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APUNTES SOBRE LA EJECUCIN DE LAUDOS ARBITRALES Y SU EFICACIA A PROPSITO DE LA INTERVENCIN JUDICIAL.1

Ana Mara Arrarte Arisnabarreta El arbitraje no debe ser, pues, un modelo que opere a medias ni que ha de estar expuesto a la ortopedia que le suministran los magistrados. En lo suyo son jueces plenos, se les reconoce mayor libertad y espontaneidad aunque siempre subordinados a las exigencias constitucionales- del proceso justo. Augusto M. Morello I. BREVSIMA REFLEXIN SOBRE SU ORIGEN: Sin el nimo de entrar a reflexiones profundas sobre la evolucin histrica del arbitraje, s consideramos pertinente llamar la atencin sobre un punto que nos permiti entender mejor la naturaleza de este mecanismo de solucin de controversias, as como del rol que debe cumplir en nuestra sociedad actual. Para ello debemos empezar por analizar algunas afirmaciones que, a fuerza de su repeticin, asumimos como ciertas. As por ejemplo, hemos asumido que el arbitraje es un mecanismo alternativo de solucin de controversias, entendiendo que el mecanismo natural es, y siempre fue, el judicial. Sin embargo, como veremos, el origen del arbitraje no fue ste, y ms bien llegamos a esta concepcin como producto de una distorsin derivada de la intervencin de quien, en un momento histrico, detent el poder, y que ahora es simplemente, el Estado. En efecto, desde los orgenes de la civilizacin, y una vez prohibida la accin directa -justicia por mano propia-, surgi la necesidad de recurrir a un tercero que contara con la confianza y credibilidad de ambas partes para resolver las controversias suscitadas, y hacer cumplir sus decisiones. En esta lgica, lo natural, por ser inherente al desarrollo de las relaciones humanas, fue precisamente lo que ahora entendemos por arbitraje, y la

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autoridad de este tercero, que posteriormente denominaremos rbitro, derivaba como ocurre hasta la fecha- de la voluntad de las partes en conflicto2. Lo mencionado, es adems coherente con el hecho de que la necesidad de solucin de conflictos es anterior al surgimiento de los Estados, y a la concepcin de stos como entes monopolizadores del ejercicio de la funcin jurisdiccional. Por otro lado, es claro que desde su origen, un elemento determinante para que este mecanismo funcione, fue que la decisin emitida por el tercero sea acatada y ejecutada por las partes, ms an, que sta sea cumplida ante la renuencia de alguna de ellas. En esto radic y radica la clave de la eficacia del sistema. Para ello, no fue suficiente la autoridad de un tercero que fue elegido por las partes para decidir la controversia an cuando en la mayora de los casos, esto era determinante-, sino que adems fue necesario reforzar el carcter contractual que le dio origen, estableciendo determinadas penas o sanciones para la parte que incumpliese la decisin; de esta manera se contaba con un mecanismo de coercin que permita asegurar la sujecin de las partes3. Resulta importante precisar que este apercibimiento o sancin era aplicado por el tercero privado, quien gozaba de la potestad de hacer cumplir sus decisiones, por una simple razn: ella haba sido conferida por las partes de manera antelada y voluntaria. Sin embargo el ejercicio de esta funcin jurisdiccional por terceros privados, implic indudablemente una manifestacin de poder, que se volvi sumamente sensible con el surgimiento de los Estados, y la necesidad de que el poder poltico controle toda la actividad trascendente para la vida en sociedad. Por lo indicado, el Estado opt por reservar para s, esta potestad de resolver conflictos, y slo excepcionalmente, autoriz que esta actividad sea realizada por terceros privados, a los cuales les recort adems, el ejercicio de potestades coercitivas o de imperium, monopolizando el uso de la fuerza para el cumplimiento de todas las decisiones, sea que provengan de las autoridades
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El espritu predominante y la gua de las actuaciones arbitrales era la voluntad de las partes y an en el procedimiento formulario esa voluntad era sustancial para lograr la decisin del rbitro. FELDSTEIN DE CARDENAS y LEONARDI DE HERCN. El Arbitraje. Ed. Abeledo Perrot. Buenos Aires. 1998. Pg. 39. En la poca del Imperio, y especficamente de Justiniano, la eficacia del laudo se reforz, con la estipulacin de una pena e indirectamente con la celebracin de un juramento sacramental.

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designadas por el propio Estado o de los terceros privados, autorizada por ste. Como resulta evidente, en tales circunstancias, el arbitraje dej de tener su rol originario, convirtindose en una opcin dependiente, del Estado en cuanto a su eficacia. Por su parte, el procedimiento judicial se erigi como el mecanismo ordinario de solucin de conflictos4. Sin embargo, la fuerza prctica del arbitraje no desapareci. En efecto, atendiendo a que el procedimiento judicial, era formal y rgido5, -y que ello, en muchos casos, determin que la justicia se vuelva morosa, inconfiable e ineficiente-, los justiciables recurrieron al arbitraje como mecanismo alternativo, buscando credibilidad y agilidad en la solucin de sus controversias.

II.

CUESTIONES PREVIAS:

De acuerdo a lo indicado en el punto precedente, la razn de ser del arbitraje, ahora, es constituir un medio alternativo eficaz de solucin de conflictos, cuyo eje central es la voluntad de las partes, de modo tal que son stas quienes optan por no recurrir al Estado, y se someten a este mecanismo esencialmente privado, en el que tienen la libertad de establecer el procedimiento que consideren ms adecuado, respetando preceptos mnimos que eviten situaciones de indefensin,6 y limitando al mximo la intervencin estatal.
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Este cambio de roles entre la jurisdiccin estatal y la privada se manifest tambin en la judicializacin del Arbitraje, as por ejemplo, en el Fuero Juzgo, el rbitro era considerado una especie de Juez, y a las sentencias arbitrales se les otorg fuerza ejecutiva y valor de cosa juzgada. Igualmente, la Nueva y la Novsima Recopilacin, recogieron las leyes dictadas por los monarcas de las Cortes de Espaa, y otorgaron fuerza ejecutiva a la denominada sentencia arbitral. FAIRN GUILLN seala: Otras consecuencias del carcter pblico de las normas procesales, su inderogabilidad por voluntad de las partes, salvo algn caso concreto de tal disponibilidad. FAIRN GUILLN. Doctrina general del Derecho Procesal. Ed. BOSCH. Barcelona. 1990. Pg.59. El profesor FAZZALARI indica, refirindose a la naturaleza del arbitraje: La disciplina de tales procesos impone opinar acerca de su naturaleza privada, distinta de aquella, pblica, de los procesos jurisdiccionales. En efecto. Tanto las partes como el rbitro estn relacionadas por el vnculo contractual establecido en el compromiso arbitral () y desarrollan su papel en el plano privatstico (). En particular, el rbitro no est por encima de los litigantes, como

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Sin embargo, esta finalidad slo se lograr en la medida que se cumplan tres objetivos: i) que el tiempo que dure el arbitraje sea corto, al punto que la solucin a la que se arribe sea eficiente; ii) que el costo del mismo sea accesible; y iii) que se satisfagan las expectativas de cumplimiento o ejecucin del laudo7. En efecto, si bien por un lado la sumisin al arbitraje implica contar con un procedimiento esencialmente dispositivo, en el que la flexibilidad y voluntad de las partes prime; por otro, una vez emitida la decisin (o laudo), ser necesario que se cuente con mecanismos que permitan su ejecucin, cuando las dos partes no estn de acuerdo con lo resuelto y en consecuencia, no estn dispuestas a cumplirlo espontneamente. Es aqu cuando se vuelve necesario interceptar la actividad arbitral con la judicial. En efecto, si bien nuestra Constitucin Poltica del Estado, en su artculo 139 apartndose del carcter exclusivo que en un primer momento reconoce a la funcin jurisdiccional reservada al Estado-,8 ha optado por recoger la tesis del

