RYANNA PALA VERAS

OS CRIMES DO COLARINHO BRANCO NA PERSPECTIVA DA SOCIOLOGIA CRIMINAL

MESTRADO EM DIREITO

PUC/ SO PAULO 2006

RYANNA PALA VERAS

OS CRIMES DO COLARINHO BRANCO NA PERSPECTIVA DA SOCIOLOGIA CRIMINAL

Dissertao apresentada banca examinadora da PUC-SP Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo, como exigncia parcial para obteno do ttulo de Mestre em Direito Penal (Direito das Relaes Sociais), sob a orientao do professor Doutor Oswaldo Henrique Duek Marques.

PUC/ SO PAULO 2006

Banca Examinadora _________________________________ _________________________________ _________________________________

Dedico este trabalho a Angelo Augusto Costa

Meus sinceros agradecimentos ao Professor e Orientador Dr. Oswaldo Henrique Duek Marques

RESUMO

O trabalho analisa, na ptica da macrossociologia, qual o paradigma deve ser utilizado para se estudar os crimes do colarinho branco em criminologia. O estudo sistematizado do delito se iniciou no sculo XVIII com a Escola Clssica, entretanto, foi no fim do sculo XIX que surgiram os estudos sociolgicos do delito, influenciados pelo trabalho de Durkheim. No incio do sculo XX a sociologia se tornou disciplina universitria, na Universidade de Chicago, dando origem primeira teoria sociolgica do delito, a chamada Escola de Chicago. Ento, a sociologia passou a se desenvolver em duas linhas distintas, a microssociologia, que estuda a interao entre a sociedade e o indivduo e a macrossociologia, que se detm no estudo da sociedade. Crimes do colarinho branco foi um termo criado pelo socilogo norte-americano Edwin Sutherland, em 1939. Para ele crime do colarinho branco aquele cometido por pessoa de respeito e elevada classe social, no exerccio de sua atividade. Suhterland percebeu que a punio de tais delitos era bem menor do que a punio dos crimes ditos comuns. As teorias macrossociolgicas que abordaram os crimes do colarinho branco foram a teoria da anomia, o labeling approach, a criminologia do conflito e a criminologia crtica. A primeira o fez sob o paradigma etiolgico e as demais adotaram o paradigma da reao social. O paradigma etiolgico busca no delito um contedo ontolgico e, assim, revelar suas causas. O paradigma da reao social entende que o delito um fenmeno criado pelo sistema penal, por meio da seleo de condutas, interpretao e definio final em uma sentena. A dissertao pretende demonstrar que o estudo dos delitos do colarinho branco deve adotar o paradigma da reao social, pois deve, necessariamente, responder em primeiro lugar a pergunta: por que os crimes do colarinho branco no so absorvidos pelo sistema penal? Pois, no h como se obter qualquer amostra confivel para realizar estudos etiolgicos se no forem desvendadas as verdadeiras foras que regem o sistema penal e informam a prpria organizao social como um todo.

ABSTRACT

This work analises, in the sociological macro level, which perspective should be applied to study white collar crimes in criminology. The sistematic study of crime has begun in the beginning of the XVIII century with the Classic School, however, it has been in the end of the XIX century that emerged the sociologycal studies of crime, influenced by the works of Durkheim. In the beginning of the XX century, sociology has turned an universitary discipline, in the University of Chicago, where has been developped the first sociologycal theory of crime, the Chicago School. Then, the sociology has been divided in two distinct levels, the micro level sociology, which studies the interaction between society and man, and the macro level, which studies the society's structure. The term white collar crime was criated by the american sociologist Edwin Sutherland, in 1939. For him, white collar crime is that one commited by respectable person from the high social class, in his business. Sutherland noted that the punishment of these crimes was less commom than the punishment of the ordinary crimes. The macro level theories which considered this question were the anomie theory, labeling approach, conflict criminology and critical criminology. The first one has analised the theme in the etiologic perspective and the others has used the perspective of social reaction. The etiologic perspective intends to find an ontologic substract in crime and reveal its causes. The perspective of social reaction considers the crime a criation of the criminal system, by the selection of actions, interpretation and a final definition in a judicial sentence. This work intends to demonstrate that the study of white collar crimes should addopt the social reaction perspective, because, it should answer in first place the question: why the white collar crimes are not absorved by the criminal system? As it's impossible to obtain some reliable sample to develop etiologic studies if the real forces that control the penal system and the society were not revealed.

Sumrio
INTRODUO............................................................................................................. 1 CAPTULO 1. ORIGEM DA SOCIOLOGIA CRIMINAL ............................................... 8 1.1. A criminologia como cincia ............................................................................ 8 1.2. A Escola Clssica........................................................................................... 10 1.3. A Escola Positiva............................................................................................ 12 1.4. Antecedentes da sociologia criminal............................................................... 15 1.5. O surgimento da sociologia criminal como disciplina..................................... 17 1.6. A microssociologia e a macrossociologia criminal.......................................... 20 1.7. Escolas microssociolgicas: o indivduo e a sociedade................................. 22 1.7.1. Teorias do aprendizado........................................................................... 22 1.7.2. Teorias do controle.................................................................................. 24 1.8. Escolas macrossociolgicas........................................................................... 25 1.8.1. Sociologia do consenso........................................................................... 26 1.8.2. Sociologia do conflito .............................................................................. 28 1.8.2.1. A sociologia conflitual de Dahrendorf............................................... 28 1.8.2.2. O modelo marxista........................................................................... 30 1.9. Concluses..................................................................................................... 31 CAPTULO 2. A OBRA DE SUTHERLAND............................................................... 34 2.1. O surgimento dos white collar crimes............................................................. 34 2.2. O artigo de Sutherland de 1940...................................................................... 36 2.3. O conceito de white collar crime. ................................................................... 40 2.4. A pesquisa de Sutherland: a obra de 1949..................................................... 43 2.5. As trs causas da menor reao penal aos white collar crimes .................... 45 2.6 A teoria criminolgica de Sutherland: a associao diferencial....................... 48 2.7. A teoria da associao diferencial e os white collar crimes............................ 50 2.8. Principais crticas ao conceito de Sutherland................................................. 53 2.9. A estagnao dos estudos dos white collar crimes nos anos 1960................ 55 2.10. A atualidade do trabalho de Sutherland........................................................ 56 2.11. Concluses................................................................................................... 58 CAPTULO 3. A TEORIA DA ANOMIA...................................................................... 60 3.1. O mtodo e o objeto das teorias etiolgicas................................................... 60 3.2. O crime um fato normal formao social ................................................. 62 3.3. O artigo de 1938 de Robert Merton................................................................ 63 3.4. A anomia......................................................................................................... 67 3.5. A teoria microssociolgica de Merton (strain theory)...................................... 71 3.5. O American Dream......................................................................................... 72 3.6. A criminalidade do colarinho branco e a anomia............................................ 74 3.7. A poltica criminal............................................................................................ 77 3.8. Crticas ........................................................................................................... 80 3.9. Concluses..................................................................................................... 82 CAPTULO 4. LABELING APPROACH .................................................................... 85 4.1. A crise do paradigma etiolgico...................................................................... 85 4.2. O interacionismo simblico............................................................................. 88 4.3. O surgimento do labeling approach na criminologia....................................... 93 4.4. A formao e a aplicao das leis para Becker.............................................. 96 4.5. As conseqncias da rotulao do criminoso ................................................ 99 4.6. Crticas.......................................................................................................... 101

4.7. A poltica criminal.......................................................................................... 105 4.8. Os crimes do colarinho branco: ausncia de seleo.................................. 107 4.9. Concluses................................................................................................... 111 CAPTULO 5. A CRIMINOLOGIA DO CONFLITO................................................... 114 5.1. Contexto histrico-cientfico.......................................................................... 114 5.2. A sociologia do conflito................................................................................. 117 5.3. A criminologia conflitual de Vold................................................................... 119 5.4. O modelo criminolgico de Turk................................................................... 122 5.5. O conflito em Chambliss e Seidman............................................................. 124 5.6. O conflito em Quinney.................................................................................. 127 5.7. A poltica criminal.......................................................................................... 133 5.8. Crticas.......................................................................................................... 136 5.9. O crime do colarinho branco na perspectiva conflitual................................. 138 5.10. Concluses................................................................................................. 141 CAPTULO 6 A CRIMINOLOGIA CRTICA........................................................... 145 6.1. Contexto histrico e cientfico....................................................................... 145 6.2. A macrossociologia marxista........................................................................ 146 6.3. O surgimento da criminologia crtica............................................................. 148 6.4. A criminologia crtica na Amrica Latina: um discurso marginal................... 152 6.5. A desconstruo do sistema penal de Michel Foucault................................ 153 6.6. A desconstruo do sistema penal de Alessandro Baratta.......................... 160 6.7. A desconstruo do sistema penal de Zaffaroni........................................... 163 6.8. Bases da reconstruo da criminologia sob a perspectiva crtica................ 165 6.9. Crticas.......................................................................................................... 172 6.10. Crimes do colarinho branco........................................................................ 174 6.11. Concluses................................................................................................. 179 CAPTULO 7 ANLISE DAS TEORIAS................................................................ 182 7.1. Sobre o objeto da criminologia..................................................................... 182 7.2. Os crimes do colarinho branco no paradigma etiolgico.............................. 184 7.3. A teoria da anomia........................................................................................ 186 7.4. Os crimes do colarinho branco na perspectiva da reao social .................188 7.5. O labeling approach ..................................................................................... 189 7.6. A criminologia do conflito.............................................................................. 190 7.7. A criminologia crtica..................................................................................... 191 7.8. A pergunta e a resposta............................................................................... 193 CONCLUSO.......................................................................................................... 195 BIBLIOGRAFIA........................................................................................................ 197

1 INTRODUO

I. Os crimes do colarinho branco constituem um captulo parte na histria da criminologia e um ponto sobre o qual ainda restam muitas interrogaes, tanto pela dificuldade de investigar suas causas pelos mtodos da criminologia tradicional, devido ausncia de dados estatsticos que dem a sua verdadeira dimenso, quanto pela resistncia do sistema penal estatal efetiva persecuo desses crimes. Essas razes para tantas dvidas, como se ver, so rigorosamente complementares e interdependentes: a baixa criminalizao secundria reduz a disponibilidade de material emprico (estatsticas), indispensvel para que a criminologia tradicional elabore suas concluses a respeito das causas dessa espcie de delinqncia. Embora se saiba (ou ao menos se presuma) que os crimes nas mais altas instncias das atividades econmicas ocorrem todos os dias com tanta freqncia quanto os demais crimes do chamado direito penal tradicional, no se costuma vlos em manchetes de jornais (nem mesmo daqueles especializados em negcios), nos cadernos policiais nem em programas de televiso. Porm, quando um grande escndalo financeiro se deflagra, so enormes os prejuzos que gera sociedade como um todo e o que permanecia oculto adquire grande visibilidade. Esses fatos se tornaram uma preocupao acadmica no fim do sculo XIX e incio do sculo XX, quando o desenvolvimento do sistema capitalista e a expanso industrial muitas vezes eram alcanados mediante prticas ilcitas em detrimento da ordem econmica, do sistema financeiro, do meio ambiente e dos consumidores. Edwin Sutherland, o primeiro socilogo a escrever uma obra especfica sobre essa forma de criminalidade, denominou white collar crimes os crimes

2 cometidos por pessoas de respeitabilidade e alto status social no curso de sua atividade profissional. Criou um conceito sociolgico, aberto, mas que destaca os dois principais elementos desses delitos: o prestgio social de seus autores e a finalidade profissional do comportamento. Sutherland realizou uma pesquisa a respeito da forma especfica como se operava a reao social nesses casos. Constatou que a punio de tais condutas, quando ocorria (acreditava que em menos de 50% dos casos), se dava na esfera civil ou administrativa sem o carter estigmatizante do processo e da condenao criminal. Analisou tambm como o poder econmico, a boa reputao e a influncia poltica de seus agentes dificultavam a persecuo de tais condutas de uma forma geral. Essas preocupaes continuam presentes na atualidade, pois ainda se verifica uma lacuna na reao social a tais delitos, que, no entanto, continuam ocorrendo. Embora pouco se saiba a respeito deles. A criminologia no pode conformar-se em analisar dados estatsticos provindos da justia criminal, que no representam a real proporo da ocorrncia de delitos na sociedade. Deve a cincia, se quiser ser cincia e no repartio anexa aos tribunais penais ou Administrao Pblica, buscar as verdadeiras razes dessa falha na reao social aos crimes do colarinho branco. . Mas a concluso de que a reao social o dado que interessa na anlise dos crimes do colarinho branco em razo da quase ausncia de persecuo penal e, pois, de estatsticas no se impe por si s. A abordagem terica que instrumenta a pesquisa nessa rea pode ser to variada quanto o de toda a criminologia, uma cincia que ainda procura seu objeto e discute vivamente a metodologia adequada a esse estudo. Por exemplo, alm de revelar a brecha na reao social e, assim, provocar o giro copernicano da criminologia, Sutherland desenvolveu e aplicou aos crimes do colarinho branco sua teoria da associao diferencial, que dificilmente poderia ser includa entre as teorias macrossociolgicas e decididamente procura uma etiologia do crime. A extrema heterogeneidade das teorias criminolgicas exige, portanto, uma tomada de deciso radical. Que

3 paradigma seguir? Quais as perguntas relevantes? Onde buscar as respostas? Por essa razo, o presente estudo prope-se fazer uma incurso na criminologia, analisar o que as diversas teorias tm a dizer sobre o crime do colarinho branco na perspectiva da macrossociologia criminal. Por que da sociologia criminal e no da psicologia? A razo simples: o conceito de crimes do colarinho branco nasceu no seio da sociologia e, por isso, reteve uma grande influncia de elementos sociolgicos em sua configurao. Ao final, o dilema da criminologia sociolgica contempornea ser revelado, e com ele vir a necessria tomada de posio a respeito do objeto e do mtodo a serem seguidos nas pesquisas criminolgicas sobre os crimes do colarinho branco.

II. A criminologia, desde seu surgimento, com a Escola Clssica, preocupou-se com as causas da criminalidade. Primeiramente, essas causas foram associadas ao livre-arbtrio de todo indivduo, ou seja, a uma deciso livre de buscar o maior prazer por meio do menor esforo, mesmo que significasse a utilizao de meios ilcitos. Era essa concepo que adotava o marqus de Beccaria, em sua clssica obra Dos delitos e das penas. A Escola Positiva, no fim do sculo XIX e incio do sculo XX, defendia haver um determinismo na conduta humana. Os estudos se desenvolviam com aplicao da metodologia das cincias naturais, baseando-se principalmente no evolucionismo de Darwin. Defendiam que o comportamento criminoso no era produto de uma deciso livre, mas sim derivava de uma srie de fatores de ordem antropolgicobiolgica (Lombroso), psicolgica (Garofalo) ou sociolgica (Ferri). Posteriormente, j nas primeiras dcadas do sculo XX, desenvolveu-se no mbito da criminologia o ramo da sociologia criminal, cujos primeiros estudos se deram ainda no sculo XIX, na Europa, com Durkheim, Tarde e Lacassagne, que

4 travaram importantes debates com os positivistas, principalmente nos Congressos Internacionais de Antropologia Criminal1. Apesar disso, seu reconhecimento como disciplina ocorreu nos Estados Unidos, precisamente na Universidade de Chicago, no incio do sculo XX. A primeira teoria sociolgica, denominada Escola de Chicago, formou-se no interior dessa universidade com a proposta de aplicar os mtodos do estudo sociolgico, principalmente a anlise estatstica, compreenso do fenmeno criminal. A sociologia criminal se dividiu ento em dois ramos: a microssociologia ou psico-sociologia, que conjugava a estrutura social e o aparelho psquico do indivduo na anlise do fenmeno criminal; e a macrossociologia, que busca somente no estudo da estrutura social as causas do crime, ou a forma como se d a reao social ao ilcito por parte das instncias oficiais de controle (polcia, Ministrio Pblico, Judicirio, sistema penitencirio). A macrossociologia surgiu da mesma raiz das escolas microssociolgicas: a sociologia de Durkheim. J no sculo XIX, Durkheim entendia que o crime no era uma doena social, mas um fenmeno inseparvel dela. Assim, desde que dentro de uma margem de normalidade (demonstrada pela estabilidade das estatsticas), o crime possua at alguns aspectos positivos para a evoluo do grupo social. Para Durkheim, o crime poderia ser estudado como um fato social sem apreciao de suas especificidades individuais (variveis irrelevantes num estudo de carter macrossociolgico). Portanto, o crime pode ser estudado como parte de qualquer sociedade. O conhecimento do funcionamento da sociedade pode trazer muitas informaes sobre a criminalidade que nela ocorre. Esta dissertao pretende expor, analisar e criticar o modo como as teorias
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Principalmente no II Congresso em Paris (1889) e no III Congresso de Bruxelas (1892).

5 macrossociolgicas descrevem e explicam o fenmeno dos crimes do colarinho branco. Para tanto sero analisadas quatro teorias: 1) a teoria da anomia; 2) o labeling approach, 3) a criminologia do conflito e 4) a criminologia crtica.

III. A teoria da anomia, criada por Robert Merton, em 1938, foi a primeira teoria macrossociolgica surgida aps a Escola de Chicago. Para Merton, o fenmeno criminal se explicava em grande parte pela forte valorizao na sociedade de metas de sucesso econmico e financeiro. Todos buscavam enriquecer e ser bem sucedidos, porm as oportunidades para alcanar tais fins eram limitadas. A nfase cultural dada riqueza material impregnou todas as estruturas institucionais da sociedade com um contedo econmico. Assim, a famlia, a escola e o sistema poltico esto todos a servio das instituies econmicas. Objetivos no econmicos no so valorizados. Esse contexto gera o estado de anomia social (termo criado por Durkheim), no qual todo o sistema de regras perde o valor, enquanto um novo sistema ainda no se afirmou. a crise da estrutura cultural, que se verifica especialmente quando ocorre uma forte discrepncia entre normas e fins culturais, de um lado, e as possibilidades socialmente estruturadas de agir em conformidade com aquelas, de outro. O labeling approach prope que o estudo criminolgico no se concentre no ao do ofensor, mas na reao social. Altera o objeto da criminologia. Sua base sociolgica o interacionismo simblico, que entendia que tanto a sociedade quanto a natureza humana no so realidades estticas, imutveis. Esto sempre se relacionando e se redefinindo num processo dinmico. Portanto, a definio do crime no se d simplesmente com a lei, um conceito construdo depois da atuao de todo o sistema punitivo estatal sobre o indivduo ao fim do processo pelo qual o sistema o rotula (label) como criminoso. No h um conceito ontolgico de crime, mas o resultado de uma reao social. E essa reao social seletiva. S alguns comportamentos so etiquetados como crimes, enquanto outros no

6 embora todos estejam previstos em leis penais. Ser um criminoso no depende tanto de uma deciso pessoal, mas sim de como as instncias sociais reagem a essa pessoa. Ademais, isso envolve fatores legais e extra-legais. Assim, para compreender o problema criminolgico deve-se estudar o funcionamento das instncias que participam deste processo de reao: a polcia, a Administrao Pblica, o Poder Judicirio, o Ministrio Pblico, instituies penitencirias entre outros.

A criminologia do conflito funda-se na sociologia de Ralf Darhendorf, que tem por princpio uma sociedade formada na ausncia de consenso ou equilbrio. O que mantm a coeso das sociedades a coero. No h valores comuns, mas valores impostos por uma classe social dominante. Essa concepo de sociedade pe em relevo o carter de classe do direito penal, que entendido como um instrumento de grupos detentores do poder para assegurar seu domnio e sancionar comportamentos de grupos conflitantes. Da se explica a tendncia histrica de criminalizao sistemtica de condutas das classes inferiores. ltima teoria a ser considerada, a criminologia crtica, baseou-se sobretudo, mas no exclusivamente, na sociologia marxista. Acreditava que, em geral, no sistema capitalista, o modelo econmico determinava a diviso da sociedade em classes. Toda a sociedade se estrutura para manter o status quo dessa diviso social. Nessa viso, o direito penal um instrumento de separao de ilegalidades cometidas pela classe inferior, e de exerccio de controle e vigilncia sobre ela. A partir dessa constatao, a criminologia crtica ocupa-se em deslegitimar o sistema penal, por meio do paradigma da reao social, que havia sido introduzido pelo labeling approach.

IV. Portanto, da anlise de cada uma destas quatro escolas da

7 macrossociologia, buscar a esta dissertao demonstrar que paradigma criminolgico (etiolgico ou da reao social) deve ser adotado para a anlise dos crimes do colarinho branco na perspectiva macrossociolgica. Isso no significa negar a importncia de outras abordagens tericas (psicologia, microssociologia, economia etc.), mas realizar uma inciso no vasto campo dos estudos criminolgicos para isolar uma linha de pensamento em que surgiu e se desenvolveu o prprio conceito de crimes do colarinho branco. O trabalho est dividido em sete captulos. O captulo 1 situa a sociologia criminal no contexto histrico e cientfico da criminologia. O captulo 2 expe a origem dos white collar crimes na criminologia, com a anlise da obra de Sutherland. O captulo 3 trata da teoria da anomia e da forma como ela explica os crimes do colarinho branco. O captulo 4 descreve o surgimento do labeling approach e a introduo do paradigma da reao social no estudo dos crimes do colarinho branco. O captulo 5 traz o enfoque da criminologia do conflito, e o captulo 6, da criminologia crtica. No captulo 7 realiza-se uma reflexo a respeito de todas as teorias expostas. Por fim, a concluso tenta responder, a partir da viso da autora, pergunta formulada. As citaes textuais de obras em lngua estrangeira so de traduo livre da autora.

8 CAPTULO 1. ORIGEM DA SOCIOLOGIA CRIMINAL

1.1. A criminologia como cincia A criminologia, que pode ser definida, genericamente, como a cincia que investiga o fenmeno criminal de um ponto de vista no normativo, tem como primeira e talvez mais importante caracterstica a interdisciplinariedade. Isso significa que na tarefa a que se prope, a criminologia se vale tanto dos mtodos quanto das concluses de outras cincias, como a psicologia, a sociologia, a biologia e a antropologia. Essa condio por muito tempo foi um obstculo a seu reconhecimento como cincia autnoma, dotada de mtodo e objeto prprios. H um pouco de exagero nessa afirmao, mas, de qualquer modo, sendo o crime um fenmeno histrico e cultural (em sentido amplo: depende de uma certa valorao para existir), produzido no seio da sociedade e pela ao de indivduos, estaria comprometida, mesmo porque seria uma fico, qualquer pretenso a uma criminologia pura, alheia s conquistas alcanadas por outras cincias naturais e humanas que se ocupam da delinqncia. Ao mesmo tempo em que a criminologia possibilita essa abertura cientfica, e talvez por isso mesmo, cada vez mais se percebe a dificuldade ou at a impossibilidade de elaborao de uma teoria nica, de aplicao incondicional e geral, que d conta de descrever e explicar a totalidade dos crimes, bem como de fundamentar polticas criminais abrangentes. Para tanto, seria necessrio identificar um ncleo explicativo ontolgico comum a todos os crimes, o que no foi ainda alcanado e talvez no exista. Da que, negando o contedo ontolgico, invarivel, da noo de crime, surgiram teorias, na segunda metade do sculo passado, segundo as quais todo crime uma realidade essencialmente construda pelo homem, ou seja, o nico ponto em comum a todos os crimes o fato de assim serem definidos pelas

9 agncias de reao e controle social (que incluem o legislador, a polcia, o Ministrio Pblico, o Poder Judicirio e at mesmo a imprensa). Afirma-se, por isso, que o dualismo ontologia/construo do fenmeno criminal representa o paradoxo atual da criminologia. Pode-se afirmar que o crime, por ser uma conduta humana (des)valorada, sempre ter duas dimenses igualmente importantes: a dimenso objetiva (social) e a dimenso subjetiva (psquica). Assim como as estruturas sociais podem proporcionar condies mais ou menos favorveis ao cometimento do delito, a resposta individual a tais condies s pode ser compreendida de forma plena com base na conscincia de cada homem. Pois nem todo indivduo absorve e responde da mesma maneira a presses sociais. Segue-se, portanto, que a forma individual de reao a estmulos provindos da organizao social s pode ser compreendida por meio do estudo do funcionamento do aparelho psquico e das experincias vivenciadas por cada sujeito. Estudo que se realiza sobretudo no mbito da criminologia psicanaltica Sobre as origens dos estudos da dimenso subjetiva do crime, afirmam Figueiredo Dias e Manoel da Costa Andrade:
(...) a criminologia psicanaltica conheceu as primeiras manifestaes na obra dos fundadores da psicanlise (Freud, Adler e Jung) e deles recebeu as suas linhas essenciais. Desde ento no tem deixado de se expandir, a partir sobretudo dos meados da dcada de vinte, poca que pode ser considerada sua idade de ouro2

Apesar de haver ainda srios problemas metodolgicos que esto longe de alcanar o consenso dos criminlogos, a pretenso deste trabalho consiste exatamente em investigar qual a metodologia mais adequada ao estudo dos crimes do colarinho branco em sua dimenso objetiva. No se nega a existncia de uma dimenso subjetiva, psquica, interior ao indivduo que pratica o crime, nem a legitimidade dos estudos da criminologia psicanaltica tambm nos crimes do colarinho branco. Apenas se optou por restringir o alcance das pesquisas, a fim de se concentrar no grande debate das escolas macrossociolgicas a respeito do paradigma que melhor explica a criminalidade do white collar: o paradigma etiolgico
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Jorge de Figueiredo DIAS, Manoel Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a sociedade crimingena, p. 184.

10 (por que algum comete crimes) ou o paradigma da reao social (por que as instncias de poder atribuem, ou no, a determinadas condutas a qualidade de criminosas). Esse campo de investigao, mais restrito, foi escolhido porque o prprio conceito de white collar crime surgiu historicamente como um conceito sociolgico, ou seja, define-se por elementos retirados das estruturas sociais: seriam condutas realizadas por membros de camadas sociais de prestgio, no mbito da atividade profissional. No se tomamos sujeitos de modo individual, mas em conjunto, como membros de uma classe social. Relaciona-se, dessa forma, ao modelo de organizao da sociedade e a seus valores primordiais. Hermann Mannheim afirma que, ao contrrio do que se pode afirmar sobre outros crimes, ...aqui (nos crimes do colarinho branco) a prpria pertinncia do delinqente a uma dada classe social que constitui um elemento essencial e definidor....3 Entretanto, antes de ingressar na abordagem criminolgica dos crimes do colarinho branco realizada pelas modernas teorias sociolgicas, convm, inicialmente, situar o contexto histrico em que a sociologia passa a integrar o universo da investigao criminolgica, e, ento, expor os principais postulados das diversas escolas que desenvolvem essa pesquisa at hoje.

1.2. A Escola Clssica O direito penal surgiu praticamente com a organizao do homem em sociedade. Por muito tempo o crime foi encarado sob um aspecto sobrenatural, como uma manifestao demonaca, ou sob um aspecto moral e religioso, como um comportamento pecaminoso. Essa forma de encarar o crime gerou duras reaes, para afastar o mal e fazer purgar o criminoso.

Hermann MANNHEIM, Criminologia comparada, p. 721.

11 O abandono da concepo metafsica e a secularizao do estudo do crime s veio a ocorrer no sculo XVIII, sob a influncia da filosofia iluminista, com a chamada Escola Clssica. Seu precursor foi o italiano Cesare Bonesana, o marqus de Beccaria, que em 1764, publicou a consagrada obra Dei delitti e delle penne. Esse livro constitui a primeira reflexo sistematizada sobre o problema do crime, que posteriormente foi desenvolvida por autores como o alemo Paul Johann Von Feuerbach (1775/1833), o ingls Jeremy Bentham (1748/1832), o italiano Francesco Carrara (1805/1888), entre outros. Devido a essa racionalizao da viso do crime e a seu estudo organizado por um grupo homogneo ideologicamente, costuma-se tomar a Escola Clssica como o ponto de partida para o estudo da criminologia.4 A preocupao central nessa primeira fase da criminologia consistia na pergunta: por que o homem comete crimes? Na estrutura do pensamento clssico, o crime era uma entidade de direito, uma realidade jurdica. O homem era tido como um sujeito que age de forma racional, motivado pela busca de maior prazer e menor sofrimento. O contedo do crime no era posto em questo. A criminologia recebia apenas o contedo que lhe davam as leis penais. Tendo por base a filosofia iluminista, a Escola Clssica entende que todos os indivduos so iguais, tm livre-arbtrio e controle sobre suas aes. A prtica do delito produto da liberdade de deciso do homem motivada pela busca do prazer e, desse modo, a pena, como mal que representa, deve superar (sem, porm, exagerar) as vantagens que a prtica do delito traz a seu autor. Dizia, por exemplo, Beccaria, numa idia que veio a ser plenamente desenvolvida por Bentham:

Cf. Jorge de Figueiredo DIAS, Manoel da Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a sociedade crimingena; Antonio GARCIA-PABLOS de MOLINA, Tratado de criminologia; Winfred HASSEMER, Francisco MUOZ CONDE, Introduccin a la criminologia, e Francis CULLEN, Robert AGNEW, Criminological theory: past to present.

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Se o prazer e a dor so a fora motora dos seres sensveis, se entre os motivos que impelem os homens s aes mais sublimes foram colocados pelo Legislador invisvel o prmio e o castigo, a distribuio desigual destes produzir a contradio, tanto menos evidente quanto mais comum, de que as penas punem os delitos que fizeram nascer.5

Por mais de um sculo as teorias da Escola Clssica predominaram no cenrio acadmico e at hoje exercem influncia na criminologia. Por exemplo, fornecem a base para modernas teorias do desencorajamento (deterrence theories), da escolha racional (rational choice), e da rotina (routine activities) que, assumindo os pressupostos tericos da racionalidade do comportamento e da ponderao de custos e benefcios, destacam a importncia do papel das penas em especial de sua celeridade e severidade como meio de preveno de crimes.6

1.3. A Escola Positiva A Escola Clssica teve seus postulados fortemente contestados pela Escola Positiva italiana no fim do sculo XIX. As crticas foram impulsionadas pelo fracasso das reformas penais realizadas no perodo, de influncia clssica, que no impediram o aumento da criminalidade e da reincidncia. Houve tambm influncia do desenvolvimento das cincias naturais, principalmente da teoria da evoluo de Charles Darwin (1809/1882), que fundamentaram uma nova resposta do problema criminolgico. O surgimento da Escola Positiva se deu em 1876, quando foi publicada a obra L'uomo delinquente, daquele que foi seu principal representante, o mdico italiano Cesare Lombroso. Foi com a Escola Positiva que surgiu a chamada criminologia cientfica, como uma disciplina propriamente dita, estruturada segundo a metodologia das cincias naturais. Ao lado de Lombroso, seus principais
5 6

Cesare BECCARIA, Dos delitos e das penas, p. 52. Os principais autores a desenvolver esta concepo so os economistas Gary Becker nos anos 70 (criador da deterrence theory), e, atualmente Mark Stafford e Mark Warr (com uma atualizao da deterrence theory de Becker), Derek B. Cornish e Ronald V. Clarke (Crime as a rational choice theory), e Lawrence Cohen e Marcus Felson (Routine activity theory)

13 representantes foram Enrico Ferri e Rafael Garofalo. Cada um desses autores desenvolveu a criminologia cientfica a partir de uma diferente rea do saber, ou seja, respectivamente, a antropologia, a sociologia e a psicologia. Foi Garofalo que publicou pela primeira vez em 1885 obra com o ttulo Criminologia, muito embora j tenha o vocbulo sido empregado em 1879 pelo antroplogo francs Topinard7. Para a Escola Positiva, o delito no era ento visto como uma entidade meramente jurdica, mas fenmeno natural, cujo contedo ontolgico era produto de um complexo de causas de carter biolgico, psicolgico ou social que agiam sobre o indivduo. A resposta questo criminolgica se dava com base nas cincias naturais, que negavam o livre-arbtrio e seus pressupostos, pois, assim como nos fenmenos da natureza, entendiam haver determinismo no comportamento dos indivduos. Se a regularidade observada na natureza pudesse ser encontrada no comportamento humano, haveria previsibilidade e alguma chance de, em conhecendo as causas do comportamento desviante, prevenir com eficcia o crime. A Escola Positiva assume o pressuposto terico da regularidade/ previsibilidade dos fenmenos humanos (especialmente da conduta) e, com base nele, desenvolve suas teorias. A ateno dos criminlogos, ento, passou a ser a pessoa do delinqente e a busca das causas do crime em sua anormalidade constitutiva. Para Lombroso8, essa anomalia era de natureza biolgica/antropolgica e constitua manifestao de traos de antecessores primitivos em estado selvagem (atavismo), enquanto Enrico Ferri9 sustentava ser de natureza social a causa. J Garofalo10 estudava o elemento psicolgico que levava quebra dos sentimentos bsicos e universais da sociedade. Embora hoje os estudos da Escola Positiva, e particularmente de Lombroso, sejam vistos com preconceito e at mesmo considerados inocentes, em 1876 foram os maiores responsveis pelo desenvolvimento do conceito de causalidade
7

8 9 10

Roberto LYRA, Joo Marcelo de ARAJO JR, Criminologia: de acordo com a Constituio de 1988, p. 03. Cesare LOMBROSO, L'Homme criminel, passim. Enrico FERRI, Sociologie criminelle, passim. Rafael GAROFALO, Criminologia, passim.

14 naturalstica para o direito penal. At ento a causalidade, num resduo pr-moderno do direito penal, era considerada produto da simples vontade divina, devido forte influncia religiosa que imperou por toda a Idade Mdia e que, apesar dos esforos da Escola Clssica, avanou o incio da modernidade no direito penal. A superao da concepo metafsica por um conceito cientfico proporcionou a evoluo de toda a dogmtica penal do sculo XX. O principal legado da Escola Positiva, entretanto, foi a reivindicao da neutralidade axiolgica da cincia e da unidade do mtodo emprico-indutivo para comprovar suas proposies. Assim, independentemente do contedo antropolgico, psicolgico ou sociolgico das hipteses testadas, o que caracteriza um estudo como positivista a utilizao do mtodo indutivo para comprovar os postulados do determinismo e do homem delinqente como anormal. Essa metodologia , como ser exposto no captulo 3, a base de toda criminologia etiolgica, modelo, talvez, predominante da cincia criminal que se realiza hoje. No campo sociolgico, a metodologia utilizada por todas escolas microssociolgicas e pelas teorias ecolgicas e da anomia, dentro das explicaes macrossociolgicas.

A Escola Positiva tradicional, centralizada na figura do indivduo delinqente, ainda exerce muita influncia na Amrica Latina. Afirma Rosa Del Olmo, ao analisar de maneira comparada a prtica da criminologia em todos os pases da Amrica Latina, que ...predomina uma concepo de sociedade dividida em normais (os que cumprem a lei) e outros, que tm que ser anormais porque no acatam as normas da sociedade e particularmente a lei...11

Uma reformulao moderna e mais sofisticada das teorias biolgicas positivistas tem surgido recentemente na literatura criminolgica. Representam principalmente estudos mdicos que buscam associar certos traos genticos e at no genticos ( tabagismo, alcoolismo, uso de entorpecentes) a tendncias para a

11

Rosa del OLMO, A Amrica Latina e sua criminologia, p. 287.

15 prtica de determinadas espcies de delitos.12 Assim, mesmo que Lombroso, Ferri e Garofalo sejam vistos com desconfiana e at um certo desprezo pelos criminlogos contemporneos, sua contribuio para o desenvolvimento da criminologia no pode ser ignorada.

1.4. Antecedentes da sociologia criminal As primeiras manifestaes da sociologia criminal se deram j na metade do sculo XIX, representadas principalmente pelos trabalhos de Alexandre Lacassagne (1843/1924), Gabriel Tarde (1843/1904) e mile Durkheim (1858/1917), muito embora sua expanso tenha sido contida pelo predomnio da Escola positiva nesse perodo. A sociologia criminal entendia no estar no sujeito, mas na sociedade, a causa da criminalidade. A primeira corrente sociolgica que se desenvolveu foi a chamada sociologia do consenso. Observa a sociedade de forma esttica. Baseia-se na premissa de que a sociedade e seus organismos mantm-se pelo consenso dos membros em torno de valores comuns tidos como relevantes para toda a coletividade. A sociedade considerada como um sistema estvel, equilibrado, fechado em si mesmo e tendente conservao. A sociedade (estrutura maior) formada de um conjunto de estruturas (sistema educacional, jurdico, familiar, cultural, etc.) que atuam de forma harmnica, cada uma com uma funo especfica no todo. Foram as obras de Durkheim que lanaram as bases da sociologia criminal consensual desenvolvida no sculo XX, sendo certamente um dos autores mais influentes no universo da criminologia contempornea. Suas principais obras foram: De la division du travail social (1893), Les rgles de la mthode sociologique (1895),
12

A respeito, Lee Elis e Anthony Walsh elaboraram teoria gentica para tentar explicar tendncias para crimes de natureza sexual; e David Rowe explica como podem ocorrer influncias de fatores biolgicos, como serotonina, neurotransmissores e hormnios, respectivamente em Gene-based evolutionary theories in criminology, e, Does the body tell?, in Francis CULLEN e Robert AGNEW, Criminological theory: past to present, p. 48-72.

16 e Le suicide (1897). Em De la division du travail social, Durkheim define a sociedade como um organismo vivo, dotado de vontade e protetor de valores morais de solidariedade essenciais ao desenvolvimento de toda a comunidade. Essa solidariedade provm de que um certo nmero de estados de conscincia comum a todos os membros de uma mesma sociedade e aceito por todos de forma consensual. Neste contexto, Durkheim tenta conceber um conceito sociolgico de crime em substituio a um conceito puramente jurdico, definindo o ato como criminoso quando ofende os estados fortes e definidos da conscincia coletiva. Ou seja, o crime ofenderia os sentimentos comuns mdia dos indivduos da mesma sociedade, de maneira intensa e determinvel por regra clara e precisa13. Mas na obra Les rgles de la mthode sociologique que se encontra uma das mais importantes contribuies de Durkheim, a concepo do crime como um fator de funcionalidade de toda e qualquer sociedade, e no uma patologia, como era considerado at ento. Constata Durkheim que em qualquer sociedade, seja de qualquer tipo e de qualquer poca, haver crime. As taxas de criminalidade at mesmo aumentam com a evoluo das sociedades. Entende Durkheim que no h fenmeno que apresente de maneira mais irrecusvel todos os sintomas da normalidade, uma vez que aparece estreitamente ligado s condies de toda a vida coletiva. Pode, ainda, nesse contexto, o crime apenas ser considerado patolgico quando atingir taxas anormais. No entanto, para Durkheim, normal a existncia de uma criminalidade que atinja mas no ultrapasse certo nvel. Considera que o crime, ainda que lamentvel, inevitvel. uma condio de sade pblica parte de uma sociedade s.14 Portanto, Durkheim considerou o crime um fato social normal o que ser o ponto de partida de todas as escolas macrossociolgicas, que basearo seus estudos sobre a criminalidade nas prprias instituies sociais.
13 14

mile DURKHEIM, Da diviso do trabalho social, p. 50. IDEM, As regras do mtodo sociolgico,

17 Por fim, em Le suicide, Durkheim toma o conjunto de suicdios como um fato social, ou seja, abstrai do evento toda a individualidade e realiza um estudo a partir do conjunto de suicdios em determinadas sociedades. Analisa como a estrutura social influencia as taxas de suicdios em determinados perodos nessas sociedades. E demonstra, por meio de estatsticas, que tal perspectiva permite identificar causas estritamente sociais para os suicdios, examinados somente como um fato social.
De fato, se ao invs de enxerg-los (os suicdios) apenas como acontecimentos particulares, isolados uns dos outros e cada um exigindo um exame parte, considerarmos o conjunto de suicdios cometidos numa determinada sociedade durante uma determinada unidade de tempo, constataremos que o total assim obtido no uma simples soma de unidades independentes, uma coleo, mas que constitui por si mesmo um fato novo e sui generis , que tem a sua unidade e sua individualidade, por conseguinte sua natureza eminentemente social.15

Baseado principalmente nas estatsticas, Durkheim abre a possibilidade de estudar o crime somente a partir da estrutura social, como um fato social normal, sem analisar o homem individualmente.16

1.5. O surgimento da sociologia criminal como disciplina

A primeira teoria propriamente sociolgica formulada no mbito da criminologia, ou seja, uma teoria voltada exclusivamente para a explicao do fenmeno criminal, foi a denominada teoria ecolgica ou Escola de Chicago. Esse

15 16

mile DURKHEIM, O suicdio: estudo de sociologia, p. 17. Enrico Ferri, muito embora esteja associado escola positiva, em sua obra Sociologie criminelle, chegou praticamente s mesmas concluses de Durkheim, partindo, porm de influncias diferentes (Comte, Spencer, Darwin). Analisou diversos dados estatsticos, e ligou o fenmeno criminal mais estrutura social do que ao prprio indivduo. Entretanto, jamais teve afinidades ideolgicas com a mencionada escola sociolgica da criminologia. Chegou, inclusive, ao lado de Lombroso, a travar calorosos debates com Lacassagne e Tarde, da escola sociolgica, nos Congressos Internacionais de Antropologia Criminal principalmente no 3, realizado em Bruxelas, em 1892. Feitas essas ressalvas necessrias, pode-se afirmar que Ferri foi o verdadeiro precursor da sociologia criminal.

18 nome se deve ao surgimento da sociologia como disciplina e a seu grande desenvolvimento na Universidade de Chicago, nos Estados Unidos, principalmente nas trs primeiras dcadas do sculo XX. A Universidade de Chicago estabeleceuse em 1891, e foi a primeira universidade norte-americana a ter um departamento de sociologia, fundado em 1892.

Segundo Wagner Cinelli de Paula Freitas:

A Universidade de Chicago assumiu posio mundial de destaque em sociologia. Poucas universidades mantinham centros de pesquisa em cincias sociais no incio dos anos 20. Segundo Martin Bulmer, a nica instituio de ensino que se equiparava Escola de Chicago durante a dcada de 20, em termos de escopo de trabalho e de um corpo docente de elevado nvel internacional, era a London School of Economics and Political Science, que integrava a Universidade de Londres, Inglaterra, embora esta fosse menos que a primeira, tanto em corpo docente quanto em alunado. A Universidade de Columbia, em Nova Iorque, s conseguiu rivalizar a sociologia de Chicago, no final da dcada de 30, perodo em que coincidiu com a perda de influncia da Escola de Chicago.17

A Escola de Chicago surgiu como uma crtica s teorias de perspectiva individual. Influenciou-se pela industrializao dos Estados Unidos e pela mudana radical de seu espao urbano. Essa transformao, segundo a Escola de Chicago, estava intimamente relacionada causa da criminalidade. Dessa forma, sua compreenso dependia de um estudo de foras externas ao indivduo, sobretudo ligadas rea geogrfica onde viviam os criminosos, que, pelas condies precrias de organizao, geravam uma propenso ao crime. A cidade de Chicago em 1890 contava com um milho de habitantes e, em apenas vinte anos, teve este nmero duplicado. Alm disso, foi o centro de imigrao de uma diversidade de grupos tnicos: afro-americanos do sul dos Estados Unidos, alemes, ingleses, irlandeses, escandinavos, judeus, poloneses e italianos.18 Esses novos habitantes obtinham empregos e se estabeleciam nas sombras das indstrias erguidas no centro da cidade, em bairros pobres, poludos,
17

18

Wagner Cinelli de Paula FREITAS, Espao urbano e criminalidade: lies da escola de Chicago, p. 53. Francis CULLEN, Robert AGNEW, Criminological theory: past to present, p. 95.

19 sob condies precrias e superlotao.19 Seus principais representantes, entre os muitos tericos, foram Ernest Burgess, Clifford R. Shaw e Henry D. McKay. Burgess, em sua obra The growth of the city (1925), sustentava que a rea urbana cresce num processo contnuo de expanso do centro para o exterior . Para demonstrar sua teoria, apresentou um mapa de Chicago sobre ele traou cinco crculos concntricos. Ao crculo menor, que correspondia ao centro comercial e bancrio da cidade, Burgess denominou Zona I. A rea imediatamente no entorno do primeiro crculo denominou Zona II. Era nesta rea que se concentrava a criminalidade.20 J Shaw e McKay realizaram trabalho estatstico abrangendo mais de dez anos na rea geogrfica de Chicago, para o estudo da delinqncia juvenil, na obra Juvenile delinquence and urban areas (1942). Coletaram dados estatsticos de criminalidade e os distriburam sobre os crculos concntricos de Burgess. Como resultado, verificaram a predominncia da criminalidade juvenil, em nvel estvel no tempo, na Zona II. Concluram que eram as caractersticas da rea, e no de seus habitantes, que determinavam o nvel de delinqncia j que a movimentao dos imigrantes era constante. O que causava a delinqncia era a desorganizao social, ou seja, um rompimento entre as instituies oficiais da sociedade e a comunidade. Na Zona II, as famlias eram desestrutradas, as escolas, desorganizadas, o atendimento religioso era escasso, o lazer quase inexistente, e os grupos polticos eram poucos influentes. Quando ocorria esse rompimento, os adultos no conseguiam controlar os jovens, que tinham contatos com criminosos mais velhos que lhes transmitiam os valores do crime.21 Shaw
19

McKay

acreditavam

que

a organizao

da comunidade

20

21

Esses bairros receberam a denominao em ingls de slum, palavra ainda sem correspondente em portugus, mas algo prximo de gueto e favela. Ernst BURGESS, The city, p. 47-62, Chicago: University of Chicago Press, 1967, apud Francis CULLEN, Robert AGNEW, Criminological theory: past to present, p. 96. Clifford SHAW e Henry MACKAY, Juvenile delinquency and urban areas, p. 78.

20 (principalmente a Zona II) poderia gerar a diminuio da criminalidade juvenil. Criaram, em 1930, um projeto (Chicago Area Project) que envolvia programas de recreao, revitalizao do espao fsico do bairro, e um trabalho integrado com a justia criminal para acompanhamento dos jovens, com a utilizao de membros da comunidade para aconselh-los22. Hoje, continua-se a acreditar que existe uma conexo importante entre o fenmeno urbano e a delinqncia, embora a sociedade tenha se tornado mais complexa e tais influncias tenham assumido formas novas.23 por tal razo que medidas como o projeto de Shaw e McKay ainda hoje encontram grande respaldo na formulao da poltica criminal.

