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Universidad de Buenos Aires Facultad de Ciencias Sociales Carrera de Sociologa

Documento de Ctedra 7: Qualitative Research Design. An Interactive Approach. Traduccin Resumida.

Mara Pia Otero & Ignacia Perugorra (2004)

Ctedra de Metodologa y Tcnicas de la Investigacin Social Profesora Titular: Ruth Sautu

Este Documento de Ctedra forma parte de una serie que tiene como propsito contribuir a la formacin de alumnos de la Carrera de Sociologa de la Universidad de Buenos Aires en cuestiones vinculadas al diseo y realizacin de investigaciones cientficas en el campo de las ciencias sociales. Su contenido complementa los textos de metodologa de lectura obligatoria y optativa incluidos en cada uno de los tres cursos que se dictan en la Carrera. Estos documentos son material de uso interno y no pueden ser incorporados a ediciones impresas ni reproducidos comercialmente. La Ctedra solicita a los usuarios de estos Documentos que citen a sus autores indicando las referencias completas, es decir: autores, fecha, ttulo, nmero y tipo de documento (traduccin, resumen, elaboracin propia, etc.). En los casos en que el usuario utilice slo parte del documento, haciendo referencia a algunos de los autores/obras originales all incluidos, consignar que fue tomado de nuestro Documento de Ctedra. Por ejemplo: E. O. Wrigth (1985), Classes, London: Verso, citado en Documento de Ctedra II.1., Plotno, G., Lederman, F. & Krause, M. (2007) Escalas Ocupacionales.

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UNIVERSIDAD DE BUENOS AIRES FACULTAD DE CIENCIAS SOCIALES CARRERA DE SOCIOLOGA MATERIA: METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN III CTEDRA: Ruth Sautu 2 cuatrimestre de 2004 Maxwell, J. A. (1996) Qualitative Research Design. An Interactive Approach; Thousand Oaks: SAGE, caps. 1a 5. Traduccin resumida para uso exclusivo de la Ctedra de Metodologa de la Investigacin Social III, Titular: Dra. Ruth Sautu. (Ignacia Perugorra y Mara Pa Otero)

1. UN MODELO PARA EL DISEO EN INVESTIGACIN CUALITATIVA Se caracteriza por: El carcter inductivo de su enfoque hacer foco en situaciones o personas especficas, enfatizando en las palabras ms que en los nmeros. En ella tpicamente se estudia un pequeo nmero de individuos o situaciones preservando la individualidad de cada uno en el anlisis, en vez de recolectar y agregar datos de grandes muestras. Diseo: un esquema subyacente que rige el funcionamiento, desarrollo y despliegue y el orden de elementos o detalles en un producto u obra de arte (Merrian-Webster Dictionary). En un proyecto de investigacin el espacio de decisiones contiene elementos interdependientes y en igualdad de condiciones. Las decisiones son de naturaleza nolineales y contingentes (modelo tomado de las teoras de toma de decisiones organizacionales denominado garbage can). Este modelo est en contraposicin con el modelo tradicional que plantea una secuencia lineal unidireccional, adems, no comienza en un punto fijo. Por el contrario, es flexible y debe operar un proceso reflexivo en todas las etapas. Es muy importante la interconexin e interaccin entre los componentes del diseo en todas las etapas. No obstante (a diferencia del modelo garbage can) hay conexiones importantes: el modelo de diseo interactivo tiene una estructura definida interconectada y flexible. Es un proceso iterativo que involucra virajes hacia atrs y hacia delante entre los diferentes componentes; evaluando las implicancias de los propsitos, teora, preguntas de investigacin, mtodos y amenazas a la validez para cada uno de ellos. Es como una filosofa de vida, todos tienen la suya pero algunos estn ms conscientes de ella lo que les permite tomar decisiones ms informadas y consistentes.

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Figura del Modelo interactivo de Diseo de investigacin (y factores contextuales que estn influenciando al diseo: corresponden al entorno dentro del cual la investigacin existe o son productos de la misma)
Metas u objetivos personales y polticos Problemas percibidos Experiencia personal Teora existente Prueba piloto e Investigacin anterior

PROPSITOS

CONTEXTO CONCEPTUAL

Preocupaciones de los participantes Financiamiento Estndares ticos

PREGUNTAS DE INVESTIGACIN

Experimentos de pensamiento

Locacin

MTODOS

VALIDEZ

Datos y conclusiones Estilo personal Habilidades/ destrezas del investigador Paradigma de la investigacin

