La Creacin de teora: una Reciente Aplicacin del Mtodo de la Teora Fundamentada Por Naresh R.

Pandit The Qualitative Report, Vol. 2, N. 4, Dic., 1996 (http://www.nova.edu/ssss/QR/QR2-4/pandit.html) (Resumido y traducido por M. Amat) Los Elementos de la Teora Fundamentada Los tres elementos bsicos de la teora fundamentada son los conceptos, las categoras y las proposiciones. Los conceptos son las unidades bsicas de anlisis porque es a partir de la conceptualizacin de los datos, no de la data real per se, que se desarrolla la teora. Corbin y Straus (1990, p.7) sealan: Las teoras no pueden construirse con los incidentes reales o las actividades observadas o reportadas; esto es, a partir de la data bruta. Los incidentes, eventos, sucesos son tomados o analizados como indicadores potenciales del fenmeno, a los cuales se les asignarn categoras conceptuales. [viene un ejemplo]. Cuando el investigador encuentra otros incidentes que representan el mismo fenmeno, entonces estos tambin pueden ser incorporados a la misma categora [...]. nicamente mediante la comparacin de incidentes y su correspondiente denominacin como fenmeno con el mismo trmino, puede el terico acumular las unidades bsicas para la teora. El segundo elemento de la teora fundamentada, las categoras, estn definidas as por Corbin y Strauss (1990, p. 7): Las categoras estn a un nivel ms alto y ms abstracto que los conceptos que representan. Se generan a travs del mismo proceso analtico de hacer comparaciones para destacar semejanzas y diferencias que es usada para producir conceptos de ms bajo nivel. Las categoras son las bases para desarrollar teora. Ellas proporcionan los medios para integrar la teora. [continua con el mismo ejemplo]. Aunque los conceptos sean diferentes en forma, parecen representar actividades dirigidas hacia un proceso similar: mantener una enfermedad bajo control. Ellas podran agruparse bajo una categora ms abstracta Auto Estrategias para Controlar enfermedades. El tercer elemento de la teora fundamentada son las proposiciones que indican las relaciones generalizadas entre una categora y sus conceptos y entre sus categoras discretas. Este tercer elemento fue originalmente denominado hiptesis por Glaser y Strauss (1967). Se siente que el trmino proposiciones es ms adecuado, como seala correctamente Whetten (1989, p. 492), las proposiciones involucran relaciones conceptuales y no relaciones de medida. Se prefiere el trmino anterior, debido a que el enfoque fundamentado produce relaciones conceptuales y no de medida. La generacin y el desarrollo de conceptos, categoras y proposiciones es un proceso iterativo. La teora fundamentada no se genera a priori y luego es probada. Ms bien, es, 1

...inductivamente derivada a partir del estudio del fenmeno que representa. Esto es, descubierta, desarrollada, y provisionalmente verificada a travs de la coleccin sistemtica de la data y el anlisis de la data relacionada con ese fenmeno. Por lo tato, la recoleccin de la data, el anlisis y la teora deberan sostener una relacin reciproca. Uno no comienza con una teora y despus la prueba. Ms bien, uno comienza con un rea de estudio y se permite que lo que es relevante para esa rea emerja. (Strauss y Corbin, 1990, p. 23. el nfasis -la cursiva- es de Bandit) El Proceso de Construccin de la Teora Fundamentada Se identificaron cinco fases analticas (y no estrictamente secuenciales) en la construccin de la teora fundamentada: disear la investigacin, recolectar la data, ordenar la data, analizar la data y comparar con la literatura. Dentro de estas fases, se siguieron nueve procedimientos o pasos. Estas fases y pasos se evaluaron bajo cuatro criterios de calidad en la investigacin: validez de constructo, validez interna, validez interna y confiabilidad. Brevemente, la validez de constructo se incrementa al establecer claramente los procedimientos operacionales especificados. La validez interna se incrementa al establecer las relaciones causales cuando ciertas condiciones muestran conducir a otras condiciones, a tiempo que, se diferencian de relaciones espurias. En este sentido, la validez interna seala la credibilidad o valor de veracidad de los hallazgos. La validez externa requiere, establecer claramente el dominio en el cual los hallazgos pueden ser generalizados. Aqu, se hace referencia a la generalizacin analtica y no a la estadstica, y requiere generalizar un conjunto particular de hallazgos con alguna teora ms amplia y no hacia una poblacin ms amplia. Finalmente, la confiabilidad requiere demostrar que las operaciones de un estudio tales como los procedimientos de recoleccin de los datos pueden ser repetidos con los mismos resultados. La tabla 1 proporciona una visin panormica de estas fases, pasos y pruebas y forma una plataforma para discusiones subsecuentes que se mueven desde una referencia normativa o prescriptiva de actividades recomendadas, hacia una referencia de cmo estas prescripciones se aplicaron en el estudio. Tabla 1: El Proceso de Construir la Teora Fundamentada
Fase Actividad Fase de diseo Paso 1 Revisar la literatura Definir la pregunta de tcnica. investigacin Definir a priori los constructos. Paso 2 Seleccionar casos Tericamente, no muestreo al azar Fase de recoleccin de los datos Paso 3 Desarrollar un Crear un estudio de casos riguroso protocolo para la base de datos. de recoleccin de Emplear mltiples mtodos los datos de recoleccin de los datos. Cualitativos y cuantitativos. Paso 4 Penetrar el campo Superponer la recoleccin Racional Esforzarse en focalizar. Limitar la variacin irrelevante y afinar la validez externa centrar los esfuerzos en casos tericamente tiles (p.e., aquellos que prueban y/o extienden la teora) Incrementar la confiabilidad. Incrementar la validez de constructo. Permitir que los investigadores tomen ventaja de los temas emergentes y los rasgos particulares de los casos. Apurar el anlisis para descubrir ajustes