sucede en cambio, con el juez, en razn de la soberana del Estado, de la cual l es un rgano: el rbitro ostenta, en el curso de arbitraje y al finalizarlo, unos deberes, pero se trata de deberes que se derivan no de una investidura del Estado, sino del contrato de locatio operis que lo vincula a las partes. Correlativamente, la actividad procesal de las partes envuelve facultades, poderes y deberes, cuyo contenido puede incluso reproducir las posiciones de las partes en el proceso jurisdiccional, pero tambin se distinguen porque no estn insertas en un proceso estatal y por no estar sujetas a los poderes coercitivos del juez. FAZZALARI. Instituzioni di Diritto Processuale Ed. CEDAM. Padova. 1989. Pg. 323 (Traduccin libre). 6 Como ensea FAZZALARI, el arbitraje como proceso de naturaleza privatstica, procura obviamente menos control y revisin judicial FAZZALARI Larbitrato, Ed UTET. Torino. 1997. Pg.15. As el profesor PRIETO, seala: qu conviene ms a aquellos que se benefician del apogeo del arbitraje, un arbitraje contractual/civil o un arbitraje jurisdiccional/procesal? () un arbitraje lo ms contractual civil posible (esto es, lo ms informal y dispositivo posible) por lo que respecta al convenio arbitral, la designacin de los rbitros y el procedimiento arbitral en general; y lo ms jurisdiccional/procesal posible en materia de ejecutoriedad y eficacia de cosa juzgada del laudo arbitral, pero sin un sistema de recursos contra ste, propio de una sentencia judicial. PRIETO. Notas sobre la nueva Ley de Arbitraje. Ed. La Ley. Madrid. T.I. 1989. Pg. 131. En esta lnea DE RUGGIERI afirma: el Estado, a quien corresponde exclusivamente como atributo de soberana el organizar la defensa del derecho y el ejercer mediante

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carcter jurisdiccional del arbitraje9, contradictoriamente le ha privado de uno de sus atributos esenciales como es el de hacer cumplir sus decisiones, an haciendo uso de la fuerza, en los supuestos que ello sea imprescindible10, determinando que para ste propsito, se deber recurrir al Poder Judicial. Advertida la necesidad de interconexin entre la funcin arbitral y la judicial, podemos sostener, siguiendo a la profesora CHOCRN GIRLDEZ11, que, en la gama de formas de intervencin jurisdiccional (entindase del Poder Judicial), que oscilan entre las intervenciones de carcter subsidiario12, hasta aquellas de carcter complementario o bien uno revisor13, para el tema materia
rganos propios la funcin jurisdiccional, consiente a los particulares el que stos sustituyan un Juez pblico por otro privado. DE RUGGIERI. Instituciones de Derecho Civil. T. II. Madrid. Pg. 523, Citado por DE TRAZEGNIES. Los Conceptos y las Cosas. Vicisitudes Peruanas de la Clusula En: El Arbitraje en el Derecho Compromisoria y del Compromiso Arbitral. Latinoamericano y Espaol. Ed. Cultural Cuzco S.A. Lima. 1989. Pg. 545.
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Art. 139.- Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional: 1. La unidad y exclusividad de la funcin jurisdiccional. No existe ni puede establecerse jurisdiccin alguna independiente, con excepcin de la militar y la arbitral () El profesor brasileo AMARAL SANTOS indica: La jurisdiccin comprende tres poderes: el de decisin, el de coercin y el de documentacin () El poder de coercin se manifiesta flagrantemente en el proceso de ejecucin, cuando se trata de compilar al vencido al cumplimiento de la decisin. Asimismo la ejerce el juez en los procesos de conocimiento y cautelares, como cuando ordena a las partes prestar testimonio, determina la exhibicin de documentos, conmina o aplica sanciones. AMARAL SANTOS. Primeiras linhas de Directo Processual Civil. Ed. Saraiva. Vol. I. 2da Edicin. 1999. Pg. 71. (Traduccin libre).

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Como podemos advertir, poco de jurisdiccin termina teniendo el arbitraje en nuestro sistema jurdico, siendo imprescindible recurrir al Poder Judicial -rgano Jurisdiccional en sentido estricto-, a fin de poder cumplir con la funcin de resolver los conflictos, que le fue voluntariamente atribuida por las partes. CHOCRN GIRLDEZ. Los Principios Procesales en el Arbitraje. Barcelona. 1998. Pg. 197. Ed. BOSCH.

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La intervencin subsidiaria, se presenta en los casos en que existe imposibilidad material o jurdica para que los rbitros resuelvan o ejecuten determinados actos vinculados al proceso bajo su conduccin, siendo imprescindible llenar este vaco en cuanto a sus potestades-, a travs del auxilio judicial. Este sera el caso, por ejemplo, de la negativa a formalizar el arbitraje, a travs de la instalacin del Tribunal respectivo, pese a existir un convenio arbitral.

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de nuestro anlisis, resulta trascendente la intervencin complementaria del Poder Judicial, que es aquella que se presenta en los casos en que la obtencin de un resultado requiere, necesariamente, tanto de la intervencin arbitral como de la intervencin judicial. En efecto, este es el supuesto entre otros- de la ejecucin del laudo arbitral. As, en tales casos, es necesario primero que el Tribunal Arbitral haya dictado la decisin, para luego solicitar su ejecucin forzada con el auxilio del Poder Judicial; evidentemente, ante la negativa de alguna de las partes de darle cumplimiento. En nuestra opinin, este aspecto de la relacin del arbitraje con el proceso judicial, es probablemente uno de los ms sensibles y determinantes del desencanto que hemos vivido todos los que alguna vez hemos experimentado un arbitraje, sea como partes o como rbitros. La falta de conocimiento de los principios que rigen el arbitraje y la ausencia de un procedimiento judicialmente adecuado para la ejecucin pronta y eficiente de las decisiones arbitrales, contribuyen claramente no slo a la inoperancia del arbitraje, sino tambin al desprestigio judicial. A continuacin, y a propsito del tema de la ejecucin de laudos arbitrales, nos permitimos compartir algunas propuestas para que el derecho a la tutela judicial efectiva, sea ms que una declaracin impecable en nuestro ordenamiento jurdico, y pueda empezar a ser una realidad ante la clamorosa necesidad de una justicia pronta. ANLISIS DE LOS ASPECTOS PRINCIPALES DE LA EJECUCIN DE LAUDOS ARBITRALES:

III.

III.1. CESE DE LA JURISDICCIN ARBITRAL Y SU LIMITACIN RESPECTO A LA EJECUCIN DE LAUDOS: a. Acerca del momento en que cesa la jurisdiccin de los rbitros, no existe ninguna disposicin legal en nuestro ordenamiento positivo. Sin embargo, es posicin mayoritariamente aceptada que sta concluye con la emisin del laudo respectivo, o, de presentarse dentro del plazo previsto- algn pedido de

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La intervencin revisora, se configura por la posibilidad de solicitar un nuevo anlisis del laudo, por esta vez por la autoridad judicial, sea a travs del recurso de apelacin cuando as haya sido pactado por las partes- o de anulacin, cuyo sustento es la configuracin de vicios, en el procedimiento o en el propio laudo, que se encuentran expresamente establecidos en la norma positiva. En este caso, el Poder Judicial recupera para s la funcin la garantizar la existencia de un debido proceso, esta vez, de un debido proceso arbitral.

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aclaracin, integracin o correccin del mismo, al expedirse la resolucin que lo provee. As, FAZZALARI indica: A su vez, el rbitro ritual (refirindose a lo que en nuestro sistema sera el equivalente a un rbitro de derecho), agota su propia labor mediante el acto de disposicin plasmado en su propio juicio, pero emitido gracias al poder que las partes le han conferido.14 De igual manera, CAIVANO -comentando el artculo 53 de la Ley General de Arbitraje peruana- seala: Si bien en principio con el dictado del laudo se agota la jurisdiccin de los rbitros, existen ciertas actuaciones seguidas por stos con posterioridad. Por lo pronto, debern notificarlo a las partes, para lo cual se establece un plazo de 5 das de haber sido emitido.15 El sustento de esta posicin se encuentra en la exclusividad que el Estado se ha reservado, en el ejercicio de las facultades de imperium, inherentes de la funcin jurisdiccional; encontrndose vedado uso de la fuerza por los particulares, entre ellos, los rbitros16. Al respecto el profesor BENETTI SALGAR indica: Otra razn para sustentar esta consecuencia, consiste en que la jurisdiccin del rbitro es transitoria, de manera que se agota cuando dicta el laudo, sin que quepa la posibilidad de tramitar el cumplimiento de este. universalmente aceptada.17 18 Es sta, por lo dems una doctrina

