REGLAMENTO GENERAL PARA LA EMISIN DE CERTIFICADOS EXTERNOS DE LA DIRECCIN DE LIQUIDACIN DE ENTES GESTORES DE LA SEGURIDAD SOCIAL - DLEGSS NDICE CAPTULO

I ASPECTOS GENERALES Artculo Artculo Artculo Artculo Artculo Artculo 1. 2. 3. 4. 5. 6. (Objeto de reglamento) (Base Legal) (Definiciones) (mbito de aplicacin) (Principios del Reglamento) (Revisin y Actualizacin del Reglamento) 2 2 2 3 3 3

CAPTULO II ESTRUCTURA ORGNICA, OBJETIVO Y FACULTAD RELACIONADAS CON LA EMISIN DE CERTIFICADOS DE LA DLEGSS. Artculo 7. Artculo 8. Artculo 9. (Estructura Orgnica) (Objetivo de la DLEGSS) (Facultad de la Direccin y de sus Unidades Organizacionales, relacionadas a la emisin de certificados) 3 3 4

CAPTULO III CLASES DE CERTIFICADOS, UNIDADES RESPONSABLES Y REQUISITOS PARA LA EMISIN DE LOS CERTIFICADOS Artculo 10. (Clases de certificados) Artculo 11. (Unidades responsables para la emisin de certificados) Artculo 12. (Requisitos para expedicin de certificados) CAPTULO IV PROHIBICIONES Artculo 13. (Prohibiciones) ANEXO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA EMISIN DE CERTIFICADOS EXTERNOS DE LA DIRECCIN DE LIQUIDACIN DE ENTES GESTORES DE LA SEGURIDAD SOCIAL - DLEGSS 6 5 4 4 5

CAPTULO I
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REGLAMENTO GENERAL PARA LA EMISIN DE CERTIFICADOS EXTERNOS DE LA DIRECCIN DE LIQUIDACIN DE ENTES GESTORES DE LA SEGURIDAD SOCIAL - DLEGSS ASPECTOS GENERALES Artculo 1. (Objeto del Reglamento) El presente Reglamento tiene por objeto normar la emisin de certificaciones efectuadas por la Direccin de Liquidacin de ex Entes Gestores de la Seguridad Social DLEGSS, rea organizacional del Servicio Nacional de Patrimonio del Estado - SENAPE, prevista en el marco del Artculo 29 del Decreto Supremo N 28565 de 22 de diciembre de 2005. Artculo 2. (Base Legal) El presente Reglamento, sustenta su base legal en las siguientes disposiciones: Ley N 1178, de 20 de julio de 1990, de Administracin y Control Gubernamentales. Decreto Supremo N 23318-A, de 3 de noviembre de 1992, que aprueba el Reglamento de Responsabilidad por la Funcin Pblica. Decreto Supremo N 26237, de 29 de junio de 2001, que modifica el Reglamento de Responsabilidad por la funcin Pblica. Decreto Supremo N 28565, de 22 de diciembre de 2005, de organizacin y funcionamiento del SENAPE. Otras disposiciones inherentes.

