Vous êtes sur la page 1sur 5

con motivo de la resolucin de la SUPERINTENDENCIA DE BANCOS Y OTRAS INSTITUCIONES FINANCIERAS de intervenir el BANCO COMERCIAL AMAZONAS, C.A.

, con ocasin de los auxilios financieros otorgados por el FONDO DE GARANTA DE DEPSITOS Y PROTECCIN BANCARIA (FOGADE) La Sala N 8 de la Corte de Apelaciones del Circuito Judicial Penal del rea Metropolitana de Caracas, a cargo de los ciudadanos jueces abogados MARISELA GODOY ESTABA, DAVID ALFREDO MANRIQUE M. y LUIS ENRIQUE ORTEGA RUIZ (Ponente), el 6 de septiembre de 2001 hizo los pronunciamientos siguientes: 1- Conden al ciudadano imputado RAFAEL MARTN GUDEZ, venezolano e identificado con la cdula de identidad V- 2.108.676, a cumplir la pena de TRES AOS DE PRISIN y las accesorias correspondientes por la comisin del delito de SUSCRIPCIN, AUTORIZACIN, PRESENTACIN y PUBLICACIN DE BALANCES INEXACTOS EN GRADO DE CONTINUIDAD, Contra esa decisin interpusieron recurso de casacin la ciudadana abogada ROSA LUISA MMOLI BRUNO, Fiscal Vigsima Octava del Ministerio Pblico en el Territorio de la Repblica; la ciudadana abogada CAROLINA SEGURA G., Defensora del ciudadano JOS ALFONSO GINOVS LARROSA y la ciudadana abogada SONIA OLIVEROS MORA, Defensora del ciudadano RAFAEL MARTN GUDEZ. La Sala Penal, en su sentencia nmero 547, con ponencia del Magistrado Doctor ALEJANDRO ANGULO FONTIVEROS, el 29 de noviembre de 2002 declar con lugar el recurso de casacin interpuesto por el Ministerio Pblico y en consecuencia anul el fallo dictado el 6 de septiembre de 2001 por la Sala N 8 de la Corte de Apelaciones del Circuito Judicial Penal del rea Metropolitana de Caracas; La Sala N 4 de la Corte de Apelaciones del1) Conden al ciudadano imputado RAFAEL MARTN GUDEZ a cumplir la pena de TRES AOS DE PRISIN y las accesorias correspondientes por la comisin del delito de SUSCRIPCIN, AUTORIZACIN, PRESENTACIN Y PUBLICACIN DE BALANCES QUE NO REFLEJAN RAZONABLEMENTE LA VERDADERA SITUACIN FINANCIERA EN GRADO DE CONTINUIDAD, absolvi al ciudadano imputado RAFAEL MARTN GUDEZ de los cargos formulados por el Ministerio Pblico por el delito de DISTRACCIN DE DINERO CONCEDIDO POR ORGANISMO

Contra esa decisin interpuso recurso de casacin la ciudadana abogada ROSA LUISA MMOLI BRUNO, Fiscal Vigsima Octava en el Territorio de la Repblica. Tambin lo hicieron el ciudadano abogado FREDDY ALFONZO VIELMA, Defensor del ciudadano