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FAZZALARI. Instituzioni Di Diritto Processuale. CEDAM. Padova. 1989. Pg. 324. (Traduccin libre) CAIVANO. Negociacin, Conciliacin y Arbitraje. Ed. APENAC. Lima, 1998. Pg. 298. CREMADES seala que la ejecucin de un laudo arbitral ante el incumplimiento de una de las partes es una actividad inexpropiable de la autoridad judicial precisamente porque los rbitros llegan hasta donde alcanza la voluntad de las partes, ms all escapa a su competencia y slo el juez puede forzar a alguien, si fuera necesario en forma coactiva, a cumplir lo establecido en la sentencia. CREMADES. Citado por CANTUARIAS SALAVERRY y ARAMBUR IZAGA en El Arbitraje en el Per; Desarrollo Actual y Perspectivas Futuras. Ed. Fundacin MJ Bustamante De la Fuente. Lima. 1994. Pg. 333. BENETTI SALGAR. El Arbitraje en el Derecho colombiano. 2da. Edicin. Ed. TEMIS. Bogot. 2001. Pgs. 181-182. Es pertinente indicar que en la legislacin arbitral colombiana (Decreto 1818 de 1998) se seala, la emisin del laudo como el momento en que concluye la jurisdiccin de los rbitros, en los siguientes trminos: Artculo 167.- El Tribunal cesar en sus funciones: () 3. Por la ejecutoria del laudo, o de la providencia que lo adiciona, corrija o complemente. ()

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Asimismo, el profesor PERLINGIERI, citando a MORTARA, seala que se confa a los rbitros el ejercicio efectivo de actos parciales de jurisdiccin, es decir de realizar actos de soberana, solamente la pretensin de ejecucin forzada no puede ser sustrada del control del Estado.19 Finalmente, en sede nacional el profesor LOHMANN seala: () Tanto por la naturaleza del arbitraje como por el alcance de la misin que las partes encomiendan a los rbitros, stos no gozan ni del poder real ni del poder jurdico para imponer con carcter forzoso la ejecucin de su decisin como sentencia. La misin de ellos termina al pronunciar y notificar el laudo, salvo las aclaraciones que las partes puedan pedirles.20 Por lo mencionado, parecera claro que queda cancelada toda posibilidad de que el rbitro pueda emitir resoluciones vlidas vinculadas a la ejecucin de lo ordenado en su propio laudo, ms an si existe resistencia a su cumplimiento por las partes, siendo necesario su ejecucin forzada. III.2. PROPUESTA PARA QUE LOS RBITROS ASUMAN LOS ACTOS DE EJECUCIN DE SUS LAUDOS: a. No obstante lo sealado en el rubro precedente, estimamos que resulta indispensable repensar este tema, a efectos de que, sin desnaturalizar la institucin arbitral, las posibilidades de ejecucin de un laudo sean ms eficientes y no tengan que estar inexorablemente relegadas a la actividad judicial, que como sabemos, implica, en la prctica, el inicio de un nuevo proceso, esta vez de ejecucin, con las dilaciones y complejidades propias de nuestro sistema judicial. Para ello, partamos del hecho de que nuestro ordenamiento positivo no ha establecido una limitacin clara de la jurisdiccin de los rbitros -a diferencia de lo que ocurre en otras legislaciones-, por lo que cualquier posibilidad de definir o eventualmente ampliar sus alcances, debe tener como parmetros los principios centrales que regulan la naturaleza de la institucin arbitral. En esta lnea, atendiendo a la esencia misma del arbitraje, cabe sealar la competencia de los rbitros, proviene de la voluntad de las partes, es decir, son stas quienes no slo les atribuyen la potestad de resolver el conflicto de intereses en el que se encuentran involucradas, sino tambin las que delimitan las facultades que contarn para estos efectos, sometindose a ellas
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PERLINGIERI. Arbitrato e Costituzione. Edizioni Scientifiche Italiane. Npoles. 2002. Pg. 33. (Traduccin libre) LOHMANN LUCA DE TENA. El Arbitraje. Vol. V. 4ta. Edicin. Biblioteca Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Catlica del Per. 1993. (Biblioteca para leer el Cdigo Civil). Lima. Pg. 167.

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voluntaria y anteladamente. En efecto, como sabemos, son principios rectores del arbitraje, el dispositivo y el de oportunidad. 21 Por lo indicado, en nuestra opinin, esta idea preconcebida de que tambin en nuestro sistema jurdico, la jurisdiccin del rbitro indefectiblemente concluye con la emisin del laudo o la resolucin aclaratoria, de interpretacin o correccin, no necesariamente es cierta. Consideramos que las potestades de los rbitros sern aquellas atribuidas por las partes en el respectivo convenio arbitral o en el procedimiento aprobado para la tramitacin del arbitraje. En consecuencia, la jurisdiccin arbitral, que nace del acuerdo de las partes, deber tener los alcances que ellas determinen en la medida que no se afecten disposiciones imperativas-, y adems deber concluir en el momento que as lo establezcan. En esta lnea, consideramos que s es perfectamente posible que las partes atribuyan a los rbitros competencia para emitir decisiones incluso en la etapa correspondiente a la ejecucin de su laudo, disponiendo la realizacin de los actos necesarios para este propsito. Ms an, estimamos que el hecho de que el rbitro no pueda realizar directamente actos que impliquen el uso de la fuerza para el cumplimiento obligatorio del laudo, no obsta a que pueda ordenar las medidas de ejecucin forzada que correspondan, debiendo oficiar al Poder Judicial para que ste las haga efectivas, precisamente en el ejercicio del imperium que le est reservado con carcter exclusivo22. Es ms, no

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El principio de oportunidad hace alusin precisamente a esa disposicin de intereses que tienen las partes enfrentadas en una controversia de solucionar sus conflicto va arbitral (). Podemos extraer de lo expuesto una conclusin, que no es otra que la de que el arbitraje est regido por el principio de oportunidad ya que es una va voluntaria a la que pueden acudir los particulares para resolver sus conflictos. Nuestro punto de partida es, pues, una institucin concreta: el arbitraje, una figura que como tendremos ocasin de repetir, encuentra su origen en la autonoma de la voluntad de las partes, y es esta autonoma la que hace posible que los particulares puedan solucionar sus controversias del modo que estimen oportuno. CHOCRN GIRLDEZ. Ob. Cit. Pg. 20. CAIVANO, refirindose a los actos que, antes de la emisin del laudo, requieren el ejercicio de la fuerza para lograr su cumplimiento debido a la reticencia de las partes, seala: Entendemos que debe tener igual tratamiento al de un oficio proveniente de un juez ordinario de otra jurisdiccin. () Si bien las razones por las cuales ambos carecen de imperium son diferentes (el juez porque su jurisdiccin est limitada a un territorio diferente; el rbitro porque la suya est privada de este atributo), la situacin resulta desde todo punto de vista, equiparable, ya que las normas generales prevn el auxilio de los jueces que gozan de imperium para suplir esta carencia CAIVANO. Arbitraje. Ed. Ad-Hoc. Buenos Aires. 2000. Pg. 231

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encontramos ninguna razn que impida que la ejecucin pueda llevarse a cabo de acuerdo a estos trminos. De esta manera, el rbitro continuara teniendo el control respecto de la ejecucin de una decisin que l mismo dict y que obedece a hechos que conoce perfectamente, estando adems en aptitud de disponer las medidas que sean necesarias para lograr su cumplimiento, sin que para ello se requiera del inicio de un proceso nuevo, esta vez de ejecucin, que, en muchos casos afecta severamente la eficacia de la institucin arbitral, en la medida que pese a la existencia de normas legales que prohben la impugnacin- los recursos contra los mandatos de ejecucin del laudo terminaran siendo indebidamente concedidos con lo que la ejecucin de un laudo se vuelve de conocimiento de la Corte Superior e incluso, de la Corte Suprema, con la enorme inversin de tiempo y esfuerzo que esto conlleva. b. Ahora bien a efectos de analizar la viabilidad jurdica de lo mencionado anteriormente, es importante tener en cuenta que el artculo 9 de la Ley No. 2657223 (Ley General de Arbitraje vigente), establece expresamente que en el convenio arbitral las partes pueden otorgar las facultades especiales a los rbitros para la ejecucin del laudo, en rebelda de la parte obligada. Asimismo, el artculo 83 del mismo cuerpo legal24, referido especficamente a la ejecucin de laudos arbitrales, establece que la parte puede recurrir al Poder
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Artculo 9.- Definicin del Convenio Arbitral. () El Convenio arbitral obliga a las partes y a sus sucesores a la realizacin de cuantos actos sean necesarios para que el arbitraje se desarrolle, pueda tener plenitud de efectos y sea cumplido el laudo arbitral. El convenio puede estipular sanciones para la parte que incumpla cualquier acto indispensable para la eficacia del mismo, establecer garantas para asegurar el cumplimiento del laudo arbitral, as como otorgar facultades especiales a los rbitros para la ejecucin del laudo en rebelda de la parte obligada. Independientemente los rbitros pueden imponer multas hasta de dos (2) Unidades Impositivas Tributarias a la parte que no cumpla sus mandatos. Estas multas que sern a favor de la otra parte, constarn en el laudo arbitral y se ejecutarn conjuntamente con este ltimo. (El resaltado es nuestro)

