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Noam Chomsky

BOSQUEJO DE UNA TEORA DE LA GRAMAJICA BSICA


Traduccin de Jaime Bernal Leongmez

Los ltimos trabajos del profesor Chomsky ponen en evidencia su investigacin en torno a los universales lingsticos, vale decir, los patrones comunes que subyacen en las lenguas naturales. Dos de ellos llaman poderosamente la atencin: la gramtica universal y la teora de la reccin y el ligamento (Government and Binding Theory). Este trabajo p retende mostrar el primero de ellos, con base en el primer captulo del libro Lectures on Government and Binding, titulado Outline of the Theory of Core Grammar) (Bosquejo de la teora de la gramtica bsica El libro en mencin, del cual presentamos la traduc cin del captulo primero, es una acertada compilacin de las conferencias dictadas por N. Chomsky en la Escuela Normal Superior de Pisa, en abril de 1979, y que se conocen con el nombre de Conferencia GL0W. J. B. L.

Me gustara comenzar con unas observaciones en torno a ciertos problemas que se presentan en el estudio del lenguaje, y luego volver a una aproximacin a tales problemas que vienen surgiendo del trabajo emprendido en los ltimos aos y que considero de la mayor importancia. Presupongo como marco general el trabajado en Chomsky (1975; 1977 a, b; 1980 b). Una discusin ms extensa de nociones un poco tcnicas se encuentra en mi trabajo Sobre el ligamento. (On binding, Chomsky, 1980 a; y de aqu en adelante abreviado, OB). La discusin presentada all es an ms comprensiva en focus y perspectiva sobre algunos problemas diferentes. Se basa en ciertos principios implcitos en anteriores trabajos pero que no se dieron en la forma en que tratar de presentarlos aqu. En el curso de la discusin habr de considerar un cierto nmero de problemas conceptuales y empricos que surgen en una teora del tipo OB y sugerir una aproximacin un tanto diferente que asigna un papel mas importante a la nocin de la reccin (government); llamemos, entonces, tentativamente la teora de la reccin y ligamento (RL) a esta aproximacin que voy posteriormente a desarrollar. Luego asumir que la teora de la RL en esencia es correcta y explorar cuidadosamente algunas de sus propiedades, examinando posibles variantes y considerando sus ventajas y desventajas. En este orden de ideas, es conveniente establecer una distincin entre ciertas ideas centrales y prioritarias y su ejecucin. Las lenguas existentes son slo una muestra pequea y accidental de las posibles lenguas humanas, y de esta muestra, slo unas pocas han sido investigadas en profundidad de acuerdo con los postulados que pretendo presentar. De otra parte hay slo algunos aspectos de este trabajo con los cuales estoy familiarizado; adems, las innovaciones tericas por lo comn sugieren nuevas formas de mirar a las lenguas comparativamente bien estudiadas. Al aplicar estas ideas siempre ser necesario realizar un mnimo de suposiciones slo parcialmente motivadas. Estas ideas centrales admiten un abanico de posibilidades de ejecucin.

Del libro de N. Chomsky, Lectores on Government and Binding, Foris publications, Dordrecht, 1981, pgs. 1-15.

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La discusin que sigue, en consecuencia, se basa en estas ideas centrales, algunas de las cuales comienzan a ser investigadas con seriedad en el marco terico que aqu proponemos: nociones como las de reccin, Caso abstracto 106, ligamentos y otras. A menudo tomar alguna decisin sobre concrecin. La distancia entre las ideas centrales y la manera de ejecutarlas es ardua pero conveniente a todas luces. En trabajos posteriores a las conferencias sobre las cuales se basa este artculo se han explorado otras variantes de las mismas ideas centrales, o se han propuesto y examinado modificaciones significativas dentro de una seria y progresiva investigacin que no discutir adecuadamente aqu107. El punto que quiero destacar y repetir es el siguiente (Chomsky, 1977a, 207): El mero estudio del lenguaje, basado exclusivamente en la evidencia de lo revisado ac, nos puede llevar slo al entendimiento de las condiciones abstractas de los sistemas gramaticales. Ninguna realizacin particular de estas condiciones ha tenido un estudio exhaus tivo. Desde una perspectiva ms abstracta, podemos observar retrospectivamente que nos movemos hacia la comprensin de las condiciones abstractas y generales de las estructuras lingsticas, merced a la detallada investigacin de una u otra realizacin concreta: por ejemplo, la gramtica transformacional considerada como una instancia particular de un sistema con estas propiedades generales. Las condiciones abstractas pueden relacionar a la gramtica transformacional como puede a su vez ha cerlo el lgebra moderna con el sistema numrico. Debemos preocuparnos por abstraer de gramticas y teoras satisfactorias y adecuadas, aquellas propiedades ms generales que dan cuenta de esa satisfactoriedad, y desarrollar [una gramtica uni versal] como una teora de estas propiedades abstractas que podran realizarse de muy dismiles formas, para escoger entre tales realizaciones; es preciso movernos a un dominio de evidencia mucho ms amplio. Lo que la lingstica debera tratar de proveer sera una caracterizacin abstracta de una gramtica particular y universal que sirviera como gua y marco de trabajo para esta investigacin. No quiere decir que haya que abandonar el estudio de mecanismos altamente especficos (reglas fonolgicas, condicin de las transformaciones, etctera). Por el contrario, es slo a travs de una investigacin detallada de tales sistemas particulares como podemos abrigar alguna esperanza de avanzar hacia la aprehensin de las estructuras abstractas, condiciones y propiedades que algn da deberan constitur el objeto de una teora lings tica general. El objetivo puede estar lejano an, pero hay que tenerlo en cuenta cuando desarrolle mos teoras especficas algo intrincadas y cuando tratemos de refinarlas y pulirlas en una investigacin empricamente detallada. Este es el punto de vista que subyace tras la ardua discusin sobre las ideas centrales y su ejecucin y que motiva mucho de lo que sigue. Pienso que estamos comenzando a aproximarnos a la obtencin de ciertos principios bsicos de la gramtica los cuales deben tener el nivel apropiado de abstraccin. Al mismo tiempo es necesario investigarlos y determinar su adecuacin emprica, desarrollando mecanismos especficos muy apropiados. A continuacin deberamos tratar de distinguir lo ms claramente posible entre la discusin sobre las ideas centrales y aquella en torno a la seleccin de las realizaciones especficas de ellas (las ideas centrales). Mucho de lo que se ha debatido en este campo, en mi opinin
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En adelante, usar la palabra Caso en maysculas, cuando se emplee en sentido tcnico, tal como lo sugiri Jean-Roger Vergnaud (1980) y Vergnaud (en prensa). Vase tambin Babby (1980), Van Riemsdijk (1980). 107 Vase, por ejemplo, las referencias en los captulos 4., 5. Digitalizado por RED ACADEMICA

