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CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE CODELCO - CHILE

Plan de Trabajo de Estudio Temas y Contenidos SIC-P-006

(Rev. 0) 24 de abril de 2006

SIC-P-006 Plan de Trabajo de Estudio - Temas y Contenidos -

Registro Propiedad Intelectual N 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIN DE INVERSIONES Y CONTROL DE PROYECTOS

PLAN DE TRABAJO DE ESTUDIO TEMAS Y CONTENIDOS


NDICE 1. 2. 3.

Procedimiento Doc. N : SIC-P-006 Rev. : 0 Fecha : 24 / 04 / 06 Pgina : 2 de 67

REFERENCIAS...............................................................................................................5 OBJETIVOS....................................................................................................................6 ALCANCE Y APLICACIN ............................................................................................7 3.1. 3.2. Alcance ...............................................................................................................7 Enfoque ..............................................................................................................8

4. 5. 6.

DEFINICIONES.............................................................................................................10 RESPONSABILIDADES ...............................................................................................11 TEMAS DEL PLAN DE TRABAJO DE UN ESTUDIO ..................................................12 6.1. 6.2. Temas del Resumen de Nivel 2 .......................................................................12 Temas del Detalle de Nivel 3 y 4 .....................................................................13 Objetivos Estudio.............................................................................................16 7.1.1. 7.1.2. 7.1.3. 7.1.4. 7.1.5. 7.1.6. 7.2. 7.2.1. 7.2.2. 7.2.3. 7.2.4. 7.3. 7.3.1. 7.3.2. 7.3.3. 7.3.4. 7.4. 7.4.1. 7.4.2. Objetivos del Estudio ............................................................................................. 16 Objetivos del Estudio y Estrategia de Ejecucin............................................. 16 Desarrollo del Plan de Trabajo de Estudio ....................................................... 19 Aspectos Crticos.................................................................................................... 24 Restricciones ........................................................................................................... 24 Enfoque Estratgico .............................................................................................. 25 Alcance del Proyecto ............................................................................................. 26 Alcance de los Paquetes de Trabajo del Estudio ........................................... 29 Parmetros Clave de Resultados y Datos Referenciales ............................. 35 Conexiones con el Proyecto ................................................................................ 38 Estudios de Paquetes de Trabajo ...................................................................... 38 Estructura de Desglose del Trabajo del Proyecto .......................................... 46 Mnimos Estndares que Debe Alcanzar el Estudio ...................................... 46 Parmetros Clave de Resultados Meta del Proyecto .................................... 46 Organigrama............................................................................................................ 46 Emplazamiento ....................................................................................................... 49

7.

PLAN DE TRABAJO DE ESTUDIO LINEAMIENTOS DE PREPARACIN ..............16 7.1.

Alcance .............................................................................................................26

Enfoque ............................................................................................................38

Organigrama.....................................................................................................46

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7.4.3. 7.4.4. 7.5. 7.5.1. 7.5.2. 7.5.3. 7.6. 7.6.1. 7.6.2. 7.6.3. 7.6.4. 7.7. 7.7.1. 7.7.2. 7.7.3. 7.7.4. 7.7.5. 7.7.6. 7.8. 7.8.1. 7.8.2. 7.8.3. 7.8.4. 7.9. 7.9.1. 7.9.2. 7.9.3.

Procedimiento Doc. N : SIC-P-006 Rev. : 0 Fecha : 24 / 04 / 06 Pgina : 3 de 67

Lmites de Autoridad .............................................................................................. 49 Plan de Dotacin .................................................................................................... 49 Equipo de Estudio .................................................................................................. 49 Equipo de Apoyo Corporativo de Codelco ....................................................... 50 Organizaciones Externas ..................................................................................... 50 Presupuesto del Estudio ....................................................................................... 50 Proyeccin de Participacin................................................................................. 50 Proyeccin del Flujo de Caja ............................................................................... 50 Tendencias y Cambios.......................................................................................... 50 Cronograma del Estudio ....................................................................................... 51 Cronograma Ruta Crtica .................................................................................. 52 Cronograma Hitos ............................................................................................... 52 Tendencias e Informes.......................................................................................... 52 Medicin del Avance.............................................................................................. 52 Base de Productividad o Porcentaje de Avance ............................................. 52 Informes Provisionales y Resultados................................................................. 52 Informe Preliminar del Estudio ............................................................................ 53 Informe Definitivo del Estudio .............................................................................. 53 Sala de Datos .......................................................................................................... 53 Equipo de Estudio .................................................................................................. 59 Apoyo Corporativo y Funcional de Codelco ..................................................... 59 Organizaciones Externas ..................................................................................... 59

Personal............................................................................................................49

Costos...............................................................................................................50

Cronograma......................................................................................................51

Entregables ......................................................................................................52

Procedimientos ................................................................................................59

7.10. Mnimos Estndares ........................................................................................59 7.10.1. Contenido del Estudio ........................................................................................... 59 7.10.2. Calidad del Estudio ................................................................................................ 59 7.10.3. Base de Costos de Capital y Operacin Precisin ..................................... 59 7.11. Informes............................................................................................................60

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7.11.1. Equipo de Estudio .................................................................................................. 60 7.11.2. Organizaciones Externas ..................................................................................... 60 7.12. Gestin Informtica y de Comunicaciones ....................................................60 7.12.1. Gestin Informtica ................................................................................................ 60 7.12.2. Comunicaciones ..................................................................................................... 60 7.13. Gestin Administrativa....................................................................................61 7.13.1. Informes .................................................................................................................... 61 7.13.2. Auditoras ................................................................................................................. 61 7.14. Revisiones de Pares ........................................................................................61 7.14.1. Enfoque .................................................................................................................... 61 7.14.2. Calendario ................................................................................................................ 61 7.15. A. Criterios Meta del Proyecto, Aportes y Resultados ..................................62 7.16. E. Registro Datos e Informes Disponibles ..................................................65 7.17. L. Lista de Participantes en el Estudio ...........................................................66 8. REVISIONES ................................................................................................................67

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1. REFERENCIAS

Procedimiento Doc. N : SIC-P-006 Rev. : 0 Fecha : 24 / 04 / 06 Pgina : 5 de 67

Los documentos relacionados con el presente procedimiento son los siguientes: Manual de Inversin de Capital, documento SIC-M-001, que requiere que los estudios se desarrollen bajo los lineamientos y requisitos para Planes de Trabajo de Estudio establecidos en el presente mnimo estndar SIC-P-006. Procedimientos SIC-P-001, SIC-P-002, SIC-P-003, SIC-P-004 los cuales establecen los contenidos y calidad exigida a los estudios para Proyectos Mayores en sus etapas de perfil, prefactibilidad y factibilidad y que definen dentro de sus contenidos requeridos los Planes de Trabajo de Estudio. Procedimiento SIC-P-007, el que especifica el enfoque y las definiciones para la elaboracin del Plan de Ejecucin de Proyecto. Instructivo SIC-I-007, el que define un ejemplo a ser utilizado como gua para la elaboracin del Plan de Trabajo de un Estudio.

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2. OBJETIVOS

Procedimiento Doc. N : SIC-P-006 Rev. : 0 Fecha : 24 / 04 / 06 Pgina : 6 de 67

Todos los estudios de prefactibilidad y factibilidad debern realizarse en base a un plan de trabajo de estudio definido y aprobado. La complejidad y profundidad del plan de trabajo de un estudio deber reflejar la magnitud y los riesgos asociados a la propuesta de proyecto en estudio. El trabajo del estudio debe planificarse empleando tcnicas convencionales de gestin de proyectos. Como los proyectos nunca son idnticos, los estudios tambin sern distintos, pero lo que s es constante es la necesidad de planificar el trabajo, estructurarlo y documentarlo a efectos de que el estudio alcance los objetivos y cumpla con los lmites de costo y plazo.

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3. ALCANCE Y APLICACIN 3.1. Alcance

Procedimiento Doc. N : SIC-P-006 Rev. : 0 Fecha : 24 / 04 / 06 Pgina : 7 de 67

El alcance del presente manual cubre las etapas de estudio de prefactibilidad y factibilidad de cualquier proyecto. El alcance del procedimiento abarca la preparacin de los planes de trabajo de estudio y define los mnimos estndares de planificacin requeridos antes del inicio del estudio. Los captulos que siguen presentan el procedimiento de preparacin del plan de trabajo de un estudio, ya sea de prefactibilidad o factibilidad, cubriendo cada uno los siguientes temas:

Aspectos del estudio Gestin del estudio

Los mnimos estndares de contenido del plan de trabajo de estudio tambin forman parte del alcance del presente manual (consltese el Captulo N 6). Por otra parte, el presente procedimiento de Codelco entrega los lineamientos de contenido de los planes de trabajo de estudio, siguiendo exactamente el mismo orden temtico definido en el Captulo N 7.

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3.2. Enfoque

Procedimiento Doc. N : SIC-P-006 Rev. : 0 Fecha : 24 / 04 / 06 Pgina : 8 de 67

El enfoque adoptado por el equipo de estudio de Codelco deber consistir en referenciar y dirigir polticas adems de asegurar su cumplimiento durante las distintas etapas de estudio. El comportamiento del personal clave del equipo de estudio de Codelco, el apoyo corporativo de Codelco, el o los grupos de estudios de ingeniera y los consultores debe estar basado en el respeto mutuo por el rol y la responsabilidad de los otros. El ingeniero de estudio debe comprometerse con entregar los aspectos de estudio especficos en el mbito de sus conocimientos especializados conforme a las polticas dictadas por Codelco. El equipo de estudio de Codelco debe poder revisar y auditar aspectos o actividades crticos seleccionados del estudio para asegurar que se cumplan las polticas corporativas. Este enfoque no deber permitir que el equipo de estudio gestione directamente la entrega de estudio, que es responsabilidad del ingeniero. Los planes de trabajo desarrollados para cada etapa de estudio de Codelco, es decir: prefactibilidad y factibilidad, abordan diferentes puntos y aspectos durante las distintas etapas. La figura 1 ilustra las reas clave que deben abordarse en cada etapa de estudio y las actividades habituales entre cada una.

