INVESTIGACION CRIMINAL

La Investigacin Criminal al igual que la Criminalstica es una ciencia, pues en ella se requiere la observancia de un mtodo, la rigurosidad de la tcnica y la aplicacin de unos principios, que sino cientficos, si legales, pues la investigacin criminal est enmarcada dentro de la funcin de Polica Judicial y como tal orientada por los principios que rigen la actividad penal. La investigacin Criminal es la que est encaminada a conocer las causas que provocan una conducta delictiva y sus autores o responsables. Su marco terico consiste en dar a la investigacin un sistema coordinado y coherente de conceptos y proposiciones que permitan abordar el problema a resolver. En el libro Mtodos Modernos de Investigacin Policaca, Harry

Soderman y John J.O Connell 1, se hace una breve resea histrica sobre la investigacin criminal como ciencia: A mediados del siglo XIX las ciencias naturales comenzaron a progresar a saltos. por tanto, las teoras msticas expuestas para explicar el porqu comenzaron a perder terreno a medida que la clara y fra lgica de los experimentos cientficos arrojaba poco una nueva luz sobre los misterios del universo. el cambio en el punto de vista, de
1

Harry Soderman y John J.O Connell, Mtodos Modernos de Investigacin Policaca, Editorial Limusa, S.A., pgina 19 1 23.

lo mstico a lo cientfico, pronto se hizo evidente en la investigacin de los delitos. la justicia, que durante siglos haba venido buscando la verdad, recurri a la ayuda de la ciencia. Bertilln, Gross, Galton, Henry Vucetich, Dennstaedter, Locard, Jeserich, Reiss, Stockis, Heindl, Balthazard, Wentworth, van ledden, Hulsebosch, De Rechter, Kockel, Turkel, Kanger, Minovici, mezger, Osborn, Mitchekk, Bischoff, Lucas, Riberiro, Schneickert, Schmelck y otros, comenzaron a echar los cimientos de la ciencia policaca utilizando los mtodos de la ciencia como ayudas en el descubrimiento de delincuentes. Puede decirse que la ciencia policaca moderna tiene tres fases: la primera comprende la identificacin de personas vivas y muertas, la segunda abarca el campo de trabajo que llevan a cabo en el lugar del delito, detectives especialmente adiestrados, la tercera corresponde a los mtodos que se usan en el laboratorio policaco para examinar y analizar los indicios y huellas descubiertos en el curso de la investigacin... La criminologa moderna, en un sentido ms amplio, tiene tambin varias fases, la primera de las cuales es la necesidad del examen e investigacin completos del mtodo y la tcnica que usan los delincuentes para cometer el delito. por tanto es de vital importancia que el polica investigador o el detective encargado de la investigacin visite el lugar donde se cometi el delito, a fin de que se pueda actuar inteligente y lgicamente, evitando ideas o teoras preconcebidas...

Las fases importantes de la investigacin son las tcnicas que usa el polica o el detective para comprobar el hecho de que el delito de que se tuvo noticia es verdadero, para aprehender el delincuente, para recobrar la propiedad robada, y para recoger y relacionar declaraciones de hechos, circunstancias e indicios necesarios para

procesar al delincuente.

DESCUBRIMIENTO TECNICO Y LEGAL DE LA FUENTE DE INFORMACION

Nocin de informacin: Es toda noticia , cualquiera que sea su origen, que permite tener una nocin o percepcin de un suceso o de la comisin de un hecho, con relacin a la averiguacin jurdica de sus causas, circunstancias, responsables, etc.. Con ese primer dato o noticia se activa el aparato investigativo, inicialmente en procura de verificacin, luego como actividad dentro de la investigacin preliminar y al final, si se comprob que constituye infraccin a la ley penal, se constituye en noticia criminal, que tiene la capacidad de activar el engranaje jurisdiccional. Son distintas las maneras en que es posible poner en movimiento este engranaje jurisdiccional: La denuncia o querella de parte, que permite a la persona afectada por conducta nociva, poner en conocimiento de la autoridad competente el hecho en procura de reparacin del dao o demanda de castigo. Se puede formular contra persona identificada o en averiguacin de responsables.

 Las conductas investigables de oficio donde el Estado debe actuar a travs de su aparato investigativo con el fin de identificar y llevar a juicio a los responsables, para lo cual asume la carga de la prueba. Los annimos o datos obtenidos por medios informales, los cuales deben ser objeto de verificacin previa. Por comisin, que es la actuacin que se desprende de lo estipulado en el artculo 313 del C.P.P.