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est desenfocado y quiz haya sido un tanto estril, en especial en lo concerniente a la escogencia de los mecanismos especficos pero donde se usa evidencia que slo conlleva a las ideas centrales. La bsqueda del nivel apropiado de abstraccin es bien difcil. Slo muy recientemente ha surgido la discusin sobre este punto. Mi propia inferencia es que a medida que la investigacin progresa, se evidenciar que algunas de las ideas ms productivas son, de hecho, compartidas por lo que parecen ser muchas y diferentes las aproximaciones. Por ejemplo, Burzio (1981), Marantz (1981). En el trabajo de los ltimos aos una amplia gama de fenmenos empricos, que parecen tener un soporte directo en las teoras de la reccin y el ligamento, han sido examinados en unas pocas lenguas, estudiadas comparativamente. Se han propuesto algunas teoras un tanto intrincadas en su estructura interna de tal suerte que cuando algn pequeo cambio es introducido, a menudo se presentan consecuencias en todo este abanico de fen menos para no hablar de los otros. Esta propiedad de las teoras que investigar es bien indispensable; hay buenas razones para suponer que la teora correcta de la gramtica universal (GU) en el sentido de esta discusin ser de esa naturaleza. Desde luego ello implica ciertos problemas investigativos en especial los relacionados con el hecho de que las consecuencias son a menudo impredecibles y los que pareceran mejores en una rea, pueden convertirse ms bien en problemas. El camino que tentativamente pienso seguir en ese ddalo de posibilidades senda de alguna manera arbitraria es demostrar el (camino) equivocado, en cuyo caso tratara de desenmaraar los efectos y buscar entonces una nueva manera de hacerlo. La preocupacin prioritaria es la de explorar un nmero de posibilidades dentro de un cierto sistema de ideas centrales y no la presentacin de una realizacin especfica de ellas en una forma sistemtica como una teora explcita de la GU. Permtaseme recordar el carcter esencial del problema que nos ocupa. La teora de la GU debe tener dos condiciones obvias: por un lado ha de ser compatible con la diversidad de gramticas (verdaderas, posible) existentes y al mismo tiempo la GU debe ser lo suficientemente restrictiva en las opciones que permita dar cuenta dcl hecho de que cada una de estas gramticas se desarrolla en la mente sobre la base de una evidencia bien escasa. En muchos casos estudiados con cuidado en trabajos recientes, es casi una certeza que las propiedades fundamentales de las gramticas son radicalmente indeterminadas por la evidencia disponible al aprendiz de la lengua y debe, en consecuencia, ser atribuida a la misma GU. Estas son las condiciones bsicas del problema. Lo que pretendemos encontrar, entonces, es una teora de la GU altamente estructurada basada en un nmero de principios fundamentales que restrinjan la clase de gramticas y constrian su forma, pero con parmetros que han de ser fijados por la experiencia. Si estos parmetros se insertan en una teora de la GU suficientemente rica en su estructura las lenguas, entonces, que son determinadas al fijar sus valores en una u otra manera sern muy diversas, puesto que las consecuencias de un conjunto de escogencias puede ser muy dife rente de las consecuencias de otro conjunto; ms an, al mismo tiempo, una evidencia limitada, suficiente para fijar los parmetros de la GU, determinar una gramtica que puede ser muy intrincada y que carecer de asidero en la experiencia, en el sentido de una base inductiva. Cada una
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de dichas gramticas contendr una serie de juicios y entendimientos y entrar en el comportamiento o conducta. Pero la gramtica un cierto sistema del conocimiento slo se relaciona indirectamente con la experiencia presente, siendo esta relacin mediada por la GU. Lo que me parece en extremo interesante en la actual investigacin lingstica es que al fin comenzamos a percibir los albores de lo que podra ser tal teora. Por primera vez, hay algunas teoras de GU que parecen tener las correctas propiedades generales ejercidas sobre un interesante dominio de los complejos fenmenos lingsticos que se estn expandiendo como indagacin en los resultados de estos sistemas. Ello es algo relativamente nuevo e importante, a pesar de que uno espera que alguna de estas propuestas actuales no sea todo lo correcta que fuera de desear. Las aproximaciones a la GU que veo yo como ms promisorias se insertan dentro del marco general de la as llamada Teora estndar extendida. Tal teora presupone que el componente sintctico de la gramtica genera un conjunto infinito de estructuras abstractas llammoslas estructuras O (S-Structures) , a las cuales se les asigna una representacin en su forma fontica (FF) y en su forma lgica (FL)108. La teora de la GU debe, entonces, especificar las propiedades de (al menos) tres sistemas de representacin estructura O, FF y FL y de tres sistemas de reglas: las reglas del componente sintctico que generan las estructuras O; las reglas del componente de la FF que amalgaman la estructura O con la FF, y las reglas del componente de la FL que amalgaman la estructura O con la FL. A cada expresin de la lengua determinada por la gramtica ha de asignrseles representaciones en estos tres niveles, entre otras. Advirtase que el concepto central hasta ahora es el de gramtica y no el de lenguaje. El ltimo es derivativo, en un nivel ms alto de abstraccin a partir de los mecanismos neurales, lo que presentara nuevos problemas 109. Las consideraciones empricas que entran en la seleccin de una teora de la FF y de la FL, caen dentro de dos categoras: gramtica interna y gramtica externa. En la primera categora se pregunta cmo las suposiciones particulares acerca de la FF y la FL se relacionan con las reglas principales de la gramtica; en la segunda nos preguntamos cmo tales suposiciones se sostienen cuando se trata de determinar la forma fsica, la interpretacin perceptual, las condiciones de verdad y otras propiedades de las expresiones, a travs de la interaccin de la FP, la FL y otros sistemas cognitivos. Poco he dicho en torno a la FF. Pienso que ha de ser una forma de representacin fontica110 con encorchetamiento rotulado, a la que llamar estructura superficial, adoptando uno de los muchos usos de tal trmino. La naturaleza de la estructura O y de la FF, as como las reglas de la gramtica que la determinan y relacionan, ser el punto central de mi trabajo aqu. La GU consiste en subsistemas interactuantes que pueden vislumbrarse desde diversas perspectivas. Desde una de ellas, los siguientes son los sub componentes del sistema de
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Vase Chomsky (1980 b, c). Vase, adems, los ltimos apartarlos del captulo 1, Chomsky (1965). 110 Algunas de las ms recientes ideas sobre el tpico, pueden verse en Halle y Vergnaud (1980). Digitalizado por RED ACADEMICA