imputado FRANCISCO RAMN MARN SIVIRA y la ciudadana abogada SONIA OLIVEROS MORA, Defensora del ciudadano imputado RAFAEL MARTN GUDEZ.
El 15 de febrero de 2005 se constituy la Sala Penal. Se convoc a una audiencia pblica que se realiz el 14 de junio de 2005 con la presencia de las partes. Se cumplieron los trmites procedimentales y la Sala pasa a decidir en los trminos siguientes. RECURSO DE CASACIN INTERPUESTO POR LA CIUDADANA ABOGADA ROSA LUISA MMOLI BRUNO, FISCAL VIGSIMA OCTAVA DEL MINISTERIO PBLICO EN EL TERRITORIO DE LA REPBLICA NICA DENUNCIA Con fundamento en el artculo 460 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, la impugnante aleg errnea interpretacin del ordinal 2 del artculo 71 de la derogada Ley Orgnica de Salvaguarda del Patrimonio pues, a su juicio, la recurrida absolvi al ciudadano imputado RAFAEL MARTN GUDEZ por la comisin del delito de distraccin de dinero concedido por organismo pblico en grado de continuidad y no tom en cuenta que tal disposicin seala dos elementos de comisin del delito ... POR ACTOS SIMULADOS O FRAUDULENTOS.... Y en su criterio los administradores actuaron ... en fraude a la ley, pues, no se puede olvidar que las clusulas de los contratos por medio de los cuales se otorgaron los auxilios financieros, prohiba la utilizacin de los mismos para fines distintos por los cuales fueron entregados.... 1.-Informe de fecha 28-04 (sic) -1994, suscrito por el ciudadano RAFAEL MARTN GUEDEZ, en su carcter de Presidente del Banco Comercial Amazonas C.A, dirigido al Juzgado Vigsimo Sexto de Primera Instancia en lo Penal y de Salvaguarda del Patrimonio Pblico del rea Metropolitana de Caracas, mediante el cual participa que el 29 de marzo de 1.994 fue suscrito contrato de Auxilio Financiero con FOGADE y que en ocho oportunidades acudi a FOGADE a solicitar dichos auxilios. Igualmente, efectu una relacin de los orgenes de los fondos financieros del Banco donde indica que recibi adems prstamos over night de otras Instituciones Financieras, Encaje Legal, cheques contra otros Bancos y cheques contra el banco devueltos en la Segunda Cmara de Compensacin, as como los destinos o utilizacin de los fondos recibidos por distintos conceptos para cancelacin entre otras deudas, de los prstamos over night del da anterior

es decir, que se firmaron los contratos de auxilios financieros entre el Banco Comercial amazonas y FOGADE, pero no se determin de manera especfica los destinos de los mismos. Es as, como del conjunto de elementos probatorios analizados, se demuestra de manera plena que el ciudadano RAFAEL MARTN GUEDEZ solicit al Fondo de Garanta de Depsitos (FOGADE) auxilios financieros y suscribi con dicho Fondo contratos cuyas clusulas le impedan otorgar nuevos crditos y efectuar operaciones en mesa de dinero, evidencindose que dicho ciudadano, actuando como Presidente del Banco Comercial Amazonas C.A. solicit a su vez prstamos Overnight, a otras instituciones financieras, de lo cual tena conocimiento el Fondo de Garanta de Depsitos Bancarios, sin embargo, dichos auxilios no determinaban de manera especfica el destino de los mismos, sino de manera genrica iban dirigidos a cubrir necesidades de caja y liquidez.... lesion al Patrimonio Pblico. Por consiguiente, la Sala declara con lugar el recurso de casacin propuesto por la ciudadana abogada ROSA LUISA MMOLI BRUNO, Fiscal Octava del Ministerio Pblico en el Territorio de la Repblica y CONDENA al ciudadano imputado RAFAEL MARTN GUDEZ por la comisin del delito de DISTRACCIN DE DINERO CONCEDIDO POR ORGANISMO PBLICO EN GRADO DE CONTINUIDAD. RECURSO DE CASACIN INTERPUESTO POR LA CIUDADANA ABOGADA SONIA OLIVEROS MORA, DEFENSORA DEL CIUDADANO IMPUTADO RAFAEL MARTN GUDEZ

PRIMERA DENUNCIA La abogada impugnante aleg la inobservancia del artculo 441 del Cdigo Orgnico Procesal Penal porque la Corte de Apelaciones no ... seal en forma concisa los fundamentos de hecho que debe contener toda decisin, y que la llevaron a CONDENAR a mi defendido RAFAEL MARTN GUEDEZ por la comisin del delito de suscripcin, autorizacin, presentacin y publicacin de balances inexactos que no reflejan la verdadera situacin financiera en grado de continuidad....
ciudadano RAFAEL MARTIN GUEDEZ funga como Presidente de la Junta Directiva y del Banco Comercial Amazonas. As mismo, se

evidencia que dicho ciudadano, por atribucin de los Estatutos, era quien supervisaba la elaboracin de balances y los presentaba a la Junta Directiva. RAFAEL MARTIN GUEDEZ, en su carcter de de (sic) Presidente del Banco Comercial Amazonas , era la persona a quien corresponda suscribir, presentar y publicar los Balances del Banco....