MANEJO DE LA INFORMACION La verificacin es una de las formas de contribuir con la no congestin de los despachos judiciales, evitando con esta abrir procesos que no constituyen infraccin de la ley penal. El C.P.P., y en general las normas legales vigentes entraan una exigencia a cerca de que toda informacin por inocua que resulte , deber ser sometida a un proceso de verificacin antes de abrir la investigacin.. Esta responsabilidad de evaluar las informaciones est en las autoridades y no en la ciudadana, aunque esta ltima constituye la fuente fundamental de este proceso de recoleccin y verificacin de informacin, para lo cual los distintos organismos que cumplen funciones de polica judicial, interesados en que la comunidad participe activamente en la denuncia de hechos irregulares , para lo que se ha dispuesto de distintos mecanismos como las lneas calientes, buzones ciudadanos, etc. los que eventualmente pueden ser productivos, pero que ordinariamente provocan fatiga judicial sino se sigue un procedimiento de verificacin que proporcione la decantacin de lo investigable y que a su turno no genere costos injustificados del aparato de justicia y estadsticas irreales. La verificacin de las informaciones, conocidas por medios informales no puede dar lugar al nacimiento de una investigacin previa, no sin antes adelantar las verificaciones tendientes a determinar la existencia

de alguna hiptesis delictiva que permita dar curso al diligenciamiento de un informe de Polica Judicial. La circunstancia de que la informacin llegue por medios informales (art. 319 del C.P.P.), no es bice para que la Polica Judicial se margine de la responsabilidad de obtener los elementos bsicos para activar su ejercicio investigativo. El artculo 25 inciso 2 del C.P.P. precepta: El servidor pblico que por cualquier medio conozca de la comisin de un hecho punible que deba investigarse de hecho iniciar sin tardanza la investigacin si tuviera competencia para ello, en caso contrario pondr inmediatamente el hecho en conocimiento de la autoridad competente. El numeral primero del art. 27 de la ley 24 de 1992, seala que en materia penal y disciplinaria se inadmitirn las quejas las quejas que sean annimas o aquellas que carezcan de fundamento. Esta prohibicin ser obligatoria para todo el Ministerio Pblico. En materia penal especficamente en lo relativo al fundamento, afirmar que una informacin carece de fundamento, supone una mediana indagacin que le permita concluir en uno o en otro sentido, lo que se da en lo que se denomina etapa de verificacin. Cuando a la Fiscala General de la Nacin se le asigna la competencia para investigar los delitos, a contrario sensu se le faculta para que haga el deslinde conceptual de todo aquello que llega a su

conocimiento y no es delito y teniendo en cuenta que esta facultad fue delegada e la Polica Judicial mediante el artculo 47 del Decreto 2699/91, este proceso le corresponde a los organismos que cumplen esta funcin.

CICLO DE LA INFORMACION La Fiscala General de la Nacin, en aras de proporcionar a los investigadores judiciales una herramienta para sus labores de campo, difundi el Manual de manejo y obtencin de informacin 2, en el cual se establece una gua clara sobre el procedimiento a seguir con la informacin que llega a las unidades investigativas. Al respecto plantea este documento el siguiente procedimiento: Dentro del marco de accin de la Polica Judicial, el ciclo de informacin, debe ser entendido como las fases ordenadas y lgicas que debe seguir el funcionario investigador, para manejar adecuadamente la informacin y lograr su ingreso al proceso penal mediante un informe de Polica Judicial. Etapas: 1. Direccionamiento y planeacin: Consiste en orientar de manera acertada el esfuerzo de obtencin y manejo de informacin, planificar la bsqueda de la misma por medios idneos. 2. Obtencin:
2

Manual de manejo y obtencin de informacin, Primera edicin 1997, Grafimpresos, Santaf de Bogot., pginas 39 yss.

Se cumple por diferentes medios, por ejemplo, cuando el investigador acude a las diferentes agencias disponibles, quienes deben suministrar la informacin sobre todos los aspectos relacionados con el rea de su responsabilidad. 3. Proceso: Recolectada la informacin se inicia el ciclo con el fin de producir informacin procesada, el cual comprende la verificacin, el registro, la evaluacin, la interpretacin, el anlisis y la judicializacin de la misma.

DESARROLLO DEL CICLO DE LA INFORMACIN 1. Planeamiento: Se identifica la informacin general y la especfica que se debe poseer al iniciar la investigacin. la informacin general son los conocimientos que se tienen sobre el rea donde se labora, las variables de cada regin con respecto a la informacin. La variable hace relacin a las diferentes modalidades delictivas que por razones de competencias y de mayor influencia en la regin deban ser tenidas en cuenta para ser estudiadas y procesadas adecuadamente, por ejemplo el narcotrfico tendr mayor incidencia en una regin que la marcacin ilegal de ganado en otros sectores del pas. Adaptar la informacin a las variables, elaborar mapas delincuenciales, son actividades aplicativas de la informacin. Otra de las actividades que se debe planear es el conocimiento pleno del posible infractor segn su actividad delincuencial, a nivel nacional o local respecto de : Identificacin de la organizacin. Cabecillas e integrantes. Ubicacin geogrfica. Modos de operar. Clases de armamento, vehculos y otros medios que se usan.

Actividades delictivas realizadas. La Informacin especfica: es la preliminar del caso que se va a investigar posible delito. Lugar, fecha y hora de ocurrencia. Vctimas, testigos y sospechosos con su ubicacin. Diligencias judiciales adelantadas. Elementos de prueba existentes. Anlisis de las circunstancias de tiempo modo y lugar.

