Eng Obras

Orientaes para execuo de obras e servios de engenharia pela Funasa
Manual Tcnico
Braslia, 2006
Copyright 2006 Fundao Nacional de Sade (Funasa) Ministrio da Sade.
Editor: Assessoria de Comunicao e Educao em Sade/Ascom/Presi/Funasa Ncleo de Editorao e Mdias de Rede Setor de Autarquias Sul, Quadra 4, Bl. N, 2 Andar - Ala Norte 70.070-040 Braslia/DF
Distribuio e Informao: Departamento de Engenharia de Sade Pblica Setor de Autarquias sul, - Quadra 4 - Bl. N, 6 Andar, Ala Norte/Sul Telefones: 0xx (61) 3314-6262 70.070-040 - Braslia/DF.
Tiragem: 2.000 exemplares
Brasil. Fundao Nacional de Sade. Orientaes para execuo de obras e servios de engenharia pela Funasa: manual tcnico. - Braslia: Fundao Nacional de Sade, 2006. 186 p. 1. Saneamento. I. Ttulo.
permitida a reproduo parcial ou total desta obra, desde que citada a fonte. Impresso no Brasil Printed in Brazil
Apresentao
Historicamente, o corpo tcnico do Departamento de Engenharia de Sade Pblica Densp, da Fundao Nacional de Sade (Funasa), vem realizando aes de engenharia de sade pblica, aes estas que ao longo de seis dcadas construram um valioso acervo no que tange a formulao, gesto, planejamento, superviso, normalizao, fomento pesquisa e execuo especializada das polticas de sade e saneamento, inerentes a rea de Sade Pblica, bem como no estabelecimento de diretrizes para o controle e a preveno de doenas endmicas. No cenrio das obras pblicas, essas aes tm conformado relevante importncia Funasa face aos recursos do Oramento Geral da Unio (OGU) destinados ao Setor Saneamento e rea de Edificaes de Sade, assim como recursos do Projeto Vigisus destinados Sade do ndio, culminando em um significativo impacto na Agenda Sanitria do Pas. No contexto atual, a Funasa tem recorrido a modalidade de convnio, execuo indireta, via contrato, e execuo direta para a consecuo dos seus objetivos. Nos ltimos anos, tem se observado um crescente nmero de convnios celebrados, o que tem sugerido uma convergncia de esforos com vistas obteno de melhorias nos padres e adequaes dos projetos de engenharia s diferenas regionais brasileira, na anlise e deciso sustentvel quanto alocao dos recursos pblicos, bem como no acompanhamento e fiscalizao da execuo dos convnios, visando o atingimento do objeto pactuado. A participao dos profissionais da rea de engenharia de sade pblica no acompanhamento e fiscalizao da execuo dos convnios, garante aos empreendimentos, os pressupostos bsicos da economicidade, viabilidade tcnica, observncia ao estrito cumprimento do objeto e, sobretudo, o pronto atendimento ao interesse coletivo. O nmero de obras de engenharia de sade pblica com oramento da Funasa, tem gerado um volume de aes que devem ser devidamente acompanhadas pelos profissionais da rea tcnica. Por outro lado, a responsabilidade de promover o desenvolvimento das aes de saneamento nas escolas, relativas ao Programa gua na Escola, implementado no perodo de 2000 a 2004 pelo Ministrio da Integrao Nacional, por meio do Programa de Promoo da Sustentabilidade de Espaos Sub-regionais (Promeso), a partir de 2005, foi includa no rol de atividades da Funasa. Em conseqncia, os recursos oramentrios do Programa passaram a fazer parte do Oramento do Ministrio da Sade, por intermdio da Fundao Nacional de Sade (Funasa). Esta demanda de servio motivou a confeco de um manual que sistematizasse a legislao especfica sobre o tema. Para tanto, o Densp/Funasa criou um grupo de trabalho, por intermdio da Portaria n 59, de 5 de fevereiro de 2004, publicada no BS n 6, de 6 de fevereiro de 2004, com o objetivo de identificar os pontos crticos no processo de acompanhamento e fiscalizao da execuo das obras e servios e propor um documento para uniformizao de procedimentos.
O presente Manual encontra-se dividido em trs captulos: o captulo I aborda as obras executadas por intermdio de convnios, compreendendo as fases de celebrao, execuo e prestao de contas; o captulo II trata das obras executadas direta ou indiretamente pela Funasa; e o captulo III apresenta a legislao pertinente, os modelos de fichas, formulrios e pareceres. Pretende-se com a implementao deste manual, contribuir para a obteno da melhoria da qualidade das obras, garantindo a boa e regular aplicao dos recursos pblicos. Por se tratar de matria dinmica, no ser possvel esgotar neste Manual todas as possibilidades de eventos, podendo o tcnico deparar-se com situaes no contempladas neste trabalho. O Manual Tcnico recebeu contribuies das Coordenaes-Gerais do Departamento de Engenharia de Sade Pblica (Densp), do Departamento de Planejamento e Desenvolvimento Institucional (Depin), do Departamento de Administrao (Deadm), da Auditoria (Audit), da Assessoria de Comunicao (Ascom), das Divises de Engenharia de Sade Pblica (Diesp) e dos Servios de Engenharia de Sade Pblica (Sensp). A elaborao deste Manual teve como base os Manuais do Tribunal de Contas da Unio (TCU) e legislao pertinente.
Fundao Nacional de Sade
Sumrio
Apresentao Captulo I Obras executadas por intermdio de convnios 1. Introduo .......................................................................................................... 13 2. Projetos passveis de financiamento mediante convnio .................................... 13 3. Celebrao de convnio..................................................................................... 15 3.1. Solicitao do proponente .......................................................................... 16 3.2. Procedimento de habilitao....................................................................... 17 3.2.1. Documentao necessria ao procedimento de habilitao.............. 18 3.2.2. Cadastramento do projeto no sistema de convnios .......................... 19 3.3. Formalizao do pleito (ou protocolo do projeto) ....................................... 19 3.3.1. Documentao bsica necessria formalizao do pleito .............. 20 3.4. Formao de processos ............................................................................... 21 3.4.1. Processo de convnio ....................................................................... 21 3.4.2. Processo de projeto........................................................................... 22 3.5. Anlise tcnica e aprovao do pleito ......................................................... 23 3.5.1. Plano de trabalho.............................................................................. 24 3.5.1.1. Anexo IV - Descrio do projeto .................................................... 25 3.5.1.2. Anexo V - Cronograma de execuo e plano de aplicao ............ 25 3.5.1.2.1. Contrapartida .............................................................................. 25 3.5.1.3. Anexo VI Cronograma de desembolso ...................................... 27 3.5.1.4. Anexo VII Memorial descritivo .................................................. 28 3.5.1.5. Anexo VIII Proposta para estabelecimento assistencial de sade 28 3.5.1.6. Anexo IX Proposta de aquisio de equipamentos e material permanente por ambiente e unidade mvel de sade .. 28 3.6. Projeto bsico ............................................................................................. 28 3.6.1. Planta de situao do terreno ............................................................ 29 3.6.2. Planta de locao da obra................................................................. 30 3.6.3. Planta de cobertura ........................................................................... 30
3.6.4. Planta baixa ...................................................................................... 30 3.6.5. Cortes (ou sees transversais) .......................................................... 30 3.6.6. Fachadas (ou elevaes) ................................................................... 30 3.6.7. Memorial descritivo .......................................................................... 31 3.6.8. Memorial de clculo ......................................................................... 31 3.6.9. Especificaes tcnicas ..................................................................... 32 3.6.10. Oramento ..................................................................................... 32 3.6.11. Cronograma fsico-financeiro .......................................................... 34 3.6.12. Placa de obra .................................................................................. 34 3.7. Documentos complementares ..................................................................... 34 3.7.1. Lista de beneficirios ........................................................................ 35 3.7.2. Inqurito sanitrio domiciliar ............................................................ 35 3.7.3. Planta ou croqui da localidade ......................................................... 35 3.7.4. Documento de posse do terreno ....................................................... 35 3.7.5. Termo de sustentabilidade................................................................. 37 3.7.6. Licenciamento ambiental .................................................................. 37 3.8. Programa de Educao em Sade e Mobilizao Social (Pesms) ................. 38 3.9. Projeto executivo ........................................................................................ 40 3.10. Visita tcnica preliminar ............................................................................. 40 3.11. Parecer ........................................................................................................ 41 3.11.1. Estrutura do parecer ........................................................................ 42 3.12. Sistema de convnios.................................................................................. 42 3.12.1. Disposies gerais sobre o sistema de convnio ............................. 43 3.13. Formalizao do convnio.......................................................................... 44 4. Vigncia do convnio......................................................................................... 44 5. Liberao dos recursos financeiros ..................................................................... 44 6. Aplicao financeira .......................................................................................... 46 7. Execuo do convnio ....................................................................................... 46 7.1. Procedimentos do convenente .................................................................... 47 7.2. Fiscalizao ................................................................................................ 47 7.2.1. Fiscalizao da execuo fsica da obra ........................................... 47 6
7.2.2. Fiscalizao do convnio.................................................................. 48 7.3. Visita tcnica ............................................................................................... 49 7.4. Visita tcnica final ....................................................................................... 51 8. Alterao do convnio ....................................................................................... 53 8.1. Alterao de metas (ampliao ou reduo) ................................................ 53 8.2. Prorrogao de prazo .................................................................................. 54 8.3. Alterao de projeto.................................................................................... 55 8.4. Suplementao de recursos financeiros ....................................................... 55 9. Utilizao de saldo dos recursos financeiros ...................................................... 56 10. Prestao de contas .......................................................................................... 56 10.1. Prestao de contas parcial ..................................................................... 57 10.2. Prestao de contas final ......................................................................... 57 10.3. Parecer tcnico sobre prestao de contas .............................................. 58 11. Resciso do convnio ....................................................................................... 58 12. Tomada de contas especial ............................................................................... 59 Captulo II Obras executadas direta ou indiretamente pela Funasa 1. Introduo .......................................................................................................... 61 2. Aes de engenharia passveis de execuo direta ou indireta pela Funasa........ 61 3. Definies sobre administrao e execuo direta e indireta ............................. 62 3.1. Administrao pblica ................................................................................ 62 3.1.1. Administrao................................................................................... 63 3.1.2. Administrao direta ......................................................................... 63 3.1.3. Administrao indireta ...................................................................... 64 3.1.3. Formas de execuo de obras ........................................................... 64 3.1.3.1. Execuo direta ............................................................................. 64 3.1.3.2. Execuo indireta .......................................................................... 64 4. Programao de atividades................................................................................. 64 4.1. Elemento de despesa ................................................................................... 65 5. Elaborao de projetos ....................................................................................... 66 5.1. Estudo de concepo .................................................................................. 68 5.2. Projeto bsico ............................................................................................. 68
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5.3. Projeto executivo ........................................................................................ 69 6. Licitao ........................................................................................................... 69 6.1. Comisso de licitao ................................................................................. 70 6.2. Modalidades de licitao ............................................................................ 71 6.2.1. Escolha da modalidade ..................................................................... 72 6.3. Fracionamento de despesa .......................................................................... 72 6.4. Tipos de licitao ........................................................................................ 73 6.5. Fases da licitao ........................................................................................ 73 6.5.1. Fase interna ou preparatria.............................................................. 73 6.5.2. Fase externa ou executria................................................................ 75 6.6. Participao na licitao ............................................................................. 75 6.7. Consideraes gerais................................................................................... 76 6.8. Julgamento das propostas ............................................................................ 77 6.8.1. Exemplo de critrios para avaliao das propostas ............................ 78 7. Contratao direta .............................................................................................. 80 7.1. Dispensa de licitao .................................................................................. 80 7.2. Inexigibilidade de licitao ......................................................................... 80 8. Execuo indireta de obras pela Funasa ............................................................ 82 8.1. Formalizao do contrato ........................................................................... 83 8.2. Garantia contratual ..................................................................................... 84 8.3. Direito e responsabilidade das partes .......................................................... 85 8.4. Publicidade dos contratos ........................................................................... 87 8.5. Minuta do termo de contrato....................................................................... 87 8.6. Vigncia do contrato ................................................................................... 87 8.7. Prorrogao de prazo .................................................................................. 88 8.8. Pagamento .................................................................................................. 89 8.9. Reajuste de preos ...................................................................................... 90 8.10. Atualizao monetria .............................................................................. 91 8.11. Alterao do contrato ................................................................................ 91 8.12. Equilbrio econmico-financeiro ............................................................... 94 8.13. Execuo do contrato................................................................................ 95 8
8.14. Fiscalizao .............................................................................................. 95 8.15. Recebimento do objeto ............................................................................. 96 8.16. Sanes administrativas ............................................................................ 98 8.17. Resciso do contrato ................................................................................. 99 8.18. Direitos da administrao na resciso ....................................................... 100 8.19. Subcontratao ......................................................................................... 101 9. Execuo direta de obras pela Funasa ................................................................ 101 9.1. Pagamento de despesas por meio de suprimento de fundos ........................ 102 9.2. Prestao de contas..................................................................................... 105 Captulo III Documentos complementares 1. Introduo .......................................................................................................... 107 2. Legislao .......................................................................................................... 107 3. Modelos ............................................................................................................. 115 3.1. Modelo I Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio Sistemas de Abastecimento de gua (SAA) .................................................. 116 3.2. Modelo II Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio Sistemas de Esgotamento Sanitrio (SES) ...................................................... 118 3.3. Modelo III Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio Melhorias Sanitrias Domiciliares (MSD)..................................................... 120 3.4. Modelo IV Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio Sistemas de Resduos Slidos (SRS) ............................................................. 123 3.5. Modelo V Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio Drenagem e Manejo Ambiental (DMA) ....................................................... 125 3.6. Modelo VI Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio Melhoria Habitacional para o Controle da Doena de Chagas (MHCDC) ... 127 3.7. Modelo VII Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio Edificaes de Sade (ES) ............................................................................ 130 3.8. Modelo VIII Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnios Programa de Educao em Sade e Mobilizao Social (Pesms) ................. 132 3.9. Modelo IX Indicao do Tcnico ............................................................ 134 3.10. Modelo X Designao do Tcnico ........................................................ 135
3.11. Modelo XI Solicitao de Documentao ............................................. 136 3.12. Modelo XII Relatrio de Visita Tcnica Sistemas de Abastecimento de gua (SAA) ................................................ 137 3.13. Modelo XIII Relatrio de Visita Tcnica Sistemas de Esgotamento Sanitrio (SES) .................................................... 139 3.14. Modelo XIV Relatrio de Visita Tcnica Melhorias Sanitrias Domiciliares (MSD) ................................................... 141 3.15. Modelo XV Relatrio de Visita Tcnica Sistemas de Resduos Slidos (SRS) ............................................................ 143 3.16. Modelo XVI Relatrio de Visita Tcnica Drenagem e Manejo Ambiental (DMA) ..................................................... 145 3.17. Modelo XVII Relatrio de Visita Tcnica Melhoria Habitacional para o Controle da Doena de Chagas (MHCDC) .. 147 3.18. Modelo XVIII Relatrio de Visita Tcnica Edificaes de Sade (ES) .......................................................................... 149 3.19. Modelo XIX Relatrio de Visita Tcnica Estudos e Pesquisas (EP)............................................................................. 151 3.20. Modelo XX Notificao Tcnica ........................................................... 153 3.21. Modelo XXI Suspenso da Liberao de Parcelas do Convnio ............ 154 3.22. Modelo XXII Autorizao para Execuo de Servios ou Compra de Materiais ................................................................................. 155 3.23. Modelo XXIII Pedido de Bens e Servios (PBS) ..................................... 156 3.24. Modelo XXIV Proposta e Concesso de Suprimento de Fundos ............ 157 3.25. Modelo XXV Comprovao da Aplicao de Suprimento de Fundos (CASF) ...................................................................................... 158 3.26. Modelo XXVI Termo de Recebimento Provisrio de Obras ................... 159 3.27. Modelo XXVII Termo de Recebimento Definitivo de Obras .................. 160 3.28. Modelo XXVIII Relatrio Simplificado de Poo ..................................... 161 3.29. Modelo XXIX Relatrio Tcnico de Poo .............................................. 162 3.30. Modelo XXX Termo de Permisso e Direito de Passagem ..................... 166
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3.31. Modelo XXXI Ordem de Servio (OS) ................................................... 167 4. Modelos a serem propostos para os convenentes ............................................... 168 4.1. Modelo XXXII - Termo de Recebimento de Melhorias Sanitrias domiciliares ................................................................................. 168 4.2. Modelo XXXIII - Termo de Recebimento de Melhoria Habitacional para o Controle da Doena de Chagas ........................................................ 169 5. Fluxo de Operacionalizao das Aes de Saneamento em Projetos Especiais... 170 6. Programaes de Obras de Saneamento em Projetos Especiais .......................... 172 6.1. Modelo XXXIV - Quadro Resumo das Programaes de Obras de Saneamento em Projetos Especiais ......................................................... 172 6.2. Modelo XXXV - Plano Execuo/Descrio ................................................. 173 6.3. Modelo XXXVI - Plano de Execuo/Planilha Oramentria ....................... 174 6.4. Modelo XXXVII - Acompanhamento - Informaes Sobre Licitaes das Obras em Projetos Especiais.................................................................. 175 6.5. Modelo XXXVIII - Acompanhamento - Informaes Sobre Andamento das Obras dos Projetos Especiais ................................................................. 176 7. Fluxo de Operacionalizao das Aes do Programa gua na Escola ............. 177 8. Programaes de Obras de Saneamento Relativas as Aes do Programa gua na Escola ................................................................................ 178 8.1. Modelo XXXIX - Quadro Resumo das Programaes de Obras de Saneamento do Programa gua na Escola .............................................. 178 8.2. Modelo XL Plano de Execuo/Descrio............................................... 179 8.3. Modelo XLI Plano de Execuo/Planilha Oramentria .......................... 180 8.4. Modelo XLII Acompanhamento Informaes Sobre Licitaes das Obras de Saneamento Relativas as Aes do Programa gua na Escola ... 181 8.5. Modelo XLIII Acompanhamento Informaes Sobre Andamento das Obras de Saneamento Relativas as Aes do Programa gua na Escola ... 182 9. Referncias Bibliogrficas ................................................................................... 183
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Captulo I Obras executadas por intermdio de Convnios

1. Introduo
A Lei n 8.080, de 19 de setembro de 1990, instituiu o Sistema nico de Sade (SUS). Para a sua implementao a Fundao Nacional de Sade (Funasa), descentralizou para os estados e municpios suas aes e servios de sade, saneamento e controle de endemias. Com o processo de descentralizao as aes e os servios que antes eram executados diretamente pela Funasa, passaram a ser executados pelos municpios e, excepcionalmente, pelos Estados. Para financiamento dos programas, a Funasa utiliza as transferncias, que se constitui no repasse de recursos da Unio a Estados, ao Distrito Federal e a Municpios, a ttulo de cooperao, auxlio ou assistncia financeira. A realizao dessas transferncias podem ocorrer por meio dos seguintes instrumentos: convnios, contrato de repasse (disciplinado no Decreto n 1.819, de 16 de fevereiro de 1996 utilizado pela Caixa Econmica Federal) e termo de parceria (institudo pela Lei n 9.790, de 23 de maro de 1999, instrumento firmado entre o poder pblico e as entidades qualificadas como Organizaes da Sociedade Civil de Interesse Pblico (Oscip). Considerando que o convnio o instrumento mais utilizado pela Funasa, o presente captulo tem como objetivo orientar os tcnicos da Funasa, principalmente das Divises de Engenharia de Sade Pblica - Diesp e Servios de Engenharia de Sade Pblica Sensp, quanto aos procedimentos de engenharia para execuo de obras nos convnios, notadamente nas fases relativas a celebrao, execuo e prestao de contas (parcial e final).
2.
Projetos passveis de financiamento mediante convnio
Projetos de engenharia de sade pblica, passveis de financiamento por meio de convnio: Construo e ampliao de sistemas de abastecimento de gua para controle de agravos: objetiva financiar a implantao e/ou a ampliao e/ou a melhoria de sistemas pblicos de abastecimento de gua, contemplando a elaborao de planos diretores e projetos, a realizao de obras, incluindo captao, ligao domiciliar, rede de distribuio e estao de tratamento, e aes voltadas para a sustentabilidade dos mesmos.
Construo e ampliao de sistemas de esgotamento sanitrio para controle de agravos: objetiva financiar a implantao e/ou a ampliao e/ou a melhoria de sistemas pblicos de esgotamento sanitrio, contemplando a elaborao de planos diretores e projetos, a realizao de obras, incluindo ligao domiciliar, rede coletora e estao de tratamento, e aes voltadas para a sustentabilidade dos mesmos. Implantao de melhorias sanitrias domiciliares para controle de agravos: so intervenes promovidas, prioritariamente, nos domiclios e eventualmente intervenes coletivas de pequeno porte. Incluem a construo de mdulos sanitrios, banheiro, privada, tanque sptico, sumidouro (poo absorvente), instalaes de reservatrio domiciliar de gua, tanque de lavar roupa, lavatrio, pia de cozinha, ligao rede pblica de gua, ligao rede pblica de esgoto, dentre outras. So consideradas coletivas de pequeno porte, por exemplo: banheiro pblico, chafariz pblico, ramais condominiais, tanque sptico, cisternas, etc. Pode tambm fomentar a implantao de oficina municipal de saneamento. Implantao e ampliao ou melhoria de sistemas de tratamento e destinao final de resduos slidos para controle de agravos: a ao de implantao e ampliao dos sistemas de limpeza pblica, acondicionamento, coleta, disposio final e tratamento de resduos slidos urbanos contempla a elaborao de planos diretores e projetos, intervenes que visam contribuir para a universalizao dos servios de coleta, limpeza pblica, tratamento e disposio final dos resduos slidos, preferencialmente, nos municpios acometidos de incidncia da dengue. Drenagem e manejo ambiental em reas endmicas de malria: trata-se do desenvolvimento de aes de drenagem em aglomerados urbanos, em municpios localizados em rea endmica de malria com transmisso urbana autctone. A ao contempla intervenes que visam contribuir para a minimizao da proliferao do vetor da malria, ou seja, contempla intervenes por meio de obras de engenharia e/ou manejo ambiental que inviabiliza as condies ambientais e biolgicas favorveis a proliferao do vetor. So financiveis aes de esgotamento de gua pluvial, canalizao, retificao, limpeza e demais obras de melhoria do fluxo dgua, com uso de tecnologias adequadas. Somente so financiadas intervenes em locais de criadouros do vetor transmissor da malria, comprovados por meio de parecer entomolgico e epidemiolgico da rea. Melhoria habitacional para o controle da doena de Chagas: a ao visa melhorar as condies fsico-sanitrias da casa por meio de restaurao (reforma) ou reconstruo. A restaurao compreende, dentre os principais servios, os seguintes: reboco das paredes internas e externas e pintura das mesmas; calada de proteo em torno da casa; cobertura com materiais adequados; piso cimentado ou de madeira; recuperao de abrigo de animais e depsitos; substituio de cercas; e implantao e/ou recuperao de instalaes sanitrias. Nos casos em que as casas no suportam reformas, sero demolidas e reconstrudas. Projetos em reas indgenas: apoio tcnico e financeiro visando a melhoria das condies sanitrias e ambientais das populaes indgenas, financiando a instalao, operao e manuteno de sistemas simplificados de abastecimento de gua, a implantao de soluo coletiva e/ou individual para o destino adequado de dejetos e melhoria das condies sanitrias das habitaes, mediante: construo de banheiros, de privadas higinicas, fossas spticas, pias de cozinha, lavatrios, tanques de lavar roupas, filtros domsticos, reservatrios de gua e outros equipamentos sanitrios necessrios, de acordo com as especificidades tnicas.
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Projetos em reas de interesse especial (assentamentos, reas remanescentes de quilombos, reservas extrativistas e outras de interesse do governo): visa fomentar e financiar a implantao e/ou a ampliao e/ou a melhoria de sistemas pblicos de abastecimento de gua e de sistemas pblicos de esgotamento sanitrio, contemplando a elaborao de planos diretores e projetos, a realizao de obras, incluindo ligao domiciliar, rede coletora de esgoto, rede de distribuio de gua e estao de tratamento, aes voltadas para a sustentabilidade dos mesmos, bem como a implantao de melhorias sanitrias domiciliares e/ou coletivas de pequeno porte, assim como a implantao de oficina municipal de saneamento, compreendendo desde a elaborao do projeto at a sua operao plena. A implementao das aes de Saneamento envolve vrias estratgias, indo desde a execuo direta pela Funasa, at o estabelecimento de parcerias com prefeituras municipais, governos estaduais, universidades e outras instituies. Edificaes de Sade: apoio tcnico na elaborao e anlise de projetos fsicos de estabelecimentos assistenciais de sade para reas indgenas; formulao de diretrizes para elaborao de projetos de edificaes de sade; elaborao de estudos de viabilidade e diagnsticos para ocupao; anlise de projetos visando a assinatura de convnios; acompanhamento de obras referentes aos convnios celebrados; Estudos e Pesquisas: visa contratar pesquisas que contribuam para o desenvolvimento cientfico e tecnolgico da rea de engenharia de sade pblica com o aperfeioamento das suas aes finalsticas; gua na Escola: o programa visa o financiamento de projetos que contemplem aes relacionadas a implantao de sistema de abastecimento de gua, mediante estudo hidrolgico local e construo de poo tubular, poo escavado, cisterna, cacimba, dentre outros; pequenas adutoras; dessalinizadores (quando necessrio); caixas dgua; mdulo sanitrio com dois gabinetes e, no mnimo, um lavatrio; cozinha (cantina); e chafariz para atender as comunidades vizinhas, assim como capacitao de alunos, corpo docente e membros da comunidade local no uso e gesto da gua, instalaes hidro-sanitrias, inclusive a manuteno das referidas aes (recuperao/complementao). Na implementao desse programa a Funasa tambm poder utilizar-se da modalidade de aplicao direta dos recursos, mediante a execuo direta ou indireta; e Projeto de Saneamento Ambiental em Regies Metropolitanas: desenvolvido em parceria com o Ministrio das Cidades, para financiamento das aes de abastecimento de gua, esgotamento sanitrio e resduos slidos. Por envolver outro rgo, este projeto possui regulamento prprio aprovado pela Portaria Interministerial n 165, de 20 de abril de 2004.
3.
Celebrao de convnio
A Instruo Normativa n 1, de 15 de janeiro de 1997 e suas alteraes, da Secretaria do Tesouro Nacional (STN), em seu art. 1 define convnio como sendo o instrumento que disciplina a transferncia de recursos pblicos que tenha como participante rgo da administrao pblica federal direta, autrquica ou fundacional, empresa pblica ou sociedade de economia mista que estejam gerindo recursos do Oramento Geral da Unio, visando execuo de programas de trabalho, projeto/atividade ou evento de interesse recproco, em regime de mtua cooperao.
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Por outro lado, os rgos ou entidades envolvidos nos convnios recebem as seguintes denominaes: a) Concedente - rgo da administrao pblica federal direta, autrquica ou fundacional, empresa pblica ou sociedade de economia mista, responsvel pela transferncia dos recursos financeiros ou pela descentralizao dos crditos oramentrios destinados execuo do objeto do convnio; b) Convenente (proponente) - rgo da administrao pblica direta, autrquica ou fundacional, empresa pblica ou sociedade de economia mista, de qualquer esfera de governo, ou organizao particular com a qual a administrao federal pactua (ou pactuar) a execuo de programa, projeto/atividade ou evento mediante a celebrao de convnio; c) Interveniente - rgo da administrao pblica direta, autrquica ou fundacional, empresa pblica ou sociedade de economia mista, de qualquer esfera de governo, ou organizao particular que participa do convnio para manifestar consentimento ou assumir obrigaes em nome prprio; d) Executor - rgo da administrao pblica federal direta, autrquica ou fundacional, empresa pblica ou sociedade de economia mista, de qualquer esfera de governo, ou organizao particular, responsvel direta pela execuo do objeto do convnio.
3.1. Solicitao do proponente Para que seja iniciado processo visando a celebrao de convnio, necessrio se faz a manifestao de interesse do proponente por meio de pr-projeto, pleiteando o financiamento de aes de acordo com os programas passveis de fomento por esta Instituio. O rgo ou entidade interessada em pleitear recursos para execuo de projetos passveis de financiamento dever apresentar o pr-projeto, preenchendo o formulrio de pleitos disponvel no site da Funasa (www.funasa.gov.br) com a proposta de investimento. Para ser considerado elegvel, o municpio deve atender aos critrios e procedimentos para aplicao de recursos financeiros previstos na Portaria interna vigente da Funasa, tambm disponvel em nosso site. Uma vez encaminhado o pr-projeto, a Fundao far anlise oramentria e de elegibilidade do projeto proposto. Caso seja aprovado, o solicitante ser avisado a dar continuidade ao processo com o envio do projeto Coordenao Regional da Funasa no Estado, para anlise tcnica. Convm salientar que o rgo ou entidade pode apresentar pr-projeto para pleitear mais de uma ao, sendo que a ordem de preenchimento do formulrio na pgina da Funasa, indicar a prioridade estabelecida pelo rgo ou entidade proponente. O procedimento de solicitao de apoio tcnico e financeiro dividido em duas fases distintas: uma de habilitao e outra de formalizao do pleito (ou protocolo do projeto). No caso de convnio que tenha como objetivo o financiamento de projetos de pesquisas, a seleo ser feita por intermdio de edital de convocao publicado no Dirio Oficial da Unio (DOU).
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Quando o pleito for destinado ao desenvolvimento das atividades de assessoramento e de apoio tcnico na rea de saneamento, em especial, quando no envolver a transferncia de recursos oramentrios, financeiros e patrimoniais, as Coordenaes Regionais podero, desde que autorizadas pelo Diretor do Densp, proceder a instruo e celebrao de convnios e respectivas alteraes.
3.2. Procedimento de habilitao A entidade dever encaminhar s Coordenaes Regionais ou Presidncia/Funasa, a documentao necessria aos procedimentos de habilitao. No caso de convnio de estudos e pesquisas a documentao dever ser encaminhada Presidncia da Funasa. A habilitao de rgo ou entidade e dirigente na Funasa vlida para todos os pleitos que apresentar. No ser necessria a reapresentao de documentos por pleitos, contudo a documentao deve estar atualizada, conforme determina a legislao.
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3.2.1. Documentao necessria ao procedimento de habilitao

Documentao Necessria
Ofcio de solicitao de habilitao ao rgo Financiador. O destinatrio desse ofcio o Presidente da Funasa Cadastro do rgo ou Entidade e do Dirigente (Anexo I). Cpia do Documento de Identidade e do CPF do dirigente. Cpia do comprovante de inscrio no Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica CNPJ Declarao de que no se encontra em situao de inadimplncia com a Administrao Pblica (Anexo II, Campo I) . Declarao de Cumprimento de Condicionantes Legais, inclusive obedincia a LRF (Anexo II, Campo II). Cpia do Balano Sinttico referente ao exerccio anterior. IN 200/2002/ SRF, art.19
Legislao Aplicvel
Estado, Distrito Federal e Municpio

S
rgo e Entidades Entidade Filantrpicas Federal

S S
Oscip/ Ong/ Sem Fins Lucrativos

S
Consrcio Intermunicipal de Sade

S
IN 01/97/STN, Art. 2, VII. C.F. Art. 145, 155, 156, 167 e 212. Lei n 10.934/2004, Art. 45, I (LDO). Lei n 10.934/2004, Art. 45, I (LDO). Lei n 10.934/2004, Art. 44, 2, III, b (LDO). IN 01/97/STN, Art. 4, II; Lei n 10.934/2004, Art. 32, III (LDO). Lei n 10.934/2004, Art. 34, IV (LDO). Lei n 10.934/2004, Art. 32, V (LDO). Lei n 10.934/2004, Art. 32, VI (LDO).
S*
Cpia da Lei Oramentria Anual relativa ao exerccio em que ocorrer a execuo do objeto. Cpia do Ato de Reconhecimento de Estado de Calamidade Pblica ou de Situao de Emergncia (para efeito de reduo da contrapartida). Cpia da Ata de Posse ou Ato de Designao acompanhada do Regimento Interno ou Estatuto Social, quando for o caso. Certificado do Conselho Nacional de Assistncia Social CNAS comprovando ser a Entidade sem fins lucrativos. Declarao de funcionamento regular nos ltimos 3 (trs) anos, emitida no exerccio, por 3 (trs) autoridades locais. Contrato de Gesto com a Administrao Pblica. Certificado de Qualificao expedido pelo M.J. (exceto ONG sem fins lucrativos). Cpia autenticada das Certides Negativas ou Regularidade com: 15.1 a Procuradoria Geral da Fazenda Nacional 15.2 o rgo da Fazenda Estadual
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IN 01/97, Art. 3, I STN/MF. IN 01/97, Art. 3, I STN/MF. IN 01/97, Art. 3, I STN/MF. IN 01/97, Art. 3, III STN/MF, e Lei n 8.036/90, Art. 27. C.F. Art. 195, Lei n 8.212/91 Art. 56; IN 01/97, Art. 3, II IN 01/97, Art. 3, I STN/MF.
S*
S*
15.3 o rgo da Fazenda Municipal 15.4 o Fundo de Garantia por Tempo de Servio FGTS 15.5 o INSS(CND) ou cpia das trs ltimas guias de recolhimento e, se for o caso, pagamento de dbitos parcelados. Vencido o prazo de validade da CND, esta deve ser atualizada. Se dvida parcelada, a CND deve ser atualizada a cada 30 dias. 15.6 a Secretaria da Receita Federal
S*
S*
S*
Legenda: S = exige-se a apresentao do documento mencionado. N = no se exige a apresentao do documento mencionado. (*) No se aplica s entidades vinculadas a organismos internacionais.
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3.2.2. Cadastramento do projeto no sistema de convnios Para as aes de Sistemas de Abastecimento de gua, Sistemas de Esgotamento Sanitrio, Melhorias Sanitrias Domiciliares, Resduos Slidos, Drenagem e Manejo Ambiental em reas Endmicas de Malria, Melhoria Habitacional para o Controle da Doena de Chagas, inclusive as aes do Programa gua na Escola, as entidades devero proceder de acordo com as seguintes orientaes: 1. alimentar o Sistema de Convnios com as informaes referentes s respectivas aes; 2. imprimir os relatrios: Cadastro do rgo ou Entidade e do Dirigente (Anexo I), Declarao de Cumprimento dos Condicionantes Legais (Anexo II), Plano de Trabalho Descrio do Projeto (Anexo IV), Diagnstico Situacional Pesms, Plano de Trabalho Cronograma de Execuo e Plano de Aplicao (Anexo V), Plano de Trabalho Cronograma de Desembolso (Anexo VI), Planilha Oramentria Obras Civis, Lista de Beneficirios e Planilha Oramentria Pesms; 3. executar a transmisso dos dados via internet ou entregar disquete na Funasa, contendo o plano de trabalho gravado; Aps concluso das etapas acima, a entidade dever encaminhar s Coordenaes Regionais (Cores) ou presidncia/Funasa a documentao de habilitao e formalizao do pleito (ou protocolo do projeto). A anlise dos documentos relativos habilitao de responsabilidade do setor competente da Core.
3.3. Formalizao do pleito (ou protocolo do projeto) Nesta fase, so obrigatrios a apresentao do projeto bsico especfico para cada ao e toda a documentao gerada no sistema de Convnios. O projeto bsico e o plano de trabalho a serem submetidos apreciao da Funasa que obtiverem, preliminarmente, a aprovao do Conselho Municipal de Sade, quando o pleito for municipal; do Conselho Estadual de Sade, quando o pleito for estadual, do Conselho de Educao (estadual ou municipal) para as aes do Programa gua na Escola e do Conselho Distrital Indgena, tero prioridade na apreciao, conforme estabelecido nas Normas de Cooperao Tcnica e Financeira de Programas e Projetos Mediante a Celebrao de Convnios e Instrumentos Congneres vigentes do Ministrio da Sade. Alm disso, para as aes de drenagem e melhoria habitacional, o projeto dever vir acompanhado, tambm, de parecer epidemiolgico/entomolgico da rea competente. Tanto o projeto bsico, quanto o plano de trabalho, devero estar em consonncia com os Manuais de Orientaes Tcnicas especficos para cada ao, disponveis na pgina da Funasa na Internet (www.funasa.gov.br/Publicaes/Engenharia de Sade Pblica).
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3.3.1. Documentao bsica necessria formalizao do pleito