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Artculo 83.- Ejecucin del laudo.El laudo consentido o ejecutoriado tiene el valor equivalente de una sentencia y es eficaz y de obligatorio cumplimiento desde su notificacin a las partes. Si lo ordenado en el laudo no se cumple por la parte o partes a quienes corresponde hacerlo, el interesado podr solicitar su ejecucin forzosa ante el Juez Especializado en lo Civil del lugar de la sede del arbitraje que corresponde en la fecha de la solicitud, cuando no hubiera podido ser ejecutado por los propios rbitros o por la institucin organizadora en rebelda del obligado, con las facultades que aquellas o a sta se les hubiera otorgado en el convenio. (El resaltado es nuestro)

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Judicial, cuando no hubiera podido ser ejecutado por los propios rbitros o por la institucin organizadora, en rebelda del obligado, con las facultades que a aquellas o a sta se les hubiera otorgado en el convenio. En consecuencia, en nuestra opinin, del texto de las normas antes citadas se puede concluir lo siguiente: i) En nuestro sistema jurdico s resulta legalmente posible que las partes otorguen al rbitro la potestad de dictar mandatos de ejecucin de su laudo, correspondiendo recurrir completen-tariamente a la va judicial, cuando el cumplimiento de su mandato de ejecucin implique el uso de imperium. En este caso, no sera necesario el inicio de todo un proceso judicial de ejecucin, sino que bastar que el rbitro oficie al juez competente, solicitndole el auxilio judicial para el cumplimiento de su mandato.

La propia Ley General de Arbitraje Peruana, ha previsto la posibilidad de que las partes otorguen a los rbitros facultades que les permitan ejecutar sus laudos, en caso de resistencia de alguna de ellas, sin que para ello sea inexorable recurrir a la va judicial25. De lo afirmado anteriormente, parecera que por esta va se permite una ejecucin forzada arbitral; sin embargo, esta afirmacin debe ser analizada cuidadosamente, a efectos de determinar cul es el lmite de esta potestad, otorgada por las partes. Para ello, es de mencionar que, de acuerdo a la organizacin de nuestro sistema jurdico y poltico, uno de los aspectos esenciales de Estado de Derecho es precisamente el monopolio del ejercicio de la fuerza por parte del ente estatal; por ello, consideramos que cuando el cumplimiento de un mandato arbitral implique el ejercicio directo de coaccin (para efectos de una mayor claridad sealaremos: de la fuerza fsica), debemos entender que estamos frente a una actividad que inexorablemente se encuentra reservada al Estado, al menos dentro de su configuracin actual. Este sera el caso, por ejemplo, de un lanzamiento, una demolicin, etc. Sin embargo, consideramos que una situacin distinta, y que s podra ser pasible de ejecucin por los rbitros, bajo la frmula contenida en nuestra Ley General de Arbitraje, sera la ejecucin de un mandato, en la medida que ello
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ii)

Entendemos que cuando las disposiciones de la Ley General de Arbitraje hacen alusin al trmino rebelda, lo estn empleando en trminos coloquiales (como la resistencia a dar cumplimiento a un mandato) y no estrictamente tcnicos o procesales (implicara la falta de utilizacin de las defensas previstas en el ordenamiento jurdico, pese a haber sido emplazado debidamente).

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no implique la realizacin directa de un acto de fuerza. Por ejemplo, si la ejecucin consiste en el otorgamiento de una escritura pblica -ante el requerimiento e incumplimiento de una de las partes, el rbitro, tal como lo hara un juez, podra estar en aptitud de suscribir el documento ante la resistencia de la parte obligada-, o en la venta de un bien, claro est, todo esto en la medida que las partes lo hayan autorizado previa y voluntariamente. Por lo indicado, compartimos las posiciones generales de los profesores CANTUARIAS y ARAMBUR26 y LOHMANN LUCA DE TENA27, quienes comentando normas de similar contenido en la Ley General de Arbitraje, actualmente derogada (Decreto Ley No. 25935), concretamente, los artculos 4 y 76, afirman que esta potestad atribuida legislativamente a las partes, admite la posibilidad de realizar actos que permitan la ejecucin del laudo, siempre que ello no conlleve la realizacin de actos de imperium; sin embargo, estimamos que hubiese sido de mucha utilidad conocer su criterio para distinguir en qu casos los rbitros pueden proceder a la ejecucin forzada, y en que supuestos ello est vedado, por constituir un atributo exclusivo y excluyente del Estado.

III.3. LMITES DE LA COMPETENCIA JUDICIAL EN LOS PROCESOS DE EJECUCIN DE LAUDOS ARBITRALES:

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CANTUARIAS SALAVERRY y ARAMBUR YZAGA lo cierto es que no puede desprenderse de las normas de la LGA ninguna autorizacin para que mediante pactos privados como son la suscripcin de convenios arbitrales o la aplicacin de los Reglamentos de las Instituciones Arbitrales, se pueda otorgar a los rbitros facultades de imperio como por ejemplo la de solicitar el apoyo de la fuerza pblica. En todos los casos en que el Contrato no pueda prever algn mecanismo privado de ejecucin del laudo, habr que acudir al Poder Judicial, para que ste aplique su monopolio coercitivo. CANTUARIAS SALAVERRY y ARAMBUR YZAGA. Ob. Cit. Pg. 397. LOHMANN LUCA DE TENA, refirindose al Art. 76 de la Ley General de Arbitraje derogada seala: Permite que las partes o el reglamento a que stas se hubieran sometido otorguen a los rbitros facultades ejecutivas especiales para hacer viable el cumplimiento del laudo en rebelda de la parte obligada. La naturaleza de las facultades depender mucho, tanto de la naturaleza del conflicto, como de la confianza de las partes en los rbitros. Pero es una posibilidad que la Ley ha querido permitir. No siempre ser posible que ante una parte rebelde, el rbitro pueda conminar el cumplimiento y dirigir la ejecucin forzosa del laudo. En tales casos no queda ms remedio que recurrir al Poder Judicial. LOHMANN LUCA DE TENA. Ley General de Arbitraje: Unas Glosas de Urgencia en Informativo Legal Rodrigo. No. 80. Lima. 1993. Pg. 2.76

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a.

Inicialmente, estimamos pertinente indicar que nuestra legislacin arbitral, si bien no equipara el laudo con una sentencia judicial28 29, le atribuye la misma eficacia jurdica y prctica, al permitir su ejecucin (otorgndole la calidad de ttulo de ejecucin, tal como ocurre con las sentencias30), y al otorgarle la calidad de cosa juzgada, es decir, conferirle al mandato contenido en l, fuerza vinculante e inmutabilidad31. Ahora bien, de acuerdo a lo regulado en todos los ordenamientos que hemos tenido la oportunidad de revisar, en trminos ordinarios, la ejecucin de un laudo arbitral exige/supone recurrir ante el Poder Judicial, a fin de solicitar su ejecucin forzada.

b.