1.6. A microssociologia e a macrossociologia criminal A partir do surgimento da Escola de Chicago, o estudo da sociologia criminal dividiu-se em duas vertentes: a microssociologia, ou escolas psico-sociolgicas, e a macrossociologia criminal. As teorias psico-sociolgicas ou microssociolgicas estudam o problema do crime sob a perspectiva do indivduo em interao com o meio social. A sociedade cria as condies para o desvio (o espao geogrfico, a presso por sucesso, a falta de oportunidades etc), e a micro-sociologia estuda como essas condies atuam no indivduo, de forma particular. Encontram a predeterminao do crime no sujeito. Analisam as formas de transmisso do comportamento criminoso e as motivaes sociais que levam um indivduo a delinqir. So teorias que abandonaram a variante puramente individualista (biolgica), e consideram importante a influncia da sociedade sobre o homem, enfatizando a formao, os valores e contatos sociais. A linha de pesquisa microssociolgica a predominante nos Estados Unidos24
22 23

24

Francis CULLEN, Robert AGNEW, Criminological theory: past to present, p. 104. Cf. Teresa CALDEIRA, Cidade de muros: crime, segregao e cidadania em So Paulo, e Wagner Cinelli de Paula FREITAS, Espao urbano e criminalidade: lies da escola de Chicago. Francis CULLEN, Robert AGNEW, Criminological theory: past to present, p.131.

21 A segunda linha de pesquisa da sociologia, a perspectiva macrossociolgica, detm-se na estrutura social, no considerando o indivduo como objeto de seu estudo. Considera a prpria sociedade crimingena seu objeto de estudo. O crime tomado como um fato puramente social, produto da atuao das estruturas sociais, sem referncia a condies individuais. Assim, o objeto de estudo da macrosociologia no o indivduo, mas o funcionamento da sociedade. A macrossociologia criminal se subdivide em duas vertentes de estudos: uma voltada ao paradigma etiolgico e outra ao paradigma da reao social. A macrossociologia etiolgica tem por objeto a compreenso das causas do crime, como um dado ontolgico, resultante das estruturas sociais. A macrossociologia da reao social analisa, de outro lado, o processo de criminalizao realizado pelos rgos da persecuo penal. Entende o crime como uma realidade construda pelo homem (e no ontolgica), que criada e recriada por um processo de e interpretao e seleo de condutas. Atribui ao fenmeno da criminalizao uma natureza poltica no sentido de exerccio do poder. a macrossociologia, principalmente sob a perspectiva da reao social, a forma predominante dos estudos criminolgicos desenvolvidos na Europa.25

25

Cf., por exemplo, Winfred HASSEMER, Francisco MUNZ CONDE, Introduccin a la criminologa; Jorge de Figueiredo DIAS e Manoel da Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a sociedade crimingena; Antonio GARCIA-PABLOS de MOLINA, Tratado de criminologia.

22 1.7. Escolas microssociolgicas: o indivduo e a sociedade

1.7.1. Teorias do aprendizado

Sob essa denominao rene-se um grupo de teorias que entende que uma pessoa se torna um criminosa por meio da aprendizagem dentro da sociedade. O aprendizado do delito se d da mesma forma pela qual a pessoa aprende qualquer tipo de comportamento lcito. A primeira e mais importante teoria da aprendizagem foi a da associao diferencial. Exposta em um artigo chamado A theory of differencial association, por Edwin Sutherland em 1939, no seu livro Principles of criminology, buscou explicar as razes pelas quais os vrios fatores analisados pela Escola de Chicago (classe social, lares desestruturados, raa, localizao urbana, etc) se relacionavam com o crime. Entendeu que tal relao se dava pela existncia de um processo de aprendizagem. Para Sutherland no era herdado nem determinado por fatores fisiolgicos. Era simplesmente aprendido, como qualquer outro comportamento. Nesse artigo, o autor elaborou nove proposies que tentavam explicar como se d a transmisso do comportamento criminoso26 (que sero expostas no captulo 2). O delito uma conduta aprendida na interao entre as pessoas, principalmente as mais prximas (pais, amigos). Por meio da interao so ensinadas as tcnicas de cometimento de delitos e so reforados os argumentos favorveis violao da lei. Um indivduo se torna criminoso principalmente porque est fortemente exposto a motivaes, tendncias, racionalizaes e atitudes que convergem para o crime. E o ambiente em que ele vive que propicia tais contatos. Essa teoria teve grande influncia nos Estados Unidos e suas recentes
26

Edwin SUTHERLAND, Donald CRESSEY, A theory of diferencial association, in Francis CULLEN, Robert AGNEW, Criminological Theory: past to present, p. 131-135.

23 reformulaes predominam na explicao da criminologia juvenil norte-americana.27 Gresham M. Sykes e David Matza tambm entendiam que o comportamento criminoso era o produto de aprendizagem. Afirmavam que surgia a motivao para o crime pela considerao prioritria de argumentos favorveis. No entanto, resolveram desenvolver o conceito de argumentos favorveis, sugerido por Sutherland. Sykes e Matza escreveram em 1957 o artigo Techniques of neutralization. Para eles, ao contrrio do que se entendia na poca, o criminoso no aprovava seu prprio comportamento, ele sabia que contrariava valores da classe mdia. No entanto, criava mecanismos psicolgicos de justificao de suas atitudes, que as tornavam vlidas para ele, mas no para o restante da sociedade. Esses mecanismos, foram chamados por Sykes e Matza de tcnicas de neutralizao. Podiam ser justificativas de vrias naturezas, tais como: a) excluso da prpria responsabilidade: com o delinqente entendendo que seus atos se devem a foras externas e fora do seu controle, como falta de amor paterno, ms companhias (uma intencional alienao do self), b) negao da ilicitude: quando o delinqente entende haver em sua atitude apenas mala prohibita e no mala in se (vandalismo como protesto, furto como emprstimo, agresses como problemas privados), c) negao da vitimizao: interpretando que a vtima merece o tratamento sofrido (mau patro, homossexual, prostituta), d) a condenao dos que condenam: um ataque s instncias de controle social (poder corrupto, justia lenta), e) apelo a valores morais superiores de seu grupo social, irmandade, gangues.28

27

28

Atualmente, a clssica teoria da aprendizagem de Sutherland defendida pela moderna teoria do social learning, do socilogo norte americano Ronald Akers, que acrescentou a esta alguns princpios gerais da teoria comportamental presentes no contato entre o jovem e o criminoso, com suporte em pesquisas mais recentes. Cf. Ronald AKERS Criminological theories: introduction and evaluation, passim. Gresham M SYKES, David MATZA, Thechniques of neutralization in Francis CULLEN, Robert AGNEW, Criminological Theory: past to present, p. 138-141.

24 1.7.2. Teorias do controle

As teorias do controle so teorias microssociolgicas desenvolvidas por Walter C. Reckless e Travis Hirschi. Walter Reckless, autor da obra The crime problem (1961), acreditava que havia uma srie de condies favorveis ao cometimento de delitos a que estavam expostos os indivduos, alguns mais, outros menos, em razo do bairro em que viviam. Esses apelos atuam de forma diferente em cada pessoa. Tudo depende, na verdade, do controle de cada um, que pode ser externo ou interno. O controle externo se assemelha ao controle social informal, forte nas comunidades organizadas. Nas comunidades desorganizadas, onde o controle externo fraco, predomina o controle interno, ou seja, crenas pessoais, comprometimento com objetivos lcitos, auto-conceito de honestidade, habilidade de no absorver as presses e uma forte conscincia, entre outras coisas. Esses fatores permitem que uma pessoa diga no quando surgir a oportunidade de ingressar no mundo do crime. Portanto, a preveno do crime ocorreria ainda na fase da infncia com uma educao eficiente.29 Hirschi, na obra Causes of delinquency (1969), ao contrrio de seus antecessores, defendia que o homem busca sempre vantagens, e o crime, com freqncia, um meio fcil de obt-las. Para ele, uma teoria criminolgica no precisa explicar as razes que atraem o homem ao crime, pois elas so evidentes. Precisa, sim, explicar a razo pela qual algumas pessoas resistem e no cometem crimes. E a razo est no controle que a sociedade exerce sobre esses indivduos. a variao no controle e no na motivao que explica a razo de algumas pessoas cometerem crimes e outras no. Ao contrrio de Reckless, Hirsch no se fixou nos controles internos, mas na influncia da sociedade no controle do instinto criminoso. Controles fracos causam crimes. Afirmava que havia quatro elementos de controle social: a) o apego (attachment): ligao entre os jovens e seus colegas, professores
29

Walter C. RECKLESS, Walter C. Containment theory. in Francis CULLEN, Robert AGNEW, Criminological theory: past to present, p. 227.

25 e principalmente seus pais, que faz com que o indivduo se preocupe com o que vo pensar dele; b) o empenho (commitment): envolvimento com o estudo e a educao; c) o envolvimento (involvement): realizao de atividades convencionais, paralelas educao, que preenchem o dia dos jovens; e d) a crena (belief): concordncia no cumprimento da lei em benefcio da sociedade.30 As teorias do controle so estudadas predominantemente nos Estados Unidos, ao lado das teorias da aprendizagem e da presso (que ser exposta no captulo 3).

1.8. Escolas macrossociolgicas As escolas macrossociolgicas tm por objeto o estudo do papel da sociedade na produo do crime. Essas teorias descrevem as instituies que formam a sociedade e como seu funcionamento induz os indivduos a realizar comportamentos criminosos . As principais teorias macrossociolgicas so a teoria da anomia, o labeling approach, a criminologia do conflito e a criminologia crtica. O estudo macrossociolgico foi responsvel pela ampliao do objeto da criminologia. As primeiras escolas macrossociolgicas (ecolgica e anomia) tinham como pressuposto um conceito ontolgico de delito e a sociedade como um organismo estvel, com valores prprios. Aps o labeling approach, que introduziu o paradigma da reao social, algumas teorias (conflitual e crtica) passaram a entender o crime como um conceito construdo pela seleo de comportamentos e sua interpretao, realizada pelos rgos estatais de reao social. Houve, assim, uma alterao no estudo da criminologia para alcanar os rgos e o processo de seleo, interpretao e definio das condutas criminosas. A perspectiva da reao
30

Travis HIRSHI, The social bond, in Francis CULLEN, Robert AGNEW, Criminological theory: past to present, p. 231.

26 social estuda a sociedade de forma dinmica, com valores em constante conflito, em que o prprio contedo das condutas criminalizadas questionado. Hoje a macrossociologia abrange as duas linhas de estudo acima expostas, distintas em seus pressupostos: a sociologia do consenso e a sociologia do conflito.

1.8.1. Sociologia do consenso

A sociologia do consenso, como exposto anteriormente, foi o primeiro modelo abstrato de sociedade a tratar do fenmeno do crime. Seu surgimento, no final do sculo XIX, marca o nascimento da sociologia como cincia autnoma. Os principais responsveis pelo desenvolvimento dessa concepo so mile Durkheim, Talcott Parsons e Robert King Merton. Nessas teorias, a sociedade vista como um organismo prprio formado por indivduos que se renem voluntariamente em torno de um conjunto de valores tidos por todos como fundamentais vida em comum. Baseia-se na harmonia e no equilbrio das relaes entre seus membros. Durkheim entende que a sociedade tem valores comuns mdia dos cidados, e para defender esse sentimento coletivo que os crimes so definidos. A sociedade um organismo estvel internamente pois agrega valores homogneos. A sociedade de tal forma independente que detm, assim como um organismo prprio, uma conscincia coletiva. Afirma:
O conjunto das crenas e dos sentimentos comuns mdia dos membros de uma mesma sociedade forma um sistema determinado que tem sua vida prpria; poderemos cham-lo conscincia coletiva ou comum. Sem dvida, ela no tem por substrato um rgo nico; por definio, difusa em toda extenso da sociedade; mas tem, ainda assim, caractersticas especficas que fazem dela uma realidade distinta. De fato, ela independente das condies particulares em que os indivduos se encontram: eles passam, ela permanece. a mesma no Norte e no Sul, nas grandes e nas pequenas cidades, nas

27
diferentes profisses. Do mesmo modo, ela no muda a cada gerao, mas liga umas s outras as geraes sucessivas. Ela , pois, bem diferente das conscincias particulares, conquanto s seja realizada nos indivduos. Ela o tipo psquico da sociedade, tipo que tem suas propriedades, suas condies de existncia, seu modo de desenvolvimento, do mesmo modo que os tipos individuais, muito embora de outra maneira.31

Talcott Parsons tambm trabalha com um modelo esttico, de equilbrio na sociedade. Sua teoria tem um carter altamente abstrato, pois descreve as relaes sociais por meio de smbolos e papis sociais. Tentou abandonar o empirismo e desenvolver uma metodologia prpria para as cincias sociais, baseada no funcionamento de sub-sistemas e seus cdigos. O sistema social, para ele, orienta-se por valores institucionalizados (e, portanto, uniformes) que definem a forma e profundidade da solidariedade existente entre seus membros.32 Robert K. Merton elaborou a teoria da anomia, que ser analisada no captulo 3. Foi aluno de Talcott Parsons. Sua teoria da anlise funcional parte de trs postulados, a saber: a) a unidade funcional da sociedade, que consiste em uma harmonia interna de todas as partes da sociedade; b) o funcionalismo universal, que afirma haver uma funo positiva em todas as estruturas sociais, ou seja, todo objeto, todo tipo de civilizao tem uma funo vital dentro do todo; e c) a indispensabilidade de todas as estruturas estabelecidas como parte operacional do todo social.33 A sociologia do consenso fornece o fundamento terico para o desenvolvimento da teoria criminolgica da anomia, que ser analisada no captulo 3.

31 32

33

mile DURKHEIM, Da diviso do trabalho social, p. 50. Talcott PARSONS, The social system, in Ana Maria de CASTRO, Edmundo Fernandes DIAS (org.) Introduo ao pensamento sociolgico, p.27. Robert K. MERTON, Social theory and social structure, p. 25-36.

28 1.8.2. Sociologia do conflito

A sociologia do conflito enxerga a sociedade de forma dinmica, ou seja, considera que a sociedade define-se por sua permanente instabilidade. A coeso social e a ordem no so mantidas por um acordo universal entre seus membros, mas pela coero. H uma constante disputa interna pelo poder; e a aparente ordem estabelecida nada mais do que o reflexo do modelo imposto pelo grupo dominante, que detm o poder. Todas as instituies sociais, como a lei e o sistema de represso, so produtos dessa dominao e esto a servio da manuteno do status quo. Por isso tratam as pessoas de forma desigual. A sociologia do conflito impulsionou a ampliao dos estudos

criminolgicos, que se deu com a anlise valorativa da sociedade, e principalmente com a introduo da viso poltica o crime e a criminalizao como resultantes de fatores de poder na criminologia. Passa a estudar o poder que est por trs da elaborao das leis (escolha dos bens jurdicos), da seleo e da definio das aes que sero objeto de persecuo penal. Contestar a neutralidade da metodologia positivista (at ento a nica utilizada), que no permite ver a sociedade do ponto de vista poltico. Essa sociedade conflitual descrita por dois modelos institucionais distintos: um baseado na economia (Karl Marx) e o outro na poltica (Ralf Dahrendorf).

1.8.2.1. A sociologia conflitual de Dahrendorf Para socilogo alemo Ralf Dahrendorf, toda formao social desigual. E no se trata de uma desigualdade natural, com base em dons ou

29 talentos (meritocracia). uma diferena que ele denomina estratificao, ou seja, que se baseia na reputao e na riqueza. Expressa-se em status distintos entre os membros das camadas sociais.34 O critrio predominante na distino entre as pessoas em uma sociedade estratificada o poder. Historicamente ele j foi associado nobreza, posse de terras, origem familiar, honra, entre outros fatores. A estratificao meramente uma conseqncia da estrutura de poder da sociedade. Para a teoria conflitual, difcil imaginar uma sociedade e seu sistema de normas e sanes sem uma autoridade que a sustente. Essa autoridade o poder institucionalizado, que legitima os critrios de estratificao de uma dada sociedade. Afirma Dahrendorf:

Isso significa que a pessoa mais favoravelmente colocada na sociedade aquela mais bem sucedida na adaptao s normas vigentes; ao contrrio, isso significa que os valores regulados na sociedade podem ser estudados em sua forma mais pura olhando-se para as classes mais altas.35

A desigualdade significa o ganho de alguns s expensas de outros, e por isso a sociedade estar sempre em conflito, em presso para abolio dessas desigualdades pelos dominados. Portanto, no pode haver uma sociedade ideal, perfeita, justa e a-histrica. Dahrendorf, por considerar a desigualdade estrutural a toda formao social, no consegue conceber uma sociedade sem classes sociais. na disputa entre dominantes e dominados que est a fonte das mudanas sociais, da evoluo da civilizao como um todo.
H bons motivos para se lutar contra as histricas foras arbitrrias, que levantam insuperveis barreiras de casta ou status entre os homens. A existncia da desigualdade social, contudo, um incentivo na busca da liberdade, que garante a evoluo da sociedade, e a torna dinmica e histrica. Uma sociedade perfeitamente igual no seria apenas irreal; seria terrvel. Utopia no fonte de liberdade, sempre um esquema de um futuro incerto, gera terror e absoluto tdio.36
34 35 36

Ralf DAHRENDORF, Essays in the theory of society, p. 152. Ibid, p. 178. Ibid, p. 178.

30 A criminologia conflitual, que nasce com base na sociologia do conflito ser analisada no captulo 5.

1.8.2.2. O modelo marxista O modelo marxista de descrio da sociedade baseia-se no conflito entre duas classes, determinado pela propriedade dos meios de produo. So a burguesia (detentores dos meios de produo) e o proletariado (trabalhadores assalariados que vendem a fora de trabalho). Esse conflito, ao contrrio do conflito de Dahrendorf, no inerente a toda a organizao social, nem funcional. O conflito nocivo e faz parte de uma etapa do desenvolvimento da humanidade que deve ser superada. resultado do modo de produo vigente: o capitalismo. A causa da desigualdade social, para a sociologia marxista, puramente econmica, ditada por uma superestrutura imposta a todas as esferas da vida coletiva pelo modo de produo capitalista. O direito principalmente o direito penal - e a organizao estatal visam manuteno desse modelo de desigualdade social, e por isso devem ser reformados. Afirma Marx:
No que me diz respeito, nenhum crdito me cabe pela descoberta da existncia de classes na sociedade moderna ou da luta entre elas. Muito antes de mim, historiadores burgueses haviam descrito o desenvolvimento histrico da luta de classes, e economistas burgueses, a anatomia econmica das classes. O que fiz de novo foi provar: 1) que a existncia de classes somente tem lugar em determinadas fases histricas do desenvolvimento da produo; 2) que a luta de classes necessariamente conduz ditadura do proletariado; 3) que esta mesma ditadura no constitui seno a transio no sentido da abolio de todas as classes e da sociedade sem classes.37

As idias da classe burguesa so as idias dominantes no

37

Karl MARX, Carta a J. Weydemeyer, in Karl MARX, Sociologia, p. 14.

31 discurso poltico. Ou seja, a classe que exerce o poder material na sociedade possui, ao mesmo tempo, o poder espiritual, ideolgico. A classe que tem sua disposio os meios para a produo material dispe com isso, ao mesmo tempo, dos meios para a produo espiritual, o que faz que submetam a si, no tempo devido, em termos mdios, as idias dos que carecem dos meios necessrios para produzir espiritualmente. Segundo Marx, os valores protegidos pela sociedade so impostos por aqueles que detm o poder material.38 O direito penal, assim como outros ramos do direito, para o marxismo, exprime uma ideologia. Portanto, todo o discurso realizado em direito penal produzido pela classe dominante e serve apenas para legitimar e reproduzir um sistema de desigualdade social, gerada pelo binmio capital-trabalho assalariado. A igualdade formal dos indivduos perante a lei encobre a grande desigualdade material existente. A criminologia tambm uma ideologia e no uma cincia, e os que se posicionam diante do crime de forma neutra, assumindo sua verdade como um dogma, so instrumentos dessa ideologia e no cientistas.39 Essa a base sociolgica da criminologia crtica, que se estudar no captulo 6.

1.9. Concluses 1) A criminologia uma cincia multidisciplinar. O fenmeno criminal pode ser analisado sob vrias dimenses. Dentre essas dimenses, sobressaem duas realidades, igualmente importantes: uma subjetiva (que se atm ao indivduo) e uma objetiva (que se atm sociedade). A realidade subjetiva do comportamento criminoso estudada sobretudo pela psicologia e pela psiquiatria. A realidade objetiva estudada sobretudo pela sociologia criminal.

38 39

Karl MARX, Frederich ENGELS, A ideologia alem, in Karl MARX, Sociologia, p. 25. Cf. Lola Aniyar de CASTRO, Criminologia da reao social, p. 153.

32 2) O conceito de crimes do colarinho branco foi elaborado sobre uma base essencialmente sociolgica, e por tal razo se adota como objeto deste estudo, as teorias que analisam a dimenso sociolgica. 3) O estudo do crime de forma sistematizada foi realizado pela primeira vez pela Escola Clssica, no sculo XVIII. No sculo XIX, com a Escola Positiva, surgiu a criminologia cientfica. 4) A sociologia criminal, embora j tenha se manifestado no sculo XIX, surgiu como disciplina no incio do sculo XX com a Escola de Chicago, propondo trazer para o centro dos seus estudos a sociedade e no mais o indivduo, como vinham fazendo at ento os positivistas. 5) A sociologia criminal possui duas grandes vertentes: a microssociologia, que estuda a integrao entre o indivduo e sociedade, e a macrossociologia, que estuda a estrutura da sociedade. 6) As principais teorias criminolgicas que seguem a linha da

microssociologia so a associao diferencial, neutralizao e controle. 7) As teorias macrossociolgicas dividem-se em dois grandes grupos: a sociologia do consenso e a sociologia do conflito. 8) A sociologia do consenso adota um modelo em que os valores da sociedade so compartilhados por todos seus membros, que esto unidos justamente para proteg-los. A sociedade est em equilbrio. O crime constitui uma violao desses valores comuns. a base da teoria da anomia. 9) A sociologia do conflito adota um modelo em que os valores sociais so impostos por um grupo social mais forte aos demais. A coeso da sociedade se d pela coero exercida por esse grupo mais poderoso. A sociedade um organismo dinmico. O crime constitui uma violao dos valores do grupo social que detm o

33 poder. a base da criminologia do conflito e da criminologia crtica.

34 CAPTULO 2. A OBRA DE SUTHERLAND

2.1. O surgimento dos white collar crimes A problemtica dos crimes do colarinho branco foi pela primeira vez abordada no mbito da criminologia pelo socilogo norte-americano, da Universidade de Indiana, Edwin Hardin Sutherland, em um artigo denominado White collar criminality, publicado na American Sociological Review, em 194040. No se sabe ao certo como a questo dos crimes do colarinho branco despertou o interesse de Sutherland. Na data de seu artigo, o socilogo tinha 56 anos e j era consagrado por suas obras de criminologia, que seguiam a tradicional linha de estudo da sociologia norte-americana: emprego de mtodos cientficos, estudo das estatsticas oficiais, associao da criminalidade pobreza e s condies geogrficas de desorganizao social. Sutherland tinha desenvolvido estudos especficos a respeito da marginalizao dos imigrantes e da populao oriunda do campo nas grandes cidades41. Foi o criador da teoria da associao diferencial, que buscava explicar como se dava a aprendizagem do comportamento criminoso pelos jovens nas reas de excluso social, definidas pela teoria ecolgica42. At ento, nunca havia Sutherland antecipado qualquer indignao a respeito da questo da criminalidade das classes mais elevadas. Era tido como um homem equilibrado, discreto, avesso a polmicas.43 Entretanto, aps o artigo de 1940, seu discurso mudou. Passou a combater
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41 42

43

Que a reproduo do discurso proferido por Sutherland no 52 encontro da American Economic Association em 27 de dezembro de 1939. Sutherand, na poca, era o presidente da American Sociological Society. Tal estudo se chamava Twenty tousand homeless men, e foi publicado em 1936. Essa teoria apresentou seu desenvolvimento completo no artigo em co-autoria com Donald Cressey, A theory of differencial association, presente na 6 edio sua coletnea Principles of criminology, de 1960 [1 ed. de 1934]. Segundo dados da biografia de seu pai George Sutherland, depositada na biblioteca da Sociedade Batista de Histria em Rochester, Nova Iorque, apresentados por Gilbert GEIS e Colin GOFF na introduo de Edwin SUTHERLAND, White collar crime: the uncut version, p. XVIII.

35 com vigor a criminalidade do colarinho branco, sem esconder a forte averso que nutria por ela. Chegou a comparar os grandes grupos empresariais aos nazistas, em razo da propaganda organizada que realizavam visando a produzir sentimentos favorveis a eles em toda a populao.44 Defendia a livre concorrncia, mas sem a utilizao de prticas ilegais e abusivas. Sutherland criou o termo white collar crime para dar nfase posio social dos criminosos (que seria o fator determinante do seu tratamento diferenciado), e trouxe para o campo cientfico o estudo do comportamento de empresrios, homens de negcios, e polticos, como autores de crimes profissionais e econmicos, o que antes no ocorria. Seu trabalho, portanto, ampliou o campo de estudo da criminologia para alm das estatsticas oficiais, e mais, realizou uma crtica da prpria utilizao cega dos nmeros. Impulsionou as pesquisas sobre os crimes do colarinho branco e trouxe elementos suplementares para as discusses sobre as causas do crime como um todo. Buscou a verdadeira raiz da criminalidade nos valores de todo o sistema social, saindo do limitado universo das reas de pobreza e de seus moradores. As idias de Sutherland ainda hoje so recebidas com reserva pois negam a eficincia das polticas de assistncia social como nica medida de combate criminalidade. Torna mais complexa a adoo de medidas de poltica criminal, pois essas, para atingir as classes mais elevadas, teriam que se ocupar de uma reforma mais ampla, de valores scio-econmicos j consolidados. Passemos, ento, anlise de seu artigo de 1940.

44

Em 1942 Sutherland se envolveu em um pblico conflito ao enviar correspondncias insultando o diretor da empresa Hoosier Motor Club de Indianpolis, porque promovia a expanso do uso de veculos mesmo durante o perodo de racionamento de combustveis (poca de guerra), colocando interesses pessoais a frente dos interesses nacionais. Gilbert GEIS e Colin GOFF na introduo a Edwin SUTHERLAND, White collar crime: the uncut version, p. XV.

36 2.2. O artigo de Sutherland de 1940 Como j foi mencionado, o trabalho pioneiro no estudo da criminalidade do colarinho branco nasceu de um discurso proferido por Sutherland num encontro entre socilogos e economistas em 27 de dezembro de 1939. Sutherland, poca presidente da American Sociological Society, escolheu um tema de comum interesse a ambos os campos: criminalidade no mundo dos negcios. Assim exps sua proposta:
Economistas esto familiarizados com as estratgias de negcios, mas no esto acostumados a consider-las do ponto de vista criminal; e os socilogos esto familiarizados com o crime, mas no esto acostumados a consider-lo em sua expresso no mundo dos negcios. Este artigo pretende integrar estes dois campos do conhecimento.45

Sutherland pretendia comparar a criminalidade nas classes sociais superiores, que ele denominou white collar class46, com a criminalidade nas classes inferiores, de pessoas de mais baixo status social, a fim de desenvolver uma adequada teoria geral sobre a criminalidade. At ento, os criminlogos utilizavam as estatsticas proveniente da justia criminal como principal fonte de dados. Com bases nessas informaes desenvolviam as teorias criminolgicas, que, conseqentemente, tinham por pressuposto que o crime se concentrava nas classes mais baixas, e, portanto, associavam a causa da criminalidade pobreza e s condies sociais dela derivadas. Sutherland acreditava haver outra explicao para a criminalidade. Havia uma criminalidade latente que ocasionalmente, devido a algum escndalo individual, se tornava pblica. Relacionava-se a condutas de grupos empresariais das mais diversas reas tais como energia, transporte, minerao,
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Edwin SUTHERLAND, White collar criminality in American Sociological Review, p.01 Denominao que se refere cor das camisas (brancas) utilizadas pelos homens de alto status econmico.

37 construo, investimentos, bens de consumo etc. Geralmente envolvia prticas como fraudes no mercado financeiro, suborno de agentes pblicos, chantagem, propagandas enganosas e abusivas, desvios de capital e nas aplicaes de fundos, falncias fraudulentas. Eram condutas que feriam sentimentos de confiana e lisura que devem existir nas relaes econmicas dentro da sociedade.47 Entretanto, at ento, no havia dados estatsticos disponveis na justia criminal para uma comparao entre os crimes das classes sociais elevadas e baixas. Havia apenas indcios (baseados em alguns estudos isolados) de que os crimes do colarinho branco eram prticas difundidas. Nos meios empresariais, esses comportamentos eram de conhecimento geral. Mesmo no sendo possvel determinar de modo objetivo sua freqncia, j era possvel afirmar que o crime no estava to fortemente concentrado nas classes mais baixas. O prejuzo causado pelos white collar crimes sociedade como um todo era provavelmente bem maior do que os prejuzos da espcie de criminalidade tradicionalmente considerada como um problema social. Uma nica quebra de banco, por exemplo, poderia gerar prejuzos superiores a todo o valor subtrado em furtos no pas durante um ano inteiro. Ou seja, os white collar crimes so responsveis pela perda da confiana nas instituies e por seu funcionamento desvirtuado, So efeitos com prejuzo para toda a sociedade, empobrecimento mas e desorganizao social, que trazem consigo a expanso da criminalidade oficial'. aparentemente imperceptveis isoladamente, dificilmente recuperveis.48 Por isso, inegvel que os white collar crimes so de fato crimes para a criminologia. Ento, para que se pudesse apreend-los e estud-los, a sociologia no poderia se restringir a buscar seus dados nas estatsticas criminais Isso porque era impossvel acreditar que a justia criminal revelava todas as violaes de normas penais. O sistema punitivo opera (estruturalmente) de forma
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Edwin SUTHERLAND, White collar criminality in American Sociological Review, p. 02. Ibid, p.09

38 deficiente, e o socilogo no podia ignorar esse fato. Sutherland tinha propostas metodolgicas para conseguir se aproximar desse dado real (a efetiva violao da lei penal). Primeiramente, incluiu outros rgos de controle49, alm dos juzos criminais, no campo de pesquisa. Pois, ao lado da justia criminal, havia outras instncias que tambm proferiam decises a respeito de condutas violadoras da lei penal (j que o ilcito criminal muitas vezes tambm ilcito civil e/ou administrativo). Tal mtodo j era empregado no estudo da criminalidade juvenil pois ela no era julgada por juzos criminais. E no caso da criminalidade do colarinho branco era importante a considerao de tribunais, comisses e rgos administrativos especializados.50 Em segundo lugar, considerou como crimes os casos que teriam alta probabilidade de condenao, se (hipoteticamente) ingressassem na justia criminal. Principalmente os conflitos que ficavam restritos esfera da responsabilidade civil (como por exemplo, em casos de violao de patentes), em que a parte lesada estava mais interessada em sanar prejuzos do que em ver o criminoso punido.51 Em terceiro lugar, tambm considerou comportamento criminoso aquele cuja condenao fora evitada meramente por causa de presses sobre o juzo criminal ou administrativo. No caso da criminalidade do colarinho branco, seus autores gozam de certa imunidade devido ao conceito social e influncia na formulao e aplicao da lei. O socilogo, porm, no deve se prender a tais circunstncias. Ele pode interpretar as falhas das condenaes e do funcionamento das instituies e coletar seu dados de forma neutra.52 Em quarto lugar, o socilogo tem de abranger de forma ampla os fenmenos, incluindo em suas estatsticas todos os indivduos envolvidos no crime.
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50 51 52

Tais como o Federal Trade Comission, Interstate National Lavabor Relations Board, Federal Pure Food and Drug Administration. Edwin SUTHERLAND, White collar criminality in American Sociological Review p.06. Ibid., p.06. Ibid, p. 07.

39 Deve tomar o fato at sua origem, mesmo que a condenao se limite ao executor direto.53 A partir dessa pesquisa pde-se notar que ontologicamente a criminalidade do colarinho branco no se difere da comum, das classes mais baixas. Porm, os crimes das classes baixas so perseguidos pelos policiais, promotores, juzes, punidos com prises. J os crimes praticados por membros de classes superiores no resultam em aes oficiais, ou se restringem a reparaes de danos em juzos civis, ou ainda, so sancionados na esfera administrativa com advertncias, perda de licenas e em alguns casos com multas. Portanto, os criminosos do white collar so tratados de forma distinta dos criminosos comuns, e conseqentemente no so considerados criminosos por eles prprios, pela sociedade em geral e pelos criminlogos. A diferena na implementao da lei penal se deve principalmente posio social dos dois tipos de criminosos. Sutherland, assim, j antecipava a necessidade de a cincia estudar tambm a reao social, como uma face indissocivel da compreenso de todo fenmeno criminal. Entretanto, a incluso dessa perspectiva no objeto da criminologia s ser realizada duas dcadas depois por meio do labeling approach. Ressaltou tambm Sutherland que, em contraste com o poder dos criminosos do white collar, est a fragilidade de suas vtimas, na maioria das vezes coletividades desorganizadas e desprovidas de conhecimentos tcnicos especficos ou titulares de interesses difusos (indeterminveis), tais como consumidores e investidores, e at mesmo todos os indivduos enquanto membros da sociedade.54 Do forma oposta, os crimes tradicionais so cometidos por pessoas das classes mais baixas, sem a mnima influncia social, principalmente contra o patrimnio e a integridade fsica dos mais ricos e mais poderosos. Por isso, sofrem forte reao da sociedade. Esse quadro contribui para a relativa imunidade dos criminosos do colarinho branco.
53 54

Edwin SUTHERLAND, White collar criminality in American Sociological Review, p. 07. Ibid, p. 09.

40 Portanto, se quisesse formular uma teoria geral sobre o delito, a criminologia deveria reformular as teorias tradicionais. A pobreza no podia mais ser vista como a causa principal do comportamento criminoso. E foi o que Sutherland fez com a sua teoria da associao diferencial.

2.3. O conceito de white collar crime. O conceito apresentado por Sutherland para white collar crimes era sociolgico, experimental e estava ainda em construo. No tinha em princpio a pretenso de alcanar a popularidade que conquistou. Baseava-se fundamentalmente nas caractersticas de seus autores (vistos como membros de uma classe) e na finalidade do ato. Seu contedo tinha uma importncia secundria. Assim afirmava Sutherland:
Esse conceito no pretende ser definitivo, mas visa a chamar a ateno para crimes que no esto includos, de forma geral, no mbito da criminologia. White collar crime pode ser definido aproximadamente como um crime cometido por uma pessoa de respeito e status social elevado no exerccio de sua ocupao.55

Segundo Hermann Mannheim, so quatro os elementos conceituais do white collar crime proposto por Sutherland: a) um crime; b) cometido por pessoas respeitveis; c) com elevado status social; d) no exerccio de sua profisso. Alm disso, geralmente constituem uma violao de confiana.56 A afirmao de que os white collar crimes eram crimes no era uma redundncia. Na poca em que o artigo de Sutherland foi escrito, a previso de tipos penais referentes criminalidade econmica e empresarial ainda era escassa, e havia dentro da criminologia uma corrente que buscava construir um conceito

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Edwin SUTHERLAND, White collar crime: the uncut version, p. 07. Hermann MANNHEIM, Criminologia comparada, p. 725.

41 material de crime, que superasse a sua dependncia da vontade do legislador (que deixava o conceito puramente formal).57 Era o que se chamava de desvio (deviance), um termo sociolgico, mais tcnico.58

O problema a respeito do objeto da criminologia antigo. At o incio do sculo XX, a criminologia trabalhava com um conceito de crime puramente jurdico, ou seja, no se discutia quais condutas eram ou deveriam ser criminalizadas. O objeto da criminologia eram as condutas previstas na lei criminal positiva, isto , crime era todo o comportamento que a lei tipificava como tal. No se buscava saber o que era o crime, mas simplesmente por que acontece o crime.

Nas primeiras dcadas do sculo XX, os socilogos passaram a considerar esse conceito jurdico muito restrito e vazio de contedo, inadequado para uma cincia autnoma como almejava ser a criminologia.59 Realizaram-se esforos ento para elaborar um conceito sociolgico de crime60, metajurdico, autnomo e anterior qualificao legal, buscando um contedo de carter universal. Entretanto, no se alcanou esse conceito uniforme de desvio (deviance), que se afastasse da referncia s normas. Em razo do excesso de abstrao, sua operacionalidade ficou comprometida. Portanto, tais esforos no conseguiram afastar o conceito de crime da referncia lei que o define.

Sutherland preferiu ento no se afastar do conceito jurdico de crime quando definiu os white collar crimes. Entendia que, embora devesse o fato ser
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60

Tal tendncia era particularmente forte nos Estados Unidos e seus principais defensores foram Thorsten Sellin e Hermann Mannhein. A respeito, cf. Jorge de Figueiredo DIAS; Manoel da Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a sociedade crimingena, p. 73 A discusso a respeito de uma definio criminolgica do crime foi o tema central do Congresso Internacional de Criminologia, realizado em Paris, em 1950. Jorge de Figueiredo DIAS; Manoel da Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a sociedade crimingena, p :63 J no fim do sculo XIX, Durkheim havia tentado formular o conceito de crime como ofensa a sentimentos fortes e preciosos conscincia comum. Cf. mile DURKHEIM, Da diviso do trabalho social, p. 50 Cf as formulaes de Cohen, Weeler e Erikson in Jorge de Figueiredo DIAS; Manoel da Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a sociedade crimingena, p. 74

42 socialmente danoso, era necessria a sua previso legal como crime.61 O segundo elemento refere-se ao sujeito ativo, que deve ser pessoa respeitvel. uma qualidade que no se restringe simples ausncia de antecedentes criminais (dos crimes comuns). Abrange o juzo feito pelos membros membros da sociedade em geral a respeito de sua pessoa. a sua identidade social, aferida com base do papel que ocupa na comunidade. Essa respeitabilidade se afere tanto da imagem de sucesso veiculada pelos meios de comunicao quanto dos valores que, de forma geral, cercam os ocupantes de determinadas atividades principalmente do ramo empresarial - que integram o prprio senso comum da sociedade. Portanto no praticam white collar crime pessoas simplesmente ricas, mas provenientes do submundo, sem prestgio social, tais como os controladores do trfico, do jogo, de contrabando, da prostituio etc. O terceiro elemento o elevado status social do criminoso. Esse aspecto, ao contrrio do anterior, no se refere imagem exteriorizada pelo indivduo na sociedade. Diz respeito aceitao dele em uma determinada classe social, um grupo fechado, com valores prprios. Pessoas simples, de pouco estudo, de origem humilde podem ser muito respeitadas mas dificilmente pertencero a uma classe social elevada. Este status um conceito (ou preconceito) cultural enraizado nos prprios estratos da sociedade. Relaciona-se com a origem e formao dos indivduos, que os tornam aptos a serem aceitos ou no dentro dos crculos sociais mais elevados, quando obtm sucesso econmico. O quarto elemento refere-se a aes criminosas cometidas no exerccio da profisso. Assim, necessrio que as razes e as circunstncias do fato criminoso estejam ligadas obteno de vantagens no campo profissional. um meio de alcanar resultado favorvel na atividade econmica, vedado pela lei. Excluem-se do conceito de white collar crime, portanto, os crimes cometidos por pessoas de alta
61

Deve-se ressaltar que Sutherland vivia num pas da commom law, em que a maior parte dos crimes definida em lei (o que era a regra), mas em que h tambm precedentes judiciais (stare decisis) com fora vinculante que tradicionalmente reconhecem alguns crimes (e da a importncia dadas pela sociologia norte-americana na busca de um contedo material ao delito). Entretanto, Sutherland trabalha essencialmente com a idia de crimes previstos em leis.

43 classe social, quando desvinculados da finalidade profissional, como homicdios, porte de substncias txicas, crimes contra a honra em geral e crimes de natureza sexual. Por fim, h uma circunstncia freqente, embora no elementar, no contexto dos white collar crimes: a violao da confiana62. Geralmente os autores de crime de colarinho branco representam papis profissionais que implicam numa srie de deveres para com outros membros das prprias organizaes a que pertencem e principalmente com a sociedade. Os crimes por eles cometidos, alm da relevncia social do prejuzo, muitas vezes implicam na quebra desses deveres o que afeta tambm o regular funcionamento das empresas, do mercado e do sistema financeiro. Essa violao de dever profissional afeta a confiana de toda a sociedade em suas instituies. Prejudica, ainda que de modo abstrato, de maneira definitiva, os prprios valores da sociedade.

2.4. A pesquisa de Sutherland: a obra de 1949 Sutherland teve em seu artigo uma viso inovadora do fenmeno criminal. Entretanto, mesmo que seu discurso fosse internamente coerente e suas crticas verossmeis, poucos eram os dados que comprovavam suas afirmaes. E a demonstrao, fundamental. Foi por essa razo, que, nos dez anos seguintes publicao do artigo, Sutherland empenhou-se em coletar dados (segundo a metodologia que ele mesmo houvera proposto) para fundamentar suas teses e aprimorar sua argumentao terica. Sua pesquisa consistiu em analisar a conduta das setenta maiores empresas dos Estados Unidos em sua poca. Excluiu inicialmente empresas
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em

um

estudo

sociolgico

de

perspectiva

etiolgica,

era

Hermann MANNHEIN, Criminologia Comparada, p. 729.

44 pblicas e prestadoras de servio pblico em razo do regime diferenciado que rege suas relaes no mercado63. Realizou basicamente uma biografia de tais empresas, coletando todas as decises proferidas contra elas em toda sua vida, cuja mdia era de quarenta e cinco anos. Buscou reunir todas as violaes a leis que se encaixassem no seu conceito de white collar crimes. Suas fontes foram diversas: tribunais federais e estaduais (cveis e criminais), decises de tribunais administrativos especializados em matrias econmicas (federais, estaduais e municipais), sanes de outros rgos da Administrao Pblica, de comisses e conselhos profissionais. At mesmo notcias de jornais foram utilizadas.64 Logicamente, Sutherland conhecia a fragilidade das suas fontes. Por exemplo, ele alertava que nem todas as decises (judiciais e administrativas) eram publicadas, muitos processos (judiciais e administrativos) eram extintos por acordos antes da averiguao completa os fatos. Alguns rgos, como a Pure Food and Drug Administration no publicavam o nome dos condenados. E algumas decises eram indexadas apenas com o nome do primeiro de uma srie de rus, acompanhados da expresso e outros.65 Consideradas todas essas limitaes, o fato que, ao final da pesquisa, todas as empresas analisadas possuam contra si decises desfavorveis, variando de uma a cinqenta. A mdia foi fixada em quatorze condenaes por empresa.66 Trs destas empresas que estavam na mdia da estatstica (cerca de quatorze condenaes) foram selecionadas e seus casos estudados detalhadamente, a ttulo de amostra.67 A pesquisa de campo rendeu a Sutherland uma obra com base emprica que comprovava, ao menos de forma indiciria, suas constataes iniciais.
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Tais empresas foram tambm objeto de anlise, mas em captulos separados de sua obra Edwin SUTHERLAND, White collar crimes: the uncut version, p. 199-223) Para tal trabalho reuniu numerosa equipe de estudantes da graduao, remunerados com U$ 60 mensais. Edwin SUTHERLAND, White collar crimes: the uncut version, p. XIV. Ibid, p.14. Tabela completa, cf. Ibid, p. 16-18. As empresas eram a American Smelting and Refining Company (do ramo de petrleo), United States Rubber Company (do ramo de borracha) e Pittsburg Coal Company (de extrao mineral).

45 Essa obra foi aceita para publicao em 1949 pela Dryden Press, editora em que Sutherland era o responsvel pela rea de sociologia. Entretanto, como condio para publicao, foi determinado a Sutherland que eliminasse do livro o nome das empresas analisadas, pois a editora temia ser responsabilizada civilmente por tratar tais empresas como criminosas. Sutherland relutou, mas ao final cedeu, e retirou todas as referncias nominais s empresas pesquisadas. Sua pesquisa foi prejudicada. Essa restrio durou cerca de trinta anos, pois a primeira edio sem cortes de sua obra s foi publicada em 1983. Sutherland morreu em 1950 sem ver a publicao completa de sua obra.68 O prprio Sutherland sentiu a influncia e o poder dos autores de white collar crimes.

2.5. As trs causas da menor reao penal aos white collar crimes A pesquisa desenvolvida por Sutherland nos dez anos que se sucederam ao artigo comprovaram sua percepo a respeito do white collar crime. Afinal, os white collar crimes eram de fato crimes, fenmenos da mesma natureza da criminalidade das classes baixas. O que diferenciava os white collar crimes e os demais delitos era apenas a reao social, que no caso dos primeiros era bem menos rigorosa, quase inexistente. Para Sutherland a escassa persecuo penal a esses crimes se devia principalmente a trs fatores: 1) o status dos seus autores; 2) a tendncia apenas reprimir tais condutas em outros ramos do direito; 3) e a falta de organizao das vtimas contra os white collar crimes.69

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Edwin SUTHERLAND, White collar crimes: the uncut version, p. XVI. Ibid, p. 56.

46 O primeiro fator, status social dos agentes, influi no controle estatal devido a uma combinao de intimidao e admirao. Os agentes responsveis pela justia criminal por vezes tm medo de confrontar-se com os homens de negcio, pois o antagonismo pode resultar em prejuzos a suas carreiras, que sofrem influncia poltica, legtima ou ilegtima (at mesmo, mas em menor grau, as carreiras que gozam de independncia funcional). J a admirao surge de uma identificao cultural entre os legisladores, juzes e administradores da justia com os homens de negcio, em razo da formao semelhante que tiveram. So conceitos que atuam no psiquismo dos agentes pblicos. Os autores de white collar crimes no obedecem ao tradicional esteretipo dos criminosos, mas, ao contrrio, so pessoas respeitveis que no precisam ser encarceradas ou mesmo severamente punidas para cumprir a lei (tais como os legisladores, e administradores da justia). Nesse caso, mais fcil o aplicador da lei se colocar no papel dos autores e perceber o quanto influi em sua dignidade ser considerado um criminoso. A tendncia de se reprovar comportamentos ilcitos em outras esferas do direito quando adequado e suficiente obedece ao princpio democrtico de um direito penal como ultima ratio70. Essa tendncia se observa de forma mais acelerada nos white collar crimes. A substituio de sanes penais por mtodos no penais um imperativo de um direito penal mnimo. Motiva-se principalmente pelas mudanas sociais, e pela falncia do direito penal como meio de conter a criminalidade (preveno geral) e de diminuir a reincidncia (preveno especial)71.