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Figura 1 reas Clave de cada Etapa de Estudio
Etapa 1 2 Etapa de Aprobacin Etapa 2 3 Etapa de Aprobacin Etapa 3

Procedimiento Doc No. : SIC-P-006 Rev. : 0 Fecha : 24 / 04 /06 Pgina : 9 de 67

Determinacin de oportunidad

Lo que sera posible

Lo que podra ser

Lo que ser

Conceptos Restriccin Muestreo Pruebas Revisin de datos Visitas a terreno Comprobacin de reservas Pruebas Plan de comercializacin Trabajo previo de ingeniera Perforaciones Metalurgia Pruebas Desarrollo de procesos Datos de estimaciones

Objetivos Estrategia Demostracin de reservas Desarrollo de procesos Diseo y trazado inicial Instalaciones e Infraestructura Alternativas de sitios Medioambiente formulacin de asesora inicial Comerciabilidad Aspectos econmicos

Resultado

Costo y cronograma de la etapa 2 aplicados a las actividades

Resultado

Costo y cronograma de la etapa 3 aplicados a las actividades

Resultado

Plan de trabajo de estudio para la etapa 1

Plan de trabajo de estudio para la etapa 2

Plan de trabajo de estudio para la etapa 3

Actividades pendientes de la etapa 3 del plan de trabajo para el cierre financiero e inicio Estudio de Factibilidad (Etapa 3)

Estudio Conceptual (Etapa 1)

Estudio de Prefactibilidad (Etapa 2)

Inicio del Proyecto Aprobacin de Codelco e inicio

Trmino de: Perforaciones Metalurgia Pruebas Metalurgia Desarrollo de procesos Recopilacin de datos Comercializacin

Formulacin de la misin Objetivos Plan de ejecucin Diseo del proceso Criterios del diseo Trazado de instalaciones Estudio de impacto ambiental Costos de capital y operaciones Evaluacin de validacin del proyecto y anlisis de riesgos Comercializacin Anlisis financiero

Revisin de pares Seleccin EPC/EPCM Borrador PEP Procedimientos Aprobacin del proyecto

Puntos de Revisin y Aprobacin

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4. DEFINICIONES
DEFINICIN DESCRIPCIN

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Definicin del Trabajo Ingeniero de Estudio o Consultor de Estudio Plan de Estudio Trabajo

Breve descripcin del trabajo por realizar, generalmente por paquete de trabajo Cualquier firma de ingeniera o consultora contratada por Codelco para realizar el estudio o asistir a Codelco en su realizacin de Documento que define el alcance, el enfoque, los costos, lo plazos y los recursos para conseguir los objetivos del estudio Especifica las lneas referenciales de gestin e informes del estudio.

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5. RESPONSABILIDADES
RESPONSABILIDAD FUNCIN O ROL

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GCEI Lderes de Revisin de Pares Gerentes de Estudio

Mantiene y perfecciona el presente mnimo estndar. Usan el presente mnimo estndar para medir e informar el cumplimiento o incumplimiento con los planes de trabajo de estudios especficos. Usan el presente mnimo estndar como lineamiento para el contenido mnimo de los planes de trabajo de los estudios. Recomienda modificaciones o mejoras del presente mnimo estndar.

VCP

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6. TEMAS DEL PLAN DE TRABAJO DE UN ESTUDIO 6.1. Temas del Resumen de Nivel 2

Procedimiento Doc No. : SIC-P-006 Rev. : 0 Fecha : 24 / 04 /06 Pgina : 12 de 67

En los planes de trabajo de los estudios, se define un rango de objetivos, parmetros, procesos y resultados que se usarn para obtener un estudio de prefactibilidad o factibilidad acabado de un proyecto propuesto. El siguiente es un resumen (nivel 2) de tabla de materias para el plan de trabajo de un estudio, que se aplica igualmente a los estudios de prefactibilidad y factibilidad. En realidad, los planes de trabajo de estudios no necesitan limitarse exactamente a estos captulos ni este orden temtico cuando se requiere definir un plan de trabajo ms avanzado. Sin embargo, deben incluir por lo menos estos encabezados generales a efectos de definir las actividades que debern programarse para completar el estudio. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. Objetivos del Estudio y Estrategias de Ejecucin Alcance Metodologa Organigrama Personal Costos Cronograma Entregables Procedimientos Estndares Informes Gestin Informtica y de Comunicaciones Administracin Revisiones de Pares

Anexos

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6.2. Temas del Detalle de Nivel 3 y 4

Procedimiento Doc No. : SIC-P-006 Rev. : 0 Fecha : 24 / 04 /06 Pgina : 13 de 67

La siguiente es una tabla ampliada de las materias de un estudio de factibilidad en base a la versin resumida que se indica en el punto 6.1. Los mismos comentarios anteriores se aplican a estos niveles 3 y 4 de la tabla de materias con respecto a que el orden temtico es slo referencial (el requisito de un plan de trabajo para estudio que abarque los siguientes aspectos constituye un mnimo estndar de Codelco). 1. Objetivos del Estudio y Estrategias Ejecucin 1.1 Objetivos del Estudio 1.2 Contexto 1.3 Aspectos Crticos 1.4 Restricciones 1.5 Enfoque Estratgico Alcance 2.1 Alcance del Proyecto 2.2 Alcance de los Paquetes de Trabajo del Estudio 2.3 Exclusiones 2.4 Conexiones con el Proyecto Enfoque 3.1 Paquetes de Trabajo del Estudio 3.2 Estructura de Desglose del Trabajo del Proyecto 3.3 Mnimos Estndares que Debe Alcanzar el Estudio 3.4 Dependencias Clave 3.5 Parmetros Clave de Resultados Meta del Proyecto 3.6 Relaciones Externas 3.7 Aspectos Crticos 3.8 Anlisis Financiero 3.9 Condiciones Precedentes al Financiamiento y/o la Aprobacin 3.10 Enfoque de Seguridad y Salud Ocupacional 3.11 Enfoque de Gestin de Riesgos 3.12 Metodologa y Enfoque de Estimacin de Costos Organigrama del Estudio 4.1 Organigrama 4.2 Emplazamiento 4.3 Lmites de Autoridad 4.4 Asignacin de Responsabilidades Personal del Estudio 5.1 Equipo de Estudio 5.2 Equipo de Apoyo Corporativo 5.3 Organizaciones Externas

2.

3.

4.

5.

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6. Costos del Estudio 6.1 Presupuesto del Estudio 6.2 Proyeccin de Inicio 6.3 Proyeccin del Flujo de Caja 6.4 Tendencias e Informes

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7.

Cronograma del Estudio 7.1 Cronograma del Estudio 7.2 Cronograma Ruta Crtica 7.3 Cronograma Principales Dependencias 7.4 Tendencias e Informes 7.5 Actualizaciones del Cronograma Proceso 7.6 Medicin de Avance 7.7 Base de Productividad o Porcentaje de Avance Entregables del Estudio 8.1 Informes Interinos y Resultados 8.2 Estados de Avance Base de Medicin 8.3 Informe Prelimar del Estudio 8.4 Informe Definitivo del Estudio 8.5 Sala de Datos Procedimientos del Estudio 9.1 Equipo de Estudio 9.2 Apoyo Corporativo y Funcional 9.3 Organizaciones Externas Mnimos Estndares para el Estudio 10.1 Contenido del Estudio 10.2 Calidad del Estudio 10.3 Base de Costos de Capital y Operacin Precisin Informes del estudio 11.1 Equipo del Estudio 11.2 Organizaciones Externas Gestin Informtica y de Comunicaciones 12.1 Gestin Informtica 12.2 Comunicaciones Gestin Administrativa del Estudio 13.1 Informes 13.2 Auditoras Revisiones de Pares del Estudio 14.1 Enfoque 14.2 Calendario

8.

9.

10.

11.

12.

13.

14.

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Anexos A. Criterios Meta del Proyecto, Aportes y Resultados A.1 A.2 A.3 A.4 A.5 A.6 B. C. Costos de Capital ) Costos de Operacin ) Ingresos ) TIR y VAN ) Programa ) Resultados )

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Slo Ilustrativo

Estructura de Desglose del Trabajo del Proyecto Estudio de Factibilidad Tabla de Materias (Consltese el Mnimo Estndar de Codelco SIC-P-001) Registro Datos e Informes Disponibles Informes Semanales de Avance Formato ) ) Informes Mensuales de Avance Formato ) Consltense los Ejemplos y Lineamientos de los Instructivos de Codelco

D. E. F. G. H.

Presupuestos del Estudio Detalle de Niveles 4 y 5 Cronograma del Estudio Detalle de Niveles 4 y 5 (Consltese el Cronograma Genrico de los Instructivos de Codelco) Descripcin de Funciones del Personal Clave Lista de Participantes en el Estudio

I. J.

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7.

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PLAN DE TRABAJO DE ESTUDIO LINEAMIENTOS DE PREPARACIN El Gerente de Estudio y los miembros de su equipo deben desarrollar los contenidos del plan de trabajo de estudio. El presente captulo describe la base de contenidos del plan de trabajo de estudio, con explicaciones de la razn de incluir la informacin y la manera en que debe inferirse. 7.1. Objetivos Estudio Todo plan de trabajo de estudio deber abordar los objetivos del estudio definiendo los aspectos que se han determinado, las investigaciones que se requieren y la forma de resolver los problemas para asegurar que el estudio cumpla el estndar y los criterios de calidad requeridos. Los siguientes son aspectos que se deben abordar por lo general. 7.1.1. Objetivos del Estudio El objetivo principal de los estudios es demostrar la viabilidad tcnica y econmica de los proyectos propuestos comparndolos con parmetros predeterminados. Que un estudio demuestre que un proyecto propuesto no es viable no constituye un fracaso. No todos los proyectos potenciales sern viables, la mayora no lo sern. El propsito de todos los estudios es la determinacin racional de la viabilidad o inviabilidad. Para asegurarse de que los proyectos no sean creados a partir de oportunidades no totalmente viables, es importante establecer previamente los objetivos para lo siguiente:

Parmetros clave de resultados Niveles de riesgo aceptables Lmites de rentabilidades financieras La calidad de estudio requerida antes de proseguir con el trabajo

7.1.2.

Objetivos del Estudio y Estrategia de Ejecucin Los objetivos del estudio deben precisarse con claridad y de manera concisa. Es de particular importancia comprender los usos finales del estudio y reflejarlos en los objetivos.

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Del mismo modo, debe indicarse cuando Codelco tiene objetivos especficos de costos de capital, VAN, TIR u otros similares. El siguiente es un ejemplo de los objetivos en base a una situacin genrica: Los objetivos del estudio del proyecto Alfa son los siguientes:

Confirmar y demostrar la viabilidad del recurso mineral y las caractersticas tcnicas del proyecto definidas en el estudio de prefactibilidad del [fecha] Confirmar que la TIR (tasa interna de rentabilidad) del proyecto exceder el % sin endeudamiento, antes de impuestos Alcanzar una calidad de estudio equivalente a un estudio de factibilidad definitivo conforme al mnimo estndar de Codelco No tener estndar de financiable, sino capitalizado Definir el trabajo adicional ya determinado como trabajo que se debe realizar antes de tratar de obtener la aprobacin de los costos de capital Terminar el estudio sin exceder un costo presupuestado de $ M antes del [fecha]

Los mnimos estndares de Codelco SIC-P-002, 003 y 004 definen en detalle los objetivos de cada etapa de estudio. La figura 2 presenta un diagrama resumido de dichos objetivos.