2. Determinacin de la informacin que se requiere dentro del caso, se denomina planeacin de la actividad Investigativa o dibujo de ejecucin: Listado de requerimientos o datos por conseguir. Prioridades (teniendo en cuenta la temporalidad , la pertinencia e importancia). Grado de dificultad de obtencin, comenzando de lo ms factible a lo menos factible, segn las caractersticas de la fuente: propias o ajenas. 3. Asignacin de recursos: Se debe hacer teniendo en cuenta las actividades a realizar para obtener la informacin de acuerdo a la disponibilidad de la Unidad: Recurso Humano: revisando la idoneidad de los investigadores en relacin con la misin, destreza, habilidad y capacitacin que haya recibido en relacin con la tcnica y la legalidad de las posibles actividades a realizar. Recurso Material: vehculos, elementos de comunicacin, armamento, equipo de caracterizacin y otros equipos tcnicos. 4. Direccin y control:

Esta tarea la debe cumplir el Jefe de la Unidad de Polica Judicial, quien es el que reconoce el caso, evidencia que hay del hecho y que falta, que conoce la misin, que dispone de los apoyos administrativos y remite estos a las autoridades competentes a travs de un informe de Polica Judicial.

OBTENCION DE LA INFORMACION Es el procedimiento mediante al cual el investigador por medio de diferentes mtodos, acude a las fuentes para obtener la informacin que requiere para resolver el caso que investiga. Fuentes de Informacin: Se consideran fuentes de informacin las personas, cosas, sucesos o lugares que pueden brindar informacin. Se clasifican en personas, documentos y diligencias judiciales: 1. Personas: Dentro de esta clasificacin se encuentran las vctimas, los testigos, los sospechosos y los informantes en general. 2. Documentos: Se encuentran los videogramas, fonogramas, fotografas, libros, publicaciones oficiales, peridicos y revistas, boletines, facturas y comprobantes, grafitos, pamfletos y dems documentos de circulacin cerrada de la variable de inters y los medios de comunicacin (correos , apartados areos, fax) etc. 3. Diligencias judiciales:

En

esta

clase

encuentran

las

inspecciones

judiciales,

los

allanamientos, las interpretaciones, las entrevistas, la versin libre, la indagatoria, los testimonios y los peritazgos.

MTODOS DE OBTENCIN: Son los medios o formas a travs de los cuales se puede llegar a la fuente de informacin. Los principales mtodos de obtencin son: 1. CONSULTA DE AGENCIAS: Es el mtodo que permite al investigador buscar informacin en instituciones pblicas y privadas que manejan datos de inters para la verificacin o la investigacin en s. Entre las agencias que manejan informacin podemos mencionar: Rama Ejecutiva, Rama Legislativa, Rama Judicial, los Organismos de Control, la Organizacin Electoral, los Organismos de Polica Judicial (CTI, DAS, SIJIN), las Entidades Bancarias, Las Empresas Prestadoras de Servicios de Pblicos, las Corporaciones Pblicas y Privadas, las Secretaras de Trnsito y Transporte, entre otras.

2. INFORMANTES: Son aquellas personas que en forma voluntaria o motivadas por alguna razn suministran informacin sobre hechos pasados, presentes o futuros de inters para efectuar una investigacin. Los informantes de acuerdo a la motivacin y las circunstancias se clasifican en : Incidentales: Aparecen en forma ocasional pero no estn en condiciones de repetir el servicio o dar informacin permanente. Estos pueden ser voluntarios o inconscientes, entrevistados o requeridos. Voluntarios: son los individuos que voluntariamente se presentan ante el despacho para suministrar informacin pertinente a un caso especfico. Inconscientes: son los que suministran informacin pertinente si advertir el hecho, aportan datos de valor para el proceso. En este tipo se incluyen los entrevistados y la informacin obtenida por medio de la interceptacin de comunicaciones, de equipos para penetraciones por sonido, etc. Entrevistados: Son las personas solicitadas mediante citacin durante la investigacin.

Incorporados:

Son

personas

previamente

seleccionadas

entrenadas para desempear una misin de obtencin y manejo de informacin. Pueden ser personas externas adiestradas o empleados de la agencia de investigacin. Dobles: Son los que laboran para dos organizaciones opuestas, siendo leales a uno sola. Duales: Son los conocidos traficantes de informacin que concurren con el propsito de vender la informacin al mejor postor, pueden trabajar con una o ms instituciones. Procesales: Son todos aquellos que se encuentran vinculados o relacionados con un proceso penal y poseen informacin de inters para el proceso. Penetrados: Son los tipos de informantes seleccionados, reclutados y adiestrados con el propsito de obtener informacin especfica sobre una rea determinada. La seleccin de stos se efecta mediante la eliminacin progresiva de candidatos que tengan acceso al rea de inters. Infiltrado: Es el investigador vinculado imperceptiblemente en todo hecho , organizacin o actividad de una persona o institucin

investigada para obtener informacin. No es recomendable por los riesgos a nivel de seguridad. Permanentes: Son aquellos cuya misin y ocupacin principal o profesin es recolectar y entregar informacin a las agencias de Obtencin y Manejo de Informacin. Este tipo de informantes se encuentran siempre disponibles para cumplir los requerimientos exigidos por una agencia. Para su correcto desempeo deben estar provistos de una adecuada historia ficticia y de un empleo que les sirva de fachada.