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71

Segundo Batista e outros, a subsidiariedade ... deriva de sua considerao como remdio sancionador extremo, que deve portanto ser ministrado apenas quando qualquer outro meio se revele ineficiente; sua interveno se d unicamente quando fracassam as demais barreiras protetoras do bem jurdico predispostas por outros ramos do direito..., in Nilo BATISTA et al. Introduo crtica ao direito penal brasileiro, p.87 Ainda segundo Batista, Zaffaroni e outros: ... o conhecimento de que a pena uma soluo imperfeita firmou a concepo da pena como ultima ratio o direito penal s deve intervir nos casos de ataques muito graves aos bens jurdicos mais importantes, e as perturbaes mais leves da ordem jurdica so objeto de outros ramos do direito..., in Nilo BATISTA et al. Introduo crtica ao direito penal brasileiro, p. 85

47 J a falta de organizao das vtimas dos crimes do colarinho branco se deve principalmente a trs razes72: A primeira consiste na complexidade dos crimes do colarinho branco de uma forma geral e na disperso de seus efeitos. Tais crimes no costumam se apresentar sob uma estrutura simples, como ocorre com o ataque direto de uma pessoa contra outra pessoa, no caso do homicdio, por exemplo. Muitos dos crimes do colarinho branco apenas so constatados por especialistas da respectiva rea (mercado financeiro, economia, indstria qumica, contabilidade). Por vezes, uma empresa chega a violar uma lei por dcadas at que o Poder Pblico tome cincia de tal fato. E seus danos podem se dispersar, de forma indireta, entre milhares de pessoas por vrios anos, sem que uma determinada pessoa sofra mais num perodo especfico. Ou seja, o dano diludo, e muitas vezes no percebido ou mesmo parece no ter relevncia se referido a apenas um indivduo. A segunda razo a falta de empenho dos meios de comunicao em organizar o sentimento da comunidade contra os white collar crimes. A mdia a maior responsvel pela formao da opinio pblica em matria criminal. Enquanto grande destaque conferido pelos meios de comunicao criminalidade comum, muito pouco se enfatiza a alta lesividade dos crimes do colarinho branco. Isso se deve, segundo Sutherland, em parte ao fato de tais crimes serem complexos para a compreenso do pblico em geral. Ademais, as empresas que atuam na rea de comunicao dependem de anunciantes, e muitas vezes realizam a prpria divulgao da boa imagem das pessoas da alta classe social. Isso quando no forem as prprias empresas do ramo de comunicao, como poderosos grupos que so, sujeitos de crimes do colarinho branco. A terceira causa o pouco tempo de existncia das normas que definem os crimes do colarinho branco, se comparadas com institutos previstos nos cdigos penais, tais como o roubo e o homicdio. A sociedade ainda est assimilando tais crimes e incorporando novos conceitos. Ainda no h uma tradio na incriminao
72

Edwin SUTHERLAND, White collar crimes: the uncut version, p 59.

48 dessas condutas. Ademais, elevado o nmero de leis extravagantes (situadas fora do Cdigo Penal), e seu ensino ainda no enfatizado da mesma forma que os crimes do Cdigo Penal nas faculdades de direito. Conseqentemente, ainda no h a mesma familiaridade por parte da populao leiga e dos prprios operadores do direito entre os crimes do Cdigo e os crimes das leis extravagantes.

2.6 A teoria criminolgica de Sutherland: a associao diferencial Sutherland, antes de se preocupar com a questo dos crimes do colarinho branco, havia desenvolvido uma importante teoria sobre os crimes tradicionais: a teoria da associao diferencial. Nessa poca, todas as pesquisas sociolgicas seguiam a linha da Escola de Chicago. O crime era explicado em termos multi-fatoriais tais como classe social, lares instveis, idade, raa, localizao urbana ou rural, distrbios mentais. Sutherland desenvolveu sua teoria da associao diferencial na dcada de 1930, num esforo de explicar as razes pelas quais esses vrios fatores se relacionavam com o crime, e assim complementar a teoria ecolgica73. Era uma teoria microssociolgica que buscava tanto organizar e integrar a pesquisa do crime at aquele momento, quanto servir de referncia a pesquisas futuras. Para a teoria da associao diferencial, o comportamento delituoso no intrnseco s condies sociais nem personalidade do indivduo, mas nasce pelo aprendizado, resultado da interao entre as pessoas, sobretudo ntimas. De acordo com Sutherland, os fatores acima descritos propiciam a criminalidade porque aumentam a probabilidade de indivduos se associarem com indivduos que lhes apresentem argumentos favorveis ao cometimento de delitos.
73

Esta teoria apresenta seu desenvolvimento completo na reviso do artigo em co-autoria com Donald Cressey, A theory of differencial association, presente na 6 edio sua coletnea Principles of criminology, de 1960 [1 ed. de 1934].

49 A teoria exposta na forma de nove proposies, que se referem ao processo pelo qual uma determinada pessoa ingressa no crime. So as seguintes:
1) O comportamento criminoso aprendido. 2) O comportamento criminoso aprendido na interao com outras pessoas num processo de comunicao. 3) O aprendizado se d principalmente com as pessoas mais ntimas. 4) Tal aprendizado inclui: a) tcnicas de prtica de crime, simples ou sofisticadas (aspecto objetivo); b) a assimilao dos motivos, razes, impulsos, racionalizaes e atitudes (aspecto subjetivo). 5) Os impulsos e os motivos so aprendidos por definies favorveis e desfavorveis. 6) A pessoa se torna delinqente porque exposta a mais definies favorveis violao da lei, do que a definies desfavorveis. 7) A associao diferencial pode variar em freqncia, durao,e intensidade. 8) O processo de aprendizagem criminosa por associao com padres criminosos e no criminosos envolve os mesmos mtodos da aprendizagem de comportamentos lcitos. 9) O comportamento criminal expressa necessidades e valores semelhantes aos que se expressam pelos comportamentos lcitos.74

Enfim, para a teoria da associao diferencial, o comportamento criminoso aprendido por meio de tcnicas, racionalizaes e atitudes em grupos de referncia (famlia, escola, amigos). O comportamento criminoso no era herdado, nem inerente s condies geogrficas, mas era aprendido, da mesma forma que comportamento conforme a lei. Era, assim, apenas favorecido pelo ambiente em que se davam os contatos da aprendizagem. Essa teoria teve uma grande influncia na pesquisa criminolgica e permanece at hoje como uma das teorias etiolgicas dominantes na explicao da aprendizagem do crime, principalmente nos Estados Unidos, onde prevalece a linha microssociolgica de pesquisa.

74

Edwin SUTHERLAND, Donald CRESSEY, A theory of differencial association, in Francis CULLEN, Robert AGNEW, Criminological theory: past to present, p. 132.

50 2.7. A teoria da associao diferencial e os white collar crimes As pesquisas a respeito dos white collar crimes demonstraram que as teorias existentes no explicavam o fenmeno da criminalidade profissional das elevadas classes sociais. Eram teorias que buscavam explicar os crimes tradicionais, fundadas nas estatsticas do sistema penal. Com base nesses dados (incontestveis), as teorias associavam o crime pobreza e desorganizao social. Era preciso reformular essas teorias, se se pretendesse dar a elas um carter geral de explicao da criminalidade. Essa reviso tambm deveria ocorrer com a teoria da associao diferencial, que, em princpio, se concentrava na explicao da delinqncia juvenil e dos habitantes dos bairros pobres e desorganizados (slums). A teoria da associao diferencial, a partir de ento, deveria se expandir para a explicar os white collar crimes. Sutherland estava consciente de que seus dados ainda eram limitados, e que talvez no fosse possvel elaborar uma explicao completa para a criminalidade do colarinho branco com fundamento neles. Entretanto, as pesquisas por ele realizadas sugeriam que os crimes do colarinho branco eram transmitidos pelo mesmo processo de aprendizagem aplicado aos crimes comuns. S que tais contatos ocorriam em grupos de referncia totalmente diferentes. Quanto ao carter experimental de sua elaborao terica, ressalva Sutherland:
A hiptese certamente no traz uma explicao completa e universal a respeito dos crimes do colarinho branco ou mesmo de outros crimes, mas ela talvez encaixe os dados das duas espcies de crimes melhor do que qualquer outra das hipteses gerais.75

Nesse contexto, a principal forma de aprendizagem dos comportamentos definidos como crimes do colarinho branco era o contato do indivduo com pessoas
75

Edwin SUTHERLAND, White collar crimes: the uncut version, p. 240.

51 prximas, geralmente bem sucedidas dentro de seu ramo profissional, que definiam o comportamento criminoso como favorvel e recomendvel. Tal contato colocava o indivduo a par de todas as vantagens de cometer tais crimes e afastado das definies desfavorveis. Portanto, o indivduo passaria a se envolver com condutas ilcitas quando se convencesse de que maiores eram as definies favorveis do que as definies desfavorveis. Para fundamentar tal entendimento, baseou-se nos dados disponveis, embora ainda insuficientes. Tentou Sutherland demonstrar as formas pelas quais se d a aprendizagem do crime no mundo dos negcios utilizando-se principalmente de relatos das experincias de jovens profissionais e das biografias dos homens de sucesso nos negcios.76 Em primeiro lugar, selecionou os depoimentos de vrios profissionais que descreviam seu ingresso no mundo dos negcios, e como nesse segmento eram aconselhados a se utilizar de expedientes ilegais para aumentar as vendas, fechar os melhores contratos, ganhar mercado etc. Mostrou como tal imposio se fazia nos mais diversos ramos. Os trabalhadores eram convencidos a aderir a tais prticas se quisessem ser bem sucedidos, sendo muitas vezes dispensados quando no se adequavam a essas prticas. Esse modo de agir era formulado em racionalizaes tais como no mundo dos negcios essas so as regras do jogo, ou os extremamente honestos nos negcios morrem de fome. Tais frmulas faziam com que seus agentes no se sentissem criminosos ao realizar um comportamento ilcito. Alguns profissionais se decepcionaram e desistiram enquanto outros se adaptaram aos costumes do ramo.77 Os depoimentos estudados eram de pessoas de nvel superior, lares estruturados, bairros com baixa criminalidade, e de boa reputao social. Os criminosos do colarinho branco, ao contrrio dos criminosos comuns, raramente foram jovens delinqentes. As histrias retratadas mostravam jovens universitrios
76 77

Edwin SUTHERLAND, White collar crimes: the uncut version, p. 240-244. Tais depoimentos incluem desde vendedores de sapatos que tentam vender nmeros menores ou modelos de seu interesse, como a apropriao indevida no ramo de seguros.

52 com ideais e valores que eram convencidos por outros indivduos a cometer white collar crimes. Em muitos casos, eram at mesmo obrigados por seus chefes a realizar atos que consideravam imorais ou anti-ticos, enquanto em outros casos eles aprendiam com aqueles mais bem sucedidos como alcanar tal sucesso. Interiorizam as definies favorveis pratica do crime (aspecto psquico) e aprendem as tcnicas para violar a lei (aspecto objetivo). Entretanto, as amostras obtidas retratavam jovens profissionais ainda em posies intermedirias. No obteve Sutherland qualquer relato de diretores e scios de grande grupos empresariais. Sutherland, ento, foi buscar os dados sobre grandes empresrios nas suas biografias. Leu as biografias de DuPont, Eastman, Firestone, Ford, Guggenheim, Morgan, Rockfeller, Woolworth, entre outros78. Entretanto, essas biografias, em sua maioria, so obras produzidas para promover a imagem dos empresrios, colaborando justamente para uma boa reputao social. Comportamentos criminosos raramente so descritos em tais livros. Quanto difuso das prticas ilcitas no ramo dos negcios, Sutherland entendia ser um sintoma do processo da associao diferencial. As empresas buscam o mximo de lucros. Quando uma empresa cria um mtodo para alcanar lucro, outras empresas, ao conhec-lo, passam a adot-lo. A difuso de prticas ilegais que aumentam ganhos facilitada pela tendncia centralizao do controle das indstrias por bancos de investimento (que tomam contato de expedientes utilizados em uma empresa e utilizam em outras), e por conferncias realizadas por associaes de empresrios. Os homens de negcio no s buscam o contato com definies favorveis de condutas ilcitas, mas tambm se afastam das definies desfavorveis a esses crimes. Embora tais indivduos tenham crescido em lares que consideravam a honestidade uma virtude, esses ensinamentos exercem pouca influncia nos
78

Edwin SUTHERLAND, White collar crimes: the uncut version, p. 246.

53 mtodos de trabalho que adotam. As pessoas que criticavam suas prticas nos negcios eram chamadas de comunistas ou socialistas e suas definies, ento, adquiriam uma carga ideolgica negativa.79 Ademais, a mdia, que costuma considerar os crimes comuns uma questo de ordem pblica, no dedica o mesmo tratamento aos white collar crime. As razes para essa diferena de tratamento, conforme j exposto, passam pela condio de grandes empresas das redes de rdio, jornal e televiso, alm de a maior parte de seus anunciantes ser tambm formada por grandes empresas. Portanto, a associao diferencial a primeira teoria que, adotando uma perspectiva microssociolgica, apresenta uma hiptese de explicao para o crime em sua totalidade, do ponto de vista da aprendizagem. Sutherland ressalta tambm que, do ponto de vista macrossociolgico, a teoria da anomia a primeira que consegue explicar o fenmeno da criminalidade comum e dos white collar crimes. Entretanto, Sutherland no a considera til para a atualidade, em razo da falta de preciso de seus conceitos, muitos deles ticos. Tambm entende ser difcil comprov-la empiricamente.80 A pertinncia dessa crtica ser examinada no prximo captulo, que estudar especificamente a teoria da anomia.

2.8. Principais crticas ao conceito de Sutherland A obra de Sutherland, embora tenha sido reconhecida pela maioria dos socilogos como um marco na evoluo do estudo da criminologia, foi alvo de vrias crticas, e enfrentou muita resistncia para ser aceita. Num perodo em que predominava o rigor cientfico do positivismo, as
79 80

Edwin SUTHERLAND, White collar crimes: the uncut version, p. 250. Ibid, p. 255.

54 principais crticas dirigidas pesquisa Sutherland referiam-se falta de preciso do conceito de white collar crime e aos mtodos por ele utilizados em sua pesquisa.81 certo que termos como respeitabilidade e elevada classe social no exprimem um conceito fechado e por vezes podem gerar dvidas. So conceitos de ndole predominantemente valorativa. Por essa razo, so expresses difceis de se converter em estatsticas, ou at mesmo de serem trabalhadas objetivamente na dogmtica penal. Certamente surgiriam vrias situaes controversas que exigiriam uma constante anlise valorativa do observador. A utilizao das categorias de Sutherland sob a ptica de uma tradio de pesquisa positivista, que parte da neutralidade do observador e da exatido dos dados estatsticos, certamente traria uma srie de problemas. Seria necessrio rever toda a metodologia utilizada tradicionalmente pela criminologia. Sutherland tentou adaptar seus mtodos, buscando informaes em outras bases de dados alm das estatsticas criminais dos rgos oficiais. Conseguiu aumentar o mbito de sua investigao, mas foi criticado por essa inovao. O prprio Sutherland, como j foi visto, admitia muitas falhas nas fontes que consultava, mas mesmo assim tentou imprimir um pouco mais de veracidade (em prejuzo da preciso) a sua pesquisa.

Embora muitas crticas tenham sido feitas ao trabalho de Sutherland, nenhum dos seus crticos props critrios para aperfeioar a sua definio de white collar crime. Preferia-se abandonar esses estudos. No se buscou corrigir suas alegadas imperfeies82. Assim, passados mais de setenta anos, o conceito continua praticamente o mesmo (e as crticas tambm)83.
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83

Destacam-se como maiores crticos da teoria de Sutherland Hermann Mannheim e Paul Tappan. Cf. Herman MANNHEIM, Criminologia comparada, p.:724-730. Cf. Paul TAPPAN, Who in the criminal, in American Sociological Review, n.12, 1947, e , apud Herman MANNHEIN, Criminologia comparada, p. 721-763 Nesse sentido a constatao de Antonio GARCIA-PABLOS, Problemas actuales de la criminologia, p. 162-165.

55 De fato, deve-se reconhecer a procedncia das crticas realizadas ao conceito e metodologia de Sutherland, sob a perspectiva do positivismo. Entretanto, se se considerar que ele partiu do vazio, da total ausncia de pesquisas anteriores nessa rea, h muito mais mritos do que defeitos em seu trabalho. E considerando a crise pela qual a metodologia positivista iria passar na dcada de 1960, pode-se afirmar que Sutherland apenas anteviu a dificuldade de adaptar a complexidade da realidade social ao modo de observao emprica empregado para apreender objetos pelas cincias natural e exata. Mesmo diante da dificuldade de comprovao de suas hipteses (pela metodologia tradicional) e da maior abertura dos seus conceitos, nada fez desaparecer o grande mrito da obra de Sutherland, que revelou, pela primeira vez, a existncia de um sistema penal desigual, que pune com rigor os crimes praticados pelos mais pobres e membros das camadas inferiores da sociedade enquanto controla de forma escassa os delitos praticados por indivduos oriundos classes mais altas. Essa percepo estar na base da futura mudana do paradigma da criminologia, que ocorrer na dcada de 1960.

2.9. A estagnao dos estudos dos white collar crimes nos anos 1960 A obra de Sutherland foi traduzida nas dcadas de 1950/1960 para diversos idiomas, tais como espanhol, italiano, francs, alemo e japons, fazendo com que o termo white collar crime se incorporasse ao vocabulrio criminolgico mundial.84 Seu trabalho influenciou uma gerao de estudantes que desenvolveram suas idias nos anos 1950 ressaltando as diversas violaes das normas econmicas no perodo da Segunda Guerra Mundial.
84

Para o portugus, entretanto, ainda no h traduo.

56 Entretanto, a partir da dcada de 1960, devido consolidao da guerra fria e poltica interna conservadora dos Estados Unidos e da Europa, houve um hiato nos estudos sobre a criminalidade do colarinho branco. Nos anos 1980, os estudos foram retomados, em razo da renovao da linha de pesquisa nas universidades, impulsionados pelo desenvolvimento da criminologia crtica e da sociologia do conflito que via uma sociedade controlada por pessoas poderosas, de classes sociais dominantes que se utilizavam do direito, e , em especial do direito penal, como meio de manter sua posio85. Tambm se pode verificar que a partir dos anos 80 foram editadas diversas leis criminalizando condutas lesivas ordem econmica, aos consumidores, ao meio ambiente, de forma renovada.86

2.10. A atualidade do trabalho de Sutherland Mais de meio sculo aps o trabalho de Sutherland, os crimes do colarinho branco ainda persistem como um vcuo na reao social e as estatsticas certamente continuam refletindo de forma predominante a represso aos crimes tradicionais contra o patrimnio, praticados pelos pobres e estigmatizados.87 A busca dos dados que Sutherland realizou na poca pretendia ser apenas
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Paul TAPPAN, Who in the criminal, in American Sociological Review, n.12, 1947 apud. Jorge de Figueiredo DIAS; Manoel da Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a sociedade crimingena, passim, Antonio GARCIA-PABLOS de MOLINA, Tratado de criminologia; passim, Winfred HASSEMER; Francisco MUOZ CONDE, Introduccin a la criminologa, passim. Como ocorreu no Brasil, com a edio das Leis 7492/86 (que define os crimes contra o Sistema Financeiro Nacional), Lei 8078/90 (que define os crimes contra o consumidor), Lei 8137/90 (que define os crimes contra a ordem tributria, econmica e relaes de consumo), Lei 9279/96 (que define crimes contra a a propriedade industrial), Lei 9605/98 (que define os crimes contra o meio ambiente) e a Lei 9613/98 (que define os crimes de lavagem de dinheiro), entre outras. Cf., por exemplo, estatsticas criminais do SEADE Fundao Sistema Estadual de Anlise de Dados de SP, www.seade.gov.br acesso em 22/03/2006, CESEC Centro de Estudos de Segurana e Cidadania de dados do Brasil e Rio de Janeiro, www.ucamcesec.com.br acesso em 22/03/2006, do sistema nacional de segurana pblica do Ministrio da Justia, www.mj.gov.br/senap acesso em 22/03/2006.

57 um impulso a estudos mais abrangentes e que permitissem conhecer mais sobre a criminalidade do colarinho branco. O que se nota, entretanto, que tais estudos permaneceram isolados, no havendo qualquer ampliao e aprofundamento pela criminologia. Portanto, nos dias de hoje sabe-se sobre os white collar crimes praticamente a mesma coisa que h cinqenta anos. por tal razo que o trabalho de campo realizado por Sutherland continua merecendo um captulo prprio, pois ainda a melhor seleo de dados e reflexo a respeito dos crimes do colarinho branco disponvel. Essa constatao s demonstra o quanto ainda precisa ser feito para se alcanar maior proporcionalidade na distribuio da justia penal. Os crimes do colarinho branco so matria praticamente desconhecida em detalhes pela opinio pblica, pelos operadores do direito, pela polcia e demais rgos de reao social estatal. Seu efeito lesivo, entretanto, interfere cada vez mais na vida social. Muito da grande desigualdade social e do empobrecimento das naes perifricas produto de prticas econmicas predatrias e que desconsideram os bens coletivos e difusos de tais sociedades. Meio ambiente, relaes de consumo, ordem econmica, desenvolvimento social, sade financeira so considerados bens jurdicos do sculo XXI. Em plena poca de globalizao econmica, no se pode deixar para segundo plano a tutela de interesses to importantes para a sobrevivncia das naes e da prpria qualidade de vida de seus cidados. E para que se possa organizar de forma mais adequada a reao social a tais condutas, se faz necessria uma reviso no papel das instncias de reao formal e informal. O primeiro passo para se atingir esse objetivo conhecer um pouco melhor os white collar crimes e as caractersticas de sua peculiar reao social.

58 2.11. Concluses 1) A obra do socilogo norte-americano Edwin Sutherland foi a primeira a analisar especificamente a criminalidade das classes mais elevadas na criminologia. At ento os estudos da criminalidade baseavam-se nas estatsticas oficiais, o que causava a aparncia de a criminalidade ser um fenmeno associado pobreza e dissimulava os defeitos do funcionamento do controle estatal da criminalidade. 2) Sutherland definiu white collar crime, em 1939, como um crime cometido por uma pessoa de respeito e status social elevado, no exerccio de sua ocupao. Nos dez anos seguintes trabalhou na busca de dados adicionais s condenaes criminais para comprovar a existncia de fato de tais condutas, embora no fossem objeto de persecuo penal. 3) Concluiu que a falta de punio dessas condutas se dava principalmente devido (a) ao status dos seus autores; (b) tendncia de se reprimir tais condutas em outros ramos do direito; e (c) falta de organizao das vtimas contra os white collar crimes. 4) Para Sutherland, a teoria da associao diferencial explicava tanto a criminalidade comum quanto a criminalidade do colarinho branco. Entendia que a causa da criminalidade do colarinho branco era a existncia no ambiente de trabalho do delinqente de mais definies favorveis ao cometimento dos crimes do que definies desfavorveis. O comportamento era aprendido por meio de contatos com pessoas mais prximas. 5) O conceito de white collar crime foi alvo de vrias crticas, principalmente por introduzir elementos de natureza valorativa na anlise criminolgica do delito. Sua metodologia, que abriu o horizonte da pesquisa de dados, tambm foi contestada. Entretanto, at hoje, no foi sugerido qualquer mtodo mais eficiente para identificar esta criminalidade.

59 6) O principal mrito da abordagem de Sutherland para o fenmeno criminal foi a constatao de que a reao social ao crime desigual em razo das classes sociais dos seus autores. Esse problema no podia ser ignorado pela criminologia.

60 CAPTULO 3. A TEORIA DA ANOMIA

Cada sociedade tem o criminoso que merece (Lacassagne)

3.1. O mtodo e o objeto das teorias etiolgicas A teoria da anomia foi a primeira teoria macrossociolgica capaz de abranger os crimes do colarinho branco88. Embora sua primeira verso tenha sido elaborada em 1938, antes do artigo de Sutherland de 1940, e, em princpio, tenha se voltado criminalidade das classes mais baixas, seu desenvolvimento permitiu uma formulao de carter mais amplo, que se adaptasse a criminalidade do colarinho branco. A teoria da anomia uma teoria etiolgica, ou seja, pertence ao conjunto das teorias que estudam as causas do crime. O crime visto como um dado objetivo: um fato natural. Nem o contedo da lei penal, nem o processo de criminalizao so examinados. As teorias etiolgicas utilizam a metodologia positivista. As bases dessa abordagem consistem em trs premissas: a determinao causal dos fatos, a quantificao do fenmeno e a neutralidade do cientista (observador). A incorporao da causalidade ao repertrio das cincias sociais foi a mais importante contribuio do positivismo para a criminologia. Por um lado, libertou o homem das crenas metafsicas para a explicao dos fenmenos sociais, e possibilitou a evoluo dessas cincias. Os fenmenos sociais passaram tais como os fatos da natureza - a ser explorados enquanto objetos pr-existentes, enquanto coisas. Entretanto, por outro lado, esse mtodo, adequado s cincias naturais, sofre algumas limitaes na passagem ao campo das cincias sociais, em
88

A outra teoria macro-sociolgica que segue a linha etiolgica a teoria das subculturas delinqentes, de Albert Cohen, presente na sua obra Delinquent boys: the culture of the gangs, de 1955. Entretanto, como tal teoria se volta apenas ao estudo de camadas inferiores da sociedade, ela no adequada explicao da criminalidade do colarinho branco.

61 razo do carter valorativo e cultural do seu prprio objeto. O cientista positivista trabalha com fatos sociais do mesmo modo como um fsico ou um bilogo lida com os fenmenos naturais. Utiliza o mtodo indutivo, que consiste em partir do estudo do caso particular para a formulao de uma explicao geral. Ou seja, busca descobrir as leis que regem os fenmenos sociais, tal como ocorre nas cincias naturais. O cientista observa o fenmeno em muitas situaes, e formula uma hiptese explicativa, de carter abstrato. Ento sujeita tal hiptese experincia. Se no for confirmada, a hiptese abandonada e formula-se outra. Se for confirmada, tem-se um conhecimento positivamente comprovado, um conhecimento cientfico. A quantificao dos fenmenos sociais se d por meio das estatsticas. Foi a busca pela quantificao que motivou Lombroso a ir a prises e manicmios examinar criminosos. Hoje, as estatsticas criminais esto cada vez mais abrangentes e diversificadas. Porm, no se pode deixar de ressaltar que as estatsticas que cuidam de crimes necessariamente se baseiam em categorias jurdicas. Nem sempre elas so apropriadas ao estudo emprico89. No so um critrio totalmente seguro, pois, por vezes, no conseguem refletir a realidade do cotidiano social. Descobriu-se j que as estatsticas criminais apenas exprimem a criminalidade aparente e no a criminalidade real que muito maior do que aquela, pois, o sistema penal estruturalmente muito ineficiente.90. Por fim, o positivismo prega a neutralidade da cincia. O dado objetivo. O cientista tem um compromisso com o dado, de descrever o fato, sem tecer suas impresses pessoais. O valor um problema que interessa apenas poltica, deve sempre que possvel ser afastado da observao cientfica. Portanto, a realidade social, como dado, exclui a questo do valor, no permite crticas ao direito posto e ao sistema de reao social. Isso torna a criminologia positivista apenas uma cincia
89

90

E essa dificuldade foi percebido particularmente por Sutherland na sua tentativa de quantificar os white collar crimes, como se viu no captulo anterior. Dessa constatao surge a chamada cifra negra, que a diferena entre a criminalidade legal (aquela que aparece registrada nas estatsticas) e a criminalidade real (a quantidade de delitos verdadeiramente cometida em um momento), que ser analisada no captulo 4.

62 auxiliar e que confere legitimidade ao direito penal. Sua funo a de descrever a realidade criminal previamente qualificada por normas. Essa postura em face do seu objeto lhe d um carter conservador. A teoria da anomia, embora empregue essa metodologia, comea a introduzir (de forma discreta) referncia a valores que regem a sociedade, sem, porm, em princpio, contest-los.

3.2. O crime um fato normal formao social Para a teoria da anomia, o crime um fato normal concepo de qualquer sociedade. Foi Durkheim quem primeiramente afirmou que : ...o crime no encontrado somente na maioria das sociedades desta ou daquela espcie, mas em todas as sociedades de todos os tipos (...) at mesmo um fator de sade pblica, uma parte integrante de uma sociedade s...91 Durkheim entende o crime como um fato social normal e funcional. O crime um fato que ofende a conscincia coletiva consolidada na sociedade, dotado de energia e nitidez particulares.92 Apesar disso, um fato generalizado e que desempenha funes sociais. Renova constantemente o consenso da sociedade em torno de determinados valores, torna-os sentimentos coletivos fortes. O crime une a conscincia coletiva, refora as bases ideolgicas da comunidade e, por isso, cumpre um papel fundamental na sociedade. Em alguns casos, quando essa reao social forte no se manifesta, o crime abre caminho para mudanas nos sentimentos coletivos, antecipam uma mudana da moral social93. Assim, observando a prpria lgica da organizao de uma dada sociedade, possvel compreender o perfil de sua criminalidade, e at que nvel o crime ocorre
91 92 93

mile DURKHEIM, As regras do mtodo sociolgico, p. 60. Ibid, p. 65. Como ocorreu com Scrates na Grcia Antiga, e com os cientistas na Idade Mdia. Ibid, p. 67.

63 de modo funcional. A elevao assim como a reduo anormal e excepcional das taxas de criminalidade so sintomas de uma patologia social, uma disfuncionalidade.

A teoria da anomia em princpio vai estudar a criminalidade que, quando da sua elaborao, era tida por disfuncional nos Estados Unidos: a tradicional criminalidade de natureza econmica (direta ou indireta) praticada por indivduos oriundos dos estratos sociais inferiores, concentrada nas reas de desorganizao social (slums). Posteriormente, essa teoria foi expandida para explicar a delinqncia nas demais sociedades capitalistas e para abranger crimes tambm praticados por indivduos das camadas sociais mais elevadas, como se examinar a seguir.

Por meio da pesquisa de Sutherland, j se podia constatar fortes indcios de que a criminalidade do colarinho branco atingia taxas anormais e era, portanto, patolgica e disfuncional sociedade. Entretanto, a teoria da anomia inicialmente s se ocupou de forma secundria da criminalidade do colarinho branco. O estudo dos white collar crimes s se desenvolveu recentemente, a partir dos anos de 1980, com a segunda gerao de socilogos da anomia. 94.

3.3. O artigo de 1938 de Robert Merton

Foi o socilogo norte-americano Robert King Merton que elaborou a teoria criminolgica da anomia. Merton foi um professor prestigiado com vasta produo95 no campo da sociologia, que nos anos de 1930 concentrou-se no estudo da anomia. O artigo que introduziu a teoria da anomia foi Social structure and anomie, publicado
94

95

Principalmente os trabalhos desenvolvidos por Steven Messner, Richard Rosenfeld e Nikos Passas. Merton foi aluno de Talcott Parsons. Possui doze livros prprios, outros doze por ele organizados e cento e vinte e cinco artigos publicados em revistas. Rui Lendro MAIA, Dicionrio de sociologia, p. 237.

64 em 1938.96. De incio, Merton afastou as teses biolgicas sobre a criminalidade, afirmando que o crime algo externo ao indivduo, criado na sociedade. Pois, qualquer que seja o papel dos impulsos biolgicos no indivduo, eles no explicam duas importantes questes, a saber, por que a freqncia do comportamento delitivo varia entre as diversas sociedades e por que o crime tem diferentes caractersticas em cada estrutura social. Para Merton, isso ocorre porque a prpria estrutura social que gera as circunstncias que levam os indivduos a infringir as normas sociais. Sob determinadas condies sociais, pode o delito ser uma resposta individual normal.97 O artigo de Merton pode ser dividido em duas partes, em que se vislumbram duas formulaes tericas complementares: a primeira trata propriamente da teoria da anomia (macrossociolgica); e a segunda desenvolve seu desdobramento microssociolgico, a chamada teoria da tenso ou presso (strain theory). Merton busca descobrir como algumas estruturas sociais exercem presso sobre determinadas pessoas para cometer delitos, ao invs de se comportarem conforme a lei. Por que sob certo contexto de presso das estruturas sociais o crime se torna uma resposta esperada e previsvel? Segundo Merton, entre vrios elementos existentes na estrutura social e cultural, dois so de importncia imediata para o estudo do crime: as metas ou fins culturais e os meios institucionais de alcanar esses fins. Define tais estruturas da seguinte forma:

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Esse estudo foi originalmente publicado em 1938, na American Sociological Review vol. 3. Foi posteriormente ampliado e revisto, e recebeu um captulo complementar denominado Continuities int he theory of social structure and anomie, presente na sua obra Social theory and social structure, de 1957. Robert MERTON, Social theory and social structure, p. 131.

65
A estrutura cultural de uma sociedade consiste em metas culturalmente definidas, propsitos e interesses, tidos como objetivos legtimos para todos os diversos membros da sociedade. As metas so mais ou menos integradas o grau uma questo emprica de fato e fortemente ordenadas em uma hierarquia de valor. Envolvendo vrios graus de sentimento e significado, as metas principais se tornam referncia de aspirao. So fins pelos quais se deve lutar. (...) E acima de tudo, embora estejam diretamente relacionadas a impulsos biolgicos do homem, no so determinadas por eles. A estrutura institucional, por sua vez, regula e controla os modos aceitveis de alcanar estas metas. Cada grupo social invariavelmente associa suas metas culturais com regras que regulam segundo a moral das instituies, os procedimentos permitidos para se mover at estes objetivos. Essas normas reguladoras no so necessariamente tcnicas ou as mais eficientes. Vrios procedimentos podem ser mais eficientes para alcanar determinados fins o exerccio da fora, fraude, poder mas esto excludos da rea institucional das condutas permitidas. (...) Em todas as instncias, a escolha por expedientes para se alcanar as metas culturais esto limitados por normas institucionais.98

Entretanto, embora as duas estruturas sejam igualmente importantes, a nfase dada a certas metas culturais varia com relao nfase conferida aos respectivos meios institucionalizados de alcan-las. Essa situao pode produzir uma intensa presso para alcanar determinadas metas sem a observncia dos meios legtimos para atingi-las. Nessa perspectiva, o comportamento criminoso pode ser considerado um sintoma da dissociao social entre aspiraes culturais e meios institucionais. Ou seja, a elevada criminalidade o produto de uma sociedade que exerce forte presso sobre metas culturais sem a correspondente exigncia do cumprimento das normas que ditam os procedimentos para conquist-las. O desequilbrio ente meios e fins leva vrios indivduos a se comportar orientados apenas pela eficincia de seus atos na busca das metas culturais sejam os caminhos eleitos para tanto legtimos ou no. Esse processo de relativizao contnua das regras institucionais faz desenvolver na sociedade o estado de anomia (ausncia de normas).

98

Robert MERTON, Social theory and social structure, p. 132-133.

66 A sociedade norte-americana da dcada de 1930, segundo Merton, imprimia forte nfase na meta do sucesso financeiro, sem imprimir a mesma nfase nos meios institucionais. O dinheiro consagrado como um valor em si, que proporciona, a qualquer um que o obtenha, acesso a classes sociais mais elevadas e a todo o conforto e bem estar proporcionado pelo consumo. Dinheiro smbolo de prestgio. Ao mesmo tempo um bem abstrato e impessoal, ao alcance de qualquer pessoa. Quando adquirido, fraudulentamente ou legitimamente, ele pode ser usado para adquirir os mesmos bens e servios. Segundo Merton, a meta do sucesso financeiro ilimitada:
Acima de tudo, no American Dream no h ponto final. (...) os americanos sempre querem sempre vinte e cinco por cento mais (mas claro este apenas um pouco mais continua a operar cada vez que conquistado, indefinidamente).(...) No h um ponto de estabilidade, ou melhor, este ponto estar sempre um pouco a frente.99

Essa meta cultural do sucesso financeiro est incorporada a todas as estruturas sociais. A famlia, a escola, a igreja, o trabalho principais instituies de formao dos valores culturais de uma sociedade impem intensa disciplina aos indivduos para o fim de alcanar a meta financeira. Os melhores alunos so os profissionais mais valorizados, e esse valor medido pelo quanto ganham. Na famlia, os mais bem sucedidos so os que acumulam mais riqueza. Portanto, para Merton, a principal virtude dos norte-americanos, a ambio, promove o seu principal vcio, o comportamento desviante.100 Em sociedades como a de Merton101, ento, a forte nfase cultural no sucesso material para todos e a estrutura social que imprime pouca nfase aos meios legtimos a alcan-lo cria uma tenso para a violao das normas, favorece prticas criminosas, condutas que se desliguem das normas institucionais.
99 100 101

Robert MERTON, Social theory and social structure, p. 136. Ibid, 146. Atualmente, com o fim do bloco socialista e com o processo de globalizao da economia, a situao de praticamente todas as sociedades capitalistas.

67 Entretanto, mesmo sob situao de presso, nem todos os indivduos se tornam delinqentes, pois, h logicamente a influncia do aspecto ndole subjetivo, que no pode ser ignorada.

3.4. A anomia A palavra anomia tem origem grega e significa ausncia de lei (a=ausncia; nomos=lei). Era usado desde a Grcia Antiga para indicar a violao da lei.102 O conceito de anomia foi introduzido na sociologia por Durkheim103 para se referir a uma condio de relativa ausncia de normas em uma sociedade ou grupo. Referia-se ao estado de anomia como uma caracterstica autnoma da sociedade ou grupo, e no dos seus membros, tomados individualmente. Durkheim refere-se anomia nas sua obras Da diviso do trabalho social (1893) e O suicdio (1897). Na primeira obra, Durkheim ao examinar as formas de organizao das foras de trabalho dentro da sociedade, identifica modelos em que esta organizao se d de forma anormal, em que no produz a solidariedade entre seus membros. Uma dessas formas anormais de organizao do trabalho a anomia.
Por sinal, no estado normal, essas regras se destacam por si mesmas da diviso do trabalho; so como o prolongamento desta. (...) Ora, em todos os casos que descrevemos acima, essa regulamentao ou no existe, ou no tem relao com o grau de desenvolvimento da diviso do trabalho. Hoje, no h regras que estabeleam o nmero das empresas econmicas e, em cada ramo da indstria, a produo no regulamentada de maneira a permanecer exatamente no nvel de consumo. (...) O que certo que essa falta de regulamentao no permite a harmonia regular das
102

103

Ana Lucia SABADELL, Manual de sociologia jurdica. introduo a uma leitura externa do direito, p. 79. O primeiro autor que se dedicou ao estudo da anomia foi Jean Marie Guyau (1845-1888), mas na anlise do aspecto da moral individual. Ibid, 79.

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funes.(...) Esses diversos exemplos so, pois, variedades de uma mesma espcie; em todos os casos, se a diviso do trabalho no produz solidariedade, porque as relaes entre os rgos no so regulamentadas, porque elas esto num estado de anomia.104

Quando realiza o estudo sociolgico do suicdio, Durkheim tambm considera a anomia uma das causas de desagregao social. Nesse caso, a falta de limites ou regras sociais causada por mudanas repentinas na sociedade, principalmente de natureza econmica. Refere-se tanto a perodos de progresso acelerado quanto a perodos de depresso econmica. Mas em ambos os casos, a transformao brusca na sociedade desperta desejos ilimitados e egostas no homem. A sociedade, ao impor regras a seus membros, coloca limites aos desejos do indivduo, gerando um equilbrio entre as necessidades dos homens e os meios para alcan-las. Quando h rupturas repentinas nas condies econmicas da sociedade, esses padres normativos se perdem e no so substitudos imediatamente por outros, gerando um estado de anomia social.
Assim, no verdade que a atividade humana possa ser libertada de todos os freios. No h nada no mundo que possa gozar de tal privilgio. Pois todo ser, sendo parte do universo, relativo ao resto do universo; sua natureza e a maneira pela qual ele a manifesta no dependem, portanto, apenas dele mesmo, mas dos outros seres que, por conseguinte, o contm e o regulam. Quanto a esse aspecto, entre o mineral e o sujeito pensante h apenas diferenas de grau e de forma. O que o homem tem de caracterstico que o freio ao qual est submetido no o fsico, mas moral, ou seja, social. Ele recebe a lei no de um meio material que se lhe impe brutalmente, mas de uma conseqncia superior a sua e cuja superioridade ele sente. Porque a maior e a menor parte de sua vida ultrapassa o corpo, ele escapa ao jugo do corpo, mas submetido ao da sociedade. S que, quando a sociedade perturbada, seja por uma crise dolorosa ou por transformaes favorveis mas por demais repentinas, ela fica provisoriamente incapaz de exercer essa ao; e da provm as bruscas ascenses da curva de suicdios cuja existncia constatamos acima. (...) O estado de desregramento ou anomia, portanto, ainda reforado pelo fato de as paixes estarem menos disciplinadas no prprio momento em que teriam necessidade de uma disciplina mais vigorosa.105

Aps a consagrao do termo na sociologia alcanada por meio dos

104 105

mile DURKHEIM, Da diviso do trabalho social, p. 385. IDEM, O suicdio, p. 320-323.

69 trabalhos de Durkheim, no sculo XIX, a anomia como um estado de patologia social foi retomada por Merton em seu artigo, acima analisado, em 1938. Em complemento ao estudo de 1938, Merton publicou em 1957 o artigo Continuities in the theory of social structure and anomie, ocasio em que desenvolveu mais detalhadamente o seu conceito de anomia106. De incio, Merton destaca que seu conceito de anomia social, uma condio de ausncia de normas na sociedade ou grupo (tal como empregado por Durkheim). Ressalta que vrios autores107 tm utilizado o conceito de anomia na psicologia, como um estado mental. Entretanto, afasta essa perspectiva de sua anlise, que essencialmente social. O conceito social de anomia envolve a estrutura cultural, de um lado, e a estrutura social, de outro. Como j foi visto, a estrutura cultural abrange os valores legtimos que orientam o comportamento dos membros de uma dada sociedade ou grupo. E a estrutura social o conjunto de relaes sociais em que os membros da sociedade so envolvidos de diversas formas. Essas duas estruturas, embora intimamente relacionadas, so analisadas separadamente por Merton. O estado de anomia social ocorre quando h uma ruptura entre as estruturas culturais e sociais, o que se d quando h uma grave disjuno entre as metas culturais e a capacidade da estrutura social de proporcionar oportunidades para todos os membros do grupo agirem de acordo como os meios institucionais para atingi-las. Nesse contexto, os valores culturais podem gerar condies favorveis produo de comportamentos estranhos aos prescritos pelas normas sociais. Quando a sociedade se encontra nesse estado, a presso para o alcance dos valores culturais faz com que a obedincia aos meios institucionais seja possvel para certos indivduos e muito complexa ou impossvel para outros, dependendo do seu status. A estrutura social age como uma barreira ou uma porta aberta para os
106 107

Publicado na sua obra Social theory and social structure, de 1957. Como R. M. MacIver e David Riesman. Robert MERTON, Social theory and social structure, p. 162.

70 objetivos culturais. Quando as estruturas sociais e culturais esto mal integradas, a primeira requer comportamentos e atitudes que a segunda no consegue oferecer. H, ento, uma presso para a violao das normas da estrutura social, para a ausncia de normas (anomia).
A teoria da anomia sustenta que h uma extrema nfase no alcance das metas culturais quer seja a produo cientfica, o acmulo de riqueza, ou com uma dose de imaginao, as conquistas de um Don Juan - que atenua a obedincia aos padres das normas institucionais que regem os comportamentos para alcanar tais metas, principalmente pelos indivduos que esto em desvantagem nessa competio. Esse conflito entre metas culturais e disponibilidade dos meios institucionais quaisquer que sejam as metas produz uma presso para a anomia.108

A meta do sucesso financeiro for firmemente adotada pela cultura norteamericana nos anos de 1930. Ademais, ressalta Merton que o acmulo de riqueza no era uma meta exclusivamente capitalista ou norte-americana. Para ele, o sucesso financeiro fora meta de diversos povos, nos mais variados perodos da histria.109 O que tornava a cultura norte-americana da dcada de 1930 diferente de todas as outras era a idia que ela passava de possibilidade de alcanar esse objetivo, em tese, por qualquer pessoa. Ou seja, em princpio, todos os membros da sociedade esto includos na mesma corrida pelo sucesso110. Nesse perodo, o modelo capitalista ainda estava se desenvolvendo e enfrentava a oposio do modelo socialista. Entretanto, nos dias de hoje essa ideologia adotada pela maioria dos pases que seguem o sistema capitalista, inclusive os que antes adotavam o socialismo. Na prtica, entretanto, no simples atingir o sucesso financeiro por meio do trabalho. A grande maioria das pessoas no consegue alcan-la dessa forma, pois, por vezes, sequer h ofertas de emprego que propiciem tal oportunidade. Essa realidade coloca os indivduos em constante disputa, situao que gera uma forte ambio e individualismo, fazendo nascer uma presso para a anomia social.
108 109

110

Robert MERTON, Social theory and social structure, p. 166. Merton cita Max Weber que afirma: Pode-se dizer que o impulso para a aquisio de dinheiro comum em toda espcie de homens em todos os perodos da histria em todos os pases da Terra, onde quer que haja possibilidade de alcan-lo ou receb-lo. apud, ibid, p. 167 Ibid, p. 167.

71

3.5. A teoria microssociolgica de Merton (strain theory)

A segunda parte do artigo de 1938 de Merton trata da extenso psico-social da situao da anomia. chamada strain theory, teoria da tenso ou presso. Trata do reflexo da sociedade em anomia nos indivduos, e conseqentemente, as diversas formas de comportamentos que pode gerar. Alcanou mais adeptos do que a prpria teoria da anomia.111 Merton traa as possveis formas de reao de um indivduo em uma situao de anomia social. So cinco: conformidade, inovao, ritualismo, apatia e rebelio.112 A conformidade reflete a normalidade. Ocorre quando o indivduo aceita a realidade e se adapta s metas culturais e os meios institucionais legtimos para alcan-las. Tal comportamento no produz o desvio. A inovao a reao do criminoso produzida pela anomia. a resposta do indivduo que busca os fins culturais, mas rejeita os meios institucionais legtimos para alcan-los. Ao perceber que os meios legtimos no esto ao seu alcance, o indivduo tenta alcanar as mesmas metas servindo-se de meios socialmente reprovveis. Gera o comportamento desviante. O ritualismo a reao do sujeito que, sem se guiar pelos fins culturais (j que no pode alcan-lo), cumpre as normas institucionais cegamente. A apatia ou evaso o afastamento tanto das metas como dos meios para alcan-las. So indivduos que vivem margem da sociedade (mendigos, doentes mentais, viciados, alcolatras). uma resposta individual minoritria.