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Figura 2 Diagrama de Flujo de Inversin Objetivos Clave de cada Etapa

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Decisin de Inversin Estudio de Perfil Estudio de Prefactibilidad Estudio de Factibilidad y Financiamiento Ejecucin y Puesta en Marcha Operaciones

Puesta en Marcha Caso A Caso B Caso C Caso D Caso E Operations


Estudio de Factibilidad

Caso Recomendado Financia miento Ejecucin

Lo que podra ser

Lo que ser. Definir el valor

Entregar el valor

Extraer el valor

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7.1.3. Desarrollo del Plan de Trabajo de Estudio

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Un objetivo importante del desarrollo de todos los planes de trabajo de estudio es asegurar que todos los que participan en el proceso de estudio entiendan los objetivos y resultados que se pretende lograr con el estudio, la calidad, los entregables, los parmetros clave de resultados y las lneas referenciales del estudio, que comprenden los siguientes:

Gerencia del Estudio Operaciones Mantenimiento Empresas consultoras y consultores externos de ingeniera Grupos de inters internos Grupos funcionales de Codelco

Vase la figura 3 que describe la metodologa normal de desarrollo del plan de trabajo de un estudio.

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Figura 3 Desarrollo del Plan de Trabajo de un Estudio
Generalmente, el Gerente de Estudio y el apoyo de controles Generalmente, el Gerente de Estudio con aportes de Controles Generalmente, en seminario de grupos de inters
Debe incluir los aportes del nivel endeudamiento corporativo de Codelco aunque no sea definitivo, slo conceptos

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Recibir o formular el plan financiero

Financiable u otro
Propsito de financiamiento u otro Decisin sobre sala de datos Estrategia de ejecucin del proyecto y plan de contratacin
Alinear el plan de trabajo de estudio con la estrategia de ejecucin del proyecto

Determinar el alcance del o los proyectos

Definir la estructura global de desglose del trabajo

Definir y fijar los parmetros clave de resultados requeridos del proyecto

Definir la calidad del proyecto

Objetivos de estudios

Definir el organigrama y evaluar los recursos, finalizar el cronograma y los entregables del estudio

Preparar, revisar y entregar el plan de trabajo del estudio

Compilar estudios anteriores y datos tcnicos

Definir por directos, indirectos y organigramas de gestin

Seleccionar los resultados del proyecto por resultado clave de resultados

Evaluacin de riesgos

Decisiones clave
Definicin de lneas referenciales, metas de cronogramas y costos

Sensibilidad de la inversin Clasificar Extensin de los entregables Cuantificar los resultados Gerente de Estudio con aporte de controles
Determinar los factores generadores

Evaluar estrategias alternativas de ejecucin en base a los parmetros clave de resultados y al plan de financiamiento

Asignar las reas de estudio a las organizaciones que realizarn el trabajo, segn el desglose y la tabla de materias del estudio

Preparar el organigrama, asignar las responsabilidades de las organizaciones del estudio y los entregables

Determinar los temas del plan de trabajo del estudio

Redactar
Aportes multidisciplinarios y revisiones

Evaluar las inclusiones, exclusiones y relaciones

Desglosar el trabajo en reas discrecionales de zonas geogrficas distintas

Documento preliminar del plan de trabajo de estudio

Seleccionar la estrategia de ejecucin preferida


Lneas generales del plan de contratacin conforme a la estrategia

Asignar las responsabilidades de los entregables


Determinar las interfaces Elaborar el cronograma de contratacin de organizaciones

Evaluar los recursos y definir el calendario

Aprobaciones
Finalizar para que correspondan Plan de trabajo de estudio Publicacin y reuniones informativas a todos los grupos de inters

Preparar breve descripcin de cada alcance por rea, proyecto, subproyecto, segn definiciones de trabajo

Verificar si la distribucin de costos del desglose es equilibrada y puede usarse para el desglose organizacional

Determinar los factores ingerentes en los parmetros clave de resultados

Definir los temas del estudio


Asignar el desglose a cada organizacin contratada o al propietario

Cronograma Presupuestos

Convertir el desglose en documento de control

Acordar los parmetros clave de resultados e integrarlos a las metas del estudio

Determinacin de aspectos de estudio


Alinear los temas del estudio con el desglose y verificar

Asegurase de que la estructura del cronograma corresponda

Entregables de resultados del estudio

Alinear a los grupos de inters

Aportes no tcnicos
Aportes de operaciones, convertir la tabla de materias en documento de control

Generalmente el Gerente de Estudio con importante aporte multidisciplinario

Formulaciones del Gerente de Estudio, revisiones del equipo y aprobacin

Gerente de Proyecto con asesora del Gerente de Estudio y el Ingeniero de Controles Aprobacin de la VCP

Gerente de Estudio con la asesora del Gerente de Proyecto, Ingeniero de Controles y posiblemente el Gerente de Con tratos Aprobacin de la VCP

Gerente de Estudio con asesora

Gerente de Estudio con asesora

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Un aspecto esencial que debe organizarse durante la etapa de preparacin del plan de trabajo del estudio son los controles de estudio de Codelco. El enfoque de esta actividad consiste en la siguiente secuencia de decisiones:

Definir los entregables (la tabla de materias del informe de estudio y de todo informe especial), con lo que se conforma la estructura de desglose del trabajo del estudio Definir la calidad del estudio (los mnimos estndares que deben alcanzarse) Definir la estructura de desglose del trabajo del proyecto y su alcance Definir el alcance de los paquetes de trabajo del estudio para preparar los entregables Elaborar el cronograma de trabajo del estudio, orientado a los entregables, es decir hacia la tabla de materias Definir el presupuesto del estudio conforme a los paquetes de trabajo del mismo Asegurar que los requerimientos de gestin de Codelco estn incorporados en el presupuesto y el cronograma Definir el organigrama del estudio de Codelco, los grupos de inters y las organizaciones externas Establecer los parmetros clave de resultados para el proyecto Preparar el plan de trabajo del estudio de Codelco Revisar el plan de trabajo del estudio y definir el proceso de revisin de pares y aprobacin

El plan de estudio de Codelco debe elaborarse para determinar los siguientes entregables del estudio:

Tabla de materias del estudio (prefactibilidad o factibilidad Consltese el mnimo estndar de Codelco SIC-P-001) Informes especiales requeridos Planos y especificaciones Presupuestos y cotizaciones Base de Estimacin Revisar los mnimos estndares del sistema de inversin de capital, adoptarlos o modificarlos para que sean adecuados Registrar los entregables para poder medir el avance de los resultados del estudio

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El siguiente paso en el desarrollo del plan de trabajo de estudio es definir los paquetes de trabajo del estudio como se indica a continuacin:

Revisar los entregables agrupndolos en paquetes de trabajo Definir el alcance de los paquetes de trabajo Hacer que los paquetes de trabajo sean compatibles con la Corporacin o los contratistas Asignar los entregables como resultados de los paquetes de trabajo

A efectos de la organizacin posterior del trabajo es esencial definir la estructura de desglose del trabajo realizando las siguientes etapas:

Determinar el alcance del proyecto Elaborar una estructura de desglose del trabajo del proyecto que corresponda al alcance Verificar que la estructura de desglose cubra el alcance del trabajo del proyecto Utilizar la estructura de desglose del trabajo para definir lo siguiente, permitiendo su traspaso a la etapa del proyecto: Documentacin del proyecto sistema de archivos Sistema de numeracin de documentos Sistema de codificacin de costos Estructura del cronograma

Una vez concluidas estas etapas, es posible programar el trabajo del estudio por medio de las siguientes etapas:

Establecer la lgica de trabajo del estudio Programar el estudio conforme a su estructura, es decir a su tabla de materias de acuerdo al documento SIC-P-001 Desglosar el cronograma en paquetes de trabajo Definir hitos para medir el avance Definir los criterios de porcentaje (%) de avance para medir el progreso del proyecto en forma consistente Consultar el ejemplo de cronograma de un estudio genrico de Codelco en los instructivos

Una vez definidos el enfoque del estudio de Codelco, el trabajo, el alcance del proyecto y el cronograma, es posible determinar el presupuesto del estudio con las siguientes etapas:

Definir el presupuesto por paquete de trabajo

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Determinar los costos de Codelco Organizar el presupuesto del estudio segn la temtica del mismo (y no a la estructura de desglose del proyecto) La base del presupuesto de estudio debe corresponder tambin a los plazos. Emplear los presupuestos para determinar los niveles de gestin que se requieren para cumplir con el cronograma Los factores de proyeccin de costos constituyen indicadores de avance y programacin.

La siguiente etapa de desarrollo consiste en definir el organigrama de Codelco para el estudio, incluyendo lo siguiente:

Gestin del Estudio de Codelco asegurando que el equipo de gestin del estudio tenga capacidad de controles Confirmacin de que el equipo de estudio de Codelco tenga acceso a experiencia de ejecucin de proyectos a travs de la VCP Definicin de las relaciones con los proveedores externos (ingenieros y consultores del estudio) Relaciones con los grupos funcionales y operacionales de Codelco, mecanismo de aprobacin Revisiones de pares y aprobaciones

Con los aspectos anteriores en una etapa de anteproyecto, se recomienda que los Gerentes de Estudio de Codelco alineen a los clientes y usuarios del proyecto con las grandes lneas del plan de trabajo del estudio por medio de las siguientes actividades:

Distribuir el plan de trabajo a todos los participantes y grupos de inters de Codelco Compatibilizar a todos los grupos internos, grupos de inters y proveedores externos con el plan de trabajo del estudio Realizar reuniones y presentaciones a efectos de obtener respaldo para el plan de trabajo del estudio Asegurarse de que todos conozcan las lneas referenciales de control Asegurarse de que todos puedan informar con respecto a las lneas referenciales de control y los parmetros de resultados del proyecto

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Una vez que se hayan acordado las lneas referenciales del plan de trabajo del estudio de Codelco, es posible definir los parmetros clave de resultados y los criterios de medicin del avance segn lo siguiente:

Definir los parmetros clave de resultados meta del proyecto Comparar regularmente las tendencias de las mediciones de avance con los parmetros clave de resultados

Finalmente, es esencial que el plan de trabajo de estudio defina el enfoque y los puntos de aprobacin de Codelco as como las revisiones de pares teniendo en cuenta lo siguiente:

Los puntos de aprobacin y de las revisiones deben indicarse en el cronograma del estudio. Se debe definir el nivel de aprobaciones por parte de los grupos de operaciones, mantenimiento y funcionales de Codelco para cada entregable por revisar. Se debe asignar un tiempo razonable para rectificar cualquier problema que enfrenten los procesos de aprobacin y revisin.

7.1.4.

Aspectos Crticos Es til, aunque no esencial, que el Gerente de estudio entregue una visin de los aspectos ms crticos destinada a que los participantes de Codelco y los grupos de inters en el estudio entiendan los desafos enfrentados. Podra tratarse de un comentario acerca de los riesgos de realizar el estudio debido a restricciones de tiempo o sobre las limitaciones de los recursos tcnicos o el programa metalrgico para obtener los resultados esperados. Un aspecto crtico lo constituyen generalmente las licencias y los permisos requeridos para la aprobacin del proyecto, el financiamiento por endeudamiento (si procede) y los compromisos incondicionales del mismo.

7.1.5.