Artculo 3. (Definiciones) Para el presente Reglamento, las palabras, que a continuacin se enumeran tendrn el siguiente significado: Certificado: Instrumento que certifica la verdad de un hecho. Emisin: Accin y efecto de emitir. Emitir: Dar, manifestar. Unidad Organizacional: Estructura orgnica dependiente de una rea organizacional. Artculo 4. (mbito de aplicacin)
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El presente Reglamento, es de uso y aplicacin obligatoria, para todos los Servidores Pblicos de la Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social, que intervienen en la revisin, elaboracin de informes y emisin de certificaciones. Artculo 5. (Principios del Reglamento) Los procedimientos para la emisin de los certificados establecidos en el presente Reglamento se rigen por los principios de: Igualdad, Equidad, Transparencia, Economa, Eficacia, Eficiencia, Responsabilidad y Buena Fe. Artculo 6. (Revisin y Actualizacin del Reglamento) La Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social, en coordinacin con el rea de Planificacin dependiente de la Direccin Administrativa y Financiera, revisar si es necesario por lo menos una vez al ao y de ser necesario actualizar el presente Reglamento, de acuerdo a la experiencia de su aplicacin, la dinmica administrativa, en funcin de la aplicacin y emisin de nuevas disposiciones legales del tema. CAPTULO II ESTRUCTURA ORGNICA, OBJETIVO Y FACULTAD RELACIONADAS CON LA EMISIN DE CERTIFICADOS DE LA DLEGSS Artculo 7. (Estructura Orgnica) La Direccin de Liquidacin de ex Entes Gestores de la Seguridad Social tiene bajo su dependencia las siguientes Unidades: Unidad de Contabilidad Unidad de Recuperacin de Cartera Unidad de Anlisis y Recuperacin Legal

Artculo 8. (Objetivo de la DLEGSS) La Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social, tiene el objetivo de cerrar y declarar la liquidacin de los 27 ex Entes Gestores de la Seguridad Social en liquidacin y transferir al Ministerio de Economa y Finanzas Pblicas MEFP los efectivos remanentes, segn los balances de cierre.

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REGLAMENTO GENERAL PARA LA EMISIN DE CERTIFICADOS EXTERNOS DE LA DIRECCIN DE LIQUIDACIN DE ENTES GESTORES DE LA SEGURIDAD SOCIAL - DLEGSS Artculo 9. (Facultad de Organizacionales, certificados) la Direccin relacionadas y de sus Unidades a la emisin de

Entre la facultad de la DLEGSS y de sus Unidades Organizacionales, se encuentra la emisin de certificados conforme al presente reglamento. CAPTULO III CLASES DE CERTIFICADOS, UNIDADES RESPONSABLES Y REQUISITOS PARA LA EMISIN DE LOS CERTIFICADOS Artculo 10.- (Clases de certificados) La Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social proceder emitir los siguientes tipos de certificados: I. CERTIFICADO DE TRABAJO Certificado que dar cuenta nicamente del tiempo de servicios prestados, se otorgar solamente a ex funcionarios que prestaron sus servicios en los diferentes ex Entes Gestores de Seguridad Social, previa solicitud escrita del interesado o mediante orden judicial. CERTIFICADO DE CANCELACIN Y/O PAGO DE DEUDAS Se otorgar este certificado a los deudores y/o prestatarios que cumplieron con el pago total de su obligacin con los diferentes ex Entes Gestores de la Seguridad Social, previa solicitud escrita del interesado o mediante orden judicial. CERTIFICADO DE EXISTENCIA O INEXISTENCIA DE PROCESOS JUDICIALES Se otorgar este certificado a solicitud de toda persona particular interesada que acredite su inters legal, previa orden judicial.

II.

III.

Artculo 11.- (Unidades responsables para la emisin de certificados) Las Unidades Organizacionales de la DLEGSS, responsables para expedir certificados, que deben pronunciarse por la procedencia o improcedencia tcnica de la emisin de los mismos, son:
Certificados Certificado de Trabajo. Unidades Responsables Unidad de Contabilidad
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Certificado de Cancelacin Prstamos y/o pago de Deudas. de Unidad de Recuperacin de Cartera Unidad de Contabilidad Unidad de Anlisis y Recuperacin Legal.

Certificado de Existencia o Inexistencia de Procesos Judiciales.