de los datos y analizar. Usar mtodos de recoleccin flexibles y oportunos. Fase de organizacin de los datos Paso 5 Organizar los datos Ordenar los eventos cronolgicamente Fase de anlisis de los datos Paso 6 Analizar los datos Usar codificacin abierta relacionados con el primer caso Usar codificacin axial

tiles para la recoleccin de los datos.

Facilitar el anlisis de los datos. Permitir el examen de los procesos.

Desarrollar conceptos, categoras y propiedades. Desarrollar conexiones entre categoras y subcategoras. Usar codificacin selectiva Integrar categoras para construir marcos tericos. Todas las formas de codificacin aumentan la validez interna. Paso 7 Muestreo terico Replicar literal y Confirmar, extender y agudizar el marco tericamente a travs de terico. los casos (ir al paso 2 hasta saturar categoras) Paso 8 Lograr el cierre Saturar tericamente Finalizar el proceso cuando la mejora cuando sea posible marginal sea pequea Fase de comparacin de la literatura Paso 9 Comparar la teora Comparar con marcos en Mejorar definiciones de constructos, y emergente con la conflicto con ello la validez interna literatura existente Comparar con marcos Mejorar tambin la validez externa al similares establecer el dominio hacia el cual pueden generalizarse los hallazgos del estudio

Fase de Diseo de la Investigacin Easterby-Smith y otros (1990, p.21) definen el diseo de la investigacin como, ..la configuracin general de un trozo de investigacin: qu clase de evidencia se recoge, de dnde, y cmo se interpreta esa evidencia para proporcionar buenas respuestas a la(s) pregunta(s) bsica(s) de investigacin. Sigue, lgicamente, que el primer paso es definir las preguntas bsicas de investigacin. Estas deberan estar definidas lo suficientemente especficas para que la investigacin se centre y lo suficientemente amplias para permitir la flexibilidad y el descubrimiento accidental (serendipity). Fuente para las preguntas: literatura tcnica y filosfica del rea (Strauss y Corbin, 1990, p. 52). Despus de centrar la investigacin con las preguntas, el 2 paso es seleccionar el primer caso. Los casos (unidades principales de la investigacin) deben seleccionarse por muestreo terico: El proceso de recoleccin de datos para generar teora donde el analista juntamente recoge, codifica y analiza sus datos y decide cules datos recoger despus y dnde encontrarlos, para desarrollar su teora a medida que emerge. (Glaser y Strauss, 1967, p. 45) Igualmente, 3