Restricciones Como existe un sinnmero de factores que pueden limitar el plan de trabajo de estudio, stos debern describirse e incluirse un hito en el cronograma que refleje estas restricciones. Por ejemplo: a) Cuando el cronograma de estudio depende del trmino satisfactorio de la perforacin de exploracin en una fecha especfica para poder iniciar la ingeniera, o

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b)

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Si los resultados de las pruebas metalrgicas no demuestran una recuperacin superior a, supongamos, 90%, el proyecto no es rentable y se revisar la justificacin para el estudio.

7.1.6.

Enfoque Estratgico El plan de trabajo de estudio debe establecer estrategias de ejecucin que aborden los siguientes aspectos:

Si el estudio ser financiable o capitalizado Las principales restricciones que deben superarse antes de poder encomendar cualquier tarea dependiente del estudio (segn el punto 7.1.4) El sitio donde se ejecutar el trabajo del estudio La distribucin de tareas en paquetes de trabajo de Codelco y de organizaciones externas Los estndares y procedimientos de Codelco que deben seguirse (o indicacin de las excepciones)

El siguiente es un ejemplo de la estrategia de ejecucin de un estudio en base a una situacin genrica: Los siguientes son los fundamentos de la estrategia de ejecucin del estudio de Codelco:

Para efectos de Codelco, no es necesario que el estudio sea financiable El estudio debe realizarse con un alto estndar para apoyar los requisitos de la Joint Venture de Codelco. La oficina de la Divisin Corporativa de Codelco se encargar de la gestin del proyecto. Se encomendar el trabajo geolgico y la planificacin de la mina a consultores, pero con coordinacin directa del equipo de estudio de Codelco. Un consultor nico de estudio efectuar las pruebas metalrgicas, la ingeniera y las estimaciones de costos, pero bajo la supervisin del equipo de estudio de Codelco. El consultor de estudio ser un contratista EPCM internacional seleccionado por licitacin entre las empresas A, B y C, precalificadas por Codelco. Se llamar a los mismos contratistas EPCM (empresas A, B y C) a participar en la licitacin del rol de contratista de ejecucin cuando se termine el estudio, pero antes de comprometer el proyecto.

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La Divisin Corporativa de Codelco realizar el trabajo de comercializacin y anlisis financiero. El equipo del estudio de Codelco compaginar y armar el informe del estudio, con la asistencia del consultor del estudio. El equipo del estudio de Codelco preparar una sala de datos, pero principalmente... Etc.

7.2.

Alcance 7.2.1. Alcance del Proyecto El captulo del alcance del plan de trabajo puede hacer referencia a estudios previos para definiciones, incluso conexiones y exclusiones. Se deber definir el alcance del proyecto con una estructura de desglose del trabajo. El Anexo B del presente mnimo estndar contiene un ejemplo al respecto. El propsito de la estructura de desglose del trabajo es describir el alcance de los elementos clave en forma sistemtica y estructurada. Ya sea Codelco o el ingeniero del estudio preparar el aspecto de costos directos de la estructura de desglose del trabajo aplicada a un proyecto. Sin embargo, es responsabilidad del equipo de estudios de Codelco calcular las reas de costos indirectos, del propietario y las provisiones, as como asegurar que en general, la estructura de desglose sea apropiada para el proyecto y responda a los requerimientos comerciales especficos de Codelco. La estructura de desglose del trabajo entrega un esquema conceptual y un marco para el proyecto, el cual comienza, se desarrolla y emplea durante la etapa de estudio de perfil. La estructura de desglose del trabajo se puede aplicar a las estimaciones de costos, los cronogramas de proyectos, la codificacin de equipos y al control de documentos para permitir un control efectivo de los proyectos complejos. Asimismo, se puede lograr la integracin del presupuesto, los costos, los programas y el alcance del proyecto. La estructura de desglose del trabajo tambin se puede ver influenciada por la estructura del trabajo que se realizar y en consecuencia, refleja la forma en que se obtendrn y finalmente, se incluirn en el informe los costos y datos del proyecto. La estructura de desglose del trabajo acta como un mecanismo para descomponer el alcance del trabajo en elementos ms pequeos, de modo de tener una mayor probabilidad de que se representen todas las actividades importantes y menores.

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La misma estructura de desglose del trabajo se puede aplicar a cada etapa de desarrollo de un estudio, usando el nmero de etapa anterior, si es necesario, para la codificacin del costo y del programa. A medida que se desarrolle el proyecto a travs de etapas de estudio, se podr aumentar el nivel de detalle de la estructura de desglose del trabajo. Por ejemplo, se pueden adoptar las siguientes etapas: ETAPA N
1 2 3 4 5 6

NOMBRE DE LA ETAPA
Estudio de perfil Estudio de prefactibilidad Estudio de factibilidad Ejecucin, incluida la puesta en marcha y commissioning Operacin Cierre y saneamiento

El equipo de estudios de Codelco y el ingeniero de estudios deben desarrollar la estructura de desglose del trabajo, considerando los siguientes lineamientos:

La complejidad y los requisitos tcnicos del proyecto El costo del proyecto La duracin del proyecto Los requerimientos de recursos del contratista de Ejecucin Los recursos internos del ingeniero del estudio y de Codelco para gestin, control e informes La cantidad de subcontratistas que se emplear

La estructura de desglose del trabajo debe ir acompaada de una descripcin del alcance del trabajo requerido para cada cdigo, destinada a garantizar que las personas que la utilicen entiendan a cabalidad el trabajo que se debe realizar. Al desarrollar una estructura de desglose del trabajo, se debern adoptar los siguientes criterios:

La descripcin del trabajo y la estructura de desglose deben ser fciles de comprender. La estructura de desglose del trabajo se debe establecer en base a escala gradual de niveles, es decir, que cada nivel sea una divisin realista del nivel superior, tomando en cuenta los siguientes factores al momento de definirla: reas geogrficas

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Sistemas Principales partidas de activos Metodologa de contratacin

Todos los cronogramas del proyecto deben seguir la estructura de desglose del trabajo del proyecto. No se debe intentar subdividir en trabajo en forma arbitraria hasta el nivel ms bajo posible. El nivel ms bajo de trabajo no debe terminar teniendo un costo absurdamente bajo en comparacin con otros trabajos. Como el alcance del trabajo puede variar a lo largo de las etapas de estudio, se debe tratar en lo posible de mantener la flexibilidad en la estructura de desglose del trabajo. La estructura de desglose del trabajo puede actuar como un marco conceptual para establecer hitos discrecionales y tangibles, de manera que los equipos de estudios de Codelco puedan saber cundo se deben cumplir. La estructura de desglose del trabajo se puede emplear para separar los costos directos de los indirectos.

Es importante observar que una vez finalizada la ejecucin y el Commissioning del proyecto, la estructura de desglose del trabajo prevalecer para actuar como estructura de identificacin de equipos, control de activos y contabilizacin de gastos. La estructura de desglose del trabajo tambin se puede utilizar para determinar la estructura de desglose de organizacin que asigna cada nivel de la estructura de desglose del trabajo a una organizacin, gerente o persona natural especficos. La estructura de desglose del trabajo sirve para desglosar en forma jerrquica el alcance de un trabajo en niveles de detalle sucesivos. A continuacin, se muestra la estructura de desglose del trabajo ms comnmente utilizada: Nivel 1 = Nivel 2 = Nivel 3 = Nivel 4 = Nivel 5 = reas principales rea Sistema Subsistema = = = = 3 32 321 3212 3212 20 (cdigo de disciplina)

Elemento de costo =

El nivel 1 es el proyecto total y est constituido por una serie de reas principales. La suma de las actividades y costos asociados a cada rea principal debe ser igual al total del proyecto. Sin embargo, cada rea principal se puede descomponer en reas o tareas, cuya suma total es

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igual a la suma de todas las reas principales que conforman el proyecto total. El equipo de estudios de Codelco precisa ocasionalmente los tres niveles superiores de la estructura de desglose del trabajo como resumen de niveles para efectos de informe. El ingeniero del estudio define los tres niveles inferiores para control interno. Cada nivel tiene un objetivo esencial: el nivel 1 se usa generalmente para la autorizacin y entrega de todo el trabajo, los presupuestos se preparan bajo el nivel 2 y los programas, bajo el nivel 3. El nivel 5, el inferior, constituye el detalle con que se genera la informacin y los datos para formar la base de estimacin, es decir: por subsistema, por disciplina. 7.2.2. Alcance de los Paquetes de Trabajo del Estudio El alcance del estudio se debe definir en el plan de trabajo del estudio de Codelco y tambin en forma separada. Se debe desarrollar y documentar en el plan de trabajo, haciendo concordar la tabla de materias del estudio de prefactibilidad o de factibilidad con el trabajo del estudio que se necesita emprender. Un mtodo simplificado de presentar el alcance del estudio es haciendo referencia a la estructura de desglose del trabajo indicando las exclusiones, inclusiones, variaciones respecto de la norma, etc. Es de vital importancia definir claramente los casos (base o nico) que se estudiarn. Si durante el estudio, surgen variaciones en estos casos, se pueden sealar claramente como un cambio de alcance del estudio. El siguiente es un ejemplo del alcance de un estudio en base a una situacin genrica de Codelco:

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ROLES N 1 REA DE TRABAJO DE ESTUDIO Resumen y Recomendaciones RESPONSIBILIDAD Codelco con subdivisiones de reas seleccionadas por el Ingeniero de Estudio CODELCO Preparados por Codelco INGENIERO DE ESTUDIO Prepara borradores de las subdivisiones seleccionadas del alcance del ingeniero de estudio. Prepara un resumen del enfoque de ejecucin. OTROS CONSULTORES Otros consultores preparan resmenes de las subdivisiones pertinentes y los entregan al ingeniero de estudio. No se ha determinado ninguno.

Enfoque de Desarrollo y Caso de Negocio

Codelco, con aportes del ingeniero de estudio con respecto al enfoque de ejecucin Codelco junto con el Ingeniero de Estudio

Prepara un resumen de las grandes lneas financieras y operativas. Aborda las reas comerciales y de riesgo externo.

Riesgo

Coordina la evaluacin del riesgo y presenta recomendaciones para la aprobacin de Codelco.

El ingeniero de estudio puede usar al consultor en materia de riesgos para que facilite talleres o dirija el programa de riesgos. No se ha determinado ninguno.

Seguridad y Salud Ocupacional

El ingeniero de estudio con gran aporte de Codelco en materia de poltica, liderazgo y operacin

Proporciona aportes en trminos de poltica y operacin.

Prepara y coordina los aportes de Codelco para el informe. Implementa la poltica y los estndares de Codelco en la etapa de estudio. Debe ponerse en contacto con el consultor en ecologa a travs de Codelco e incorporar los aportes y resultados. Incorpora los requisitos de Codelco.

Medio Ambiente

Resumen del Consultor incorporado por el Ingeniero de Estudio y aprobado por Codelco

Contrata al consultor de ecologa y se ocupa de la direccin.