Documentao Necessria
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 Ofcio de solicitao do proponente ao rgo financiador. Plano de Trabalho, Anexos, IV, V e VI Plano de Trabalho, Anexo, IX Plano de Trabalho, Anexo VII e VIII Cpia autenticada da Certido de Registro do Imvel, no Cartrio de Imveis, de acordo com o inciso VIII, art. 2. da IN 1/97 Memorial descritivo do projeto contendo data, identificao e assinatura do responsvel tcnico pelo projeto Especificaes tcnicas de materiais e servios contendo data, identificao e assinatura do responsvel tcnico pelo projeto Memria de Clculo contendo data, identificao e assinatura do responsvel tcnico pelo projeto Planilha oramentria contendo data, identificao e assinatura do responsvel tcnico pelo projeto Cronograma fsico-financeiro contendo data, identificao e assinatura do responsvel tcnico pelo projeto Plantas e desenhos complementares contendo data, identificao e assinatura do responsvel tcnico pelo projeto Licena Ambiental (prvia) Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART) no CREA, do(s) responsvel(eis) tcnico(s) pelo projeto bsico Relao de beneficirios e respectivos endereos, compatveis com o croqui Planta ou croqui da localidade com a marcao dos domiclios compatveis com a lista de beneficirios Inqurito Sanitrio Domiciliar Termo de Sustentabilidade Documento comprobatrio do parecer favorvel do Conselho de Sade (Estadual ou Municipal), Conselho de Educao (Estadual ou Municipal), Conselho Distrital Indgena em relao ao pleito (ata, declarao, resoluo). Parecer Tcnico epidemiolgico/entomolgico da rea competente Programa de Educao em Sade e Mobilizao Social (Pesms) Termo de Compromisso de Implantao ou Extenso do PACS Declarao da Entidade que est apta a participar com contrapartida maior que o percentual estabelecido na LDO (Quando for o caso) Cpia do CPF e identidade do dirigente do rgo Documento de anuncia da entidade pblica concessionria do servio de gua e esgoto, autorizando a execuo da obra e se comprometendo a oper-la
(*)Projetos 1
S S N N N N S N S S S N S S S S N
2
S S S1 N S1 S S S S S S S S N N N S
3
S S N N N S S S S S S S S N N N N
4
S S N N N N S N S S S N S S S S N
5
S S S1 N S1 S S S S S S S1 S N N N S
6
S S S1 N S1 S S S S S S S1 S N N N S
7
S S S1 S1 N S1 S1 S1 S S S N S N N N N
8
S S S1 N N S1 S1 S1 S S S1 S1 S1 N N N N
9
S S S N S S S S S S S N S N N N S
10
S S S1 N S1 S S S1 S S S S1 S N N* N** S
11
S S S S1 S1 S S S S S S N S N N N N
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NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
19 20 21 22 23 24
S S S S S N
N S S S S N
S S S S S N
N S S S S N
N S S S S S
N S S S S S
N S N N S N
N N N S1 N N
N N N S S N
N N*** S S S S1
S1 S S S S S
Legenda: S exigvel N no exigvel S1 nos casos em que couber No no obrigatrio N* apresentar croqui e/ou mapa de localizao da (s) escola (s) N** Apresentar ficha de levantamento das condies de saneamento das escola (s) N*** as aes de educao sero orientadas pela Ascom/Presi/Core
(*) Projetos: 1 Melhoria Habitacional para o Controle da Doena de Chagas; 2 Sistemas de Resduos Slidos; 3 Servios de Drenagem para Controle da Malria; 4 Melhorias Sanitrias Domiciliares; 5 Sistemas de Abastecimento de gua; 6 Sistemas de Esgotamento Sanitrio; 7 Atendimento Integral Sade dos Povos Indgenas; 8 Estudos e Pesquisas (outros documentos sero especificados em edital de convocao, publicado no D.O.U.); 9 Oficina de Saneamento; 10 Programa gua na Escola 11 - Edificaes de Sade.
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Observao: Os pedidos de financiamento, para cuja finalidade haja convnios firmados em exerccio anterior com a Fundao Nacional de Sade, sero analisados e processados quando: a) mediante a apresentao da prestao de contas parcial/final, for comprovado o alcance dos objetos anteriormente pactuados; ou, b) se ainda vigentes, estiverem dentro dos prazos dos respectivos instrumentos. 3.4. Formao de Processos A formao de processo, tambm chamada de autuao ou abertura de processo o conjunto de operaes que tem por fim dar forma processual a documentos que requeiram anlise, informaes ou decises com vistas a estabelecer definies e responsabilidades tcnicas, administrativas ou financeiras. Somente podero ser formados processos a partir de originais de documentos, de cpias autenticadas, ou ainda de cpias acompanhadas de autorizao para formao identificada pelo carimbo confere com o original. Os procedimentos relativos formao de processos, devem obedecer a Portaria n 5, de 19 de dezembro de 2002, da Secretaria-Adjunta de Logstica e Tecnologia da Informao do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, ou outro instrumento que venha a substitu-la. Com base na citada Portaria, o Departamento de Planejamento e desenvolvimento Institucional (Depin), juntamente com a Procuradoria-Geral Federal na Funasa, desenvolveram um manual de orientaes denominado Cartilha de Formao de Processos, o qual encontra-se disponvel na pgina da Funasa na Internet (www.funasa.gov.br/Publicaes/ Gesto Administrativa). A Core por meio do Diadm/Seadm, de posse da documentao ir formar os processos de convnio e de projeto, exceto para as aes de Estudos e Pesquisas, Vigisus e Sade Indgena.
3.4.1. Processo de convnio O processo de convnio aquele que contm todos os elementos necessrios habilitao e celebrao, inclusive o Termo de Convnio. Documentos que compem o processo de convnio: ofcio de solicitao do proponente; plano de trabalho (Anexos IV, V, VI) e, quando for o caso, os Anexos VII, VIII e IX; cpia autenticada da Certido de Registro do Imvel, no Cartrio de Imveis ou Declarao de Situao de Terreno sem Ttulo de Propriedade Anexo III, outros documentos de acordo com a IN n 1/1997;
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documento comprobatrio do Parecer favorvel do Conselho Estadual ou Municipal de Sade, do Conselho de Educao (Estadual ou Municipal) e do Conselho Distrital Indgena respectivo em relao ao pleito (ata, declarao ou resoluo). Vale lembrar que a apresentao do documento no obrigatria, servindo apenas para priorizar a apreciao do pleito pela rea tcnica; parecer Tcnico Epidemiolgico/Entomolgico da rea competente, quando for o caso; termo de Compromisso de Implantao ou Extenso do PACS; declarao de contrapartida se maior que o percentual estabelecido na Lei de Diretrizes Oramentrias (LDO) vigente, quando couber; documento de anuncia da entidade pblica concessionria do servio de gua e esgoto, autorizando a execuo da obra e se comprometendo a oper-la; cpia do CPF e Identidade do dirigente do rgo; e Pareceres emitidos pelas reas tcnicas (Ascom, Diesp e Sensp). A documentao referente ao processo de convnio dever ser encaminhada Presidncia/Funasa para sua formao e providncias quanto aos trmites administrativos: assinatura do convnio, empenhamento, liberao dos recursos financeiros, etc. Aps cumpridas as exigncias administrativas, o convnio retorna Core para o acompanhamento da execuo financeira do convnio, pelo setor competente, exceto Vigisus, Sade Indgena e Estudos e Pesquisas.
3.4.2. Processo de projeto O processo de projeto aquele que contm os elementos tcnicos de engenharia e educao em sade, necessrios anlise, aprovao e acompanhamento das aes pactuadas. Este processo ficar nas Coordenaes Regionais disposio das reas tcnicas (Diesp/Sensp e Ascom). Constar dos seguintes documentos: cpia do Ofcio de solicitao e dos anexos que compem o Plano de Trabalho; memorial Descritivo, Especificaes Tcnicas; memria de Clculo, Planilha Oramentria, Cronograma Fsico-Financeiro; plantas e Desenhos Complementares, Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART) do responsvel pelo projeto; lista de Beneficirios, Planta ou Croqui da localidade, Inqurito Sanitrio Domiciliar; termo de Sustentabilidade, preferencialmente, acompanhado de um projeto de sustentabilidade; documentos pertinentes licena ambiental; programa de Educao em Sade e Mobilizao Social (Pesms);
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relatrio impresso dos pareceres/despachos emitidos pelas reas tcnicas; cpia do documento comprobatrio do Parecer favorvel do Conselho Estadual ou Municipal de Sade, do Conselho de Educao (Estadual ou Municipal) e do Conselho Distrital Indgena respectivo em relao ao pleito (ata, declarao ou resoluo); cpia do Parecer Tcnico Epidemiolgico/Entomolgico da rea competente; cpia da Declarao de Contrapartida se maior que o percentual estabelecido na Lei de Diretrizes Oramentria (LDO) vigente, quando couber; cpia do CPF e da Identidade do dirigente do rgo; e cpia do documento de anuncia da entidade pblica concessionria do servio de gua e esgoto, autorizando a execuo da obra e se comprometendo a oper-la. Aps a formao do processo de projeto pelo Diadm/Seadm/Socom, o mesmo ser encaminhado s reas tcnicas (Ascom e Diesp/Sensp) para anlise, visita tcnica preliminar, emisso de parecer tcnico e acompanhamento da execuo fsica do convnio, caso o pleito seja aprovado. Os documentos que forem substitudos ou que deixarem de ser teis no decorrer do processo de anlise devero receber um carimbo, conforme modelo:
Substitudo
Vide folha(s) _____________
Nota: durante a execuo do convnio, todo e qualquer documento gerado dever constar dos dois processos (convnio e projeto).
3.5. Anlise tcnica e aprovao do pleito A anlise tcnica consiste na averiguao dos documentos apresentados e a sua consonncia ao estrito cumprimento das orientaes tcnicas de cada ao, conforme Manuais de Orientaes Tcnicas das reas correspondentes e com a realidade local. Dever ser pautada na conferncia de toda a documentao apresentada, buscando verificar: atendimento da legislao; observncia s normas tcnicas; critrios e parmetros de clculo; a necessidade do objeto em termos de sade pblica; a existncia de etapa til, entendida como aquela capaz de entrar em funcionamento imediatamente aps a concluso dos servios e atender seus objetivos sociais; a existncia de partes j executadas; e
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a adequao do objeto com outras obras existentes; Na anlise do projeto dever ser observado se o mesmo cumpre os princpios de economicidade, operacionalidade, oportunidade e de atendimento ao interesse pblico, buscando evitar a subjetividade inerente a cada profissional. Apesar da responsabilidade do projeto ser do autor, conforme estabelece a Lei n 5.194, de 24 dezembro de 1966, a instituio que aprova um projeto compartilha da responsabilidade do empreendimento. Visando agilizar o processo, recomenda-se que a referida anlise seja efetuada no processo de projeto, por meio da Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio, Modelos I a VIII, correspondentes a cada rea e a cada ao, disponveis no Captulo III (Item 3 Modelos). Caso sejam necessrias correes de eventuais impropriedades detectadas na documentao apresentada, as mesmas devero ser encaminhadas para conhecimento do proponente, onde dever constar prazo para sua correo. Neste caso, o proponente dever receber todo apoio tcnico da Core para o saneamento, em tempo hbil, das pendncias. No caso em que as pendncias no sejam sanadas no prazo estabelecido, encaminhar comunicado informando um novo prazo e que no sendo cumprido, o processo referente ao pleito ser considerado inabilitado. O descumprimento das impropriedades apontadas no prazo fixado, implicar na reprovao do pleito. As reas tcnicas das Coordenaes Regionais (Diesp/Sensp/Ascom), tem competncia para aprovarem os pleitos com vistas celebrao de convnios, independentemente do valor ou ano de celebrao, conforme estabelecido na Portaria Funasa n 487, de 27 de outubro de 2005. Em se tratando de convnios de Estudos e Pesquisas a anlise inicial ser realizada pelas reas tcnicas da Funasa e por consultores ad-hoc (designados). A anlise final e a seleo dos projetos de pesquisa a serem financiados, sero realizadas por um Comit Cientfico, devidamente institudo por Portaria, sendo o resultado final publicado no DOU. Para o acompanhamento da execuo dos convnios de Estudos e Pesquisas, o Densp solicitar ao Coordenador Regional a indicao de um tcnico para exercer essa funo, na qualidade de supervisor.
3.5.1. Plano de trabalho O Plano de Trabalho dever conter todos os dados necessrios qualificao do proponente, a identificao clara do objeto do convnio, assim como a indicao da contrapartida. Ser elaborado mediante o uso dos Anexos descritos nos itens subseqentes, os quais sero preenchidos com preciso e apresentados pelo rgo ou entidade proponente. Ao ser analisado, e no caso de ser aprovado pelo Concedente, o Plano de Trabalho ser considerado parte integrante do convnio a ser celebrado, independentemente da sua transcrio aos termos do referido instrumento.
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3.5.1.1. Anexo IV Descrio do projeto Dever conter, alm da identificao do proponente, a descrio do programa, a descrio da ao a ser financiada, a descrio sinttica do objeto e a justificativa da proposio. As orientaes sobre o preenchimento do Plano de Trabalho, Anexo IV, encontram-se disponveis nos Manuais de Orientaes Tcnicas das respectivas aes. Entende-se como objeto o produto final do convnio observados o programa de trabalho e as suas finalidades.
3.5.1.2. Anexo V - Cronograma de execuo e plano de aplicao No Anexo V, so ordenadas as metas a serem atingidas, em etapas seqenciais, especificando cada uma delas qualificando-as, quantificando-as em cada etapa, e indicando a previso de incio e fim das fases do Projeto a ser desenvolvido. Recomenda-se que o prazo total no seja inferior a um ano, evitando-se assim solicitaes de prorrogao de prazo. Vale destacar que meta a parcela quantificvel do objeto. O Anexo V contempla o Plano de Aplicao, que consiste no somatrio dos elementos de despesas que compem cada categoria econmica (capital ou corrente), correlacionados com as atividades/metas a serem executadas no mbito do projeto. As orientaes sobre o preenchimento do Plano de Trabalho, Anexo V, encontram-se disponveis nos Manuais de Orientaes Tcnicas das respectivas aes.
3.5.1.2.1. Contrapartida Os percentuais de contrapartida so estabelecidos anualmente pela Lei de Diretrizes Oramentrias (LDO). A rea tcnica da Core (Diesp/Sensp/Ascom), observar, por ocasio da anlise do plano de trabalho (Anexo V), se os valores da contrapartida esto de acordo com a LDO e orientaes especficas da Presidncia da Funasa vigentes. Em caso de dvida quanto aos percentuais a serem adotados, consultar a Cgcon. Como exemplo para 2005, ficou estabelecido pela Lei n 10.934, de 11 de agosto de 2004, em seu artigo 44, combinado com o artigo 61: " 1 A contrapartida ser estabelecida em termos percentuais do valor previsto no instrumento de transferncia voluntria de modo compatvel com a capacidade financeira da respectiva unidade beneficiada e considerando o seu ndice de Desenvolvimento Humano, tendo como limite mnimo e mximo: I. no caso dos Municpios: a) trs e oito por cento, para Municpios com at 25.000 habitantes; b) cinco e dez por cento, para os demais Municpios localizados nas reas da Agncia de Desenvolvimento do Nordeste (Adene) e da Agncia de Desenvolvimento da Amaznia (ADA) e na Regio do Centro-Oeste;
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c) vinte e quarenta por cento, para os demais; II. no caso dos Estados e do Distrito Federal: a) dez e vinte por cento, se localizados nas reas da Adene e da ADA e na Regio Centro-Oeste; e b) vinte) e quarenta por cento, para os demais. 2 Os limites mnimos de contrapartida fixados no 1, incisos I e II, podero ser reduzidos por ato do titular do rgo concedente, quando os recursos transferidos pela Unio: I. forem oriundos de doaes de organismos internacionais ou de governos estrangeiros, ou de programas de converso da dvida externa doada para fins ambientais, sociais, culturais ou de segurana pblica; II. beneficiarem os Municpios, includos nos bolses de pobreza, identificados como reas prioritrias; III. se destinarem: a) a aes de segurana alimentar e combate fome, bem como aquelas de apoio a projetos produtivos em assentamentos constantes do Plano Nacional de Reforma Agrria ou financiadas com recursos do Fundo de Combate e Erradicao da Pobreza; b) a Municpios que se encontrem em situao de emergncia ou estado de calamidade pblica formalmente reconhecidos por ato do Governo Federal, durante o perodo em que essas situaes subsistirem; c) ao atendimento dos programas de educao bsica; d) ao atendimento de despesas relativas segurana pblica. 3 Os limites mximos de contrapartida, fixados no 1, incisos I e II, podero ser ampliados quando esses limites inviabilizarem a execuo das aes a serem desenvolvidas ou para atender a condies estabelecidas em contratos de financiamento ou acordos internacionais. Art. 61. Para a transferncia de recursos no mbito do Sistema nico de Sade (SUS), efetivada mediante convnios ou similares, ser exigida contrapartida dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios nos mesmos limites estabelecidos no art. 44 desta Lei, ressalvado o disposto na alnea c do inciso I do 1 do referido artigo, cujo limite mnimo de 10% (dez por cento)". Portanto, a contrapartida financeira dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios ser calculada previamente pelo proponente, em relao ao total dos recursos financiados pela Funasa (valor previsto no instrumento de transferncia voluntria), observados os limites mnimos e mximos estabelecidos pela LDO vigente. Observao: de acordo com o Art. 35, Pargrafo nico da Lei n 10.934/2004, no ser exigida contrapartida para os recursos destinados s entidades de assistn26
cia social e sade registradas no Conselho Nacional de Assistncia Social (CNAS). Para efeito do clculo da contrapartida, exemplificamos abaixo, algumas situaes tomando como referncia R$ 100.000,00 como sendo o valor do Concedente (da transferncia voluntria): Para a contrapartida de 5%: 100.000,00 x 1,05 = 105.000,00 105.000,00 100.000,00 = 5.000,00 Logo, para o recurso disponibilizado de R$ 100.000,00 e contrapartida de 5%, o valor que caber ao proponente ser de R$ 5.000,00; Para a contrapartida de 10%: 100.000,00 x 1,10 = 110.000,00 110.000,00 100.000,00 = 10.000,00 Logo, para o recurso disponibilizado de R$ 100.000,00 e contrapartida de 10%, o valor que caber ao proponente ser de R$ 10.000,00; Para a contrapartida de 20%: 100.000,00 x 1,20 = 120.000,00 120.000,00 100.000,00 = 20.000,00 Logo, para o recurso disponibilizado de R$ 100.000,00 e contrapartida de 20%, o valor que caber ao proponente ser de R$ 20.000,00.
Observao: O Tribunal de Contas da Unio recomendou Funasa que: oriente os municpios a serem beneficiados pelo Programa Saneamento Bsico e cujos sistemas estejam sob administrao de entidade estadual que negociem a integralizao da contrapartida pela empresa que auferir a renda decorrente das obras a serem realizadas. A responsabilidade sobre esta negociao cabe, exclusivamente, ao municpio e a empresa estadual de saneamento, cabendo a esta Fundao verificar a aplicao dos recursos da contrapartida.
3.5.1.3. Anexo VI Cronograma de desembolso Com o seu preenchimento indica-se a perspectiva do recebimento dos recursos no ms em que est programado e, conseqentemente, o incio da efetivao das despesas. O preenchimento do Cronograma de Desembolso se dar, preferencialmente, conforme abaixo discriminado: at R$ 1.000.000,00 acima de R$ 1.000.000,00 trs parcelas; quatro ou mais parcelas.
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A ltima parcela dever ser de 20% do valor do repasse. Para convnios celebrados no final do exerccio a Cgcon dever ser consultada para o preenchimento deste anexo. Em caso de convnio de Estudos e Pesquisas, o desembolso ser em parcela nica.
3.5.1.4. Anexo VII Memorial descritivo Utilizado no caso de obra em Estabelecimento Assistencial de Sade (EAS), envolvendo: construo nova, reforma, ampliao, recuperao e concluso parcial ou total. Nesta situao, preenche-se, tambm, o Anexo VIII.
3.5.1.5. Anexo VIII Proposta para Estabelecimento Assistencial de Sade Independentemente da categoria econmica da despesa (corrente ou capital), o Projeto que tiver como beneficirio um Estabelecimento Assistencial de Sade (EAS), dever conter, em sua solicitao, para cada instituio/estabelecimento beneficiado, a respectiva caracterizao: identificao do proponente e do(s) estabelecimento(os) assistencial (ais) de sade; rea de abrangncia do EAS; cobertura; capacidade instalada (leitos, recursos humanos, carga horria); avaliao da situao da unidade; e previso das aes/atividades implementadas/executadas; 3.5.1.6. Anexo IX Proposta de aquisio de equipamentos e material permanente por ambiente e unidade mvel de sade O Anexo IX dever ser preenchido quando o Projeto envolver aquisio de equipamentos e materiais permanentes por ambiente.
3.6. Projeto bsico Compreende o conjunto de elementos necessrios e suficientes, com nvel de preciso adequada, para caracterizar a obra ou o servio, elaborado com base nas indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que possibilite a avaliao do custo da obra e a definio dos mtodos e do prazo de execuo, conforme inciso IX, do art. 6, da Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993, devendo conter os seguintes elementos: planta baixa, planta de situao do terreno, planta de locao da obra, planta de cobertura;
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planta de situao incluindo orientao do norte magntico, plantas baixas, plantas de cobertura, cortes, vistas, etc., do projeto integral de arquitetura e de instalaes, com destacamentos grficos (coloridos, iluminados, etc.) das partes constantes do pleito quando se tratar de reforma e/ou ampliao. Devero ser apresentadas as plantas de forma ou a indicao precisa dos elementos estruturais nas plantas de arquitetura. Devero ser apresentados desenhos com diagramas unifilares, quadros de cargas e diagramas verticais das instalaes. cortes (ou sees transversais), fachadas (ou elevaes); memorial descritivo, especificaes tcnicas, oramento detalhado, cronograma fsico-financeiro; Memria de clculo, contendo todo o dimensionamento das partes constituintes do projeto. Caso os documentos acima solicitados no sejam suficientes para o entendimento do projeto, o analista poder solicitar documentos complementares. A elaborao e a apresentao do projeto bsico e seus respectivos anexos de responsabilidade do proponente. O projeto bsico aprovado dever ter seus elementos identificados, por intermdio de carimbo, conforme modelo, assinado pelo analista do projeto. Modelo de carimbo Aprovado Data: _______/_______/_______ Rubrica: ____________________
3.6.1. Planta de situao do terreno A planta de situao tem por fim indicar a posio relativa do terreno e do prdio a ser construdo, isto , mostrar a posio (local) da construo, com referncia s ruas mais prximas ou quelas que do acesso obra. Quando cotada com as medidas que definem a posio da obra em relao aos lados do terreno de grande utilidade no preparo do canteiro de obras. O canteiro de obras deve, portanto, ficar fora do contorno da obra, a fim de no prejudicar os trabalhos de construo. A planta de situao deve ser apresentada em escala adequada e contendo coordenadas geogrficas, indicando (iluminando) a rea de abrangncia do projeto, etapas de implantao, se for o caso, os principais itens constituintes do projeto e suas localizaes. A forma de indicar cada parte constituinte do projeto dever estar descrita na legenda em todas as plantas.
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3.6.2. Planta de locao da obra Visa indicar a posio da unidade a ser construda no terreno, com indicaes de recuos e afastamentos em relao aos limites do mesmo.
3.6.3. Planta de cobertura Destinada a assinalar o dimensionamento e o espaamento das partes que constituem a cobertura, como tesouras, teras, vigas, caibros e ripas, bem como a linha de contorno, largura dos beirais, cumeeiras, etc.
3.6.4. Planta baixa Apresentar em escala adequada, com indicao de cotas, curvas de nvel e dados relevantes, tanto do terreno quanto das partes constituintes do projeto. Obras de edificaes: 1:50; Obras de melhorias sanitrias domiciliares: 1:25; Redes de abastecimento de gua: 1:1000; Redes coletoras de esgoto sanitrio: 1:1000; e Redes de drenagem urbana: 1:1000. Sempre que possvel os projetos devero ser apresentados em papel tamanho formato A4, seguido do A3, A2..., conforme as dimenses do desenho nas escalas indicadas acima. No caso de melhorias sanitrias domiciliares dever ser apresentada, preferencialmente, em papel tamanho ofcio ou A4.
3.6.5. Cortes (ou sees transversais) Apresentar os cortes e detalhes dos principais rgos e acessrios do projeto, em escala condizente ao seu entendimento, indicando cotas e materiais a serem utilizados.
3.6.6. Fachadas (ou elevaes) a projeo vertical de uma face exterior do prdio. Entre os alados, distinguem-se o principal, os laterais e o posterior. A elevao ou alado principal, que a vista de frente do prdio, recebe o nome de fachada. A fachada sempre necessria nos projetos, ao passo que as vistas laterais somente so exigidas no caso de estarem voltadas para as ruas, como acontece nos prdios de esquina. H tambm necessidade das vistas laterais e posterior, quando estas faces possuem motivos ou acabamentos que devem ser indicados.
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3.6.7. Memorial descritivo No confundir com o Anexo VII Memorial Descritivo, que destinado, exclusivamente, para projetos em estabelecimento assistencial de sade. No Memorial Descritivo deve constar informaes referentes a justificativa: da soluo tcnica adotada; dos locais onde sero desenvolvidos os trabalhos; dos mtodos executivos; da descrio do material a ser utilizado; da forma de implantao de cada etapa; e da escolha do manancial a ser utilizado para captao. No caso de projetos de sistemas de abastecimento de gua com captao subterrnea por meio de poos, na sua elaborao a primeira etapa a ser executada ser a da locao e construo do poo.
3.6.8. Memorial de clculo O memorial de clculo dever constar do dimensionamento de cada um dos vrios elementos que compem a obra proposta, de forma que venha a dirimir quaisquer dvidas quanto: aos quantitativos dos itens que constam na planilha oramentria; resistncia, utilizao e durabilidade da obra proposta; compatibilidade da obra proposta com as demais obras porventura existentes; ao adequado dimensionamento do(s) sistema(s), com vistas verificao da garantia do funcionamento correto e ao cumprimento efetivo dos objetivos do empreendimento. O analista do projeto ainda dever verificar: se o memorial se refere obra proposta; se os dimensionamentos esto de acordo com as normas tcnicas brasileiras; se os procedimentos e marcha de clculo esto de acordo com a literatura tcnica atual; se o memorial de clculo est compatvel com os demais elementos do projeto; e se os parmetros adotados no projeto esto de acordo com a realidade local. O memorial de clculo dever ser confeccionado em papel formato A4, e com letras grandes e legveis. Os smbolos que porventura venham a ser utilizados devero ser descritos e completamente definidos no memorial. Em caso de omisso das normas brasileiras, dever ser informada a norma estrangeira que foi seguida.
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3.6.9. Especificaes tcnicas Consiste na descrio dos materiais e servios a serem empregados, em conformidade com as normas tcnicas. Dever manter coerncia entre o projeto bsico e a planilha oramentria. As especificaes tcnicas devem ser redigidas de acordo com os seguintes critrios: serem concisas, breves, usarem linguagem simples e clara; serem dirigidas ao executante da obra; evitarem expresses do tipo ou similar; especificarem materiais padronizados sempre que possvel; no especificarem o que no se pretende exigir; e inclurem todos os servios a executar. Em determinados casos, as especificaes tcnicas podem tambm descrever o mtodo executivo de cada servio, englobando dessa forma o caderno de encargos. Quando as especificaes tcnicas se referirem a outro documento, como por exemplo, caderno de encargos de companhias de saneamento, o mesmo dever constar em anexo.
3.6.10. Oramento O Tribunal de Contas da Unio (TCU), orienta em seu Manual de Obras Pblicas, disponvel na pgina www.tcu.gov.br, que na elaborao do oramento detalhado, torna-se necessria a demonstrao das composies de custos unitrios de servios discriminando em planilha os respectivos preos unitrios, quantidades e preos totais. Para estimar os custos, devem ser utilizadas fontes tcnicas de pesquisas (revistas especializadas, mercado local e outros rgos e entidades pblicos), BDI e encargos sociais (ou leis sociais), detalhados de forma clara e precisa. Esse procedimento auxilia o controle e a fiscalizao dos custos e quantitativos dos servios e insumos. Deve-se evitar a utilizao de unidades genricas, como verba (vb). Portanto, na anlise do oramento, convm observar os seguintes aspectos: coleta de preos realizada no mercado local, na regio de execuo dos servios, em outros rgos pblicos e em publicaes ou sistemas tcnicos (Sicro/DNIT, SinapiI/CEF, Infoworca/Cehop-SE e TCPO/Pini); eventuais adaptaes s caractersticas da obra, tais como, dificuldade de aquisio de material na regio, dificuldade de acesso ao local da obra, dentre outros; avaliao da taxa de encargos sociais (ou leis sociais) em funo das especificidades do local de execuo dos servios, mediante comprovao por demonstrativo de sua composio analtica. Os percentuais variam entre 112% e 133%, podendo ser aceitos valores inferiores; avaliao da taxa de BDI (Benefcios e Despesas Indiretas), em funo do volume ou porte dos servios e do local de execuo, mediante comprovao por demonstrativo de sua composio analtica. Este percentual tanto pode estar diludo na 32
composio dos custos unitrios, como pode ser discriminado no final do oramento, sobre o custo total. Em caso de dvida recomenda-se solicitar do proponente a composio do BDI. Os percentuais do BDI variam entre 20% a 30%; e coerncia com as especificaes tcnicas e projeto tcnico. Por exemplo, sobre oramento, a Lei n 10.934, de 11 de agosto de 2004, que dispe sobre as diretrizes para elaborao da Lei Oramentria da Unio de 2005, estabelece que: Art. 105. Os custos unitrios de materiais e servios de obras executadas com recursos dos oramentos da Unio no podero ser superiores mediana daqueles constantes do Sistema Nacional de Pesquisa de Custos e ndices da Construo Civil Sinapi, mantido pela Caixa Econmica Federal. 1 Somente em condies especiais, devidamente justificadas em relatrio circunstanciado, aprovado pela autoridade competente, podero os respectivos custos ultrapassar o limite fixado no caput, sem prejuzo da avaliao dos rgos de controle interno e externo. 2 A Caixa Econmica Federal promover, com base nas informaes prestadas pelos rgos pblicos federais de cada setor, a ampliao dos tipos de empreendimentos atualmente abrangidos pelo sistema, de modo a contemplar os principais tipos de obras pblicas contratadas, em especial as obras rodovirias, ferrovirias, hidrovirias, porturias, aeroporturias e de edificaes, saneamento, barragens, irrigao e linhas de transmisso. Por outro lado, a Controladoria-Geral da Unio, por meio da sua Secretaria Federal de Controle Interno, em Nota Tcnica sobre fiscalizaes realizadas no Programa de Saneamento Bsico, recomenda que a Funasa dever exigir, ao examinar o oramento dos projetos, maior detalhamento das planilhas de composio de custos unitrios das obras e dos servios a serem executados para que se possa efetuar uma aferio de custos mais precisa. Na anlise do oramento poder ser utilizada como referncia a Base de Preos elaborada pelo Densp para os itens das planilhas de custos de servios e obras de sistemas de abastecimento de gua e de esgotamento sanitrio que so susceptveis de padronizao pelo nmero de repeties e por serem solues tcnicas incontestveis. A referida base de preos encontra-se disponvel no endereo ftp://ftp.funasa.gov.br/pub/Densp/Sinapi. A Base de Preos do Densp foi estabelecida a partir do acervo de projetos e obras realizadas pela Funasa, ampliado pela experincia na anlise, aprovao e execuo de obras de saneamento nas mais diferentes regies do pas comparados com os custos praticados pelas Empresas Pblicas de Obras e/ou de Saneamento, com o Sinapi e com a Pini. Essa base de preos para uso interno dos tcnicos da instituio na anlise de projetos, avaliao de alteraes de planos de trabalho, acompanhamento da execuo das obras, definio de prorrogao de prazos, aprovao de prestaes de contas, auditorias e outras atividades que requerem a verificao dos preos praticados, no um sistema de oramento com coleta e procedimentos estatsticos sistematizados.
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3.6.11. Cronograma fsico-financeiro A Lei n 8.666/1993, estabelece a obrigatoriedade de clusula contratual prevendo, nas condies de pagamento, cronograma de desembolso mximo por perodo, conforme a disponibilidade de recursos financeiros. Para obras e servios de engenharia, esse cronograma usualmente chamado na prtica administrativa de cronograma fsico-financeiro. utilizado para relacionar os servios a serem executados na obra, com seu respectivo peso financeiro em relao ao tempo de sua durao. Contm os critrios de medio e pagamento definidos. Tem por objetivo programar o desenvolvimento da obra ao longo do prazo de construo, traduzindo a evoluo fsica da obra em recursos financeiros e evitar que os servios sejam pagos antecipadamente. O cronograma fsico-financeiro deve estar em harmonia com o projeto bsico, de forma que possa refletir o andamento e a realidade da obra ou do servio. Na sua anlise, dever ser observado se as etapas esto dispostas numa seqncia lgica. Alm da exigncia legal, o cronograma aprovado servir de fundamento para aprovao de eventuais pedidos de aditamento de prazo solicitado pelo convenente.
3.6.12. Placa de obra O Governo Federal, por intermdio da Secretaria de Comunicao de Governo, entende que a unidade grfica visual um item fundamental em qualquer processo de construo de imagem. Dessa forma, a sinalizao de aes governamentais por meio de placas e painis indicativos deve ser norteada por critrios padronizados e coerentes, gerando unidade na comunicao do Governo Federal. Sendo assim, a(s) placa(s) de obra padro Funasa dever(o) estar em conformidade com o Manual de Editorao e Produo Visual da Fundao Nacional de Sade, disponvel na Intranet, no endereo http://redefunasa ou http://10.60.2.11, quando o provedor for o Ministrio da Sade. O modelo de placa de obra para convnio, tambm encontra-se disponvel no endereo eletrnico da Funasa (www.funasa.gov.br em Convnios). necessrio colocar uma placa para cada localidade objeto de interveno. Caso as localidades sejam contguas, a placa poder ser nica e colocada em ponto estratgico. Recomenda-se que o custo inerente a confeco e instalao da(s) placa(s) de obra(s) dever vir discriminado em planilha prpria.
3.7. Documentos complementares Como parte integrante do projeto bsico, o proponente deve apresentar a documentao abaixo discriminada, em atendimento s exigncias dos critrios e procedimentos para aplicao de recursos financeiros.
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3.7.1. Lista de Beneficirios Exigida para os projetos de melhorias sanitrias e melhoria habitacional. Refere-se a lista com nome e endereo completo dos beneficirios. Dever estar compatvel com o croqui e os nomes extrados do Levantamento Simplificado das Condies de Saneamento (Inqurito Sanitrio). Na elaborao da lista de beneficirios dever ser observado o principio da contigidade e continuidade das aes, no podendo excluir qualquer domiclio que necessite da melhoria sanitria na rea de abrangncia do projeto. Somente podero ser previstas as construes das melhorias sanitrias em domiclios ocupados (habitados) e desprovidos das mesmas.
3.7.2. Inqurito sanitrio domiciliar Exigido para os projetos de melhorias sanitrias domiciliares e melhoria habitacional para o controle da doena de Chagas, consiste no levantamento das condies de saneamento de todos os domiclios existentes na rea de abrangncia do projeto (povoado, distrito, vila, sede, etc.), utilizando-se para isso do modelo proposto Levantamento Simplificado das Condies de Saneamento Domiciliar. Convm salientar que esse modelo ser utilizado para servir de base de dados para preenchimento da Ficha Cadastral de Saneamento a ser apresentada para cada localidade da rea de abrangncia.
3.7.3. Planta ou croqui da localidade Desenho ou esboo da localidade selecionada, identificando as ruas ou logradouros e todos os domiclios, destacando-se aqueles que sero beneficiados. Recomenda-se sua apresentao de forma legvel, de preferncia em papel tamanho ofcio ou A4. O mesmo poder ser elaborado mo livre ou utilizando outros recursos disponveis. Para melhor identificao dos domiclios dever ser utilizada a numerao pelo sistema mtrico ou a numerao dos programas da Funasa. O croqui exigido para os projetos de melhorias sanitrias domiciliares e melhoria habitacional, devendo haver compatibilidade entre o nmero dos domiclios selecionados no croqui e a lista de beneficirios (endereo ou nmero de ordem, quando no existir numerao).
3.7.4. Documento de posse do terreno A comprovao do exerccio pleno dos poderes relativos posse do terreno, deve ser feita conforme estabelecido no artigo 2, inciso VIII e dos 11 e 12 da IN n 1, de 15 de janeiro de 1997, e suas alteraes pela IN n 4/2003 descritos a seguir: "VIII - comprovao do exerccio pleno dos poderes inerentes propriedade do imvel, mediante certido emitida pelo cartrio de registro de imveis competente, quando o convnio tiver por objeto a execuo de obras ou benfeitorias no imvel, admitindo-se, por interesse social,
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condicionadas garantia subjacente de uso pelo perodo mnimo de vinte anos, as seguintes hipteses alternativas: a) posse de imvel: a.1) em rea desapropriada ou em desapropriao por Estado, Municpio ou pelo Distrito Federal; a.2) em rea devoluta; b) imvel recebido em doao: b.1) do Estado ou Municpio, j aprovada em lei estadual ou municipal, conforme o caso e se necessria, inclusive quando o processo de registro de titularidade ainda se encontre em trmite; ou b.2) de pessoa fsica ou jurdica, inclusive quando o processo de registro de titularidade ainda se encontre em trmite, neste caso, com promessa formal de doao irretratvel e irrevogvel; c) imvel que, embora ainda no haja sido devidamente consignado no cartrio de registro de imveis competente, pertence a Estado que se instalou em decorrncia da transformao de Territrio Federal, ou mesmo a qualquer de seus Municpios, por fora de mandamento constitucional ou legal; ou d) imvel cuja utilizao esteja consentida pelo seu proprietrio, com autorizao expressa irretratvel e irrevogvel, sob a forma de cesso gratuita de uso. 11. Nas hipteses previstas no item a.1 da alnea a do inciso VIII deste artigo, quando o processo de desapropriao no estiver concludo permitida a substituio da anuncia formal do titular da propriedade (expropriado) por alvar do juzo da vara em que o processo estiver tramitando. 12. Nas hipteses previstas nas alneas b e d do inciso VIII deste artigo, imperativa a anuncia formal do titular da propriedade, como interveniente garantidor do uso do imvel cedido ou doado, comprometendo a si e aos respectivos herdeiros e sucessores a cumprir a clusula de cesso gratuita de uso ou de doao do imvel, dispensada a anuncia nos aditivos que vierem a ser firmados nos casos em que no se afete a caracterstica de uso da propriedade. No caso de projetos de sistemas de abastecimento de gua com captao subterrnea por meio de poos, ser exigido aps a locao, o termo provisrio de posse do terreno, Modelo XXX Termo para Permisso e Direito de Passagem, disponvel no Captulo III. As Normas de Cooperao Tcnica e Financeira de Programas e Projetos Mediante a Celebrao de Convnios e Instrumentos Congneres, do Ministrio da Sade, instituram entre os documentos que compem o Plano de Trabalho, o Anexo III - Declarao de Situao de Terreno sem Ttulo de Propriedade, que se aplica no caso de concluso, ampliao e construo de unidades de sade ou similares, em terreno pblico que no
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tenha a sua situao fundiria definida, no se utilizando, em hiptese alguma para o caso de propriedades privadas. A documentao apresentada, ter que ser avaliada e aprovada pela Procuradoria-Geral Federal (PGF), na Funasa. No caso de implantaes de obras de saneamento (gua, esgoto, drenagem), quando essas forem implantadas em ruas e vias que por definio, destinam-se circulao de pessoas e veculos, passagem de tubulaes ou dutos de servios pblicos, no se aplica a comprovao de posse de terreno.
3.7.5. Termo de sustentabilidade Os termos devem incluir programas que visem sustentabilidade dos sistemas implantados e contemplem os aspectos administrativos, tecnolgicos, financeiros e de participao da comunidade, sem entretanto definir um modelo mnimo a ser seguido. Entretanto, a apresentao do projeto por si s no assegura a eficcia e a continuidade da ao implantada. Torna-se necessrio a anlise criteriosa da proposta e o desenvolvimento de mecanismos mais efetivos para controle e avaliao. Tal situao poder ser reforada atravs da celebrao de convnios de Cooperao Tcnica e/ou a incluso no Convnio de recursos destinados ao desenvolvimento institucional, semelhana do utilizado pela CEF. Esta situao objeto de preocupao da SFC/CGU, vez que aquela Secretaria tem recomendado verificar a possibilidade de extenso das visitas aps o trmino da vigncia dos convnios. A sustentabilidade dos sistemas implantado preocupao dos rgos de controle.
3.7.6. Licenciamento ambiental A Resoluo n 237/1997 do Conselho Nacional do Meio Ambiente (Conama), define em seu artigo 1 que: Licenciamento Ambiental o procedimento administrativo pelo qual o rgo ambiental competente licencia a localizao, instalao, ampliao e a operao de empreendimentos e atividades utilizadoras de recursos ambientais, consideradas efetivas ou potencialmente poluidoras ou daquelas que, sob qualquer forma, possam causar degradao ambiental, considerando as disposies legais e regulamentares e as normas tcnicas aplicveis ao caso. Define tambm como servios de utilidade pblica passveis de licenciamento ambiental: estaes de tratamento de gua; interceptores, emissrios, estao elevatria e tratamento de esgoto sanitrio; tratamento e destinao de resduos industriais (lquidos e slidos); e tratamento e destinao de resduos slidos urbanos, inclusive aqueles provenientes de fossas. Estabelece que o Poder Pblico expedir as seguintes licenas ambientais: Licena Prvia (LP) concedida na fase preliminar do planejamento do empreendimento ou atividade aprovando sua localizao e concepo, atestando a viabilidade ambiental e estabelecendo os requisitos bsicos e condicionantes a serem atendidos nas prximas fases de sua implementao. Licena de Instalao (LI) autoriza a instalao do empreendimento ou atividade de acordo com as especificaes constantes dos planos, programas e projetos
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aprovados, incluindo as medidas de controle ambiental e demais condicionantes, da qual constituem motivo determinante. Licena de Operao (LO) autoriza a operao da atividade ou empreendimento, aps a verificao do efetivo cumprimento do que consta das licenas anteriores, com as medidas de controle ambiental e condicionantes determinados para a operao. Compete aos rgos ambientais estaduais, do Distrito Federal e municipais o licenciamento ambiental de atividades potencialmente degradadoras do meio ambiente. E com isso a emisso dessas licenas fica condicionada a exigncias e prazos desses rgos. Quando couber, devero ser exigidos documentos de autorizao para perfurao do poo e outorga de uso da gua. A outorga de direito de uso da gua o instrumento legal que assegura ao usurio o direito de utilizar os recursos hdricos. um documento que garante o controle quantitativo e qualitativo do uso da gua, especificando o local, a fonte, a vazo e a finalidade de seu uso em determinado perodo. A outorga no d ao usurio a propriedade de gua ou sua alienao, mas o simples direito do seu uso. Portanto, poder ser suspensa, parcial ou totalmente, em casos extremos de escassez ou de no cumprimento pelo outorgado dos termos de outorga previstos nas regulamentaes, ou por necessidade premente de se atenderem os usos prioritrios e o interesse coletivo. A outorga deve ser obtida junto ao rgo responsvel pela Gesto das guas no Estado. As condies mnimas e os documentos bsicos para aprovao dos convnios, no mbito da Funasa so: aprovao do convnio: apresentao do protocolo de entrada no rgo ambiental, ou Licena Prvia; liberao das parcelas: apresentao da licena de instalao; aprovao da prestao de contas: apresentao da Licena de Operao para o empreendimento; e no caso de dispensa do licenciamento: apresentar documento de dispensa ambiental em conformidade com a legislao vigente. De acordo com o inciso III-A, Art. 2 da IN 1/1997, ser exigida a licena ambiental prvia, quando o convnio envolver obras, instalaes ou servios que exijam estudos ambientais, como previsto na Resoluo n 1, de 23 de janeiro de 1986, do Conselho Nacional do Meio Ambiente (Conama).
3.8. Programa de Educao em Sade e Mobilizao Social (Pesms) O Pesms condio especfica para celebrao de convnios nos Projetos de Construo e Ampliao de Sistemas de Abastecimento de gua para Controle de Agravos; Construo e Ampliao de Sistemas de Esgotamento Sanitrio para Controle de Agravos; Implantao de Melhorias Sanitrias Domiciliares para Controle de Agravos; Implantao e Ampliao ou Melhoria de Sistemas de Tratamento e destinao Final de Resduos Slidos para Controle de Agravos; Drenagem e Manejo Ambiental em reas Endmicas de Malria; e Melhoria Habitacional para o Controle da Doena de Chagas.
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Nas demais aes promovidas pela Funasa, no contempladas na Portaria de Critrios e Procedimentos Bsicos para Aplicao de Recursos Financeiros, tais como projetos de aes em reas indgenas, de remanescentes quilombolas, em reas extrativistas e em projetos especiais a Funasa, por meio da Assessoria de Comunicao Social (Ascom), tem como poltica promover aes permanentes de comunicao e educao em sade. O Pesms tem por objetivo sensibilizar os gestores e as organizaes sociais para a importncia da efetiva participao da comunidade no desenvolvimento de aes de preveno e controle de doenas, contribuindo para a melhoria da qualidade de vida da populao, incentivando a cidadania e otimizando a aplicao de recursos oramentrios e financeiros. Pretende-se, com o Pesms, fomentar a participao e a organizao comunitria, por intermdio de aes permanentes de Educao em Sade, quando da implantao das diversas aes desenvolvidas pela Funasa, proporcionando o acesso da populao s instalaes, habitaes e sistemas de saneamento ambiental saudveis, alm de contribuir para a sustentabilidade dessas aes. O Pesms como parte da proposta de convnio para os projetos mencionados, elaborado em formulrios padro prprio de acordo com o objeto do convnio, seguindo as Orientaes Tcnicas para Elaborao de Programa de Educao e Mobilizao Social (Pesms), que se encontram no site da Funasa (www.funasa.gov.br). A elaborao de um Programa de Educao em Sade e Mobilizao Social (Pesms), deve atender a duas orientaes essenciais: 1. Focalizao no tema: a ao educativa deve estar relacionada diretamente ao objeto do projeto de financiamento, como estratgia integrada para alcanar os objetivos. 2. Focalizao no pblico: o processo educativo e mobilizador deve envolver e atingir o pblico diretamente beneficiado pela ao objeto do projeto de financiamento, buscando a participao popular e a sustentabilidade das aes. Alm disso, para que o Pesms alcance as metas e os resultados pretendidos ele precisa: Realizar um bom diagnstico situacional com informaes e esclarecimentos relativos ao projeto a que se refere, como forma de identificar atores envolvidos, dificuldades e oportunidades e a realidade social, cultural, econmica e sanitria da populao a ser envolvida pelas aes educativas. Este conjunto de informaes resulta no adequado dimensionamento das aes educativas, recursos humanos, financeiros e materiais necessrios para a execuo das etapas do Pesms. Estimular parcerias com outras instituies e entidades tais como associaes de moradores, clubes de servios, clubes de mes, associaes sindicais, igrejas, entidades filantrpicas, organizaes no-governamentais e outras, de forma a envolv-las, conscientiz-las e compromet-las com o processo educativo e de promoo da sade. Incentivar as secretarias estaduais e municipais a se organizarem para promoverem aes educativas inclusive para aes diferentes do objeto do projeto proposto para financiamento.
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A Assessoria de Comunicao e Educao em Sade (Ascom), das Coordenaes Regionais, presta assessoramento tcnico para estados e municpios para elaborao do Pesms, e, responsvel pelo acompanhamento, superviso e avaliao do Programa. Para tanto trabalha com avaliaes quantitativas, acrescidas de informaes qualitativas, por meio de visitas peridicas in loco, a cada projeto financiado. So feitas no mnimo trs visitas de superviso sendo a ltima para avaliao final do Pesms. O Programa financiado com recursos destinados contrapartida do convenente. Dessa forma, sero aplicados at 3% do valor total da obra a ser financiada, no podendo ser inferior a 1% deste valor. A anlise tcnica dever ser feita no Modelo VIII Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio, disponvel no Captulo III.
3.9. Projeto executivo Dever ser desenvolvido com base no Projeto Bsico, compreendendo o conjunto dos elementos necessrios e suficientes execuo completa da obra, sendo constitudo por todos os projetos especializados devidamente compatibilizados e detalhados, de maneira a considerar todas as suas interferncias, de acordo com as normas pertinentes da Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT). O autor deve assinar todas as documentaes tcnicas e peas grficas dos projetos, mencionando o nmero de sua inscrio no rgo competente e providenciando sempre a ART (Anotao de Responsabilidade Tcnica) correspondente, procedida onde for elaborado o projeto. A responsabilidade tcnica do autor no cessar na aprovao do projeto respectivo, estando ele sujeito a todas as normas estipuladas pelo rgo controlador de suas atividades.
3.10. Visita tcnica preliminar Aps a anlise do Plano de Trabalho e do projeto bsico, o prximo passo a realizao da visita tcnica preliminar, que objetiva fazer o reconhecimento do local onde ser implantado o projeto. Para que seja viabilizada a visita tcnica preliminar, faz-se necessrio alguns procedimentos que devero ser observados, visando dirimir toda e qualquer dvida, bem como verificar se a soluo tcnica adotada para o projeto proposto est de acordo com a realidade local: a) entrar em contato formalmente com as autoridades locais constitudas, Proponente, definindo-se data para a visita para que possa ser acompanhado de tcnico do quadro do rgo interessado, com conhecimento do pleito e que possa ser interlocutor no processo; b) caso persista dvida na anlise do projeto, verificar junto ao proponente ou mesmo a empresa ou rgo responsvel pelos servios de saneamento/sade, a existncia de projeto parcial ou total, para que seja complementado ao inicialmente apresentado;
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c) reconhecimento de toda a rea de abrangncia do projeto como um todo e no apenas da rea de abrangncia do pleito que poder ser parcial, observando-se principalmente: a existncia de caso de obras que j possuem uma parte executada, se as instalaes existentes comportam as intervenes; se o projeto apresentado est de acordo com a realidade local, no que diz respeito topografia, profundidade do lenol fretico, capacidade de infiltrao e composio do solo, etc.; se o projeto proposto contempla uma etapa til do sistema; se as obras ou servios propostos podem ser financiados, caso no exista execuo parcial ou total das mesmas por outros rgos, como a Caixa Econmica Federal, o Ministrio das Cidades, o Ministrio da Integrao Social e outros. Neste caso, vale tambm consultar o site da Secretaria Federal de Controle (www.cgu.gov.br/sfc.html), que relaciona todos os convnios com recursos liberados pelo Governo Federal; a viabilidade tcnica da soluo proposta; em se tratando de melhorias sanitrias domiciliares e melhoria habitacional, se os domiclios apresentados na lista de beneficirios necessitam das melhorias propostas; d) buscar a eliminao de dvidas relativas a eventuais solues inovadoras, que atendam a realidade local; e) quando as dvidas persistirem, dever ser acordado com o Proponente prazo para apresentao de defesa da soluo apresentada, complementao de dados ou correo de falhas; f) dar conhecimento ao Proponente, de todas as aes, solues e pendncias que por ventura persistam, para seu breve equacionamento; e g) o relatrio de visita tcnica preliminar deve ficar registrado na Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio, Modelos I a VIII, disponvel no Captulo III, onde dever constar todas as observaes levantadas in loco, bem como o que foi acordado com o proponente em relao ao Projeto descrito no Plano de Trabalho. Os modelos propostos devero ser utilizados quando o sistema de convnios estiver indisponvel. Todo e qualquer contato com o proponente dever ser formalizado por meio de expediente especfico, o qual passar a fazer parte integrante do processo. Todo documento recebido do proponente dever tramitar por meio do sistema de controle de documentos da Funasa, bem como serem anexados ao processo correspondente.
3.11. Parecer Aps concluso da anlise tcnica do projeto e com base nas informaes constantes na Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio, Modelos I a VIII, ser emitido Parecer Tcnico conclusivo quanto aprovao ou no do pleito. Os modelos propostos devero ser utilizados quando o sistema de convnios estiver indisponvel.
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O parecer contm pronunciamento ou opinio sobre questo submetida a rgo consultivo. Trata-se, pois de declarao fundamentada em ponto de vista administrativo, tcnico, cientfico ou poltico a respeito de um fato ou negcio. O parecer indica e fundamenta soluo para o assunto tratado, visando interpretar e apreciar fatos. Seu principal objetivo o esclarecimento de dvidas. Serve de base deciso do assunto submetido a seu exame, orientando-a e facilitando-a. , portanto, manifestao de rgos tcnicos sobre assuntos submetidos sua considerao, opinando, analisando e interpretando a matria em questo. O parecer, obrigatoriamente, deve conter a assinatura do tcnico que o elaborou e do Diretor/Chefe da rea. No caso de conter mais de uma pgina, o ttulo do parecer deve constar em todas elas. O Manual de Redao de Correspondncias e Atos Oficiais da Funasa, disponvel na pgina da Funasa na Internet (www.funasa.gov.br), oferece exemplos de elaborao de parecer tcnico, despacho, relatrios, entre outros.
3.11.1. Estrutura do parecer Parecer Tcnico, seguido do nmero seqencial do documento e do ano, alinhado esquerda (letras maisculas). Referncia Nmero do processo ou do expediente que lhe deu origem. Assunto Resumo do assunto tratado. - Histrico. Texto - Anlise ou Justificativa. - Concluso objetiva. Local e Data Por extenso, centralizados, com ponto final. Nome e cargo do emitente, centralizados (o nome em caixa alta e o cargo Assinatura em caixa baixa). Nome e cargo do dirigente da rea, localizados esquerda no final do De acordo documento (o nome em caixa alta e o cargo em caixa baixa). Ttulo Recomenda-se no deixar a assinatura em pgina isolada do documento. Sugere-se transferir para a ltima pgina ao menos o ltimo pargrafo do documento.
3.12. Sistema de convnios Destinado elaborao e transmisso, via Internet, pelas entidades pblicas municipais e estaduais, dos planos de trabalho de propostas de convnios referentes s aes de Sistema de Abastecimento de gua, Sistema de Esgotamento Sanitrio, Melhorias Sanitrias Domiciliares, Resduos Slidos, Drenagem e Manejo Ambiental em reas Endmicas de Malria, Melhoria Habitacional para o Controle da Doena de Chagas e aes do Programa gua na Escola e, ao recebimento, anlise e processamento dos mesmos no mbito da Fundao Nacional de Sade. Aps a fase de anlise tcnica, o processo vai prosseguir na transferncia das informaes da Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio, Modelos I a VIII, para o Sistema Informatizado de Convnios, obedecendo ao seguinte fluxo:
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Enquadramento Fase 1 Designao dos Analistas Fase 2 Anlise Tcnica Fase 3 Aprovao da Anlise Tcnica pela chefia do setor Fase 4 Aprovao do Coordenador Regional Fase 5 Avaliao Tcnica da Presidncia Fase 6 Aprovao da Ascom Fase 7 Indicao Oramentria Fase 8 Aprovao do Densp Fase 9 Aprovao do Presidente Fase 10 Empenho da Despesa Fase 11 Gerao do Termo de Convnio Fase 12 Assinatura do Convnio Fase 13 Publicao Fase 14 Agendamento de Desembolso Fase 15 Autorizao de Pagamento Fase 16 Pagamentos (Emisso de Ordem Bancria) Fase 17 Convnios pagos Fase 18
3.12.1. Disposies gerais sobre o sistema de convnio O mdulo de anlise do Sistema de Convnios foi desenvolvido de modo a permitir o acesso seletivo e pr-definido s funcionalidades do sistema. Assim, cada servidor ter acesso s opes para as quais foi credenciado em funo de sua rea de atuao e cargo. Para maior segurana nas transaes, cada servidor dever registrar no sistema duas senhas diferentes entre si. A primeira, alfa-numrica, com no mnimo seis posies, ser utilizada para acesso ao sistema e registro das transaes internas a cada fase. A segunda, diferente da primeira, com no mnimo quatro posies, ser requisitada quando da concluso ou de aprovao de anlise tcnica que resulte em mudana de fase. As senhas de acesso ao sistema so pessoais, intransferveis e secretas e sua utilizao de exclusiva responsabilidade de cada servidor, equivalendo, para todos efeitos, sua assinatura. A definio das funcionalidades do Sistema de Convnios a que os servidores tero acesso compete, nas Coordenaes Regionais, ao(a) Coordenador(a) Regional; nas unidades da Presidncia, ao respectivo dirigente; e no Gabinete da Presidncia, ao Diretor-Executivo. O Sistema de Convnios manter registro do nome dos servidores que utilizarem o Sistema, bem como da data e horrio de todos os acessos e alteraes realizadas.
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Nas diferentes fases de anlise e aprovao ser considerado, exclusivamente, o resultado registrado nos quadros de perguntas pertinentes anlise tcnica do projeto, consistindo-se os pareceres tcnicos apenas em instrumentos de informao subsidiria aprovao do convnio. As Coordenaes Regionais devero disponibilizar, nas suas instalaes, microcomputadores para os rgos e entidades que necessitem proceder entrada de dados no Sistema de Convnios que eventualmente no disponham deste equipamento.
3.13. Formalizao do convnio A formalizao do convnio ser efetivada, com a assinatura e publicao do extrato no Dirio Oficial da Unio e disponibilizao na Internet, de modo a dar eficcia ao ato e permitir a transferncia dos recursos financeiros. As Cmaras Municipais ou Assemblias Legislativas e/ou Conselhos de Sade sero comunicados da celebrao do convnio e da efetivao dos respectivos pagamentos, para possibilitar o efetivo controle social, conforme estabelece o art. 1 da Lei n 9.452, de 20 de maro de 1997.
4.
Vigncia do convnio
Dever ser fixada de acordo com o prazo previsto para a consecuo do objeto e em funo das metas estabelecidas, ou seja, inclui o perodo necessrio execuo das metas propostas, fixado de conformidade com o tempo suficiente realizao do que foi programado pelo Convenente. Aps o trmino da vigncia do convnio, o Convenente dever, no prazo de at 60 dias, apresentar a prestao de contas final.
5.
Liberao dos recursos financeiros
Sero liberados conforme estabelecido no Cronograma de Desembolso Anexo VI do Plano de Trabalho e de acordo com a disponibilidade financeira da Funasa, mediante transferncia para a conta corrente aberta pelo concedente, exclusivamente para a movimentao dos recursos do convnio, na agncia bancria de sua opo. As liberaes podem ocorrer em trs ou mais parcelas, de acordo com o Plano de Trabalho aprovado. A terceira e/ou as eventuais subseqentes ficaro condicionadas apresentao de prestaes de contas parciais, com base nos seguintes critrios: a) liberao dos recursos, a terceira parcela ficar condicionada apresentao e aprovao da prestao de contas parcial referente primeira parcela liberada;
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b) liberao dos recursos, a quarta parcela ficar condicionada apresentao e aprovao da prestao de contas parcial referente segunda parcela liberada, e assim sucessivamente. Aps a aplicao da ltima parcela, ser apresentada a prestao de contas do total dos recursos recebidos; c) a ltima parcela dever ser de 20% do valor do repasse e s ser liberada aps a comprovao da concluso das obras e, quando couber da efetiva operao do sistema. Quando se tratar de projetos de abastecimento de gua com captao subterrnea por meio de poos, a liberao de parcelas subseqentes estar sujeita apresentao dos seguintes documentos: relatrio tcnico de locao do poo acompanhado de ART do profissional habilitado; relatrio tcnico do poo, conforme Modelo XXIX, disponvel no Captulo III, assinado e acompanhado da respectiva ART de profissional habilitado; documento de outorga do uso da gua (se for o caso); e documento de posse do terreno do local onde foi construdo o poo. Recomenda-se que a liberao da segunda parcela seja efetuada somente se a obra tiver sido iniciada. Essa informao dever ser prestada pelo tcnico, por ocasio da visita tcnica. A liberao de parcelas remanescentes sero suspensas, caso ocorram as impropriedades a seguir especificadas: quando no tiver havido comprovao da boa e regular aplicao da parcela anteriormente recebida, na forma da legislao aplicvel, inclusive mediante procedimentos de fiscalizao local, realizados periodicamente pelo rgo concedente e/ou pelo rgo competente do sistema de controle interno da Administrao Pblica; quando verificado desvio de finalidade na aplicao dos recursos, atrasos no justificados no cumprimento das etapas ou fases programadas, prticas atentatrias aos princpios fundamentais de Administrao Pblica nas contrataes e demais atos praticados na execuo do convnio; quando for descumprida, pelo Convenente ou executor, qualquer clusula ou condio do convnio; quando houver descumprimento do Plano de Trabalho aprovado, alteraes do projeto bsico sem prvia autorizao do Concedente, ou utilizao de materiais e servios fora das especificaes tcnicas; e quando no forem atendidas as orientaes, instrues e decises emanadas do setor de engenharia da Funasa, detectadas por ocasio da visita tcnica no exerccio da funo gerencial fiscalizadora da execuo fsica do convnio. A proposta de suspenso do pagamento deve ser feita pelo Chefe da Diesp/Sensp ao Coordenador(a) Regional por meio do Modelo XXI Suspenso da Liberao de Parcelas do Convnio, que encaminhar Cgcon para as providncias necessrias, ou seja, comunicar formalmente ao Convenente.
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O modelo dever ser elaborado em duas vias, sendo uma para o processo de projeto e a outra para o processo de convnio. A suspenso da liberao de parcelas subseqentes, dever ser comunicada s reas tcnicas para que sejam feitas as devidas mudanas nas programaes de visitas tcnicas em funo da paralisao dos trabalhos. As parcelas suspensas, somente sero liberadas mediante correo das pendncias apontadas no relatrio de visita tcnica.
6.
Aplicao financeira
Quando o destinatrio da transferncia for Estado, Distrito Federal ou Municpio, entidade a eles vinculada ou entidade particular, os recursos transferidos, enquanto no empregados na sua finalidade, sero obrigatoriamente aplicados, conforme critrios a seguir: menos de 30 dias - aplicar em fundos financeiros de curto prazo ou operao de mercado aberto, lastreada em ttulos da dvida pblica federal; ou mais de 30 dias - aplicar em caderneta de poupana da mesma instituio bancria detentora da conta do convnio. As receitas obtidas, derivadas das aplicaes financeiras, quando utilizadas, devero ser, obrigatoriamente, no objeto do convnio, estando sujeitas s mesmas condies de prestao de contas exigidas para os recursos transferidos. Tais recursos no podero ser considerados como contrapartida.
7.
Execuo do convnio
O convnio dever ser executado fielmente pelas partes, de acordo com as clusulas pactuadas, em conformidade com as aes indicadas no Plano de Trabalho Aprovado e no projeto de engenharia, estritamente de acordo com a legislao pertinente, respondendo cada uma pelas conseqncias de sua inexecuo total ou parcial. Sob pena de nulidade do ato e responsabilidade do agente causador, vedada a incluso, tolerncia ou admisso nos convnios, de clusulas ou condies que prevejam ou permitam: realizao de despesas a ttulo de taxa de administrao, de gerncia ou similar; pagamento, a qualquer ttulo, a servidor ou empregado pblico, integrante de quadro de pessoal de rgo ou entidade pblica da administrao direta ou indireta, por servios de consultoria ou assistncia tcnica; utilizao dos recursos em finalidade diversa da estabelecida no respectivo instrumento, ainda que em carter de emergncia; realizao de despesas em data anterior ou posterior sua vigncia;
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atribuio de vigncia ou de efeitos financeiros retroativos; realizao de despesas com taxas bancrias, com multas, juros ou correo monetria, inclusive, referentes a pagamentos ou recolhimentos fora dos prazos; e realizao de despesas com publicidade, salvo as de carter educativo, informativo ou de orientao social, das quais no constem nomes, smbolos ou imagens que caracterizem promoo pessoal de autoridades ou servidores pblicos. 7.1. Procedimentos do convenente O Convenente dever formalizar o processo licitatrio, conforme dispe o artigo 7 da Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993. O prximo passo a elaborao do ato convocatrio, ou seja, do edital, dele fazendo parte, conforme disposto no 2, artigo 40 da Lei n 8.666/1993, o projeto bsico (memorial descritivo, especificaes tcnicas, planilha oramentria, cronograma fsico-financeiro) e, onde couber, toda a documentao complementar (lista de beneficirios, inqurito sanitrio, croqui, documento de posse do terreno, licenciamento ambiental, etc.), aprovados pelo Concedente. Quando o atraso na liberao dos recursos acarretar acrscimos no custo das metas pactuadas no Plano de Trabalho, o convenente dever apresentar ao concedente um novo Plano de Trabalho com as alteraes propostas, acompanhado de justificativas consubstanciadas e documentao comprobatria. Essas alteraes s podero ser executadas aps anlise e aprovao pela rea tcnica da Funasa.
7.2. Fiscalizao A fiscalizao deve ser exercida tanto pelo Concedente, no que diz respeito ao convnio, como pelo Convenente, no que se refere execuo fsica da obra. No caso de estudos e Pesquisas esto previstos Seminrios de Avaliao com a participao do Comit Cientfico, consultores ad-hoc e tcnicos da Funasa.
7.2.1. Fiscalizao da execuo fsica da obra A fiscalizao da obra uma atividade que deve ser realizada de modo sistemtico pelo Convenente e seus prepostos com a finalidade de verificar o cumprimento das disposies contratuais, tcnicas e administrativas, em todos os seus aspectos. de inteira responsabilidade do Convenente manter, desde o incio dos servios at sua concluso, profissional ou equipe de fiscalizao constituda de profissionais habilitados, os quais devero ter experincia tcnica necessria ao acompanhamento e controle dos servios relacionados com o tipo de obra que est sendo executada. Os fiscais podero ser servidores do quadro da prpria convenente ou contratados especialmente para esse fim.
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So atribuies da fiscalizao, dentre outras: verificar se esto sendo colocados disposio dos trabalhos as instalaes, equipamentos e equipe tcnica previstos na proposta e no contrato de execuo dos servios; esclarecer ou solucionar incoerncias, falhas e omisses eventualmente constatadas no projeto bsico ou executivo, ou nas demais informaes e instrues constantes do memorial descritivo e especificaes tcnicas de materiais e servios, necessrias ao desenvolvimento do empreendimento; aprovar materiais similares propostos pelo contratado, avaliando o atendimento composio, qualidade, garantia e desempenho requeridos pelas especificaes tcnicas, aps prvia concordncia do concedente; exercer rigoroso controle sobre o cronograma de execuo dos servios; analisar e aprovar partes, etapas ou a totalidade dos servios executados, em obedincia ao previsto no projeto bsico e demais documentao pertinente; verificar e aprovar eventuais acrscimos ou supresses de servios ou materiais necessrios ao perfeito cumprimento do objeto contratado, aps prvia concordncia do concedente; verificar e atestar as medies dos servios, bem como conferir e encaminhar para pagamento as faturas emitidas pelo contratado; acompanhar a elaborao do as built da obra (como construdo), ao longo da execuo dos servios; verificar o emprego dos traos das argamassas e do concreto em conformidade com as especificaes; e observar todos os testes relativos s instalaes hidrulicas, eltricas e sanitrias. 7.2.2. Fiscalizao do convnio
Caber aos tcnicos desta Fundao a funo gerencial fiscalizadora da execuo fsica do convnio, ficando assegurado a estes, o poder discricionrio de reorientar aes e de acatar ou no justificativas com relao s eventuais disfunes havidas na execuo do objeto pactuado, conforme art. 23 da IN n 1/1997 STN. Entende-se como funo gerencial fiscalizadora do convnio o ato de verificao in loco da execuo das metas e objeto pactuado, conforme projeto bsico aprovado. A funo gerencial fiscalizadora do convnio, delegada por competncia para acompanhamento gerencial da execuo fsica do Convnio, conforme art. 24 da IN 1/1997-STN, ser realizada por um tcnico, formalmente nomeado pelo(a) Coordenador(a) Regional. Para garantir o principio da segregao de funes, o tcnico nomeado para exercer a funo gerencial fiscalizadora do convnio, no poder ser o mesmo que executou a anlise e a aprovao do projeto. As excees devero ser fundamentadas por despacho do chefe da Diesp/Sensp.
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Para obras e servios de engenharia com valor superior a R$ 500.000,00 ou considerados de grande complexidade, ser formada uma equipe composta de no mnimo dois tcnicos responsveis pela funo gerencial fiscalizadora da execuo fsica do convnio. No caso de melhorias sanitrias domiciliares e melhoria habitacional, ser designado um tcnico legalmente habilitado e um auxiliar ou inspetor de saneamento, que sob a superviso do primeiro exercer a funo gerencial fiscalizadora. Fica vedada aos auxiliares e inspetores de saneamento a emisso de parecer tcnico. A Coordenao Regional informar ao Convenente a designao do(s) responsvel(is) pela funo gerencial fiscalizadora da execuo do convnio, por meio do Modelo X Designao do Tcnico, constante do Captulo III. Compete as reas tcnicas da Funasa (Ascom, Diesp/Sensp) acompanhar e avaliar a aplicao dos recursos e o alcance das metas fsicas estabelecidas no mbito de cada convnio firmado. conveniente que a primeira visita de acompanhamento seja realizada por uma equipe integrando todos os setores envolvidos (Cgcon, Ascom, Diesp/Sensp). O processo de acompanhamento e avaliao de convnios ser pautado pelos seguintes objetivos: dar cumprimento s determinaes contidas na IN/STN n 1/1997, bem como nas Normas de Cooperao Tcnica e Financeira Mediante a Celebrao de Convnios e Instrumentos Congneres vigentes no mbito do Ministrio da Sade na medida em que ocorram as alteraes na legislao aplicvel, em especial na LDO, que prevem a atribuio primria do acompanhamento ao rgo transferidor ou concedente de recursos financeiros; analisar a execuo fsica e financeira dos projetos e planos, verificando a legalidade, eficcia, eficincia e efetividade dos procedimentos adotados e das aes e das metas a serem desenvolvidas; assistir tecnicamente, orientar e supervisionar as aes em andamento, ou concludas, implementadas pelos executores com vistas a prevenir a ocorrncia de irregularidades e impropriedades; disponibilizar dados relativos aos resultados da execuo, de forma a permitir a integrao do planejamento ao controle, propiciando adequaes e correes; e adotar providncias saneadoras que venham a ser determinadas ou recomendadas em decorrncia do exerccio de atividades de acompanhamento realizadas pelas reas tcnicas das Coordenaes Regionais. 7.3. Visita tcnica Para realizao da visita tcnica o Chefe da Diesp/Sensp far a indicao do tcnico por meio do Modelo IX Indicao do Tcnico, constante do Captulo III. A partir da indicao do tcnico, o(a) Coordenador(a) Regional informar ao Convenente a sua designao para a funo gerencial fiscalizadora do convnio, por meio do Modelo X Designao do Tcnico, constante do Captulo III. A Chefia da Diesp/Sensp encaminhar ao tcnico responsvel pela funo gerencial fiscalizadora do convnio o processo de projeto devidamente aprovado e informar a data de transferncia dos recursos financeiros ao Convenente e o perodo de vigncia do Convnio.
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Visando o desenvolvimento dos trabalhos, bem como a programao das visitas, o(a) Coordenador(a) Regional dever solicitar ao Convenente cpia dos seguintes documentos, conforme Modelo XI Solicitao de Documentao, constante do Captulo III: ordem de servio para o incio das obras; proposta de preo da contratada; cpia do contrato assinado para execuo das obras; cronograma fsico-financeiro (compatvel com o do projeto aprovado); projeto executivo de partes constituintes do projeto bsico, quando a complexidade da obra assim o exigir; dirio de obra; ART/CREA do(s) responsvel(eis) tcnico(s) pela execuo das obras; ART/CREA do(s) responsvel(eis) do Convenente pela fiscalizao das obras; e indicao, formal, pelo Convenente de representante para atuar como interlocutor junto a Funasa. Com relao ao dirio de obra, orientar aos representantes do convenente que relate todas as ocorrncias julgadas relevantes, em especial, aquelas que possam futuramente comprometer o recebimento da obra pelo rgo financiador. Recomenda-se ainda que seja orientado ao convenente que cobre do fiscal da obra a elaborao de relatrios descritivos e fotogrficos sobre a execuo da obra que devero ser encaminhados periodicamente Funasa. As visitas tcnicas devero ser realizadas, prioritariamente, de acordo com a seguinte programao: a primeira por ocasio do incio da obra. Neste caso, deve ser solicitado do convenente informar, com antecedncia, o dia previsto para o incio, com vistas elaborao de cronograma de viagem; visitas intermedirias (ou subseqentes) pelo menos na fase inicial e final de cada etapa da obra, como tambm para efeito de liberao de parcelas pendentes; visita tcnica final para efeito da prestao de contas final da execuo fsica do convnio; e devero ser utilizados os Modelos XII a XIX do Captulo III. A periodicidade e o nmero das visitas depender da complexidade de cada obra e dos problemas detectados. Todas as visitas devero ser realizadas, preferencialmente, com acompanhamento do representante formalmente indicado pelo Convenente e/ou fiscal da obra. Os relatrios referentes s visitas tcnicas (inicial, intermediria/subseqente e final) devero ser elaborados de acordo com os Modelos XII a XIX Relatrio de Visita Tcnica, para cada ao, constante do Captulo III. Devero ser feitos em duas vias, sendo uma destinada ao processo de projeto e a outra ao processo de convnio.
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Caso na visita tcnica tenha sido detectada alguma irregularidade e/ou impropriedade, o Convenente deve ser notificado por meio do Modelo XX Notificao Tcnica, disponvel no Captulo III. Para a elaborao dos relatrios de visita tcnica relativos fase inicial e intermediria (ou subseqente) da obra, devero ser observados os seguintes aspectos, no que couber: correta situao e identificao do terreno; existncia de documento de posse do terreno; correta localizao da obra; existncia da placa da obra referente ao Convnio; existncia do licenciamento ambiental; existncia de fiscalizao da obra instituda pelo Convenente; qualidade aparente da obra, cujo conceito deve ser entendido como resultado da boa tcnica de execuo observvel, devendo estar presente em todos os servios independentemente do padro de acabamento ou tipo de material utilizado; execuo do Convnio de acordo com o Plano de Trabalho; execuo da obra de acordo com os projetos pactuados; execuo da obra de acordo com as especificaes tcnicas; observao das medies realizadas pela fiscalizao do Convenente; observao do dirio de obra; no caso de melhorias sanitrias e melhoria habitacional, se a lista de beneficirios est sendo respeitada; observao de interferncias que possam prejudicar a obra; e registro do andamento da obra por relatrio fotogrfico. Face s especificidades de cada obra, podero ser includos outros itens no previstos, considerados imprescindveis ao satisfatrio acompanhamento gerencial da obra. Para os convnios do programa de Estudos e Pesquisas da Funasa, o acompanhamento da execuo da pesquisa ficar a cargo do tcnico da Core, que dever preencher o Modelo XIX Relatrio de Visita Tcnica, disponvel no Captulo III. O nmero de visitas ser no mnimo trs, podendo ser ampliado, dependendo do andamento da pesquisa e orientao do Densp.
7.4. Visita tcnica final Ao fim da execuo do objeto do Convnio, dever ser realizada a visita tcnica final, quando devero ser revistas todas as impropriedades e/ou irregularidades apontadas para correes, constantes dos relatrios anteriores. O relatrio dever ser feito segundo os Modelos XII a XIX Relatrio de Visita Tcnica, para cada ao, disponvel no Captulo III, em duas vias, sendo uma destinada ao processo de projeto e a outra ao processo de convnio, exceto para os convnios de Estu-
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dos e Pesquisas que s far parte do processo de projeto. Para sua elaborao devero ser observados os seguintes aspectos: comunicao oficial da concluso dos trabalhos pelo Convenente; Termo de Recebimento Provisrio ou Definitivo emitido pelo Convenente; Qualidade aparente da obra; execuo do Convnio de acordo com o Plano de Trabalho; execuo da obra de acordo com os projetos aprovados; execuo da obra de acordo com as especificaes tcnicas; verificao do percentual de execuo do objeto do Convnio; registro da obra por meio de relatrio fotogrfico; verificar as condies e funcionamento da obra; e lista final dos beneficirios com os respectivos endereos para os Programas de Melhorias Sanitrias Domiciliares e Melhoria Habitacional para Controle da Doena de Chagas. Nesta fase, dever ser solicitado ao Convenente que apresente, quando for o caso, o as built da obra (projeto efetivamente construdo), onde constar toda e qualquer alterao no projeto original, quer por interferncias, quer por facilidade executiva. Na visita Tcnica Final, alm do tcnico designado para fiscalizao da execuo fsica do Convnio, recomenda-se que sejam designados, tambm, tcnicos das reas de Prestao de contas e do Programa de Educao em Sade e Mobilizao Social. Para obras e servios de engenharia com valor superior a R$ 500.000,00, dever ser designada uma comisso para a visita tcnica final, composta por: dois tcnicos da engenharia, preferencialmente, devendo ser o responsvel pela aprovao do projeto e o que acompanhou a obra; um tcnico da Ascom, quando couber. Dever ser anexada ao Relatrio de Visita Tcnica Final, cpia do Termo de Aceitao Provisria ou Definitiva da Obra, emitido pelo Convenente. No caso de melhorias sanitrias domiciliares e melhoria habitacional, recomenda-se que seja utilizado, pelo convenente, o Termo de Recebimento de Melhorias Sanitrias Domiciliares e o Termo de Recebimento de Melhoria Habitacional para o Controle da Doena de Chagas, descritos no captulo III, Modelos XXXII e XXXIII. O uso dos referidos modelos no dispensa a apresentao do Termo de Recebimento Definitivo de Obras pelo convenente. Observao: Todas as visitas tcnicas devero ser registradas no Sigesan. Nota: Seguindo orientao do TCU em seu Acrdo n 309/2003/TCU/Plenrio, a Funasa dever proceder o acompanhamento das aes de engenharia de sade pblica, aps o trmino da vigncia dos convnios, com o objetivo de garantir a manuteno dos benefcios gerados populao pelas aes de engenharia de sade pblica implantadas. Estas aes podero ser desenvolvidas por meio do Programa de Cooperao Tcnica.
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8.
Alterao do convnio
De acordo com a Instruo Normativa n 1, de 15 de janeiro de 1997, vedada qualquer modificao do Plano de Trabalho que implique alterao da natureza do objeto (produto final do convnio, observados o programa de trabalho e as suas finalidades). Excepcionalmente durante a execuo, e no mbito da vigncia do convnio poder ser solicitada a alterao do Plano de Trabalho Aprovado, principalmente no que diz respeito adequao das metas (parcela quantificvel do objeto), mediante comunicao prvia das alteraes, devidamente justificadas. Essas alteraes s podero ser executadas aps aprovao pela rea tcnica da Funasa. A solicitao dever ser encaminhada pelo rgo ou entidade executora s Coordenaes Regionais da Funasa para fins de anlise pelas reas competentes. A deciso tomada ser comunicada ao interessado. Os Coordenadores Regionais podero promover alteraes nos convnios celebrados pelo Presidente da Funasa, por meio de aditamentos, observadas as disposies da legislao e normas aplicveis. As Coordenaes Regionais encaminharo Cgcon, imediatamente aps as assinaturas, uma via dos referidos Termos Aditivos, para fins de registro no Siafi e publicao no Dirio Oficial da Unio. As Procuradorias-Gerais das Coordenaes Regionais, onde houver, devero elaborar parecer circunstanciado e conclusivo a respeito das alteraes de convnios. As Coordenaes Regionais que no contarem com servio jurdico, devero solicitar o parecer diretamente Procuradoria-Geral Federal na Funasa (PGF). Ficam excludas da autorizao, as alteraes de convnios nas situaes abaixo: a) cuja soma das prorrogaes de prazo for superior a 100% (cem por cento) do prazo originalmente previsto; b) cujo valor global do convnio seja igual ou superior a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais); c) convnios cujas alteraes ensejam adequaes superiores a 25% (vinte e cinco por cento) do valor total do convnio; d) que digam respeito a suplementao de recursos financeiros ou indicao oramentria. Nos convnios de Estudos e Pesquisas as solicitaes de alteraes devero ser analisadas pelo supervisor antes de ser encaminhadas Presidncia para aprovao.
8.1. Alterao de metas (ampliao ou reduo) A alterao de meta poder ser acatada desde que: 1. Seja feita a solicitao oficial por parte do proponente, acompanhada do novo Plano de Trabalho, com relatrio circunstanciado explicando os motivos que levaram a essa situao;
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2. As alteraes propostas no contenham mudana no objeto do convnio; 3. As propostas sejam tecnicamente viveis e continuem contemplando uma etapa til; 4. O projeto e sua respectiva planilha de custos, seja devidamente re-analisados de acordo com as normas, procedimentos, padres e legislao vigente; e 5. As obras estejam sem problemas de execuo, denncias, pendncias apontadas em relatrio de auditoria e que efetivamente tenham condies de entrar em operao e gerar benefcio populao. A planilha de custo corrigida apresentada pelo convenente, dever vir acompanhada de justificativa das alteraes. Caso a solicitao seja aprovada pela rea tcnica, o processo dever ser encaminhado Cgcon para providncias quanto elaborao de Termo Aditivo, publicao de extrato no DOU e registro no Siafi. Nos convnios de Estudos e Pesquisas as solicitaes de alteraes devero ser analisadas pelo supervisor antes de ser encaminhadas Presidncia para aprovao. Observao: no sero aceitos pedidos de reformulao de Plano de Trabalho para despesas e/ou servios j executados.
8.2. Prorrogao de prazo A prorrogao de vigncia do convnio aplicar-se- apenas em relao ao prazo de execuo fsico-financeira. A prorrogao do prazo de execuo do convnio deve ser tratada como uma excepcionalidade Quando necessria a prorrogao, o Convenente dever encaminhar solicitao Coordenao Regional em at 20 dias antes do trmino da vigncia do convnio, acompanhada de justificativa para o novo perodo. Devero ser considerados na anlise das reas tcnicas (Ascom, Diesp/Sensp) os fatores a seguir: ocorrncia de intempries, atrasos na emisso das licenas ambientais, desistncia das empreiteiras vencedoras das licitaes, invaso de reas pblicas previamente destinadas execuo dos objetos dos convnios, entre outros, sendo todas essas justificativas alheias governabilidade dos convenentes. A IN STN n 1, de 15/1/1997, estabelece que obrigao do concedente prorrogar de ofcio a vigncia do convnio, quando houver atraso na liberao dos recursos, limitada a prorrogao ao exato perodo do atraso verificado, a fim de que a execuo do Plano de Trabalho no seja prejudicada pela reduo de tempo. Essa previso consta de clusula especfica dos termos de convnios. Nos convnios de Estudos e Pesquisas as solicitaes de prorrogaes de prazos devero ser analisadas pelo supervisor antes de serem encaminhadas Presidncia para aprovao.
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8.3. Alterao de projeto A alterao de projeto poder ser acatada desde que: 1. Seja feita a solicitao oficial, prvia, por parte do proponente, acompanhada do novo projeto tcnico, com relatrio circunstanciado explicando os motivos que levaram a essa situao; 2. As alteraes propostas no contenham mudana no objeto do convnio; 3. As propostas sejam tcnica e economicamente viveis e continuem contemplando uma etapa til; 4. O projeto e sua respectiva planilha de custos, seja devidamente re-analisados de acordo com as normas, procedimentos, padres e legislao vigente; No caso de alteraes de especificaes tcnicas, convm atentar para a manuteno da qualidade, garantia e desempenho requeridos inicialmente para os materiais a serem empregados. Aps a anlise da rea tcnica, a deciso dever ser comunicada ao convenente. Nos convnios de Estudos e Pesquisas as solicitaes de alteraes devero ser analisadas pelo supervisor antes de ser encaminhadas Presidncia para aprovao.
8.4. Suplementao de recursos financeiros Nos casos em que os recursos no sejam suficientes para concluso das aes propostas no Plano de Trabalho original, em especial para alcanar uma etapa til do objeto, a suplementao de recursos financeiros poder ser acatada desde que: 1. seja feita a solicitao oficial por parte do proponente, acompanhado do novo Plano de Trabalho, com relatrio circunstanciado explicando os motivos que levaram a essa situao; 2. a nova planilha de custos dever vir acompanhada de justificativa das alteraes e ser devidamente analisada de acordo com as normas, procedimentos, padres e legislao vigente; e 3. o convnio esteja vigente, sem problemas de execuo, denncias, pendncias apontadas em relatrios de auditoria e que efetivamente tenham condies de entrar em operao e gerar benefcio populao. Caso a solicitao seja aprovada pela rea tcnica, o processo dever ser encaminhado Cgcon para providncias quanto elaborao de Termo Aditivo, publicao de extrato no DOU e registro no Siafi. Nos convnios de Estudos e Pesquisas as solicitaes de suplementaes de recursos devero ser encaminhadas Presidncia.
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9.
Utilizao de saldo dos recursos financeiros
O saldo de recursos do convnio, inclusive decorrentes da aplicao no mercado financeiro, poder ser utilizado visando a ampliao das metas ou etapas/fases, estando sujeitas s mesmas condies de prestao de contas exigidas para os recursos transferidos. Neste caso, o convenente solicitar oficialmente Funasa autorizao, apresentando novo plano de trabalho e os outros documentos necessrios, dentro do prazo estabelecido, ou seja, vinte dias antes do trmino do convnio. A solicitao ser analisada pela rea tcnica e em caso de aprovao, o processo dever ser encaminhado Cgcon para as providncias quanto elaborao de Termo Aditivo, publicao de extrato no DOU e registro no Siafi, haja vista que houve alterao das metas. A deciso dever ser comunicada ao interessado. Em se tratando de melhorias sanitrias domiciliares e melhoria habitacional, ser permitido sua aplicao fora da localidade prevista no Plano de Trabalho original, desde que no altere o objeto do convnio e que as localidades constantes do Plano de Trabalho Original tenham sido 100% atendidas. No havendo possibilidade de utilizao no objeto do convnio, os recursos devero ser devolvidos conta nica do Tesouro Nacional.
10. Prestao de contas