A diferencia del muestreo en las investigaciones cuantitativas, el muestreo terico no puede ser planificado antes de embarcarse en un estudio de teora fundamentada. Las decisiones surgen durante el proceso mismo. (Strauss y Corbin, 1990, p. 192) Durante la coleccin inicial de los datos, cuando emergen las categoras principales, es necesaria una cobertura profunda y completa de los datos. Luego, el muestreo terico requiere slo categorizar los datos, para el desarrollo de las propiedades y las proposiciones. El criterio para juzgar cuando detener el muestreo terico, es la saturacin terica de las categoras o teoras. [...] la calificacin surge del hecho de que no todas las categoras son igualmente relevantes, y tampoco, la profundidad de la indagacin en cada una no debera ser la misma. Como regla general, las categoras fundamentales, aquellas con el mayor poder explicativo, deberan ser saturadas tan completamente como sea posible. Una categora est saturada cuando es estable frente a los nuevos datos y es rica en detalle. El muestreo terico se traduce en trminos prcticos en dos eventos muestrales. Se selecciona un caso inicial y, sobre las bases del correspondiente anlisis de los datos de ese caso y con ello la teora emergente, se seleccionan los casos adicionales. [aqu habla de cmo seleccion su muestra inicial a partir de la literatura consultada] el anlisis fundamentado del primer caso (literatura) conduce a la generacin del marco terico inicial [de su tpico]. Se seleccionaron casos adicionales (empricos), uno a la vez, para probar y extender este marco. Para recordar, de acuerdo con el principio del muestreo terico, cada caso adicional debera servir a propsitos especficos dentro de todo el alcance de la indagacin. Yin (1989, p.53-54) identific tres opciones: a) escoja un caso para llenar la categoras tericas, para ampliar la teora emergente; y/o b) escoja un caso para replicar casos previos para probar la teora emergente; o c) escoja un caso que sea un polo opuesto para ampliar la teora emergente. Lgicamente, esto implica que cada caso adicional tiene que ser cuidadosamente seleccionado para que produzca resultados similares (replica literal opciones (a) y (b) arriba); o produce resultados contrarios, pero por razones predecibles (una replica terica opcin (c) arriba). [ejemplo de sus muestras para la rplica literal tres corporaciones] Despus del anlisis de los tres casos, la mejora marginal del marco terico fue pequea. Se haba alcanzado la saturacin terica va la replica literal y se tom la decisin de concluir la investigacin. Esta experiencia es corroborada por Martn y Turner (1986, p. 149) quienes sealan: Para el momento en que se han analizado tres o cuatro conjuntos de datos, han sido descubiertos la mayora de los conceptos tiles. Fase de Recoleccin de los Datos El enfoque fundamentado postula el uso de mltiples fuentes de datos que convergen en el mismo fenmeno y las denomina rebanadas de datos [slices of data]. Glaser y Strauss (1967, p.65) sealan: 4

En el muestreo terico, ninguna clase de datos es necesariamente apropiada en una categora o tcnica. Las diferentes clases de datos dan al analista diferentes visiones o puntos estratgicos desde los cuales comprender una categora y desarrollar sus propiedades; estas diferentes visiones las denominamos rebanadas de datos. Mientras que el investigador puede usar una tcnica primaria de recoleccin de datos, el muestreo terico por saturacin de una categora, permite una investigacin multifactica, en la cual no hay lmites para la recoleccin de los datos, el modo en que se usan, o los tipos de datos adquiridos. (cursiva en el original) Igualmente, Eisenhardt (1989, p. 538) seala: ...el estudio de casos puede involucrar solamente datos cualitativos, solamente cuantitativos, o ambos...aun ms, la combinacin de tipos de datos puede ser altamente sinergticos. La sinergia (o triangulacin de los datos) se refiere a trabajar de la siguiente manera: los datos cuantitativos pueden indicar relaciones directamente observables y corroboran los hallazgos de los datos cualitativos. Los datos cualitativos pueden ayudar a comprender el racional de la teora y las relaciones subyacentes. De esta manera, el uso de fuentes mltiples de data incrementa la validez de constructo y la confiabilidad. Esta ltima es, adicionalmente, incrementada a travs de un estudio de caso como base de datos el cual es una evidencia formal diferente de el reporte del estudio de casos. Yin (1989, pp. 98-99) seala: Cada proyecto de estudio de caso debera buscar el desarrollo de una base de datos formal recuperable, para que en un principio, otros investigadores puedan revisar la evidencia directamente y no se limiten a los reportes escritos. De esta manera, la base de datos incrementar marcadamente la confiabilidad todo el estudio de casos. (cursiva de Pandit) Para resumir, el tercer paso es desarrollar un riguroso protocolo de recoleccin de datos al emplear mltiples mtodos de recoleccin tanto de datos cualitativos como cuantitativos y sistemticamente establecer una base de datos para el estudio de casos. [viene la ejemplificacin de sus fuentes principales de recoleccin de los datos p.6] El cuarto paso fue asegurarse de que los datos fuesen recolectados y analizados simultneamente, mantenindose la flexibilidad. Esta superposicin permite que se hagan ajustes del proceso de recoleccin de datos a la luz de los hallazgos emergentes. Eisenhardt describe tal flexibilidad como oportunismo controlado. Fase de Ordenacin de los Datos El quinto paso fue ordenar los datos. Siguiendo a Yin (1989, p. 119), los datos de dos de los casos empricos fueron ordenados cronolgicamente: 5