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reglas de la gramtica. Desde otra, que ha sido en extremo importante en los ltimos aos, podemos aislar los subsistemas de principios. Supondr que los subcomponentes del sistema de reglas son los siguientes: (1) (i) (ii) lexicn sintaxis (a) componente categorial (b) componente transformacional componente de la FF componente de la FL

(iii) (iv)

El lexicn especifica la estructura morfofonol gica abstracta de cada item lxico y sus rasgos sintcticos, incluyendo sus rasgos categoriales y con-extuales. Las reglas del componente categorial tienen una variante de la teora X-barra. Los sistemas (i) y (iia) constituyen la base. Las reglas de la base generan EP (estructuras profundas) merced a la insercin de items-lxicos en las estructuras generadas por (iia), de acuerdo con su estructura de rasgo. Estas se amalgaman con la estructura O por medio de la regla Move-a que deja trazos coindixados con sus antecedentes; esta regla cons tituye el componente transformacional (iib), y pue de tambin aparecer en los componentes de la FF y la FL. De esta manera la sintaxis genera estruc turas O a las cuales se les asignan representaciones FF y FL por los componentes (iii) y (iv) de (1), respectivamente. Ciertas propiedades de estos sistemas y algunas aproximaciones alternativas se considerarn ms adelante. Los subsistemas de los principios incluye n lo siguiente: (i) Teora del bounding (ii) Teora de la reccin (iii) Teora O (iv) Teora del ligamento (v) Teora del caso (vi) Teora del control La teora del bounding propone las condiciones de localidad en ciertos procesos e items relacionados. La nocin central de la teora de la reccin es la relacin entre la cabeza de una construccin y las categoras que de ella dependen. La teora O tiene que ver con la asignacin de roles temticos tales como agente deaccin etctera (de aqu en adelante roles O). La teora del ligamento se ocupa de las relaciones de anforas, pronombres, nombres y variables con sus posibles antecedentes. La teora del Caso estudia la asignacin del caso abstracto y su realizacin morfolgica. La teora del control, por ltimo, determina el potencial por referencia del elemento pronominal abstracto PRO. Las propiedades de estos sistemas se desarrollarn seguidamente. Estos subsistemas se relacionan estrechamente de muy diversas maneras. Sugerir que las teoras del ligamento y del Caso pueden desarrollarse en el marco de la teora de la reccin, y que las teoras del Caso y O estn muy interconectadas. Ciertas nociones, como la C comand parecen ser prioritarias en esas teoras. Adems, los sub sistemas de (1) y (2) interactan. Por ejemplo: la teora del bounding se sostiene a partir de la regla Move-d (relaciones de antecedente) pero no de otro tipo de relaciones anfora-antecedente de las teoras del ligamento y del control. Cada uno de los sistemas de (1) y (2) se basa en principios con ciertas posibilidades de variacin paramtrica.
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A travs de la interaccin de estos sistemas se puede dar cuenta de muchas propiedades de las lenguas particulares. Veremos que hay ciertos complejos de propiedades tpicas de tipos particulares del lenguaje; tales colecciones de propiedades deben ser explicadas en trminos de la seleccin de parmetros en uno u otro subsistema. En una teora estrecha mente integrada con una rica estructura interna, el cambio de un parmetro puede tener efectos complejos, con incidencias notables en varias partes de la gramtica. Idealmente, esperamos hallar que los complejos de propiedades diferenciadoras sean reducibles a un solo parmetro, fijado en una u otra manera. Para una mayor ampliacin del cambio lingstico, vase Lightfoot (1979). Una consideracin muy valiosa que con frecuencia se ha hecho (y a menudo negada irracionalmente) es que puede aprenderse mucho con la GU a partir del estudio de una sola lengua, si tal estudio alcanza suficiente profundidad al postular reglas o principios que posean fuerza explicativa pero que no son determinados por la evidencia de que dispone el aprendiz de la lengua. En consecuencia, es razonable atribuir a la GU aquellos aspectos de esas reglas o principios que se encuentran uniformemente logrados pero no determinados por la evidencia. Del mismo modo el estudio de las lenguas estrechamente relacionadas que difieren en ciertas propiedades, es en extremo valioso por las oportunidades que ofrece de identificar y clarificar los parmetros de la GU lo que posibilita una esfera de variacin en los principios propuestos. El trabajo llevado a cabo en los ltimos aos por las lenguas romances ha explotado con suficiencia y efectividad este tipo de posibilidades. Esperamos, de otra parte, que ser posible someter las propuestas que tengan que ver con la GU a una verificacin mucho ms amplia con el fin de determinar su validez y su variacin paramtrica. Dado que tales propuestas conciernen a las propiedades de las gramticas fuera de las generalizaciones empricas que deben mirarse como hechos para ser explicados y no como parte de un sistema de principios expli cativos de la GU es posible verificarlas slo hasta el punto de pensar que tenemos descripciones gramaticales que son constreidas en algn campo, un punto de la lgica que algunos encuentran desagradable, tal como lo indica la literatura sobre el tema. Los primeros trabajos de la gramtica generativa asumieron, tal como ocurri con la gramtica tradicional, que hay reglas como la pasiva, la rela tivizacin y la de formacin de preguntas. Se considera que dichas reglas podran descomponerse en ms elementos fundamentales: transformaciones elementales que pueden unirse en diversas formas y condiciones estructurales (en el sentido tcnico de la gramtica transformacional) que se forman, ellas mismas, a partir de ms constituyentes elementales. Trabajos posteriores, segn el principio metodolgico del sonido de reducir al mnimo el aspecto y variedad de posibles gramticas, permitieron que estas posibilidades de agrupamiento se redujeran gradualmente, llevando a su lmite a la regla Move-d . Con todo, la idea de descomponer reglas como la pasiva y otras, permaneci, aunque interpretadas diferentemente. Estas reglas pueden descomponerse en elementos ms fundamentales de los susbsistemas de las reglas y los principios (1) y (2). Tal desarrollo representa un rompimiento substancial con la gramtica generativa y desde luego con la tradicional de la cual, en parte, tom sus modelos... Las nociones de pasiva, relativizacin, etctera, pueden reconstruirse como procesos de una naturaleza ms general, con un papel funcional en la gramtica, pero no son, desde luego reglas de la gramtica.