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112

Os principais seguidores da strain theory so Albert Cohen, Richard A. Cloward, Lloyd E. Ohlin, e Robert Agnew. Robert MERTON, Social theory and social structure, p. 140.

72 Por fim, a rebelio consiste na eleio de metas distintas das adotadas pela sociedade e meios tambm distintos de alcan-las. H rejeio das metas e meios dominantes. Caracteriza-se pelo inconformismo e pela revolta. Tambm gera o desvio, mas com caractersticas distintas da criminalidade comum (terrorismo, e crimes polticos em geral).

3.5. O American Dream A sociedade norte-americana do comeo do sculo XX vivia uma fase de plena prosperidade em que era possvel grande parte da populao ter acesso a um padro de vida satisfatrio, de classe mdia. Denominou-se a esse estilo de vida American Dream. Assim, define-se por American Dream o comprometimento com a busca de sucesso material, a ser perseguido por todos na sociedade, numa competio aberta e individual.113 O American Dream tornou-se um smbolo cultural da sociedade norteamericana do incio do sculo XX, e permanece at hoje fortemente incorporado aos valores difundidos globalmente por essa sociedade. As pessoas so socializadas para aceitar o desejo de perseguir a meta financeira, e so encorajadas a acreditar que as chances de realizar essa meta (Dream) so suficientemente altas para justificar um esforo contnuo nesse sentido. O termo American Dream foi introduzido na anlise social pela primeira vez em 1931 pelo historiador James Truslow Adams, para descrever sua verso de uma sociedade aberta s conquistas individuais. Denominou seu estudo The American Dream. Entretanto, esse ttulo, em princpio, foi rejeitado por seus editores, para os

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Steven MESSNER, Richard ROSENFELD, Crime and the American Dream, p. 06.

73 quais, aps o perodo da Grande Depresso, os consumidores no gastariam seu dinheiro para adquirir um sonho. A obra terminou sendo publicada com seu ttulo original. Contrariando as expectativas, o termo se tornou notrio, e empregado at hoje, como um slogan do conforto material e oportunidade individual do estilo de vida da classe mdia norte-americana: um carro, uma casa, educao para as crianas, um plano de previdncia etc.114 Messner e Rosenfeld sintetizaram o American Dream em quatro valores fundamentais: o sucesso, o individualismo, o universalismo, e o fetichismo do dinheiro.115 A cultura capitalista orientada para a conquista, para o sucesso. As pessoas so encorajadas a estabelecer metas pessoais e persegui-las com empenho. Ao mesmo tempo, o valor das pessoas tende a ser medido com base no resultado dos seus esforos. O sucesso , em ltima anlise, o valor da prpria personalidade. O individualismo um reflexo da autonomia e da liberdade. As pessoas so estimuladas a buscar pessoalmente o sucesso, por si s. Membros da sociedade esto sempre competindo entre si para alcanar seus objetivos e, posteriormente, terem valorizado o seu trabalho pessoal. Valoriza-se aquele que vence sozinho, com seu prprio esforo. O universalismo a oportunidade de qualquer pessoa obter sucesso. a socializao das metas culturais. Representa a principal marca da ideologia norteamericana. Todas as pessoas, independentemente de suas condies pessoais, so encorajadas a aspirar a ascenso social, a buscar as metas culturalmente definidas. O dinheiro , ao mesmo tempo, o meio e o fim de se alcanar o sucesso. a prioridade na cultura norte-americana. um valor em si. E sua busca ilimitada pois seu acmulo sempre propicia mais sucesso e conforto. tanto o objetivo do
114 115

Steven MESSNER, Richard ROSENFELD, Crime and the American Dream, p. 06. Ibid, p. 62.

74 habitante do slum, quanto do executivo que pratica white collar crimes. O American Dream gera um duplo efeito na sociedade. O seu forte apelo para a competio e a conquista do sucesso trouxe inmeros benefcios sociedade norte-americana. O comprometimento com seus valores culturais proporcionaram uma motivao para a expanso econmica, extraordinria evoluo tecnolgica e a esperana de mobilidade social. Mas h uma caracterstica paradoxal no American Dream. Ele tambm traz conseqncias indesejveis, pois, com sua forte nfase na busca do sucesso, gera presso para alcan-lo a qualquer custo. E com essa presso surge uma tendncia anomia social, situao em que o desvio inovador se torna uma resposta individual previsvel. A valorizao da competio individual, que faz nascer a ambio e a mobilidade, conduz as pessoas ao egosmo e enfraquece o senso de comunidade. Por fim, a preocupao com a compensao financeira, que impulsiona a economia de mercado, restringe severamente a preocupao das pessoas com os meios institucionais para alcan-la.

3.6. A criminalidade do colarinho branco e a anomia. Em 1938, quando foi formulada pela primeira vez a teoria da anomia, a questo dos crimes do colarinho branco ainda no era discutida pela criminologia. Os estudos se empenhavam em buscar as causas da criminalidade com base nas estatsticas oficiais, o que se traduzia essencialmente no estudo dos crimes patrimoniais, praticados pela classe mais baixa, de jovens negros e imigrantes, que habitava as reas dos slums e no era absorvida pelas indstrias.116 Apesar de no constituir sua preocupao central, a criminalidade do colarinho branco pode ser compreendida luz da teoria da anomia. Ela foi a primeira teoria de perspectiva macrossociolgica que possibilitava uma explicao para os white collar crimes. Tal formulao, entretanto, no chegou a ser desenvolvida por
116

Pois, na sociologia, predominavam os ensinamentos da Escola de Chicago (Ernest Burgess, Shaw e McKay) e das teorias do aprendizado (Suhterland, em sua primeira fase).

75 Merton. Merton, depois da publicao do trabalho de Sutherland chegou a mencionar os white collar crimes, na reviso de 1964 de seu artigo, muito embora o tenha feito apenas de forma passageira em sua construo microssociolgica: a teoria da tenso ou presso (strain theory). Identificava no white collar crime uma resposta sob a forma de inovao, tal como a criminalidade comum. Ou seja, a existncia do white collar crime apenas refletia a presso gerada pelas metas de sucesso econmico, aplicadas ao mundo dos negcios. Homens de negcios, autores de crimes, pouco perseguidos, aderem ao modelo inovador, ou seja, buscam suas metas de enriquecimento sem interiorizar os meios institucionais legtimos para alcan-las.
A forte nfase na meta cultural convida a esse modo de adaptao (inovao) pela substituio dos meios institucionais por meios mais eficientes de alcanar o sucesso riqueza e poder. Essa resposta ocorre quando o indivduo assimilou a meta cultural sem interiorizar as normas institucionais que regulam os meios de alcan-la. (...) Do ponto de vista psicolgico, o forte envolvimento emocional em um objetivo pode gerar um impulso a correr riscos, e esta atitude pode ser adotada por pessoas de quaisquer estratos sociais.117

Entretanto, embora soubesse da existncia da criminalidade do colarinho branco, e reconhecesse nela tambm um produto de presso de uma sociedade com tendncia a anomia, Merton entendia que tal presso era mais intensa nas camadas mais baixas118. Para Messner e Rosenfeld a construo de Merton pode ser ampliada para explicar o comportamento dos criminosos do colarinho branco. H, da mesma forma, uma presso anmica vivenciada por executivos de grandes companhias119. Esses indivduos so submetidos a uma intensa presso para aumentar os lucros, sob coero estrutural, num ambiente de extrema competitividade e individualismo. Em tal situao h uma inovao generalizada que eleva a ocorrncia crimes do colarinho branco. Os crimes dos indivduos mais pobres e dos indivduos mais ricos
117 118 119

Robert MERTON, Social theory and social structure, p. 141. Ibid, p. 144. Steven MESSNER, Richard ROSENFELD, Crime and the American Dream, p. 55.

76 surgem a partir do mesmo mecanismo, descrito pela perspectiva da anomia. Nikos Passas afirma que tambm a vida dos ricos e poderosos afetada pela anomia. Ressalta que os meios de comunicao contribuem para gerar o desejo nos mais ricos por um luxuoso estilo de vida
Portanto, h relativa privao e a tenso anmica no deve ser esperada apenas nas classes mais baixas. Os problemas das pessoas nas classes de hierarquia mais alta podem ser adquirir um segundo carro, um carro ou uma piscina como a do vizinho, mais poder, maior renda e da por diante.120

O prprio Sutherland via na teoria da anomia, na sua poca, a nica formulao macrossociolgica capaz de explicar a criminalidade do colarinho branco, embora a tenha afastado por ach-la pouco precisa e operacional:
A associao diferencial a hiptese de explicao do crime do ponto de vista do processo pelo qual uma pessoa se inicia no crime. A desorganizao social a hiptese de explicao do crime do ponto de vista da sociedade. Essas duas hipteses so consistentes e complementares. Ambas se aplicam ao white collar crime. A desorganizao social pode ser de dois tipos: anomia, ou falta de padres que orientem o comportamento de seus membros; ou a organizao da sociedade em grupos que estejam em conflito com prticas especficas. Em sntese, a desorganizao social pode aparecer na forma de falta de standards ou conflito de standards.(...) A explicao do crime em termos de desorganizao social foi adotada por vrios criminlogos por pelo menos uma gerao. Ela no provou ser uma hiptese til at o presente momento. Falta preciso na definio de desorganizao social, seu conceito com freqncias inclui aspectos ticos que interferem na sua utilidade como um conceito analtico. Tambm, essa hiptese no pode ser testada validamente.121

Sutherland fazia crticas semelhante s que ele mesmo recebera: falta de preciso e emprego de termos valorativos. Trata-se, na verdade, de uma fase de transio da metodologia e dos pressupostos cientficos do positivismo. As teorias macrossociolgicas no vo conseguir se aproximar da realidade cotidiana, enquanto no reconhecerem o crime como um fenmeno cultural e que sofre inegvel influncia de valores sociais e de seu prprio observador.
120

121

Nikos PASSAS, Anomie, reference groups, and relative deprivation, in Nikos PASSAS, Robert AGNEW (org) The future of anomie theory, p. 76. Edwin SUTHERLAND, White collar crime: the uncut version, p. 257.

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3.7. A poltica criminal A teoria da anomia e seu desdobramento psico-social, a strain theory, deram ensejo a duas correntes de poltica criminal, que traduzem basicamente as principais linhas de atividade estatal no combate ao crime at os dias de hoje: a conservadora e a liberal. Nenhuma dessas linhas de poltica, contudo, conseguiram reduzir os nveis da criminalidade de forma geral. Como se viu anteriormente, a sociedade norte-americana dos anos de 1930, e, atualmente, as sociedades capitalistas que adotaram sua ideologia, vivem uma tendncia para a anomia. E a presso gerada para alcanar o sucesso financeiro que faz crescer o delito, na forma da inovao, como resposta individual normal e esperada dos membros dessas sociedades. A poltica criminal de carter conservador emprega explicitamente a metfora da guerra. Declara guerra aos crimes considerados mais graves pelas autoridades governamentais, tal como war on poverty, war on drugs, war on terror122. Prega um maior controle dos meios institucionais, com o fortalecimento da atuao repressiva dos mecanismos de controle social e aplicao do direito penal. Incrementou-se a atividade da polcia nas ruas e conseqentemente de todos os institutos de represso. O cidado de bem deve retomar o controle da sociedade, perdido para os delinqentes. Esses devem levados s prises. Os julgamentos devem ser rpidos e as penas severas. Assim, Messner e Rosenfeld descrevem a poltica conservadora:
Deixe-nos resumir brevemente o cenrio conservador. A polcia age claramente para remover criminosos das ruas, os promotores no propem acordos para minimizar as penas, os juzes e o jri tm
122

Ainda no houve qualquer poltica especfica de War on white collar crimes.

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pouca discricionariedade para aplicar a pena (por exemplo, a lei three strikes prescreve a sentena de priso para quem praticar crimes trs vezes), e mais criminosos recebero sentenas mais longas por seus crimes. Os condenados ficam presos por longos perodos, tanto por cumprir sentenas longas, quanto pela menor discricionariedade para dar voz aos presos.123

Trata-se de um mecanismo de dissuaso ao cometimento de delitos. Gera elevados custos estatais na manuteno das prises e de toda a expanso dos rgos de controle social para absorver esta maior demanda de criminosos. Mas funciona de forma poltica, em face daqueles crimes que elege para reprimir.124 A corrente liberal enfatiza a poltica penitenciria e as reformas sociais como meios de proporcionar queles socialmente excludos, o acesso ao American Dream por meios legtimos. Baseia-se na premissa de que o pobre e o excludo querem agir conforme a lei e apenas cometem crimes porque necessrio para alcanar suas metas culturais, j que no conseguem alcan-las pelos meios legtimos. A tentao ao crime pode ser reduzida se for dado acesso por meios legtimos queles que no tiveram oportunidades. E aos que j ingressaram no sistema criminal, devese proporcionar a reabilitao e a reforma, com nfase no trabalho, para se permitir que consigam efetivamente uma profisso quando retornarem ao convvio social. 125 As medidas liberais tambm no conseguiram ser mais eficazes do que as medidas conservadoras na reduo da criminalidade de forma geral126. Na verdade, o cenrio da criminalidade permanece sem grandes alteraes e as preocupaes da poltica criminal nos ltimos cinqenta permanecem as mesmas. A poltica criminal liberal no se aplica aos crimes do colarinho branco, j
123 124

125

126

Steven MESSNER, Richard ROSENFELD, Crime and the American Dream, p. 36. Nos Estados Unidos a proposta adotada principalmente pelo Partido Republicano que predominou de 1968 a 1992, e novamente est em vigor na presente gesto deste partido em 2005. Nos Estados Unidos, a mais conhecida medida liberal foi a chamada War on Poverty na dcada de 1960. Na mesma poca, o Mobilization for Youth program buscou reduzir o crime na rea pobre de Manhattan, com educao e oportunidades de emprego. Foi organizado por Richard Cloward, socilogo da teoria da tenso. Steven MESSNER, Richard ROSENFELD, Crime and American Dream, p. 97. A criminalidade inclusive cresceu durante o perodo da reforma liberal entre os anos de 1960 e 1970. Cf. Steven MESSNER, Richard ROSENFELD, Crime and American Dream, p. 97.

79 que seus autores so indivduos com acesso aos meios institucionais e nem por isso deixam de comportar-se de forma desviante. Segundo Messner e Rosenfeld:
A falha da poltica liberal no controle da criminalidade, para ns, se deve incompleta compreenso das fontes da criminalidade nos Estados Unidos. (...) Os liberais ignoram a presso cultural para o crime que emana do prprio American Dream, para a competio na busca do sucesso financeiro. Maior igualdade nas oportunidades e redistribuio dos recursos econmicos no podem, por si s, diminuir a importncia de vencer e perder, a forte tentao de tentam vencer por qualquer meio necessrio.127

essa compreenso que retira o problema criminal simplesmente da pobreza e da falta de oportunidade e considera como elemento mais importante a presso por sucesso. Tal presso sem limites imposta pelo American Dream explica a existncia dos white collar crimes e torna as polticas liberais ineficazes no seu controle simplesmente por no os levar em considerao. A falha nessas duas linhas de poltica criminal, segundo Messner e Rosenfeld, se deve ao fato de serem elas prisioneiras do American Dream. Os conservadores, ao elegerem um inimigo (pessoas que representam um perigo para a sociedade) e empreendem uma guerra. E os liberais elegem por inimigos as ms condies sociais. Ambos no enxergam seus inimigos como um elemento da prpria cultura.128 A onerosa estratgia conservadora de controlar o crime incorpora a qualidade da anomia da cultura do American Dream: perseguir seus fins por qualquer meio necessrio. J a poltica liberal, ao contrrio, fortalece outro elemento crimingeno do American Dream: a excessiva nfase na competio, na luta individual por sucesso financeiro, pois defende justamente o fortalecimento dessa ideologia para resolver os problemas causados por ela mesma.

127 128

Steven MESSNER, Richard ROSENFELD, Crime and American Dream, p. 98. Ibid p. 99.

80 Ou seja, ambas as linhas de poltica criminal reproduzem as condies culturais e sociais que geram os altos ndices de criminalidade nos Estados Unidos e nos pases que seguem seus ideais capitalistas. A alternativa para conter as causas do crime requer mudanas estruturais e no simplesmente nova poltica social. Se o cenrio da criminalidade produto do funcionamento da prpria sociedade a sua reduo deve ser buscada por meio da alterao dessa ideologia e no dentro dela. Dentro dos limites impostos pela prpria sociedade, ela alimenta e gera sua prpria criminalidade.

3.8. Crticas Vrias foram as crticas feitas teoria da anomia, sendo as principais expostas a seguir. A primeira crtica surge da indagao de que se a sociedade est em anomia, por que o comportamento desviante no predominante, ao contrrio do comportamento conforme a lei. Questiona como se explicaria ainda a predominncia do comportamento conformista.129 Essa crtica, porm, se atm mais aos aspectos individuais do que aos estruturais, j que o estado de anomia causa desagregao da conscincia social, e as pessoas passam a agir de forma egosta. Assim, o que determinaria a adoo de uma ou outra conduta uma opo individual, determinada pelo aspecto psquico de cada um. Cabe mencionar a metfora de Hassemer e Muoz Conde:

129

Winfred HASSEMER, Francisco MUOZ CONDE, Introduccin a la criminologa, p. 116.

81
Assim, por exemplo, evidente que no caso de nufragos, as formas de reao de um vem a ser determinada por distintos traos de sua personalidade, que fazem uns mais egostas ou menos solidrios com os demais do que os outros. H quem s queira salvar-se a todo custo, inclusive enganando ou atacando os demais, e outros que agem de forma mais objetiva e buscam uma soluo que d as mesmas oportunidades e todos de se salvarem ou de morrer. Ainda que o exemplo seja extremo, as mesmas atitudes se podem observar na vida ordinria, quando se trata de conseguir uma meta ou objetivo valioso (...) so a personalidade, a inteligncia, a constituio fsica etc, que condicionam tambm as diversas atitudes dos mesmos.130

Sob o ponto de vista estrutural, o importante notar a produo do estado de anomia pelo conflito de valores, e no sua repercusso na individualidade de cada um. Ademais, a afirmao de que o comportamento conforme lei seria predominante tambm no parece demonstrvel. As estatsticas criminais dizem muito pouco a respeito da realidade. Principalmente quando se fala dos crimes do colarinho branco, onde no h margem precisa da incidncia de comportamentos ilcitos (se maior ou menor do que a ocorrncia de comportamentos conformes lei). H, apenas com base em Sutherland e no senso comum, indcios de que so desvios bastante comuns. Outra crtica recorrente aquela segundo a qual no h consenso na sociedade nem a meta do sucesso financeiro suprema. Haveria outros objetivos sociais igualmente importantes.131 Porm, tal crtica se esquece que Merton no afirmava ser o dinheiro o nico fim. E, mesmo que se elejam outros fins, atualmente impossvel alcanar qualquer um deles sem o dinheiro. Ento, ainda que no seja pela simples ambio do sucesso, mas como meio de alcanar qualquer outro fim eleito, a busca pelo dinheiro uma necessidade incontestvel que move os membros da sociedade contempornea. Critica-se tambm o fato de a teoria da anomia concentrar-se na explicao da criminalidade de classe baixa, e no da dos poderosos132. Essa crtica, entretanto, no deve apenas ser feita ao trabalho de Merton, mas a toda criminologia. Quanto a esse ponto, conforme se demonstrou nesse captulo, muito embora a formulao da
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132

Winfred HASSEMER, Francisco MUOZ CONDE, Introduccin a la criminologa, p. 116-117. Ana Lucia SABADELL, Manual de sociologia jurdica. introduo a uma leitura externa do direito, p. 88. Steven MESSNER, Richard ROSENFELD, Crime and American Dream, p. 55.

82 teoria tenha se dado com base nas classes mais baixas, suas premissas podem ser aplicadas aos comportamentos criminosos das classes mais elevadas. Ou seja, tal como fez Sutherland com a teoria da associao diferencial, comum que teorias criminolgicas sejam criadas para a criminalidade das classes baixas e somente num segundo momento aplicadas aos white collar crimes. A poltica criminal de Merton, que segue a linha liberal de aumento das oportunidades, tambm criticada133. Nesse ponto, a crtica pertinente pois, como foi analisado no tem anterior, a poltica criminal liberal apenas refora as metas culturais do American Dream, o que termina por alimentar a sociedade crimingena. Por fim, critica-se o conceito de anomia empregado por Merton134. Afirma-se que impreciso e diferente da formulao original de Durkheim. Como foi visto no incio deste captulo, Durkheim, pessimista com o processo de industrializao, entendia que ele causava desregulamentao, removia as formas tradicionais de controle social, sem substitu-las por outra moral
135

. Para Merton, a anomia era o

produto da falta de controle dos meios institucionais para alcanar as metas culturais. Para ambos, porm, a falta de regulao do comportamento um elemento cultural da sociedade capitalista industrial. At este ponto, utilizam-se ambos de conceitos, se no idnticos, com sentidos prximos.

3.9. Concluses 1) A teoria da anomia foi a primeira teoria macrossociolgica a possibilitar uma explicao para os crimes do colarinho branco. 2) uma teoria etiolgica, ou seja, tem o crime como um dado, um fato que, como qualquer outro fato, tem causas. Na busca dessas causas utiliza-se
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da

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Jorge de Figueiredo DIAS, Manoel da Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a sociedade crimingena, p. 338. Steven MESSNER, Richard ROSENFELD, Crime and American Dream, p. 55. mile DURKHEIM, Da diviso do trabalho social, p. 385.

83 metodologia positivista, que consiste em quantificar o fenmeno (principalmente por meio das estatsticas) e estud-lo de forma neutra. 3) Considera essa teoria, seguindo as lies de Durkheim, o crime como um fato normal, uma caracterstica de qualquer sociedade. Entretanto, quando sua ocorrncia se altera de forma anormal, trata-se de um sintoma de um estado patolgico de funcionamento da sociedade, o estado de anomia (falta de normas). 4) A teoria criminolgica da anomia foi formulada por Merton em 1938, em seu artigo Social structure and anomie. O artigo que pode ser dividido em duas partes traz a teoria da anomia (macrossociolgica) e a strain theory (microssociolgica). 5) Para a teoria da anomia a sociedade formada por estruturas culturais e sociais. As estruturas culturais representam as metas que a sociedade elege como legtimas para todos os membros da sociedade. As estruturas sociais regulam os modos adequados para se alcanar tais metas. Quando uma sociedade exerce forte nfase nas metas culturais sem a correspondente nfase nos meios institucionais para alcan-las, ocorre uma presso para a anomia social (ausncia de normas). Esse estado de anomia cria uma tenso para a violao individual das normas institucionais para se alcanar as metas a qualquer custo. 6) A anomia, assim, ocorre quando h uma ruptura entre as estruturas culturais e sociais, pois a sociedade no consegue proporcionar meios para todos os membros do grupo atingirem as metas por ela eleitas. 7) A teoria da tenso (strain theory) estuda como esta presso gerada pela sociedade em anomia pode influir no comportamento individual. Merton identifica cinco tipos de possveis reaes: conformidade, inovao, ritualismo, apatia e rebelio. A inovao, definida como a busca de fins culturais com a rejeio dos meios institucionais, constitui a forma de resposta que gera a maior parte dos crimes.

84 8) As metas culturais na sociedade norte-americana (estudada por Merton) so estabelecidas pela ideologia do American Dream, que consiste na forte nfase busca do sucesso financeiro, acessvel a qualquer pessoa, independente de sua condio pessoal ou social. Seus principais elementos so a busca pelo sucesso, o individualismo, o universalismo e a valorizao do dinheiro. Essa ideologia a que atualmente adotada pelos pases capitalista que seguem o modelo norteamericano (que o caso da sociedade brasileira). 9) A criminalidade do colarinho branco tambm causada pela presso por sucesso ditada pelo American Dream. A busca do sucesso financeiro no tem limites, no havendo um ponto final. Para o American Dream, quem alcana sucesso sempre pode ter mais. Assim, aumenta a presso por lucro e sucesso nos meios empresariais, havendo uma tendncia ausncia da observncia de normas como meio de se alcanar o sucesso nesses setores (anomia). 10) A poltica criminal ditada pela teoria da anomia divide-se em duas linhas: uma conservadora e outra liberal. A poltica conservadora prega o aumento do controle social, emprego de penas rgidas e o fortalecimento da represso aos delitos. A poltica liberal prope reformas sociais e assistenciais como forma de ampliar as oportunidades para os indivduos alcanarem suas metas por meios legtimos. Nenhuma dessas polticas, entretanto, conseguiu reduzir de forma geral a criminalidade. 11) As principais crticas teoria da anomia contestam a existncia do consenso social em torno do sucesso financeiro e entendem que o conceito de anomia impreciso. Apesar da pluralidade de valores existentes na sociedade no se pode negar a importncia do dinheiro para alcanar qualquer um desses valores. E sobre o conceito de anomia, ainda que impreciso, ao menos demonstra a existncia de setores da sociedade em que as normas estabelecidas no so obedecidas ou nem sequer consideradas na busca de metas culturais.

85

CAPTULO 4. LABELING APPROACH

Cada sociedade tem o criminoso que quer (H. Becker)

4.1. A crise do paradigma etiolgico Na dcada de 1960 as teorias que seguiam o paradigma etiolgico para o estudo do crime foram objeto de contestao, principalmente no tocante a seus pressupostos metodolgicos. As teorias etiolgicas adotavam um modelo esttico de sociedade, cujo pressuposto era o consenso de seus membros em torno de certos valores relevantes para todo o grupo. Tais valores, embora identificados e descritos, no eram objeto de crtica criminolgica, eram tomados como um dado. Ao adotar essa concepo de sociedade, as teorias etiolgicas buscavam descrever o funcionamento das estruturas sociais, identificar as causas da criminalidade, e, ento, elaborar propostas para a sua reduo. As solues, contudo, deveriam nascer de dentro do sistema social, de acordo com seus valores e suas estruturas. No poderiam implicar qualquer alterao das bases polticoeconmicas de organizao da sociedade, mas se conformar a elas. Alguns socilogos dos Estados Unidos, na dcada de 1960136, passaram a perceber que a criminalidade emanada das estatsticas criminais era apenas produto uma construo humana, intelectual, de natureza cultural, e no um fenmeno natural, que podia ser apreendido de forma puramente emprica. Perceberam que os dados estatsticos que serviam de base aos estudos da criminologia etiolgica eram construdos por meio de um processo de atuao de instncias oficiais de controle, que selecionavam alguns fatos de dentro da sociedade, interpretavam-nos e os definiam como criminosos.
136

Howard Becker, Edwin Lemert e Edwin Schur entre outros.

86 Esse processo no se assemelhava ocorrncia dos fatos da natureza, e no podia ser estudado da mesma forma que eles. O crime , pois, um fato cultural, cuja definio sofre a influncia subjetiva do observador e de seus valores. No um dado neutro. Portanto, era inadequado aplicar-lhe a metodologia das cincias naturais. As estatsticas criminais, como j percebera o prprio Sutherland, no refletiam a criminalidade real. Revelavam apenas a chamada criminalidade aparente. Havia, assim, uma criminalidade que no era visvel nas estatsticas, que constitua a chamada cifra negra. A cifra negra o resultado da diferena entre os crimes efetivamente praticados (criminalidade real) e os crimes punidos pelo sistema penal (criminalidade aparente, das estatsticas). Ou seja, a criminalidade no registrada oficialmente 137. impossvel quantificar a verdadeira dimenso da cifra negra. As estimativas variam bastante. Enquanto Hassemer e Muoz Conde estipulam que ela o dobro da criminalidade registrada138, Fritz Sack acreditava que ela superior a noventa por cento da criminalidade oficial139 e Louk Hulsman, mais pessimista, afirma ser superior a noventa e nove por cento140. Tomando-se por base a suposio de qualquer dos autores mencionados, conclui-se que a adoo das estatsticas como fonte cientfica de elaborao de teorias de carter absoluto sobre o crime gera distores da realidade. No se pode se criar teorias etiolgicas de carter geral tendo por base uma amostra to pouco representativa da realidade criminal.

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As causas da existncia da cifra negra se prendem s falhas dos prprios filtros pelos quais o crime conhecido no processo de reao social. So eles, nessa ordem: a) crimes no observados embora praticados; b) crimes observados mas no registrados; c) crimes registrados mas no esclarecidos; d) crimes esclarecidos mas no denunciados, e) crimes denunciados mas que no resultam em condenao. Winfred HASSEMER, Francisco MUOZ CONDE, Introduccin a la criminologa, p. 139. Fritz SACK, Neue Perspektiven inder Kriminologie, in Kriminalsoziologie, Frankfurt: Frankfurt a. M., 1968 apud Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do direito penal, p.105. Louk HULSMAN, El enfoque abolicionista: polticas criminales alternativas, in Criminologia critica y control social, p. 75.

87 A existncia da cifra negra tambm revela que h certas condutas e pessoas que no so objeto do processo criminal, no integram as estatsticas dos tribunais e da polcia, muito embora realizem comportamentos descritos na lei como crime. Essa diferena de reao do sistema criminal aparentemente no se baseava na gravidade social das condutas, mas em outros fatores, de carter predominantemente poltico, que a nova perspectiva criminolgica se prope justamente a descobrir. O pressuposto da neutralidade da sociedade e do seu sistema punitivo, adotado pela metodologia positivista, foi contestado, com a colaborao da pesquisa de Sutherland sobre o white collar crime. Os rgos de controle estatal reagem de forma diferente a determinados fatos e a determinadas pessoas. As definies de criminosos recaem com freqncia sobre pessoas de classe mais baixa, com o mesmo perfil141. Os agentes estatais responsveis pela seleo e definio de condutas criminosas concentram seu controle e vigilncia de forma mais intensa sobre essas pessoas, suas atividades, os locais onde habitam. De forma diversa o controle exercido sobre outros grupos de pessoas, de classe mais elevada, tais como os autores de white collar crime, que, de forma geral, esto livres do estigma da definio de criminosos. Entretanto, no correto afirmar que as pessoas de classe mais baixas cometem crimes. Sua freqncia maior nas estatsticas porque os atos cometidos por essas pessoas so selecionados preferencialmente para ingressar no sistema de controle social. A principal proposta metodolgica do paradigma da reao social o estudo do funcionamento do sistema de reao social, como instncia produtora do prprio crime e dos criminosos de uma dada sociedade.

141

Pessoas de classes mais baixas, habitantes de determinados bairros, com estrutura familiar e educao semelhantes conforme anlise da Escola de Chicago e da teoria das subculturas criminais.

88 Esse novo paradigma foi trazido para a criminologia pela perspectiva do labeling approach, que, por sua vez, fundamenta-se na teoria sociolgica do interacionismo simblico.

4.2. O interacionismo simblico A teoria sociolgica do interacionismo simblico foi a base para o desenvolvimento da perspectiva criminolgica do labeling approach. Os criadores da teoria da interacionismo simblico foram os socilogos George Herbert Mead, Erving Goffman e Herbert Blummer. Em sua obra Mind, self and society (1934), George H. Mead afirma que a realidade social no existe como um dado, como uma realidade ontolgica. Ela construda sobre o significado conferido a determinados objetos por meio de um processo comunicativo de interao entre os membros da sociedade.
Toda nossa experincia com o mundo a natureza tal como a experimentamos est basicamente relacionada com o processo social da conduta, um processo em que os atos so iniciados por gestos que funcionam como tais, porque, por sua vez, provocam reaes adaptativas de outros organismos, que completam os atos que elas iniciam, ou indicam tal complementao. Ou seja, o contedo do mundo objetivo, tal como o experimentamos, est constitudo, em grande medida, pelas relaes do processo social e com ele, e, especificamente, pela relao triangular com a significao, que criada dentro desse processo. Todo o contedo do esprito e da natureza, na medida em que adquire o carter de uma significao, depende dessa relao triangular, dentro do processo social e entre as fases componentes do ato social, que a existncia e a significao pressupem.142

O indivduo ativo e criativo, ou seja, no recebe passivamente as informaes, os valores, as normas, os papis ou os status no meio em que atua, mas
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se relaciona com eles, interpreta-os, e, em

seguida,

exterioriza

George MEAD, Espiritu, persona y sociedad: desde el punto de vista del conductivismo social, p. 145-146.

89 comportamento. O indivduo se conduz por um mecanismo de auto-interao ( self interaction). Atua em seu prprio meio, e, assim, cria os objetos tais como so. Mead distingue as coisas (thing) dos objetos (object). As coisas so os estmulos que existem antes e independentemente do indivduo, e os objetos existem s em relao aos atos humanos. O homem atua sobre esse produto natural (coisa) e o converte em algo com um significado para ele (objeto). Como fato social, o crime no pode ser analisado como uma simples coisa (thing), independente da percepo do homem. No um dado ontolgico. O crime objeto (object), uma situao dotada de significado, atribudo por homensobservadores. O eu individual (Self), para Mead, apresenta duas faces: o eu (I) e o mim (Me). O eu (I) constitui uma tendncia espontnea ou impulso para uma ao, uma resposta desorganizada, no refletida, do organismo para a atitude dos outros; e o mim (Me) um conjunto organizado de valores dos outros que o indivduo assume para si, so perspectivas de si mesmo que ele apreende dos demais. As atitudes dos outros que constituem o mim (Me) se relacionam com o eu (I). o mim (Me) que regula o comportamento das pessoas socializadas, enquanto a espontaneidade do eu (I) permite um certo grau de inovao e criatividade, assim como um certo grau de liberdade a respeito do controle dos demais. Mas dessa combinao que se forma a personalidade tal como se exterioriza na experincia social. As pessoas so, para Mead, um processo social que ocorre com essas duas faces distinguveis, que permitem tanto a criatividade humana quanto a existncia de uma responsabilidade consciente. Os atos humanos se formam da interao com os outros, por meio de um processo de comunicao em que cada um toma o papel do outro. Ou seja, o eu individual (Self) um produto social. A forma como atuamos e nos vemos como indivduos conseqncia da reao do nosso individualismo com a forma como

90 outras pessoas atuam com relao a ns (sejam verdadeiras ou no as impresses que eles venham a ter de ns). Se os demais nos vem como estranhos ou diferentes do resto, provavelmente nos consideraremos diferentes e seremos tratados tambm de modo diferente.
Tenho afirmado que a pessoa aparece na experincia essencialmente como um me com a organizao da comunidade a qual pertence. Essa organizao se expressa nas caractersticas particulares e na especial situao social do indivduo. Esse um membro da comunidade, mas uma parte especial da comunidade, com uma herana e uma posio especiais que o distinguem de todos os demais. E o que enquanto membro dessa comunidade, e as matrias primas que geram esse indivduo especial no constituiriam a pessoa, a no ser pela relao do indivduo com a comunidade da qual faz parte. Assim, ele tem conscincia de si mesmo como tal, e isso no s pela relao cidadania poltica, ou em sua condio de membro de grupos que integra, mas tambm do ponto de vista do pensamento reflexivo.143

Nesse contexto, quanto ao crime, pode-se dizer que uma coisa cometer um ato definido como crime, e outra muito diferente ser acusado e qualificado como tal, ou seja, definido como um criminoso. O rtulo de criminoso faz com que o indivduo seja associado socialmente a algum que normalmente ou habitualmente pratica delitos. Gera uma alterao na concepo social do indivduo. Como a identidade do indivduo uma fuso de suas caractersticas particulares com a sua situao social, ela certamente ser afetada. Esse fenmeno ser analisado posteriormente na gnese da delinqncia secundria. Herbert Blumer foi discpulo de Mead e difundiu o termo interacionismo simblico em suas obras Men and society (1937) e Society and simbolic interaction (1962). Definiu o interacionismo simblico como uma forma peculiar e distinta de interao que ocorre entre os seres humanos144. Para ele, tanto o indivduo constitui
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144

George MEAD, Espiritu, persona y sociedad: desde el punto de vista del conductivismo social, p. 225. Herbert BLUMER Men and society, New York: New York Press, 1940, apud Miguel Langon CUARRO, Criminologia sociolgica: el interacionismo simbolico, estudios de etnometodologia, las teorias del conflicto, p. 17.

91 a sociedade, quanto a sociedade constitui o indivduo. O pensamento e o eu individual (Self) so produtos do ambiente social e a conduta humana o produto de smbolos sociais comunicados entre os indivduos. s atravs desse processo de comunicao (simblico) que os seres humanos chegam a definir-se a si mesmo e aos demais. A interao, para Blumer, envolve algo mais que um simples mecanismo de estmulo-resposta. Introduz a interpretao como um terceiro elemento de interao, passando ela a se constituir de estmulo-interpretao-resposta. Assim, quando A atua, B percebe sua ao e busca descobrir seu significado. Ento, B responde de acordo com a interpretao que deu ao ato de A, o qual, por sua vez, reage segundo o significado que atribui resposta de B. Desse modo, o estmulo de forma pura e isolada no levado em conta para a reao de B, nem para a resposta seguinte de A. O eu individual (Self) criativo e ativo (como proposto por Mead). Na interpretao dos atos pelo indivduo interferem foras sociais e psicolgicas, tornando-se um processo dinmico. Dessa forma, tambm para Blumer, o significado das coisas resulta da interao social que uma pessoa tem com os demais membros da sociedade. O significado um produto social, no algo dado, ou inerente s coisas, mas uma criao social. Os significados constituem o produto de uma interao social nas sociedade humanas. O significado dos fatos manipulado e modificado por meio de um processo interpretativo usado por cada pessoa em sua relao com as coisas que encontra. E a pessoa o faz num processo de dilogo interior, em que leva em conta o que pensam os demais indivduos. Os significados so tratados por cada indivduo num processo interpretativo, utilizado para associar os signos que ele encontra. O homem um construtor de seu mundo, nessa interao entre o seu meio e seu interior. O socilogo canadense Erwin Goffman tambm desenvolveu aspectos do

92 interacionismo simblico, destacando-se a questo do estigma, em suas obras The presentation of Self in everyday life (1956), Asylum (1961) e Stigma: notes on the management of spoiled identity (1963).

Para Goffman, cada indivduo tem uma identidade social real, composta de categorias e atributos que lhe pertencem e podem ser demonstradas. E existe tambm uma identidade social virtual, que concebida por cada um de ns a respeito de um indivduo apresentado. Essa identidade social abrange um conjunto de expectativas que cada pessoa capaz de gerar nos demais.
A sociedade estabelece os meios de categorizar as pessoas e o total de atributos considerados como comuns e naturais para os membros de cada uma dessas categorias. Os ambientes sociais estabelecem as categorias de pessoas que tm probabilidade de serem neles encontradas. As rotinas de relao social em ambientes estabelecidos nos permitem um relacionamento com outras pessoas previstas sem ateno ou reflexo particular. Ento quando um estranho nos apresentado, os primeiros aspectos nos permitem prever a sua categoria e os seus atributos, a sua identidade social (...). Baseando-nos nessas preconcepes, ns a transformamos em expectativas normativas, em exigncias apresentadas de modo rigoroso.(...) Assim, as exigncias que fazemos poderiam ser mais adequadamente denominadas de demandas feitas efetivamente, e o carter que imputamos ao indivduo poderia ser encarado mais como uma imputao feita por um retrospecto potencial uma caracterizao efetiva, uma identidade social virtual. A categoria e os atributos que ele, na realidade, prova possuir, sero chamados de sua identidade social real.145

O estigma146 uma discrepncia entre a identidade social virtual e a real, e significa um atributo negativo, depreciativo, que leva os demais membros da sociedade a crer que uma pessoa que tem um estigma um ser humano inferior.

Enquanto o estranho est nossa frente, podem surgir evidncias de que ele tem um atributo que o torna diferente dos outros que se encontram numa categoria em que pudesse ser includo, sendo, at, de uma espcie menos desejvel num caso extremo uma pessoa completamente m, perigosa ou fraca. Assim deixamos de consider145 146

Erving GOFFMAN, Estigma:notas sobre a manipulao da identidade deteriorada, p. 11-12. A palavra estigma de origem grega e era utilizada para se referir a sinais corporais, feitos com cortes ou fogo, que demonstravam algo extraordinrio ou mal a respeito do status moral de quem os apresentava (um escravo, um criminoso ou um traidor).Ibid, p. 11

93
lo uma criatura comum e total, reduzindo-o a uma pessoa estragada e diminuda. Tal caracterstica uma estigma, especialmente quando o seu efeito de descrdito muito grande algumas vezes ele tambm considerado um defeito, uma fraqueza, uma desvantagem e constitui uma discrepncia entre a identidade social e a identidade real.147

O ser humano que possui um estigma desacreditado pela sociedade e termina por s-lo tambm por ele prprio. Daqueles indivduos ditos normais no se nutrem expectativas negativas a respeito de situaes comuns da vida, enquanto para os estigmatizados so reduzidas as oportunidades cotidianas da vida. O sistema penal produz indivduos estigmatizados, tais como os ex-prisioneiros, por exemplo, que tm reduzidas suas chances de trabalho, e de aceitao social em funo da expectativa negativa que a sociedade deposita neles. Todos esses conceitos tericos esto na base da criminologia do labeling approach.

4.3. O surgimento do labeling approach na criminologia Foi The outsiders (1963), do socilogo norte-americano Howard Saul Becker148, a principal obra que desenvolveu a teoria do interacionismo simblico dentro da criminologia: o labeling approach. Becker no entendia o labeling approach149 como uma nova teoria, mas como uma nova perspectiva, um novo olhar, ainda em construo, para alguns aspectos do fenmeno criminal. O interacionismo foi desenvolvido em dois aspectos na perspectiva do labeling approach: 1) o estudo do crime como produto da definio dos rgos
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Erving GOFFMAN, Estigma:notas sobre a manipulao da identidade deteriorada p. 12. Alm de Becker, tambm difundiram a teoria do labeling approach K. Erikson (Notes of sociology of deviance, 1964) e Edwin Schur (Labeling deviant behavior, 1971). Becker no s discordava da abordagem de seu approach como teoria, mas tambm no gostava da denominao labeling approach atribuda a ela. Cf. Howard BECKER, The outsiders: studies in the sociology of deviance, p. 178.

94 estatais de reao social, e 2) o estudo do desvio secundrio, como conseqncia da imposio do rtulo de criminoso a um indivduo. Quanto ao primeiro aspecto, considera o labeling approach que o crime um fenmeno criado pela sociedade, por meio de duas etapas: a elaborao de normas que descrevem infraes e a aplicao dessas normas a determinadas pessoas, que so rotuladas como infratoras. apenas com a definio de um ato como criminoso em carter definitivo pelos rgo oficiais de persecuo penal que o fato se torna socialmente um crime e gera todas as conseqncias, jurdicas e sociais, decorrentes de seu carter delituoso. Portanto, o crime no uma qualidade inerente ao ato que a pessoa pratica, mas a conseqncia da aplicao de regras e sanes a um infrator por terceiros (a quem dado o poder de interpretar os fatos).
Sendo o desvio, entre outras coisas, conseqncia da resposta dos outros a um ato de uma pessoa, os estudiosos do desvio no podem assumir que esto lidando como uma categoria homognea quando estudam pessoas que foram consideradas criminosas. Isto , no se pode assumir que essas pessoas tenham de fato cometido uma violao da lei, porque o processo de atribuio de culpa falvel.150

O processo de criao e aplicao de uma lei nada tem de cientfico, mas, ao contrrio, sofre influncias externas de diversas naturezas e possui uma srie de imperfeies. O que tm ento os criminosos em comum para uma abordagem do ponto de vista de uma teoria geral? Apenas, e to somente, a experincia de ter sido qualificados por rgos oficiais, aps um processo, como criminosos. Ento, para o criminlogo do interacionismo, mais importante do que estudar as caractersticas pessoais e sociais do condenado estudar o processo pelo qual ele foi reconhecido como um criminoso, os agentes que realizam em carter oficial essa definio e, conseqentemente, a reao do indivduo rotulado de criminoso e da sociedade ao julgamento. A existncia ou no de um crime depende de como a sociedade reage a um
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Howard BECKER, The outsiders: studies in the sociology of deviance, p. 09.

95 fato151. O desvio no uma qualidade que existe no prprio comportamento, mas produto da interao entre a pessoa que comete um ato e aquelas que o observam e o interpretam. a conseqncia da reao social, e no das qualidades hereditrias de seu autor. A partir do momento em que se consideram objeto da criminologia os rgos e o processo que definem atos e pessoas como criminosos, no possvel fazer um estudo neutro. inevitvel identificar os valores que influenciam os sujeitos (criminosos e autoridades), as regras de interpretao dos fatos, e todas as circunstncias que envolvem a prpria existncia do crime como uma realidade social, segundo o interacionismo simblico.
interessante que a maior parte da pesquisa cientfica e especulao sobre o crime se concentre mais no indivduo que viola a lei do que naqueles que a criam e aplicam. Se ns quisermos alcanar um conhecimento mais amplo do comportamento criminoso ns devemos avaliar essas duas possibilidades de foco de pesquisa. Ns devemos ver o crime, e os outsiders, como personificao de conceitos abstratos, como conseqncia de um processo de interao entre pessoas, algumas das quais, a servio de seus prprios interesses, fazem leis e aplicam regras que recaem sobre outros que, em virtude de seus prprios interesses, cometeram atos que so rotulados como desviantes.152

O segundo aspecto desenvolvido pela teoria do labeling approach o efeito da rotulao levada a efeito pelos rgos de reao social na produo da delinqncia secundria. O indivduo que reconhecido pelos rgos oficiais como criminoso passa a ser tratado pelos demais membros da sociedade de forma diferente. Sofre um estigma.
Por definio, claro, acreditamos que algum com um estigma no seja completamente humano. Com base nisso, fazemos vrios tipos de discriminaes, atravs das quais efetivamente, e, muitas vezes sem pensar, reduzimos suas chances de vida.153
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152 153

Assim como a pessoa que no praticou o ato, mas erroneamente condenada ser percebida pela sociedade como criminosa (falsely accused); aquela que praticou o ato de forma oculta (secret deviance) no ser percebida pela sociedade como criminosa. Ibid, p. 20. Howard BECKER, The outsiders: studies in the sociology of deviance, p. 163. Erving GOFFMAN, Estigma:notas sobre a manipulao da identidade deteriorada, p 15.