Artculo 12.- (Requisitos para expedicin de certificados) I. Todo solicitante de certificados debe acreditar, en el marco del presente reglamento, su inters legal, debiendo efectuar el trmite en forma personal o mediante apoderado legalmente constituido. Los certificados, debern contar con el respaldo de al menos un documento contable original, que acredite lo solicitado. Los certificados debern ser suscritas por el Director o la Directora de la Direccin de Liquidacin de ex Entes Gestores de la Seguridad Social, por el Jefe de Unidad respectiva y por el Servidor Pblico que elabor el certificado. En el caso del certificado de existencia o inexistencia de procesos judiciales, deber ser firmado por el Coordinador Judicial de la Unidad de Anlisis y Recuperacin Legal. El documento en su contenido y caractersticas deber permanecer inalterable desde el momento de su emisin. CAPTULO IV PROHIBICIONES Artculo 13.- (Prohibiciones) Queda prohibido que la Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social emita certificados de aportes, ya que est es una competencia del Servicio Nacional del Sistema de Reparto SENASIR.

II.

III.

IV.

ANEXO
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA EMISIN DE CERTIFICADOS EXTERNOS DE LA DIRECCIN DE LIQUIDACIN DE ENTES GESTORES
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1. PROCEDIMIENTO PARA LA EMISIN DE CERTIFICADOS DE TRABAJO 1.1. Descriptivo:

PASOS Solicita el certificado de Trabajo, a la Direccin General Ejecutiva del SENAPE.

RESPONSABLE Solicitante o interesado

1.

Genera la Hoja de Ruta y remite la solicitud a la Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social.

Direccin General Ejecutiva

2.

Analiza la solicitud de certificacin y deriva a la Unidad de Contabilidad.

3.

Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social

4.

Analiza y deriva la solicitud de certificado de Trabajo al Contador asignado del ex Fondo Complementario de Seguridad Social de referencia.

Jefatura de Unidad de Contabilidad

5.

Solicita al Auxiliar de Contabilidad, la recopilacin de informacin necesaria y el expediente del funcionario de los ex Fondos Complementarios de la Seguridad Social.

Contador

6.

Solicita documentacin y el expediente personal al Archivo de la DLEGSS.

Auxiliar de Contabilidad

7. 8.

Analiza la solicitud de informacin y busca el expediente personal.

Archivo de la DLEGSS

En caso de que no exista el expediente o documento requerido, emite el certificado de inexistencia de documentos y remite al auxiliar de contabilidad.

Archivo de la DLEGSS

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9.

Al verificar la inexistencia, revisa las planillas de sueldos del ex Ente Gestor de la Seguridad Social de referencia y remite la informacin con los documentos de respaldo al Contador.

Auxiliar de Contabilidad

10 . 11 . 12 .

Si existe, revisa y remite el expediente con los documentos de respaldo al Contador.

Auxiliar de Contabilidad

En base a los antecedentes, elabora el informe tcnico, procesa y firma el certificado de trabajo.

Contador

Revisa, aprueba, firma el informe tcnico y firma al certificado de trabajo.

Jefe de Unidad de Contabilidad

Firma el certificado de trabajo.

13 .
Elabora y remite la carta de respuesta para la firma del Director General Ejecutivo.

Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social

14 .

Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social

15 . 16 .

Autoriza y firma la carta de respuesta, que adjunta el certificado de Trabajo.

Direccin General Ejecutiva

Recibe la carta de respuesta y el certificado de Trabajo.

Solicitante o Interesado

1.2.

Flujograma:

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2. PROCEDIMIENTO PARA LA EMISIN DE CERTIFICADOS DE CANCELACIN DE PRSTAMOS 2.1. Descriptivo:

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PASOS Solicita el certificado de cancelacin de prstamos, pago de deuda, a la Direccin General Ejecutiva del SENAPE.

RESPONSABLE Solicitante o interesado

1.

2.

Genera la Hoja de Ruta y deriva la solicitud a la Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social.

Direccin General Ejecutiva

Analiza la solicitud de certificacin.

3.
Si la solicitud de certificacin no se relaciona con prstamos, deriva a la Unidad de Contabilidad.

Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social Jefatura de Unidad de Recuperacin de Cartera Analista de Cartera

4.