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No pretendemos encontrar una correlacin cercana entre el papel funcional de tales procesos generales y sus propiedades formales, aunque, apenas obvio, habr algn tipo de correlacin. Las lenguas pueden seleccionar de los muchos mecanismos de la GU, colocando los parmetros en una o en otra forma a fin de proveer para tales procesos generales como tambin para aquellos que se consideraban como reglas especficas en trabajos anteriores. Al mismo tiempo, los fenmenos que pueden relacionarse pueden ser susceptibles de interaccin con varios componentes, algunos compartidos, dando cuenta de su similitud. El espectro total de propiedades de alguna construccin puede resultar a menudo de la interaccin de ciertos componentes y la aparente complejidad puede reducirse a principios simples de subsistemas separados. Se ilustrar mas adelante este carcter modular de la gramtica. Cuando los parmetros de la GU se fijan en una de las formas permitidas, se tiene entonces una gramtica particular que llamar gramtica bsica (Core grammar). En un cuadro altamente idealizado de la adquisicin del lenguaje, la GU puede ser una caracterizacin del estado inicial prelingstico del nio. La experiencia en parte un constructo basado en un estado interno dado o previamente conseguido sirve para fijar los parmetros de la GU, al proveer una gramtica bsica, guiada quiz por una estructura de preferencias y de relaciones de implicacin entre los parmetros de la teora bsica. De ser as, entonces las condiciones de markedness ingresan a la teora de la gramtica bsica. Pero es ciertamente difcil esperar que lo que se ha llamado lenguas, dialectos o idiolectos puedan configurarse con toda precisin o al menos muy prximos a los sistemas determinados por la consolidacin de los parmetros de la GU. Ello slo podra suceder bajo ciertas condiciones ideales que nunca podrn llegar a realizarse en el mundo real de cualquiera de las heterogneas comunidades lingsticas. Ms an, cada lengua incorporar un conjunto de prstamos, residuos histricos, invenciones, los cuales no deseamos incorporarlos dentro de una teora de la GU. Por tales razones, es dado suponer que la GU determina un conjunto de gramticas bsicas y que lo que en la realidad se representa en la mente de un individuo, aun bajo la idealizacin de una comunidad lingstica homognea, habr de ser una gramtica b s i c a con una periferia de elementos y construcciones marcadas111. Vista contra la realidad de lo que una persona particular puede tener dentro de su cabeza, la gramtica bsica es una idealizacin. Desde otra perspectiva, lo que una persona tiene en su cabeza es un mecanismo producto de las interrela ciones de muchos factores idiosincrticos que contrastan con la realidad ms significativa de la GU (un elemento de dotacin biolgica compartida) y de la gramtica bsica (uno de los sistemas derivados al fijar los parmetros de la GU en cualquiera de las formas permitidas). Se supone que el mecanismo aludido e indivi dualmente representado debe partir de la gramtica bsica en dos aspectos bsicos: (1) a causa del carcter heterogneo de la experiencia real en comunidades de hablantes y (2) merced a la distincin entre ncleo y periferia. Estos dos puntos, aunque relacionados pueden diferenciarse. Dejando de lado el primer factor asumiendo la idealizacin de una comunidad lingstica homognea 112 no se espera encontrar el caos fuera del dominio de la gramtica bsica. Las estructuras
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Vase Kean (1915), Van Riemsdijk (1918 b), George (1980); tambin algunos trabajos de Balletti, Brandi y Rizzi. Sobre la legitimidad de esta idealizacin y sus consecuencias si se rechaza, vase Chomsky (1980 b), Cap. 1.

