PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR Fluxograma sinttico do rito ordinrio

1 - INSTAURAO
Designao da comisso

2.1.1 - Atos Inaugurais: instalao da comisso; comunicao da instalao; designao do secretrio; estudar os autos i: r 2.1.2 - tos de instruo: notificao do servidor; oitivas, diligmcias, reprodues, consultas, pesquisas, percias, acareaes, I nterrogat rio 1 2.1.3 - Indiciao e citao para apresentar defesa escrita ou absolvio sem indiciar

PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR Fiuxograma detalhado do rito ordinrio

Julgamento de mrito pela autoridade instauradora Julgamento de formalidades (autoridade instauradora) Processo para unidade de lotao, para cincia

nao

Inol

Remete julgamento para autoridade julgadora acima

Pedido de reconsiderao e/ou recurso

PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR Fluxograma do rito sumrio - abandono de cargo e inassiduidade habitual

PROCESSO ADMINISTRATIVO DISCIPLINAR Fluxograma do rito sumrio - acumulao ilegal de cargos

3 - DEFINIES E CONCEITOS INTRODUTRIOS Caso o juzo de admissibilidade conclua pela existncia de elementos de materialidade e de autoria de suposta irregularidade funcional cometida por servidor no pleno exerccio do seu cargo ou em ato a ele associado, a autoridade instauradora decide pelo acatamento da representao ou da denncia e instaura o processo administrativo disciplinar, com o fim de se comprovar a configurao ou no da infrao e de se esclarecer se h ou responsabilizao funcional a se imputar ao infrator. Todavia, antes de adentrar na descrio do rito processual da Lei n 8.112, de 11/12/90, faz-se indispensvel apresentar alguns conceitos introdutrios do regime disciplinar e do processo administrativo disciplinar, sobretudo acerca do alcance desta sede de Direito e das diversas fontes que a informam. 3.1 CONCEITUAO, OBJETIVOS MATERIALIDADE AUTORIA E RESPONSABILIZAO Como em diversas outras sedes jurdicas, o Direito Disciplinar possui uma parte substantiva, de Direito material, chamada de regime disciplinar, e uma parte adjetiva, de Direito processual, que o processo administrativo disciplinar propriamente dito. Na sede administrativa federal, ambas as partes tm base legal na Lei n 8.112, de 11/12/90: o regime disciplinar est regulado no seu Ttulo IV (dos arts. 116 a 142) e o processo disciplinar est regulado no seu Ttulo V (dos arts. 143 a 182). Enquanto o regime disciplinar define as infraes administrativas, as penalidades administrativas a elas associadas, a competncia para aplicar essas penalidades e o prazo de prescrio da punibilidade, o processo disciplinar define o rito ou procedimento, isto , a seqncia legal de atos para se comprovar o cometimento da ilicitude ou a inocncia do servidor e, em conseqncia, se for o caso, para se apen-lo, na devida forma legal, com a pena associada. Assim se inter-relacionam os trs conceitos: enquanto o processo administrativo disciplinar propriamente dito constitui-se em uma conjugao ordenada de atos na busca da correta e justa aplicao do regime disciplinar, chama-se de procedimento (ou rito) o caminho, a forma utilizada para se conjugar ordenadamente os atos do processo, na busca daquele objetivo. E, para este fim, antecipa-se que a Lei n 8.112, de 12/11/90, prev trs diferentes procedimentos: o processo administrativo disciplinar stricto sensu (que pode ter ritos ordinrio ou sumrio) e a sindicncia contraditria. Independentemente do rito, como nas demais sedes jurdicas, o processo administrativo disciplinar no subsiste por si s e no deve ser entendido jamais como um fim em si mesmo, mas sim meio de instrumentalizao da correta e devida aplicao do regime disciplinar. Se o processo administrativo disciplinar, no sentido lato acima, contemplando as trs espcies, o meio de instrumentalizao legalmente obrigatrio para a aplicao do regime disciplinar, cogitando-se da base principiolgica que informa o Direito pblico punitivo no ordenamento ptrio, conclui-se que tambm o meio com que se assegura a busca da justa aplicao do Direito (e da justia, em sntese). Com essa interpretao mais ampla, percebe-se que o processo administrativo disciplinar no s o meio legal para a aplicao de qualquer tipo de penalidade administrativa mas tambm deve ser compreendido como instrumento de prova de inocncia do servidor. Da, como corolrio, o processo administrativo disciplinar deve ser entendido como uma prerrogativa, uma faculdade exclusiva do servidor, uma vez que a possvel concluso por responsabilizao e a conseqente apenao somente se daro aps se submeter ao rito com garantia de ampla defesa e de contraditrio e, no caso contrrio, funciona como o rito garantidor da comprovao da sua inocncia, garantias essas que no se atribuem, por exemplo, a um empregado pblico celetista, conforme se ver em 3.2.4.1.2, Se verdade que, dentre as inmeras atividades que competem administrao pblica, encontra-se o poder disciplinar sobre seus agentes, o processo administrativo

disciplinar funciona, ao mesmo tempo, como instrumento de exerccio controlado desse poder e como instrumento de proteo dos direitos que a legislao prev para os servidores, como o rito garantidor do emprego desses direitos, afastando-se perseguies pessoais e arbtrio. O processo administrativo disciplinar tem como objetivo especfico esclarecer a verdade dos fatos constantes da representao ou denncia associadas, direta ou indiretamente, a exerccio do cargo, sem a preocupao de incriminar ou exculpar indevidamente o servidor. Com isso, pode-se definir o processo administrativo disciplinar como a sucesso formal de atos realizados pela administrao pblica, por determinao legal e em atendimento a princpios de Direito, com o objetivo nico de apurar os fatos relacionados com a disciplina de seus servidores (ou seja, os ilcitos administrativos). Formulao-Dasp n 215. Inqurito administrativo O inqurito administrativo no visa apenas a apurar infraes, mas tambm oferecer oportunidade de defesa. Parecer-AGU n GQ-98, no vinculante: 11. Porm, investigao se procede com o objetivo exclusivo de precisar a verdade dos fatos, sem a preocupao de incriminar ou exculpar indevidamente o servidor STF, Enunciado da Smula n 19 inadmissvel segunda punio de servidor pblico, baseada no mesmo processo em que se fundou a primeira. Para o fim da correta e devida aplicao do regime disciplinar, para o qu o processo disciplinar atua como instrumento, de se ressaltar de imediato a importncia que o aplicador deve prestar ao art 148 da Lei n 8.112, de 11/12/90, em geral mitigada talvez pelo fato de o legislador t-lo inserido no meio do Ttulo V, que trata da matria processual. A determinao imposta por este dispositivo legal de tamanha importncia que deveria ter sido introduzida na Lei no se referindo apenas ao processo (que, como mero instrumento, em ltima anlise, no tem um objetivo prprio que sobreviva por si s), mas sim deveria ter constado de forma destacada como uma disposio geral, como um prembulo de toda a matria disciplinar do Estatuto, restringindo as abrangncias objetiva e subjetiva do Direito Disciplinar como um todo. O art. 148 da Lei n 8.112, de 11/12/90, atua como um demitador legal da atuao estatal punitiva sobre seu corpo funcional, definindo que esta persecuo (o processo como instrumento), como regra, limita-se to-somente a atos ilcitos funcionais cometidos por servidor. Lei n 8.112, de 11/12/90 - Art. 148. O processo disciplinar o instrumento destinado a apurar responsabilidade de servidor por infrao praticada no exerccio de suas atribuies, ou que tenha relao com as atribuies do cargo em que se encontre investido. Na prtica, independentemente da literalidade adotada pelo legislador, o mandamento delimitador do enfoque de atuao embutido no art. 148 da Lei n 8.112, de 11/12/90, deve ser lido no apenas para aplicao do processo em si (visto que no se aplica o processo por si s, com um fim em si mesmo; o processo no se move por si mesmo), mas sim como instrumento de aplicao do regime disciplinar, de forma que possa se falar, indistintamente, em limitao da aplicao do regime ou do processo disciplinar, pois, de uma forma ou de outra, se estar respeitando a vontade maior da Lei, que de limitar a aplicao do Direito Disciplinar como um todo. Sendo assim, na matria que aqui interessa, tal mandamento, acerca das delimitadas abrangncias objetiva e subjetiva do processo disciplinar, se volta tanto autoridade instauradora, em seu juzo de admissibilidade antes de instaurar o processo; quanto comisso processante, ao conduzir o apuratrio e concluir pelo cometimento ou no de irregularidade; quanto, por fim, autoridade julgadora, ao decidir pelo arquivamento ou pela punio do servidor.

No obstante, de se destacar a rica e dupla feitura que se extrai do art. 148 da Lei n 8.112, de 11/12/90. Se, por um fado, o dispositivo freia o indevido mpeto persecutrio e punitivo da administrao, por outro lado, dentro do foco de atuao que ele mesmo permite, o mandamento confere uma relevante abrangncia ao regime disciplinar. Este dispositivo legal, conforme sua literalidade, deve ser lido atentamente em duas partes: a parte inicial o define o processo disciplinar como o instrumento destinado a apurar responsabilidade de servidor por infrao praticada no exerccio de suas atribuies, enquanto que a parte final acrescenta que tambm o instrumento destinado a apurar responsabilidade de servidor por infrao que tenha relao com as atribuies do cargo em que se encontre investido. Percebe-se que a parte inicial do dispositivo legal de entendimento e de aplicao absolutamente cristalinos e previsveis ou ainda inquestionveis e esperados na matria em teia: o processo disciplinar o instrumento para apurar atos ilcitos cometidos por servidor no pleno exerccio de seu cargo. A contrario sensu, essa primeira parte permite extrair a regra geral de que o regime disciplinar, a priori, no alcana, por exemplo, atos de vida privada do servidor totalmente dissociados do cargo que ocupa. Mas o que aqui se quer ressaltar justamente a importncia - nem sempre percebida - da parte final do dispositivo legal, que tambm prev a aplicao do processo disciplinar para apurar atos que, embora no cometidos no pleno exerccio do cargo, guardam uma relao ainda que indireta com o mnus ou funo pblica do servidor. Essa parte final do dispositivo, ento, excepcionando a regra geral da parte inicial, confere poderes administrao para processar o servidor por atos que, embora praticados em ambiente de vida privada, em momento em que o servidor no est no seu pleno exerccio do cargo (atos cometidos fora da repartio ou fora da jornada de trabalho, por exemplo), guardam uma relao ao menos indireta com o cargo ou que decorram ao menos indiretamente das atribuies do cargo, deixando claro que a Lei contempla que o regime disciplinar abarque excepcionalmente estes atos de vida privada. Repise-se que o art. 148 da Lei n 8.112, de 11/12/90, um delimitador da atuao estatal punitiva; mas tambm, ao mesmo tempo, deve o aplicador perceber que, dentro do universo delimitado de atuao legalmente permitida, o regime disciplinar aplicado de forma abrangente. Por exemplo, alm de atos de vida privada indiretamente associados ao cargo, a princpio, o regime disciplinar tambm se aplica para atos cometidos por servidor em desvio de funo. No obstante a crtica que cabe prtica do desvio de funo, de se compreender que o ato cometido em tal condio funcional e guarda relao indireta com o cargo regular do servidor em desvio. O infrator somente pode chegar ao estado de atuar em desvio de funo porque, na base, como pr-requisito e demonstrador da existncia de relao ao menos indireta com o seu cargo regular, ele servidor. Investir em alegao em sentido contrrio, a favor da no responsabilizao por ato cometido em desvio de funo, significaria fomentar inaceitvel impunidade em decorrncia de mero aspecto formal. (...) Se (...) o servidor desviado de funo comete infrao (...) em razo daquele cargo que estava ocupando de modo irregular; cabvel a apurao pela via do processo disciplinar, ou este deve apenas ser instaurado quando forem irregularidades (...) que tenham relao com as atribuies do seu cargo, o de investidura regular? Em nosso entender, quando o dispositivo fala em (cargo em que se encontre investido, a expresso atinge a investidura regular, o desvio de funo ou mesmo a situao por demais anmala do funcionrio de fato. Antnio Carlos Palhares Moreira Reis, Processo DisciplinarJ \ pgs. 102 e 103, Editora Consulex, 2a edio, 1999 Assim, pode-se sintetizar que a decorrncia do cometimento do ilcito administrativo aqui compreendido como ato associado diretamente ao exerccio das atribuies do seu cargo ou, indiretamente, a pretexto de exerc-las -, a responsabilizao administrativa, que se d peia aplicao das penalidades estatutrias, e que o processo administrativo disciplinar o instrumento legal necessrio para responsabilizar administrativamente o servidor infrator, conforme prev o art. 124 da Lei n 8.112, de 11/12/90. A propsito, interpreta-se que este

c dispositivo iegal, ao mencionar a responsabilidade civil-administrativa, responsabilidade administrativa propriamente, conforme se aduzir em 4.14. se reporta ^ ( ( Lei n 8.112, de 11/12/90 - Art. 124. Aresponsabilidadecivil-administrativa ( resulta de ato omissivo ou comissivo praticadono desempenho do cargo ou ( funo. ^ C ( ^ ^ C ( . ^

A seguir, em 3.2, se apresentaro as definies, contornos e excluses de dois conceitos empregados na sntese acima: ilcito e servidor. Antes, informe-se que a responsabilizao administrativa requer que se comprovem nos autos a materialidade do ilcito (ou seja, que se identifique a extenso do fato irregular, de ao ou omisso, contrrio ao ordenamento jurdico e associada ao exerccio do cargo) e a autoria (que se identifique o servidor envolvido com o fato irregular - nem sempre especificamente como o autor do fato, mas mesmo que apenas como o causador ou propiciador para que outro o tenha cometido). Conforme j exposto acima, uma possvel responsabilizao ao final e conseqente apenao so meras decorrncias do poder-dever de apurar os fatos; a aplicao de pena, por si s, no objetivo do processo administrativo disciplinar.

Enquanto, por um lado, a materialidade fortemente associada ao conceito de ilcito ( administrativo e este, por sua vez, se enquadra no que se chama de abrangncia objetiva, a autoria intrinsecamente associada ao conceito de servidor e este, por sua vez, se enquadra no que se chama de abrangncia subjetiva, conforme a seguir se detalhar.

ANEXO I - SNTESE DAS MANIFESTAES DA AGU O art. 4o, X e XI da Lei Complementar n 73, de 10/02/93, que a lei orgnica da Advocacia-Geral da Unio (AGU), estabelece que cabe ao Advogado-Geral da Unio emitir pareceres enfocando matria acerca da qual paire divergncia de entendimento na administrao. E segundo o art. 40, 1o da mesma norma, os pareceres adotados pelo Advogado-Geral da Unio so submetidos aprovao do Presidente da Repblica. Uma vez aprovado e publicado juntamente com o despacho presidencial, o parecer vincula a administrao federal, ficando os rgos e entidades pblicos do Poder Executivo federal obrigados a lhe dar fiel cumprimento. Os pareceres aprovados pelo Presidente da Repblica, mas no publicados, embora no vinculantes, podem ser tomados como referncia, visto que obrigam apenas aos rgos envolvidos no caso especfico, a partir do momento em que dele tenham cincia. Lei Complementar n 73, de 10/02/93 - Art. 4o So atribuies do AdvogadoGeral da Unio: X - fixar a interpretao da Constituio, das leis, dos tratados e demais atos normativos, a ser uniformemente seguida pelos rgos e entidades da Administrao Federal; XI - unificar a jurisprudncia administrativa, garantir a correta aplicao das leis, prevenir e dirimir as controvrsias entre os rgos jurdicos da Administrao Federal; Art. 40. Os pareceres do Advogado-Geral da Unio so por este submetidos aprovao do Presidente da Repblica. 1o O parecer aprovado e publicado juntamente com o despacho presidencial vincula a administrao federal, cujos rgos e entidades ficam obrigados a lhe dar fiel cumprimento. 2o O parecer aprovado, mas no publicado, obriga apenas as reparties interessadas, a partir do momento em que dele tenham cincia.

Diante da relevncia desses pareceres na matria disciplinar, convm destacar as principais interpretaes e integraes que deles se obtm para esclarecer passagens dbias ou lacunosas da Lei n 8.112, de 11/12/90. Nesse enfoque, aqui, longe de se exaurir o tema, busca-se apenas agrupar as principais manifestaes da Advocacia-Geral da Unio que trazem algo em acrscimo literalidade da Lei, dispensando-se inmeras outras passagens em que o rgo jurdico to-somente reproduziu o texto legal. Neste Anexo, aos pareceres da Advocacia-Geral da Unio, foram somadas algumas das principais manifestaes emitidas pelo Departamento de Administrao do Servio Pblico (Dasp, que foi, at 1986, o rgo central de assessoramento imediato da Presidncia da Repblica para assuntos relativos a pessoal e servios gerais dos rgos civis da administrao pblica federal), que no afrontam o atual ordenamento e permanecem como orientao normativa obrigatria na administrao pblica federal, conforme o art. 116, III do Decreto-Lei n 200, de 25/02/67. Decreto-Lei n 200, de 25/02/67 - Art. 116. Ao Departamento Administrativo do Servio Pblico (Dasp) incumbe: III - zelar pela observncia dessas leis e regulamentos, orientando, coordenando e fiscalizando sua execuo, e expedir normas gerais obrigatrias para todos os rgos; Formulao-Dasp n 300. Formulaes As Formulaes elaboradas e publicadas pelo Dasp (Colepe) constituem, por fora do disposto no art. 116, III, do Decreto-Lei n 200, de 1967, orientao

( normativa para os rgos de Pessoal da administrao federal direta e autrquica. De uma maneira geral, procurou-se apresentar os pareceres da Advocacia-Geral da Unio e as formulaes do Departamento de Administrao do Servio Pblico agrupados em subttulos, de acordo com a seqncia com que seus assuntos so aplicados no curso do processo administrativo disciplinar. Assim, primeiramente vm as manifestaes aplicveis em carter geral ao processo, seguidas daquelas aplicveis a determinados momentos do rito. Objetivo do processo administrativo disciplinar e compuisoriedade da apurao: Parecer-AGU n GQ-98, no vinculante: 11. Porm, investigao se procede com o objetivo exclusivo de precisar a verdade dos fatos, sem a preocupao de incriminar ou exculpar indevidamente o servidor. Parecer-AGU n GQ-35, vinculante: 22. (...) a) compulsriaa apurao das irregularidades atribudas aos servidores em geral, inclusive as atribudas aos titulares somente de cargos em comisso, indiciando-os e proporcionando ampla defesa aos ocupantes dos ltimos, mesmo que tenham sido exonerados, pois a lei admite a converso dessa desvinculao em destituio de cargo em comisso (...). Formulao-Dasp n 215. Inqurito administrativo O inqurito administrativo no visa apenas a apurar infraes, mas tambm oferecer oportunidade de defesa. Fato de o acusado j no mais ser servidor pblico no afeta poder-dever de apurar: Parecer-AGU n GM~1, vinculante: Ementa: No impeditivo da apurao de irregularidade verificada na administrao federal e de sua autoria o fato de os principais envolvidos terem se desvinculado do servio pblico, anteriormente instaurao do processo disciplinar. (...) 9. Impe-se a apurao se o ilcito ocorre 'no servio pblicopoder-dever de que a autoridade administrativa no pode esquivar-se sob a alegao de que os possveis autores no mais se encontram investidos nos cargos em razo dos quais perpetraram as infraes. 17. Embora a penalidade constitua o corolrio da responsabilidade administrativa, a inviabilidade jurdica da atuao punitiva do Estado, advinda do fato de alguns dos envolvidos nas transgresses haverem se desligado do servio pblico, no de molde a obstar a apurao e a determinao de autoria no tocante a todos os envolvidos, inclusive em se considerando o plausvel envolvimento de servidores federais, bem assim o julgamento do processo, com a conseqente anotao da prtica do ilcito nas pastas de assentamentos funcionais, por isso que, em derivao dessa medida: (...) c) no caso de reingresso e no ter-se extinguido a punibilidade, por fora do decurso do tempo (prescrio), o servidor pode vir a ser punido pelas faltas investigadas no processo objeto do julgamento ou considerado reincidente (-) Escolha entre sindicncia e PAD: Parecer-AGU n GM-1, vinculante: 16. As normas pertinentes sindicncia e ao processo disciplinar no prescrevem a realizao da primeira, em regra previamente instaurao deste. A simples leitura dos arts. 153 e 154 da Lei n 8.112, de 1990, j o demonstra. Atenta natureza da infrao e s circunstncias em que esta se verifica, a autoridade competente deve aquilatar ( ^ . ( ( ( { ( ( ( . ( ( ( (' ( ( ( ' ( ( ( ( ( ( ( ( ( ( ^ ^ ( (y { ^ C ( , ( ( ( (

se da sua apurao poder resultar a advertncia, a suspenso de at trinta dias ou a inflio de penalidade mais grave, a fim de determinar a modalidade de apurao, se a realizao de sindicncia ou a abertura de processo. Em se insinuando dvida razovel a respeito da prtica da infrao ou de sua autoria, e dependendo de sua gravidade, a autoridade competente dever ter discernimento suficiente para determinar a realizao de investigao prvia (a sindicncia), com vistas verificao da necessidade de proceder, ou no, cabal apurao das irregularidades, atravs do processo disciplinar Parecer-AGU n GQ-12, vinculante: 12. (...) Inexiste exigncia legal, ou necessidade em determinados casos, de que todo processo disciplinar seja precedido de sindicncia, nem sua prescindibilidade implica inobservncia de qualquer principio de direito." Parecer-AGU n GQ-37, vinculante: Ementa: (...) A legalidade do processo disciplinar independe da validade da investigao, efetuada atravs da sindicncia de que adveio aquele apuratrio. Desnecessidade de se indicarem nome de acusado e infrao na portaria de instaurao: Parecer-AGU n GQ-12, vinculante: 16 (...) princpios do contraditrio e da ampla defesa (...) indicam a desnecessidade de se consignarem, no ato de designao da c.i, os ilcitos e correspondentes dispositivos legais, bem assim os possveis autores, o que se no recomenda inclusive para obstar influncias no trabalho da comisso de inqurito ou alegao de presuno de culpabilidade. assegurada c.i. a prerrogativa de desenvolver seus trabalhos com independncia e imparcialidade. 17. A notificao dos possveis autores para acompanharem o desenvolvimento do processo, pessoalmente ou por intermdio de procurador, ser feita imediatamente aps a instalao da c.i, a fim de garantir o exerccio do direito de que cuida o art. 156 da Lei n 8.112; a enumerao dos fatos se efetua na indiciao do servidor; conforme prescrio dessa Lei, art. 161. Parecer-AGU n GQ-35, vinculante: Ementa: (...) A nulidade processual no se configura se, no ato de designao da comisso de inqurito, forem omitidas as faltas a serem apuradas, bem assim quando o colegiado processante integrado por servidor de nvel funcional inferior ao dos envolvidos. (...) 15. opinies doutrinrias tendentes a reconhecer a necessidade de se indicarem, nos atos de designao das comisses apuradoras, os fatos que possivelmente teriam sido praticados pelos envolvidos, como condio de validade processual pertinente ampla defesa, no se adequam ao regramento do assunto em vigor, mormente em se considerando os comandos dos arts. 5o , LV, da Carta Magna e 153 da Lei n 8.112/90, para que se observe o princpio do contraditrio na fase processual de inqurito. Publicao da portaria de instaurao: Parecer-AGU n GQ-87, no vinculante: Ementa: insuscetvel de nulificar o processo disciplinar o fato de no haver sido publicada a portaria de designao de comisso de inqurito, desde que considerada a data do mesmo ato como de incio do prazo estipulado para a concluso do processo disciplinar e, em decorrncia, no se constate infringncia ao princpio do contraditrio. 7. A Lei n 8.112, de 1990, art. 152, considera a publicao do ato de designao da comisso de inqurito como sendo o marco inicial do curso do prazo de apurao dos trabalhos, porm no exige que seja feita no Dirio Oficial; acorde com o preceptivo a divulgao desse ato em boletim interno ou de servio

Infraes conexas ou outros servidores envolvidos, que surgem no curso do apuratrio: ^

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Parecer-AGU n GQ-55, vinculante: 13. No raro, durante a apurao das irregularidades exsurgem evidncias quanto autoria, de forma a envolver outros servidores, ou emergem infraes discipiinares conexas, ou no, com o objeto do processo disciplinar. So fatos que devem ser tidos como consentneos com a finalidade da instaurao do processo e incapazes de acarretar sua nulidade, desde que a c.i. adote as medidas procedimentais compatveis com o contraditrio e a ampla defesa, na execuo dos trabalhos de apurao. 14. Em casos tais, a comisso deve possuir o discernimento necessrio para adotar os atos que se impuserem com vistas a garantir ao servidor faltoso o exerccio do direito assegurado no art. 156, suso, mas sem descurar da agilidade processual. Assim, caso a c.i. no tenha concludo seus trabalhos, deve ser notificado o novel acusado para que, se o pretender; requeira o cumprimento de qualquer dos atos assegurados no art. 156, no respeitante apurao j efetuada, atentando-se, destarte, para a faculdade atribuda ao presidente da comisso no 1 do mesmo preceptivo. J as infraes, verificadas no curso do apuratrio, sero igualmente apuradas, se conexas com as faltas objeto do processo ou, se inexistente a conexidade, a investigao no compromete a razovel agilidade da concluso dos trabalhos. Seno, deve a c.i. propor a designao de outro colegiado, sem prejuzo de suas i n c u m b n c i a s Requisitos para integrar comisso: Parecer-AGU n GQ-35, vinculante: 17. A c.i. integrada por trs servidores estveis, dela no participando cnjuge, companheiro ou parente do provvel responsvel pela prtica das infraes discipiinares, consangneo ou afim, em linha reta ou colateral, at o terceiro grau. So exigncias nsertas na Lei n 8.112, de 1990, art. 149, a qual no autoriza qualquer resultado interpretativo que conduza nulidade do processo disciplinar na hiptese de compor-se a comisso sem observar o princpio da hierarquia que se assere existente nos quadros funcionais da administrao f e d e r a

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( ( Necessidade de se notificar servidor para acompanhar como acusado as apuraes, mas ( ainda sem apontar irregularidade: , Parecer-AGU n GQ-55, vinculante: Ementa: Em virtude dos princpios constitucionais do contraditrio e da ampla defesa, o servidor que responde a processo disciplinar deve ser notificado da instaurao deste imediatamente aps a instalao da comisso de inqurito e, em qualquer fase do inqurito, cientificado dos atos processuais a serem praticados com vistas apurao dos fatos, de modo que, tempestivamente, possa exercitar o direito assegurado no art. 156 da Lei n 8.112, de 1990. (...) 9. No se coaduna com o regramento do assunto a pretenso de que se efetue a indicao das faltas discipiinares na notificao do acusado para acompanhar a evoluo do processo, nem essa medida seria conveniente, eis que seria suscetvel de gerar presuno de culpabilidade ou de exercer influncias na apurao a cargo da comisso de inqurito. Parecer-AGU n GQ-98, no vinculante: 11. Porm, investigao se procede com o objetivo exclusivo de precisar a verdade dos fatos, sem a preocupao de incriminar ou exculpar indevidamente o servidor. (...) 12. defeso autoridade que instaura o processo, por qualquer meio, exercer influncia sobre o colegiado a que a Lei assegura independncia no seu mister ( ( ( ^ ( ( ( ^ . C ( ( , (

elucidativo (art. 161 aludido) e, a este, no admitido prejulgar a culpabilidade do servidor. Apenas a segunda fase do processo (o inqurito administrativo) contraditria: Parecer-AGU n GQ-55, vinculante: 6. O comando constitucional para que se observem o contraditrio e a ampla defesa, no processo administrativo, silente quanto fase processual em que isto deve ocorrer (cfr. o art. 5, LV). tema disciplinado em norma infraconstitucional: a Lei n 8,112, de 1990, assegura a ampla defesa no curso do processo disciplinar e, o contraditrio, no inqurito administrativo (v. os arts. 143 e 153), que corresponde 2a fase do apuratrio (art. 151, II). nus da prova da responsabilidade do servidor incumbe administrao (por meio da comisso) e a dvida favorece a defesa: Parecer-AGU n GM-14, no vinculante: "8. (...) reiterada a orientao normativa firmada por esta Instituio, no sentido de que o nus da prova, em tema de processo disciplinar, incumbe administrao. Parecer-AGU n GQ-173, no vinculante: Ementa: A administrao pode editar o ato punitivo apenas na hiptese em que esteja convencida quanto responsabilidade administrativa do servidor a quem se imputa a autoria da infrao. A dvida deve resultar em beneficio do indiciado. Parecer-AGU n GM-3, no vinculante: Ementa: (...) Incumbe administrao apurar as irregularidades verificadas no servio pblico e demonstrar a culpabilidade do servidor, proporcionando seguro juzo de valor sobre a verdade dos fatos. Na dvida sobre a existncia de falta disciplinar ou da autoria, no se aplica penalidade, por ser a soluo mais benigna.(...) 50. (...) compete administrao, por intermdio da comisso de inqurito, demonstrar a culpabilidade do servidor; com satisfatrio teor de certeza. Parecer-Dasp. Insanidade mental - Nexo de causalidade No deve ser demitido o funcionrio alienado mental, ainda quando haja dvidas a respeito de qual seria seu estado psquico poca em que cometeu a infrao. Mediando, alis, poucos meses entre a prtica do ilcito e a constatao oficial da insanidade mental, fcil presumir-se que j havia esta por ocasio daquela.

Oitiva de testemunha posterior ao interrogatrio do acusado no causa de nulidade: Parecer-AGU n GQ-37, vinculante: Ementa: (...) insuscetvel de eivar o processo disciplinar de nulidade o interrogatrio do acusado sucedido do depoimento de testemunhas, vez que, somente por esse fato, no se configurou o cerceamento de defesa. Parecer-AGU n GQ-177, vinculante:Ementa: (...) No nulifica o processo disciplinar a providncia consistente em colher-se o depoimento do acusado previamente ao de testemunha. Valer-se do cargo ilcito formal ou de consumao antecipada: Formulao-Dasp n 18. Proveito pessoal A infrao prevista no art. 195, IV, do Estatuto dos Funcionrios, de natureza formal e, conseqentemente, se configura ainda na hiptese de o proveito pessoal ilcito no ter sido conseguido. (Nota: O inciso IV do art. 195 do antigo Estatuto proibia ao servidor valer-se do cargo para lograr proveito pessoal em detrimento da dignidade da funo.)

Ausncia de interrogatrio de acusado regularmente intim ado no causa nulidade:

Parecer-AGU n GQ-102, no vinculante: "17. A Lei n 8.112, de 1990, no condicionou a validade do apuratrio tomada do depoimento do acusado, nem a positividade das normas de regncia autoriza a ilao de que este configura pea processual imprescindvel tipificao do ilcito. A falta do depoimento, no caso, deveu-se conduta absentesta do servidor quando intimado a prestar esclarecimentos Desdia infrao de natureza culposa: Parecer-AGU n GQ-164, vinculante: 12. (...) 'Desdia (e). falta culposa, e no dolosa, ligada negligncia: costuma caracterizar-se pela prtica ou omisso de vrios atos (comparecimento impontual, ausncias, produo imperfeita); excepcionalmente poder estar configurada em um s ato culposo muito grave; se doloso ou querido pertencer a outra das justas causas. (...)' (Valentim Carrion - Comentrios Consolidao das Leis do Trabalho, 18a ed., So Pauto: Ed. Revista dos Tribunais, 1994, pp. 362/3). (...) 'Quando a desdia intencional, como na sabotagem, onde h a idia preconcebida de causar prejuzos ao empregador, por esse aspecto doloso, ela se identifica com a improbidade. (...)' (Mozart Victor Russomano - Comentrios CLT, 13a ed, Rio de Janeiro: Forense, 1990, p. 561). Demisso com base em crime contra administrao pblica requer condenao judicial transitada em julgado, mas este tipo de crime sempre configura tambm ilicito administrativo: Parecer-AGU n GQ-124, vinculante: "17. Todo crime praticado por funcionrio contra a administrao pblica (Cdigo Penal, arts. 312 a 327), constitui, tambm uma infrao administrativa, capitulada ou no art. 117 ou no art. 132 da Lei n 8.112/90. A recproca, porm, no verdadeira: nem toda infrao disciplinar configura crime. 18. (...) a demisso, com fundamento no inciso I do art. 132, deve ser precedida de deciso judicial transitada em julgado." Formulao-Dasp n 128. Demisso No pode haver demisso com base no item l do art. 207 do Estatuto dos Funcionrios, se no precede condenao criminal. (Nota: O inciso I do art. 207 do antigo Estatuto previa a aplicao de pena de demisso nos casos de crimes contra a administrao pblica.) Configurao do abandono de cargo requer comprovao, a cargo da comisso, da intencionalidade do servidor: Parecer-AGU n GQ-201, no vinculante: 7. No caso de abandono de cargo, a ausncia deve ser intencional, ou seja, no basta a inexistncia de justa causa para a ausncia ao servio; preciso mais: deve haver a inteno. (...) 8. E o nus da prova dessa inteno, cabe administrao, por intermdio da comisso processante. (...) 13. (...) A materialidade da ausncia continuada ao trabalho autoriza a administrao a tomar as providncias para afastar o funcionrio de seus quadros, mas esse propsito disciplinar, entretanto, dever ceder diante da comprovao de no ter havido a vontade de abandonar o servio, ou em razo de acontecimentos que justificassem, cabalmente, aquele afastamento, ou quando o conjunto de fatos indica, pelo menos, uma bvia inadequao entre os motivos da conduta e a representao mental de suas conseqncias

Improbidade adm inistrativa infrao de natureza dolosa:

Parecer-AGU n GQ-200, no vinculante: Ementa: (...) Improbidade administrativa ato necessariamente doloso e requer do agente conhecimento real ou presumido da ilegalidade de sua conduta. A indicao do enquadramento legal da infrao obrigatria no relatrio e no na indiciao: Parecer-AGU n GQ-121, no vinculante: 10. (...) A omisso ou substituio de dispositivo, com vistas ao enquadramento e punio da falta praticada, no implica dano para a defesa, advindo nulidade processual, em conseqncia. A este aspecto encontrava-se atento o legislador ao determinar que os preceitos transgredidos devem ser especificados no relatrio, sem adstringir esse comando elaborao da pea instrutria. No entanto, o zelo demonstrado pela c.i, quando indica, na indiciao, os preceitos desrespeitados no desmerece a execuo dos seus trabalhos. A princpio, a autoridade deve acatar concluso do relatrio, salvo se contrria prova dos autos: Parecer-AGU n GQ-135, no vinculante: Ementa: Na hiptese em que a veracidade das transgresses disciplinares evidencia a conformidade da concluso da comisso de inqurito com as provas dos autos, torna-se compulsrio acolher a proposta de aplicao de penalidade. Parecer-AGU n GQ-127, no vinculante: 12. O exame do contexto dos autos imprime a convico de que a gravidade, as conseqncias para a moralidade administrativa e o teor das infraes, enumeradas no relatrio final e no primeiro item deste expediente, justificam a concluso da c.i, que logrou comprovar e especificar os fatos, com indicao das correspondentes provas. Apenao mera e inevitvel decorrncia das regras inseridas na Lei n 8.112, inclusive o art. 168, mormente em se considerado que a comisso vivenciou a apurao das faltas disciplinares e, destarte, tinha as melhores condies para aquilatar sua veracidade com maior exatido. Parecer-AGU n GQ-149, no vinculante: Ementa: A autoridade julgadora no se vincula, obrigatoriamente, ao relatrio conclusivo da comisso processante, quando contrrio s provas dos autos, podendo, se assim o desejar, motivadamente, agravar a penalidade proposta, abrand-la e at mesmo isentar o indiciado de responsabilidade (art. 168, da Lei n 8.112/90). O ato de julgamento dever ser, ento, motivado pela autoridade competente, apontando, na sua pea expositiva, as irregularidades havidas no Ite r' inquisitivo, tornando-se, desse modo, imune s interpretaes e conseqncias jurdicas que podero advir de seu ato. Uma vez configurado o ilcito, a aplicao da pena compulsria (mesmo para penas capitais): Parecer-AGU n GQ-183, vinculante: 7. Apurada a falta a que a Lei n 8.112, de 1990, arts. 129, 130, 132, 134 e 135, comina a aplicao de penalidade, esta medida passa a constituir dever indeclinvel, em decorrncia do carter de norma imperativa de que se revestem esses dispositivos. Impe-se a apenao sem qualquer margem de discricionariedade de que possa valer-se a autoridade administrativa para omitir-se nesse mister. (...) 8. Esse poder obrigatoriamente desempenhado pela autoridade julgadora do processo disciplinar (...).

Parecer-AGU n GQ-177, vinculante: Ementa: Verificadas a autoria e a infrao disciplinar a que a lei comina penalidade de demisso, falece competncia autoridade instauradora do processo para emitir julgamento e atenuar a penalidade, sob pena de nulidade de tal ato. (...) O julgamento de processo disciplinar de que advm a aplicao de penalidade mais branda que a cominada em lei, efetuado pela autoridade instauradora, no obsta que aquela efetivamente competente julgue e inflija a punio adequada, sem que esse ato caracterize dupla irrogao de pena, em razo de um mesmo fato ilicito. 10. (...) Apurada a falta a que a Lei n 8.112, arts. 132 e 134, cominam a aplicao da pena de demisso ou de cassao de aposentadoria ou disponibilidade, esta medida se impe sem qualquer margem de discricionariedade de que possa valer-se a autoridade administrativa (...) para omitir-se na apenao. Gradao da pena no caso de penas brandas e possibilidade de se apficar suspenso hiptese originariamente punvel com advertncia: Parecer-AGU n GQ-183, vinculante: 11. A incidncia do art. 128 da Lei n 8.112 adstrita aos tipos das condutas delituosas dos servidores indiciados, ligados aos deveres e proibies, os quais no impedem a aplicao de penas mais severas que as previstas em lei, como regra geral (arts. 129 e 130 da Lei n 8.112), ante a gravidade da infrao e as circunstncias agravantes. A autoridade julgadora possui o poder de agravar a apenao do servidor faltoso, pois na 'aplicao da penalidade sero consideradas a natureza e a gravidade da infrao cometida, os danos que dela provierem para o servio pblico, as circunstncias agravantes ou atenuantes e os antecedentes funcionais'. A Lei prescreve autoridade que, na oportunidade do julgamento, observe esses aspectos, todavia, s e s, para, num juzo de valor, graduar a penalidade. Extrapolaria o sentido e o alcance do regramento da matria considerar esses aspectos com o objetivo de amenizar indevidamente a punio. 12. Autoriza pena mais grave que a advertncia, com o seguinte jaez, o prprio art. 129 da Lei n 8.112: (...) 13. Assim Ivan Barbosa Rigolin expressou sua opinio a respeito da inteligncia do transcrito art. 129, verbis: 'Prescreve ainda o artigo que, caso deixe de observar dever funcional previsto em lei, regulamentao ou norma interna, ser o servidor advertido, quando aquela falta no determine imposio de penalidade mais grave. Quem decide se cabe ou no pena mais grave evidentemente a administrao, por suas autoridades competentes a cada caso, e conforme o critrio estabelecido no art. 128' (Comentrios ao Regime nico dos Servidores Pblicos Civis, So Paulo: Ed. Saraiva, 1992, p . 2 2 0 y Parecer-AGU n GQ-127, no vinculante: Ementa: Nada obstante a advertncia ser a penalidade estatuda para os casos de inobservncia de dever funcional, os fatores de graduao de pena, especificados no art. 128 da Lei n 8.112, de 1990, podem justificar punio mais grave. Livre apreciao da prova a cargo da autoridade julgadora: Parecer-AGU n GQ-37, vinculante: 5. (...) inconteste que o acusado da prtica de infraes discipiinares deve ser notificado para comparecer, se o quiser, aos depoimentos pertinentes aos fatos irregulares, cuja autoria possivelmente lhe ser atribuda. No entanto, o conjunto dos elementos probatrios e a maneira como este foi constitudo podem induzir o julgador a aquilatar a quantidade de provas obtidas em harmonia com o contraditrio e a

ampla defesa, desprezando aqueles depoimentos em que no esteve presente o acusado. Somente h nulidade com comprovado prejuzo defesa: Parecer-AGU n GQ-15, vinculante: "15. (...) o cerceamento de defesa no se presume, eis que, em sendo um fato, h que exsurgir do contexto do processo disciplinarJ Parecer-AGU n GQ-177, vinculante: "Ementa: (...) O cerceamento de defesa um fato e, em decorrncia, quem o alega deve demonstrar o efetivo dano sofrido no exerccio do direito de defender-se, no se admitindo sua presuno. Formulao-Dasp n 57. Inqurito administrativo O inqurito administrativo s nulo em razo de irregularidades que impliquem em cerceamento defesa. Contagem do termo inicial da prescrio: Parecer-AGU n GQ-55, vinculante: 19. A inrcia da administrao somente suscetvel de se configurar em tendo conhecimento da falta disciplinar a autoridade administrativa competente para instaurar o processo Formulao-Dasp n 76. Prescrio A prescrio, nas infraes disciplinares, comea a correr do dia em que o fato se tornou conhecido. Interrupo do prazo prescricional requer instaurao vlida: Parecer-AGU n GQ-108, no vinculante 12. Na hiptese em que o processo tenha se desenvolvido sem a observncia do princpio do contraditrio ou da ampla defesa, impondo-se, destarte, a declarao de sua nulidade, 'ab initio em conseqncia desta no se configurou a interrupo do fluxo do prazo prescricional, o que autoriza asserir que, no tocante a esse aspecto, as faltas disciplinares tm as respectivas punibilidades sujeitas extino. Interrupo do prazo de prescrio ocorre apenas uma vez e se mantm pelo prazo legal do processo: Parecer-AGU n GQ-144, no vinculante: 7. Em harmonia com os aspectos de que o art. 142 destina-se a beneficiar o servidor e o respectivo instituto da prescrio objetiva imprimir estabilizao s relaes que se estabelecem entre a administrao e os servidores pblicos, obstando que se perpetue a viabilidade da sano disciplinar; vlido asserir que: a) interrupo do curso do prazo prescricional, como estatuda no 3o , ocorre uma s vez quanto ao mesmo fato. Na hiptese em que a comisso no tenha concludo seus trabalhos no prazo estipulado e, por esse motivo ou outro qualquer, imponha-se a continuidade da investigao, a instaurao de outro processo no ter o condo de novamente interromper o prazo prescricional; b) a 'deciso finai, capaz de fazer cessar a interrupo do prazo, adstrita ao primeiro processo disciplinar vlido, no se aproveitando a proferida noutro que, por qualquer razo, se tenha instaurado para dar seguimento apurao do mesmo fato. No ultimada a averiguao da falta, na data do trmino do prazo, includo o dilatro, portanto, carecendo o processo de 'deciso final', exaurem-se os efeitos da instaurao e cessa a interrupo do transcurso do perodo prescricional, recomeando a contagem de novo prazo, por inteiro (...). Parecer-AGU n GQ-159, vinculante: "9. Assim sendo, torna-se apropriado realar os fundamentos da juridicidade da orientao supra (...). ilao

 indutiva do raciocnio de que o trmino dos prazos de averiguao da falta, includo o diatro, e de julgamento, destarte, carecendo o processo de 'deciso finai', cessa a interrupo do transcurso do perodo prescricionai, reiniciando a contagem de novo prazo, por inteiro/1 Formuao-Dasp n 279. Prescrio A redesignao da comisso de inqurito, ou a designao de outra, para prosseguir na apurao dos mesmos fatos no interrompe, de novo,o curso da prescrio. ( ( (. (' (

( Prescrio do abandono de cargo segue a prescrio do crime de abandono de funo, ^ com prazo de dois anos a partir do 31- dia de falta: Parecer-AGU n GM-7, no vincuante: 6. Quanto prescrio, cumpre registrar que, segundo o Parecer AGU/WM-8/98 (Anexo ao Parecer GQ-144), (...), previsto tambm como crime, o abandono de cargo tem o mesmo prazo de prescrio da lei penal, e da conjugao dos arts. 323 e 119, VI, do Cdigo Penal e art. 142, 2o , da Lei n 8.112, conclui-se que o prazo prescricionai da infrao abandono de cargo de dois anos/ Parecer-AGU n GQ-144, no vinculante:"8. Previsto como crime, no art. 323, o abandono de cargo tem seu prazo prescricionai regulado no art. 109, VI, ambos os dois do Cdigo Penal, isto , a prescrio verifica-se em dois anos, a contar do trigsimo primeiro dia de falta ao servio, pois a administrao tem imediato conhecimento dessa infrao ( 1o do transcrito art. 142 da Lei n 8.112). Parecer-AGU n GQ-211, vinculante: 5. (...) Se o servidor comeou a faltar a partir de 26 de julho de 1995 e no mais compareceu ao servio, a Administrao teve conhecimento imediato da infrao. O curso da prescrio interrompeu-se em 24/7/96, com a instaurao do procedimento apuratrio (Lei n 8.112/90, art. 142, 3o ). O prazo final para julgamento se encerrou em 8/10/96. Novo prazo prescricionai voltou a fluir por inteiro em 9/10/96 (Lei n 8.112/90, art. 142, 4o ). J em 9/10/98, estava, desta forma, prescrita a pretenso punitiva da Administrao, impossibilitando a aplicao da pena de demisso ao servidor Aplicao da retroativdade da lei que no mais considera ato ilcito: Parecer-AGU n GQ-91, no vinculante: 19. A prvia cominao de penalidade administrativa em lei se compatibiliza com as assertivas compreendidas na doutrina pertinente ao Direito Penal, na faceta de que a le i incidente poca do delito, no s no que diz respeito aos pressupostos do crime, como tambm qualidade e quantidade (extenso, intensidade, o 'quantum') da pena, direito que assiste ao infrator; que tem o direito subjetivo pblico a que lhe seja aplicada a lei mais benfica anterior, ou seja, o princpio da vedao da lei penal material ex post facto'. A lei penal material a do momento da consumao do crime ou do fato punvel(C om entrios Constituio de 1988 - Jos Cretelia Jnior, Ed. Forense Universitria, 1988, vol. l, p. 475) 20. A Lei n 8.112, de 1990, instituiu a penalidade de converso de exonerao em destituio de cargo em comisso, em relao qual se perquire se incide sobre fatos pretritos. Oportuno relembrar a manifestao desse doutrinador, consistente na afirmao de que, em sendo a lei nova 'mais benfica (mais branda, mais benigna, mais favorvel), ou quando no mais capitula o fato como crime, ocorre a retroativdade; quando a lei nova mais severa, isto , comina pena maior do que a lei anterior, ocorre a irretroatividade, ou o que o mesmo, prevalece a 'contrario sensu', a ultra-atividade da lei vigente, dotada de eficcia, quando ocorreu o fato\ (op. cit.). Independncia das instncias: ( ( ( ( ^ " ( ( (( ( ( ( { ( ( ( ( : ( ( (

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Parecer-AGU n 164, vinculante: 35. (...) A ligao com a lei penal admitida pelas normas discipiinares restrita, exclusivamente, ao afastamento da responsabilidade administrativa no caso de absolvio criminal que negue a existncia do fato ou a autoria; a demisso decorrente de condenao por crime contra a Administrao Pblica; e ao prazo de prescrio (arts. 126, 132 e 142 da Lei n 8.112). 36. Essa interdependncia seria destoante do espirito e do sentido do art. 39 da C.F. e da Lei n 8.112, de 1990, at mesmo porque o Direito Penal trata da restrio do direito de liberdade, cominando a pena de priso simples, deteno e recluso, embora existam a multa e as penas acessrias, como as interdies de direitos, quando o Direito Disciplinar no versa sobre a pena corporal, porm, no tocante s mais graves ( dispensvel o enfoque das apenaes mais brandas), prev a desvinculao do servidor. O primeiro ramo destina-se a proteger, de forma genrica, a sociedade, sendo que o ltimo objetiva resguardar especificamente a Administrao Pblica e o prprio Errio. So reas jurdicas distintas, com penalidades de naturezas e finalidades diversas. Prazo recursal em funo de deciso publicada em boletim interno; Parecer-AGU n GQ-38, vinculante: Ementa: A publicao de ato decisrio de que possa resultar pedido de reconsiderao ou interposio de recurso, em boletim de servio, ou de pessoal, na forma do art. 108 da Lei n 8.112, de 1990, gera presuno de conhecimento que admite prova em contrrio. O pedido de reconsiderao, ou o recurso, apresentado aps o decurso do prazo fixado no aludido art. 108, deve ser recebido pela autoridade competente, se plausvel a ilao de que o servidor desconhecia a publicao (em boletim de servio ou de pessoal) do ato passvel de impugnao, por motivo imputado administrao. Direito de reviso a qualquer tempo, sem prescrio:

Parecer AGU n GQ-28, vinculante: 71. No h que se falar na espcie em prescrio porquanto a Lei n 8. 112/90 diz que o processo disciplinar poder ser revisto a qualquer tempo quando ocorrerem os motivos elencados no caput do art. 174, causadores do pedido revisional.

NO SEI SE EST EM VIGOR OU SE FOI ALTERADA.

PORTARIA PGFN N 321, DE 6 DE ABRIL DE 2006 DOU 07.04.2006 Dispe sobre o protesto de Certido de Dvida Ativa da Unio. O PROCURADOR-GERAL DA FAZENDA NACIONAL, no uso das atribuies que lhe confere o art. 49, inciso XXI, alnea a, do Regimento Interno da Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, e tendo em vista o disposto no art. 1o da Lei n 9.492, de 10 de setembro de 1997, e no art. 585, inciso VI, da Lei n 5.869, de 11 de janeiro de 1973, resolve: Art. 1o. As Certides de Dvida Ativa da Unio, especialmente aquelas cujos valores no ultrapassem o limite estabelecido pela Portaria MF n 49, de 1o de abril de 2004, podero ser levadas a protesto, antes do ajuizamento da ao de execuo fiscal. Pargrafo nico. A Coordenao-Geral da Dvida Ativa da Unio expedir as orientaes concernentes ao disposto no caput deste artigo. Art. 2o Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao. MANOEL FELIPE REGO BRANDO

PORTARIA N 702, DE 1o DE SETEMBRO DE 2010 Dispe sobre os crditos de imputao de pagamento de crditos das autarquias e fundaes pblicas federais inscritos em dvida ativa. O PROCURADOR-GERAL FEDERAL, no uso das atribuies que lhe conferem os incisos I e VIII do 2o do art. 11 da Lei n 10.480, de 2 de julho de 2002, e a Portaria AGU n 990, de 16 de julho de 2009, resolve: Art. 1o A imputao de pagamento para amortizaes parciais de crditos das autarquias e fundaes pblicas federais, inscritos em dvida ativa, ser efetivada de forma proporcional entre os componentes do crdito, incluindo o principal e os acrscimos legais. 1o A Coordenao-Geral de Cobrana e Recuperao de Crditos orientar a disciplina de imputao de pagamento previsto no caput deste artigo nos sistemas de dvida ativa das autarquias e fundaes pblicas federais. 2o A imputao de pagamento referida neste artigo no se refere ao procedimento de recolhimento ou repasse de encargos legais ou honorrios, que devem ser recolhidos em Guia de Recolhimento da Unio especfica ou em Guia de Recolhimento da Unio com campo especfico designado, apresentando-se isoladamente do crdito principal e seus acrscimos legais para fins de pagamentos parciais. Art. 2o Aplicasse esta Portaria, no que couber, disciplina da imputao de pagamento nos parcelamentos judiciais e extrajudiciais concedidos no mbito da Procuradoria-Geral Federal. Art. 3o Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao. MARCELO DE SIQUEIRA FREITAS * Este texto no substitui a publicao oficial.

PORTARIA N 267, DE 16 DE MARO DE 2009 (*) Disciplina a centraiizao da cobrana da dvida ativa das autarquias e fundaes pblicas federais na PGF e estabelece critrios para a assuno. O PROCURADOR-GERAL FEDERAL, no uso da competncia de que trata os incisos I e VIII do 2o do art. 11 da Lei n 10.480, de 2 de julho de 2002; Considerando o disposto no art. 22 da Lei n 11.457, de 16 de maro de 2007, a qual estabeleceu que a Procuradoria-Geral Federal assumir, at 17 de maro de 2009, de forma centralizada, a execuo da dvida ativa das autarquias e fundaes pblicas federais, mediante o apoio tcnico, logstico e financeiro dessas entidades; e Considerando, ainda, a publicao do Ato Regimental da Advocacia-Geral da Unio n 02, de 12 de junho de 2007, que alterou a estrutura e funcionamento da Procuradoria-Geral Federal no que se refere s atividades relacionadas cobrana e recuperao de crditos de autarquias e fundaes pblicas federais, atribuindo ao Procurador-Geral Federal a competncia para estabelecer, em ato prprio, a assuno gradativa das atividades relacionadas execuo da dvida ativa dessas entidades; resolve: Art. 1o As Procuradorias Regionais Federais - PRFs, as Procuradorias Federais nos Estados PFs, as Procuradorias Seccionais Federais - PSFs - e os Escritrios de Representao - ERs, por meio dos respectivos Servios ou Sees de Cobrana e Recuperao de Crditos, assumiro integralmente a representao judicia! e extrajudicial relativa s atribuies previstas nos artigos 8o e 9o do Ato Regimental AGU n 02, de 2007, no tocante s autarquias e fundaes pblicas federais. Pargrafo nico. Incluem-se nessa representao as execues de decises do Tribuna! de Contas da Unio, execues fiscais, embargos execuo, aes regressivas, aes de ressarcimento, aes declaratrias de inexistncia da relao jurdica referentes a crditos e aes anulatrias de dbitos, dentre outras, ainda que no versem exclusivamente sobre cobrana e recuperao de crditos. Art. 2 As PRFs, PFs, PSFs e os ERs, por meio dos respectivos Servios ou Sees de Cobrana e Recuperao de Crditos, assumiro, na forma do cronograma constante do Anexo, as atividades de apurao da liquidez e certeza dos crditos, de qualquer natureza, de titularidade das autarquias e fundaes pblicas federais, e a sua inscrio em dvida ativa, para fins de cobrana amigvel ou judicial. 1o As Procuradorias Federais, especializadas ou no, junto s autarquias e fundaes pblicas federais que tenham sistema de dvida ativa, devero viabilizar o acesso aos sistemas e o treinamento s PRFs, PFs, PSFs e ERs. 2o Efetuada a inscrio em dvida ativa pelas PRFs, PFs, PSFs e ERs, ou, nos casos transitrios previstos no Anexo, pelas Procuradorias Federais, especializadas ou no junto s autarquias e fundaes pblicas federais, as peas respectivas sero encaminhadas, quando for o caso, unidade responsvel pelo ajuizamento e acompanhamento, nos termos da Portaria PGF n 765, de 14 de agosto de 2008. 3o A Coordenao-Geral de Cobrana e Recuperao de Crditos e a Coordenao-Geral de Projetos e Assuntos Estratgicos estabelecero em conjunto com as Procuradorias Federais, especializadas ou no, junto s autarquias ou fundaes pblicas federais, o fluxo fsico ou virtual dos processos administrativos.

( 4o A Coordenao-Geral de Cobrana e Recuperao de Crditos estabelecer, quando ^ necessrio, cronograma de encaminhamento de processos administrativos de constituio de ( crditos para as PRFs, PFs, PSFs e ERs. ( 5o Identificada a viabilidade tcnica, a Coordenao-Geral de Cobrana e Recuperao de Crditos propor ao Procurador-Geral Federal a antecipao do cronograma transitrio de centralizao da atividade de inscrio em dvida ativa constante do Anexo. ^ ( Art. 3o A requisio de subsdios para a defesa da autarquia e fundaes pblicas federais nas ( aes mencionadas no caput do art. 2o observar a forma e prazos estabelecidos na Portaria , AGU n 1.547, de 29 de outubro de 2008. ( Art. 4 As demais rotinas e procedimentos relativos cobrana e recuperao de crditos sero ( definidos em ato especfico a ser editado pela Coordenao-Geral de Cobrana e Recuperao < de Crditos. (Art. 5o A presente Portaria entra em vigor na data de sua publicao, ficando revogadas as ' Portarias PGF ns 262, 263, 399 e 400, todas de 2008. ( ( MARCELO DE SIQUEIRA FREITAS ( ( ( ( ( C ( ( (
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LEI N 9.873, DE 23 DE NOVEMBRO DE 1999. Estabelece prazo de prescrio para o exerccio de ao punitiva pela Administrao Pblica Federal, direta e indireta, e d outras providncias.

Converso da MPv n 1.859-17, de 1999

Fao saber que o PRESIDENTE DA REPBLICA adotou a Medida Provisria n 1.85917, de 1999, que o Congresso Nacional aprovou, e eu, Antonio Carlos Magalhes, Presidente, para os efeitos do disposto no pargrafo nico do art. 62 da Constituio Federal, promulgo a seguinte Lei: Art. 1fi Prescreve em cinco anos a ao punitiva da Administrao Pblica Federal, direta e indireta, no exerccio do poder de polcia, objetivando apurar infrao legislao em vigor, contados da data da prtica do ato ou, no caso de infrao permanente ou continuada, do dia em que tiver cessado. 12 Incide a prescrio no procedimento administrativo paralisado por mais de trs anos, pendente de julgamento ou despacho, cujos autos sero arquivados de ofcio ou mediante requerimento da parte interessada, sem prejuzo da apurao da responsabilidade funcional decorrente da paralisao, se for o caso. 2fi Quando o fato objeto da ao punitiva da Administrao tambm constituir crime, a prescrio reger-se- pelo prazo previsto na lei penal. Art. 1-~A. Constitudo definitivamente o crdito no tributrio, aps o trmino regular do processo administrativo, prescreve em 5 (cinco) anos a ao de execuo da administrao pblica federal relativa a crdito decorrente da aplicao de multa por infrao legislao em vigor. (Includo pela Lei n 11.941. de 2009) Art. 22 Interrompe-se a prescrio da ao punitiva: (Redao dada pela Lei n 11.941, de 2009) I - pela notificao ou citao do indiciado ou acusado, inclusive por meio de edital; (Redao dada pela Lei n 11.941 de 2009) II - por qualquer ato inequvoco, que importe apurao do fato; III - pela deciso condenatria recorrvel. IV - por qualquer ato inequvoco que importe em manifestao expressa de tentativa de soluo conciliatria no mbito interno da administrao pblica federal. (Includo pela Lei n 11.941.de 2009) Art. 2--A. Interrompe-se o prazo prescricionai da ao executria: (Includo pela Lei n 11.941.de 2009) I - pelo despacho do juiz que ordenar a citao em execuo fiscal; (Includo pela Lei n 11.941.de 2009) II - pelo protesto judicial; (Includo pela Lei n 11.941. de 2009) li! - por qualquer ato judicial que constitua em mora o devedor; (Includo pela Lei n 11.941. de 2009) IV - por qualquer ato inequvoco, ainda que extrajudicial, que importe em reconhecimento do dbito pelo devedor; (Includo peia Lei n 11.941. de 2009)

V - por qualquer ato inequvoco que importe em manifestao expressa de tentativa de soluo conciliatria no mbito interno da administrao pblica federal. (Includo pela Lei n 11.941. de 2009) Art. 3- Suspende-se a prescrio durante a vigncia: I - dos compromissos de cessao ou de desempenho, respectivamente, previstos nos arts. 53 e 58 da Lei n 8.884. de 11 de iunho de 1994: II - do termo de compromisso de que trata o 5e do art. 11 da Lei n- 6.385, de 7 de dezembro de 1976, com a redao dada pela Lei n 9.457, de 5 de maio de 1997. Art. 4 Ressalvadas as hipteses de interrupo previstas no art. 22, para as infraes ocorridas h mais de trs anos, contados do dia 1Qde julho de 1998, a prescrio operar em dois anos, a partir dessa data. Art. 5fi O disposto nesta Lei no se aplica s infraes de natureza funcional e aos processos e procedimentos de natureza tributria. Art. 6- Ficam convalidados os atos praticados com base na Medida Provisria n 1.85916. de 24 de setembro de 1999. Art. 7- Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Art. 8 Ficam revogados o art. 33 da Lei n 6.385. de 1976. com a redao dada pela Lei n- 9.457, de 1997, o art. 28 da Lei n 8.884, de 1994, e demais disposies em contrrio, ainda que constantes de lei especial. Congresso Nacional, em 23 de novembro de 1999; 178 da Independncia e 111- da Repblica. Senador ANTONIO CARLOS MAGALHES Presidente Este texto no substitui o publicado no D.O.U. de 24.11.1999

EMENDA CONSTITUCIONAL N 62. DE 9 DE DEZEMBRO PE 2009

Altera o art. 100 da Constituio Federal e acrescenta o art 97 ao Ato das Disposies Constitucionais Transitrias, instituindo regime especial de pagamento de precatrios pelos Estados, Distrito Federal e Municpios. As Mesas da Cmara dos Deputados e do Senado Federal, nos termos do 3o do art. 60 da Constituio Federai, promulgam a seguinte Emenda ao texto constitucional: Art. 1o O art. 100 da Constituio Federa! passa a vigorar com a seguinte redao: "Art. 100. Os pagamentos devidos pelas Fazendas Pblicas Federai, Estaduais, Distrital e Municipais, em virtude de sentena judiciria, far-se-o exclusivamente na ordem cronolgica de apresentao dos precatrios e conta dos crditos respectivos, proibida a designao de casos ou de pessoas nas dotaes oramentrias e nos crditos adicionais abertos para este fim. 1o Os dbitos de natureza alimentcia compreendem aqueles decorrentes de salrios, vencimentos, proventos, penses e suas complementaes, benefcios previdencirios e indenizaes por morte ou por invalidez, fundadas em responsabilidade civil, em virtude de sentena judicial transitada em julgado, e sero pagos com preferncia sobre todos os demais dbitos, exceto sobre aqueles referidos no 2o deste artigo. 2 Os dbitos de natureza alimentcia cujos tituiares tenham 60 (sessenta) anos de idade ou mais na data de expedio do precatrio, ou sejam portadores de doena grave, definidos na forma da lei, sero pagos com preferncia sobre todos os demais dbitos, at o vaior equivalente ao tripio do fixado em iei para os fins do disposto no 3o deste artigo, admitido o fracionamento para essa finalidade, sendo que o restante ser pago na ordem cronolgica de apresentao do precatrio. 3o O disposto no caput deste artigo relativamente expedio de precatrios no se aplica aos pagamentos de obrigaes definidas em leis como de pequeno vaior que as Fazendas referidas devam fazer em virtude de sentena judiciai transitada em julgado. 4o Para os fins do disposto no 3o, podero ser fixados, por leis prprias, vaiores distintos s entidades de direito pblico, segundo as diferentes capacidades econmicas, sendo o mnimo igual ao valor do maior benefcio do regime geral de previdncia sociaf. 5o obrigatria a incluso, no oramento das entidades de direito pblico, de verba necessria ao pagamento de seus dbitos, oriundos de sentenas transitadas em julgado, constantes de precatrios judicirios apresentados at 1o de julho, fazendo-se o pagamento at o final do exerccio seguinte, quando tero seus valores atualizados monetariamente. 6o As dotaes oramentrias e os crditos abertos sero consignados diretamente ao Poder Judicirio, cabendo ao Presidente do Tribunal que proferir a deciso exequenda determinar o pagamento integral e autorizar, a requerimento do credor e exclusivamente para os casos de preterimento de seu direito de precedncia ou de no alocao oramentria do valor necessrio satisfao do seu dbito, o seqestro da quantia respectiva. T O Presidente do Tribunal competente que, por ato comissivo ou omissivo, retardar ou tentar frustrar a liquidao regular de precatrios incorrer em crime de responsabilidade e responder, tambm, perante o Conselho Nacional de Justia. 8o vedada a expedio de precatrios compiementares ou suplementares de valor pago, bem como o fracionamento, repartio ou quebra do valor da execuo para fins de enquadramento de parcela do total ao que dispe o 3o deste artigo. 9o No momento da expedio dos precatrios, independentemente de regulamentao, deles dever ser abatido, a ttulo de compensao, valor correspondente aos dbitos lquidos e certos, inscritos ou no em dvida ativa e constitudos contra o credor original pela Fazenda Pblica devedora, includas parcelas vincendas de parcelamentos, ressalvados aqueles cuja execuo esteja suspensa em virtude de contestao administrativa ou judicial.