Factores a tener en cuenta en la seleccin de informantes: Ubicacin: Se relaciona con la estada o permanencia del informante en la variable de inters. Acceso: En la seleccin del informante, el factor acceso debe considerarse de importancia porque ello implica que no solamente se encuentra en el rea objetivo, sino que adems, est en capacidad de conocer archivos, registros y la informacin deseada por la agencia. Motivo: Lo que motiva a un informante se debe explorar desde los siguientes aspectos: Ideologa: Las ideas de las personas son relativamente paralelas a las necesidades de las organizaciones que requiere de sus servicios. Si sus opiniones son anlogas a los propsitos de la polica judicial. Normalmente son personas de mayor confianza y lealtad hacia la organizacin. Ganancia material: Frecuentemente el informante es una persona que no cuenta con empleo o que requiere aumentar sus ingresos. En consideracin a lo anterior hay que pagar en forma razonable el valor de la informacin que suministre. Patriotismo: El amor y la devocin a la Patria , el bienestar del pas puede ser motivo especial para desarrollar actividades de espionaje o de informacin.

Cualidades que debe reunir un informante: Inteligencia: Debe poseer buen juicio y sentido comn. Deber ser capaz de reconocer la informacin de valor y tener retentiva par poder rendirla con exactitud y sin deformaciones. Educacin y experiencia. La educacin y la experiencia proporcionan mejores resultados cuando el informante ha sido adiestrado sobre el tipo de informacin que se debe obtener. Es conveniente que domine el campo que va a explorar, si su misin abarca actividades de espionaje debe tener conocimientos especiales en este campo. Iniciativa: Debe traducirse en la permanente bsqueda y aplicacin de soluciones adecuadas a los problemas que se presentan en el campo de la recoleccin de informacin. se logra empleando dispositivos seguros y flexibles, manteniendo la libertad de accin y adelantndose a la accin del contrario. Seguridad:

Contribuye fundamentalmente al logro de la sorpresa y evitar ser sorprendido. Se obtiene por medio de la aplicacin de las normas para cada caso y situacin, desarrollando en los hombres hbitos de proteccin que les permita neutralizar la inteligencia contraria. Carcter: El carcter del informante debe ser compatible con los requerimientos que se le solicitan en la prestacin de sus servicios. Salud: La condicin fsica del informante es importante. Al considerar este aspecto se debe determinar si tiene lesiones que pueden restringir su actividad, hay actividades que son extremadamente difciles para un informante incapacitado. Dominio: Debe ser una persona que tenga control sobre sus impulsos y emociones y que a la vez tenga la facultad de dominar un grupo de determinado y lo sepa manipular para obtener la informacin que requiere para alcanzar su objetivo. Sexo:

El xito de la misin no depende del sexo, sino de las cualidades y habilidades del informante. Edad: Los informantes ms confiables son aquellos que se encuentran edad madura, es decir de 30 aos en adelante, debido a su edad son ms objetivas, estables emocionalmente y menos inclinadas a permitir que factores extraos influyan en su observacin. Las personas entre 20 y 25 aos, generalmente son menos juiciosas y an no estn ajustadas a un definitivo sistema de vida. Las personas de 13 a 19 aos, componen el grupo menos confiable, son muy jvenes y cambian continuamente su modo de pensar y actuar. Los nios por lo general son muy buenos observadores, especialmente cuando se trata de hechos poco comunes. tambin son buenos testigos cuando se les pregunta por cosas que han visto u odo y cuando la interrogacin se efecta apropiadamente. Con nios se debe tener en cuenta que aunque son buenos observadores, muchas veces no comprenden lo que han visto. Por regla general no se debe emplear nios como informantes. Profesin o arte :

La profesin del informante debe estar de acuerdo a su misin, pues por sus conocimientos en la actividad que se realiza en la zona de penetracin le ser ms fcil estar en cubierta, un ejemplo de esto es si el objetivo es un grupo de trabajadores subversivos del ferrocarril, se debe incorporar a alguien que conozca de la actividad ferroviaria.

Incorporacin de un informante: Lo primero que hay que hacer para incorporar un informante es conocer el objetivo para lo que se requiere un anlisis y estudio preciso: Tipo de organizacin, propsitos, sistema de propaganda, edificios usados, Jefes y nmero de miembros, costumbres y caractersticas, sistema de defensa. La seleccin del informante debe hacerse con un procedimiento detallado que cubra: Un informe individual de la persona. Caractersticas, costumbres educacin y debilidades. Historia de sus antecedentes. Posicin, motivo y acceso al objetivo.