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Entendemos que este distingo se realiza porque, para que se le atribuya tcnicamente la denominacin de sentencia, sera indispensable que provenga de un rgano Jurisdiccional capaz de hacerla cumplir, incluso coercitivamente, en caso de resistencia de alguna de las partes, lo que como hemos indicado anteriormente- se encuentra reservado al Estado. Artculo 83.- Ejecucin del laudo.El laudo arbitral consentido o ejecutoriado tiene valor equivalente al de una sentencia y es eficaz y de obligatorio cumplimiento desde su notificacin a las partes. () El Cdigo Procesal Civil peruano, otorga tanto a las sentencias judiciales como a los laudos arbitrales la calidad de ttulos de ejecucin, as el artculo 713 dispone lo siguiente: Artculo 713.- Ttulos de Ejecucin.- Son ttulos de ejecucin: 1. Las resoluciones judiciales firmes; 2. Los laudos arbitrales firmes; y 3. Los que la ley seala. 4. Se ejecutarn a pedido de parte y de conformidad con las reglas del presente Captulo. No obstante lo mencionado, estimamos pertinente sealar, que esta posicin no es del todo pacfica en la doctrina y que se han suscitado grandes polmicas en torno a la naturaleza jurdica de laudo. As por ejemplo, MONTELEONE, refirindose al sistema arbitral italiano en el cual, como hemos indicado en anterior oportunidad la ejecucin del laudo requiere del depsito en los Tribunales para que estos procedan a su notificacin y requerimiento de cumplimiento forzado, indica: El laudo no es ni se transforma en una sentencia, antes ni despus de su depsito en el Tribunal y su homologacin. La expresin sentencia ha sido expresamente suprimida de todas las normas sobre arbitraje, justo para eliminar todo equvoco sobre el punto. () El depsito en Tribunal y el consiguiente decreto de ejecucin sirven slo para conferir al laudo la eficacia de ttulo ejecutivo, siempre y cuando contenga disposiciones de condena. MONTELEONE. Diritto Processuale Civile. 2da edicin. Cedam. Padua. 2000.Pg. 848-849

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Al respecto, estimamos pertinente sealar, como primer postulado, que la intervencin judicial, a travs del inicio de este nuevo proceso, no tiene como finalidad la emisin de una sentencia, ni la revisin de la actividad realizada en el proceso arbitral. Se trata simplemente de cumplir un rol complementario, que consiste en proveer al laudo de la fuerza coercitiva de la que carece, en tanto como hemos sealado reiteradamente, sta ha sido reservada al Estado.32 Insistimos, el propsito de este proceso ser contribuir a que el mandato arbitral logre su eficacia a travs de la satisfaccin prctica de los derechos en discusin, ante la reticencia de las partes, ms no generar certeza alguna respecto de lo decidido, pues sta ya fue conferida por el laudo. As, el juez no se encuentra en aptitud de realizar un anlisis respecto de la decisin materia de ejecucin, por lo que carece de competencia para pronunciarse sobre su justicia, razonabilidad o legalidad33, y con mayor razn, est impedido de modificarla, aclararla, o analizar los hechos o los medios de prueba ofrecidos para demostrar la certeza de las afirmaciones que sirvieron de sustento para su emisin. El nico rol que compete al rgano Jurisdiccional (entindase, al Poder Judicial) ser el de verificar los aspectos netamente formales que lo facultan a proceder con la ejecucin forzada, esto es, verificar que el laudo cumpla con los requisitos para constituir un ttulo de ejecucin. En esta lnea, el profesor PERLINGIERI refirindose al sistema italiano, en el que una vez emitido el laudo arbitral corresponde que ste sea entregado en depsito al juez para que ste proceda a su notificacin y ejecucin- seala: El juez no est, en absoluto, llamado a emitir una sentencia sirvindose del material preparado por los rbitros, se le pide simplemente un pronunciamiento sobre aspectos extrnsecos, como la oportunidad del depsito y la regularidad formal del laudo.34-35
32 33

34 35

Ver CAIVANO. El Arbitraje. (). Pg. 241. Aqul que voluntariamente acept ser juzgado por stos no puede luego desconocer la fuerza vinculante del pronunciamiento dictado por las personas a quienes encomend esa funcin, ni volver a proponerlas ante ningn otro tribunal judicial ni arbitral. Pero tal limitacin tambin alcanza a los jueces, ya que ms all de la competencia que pueda surgir a favor de ellos a travs de los recursos que el convenio arbitral o la ley de arbitraje autoricen, carecen de potestad para revisar el contenido del laudo consentido Ver CAIVANO. Negociacin, Conciliacin y Arbitraje. (). Pgs. 298-299 PERLINGIERI. Ob.Cit. Pg. 32. RUBINO-SAMMARTANO, El procedimiento arbitral busca tener al arbitraje lejano del juez ordinario. No obstante ello, la intervencin del juez es necesaria en el procedimiento en la medida que la decisin debe ser depositada ante el juez ordinario donde ser ejecutada en el territorio de la Repblica, mientras tal depsito no es necesario si la ejecucin se realizar en el extranjero, habiendo la reforma abolido la procedente obligacin general de depsito. (Traduccin libre)

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c.

Ahora bien, habiendo establecido cul es la funcin del juez en este proceso judicial, resulta pertinente analizar si existe la posibilidad de que rechace su ejecucin. Como hemos indicado, el juez debe analizar los aspectos netamente formales del laudo, esto es, si constituye efectivamente un ttulo de ejecucin. Para ello ser necesario que constate, de oficio, o mediando una oposicin de parte, que: i) el laudo sea firme, lo que implica que no est siendo materia de cuestionamiento ante una autoridad arbitral, va recurso de apelacin -en los casos en que as haya sido pactado-, o ante una autoridad judicial, va recurso de anulacin; y ii) que el laudo sea ejecutable, esto es, que haya adquirido la calidad de consentido -es decir que haya transcurrido el plazo previsto para impugnarlo sin que ello se suscitara-, o ejecutoriado esto es, que habiendo sido impugnado, se determin su validez-. Sin embargo, estimamos pertinente analizar un tema importante: el juez se encuentra en aptitud de revisar, si lo resuelto arbitralmente es contrario al orden pblico o si versa sobre materia indisponible, y en consecuencia, si puede ser resuelto por este mecanismo alternativo. Al respecto CAIVANO, refirindose a la necesidad de limitar lo ms posible la intervencin judicial en lo que respecta a la ejecucin del laudo arbitral, seala: Esta premisa debe ser comprendida por el tribunal judicial a fin de evitar que se desvirte el sentido y la razn de su intervencin. La nica excepcin admisible a esta regla deber ser el supuesto en que el juez advierta que la medida decretada por los rbitros atenta de manera ostensible contra una norma de orden pblico36. Del mismo modo, KOS-RABCEWICZ-ZUBKOWSKI, si bien refirindose a las limitaciones que debe tener el juez en materia de ejecucin de laudos, precisa: la Corte no entra a considerar los hechos que configuran el caso sometido a arbitramiento, sino que se limita a examinar defectos de forma o los errores jurdicos que evidentemente se encuentren en el contenido de la nota sobre la decisin tomada, ello sin dejar de tener en cuenta lo pertinente a la necesidad de hacer respetar las reglas generales del orden pblico.37 Por otro lado, CHOCRN GIRLDEZ, comentando el artculo 55 de la Ley de Arbitraje espaola, sostiene: En consecuencia, puede concluirse que el
RUBINO-SAMMARTANO. Il Diritto dellArbitrato. 3ra. Edicin. CEDAM. Padua. 2002. Pg. 479. CAIVANO. El Arbitraje. (). Pg. 241. KOS-RABCEWICZ-ZUBKOWSKI. El Arbitramento en la Legislacin Canadiense. Ed. Temis. Bogot. 1990. Pg. 88.

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control de oficio por el juez respecto del fondo, se reduce al caso en que no se hubiera interpuesto recurso de anulacin contra el laudo y, en ese caso, slo se cie a los casos de haber resuelto en el arbitraje un objeto que no poda serlo y a los casos en que el laudo fuera contrario al orden pblico.38 Sobre el particular es de indicar que en nuestra Ley General de Arbitraje vigente no se ha previsto norma sobre este tema especfico, ms an, el artculo 84 prescribe: el juez bajo responsabilidad, sin trmite alguno, declarar improcedente de plazo cualquier otra oposicin, basadas en razones distintas al cumplimiento; en consecuencia, del texto de la norma se desprendera que tcnicamente el juez no est en aptitud de negarse a la ejecucin basndose en la afectacin al orden pblico o el pronunciamiento sobre materia no arbitrable. No obstante lo sealado, en nuestra opinin, la aplicacin de esta norma no debe perder de vista un aspecto fundamental, y es que, lo que no puede resolverse en un arbitraje, no podr ser materia de ejecucin por el juez, en base al ttulo constituido por el laudo, es decir no puede ejecutarse vlidamente, lo que en esencia no es vlido. Lo contrario implicara obligar al juez a ejecutar a ciegas decisiones que jams debieron ser resueltas mediante un arbitraje39, lo que nos lleva a una interpretacin absurda. Como es evidente, cuando admitimos esta posicin lo hacemos conscientes de que se trata de situaciones absolutamente excepcionales, por lo que es imprescindible un juez cauto, y que conozca los principios que rigen del arbitraje, para evitar que por esta va se generen mecanismos infinitos de impugnacin y de dilacin de los mandatos arbitrales.