El consultor de ecologa debe ponerse en contacto con el ingeniero de estudios a travs de Codelco cuando proceda. Ninguno

Relaciones Externas y Comunitarias

Codelco

Codelco

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ROLES N 7 REA DE TRABAJO DE ESTUDIO Geologa y Recursos Minerales RESPONSIBILIDAD Codelco CODELCO Prepara el captulo de geologa del informe del estudio. Designa y contrata al personal especializado en minera. INGENIERO DE ESTUDIO Integra los datos entregados y el contenido de los informes pertinentes. Coordina con el grupo especialista en minera de Codelco. OTROS CONSULTORES Ninguno

Minera y Reservas Minerales

Trabajo de Codelco incorporado por el equipo de estudio en el alcance, los servicios, la base de costos, etc. El ingeniero de estudio deber coordinar y ejecutar la ingeniera. El ingeniero de estudio con aportes de las reas de minera y medioambiente de Codelco El ingeniero de estudio

Ninguno

Procesamiento de Minerales

Visin general y poltica

Puede necesitar coordinar pruebas de planta metalrgica especiales. Aspectos de coordinacin y gestin de los aportes de los dems Controla todos los aspectos Se comunica y coordina con Codelco. Es responsable del rea de implementacin del estudio.

Especialista en metalurgia para el paquete del proceso Grupos de minera y medioambiente de Codelco Ninguno

10

Manejo de Desechos y Gestin de Aguas

Visin general y poltica

11

Infraestructura y Servicios Recursos Humanos

Visin general y poltica, acceso a la infraestructura existente Poltica y operaciones

12

Codelco a nivel de polticas con aportes del ingeniero de estudio en temas de construccin

Ninguno

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ROLES N 13 REA DE TRABAJO DE ESTUDIO Tecnologa y Sistemas de Informacin RESPONSIBILIDAD El ingeniero de estudio CODELCO Operaciones y sistemas comerciales INGENIERO DE ESTUDIO Con aportes de Codelco respecto de necesidades de operaciones y del sistema comercial. Puede necesitar asistencia legal en material de licencias de tecnologas. Con importantes aportes de Codelco en materia de poltica y operaciones OTROS CONSULTORES Asistencia legal sobre licencias de tecnologas

14

Ejecucin del Proyecto

El ingeniero de estudio con algn aporte de Codelco en seguridad, aseguramiento de la calidad y polticas en trminos de encomendar programas y riesgos Codelco en base a aportes, polticas y experiencia de operaciones

Poltica y conexiones con operaciones

Ninguno

15

Operaciones

Codelco

Compila e incorpora al estudio, con comunicaciones para definir una base consistente. Define la base y el mtodo, compila y rene. Debe cumplir con los requisitos de aporte del modelo financiero. Aportes y requisitos para Codelco

Ninguno

16

Costos de Capital

El ingeniero de estudio con aportes de Codelco respecto a la puesta en marcha, los costos, el capital de trabajo, etc. Codelco en compilar una base consistente de estimacin de operacin, pero con aportes del ingeniero de estudio para a enfoque, tasas de costos seleccionadas, etc.

Estimaciones relacionadas con las reas de poltica de Codelco Proporciona enfoque, tasas seleccionadas, cantidades. Prepara estimaciones.

Ninguno

17

Costos de Operacin

Ninguno

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ROLES N 18 19 20 REA DE TRABAJO DE ESTUDIO Comercializacin Propiedad y Aspectos Legales Aspectos Comerciales RESPONSIBILIDAD Codelco Codelco Resumen de contratos comerciales clave, combinacin del ingeniero de estudio y Codelco Codelco CODELCO Preparacin Prepara el texto del estudio. Deber definir los contratos operativos y comerciales. Prepara el modelo. INGENIERO DE ESTUDIO Ninguno Ninguno. Los incorpora al estudio. Deber definir los contratos del proyecto. OTROS CONSULTORES Ninguno Ninguno Ninguno

21

Evaluacin Econmica

Aprueba la base de aportes a la evaluacin econmica. Ninguno Con los aportes de Codelco o un especialista sobre la posicin alcanzada Basndose en la poltica y las instrucciones de Codelco La aprueba.

Ninguno

22 23

Financiamiento Estado de los Estudios

Codelco El ingeniero de estudio y Codelco

Ninguno Aportes sobre posicin alcanzada

Ninguno Ninguno

24

Plan de Trabajo

El ingeniero de estudio y Codelco El ingeniero de estudio

Quizs parcialmente

Poltica e instrucciones

25

Bibliografa

La prepara.

APNDICES A Planos Compilados por el ingeniero de estudio, con aportes de especialistas. El ingeniero de estudio define el estndar y coordina. Ninguno Establece el formato y las inclusiones. Une y compara. Mltiples aportes al ingeniero de estudio de otros consultores o especialistas.

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ROLES N B REA DE TRABAJO DE ESTUDIO Documentos Tcnicos RESPONSIBILIDAD Compilado por el ingeniero de estudio, con aportes de especialistas. El consultor del estudio establece el estndar y coordina. El ingeniero de estudio coordina los aportes. CODELCO Ninguno INGENIERO DE ESTUDIO Define el formato y las inclusiones. Se ocupa de las comunicaciones y compila. Obtiene los aportes y compila. OTROS CONSULTORES Mltiples aportes al contratista del estudio de otros consultores o especialistas. El consultor en minera ser un aporte clave.

Estimaciones de Costos de Capital

Define el formato y el estndar, hace algunos aportes sobre capital de trabajo, etc. Define la poltica y las tasas; estructura, elabora y coordina. Ninguno

Estimaciones de Costos de Operacin Estudios Especiales

Codelco compara, define los estndares y coordina. Diversos consultores especialistas o el ingeniero de estudio. Codelco con la ayuda del ingeniero de estudio.

Ninguno

Ninguno

Coordina y define los formatos. Coordina y compila.

Entrega informes.

Sala de Datos y Registro de Ubicacin de Informacin de Referencia

Define la poltica y la estructura.

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7.2.3.

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Parmetros Clave de Resultados y Datos Referenciales El plan de trabajo de estudio de Codelco deber definir los parmetros clave de resultados y los datos referenciales del proyecto, sobre la base de lo siguiente:

Posicin actual (estudios anteriores) Posicin objetivo (resultado que se busca) Mejores competidores, si estn disponibles

El Gerente del Estudio, en conjunto con el Vicepresidente de Proyectos, deber seleccionar los parmetros clave de resultados de manera que reflejen los generadores que mejor se apliquen al proyecto y negocio potencial. El siguiente es un ejemplo de los parmetros clave de resultados y datos referenciales de una situacin genrica: Los parmetros clave de resultados y los datos referenciales pertinentes son los siguientes:

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Figura 4 Ejemplo de Parmetros Clave de Resultados
INDICADOR MEJOR COMPETIDOR DE REFERENCIA (Optativo) ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD

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META DE ESTE ESTUDIO DE FACTIBILIDAD

1 1.1 1.2 2 2.1 2.1 3 3.1 3.2 3.3 4 4.1 4.2 4.3 5 5.1 5.2 6 6.1

Recurso Toneladas (x% corte) Ley % Reserva (probable demostrada) Toneladas M Ley % Velocidad de alimentacin de planta Capacidad de diseo tpa Aos 3 a 5 en tpa Aos 5 a 20 en tpa Produccin Disponibilidad % pa Promedio de aos 3 a 5 en tpa Promedio de aos 5 a 20 en tpa Costos de capital $M $ por tpa de capacidad Cronograma Desde el inicio hasta el trmino de la parte mecnica Mensual
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INDICADOR MEJOR COMPETIDOR DE REFERENCIA (Optativo) ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD

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META DE ESTE ESTUDIO DE FACTIBILIDAD

6.2

Commissioning Mensual

6.3

Ramp-up Mensual

7 7.1 7.2 7.3

Costos de operacin Promedio de aos 3 a 5 en $M pa Promedio de aos 3 a 20 en $M pa Promedio a largo plazo (5 a 20) Costo de operacin C1 por tonelada Costos totales C3 por tonelada

8 8.1

Aspectos financieros Antes de impuesto sin endeudamiento TIR % Perodo de amortizacin VAN 10% $

8.2

Despus de impuesto sin endeudamiento TIR Amortizacin VAN 10%

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7.2.4. Conexiones con el Proyecto

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Es importante que el plan de trabajo del estudio defina el alcance del proyecto de tal manera que se indiquen claramente las exclusiones y en el caso de un proyecto relacionado con una faena minera o planta existente y en operacin, se definan las relaciones y se especifique quin es el responsable de ejecutar (es decir, el proyecto u las operaciones). 7.3. Enfoque 7.3.1. Estudios de Paquetes de Trabajo 7.3.1.1. Resumen y Recomendaciones La preparacin del resumen de recomendaciones de un estudio es un ejercicio esencial, que requiere tiempo. El plan de trabajo de un estudio debe definir la informacin que se necesita para preparar el resumen y quin la proporcionar. 7.3.1.2. Enfoque de Desarrollo y Casos Comerciales El plan de trabajo del estudio debe establecer los objetivos de la estrategia comercial y los resultados que se esperan del proyecto propuesto. Se debe dejar claramente estipulada toda limitacin a la posibilidad de introducir cambios en el proyecto propuesto por motivos de estrategia comercial. Se debe establecer el enfoque que se usar para preparar el captulo sobre la estrategia comercial en el estudio de factibilidad. Tambin se sealar si se requieren aportes especializados o externos. El siguiente es un ejemplo de los objetivos de una estrategia comercial en base a una situacin genrica: Uno de los objetivos de la estrategia de Codelco es el desarrollo de nuevas reservas que aumenten la produccin de las Divisiones de x% a y%. El proyecto rene las caractersticas para lograr este objetivo con una rentabilidad financiera ms que aceptable. La relacin y el rol del socio de la joint venture de Codelco son fundamentales para cerrar los acuerdos con el cliente, aunque la

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estrategia es que Codelco dirija las negociaciones comerciales y tcnicas. De este modo, se deber describir el desarrollo y las actividades del plan de trabajo de un estudio en el rea de la comercializacin con las dependencias y tareas asignadas. Se examinar detenidamente el nexo entre el trabajo de pruebas metalrgicas y la especificacin demostrada de un producto, ya que ste es un aspecto clave normalmente considerado parte de la estrategia comercial de Codelco; es decir, si el proyecto vende material dentro de la especificacin de alta ley, LME, o fuera de ella. Tambin se describirn los procedimientos de coordinacin de Codelco relacionados con los contactos con posibles clientes, incluyendo la recopilacin y el anlisis de datos de comercializacin y su conversin a una estrategia comercial ptima para Codelco. Los anlisis entre el grupo de evaluacin econmica y el grupo de comercializacin deben realizarse con la participacin del equipo de estudio de Codelco, de modo que las decisiones se reflejen en el enfoque de los mtodos de proyeccin del ingreso del plan de trabajo. En el plan de trabajo del estudio, se debe indicar la importancia de incorporar la informacin de comercializacin en los archivos del proyecto. El siguiente es un ejemplo de una situacin genrica en que la estrategia comercial se basa en la comercializacin de Codelco: Aunque ya se cuente con una base de clientes para cubrir el 33% de la produccin anual, se deber asegurar la capacidad de produccin restante mediante contratos de ventas garantizados con terceros antes de finalizar el estudio de factibilidad. Debido a la naturaleza del producto, los estudios y proyecciones de mercado no se considerarn garantas suficientes del flujo de ingresos. Por lo tanto, el captulo de comercializacin de este plan de trabajo se basa en el desarrollo de negociaciones completas de compraventa durante el estudio de factibilidad, complementadas con estudios y proyecciones simultneos que permitan confiar en la validez y ptima comercialidad del acuerdo de compraventa. 7.3.1.3. Riesgos Se recomienda efectuar un anlisis de la gestin de riesgos al inicio de cualquier estudio, en las fechas de los principales hitos y al final de la etapa de estudio.