Aparte de eso tal juzgado superior expres: ... las cifras que se registraban en los balances reflejaban una (sic) patrimonio positivo cuando en realidad exista una situacin deficitaria con prdida acumulada que no era reflejada en dichos balances, se desprende de los elementos aqu analizados que el ciudadano RAFAEL MARTIN GUEDEZ, en su carcter de Presidente de la Junta Directiva as como del Banco Comercial Amazonas, tena conocimiento de tal situacin financiera y sin embargo, suscribi dichos balances en los cuales no se reflejaba la verdadera situa abogada SONIA OLIVEROS MORA, quien entre otras cosas seal que el Tribunal Quinto de Primera Instancia en lo Penal, Bancario y de Salvaguarda del Patrimonio Pblico, tom en consideracin elementos que no prueban la culpabilidad de su defendido, alegando que su patrocinado nunca asisti a ninguna de las reuniones del Comit de Crdito ni aprob crditos a travs de la Mesa de Dinero del banco y el hecho de aprobar los balances no reflejan dolo en su conducta ni se demostr la inexactitud de los balances ni su participacin en la formacin de los mismos; tales circunstancias fueron desvirtuadas en autos del anlisis del acervo probatorio aqu analizado, En consecuencia la Sala Penal declara sin lugar el recurso de casacin interpuesto por la ciudadana abogada SONIA OLIVEROS MORA, Defensora del ciudadano imputado RAFAEL MARTN GUDEZ y segn el artculo 467 del Cdigo Orgnico Procesal Penal. As se decide. PENALIDAD

Con prisin de dos a diez aos, artculo 37 del Cdigo Penal le correspondera el trmino medio, es decir, seis aos de prisin . El principal bien protegido no es, por tanto, el inters individual de los ahorristas sino el orden econmico estatal en su conjunto y la Economa. un aumento de pena de una sexta parte a la mitad para los delitos cometidos en grado de continuidad se aumentar esa pena en la mitad para un total de nueve aos de prisin. Aparte de eso, la Sala N 4 de la Corte de Apelaciones del Circuito Judicial Penal del rea Metropolitana de Caracas, estableci la culpabilidad del ciudadano imputado RAFAEL MARTN GUDEZ por el delito de SUSCRIPCIN, AUTORIZACIN, PRESENTACIN Y PUBLICACIN DE BALANCES QUE NO REFLEJAN RAZONABLEMENTE LA VERDADERA SITUACIN FINANCIERA EN GRADO DE CONTINUIDAD, tipificado en el artculo 293 de la ya derogada Ley General de Bancos y Otras Instituciones Financieras, que estableca una pena de dos a cinco aos de prisin y segn el artculo 37 del Cdigo Penal la pena a imponer es la de tres aos y seis meses de prisin. Por la aplicacin del artculo 99 eiusdem se aumentar esa pena en la mitad, esto es, un ao y nueve meses, para un total de cinco aos y tres meses de prisin. Ahora bien: el artculo 88 del Cdigo Penal establece que al culpable de dos o ms delitos, cada uno de los cuales acarree pena de prisin, slo se le aplicar la pena correspondiente al ms grave, pero, con el aumento de la mitad del tiempo correspondiente a la pena del otro .... ONCE AOS, SIETE MESES Y QUINCE DAS DE PRISIN por la comisin de los delitos de SUSCRIPCIN, AUTORIZACIN, PRESENTACIN Y PUBLICACIN DE BALANCES QUE NO REFLEJAN RAZONABLEMENTE LA VERDADERA SITUACIN FINANCIERA EN GRADO DE CONTINUIDAD y DISTRACCIN DE DINERO CONCEDIDO POR ORGANISMO PBLICO EN GRADO DE CONTINUIDAD