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10. Anes da expedio dos precatrios, o Tribunal solicitar Fazenda Pblica devedora, para resposta em at ( 30 (trinta) dias, sob pena de perda do direito de abatimento, informao sobre os dbitos que preencham as ( condies estabelecidas no 9o, para os fins nele previstos. 11. facultada ao credor, conforme estabelecido em lei da entidade federativa devedora, a entrega de crditos ( em precatrios para compra de imveis pblicos do respectivo ente federado. ^ 12. A partir da promulgao desta Emenda Constitucional, a atualizao de valores de requisitrios, aps sua ( expedio, at o efetivo pagamento, independentemente de sua natureza, ser feita pelo ndice oficial de ( remunerao bsica da caderneta de poupana, e, para fins de compensao da mora, incidiro juros simples no mesmo percentual de juros incidentes sobre a caderneta de poupana, ficando excluda a incidncia de juros compensatrios. ( 1 3 . 0 credor poder ceder, total ou parcialmente, seus crditos em precatrios a terceiros, independentemente ^ da concordncia do devedor, no se aplicando ao cessionrio o disposto nos 2o e 3o. ( 14. A cesso de precatrios somente produzir efeitos aps comunicao, por meio de petio protocolizada, ao tribunal de origem e entidade devedora.

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15. Sem prejuzo do disposto neste artigo, lei complementar a esta Constituio Federal poder estabelecer ^ regime especial para pagamento de crdito de precatrios de Estados, Distrito Federai e Municpios, dispondo sobre vinculaes receita corrente lquida e forma e prazo de liquidao. ( 16. A seu critrio exclusivo e na forma de lei, a Unio poder assumir dbitos, oriundos de precatrios, de Estados, Distrito Federal e Municpios, refinanciando-os diretamente.(NR) Art. 2o O Ato das Disposies Constitucionais Transitrias passa a vigorar acrescido do seguinte art. 97:

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"Art. 97. At que seja editada a lei complementar de que trata o 15 do art. 100 da Constituio Federal, os ( Estados, o Distrito Federal e os Municpios que, na data de publicao desta Emenda Constitucional, estejam em ( mora na quitao de precatrios vencidos, relativos s suas administraes direta e indireta, inclusive os emitidos , durante o perodo de vigncia do regime especial institudo por este artigo, faro esses pagamentos de acordo com as normas a seguir estabelecidas, sendo inaplicvel o disposto no art. 100 desta Constituio Federal, exceto ( em seus 2o, 3o, 9o, 10, 11, 12, 13 e 14, e sem prejuzo dos acordos de juzos conciliatrios j formalizados na c data de promulgao desta Emenda Constitucional.

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1o Os Estados, o Distrito Federal e os Municpios sujeitos ao regime especial de que trata este artigo optaro, ( por meio de ato do Poder Executivo: ' I - pelo depsito em conta especial do valor referido pelo 2o deste artigo; ou (

II - pela adoo do regime especial pelo prazo de at 15 (quinze) anos, caso em que o percentual a ser depositado na conta especial a que se refere o 2o deste artigo corresponder, anualmente, ao saldo total dos ( precatrios devidos, acrescido do ndice oficial de remunerao bsica da caderneta de poupana e de juros ( simples no mesmo percentual de juros incidentes sobre a caderneta de poupana para fins de compensao da mora, excluda a incidncia de juros compensatrios, diminudo das amortizaes e dividido pelo nmero de anos ^ restantes no regime especial de pagamento. ( 2o Para saldar os precatrios, vencidos e a vencer, pelo regime especial, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios devedores depositaro mensalmente, em conta especial criada para tal fim, 1/12 (um doze avos) do valor calculado percentual mente sobre as respectivas receitas correntes lquidas, apuradas no segundo ms anterior ao ms de pagamento, sendo que esse percentual, calculado no momento de opo pelo regime e mantido fixo at o final do prazo a que se refere o 14 deste artigo, ser: - para os Estados e para o Distrito Federal: ^ ( (

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a) de, no mnimo, 1,5% (um inteiro e cinco dcimos por cento), para os Estados das regies Norte, Nordeste e ( Centro-Oeste, alm do Distrito Federal, ou cujo estoque de precatrios pendentes das suas administraes direta ( e indireta corresponder a at 35% (trinta e cinco por cento) do total da receita corrente liquida; b) de, no mnimo, 2% (dois por cento), para os Estados das regies Sul e Sudeste, cujo estoque de precatrios ( pendentes das suas administraes direta e indireta corresponder a mais de 35% (trinta e cinco por cento) da receita corrente lquida;

II - para Municpios:

a) de, no mnimo, 1% (um por cento), para Municpios das regies Norte, Nordeste e Centro-Oeste, ou cujo estoque de precatrios pendentes das suas administraes direta e indireta corresponder a at 35% (trinta e cinco por cento) da receita corrente lquida; b) de, no mnimo, 1,5% (um inteiro e cinco dcimos por cento), para Municpios das regies Sul e Sudeste, cujo estoque de precatrios pendentes das suas administraes direta e indireta corresponder a mais de 35 % (trinta e cinco por cento) da receita corrente lquida. 3o Entende-se como receita corrente lquida, para os fins de que trata este artigo, o somatrio das receitas tributrias, patrimoniais, industriais, agropecurias, de contribuies e de servios, transferncias correntes e outras receitas correntes, incluindo as oriundas do 1o do art. 20 da Constituio Federal, verificado no perodo compreendido pelo ms de referncia e os 11 (onze) meses anteriores, excludas as duplicidades, e deduzidas: I - nos Estados, as parcelas entregues aos Municpios por determinao constitucional; II - nos Estados, no Distrito Federal e nos Municpios, a contribuio dos servidores para custeio do seu sistema de previdncia e assistncia social e as receitas provenientes da compensao financeira referida no 9o do art. 201 da Constituio Federai. 4o As contas especiais de que tratam os 1o e 2o sero administradas pelo Tribunal de Justia local, para pagamento de precatrios expedidos pelos tribunais. 5o Os recursos depositados nas contas especiais de que tratam os 1o e 2o deste artigo no podero retornar para Estados, Distrito Federal e Municpios devedores. 6o Peio menos 50% (cinqenta por cento) dos recursos de que tratam os 1o e 2o deste artigo sero utilizados para pagamento de precatrios em ordem cronolgica de apresentao, respeitadas as preferncias definidas no 1o, para os requisitrios do mesmo ano e no 2o do art. 100, para requisitrios de todos os anos. 7o Nos casos em que no se possa estabelecer a precedncia cronolgica entre 2 (dois) precatrios, pagar-se- primeiramente o precatrio de menor valor. 8o A aplicao dos recursos restantes depender de opo a ser exercida por Estados, Distrito Federal e Municpios devedores, por ato do Poder Executivo, obedecendo seguinte forma, que poder ser aplicada isoladamente ou simultaneamente: I - destinados ao pagamento dos precatrios por meio do leilo; II - destinados a pagamento a vista de precatrios no quitados na forma do 6o e do inciso I, em ordem nica e crescente de valor por precatrio; III - destinados a pagamento por acordo direto com os credores, na forma estabelecida por lei prpria da entidade devedora, que poder prever criao e forma de funcionamento de cmara de conciliao. 9o Os leiles de que trata o inciso I do 8o deste artigo: I - sero realizados por meio de sistema eletrnico administrado por entidade autorizada pela Comisso de Valores Mobilirios ou pelo Banco Central do Brasil; II - admitiro a habilitao de precatrios, ou parcela de cada precatrio indicada pelo seu detentor, em relao aos quais no esteja pendente, no mbito do Poder Judicirio, recurso ou impugnao de qualquer natureza, permitida por iniciativa do Poder Executivo a compensao com dbitos lquidos e certos, inscritos ou no em dvida ativa e constitudos contra devedor originrio pela Fazenda Pblica devedora at a data da expedio do precatrio, ressalvados aqueles cuja exigibilidade esteja suspensa nos termos da legislao, ou que j tenham sido objeto de abatimento nos termos do 9o do art. 100 da Constituio Federai; III - ocorrero por meio de oferta pblica a todos os credores habilitados pelo respectivo ente federativo devedor; IV - consideraro automaticamente habilitado o credor que satisfaa o que consta no inciso II;

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V - sero realizados tantas vezes quanto necessrio em funo do valor disponvel; VI - a competio por parcela do valor total ocorrer a critrio do credor, com desgio sobre o valor desta; (

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^ VII - ocorrero na modalidade desgio, associado ao maior volume ofertado cumulado ou no com omaior ( percentual de desgio, pelo maior percentual de desgio, podendo ser fixado valor mximo por credor, ou por ( outro critrio a ser definido em editai;

VIII - o mecanismo de formao de preo constar nos editais publicados para cada leilo; IX - a quitao parcial dos precatrios ser homologada pelo respectivo Tribunal que o expediu.

10. No caso de no liberao tempestiva dos recursos de que tratam o inciso II do 1o e os 2o e 6o deste ( artigo: ^ I ~ haver o seqestro de quantia nas contas de Estados, DistritoFederal e Municpios devedores, por ordem do ( Presidente do Tribunal referido no 4o, at o limite do valor noliberado; ( II - constituir-se-, alternativamente, por ordem do Presidente do Tribuna! requerido, em favor dos credores de precatrios, contra Estados, Distrito Federal e Municpios devedores, direito lquido e certo, autoaplicvel e independentemente de regulamentao, compensao automtica com dbitos iquidos lanados por esta contra aqueles, e, havendo saido em favor do credor, o valor ter automaticamente poder liberatrio do pagamento de tributos de Estados, Distrito Federal e Municpios devedores, at onde se compensarem; III - o chefe do Poder Executivo responder na forma da legislao de responsabilidade fiscal e de improbidade administrativa; IV - enquanto perdurar a omisso, a entidade devedora: a) no poder contrair emprstimo externo ou interno; b) ficar impedida de receber transferncias voluntrias; ^ ( ^ (

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^ V - a Unio reter os repasses relativos ao Fundo de Participao dos Estados e do Distrito Federal e ao Fundo ^ de Participao dos Municpios, e os depositar nas contas especiais referidas no 1o, devendo sua utilizao ( obedecer ao que prescreve o 5o, ambos deste artigo. ^ 11. No caso de precatrios relativos a diversos credores, em litisconsrcio, admite-se o desmembramento do ( valor, realizado pelo Tribunal de origem do precatrio, por credor, e, por este, a habilitao do valor total a que tem ( direito, no se aplicando, neste caso, a regra do 3o do art. 100 da Constituio Federal. ; 12. Se a lei a que se refere o 4o do art. 100 no estiver publicada em at 180 (cento e oitenta) dias,contados ( da data de publicao desta Emenda Constitucional, ser considerado, para os fins referidos, em relao a , Estados, Distrito Federal e Municpios devedores, omissos na regulamentao, o valor de: ^

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I - 40 (quarenta) salrios mnimos para Estados e para o Distrito Federal; II - 30 (trinta) salrios mnimos para Municpios. ( ^

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13. Enquanto Estados, Distrito Federai e Municpios devedores estiverem realizando pagamentos de precatrios ( pelo regime especial, no podero sofrer seqestro de valores, exceto no caso de no liberao tempestiva dos recursos de que tratam o inciso II do 1o e o 2o deste artigo. C 14. O regime especial de pagamento de precatrio previsto no inciso I do 1o vigorar enquanto ovalor dos / precatrios devidos for superior ao valor dos recursos vinculados, nos termosdo 2o,ambos deste artigo, ou pelo prazo fixo de at 15 (quinze) anos, no caso da opo prevista no inciso II do 1o. (

15. Os precatrios parcelados na forma do art. 33 ou do art. 78 deste Ato das DisposiesConstitucionais ^ Transitrias e ainda pendentes de pagamento ingressaro no regime especial com o valor atualizado das parcelas ^ no pagas relativas a cada precatrio, bem como o saldo dos acordos judiciais e extrajudiciais. (

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 16. A partir da promulgao desta Emenda Constitucional, a atualizao de valores de requisitrios, at o efetivo pagamento, independentemente de sua natureza, ser feita peio ndice oficial de remunerao bsica da caderneta de poupana, e, para fins de compensao da mora, incidiro juros simpies no mesmo percentual de juros incidentes sobre a caderneta de poupana, ficando excluda a incidncia de juros compensatrios. 17. O vaior que exceder o iimite previsto no 2o do art. 100 da Constituio Federal ser pago, durante a vigncia do regime especial, na forma prevista nos 6o e 7o ou nos incisos I, II e III do 8o deste artigo, devendo os valores dispendidos para o atendimento do disposto no 2o do art. 100 da Constituio Federal serem computados para efeito do 6o deste artigo. 18. Durante a vigncia do regime especial a que se refere este artigo, gozaro tambm da preferncia a que se refere o 6o os titulares originais de precatrios que tenham completado 60 (sessenta) anos de idade at a data da promulgao desta Emenda Constitucional." Art. 3o A implantao do regime de pagamento criado pelo art. 97 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias dever ocorrer no prazo de at 90 (noventa dias), contados da data da publicao desta Emenda Constitucional. Art. 4o A entidade federativa votar a observar somente o disposto no art. 100 da Constituio Federai: . I - no caso de opo pelo sistema previsto no inciso I do 1 do art. 97 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias, quando o valor dos precatrios devidos for inferior ao dos recursos destinados ao seu pagamento; l - no caso de opo pelo sistema previsto no inciso II do 1 do art 97 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias, ao final do prazo. Art. 5o Ficam convalidadas todas as cesses de precatrios efetuadas antes da promulgao desta Emenda Constitucional, independentemente da concordncia da entidade devedora. Art. 6o Ficam tambm convalidadas todas as compensaes de precatrios com tributos vencidos at 31 de outubro de 2009 da entidade devedora, efetuadas na forma do disposto no $ 2 do art. 78 do ADCT. realizadas antes da promulgao desta Emenda Constitucional. Art. 7o Esta Emenda Constitucional entra em vigor na data de sua publicao. Braslia, em 9 de dezembro de 2009.

PORTARIA N 990, DE 16 DE JULHO DE 2009 Delega a competncia prevista no art. 1o da Lei n 9.469, de 10 de julho de 1997, ao Advogado-Geral da Unio Substituto, ao Secretrio-Gera! de Contencioso, ao Procurador-Geral da Unio e ao Procurador-Geral Federai, na forma que especifica e d outras providncias. O ADVOGADO-GERAL DA UNIO, no uso das atribuies que lhe conferem os incisos I, X, XI, XIII e XVIII do art. 4o da Lei Complementar n 73, de 10 de fevereiro de 1993, e tendo em vista o disposto no 3o do art. 1o da Lei n 9.469, de 10 de julho de 1997, resolve: Art. 1o Ficam delegadas ao Advogado-Geral da Unio Substituto e ao Secretrio-Geral de Contencioso as competncias previstas no caput e no 1o do art. 1o da Lei n 9.469, de 10 de julho de 1997, para autorizar a celebrao de acordos ou transaes, em juzo, para terminar o litgio, nas aes ou recursos perante o Supremo Tribunal Federal. 1o A delegao de que trata o caput poder ser exercida em conjunto ou isoladamente. 2o Ficam delegadas ao Advogado-Geral da Unio Substituto as competncias previstas no caput e no 1o do art. 1o da Lei n 9.469, de 10 de julho de 1997, para autorizar a celebrao de acordos ou transaes, em juzo, para terminar o litgio, relativamente s empresas pblicas federais dependentes, nas aes ou recursos que no se enquadrarem na hiptese do caput. Art. 2o Ficam delegadas ao Procurador-Geral da Unio e ao Procurador-Geral Federal as competncias de que tratam o caput e o 1o do artigo 1o da Lei n 9.469, de 1997, para, no mbito de suas atribuies, autorizar a celebrao de acordos ou transaes, em juzo, para terminar o litgio. 1o O Procurador-Geral da Unio e o Procurador-Geral Federal regulamentaro os procedimentos para a execuo dos acordos e transaes judiciais de que trata o caput. 2o A competncia prevista no caput poder ser subdelegada. Art. 3o O Procurador-Geral Federai regulamentar o disposto no art. 7-A da Lei n 9.469, de 1997, no mbito de suas atribuies. Art. 4o Ser dada cincia Corregedoria-Geral da Advocacia da Unio dos acordos ou transaes efetivados na forma prevista nesta Portaria. Art. 5o Fica delegada ao Advogado-Geral da Unio Substituto a competncia prevista no art. 10 da Portaria n 1.281, de 27 de setembro de 2007. Art. 6o Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao. Art. 7o Ficam revogados o art. 2o da Instruo Normativa AGU n 01, de 14 de fevereiro de 2008, e o art. 2o da Instruo Normativa AGU n 3, de 25 de junho de 1997. JOS ANTONIO DIAS TOFFOLI * Este texto no substitui a publicao oficial.

PORTARIA N 1.156, DE 20 DE AGOSTO DE 2009 Altera a Portaria AGU n. 990, de 16 de julho de 2009. O ADVOGADO-GERAL DA UNIO, no uso das atribuies que lhe conferem os incisos I, X, XI, XIII e XVIII do art. 4o da Lei Complementar n 73, de 10 de fevereiro de 1993, resolve: Art. 1o A Portaria AGU n 990, de 16 de julho de 2009, passa a vigorar com a seguinte alterao: Art. 2o A. Fica delegada ao Procurador-Geral Federal a competncia prevista no art. 1-A da Lei n 9.469, de 10 de julho de 1997, para, no mbito de suas atribuies, dispensar a inscrio de crdito, autorizar o no ajuizamento de aes e a no-interposio de recursos, assim como o requerimento de extino das aes em curso ou de desistncia dos respectivos recursos judiciais, para cobrana de crditos das autarquias e fundaes pblicas federais, observados os critrios de custos de administrao e cobrana. Art. 2o Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao. JOS ANTONIO DIAS TOFFOLI * Este texto no substitui a publicao oficial.

PORTARIA N 1.172, DE 11 DE AGOSTO DE 2010 O ADVOGADO-GERAL DA UNIO no uso das atribuies que lhe conferem os incisos I, X, XI, XIII e XVIII do art. 4o da Lei Complementar n 73, de 10 de fevereiro de 1993, e Considerando a deliberao do Conselho Superior da Advocacia-Geral da Unio ocorrida de forma eletrnica, em 25 de junho de 2010, resolve: Art. 1o O art. 4o da Portaria n 990, de 16 de junho de 2009, publicada no Dirio Oficial da Unio de 20 de julho de 2009, Seo 1, p. 10, passa a vigorar com a seguinte redao: "Art. 4o Os rgos de execuo da Advocacia-Geral da Unio e da Procuradoria-Geral Federal devero efetuar o registro dos acordos e transaes realizados no sistema interno de controle processual, e anexar os documentos pertinentes, em especial os relacionados sua autorizao e homologao, de forma a garantir a permanente consulta pelos rgos de Direo Superior. Pargrafo nico. Fica dispensada a anexao dos documentos referidos no caput para os acordos e transaes com valores inferiores a sessenta salrios mnimos." (NR) Art. 2o Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao. LUS INCIO LUCENA ADAMS * Este texto no substitui a publicao oficial.

PORTARIA N 915, DE 16 DE SETEMBRO DE 2009 Subdelega as competncias de que trata a Portaria AGU n 990, de 16 de julho de 2009, autoriza a realizao de acordos no mbito da Procuradoria-Geral Federal, estabelece seus limites de valor e d outras providncias para a aplicao da Lei n 9.469, de 10 de julho de 1997. 0 PROCURADOR-GERAL FEDERAL, no uso das atribuies que lhe conferem os incisos e VIII do 2o do art. 11 da Lei n 10.480, de 02 de julho de 2002, e a Portaria AGU n 990, de 16 de julho de 2009, resolve: Art. 1o Os rgos de execuo da Procuradoria-Geral Federal ficam autorizados a realizar acordos ou transaes, em juzo, para terminar o litgio, nas causas de valor at R$ 1.000.000,00 (um milho de reais), observados os seguintes limites de alada: 1 - at 60 (sessenta) salrios mnimos, pelos Procuradores Federais que atuam diretamente na causa; li - at R$ 100.000,00 (cem mil reais), mediante prvia e expressa autorizao dos Procuradores Seccionais e dos Chefes de Escritrio de Representao; II! - at R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais), mediante prvia e expressa autorizao dos Procuradores-Chefes das Procuradorias Federais nos Estados; IV - at R$ 1.000.000,00 (um milho de reais), mediante prvia e expressa autorizao dos Procuradores Regionais Federais. 1o Nas causas de valor superior ao limite estabelecido no caput, caber ao Adjunto de Contencioso da Procuradoria-Geral Federal autorizar prvia e expressamente a celebrao do acordo ou transao. 2o Nas causas de valor superior a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais), o acordo ou a transao, sob pena de nulidade, depender ainda de prvia e expressa autorizao do Ministro de Estado ou do titular da Secretaria da Presidncia da Repblica a cuja rea de competncia estiver afeto o assunto, ou, ainda, daquele a quem tiver sido delegada esta competncia. 3o Havendo litisconsrcio ativo, bem como substituio processual, considerar-se- o valor global da causa para fins de aplicao dos limites de que trata este artigo. 4o Considera-se, para fins de fixao da alada de que trata este artigo, o valor do acordo ou da transao. 5o As Procuradorias Federais, especializadas ou no, junto s autarquias e fundaes pblicas federais que, excepcionalmente, ainda detiverem a representao judicial ordinria da entidade observaro, no que couber, os parmetros estabelecidos neste artigo, cabendo ao respectivo Procurador-Chefe, quando for o caso, fixar os cargos equivalentes aos previstos no caput dentro da estrutura organizacional correspondente. 6o Observar-se- o disposto no caput e 1o do art. 1o, da Portaria PGF n 520, de 27 de maio de 2009, em relao aos limites definidos nos incisos II a IV. 7o Ficam concorrentemente ressalvadas as competncias especficas eventualmente existentes na legislao em vigor em relao s autarquias e fundaes pblicas federais, conforme explicitado em ato especfico do Procurador-Geral Federal e nos termos da Portaria MDA/AGU n 1, de 12 de maro de 2009, em relao ao Instituto Nacional de Colonizao e

Reforma Agrria - 1NCRA, e da Portaria MMA/AGU n 90, de 17 de maro de 2009, quanto ao Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renovveis - IBAMA e ao Instituto Chico Mendes de Conservao da Biodiversidade - ICMBio. Art. 2o A transao ou acordo judicial dever observar, inclusive nos processos que tramitam sob o rito ordinrio ou outros ritos especiais, as condies estabelecidas nos incisos I e II do caput, bem como nos 1o, 3o e 5o do art. 3o da Portaria AGU n 109, de 30 de janeiro de 2007, aplicando-se o seu inteiro teor nos Juizados Especiais Federais. 1o Podero ser realizados acordos com a finalidade de dar efetividade s Smulas da Advocacia-Geral da Unio, notadamente quando a discusso de questes acessrias impea a extino dos processos. 2o Para os fins do disposto no 1o do art. 3o da Portaria AGU n 109, de 2007, e em relao atividade fim das entidades, consideram-se rgos consultivos competentes para decidir sobre a inexistncia de controvrsia quanto ao direito aplicado os rgos centrais das Procuradorias Federais, especializadas ou no, junto s autarquias e fundaes pblicas federais. 3o A existncia de ato normativo da autarquia ou fundao pblica federal que regulamente o exerccio de direito no mbito administrativo, cuja edio tenha sido precedida de anlise jurdica de seu rgo consultivo competente, supre a necessidade de manifestao expressa deste em relao ao mesmo direito que seja objeto de litgio judiei 4o Alm do disposto no 3o do art. 3o da Portaria AGU n 109, de 2007, no ser objeto de transao ou acordo o litgio que estiver fundado exclusivamente em matria de direito e houver a respeito smula vinculante do Supremo Tribunal Federal, bem como parecer ou qualquer outra orientao proveniente das Procuradorias Federais, especializadas ou no, junto s autarquias e fundaes pblicas federais, das Adjuntorias da Procuradoria-Geral Federal ou da Coordenao-Geral de Cobrana e Recuperao de Crditos contrrios pretenso. 5o As transaes ou acordos contero obrigatoriamente clusula de renncia a eventuais direitos decorrentes do mesmo fato ou fundamento jurdico que deu origem ao judicial. Art. 3o Na cobrana de crditos das autarquias e das fundaes pblicas federais, ficam os Procuradores Federais dispensados de efetuar a inscrio em dvida ativa, do ajuizamento de aes e da interposio de recursos, bem como da solicitao de autorizao para requerimento de extino da ao ou de desistncia dos respectivos recursos judiciais, quando o valor atualizado do crdito for inferior ou igual a R$ 1.000,00 (mil reais), ressalvados os casos relativos a crditos originados de multas aplicadas em decorrncia do exerccio do poder de polcia, hiptese na qual o limite referido fica reduzido para R$ 500,00 (quinhentos reais). 1o Os crditos das autarquias e das fundaes pblicas federais relacionadas no anexo a esta portaria podero ser inscritos em dvida ativa quando o valor atualizado do crdito for igual ou superior a R$ 100,00 (cem reais). 2o Verificada a prescrio do crdito, o Procurador Federal, mediante despacho fundamentado e aprovado pelo Chefe da respectiva Unidade, no efetivar a inscrio em dvida ativa, no proceder ao ajuizamento, desistir das aes propostas, no recorrer e desistir dos recursos j interpostos. 3o O disposto neste artigo no se aplica representao da Unio delegada ProcuradoriaGeral Federal nos termos do inciso II do 3o do art. 16 da Lei n 11.457, de 16 de maro de 2007, caso em que ser observado o disposto na Portaria MF n 283, de 1o de dezembro de 2008.

 4o Fica tambm autorizada a no interposio de recursos ou a desistncia daqueles j interpostos cujo objeto seja apenas a cobrana ou o no pagamento de diferenas no superiores aos valores previstos no caput e no 1o deste artigo. Art. 4o. Nas aes que tenham por objeto matria com entendimento pacificado em Smula com efeito vinculante aprovada pelo Supremo Tribunal Federal ou Smula da Advocacia Geral da Unio, ficam autorizadas, para lhes garantir eficcia, a no propositura e a desistncia das aes, bem como a no interposio e a desistncia dos recursos judiciais j interpostos, mesmo que os referidos entendimentos contrariem a pretenso formulada nos autos judiciais pelas autarquias e fundaes pblicas federais. Art. 5o Fica autorizada a realizao de acordos, homologveis pelo juzo, nos autos do processo judicial, para o recebimento de crditos de valores no superiores a R$ 100.000,00 (cem mil reais), includos honorrios advocatcios, em parcelas mensais e sucessivas at o mximo de 30 (trinta), observados os seguintes limites de alada: I - at R$ 10.000,00 (dez mil reais), pelos Procuradores Federais que atuam diretamente na causa; II - acima de R$ 10.000,00 (dez mil reais) e at R$ 30.000,00 (trinta mil reais), mediante prvia e expressa autorizao dos Procuradores Seccionais ou dos Chefes de Escritrio de Representao; III - acima de R$ 30.000,00 (trinta mil reais) e at R$ 100.000,00 (cem mil reais), mediante prvia e expressa autorizao dos Procuradores Regionais Federais ou dos ProcuradoresChefes das Procuradorias Federais nos Estados. 1o O valor de cada prestao mensal, por ocasio do pagamento, ser acrescido de juros equivalentes taxa referencia! do Sistema Especial de Liquidao e de Custdia - SELIC para ttulos federais, acumulada mensalmente, calculados a partir do ms subseqente ao da consolidao at o ms anterior ao do pagamento, e de um por cento relativamente ao ms em que o pagamento estiver sendo efetuado. 2o Em nenhuma hiptese o valor das parcelas mensais poder ser inferior a R$ 200,00 (duzentos reais). 3o Aplica-se, no que couber, o disposto no art. 37-B da Lei n 10.522, de 19 de julho de 2002, ao parcelamento de que trata este artigo. 4o As Procuradorias Federais, especializadas ou no, junto s autarquias e fundaes pblicas federais que, excepcionalmente, ainda detiverem a representao judicial ordinria da entidade observaro os parmetros estabelecidos neste artigo. Art. 6o Esta portaria entra em vigor na data de sua publicao. MARCELO DE SIQUEIRA FREITAS ANEXO I - Agncia Nacional de Aviao Civil - - ANAC II - Agncia Nacional de Sade Suplementar - ANS III - Agncia Nacional de Telecomunicaes - ANATEL IV - Agncia Nacional de Transportes Terrestres - ANTT

V - Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria - ANVISA VI - Agncia Nacional do Petrleo - ANP VII - Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes - DNIT VIII - Departamento Nacional de Produo Mineral - DNPM IX - Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial i INMETRO * Este texto no substitui a publicao oficial.

POSSIBILIDADE DE PROTESTO DA CERTIDO DE DVIDA ATIVA (CDA) PELA FAZENDA PBLICA, POR FALTA DE PAGAMENTO DO CRDITO EXEQENDO Texto extrado do Jus Navigand http://ius2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id:=14946 Elaborado em 10.2009.

Renata Espndola Virglio Procuradora Federal

O artigo em questo pretende abordar a controvrsia quanto possibilidade ou no de protesto da Certido de Dvida Ativa (CDA) pela Fazenda Pblica, por falta de pagamento do crdito exequendo. De um lado, alega-se a desnecessidade do protesto por parte da Fazenda Pblica, tendo em vista que a Certido de Dvida Ativa um ttulo pblico, dotado de liquidez e certeza, o que j demonstra o nadimplemento ou descumprimento da obrigao, sendo que existe meio prprio para a cobrana do crdito, por meio da execuo fiscal0]. O protesto, pois, seria uma cobrana indireta do crdito, sem que exista previso legal expressa de sua utilizao para crditos pblicos. De outro lado, defende-se que o protesto notarial no serve apenas para "constituir o devedor em mora", mas tambm para provar o descumprimento da obrigao, tornando o fato pblico de forma mais ampla e mais eficiente que a publicidade conferida pela inscrio em dvida ativa. No h, ademais, vedao legal para essa prtica, mas, ao revs, existe autorizao pela Lei n 9.492/97, Passa-se a analisar o tema. O legislador, at mesmo diante das ltimas reformas operadas no Cdigo de Processo Civil, demonstra cabalmente que o objetivo final do processo a realizao efetiva dos direitos subjetivos, homenageando, principaimente, os princpios da eficincia e celeridade. Nesse sentido, Humberto Theodoro Jnior[02] pondera com brilhantismo: Todas essas inovaes atestam um s e claro propsito legislativo: reforar a eficincia do processo de execuo. E quando assim age, cumpre-se o maior desgnio do processo moderno, que o da efetividade. [...] O processo de nosso final de sculo sobretudo um instrumento de realizao efetiva dos direitos subjetivos violados ou ameaados. E de realizao pronta, clere e pouco onerosa. Enfim, um processo a servio de metas no apenas legais, mas, tambm, sociais e polticas. Um processo que, alm de legal, seja sobretudo um instrumento de justia. Com efeito, notria a iniciativa dos Tribunais de promover a conciliao para resolver os litgios interminveis, bem como a tentativa do legislador de tornar as execues mais cleres (reforma processual pela Lei n 11.232/2005 e Lei n 11.382/2006). Em suma, de clareza solar o esforo conjunto do Poder Legislativo e do Poder Judicirio de evitar o abarrotamento do Judicirio de processos antieconmicos e anti sociais, que poderiam ser resolvidos extrajudicialmente. E exatamente em consonncia com este objetivo que o Poder Executivo pretende realizar o protesto prvio de suas certides de dvida ativa, pois tal medida, muitas vezes, evita o

desnecessrio ajuizamento de execues fiscais, que somente agravaria a atual situao catica de entulhamento do Judicirio. Nesse contexto, importante consignar que a execuo fiscai no o nico instrumento conferido Fazenda Pblica para cobrar seus crditos. Se fosse restrito a esse meio, seria extremamente difcil dar cumprimento ao art. 11, da Lei Complementar n 101/2000, que determina "a instituio, previso e efetiva arrecadao de todos os tributos da competncia constitucional do ente da Federao" como requisitos essenciais da responsabilidade na gesto fiscal. Assim sendo, zelando pelo interesse pblico, o legislador constantemente inova o ordenamento jurdico para viabilizar medidas extrajudiciais no prprio processo administrativo a serem executadas pela Fazenda Pblica, como quebra de sigilo bancrio (LC n 105/2001), arrolamento de bens e parcelamento de dbitos inscritos em dvida ativa (Lei n 10.522/2002, alterada pela Lei n 11.941/2009), dentre outras. Desta feita, ao passo de no existir vedao, constata-se que existe autorizao legal para a Fazenda Pblica se utilizar, no af de cumprir com sua responsabilidade de gesto fiscal, da medida extrajudicial de protesto prvio de suas certides de dvida ativa. De fato, Lei n 9.492/97 ampliou o poder dos cartrios que, anteriormente, somente podiam protestar ttulos de natureza cambial, permitindo-os protestar ttulos e outros documentos de dvida, inclusive, aqueles originados unilateraimente pela Fazenda Pblica (Certido de Dvida Ativa). Essa afirmao facilmente constatada pela redao dos dispositivos de mencionada norma, in verbis: Art. 1o Protesto o ato formal e solene pelo qual se prova a inadimplncia e o descumprimento de obrigao originada em ttulos e outros documentos de dvida. Art. 2o Os servios concernentes ao protesto, garantidores da autenticidade, publicidade, segurana e eficcia dos atos jurdicos, ficam sujeitos ao regime estabelecido nesta Lei. Art. 3o Compete privativamente ao Tabelio de Protesto de Ttulos, na tutela dos interesses pblicos e privados, a protocolizao, a intimao, o acolhimento da devoluo ou do aceite, o recebimento do pagamento, do ttulo e de outros documentos de dvida, bem como lavrar e registrar o protesto ou acatar a desistncia do credor em relao ao mesmo, proceder s averbaes, prestar informaes e fornecer certides relativas a todos os atos praticados, na forma desta Lei.
[...]

Art. 9o Todos os ttulos e documentos de dvida protocolizados sero examinados em seus caracteres formais e tero curso se no apresentarem vcios, no cabendo ao Tabelio de Protesto investigar a ocorrncia de prescrio ou caducidade. Pargrafo nico. Qualquer irregularidade forma! observada pelo Tabelio obstar o registro do protesto. Ora, a Dvida Ativa da Fazenda Pblica so os crditos tributrios ou no tributrios, definidos na Lei n 4.320, de 17 de maro de 1964 [0 3 3 , regularmente inscritos em registro prprio, aps apurada a sua liquidez e certeza, e a respectiva receita ser escriturada a esse ttulo.

J a Certido de Dvida Ativa constui-se como ttulo executivo extrajudicial, nos termos do art. 585, inciso VII, do CPC [04], e goza de presuno de certeza e liquidez [05], viabilizando a propositura da execuo fiscal. Diante disso, a jurisprudncia do STJ firmou entendimento, com o qual no se concorda, de que basta a CDA, que confere certeza e liquidez ao crdito, para fixar a mora do devedor e amparar a execuo fiscal para cobrana da dvida, sendo desnecessrio o protesto. Nesse sentido, transcreve-se trecho do voto do relator Ministro Francisco Falco no REsp 287824 I MG: [.] A Certido de Divida Ativa, consoante dico do Cdigo Tributrio Nacional, goza da presuno de liquidez e certeza, servindo como prova pr-constituda (Art. 204, caput, do CTN). Em respeito ao brocardo processual de que nulla executio sine titulo, a disposio do CTN repetida na legislao especial que disciplina a cobrana do crdito tributrio, a demonstrar o efeito imediato da referida Certido de Dvida Ativa, uma vez que esta aparelha o processo de execuo fiscal cuja conseqncia principal a satisfao da dvida mesmo que eventualmente venha a invadir, mediante determinao judicial, a esfera patrimonial do devedor. No se pode olvidar, data venia, que a Fazenda Pblica no cobra ttulo emitido e no honrado pelo devedor: cheque, nota promissria, letra de cmbio e outros. Ao contrrio, cobra ttulo por ela prpria produzido, unilateralmente, sem qualquer manifestao de vontade do devedor, dentro da potestade que reveste a gnese da tributao. Por outro lado, a funo do protesto caracterizar a impontualidade e o inadimplemento do devedor, constituindo-o em mora. Ocorre que, nos termos do art. 2o, 2o, da Lei 6.830/80: "Art, 2o...
(...)

2o. A Dvida Ativa da Fazenda Pblica, compreendendo a tributria e a no-tributria, abrange atuaizao monetria, juros e muita de mora e demais encargos previstos em lei ou contrato." Conclui-se, portanto, que a simples ausncia de recolhimento da exao tributria aos cofres pblicos no prazo tem o condo de constituir o contribuinte em mora, o que revela a desnecessidade de protesto para este fim especifico. No mesmo sentido, tendo a CDA presuno relativa de certeza e liquidez, servindo inclusive como prova prconstituda, resta caracterizado o inadimplemento como elemento probante. Na esfera privada, ao contrrio, o protesto revela-se como condio sine qua non para o requerimento de falncia, e isto se d em virtude de uma imposio legal que inexiste no campo tributrio, porquanto basta a referida CDA para que a Fazenda Pblica possa manejar o processo executivo fiscal. Sobressai, assim, que falta interesse ao Ente Pblico que justifique o protesto prvio da Certido de Dvida Ativa para satisfao do crdito tributrio que este ttulo representa.

Entretanto, a CDA , to somente, a formalizao do crdito da Fazenda Pblica em documento, isto , "titulo" de dvida, adequando-se, inclusive, ao art, 1o da Lei n 9.492/97. No se extrai das regras a ela relativas que esse ttulo seja formado exclusivamente para aparelhar a execuo fiscal. Ora, no possvel fazer essa interpretao restritiva da lei, quando se est em jogo o interesse pblico. Com efeito, o fato da CDA no ter sido emitida e no honrada pelo devedor, mas ao contrrio ser constituda unilateralmente pela Administrao Pblica (gozando de liquidez e certeza), j caracterizando por si s a impontualidade do devedor (mora), no afasta o interesse da Fazenda Pblica em manejar o protesto prvio como medida extrajudicial de arrecadao fiscal, com o intuito de estimular o pagamento e evitar o desgaste para o devedor de se ver envolvido em um litgio judicial, com o ajuizamento de uma execuo fiscal. Realmente, conforme dispositivo legal acima transcrito, o protesto o ato formal e solene pelo qual se prova a inadimplncia e o descumprimento de obrigao por parte do devedor, com ampla e eficaz "publicidade" da mora, tanto para o devedor -, que apesar de j saber do dbito diante da notificao, pessoal ou editalcia, da inscrio em dvida ativa, no promoveu o devido pagamento -, como para toda a sociedade. Assim, a medida serve como mais uma atuao sobre a pessoa do devedor, na tentativa de se chegar a um consenso com este, em especial nos casos de dvidas no muito altas, que ensejariam execues fiscais antieconmicas, prestigiando o princpio da economia processual, pois a propositura de demandas judiciais desse tipo muitas vezes tem um custo maior que o prprio dbito original e, em vista do devido processo legal, devem ser processadas pelo Judicirio, o que contribui, ainda mais, para o inchao de sua estrutura. Nesse esteio, com fulcro em parte da Exposio de Motivos do Projeto de Lei n 5.080, de 2009, conhecido como a Nova Lei de Execues Fiscais, a qual ressalta que pela alta dose de formalidade de que se reveste o atua! processo judicial de execuo, este se apresenta como um sistema altamente moroso, caro e de baixa eficincia, uma vez que para cada R$ 1.000,00 (um mil reais) cobrados por essa sistemtica, apenas R$ 10,00 (dez reais) so efetivamente arrecadados, segundo levantamento feito no mbito das autarquias e fundaes pblicas, demonstrando-se, assim, que esse modelo executivo tradicional avesso aos princpios da eficincia e da economia processual. Resta claro, pois, que a CDA no serve exclusivamente para aparelhar a execuo fiscal, que, por sua vez, no o nico meio de a Fazenda Pblica arrecadar seus crditos. A CDA , sim, um ttulo executivo que formaliza um crdito e, como tal, passvel de ser protestado quando esta forma se mostrar mais eficiente que o ajuizamento de um processo executivo moroso e antieconmico. Ressalte-se, ainda, que a execuo deve ser til ao credor, como princpio informador desse processo, o que se depreende em diversos dispositivos do CPC, como o art. 659, 2o l0 6 J, e art. 692[07]. Nas palavras de Humberto Theodoro Jnior, " intolervel o uso do processo de execuo apenas para causar prejuzo ao devedor, sem qualquer vantagem para o credor"

Nesse sentido, o protesto das CDAs em diversos casos muito mais vivel e til credora Fazenda Pblica, assim como ao prprio Poder Judicirio, do que o ajuizamento de diversas execues fiscais de baixo valor, com grandes chances de serem infrutferas. Outrossim, no se pode olvidar que na execuo o princpio do menor sacrifcio possvel do executado, nos termos do art. 620, do CPC0 9 1 , ou seja, deve existir um equilbrio entre os interesses do credor e do devedor, satisfazendo-se o direito do primeiro da forma menos prejudicial para o segundo, sendo, assim, "econmica".

Desta feita, diante da existncia do encargo legal, exao criada pelo Decreto-lei n I.025, de 1969, correspondente a um acrscimo [1 0] de 10% (dez por cento) - quando o pagamento for efetuado antes do ajuizamento da execuo fiscal pertinente - ou de 20% (vinte por cento) - quando a quitao ocorrer aps a propositura da ao - sobre o valor consolidado do dbito inscrito em Dvida Ativa, bem como alteraes na Lei n 10.522/2002 pela Lei n II.941/2009 [11], visvel que o pagamento feito pelo devedor aps o protesto da CDA, ocasio em que se cobra 10% de encargo legal, muito menos oneroso ao devedor do que o valor que seria cobrado aps o ajuizamento da execuo fiscal, que viria acrescido de 20% de encargo legal. Em suma, tem-se que a possibilidade do protesto de CDA pela Fazenda Pblica uma medida legal, de um lado, e atende ao princpio de economia processual, de outro, uma vez que evita a propositura de execues de valores antieconmicos, piorando, ainda mais, o volume de trabalho do Poder Judicirio. Por fim, com base nos princpios da legalidade (Lei n 9.492/97), da publicidade, da economia processual, da eficincia, da menor onerosidade ao devedor e da utilidade do processo de execuo, entende-se que existe a possibilidade de protesto da Certido de Dvida Ativa (CDA) pela Fazenda Pblica, por falta de pagamento do crdito exequendo, por ser medida benfica para a Administrao Pblica como um todo e que no viola os direitos do administrado.

Notas 1. Posio esta que vem sendo consolidada no STJ, Vide: REsp 287824 / MG RECURSO ESPECIAL 2000/0119099-7 Relator: Ministro FRANCISCO FALCO rgo Julgador: T1 - PRIMEIRA TURMA Data do Julgamento: 20/10/2005 Data da Publicao/Fonte: DJ 20/02/2006 p. 205 RDDT vol. 128 p. 147 TRIBUTRIO E COMERCIAL. CRDITO TRIBUTRIO. PROTESTO PRVIO. DESNECESSIDADE. PRESUNO DE CERTEZA E LIQUIDEZ. ART. 204 DO CDIGO TRIBUTRIO NACIONAL. FAZENDA PBLICA. AUSNCIA DE LEGITIMAO PARA REQUERER A FALNCIA DO COMERCIANTE CONTRIBUINTE. MEIO PRPRIO PARA COBRANA DO CRDITO TRIBUTRIO. LEI DE EXECUES FISCAIS. IMPOSSIBILIDADE DE SUBMISSO DO CRDITO TRIBUTRIO AO REGIME DE CONCURSO UNIVERSAL PRPRIO DA FALNCIA. ARTS. 186 E 187 DO CTN. I - A Certido de Dvida Ativa, a teor do que dispe o art. 204 do CTN, goza de presuno de certeza e liquidez que somente pode ser afastada mediante apresentao de prova em contrrio. II - A presuno legal que reveste o ttulo emitido unilateralmente pela Administrao Tributria serve to somente para aparelhar o processo executivo fiscal, consoante estatui o art. 38 da Lei 6.830/80. (Lei de Execues Fiscais) III - Dentro desse contexto, revela-se desnecessrio o protesto prvio do ttulo emitido pela Fazenda Pblica.

VII - Recurso especial improvido 2. THEODORO JNIOR, Theodoro. Processo de Execuo. 19 ed. So Paulo: Leud, 1999, p. 49. 3. Art. 39. Os crditos da Fazenda Pblica, de natureza tributria ou no tributria, sero escriturados como receita do exerccio em que forem arrecadados, nas respectivas rubricas oramentrias. 1o - Os crditos de que trata este artigo, exigveis pelo transcurso do prazo para pagamento, sero inscritos, na forma da legislao prpria, como Dvida Ativa, em registro prprio, aps apurada a sua liquidez e certeza, e a respectiva receita ser escriturada a esse ttulo. 2 - Dvida Ativa Tributria o crdito da Fazenda Pblica dessa natureza, proveniente de obrigao legal relativa a tributos e respectivos adicionais e multas, e Dvida Ativa no Tributria so os demais crditos da Fazenda Pblica, tais como os provenientes de emprstimos compulsrios, contribuies estabelecidas em lei, multa de qualquer origem ou natureza, exceto as tributrias, foros, laudmios, alugueis ou taxas de ocupao, custas processuais, preos de servios prestados por estabelecimentos pblicos, indenizaes, reposies, restituies, alcances dos responsveis definitivamente julgados, bem assim os crditos decorrentes de obrigaes em moeda estrangeira, de subrogao de hipoteca, fiana, aval ou outra garantia, de contratos em geral ou de outras obrigaes legais. 4. CPC. Art. 585. So ttulos executivos extrajudiciais:
[...]

VII - a certido de dvida ativa da Fazenda Pblica da Unio, dos Estados, do Distrito Federal, dos Territrios e dos Municpios, correspondente aos crditos inscritos na forma da lei; (Redao dada pela Lei n 11.382, de 2006).
5.

CTN. A rt 204. A dvida regularmente inscrita goza da presuno de certeza e liquidez e tem o efeito de prova pr-constituda. Pargrafo nico. A presuno a que se refere este artigo relativa e pode ser ilidida por prova inequvoca, a cargo do sujeito passivo ou do terceiro a que aproveite. 6. CPC. Art. 659. A penhora dever incidir em tantos bens quantos bastem para o pagamento do principal atualizado, juros, custas e honorrios advocatcios. (Redao dada pela Lei n 11.382, de 2006).
[...]

2- No se levar a efeito a penhora, quando evidente que o produto da execuo dos bens encontrados ser totalmente absorvido pelo pagamento das custas da execuo. 7. CPC. Art. 692. No ser aceito lano que, em segunda praa ou leilo, oferea preo vil. 8.

THEODORO JNIOR, Humberto, op.cit, p. 55.

9.

CPC. Art. 620. Quando por vrios meios o credor puder promover a execuo, o juiz mandar que se faa pelo modo menos gravoso para o devedor. 10. Decreto-lei n 1.569, de 8 de agosto de 1977:
[...]

Art 3o. O encargo previsto no art. 1 do Decreto-lei n 1.025, de 21 de outubro de 1969, calculado sobre montante do dbito, inclusive multas, atualizado monetariamente e acrescido dos juros e multa de mora, ser reduzida para 10% (dez por cento), caso o dbito, inscrito como Dvida Ativada da Unio, seja pago antes da remessa da respectiva certido ao competente rgo do Ministrio Pblico, federal ou estadual, para o devido ajuizamento. (Redao dada pelo Decreto-lei n 2.163, de 1984)
, 11-

Lei n 10.522/2002. Art. 37-A. Os crditos das autarquias e fundaes pblicas federais, de qualquer natureza, no pagos nos prazos previstos na legislao, sero acrescidos de juros e multa de mora, calculados nos termos e na forma da legislao aplicvel aos tributos federais. 1S Os crditos inscritos em Dvida Ativa sero acrescidos de encargo legal, substitutivo da condenao do devedor em honorrios advocatcios, calculado nos termos e na forma da legislao aplicvel Dvida Ativa da Unio.

PROTESTO DE CERTIDES DE DIVIDA ATIVA Texto extrado do Jus Navigandi http://ius2.uoLcom.br/doutrina/texto.asp?id=14990 Texto inserido no Jus Navigandi n2534 (9.6.2010) Elaborado em 05.2010

Rafael Gomes de Santana Ps-Graduando em Direito Processual Civil. Coordenador de Defesa do Patrimnio Pblico e Recuperao de Crditos da Procuradoria Regional Federal da 1a Regio. Bacharel em Direito pela UFPE. Procurador Federal.

O estudo do tema ser feito por meio de trs partes. Inicialmente ser apresentada uma breve anlise sobre o Protesto, aps, sobre as Certides de Dvida Ativa e, por fim, ser verificada a compatibilidade ou no entre os dois instrumentos inicialmente analisados. O Protesto o ato formal e solene, de competncia privativa do Tabelio de Protestos de Ttulos, na tutela de interesses pblicos ou privados, cujo objetivo inicial a comprovao da inadimplncia e/ou do descumprimento de uma determinada obrigao contida em um ttulo ou documento de dvida. Nesse sentido, observa-se o teor dos artigos iniciais da Lei n 9.492/97, in verbis: Art. 1o Protesto o ato formal e solene pelo qual se prova a inadimplncia e o descumprimento de obrigao originada em ttulos e outros documentos de dvida. Art. 2o Os servios concernentes ao protesto, garantidores da autenticidade, publicidade, segurana e eficcia dos atos jurdicos, ficam sujeitos ao regime estabelecido nesta Lei. Art. 3o Compete privativamente ao Tabelio de Protesto de Ttulos, na tutela dos interesses pblicos e privados, a protocolizao, a intimao, o acolhimento da devoluo ou do aceite, o recebimento do pagamento, do ttulo e de outros documentos de dvida, bem como lavrar e registrar o protesto ou acatar a desistncia do credor em relao ao mesmo, proceder s averbaes, prestar informaes e fornecer certides relativas a todos os atos praticados, na forma desta Lei. (grifos nossos). Nos termos do artigo primeiro, verifica-se que o objeto do protesto est relacionado inadimplncia ou descumprimento de uma determinada obrigao. Enquanto a inadimplncia est ligada ao no pagamento, o descumprimento vincula-se a uma obrigao de fazer ou no fazer. Ora, o legislador deu ao Tabelio de Protesto de Ttulos ampa competncia, no o limitando a obrigaes contidas em ttulos de crditos como poderia parecer. interessante notar que at os ttulos e outros documentos de dvida em moeda estrangeira podero ser protestados conforme o artigo dcimo da legislao acima citada. De fato, as obrigaes inadimplidas devem estar consubstanciadas por escrito, uma vez que a lei exige a apresentao do "ttuio" ou "documento e que estes apresentem a devida regularidade formal. O artigo nono da Lei 9.492/97, inclusive, limita a atuao do Tabelio na

anlise do ttulo ou documento, determinando que esta seja realizada apenas sob o aspecto formal. In verbls: Art. 9o. Todos os ttulos e documentos de dvida protocolizados sero examinados em seus caracteres formais e tero curso se no apresentarem vcios, no cabendo ao Tabelio de Protesto investigar a ocorrncia de prescrio ou caducidade. Pargrafo nico. Qualquer irregularidade formal observada pelo Tabelio obstar o registro do protesto, (grifos nossos). O Tabelio deve ser visto como um agente tcnico e no como julgador. Nesse sentido, o Tabelio de Protesto ser responsvel apenas pela anlise da estrita regularidade formal do ttulo ou documento. Feitos estes comentrios, deve-se observar como funciona o protesto. A fase inicial a apresentao do ttulo ou documento da dvida. Em seguida, o Tabelio expedir a intimao ao devedor, considerando-se cumprida no momento da sua entrega, comprovada por meio de protocolo, aviso de recepo (AR) ou documento equivalente (art. 14 da Lei n 9.492/97). A lei determina que a intimao deve conter "o nome e endereo do devedor, elementos de identificao do ttulo ou documento de dvida, e prazo limite para cumprimento da obrigao no Tabelionato, bem como nmero do protocolo e valor a ser pago." (2 do art. 14 da Lei n 9.492/97). Em outros casos, a intimao poder ser feita por edital (art. 15 da Lei n 9.492/97). No momento anterior lavratura do protesto, o prprio apresentante do ttulo ou documento poder retir-lo, desde que pagas as custas e emolumentos. No retirado pelo apresentante e no havendo qualquer bice judicial, o pagamento poder ser realizado diretamente no Tabelionato competente, no valor igual ao declarado pelo apresentante, acrescido dos emolumentos e demais despesas. Nesse caso, o Tabelionato de Protesto dar a respectiva quitao e o valor devido ser colocado disposio do apresentante no primeiro dia til subsequente ao do recebimento, tudo nos termos do art. 19 da legislao em estudo. De outro lado, conforme o art. 20, esgotado o prazo para pagamento, o Tabelio lavrar e registrar o protesto, sendo o respectivo instrumento entregue ao apresentante. importante que se destaque a forma por meio da qual o Tabelio ser remunerado, qual seja, emolumentos, que sero pagos diretamente pelas partes. In verbls: Art. 37. Pelos atos que praticarem em decorrncia desta Lei, os Tabelies de Protesto percebero, diretamente das partes, a ttulo de remunerao, os emolumentos fixados na forma da lei estadual e de seus decretos regulamentadores, salvo quando o servio for estatizado. (grifos nossos). Quanto responsabilizao, pode-se estabelecer um paralelo entre a Administrao Pblica e o Tabelio. No caso da Administrao Pblica, a Constituio Federal determina o seguinte: Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte: (Redao dada pela Emenda Constitucional n 19, de 1998) (...) 6o - As pessoas jurdicas de direito pblico e as de direito privado prestadoras de servios pblicos respondero pelos danos que seus agentes, nessa qualidade, causarem a terceiros, assegurado o direito de regresso contra o responsvel nos casos de dolo ou culpa, (grifos nossos).