A prestao de contas consiste em constatar a plena, regular e satisfatria consecuo do objeto e metas previamente acordados em termos fsicos e financeiros, sobretudo no amplo atendimento ao interesse coletivo. Ser analisada e avaliada pelas reas tcnicas responsveis (Ascom, Diesp/Sensp, Cgcon e setor competente da Core), que emitiro parecer sob os seguintes aspectos: tcnico quanto execuo fsica e atingimento do objeto pactuado (Ascom, Diesp/Sensp); financeiro quanto correta e regular aplicao dos recursos do convnio (Cgcon e setor competente da Core). De acordo com a IN n 1/1997/STN, quando a prestao de contas no for encaminhada no prazo convencionado, o Concedente assinar (conceder) o prazo mximo de 30 dias para sua apresentao, ou recolhimento dos recursos liberados, devidamente corrigidos. Recebida a prestao de contas final, o ordenador de despesa da unidade concedente dever efetuar o devido registro no Siafi. O descumprimento do prazo previsto no 5 do art. 28 da Instruo Normativa n 1/1997, obriga o ordenador de despesa da unidade concedente imediata instaurao de tomada de contas especial com registro de inadimplncia no Siafi. O Convenente ficar sujeito a apresentar prestao de contas parcial ou final dos recursos recebidos, conforme descrito nos itens a seguir.
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10.1. Prestao de contas parcial A apresentao de prestao de contas parcial se d com base nos seguintes documentos: relatrio de execuo fsico-financeira e demonstrativo da execuo da receita e de despesa, evidenciando os recursos recebidos em transferncia, a contrapartida, os rendimentos auferidos da aplicao dos recursos no mercado financeiro, quando for o caso, e os saldos; relao de pagamentos efetuados; relao dos bens adquiridos, produzidos ou construdos; extrato da conta bancria especfica, abrangendo o perodo do recebimento da parcela at o ltimo pagamento e a conciliao bancria, quando for o caso; cpia do despacho adjudicatrio e homologao das licitaes ou justificativas para sua dispensa ou inexigibilidade, com o respectivo embasamento legal, quando o convenente pertencer Administrao Pblica, ou ainda no caso de entidade privada; e cpia do contrato assinado com a firma vencedora do certame licitatrio. Por ocasio da anlise da prestao de contas parcial se for constatada irregularidade ou impropriedade, o convenente ser notificado, onde ser estabelecido prazo para que as pendncias sejam sanadas. A liberao das parcelas sero procedidas aps a regularizao das pendncias. Decorrido o prazo da notificao, sem que as pendncias tenham sido sanadas, o ordenador de despesas tomar as providncias para a instaurao de Tomada de Contas Especial (TCE).
10.2. Prestao de contas final Conforme estabelecido no Art. 31 da Instruo Normativa n 1/1997, a partir da data do recebimento do convnio para anlise da prestao de contas final, os tcnicos (Ascom, Diesp/Sensp/Cgcon/setor competente da Core) tero o prazo de 45 dias para pronunciamento quanto aprovao ou no da prestao de contas. O ordenador de despesa da unidade concedente, vista do pronunciamento das reas tcnicas responsveis, ter 15 dias para pronunciar-se sobre a aprovao ou no da prestao de contas apresentada, sobre os aspectos tcnicos e financeiro. A documentao que compe a Prestao de Contas Final constituda dos seguintes documentos: a) relatrio de cumprimento do objeto; b) cpia do Plano de Trabalho Aprovado (ou com as alteraes aprovadas pelo Concedente); c) cpia do convnio, portaria ou termo simplificado, com as respectivas datas de publicao; d) relatrio de execuo fsico-financeira e demonstrativo da receita e despesa evidenciando: os recursos recebidos, a contrapartida, e os rendimentos da aplicao financeira; e) relao de pagamentos; f) relao de bens (produzidos, adquiridos ou construdos), quando for o caso;
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g) extratos da conta bancria, evidenciando o recebimento da primeira parcela at o ltimo pagamento e a movimentao dos rendimentos auferidos da aplicao financeira; h) conciliao bancria, quando for o caso; i) cpia do termo de aceitao definitiva da obra, quando for o caso; j) comprovante de recolhimento do saldo dos recursos a Funasa; k) cpia dos despachos adjudicatrios e homologao das licitaes realizadas ou justificativa para a sua dispensa ou inexigibilidade, com o respectivo embasamento legal, quando o convenente pertencer Administrao Pblica, ou ainda no caso de entidade privada; l) cpia do contrato assinado com a firma vencedora do certame licitatrio; e m) lista final dos beneficirios, no caso de melhorias sanitrias domiciliares e melhoria habitacional. Caso o Convenente tenha, entretanto, apresentado a Prestao de Contas Parcial, a comprovao final se referir parcela pendente, no sendo necessrio juntar a documentao j apresentada.
10.3. Parecer tcnico sobre prestao de contas Por ocasio do trmino da vigncia do convnio ou em decorrncia de prestao de contas parcial, as reas tcnicas (Ascom, Diesp/Sensp) devero emitir parecer tcnico quanto a execuo fsica do convnio, para subsidiar a anlise da execuo financeira pela equipe da Cgcon e setor competente da Core. Na anlise da execuo fsica o tcnico tambm dever verificar a Relao de Bens, o Relatrio de Cumprimento do Objeto e cpia do Termo de Aceitao Definitiva da Obra, quando for o caso. No preenchimento do parecer tcnico, dever constar em termos percentuais o executado em comparao com o programado e explicitamente se o objeto foi alcanado. O parecer tcnico sobre prestao de contas (parcial ou final) deve ser elaborado conforme Modelos XII a XIX Relatrio de Visita Tcnica, para cada ao, constante do Captulo III e, quando da sua emisso por ocasio da anlise da execuo fsica, devero ser citadas e apreciadas todas as impropriedades apontadas, as notificaes de cobranas expedidas, bem como as justificativas do executor. Para os convnios de Estudos e Pesquisas o parecer dever ser elaborado, conforme Modelo XIX Relatrio de Visita Tcnica, disponvel no Captulo III.
11. Resciso do convnio

Segundo o art. 36 da IN/STN n 1/1997, constitui motivo para resciso do convnio independentemente do instrumento de sua formalizao, o inadimplemento de quaisquer das clusulas pactuadas, particularmente quando constatadas as seguintes situaes:
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utilizao dos recursos em desacordo com o Plano de Trabalho; e falta de apresentao das Prestaes de Contas Parciais e Final, nos prazos estabelecidos. A resciso do convnio, nas situaes acima, enseja a instaurao da competente Tomada de Contas Especial (TCE). Os procedimentos para resciso do convnio so de responsabilidade da Cgcon.
12. Tomada de contas especial

A IN/STN n 1/1997 em seu art. 38 estabelece que ser instaurada a competente Tomada de Contas Especial, visando a apurao dos fatos, identificao dos responsveis e quantificao do dano, pelos rgos encarregados da contabilidade analtica do concedente, por solicitao do respectivo ordenador de despesas ou, na sua omisso, por determinao da Unidade de Controle Interno ou TCU, nas seguintes situaes: no for apresentada a prestao de contas no prazo de at 30 dias concedido em notificao pelo concedente; no for aprovada a prestao de contas, apesar de eventuais justificativas apresentadas pelo Convenente, em decorrncia de: - no execuo total do objeto pactuado; - atingimento parcial dos objetivos avenados; - desvio de finalidade; - impugnao de despesas; - no cumprimento dos recursos da contrapartida; - no aplicao de rendimentos de aplicaes financeiras no objeto pactuado; e - ocorrer qualquer outro fato do qual resulte prejuzo ao errio. A instaurao da Tomada de Contas Especial, obedecida a norma especfica ser precedida ainda de providncias saneadoras por parte do concedente e da notificao do responsvel, assinalando prazo de, no mximo, trinta dias, para que apresente a prestao de contas ou recolha o valor do dbito imputado, acrescido de correo monetria e juros de mora, bem assim, as justificativas e as alegaes de defesa julgadas necessrias pelo notificado, nos casos em que a prestao de contas no tenha sido aprovada. Instaurada a Tomada de Contas Especial e havendo a apresentao, embora intempestiva, da prestao de contas ou recolhimento do dbito imputado, inclusive gravames legais, podero ocorrer as seguintes hipteses: I. No caso da apresentao da prestao de contas ou recolhimento integral do dbito imputado, antes do encaminhamento da Tomada de Contas Especial ao Tribunal de Contas da Unio, dever ser dada a baixa do registro de inadimplncia, e: a) aprovada a prestao de contas ou comprovado o recolhimento, tal circunstncia dever ser imediatamente comunicada ao rgo onde se encontre a Tomada de
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Contas Especial, visando o arquivamento do processo e mantendo-se a baixa da inadimplncia e efetuando-se o registro da baixa da responsabilidade, sem prejuzo de ser dado conhecimento do fato ao Tribunal de Contas da Unio, em relatrio de atividade do gestor, quando da tomada ou prestao de contas anual do ordenador de despesas do rgo/entidade concedente; e b) no aprovada a prestao de contas, o fato dever ser comunicado ao rgo onde se encontre a Tomada de Contas Especial para que adote as providncias necessrias ao prosseguimento do feito, sob esse novo fundamento, reinscrevendo-se a inadimplncia, no caso de a Tomada de Contas Especial referir-se ao atual administrador, tendo em vista a sua permanncia frente da administrao do rgo Convenente. II. No caso da apresentao da prestao de contas ou recolhimento integral do dbito imputado, aps o encaminhamento da Tomada de Contas Especial ao Tribunal de Contas da Unio, proceder-se-, tambm, a baixa da inadimplncia, e: a) sendo aprovada a prestao de contas ou comprovado o recolhimento, tal circunstncia dever ser imediatamente comunicada respectiva unidade de controle interno que certificou as contas para adoo das providncias junto ao Tribunal de Contas da Unio, mantendo-se a baixa da inadimplncia bem como a inscrio da responsabilidade apurada, que s poder ser baixada por deciso do Tribunal; b) no sendo aprovada a prestao de contas adotar-se- as providncias do inciso anterior quanto comunicao unidade de controle interno, reinscrevendo-se, entretanto, a inadimplncia, no caso da Tomada de Contas Especial referir-se ao atual administrador, tendo em vista a sua permanncia frente da administrao do rgo Convenente. Os responsveis pela aplicao de recursos transferidos pela Unio que tiverem suas contas julgadas irregulares pelo TCU podero sofrer vrias sanes, tais como: devoluo dos valores, com atualizao monetria e juros de mora; multa que pode alcanar 100% do valor atualizado do dano causado ao Errio; inscrio no Cadastro Informativo de Crditos no Quitados do Setor Pblico Federal (Cadin), o que implica impossibilidade de realizar transaes bancrias; declarao pela Justia Eleitoral, de inelegibilidade para cargos eletivos; inabilitao para o exerccio de cargo em comisso ou funo de confiana na Administrao Pblica Federal, por um perodo de cinco a oito anos; e ajuizamento de ao penal pelo Ministrio Pblico Federal. Alm dessas sanes, o rgo convenente poder receber a chancela de inadimplente no Sistema Integrado de Administrao Financeira da Unio (Siafi), impedindo-o de receber novas transferncias. Aps a instaurao da TCE, as aes dos tcnicos das reas de engenharia e comunicao devero estar consoantes com as orientaes do tomador de conta.
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Captulo II Obras executadas direta ou indiretamente pela Funasa

1. Introduo
Apesar da descentralizao da execuo das aes de engenharia, a Funasa continua com a atribuio de executar direta ou indiretamente algumas obras, especialmente, em reas indgenas e perfurao de poos. Nestes casos, a forma de implementao pode ser a utilizao de meios prprios pela Administrao (execuo direta) ou a contratao com terceiros (execuo indireta). Neste sentido, o presente captulo tem como objetivo orientar os tcnicos da Funasa, principalmente das Divises de Engenharia de Sade Pblica (Diesp) e Servios de Engenharia de Sade Pblica (Sensp), quanto aos procedimentos de engenharia para execuo de obras direta ou indiretamente pela Funasa.
2.
Aes de engenharia passveis de execuo direta ou indireta pela Funasa