Innovador del modelo: las relaciones entre los componentes; los mismos forman un todo integrado e interactivo con cada componente cercanamente ligado a varios otros (no una secuencia lineal o circular). Figura reloj de arena. Dos tringulos importantes: superior (externo) e inferior (interno, las actividades reales). Las lneas representan conexiones flexibles, como bandas elsticas que pueden ajustarse o estirarse pero que se imponen lmites entre las partes, que si son violados pueden hacer que el diseo sea inefectivo. El diseo es interactivo porque: 1) cada componente tiene implicancias para los otros; 2) el diseo en una investigacin cualitativa puede cambiar en interaccin con la situacin en la cual es conducido el estudio; y 3) el proceso de su aprendizaje, a travs de este libro, tambin lo es. La utilidad del modelo por dos razones: 1. identifica como componentes del diseo a las cuestiones clave sobre las que habr que tomar decisiones y que habr que abordarlas en el proyecto/ diseo de la investigacin; 2. enfatiza la naturaleza interactiva de las decisiones en la investigacin cualitativa y las mltiples conexiones entre componentes.

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2. PROPSITOS Por qu est ud. realizando este estudio? Propsitos: Incluye motivos, deseos y metas, cualquier cosa que gue al investigador para hacer el estudio o que espere cumplir hacindolo. Los propsitos tienen dos funciones importantes: Guiar las otras decisiones acerca del diseo para asegurar que el estudio valga la pena, que salga de l lo que el investigador desea Justificar el estudio Diferentes tipos de propsitos: Personales: los que motivan al investigador a realizar el estudio, a escoger un enfoque determinado, y un tipo diseo determinado. Los propsitos personales tienen importantes consecuencias en la validez de las conclusiones y librarse completamente de ellos no es posible ni necesario. Es por eso importante que se reconozcan y tomen en consideracin para revisar la validez del estudio. Por otro lado, reconocer los propios propsitos puede proveer al estudio con una fuente valiosa de perspectiva, teora y datos sobre el fenmeno estudiado Prcticos: cumplir con/obtener algo. Cubrir cierta necesidad, cambiar alguna situacin, alcanzar una meta De investigacin: comprender, entender algo: qu y cmo est sucediendo. Los propsitos de investigacin son un buen comienzo para enmarcar las preguntas de investigacin. Las preguntas de investigacin deben ser contestables empricamente por el estudio. Existen cinco propsitos de investigacin para los cuales los estudios cualitativos estn especialmente diseados: 1. Comprender los significados: (cognicin, afecto, intenciones) que los participantes del estudio otorgan a los eventos, situaciones y acciones en las cuales estn involucrados y de las explicaciones que los mismos dan de sus vidas y experiencias (no interesa la verdad o falsedad) es decir, la perspectiva del participante 2. Comprender el contexto particular dentro del cual actan los participantes y la influencia que el mismo ejerce sobre sus acciones. Hace posible comprender cmo las circunstancias particulares han influido sobre eventos y significados. 3. Identificar fenmenos e influencias no anticipados y generar nuevas teoras fundadas en los datos. Estudios exploratorios, por ej., para luego conducir encuestas o estudios experimentales. 4. Comprender el proceso por el cual eventos y acciones se desarrollan (no tanto los resultados). 5. Desarrollo de explicaciones causales: los investigadores cuanti y cuali tienden a realizarse diferentes tipos de preguntas causales, generando diferentes tipos de teora: teora de varianza: se refiere a variables y a su correlacin; teora de proceso: se refiere a eventos y procesos conectados a los mismos, se basa en el anlisis de procesos causales por los cuales algunos eventos influencian otros. Busca mostrar la secuencia de eventos que fluyen y se preguntan cul es el proceso (causal) que conecta X con Y.