Ocorre o que a doutrina chama de responsabilidade objetiva, ou seja, independentemente da existncia de culpa ou dolo, haver responsabilidade. De outro lado, a responsabilizao dos Tabelies de Protesto de Ttulos depende da existncia de culpa ou dolo, devendo este responder pessoalmente pelos prejuzos que causarem os seus substitutos ou escreventes, sendo tambm assegurado o direito de regresso contra estes ltimos. In verbis: Art. 38. Os Tabelies de Protesto de Ttulos so civilmente responsveis por todos os prejuzos que causarem, por culpa ou dolo, pessoalmente, pelos substitutos que designarem ou Escreventes que autorizarem, assegurado o direito de regresso. De fato, os Tabelies de Protesto no podem ser considerados como integrantes da Administrao Pblica, mas sim como prestadores de um servio de carter privado, por delegao do Poder Pblico e fiscalizado pelo Poder Judicirio, razo pela qual, a sua responsabilizao se dar de forma diferenciada. Com estas consideraes, deve-se passar agora anlise das modalidades de protesto e, por conseguinte, das suas finalidades. Em geral, a doutrina clssica divide o protesto em duas modalidades: Protesto necessrio: nesta modalidade, sem adentrar muito nos conceitos de Direito Comercial, pois tal fato levaria o presente artigo a se afastar do seu objeto principal, o protesto tem natureza jurdica de prova de um inadimplemento e especialmente de "pressuposto para a garantia de determinados direitos, inclusive processuais. Pode-se classificar esta modalidade ainda como um nus do credor para ver assegurado o seu direito de regresso contra todos os coobrigados expressos no ttulo. interessante notar que est sendo utilizada a expresso "necessrio" e no "obrigatrio" uma vez que ningum pode ser obrigado a protestar, mas, no o fazendo no podero ser resguardados os seus direitos cambirios, ou seja, trata-se efetivamente de um nus do credor; Protesto facultativo: nesta modalidade a "nica" funo do protesto probatria, ou seja, protesta-se com a simples finalidade de comprovar a inadimplncia do devedor. Alm dessas duas modalidades, proponho uma terceira, o protesto coercitivo. Ora, inegvel que o objetivo final de qualquer credor ver adimplida a obrigao do devedor. Desse modo, seja qual for a modalidade de protesto, o objetivo final ser o cumprimento da obrigao, evitando-se a judicializao do conflito. V-se que as modalidades acima descritas esto ligadas ideia de utilidade, necessidade e interesse na utilizao do protesto, estando sempre presente um trao comum, qual seja, a existncia de uma obrigao no cumprida e vencida. De fato, as modalidades de protesto podem ser entendidas como etapas ou degraus lgicos de um procedimento, em que o ltimo deles seria o protesto necessrio, o degrau intermedirio seria o protesto facultativo e o primeiro deles seria o protesto coercitivo. No primeiro degrau lgico o credor teria como finalidade "somente" a utilizao de um meio de coero para o adimplemento da obrigao. No segundo degrau lgico, o credor tem como finalidade, tambm, demonstrar a inadimplncia do devedor. Por fim, no protesto necessrio, terceiro e ltimo degrau lgico, o credor busca, alm dos objetivos anteriores, cumprir com o seu nus, resguardando os seus direitos cambirios (pressuposto processual). De fato, o grande avano da Lei n 9.492/97 foi a possibilidade de utilizao do protesto para outros documentos de dvida, alm dos ttulos de crdito. Antes da referida legislao, o Cdigo de Processo Civil apenas fazia remisso lei especial, conforme o seu art. 882:

Art. 882. O protesto de ttulos e contas judicialmente verificadas far-se- nos casos e com observncia da lei especiai. (grifos nossos). Ora, diante da inexistncia de lei especial para regulamentar o protesto de uma srie de ttulos ou documentos de dvida, este restava impossibilitado. Em 1997, por meio de dispositivo expresso, essa possibilidade passou a ser realidade, sendo necessrio, porm, que o documento represente uma dvida certa, lquida e exigvel. No se pode esquecer o grande poder coercitivo do protesto, garantido pela aplicao dos artigos 29 e seguintes da Legislao em estudo. In verbis: Art. 29. Os cartrios fornecero s entidades representativas da indstria e do comrcio ou quelas vinculadas proteo do crdito, quando solicitada, certido diria, em forma de relao, dos protestos tirados e dos cancelamentos efetuados, com a nota de se cuidar de informao reservada, da qual no se poder dar publicidade pela imprensa, nem mesmo parcialmente. (Redao dada pela Lei n 9.841. de 5.10.1999) 1o O fornecimento da certido ser suspenso caso se desatenda ao disposto no caput ou se forneam informaes de protestos cancelados. (Redao dada pela Lei n 9.841. de 5.10.1999) 2o Dos cadastros ou bancos de dados das entidades referidas no caput somente sero prestadas informaes restritivas de crdito oriundas de ttulos ou documentos de dvidas regularmente protestados cujos registros no foram cancelados. (Redao dada pela Lei n 9.841, de 5.10.1999) 3o Revogado. (Pargrafo revogado pela Lei n 9.841, de 5.10.1999) Art. 30, As certides, informaes e relaes sero elaboradas pelo nome dos devedores, conforme previstos no 4o do art. 21 desta Lei, devidamente identificados, e abrangero os protestos lavrados e registrados por falta de pagamento, de aceite ou de devoluo, vedada a excluso ou omisso de nomes e de protestos, ainda que provisria ou parcial. Art. 31. Podero ser fornecidas certides de protestos, no cancelados, a quaisquer interessados, desde que requeridas por escrito, (grifos nossos). Tal instrumento normativo confere uma efetividade sem tamanho ao protesto, uma vez que, os cadastros de proteo do crdito ligados ao comrcio e industria possuem ampla penetrao social, influenciando diretamente na vida dos cidados. Sobre o tema o Superior Tribunal de Justia posicionou-se da seguinte forma: RECURSO ESPECIAL. PROCESSUAL CIVIL. VIOLAO DO ARTIGO 535, II, DO CPC. NO-OCORRNCIA. EXAME DE MATRIA CONSTITUCIONAL. IMPOSSIBILIDADE DE EXAME NA VIA DO RECURSO ESPECIAL. SMULA N. 284/STF. OFENSA NO-FUNDAMENTADA. LEI N. 9.492/97, ART. 29, 2o. INSCRIO DE DlVIDAS EM RGOS DE PROTEO AO CRDITO. PRVIO PROTESTO. DESNECESSIDADE. ATENO AO ART. 43 DO CDC. 4. A limitao contida no art. 29, 2o da Lei n. 9.492/97 diz respeito

 informao prestada pelo Cartrio aos rgos de restrio ao crdito, pois somente pode constar da relao fornecida os protestos regulares e cujos registros no tenham sido cancelados. 5. O ttulo regularmente protestado e cujo registro no tenha sido cancelado pode constar do banco de dados dos rgos de proteo ao crdito, mas nem toda informao constante desse rgo precisa estar calcada em ttulo protestado, a teor da harmonizao dos artigos 29, 2o, da Lei n. 9.492/97 e 43 do CDC. 6. Recurso especial conhecido em parte e provido. (STJ, Processo: RESP 200400920552; RESP - RECURSO ESPECIAL - 686203; Relator(a): JOO OTVIO DE NORONHA; rgo julgador: QUARTA TURMA; Fonte: DJE DATA: 15/06/2009; Data da Publicao: 15/06/2009) (grifos nossos). Apresentadas essas noes sobre o Protesto, passa-se agora a tecer algumas breves consideraes sobre as Certides de Dvida Ativa. Por bvio, antes mesmo de tratar das Certides, deve-se iniciar o estudo do meio da busca pelo conceito de Dvida Ativa. Nesse sentido, observam-se os arts. 1o e 2o da Lei n 6.830/80: Art. 1o - A execuo judicial para cobrana da Dvida Ativa da Unio, dos Estados, do Distrito Federal, dos Municpios e respectivas autarquias ser regida por esta Lei e, subsidiariamente, pelo Cdigo de Processo Civil. Art. 2o - Constitui Dvida Ativa da Fazenda Pblica aquela definida como tributria ou no tributria na Lei n 4.320, de 17 de maro de 1964, com as alteraes posteriores, que estatui normas gerais de direito financeiro para elaborao e controle dos oramentos e balanos da Unio, dos Estados, dos Municpios e do Distrito Federal. 1o ~ Qualquer valor, cuja cobrana seja atribuda por lei s entidades de que trata o artigo 1o , ser considerado Dvida Ativa da Fazenda Pblica. 2o - A Dvida Ativa da Fazenda Pblica, compreendendo a tributria e a no tributria, abrange atualizao monetria, juros e multa de mora e demais encargos previstos em lei ou contrato. 3o - A inscrio, que se constitui no ato de controle administrativo da legalidade, ser feita pelo rgo competente para apurar a liquidez e certeza do crdito e suspender a prescrio, para todos os efeitos de direito, por 180 dias, ou at a distribuio da execuo fiscal, se esta ocorrer antes de findo aquele prazo, (grifos nossos). Em linhas gerais, tem-se que qualquer valor, tributrio ou no tributrio, cuja cobrana seja atribuda por lei Unio, Estados, Distrito Federal, Municpios e ainda pelas respectivas autarquias e fundaes pblicas, ser considerado Dvida Ativa da Fazenda Pblica. comum que se confunda Dvida Ativa da Fazenda Pblica com a Dvida Ativa da Unio, porm deve-se ter em mente que a Dvida Ativa da Unio apenas uma espcie do gnero Dvida Ativa da Fazenda Pblica. Certificar assegurar, garantir, afirmar a existncia ou inexistncia de um determinado fato ou ato. No caso em estudo, as Certides de Dvida Ativa certificam a existncia de uma dvida, devidamente inscrita como tal. A Inscrio em Dvida Ativa o ato de controle administrativo da legalidade, realizado pelo rgo competente para apurar a liquidez e certeza do crdito. Suponha-se a existncia de um processo administrativo sancionador de uma determinada Autarquia Pblica Federal. Verificada a irregularidade, ser instaurado o devido processo administrativo para a sua apurao. Respeitados os princpios do contraditrio, ampla defesa e devido processo legal, o

processo seguir o seu trmite at o trnsito em julgado. Caso reste constatada a irregularidade, poder haver a aplicao de uma sano pecuniria que, no paga, estar passvel de inscrio em Dvida Ativa. O Termo de Inscrio em Dvida Ativa o documento por meio do qual se materializa a inscrio da dvida ativa regularmente constituda, gozando de presuno de certeza e liquidez. a partir dele que se extrai a Certido de Dvida Ativa, documento que certifica, garante e representa a existncia de uma dvida lquida e certa perante a Fazenda Pblica. O Cdigo de Processo Civil assegurou CDA, nos termos do art. 585, a natureza de ttulo executivo extrajudicial, in verbis: Art. 585. So ttulos executivos extrajudiciais: (...) VII - a certido de dvida ativa da Fazenda Pblica da Unio, dos Estados, do Distrito Federal, dos Territrios e dos Municpios, correspondente aos crditos inscritos na forma da lei; A Certido de Dvida Ativa o ttulo que instrui a petio inicial de execuo fiscal, sendo certo que, antes mesmo de sua emisso, o devedor j esta em mora com relao a uma dvida que goza de presuno de liquidez e certeza. Diferentemente dos demais ttulos executivos, a Certido de Dvida Ativa submete-se procedimento prprio, chamado de Execuo Fiscal e regulado pela Lei n 6.830 de 22 de setembro de 1980. Nesse sentido, deve-se notar a ementa do julgado abaixo do Superior Tribunal de Justia que resume, em algumas poucas palavras, a importncia e as caractersticas principais das CDAs: TRIBUTRIO. RECURSO ESPECIAL REPRESENTATIVO DE CONTROVRSIA. ART. 543-C, DO CPC. EMBARGOS EXECUO FISCAL. CERTIDO DE DVIDA ATIVA - CDA. REQUISITOS DE CERTEZA E LIQUIDEZ. APRESENTAO DE DEMONSTRATIVOS DO DBITO. DESNECESSIDADE. VIOLAO DO ART. 535, II, DO CPC. INOCORRNCIA. 1. A petio inicial da execuo fiscal apresenta seus requisitos essenciais prprios e especiais que no podem ser exacerbados a pretexto da aplicao do Cdigo de Processo Civil, o qual, por conviver com a iex specialis, somente se aplica subsidiariamente. 2. Os referidos requisitos encontram-se enumerados no art. 6o, da Lei 6.830/80, in verbis: "Art. 6o A petio inicial indicar apenas: ! - o juiz a quem dirigida; II - o pedido; e III - o requerimento para a citao. 1o A petio inicial ser instruda com a Certido da Dvida Ativa, que dela far parte integrante, como se estivesse transcrita. 2o A petio inicial e a Certido da Dvida Ativa podero constituir um nico documento, preparado inclusive por processo eletrnico." 3. Conseqentemente, desnecessria a apresentao do demonstrativo de clculo, em execuo fiscal, uma vez que a Lei n. 6.830/80 dispe, expressamente, sobre os requisitos essenciais para a instruo da petio inicial e no elenca o demonstrativo de dbito entre eles. Inaplicvel espcie o art. 614, II, do CPC. (...) 4. A prpria Certido da Dvida Ativa, que embasa a execuo, j discrimina a composio do dbito, porquanto todos os elementos que compem a dvida esto arrolados no ttulo executivo ~ que goza de presuno de liquidez e certeza consoante dessume-se das normas emanadas dos 5o e 6o, do art. 2o, da Lei n 6830/80, ltteris: (...) 5. In casu, conquanto o voto da Relatora tenha consagrado a tese perfilhada por esta Corte Superior, o voto vencedor, ora recorrido, exigiu a juntada aos autos de planilha discriminativa de clculos, razo pela qual merece ser reformado. (...) (STJ, Processo: RESP 200900847139: RESP - RECURSO ESPECIAL 1138202; Relator(a): LUIZ FUX; rgo julgador: PRIMEIRA SEO;

Fonte: DJE DATA:01/02/2010) (grifos nossos). preciso ressaltar, porm, como se ver adiante, que a instruo da execuo fiscal no a nica funo da Certido de Dvida Ativa. Feitos todos esses comentrios, deve-se agora perquirir se seria possvel o protesto das Certides de Dvida Ativa. Do ponto de vista legislativo, no mbito federal, v-se que a Lei n 9.492/97 poderia ter sido mais clara quanto possibilidade de sua aplicao em relao s Certides de Dvida Ativa. Embora j apresente uma amplitude muito mais abrangente, uma vez que no tem o seu mbito de aplicao limitado aos ttulos cambirios, a ausncia de expressa previso sobre o tema, acabou por gerar uma srie de divergncias doutrinrias e jurisprudenciais. Ainda sob a perspectiva normativa, no mbito estadual, pode-se citar a Lei n 13.160/08 do Estado de So Paulo que deixa expressa a possibilidade de protesto de CDAs. In verbis: GOVERNADOR DO ESTADO DE SO PAULO: Fao saber que a Assembleia Legislativa decreta e eu promulgo a seguinte lei: ; Artigo 1o - Passam a vigorar com a seguinte redao os itens 7 e 8 das Notas Explicativas da Tabela IV - Dos Tabelionatos de Protesto de Ttulos da Lei n 11.331, de 26 de dezembro de 2002, que dispe sobre os emolumentos relativos aos atos praticados pelos servios notariais e de registro, em face das disposies da Lei federal n 10.169, de 29 de dezembro de 2000: I - o item 7: 7 - Havendo interesse da administrao pblica federal, estadual ou municipal, os tabelionatos de protesto de ttulos e de outros documentos de dvida ficam obrigados a recepcionar para protesto comum ou falimentar, as certides de dvida ativa, devidamente inscrita, independentemente de prvio depsito dos emolumentos, custas, contribuies e de qualquer outra despesa, cujos valores sero pagos na forma prevista no item 6, bem como o crdito decorrente de aluguel e de seus encargos, desde que provado por contrato escrito, e ainda o crdito do condomnio, decorrente das quotas de rateio de despesas e da aplicao de multas, na forma da lei ou conveno de condomnio, devidas pelo condmino ou possuidor da unidade. O protesto poder ser tirado, alm do devedor principal, contra qualquer dos co-devedores, constantes do documento, inclusive fiadores, desde que solicitado pelo apresentante." (grifos nossos). De outro lado, no este o entendimento da Jurisprudncia Ptria. In verbis: TRIBUTRIO E PROCESSUAL - CERTIDO DE DlVIDA ATIVA PROTESTO PRVIO - DESNECESSIDADE - PRESUNO DE CERTEZA E LIQUIDEZ - AUSNCIA DE DANO MORAL - DEFICINCIA DE FUNDAMENTAO - SMULA 284/STF. (...) 2. A Certido de Dvida Ativa alm da presuno de certeza e liquidez tambm ato que toma pblico o contedo do ttulo, no havendo interesse de ser protestado, medida cujo efeito a s publicidade. 3. desnecessrio e incuo o protesto prvio da Certido de Dvida Ativa. Eventual protesto no gera dano moral in re ipsa.

4. Recurso especial do BANCO DO BRASIL S/A conhecido parcialmente e, nessa parte, provido. 5. Prejudicado recurso especial do MUNICPIO DE DUQUE DE CAXIAS. (STJ, Processo: REsp 1093601 / RJ; RECURSO ESPECIAL 2008/0169840-0; Relator(a): Ministra ELIANA CALMON; rgo Julgador: T2 - SEGUNDA TURMA; Data do Julgamento: 18/11/2008; Data da Publicao/Fonte: DJe 15/12/2008 RDDT vol. 162 p. 109) (grifos nossos). TRIBUTRIO. AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. CRDITO TRIBUTRIO. PROTESTO PRVIO. DESNECESSIDADE. PRESUNO DE CERTEZA E LIQUIDEZ. 1. Agravo regimental interposto em face de deciso que negou provimento a agravo de instrumento. Nas razes do agravo, sustenta-se, em sntese, que embora a certido de dvida ativa seja reconhecida como um ttulo executivo extrajudicial, a cobrana da dvida tributria tem natureza diferente dos outros ttulos de carter civil, no tendo a Lei 9.492/97 a abrangncia pretendida pelo agravado. 2. No h necessidade de protesto prvio do ttulo emitido pela Fazenda Pblica. Se a CDA tem presuno relativa de certeza e liquidez, servindo inclusive como prova pr-constituda, o inadimpiemento caracterizado como elemento probante. Logo, falta interesse ao Ente Pblico que justifique o protesto prvio da CDA para satisfao do crdito tributrio que este ttulo representa. 3. Agravo regimental no-provido. (STJ, Processo : AGA 200701874563; AGA - AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO - 936606; Relator(a): JOS DELGADO; rgo julgador: PRIMEIRA TURMA; Fonte: DJE DATA:04/06/2008 RDDT VOL.:00157 PG:00169) (grifos nossos). Com tal posicionamento no se pode concordar. Da anlise dos julgados acima destacados, observam-se pontos positivos e negativos. De fato, reconhece-se que a Certido de Dvida Ativa, alm da presuno de certeza e liquidez, tambm o ato que torna pblico o contedo do ttulo executivo, servindo, inclusive, como prova pr-constituda. De outro lado, apesar de reconhecer a verdadeira natureza da CDA, afasta a possibilidade de seu protesto prvio com base em dois argumentos principais: A Certido de Dvida Ativa j "torna pblico o contedo do ttulo, no havendo interesse de ser protestado, medida cujo efeito a s publicidade." (grifos nossos) "No h necessidade de protesto prvio do ttulo emitido pela Fazenda Pblica. (...) Logo, falta interesse ao Ente Pblico que justifique o protesto prvio da CDA". V-se que o Superior Tribunal de Justia argumenta que no haveria interesse da Fazenda Pblica em protestar a CDA uma vez que esta j seria pblica e o inadimpiemento j estaria comprovado. Tal argumentao levaria a crer que as nicas funes do protesto de ttulos e documentos de dvida seriam a constituio do devedor em mora e a publicidade da dvida. Ora, na primeira parte do presente artigo, destacou-se que a doutrina clssica estabelece duas modalidades bsicas de protesto, quais sejam, o protesto necessrio e o protesto facultativo. No presente artigo, foi proposta, inclusive, uma terceira modalidade que foi chamada de protesto coercitivo.

Nesse ponto, deve-se retomar a tese de que as modalidades acima descritas esto ligadas ideia de utilidade, necessidade e interesse na utilizao do protesto. Ressalta-se, mais uma vez, que: (...) as modalidades de protesto podem ser entendidas como etapas ou degraus lgicos de um procedimento, em que o ltimo deles seria o protesto necessrio, o degrau intermedirio seria o protesto facultativo e o primeiro deles seria o protesto coercitivo. No primeiro degrau lgico o credor teria como finalidade "somente" a utilizao de um meio de coero para o adimplemento da obrigao. No segundo degrau lgico, o credor tem como finalidade, tambm, demonstrar a inadimplncia do devedor. Por fim, no protesto necessrio, terceiro e ltimo degrau lgico, o credor busca, am dos objetivos anteriores, cumprir com o seu nus, resguardando os seus direitos cambirios (pressuposto processual). . (itens 15 e 16 do presente artigo). No se desconhece a presuno de certeza e liquidez da CDA, nem tampouco a desnecessidade de que se comprove a inadimplncia do devedor, porm, deve-se buscar o verdadeiro alcance do protesto, especialmente de ttulos como as Certides de Dvida Ativa, sendo inconcebvel a ideia de que no haveria interesse da Fazenda Pblica nesse procedimento. Ora, o primeiro degrau lgico, que representa o interesse do credor em ver o seu crdito pago ou a sua obrigao adimplida, demonstra a presena do interesse na utilizao do protesto. De fato, em regra, ontologicamente, a ideia de credor pressupe o interesse do indivduo em ver satisfeito o seu crdito. bem verdade que, no mbito do Direito Privado, h casos em que o credor no possui interesse no pagamento da dvida, tratar-se-ia de uma mera faculdade do credor, como por exemplo, no caso de dvida entre membros de uma mesma famlia, ou entre amigos. De outro lado, no mbito do Direito Pblico, no cabe ao Administrador escolher se possui interesse ou no na cobrana do crdito e, inexistindo previso legal expressa que afaste o interesse na cobrana, este sempre estar presente. O protesto de CDA benfico para todos os agentes envolvidos: a) Poder Judicirio; b) Fazenda Pblica; c) Devedor. O protesto das CDAs representa para o Poder Judicirio uma via alternativa que viabilizar a utilizao de outros meios eficazes de cobrana e que no dependero de sua estrutura, evitando o ajuizamento de milhares de aes, dentre as quais muitas no atingiro o seu objetivo. V-se que, de fato, o protesto no pode ser visto como um procedimento necessrio ou requisito para o ajuizamento da execuo fiscal, mas como alternativa, tanto para a Fazenda Pblica como para o prprio Poder Judicirio. A infinidade de processos em tramitao s gera diminuio da qualidade e celeridade da prestao jurisdicional e aumento dos gastos pblicos. De outro lado, em muitos casos, o custo de tramitao do processo pode superar a quantia executada, sendo a execuo fiscal, muitas vezes, um mecanismo caro aos fins a que se destina. O Dr. Marcelo Siqueira Freiras, Procurador-Geral Federal, em defesa da possibilidade de protesto das CDAs, perante o Conselho Nacional de Justia, afirmou que: (...) se contabilizados os crditos devidos a rgos como o Inmetro, a Agncia Nacional de Transportes Terrestres, o Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes e o IBAMA, aproximadamente um milho de execues deixaro de ser ajuizadas no Poder Judicirio. (Dvida ativa: CNJ recomenda que tribunais regulamentem protesto extrajudicial de dbitos. Disponvel em: http://www.cni.ius.br/

index.php?option=com content&view=article&id~10629:divida-ativa-cnirecomenda-que-tribunais-requlamentem-protesto-extraiudicial-dedebitos&catid::=1:notas&Itemid=675. Acesso em 22/05/2010) (grifos nossos). V-se que a possibilidade de protesto da Certido de Dvida Ativa trilha o mesmo caminho que outras medidas que visam agilidade e eficcia do Poder Judicirio. As reformas processuais (legislativas), especialmente as da execuo, e a divulgao da ideia de conciliao, so apenas algumas das alternativas que buscam o fim do abarrotamento do Poder Judicirio e a criao de solues extrajudiciais para processos de menor relevncia econmica e social. Tal medida ser benfica tambm para a prpria Fazenda Pblica uma vez que ver, na utilizao de um mtodo mais clere e eficaz, o pagamento de suas dvidas. Nesse sentido, observa-se a seguinte notcia publicada no site da Advocacia-Geral da Unio: Em sustentao oral, o Procurador-Geral Federal, Marcelo de Siqueira Freitas, apresentou as justificativas para a utilizao dos protestos. Segundo ele, "toda a Fazenda Pblica beneficiada com esta possibilidade, incluindo as autarquias e fundaes federais". Ele explicou que o ndice de recuperao de crditos com o ajuizamento de aes para cobrana de dvida ativa de 1%. "Para reverter isso, iniciamos um projeto piloto para protestar os crditos do Inmetro em cartrio. J h 48% de retorno desde que a medida comeou a ser adotada", frisou. O Instituto tem mais de R$ 750 mil inscries em Dvida Ativa e a cobrana destes dbitos por meio do protesto em cartrio tem se mostrado eficiente, tanto para garantir o recebimento dos valores, como para evitar que milhares de execues inundem o Poder Judicirio. Siqueira salientou que os custos e o tempo que evolvem a cobrana destes crditos na esfera judicial, no s para o Inmetro, mas para toda a mquina pblica, inclusive o prprio Poder Judicirio, so imensos. "Toda e qualquer tentativa de reduzi-los vai ao encontro do princpio da eficincia e da economia processual, ressaltou. (CNJ acolhe tese da AGU e autarquias podero protestar muitas no pagas. Disponvel em: . Acesso em 22/05/2010) (grifos nossos). De outro lado, vrios crditos que sequer seriam cobrados por meio das execues fiscais, podero ser cobrados por meio do protesto da CDA, gerando um ganho financeiro considervel para o Estado, alm de fazer valer a funo educativa da penalidade. Tal observao relevante, por exemplo, diante dos crditos de pequeno valor, como os constantes na Portaria n 915 de 16 de setembro de 2009 da Procuradoria-Geral Federal que assim dispe: Art. 3o Na cobrana de crditos das autarquias e das fundaes pblicas federais, ficam os Procuradores Federais dispensados de efetuar a inscrio em dvida ativa, do ajuizamento de aes e da interposio de recursos, bem como da solicitao de autorizao para requerimento de extino da ao ou de desistncia dos respectivos recursos judiciais, quando o valor atualizado do crdito for inferior ou igual a R$ 1.000,00 (mil reais), ressalvados os casos relativos a crditos originados de multas aplicadas em decorrncia do exerccio do poder de polcia, hiptese na qual o limite referido fica reduzido para R$ 500,00 (quinhentos reais). 1o Os crditos das autarquias e das fundaes pblicas federais relacionadas no anexo a esta portaria podero ser inscritos em dvida ativa quando o valor atualizado do crdito for igual ou superior a R$ 100,00 (cem reais) (grifos nossos).

Por fim, deve-se destacar que o protesto trar benefcios para o devedor. Os crditos inscritos em Dvida Ativa so acrescidos de encargo legal, substitutivo da condenao do devedor em honorrios advocatcios, calculado nos termos e na forma da legislao aplicvel Dvida Ativa da Unio, tudo nos termos do art. 37-A da Lei n 10.522/2002: Art. 37-A. Os crditos das autarquias e fundaes pblicas federais, de qualquer natureza, no pagos nos prazos previstos na legislao, sero acrescidos de juros e multa de mora, calculados nos termos e na forma da legislao aplicvel aos tributos federais. (Includo pela Lei n 11.941, de 2009) 1o. Os crditos inscritos em Dvida Ativa sero acrescidos de encargo legal, substitutivo da condenao do devedor em honorrios advocatcios, calculado nos termos e na forma da legislao aplicvel Dvida Ativa da Unio. (Includo pela Lei n 11.941, de 2009) (grifos nossos). Atualmente tal regramento feito por meio dos seguintes dispositivos: Decreto-Lei n 1.025/1969: " Art. 1o- declarada extinta a participao de servidores pblicos na cobrana da Dvida da Unio, a que se referem os artigos 21 da Lei n 4.439, de 27 de outubro de 1964, e 1o, inciso II, da Lei n 5.421, de 25 de abril de 1968, passando a taxa, no total de 20% (vinte por cento), paga pelo executado, a ser recolhida aos cofres pblicos, como renda da Unio." Decreto-Lei n o 1.569/1977: "Art. 3o O encargo previsto no art. 1 do Decreto-lei n 1.025, de 21 de outubro de 1969, calculado sobre montante do dbito, inclusive multas, atualizado monetariamente e acrescido dos juros e multa de mora, ser reduzida para 10% (dez por cento), caso o dbito, inscrito como Dvida Ativa da Unio, seja pago antes da remessa da respectiva certido ao competente rgo do Ministrio Pblico, federal ou estadual, para o devido ajuizamento. (Redao dada pelo Decreto-lei n 2.163, de 1984)" (grifos nossos). Verifica-se que no caso de CDA protestada, o devedor ter a quantia referente aos encargos legais reduzida para 10%, sendo, inclusive, possvel o parcelamento do dbito, nos termos do art. 37-B da Lei n 10.522/2002. Desse forma, com o protesto da CDA, o devedor no ser onerado com 20% de encargos legais, o que ocorreria caso a dvida fosse ajuizada, mas com apenas 10%. No mesmo sentido, as custas do protesto sero certamente menores do que as judiciais e o procedimento a que o devedor seria submetido seria mais clere e menos burocratizado e forma! do que o procedimento da execuo fiscal. Nesse diapaso e, em defesa dos princpios da legalidade, eficincia e menor onerosidade ao devedor, o Conselho Nacional de Justia acolheu os argumentos da Procuraria-Geral Federal e garantiu a possibilidade de protesto das Certides de Dvida Ativa, recomendando aos Tribunais de Justia a edio de ato normativo que regulamente a possibilidade de protesto extrajudicial de Certido de Dvida Ativa por parte da Fazenda Pblica. Cabe, por fim, destacar o trecho inicia! da j citada notcia: Os tribunais de Justia (TJs) devero editar ato normativo que regulamente a possibilidade de protesto extrajudicial de Certido de Dvida Ativa por parte da Fazenda Pblica. Essa a recomendao do Conselho Nacional de Justia (CNJ a todos os TJs do pas. O objetivo da medida aprovada na 102a sesso plenria do CNJ realizada no dia 06 de abril - agilizar o pagamento de ttulos e outras dvidas devidas ao governo, inibir a inadimplncia e contribuir para a reduo do volume de execues fiscais ajuizadas, o que resultar na melhoria da prestao jurisdicional e na diminuio

dos gastos pblicos com a tramitao de aes dessa natureza. Por oito votos a seis, os conselheiros aprovaram a recomendao, resultado da votao de dois pedidos de providncias (2009.10.00.004178-4 e 2009.10.00.004537-6) ajuizados pelas corregedorias gerais de Justia dos estados de Gois e Rio de Janeiro. Nos pedidos, as corregedorias solicitavam, ao CNJ, alternativas que pudessem "viabilizar a utilizao de meios de cobrana que se mostrem seguros e no dependam da estrutura do Poder Judicirio". (Dvida ativa: CNJ recomenda que tribunais regulamentem protesto extrajudicial de dbitos. Disponvel em: <http://www.cni.ius.br/_______________________index.php?option-comcontent& view=article&id=10629:divida-ativa-cni-recomenda-que-tribunais-regula mentemprotesto-extraiudicial-de-debitos&catid=1 :notas&ltemid= 675>. Acesso em 22/05/2010) (grifos nossos). Conclui-se que a possibilidade do protesto de Certides de Dvida Ativa nada mais do que o reconhecimento do verdadeiro alcance da Lei n 9.294/97, assim como da importncia da eleio de vias alternativas para a cobrana dos crditos da Fazenda Pblica e da valorizao do princpio da eficcia e da eficincia do Poder Judicirio.

ADVOCACIA-GERAL DA UNIO PROCURADORIA-GERAL FEDERAL COORDENAO-GERAL DE COBRANA E RECUPERAO DE CRDITOS PARECER n 3/2010/AGU/PGF/CGCOB/DIGEVAT, de 4 de fevereiro de 2010.

Referncia: Nde Identificao 00407.001630/2008-94 Assunto: Decadncia e Prescrio dos crditos das Autarquias e Fundaes Pblicas Federais 1. Introduo. 2. Da delimitao do tema. 3. Da imprescritibilidade das pretenses de ressarcimento ao errio decorrente de atos ilcitos. 4. Da prescritibilidade das pretenses das autarquias e fundaes pblicas federais. 5. Da interrupo da prescrio na fase da constituio do crdito no tributrio. 6. Da aplicao subsidiria da Lei n 9.784/99, como instrumento para a constituio do crdito no tributrio. 7. Da aplicabilidade da Lei n 6.830/80 prescrio qinqenal aos crditos no tributrios: suspenso da prescrio e prescrio intercorrente. 8. Do crdito decorrente de preo pblico. 9. Das prescries dos contratos administrativos. 10. Do crdito no previdencirio originado de pagamento indevido por causa de erro da administrao 11. Das receitas patrimoniais - crditos decorrentes de compensao financeira. 12. Crdito decorrente de multa pelo exerccio do poder de polcia. 13. Concluso I - INTRODUO 1. Trata-se de estudo sobre a constituio administrativa e a prescrio da pretenso executiva dos crditos das autarquias e fundaes pblicas federais, solicitado pelo Grupo de Trabalho instaurado pela Portaria n 497/2007 da Procuradoria-Geral Federal. II - DA DELIMITAO DO TEMA 2. Preliminarmente, impe-se esclarecer que o ordenamento jurdico no estabelece os parmetros legais da prescrio dos crditos no tributrios das autarquias e fundaes pblicas federais, dizer, o termo inicial e final, as causas interruptivas e suspensivas da cobrana. 3. No h, portanto, uma regra de subsuno, em que seja possvel identificar o prazo colocado disposio das autarquias e fundaes pblicas federais para cobrana da obrigao pecuniria no tributria que lhes devida. 4. Por isso, a anlise do regime prescricional desses entes tem por pressuposto a apreciao das caractersticas de suas receitas. 5. Por essa razo, o critrio adotado para identificao da prescritibilidade da pretenso de cobrana ser diretamente vinculado natureza jurdica do crdito. 6. Desta forma, o regime prescricional dos crditos no tributrios das autarquias e fundaes pblicas federais ser analisado a partir (1) da identificao de situaes excepcionais, que se compatibilizam com a imprescritibilidade da pretenso de ressarcimento ao errio e (2) da compatibilidade de estatutos normativos, que disciplinam o prazo prescricional. 7. Como se ver, outro critrio que tambm ser adotado diz respeito licitude do fato que gerou o crdito, j que a prescrio a regra, ressalva feita ao ressarcimento ao errio decorrente de ato ilcito. 8. No que toca, no entanto, anlise da prescrio e decadncia dos crditos tributrios das autarquias e fundaes pblicas federais no h necessidade de apreciao pormenorizada, pois se trata de matria regida pelas regras do Cdigo Tributria Nacional. II! - DA IMPRESCRITIBILIDADE DAS PRETENSES DE RESSARCIMENTO AO ERRIO DECORRENTE DE ATOS ILCITOS 9. Inicialmente, como visto, a anlise da prescritibilidade do ressarcimento ao errio deve, necessariamente, observar os aspectos relacionados licitude ou ilicitude do ato que motivou o direito de crdito.

10. Essa premissa inicial relevante, na medida em que, para a Constituio Federal, o prejuzo ao errio proveniente de ato ilcito no est sujeito prescrio, consoante previsto em seu 5o do artigo 37, nos seguintes termos: Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte: 5o - A lei estabelecer os prazos de prescrio para ilcitos praticados por qualquer agente, servidor ou no, que causem prejuzos ao errio, ressalvadas as respectivas aes de ressarcimento. 11. Ao interpretar esse dispositivo, Jos Afonso da Silva, mesmo reconhecendo que a prescrio a regra no sistema jurdico brasileiro, admite que a opo do constituinte pela imprescritibilidade favorece a Administrao Pblica, mesmo nas hipteses de prejuzo decorrente de atos ilcitos, veja: "A prescritibilidade, como forma de perda da exigibilidade de direito, pela inrcia de seu titular, um princpio geral de direito. No ser, pois, de estranhar que ocorram prescries administrativas sob vrios aspectos, quer quanto s pretenses de interessados em face da Administrao, quer quanto s desta em face de administrados. Assim especialmente em relao aos ilcitos administrativos. Se a Administrao no toma providncia sua apurao e responsabilizao do agente, a sua inrcia gera perda do seu ius persequendi. o princpio que consta do art. 37, 5o ... V-se, porm, que h uma ressalva ao princpio. Nem tudo prescrever. Apenas a apurao e punio do ilcito, no, porm, o direito da Administrao ao ressarcimento, indenizao, do prejuzo causado ao errio. uma ressalva constitucional e, pois, inafastvel, mas, por certo, destoante dos princpios jurdicos, que no socorrem quem fica inerte (dormientibus non sucurrit ius). Deu-se assim Administrao inerte o prmio da imprescritibilidade na hiptese considerada." 12. Embora parea evidente que a imprescritibilidade, como regra constitucional, vise assegurar a indisponibilidade do interesse pblico, sua aplicao no pacfica. 13. A despeito desse fato, imprescritibilidade constitucional da ao de ressarcimento ao errio foi objeto de recente julgamento no Supremo Tribunal Federal, que se manifestou sobre a aplicabilidade do 5o do artigo 37 da Constituio Federal, no Mandado de Segurana n 26.210, julgado em 04 de setembro de 2008, conforme consta no Informativo n 518 daquela Corte, veja: 0 Tribunal, por votao majoritria, indeferiu mandado de segurana impetrado contra deciso do Tribunal de Contas da Unio - TCU que condenara a impetrante a pagar determinado montante, a ttulo de devoluo de valores, em decorrncia do descumprimento da obrigao de retornar ao Pas aps o trmino da concesso da sua bolsa de estudos no exterior. Afastou-se, tambm, a apontada prescrio, ao fundamento de incidir, na espcie, o disposto na parte final do art. 37, 5o, da CF ("A lei estabelecer os prazos de prescrio para ilcitos praticados por qualquer agente, servidor ou no, que causem prejuzos ao errio, ressalvadas as respectivas aes de ressarcimento."). 14. Esse julgamento s confirma que o 5o do artigo 37 da Constituio Federal no tem aplicao diferida, por se tratar de norma constitucional de eficcia plena. 15. Essa j era a posio do Superior Tribunal de Justia, que, em inmeras oportunidades, ressaltara a imprescritibilidade em favor da Fazenda Pblica, nas hipteses de caracterizao de ilcitos cometidos contra bem pblico, como se pode perceber da ementa seguir: PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. AO CIVIL PBLICA. RESSARCIMENTO DE DANOS AO PATRIMNIO PBLICO. IMPRESCRITIBILIDADE. 1 - A ao de ressarcimento de danos ao errio no se submete a qualquer prazo prescricionai, sendo, portanto, imprescritvel. (REsp 810785/SP, Rei. Mln. FRANCISCO FALCO, DJ 25.05.2006 p. 184). II - Recurso especial parcialmente conhecido e, nesta parte, improvido. REsp 705715/SP. Data do Julgamento: 02/10/2007. Data da Publicao: DJ 14.05.2008 p. 1.

16. A partir daquela manifestao da Suprema Corte, no Mandado de Segurana n 26.210, porm, o Superior Tribunal de Justia vem pacificando sua posio em relao imprescritibilidade da pretenso de ressarcimento ao errio, veja: ADMINISTRATIVO. TOMADA DE CONTAS ESPECIAL. DANO AO ERRIO. RESSARCIMENTO. IMPRESCRITIBILIDADE. MULTA. PRESCRIO QINQENAL. ART. 1o DA LEI 9.873/1999. INAPLICABILIDADE. 1. A pretenso de ressarcimento por prejuzo causado ao Errio imprescritvel. Por decorrncia lgica, tampouco prescreve a Tomada de Contas Especial no que tange identificao dos responsveis por danos causados ao Errio e determinao do ressarcimento do prejuzo apurado. Precedente do STF. 2. Diferente soluo se aplica ao prazo prescricional para a instaurao da Tomada de Contas no que diz respeito aplicao da multa prevista nos arts. 57 e 58 da Lei 8.443/1992. Em relao imposio da penalidade, incide, em regra, o prazo qinqenal. REsp 894539/P. Data do julgamento: 20/08/2009. 17. Tambm o Tribunal de Contas da Unio no Incidente de Uniformizao de Jurisprudncia, no Acrdo 2709/2008, pelo plenrio, em Sesso 26/11/2008, ao pacificar as divergncias existentes na Corte, decidiu "que o art. 37 da Constituio Federal conduz ao entendimento de que as aes de ressarcimento movidas pelo Estado contra os agentes causadores de danos ao errio so imprescritveis, ressalvando a possibilidade de dispensa de instaurao de tomada de contas especial prevista no 4 do art. 5o da IN TCU n 56/2007", cuja ementa a seguinte: INCIDENTE DE UNIFORMIZAO DE JURISPRUDNCIA. INTERPRETAO DA PARTE FINAL DO 5o DO ART. 37 DA CONSTITUIO FEDERAL. IMPRESCRITIBILIDADE DAS AES DE RESSARCIMENTO AO ERRIO. CONSONNCIA COM POSICIONAMENTO RECENTE DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. REMESSA DE CPIA DO ACRDO COMISSO DE JURISPRUDNCIA DO TCU. 18. Em sntese, os crditos no tributrios, decorrentes de atos ilcitos, que tenham sido constitudos no mbito da Administrao, aps o devido processo legal, contraditrio e ampla defesa; ou que j tenham sido alados jurisdio do Tribunal de Contas da Unio, devem se submeter cobrana a qualquer tempo, por ter regramento constitucional prprio, nos termos do j citado 5o do artigo 37. IV - DA PRESCRITIBILIDADE DAS PRETENSES DAS AUTARQUIAS E FUNDAES PBLICAS FEDERAIS 19. Como j enfatizado, a prescrio a regra no sistema jurdico brasileiro; a excepcionalidade decorre de regras constitucionais especficas. 20. certo tambm que, no mbito tributrio, a matria no se reveste de grandes polmicas, haja vista que os prazos para a constituio e cobrana do crdito tributrio esto explicitamente previstos nos artigos 173 e 174 do Cdigo Tributrio Nacional. 21. Desta forma, o prazo decadencial e prescricional tributrio, respeitados os marcos interruptivos e suspensivos, de 5 (cinco) anos respectivamente. 22. Diferentemente do tratamento tributrio, a Administrao Pblica, mais especificamente as autarquias e fundaes pblicas federais, no detm regra explcita, que defina o prazo prescricional para a cobrana dos seus crditos no tributrios. 23. Por essa razo, formou-se uma profunda discusso entre os doutrinadores sobre o preenchimento dessa lacuna. Alguns entendem que, na ausncia de lei expressa, devem-se aplicar os princpios gerais do direito; outros sustentam a tese de que melhor seria proceder a uma interpretao ampla do sistema jurdico, com vistas a um tratamento isonmico, permitindo, com isso, que o titular do direito de cobrar no tenha sua disposio vantagens no experimentadas pelo administrado. 24. Cumpre assinalar, portanto, que as autarquias e fundaes pblicas federais, ao contrrio do crdito tributrio, no possuem regramento especfico, delimitando o prazo para a constituio e cobrana de sua dvida ativa no tributria. 25. Se por um lado, a Fazenda Pblica no detm um prazo especfico para constituir sua dvida ativa no tributria e cobr-la; por outro, o Decreto 20.910/32 estabelece o prazo de

cinco anos para que o administrado exera suas pretenses contra a Administrao Pblica, nos seguintes termos: Art. 1o As dvidas passivas da Unio, dos Estados e dos Municpios, bem assim todo e qualquer direito ou ao contra a Fazenda federal, estadual ou municipal, seja qual for a sua natureza, prescrevem em (cinco) anos, contados da data do ato ou fato do qual se originarem. 26. Em face dessa lacuna, a doutrina e a jurisprudncia apresentam solues diversas para fixao de um prazo prescricional para a cobrana dos crditos no tributrios. 27. Na doutrina formou-se corrente, que entende ser aplicvel em tal situao o prazo prescricional genrico do Cdigo Civil. 28. O administrativista Diogo de Figueiredo Moreira Neto entende que as pretenses do Estado perante terceiro devem ser regidas pelas normas de direito privado, veja: "H que distinguir aes do Estado contra terceiros, cuja prescrio regida, em regra pelo Direito Privado, daquelas dos administrados contra o Estado. Relativamente a estas, o regime dplice. A prescrio das aes pessoais contra o Estado a qinqenal (Dec. N 20.910, de 6 de janeiro de 1932)" 29. A doutrina de Hely Lopes Meirelles acentua que a dvida ativa no tributria da Administrao em face do administrado sujeita-se ao regime civil, nos seguintes termos: "A prescrio das aes da Fazenda Pblica contra o particular a comum da lei civil ou comercial, conforme a natureza do ato ou contrato a ser ajuizado. Entretanto, para a cobrana do crdito tributrio, qualquer que seja a origem ou espcie, a prescrio de cinco anos, consoante estabelece o Cdigo Tributrio Nacional (art. 174), e em igual prazo ocorre a decadncia do direito de constituir esse crdito. A Lei 9.873/99 de 23.11.99 (resultante da converso da MP 1.859), estabelece que prescreve em cinco anos, contados da data da prtica do ato ou, no caso de infrao permanente ou continuada, do dia em que tiver cessado, a ao punitiva da Administrao Pblica Federal, direta e indireta, no exerccio do poder de polcia. Tal prescrio incide no procedimento administrativo paralisado por mais de trs anos." Original sem destaque 30. Corroborando esse entendimento, em primorosa anlise, a administrativista Raquel Melo Urbano, enfatiza, no mesmo sentido, que no havendo lei especfica, devem ser aplicados os prazos prescricionais genricos do ordenamento jurdico: "...na ausncia de normas especficas para a prescrio das pretenses da Administrao, que sejam constitucionais, entende-se aplicveis os prazos de prescrio das normas civis e penais que regulamentem o direito cujo inadimplemento pelo terceiro fez surgir a pretenso da Administrao Pblica. Assim, em relao s dvidas de natureza no tributria, resultantes de penalidades fixada em favor da Administrao, tem-se que a prescrio da cobrana do crdito ocorre em 10 (dez) aos, observada a regra de transio do artigo 2.028 do novo Cdigo Civil, vez que ausente norma de direito pblico que regule especificamente a prescrio desta pretenso estatal." 31. Referida premissa tem repercusso direta nos casos em que o Estado pretende cobrar valores de natureza no tributria como, p. ex., a cobrana forada de multas administrativas. 32. Contrariamente a essas posies, refletindo sobre a prescrio das aes judiciais contra o particular, Celso Antnio Bandeira de Mello alterou sua posio, passando a admitir que no h plausibilidade na utilizao da prescrio civil, no caso de omisso legislativa, veja: "No h regra alguma fixando genericamente um prazo prescricional para as aes judiciais do Poder Pblico em face do administrado. Em matria de dbitos tributrios o prazo de cinco anos, a teor do art. 174 do Cdigo Tributrio Nacional, o qual tambm fixa, no art. 173, igual prazo para a decadncia do direito de constituir o crdito tributrio. No passado (at a 11a edio deste Curso) sustentvamos que, no havendo especificao legal dos prazos de prescrio para as situaes tais ou quais, deveriam ser decididos por analogia aos estabelecidos na lei civil, na conformidade do princpio geral que dela decorre: prazos longos para atos nulos e mais curtos para os anulveis. Reconsideramos tal posio. Remeditando sobre a matria, parece-nos que o correto no a analogia com o Direito Civil, posto que, sendo as razes de Direito Pblico, nem mesmo em tema de prescrio caberia buscar inspirao em tal fonte.

... Ademais, safvo disposio legal explcita, no haveria razo prestante para distinguir entre Administrao e administrados no que concerne ao prazo ao cabo do qual faleceria o direito de reciprocamente se proporem aes. Isto posto, estamos em que, faltando regra especfica que disponha de modo diverso, ressalvada a hiptese de comprovada m-f em uma, outra ou em ambas as partes de relao jurdica que envolva atos ampliativos de direito dos administrados, o prazo para a Administrao proceder judicialmente contra eles , como regra, de cinco anos, quer se trate de atos nulos, quer se trate de atos anulveis." 33. Para sustentar sua tese, Celso Antnio Bandeira de Mello parte do princpio de que as legislaes, que compem o regime jurdico administrativo, consagram o prazo de cinco anos como sendo o aplicvel s diversas relaes jurdicas entretidas com o administrado. 34. verdade, a Lei 4.717/65, em seu artigo 21, estabelece que a ao popular prescreve em 5 (cinco) anos. 35. A Lei n 9.873/99, que estabelece prazo de prescrio para o exerccio de ao punitiva pela Administrao Pblica Federai, direta e indireta, em seu artigo 1o prev o prazo prescricionai em cinco anos: Art. 1o Prescreve em cinco anos a ao punitiva da Administrao Pblica Federal, direta e indireta, no exerccio do poder de polcia, objetivando apurar infrao legislao em vigor, contados da data da prtica do ato ou, no caso de infrao permanente ou continuada, do dia em que tiver cessado. 36. A Lei n 9.494/97, que disciplina a aplicao da tutela antecipada contra a Fazenda Pblica, fixa o prazo prescricionai de cinco anos para obteno de indenizao em face das prestadoras de servios pblicos: Art. 1o-C. Prescrever em cinco anos o direito de obter indenizao dos danos causados por agentes de pessoas jurdicas de direito pblico e de pessoas jurdicas de direito privado prestadoras de servios pblicos. 37. A Lei n 9.784/99, que regula o processo administrativo no mbito da Administrao Pblica Federal, prev o prazo decadencial de cinco anos, nos seguintes termos: Art. 54. O direito da Administrao de anular os atos administrativos de que decorram efeitos favorveis para os destinatrios decai em cinco anos, contados da data em que foram praticados, salvo comprovada m-f. 38. Observe, ento, que o prazo de cinco anos constante, como lapso temporal, tanto para a Administrao reaver seus direitos, como tambm para suportar a atuao do administrado. 39. Apesar disso, a posio doutrinria capitaneada por Hely Lopes Meirelies, como visto, sustenta que, na ausncia de legislao expressa, devem ser aplicadas as regras gerais de direito civil, no caso especfico, o prazo decenal do artigo 205 do Cdigo Civi. 40. Trata-se de posio, aparentemente, mais favorvel Administrao. 41. A construo terica baseia-se na tese de que o artigo 205 do Cdigo Civil norma de reserva geral, aplicvel para preenchimento das lacunas, no s no regime de direito civil, mas tambm no regime de direito pblico. 42. Diz-se acima que a vantagem para a Administrao aparente, porque os tribunais no tm acolhido a tese da aplicao da prescrio civil nas relaes jurdicas do poder pblico com o particular. 43. J foi demonstrado que, para Celso Antnio Bandeira de Mello, a omisso legislativa deve ser preenchida, a partir do regime jurdico administrativo, afastando-se, pois, das regras do regime civil. 44. Neste caso, como a regra do regime jurdico o prazo de cinco anos, por estar em todo o sistema administrativo, no haveria razo para integrar as lacunas do direito pblico com as regras subsidirias do direito civil. 45. Pois bem, das duas posies doutrinrias, conforme se ver, tem prevalecido na jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, em relao principalmente multa decorrente de uma atividade vinculada da Administrao Pblica, a tese de que o prazo prescricionai geral do direito civil no aplicvel s pretenses do Poder Pblico, pelo fato de que o Poder Pblico no deve experimentar posio mais vantajosa em relao ao administrado, se no houver lei expressa nesse sentido.

46. No Resp 751832/SC, o Superior Tribunal de Justia confirma esse entendimento, veja: RECURSO ESPECIAL. ADMINISTRATIVO. EXECUO FISCAL. MULTA ADMINISTRATIVA. PRESCRIO. ART. 1o DA LEI 9.873/99. PRAZO QINQENAL INAPLICABILIDADE DO PRAZO VINTENRIO PREVISTO NO CDIGO CIVIL. 1. A Administrao Pblica, no exerccio do ius imperii, no se subsume ao regime de Direito Privado. 2. Ressoa inequvoco que a inflio de sano ao meio ambiente matria de cunho administrativo versando direito pblico indisponvel, afastando por completo a aplicao do Cdigo Civil a essas relaes no encartadas no ius gestionis. 3. A sano administrativa consectrio do Poder de Polcia regulado por normas administrativas. A aplicao principiolgica da isonomia, por si s, impe a incidncia recproca do prazo do Decreto 20.910/32 nas pretenses deduzidas em face da Fazenda e desta em face do administrado. 4. Deveras, e ainda que assim no fosse, no af de minudenciar a questo, a Lei Federal 9.873/99 que versa sobre o exerccio da ao punitiva pela Administrao Federal colocou um p (sic) de ca! sobre a questo assentando em seu art. 1o caput: "Prescreve em cinco anos a ao punitiva da Administrao Pblica Federal, direta e indireta, no exerccio do poder de polcia, objetivando apurar infrao legislao em vigor, contados da data da prtica do ato ou, no caso de infrao permanente ou continuada, do dia em que tiver cessado." 5. A possibilidade de a Administrao Pblica impor sanes em prazo vintenrio, previsto no Cdigo Civil, e o administrado ter a seu dispor o prazo qinqenal para veicular pretenso, escapa ao cnone da razoabilidade, critrio norteador do atuar do administrador, mxime no campo sancionatrio, onde essa vertente lindeira questo da legalidade. 6. Outrossim, as prescries administrativas em geral, quer das aes judiciais tipicamente administrativas, quer do processo administrativo, merc do vetusto prazo do Decreto 20.910/32, obedecem qinqenalidade, regra que no deve ser afastada in casu. 47. O principal argumento desse entendimento ressaltar a isonomia de tratamento em relao Administrao e ao administrado, j que no existe dispositivo legal fixando um prazo prescricional diferenciado e mais ampliado para o ente pblico. 48. Observe tambm que o julgado acentua o fato de que as prescries administrativas em gerai obedecem regra do prazo qinqenal, nos termos enunciados por Celso Antnio Bandeira de Mello. 49. Vale-se, portanto, o Superior Tribunal de Justia do princpio da simetria, baseado na idia de que se deve dar tratamento isonmico na hiptese de no haver distino legal a favor da Administrao. 50. Para alm das multas administrativas, os tribunais tm aplicado a prescrio qinqenal do Decreto 20.910/32 no s s sanes, conforme ementa de recente julgado do Tribunal Regional Federal da 1a Regio, veja: PROCESSO CIVIL E ADMINISTRATIVO. EMBARGOS EXECUO FISCAL. PRESCRIO. CABIMENTO. CRDITO DE NATUREZA NO TRIBUTRIA. INCENTIVOS FISCAIS E FINANCEIROS. SUDAM. CANCELAMENTO DO BENEFICIO. PRAZO PRESCRICIONAL QINQENAL. 1. Diante da ausncia de previso legal definidora do prazo prescricional para cobrana de valores decorrentes de benefcio fiscal setorial, deve ser aplicado o prazo prescricional de 5 (cinco) anos previsto no art. 1o do Decreto n. 20.910/32, que tambm se aplica s autarquias, nos termos do art. 2o do Decreto-Lei n. 4.597/42. Precedentes do STJ. 2. Tratando-se de execuo de crditos de natureza no tributria, no se aplicam as regras do Cdigo Tributrio Nacional ou do Cdigo Civil, j que no se trata de obrigao da lei civil. 3. Ajuizado o feito depois de decorridos mais de quinze anos da liberao dos recursos cuja devoluo postula a Autarquia, decorrentes de incentivos fiscais e financeiros que foram cancelados pela SUDAM, deve ser reconhecida a ocorrncia da prescrio. 4. Apelao da SUDAM e remessa oficial no providas. APELAO CIVEL: 2003.01.00.001043-1/AM. Data do Julgamento: 11/03/2008. 51. Note, ento, que o engenho da tese dos administrativistas, que admitem a aplicao das regras prescricionais do direito civil ao regime de direito pblico, no tem seduzido os tribunais, principalmente, o Superior Tribunal de Justia.

52. Assim, a relutncia da Administrao em aplicar a tese da prescrio civil encontra profunda resistncia na jurisprudncia atual, por isso que aqui se propugna a aplicabilidade do princpio da analogia, como o mtodo de preenchimento da lacuna no sistema legislativo, para que, deste modo, o prazo prescricional dos crditos no tributrios das autarquias e fundaes pblicas federais, que no tenha regramento prprio, seja regido pelo Decreto 20.910/32. 53. Para Miguel Realce, a analogia uma forma de harmonizao das normas, em razo de o Direito compor um sistema de normas, veja: "A analogia atende ao princpio de que o Direito um sistema de fins. Pelo processo analgico, estendemos a um caso no previsto aquilo que o legislador previu para outro semelhante, em igualdade de razes. Se o sistema do Direito um todo que obedece a certas finalidades fundamentais, de se pressupor que, havendo identidade de razo jurdica, haja identidade de disposio nos casos anlogos, segundo um antigo e sempre novo ensinamento: ubi eadem ratio, ibi eadem jris dispositio (onde h a mesma razo deve haver a mesma disposio de direito). Quando recorremos, portanto, analogia, estendendo a um caso semelhante a resposta dada a um caso particular previsto, estamos, na realidade, obedecendo ordem lgica substancial ou razo intrnseca do sistema. Note-se que a analogia no se reduz a mero processo lgico-formal, inserindo-se, ao contrrio, no processo axiogico ou teleolgico do sistema normativo, em virtude de algo mais profundo, ligado estrutura da experincia jurdica, e no apenas como conseqncia formal de semelhanas entre um caso particular e outro." 54. No h dvida de que a utilizao da analogia, na presente situao, funcionar como uma forma de harmonizao do sistema, j que cinco anos, como visto, o prazo reiteradamente escolhido pelo legislador como o lapso a ser utilizado nas relaes jurdicas estabelecidas pela Administrao Pblica Federal. 55. Alm do mais, no menos importante o fato de que a propositura de execuo com prazos excessivamente dilatados torna-se temerria, pois se for extinta pelo reconhecimento judicial da prescrio, provocar danos irreparveis ao patrimnio das autarquias e fundaes pblicas federais, j que tais entes sero condenados ao pagamento de honorrios de sucumbncia. 56. Trata-se, portanto, do reconhecimento no s do princpio da simetria e da analgica, mas sobretudo da aplicao do princpio da eficincia, a que esta submetida a Administrao Pblica, porquanto no exigvel a propositura de execuo, em que se antev o prejuzo para o patrimnio pblico. 57. Sendo assim, acredita-se que a execuo dos crditos no tributrios das autarquias e fundaes pblicas federais, ressalvada situao especfica prevista em lei, deve ser regida segundo as regras prescricionais previstas no Decreto 20.910/32. 58. Adota-se, deste modo, um critrio simtrico tanto em relao s regras imputadas ao administrado, quanto ao prprio arcabouo jurdico administrativo, que, como apresentado, confere o prazo de cinco anos, sistematicamente, para a Administrao garantir e exercer seus direitos. V - DA INTERRUPO DA PRESCRIO NA FASE DA CONSTITUIO DO CRDITO NO TRIBUTRIO 59. A utilizao do Decreto n 20.910/32 importante no s pela utilizao da prescrio qinqenal dos crditos pblicos, mas tambm como um parmetro para a fixao dos termos iniciais e interruptivos da prescrio. 60. O artigo 1o do Decreto 20.910/32 estabelece que o prazo prescricional deve ser contado a partir da data do ato ou fato, que deu origem pretenso. 61. Desta forma, o termo a quo, que deflagra o prazo para a constituio do crdito no tributrio, em face da ausncia de um prazo especfico, deve ser contado a partir do ato ou fato, que causou a violao de um direito das autarquias e fundaes pblicas federais.

62. Observe. Como o prazo do Decreto 20.910/32 est sendo utilizado como parmetro para a apurao do crdito no tributrio, igualmente importante acentuar a observncia do seu artigo 8o, segundo o qual a prescrio somente pode ser interrompida uma nica vez. 63. Nos termos do pargrafo nico do artigo 202 do Cdigo Civil, a interrupo da prescrio tem o condo de reiniciar a fluncia do prazo, veja: Art. 202 ... Pargrafo nico. A prescrio interrompida recomea a correr da data do ato que a interrompeu, ou do ltimo ato do processo para a interromper. 64. Diversamente, o artigo 9o do Decreto 20.910/32 estabelece que a prescrio interrompida no restabelece a integralidade do prazo, como previsto acima pelo Cdigo Civil, mas garante a metade do prazo, veja: Art. 9o A prescrio interrompida recomea a correr, pela metade do prazo,da data do ato que a interrompeu ou do ltimo ato ou termo do respectivo processo. 65. Assim, considerando a interpretao aqui propugnada de que o regime prescricionai civil no se aplica aos crditos no tributrios, parece NO atender ao critrio da simetria admitir o recomeo integral do prazo prescricionai interrompido, segundo as regras do pargrafo nico do artigo 202 do Cdigo Civil acima transcrito, j que o prprio artigo 9o do Decreto 20.910/32 prev o recomeo da prescrio pela metade. 66. Deve ficar consignado que o Superior Tribunal de Justia, em recente deciso relacionada ao Decreto n 20.910/32 (Resp 1.016.868/RS), ao citar o Resp 553.517/PE, confirmou seu "entendimento consolidado no sentido de que a prescrio somente poder ser interrompida uma nica vez, sendo certo que o prazo recomear a correr pela metade, resguardando o prazo mnimo de cinco anos" (original sem grifo). Essa deciso tambm pode ser comprovada nos termos da emenda do STJ a seguir: PROCESSUAL - EXECUO DE SENTENA - PRESCRIO - INTERRUPO - SUM. 383/STF. - INTERROMPIDO O CURSO DO PRAZO PRESCRICIONAL, O MESMO RECOMEA A CORRER PELA METADE DO PRAZO, OU SEJA, POR DOIS ANOS E MEIO, A PARTIR DO ATO INTERRUPTIVO, SEM, CONTUDO, ACRESCENTAR OU REDUZIR O PRAZO FATAL DE CINCO ANOS, QUE PERMANECE INALTERADO. - RECURSO NO CONHECIDO. REsp 78295/SP 67. Percebe-se que a interrupo da prescrio do Decreto n 20.910/32, que induz o recomeo do lapso pela metade, no prejudica o prazo integral de cinco anos. 68. Ento, uma vez adotado o prazo de cinco anos do Decreto 20.910/32 aos crditos no tributrios, dever-se-o ser igualmente utilizadas suas regras explcitas de interrupo. Posio contrria afetaria o fundamento da opo do uso daquele Decreto pelas autarquias e fundaes pblicas federais, que reside justamente na simetria. 69. No entanto, se por um lado restou afastada a prescrio civil, demodo indiscriminado por esses entes; por outro, convm utilizar as regras que fixam as chamadascausas interruptivas da prescrio, j que se referem a normas supralegais, pois visam tambm ao preenchimento das lacunas do sistema jurdico. 70. No caso especfico, o inciso V do artigo 202 do Cdigo Civil estabelece que o ato de constituio do devedor em mora idneo para interromper a prescrio, nos seguintes termos: Art. 202. A interrupo da prescrio, que somente poder ocorrer uma vez, dar-se-: V - por qualquer ato judicial que constitua em mora o devedor; 71. Nesse passo, as autarquias e fundaes pblicas federais podero, a fim de interromper a prescrio, valer-se do PROTESTO JUDICIAL, de que trata o artigo 867 do Cdigo de Processo Civil, para a preservao do seu direito, veja: Art. 867. Todo aquele que desejar prevenir responsabilidade, prover a conservao e ressalva de seus direitos ou manifestar qualquer inteno de modo formal, poder fazer por escrito o seu protesto, em petio dirigida ao juiz, e requerer que do mesmo se intime a quem de direito. 72. Acredita-se que assim deve ser, porque o Superior Tribunal de Justia aceitou o denominado protesto judicial interruptivo da prescrio, ajuizado por administrado em face da Administrao, para ter assegurado seu direito, garantido no Decreto 20.910/32, veja:

PROCESSUAL CIVIL. PRESCRIO. TERMO INICIAL. TRNSITO EM JULGADO DA DECISO PROFERIDA NO PROCESSO DE CONHECIMENTO. INTERRUPO. METADE. PROTESTO INTERRUPTIVO. DIES A QUO. DISTRIBUIO DO FEITO. ILEGITIMIDADE ATIVA DO SINDICATO. AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO. SMULAS N 282 E 356 DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL 1. Ajuizado pelo Sindicato da categoria o protesto interruptivo dentro do prazo prescricional para o ajuizamento das execues pelos substitudos, verifica-se a interrupo da prescrio, que recomea a correr pela metade do prazo. Propostas as aes judiciais antes do fim do novo interregno, de ser afastada a alegao de prescrio. 2. A ilegitimidade do Sindicato para propor a execuo e, portanto, tambm para ajuizar o protesto interruptivo da prescrio, no foi analisada pelo Tribunal a quo, na medida em que sequer lhe foi devolvida em sede de apelao, sendo certo tambm que no foi objeto dos embargos declaratrios opostos perante o Tribunal de origem. Nesses termos, de ser reconhecida a ausncia de prequestionamento da referida questo, a teor das Smulas n 282 e 356 do Supremo Tribunal Federal. 3. Agravo regimental desprovido. AgRg no REsp 1016868/RS. Data do julgamento: 30/05/2008 73. importante ressaltar, mais uma vez, que o Decreto 20.910/32 norma garantidora do direito do administrado, mas tambm nesse particular (protesto judicial interruptivo da prescrio), deve ser utilizado pela Administrao, pois os Tribunais, para garantir a isonomia, aplicam seus dispositivos em relao aos entes pblicos. 74. Ento, como a interrupo da prescrio e a conseqente garantia de metade do prazo foram asseguradas pelo STJ ao administrado, simetricamente a Administrao pode se valer de tal expediente. 75. Dessarte, as autarquias e fundaes pblicas federais podem optar pelo protesto judicial interruptivo da prescrio, para constituir o devedor em mora, e, com isso, proteger sua pretenso que se encontra na iminncia de perecer. 76. A prescrio tambm pode ser interrompida quando o devedor reconhece a sua mora, mediante qualquer ato, como previsto no artigo 202 do Cdigo Civil, veja: Art. 202. A interrupo da prescrio, que somente poder ocorrer uma vez, dar-se-: VI - por qualquer ato inequvoco, ainda que extrajudicial, que importe reconhecimento do direito pelo devedor. 77. O reconhecimento da dvida por parte do devedor dar-se- de diversas maneiras, tais como: pagamento parcial, oferecimento formal (no o recebimento!) de bem ou coisa de valor parcial ou equivalente, consignao em pagamento para discusso do dbito, depsito de bem ou de valor, dentre outros. A multiplicidade de situao decorre de expresso, intencionalmente imprecisa, utilizada pelo legislador. 78. Em suma, na fase da constituio do crdito no tributrio, antes da inscrio em dvida e do ajuizamento da execuo, as autarquias e fundaes pblicas federais podero utilizar, a fim de interromper a prescrio, no s o protesto judicial interruptivo da prescrio para evitar o perecimento da pretenso, mas tambm cautear inominada para demonstrar em juzo os atos do suposto devedor, que de forma inequvoca, denotam o reconhecimento do dbito. 79. importante frisar, ento, que o protesto interruptivo da prescrio ou qualquer outro instrumento cautear deve ser utilizado, quando NO tiver em curso processo administrativo regular de apurao da dvida, em que foi conferida a devida cincia do devedor. 80. Deve ser ressalvado, no entanto, que, se a iminncia da extino da pretenso decorrer de ao ou omisso do devedor, com o claro propsito de se escusar da obrigao, o protesto interruptivo da prescrio recomendado, mesmo no andamento do processo administrativo, a fim de preservar a ocorrncia de dano irreparvel. 81. Certo que, observada a considerao acima, se houver processo de constituio de crdito em curso, restar configurada a carncia da ao por falta de interesse de agir, uma vez que no existir necessidade do protesto judicial, tendo em vista que o suposto devedor encontrar-se- em pleno exerccio do contraditrio e da ampla defesa no mbito da prpria Administrao. Nessa situao, ento, no h utilidade no manejo do protesto interruptivo da prescrio, que, ltima anlise, visa, por meio da cincia judicial, constituir o devedor em mora.