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El anlisis de riesgos puede ayudar al Gerente de Estudio de Codelco a concentrar la gestin de las reas de alto riesgo (amenazas y oportunidades) o a ponerles trmino, si no proceden. El plan de trabajo del estudio debe considerar el enfoque, el calendario y los aspectos de personal relacionados con la gestin de riesgos. El plan deber abordar los problemas especficos del pas bajo el captulo de riesgos o en aqul que sea apropiado dentro del plan de trabajo del estudio. El siguiente es un ejemplo del captulo de gestin de riesgos del plan de trabajo de un estudio correspondiente a una situacin genrica: Al iniciar el estudio de factibilidad, se realizar un taller de determinacin de riesgos para dar a conocer el trabajo de gestin de riesgos realizado durante el estudio de prefactibilidad. Antes de que Codelco apruebe las bases de diseo del proceso, el estudio del emplazamiento del sitio y el trazado de la planta, se realizar otro taller de gestin de riesgos especficamente dedicado a los riesgos de procesos, en particular, los riesgos de seguridad y salud. Las conclusiones de este taller podran llevar a Codelco a establecer requisitos especficos en relacin con los criterios de diseo de la planta de procesamiento. Al finalizar los talleres de evaluacin de riesgos, es posible que se requiera mayor aporte de gestin de riesgos de especialistas. Todas las actividades de gestin de riesgos se combinarn en un solo resultado que se incorporar al estudio de factibilidad. 7.3.1.4. Seguridad y Salud Ocupacional El plan de trabajo del estudio deber establecer diversas instancias de revisin y participacin para verificar que se hayan considerado todos los aspectos de seguridad, salud ocupacional, vigilancia y acceso. El proceso y la oportunidad de estas revisiones debern definirse en trminos de alcance y calendarios. 7.3.1.5. Aspectos Ambientales En el plan de trabajo para un estudio de Codelco, se deben reconocer las interdependencias entre las reas de minera,

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procesamiento de minerales y medioambiente, las que a su vez dependen de los resultados de la evaluacin ambiental. El plan de trabajo del estudio debe reflejar los procesos interactivos inherentes a la evaluacin ambiental, los sistemas y/o mtodos de mitigacin propuestos, as como las etapas de aprobacin y autorizacin. El plan tambin podra requerir la permanente gestin y ejecucin de los procesos de aprobacin ambiental que Codelco tendra cumplir antes de realizar otros estudios o aprobar la ejecucin del proyecto. 7.3.1.6. Geologa y Recursos Minerales El plan de trabajo del estudio debe incluir lo siguiente:

Investigaciones de terreno Programa de perforacin Programa de muestreo Programa de ensayos y/o pruebas Metodologa de creacin de modelos Nivel de los estados de recursos y reservas Tenencia y ttulos de propiedad de terrenos

La experiencia indica que la mayora de los estudios de factibilidad dependen generalmente de trabajos terminados durante la etapa de estudios de prefactibilidad, para que puedan realizarse las definiciones adecuadas de geologa y recursos minerales durante la factibilidad. Por lo tanto, el plan de trabajo de un estudio debe establecer claramente hasta qu nivel de precisin se debe desarrollar el trabajo antes de pasar a otras reas. Las definiciones de recursos y reservas que se mencionan en el plan de trabajo del estudio deben estar conformes con la poltica de evaluacin de recursos y reservas de Codelco. 7.3.1.7. Extraccin y Reservas de Mineral Con respecto al captulo de minera del estudio, el plan de trabajo debe considerar aspectos como los siguientes:

El proceso a emplear para determinar la ley de corte econmico y el control de la ley

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El enfoque para definir el plan minero ptimo La definicin del programa de produccin La integracin de los mtodos mineros propuestos con la filosofa de gestin de activos La seleccin preliminar de los equipos principales

En el plan de trabajo del estudio, se deben reconocer y reflejar las dependencias entre la minera, la geologa y el anlisis financiero. La base de estimacin de costos (de capital y operacin) debe incluir las decisiones de investigar alternativas de operaciones mineras de ejecucin propia con respecto a contratadas con terceros como parte de la configuracin del plan de trabajo del estudio. 7.3.1.8. Procesamiento del Mineral El plan de trabajo del estudio puede seleccionar diversos procesos de recuperacin de minerales y realizar pruebas de diferentes tamaos de muestras y duraciones, con lo que podra requerirse crear subreas de estudios en dicho plan. Por lo general, el punto del procesamiento del mineral del estudio influir en el captulo de minera adems de restringir el alcance de las actividades del estudio de ingeniera que se puedan desarrollar. El uso de tecnologa patentada y su aplicabilidad deben incluirse en el plan de trabajo del estudio. Los estudios del emplazamiento del sitio y de la planta normalmente se realizarn como una actividad independiente e integrada con reas como medioambiente, geologa, minera y gestin de activos. 7.3.1.9. Manejo de Desechos y Aprovechamiento de Aguas El plan de trabajo del estudio debe definir el enfoque tcnico y los mtodos de trabajo de la implementacin de los sistemas de manejo de desechos y aprovechamiento de aguas. Se deber describir en lneas generales el requerimiento de modelos y los criterios que se emplearn.

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7.3.1.10.Infraestructura y Servicios

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El plan de trabajo del estudio deber definir el enfoque general de la infraestructura del sitio, incluyendo los servicios y los servicios bsicos tanto dentro como fuera del sitio. Aspectos como el alojamiento, el transporte y la filosofa de mantenimiento pueden influir considerablemente en el hecho de que la infraestructura est dentro o fuera del sitio deber incluirse en el plan de trabajo del estudio. Por lo tanto, el enfoque de una estrategia permanente. Los servicios contratados con terceros normalmente influirn en la infraestructura ms que en cualquier otra rea. El plan de trabajo del estudio deber describir el enfoque de investigacin y posible seleccin de construccin propia y operacin, construccin propia, operacin y traspaso u otros acuerdos comerciales similares. 7.3.1.11.Recursos Humanos El plan de trabajo del estudio debe describir las actividades del estudio de recursos humanos para asegurar que la filosofa comience a definirse lo antes posible, pero slo en base a un nivel apropiado de investigacin y desarrollo de estrategias. En el plan se deber recalcar la importancia de reunir datos de estudios confiables. 7.3.1.12.Sistemas Tecnolgicos e Informticos El plan de trabajo del estudio debe describir los medios que se utilizarn para desarrollar el sistema de gestin de la informacin del proyecto. 7.3.1.13.Ejecucin del Proyecto El plan de trabajo del estudio deber tambin describir el enfoque para considerar y seleccionar un plan de ejecucin apropiado del proyecto de Codelco. En el plan de trabajo del estudio, se debe reconocer la necesidad de establecer una resea del plan de ejecucin del proyecto al comienzo del estudio, ya que ste determinar luego el enfoque de ejecucin del proyecto y por ende, la base de estimacin de costos y del cronograma.

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Debido a que la estrategia de contratacin empleada en la ejecucin del proyecto afecta los costos, debe establecerse y aprobarse antes de confeccionar el presupuesto. 7.3.1.14.Operaciones El plan de trabajo del estudio deber contemplar que diversos grupos de operaciones y mantenimiento de Codelco contribuyan a disear un plan de gestin de operaciones durante la etapa de estudio. Es necesario que se reconozca la interdependencia de esta rea con reas tales como seguridad, recursos humanos, medioambiente, etc. en el plan de trabajo del estudio de Codelco. 7.3.1.15.Relaciones Externas y Comunitarias El plan de trabajo de un estudio debe definir el enfoque requerido para las relaciones externas, por ejemplo, para los contactos con autoridades de gobierno, semigubernamentales, consejos y organismos locales durante la etapa de estudio. 7.3.1.16.Costos de Capital El plan de trabajo del estudio deber hacer referencia a los lineamientos de estimacin de costos de capital y operacin de Codelco (SIC-P-005), indicando si se requiere o propone adoptar modificaciones para el estudio. El plan de trabajo de estudio deber mencionar la estructura de desglose del trabajo que se usar en el proyecto y consignar dicho desglose como documento de control del proyecto. 7.3.1.17.Costos de Operacin Similar a los costos de capital 7.3.1.18.Comercializacin Se deber describir el enfoque del estudio de comercializacin de Codelco y definir sus limitaciones de tiempo, especialmente en relacin al momento en que se deban finalizar las proyecciones de los ingresos para usarlas en la creacin de modelos financieros. 7.3.1.19.Propiedad y Aspectos Legales El plan de trabajo del estudio de Codelco deber determinar el enfoque de cada aspecto definido.

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Para los estudios de factibilidad financiables, el plan de financiamiento exigir un enfoque diferente, lo que a su vez requerir que el plan de trabajo del estudio cumpla con condiciones precedentes al cierre financiero o uso del prstamo. El Anexo I contiene un formato tpico para las condiciones precedentes. 7.3.1.20.Aspectos Comerciales Es necesario definir el enfoque de Codelco para establecer acuerdos comerciales preliminares con diversas personas o empresas para la compra de terrenos, insumos de operacin, etc., en particular los plazos, ya que las estimaciones de costos y el modelo financiero dependen en gran medida de estos resultados. En el plan de trabajo del estudio, deber incluir al menos un listado preliminar de acuerdos comerciales para investigar y concluir. 7.3.1.21.Evaluacin Econmica El plan de trabajo del estudio debe definir el enfoque de la evaluacin econmica, en especial, la forma y el tipo de informacin para la creacin de modelos. Para el estudio de factibilidad, se recomienda usar la evaluacin econmica desarrollada durante el estudio de prefactibilidad para proyectar la duracin del estudio. 7.3.1.22.Financiamiento En particular, se deber definir el enfoque para configurar un plan de financiamiento, para as poder establecer la necesidad de que los entregables del estudio documenten el endeudamiento. Lo ms importante de definir en el plan de trabajo del estudio es si el estudio ser financiable. 7.3.1.23.Estado de Avance de los Estudios El plan de trabajo de un estudio deber indicar la forma y tipo de revisiones de pares que se llevar a cabo una vez concluido el estudio. 7.3.1.24.Plan de Trabajo Proyectado El plan de trabajo del estudio deber sealar el enfoque y el momento para configurar el plan de trabajo de nuevos estudios.