Este estudio debe realizarse reservadamente, pues abiertamente alertara a las personas que se entrevisten. El contacto puede hacerse por varias tcnicas: A travs de una tercera persona: No es muy aconsejable desde el punto de vista de la seguridad, ya que la identidad del informante no la deben conocer terceros. Coincidencia: Implica una reunin directa entre el agente y el informante, normalmente se da por la visita frecuente del agente a un sector con el propsito de hacer contacto con l. La coincidencia es un sistema bueno desde el punto de vista de la seguridad , ya que no involucra terceras personas. Propuesta: Debe planearse perfectamente la forma como habr de lanzarse la propuesta, debe ser motivada y convincente. El control de los informantes garantiza su efectiva utilizacin, ofrece seguridad, amplitud de operacin, rapidez y economa de fuerzas. Debe realizarse teniendo en cuenta los siguientes datos: Datos personales: incluye nombres verdaderos, nombres ficticios. cdigos y fotografas. Lugares de entrevistas, mtodos de contacto y medidas de seguridad. Objetivo y organizacin que cubre el informante.

Evaluacin del informante ( anlisis de la efectividad de sus informaciones). Nombre del agente que dirige el informante. Comportamiento personal del informante: por razones de seguridad debe hacerse caer en cuenta que el hecho de tener relacin con la agencia en nada debe influir para que cambie su actitud o sus relaciones. Paralelamente debe advertrsele que las relaciones terceros por su seguridad personal. 3. INFILTRACIN: Es otro mtodo de obtencin de informacin que consiste en lograr que el funcionario investigador se integre de manera imperceptible en un hecho, organizacin o actividad con el fin de conseguir los datos que se requieren. Se realiza mediante la vinculacin aparentemente igual y normal a cualquiera de los partcipes del hecho investigado, con sus horarios, derechos y obligaciones. Para esta actividad debe contarse con personas recursivas y discretas, con muy buena capacidad de memoria y con claridad descriptiva, para que en el informe quede registrada con detalle la informacin obtenida. El contacto del funcionario infiltrado con su central debe ser espordico, secreto, distanciado y concreto. En ningn momento debe portar documentacin, logotipos o elemento alguno que lo vincule con la entidad a la que pertenece. de informacin que existen entre l y el agente no las deben conocer

4. PENETRACIN: Es otro medio de obtencin de informacin mucho menos riesgoso que el anterior, que bien manejado genera resultados altamente productivos a nivel de consecucin de datos. Consiste en seleccionar a alguien de la organizacin investigada para una vez incorporado y adiestrado suministre informacin de su organizacin. Generalmente el penetrado cumple su misin por dinero. 5. CARACTERIZACIN. Es un medio utilizado para obtener informacin en casos

excepcionales, consiste en asumir disfraces o apariencias que permiten disimilar la presencia de un funcionario en el lugar que requiere ser vigilado para la obtencin de la informacin necesaria dentro de una investigacin judicial. Para llevar a cabo una buena caracterizacin se deben tener en cuenta los siguientes factores:

El sitio y la clase de personal con la que se tendr que tratar. Lugar donde se va a realizar la vigilancia, el seguimiento o la infiltracin. Para este efecto se tendr que elaborar una biografa ficticia con suficiente credibilidad en la que se debe tener en cuenta:

1. Nombre y apellidos. 2. Estado civil 3. Lugar y fecha de nacimiento. 4. Lugar de residencia. 5. Cdula de ciudadana y libreta militar. 6. Profesin. 7. Nombre de los padres, cnyuge e hijos. 8. Estado anmico. 9. Manas, hobbys, pasatiempos deportivos y culturales. 10. Amigos que frecuenta. 11. Gustos gastronmicos. 12. Vestuario de acuerdo al clima, lugar y clase social. 13. Centros educativos donde ha realizado estudios. 14. Sitios que conoce. 15. Lxico que utiliza de acuerdo a la profesin. 16. Otros. 6. VIGILANCIAS Y SEGUIMIENTOS: Dentro de las actividades investigativas que conducen a la obtencin de informacin se encuentran las vigilancias y los seguimientos, dos labores que se diferencian por los procedimientos y las tcnicas empleadas .

Al respecto el tratadista Puerto Riqueo,

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FRANCISCO RUIZ

GONZALEZ, en su obra Introduccin a la Investigacin Criminal, plantea :

Una vigilancia se define como un proceso secreto, continuo y peridico de observar personas o cosas con el propsito de obtener informacin relacionada con actividades de personas y sus identidades... La vigilancia es de tres tipos: mviles, en donde se opera a pie o en vehculos, estacionaria, de donde se observa de un lugar ms o menos fijo o electrnico, en donde se usan objetos o instrumentos mecnicos.

En qu consiste la Tcnica de la vigilancia? La vigilancia es una tcnica Investigativa que consiste en mantener bajo la observacin a personas sospechosas, cosas, reas o vehculos, con el fin de conocer hasta donde sea posible sus actividades, contactos y los detalles pormenorizados de la rutina ordinaria que registran . La vigilancia est regida por unos principios generales que orientan al investigador en esta actividad, que son:

.FRANCISCO RUIZ GONZALEZ, Introduccin a la Investigacin Judicial. Primera edicin, 1993, Puerto Rico, pgina, 181.