As Aes de engenharia executadas direta ou indiretamente pela Funasa so: Aes de saneamento e edificaes de sade em reas indgenas visa a melhoria das condies sanitrias e ambientais das populaes indgenas, promovendo a instalao, operao e manuteno de sistemas de abastecimento de gua, a implantao de soluo coletiva e/ou individual para o destino adequado de dejetos e melhoria das condies sanitrias das habitaes, mediante: construo de banheiros, de privadas higinicas, tanques spticos, pias de cozinha, lavatrios, tanques de lavar roupa, filtros domsticos, reservatrios de gua e outros equipamentos sanitrios necessrios. Aes de saneamento ambiental em reas de interesse especial visa a melhoria das condies sanitrias e ambientais das populaes remanescentes de quilombos, assentamentos da reforma agrria, reservas extrativista e populaes ribeirinhas dentre outras, promovendo a instalao de sistemas de abastecimento de gua, a implantao de soluo coletiva e/ou individual para o destino adequado de dejetos e melhoria das condies sanitrias das habitaes, mediante: construo de banheiros, de privadas higinicas, tanques spticos, pias de cozinha, lavatrios, tanques de lavar roupa, filtros domsticos, reservatrios de gua e outros equipamentos sanitrios necessrios.
Aes do Programa gua na Escola o programa visa o financiamento de projetos que contemplem aes relacionadas a implantao de sistema de abastecimento de gua, mediante estudo hidrolgico local e construo de poo tubular, poo escavado, cisterna, cacimba, dentre outros; pequenas adutoras; dessalinizadores (quando necessrio); caixas dgua; mdulo sanitrio com dois gabinetes e, no mnimo, um lavatrio; cozinha (cantina); e chafariz para atender as comunidades vizinhas, assim como capacitao de alunos, corpo docente e membros da comunidade local no uso e gesto da gua, instalaes hidro-sanitrias, inclusive a manuteno das referidas aes (recuperao / complementao). Na implementao desse programa a Funasa tambm poder utilizar-se da modalidade de aplicao direta dos recursos, mediante a execuo direta ou indireta. Construo, reforma e ampliao de edificaes elaborao de estudos e projetos e execuo dos servios de construo, reforma e ampliao de prdios administrativos e edifcios tcnicos de sade pblica. Construo de poos para abastecimento de gua tem por objetivo a construo e recuperao de poos escavados e poos tubulares profundos para abastecimento pblico de gua; implementao de servios e estudos de hidrogeologia de interesse epidemiolgico e apoiar os estados e municpios nesta rea, elaborando projetos e construindo poos com equipes e equipamentos pertencentes a Funasa como tambm por execuo indireta, atuando principalmente em reas indgenas, assentamentos rurais e atendendo as urgncias e emergncias de sade pblica em reas carentes. Estudos e projetos - compreende a concepo e a elaborao de estudos e projetos de engenharia, podendo ser executada diretamente pelos tcnicos da Funasa ou de empresas/instituies contratadas. Prestao de servios de vistoria e avaliao de obras compreende um conjunto de atividades de engenharia como: vistoria, avaliao, percia e outras que exigem o posicionamento de um especialista, destinado a dirimir dvidas ou arbitrar situaes divergentes.
3.
Definies sobre administrao e execuo direta e indireta
Este item tem o objetivo de definir alguns termos para facilitar o entendimento dos tcnicos da Funasa.
3.1. Administrao Pblica Administrao pblica a ordenao, direo e controle dos servios do governo, no mbito federal, estadual e municipal, segundo os preceitos do direito e da moral, visando ao bem comum. Dentre os princpios da administrao pblica, destacam-se: legalidade, moralidade, impessoalidade, publicidade, eficincia e supremacia do interesse pblico.
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Princpio da legalidade o administrador pblico est, em toda a sua atividade funcional, sujeito aos mandamentos da lei e s exigncias do bem comum, deles no podendo se afastar, sob pena de praticar ato invlido e se expor responsabilidade disciplinar, civil e criminal. Princpio da moralidade administrativa entendido como o conjunto de regras de conduta tiradas da disciplina interior da administrao. O ato administrativo ter que obedecer no somente lei jurdica, mas tica da prpria instituio, impondo-se ao agente pblico para a sua conduta interna, segundo as exigncias a que serve e a finalidade de sua ao que sempre o bem comum. Princpio da impessoalidade impe ao administrador pblico a prtica de atos para seu fim legal que a prpria norma de direito indica como objetivo do ato. Dessa forma, fica o administrador proibido de buscar outros objetivos ou de praticar atos visando interesse prprio ou de terceiros. Princpio da publicidade divulga-se oficialmente o ato administrativo para conhecimento pblico e para indicar seus efeitos externos. A publicidade requisito de eficcia e moralidade do ato administrativo. Princpio da eficincia vincula o Estado a prestao de servios pblicos adequados e que correspondam aos padres de satisfao do usurio como destinatrio final. Traduz-se num conceito moderno de administrao pblica, rompendo, em definitivo, com a arcaica noo de que o Estado prov por generosidade. Princpio da Supremacia do interesse pblico tambm chamado de princpio da finalidade pblica, est presente tanto no momento da elaborao da lei como no momento da sua execuo em concreto pela Administrao Pblica. Ele inspira o legislador e vincula a autoridade administrativa em toda a sua atuao. A Administrao Federal compreende: a) a administrao direta, constituda pelos servios integrados na estrutura administrativa da presidncia da repblica e pelos ministrios; e b) a administrao indireta, que compreende as autarquias, as empresas pblicas e as sociedades de economia mista.
3.1.1. Administrao rgo, entidade ou unidade administrativa pela qual a Administrao Pblica opera e atua concretamente.
3.1.2. Administrao direta Entende-se por administrao direta o conjunto de rgos integrados na estrutura administrativa da Unio. A Presidncia da Repblica, sob imediata direo do chefe da nao, o rgo supremo e independente, representante do Poder Executivo da Unio.
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3.1.3. Administrao indireta o conjunto dos entes personalizados que, vinculados a um rgo da Administrao Direta, prestam servios pblicos ou de interesse pblico. Integram a administrao indireta as autarquias, empresas pblicas, fundaes pblicas e sociedades de economia mista.
3.1.3. Formas de execuo de obras Com relao execuo de obras pela Funasa so mais adequadas as expresses execuo direta e execuo indireta, conceituadas a seguir:
3.1.3.1. Execuo direta A Administrao utiliza meios prprios (pessoal e equipamento) para execuo das obras ou dos servios.
3.1.3.2. Execuo indireta A Administrao contrata com terceiros a execuo das obras ou dos servios. Nos prximos itens sero tratadas estas duas formas de execuo de obras. Os itens programao de atividades, elaborao de projetos, licitao e contratao direta so comuns as duas modalidades.
4.
Programao de atividades
As obras e os servios somente podero ser executados quando houver projeto bsico, oramento detalhado e previso de recursos oramentrios, conforme dispe o artigo 7 da Lei n 8.666/1993. preciso distinguir a previso de recursos oramentrios da disponibilidade financeira dos recursos. Entende-se que h previso oramentria quando o recurso para a despesa est previsto no oramento anual e/ou no oramento plurianual. J a disponibilidade financeira se refere ao fato de a administrao ter o recurso disponvel ou liberado. As obras e servios devem ser programados sempre em sua totalidade, com previso de seus custos atual e final, inclusive despesas com elaborao dos projetos, levando em conta o prazo total da execuo, ou seja, os projetos de engenharia devem ser elaborados para atender toda a necessidade e sua execuo poder ser procedida em etapas, em conformidade com a disponibilidade oramentria e financeira. Recomenda-se que seja elaborada em um exerccio para execuo no posterior. A programao dever ser encaminhada ao Densp para apreciao da rea tcnica correspondente, a fim de que a Funasa inclua na sua programao oramentria, sendo imprescindvel que seja elaborada a previso de custos dos empreendimentos a serem contratados.
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Na elaborao da programao das aes de saneamento em reas de interesse especial, dever ser seguido o fluxograma de operacionalizao, assim como utilizar os Modelos XXXIV, XXXV e XXXVI, como tambm na elaborao das aes do Programa gua na Escola, seguir o fluxograma correspondente, inclusive utilizar os modelos XXXIX, XL e XLI, disponveis no Captulo III. Para os projetos de saneamento em reas especiais, as Coordenaes Regionais devero, mensalmente enviar para o Densp informaes a respeito da execuo das aes, utilizando os Modelos XXXVII e XXXVIII, assim como na execuo das aes do Programa gua na Escola, utilizar os modelos XLII e XLIII, constantes do Captulo III.
4.1. Elemento de despesa No momento da elaborao da programao oramentria devero ser observadas as descries do enquadramento da aplicao do recurso, Elemento de Despesa (ED), conforme a seguir: 3390.14 Dirias civil Cobertura de despesas de alimentao, pousada e locomoo urbana, com servidor pblico estatutrio ou celetista que se deslocar de sua sede em objeto de servio, em carter eventual ou transitrio, entendido como sede o Municpio onde a repartio estiver instalada e onde o servidor tiver exerccio em carter permanente. 3390.30 Material de consumo Despesas com lcool automotivo; gasolina automotiva; diesel automotivo; lubrificantes automotivos; combustvel e lubrificantes de aviao; gs engarrafado; outros combustveis e lubrificantes; material biolgico, farmacolgico, e laboratorial; animais para estudo, corte ou abate; alimentos para animais; material de coudelaria ou de uso zootcnico; sementes e mudas de plantas; material de construo para reparos em imveis; material de proteo, segurana, socorro e sobrevivncia; material de expediente; material de cama e mesa, copa e cozinha e produtos de higienizao; material grfico e de processamento de dados; aquisio de disquete; material para esportes e diverses; material para fotografia e filmagem; material para instalao eltrica e eletrnica; material para manuteno, reposio e aplicao; material odontolgico, hospitalar e ambulatorial; material qumico; material para telecomunicaes; vesturio, fardamento, tecidos e aviamentos; material de acondicionamento e embalagem; suprimento de proteo ao vo; suprimento de aviao; sobressalentes de mquinas e motores de navios e esquadra; explosivo e munies; e outros materiais de uso no duradouro. 3390.33 Passagens e despesas com locomoo Despesas com aquisio de passagens (areas, terrestres, fluviais ou martimas), taxas de embarques, seguros, fretamento, locao ou de uso de veculos para transporte de pessoas e suas respectivas bagagens e mudanas em objeto de servio. 3390.36 Outros servios de terceiros - pessoa fsica Despesas decorrentes de servios prestados por pessoa fsica, pagos diretamente a esta e no enquadrados nos elementos de despesa especficos, tais como: remunerao de servios de natureza eventual prestado por pessoa fsica sem vnculo empregatcio;
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estagirios, monitores diretamente contratados; dirias a colaboradores eventuais; locao de imveis; e outras despesas pagas diretamente pessoa fsica. 3390.39 Outros servios de terceiros pessoa jurdica Despesas com prestao de servios por pessoas jurdicas para rgos pblicos, tais como: assinaturas de jornais e peridicos; tarifas de energia eltrica, gs, gua e esgoto; servios de comunicaes (telefone, telex, correios, etc.) fretes e carretos; pedgio; locao de imveis (inclusive despesas de condomnio e tributos conta do locatrio, quando previstos no contrato de locao); locao de equipamentos e materiais permanentes; conservao e adaptao de bens mveis; seguros em geral (exceto os decorrentes de obrigao patronal); servios de asseio e higiene; servios de divulgao, impresso, encadernao e emolduramento; servios funerrios; despesas com congresso, simpsios, conferncias ou exposies; despesas midas de pronto pagamento (suprimento de fundos); auxlio - creche (exclusive a indenizao a servidor); software; habilitao de telefonia fixa e mvel celular; e outros congneres. 3390.47 Obrigaes tributrias e contributivas Despesas decorrentes do pagamento de tributos e contribuies sociais e econmicas (Cofins, CPMF, PIS/Pasep, IPTU, IOF, IPVA, imposto de renda, ICMS, taxas, multas, juros e outras obrigaes tributrias e contributivas), exceto as incidentes sobre a folha de salrios, classificadas como obrigaes patronais, bem como os encargos resultantes do pagamento com atraso das obrigaes de que trata este elemento de despesa. 4490.51 Obras e instalaes Despesas com estudos e projetos; incio, prosseguimento e concluso de obras; pagamento de pessoal temporrio no pertencente ao quadro da entidade e necessrio realizao das mesmas; pagamento de obras contratadas; instalaes que sejam incorporveis ou inerentes ao imvel, tais como: elevadores, aparelhagem para ar condicionado central, etc. 4490.52 Equipamentos e material permanente Despesas com aquisio de aeronaves; aparelhos de medio; aparelhos e equipamentos de comunicao; aparelhos, equipamentos e utenslios mdicos, odontolgicos, laboratoriais e hospitalares; aparelhos e utenslios domsticos; bandeiras, flmulas e insgnias; colees e materiais bibliogrficos; embarcaes, equipamentos de manobra e patrulhamento; equipamentos de proteo, segurana, socorro e sobrevivncia; mquinas, aparelhos e equipamentos de uso industrial; mquinas, aparelhos grficos e equipamentos diversos; mquinas, aparelhos e utenslios de escritrio; mquinas, ferramentas e utenslios de oficina; mquinas, tratores e equipamentos agrcolas, rodovirios e de movimentao de carga; mobilirio em geral; obras de arte e peas para museu; semoventes; veculos diversos; veculos ferrovirios; veculos rodovirios; e outros materiais permanentes.
5.
Elaborao de projetos
Os projetos para construo, reforma ou ampliao de servios de saneamento ou de edificao, sero elaborados em trs etapas sucessivas: estudo de concepo, projeto
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bsico e projeto executivo. Todos os estudos e projetos devero ser desenvolvidos de forma a que guardem sintonia entre si, tenham consistncia material e atendam s diretrizes gerais do programa de necessidades e do estudo de viabilidade. Podero ser desenvolvidos pelo corpo tcnico da Funasa ou contratados. No caso de contratados, a rea tcnica dever elaborar um termo de referncia. A responsabilidade pela elaborao dos projetos ser de profissionais ou empresas legalmente habilitados pelo Conselho Regional de Engenharia, Arquitetura e Agronomia (Crea). O autor ou autores devero assinar todas as peas que compem os projetos especficos, indicando o nmero de inscrio e de registro das Anotaes de Responsabilidade Tcnicas (ARTS) no Crea, nos termos da Lei n 6.496, de 7 de dezembro de 1997. Os projetos elaborados por tcnicos da Funasa tambm devero ter suas ARTS registradas no Crea. Neste caso, o pagamento da respectiva taxa ser de responsabilidade da instituio (Funasa). Os projetos devem ser elaborados de acordo com as leis, decretos, regulamentos, portarias e normas federais, estaduais, distritais e municipais, direta e indiretamente aplicveis a obra pblica, alm das normas tcnicas devidas. Quando da elaborao do projeto bsico, necessrio verificar se o empreendimento necessita de licena ambiental, conforme dispem as Resolues Conama n 1, de 26 de janeiro de 1986 e n 237, de 22 de dezembro de 1997 e a Lei n 6.938, de 31 de agosto de 1981. Se necessrio, deve-se elaborar Estudo de Impacto Ambiental e Relatrio de Impacto Ambiental como parte integrante do projeto bsico (ver artigo 2. da Resoluo Conama n 1/1986). As obras e servios destinados a fins idnticos, tais como a construo de postos de sade em reas indgenas, devem atender s condies peculiares do local ou s exigncias especficas do empreendimento. Devero ser seguidas as normas e diretrizes estabelecidas pelo Ministrio da Sade/Funasa relativas construo de unidades de sade e outras edificaes de sade pblica. Na elaborao do projeto bsico e do projeto executivo, alm de observar as caractersticas e condies do local dos servios ou obras e impacto ambiental, devem ser considerados os seguintes requisitos: segurana; funcionalidade e adequao ao interesse pblico; possibilidade de emprego de mo-de-obra, materiais, tecnologia e matrias-primas existentes no local para execuo, de modo a diminuir os custos; facilidade e economia na execuo, conservao e operao, sem prejuzo da durabilidade da obra ou do servio; adoo das normas tcnicas de sade e de segurana do trabalho adequadas; infra-estrutura de acesso; e aspectos relativos insolao, iluminao e ventilao.
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5.1. Estudo de concepo O estudo de concepo objetiva analisar e escolher a soluo que melhor responda ao programa de necessidades sob os aspectos legal, tcnico, econmico, social e ambiental. Dever ser verificado o custo-benefcio da obra. Isto fundamental para justificar a prioridade da ao proposta, em relao a outras obras pblicas que poderiam ser realizadas pela administrao. Nesta fase, realizado tambm o exame preliminar do impacto ambiental do empreendimento, de forma a promover a perfeita adequao da obra com o ambiente (ver artigo 1 da Lei n 6.938/1981 e artigo 2 da resoluo Conama n 237/1997). Alm de estudos e desenhos que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento dado com referncia ao impacto ambiental, o estudo de concepo ser constitudo por relatrio justificativo que contenha a descrio e avaliao da alternativa selecionada, suas caractersticas principais, critrios, ndices e parmetros empregados, demandas a serem atendidas e pr-dimensionamento dos elementos da obra.
5.2. Projeto bsico O projeto bsico, elaborado com amparo nos estudos tcnicos preliminares, o conjunto de elementos que define a obra e servios que compem o empreendimento, caractersticas bsicas e desempenho almejado. Dever possibilitar a perfeita quantificao dos materiais, equipamentos e servios. Possibilita a avaliao do custo da obra e a definio dos mtodos e do prazo de execuo. As especificaes tcnicas estabelecero as caractersticas necessrias e suficientes ao desempenho tcnico requerido pelo projeto, bem como contratao dos servios e obras. Seu contedo encontra-se definido no item 3.6 do captulo I. Na elaborao do oramento detalhado, torna-se necessria a demonstrao das composies de servios, discriminando os respectivos preos unitrios, quantidades e preos totais. Para estimar os custos, devem ser utilizadas fontes tcnicas de pesquisa (revistas especializadas, mercado local e outros rgos e entidades pblicas), BDI e encargos sociais (ou leis sociais), detalhados de forma clara e precisa. Esse procedimento auxilia o controle e a fiscalizao dos custos e quantitativos dos servios e insumos. Deve-se evitar a utilizao de unidades genricas, como verba (vb). Assim, a elaborao dos oramentos sinttico e analtico basear-se- em: coleta de preos realizada no mercado local, na regio de execuo dos servios, em outros rgos pblicos e em publicaes ou sistemas tcnicos (Funasa, Sinapi da Cef, www.seinfra.ce.gov.br e TCPO da Pini), devendo ser indicado qual o sistema utilizado; eventuais adaptaes s caractersticas especficas da obra; taxa de encargos sociais (ou leis sociais) em funo das especificidades do local de execuo dos servios; e na Taxa de Bonificaes e Despesas Indiretas (BDI), em funo do volume ou porte dos servios e do local de execuo. 68
importante lembrar que a inconsistncia ou inexistncia dos elementos que devem compor o projeto bsico (estudo de viabilidade, estudos geotcnicos e ambientais, plantas e especificaes tcnicas, oramento detalhado, etc.), poder ocasionar problemas futuros de significativa magnitude. Entre as conseqncias de um projeto bsico deficiente, podese destacar: falta de efetividade ou alta relao custo/benefcio do empreendimento, devido inexistncia de estudo de viabilidade adequado; alteraes de especificaes tcnicas, em razo da falta de estudos geotcnicos ou ambientais adequados; utilizao de materiais inadequados, por deficincias das especificaes (deve-se definir as condies de aceitao de produto similar e no restringir a especificao a uma nica marca aceitvel); alteraes contratuais em funo da insuficincia ou inadequao das plantas e especificaes tcnicas, envolvendo negociao de preos. Essas conseqncias acabam por frustrar o procedimento licitatrio, dadas as diferenas entre o objeto licitado e o que ser efetivamente executado, e poder levar responsabilizao daquele que aprovou o projeto bsico que se apresentou inadequado.
5.3. Projeto executivo Dever ser desenvolvido com base no Projeto Bsico, compreendendo o conjunto dos elementos necessrios e suficientes execuo completa da obra, sendo constitudo por todos os projetos especializados devidamente compatibilizados e detalhados, de maneira a considerar todas as suas interferncias, de acordo com as normas pertinentes da Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT). Poder ser elaborado pela Administrao ou pelo contratado para execuo da obra, admitindo-se que seja desenvolvido concomitantemente com a execuo das obras e servios. Em sendo encargo do contratado, dever estar previsto em edital e em planilha oramentria, e suas partes devero ser submetidas fiscalizao do contrato, em tempo hbil para apreciao e aprovao da contratante, antes da efetiva execuo. O autor deve assinar todas as documentaes tcnicas e peas grficas dos projetos, mencionando o nmero de sua inscrio no rgo competente e providenciando sempre a ART (Anotao de Responsabilidade Tcnica) correspondente, procedida onde for elaborado o projeto. A responsabilidade tcnica do autor no cessar na aprovao do projeto respectivo, estando ele sujeito a todas as normas estipuladas pelo rgo controlador de suas atividades.
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Licitao
So responsveis pela licitao os agentes pblicos designados pela autoridade competente, mediante ato administrativo prprio (portaria), para integrar comisso de licitao, ser pregoeiro ou para realizar licitao na modalidade convite. Em geral, na Funasa a competncia da rea de Administrao (Deadm/Diadm/Seadm).
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Licitao o procedimento administrativo formal em que a Administrao Pblica convoca, mediante condies estabelecidas em ato prprio (edital ou convite), empresas interessadas na apresentao de propostas para o fornecimento de bens e servios. A licitao destina-se a garantir a observncia do princpio constitucional da isonomia e a selecionar a proposta mais vantajosa para a Administrao e ser processada e julgada em estrita conformidade com os princpios bsicos da legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da probidade administrativa, da vinculao ao instrumento convocatrio, do julgamento objetivo e dos que lhe so correlatos. De acordo com a Lei n 8.666/1993, as obras e servios da administrao pblica, quando contratadas com terceiros, sero necessariamente precedidas de licitao, ressalvadas as hipteses previstas nos artigos 24 e 25 da Lei n 8.666/1993 (dispensa e inexigibilidade de licitao). Os procedimentos licitatrios devem ser norteados pelos seguintes princpios bsicos, entre outros: Princpio da Legalidade vincula os licitantes e a Administrao Pblica s regras estabelecidas, nas normas e princpios em vigor. Princpio da Isonomia implica em atribuir tratamento igual a todos os interessados, como condio essencial para garantir competio em todas as fases da licitao. Princpio da Impessoalidade obriga a Administrao a observar nas suas decises critrios objetivos previamente estabelecidos, afastando a discricionariedade e o subjetivismo na conduo dos procedimentos da licitao. Princpio da Moralidade e da Probidade Administrativa a conduta dos licitantes e dos agentes pblicos tem de ser, alm de lcita, compatvel com a moral, a tica, os bons costumes e as regras da boa administrao. Princpio da Publicidade qualquer interessado deve ter acesso s licitaes pblicas e seu controle, mediante divulgao dos atos praticados pelo administrador em todas as fases da licitao. Princpio da Vinculao ao Instrumento Convocatrio obriga a Administrao e o licitante a observarem as normas e condies estabelecidas no ato convocatrio, ou seja, nada poder ser criado ou feito sem que haja previso no ato convocatrio. Princpio do Julgamento Objetivo significa que o administrador deve observar critrios objetivos definidos no ato convocatrio para o julgamento das propostas. Afasta a possibilidade de o julgador utilizar-se de fatores subjetivos ou de critrios no previstos no ato convocatrio, mesmo que em benefcio da prpria Administrao.
6.1. Comisso de licitao A comisso de licitao constituda por, no mnimo, trs membros, sendo pelo menos dois deles servidores qualificados pertencentes aos quadros permanentes dos rgos da Administrao responsveis pela licitao. Pode ser permanente ou especial.
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Comisso Permanente de Licitao quando a designao abranger a realizao de licitaes por perodo determinado de no mximo 12 meses. Comisso Especial de Licitao quando for o caso de licitaes especficas. A investidura dos membros das comisses permanentes no pode exceder a um ano. Quando da renovao da comisso para o perodo subseqente, possvel a reconduo parcial desses membros, no sendo admitida a reconduo da totalidade dos membros. Nas pequenas unidades administrativas e na falta de pessoal disponvel, em carter excepcional e s em convite, a comisso pode ser substituda por servidor designado para esse fim.
6.2. Modalidades de licitao Modalidade de licitao a forma especfica de conduzir o procedimento licitatrio, a partir de critrios definidos em lei. O valor estimado para contratao o principal fator para escolha da modalidade de licitao, com exceo do prego que no est limitado a valores. Alm do leilo e do concurso, so modalidades de licitao: Concorrncia a modalidade em que podem participar quaisquer interessados que na fase de habilitao preliminar comprovem possuir os requisitos mnimos de qualificao exigidos no edital para execuo do objeto da licitao. Tomada de Preos modalidade realizada entre interessados devidamente cadastrados ou que atenderem a todas as condies exigidas para cadastramento at o terceiro dia anterior data do recebimento das propostas, observadas a necessria qualificao. Convite a modalidade realizada entre interessados do ramo de que trata o objeto da licitao, escolhidos e convidados em nmero mnimo de trs pela Administrao, a qual afixar, em local apropriado, cpia do instrumento convocatrio e estender aos demais cadastrados na correspondente especialidade que manifestarem seu interesse com antecedncia de at 24 (vinte e quatro) horas da apresentao das propostas. Prego esta modalidade de licitao foi instituda pela Medida Provisria n 2.026, de 4 de maio de 2000, convertida na Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002, regulamentada pelo Decreto n 3.555, de 8 de agosto de 2000. a modalidade em que a disputa pelo fornecimento de bens ou servios comuns feita em sesso pblica. Os licitantes apresentam suas propostas de preo por escrito e por lances verbais, independentemente do valor estimado da contratao. O Prego a modalidade alternativa ao convite, tomada de preos e concorrncia para contratao de bens e servios comuns. No obrigatria, mas deve ser prioritria e aplicvel a qualquer valor estimado de contratao. De acordo com o Decreto n 5.504, de 5 de agosto de 2005, nas licitaes para aquisio de bens e servios comuns que envolvam repasse voluntrio de recursos pblicos da Unio para formalizao, renovao ou aditamento de convnios e instrumentos congne-
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res, ser obrigatrio o emprego da modalidade prego, nos termos da Lei no 10.520/2002, sendo preferencial a utilizao de sua forma eletrnica. Nota: segundo o referido Decreto, na situao acima, o prego eletrnico ser efetuado de acordo com cronograma a ser definido em instruo complementar.
6.2.1. Escolha da modalidade A escolha da modalidade de licitao definida em funo dos seguintes limites: I. Concorrncia Obras e servios de engenharia acima de R$ 1.500.000,00; Compras e outros servios acima de R$ 650.000,00. II. Tomada de Preos Obras e servios de engenharia acima de R$ 150.000,00 at R$ 1.500.000,00; Compras e outros servios acima de 80.000,00 at R$ 650.000,00. III. Convite Obras e servios de engenharia acima de R$ 15.000,00 at R$ 150.000,00; Compras e outros servios acima de 8.000,00 at R$ 80.000,00. Quando couber convite, a Administrao pode utilizar a tomada de preos e, em qualquer caso, a concorrncia. No caso de servios de engenharia, a Administrao no pode optar pelo prego. Independentemente da modalidade adotada, a Administrao dever fornecer, obrigatoriamente, junto com o ato convocatrio, todos os elementos e informaes necessrias para que os licitantes possam elaborar suas propostas de preos com total e completo conhecimento do objeto da licitao.
6.3. Fracionamento de despesa De acordo com o 5, art. 23 da Lei n 8.666/1993, vedada a utilizao da modalidade convite ou tomada de preos, conforme o caso, para parcelas de uma mesma obra ou servio, ou ainda para obras e servios da mesma natureza e no mesmo local que possam ser realizadas conjunta e concomitantemente, sempre que o somatrio de seus valores caracterizar o caso de tomada de preos ou concorrncia, respectivamente, nos termos deste artigo, exceto para as parcelas de natureza especfica que possam ser executadas por pessoas ou empresas de especialidade diversa daquela do executor da obra ou servio. Assim, vedada a utilizao de modalidade inferior de licitao quando o somatrio do valor a ser licitado caracterizar modalidade superior. Por exemplo: convite, quando o valor determinar tomada de preos ou concorrncia; tomada de preos, quando o valor for de concorrncia.
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Observa-se que a legislao no considera fracionamento a contratao de parcelas de natureza especfica que possam ser executadas por pessoas ou empresas de especialidade diferente daquela do executor da obra ou servio. Por exemplo, na construo de sistema de abastecimento de gua, em reas indgenas, a perfurao do poo poder ser contratada separadamente do resto do sistema. Assim como, na construo de um edifcio, os elevadores podero ser contratados em processo licitatrio independente.
6.4. Tipos de licitao Tipo o critrio de julgamento utilizado pela Administrao para seleo da proposta mais vantajosa. No deve ser confundido com modalidade de licitao que o procedimento. Os tipos de licitao mais utilizados para o julgamento das propostas so os seguintes: a) Menor Preo o critrio de seleo em que a proposta mais vantajosa para a Administrao a de menor preo. utilizado para compras e servios de modo geral e para contratao de bens e servios de informtica, nos casos indicados em decreto do Poder Executivo. b) Melhor tcnica o critrio de seleo em que a proposta mais vantajosa para a Administrao escolhida com base em fatores de ordem tcnica. usado exclusivamente para servios de natureza predominantemente intelectual, em especial na elaborao de projetos, clculos, fiscalizao, superviso e gerenciamento e de engenharia consultiva em geral, e, em particular, para elaborao de estudos tcnicos preliminares e projetos bsicos executivos. c) Tcnica e preo o critrio de seleo em que a proposta mais vantajosa para a Administrao escolhida com base na maior mdia ponderada, considerando-se as notas obtidas nas propostas de preo e de tcnica. obrigatrio na contratao de bens e servios de informtica, nas modalidades tomada de preos e concorrncia.
6.5. Fases da licitao Os atos de licitao devem desenvolver-se em seqncia lgica, a partir da existncia de determinada necessidade pblica a ser atendida. O procedimento tem incio com o planejamento e prossegue at a assinatura do respectivo contrato ou a emisso de documento correspondente. Compreende duas fases distintas:
6.5.1. Fase interna ou preparatria Delimita e determina as condies do ato convocatrio antes de traz-las ao conhecimento pblico.
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Durante a fase interna da licitao, a Administrao ter a oportunidade de corrigir falhas porventura verificadas no procedimento, sem precisar anular atos praticados, tais como: inobservncia de dispositivos legais, estabelecimento de condies restritivas, ausncia de informaes necessrias, entre outras faltas. A fase interna do procedimento relativo a licitaes pblicas observar a seguinte seqncia de atos preparatrios: solicitao expressa do setor requisitante interessado, com indicao de sua necessidade, com a devida justificativa; aprovao da autoridade competente para incio do processo licitatrio, devidamente motivada e analisada sob a tica da oportunidade, convenincia e relevncia para o interesse pblico; autuao do processo correspondente, que dever ser protocolizado e numerado; elaborao da especificao do objeto, de forma precisa, clara e sucinta; estimativa do valor da contratao, mediante comprovada pesquisa de mercado; indicao dos recursos oramentrios para fazer face despesa; elaborao de projeto bsico, obrigatrio em caso de obras e servios; e definio da modalidade e do tipo de licitao a serem adotados. O procedimento de licitao ser iniciado com a abertura de processo administrativo, de acordo com a Portaria n 5, de 19 de dezembro de 2002, da Secretaria-Adjunta de Logstica e Tecnologia da Informao do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, devidamente autuado, protocolado e numerado que, conter a competente autorizao, a indicao sucinta de seu objeto e a origem do recurso prprio para a despesa, entre outros documentos requeridos por lei. As minutas de edital de licitao, bem como de contrato, disponveis na Intranet (Legislao/Modelos), no site http://redefunasa ou http://10.60.2.11, quando o provedor for o Ministrio da Sade, devem ser previamente examinadas e aprovadas pela ProcuradoriaGeral Federal na Funasa (PGF). A requisio para aquisio de bens ou contratao de servios, dever ser feita por meio do Modelo XXIII - Pedido de Bens e Servios (PBS), acompanhada da respectiva autorizao, Modelo XXII - Autorizao para Execuo de Servios ou Compra de Materiais, disponveis no Captulo III, acompanhada, ainda, das informaes discriminadas a seguir, visando subsidiar a administrao na escolha da modalidade de licitao que melhor atenda ao interesse pblico: I. Aquisio de bens: a) especificao clara e completa, vedada a indicao de marca, salvo nos casos em que for tecnicamente justificvel; b) quantidade, calculada em funo do consumo, indicando o perodo de atendimento. recomendvel, especialmente nos casos de execuo direta, a previso de uma quantidade para ser mantida em estoque para atender a programao, as urgncias e emergncias, incluindo, dentre outros, peas de reposio mais comuns, materiais de saneamento e ferramental de desgaste; c) indicao do perodo de garantia, quando for o caso; d) cronograma de entrega; e e) indicao da necessidade de apresentao de amostras. 74
II. Contratao de Servios: a) especificaes tcnicas detalhadas dos servios; b) cronograma de execuo dos servios; c) indicao de garantias; e d) projeto bsico, se for o caso; e) informaes contendo todas as indicaes de localizao geogrfica das comunidades a serem beneficiadas com informaes sobre as condies de acesso e transporte dos materiais e equipamentos necessrios realizao dos servios. III. Obras: a) especificaes detalhadas, plantas e projeto bsico; b) projeto executivo, quando j disponvel; c) cronograma de execuo; d) oramento detalhado em planilhas que expressem a composio de todos os custos unitrios; e) informaes contendo todas as indicaes de localizao geogrfica das comunidades a serem beneficiadas com informaes sobre as condies de acesso e transporte dos materiais e equipamentos necessrios realizao das obras. As orientaes concernentes ao Modelo XXIII - Pedido de Bens e Servios (PBS) e Modelo XXII Autorizao para Execuo de Servios ou Compra de Materiais, so vlidas enquanto vigentes. Atualizaes posteriores sero regulamentadas por meio de ordens de servio interna da Funasa. Observao: para a perfurao de poos recomendado que se estabelea um contrato de manuteno do conjunto dos equipamentos, com empresa especializada, para parcela de maior relevncia.
6.5.2. Fase externa ou executria Inicia-se com a publicao do edital ou entrega do convite e termina com a contratao do fornecimento do bem, da execuo da obra ou da prestao do servio. Nesta fase, aps a publicao do edital, qualquer ilegalidade constatada levar anulao do procedimento, podendo ser revogada por razes de interesse pblico decorrente de fato superveniente, devidamente comprovado, pertinente e suficiente para justificar tal conduta.
6.6. Participao na licitao Segundo incisos I, II, III e 1, 2, 3 e 4 do art. 9 da Lei 8.666/1993, a seguir transcritos, no poder participar, direta ou indiretamente, da licitao ou da execuo de obra ou servio e do fornecimento de bens a eles necessrios: I. o autor do projeto, bsico ou executivo, pessoa fsica ou jurdica;
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II. empresa, isoladamente ou em consrcio, responsvel pela elaborao do projeto bsico ou executivo ou da qual o autor do projeto seja dirigente, gerente, acionista ou detentor de mais de 5% (cinco por cento) do capital com direito a voto ou controlador, responsvel tcnico ou subcontratado; III. servidor ou dirigente de rgo ou entidade contratante ou responsvel pela licitao. 1 permitida a participao do autor do projeto ou da empresa a que se refere o inciso II deste artigo, na licitao de obra ou servio, ou na execuo, como consultor ou tcnico, nas funes de fiscalizao, superviso ou gerenciamento, exclusivamente a servio da Administrao interessada. 2 O disposto neste artigo no impede a licitao ou contratao de obra ou servio que inclua a elaborao de projeto executivo como encargo do contratado ou pelo preo previamente fixado pela Administrao. 3 Considera-se participao indireta, para fins do disposto neste artigo, a existncia de qualquer vnculo de natureza tcnica, comercial, econmica, financeira ou trabalhista entre o autor do projeto, pessoa fsica ou jurdica, e o licitante ou responsvel pelos servios, fornecimentos e obras, incluindo-se os fornecimentos de bens e servios a estes necessrios. 4 O disposto no pargrafo anterior aplica-se aos membros da comisso de licitao.
6.7. Consideraes gerais Os aspectos bsicos a serem verificados compreendem o emprego da adequada modalidade de licitao (convite, tomada de preos ou concorrncia, conforme seja o valor estimado para o empreendimento, de acordo com o inciso I do artigo 23 da Lei n 8.666/1993), os procedimentos concernentes modalidade (em especial os relativos divulgao do certame, a fim de atender ao princpio da isonomia e busca da proposta mais vantajosa) e o tipo adequado (menor preo, melhor tcnica e preo ou melhor tcnica, sendo que os dois ltimos somente sero utilizados no caso de trabalhos mais complexos, para os quais seja fundamental que os proponentes disponham de determinados recursos tcnicos para a execuo da obra). Outros aspectos merecem ateno, em especial os seguintes: parcelamento adequado da obra em etapas, com vistas ao melhor aproveitamento dos recursos disponveis no mercado e ampliao da competitividade sem perda da economia de escala, conforme dispe o pargrafo 1 do artigo 23 da Lei n 8.666/1993. Para as edificaes, preciso ter cuidado para que, no caso de parcelamento, no haja dificuldade futura para atribuio de responsabilidade por eventuais defeitos construtivos;
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cronograma fsico-financeiro compatvel com o do projeto bsico, para evitar que proponentes aumentem o valor das etapas iniciais da obra, o que configuraria antecipao de pagamento, com riscos para a administrao pblica, visto que, durante a execuo, possivelmente a empresa contratada reivindicar aditivos contratuais objetivando equilbrio econmico-financeiro; e custos unitrios compatveis com os do projeto bsico. Distores significativas podem gerar prejuzos administrao. Por exemplo, acrscimo de servios com preo unitrio elevado e reduo daqueles cujos preos unitrios esto baixos. 6.8. Julgamento das propostas O julgamento das propostas est estritamente vinculado a critrios e fatores estabelecidos no ato convocatrio. Deve ser objetivo e realizado conforme as normas e princpios estabelecidos na Lei de licitaes, a fim de garantir transparncia ao procedimento. No se admitir proposta que apresente preos global ou unitrios simblicos, irrisrios ou de valor zero, incompatveis com os preos dos insumos e salrios de mercado, acrescidos dos respectivos encargos, ainda que o ato convocatrio da licitao no tenha estabelecido limites mnimos, exceto quando se referirem a materiais e instalaes de propriedade do prprio licitante, para os quais ele renuncie parcela ou totalidade da remunerao. Aps a comisso de licitao analisar as propostas, far a desclassificao daquelas que no atenderam as exigncias do ato convocatrio, conforme estabelece a Lei n 8.666/ 1993, em seu art. 48, transcrito a seguir: Art. 48. Sero desclassificadas: I. as propostas que no atendam s exigncias do ato convocatrio da licitao; II. propostas com valor global superior ao limite estabelecido ou com preos manifestamente inexeqveis, assim considerados aqueles que no venham a ter demonstrada sua viabilidade atravs de documentao que comprove que os custos dos insumos so coerentes com os de mercado e que os coeficientes de produtividade so compatveis com a execuo do objeto do contrato, condies estas necessariamente especificadas no ato convocatrio da licitao. (Redao dada pela Lei n 8.883, de 8/6/1994) 1 Para os efeitos do disposto no inciso II deste artigo consideram-se manifestamente inexeqveis, no caso de licitaes de menor preo para obras e servios de engenharia, as propostas cujos valores sejam inferiores a 70% (setenta por cento) do menor dos seguintes valores: (Pargrafo includo pela Lei n 9.648, de 27/5/1998) a) mdia aritmtica dos valores das propostas superiores a 50% (cinqenta por cento) do valor orado pela administrao, ou b) valor orado pela administrao.
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2 Dos licitantes classificados na forma do pargrafo anterior cujo valor global da proposta for inferior a 80% (oitenta por cento) do menor valor a que se referem as alneas a e b, ser exigida, para a assinatura do contrato, prestao de garantia adicional, dentre as modalidades previstas no 1 do art. 56, igual a diferena entre o valor resultante do pargrafo anterior e o valor da correspondente proposta. (Pargrafo includo pela Lei n 9.648, de 27/5/1998) 3 Quando todos os licitantes forem inabilitados ou todas as propostas forem desclassificadas, a administrao poder fixar aos licitantes o prazo de oito dias teis para a apresentao de nova documentao ou de outras propostas escoimadas das causas referidas neste artigo, facultada, no caso de convite, a reduo deste prazo para trs dias teis. (Pargrafo includo pela Lei n 9.648, de 27/5/1998)
6.8.1. Exemplo de critrios para avaliao das propostas Do exposto, simularemos os critrios de avaliao das propostas, considerando uma licitao, para execuo de uma determinada obra cujo limite estabelecido pela Administrao, com BDI (projeto bsico), foi de R$ 200,00. Cinco empresas participaram, apresentando as seguintes propostas: Empresa X preo da obra R$ 180,00; Empresa Y preo da obra R$ 120,00 (proposta vencedora); Empresa Z preo da obra R$ 250,00 (desclassificada por apresentar preo acima do limite estabelecido pela administrao R$ 200,00); Empresa M preo da obra R$ 80,00 (desclassificada por apresentar preo inferior a 50% (cinqenta por cento) do limite estabelecido pela administrao R$ 200,00); Empresa S preo da obra R$ 190,00. Assim, as propostas das Empresas Z e M no entraro na composio do clculo da mdia aritmtica. Mdia aritmtica dos valores das propostas das Empresas X, Y e S: 180 + 120 + 190 = 490 490/3 = 163,33 Mdia aritmtica R$ 163,33 (alnea a menor valor) Limite estabelecido pela administrao R$ 200,00 (alnea b) Determinao dos preos manifestamente inexeqveis: X = 0,70 x 163,33 = 114,33 seriam desclassificadas as propostas com valores inferiores a R$ 114,33, considerados inexeqveis. Pelo exposto, no julgamento foram classificadas as propostas das Empresas X (R$ 180,00), Y (R$ 120,00) e S (R$ 190,00), sendo que a proposta vencedora foi a da Empresa Y com R$ 120,00.
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Nota: Quando o julgamento for por preo global, a proposta dever ser avaliada levandose em considerao o fato de que os preos unitrios no podero exceder queles limites estabelecidos pela Administrao. Em caso de licitao do tipo melhor tcnica e preo, que envolve a juno de propostas tcnicas com as propostas de preos, o julgamento dever ser feito, conforme descrito a seguir: sero abertas, primeiramente, as propostas tcnicas, as quais sero classificadas segundo os critrios objetivos fixados no edital; dever ser prevista uma forma de pontuao, a ser atribuda objetivamente; o edital dever prev uma relao entre os pontos e as manifestaes tcnicas exigidas; e dever ser prevista uma pontuao mnima, abaixo da qual a proposta ser considerada tecnicamente insuficiente. Os candidatos cujas propostas forem consideradas tecnicamente insuficientes, sero desclassificadas e a eles sero devolvidos inclumes os envelopes de preo. O edital dever estabelecer os critrios para atribuio de notas para as tcnicas e para as propostas de preos com seus respectivos pesos. O vencedor da licitao ser aquela empresa dentre as classificadas que conseguir a maior mdia aritmtica.
Exemplo: Na contratao para elaborao de um determinado projeto, foi definido no edital que a espcie da licitao seria de melhor tcnica e preos, onde o peso da tcnica seria de 70% (setenta por cento) e a pontuao mxima de 100, a do preo de 30% (trinta por cento) com pontuao mxima de 100, a empresa teria que obter uma pontuao tcnica mnima de 70 pontos.
Julgamento: 1
Empresa
2
Pontos Tcnica
3
Peso
4
Nota Tcnica =(2X3)/100
5
Pontos Preos
6
Peso
7
Nota Preo =(5X6)/100
8
Nota Final = (4 + 7)
A B C D
100 80 90 60
70% 70% 70% 70%
70 56 63 desclassificada
70 80 100 -
30% 30% 30% 30%
21 24 30 -x-
91 80 93 -x-
Resultado: Empresa vencedora: Empresa C.
79
7.
Contratao direta
A licitao regra para a Administrao Pblica, quando compra ou contrata bens e servios. No entanto, a lei apresenta excees a essa regra. So os casos em que a licitao legalmente dispensada, dispensvel ou inexigvel. Contratao direta quando a Administrao contrata sem licitao, em situaes excepcionais, expressamente previstas na Lei n 8.666/1993. Essa contratao se d por dispensa ou inexigibilidade de licitao. A dispensa de licitao, fora das hipteses descritas em lei, constitui-se ilcito penal, sujeitando o agente pblico que dispensar ou inexigir licitao sem fundamento legal, s penalidades cabveis.
7.1. Dispensa de licitao O artigo 24 da Lei n 8.666/1993 enumera hipteses em que a licitao considerada dispensvel. O valor da dispensa de licitao no pode ultrapassar 10% (dez por cento) do limite previsto para a modalidade convite, nos casos de: obras e servios de engenharia, desde que no se refiram a parcelas de uma mesma obra ou servio ou ainda de natureza idntica e no mesmo local que possam ser realizadas conjunta e concomitantemente R$ 15.000,00 (valor atual); compras e outros servios, desde que no se refiram a parcelas de um mesmo servio, compra ou alienao de maior vulto que possa ser realizada de uma s vez R$ 8.000,00 (valor atual). 7.2. Inexigibilidade de licitao Conforme estabelecido no artigo 25 da Lei de Licitaes, uma licitao inexigvel quando h inviabilidade de competio, principalmente nos casos de: aquisio de materiais, equipamentos ou gneros que s possam ser fornecidos por produtor, empresa ou representante comercial exclusivo, vedada a preferncia de marca; contratao de servios tcnicos de natureza singular, com profissionais ou empresas de notria especializao, vedada a inexigibilidade para servios de publicidade e divulgao; contratao de profissional de qualquer setor artstico, diretamente ou por meio de empresrio exclusivo, desde que consagrado pela crtica especializada ou pela opinio pblica. Na contratao direta por dispensa de licitao (incisos III a XXIV do art. 24 da Lei n 8.666/1993) e por inexigibilidade de licitao (art. 25 da mesma Lei), o processo administrativo ser instrudo com os elementos previstos no art. 26 da Lei de Licitaes, observados os seguintes passos:
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1. solicitao do material ou servio, com descrio clara do objeto; 2. justificativa da necessidade do objeto; 3. caracterizao da situao emergencial ou calamitosa que justifique a dispensa, se for o caso; 4. elaborao da especificao do objeto e, nas hipteses de aquisio de material, da quantidade a ser adquirida; 5. elaborao de projetos bsico e executivo para obras e servios; 6. indicao dos recursos para a cobertura da despesa; 7. razes da escolha do executante da obra ou do prestador do servio ou do fornecedor do bem; 8. anexao do original ou cpia autenticada (ou conferida com o original) dos documentos de regularidade exigidos; 9. declarao de exclusividade expedida pelo rgo competente, no caso de inexigibilidade; 10. justificativa das situaes de dispensa ou de inexigibilidade de licitao, com os elementos necessrios sua caracterizao, conforme o caso; 11. justificativa do preo; 12. pareceres tcnicos ou jurdicos; 13. documento de aprovao dos projetos de pesquisa para os quais os bens sero alocados; 14. autorizao do ordenador de despesa; 15. comunicao autoridade superior, no prazo de trs dias, das dispensas previstas nos 2 e 4 do art. 17 e nos incisos III a XXIV do art. 24 da Lei 8.666/1993, ou nas situaes de inexigibilidade de licitao previstas na mesma lei; 16. ratificao e publicao da dispensa ou da inexigibilidade de licitao na imprensa oficial, no prazo de cinco dias, a contar do recebimento do processo pela autoridade superior, nos casos citados no item precedente; 17. assinatura de contrato ou documento equivalente; e 18. incluso de quaisquer outros documentos necessrios. No caso do processo administrativo de dispensa de licitao em funo do valor (artigo 24, incisos I e II da Lei n 8.666/1993), aps iniciado, observar os seguintes passos: 1. solicitao do material ou servio, com descrio clara do objeto; 2. justificativa da necessidade do objeto; 3. elaborao da especificao e da quantidade a ser adquirida, em caso de material; 4. elaborao de projetos bsico e executivo para as obras e servios, no que couber; 5. indicao de previso dos recursos oramentrios para cobertura da despesa; 6. pesquisa de mercado junto a trs fornecedores, no que couber;
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7. anexao do original das propostas; 8. juntada do original ou cpia autenticada (ou conferida com o original) dos documentos de regularidade exigidos; 9. justificativa do preo; 10. elaborao de mapa comparativo de preo; 11. solicitao de amostra do produto de menor preo, se necessrio; 12. autorizao do ordenador de despesa; 13. emisso da nota de empenho ou documento equivalente; e 14. incluso de quaisquer outros documentos relativos dispensa.
8.
Execuo indireta de obras pela Funasa
Na execuo indireta, a Administrao contrata com terceiros a execuo das obras ou dos servios. Pode ser feita sob os seguintes regimes: empreitada por preo global utilizada quando se contrata a execuo da obra ou do servio por preo certo e total. Geralmente ocorre em contrataes de objetos mais comuns, quando os quantitativos de materiais empregados so pouco sujeitos a alteraes durante a execuo da obra ou da prestao dos servios e podem ser aferidos mais facilmente. Nesse regime, o pagamento deve ser efetuado aps a concluso dos servios ou etapas definidas em cronograma fsico-financeiro, por exemplo: fundaes, estrutura, concretagem da laje, cobertura, revestimento, pintura, etc. empreitada por preo unitrio usada quando se contrata a execuo da obra ou servio por preo certo de unidades determinadas. empregada com mais freqncia em projetos de maior complexidade, cujas quantidades dos servios e dos materiais relativos s parcelas de maior relevncia e de valor significativo no so definidas de forma exata no ato convocatrio, nem tampouco no oramento apresentado junto proposta. Nesse regime, o pagamento deve ser realizado por unidades feitas, pois seus quantitativos so pouco sujeitos a alteraes. Exemplo: metragem executada das fundaes, de paredes levantadas, de colocao de piso, de pintura, de colocao de gesso, etc. tarefa utilizada quando se contrata a mo-de-obra para pequenos trabalhos por preo certo, com ou sem fornecimento de material. empreitada integral usada quando se pretende contratar o objeto em sua totalidade, ou seja, compreendendo todas as etapas da obra, servios e instalaes necessrias. Nesse regime, o contratado assume inteira responsabilidade pela execuo do objeto at a sua entrega ao rgo ou entidade da Administrao em condies de ser utilizado. Devem ser atendidos os requisitos tcnicos e legais para o uso do objeto. Esse uso diz respeito segurana estrutural e operacional e deve ter as caractersticas adequadas s finalidades para as quais o objeto foi contratado. recomendvel que o estabelecimento das quantidades a serem licitadas e contratadas seja o mais exato possvel, a fim de evitar distores na execuo das obras ou na
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prestao de servios, que possam culminar com acrscimos de quantitativos alm dos limites legais.
8.1. Formalizao do contrato Aps a licitao, a Funasa formalizar um contrato com o executor. O contrato entendido como todo e qualquer ajuste celebrado entre rgos ou entidades da Administrao Pblica e particulares, por meio do qual se estabelece acordo de vontades, para formao de vnculo e estipulao de obrigaes recprocas. Deve estabelecer com clareza e preciso as condies para sua execuo, expressas em clusulas que definam os direitos, obrigaes e responsabilidades das partes, deve ser realizado em conformidade com os termos da licitao e da proposta a que se vinculam. Os contratos administrativos regulam-se por suas clusulas, pelas normas da Lei de Licitaes e pelos preceitos de direito pblico. Na falta desses dispositivos, so regidos por princpios da teoria geral dos contratos e as disposies de direito privado. De acordo com o disposto no artigo 55 da Lei n 8.666/1993, so clusulas necessrias ao contrato, as que estabeleam: objeto e seus elementos caractersticos; regime de execuo ou a forma de fornecimento; preo e as condies de pagamento, os critrios, data-base e periodicidade do reajustamento de preos; os critrios de atualizao monetria entre a data do adimplemento das obrigaes e a do efetivo pagamento; os prazos de incio de etapas de execuo, de concluso, de entrega, de observao e de recebimento definitivo, conforme o caso; crdito pelo qual correr a despesa, com a indicao da classificao funcional programtica e da categoria econmica; as garantias oferecidas para assegurar sua plena execuo, quando exigidas no ato convocatrio; os direitos e as responsabilidades das partes; as penalidades cabveis e os valores das multas; os casos de resciso; reconhecimento dos direitos da Administrao, em caso de resciso administrativa prevista no art. 77 da citada Lei; as condies de importao, a data e a taxa de cmbio para converso, quando for o caso; a vinculao ao ato convocatrio, ou ao termo que dispensou ou considerou a licitao inexigvel e proposta do licitante vencedor; a legislao aplicvel execuo do contrato e especialmente aos casos omissos;
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a obrigao do contratado de manter, durante toda a execuo do contrato, em compatibilidade com as obrigaes por ele assumidas, todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na licitao; e foro competente para soluo de divergncias entre as partes contratantes. A formalizao do contrato administrativo se d por escrito, de acordo com a Lei n 8.666/1993. A contratao deve ser formalizada, obrigatoriamente, por meio de termo de contrato, nas seguintes situaes: licitaes realizadas nas modalidades tomada de preos, concorrncia e prego; dispensa ou inexigibilidade de licitao, cujo valor esteja compreendido nos limites das modalidades tomada de preos e concorrncia; contrataes de qualquer valor das quais resultem obrigaes futuras, por exemplo: entrega futura ou parcelada do objeto e assistncia tcnica. Para os demais casos, o termo de contrato facultativo, podendo ser substitudo pelos seguintes instrumentos: carta-contrato; nota de empenho de despesa; autorizao de compra; ou ordem de execuo de servio. No caso de compras com entrega imediata e integral dos bens adquiridos, das quais no resultem obrigaes futuras, inclusive assistncia tcnica, independentemente do valor, a Administrao tambm pode dispensar o termo de contrato. Nessas hipteses, facultada a substituio do contrato pela nota de empenho da despesa, carta-contrato, autorizao de compra ou ordem de execuo de servios. A Lei n 8.666/1993 exige que os contratos e suas modificaes sejam elaborados pelos rgos ou entidades da Administrao que realizam a contratao. A minuta do termo de contrato, obrigatoriamente deve ser submetida ProcuradoriaGeral Federal na Funasa para aprovao prvia, devendo estar anexada ao ato convocatrio (edital). Os contratos devem ser numerados e arquivados em ordem cronolgica, ou seja, respeitando a seqncia das datas de suas assinaturas, com registro sistemtico dos seus extratos. Cpias dos contratos devem ser juntadas ao processo administrativo que deu origem contratao.
8.2. Garantia contratual A Administrao pode exigir prestao de garantia nas contrataes de obras, servios e fornecimentos, para assegurar a execuo do contrato e evitar prejuzos ao patrimnio pblico.
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A exigncia de garantia uma faculdade atribuda Administrao, que deve avaliar sua necessidade de acordo com a complexidade do objeto do contrato. Caso seja verificada a necessidade da prestao de garantia contratual, o contratado pode optar por uma das seguintes modalidades: cauo em dinheiro; cauo em ttulo da dvida pblica; seguro garantia; e fiana bancria. A garantia s ser exigida se estiver previsto no ato convocatrio e ser devolvida aps executado o objeto do contrato. O valor da garantia no pode exceder a 5% do valor total do contrato, exceto quanto fornecimentos, obras e servios de grande vulto, ou seja, de valor igual ou superior a 25 vezes o limite estabelecido na alnea cdo inciso I do art. 23 da Lei n 8.666/1993, quando o valor da garantia pode ento ser elevado para at 10%.
8.3. Direito e responsabilidade das partes No contrato devem estar estabelecidas com clareza e preciso as clusulas com os direitos, obrigaes e responsabilidades da Administrao e do particular. Essas disposies devem estar em harmonia com o ato convocatrio da licitao ou, no caso de dispensa e inexigibilidade de licitao, com os termos da proposta, do contrato e do ato que autorizou a contratao sem licitao. obrigao da Administrao, dentre outras especficas para execuo do objeto contratado: impedir que terceiros estranhos ao contrato executem a obra, prestem os servios ou forneam o objeto licitado, ressalvados os casos de subcontratao admitidos no ato convocatrio e no contrato; prestar as informaes e os esclarecimentos que venham a ser solicitados pelo contratado; solicitar a reparao do objeto do contrato que esteja em desacordo com a especificao ou apresentar defeito; elaborar contrato, observando as peculiaridades de cada situao, incluindo as especificaes tcnicas; comunicar ao contratado os prazos para execuo dos servios, em especial o de encerramento; e efetuar o pagamento no prazo previsto no contrato. obrigao do contratado, dentre outras especficas para execuo do objeto contratado: responder, em relao aos seus empregados, por todas as despesas decorrentes da execuo do objeto, tais como: salrios, seguros de acidentes, taxas, impostos,
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contribuies, indenizaes, distribuio de vales-refeio, vales-transporte e outras exigncias fiscais, sociais ou trabalhistas; responder por quaisquer danos causados diretamente Administrao ou a terceiros, decorrentes de sua culpa ou dolo na execuo do contrato; manter os seus empregados devidamente identificados, devendo substitu-los imediatamente caso sejam considerados inconvenientes boa ordem e s normas disciplinares da Administrao; arcar com a despesa decorrente de qualquer infrao, seja ela qual for, desde que praticada por seus empregados nas instalaes da Administrao; comunicar Administrao, por escrito, qualquer anormalidade de carter urgente; e prestar Administrao os esclarecimentos que julgar necessrios para a boa execuo do contrato. O contratado deve responsabilizar-se pelos seguintes encargos, em especial: fiscais, comerciais, previdencirios e obrigaes sociais previstos na legislao social e trabalhista em vigor, obrigando-se a sald-los na poca prpria, uma vez que os seus empregados no mantero nenhum vnculo empregatcio com o rgo licitador; de possvel demanda trabalhista, civil ou penal, relacionadas execuo do contrato; e de providncias e obrigaes estabelecidas na legislao especfica de acidentes do trabalho. A inadimplncia relativa a esses encargos no transfere Administrao a responsabilidade por seu pagamento nem onera o objeto do contrato ou restringe a regularizao e o uso das obras e edificaes, inclusive perante o registro de imvel, razo pela qual o contratado deve renunciar expressa e contratualmente a qualquer vnculo de solidariedade, ativa ou passiva, para com a Administrao. Por fora de lei, a Administrao responde solidariamente com o contratado pelos encargos previdencirios resultantes da execuo do contrato. Da sobressai a importncia da orientao contida na Deciso n 705, de 1994, do Plenrio do Tribunal de Contas da Unio, a qual determina: a documentao relativa regularidade com a Seguridade Social exigncia obrigatria nas contrataes e pagamentos decorrentes de qualquer procedimento de licitao, inclusive de dispensa e inexigibilidade de licitao, qualquer que seja o objeto (a cada pagamento efetivado). O contratado deve observar durante a vigncia do contrato que: proibida a contratao de servidor pertencente ao quadro de pessoal da Administrao; proibida a veiculao de publicidade acerca da contratao, salvo se houver prvia autorizao da Administrao; e vedada a subcontratao de outra empresa para a execuo da obra, prestao dos servios ou fornecimento dos bens, salvo se previamente admitida no ato convocatrio at o limite aceito pela Administrao. 86
Observao: a fiscalizao ou acompanhamento do contrato pela Administrao no exclui ou reduz a responsabilidade do contratado.
8.4. Publicidade dos contratos condio indispensvel para eficcia legal do contrato a publicao resumida do seu termo e de aditamento na imprensa oficial (extratos), qualquer que seja o valor envolvido, ainda que se trate de contrato sem nus (exemplo: contrato de permisso de uso). A publicao dos extratos ser providenciada pela Administrao, no prazo de at o 5 dia til do ms subseqente ao de sua assinatura, conforme Pargrafo nico do art. 61, da Lei n 8.666/1993, que dever ocorrer no prazo mximo de 20 dias a contar daquela data.
8.5. Minuta do termo de contrato A Funasa possui uma minuta padro disponvel na Intranet (Legislao/Modelos), no site http://redefunasa ou http://10.60.2.11, quando o provedor for o Ministrio da Sade.
8.6. Vigncia do contrato Entende-se por durao ou prazo de vigncia o perodo em que os contratos firmados produzem direitos e obrigaes para as partes contratadas. O prazo de validade do contrato passa a correr a partir da data de sua assinatura, salvo disposies expressas no termo contratual, e sua eficcia s ocorrer aps a publicao de seu extrato na imprensa oficial. A lei estabelece que os contratos tm sua vigncia limitada aos respectivos crditos oramentrios, em observncia ao princpio da anualidade do oramento. Sendo assim, os contratos vigoram at 31 de dezembro do exerccio financeiro em que foi formalizado independente do seu incio. Em alguns casos, os contratos podem ultrapassar a vigncia dos respectivos crditos oramentrios, admitido pela lei nas seguintes situaes, na forma do art. 57 e incisos, da Lei n 8.666/1993: projetos cujos produtos estejam contemplados nas metas estabelecidas no Plano Plurianual, que podem ser prorrogados, se houver interesse da Administrao e previso no ato convocatrio. Exemplo: obras de saneamento em reas indgenas; servios a serem executados de forma contnua, que podero ter a sua durao prorrogada por iguais e sucessivos perodos, at o limite de 60 meses. Exemplo: servios de limpeza e conservao; aluguel de equipamento de informtica de utilizao de programas de informtica, que pode ser prorrogado pelo prazo de at 48 meses. Exemplo: aluguel de computadores.
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8.7. Prorrogao de prazo As prorrogaes devero estar devidamente justificadas em processo administrativo. Os prazos de incio de etapas de execuo, de concluso e de entrega do objeto do contrato podem ser prorrogados, desde que mantidas as demais clusulas do contrato e preservado o equilbrio econmico-financeiro. So motivos que ensejam prorrogaes de prazos: modificao do projeto ou das especificaes pela Administrao; supervenincia de fato excepcional ou imprevisvel, estranho vontade das partes, que altere fundamentalmente as condies de execuo do contrato; interrupo da execuo do contrato ou diminuio do ritmo de trabalho por ordem e no interesse da Administrao; aumento das quantidades inicialmente previstas no contrato, nos limites previstos pela Lei n 8.666/1993; impedimento de execuo do contrato por fato ou ato de terceiros reconhecido em documento contemporneo sua ocorrncia; e omisso ou atraso de providncias a cargo da Administrao nos pagamentos previstos no ato convocatrio que resulte em impedimento ou retardamento na execuo do contrato, sem prejuzo das sanes legais aplicveis aos responsveis. A prorrogao do prazo de vigncia do contrato ocorrer se: constar sua previso no contrato; houver interesse da administrao e da empresa contratada; for comprovado que o contratado mantm as condies iniciais de habilitao; for constatada em pesquisa que os preos contratados permanecem vantajosos para a Administrao; estiver justificada e motivada por escrito, em processo correspondente; estiver previamente autorizado pela autoridade competente. Observao: as prorrogaes dos contratos s podem ocorrer dentro do prazo de vigncia. Deliberaes do TCU No deve ser celebrado termo aditivo de contrato, cujo prazo de vigncia tenha expirado, por ausncia de previso legal, observando-se o disposto no art. 65 da Lei n 8.666, de 1993. Acrdo 1247/2003 Plenrio No se deve prorrogar contratos aps o encerramento de sua vigncia uma vez que tal procedimento absolutamente nulo. Deciso 451/2000 Plenrio.
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8.8. Pagamento A Administrao fica obrigada a efetuar os pagamentos de despesas que realizar nos prazos indicados no termo de contrato ou instrumento equivalente. Os pagamentos somente podem ser liquidados e efetuados em favor do contratado aps concludo o objeto do contrato, isto : executada a obra ou servio que podem ser por etapas; fornecido o bem que pode incluir a instalao e/ou montagem do equipamento; Os prazos para efetuar o pagamento tero incio a partir da data de apresentao da nota fiscal/fatura, observando que: para valores iguais ou inferior a R$ 8.000,00, os pagamentos devero ser efetuados em at cinco dias teis; para valores superiores, os pagamentos devero ser efetuados em prazo que no ultrapasse 30 dias. No pagamento das obrigaes correspondentes realizao de obras, prestao de servios e fornecimento de bens, a Administrao deve observar a ordem cronolgica das datas em que os pagamentos forem exigveis. Essa regra no se aplica quando existem razes relevantes de interesse pblico e mediante prvia justificativa da autoridade competente, devidamente publicada. No caso de obras e servios de engenharia, o pagamento das etapas definido no cronograma fsico-financeiro deve ter seqncia lgica, a fim de evitar que se pague uma etapa sem que a anterior tenha sido concluda, por se caracterizar antecipao de pagamento, que no permitido. Para efetuar o pagamento da despesa obrigatria a apresentao da 1 via da nota fiscal/fatura. Ser efetivado mediante ordem bancria creditada em conta corrente no prazo determinado no contrato, a contar da data de protocolizao dos documentos em local previamente definido pela Administrao. A Administrao pode recusar-se a efetuar o pagamento se, no ato de atestar a realizao do servio ou da obra ou fornecimento do bem, o objeto no estiver concludo, ou no estiver de acordo com as especificaes do contrato. Os valores correspondentes a multas ou indenizaes devidas pelo contratado, nos termos definidos no contrato, podero ser deduzidos do montante a pagar. Finalmente, necessrio que todo contrato estabelea e defina claramente: os critrios de pagamento; a data base para o pagamento; a periodicidade do reajustamento de preos; os critrios de atualizao monetria entre a data do adimplemento das obrigaes e a do efetivo pagamento. Em se tratando de obras de construo de poos, o pagamento deve ser realizado de uma s vez, aps a concluso e recebimento provisrio. Caso o contrato preveja a realizaOrientaes para execuo de obras e servios de engenharia pela Funasa Manual Tcnico
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o de vrios poos, com planilha nica, o pagamento deve ser feito por poo concludo, e o valor de cada poo ser aquele apropriado pela planilha de servio com aplicao de material. No caso de poos de grande profundidade, ou de alta complexidade construtiva o pagamento dever ser efetuado em trs parcelas, sendo a primeira na instalao do canteiro de obra; a segunda, aps a perfurao do furo piloto e perfilagem eltrica, e a terceira no recebimento provisrio do poo. Observao: o atesto da nota fiscal/fatura de responsabilidade do fiscal do contrato, que dever adotar tal providncia, em tempo hbil para que o pagamento ocorra dentro do prazo de seu vencimento, bem como providenciar a devoluo da nota fiscal/fatura ao contratado, caso sua emisso ocorra aps o 5 dia do(s) ms(es) subseqente(s) ao de execuo do servio.
8.9. Reajuste de preos Em contratos com prazo de durao igual ou superior a um ano, admitida clusula com previso de reajuste de preos ou correo monetria. O reajuste dos preos contratuais s pode ocorrer quando a vigncia do contrato ultrapassar 12 meses, contados a partir da data limite para apresentao da proposta ou do oramento a que se referir. A Lei n 10.192, de 14 de fevereiro de 2001, admite para reajustar os contratos, a utilizao de ndices de preos gerais, setoriais ou que reflitam a variao dos custos de produo ou dos insumos utilizados. Esses ndices devem estar previamente estabelecidos no contrato. De acordo com a citada Lei, so nulos de pleno direito quaisquer expedientes que, na apurao do ndice de reajuste, produzam efeitos financeiros equivalentes aos de reajuste de periodicidade inferior a anual. Deliberaes do TCU Atualmente a matria (reajuste) regulada pela Lei n 10.192, de 2001, resultante da converso da Medida Provisria 1.171, de 1995, cujo diploma legal, em seu artigo 3, 1, estabelece que a periodicidade anual do reajuste dos contratos em que seja parte a administrao pblica, direta ou indireta, ser contada a partir da data limite fixada para apresentao da proposta ou do oramento a que essa referir. Deciso 290/2002 2 Cmara (Proposta de Deciso) Nos contratos relativos s obras financiadas com recursos federais, mesmo nos casos cuja durao seja inferior a um ano, pode ser prevista a possibilidade de reajuste, com meno ao indicador setorial aplicvel, para os casos em que, inexistindo culpa do contratado, o prazo inicialmente pactuado no seja cumprido. Deciso 698/2000 Plenrio
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8.10. Atualizao monetria A atualizao monetria admitida nos casos de eventuais atrasos de pagamento pela Administrao, desde que o contratado no tenha concorrido de alguma forma para o atraso. devido desde a data limite fixada no contrato para o pagamento at a data correspondente ao efetivo pagamento da parcela. Os encargos monetrios devidos em razo do atraso no pagamento podero ser calculados com a utilizao da seguinte frmula: EM = N x VP x I, onde: EM = Encargos moratrios; N = nmero de dias entre a data prevista para o pagamento e a data do efetivo pagamento; VP = Valor da parcela a ser paga; I = ndice de compensao financeira, assim apurado: I= (TX / 100) 365
TX = Percentual da taxa anual a ser definido previamente no edital de licitao/ contrato. Nas compras para entrega imediata, cujo pagamento venha a ocorrer em at 15 dias, pode ser dispensada a atualizao monetria correspondente ao perodo compreendido entre a data do adimplemento e a data prevista para o pagamento. Observao: no exerccio do controle externo, o TCU utiliza o ndice de Preo ao Consumidor Ampliado IPCA da Fundao Getlio Vargas para atualizao dos dbitos e multas aplicadas.
8.11. Alterao do contrato O contrato firmado entre as partes pode ser alterado nos casos previstos no art. 65 da Lei n 8.666/1993, desde que haja interesse da Administrao e para atender ao interesse pblico. Para que as modificaes sejam consideradas vlidas, devem ser justificadas por escrito e previamente autorizadas pela autoridade competente para celebrar o contrato. As alteraes podem ser unilaterais, quando feitas s pela Administrao, ou por acordo entre a Administrao e o contratado. A alterao unilateral pode ocorrer nas seguintes situaes: alterao qualitativa: quando a Administrao necessitar modificar o projeto ou as especificaes para melhor adequao tcnica aos seus objetivos; alterao quantitativa: quando for necessria a modificao do valor do contrato em razo de acrscimos ou diminuio nos quantitativos do seu objeto. A alterao por acordo das partes pode ocorrer nas seguintes situaes:
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quando for conveniente substituir a garantia efetuada para a execuo do contrato; quando for necessria modificao do regime de execuo da obra ou servio ou do fornecimento, pela constatao tcnica de que os termos originais do contrato no se aplicam mais; da forma de pagamento, por imposio de circunstncias que surgirem aps assinatura do contrato, devendo ser mantido o seu valor inicial atualizado; para restabelecer a relao inicialmente pactuada, objetivando a manuteno do equilbrio econmico-financeiro inicial do contrato; A administrao pode alterar o contrato quando necessrios acrscimos ou supresses nas compras, obras ou servios, desde que respeitados os seguintes limites: para compras, obras ou servios: acrscimos ou supresses de 25% do valor atualizado do contrato; para reforma de edifcios ou de equipamentos: acrscimos at o limite de 50% do valor atualizado do contrato. Nenhum acrscimo ou supresso poder exceder os limites estabelecidos acima desses percentuais, salvo as supresses resultantes de acordo celebrado entre os contratantes. Diante da necessidade de se acrescer ou suprimir quantidade de algum item do contrato, a Administrao deve considerar o valor inicial atualizado do item para calcular o acrscimo ou a supresso pretendida. Os acrscimos ou supresses somente podem ocorrer aps a assinatura do contrato ou da emisso do instrumento equivalente: nota de empenho, carta-contrato, autorizao de compra e ordem de servios. Tanto as alteraes contratuais quantitativas - que modificam a dimenso do objeto quanto as unilaterais qualitativas - que mantm intangvel o objeto, em natureza e em dimenso, esto sujeitas aos limites preestabelecidos nos 1 e 2 do art. 65 da Lei n 8.666/1993, em face do respeito aos direitos do contratado. Excepcionalmente, as alteraes contratuais qualitativas podem exceder esses limites, desde que preenchida as condies estabelecidas na Deciso do Plenrio do TCU n 215/1999, de onde se extrai o seguinte: Deliberaes do TCU Nas hipteses de alteraes contratuais consensuais, qualitativas e excepcionalssimas de contrato de obras e servios, facultado Administrao ultrapassar os limites aludidos no item anterior, observados os princpios da finalidade, da razoabilidade e da proporcionalidade, alm dos direitos patrimoniais do contratante privado, desde que satisfeitos cumulativamente os seguintes pressupostos: I. no acarretar para a Administrao encargos contratuais superiores aos oriundos de uma eventual resciso contratual por razes de interesse pblico, acrescidos aos custos de elaborao de um novo procedimento licitatrio;
II. no possibilitar a inexecuo contratual, vista do nvel de capacidade tcnica e econmica financeira do contratado;
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III. decorrer de fatos supervenientes que impliquem em dificuldades no previstas ou imprevisveis por ocasio da contratao inicial; IV. no ocasionar a transfigurao do objeto originalmente contratado em outro de natureza e propsito diversos; V. ser necessrias completa execuo do objeto original do contrato, otimizao do cronograma de execuo e antecipao dos benefcios sociais e econmicos decorrentes; VI. demonstrar-se na motivao do ato que autorizar o aditamento contratual que extrapole os limites legais mencionados na alnea a supra, que as conseqncias da outra alternativa (a resciso contratual, seguida de nova licitao e contratao) importam sacrifcio insuportvel ao interesse pblico primrio (interesse coletivo) a ser atendido pela obra ou servio, ou seja, gravssimas a esse interesse; inclusive quanto sua urgncia e emergncia. Deciso 215/1999 Plenrio
As alteraes contratuais so formalizadas por meio de instrumento usualmente denominado termo aditivo. O termo aditivo pode ser usado para efetuar acrscimos ou supresses no objeto, prorrogaes, alm de outras modificaes admitidas em lei que possam ser caracterizadas como alteraes do contrato. O termo aditivo deve ser numerado seqencialmente. Exemplo: Primeiro Termo Aditivo ao Contrato n 00/2005, Segundo Termo Aditivo ao Contrato n 00/2005 e assim sucessivamente. Esto dispensadas de termo aditivo as modificaes que puderem ser efetuadas por simples apostila, conforme estabelecido no art. 65, 8, da Lei n 8.666/1993, conforme transcrito abaixo: " 8 A variao do valor contratual para fazer face ao reajuste de preos previsto no prprio contrato, as atualizaes, compensaes ou penalizaes financeiras decorrentes das condies de pagamento nele previstas, bem como o empenho de dotaes oramentrias suplementares at o limite do seu valor corrigido, no caracterizam alterao do mesmo, podendo ser registrados por simples apostila, dispensando a celebrao de aditamento". Apostila a anotao ou registro administrativo que pode ser feita no termo de contrato ou nos demais instrumentos hbeis que o substituem, normalmente no verso da ltima pgina do contrato; ou ento juntada por meio de outro documento ao termo de contrato ou aos demais instrumentos hbeis. A apostila pode ser utilizada nos seguintes casos:
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variao do valor contratual decorrente de reajuste previsto no contrato; atualizaes, compensaes ou penalizaes financeiras decorrentes das condies de pagamento; empenho de dotaes oramentrias suplementares at o limite do seu valor corrigido. As situaes acima descritas no caracterizam alteraes contratuais, dessa forma no necessitam ser formalizadas mediante termo aditivo, bastando apenas o seu apostilamento. Caso ocorram servios extras, assim entendidos aqueles no orados na planilha original, esses devero ser objeto de termo aditivo ao contrato. Os servios extras somente sero pagos pela Funasa quando previamente justificados pelo engenheiro fiscal da obra, e aceita a justificativa pela Funasa, a seu exclusivo critrio. Uma vez autorizado o pagamento de servios extras nas condies acima especificadas, o(s) preo(s) dever(o) ser correspondente(s) ao(s) previsto(s) no Sinapi da Caixa Econmica Federal, site da Seinfra CE http://www.seinfra.ce.gov.br ou qualquer outra planilha de custos que venha a ser utilizada pela Funasa, para o respectivo ms de sua execuo multiplicado pela constante de proporcionalidade K, obedecido o limite estabelecido no 1 do art. 65 da Lei n 8.666/1993.
K=
Valor global da proposta vencedora com BDI Valor global do oramento estimado sem BDI
8.12. Equilbrio econmico-financeiro O equilbrio econmico-financeiro consiste na manuteno das condies de pagamento estabelecidas inicialmente no contrato, a fim de que se mantenha estvel a relao entre as obrigaes do contratado e a retribuio da Administrao, para a justa remunerao da obra, servio ou fornecimento. Nas hipteses expressamente previstas em lei, possvel Administrao, mediante acordo com o contratado, restabelecer o equilbrio econmico-financeiro do contrato, nas seguintes ocorrncias: fato imprevisvel, ou previsvel porm de conseqncias incalculveis, retardadores ou impeditivos da execuo do que foi contratado; e caso de fora maior, caso fortuito ou fato prncipe, configurando lea econmica (probabilidade de perda concomitante probabilidade de lucro) extraordinria e extracontratual. Para que possa ser autorizado e concedido o reequilbrio econmico e financeiro do contrato, normalmente pedido pelo contratado, a Administrao tem que verificar: a) os custos dos itens constantes da proposta contratada com a planilha de custos que acompanha o pedido do reequilbrio;
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Observao: o contratado, ao encaminhar Administrao pedido de reequilbrio, deve demonstrar quais os itens da planilha de custos esto economicamente defasados, inclusive com a taxa de administrao, e que esto ocasionando o desequilbrio do contrato. b) a ocorrncia de fato imprevisvel ou previsvel, porm de conseqncias incalculveis, que justifique as modificaes do contrato para mais ou para menos. 8.13. Execuo do contrato O contrato deve ser cumprido fielmente pelas partes, de acordo com as regras contratuais e as normas da Lei de licitaes e Contratos Administrativos. O no cumprimento dessas disposies, total ou parcial, pode levar resciso do contrato, respondendo o responsvel pelas conseqncias. Deliberaes do TCU A execuo dos contratos deve ser restringida aos valores efetivamente pactuados, em atendimento ao art. 54, 1, da lei n 8.666, de 1993, observando que qualquer alterao contratual deve obedecer ao disposto nos arts. 60 e 65 da mesma Lei. Deciso 300/2002 Plenrio.
8.14. Fiscalizao O acompanhamento e fiscalizao do contrato so instrumentos que o gestor dispe para defesa do interesse pblico. dever da Administrao acompanhar e fiscalizar o contrato para verificar o cumprimento das disposies contratuais, tcnicas e administrativas, em todos os seus aspectos. A execuo do contrato deve ser fiscalizada e acompanhada por representante da Administrao, de preferncia do setor que solicitou o bem ou servio. A Administrao deve manter, desde o incio at o final do contrato, profissional ou equipe de fiscalizao habilitada, contratada ou no, com a experincia tcnica necessria ao acompanhamento e controle do servio que est sendo executado. Recomenda-se que para a fiscalizao do contrato de obras ou servios de engenharia seja formada uma equipe multidisciplinar, ficando o representante da Diesp/Sensp responsvel pela execuo fsica da obra ou do servio A Lei n 8.666/1993 exige que o representante da Administrao registre em livro apropriado as ocorrncias relacionadas com a execuo do contrato, determinando o que for necessrio regularizao das faltas, falhas ou defeitos observados, devidamente assinadas pelas partes contratantes. As decises e providncias que no forem da competncia do representante devero ser solicitadas a seu superior, em tempo hbil, para a adoo das medidas que entender convenientes. So de responsabilidade do contratado os danos causados diretamente Administrao ou a terceiros, decorrentes de sua culpa ou dolo na execuo do contrato. O acompa-
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nhamento e a fiscalizao do contrato pela Administrao no excluem ou reduzem essa responsabilidade. O contratado deve facilitar a fiscalizao, permitir amplo acesso ao objeto em execuo e atender prontamente s solicitaes da Administrao. Deliberaes do TCU A Administrao deve acompanhar a execuo do contrato, e de seus aditivos, atentando para a qualidade, as medies e os pagamentos das obras. Deciso 1069/2001 Plenrio Deve-se prever, quando da realizao de futuros contratos, a incluso de clusula, no sentido de que a fiscalizao da obra seja exercida durante toda a execuo dos servios, observando-se a efetividade da participao dos profissionais especializados e a sua real vinculao empresa executora do servio. Deciso 767/1998 Plenrio So atribuies da fiscalizao da execuo fsica de contratos de obras e servios de engenharia, dentre outras: verificar se esto sendo colocados disposio dos trabalhos as instalaes, equipamentos e equipe tcnica previstos na proposta e no contrato de execuo dos servios; esclarecer ou solucionar incoerncias, falhas e omisses eventualmente constatadas no projeto bsico ou executivo, ou nas demais informaes e instrues constantes do memorial descritivo e especificaes tcnicas de materiais e servios, necessrias ao desenvolvimento do empreendimento; aprovar materiais similares propostos pelo contratado, avaliando o atendimento composio, qualidade, garantia e desempenho requeridos pelas especificaes tcnicas; exercer rigoroso controle sobre o cronograma de execuo dos servios; analisar e aprovar partes, etapas ou a totalidade dos servios executados, em obedincia ao previsto no projeto bsico e demais documentao pertinente; verificar e aprovar eventuais acrscimos ou supresses de servios ou materiais necessrios ao perfeito cumprimento do objeto contratado; verificar e atestar as medies dos servios, bem como conferir e encaminhar para pagamento as faturas emitidas pelo contratado; acompanhar a elaborao do as built da obra (como construdo), ao longo da execuo dos servios; verificar o emprego dos traos das argamassas e do concreto em conformidade com as especificaes; e observar todos os testes relativos s instalaes hidrulicas, eltricas e sanitrias. 8.15. Recebimento do objeto Os prazos de incio de etapas de execuo, de concluso e de entrega do objeto devem estar previstos expressamente no contrato. 96
Aps executado o contrato, o seu objeto ser recebido: a) No caso de obras e servios: provisoriamente pelo responsvel por seu acompanhamento e fiscalizao, mediante termo circunstanciado assinado pelas partes, em at quinze dias da comunicao escrita do contratado, do trmino da execuo; definitivamente por servidor ou comisso designada pela autoridade competente, aps o trmino do prazo de observao ou vistoria que comprove a adequao do objeto aos termos contratuais ou seja, no poder ser realizado somente por empresa ou profissional contratado para fiscalizao da obra; Observaes: o prazo de observao no poder ser superior a noventa dias, salvo em casos excepcionais, devidamente justificado e previsto no ato convocatrio/contrato. pode ser dispensado o recebimento provisrio de obras e servios de valor at o previsto no art. 23, inciso II, alnea a, da Lei n 8.666/1993, desde que no estejam includos aparelhos, equipamentos e instalaes sujeitos a verificao de funcionamento e produtividade. o recebimento definitivo do objeto ser feito mediante termo circunstanciado assinado pelas partes. b) No caso de compras ou locao de equipamentos: provisoriamente para efeito de posterior verificao da conformidade do material com a especificao; definitivamente aps a verificao da qualidade e quantidade do material e conseqente aceitao. Observaes: o recebimento do objeto ser feito mediante termo circunstanciado no caso de aquisio de equipamentos de grande vulto, ou seja, de valor igual ou superior a 25 vezes o limite estabelecido na alnea c do inciso I do art. 23 da Lei n 8.666/1993. Para as demais aquisies o recebimento ser feito mediante recibo. o recebimento de material de valor superior ao limite estabelecido no art. 23, inciso II, alnea a, da Lei n 8.666/1993, deve ser confiado a uma comisso de, no mnimo, trs membros. Se o termo circunstanciado no for lavrado ou a verificao da conformidade no for realizada nos prazos fixados, esses procedimentos sero considerados realizados, desde que o contratado comunique Administrao, com antecedncia mnima de 15 dias, exausto do prazo. O recebimento provisrio ou definitivo no exclui a responsabilidade civil do contratado pela solidez e segurana da obra/servios. Tambm no exclui a responsabilidade tico-profissional pela perfeita execuo do contrato, dentro dos limites estabelecidos pela lei ou pela avena.
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Para o recebimento provisrio, dever ser utilizado o Modelo XXVI e, para o recebimento definitivo o Modelo XXVII, que se encontram no Captulo III. Nos dois casos, dever ser anexado um relatrio sucinto das principais ocorrncias e caractersticas da obra. Conforme estabelecido no art. 441 da Lei n 10.406/2002 (Cdigo Civil), a coisa recebida em virtude de contrato comutativo pode ser enjeitada por vcios ou defeitos ocultos, que a torne imprpria ao uso a que destinada ou lhe diminuam o valor. O contratado obrigado a reparar, corrigir, remover, reconstruir ou substituir, s suas expensas, no todo ou em parte, o objeto em que se verificarem vcios, defeitos ou incorrees resultantes da execuo ou de materiais empregados, mesmo aps ter sido recebido definitivamente o objeto do contrato. Ao atestar o recebimento do objeto, o responsvel dever verificar se o material foi entregue, a obra ou o servio foram realizados de acordo com o contrato. O ato de atestar se concretiza com a declarao e assinatura do responsvel no verso da nota fiscal/fatura ou documento equivalente. A atestao caber a servidor do rgo ou entidade contratante, ou ao fiscal da obra servio ou a outra pessoa designada pela Administrao para esse fim.
8.16. Sanes administrativas A Administrao pode prever no contrato a aplicao de multa por atraso injustificado na sua execuo. A aplicao da multa no impede a Administrao de rescindir o contrato e de aplicar simultaneamente ao contratado advertncia ou suspenso temporria ou declarao de inidoneidade. Se a garantia prestada for inferior ao valor da multa, o contratado, alm de perder o valor da garantia, responder pela diferena, que ser descontada dos pagamentos eventualmente devidos pela Administrao ou, quando for o caso, cobrado judicialmente. Pela inexecuo total ou parcial do objeto licitado, podem ser aplicadas ao contratado as sanes a seguir: advertncia; multa, de acordo com o previsto no contrato; suspenso temporria de participar de licitao e impedimento de contratar com a Administrao, pelo prazo de at dois anos; e declarao de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administrao Pblica enquanto perdurarem os motivos determinantes da punio ou at que seja promovida a reabilitao perante a prpria autoridade que aplicou a penalidade. A reabilitao ser concedida sempre que o contratado ressarcir a Administrao pelos prejuzos resultantes e aps decorrido o prazo da suspenso temporria, se aplicada. Alm das penalidades citadas, o contratado fica sujeito s demais sanes civis e penais previstas em lei. O contratado pode ficar impedido de contratar com a Administrao Pblica se, dentre outros motivos: 98
falhar na execuo do contrato; fraudar a execuo do contrato; comportar-se de modo inidneo; cometer fraude fiscal. Todas as falhas observadas em decorrncia da fiscalizao do contrato devero ser comunicadas Administrao para que esta adote as providncias pertinentes ao caso.
8.17. Resciso do contrato A inexecuo total ou parcial do contrato pode acarretar a sua resciso, com as conseqncias contratuais e as previstas em lei ou regulamento, conforme disposto nos artigos 77 a 80 da Lei n 8.666/1993. So motivos para resciso do contrato: o no cumprimento ou cumprimento irregular de clusulas contratuais, especificaes, projetos ou prazos; a lentido do seu cumprimento, levando a Administrao a comprovar a impossibilidade da concluso da obra, do servio ou do fornecimento, nos prazos estipulados; o atraso injustificado no incio da obra, servio ou fornecimento; a paralisao da obra, do servio ou do fornecimento, sem justa causa e prvia comunicao Administrao; a subcontratao total ou parcial do seu objeto, a associao do contratado com outrem, a cesso ou transferncia, total ou parcial, bem como a fuso, ciso ou incorporao, no admitidas no ato convocatrio e no contrato; o desatendimento das determinaes regulares da autoridade designada para acompanhar e fiscalizar a sua execuo, assim como as de seus superiores; o cometimento reiterado de faltas na sua execuo; a decretao de falncia ou a instaurao de insolvncia civil; a dissoluo da sociedade ou o falecimento do contratado; a alterao social ou a modificao da finalidade ou da estrutura da empresa, que prejudique a execuo do contrato; razes de interesse pblico, de alta relevncia e amplo conhecimento, justificadas e determinadas pela mxima autoridade da esfera administrativa a que est subordinada a Administrao e exaradas no processo administrativo a que se refere o contrato; a supresso, por parte da Administrao, de obras, servios ou compras, acarretando modificao do valor inicial do contrato alm do limite permitido; a supresso de sua execuo, por ordem escrita da Administrao, por prazo superior a 120 dias, salvo em caso de calamidade pblica, grave perturbao da ordem interna ou guerra, ou ainda por repetidas suspenses que totalizem o mesmo prazo,
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independentemente do pagamento obrigatrio de indenizaes pelas sucessivas e contratualmente imprevistas desmobilizaes e mobilizaes e outras previstas, assegurado ao contratado, nesses casos, o direito de optar pela suspenso do cumprimento das obrigaes assumidas at que seja normalizada a situao; o atraso superior a noventa dias dos pagamentos pela Administrao decorrente de obras, servios ou fornecimento, ou parcela destes, j recebido ou executado, salvo em caso de calamidade pblica, grave perturbao da ordem interna ou guerra, assegurado ao contratado o direito de optar pela suspenso do cumprimento das obrigaes assumidas at que seja normalizada a situao; a no liberao, por parte da Administrao, de rea, local ou objeto para execuo de obra, servio ou fornecimento, nos prazos contratuais, bem como das fontes de materiais naturais especificadas no projeto; a ocorrncia de caso fortuito ou de fora maior, regularmente comprovada, impeditiva da execuo do contrato; descumprimento do disposto no inciso XXXIII do artigo 7 da Constituio Federal. A resciso contratual pode ser: a) unilateral ou administrativa: quando a Administrao, frente a situaes de descumprimento de clusulas contratuais por parte do contratado, lentido, atraso, paralisao por razo de interesse pblico, decide, por ato administrativo unilateral e motivado, rescindir o contrato; b) amigvel: por acordo formalizado no processo entre a Administrao e o contratado, desde que haja convenincia para a Administrao; c) judicial: quando a resciso discutida em instncia judicial e se d conforme os termos de sentena transitada em julgado. A resciso administrativa ou amigvel ser precedida de autorizao escrita e fundamentada da autoridade competente. Os casos de resciso contratual sero formalmente motivados nos autos do processo, assegurado o contraditrio e a ampla defesa, no prazo de cinco dias teis. Quando a resciso ocorrer, com base nos incisos XII a XVII do art. 78 da Lei n 8.666/1993, sem que haja culpa do contratado, este ser ressarcido dos prejuzos regularmente comprovados, tendo ainda direito a, principalmente: devoluo de garantia; pagamento devido pela execuo do contrato at a data da resciso; pagamento do custo da desmobilizao. 8.18. Direitos da administrao na resciso No caso de resciso unilateral so assegurados Administrao os seguintes direitos, sem prejuzo das sanes aplicveis ao contratado, previstas na Lei n 8.666/1993: assumir de imediato o objeto do contrato, no estado e no local em que se encontrar; ocupar e utilizar o local, instalaes, equipamentos, material e pessoal empregados na execuo do contrato, necessrios sua continuidade;
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executar a garantia do contrato; reter os crditos decorrentes do contrato at o limite dos prejuzos causados Administrao pelo contratado. A Administrao pode dar continuidade obra ou ao servio por execuo direta ou indireta nas duas primeiras hipteses. No caso de concordata do contratado permitido Administrao manter o contrato e assumir o controle de determinadas atividades de servios considerados essenciais. Para ocupar e utilizar o local, instalaes, equipamentos, material e pessoal empregados na execuo do contrato, a Administrao deve ter autorizao expressa do Ministro de Estado competente, ou Secretrio Estadual ou Municipal, conforme o caso.
8.19. Subcontratao A subcontratao ocorre quando o contratado entrega parte da obra, servio ou fornecimento a terceiro estranho ao contrato, para que execute em seu nome parcela do objeto contratado. O contratado pode subcontratar parte da obra, servio ou fornecimento, desde que dentro dos limites permitidos pela Administrao no ato convocatrio e no contrato. A subcontratao no libera o contratado de suas responsabilidades contratuais e legais. Deliberaes do TCU Devem ser adotadas as medidas previstas nos arts. 78, inciso VI e 79, inciso I, da Lei n 8.666, de 1993, no caso de subcontratao de servios vedados no edital ou no contrato. Deciso 473/1999 Plenrio Considera-se exigncia sem amparo legal que os concorrentes estejam limitados a indicar apenas uma empresa subcontratada e que esta seja indicada j na proposta da licitante. Deciso 819/2000 Plenrio
9.
Execuo direta de obras pela Funasa
Na execuo direta, a Administrao utiliza meios prprios para execuo das obras ou dos servios. Esta modalidade de execuo de obras ser aplicada nas situaes em que a Funasa responsvel diretamente pelos trabalhos de campo de engenharia, por exemplo saneamento em reas indgenas e perfurao de poos, quando utilizado os equipamentos da Funasa. As orientaes tcnicas esto descritas nos manuais especficos das aes. Segundo a Lei n 6.496, de 7 de dezembro de 1977 e a Resoluo Confea n 425, de 18 de dezembro de 1998, para a execuo da obra dever ser recolhida a ART correspondente. Neste caso, o pagamento dever ser efetuado pela Funasa.
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A programao anual das atividades dever ser estabelecida, preferencialmente, no ano anterior e encaminhada para a rea tcnica correspondente do Densp para assegurar a dotao oramentria. Deve ser elaborado o projeto tcnico, o cronograma de execuo, a planilha de custos e a relao dos insumos principais para aquisio. Os procedimentos para estas atividades esto descritos nos itens 4 e 5 do presente captulo. Em situaes especiais permitida a utilizao de suprimento de fundos conforme procedimentos descritos nos itens a seguir. Para os projetos de saneamento em reas especiais, durante a execuo, as Coordenaes Regionais devero, mensalmente enviar para o Densp informaes a respeito do andamento das aes, utilizando os Modelos XXXVII e XXXVIII, assim como na execuo das aes do Programa "gua na Escola", utilizar os modelos XLII e XLIII, constantes do Captulo III.
9.1. Pagamento de despesas por meio de suprimento de fundos Eventualmente, durante a execuo direta, h necessidade de realizao de despesas no previstas. Essas despesas devero, excepcionalmente, serem adquiridas por meio de suprimento de fundos. De acordo com o artigo 45 do Decreto n 93.872, de 23 de dezembro de 1986, a modalidade, em carter excepcional, em que a critrio do ordenador de despesa e sob sua inteira responsabilidade, poder ser concedido suprimento de fundos a servidor para fazer face s despesas no subordinadas ao processo normal de aplicao, nas seguintes situaes: atender despesas eventuais, inclusive em viagem e com servios especiais, que exijam pronto pagamento; quando a despesa deva ser feita em carter sigiloso, conforme se classificar em regulamento; e para atender despesas de pequeno vulto, assim entendidas aquelas cujo valor, em cada caso, no ultrapassar limite estabelecido em Portaria do Ministro da Fazenda. Para os casos de execuo direta de obras pela Funasa, entende-se por despesas eventuais a aquisio de peas de reposio para equipamentos de perfurao ou de saneamento em reas indgenas; material de consumo, como por exemplo hipoclorito de sdio, para operao dos sistemas de saneamento em reas indgenas; e para atender as despesas de pronto atendimento como contratao de mo-de-obra para servio braal e pequenos consertos. No caso de perfurao de poos em reas indgenas, dever ser enquadrado como despesa de pronto pagamento em espcie (especial) devidamente justificado em campo prprio, conforme modelo de Proposta e Concesso de Suprimento de Fundo anexo no Captulo III. O suprimento de fundos deve ser feito por meio do Modelo XXIV Proposta e Concesso de Suprimento de Fundos, vigente, cuja prestao de contas dever ser efetuada no Modelo XXV Comprovao da Aplicao de Suprimento de Fundos, ambos disponveis no Captulo III. Os limites mximos estabelecidos para cada despesa, descritos a seguir, (nota fiscal, recibo, etc.), so especficos, vedado o seu fracionamento ou do documento comprobatrio, para adequao de valor.
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No ato da realizao da despesa, o suprido dever exigir a apresentao de Nota Fiscal de Venda ou Prestao de Servios, de Recibo ou Recibo de Pagamento de Autnomo (RPA), conforme o caso, em nome da Fundao Nacional de Sade. As Notas Fiscais ou Recibos devero ser emitidos, separadamente, para material de consumo e servios de terceiros, em funo da necessidade de classificao da despesa por documento. Para servios de terceiros (prestados por pessoa fsica) dever ser emitido, obrigatoriamente, o Recibo de Pagamento de Autnomo (RPA), alertando que o recolhimento dos encargos sociais dever ser, obrigatoriamente, realizado at o segundo dia til do ms subseqente da emisso do recibo, sob pena de pagamento de multa pelo suprido. S sero admitidas as faturas, notas fiscais ou recibos, que atendam as seguintes exigncias: cuja aplicao das despesas tenha ocorrido a partir do crdito na conta administrativa e dentro da data limite estabelecida na Proposta de Concesso de Suprimento de Fundos; no contenham rasuras ou emendas; cuja especificao do material adquirido ou do servio prestado seja clara; cujo tipo do material ou do servio prestado no tenha sido faturado em outro documento de cobrana e que somados no ultrapasse o limite. Observao: dever ser verificado se a nota fiscal foi emitida dentro do prazo de sua validade. Para a concesso de Suprimento de Fundos e Despesas de Pequeno Vulto devero ser observados os limites descritos a seguir:
Objeto Limite mximo para concesso Limite mximo para cada despesa 0,25% do valor constante na alnea a do inciso I do art. 23 da Lei n 8.666/1993. 0,25% do valor constante na alnea a do inciso II do art. 23 da Lei n 8.666/1993.
I. Obras e servios de 5% do valor estabelecido na alnea a do engenharia inciso I do art. 23, da Lei n 8.666/1993. II. Outros servios e compras em geral 5% do valor estabelecido na alnea a do inciso II do art. 23, da Lei n 8.666/1993.
Lei n. 8666/1993 , art. 23,alnea a. I. para obras e servios de engenharia: convite at R$ 150.000,00 (cento e cinqenta mil reais). II. para compras e servios no referidos no inciso anterior: convite at R$ 80.000,00 (oitenta mil reais). Quando for utilizada a sistemtica de pagamento por meio do Carto de Crdito Corporativo do Governo Federal, os percentuais estabelecidos para os limites mximos passam a ser os descritos a seguir:
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Objeto I. Obras e servios de engenharia II. Outros servios e compras em geral
Limite mximo para concesso
Limite mximo para cada despesa
10% (dez por cento ) do valor estabelecido 1% (um por cento) do valor constante na alnea a do inciso I do art. 23, da Lei na alnea a do inciso I do art. 23 da n 8.666/1993. Lei n 8.666/1993. 10% (dez por cento ) do valor estabelecido 1% (um por cento) do valor constante na alnea a do inciso II do art. 23, da na alnea a do inciso II do art. 23 da Lei n 8.666/1993. Lei n 8.666/1993.
Para atender as especificidades decorrentes da assistncia sade indgena, o Ministrio da Sade publicou a Portaria MS n 747, de 22 de abril de 2004, que estabelece normas e procedimentos para concesso e aplicao de Suprimentos de Fundos Especial. O Suprimento de Fundos Especial poder ser autorizado para atendimento das despesas de carter emergencial ou que no possam submeter-se ao processo normal de licitao em face das peculiaridades da ateno sade indgena. A autorizao para concesso de Suprimento de Fundos dever, necessariamente, conter justificativa acerca da emergncia ou da impossibilidade de submisso ao regular processo licitatrio. Conforme estabelecido no art. 3 da citada Portaria, ser utilizado, excepcionalmente, para as seguintes finalidades: a) alimentao; b) hospedagem; c) combustvel; d) transporte; e) medicamento; f) procedimentos mdicos-hospitalares de urgncia; g) embalsamento, traslado e sepultamento; h) recuperao e manuteno de instalaes civis, eltricas e hidro-sanitrias; e i) recuperao e manuteno de veculos, mquinas e equipamentos. Vale ressaltar que a recuperao e manuteno de instalaes civis, eltricas, hidrosanitrias, veculos, mquinas e equipamentos refere-se apenas ao atendimento da rea indgena. A realizao de despesas no constantes da relao acima, dever ser previamente autorizada pelo(a) Coordenador(a) Regional. Quanto concesso de suprimento de fundos especial, os limites esto estabelecidos conforme a seguir:
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Objeto I. Obras e servios de engenharia II. Outros servios e compras em geral
Limite mximo para concesso 10% (dez por cento ) do valor estabelecido na alnea a do inciso I do art. 23, da Lei n 8.666/1993. 10% (dez por cento ) do valor estabelecido na alnea a do inciso II do art. 23, da Lei n 8.666/1993.
Neste caso, o limite mximo para cada despesa ser o limite do valor da concesso. No caso das despesas enquadradas como pronto pagamento em espcie (especial), obrigatoriamente dever ser recolhido os tributos/contribuies na forma estabelecida pela Instruo Normativa SRF n 306, de 12 de maro de 2003, bem como, o INSS de acordo com a Instruo Normativa INSS/DC n 100, de 18 de dezembro de 2003. Por exemplo: nota fiscal de prestao de servio pessoa jurdica no valor de R$ 1.000,00, incidiria o percentual de 9,45% sobre o valor resultando no valor lquido a recolher de R$ 94,50. Para servios de terceiros (prestados por pessoa fsica) dever ser emitido, obrigatoriamente, o Recibo de Pagamento de Autnomo (RPA), alertando que o recolhimento dos encargos sociais dever ser, obrigatoriamente, realizado at o segundo dia til do ms subseqente da emisso do recibo, sob pena de pagamento de multa pelo suprido.
9.2. Prestao de contas Aps a aplicao do suprimento de fundos necessria comprovao da mesma, para isto so utilizados os seguintes documentos: a) 2 via da Proposta de Concesso de Suprimento de Fundos; b) formulrios Comprovao de Suprimento de Fundos, constantes no Captulo. III, devidamente preenchidos, separadamente material e servios; c) extrato bancrio compreendendo o perodo de aplicao do suprimento, quando no se tratar de carto de crdito corporativo; d) memorandos de solicitao de aquisio de bens ou servios devidamente justificado o que caracterizou a excepcionalidade, bem como, um parecer do setor de compras sobre a impossibilidade de aquisio e/ou contratao por meios normais de licitao, uma vez que a freqncia na solicitao descaracteriza a excepcionalidade; e) cada comprovante original de despesa devidamente atestada e carimbada pela chefia do rgo solicitante, contendo data, assinatura, nome legvel e rgo de lotao. No caso de solicitaes do rgo de lotao do suprido, o atesto dever ser dado pela chefia imediata. Em hiptese alguma pelo suprido; e f) Os comprovantes de recolhimento dos tributos/contribuies, se for o caso. Nota: As orientaes concernentes ao pagamento de despesas por meio de suprimento de fundos, so vlidas enquanto as legislaes pertinentes permanecerem vigentes. Atualizaes posteriores sero regulamentadas por meio de portarias e normas de execuo internas da Funasa.
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Captulo III Documentos complementares