VI - DA APLICAO SUBSIDIRIA DA LEI N 9.784/99, COMO INSTRUMENTO PARA A CONSTITUIO DO CRDITO NO TRIBUTRIO 82. Fixado o entendimento de que as autarquias e fundaes pblicas federais detm o prazo de cinco anos para a cobrana do crdito no tributrio, torna-se necessrio determinar o rito procedimental para a apurao do crdito. 83. importante esclarecer que a imputao de uma obrigao pecuniria, como os atos administrativos em geral, deve ser, em maior ou menor medida, submetida ao crivo do contraditrio. 84. Acontece que, por absoluta falta de regramento legal, o acertamento administrativo do valor de alguns crditos deve obedecer s regras gerais da Lei n 9.784/99, como alis, prev o seu artigo 69, nos seguintes termos: Art. 69. Os processos administrativos especficos continuaro a reger-se por lei prpria, aplicando-se-lhes apenas subsidiariamente os preceitos desta Lei. 85. Desta forma, como no h regra especfica sobre a formao administrativa do ttulo executivo no tributrio, quando for o caso, os temas relacionados aos (1) direitos dos administrados; (2) incio do processo; (3) competncia; (4) forma, tempo e lugar dos atos do processo; (5) comunicao dos atos; (6) instruo; (7) dever de decidir; (8) motivao; (9) extino do processo; (10) recursos e reviso administrativa e (11) prazos, observaro os preceitos da Lei n 9.784/99. 86. Se forem obedecidos esses parmetros, a Administrao poder garantir a certeza do crdito que ser executado no judicirio, uma vez que ficou assegurado ao administrado o devido processo legai e a ampla defesa. 87. Do contrrio, se assim no for, restar caracterizada a formao de um ttulo administrativo unilateral, que, ao no obedecer ao postulado do contraditrio, redundar na improcedncia da execuo, por tratar-se de instrumento imprestvel para o acertamento da dvida. 88. tambm importante evidenciar que a Lei n 9.784/99 pode ser utilizada como instrumento processual subsidirio para a formao da certeza do crdito, segundo o que prev seu artigo 68, nos seguintes termos: Art. 68. As sanes, a serem aplicadas por autoridade competente, tero natureza pecuniria ou consistiro em obrigao de fazer ou de no fazer, assegurado sempre o direito de defesa. 89. bem verdade que a sano desse artigo deve ser compreendida em um sentido mais amplo, como a prerrogativa da Administrao de proceder ao acertamento de leso de qualquer de seus direitos, ainda que no tenha cunho patrimonial ou no. 90. Assim, as sanes decorrentes de descumprimento de contrato ou de desobedincia de princpios da Administrao, bem como aquelas de cunho eminentemente patrimonial, como cobrana de aluguel, de ressarcimento ao errio, podero, igualmente, ser processadas segundo as regras da Lei n 9.784/99. 91. Por fim, convm advertir que a formao do ttulo no mbito da Administrao, no inviabiliza, por bvio, a instaurao de Tomada de Conta Especial, nem tampouco afeta a competncia do Tribunal de Contas da Unio para a imputao de dbito e de multa, bem assim eventual disposio legal ou contratual especfica, a depender da situao. VII - DA APLICABILIDADE DA LEI N 6.830/80 AOS CRDITOS NO TRIBUTRIOS: suspenso da prescrio e prescrio intercorrente. 92. Sendo certa a aplicao do regime prescricional qinqenal do Decreto 20.910/32, segundo as regras processuais da 9.784/99, resta apurar como sero executados os crditos no tributrios das autarquias e fundaes pblicas 93. A cobrana judiciai da Dvida Ativa da Fazenda Pblica encontra-se regulada pela Lei n 6.830/80, veja: Art. 1o - A execuo judicial para cobrana da Dvida Ativa da Unio, dos Estados, do Distrito Federal, dos Municpios e respectivas autarquias ser regida por esta Lei e, subsidiariamente, pelo Cdigo de Processo Civil. 94. Desde j importante deixar claro que, por tratar-se de norma geral, a Lei n 6.830/80 aplica-se a crditos no tributrios das autarquias e fundaes pblicas federais, destacandose os seguintes: l Crdito decorrente de ressarcimento ao errio;

c Crdito decorrente de contratos civis; l Crdito decorrente de explorao de bens e servios inerentes s autarquias; c Crdito decorrente de receitas patrimoniais (compensao financeira); l Crdito decorrente de compensao ambientai; l Crdito decorrente de contrato administrativo: l Concesso de uso de bem pbico; l Permisso de uso de bem pblico; c Autorizao de uso de bem pblico. 95. A utilizao da execuo pelo rito da Lei n 6.830/80, e no pelo procedimento ordinrio do Cdigo de Processo Civil, compreende no uma mera opo, mas a utilizao de uma prerrogativa das entidades da Administrao Pblica. 96. Deve-se ressaltar que uma das vantagens da utilizao dessa norma refere-se possibilidade de a prescrio ser suspensa por 180 (cento e oitenta dias), com a inscrio do crdito em dvida ativa, nos termos do 3o do artigo 2o da Lei n 6.830/80: Art. 2o - Omisss. 3o - A inscrio, que se constitui no ato de controle administrativo da legalidade, ser feita pelo rgo competente para apurar a liquidez e certeza do crdito e suspender a prescrio, para todos os efeitos de direito, por 180 dias, ou at a distribuio da execuo fiscal, se esta ocorrer antes de findo aquele prazo. 97. Repare que esse dispositivo, segundo a jurisprudncia do STJ, se aplica somente aos crditos no tributrios, nos seguintes termos: TRIBUTRIO - EXECUO FISCAL - PRESCRIO - ART. 2o, 3o, DA LEI 6.830/80 (SUSPENSO POR 180 DIAS) - NORMA APLICVEL SOMENTE S DVIDAS NO TRIBUTRIAS. A norma contida no art. 2o, 3o da Lei 6.830/80, segundo a qual a inscrio em dvida ativa suspende a prescrio por 180 (cento e oitenta) dias ou at a distribuio da execuo fiscal, se anterior quele prazo, aplica-se to-somente s dvidas de natureza no-tributrias, porque a prescrio das dvidas tributrias regula-se por lei complementar, no caso o art. 174 do CTN. Embargos de divergncia no providos. EREsp 657536 / RJ. Data do Julgamento: 26/03/2008 98. bem verdade que na jurisprudncia do STJ h entendimento, segundo o qual a Lei n 6.830/80, somente poder ser utilizada para execuo de crditos no tributrios, quando decorrentes de lei, contrato ou regulamento, veja: RECURSO ESPECIAL - ADMINISTRATIVO - EXECUO FISCAL - ART. 2o DA LEF - DNER INSCRIO DE DlVI DA DECORRENTE DE DANO CAUSADO POR ACIDENTE AUTOMOBILSTICO - IMPOSSIBILIDADE. Afora os crditos tributrios, somente aqueles de origem no-tributria previstos em lei, contrato ou regulamento podem ser, diretamente, inscritos em Dvida Ativa. Precedentes. Recurso improvido. REsp 441099/RS. Data do Julgamento: 07/10/2003 99. Trata-se de interpretao sintetizada do disposto no artigo 2o da Lei n 6.830/80, que, simplesmente, faz remisso genrica Lei n 4.320/64, veja: Art. 2o - Constitui Dvida Ativa da Fazenda Pbica aquela definida como tributria ou no tributria na Lei n 4.320, de 17 de maro de 1964, com as alteraes posteriores, que estatui normas gerais de direito financeiro para elaborao e controle dos oramentos e balanos da Unio, dos Estados, dos Municpios e do Distrito Federal. 100. Por seu turno, a Lei n 4.320/64 em seu artigo 39 define, de modo exemplificativo, os fatos geradores que podero ser considerados dvida ativa no tributria: Art. 39 Omissis 2o - Dvida Ativa Tributria o crdito da Fazenda Pblica dessa natureza, proveniente de obrigao legal relativa a tributos e respectivos adicionais e multas, e Dvida Ativa no Tributria so os demais crditos da Fazenda Pblica, tais como os provenientes de emprstimos compulsrios, contribuies estabelecidas em lei, multa de qualquer origem ou natureza, exceto as tributrias, foros, laudmios, aluguis ou taxas de ocupao, custas processuais, preos de servios prestados por estabelecimentos pblicos, indenizaes, reposies, restituies, alcances dos responsveis definitivamente julgados, bem assim os crditos decorrentes de obrigaes em moeda estrangeira, de subrogao de hipoteca, fiana, aval ou outra garantia, de contratos em gerai ou de outras obrigaes legais.

101. Nesse ponto importante insistir na idia de que o legislador utilizou-se, ao definir o que venha a ser dvida ativa no tributria, de um rol meramente exemplificativo. 102. Alm disso, em pronunciamento recente o STJ interpretou o artigo 2o da Lei n 6.830/80, conferindo-lhe status de meio adequado para a cobrana do crdito no tributrio, com base justamente no pargrafo 2o do artigo 39 da 4.320/64, veja: PROCESSO CIVIL E TRIBUTRIO - VIOLAO DO ART. 535 DO CPC - FUNDAMENTAO DEFICIENTE - SMULA 284/STF - EXECUO FISCAL - DVIDA ATIVA "NO-TRIBUTRIA" - CABIMENTO. 1. Para que a violao ao art. 535 do CPC seja configurada necessrio que, no recurso especial, se demonstre em que o acrdo na origem foi omisso, contraditrio ou obscuro, indicando especificamente em que consistiu o defeito a ser sanado, sob pena de incidncia da Smula 284/STF. 2. A Lei 6.830/80 o veculo de execuo da dvida tributria e da no-tributria da Fazenda Pblica, estando ambas atreladas s regras da Lei 4.320, de 17/03/64, que disciplina a elaborao e o controle dos oramentos de todos entes pblicos do pas. 3. As dvidas dos entes pblicos de natureza "no-tributria'' seguem, portanto, o rito estabelecido pela Lei 6.830/80. 4. Recurso especial improvido. REsp 688689/SP. Data do julgamento: 14/06/2005 103. Esse julgado importante, porque, ao estabelecer genericamente que as dvidas no tributrias obedecero ao procedimento da Lei n 6.830/80, admite, por via oblqua, que esses crditos podero ser constitudos administrativamente. 104. E bem verdade que o rito do Cdigo de Processo Civil mostra-se mais compatvel nos casos em que a dvida no resulta da ofensa direta atividade finalstica da entidade, como aqueles decorrentes de responsabilidade civil, por exemplo, que demandam a utilizao de um conjunto probatrio exaustivo, somente compatvel com a atividade jurisdicional. Em tais casos, no h se falar em formao administrativa do crdito e, por conseqncia, a execuo no se dar segundo o rito da Lei n 6.830/80. 105. De qualquer forma, ressalvadas situaes especficas, o entendimento jurisprudencial mencionado acima indica ser possvel a constituio administrativa do crdito, na exata medida que entende ser aplicvel o rito da Lei n 6.830/80 s dvidas no tributrias. 106. Outra vantagem da utilizao da Lei n 6.830/80 refere-se prescrio intercorrente prevista no pargrafo 4o do artigo 40, nos seguintes termos: Art. 4 0 - 0 Juiz suspender o curso da execuo, enquanto no for localizado o devedor ou encontrados bens sobre os quais possa recair a penhora, e, nesses casos, no correr o prazo de prescrio. 4o Se da deciso que ordenar o arquivamento tiver decorrido o prazo prescricional, o juiz, depois de ouvida a Fazenda Pblica, poder, de ofcio, reconhecer a prescrio intercorrente e decret-la de imediato. 107. O Superior Tribunal de Justia ao interpretar esse dispositivo pacificou a matria nos seguintes termos: PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO - EXECUO FISCAL - PRESCRIO INTERCORRENTE - DECRETAO EX OFFICIO - POSSIBILIDADE - ART. 40, 4o DA LEI 6.830/80 (REDAO DA LEI 11051/2004) - NORMA DE DIREITO PROCESSUAL APLICAO AOS FEITOS AJUIZADOS ANTES DE SUA VIGNCIA - ART. 46 DA LEI 8.212/91 - CONTROVRSIA DECIDIDA SOB O ENFOQUE EXCLUSIVAMENTE CONSTITUCIONAL - INADMISSIBILIDADE DO RECURSO ESPECIAL - PRECEDENTES STJ. 1. Invivel o recurso especial interposto contra acrdo que decidiu controvrsia em torno da inaplicabilidade do art. 46 da lei 8.212/91, sob enfoque exclusivamente constitucional. 2. Na execuo fiscal, interrompida a prescrio com a citao pessoal e no havendo bens a penhorar, pode a Fazenda Pblica valer-se do art. 40 da LEF para suspender o processo pelo prazo de um ano, ao trmino do qual recomea a fluir a contagem at que se complete cinco anos, caso permanea inerte a exeqente durante esse perodo. 3. Predomina na jurisprudncia dominante desta Corte o entendimento de que, na execuo fiscal, a partir da Lei n 11.051/04, que acrescentou o 4o ao artigo 40 da Lei n 6.830/80, pode o juiz decretar, de ofcio, a prescrio, aps ouvida a Fazenda Pblica exeqente.

4.Tratando-se de norma de direito processual, a sua incidncia imediata, aplicando-se, portanto, s execues em curso. 5. Recurso especial conhecido em parte e, nessa parte, no provido. REsp 964376 / SC. do Julgamento: 24/06/2008 108. Assim, as autarquias podem se valer do prazo de arquivamento de 1 (um) ano, bem como do prazo de 5 (cinco) anos da prescrio intercorrente, previstos nos j citados pargrafos 2o e 4o do artigo 40 da Lei n 6.830/80, com a interpretao conferida pelo STJ. 109. Esse entendimento, alis, resultou na Smula 314, cujo teor o seguinte: SMULA 314 - EM EXECUO FISCAL, NO LOCALIZADOS BENS PENHORVEIS, SUSPENDE-SE O PROCESSO POR UM ANO, FINDO O QUAL SE INICIA O PRAZO DA PRESCRIO QINQENAL INTERCORRENTE. 110. Desta forma, nos termos acima, o regime prescricional qinqenal do Decreto 20.910/32 deve ser combinado com as prerrogativas da Lei n 6.830/80. 111. Conclui-se ento que, como dito, a aplicabilidade do Decreto 20.910/32, mediante a combinao das prerrogativas da Lei n 6.830/80, no se reveste em prejuzo para os interesses das autarquias e fundaes pblicas federais, j que a Administrao dispe, com esses dispositivos normativos, de prazo razovel para o acertamento, certificao e cobrana de seus direitos e garantias. VIII - DO CRDITO DECORRENTE DE PREO PBLICO 112. O preo pblico tambm outra receita das autarquias e fundaes pblicas federais passveis de apurao, inscrio e execuo fiscal. 113. Sabe-se que h uma profunda dissidncia doutrinria e tambm jurisprudencial sobre a natureza do preo pblico em face da similaridade com a taxa. 114. Embora se reconhea a importncia do tema, importa aqui traar as caractersticas imanentes do preo pblico, a fim de que com isso seja estabelecido o prazo prescricional para o exerccio da pretenso do titular do direito. 115. Nesse sentido, lcido o ensinamento do professor Luiz Emygdio F. da Rosa Junior, em seu Manual de Direito Financeiro e Direito Tributrio, que, ao diferenciar taxa de preo pblico, acaba por elencar as principais caractersticas deste ltimo, como se pode ver a seguir: H a) o preo decorre de uma atividade desempenhada pelo Estado como se fosse particular, sem estar investido de sua soberania; b) o preo receita originria, contratual, de direito privado; c) o preo se origina do desempenho de uma atividade que pode ser cometida ao particular; d) o preo emana de uma atividade na qual prepondera o interesse particular; e) o preo decorre de acordo de vontades, pelo que o particular no pode ser constrangido a paglo se no utilizar-se da atividade estatal; f) no preo, por ter natureza contratual, h possibilidade de desfazimento do acordo; g) o poder de polcia no pode ensejar a cobrana de preo; h) o preo visa ao lucro; i) o preo remunera servio pblico no essencial; j) o preo no comporta extrafiscai idade." 116. Como se pode perceber, o preo pblico caracteriza-se pela posio equilibrada do Estado em relao ao particular, j que neste caso no h se falar em superposio de interesses, mas sim em regime de contratualidade, de acordo de vontade. 117. J foi mencionado que o critrio mais seguro para o estabelecimento do prazo prescricional, quando no h previso legal, aquele que se vincula natureza jurdica do crdito. 118. Observe que, no preo pblico, por ser uma receita originria decorrente de contrato firmado entre o Estado e o particular, derivado de um acordo de vontades, a sua natureza jurdica civil. 119. Por conseqncia, em face da caracterstica civil, o regime prescricional h de ser tambm civil. 120. importante trazer baila o entendimento do Superior Tribunal de Justia, por sua Primeira Seo, segundo o qual a remunerao da prestao de servio de gua e esgoto farse- por meio de preo pblico e no taxa, veja: TRIBUTRIO - EMBARGOS DE DIVERGNCIA - CONTRAPRESTAO COBRADA PELO SERVIO PBLICO DE GUA E ESGOTO - NATUREZA JURlDICA DE TARIFA PRECEDENTES DO STJ E DO STF.

1. Este Tribunal Superior, encampando entendimento sedimentado no Pretrio Exceiso, firmou posio no sentido de que a contra prestao cobrada por concessionrias de servio pblico de gua e esgoto detm natureza jurdica de tarifa ou preo pblico. 2. Definida a natureza jurdica da contraprestao, tambm definiu-se pela aplicao das normas do Cdigo Civil. 3. A prescrio vintenria, porque regida pelas normas do Direito Civil. EMBARGOS DE DiVERGENCIA NO RECURSO ESPECIAL - EREsp 690609 / RS. Data do julgamento: 26/03/2008. S1 - PRIMEIRA SEO 121. Note que o regime prescricionai vincula-se natureza jurdica da contraprestao. Assim, o preo pblico, por ter natureza civil, submete-se igualmente prescrio civil. 122. E importante frisar que no a mera classificao do objeto do preo pblico, ou seja, no o fato de a remunerao decorrer da prestao de servio de gua e esgoto que induz a fixao do regime civil, mas a situao de no restar configurado o exerccio do poder de polcia ou a utilizao, efetiva ou potencial, de servio pblico prestado diretamente pelo Estado. 123. Cabe salientar, por outro lado, que a Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia comea a aplicar o Decreto 20.910/32 tambm no caso especfico de execuo fiscal de preo pblico, quando o credor possui personalidade jurdica de direito pblico, veja: TRIBUTRIO. RECURSO ESPECIAL. EXECUO FISCAL. COBRANA DE VALORES DEVIDOS PELO FORNECIMENTO DE GUA E ESGOTO. NATUREZA JURDICA DE TARIFA OU PREO PBLICO. PRONUNCIAMENTO DO STF. CRDITO NO-TRIBUTRIO. PRESCRIO QINQENAL DO DECRETO 20.910/32. ART. 535 DO CPC. AUSNCIA DE FUNDAMENTAO. NO-CONHECIMENTO. 1. ... 2 . ... 3. ... 4. A Primeira Turma desta Corte vinha adotando o entendimento de que a prescrio para a cobrana dos servios de fornecimento de gua e esgoto sujeita-se aos ditames do art. 177, caput, do Cdigo Civil de 1916. Precedentes: REsp 856.272/RS, Rei. Min. Luiz Fux, DJ 29/11/2007; REsp 740.967/RS, Rei. Min. Luiz Fux, DJ 28/04/2006. Segunda Turma idem: REsp 149.654/SP, Rei. Min. Francisco Peanha Martins, DJ de 17.10.2005. 5. Porm, em julgamento datado de 04/12/2007, apreciando o REsp 989.762/RS, em caso similar ao presente, de execuo fiscal ajuizada tambm pelo Departamento Municipal de gua e Esgotos - DMAE, sob a reatoria do Ministro Francisco Falco, a Primeira Turma decidiu que o exeqente, por ter personalidade jurdica de direito pblico, no est submisso disciplina do Cdigo Civil, mas do Decreto n. 20.910/32, sujeitando-se ao prazo qinqenal. 6 . ... 7. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, parcialmente provido para reconhecer, to-somente, que a natureza jurdica da remunerao dos servios de gua e esgoto de tarifa ou preo pblico. Mantido o cmputo prescricionai qinqenal. REsp 1018060/RS. Primeira turma. Data do Julgamento: 22/04/2008. 124. Acredita-se, no entanto, que, semelhana do entendimento da Primeira Seo do STJ, se a lei ou o contrato no fixar o prazo para o exerccio da pretenso decorrente de um preo pblico, h de ser aplicada a regra subsidiria do artigo 205 do Cdigo Civil, segundo o qual a prescrio ocorre em dez anos, quando a lei no lhe haja fixado prazo menor. 125. Cumpre dizer que o regime da prescrio civil a que est sujeito o preo pblico foi reiterado no REsp 1117903/RS, julgado em 09/12/2009 e publicado em 01/02/2010. 126. No custa acentuar que a utilizao do prazo prescricionai do Cdigo Civil no afasta a execuo do preo pblico pelo regime da Lei n 6.830/80, segundo as prerrogativas que lhe so prprias, consoante j demonstrado. IX - DAS PRESCRIES DOS CONTRATOS ADMINISTRATIVOS 127. A prescrio do contrato administrativo merece aqui uma avaliao especfica quanto ao seu carter pblico ou privado, bem como da relao jurdica entretida entre o ente pblico e o administrado.

128. Como se sabe, a Administrao pode firmar contratos com o particular, sob a proteo de clusulas que exorbitam o direito comum, quando, para assegurar o interesse da coletividade, atua com supremacia em relao a terceiros. Por outro lado, no incomum, a utilizao de contratos em que o Poder Pblico no detm qualquer vantagem em relao ao contratado, como ressalta, Hely Lopes Meirelles, in Direito Administrativo Brasileiro, 25a edio, pg. 200: "A Administrao pode realizar contratos sob normas predominantes do Direito Privado - e freqentemente os realiza - em posio de igualdade com o particular contratante, como pode faz-lo com supremacia do Poder Pblico. Em ambas as hipteses haver interesse e finalidade pblica como pressupostos do contrato, mas, no primeiro caso, o ajuste ser de natureza semipblica (contrato administrativo atpico) e somente no segundo haver contrato administrativo tpico Essa noo importante para compreender que h certos contratos firmados entre a Administrao e o particular que so regidos pelo Cdigo Civil. A pretenso relativa a contrato de locao de imveis, em que figura como parte ente pblico, por exemplo, obedecer prescrio civil de 3 (trs) anos, nos termos do pargrafo 3o do artigo 206 do Cdigo Civil, em razo de no existir qualquer necessidade na utilizao da clusula exorbitante do direito comum. 129. Celso Antnio Bandeira de Mello, in Curso de Direito Administrativo, 24a edio, pgs. 599 e 600, assim avalia a matria: "Nem todas as relaes jurdicas travadas entre Administrao e terceiros resultam de atos unilaterais. Muitas delas procedem de acordos de vontade entre o Poder Pblico e terceiros. A estas ltimas costuma-se denominar 'contratos^. Dentre eles distinguem-se, segundo a linguagem doutrinria corrente: Contratos de Direito Privado da Administrao; Contratos administrativos. Os primeiros regem-se quanto ao contedo e efeitos pelo Direito Privado e os segundos regerse-iam pelo Direito Administrativo. Assim, como exemplos dos primeiros tm-se a compra e venda de um imvel, a locao de uma casa para nela se instalar uma repartio pblica etc. Exemplificam os segundos a concesso de servio pblico, o contrato de obra pblica, a concesso de uso de bem pblico." 130. Assim, em relao aos contratos administrativos, importante considerar que o prazo prescricional qinqenal do Decreto n 20.910/32, aqui proposto, somente dever ser utilizado nas hipteses de ausncia de previso legal ou contratual, servindo, pois, como instrumento supletivo de preenchimento de lacunas nos acordos firmados entre as autarquias e fundaes pblicas federais e os particulares. 131. J nos contratos do direito comum, a prescrio da pretenso se submeter ao regime prescricional do Direito Privado, previsto no artigo 206 do Cdigo Civil, dependendo da espcie de contrato firmado entre a Administrao e o particular, nas hipteses em que no haja configurao da supremacia do interesse pblico. X - DO CRDITO NO PREVIDENCIRIO ORIGINADO DE PAGAMENTO INDEVIDO POR CAUSA DE ERRO DA ADMINISTRAO 132. O tema relacionado prescrio da pretenso relacionada aos crditos no previdencirios provenientes de pagamento indevido por erro administrativo foi avaliado na Nota Tcnica Conjunta PGF/CGCOB e PFE/INSS/CGMBEN n 02/09, aprovada em 21 de agosto de 2009. Sobre a matria (fls. 03/04), as consideraes so as seguintes:
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08. No que tange ao questionamento feito na alnea "b", referente ao termo inicial para contagem do prazo qinqenal de prescrio quando constatada a ocorrncia de recebimento de benefcio previdencirio indevidamente, por erro administrativo, a Coordenao-Geral de Cobrana e Recuperao de Crdito da PGF est de acordo com a Coordenao de Monitoramento Operacional de Benefcios da DIRBEM s fls. 02, devendo o perodo de cinco anos para cobrana retroagir data de incio do procedimento administrativo tendente apurao do erro que ensejou o pagamento indevido. 09. No entanto, cumpre diferenciar o prazo qinqenal que retroage e permite a cobrana do valor pago indevidamente pelo INSS por erro administrativo, daquele prazo, tambm de cinco

anos, que o INSS possui para efetivar a cobrana administrativa do respectivo valor, devendo para isto ser instaurado procedimento administrativo prprio, com observncia ao devido processo legal. Nesse caso, o marco temporal para incio da contagem do prazo prescricional deve corresponder data em que houve o trmino do procedimento administrativo de constituio do crdito, uma vez que a pretenso (recuperar o valor indevidamente alcanado ao beneficirio) surge a partir do momento em que o crdito pode ser exigido, ou seja, aps sua regular constituio". 133. Com essa manifestao, torna-se desnecessria uma reapreciao da matria. XI - DAS RECEITAS PATRIMONIAIS - CRDITOS DECORRENTES DE COMPENSAO FINANCEIRA 134. O prazo de prescrio aplicvel na cobrana de crditos decorrentes da compensao financeira por explorao de recursos minerais - CFEM foi avaliado na Nota Tcnica/CGCOB/DICON/N 042/2008, aprovada em 06 de abril de 2009. Conclui-se que, na espcie, h de ser aplicado o artigo 47 da Lei n 9.636/98, na redao dada pelas leis 9.821/99 e 10.852/2004, atualmente assim redigido: Art. 47. O crdito originado de receita patrimonial ser submetido aos seguintes prazos: I - decadencial de dez anos para sua constituio, mediante lanamento; e II - prescricional de cinco anos para sua exigncia, contados do lanamento. 135. Sendo assim, considerando que a compensao financeira por explorao de recursos minerais - CFEM j restou apreciada em Parecer especfico, uma apreciao mais extensiva da matria tornar-se-ia desnecessria. XII - CRDITO DECORRENTE DE MULTA PELO EXERClCIO DO PODER DE POLfCIA 136. O crdito decorrente de muta em razo do poder de polcia foi amplamente analisado no Parecer DICON/CGCOB 05/07, j devidamente aprovada pelo Procurador-Geral Federal. 137. De qualquer forma, bom esclarecer que nesse Parecer recomendou-se a aplicao do prazo de cinco anos para a constituio da multa, nos termos da Lei n 9.873/99, combinada com a prescrio qinqenal do Decreto 20.910/32, para a cobrana, no havendo, pois, necessidade de reapreciao da matria. 138. Essa tese est consagrada na Lei n 11.941/09, que alterou a Lei n 9.873/99, e atualmente, as multas decorrentes do exerccio do poder de polcia so regidas por essa norma, tornado sem efeitos o Parecer CGCOB/DiCON n 05/2008, em relao imputao e cobrana de novas multas. XIII - CONCLUSO 139. Ante o exposto, conclui-se que a avaliao da pretenso relativa cobrana dos crditos no tributrios das autarquias e fundaes pblicas federais deve ser apreciada sob o aspecto inicial da licitude ou ilicitude do agente. 140. Essa premissa fundamental, uma vez que, se o dano decorrer de ilicitude do agente, servidor ou no, h de ser aplicado o 5o do artigo 37 da Constituio Federal, que admite, excepcionalmente, a imprescritibilidade da ao de ressarcimento ao errio, segundo Mandado de Segurana n 26.210, julgado no STF. 141. Quanto aos demais crditos no tributrios, em razo da ausncia de legislao especfica sobre o lapso temporal para a CONSTITUIO e EXECUO, recomenda-se a utilizao analgica do prazo de cinco anos previsto no Decreto 20.910/32, que fixa a prescrio da dvida passiva da Fazenda Pblica. Trata-se de aplicao do princpio da simetria, de tal modo que a dvida ativa das autarquias e fundaes pblicas federais tambm passaria a ser regida pelo prazo de cinco anos. 142. Nesse prazo de cinco anos do Decreto 20.910/32, as autarquias e fundaes pblicas devero apurar o crdito, segundo as regras processuais da Lei n 9.784/99, e propor a execuo fiscal segundo as regras e prerrogativas da Lei n 6.830/80, garantindo-se, em qualquer hiptese, a suspenso e interrupo do prazo. 143. Diante da falta de legislao especfica, a interrupo da prescrio, na fase da constituio do crdito no tributrio, far-se- (i) por protesto judicial, quando for o caso, por tratar-se de ato judicial que objetiva constituir em mora o devedor; bem como (ii) por qualquer

ato inequvoco, ainda que extrajudicial, que se traduza em reconhecimento do direito pelo devedor. 144. J quanto ao crdito decorrente de preo pblico, recomenda-se a utilizao do entendimento do Superior Tribunal de Justia, que reconhece sua natureza civil, aplicando-se, portanto, a prescrio subsidiria do artigo 205, que confere o prazo de dez anos, para a hiptese de a lei no fixar prazo menor. 145. A prescrio dos contratos administrativos, por seu turno, deve observar a relao jurdica mantida entre o ente pblico e o administrado. Se o contrato for pblico, recomenda-se a utilizao da prescrio qinqenal do Decreto n 20.910/32, no caso de no haver previso especfica. Ao contrrio, se o vnculo contratual decorrer do direito comum, em que no esteja presente a supremacia do interesse pblico, recomenda-se a aplicao das regras prescriconais do direito civil. 146. Diante da relevncia da matria e no intuito de unificar procedimentos e evitar entendimentos divergentes, recomenda-se a remessa dos autos para avaliao do Senhor Procurador-Geral Federal. considerao superior. Braslia, 04 de maro de 2010. MARIVALDO ANDRADE DOS SANTOS PROCURADOR FEDERAL Matrcula 1437022

ADVOGADO-GERAL DA UNIO

Ministro Jos Antonio Dias Toffoli

PROCURADOR-GERAL FEDERAL

Marcelo de Siqueira Freitas

DIRETOR DA ESCOLA DA AGU

Jefferson Cars Guedes Colaborao Institucional: Escola da Advocacia-Geral da Unio Diagramao: Niuxa Gomes Barbosa de Lima Membros do Grupo de Trabalho Carina BeUini Cancejla ~Coordenadora Andrea Filpi Martello - PRF 3a Regio Bruno Jnior Bisinoto PF/AM Fabio Ferreira Dias - PRF 2a Regio Fernando Maciel - PRF 4aRegio Manoela Pereira Andrade Ges PF/BA Marcelo Lauande Bezerra - PF/MA Marcus Alexandre Alves - PSF Londrina/PR Renata Elisandra de Arajo PGF/CGCOB Renata Ferrero Pallone - PRF 3a Regio Roberta Pereira Negro Costa - PGF/CGCOB Thais Sousa Barbosa - PF/BA

Cartilha de tuo nas Aes Regressivas Acidentrias, Braslia: 2009.

SUMRIO
APRESENTAO..................................................................................................................................7 INTRODUO......................................................................................................................................... 7 ATUAO DA PROCURADORIA-GERAL FEDERAL NAS AES REGRESSIVAS ACIDENTRIAS......................................................................................................................................7 3.1 Procuradoria-Geral Federal - PG F................................. ......................................,....................7 3.2 Coordenao-Geral de Cobrana e Recuperao de Crditos CGCOB................... . 9 3.3 Diviso de Gerenciamento de Aes Prioritrias ~ DIGEAP...............................................9 3.4 Grupo de Trabalho Aes Regressivas Acidentadas - GT Regressivas..............................9 3.5 Servios e Sees de Cobrana e Recuperao de Crditos ~ SERCOB/SECOB...... 10 3.6 Ncleo de Aes Prioritrias NAP........................ ................................................................ 10 AES REGRESSIVAS ACIDENTRIAS....................................................................................11 4.1 Noes gerais.......................................................................... ..........................................................11 4.1.1 Conceito e fundamento legal.... ................ ............................... ........................................11 4.1.2 Pressupostos........................................................ ..................................................................11 4.1.3 Objetivos....... ...................................................................................................................... 13 FASE PR-PROCESSUAL.................................................................................................................... 14 5.1 Instruo prvia s aes regressivas acidentrias:................................................................. 14 5.2 Procedimento de instruo prvia - P IP ................................................................................... 15 5.3 Fases do PIP...................................................................................................................................... 15 5.3.1 Instaurao............................................................................................................................. 15 5.3.2 Instruo............................................................................................. ............ .................. 17 5.3.2.1 Diligncias para identificar a ocorrncia dos acidentes do trabalho..... ........... .............. ................................ ............ .......................... 17 5.3.2.2 Diligncias para identificar o implemento das prestaes sociais acidentrias............................................................ ................. ............ .......18 5.3.2.3 Diligncias para identificar a culpa da empresa pelo acidente do trabalho............................................................................. .....18 5.3.2.4 Requerimento de cpia do processo administrativo do benefcio e atualizao das prestaes vencidas.................... ........... ............................22 5.3.3 Concluso.................................................................................................................................. 23

6 FASE PROCESSUAL................ 6.1 Competncia jurisdiciona 6.2 Legitimidade........................ 6 .2.1 Ativa....... ................................................................. 6.2.2 Passiva...................................................................... 6.3 Fundamentao................................................................ 6.4 Pedidos................................................................................ 6.4.1 Ressarcimento das prestaes vencidas..... ..... 6.4.2 Ressarcimento das prestaes vincendas........ .4.2.2 Constituio de capital............ ............. 6.5 Valor da causa................................................................... 6.6 Acompanhamento prioritrio das aes regressivas 6.7 Estratgias de instruo processual............................. 6.8 Da petio de cumprimento da sentena.................. 6.9 D o pagam ento ........................................................................

1 APRESENTAO

A elaborao da presente cartilha uma dentre as vrias atividades realizadas pelo Grupo de Trabalho - Aes Regressivas Acidentrias, e tem por objetivo auxiliar os Procuradores Federais e servidores atuantes nos expedientes que envolvem aes regressivas acidentrias, como instrumento de apoio s suas respectivas atividades. 2 INTRODUO

O cenrio nacional em matria de acidentes do trabalho e os gastos previdencirios com as respectivas prestaes sociais acidentrias (benefcios + servios) so significativos e alarmantes, e de acordo com o anurio estatstico do ano de 2007, houve 503.890 acidentes do trabalho no Brasil. Muitos desses acidentes so causados por negligncia das empresas no cumprimento das normas de segurana e sade do trabalho. A Coordenao-Geral de Cobrana e Recuperao de Crditos da Procuradoria-Geral Federal, ciente da relevncia social do tema, estabeleceu que as aes regressivas acidentrias devem ser acompanhadas de forma prioritria por todas as unidades da PGF, nos termos da Portaria CGCOB n03, de 27 de agosto de 2008. 3 ATUAO DA PROCURADORIA-GERAL FEDERAL NAS AES REGRESSIVAS ACIDENTRIAS 3.1 Procuradoria-Geral Federal PGF A Procuradoria-Geral Federal - PGF, criada pela Lei n 10.480 de 2 de julho de 2002, rgo vinculado Advocacia-Geral da Unio, ao qual compete a representao judicial e extrajudicial das autarquias e fundaes

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pblicas federais1, as respectivas atividades de consultoria e assessoramento jurdicos, bem como a apurao da liquidez e certeza dos crditos, de qualquer natureza, inerentes s suas atividades, inscrevendo-os em dvida ativa, para ins de cobrana amigvel ou judicial.

A Lei n 11.098, de 13 de janeiro de 2005 conferiu s Procuradorias Regionais Federais, s Procuradorias Federais nos Estados e s Procuradorias Seccionais Federais a possibilidade de centralizar as atividades de cobrana e recuperao de crditos e as atividades de consultoria e assessoramento jurdico delas derivadas, alm de prescrever o apoio tcnico, financeiro e administrativo das entidades representadas PGF, at o final de sua implantao. A Lei n 11.457, de 16 de maro de 2007 estabeleceu o prazo de vinte e quatro meses, prorrogado at 31 de dezembro de 2007 pela Lei n 11.531, de 24 de outubro de 2007, para a assuno gradual e de forma centralizada pela PGF da execuo da dvida ativa das autarquias e fundaes pblicas federais. Para garantir efetividade centralizao, o Decreto n 6.119, de 25 de maio de 2007 promoveu a reestruturao da PGF e atribuiu ao Advogado-Geral da Unio a edio de atos dispondo sobre a competncia, a estrutura e o funcionamento da Procuradoria-Geral Federal relativos centralizao da dvida ativa das autarquias e fundaes pblicas federais. A centralizao da dvida ativa das entidades autrquicas e fundacionais federais se d em observncia a projeto maior de unificao das estruturas e recursos humanos no mbito da PGF, dentro de uma macro ao destinada cobrana e recuperao de todos os crditos das autarquias e fundaes pblicas federais.

Atualmente, a PGF atua na representao, consultoria e assessoramento de 151 entidades da Administrao indireta, excetuando-se de sua competncia o Banco Central do Brasil, nos termos do artigo 15 da Lei n 10.480/02.

3.2 Coordenao-Geral de Cobrana e Recuperao de Crditos CGCOB No exerccio da atribuio conferida no Decreto n 6.119/2007, o Advogado-Geral da Unio editou o Ato Regimental n 2, de 12 de junho de 2007, conferindo Coordenao-Geral de Cobrana e Recuperao de Crditos CGCOB papel relevante na recuperao de crditos das autarquias e fundaes pblicas federais. Dentre outras atribuies, compete CGCOB definir, planejar e orientar as atividades de acompanhamento de aes prioritrias relacionadas com a cobrana e recuperao de crditos, planejar e orientar aes visando recuperao de crditos das autarquias e fundaes pblicas federais no inscritos em dvida adva, bem como a responsabilizao de terceiros por prejuzos causados a essas entidades e promover a uniformizao e melhoria das aes empreendidas em juzo relacionadas cobrana e recuperao de crditos. 3.3 Diviso de Gerenciamento de Aes Prioritrias DIGEAP Diviso de Gerenciamento de Aes Prioritrias DIGEAP compete o gerenciamento das aes definidas como prioritrias pela CGCOB. Nos termos do artigo Io, inciso II da Portaria CGCOB n 3, de 27 de agosto de 2008, as aes regressivas acidentrias so consideradas prioritrias e esto sujeitas preparao, ajuizamento e acompanhamento em carter prioritrio pelos rgos de execuo da PGF. 3.4 Grupo de Trabalho Aes Regressivas Acidentrias GT Regressivas Prevista sua criao na Portaria PGF n 1.309, de 11 de dezembro de 2008 e institudo pela Portaria Conjunta PFE-INSS/CGCOB-PGF n 1 de 20 de janeiro de 2009, o Grupo de Trabalho Aes Regressivas Acidentrias GT Regressivas o grupo de estudo especfico sobre a matria, que tem por

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finalidade realizao de estados jurdicos sobre temas afetos a aes regressivas acidentrias para subsidiar a atuao dos Procuradores Federais e padronizar procedimentos judiciais e rotinas administrativas a serem adotadas pelos rgos de execuco da PGF.

Subordinado ao GT Regressivas, o Ncleo de Estudos de Acidentes do Trabalho NEAT, institudo pela Portaria CGCOB n 2, de 2 de abril de 2009, desempenha as atividades de inteligncia na identificao dos acidentes de trabalho ocorridos no pas e dos maiores responsveis por tais ocorrncias. 3.5 Servios e Sees de Cobrana e Recuperao de Crditos SERCOB/SECOB O acompanhamento prioritrio das aes regressivas acidentrias pelas Procuradorias Regionais Federais, Procuradorias Federais nos Estados, Procuradorias Seccionais Federais e nos respectivos Escritrios de Representao realizado por meio dos Servios ou Sees de Cobrana e Recuperao de Crditos - SERCOB ou SECOB. Nos termos do artigo 4o da Portaria CGCOB n 03/08, esse acompanhamento consiste, no mnimo, na verificao mensal do andamento processual da ao regressiva ajuizada, com a adoo das medidas necessrias eficaz recuperao do crdito, incluindo cautelares, alm das atividades de consultoria e assessoramento jurdico relativas matria. 3.6 Ncleo de Aes Prioritrias - NAP A CGCOB recomenda aos responsveis pelas Procuradorias Regionais Federais, Procuradorias Federais nos Estados, Procuradorias Seccionais Federais e nos respectivos Escritrios de Representao, nos termos do artigo 6 da Portaria CGCOB n 3/08, a criao de Ncleos de Aes Prioritrias para o acompanhamento prioritrio das aes regressivas acidentrias.

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Criado o ncleo, dever ser encaminhada CGCOB a relao de Procuradores Federais que o compem, com a indicao do responsvel e seu substituto. 4 AES REGRESSIVAS CIDENTRIAS 4.1 Noes gerais 4.1.1 Conceito e fundamento legal A ao regressiva acidentaria o instrumento pelo qual o Instituto Nacional do Seguro Social busca o ressarcimento dos valores despendidos com prestaes sociais acidentrias, nos casos de culpa das empresas quanto ao cumprimento das normas de segurana e sade do trabalho. O fundamento legal encontra-se no artigo 120 da Lei 8213/91, o qual estabelece que Nos casos de negligncia quanto s normas padro de segurana e higiene do trabalho indicados para a proteo individual e coletiva, a Previdncia Social propor ao regressiva contra os responsveis. 4.1.2 Pressupostos A ao regressiva acidentaria depende da concorrncia dos seguintes pressupostos: a) o acidente do trabalho sofrido por segurado do INSS; b) o implemento de alguma prestao social acdentria, e c) a culpa do empregador quanto ao cumprimento e fiscalizao das normas de segurana e sade do trabalho. a) Acidente do trabalho sofrido por um segurado do Instituto N acional do Seguro Social O acidente do trabalho, por definio dos artigos 19 e 20 da Lei 8213/91, o ocorrido pelo exerccio do trabalho a servio da empresa (ex. queda de nvel [andaime], choque eltrico, asfixia por produto qumico, etc), bem como

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a doena ocupacional produzida ou desencadeada pelo exerccio do trabalho peculiar a determinada atividade (ex. doena adquirida por operador de raio-x, silicose, etc.), ou em funo de condies especiais em que o trabalho realizado (ex. LER-DORT, perda auditiva induzida pelo rudo-PAIR, etc.).

b) Implemento de alguma prestao social acidentaria A concesso de uma prestao social acidentaria tambm condio para a propositura da ao regressiva, pois somente com o efetivo pagamento do benefcio previdencirio ocorrer o dano e, conseqentemente, a pretenso de ressarcimento do Instituto Nacional do Seguro Social ~INSS. A Lei 8.213/91, quanto ao segurado vtima de acidente de trabalho, prev a concesso de aposentadoria por invalidez e auxlio-doena nos casos de invalidez total e permanente ou de incapacidade temporria para o trabalho, respectivamente. Quanto aos dependentes, prev a concesso de penso por morte no caso do acidente resultar em vtima fatal do segurado. A referida Lei tambm prev a concesso do benefcio de auxlioacidente quando as leses decorrentes de acidentes de qualquer natureza estiverem consolidadas e resultarem na reduo da capacidade laborativa do segurado. No caso do auxlio-acidente, entretanto, somente haver pretenso regressiva se a leso for decorrente de um acidente do trabalho. Consideram-se, ainda, prestaes sociais acidentrias os servios de reabilitao profissional que visam proporcionar ao segurado incapaz os meios de se adaptar social e profissionalmente. Esses servios compreendem o fornecimento de aparelhos de prtese e rtese, instrumentos de auxlio para locomoo, o transporte do acidentado do trabalho, auxlio para tratamento ou exame fora do domiclio do beneficirio, cursos profissionalizantes, dentre outros.

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c) Culpa do empregador quanto s normas de segurana do trabalho O acidente de trabalho e a concesso de uma prestao social acidentria no autorizam, por si s, a propositura da ao regressiva. necessrio que a pretenso de ressarcimento esteja fundada em elementos que demonstrem a culpa da empresa quando ao cumprimento e fiscalizao das normas padro de segurana e sade do trabalho indicadas para a proteo individual e coletiva. A culpa quanto ao cumprimento dos comandos normativos pertinentes proteo do trabalhador tambm pode advir da omisso dos responsveis, pois a estes, com efeito, no compete somente munir os trabalhadores com equipamentos de proteo individual e coletiva adequados ao risco de cada atividade, mas tambm zelar pela sua efetiva utilizao, instruindo, exigindo e fiscalizando o seu correto manejo. Os elementos probatrios carreados no procedimento de instruo prvia, ainda que demonstrem to somente ausncia de fiscalizao, serviro para formar a convico do Procurador oficiante no que tange culpa da empresa no infortnio laborai. 4.1.3 Objetivos A ao regressiva tem o objetivo imediato de recuperar os gastos com prestaes sociais acidentrias, mas em razo de sua eficcia prospectiva, caracterizada pelo pedido de ressarcimento de prestaes vencidas e vincendas, tem o objetivo mediato a concretizao de polticas pblicas de preveno de acidentes, criando uma conscincia preventiva para evitar danos pessoais aos trabalhadores. a) Recuperao dos gastos com as prestaes sociais acidentrias Com o manejo da ao regressiva acidentria, o Instituto Nacional do Seguro Social busca a recuperao dos gastos com prestaes sociais

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acidentrias, bem como a proteo da integridade econmica e atuarial do fundo previdencirio destinado execuo das polticas do Regime Geral de Previdncia Social, o qual, com efeito, no foi concebido para custear a concesso precoce de prestaes acidentrias, originadas de acidentes que deveriam ter sido evitados pelos responsveis pela segurana do trabalhador.

b) Preveno de futuros acidentes do trabalho A preveno de futuros acidentes do trabalho o objetivo mediato da ao regressiva acidentria. O carter pedaggico da medida consiste na percepo de que o investimento em aes de preveno de acidentes do trabalho muito menos dispendioso do que uma eventual condenao de ressarcimento. Assim, espera-se do meio empresarial a criao de uma cultura preventiva tendente a evitar danos pessoais aos trabalhadores. 5 FASE P R-P RO CE S S UAL 5.1 Instruo prvia s aes regressivas acidentrias Para poder ajuizar uma ao regressiva acidentria o Procurador dever adotar algumas diligncias administrativas a ttulo de instruo prvia, o que deve ser feito a fim de identificar a ocorrncia dos pressupostos fticos da pretenso ressarcitria prevista no art. 120 da Lei 8.213/91. O art. 2o da OIC 01/09 define essa fase instrutria da seguinte maneira: Art. 2o Por instruo prvia compreendem-se as atividades de identificao de acidentes de trabalho, de benefcios acidentrios concedidos pelo INSS e respectivos valores, bem assim a obteno de prova de negligncia da empresa quanto ao cumprimento das normas padro de segurana e medicina do trabalho.

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Essas atividades instrutrias so materializadas 110 mbito de um procedimento de instruo prvia PIP, o qual deve receber tramitao prioritria nos termos do art 3o da Portaria n 3/2008 da CGCOB e do art. 4o da OIC 01 /09. 5.2 Procedimento de instruo prvia - PP Cone ei tu a-se o PIP como o expediente administrativo instaurado no mbito da PGF, cuja finalidade identificar a ocorrncia dos pressupostos f ticos que viabilizam 0 ajuizamento da aao regressiva acidentria prevista no art. 120 da Lei 8.213/91. O PIP possui disciplina normativa bsica nos arts. 2o a 5o da Orientao Interna Conjunta - OIC n 01/2009 PFE/INSS-CGCOB. 5.3 Fases do PIP O PIP composto de trs fases: instaurao; instruo e concluso. 5.3.1 Instaurao A Procuradoria responsvel pela instaurao do PIP ser aquela com atribuio sobre o local em que ocorreu o acidente do trabalho (art. 7o, Io, da OIC n 01/2009 PFE/INSS-CGCOB). O PIP ser instaurado quando o Procurador tiver conhecimento da ocorrncia de algum dos pressupostos das aes regressivas acidentrias, ocasio em que expedir uma Portaria de Instaurao (modelo em anexo) determinando as diligncias preliminares, dentre elas: a) o cadastramento no SICAU, conforme os seguintes critrios: relevncia Social; Classe da ao A400 Procedimento Administrativo; Competncia 8 Administrativa; Autor INSS; Ru(s) = Empresa(s) investigada(s);

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Trria 02 - Cobrari e Recuperao de Crditos; Subtema 0200004 Ressarcimento ao Errio; Objeto do Pedido 2000090 INSS Ressarcimento ao Errio decorrente de ao regressiva acidentaria; b) a digitalizao dos documentos para fins de formao do dossi virtual, ou ento, no sendo isso possvel, a autuao dos documentos para fins de formao do dossi fsico; c) outras diligncias preliminares, a critrio do Procurador oficiante.

O conhecimento de algum dos pressupostos pode ocorrer de modo espontneo, ocasio em que o PIP ser instaurado de ofcio pelo Procurador, ou ento de forma provocada por algum rgo interno ou externo PGF. Na hiptese em que uma Procuradoria for cientificada de algum pressuposto relativo a acidente do trabalho ocorrido em local no abrangido por sua atribuio, os elementos devero ser encaminhados Procuradoria responsvel pela instaurao do PIP.

A instaurao de ofcio resultar de uma postura pr-ativa do Procurador, que pode ser materializada numa consulta aos sistemas PLENUS, CNIS, CATSUIBE e INFORMAR, cujo acesso ser viabilizado aos Procuradores pela CGCOB e PFE-INSS (art 12 da OIC n 01/2009). A instaurao de ofcio dever observar a ordem de prioridade estabelecida no art. 4o da OIC n 01/2009 PFE/INSS-CGCOB. A provocao interna pode resultar dos relatrios enviados pela CGCOB (art. 3o da OIC n 01/2009 PFE/INSS-CGCOB), a partir das informaes compartilhadas pelos Procuradores atuantes nas Execues Fiscais Trabalhistas ou ento nas aes de benefcios acidentrios (art. 3o, pargrafo nico da OIC n 01 /2009 PFE/INSS-CGCOB).

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A provocao externa pode ocorrer a partir das informaes enviadas por qualquer rgo/entidade alheio estrutura da PGF, em especial: Superintendncia Regional do Trabalho e Emprego - SRTE (antiga Delegacia Regional do Trabalho), Justia do Trabalho, Ministrio Pblico do Trabalho MPT, Ministrio Pblico Estadual - MPE, Polcia Civil, Secretarias de Sade, Sindicatos, etc. 5.3.2 Instruo Instaurado o PIP, incumbe ao Procurador diligenciar a identificao dos demais pressupostos fticos das aoes regressivas acidentrias. Os incisos do art. 5o da OIC n 01/2009 PFE/INSS-CGCOB elencam um rol mnimo de medidas instrutrias a serem observadas, as quais sero comentadas nos tpicos que seguem. 5.3.2.1 Diligncias para identificar a ocorrncia dos acidentes do trabalho De acordo com o art. 22 da Lei 8.213/91, as empresas devem comunicar Previdncia Social a ocorrncia dos acidentes do trabalho, o que deve ser feito mediante a expedio da competente Comunicao de Acidente do Trabalho - CAT. Ocorre que, no Brasil, inmeros acidentes deixam de ser notificados (fenmeno da subnotificao), razao pela qual a atuao da PGF no deve ficar restrita aos casos formalmente comunicados ao INSS. No intuito de combater os efeitos da subnotificao, o Procurador poder manter contato com as Secretarias de Sade locais e regionais, a fim de solicitar informaes acerca dos casos de trabalhadores vtimas de acidentes com atendimento na rede pblica de sade, informao privilegiada que alm de suprir eventual no emisso da CAT por parte dos empregadores, ao ser compartilhada com a SRTE/MTE, propiciar a imediata realizao da anlise do acidente, o que contribuir para a identificao das causas dos acidentes.

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5.3.2.2 D iligncias pra identificar o implemento das prestaes so ciais acidentrias O implemento de alguma prestao social acidentria pelo INSS pode ser identificado diretamente pelo Procurador, a partir de uma consulta aos sistemas PLENUS, CNIS, CAT-SUIBE e INFORMAR. Na hiptese de o Procurador ainda no ter acesso a estes sistemas, a informao pode ser obtida indiretamente a partir de solicitao dirigida ao rgo local do INSS (Gerncia Executiva, Agncia da Previdncia Social, etc.). 5.3.23 Diligncias para identificar a culpa da empresa pelo acidente do trabalho a) Relatrio de anlise do acidente produzido pela SRTE/MTE O art. 15 da CLT dispe que incumbe s Superintendncias Regionais do Trabalho e Emprego prom over a fiscalizao do cumprimento das normas de segurana e medicina do trabalho . No desempenho deste mister, os Auditores Fiscais do Trabalho analisam os acidentes do trabalho e lavram os respectivos relatrios fiscais em que so apontados os fatores causais que contriburam para o sinistro. A partir do Acordo de Cooperao Tcnica n 08/2008 firmado entre o Ministrio da Previdncia Social ~MPS e o Ministrio do Trabalho e Emprego - MTE, bimestralmente o INSS repassar ao MTE as comunicaes de acidentes do trabalho - CATs registradas no perodo. Na posse destas informaes o MTE analisar os sinistros e emitir os respectivos relatrios que indicaro as causas dos acidentes. Por fim, o MTE repassar estes relatrios PGF para fins de instaurao dos PIPs que verificaro a viabilidade da respectiva ao regressiva. Registra-se que o fluxo de informao entre MTE e PGF dever ocorrer via SICAU, interlocuo esta que ainda se encontra em fase de ajustes operacionais.

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Na hiptese de o PIP ser instaurado a partir de provocao externa de outro rgo/entidade, o Procurador dever solicitar a anlise do acidente do trabalho respectiva SRTE com atribuio sobre o local do acidente. Por ora, as solicitaes tm sido feitas atravs de ofcios, porm, com fundamento no art 14 da OIC 01/2009, est sendo implementado um fluxo de informaes via SICAU entre a PGF e o MTE, o qual agizar a solicitao/envio dos laudos. Acaso o relatrio da SRTE/MTE atribua empresa a culpa pelo acidente, porm no explicite quais os dispositivos normativos violados (artigos da CLT, itens das NRs do MTE, itens da ABNT, etc.), havendo necessidade o Procurador solicitar a confeco de laudo complementar que supra esta omisso. Pode ocorrer de o MTE no ter analisado o acidente, bem como o transcurso do tempo impedir a anlise superveniente dos fatores causais do sinistro, hipteses em que o Procurador certificar tal circunstncia no PIP e diligenciar a obteno de outros meios probatrios acerca da culpa da empresa pelo acidente do trabalho. Obs. 1: A manuteno de uma postura meramente requisitria no se apresenta a mais adequada para o estabelecimento de um clere e constante fluxo de informaes entre a PGF e o MTE. Considerando que o MTE tem sido o principal parceiro da PGF em matria de aes regressivas acidentrias, visto que aproximadamente 90% das aes regressivas so ajuizadas com base nos relatrios fiscais produzidos pelos AFTs, deve-se evitar um relacionamento estritamente burocrtico (via ofcios requisitrios), sendo oportuno um contato pessoal e peridico entre o Procurador e o chefe da Seo de Sade e Segurana SEGUR da respectiva SRTE/MTE, a fim de ser estabelecida uma estratgia de atuao conjunta. Recomenda-se que este relacionamento seja estabelecido a partir de uma reunio inicial em que o Procurador possa expor os objetivos que a PGF pretende alcanar com as aes regressivas acidentrias, pois muito mais do que um instrumento processual que viabiliza o ressarcimento dos gastos suportados pelo INSS, estas aes tm contribudo para a concretizao da poltica pblica

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de preveno dos acidentes, do trabalho, visto que as condenaes obtidas tm servido de medida pedaggica ao setor empresarial.

Obs. 2: Considerando que a propositura de uma ao regressiva a partir de um relatrio fiscal do MTE representa a valorizao do trabalho dos AFT\ recomenda-se comunicar a SRTE/MTE sempre que uma ao for ajuizada e/ou decidida, pois este feedback contribui para o estreitamento dos laos entre a PGF e o MTE. b) Elementos colgidos nos inquritos policiais e provas produ zidas nas aes penais Os acidentes do trabalho tambm podem repercutir na esfera criminal, pois invariavelmente resultam em ilcitos (leses corporais e homicdios culposos) que so investigados pela Polida Civil, os quais podem culminar em aes penais movidas pelo Ministrio Pblico e julgadas pela Justia Estadual. Os elementos probatrios produzidos na esfera penal, notadamente as percias tcnicas realizadas nos locais dos acidentes, e os depoimentos das testemunhas oculares dos fatos podem ser utilizados nas aes regressivas para evidenciar a negligncia da empresa com relao s normas de sade e segurana do trabalho. A fim de obter acesso a tais elementos, o Procurador oficiar Polcia Civil solicitando informaes acerca da existncia de inqurito policial instaurado para apurar o homicdio e/ou leso corporal culposa resultante do acidente do trabalho, bem como, em caso positivo, o envio de copiado respectivo procedimento inquisitorial. Na hiptese de a ao penal j ter sido ajuizada, o Procurador dever verificar o atual andamento do processo, bem como providenciar cpias dos elementos de prova e de eventuais provimentos judiciais (sentena/acrdo), os quais devem instruir a ao regressiva. Obs.: Dada a especificidade da matria, via de regra os delegados, inspetores, peritos-criminais, Promotores de Justia e os Juizes de Direito no

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possuem um conhecimento aprofundado em matria de normas de sade e segurana do trabalho, de sorte que na instruo dos inquritos penais e respectivos processos-crime a violao destes preceitos normativos no tem sido adequadamente apurada, o que muitas vezes tem ensejado o arquivamento dos inquritos e a improcedncia das denncias no por falta de elementos de culpabilidade, mas sim porque a investigao/instruo no realizou uma anlise multidisciplinar do acidente.