El arreglo de los eventos en una cronologa permite al investigador determinar los eventos causales en el tiempo, porque la secuencia bsica de una causa y sus efectos no pueden estar temporalmente invertidos. Sin embargo, a diferencia de enfoques generales de series temporales, la cronologa, probablemente, cubre muchos tipos diferentes de variables y no se limita a la sola variable independiente o dependiente. Fase de Anlisis de los Datos Una vez que se ordenaron los datos, el sexto paso fue analizar los datos. El anlisis de los datos es central para la construccin de la investigacin de la teora fundamentada. Para el estudio como un todo, la coleccin, el orden y el anlisis de los datos fue interrelacionado como se presenta en la figura 1 (los nmeros indican la secuencia de la actividad analtica). Figura 1: El Proceso Interrelacionado de la Coleccin, Orden y Anlisis de los Datos para Construir la Teora Fundamentada

Analizar datos (4) Desarrollar teora (5) Ordenar datos (3) Teora saturada? Recolectar datos (2) Cerrar No Muestreo terico (1) investigacin Si

Dentro de este marco general, el anlisis de los datos para cada caso involucr generar conceptos a travs del proceso de codificacin que, .....representa las operaciones por las cuales los datos son segmentados, conceptualizados, y reunificados en nuevos modos. Es el proceso central por el cual las teoras se construyen a partir de los datos. (Strauss y Corbin, 1990, p. 57) Hay tres tipos de codificacin: abierta, axial y selectiva. Son de tipo analtico y no necesariamente siguen ese orden de una manera estricta. La codificacin abierta se refiere a esa parte del anlisis que tiene que ver con etiquetar y categorizar el fenmeno como lo indican los datos. El producto del etiquetado y la categorizacin son los conceptos los bloques bsicos en la construccin de la teora fundamentada. 6

La codificacin abierta requiere de la aplicacin de lo que se ha denominado el mtodo comparativo, esto es, el hacer preguntas y hacer comparaciones. Los datos se segmentan inicialmente, haciendo preguntas simples como qu, dnde, cmo, cundo, cunto, etc. Luego, se comparan los datos y los incidentes similares se agrupan y se les da la misma etiqueta conceptual. El proceso de agrupar los conceptos en un nivel ms alto, ms abstracto, se denomina categorizar. Mientras que la codificacin abierta segmenta los datos en conceptos y categoras, la codificacin axial pone esos datos juntos de nuevos modos al hacer conexiones entre una categora y sus subcategoras (esto es, no entre categoras discretas las cuales se hacen en el codificado selectivo). As, la codificacin axial se refiere al proceso de desarrollar las categoras principales y sus subcategoras. La codificacin selectiva involucra la integracin de las categoras que se han desarrollado para formar el marco terico inicial. Primeramente, se genera o se hace explcito un cuento lnea. Un cuento es simplemente una narrativa descriptiva del fenmeno central del estudio, y la lnea del cuento es la conceptualizacin de este cuento (abstraccin). Cuando se ha analizado, el cuento lnea se convierte en la categora central. La categora central puede ser el sol, ubicado en relaciones ordenadas sistemticamente a sus planetas. (Strauss y Corbin, 1990, p. 124) Las categoras subsidiarias se relacionan con la categora central de acuerdo con el modelo paradigma, el proceso bsico que hace que el investigador piense sistemticamente acerca de los datos y los relaciones en modos complejos. La idea bsica es proponer relaciones y mirar los datos para su validacin (moverse del hacer preguntas, hacia el generar proposiciones y hacer comparaciones). Los rasgos bsicos de este modelo se muestran en la figura 2. Figura 2: El Modelo Paradigma Condiciones Causales Fenmeno Contexto Condiciones Intervinientes Estrategias de Accin/Interaccin Consecuencias 7