III.4.

ALGUNOS ASPECTOS CONTROVERTIDOS EJECUCIN DE LAUDOS ARBITRALES:

DEL

PROCESO

DE

38 39

CHOCRN GIRLDEZ. Ob. Cit. Pg. 207. Resulta pertinente indicar que, an cuando la norma referida a la ejecucin de laudos no establece la posibilidad de que el juez, de oficio, se pronuncie rechazando la ejecucin debido a que la materia no era arbitrable, en el rubro referido a la anulacin de laudos especficamente en el inciso 7 del artculo 73 de la Ley General de Arbitraje, s ha previsto esta posibilidad sealando: 7. No obstante lo establecido en los incisos anteriores, el juez que conoce del recurso de anulacin podr anular de oficio el laudo, total o parcialmente, si resultara que la materia sometida a la decisin de los rbitros no pudiera ser, manifiestamente, objeto de arbitraje de conformidad con lo dispuesto con el artculo 1. La anulacin parcial proceder slo en el aso de que la parte anulada sea separable de conjunto del laudo.

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a.

Habiendo analizado en el punto precedente los aspectos referidos a la competencia del juez para rechazar, de oficio, un pedido de ejecucin de laudo arbitral, corresponde verificar cules son las causales que pueden sustentan la oposicin o contradiccin de la parte ejecutada, en este proceso judicial. Como resulta evidente, si en todo proceso de ejecucin las posibilidades de defensa se encuentran sumamente restringidas, ello sucede con mayor razn, cuando el ttulo de ejecucin es un laudo, cuyo valor es equivalente al de una sentencia con autoridad de cosa juzgada. En esta lnea, el artculo 84 de nuestra Ley General de Arbitraje40 ha previsto como nicos mecanismos de oposicin, los siguientes: i) la interposicin y pendencia de la apelacin ante una segunda instancia arbitral o de apelacin o anulacin ante el Poder Judicial; y, ii) razones vinculadas al cumplimiento del laudo. Respecto del primer rubro, referido al carcter firme y ejecutable del laudo, consideramos que no hay mayor discusin. Sin embargo, situacin distinta ocurre con las llamadas razones de cumplimiento. Sobre este punto, los profesores CANTUARIAS y ARAMBUR se han pronunciado al comentar el artculo 78 de la Ley General de Arbitraje derogada -cuyo texto es similar al contenido en el artculo 84 de la Ley vigente-, en el sentido que con esta disposicin se abre el campo de discusin, permitindose la aplicacin del artculo 718 del Cdigo Procesal Civil41, que permite contradecir el mandato de ejecucin alegando el cumplimiento de lo ordenado o la extincin de la obligacin42. En nuestra opinin, la ambigedad del texto del artculo 84, al sealar como causal de oposicin debi decir contradiccin- el trmino: razones de

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Artculo 84.- Proceso de ejecucin.El Laudo se ejecutar como una sentencia, sin admitir otra oposicin que la que se fundamenta acreditando documentalmente la interposicin y pendencia de la apelacin ante una segunda instancia arbitral o de la apelacin o anulacin ante el Poder Judicial, en cuyo caso el juez suspender la ejecucin. El juez, bajo responsabilidad, sin trmite alguno, declarar improcedente de plano cualquier otra oposicin, basada en razones distintas al cumplimiento. Artculo 718.- Contradiccin.- Puede formularse contradiccin al mandato de ejecucin dentro de tres das de notificado, slo si se alega el cumplimiento de lo ordenado o la extincin de la obligacin. Al escrito de contradiccin se anexar el documento que acredite el cumplimiento o extincin alegados. De lo contrario sta se declarar inadmisible. () Ver CANTUARIAS SALAVERRY y ARAMBUR YZAGA. Ob. Cit. Pg. 399.

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cumplimiento, puede tener consecuencias ms graves que la mera aplicacin del artculo 718 del Cdigo Procesal Civil. Nos explicamos, si bien esta ltima norma incorpora motivos de contradiccin ajenos a la firmeza y ejecutabilidad del ttulo de ejecucin, stas causales adicionales siguen siendo, de alguna manera, restrictivas, en tanto slo permiten invocar la extincin de la obligacin, sea por su cumplimiento o por otros factores externos (la prescripcin por ejemplo); excluyendo la posibilidad de invocar causales vinculadas al cumplimiento pero ajenas a la extincin; lo que si podra ocurrir si aplicamos a raja tabla el artculo 84 de la Ley General de Arbitraje. En efecto, una lectura poco cuidadosa y descontextualizada del artculo 84 en mencin permitira, como lamentablemente est ocurriendo, la invocacin de cualquier tema vinculado al cumplimiento de la obligacin como causal de contradiccin, lo que termina desnaturalizando el proceso y la eficacia de la decisin arbitral, ms all de que haya sido emitida dentro de un proceso regular donde ambas partes han tenido la oportunidad de defenderse, probar e impugnar conforme a lo pactado43. b. Otro aspecto trascendente, en nuestra opinin est referido al carcter inimpugnable a las decisiones judiciales que se expidan en el proceso de ejecucin de un laudo arbitral (otorgado por el artculo 86 de la Ley General de Arbitraje vigente44), entendemos, en el nimo de evitar el planteamiento de discusiones cuyo trmite termine siendo materia de conocimiento, no slo por la Corte Superior, sino incluso por una segunda instancia, la Corte Suprema, va recurso de apelacin y casacin posterior.
Cabe indicar que, la posibilidad de contradiccin del mandato de ejecucin sustentado en causales de este nivel de amplitud, se encuentra regulada en pases como Colombia, en los siguientes trminos previstos en el Cdigo de Procedimientos Civiles: Artculo 509.- Excepciones que pueden proponerse: 2. Cuando el ttulo ejecutivo consista en una sentencia o un laudo de condena, o en otra providencia que conlleve ejecucin, slo podr alegarse las excepciones de pago, compensacin, confusin, novacin, remisin, prescripcin o transaccin, siempre que se basen en hechos posteriores a la respectiva providencia; la de nulidad en los casos que contemplan los numerales 7 y 9 del artculo 140, y la de la prdida de la cosa debida. Cuando la ejecucin se adelante como lo dispone el inciso primero del artculo 335, no podr proponerse excepciones previas. Artculo 86. Inimpugnabilidad.Los autos en la etapa de ejecucin no son susceptibles de medio de impugnacin alguno. Est prohibido al juez ejecutor, bajo responsabilidad, admitir apelaciones o articulaciones que entorpezcan la ejecucin del laudo, siendo nula la resolucin respectiva.

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Esta disposicin, si bien es novedosa en nuestro pas teniendo en cuenta que el artculo 75 de la Ley General de Arbitraje derogada45, estableca que contra lo resuelto por los rbitros s proceda apelacin, concretamente sin efecto suspensivo-, ya se encontraba recogida en otros ordenamientos, como es el caso del polmico artculo 55 de la Ley de Arbitraje Espaola, segn el cual los autos que suspenden, deniegan o despachan ejecucin, no son susceptibles de impugnacin As por ejemplo, comentando la norma espaola, LORCA NAVARRETE seala: Cabe opinar que el artculo 55 de la L.A. es inconstitucional por eliminar el recurso en el caso de despacharse la ejecucin cuando se considere indebido el auto que as lo dicte. Pero la solucin de la L.A. es, sin duda, sana y concita la evitacin, al mximo de lo posible, de la intervencin judicial sobre el contenido del laudo ya firme, y por tanto, los recursos.46 Una posicin distinta y bastante ms radical es sostenida por, GONZLEZ MONTES, quien refirindose a esta misma disposicin indica: Esta posibilidad de recurrir parece expresamente cercenada en la L.A., lo que con razn ha sido calificado de error muy grave, tanto en los supuestos en que se concede como en los supuestos que se deniega el despacho de ejecucin47 En nuestra opinin -y salvo casos muy claros, como que la negativa para la ejecucin sea la declaracin de nulidad total del laudo arbitral-, el rechazo del pedido de ejecucin de laudo s debe ser pasible de impugnacin, a fin que una segunda instancia revise esta decisin; en caso contrario, nos encontraramos frente a un mandato arbitral que, si bien es firme, obligatorio e inmutable cualidades atribuidas por la autoridad de la cosa juzgada-, tambin es absolutamente intil, en tanto no tendra posibilidad alguna de hacerse efectivo, lo que afecta el derecho fundamental a la tutela jurisdiccional. Por otro lado, estimamos pertinente indicar que, que el carcter inimpugnable de las decisiones recadas en el proceso de ejecucin de laudo, consagrado en los artculos 84 y 86 de nuestra Ley General de Arbitraje es susceptible de ser inaplicado judicialmente va control difuso de la constitucionalidad de las leyes-, alegando la vulneracin del artculo 139 de la Constitucin Poltica del

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Artculo 75.- () Contra lo resuelto por los rbitros slo procede apelacin sin efecto suspensivo directamente ante la Corte Superior dentro de los tres das siguientes a la notificacin, o ante otra instancia arbitral si estuviera pactada y ya constituida. () LORCA NAVARRETE y SILGUERO ESTAGNAN. Derecho de arbitraje espaol. Ed. Dykinson. Madrid. 1994. Pg. 462. GONZLEZ MONTES. Comentario al Art. 55 LA en Comentarios a la Ley de Arbitraje. Citado por CHOCRN GIRLDEZ. Ob. Cit. Pg. 207.