1. Introduo
Por se tratar de matria extensa, no ser possvel descrever neste Manual todas as legislaes que dispem sobre a matria, podendo o tcnico deparar-se com situaes no contempladas neste trabalho, o que demandar consulta a outros documentos. Sendo assim, neste captulo estaro dispostas a legislao vigente e a bibliografia utilizada para a elaborao deste manual. Com o objetivo de padronizar o trabalho de campo das equipes de engenharia, tambm esto dispostos neste captulo os modelos de fichas de anlise, fiscalizao e acompanhamento, de ofcios e de pareceres. O uso dos modelos I a VIII, disponveis no presente captulo, opcional e no dispensa a alimentao do Sistema de Convnios. Buscando orientar as equipes de engenharia das Cores sobre os setores responsveis pelos programas/aes no Densp, vale esclarecer que o regimento interno da Funasa foi aprovado pela Portaria n 1.776, de 8 de setembro de 2003, que define as competncias e atribuies deste Departamento de engenharia.
2. Legislao
Lei n 10.934, de 11 de agosto de 2004 Dispe sobre as diretrizes para a elaborao da lei oramentria de 2005 e d outras providncias Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002 Institui, no mbito da Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios, nos termos do artigo 37, inciso XXI, da Constituio Federal, modalidade de licitao denominada prego, para aquisio de bens e servios comuns, e d outras providncias. Lei n 10.406, de 10 de janeiro de 2002 Institui o Cdigo Civil Lei n 10.192, de 14 de fevereiro de 2001 Dispe sobre medidas complementares ao Plano Real e d outras providncias (reajuste de contratos).
Lei Complementar n 101, de 4 de maio de 2000 Estabelece normas de finanas pblicas voltadas para a responsabilidade na gesto fiscal e d outras providncias. Lei n 9.790, de 23 de maro de 1999 Dispe sobre a qualificao de pessoas jurdicas de direito privado, sem fins lucrativos, como Organizaes da Sociedade Civil de Interesse Pblico, institui e disciplina o Termo de Parceria, e d outras providncias (termo de parceria). Lei Complementar n 94, de 19 de fevereiro de 1998 Autoriza o Poder Executivo a criar a Regio Integrada de Desenvolvimento do Distrito Federal e Entorno (RIDE) e instituir o Programa Especial de Desenvolvimento do Entorno do Distrito Federal, e d outras providncias. Lei n 9.452, de 20 de maro de 1997 Determina que as Cmaras Municipais sejam obrigatoriamente notificadas da liberao de recursos federais para os respectivos Municpios e d outras providncias. Lei N. 8.666, de 21 de junho de 1993 Regulamenta o artigo 37, inciso XXI, da Constituio Federal, institui normas para licitaes e contratos da Administrao Pblica e d outras providncias. Alterada pelas Leis: 8.883, de 8 de junho de 1994 9.032, de 28 de junho de 1995 9.648, de 27 de maio de 1998 9.854, de 27 de outubro de 1999 Emenda Constitucional n 6, de 15 de agosto de 1995 Altera o inciso IX do artigo 170, o artigo 171 e o 1. do artigo 176 da Constituio Federal 10.438, de 26 de abril de 2002 Lei N. 8.080, de 19 de setembro de 1990 Dispe sobre as condies para a promoo, proteo e recuperao da sade, a organizao e o funcionamento dos servios correspondentes e d outras providncias. Lei n 6.938, de 31 de agosto de 1981 Dispe sobre a Poltica Nacional do Meio Ambiente, seus fins e mecanismos de formulao e aplicao, e d outras providncias. Lei n 6.902, de 27 de abril de 1981 Dispe sobre a criao de Estaes Ecolgicas, reas de Proteo Ambiental e d outras providncias. Lei n 6.496, de 7 de dezembro de 1977 Institui a Anotao de Responsabilidade Tcnica na prestao de servios de engenharia, de arquitetura e agronomia; autoriza a criao, pelo Conselho Federal de Engenharia, Arquitetura e Agronomia (Confea), de uma Mtua de Assistncia Profissional; e d outras providncias. 108
Lei n 5.194, de 24 de dezembro de 1966 Regula o exerccio das profisses de Engenheiro, Arquiteto e Engenheiro-Agrnomo, e d outras providncias. Lei n 4.320, de 17 de maro de 1964 Estatui Normas Gerais de Direito Financeiro para elaborao e controle dos oramentos e balanos da Unio, dos Estados, dos Municpios e do Distrito Federal. (Suprimento de fundos - arts. 68 e 69). Decreto n 5.504, de 5 de agosto de 2005 Estabelece a exigncia de utilizao do prego, preferencialmente na forma eletrnica, para entes pblicos ou privados, nas contrataes de bens e servios comuns, realizadas em decorrncia de transferncias voluntrias de recursos pblicos da Unio, decorrentes de convnios ou instrumentos congneres, ou consrcios pblicos. Decreto n 4.727, de 9 de junho de 2003 Aprova o Estatuto e o Quadro Demonstrativo dos Cargos em Comisso e das Funes Gratificadas da Fundao Nacional de Sade (Funasa), na forma dos Anexos I e II a este Decreto. Decreto n 4.485, de 25 de dovembro de 2002 D nova redao a dispositivos do Decreto n. 3.722, de 9 de janeiro de 2001, que regulamenta o art. 34 da Lei n. 8.666, de 21 de junho de 1993, e dispe sobre o Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores (Sicaf). Decreto n 4.358, de 5 de setembro de 2002 Regulamenta a Lei n. 9.854, de 27 de outubro de 1999, que acrescentou os incisos V ao artigo 27 e XVIII ao artigo 78 da Lei n. 8.666, de 21 de junho de 1993, referente ao cumprimento do disposto no inciso XXXIII do art. 7. da Constituio Decreto n 4.342, de 23 de agosto de 2002 Altera dispositivos do Decreto n. 3.931, de 19 de setembro de 2001, que regulamenta o Sistema de Registro de Preos previsto no artigo 15 da Lei n. 8.666, de 21 de junho de 1993, e d outras providncias. Decreto n 3.931, de 19 de setembro de 2001 Regulamenta o Sistema de Registro de Preos previsto no artigo 15 da Lei n. 8.666, de 21 de junho de 1993, e d outras providncias. Decreto n 3.784, de 6 de abril de 2001 Promove a incluso de itens de bens de consumo e de servios comuns na classificao a que se refere o Anexo II do Decreto n. 3.555, de 8 de agosto de 2000. Decreto n 3.555, de 8 de agosto de 2000 Aprova o regulamento para a modalidade de licitao denominada prego, para aquisio de bens e servios comuns. Decreto n 3.100, de 30 de junho de 1999 Regulamenta a Lei no 9.790, de 23 de maro de 1999, que dispe sobre a qualificao de pessoas jurdicas de direito privado, sem fins lucrativos, como Organizaes
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da Sociedade Civil de Interesse Pblico, institui e disciplina o Termo de Parceria, e d outras providncias. Decreto n 2.295, de 4 de agosto de 1997 Regulamenta o disposto no artigo 24, inciso IX, da Lei n. 8.666, 21 de junho de 1993, e dispe sobre a dispensa de licitao nos casos que possam comprometer a segurana nacional. Decreto n 2.271, de 7 de julho de 1997 Dispe sobre a contratao de servios pela Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional e d outras providncias. Decreto n 1.819, de 16 de fevereiro de 1996 Disciplina as transferncias de recursos da Unio por intermdio de instituies e agncias financeiras oficiais federais e d outras providncias (contrato de repasse). Decreto n 99.658, de 30 de outubro de 1990 Regulamenta, no mbito da Administrao Pblica Federal, o reaproveitamento, a movimentao, a alienao e outras formas de desfazimento de material. Decreto n 99.274, de 6 de junho de 1990 Regulamenta a Lei n 6.902, de 27 de abril de 1981, e a Lei n 6.938, de 31 de agosto de 1981, que dispem, respectivamente sobre a criao de Estaes Ecolgicas e reas de Proteo Ambiental e sobre a Poltica Nacional do Meio Ambiente, e d outras providncias. Decreto n 93.872, de 23 de dezembro de 1986 Dispe sobre a unificao dos recursos de caixa do Tesouro Nacional, atualiza e consolida a legislao pertinente e d outras providncias. (Suprimento de fundos arts. 45 e 47). Instruo Normativa INSS/DC n 100, de 18 de dezembro de 2003 Dispe sobre normas gerais de tributao previdenciria e de arrecadao das contribuies sociais administradas pelo INSS, sobre os procedimentos e atribuies da fiscalizao do INSS e d outras providncias. Instruo Normativa n 31, de 10 de setembro de 2003 Disciplina o uso das Marcas Publicitrias do Poder executivo Federal (Secretaria de Comunicao de Governo e Gesto Estratgica da Presidncia da Repblica) Instruo Normativa SRF n 306, de 12 de maro de 2003 Dispe sobre a reteno de tributos e contribuies nos pagamentos efetuados a pessoas jurdicas por rgos, autarquias e fundaes da administrao pblica federal. Instruo Normativa STN n 1, de 15 de janeiro de 1997 Celebrao de Convnios Disciplina a celebrao de convnios de natureza financeira que tenham por objeto a execuo de projetos ou realizao de eventos e d outras providncias. Alterada pelas Instrues Normativas: IN n 5/2004
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IN n 1/2004 IN n 4/2003 IN n 3/2003 IN n 2/2002 IN n 1/2002 IN n 6/2001 IN n 5/2001 IN n 1/2000 IN n 1/1999 Acrdo TCU n 1070, de 6 de agosto de 2003 Plenrio, Item 9.2 Acrdo TCU n 1572, de 29 de outubro de 2003 Plenrio Portaria MS n 747, de 22 de abril de 2004 Estabelece normas e procedimentos para concesso e aplicao de Suprimento de Fundo Especial, para atender s especificidades decorrentes da assistncia sade indgena. Portaria Interministerial n 165, de 20 de abril de 2004 Cria o Projeto de Saneamento Ambiental em Regies Metropolitanas e dispe sobre sua implementao. Portaria MS n 453, de 24 de maro de 2005 Aprova as Normas de Cooperao Tcnica e Financeira de Programas e Projetos mediante a Celebrao de Convnios e Instrumentos Congneres. Portaria Funasa n 145, de 17 de maro de 2005 Delega competncia ao Departamento de Planejamento e Desenvolvimento Institucional (Depin)/Funasa para analisar e verificar, junto ao Incra e demais rgos, o atendimento de condies relativas as aes de saneamento ambiental em reas especiais. Portaria Funasa n 127, de 17 de maro de 2005 Delega competncia aos Coordenadores Regionais da Fundao Nacional de Sade, para aprovarem anlise de prestao de contas de convnios e instrumentos congneres, conforme cronograma. Portaria Funasa n 143, de 17 de maro de 2005 Define critrios para liberao de recursos aos convnios com deficincia na instruo processual, empenhados no exerccio de 2004, convalidando-se os atos praticados quanto a deficiente instruo processual dos processos de formalizao, devendo o Depin/Funasa instruir todos os processos de convnios pendentes at o final do exerccio financeiro corrente. Portaria Conjunta n 1, de 17 de fevereiro de 2005 Fixa, consoante cronograma, em at 9/5/2005, o prazo para cessao dos efeitos da Portaria n 323, de 13 de junho de 2000, publicada no DOU n 118, de 20
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de junho de 2000, relativamente as atividades afetas s Divises de Convnios e Gesto dos Ncleos Estaduais do Ministrio da Sade. Portaria Funasa n 143, de 31 de maro de 2004 Define critrios para liberao de recursos aos convnios com deficincia na instruo processual, empenhados anteriormente ao exerccio de 2004, convalidando-se os atos praticados quanto a deficiente instruo processual dos processos de formalizao, devendo o Depin/Funasa instruir todos os processos de convnios pendentes at o final do exerccio financeiro corrente. Portaria Funasa n 106, de 4 de maro de 2004 Aprova os critrios e procedimentos bsicos para aplicao de recursos financeiros, constantes do Anexo desta Portaria. Portaria MS N. 1.776, de 3 de setembro de 2003 Aprova o Regimento Interno da Fundao Nacional de Sade (Funasa). Portaria Normativa MPOG n 5, de 19 de dezembro de 2002 Dispe sobre os procedimentos gerais para utilizao dos servios de protocolo, no mbito da Administrao Pblica Federal, para os rgos e entidades integrantes do Sistema de Servios Gerais (SISG). Portaria Funasa n 443, de 3 de outubro de 2002 Define procedimentos para celebrao de convnios de natureza financeira pela Fundao Nacional de Sade, nos casos que especifica, implanta o Sistema de Convnios (Siscon) e d outras providncias. Portaria Funasa n 442, de 3 de outubro de 2002 Estabelece as obrigaes dos partcipes nos convnios de natureza financeira celebrados pela Fundao Nacional de Sade e d outras providncias. Portaria STN n 448, de 13 de setembro de 2002 Divulga o detalhamento das naturezas de despesas 339030, 339036, 339039 e 449052. Portaria MF n 95, de 19 de abril de 2002 Define, com base no inciso III, art. 45 do Decreto n. 93.872, de 23 de dezembro de 1986, os valores limites para concesso de suprimento de fundos. Portaria FNS/Funasa n 323, de 13 de Junho de 2000 Institui, no mbito da Funasa, o uso do Sistema Gescon Gesto Financeira e de Convnios, gerido pelo Fundo Nacional de Sade/FNS do Ministrio da Sade, que doravante passa ser de uso obrigatrio em todas as suas unidades. Resoluo n 322/2003 do Conselho Nacional de Sade, de 8 de maio de 2003 Aprova diretrizes acerca da aplicao da Emenda Constitucional n. 29 de 13 de setembro de 2000: da base de clculo para definio dos recursos mnimos a serem aplicados em sade. Resoluo Confea n 425, de 18 de dezembro de 1998 Dispe sobre a Anotao de Responsabilidade Tcnica e d outras providncias. 112
Resoluo n 237/1997 do Conselho Nacional do Meio Ambiente (Conama), de 22 de dezembo de 1997 Regulamenta os aspectos de licenciamento ambiental estabelecidos na Poltica Nacional do Meio Ambiente Resoluo Confea n 361, de 10 de dezembro de 1991 Dispe sobre a conceituao de Projeto Bsico em Consultoria de Engenharia, Arquitetura e Agronomia. Resoluo n 01/86 do Conselho Nacional do Meio Ambiente (Conama), de 26 de Janeiro de 1986 Dispe sobre critrios bsicos e diretrizes gerais para o Relatrio de Impacto Ambiental (Rima) Resoluo Confea n 218, de 29 de Junho de 1973 Discrimina atividades das diferentes modalidades profissionais de Engenharia, Arquitetura e Agronomia. Acrdo 1247/2003 Plenrio (TCU) Ementa Auditoria. TST. Construo do edifcio-sede em Braslia DF. Obras em atraso e sem alvar de construo. Projeto sem aprovao. Resciso amigvel de contrato anterior. Nova licitao. Risco de embargo da obra pelo poder pblico. Determinao. Remessa de cpia ao Congresso Nacional. Arquivamento. Acrdo 309/2003 Plenrio (TCU) Ementa Auditoria Operacional. Fundao Nacional de Sade. Programa Saneamento Bsico. Anlise do cumprimento dos critrios de elegibilidade e prioridade para a celebrao de convnios. Exame da sustentabilidade dos sistemas de saneamento implantados. Avaliao do impacto do programa em alguns indicadores de sade. Impropriedades de ordem gerencial e operacional. Determinao. Converso dos autos em acompanhamento. Deciso 300/2002 Plenrio (TCU) Ementa Auditoria. Secretaria de Administrao da Casa Civil da Presidncia da Repblica. rea de licitaes e contratos. Constatao de falhas de carter formal. Inexistncia de indcios de locupletamento ou m-f dos responsveis. Determinao. Recomendao. Arquivamento. Deciso 290/2002 Segunda Cmara (TCU) Ementa Auditoria. Infraero. rea de contratos de consultoria. Pedido de reexame de deciso que determinou que se efetue o pagamento a ttulo de reajuste contratual somente aps decorrido um ano da assinatura do contrato. Matria atualmente regulada pela Lei 10.192/2001. Conhecimento. Provimento. Alterao da deciso.
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- Reajuste de contratos. Anlise da matria. Deciso 1069/2001 Plenrio (TCU) Ementa Representao formulada por equipe de auditoria do TCU. Irregularidades praticadas pelo DER RO. Indcios de direcionamento de licitao consistente na exigncia de comprovao de aptido para execuo dos servios. Procedncia. Determinao. Cincia ao Congresso Nacional. Juntada a autos correlatos. Deciso 819/2000 Plenrio (TCU) Ementa Representao formulada por unidade tcnica do TCU. Possveis irregularidades praticadas pelo Ministrio da Justia. Concorrncia. Exigncias editalcias configurando indcios de restrio ao carter competitivo e direcionamento da licitao. Determinao. Deciso 698/2000 Plenrio (TCU) Ementa Acompanhamento. Obras de estabilizao do Molhe da Atalaia Nova e Proteo frontal da Coroa do Meio, em Aracaju SE. Majorao do contrato em decorrncia do aumento da Cofins e da CPMF sem que ocorresse necessidade de reequilbrio econmico-financeiro do contrato. Reajuste do valor contratual, em prazo inferior ao inicialmente pactuado, utilizando o INCC. Determinao. - Alterao contratual. Fato do prncipe. Anlise da matria. Deciso 451/2000 Plenrio (TCU) Ementa Representao formulada por sindicato de trabalhadores. Possveis irregularidades na Secretaria de Estado da Educao e do Desporto e Lazer do Governo de Sergipe SE. Aquisio de alimentos para o programa nacional de alimentao escolar. Ausncia de planejamento. Dispensa de licitao. Direcionamento nas contrataes. Favorecimento s empresas contratadas. Preos superiores aos praticados no mercado. Pagamento antecipado. Revogao de certame favorvel administrao. Conhecimento. Procedncia. Determinao. Deciso 473/1999 Plenrio (TCU) Ementa Representao formulada por equipe de auditoria do TCU. Possveis irregularidades na Fundao Nacional de Sade AP. Contratos de prestao de servios. Terceirizao de atividades no precedida de plano de trabalho. Ausncia de publicidade e divulgao de aviso de licitao. Ausncia de garantia pelas firmas contratadas. Prorrogao irregular de contratos. Aditamento de contrato por valores superiores aos limites previstos. Realizao de despesa sem prvio empenho. Subcontratao de servios. Pagamento por servio no executado. Contratao de servios por preos superiores aos praticados no mercado. Contratao de servios de manuteno por preo global. Procedncia. Inabilitao da responsvel para o exerccio de cargo em comisso ou funo de confiana. Determinao. Prazo para adoo de providncias. 114
Deciso 215/1999 Plenrio (TCU) Ementa Consulta formulada pelo Ministrio do Meio Ambiente, dos Recursos Hdricos e da Amaznia Legal. Possibilidade de alterao de contrato administrativo em valor excedente ao limite estabelecido na Lei 8.666/1993, visando utilizao de nova tecnologia na execuo das obras. Caso concreto. Consideraes levantadas pelo Ministrio Pblico junto ao TCU quanto relevncia da matria para o interesse pblico. Comunicao. Arquivamento. - Alterao contratual. Consideraes. Deciso 767/1998 Plenrio (TCU) Ementa Representao formulada por licitante contra o Escritrio de Representao do Ministrio da Sade no Estado da BA. Obrigatoriedade de apresentao de atestado de servios, j executados, de natureza similar ao licitado. Comprovao do capital social mnimo registrado em Junta Comercial. Livre arbtrio da Comisso de licitao quanto ao julgamento da proposta. Obrigatoriedade de registro do atestado de capacitao tcnica em entidade profissional. Procedncia. Determinao. Juntada s contas. - Exigncia de atestados tcnicos de empresas licitantes. Entendimento j firmado pelo Tribunal. Deciso 705/1994 Plenrio (TCU) Ementa Representao formulada por empresa privada contra irregularidades na aplicao da Lei n 8.666/1993. Licitao. Obrigatoriedade de apresentao da documentao relativa quitao com o sistema de seguridade social nas licitaes pblicas, inclusive sob a modalidade convite. Firmado entendimento em carter normativo.
3. Modelos
Neste item esto listadas os modelos que devero ser utilizados no desenvolvimento dos trabalhos.
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3.1. Modelo I Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio - Sistemas de Abastecimento de gua (SAA) A utilizao do Modelo I no dispensa o uso do Sistema de Convnios da Funasa.
Ficha de Anlise de Projetos para Convnio Sistemas de Abastecimento de gua 1 Identificao Proponente Processo de Convnio n Valor Concedente (R$)
Modelo I Folha 1/2
UF Processo de Projeto n Valor Convenente (R$)
Valor Total (R$)
Objeto 2 Enquadramento Populao Percentual de Contrapartida Condio do Municpio Origem dos Recursos
3 - Anlise Tcnica Item 1 1.1 Discriminao Plano de Trabalho Sim Sim Sim No No No No Na
Anexo IV a descrio do projeto est preenchida corretamente? Anexo V as metas e etapas/fases esto corretamente especificadas e quantificadas, 1.2 inclusive os somatrios esto corretos, assim como a contrapartida atende ao disposto na LDO? 1.3 Anexo VI o preenchimento do cronograma de desembolso est correto? Anexo IX no caso de aquisio de equipamentos, est preenchido 1.4 Sim corretamente? Observao: 2 2.1 3 3.1 Programa de Educao em Sade e Mobilizao Social (Pesms) Analisado e aprovado pela Ascom/Core? Planilha Oramentria
Sim
No
Apresenta custos compatveis com os praticados na regio? Sim As planilhas de dimensionamento hidrulico da rede esto de acordo 3.2 Sim No com o projeto? 3.3 A memria de clculo est compatvel com o projeto? Sim O cronograma fsico-financeiro est compatvel com a obra proposta e com a 3.4 Sim planilha ? Observao: 4 Memorial Descritivo Sim
No Na No No
4.1 suficiente para a compreenso do projeto? Observao: 5 5.1 Especificaes Tcnicas Apresenta as especificaes de materiais e servios compatveis com o projeto?
No
Sim
No
Observao:
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Ficha de Anlise de Projetos para Convnio Sistemas de Abastecimento de gua 6 6.1 6.2 Plantas e Desenhos Complementares So suficientes e em escala apropriada para anlise? Sim No No Sim Sim Sim
Modelo I Folha 2/2
No Na Na No No No
Apresentam o trecho / rea iluminado(a) correspondente aos servios Sim propostos? No caso de captao subterrnea existe projeto tcnico e laudo 6.3 Sim geolgico? O projeto bsico de engenharia contm todos os elementos suficientes e 6.4 necessrios para o acompanhamento da execuo das obras? O projeto est devidamente assinado pelo engenheiro ou tcnico legalmente 6.5 habilitado, com a indicao do nmero do registro profissional? O proponente apresentou Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART), 6.6 devidamente quitada do autor do projeto? Observao: 7 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 Documentos Complementares Existe proposta (Termo de Sustentabilidade), modelo Funasa? Existe titularidade de posse das reas onde sero executados os Sim servios / obras? Na inexistncia de comprovante de posse do terreno, o Anexo III Sim est preenchido? Existe Licena Prvia ou protocolo de pedido de Licenciamento Sim Ambiental? H Licena de instalao concedida pelo rgo responsvel pelo Sim controle e proteo ambiental, de acordo com a legislao vigente? Visita Tcnica Preliminar 8.1 8.2 8.3 8.4 Data de realizao da visita Nome do tcnico representante do proponente O projeto apresentado encontra-se de acordo com a realidade local
Sim No No No No
No Na Na Na Na
Observao: 8
Sim
No Na No
No caso das obras que j possuem uma parte executada, as Sim No instalaes existentes comportam as intervenes? Os servios propostos podem ser financiados, pois ainda no foram 8.5 Sim executados? Observao: 9 9.1 9.1.1 Concluso da Anlise Tcnica
Pleito em condies de aprovao, tendo em vista o atendimento de todos os Sim No itens da Anlise Tcnica especficos da rea de engenharia de sade pblica? Pleito sem condies de aprovao, tendo em vista o no atendimento dos seguintes itens da Anlise Tcnica especficos da rea de engenharia de sade pblica: 1 3 4 5 6 7 8
4 Encaminhamento Ao Chefe da Diesp/Sensp para conhecimento e providncias. __________________________________ (Localidade e data) Nome Cargo do Tcnico Analista
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3.2. Modelo II Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio -(Sistemas de Esgotamento Sanitrio (SES)
A utilizao do Modelo II no dispensa o uso do Sistema de Convnios da Funasa.