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Esto normalmente constituye una de las ltimas actividades del estudio despus de haber definido los aspectos pendientes. 7.3.1.25.Bibliografa En el plan de trabajo del estudio, se deber indicar brevemente cmo se van a recibir, codificar y guardar los informes especiales en Codelco y lo que es an ms importante, de qu forma se har referencia a ellos en el cuerpo del informe de estudio. 7.3.2. Estructura de Desglose del Trabajo del Proyecto Consltese el punto 7.2.1 anterior para las notas acerca del uso de la estructura de desglose del trabajo. Es posible que se deba explicar con mayor detalle su base en este punto. 7.3.3. Mnimos Estndares que Debe Alcanzar el Estudio En esta seccin del plan de trabajo de un estudio, se deben establecer claramente los mnimos estndares del sistema de inversin de capital de Codelco (esto es, SIC-P-002, 003 y 004, y Contenido SIC-P-001). Se deber cumplir con la base de estimacin SIC-P-005, etc., indicando exactamente qu cambios de estos mnimos estndares se aprobarn y adoptarn. 7.3.4. Parmetros Clave de Resultados Meta del Proyecto Consltese el anterior punto 7.2.3. Es posible que se deban presentar mayores detalles de la forma en que se infirieron los parmetros clave de resultados. 7.4. Organigrama 7.4.1. Organigrama La estructura del organigrama que se emplear deber presentarse en el plan de trabajo del estudio. El plan de trabajo de estudio deber incluir lo siguiente:

Organigrama para el estudio Funciones y roles del personal descrito Programa de dotacin, es decir cargos por tiempo en el estudio Definicin de las personas que aseguramiento y control de calidad desempean roles de

Modo de obtencin de los aportes funcionales

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Debern mostrarse todos los roles de Codelco y de las organizaciones externas adems de las lneas de informes. El siguiente es un ejemplo de organigrama de Codelco en base a una situacin genrica:

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Figura 5 Organigrama Tipo del Estudio

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CICE Cliente del Proyecto

Riesgo Seguridad Medioambiente RR.HH. y RR.II. Aspectos Legales

Funciones de Codelco

Gerente de Estudio de Codelco

Controles, planificacin, costos, contratos, aspectos comerciales e informes

rea geolgica

rea minera

rea metalrgica

rea de comercializacin

rea de anlisis financiero

Consultor en modelos geolgicos Consultor de geotecnia Consultor de hidrologa

Planificacin de la mina

Laboratorio de pruebas metalrgicas

Consultor del estudio de factibilidad Diseo de procesos Ingeniera Estimacin Administracin y control

Consultor de ecologa

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7.4.2. Emplazamiento

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Es necesario definir y programar los emplazamientos de cada alcance de trabajo y del personal clave del propietario, es decir, las oficinas de Codelco que se incluirn, dnde se administrar el trabajo en terreno, los laboratorios, las oficinas de los consultores, etc. 7.4.3. Lmites de Autoridad Se deber aplicar la delegacin de autoridad estndar de Codelco. 7.4.4. Plan de Dotacin En los planes de trabajo de estudio se debe incluir un programa por tiempo de participacin de todos los miembros del equipo de Codelco, aun cuando slo se mencionen aportes de tiempo parcial. Deber especificarse por persona al mes, indicando la ubicacin del personal. Por lo general, el programa de dotacin deber verse como muestra la siguiente tabla:
Cargo 1. Gerente de Estudio 2. Ingeniero 3. Tcnico Persona T. Snchez Etc. Inicio Dic. 2005 Fin Dic. 2006

El programa de dotacin debe corresponder al organigrama del estudio. 7.5. Personal El plan de trabajo de un estudio deber nombrar el personal clave designado de Codelco e indicar cualquier tipo de personal funcional o especializado necesario, as como con su disponibilidad. Se deber indicar o hacer referencia al rol de cada miembro del equipo de estudio de Codelco y su nivel de autoridad en relacin con la poltica pertinente de Codelco. 7.5.1. Equipo de Estudio En el plan de trabajo del estudio, se debern nominar los miembros claves propuestos para el equipo de estudio de Codelco. La ubicacin y el tiempo del personal debern definirse en el punto 6.4.4.

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7.5.2. Equipo de Apoyo Corporativo de Codelco

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Se deber nominar al personal clave involucrado proveniente de cualquier apoyo funcional corporativo de Codelco. 7.5.3. Organizaciones Externas En el plan de trabajo del estudio, se deber nominar la lista seleccionada de todas las organizaciones externas que tienen mayor probabilidad o preferencia para participar en el estudio. 7.6. Costos 7.6.1. Presupuesto del Estudio El presupuesto del estudio se deber indicar en el cuerpo del plan de trabajo a modo de resumen con detalles anexados. El captulo 6 deber presentar el nivel 2 (resumen ejecutivo) y el nivel 3 con el informe en base a los paquetes de trabajo del estudio. Este captulo debe incluir la base de estimacin y toda la informacin de documentacin necesaria para que puedan seguirse los datos del presupuesto. 7.6.2. Proyeccin de Participacin Cada mes se deber preparar una proyeccin de participacin mensual e incluirlo en el plan de trabajo del estudio. Los niveles de participacin deben considerarse sobre una base mensual, con una presentacin grfica adems, de manera que se pueda usar la proyeccin corriente para fines de informacin. 7.6.3. Proyeccin del Flujo de Caja Se requiere establecer un pronstico en base al tiempo (gastos reales y no costos desembolsados) del flujo de caja del estudio e incluirse en el plan de trabajo del estudio. 7.6.4. Tendencias y Cambios El plan de trabajo del estudio deber informar cmo se manejarn e informarn las tendencias y los cambios del costo del estudio.

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Los costos y su administracin durante el estudio se encuentran en los siguientes dos niveles: (a) (b) Costos de ejecucin del estudio Proyeccin de costos del proyecto potencial

Los planes de trabajo de estudio deben presentar el presupuesto de Codelco para el estudio por lo menos a un estndar de detalle de nivel 4, adems de proporcionar una proyeccin mensual tanto de compromisos como de gastos. Los planes de trabajo de estudio deben definir los procedimientos de control e informe de los costos de los estudios de factibilidad. Debern presentar las estimaciones anteriores (si estuvieren disponibles) de los costos de capital y operacin del proyecto de otros similares as como cualquier valor objetivo. El plan de trabajo del estudio deber definir los procedimientos de informe de las tendencias y los cambios de costos de capital y operacin, determinados en toda la etapa de estudio. 7.7. Cronograma 7.7.1. Cronograma del Estudio El plan de trabajo del estudio deber incluir lo siguiente:

Principales hitos que se deben lograr durante las actividades de la etapa de estudio Cronograma del estudio (nivel 3 inferior) Cronograma de ejecucin del proyecto objetivo

El plan de trabajo de estudio debern describir o referirse a los procedimientos de control e informacin del cronograma del proyecto que se van a utilizar. Existe un instructivo que presenta un cronograma genrico de estudio de factibilidad. El plan de trabajo del estudio de Codelco deber incluir un cronograma resumido con el detalle adjunto. El cronograma debe basarse en los paquetes de trabajo resultantes del ndice del estudio.

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7.7.2. Cronograma Ruta Crtica

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El cronograma debe determinar la ruta crtica del estudio, la que deber describirse en el plan de trabajo junto con cualquier sensibilidad respecto de posibles decisiones o retrasos crticos en caso de no cumplirse las proyecciones. 7.7.3. Cronograma Hitos El plan de trabajo del estudio debe informar acerca de los hitos indicados en el cronograma que servirn para los informes de avance. Los hitos debern consistir en aproximadamente 10 a 12 fechas clave ubicadas en la ruta crtica o que representen entregas importantes. Debern distribuirse de manera uniforme en el cronograma del estudio con intervalos que no excedan el mes. 7.7.4. Tendencias e Informes Es necesario que el plan de trabajo del estudio describa el informe de las tendencias del cronograma del estudio, su frecuencia y destinatarios. 7.7.5. Medicin del Avance El plan de trabajo del estudio deber precisar la metodologa se usar para medir el avance. Debe incluir la curva de proyeccin del avance. Los mtodos de medicin de la tendencia de avance durante el estudio y de preparacin de informes de proyecciones deben describirse en el plan de trabajo del estudio, puesto que los procedimientos habituales de proyecto no abarcan tales mtodos. 7.7.6. Base de Productividad o Porcentaje de Avance Similar a 7.7.5 7.8. Entregables 7.8.1. Informes Provisionales y Resultados El plan de trabajo del estudio de Codelco deber enumerar cualquier informe o resultado provisional que sea crtico para las decisiones clave.

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7.8.2. Informe Preliminar del Estudio

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El enfoque de preparacin del informe de estudio deber precisarse en el plan de trabajo, es decir, indicar si corresponde a Codelco, el ingeniero del estudio u otro. La siguiente es una metodologa estndar de control e informes de avance del estudio. Es necesario adoptar un sistema de este tipo y adjuntarlo al plan de trabajo del estudio. 7.8.3. Informe Definitivo del Estudio Se deber describir brevemente el proceso del trmino del informe del estudio. El plan de trabajo del estudio debe precisar los siguientes entregables:

Tabla de materias del estudio Cronograma de todos los informes de los estudios de apoyo de especialistas para incorporar en el estudio Planos y especificaciones que se deban preparar Presupuestos y cotizaciones que se deban obtener Sistema de informe de avance basado en la tabla de materias

Los entregables debern consignarse como:


Documentos de control o Documentos de preparacin y gestin asignados personas o grupos

7.8.4.

Sala de Datos Es necesario indicar en el plan de trabajo si el estudio requiere la creacin de una sala de datos.