5.

Si la solicitud de certificacin se relaciona con prstamos, deriva a la Unidad de Recuperacin de Cartera.

Analiza la solicitud y deriva al Analista de Cartera.

6.
Solicita al Auxiliar de Cartera, la recopilacin de informacin necesaria y la carpeta.

7. 8. 9. 10 . 11 . 12 . 13

Solicita la carpeta al Archivo de la DLEGSS.

Auxiliar de Cartera

Analiza la solicitud de informacin y busca la carpeta requerida: En caso de que no exista la carpeta requerida, emite el certificado de inexistencia y remite al Auxiliar de Cartera. Arma la carpeta con la informacin disponible y remite la informacin al Analista de Cartera. Si existe: completa la carpeta, con documentacin suficiente y competente y remite al Analista de Cartera. Revisa, analiza y aprueba los documentos de respaldo para que el Auxiliar de Cartera procese la liquidacin en los

Archivo de la DLEGSS Archivo de la DLEGSS Auxiliar de Cartera

Auxiliar de Cartera

Analista de Cartera

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REGLAMENTO GENERAL PARA LA EMISIN DE CERTIFICADOS EXTERNOS DE LA DIRECCIN DE LIQUIDACIN DE ENTES GESTORES DE LA SEGURIDAD SOCIAL - DLEGSS . 14 . 15 . 16 . 17 . 18 . 19 .
Elabora la carta de respuesta para la firma del Director General Ejecutivo. sistemas informticos de cartera. Procesa la liquidacin en los sistemas informticos de cartera FOX o KHIPUS, elabora la liquidacin a la fecha requerida para establecer el saldo deudor real y remite al Analista de Cartera. Revisa, analiza y aprueba la liquidacin, elabora el informe tcnico de certificacin, Procesa y firma el certificado de cancelacin de deuda de prstamos. Revisa, aprueba, firma el informe tcnico, la liquidacin. Auxiliar de Cartera

Analista de Cartera

Analista de Cartera

Jefe de Unidad de Recuperacin de cartera Jefe de Unidad de Recuperacin de cartera Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social Direccin General Ejecutiva Solicitante o Interesado

Firma el certificado de cancelacin de deuda de prstamos.

Firma el certificado de cancelacin de deuda de prstamos

20 . 21 . 22 .

Firma la carta de respuesta, que adjunta el certificado de cancelacin de deuda de prstamos. Recibe la carta de respuesta y el certificado de cancelacin de deuda de prstamos.

2.2.

Flujograma:

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3. PROCEDIMIENTO PARA LA EMISIN DE CERTIFICADOS DE PAGO DE DEUDAS

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REGLAMENTO GENERAL PARA LA EMISIN DE CERTIFICADOS EXTERNOS DE LA DIRECCIN DE LIQUIDACIN DE ENTES GESTORES DE LA SEGURIDAD SOCIAL - DLEGSS 3.1. Descriptivo:

PASOS Solicita el certificado de pago de deuda, cancelacin de prstamos, a la Direccin General Ejecutiva del SENAPE.

RESPONSABLE Solicitante o interesado

1.

2.

Genera Hoja de Ruta y deriva la solicitud a la Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social.

Direccin General Ejecutiva

Analiza la solicitud de certificacin.

3.

Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social

4.

Si la solicitud de certificacin no se relaciona con pago de deudas, deriva a la Unidad de Recuperacin de Cartera,

Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social Jefatura de Unidad de Contabilidad

5.

Si la solicitud de certificacin se relaciona a pago de deudas, deriva a la Unidad de Contabilidad.

6.

Analiza la solicitud y deriva al Contador asignado del ex Fondo Complementario de Seguridad Social de referencia.

7.

Solicita al Auxiliar de Contabilidad, informacin y documentacin necesaria.

la

recopilacin

de

Contador

Solicita documentacin o carpeta al Archivo de la DLEGSS.