Modelo II Folha 1/2
Ficha de Anlise de Projetos para Convnio Sistemas de Esgotamento Sanitrio 1 Identificao Proponente Processo de Convnio n Valor Concedente (R$)
Valor Total (R$)
Anexo IV a descrio do projeto est preenchida corretamente? Anexo V as metas e etapas/fases esto corretamente especificadas e quantificadas, 1.2 inclusive os somatrios esto corretos, assim como a contrapartida atende ao disposto na LDO? 1.3 Anexo VI o preenchimento do cronograma de desembolso est correto? Anexo IX no caso de aquisio de equipamentos, est preenchido 1.4 Sim corretamente? Observao: 2 2.1 3 3.1 Programa de Educao em Sade e Mobilizao Social (Pesms) Analisado e aprovado pela Ascom/Core? Planilha Oramentria
Sim
No
Apresenta custos compatveis com os praticados na regio? As planilhas de dimensionamento da rede esto de acordo com o 3.2 Sim projeto? 3.3 A memria de clculo est compatvel com o projeto? O cronograma fsico-financeiro est compatvel com a obra proposta e com a 3.4 planilha ? Observao: 4 4.1 Memorial Descritivo suficiente para a compreenso do projeto?
Sim No Sim Sim
No Na No No
Sim
No
Observao: 5 Especificaes Tcnicas Sim No
5.1 Apresenta as especificaes de materiais e servios compatveis com o projeto? Observao:
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Ficha de Anlise de Projetos para Convnio Sistemas de Esgotamento Sanitrio 6 6.1 Plantas e Desenhos Complementares Sim No Sim Sim Sim
Modelo II Folha 1/2
So suficientes e em escala apropriada para anlise? Apresentam o trecho / rea iluminado(a) correspondente aos servios 6.2 Sim propostos? O projeto bsico de engenharia contm todos os elementos suficientes e necessrios 6.3 para o acompanhamento da execuo das obras? O projeto est devidamente assinado pelo engenheiro ou tcnico legalmente 6.4 habilitado, com a indicao do nmero do registro profissional? O proponente apresentou Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART), devidamente 6.5 quitada do autor do projeto? Observao: 7 7.1 Documentos Complementares
No Na No No No
Existe proposta (Termo de Sustentabilidade), modelo Funasa? Existe titularidade de posse das reas onde sero executados os servios 7.2 / obras? Na inexistncia de comprovante de posse do terreno, o Anexo III est 7.3 preenchido? Existe Licena Prvia ou protocolo de pedido de Licenciamento 7.4 Ambiental? H Licena de instalao concedida pelo rgo responsvel pelo 7.5 controle e proteo ambiental, de acordo com a legislao vigente? Observao: 8 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 Visita Tcnica Preliminar Data de realizao da visita Nome do tcnico representante do proponente
Sim Sim Sim Sim Sim No No No No
No Na Na Na Na
O projeto apresentado encontra-se de acordo com a realidade local No caso das obras que j possuem uma parte executada, as instalaes Sim existentes comportam as intervenes? Os servios propostos podem ser financiados, pois ainda no foram executados?
Sim No Sim
No Na No
Observao: 9 9.1 9.1.1 Concluso da Anlise Tcnica Pleito em condies de aprovao, tendo em vista o atendimento de todos os itens Sim No da Anlise Tcnica especficos da rea de engenharia de sade pblica? Pleito sem condies de aprovao, tendo em vista o no atendimento dos seguintes itens da Anlise Tcnica especficos da rea de engenharia de sade pblica: 1 2 3 4 5 6 7 8
4 Encaminhamento Ao Chefe da Diesp/Sensp para conhecimento e providncias. __________________________________ (Localidade e data) Nome __________________________________ Cargo do Tcnico Analista
119
3.3. Modelo III Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio - Melhorias Sanitrias Domiciliares (MSD) A utilizao do Modelo III no dispensa o uso do Sistema de Convnios da Funasa.
Ficha de Anlise de Projetos para Convnio Melhorias Sanitrias Domiciliares 1 Identificao Proponente Processo de Convnio n Valor Concedente (R$) UF Processo de Projeto n Valor Convenente (R$) Modelo III Folha 1/3
Valor Total (R$)
Objeto 2 Enquadramento Populao 3 - Anlise Tcnica Item 1 1.1 Discriminao Plano de Trabalho Sim Sim Sim No No No No Na Percentual de Contrapartida Condio do Municpio Origem dos Recursos
Anexo IV a descrio do projeto est preenchida corretamente? Anexo V as metas e etapas/fases esto corretamente especificadas e quantificadas, 1.2 inclusive os somatrios esto corretos, assim como a contrapartida atende ao disposto na LDO? 1.3 Anexo VI o preenchimento do cronograma de desembolso est correto? Anexo IX no caso de aquisio de equipamentos para Oficina Municipal 1.4 Sim de Saneamento, est preenchido corretamente? Observao: 2 2.1 3 3.1 Programa de Educao em Sade e Mobilizao Social (Pesms) Analisado e aprovado pela Ascom/Core? Planilha Oramentria Apresenta custos compatveis com os praticados na regio? N. de mdulos (I) N. de mdulos (II) N. de mdulos (III) Placa de obra N. de melhorias Custo unitrio (R$) Custo unitrio (R$) Custo unitrio (R$) Custo unitrio (R$) Custo unitrio (R$)
Sim
No
Sim Custo total (R$) Custo total (R$) Custo total (R$) Custo total (R$) Custo total (R$)
No
Oficina Municipal de Saneamento Construo (R$) Oficina Municipal de Saneamento Equipamentos (R$) Total da Construo (R$) Custo do Pesms (R$) Total do Projeto (R$) Observao:
120
Ficha de Anlise de Projetos para Convnio Melhorias Sanitrias Domiciliares O cronograma fsico-financeiro est compatvel com a obra proposta e com a Sim planilha ? Observao: 3.2 4 Memorial Descritivo No caso de Oficina Municipal de Saneamento, o Memorial Descritivo 4.1 Sim suficiente para a compreenso do projeto? 5 Memria de Clculo No caso de Oficina Municipal de Saneamento, a Memria de 5.1 Sim Clculo est compatvel com o projeto? Observao: 6 6.1 Especificaes Tcnicas Apresenta as especificaes de materiais e servios compatveis com o projeto? Sim
Modelo III Folha 2/3 No
No
Na
No
Na
No
Observao: 7 7.1 Plantas e Desenhos Complementares Sim Sim Sim Sim No No No No
So suficientes e em escala apropriada para anlise? O projeto bsico de engenharia contm todos os elementos suficientes e 7.2 necessrios para o acompanhamento da execuo das obras? O projeto est devidamente assinado pelo engenheiro ou tcnico legalmente 7.3 habilitado, com a identificao do nmero do registro profissional? O proponente apresentou Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART), 7.4 devidamente quitada do autor do projeto? Observao: 8 8.1 8.2 Lista de Beneficirios Est compatvel com a meta estabelecida no Plano de Trabalho? Est respeitando o princpio da contigidade e continuidade? Sim Sim
No No
Na Na
Observao: 9 9.1 Inqurito Sanitrio No No Na Na
Apresentado para toda(s) a(s) localidade(s) a ser(em) atendida(s)? Sim Contempla todos os prdios, independentemente de necessitarem 9.2 Sim de melhorias? Observao: 10 Planta(s) ou Croqui(s) da(s) Localidade(s) Contm todos os prdios da localidade, independentemente de 10.1 Sim necessitarem de melhorias? 10.2 Os prdios esto destacados? Sim Os prdios destacados esto compatveis com a lista de 10.3 Sim beneficirios? Observao: 11 Documentos Complementares No caso de Oficina Municipal de Saneamento, existe Proposta 11.1 Sim (Termo de Sustentabilidade), modelo Funasa? No caso de Oficina Municipal de Saneamento, existe titularidade de 11.2 Sim posse das reas onde sero executados os servios / obras? Na inexistncia de comprovante de posse do terreno, o Anexo III 11.3 Sim est preenchido? Observao:
No No No
Na Na Na
No No No
Na Na Na
121
Ficha de Anlise de Projetos para Convnio Sistemas de Esgotamento Sanitrio 12 12.1 12.2 12.3 12.4 12.5 12.6 Visita Tcnica Preliminar Data de realizao da visita Nome do tcnico representante do proponente
Modelo III Folha 3/3
O projeto apresentado encontra-se de acordo com a realidade local Os domiclios apresentados na lista de benecirios necessitam das Sim melhorias propostas? No caso das obras que j possuem uma parte executada, as instalaes Sim existentes comportam as intervenes? Os servios propostos podem ser nanciados, pois ainda no foram executados?
Sim No No No
No Na Na Na
Observao: 13 13.1 13.1.1 Concluso da Anlise Tcnica Pleito em condies de aprovao, tendo em vista o atendimento de todos os itens Sim No da Anlise Tcnica especficos da rea de engenharia de sade pblica? Pleito sem condies de aprovao, tendo em vista o no atendimento dos seguintes itens da Anlise Tcnica especficos da rea de engenharia de sade pblica: 1 2 3 4 5 6 7 8
4 Encaminhamento Ao Chefe da Diesp/Sensp para conhecimento e providncias. __________________________________ (Localidade e data) Nome __________________________________ Cargo do Tcnico Analista
122
3.4. Modelo IV Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio - Sistemas de Resduos Slidos (SRS) A utilizao do Modelo IV no dispensa o uso do Sistema de Convnios da Funasa.
Ficha de Anlise de Projetos para Convnio Sistemas de Resduos Slidos 1 Identificao Proponente Processo de Convnio n Valor Concedente (R$) Objeto 2 Enquadramento Populao Percentual de Contrapartida Condio do Municpio Origem dos Recursos UF Processo de Projeto n Valor Convenente (R$) Modelo IV Folha 1/2
Valor Total (R$)
3 - Anlise Tcnica Item 1 1.1 Discriminao Plano de Trabalho Sim Sim Sim No No No
Anexo IV a descrio do projeto est preenchida corretamente? Anexo V as metas e etapas/fases esto corretamente especificadas e quantificadas, 1.2 inclusive os somatrios esto corretos, assim como a contrapartida atende ao disposto na LDO? 1.3 Anexo VI o preenchimento do cronograma de desembolso est correto? Anexo IX no caso de aquisio de equipamentos, est preenchido 1.4 Sim corretamente? Observao: 2 2.1 3 3.1 3.2 3.3 Programa de Educao em Sade e Mobilizao Social (Pesms) Analisado e aprovado pela Ascom/Core? Planilha Oramentria Apresenta custos compatveis com os praticados na regio? As planilhas de dimensionamento esto de acordo com o projeto? Sim
No Na
Sim
No
Sim
No
No Na No No
A memria de clculo est compatvel com o projeto? Sim O cronograma fsico-financeiro est compatvel com a obra proposta e com a 3.4 Sim planilha ? Observao: 4 4.1 Memorial Descritivo suficiente para a compreenso do projeto? Sim
No
Observao: 5 5.1 Especificaes Tcnicas Apresenta as especificaes de materiais e servios compatveis com o projeto? Sim No
Observao:
123
Ficha de Anlise de Projetos para Convnio Sistemas de Resduos Slidos 6 6.1 Plantas e Desenhos Complementares Sim No Sim Sim Sim
Modelo IV Folha 2/2
So suficientes e em escala apropriada para anlise? Apresentam o trecho / rea iluminado(a) correspondente aos servios 6.2 Sim propostos? O projeto bsico de engenharia contm todos os elementos suficientes e necessrios 6.3 para o acompanhamento da execuo das obras? O projeto est devidamente assinado pelo engenheiro ou tcnico legalmente 6.4 habilitado, com a indicao do nmero do registro profissional? O proponente apresentou Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART), devidamente 6.5 quitada do autor do projeto? Observao: 7 7.1 Documentos Complementares
No Na No No No
Existe proposta (Termo de Sustentabilidade), modelo Funasa? Existe titularidade de posse das reas onde sero executados os servios 7.2 / obras? Na inexistncia de comprovante de posse do terreno, o Anexo III est 7.3 preenchido? Existe Licena Prvia ou protocolo de pedido de Licenciamento 7.4 Ambiental? H Licena de instalao concedida pelo rgo responsvel pelo controle 7.5 e proteo ambiental, de acordo com a legislao vigente? Observao: 8 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 Visita Tcnica Preliminar Data de realizao da visita Nome do tcnico representante do proponente
No Na Na Na Na
Sim No Sim
No Na No
Observao: 9 9.1 9.1.1 Concluso da Anlise Tcnica Pleito em condies de aprovao, tendo em vista o atendimento de todos os itens Sim No da Anlise Tcnica especficos da rea de engenharia de sade pblica? Pleito sem condies de aprovao, tendo em vista o no atendimento dos seguintes itens da Anlise Tcnica especficos da rea de engenharia de sade pblica: 1 3 4 5 6 7 8
4 Encaminhamento Ao Chefe da Diesp/Sensp para conhecimento e providncias. _____________________________ (Localidade e data) Nome _____________________________ Cargo do Tcnico Analista
124
3.5. Modelo V Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio - Drenagem e Manejo Ambiental (DMA) A utilizao do Modelo V no dispensa o uso do Sistema de Convnios da Funasa.
Modelo V Folha 1/2
Ficha de Anlise de Projetos para Convnio Drenagem e Manejo Ambiental 1 Identificao Proponente Processo de Convnio n Valor Concedente (R$)
Valor Total (R$)
Anexo IV a descrio do projeto est preenchida corretamente? Anexo V as metas e etapas/fases esto corretamente especificadas e quantificadas, 1.2 inclusive os somatrios esto corretos, assim como a contrapartida atende ao disposto na LDO? 1.3 Anexo VI o preenchimento do cronograma de desembolso est correto? Anexo IX no caso de aquisio de equipamentos, est preenchido 1.4 Sim corretamente? Observao: 2 2.1 3 3.1 3.2 3.3 Programa de Educao em Sade e Mobilizao Social (Pesms) Analisado e aprovado pela Ascom/Core? Planilha Oramentria Apresenta custos compatveis com os praticados na regio? As planilhas de dimensionamento esto de acordo com o projeto? Sim
Sim
No
Sim No Sim Sim
No Na No No
A memria de clculo est compatvel com o projeto? O cronograma fsico-financeiro est compatvel com a obra proposta e com a 3.4 planilha ? Observao: 4 Memorial Descritivo
4.1 suficiente para a compreenso do projeto? Observao: 5 5.1 Especificaes Tcnicas Apresenta as especificaes de materiais e servios compatveis com o projeto?
Sim
No
Sim
No
Observao:
125
Ficha de Anlise de Projetos para Convnio Drenagem e Manejo Ambiental 6 6.1 Plantas e Desenhos Complementares Sim No Sim Sim Sim
Modelo V Folha 2/2
So suficientes e em escala apropriada para anlise? Apresentam o trecho / rea iluminado(a) correspondente aos servios 6.2 Sim propostos? O projeto bsico de engenharia contm todos os elementos suficientes e necessrios 6.3 para o acompanhamento da execuo das obras? O projeto est devidamente assinado pelo engenheiro ou tcnico legalmente 6.4 habilitado, com a identificao do nmero do registro profissional? O proponente apresentou Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART), devidamente 6.5 quitada do autor do projeto? Observao: 7 7.1 Documentos Complementares
No Na No No No
No Na Na Na Na
Sim No Sim
No Na No
4 Encaminhamento Ao Chefe da Diesp/Sensp para conhecimento e providncias. ____________________________ (Localidade e data) Nome ____________________________ Cargo do Tcnico Analista
126
3.6. Modelo VI Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio - Melhoria Habitacional para o Controle da Doena de Chagas (MHCDC) A utilizao do Modelo VI no dispensa o uso do Sistema de Convnios da Funasa.
Ficha de Anlise de Projetos para Convnio Melhoria Habitacional para o Controle da Doena de Chagas 1 Identificao Proponente Processo de Convnio n Valor Concedente (R$) UF Processo de Projeto n Valor Convenente (R$) Modelo VI Folha 1/3
Valor Total (R$)
Objeto 2 Enquadramento Populao 3 - Anlise Tcnica Item 1 1.1 1.2 1.3 2 2.1 3 3.1 3.2 Discriminao Plano de Trabalho Anexo IV a descrio do projeto est preenchida corretamente? Sim Anexo V as metas e etapas/fases esto corretamente especificadas e quantificadas, inclusive os somatrios esto corretos, assim como a contrapartida atende ao disposto Sim na LDO? Anexo VI o preenchimento do cronograma de desembolso est correto? Sim Programa de Educao em Sade e Mobilizao Social (Pesms) Analisado e aprovado pela Ascom / Core? Planilha Oramentria Apresenta custos compatveis com os praticados na regio? Na restaurao, apresenta planilha oramentria por habitao? Custo unitrio (R$) Custo unitrio (R$) Custo unitrio (R$) Custo mdio (R$) Custo mdio (R$) Custo mdio (R$) Custo mdio (R$) Custo mdio (R$) N de placa de obra Custo unitrio (R$) Sim Sim No No Na Sim No No No No Percentual de Contrapartida Condio do Municpio Origem dos Recursos
Observao:
N. de reconstruo (I) N. de reconstruo (II) N. de reconstruo (III) N. de restaurao N. de galinheiro Cerca (metro) N. de pocilga
Custo total (R$) Custo total (R$) Custo total (R$) Custo total (R$) Custo total (R$) Custo total (R$) Custo total (R$) Custo total (R$) Custo total (R$) Total da Construo/Restaurao (R$) Custo do Pesms (R$) Total do Projeto (R$)
Observao:
127
Ficha de Anlise de Projetos para Convnio
Modelo VI Folha 2/3 No
Melhoria Habitacional para o Controle da Doena de Chagas O cronograma fsico-financeiro est compatvel com a obra proposta e com a 3.3 Sim planilha ? Observao: 4 4.1 Especificaes Tcnicas Apresenta as especificaes de materiais e servios compatveis com o projeto? Sim
No
Observao: 5 5.1 Plantas e Desenhos Complementares Sim Sim Sim Sim No No No No
So suficientes e em escala apropriada para anlise? O projeto bsico de engenharia contm todos os elementos suficientes e necessrios 5.2 para o acompanhamento da execuo das obras? O projeto est devidamente assinado pelo engenheiro ou tcnico legalmente 5.3 habilitado, com a identificao do nmero do registro profissional? O proponente apresentou Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART), devidamente 5.4 quitada do autor do projeto? Observao: 6 6.1 6.2 Lista de Beneficirios Est compatvel com a meta estabelecida no Plano de Trabalho? Est respeitando o princpio da contigidade e continuidade?
Sim Sim
No No
Observao: 7 7.1 7.2 Inqurito Sanitrio Apresentado para toda(s) a(s) localidade(s) a ser(em) atendida(s)? Contempla todos os prdios, independentemente de necessitarem de melhorias? Sim Sim No No
Observao: 8 8.1 8.2 8.3 Planta(s) ou Croqui(S) da(s) Localidade(s) Contm todos os prdios da localidade, independentemente de necessitarem de Sim melhorias? Os prdios esto destacados? Sim Os prdios destacados esto compatveis com a lista de beneficirios? Sim
No No No
Observao: 9 9.1 9.2 9.3 9.4 9.5 9.6 Visita Tcnica Preliminar Data de realizao da visita Nome do tcnico representante do proponente O projeto apresentado encontra-se de acordo com a realidade local Os domiclios apresentados na lista de beneficirios necessitam das melhorias propostas? No caso das obras que j possuem uma parte executada, as instalaes Sim existentes comportam as intervenes? Os servios propostos podem ser financiados, pois aindac No foram executados? Sim Sim No Sim No No Na No
Observao:
128
Ficha de Anlise de Projetos para Convnio Melhoria Habitacional para o Controle da Doena de Chagas 10 10.1 10.1.1
Modelo VI Folha 3/3
Concluso da Anlise Tcnica Pleito em condies de aprovao, tendo em vista o atendimento de todos os itens Sim No da Anlise Tcnica especficos da rea de engenharia de sade pblica? Pleito sem condies de aprovao, tendo em vista o no atendimento dos seguintes itens da Anlise Tcnica especficos da rea de engenharia de sade pblica: 1 3 4 5 6 7 8 9
4 Encaminhamento Ao Chefe da Diesp / Sensp para conhecimento e providncias. __________________________ (Localidade e data) Nome __________________________ Cargo do Tcnico Analista
129
3.7. Modelo VII Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnio Edificaes de Sade (ES)
Ficha de Anlise de Projetos para Convnio Edificaes de Sade 1 Identificao Proponente Processo de Convnio n Valor Concedente (R$) UF Processo de Projeto de n Valor Convenente (R$) Modelo VII Folha 1/2
Valor Total (R$)
Anexo IV a descrio do projeto est preenchida corretamente? Anexo V as metas e etapas/fases esto corretamente especificadas e quantificadas, 1.2 inclusive os somatrios esto corretos, assim como a contrapartida atende ao disposto na LDO? 1.3 Anexo VI o preenchimento do cronograma de desembolso est correto? Anexo IX no caso de aquisio de equipamentos, est preenchido 1.4 Sim corretamente? Observao: 2 2.1 3 3.1 3.2 3.3 3.4 Programa de Educao em Sade e Mobilizao Social (Pesms) Analisado e aprovado pela Ascom/Core? Planilha Oramentria Apresenta custos compatveis com os praticados na regio? As planilhas esto de acordo com o projeto? A memria de clculo est compatvel com o projeto? O cronograma fsico-financeiro est compatvel com a planilha e a obra proposta?
Sim
No
Sim Sim Sim Sim
No No No No
Observao: 4 Memorial Descritivo Sim No
4.1 suficiente para a compreenso do projeto? Observao: 5 Especificaes Tcnicas
5.1 Apresenta as especificaes de materiais e servios compatveis com o projeto? Observao:
Sim
No
130
Ficha de Anlise de Projetos para Convnio Edificaes de Sade 6 6.1 Plantas e Desenhos Complementares
Modelo VII Folha 2/2
So suficientes e em escala apropriada para anlise? Apresentam o trecho / rea iluminado(a) correspondente aos servios 6.2 Sim propostos? Consta do projeto apresentado, indicao de todos os compartimentos e respectivas 6.3 reas, lay-out dos equipamentos, pontos de instalaes e legenda de servios? O projeto bsico de engenharia contm todos os elementos suficientes e necessrios 6.4 para o acompanhamento da execuo das obras? O projeto est devidamente assinado pelo engenheiro ou tcnico legalmente 6.5 habilitado, com a indicao do nmero do registro profissional? O proponente apresentou a Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART), 6.6 devidamente quitada do autor do projeto? Observao: 7 7.1 Documentos Complementares Sim Sim Sim Sim Sim
Sim No Sim Sim Sim Sim
No Na No No No No
No No No No No
Na Na Na Na Na
Sim No Sim
No Na No
4 Encaminhamento Ao Chefe da Diesp/Sensp para conhecimento e providncias. __________________________ (Localidade e data) Nome __________________________ Cargo do Tcnico Analista
131
3.8. Modelo VIII Ficha de Anlise Tcnica de Projetos para Convnios PESMS A utilizao do modelo VIII no dispensa o uso do Sistema de Convnios da Funasa.
Modelo VIII Ficha de Anlise de Projetos para Convnio Programa de Educao em Sade e Mobilizao Social Identificao Proponente Processo de Convnio n Valor Concedente (R$) UF Processo de Projeto n Pesms (R$) Folha 1/2
Contrapartida (R$)
Valor Total (R$)
Ao: 2 Enquadramento Populao Percentual de Contrapartida Condio do Municpio Origem dos Recursos
3 Anlise Tcnica Item 1 1.1 1.2 1.3 Discriminao Plano de Trabalho Anexo V As metas e etapas esto corretamente descritas no Programa de Educao Sim em Sade e Mobilizao Social (Pesms)? Foram transcritas, por elemento de despesas, as informaes do oramento do Sim Pesms no Anexo V - Plano de Aplicao? Anexo VI O preenchimento do cronograma de desembolso est correto? Sim
No No No
Observao: 2 Diagnstico Situacional Os subitens foram preenchidos corretamente, dando uma viso clara e objetiva da 2.1 Sim realidade em que se pretende trabalhar? Observao: 3 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 Detalhamento de Ao/Atividade Foi citado o nome da ao educativa programada respeitando a sua ordem de Sim execuo? Foi descrito de forma detalhada a Ao/Atividade que ser realizada? Sim Foi descrito o por qu da necessidade de realizao da Ao/Atividade? Sim
No
No No No No No No No No
Foi descrita a meta a ser alcanada com a atividade programada? Sim Foi informado o nome completo, o cargo e lotao do tcnico responsvel pela Sim Ao/Atividade do Pesms? Foi descrito o local em que a Ao/Atividade vai ser realizada? Sim
Foi descrito a quem se destina a Ao ou Atividade Educativa? Sim Houve o preenchimento do perodo de cada Ao Educativa e de Mobilizao 3.8 Sim Social que ser realizada? Observao: 4 4.1 4.2 Planilha Oramentria Foi descrito na planilha o oramento com elemento de despesa, quantidade, valor Sim unitrio e subtotal? As despesas descritas no oramento esto coerentes com a Ao/Atividade Sim programada?
No No
132
Modelo VIII Ficha de Anlise de Projetos para Convnio Programa de Educao em Sade e Mobilizao Social Os preos orados esto compatveis com os praticados na regio? Sim Os recursos materiais previstos para execuo do Pesms esto compatveis com as 4.4 Sim atividades propostas no programa? Observao: 5 Autenticao O projeto est devidamente assinado pelo dirigente/representante legal e pelo 5.1 Sim responsvel tcnico pelo Pesms? Observao: 6 6.1 6.2 Documentos Complementares Existe planilha oramentria relativa ao kit descrito no Formulrio de Projeto? As planilhas esto devidamente corretas? Sim Sim No No 4.3 Folha 2/2 No No
No
Observao: 7 7.1 7.2 7.3 Visita Tcnica Preliminar Data de realizao da visita Nome do tcnico representante do proponente O projeto apresentado encontra-se de acordo com a realidade local Sim No
Observao: 8 8.1 8.2 8.3 8.3.1 Concluso da Anlise Tcnica O Pesms orienta a populao para a preveno de doenas evitveis pela ao de Sim saneamento proposta? O Pesms promove a participao da populao beneficiada em atividades voltadas Sim preveno da doena objeto da ao? Pleito em condies de aprovao, tendo em vista o atendimento de todos os itens da Anlise Tcnica especficos da rea do Programa Educao em Sade e Sim Mobilizao Social? Pleito sem condies de aprovao, tendo em vista o no atendimento dos seguintes itens Tcnica especficos da rea de Educao em Sade: 1 2 3 4 5 6 7 Nome ___________________________ Cargo do Tcnico Analista
No No No da Anlise 8
Ao Chefe da Ascom para conhecimento e providncias. ___________________________ (Localidade e data)
133
3.9. Modelo IX Indicao do Tcnico Este modelo flexvel e ser utilizado, tanto para anlise tcnica de projeto como para acompanhamento, conforme o caso.
Modelo IX Indicao do Tcnico Folha 1/1
1 Identificao Convenente Processo de Convnio n Valor Concedente (R$) Convnio n Processo de Projeto n Valor Convenente (R$) Valor Total (R$)
Objeto
Senhor(a) Coordenador(a),
Com relao ao convnio em questo, informamos que o(s) tcnico(s) abaixo relacionado(s) ficar(o) responsvel(eis) pela(o) anlise de projeto/acompanhamento da execuo do objeto supracitado, em todas as etapas.
1) Nome do tcnico Cargo 2) Nome do tcnico Cargo
Atenciosamente,
Localidade e data
Nome Chefe da Diesp/Sensp
134
3.10. Modelo X Designao do Tcnico Este modelo flexvel e ser utilizado, tanto para anlise tcnica de projeto como para acompanhamento, conforme o caso.
Modelo X Designao do Tcnico Folha 1/1
1 Identificao Convenente Processo de Convnio n Valor Concedente (R$) Convnio n Processo de Projeto n Valor Convenente (R$)
Valor Total (R$)
Objeto
Senhor(a) Prefeito(a),
Com relao ao convnio em questo, informamos que o(s) tcnico(s) abaixo relacionado(s) ficar(o) responsvel(eis) pela(o) anlise de projeto/acompanhamento da execuo do objeto supracitado, em todas as etapas. 1) Nome do tcnico Cargo 2) Nome do tcnico Cargo Para maiores esclarecimentos Vossa Senhoria dever dirigir-se sede da Coordenao Regional, no seguinte endereo: Rua/Avenida/Praa/Bairro CEP/Cidade/Estado Telefone/Fax
Atenciosamente,
Localidade e data
Nome Coordenador(a) Regional do Estado de ____ Core-__
135
3.11. Modelo XI Solicitao de Documentao Este modelo flexvel e ser utilizado, tanto para anlise tcnica de projeto como para acompanhamento, conforme o caso.
Modelo XI Solicitao de Documentao Folha 1/1
Valor Total (R$)
Objeto
Com relao ao convnio em questo, solicitamos o encaminhamento do(s) documento(s) abaixo relacionado(s) com a finalidade de subsidiar a anlise tcnica/os trabalhos de fiscalizao da execuo do objeto do convnio. Exemplo: relao dos documentos constantes do Captulo I, item 7.3 Visita Tcnica. Para maiores esclarecimentos Vossa Senhoria dever dirigir-se sede da Coordenao Regional, no seguinte endereo: Rua/Avenida/Praa/Bairro CEP/Cidade/Estado Telefone/Fax
Atenciosamente,
Localidade e data
Nome Coordenador(a) Regional do Estado de ___ Core-__
136
3.12.
Modelo XII Relatrio de Visita Tcnica - Sistemas de Abastecimento de gua (SAA)
Este modelo flexvel e ser utilizado, para visita tcnica inicial, visita tcnica intermediria, visita tcnica final, inclusive por ocasio da prestao de contas parcial e/ou final.
Relatrio de Visita Tcnica n ___ Sistemas de Abastecimento de gua VisitaTcnica:Inicial/Intermediria/Final 1 Identificao Convenente Processo de Convnio n Valor Concedente (R$) Objeto 2 Dados do Convnio Vigncia Original Incio Trmino Prorrogao do Convnio Data de Incio da Obra Previso de Concluso Data da Visita Convnio n Processo de Projeto n Valor Convenente (R$) Modelo XII Folha 1/2
Valor Total (R$)
3 Execuo dos Servios Meta Etapa/ Fase Discriminao Unid. Quantidade Prevista Executada % de Execuo Valor (R$)
4 Itens de Controle Item 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 Aspctos Tcnicos da Obra Foi emitida ordem de servio para o incio das obras? Existe placa(s) de obra(s) referente ao convnio? A(s) placa(s) de obra est(o) de acordo com as normas vigentes? A obra est sendo/foi executada no terreno indicado no documento de posse? A localizao da obra no terreno est/foi de acordo com o projeto de locao? Existe responsvel tcnico pela execuo da obra? Existe fiscalizao da obra instituda pelo convenente? A fiscalizao do convenente est realizando/realizou as medies Houve indicao formal de representante para atuar como interlocutor junto Funasa? A execuo da obra est de acordo com o Plano de Trabalho? A execuo da obra est de acordo com o(s) projeto(s) aprovado(s)? Houve proposta de alterao do projeto aprovado? A proposta de alterao do projeto foi aprovada pela Funasa? Houve proposta de alterao do Plano de Trabalho? A proposta de alterao do Plano de Trabalho foi aprovada pela Funasa? As etapas / fases esto sendo/foram executadas em conformidade com o Plano de Trabalho? Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim No No No No No No No No No No No No No No No No Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na
137
Relatrio de Visita Tcnica n ___ Sistemas de Abastecimento de gua VisitaTcnica:Inicial/Intermediria/Final 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 A execuo da obra est compatvel com o projeto tcnico? A execuo da obra est de acordo com as especificaes tcnicas? Os servios em execuo/executados so de boa qualidade? O cronograma fsico-financeiro da contratada est sendo/foi cumprido? O dirio de obras est sendo/foi devidamente preenchido? H/houve algum dificultador que prejudique/prejudicou o desenvolvimento da obra? A captao subterrnea? Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim
Modelo XII Folha 2/2 No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na
Qual o tipo de captao superficial? Foi apresentado relatrio de locao do poo com Anotao de Sim Responsabilidade tcnica (ART) do tcnico responsvel? O dimetro perfurado est em conformidade com o que foi proposto? Sim A profundidade perfurada est em conformidade com o que foi proposto ? Foi apresentado relatrio tcnico do poo com Anotao de Responsabilidade tcnica (ART) do tcnico responsvel? A vazo do poo atende a demanda do projeto? Os equipamentos foram adquiridos e esto sendo/foram instalados em conformidade com o que foi proposto? O Quadro de comando est em conformidade com o que foi proposto? Sim Sim Sim Sim Sim
O dimetro da adutora est em conformidade com o que foi proposto? Sim A extenso da adutora est sendo/foi executada em conformidade com que Sim foi proposto? Os acessrios utilizados esto em conformidade com o que foi proposto? Sim O traado da adutora segue/seguiu o projeto aprovado? Sim Qual o tipo da estao de tratamento de gua (ETA)? O ponto de lanamento est sendo/foi executado em conformidade com o Sim que foi proposto Qual o tipo de reservatrio? Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim
Foi apresentado o clculo estrutural para o reservatrio? A capacidade de reservao est em conformidade com a que foi 40 proposta? 41 Foi realizado teste de estanqueidade para o reservatrio? A extenso da rede de distribuio est sendo/foi executada em 42 conformidade com que foi proposto? 43 O traado da rede segue/seguiu o projeto aprovado? O nmero de ligaes que esto sendo/foram executadas est em 44 conformidade com o que foi proposto? As ligaes esto sendo/foram executadas em conformidade com o que foi 45 proposto? 46 Os acessos esto sendo/foram construdos em conformidade com o proposto? As instalaes eltricas esto sendo/foram devidamente testadas pela 47 fiscalizao? As instalaes hidro-sanitrias esto sendo/foram devidamente testadas 48 pela fiscalizao? 49 O objeto pactuado est sendo/foi cumprido? O convenente emitiu o Termo de Recebimento Provisrio/Definitivo de 50 Obra? 5 Despacho/Nota Tcnica/Parecer Tcnico/Relatrio 6 Encaminhamento Ao Chefe da Diesp/Sensp para conhecimento e providncias. ___________________________ (Localidade e data)
Nome ___________________________ Cargo do Tcnico Responsvel
138
3.13.
Modelo XIII Relatrio de Visita Tcnica - Sistemas de Esgotamento Sanitrio (SES)
Relatrio de Visita Tcnica n ___ Sistemas de Esgotamento Sanitrio VisitaTcnica:Inicial/Intermediria/Final 1 Identificao Convenente Processo de Convnio n Valor Concedente (R$) Objeto 2 Dados do Convnio Vigncia Original Incio Trmino Prorrogao do Convnio Data de Incio da Obra Previso de Concluso Data da Visita Convnio n Processo de Projeto n Valor Convenente (R$) Modelo XIII Folha 1/2
Valor Total (R$)
3 Execuo dos Servios Meta Etapa/ Fase Discriminao Unid. Quantidade Prevista % de Executada Execuo Valor (R$)
4 Itens de Controle Item 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 Aspctos Tcnicos da Obra Foi emitida ordem de servio para o incio das obras? Existe placa(s) de obra(s) referente ao convnio? A(s) placa(s) de obra est(o) de acordo com as normas vigentes? A obra est sendo/foi executada no terreno indicado no documento de posse? A localizao da obra no terreno est/foi de acordo com o projeto de locao? Existe responsvel tcnico pela execuo da obra? Existe fiscalizao da obra instituda pelo convenente? A fiscalizao do convenente est realizando/realizou as medies Houve indicao formal de representante para atuar como interlocutor junto Funasa? A execuo da obra est de acordo com o Plano de Trabalho? A execuo da obra est de acordo com o(s) projeto(s) aprovado(s)? Houve proposta de alterao do projeto aprovado? A proposta de alterao do projeto foi aprovada pela Funasa? Houve proposta de alterao do Plano de Trabalho? A proposta de alterao do Plano de Trabalho foi aprovada pela Funasa? As etapas / fases esto sendo/foram executadas em conformidade com o Plano de Trabalho? Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim No No No No No No No No No No No No No No No No Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na
139
Relatrio de Visita Tcnica n ___ Sistemas de Esgotamento Sanitrio VisitaTcnica:Inicial/Intermediria/Final 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 A execuo da obra est compatvel com o projeto tcnico? A execuo da obra est de acordo com as especificaes tcnicas? Os servios em execuo/executados so de boa qualidade? O cronograma fsico-financeiro da contratada est sendo/foi cumprido? O dirio de obras est sendo/foi devidamente preenchido? H/houve algum dificultador que prejudique/prejudicou o desenvolvimento da obra? O dimetro da rede coletora est em conformidade com o que foi proposto? A extenso da rede coletora est sendo/foi executada em conformidade com o que foi proposto? O traado da rede coletora segue/seguiu o projeto aprovado Os poos de visitas esto sendo/foram executados em conformidade com as dimenses propostas Os poos de visitas esto sendo/foram executados em conformidade com os locais indicados no projeto? Os poos de visitas esto sendo/foram executados em conformidade com a quantidade proposta? O dimetro da linha de recalque est em conformidade com o que foi proposto? A extenso da linha de recalque est sendo/foi executada em conformidade com que foi proposto? O traado da linha de recalque segue/seguiu o projeto aprovado? Os equipamentos foram adquiridos e esto sendo/foram instalados em conformidade com o que foi proposto? Os acessrios utilizados esto em conformidade com o que foi proposto? Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim
Modelo XIII Folha 2/2 No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na
O dimetro do interceptor est em conformidade com o que foi proposto? Sim A extenso do interceptor est sendo/foi executada em conformidade com Sim o que foi proposto? O traado do interceptor segue/seguiu o projeto aprovado? Sim O dimetro do emissrio est em conformidade com o que foi proposto? A extenso do emissrio est em conformidade com que foi proposto? Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim
O Quadro de comando est em conformidade com o que foi proposto? O muro de proteo est sendo/foi executado em conformidade com o que 40 foi proposto? As ligaes esto sendo/foram executadas em conformidade com o que foi 41 proposto? 42 Qual o tipo de estao de tratamento de esgoto (ETE)? O ponto de lanamento est sendo/foi executado em conformidade com o 43 que foi proposto? Os acessos esto sendo/foram construdos em conformidade com o pro44 posto? As instalaes eltricas esto sendo/foram devidamente testadas pela fisca45 lizao? As instalaes hidro-sanitrias esto sendo/foram devidamente testadas 46 pela fiscalizao? 47 O objeto pactuado est sendo/foi cumprido? O convenente emitiu o Termo de Recebimento Provisrio/Definitivo de 48 Obra? 5 Despacho/Nota Tcnica/Parecer Tcnico/Relatrio 6 Encaminhamento Ao Chefe da Diesp/Sensp para conhecimento e providncias. ___________________________ (Localidade e data)
Nome ___________________________ Cargo do Tcnico Responsvel
140
3.14.
Modelo XIV Relatrio de Visita Tcnica - Melhorias Sanitrias Domiciliares (MSD)
Relatrio de Visita Tcnica n ___ Melhorias Sanitrias Domiciliares Visita Tcnica: Inicial/Intermediria/Final 1 Identificao Convenente Processo de Convnio n Valor Concedente (R$) Convnio n Processo de Projeto n Valor Convenente (R$) Modelo XIV Folha 1/2
Valor Total (R$)
Objeto 2 Dados do Convnio Vigncia Original Incio Trmino Prorrogao do Convnio Data de Incio da Obra Previso de Concluso Data da Visita
4 Itens de Controle Item 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Aspctos Tcnicos da Obra Foi emitida ordem de servio para o incio das obras? Existe placa(s) de obra(s) referente ao convnio? A(s) placa(s) de obra est(o) de acordo com as normas vigentes? Existe responsvel tcnico pela execuo da obra? Existe fiscalizao da obra instituda pelo convenente? Sim Sim Sim Sim Sim No No No No No No No No No No No Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na
A fiscalizao do convenente est realizando/realizou as medies Sim Houve indicao formal de representante para atuar como interlocutor Sim junto Funasa? A execuo da obra est de acordo com o Plano de Trabalho? Sim A execuo da obra est de acordo com o(s) projeto(s) aprovado(s)? Houve proposta de alterao do projeto aprovado? A proposta de alterao do projeto foi aprovada pela Funasa? Sim Sim Sim
141
Relatrio de Visita Tcnica n ___ Melhorias Sanitrias Domiciliares Visita Tcnica: Inicial/Intermediria/Final 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 Houve proposta de alterao do Plano de Trabalho? A proposta de alterao do Plano de Trabalho foi aprovada pela Funasa? As etapas / fases esto sendo/foram executadas em conformidade com o Plano de Trabalho? Houve proposta de alterao da lista de beneficirios / croquis? A proposta de alterao da lista de beneficirios / croquis foi aprovada pela Funasa? A lista de beneficirios est sendo/foi respeitada? A execuo da obra est compatvel com o projeto tcnico? A execuo da obra est de acordo com as especificaes tcnicas? Os servios em execuo so de boa qualidade? O cronograma fsico-financeiro da contratada est sendo/foi cumprido? Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim
Modelo XIV Folha 1/2 No No No No No No No No No No No No No No No No No No Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na
O dirio de obras est sendo/foi devidamente preenchido? H/houve algum dificultador que prejudique/prejudicou o desenvolvimento 23 da obra? Os equipamentos foram adquiridos e esto sendo/foram instalados em 24 conformidade com o que foi proposto? 25 Foi realizado teste de estanqueidade para o tanque sptico? As instalaes eltricas esto sendo/foram devidamente testadas pela 26 fiscalizao? As instalaes hidro-sanitrias esto sendo/foram devidamente testadas 27 pela fiscalizao? 28 O objeto pactuado est sendo/foi cumprido? O convenente emitiu o Termo de Recebimento Provisrio/Definitivo de 29 Obra? 5 Despacho/Nota Tcnica/Parecer Tcnico/Relatrio
6 Encaminhamento Ao Chefe da Diesp/Sensp para conhecimento e providncias. ___________________________ (Localidade e data) Nome ___________________________ Cargo do Tcnico Responsvel
142
3.15. Modelo XV Relatrio de Visita Tcnica - Sistemas de Resduos Slidos (SRS) Este modelo flexvel e ser utilizado, para visita tcnica inicial, visita tcnica intermediria, visita tcnica final, inclusive por ocasio da prestao de contas parcial e/ou final.
Relatrio de Visita Tcnica n ___ Sistemas de Resduos Slidos Visita Tcnica: Inicial/Intermediria/Final 1 Identificao Convenente Processo de Convnio n Valor Concedente (R$) Convnio n Processo de Projeto n Valor Convenente (R$) Modelo XV Folha 1/2
Valor Total (R$)
Objeto 2 Dados do Convnio Vigncia Atualizada Incio Trmino Prorrogao do Convnio Data de Incio da Obra Previso de Concluso Data da Visita
4 Itens de Controle Item 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 Aspctos Tcnicos da Obra Foi emitida ordem de servio para o incio das obras? Existe placa(s) de obra(s) referente ao convnio? A(s) placa(s) de obra est(o) de acordo com as normas vigentes? A obra est sendo/foi executada no terreno indicado no documento de posse? A localizao da obra no terreno est de acordo com o projeto de locao? Existe responsvel tcnico pela execuo da obra? Existe fiscalizao da obra instituda pelo convenente? A fiscalizao do convenente est realizando/realizou as medies Houve indicao formal de representante para atuar como interlocutor junto Funasa? A execuo da obra est de acordo com o Plano de Trabalho? A execuo da obra est de acordo com o(s) projeto(s) aprovado(s)? Houve proposta de alterao do projeto aprovado? A proposta de alterao do projeto foi aprovada pela Funasa? Houve proposta de alterao do Plano de Trabalho? A proposta de alterao do Plano de Trabalho foi aprovada pela Funasa? As etapas / fases esto sendo/foram executadas em conformidade com o Plano de Trabalho? A execuo da obra est compatvel com o projeto tcnico? Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim No No No No No No No No No No No No No No No No No Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na
143
Relatrio de Visita Tcnica n ___ Sistemas de Resduos Slidos Visita Tcnica: Inicial/Intermediria/Final 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 A execuo da obra est de acordo com as especificaes tcnicas? Os servios em execuo so de boa qualidade? O cronograma fsico-financeiro da contratada est sendo/foi cumprido? O dirio de obras est sendo/foi devidamente preenchido? H/houve algum dificultador que prejudique/prejudicou o desenvolvimento da obra? Os equipamentos foram adquiridos e esto sendo/foram instalados em conformidade com o que foi proposto? A guarita est sendo/foi construda em conformidade com o proposto? O prdio administrativo est sendo/foi construdo em conformidade com o que foi proposto? A esteira de separao est em conformidade com o que foi proposto? A rea de descarga est sendo/foi construda em conformidade com o que foi proposto? As baias de materiais reciclveis esto em conformidade com o que foi proposto? O ptio para compostagem est sendo/foi construdo em conformidade com o que foi proposto? O aterro para rejeitos est sendo/foi construdo em conformidade com o que foi proposto? A drenagem de guas pluviais est em conformidade com o que foi proposto? A balana foi instalada em conformidade com o que foi proposto? A prensa foi instalada em conformidade com o que foi proposto? O ferramental e utenslios foram adquiridos em conformidade com o que foi proposto? A urbanizao est sendo/foi executada em conformidade com o que foi proposto? A rea destinada ao aterro de resduos de servios de sade est sendo/foi executada conforme proposto? A impermeabilizao est sendo/foi realizada em conformidade com o que foi proposto? O sistema de drenagem de percolados est sendo/foi executado em conformidade com o que foi proposto? O poo para recirculao est sendo/foi executado em conformidade com o que foi proposto? O sistema de drenagem superficial est sendo/foi executado em conformidade com o que foi proposto? A cerca de proteo est sendo/foi instalada em conformidade com o que foi proposto? O Quadro de comando est em conformidade com o que foi proposto? Os acessrios utilizados esto em conformidade com o que foi proposto? O ponto de lanamento est sendo/foi executado em conformidade com o que foi proposto Os acessos esto sendo/foram construdos em conformidade com o proposto? As instalaes eltricas esto sendo/foram devidamente testadas pela fiscalizao? As instalaes hidro-sanitrias esto sendo/foram devidamente testadas pela fiscalizao? O objeto pactuado est sendo/foi cumprido? O convenente emitiu o Termo de Recebimento Provisrio/Definitivo de Obra? Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim
Modelo XV Folha 1/2 No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na
5 Despacho/Nota Tcnica/Parecer Tcnico/Relatrio 6 Encaminhamento Ao Chefe da Diesp/Sensp para conhecimento e providncias. __________________________ (Localidade e data) Nome __________________________ Cargo do Tcnico Responsvel
144
3.16.
Modelo XVI Relatrio de Visita Tcnica - Drenagem e Manejo Ambienta (DMA)
Relatrio de Visita Tcnica n ___ Drenagem e Manejo Ambiental Visita Tcnica: Inicial/Intermediria/Final 1 Identificao Convenente Processo de Convnio n Valor Concedente (R$) Convnio n Processo de Projeto n Valor Convenente (R$) Modelo XVI Folha 1/2
Valor Total (R$)
Objeto 2 Dados do Convnio Vigncia Original Incio Trmino Prorrogao do Convnio Data de Incio Da Obra Previso de Concluso Data da Visita
4 Itens de Controle Item 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Aspctos Tcnicos da Obra Foi emitida ordem de servio para o incio das obras? Existe placa(s) de obra(s) referente ao convnio? A(s) placa(s) de obra est(o) de acordo com as normas vigentes? A obra est sendo/foi executada no terreno indicado no documento de posse? A localizao da obra no terreno est de acordo com o projeto de locao? Existe responsvel tcnico pela execuo da obra? Existe fiscalizao da obra instituda pelo convenente? A fiscalizao do convenente est realizando/realizou as medies Houve indicao formal de representante para atuar como interlocutor junto Funasa? A execuo da obra est de acordo com o Plano de Trabalho? A execuo da obra est de acordo com o(s) projeto(s) aprovado(s)? Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim No No No No No No No No No No No Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na
145
Relatrio de Visita Tcnica n ___ Drenagem e Manejo Ambiental Visita Tcnica: Inicial/Intermediria/Final 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 Houve proposta de alterao do projeto aprovado? A proposta de alterao do projeto foi aprovada pela Funasa? Houve proposta de alterao do Plano de Trabalho? Sim Sim Sim
Modelo XVI Folha 1/2 No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na
A proposta de alterao do Plano de Trabalho foi aprovada pela Funasa? Sim As etapas / fases esto sendo/foram executadas em conformidade com o Sim Plano de Trabalho? A execuo da obra est compatvel com o projeto tcnico? Sim A execuo da obra est de acordo com as especificaes tcnicas? Os servios em execuo so de boa qualidade? O cronograma fsico-financeiro da contratada est sendo/foi cumprido? Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim
O dirio de obras est sendo/foi devidamente preenchido? H/houve algum dificultador que prejudique/prejudicou o 22 desenvolvimento da obra? Os equipamentos foram adquiridos e esto sendo/foram instalados em 23 conformidade com o que foi proposto? O ferramental e utenslios foram adquiridos em conformidade com o que 24 foi proposto? Os acessrios utilizados esto em conformidade com o que foi 25 proposto? Os acessos esto sendo/foram construdos em conformidade com o 26 proposto? As instalaes eltricas esto sendo/foram devidamente testadas pela 27 fiscalizao? As obras complementares esto sendo/foram executadas em conformidade 28 com o proposto? As instalaes hidro-sanitrias esto sendo/foram devidamente testadas 29 pela fiscalizao? 30 O objeto pactuado est sendo/foi cumprido? O convenente emitiu o Termo de Recebimento Provisrio/Definitivo de 31 Obra? 5 Despacho/Nota Tcnica/Parecer Tcnico/Relatrio
6 Encaminhamento Ao Chefe da Diesp/Sensp para conhecimento e providncias. _____________________________ (Localidade e data) Nome _____________________________ Cargo do Tcnico Responsvel
146
3.17.
Modelo XVII Relatrio de Visita Tcnica - Melhoria Habitacional para o Controle da Doena de Chagas (MHCDC)
Relatrio de Visita Tcnica n ___ Melhoria Habitacional para o Controle da Doena de Chagas Visita Tcnica: Inicial/Intermediria/Final 1 Identificao Convenente Processo de Convnio n Valor Concedente (R$) Convnio n Processo de Projeto n Valor Convenente (R$) Modelo XVII Folha 1/2
Valor Total (R$)
3 Execuo Dos Servios Meta Etapa/ Fase Discriminao Unid. Quantidade Prevista Executada % de Execuo Valor (R$)
4 Itens de Controle Item 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Aspctos Tcnicos da Obra Foi emitida ordem de servio para o incio das obras? Existe placa(s) de obra(s) referente ao convnio? A(s) placa(s) de obra est(o) de acordo com as normas vigentes? Existe responsvel tcnico pela execuo da obra? Existe fiscalizao da obra instituda pelo convenente? Sim Sim Sim Sim Sim No No No No No No No No No No No Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na
A fiscalizao do convenente est realizando/realizou as medies? Sim Houve indicao formal de representante para atuar como interlocutor Sim junto Funasa? A execuo da obra est de acordo com o Plano de Trabalho? Sim A execuo da obra est de acordo com o(s) projeto(s) aprovado(s)? Houve proposta de alterao do projeto aprovado? A proposta de alterao do projeto foi aprovada pela Funasa? Sim Sim Sim
147
Relatrio de Visita Tcnica n ___ Melhoria Habitacional para o Controle da Doena de Chagas Visita Tcnica: Inicial/Intermediria/Final 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 Houve proposta de alterao do Plano de Trabalho? A proposta de alterao do Plano de Trabalho foi aprovada pela Funasa? As etapas / fases esto sendo/foram executadas em conformidade com o Plano de Trabalho? Houve proposta de alterao da lista de beneficirios / croquis? A proposta de alterao da lista de beneficirios / croquis foi aprovada pela Funasa? A lista de beneficirios est sendo/foi respeitada? A execuo da obra est compatvel com o projeto tcnico? A execuo da obra est de acordo com as especificaes tcnicas? Os servios em execuo/executados so de boa qualidade? O cronograma fsico-financeiro da contratada est sendo/foi cumprido? O dirio de obras est sendo/foi devidamente preenchido? H/houve algum dificultador que prejudique/prejudicou o desenvolvimento da obra? As restauraes esto compatveis com as planilhas oramentrias individuais? Foi realizado teste de estanqueidade para o tanque sptico? As instalaes eltricas esto sendo/foram devidamente testadas pela fiscalizao? As instalaes hidro-sanitrias esto sendo/foram devidamente testadas pela fiscalizao? O objeto pactuado est sendo/foi cumprido? Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim
Modelo XVII Folha 1/2 No No No No No No No No No No No No No No No No No No No Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na
Os entulhos resultantes de demolies esto sendo/foram removidos? Sim O convenente emitiu o Termo de Recebimento Provisrio/Definitivo de 30 Sim Obra? 5 Despacho/Nota Tcnica/Parecer Tcnico/Relatrio
6 Encaminhamento Ao Chefe da Diesp/Sensp para conhecimento e providncias. __________________________ (Localidade e data) Nome __________________________ Cargo do Tcnico Responsvel
148
3.18. Modelo XVIII Relatrio de Visita Tcnica - Edificaes de Sade (ES) Este modelo flexvel e ser utilizado, para visita tcnica inicial, visita tcnica intermediria, visita tcnica final, inclusive por ocasio da prestao de contas parcial e/ou final.
Relatrio de Visita Tcnica n ___ Edificaes de Sade Visita Tcnica: Inicial/Intermediria/Final 1 Identificao Convenente Processo de Convnio n Valor Concedente (R$) Convnio n Processo de Projeto n Valor Convenente (R$) Modelo XVIII Folha 1/2
Valor Total (R$)
4 Itens de Controle Item 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 Aspctos Tcnicos da Obra Foi emitida ordem de servio para o incio das obras? Existe placa(s) de obra(s) referente ao convnio? Sim Sim No No No No No No No No No No No No No Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na
A(s) placa(s) de obra est(o) de acordo com as normas vigentes? Sim A obra est sendo/foi executada no terreno indicado no documento de Sim posse? A localizao da obra no terreno est de acordo com o projeto de locao? Sim Existe responsvel tcnico pela execuo da obra? Existe fiscalizao da obra instituda pelo convenente? Sim Sim
A fiscalizao do convenente est realizando/realizou as medies Sim Houve indicao formal de representante para atuar como interlocutor Sim junto Funasa? A execuo da obra est de acordo com o Plano de Trabalho? Sim A execuo da obra est de acordo com o(s) projeto(s) aprovado(s)? Houve proposta de alterao do projeto aprovado? A proposta de alterao do projeto foi aprovada pela Funasa? Sim Sim Sim
149
Relatrio de Visita Tcnica n ___ Edificaes de Sade Visita Tcnica: Inicial/Intermediria/Final 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 Houve proposta de alterao do Plano de Trabalho? A proposta de alterao do Plano de Trabalho foi aprovada pela Funasa? As etapas / fases esto sendo/foram executadas em conformidade com o Plano de Trabalho? A execuo da obra est compatvel com o projeto tcnico? A execuo da obra est de acordo com as especificaes tcnicas? Os servios em execuo/executados so de boa qualidade? O cronograma fsico-financeiro da contratada est sendo/foi cumprido? O dirio de obras est sendo/foi devidamente preenchido? H/houve algum dificultador que prejudique/prejudicou o desenvolvimento da obra? Os equipamentos foram adquiridos e esto sendo/foram instalados em conformidade com o que foi proposto? Os acessrios utilizados esto em conformidade com o que foi proposto? Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim
Modelo XVIII Folha 1/2 No No No No No No No No No No No No No No No No Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na
O Quadro de comando est em conformidade com o que foi proposto? As instalaes eltricas esto sendo/foram devidamente testadas pela 26 fiscalizao? As instalaes hidro-sanitrias esto sendo/foram devidamente testadas pela 27 fiscalizao? 28 O objeto pactuado est sendo/foi cumprido? O convenente emitiu o Termo de Recebimento Provisrio/Definitivo de 29 Obra? 5 Despacho/Nota Tcnica/Parecer Tcnico/Relatrio
6 Encaminhamento Ao Chefe da Diesp/Sensp para conhecimento e providncias. _________________________ (Localidade e data) Nome _________________________ Cargo do Tcnico Responsvel
150
3.19. Modelo XIX Relatrio de Visita Tcnica Estudos e Pesquisas (EP)