No intuito de contribuir para a alterao deste panorama, oportuno que o Procurador mantenha contato com representantes da Polcia Civil, Ministrio Pblico Estadual e Justia Estadual, a fim de conscientiz-los acerca do elevado nmero de acidentes do trabalho registrados em nosso pas, os quais invariavelmente culminam em homicdios e leses corporais culposas, bem como de que a atuao nos inquritos e processos penais pode contribuir no apenas para a punio dos responsveis pelos ilcitos, mas tambm para evitar futuros casos de acidentes do trabalho, o que se materializa em eficcia preventiva das aes regressivas acidentrias. c) do Trabalho Provas produzidas nas aes indenizatnas perante a Justia

Ao julgar as aes indenizatrias por danos advindos dos acidentes do trabalho, aJustia do Trabalho se depara com elementos probatrios (documentos, percias, depoimentos testemunhais, etc.) de grande utilidade para a comprovao da negligncia das empresas nas aes regressivas do INSS. A fim de obter um fluxo de informaes permanente entre a PGF e a Justia do Trabalho, as PRFs e as PF*s mantero contato com os respectivos TRTs, no intuito de verificar a possibilidade de ser entabulado um Termo de Cooperao Tcnica (modelo em anexo), no qual a Justia compartilhar informaes relativas s aes indenizatrias por acidentes do trabalho.

Enquanto esta iriterlocuo entre PGF e Justia do Trabalho no for estabelecida, o Procurador poder obter as informaes mediante contato com a respectiva Distribuio do Foro, o qual pode ser realizado atravs da clere via do ofcio eletrnico, medida que deve ser previamente combinada com a Direo do Foro. d) Provas obtidas nos Inquritos civis e produzidas nas aes civis pblicas do MPT No desempenho de sua funo institucional de promover a tutela coletiva dos trabalhadores, o Ministrio Pblico do Trabalho - MPT instaura inquritos civis e ajuza aes civis pblicas, os quais podem propiciar o contato com elementos de prova acerca da negligncia das empresas em matria de normas de sade e segurana do trabalho. A obteno destes elementos pode ser de grande valia para os PIPs que tenham como objeto as situaes previstas no art. 4, IV, da OIC n 01/2009 PFE/INSS-CGCOB, quais sejam: doenas profissionais ou do trabalho em que houver um grande nmero de trabalhadores vitimados pelo mesmo fa to ou sujeitos s mesmas condies imprprias de trabalho. Deparando-se diante de uma destas hipteses, o Procurador solicitar informaes ao MPT local acerca de eventual inqurito civil e/ou ao civil pblica que apresente conexo com a matria investigada no PIP. 5.3.2.4 Requerimento de cpia do processo administrativo do benefcio e atualizao das prestaes vencidas Na hiptese de as diligncias anteriores constatarem a ocorrncia dos pressupostos das aes regressivas acidentrias, o Procurador solicitar ao INSS o envio de cpia integral do processo administrativo do benefcio, acompanhada de extratos do INFBEN, CONSIT, DESDOB, PARTIC, INSTIT, HISCRE e outros de casual interesse do Sistema PLENUS.

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O Procurador encaminhar o histrico de crditos ao ncleo de clculos e percias - NECAP, solicitando a elaborao de memria atualizada de clculo relativo s prestaes vencidas do benefcio. Obs.: H casos em que, por conseqncia do fenmeno da subnotificao, ou ento por descumprimento de certas formalidades (falta de apresentao de documentos por parte do segurado/dependente, etc.), um acidente do trabalho acarrete na implementao de algum benefcio de natureza previdenciria ao invs da acidentria. Sendo incontroversa a natureza acidentria do benefcio, o Procurador solicitar ao INSS a converso da espcie do benefcio. Registra-se que nos casos de benefcios decorrentes de doenas ocupacionais (LER, DORT, PAIR, etc.) a natureza acidentria do benefcio pode ser um aspecto controverso, o que justifica uma maior cautela do Procurador antes de requerer a retificao da espcie do benefcio. 5.3.3 Concluso Encerrada a fase instrutria, o PIP poder ser: a) arquivado; b) sobrestado; c) redistribudo a outra Procuradoria; d) submetido Cmara de Conciliao e Arbitragem; e) embasar o ajuizamento da ao regressiva, a) Arquivamento Esgotadas as diligncias instrutrias, na hiptese de no restar configurada a culpa da empresa, ou seja, no haver elementos que comprovem

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a negligncia quanto ao cumprimento e a fiscalizao das normas de saude e segurana do trabalho, o Procurador promover o arquivamento do PIP, submetendo sua deciso chefia local atravs de um relatrio circunstanciado das diligncias realizadas e de seus respectivos resultados. Ressalta-se que o arquivamento do PIP no produzir efeitos irreversveis, pois a identificao superveniente de algum elemento de culpabilidade da empresa poder ensejar a reabertura do expediente, observado o prazo prescricional para o exerccio da pretenso ressarcitria.

b) Sobrestamento Na hiptese de restar configurada a culpa da empresa pelo acidente de trabalho, mas ainda no ter havido o implemento de alguma prestao social acidentria, o Procurador promover o sobrestamento do PIP, verificando, trimestralmente, a eventual concesso superveniente de algum benefcio, o que dever ser controlado atravs de tarefa cadastrada no SICAU c) Re distribuio a outra Procuradoria Em observncia ao art. 94 do CPC, a ao regressiva acidentria dever ser ajuizada perante o foro de domiclio do ru. Com efeito, concluindo pela viabilidade da propositura da ao, porm no tendo atribuio perante a Vara com jurisdio sobre o domiclio do responsvel pelo acidente, o Procurador dever remeter o expediente Procuradoria com atribuio perante este rgo jurisdicional. Ao receber o PIP o Procurador no estar obrigatoriamente vinculado ao entendimento da viabilidade da ao, podendo reapredar a existncia dos pressupostos fticos e, ausente algum deles, promover o arquivamento do PIP, deciso que deve ser submetida sua Chefia.

d) Encaminhamento Cmara de Conciliao e Arbitragem Nos termos do art 8o, 2oe 3oda OIC n 01 /2009 da PFE-INSS/CGCOB, quando o caso envolver rgos e entidades da Administrao Pblica Federal, dever ser observado o disposto na Portaria AGU n 1.281, de 27 de setembro de 2007, e quando envolver a Administrao Pblica dos Estados ou do Distrito Federal, dever ser observado o disposto na Portaria AGU n 1.099, de 28 de julho de 2008, hipteses em que caber ao Procurador o envio do PIP DIGEAP/CGCOB para anlise e encaminhamento Cmara de Conciliao e Arbitragem da Administrao Federal CCAF, com manifestao devidamente fundamentada, nos termos do artigo Io, Io, da Orientao Interna CGCOB n 01, de 30 de abril de 2008, Em se tratando de sociedade de economia mista, no mbito da CCAF h entendimento de ser possvel a tentativa de conciliao. Contudo, na hiptese de inexistncia de acordo entre rgo da Administrao Pblica Federal e a referida Pessoa Jurdica, incabvel a arbitragem fixada pela AGU, devendo o expediente retornar origem para fins de propositura da ao regressiva acdentria. e) Ajuizamento da ao regressiva acdentria Concluindo pela presena dos pressupostos fticos da pretenso ressarcitria prevista no art 120 da Lei 8.213/91, bem como possuindo atribuio perante a Vara com jurisdio sobre o domiclio do ru, o Procurador promover o ajuizamento da respectiva ao regressiva acdentria (art. 6oda OIC n 01/2009 da PFE-INSS/CGCOB). Aps, distribuda a ao regressiva, o Procurador dever providenciar o cadastramento do processo no SICAU, observando os seguintes critrios: Relevncia Social; Classe da ao A 116; Autor INSS; Ru(s) = Empresa(s) investigada(s);Tema 020 Cobrana e Recuperao de Crditos; Sub tema 0200004 - Ressarcimento ao Errio; Objeto do Pedido 2000090 INSS Ressarcimento ao Errio decorrente de ao regressiva acdentria.

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6 FAS PROCESSUAL 6.1 Competncia jurisdicional A Justia Federal da Subseo do foro do domiclio do ru competente processar e julgar a ao regressiva acidentria (art. 109, 1, da Constituio da Repblica c/c art. I o da OIC 01/09). Quando houver pluralidade de domiclios de um mesmo ru, o ajuizamento ser feito no foro do domiclio do estabelecimento onde tiver ocorrido o acidente (art. 7o, 2o, da OIC 01/09). O mesmo critrio aplica-se aos casos de responsabilidade solidria ou de litisconsrcio passivo entre coresponsveis, quando forem diversos os domiclios dos rus. 6.2 Legitimidade 6.2.1 Ativa O Instituto Nacional do Seguro Social deve figurar no plo ativo da ao regressiva acidentria, pois se trata da Autarquia Pblica Federal criada para gerir, controlar e efetuar a remunerao rede prestadora de servios da Previdncia Social. Cabe ao INSS efetuar o pagamento das prestaes sociais por ele administradas, bem como executar os servios de arrecadao de seus crditos, excetuadas as contribuies previdendrias. A Lei n. 11.098/2005 atribuiu s Procuradorias Regionais Federais, Procuradorias Federais nos Estados, Procuradorias Seccionais Federais e Escritrios de Representao, unidades de execuo da Procuradoria Geral Federal, a representao judicial das autarquias e fundaes pblicas federais no que tange cobrana e recuperao de seus crditos. A Portaria/PGF n. 262/2008, por sua vez, regulou a centralizao da cobrana da dvida ativa das autarquias e fundaes pblicas federais na PGF.

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Ao disciplinar a cobrana da divida ativa do Instituto Nacional do Seguro Social, a Procuradoria Geral Federal editou a Portaria n. 1309/2008, que disps sobre a assuno e o acompanhamento das aes regressivas acidentrias, em carter prioritrio, por seus rgos de execuo, 6.2.2 Passiva No plo passivo da ao regressiva acidentria devem figurar os responsveis pelo descumprimento das normas padro de segurana e sade do trabalho, indicadas para a proteo individual e coletiva. O inciso XXII do artigo 7o da Constituio Federal assevera que direito do trabalhador a reduo dos riscos inerentes ao trabalho, por meio de normas de sade e segurana. Por sua vez, o artigo 157 da Consolidao das Leis do Trabalho atribui s empresas a responsabilidade pela observncia dessas normas, bem como pela instruo dos empregados quanto s precaues de se evitar acidentes de trabalho ou doenas ocupadonais. O artigo 19, Io, da Lei 8213/91 tambm prev a responsabilidade da empresa pela adoo e uso das medidas de proteo e segurana da sade do trabalhador. a) Litisconsrcio passivo entre co-responsveis Quando o acidente do trabalho tiver por causa a interao de diversos fatores imputveis a mais de um responsvel, todos que concorreram para o infortnio laborai. devero ser includos no plo passivo da demanda, em litisconsrcio passivo. Nesse caso, deve-se tentar responsabilizar, solidariamente, todas as empresas envolvidas nas circunstncias do acidente, conforme Io do artigo 8o da OIC 01/09:

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: rt. 8o [...] : 1 Sero acionados, em litisconsrcio passivo e a ttulo de solidariedade ou co-responsabidade todos os que tiverem incorrido em negligncia no cumprimento de normas de segurana do trabalho, a exemplo de empregadores, tomadores de servio, contratantes de mo-de-obra, cedentes de mo-de-obra e rgos pblicos. b) Responsabilidade solidria A responsabilidade solidria entre empregadores, tomadores de servio e contratantes de mo-de-obra pode advir da culpa in eligendo ou da culpa in vigilando , conforme demonstrar o conjunto probatrio carreado no procedimento de instruo prvia, podendo tambm decorrer de norma legal ou regulamentar. A ttulo de exemplo, cita-se a hiptese prevista no item 4.5 da Norma Regulamentadora n 4 do Ministrio do trabalho e Emprego, que estabelece a obrigatoriedade da empresa contratante estender seus servios especializados em engenharia de segurana aos empregados da contratada: 4.5 A empresa que contratar outra(s) para prestar servios em estabelecimentos enquadrados no Quadro II, anexo, dever estender a assistncia de seus Servios Especializados em Engenharia de Segurana e em Medicina do Trabalho aos empregados da(s) contratada(s), sempre que o nmero de empregados desta(s), exercendo atividade naqueles estabelecimentos, no alcanar os limites previstos no Quadro II, devendo, ainda, a contratada cumprir o disposto no subitem 4.2.5.

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c) R esponsabilidade do grupo econm ico Os grupos econmicos formados pela associao de empresas para realizar atividades comuns (art. 265 e 278 da Lei 6404/76) no respondem diretamente pelos danos causados ao errio em razo do acidente do trabalho, pois lhes falta personalidade jurdica para ser sujeito passivo de uma obrigao, ainda que decorrente de ato ilcito. As empresas que compem o grupo econmico, entretanto, respondem solidariamente pelas dvidas trabalhistas (art. 2o. 2, da CLT) e pelas obrigaes decorrentes das Normas Regulamentadoras do Ministrio do Trabalho e Emprego, conforme se infere do item 1.6.1 da NR 01: 1.6.1 Sempre que uma ou mais empresas, tendo, embora, cada uma delas, personalidade jurdica prpria, estiverem sob direo, controle ou administrao de outra, constituindo grupo industrial, comercial ou de qualquer outra atividade econmica, sero, para efeito de aplicao das Normas Regulamentadoras ~ NR, solidariamente responsveis a empresa principal e cada uma das subordinadas.

As empresas do grupo tambm respondem entre si pelas dvidas previdencirias, conforme dispe o artigo 30, IX, da Lei 8212/91: IX - as empresas que integram grupo econmico de qualquer natureza respondem entre si, solidariamente, pelas obrigaes decorrentes desta Lei; 6.3 Fundamentao Os fundamentos jurdicos da ao regressiva acidentria compreendem a demonstrao do descumprimento do dever de cuidado objetivo, manifestado

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. pela desobedincia s normas protetivas dos trabalhadores (CLT, NR's,- normas dos conselhos de fiscalizao profissional, normas de segurana inerentes a certas atividades profissionais, etc.).

Por essa razo, de extrema relevncia demonstrar minuciosamente na petio inicial o nexo de causalidade entre o acidente do trabalho e a sua causa (culpa do responsvel quando ao cumprimento e fiscalizao das normas de segurana do trabalho). As normas descumpridas devem ser expressamente indicadas. Do mesmo modo, devem ser enfatizadas as concluses das provas periciais carreadas no procedimento de investigao prvia, evitando-se meras remisses as esses documentos. 6.4 Pedidos 6.4.1 Ressarcimento das prestaes vencidas O objeto da ao regressiva acidentria consiste no pedido de condenao do ru ao ressarcimento de todas as prestaes sociais acidentrias, sejam benefcios ou servios. Na hiptese de ter sido prestada a reabilitao profissional ao segurado acidentado, dever ser solicitado Gerncia Executiva do INSS cpia dos documentos que demonstrem o custo dos equipamentos e servios oferecidos (rteses, prteses, cursos, transporte, etc.), para fins de incluso de pedido especfico e clculo do valor da causa. 6.4.2 Ressarcimento das prestaes vincendas Quando se tratar de cobrana de valores despendidos com benefcio previdencirio ativo, o pedido tambm compreender o ressarcimento das prestaes vincendas, as quais devero ser garantidas, preferencialmente, mediante

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a constituio de capital capaz de suportar a cobrana de eventual no pagamento futuro, nos termos dos arts. 475-Q e 475-R do Cdigo de Processo Civil. 6.4.2.2 Constituio de capital Para garantir a quitao do montante da condenao, tendo em vista que muitas situaes podem culminar no encerramento ou na modificao da estrutura empresarial, deve ser requerida a constituio um capital capaz de suportar a cobrana das prestaes vincendas. Uma vez deferida a constituio de capital, esta dever ser feita preferencialmente em moeda corrente, com converso em aplicao financeira no Banco do Brasil S/A ou Caixa Econmica Federal, cujos rendimentos sejam capazes de suportar as despesas previdencirias. O clculo do capital a ser constitudo dever observar os parmetros estabelecidos pela CGCOB. 6.5 Valor da causa O valor da causa corresponde soma das prestaes vencidas e vincendas, estas correspondentes a uma prestao anual, conforme os parmetros estabelecidos pelo artigo 120 do Cdigo de Processo Civil. Os gastos com as demais prestaes sociais acidentrias, como os servios de reabilitao profissional, tambm devero ser mensurados para fins de clculo do valor da causa. 6.6 Acompanhamento prioritrio das aes regressivas Para fins de acompanhamento das aes regressivas nos Tribunais Regionais Federais, em carter prioritrio, os Procuradores atuantes no Iograu devero informar Procuradoria Regional respectiva, na pessoa do Procurador-Chefe, os dados e trmites da ao regressiva que subir instncia superior, para acompanhamento prioritrio;

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O acompanhamento das aes, regressivas nos Tribunais Superiores ser feito pela Adjuntoria de Contencioso da PGF, cabendo aos Procuradores atuantes no 2ograu informar Adjunta de Contencioso os dados e trmites da ao regressiva que subir instncia superior, para acompanhamento prioritrio. 6,7 Estratgias de instruo processual

Na elaborao da petio inicial, devero ser transcritos os trechos principais dos documentos analisados por ocasio do PIP que levaram convico da existncia de culpa do empregador quanto ao cumprimento das normas de segurana e higiene do trabalho, demonstrando o nexo causai entre tal conduta e a ocorrncia do acidente. Nesse sentido, cabe transcrever, com destaques, trechos dos relatrios fiscais do Ministrio do Trabalho, Aes Civis Pblicas do Ministrio Pblico do Trabalho, laudos periciais elaborados por ocasio dos Inquritos Policiais IP - e Reclamatrias Trabalhistas RT trechos dos depoimentos prestados por ocasio do IP e/ou da RT, bem como trechos de denncias e sentenas nas aes penais, e sentenas, acrdos e iniciais das RTs, inclusive. Quando transcrever depoimentos de testemunhas na inicial, mencionar o nome da testemunha e de qual documento o mesmo fora colhido, visando preparar para o seu arrolamento na fase de instruo. Havendo muitos documentos para apresentar em conjunto com a inicial, requerer que sua juntada se d em autos apartados, os quais devem ser apensados aos autos principais, visando facilitar o manuseio de ambos. Dever ser pleiteada a inverso do nus da prova, principalmente em se tratando de empresas que explorem atividades de alto risco, sendo que j existem entendimentos na doutrina e na jurisprudncia trabalhista neste sentido. Muito embora essa inverso se d em funo da hipossuficincia do empregado naqueles

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casos, ela tambm se d em funo da teoria do risco da atividade, ou riscoproveito, onde a empregadora obtm lucro exercendo atividade de alto potencial lesivo, de modo que deve arcar com os nus de advindos de seu exerccio, no havendo como pretender que o seguro social suporte os mesmos de forma indistinta. Nesse sentido, esse entendimento poder ser aproveitado pelo INSS, tanto que a aferio das alquotas do SAT - Seguro de Acidentes de Trabalho parte desta premissa ao estabelecer alquotas diferenciadas para determinados ramos de atividades empresariais.

Muitas empresas-rs tm requerido a produo de prova pericial, a despeito de j constar nos autos percia da polcia cientfica ou laudo pericial produzido por ocasio da reclamatria trabalhista ou do inqurito civil do Ministrio Pblico do Trabalho. Em regra, estas ltimas modalidades de percia ocorreram em momentos onde o acidente ainda era recente e fora oportunizada a participao e a impugnao respectiva empresa, de modo que deve ser aduzido que tais laudos so os mais apropriados para apurar o evento, porquanto gozam de presuno de legitimidade, tendo sido produzidos sob o crivo do contraditrio naquela ocasio, no havendo bice quanto a sua utilizao como prova emprestada na ao regressiva. Sobre o tema, h tese desenvolvida por ocasio da elaborao das defesas mnimas. Contudo, a R pode insistir na designao de nova percia, o que pode ser deferido pelo juzo. Neste caso, os honorrios do Perito devem correr por conta da empresa-R. Na fixao dos honorrios, entretanto, importante a tentativa do Procurador de limitar os honorrios periciais tabela da Justia Federal, como estratgia de diminuir eventuais prejuzos ao INSS na remota hiptese de sucumbncia, total ou parcial. Na hiptese de nova percia, ou ainda que seja a primeira percia a ser realizada, um dos primeiros quesitos a serem formulados deve consistir na indagao acerca das condies do local do acidente, se estas sao as mesmas da poca do evento, quais as possveis e eventuais alteraes e como o Perito chegou

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; . a tais concluses, dado que em virtude do lapso temporal bem provvel que a r j tenha alterado as condies de trabalho e do local respectivo, podendo ter at mesmo havido a sua adequao s normas de segurana, o que pode comprometer o resultado da nova Percia.

Quanto designao de assistente tcnico pelo INSS, em se tratando de percia mdica, haver a possibilidade de requerer do Instituto que designe um dos mdicos-peritos de seus quadros. Contudo, nos demais casos, dever ser identificado se o INSS possui em seus quadros profissionais habilitados para a modalidade de percia a ser realizada. Ao arrolar testemunhas, verificar aquelas cujos depoimentos j foram transcritos na inicial e demonstraram o nexo causai a embasar o ajuizamento da ao regressiva. Tendo em conta o lapso temporal entre o acidente, o depoimento prestado por ocasio do IP e/ou RT e a audincia da ao regressiva, solicitar ao Juzo que na audincia de instruo, primeiramente, leia o depoimento originrio prestado pela testemunha no IP e/ou na RT, requerendo que aquela seja instada a confirmar ou no o depoimento prestado naquela ocasio. Evitar arrolar os peritos que elaboraram os laudos nos IP's e Rt's, por exemplo, eis que o laudo ento produzido goza de presuno de legitimidade e se mostra mais contemporneo aos fatos e, via de regra, foram elaborados sob o crivo do contraditrio. Da mesma forma, evitar arrolar os Auditores Fiscais do Trabalho j que, pelo mesmo motivo, os relatrios de fiscalizao elaborados j gozam de presuno de legitimidade e costumam ser elaborados em momento prximo ao da ocorrncia dos fatos. Verificar se as testemunhas arroladas, tanto pelo INSS quanto pelas Rs, ainda guardam algum vnculo com a(s) R(s), o que pode tornar a instruo deficiente

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e/ou viciada, hiptese em que a testemunha arrolada pela R poder ser contraditada. A acareao tambm poder ser promovida nos casos previstos em Lei.

Em sede de alegaes finais, recomenda-se a elaborao de memoriais, onde haver a oportunidade de realizar anlise minuciosa dos depoimentos e provas colhidas na fase de instruo, visando rebater os argumentos e teses aduzidos pelas Rs que no guardem correspondncia com a realidade dos fatos, buscando, por fim, a total procedncia da pretenso veiculada na inicial. 6.8 Da petio de cumprimento da sentena Aps o trnsito em julgado, dever ser feito pedido de cumprimento da sentena, atravs de petio instruda com a memria discriminada e atualizada do clculo das prestaes que o INSS tiver pago at a data do pedido de cumprimento. No caso de no haver sido ordenada a constituio de capital, poder ser requerida, na petio de cumprimento da sentena, medida cautelar de cauo para garantia da satisfao das despesas, mediante fiana bancria ou garantia real, conforme modelos disponveis nas teses de defesa mnima. 6.9 Do pagamento O valor apurado em liquidao dever ser recolhido por meio de GPS, com o cdigo 9601, se pessoa jurdica e cdigo 9610, se pessoa fsica. O acompanhamento dos recolhimentos ser feito semestralmente mediante abertura de tarefa no SICAU, de acordo com as orientaes expedidas pela CGCOB.

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PARECER n 1/2009/AGU/PGF/CGCOB/DIGEAP, de 14 de abril de 2009. Ref.: NUP 00407.00.2408/2009-90 (Termo de Reunio n CCAF-CGU-AGU THP 025/2009 - processo n 00400.010932/2008-13) Assunto: Controvrsia jurdica entre Petrobrs, ANP, Unio e Estado do Rio de Janeiro solicitao do Estado para que o deslinde da controvrsia se d em mbito administrativo, por meio da Cmara de Conciliao da Advocacia-Geral da Unio. 1. Resumo dos fatos Por meio da reunio realizada no dia 19 de maro de 2009, s 15 horas, na sala de reunies da Consultoria Geral da Unio, na qual estiveram presentes representantes do Tesouro Nacional, da Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, do Ministrio de Minas e Energia, da Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis, da Petrobrs e da ProcuradoriaGeral Federal, alm da conciliadora, Dra. Thais Helena F. Pssaro e da Consultora da Unio, l|ra. Hlia Bettero, esta Procuradoria-Geral Federal e a Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional ficaram responsveis pela definio da competncia para cobrana do crdito discutido (participao especial) e eventual parcelamento. A respeito do assunto, a Procuradoria Federal junto Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis - PF/ANP possui a Nota Proge n 608, de 21 de outubro de 2004 que, ao analisar a participao especia! recolhida a menor pela Petrobrs no campo de Albacora, definiu como sendo de competncia da Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional a inscrio e cobrana judicial do referido crdito, por consider-lo crdito de natureza no tributria da Unio. 2. Anlise jurdica dos fatos No obstante o entendimento firmado peia Procuradoria Federal junto Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis - PF/ANP, esta Procuradoria-Geral Federal, por meio da Coordenao-Geral de Cobrana e Recuperao de Crditos, ousa discordar. A PF-ANP afirma que pelo fato de a Unio ser proprietria do petrleo e gs natural, nos termos dos artigos 20, inciso IX, 176 e 177, inciso I, da Constituio da Repblica, detm a titularidade das atividades de explorao, desenvolvimento e produo do petrleo e do gs natural, "de maneira que todas as compensaes financeiras inerentes ao uso, explorao e aproveitamento do subsolo mineral brasileiro, por bvio, s podem ser devidas ao ente central, e no a esta agncia reguladora" (1). Por oportuno destacar que o artigo 177 caput da Constituio dispe "constituem monoplio da Unio a pesquisa e a lavra das jazidas de petrleo e gs natural e outros hidrocarbonetos fluidos". Em outras palavras, a atividade de explorao e produo do petrleo e gs natural constitui atividade econmica tipicamente privada, porm assumida pelo Estado como em regime de monoplio, sobre a qual incide a norma do artigo 175 da Constituio da Repblica ("Incumbe ao Poder Pblico, na forma da lei, diretamente ou sob regime de concesso ou permisso, sempre atravs de licitao, a prestao de servios pblicos"). No entanto, consoante disposto no pargrafo 1o do artigo 177 da Carta Magna, acrescido pela Emenda Constitucional n 09, de 1995, as atividades econmicas descritas no artigo 177 podero ser objeto de contratao desde que "observadas as condies estabelecidas em lei". Assim, o legislador constituinte reformador optou por conferir Unio a faculdade de escolha entre a manuteno da sistemtica de monoplio estatal ou a adoo de um novo sistema em que se permite a concorrncia, com a contratao de empresas estatais ou privadas, nos termos da lei (2).
V

Diante dessa previso constitucional, foi editada a Lei n 9.478, de 06 de agosto de 1997 - Lei do Petrleo, que trata da poltica energtica nacional, das atividades relativas ao monoplio do petrleo, da criao do Conselho Nacional de Poltica Energtica e da instituio da Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis. Assim, cumpre tecer algumas consideraes sobre a Lei do Petrleo. 2.1. O papel da ANP no contrato de concesso para explorao do petrleo, gs natural e outros hidrocarbonetos fluidos. O artigo 6o da lei menciona que as atividades econmicas de pesquisa e iavra das jazidas de petrleo e gs natural e outros hidrocarbonetos fluidos; de refinao de petrleo nacional ou estrangeiro; de importao e exportao dos produtos e derivados bsicos resultantes das atividades previstas; e do transporte martimo do petrleo bruto de origem nacional ou de derivados bsicos de petrleo produzidos no Pas, bem como do transporte, por meio de conduto, de petrleo bruto, seus derivados e de gs natural, "sero reguladas e fiscalizadas pela Unio e podero ser exercidas, mediante concesso ou autorizao, por empresas constitudas sob as leis brasileiras, com sede e administrao no Pas. Tendo o ordenamento jurdico ordinrio conferido a possibilidade de realizao do contrato de concesso para explorao de bem pblico da Unio (artigo 20, inciso IX, da CRFB), significa dizer que a contratao a ser celebrada entre a pessoa jurdica de direito pblico e a empresa estatal ou privada contratada dever ser regida pelas normas de Direito Pblico. Assim, trata-se de contrato administrativo que, de acordo com Maria Sylvia Zanella di Petro (3), tem como requisitos e/ou caractersticas: (I) presena de Pessoa Jurdica de Direito Pblico; (II) finalidade pblica; (III) obedincia forma prescrita em lei; (IV) procedimento legal; (V) natureza de contrato de adeso; (VI) natureza intuitu personae; (VII) presena de clusulas exorbitantes; e (VIII) mutabilidade. Levando em considerao o primeiro requisito para existncia do contrato administrativo, o artigo 7o da Lei n 9.478/97, ao criar a Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis - ANP, estabelece essa autarquia especial como rgo regulador da indstria do petrleo, gs natural, seus derivados e biocombustveis, vinculada ao Ministrio de Minas e Energia. Em seguida, o artigo 8o da lei do petrleo elenca dentre as atribuies da ANP justamente a celebrao de contratos, in verbis: "Art. 8o A ANP ter como finalidade promover a regulao, a contratao e a fiscalizao das atividades econmicas integrantes da indstria do petrleo, do gs natural e dos biocombustveis, cabendo-lhe: (Redao dada pela Lei n 11.097, de 2005)

(...)
IV - elaborar os editais e promover as licitaes para a concesso de explorao, desenvolvimento e produo, celebrando os contratos delas decorrentes e fiscalizando a sua execuo." Assim, tendo em vista o dispositivo legal supra transcrito, que confere ANP a competncia para celebrar contratos de concesso, explorao, desenvolvimento e produo do petrleo, bem como fiscalizar sua execuo, a relao jurdica existente firmada entre a ANP e a concessionria da atividade econmica, in casu, a Petrobrs. Nesse sentido, cumpre transcrever ensinamento de Alexandre Moraes (4), in literis:

"A principal finalidade da criao da Agncia Nacional do Petrleo (ANP) foi garantir a manuteno de vrias prerrogativas do Poder Pblico na alterao de sistemas de explorao do petrleo. Assim, a passagem de um sistema tradicional de monoplio para um novo modelo, no qual se permite a concorrncia, tornou necessria a criao da ANP, para proteo do Poder Pblico (...) Percebe-se, claramente, por seu rol de funes, que a ANP passou a assumir o papel que caberia ao Poder Pblico, ao planejar, implementar e promover a poltica nacional de petrleo e gs natural e, ainda, celebrar contratos, fiscalizar e aplicar penalidades." (gn) Desse modo, encontrando-se a ANP, pessoa jurdica de direito pblico, em um dos plos da relao contratual afeta explorao do petrleo, a titularidade do crdito decorrente dessa contratuaiidade deve recair sobre a referida autarquia especial, uma vez que possui a competncia para atuar como agente normativo e regulador da atividade econmica, nos termos do art. 174 da Constituio da Repblica. 2.2. Da participao especial como receita da ANP Superada as consideraes feitas no item anterior, especificamente com relao cobrana do crdito discutido - participao especial, o artigo 15, interpretado em conjunto com o artigo 45, ambos da Lei n 9.478/97, afirma constituir receita da ANP a participao especial. Vejamos a redao legal: "Art. 15. Constituem receitas da ANP:
(...)

II - parcela das participaes governamentais referidas nos incisos I e III do art. 45 desta Lei, de acordo com as necessidades operacionais da ANP, consignadas no oramento aprovado;" (gn) "Art. 45. O contrato de concesso dispor sobre as seguintes participaes governamentais, previstas no edital de licitao: I - bnus de assinatura; II - royalties; III - participao especial; IV - pagamento pela ocupao ou reteno de rea." Ainda que os valores pagos de participao especial pelos concessionrios sejam mantidos na Conta nica do Governo Federal e dirigidos Secretaria do Tesouro Nacional (pargrafos 2o e 3a do artigo 45 da Lei do Petrleo), no desnatura a atuao da ANP como sujeito ativo para cobrana do referido crdito. Caso mantido o raciocnio de que o responsvel pela cobrana deve recair sobre o destinatrio dos valores pagos a ttulo de participao especial, tambm deveriam atuar na cobrana os Estados e Municpios, que tambm recebem recursos decorrentes do pagamento de participao especial, nos termos do artigo 50, 2o, da Lei n 9.478/97: "Art. 50. O edital e o contrato estabelecero que, nos casos de grande volume de produo, ou de grande rentabilidade, haver o pagamento de uma participao especial, a ser regulamentada em decreto do Presidente da Repblica. (Vide Lei n 10.261, de 2001) 2o Os recursos da participao especial sero distribudos na seguinte proporo:

I - 40% (quarenta por cento) ao Ministrio de Minas e Energia, sendo 70% (setenta por cento) para o financiamento de estudos e servios de geologia e geofsica aplicados prospeco de combustveis fsseis, a serem promovidos pela ANP, nos termos dos incisos li e III do art. 8o desta Lei, e pelo MME, 15% (quinze por cento) para o custeio dos estudos de planejamento da expanso do sistema energtico e 15% (quinze por cento) para o financiamento de estudos, pesquisas, projetos, atividades e servios de levantamentos geolgicos bsicos no territrio nacional; (Redao dada pela lei n 10.848, de 2004) II - dez por cento ao Ministrio do Meio Ambiente, dos Recursos Hdricos e da Amaznia Legal, destinados ao desenvolvimento de estudos e projetos relacionados com a preservao do meio ambiente e recuperao de danos ambientais causados pelas atividades da indstria do petrleo; III - quarenta por cento para o Estado onde ocorrer a produo em terra, ou confrontante com a plataforma continental onde se realizar a produo; IV - dez por cento para o Municpio onde ocorrer a produo em terra, ou confrontante com a plataforma continental onde se realizar a produo." (gn) Corroborando a tese sustentada no item 2.1 deste parecer, o caput do aludido dispositivo legal prev que o contrato (firmado pela ANP) estabelecer a forma do pagamento da participao especial. Por fim, ainda de acordo com o artigo supra transcrito, o qual dispe que o pagamento da participao especial ser regulamentado em decreto do Presidente da Repblica, foi editado o Decreto n 2.705, de 03 de agosto de 1998 que, em seu artigo 26 e 27, deixa clara a atuao da ANP na fiscalizao desse crdito, inclusive tendo a responsabilidade pela elaborao dos respectivos clculos. Prescreve os referidos artigos: "Art. 26. A seu critrio, sempre que julgar necessrio, a ANP poder requerer do concessionrio documentos que comprovem a veracidade das informaes prestadas no demonstrativo da apurao." "Art 27. Os recursos provenientes dos pagamentos da participao especial sero distribudos pela STN, nos termos da Lei n 9.478, de 1997, e deste Decreto, com base nos clculos dos valores devidos a cada beneficirio, fornecidos peia ANP." Desse modo, a legislao brasileira prev a ANP como agente normativo responsvel pela fixao de diretrizes para a economia nacional, independentemente da destinao dos valores arrecadas a ttulo de participao especial. 2.3. Da operacionaiizao da cobrana pela PGF Reconhecida a competncia da ANP para atuar na cobrana da participao especial devida pela empresa concessionria ao Poder Pblico, cumpre destacar o procedimento para operacionalizar a respectiva cobrana. Antes da edio da Lei n 10.480, de 02 de julho de 2002 (que criou a Procuradoria-Geral Federal) a representao judicial e extrajudicial de cada autarquia e fundao pblica federal competia ao seu rgo jurdico prprio, composto por Procuradores pertencentes ao quadro da entidade. Com a criao da Procuradoria-Geral Federal, em julho de 2002, a representao judicial e extrajudicial das autarquias e fundaes pblicas federais, as atividades de consultoria e assessoramento jurdicos, a apurao da liquidez e certeza dos crditos, de qualquer natureza, inerentes s suas atividades, e a conseqente inscrio em dvida ativa, para fins de cobrana

amigve! ou judicial, deixou de pertencer s Procuradorias junto s entidades, passando a ser de competncia dos rgos de execuo da PGF que viriam a ser instalados (artigo 10 da Lei n 10.480/02), mantendo-se regra de transio no pargrafo 8o do respectivo dispositivo legal. Posteriormente foi editada a Lei n 11.098, de 13 de janeiro de 2005, que acrescentou os pargrafos 11, 12 e 13 Lei n 10.480/02, conferindo Procuradoria-Geral Federal, por meio de seus rgos de execuo (Procuradorias Federais no especializadas e as Procuradorias Regionais Federais, as Procuradorias Federais nos Estados e as Procuradorias Seccionais Federais) a faculdade de assumir definitivamente as atividades de representao judicial e extrajudicial das autarquias e das fundaes pblicas federais de mbito nacional, inclusive a centralizao das atividades de apurao da liquidez e certeza dos crditos, de qualquer natureza, inerentes s atividades das respectivas entidades, inscrevendo-os em dvida ativa, para fins de cobrana amigvel ou judicial. Com o advento da Lei n 11.457, de 16 de maro de 2007, o que era faculdade passou a ser norma imperativa, estabelecendo um prazo de 24 (vinte e quatro) meses, a partir da publicao, para que a Procuradoria-Geral Federai assuma, de forma centralizada, nos termos dos 11 e 12 do artigo 10 da Lei n 10.480/02, a execuo da dvida ativa de todas as autarquias e fundaes pblicas federais, ressaltando a obrigatoriedade de essas entidades prestarem o apoio tcnico, financeiro e logstico at o final da implantao. Em 14 de junho de 2007, foi publicado no DOU, Seo 1, o Ato Regimental AGU n 2, de 12 de junho de 2007, dispondo sobre a alterao da competncia, estrutura e funcionamento da Procuradoria-Geral Federal, vista das inovaes trazidas pela Lei n 11.457/07. Esse Ato Regimental, dentre outras, atribuiu Procuradoria-Geral Federal, por meio dos Servios/Sees de Cobrana e Recuperao de Crditos integrantes da estrutura das Procuradorias-Regionais Federais, Procuradorias Federais nos Estados, ProcuradoriasSeccionais Federais e Escritrios de Representao, a competncia para estabelecer, em ato prprio, a assuno gradativa das atividades relacionadas execuo da dvida ativa das autarquias e fundaes pblicas federais. E assim foi feito pela Procuradoria-Geral Federal, com a edio das Portarias n 262, 263, 399 e 400 no ano de 2008, assim como, mais recentemente da Portaria n 267, de 16 de maro de 2009, que centralizou integralmente a atividade de inscrio e cobrana da dvida ativa das autarquias e fundaes pblicas federais, em cumprimento ao prazo de 24 meses fixado pela Lei n 11.457, de 16 de maro de 2007. Desse modo, tendo em vista a evoluo histrica relatada acima, observa-se que a cobrana dos crditos das entidades autrquicas e fundacionais passaram a ser de competncia da Procuradoria-Geral Federal, razo pela compete a este rgo vinculado Advocacia-Geral da Unio a atribuio para cobrana das participaes especiais pagas pelas empresas concessionrias. Aps o recebimento dos valores, a ANP, em observncia ao disposto no artigo 27 do Decreto n 2.705/98, elaborar os clculos e remeter Secretaria do Tesouro Nacional que proceder a respectiva distribuio de acordo com a legislao especfica e oramentria em vigor. 3. Concluso dos fatos Assim sendo, encaminhe-se ao Coordenador-Geral de Cobrana e Recuperao de Crditos para aprovao. Aps, sugere-se o envio Cmara de Conciliao e Arbitramento da Administrao Federal, aos cuidados da Consultora da Unio, Dra. Hlia Bettero e da conciliadora, Dra. Thais Helena F. Pssaro, em atendimento ao termo de reunio do dia 19 de maro de 2009. (1) Trecho extrado do primeiro pargrafo da pgina 5 da Nota Proge PF-ANP n 608/2004.

(2) Alexandre de Moraes, in "Constituio do Brasil Interpretada", 4a edio, Ed. Atlas, So Paulo, 2004, p. 1896. (3) In "Direito Administrativo", 17a edio, Ed. Atlas, So Paulo, 2004, p. 250. (4) In "Constituio do Brasil Interpretada", 4a edio, Ed. Atlas, So Paulo, 2004, p. 1904. Carina Bellini Canceila Procurador Federal - Mat. 1.480.117 Chefe da Diviso de Gerenciamento de Aes Prioritrias Coordenao-Geral de Cobrana e Recuperao dos Crditos - PGF * Este texto no substitui a publicao oficial.

LEI N 9.847, PE 26 DE OUTUBRO PE 1999.

Dispe sobre a fiscalizao das atividades relativas ao abastecimento Converso da MPv n 1.883-17. de 1999 nacional de combustveis, de que trata a Lei n9 9.478, de 6 de agosto de 1997, estabelece sanes administrativas e d outras providncias. Fao saber que o PRESIPENTE PA REPBLICA adotou a Medida Provisria n 1.883-17, de 1999, que o Congresso Nacional aprovou, e eu, Antonio Carlos Magalhes, Presidente, para os efeitos do disposto no pargrafo nico do art. 62 da Constituio Federal, promulgo a seguinte Lei: Art. 1fi A fiscalizao das atividades relativas indstria do petrleo e ao abastecimento nacional de combustveis, bem como do adequado funcionamento do Sistema Nacional de Estoques de Combustveis e do cumprimento do Plano Anual de Estoques Estratgicos de Combustveis, de que trata a Lei n 9.478. de 6 de agosto de 1997. ser realizada pela Agncia Nacional do Petrleo-ANP ou, mediante convnios por ela celebrados, por rgos da Administrao Pblica direta e indireta da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios. 1 - 0 abastecimento nacional de combustveis considerado de utilidade pbiica e abrange as seguintes atividades: (Redao dada pela Lei n 11.097. de 2005) I - produo, importao, exportao, refino, beneficiamento, tratamento, processamento, transporte, transferncia, armazenagem, estocagem, distribuio, revenda, comercializao, avaliao de conformidade e certificao do petrleo, gs natural e seus derivados; (Includo pela Lei n 11.097. de 2005) II - produo, importao, exportao, armazenagem, estocagem, distribuio, revenda, comercializao, avaliao de conformidade e certificao do biodiesel; (Includo pela Lei n 11.097. de 2005) III - comercializao, distribuio, revenda e controle de qualidade de lcool etlico combustvel. (Includo pela Lei n 11.097. de 2005) 2~ A fiscalizao abrange, tambm, a construo e operao de instalaes e equipamentos relativos ao exerccio das atividades referidas no pargrafo anterior. Art. 2~ Os infratores das disposies desta Lei e demais normas pertinentes ao exerccio de atividades relativas industria do petrleo, ao abastecimento nacional de combustveis, ao Sistema Nacional de Estoques de Combustveis e ao Plano Anual de Estoques Estratgicos de Combustveis ficaro sujeitos s seguintes sanes administrativas, sem prejuzo das de natureza civil e penal cabveis: I - multa; I! - apreenso de bens e produtos; III - perdimento de produtos apreendidos; IV - cancelamento do registro do produto junto ANP; V - suspenso de fornecimento de produtos; VI - suspenso temporria, total ou parcial, de funcionamento de estabelecimento ou instalao; VII - cancelamento de registro de estabelecimento ou instalao; VIII - revogao de autorizao para o exerccio de atividade. Pargrafo nico. As sanes previstas nesta Lei podero ser aplicadas cumulativamente. Art. 3S A pena de multa ser aplicada na ocorrncia das infraes e nos limites seguintes: I - exercer atividade relativa indstria do petrleo, ao abastecimento nacional de combustveis, ao Sistema Nacional de Estoques de Combustveis e ao Plano Anual de Estoques Estratgicos de Combustveis, sem prvio registro ou autorizao exigidos na legislao aplicvel: Multa - de R$ 50.000,00 (cinqenta mil reais) a R$ 200.000,00 (duzentos mil reais);

II - importar, exportar ou comercializar petrleo, gs natural, seus derivados e biocombustveis em quantidade ou especificao diversa da autorizada, bem como dar ao produto destinao no permitida ou diversa da autorizada, na forma prevista na legislao aplicvel: (Redao dada pela Lei n 11.097, de 2005) Multa - de R$ 20.000,00 (vinte mil reais) a R$ 5.000.000,00 (cinco milhes de reais); III - inobservar preos fixados na legislao aplicvel para a venda de petrleo, seus derivados bsicos e produtos, gs natural e condensado, e lcool etlico combustvel: Multa - de R$ 5.000,00 (cinco mil reais) a R$ 1.000.000,00 (um milho de reais); IV - deixar de registrar ou escriturar livros e outros documentos de acordo com a legislao aplicvel ou no apresent-los quando solicitados: Multa - de R$ 5.000,00 (cinco ml reais) a R$ 10.000,00 (dez mil reais); V - prestar declaraes ou informaes inverdicas, falsificar, adulterar, inutilizar, simular ou alterar registros e escriturao de livros e outros documentos exigidos na legislao aplicvel: Multa - de R$ 20.000,00 (vinte mil reais) a R$ 1.000.000,00 (um milho de reais); VI - no apresentar, na forma e no prazo estabelecidos na legislao aplicvel ou, na sua ausncia, no prazo de 48 (quarenta e oito) horas, os documentos com probatrios de produo, importao, exportao, refino, beneficiamento, tratamento, processamento, transporte, transferncia, armazenagem, estocagem, distribuio, revenda, destinao e comercializao de petrleo, gs natural, seus derivados e biocombustveis: (Redao dada pela Lei n 11.097. de 2005) Multa - de R$ 20.000,00 (vinte mil reais) a R$ 1.000.000,00 (um milho de reais); VII - prestar declaraes ou informaes inverdicas, falsificar, adulterar, inutilizar,simular oualterar registros e escriturao de livros e outros documentos exigidos na legislao aplicvel, para o fim dereceber indevidamente valores a ttulo de benefcio fiscal ou tributrio, subsdio, ressarcimento de frete, despesas de transferncia, estocagem e comercializao: (Redao dada pela Lei n 11.097. de 2005) Multa - de R$ 500.000,00 (quinhentos ml reais) a R$ 5.000.000,00 (cinco milhes de reais); VIII - deixar de atender s normas de segurana previstas para o comrcio ou estocagem de combustveis, colocando em perigo direto e iminente a vida, a integridade fsica ou a sade, o patrimnio pblico ou privado, a ordem pblica ou o regular abastecimento nacional de combustveis: Multa - de R$ 20.000,00 (vinte mil reais) a R$ 1,000.000,00 (um milho de reais); IX - construir ou operar instalaes e equipamentos necessrios ao exerccio das atividades abrangidas por esta Lei em desacordo com a legislao aplicvel: Multa - de R$ 5.000,00 (cinco mil reais) a R$ 2.000.000,00 (dois milhes de reais); X - sonegar produtos: Multa - de R$ 50.000,00 (cinqenta mil reais) a R$ 1.000.000,00 (um miiho de reais); XI - importar, exportar e comercializar petrleo, gs natural, seus derivados e biocombustveis fora de especificaes tcnicas, com vcios de qualidade ou quantidade, inclusive aqueles decorrentes da disparidade com as indicaes constantes do recipiente, da embalagem ou rotulagem, que os tornem imprprios ou inadequados ao consumo a que se destinam ou lhes diminuam o valor: (Redao dada pela Lei n 11.097, de 2005) Multa - de R$ 20.000,00 (vinte mil reais) a R$ 5.000.000,00 (cinco milhes de reais); XII - deixar de comunicar informaes para cadastro ou alteraes de informaes j cadastradas no rgo, alterao de razo social ou nome de fantasia, e endereo, nas condies estabelecidas: Multa - de R$ 5.000,00 (cinco mil reais) a R$ 10.000,00 (dez mil reais);

XIII - ocutar, violar ou inutilizar lacre, selo ou sinal, empregado por ordem da fiscalizao, para identificar ou cerrar estabelecimento, instalao, equipamento ou obra: Multa - de R$ 50.000,00 (cinqenta mi! reais) a R$ 1.000.000,00 (um milho de reais); XV - extraviar, remover, aiterar ou vender produto depositado em estabelecimento ou instalao suspensa ou interditada nos termos desta Lei: Multa - de R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais) a R$ 2.000.000,00 (dois milhes de reais); XV - deixar de fornecer aos consumidores as informaes previstas na legislao aplicvel ou fornec-las em desacordo com a referida legislao: Multa - de R$ 5.000,00 (cinco mil reais) a R$ 50.000,00 (cinqenta mil reais); XVI - deixar de cumprir Notificao para apresentao de documentos ou atendimento de determinaes exigveis na legislao vigente, quando tal obrigao no se constituir, por si s, em fato j definido como infrao na presente Lei: Multa - de R$ 5.000,00 (cinco mil reais) a R$ 100.000,00 (cem mil reais);

,,, XVII-deixar de comprovar orientao ou entrega de manuais, documentos, formulrios eequipamentos necessrios na forma da legislao vigente: Muita - de R$ 10.000,00 (dez mil reais) a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais); XVIII - no dispor de equipamentos necessrios verificao da qualidade, quantidade estocada e comercializada dos produtos derivados de petrleo, do gs natural e seus derivados, e dos biocombustveis: (Redao dada pea Lei n 11.097. de 2005) Multa - de R$ 5.000,00 (cinco mil reais) a R$ 50.000,00 (cinqenta mil reais). XIX - no enviar, na forma e no prazo estabelecidos na legislao aplicvel,as informaes mensais sobre suas atividades: (Includo pela Lei n 11.097. de 2005) Muita - de R$ 20.000,00 (vinte mil reais) a R$ 1.000.000,00 (um milho de reais)." (NR) Art. 4e A pena de muita ser graduada de acordo com a gravidade da infrao, a vantagem auferida, a condio econmica do infrator e os seus antecedentes. 1e A muita ser recoihida no prazo de trinta dias, contado da deciso administrativa definitiva. 2 O no-pagamento da multa no prazo estabelecido sujeita o infrator a: I - juros de mora de um por cento ao ms ou frao; ii - multa de mora de dois por cento ao ms ou frao. 3a Na hiptese de o autuado expressamente renunciar ao direito de recorrer da deciso proferida no processo administrativo, a multa poder ser recolhida no prazo para a interposlo do recurso com reduo de trinta por cento.

Art. 5 Sem prejuzo da aplicao de outras sanes administrativas, a fiscalizao poder, como medida cautear: (Redao dada pela Lei n 11.097, de 2005) I - interditar, total ou parcialmente, as instalaes e equipamentos utilizados se ocorrer exerccio de atividade relativa indstria do petrleo, gs natural, seus derivados e biocombustveis sem a autorizao exigida na legislao aplicvel; (Redao dada pela Lei n 11.097. de 2005)

II - interditar, total ou parcialmente, as instalaes e equipamentos utilizados diretamente no exerccio da atividade se o titular, depois de outorgada a autorizao, concesso ou registro, por qualquer razo deixar de atender a alguma das condies requeridas para a outorga, pelo tempo em que perdurarem os motivos que deram ensejo interdio; (Redao dada pela Lei n 11.097. de 2005) III - interditar, total ou parcialmente, nos casos previstos nos incisos II, VI, VII, VIU, IX, XI e XIII do art. 3- desta Lei, as instalaes e equipamentos utilizados diretamente no exerccio da atividade outorgada; (Includo pela Lei n 11.097. de 2005) IV - apreender bens e produtos, nos casos previstos nos incisos I, II, VI, VII, VIII, IX, XI e XIII do art. 3- desta Lei. (Includo pela Lei n 11.097, de 2005) 1" Ocorrendo a interdio ou a apreenso de bens e produtos, o fiscal, no prazo de vintee quatro horas, sob pena de responsabilidade, comunicar a ocorrncia autoridade competente da ANP, encaminhando-lhe cpia do auto de infrao e, se houver, da documentao que o instrui. 2- Comprovada a cessao das causas determinantes do ato de interdio ou apreenso, a autoridade competente da ANP, em despacho fundamentado, determinar a desinterdio ou devoluo dos bens ou produtos apreendidos, no prazo mximo de sete dias teis. (VER DECRETO NO FINAL)
Art. 62 As penas de apreenso de bens e produtos, de perdimento de produtos apreendidos, de suspenso de fornecimento de produtos e de cancelamento do registro do produto sero aplicadas, conforme o caso, quando forem constatados vcios de quantidade ou de qualidade por inadequao ou falta de segurana do produto. Art. 7S Em se tratando de produtos fora das especificaes ou com vcio de qualidade ou quantidade, suscetveis de reaproveitamento, tota ou parcial, a ANP notificar o autuado ou o fornecedor do produto para que proceda sua retirada para reprocessamento ou decantao, cujas despesas e eventuais ressarcimentos por perdas e danos sero suportadas por aquele que, no julgamento definitivo do respectivo processo administrativo, for responsabilizado peia infrao cometida. Pargrafo nico. O produto no passvel de reaproveitamento ficar sob a guarda de fiel depositrio, indicado pela ANP, at deciso final do respectivo processo administrativo, ficando ao encargo daqueie que, administrativamente, vier a ser responsabilizado pela infrao, o pagamento dos custos havidos com a guarda do produto. Art. 8~ A pena de suspenso temporria, total ou parcial, de funcionamento de estabelecimento ou instalao, ser aplicada: I - quando a multa, em seu valor mximo, no corresponder, em razo da gravidade da infrao, vantagem auferida em decorrncia da prtica infracionai; ou II - no caso de segunda reincidncia. 1s Verifica-se a reincidncia quando o infrator pratica uma infrao depois da deciso administrativa definitiva que o tenha apenado por qualquer infrao prevista nesta Lei. 2- Pendendo ao judicial na qual se discuta a imposio de penalidade administrativa, no haver reincidncia at o trnsito em julgado da deciso. 3- A pena de suspenso temporria ser aplicada por prazo mnimo de dez e mximo de quinze dias. 49 A suspenso temporria ser de trinta dias quando aplicada a infrator j punido com a penalidade prevista no pargrafo anterior. Art. 9 A pena de cancelamento de registro ser aplicada a estabelecimento ou instalao que j tenha tido seu funcionamento suspenso, total ou parcialmente, nos termos previstos no 42 do artigo anterior.

Art. 10. A penalidade de revogao de autorizao para o exerccio de atividade ser aplicada quando a pessoa jurdica autorizada: I - praticar fraude com o objetivo de receber indevidamente valores a ttulo de ressarcimento de frete, subsdio e despesas de transferncia, estocagem e comercializao; I I-j tiver sido punida com a pena de suspenso temporria, total ou parcial, de funcionamento de estabelecimento ou instalao; III - reincidir nas infraes previstas nos incisos VIII e XI do art. 3 desta Lei; IV - descumprir a pena de suspenso temporria, total ou parcial, ou a pena de cancelamento de registro de estabelecimento ou instalao. V - praticar, no exerccio de atividade relacionada ao abastecimento nacional de combustveis, infrao da ordem econmica, reconhecida pelo Conselho Administrativo de Defesa Econmica - Cade ou por deciso judicial. (Incisio incido pela Lei n 10,202. de 20.2.2001) 12 Aplicada a pena prevista neste artigo, os responsveis peia pessoa jurdica ficaro impedidos, por cinco anos, de exercer atividade constante desta Lei. (Pargrafo nico renumerado para 1 com nova redao pela Lei n.10.202. de 20.2.2001) 2e Na hiptese do inciso V deste artigo, a revogao da autorizao dar-se- automaticamente na data de recebimento da notificao expedida pela autoridade competente. (Pargrafo inclido pela Lei n 10,202. de 20.2.2001) Art. 11. A penalidade de perdimento de produtos apreendidos na forma do art. 52, inciso IV, desta Lei, ser aplicada quando: (Redao dada pela Lei n 11.097. de 2005) I - comprovado, por exame realizado peia autoridade fiscalizadora, vcio no produto ou produto que no esteja adequado especificao autorizada; II - faita de segurana do produto; III - quando o produto estiver sendo utilizado em atividade relativa indstria do petrleo, por pessoa sem prvio registro ou autorizao exigidos na legislao aplicvel; IV - quando o produto estiver sendo utilizado para destinao no permitida ou diversa da autorizada. V - o produto apreendido no tiver comprovao de origem por meio de nota fiscal. (Includo pela Lei n 11.097. de 2005) 1e A pena de perdimento s ser aplicada aps deciso definitiva, proferida em processo administrativo com a observncia do devido processo iegal. 2S A penalidade prevista neste artigo ser aplicada sem prejuzo das demais penalidades previstas nesta Lei e das sanes de natureza civil ou penal. Art. 12. So autoridades competentes para lavrar auto de infrao e instaurar processo administrativo os funcionrios da ANP ou de rgos conveniados, designados para as atividades de fiscalizao. Art. 13. As infraes sero apuradas em processo administrativo, que dever conter os elementos suficientes para determinar a natureza da infrao, a individualizao e a gradao da penalidade, assegurado o direito de ampla defesa e o contraditrio. 1- Prescrevem no prazo de cinco anos, contado da data do cometimento da infrao, as sanes administrativas previstas nesta Lei. 2- A prescrio interrompe-se pela notificao do infrator ou por qualquer ato inequvoco que importe apurao da irregularidade. Art. 14. Qualquer pessoa, constatando infrao s normas relativas indstria do petrleo, ao abastecimento nacional de combustveis, ao Sistema Nacional de Estoques de Combustveis e ao Plano Anual de Estoques

Estratgicos de Combustveis, poder dirigir representao ANP, para efeito do exerccio do seu poder de polcia. Art. 15. O funcionrio da ANP que tiver conhecimento de infrao s normas relativas indstria do petrleo, ao abastecimento nacional de combustveis, ao Sistema Nacional de Estoques de Combustveis e ao Plano Anual de Estoques Estratgicos de Combustveis, obrigado a comunicar o fato autoridade competente, com vistas a sua apurao imediata, sob pena de co-responsabilidade. Art. 16. O fiscal requisitar o emprego de fora policial sempre que for necessrio para efetivar a fiscalizao. Art. 17. Constatada a prtica das infraes previstas nos incisos V, VI, VIII, X, XI e XIII do art. 39 desta Lei, e aps a deciso definitiva proferida no processo administrativo, a autoridade competente da ANP, sob pena de responsabilidade, encaminhar ao Ministrio Pblico cpia integral dos autos, para os efeitos previstos no Decreto-Lei n 2.848. de 7 de dezembro de 1940. nas Leis nQ $ 8.078. de 11 de setembro de 1990. 8.884. de 11 de iunho de 1994, e 8.176. de 8 de fevereiro de 1991. e legislao superveniente. Art. 18. Os fornecedores e transportadores de petrleo, gs natural, seus derivados e biocombustveis respondem solidariamente pelos vcios de qualidade ou quantidade, inclusive aqueles decorrentes da disparidade com as indicaes constantes do recipiente, da embalagem ou rotulagem, que os tornem imprprios ou inadequados ao consumo a que se destinam ou lhes diminuam o vaor. (Redao dada pela Lei n 11.097. de 2005) 1a As companhias distribuidoras proprietrias de equipamentos, destinados ao abastecimento de combustveis e responsveis peia sua manuteno, respondem solidariamente com os postos revendedores por vcios de funcionamento dos mesmos. 2a A responsabilidade das pessoas jurdicas no excui a das pessoas fsicas, autoras, co-autoras ou partcipes do mesmo fato. 3fi Poder ser desconsiderada a personalidade jurdica da sociedade sempre que esta constituir obstculo ao ressarcimento de prejuzos causados ao abastecimento nacional de combustveis ou ao Sistema Nacional de Estoques de Combustveis. Art. 19. Para os efeitos do disposto nesta Lei, poder ser exigida a documentao comprobatria de produo, importao, exportao, refino, beneficiamento, tratamento, processamento, transporte, transferncia, armazenagem, estocagem, distribuio, revenda, destinao e comercializao dos produtos sujeitos regulao pela ANP. (Redao dada pela Lei n 11.097. de 2005) Art. 20. A administrao dos recursos a que se refere o art. 13. inciso II. da Lei n 4.452. de 5 de novembro de 1964. alterado pelo Decreto-Lei ns 1.785, de 13 de maio de 1980, ser regulamentada pelo Poder Executivo. Art. 21. Ficam convalidados os atos praticados com base na Medida Provisria n 1.883-16. de 27 de agosto de 1999. Art. 22. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Congresso Nacional, 26 de outubro de 1999; 178a da Independncia e 111a da Repblica. Senador ANTONIO CARLOS MAGALHES Presidente Este texto no substitui o publicado no D.O.U. de 27.10.1999

DECRETO N 2.953, DE 28 DE JANEIRO DE 1999. Dispe sobre o procedimento administrativo para aplicao de penalidades por infraes cometidas nas atividades relativas indstria do petrleo e ao abastecimento nacional de combustveis, e d outras providncias.