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marcadas deben aprenderse sobre la base de evidencias escasas, de tal suerte que debera haber otras estructuras dcl sistema, fuera de la gramtica bsica. Se debera esperar que la estructura de esos sistemas se rela cione con la teora de la gramtica bsica mediante ciertos mecanismos tales como el relajamiento de ciertas condiciones de la gramtica bsica, la precisin de ciertos procesos de analoga, etctera, aunque tambin debe haber, presumiblemente, una estructura independiente como puede ser la jerarqua de accesibilidad, etctera. Algunos ejemplos se discutirn ms adelante; vase tambin la nota 6 y otros trabajos adicionales. Estas consideraciones son reas fructferas dc investigacin que pueden incrementarse an ms como teoras de la gramtica nuclear, ms refinadas y elaboradas113. Retornando a nuestra idealizada aunque no irreal teora de la adquisicin del lenguaje, asumimos que el nio se aproxima a la tarea equipado con la GU y una teora asociada de la distincin que cumple dos funciones: impone una estructura de preferencia sobre los parmetros de la GU, y permite la extensin de una gramtica bsica a la periferia marcada. La experiencia es necesaria para fijar los valores de los parmetros de la gramtica bsica. En la ausencia de evidencia contraria, se seleccionan las opciones ms marcadas. La evidencia contraria o la evidencia para fijar los parmetros puede en principio ser de tres tipos: (1) evidencia positiva (sujeto -verbo-objeto-SVO- fijando un parmetro de la gramtica bsica; verbos irregulares, aadiendo una periferia marcada); (2) evidencia negativa directa (correcciones de la comunidad li ngstica); (3) evidencia negativa indirecta un sistema de adquisicin no razonable puede disearse con el principio operativo de que si ciertas estructuras o reglas no pueden ejemplificarse en expresiones relativamente simples, donde debera esperarse que se encontraran, entonces se selecciona una opcin (quiz marcada) y se excluyen (aque llas expresiones) de la gramtica; de tal suerte que una clase de evidencia negativa puede ser rele vante 114. Esperaramos que el orden de aparicin de las estructuras en la adquisicin del lenguaje reflejase la estructura de marcacin en algunos aspectos, pero hay factores muy complicados, por ejemplo: los procesos de maduracin deben ser de tal naturaleza que permitan ciertas estructuras no marcadas que han de manifestarse slo relativamente tarde en la adquisicin del lenguaje; de otra parte pueden intervenir los efectos de frecuencia, etctera. Es menester, entonces, tener cuidado al interpretar el orden de aparicin. Por ejemplo: se ha observado que los nios adquieren estructuras tales como Juan desea ir antes que Juan desea que Bill va ya, y no cometen errores como Juan trata a Bill para ganar. En algunas ocasiones se ha argumentado que tales hechos llevan a la conclusin de que hay una mltiple categorizacin lxica para verbos como desear, es decir, al tomar o una Frase Verbal o un complemento oracional, esta ltima subcategorizacin quizs un poco ms marcada. En realidad, hay evidencia de que la alternativa Verbo-Frase Verbal (V-FV) es el caso no marcado para la estructura superficial, pero ello no explica el punto de la mltiple subcategorizacin, y ms bien nos lleva a una cuestin un tanto diferente; es decir, el correcto anlisis de la estructura superficial V-FV a la estructura profunda. (D-structure), a la estruc tura oracional (S-structure) y a la forma lgica (LF). Demostrar ms tarde que sta es una estructura de la forma V clusula estructura profunda y superficial y forma lgica (LP) donde la clusula es invariable de la forma FN-PV con una FN PRO (el elemento
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Sobre el tema, vase Wesler y Culicover (1980). Tambin Baker (1979) y Lasnik (1979). Vase Rizzi (1980 b) para un ejemplo completo que ilustre esta posibilidad en la que se aprecie la inversin estilstica y el as llamado parmetro prodrop. Digitalizado por RED ACADEMICA

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pronominal vaco), como una opcin no marcada en estos casos. Si ello es as, entonces el orden de adquisicin es muy compatible con la presuncin de que slo existe una nica categorizacin: la clusula desear (wantclause) 115. Cmo podemos delimitar el dominio de la gramtica bsica del de la periferia marcada? En principio, uno esperara que la evidencia que proviene de la adquisicin del lenguaje podra resultar til en relacin con determinar la naturaleza de la frontera o la propiedad ante todo de la distincin entre ellas, puesto que es predecible que los sistemas se desarrollen de diversas maneras. Similarmente, tal evidencia en asocio con la que se deriva de la experimentacin sicolingstica, del estudio del uso de la lengua (el procesamiento, por ejemplo), del dficit de la lengua as como de otras fuentes, debera ser relevante, en principio, para determinar las propiedades de la Gramtica Universal y de otras gramticas particulares. Pero tal evidencia es, por ahora, insuficiente y no arroja mucha luz en la consideracin de estos problemas. Estamos, en consecuencia, casi que obligados a confiar en consideraciones gramaticales internas y en evidencia comparativa; esto es, en las posibilidades para construir una teora razonable de la GU y considerar su poder explicativo en una gama de tipos de lengua, con la mente abierta a la eventual posibilidad de encontrar evidencia de fuentes diferentes. Cualquier teora, y en particular una de la GU, idealmente puede ser vista como un conjunto de conceptos y un conjunto de teoremas configurados a partir de tales conceptos. Podemos coleccionar una base primitiva de conceptos en trminos de los cuales los otros pueden ser definidos, y un sistema de axiomas de los cuales pueden derivarse los teoremas. Mientras esto sucede, es apenas obvio que an es muy temprano para esperar una propuesta realista de tal naturaleza y en el caso de la GU 116 no obstante, es quiz til tomar nota de algunas de las condiciones que tal teora habra de satisfacer. En el caso general de la construccin de la teora, la base primitiva puede seleccionarse de muchas maneras e incluso puede ir hasta la postulacin de la condicin de definibilidad y quiz sujeta a ciertas condiciones de simplicidad117. Pero en el caso de la GU hay que considerar otros factores. La base primitiva debe, necesariamente, tener una prioridad epistemolgica; esto es, asumiendo incluso la idealizacin de una instantnea adquisicin del lenguaje, necesitamos que la base primitiva est conformada por conceptos que puedan proveer un anlisis prelingstico preliminar de una seleccin razonable de datos actuales; es decir proveer los datos lingsticos primarios que puedan amalgamarse a la gramtica merced a la facultad del lenguaje y permitiendo una cierta flexibilidad a la idealizacin a fin de lograr etapas de transicin118. Sera razonable suponer, por ejemplo, que tales conceptos como precede o es sonoro pertene ceran a la base primitiva y quiz tambin nociones como agente-de-accin si uno piensa que el siste ma conceptual humano permite el anlisis de eventos de ese jaez, independientemente del lenguaje adquirido. Pero no sera razonable incorporar, por ejemplo, nociones como sujeto de oracin en otras relaciones gramaticales dentro de la clase de nociones primitivas, puesto que no es razonable suponer que tales nociones pueden aplicarse directamente a datos lingsticamente inanalizables. En lugar de ello sera preferible esperar que las susodichas nociones se defi nieran en la GU en trminos
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Para discusin, vase Rizzi, ibid. Vase Chomsky (1955) en un primer esfuerzo en esta direccin. Para una discusin mas amplia, vase Chomsky (1955, Cap.1) y (l977a, Cap.1); tambin Baker (1979, Wexler y Culicover (1980). 117 Vase Goodman (1951). 118 Vase Chomsky (1975, Cap. 3). Digitalizado por RED ACADEMICA