Relatrio de Visita Tcnica n ___ Estudos e Pesquisas Visita Tcnica: Inicial/Intermediria/Final 1 Identificao Convenente Processo de Convnio n Valor Concedente (R$) Convnio n Processo de Projeto n Valor Convenente (R$) Modelo XIX Folha 1/2
Valor Total (R$)
Objeto 2 Dados do Convnio Vigncia Original Incio Trmino Prorrogao do Convnio Data de Incio Da Obra Previso de Concluso Data da Visita
3 Execuo Dos Servios Meta Etapa/ Fase Discriminao Unid. Quantidade Prevista Executada % de Execuo Valor (R$)
4 Itens de Controle Item 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 Aspctos Tcnicos da Pesquisa O pesquisador foi comunicado da visita tcnica e do papel do supervisor? Sim O supervisor definiu com o pesquisador o cronograma de atividades Sim metas/fases? As instalaes fsicas existentes conferem com as citadas no projeto? Sim Os equipamentos citados se encontram nos locais previstos no projeto? Os equipamentos previstos no projeto esto sendo/foram adquiridos? O cronograma de atividades est sendo cumprido? O levantamento de dados est sendo/ foi realizado? O aparato experimental est sendo/foi executado? As anlises previstas esto sendo/foram realizadas? A execuo da pesquisa est de acordo com o plano de trabalho? Houve proposta de alterao do projeto aprovado? A proposta de alterao foi aprovada pelo Densp/Funasa? Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim No No No No No No No No No No No No No No No No Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na Na
Houve proposta de alterao do plano de trabalho? Sim A proposta de alterao do plano de trabalho foi aprovada pelo Densp/ Sim Funasa? Ocorreram problemas no andamento do projeto? Sim Est sendo/foi elaborado o relatrio parcial da pesquisa? Sim
151
Relatrio de Visita Tcnica n ___ Estudos e Pesquisas Visita Tcnica: Inicial/Intermediria/Final 17 18 19 Est sendo/foi elaborado o relatrio final da pesquisa? O relatrio final foi aprovado pelo Comit Cientfico? O projeto de pesquisa foi aprovado pelo Densp? Sim Sim Sim
Modelo XIX Folha 1/2 No No No Na Na Na
5 Despacho/Nota Tcnica/Parecer Tcnico/Relatrio
6 Encaminhamento Ao Chefe da Diesp/Sensp para conhecimento e providncias. _________________________ (Localidade e data) Nome _________________________ Cargo do Tcnico Responsvel
152
3.20. Modelo XX Notificao Tcnica