CAPTULO IV DAS MEDIDAS CAUTELARES Art. 33. Nos casos previstos nos incisos I, VII, VIII e XI do art. 28 deste Decreto, sem prejuzo da aplicao de outras sanes administrativas e, quando for o caso, das de natureza civil ou penal, os agentes da fiscalizao da ANP, ou dos rgos pblicos conveniados, podero adotar as seguintes medidas cautelares, antecedentes ou incidentes do processo administrativo: I - interdio, total ou parcial, do estabelecimento, instalao, equipamento ou obra, pelo tempo em que perdurarem os motivos que deram ensejo medida; II - apreenso de bens e produtos. 1S As medidas cautelares sero efetivadas mediante lavratura do auto correspondente, que ser assinado pelo agente de fiscalizao e pelo proprietrio ou responsvel pelo estabelecimento, instalao, equipamento ou obra, ou pelos bens ou produtos apreendidos, e, quando ausentes aqueles, por duas testemunhas. 2 A interdio estar limitada parte do estabelecimento, instalao, obra ou equipamento necessria eliminao do risco ou da ao danosa verificada. 3S A interdio total ou parcial de estabelecimento, instalao, obra ou equipamento no ser aplicada, quando as circunstncias de fato recomendarem a simples apreenso de bens ou produtos. 45 Efetuada a interdio ou a apreenso de bens ou produtos, o agente da fiscalizao, no prazo de vinte e quatro horas e sob pena de responsabilidade, comunicar a ocorrncia autoridade competente da ANP, encaminhando-lhe cpia do auto correspondente e da documentao que o instrui, se houver. Art. 34. Quando a medida cautelar anteceder ao procedimento administrativo, a autoridade competente determinar a imediata instaurao deste e mandar notificar o responsvel pelo estabelecimento, instalao, equipamento, obra, bem ou produto interdito ou apreendido para apresentar defesa no prazo de quinze dias. 1- Comprovada a cessao das causas determinantes da medida, a autoridade competente da ANP, em despacho fundamentado, determinar a imediata desinterdio ou devoluo dos bens ou produtos apreendidos. 2S O procedimento administrativo relativo interdio e apreenso de bens ou produtos dever ser concludo no prazo de noventa dias, aps o que perder eficcia a medida.

PR-SAL: O NOVO MARCO REGULATRIO DAS ATIVIDADES DE EXPLORAO E PRODUO DE PETRLEO GS NATURAL N BRASIL1 PR-SAL: THE NEW REGULATORY FRAMEWORK ON OIL AND GAS EXPLORATION AND PRODUCTION ACTIVITIES IN BRAZIL
Daniel Almeida de Oliveira Procurador Federal em atuao na ANP - Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis. Doutorando em Teoria do Estado e Direito Constitucional pela PUC-Rio Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro. Professor do Master Business in Petroleum ~ MBP/COPPE/UFRJ e do Clube do Petrleo

Resumo: O artigo pretende expor de forma simples, porm, em termos apropriados, os modelos regulatrios de E&P (explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural) existentes, o atua! modelo regulatrio brasileiro de E&P e o modelo proposto peios quatro projetos de lei (PL) enviados pelo Poder Executivo Federal ao Congresso Nacional para as atividades na rea do "Pr-sal". Faz, ainda, consideraes quanto aos principais aspectos dos projetos e seus pontos mais polmicos do ponto de vista jurdico-constitucional.

intends show the E&P regulatory models (oil and gas exploration, development and production), the nowadays E&P regulatory model of Brazil and the proposed framework by the four law projects (PL) on the activities in the "Pr-sal" area sent by the Executve Branch to the National Congress. More than this, the article does considerations about the projects' principal aspects and about its more polemics points, under a constitutional analysis.
Palavras-Chave: Direito Regulatrio. Modelos Regulatrios. Atividades de Explorao e Produo de Petrleo e Gs Natural, Pr-sal. Inconstitucionalidades. Key-words: Regulatory Law. Regulatories Frameworks, Oil and Gas Exploration and Production Activities. Pr-sal. Unconstitutionalties.

Abstract: This article

Introduo 1.Regimes de E&P 2.Os Regimes de E&P no Mundo 3.Marco Regulatrio Atual 4 .Marco Regulatrio Pr-sa 5.Os Projetos de lei encaminhados pelo Poder Executivo Federal ao Congresso Nacional 5.1.PL 5.938/09 (Dispe sobre o regime de partilha de produo no Pr-Sal e reas Estratgicas) 5.2.PL 5.939/09 (Autoriza a criao da Petro-Sa!) 5.3.PL 5.940/09 (Cria o Fundo Social) 5.4.PL 5.941/09 (Autoriza a cesso onerosa de E&P, inclusive o produto da lavra, da Unio para a Petrobrs, e quela subscrever aes desta); Referncias.
Sumrio:

Este arigo 6 fruto de aula inagna proferida no Master Business in Petroleum - MBP/COPPE/FRJ e de estudos que lhe seguiram. Gostaria de agradecer aos meus coiegas de Procuradoria e da ANP pelas discusses e sugestes quanto ao tema.

INTRODUO
O presente artigo pretende expor de forma simples, porm, em termos apropriados, os modelos regulatrios de E&P (explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural) existentes, o atual modelo regulatrio brasileiro de E&P e o modelo proposto pelos quatro projetos de lei (PL) enviados pelo Poder Executivo Federal ao Congresso Nacional para as atividades na rea do "Pr-sal". Expe, ainda, consideraes a respeito dos principais aspectos dos projetos e de seus pontos mais polmicos, do ponto de vista jurdico-constitucional. Far-se- uma anlise pormenorizada, mas sucinta, de cada um desses projetos de lei, apresentando, antes, os modelos de regime de E&P adotados no mundo, suas peculiaridades e quais pases os adotam. Os captulos podem ser lidos de modo independente e em qualquer ordem, salvo 0 primeiro e o segundo captulos, porque explicitam conceitos bsicos. Registre-se que este artigo manter-se- vlido mesmo aps as votaes pelo Congresso Nacional a respeito dos aludidos projetos de lei. Primeiro, porque fornece elementos fundamentais, ou bsicos, para fazer uma reflexo crtica sobre o assunto. Segundo, porque o Congresso Nacional dificilmente alterar os PLs de modo substancial, dadas as peculiaridades do caso.
1 REGIMES DE E&P

Um Regime (Jurdico) de E&P o conjunto de normas (regras, princpios, diretrizes etc.) que regem as atividades de explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural num determinado local ou Estado. A indstria do petrleo considerada por muitos a maior indstria do mundo, da a importncia dos regimes jurdicos que regem o setor. As atividades de E&P so bastante complexas e caras. Tm-se em geral duas fases: a de explorao e a de produo - as atividades (ou etapa) de desenvolvimento geralmente integram uma ou outra, no Brasil integra a fase de produo (Art. 24, Lei 9.478/97). A fase de explorao aquela em que se pesquisa a existncia ou no de leo/gs numa determinada rea. O risco muito grande quando a rea no bem conhecida, como ocorre, ou ocorria, na maior parte do Brasi. Por isso era comum ouvir-se que "Deve-se estender um tapete vermelho quando uma petrolfera estrangeira pretende explorar petrleo no seu pas". O custo muito alto, dados os investimentos necessrios especialmente em levantamentos ssmicos, sua interpretao e perfurao; alm do fato de o lucro da petrolfera em caso de xito poder ser dimensionado/restringido pelo Estado, por meio das participaes governamentais e tributao. A fase de explorao, tal como a de produo, tem prazo estabelecido, geralmente, em contrato. Advindo o termo final, sem que haja descoberta, a petrolfera deve devolver ao Estado a rea sobre a qual desenvolveu a explorao.2 Note-se que tambm neste caso o Estado obtm ganho: todas as informaes sobre o subsolo (dados geolgicos) obtidas pela empresa so repassadas ao Estado, o que faz com que a rea venha a ter um valor muito maior do que valia no incio da sua explorao.
2

A rea concedida s petrolferas sobre diferentes regras, como se ver ao longo deste tpico.

A fase de produo inicia-se quando a petrolfera declara a comerciadade do reservatrio de leo/gs encontrado, ou seja, foi encontrado leo/gs e concluiu-se que a prospeco deles rentvel. Assim, a fase de produo aquela em que se prepara para a prospeco do leo/gs descoberto e em que estes so prospectados. Essa fase tambm tem prazo certo e determinado fixado em contrato que, findo, exige a devoluo da rea sob operao ao Estado. Este prazo varia bastante de pas para pas. No Brasil, atualmente, eie de 27 anos, podendo ser reduzido ou prorrogado na forma hoje vigente do contrato de concesso (Clusula 8.1 do atual modelo de contrato de concesso para explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural da ANP). No mundo so utilizados basicamente 4 (quatro) modelos de regime de atividades de E&P: a concesso (license), acordo de participao , partilha de produo e o acordo de servio (prestao de servio). No existe utilizao pura de um modelo, e costumam ter grande distino de pas para pas. Ou seja, a concesso de um pas pode ter caractersticas bastante diferentes da concesso de outro. A distino entre os modelos feita com a identificao de caractersticas chaves de cada um deles. Antes de se dizer qual o modelo adotado por um determinado pas preciso que se esclarea qual a caracterstica que se considera marcante para, somente depois, chamar o modelo de concesso, de acordo de participao, de partilha de produo ou de acordo de servio. No h concordncia entre os estudiosos sobre as caractersticas essenciais de cada modelo, sendo comum o mesmo regime de E&P ser classificado de maneira diversa pelos autores. No recomendvel, portanto, ater-se apenas classificao feita, deve-se tambm ver quais as caractersticas essenciais do regime de E&P analisado. Pode-se dizer que um regime de E&P de "Concesso" - em ingls "License", que no se confunde com a nossa licena - quando confere a petrolferas o direito de exercer as atividades de explorao e produo sob uma determinada rea ofertada pelo Estado, por um tempo determinado, sob seu prprio risco e, em caso de xito, o leo e o gs extrados so de sua propriedade, bastando que paguem compensao financeira ao Estado.3 Costuma-se classificar a concesso em Concesso Clssica ou em Concesso Moderna. Aquela foi a primeira a ser usada, em que as reas concedidas e o prazo das concesses eram muito extensos, no raro todo o territrio do pas e prazos de 60 (sessenta) anos, com royalties muito baixos, mercado praticamente dominado por 7 empresas privadas (The Seven Sisters)4. J as Concesses Modernas tm reas concedidas e prazo dos contratos bem menores, pagamento de royalties bem mais altos, estando a maior parte da produo de petrleo, hoje, nas mos de estatais5.

3 A Lei 9.478/99 (Lei do Petrleo) definiu o modelo de concesso adotado pelo Brasil no seu Art. 26. 4 As Sete Irms eram a Royal Dutch Shell (atualmente chamada simplesmente Shell), a Anglo-Persia n O I Com pany - APOC (mais tarde, British Petroleum Amoco, ou BP Amoco; Atualmente usa as iniciais BP), a Standard Ol of New Jersey - Exxon (que se fundiu com a Mobil, atualmente, Exxon Mobil, Ksso no Brasil), a Standard Oil of New York ~ Socony (mais tarde, Mobil, que se fundiu com a Exxon, formando a Exxon Mobil), a Texaco (posteriormente fundiu-se com a Chevron), a Standard Oil of Califrnia - Socai (posteriormente formou a Chevron, que incorporou a Gulf Oil e posteriormente se fundiu com a Texaco) e a Glf Otl (absorvida pela Chevron). 5 Saudi Aramco (Arbia Saudita), Adnoc (Abu Dhabi); Bapco (Bahrein); Petrobrs (Brasii); CNPC, CNOOC e Ssnopec (China); EGPC (Egito), Gazprom e Rosneft (Rssia); KMG (Cazaquisto); KPC (Kuwait); Nioc (Ir); NOCL (Lbia); NNPC (Nigria); ONGC (ndia); PDVSA (Venezuela); Pemex (Mxico); Periamina (Indonsia); Petronas (Malsia); Perosa (frica do Sul); QP (Quatar); SOC (Iraque); Socar (Azerbaijo); Sonangol (Angola); Sonatrach (Arglia); Statoil (Noruega); e TPAO (Turquia).

O modelo "Acordo de Participao" geralmente utilizado dentro de outro modelo de regime de E&P, de maneira que acaba sendo considerado apenas um instrumento v.g ,, um contrato de joint venture. Foi desenvolvido para substituir a Concesso Clssica e permitir a atuao de petrolferas estrangeiras em pases cuja legislao limitava ao Estado as atividades petrolferas ou, ainda, para viabilizar a transferncia de tecnologia e um controle maior do pas anfitrio ( host country ) sobre as atividades de E&P. Os riscos da operao e os resultados so divididos entre a petrolfera estrangeira e o Estado, com o repasse da tecnologia empregada (joint venture ou equitaty jo in t venture) . A "Partilha de Produo" ("Production Sharing") tambm um modelo usado para substituir a concesso, pelos mesmos motivos expostos no pargrafo anterior. um regime de E&P largamente utilizado por Estados em desenvolvimento e que detm grandes reservas de petrleo e gs. usado por aqueles que querem ter um maior controle sobre a produo, estocagem e venda do petrleo, visando relaes internacionais e desenvolvimento econmico do pas. Mas se deve notar que estes fins tambm podem ser atingidos pelo modelo de concesso, por meio de elevao/reduo do imposto de exportao sobre o petrleo e seus derivados, por aprovao ou no pelo Estado dos planos de explorao e de produo de petrleo das petrolferas concessionrias etc. No modelo de partilha de produo uma empresa estatal ou um rgo pblico oferta rea para que petrolfera explore sob mando de uma comisso operacional conjunta - nomeada pela estatal/rgo pblico e pela empresa exploradora. Nos pases que operam com a partilha de produo, normalmente a maioria dos membros dessa comisso operacional indicada pela estatal/rgo pblico. Da ser um modelo indicado apenas quando o pas detm pessoal bastante qualificado no setor, sob pena de no conseguir gerir as atividades e ser ludibriado pelas petrolferas quanto a custos de produo e valores das jazidas de petrleo e gs. A produo partilhada - da o nome do modelo. O Estado fica com leo/gs in natura e atua diretamente na explorao e produo de petrleo e gs, no havendo necessidade de interveno regulatria forte no setor para fins de evitar efeitos malficos em outras reas econmicas e nas relaes internacionais. A parte da produo que cabe ao Estado pode ser-lhe dada em dinheiro: a petrolfera pode ser autorizada a vender a parte do Estado ou a ficar com o leo/gs e remunerar o Estado. Neste caso, verifica-se maior semelhana com o modelo de concesso - no qual a propriedade do leo/gs prospectado da petrolfera concessionria, que paga a compensao financeira ao Estado. Por fim, o modelo de partilha recomendvel para pases que possuem baixa estabilidade institucional, que no possuem um sistema de leis slido, principalmente quanto tributao e a regulao de atividade petrolfera. Quanto ao "Acordo de Servio", tem-se o Contrato Ordinrio de Servio, em que o Estado simplesmente contrata o servio de uma petrolfera, assumindo todos os riscos da operao, bem como ficando com todo o leo e gs em caso de xito; e o Contrato de Servio de Risco ("Risk Service Contract"), em que a petrolfera contratada mas opera sob seu prprio risco, s recebendo pagamento em caso de xito (descoberta de leo/gs). O pagamento neste caso, obviamente, superior ao do outro tipo de contrato, e se d em leo/gs, em dinheiro ou em desconto para a compra do leo produzido. Interessante notar que este modelo foi adotado pelo Brasil entre os anos 1975 a 1988, dividindo espao com o modelo de monoplio de E&P, sendo os contratos firmados pela Petrobrs com outras petrolferas.6
Foram assinados de, 1976 a 1988 243 contratos de risco: 156 coro 32 empresas estrangeiras e 87 com 1 i empresas brasileiras. Nesse sentido, CUNHA, Tadeu Andrade da. O Contrato com clusula de risco para explorao de petrleo no Brasil. In Revista de Informao Legislativo. Ano 32, n 127, jul/set 1995. A justificativa para a apresentao do modelo misto, sem a quebra do

Os regimes de E&P podem ser resumidos da forma abaixo:

Concesso (ou "License") Empresas so . responsveis peia E&P, sob seu risco. Em caso de xito, o leo e gs so de sua propriedade. P.agam compensao .finnn/'caiira: art ;, . .1-11 lu l JUCIlq ;dU. Estado. Tipos: Concesso Clssica

Acordo de Participao Acordo de Participao na "venture da Empresa estrangeira (similar ao "joint operating agrement"). n A- n*nHnrSn . -. ^l-UUU^aU,: dividida. Tipos: :

Partilha de Produo

Acordo de Servio

Estatal ou rgo No "Risk Servic . pblico oferta rea ;' Contract", o risco da para que empresa empresa. Caso haja. j; explore, sob o .' descoberta, o ^ mando de uma : leo/gs. de comisso propriedade do. operacional Estado e a empresa , ,;conjunta. Partilha- ; ser paga em se a produ o. ^ honorris> leo/gs ' M siirif v ..:sJ> s|U Ivj>1' rnnffh L iV * 1Li ci v M, I Ci v JQ v V i 1Lv* 1Id ; Estatal sobre as . compra .desses atividades de E&P. ; prod U tO S . ^ oi".:: Tipos: Contrato Ordinrio de Servio Contrato de Servio de Risco ("Risk Service Contract")

"Equitaty joint venture"

Concesso Moderna

Contrato de Joln Venture

2 OS REGIMES DE E&P NO MUNDO

Como foi dito acima, no h consenso quanto s caractersticas de cada modelo de regime de E&P. Entretanto, com base no deineamento j feito, possvel divisar os pases que utilizam cada um deles. O regime de concesso responsvel por pelo menos a metade da produo mundial de petrleo e gs natural.7 o mais seguro para as petrolferas e preferido por elas.8 Geralmente a regulao do setor est amplamente fixada por lei e pouco fixada por contrato, ao contrrio do regime de partilha de produo. O Acordo de Participao e o regime de partilha de produo foram a sada encontrada contra o regime de concesso clssico. o regime preferido de pases nodesenvolvidos e com grandes reservatrios de petrleo e gs, haja vista conferir controle direto da atividade pelo Estado - uma das caractersticas marcantes deste modelo o fato de o Estado ficar com todo ou parte do petrleo/gs produzido.9

monoplio da Petrobrs, foi feito pelo prprio presidente da Repblica poca, 1975, Ernesto Geisel, que havia, antes, sido presidente da Petrobrs. 7 Nesse sentido, SMITH, Hrnest E. Typjcal World Petroleum Arrangements. nt1Resources L. 9-1. Rocky Mtn. Min. L. Fdn. 1991. 8 Comparado dentro de um mesmo pas. No adianta ter um regime de concesso se houver grande instabilidade poltica, insegurana jurdica etc. Neste caso, qualquer outro regime prefervel desde que num pas com maior estabilidade institucional e segurana jurdica. Relembro, entretanto, que a legislao pode perfeitamente prever que a petrolfera repasse dinheiro ao Estado na proporo da produo, ao invs de leo in natura, no que fica este modelo parecido com o regime de concesso. A distino ficaria apenas por conta da liberdade, encontrado no modelo concesso, de a petrolfera declarar ou no a comercia li dade do reservatrio e apresentar planos de explorao e de produo, estes, entretanto, .sujeitos a aprovao estatal.

0 Acordo de Servio na sua verso de risco somente atrativo para as petrolferas, e, portanto, vivel, em pases com baixo grau de risco exploratrio, ou seja, em reas com presena de petrleo/gs muito grande e/ou em que sua extrao no muito complexa e, consequentemente, no muito cara. Condies contratuais mais vantajosas podem compensar o fato de se ter um grau maior de risco exploratrio e, assim, atrarem interessados. Os modelos de regime de E&P tm a seguinte distribuio no:1 0
4. Acordo de Servio

1 < Concesso (ou "Ucense")

2. V Acordo Participao

de3. Partilha de Produo

EUA, Canad, Brasil, frica do Sul Peru Noruega Argentina (tambm

Geralmente est atrelada a algum outro regime de E&P. Seu nome refere-se a um dos documentos nos quais se fixam as participaes do pas anfitrio no negcio do operador estrangeiro. Nigria (tambm 1 e

Ir (tambm 4) Indonsia Angola Egito Lbia Malta * Timor Leste * Turcomenisto (tambm 2) Cazaquisto (tambm 2) Rssia (tambm 1)

Venezuela Mxico Ir (tambm 3) Equador (mais parecido com o 3, na verdade)

Colmbia (tambm 2 r e 3) ! Bolvia (tambm 3) Arglia (tambm 3) Nigria (tambm 2 e 3) Rssia (tambm 2 e 3)

3) '
Turcomenisto (tambm 3) Cazaquisto (tambm

3)
Rssia (tambm 1 e 3)

3 MARCO REGU LATO RIO ATUAL

O marco regulatrio (ou regime jurdico) atual de E&P no Brasil pode ser sintetizado da seguinte maneira: O monoplio das atividades de E&P da Unio (Art. 177, caput, CRFB) continua sendo monoplio da Uno. A chamada "quebra do monoplio" ocorreu em relao s empresas que poderiam desempenhar essas atividades pela Unio. Antes da Emenda Constitucional n 9/1995, s a Petrobrs podia desempenh-las; aps, qualquer empresa, passando a ANP - Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis ("rgo regulador", I o do Art. 177, CRFB) a ser gestora deste monoplio da Unio. A propriedade do subsolo e de seus recursos minerais da Unio. O regime de E&P Contrato de Concesso ("Ucense").

10 Esse quadro serve apenas para se ter uma viso global. Como j dito, no h unanimidade quanto classificao dos regimes de E&P, Mas procurou-se seguir um mesmo critrio quando da elaborao do quadro.

A propriedade do produto da lavra (leo/gs prospectado) do Concessionrio (petrolfera que recebeu a concesso da explorao e produo de petrleo/gs da ANP). Contratado1 1 pode ser qualquer empresa - ser o vencedor do processo licitatrio promovido pela ANP, com o qual ela celebrar um Contrato de Concesso de bloco de petrleo e gs (Lei 9.478/97). A gestora dos Contratos pela Unio a ANP. O risco exploratrio (chances de no ocorrer descoberta de leo/gs cuja prospeco seja vivel economicamente) alto. Ou seja, foi desenvolvido para um cenrio de risco exploratrio aito. Sua Legislao Bsica: Lei 9.478/97 (Lei do Petrleo); Decreto 2.455/98 - implanta a ANP; Decreto 2.705/98 - define critrios para clculo e cobrana das participaes governamentais (explorao, desenvolvimento e produo); Lei 7.990/89 - compensao financeira pelo resultado da explorao de petrleo ou gs natural, de recursos hdricos para fins de gerao de energia eltrica, de recursos minerais; Decreto 1/91 - regulamenta a Lei acima.

As participaes/receitas governamentais (em regra esto previstas no Edital), Art. 45 da Lei 9.478/97, so: royalty - sua cobrana obrigatria: 10% (Art. 47, Lei 9.478/97), redutvel a 5%;

I - bnus de assinatura II -

III - participao especial - distribuio na forma na lei (Art. 50, Lei 9.478/97), percentual previsto em Decreto, mas no no Edital e no Contrato; IV - pagamento pela ocupao ou obrigatria.
4. MARCO REGULATRIO PR-SAL

reteno de rea -

sua cobrana

"Pr-sal" toda a camada do subsolo que fica abaixo da camada de sal - no entrarei na distino entre os termos "sub-sal" e "pr-sal", em que este compreenderia as camadas depositadas antes da camada de sal (mais antigas, portanto) e aquele, todas as camadas abaixo da camada de sal, independente de serem mais antigas ou no. Portanto, trata-se de uma camada rochosa muito profunda e de difcil acesso. Mas o "Pr-sal" a que os PLs e o Governo Federal se referem quando propem um novo modelo regulatrio de E&P tem uma definio mais restrita: uma determinada rea do territrio brasileiro em que foi detectada a possibilidade de existncia de grandes jazidas de petrleo e gs abaixo da camada de sal do subsolo. O Brasil, j h bastante tempo, prospecta petrleo localizado abaixo da camada de sal do subsolo. No entanto, estes campos produtores de petrleo no integram a mencionada rea compreendida

11 No Brasil, inclusive na rea de E&P, o contratante sempre o Estado, ao contrrio do que ocorre nos EUA e em regra na Europa. Em razo disso comum textos de autores brasileiros sobre o tema petrleo conterem erro quanto ao conceito quando querem se referir petrolfera - usam contratante quando deveriam usai' contratado.

no conceito "Pr-sa!" dos quatro PLs que propem um novo marco regulatrio de E&P, peo simples fato de no se encaixarem nas coordenadas descritas no PL que trata do novo modelo e da rea que chamou de "Pr-sal". Uma anlise minimamente crtica do modelo proposto para a zona do Pr-sal ser feita quando da anlise dos projetos de lei respectivos. Neste tpico, expor-se- uma viso geral, a fim de j possibilitar ao leitor ingressar na discusso do modelo proposto. O marco regulatrio (ou regime jurdico) proposto para as atividades de E&P na zona do Pr-sal no Brasil pode ser sintetizado da seguinte maneira: O monoplio das atividades continuar com a Unio. A propriedade do Subsolo e de seus recursos minerais continua sendo da Unio. O regime de E&P ser o de Contrato de Partilha de Produo. A propriedade do produto da lavra ser da Unio, do Operador (responsvel pelas atividades de E&P na rea sob explorao/produo) e do Contratado, em regime de Consrcio. A produo ser repartida entre eles. O Contratado poder ser qualquer empresa que vena a licitao a ser promovida pela ANP, mas, Operador, a lei exige que seja s a Petrobrs. A gestora dos Contratos pela Unio ser a Petro-Sal. A Petro-Sal (empresa pblica federal a ser criada pela Unio aps a aprovao de sua lei autorizativa) representar a Unio no Consrcio e na contratao de empresa para a venda de sua parcela da produo. O rgo Regulador das atividades derivadas do Contrato de Partilha continuar sendo a ANP. Segundo estudos apresentados, o risco exploratrio baixo ou nulo, ou seja, a possibilidade de no se obter lucro com a atividade baixssima ou inexistente. Legislao Bsica: Lei 9.478/97 (Lei do Petrleo com as alteraes dos PLs). PL 5.938/09 (Dispe sobre o regime de partilha de produo no Pr-SaI e reas Estratgicas).

PL 5.939/09 (Autoriza a criao da Petro-Sal). PL 5.940/09 (Cria o FS). PL 5.941/09 (Autoriza a cesso onerosa da Unio para a Petrobrs de E&.P e quela a subscrever aes da Petrobrs). Decreto 2.455/98 - implanta a ANP. Decreto 2.705/98 - define o clculo e a cobrana das participaes governamentais (E&P). Lei 7.990/89 - compensao financeira pelo resultado da explorao de petrleo ou GN, de recursos hdricos para fins de gerao de energia eltrica, de recursos minerais. Decreto 1/91 - regulamenta a Lei acima.

As participaes/receitas governamentais (devem estar previstas no Edita!), Art. 42 e 43, 49 e 50, PL 5.938/2009, sero: I II bnus de assinatura - sua previso no contrato obrigatria; royalties - sua previso no contrato obrigatria: sobre o "excedente em leo", at a aprovao de lei especfica, aplica-se o A rt 49 e 50 L. 9.478/97, aos devidos pela Unio, e esta lei e a L. 7.990/89, aos devidos pelo Contratado;

III - pagamento pela ocupao ou reteno de rea - sua previso no contrato obrigatria.
5 OS PROJETOS DE LEI ENCAMINHADOS PELO PODER EXECUTIVO FEDERAL AO CONGRESSO NACIONAL
5.1. PL 5.938/09 (DISPE SOBRE O REGIME DE PARTILHA DE PRODUO NO PR-SAL E REAS ESTRATGICAS)

O Projeto de Lei (PL) pode ser condensado da forma seguinte. O regime de E&P "partilha de produo" ser obrigatrio nas reas do Pr-sal e em reas estratgicas. A definio das reas estratgicas ser feita pelo CNPE Conselho Nacional de Poltica Energtica, o MME - Ministrio de Minas e Energia, e a Presidncia da Repblica. A "rea do Pr-sal" j vem definida no PL. Nos contratos de partilha, o Operador, obrigatoriamente, ser sempre nico: a Petrobrs, que ter no mnimo 30% de participao no consrcio de empresas que atuarem sobre o bloco de petrleo/gs. Este percentual foi retirado da prpria experincia da ANP, que costuma exigir esta participao mnima da empresa que fica como operadora do contrato de concesso. Neste ponto, alguns juristas apontam inconstitucionalidade no PL. Fazem aluso Emenda Constitucional n 9/1995, que alterou o I o e inseriu o 2o, ambos do Art. 177, ou seja, fazem aluso norma que eliminou a exclusividade na execuo do monoplio da Unio sobre as atividades de E&P, de importao/exportao, de refino, de distribuio/transporte de petrleo e seus derivados, a qual teria a inteno justamente de abrir o mercado disputa entre os agentes econmicos do setor, de permitir a livre concorrncia entre as petrolferas. No teria base constitucional, portanto, uma lei ordinria que colocasse apenas uma empresa, ainda que estatal, como a nica a poder operar as atividades de E&P. Tambm se costuma referir ao I o, caput e inciso II, do Art. 173, CF, in verbis:
Art. 173. [...]. I o A lei estabelecer o estatuto jurdico da empresa pblica, da sociedade de economia mista e de suas subsidirias que explorem atividade econmica de produo ou comercializao de bens ou de prestao de servios, dispondo sobre:

[...]
II - a sujeio ao regime jurdico prprio das empresas privadas, inclusive quanto aos direitos e obrigaes civis, comerciais, trabalhistas e tributrios;

Com base no dispositivo acima, alguns doutrinadores tm afirmado que a Petrobrs, enquanto sociedade de economia mista federal, no pode ter tratamento favorecido pela Unio, em detrimento das demais empresas do setor.
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LEI N 9.478, DE 6 DE AGOSTO DE 1997. Dispe sobre a poltica energtica nacional, as atividades relativas ao monoplio do petrleo, institui o Conselho Nacional de Poltica Energtica e a Agncia Nacional do Petrleo e d outras providncias CAPTULO III Da Titularidade e do Monoplio do Petrleo e do Gs Natural SEO I Do Exerccio do Monoplio Art. 3o Pertencem Unio os depsitos de petrleo, gs natural e outros hidrocarbonetos fluidos existentes no territrio nacional, nele compreendidos a parte terrestre, o mar territorial, a plataforma continental e a zona econmica exclusiva. Art. 4o Constituem monoplio da Unio, nos termos do art. 177 da Constituio Federal, as seguintes atividades: I - a pesquisa e lavra das jazidas de petrleo e gs natural e outros hidrocarbonetos fluidos; II - a refinao de petrleo nacional ou estrangeiro; III - a importao e exportao dos produtos e derivados bsicos resultantes das atividades previstas nos incisos anteriores; IV - o transporte martimo do petrleo bruto de origem nacional ou de derivados bsicos de petrleo produzidos no Pas, bem como o transporte, por meio de conduto, de petrleo bruto, seus derivados e de gs natural. Art. 5o As atividades econmicas de que trata o artigo anterior sero reguladas e fiscalizadas pela Unio e podero ser exercidas, mediante concesso ou autorizao, por empresas constitudas sob as leis brasileiras, com sede e administrao no Pas. SEO II Das Definies Tcnicas Art. 6o Para os fins desta Lei e de sua regulamentao, ficam estabelecidas as seguintes definies: I - Petrleo: todo e qualquer hidrocarboneto lquido em seu estado natural, a exemplo do leo cru e condensado; II - Gs Natural ou Gs: todo hidrocarboneto que permanea em estado gasoso nas condies atmosfricas normais, extrado diretamente a partir de reservatrios petrolferos ou gaseferos, incluindo gases midos, secos, residuais e gases raros; !ll - Derivados de Petrleo: produtos decorrentes da transformao do petrleo; IV - Derivados Bsicos: principais derivados de petrleo, referidos no art. 177 da Constituio Federal, a serem classificados pela Agncia Nacional do Petrleo;

V - Refino ou Refinao: conjunto de processos destinados a transformar o petrleo em derivados de petrleo; VI - Tratamento ou Processamento de Gs Natural; conjunto de operaes destinadas a permitir o seu transporte, distribuio e utilizao; VII - Transporte: movimentao de petrleo e seus derivados ou gs natural em meio ou percurso considerado de interesse geral; VIII - Transferncia: movimentao de petrleo, derivados ou gs natural em meio ou percurso considerado de interesse especfico e exclusivo do proprietrio ou explorador das facilidades; IX - Bacia Sedimentar: depresso da crosta terrestre onde se acumulam rochas sedimentares que podem ser portadoras de petrleo ou gs, associados ou no; X - Reservatrio ou Depsito: configurao geolgica dotada de propriedades especficas, armazenadora de petrleo ou gs, associados ou no; XI - Jazida: reservatrio ou depsito j identificado e possvel de ser posto em produo; XII - Prospecto: feio geolgica mapeada como resultado de estudos geofsicos e de interpretao geolgica, que justificam a perfurao de poos exploratrios para a localizao de petrleo ou gs natural; XIII - Bloco: parte de uma bacia sedimentar, formada por um prisma vertical de profundidade indeterminada, com superfcie poligonal definida pelas coordenadas geogrficas de seus vrtices, onde so desenvolvidas atividades de explorao ou produo de petrleo e gs natural; XIV - Campo de Petrleo ou de Gs Natural: rea produtora de petrleo ou gs natural, a partir de um reservatrio contnuo ou de mais de um reservatrio, a profundidades variveis, abrangendo instalaes e equipamentos destinados produo; XV - Pesquisa ou Explorao: conjunto de operaes ou atividades destinadas a avaliar reas, objetivando a descoberta e a identificao de jazidas de petrleo ou gs natural; XVI - Lavra ou Produo: conjunto de operaes coordenadas de extrao de petrleo ou gs natural de uma jazida e de preparo para sua movimentao; XVII - Desenvolvimento: conjunto de operaes e investimentos destinados a viabilizar as atividades de produo de um campo de petrleo ou gs; XVIII - Descoberta Comercial: descoberta de petrleo ou gs natural em condies que, a preos de mercado, tornem possvel o retorno dos investimentos no desenvolvimento e na produo; XIX - Indstria do Petrleo: conjunto de atividades econmicas relacionadas com a explorao, desenvolvimento, produo, refino, processamento, transporte, importao e exportao de petrleo, gs natural e outros hidrocarbonetos fluidos e seus derivados; XX - Distribuio: atividade de comercializao por atacado com a rede varejista ou com grandes consumidores de combustveis, lubrificantes, asfaltos e gs liqefeito envasado, exercida por empresas especializadas, na forma das leis e regulamentos aplicveis;

XXI - Revenda: atividade de venda a varejo de combustveis, lubrificantes e gs liqefeito envasado, exercida por postos de servios ou revendedores, na forma das leis e regulamentos aplicveis; XXII - Distribuio de Gs Canalizado: servios locais de comercializao de gs canalizado, junto aos usurios finais, explorados com exclusividade pelos Estados, diretamente ou mediante concesso, nos termos do 2 do art. 25 da Constituio Federal; XXIII - Estocagem de Gs Natural: armazenamento de gs natural em reservatrios prprios, formaes naturais ou artificiais. XXIV - Biocombustvel: combustvel derivado de biomassa renovvel para uso em motores a combusto interna ou, conforme regulamento, para outro tipo de gerao de energia, que possa substituir parcial ou totalmente combustveis de origem fssil; (Includo pela Lei n 11.097. de 2005) XXV - Biodiesel: biocombustvel derivado de biomassa renovvel para uso em motores a combusto interna com ignio por compresso ou, conforme regulamento, para gerao de outro tipo de energia, que possa substituir parcial ou totalmente combustveis de origem fssil. (Includo pela Lei n 11.097, de 2005) XXVI - Indstria Petroqumica de Primeira e Segunda Gerao: conjunto de indstrias que fornecem produtos petroqumicos bsicos, a exemplo do eteno, do propeno e de resinas termoplsticas. (Includo pela lei n 11.921, de 2009) XXVII - cadeia produtiva do petrleo: sistema de produo de petrleo, gs natural e outros hidrocarbonetos fluidos e seus derivados, incluindo a distribuio, a revenda e a estocagem, bem como o seu consumo. (Includo pela lei n 12.114, de 2009)

CAPITULO IV DA AGNCIA NACIONAL DO PETRLEO, GS NATURAL E BIOCOMBUSTVEIS (Redao dada pela Lei n 11.097, de 2005) SEO I Da Instituio e das Atribuies Art. 1- Fica instituda a Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Bocombustves ANP, entidade integrante da Administrao Federal Indireta, submetida ao regime autrquico especial, como rgo regulador da indstria do petrleo, gs natural, seus derivados e biocombustveis, vinculada ao Ministrio de Minas e Energia. (Redao dada pela Lei n 11.097. de 2005) Pargrafo nico. A ANP ter sede e foro no Distrito Federal e escritrios centrais na cidade do Rio de Janeiro, podendo instalar unidades administrativas regionais. Art. 8" A ANP ter como finalidade promover a regulao, a contratao e a fiscalizao das atividades econmicas integrantes da indstria do petrleo, do gs natural e dos biocombustveis, cabendo-lhe: (Redao dada pela Lei n 11.097. de 2005) I - implementar, em sua esfera de atribuies, a poltica nacional de petrleo, gs natural e biocombustveis, contida na poltica energtica nacional, nos termos do Captulo i desta Lei,

com nfase na garantia do suprimento de derivados de petrleo, gs natural e seus derivados, e de biocombustveis, em todo o territrio nacional, e na proteo dos interesses dos consumidores quanto a preo, qualidade e oferta dos produtos; (Redao dada pela Lei n 11.097. de 2005)

II - promover estudos visando delimitao de blocos, para efeito de concesso das atividades de explorao, desenvolvimento e produo; ili - regular a execuo de servios de geologia e geofsica aplicados prospeco petrolfera, visando ao levantamento de dados tcnicos, destinados comercializao, em bases no-exclusivas; IV - elaborar os editais e promover as licitaes para a concesso de explorao, desenvolvimento e produo, celebrando os contratos delas decorrentes e fiscalizando a sua execuo; V - autorizar a prtica das atividades de refinao, liquefao, regaseificao, carregamento, processamento, tratamento, transporte, estocagem e acondicionamento; (Redao dada pela Lei n 11.909, de 2009) VI - estabelecer critrios para o ciculo de tarifas de transporte dutovirio e arbitrar seus valores, nos casos e da forma previstos nesta Lei; VII - fiscalizar diretamente e de forma concorrente nos termos da Lei n 8.078, de 11 de setembro de 1990, ou mediante convnios com rgos dos Estados e do Distrito Federal as atividades integrantes da indstria do petrleo, do gs natural e dos biocombustveis, bem como aplicar as sanes administrativas e pecunirias previstas em lei, regulamento ou contrato; (Redao dada pela Lei n 11.909, de 2009) VIII - instruir processo com vistas declarao de utilidade pblica, para fins de desapropriao e instituio de servido administrativa, das reas necessrias explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural, construo de refinarias, de dutos e de terminais; IX - fazer cumprir as boas prticas de conservao e uso racional do petrleo, gs natural, seus derivados e biocombustveis e de preservao do meio ambiente; (Redao dada pela Lei n 11.097. de 2005) X - estimular a pesquisa e a adoo de novas tecnologias na explorao, produo, transporte, refino e processamento; XI - organizar e manter o acervo das informaes e dados tcnicos relativos s atividades reguladas da indstria do petrleo, do gs natural e dos biocombustveis; (Redao dada pela Lei n 11.097. de 2005) XII - consolidar anualmente as informaes sobre as reservas nacionais de petrleo e gs natural transmitidas pelas empresas, responsabilizando-se por sua divulgao;

XIII - fiscalizar o adequado funcionamento do Sistema Nacional de Estoques de Combustveis e o cumprimento do Plano Anual de Estoques Estratgicos de Combustveis, de que trata o art. 4o da Lei n 8.176, de 8 de fevereiro de 1991; XIV - articular-se com os outros rgos reguladores do setor energtico sobre matrias de interesse comum, inclusive para efeito de apoio tcnico ao CNPE;

XV - regular e autorizar as atividades relacionadas com o abastecimento nacional de combustveis, fiscalizando-as diretamente ou mediante convnios com outros rgos da Unio, Estados, Distrito Federal ou Municpios. XVI - regular e autorizar as atividades relacionadas produo, importao, exportao, armazenagem, estocagem, distribuio, revenda e comercializao de biodiesel, fiscalizandoas diretamente ou mediante convnios com outros rgos da Unio, Estados, Distrito Federal ou Municpios; (Includo pela Lei n 11.097. de 2005) XVII - exigir dos agentes regulados o envio de informaes relativas s operaes de produo, importao, exportao, refino, beneficiamento, tratamento, processamento, transporte, transferncia, armazenagem, estocagem, distribuio, revenda, destinao e comercializao de produtos sujeitos sua regulao; (Includo pela Lei n 11.097, de 2005) XVIII - especificar a qualidade dos derivados de petrleo, gs natural e seus derivados e dos biocombustveis. (Includo pela Lei n 11.097. de 2005) ; XIX - regular e fiscalizar o acesso capacidade dos gasodutos; (Includo pela Lei n 11.909. de 2009) XX - promover, direta ou indiretamente, as chamadas pblicas para a contratao de capacidade de transporte de gs natural, conforme as diretrizes do Ministrio de Minas e Energia; (Includo pela Lei n 11.909, de 2009) XXI - registrar os contratos de transporte e de interconexo entre instalaes de transporte, inclusive as procedentes do exterior, e os contratos de comercializao, celebrados entre os agentes de mercado; (Includo pela Lei n 11.909, de 2009) XXII - informar a origem ou a caracterizao das reservas do gs natural contratado e a ser contratado entre os agentes de mercado; (Includo pela Lei n 11.909. de 2009) XXIII - regular e fiscalizar o exerccio da atividade de estocagem de gs natural, inclusive no que se refere ao direito de acesso de terceiros s instalaes concedidas; (Includo pela Lei n 11.909. de 2009) XXIV - elaborar os editais e promover as licitaes destinadas contratao de concessionrios para a explorao das atividades de transporte e de estocagem de gs natural; (Includo pela Lei n 11.909. de 2009) XXV - celebrar, mediante delegao do Ministrio de Minas e Energia, os contratos de concesso para a explorao das atividades de transporte e estocagem de gs natural sujeitas ao regime de concesso; XXVi - autorizar a prtica da atividade de comercializao de gs natural, dentro da esfera de competncia da Unio; (Includo pela Lei n 11.909. de 2009) XXVII - estabelecer critrios para a aferio da capacidade dos gasodutos de transporte e de transferncia; (Includo pela Lei n 11.909, de 2009) XXVIII - articular-se com rgos reguladores estaduais e ambientais, objetivando compatibilizar e uniformizar as normas aplicveis indstria e aos mercados de gs naturaldncludo pela Lei n 11.909. de 2009) Art. 8--A. Caber ANP supervisionar a movimentao de gs natural na rede de transporte e coorden-la em situaes caracterizadas como de contingncia. (Includo pela Lei n 11.909. de 2009)

 1S O Comit de Contingenciamento definir as diretrizes para a coordenao das operaes da rede de movimentao de gs natural em situaes caracterizadas como de contingncia, reconhecidas pelo Presidente da Repblica, por meio de decreto. (Includo pela Lei n 11.909, de 2009) 2- No exerccio das atribuies referidas no caput deste artigo, caber ANP, sem prejuzo de outras funes que lhe forem atribudas na regulamentao: (Includo pela Lei n 11.909. de 2009) I - supervisionar os dados e as informaes dos centros de controle dos gasodutos de transporte; (Includo pela Lei n 11.909, de 2009) II - manter banco de informaes relativo ao sistema de movimentao de gs natural permanentemente atualizado, subsidiando o Ministrio de Minas e Energia com as informaes sobre necessidades de reforo ao sistema; (Includo pela Lei n 11.909, de 2009) III - monitorar as entradas e sadas de gs natural das redes de transporte, confrontando os volumes movimentados com os contratos de transporte vigentes; (Includo pela Lei n 11.909, de 2009) IV - dar publicidade s capacidades de movimentao existentes que no estejam sendo utilizadas e s modalidades possveis para sua contratao; e (Includo pela Lei n 11.909, de 2009) V - estabelecer padres e parmetros para a operao e manuteno eficientes do sistema de transporte e estocagem de gs natural. (Includo pela,Lei.nJ.1908xde 2008). 3~ Os parmetros e informaes relativos ao transporte de gs natural necessrios superviso, controle e coordenao da operao dos gasodutos devero ser disponibilizados pelos transportadores ANP, conforme regulao especfica.Onciudo pela Lei n 11.909, de 2009) Art. 9o Alm das atribuies que lhe so conferidas no artigo anterior, caber ANP exercer, a partir de sua implantao, as atribuies do Departamento Nacional de Combustveis - DNC, relacionadas com as atividades de distribuio e revenda de derivados de petrleo e lcool, observado o disposto no art. 78. Art. 10. Quando, no exerccio de suas atribuies, a ANP tomar conhecimento de fato que possa configurar indcio de infrao da ordem econmica, dever comunic-lo imediatamente ao Conselho Administrativo de Defesa Econmica - Cade e Secretaria de Direito Econmico do Ministrio da Justia, para que estes adotem as providncias cabveis, no mbito da legislao pertinente.(Redao dada pela Lei n 10.202, de 20.2.2001) Pargrafo nico. Independentemente da comunicao prevista no caput deste artigo, o Conselho Administrativo de Defesa Econmica - Cade notificar a ANP do teor da deciso que aplicar sano por infrao da ordem econmica cometida por empresas ou pessoas fsicas no exerccio de atividades relacionadas com o abastecimento nacional de combustveis, no prazo mximo de vinte e quatro horas aps a publicao do respectivo acrdo, para que esta adote as providncias legais de sua alada. (Pargrafo nico inclido pela Lei n 10.202, de 20 .2 .2001 ) SEO II Da Estrutura Organizacional da Autarquia

Art. 11. A ANP ser dirigida, em regime de colegiado, por uma Diretoria composta de um Diretor-Geral e quatro Diretores. 1o Integrar a estrutura organizacional da ANP um Procurador-Geral. 2 Os membros da Diretoria sero nomeados pelo Presidente da Repblica, aps aprovao dos respectivos nomes pelo Senado Federal, nos termos da alnea f do inciso III do art. 52 da Constituio Federal. 3o Os membros da Diretoria cumpriro mandatos de quatro anos, no coincidentes, permitida a reconduo, observado o disposto no art. 75 desta Lei. Art. 12. (VETADO) I - (VETADO) II - (VETADO) III - (VETADO) Pargrafo nico. (VETADO) Art. 13.(Revoqado pela Lei n 9.986, de 18.7.2000) Art. 14. Terminado o mandato, ou uma vez exonerado do cargo, o ex-Diretor da ANP ficar impedido, por um perodo de doze meses, contados da data de sua exonerao, de prestar, direta ou indiretamente, qualquer tipo de servio a empresa integrante da indstria do petrleo ou de distribuio. 1o Durante o impedimento, o ex-Diretor que no tiver sido exonerado nos termos do art. 12 poder continuar prestando servio ANP, ou a qualquer rgo da Administrao Direta da Unio, mediante remunerao equivalente do cargo de direo que exerceu. 2o Incorre na prtica de advocacia administrativa, sujeitando-se s penas da lei, o exDiretor que violar o impedimento previsto neste artigo. SEO III Das Receitas e do Acervo da Autarquia Art. 15. Constituem receitas da ANP: I - as dotaes consignadas no Oramento Geral da Unio, crditos especiais, transferncias e repasses que lhe forem conferidos; II - parcela das participaes governamentais referidas nos incisos I e III do art. 45 desta Lei, de acordo com as necessidades operacionais da ANP, consignadas no oramento aprovado; lli - os recursos provenientes de convnios, acordos ou contratos celebrados com entidades, organismos ou empresas, excetuados os referidos no inciso anterior; IV - as doaes, legados, subvenes e outros recursos que lhe forem destinados; V - o produto dos emolumentos, taxas e multas previstos na legislao especfica, os valores apurados na venda ou locao dos bens mveis e imveis de sua propriedade, bem

como os decorrentes da venda de dados e informaes tcnicas, inclusive para fins de licitao, ressalvados os referidos no 2o do art. 22 desta Lei. Art. 16. Os recursos provenientes da participao governamental prevista no inciso IV do art. 45, nos termos do art. 51, destinar-se-o ao financiamento das despesas da ANP para o exerccio das atividades que lhe so conferidas nesta Lei. SEO IV Do Processo Decisrio Art. 17. O processo decisrio da ANP obedecer aos princpios da legalidade, impessoalidade, moralidade e publicidade. Art. 18. As sesses deliberativas da Diretoria da ANP que se destinem a resolver pendncias entre agentes econmicos e entre estes e consumidores e usurios de bens e servios da indstria do petrleo sero pblicas, permitida a sua gravao por meios eletrnicos e assegurado aos interessados o direito de delas obter transcries. Art. 19. As iniciativas de projetos de lei ou de alterao de normas administrativas que impliquem afetao de direito dos agentes econmicos ou de consumidores e usurios de bens e servios da indstria do petrleo sero precedidas de audincia pblica convocada e dirigida pela ANP. Art. 20. O regimento interno da ANP dispor sobre os procedimentos a serem adotados para a soluo de conflitos entre agentes econmicos, e entre estes e usurios e consumidores, com nfase na conciliao e no arbitramento. CAPTULO V Da Explorao e da Produo SEO i Das Normas Gerais Art. 21. Todos os direitos de explorao e produo de petrleo e gs natural em territrio nacional, nele compreendidos a parte terrestre, o mar territorial, a plataforma continental e a zona econmica exclusiva, pertencem Unio, cabendo sua administrao ANP. Art. 22. O acervo tcnico constitudo pelos dados e informaes sobre as bacias sedimentares brasileiras tambm considerado parte integrante dos recursos petrolferos nacionais, cabendo ANP sua coleta, manuteno e administrao. 1o A Petrleo Brasileiro S.A. - PETROBRS transferir para a ANP as informaes e dados de que dispuser sobre as bacias sedimentares brasileiras, assim como sobre as atividades de pesquisa, explorao e produo de petrleo ou gs natural, desenvolvidas em funo da exclusividade do exerccio do monoplio at a publicao desta Lei. 2o A ANP estabelecer critrios para remunerao PETROBRS pelos dados e informaes referidos no pargrafo anterior e que venham a ser utilizados pelas partes interessadas, com fiel observncia ao disposto no art. 117 da Lei n 6.404. de 15 de dezembro de 1976, com as alteraes procedidas pela Lei n 9.457. de 5 de maio de 1997.

Art. 23. As atividades de explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e de gs natural sero exercidas mediante contratos de concesso, precedidos de licitao, na forma estabelecida nesta Lei. 1 A ANP definir os blocos a serem objeto de contratos de concesso. (Lei n 11.909, de 2009) 2- A ANP poder outorgar diretamente ao titular de direito de lavra ou de autorizao de pesquisa de depsito de carvo mineral concesso para o aproveitamento do gs metano que ocorra associado a esse depsito, dispensada a licitao prevista no caput deste artigo. (Includo pela Lei n 11.909, de 2009) Art. 24. Os contratos de concesso devero prever duas fases: a de explorao e a de produo. 1o Incluem-se na fase de explorao as atividades de avaliao de eventual descoberta de petrleo ou gs natural, para determinao de sua comercialidade. 2o A fase de produo incluir tambm as atividades de desenvolvimento. Art. 25. Somente podero obter concesso para a explorao e produo de petrleo ou gs natural as empresas que atendam aos requisitos tcnicos, econmicos e jurdicos estabelecidos pela ANP. Art. 26. A concesso implica, para o concessionrio, a obrigao de explorar, por sua conta e risco e, em caso de xito, produzir petrleo ou gs natural em determinado bloco, conferindo-lhe a propriedade desses bens, aps extrados, com os encargos relativos ao pagamento dos tributos incidentes e das participaes legais ou contratuais correspondentes. 1o Em caso de xito na explorao, o concessionrio submeter aprovao da ANP os planos e projetos de desenvolvimento e produo. 2o A ANP emitir seu parecer sobre os planos e projetos referidos no pargrafo anterior no prazo mximo de cento e oitenta dias. 3o Decorrido o prazo estipulado no pargrafo anterior sem que haja manifestao da ANP, os planos e projetos considerar-se-o automaticamente aprovados. Art. 27. Quando se tratar de campos que se estendam por blocos vizinhos, onde atuem concessionrios distintos, devero eles celebrar acordo para a individualizao da produo. Pargrafo nico. No chegando as partes a acordo, em prazo mximo fixado pela ANP, caber a esta determinar, com base em laudo arbitrai, como sero eqitatvamente apropriados os direitos e obrigaes sobre os blocos, com base nos princpios gerais de Direito aplicveis. Art. 28. As concesses extinguir-se-o: I - pelo vencimento do prazo contratual; II - por acordo entre as partes; III - pelos motivos de resciso previstos em contrato; IV - ao trmino da fase de explorao, sem que tenha sido feita qualquer descoberta comercia!, conforme definido no contrato;

V - no decorrer da fase de explorao, se o concessionrio exercer a opo de desistncia e de devoluo das reas em que, a seu critrio, no se justifiquem investimentos em desenvolvimento. 1o A devoluo de reas, assim como a reverso de bens, no implicar nus de qualquer natureza para a Unio ou para a ANP, nem conferir ao concessionrio qualquer direito de indenizao pelos servios, poos, imveis e bens reversveis, os quais passaro propriedade da Unio e administrao da ANP, na forma prevista no inciso VI do art. 43. 2o Em qualquer caso de extino da concesso, o concessionrio far, por sua conta exclusiva, a remoo dos equipamentos e bens que no sejam objeto de reverso, ficando obrigado a reparar ou indenizar os danos decorrentes de suas atividades e praticar os atos de recuperao ambiental determinados pelos rgos competentes. Art. 29. permitida a transferncia do contrato de concesso, preservando-se seu objeto e as condies contratuais, desde que o novo concessionrio atenda aos requisitos tcnicos, econmicos e jurdicos estabelecidos pela ANP, conforme o previsto no art. 25. Pargrafo nico. A transferncia do contrato s poder ocorrer mediante prvia e expressa autorizao da ANP. Art. 30. O contrato para explorao, desenvolvimento e produo de petrleo ou gs natural no se estende a nenhum outro recurso natural, ficando o concessionrio obrigado a informar a sua descoberta, prontamente e em carter exclusivo, ANP. SEO II Das Normas Especficas para as Atividades em Curso Art. 31. A PETROBRS submeter ANP, no prazo de trs meses da publicao desta Lei, seu programa de explorao, desenvolvimento e produo, com informaes e dados que propiciem: I - o conhecimento das atividades de produo em cada campo, cuja demarcao poder incluir uma rea de segurana tcnica; II - o conhecimento das atividades de explorao e desenvolvimento, registrando, neste caso, os custos incorridos, os investimentos realizados e o cronograma dos investimentos a realizar, em cada bloco onde tenha definido prospectos. Art. 32. A PETROBRS ter ratificados seus direitos sobre cada um dos campos que se encontrem em efetiva produo na data de inicio de vigncia desta Lei. Art. 33. Nos blocos em que, quando do incio da vigncia desta Lei, tenha a PETROBRS realizado descobertas comerciais ou promovido investimentos na explorao, poder ela, observada sua capacidade de investir, inclusive por meio de financiamentos, prosseguir nos trabalhos de explorao e desenvolvimento pelo prazo de trs anos e, nos casos de xito, prosseguir nas atividades de produo. Pargrafo nico. Cabe ANP, aps a avaliao da capacitao financeira da PETROBRS e dos dados e informaes de que trata o art. 31, aprovar os blocos em que os trabalhos referidos neste artigo tero continuidade. Art. 34. Cumprido o disposto no art. 31 e dentro do prazo de um ano a partir da data de publicao desta Lei, a ANP celebrar com a PETROBRS, dispensada a licitao prevista no art. 23, contratos de concesso dos blocos que atendam s condies estipuladas nos arts. 32

e 33, definindo-se, em cada um desses contratos, as participaes devidas, nos termos estabelecidos na Seo VI. Pargrafo nico. Os contratos de concesso referidos neste artigo sero regidos, no que couber, pelas normas gerais estabelecidas na Seo anterior e obedecero ao disposto na Seo V deste Captulo. Art. 35. Os blocos no contemplados pelos contratos de concesso mencionados no artigo anterior e aqueles em que tenha havido insucesso nos trabalhos de explorao, ou no tenham sido ajustados com a ANP, dentro dos prazos estipulados, sero objeto de licitao pela ANP para a outorga de novos contratos de concesso, regidos pelas normas gerais estabelecidas na Seo anterior. SEO III Do Edital de Licitao Art. 36, A licitao para outorga dos contratos de concesso referidos no art. 23 obedecer ao disposto nesta Lei, na regulamentao a ser expedida pela ANP e no respectivo edital. Art. 37. O edital da licitao ser acompanhado da minuta bsica do respectivo contrato e indicar, obrigatoriamente: I - o bloco objeto da concesso, o prazo estimado para a durao da fase de explorao, os investimentos e programas exploratrios mnimos; II - os requisitos exigidos dos concorrentes, nos termos do art. 25, e os critrios de prqualificao, quando este procedimento for adotado; III - as participaes governamentais mnimas, na forma do disposto no art. 45, e a participao dos superficirios prevista no art. 52; IV - a relao de documentos exigidos e os critrios a serem seguidos para aferio da capacidade tcnica, da idoneidade financeira e da regularidade jurdica dos interessados, bem como para o julgamento tcnico e econmco-financeiro da proposta; V - a expressa indicao de que caber ao concessionrio o pagamento das indenizaes devidas por desapropriaes ou servides necessrias ao cumprimento do contrato; VI - o prazo, local e horrio em que sero fornecidos, aos interessados, os dados, estudos e demais elementos e informaes necessrios elaborao das propostas, bem como o custo de sua aquisio. Pargrafo nico. O prazo de durao da fase de explorao, referido no inciso I deste artigo, ser estimado pela ANP, em funo do nvel de informaes disponveis, das caractersticas e da localizao de cada bloco. Art. 38. Quando permitida a participao de empresas em consrcio, o edital conter as seguintes exigncias: I - comprovao de compromisso, pblico ou particular, de constituio do consrcio, subscrito pelas consorciadas; II - indicao da empresa lder, responsvel pelo consrcio e pela conduo das operaes, sem prejuzo da responsabilidade solidria das demais consorciadas;

III - apresentao, por parte de cada uma das empresas consorciadas, dos documentos exigidos para efeito de avaliao da qualificao tcnica e econmico-financeira do consrcio; IV - proibio de participao de uma mesma empresa em outro consrcio, ou isoladamente, na licitao de um mesmo bloco; V - outorga de concesso ao consrcio vencedor da licitao condicionada ao registro do instrumento constitutivo do consrcio, na forma do disposto no pargrafo nico do art. 279 da Lei n 6.404, de 15 de dezembro de 1976. Art. 39. O editai conter a exigncia de que a empresa estrangeira que concorrer isoladamente ou em consrcio dever apresentar, juntamente com sua proposta e em envelope separado: I - prova de capacidade tcnica, idoneidade financeira e regularidade jurdica e fiscal, nos termos da regulamentao a ser editada pela ANP; II - inteiro teor dos atos constitutivos e prova de encontrar-se organizada e em funcionamento regular, conforme a lei de seu pas; H - designao de um representante legal junto ANP, com poderes especiais para a prtica de atos e assuno de responsabilidades relativamente licitao e proposta apresentada; IV - compromisso de, caso vencedora, constituir empresa segundo as leis brasileiras, com sede e administrao no Brasil. Pargrafo nico. A assinatura do contrato de concesso ficar condicionada ao efetivo cumprimento do compromisso assumido de acordo com o inciso IV deste artigo. SEO IV Do Julgamento da Licitao Art. 40. O julgamento da licitao identificar a proposta mais vantajosa, segundo critrios objetivos, estabelecidos no instrumento convocatrio, com fiel observncia dos princpios da legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e igualdade entre os concorrentes. Art. 41. No julgamento da licitao, alm de outros critrios que o edital expressamente estipular, sero levados em conta: I - o programa geral de trabalho, as propostas para as atividades de explorao, os prazos, os volumes mnimos de investimentos e os cronogramas fsico-financeiros; II - as participaes governamentais referidas no art. 45. Art. 42. Em caso de empate, a licitao ser decidida em favor da PETROBRS, quando esta concorrer no consorciada com outras empresas. SEO V Do Contrato de Concesso Art. 43. O contrato de concesso dever refletir fielmente as condies do edital e da proposta vencedora e ter como clusulas essenciais:

I - a definio do bloco objeto da concesso; II - o prazo de durao da fase de explorao e as condies para sua prorrogao; III - o programa de trabalho e o volume do investimento previsto; IV - as obrigaes do concessionrio quanto s participaes, conforme o disposto na Seo VI; V - a indicao das garantias a serem prestadas pelo concessionrio quanto ao cumprimento do contrato, inclusive quanto realizao dos investimentos ajustados para cada fase; VI - a especificao das regras sobre devoluo e desocupao de reas, inclusive retirada de equipamentos e instalaes, e reverso de bens; VII - os procedimentos para acompanhamento e fiscalizao das atividades de explorao, desenvolvimento e produo, e para auditoria do contrato; VIII - a obrigatoriedade de o concessionrio fornecer ANP relatrios, dados e informaes relativos s atividades desenvolvidas; IX - os procedimentos relacionados com a transferncia do contrato, conforme o disposto no art. 29; X - as regras sobre soluo de controvrsias, relacionadas com o contrato e sua execuo, inclusive a conciliao e a arbitragem internacional; XI - os casos de resciso e extino do contrato; XII - as penalidades aplicveis na hiptese de descumprimento pelo concessionrio das obrigaes contratuais. Pargrafo nico. As condies contratuais para prorrogao do prazo de explorao, referidas no inciso II deste artigo, sero estabelecidas de modo a assegurar a devoluo de um percentual do bloco, a critrio da ANP, e o aumento do valor do pagamento pela ocupao da rea, conforme disposto no pargrafo nico do art. 51. Art. 44. O contrato estabelecer que o concessionrio estar obrigado a: I - adotar, em todas as suas operaes, as medidas necessrias para a conservao dos reservatrios e de outros recursos naturais, para a segurana das pessoas e dos equipamentos e para a proteo do meio ambiente; II - comunicar ANP, imediatamente, a descoberta de qualquer jazida de petrleo, gs natural ou outros hidrocarbonetos ou de outros minerais; III - realizar a avaliao da descoberta nos termos do programa submetido ANP, apresentando relatrio de comercialidade e declarando seu interesse no desenvolvimento do campo; IV - submeter ANP o plano de desenvolvimento de campo declarado comercial, contendo o cronograma e a estimativa de investimento; V - responsabilizar-se civilmente pelos atos de seus prepostos e indenizar todos e quaisquer danos decorrentes das atividades de explorao, desenvolvimento e produo

contratadas, devendo ressarcir ANP ou Unio os nus que venham a suportar em conseqncia de eventuais demandas motivadas por atos de responsabilidade do concessionrio;

VI - adotar as melhores prticas da indstria internacional do petrleo e obedecer s normas e procedimentos tcnicos e cientficos pertinentes, inclusive quanto s tcnicas apropriadas de recuperao, objetivando a racionalizao da produo e o controle do declnio das reservas. SEO VI Das Participaes Art. 45. O contrato de concesso dispor sobre as seguintes governamentais, previstas no edital de licitao: I - bnus de assinatura; II - royalties; III - participao especial; IV - pagamento pela ocupao ou reteno de rea. 1o As participaes governamentais constantes dos incisos II e IV sero obrigatrias. 2o As receitas provenientes das participaes governamentais definidas no caput, alocadas para rgos da administrao pblica federal, de acordo com o disposto nesta Lei, sero mantidas na Conta nica do Governo Federal, enquanto no forem destinadas para as respectivas programaes. 3o O supervit financeiro dos rgos da administrao pblica federal referidos no pargrafo anterior, apurado em baiano de cada exerccio financeiro, ser transferido ao Tesouro Nacional. Art. 46. O bnus de assinatura ter seu valor mnimo estabelecido no edital e corresponder ao pagamento ofertado na proposta para obteno da concesso, devendo ser pago no ato da assinatura do contrato. Art. 47. Os royalties sero pagos mensalmente, em moeda nacional, a partir da data de incio da produo comercial de cada campo, em montante correspondente a dez por cento da produo de petrleo ou gs natural. 1o Tendo em conta os riscos geolgicos, as expectativas de produo e outros fatores pertinentes, a ANP poder prever, no edital de licitao correspondente, a reduo do valor dos royalties estabelecido no caput deste artigo para um montante correspondente a, no mnimo, cinco por cento da produo. 2o Os critrios para o clculo do valor dos royalties sero estabelecidos por decreto do Presidente da Repblica, em funo dos preos de mercado do petrleo, gs natural ou condensado, das especificaes do produto e da localizao do campo. 3o A queima de gs em flares, em prejuzo de sua comercializao, e a perda de produto ocorrida sob a responsabilidade do concessionrio sero includas no volume total da produo a ser computada para clculo dos royalties devidos. participaes

Art. 48. A parcela do valor do royalty, previsto no contrato de concesso, que representar cinco por cento da produo, correspondente ao montante mnimo referido no 1o do artigo anterior, ser distribuda segundo os critrios estipulados pela Lei n 7.990. de 28 de dezembro de 1989. Art. 49. A parcela do valor do royalty que exceder a cinco por cento da produo ter a seguinte distribuio: I - quando a lavra ocorrer em terra ou em lagos, rios, ilhas fluviais e lacustres: a) cinqenta e dois inteiros e cinco dcimos por cento aos Estados onde ocorrer a produo; b) quinze por cento aos Municpios onde ocorrer a produo; c) sete inteiros e cinco dcimos por cento aos Municpios que sejam afetados pelas operaes de embarque e desembarque de petrleo e gs natural, na forma e critrio estabelecidos pela ANP; d) 25% (vinte e cinco por cento) ao Ministrio da Cincia e Tecnologia para financiar programas de amparo pesquisa cientfica e ao desenvolvimento tecnolgico aplicados indstria do petrleo, do gs natural, dos biocombustveis e indstria petroqumica de primeira e segunda gerao, bem como para programas de mesma natureza que tenham por finalidade a preveno e a recuperao de danos causados ao meio ambiente por essas indstrias; (Redao dada pela Lei n 11.921. de 2009) II - quando a lavra ocorrer na plataforma continental: a) vinte e dois inteiros e cinco dcimos por cento aos Estados produtores confrontantes; b) vinte e dois inteiros e cinco dcimos por cento aos Municpios produtores confrontantes; c) quinze por cento ao Ministrio da Marinha, para atender aos encargos de fiscalizao e proteo das reas de produo; d) sete inteiros e cinco dcimos por cento aos Municpios que sejam afetados pelas operaes de embarque e desembarque de petrleo e gs natural, na forma e critrio estabelecidos pela ANP; e) sete inteiros e cinco dcimos por cento para constituio de um Fundo Especial, a ser distribudo entre todos os Estados, Territrios e Municpios; f) 25% (vinte e cinco por cento) ao Ministrio da Cincia e Tecnologia para financiar programas de amparo pesquisa cientfica e ao desenvolvimento tecnolgico aplicados indstria do petrleo, do gs natural, dos biocombustveis e indstria petroqumica de primeira e segunda gerao, bem como para programas de mesma natureza que tenham por finalidade a preveno e a recuperao de danos causados ao meio ambiente por essas indstrias. (Redao dada pela Lei n 11.921, de 2009) 1s Do total de recursos destinados ao Ministrio da Cincia e Tecnologia sero aplicados, no mnimo, 40% (quarenta por cento) em programas de fomento capacitao e ao desenvolvimento cientfico e tecnolgico das regies Norte e Nordeste, incluindo as respectivas reas de abrangncia das Agncias de Desenvolvimento Regional. (Redao dada pela Lei n 11.540. de 2007)

 2o O Ministrio da Cincia e Tecnologia administrar os programas de amparo pesquisa cientfica e ao desenvolvimento tecnolgico previstos no caput deste artigo, com o apoio tcnico da ANP, no cumprimento do disposto no inciso X do art. 8o, e mediante convnios com as universidades e os centros de pesquisa do Pas, segundo normas a serem definidas em decreto do Presidente da Repblica. Art. 50. O edital e o contrato estabelecero que, nos casos de grande volume de produo, ou de grande rentabilidade, haver o pagamento de uma participao especial, a ser regulamentada em decreto do Presidente da Repblica. (Vide Lei n 10.261, de 2001) 1o A participao especial ser aplicada sobre a receita bruta da produo, deduzidos os royalties, os investimentos na explorao, os custos operacionais, a depreciao e os tributos previstos na legislao em vigor. 2o Os recursos da participao especial sero distribudos na seguinte proporo:

I - 40% (quarenta por cento) ao Ministrio de Minas e Energia, sendo 70% (setenta por cento) para o financiamento de estudos e servios de geologia e geofsica aplicados prospeco de combustveis fsseis, a serem promovidos pela ANP, nos termos dos incisos II e III do art. 8S desta Lei, e pelo MME, 15% (quinze por cento) para o custeio dos estudos de planejamento da expanso do sistema energtico e 15% (quinze por cento) para o financiamento de estudos, pesquisas, projetos, atividades e servios de levantamentos geolgicos bsicos no territrio nacional; (Redao dada pela lei n 10.848, de 2004) II -10% (dez por cento) ao Ministrio do Meio Ambiente, destinados, preferencialmente, ao desenvolvimento das seguintes atividades de gesto ambiental relacionadas cadeia produtiva do petrleo, incluindo as conseqncias de sua utilizao: (Redao dada pela lei n 12.114, de 2009) a) modelos e instrumentos de gesto, controle (fiscalizao, monitoramento, licenciamento e instrumentos voluntrios), planejamento e ordenamento do uso sustentvel dos espaos e dos recursos naturais; (Includo pela lei n 12.114. de 2009) b) estudos e estratgias de conservao ambiental, uso sustentvel dos recursos naturais e recuperao de danos ambientais; (Includo pela lei n 12.114, de 2009) c) novas prticas e tecnologias menos poluentes e otimizao de sistemas de controle de poluio, incluindo eficincia energtica e aes consorciadas para o tratamento de resduos e rejeitos oleosos e outras substncias nocivas e perigosas; (Includo pela lei n 12.114, de 2009) d) definio de estratgias e estudos de monitoramento ambiental sistemtico, agregando o estabelecimento de padres de qualidade ambiental especficos, na escala das bacias sedimentares; (Includo pela lei n 12.114, de 2009) e) sistemas de contingncia que incluam preveno, controle e combate e resposta poluio por leo; (Includo pela lei n 12.114. de 2009) f) mapeamento de reas sensveis a derramamentos de leo nas guas jurisdicionais brasileiras; (Includo peia lei n 12.114. de 2009) g) estudos e projetos de preveno de emisses de gases de efeito estufa para a atmosfera, assim como para mitigao da mudana do clima e adaptao mudana do clima e seus efeitos, considerando-se como mitigao a reduo de emisso de gases de efeito estufa e o aumento da capacidade de remoo de carbono pelos sumidouros e, como adaptao as iniciativas e medidas para reduzir a vulnerabilidade dos sistemas naturais e

humanos frente aos efeitos atuais e esperados da mudana do clima; (includo pela lei n 12.114. de 2009) h) estudos e projetos de preveno, controle e remediao relacionados ao desmatamento e poluio atmosfrica; (Includo pela lei n 12.114, de 2009) i) iniciativas de fortalecimento do Sistema Nacional do Meio Ambiente - SiSNAMA; (Includo pela lei n 12.114, de 2009) III - quarenta por cento para o Estado onde ocorrer a produo em terra, ou confrontante com a plataforma continental onde se realizar a produo; IV - dez por cento para o Municpio onde ocorrer a produo em terra, ou confrontante com a plataforma continental onde se realizar a produo. (Revogado pela Lei n 12.114, de 2009) Art. 51. O edital e o contrato disporo sobre o pagamento pela ocupao ou reteno de r,ea, a ser feito anualmente, fixado por quilmetro quadrado ou frao da superfcie do bloco, na forma da regulamentao por decreto do Presidente da Repblica. Pargrafo nico. O valor do pagamento pela ocupao ou reteno de rea ser aumentado em percentual a ser estabelecido pela ANP, sempre que houver prorrogao do prazo de explorao. Art. 52. Constar tambm do contrato de concesso de bloco localizado em terra clusula que determine o pagamento aos proprietrios da terra de participao equivalente, em moeda corrente, a um percentual varivel entre cinco dcimos por cento e um por cento da produo de petrleo ou gs natural, a critrio da ANP. Pargrafo nico. A participao a que se refere este artigo ser distribuda na proporo da produo realizada nas propriedades regularmente demarcadas na superfcie do bloco.

DECRETO N 2.705, DE 3 DE AGOSTO DE 1998. Define critrios para clculo e cobrana das participaes governamentais de que trata a Lei n 9.478, de 6 de agosto de 1997, aplicveis s atividades de explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural, e d outras providncias. 0 PRESIDENTE DA REPBLICA , no uso das atribuies que lhe conferem os incisos IV e VI do art. 84, da Constituio, e tendo em vista o disposto na Seo VI, Captulo V, da Lei n 9.478, de 6 de agosto de 1997, DECRETA: CAPTULO I DAS DISPOSIES PRELIMINARES Art 1o As atividades de explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural, exercidas mediante contratos de concesso celebrados nos termos da Lei n 9.478, de 6 de agosto de 1997, esto sujeitas ao pagamento das seguintes participaes governamentais: 1 - bnus de assinatura; II - royalties ; III - participao especial; IV - pagamento pela ocupao ou reteno de rea. Art 2o A apurao, o pagamento e as sanes pelo inadimplemento ou mora relativos s participaes governamentais, devidas pelos concessionrios das atividades de explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs natural obedecero ao disposto neste Decreto. Pargrafo nico. A Agncia Nacional do Petrleo - ANP definir, nos respectivos contratos, as penalidades a que estaro sujeitos, na forma da legislao vigente, os concessionrios, em caso de inadimplemento ou mora no pagamento das participaes governamentais. CAPTULO II DAS DEFINIES TCNICAS Art 3o Sem prejuzo do disposto na Seo II do Captulo III da Lei n 9.478, de 1997, ficam estabelecidas as seguintes definies tcnicas, para efeito da aplicao deste Decreto: I - Condio Padro de Medio: condio em que a presso absoluta de 0,101325 MPa (cento e um mil trezentos e vinte e cinco milionsimos de megapascal) e a temperatura de 20C (vinte graus centgrados); II - Data de Incio da Produo: a data em que ocorrer a primeira medio, em cada campo, de volumes de petrleo ou gs natural em um dos respectivos pontos de medio da produo, e a partir da qual o concessionrio assumir a propriedade do volume de produo fiscalizada, sujeitando-se ao pagamento dos tributos incidentes e das participaes legais e contratuais correspondentes;

III - Participaes Governamentais: pagamentos a serem realizados pelos concessionrios de atividades de explorao e produo de petrleo e de gs natural, nos termos dos arts. 45 a 51 da Lei n 9.478, de 1997, e deste Decreto; IV - Pontos de Medio da Produo: pontos a serem obrigatoriamente definidos no plano de desenvolvimento de cada campo, propostos pelo concessionrio e aprovados pela ANP, nos termos do contrato de concesso, onde ser realizada a medio volumtrica do petrleo ou do gs natural produzido nesse campo, expressa nas unidades mtricas de volume adotadas pela ANP e referida condio padro de medio, e onde o concessionrio assumir a propriedade do respectivo volume de produo fiscalizada, sujeitando-se ao pagamento dos tributos incidentes e das participaes legais e contratuais correspondentes; V - Preo de Referncia: preo por unidade de volume, expresso em moeda nacional, para o petrleo, o gs natural ou o condensado produzido em cada campo, a ser determinado pela ANP, de acordo com o disposto nos arts. 8o e 9o deste Decreto; VI - Produo: conjunto de operaes coordenadas de extrao de petrleo ou gs natural de uma jazida e de preparo de sua movimentao, nos termos definidos no inciso XVI do art. 6o da Lei n 9.478, de 1997, ou, ainda, volume de petrleo ou gs natural extrado durante a produo, conforme se depreenda do textoTem cada caso; VII - Receita Bruta da Produo: relativamente a cada campo de uma dada rea de concesso, o valor comercial total do volume de produo fiscalizada, apurado com base nos preos de referncia do petrleo e do gs natural produzidos; VIII - Receita Lquida da Produo: relativamente a cada campo de uma dada rea de concesso, a receita bruta da produo deduzidos os montantes correspondentes ao pagamento de royalties , investimentos na explorao, custos operacionais, depreciaes e tributos diretamente relacionados s operaes do campo, que tenham sido efetivamente desembolsados, na vigncia do contrato de concesso, at o momento da sua apurao, e que sejam determinados segundo regras emanadas da ANP; IX - Volume de Petrleo Equivalente: o volume de petrleo, expresso em metros cbicos, que, na condio padro de medio, contm a mesma quantidade de energia que um dado volume de petrleo e gs natural, quantidade de energia esta calculada com base nos poderes calorficos superiores do petrleo e do gs natural, sendo que, para campos onde ocorra somente a produo de gs natural, dever ser adotado o valor de quarenta mil megajoule por metro cbico para o poder calorfico superior do petrleo, na determinao do respectivo volume de petrleo equivalente; X - Volume de Produo Fiscalizada: soma das quantidades de petrleo ou de gs natural, relativas a cada campo, expressas nas unidades mtricas de volume adotadas pela ANP, que tenham sido efetivamente medidas nos respectivos pontos de medio da produo, sujeitas s correes tcnicas de que trata o art. 5o deste Decreto; XI - Volume Total da Produo: soma de todas e quaisquer quantidades de petrleo ou de gs natural, extradas em cada ms de cada campo, expressas nas unidades mtricas de volume adotadas pela ANP, includas as quantidades de petrleo ou gs natural perdidas sob a responsabilidade do concessionrio; as quantidades de petrleo ou gs natural utilizadas na execuo das operaes no prprio campo e as quantidades de gs natural queimadas em flares em prejuzo de sua comercializao, e excludas apenas as quantidades de gs natural reinjetadas na jazida e as quantidades de gs natural queimadas em flares , por razes de segurana ou de comprovada necessidade operacional, desde que esta queima seja de quantidades razoveis e compatveis com as prticas usuais da indstria do petrleo e que seja previamente aprovada pela ANP, ou posteriormente perante ela justificada pelo concessionrio, por escrito e at quarenta e oito horas aps a sua ocorrncia.

CAPTULO III DA MEDIO DOS VOLUMES DE PRODUO xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx CAPTULO IV DOS PREOS DE REFERNCIA xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx CAPTULO V DO BNUS DE ASSINATURA Art 9o O bnus de assinatura, previsto no inciso i do art. 45 da Lei n 9.478, de 1997, corresponder ao montante ofertado pelo licitante vencedor na proposta para obteno da concesso de petrleo ou gs natural, no podendo ser inferior ao valor mnimo fixado pela ANP no edital da licitao. Pargrafo nico. O licitante vencedor pagar, no ato da assinatura do respectivo contrato de concesso, o valor integral do bnus de assinatura, em parcela nica. Art 10. Parcela dos recursos provenientes do bnus de assinatura ser destinada ANP, observado o disposto no inciso II do art. 15 da Lei n 9.478, de 1997. CAPTULO VI DOS ROYALTIES Art 11. Os royalties previstos no inciso II do art. 45 da Lei n 9.478, de 1997, constituem compensao financeira devida pelos concessionrios de explorao e produo de petrleo ou gs natural, e sero pagos mensalmente, com relao a cada campo, a partir do ms em que ocorrer a respectiva data de incio da produo, vedada quaisquer dedues. Art 12. O valor dos royalties , devidos a cada ms em relao a cada campo, ser determinado multiplicando-se o equivalente a dez por cento do volume total da produo de petrleo e gs natural do campo durante esse ms pelos seus respectivos preos de referncia, definidos na forma do Captulo IV deste Decreto. 1o A ANP poder, no edital de licitao para um determinado bloco, prever a reduo do percentual de dez por cento definido neste artigo at um mnimo de cinco por cento do volume total da produo, tendo em vista os riscos geolgicos, as expectativas de produo e outros fatores pertinentes a esse bloco. 2o Constar, obrigatoriamente, do contrato de concesso o percentual do volume total da produo a ser adotado, nos termos deste artigo, para o clculo dos royalties devidos com relao aos campos por ele cobertos. Art 13. No caso de campos que se estendam por duas ou mais reas de concesso, onde atuem concessionrios distintos, o acordo celebrado entre os concessionrios para a individualizao da produo, de que trata o art. 27 da Lei n 9.478, de 1997, definir a participao de cada um com respeito ao pagamento dos royalties .

Art 14. A parcela do vaor dos royalties previstos no contrato de concesso, correspondentes ao montante mnimo de cinco por cento da produo, ser distribuda na forma estabelecida na Lei n 7.990, de 28 de dezembro de 1989. Art 15. A parcela do valor dos royalties previstos no contrato de concesso, que exceder ao montante mnimo de cinco por cento da produo, ser distribuda na forma do disposto no art. 49 da Lei n 9.478, de 1997. 1o A parcela do valor dos royalties , referida neste artigo, ser distribuda aos Estados e aos Municpios produtores confrontantes com a plataforma continental onde se realizar a produo, segundo os percentuais fixados, respectivamente, nas alneas a e b do inciso II do art. 49 da Lei n 9.478, de 1997. 2o Para efeito deste Decreto, consideram-se confrontantes com a plataforma continental onde se realizar a produo os Estados e Municpios contguos rea martima delimitada pelas linhas de projeo dos respectivos limites territoriais, at a linha de limite da plataforma continental, onde estiver situado o campo produtor de petrleo ou gs natural. 3o Para fins de definio das linhas de projeo dos limites territoriais dos Estados e Municpios, at a linha de limite da plataforma continental, sero adotados os critrios fixados nos arts. 1o a 5o do Decreto n 93.189, de 29 de agosto de 1986. Art 16. O percentual do vaor da parcela dos royalties fixado na alnea a do inciso l do art. 49 da Lei n 9.478, de 1997, a ser distribudo a um Estado produtor confrontante, incidir sobre a parcela dos royalties que exceder a cinco por cento da produo de cada campo situado entre as linhas de projeo dos limites territoriais do Estado at a linha de limite da plataforma continental. Pargrafo nico. No caso de dois ou mais Estados serem confrontantes com um mesmo campo, a cada Estado ser associada parte da parcela do valor dos royalties que exceder a cinco por cento da produo do campo, a qual ser calculada proporcionalmente rea do campo contida entre as linhas de projeo dos limites territoriais do Estado, sendo o percentual referido neste artigo aplicado somente sobre tal parte. Art 17. O percentual do valor da parcela dos royalties fixado na alnea b do inciso II do art. 49 da Lei n 9.478, de 1997, a ser distribudo a um Municpio produtor confrontante, incidir sobre a parcela do valor dos royalties que exceder a cinco por cento da produo de cada campo situado entre as linhas de projeo dos limites territoriais do Municpio at a linha de limite da plataforma continental. 1o O percentual a que se refere este artigo ser aplicado somente sobre a parte da parcela dos royalties que exceder a cinco por cento da produo do campo associada unidade da Federao de que o Municpio faz parte. 2o No caso de dois ou mais Municpios pertencentes a uma mesma unidade da Federao serem confrontantes com um mesmo campo, o percentual referido neste artigo ser aplicado apenas uma vez sobre a parte da parcela do valor dos royalties que exceder a cinco por cento da produo do campo associada unidade da Federao, sendo o vaior assim apurado rateado entre os Municpios segundo o critrio definido no pargrafo seguinte. 3o O valor do rateio devido a cada Municpio ser obtido multiplicando-se o resultado apurado conforme o pargrafo anterior pelo quociente formado entre a rea do campo contida entre as linhas de projeo dos seus limites territoriais e a soma das reas do campo contidas entre as linhas de projeo dos limites territoriais de todos os Municpios confrontantes ao mesmo campo, pertencentes unidade da Federao.

Art 18. O valor dos royalties ser apurado mensalmente por cada concessionrio, com relao a cada campo, a partir do ms em que ocorrer a data de incio da produo do campo, e pago, em moeda nacional, at o ltimo dia til do ms subseqente, cabendo ao concessionrio encaminhar ANP um demonstrativo da sua apurao, em formato padronizado pela ANP, acompanhado de documento comprobatrio do pagamento, at o quinto dia til aps a data da sua efetivao. Art 19. A seu critrio, sempre que julgar necessrio, a ANP poder requisitar do concessionrio documentos que comprovem a veracidade das informaes prestadas no demonstrativo apurao. Art 20. Os recursos provenientes dos royalties sero distribudos pela Secretaria do Tesouro Nacional - STN, do Ministrio da Fazenda, nos termos da Lei n 9.478, de 1997, e deste Decreto, com base nos clculos dos valores devidos a cada beneficirio, fornecidos pela ANP. CAPTULO Vil DA PARTICIPAO ESPECIAL Art 21. A participao especial prevista no inciso III do art. 45 da Lei n 9.478, de 1997, constitui compensao financeira extraordinria devida pelos concessionrios de explorao e produo de petrleo ou gs natural, nos casos de grande volume de produo ou de grande rentabilidade, conforme os critrios definidos neste Decreto, e ser paga, com relao a cada campo de uma dada rea de concesso, a partir do trimestre em que ocorrer a data de incio da respectiva produo. Art 22. Para efeito de apurao da participao especial sobre a produo de petrleo e de gs natural sero aplicadas alquotas progressivas sobre a receita lquida da produo trimestral de cada campo, consideradas as dedues previstas no 1o do art. 50 da Lei n 9.478, de 1997, de acordo com a localizao da lavra, o nmero de anos de produo, e o respectivo volume de produo trimestral fiscalizada. 1o No primeiro ano de produo de cada campo, a partir da data de inicio da produo, a participao especial ser apurada segundo as seguintes tabelas: Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxx 5o A ANP classificar as reas de concesso objeto de licitao segundo os critrios de profundidade batimtrica definidos neste artigo. 6o A receita lquida da produo trimestral de um dado campo, quando negativa, poder ser compensada no clculo da participao especial devida do mesmo campo nos trimestres subseqentes. Art 23. No caso de campos que se estendam por duas ou mais reas de concesso, a apurao da participao especial tomar como base a receita lquida da produo e o volume de produo fiscalizada integrais dos referidos campos. Pargrafo nico. No caso de campos que se estendam por duas ou mais reas de concesso, onde atuem concessionrios distintos, o acordo celebrado entre os concessionrios para a individualizao da produo, de que trata o art. 27 da Lei n 9.478, de 1997, definir a participao de cada um com respeito ao pagamento da participao especial.

Art 24. Os recursos provenientes da participao especial sero distribudos segundo os percentuais estabelecidos no art. 50 da Lei n 9.478, de 1997. 1o O percentual da participao especial a ser distribudo a um Estado confrontante com a plataforma continental onde ocorrer a produo, fixado no inciso III, in fine , do 2o do referido artigo, ser aplicado sobre o montante total pago a ttulo de participao especial pelos campos situados entre as linhas de projeo dos limites territoriais de Estado at a linha de limite da plataforma continental. 2o No caso de dois ou mais Estados produtores serem confrontantes com um mesmo campo, a cada Estado ser associada parte do valor da participao especial, parte esta calculada proporcionalmente rea do campo contida entre as linhas de projeo dos limites territoriais do Estado, sendo o percentual referido no pargrafo anterior aplicado somente sobre tal parte. 3o O percentual da participao especial a ser distribudo a um Municpio confrontante com a plataforma continental onde ocorrer a produo, nos termos do inciso IV, in fine , do 2o do art. 50 da Lei n 9.478, de 1997, incidir sobre o valor pago a ttulo de participao especial por cada campo situado entre as linhas de projeo dos limites territoriais do Municpio at a linha de limite da plataforma continental. 4o O percentual a que se refere o pargrafo anterior ser aplicado somente sobre a parte do valor da participao especial relativa ao campo associada unidade da Federao da qual o Municpio faz parte. 5o No caso de dois ou mais Municpios produtores pertencentes a uma mesma unidade da Federao serem confrontantes com um mesmo campo, o percentual referido no 3o ser aplicado apenas uma vez sobre a parte da participao especial relativa ao campo associada unidade da Federao, sendo o vaior assim apurado rateado entre os Municpios segundo o critrio definido no pargrafo seguinte. 6o O valor do rateio devido a cada Municpio ser obtido multiplicando-se o resultado apurado conforme o pargrafo anterior pelo quociente formado entre a rea do campo contida entre as linhas de projeo dos seus limites territoriais e a soma das reas do campo contidas entre as linhas de projeo dos limites territoriais de todos os Municpios confrontantes ao mesmo campo, pertencentes unidade da Federao. Art 25. O valor da participao especial ser apurado trimestralmente por cada concessionrio, e pago at o ltimo dia til do ms subseqente a cada trimestre do ano civil, cabendo ao concessionrio encaminhar ANP um demonstrativo da apurao, em formato padronizado pela ANP, acompanhado de documento comprobatrio do pagamento, at o quinto dia til aps a data de pagamento. Pargrafo nico. Quando a data de incio da produo de um dado campo no coincidir com o primeiro dia de um trimestre do ano civil, a participao especial devida neste trimestre ser calculada com base no nmero de dias decorridos entre a data de incio de produo do campo e o ltimo dia do trimestre e, para efeito das apuraes subseqentes da participao especial, o nmero de anos de produo do campo, referido nos 1o a 4o do art. 22, passar a ser contado a partir da data de incio do prximo trimestre do ano civil. Art 26. A seu critrio, sempre que julgar necessrio, a ANP poder requerer do concessionrio documentos que comprovem a veracidade das informaes prestadas no demonstrativo da apurao.

Art 27. Os recursos provenientes dos pagamentos da participao especial sero distribudos pela STN, nos termos da Lei n 9.478, de 1997, e deste Decreto, com base nos clculos dos valores devidos a cada beneficirio, fornecidos peia ANP. CAPTULO VIII DO PAGAMENTO PELA OCUPAO OU RETENO DE REAS xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx CAPTULO IX DO PAGAMENTO DAS PARTICIPAES GOVERNAMENTAIS Art 29. O pagamento das participaes governamentais ser efetuado pelos concessionrios nos prazos estipulados neste Decreto, em moeda corrente ou mediante transferncia bancria e as receitas correspondentes sero mantidas na Conta nica do Governo Federal, enquanto no forem destinadas para as respectivas programaes. Art 30. A extino do contrato de concesso no desobrigar o concessionrio do pagamento das participaes governamentais devidas at ento, e no suspender a aplicao das multas de mora e juros de mora aplicveis. CAPTULO X DAS ATIVIDADES EM CURSO Art 31. Os contratos de concesso a serem celebrados entre a ANP e o Petrleo Brasileiro S.A. - PETROBRS, nos termos do art. 34 da Lei n 9.478, de 1997, ensejaro o pagamento das participaes governamentais aplicveis segundo os critrios e prazos definidos neste Decreto. Art 32. Para os contratos relativos aos blocos onde a PETROBRS ainda no tiver realizado descoberta comercial at a data de sua assinatura, considerar-se-o os critrios de aplicao do pagamento pela ocupao ou reteno de rea definidos no inciso I do 3o do art. 28. Art 33. Para os casos de campos em produo, os royalties sero calculados sobre o valor do volume total da produo de petrleo e de gs natural, a partir da assinatura do contrato de concesso. Art 34. Para os casos de campos em produo, a participao especial ser calculada sobre a receita lquida da produo de petrleo e de gs natural, observado o disposto no art. 22, a partir da assinatura dos contratos de concesso de seus respectivos blocos. 1o Para efeito do clculo da participao especial relativa a cada campo, o nmero de anos de produo, referido nos 1o a 4o do art. 22, ser contado a partir da data de assinatura do contrato de concesso do respectivo bloco. 2o Quando a data de assinatura do contrato de concesso de um bloco que contenha campos em produo no coincidir com o primeiro dia de um trimestre do ano civil, a participao especial devida, neste trimestre, por cada campo, ser calculada com base no nmero de dias decorridos entre a data de assinatura do contrato de concesso e o ltimo dia do trimestre e, para efeito das apuraes subseqentes da participao especial, o nmero de anos de produo, referido nos 1o a 4o do art. 22, passar a ser contado a partir da data de incio do prximo trimestre do ano civil.

CAPITULO XI DAS DISPOSIES FINAIS Art 35. Os recursos provenientes dos pagamentos dos royalties e da participao especial sero distribudos pela STN, nos termos da Lei n 9.478, de 1997, e deste Decreto, com base nos clculos dos valores devidos a cada beneficirio, fornecidos pela ANP, e, nos casos dos Estados e Municpios, sero creditados em contas especficas de titularidade dos mesmos, junto ao Banco do Brasil S.A. Art 36. Os Ministrios da Fazenda e de Minas e Energia e a ANP baixaro as normas complementares e as instrues necessrias efetiva implementao das disposies deste Decreto. Art 37. Este Decreto entra em vigor na data de sua publicao. Braslia, 3 de agosto de 1998; 177 da Independncia e 110 da Repblica. FERNANDO Pedro Raimundo Brito HENRIQUE CARDOSO Maian

DECRETO N 5.518. PE 23 DE AGOSTO PE 2005. Promulga o Acordo de Admisso de Ttulos e Graus Universitrios para o Exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do Mercosul. O PRESIPENTE DA REPBLICA, no uso da atribuio que lhe confere o art. 84, inciso IV, da Constituio, Considerando que o Congresso Nacional aprovou, por meio do Decreto Legislativo n5 800, de 23 de outubro de 2003, o texto do Acordo de Admisso de Ttulos e Graus Universitrios para o Exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do Mercosul, celebrado em Assuno em 14 de junho de 1999; Considerando que o Governo brasileiro depositou seu instrumento de ratificao em 21 de maio de 2004; Considerando que o referido Acordo entrou em vigor internacional e para o Brasil em 20 de junho de 2004; DECRETA: Art. 19 O Acordo de Admisso de Ttulos e Graus Universitrios para o Exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do Mercosul, celebrado em Assuno em 14 de junho de 1999, apenso por cpia ao presente Decreto, ser executado e cumprido to inteiramente como nele se contm. Art. 2- So sujeitos aprovao do Congresso Nacional quaisquer atos que possam resultar em reviso do mencionado Acordo ou que acarretem encargos ou compromissos gravosos ao patrimnio nacional, nos termos do art. 49, inciso I, da Constituio. Art. 3- Este Decreto entra em vigor na data de sua publicao. Braslia, 23 de agosto de 2005; 184s da Independncia e 117- da Repblica. LUIZ INCIO Celso Luiz Nunes Amorim LULA DA SILVA

Este texto no substitui o publicado no DOU de 24.8.2005 ACORDO DE ADMISSO DE TTULOS E GRAUS UNIVERSITRIOS PARA O EXERClCIO DE ATIVIDADES ACADMICAS NOS ESTADOS PARTES DO MERCOSUL Os Governos da Repblica da Argentina, da Repblica Federativa do Brasil, da Repblica do Paraguai e da Repblica Oriental do Uruguai, a seguir denominados "Estados Partes", em virtude dos princpios, fins e objetivos do Tratado de Assuno, assinado em maro de 1991, CONSIDERANDO: Que a educao tem papel central para que o processo de integrao regional se consolide; Que a promoo do desenvolvimento harmnico da Regio, nos campos cientfico e tecnolgico, fundamental para responder aos desafios impostos pela nova realidade scioeconmica do continente;

Que o intercmbio de acadmicos entre as instituies de ensino superior da Regio apresenta-se como mecanismo eficaz para a melhoria da formao e da capacitao cientfica, tecnolgica e cultural e para a modernizao dos Estados Partes; Que da ata da X Reunio de Ministros da Educao dos Pases Signatrios do Tratado do Mercado Comum do Sul, realizada em Buenos Aires, Argentina, no dia vinte de junho de mil novecentos e noventa e seis, constou a recomendao de que se preparasse um Protocolo sobre a admisso de ttulos e graus universitrios para o exerccio de atividades acadmicas nas instituies universitrias da Regio; Que a conformao de propostas regionais nessa rea deve ser pautada pela preocupao constante em salvaguardar os padres de qualidade vigentes em cada Pas e pela busca de mecanismos capazes de assimilar a dinmica que caracteriza os sistemas educacionais dos Pases da Regio, que correspondem ao seu contnuo aperfeioamento, Acordam: Artigo Primeiro Os Estados Partes, por meio de seus organismos competentes, admitiro, unicamente para o exerccio de atividades de docncia e pesquisa nas instituies de ensino superior no Brasil, nas universidades e institutos superiores no Paraguai, nas instituies universitrias na Argentina e no Uruguai, os ttulos de graduao e de ps-graduao reconhecidos e credenciados nos Estados Partes, segundo procedimentos e critrios a serem estabelecidos para a implementao deste Acordo. Artigo Segundo Para os fins previstos no presente Acordo, consideram-se ttulos de graduao aqueles obtidos em cursos com durao mnima de quatro anos e duas mil e setecentas horas cursadas, e ttulos de ps-graduao tanto os cursos de especializao com carga horria presencial no inferior a trezentas e sessenta horas, quanto os graus acadmicos de mestrado e doutorado. Artigo Terceiro Os ttulos de graduao e ps-graduao referidos no artigo anterior devero estar devidamente validados pela legislao vigente nos Estados Partes. Artigo Quarto Para os fins previstos no Artigo Primeiro, os postulantes dos Estados Partes do Mercosul devero submeter-se s mesmas exigncias previstas para os nacionais do Estado Parte em que pretendem exercer atividades acadmicas. Artigo Quinto A admisso outorgada em virtude do estabelecido no Artigo Primeiro deste Acordo somente conferir direito ao exerccio das atividades de docncia e pesquisa nas instituies nele referidas, devendo o reconhecimento de ttulos para qualquer outro efeito que no o ali estabelecido, reger-se pelas normas especficas dos Estados Partes. Artigo Sexto O interessado em solicitar a admisso nos termos previstos no Artigo Primeiro deve apresentar toda a documentao que comprove as condies exigidas no Presente Acordo.

Para identificar, no pas que concede a admisso, a que ttulo ou grau corresponde a denominao que consta no diploma, poder-se- requerer a apresentao de documentao complementar devidamente legalizada nos termos da regulamentao a que se refere o Artigo Primeiro. Artigo Stimo Cada Estado Parte se compromete a manter informados os demais sobre quais so as instituies com seus respectivos cursos reconhecidos e credenciados. O Sistema de Informao e Comunicao do Mercosul proporcionar informao sobre as agncias credenciadoras dos Pases, os critrios de avaliao e os cursos credenciados. Artigo Oitavo Em caso de existncia, entre os Estados Partes, de acordos ou convnios bilaterais com disposies mais favorveis sobre a matria, estes podero invocar a aplicao daqueles dispositivos que considerarem mais vantajosos. Artigo Nono O presente Acordo, celebrado sob o marco do Tratado de Assuno, entrar em vigor, para os dois primeiros Estados que o ratifiquem 30 (trinta) dias aps o depsito do segundo instrumento de ratificao. Para os demais signatrios, aos trinta dias do depsito respectivo e na ordem em que forem depositadas as ratificaes. Artigo Dcimo O presente Acordo poder ser revisto de comum acordo, por proposta de um dos Estados Partes. Artigo Onze O Governo da Repblica do Paraguai ser o depositrio do presente Acordo, bem como dos instrumentos de ratificao e enviar cpias devidamente autenticadas dos mesmos aos Governos dos demais Estados Partes. Da mesma forma, notificar a estes a data de depsito dos instrumentos de ratificao e a entrada em vigor do presente Acordo. Artigo Doze A reunio de Ministros de Educao emitir recomendaes gerais para a implementao deste Acordo. Artigo T reze O presente Acordo subtitui o Protocolo de Admisso de Ttulos e Graus Universitrios para o Exerccio de Atividades Acadmicas nos Estados Partes do MERCOSUL, assinado em 11 de junho de 1997, em Assuno, e seu Anexo firmado em 15 de dezembro de 1997, em Montevidu. Feito na cidade de Assuno, capital da Repblica do Paraguai, aos quatorze dias do ms de junho do ano de mil novecentos e noventa e nove, em trs originais no idioma espanhol e um no idioma portugus, sendo os textos igualmente autnticos.

CAPTULO VII DO PROCESSO ADMINISTRATIVO PREVIDENCIRIO Seo I - Da Fase Inicial Subseo I - Das disposies gerais A r t 563. Considera-se processo administrativo previdencirio o conjunto de atos administrativos praticados atravs dos Canais de Atendimento da Previdncia Social, iniciado em razo de requerimento formulado pelo interessado, de ofcio pela Administrao ou por terceiro legitimado, e concludo com a deciso definitiva no mbito administrativo. Pargrafo nico. O processo administrativo previdencirio contemplar as fases inicial, instrutria, decisria, recursal e de cumprimento das decises administrativas. Art. 564. Nos processos administrativos previdencirios sero observados, entre outros, os seguintes preceitos: I - presuno de boa-f dos atos praticados pelos interessados; II - atuao conforme a lei e o Direito; III - atendimento a fins de interesse geral, vedada a renncia total ou parcial de poderes e competncias, salvo autorizao em ei; IV - objetividade no atendimento do interesse pblico, vedada a promoo pessoal de agentes ou autoridades; V - atuao segundo padres ticos de probidade, decoro e boa-f; VI - conduo do processo administrativo com a finalidade de resguardar os direitos subjetivos dos segurados, dependentes e demais interessados da Previdncia Social, esclarecendo-se os requisitos necessrios ao benefcio ou servio mais vantajoso; VII - o dever de prestar ao interessado, em todas as fases do processo, os esclarecimentos necessrios para o exerccio dos seus direitos, tais como documentao indispensvel ao requerimento administrativo, prazos para a prtica de atos, abrangncia e limite dos recursos, no sendo necessria, para tanto, a intermediao de terceiros; VIII - publicidade dos atos praticados no curso do processo administrativo restrita aos interessados e seus representantes legais, resguardando-se o sigilo mdico e dos dados pessoais, exceto se destinado a instruir processo judicial ou administrativo; IX - adequao entre meios e fins, vedada a imposio de obrigaes, restries e sanes em medida superior quelas estritamente necessrias ao atendimento do interesse pblico; X - fundamentao das decises administrativas, indicando os documentos e os elementos que levaram concesso ou ao indeferimento do benefcio ou servio; XI - identificao do servidor responsvel pela prtica de cada ato e a respectiva data; XII ~adoo de formas e vocabulrio simples, suficientes para propiciar adequado grau de certeza, segurana e respeito aos direitos dos usurios da Previdncia Social, evitando-se o uso de siglas ou palavras de uso interno da Administrao que dificultem o entendimento pelo interessado; XIII - compartilhamento de informaes com rgos pblicos, na forma da lei. XIV - garantia dos direitos comunicao, apresentao de alegaes finais, produo de provas e interposio de recursos, nos processos de que possam resultar sanes e nas situaes de litgio; XV - proibio de cobrana de despesas processuais, ressalvadas as prevista em lei;

XVI - impulso, de ofcio, do processo administrativo, sem prejuzo da atuao dos interessados; e XVII - interpretao da norma administrativa da forma que melhor garanta o atendimento do fim pblico a que se dirige, vedada aplicao retroativa de nova interpretao. Subseo II - Dos interessados Art. 565. So legitimados como interessados no processo administrativo os usurios da Previdncia Social, podendo o requerimento do benefcio ou servio ser realizado: I - pelo prprio segurado, dependente ou beneficirio; II - por procurador legalmente constitudo; III - por representante legal, tutor, curador ou administrador provisrio do interessado, quando for o caso; e IV - pela empresa, o sindicato ou a entidade de aposentados devidamente legalizada, na forma do art. 117 da Lei n 8.213, de 1991. Pargrafo nico. No caso de auxlio-doena, a Previdncia Social deve processar de ofcio o benefcio, quando tiver cincia da incapacidade do segurado, mesmo que este no o tenha requerido. Art. 566. facultado empresa protocolizar requerimento de auxlio-doena ou documento dele originrio de seu empregado ou contribuinte individual a ela vinculado ou a seu servio, na forma do inciso I do art 572. Pargrafo nico. A empresa que adotar o procedimento previsto no caput, ter acesso s decises administrativas a ele relativas. Subseo III - Dos impedimentos e da suspeio Art. 567. impedido de atuar no processo administrativo o servidor: I - que tenha participado ou venha a participar como interessado, perito, testemunha ou representante, ou se tais situaes ocorrerem quanto ao cnjuge, companheiro ou parente e afins at o terceiro grau; II - que esteja litigando judicial ou administrativamente com o interessado ou respectivo cnjuge ou companheiro; ou III - cujo cnjuge, companheiro ou parente e afins at o terceiro grau tenha atuado como intermedirio. Pargrafo nico. Entende-se por parentes em primeiro grau, os pais e os filhos; em segundo grau, os netos, os avs e os irmos; em 3o grau, os bisavs, bisnetos e tios. Art. 568. O servidor que incorrer em impedimento deve comunicar o fato chefia imediata que, ao acolher as razes, designar outro servidor para atuar no processo. Pargrafo nico. A omisso do dever de comunicar o impedimento ser apurada em sede disciplinar. Art. 569. Pode ser arguida perante a chefia imediata a suspeio de servidor que tenha amizade ntima ou inimizade notria com algum dos interessados ou com os respectivos cnjuges, companheiros, parentes e afins at o terceiro grau.

Pargrafo nico. de dez dias o prazo para recurso contra a deciso que no acolher a alegao de suspeio suscitada pelo interessado, cabendo a apreciao e julgamento chefia da Unidade de Atendimento. Subseo IV - Da comunicao dos atos Art. 570. As Unidades de Atendimento da Previdncia Social onde tramita o processo administrativo comunicaro os interessados para o cumprimento de exigncias ou cincia de deciso. 10 A comunicao dever conter: I - identificao do interessado e, se for o caso, do terceiro interessado; II - a finalidade da comunicao; III - data, hora e local em que deve comparecer, acompanhado ou no de testemunhas, se for o caso; IV - se deve comparecer pessoalmente ou acompanhado de seu representante legal; V - informao da continuidade do processo independentemente do comparecimento; e VI - indicao dos fatos e fundamentos legais pertinentes. 2o A comunicao dever ser realizada na primeira oportunidade, preferencialmente por cincia nos autos; na sua impossibilidade, far-se- via postal com aviso de recebimento, telegrama ou outro meio que assegure a cincia do interessado, devendo a informao ficar registrada no processo administrativo, observando-se o disposto no art. 453 para as situaes onde haja apurao de indcios de irregularidade, por fora do 2o do art. 11 da Lei n 10.666, de 2003. 3o Presumem-se vlidas as comunicaes dirigidas ao endereo para correspondncia declinado nos autos pelo interessado, cumprindo a este atualizar o respectivo endereo sempre que houver modificao temporria ou definitiva, iniciando a contagem do prazo da data da cincia. 4o As comunicaes sero consideradas ineficazes quando feitas sem observncia das prescries legais, mas o comparecimento do interessado ou de seu representante legal supre sua falta ou irregularidade, iniciando neste momento a contagem do prazo. 5o Para complementar informaes ou solicitar esclarecimentos, a comunicao entre o rgo ou entidade e o interessado poder ser feita por qualquer meio, inclusive comunicao verbal, direta ou telefnica, correspondncia, telegrama, fax ou correio eletrnico, registrando-se a circunstncia no processo, caso necessrio. Art. 571. O no-atendimento da comunicao no importa o reconhecimento da verdade dos fatos de modo desfavorvel pretenso formulada pelo interessado. Subseo V - Do incio do processo A r t 572. O requerimento ou agendamento de benefcios e servios podero ser solicitados pelos seguintes canais de atendimento: I Internet, pelo endereo eletrnico www.previdencia.gov.br:
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II - telefone, pela Central 135; e III - Unidades de Atendimento: a) APS; b) APS Mvel - PREVmve; e c) PREVcidade. Io Qualquer que seja o canal remoto de protocolo ser considerado como DER a data do agendamento do benefcio ou servio, observado o disposto no- art. 574. 2o Podero ser requeridos por meio da In tern et os benefcios relacionados abaixo, aim de outros que vierem a ser disponibilizados, divulgados na Carta de Servios de que trata o art. 11 do Decreto n 6.932, de 2009, disponvel no endereo eletrnico do ca p u t I - auxlio-doena; II - salrio-matemidade, exceto para as seguradas empregadas, salvo na situao prevista no 3o deste artigo, e para as em prazo de manuteno da qualidade de segurada; e III - penso por morte de segurado que falecer em gozo de aposentadoria, auxliodoena, previdenciria ou acidentria, ou auxlio-recluso. 3o O salrio-matemidade para as seguradas empregadas em caso de adoo ou guarda judicial para fins de adoo podero ser requeridos por meio da In tern et . Art. 573. Todo pedido de benefcio ou servio, CTC, pedido de reviso, validao e acerto de dados do CNIS, dever ser protocolado no sistema informatizado da previdncia social, na data da apresentao do requerimento ou comparecimento do interessado. Art. 574. Qualquer que seja a forma de protocolo, ser considerada como DER do benefcio a data da solicitao do agendamento, ressalvadas as seguintes hipteses: I - caso no haja o comparecimento do interessado na data agendada para fins de protocolo do benefcio, exceto nos casos fortuitos ou de fora maior, devidamente comprovado; II - nos casos de reagendamento por iniciativa do interessado, exceto se for antecipado o atendimento; e III - incompatibilidade do benefcio ou servio agendado com aquele efetivamente devido, diante da situao verificada, na forma do art. 621, hiptese na qual a DER ser considerada como a data do atendimento. Io Nas hipteses em que o atendimento no for realizado por questes no atribuveis ao interessado, permanecer garantida a DER na data do agendamento. 2o No caso de falecimento do interessado, os dependentes ou herdeiros podero formalizar o requerimento do benefcio, mantida a DER na data do agendamento inicial, hiptese em que, obrigatoriamente, dever ser comprovado o bito e anexado o extrato do sistema de agendamento eletrnico no processo de benefcio. 3o Aplica-se o disposto neste artigo aos casos de agendamento de requerimento de recurso e reviso. Art. 575. O requerimento do benefcio ou servio poder ser apresentado em qualquer Unidade de Atendimento da Previdncia Social, independentemente do local de seu domiclio, exceto APS de Atendimento a Demandas Judiciais - APSADJ e Equipes de Atendimento a Demandas Judiciais - EADJ.

Art. 576. Conforme preceitua o art. 176 do RPS, a apresentao de documentao incompleta no constitui motivo para recusa do requerimento de benefcio, ainda que, de plano, se possa constatar que o segurado no faz jus ao benefcio ou servio que pretende requerer, sendo obrigatria a protocolizao de todos os pedidos administrativos, cabendo, se for o caso, a emisso de carta de exigncia ao requerente, na forma do art. 586. Io Caso o segurado ou representante legai solicite o protocolo somente com apresentao do documento de identificao, como CTPS ou Carteira de Identidade, dever ser protocolizado o requerimento e emitida exigncia imediatamente e de uma s vez ao interessado, solicitando os documentos necessrios, dando-lhe prazo sempre de no mnimo trinta dias para apresentao, justificando-se exigncia posterior apenas em caso de dvida superveniente. 2o Esgotado o prazo estabelecido no 1 deste artigo, no sendo apresentados os documentos e no preenchidos os requisitos, o processo ser decidido, observado o disposto neste Captulo, devendo ser analisados todos os dados constantes dos sistemas informatizados do INSS, para somente depois haver anlise de mrito quanto ao pedido de benefcio. 3o O pedido de benefcio no poder ter indeferimento de plano, sem emisso de carta de exigncia, mesmo que assim requeira o interessado. 4o Para o caso em que o requerente no atenda a exigncia, dever a APS registrar tal fato no processo, devidamente assinado pelo servidor, procedendo a anlise do direito e o indeferimento pelos motivos cabveis e existentes, oportunizando ao requerente a interposio de recurso, na forma do que dispe o art. 305 do RPS. Art. 577. Observado o disposto no art, 19 do RPS, as APS, quando necessrio, na recepo do requerimento de atualizao dos dados do CNIS, na habilitao ou na concesso de benefcios do RGPS, devem extrair os dados constantes na CP ou na CTPS e nos carns de contribuintes individuais, devidamente conferidos, evitando-se a reteno dos documentos originais dos segurados, sob pena de apurao de responsabilidade do servidor em caso de extravio. Pargrafo nico. Observada a necessidade de reteno dos documentos referidos no ca p u t , para subsidiar a anlise e a concluso do ato de deferimento ou de indeferimento do benefcio, por um prazo no superior a cinco dias, dever ser expedido, obrigatoriamente, o termode reteno e de restituio, em duas vias, sendo a primeira via do segurado e a segunda do INSS e, em caso da identificao de existncia de irregularidades na CP ou na CTPS, proceder-se- de acordo com o disposto no art. 282 do RPS. Subseo VI - Da formalizao do processo A r t 578. Realizado o requerimento dos benefcios ou servios, o processo administrativo ser formalizado, obrigatoriamente, com os seguintes documentos: I - requerimento formalizado e assinado, na forma do Io do art. 572; II - procurao ou documento que comprove a representao legal, se for o caso; III - comprovante de agendamento, quando cabvel; IV - cpia do documento de identificao do requerente e do representante legal, quando houver divergncia de dados cadastrais; V - declarao de no-emancipao do dependente, se for o caso; VI - extrato das informaes extradas de outros rgos, obtidas por meio de convnios, que contribuam para a deciso administrativa;

VII - contagem do tempo de contribuio utilizado para deciso, informao sobre salrios-de-contribuio e resumo de benefcio, vedada a incluso no processo de simulaes, sem que esta hiptese esteja devidamente ressalvada; e VIII - informaes dos membros do grupo familiar, quando se tratar de processo relacionado a benefcio assistencial de prestao continuada e nos requerimentos formulados por segurado especial. Io Ao requerente analfabeto ou impossibilitado de assinar ser permitida a aposio da impresso digital na presena de servidor do INSS, que o identificar, ou a assinatura a rogo na presena de duas pessoas, preferencialmente servidores, as quais devero assinar com o rogado, se no for possvel obter a impresso digital. 2o O segurado e o dependente, maiores de dezesseis anos de idade, podero firmar requerimento de benefcio, independentemente da presena dos pais ou do tutor. A r t 579. Na formalizao do processo ser suficiente a apresentao dos documentos originais ou cpias autenticadas em cartrio ou por servidor do INSS, podendo ser solicitada a apresentao do documento original para verificao de contemporaneidade ou outras situaes em que este procedimento se fizer necessrio. Io O servidor, aps conferir a autenticidade dos documentos apresentados, dever devolver os originais ao requerente, mediante recibo, e providenciar, quando necessrio, a juntada das cpias por ele autenticadas no processo, observado o disposto no pargrafo nico do art. 577. 2o A reprografia dos documentos, para fins de juntada ao processo, ficar a cargo do INSS. Art. 580. O requerente dever apresentar Unidade de Atendimento o seu documento de identificao original com foto, bem como os demais documentos solicitados quando do requerimento, a fim de que se proceda validao dos dados no momento da formalizao do processo administrativo. Io Verificada, a qualquer tempo, a falsificao de assinatura ou de autenticao de documento pblico ou particular, bem como qualquer outra conduta fraudulenta, a Unidade de Atendimento considerar no satisfeita a exigncia documental respectiva, registrando a ocorrncia no processo administrativo, e dar conhecimento imediato chefia que, no prazo mximo de cinco dias, remeter autoridade competente para adoo das providncias administrativas, civis e penais cabveis. 2o Salvo imposio legal, o reconhecimento de firma somente ser exigido quando houver dvida de autenticidade. Art. 581. As certides de nascimento, casamento e bito devidamente expedidas por rgo competente e dentro dos requisitos legais, no podero ser questionadas, sendo documentos dotados de f pblica, conforme o contido nos arts. 217 e 1.604 do Cdigo Civil, cabendo ao INSS produzir prova em contrrio, se comprovada a existncia de erro ou falsidade do registro. Pargrafo nico. O fato de constar na certido de nascimento a me como declarante no bice para a concesso do benefcio requerido, devendo ser observadas as demais condies.

Art. 582. Os documentos expedidos em idioma estrangeiro devem ser acompanhados da respectiva traduo, efetuada por tradutor pblico juramentado. Art. 583. Os documentos microfilmados provenientes de empresas privadas registradas na Secretaria Nacional de Justia do Ministrio da Justia, apresentados em cpia perfeitamente legvel e devidamente autenticada, fazem a mesma prova dos originais e devero ser aceitos pelo INSS, sem a necessidade de diligncia junto empresa para verificar o filme e comprovar a sua autenticidade. Io O documento microfilmado dever estar autenticado por cartrio que satisfaa osrequisitos especificados nos arts. 14 e 15 do Decreto n 1.799, de 30 de janeiro de 1996. 2o O documento no autenticado na forma do Io deste artigo no poder ser aceito para a instruo de processos de benefcios, podendo, na impossibilidade de apresentao do documento originai, ser confirmado por meio de Pesquisa Externa, observada a competncia definida no 7o do art. 62 do RPS. Art. 584. Observado o disposto no Io do art. II da Lei n 11.419, de 19 de dezembro de 2006, os documentos digitalizados e juntados aos processos de benefcio pelos rgos da Justia e seus auxiliares, pelo Ministrio Pblico e seus auxiliares, pelas procuradorias, pelas autoridades policiais, pelas reparties pblicas em geral e por advogados pblicos e privados tm a mesma fora probante dos originais, ressalvada a alegao motivada e fundamentada de adulterao antes ou durante o processo de digitalizao. Io O servidor dever identificar o profissional responsvel pela apresentao da cpia, registrando no verso do documento o nome completo, o nmero do documento de identificao e o nmero da carteira da OAB, se for o caso, bem como, dever colher a assinatura do responsvel pela apresentao do documento. 2o Quando houver a apresentao de cpia de vrios documentos digitalizados, o servidor poder relacion-los em folha nica, identificando o responsvel pela sua apresentao na forma do Io deste artigo com a respectiva colheita da assinatura. Art. 585. Quando o deferimento do pedido gerar efeitos em relao a benefcios titularizados por terceiros, estes devero ser comunicados. Seo II - Da Fase Instrutria Subseo I - Da carta de exigncias Art. 586. No apresentada toda a documentao indispensvel ao processamento do benefcio ou do servio, o servidor dever emitir carta de exigncias, com observncia do Io do art. 576, com prazo mnimo de trinta dias para cumprimento, com o registro da exigncia no sistema corporativo de benefcios. Io O prazo previsto no ca p u t poder ser prorrogado, mediante pedido justificado do requerente.

 2o Emitida a carta de exigncias no momento do atendimento, dever ser colhida a assinatura de cincia na via a ser anexada no processo administrativo, com entrega obrigatria de cpia ao requerente. 3o Na hiptese do Io deste artigo, poder ser agendado novo atendimento, sendo imediatamente comunicado ao requerente a nova data e horrio agendados. 4o No atendida a exigncia no prazo fixado, ou se o requerente no comparecer na data agendada, o fato ser registrado no processo, no eximindo o servidor de proferir a deciso, aps observados os procedimentos para instruo do processo de ofcio, na forma da seo VIII deste Captulo. Subseo II - Ba instruo do processo administrativo Art. 587. As atividades de instruo destinadas a averiguar e comprovar os requisitos legais para a concesso dos benefcios e servios da Previdncia Social sero realizadas por provocao do requerente ou pelo servidor responsvel pela conduo do processo. Pargrafo nico. O no cumprimento de um dos requisitos legais para a concesso de benefcio ou servio no afasta o dever do servidor de instruir o processo quanto aos demais. Art. 588. So admissveis no processo administrativo todos os meios de prova que se destinem a esclarecer a existncia do direito ao recebimento do benefcio ou servio, salvo se a lei exigir forma determinada. Art. 589. Os dados constantes no CNIS relativos a vnculos, remuneraes e contribuies valem como prova de filiao Previdncia Social, relao de emprego, tempo de servio ou de contribuio e salrio-de-contribuio, salvo comprovao de erro ou fraude em sentido contrrio. Art. 590. A comprovao dos dados divergentes, extemporneos ou no constantes no CNIS caber ao requerente, sem prejuzo do dever atribudo s Unidades de Atendimento de colher provas destinadas ao seu esclarecimento e realizar pesquisas externas para sua confirmao, quando necessrio. Art. 591. Em caso de dvida quanto veracidade ou contemporaneidade dos registros constantes na CTPS, inclusive de empregado domstico, e outros documentos apresentados pelo requerente, deve o servidor, obrigatoriamente, buscar a obteno da confirmao de sua validade, utilizando as informaes constantes em bancos de dados colocados sua disposio ou mediante realizao de Pesquisa Externa. Art. 592. Quando o requerente declarar que fatos e dados esto registrados em documentos existentes na prpria Administrao responsvel pelo processo ou em outro rgo administrativo, o servidor responsvel pela instruo proceder, de ofcio, a obteno dos documentos ou das respectivas cpias. Pargrafo nico. As Unidades de Atendimento da Previdncia Social no podero exigir do requerente a apresentao de certides ou outros documentos expedidos por outro rgo ou entidade do Poder Executivo Federal, devendo o servidor proceder na forma do ca p u t , nos termos do art. 3o do Decreto n 6.932, de 2009.