96 Sobre o indivduo rotulado como criminoso, por portar um estigma, recaem uma srie de qualidades e expectativas negativas, que terminam por gerar sua segregao social. Tal indivduo, em conseqncia deste rtulo, tem reduzidas suas oportunidades de integrao social.
Em qualquer caso, ser apanhado e etiquetado como um criminoso gera importantes conseqncias no papel social do indivduo e sua auto-imagem. A conseqncia mais importante a mudana drstica na identidade pblica do indivduo. Cometer um desvio e ser apreendido publicamente gera para ele um novo status. Ele se revela um tipo de pessoa diferente do que ele deveria ser. Ele rotulado como um anormal, um insano, um luntico, e tratado de acordo com este rtulo.154

Devido excluso social, o indivduo rotulado como criminoso se encontra em condies propcias a se associar a criminosos (na mesma situao), e, conseqentemente a se enxergar e comportar como eles. Afinal, para o interacionismo simblico, o indivduo , em parte, o que os outros pensam que ele . Assim, o comportamento , em maior medida, conseqncia da reao pblica ao rtulo, mais do que uma manifestao de caractersticas hereditrias. o estigma, portanto, que propicia condies favorveis ao denominado desvio secundrio (secondary deviance).

4.4. A formao e a aplicao das leis para Becker Becker, aps formular as bases do labeling approach, descreve a forma pela qual se d a elaborao e a aplicao das leis penais. Examina essas duas fases separadamente, pois, a simples existncia jurdica de uma norma no garante automaticamente que ela seja aplicada de fato. Quanto elaborao das leis penais, Becker as considera como o resultado de um empreendimento (enteprise) iniciado por agentes encarregados de difundir

154

Howard BECKER, The outsiders: studies in the sociology of deviance, p. 30.

97 certos valores, os empreendedores morais (moral entrepreneurs).

O desvio no sentido em que eu tenho empregado, de um rtulo pblico de conduta errada sempre o resultado de um empreendimento. Antes de qualquer ato ser visto como desviante, e antes de qualquer classe de pessoas ser rotulada e tratada como outsider por ter cometido um ato, algum deve ter feito a regra que define o ato como desviante. Regras no so feitas automaticamente. Mesmo que uma prtica seja prejudicial objetivamente ao grupo no qual ela ocorre, o mal precisa ser descoberto e apontado.155

Os males sociais so em geral identificados por indivduos (ou grupos de presso) que apontam de forma organizada os comportamentos danosos sociedade. O modelo do criador de normas so indivduos (ou grupos) interessados em exprimir seus valores morais em normas, e, assim, modificar o comportamento social. Becker os chama de cruzados morais (moral cruzaders). Tais indivduos (ou grupos) agem com devoo a sua causa, com inteno de beneficiar a sociedade como um todo. Entretanto, tais indivduos (ou grupos) com freqncia se unem a outros indivduos (ou grupos) de nvel social mais elevado para aumentar seu poder poltico no alcance do seu empreendimento, mesmo que tais adeses se dem por razes menos nobres. Associam-se tambm a advogados, rgos governamentais e tcnicos das mais variadas espcies para formular a norma de maneira tecnicamente mais adequada.156 Becker tambm os denomina de empreendedores legislativos (ruler entrepreneurs) Pode o empreendimento ser bem sucedido ou no, o que gera conseqncias diversas, descritas por Becker:
Apenas alguns cruzaders, ao fim, so bem sucedidos em sua misso e criam, por meio de uma nova norma, um novo grupo de desviantes (outisiders). Entre os bem sucedidos, alguns tomam gosto pelas cruzadas e buscam novos problemas para atacar. Outros cruzaders falham no seu intento e ainda mantm a organizao que criaram, abandonando a misso original e se concentrando na prpria manuteno da organizao ou tornam-se os prprios outsiders,
155 156

Howard BECKER, The outsiders: studies in the sociology of deviance, p. 162. Becker examina os processos concretos de criminalizao do uso de maconha em todo o pas e dos crimes sexuais em Indiana. Ibid, p.140-155.

98
continuando a expor e pregar a doutrina que soa estranha com o passar dos tempos.157

O segundo momento do processo de definio do crime a aplicao da lei. A existncia de uma nova lei exige a criao de rgos de reao ou mesmo a reorganizao dos j existentes para a persecuo dos novos comportamentos previstos como desviantes. Estabelecido o rgo que vai iniciar a persecuo (geralmente a polcia), a cruzada est institucionalizada. A fora policial a etapa final da cruzada moral. Para Becker, entretanto, a atuao da polcia influenciada por diversos interesses, diversos do contedo das normas, ligados a dois fatores: a justificao de sua prpria existncia e a imposio de sua autoridade. Assim, primeiramente, a polcia tem que demonstrar que o problema existe, ou seja, que ocorrem determinados tipos de infrao. E por outro lado, tem que mostrar que sua atuao efetiva e necessria. Criam os prprios crimes e suas solues.

Os detentores oficiais da fora (polcia) podem ser mais veementes que qualquer outro na insistncia de que o problema com o qual eles tm que lidar ainda est entre ns, na realidade est mais presente do que antes. Fazendo este apelo, a polcia fornece boas razes para continuar existindo e ocupando a posio que ocupa.158

A polcia (e demais rgos de seleo de condutas) ao se conduzir por suas regras particulares, com freqncia, desenvolve seus prprios critrios particulares de avaliao da importncia das vrias espcies de desvios. Portanto, a possibilidade de uma pessoa que comete um comportamento desviante ser de fato rotulada como criminosa depende de vrios fatores estranhos gravidade social do seu comportamento, fatores ligados principalmente aos critrios considerados pela polcia naquele momento como oportunos na criao de crimes e sua soluo, justificando sua existncia e o uso da fora para combat-los.
157 158

Howard BECKER, The outsiders: studies in the sociology of deviance, p. 155. Ibid, p. 157.

99 Elege a polcia, assim, suas prioridades. nesse momento que ressurge a figura do empreendedor legislativo (ruler entrepreneur) denunciando as falhas no cumprimento da lei pela polcia.
Uma vez que uma regra toma existncia, ela deve ser aplicada a determinadas pessoas antes que a abstrata classe de outsiders criada pela lei seja popularizada. Os ofensores devem ser descobertos, identificados, apreendidos e condenados (ou vistos como diferentes e estigmatizados pela sua desconformidade...) Essa funo ordinariamente recai sobre profissionais que detm a fora que, aplicando as normas existentes, criam os criminosos da sociedade vistos como outsiders.159

Esse modo relativista da atuao das instncias de controle, em que se presencia um conflito de valores culturais, confere necessariamente uma dimenso poltica ao processo de seleo e definio das condutas criminosas, e, portanto, criminologia da reao social.

4.5. As conseqncias da rotulao do criminoso O segundo aspecto do crime desenvolvido pelo labeling approach refere-se s conseqncias individuais e sociais da caracterizao de um indivduo como criminoso pelos rgos de reao social. Trata-se do estudo do chamado desvio secundrio. O termo desvio secundrio foi utilizado pela primeira vez por Edwin Lemert, em 1951, em sua obra Social pathology. A diferena da delinqncia primria e secundria, para o labeling approach, est na sua causa: a primeira pode ter causas diversas e no estudada pela sociologia interacionista enquanto a segunda reconhecida por ela, com freqncia, como um efeito da rotulao de um indivduo como criminoso pelas instncias de reao social. No representa simplesmente o segundo delito, como na reincidncia, mas um delito causado pela prpria reao social. Pode-se assim afirmar que, embora tenha trazido para a criminologia a
159

Howard BECKER, The outsiders: studies in the sociology of deviance, p. 162.

100 perspectiva da reao social, o labeling approach tambm realizou pesquisas de fundo etiolgico, ou seja, sobre as causas da criminalidade (secundria). Pois essa um produto em maior parte da primeiro aspecto do estudo do labeling (a rotulao).
A seqencia da interao que leva ao desvio secundrio de forma geral, a seguinte: (1) desvio primrio; (2) punio social; (3) desvio primrio adicional; (4) punio e rejeio mais fortes, (5) outro desvio primrio, talvez com hostilidades e incio de indignao, comeando a se voltar contra aqueles que o puniram; (6) crise no quociente de tolerncia, expressa na ao formal da comunidade de estigma ao criminoso; (7) penas, (8) aceitao do status de criminoso e esforo para se ajustar ao papel associado a ele.160

A qualificao do indivduo como criminoso pelos rgo oficiais de persecuo, aps todo o processo penal, transforma a imagem que a sociedade tem dele. O criminoso estigmatizado no meio social. Ele identificado pela sociedade de uma forma nova, diferente. Toda sua vida reinterpretada no processo de criminalizao, principalmente pelo Poder Judicirio e pelo sistema penitencirio161, e depois pela prpria sociedade, quando tem acesso sua biografia, geralmente pelos rgos de imprensa. Esse fenmeno social, chamado retrospective interpretation162, demonstra a inteno da sociedade em procurar indcios de que o indivduo sempre foi um desviante para assim justificar sua reao. Aps esse processo de deteriorao da personalidade, o indivduo passa a ser visto pela sociedade como algum diferente, perigoso, com tendncias ao desvio. Em funo dessa identidade social que o indivduo adquire, ele tem suas oportunidades profissionais reduzidas, seus contatos pessoais so prejudicados, enfim, ele se torna um ser anormal dentro da sociedade.
De maneira geral, o ponto central que o tratamento do criminoso veda a ele os meios ordinrios de levar as atividades de rotina da vida diria abertos a maior parte das pessoas. Por essa razo, o criminoso tem necessidade de desenvolver rotinas ilegtimas. A influncia da reao pblica pode ser direta, como nas instncias consideradas
160

161

162

Edwin LEMERT, Social pathology: a sistematic approach to the theory os sociopathic behavior, p. 77. Neste processo destaca-se o que o labeling approach chama de cerimnias degradantes (statusdegradation ceremony), rituais em que o indivduo aos poucos perde sua identidade e recebe outra degradada. As principais cerimnias desta espcie so os julgamentos do tribunal do jri (pblicos). Edwin SCHUR, Labeling deviant behavior: its sociological implications, p. 52

101
acima (negao de empregos, baixos salrios a usurios de drogas e homossexuais), ou indireta, como uma conseqncia das caractersticas da sociedade na qual o criminoso vive.163

Mas, alm desse efeito diante da sociedade, o rtulo de criminoso gera alteraes na prpria concepo do indivduo sobre si mesmo. O sujeito definido como criminoso assume o papel construdo em torno dele (role-engulfment). Pois, para a sociologia do interacionismo simblico, o homem est em constante interao com os demais e o significado das coisas, inclusive de si mesmo, produto da forma como os outros as vem. Dessa forma, o homem definido como criminoso pelos demais passa a se auto-definir como criminoso. E passa ento a se comportar como um criminoso, cumprindo as expectativas que a sociedade deposita sobre ele. Esse fenmeno psquico foi chamado por Robert Merton profecia-que-a-simesmo-se-cumpre (self-fulfilling prophecy), e sintetizado por uma frase do socilogo W. I. Thomas, mais conhecida como teorema de Thomas: Se os homens definem situaes como reais, elas so reais em suas conseqncias.164
A self-fulfilling prophecy , no incio, uma falsa definio da situao que evoca um novo comportamento que torna a concepo originalmente falsa verdadeira. A validade especial do self-fulfilling prophecy perpetua a durao do erro. Para o profeta citar o curso atual dos eventos prova que ele est certo desde o incio (...) Essa a perversidade da lgica social.165

Dessa forma, portanto, nasce, para o labeling approach, a maioria das carreiras criminosas.

4.6. Crticas As crticas ao labeling approach se dividem principalmente em trs linhas: 1)

163 164 165

Howard BECKER, The outsiders: studies in the sociology of deviance, p. 35. Apud Robert MERTON, Social theory and social structure, p. 421. Ibid, p. 423.

102 a no adoo de um conceito material de crime; 2) a sua falta de sistematizao terica e 3) sua poltica conservadora (incluindo-se no que Baratta denomina criminologia liberal)166. A sociologia interacionista aplicada ao delito levou o labeling approach a defender que o crime no tem contedo material comum, s reao. O labeling approach mostra o crime como processo de criminalizao e no como realidade pr-existente, independente. Busca um rompimento com as concepes etiolgicas, de uma forma geral. Mas, como os prprios seguidores do labeling se penitenciaram posteriormente, a viso causal no pode ser totalmente abandonada167. Como bem afirmam Hassemer e Muoz Conde:
Se a delinqncia fosse to s o resultado de uma definio, a cifra negra no podia sequer ser concebida: a condio de delinqente algo pois que se atribui externamente ao sujeito e se no se produz essa atribuio no existe o delinqente, tertiur non datur. Na realidade, a crtica construda sobre a idia da cifra negra pressupe conhecimentos sobre a criminalidade e sobre os delinqentes que a teoria do etiquetamento no pode ter: que na cifra negra se encontram as condutas no criminalizadas que em sua pureza deveriam ser criminalizadas. E cabe ento perguntar-se: como se pode saber que uma conduta deve estar criminalizada seno por normas ou de outros indicadores distintos das definies fticas das instncias de controle.168

Esse ponto traz a principal contradio que estaria no seio de uma teoria pura do etiquetamento: a negao da realidade pr-existente definio. Trabalhar sem qualquer contedo ftico pr-existente das condutas criminosas levaria a teoria a uma abstrao pouco prtica para solucionar os problemas concretos enfrentados pela sociedade. Logicamente, deve-se reconhecer que existe uma realidade que definida como criminosa. Existe um indivduo e uma ao. H uma realidade social
166

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Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do direito penal, p.147 Howard BECKER, The outsiders: studies in the sociology of deviance, p. 179, e Edwin SCHUR, Labeling deviant behavior: its sociological implications, p.15-16. Winfred HASSEMER, Francisco MUOZ CONDE, Introduccin a la criminologa, p. 164.

103 contraditria e desigual que fundamenta essa seleo tambm contraditria e desigual feita pelos rgos da reao social. Essa realidade, entretanto, no foi analisada de forma especfica pelo labeling approach, embora tenha sido tratada pelas escolas criminolgicas que o sucederam e adotaram o paradigma da reao social169. A concepo totalmente relativista do crime (como uma realidade puramente construda), defendida pela corrente radical do labeling approach, foi posteriormente dando lugar corrente moderada, que, aps receber essas crticas, admitiu aspectos materiais das condutas incriminadas, sem, no entanto, desenvolver uma justificao terica que integrasse esses dois conceitos.170 Portanto, formaram-se duas tendncias dentro do labeling approach, assim descritas por Garca-Pablos de Molina:
No seio do labeling approach coexistem, sem embargo, duas tendncias: uma radical e outra moderada. A primeira exacerba a funo construtiva ou criadora da criminalidade que os tericos desse enfoque atribuem ao controle social. De sorte que o crime no nada mais do que uma etiqueta que a polcia, os promotores e os juzes (instncias de controle social formal) colocam no desviante, com independncia de sua conduta ou merecimentos objetivos. (...) Para a tendncia moderada s cabe afirmar que a justia penal se integra na mecnica do controle social geral da conduta desviada. Isso significa, por um lado, que o processo de estigmatizao inerente ao sistema penal (e cuja parcialidade no se justifica) inseparvel do processo geral de controle social, e por outro lado, que processos de etiquetamento semelhantes tm lugar tambm no seio do controle social informal (criana considerada ovelha negra pela famlia, ou o aluno difcil pelo professor etc), como pe em relevo o interacionismo simblico.171

Quanto falta de uma racionalizao terica, o labeling approach no possui uma explicao completa para o fenmeno criminal, nem responde a todas as perguntas da criminologia. De fato, o labeling mais aceito como uma perspectiva (approach), uma
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171

Os chamados comportamentos socialmente danosos para a criminologia crtica. Assim o fez o prprio Becker em seu Labeling theory reconsidered, captulo acrescentado em 1971, em sua obra The outsiders (1963). Antonio GARCIA-PABLOS de MOLINA, Tratado de criminologia, p. 782.

104 abertura cientfica do que como uma teoria certa e acabada. Afirma Edwin Schur:
(...) o labeling approach essencialmente (com sua falta de definies precisas, falha em produzir afirmaes coerentes inter-relacionadas, hipteses testveis entre outros problemas) no pode, ao menos nesse estgio, ser considerado uma teoria no sentido formal.172

O labeling approach trouxe pela primeira vez uma viso poltica do processo de criminalizao para a cincia criminal. Contestou os mecanismos de reao social e demonstrou como eles prprios produziam o crime, na forma do desvio secundrio. A crtica referente ao carter conservador das propostas do labeling approach formulada principalmente em face das expectativas geradas sobre o discurso resultante de enfoque poltico. Nenhuma resposta, alm da formal construo abstrata dos moral cruzaders e moral entrepreneurs de Becker, foi dada pergunta: quem define as condutas a ser criminalizadas e os indivduos a ser rotulados de criminosos? O labeling approach no expe as falhas da estrutura do poder e os interesses que esto por trs desse processo de seleo. Ou seja, apesar de mudar a perspectiva de enfoque do fenmeno criminal, o labeling approach incorre nas mesmas limitaes das teorias consensuais etiolgicas: aceita o sistema poltico e econmico como um dado sobre o qual no se tece maiores crticas, buscam apenas reformas que no comprometam sua configurao atual. Sobre esse aspecto, assinalou Baratta:
Por outro lado, a teoria do labeling chega, no raramente, a um resultado anlogo ao de uma universalizao da criminalidade, qual, como vimos, chegam as teoria estrutural-funcionalistas. Estas o
172

uma abordagem que descrevia a criminalidade sob um

Edwin SCHUR, Labeling deviant behavior: its sociological implications, p. 35.

105
fazem mediante um libi terico e prtico em face das condies estruturais da criminalizao que descrevem ou s quais remetem. Na teoria do labeling o libi se manifesta diante das relaes de hegemonia, as quais, como se viu, esto na base da desigual distribuio do bem negativo da criminalidade. A insuficincia oposta, mas idntica no seu efeito, quela verificada na remessa estrutura econmica, por parte da teoria das sub-culturas e da teoria mertoniana da anomia. Nestas, como se notou, o privilegiamento das relaes econmicas ocorre s expensas da considerao das relaes polticas complementares daquelas. Na teoria do labeling, o privilegiamento das relaes de hegemonia desloca a anlise para um terreno abstrato, em que o momento poltico definido de modo independente da estrutura econmica das relaes de produo e distribuio. (...) (...) o libi terico e prtico diante das relaes de hegemonia equivale, na falta de qualquer indicao das condies objetivas e de estratgias prticas para a transformao de tal estrutura, a uma racionalizao hipostasiante dela, e do correspondente sistema de mediao poltica institucional.173

Assim, a reflexo acerca dos interesses que orientam os mecanismos de seleo, principalmente em seu aspecto econmico e cultural, no foram objeto especfico do labeling approach. Ao contrrio, o labeling approach atua de forma predominantemente descritiva, inclusive no que tange formao e aplicao da lei deixando de lado qualquer pretenso crtica.

4.7. A poltica criminal A poltica criminal formulada pelo labeling approach volta-se para o sistema de represso, pois ele que identifica e rotula o delito. Tambm prope a reduo do direito penal, que gera estigma e propicia a delinqncia secundria. Busca solues dentro do sistema social, sem alter-lo estruturalmente, e por isso considerada conservadora. Suas principais propostas so 1) a descriminalizao, 2) a no interveno radical, 3) a instituio de programas de recuperao e integrao e 4) o aperfeioamento do due process of law174
173

174

Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do direito penal, p.115-116. Jorge de Figueiredo DIAS, Manoel da Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a sociedade crimingena, p. 360.

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O processo de definio do crime e de seu autor, alm de ser seletivamente desigual, estigmatizante. O indivduo que sofre o estigma de criminoso muda de identidade e passa a se ver como um delinqente, tornando-se mais suscetvel de reincidir e se iniciar na carreira criminosa, realizando as expectativas que a sociedade deposita sobre ele (self-fulfiling prophecy). Todos esses aspectos negativos demonstram que a criminalizao de condutas no gera proveito para a sociedade (nem para o criminoso, pois o sistema no recupera indivduos condenados), e por isso, o Estado deve sempre que possvel lanar mo de outros meios para controlar condutas socialmente indesejadas. Defende o labeling approach a adoo de medidas alternativas de controle, mais eficazes na integrao social de indivduos desviantes e menos estigmatizantes do que as oferecidas pelo sistema penal. Figueiredo Dias e Costa Andrade apontam algumas propostas do labeling approach tais como o direito das contra-ordenaes (direito de mera ordenao social), as sanes jurdico-civis, o tratamento teraputico, a soluo conciliatria.175 A no interveno radical decorre da necessidade de se repensar o direito penal, tornando-o mnimo. Baseia-se numa maior tolerncia da diferena pela sociedade. A interveno penal deve ser evitada ou retardada ao mximo. Os programas de integrao social e recuperao seriam elaborados para a reabilitao de jovens e adultos, separadamente da justia penal. Buscam, assim, evitar o estigma causado pelo sistema penal. O labeling approach, ao atribuir condenao a grande causa do desvio secundrio, afastou desde logo a ideologia da ressocializao pela pena. Pelo contrrio, considera que a pena cria mais comportamentos criminosos (desvio

175

Jorge de Figueiredo DIAS, Manoel da Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a sociedade crimingena, p. 421.

107 secundrio). O encarceramento exige uma adaptao do condenado s condies de violncia da vida na priso, o que impede a sua ressocializao. Alm do mais, quando o indivduo retorna ao convvio social, tem suas oportunidades excludas em razo do estigma, o que gera uma tendncia ao retorno delinqncia (self- fulfiling prophecy). Sugerem outros tipos de programas, fora do direito penal, para buscar ressocializar pessoas, tais como tratamentos mdicos, desintoxicao, servios educativos, apoio familiar e psicolgico, alm da possibilidade do infrator restituir o bem da vtima, indeniz-la, ou, ainda, prestar servios teis comunidade. Quando, entretanto, for inevitvel a aplicao do direito penal e seu processo de criminalizao, esse deve privilegiar valores da liberdade, com oportunidades para o exerccio de uma defesa eficaz. Deve-se estender ao mximo as garantias do devido processo legal (due process of law). Entende necessrio desenvolver mecanismos que diminuam a

discricionariedade das instncias de controle na definio do delito e gerem maior segurana e justia aos acusados. A poltica criminal do labeling approach, entretanto, no apresenta solues para o problema da cifra negra, to criticado por seus autores, nem identifica os critrios desiguais de seleo da populao criminosa, que deixam os autores de white collar crimes margem do sistema penal.

4.8. Os crimes do colarinho branco: ausncia de seleo Os crimes do colarinho branco, como denunciou Sutherland em sua pesquisa analisada no captulo 2, raramente so objeto de resposta penal. Sua incidncia nas estatsticas escassa, quase inexistente.

108 Assim, fica difcil trabalhar com os conceitos desenvolvidos pelo labeling de estigmatizao e delinqncia secundria quando se estuda esses crimes. preciso voltar-se para uma etapa anterior ao funcionamento do sistema penal, ou mesmo questionar a sua inrcia nesses casos. Porm, isso implicaria um posicionamento crtico, o que nessa fase do desenvolvimento do labeling ainda no era feito.176 Partindo-se da corrente pura do labeling approach, que nega qualquer substrato ontolgico ou material, apenas existe o crime quando, ao final de um processo de controle social, uma conduta definida pelo juiz como crime. Antes disso, no se poderia cogitar da existncia do crime. Nesse contexto, chegar-se-ia incmoda resposta de que os crimes do colarinho branco simplesmente no existem, ou so raros, pois no so definidos pelos rgos de persecuo penal como crime. justamente por essa limitao bvia que o conceito puramente relativo de crime no foi adotado, nem mesmos pelos defensores do labeling approach, que terminaram (como foi visto acima) adotando uma linha moderada, que no negava a existncia real do fato descrito como desviante. Por tal razo, tem-se que a principal colaborao do labeling approach para a compreenso da criminalidade do colarinho branco reside precisamente na descoberta e no estudo da cifra negra.177 A anlise da perspectiva da reao social permitiu compreender as vrias etapas de seleo e definio do sistema penal e como atua o filtro das condutas em cada uma delas.

176

177

Como se ver nos captulos seguintes, o paradigma da reao social descrito pelo labeling approach ser incorporado nas teorias conflitual e crtica, porm sob um enfoque dinmico, permitindo realmente questionar os valores e interesses que norteiam a atuao das instncias de controle. Que no caso dos crimes do colarinho branco, denominou-se de cifras douradas. Cf. Lola Aniyar de CASTRO, Criminologia da reao social, p. 72.

109 A cifra negra que compreende um grande nmero de condutas que, embora previstas em leis como crime, no ingressam ou no chegam at o fim das etapas de definio do sistema penal. Seus autores, portanto, no chegam a sofrer o estigma da rotulao de criminoso operada pelas instncias penais. certo que, como antecipou Sutherland em sua busca emprica, os crimes do colarinho branco so bastante freqentes no cotidiano da atividade empresarial, e portanto so os crimes contidos na cifra negra por excelncia. A cifra negra funciona basicamente em cinco etapas: 1) crimes ocorridos e no revelados; 2) crimes revelados e no registrados; 3) crimes registrados e no esclarecidos; 4) crimes esclarecidos e no denunciados; 5) crimes denunciados e que no geram condenaes.178 Os crimes ocorridos mas no revelados so fatos descritos na lei penal no percebidos pelas instncias de controle. Tal fenmeno comum, principalmente em condutas que no se dirigem diretamente a uma vtima concreta, mas afetam interesses coletivos ou institucionais (caracterstica de grande parte dos white collar crimes). So chamados delitos sem vtima. Tambm os crimes de definio complexa no costumam ingressar no sistema. A persecuo de tais crimes (dos quais o white collar a principal referncia), assim, depende de empenho poltico dos rgos de apurao do sistema. Nem todo delito que tenha sido percebido por algum (ultrapassado o primeiro filtro) chega ao conhecimento das autoridades. Depende do comportamento da vtima ou do terceiro que observou os fatos. H diversos fatores que influenciam na ausncia de comunicao de delitos, mas certamente alguns deles so a espcie de delito e suas circunstncias, o temor diante do poder do acusado (comum em casos de white collar crimes), e a falta de confiana na eficcia da persecuo penal (mais uma vez uma varivel de natureza poltica).

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Winfred HASSEMER, Francisco MUOZ CONDE, Introduccin a la criminologa, p. 142.

110 Quanto aos crimes registrados mas no esclarecidos, tem-se que levar em conta que a prpria eficcia do trabalho policial maior quanto menos casos tiver que apurar. Portanto, evidente que a polcia, por si s, no tem interesse em investigar todos os crimes ocorridos na sociedade. No pode dar conta de solucionar todos eles. Nessa etapa opera uma importante e necessria seleo da fatos (e pessoas) influenciada por alguns fatores, que posteriormente sero analisados179. Afirmam Hassemer e Muoz Conde:
O que em maior medida condiciona o grau de esclarecimento policial dos delitos precisamente o grau em que os delitos so percebidos e conhecidos. Isso pode parecer um paradoxo, mas no . A porcentagem de delitos esclarecidos pela polcia mais elevado quando menor o nmero de delitos que chegam ao seu conhecimento. A explicao fcil: os delitos que ocorrem de fato mas no chegam ao conhecimento da polcia no so includos, logicamente, em suas estatsticas.180

Aps o esclarecimento do crime pela autoridade policial, passa a atuar o Ministrio Pblico, como rgo da acusao. Ele pode formular denncia, arquivar, ou ainda sobrestar, ou mesmo extinguir o caso, propondo medidas de poltica criminal de carter substitutivo do processo. Essas medidas de justia consensual (tais como transao, suspenso condicional do processo ou reparao do dano) tm sido muito utilizadas e impedem os fatos de que tratam de ingressar nas estatsticas, j que obstam a realizao do processo e a produo de sentenas condenatrias. Por fim, alguns crimes denunciados no geram condenao (embora tenham de fato ocorrido). Nessa etapa final se incluem tanto os bices processuais que impedem a sentena (prescrio, suspenso, transao) quanto a absolvio propriamente dita, por deficincia na instruo ou outros fatores. O processo judicial lento e apresenta vrias etapas que, por diversas maneiras, podem adiar ou impedir o juzo condenatrio. Alm disso, h previso de
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Esses fatores deveriam, logicamente, se relacionar com a importncia do bem jurdico. Mas no esse o critrio preponderante na seleo, como se estudar nos prximos captulos. Winfred HASSEMER, Francisco MUOZ CONDE, Introduccin a la criminologa, p. 144.

111 recursos a tribunais que postergam a condenao por vrios anos, o que faz o delito ser esquecido, e o interesse social em sua punio amenizado. Delitos do colarinho branco, como envolvem autores que podem contar com bons advogados, raramente chegam a essa fase, mas, quando chegam, em razo do tempo do processo, pouco estigma geram. Esses so, portanto, os principais filtros da criminalidade, descritos pelo labeling approach. Ocorre que, apesar de denunciar a sua existncia, o labeling approach no apresenta uma soluo para o problema da cifra negra. Nem explica as razes que determinam a seleo de algumas condutas e pessoas e no outras pelo sistema de penal. Como j se afirmou, o labeling approach tem um carter predominantemente descritivo, e pouco crtico ou construtivo. Ou seja, nesse aspecto, a existncia/impunidade dos white collar crimes continuou desprovida de resposta pela criminologia.181 Entretanto, foi apresentado pela primeira vez o lado oposto do fenmeno criminal: a face da atuao do sistema de controle social.

4.9. Concluses 1) Na dcada de 1960, a metodologia positivista utilizada pela criminologia foi contestada. Foi revelada a existncia da cifra negra, ou seja, uma diferena entre os crimes realmente ocorridos e os crimes perseguidos pelo sistema penal. Questionou-se, ento, a validade da utilizao das estatsticas criminais para a elaborao de teorias gerais sobre o crime. A pesquisa de Sutherland a respeito dos white collar crimes anteviu tal situao.
181

Fritz Sack, autor que desenvolveu o labeling approach na a Alemanha, analisou as meta-regras (basic rules), ou seja, os mecanismos psquicos presentes no senso comum social presentes na psique dos operadores do sistema penal e decisivos no processo de seleo. Entretanto, por sua vinculao ao pensamento crtico, sua verso do labeling approach ser analisada no captulo 6.

112 2) No campo da sociologia, foi elaborada a teoria do interacionismo simblico. Seus principais autores foram George Herbert Mead, Herbert Blumer e Erving Goffman. Afirmavam esses socilogos que o objeto das cincias humanas era cultural. No existe como dado, mas o produto da interao (comunicao), que se d por meio de smbolos, entre os membros da sociedade. Os atos se formam a partir de um processo interpretativo entre a pessoa e as coisas ( things) que ela encontra. O crime um objeto social e portanto construdo pelo homem. No poderia ser estudado segundo a metodologia das cincias naturais. 3) A teoria do labeling approach trouxe os conceitos do interacionismo para a criminologia e, a partir deles, elaborou duas linhas de estudos: 1) a anlise do crime sob a perspectiva da reao social, e 2) a produo da delinqncia secundria como produto da rotulao do indivduo de criminoso. Os principais criminlogos que seguiram o labeling approach foram Howard Becker, Edwin Schur e Edwin Lemert. 4) Sobre o primeiro aspecto afirmou o labeling approach que o crime uma criao dos mecanismos de controle social, que elaboram as normas que descrevem as condutas desviantes, selecionam as condutas que vo ingressar no sistema penal e as rotulam de criminosas. por meio da qualificao de um ato como criminoso pelos rgos de persecuo penal que tal ato passa a existir como crime. O processo de criminalizao, portanto, deve ser a principal preocupao do criminlogo pois ele que cria o crime. O estudo criminolgico deve, assim, assumir um enfoque poltico. 5) Sobre a delinqncia secundria, o labeling approach denunciou o carter estigmatizante da rotulao de um indivduo de criminoso. Tal fato opera efeitos sociais e individuais. Os efeitos sociais consistem na mudana da identidade social do indivduo rotulado. Ele estigmatizado. As pessoas passam a nutrir expectativas negativas em relao a ele. Suas oportunidades de integrao social so restringidas. O efeito individual dessa reao social se opera, com freqncia, na prpria imagem que a pessoa rotulada tem de si. comum tal pessoa passar a se

113 ver como um criminoso e a se comportar como tal, produzindo, ento, o chamado desvio secundrio. 6) As principais crticas ao labeling approach concentra-se em trs aspectos: 1) o seu conceito relativista de crime (como pura reao), 2) a falta de coerncia terica e 3) a sua poltica conservadora. 7) A poltica criminal do labeling approach constitui essencialmente na reduo do sistema penal, por ele ser seletivo, injusto e estigmatizante. Suas principais propostas so 1) a descriminalizao, 2) o retardamento da interveno penal, 3) o desenvolvimento de programas de integrao e socializao fora do sistema penal, e, quando inevitvel for a resposta penal, 4) a expanso das garantias do due process of law. 8) Em relao aos crimes do colarinho branco, a teoria do labeling foi muito importante na sua compreenso, pois denunciou a existncia da cifra negra e descreveu os filtros que existem no sistema penal e que impedem que certas condutas passem pelas instncias de definio do desvio. Apesar de ainda no ter sido feita nenhuma anlise especfica a respeito dos bices enfrentados pelos white collar crimes, a introduo do paradigma reao social permitiu que uma nova face do fenmeno criminal fosse reconhecida cientificamente. Essa nova perspectiva foi determinante para o desenvolvimento da criminologia, e principalmente, para compreenso global do fenmeno da criminalidade do colarinho branco.

114

CAPTULO 5. A CRIMINOLOGIA DO CONFLITO

A idia de uma sociedade perfeitamente igualitria no apenas irrealista; terrvel (R. Dahrendorf)

5.1. Contexto histrico-cientfico Depois dos estudos feitos pelo labeling approach a criminologia sofreu mudanas estruturais. A perspectiva da reao social foi definitivamente reconhecida pelos cientistas, e, conseqentemente, o processo de criminalizao passou a ser considerado nos estudos criminolgicos. Adotou-se um novo paradigma de anlise do fenmeno criminal. Thomas Kuhn define um paradigma como ...realizaes cientficas universalmente reconhecidas que, durante algum tempo, fornecem problemas e solues modelares para uma comunidade de praticantes de uma cincia.182 So os paradigmas que definem quais os problemas a ser resolvidos pela cincia e qual a metodologia que se utilizar para solucion-los. Delimitam o campo a ser estudado. O primeiro paradigma adotado pela criminologia foi o etiolgico, de origem positivista, que estabeleceu como seu problema central as causas do crime (considerado como um fato ontolgico), ou seja, buscava responder a pergunta: por que o homem pratica crimes? Para responder essa pergunta Lombroso (com seu trabalho de campo nos manicmios) e Durkheim (com a amplo levantamento dos nmeros de suicdios na Europa) utilizaram como principal metodologia os dados estatsticos. Entretanto, com a revelao da cifra negra, na dcada de 1960 os dados estatsticos perderam sua credibilidade como principal mtodo do estudo da criminologia. Foram afastadas do centro do estudo criminolgico as bases do paradigma etiolgico: as causas do crime e o mtodo estatstico.
182

Thomas S. KUHN, A estrutura das revolues cientficas, p.13.

115 O labeling approach elegeu, ento, como principal variante e determinante do fenmeno criminal o processo de criminalizao, elaborado tanto em nvel primrio (legislativo), quanto secundrio (instncias de controle social). A partir de ento, a pergunta central da criminologia passou a ser: por que certas condutas so selecionadas do meio social pelos rgos de reao social e definidas como crimes? Segundo Kuhn:
Guiados por um novo paradigma, os cientistas adotam novos instrumentos e orientam seu olhar em novas direes. E o que ainda mais importante: durante as revolues, os cientistas vem coisas novas e diferentes quando, empregando instrumentos familiares, olham para os mesmos pontos j examinados anteriormente. (...) As mudanas de paradigma realmente levam os cientistas a ver o mundo definido por seus compromissos de pesquisa de uma maneira diferente. Na medida em que seu nico acesso a esse mundo d-se atravs do que vem e fazem, poderemos ser tentados a dizer que, aps uma revoluo, os cientistas reagem a um mundo diferente.183

A adoo de um novo paradigma no implica o abandono das descobertas feitas pela cincia at ento, mas se caracteriza principalmente pela construo de problemas adicionais, para os quais os mtodos tradicionais no so capazes de trazer respostas de forma adequada. No entanto, o processo de criminalizao, como objeto da nova criminologia, nessa primeira etapa ainda era descrito de forma abstrata, desprovido de um contedo poltico especfico. Ou seja, a forma concreta de como se dava a construo do crime em determinada sociedade ainda restava sem explicao. Tampouco havia consenso cientfico sobre a melhor metodologia a ser aplicada para conhec-lo. Foi a criminologia do conflito a primeira teoria que buscou relacionar as teorias sociolgicas com o funcionamento do sistema penal.

183

Thomas S. KUHN, A estrutura das revolues cientficas, p.145-146.

116 O modelo de sociedade at ento adotado era o modelo consensual, com base no qual se desenvolveu a teoria funcionalista da anomia, de Merton. Os Estados Unidos e a Europa, beros das teorias sociolgicas, nos anos 1960 viviam num ambiente de fortes contradies internas e externas. O conflito racial tornou-se explcito com as manifestaes pblicas, a guerra do Vietn dividia as opinies dos norte-americanos, as colnias da frica e da sia se rebelavam diante do domnio europeu, os movimentos de contra-cultura se expandiam no mundo. Nesse contexto, como considerar que a sociedade vivia fundada num consenso em torno de valores aceitos universalmente? Assim, em face da combinao desse panorama cientfico e histrico, desenvolveu-se na sociologia a chamada escola conflitual, que, ao contrrio das correntes estruturais-funcionalistas (consensuais) de Durkheim e Merton, passaram a descrever a sociedade com base no conflito. So teorias de carter geral, nas quais o conflito no o desvio de uma sistema equilibrado, mas a caracterstica normal e universal de toda a sociedade. A sociedade, segundo a sociologia do conflito, no se mantm coesa pelo consenso, mas pela coero exercida por um grupo de indivduos detentores do poder - sobre todos os demais. Essa coero, que impede a revolta da camada dominada, exercida por meio de vrios mecanismos, sendo o principal deles o direito (principalmente o direito penal). Assim, o direito penal no mais visto como uma formulao neutra ou como um meio de se proteger bens jurdicos de interesse comum, mas como meio de legitimao do uso da fora estatal, por um grupo social, na proteo de seus interesses e na manuteno de sua posio de poder. esse modelo de sociedade conflitual que ser desenvolvido por Ralf Dahrendorf e Lewis Coser, entre outros.

117 5.2. A sociologia do conflito Foi a formulao terica do socilogo alemo Ralf Dahrendorf, professor das universidades de Hamburgo e Oxford, que teve maior influncia nos Estados Unidos, principal centro da criminologia conflitual. Para a teoria do conflito a sociedade consensual uma construo fictcia e portanto inapropriada para a anlise criminolgica, que visa a solucionar problemas concretos. Falta realismo s teorias consensuais. Historicamente, todas as formaes sociais foram fundadas em uma base conflitual. O conflito est na base do prprio equilbrio (que dinmico) do poder na sociedade. Dahrendorf define a face conflitual da sociedade por meio de quatro pontos:
Como eu disse, a teoria da coero pode ser reduzida a um pequeno nmero de proposies bsicas, embora bastante simplificadoras: 1) Toda sociedade est em todos os pontos submetida a um contnuo processo de transformao. 2) Toda sociedade reflete, em todos os aspectos, pontos de diferenas e conflitos. O conflito onipresente. 3) Todo elemento de uma sociedade contribui para sua desintegrao e sua mudana; 4) Toda sociedade se baseia na coero de alguns de seus membros sobre os demais. 184

O modelo de Dahrendorf tem a cautela de se afastar de qualquer postulado marxista, ou seja, no atribui s relaes econmicas necessariamente a responsabilidade pela desigualdade entre as pessoas. Adota a sociologia de Weber que prev a possibilidade de diferentes origens (religiosa, poltica, tradicional) para a relao de autoridade. Trata-se de uma relao de natureza poltica. Ao contrrio, a desigualdade pode estar fundada em diversos fatores que historicamente foram levados em considerao para diferenciar os homens. Assim, importante determinar o momento histrico da anlise social para definir as bases da diferena social estabelecida. Seja qual for seu fator de origem, o domnio de uma classe se d
184

Ralf DAHRENDORF, Class and class conflict in industrial society, p. 162.

118 principalmente por meio do direito, a ponto de Dahrendorf definir a desigualdade como a habilidade de certos grupos sociais de impor sanes. As mudanas sociais so o produto da batalha entre os grupos capaz de alterar as normas e os valores morais que elas expressam.
Os ocupantes de posies de domnio e os ocupantes de posies de sujeio tm, em razo dessa posio, certos interesses que so opostos em contedo e direo. No caso dos responsveis pela elaborao das normas, esses interesses, sendo interesses regulados, podem ser descritos tambm como valores (...) Em toda associao, os interesses do grupo que elabora as normas so os valores que constituem a ideologia e a legitimidade da norma, enquanto os interesses do grupo subjugado constituem a ameaa a essa ideologia e s relaes sociais que ela encobre.185

Os conflitos, portanto, longe de ser patolgicos ou estranhos formao social, so um elemento normal e universal (estrutural) a todo tipo de sociedade. O equilbrio absoluto no s uma meta irreal, como tambm representa a anttese da liberdade. A desigualdade, ainda que parea um paradoxo, leva liberdade porque garante a mudana, pois a sociedade est em permanente reajuste, num equilbrio dinmico. O socilogo alemo (radicado nos Estados Unidos) Lewis Coser186 tambm analisou a sociologia do conflito, destacando a funo positiva do conflito: assegurar a mudana e contribuir com a integrao e a conservao do grupo.
(...) o conflito dentro de um grupo freqentemente ajuda a revitalizar as normas existentes, ou contribui para a emergncia de novas normas. Nesse sentido, o conflito social um mecanismo de ajustamento de normas e adequao a novas condies. Uma sociedade flexvel se beneficia dos conflitos porque seu comportamento, ajudando criar e modificar normas, assegura sua continuidade sob novas condies. Tal mecanismo de reajuste de normas dificilmente est disponvel em sistemas rgidos: pela supresso de um conflito maximiza-se o perigo de uma ruptura catastrfica.187

Para Coser, havia duas espcies de conflito, o realstico e o no-realstico.

185 186

187

Ralf DAHRENDORF, Class and class conflict in industrial society, p. 174. Sua obra desenvolvida a partir da reviso dos textos de Georg Simmel, que tambm empregou conceitos da sociologia conflitual em Sociology (1958). Lewis COSER, The funccions of social conflict, p. 154.

119 Enquanto o primeiro exprimia apenas um meio de se alcanar fins frustrados por outros meios (como, por exemplo, a greve), os conflitos no-realsticos eram fins em si mesmo (anti-semitismo, preconceito racial), ou seja, no visavam a resultado algum. Os conflitos realsticos so positivos pois fazem parte da prpria dinmica social e propiciam sua evoluo. Alm disso, a prpria sociedade pode desenvolver mecanismos alternativos para superar conflitos (realsticos), o que aumenta a fora de suas instituies. Os conflitos no realsticos derivam simplesmente da necessidade de descarregar uma tenso agressiva, e tm portanto raiz emocional. O desvio pode ser realstico ou no-realstico. No primeiro caso, possvel a adoo de alternativas lcitas para se obter o mesmo fim, enquanto no segundo j no h tal possibilidade (pois no h um fim a se alcanar).

5.3. A criminologia conflitual de Vold O primeiro autor a aplicar a sociologia do conflito na criminologia foi Georg D. Vold, em sua obra Theorethical criminology (1958). Vold adota o conceito interacionista da formao social, pois supe que o homem tem necessidade de sentir-se membro de um grupo e de lhe ser leal; a sua prpria identidade integrada pela imagem que o grupo faz dele. O conflito uma das formas de interao. O homem um ser que vive imerso em um grupo, cuja vida por um lado uma parte e por outro um produto dessas associaes grupais. A sociedade vista como um conjunto de grupos mantidos juntos em um equilbrio dinmico e mutvel de interesses e esforos opostos. Essa concepo de uma srie sem fim de movimentos e contra-movimentos dos grupos em interao o elemento essencial do conceito de processo social. E esse processo que proporciona oportunidades para uma continuada mudana de posies.

120 Toda essa dinmica resulta, ao fim, em uma luta constante para defender ou manter o lugar do prprio grupo em interao com os demais ou de superar suas posies relativas. O conflito , assim, um dos principais elementos de que depende a contnua evoluo de uma sociedade. Essa dinmica social do conflito se reflete no processo de criminalizao. Para Vold, o conflito explica grande parte do processo de criminalizao, embora haja excees (h certos crimes que no nascem das lutas de grupos, que devem ser estudados sob outro enfoque). Mesmo admitindo que o conflito influencie todo o processo de criminalizao, sua anlise concentra-se na criminalizao primria (elaborao das leis). O conflito preexiste elaborao da lei penal. O crime nasce de um conflito entre diversos grupos. Um grupo politicamente influente elege seus valores como mais importantes e, para a defesa desses valores, promove a elaborao das leis penais. Os representantes desse grupo dominante tornam criminosas as condutas prprias dos grupos mais fracos, que antes desrespeitavam seus interesses, colocando contra eles ento toda a fora do poder estatal. O direito penal torna-se, portanto, um instrumento do grupo dominante para estabelecer seu domnio sobre um grupo minoritrio. Vold enumera como elementos do crime: 1) a precedncia do processo de criminalizao (e do conflito) sobre o comportamento criminoso; 2) a relao entre o processo de criminalizao e interesses de grupos sociais em conflito; 3) o carter poltico do crime (no meramente ontolgico). O principal objeto de estudo de Vold est na identificao dos grupos com poder de definio e nos interesses que eles privilegiam em face de grupos mais

121 fracos e desorganizados na elaborao da lei penal. A conduta criminalizada pode inclusive ser um comportamento normal de indivduos, mas politicamente indesejvel. No h nessa criminalidade um contedo ontolgico, mas sim um forte elemento poltico.
Os conflitos entre grupos organizados so visveis especialmente na poltica legislativa, que reflete em grande parte o problema de encontrar compromissos prticos entre interesses opostos. Mas os prprios conflitos existem na comunidade e na sociedade muito antes de se tornarem visveis no processo legislativo. Como os grupos na sociedade se alinham uns contra os outros, cada um busca a assistncia do Estado organizado para ajud-lo a defender seus direitos e proteger seus interesses contra os grupos opostos. Essa situao geral de conflito entre grupos faz nascer a tradicional demanda deveria haver uma lei! - essencialmente adotada por um grupo que se utiliza da organizao estatal para fortalecer-se no conflito com outros grupos. Naturalmente, os outros grupos, contra os quais a lei dirigida, se opem a essa passagem. Qualquer que seja o grupo interessado que consiga obter o nmero necessrio de votos no processo legislativo determinar se haver ou no uma nova lei que promova interesses do seu grupo e/ou que reprima os interesses dos demais grupos. Uma vez que a nova lei tenha sido aprovada, aqueles que se opuseram a ela na legislatura esto mais aptos a viol-la, desde que eles defendam interesses e propsitos que estejam em conflito com ela. Aqueles que apoiaram a lei, ao contrrio, tm mais probabilidade de obedec-la e demandar as instncias da justia criminal para fazer val-la contra seus violadores, desde que a lei defenda valores e propsitos que lhes interessem. Em outras palavras, aqueles que produzem a maioria legislativa vencem o controle da justia criminal e decidem sobre a poltica que determina quem mais apto a ser oficialmente definido e processado como criminoso.188

Vold, entretanto, mantm sua anlise num nvel de abstrao elevado. No identifica concretamente quais so os grupos ou interesses que determinam a atual formao social e a sua criminalidade. E, principalmente, tomando o conflito como um elemento normal e til sociedade, no responde como se resolver essa situao de injustia na escolha das condutas criminalizadas, que atende mais a interesses polticos do que a uma lesividade social concreta. Pois, se sempre houver conflito na sociedade, s se mudaria o contedo dessas leis penais, mas elas continuariam eternamente a servir como um mero instrumento para assegurar os interesses de uma classe dominante (qualquer que seja ela num dado momento histrico) e criminalizar grupos mais fracos.
188

George VOLD, et al., Theorethical Criminology, p. 229-230.