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Estado48 que expresamente declara la pluralidad de la instancia como un principio de la funcin jurisdiccional, lo cual adems es reconocido como un derecho fundamental integrante del debido proceso. No obstante, es importante indicar que, si bien en la mayora de los casos las apelaciones contra los mandatos de ejecucin son concedidas, en aplicacin del mandato general para los procesos de ejecucin contenido en el articulo 718 del Cdigo Procesal Civil49 en el nimo de garantizar el derecho de los justiciables a un debido proceso -en su expresin de derecho a impugnar-, es de sealar tambin que esto contribuye en buena medida a la ineficacia de las decisiones arbitrales, pues en trminos reales, el cumplimiento de un mandato arbitral, emanado de un proceso perfectamente regular, requiere del trmite y culminacin exitosa de dos procesos: uno arbitral, donde se decide sobre el derecho en discusin, y otro judicial, donde se discute la eficacia del laudo que para estos efectos es el ttulo de ejecucin, lo que desnaturaliza su esencia, pues deja de ser un mecanismo alternativo al Poder Judicial, volvindose an mas gravoso, lo que resulta absurdo. Por otro lado, es de mencionar que si bien el articulo 86 de la Ley General de Arbitraje establece la prohibicin de admitir cualquier recurso o articulacin que entorpezca la ejecucin del laudo, sancionndola con nulidad, esta sancin carece de eficacia prctica, toda vez que como sabemos- todo acto procesal se reputa vlido hasta que no se declare expresamente lo contrario, en aplicacin del principio de la eficacia del acto iniciado50, por lo que, ms all del mandato de la norma, las resoluciones que admiten impugnaciones son eficaces y la morosidad impecablemente real. En conclusin, una vez ms, nos encontramos frente a un caso en el que se enfrentan dos intereses: por un lado, la necesidad de una tutela eficiente y pronta, y por otro, la exigencia de un procedimiento en el que las partes cuenten con todas las garantas que configuran un debido proceso.
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49

50

Art. 139.- Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional: () 6. La pluralidad de instancia. () Articulo 718.- Contradiccin.- () De la contradiccin se confiere traslado por tres das y, con contestacin o sin ella, se resolver mandando seguir adelante la ejecucin o declarando fundada la contradiccin. La resolucin que la declara fundada es apelable con efecto suspensivo (el subrayado es nuestro). Al respecto CAMUSSO seala: Principio de la eficacia del acto iniciado.- Para valorar bien la importancia crucial de este principio, es preciso corroborar que el acto iniciado es eficaz. Que se trata de un acto de plena eficacia, pero que puede dejar de serlo y convertirse en un acto nulo. CAMUSSO. Nulidades Procesales. 2da. Edicin. Ed. EDIAR y 1983. Pg. 230. Buenos Aires.

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Ante esta clsica disyuntiva, la ciencia procesal ha optado por otorgar un trato diferente, priorizando cada uno de estos valores, atendiendo a la naturaleza del derecho en discusin. As, en la medida que el factor tiempo sea determinante para otorgar una tutela eficaz, surge la necesidad de restringir la amplitud en la proteccin de las garantas que constituyen el debido proceso, sin que ello implique vulnerar aquellas consideradas mnimas o indispensables, como es el caso del derecho de defensa. En nuestra opinin, si las partes recurrieron al arbitraje en bsqueda de una de decisin pronta, y expresamente pactaron o se sometieron a un procedimiento que dispuso inimpugnabilidad de las decisiones judiciales dictadas en ejecucin de un laudo; es porque han aceptado que en el procedimiento destinado a la solucin de sus controversias se priorice la necesidad de una decisin definitiva, obtenida en el menor tiempo posible, teniendo como parmetro el respeto a las garantas mnimas de un procedimiento regular, por lo tanto, consideramos que esta disposicin debe ser respetada judicialmente.

III.5.

SOBRE LA OPCIN ARBITRALES:

DE

LA

EJECUCIN

PARCIAL

DE

LAUDOS

a.

Nuestra legislacin, como ocurre en general en los ordenamientos que rigen la institucin arbitral, ha previsto la posibilidad de impugnacin judicial de un laudo a travs del recurso de apelacin cuando existe un pacto expreso- y del recurso de anulacin, por las causales expresamente previstas51. En consecuencia, queda claro que para proceder a la ejecucin de un laudo arbitral es imprescindible que el plazo establecido para su impugnacin (tcnicamente denominado, estado de gravamen) haya transcurrido, sin que el recurso de anulacin que es el ltimo que se puede interponer-, haya sido planteado, o que habindolo sido, se ha expedido una resolucin ltima por el rgano Jurisdiccional.

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Artculo 71.- Plazo para la interposicin del recurso de anulacin y rgano competente El recurso de anulacin del laudo arbitral deber interponerse dentro de los diez (10) das siguientes de notifica el laudo arbitral de segunda instancia, directamente ante la Sala Civil de la Corte Superior del lugar de la sede del arbitraje competente al momento de presentar la anulacin. Cuando se hubiera solicitado la correccin, integracin o aclaracin del laudo, el recurso de anulacin deber interponerse dentro de los diez (10) das de notificada la resolucin correspondiente.

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En la prctica, es precisamente as como viene ocurriendo, es decir, para la ejecucin de un laudo arbitral que ha sido materia de impugnacin va recurso de anulacin, es imprescindible la emisin previa de una decisin definitiva en el Poder Judicial. Sin embargo, estimamos pertinente preguntarnos, si ello necesariamente debe ser as, o si por el contrario, las posibilidades de ejecucin de un laudo impugnado deben depender de los alcances que tenga el vicio denunciado a travs de este recurso. Nos explicamos, a travs del recurso de anulacin la parte que se siente afectada puede denunciar la existencia de vicios en el laudo, los que pueden afectar su validez ntegra o parcialmente. As por ejemplo, si el vicio denunciado es que se ha laudado sin las mayoras requeridas, o que el laudo es extemporneo (incisos 4 y 5 del artculo 73 de la Ley General de Arbitraje, referido a las causales de anulacin), no cabe ninguna duda de que se encuentra comprometida la eficacia de todo el laudo; situacin distinta se presenta si lo que se denuncia es que se ha laudado sobre materia no sometida a arbitraje (inciso 6 del artculo 73 antes mencionado), pues en este caso lo que est siendo materia de revisin no es todo el laudo, sino especficamente el pronunciamiento respecto de un determinado extremo del mismo. b. Quienes sostienen que los laudos no pueden ejecutarse en forma parcial, hacen un smil con las sentencias judiciales, atendiendo a que por mandato del propio artculo 83 de la Ley General de Arbitraje, el laudo arbitral consentido o ejecutoriado tiene valor equivalente al de una sentencia. Por lo tanto, teniendo en cuenta que stas slo se ejecutan ntegramente, sin que quepa la posibilidad de ejecuciones parciales, no puede presentarse una situacin distinta con los mandatos arbitrales. Asimismo, afirman que el laudo en s mismo constituye un solo ttulo de ejecucin; en consecuencia, todas las prestaciones dispuestas por el mandato arbitral estn contenidas en un ttulo nico e indivisible, pues sostener lo contrario implicara aceptar que de la sentencia o el laudo se desprenderan tantos ttulos de ejecucin como mandatos contenga, lo cual esta posicin-, resultara legalmente imposible. c. Nuestra opinin, es discrepante con la anteriormente expuesta. Estimamos que s es legalmente viable la ejecucin parcial de un laudo y ello depender los alcances de la impugnacin realizada a travs del recurso de anulacin; es decir, de la naturaleza de los vicios denunciados. En efecto, si el vicio que sustenta el recurso, puede afectar el laudo slo parcialmente, sin que exista posibilidad alguna de que este defecto trascienda 22