 No encontrarse nunca con la mirada del vigilado. Si un agente es descubierto durante el transcurso de una vigilancia debe irse y estar alerta para detectar si es seguido. Tener en cuenta en todo momento la posibilidad de una contravigilancia y asegurarse que no es objeto de seguimiento. Nunca vigile escondido detrs de las puertas o postes. Tomar actitudes naturales donde se encuentre. No preguntar a los empleados de un hotel, informacin sobre una persona, hasta no estar seguro de poder confiar en ellos. Utilizar cubierta siempre que sea posible. En las zonas comerciales caminar prximos a los edificios para que el sujeto no vea la reflexin de su perseguidor en las vitrinas. La vigilancia tiene unas finalidades muy especficas: Obtener informacin veraz y cronologa detallada para ejecutar operaciones. Corroborar informaciones procedentes de otras fuentes. Impedir la comisin de un delito Capturar personas en flagrancia Establecer la identidad de personas implicadas en hechos ilcitos, lugares de reunin, naturaleza de la organizacin y medios que poseen. Descubrir el lugar de cautiverio de un secuestrado. Detectar, neutralizar y sabotear al enemigo.

 Reunir datos para fundamentar una orden de allanamiento. Obtener informacin para ms tarde utilizarla en la entrevista. Obtener pruebas legales para utilizarlas ante la autoridad competente. En qu consiste la Tcnica del seguimiento? Sobre el seguimiento, Francisco Ruiz 4, en obra citada, nos dice Todo operativo de vigilancia y seguimiento predispone un operativo de inteligencia que debe ser compartido con las personas que han de participar en la vigilancia o seguimiento. Si la vigilancia y el seguimiento contempla vehculos, el o los vehculos seguidores deben estar ocupados por dos personas. Una de estas personas debe ser el chofer y el otro debe ser el que registre los eventos y ambas posiciones deben intercambiarse de acuerdo al desarrollo del operativo. El chofer del auto debe guiar de forma normal para no llamar la atencin. Las personas que siguen un vehculo deben estar formalizado con este en la etapa de inteligencia, al igual que con lo sujetos. Antes de dar inicio a un seguimiento motorizado los agentes deben reconocer el rea en todos sus aspectos. Detalles tales como la densidad del trfico vehicular., la clase social del rea en la cual operar.

FRANCISCO RUIZ GUTIERREZ, Obra citada , pgina 182.

Para garantizar el xito de la actividad investigativa es necesario que est debidamente programada, planificada y estructurada con base en el objetivo y en los recursos con que contamos, al respecto el profesor Francisco Ruiz Gutirrez 5, nos hace unas sugerencias: Una de las cosas que hay que considerar al planificar una vigilancia es la designacin de la cadena de mando, los relevos de ser necesario, comunicacin entre participantes con su base. Debe haber un plan dar explicaciones en caso de ser sorprendido por el sujeto. Entre los modos de vigilancia tenemos tres tipos o clases: un hombre a pie, dos hombres a pie y 3 hombres a pie. La vigilancia compuesta por un solo hombre es muy difcil de llevar a cabo y generalmente yo no la recomiendo ya que el seguidor est muy limitado y tiene pocas opciones excepto la de mantener siempre su tarjeta a la vista. La vigilancia de dos hombres es ms flexible y ms segura. Se recomienda que los dos estn del mismo lado del calle que le sujeto. Cada agente debe estar a una distancia razonable del otro agente y del sujeto, y en reas no muy concurridas, una agente puede moverse al lado opuesto de la calle...

FRANCISCO RUIZ GUTIERREZ, Obra citada , pgina 182, 183 y 184.

Durante un seguimiento a pie los seguidores pueden ser detectados y el sujeto puede hacer cualesquiera de estas acciones: Detenerse y mirar hacia atrs. Mirar hacia el lado de vez en cuando. Cambiar de direccin. Detenerse al virar una esquina. Entrar a un edificio y salir de este. Caminar lento y luego rpido. Dejar caer algn papel. Pararse a amarrarse los zapatos. Usar contra - vigilancia. Tomar taxi o guagua y bajarse a corta distancia. Observar personas leyendo peridico en la entrada de los hoteles. Abandonar un lugar abruptamente y luego detenerse. Sobre los instrumentos que se pueden utilizar en la vigilancia o seguimiento son variados los medios, por ejemplo se debe usar un vehculo que no llame mucho la atencin, que sea apropiado para la labor y que permita una evacuacin rpida para los agentes en el evento de una reaccin. eventualmente un seguimiento en vehculo puede terminar en un seguimiento a pie, por lo que se recomienda que sean dos o tres los agentes que lo realicen para que si en un momento determinado hay que cambiar de tcnica, dos continen a pie y el otro de lleve el vehculo.

Durante el seguimiento la toma de notas y el registro de las actividades observadas debe llevarse a cabo por un agente diferente al que conduce, los roles en la labor investigativa deben determinarse en la etapa de planeacin.