La categora central (esto es, la idea central, el evento o suceso) es definido como el fenmeno. Otras categoras se relacionan despus con esta categora central de acuerdo al esquema. Las condiciones causales son los eventos que conducen al desarrollo del fenmeno. El contexto se refiere al conjunto particular de condiciones y las condiciones Intervinientes, al conjunto de condiciones ms amplio en el cual el fenmeno est incluido. Las estrategias de accin / interaccin se refiere a las acciones y respuestas que ocurren como resultado del fenmeno y finalmente, los productos, intencionales o no, de estas acciones y respuestas se refiere a las consecuencias. Una actividad importante durante la codificacin es el escribir memos. Corbin y Strauss (1990, p. 10) sostienen que, Escribir memos tericos es una parte integral de hacer teora fundamentada. Ya que, el analista no puede rpidamente llevar control de todas las categoras, propiedades, hiptesis y preguntas generadoras que surgen del proceso analtico, tiene que haber un sistema para hacerlo. El uso de memos constituye tal sistema. Los memos no son simples ideas. Estn relacionadas con la formulacin y revisin de la teora durante el proceso de investigacin. Se pueden distinguir al menos tres tipos de memos: memos de codificado, memos tericos y memos operacionales. Los memos de codificado tienen que ver con la codificacin abierta y por ello, se centran en la denominacin de los conceptos. Los memos tericos se relacionan con la codificacin axial y selectiva y por ello, se focalizan en los rasgos del paradigma y en la indicacin de procesos. Finalmente, los memos operacionales contienen instrucciones que se relacionan con el desarrollo del diseo de investigacin. [Vienen varios prrafos que hablan sobre las bondades del ATLAS para el procesamiento de los datos o de cualquier otro programa diseado para tal fin]. Una vez que se ha generado el marco terico relacionado con el primer caso, el siguiente y 7mo paso en la construccin de teora en la investigacin de casos, es probar y desarrollar este marco al seleccionar casos adicionales, de acuerdo con el principio del muestreo terico; esto es, con la meta de ampliar y/o precisar la teora emergente mediante el llenado de las categoras que pueden necesitar refinamiento adicional y/o desarrollo. El 8vo caso, lograr el cierre, se lleva de acuerdo con el principio de saturacin terica, esto es, cuando el valor marginal del nuevo dato es mnimo. Fase de Comparacin Terica El paso noveno y final es comparar la teora emergente con la literatura existente y examinar qu es similar, qu es diferente y porqu. Eisenhardt (1989, p. 545) seala: En general, relacionar la teora emergente con la literatura existente incrementa la validez interna, la generalizacin, y el nivel terico de la construccin de teora a partir de una investigacin de estudio de casos... porque los hallazgos a menudo descansan en un nmero muy limitado de casos. 8

[luego vienen ejemplos de su investigacin, despus una parte de sus reflexiones, que lo ayud ms y las limitaciones del estudio. Esta ltima parte me pareci importante de traducir]. Se encontraron cinco problemas en este estudio. Cuatro relacionados con el proceso de investigacin y uno con el enfoque. Primeramente, el proceso de investigacin de la teora fundamentada consume tiempo en extremo. El amplio volumen y la complejidad de los datos generados por este estudio fue espantoso, aunque el uso del ATLAS fue de considerable ayuda. Segundo, la investigacin en teora fundamentada involucra largos perodos de incertidumbre. Sin hiptesis a priori que probar ni protocolo establecido que seguir, ms de la mitad del perodo del estudio requiri una alta dosis de fe y esperanza. Afortunadamente, si lleg el momento, despus de mucha paciencia, persistencia y transpiracin en que las cosas se tornaron ms claras. Tercero, los datos extrados de dos bases de datos en lnea estaban algunas veces incompletos. A menudo, y particularmente con artculos largos estaban disponibles los resmenes ms no el texto completo. Esto fue particularmente desalentador porque los artculos largos son, usualmente, los ms informativos y, por lo tanto, de mayor uso potencial. Estimo que aprox. Un 10% de los datos extrados fue acortado por ello. Tambin, algunos grficos relacionados con un artculo no son reproducidos en la forma computarizada dentro de la base de datos. De nuevo, se pierde informacin valiosa. Cuarto, recolectar datos a partir de bases de datos computarizados es costoso. Afortunadamente, [dice que haba una promocin para dos de sus fuentes en-lnea]. Vamos a ir al quinto y ms importante problema con el enfoque general de este estudio. La investigacin en teora fundamentada requiere de ciertas cualidades por parte del investigador. En particular, confianza, creatividad y experiencia (como investigador y como conocedor del(os) contexto(s) a investigar) son de gran utilidad. Igualmente, el enfoque no favorece al investigador novel que puede estar empezando a desarrollar estas cualidades. Esto no quiere decir que los investigadores novatos no deberan embarcarse en estudios de teora fundamentada; ms bien, implico que (a) probablemente, encontrarn este enfoque ms difcil que metodologas ms convencionales; y (b)el investigador ms experimentado (probablemente posdoctoral), con mayor probabilidad producir mejor teora.