8.
Analiza la solicitud de informacin y busca la documentacin o carpeta requerida:

Auxiliar de Contabilidad

9.

Archivo de la DLEGSS

10 . 11

En caso de que no exista la documentacin o carpeta requerida, emite el certificado de inexistencia de documentos y remite al auxiliar de contabilidad. Arma la carpeta con la informacin disponible y remite la

Archivo de la DLEGSS

Auxiliar de

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12

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informacin al Contador. Contabilidad

. 12 . 13 . 14 . 15 . 16 . 17 .

Si existe el documento o carpeta, revisa, analiza y remite con documentos de respaldo al Contador.

Auxiliar de Contabilidad

Revisa y establece la deuda, elabora el informe tcnico de certificacin.

Contador

Procesa y firma el certificado de pago de deuda.

Contador

Revisa, aprueba, firma el informe tcnico.

Jefe de Unidad de Contabilidad Jefe de Unidad de Contabilidad Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social

Firma el certificado de pago de deuda.

Firma el certificado de pago de deuda y remite la carta de respuesta para la firma del Director General Ejecutivo.

18 .

Elabora la carta de respuesta, que adjunta el certificado de cancelacin de deuda.

Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social

19 . 20 .

Firma la carta de respuesta, que adjunta el certificado de pago de deuda.

Direccin General Ejecutiva

Recibe la carta de respuesta y el certificado de pago de deuda.

Solicitante o Interesado

3.2.

Flujograma:

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4. PROCEDIMIENTO PARA LA EMISIN DE CERTIFICADOS EXISTENCIA O INEXISTENCIA DE PROCESOS JUDICIALES 4.1. Descriptivo:
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DE

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PASOS Solicita el certificado de existencia o inexistencia de procesos Judiciales, a la Direccin General Ejecutiva del SENAPE.

RESPONSABLE Solicitante o interesado

1.

2.

Genera Hoja de Ruta y deriva la solicitud a la Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social.

Direccin General Ejecutiva

3.

Analiza la solicitud de certificacin y deriva a la Unidad de Anlisis y Recuperacin Legal.

Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social Jefatura de Unidad de Anlisis y Recuperacin Legal Coordinador Judicial UAyRL. Coordinador Judicial UAyRL. Coordinador Judicial UAyRL Abogado Patrocinante Abogado Patrocinante Coordinador Judicial UAyRL. Jefatura de Unidad de Anlisis y Recuperacin Legal Direccin de Liquidacin de Entes Gestores de la Seguridad Social Direccin General Ejecutiva

Deriva la solicitud al Coordinador Judicial.

4.
Analiza la solicitud.

5. 6. 7. 8. 9. 10 . 11 . 12 . 13 .

En caso de que no exista el proceso judicial, emite y firma el certificado de inexistencia. Si existe el proceso judicial, deriva al abogado patrocinante asignado. Procesa la solicitud, elabora y firma el informe de certificacin.

Procesa y firma el certificado de existencia de procesos judiciales. Revisa, firma el informe de certificacin y firma el certificado de existencia o inexistencia de procesos judiciales. Revisa, aprueba, firma el informe de certificacin y firma el certificado de existencia o inexistencia de procesos judiciales.

Firma el certificado de existencia o inexistencia de procesos judiciales y remite la carta de respuesta para la firma del Director General Ejecutivo.

Autoriza y firma la carta de respuesta, que adjunta el certificado de existencia o inexistencia de procesos judiciales.

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REGLAMENTO GENERAL PARA LA EMISIN DE CERTIFICADOS EXTERNOS DE LA DIRECCIN DE LIQUIDACIN DE ENTES GESTORES DE LA SEGURIDAD SOCIAL - DLEGSS

14 .

Recibe la carta de respuesta y el certificado de existencia o inexistencia de procesos judiciales.

Solicitante o Interesado

4.2.

Flujograma:

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