Sobre la vigilancia, Luis F. Sotelo Regil6 , en su obra La Investigacin del Crimen, dice: Uno de los aspectos ms interesantes en la labor del investigador profesional consiste en su habilidad para observar y seguir. Se llama vigilancia al hecho de observar algn lugar determinado y alguna o varias personas, para obtener datos relacionados con la investigacin que se practica. Con relacin a la vigilancia estacionaria se puede decir que es un operativo muy interesante y que requiere de investigadores dotados los equipos tcnicos necesarios, de igual forma que se haya planificado con inteligencia y con sentido comn, atendiendo a las particularidades del objetivo, del sector, etc. Con relacin a la vigilancia estacionaria se puede decir que es un operativo muy interesante y que requiere de investigadores dotados los equipos tcnicos necesarios, de igual forma que se haya

Luis F. Sotelo Regil, La Investigacin del crimen, Editorial Limusa1982, Mxico. pgina. 85.

planificado con inteligencia y con sentido comn, atendiendo a las particularidades del objetivo, del sector, etc. Luis F. Sotelo Regil
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, en obra citada nos dice que en la terminologa

policial la vigilancia se clasifica en dos: 1. Estacionaria o de estaca (Estar de plantn). 2. Mvil )Colear). Ambas se realizan unas veces a pie y otras en automvil . La vigilancia estacionaria consiste en la observacin de un lugar determinado para observar o esperar. Puede hacerse: 1. Desde un lugar fijo: ventana de algn edificio. 2. Desde un automvil, con el objeto de poder colear en el caso de que la persona observada salga del lugar, convirtindose la vigilancia en mvil. 3. la vigilancia mvil debe ser: 4. Suficientemente cerca para no perder contacto con el sujeto. Suficientemente lejos para evitar ser notado... La vigilancia estacionaria, se establece por lo comn como una base para iniciar actividades o sea para colear a alguna persona, o para determinar quienes la visitan...

Luis F. Sotelo Regil, obra citada pg. 85 a 91.

La vigilancia a pie: bajo ninguna circunstancia debe perderse de vista al sujeto. Si se le viene siguiendo en una banqueta muy concurrida, debe conservarse una distancia aproximada de uno o dos metros detrs de l, si la calle no tiene muchos transentes, puede irse mucho ms atrs o por la acera de enfrente. Debe cambiarse con frecuencia de posicin de tal manera que le sujeto no lo tenga siempre directamente a su espalda. debe procurarse el ocultamiento detrs de otros peatones... Jams debe avisarse o hacerse seas a otro investigador en forma notoria, levantando el brazo o gritando. El rascarse una oreja, colocar un peridico bajo el brazo o encender un cigarro, sobre todo por la noche, son movimientos naturales y poco notorios que pueden ser usados para avisar... El objeto de toda vigilancia es obtener la informacin que se considera indispensable o provechosa para continuar la investigacin hasta descubrir un crimen o a un delincuente, pudiendo precisarse que la vigilancia puede tener uno de estos cinco objetos especficos: a) Obtener informacin. b) La aprehensin de un delincuente c) La localizacin de testigos. d) Descubrir un crimen e) Prevenir un crimen.

...Las vigilancias fijas o plantones o de estaca, se emplean con frecuencia para descubrir una serie de robos. Hay veces que los datos iniciales mencionan nicamente que varias casas comerciales de determinada clase, estn siendo robadas por una hombre o por laguna banda en una colonia. en estos casos se establecen vigilancias sino para sorprender a los delincuentes en el acto. La vigilancia de estaca puede establecerse respecto de una residencia, casa de apartamentos, edificio de despachos, e incluso a un vecindario o a una colonia entera...El requisito primordial de una vigilancia de estaca es que permita una adecuada observacin y sta se obtiene mediante la ayuda de telescopios, binoculares y cmaras provistas de lentes para telefotos, si se posee este equipo... En el caso de verse en la necesidad de rentar algn departamento para llevar a cabo la vigilancia, debe hacerse bajo nombre ficticio, pero como esto es difcil , ya que por lo general se exige amplia identificacin, fiador, a un ao mnimo de contrato obligatorio, rentas adelantadas, etc., lo ms indicado es obtener la cooperacin del propietario, an en estos casos no es conveniente externar la naturaleza y el propsito de la vigilancia, sino hablar nicamente de generalidades sin mencionar nombres, ni preciar el lugar que va a quedar sujeto a la vigilancia. Estos autores hacen sus planteamientos sobre la vigilancia y el seguimiento indistintamente dado que en ms de las veces en el de estaca no solamente para prevenir que el crimen se siga cometiendo,

desarrollo de la actividad investigativa se combinan, y lo que comienza siendo una vigilancia estacionaria termina siendo un seguimiento o viceversa. Quin puede hacer una vigilancia o hacer un seguimiento? De acuerdo con los artculos 310 y 311 del Cdigo de Procedimiento Penal, los organismos que ejercen funciones de Polica Judicial son los que estn facultados por la ley para realizar esta funcin a travs de los servidores pblicos que integran las unidades. Esta funcin esta reglamentada en el Decreto 2699 de 1991, que regul la Estructura orgnica de la Fiscala, sus funciones y entre ellas la Funcin de Polica Judicial, en el ttulo IV, artculos 43, numeral 3, que en su texto literal dice: Realizar a travs de las Unidades del Cuerpo Tcnico de Investigacin, las funciones de investigacin de los delitos de competencia de las Unidades de Fiscala adscritas a la Direccin Nacional de Fiscala, as como las solicitadas por el Fiscal General. De igual forma el artculo 47, numerales 3 y 4 , del mismo estatuto establece que todas las entidades que desempean funciones de Polica Judicial tendrn, entre otras la siguiente funcin:

3. Adelantar, con estricta sujecin a las normas y al respeto de los derechos humanos, todas las actividades inherentes a la investigacin de los hechos punibles que le correspondan. 4. Solicitar intervencin a las Unidades de Fiscala y dar cumplimiento, de telefnica, registro de correspondencia, vigilancia

conformidad con las normas, las rdenes de captura, allanamiento, electrnica y dems actuaciones inherentes, requeridas en las investigaciones de los hechos delictuosos que adelanten. Al respecto el Manual de Polica Judicial 8, plantea que : La funcin de Polica Judicial se ejerce a partir de la comisin de un hecho punible (delitos y contravenciones) que demanda del Estado y de todos sus agentes la represin del mismo, las instituciones autorizadas para ejercer estas funciones , coordinadas y dirigidas por los funcionarios judiciales (fiscales y jueces), estn en la obligacin de poner a disposicin todo el personal cientfico, tcnico, investigador y operativo para conjurar esas conductas delictivas que desestabilizan el orden social. El tener La funcin de polica judicial es lo que permite que un

servidor pblico apoye tcnica, investigativa u operativamente a los funcionarios judiciales, es decir que atienda los requerimientos que el Fiscal en la etapa de instruccin o el Juez en la etapa de juzgamiento, hagan a la unidad de Polica Judicial, consistiendo principalmente en
8

Manual Unico de Polica Judicial, Fiscala General de la Nacin, Consejo Nacional de Polica Judicial, Santaf de Bogot 1995. pginas 7 y 8.

contribuir en el proceso de acopio, recoleccin, preservacin, y examen de pruebas, adems de su aseguramiento (recoleccin de elementos, huella, embalaje, etc.) y cadena de custodia, con base en las directrices del fiscal o del juez segn la etapa del proceso que se est desarrollando. El movimiento del recurso humano y tcnico se encamina a la identificacin e individualizacin de los autores y participes y dems circunstancias que permitan el esclarecimiento de los hechos punibles. Estas funciones se encuentran bajo la direccin del funcionario judicial, entre ellas estn las vigilancias y los seguimientos, como actividades tendientes al esclarecimiento de los hechos o a la identificacin de responsables.

Qu autorizacin se requiere para realizar una vigilancia o un seguimiento? La autorizacin que se re quiere es la orden del funcionario judicial:

Fiscal o Juez. El funcionario judicial como director de la investigacin, en ejercicio de la facultad que el confiere el artculo 313 del C.P.P., podr comisionar para la prctica de pruebas tcnicas o diligencias tendientes al esclarecimiento de los hechos, a cualquier funcionario que ejerza facultades de polica judicial...

Este mismo artculo precisa que los funcionarios pueden extender su actuacin a la prctica de otras pruebas o diligencias que surjan del cumplimiento de la comisin, excepto capturas, allanamientos, interceptacin de comunicaciones, actividades que atenten contra el derecho a la intimidad, o vinculacin de imputados mediante indagatoria o declaratoria de persona ausente. Significa esto que la orden del funcionario judicial, o sea, el oficio indicar la autoridad que adelanta la investigacin, el radicado del proceso, el delito que se investiga y los posibles responsables, determinando expresamente el objeto de la misin, que podr consistir en una identificacin o individualizacin de responsables, de testigos de circunstancias de tiempo, modo y lugar. Este objetivo se puede alcanzar a travs de un seguimiento, una vigilancia, una entrevista, etc. El Manual Unico de Polica Judicial, en sus anexos, trae una propuesta de lo que debe contener el informe de inteligencia que conllev una vigilancia o un seguimiento, este es:

REPUBLICA DE COLOMBIA FISCALIA GENRAL DE LA NACION UNIDAD DE POLICIA JUDICIAL Lugar Fecha Delito Radicado Oficio de la referencia En la ciudad de ---------- se adelant labor de vigilancia y seguimiento, de donde se obtuvo la siguiente informacin:------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Es un resumen claro y preciso de las actividades donde consta la realizacin de la labor, mediante vigilancia o seguimiento la cual arroja resultado descriptivo o de observacin, respecto a sospechosos. anexando fotografas u otros elementos que sustenten la labor de inteligencia. -------------------------------------Funcionario de Polica Judicial Nombre y cdigo.

Qu resultados dejan la vigilancia o el seguimiento? La vigilancia o el seguimiento pueden dejar como resultados el cumplimiento de uno de estos cinco objetos especficos: a) Obtener informacin veraz y cronolgicamente detallada para ejecutar operaciones b) Corroborar informaciones de otras fuentes. c) La aprehensin de un delincuente d) La localizacin de testigos o responsables e) Descubrir un crimen f) Prevenir un crimen.

g) Establecer la identidad de personas implicadas en hechos ilcitos, lugares de reunin, naturaleza de la organizacin, y medios que poseen. h) Descubrir el lugar de cautiverio de un secuestrado i) Detectar, neutralizar y sabotear al enemigo. j) Reunir datos para fundamentar una allanamiento. Obtener informacin para ms tarde utilizarla en una entrevista, etc.