Modelo XX Notificao Tcnica n: ___ Folha 1/1
Valor Total (R$)
Objeto
Com relao ao convnio em questo, informamos que durante a visita tcnica de fiscalizao do convnio, realizada em _____/_____/_____, foram detectadas as seguintes impropriedades e irregularidades relativas execuo do objeto pactuado: 1) ________ 2) ________ 3) ________ 4) ________ Solicitamos que sejam tomadas as providncias cabveis, no prazo de ___ dias, junto ao responsvel da Prefeitura pela fiscalizao das obras e, tambm, junto ao representante tcnico da contratada. Para maiores esclarecimentos Vossa Senhoria dever dirigir-se sede da Coordenao Regional, no seguinte endereo: Rua/Avenida/Praa/Bairro CEP/Cidade/Estado Telefone/Fax
Atenciosamente,
Localidade e data
Nome Coordenador(a) Regional Core-__
153
3.21. Modelo XXI Suspenso da Liberao de Parcelas do Convnio

Modelo XXI Suspenso da Liberao de Parcelas do Convnio Folha 1/1
Valor Total (R$)
Objeto
Senhor(a) Coordenador(a),
Com relao ao convnio em questo, recomendamos a suspenso da liberao das parcelas subseqentes, pelos motivos abaixo relacionados: 1) ________ 2) ________ 3) ________ 4) ________
Atenciosamente,
Localidade e data
Nome Chefe da Diesp/Sensp
154
3.22.
Modelo XXII Autorizao para Execuo de Servios ou Compra de Materiais

Modelo XXII Autorizao para Execuo de Servios ou Compra de Materiais (Capa PBS) Folha 1/1
Do Requisitante: Chefia da Diviso de Administrao (Diadm)/Servio de Administrao (Seadm), solicitando anlise e autorizao, encaminhando Seo de Execuo Oramentria e Financeira (Saeof) para as providncias necessrias.
Localidade e data ____________________________________ Nome do Requisitante Cargo ______________________ Visto da Chefia Da Diviso de Administrao/Servio de Administrao: Chefia da Seo de Execuo Oramentria e Financeira (Saeof), para informar a disponibilidade oramentria e em seguida encaminhar Seo de Recursos Logsticos (Salog), para prosseguimento.
Localidade e data ___________________________________________ Carimbo e assinatura do(a) Chefe da(o) Diadm/Seadm Do Setor Oramentrio (Soorc/Saeof): Chefia da Seo de Recursos Logsticos (Salog), informando a disponibilidade oramentria nos elementos abaixo indicados: Modalidade de Licitao Natureza da Despesa Plano Interno PTRES Fonte Valor
Localidade e data ______________________________________________ Carimbo e assinatura do(a) Chefe do Soorc _____________________________________ Visto do(a) Chefe da Saeof
155
3.23. Modelo XXIII Pedido de Bens e Servios PBS

Modelo XXIII Pedido de Bens e Servios (PBS) Folha 1/1 Data
Aquisio Material e/ou Equipamento Execuo de Servios e/ou Obras Ao Oramentria:
N do PBS
Unidade Requisitante Programa de Trabalho Resumido (PTRES): Cdigo Sidec
Fonte:
Natureza de Despesa:
Valor Estimado: R$
Item
Descrio Detalhada
Unid.
Quant.
Justificativa:
Assinatura do Requsitante
Aprovado por (Dirigente de Unidade Requisitante)
Autorizado pelo (a) Coordenador (a)
156
3.24. Modelo XXIV Proposta e Concesso de Suprimento de Fundos

Proposta e Concesso de Suprimento de Fundos (PCSF) PCSF n: ________ Proponente Nome: CPF.: rgo: Cargo ou Funo: Proposto Nome: Cargo ou Funo: CPF: Identidade: Matrcula Siape Tipo Pronto pagamento em espcie (Especial) Ar. 45, inciso I, Dec. 93.872/86 Redao dada pelo Dec. 2.289/97 Despesas de pequeno vulto Art. 45, inciso III do Dec. 93.872/86 Dados Oramentrios Indicao PTRES Fonte Plano Interno Natureza da Despesa N. da(s) NE Valor (R$) Dados da Conta Tipo B Banco: Agncia: Conta: Telefone: Ramal: Justificativa Modelo XXIV Folha 1/1
Total _______________________________________ Assinatura do proponente Concesso Concedo o presente suprimento de fundos no valor acima, para aplicao conforme art. 45 do Decreto n. 93.872/86 e macro funo 02.11.22 do manual Siafi (IN/TCU n. 05/96), de acordo com os perodos abaixo: Aplicao At: _____/_____/_____ ____________________________________ Assinatura do Ordenador de Despesas Dados Financeiros: Pago pela Ordem Bancria n.: __________ Data: _____/_____/_____ Comprovao At: _____/_____/_____ Data: _____/_____/_____
Data: _____/_____/_____
______________________________________________ Encarregado do Setor Financeiro Recebimento: Recebi a quantia acima como concesso de suprimento de fundos, comprometendo-me aplicar e comprovar nos prazos estipulados, conforme orientaes que me foram repassadas neste ato. ____________________________________ Assinatura do Proposto Data: _____/_____/_____
157
3.25. Modelo XXV Comprovao da Aplicao de Suprimento de Fundos (CASF)

Modelo XXV Comprovao da Aplicao de Suprimento de Fundos (CASF) Propostos: Documento Tipo N Emisso Credor PCSF n Valor (R$) Folha 1/1
(Total ou a transportar) Importa a presente comprovao em (por extenso): Demonstrao Financeira Valor do Suprimento de Fundos Valor da Comprovao Saldo a Restituir Conferncia Local e Data _________________, _____/_____/_____ __________________________________ Assinatura do Suprido Homologao
A Prestao de Contas e os documentos que a compem Homologo a presente Prestao de Contas. esto de acordo com a legislao vigente. Data: _____/_____/_____ _______________________________________ Assinatura do Chefe da Contabilidade Data: _____/_____/_____ _______________________________________ Assinatura do Ordenador de Despesas
158
3.26. Modelo XXVI Termo de Recebimento Provisrio de Obras Este modelo ser utilizado pela Funasa, na modalidade de execuo indireta, ou seja quando as obras ou servios forem contratados com terceiros.
Modelo XXVI Termo de Recebimento Provisrio de Obras Folha 1/1
Obra Processo Licitatrio n Contrato n Contratada Tomada de Preos n
Termo de Recebimento Provisrio de Obras ou Servios que emite a Fundao Nacional de Sade (Funasa)/Core-XX, em favor da Contratada, referente as obras objeto do contrato supracitado.
A Fiscalizao do contrato, instituda pela Portaria n. dd, de mmmm de aaaa, do Senhor(a) Coordenador(a) da Funasa em ____, nos termos do art. 73, inciso I, alnea a da Lei n. 8.666, de 21 de junho de 1993, certifica que acompanhou a execuo das obras, objeto do contrato supra. Durante o acompanhamento ficou evidenciada a inexistncia de quaisquer vcios, defeitos e incorrees aparentes, tendo sido executado em sua totalidade, o objeto do contrato, pelo que declara recebida, provisoriamente, as obras.
(Localidade e data)
____________________________ Fiscal da Obra
________________________________ (Chefe da Diesp/Sensp)
Ciente: _______________________________ Contratada
159
3.27. Modelo XXVII Termo de Recebimento Definitivo de Obras Este modelo ser utilizado pela Funasa, na modalidade de execuo indireta, ou seja quando as obras ou servios forem contratados com terceiros.
Modelo XXVII Termo de Recebimento Definitivo de Obras n ______ Obra Processo Licitatrio n Contrato n Contratada Tomada de Preos N. Folha 1/1
Termo de Recebimento Definitivo de Obras que emite a Fundao Nacional de Sade (Funasa)/Core-XX, em favor da Contratada, referente as obras objeto do contrato supracitado.
A Comisso de Recebimento Definitivo de Obras, instituda pela Portaria n. dd, de mmmm de aaaa, do Senhor(a) Coordenador(a) da Funasa em ____, nos termos do art. 73, inciso I, alnea b da Lei n. 8.666, de 21 de junho de 1993, certifica que procedeu completa vistoria nas obras executadas pela empresa ________, inscrita no CNPJ sob o n. _________, objeto do contrato supra. Durante a vistoria verificou-se a inexistncia de quaisquer vcios, defeitos e incorrees aparentes, tendo sido executado, em sua totalidade, o objeto do contrato, pelo que declara recebida, definitivamente, as obras, podendo a Administrao dar por extinto o contrato, liberando a contratada de encargos contratuais porventura ainda existentes.
(Localidade e data)
Ciente: ________________________________ Presidente ________________________________ Membro ________________________________ Membro
____________________________ Contratada
160
3.28. Modelo XXVIII Relatrio Simplificado de Poo Utilizado, no caso de projetos de abastecimento de gua com captao subterrnea por meio de poos, para liberao de parcelas subseqentes.
Relatrio Simplificado de Poo Sistemas de Abastecimento de gua Cliente Endereo 1. Localizao do Poo Local Endereo Bairro 2. Dados do Poo N. do Poo Incio Trmino Profundidade (m) Nvel Esttico (m) Nvel Dinmico (m) Vazo do Poo (l/h) Tempo Recuperao (min) Quantidade Tubo (m) Tipo do Tubo Quantidade Filtro (m) Tipo do Filtro Solo (m) Rocha (m) Quant. Pr-Filtro (m) 3. Dados Tcnicos do Poo Dimetro Inicial Final Profundidade Tempo de Perfurao (m/h) Litologia Fendas Saturada Seca Pr-Filtro Teste de Vazo Desenvolvimento (h) Cimentao (m) Tubo Recarga (m) Coluna Emulso (m) leo Diesel Hormetro da Sonda Incio: Hormetro do Compressor Incio: Perfuratriz Sapata Sanitria (m) Bentonita (kg) Desaglutinante (kg) Tubo Proteo Sanitria (m) Equipe Cidade Modelo XXVIII Folha 1/1
Trmino: Trmino:
________________________________ Localidade
________________________________ Sondador
161
3.29. Modelo XXIX Relatrio Tcnico de Poo Utilizado, no caso de projetos de abastecimento de gua com captao subterrnea por meio de poos, para liberao de parcelas subseqentes.
Modelo XXIX Relatrio Tcnico de Poo Folha 1/4 N. do Poo UF Relatrio n.
Identificao e Localizao Localidade Municpio Localizao Base Cartogrfica Coordenada WG Data Incio Perfurador Equipamento Profundidade (m) Nvel Esttico (m) Nvel Dinmico (m) Construo Perfurao de (m) a (m) de (m) Revestimento a (m) Sondador Vazo (l/h) Tempo de recuperao (h) Coordenada S Data Trmino Cota
Croqui de Localizao
Tipo
Especificao
Cimentao de (m) a (m) Trao Tipo
Pr-filtro (mm) Quant. (t)
Observaes
Fluido de Perfurao Tipo Quant. (kg)
Perfilagem Geofsica Mtodo Intervalo (m) de a
Laje Sanitria (m x m) Altura da Boca do Poo (m) Observaes:
Desenvolvimento Mtodo Tempo (h)
5. Teste de Produo etapa n.e n.d vazo durao s/q q/s hora incio hora trmino data
____________________________ Localidade e data
______________________________ Responsvel Tcnico
162
Relatrio Tcnico de Poo Perfil Geolgico e Construtivo Perfil Municpio Profundidade Relatrio n Distrito Descrio Litolgica Perfil Litolgico CR
Modelo XXIX Folha 2/4
Poo n Perfil Construtivo
______________16 _____________14 ___________12 _________10 _______8 _____6
Observaes Gerais:
______________________ Responsvel Tcnico
__/___/__ Data
__________________ Fiscalizao
____/____/____ Data
163
Relatrio Tcnico de Poo Teste de Produo e Recuperao N. do Poo Executor Bomba Altura da Boca do Poo (m) NE (m) Data Incio Aqfero Observaes: Rebaixamento Do Nvel Da gua N.D. Hora (local) Q (metro) ND (m) Mt. Med. de Vazo Q(m/h) Data Trmino T. de Bomb. (min.) Reb. Total (m) Localidade Municpio
Modelo XXIX Folha 3/4 UF
Profundidade do Crivo (m)
Recuperao S Tempo (minutos) 1 2 3 4 5 6 8 10 12 15 20 25 30 40 60 80 100 120 180 240 300 360 420 480 540 600 660 720 S N.A. (metro)
Tempo (minutos) 1 2 3 4 5 6 8 10 12 20 25 30 40 50 60 70 80 100 120 150 180 240 300 360 420 480 540 600 660 720 780 840 960 1080 1200 1440
____/____/____ Data
_____________________ Responsvel Tcnico
164
Modelo XXIX Relatrio Tcnico de Poo Dirio de Obra Data Localizao do Poo: Folha 4/4
Metros Perfurados Material Perfurado:
Profundidade Total
Sedimento (com ou sem gua (m) Nvel de gua no Incio Observao
Fratura (com ou sem gua (m) Fim do Dia
Data Localizao do Poo:
Profundidade Total
Data Localizao do Poo:
Profundidade Total
165
3.30. Modelo XXX Termo de Permisso e Direito de Passagem

Termo de Permisso e Direito de Passagem para Construo e Utilizao de Poo(s) Tubular(es) Profundo(s) e Compromisso de Futura Transferncia de Domnio Modelo XXIX Folha 1/1
Pelo presente instrumento, ____________________________________________________________e sua esposa ___________________________________residentes e domiciliados ___________________________________, Estado de ____________, proprietrios do imvel _____________________ situado(a) no municpio de _________________ , Estado de _________________ conforme pode ser comprovado no Cartrio de Registro de Imveis do referido municpio, autorizamos a Fundao Nacional de Sade (Funasa) a efetuar trabalhos de perfurao de poo(s) tubular(es), assegurando Funasa, por intermdio de sua Coordenao Regional, durante e aps a perfurao do(s) poo(s), livre trnsito e acesso de pessoal e equipamentos, bem como de todo material necessrio para a operacionalizao dos mesmos e reconhecemos, por fora deste instrumento, em carter irrevogvel e irretratvel, que o(s) poo(s) perfurado(s) destinar-se-(o) ao abastecimento pblico e que, aps sua construo, o(s) poo(s) e o(s) terreno(s) com rea mnima de 50m ao seu redor sero transferidos, em cartrio, para propriedade da Prefeitura Municipal de _________________, a ttulo gratuito e com efeitos sucessrios, para que seja instalada a bomba e equipamentos necessrios sua produo e para o fim a que foi(ram) construdo(s). O presente compromisso assim por ns assinado e testemunhado por duas outras pessoas.
(Nome da esposa do proprietrio) (Endereo completo)
(Nome do proprietrio)
___________________________________ Localidade e data
Testemunhas: ___________________________ Por parte da prefeitura ___________________________ Por parte da Comunidade _________________________ Proprietrio __________________________ Cnjuge
166
3.31. Modelo XXXI Ordem de Servio - OS Este modelo ser utilizado pela Funasa, na modalidade de execuo indireta, ou seja quando as obras ou servios forem contratados com terceiros.
Modelo XXXI Ordem de Servio (OS) n ______ 1. rgo emitente 2. Firma executora dos servios e/ou obras: Folha 1/1
3. Tipo dos servios e/ou obras:
4. Local de execuo:
5. Contrato n.:
6. Data de assinatura 11. Modalidade e n. da licitao:
7. Durao:
8. Incio: 13. Regime de execuo:
9. Trmino: 14. Nota de empenho n.:
10. Processo n.:
12. Data:
15. Setor requisitante dos servios e/ou obras:
16. Discriminao dos servios e/ou obras a serem executados:
17. Valor do contrato:
18. Responsvel tcnico (CREA n):
19. Fiscal do contrato (CREA n):
20. Localidade e data de emisso:
21. Autorizo:
________________________________________ Chefe da Diesp/Sensp 22. Recebi a primeira via desta OS em:
______________________, ____/____/____
__________________________________________ Assinatura e carimbo do representante da firma
167
4. Modelos a serem propostos para os convenentes

Estes modelos podero ser sugeridos pela Funasa aos convenentes, visando a preservao, tanto do responsvel pela fiscalizao da obra como do responsvel pela fiscalizao do convnio. Aps vistoria, no ato da entrega das melhorias ser emitido o presente Termo, que dever ser assinado pelo beneficiado, pelo responsvel pela fiscalizao da obra e pela contratada, o qual ficar sob a guarda do convenente, disposio dos rgos de controle interno e externo. 4.1. Modelo XXXII - Termo de Recebimento de Melhorias Sanitrias domiciliares
Modelo XXXII Prefeitura Municipal de __________________ Termo de Recebimento de Melhorias Sanitrias Domiciliares Folha 1/1
Processo n Municpio Localidade Nome do Beneficiado
Convnio n Estado Endereo
Melhorias Sanitrias Domiciliares Executadas (Descrever as melhorias sanitrias executadas de acordo com o projeto) Valor (R$) ========> (Valor por extenso) Declarao Declaro para os devidos fins, que acompanhei o responsvel pela fiscalizao das obras na vistoria e que aceito as melhorias sanitrias domiciliares acima especificadas, por estarem sem vcios aparentes de construo e em perfeitas condies de uso. (Localidade e data) _______________________________ Assinatura do Beneficiado CPF/RG _______________________________________ Assinatura do Responsvel pela Fiscalizao CREA n Ciente: _______________________________ _______________________________ Funasa
168
4.2. Modelo XXXIII - Termo de Recebimento de Melhoria Habitacional para o Controle da Doena de Chagas
Termo de Recebimento de Melhoria Habitacional para o Controle da Doena de Chagas Convnio n Estado Localidade Nome do Beneficiado Endereo Modelo XXXIII Folha 1/1
Prefeitura Municipal de __________________
Processo n Municpio
Reconstruo de unidade habitacional Restaurao de unidade habitacional (preencher o quadro abaixo) Servios Executados
(Especificar os servios executados reconstruo ou restaurao) Valor (R$) ========> (Valor por extenso)
Declarao
Declaro para os devidos fins, que acompanhei o responsvel pela fiscalizao das obras na vistoria e que aceito os servios acima especificados, por estarem sem vcios aparentes de construo e em perfeitas condies de uso. (Localidade e data) _______________________________ Assinatura do Beneficiado CPF/RG _____________________________________ Assinatura do Responsvel pela Fiscalizao CREA n
Ciente: ________________________________ _________________________________ Funasa
169
5.
Fluxo de Operacionalizao das Aes de Saneamento em Projetos Especiais

Etapas a Serem Cumpridas para a Operacionalizao das Aes de Saneamento em Projetos Especiais Etapa 1 (Comit Executivo RegionaL) Etapa 2 (Grupo de Trabalho/Presidncia) Etapa 3 (Presidncia) Densp Encaminha s Cores a listagem das comunidades e aes a serem viabilizadas; Ascom Solicita a Ascom/Core projeto de aes de mobilizao e educao em sade; Ascom e Densp Comunicam a UGP/Vigisus II as solicitaes quando os projetos forem referentes ao Vigisus II. Etapa 6 (Coordenao Regional) Diesp/Sensp Elabora PBS ou PAC (no caso do Vigisus II) e termo de referncia para contratao de projeto tcnico de engenharia de abastecimento de gua; Ascom Promove as aes de mobilizao e educao em sade e mantm a Ascom/Presi constantemente informada e UGP/Vigisus II para os projetos com este recurso; Diadm/Seadm Realiza licitao e contratao da execuo dos servios tcnicos; Para os Projetos Vigisus II seguir as normas de aquisio e contratao do Banco Mundial solicitar apoio UGP/Vigisus II. Etapa 9 (Presidncia) Densp Aprecia e aprova plano de execuo; Solicita descentralizao de recursos; Comunica Ascom/Presi e Grupo de trabalho a descentralizao dos recursos para contratao da obra; Comunica UGP/Vigisus II as apreciaes e solicita a descentralizao de recursos para execuo das aes e obras pelo Vigisus II.
Discute e define priorizao; Encaminha proposta de priorizao das aes ao Grupo de Trabalho.
Analisa as propostas de priorizao e define os pleitos a serem contemplados; Comunica ao Densp, Ascom/Presi E UGP/Vigisus II as comunidades e aes a serem trabalhadas no exerccio.
Etapa 4 (Coordenao Regional) Diesp/Sensp Elabora Plano de Execuo, para contratao do Projeto Tcnico de Engenharia de abastecimento de gua, encaminhado-o para o Densp; Caso j disponha de projeto tcnico de engenharia de abastecimento de gua, ir para a fase 8; Ascom/Core Elabora projeto de aes de mobilizao e educao em sade e encaminha para Ascom/ Presi junto com solicitao de descentralizao de recursos; Ascom/Core e Diesp/Sensp Buscam orientaes na UGP/ Vigisus II para os Projetos Vigisus II, se necessrio, antes encaminhar Ascom, ao Densp ou ir para a fase 8; Etapa 7 (Prestador de Servio)
Etapa 5 (Presidncia)
Ascom Analisa e aprova projeto de aes de mobilizao e educao em sade; Descentraliza recursos Ascom/ Core para execuo das aes. Densp Analisa e aprova plano de execuo para contratao de projeto tcnico de engenharia de abastecimento de gua; Solicita descentralizao de recursos para execuo das aes; Ascom e Densp Solicita a UGP/Vigisus II a descentralizao de recursos para execuo das aes pelo Vigisus II.
Etapa 8 (Coordenao Regional)
Diesp/Sensp Aprova projeto tcnico de engenharia de abastecimento de gua; Elabora projeto tcnico de Elabora plano de execuo para engenharia e submete aprovao contratao de obra de abastecimento da Funasa/Core. de gua e encaminha ao Densp; Elabora plano de execuo para contratao de obra de melhorias sanitrias e encaminha ao Densp.
170
Etapas a Serem Cumpridas para a Operacionalizao das Aes de Saneamento em Projetos Especiais Etapa 10 (Coordenao Regional) Diesp/Sensp Elabora PBS ou PAC (no caso do Vigisus II) e termo de referncia para contratao das obras; Ascom Continua as aes de mobilizao e educao em sade e mantm constantemente informada a UGP/Vigisus II para os projetos com este recurso. Diadm/Seadm Realiza licitao e contratao da execuo das obras; Para os Projetos Vigisus II seguir as normas de aquisio e contratao do Banco Mundial solicitar apoi UGP/Vigisus II. Etapa 11 (Prestador de Servio) Etapa 12 (Coordenao Regional)
Executa a obra sob a fiscalizao da Funasa/Core.
Diesp/Sensp Atesta a concluso dos servios Elabora termo de encerramento de obras e encaminha ao Densp; Ascom Emite parecer conclusivo sobre as aes de mobilizao e educao em sade e encaminha Ascom/ Presi.
Etapa 13 (Presidncia)
Densp Informa o Grupo de Trabalho a concluso das obras; Ascom Informa o Grupo de Trabalho sobre situao das aes de mobilizao e educao em sade; Ascom e Densp Comunica UGP/Vigisus II a concluso das obras e aes quando os projetos forem referentes ao Vigisus II antes de informarem ao Grupo de Trabalho.
171
6. Programao de Obras de Saneamento em Projetos Especiais
172
Projetos Especiais Core Dsei Melhorias Sanitrias Pop. Benef. Valor Esgoto Pop. Benef. Valor Quadro Resumo das Programaes de Obras de Saneamento Abastecimento D gua Pop. Benef. Valor Ano Modelo XXXIV Folha Populao Alvo Totais Total Geral R$ Assinatura:
6.1. Modelo XXXIV - Quadro Resumo das Programaes de Obras de Saneamento em Projetos Especiais
Item
Municpio
Localidade
Local e Data:
Elaborado por:
Nota: 1 Localidade descrever se aldeia, distrito sanitrio indgena, povoado, cidade, vila, bairro, etc. 2 Populao alvo descrever se quilombo, assentamentos, reserva extrativista, ndio ou outros.
6.2. Modelo XXXV - Plano Execuo/Descrio

Ano Projetos Especiais Plano de Execuo/Descrio Dsei Populao Alvo Ao Projeto Contbil Total R$ Core Modelo XXXV Folha
Localidade
Municpio
Descrio
Informaes Referentes a Localidade Beneficiada: - histrico da comunidade, diagnstico das condies sanitrias atuais, descrio das obras a serem executadas e demais informaes pertinentes.
Manual Tcnico
Total Assinatura
Local e Data:
Elaborado por:
Nota:
173
1 Localidade descrever se aldeia, distrito sanitrio indgena, povoado, cidade, vila, bairro, etc.
2 Populao alvo descrever se quilombo, assentamentos, reserva extrativista, ndio ou outros.
6.3 Modelo XXXVI - Plano de Execuo / Planilha Oramentria

Ano Projetos Especiais Core Dsei Populao Alvo Ao Projeto Contbil Total R$ Folha Plano de Execuo/Planilha Oramentria Modelo XXXVI
174
Discriminao Unid. Quant. P. Unitrio Total Total Assinatura
Localidade
Municpio
Item
Local e Data:
Elaborado por:
Nota:
1 Localidade descrever se aldeia, distrito sanitrio indgena, povoado, cidade, vila, bairro, etc.
2 Populao alvo descrever se quilombo, assentamentos, reserva extrativista, ndio ou outros.
6.4. Modelo XXXVII - Acompanhamento - Informaes Sobre Licitaes das Obras em Projetos Especiais
Ano Core Dsei Valor do Empenho Ordem de Servio Modelo XXXVII Folha Projetos Especiais Acompanhamento - Informaes Sobre Licitaes das Obras
Modalidade e Nmero da Licitao Emisso do PBS Edital Empenho Datas Abertura da Licitao Homologao
Ao (*)
Valor Estimado no PBS
Nome da Localidade Beneficiada (por grupo de licitao)
Manual Tcnico
Observaes Importantes (relatar dificuldades encontradas e justificar os atrasos nos processos)
175
Nota:
(*) gua, Esgoto, MSD)
6.5 Modelo XXXVIII - Acompanhamento - Informaes Sobre Andamento das Obras dos Projetos Especiais
Ano Projetos Especiais Acompanhamento - Informaes Sobre Andamento das Obras Dsei MSD % Executado das Obras Valor R$ Localidades Beneficiadas % Executado das Obras Localidades Beneficiadas Valor R$ Esgoto % Executado das Obras Core Folha Modelo XXXVIII
176
Identificao da Licitao (*)
gua
Localidades Beneficiadas
Valor R$
Nota:
(*) Dl = dispensa de licitao; cc = convite; tp = tomada de preos; cp = concorrncia
7. Fluxo de Operacionalizao das Aes do Programa gua na Escola

Etapas a Serem Cumpridas para a Operacionalizao das Aes do Programa gua na Escola
Etapa 1 - Presidncia
Etapa 2 Presidncia
Etapa 3 - Presidncia
Proponente encaminha pleito Funasa; Funasa analisa as propostas, prioriza aes e define os pleitos a serem contemplados.
Densp Encaminha as Cores a listagem das escolas selecionadas e aes a serem viabilizadas; Comunica ao Densp e Ascom/ Presi as escolas selecionadas e Solicita Plano de Execuo das aes; aes a serem trabalhadas no exerccio de 2005. Ascom/Presi Solicita a Ascom/Core projeto de aes de mobilizao e educao em sade. Etapa 5 Presidncia Etapa 6 Coordenao Regional
Etapa 4 Coordenao Regional Diesp/Sensp Elabora Plano de Execuo, para contratao do Projeto Tcnico de Engenharia de abastecimento de gua, encaminhando-o para o Densp. Caso j disponha de projeto tcnico de engenharia de abastecimento de gua, ir para a Etapa 08. Elabora projeto tcnico de melhorias sanitrias domiciliares e vai para a Etapa 8; Ascom/Core Elabora projeto de aes de mobilizao e educao em sade e encaminha para Ascom/ Presi junto com solicitao de descentralizao de recursos. Etapa 7 Prestador de servio
Ascom Analisa e aprova projeto de aes de mobilizao e educao em sade; Descentraliza recursos a Ascom/ Core para execuo das aes. Densp Analisa e aprova plano de execuo para contratao de projeto tcnico de engenharia de abastecimento de gua; Solicita descentralizao de recursos para execuo das aes.
Diesp/Sensp Elabora PBS e termo de referncia para contratao de projeto tcnico de engenharia de abastecimento de gua. Ascom Promove as aes de mobilizao e educao em sade e mantm a Ascom/Presi constantemente informada. Diadm/Seadm Realiza licitao e contratao da execuo dos servios tcnicos;
Etapa 8 Coordenao Regional
Etapa 9 Presidncia Densp Aprecia e aprova plano de execuo; Solicita descentralizao de recursos; Comunica Ascom/Presi e Grupo de trabalho a descentralizao dos recursos para contratao da obra; Etapa 12 Coordenao Regional Diesp/Sensp Atesta a concluso dos servios; Elabora termo de encerramento de obras e encaminha ao Densp. Ascom Emite parecer conclusivo sobre as aes de mobilizao e educao em sade e encaminha a Ascom/ Presi
Diesp/Sensp Aprova projeto tcnico de engenharia de abastecimento de gua; Elabora projeto tcnico de Elabora plano de execuo para engenharia e submete a aprovao contratao de obra de abastecimento da Funasa/Core de gua e encaminha ao Densp; Elabora plano de execuo para contratao de obra de melhorias sanitrias e encaminha ao Densp. Etapa 10 Coordenao Regional Etapa 11 Prestador de Servio Diesp/Sensp Elabora PBS e termo de referncia para contratao das obras. Diadm/Seadm Realiza licitao e contratao da Executa a obra sobre a fiscalizao execuo das obras; da Funasa/Core Ascom Continua as aes de mobilizao e educao em sade e mantm a Ascom/Presi constantemente informada.
177
8. Programao de Obras de Saneamento Relativas as Aes do Programa gua na Escola
178
Ano Programa gua na Escola Quadro Resumo das Programaes de Obras de Saneamento Core Inst. Hidro-Sanitrias Pop. Benef. Valor Modelo XXXIX Folha Populao Alvo Pop. Benef. Valor Abastecimento D gua Inst. de Cozinha Pop. Benef. Valor Totais Total Geral R$ Assinatura:
8.1. Modelo XXXIX - Quadro Resumo das Programaes de Obras de Saneamento do Programa gua na Escola
Item
Municpio
Localidade
Local e Data:
Elaborado por:
Nota:
1 Localidade descrever se povoado, cidade, vila, bairro, etc.
2 Populao alvo descrever se alunos do ensino fundamental, corpo docente, comunidade, etc.
8.2. Modelo XL Plano de Execuo / Descrio

Ano Core Populao Alvo Ao Projeto Contbil Modelo XL Folha Total R$
Programa gua na Escola Plano de Execuo/Descrio
Localidade
Municpio
Descrio
Informaes Referentes a Localidade Beneficiada: - histrico da comunidade, diagnstico das condies sanitrias atuais, descrio das obras a serem executadas e demais informaes pertinentes.
Manual Tcnico
Total Assinatura
Local e Data:
Elaborado por:
179
Nota: 1 Localidade descrever se povoado, cidade, vila, bairro, etc. 2 Populao alvo descrever se alunos do ensino fundamental, corpo docente, comunidade, etc. 3 Ao descrever se sistema de abastecimento de gua, instalaes hidro-sanitrias ou instalao de cozinha (cantina).
8.3 - Modelo XLI Plano de Execuo / Planilha Oramentria

Ano Core Populao Alvo Ao Projeto Contbil Folha Total R$ Modelo XLI
180
Programa gua na Escola Plano de Execuo/Planilha Oramentria Discriminao Unid. Quant. P. Unitrio Total Total Assinatura
Localidade
Municpio
Item
Local e Data:
Elaborado por:
Nota: 1 Localidade descrever se povoado, cidade, vila, bairro, etc. 2 Populao alvo descrever se alunos do ensino fundamental, corpo docente, comunidade, etc. 3 Ao descrever se sistema de abastecimento de gua, instalaes hidro-sanitrias ou instalao de cozinha (cantina).
8.4. Modelo XLII Acompanhamento Informaes Sobre Licitaes das Obras de Saneamento Relativas as Aes do Programa gua na Escola
Ano Core Modelo XLII Folha Programa gua na Escola Acompanhamento Informaes sobre Licitaes das Obras de Saneamento
Modalidade e Nmero da Licitao Emisso do PBS Edital Datas Abertura da Licitao Homologao Empenho
Ao (*)
Valor Estimado no PBS
Nome da Localidade Beneficiada (por grupo de licitao)
Ordem de Servio
Valor do Empenho
Manual Tcnico
Nota:
181
(*) Abast. dgua, Inst. hidro-sanit., inst. coz.
8.5. Modelo XLIII Acompanhamento Informaes Sobre Andamento das Obras de Saneamento Relativas as Aes do Programa gua na Escola
Ano Folha Core Programa gua na Escola Acompanhamento Informaes sobre Andamento das Obras de Saneamento Inst. Hidro-Sanitrias % Executado das Obras Valor R$ Localidades Beneficiadas % Executado das Obras Localidades Beneficiadas Inst. De Cozinha Valor R$ % Executado das Obras Modelo XLIII
182
Identificao da Licitao (*)
gua
Localidades Beneficiadas
Valor R$
Nota:
(*) Dl = dispensa de licitao; cc = convite; tp = tomada de preos; cp = concorrncia
9. Referncias bibliogrficas
Di PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Direito administrativo. 14. ed. So Paulo: Atlas, 2002. FUNDAO NACIONAL DE SADE. Apresentao de projetos de sistemas de abastecimento de gua: orientaes tcnicas. Braslia: Funasa, 2003. FUNDAO NACIONAL DE SADE. Cartilha de formao de processos. Braslia: Funasa, 2004. FUNDAO NACIONAL DE SADE. Elaborao de projeto de melhoria habitacional para o controle da Doena de Chagas: orientaes tcnicas. Braslia: Funasa, 2004. FUNDAO NACIONAL DE SADE. Elaborao de projeto de melhorias sanitrias domiciliares: orientaes tcnicas. Braslia: Funasa, 2004. FUNDAO NACIONAL DE SADE. Manual de editorao e produo visual da Fundao Nacional de Sade. Braslia: Funasa, 2004. TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO. Avaliao do TCU sobre o Programa de Saneamento Bsico. Braslia: TCU, 2003. TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO. Convnios e outros repasses. Braslia: TCU, 2003. TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO. Licitaes e contratos: orientaes bsicas. Braslia: TCU, 2003. TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO. Obras pblicas: recomendaes bsicas para contratao e fiscalizao de obras pblicas. Braslia: TCU, 2002.
Elaborao - Grupo de trabalho Antonio Jorge de Andrade Figueiredo Core-GO Ccero Oliveira de Paula Cgcot/Densp Everaldo Resende Silva Cgesa/Densp Jos Antonio da Motta Ribeiro Cgear/Densp Jos Pereira Filho Core-SE Manoel Maria Henrique Nava Jnior Cgcot/Densp Miguel Crisstomo Brito Leite (Coordenador do GT) Asses/Densp Pedro Antnio Gvozdanovic Villar Cgcot/Densp
Colaboradores - Coordenaes Regionais Equipe Diesp CE, BA, GO, AC, AM, PA, MA, MG, RO, PB Equipe Sensp SE, RN, SP Ascom SE
Tcnicos que participaram da oficina para discusso do Manual Tcnico Brbara Duarte M. Silveira Cgmsi Cristiane Carneiro Gomes Cosan/Densp Dunker Soares Silva Jr. Deadm Edgar Tvora Audit Elvira Medeiros Cgcon Emmanuel Vasconcelos Audit Marcelo Gonalves Cruz Audit Marclio de Rosalmeida Dantas PGF/PF Marcos Marconi P. Guimares Ascom Marcus Vincius Miranda P. da Silva Cgmsi Mariles de Medeiros Ascom Marta Paignes Cgcon Raquel F. Almeida Nogueira Audit 184
Rodolfo F. Salomo Coarq Rmulo Lins Assessoria de Controle Interno do Ministrio da Sade Rosa Maria Vahia Terzela Cgcot/Densp Sandro da Costa Figueiroa Deadm Slvia Gualberto Candero PGF/PF Soraya de Almeida Leda Cgcon Valteir L. Pereira Deadm
Colaboradores de rgos Externos Alberto de vila Chaves - Dssau/DS/SFC/CGU Lus Cludio Aguiar Fonseca Dssau/DS/SFC/CGU Sandro Henrique Bernardes - TCU
Capa e projeto grfico do miolo Glucia Elisabeth de Oliveira Nemir/Codec/Ascom/Presi/Funasa/MS Diagramao Maria Clia de Souza Nemir/Codec/Ascom/Presi/Funasa/MS
185

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Orientaes para execuo de obras e servios de engenharia pela Funasa

Copyright 2006 Fundao Nacional de Sade (Funasa) Ministrio da Sade.

Tiragem: 2.000 exemplares

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Captulo I Obras executadas por intermdio de Convnios

Projetos passveis de financiamento mediante convnio

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3.2.1. Documentao necessria ao procedimento de habilitao

Estado, Distrito Federal e Municpio

rgo e Entidades Entidade Filantrpicas Federal

Oscip/ Ong/ Sem Fins Lucrativos

Consrcio Intermunicipal de Sade

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3.3.1. Documentao bsica necessria formalizao do pleito

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Vide folha(s) _____________

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Liberao dos recursos financeiros

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Utilizao de saldo dos recursos financeiros

10. Prestao de contas

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11. Resciso do convnio

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12. Tomada de contas especial

Fundao Nacional de Sade

Captulo II Obras executadas direta ou indiretamente pela Funasa

Aes de engenharia passveis de execuo direta ou indireta pela Funasa

Definies sobre administrao e execuo direta e indireta

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70% 70% 70% 70%

30% 30% 30% 30%

Resultado: Empresa vencedora: Empresa C.

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Execuo indireta de obras pela Funasa

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Nome Coordenador(a) Regional do Estado de __ Core-

Nome Coordenador(a) Regional do Estado de _ Core-