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Estos propsitos de investigacin y la estrategia abierta e inductiva que demandan, dan ventajas a la investigacin cualitativa para alcanzar tres propsitos prcticos: 1. Generar resultados y teoras comprensibles y crebles para la gente que se est estudiando y para otros. 2. Conducir evaluaciones formativas para mejorar ciertas prcticas existentes para las cuales resulta importante entender los procesos por los cuales los fenmenos ocurren en situaciones particulares. 3. Generar investigaciones participativas o accin con practicantes o participantes de la investigacin; habilitada por su credibilidad y su focalizacin en contextos particulares y sus significados desde la perspectiva de los participantes en esos contextos. 3. CONTEXTO CONCEPTUAL Qu cree ud. que est ocurriendo? Contexto conceptual: sistema de conceptos, supuestos, expectativas, creencias y teoras que soportan y modelan la investigacin es una teora tentativa acerca de lo que sucede y por qu (elaboracin personal) Su principal funcin es la de guiar el resto del diseo: propsitos, desarrollo y seleccin de preguntas de investigacin y mtodos realistas y relevantes, identificacin de posibles amenazas a la validez de las conclusiones. No se restringe a la revisin bibliogrfica1, a un resumen de lo publicado. Es construido y no encontrado: incorpora piezas que han sido tomadas prestadas pero la estructura, la coherencia general, es algo que el propio investigador construye. mapa conceptual: Es una disposicin visual de lo que el investigador piensa que ocurre con el fenmeno que est estudiando. Es un instrumento para desarrollar el contexto conceptual del diseo, es un cuadro del territorio que se quiere estudiar factores, conceptos, variables y las presuntas relaciones entre ellos-, y no del estudio en s mismo. Sirve para hacer visible los elementos implcitos de la teora y para desarrollar teora (pueden mostrar conexiones inesperadas, huecos y contradicciones y maneras de resolverlo). Debe ser reelaborado a medida que el entendimiento acerca del fenmeno estudiado avanza. Principales fuentes de construccin del contexto conceptual: 1. Conocimiento experiencial (experiential knowledge): tradicionalmente, lo que el investigador lleva a la investigacin de su trayectoria (background) e identidad ha sido tratado como un sesgo, algo cuya influencia debe ser eliminada del diseo y no como un componente valioso. El investigador es el instrumento de la investigacin por excelencia. Separar su investigacin de otros aspectos de su vida anula una buena fuente de perspectivas, hiptesis, etc. El investigador
Ya que esto puede llevar a: dejar de lado otras fuentes conceptuales que pueden ser de la misma o mayor importancia para el estudio tiende a generar una estrategia de cubrir el campo en vez de focalizar en aquellos estudios y teoras particularmente relevantes a la actual investigacin hacer pensar al investigador que su tarea es meramente descriptiva: resear lo que otros autores han propuesto. Su tarea es descriptiva pero tambin crtica: se debe buscar los problemas, contradicciones, huecos y tratar de hacer un aporte original.
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debe incorporar al estudio su trayectoria, su conocimiento tcnico y su experiencia personal manteniendo una subjetividad crtica, es decir, siendo conscientes de la misma y utilizndola como parte del estudio. 2. Teoras e investigaciones existentes: Teora: conjunto de conceptos (abstractos o concretos y especficos) y de relaciones propuestas entre ellos, estructura que intenta explicar algo acerca del mundo. Va desde la gran teora a explicaciones especficas, de todos los das, acerca de un determinado evento o caracterstica2. Teora fundada en los datos (Grounded theory): desarrollada inductivamente durante una investigacin y en constante interaccin con los datos de la misma. Fundada en los datos recolectados, en contraste con una teora desarrollada conceptualmente y luego contrastada con los datos empricos. Ventajas del uso de la teora existente: otorgar un marco para dar sentido a lo observado, los conceptos proveen lugares de los cuales colgar datos, mostrando su relacin con otros datos dirigir la atencin hacia eventos particulares e iluminar relaciones que podran pasar inadvertidas o quedar mal entendidas. Riesgos del uso de la teora existente, hay que tener cuidado tanto en: no usarla lo suficiente (toda investigacin necesita alguna teora acerca del fenmeno estudiado, incluso una de sentido comn, para guiar las otras decisiones), en usarla demasiado, y en dejarnos atrapar por su hegemona ideolgica (tratar de incorporar las propias perspectivas en una teora hegemnica puede deformar nuestro argumento, debilitar su lgica y hacernos perder de vista los elementos valiosos de una nueva perspectiva. Asimismo, esto acarrea un problema tico: el de no dejar oir las voces de los sujetos estudiados) Una solucin a estos problemas: desarrollar teora y contrastarla continuamente buscando datos discrepantes y formas alternativas de dar sentido a los datos. Investigaciones existentes: adems de proveer teora existente sirven para: desarrollar una justificacin del estudio, guiar las decisiones sobre mtodos, sugiriendo enfoques alternativos o revelando problemas potenciales generar teora

3. Estudios piloto y exploratorios: pueden servir a las mismas funciones que las investigaciones previas, pero pueden ser focalizados ms precisamente en los propios intereses y teoras. Se pueden disear para testear ideas o mtodos y explorar sus implicaciones o desarrollar inductivamente teora fundada en los datos. Tambin pueden servir a la comprensin de los conceptos y teoras de aquellos sujetos estudiados. 4. Experimentos con el pensamiento (thought experiments): se basan en la teora y en la experiencia para contestar a preguntas del tipo y qu si...?. Se pueden utilizar para descubrir