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a la totalidad de la decisin arbitral, consideramos que no habra impedimento alguno en proceder a la ejecucin parcial, especficamente del extremo que ha sido consentida por las partes, en tanto lo que resuelva el Poder Judicial, no podr modificarlo en modo alguno. Consideramos que esta posicin es perfectamente sustentable si tenemos en cuenta que a travs del recurso en mencin se pretende conseguir la declaracin de nulidad de un acto procesal (el laudo), por lo que, estamos en aptitud de recurrir a la aplicacin supletoria de las normas que rigen la nulidad procesal52 y que se encuentra previstas en el Cdigo Procesal Civil53, a efectos de determinar los principios que la rigen, as como sus alcances. As, un aspecto esencial de la nulidad es su carcter extraordinario y restrictivo, que implica por ejemplo- que su extensin es limitada a aquello que inevitable y directamente se encuentra afectado con el vicio denunciado, debindose reputar vlida, y en consecuencia, susceptible de producir efectos jurdicos, la parte del acto procesal que no haya sido impugnada. Este principio se encuentra recogido en el artculo 173 del Cdigo Procesal Civil54. Esta posicin es congruente tambin con los principios que inspiran el arbitraje, concretamente nos estamos refiriendo al favor arbitralis, segn el cual como nos explican LVAREZ SNCHEZ DE MOVELLN55 y CHOCRN GIRLDEZ56-, en esta materia debe existir una tendencia a proteger la eficacia del arbitraje y evidentemente del laudo, que es el resultado de la actividad procesal realizada en ella. Por ello, cuando exista duda sobre
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55 56

Sobre la aplicacin supletoria de los principios que rigen la nulidad procesal a la anulacin de laudo arbitral, ver LVAREZ SNCHEZ DE MOVELLN. La Anulacin del Laudo Arbitral. El Proceso Arbitral y su Impugnacin. Ed. COMARES. Granada. 1996. Pgs. Nos. 121 a 123. Sobre las caractersticas de la nulidad procesal ver BERIZONCE. La Nulidad en el Proceso. Ed. Platense. La Plata. 1967. Pg. 91. Ver CONDORELLI. Presupuestos de la Nulidad Procesal. En Estudios de nulidades procesales. Ed. Hammurabi. Buenos Aires. 1980. Pg. 114-115. En efecto, en este caso, de conformidad con lo dispuesto en la Primera Disposicin Final del Cdigo Procesal Civil, sus normas s resultan de aplicacin supletoria a la institucin de la anulacin de laudo, en tanto son totalmente compatibles con su naturaleza. La mencionada norma establece textualmente: PRIMERA.- Las disposiciones de este Cdigo se aplican supletoriamente a los dems ordenamientos procesales, siempre que sean compatibles con su naturaleza. Artculo 173.- Extensin de la nulidad.- La declaracin de nulidad de un acto procesal no alcanza a los anteriores ni a los posteriores que sean independientes de aqul. LVAREZ SNCHEZ DE MOVELLN. Ob. Cit. Pgs. 121 a 123. CHOCRN GIRALDEZ. Ob. Cit. Pgs. Nos. 56 a la 65.

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los alcances de sus disposiciones, la interpretacin que de stas se realice debe ser a favor del arbitraje. Por otro lado, en lo que respecta a la alegacin de que el laudo es un solo ttulo de ejecucin, es de indicar, que nada obsta que un ttulo de ejecucin, entendido en su aspecto formal, como documento, contenga ms de un acto o mandato susceptible de ser ejecutado, lo que depender de las pretensiones discutidas en el proceso57. Asimismo estimamos pertinente no perder de vista, que esta calidad es atribuida por la norma legal con el nico propsito de adecuarlo a los mecanismos existentes en el mbito judicial para lograr su eficacia y permitir una ejecucin forzada por esta va. Sin embargo estimamos que la formalidad natural de los ttulos de ejecucin debe ceder ante su razn de ser, en este caso: constituir mecanismos que permitan el cumplimiento de lo resuelto luego de un proceso regular. No olvidemos que la formalidad por s misma no es trascendente en ningn proceso, slo resultar relevante si detrs de ella se encuentra la necesidad de proteccin del derecho de las partes a un debido proceso. Por lo indicado y teniendo en consideracin adems que no existe disposicin alguna que limite la posibilidad de una ejecucin parcial de laudos arbitrales, en nuestra opinin, sta s es jurdicamente posible, reiteramos, en la medida que los vicios denunciados en anulacin no lo afecten ntegramente.

IV.

CONCLUSIONES: A manera de conclusin, es de indicar que urge que el mecanismo de ejecucin de laudos arbitrales sea ms gil y eficaz, lo que podra implicar que ste no necesariamente requiera el inicio de un nuevo proceso ante el Poder Judicial. Como hemos indicado, en la prctica, debido esencialmente a las deficiencias en el conocimiento de los principios que rigen la institucin arbitral, y a la desnaturalizacin del trmite del procedimiento judicial de ejecucin de laudos, la solucin efectiva de un conflicto, cuando se ha pactado un convenio arbitral, termina implicando una duplicidad de procesos. Es decir, el arbitraje se ha desvirtuado a tal punto que, en muchos casos, en lugar de ser un mecanismo eficiente y alternativo al Poder Judicial, termin siendo un trmite de trnsito obligatorio antes de recurrir al proceso judicial. Con lo cual,

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Ver ARIANO DEHO. El Proceso de Ejecucin. Ed. Rodhas. Lima. 1998. Pgs. 181 a

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podra resultar hasta ms beneficioso, no haber pactado arbitraje alguno y recurrir directamente al Poder Judicial. A efectos de buscar algunas alternativas que ayuden a un tratamiento ms gil de la ejecucin de laudo, nos permitimos desde nuestra perspectiva procesal, y tal vez por eso de alguna manera limitada- formular las siguientes reflexiones: V.1. No es exacto afirmar que la jurisdiccin de los rbitros concluya con la emisin del laudo arbitral. Si tenemos en cuenta que esta jurisdiccin proviene del mandato de conferido por las partes, a travs del consenso plasmado en el convenio arbitral, en nuestra opinin, es perfectamente posible sostener que la jurisdiccin de los rbitros concluir donde se agoten tambin las facultades a ellos conferidas. Las partes pueden otorgar a los rbitros facultades que les permitan asumir la direccin de la etapa de ejecucin de su propio laudo arbitral, e incluso facultades de ejecucin, en este ltimo caso, siempre que stas no impliquen el ejercicio directo de la fuerza como mecanismo de coaccin fsica. En los casos en los que las partes confieran la facultad de llevar adelante la etapa de ejecucin, el rbitro podr dictar incluso las medidas destinadas al cumplimiento forzado de lo ordenado, debiendo oficiar al juez para que ste preste el imperium que le faculta a la ejecucin del mandato usando la fuerza, en tanto en nuestro sistema es claro que esta potestad ha sido atribuida con carcter exclusivo y excluyente, al Estado. V.3. En los supuestos que la ejecucin del laudo se siga de acuerdo a las disposiciones de la Ley General de Arbitraje vigente, es de particular trascendencia que el juez tome conciencia del carcter complementario de su actividad, y de los principios esenciales que rigen el proceso arbitral, cuyo propsito es lograr la solucin de un conflicto en los trminos ms prontos posibles y sobre la base de pautas previamente fijadas por las partes. En consecuencia, aspectos como la limitacin de las causales de contradiccin del mandato de ejecucin, as como la inimpugnabilidad de la decisin que ordena se proceda a la ejecucin forzada del laudo arbitral, deben ser lineamientos esenciales a respetar, para evitar su desnaturalizacin. V.4. En los casos en los que exista un laudo arbitral que ha sido impugnado parcialmente a travs del recurso de anulacin, y siempre que lo que se resuelva al respecto, no pueda afectar el ntegro del laudo arbitral, estimamos que s es jurdicamente vlido solicitar la ejecucin parcial de los laudos 25

V.2.

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arbitrales, en tanto, por el principio in favor arbitralis as como por el carcter extraordinario y restringido de la nulidad, la interpretacin que se d a este tema debe ser a favor del cumplimiento del laudo, ms an si los vicios denunciados no podrn afectar ntegramente su eficacia.

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