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de una base primitiva que posea las condiciones de prioridad epistemolgica. La definicin podra ser compleja. Por ejemplo: podra involucrar alguna interaccin de configuraciones sintcticas, morfologa y roles O (es decir, el sujeto gramatical es el agente (usual) de una accin y el objeto directo el paciente (usual) de la misma), donde los trminos que entran en estos factores son ellos mismos reduccibles a una aceptable base primitiva 119. Nuevamente, entonces, es an prematuro el esfuerzo para desarrollar una teora de la GU pero, con todo, esta clase de consideraciones no caer en tierra estril! Tal tipo de observaciones muestra que deberamos estar al tanto de hiptesis que parecen asignar a las relaciones gramaticales gran cantidad de un estatus independiente en el funcionamiento de los sistemas de reglas. Volver luego con algunos ejemplos. Uno de los aspectos que desde los orgenes de la gramtica generativa ha sido bien importante, es el de restringir la clase de gramticas accesibles en virtud de la GU, un obvio desideratum si la GU pretende tener adecuacin explicativa o lo que es lo mismo si la GU debe dar cuenta del hecho de que el conocimiento del lenguaje se adquiere sobre la base de evidencia disponible. El problema puede verse un tanto diferente cuando distinguimos entre gramtica bsica y periferia marcada. Considrese la teora de la gramtica bsica asumiendo que puede descomponerse en los subsistemas de reglas que se anotaron en (1). Es razonable suponer que las reglas (iv) del componente de la Forma Lgica (FL) no varan substancialmente de una lengua a otra y que tal variedad, de existir, es determinada por otros elementos de la gramtica; el que aprende la lengua, despus de todo, posee una evidencia muy escasa del carcter de toda regla. Mientras haya variedad entre los sistemas que asocian la estructura oracional en la forma fontica (iii), es plausible asumir que dicha variedad cae dentro de las ligazones finitas. La teora X-barra slo permite una clase finita de sistemas de base posibles (ib), un componente transformacional que consiste de la regla sencilla Move-a, admite al menos un grado finito de variacin paramtrica. El lexicn permite una variedad infinita slo en el sentido balad de que no puede haber una ligazn finita en la longitud de palabras y morfemas; las marcas de subcategorizacin y similares son estrechamente limitadas en variedad. Si estas inferencias son correctas entonces, en principio, la GU har posible slo una clase finita de posibles gramticas bsicas. Quiere esto decir que la GU proveer un conjunto finito de parmetros, cada uno con un nmero finito de valores, descontado el hecho balad del morfema o de la lista de palabras, que han de ser aprendidas, la mayor parte, por exposicin directa. Segn la naturaleza de la teora de la marcacin, puede o no haber una clase infinita de gramticas posibles, pero esta es una pregunta en esencia sin importancia puesto que las construcciones marcadas habrn de aadirse por evidencia directa (o por evidencia negativa indirecta) y de esta manera puede proliferar con lentitud, sin pretender abocar preguntas sobre principios.
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Vase Marantz (1981) donde se sugiere que se consi deren, asimismo, algunos planteamientos ms amplios. Se podra adoptar un punto de vista diferente y suponer que estas y otras nociones son primitivas, ligadas a nociones que poseen la condicin de prioridad epistemolgica al postularse que no son suficientes para una definibilidad garantizada. La consecuencia es la indeterminacin de la seleccin de la gramtica cuando se fija la extensin de cada uno de los primitivos que posee dicha condicin (la prioridad epistemolgica). Debemos ser, con todo, un tanto escpticos acerca de las teoras con una base primitiva que conlleva conceptos que no pueden entrar en la determinacin de los datos lingsticos primarios, y tambin en torno a ciertas suposiciones no reales en relacin con dichos datos (vase las referencias de la nota 8). De nuevo pueden aplicarse versiones un poco ms complejas de estas consideraciones, si retornamos a dar cuenta de la adquisicin que procede ms all de la idealizacin para la adquisicin instantnea como se ve en Chomsky (1975, Cap. 3) Marantz (op. cit.). Digitalizado por RED ACADEMICA

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La conclusin de que slo un nmero finito de gramticas bsicas se encuentran, en principio, disponibles, acarrea consecuencias para la investigacin matemtica del poder generativo y de la habilidad del aprendizaje 120. De alguna manera, la conclusin minimiza estas investigaciones. Ello es evidente en el caso de aspectos importantes de la lingstica matemtica como tambin en ciertos problemas de la teora matemtica de la habilidad del aprendizaje, bajo ciertas inferencias adicionales. Supngase que la GU permite exactamente N gramticas. Sin importar cun salvajes puedan ser las lenguas caracterizadas por estas gramticas, es muy posible que exista un conjunto finito de oraciones tal, que la investigacin sistemtica de la oracin sea suficiente para distinguir las posiciones gramticas N. Por ejemplo, sea O el conjunto de todas las oraciones de menos de 100 palabras en longitud (una nocin bien definida de la GU, si el conjunto de palabras posibles ha sido caracterizado). Podra ser, entonces, que para cada una de las posibles gramticas N hubiese un procedimiento de decisin para estas oraciones cortas (incluso si las gramticas carecen de procedimientos de decisin en general) que les permitiera (a las gramticas N) diferenciarse en el conjunto de todas las oraciones de O. Las gramticas pueden generar conjuntos no recur sivos, quiz conjuntos locos, pero tal locura no se mostrar en las oraciones cortas cuya tarea es la de seleccionar entre todas esas gramticas. Al amparo de esta inferencia, as llamada aprendizaje por ejemplo, la seleccin de una gramtica sobre la base de datos finitos ser posible aun si las lenguas caracterizadas por esas gramticas tienen muchas y extraas propiedades. Obsrvese que la ingerencia no es irreal y con toda seguridad tampoco lo son otros tipos en la teora del aprendizaje. De esta manera, contrario a lo que a menudo se ha sostenido, no hay una conexin conceptual entre la recursividad y la habilidad del aprendizaje (en ninguno de los sentidos empricamente significativos del ltimo trmino), lo cual tampoco es para negar que uno podra construir cierto conjunto de condiciones bajo las cuales puede estable cerse una conexion121 . De ser esto as, algunos aspectos de la teora matemtica de la habilidad del aprendizaje se minimizaran con la creencia de que la GU permite slo un conjunto finito de gramticas, bajo plausibles suposiciones adicionales como las que se han venido mencionando. Advirtase de paso que uno debera ser muy cauteloso con los are, significativos en favor de una teora sobre otra y sobre la base de problemas que tengan que ver con el aprendizaje. Siendo sensatamente razonables, estos aspectos simplemente no se presentan. Pero an si lo anterior fuese correcto, la suposicin muy limitada para la GU no muestra que las investigaciones en lingstica matemtica o la teora del aprendizaje para las incontables clases de gramticas sean desenfocadas. Ms bien podran indicar que ellas continan en un cierto nivel de idealizacin, eliminando las propiedades de la GU que garantizan la limitacin del sistema de la gramtica nuclear. Uno podra preguntarse si el conjunto infinito de gramticas b s i e a s disponibles bajo esta abstraccin de la GU es aprehendida en algn sentido tcnico de la palabra, o si las propiedades pueden ser de la clase de lenguas generadas. El trabajo llevado a tal grado de idealizacin podra tener consecuencias empricas de manera indirecta, eso s, pero muy significativas. Por ejemplo, abstrayendo de las propiedades de la GU que garanticen la limitacin, el conjunto posible de gramticas y
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Sobre el ltimo tpico, vase Wexler y Culicover (1980), as como el material revisado all. Tambin Pinker (1979). En torno a la recursividad y aprendizaje, vase Levelt (1974), Lasnik (1979, 1980), Ri Matthews (1979). Tambin Chomsky (1980 b, Cap. 3).