122

5.4. O modelo criminolgico de Turk Austin Turk em princpio estudou a criminalidade juvenil e depois, em sua obra Criminality and legal order (1969), elaborou uma teoria geral da criminalizao com base na sociedade de conflito, adotando uma perspectiva neutra, desprovida de valores. Embora o autor se utilize de elementos abstratos e amplos, e de uma linguagem formal acadmica, alguns pontos, para os fins desse estudo, podem ser ressaltados. Primeiramente, Turk afirma o paradigma da reao social, ao pressupor a criminalidade como um status social atribudo a uma pessoa por quem tem o poder de definio. Concentra-se, assim, no estudo da mecnica social que influi nesse processo de definio (que ele denomina de ilegitimao). Admite tambm o conflito como um fenmeno universal e inevitvel de toda forma de sociedade. Desse modo, a sociedade divide-se entre dominantes e dominados, sujeitos do poder e submetidos ao poder. Os detentores da autoridade no s elaboram normas, mas tambm determinam sua interpretao e direcionam sua aplicao. Ou seja, para Turk a criminalidade o estudo das: ... relaes entre os status e os papis das autoridades legais criadores, intrpretes e aplicadores de standards de direito e injusto por membros da coletividade e dos submetidos, receptores ou opositores, mas no autores daquelas decises com as quais o direito criado e interpretado, ou feito valer coercitivamente.189. Esta posio de domnio, no processo de criminalizao que estatal (legislador, polcia, juiz) de carter eminentemente poltico. Turk estuda tanto a criminalizao primria (elaborao das leis), quanto a criminalizao secundria (a seleo operada pela polcia, Ministrio Pblico e Poder Judicirio). Dentre as instncias estatais de reao entende que a polcia tem

189

Austin TURK, Criminality and legal order, 3 ed. Chicago, apud Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do direito penal, p. 134.

123 papel determinante na seleo de condutas e pessoas que sero objeto da reao social, pois a investigao policial o principal meio de ingresso de fatos no sistema penal. Introduz uma srie de variveis no estudo da criminalizao. Considera relevante no estudo dos conflitos como fenmeno geral e indissocivel da sociedade - duas variveis: 1) o grau de refinamento e 2) o grau de interiorizao das normas. Tais variveis se relacionam da seguinte forma: quanto mais organizados so os indivduos que agem ilegalmente (como um bando), mais provvel haver conflito. Da mesma forma, quanto pouco refinados os infratores, tambm mais provvel o conflito. Sujeitos que agem individualmente e de forma refinada tem menos probabilidade de gerar conflito. Posteriormente, ainda, intervm duas outras variveis: 1) a fora relativa e 2) o grau de realismo. A primeira varivel diz respeito diferena de fora entre a reao estatal e os grupos de infratores (organizao, recursos, habilidade, quantidade de pessoas etc). Quanto maior a diferena de foras, mais provvel a absoro dos violadores mais frgeis pelo sistema penal. A segunda varivel diz respeito possibilidade das autoridade de manter a relao de poder, ou seja, um aumento ou reduo nas expectativas de xito na sua atuao. Assim, tenta Turk justificar a concentrao da criminalizao nas camadas mais pobres. So os que tm menos refinamento, menos fora, e agem geralmente em bando. Entretanto, Turk entende que em ambos os extremos da fora (violadores muito fortes e muito fracos) h uma tendncia de desconsiderao por parte das instncias oficiais, por no compensar politicamente ao Estado combat-los. Distingue ainda Turk normas sociais de normas culturais. As normas culturais associam-se a valores e esto no direito escrito (no qual predominam os valores de certos grupos marcados pelo sexo, idade e origem), enquanto as normas sociais se referem a comportamentos e esto no direito aplicado de fato, vivenciado.

124 Os conflitos se do principalmente quando h congruncia entre as normas culturais pregadas pela autoridade e seus modelos de condutas adotados na prtica.190 Turk tambm faz questo de afastar qualquer contedo marxista de sua teoria. Para ele, a sociedade contempornea no pode mais ser descrita mediante a simples frmula da separao da propriedade privada e do controle. Os trabalhadores de uma fbrica no so mais diretamente comandados pelos proprietrios dos meios de produo, e seu conflito se trava com os gerentes que, dentro de uma estrutura complexa, exercem autoridade sobre ele. Os conflitos se do mais no mercado (no plo do consumo) do que na empresa (no plo da produo), em diversas relaes de autoridade e sujeio, em cada papel que os indivduos ocupam dentro da sociedade. O modelo de Turk, por sua complexidade e excesso de abstrao no muito aplicado, sendo, entretanto, importante porque pela primeira vez enfatizou o estudo da atuao dos instncias oficiais de controle no processo de criminalizao secundria.

5.5. O conflito em Chambliss e Seidman Os socilogos norte-americanos Willian Chambliss e Robert Seidman, respectivamente de Santa Barbara e Wiscosin, na obra Law, order and power (1971), tambm formularam uma importante verso conflitual do processo de criminalizao. Admitem que a justia penal, assim como o Estado de que faz parte, no neutra, mas expressa o conflito de grupos que lutam constantemente pelo poder. Esse conflito se reflete tanto no momento da criao da lei (criminalizao primria), quanto no momento da sua aplicao (criminalizao secundria).

190

Assim afirma Turk que muito mais provvel que protagonize um conflito um jovem negro, do que uma mulher branca de meia idade ou idosa, qualquer que seja sua posio, Austin TURK, Criminality and legal order, 3 ed. Chicago, apud. Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal, p. 136-137.

125 As leis no expressam valores consensualmente aceitos por toda a sociedade, mas servem a certos grupos de interesses. Salvo quando exprimem alguns valores moralmente aceitos, as leis tm por contedo os valores de um determinado grupo que se impem aos valores de outro grupo menos influente. Os diversos interesses presentes em uma sociedade pluralista no so assimilados de forma harmnica pelo sistema jurdico, mas o so na medida da posio poltica e econmica de seus beneficirios. Basta ver como o sistema, na prtica, trata diferente os brancos e os negros, os poderosos e os dbeis, os ricos e os pobres. O aparelho estatal um instrumento nas mos de uma classe dominante, que por meio da coero possibilita que grupos mais poderosos, convenientemente legitimados em um modelo terico consensual e neutro de sociedade, mantenham sua autoridade sobre as demais classes. O contedo da legislao s o reflexo dessa dominao. As normas exprimem o ponto de vista das classes mdias e altas. Isso explica, em grande parte, a criminalizao dos pobres, j que suas formas de vida so diferentes das expectativas institucionais e so eles que mais incomodam os grupos dominantes. A lei penal descreve condutas que autorizam o Estado a utilizar a fora contra os indivduos e priv-los de sua liberdade, mediante o processo de criminalizao iniciado em geral pela polcia, e, posteriormente, pelo Ministrio Pblico e o Poder Judicirio. Esse processo constitui a criminalizao secundria. Essa segunda etapa do processo de criminalizao, em uma sociedade conflitual, tambm no neutra. Os rgos responsveis pela aplicao da lei so burocrticos e absorvem de forma desproporcional um elevado nmero de pessoas marginalizadas e sem poder em face das graves violaes praticadas por integrantes de grupos com mais prestgio na sociedade.

126 No momento da aplicao das leis, Chambliss e Seidman examinam decises de juzes e tribunais. Elaboram trabalho emprico e crtico do funcionamento da justia norte-americana. Concluem que a jurisprudncia cria o direito, principalmente em casos duvidosos, segundo seus critrios valorativos, que no possuem razes num direito natural, mas em suas prprias convices pessoais (influenciadas pela classe social a qual pertencem). Orientam-se pela riqueza mais do que pela pobreza. Quando se tornam juzes de primeiro grau, os indivduos sobem na escala social, e ento se concentram em suas prprias necessidades. Suas promoes ao tribunal se do por razes polticas, e, portanto, aqueles que se aproximam de pessoas politicamente poderosas tm mais chances de ser promovidos. Portanto, h uma presso sutil que aproxima os juzes dos interesses das pessoas mais ricas. Todo esse contexto se reflete nas decises dos tribunais, que, de uma forma ou outra, refletem as necessidades e desejos dos ricos e poderosos. De seu estudo, Chambliss e Seidman extraem cinco proposies bsicas:
1 As condies da prpria vida (web of life") afetam os prprios valores e a internalizao das normas; 2 As sociedades complexas so compostas por grupos com condies de vida muito diferentes; 3 Portanto, as sociedades complexas so compostas por um conjunto de normas muito conflitantes; 4 As oportunidades dos grupos terem seu prprio sistema normativo transformado em lei no so distribudas eqitativamente entre os grupos sociais, mas, ao contrrio, esto relacionadas ao poder econmico que possuem; 5 Quanto mais alta a posio de um grupo, maior a possibilidade de que seus pontos de vista sejam refletidos nas leis.191

Chambliss e Seidman ao analisar o funcionamento da justia criminal norteamericana comparam-na com os modelos tericos consensual e conflitual. Observam como a natureza burocrtica desses rgos se relaciona com a estrutura poltica conflitual. Como tais rgos dependem de recursos pblicos, eles podem

191

Willian CHAMBLISS e Robert SEIDMAN, Law, order and power, Chicago: Chicago Press, 1974, apud Miguel Langon CUARRO, Criminologia sociolgica: el interacionismo simbolico, estudios de etnometodologia, las teorias del conflicto, p. 85.

127 maximizar suas vantagens e minimizar suas presses se eles processarem aqueles que so politicamente mais fracos e deixando de processar aqueles politicamente mais poderosos. Portanto, concluem que o processo legislativo e as agncias oficiais de controle operam no interesse de grupos com poder. Os interesses do grupo minoritrio so representados apenas se seu contedo coincidir com os interesses desses grupos de poder.

5.6. O conflito em Quinney O socilogo Richard Quinney depois de Sutherland o autor mais citado em obras de criminologia192. Quinney iniciou seus estudos sob a abordagem funcionalista do crime, depois adotou a sociologia do conflito, e na dcada de 1980 se tornou marxista. Nos anos 1990 abandonou o marxismo e fundou a peacemaking criminology. Atualmente professor de sociologia na Universidade de Illinois. Neste captulo ser analisada sua obra de referncia no estudo da criminologia conflitual, o livro The social reality of crime (1970). Primeiramente, Quinney afirmava que a sociedade pode ser analisada de uma dupla perspectiva: 1) uma perspectiva esttica, que v o desvio como patolgico numa sociedade em equilbrio, em que vigora a estabilidade e o consenso; 2) uma perspectiva dinmica, que para ele a mais apropriada para compreender a sociedade. Esse ltimo, portanto, o modelo de sociedade adotado por ele para compreender o fenmeno criminal. A perspectiva dinmica de sociedade funda-se sobre quatro conceitos193:
192 193

Richard QUINNEY, The social reality of crime, p. X. Ibid, p. 08-15.

128 1) o processo. O processo social srie contnua de aes, que tm lugar em um tempo determinado e que se dirigem a um especial tipo de resultado. O fenmeno social tem durao limitada e se altera constantemente. Um fenmeno particular s pode ser visto dentro de toda a dinmica social como parte integrante desse processo. Dessa constatao decorre que cada fenmeno deve ser estudado dentro de uma complexa rede de fatos, estruturas e processos constantes. (2) o conflito. Em qualquer sociedade os conflitos entre pessoas, unidades sociais ou elementos culturais so inevitveis. So a conseqncia normal da vida social. No modelo conflitual, a sociedade moldada pela diversidade, coero e mudana. O conflito no rompe necessariamente a sociedade, e, para alguns, pode ser at funcional, dar coeso a sociedade. (3) o poder. A concepo de sociedade conflitual leva concluso de que a sua coeso assegurada pela coero. O poder , portanto, a caracterstica bsica da organizao social. O conflito e o poder esto intimamente unidos nessa concepo dinmica de sociedade. A distribuio desigual do poder produz o conflito entre grupos de interesses opostos, e o conflito, por sua vez, travado na disputa pelo poder. Onde quer que haja um agrupamento humano, haver conflito e luta pelo poder. O poder a capacidade de pessoas ou grupos de determinar a conduta de outros grupos ou pessoas. Ele utilizado como veculo para impor valores (materiais, morais ou de qualquer outra natureza) na sociedade. Em qualquer sociedade os meios institucionais so utilizados para estabelecer oficialmente e reforar valores para toda a populao. (4) ao social. Toda ao humana tem uma finalidade e um significado, uma adeso a determinadas metas ou intenes e leva em considerao as conseqncias que ela gera. Esse significado deve ser buscado tanto na conscincia individual quanto nos valores sociais. O tipo de cultura que o homem

129 desenvolve determina sua capacidade de ser criativo, e sua liberdade de agir. Portanto, toda conduta humana, assim como a realidade social, construda com todos esses elementos. A realidade social formada tanto pela realidade conceitual como pela realidade fenomenolgica. Construindo uma realidade social, o homem encontra um mundo de significados e fatos que so reais para ele, e assim forma sua conscincia de ser social. A teoria do crime de Quinney foi exposta em seis proposies, devidamente esclarecidas e inter-relacionadas, com base no modelo acima exposto de sociedade conflitual. So elas194: Proposio 1 (definio de crime): Crime uma definio da conduta humana, criada por agentes autorizados em uma sociedade politicamente organizada. Quinney adota a perspectiva do labeling approach: a lei define condutas criminosas e o controle social as constri (a partir da concretizao da lei). O crime um juzo que certas pessoas dotadas de autoridade fazem sobre o comportamento de outras. Tal juzo no se pauta, como deveria, pela qualidade das prprias aes ou sua nocividade, mas por outros critrios, predominantemente polticos. O crime assim criado pelos agentes da lei, sendo o primeiro deles o legislador, mas no o nico, pois esse conceito abrange todos os aplicadores da lei tais como policiais, promotores, juzes e agentes penitencirios.
Os agentes da lei (legisladores, polcia, promotores e juzes), representando segmentos de uma sociedade politicamente organizada, so responsveis pela formulao e aplicao do direito penal. Pessoas e comportamentos, portanto, tornam-se criminosos por causa da formulao e aplicao de definies criminais. Assim, o crime criado.195
194 195

Richard QUINNEY, The social reality of crime, p. 15-25. Ibid, p. 15.

130 Afasta, portanto, a concepo positivista de crime como uma patologia individual ou uma caracterstica hereditria. Proposio 2 (formulao das definies de crime): As definies criminais descrevem comportamentos que esto em conflito com os interesses dos segmentos da sociedade que tm o poder de formular as polticas pblicas. As leis penais, assim, representam os interesses daqueles que detm o poder na sociedade. Onde quer que exista um conflito entre segmentos sociais, aqueles que possuem o poder criam normas em seu prprio benefcio, subjugando seus rivais. Esses segmentos que controlam a criao das leis, se necessrio, promovero iniciativas para que se protejam seus interesses polticos, econmicos ou religiosos e podem alterar inclusive as concepes gerais sobre quais sejam os interesses pblicos.
A formulao de definies de crimes uma das mais bvias manifestaes do conflito na sociedade. Por meio do direito penal (incluindo a lei penal, as regras processuais e as decises judiciais), alguns segmentos da sociedade protegem e perpetuam seus prprios interesses. As definies criminais existem, pois, porque alguns segmentos da sociedade esto em conflito com outros. Da segue que quanto maior o conflito de interesses entre os segmentos da sociedade, maior a probabilidade de que o segmento que detm o poder formule definies criminais.196

Alguns segmentos - como prisioneiros, pobres, doentes mentais - possuem pouca ou nenhuma organizao e por tal razo no costumam ter seus interesses contemplados pelas leis. Contrariando Vold, Quinney defende que toda definio de crime tem carter conflitual (e no s algumas). Entende que as pessoas desequilibradas e impulsivas, autoras de homicdios, so um segmento que no est organizado em nenhum grupo de interesse. A lei , portanto, uma clara manifestao do conflito existente na sociedade.
196

Richard QUINNEY, The social reality of crime, p. 17.

131 feita para manipular os setores sem poder. Porm, tal domnio exercido de forma articulada, de modo que o sistema possa adaptar-se para no haver qualquer choque. Proposio 3 (aplicao das definies criminais): As definies criminais so aplicadas por segmentos da sociedade que tm o poder de determinar a execuo e a administrao da lei penal. Os interesses dos segmentos detentores do poder intervm em todas as etapas da criao da definio criminal. Pois os interesses no podem ser efetivamente protegidos apenas pela elaborao de uma lei penal. necessrio aplic-la efetivamente e para isso se faz necessria a interveno das instncias de controle social. Da mesma forma como se d na criminalizao primria, a probabilidade de que uma definio criminal seja aplicada de fato varia de acordo com a intensidade do conflito que ela reflete, da fora e do poder dos segmentos em conflito no caso. A lei penal no aplicada diretamente pelos segmentos envolvidos no conflito, mas por delegao aos rgo de administrao da justia. Entretanto esses esses rgos aplicadores da lei geralmente representam, de forma direta ou indireta, segmentos mais poderosos da sociedade. Mesmo quando isso no ocorre, eles so influenciados pelas expectativas da sua comunidade e pela ideologia da sua organizao, que, embora de maneira reflexa, sofrem tambm a influncia dos segmentos detentores do poder.
A probabilidade de que uma definio criminal seja aplicada em situaes especficas depende da ao dos agentes da lei. Em ltima anlise, uma definio criminal aplicada de acordo com a avaliao feita por algum dotado de autoridade e fora. No curso dessa criminalizao, o rtulo de crime pode ser afixado em uma pessoa em razo de atributos reais ou pelo que ela representa (para a sociedade).197

Proposio 4 (desenvolvimento de padres de comportamento relacionados

197

Richard QUINNEY, The social reality of crime, p. 20.

132 com as definies criminais): Os padres de comportamento esto estruturados com base nas definies criminais, numa sociedade organizada e segmentada. E nesse contexto, as pessoas se comportam considerando a probabilidade de serem definidas como criminosas. Todas as pessoas em uma sociedade (independente do segmento a que pertencem) agem de acordo com um sistema normativo aprendido no seus contatos sociais e culturais. Cada sociedade define seus crimes, e so eles que moldam o comportamento de seus membros, pois ningum quer ser definido como criminoso. Entretanto, as pessoas dos segmentos da sociedade que no esto representadas na elaborao das leis e na sua aplicao esto mais suscetveis de realizar comportamentos definidos como criminosos e ser objeto de um processo de criminalizao do que as pessoas pertencentes aos segmentos que formulam e aplicam as leis. Proposio 5 (construo da concepo criminal): Concepes de crime so construdas e difundidas nos segmentos da sociedade por vrios meios de comunicao. O mundo real um mundo em construo: o homem em interao com os outros cria o mundo em que vive. A realidade social o mundo que um grupo de pessoas cria e acredita como seu. Dentre as construes que se desenvolvem na sociedade, est a que o homem considera como crime. Onde quer que ele encontre o conceito de crime, haver concepes sobre a relevncia do crime, caractersticas dos criminosos e a relao do crime com a ordem social. Essas concepes so formadas por meio de comunicaes. Nesse processo de construo, de grande relevncia o papel dos meios de comunicao de massa. pela mdia que as concepes a respeito do crime so construdas e difundidas em todos os segmentos da sociedade. As concepes mais valorizadas so aquelas adotadas pelos segmentos detentores do poder na

133 sociedade. Seus valores so incorporados na realidade social do crime. Portanto, quanto mais poderoso o segmento interessado, maior a probabilidade de que as definies criminais sejam criadas com base em seus valores, e de que seus padres de comportamento sejam desenvolvidos em oposio s definies criminais. Proposio 6 (a realidade social do crime): A realidade social do crime construda pela formulao e aplicao das definies criminais, pelo desenvolvimento de padres de comportamento relacionados a tais definies, e pela construo de concepes a respeito do crime. Essa ltima proposio traz a sntese da teoria de Quinney, teoria que ele denomina de realidade social do crime. Ao descrever e explicar as variveis que configuram a gnese do crime na sociedade, Quinney constri a sua realidade social do crime. Todas as proposies, assim, esto, inter-relacionadas num processo dinmico de criao da realidade criminal numa sociedade de conflito.

5.7. A poltica criminal A mudana de paradigma trazida pelo labeling approach e incorporada pela criminologia do conflito transforma no s o estudo da criminalidade, mas tambm a formulao de polticas criminais. Para a criminologia do conflito no h qualquer contedo ontolgico na noo de crime, pois tudo se reduz a uma expresso do conflito entre grupos ou segmentos dentro da sociedade. Ento a prpria concepo de poltica criminal como ...conjunto de

134 procedimentos por meio dos quais o corpo social organiza as respostas ao fenmeno criminal198 deve ser encarado de forma diferente. Assim, no h como se falar em combate criminalidade de forma geral, pois se o crime uma construo artificial, tudo o que as estatsticas criminais nos mostram quais os valores defendidos pelos grupos que detm o poder, e qual o perfil dos indivduos que oferecem perigo a esses valores. Portanto, toda medida repressiva voltada a combater esses crimes so aes polticas que visam a garantir de uma forma ou outra a integridade dos valores (que adquirem a forma de bens jurdicos) de um grupo com mais poder. Obviamente, as leis penais que criminalizam condutas em geral descrevem condutas socialmente nocivas199. necessrio que haja legitimidade na atividade legislativa e conformidade com os preceitos da Constituio Federal. Mesmo assim, resta uma ampla rea de discricionariedade ao legislador. As condutas lesivas que so criminalizadas seguem a tendncia do modelo de Estado que cria as leis e os valores que os indivduos que detm o poder consideram os mais importantes.200 Assim, considerando essa racionalidade no processo de criminalizao, temse duas concluses: 1) que no h ontologicamente crimes, mas problemas sociais, de naturezas diversas, que so transformados em crimes, e que no podem, apenas por essa circunstncia, ser tratados da mesma maneira; b) que o direito penal no serve para reduzir as condutas criminalizadas, mas simplesmente para controlar uma camada da populao, menos influente, sob a coero do uso da fora estatal. Aumento de penas e de tipos penais no resolvem os problemas sociais criminalizados. Como o conflito um fenmeno inevitvel, inerente a toda formao social, no h como eliminar a criminalidade como produto da atuao das instncias
198 199

200

Mireille DELMAS-MARTY, Os grandes sistemas de poltica criminal, p.42. Embora nem sempre seja assim, pois o direito penal j foi explicitamente utilizado para prender e torturar minorias polticas, ditas subversivas, nos pases da Amrica do Sul, em pleno sculo XX. Basta notar a tendncia proteo do Estado nos regimes monrquicos, proteo do patrimnio nos diplomas liberais-burgueses, por exemplo.

135 oficias, pois sempre haver um grupo no poder que criminalizar condutas que ofendam seus interesses e haver sempre um grupo minoritrio preferencialmente criminalizado. Mesmo se houver alterao do segmento que se encontra no poder, haver uma modificao na aferio dos bens jurdicos, mas jamais ser eliminada a criminalidade, pois isso s seria possvel numa sociedade sem classes, em que houvesse consenso sobre os valores. Esse modelo de sociedade, para os conflituais artificial e, como diria Dahrendorf, utpica. A sociologia do conflito concentra seus estudos num mbito abstrato e genrico, no descendo s condies especficas que regem a distribuio do poder na sociedade contempornea. Dessa forma, no se prope a analisar quais so os problemas sociais selecionados e definidos como crimes na sociedade atual e quais os meios de superar tais problemas. Nesse contexto, a poltica criminal (ou as proposies que mais se aproximam de uma poltica criminal) da criminologia conflitual volta-se aos rgos que criam o crime por meio de interpretaes e definies, propondo-lhes uma aplicao mais consciente e menos poltica da lei no processo de criminalizao, para de alguma forma tentar atenuar (pois impossvel extinguir) essa parcialidade do sistema penal. So as seguintes: 1) O direito penal produto de um conflito entre grupos de interesses opostos dentro da sociedade e reflete os interesses dos grupos com mais poder. Assim, o operador do direito deve ter conscincia desse conflito, para que, na medida do possvel no utilize a lei apenas para impor valores ao grupo menos influente, mas sim interpret-la com conscincia para identificar casos em que haja de fato uma lesividade social evidente; 2) Os meios de comunicao so um instrumento poderoso utilizado pelos grupos detentores do poder para difundir seus valores por toda a sociedade, principalmente no tocante aos bens jurdicos penais. importante refletir a respeito da nfase dada pela mdia a certas espcies de delitos e criminosos e a pouca

136 importncia dada a outros. 3) As instncias de controle tambm devem repensar seus papis na seleo (necessria) dos crimes que ingressam no sistema penal, e analisar quais os critrios que predominam nas suas escolhas. Devem buscar selecionar condutas em face da lesividade social concreta dos fatos. 4) O problema da eliminao de comportamentos danosos no se trata mais de um problema do direito penal, em razo de sua atuao excessivamente poltica. Uma mudana nos padres dos diversos comportamentos considerados lesivos s possvel de se alcanar com a colaborao de outros setores da sociedade, fora do direito penal, da poltica. 5) O caminho a seguir, portanto, est na busca da diminuio da desigualdade social ou mesmo da diminuio da diferena entre os grupos sociais para que o conflito dentro da sociedade seja o mais equilibrado possvel, e no se termine resolvendo todas as diferenas de valores no campo do direito penal. Tambm se deve buscar sempre aumentar a tolerncia de comportamentos e condutas de grupos minoritrios, numa sociedade complexa e plural. E os aplicadores da lei, assim como todos os membros da sociedade, devem buscar enxergar quem o criminoso da sua sociedade e qual o real significado de sua conduta, numa situao de conflito entre grupos.

5.8. Crticas A criminologia do conflito, embora tenha se aprofundado um pouco mais na questo da reao social por ter apontado a criminalizao como um processo de poder numa sociedade em conflito e assim dado maior realismo ao seu estudo ainda sofreu vrias crticas, sendo que as principais, como se deu no labeling approach, ainda se referem a seu alto grau de generalizao e abstrao na

137 abordagem do problema do crime, alm de seu carter conservador. Pode-se assim apontar como principais crticas: 1) A criminologia do conflito tem uma natureza altamente abstrata. Busca descrever o fenmeno da criminalidade em todas as sociedades, de qualquer tempo. Nesse seu esforo para alcanar tal generalizao abandona o estudo da sociedade contempornea capitalista-tardia ou moderna (ou ainda, para alguns, ps-moderna). Assim, como afirma Garca-Pablos de Molina:
Os tericos do conflito deixaram de estabelecer a difcil, mas necessria correlao entre um determinado conflito, cuja natureza e perfil deveriam precisar, e concretas formas de criminalidade. Em conseqncia, se viram obrigados a esvaziar de todo o conceito de conflito, e levar esse a um mbito filosfico e poltico no suscetvel de verificao emprica. Ou, inclusive, a forar a realidade, atribuindolhe um suposto contedo material a fatos que evidentemente carecem dele.201

No mesmo sentido, a crtica de Baratta:

Elas (as teorias conflituais) desperdiaram um grande tema: conflito social e criminalidade, enfrentando-o com um modelo de conflito ao qual permanecem estranhos, substancialmente, os termos mesmos da questo criminal. Sob este aspecto, pois, as teorias conflituais da criminalidade no conseguiram superar os limites fundamentais dos desenvolvimentos criticamente mais avanados da teoria do labeling. Estas como se recordar mesmo denunciando a desigualdade e a relao de antagonismo e de hegemonia entre os grupos, carecem de uma anlise que desa da esfera poltica individualizao das condies estruturais da sociedade, na qual aqueles grupos interagem e se confrontam.202

2) A criminologia do conflito embora enxergue o problema do poder e de sua distribuio desigual, ainda conservadora. Entende o conflito como necessrio e funcional a toda a sociedade e no defende a alterao da atual ordem poltica e econmica como soluo do problema da criminalidade, pois, da mesma forma, ela sempre vai existir. Ou seja, continua a legitimar o status quo. Faz parte do que Baratta denomina criminologia liberal.
201 202

Antonio GARCIA-PABLOS de MOLINA, Tratado de criminologia, p. 848. Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do direito penal, p. 143-144.

138

(...) a criminologia liberal no est em condies de fornecer, em substituio ideologia negativa da defesa social, uma ideologia positiva, ou seja, uma antecipao terica e uma estratgia prtica capaz de guiar a prxis para uma posio socialmente justa, realista e no meramente repressiva do problema do desvio e do controle dos comportamentos socialmente negativos, mas antes, fornece uma nova ideologia negativa racionalizante de um sistema repressivo mais atualizado em relao ao nvel alcanado pelo desenvolvimento da sociedade capitalista.203

5.9. O crime do colarinho branco na perspectiva conflitual Na perspectiva da reao social, sob a ptica da teoria conflitual, o estudo dos white collar crimes toma uma dimenso diferente. Sua falta de perseguio pelo sistema penal se torna mais compreensvel no mbito de uma sociedade complexa em que vigora o conflito e a disputa entre grupos de interesse. Como foi visto acima, os criminlogos do conflito situaram seus estudos num plano abstrato, e terminaram por se afastar das discusses de problemas concretos e pontuais. Assim, a teoria sofreu com a falta de objetividade e pragmatismo. Os crimes do colarinho branco no chegaram a ser analisados pelos tericos da sociologia do conflito, assim como qualquer outra espcie de criminalidade em concreto. Mesmo assim, pode-se, com base em suas premissas, extrair algumas possveis explicaes para existncia e a falta de persecuo dos crimes do colarinho branco. Os crimes do colarinho branco surgem no contexto de uma sociedade formada de segmentos constantemente em conflito, em disputa pelo poder, para afirmar e fazer valer seus interesses. Os autores dos crimes do colarinho branco so, por definio, indivduos
203

Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do direito penal, p. 150.

139 com prestgio e poder dentro da sociedade. Assim, pode-se dizer que esto (e sempre estaro) dentre os segmentos com maior influncia sobre o legislador e os aplicadores do direito penal. E sendo a camada social e o poder as variveis determinantes na criao de tipos penais e na persecuo concreta, a condio dos autores do delito do colarinho branco explica a razo da falta de criminalizao de suas condutas num primeiro momento (at o sculo XX), e a ausncia de persecuo de seus crimes na atualidade. Embora os crimes do colarinho branco tenham permanecido por longo perodo fora dos diplomas penais (o que fora relatado por Sutherland), com a primeira crise do capitalismo (quebra da bolsa de 1929), as duas grandes guerras e o fortalecimento do socialismo, houve uma presso poltica por uma resposta estatal aos abusos das empresas no mercado. Foi ento que nesse perodo comeou-se a criminalizar condutas referentes s camadas mais elevadas da sociedade. Porm, como foi visto, desde o labeling approach, o crime passou a ser visto no como um fato natural ontolgico, mas como um processo de criminalizao, do qual a previso legal apenas a primeira e necessria etapa. Para que efetivamente seja um fato reconhecido como delito ele deve ser assim definido pelas agncias estatais de controle, na chamada criminalizao secundria. De fato, a previso legal dos crimes do colarinho branco teve um impacto no discurso poltico. Como usual at os dias de hoje, a criminalizao de certas condutas mostra uma aparente vontade poltica de combater sua ocorrncia, e termina por isentar o Estado de atuar em qualquer outra esfera para de fato resolver o problema. Desse modo, a simples previso dos crimes do colarinho branco nas leis fez com que o Estado demonstrasse interesse no tema, mas se eximisse de tomar qualquer outras medidas concretas e de impacto direto na atividade dessas pessoas de prestgio para impedir, de fato, as prticas abusivas realizadas em suas

140 atividades profissionais.204 Como se pde ver, entretanto, a principal fase no processo de criminalizao na sociedade contempornea est justamente na chamada criminalizao secundria, ou seja, na aplicao da lei penal a situaes reais pelos rgos que compem o sistema penal. Isso porque se verifica hoje uma tendncia de ampliao do chamado Estado penal, com um aumento constante na elaborao de leis penais, como resposta para as mais variadas demandas sociais. A criminalizao de condutas se tornou uma forma simples de se lidar com problemas das mais diversas origens. E o discurso poltico que a acompanha tem grande prestgio perante a sociedade, influenciada pela viso repressiva promovida pelos meios de comunicao. Diante desse universo amplo de tipos penais, as instncias de controle so obrigadas a selecionar um certo nmero de condutas para ingressar no sistema penal. E essa seleo de condutas e pessoas - que vo ser objeto de definio de crime e criminoso - que tem hoje o papel principal no processo de criminalizao. Assim, foi at de certo modo conveniente aos poderosos tambm terem suas condutas criminalizadas, pois tal fato d a sociedade uma aparente abordagem isonmica entre a criminalidade dos mais poderosos e dos menos favorecidos. Legitima, de forma abstrata, por meio da igualdade formal, todo o funcionamento do sistema punitivo. Como, porm, j se viu, na aplicao da lei penal que vai ocorrer a verdadeira desigualdade. Todo o sistema penal se volta primordialmente punio dos tradicionais delitos praticados pelas camadas mais baixas da sociedade, principalmente os delitos contra o patrimnio. essa forma de atuar do sistema penal que cria o perfil da populao carcerria e condenada em geral. Os mais poderosos continuam ausentes dos bancos dos rus. A polcia no procura em tais pessoas os criminosos e o sistema, como um todo, no os absorve.
204

No foram tais comportamentos analisados como um problema social. No foram tomadas medidas eficientes externas ao direito penal visando reduzir esses comportamentos no mercado. Ao contrrio, como demonstrou a teoria da anomia, havia sempre maior presso por sucesso e lucro.

141 Quinney j alertava que a seleo de condutas do sistema penal no se fazia pela lesividade social, mas com base em outros valores. Observou tambm que os agentes do sistema penal representam apenas os interesses das camadas mais elevadas e impem essa viso de mundo na interpretao dos fatos. Chambliss e Seidman tambm destacaram a necessidade de aval poltico das camadas mais influentes para a promoo de cargos nas carreiras pblicas. J so portanto vrios fatores que dissuadem o sistema a punir os mais influentes. Sutherland estava certo quando notava que tais condutas, embora previstas como crimes do colarinho branco, no eram incorporadas pelo sistema penal. Ao contrrio, eram resolvidas por ele apenas uma insignificante quantidade de casos. Enquanto no tocante aos demais delitos era outra a realidade. Se tais pessoas mais influentes controlam o funcionamento do sistema penal e suas escolhas, resta ento a pergunta: quem so de fato esses poderosos na sociedade contempornea? As teorias do conflito preferiram no abordar os problemas especficos de uma sociedade concreta, embora j tenham dado um passo a mais com relao elaborao terica do labeling approach. Um maior grau de objetividade veio a ser alcanado pela criminologia crtica, como se ver no prximo captulo.

5.10. Concluses 1) A sociologia do conflito surgiu na dcada de 1960, num contexto de mudanas histricas e cientficas. Cientificamente, houve a alterao do paradigma no estudo da criminologia: antes adotava-se o paradigma etiolgico e, agora, propunha-se a adoo do paradigma da reao social. Historicamente, a Europa e os Estados Unidos viviam um perodo conturbado na poltica interna e externa. Havia protestos pblicos e manifestaes contra o racismo, a guerra do Vietn, movimentos de contra-cultura, a guerra fria e o processo de descolonizao da frica. Enfim, percebeu-se que a sociedade no vivia em harmonia e consenso.

142

2) A sociologia do conflito foi uma teoria que criou um modelo oposto ao utilizado por Durkheim e Merton, que entendiam que a sociedade se fundava no consenso de todos os seus membros em torno de determinados valores. Para a sociologia do conflito, adotada por Darhendorf e Coser, a sociedade composta de diversos grupos distintos que adotam valores muitas vezes opostos e, por isso, disputam o poder constantemente. Os segmentos que nessa disputa conseguem dominar as instncias de poder impem seus valores a todos os demais, por meio da coero. 3) Esse conflito, dentro de um Estado organizado, ingressa na esfera oficial e se expressa das mais diversas maneiras. O direito, principalmente o direito penal, a principal forma de exerccio do domnio de um grupo sobre outro. Legitima o uso da fora pelo Estado na defesa dos interesses do grupo de maior influncia. Foram essas as bases da criminologia do conflito. Seus principais representante foram Georg Vold, Austin Turk, Chambliss e Seidman e Richard Quinney. 4) Georg Vold concentra sua anlise na elaborao da lei penal. Para ele a lei penal o produto do conflito (que preexiste lei penal) entre diversos grupos. O grupo mais influente criminaliza condutas ofensivas a seus valores e as condutas normalmente praticadas pelos grupos mais fracos. Utiliza-se o direito penal como forma de legitimar o domnio de um grupo sobre outros. 5) Austin Turk concentra-se no estudo da criminalizao secundria (aplicao da lei penal aos casos concretos), etapa em que o rgo mais importante a polcia. Identifica algumas variveis que influem na probabilidade de um fato (ou uma pessoa) ser objeto da reao social: o grau de refinamento dos autores, e o grau de interiorizao das normas, e num segundo momento, a fora relativa e o grau de realismo. 6) Chambliss e Seidman estudam a forma como a burocracia e a organizao da carreira dos rgos de persecuo penal propiciam um tratamento

143 distinto entre as classes mais altas e influentes e as classes mais pobres e carentes. A influncia poltica nas promoes nas carreiras pblicas cria um incentivo aos seus integrantes de concentrar a represso sobre as pessoas mais pobres e menos influentes. Alm disso, a burocracia necessita de verbas estatais para funcionar e para que os rgos de reao social sejam agraciados com mais verbas h uma presso para no desagradem aqueles que influenciam as decises polticas. 7) Richard Quinney enxerga o crime como uma definio humana criada por agentes autorizados dentro da sociedade. Para ele, as leis penais trazem comportamentos que esto em conflito com os interesses das classes que detm o poder na sociedade. As mesmas leis penais so aplicadas por segmentos que tm o poder de interpretar os fatos sociais e transform-los em delitos. Tais rgos aplicadores da lei tambm sofrem influncia dos grupos mais poderosos pois so servidores de um Estado conformado por eles. A mdia tambm exerce presso sobre esses rgos criando a sensao de insegurana e medo no tocante s condutas, difundindo os valores das camadas mais poderosas e criando o perfil dos criminosos. 8) A poltica criminal da criminologia do conflito analisa a atuao dos rgos de reao social, j que abandona qualquer concepo ontolgica de crime. Busca, amenizar a utilizao do direito penal como forma de controle de uma classe dominante. Prope uma aplicao consciente e justa das leis penais, tendo por base a lesividade social das condutas e no simplesmente os interesses das classes mais poderosas. Prope tambm o tratamento dos problemas sociais fora do direito penal, j que sua utilizao poltica compromete que se operem mudanas reais na sociedade. 9) Duas so as principais crticas direcionadas criminologia do conflito. A primeira crtica refere-se ao seu carter abstrato, pois ao tentar formular uma teoria geral aplicvel a todas as sociedades em todas as pocas da histria, no se atm aos problemas concretos da sociedade contempornea e as condies que influenciam especificamente na forma como atuam seus rgos. uma teoria pouco

144 operacional. A segunda crtica diz respeito postura conservadora da teoria que ao considerar que toda sociedade conflitual e que os grupos sempre vo agir da mesma forma, no apresenta qualquer soluo ao problema da criminologia. Restringe-se a descrever a sociedade. No prescreve qualquer mudana nas condies de seu funcionamento. 10) Os crimes do colarinho branco, nesse contexto, representam a criminalizao de condutas das classes mais poderosas. Em razo de tais classes serem as detentoras do poder suas condutas s foram criminalizadas recentemente (na dcada de 1930). Entretanto, a elaborao de tais leis penais teve (e tem) um efeito apenas simblico. Pois, na fase da criminalizao secundria essas condutas no so selecionadas pelo sistema, no so rotuladas, em carter definitivo, como criminosas. Considerando-se a lgica da operacionalidade do sistema penal na sociedade conflitual, tais crimes jamais sero reprimidos adequadamente pelo direito penal de fato. O sistema penal parcial e trabalha para selecionar e punir algumas condutas e pessoas (de grupos com menos fora), preferencialmente a outras. 11) A criminologia do conflito manteve ainda um grau elevado de abstrao terica, o que no permitiu identificar com exatido quem so esses grupos ou segmentos que disputam o poder na sociedade contempornea. Maior objetividade, como se ver a seguir, veio a ser trazida pela criminologia crtica.

145

CAPTULO 6 A CRIMINOLOGIA CRTICA

A grande misria da criminologia de ter sido somente uma criminologia da misria (Lola Aniyar de Castro)

6.1. Contexto histrico e cientfico A criminologia crtica, como teoria que apresenta uma anlise sociolgica de ndole marxista do fenmeno criminal, surgiu nos Estados Unidos e na Inglaterra, na dcada de 1960. Motivou-se historicamente pelo mesmo contexto que impulsionou as escolas conflituais:a tenso social interna e o panorama conturbado da poltica internacional. No plano internacional o mundo se dividia em dois blocos: o bloco socialista e o bloco capitalista: eram dois sistemas de produo, com valores opostos. A guerra fria e a hostilidade entre as grandes potncias, Estados Unidos e Unio Sovitica, deixava o mundo em constante expectativa, sempre sob a ameaa de um confronto direto. Tal situao demonstrava que a sociedade mundial estava longe de alcanar o consenso. Os Estados Unidos participavam, sob protesto da populao, da guerra do Vietn, e tambm enfrentavam problemas de ndole racial e social que frustravam as promessas de prosperidade e igualdade de oportunidades do American Dream. Era assim evidente que, internamente, a sociedade tambm no estava equilibrada e unida pelo consenso em torno de valores comuns. Havia muitas diferenas culturais, raciais, polticas e econmicas que distinguiam os membros da sociedade em classes diferentes. E essas classes freqentemente se confrontavam, demonstrando que a sociedade era de fato sustentada pela fora e pela coero. Na Inglaterra, os anos 1960 representaram um perodo de declnio de sua influncia no cenrio internacional, a emergncia de uma alta taxa de desemprego e o crescimento da imigrao de africanos, rabes, paquistaneses e indianos. Enfrentava tambm a Inglaterra problemas de crise na indstria, inflao, pobreza e

146 racismo. O modelo de sociedade consensual baseava-se em uma sociedade uniforme, em que se estudava justamente condutas desviantes dos padres sociais e definies legais, tais como a explorao da prostituio, o homossexualismo, a utilizao de drogas. Esse contexto de conflitos sociais demonstrou que o pressuposto terico das teorias funcionalistas de fato no existia. A sociedade se encontrava dividida em classes ou grupos que aderiam a diferentes valores, e que freqentemente entravam em conflito.

6.2. A macrossociologia marxista A sociologia de influncia marxista tem por principal caracterstica o estudo histrico da sociedade. Da mesma maneira que Durkheim, Marx busca elaborar uma teoria geral, de alcance pleno, mas, ao contrrio daquele, procura situar sua teoria numa determinada poca, num determinado espao. E a teoria de Marx a teoria da sociedade capitalista, que se surgiu na Europa do sculo XIX, e que se expandiu por todos os continentes. Na perspectiva marxista, o conflito no uma caracterstica de toda e qualquer sociedade, nem funcional ou til ao seu desenvolvimento. A sociedade capitalista caracterizada pelo conflito de classes entre a classe proletria e a classe dos proprietrios dos meios de produo e esse conflito no uma caracterstica positiva. Para a sociologia marxista, o conjunto das relaes de produo constitui a estrutura econmica da sociedade, que a base concreta sobre a qual se ergue uma superestrutura jurdica e poltica, e qual correspondem formas de conscincia social determinadas. O modo de produo da vida material condiciona o processo da vida social, poltica e intelectual em geral da sociedade capitalista.

147 O capitalismo se define como um sistema de mercantilizao universal e de produo de mais-valia205. Ele mercantiliza as relaes, as pessoas e as coisas. Ao mesmo tempo, pois, mercantiliza a fora de trabalho, a energia humana que produz valor. Por isso, transforma as prprias pessoas em mercadorias, tornando-as secundrias a sua fora de trabalho. Na essncia do capitalismo esto, ao mesmo tempo, a mais-valia, que fundamenta a acumulao de capital, e o proletariado, que produz a mais-valia. , portanto, o modo de produo capitalista que determina a formao das classes sociais e delineia a organizao poltica do Estado. A propriedade privada dos meios de produo vigente na sociedade capitalista d origem a duas classes sociais, que esto em natural e permanente conflito: os proprietrios dos bens de produo ou do capital (burgueses), e os que s so proprietrios da fora de trabalho (operrios assalariados). Dado que quem possui os meios de produo tambm controla o emprego, a distribuio e a apropriao do excedente socialmente produzido, os interesses de quem excludo dessa propriedade so necessariamente opostos aos dos primeiros. Desse modo, ambas as classes esto sempre e necessariamente numa relao de antagonismo. Pois, enquanto uma classe (burguesia) instaura o capitalismo, a outra (proletariado) comea a lutar pela destruio de regime no instante mesmo em que ele aparece. Para o marxismo, em ltima instncia, a historicidade, ou seja, a transitoriedade do capitalismo, depende do desenvolvimento desses antagonismos e lutas. O confronto por meio do qual o capitalismo supostamente entrar em colapso final entre proletariado e burguesia.