Descripcin: narrativa fctica acerca de lo que ha sucedido, con un bajo nivel de abstraccin. No es una teora porque las conexiones establecidas entre los eventos no son abstractas o explicativas, sino simplemente espaciales y cronolgicas, no hay un intento por ir ms all de lo inmediatamente o potencialmente observable. Interpretacin: explicacin del significado otorgado a alguna situacin o evento por los sujetos estudiados, en sus propios trminos. Construir una explicacin a partir de descripciones e interpretaciones o incorporarlas en un cuadro explicativo existente es convertirlas en teoras.

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las implicaciones lgicas de varias propiedades del fenmeno estudiado o generar nuevas perspectivas tericas. En un enfoque cuali es necesario tener en cuenta la integracin de los componentes del contexto conceptual entre ellos mismos, y con los propsitos y preguntas de investigacin.

4. PREGUNTAS DE INVESTIGACIN Qu es lo que ud. quiere comprender? Las preguntas de investigacin en un estudio cuali no deben ser formuladas en detalle hasta que los propsitos y el contexto (y en algunos casos los aspectos generales del muestreo y de la recoleccin de datos) del diseo sean clarificados. Las preguntas iniciales, que surgen de la base de experiencia y de conocimiento terico del investigador, deben permanecer sensibles y adaptables a las implicaciones de las otras partes del diseo. No debemos confundir lo que se quiere comprender con el estudio (nos obliga a identificar aquello que no se sabe) con lo que se busca lograr u obtener con l (propsitos prcticos). Tampoco debemos confundir las preguntas de investigacin con las preguntas de una gua de entrevistas por ejemplo. Funciones de las preguntas de investigacin en un: proyecto de investigacin: explicar especficamente aquello que el estudio intenta aprender o comprender. diseo de investigacin: ayudan a focalizar el estudio y lo guan deben tomar en cuenta: por qu se est realizando el estudio (propsitos) y lo que ya se conoce acerca del fenmeno estudiado y las teoras tentativas del investigador acerca del mismo (contexto conceptual) deben ser respondibles por el tipo de estudio que se lleva a cabo. Preguntas de investigacin no es lo mismo que hiptesis de investigacin. Las preguntas de investigacin postulan lo que queremos aprender y las hiptesis es nuestra respuesta tentativa a esas preguntas. En las investigaciones cuali las hiptesis -denominadas habitualmente proposiciones- son generalmente formuladas despus de iniciado el estudio, estn fundadas en los datos y desarrolladas y testeadas en la interaccin con estos. Estas hiptesis deben ser tratadas crticamente, el investigador debe preguntarse constantemente qu maneras alternativas de otorgar sentido a los datos son posibles.

Tipos de preguntas de investigacin: Preguntas generalizadoras y particularizadoras: estos dos tipos de preguntas estn ligados el primero con los estudios por muestreo y el segundo con los estudios de caso. caso nico: el investigador selecciona el caso y luego plantea la pregunta en trminos del caso seleccionado. Criterio: desarrollo de una descripcin e interpretacin adecuadas y de teora. muestreo: el investigador plantea una pregunta generalizadora sobre una gran poblacin y luego selecciona una muestra particular con miras a contestarla. Criterio: representatividad de los datos recolectados y las relaciones entre esos datos para la poblacin. Los estudios cuali utilizan pequeas muestras de representatividad incierta. El estudio slo puede brindar respuestas sugestivas a cualquier pregunta presentada en trminos generales. Pero puede brindar respuestas confiables a aquellas presentadas en trminos particulares.

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Preguntas instrumentalistas y preguntas realistas: las primeras se refieren a datos que pueden ser directamente observables o medibles; las segundas se refieren a los sentimientos, creencias, intenciones, comportamientos previos y efectos de y sobre los sujetos estudiados Preguntas de varianza y preguntas de proceso: las primeras hacen foco en diferencias y correlaciones; y las segundas hacen foco en cmo suceden las cosas. Los estudios cuali tienden a focalizar en dos tipos de preguntas: acerca del significado / acerca de la influencia del contexto fsico y social: ambas remiten a preguntas de proceso.

Segn el tipo de comprensin que su estudio pueda producir, existen otras distinciones posibles en cuanto a los tipos de preguntas de investigacin: Preguntas descriptivas: preguntan qu pas en trminos de comportamientos o eventos observables (o potencialmente observables) Preguntas interpretativas: preguntan acerca del significado que la gente involucrada otorga a estos comportamientos o eventos: sus pensamientos, sentimientos e intenciones. Preguntas tericas: preguntan por qu estas cosas pasan, cmo pueden ser explicadas.