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Figura 6 Ejemplo de Documento de Control del Estudio por Captulo del Informe de Estudio
N TABLA DE MATERIAS RESPONSABILIDAD Y COMENTARIOS ORGANIZACIN RESPONSABLE PERSONA RESPONSABLE TAMAO APROX. PGINAS ASPECTOS Y PROBLEMAS DEL DESARROLLO COMENTARIOS DE ETAPAS % LISTO FECHA PLANEADA PRELIMINAR FECHA ESTIMADA PRELIMINAR

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FECHA REAL PRELIMINAR

FECHA PLANEADA DEFINITIVO

FECHA ESTIMADA DEFINITIVO

FECHA REAL DEFINITIVO

Resumen y Recomendac iones

Codelco y subreas seleccionadas por ingeniero de estudios. Es la recomendacin de inversin. Codelco, con informacin del ingeniero del estudio en el punto del enfoque de ejecucin Codelco e ingeniero de estudio Ingeniero de estudio, con importante aporte de Codelco en polticas, liderazgo y operacin Consultor ambiental como resumen incorporado por ingeniero de estudios y aprobado por Codelco Codelco

Enfoque de Desarrollo y Caso de Negocios

Riesgo

Seguridad y Salud Ocupacional

Medio Ambiente

Relaciones Externas y Comunitarias

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FECHA REAL PRELIMINAR

FECHA PLANEADA DEFINITIVO

FECHA ESTIMADA DEFINITIVO

FECHA REAL DEFINITIVO

Geologa y Recursos Minerales Minera y Reservas Minerales

Codelco

Codelco incorporado consistentement e por equipo de estudios en alcance, servicios, costos, etc. del proyecto Ingeniero de estudio para coordinar y ejecutar la ingeniera Ingeniero de estudio con aportes de Minera y Medioambiente de Codelco Ingeniero de estudio Codelco a nivel Polticas con aportes del ingeniero de estudio en aspectos de construccin Ingeniero de estudio Ingeniero de estudio con aportes de Codelco en Registro Propiedad Intelectual N 152.903 / 2006 - Codelco

Procesamien to de Minerales

10

Manejo de Desechos y Gestin de Aguas

11 12

Infraestructur a y Servicios Recursos Humanos

13

Tecnologa y Sistemas de Informacin Ejecucin del Proyecto

14

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FECHA REAL PRELIMINAR

FECHA PLANEADA DEFINITIVO

FECHA ESTIMADA DEFINITIVO

FECHA REAL DEFINITIVO

seguridad, aseguramiento de la calidad y polticas respecto de planes contractuales y asignaciones de riesgos 15 Operaciones Codelco basado en aportes, polticas y experiencia de operaciones Ingeniero de estudio con aportes de Codelco en puesta en marcha, costos, capital de trabajo, etc. Reunin y recopilacin de base coherente de estimacin de operacin de Codelco con aportes del ingeniero de estudio para enfoque, ndices de costos seleccionados, etc. Codelco Codelco

16

Costos de Capital

17

Costos de Operacin

18 19

Comercializa cin Propiedad y Aspectos Legales

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FECHA REAL PRELIMINAR

FECHA PLANEADA DEFINITIVO

FECHA ESTIMADA DEFINITIVO

FECHA REAL DEFINITIVO

20

Aspectos Comerciales

Resumen de contratos comerciales clave preparado por el ingeniero de estudios y Codelco Codelco Codelco Ingeniero de estudio Ingeniero de estudio y Codelco Ingeniero de estudio

21 22 23 24

Evaluacin Econmica Financiamien to Estados de Estudios Plan de Trabajo Bibliografa

25

APNDICES A Planos Recopilado por el ingeniero de estudio, incluye informacin de especialistas. Ingeniero de estudio establece el estndar y coordina. Recopilado por el ingeniero de estudio, incluye aportes de especialistas. Consultor de estudios define el estndar y

Documentos Tcnicos

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FECHA REAL PRELIMINAR

FECHA PLANEADA DEFINITIVO

FECHA ESTIMADA DEFINITIVO

FECHA REAL DEFINITIVO

coordina. C Estimaciones de Gastos de Capital Estimaciones de Gastos de Operacin Ingeniero de estudios coordina los aportes Recopilado por Codelco quien establece los estndares y coordina Diversos asesores especialistas o ingeniero de estudio Codelco con colaboracin del ingeniero de estudio

Estudios Especiales

Sala de Datos y Registro de Ubicacin de Informacin

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7.9. Procedimientos 7.9.1. Equipo de Estudio

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Se debern indicar en el plan de trabajo estudio los procedimientos de Codelco u otros procedimientos especiales que deban implementarse durante el estudio. Se debern incluir o indicar por referencia los procedimientos de Codelco para efectos de informes. Este punto deber incluir los procedimientos de Codelco para la correspondencia, las reuniones, las comunicaciones de la gerencia, etc. 7.9.2. Apoyo Corporativo y Funcional de Codelco Similar al punto 6.9.1 El plan de trabajo del estudio deber hacer referencia y autorizar la aplicacin de procedimientos especficos de Codelco. 7.9.3. Organizaciones Externas Es necesario sealar los procedimientos especiales de Codelco que se vayan a emplear con las organizaciones externas durante el estudio. 7.10. Mnimos Estndares 7.10.1. Contenido del Estudio Se debe especificar el contenido del informe del estudio y presentar la tabla de materias preliminar en un anexo al plan de trabajo del estudio. 7.10.2. Calidad del Estudio Se debe indicar toda variacin de los mnimos estndares del sistema de inversin de capital de Codelco cuando afecten la calidad esperada del estudio. 7.10.3. Base de Costos de Capital y Operacin Precisin El plan de trabajo del estudio deber precisar el mnimo estndar que se considerar para la base de costos de capital y operacin, lo que puede hacerse por referencia al mnimo estndar de Codelco SIC-P-005 o modificndolo para adaptarlo al proyecto especfico.

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7.11. Informes 7.11.1. Equipo de Estudio

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El plan de trabajo del estudio deber indicar los procesos de informe de los diversos aspectos y el avance durante el estudio. Al igual que los mtodos normales de informe de avance, este captulo del plan de trabajo de estudio deber contener descripciones de lo siguiente: (a) (b) (c) (d) Presentaciones que se requiere hacer a la gerencia en hitos intermedio y al final del estudio Los mtodos de medicin de tendencias y preparacin de informes de resultados anticipados con respecto al objetivo El modo en que informarn aspectos crticos y avance las organizaciones externas La manera de conectar las proyecciones de costo con las proyecciones del cronograma de estudio

En este punto, debern incluirse las fechas de los hitos clave derivados del cronograma. 7.11.2. Organizaciones Externas Como en el punto 7.11.1, se deben precisar los procedimientos especiales de informe. 7.12. Gestin Informtica y de Comunicaciones 7.12.1. Gestin Informtica El plan de trabajo del estudio deber describir sistema y los procedimientos de gestin de la informacin de Codelco. En especial, se deber elaborar el sistema de archivo del estudio e incluirlo en el plan de trabajo del estudio. 7.12.2. Comunicaciones Los planes de trabajo de estudio debern incluir el mtodo de gestin de la informacin derivada de los estudios. Los procesos de gestin de la informacin incluirn lo siguiente:

Seguimiento y numeracin de documentos Control y distribucin Sistemas de almacenamiento y recuperacin

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El plan de trabajo del estudio incluir los medios de comunicacin internos y externos de Codelco en relacin con el estudio. 7.13. Gestin Administrativa 7.13.1. Informes El plan de trabajo del estudio deber incluir las disposiciones y los procedimientos establecidos para la gestin de las actividades y sus respectivos costos. En particular, se debern incluir como proceso de gestin estndar las polticas de Codelco referentes a seguros, pagos, viajes y alojamiento. 7.13.2. Auditoras Se deber precisar todo procedimiento especial de auditora de Codelco. 7.14. Revisiones de Pares 7.14.1. Enfoque El mnimo estndar para las revisiones de pares SIC-M-002 de Codelco contiene el enfoque que se requiere para las mismas. En este captulo del plan de trabajo, se debe hacer mencin especial a este proceso. Tambin se debern sealar la o las personas que realizarn las revisiones de pares y cmo involucrarlos en el proceso. 7.14.2. Calendario Se debern indicar los tiempos probables para las revisiones de pares de Codelco y cul ser el punto de avance que se considerar para notificar al grupo de revisiones de pares. Anexos Los siguientes anexos son ejemplos de anexos de los planes de trabajo de estudio de Codelco y en algunos casos, se han incluido ejemplos. A. CRITERIOS META DEL PROYECTO, APORTES, RESULTADOS INCLUSIN DE UN EJEMPLO ESTRUCTURA DE DESGLOSE DEL PROYECTO NO INCLUIDA ESTUDIO DE FACTIBILIDAD TABLA DE MATERIAS VASE SIC-P-001 SISTEMA DE ARCHIVOS DEL ESTUDIO NO INCLUIDO

B. C. D.

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E.

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REGISTRO DATOS E INFORMES DISPONIBLES INCLUSIN DE UN EJEMPLO INFORMES SEMANALES DE AVANCE FORMATO VASE EL SISTEMA DE CONTROL DE PROYECTOS INFORMES MENSUALES DE AVANCE FORMATO VASE EL SISTEMA DE CONTROL DE PROYECTOS PRESUPUESTOS DE ESTUDIO DETALLE DE NIVEL 4 Y 5 VASE EL SISTEMA DE CONTROL DE PROYECTOS STUDY SCHEDULE DETAILED LEVEL 4 AND 5 VASE EL SISTEMA DE CONTROL DE PROYECTOS DEFINICIONES DE RESPONSABILIDADES DEL PERSONAL CLAVE NO INCLUIDAS STUDY DIRECTORY INCLUSIN DE UN EJEMPLO A. Criterios Meta del Proyecto, Aportes y Resultados

F.

G.

H.

I.

K.

L. 7.15.

Se incluye el siguiente cuadro a modo de referencia:


INDICADOR MEJOR REFERENCIA DE COMPETIDOR ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD ESTUDIO DE FACTIBILIDAD META

1 1.1

Recurso Toneladas (x% corte)

1.2 2 2.1 2.1 3 3.1 3.2 3.3 4 4.1

Ley % Reserva (probable demostrada) Toneladas M Ley % Capacidad de Alimentacin de la Planta Capacidad del Diseo en tpa Aos 3 a 5 en tpa Aos 5 a 20 en tpa Produccin Disponibilidad % pa

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INDICADOR MEJOR REFERENCIA DE COMPETIDOR

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ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD META

4.2 4.3 5 5.1 5.2 6 6.1

Promedio aos 3 a 5 en tpa Promedio aos 5 a 20 en tpa Costos de Capital $M $ por tpa de capacidad Cronograma Del inicio al trmino de la mecnica Mensual

6.2

Commissioning Mensual

6.3

Ramp-up Mensual

7 7.1 7.2 7.3

Costos de Operacin Promedio aos 3 a 5 $M pa Promedio aos 3 a 20 $M pa Promedio de largo plazo (5 a 20) C1 Costo de operacin por tonelada C3 Costos totales por tonelada

8 8.1

Aspectos Financieros Antes de impuesto sin endeudamiento TIR % Perodo de amortizacin VAN 10% $

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INDICADOR MEJOR REFERENCIA DE COMPETIDOR

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ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD META

8.2

Despus de impuesto sin endeudamiento TIR Amortizacin VAN 10%

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7.16. E.
N de Referencia de Codelco

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Registro Datos e Informes Disponibles


Fecha del Documento Fuente del Documento Revisin N Palabras Clave y Temas Tipo de Documento (carta, plano, especificacin, informe, etc.) Ubicacin Actual Forma del Documento (impreso, electrnico)

Ttulo del Documento

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7.17. L.
Ttulo

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Lista de Participantes en el Estudio


Nombre Apellido Cargo Compaa Direccin Telfono Fax E-mail

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8. REVISIONES REVISIN
0

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TIPO DE CAMBIO
Actualizacin nmero de revisin

FECHA
24 de abril de 2006

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