205

A mais-valia uma expresso marxista que designa a quantidade de valor produzido pelo trabalhador para alm do tempo de trabalho necessrio produo de um valor equivalente ao que o mesmo trabalhador recebeu em salrio. Ou seja, o tempo de trabalho empregado pelo trabalhador sempre superior ao tempo necessrio para produzir o equivalente quilo que esse mesmo trabalhador aufere em remunerao. Nessa diferena, que est a mais-valia, apropriao indevida que o detentor dos meios de produo faz do trabalhador. in Rui Leandro MAIA (org.), Dicionrio de sociologia, p. 226.

148 Na poltica, a influncia do modo de produo capitalista tambm determinante. O Estado burgus, na viso marxista, constitui uma expresso essencial das relaes de produo especficas do capitalismo. O Estado , enfim, um rgo da classe dominante. O monoplio do aparelho estatal, diretamente ou por meio de grupos interpostos, torna-se a condio bsica do exerccio da dominao. O poder poltico, nesse contexto, nada mais do que o poder organizado de uma classe para a opresso da outra. O direito uma das formas como se institucionalizam as relaes de domnio da classe dominante (burguesia) sobre a classe mais fraca (operrios). No constitui, portanto, um conjunto neutro de valores, nem se apia no consenso. Reproduz os valores da classe dominante no sistema capitalista e visa perpetuar e legitimar a dominao do proletrio pelo burgus. Dessa forma, o direito penal de uma sociedade capitalista no defende todos nem somente os bens essenciais a todos os membros da sociedade. No um direito igualitrio. um direito fragmentrio, que tende a privilegiar os interesses das classes dominantes e a imunizar do processo de criminalizao comportamentos socialmente danosos tpicos de indivduos as pertencentes a essas classes; comportamentos que esto ligados funcionalmente acumulao capitalista. Assim, o direito penal produzido em tais condies sociais, segundo Baratta, tende a dirigir o processo de criminalizao, principalmente, para as formas de desvio tpicas das classes subalternas.206

6.3. O surgimento da criminologia crtica Foi, de fato, no perodo dos anos 1960 at meados dos anos 1970, no momento histrico descrito brevemente no incio deste captulo, e com base na sociologia de Marx, que surgiu a criminologia crtica. Nasce nos pases de
206

Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do direito penal, 2002, p. 165.

149 capitalismo mais avanado, principalmente nos Estados Unidos (Universidade de Berkeley) e Inglaterra (principalmente em torno da National Deviance Conference)207, e em plena crise do Estado Social ou Providncia. A criminologia crtica adota o novo paradigma da reao social e da sociedade conflitual, o primeiro construdo pelo labeling approach e o segundo, pela criminologia do conflito, mas o faz aprofundando e concretizando as consideraes de carter poltico feitas at ento ao sistema penal, bem como seus mecanismos de atuao, seleo e definio do fenmeno criminal. O principal objetivo da criminologia crtica foi a desconstruo do discurso jurdico penal, por meio de uma descrio macrossociolgica da realidade, ou seja, sua meta inicial demonstrar como o programa oficial do direito penal falso e encobre uma funo real e oculta, que a de reproduzir as desigualdades sociais e manter de forma eficiente o status quo social. Essa desconstruo alcanada por diversos meios, dentre os quais se analisar a viso de Alessandro Baratta, Michel Foucault e Eugenio Ral Zaffaroni. A criminologia crtica surgiu com a anlise marxista do fenmeno criminal. Como o prprio Marx no analisou com profundidade o sistema penal, essa tarefa foi realizada por autores marxistas posteriores, por meio de uma interpretao do materialismo histrico. Nesse intento, os criminlogos de influncia marxista buscaram dar um contedo ao conflito social e, portanto, v-lo de maneira histrica e individualizada. Para eles, o conflito nas sociedades ocidentais resultava da superestrutura econmica, do modo de produo capitalista, que produzia a criminalidade como um sistema integrante do poder, cuja finalidade seria a manuteno do status quo: a desigualdade social e a concentrao da riqueza nas mos dos proprietrios dos
207

Inclusive h autores, como Vera Regina Pereira de Andrade e Muoz Gonzales, que fazem uma subdiviso, denominando a criminologia norte-americana de radical e a inglesa de nova criminologia, in Vera Regina Pereira de ANDRADE, A iluso da segurana jurdica: do controle da violncia violncia do controle penal, p. 187.

150 meios de produo. O marxismo j havia sido utilizado como mtodo de anlise do problema criminal ainda quando vigorava na criminologia o paradigma etiolgico. O holands Williem Bonger, em 1916, no auge da escola positivista italiana, publicou sua obra Criminality and economic conditions. Nela, Bonger defendia que o crime era causado por sentimentos egostas que existiam no ser humano. Mas, ao contrrio do que defendia Lombroso, tais sentimentos no se manifestavam por meio do atavismo: eram desenvolvidos pelo modo de produo capitalista. O egosmo, para Bonger, era produto do ambiente social e, principalmente, do modo de produo capitalista. A burguesia, que era proprietria dos meios de produo, empregava meios inescrupulosos, ilegais se necessrio, para proteger e aumentar seus lucros. Nessa busca por vantagens, a burguesia explorava a mo-deobra assalariada, pagando-lhe o mnimo possvel por seu trabalho, sem qualquer sentimento de reciprocidade em relao aos demais indivduos e classes. Ao contrrio, a burguesia v os trabalhadores como meros instrumentos para servir a seus interesses indivduos cuja dignidade ou bem estar no lhes dizem respeito. Afirmava Bonger:
Vimos que o presente sistema econmico e suas conseqncias enfraquecem os sentimentos coletivos. A base do sistema econmico do nosso tempo se fundava na troca, os interesses econmicos dos homens esto necessariamente de lados opostos. Esse o trao que o capitalismo tem em comum com os outros meios de produo. Mas, sua principal caracterstica que os meios de produo esto nas mos de poucos e a grande parte dos homens est privada deles. Conseqentemente, as pessoas que no tm a propriedade dos meios de produo so foradas a vender sua fora de trabalho para aqueles que tm, e esses, em conseqncia de sua preponderncia econmica, os foram a fazer a troca pelo mnimo necessrio para sobreviver, e a trabalhar o tanto quanto suas foras permitirem.208

Com a exceo dessa teoria isoladamente desenvolvida por Bonger no incio do sculo XX, o marxismo veio mesmo a surgir com mais vigor no contexto da sociologia criminal com a criminologia crtica, a partir dos anos 1960.
208

Williem BONGER, Criminality and economic conditions, in Francis T. CULLEN; Robert AGNEW. Criminological therorys: past to present (essential readings), p. 348.

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A criminologia crtica teve por principais representantes alguns criminlogos que abandonaram a criminologia tradicional do conflito, como os norte-americanos Richard Quinney e Chambliss; e na Europa, Alessandro Baratta (Itlia), Walton, Taylor e Young (Inglaterra) e Fritz Sack (Alemanha). Na Amrica Latina destacam-se os trabalhos das venezuelanas Lola Aniyar de Castro e Rosa del Olmo, do argentino Eugenio Ral Zaffaroni, e dos brasileiros Nilo Batista e Juarez Cirino dos Santos. A criminologia crtica inicialmente surgiu com a proposta de explicar o funcionamento do sistema penal com base no sistema capitalista, adotando o paradigma da reao social. Assumiu as premissas de que o direito penal vincula-se de modo inseparvel superestrutura econmica do capitalismo, e de que sua finalidade a manuteno da desigualdade social que separa o burgus (proprietrio dos meios de produo) do proletrio (que vende sua fora de trabalho em troca do salrio). Portanto, todo o aparato estatal de produo e aplicao da norma penal obedece aos ditames dessa finalidade ltima de manuteno do status quo configurado pelo sistema capitalista de produo. Essa primeira gerao de criminlogos crticos, como no podia deixar de ser, defendia, como nica alternativa aos problemas criminais, a revoluo que colocasse fim ao regime capitalista e sua estrutura de classes.209 No entanto, a experincia dos regimes totalitrios comunistas da Unio Sovitica, das naes do leste Europeu, da Coria do Norte e de Cuba, e sua derrocada espetacular na Europa ao final dos anos 1980, fez com que alguns autores abandonassem a criminologia crtica e levou os que nela permaneceram a aprimorar e adaptar seu discurso realidade do mundo contemporneo, no qual a polarizao ideolgica deixava de ter sentido. Quinney, na dcada de 1990, fundou uma outra escola criminolgica, a peacemaker criminology. Jock Young e Ian Taylor filiaram-se corrente do neo209

Essa a posio, dentre outros, de Passukanis, Rusche e Kirchheimer, Quinney e Lola Aniyar de Castro.

152 realismo de esquerda, enquanto Baratta adotou um discurso menos agressivo e menos ideolgico, com propostas mais realistas do que a revoluo socialista, o que se denominou marxismo aberto. A criminologia crtica da atualidade teve de alargar seus horizontes. Passou a estudar a criminalidade no contexto do capitalismo globalizado e da relao entre os pases desenvolvidos e os pases perifricos (que inclui o recente interesse no estudo de uma criminologia especificamente latino-americana). Segundo Carlos Alberto Elbert:
No sculo XXI, os criminlogos crticos e radicais buscam individualmente, novos caminhos interpretativos crticos marcados, agora, pelas profundas mudanas sociais, polticas e ideolgicas introduzidas pelos fenmenos da globalizao e suas conseqncias, sem que, at o momento, se possam ver fortes correntes de pensamento que tenham um valor paradigmtico de escolas de anlise terica.210

6.4. A criminologia crtica na Amrica Latina: um discurso marginal A criminologia crtica desenvolveu-se na Amrica Latina nos anos de 1970, principalmente pela influncia de Alessandro Baratta, que aqui esteve vrias vezes. Em 1974 foi criado em Maracaibo, Venezuela, o Grupo Latino-Americano de Criminologia Comparada, coordenado por Lola Aniyar de Castro, que contou com a colaborao de Baratta. Esse grupo tinha por proposta a elaborao de um pensamento criminolgico original da Amrica Latina, e no mais a simples recepo das teorias note-americanas e europias. A realidade social e a histria dos pases desse continente tm peculiaridades que precisavam ser consideradas na anlise dos fenmenos relacionados criminalidade. Segundo Zaffaroni:
210

Carlos Alberto ELBERT, Criminologia latino americana: teoria e propostas sobre o controle social no terceiro milnio, p. 156.

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Na Amrica Latina, no existe um esforo de racionalizao legitimante original do sistema penal, mas copiam-se as racionalizaes diretamente elaboradas pelos sistemas centrais, combinando-as de forma desejvel.(...) Quanto formao e treinamento dos operadores dos rgos judiciais, no podem ser negadas uma considervel massificao do ensino, uma reduo da bibliografia, uma adestrada incapacidade para vincular fenmenos e, em geral, uma degradao tecnocrtica do direito que escassamente supera o nvel exegtico de preparao de empregados com ttulo. As excees apenas confirmam a tendncia geral.211

Fizeram parte do grupo Roberto Bergalli, Eugenio Ral Zaffaroni, Ester Kosovski, alm do prprio Baratta. Na Venezuela, embora no vinculada ao grupo, destaca-se o trabalho de Rosa Del Olmo, e, no Brasil, os de Roberto Lyra Filho, Nilo Batista, Juarez Cirino dos Santos e Vera Regina Pereira de Andrade. Apesar de tais autores no constiturem um grupo homogneo, todos se propem a estudar a criminologia crtica luz da realidade latino-americana. Neste captulo, ser estudado o realismo marginal, a teoria crtica direcionada Amrica Latina de Zaffaroni.

6.5. A desconstruo do sistema penal de Michel Foucault A desconstruo do discurso oficial do direito penal e a identificao de funes latentes ou reais desse sistema foi o principal ponto de convergncia dos tericos da criminologia crtica. O filsofo francs Michel Foucault no propriamente um criminlogo, nem seguidor do marxismo. Ou seja, dele no se pode dizer que pertence criminologia crtica. Entretanto, dentre os muitos e variados estudos que realizou, as obras Vigiar

211

Eugenio Ral ZAFFARONI, Em busca das penas perdidas: a perda da legitimidade do sistema penal, p. 132-133.

154 e punir (1975) e Microfsica do poder (1979) destacaram-se no estudo da organizao penitenciria, na desconstruo da funo ressocializadora da pena de priso, que representa a pena padro do direito penal contemporneo. Pela forte relao com o objeto de estudo da criminologia crtica, o pensamento de Foucault passou a fazer parte do repertrio dos autores crticos. De fato, os estudos sobre o crcere realizados por Foucault integram uma srie de obras de desconstruo das funes da priso, igualmente abordadas, sob outros aspectos, pela criminologia, que se empenhou na anlise emprica e histrica da experincia carcerria em diversos pases. Esses estudos, anteriores ou contemporneos obra de Foucault, pretendiam comprovar que as prises reproduziam a estrutura de classes de uma sociedade desigual, com zonas de desenvolvimento e de marginalizao. O status de criminoso e a pena so predominantemente aplicados s classes mais baixas, enquanto os mais ricos e poderosos quase no ingressavam no sistema penal e no eram enviados s prises (muito embora, como notara Sutherland, cometessem condutas definidas como delitos). A priso nunca cumpriu e nem tem como realizar as suas finalidades de reeducao e reinsero social, que lhe so atribudas pelo programa penal oficial, representado pelo ordenamento jurdico e pela dogmtica jurdica que interpreta os textos normativos e, assim, lhes d significado. Entretanto, o direito penal, tanto no plano normativo quanto no da dogmtica, continua a defender o crcere como tratamento, apesar de os efeitos negativos do aprisionamento (principalmente os de ndole psicolgica) serem to fortes que impedem o desenvolvimento de qualquer poltica de reinsero de seus integrantes na sociedade. Afirma Foucault que o fracasso da priso j era evidente desde o sculo XIX:

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Desde o comeo a priso devia ser um instrumento to aperfeioado quanto a escola, a caserna ou o hospital, e agir com preciso sobre os indivduos. O fracasso foi imediato e registrado quase ao mesmo tempo que o prprio projeto. Desde 1820 se constata que a priso, longe de transformar os criminosos em gente honesta, serve apenas para fabricar novos criminosos ou para afund-los ainda mais na criminalidade.212

Mas, se a priso um fracasso to notrio e antigo, alguma razo deve existir para que ela tenha se mantido at os dias de hoje como pena padro de todo sistema penal. Pois, se a priso se mantm, porque certamente realiza outras funes com sucesso. Essa pergunta o ponto de partida da busca das reais funes do sistema penal pelos estudos crticos da priso. Antes mesmo do desenvolvimento da criminologia crtica, em 1939, Rusche e Kirchheimer, representantes da primeira gerao da Escola de Frankfurt213, analisaram sob a perspectiva marxista o vnculo existente entre o mercado de trabalho, o sistema punitivo e a priso, em sua obra Punio e estrutura social. Descreveram a origem histrica das prises e concluram que a priso como pena surgiu no sistema capitalista, para suprir vrias necessidades do mercado214, no decorrer do tempo. Afirma Kirchheimer:
Todo sistema de produo tende a descobrir formas punitivas que correspondam s suas relaes de produo. , pois, necessrio pesquisar a origem e a fora dos sistemas penais, o uso e a rejeio de certas punies e a intensidade das prticas penais, uma vez que elas so determinadas por foras sociais, sobretudo pelas foras
212 213

Michel FOUCAULT, Microfsica do poder, p. 131-132. A chamada Escola de Frankfurt pode ser entendida como um rtulo que designa quatro fenmenos: um acontecimento, ou seja, a criao, em 1923, em Frankfurt, do Instituto de Investigao Social (Institut fr Sozialforschung), por decreto do Ministrio da Educao em parceria com a Sociedade para a Investigao Social (Gesellschaft fr Soziallforschung), sob a inspirao de pensadores marxistas; um projeto cientfico denominado filosofia social; uma atitude denominada teoria crtica; e uma corrente sociolgica, contnua e diversa, com nfase nos estudos sobre a sociedade capitalista, suas desigualdades sociais e a dominao de classes pela comunicao. Atribuem-se, em geral, Escola de Frankfurt os nomes de Max Horkheimer, Theodor Adorno, Herbert Marcuse, Walter Benjamin e Erich Fromm. Devido perseguio sofrida durante a Segunda Guerra, o Instituto fixou-se em 1941 nos Estados Unidos, ligando-se Universidade de Columbia. Ver Paul-Laurent Assoun. 214 Por exemplo, as casas de correo (workhouses), na Inglaterra, que tinham por fim, num perodo de escassez de mo-de-obra, limpar as cidades de vagabundos e mendigos. Essas pessoas que se encontravam fora do perfil da mo-de-obra assalariada eram preparadas por meio da disciplina, ou mesmo pela averso a ter de retornar a tais estabelecimentos para que no futuro entrassem no mercado de trabalho espontaneamente.

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econmicas e, conseqentemente ficais.215

Outra obra de destaque nos estudos penitencirios da criminologia crtica Carcere e fabrica (1977) dos italianos Dario Melossi e Massimo Pavarini. Trata-se de uma dividida em duas partes: na primeira Melossi estuda o nascimento da priso na Europa e, na segunda, Pavarini analisa a histria da priso nos Estados Unidos. Ambos os escritores seguem a teoria marxista. Para Melossi e Pavarini tambm a instituio penitenciria s poderia ser compreendida luz do binmio capital e trabalho assalariado. A sada de grande nmero de camponeses para as cidades no perodo da Revoluo Industrial e a no absoro de toda esta mo-de-obra fizeram surgir uma populao de mendigos, desocupados e vadios. Essa massa, produto de uma deformao estrutural da sociedade capitalista, foi definida no sculo XIX como delinqentes voluntrios. Criaram-se, ento, (da Inglaterra para toda a Europa) casas de trabalho workhouses - para recolher e reformar essas pessoas, disciplinando-as para o trabalho assalariado. As prises passaram a ser instituies auxiliares fbrica assim como a famlia, a escola, os quartis, a igreja etc cujo papel era o adestramento humano para o trabalho. A fbrica era a estrutura de produo. O crcere era a estrutura de controle. Assim, formava-se todo um sistema de controle da fora de trabalho: enquanto o indivduo est na fbrica, ele vigiado pelo empresrio; fora da fbrica, ele vigiado pelas instituies de controle: famlia, igreja, escola, e principalmente, a priso. Afirma Pavarini:
O momento disciplinar na relao de trabalho coincide com o momento institucional. Em outras palavras, o ingresso do prestador de trabalho (contratante) na fbrica, no lugar onde aquele outro oferece trabalho (outro contratante) coativamente organiza os fatores de produo. O mesmo se d na relao punitiva: o condenado (sujeito livre) torna-se sujeito subordinado (preso) quando ingressa na instituio penitenciria. E finalmente: a fbrica para o operrio como um crcere (perda da liberdade e subordinao): o crcere para o interno como uma
215

Georg RUSCHE e Otto KIRCHHEIMER, Punio e estrutura social, p. 20.

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fbrica (trabalho e disciplina). O significado ideolgico desta complexa realidade se resume na tentativa de racionalizar, ainda que enquanto projeto, uma dupla analogia: os internos devem ser trabalhadores e os trabalhadores devem ser internos.216

Foi, entretanto, com as obras Vigiar e punir (1975) e Microfsica do Poder (1979), de Michel Foucault, que a desconstruo do sistema penal vinculou a priso (e o direito penal) a uma simples tcnica de exerccio do poder sobre os indivduos. Para Foucault, a adoo da pena de priso como parmetro de sano penal nos sculos XIX e XX se deve evoluo de um modelo de controle e vigilncia individual de seres humanos desenvolvido nesse perodo em instituies como o exrcito, a escola, o hospital, o manicmio.217 O sistema penal seleciona determinadas ilegalidades e as mantm sob seu controle.
Se tal a situao, a priso, ao aparentemente fracassar, no erra seu objetivo; ao contrrio, ela o atinge na medida em que suscita no meio das outras uma forma particular de ilegalidade, que ela permite separar, pr em plena luz e organizar como um meio relativamente fechado, mas penetrvel. Ela contribui para estabelecer uma ilegalidade, visvel, marcada, irredutvel a um certo nvel e secretamente til rebelde e dcil ao mesmo tempo; ela desenha, isola e sublinha uma forma de ilegalidade que parece resumir simbolicamente todas as outras, mas permite deixar na sombra as que se quer ou se deve tolerar. Essa forma a delinqncia propriamente dita. (...) No h uma justia penal destinada a punir todas as prticas ilegais e que, para isso, utilizasse a polcia como auxiliar, e a priso como instrumento punitivo, podendo deixar no rastro de sua ao o resduo inassimilvel da delinqncia. Deve-se ver nessa justia um instrumento para o controle diferencial das ilegalidades.218

A essa tcnica do exerccio do poder detalhado e minucioso do corpo (seus gestos, atitudes, comportamentos, hbitos e discursos) Foucault denominou microfsica do poder. E tal tcnica se fortaleceu como instrumento de exerccio do
216

217

218

Dario MELOSSI e Massimo PAVARINI, Crcere e fbrica: as origens do sistema penitencirio (sculos XVI-XIX), p. 265-266. Tal controle se resume a trs mtodos: a) a vigilncia hierrquica: que submete todos os indivduos a um controle contnuo ou ao menos conscincia de estar sendo vigiado (representado pelo panptico); b) a sano normalizadora: que um sistema difuso de micropenalidades em instituies coletivas. A indisciplina punida e a docilidade recompensada; c) o exame:estabelece sobre os indivduos uma visibilidade pela qual eles so diferenciado, qualificados e classificados. Michel FOUCAULT, Vigiar e punir: a histria da violncia nas prises, p. 230; 234.

158 poder e dominao devido a uma srie de fatores que a tornaram a forma mais econmica de exerccio do poder, ou seja, o controle mais amplo com o mnimo de desgaste do controlador. A esse respeito Foucault comenta a reforma que colocou fim s penas cruis do Antigo Regime e a adoo da priso:
A m economia do poder e no tanto a crueldade o que ressalta da crtica dos reformadores. (...) O verdadeiro objetivo da reforma, e isso desde suas formulaes mais gerais, no tanto fundar um novo direito de punir a partir de princpios mais eqitativos, mas estabelecer uma nova economia do poder de castigar, assegurar uma melhor distribuio dele, fazer com que no fique concentrado demais em alguns pontos privilegiados, nem partilhado demais entre instncias que se opem; que seja repartido em circuitos homogneos que possam ser exercidos em toda parte, de maneira contnua e at o mais fino gro do corpo social.219

Examinado como a priso uma pea num mecanismo de exerccio do poder, de forma econmica, por meio da disciplina, para administrar determinadas ilegalidades, resta revelar quais so as ilegalidades selecionadas pelo sistema penal, e quais so os indivduos que a priso e demais instituies de controle (quartel, hospital, oficina, escola) pretendem vigiar. Nesse ponto Foucault entra em acordo com o demais criminlogos crticos. O sistema de vigilncia e controle exercido sobre as classes inferiores, os indivduos marginalizados na sociedade. Trata-se de um grupo restrito de indivduos que se pretende tornar seres dceis e obedientes. Isso impede que esses indivduos (em grande nmero) se organizem e futuramente ameacem o poder. A criminalidade controlada no se propaga. A vigilncia torna essas pessoas menos perigosas, pois as mantm em uma criminalidade restrita. Eles praticaro sempre os mesmos delitos, que, embora sejam graves e violentos, no ameaam o poder.
possvel alm disso orientar essa delinqncia fechada em si mesma para as formas de ilegalidade que so menos perigosas: mantidos pela presso dos controles nos limites da sociedade,
219

Michel FOUCAULT, Vigiar e punir: a histria da violncia nas prises, p. 68-69.

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reduzidos a precrias condies de existncia, sem ligao com uma populao que poderia sustent-los, os delinqentes se atiram fatalmente a uma criminalidade localizada, sem poder de atrao, politicamente sem perigo e economicamente sem conseqncia. Mas essa ilegalidade concentrada, controlada e desarmada diretamente til. Eis o que pode ser em relao a outras ilegalidades: isolada e junto a elas, voltada para suas prprias organizaes internas, fadada a uma criminalidade violenta cujas primeiras vtimas so muitas vezes as classes pobres, acoada de todos os lados pela polcia, expostas a longas penas de priso, depois de uma vida definitivamente especializada.220

Portanto, a criminalidade do colarinho branco, como ilegalidades tpicas de classes que detm o poder, no so em regra objeto de controle penal. So prticas difundidas e que visam a manter o status quo social. Trata-se de parte dessa economia racional do poder. O poder, quando ataca a si mesmo, se enfraquece e facilita mudanas. A falta de controle dos crimes das altas classes a outra face da intensa vigilncia das classes mais baixas. Essa realidade no passou despercebida para Foucault:
Mas essa criminalidade de necessidade ou de represso mascara com o brilho que lhe dado e a desconsiderao de que cercada, outra criminalidade que s vezes causa dela, e sempre a amplificao. a delinqncia de crime, exemplo escandaloso, fonte de misria e princpio de revolta para os pobres. (...) Ora, essa delinqncia prpria riqueza tolerada pelas leis, e, quando lhe acontece cair em seus domnios, ela est segura da indulgncia dos tribunais e da discrio da imprensa.221

Desse modo, para Foucault, no existe um conceito ontolgico de crime, mas, sim, um confronto de foras, que, de acordo com a classe e a origem dos indivduos, os levam ao poder ou priso. O jornal La Phalange, publicado no incio do sculo XIX, com ideais revolucionrios, lanou certa vez, em 1834, a seguinte suposio: pobres, os magistrados de hoje sem dvida povoariam os campos de trabalhos forados; e os forados, se fossem bem nascidos, tomariam assento nos tribunais e a distribuiriam justia.222 Portanto, esses estudos penitencirios, representados pelos autores acima
220 221 222

Michel FOUCAULT, Vigiar e punir: a histria da violncia nas prises, p. 231. Ibid, p. 239. Ibid, p. 240.

160 expostos, desmistificaram a funo de reeducao e reinsero do preso supostamente exercida pelo crcere. E foram alm. Associaram aspectos sociais e econmicos realidade carcerria. Viram a ideologia do crcere como um depsito de marginalizados, a ltima etapa de um processo de excluso pelo qual passa o indivduo, composto por todas as demais instituies responsveis pela socializao: a famlia, a escola, os reformatrios, a igreja. Em vez de socializar, o funcionamento deformado dessas instituies acabam mesmo por criar o indivduo desviante.

6.6. A desconstruo do sistema penal de Alessandro Baratta O criminlogo italiano Alessandro Baratta, que foi diretor do Institut fr Rechtstund Sozialphilosophie da Universidade de Saarland, na Alemanha, desenvolveu ampla produo cientfica na rea da criminologia crtica. Devido a suas diversas visitas Amrica Latina, exerceu grande influncia no desenvolvimento da criminologia entre ns. A deslegitimao do sistema penal realizada por Baratta parte de um conjunto de princpios que constitui o discurso oficial do direito penal da modernidade. A desconstruo de cada um desses princpios, segundo Baratta, foi realizada no decorrer da evoluo histrica das teorias criminolgicas. So esses os princpios:

a) Princpio do bem e do mal. O delito um dano para a sociedade. O delinqente um elemento negativo e disfuncional do sistema social. O comportamento criminoso desviado o mal, a sociedade o bem. b) Princpio da culpabilidade. O delito a expresso de uma atitude interior reprovvel, porque o autor atua conscientemente contra os valores e as normas que esto dadas na sociedade ainda antes de serem editadas pelo legislador. c) Princpio da legitimidade. O Estado, como expresso da sociedade, est legitimado para reprimir a criminalidade, da qual so responsveis determinados indivduos. A represso se d por meio de instncias oficiais de controle social (legislao, polcia, magistratura, instituies penitencirias). Todas elas representam a

161
reao legtima da sociedade, dirigida tanto reprovao e condenao do comportamento desviante individual como a afirmao dos valores e normas sociais. d) Princpio da igualdade. O direito penal igual para todos. A reao penal se aplica de igual maneira a todos os autores de delitos. A criminalidade significa a violao do direito penal e, como tal, o comportamento de uma minoria desviada. e) Princpio do interesse social e do delito natural. No ncleo central das leis penais dos Estados civilizados se encontram a ofensa a interesses fundamentais para a existncia de toda a sociedade (delitos naturais). Os interesses que o direito penal protege so interesses comuns a todos os cidados. Somente uma pequena parte dos delitos representam violaes das ordens poltica e econmica e resultam sancionadas em funo da consolidao dessas estruturas (delitos artificiais). f) Princpio do fim ou da preveno. A pena no tem (ou no tem unicamente) a funo de retribuir o delito, mas tambm a funo de preveni-lo. Como sano abstratamente prevista pela lei, tem a funo de criar uma justa e adequada contra-motivao ao comportamento criminoso. Como sano concreta tem como funo a ressocializao do delinqente. (grifos no original)223

Para Baratta, o princpio do bem e do mal foi afastado com a sociologia de Durkheim e o funcionalismo de Merton, pois, como foi visto no captulo 3, ambos assumem o crime como um fato normal ao funcionamento da sociedade, algo que faz parte dela, e que pode ser til para o seu equilbrio (pois refora o sentimento coletivo da sociedade) e para sua evoluo (pois permite a reflexo sobre novos comportamentos). Apenas em determinada proporo, denominada anomia, que o crime representa um fato nocivo para o desenvolvimento social. O princpio da culpabilidade foi negado pela teoria microssociolgica das subculturas criminais cujo principal representante o socilogo norte-americano Albert Cohen. Para tal teoria, os indivduos que vivem em condies scioeconmicas degradadas e no conseguem oportunidades dentro da sociedade costumam integrar grupos ou subculturas em que vigoram cdigos e modelos de comportamentos diferentes do oficial. Tais valores so transmitidos pelos indivduos que vivem nesses ambientes. Essas pessoas nem sempre podem escolher os valores aos quais aderem. So as prprias condies sociais que fazem com que elas pertenam a determinados subgrupos ou subculturas, gerando um impulso determinista. Sua conduta no fruto de livre deciso, mas da interiorizao de valores, normas e modelos de comportamentos comuns e aceitos em sua
223

Alessandro BARATTA, Politica criminal e reforma del derecho penal, p. 30-31.

162 comunidade, mesmo que sejam ilcitos para a lei. O princpio da legitimidade foi superado pela psiquiatria freudiana, presente principalmente na obra Totem e tabu (1913) . A psicanlise mostra que os membros da sociedade, na verdade, ainda que de forma inconsciente, desejam imitar aquele que violou o tabu224, mas reprimem tais instintos. Assim afirmava Freud:
A multiplicidade das manifestaes do tabu, que levaram s tentativas de classificao que j tive ocasio de mencionar, ficam reduzidas pela nossa tese a uma nica unidade: a base do tabu uma ao proibida, para cuja realizao existe forte inclinao do inconsciente. (...) Se a violao de um tabu pode ser corrigida por reparao ou expiao, que envolvem a renncia a algum bem ou alguma liberdade, isso prova que a obedincia injuno do tabu significava em si mesma a renncia a algo desejvel.225

Portanto, os membros da sociedade desejam praticar o crime. A pena satisfaz a necessidade de punio da sociedade, por meio de sua inconsciente identificao como delinqente. O princpio da igualdade foi contestado pelo labeling approach que afirmou que a criminalidade no o comportamento de uma minoria de pessoas, mas de quase todos os cidados, mas uma definio conferida a determinados indivduos pelos rgos de reao social, operando de forma seletiva. A existncia da cifra negra tambm revela que h certas condutas e pessoas que no so objeto do processo criminal, no integram as estatsticas dos tribunais e da polcia, muito embora realizem comportamentos descritos na lei como crimes. Essa diferena de reao do sistema criminal no se baseia na gravidade social das condutas, mas em outros fatores, de carter predominantemente poltico e social. Ao princpio do interesse geral e do delito natural contrape-se a criminologia do conflito. Pois, ao afirmar que no h um consenso a respeito de
224

225

Palavra de origem polinsia de difcil traduo. Trata-se de uma espcie de proibio de natureza sagrada, misteriosa ou divina cuja violao gera graves e nocivos efeitos a toda comunidade. O medo de sofrer tais efeitos levaram vrias sociedades a punir o violador do tabu antes do castigo divino. Sigmund FREUD, Totem e tabu, p. 41,43.

163 valores na sociedade, e que os bens jurdicos protegidos pela legislao representam os interesses de grupos com maior influncia poltica, est a teoria negando a existncia de um conceito ontolgico ou absoluto de delito. Na realidade, o interesse comum uma fico legitimante do exerccio do poder poltico. O princpio do fim ou da preveno foi combatido pelos estudos penitencirios expostos no tem anterior. Ademais, quando se reconhece a existncia do desvio primrio e secundrio, afirma-se, de fato, haver uma espcie de delito que praticamente um fruto da estigmatizao do indivduo, conseqncia da condenao penal. O encarceramento e as condies de violncia das prises impedem a ressocializao. E o carter preventivo da lei penal tambm questionado em face de sua alta ineficincia. Enfim, mais a pertinncia a um esteretipo de criminoso que aumenta as possibilidades de ser absorvido pelo sistema penal do que a prtica de uma conduta delituosa propriamente dita. Dessa forma, Baratta chega concluso de que o direito penal no realiza as funes previstas pelo seu programa oficial. Nem age conforme seus princpios. Exerce, na prtica, funes diversas daquelas a que se prope.

6.7. A desconstruo do sistema penal de Zaffaroni O penalista e criminlogo argentino Eugenio Ral Zaffaroni, ministro da Suprema Corte daquele pas, prope-se a analisar o sistema penal a partir de uma perspectiva que considere as origens, as peculiaridades e a realidade da Amrica Latina. Para ele, basta uma simples comparao com a realidade para se perceber que o discurso jurdico-penal no passa de uma fico, uma proposta irrealizvel.
Na criminologia de nossos dias, tornou-se comum a descrio da operacionalidade real dos sistemas penais em termos que nada tm a ver com a forma pela qual os discursos jurdicos-penais supem que ele atuem. Em outros termos, a programao normativa baseia-se em uma realidade que no existe e o conjunto de rgos que deveria levar a termo essa programao atua de forma completamente

164
diferente.226

Zaffaroni afirma que o sistema penal altamente ineficiente, pois apenas consegue responder a uma minoria das condutas criminosas ocorridas na sociedade. Ou seja, o sistema penal seletivo, violento e reprodutor da delinqncia. Entretanto, tal ineficincia no conjuntural, mas estrutural. No se trata de uma crise. Ou seja, uma caracterstica intrnseca de qualquer sistema penal. Embora nos pases desenvolvidos seja necessria a elaborao de estatsticas para comprovar esse modo de operar do sistema penal, nos pases da Amrica Latina, essa realidade evidente, notria, inegvel. Segundo Zaffaroni, basta uma observao superficial para se constatar que em nossos sistemas penais vigora a violncia, a tortura, a corrupo, a seletividade poltica.
Com o aparecimento da criminologia da reao social na Amrica Latina, manifestou-se com maior evidncia do que nos pases centrais, em razo da violncia operativa mais forte ou menos sutil de nossos sistemas penais marginais a falsidade do discurso jurdicopenal. Por outro lado e, talvez esta tenha sido sua contribuio mais importante esta criminologia neutralizou por completo a iluso do suposto defeito conjuntural, supervel, num nebuloso futuro.227

Portanto, em nosso continente, a deslegitimao do sistema penal se d pelos prprios fatos, no necessita sequer de uma teoria. Para Zaffaroni, o mais evidente dos fatos a morte. O sistema penal latino-americano gera muitas mortes, talvez mais mortes do que as geradas fora dele. Alm disso, vive-se numa realidade de altas taxas de aborto, mortes por desnutrio, mortes violentas em comunidades deterioradas, mortes nas prises, realizao de justia pelas prprias mos, e mortes polticas (quase todos esses pases passaram por violentas ditaduras). Afora essa crua deslegitimao ftica do sistema penal latino-americano, Zaffaroni reconhece como principais teorias de deslegitimao desenvolvidas pelos

226

227

Eugenio Ral ZAFFARONI, Em busca das penas perdidas: a perda da legitimidade do sistema penal, p. 12. Ibid, p. 35.

165 pases centrais, o labeling approach, o marxismo, e as anlises de Baratta e de Foucault. O labeling approach, para ele, representa a mais forte fonte de deslegitimao, pois ao descrever a criminalidade como produto de uma rotulao por parte dos rgos de reao social colocou fim criminologia etiolgica e trouxe o sistema penal para dentro da criminologia. O sistema penal que seleciona condutas e as define como crimes. Esse foi, para Zaffaroni, o momento da politizao e do reconhecimento da realidade como elemento inseparvel da compreenso da gnese do crime. O marxismo, segundo Zaffaroni, compreende uma srie de releituras das obras de Marx, da quais se destacam Quinney, a Escola de Frankfurt, Pavarini e Pasukanis. Em sntese, os autores marxistas realizam uma anlise histrica da sociedade, e uma superestrutura ideolgica, uma forma jurdica gerada pelas relaes de trabalho da sociedade capitalista. As anlises de Baratta e Foucault foram descritas nos tens anteriores. Portanto, com base em todos esses elementos, Zaffaroni considera insustentvel o atual discurso do direito penal.

6.8. Bases da reconstruo da criminologia sob a perspectiva crtica Se o discurso da criminologia crtica contm fortes argumentos de deslegitimao do sistema penal, o mesmo no ocorre com as propostas para a reconstruo desse sistema ou sua substituio. As diversas alternativas levantadas ainda no conseguiram alcanar um consenso entre os criminlogos. Talvez porque ainda seja necessrio consolidar a deslegitimao para abrir um amplo debate em torno das solues para esse sistema penal violento, seletivo e desigual.

166 A proposta terica consiste na prpria reconstruo da criminologia como cincia, com base no paradigma da reao social, tendo no centro de seus estudos a estrutura do poder vigente na sociedade. O estudo da criminalidade deve ser realizado dentro de um universo mais amplo, que vai da formao do homem (provida pelas instituies da famlia, escola, igreja, universidade etc) prpria formao do senso comum dentro da sociedade (onde h influncia determinante dos meios de comunicao). Sob a perspectiva da poltica criminal, a mudana mais ampla que a criminologia crtica prope uma tarefa complexa, pois seu desenvolvimento como teoria ainda recente (menos de quarenta anos) e est em construo se comparada com a longa existncia de mais de um sculo das teorias positivistasetiolgicas. As propostas, ainda em debate, so variadas. Apenas para ilustrar essa diversidade de idias, seguem-se as sugestes dos autores examinados os tens anteriores. Foucault no prope qualquer sada para o problema penitencirio. Por no ser criminlogo, no se concentrou na soluo para o sistema penal, mas em descrev-lo como um mecanismo de atuao eficiente do poder no gerenciamento e controle de uma populao potencialmente perigosa. Na verdade, para ele, tanto a justia quanto a priso s se prestam a essa funo. Ou seja, se for desenvolvida uma forma mais econmica de exercer o controle sobre os corpos e mentes de indivduos indesejveis, de nada mais servir o sistema penal. Ademais, para Foucault, a priso no o nico mecanismo de controle de pessoas mas a ltima etapa de uma forma individualizada de vigilncia que comea pelas escolas, famlias, quartis, manicmios, instituies de recolhimento de menores infratores etc. Conseqentemente, para ele no se muda uma pea de um sistema sem mudar toda a estrutura.
A priso no filha das leis nem dos cdigos, nem do aparelho judicirio; a priso no est subordinada a um tribunal como instrumento dcil e inadequado das sentenas que aquele exara e

167
dos defeitos que queria obter. Na posio que ela ocupa, ela no est sozinha, mas ligada a toda uma srie de outros dispositivos carcerrios, aparentemente bem diversos pois se destinam a aliviar, a curar, a socorrer mas que tendem todos como ela a exercer um poder de normalizao. (...) O que preside a todos esses mecanismos no o funcionamento unitrio de um aparelho ou de uma instituio, mas a necessidade de um combate e as regras de uma estratgia.228

Alessandro Baratta, como Foucault, no consegue deixar de considerar o sistema penal como uma etapa de um processo de controle que tem incio na escola, na famlia, nos institutos de correo, nos hospitais psiquitricos, etc. Para Baratta, a seletividade do direito penal est relacionada formao econmica da sociedade contempornea. Ou seja, a maior chance de ser selecionado pelo sistema penal de membros das classes sociais mais baixas. Portanto, o sistema penal tem a funo de reproduzir as relaes de desigualdade social, mantendo o status quo do poder.
Por atrao do que se verifica no sistema penitencirio, como se v, todo o sistema penal tende a intervir como subsistema especfico no universo dos processos de socializao e educao que o Estado e os outros aparelhos ideolgicos institucionalizam em uma rede cada vez mais capilar. (...) A complementaridade das funes exercidas pelo sistema escolar e pelo penal responde exigncia de reproduzir e de assegurar as relaes sociais existentes, isto , de conservar a realidade socialismo.229

Feitas essas consideraes, tem-se que, segundo Baratta230, so as principais propostas da poltica criminal da criminologia crtica: a) a busca da interpretao do desvio, do ponto de vista das classes subalternas comum que os operadores do sistema penal interpretem com base em seus valores as condutas de indivduos oriundos de camadas marginalizadas da
228 229

230

Michel FOUCAULT, Vigiar e punir: histria da violncia nas prises, p. 254. Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do direito penal, p. 170, 172. Ibid, p. 200.

168 sociedade. preciso contextualizar tais comportamentos. Analisar as condies de vida do indivduo selecionado. Observar como foi sua formao, qual sua realidade, sua rotina, sua famlia, seu trabalho. Deve-se verificar como funcionaram os mecanismos de controle informal e formal prvios ao direito penal em relao a tal indivduo at aquele momento. No possvel simplesmente consider-lo uma aberrao, uma anormalidade. De outro lado, preciso tambm encarar o desvio das classes superiores (criminalidade econmica, poltica e do colarinho branco em geral) luz das reais motivaes de seus autores, ou seja, a acumulao de capital e a manuteno de seu status social. Deve-se tambm examinar tais desvios dentro de um contexto econmico-social, deixando-se de lado as meta-regras que fazem tais indivduos no ser identificados com o esteretipo do criminoso, nem tratados como tal. preciso, em sntese, analisar o problema do desvio dentro de um processo produtivo social, afastando-se, na medida do possvel, do senso comum (preconceitos e esteretipos) presente na subjetividade de cada agente do sistema penal. a misso de uma interpretao que busque superar a projeo da desigualdade estrutural existente na sociedade capitalista. b) reviso dos bens jurdicos protegidos pelo direito penal Embora reconhea que no existe o crime natural, a criminologia crtica entende possvel uma anlise objetiva dos valores e bens protegidos pelo direito penal (reas de negatividade social), e a sua hierarquizao com base em critrios da classe subalterna. Assim, situaes como a sade, a segurana no trabalho, o meio ambiente, o sistema econmico-financeiro e outras protetoras de interesses coletivos deveriam ter sua tutela penal reforada, ao lado das situaes protetoras de direitos fundamentais. Quanto aos crimes de menor potencial ofensivo ou de natureza meramente patrimonial entende a criminologia crtica que so problemas que

169 poderiam ser solucionados fora do campo do direito penal, com meios menos rigorosos e mais eficazes. Deve o sistema punitivo ser contrado ao mximo, por meio de uma descriminalizao ampla, com a eliminao de tipos penais ociosos e desnecessrios. Tal medida no significa legalizar todas essas situaes retiradas do direito penal, mas simplesmente substituir a forma de seu controle por uma forma menos estigmatizante, e, at mesmo que privilegiem a socializao, nas situaes em que isso seja possvel c) a reduo da utilizao do crcere como pena Aps a afirmao das reais funes da priso e da constatao de seu fracasso como meio de controle da criminalidade e de ressocializao dos rus, sem falar na marginalizao que gera, a criminologia crtica defende o fim da priso como meta, e a sua reduo como medida de poltica criminal. Assim, deve-se privilegiar o uso de medidas alternativas, ampliar as formas de suspenso da pena, da liberdade condicional, da progresso de regime. Tambm deve-se buscar meios de integrar a priso sociedade, s entidades assistenciais, s prprias indstrias e s entidades de ensino pois s dessa maneira que se pode almejar de alguma forma reinserir o recluso na sociedade e diminuir um pouco seu estigma aps a sua volta liberdade. d) a mudana da opinio pblica e processos ideolgicos e psicolgicos que legitimam e sustentam o vigente direito penal desigual Essa meta bastante ambiciosa, mas essencial ao funcionamento de todas as anteriores. O senso comum vigente na sociedade atual v o criminoso como um mal (anormal) e a sociedade como um bem. A resposta a seu desvio deve ser a pena, e o quanto mais grave for essa, mais segura estar a sociedade. S que essa lgica no tem mostrado qualquer eficcia na alterao da realidade vigente.

170 preciso alterar a perspectiva, de forma ampla, pela qual se encara o fenmeno criminal. A opinio pblica portadora da ideologia dominante, que legitima o sistema penal. na opinio pblica, principalmente pelo efeito da mdia, que se forma a imagem da criminalidade, esteretipos, e o medo. Esses pensamentos so manipulados pelas classes superiores que detm o poder sobre os meios de comunicao e impedem que se forme uma conscincia negativa sobre os seus prprios desvios. Sobre o papel da mdia nesta mudana ideolgica, conclui Baratta:
Se se pensa na importncia destes mecanismos, operantes dentro da opinio pblica, para a legitimao do sistema penal e a produo dos seus efeitos diretos e indiretos, e se observa, ainda, o quanto a classe operria, no que se refere representao da criminalidade e do sistema penal, subordinada a uma ideologia que corresponde aos interesses das classes dominantes, se compreender quo essencial , para uma poltica criminal alternativa, a batalha cultural e ideolgica para o desenvolvimento de uma conscincia alternativa no campo do desvio e da criminalidade. Trata-se, tambm, neste terreno como em tantos outros, de reverter as relaes de hegemonia cultural, com um decidido trabalho de crtica ideolgica, de produo cientfica, de informao.231

Eugenio Ral Zaffaroni, dentro de sua perspectiva da criminologia no mbito da Amrica Latina, tambm faz algumas consideraes em face do sistema penal deslegitimado. Para ele, o realismo marginal pode revelar com mais nitidez as caractersticas do sistema penal, pois na Amrica Latina, devido ao maior nvel de violncia, essas caractersticas so mais evidentes; alm de mostrar as particularidades do exerccio do poder central na regio marginal. Os principais pontos da poltica criminal de Zaffaroni so: a) a interveno mnima

231

Alessandro BARATTA, Criminologia crtica e crtica do direito penal: introduo sociologia do direito penal, p. 205.