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lenguas, ahora infinito, podra ser aprendido bajo esta idealizacin, entone es encontraramos un muy interesante, aunque difcil, descubrimiento emprico abstracto acerca de las propiedades de la GU. Adems, aun para las clases finitas de gramticas que son aprendidas merced a unos datos bsicos potenciales razonablemente finitos, se presentan algunos problemas en la teora del aprendizaje, en especial aquellos con interrogantes que se relacionan con los lmites en la complejidad de las oraciones, suficientes para la seleccin de la gramtica122. Observaciones similares ocurren en el estudio del poder de varias teoras. Ha habido infinidad de alusiones en la literatura de este tpico desde la aparicin del poco comprendido trabajo de Peters y Ritche (1973) sobre el poder generativo de la teora de la gramtica transformacional. En esencia, los dos autores sealan que en una teora alta mente constreida de la gramtica transformacional, una condicin particular sobre la aplicacin de la regla (la propiedad sobreviviente que, a juicio de Peters, se motiv empricamente en forma satisfactoria (Cfr. Peters 1973)) garantiza que solamente los conjuntos recursivos son generados, mientras que sin esta condicin no pueden generarse por ninguna gramtica, los conjuntos recursivamente enumerables. La incomprensin comn es que cualquiera cosa va, dado que sin la propiedad de supervivencia o alguna otra restriccin, todas las lenguas recursivamente enumerables poseen gramticas trans formacionales. En realidad, los interrogantes no se presentaran, excepto bajo la idealizacin advertida, si la GU permite slo una clase finita de gramticas. Podra resultar, por ejemplo, que estas gramticas caracterizasen lenguas que no son recursivas o al menos no recursivamente enumerables, o aunque no generen ninguna clase de lenguas, sin suplementar otras facultades de la mente, pero de ah no se seguira algo realmente importante, contrario a lo que generalmente se ha supuesto 123 . Es interesante preguntarse si la teora correcta de la GU en verdad permite slo un conjunto fi nito de gramticas bsicas. Las teoras que se han venido estudiando sobre la base de las directrices que discutir ac, tienen tal propiedad, y pienso que probablemente es la propiedad adecuada. Sera tambin vlido investigar las propiedades de la GU bajo una idealizacin que permitiese una clase infi nita de gramticas, pero teniendo cuidado en considerar las implicaciones de los resultados de tal investigacin. Uno deba estar precavido contra otras falacias. Los primeros trabajos en gramtica transformacional permitieron una amplia gama de escogencia de las gramticas de base y de las transformaciones. Trabajos posteriores trataron de reducir la clase de gramticas permisibles al formular las condiciones generales de tipos de reglas, aplicacin de la regla o del egreso que garantizara sistemas de reglas mucho ms simples, que carecen de una especificacin detallada que indicase cmo y cundo las reglas funcionan, lo que generara no obstante las estructuras requeridas. Por ejemplo, la teora X-barra reduce radicalmente la clase de posibles componentes de base; algunas condiciones sobre las reglas permiten una reduccin en la categora de las reglas de movimiento permitidas, y las condiciones de estructura superficial, estructura O y FL permiten an otras simplificaciones de reglas as como su organizacin. Tales reducciones son siempre bienvenidas, como contribuciones a la
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Vase Wexler y Culicover, op. cit. Vase Chomsky (1965, pg. 62) y las referencias de la nota 16.

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adecuacin explicativa. Pero es evidente que una reduccin en la variedad de sistemas en una parte de la gramtica no es una contribucin a estos fines si se excede en algunos de sus aspectos. De esta manera, al considerar las reglas de base, las transformaciones, las reglas interpretativas que amalgaman el egreso de estos sistemas con la forma fontica y la forma lgica, y el egreso tambin de las condiciones de las FF y la FL, no ser posible eliminar totalmente la categora de los sistemas de base al permitir una proliferacin en los dems componentes, o al eliminar enteramente la categora de transformacin enriqueciendo la clase de sistemas de base y reglas interpretativas 124 . El cambiar la variedad de mecanismos de un componente a otro de la gramtica no es una contribucin a la adecuacin explicativa. Es slo cuando una reduc cin en un componente no se amalgama o no se excede en algn aspecto, que tenemos razn para creer que se ha logrado una mejor aproximacin a la estructura actual de la gramtica mentalmente representada. El objeto de reducir la clase de gramticas compatibles con los datos lingsticos primarios, ha servido como un principio gua en el estudio de la gramtica generativa virtualmente desde el comienzo, dada la naturaleza del problema emprico fundamental que nos ocupa es decir, el dar cuenta del logro del conocimiento de la gramtica y el objetivo muy estrecho de acrecentar el poder expli cativo. Otras ideas guas, aunque plausibles, no son tan obviamente vlidas. Ha sido muy rica, por ejemplo, la exploracin de la redundancia en la teora gramatical, esto es, casos en los cuales los fenmenos estn sobredeterminados por una teora dada en el sentido que principios distintos (o sistemas de principios) son suficientes para dar cuenta de ellos. Para mencionar un ejemplo que considerar ms adelante, las teoras del caso y del ligamento exhiben un grado de redundancia en el marco del ligamento en el sentido de que cada una de ellas es suficiente e independiente para determinar una parte substancial de la distribucin del elemento pronominal vaco PRO; PRO aparece en posiciones que no son marcadas por el caso, y desde un punto de vista independiente, en posiciones que son transparentes (no-opacas) en el sentido de la teora del ligamento. Para mencionar otro caso, sugerir que el filtro [huella del que] de Chomsky y Lasnik (1977) es demasiado extrao para ser un candidato apropiado para la GU y debera reducirse a principios ms generales y naturales. Asimismo sugerir que los dos principios del sistema del ligamento la condicin del sujeto (especificado) (CSE) y la condicin del nominativo insular (CNI) son no plausibles a causa de sus formas y deberan reducirse a principios ms razonables. Mucho del trabajo actual se motiva a partir de estas consideraciones. Este acercamiento, que a menudo ha demostrado ser fructfero en el pasado como tambin en los casos que acabo de mencionar, se basa en una intuicin conductora acerca de la estructura de la gramtica que podra ser cuestionada, es decir, que al menos la teora
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Tal como se hizo, por ejemplo, en los primeros intentos de la gramtica generativa, gramtica que tena como su componente sintctico una gramtica de estructura de frase (que perfectamente puede ser presentada como una gramtica independiente de contexto) que ofrece interrelaciones entre piezas dispersas de las estructuras sintcticas (Chomsky, 1951). La clase de tales gramticas (que generan lenguajes independientes de contexto, un hecho de mnima significacin), es rica en poder descriptivo y no muy interesante por ello, entre otras razones. Fue un avance significativo cuando la investigaci6n posterior mostr que estos sistemas poderosos pero toscos, podran configurarse como dos componentes (de base y transformacional), cada uno de ellos con sus propiedades naturales.