5. MTODOS Qu es lo que ud. har y cmo? Incluyen: relacin de investigacin establecida con los sujetos estudiados muestreo: tiempos, lugares, individuos seleccionados para observar o entrevistar y otras fuentes de informacin que se decida utilizar tcnicas de recoleccin de datos: cmo se recolecta la informacin (en estudios cualitativos principalmente observacin y entrevista) anlisis de los datos recolectados: qu se hace con la informacin con miras a darle sentido.

Todos estos componentes afectan el valor y la validez de las conclusiones. Decisiones acerca de la preestructuracin de un estudio: enfoque estructurado: puede ayudar a asegurar la comparabilidad de los datos a travs de las diferentes fuentes y los diversos investigadores y, por lo tanto, es particularmente indicado para responder a preguntas de varianza. enfoque no estructurado: permite al investigador focalizarse en el fenmeno particular estudiado, cambia comparabilidad y generalizacin por validez interna y comprensin del contexto, es especficamente til para comprender los procesos que conducen a eventos especficos, lo que Huberman & Miles llaman causalidad local, es por lo tanto, particularmente indicado para responder a preguntas de proceso. Negociacin de una relacin de investigacin: esta relacin tiene un efecto no slo sobre los participantes del estudio, sino tambin en el investigador y en las otras partes del diseo de investigacin. Est sujeta a una continua negociacin y renegociacin. Reflexividad: el investigador es parte inextrincable del fenmeno estudiado. Decisiones sobre el muestreo: es importante alinear el muestreo con las preguntas de investigacin y considerar si las opciones elegidas tienden a lograr una respuesta representativa y eficiente en trminos de economizar tiempo (time-efficient).

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El muestreo ms utilizado en investigaciones cuali no es ni probabilstico ni de conveniencia sino intencional: lugares, personas y eventos son seleccionados deliberadamente con miras a proveer informacin importante que no puede ser obtenida de otras fuentes. Este tipo de muestreo se aplica especialmente a muestras de pequeo nmero. Con l se logra obtener representatividad o tipicalidad, en algunos casos, o heterogeneidad, en otros.

Decisiones sobre la recoleccin de datos: no hay una manera lgica de convertir las preguntas de investigacin en mtodos, los mtodos son los medios de contestar a tales preguntas. Su seleccin depende de las preguntas de investigacin, de la situacin de investigacin. Preguntas de investigacin: identifican lo que se quiere entender vs preguntas de entrevista: proveen los datos necesarios para entenderlo Es necesario hcer pruebas pilotos de la gua de entrevista con miras a anticipar cmo van a funcionar las preguntas Triangulacin de mtodos de recoleccin de datos: consiste en recolectar informacin de una diversidad de individuos y lugares utilizando una variedad de mtodos. Esto reduce los sesgos de un nico mtodo. Ventajas de la: Observacin: permite extraer inferencias acerca de los significados y perspectivas, especialmente aquellas tcitas o aquellas acerca de las cuales los sujetos se niegan a hablar directamente, que no pueden extraerse de los datos de la entrevista Entrevista: nico mtodo para estudiar hechos pasados o que no se puedan observar. Sirve para obtener descripciones de acciones y eventos. Decisiones sobre el anlisis de datos: Estas decisiones influencian y estn influenciadas por las otras partes del diseo. Deben ser compatibles con las preguntas El investigador cuali experimentado comienza el anlisis lo antes posible. Esto permite focalizar las entrevistas/observaciones y ganar sensibilidad terica. Estrategias para el anlisis de datos cuali: Categorizacin: Codificacin datos cuanti: se aplica un juego de categoras preestablecidas a los datos de acuerdo a reglas explcitas y no ambiguas, generando un conteo de frecuencias para cada categora. datos cuali: se fracturan los datos en categoras para facilitar la comparacin de datos dentro y entre estas categoras y para ayudar al desarrollo de conceptos tericos. Luego se incorporan los datos en temas ms amplios. Las categoras pueden ser extradas de teoras existentes o desarrolladas inductivamente por el investigador durante el anlisis. Contextualizacin: intenta comprender los datos en contexto, utilizando varios mtodos para identificar las relaciones entre los diferentes elementos del texto. Displays: incluyen matrices o tablas, mapas conceptuales, etc. Posibilitan la visualizacin de ideas y la relacin de conceptos para el anlisis.