171 A diminuio da interveno deve ser alcanada a partir da

descriminalizao e do princpio da oportunidade da ao penal. Entretanto, para ele, o mais importante que a renncia interveno penal no se d em favor de outras agncias que atuem da mesma forma, ou seja, que adotem o modelo de contedo punitivo (adotado nas escolas, exrcitos, instituies para menores, hospitais psiquitricos). Deve-se buscar um modelo diferente de soluo de conflitos, de natureza reparatria, conciliatria; ou simplesmente deix-los merc de instncias informais. b) atuao nas fbricas reprodutoras de ideologia necessrio difundir um discurso diferente e no violento nas

universidades, e principalmente na mdia. Segundo Zaffaroni a mdia uma das grandes responsveis por difundir mensagens de violncia que tm alimentado os discursos da lei e ordem. Primeiro deve-se privilegiar produes locais e de material de diverso menos violentos. E, ento, deve-se evitar programas que explorem a violncia, o sofrimento de vtimas, incitao de brigas entre vizinhos, comentrios que incitem respostas agressivas, uso de armas, exibio de cadveres etc. c) atuao efetiva da justia para reduzir as desigualdades Embora tenha poder de seleo apenas secundrio, a justia penal pode atuar com vistas a limitar a violncia implcita no prprio sistema penal e corrigir distores causadas pela seleo primria. Para isso deve empregar de forma rgida a teoria do crime e os princpios penais de proteo da dignidade dos acusados, tais como os princpios da reserva legal (com a mxima taxatividade), da irretroatividade, da lesividade, da proporcionalidade da pena (que a pena, sempre irracional, no ultrapasse os limites do tolervel), da humanidade.

172 6.9. Crticas As principais crticas realizadas a respeito da nova criminologia se baseiam principalmente no seu total abandono da perspectiva etiolgica, que deixaria de lado todas as suas descobertas feitas at a atualidade, e no seu carter reformista radical que no v soluo para o problema da criminalidade sem alteraes nas estruturas da sociedade. Assim, pode-se dividir as crticas em dois pontos: a) o abandono total das pesquisas etiolgicas e dos mtodos estatsticos. A criminologia crtica adota o paradigma da reao social e tem o crime como uma realidade construda. Tal viso do fenmeno transfere integralmente a anlise do crime para o funcionamento do sistema penal, retirando do fato e de seu autor a importncia cientfica que tinha at ento. Muito embora exista a cifra negra e as estatsticas revelem apenas uma pequena parte dos fatos criminosos cometidos na sociedade, no se pode negar a validade dos estudos etiolgicos principalmente quando h fatos objetivos, evidentes, como os homicdios ou os seqestros. As estatsticas dessas espcies de crimes e as pesquisas de carter etiolgico a respeito desses fatos e seus autores podem apresentar relevncia ao conhecimento do fenmeno criminal. Tambm os trabalhos desenvolvidos pela psiquiatria e psicologia a respeito dos criminosos (definidos pelo sistema) podem fornecer importantes contribuies criminologia. Afinal, os desvios (tanto os cometidos por classes subalternas como por classes dominantes) so atitudes contrrias a normas e, mesmo no constituindo uma classe homognea de aes, h de se considerar que alguns indivduos cumprem as leis e outros no mesmo que submetidos s mesmas condies sociais. E esse fato, quase impossvel de ser negado, s pode ser compreendido a partir de uma anlise psicolgica (ou microssociolgica) e, portanto, individual

173 mesmo com todas as limitaes de sua metodologia. O fato de o direito penal ser ineficiente por definio, e de ser portanto impossvel alcanar a totalidade das condutas tipificadas como crime cometidas na sociedade, no importa no abandono de todo e qualquer estudo realizado luz das estatstica, ou sobre pessoas que foram efetivamente objeto de definio pelo sistema penal. O que importante ressaltar que se deve ter a conscincia de que esses fatos no podem ser generalizados a ponto de produzir uma teoria geral de toda a criminalidade, pois sua amostra insuficiente e desigual. b) a necessidade de alteraes estruturais na sociedade e no sistema penal para se obter resultados no mbito criminal A criminologia crtica v o fenmeno criminal como um instrumento de manuteno da estrutura econmica e da desigualdade social que ela produz. Essa constatao fez com que a primeira gerao de criminlogos radicais pregasse o fim do regime capitalista como a nica forma de superar o problema da criminalidade. Construram uma viso ideal do regime do socialismo, em que no haveria diferena entre as classes e, portanto, no haveria criminalidade. Ocorre que com o fim dos regimes socialistas da Unio Sovitica e do leste Europeu, e com a adoo do capitalismo como base da economia globalizada, ficou muito difcil, quando no meramente ideolgico, pregar a troca do regime capitalista pelo socialista. Mesmo porque a experincia do socialismo na maioria desses pases se deu de forma autoritria (sem regimes democrticos e com limitao de diversos direitos fundamentais) e a diferena de classes, embora tenha assumido uma outra forma, permaneceu. O crime tambm no desapareceu embora at hoje no haja estatsticas precisas desse perodo, exatamente pela falta de transparncia e de liberdade nos regimes socialistas do sc. XX. Dessa forma, o discurso da adoo do regime socialista certamente teria pouca adeso poltica e no encontraria condies objetivas de realizao - no

174 mundo atual. Hoje, a criminologia crtica praticamente enfrenta o dilema de se possvel tornar o sistema capitalista menos desigual, amenizar suas conseqncias sociais e a forma como as suas instituies definem a criminalidade, e assim produzir uma poltica criminal mais realista, ou se permanece com o discurso de total descrena em qualquer soluo do problema da criminalidade enquanto houver o sistema capitalista (o que torna a adoo do socialismo o pressuposto de qualquer xito das medidas de poltica criminal). Esse permanece ainda o maior desafio da criminologia crtica na atualidade.

6.10. Crimes do colarinho branco A criminologia crtica foi a primeira teoria macrossociolgica a ocupar-se especificamente dos crimes do colarinho branco. Primeiro, porque constituem crimes de real lesividade social, e, segundo, porque so delitos cometidos por membros das classes dominantes, cuja impunidade confirma as premissas tericas desenvolvidas pela criminologia crtica. Lola Aniyar de Castro tenta fazer uma aproximao desses danos, que geralmente so sentidos de forma difusa, e pela populao das classes subalternas, com menos poder poltico:
J se afirmou que o custo do crime do colarinho branco muito maior do que o de todos os furtos, roubos e assaltos do pas. Podemos classificar estes custos em trs categorias: o custo individual: a esto includos os gastos a serem feitos para a restituio da sade, quando esta lesada (tanto para a aquisio de remdios, como para o pagamento do mdico e compra de alimentos); o dano econmico: o danos causado s condies de vida, os gastos a serem feitos para a reparaes (no caso de artigos adquiridos em ms condies), etc. O custo social: que se produziria com delitos como a evaso de impostos, a runa de pequenos comerciantes, a elevao do custo de vida, etc. E, por ltimo, o custo moral, que muito importantes, porque os grandes empresrios, que so os que cometem estes delitos, so geralmente lderes da comunidade, espelho e exemplo do povo, grandes defensores de um com equipamento social para a preveno da delinqncia juvenil e

175
geral, ou exercem outras atividades similares.232

Quanto reao social aos comportamentos definidos como crimes do colarinho branco, constata-se (como fez Sutherland) que eles no so objetos de persecuo penal, no so absorvidos pelo sistema penal. Mas se tais condutas so to lesivas sociedade de forma geral, por que no so, em regra, definidas como crime pelos rgos de persecuo? na resposta a essa pergunta que a criminologia crtica deslegitima o discurso oficial: porque o direito penal no igual. No neutro. No visa a punir aqueles indivduos anormais que no se adaptaram aos valores sociais estabelecidos por um consenso amplo e geral. Na verdade o direito penal um instrumento que visa a manter o status quo social, com sua desigualdade. O direito penal necessariamente deve selecionar as condutas sobre as quais vai incidir, j que impossvel responder a todas os comportamento tpicos que ocorrem na sociedade. E como bem descreveu Foucault, o direito penal seleciona algumas ilegalidades para exercer sobre seus autores o controle e a vigilncia. Dado que o direito penal controlado pelo poder, tais condutas so necessariamente as condutas das classes mais baixas, numerosas e compostas por indivduos que, organizados, poderiam colocar em risco a atual configurao do poder.
A partir do momento em que a capitalizao ps nas mos da classe popular uma riqueza investida em matrias-primas, mquinas e instrumentos, foi absolutamente necessrio proteger esta riqueza. J que a sociedade industrial exige que a riqueza esteja diretamente nas mos no daqueles que a possuem mas daqueles que permitem a extrao do lucro fazendo-a trabalhar, como proteger esta riqueza? Evidentemente por uma moral rigorosa: da esta formidvel ofensiva da moralizao que incidiu sobre a populao do sculo XIX. Veja as formidveis campanhas de cristianizao junto aos operrios que tiveram lugar nesta poca. Foi absolutamente necessrio constituir o povo como um sujeito moral, portanto, separando-o da delinqncia, portanto separando nitidamente o grupo de delinqentes, mostrandoo como perigosos no apenas para os ricos, mas tambm para os pobres, mostrando-os carregados de todos os vcios e responsveis
232

Lola Aniyar de CASTRO, Criminologia da reao social, p. 83.

176
pelos maiores perigos.233

O sistema penal e a priso so a forma mais econmica de vigiar e controlar essas pessoas porque expem pouco a figura do poder que as controla. O controle difuso, mas permanente, como pretendia o projeto do panptico de Bentham. E ao mesmo tempo muito eficiente, pois tais pessoas so vigiadas a todo o momento. A priso as mantm nessa vida de ilegalidades, que, apesar de nociva e violenta, no ameaa os detentores do poder. Nesse contexto, Zaffaroni acrescenta que o poder exercido pelo sistema penal no simplesmente repressor, mas sim configurador, pois os rgos de reao social exercem o reforo do trabalho j exercido por outras instituies configuradoras de indivduos (manicmios, asilos, quartis, hospitais, escolas) que materialmente realizam funo semelhante: recrutamento, seqestro, aprisionamento e estigmatizao.
Os rgos do sistema penal exercem seu poder militarizador e verticalizador-disciplinar, quer dizer, seu poder configurador, sobre os setores mais carentes da populao e sobre alguns dissidentes (ou diferentes) mais incmodos e significativos. A disciplina militarizada tende a ser igual do quartel: a uniformidade do aspecto externo, o acatamento ao superior, a sensao de que toda a atividade prazerosa uma concesso da autoridade, etc., so evidentemente parte de um exerccio de poder configurador e no meramente repressivo.(...) A vigilncia disciplinar, verticalizante e militarizada da sociedade opera de forma camuflada, impedindo que seja percebida em nvel consciente, em toda a sua magnitude. Por isso, em nvel consciente, as mesmas pessoas vulnerveis ao sistema penal (os setores carentes e os dissidentes incmodos), se por um lado no sentem temor diante do exerccio do poder do sistema penal quando este aparece com sua mscara de represso do inimigo, percebem como temvel o exerccio do poder dos rgos do sistema penal controlando qualquer conduta realizada em lugar pblico ou privado.(grifos no original)234

Nesse contexto de manuteno da desigualdade social e seleo de condutas, h algumas ilegalidades que so toleradas e muito pouco absorvidas pelo sistema penal. So aquelas praticadas pelas classes mais elevadas, os chamados
233 234

Michel FOUCAULT, Microfsica do poder, p. 132-133. Eugenio Ral ZAFFARONI, Em busca das penas perdidas: a perda da legitimidade do sistema penal, p. 23-25.

177 crimes do colarinho branco. E essas ilegalidades so toleradas justamente porque so teis. teis porque beneficiam as classes mais altas, as prprias detentoras do poder, e tambm porque, se tais ilegalidades fossem diferenciadas pelo sistema penal, as classes dominantes seriam enfraquecidas e sua predominncia no poder ficaria fragilizada. Os crimes do colarinho branco no so perseguidos porque so praticados por membros de uma camada superior da sociedade, que detm o poder econmico e poltico e controlam a ideologia oficial do direito penal, bem como os mecanismos de produo do senso comum. So os detentores dos meios de produo que exercem a hegemonia econmica nas sociedades capitalistas. Portanto, embora suas condutas estejam previstas como crimes, tais previses possuem apenas um carter simblico, o que termina por legitimar a ampla persecuo das condutas cometidas pelos miserveis, dando uma falsa impresso de igualdade (formal) no tratamento da delinqncia pelo Estado. O direito penal produzido por uma sociedade capitalista tem por fim manter o status quo da desigualdade social. Como mecanismo essencial de manuteno da ordem social, ele deve perseguir e punir as camadas mais baixas da sociedade: pessoas marginalizadas, fora do mercado de trabalho. Ao ingressar no sistema penal resta-lhes duas opes: ou adotam os valores de uma classe dominante e passam a integrar o mercado de trabalho, ou voltam a cometer delitos e retornam priso. Em virtude do estigma da priso, a segunda opo a mais freqente. Em razo desse ciclo vicioso a que o prisioneiro integrado, forma-se um esteretipo de criminoso oriundo das camadas mais baixas, enquanto o empresrio (sonegador, fraudador do sistema financeiro) dificilmente identificado como criminoso pela cultura popular. Tais esteretipos tm muita influncia, mesmo que inconsciente, na atuao da polcia e dos demais rgos de seleo de criminosos, pois procuram o delito em pessoas desse perfil.

178
Os atos mais grosseiros cometidos por pessoas sem acesso positivo a comunicao social acabam sendo divulgados por esta como os nicos delitos e tais pessoas como os nicos delinqentes. A estes ltimos proporcionado um acesso negativo comunicao social que contribui para criar um esteretipo no imaginrio coletivo. Por tratar-se de pessoas desvaloradas, possvel associar-lhes todas as cargas negativas existentes na sociedade sob a forma de preconceitos, o que resulta numa imagem pblica do delinqente com componentes de classe social, tnicos, etrios, de gnero e estticos. O esteretipo acaba sendo o principal critrio seletivo da criminalizao secundria; da a existncia de certas uniformidades da populao penitenciria, associadas a desvalores estticos (pessoas feias), que o biologismo criminolgico considerou causas do delito quando, na realidade, eram causas da criminalizao, embora possam vir a tornarem-se causas do delito quando a pessoa acabe assumindo o papel vinculado ao esteretipo ( o chamado efeito reprodutor da criminalizao ou desvio secundrio). A seleo criminalizante secundria conforme ao esteretipo condiciona todo o funcionamento das agncias do sistema penal, de tal modo que o mesmo se torna inoperante para qualquer outra clientela, motivo pelo qual inoperante perante os delitos do poder econmico (os chamados crimes do colarinho branco) (...), torna-se desconcertado nos casos excepcionais em que h seleo de algum que no se encaixa nesse quadro (as agncias polticas e de comunicao pressionam, os advogados formulam questionamentos aos quais no sabe responder, destinam-se-lhes alojamentos diferenciados nas prises etc). Em casos extremos, os prprios clientes no-convencionais contribuem para a manuteno das agncias, particularmente das cadeias, com o que atinge sua maior contradio.235

Todas as constataes de Sutherland confirmam as premissas da criminologia crtica: de um direito penal orientado para a afirmao dos valores das classes economicamente mais fortes, enquanto o problema da pobreza e do abandono social das camadas marginalizadas (produzidas pelo prprio sistema capitalista) tratado no mbito penal, como se os desvios nelas ocorridos fossem produto da anormalidade de alguns poucos indivduos que desrespeitam a legislao penal e por isso devem ser retirados do convvio social. Essa viso a responsvel pelo isolamento do direito penal em relao a outras disciplinas que estudam o fenmeno criminal, e pela ineficincia do sistema de justia criminal na reduo da criminalidade e na recuperao dos delinqentes.

235

Nilo BATISTA et al., Introduo crtica ao direito penal brasileiro, p. 47.

179 6.11. Concluses 1) A criminologia crtica surgiu na dcada de 1960, no contexto histrico de uma sociedade de conflitos que se manifestava nos Estados Unidos e na Europa tanto no mbito interno (conflitos raciais, estudantis, operrios etc), quanto no mbito externo (com a guerra fria e a disputa entre os blocos capitalista e socialista). Baseava-se na premissa contrria do funcional-estruturalismo, ou seja, a premissa de que a sociedade estava em conflito e que a ordem era mantida por meio da coero. 2) Os criminlogos crticos adotaram as premissas da sociologia marxista e, portanto, entendiam que o conflito social era patolgico e no natural a toda formao social. Tal conflito era produto do sistema econmico que gerou uma forte desigualdade social. 3) A criminologia crtica surgiu nos Estados Unidos (criminologia radical) e na Inglaterra (nova criminologia) tendo por principal objetivo a desconstruo das bases do sistema penal vigente. A partir do paradigma da reao social, seus representantes buscam, por diversos meios, demonstrar como o direito penal poltico e parcial, e tem por fim a manuteno da desigualdade social. O presente captulo discorreu sobre as verses de Foucault, Baratta e Zaffaroni. 4) A criminologia crtica teve destacado desenvolvimento na Amrica Latina a partir da dcada de 1970, com a criao do Grupo Latino-Americano de Criminologia Comparada e a colaborao ativa de Alessandro Baratta. Os estudos realizados pelos criminlogos latino-americanos buscam compreender o funcionamento do sistema penal com base na realidade latino-americana. 5) Para Michel Foucault a priso a sano penal da modernidade. Ao contrrio do que afirma o discurso oficial do direito penal, a finalidade da priso diferenciar certas espcies de ilegalidades e sobre seus autores exercer o controle e vigilncia. Trata-se da forma mais econmica de exerccio do poder porque ele se

180 torna oculto, difuso e onipresente. Segundo o autor, as pessoas vigiadas so as oriundas de classes mais baixas e que esto margem da sociedade, pois dessa forma elas no se organizam e no colocam em perigo a atual estrutura da sociedade. 6) Alessandro Baratta desenvolveu sua crtica partindo da desconstruo dos princpios centrais do direito penal da modernidade. Para Baratta, as diversas teorias criminolgicas que se sucederam no sculo XX contestaram um a um tais princpios. A partir desse caminho, chega tambm a concluso de que o direito penal visa manuteno do status quo social, resguardando os privilgios das classes mais elevadas e impedindo as classes mais baixas e marginalizadas de ascender socialmente. 7) Eugenio Ral Zaffaroni defende que o direito penal se deslegitima diante do confronto do seu discurso com a realidade. Nos pases da Amrica Latina tal realidade mais evidente uma vez que notria a ineficincia do sistema penal, a corrupo da polcia, a morosidade do Poder Judicirio e a realidade de violncia e morte nas prises. Para ele, tambm, o sistema penal visa impedir mudanas sociais. 8) As propostas de poltica criminal da criminologia crtica no so homogneas. Para Foucault, a resposta ao problema da priso e de todas instituies de mesmo contedo ntico est na elaborao de outra forma mais econmica do exerccio do poder. Para Baratta, deve-se inverter a lgica do sistema e buscar compreender o desvio do ponto de vista das classes marginalizadas, realizar uma reviso dos bens jurdicos penalmente tutelados, reduzir a utilizao da priso como pena e mudar a percepo da sociedade a respeito do crime. Para Zaffaroni, deve-se ter por meta a interveno mnima do direito penal e de alternativas de contedo punitivo, a atuao nas instncias criadoras (universidades, institutos de pesquisa) e reprodutoras de ideologia (meios de comunicao de massa), e a atuao efetiva dos responsveis pelo sistema penal para a diminuio das desigualdades na aplicao do direito penal.

181 9) As principais contestaes feitas em face da criminologia crtica dizem respeito ao abandono do paradigma etiolgico do crime; e poltica criminal que pressupe alteraes profundas na sociedade, de difcil implementao e que no respondem aos problemas diariamente experimentados pelos indivduos. Aps a crise do socialismo sovitico, a criminologia crtica tem tentado compatibilizar sua propostas com o regime capitalista, de forma a alter-lo, sem abandon-lo por meio de uma revoluo. 10) Os crimes do colarinho branco, para a criminologia crtica, integram a rea de negatividade social por excelncia, pois so geralmente condutas com graves conseqncias sociais, ainda que seus efeitos se dem de forma difusa. Sua impunidade, segundo o discurso crtico, est em conformidade com as funes latentes do direito penal. Como tais crimes so tipicamente praticados pelas camadas mais altas da sociedade, sua efetiva represso geraria um enfraquecimento de tais classes e portanto da prpria diviso do poder. Ademais, a criminalidade do colarinho branco til aos mais ricos, pois os ajuda a alimentar o sistema poltico que garante suas posies sociais.

182

CAPTULO 7 ANLISE DAS TEORIAS

7.1. Sobre o objeto da criminologia Como se pde constatar na anlise da evoluo das teorias criminolgicas, o estudo da criminologia se iniciou com a busca da resposta pergunta: por que o homem pratica crimes?. Partia-se do pressuposto de que os crimes tinham um contedo comum, um sentido ontolgico. Aps a elaborao da teoria do labeling approach, uma parte dos criminlogos, influenciada pela sociologia do interacionismo simblico e pela revelao da cifra negra, passou a afastar a idia de que havia um contedo ontolgico comum a todos os crimes. Em razo dessa premissa, esses criminlogos elegeram outra pergunta como paradigma de seus estudos: por que certas condutas so selecionadas do meio social pelos rgos de reao social e definidas como crimes? Atualmente, as pesquisas orientadas pelos paradigmas etiolgico e da reao social continuam a se desenvolver simultaneamente236. Pois mesmo que todo crime no carregue consigo uma carga ontolgica, pode-se identificar condutas definidas como crime que, por terem caractersticas semelhantes, comportam estudos de carter etiolgico (crimes sexuais, trfico de drogas, homicdios passionais etc). A criminologia est em transio. Seu futuro ainda indefinido. Sobre esse contexto cientfico, discorre Kuhn:
A transio de um paradigma em crise para um novo, do qual pode surgir uma nova tradio de cincia normal, est longe de ser um processo cumulativo obtido atravs de uma articulao do velho paradigma. antes uma reconstruo da rea de estudos a partir de
236

Nota-se uma predominncia do paradigma etiolgico nas pesquisas realizadas nos Estados Unidos enquanto o paradigma da reao social estudado na Europa, muito embora se observe nesse continente o crescimento dos estudos etiolgicos, representados principalmente pelo neorealismo de esquerda.

183
novos princpios, reconstruo que altera algumas das generalizaes tericas mais elementares do paradigma, bem como muitos de seus mtodos e aplicaes. Durante o perodo de transio haver uma uma grande coincidncia (embora nunca completa) entre os problemas que podem ser resolvidos pelo antigo paradigma e os que podem ser resolvidos pelo novo. Haver igualmente uma diferena decisiva no tocante aos modos de solucionar. Completada a transio, os cientistas tero modificado a sua concepo da rea de estudos, de seus mtodos e de seus objetivos.237

Posto

problema

da

atual

criminologia

dessa

forma,

estudo

macrossociolgico do crime do colarinho branco deve enfrentar essa coexistncia de paradigmas. Deve-se responder a uma das perguntas: por que o homem pratica os crimes do colarinho branco?; ou por que os crimes do colarinho branco no so absorvidos pelo sistema penal? Como a resposta a uma pergunta no exclui a possibilidade de resposta outra, necessrio, na verdade, verificar o que cada uma dessas perguntas pode revelar sobre os white collar crimes. No h como afirmar que um paradigma est correto e outro errado, pois olham o fenmeno sob perspectivas diferentes, e por essa razo no podem debater suas propostas entre si. Sobre essa situao, pondera Kuhn:
A tal ponto e isto significativo, embora seja apenas parte da questo que quando duas escolas cientficas discordam, sobre o que um problema e o que uma soluo, elas inevitavelmente travaro um dilogo de surdos ao debaterem os mritos relativos dos respectivos paradigmas. Nos argumentos parcialmente circulares que habitualmente resultam desses debates, cada paradigma revelar-se- capaz de satisfazer mais ou menos os critrios que dita para si mesmo e incapaz de satisfazer alguns daqueles ditados por seu oponente.238

Portanto, ao se analisar as teorias macrossociolgicas da criminalidade do colarinho branco, primeiramente necessrio se examinar que concluses ambas as linhas de pesquisa conseguiram extrair de seus problemas. Ademais, cada paradigma adota uma metodologia distinta para alcanar seus resultados, o que tambm deve ser considerado. Aps essas consideraes, ser possvel concluir se h ou no um paradigma mais adequado ao estudo dos crimes do colarinho branco,
237 238

Thomas S. KUHN, A estrutura das revolues cientficas, p.116. Ibid, p. 144.

184 ou se ambos podem se desenvolver conjuntamente. Dentre as teorias expostas nesse estudo, como foi visto, a teoria da anomia orienta-se pelo paradigma etiolgico; e as teorias do labeling approach, conflitual e crtica, seguem o paradigma da reao social.

7.2. Os crimes do colarinho branco no paradigma etiolgico A pesquisa de carter etiolgico busca identificar as causas do fenmeno, tal qual se faz nas cincias naturais. Embora atualmente seja impossvel afirmar a existncia de um contedo ontolgico em todas as condutas previstas como crime (ou um crime natural), inegvel que ao se olhar para algumas espcies de condutas, pode-se encontrar semelhanas que permitem a sua reunio e seu estudo sob a perspectiva etiolgica. Tal o que ocorre com os white collar crimes. Foi essa constatao que levou a criminologia etiolgica a formular vrias hipteses a respeito da criminalidade patrimonial, juvenil, do trfico e porte de drogas, dos crimes sexuais entre outros. Logicamente cada espcie de crimes mencionada tem fatores comuns, responsveis pela elaborao das diversas teorias sociolgicas e psicolgicas sobre as suas causas. Os crimes do colarinho branco tm em comum os elementos de sua definio, elaborada por Sutherland, ou seja, so crimes cometidos por pessoas respeitveis, com elevado status social, no exerccio de sua profisso. Portanto, a pergunta que se deve colocar : por que pessoas respeitveis de elevado status social cometem crimes no exerccio de suas profisses? A pergunta intrigante se se pensar no perfil de criminoso que predomina no senso comum. De fato, deve haver um fator distinto da pobreza e da necessidade que levam esses sujeitos a delinqir.

185 Entretanto, o grande obstculo da abordagem etiolgica dos white collar crimes no est na possibilidade de formular o seu problema, a sua pergunta. Est, justamente, na sua metodologia. Como se exps no captulo 3, as bases da pesquisa etiolgica so a busca das causas do problema, a quantificao dos fatos e a neutralidade cientfica. Dessas trs premissas, a quantificao diz respeito metodologia de pesquisa. A quantificao dos fatos obtida por meio das estatsticas. O crime um fato social. Dessa condio decorre que seu reconhecimento s pode ser realizado por meio da interpretao de condutas ocorridas na sociedade pelo homem, e no caso do crime, pelas instncias de reao social reconhecidas pelo Estado. Portanto, a existncia do fato como um nmero na estatstica depende da atuao do sistema penal. Esse mtodo se enfraqueceu como base para a formulao de teorias de carter geral quando se constatou a existncia e a extenso (embora no de modo preciso) da cifra negra. Sobre a crise da utilizao das estatsticas, destacam Figueiredo Dias e Costa Andrade:
A utilizao das estatsticas para fins cientficos est muito condicionada pela sua representatividade, isto , pela relao que medeia entre a criminalidade registrada e a criminalidade real. A resposta a esta questo comeou por ser francamente otimista. A criminalidade registrada reproduziria, em propores reduzidas, a verdadeira estrutura da criminalidade real, pelo que seria possvel, a partir das estatsticas criminais, fazer extrapolaes em relao criminalidade real. (...) Hoje encaram-se as coisas com maior cepticismo. H razes para crer que, mais do que uma cpia da criminalidade real, a criminalidade estatstica o resultado de um complexo processo de refrao, entre ambas existindo um profundo desajustamento, tanto qualitativo quanto quantitativo.239

Se as estatsticas perderam o prestgio como mtodo de aferir a verdade, elas ainda servem para fornecer amostras de algumas espcies de crimes (mesmo
239

Jorge de Figueiredo DIAS; Manoel da Costa ANDRADE, Criminologia: o homem delinqente e a sociedade crimingena, p. 132.

186 que a formulao de teorias gerais a partir de tais amostras seja hoje de validade controversa). Entretanto, quando se depara com os white collar crimes nota-se logo de princpio a ausncia de dados estatsticos a respeito de tais delitos. Ou seja, a escassez de dados neutros e precisos prejudica a construo de qualquer teoria de fundo etiolgico. Tal problema foi percebido por Sutherland, que tentou, a partir de novos mtodos (expostos no captulo 2), quantificar os crimes do colarinho branco. Foi justamente pelo desvio da metodologia positivista tradicional (neutra) que o autor sofreu as maiores crticas por parte dos demais criminlogos. Desse contexto, resulta um impasse: no h como elaborar uma teoria de fundo etiolgico para os crimes do colarinho branco sem antes resolver o problema da reao social, que bloqueia a entrada de tais condutas no sistema penal. Portanto, a abordagem sobre o paradigma da reao social, hoje, a nica capaz de fornecer conhecimento cientfico sobre os white collar crimes, pois seu objeto um pressuposto necessrio de toda e qualquer tentativa de analisar esses crimes da perspectiva etiolgica.

7.3. A teoria da anomia A teoria da anomia, exposta no captulo 3, segue o paradigma etiolgico. Na verdade, essa teoria busca uma causa para todos os delitos240, como era comum nas teorias etiolgicas do comeo do sculo XX. Dessa forma, a teoria da anomia utilizou-se das estatsticas como meio de
240

Quando se diz todos os delitos, quer-se dizer todos os delitos que estiverem em situao de anomia (pois os outros so reaes individuais normais formao social). A macrossociologia limita-se a explicar os crimes que em uma dada sociedade sofrem uma alterao anormal em suas taxas devido a algum fato (poltico, econmico ou social) que causa desagregao dos indivduos aos valores coletivos.

187 obteno de seus dados. Por tal razo, concentrou sua explicao na criminalidade patrimonial das camadas mais pobres, da criminalidade juvenil, dos negros e imigrantes, das gangues. Afinal, eram a maior parte das amostras analisadas e eram considerados os problemas da sociedade. Foi a partir desses dados que concluiu Merton que a estrutura social gerava uma presso nos seus membros por sucesso e prosperidade sem que houvesse a mesma presso para a utilizao de meios lcitos para alcanar tal sucesso. Merton nem chegou, na parte macrossociolgica de sua teoria, a examinar os crimes do colarinho branco especificamente. Faz breve meno de tais crimes quando cuida da sua verso microssociolgica, a strain theory, ocasio em que considera os crimes do colarinho branco uma resposta na modalidade inovao situao de anomia. Mas ainda duvidava da extenso de tais crimes considerandoos como minoritrios.
Mas quaisquer que sejam as taxas de desvio nos vrios estratos sociais, e mesmo sabendo-se que muitas fontes oficiais que mostram altos ndices de desvios nas classes mais baixas no so confiveis, parece-nos que a maior presso para o desvio exercida sobre as classes inferiores.241

Portanto, nem ao certo sabe Merton se os crimes do colarinho branco esto em situao de anomia. Messner e Rosenfeld tentaram estender a teoria da anomia aos crimes do colarinho branco, por meio da argumentao de que a meta de sucesso financeiro ilimitada, estando tambm as classes mais altas pressionadas a obter mais sucesso. Entretanto, ainda que teoricamente tal explicao parea pertinente e adequada a explicar a criminalidade do colarinho branco ela no consegue demonstrar segundo sua prpria metodologia (dados estatsticos) se os crimes do colarinho branco esto em estado de anomia nem, se h fundamento emprico para comprovar tais alegaes.
241

Robert K. MERTON, Social theory and social structure, p. 144.

188 Pois, se farta a jurisprudncia a respeito da criminalidade dos slums, nenhuma das afirmaes feitas pela teoria da anomia quanto aos white collar crimes esto lastreada pelo mtodo estatstico, inseparvel de uma abordagem etiolgica. Por tudo o que foi exposto, a teoria da anomia, na atual realidade do sistema penal, no consegue aplicar sua metodologia para comprovar a validade de sua teoria para os white collar crimes. necessrio resolver previamente o problema eleito pela reao social: por que tais crimes no so perseguidos pelo sistema penal?

7.4. Os crimes do colarinho branco na perspectiva da reao social A pergunta que se deve eleger ento como orientadora da pesquisa sobre os white collar crimes : por que os crimes do colarinhos branco no ingressam no sistema penal?. Ou seja, a perspectiva da reao social a mais adequada, ao menos no atual estado da criminologia, para abordar os crimes do colarinho branco. A criminologia da reao social no enxerga o problema do crime com neutralidade. Por influncia do interacionismo simblico, v o crime como produto de um processo de eleio de condutas e definio por meio das instncias oficiais qualificadas para tanto. Afinal, so esses os dados vlidos para as estatsticas. Como tanto a seleo quanto a definio so realizadas por indivduos, que exercem funes pblicas (ou seja, representam o Estado), impossvel dissociar o crime das impresses individuais e polticas. Portanto, sob essa perspectiva, o crime no um fenmeno neutro. A partir dessa constatao, a metodologia empregada para a compreenso do fenmeno e a busca da resposta abrange uma anlise poltica, e portanto, com uma carga ideolgica, dos processos de seleo e definio.

189 Sob esses fundamentos se desenvolveram as teorias macrossociolgicas do labeling approach, conflitual, e a criminologia crtica.

7.5. O labeling approach O labeling approach nem chega propriamente a ser uma teoria. Pois no busca responder por que o sistema penal pune algumas condutas e outras no. Mas introduz e descreve, pela primeira vez, a abordagem do crime sob a perspectiva da reao social. Assim, at hoje permanece como em relato sobre a forma de atuao do sistema penal. V a criao do delito em duas etapas: a elaborao da norma e a aplicao da lei. A primeira descrio do delito feita pela norma que o define. Nessa etapa, Becker j destacava o aspecto poltico da elaborao das leis242, pois nesse processo intervm diversos grupos de interesse, prevalecendo aquele mais forte, e nem sempre o contedo objetivo da norma (a gravidade das condutas) considerado de forma predominante. Na segunda etapa ocorre uma seleo da conduta na sociedade, a sua insero num processo de definio e a final rotulao de criminosa. Todo esse processo desencadeado de forma predominante por agentes estatais (policiais, promotores, juzes, advogados, agentes penitencirios etc), que sofrem a influncia de seus valores pessoais (ditados principalmente pelo senso comum) e interesses polticos (j que so parte de um poder, que no neutro e busca sempre se perpetuar). Essa descoberta j permitiu a Becker uma constatao de fundo etiolgico: a circunstncia de a rotulao de criminoso ser por si s um fator criminognico, ou seja, o indivduo rotulado de criminoso estigmatizado socialmente de tal forma que
242

Vide captulo 4, tem 4.4.

190 excludo de quaisquer vnculos que propiciem a retomada de uma vida normal. Devido sua rejeio pela prpria sociedade, a grande parte desses indivduos volta a delinqir (praticam assim o desvio secundrio). O labeling approach dessa maneira j havia notado que havia algo errado com o discurso que previa a funo ressocializadora da pena.

7.6. A criminologia do conflito A criminologia do conflito adotou um novo modelo de sociedade, uma sociedade dinmica, em que convivem interesses distintos e muitas vezes opostos, que esto constantemente em disputa pela prevalncia. Nesse modelo, essa situao de conflito, inerente a qualquer sociedade, controlada por meio da coao, exercida principalmente pelo sistema penal do Estado. Desse modo, a criminologia do conflito fortaleceu a base sociolgica para a sustentao do labeling approach, que at ento fundara-se apenas no aspecto das definies do interacionismo simblico. Essa viso de grupos em conflito em uma sociedade permitiu um aprimoramento da descrio dos mecanismos de elaborao da lei penal e de sua aplicao, que tinha sido at ento apenas introduzido pelo labeling approach. Assim, a criminologia do conflito afastou-se do modelo etiolgico e passou a trabalhar com o paradigma da reao social. Quinney afirma que as leis penais descrevem comportamentos que esto em conflito com os interesses dos segmentos da sociedade que tm o poder de formular as polticas pblicas. Tais leis so aplicadas por grupos da sociedade que tm o poder de determinar a execuo e a administrao da lei penal.243
243

Richard QUINNEY, The social reality of crime, p. 16, 18.

191 Dessa forma, a pouca resposta penal aos crimes do colarinho branco deve ser analisada como um fenmeno social. O grupo que est no poder, formado pelas pessoas influentes e das classes mais elevadas, age para desestimular a elaborao da leis penais que prejudiquem seus interesses. Na fase da aplicao da lei, seus interesses no so eleitos como prioridade para perseguio policial, e, nos escassos casos que ingressam no sistema penal, so beneficiadas pela legislao em geral, alm de serem processados e julgados por agentes que se identificam ou se aproximam de sua classe social. O direito penal no neutro, mas um instrumento poltico de manuteno do poder.

7.7. A criminologia crtica A criminologia crtica percebeu que o direito penal era um instrumento de poder, mas no se conformou em aceitar a realidade de tal modo, como ocorreu na criminologia do conflito. Procurou entender como funciona esse instrumento de poder, detalhadamente. E concluiu que ele atuava de forma to diversa do que se propunha oficialmente, que perdeu sua legitimidade. A deslegitimao do sistema penal, nos modelos apresentados de Foucault, Baratta e Zaffaroni, identifica uma funo oficial e uma funo latente do direito penal. Sua funo oficial proteger bens jurdicos, e aplicar uma pena que reprima o delinqente e ao mesmo tempo busque recuper-lo. No entanto, o sistema penal atua com alta margem de ineficincia. E tal ineficincia no produto de uma crise, ela permanente, inerente ao direito penal. Foucault mostra que o direito penal se concentra em indivduos excludos e da classe social mais baixa (e seus delitos caractersticos) como estratgia de controle e vigilncia minuciosa de pessoas que, por serem numericamente

192 superiores, se organizados poderiam representar um perigo classe social dominante. O direito penal atua dentro dessa racionalidade, embora de forma oculta e silenciosa, como uma estratgia de economia do poder. Baratta demonstra como cada princpio do discurso oficial do direito penal foi fatalmente afetado pelas teorias criminolgicas, ou seja, os princpios do bem e do mal, da culpabilidade, da legitimidade, da igualdade, do interesse social e da preveno. Ento, mesmo teoricamente, se o direito penal fosse estudado concomitantemente com a criminologia, teria-se percebido como seus objetivos e seus fundamentos foram afastados pela psicologia, pela medicina e pela sociologia. Entretanto, o direito penal afastou-se dos estudos feitos em outros campos e permanece sobre uma base fictcia, com validade apenas para seu sistema, distante cada vez mais da realidade. Zaffaroni estuda a realidade do funcionamento do sistema penal, principalmente na Amrica Latina. Nota que ele um sistema seletivo, desigual, violento, reprodutor da delinqncia e que gera muita morte e sofrimento. A realidade latino-americana mostra de maneira mais evidente como a polcia mata, como a justia lenta e transforma prises provisrias em condenaes antecipadas e liberdades provisrias em garantia de impunidade; e, por fim, as prises so locais superlotados e sem a mnima condio digna de sobrevivncia, sem condies de trabalho ou recuperao, pois isolam o homem da sociedade e o inserem em uma comunidade em que impera a violncia, a delinqncia, a revolta e o estigma. A punio efetiva dos delitos do colarinho branco no se justifica nessa lgica pois seus autores so os detentores do poder e no aqueles que precisam ser controlados. Um sistema que visa separar e estigmatizar no foi feito para eles, sua escassa aplicao nesse campo serve apenas para legitimar sua existncia e ampla aplicao nas camadas mais baixas. A priso raramente aplicada, mesmo em casos de condenaes aos autores de white collar crimes.

193 7.8. A pergunta e a resposta Como foi visto, a abordagem macrossociolgica dos white collar crimes deve adotar por objeto a seguinte questo: por que os crimes do colarinho branco no so absorvidos pelo sistema penal? O fenmeno da criminalidade do colarinho branco s pode ser objeto de uma anlise macrossociolgica por meio das teorias que adotam o paradigma da reao social. Tais teorias, embora discordem em aspectos secundrios, numa linha evolutiva atuam de forma complementar. Adotando-se tal objeto, tais teorias constataram essencialmente que: a) o reconhecimento de uma conduta como crime do colarinho branco depende da interpretao da fatos da realidade pelas instncias oficiais, realizada por meio de um processo dialtico em que se chega uma deciso definitiva que a defina como crime. b) o estudo do sistema penal que mostra por que algumas condutas so definidas como crimes com mais freqncia enquanto outras no. c) o sistema penal seletivo pois a sua programao legal muito maior do que a sua capacidade de absorver todos os fatos por ela abrangidos. Dessa forma, o direito penal deve optar pela seletividade ou pela inoperabilidade. d) a seletividade das condutas no segue um critrio objetivo de gravidade dos fatos. O sistema penal seleciona algumas ilegalidades para perseguir e punir de forma prioritria. Essas ilegalidades so as condutas cometidas por pessoas excludas e das camadas mais baixas. A seleo dos crimes do colarinho branco escassa. e) a sociedade formada por diversos valores que nem sempre so

194 conciliveis e freqentemente esto em conflito. A elaborao das leis penais e a sua aplicao refletem a predominncia de alguns interesses sobre outros. Tais interesses so os das classes mais altas, que possuem maior riqueza, prestgio e controlam o poder. f) o direito penal ento produto dessa disputa de poderes e a eleio dos bens jurdicos e o grau de reprovao sua leso traduzem a prevalncia de interesses das classes mais ricas e de maior prestgio, justamente onde esto inseridos os autores dos crimes do colarinho branco. g) na aplicao da lei, o sistema penal atua visando amenizar seus efeitos aos membros das classes mais altas: suas condutas no so priorizadas pela persecuo policial, e quando processados, dificilmente respondem ao processo presos, sua condenao muito rara e dificilmente se traduz em priso (ou seja, seus autores, mesmo quando condenados, no sofrem a maior estigmatizao). Tais raros casos de aplicao so uma forma de legitimar o funcionamento do sistema penal como um todo. h) para os excludos e as camadas mais baixas, entretanto, o direito penal atua com maior freqncia. A priso mantm os mais pobres em uma delinqncia especfica (principalmente o trfico de drogas e a criminalidade patrimonial) que, embora seja nociva (como qualquer criminalidade) no ameaa aqueles que esto no poder. Alm disso, gera estigmatizao e impede que ascendam socialmente, mantendo tais indivduos de forma latente ou na criminalidade, ou em empregos inferiores. i) o sistema penal, em sua real funo de manter o status quo das classes sociais, jamais poderia atuar para combater com rigor os delitos do colarinho branco pois estaria assim enfraquecendo o prprio poder, e abrindo caminhos para sua alterao.

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CONCLUSO
De todo o exposto nesse trabalho, tm-se as seguintes concluses: I - o estudo macrossociolgico dos white collar crimes deve adotar o paradigma da reao social. Portanto deve buscar responder a questo: por que os crimes do colarinho branco no so absorvidos pelo sistema penal? II - a macrossociologia estuda a influncia das estruturas sociais na formao do delito, independentemente da influncia psquica individual. III - dentro do estudo macrossociolgico, as perspectivas etiolgica e da reao social desde a dcada de 1970 tm disputado a posio de paradigma na comunidade cientfica. A criminologia norte-americana predominantemente etiolgica, enquanto a criminologia da reao social ainda predomina na Europa (onde atualmente vem crescendo os estudos etiolgicos). Na Amrica Latina o estudo da criminologia ainda tenta superar a forte tradio positivista, mas j conta com importantes adeptos da perspectiva da reao social. IV - no tocante aos white collar crimes, as teorias macrossociolgicas que adotam o paradigma etiolgico no conseguem estudar o seu objeto segundos seus mtodos: as estatsticas criminais. As amostras dos crimes do colarinho branco so ainda muito pequenas e no permitem a elaborao de uma teoria geral de fundo etiolgico sobre a origem de tais crimes. VI - o prprio surgimento do conceito de crimes do colarinho branco, com Sutherland, na dcada de 1930, est relacionado a uma percepo da pouca absoro de determinadas espcies de condutas pelo sistema penal. VII - a teoria da anomia se prope a explicar a criminalidade tradicional (patrimonial, principalmente). Sua extenso aos white collar crimes, apesar de coerente, no consegue ser comprovada por meio das estatsticas, essencial

196 validade de uma teoria etiolgica. VIII - o fenmeno da criminalidade do colarinho branco s pode ser objeto de uma anlise macrossociolgica por meio das teorias que adotam o paradigma da reao social. Tais teorias, embora discordem em aspectos secundrios, numa linha evolutiva atuam de forma complementar. IX - as teorias do labeling approach, do conflito e a criminologia crtica, ao adotarem o paradigma da reao social, conseguem aproximar-se das questes essenciais existncia dos crimes do colarinho branco e pouca resposta penal a eles dada, ou seja, o funcionamento do sistema penal. X - o labeling approach revelou que o delito no uma realidade ontolgica, mas produto da interpretao dos fatos sociais por homens (agentes do sistema penal), que os definem e rotulam. Ponderou que a cifra negra (aes que, embora previstas como crimes, no so objeto da rotulao) consiste na maioria das condutas que ocorre na sociedade, e que, portanto, o sistema penal seletivo. XI - a criminologia do conflito identificou a existncia de interesses diversos que esto presentes na elaborao e aplicao das leis penais, o que implica na falta de consenso social e na criminalizao de condutas de interesse de um grupo mais forte que interfere nesses processos. XII a criminologia crtica entende que todo o sistema penal um mecanismo de controle das classes sociais mais baixas e dos excludos pelo poder. Tal controle exercido pela vigilncia de tais pessoas e sua manuteno na mesma espcie de criminalidade, o que impede sua ascenso social e organizao para ameaar os detentores do poder. Trata-se de uma funo latente ou oculta do direito penal, que no est presente nos discursos oficiais, mas que justifica a manuteno de um sistema altamente ineficaz, violento e desigual por tanto tempo.

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