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de la gramtica bsica se basa en principios fundamentales que son naturales y simples y que es tarea nuestra el descubrirlos quitando los despojos que enfrentamos cuando exploramos los variados fenmenos del lenguaje y reduciendo la aparente complejidad a un sistema que camina bien, ms all de la generalizacin emprica y que satisface los niveles intelectuales y an estticos. Estas nociones son muy vagas mas no incomprensibles o poco familiares: la bsqueda por la simetra en el estudio fsico de la partcula es un ejemplo; otros pueden ser el trabajo clsico de las ciencias naturales. Pero todo ello podra ser que tal intuicin resultase errnea en los sistemas biolgicos y la facultad del lenguaje es con toda seguridad uno de esos (sistemas) que a menudo exhiben la redundancia y otras formas de comple jidad por razones bien inteligibles que se relacionan a la vez con la utilidad funcional y el accidente evolucionario. Si ello se extiende hasta la facultad del lenguaje, entonces la teora correcta de la GU no es en s misma una teora intelectualmente interesante y aunque empricamente podra resultar satisfactoria, el esfuerzo por demostrarlo podra fallar. Mucha investigacin sobre el lenguaje se ha hecho con el convencimiento de que el sistema escatico a no dudarlo, o al menos que el lenguaje est en extremo entrelazado con otros aspectos del conocimiento y con la creencia de que es un error el tratar de aislar una facultad del lenguaje para estudiarla separadamente. Las consideraciones cua litativas basadas en los argumentos de la pobreza de los estmulos, como las mencionadas con antelacin y consideradas en detalle en cualquier lugar, sugieren que este cuadro generalmente no es correcto, pero probara ser el adecuado en ciertas reas de las cuales pensamos que sean fenmenos del lenguaje. En los aspectos acabados de mencionar podra darse el caso de que las redundancias simplemente existieran y que propiedades especiales y extraas tales como el filtro de la [huella del que] o las dos condiciones del ligamento del sistema del ligamento son irreductibles y deben ser estipuladas con la GU o, en ltimas, que esos principios son ya muy abstractos y debemos entonces estar satisfechos con generalizaciones superficiales empricas. No tiene objeto adoptar a priori suposiciones en relacin con estos temas aunque desde luego nuestros juicios intuitivos habrn de guiar el curso de la indagacin y la seleccin de los tpicos que uno piensa que ameritan una muy cuidadosa investigacin. La perspectiva que persigo aqu puede justificarse slo en trminos de su logro al desenterrar un sistema de principios ms ele gante que logre una medida satisfactoriamente explcita. Mientras el objetivo se alcanza, es razo nable suponer que los principios son verdaderos y que de hecho caracterizan la facultad del lenguaje puesto que es difcil imaginar que esos principios aparecieron slo por accidente de un sistema que est constituido diferentemente. Este tipo de consideraciones se dan por hechas, en general implcitamente en la interrogacin racional (como en el caso de ciencias ms avanzadas) y no hay razn suficiente para cuestionarlas en el actual contexto aunque puede hacerse en otros, como se observa en la epistemologa general y en la fsica125. Pero es bueno tener presente que esta clase de vaga disertacin metodolgica tiene ms bien un estatus diferente y una validez mucho menos obvia que la bsqueda de teoras ms restrictivas de la GU. Es bien posible el distinguir entre estas consideraciones. Por ejemplo, una teora de la GU, con redundancias y estipulaciones inelegantes, puede ser no menos restrictiva que aquella que supera estos defectos conceptuales.

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Para mayor claridad, vanse las referencias citadas en el prefacio.

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En la medida en que logremos encontrar principios unificadores ms profundos, simples y naturales, podemos esperar que la complejidad de argumentos que expliquen cules son los hechos, las generalizaciones y observaciones, puedan reducirse a principios ms abstractos. Pero esta forma de complejidad es un mrito positivo de una teora expli cativa que debe valorarse y no debe verse como defectuosa en s. Es un concomitante de lo que Moravcsik (1980) llama profundo como opuesto a superficial en las teoras de la mente o pensamiento y a la vez una indicacin de lo que se est logrando en el desarrollo de tales teoras. Es importante distinguir claramente entre la complejidad de una teora y la complejidad del argumento, este ltimo con tendencia a incrementar el hecho de que la teora llegue a ser menos compleja en el sentido intuitivo. No es mucho lo que puede concluirse an sobre estos tpicos, aunque pienso que es til tenerlos presentes, en particular si uno espera aclarar las actua les tendencias en el estudio del lenguaje. No es difcil, creo, detectar la diferencia bsica en la actitud que acabamos de bosquejar de los ltimos aos, y mi sentimiento personal es que ello podra ser aun ms evidente en el futuro.

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