A r t 593. Caso o segurado requeira novo benefcio, poder ser utilizada a documentao de processo anterior que tenha sido indeferido, cancelado ou cessado, ressalvados os benefcios processados em meio virtual, desde que complemente, se for o caso, a documentao necessria para o despacho conclusivo. Io Quando for identificada a existncia de processo de beneficio indeferido da mesma espcie, e quando necessrio, podero ser solicitadas informaes acerca dos elementos nele constantes e as razes do seu indeferimento, suprindo-se estas pela apresentao de cpia integral do processo anterior, a qual dever ser juntada ao novo pedido. 2o No caso de extravio do processo anterior, a APS de origem dever adotar os procedimentos que couber para a sua reconstituio. A r t 594. Quando for necessria a prestao de informaes ou a apresentao de documentos por terceiros, poder ser expedida comunicao para esse fim, mencionando-se data, prazo, fonna e condies de atendimento. Pargrafo nico. No sendo atendida a solicitao, o servidor dever buscar as informaes ou documentos solicitados por meio de Pesquisa Externa. A r t 595. Constatado que o beneficirio possui ao judicial que tenha por objeto idntico pedido sobre o qual versa o novo requerimento de benefcio, dever ser solicitado ao mesmo a comprovao de desistncia da demanda judicial, com a prova do trnsito em julgado, sob pena de indeferimento. Subseo III - Da Justificao Administrativa A r t 596. A Justificao Administrativa - JA o procedimento destinado a suprir a falta de documento ou fazer prova de fato ou circunstncia de interesse do beneficirio perante o INSS. Pargrafo nico. A JA poder ser processada, sem nus para o interessado, de forma autnoma para efeito de incluso ou retificao de vnculos no CNIS, pedido do interessado, na forma prevista nos arts. 142 a 151 do RPS, e nas demais disposies constantes nesta Instruo Normativa. Art. 597. No ser admitida a JA quando o fato a comprovar exigir registro pblico de casamento, idade ou de bito, ou de qualquer ato jurdico para o qual a lei prescreva forma especial. Art. 598. A JA e a Justificao Judicial, para fins de comprovao de tempo de contribuio, de dependncia econmica, de unio estvel, de identidade e de relao de parentesco, somente produziro efeitos quando baseadas em incio de prova material, observado o disposto no Io do art. 143 do RPS. Io A prova material somente ter validade para a pessoa referida no documento, no sendo permitida sua utilizao por outras pessoas, savo na hiptese prevista no 2o do art. 600. 2o A prova de identidade visa ao esclarecimento completo de divergncias existentes entre os documentos apresentados, exceto ao esclarecimento de qualquer documento

reconhecido por lei como sendo de identificao pessoal, quanto a nomes e prenomes do segurado ou dependentes e, se necessrio, quanto a outros dados relativos identificao. 3o A prova de excluso de dependentes destina-se a eliminar possvel dependente em favor de outro, situado em ordem concorrente ou preferencial, por inexistir dependncia econmica ou por falta de qualquer condio essencial ao primeiro dependente, observando-se que: I - cada pretendente ao benefcio dever ser cientificado, ainda na fase de processamento da JA, quanto existncia de outro possvel dependente e ser, inclusive, orientado no sentido de requerer JA para a comprovao de dependncia econmica, se for o caso; II - sempre que o dependente a excluir for menor, a JA somente poder ser realizada se ele estiver devidamente representado ou assistido por seu tutor; e III - no caso do inciso II deste artigo, em razo da concorrncia de interesses, o representante legal no poder ser pessoa que venha a ser beneficiada com a referida excluso, hiptese em que no caber o processamento de JA, devendo o interessado fazer a prova perante o juzo de direito competente. 4o A JA para provas subsidirias de filiao, de maternidade, de paternidade ou de qualidade de irmo sempre complementao de prova documental no suficiente, j exibida, mas que representa um conjunto de elementos de convico. Art. 599. Tratando-se de prova exigida pelo art. 62 do RPS, ser dispensado o incio de prova material quando houver ocorrncia de motivo de fora maior ou caso fortuito, caracterizados pela verificao de ocorrncia notria, tais como incndio, inundao ou desmoronamento, que tenha atingido a empresa na qual o segurado alegue ter trabalhado, devendo ser comprovada mediante registro da ocorrncia policial feito em poca prpria ou apresentao de documentos contemporneos dos fatos, e verificada a correlao entre a atividade da empresa e a profisso do segurado. Pargrafo nico. Para efeito do disposto no caput, no registro da ocorrncia policial ou da certido do Corpo de Bombeiro ou da Defesa Civil, ou de outro rgo pblico competente para emitir certido sobre o evento, devero constar, alm da identificao da empresa atingida pelo sinistro, o endereo, os setores atingidos, a documentao destruda, os danos causados, assim como outras informaes julgadas teis. Art. 600. A prova de exerccio de atividade poder ser feita por documento contemporneo que configure a verdade do fato alegado ou que possa levar convico do que se pretende comprovar, observando-se o seguinte: I - se o segurado pretender comprovar o exerccio de atividade na condio de empregado, a documentao apresentada dever propiciar a convico quanto ao alegado, constando a designao da atividade, bem como a da empresa em que deseja demonstrar ter trabalhado; II - a JA dever ser processada mediante a apresentao de incio de prova material, devendo ser demonstrado um ou mais indcios como marco inicial e outro como marco fnal, bem como, se for o caso, outro para o perodo intermedirio, a fim de comprovar a continuidade do exerccio da atividade; e III - a aceitao de um nico documento est restrita prova do ano a que ele se referir.

 Io Para a comprovao de atividade rural em qualquer categoria, caso os documentos apresentados no sejam suficientes, por si s, para a prova pretendida, mas se constituam como incio de prova material, a pedido do interessado, poder ser processada JA, observando que: - servem como prova material, dentre outros, no que couber, os documentos citados nos arts. 115 e 122; e II - dever ser observado o ano de expedio, de edio, de emisso ou assentamento dos documentos referidos no inciso I deste artigo. 2 Tratando-se de comprovao na categoria de segurado especial, o documento existente em nome de um dos componentes do grupo familiar poder ser utilizado, como incio de prova material, por qualquer dos integrantes deste grupo, assim entendidos os pais, os cnjuges, companheiros(as) e filhos(as) solteiros(as). Art. 601. Para fins de comprovao de tempo de contribuio por processamento de JA, para empresa em atividade ou no, dever o interessado juntar prova oficial de existncia da empresa, no perodo que se pretende comprovar. Pargrafo nico. Servem como provas de existncia da empresa, dentre outros, as certides expedidas por Prefeitura, por Secretaria de Fazenda, por Junta Comercial, por Cartrio de Registro Especial ou por Cartrio de Registro Civil, nas quais constem nome, endereo e razo social do empregador e data de encerramento, de transferncia ou de falncia da empresa. Art. 602. Quando do requerimento de JA, o laudo de exame documentoscpico com parecer grafotcnico, se apresentado como incio de prova material, somente ser aceito se realizado por perito especializado em percia grafotcnica e se ele for inscrito no rgo competente e se, concomitantemente, forem apresentados os documentos originais que serviram de base para a realizao do exame. Art. 603. O segurado poder solicitar processamento de JA no caso de impossibilidade de apresentao de algum dos documentos obrigatrios mencionados no art. 256, observando que: I - tratando-se de empresa legalmente extinta, para fins de comprovao da atividade exercida em condies especiais, ser dispensada a apresentao do formulrio de reconhecimento de perodos alegados como especiais para fins de aposentadoria; II - para perodos at 28 de abril de 1995, vspera da publicao da Lei n 9.032, de 1995, a JA dever ser instruda com base nas informaes constantes da CP ou da CTPS em que conste a funo exercida, verificada a correlao entre a atividade da empresa e a profisso do segurado, salvo nos casos de exposio a agentes nocivos passveis de avaliao quantitativa; e III - a partir de 29 de abril de 1995, data da publicao da Lei n 9.032, de 1995, e em qualquer poca, nos casos de exposio a agentes nocivos passveis de avaliao quantitativa, a JA dever ser instruda, obrigatoriamente, com laudo de avaliao ambiental, coletivo ou individual, nos termos dos Io e 2o do art. 256. Art. 604. A JA ser processada por servidor especialmente designado pelo gerente da APS ou chefe de benefcios desta, devendo a escolha recair em funcionrios que possuam habilidade para a tomada de depoimentos e declaraes e que tenham conhecimento da matria objeto da JA.

Art. 605. As testemunhas indicadas pelo interessado, em nmero no inferior a 3 trs e nem superior a seis, devero ser ouvidas separadamente, de modo que o depoimento de uma nunca seja presenciado ou ouvido por outra.

Pargrafo nico. As testemunhas sero advertidas das penas cominadas no art. 299 do Cdigo Penal, para o falso testemunho, devendo o processante ler, em voz alta, o teor do referido artigo. As testemunhas sero indagadas a respeito dos pontos que forem objeto de justificao, no mesmo dia e hora marcados, quando ouvidas na mesma unidade orgnica, no sendo o justificante obrigado a permanecer presente oitiva.
Art. 606.

podem ser testemunhas: I - o que, acometido por enfermidade ou por debilidade mental poca de ocorrncia dos fatos, no podia discerni-los ou, ao tempo sobre o qual deve depor, no estiver habilitado a transmitir as percepes; II - os menores de dezesseis anos; III - o cego e o surdo, quando a cincia do fato depender dos sentidos que lhes faltam; IV - o cnjuge, bem como o ascendente e o descendente em qualquer grau; V - o colateral, at terceiro grau, assim como os irmos e as irms, os tios e tias, os sobrinhos e sobrinhas, os cunhados e as cunhadas, as noras e os genros ou qualquer outro por consanginidade ou por afinidade; VI - o que parte interessada; e VII - o que intervm em nome de uma parte, como tutor na causa do menor.
Art. 608. Para comprovao de tempo de servio, a testemunha dever ser preferencialmente colega de trabalho da poca em que o requerente exerceu a atividade alegada ou o ex-patro.

Art. 607. No

Por ocasio do processamento da JA, ser lavrado o Termo de Assentada, que ser nico, consignando-se a presena ou ausncia do justifcante ou de seu procurador, para, posteriormente, o processante passar inquirio das testemunhas, registrando a termo os depoimentos.
Art. 609.

Io O processante poder, a seu critrio, tomar depoimento do justifcante para esclarecimentos sobre os fatos colhidos no processamento da JA. 2o O requerimento apresentado pelo interessado, contendo de forma clara e minuciosa os pontos que pretende justificar, ser lido em voz alta pelo processante, para que a testemunha ou o depoente se inteirem do contedo do processo.
3o Dos Termos de Depoimentos devero constar, inicialmente, a qualificao da testemunha, consignando-se o nome completo, a nacionalidade, a naturalidade, o estado civil, a profisso, especificando o cargo ou a funo, a idade e o endereo residencial, vista do seu documento de identificao, que ser mencionado.

4o Se o justifcante estiver presente no ato da indagao da testemunha, poder formular perguntas, as quais sero dirigidas ao processante, que as formular testemunha, podendo indeferir as que entender impertinentes, fazendo constar do termo a ocorrncia.

 5o Terminada a oitiva de cada depoente, o termo ser lido em voz alta pelo processante ou pelo prprio depoente, sendo colhida a assinatura do depoente, a do justifcante ou seu procurador, se presentes, e a do processante, que devero, tambm, obrigatoriamente, rubricar todas as folhas de depoimento das testemunhas. 6o Quando o depoente no for alfabetizado, dever, em lugar da assinatura, apor a impresso digital, na presena de duas testemunhas. Art. 610. Na hiptese de a testemunha residir em localidade distante ou em localidade de abrangncia de outra APS, o processo ser encaminhado para essa Agncia, a fim de convocar a testemunha e realizar a oitiva, devendo ser observada a competncia para efetuar o relatrio, a concluso e o julgamento, na forma do disposto nos arts. 611 e 612. Pargrafo nico. A pedido do justifcante, a oitiva da testemunha que residir em localidade pertencente outra jurisdio, poder ser feita na APS onde foi requerida a JA, salvo quando a autoridade competente julgar inconveniente, em razo do assunto que se pretende comprovar. Art. 611. A homologao da JA, quanto forma, de competncia de quem a processou, devendo este fazer relatrio sucinto dos fatos colhidos, mencionando sua impresso a respeito da idoneidade das testemunhas e opinando conclusivamente sobre a prova produzida, de forma a confirmar ou no os fatos alegados, no sendo de sua competncia analisar o incio de prova material apresentado. Pargrafo nico. Na hiptese da testemunha residir em outra localidade indispensvel o relatrio de todos os servidores processantes. Art. 612. A homologao da JA quanto ao mrito, de competncia da autoridade que autorizou o seu processamento. Pargrafo nico. No caber recurso da deciso da autoridade competente do INSS que considerar eficaz ou ineficaz a JA. Art. 613. Se, aps homologada a JA, ficar evidenciado que a prestao de servio deu-se sem relao de emprego, ser feito o reconhecimento da filiao na categoria correspondente a uma das demais espcies de segurado, com obrigatoriedade do recolhimento das contribuies, quando for o caso. A rt 614. Se, aps a concluso da JA, o segurado apresentar outros documentos contemporneos aos fatos alegados que, somados aos j apresentados e ao exposto nos depoimentos, levem convico de que os fatos ocorreram em perodo mais extenso do que o j homologado, poder ser efetuado termo aditivo, desde que autorizado por quem de competncia. Art. 615. Na hiptese de os documentos apresentados para a JA no forem aceitos por no se constiturem em incio de prova material, dever o segurado ser cientificado do fato, para que possa recorrer, se for de seu interesse.

A rt 616. No retorno dos processos em fase recursal, com deciso da Junta de Recursos ou da Cmara de Julgamento para o INSS processar JA, esta dever ser entendida como diligncia, procedendo-se da seguinte forma: I - independentemente de existir documentos como incio de prova material, ser cumprida a Diligncia;

II - a homologao quanto ao mrito ser de responsabilidade do gerente da A ou o do chefe de benefcio desta; IO - se o processante entender que no esto presentes os requisitos necessri para a homologao quanto forma, poder deixar de homologar a JA, consignando as razes atravs de relatrio sucinto; IV - caso a autoridade competente entenda que no cabe a homologao quanto ao mrito, por faltar algum requisito que impossibilite a anlise, tal como incio de prova material, processamento somente com depoimento de testemunhas, entre outros, poder optar pela no homologao, justificando sua deciso por meio de relatrio sucinto, porm fundamentado nos motivos que resultaram nessa deciso; e V - no ser considerada cumprida a diligncia que versar sobre processamento de JA, se no houver manifestao quanto homologao de forma e mrito, conforme os incisos anteriores. Art. 617. Novo pedido de JA para prova de fato j alegado e no provado e a reinquirio das testemunhas no sero admitidos.

Subseo IV - Da Pesquisa Externa Art. 618. Entende-se por Pesquisa Externa, as atividades externas exercidas pelo servidor do INSS, previamente designado para atuar nas empresas, nos rgos pblicos ou em relao aos contribuintes em geral e beneficirios, que tem por objetivo: I - a verificao da veracidade dos documentos apresentados pelos requerentes, bem como a busca pelos rgos do INSS de informaes teis apreciao do requerimento formulado Administrao; II - a conferncia e o incremento dos dados constantes dos sistemas, dos programas e dos cadastros informatizados; III - a realizao de visitas necessrias ao desempenho das atividades de Servio Social, percias mdicas, de habilitao, de reabilitao profissional e o acompanhamento da execuo dos contratos com as unidades pagadoras pelo Servio de Acompanhamento ao Atendimento Bancrio - SAAB, ou para a adoo de medidas, realizada por servidor previamente designado; IV - o atendimento de programas revisionais de benefcios previdencirios e de benefcios assistenciais previstos em legislao; e V - o atendimento das solicitaes da PFE junto ao INSS e demais rgos de execuo da Procuradoria Geral Federal e do Poder Judicirio para coleta de informaes teis defesa do INSS. Io Na Pesquisa Externa podero ser examinadas folhas de pagamento, livros ou fichas de registro de empregados e outros documentos ou elementos para os quais a lei no assegure sigilo, verificando-se, na oportunidade, a contemporaneidade dos documentos, bem como a ordem cronolgica de emisso ou outros elementos que configurem a autenticidade. 2o Constatada, no ato da realizao da Pesquisa Externa, a necessidade de verificao de livros ou de documentos contbeis e de outros elementos para os quais a lei assegure sigilo ou carecendo de procedimentos privativos da fiscalizao previdenciria, a Pesquisa Externa ser encerrada com o relato desse fato.

 3o Somente devero ser adotados os procedimentos de que trata este artigo, aps ser verificada a impossibilidade do segurado ou dependente apresentar os documentos solicitados pelo INSS ou de se apresentar para a realizao de percia mdica na unidade de atendimento do instituto. Art. 619. Sero objeto de diligncia prvia os casos em que ficarem evidenciadas dvidas relacionadas com o mrito da deciso. Pargrafo nico. As diligncias destinadas a esclarecer dvidas no relacionadas com o mrito da deciso sero realizadas a posteriori. Art. 620. A empresa colocar disposio de servidor designado por dirigente do NSS as informaes ou registros de que dispuser, relativamente a segurado a seu servio e previamente identificado, para fins de instruo ou reviso de processo de reconhecimento de direitos e outorga de benefcios do RGPS, nos termos do 7o do art. 62 do RPS.

Seo III - Da Fase Decisria Subseo I - Da deciso administrativa A rt 621. O INSS deve conceder o melhor benefcio a que o segurado fizer jus, cabendo ao servidor orientar nesse sentido. Art. 622. Se por ocasio do atendimento, sem prejuzo da formalizao do processo administrativo, estiverem satisfeitos os requisitos legais, ser imediatamente reconhecido o direito, comunicando ao requerente a deciso. Pargrafo nico. No evidenciada a existncia imediata do direito, o processo administrativo ter seu curso normal, seguindo-se fase de instruo probatria e deciso. Art. 623. Se por ocasio do despacho, for verificado que na DER o segurado no satisfazia as condies mnimas exigidas para a concesso do benefcio pleiteado, mas que os completou em momento posterior ao pedido inicial, ser dispensada nova habilitao, admitindose, apenas, a reafirmao da DER. Pargrafo nico. O disposto no caput aplica-se a todas as situaes que resultem em um benefcio mais vantajoso ao segurado, desde que haja sua manifestao escrita. Art. 624. A deciso administrativa, em qualquer hiptese, dever conter despacho sucinto do objeto do requerimento administrativo, fundamentao com anlise das provas constantes nos autos, bem como concluso deferindo ou indeferindo o pedido formulado, sendo insuficiente a mera justificativa do indeferimento constante no sistema corporativo da Previdncia Social. Io A motivao deve ser clara e coerente, indicando quais os requisitos legais que foram ou no atendidos, podendo fundamentar-se em decises anteriores, bem como notas

tcnicas e pareceres do rgo consultivo competente, os quais sero parte integrante do ato decisrio. 2 Todos os requisitos legais necessrios anlise do requerimento devem ser apreciados no momento da deciso, registrando-se no processo administrativo a avaliao individualizada de cada requisito legal. 3o Concluda a instruo do processo administrativo, a unidade de atendimento do INSS tem o prazo de at trinta dias para decidir, salvo prorrogao por igual perodo expressamente motivada. 4o Para fins do 3o deste artigo, considera-se concluda a instruo do processo administrativo quando estiverem cumpridas todas as exigncias, se for o caso, e no houver mais diligncias ou provas a serem produzidas. Art. 625. O requerente ser comunicado da deciso administrativa, da qual caber recurso no prazo de trinta dias. Pargrafo nico. No caso de indeferimento, a comunicao ao requerente dever conter o(s) motivo(s) e a fundamentao legal da deciso administrativa e do prazo para recurso. Art. 626. Tratando-se de segurado empregado, aps a concesso de qualquer espcie de aposentadoria, o INSS cientificar o respectivo empregador sobre a DIB.
Subseo II - Do direito de opo

Art. 627. Quando o servidor responsvel pela anlise do processo verificar que o segurado ou dependente possui direito ao recebimento de benefcio diverso ou mais vantajoso do que o requerido, deve comunicar o requerente para exercer a opo, no prazo de trinta dias. Pargrafo nico. A opo por benefcio diverso ou mais vantajoso do que o requerido dever ser registrada por termo assinado nos autos, hiptese em que ser processado o novo benefcio nos mesmos autos, garantido o pagamento desde o agendamento ou requerimento original.
Seo IV - Da Fase Recursal Subseo I - Disposies gerais

Art. 628. Das decises proferidas pelo INSS podero os interessados, quando no conformados, interpor recurso ordinrio s Juntas de Recursos do CRPS. administrativo. Io Os titulares de direitos e interesses tm legitimidade para interpor recurso

2o Os recursos sero interpostos pelo interessado, preferencialmente, perante o rgo do INSS que proferiu a deciso sobre o seu benefcio, que dever proceder a sua regular instruo. 3o O recurso interpe-se por meio de requerimento no qual o recorrente dever expor os fundamentos do pedido de reexame, podendo juntar os documentos que julgar convenientes.

Art. 629. Das decises proferidas no julgamento do recurso ordinrio, ressalvadas as matrias de alada das Juntas de Recursos, podero os segurados, as empresas e os rgos do INSS, quando no conformados, interpor recurso especial s Cmaras de Julgamento, na forma do Regimento Interno do CRPS. Art. 630. Das matrias de alada da Junta de Recursos, conforme definido no Regimento Interno do CRPS, no caber interposio de recurso para as Cmaras de Julgamento. A rt 631. Havendo interposio de recurso do interessado contra deciso do INSS, o processo dever ser reanalisado pela autarquia, sendo que: I - se a deciso questionada for mantida, o recurso dever ser encaminhado Junta de Recursos; II - em caso de reforma total da deciso, dever ser atendido o pedido formulado pelo recorrente e o recurso perder o seu objeto; e III - em caso de reforma parcial da deciso, o recurso dever ter prosseguimento quanto matria controvertida. A rt 632. Identificada a existncia de outro benefcio indeferido da mesma espcie, devero ser analisadas as razes do seu indeferimento, e caso se tratar do mesmo assunto, ser juntada cpia integral ao processo quando do encaminhamento Junta de Recursos. Subseo II - Dos prazos de recurso A rt 633. de trinta dias o prazo comum s partes para a interposio de recurso e para o oferecimento de contrarrazes., contados: I - para o segurado e para a empresa, a partir da data da intimao da deciso; e II - para o INSS, a partir da data da protocolizao do recurso ou da entrada do recurso pelo interessado ou representante legal na unidade do INSS que proferiu a deciso, devendo esta ocorrncia ficar registrada nos autos, prevalecendo a data que ocorrer primeiro. A rt 634. Expirado o prazo de trinta dias da data em que foi interposto o recurso pelo segurado ou pela empresa, sem que haja contrarrazes, os autos sero imediatamente encaminhados para julgamento pelas Juntas de Recursos ou Cmara de Julgamento do CRPS, conforme o caso, sendo considerados como contrarrazes do INSS os motivos do indeferimento. Art. 635. O recurso intempestivo do interessado no gera qualquer efeito, mas deve ser encaminhado ao respectivo rgo julgador com as devidas contrarrazes do INSS, onde deve estar apontada a ocorrncia da intempestividade. Io O no-conhecimento do recurso pela intempestividade no impede a reviso de ofcio pelo INSS quando verificada a incorreo da deciso administrativa. 2o Quando apresentadas as contrarrazes pelo interessado fora do prazo regulamentar, sero as mesmas remetidas ao local onde o processo se encontra para que seja feita a juntada. 3o A intempestividade do recurso s poder ser invocada se a cincia da deciso observar estritamente o contido no 2o do art. 28 da Portaria MPS n 323, de 27 de agosto de 2007, devendo tal ocorrncia ficar devidamente registrada nos autos.

Subseo III - Do cumprimento dos acrdos

636. vedado ao INSS escusar-se de cumprir diligncias solicitadas pelo CRPS, bem como deixar de dar efetivo cumprimento s decises definitivas daquele colegiado, reduzir ou ampliar o seu alcance ou execut-las de maneira que contrarie ou prejudique o seu evidente sentido.
Art.

Io de trinta dias, contados a partir da data de recebimento do processo na origem, o prazo para cumprimento das decises do CRPS, sob pena de responsabilizao funcionai do servidor que der causa ao retardamento. 2o A deciso da instncia recursal, excepcionalmente, poder deixar de ser cumprida se, aps o julgamento, for demonstrado pelo INSS ao interessado que foi deferido outro benefcio mais vantajoso, desde que haja opo expressa do interessado, na forma do art. 642.
Art. 637. Se o INSS verificar a possvel existncia de matria controvertida, prevista no art. 309 do RPS, dever : I - fazer um relatrio circunstanciado da matria, juntando cpias das decises que comprovem a controvrsia entre o CRPS e o INSS; II - no relatrio dever constar o entendimento do INSS devidamente fundamentado, demonstrando a divergncia encontrada; e III - aps, encaminhar Procuradoria local para providncias a seu cargo.

Io Ser considerada como matria controvertida a divergncia de interpretao de lei, decreto ou pareceres da Consultoria Jurdica do MPS, bem como do Advogado-Geral da Unio, entre rgos ou entidades vinculadas ao MPS. 2o O exame de matria controvertida de que trata o art. 309 do RPS, s dever ser evocado em tese de alta relevncia, in abstracto, no sendo admitido para alterar decises recursais em casos concretos j julgados em nica ou ltima e definitiva instncia.
Art. 638. O INSS poder suscitar junto ao Conselho Pleno do CRPS a uniformizao em tese da jurisprudncia administrativa previdenciria, mediante a prvia apresentao de estudo fundamentado sobre a matria a ser uniformizada, no qual dever ser demonstrada a existncia de relevante divergncia jurisprudencial ou de jurisprudncia convergente reiterada, nos termos do Regimento Interno do CRPS. Art. 639. Quando a deciso da Cmara de Julgamento do CRPS, em matria de direito, for divergente da proferida por outra unidade julgadora em sede de recurso especial, a parte interessada poder requerer, no caso concreto, mediante encaminhamento do processo ao Presidente da Cmara de Julgamento, aps indicao do acrdo divergente, proferidos nos ltimos cinco anos, que a jurisprudncia seja uniformizada pelo Conselho Pleno, nos termos do Regimento Interno do CRPS. Subseo IV - Dos incidentes processuais

A matria definitivamente julgada pelo CRPS, no ser objeto de novas discusses no mrito, por parte do INSS.
Art. 640.

No ter seqncia eventual pedido de reviso, feita pelo segurado, de deciso definitiva de benefcio confirmada por nica ou ltima instncia do CRPS.
Art. 641.

 Io No caso de pedido de reviso de acrdo sem novos elementos, dever o INSS, em despacho fundamentado, apontar o no cabimento por ter encerrado o trmite do processo, remetendo os autos ao CRPS. 2 Sendo o pedido de reviso de acrdo acompanhado de novos elementos, ser considerado e processado como novo pedido de benefcio.
Subseo V - Das outras disposies do recurso Art. 642. Constatada a existncia de outro benefcio concedido ao recorrente e havendo o reconhecimento do benefcio recorrido aps deciso de nica ou ltima e definitiva instncia, a APS dever facultar ao beneficirio o direito de optar, por escrito, pelo benefcio mais vantajoso, sendo que: I - se, aps a apresentao dos clculos do benefcio reconhecido em fase recursal, o segurado optar pelo benefcio que estiver recebendo, dever apresentar desistncia do recurso por escrito, e aps assinada, ser juntada ao processo recursal e comunicado o fato instncia julgadora; e II - se depois de efetuado demonstrativo dos clculos do benefcio reconhecido em fase recursal o segurado optar pelo recebimento deste, dever a APS proceder aos acertos financeiros.

Pargrafo nico. Aplica-se o disposto no caput, ao beneficirio legitimado como parte, que deu prosseguimento ao recurso do segurado, no caso de falecimento do interessado.
Art. 643. Ocorrendo bito do interessado, a tramitao do recurso no ser interrompida e, se a deciso lhe for favorvel, os efeitos financeiros vigoraro normalmente, nos termos da deciso final, e os valores apurados sero pagos na forma do art. 417, A r t 644. Se o interessado apresentar recurso das decises de matrias de alada das Juntas de Recursos, a petio ser recebida pela APS e juntada ao processo, registrando-se que a deciso da Junta de Recursos se trata de matria de alada, remetendo-se para a Cmara de Julgamento, para fins de conhecimento. Art. 645. Em se tratando de processo de benefcio suspenso por determinao da Auditoria/Monitoramento Operacional de Benefcios, em razo de irregularidade constatada no benefcio, com deciso final desfavorvel ao interessado, dever a APS, aps a comunicao ao mesmo, proceder de acordo com as normas pertinentes.

Nos casos de recursos de interessados abrangidos por Acordos Internacionais, a instruo do recurso Junta de Recursos ficar a cargo da APS que concedeu ou indeferiu o benefcio.
Art. 646.

Pargrafo nico. Quando se tratar de recurso Cmara de Julgamento, na forma estabelecida na legislao, compete ao Organismo de Ligao Brasileiro das GernciasExecutivas a instruo e fundamentao do recurso, cabendo ao Servio/Seo de Reconhecimento de Direitos dessa Gerncia-Executiva a tramitao do processo quela instncia julgadora. No ser efetuada cobrana administrativa referente ao perodo em que o beneficirio recebeu valores correspondentes a benefcio que foi concedido ou reativado em
Art. 647.

grau de recurso, mas que, por fora de reviso de acrdo foi cessado, exceto nos seguintes casos: I - se a deciso de revogao do acrdo de primeira instncia se der em decorrncia de fraude, dolo ou m-f por parte do segurado, com conivncia ou no do servidor; e II - se, depois de notificado sobre a revogao da deciso de ltima e definitiva instncia, o beneficirio continuar recebendo valores referentes ao benefcio. Seo V - Das Disposies Diversas Relativas ao Processo Subseo I - Da desistncia do processo Art. 648. O requerente poder, mediante manifestao escrita e enquanto no decidido o processo de forma definitiva, desistir do pedido formulado. Io Havendo vrios interessados na qualidade de dependente, a desistncia ou renncia atinge somente quem a tenha formulado. 2o A desistncia ou renncia do interessado, conforme o caso, no prejudica o prosseguimento do processo, se a Administrao considerar que o interesse pblico assim o exige.

Subseo II - Da concluso do processo administrativo Art. 649. Conclui-se o processo administrativo com a deciso administrativa no mais passvel de recurso, ressalvado o direito do requerente pedir a reviso da deciso no prazo decadencial previsto na lei de benefcios. Subseo III - Das vistas e da retirada de processos Art. 650. assegurado ao beneficirio ou ao seu representante legalmente constitudo, mediante requerimento protocolado, o direito de vistas ao processo, no INSS, na presena de servidor. Pargrafo nico. A exigncia de procurao para as vistas no excetua o advogado, na hiptese da existncia, nos autos do processo administrativo previdencirio, de documentos sujeitos a sigilo. Art. 651. Quando o beneficirio ou seu representante legal solicitar cpia de processo, o custo dever ser pago pelo requerente por depsito direto em conta nica vinculada Unidade Gestora da Gerncia-Executiva. Io O valor de cada cpia dever ser igual quele pago pela Gerncia-Executiva, previsto no contrato de reprografia. 2o As cpias somente podero ser entregues ao requerente mediante apresentao do comprovante de depsito referido no caput, cuja cpia dever ser arquivada.

A rt 652. Poder ser permitida a retirada dos autos das dependncias do INSS com a finalidade de reproduzir os documentos do interesse do requerente, desde que acompanhado por servidor, a quem caber a responsabilidade pela integral idade do processo at seu retorno. Io O acompanhamento do servidor de que trata o caput poder ser dispensado caso o procurador seja advogado, exigindo-se a reteno da carteira da OAB na unidade do INSS, at a devoluo dos autos, observado o art. 657. 2o A carga dos autos ou a entrega de cpia em meio fsico ser devidamente registrada pelo servidor no processo. A rt 653. Ao advogado regularmente inscrito na OAB, que comprove essa condio, poder ter vista, para exame na repartio do INSS, de qualquer processo administrativo, observado o disposto no pargrafo nico do art. 650. Art. 654. Quando o advogado apresentar ou se j constante dos autos, procurao outorgada por interessado no processo, poder ser lhe dada vista e carga dos autos, observado o disposto no art. 657, pelo prazo de cinco dias, mediante requerimento e termo de responsabilidade onde conste o compromisso de devoluo tempestiva. Pargrafo nico. O requerimento de carga ser decidido no prazo mximo improrrogvel de quarenta e oito horas teis, observando que: I - se deferido o pedido, a carga ao advogado ser feita imediatamente; ou II - se indeferido, a autoridade administrativa dever justificar o indeferimento. A rt 655, Quando tratar-se de notificao para interposio de recurso ou para oferecimento de contrarrazes, poder ser dada vista e carga dos autos, observado o disposto no art. 657, ao advogado habilitado com procurao outorgada por interessado no processo, pelo respectivo prazo previsto para o recurso ou as contrarrazes, mediante termo de responsabilidade onde conste o compromisso de devoluo tempestiva. Pargrafo nico. A carga dos autos ser atendida por simples manifestao do advogado habilitado por procurao, vista da notificao. A rt 656. Ser permitida carga do processo, mesmo na hiptese de processo encerrado e arquivado, ao advogado que se apresente munido de: I - nova procurao, com a outorga de poderes pelo interessado (outorgante) para o mesmo objeto da procurao anterior, no caso de mudana de procurador, entendendo-se, nesse caso, que o mandato posterior revogou o anterior, prevalecendo a nova procurao; e II - substabelecimento da procurao j existente nos autos, observado o disposto no art. 396. Io Quando da retirada do processo pelo advogado, tambm denominada carga, a unidade de atendimento da Previdncia social dever proceder da seguinte forma: I - verificar se todas as folhas esto numeradas e rubricadas, anotando a existncia de eventual emenda ou rasura; II - anotar no termo de responsabilidade o nmero total de pginas constantes no original; III - anotar, no livro de cargas, o nmero do benefcio, o nome do segurado, a data de devoluo do processo e a data da entrega com a aposio da assinatura do advogado; e

IV - apor, na ltima folha do processo, o carimbo de carga descrito no mod constante do Anexo VII, com o respectivo preenchimento dos campos previstos nele. procedimento: 2o Quando da devoluo do processo pelo advogado, adotar-se- o seguinte

I - registrar, no livro de carga, a data da devoluo; II - conferir todas as peas do original, para verificar: a) a integrai constituio dos autos, conforme a entrega, e se houve substituio ou extravio de pea processual; e b) existncia de emendas ou rasuras no constantes no ato da entrega, que, se verificadas, devero constar do termo de ocorrncia a ser incorporado ao processo; e III - apor, na ltima folha do processo, o carimbo de devoluo conforme o modelo constante do Anexo VII. 3o No sendo o processo devolvido pelo advogado no prazo estabelecido, dever o fato ser comunicado PFE junto ao INSS, para providncias quanto devoluo, inclusive pedido judicial de busca e apreenso, se necessrio, e comunicao, por ofcio, Seccional da OAB, para as medidas a seu cargo. Art. 657. De acordo com o contido no art. 7o da Lei n 8.906, de 4 de julho de 1994 (Estatuto da Advocacia), no ser permitida a retirada dos autos, nos seguintes casos: I - quando existirem nos autos documentos originais de difcil restaurao (Certides, Carteiras Profissionais, Carteiras de Trabalho e Previdncia Social, cadernetas de contribuio do ex-Instituto de Aposentadorias e Penses, entre outros), documentos antigos de difcil restaurao, processo com suspeita de irregularidades, processo em fase de recurso e contrarrazes do INSS, ou ocorrer circunstncia relevante que justifique a permanncia dos autos na repartio, reconhecida a permanncia pela autoridade em despacho motivado, proferido de ofcio, mediante representao ou a requerimento da parte interessada; ou II - quando o advogado, ao descumprir prazo de entrega de autos, devolveu-lhes somente depois de intimado. CAPTULO VIII DAS DISPOSIES FINAIS Art. 658. O procurador que representar mais de um beneficirio, quando do comparecimento para tratar de assuntos a eles pertinentes, dever se adequar s regras de atendimento estabelecidas pelas APS, para o bom andamento dos servios, Art. 659. Ressalvado o disposto no art. 642, so irreversveis e irrenunciveis as aposentadorias por idade, por tempo de contribuio e especial, aps o recebimento do primeiro pagamento do benefcio ou do saque do PIS e/ou FGTS, prevalecendo o que ocorrer primeiro. Io Para efetivao do cancelamento do benefcio, dever ser adotado: II - bloqueio do crdito ou ressarcimento daqueles gerados at a efetivao do cancelamento da aposentaria, o que dever ocorrer por meio de recolhimento de GPS; III - comunicao formal da CEF, informando se houve o saque do FGTS ou PIS em nome do segurado; e segurado; I - solicitao, por escrito, do cancelamento da aposentadoria, por parte do

IV - para empresa convenente, o segurado dever apresentar declarao empresa informando o no recebimento do crdito, devendo o Servio/Seo de Manuteno invalidar a competncia junto ao Sistema de Invalidao de Crdito. 2o Os procedimentos disciplinados no caput e Io deste artigo, devero ser adotados para o contribuinte individual, o facultativo e o domstico que ainda tenham FGTS e PIS a resgatar. 3o O INSS, aps o cancelamento do benefcio, emitir carta de comunicao para a empresa, acerca da referida situao. 4o Uma vez solicitado o cancelamento do benefcio e adotados os procedimentos mencionados neste artigo, o benefcio no poder ser restabelecido, podendo, se requerido novo benefcio pelo interessado, utilizar as peas do processo cancelado. Art. 660. vedada a transformao de aposentadoria por idade, tempo de contribuio e especial, em outra espcie, aps o recebimento do primeiro pagamento do benefcio ou do saque do respectivo FGTS ou do PIS. A rt 661. A partir de 7 de maio de 1999, data da publicao do RPS, no cabe mais encerramento de benefcio e, por conseqncia, reabertura dos encerrados at 6 de maio de 1999, salvo se o beneficirio houver cumprido a exigncia at essa ltima data. Art. 662. Os anexos referidos nesta Instruo Normativa sero disponibilizados no stio da Previdncia Social, www.previ.dencia.gov.hr. A rt 663. At publicao de ato normativo especfico, aplicar-se- para requerimento de Benefcio de Prestao Continuada de que trata a Lei n 8.742, de 1993, no que couber, subsidiariamente, o disciplinado nesta Instruo Normativa. A rt 664. Esta Instruo Normativa entra em vigor na data de sua publicao, devendo ser aplicada em todos os processos pendentes de anlise e deciso, e revoga a Instruo Normativa NSS/DC n 25, de 7 de junho de 2000; a Instruo Normativa n 23/INSS/PRES, de 13 de dezembro de 2007; a Instruo Normativa n 42/INSS/PRES, de 3 de dezembro de 2009; e os arts. Io ao 622 e Anexos da Instruo Normativa n 20/INSS/PRES, de 10 de outubro de 2007.

VALDIR MOYSS SIMO

Presidente

PORTARIA INTERMINISTERIAL N 8, DE 3 DE JUNHO DE 2008 Institu o Programa de Reduo de Demandas Judiciais do Instituto Nacional do Seguro Social - INSS. 0 ADVOGADO-GERAL DA UNIO e o MINISTRO DE ESTADO DA PREVIDNCIA SOCIAL, no uso das atribuies que lhes conferem os incisos I e II do pargrafo nico do art. 87 da Constituio, os arts. 131 e 132 da Lei n 8.213, de 24 de julho de 1991, os incisos I, VII, VIII, IX, X, XII, XIII e XVIII do art. 4o, e os arts. 40 e 43 da Lei Complementar n 73, de 10 de fevereiro de 1993, os arts. 1o, 4 e 7o da Lei n 9.469, de 10 de julho de 1997, e os arts. 2o, 3o, 6o e 7o do Decreto n 2.346, de 10 de outubro de 1997, e tendo em vista o disposto no pargrafo nico do art. 10 da Lei n 10.259, de 12 de julho de 2001, no inciso II do 1o do art. 38 da Medida Provisria n 2.229-43, de 6 de setembro de 2001, e no art. 9o da Lei n 10.480, de 2 de julho de 2002, resolvem Art. 1o Instituir o Programa de Reduo de Demandas Judiciais do Instituto Nacional do Seguro Social - INSS, com o objetivo de reduzir a quantidade de aes ajuizadas contra o INSS. Pargrafo nico. O Programa de que trata o caput deste artigo consistir na identificao de conflitos jurdicos em matria previdenciria, havidos em sede administrativa ou judicial, os quais sero previamente resolvidos pelo Ministrio da Previdncia Social, assessorado por sua Consultoria Jurdica, ou pela Advocacia-Geral da Unio, por meio da fixao da interpretao da legislao previdenciria a ser uniformemente seguida pelas Agncias da Previdncia Social e pelos Procuradores Federais que representam o INSS em juzo ou que prestam consultoria e assessoramento jurdicos Autarquia e suas autoridades. Art. 2o O Programa de que trata o caput do art. 1o desta Portaria vigorar por prazo indeterminado e ser executado por uma Comisso Executiva composta por representantes das seguintes entidades (alterado pela PORTARIA INTERMINISTERIAL N 7, DE 11 DE MARO DE 2009): 1 - da Advocacia-Geral da Unio: a) um Procurador Federal indicado pelo Advogado-Geral da Unio e que ser o coordenador da Comisso; b) um Procurador Federal indicado pela Procuradoria-Geral Federal; e c) um Procurador Federal indicado pela Procuradoria Federal Especializada junto ao INSS. II - do Ministrio da Previdncia Social: a) um indicado pela Consultoria Jurdica do Ministrio; b) um indicado pela Secretaria de Polticas da Previdncia Social; (alterado pela PORTARIA INTERMINISTERIAL N 7, DE 11 DE MARO DE 2009) c) um indicado pelo Conselho de Recursos da Previdncia Social; e (alterado pela PORTARIA INTERMINISTERIAL N 7, DE 11 DE MARO DE 2009) d) um indicado pelo INSS. (alterado pela PORTARIA INTERMINISTERIAL N 7, DE 11 DE MARO DE 2009) 1o Os representantes indicados nos termos deste artigo sero designados em ato do Advogado-Geral da Unio.

 2o Caber Comisso a aprovao das medidas necessrias a implementao do Programa ora institudo, bem como o acompanhamento da sua execuo pelas Agncias da Previdncia Social. 3o O Coordenador poder requisitar servidores de outros rgos e entidades para participar dos trabalhos da Comisso. 4o A Comisso reunir-se- sempre que convocada pelo seu coordenador. 5o As medidas propostas pela Comisso Executiva, na forma do 2o, devem receber tramitao prioritria no mbito dos respectivos Ministrios e do INSS. (inserido pela PORTARIA INTERMINISTERIAL N 7, DE 11 DE MARO DE 2009) 6o As recomendaes de alterao de atos normativos no mbito do INSS sero acompanhadas de justificativas, devendo ser aprovadas por maioria absoluta e sero encaminhadas ao Presidente do INSS, para as providncias cabveis." (inserido pela PORTARIA INTERMINISTERIAL N 7, DE 11 DE MARO DE 2009) Art. 3o O Presidente do INSS e o Procurador-Geral Federal podero, em ato conjunto, designar Procuradores Federais e servidores do INSS, com ou sem dedicao exclusiva, para atuarem, em Agncias da Previdncia Social previamente indicadas, no levantamento das causas recorrentes de indeferimento de benefcios, (alterado pela PORTARIA INTERMINISTERIAL N 7, DE 11 DE MARO DE 2009) Pargrafo nico. Os Procuradores Federais e servidores do INSS indicados nos termos do caput relataro Comisso Executiva as atividades por eles realizadas, de modo a permitir a identificao de conflitos jurdicos provenientes da aplicao da legislao previdenciria pelas Agncias da Previdncia Social, com proposta de soluo em tese a ser aplicada pela Administrao em casos semelhantes, (alterado pela PORTARIA INTERMINISTERIAL N 7, DE 11 DE MARO DE 2009) Art. 4o Os Procuradores Federais que representam o INSS em juzo ou que prestam consultoria e assessoramento jurdicos Autarquia e suas autoridades devero comunicar Comisso Executiva os casos identificados de conflito jurdico em matria previdenciria, havidos em sede administrativa ou judicial, e que possam ser objeto de resoluo administrativa, acompanhados de proposta de soluo em tese a ser aplicada pela Administrao em casos semelhantes. Pargrafo nico. A proposta de soluo de que trata o caput deste artigo, quando aprovada pela Comisso Executiva, ser encaminhada apreciao do Advogado-Geral da Unio para os fins previstos nos arts. 40 e 43 da Lei Complementar n 73, de 1993. Art. 5o As orientaes editadas pelo Ministro da Previdncia Social e pelo Advogado-Geral da Unio nos termos desta Portaria devem ser aplicadas aos casos semelhantes pelo Conselho de Recursos da Previdncia Social, pelas Agncias da Previdncia Social e pelos Procuradores Federais que representam o INSS em juzo ou que prestam consultoria e assessoramento jurdicos ao INSS e suas autoridades. 1o Havendo ao em juzo, cujo objeto tenha sido disciplinado nos termos do caput, o Procurador Federal que representa judicialmente o INSS dever adotar o meio legalmente previsto para adequar a tese de defesa s orientaes editadas e, se for o caso, requerer a extino do feito. 2o Eventuais dvidas na aplicao das orientaes referidas no caput deste artigo pelas Agncias da Previdncia Social sero dirimidas pelos Procuradores Federais que tenham atribuio para lhes prestar consultoria e assessoramento jurdicos em cada localidade.

Art. 6o Para dar efetividade ao Programa de Reduo de Demandas Judiciais do INSS a Comisso Executiva poder submeter s autoridades competentes propostas de instrues complementares sobre transao e desistncia de recursos nas aes de benefcios em que o INSS figure como ru. (alterado pela PORTARIA INTERMINISTERIAL N 7, DE 11 DE MARO DE 2009) Art. 7o Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao. JOS ANTONIO DIAS TOFFOLI Advogado-Gera! da Unio LUIZ MARINHO Ministro da Previdncia Social * Este texto no substitui a publicao oficial.

INSTRUO NORMATIVA INSS/PRES N 20, DE 11 DE OUTUBRO DE 2007 - DOU DE 10/10/2007

Subseo IX Do Benefcio Assistencial de que trata a Lei n 8.742, de 7 de dezembro de 1993 (Lei Orgnica da Assistncia Social-LOAS) e o Decreto n 1744/95 Art. 623. O benefcio assistencial corresponde garantia de um salrio mnimo, na forma de benefcio de prestao continuada, devido pessoa portadora de deficincia e ao idoso com 65 (sessenta e cinco) anos ou mais, que comprove no possuir meios de prover a prpria manuteno e tambm no possa ser provida por sua famlia, observado que: I - no perodo de 1o de janeiro de 1996 a 31 de dezembro de 1997, vigncia da redao original do art. 38 da Lei n 8.742, de 7 de dezembro de 1993, a idade mnima para o idoso era a de setenta anos; II - a partir de 1o de janeiro de 1998, a idade mnima para o idoso passou a ser de 67 (sessenta e sete) anos, conforme nova redao ao art. 38 (Lei n 8.742, de 1993), dada pela MP n 1.599-39, de 1997. e reedies, convertida na Lei n 9.720. publicada no DOU em 1 de dezembro de 1998. III - a partir de 1o de janeiro de 2004, a idade mnima para o idoso passou a ser de 65 (sessenta e cinco) anos, conforme o artigo 34 da Lei n 10.741. de 1 de outubro de 2003. 1o Ser devido o benefcio assistencial ao idoso e ao portador de deficincia incapacitado para a vida independente e para o trabalho, este ltimo independentemente de sua idade, mesmo que qualquer deles esteja abrigado em instituio pblica ou entidade filantrpica, no mbito nacional, e desde que comprove carncia econmica para prover a prpria subsistncia. 2o So tambm beneficirios o brasileiro naturalizado, desde que domiciliado no Brasil e no amparado pelo sistema previdencirio do pas de origem, e o indgena, quando idosos ou deficientes. 3o O requerente ou beneficirio recluso, devidamente comprovado por rgo carcerrio, no far jus ao Benefcio de Prestao Continuada da Assistncia Social-BPC-LOAS, uma vez que a sua manuteno est sendo provida pelo Estado. No se aplica o mesmo quando o requerente ou beneficirio estiver em regime de abrigo na forma do 1 deste artigo. Art. 624. Para efeito da anlise do direito ao benefcio, sero consideradas como: Alterado Pela INSTRUO NORMATIVA INSS/PRES N 29- DE 4 DE JUNHO DE 2008 - DOU DE 6/6/2008 I - famlia: o conjunto de pessoas que vivam sob o mesmo teto, na forma do art. 16 da Lei n 8.213/91, assim entendido o cnjuge, o companheiro ou a companheira, os pais, os filhos e irmos no emancipados de qualquer condio, menores de 21 (vinte e um) anos ou invlidos, e os equiparados a filhos, caso do enteado e do menor tutelado; II - pessoa portadora de deficincia: aquela incapacitada para a vida independente e para o trabalho, em razo de anomalias ou leses irreversveis de natureza hereditria, congnita ou adquirida; III - famlia incapacitada de prover a manuteno da pessoa portadora de deficincia ou idosa: aquela cujo clculo da renda per capita, que corresponde soma da renda mensal bruta de todos os seus integrantes, dividida pelo nmero total de membros que compem o grupo familiar, seja inferior a um quarto do salrio mnimo. 1o Para fins de comprovao da deficincia e caracterizao da incapacidade para vida independente, deve-se tambm considerar a incapacidade econmica do requerente de prover a sua prpria manuteno e de sua famlia, no adotando a avaliao da incapacidade para praticar atos da vida diria, por si s, como critrio determinante, conforme estabelecido no art.

203, V da Constituio Federai/88 e no art. 20, II da Lei n 8.742/1993. observada a liminar proferida nos autos da Ao Civil Pblica n 2007.30.00.000204-0/AC. Alterado pela INSTRUO NORMATIVA INSS/PRES N 29- DE 4 DE JUNHO DE 2008 - DOU DE 6/6/2008 2o para fins de reconhecimento do direito ao Benefcio de Prestao Continuada de crianas e adolescentes at dezesseis anos de idade, deve ser avaliada a existncia da deficincia e o seu impacto na limitao do desempenho de atividade e restrio da participao social, compatvel com a idade, sendo dispensvel proceder avaliao da incapacidade para o trabalho. Alterado pela INSTRUO NORMATIVA INSS/PRES N 29- DE 4 DE JUNHO DE 2008 - DOU DE 6/6/2008 3o Se o benefcio for requerido por cnjuge separado de fato, que declarar no ter meios de prover a prpria manuteno e tambm no possa esta ser provida por sua famlia, aps consulta nos dados do Sistema, e sendo confirmadas as informaes prestadas, caber a concesso do beneficio, desde que atendidas as demais condies, podendo ser realizada diligncia para aferio de tais fatos, no caso de dvida fundada. 4o No ser exigida a apresentao de Termo de Curatela no ato do requerimento para pessoa com deficincia decorrente de enfermidade mental, para acesso aos benefcios de prestao continuada da assistncia social. Na manuteno do benefcio caso algum da famlia alegue que o beneficirio no possui condies de gerir o recebimento do benefcio, devero adotar os seguintes procedimentos: a) constituio de procurador conforme dispe o art. 156 do RPS, na hiptese de o beneficirio possuir discernimento para a constituio de mandatrio (Lei n 10.406, de 2002-Cdiqo Civil Brasileiro-CCB, art. 654, combinado com o art. 3o, incisos II e III), uma vez que o fato de ser acometido de enfermidade mental no significa a impossibilidade de conscincia e expresso vlida de vontade em todos os momentos; b) na impossibilidade de constituio de procurador, deve ser orientado/esclarecido famlia sobre a possibilidade de interdio parcial ou total do beneficirio, conforme o disposto nos arts. 1.767 e 1.772 da Lei n 10.406, de 2002: c) na situao deste pargrafo, dever ser exigida uma declarao da pessoa que se apresenta no Instituto alegando a situao vivida pelo beneficirio; d) a interdio, seja total ou parcial, nunca deve ser exigncia do INSS, pois ela deve ser promovida pelos pais ou tutores, pelo cnjuge ou qualquer outro parente, ou ainda, pelo Ministrio Pblico, conforme art. 1.768 do CCB; e) o INSS somente proceder alterao do recebedor do benefcio aps a apresentao do comprovante do pedido de interdio, total ou parcial, perante a justia, o que permitir o recebimento do benefcio, na condio de administrador provisrio, por um perodo de seis meses, observado o art. 416 desta Instruo Normativa. Art. 625. O benefcio poder ser pago a mais de um membro da famlia, desde que comprovadas todas as condies exigidas. 1o O valor do benefcio assistencial ao deficiente (Esp. 87) concedido a outros membros do mesmo grupo familiar, passa a integrar a renda para efeito de clculo per capita do novo benefcio requerido, sendo facultada, porm, a renncia quele benefcio para possibilitar a concesso do beneficio assistencial ao idoso (espcie 88) aos pais do deficiente. 2o A partir de 1o de janeiro de 2004, o benefcio assistencial ao idoso (espcie 88), j concedido a qualquer membro da famlia, no ser computado para fins de clculo da renda per capita do novo benefcio requerido da mesma espcie, conforme o pargrafo nico do art. 34 da Lei n 10.741/2003 (Estatuto do Idoso). 3o O valor da Renda Mensal Vitalcia - RMV, urbana ou rural, recebido por idoso ou por pessoa invlida, compe o clculo da renda familiar per capita quando da concesso de benefcio da LOAS, inclusive a idoso, desde que os interessados integrem o mesmo grupo

familiar, cabendo porm renncia expressa quele benefcio em prol de si mesmo ou de outrem. 4o O idoso que declara renda fruto de seu trabalho, cuja renda per capita do grupo familiar seja inferior a % do salrio mnimo ter direito ao beneficio de prestao continuada da assistncia social, desde que atendido o disposto do art. 20 da Lei n 8.742/93 e art. 34 da Lei n 10.741/2003. 5o Para anlise da composio do grupo familiar deve-se considerar a relao de parentesco existente entre o requerente e as pessoas elencadas no art. 16 da Lei n 8.213/91, e no a relao de parentesco dessas pessoas entre si. 6o No integram o grupo familiar as pessoas no elencadas no rol do art. 16 da Lei n 8.213/91, ainda que tenham sob sua curatela o deficiente ou venham a acolher idoso. 7o A renda do tutor no deve integrar o clculo para aferio da renda per capita, exceto quando o rendimento do tutor decorrer da administrao dos bens do tutelado ou quando ocorrer a hiptese prevista no 2 do art. 16 da Lei 8.213/91, ou seja, mediante declarao do segurado/tutor e a comprovao da dependncia econmica. 8o Os valores oriundos de penso alimentcia sero computados para clculo da renda per capita do grupo familiar, para acesso ao BPC-LOAS. Art. 626. O pagamento do BPC/LOAS ser suspenso quando comprovada irregularidadeou aps avaliao negativa em reviso legal, j tendo decorrido o prazo de dez dias para apresentao de defesa, e restando esta ineficaz para modificao da deciso. Art. 627. A cessao do pagamento do benefcio ocorrer nas seguintes situaes: I - superao das condies que lhe deram origem, aps transcurso do prazo para recurso sem interposio ou aps o julgamento final do recurso interposto com deciso desfavorvel ao beneficirio; II - morte do beneficirio;
III

_ morte presumida do beneficirio, declarada em juzo;

IV - ausncia declarada do beneficirio, na forma do art. 22do Cdigo Civil, Lei n 10.406, de 10 de janeiro de 2002: V - falta de comparecimento do beneficirio portador de deficincia ao exame mdico-pericial, por ocasio de reviso de benefcio; VI - falta de apresentao pelo idoso ou pela pessoa portadora de deficincia da declarao de composio do grupo e renda familiar, por ocasio de reviso de benefcio; VII - concesso de outro benefcio. Pargrafo nico. As alteraes nas condies que deram origem ao benefcio, referidas no inciso I deste artigo, quando ocorridas aps a concesso, no constituem irregularidades. Art. 628. O benefcio de prestao continuada intransfervel, no gera direito a penso e no est sujeito a desconto de qualquer natureza, alm de no gerar direito a pagamento de abono anual. Pargrafo nico. devido pagamento de resduo a herdeiros ou a sucessores na forma da lei civil, mediante alvar judicial e conforme o disposto no art. 1o, do Decreto n 4.712/2003, desde que o bito do titular do benefcio tenha ocorrido a partir de 6 de setembro de 2002, data da publicao do Decreto n 4.360. ressalvado o cumprimento de deciso judicial referente a falecimentos ocorridos em data anterior. Art. 629. Quando da reviso legal de benefcios de BPC/LOAS, for verificado que o beneficirio da Espcie 87 preenche os requisitos exigidos para a Espcie 88, cabe a transformao de ofcio; desnecessria a cessao de uma espcie para concesso da outra. 1o Se durante o processo de reviso for constatado que por erro administrativo foi concedido benefcio assistencial a casal de idosos, antes do Estatuto do Idoso, sem observar os critrios

estabelecidos no pargrafo nico do art. 34 daquele Estatuto (Lei n 10.741/2003), o INSS deve cessar o benefcio mais recente e, em seguida, conceder novo benefcio. 2o Se durante o processo de reviso for apurada a concesso irregular de um BPC/LOAS em virtude de omisso do requerente ao declarar o grupo e a renda familiar, e se verificar que atualmente o requerente preenche todas as condies estabelecidas pela LOAS para concesso de outro benefcio, deve-se cessar o benefcio mais recente e conceder novo benefcio. Art. 630. O benefcio assistencial no poder ser acumulado com qualquer benefcio da Previdncia Social ou de qualquer outro Regime Previdencirio, exceto a penso especial devida aos dependentes das vtimas da hemodilise de Caruaru/PE, prevista na Lei n 9.422, de 24 de dezembro de 1996. 1o O deficiente ou o idoso beneficirio da LOAS que vier a requerer um benefcio previdencirio para o qual tenha direito concesso, dever ser chamado a optar expressamente por um dos dois. 2o Na situao prevista no pargrafo anterior, a DIP do benefcio ser fixada na DER e o benefcio incompatvel dever ser cessado no dia anterior a DER do novo benefcio. 3o Ao segurado, embora titular de outro benefcio, que se enquadrar no direito ao BPC-LOAS, facultado o direito de renncia e de opo pelo mais vantajoso, exceto nos casos de aposentadoria por idade, tempo de contribuio e especial, haja vista o contido no art. 181-B do RPS. aprovado pelo Decreto n 3.048/99, observado o disposto no art. 452 desta Instruo Normativa. Art. 631. Os respectivos anexos desta Instruo Normativa, encontram-se na rede mundial de computadores, no stio http://www.previdencia.gov.br, pgina "Legislao". Art. 632. Esta Instruo Normativa entra em vigor na data de sua publicao, devendo ser aplicada em todos os processos pendentes de anlise e deciso, e revoga as instrues Normativas INSS/PRES n 11. de 20 de setembro de 2006, n 15. de 15 de marco de 2007 e n 17. de 9 de abril de 2007. MARCO ANTNIO DE OLIVEIRA Presidente

LEI N 11.952. PE 25 DE JUNHO DE 2009. ~ n/i j ' 0Dispe sobre a regularizao fundiria das ocupaes Converso da Medida Provtsoria n. ., . . M ~ rtncidentes em terras situadas em areas da Umao, no de 458. 2009 -mbito da Amaznia Legal; altera as Leis n 8.666, de 21 Mensaqem de veto' ... . . -de junho de 1993, e 6.015, de 31 de dezembro de 1973; e Reauamento ,, . . . da outras providencias. a-----------0 PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: CAPTULO I DISPOSIES GERAIS Art. 1fi Esta Lei dispe sobre a regularizao fundiria das ocupaes incidentes em terras situadas em reas da Unio, no mbito da Amaznia Legal, definida no art. 2 da Lei Complementar n 124, de 3 de janeiro de 2007, mediante alienao e concesso de direito real de uso de imveis. Pargrafo nico. Fica vedado beneficiar, nos termos desta Lei, pessoa natural ou jurdica com a regularizao de mais de uma rea ocupada. Art. 2- Para os efeitos desta Lei, entende-se por: 1 - ocupao direta: aquela exercida pelo ocupante e sua famlia; II - ocupao indireta: aquela exercida somente por interposta pessoa; III - explorao direta: atividade econmica exercida em imvel rural, praticada diretamente pelo ocupante com o auxlio de seus familiares, ou com a ajuda de terceiros, ainda que assalariados; IV - explorao indireta: atividade econmica exercida em imvel rural por meio de preposto ou assalariado; V - cultura efetiva: explorao agropecuria, agroindustrial, extrativa, florestal, pesqueira ou outra atividade similar, mantida no imvel rural e com o objetivo de prover subsistncia dos ocupantes, por meio da produo e da gerao de renda; VI - ocupao mansa e pacfica: aquela exercida sem oposio e de forma contnua; VII - ordenamento territorial urbano: planejamento da rea urbana, de expanso urbana ou de urbanizao especfica, que considere os princpios e diretrizes da Lei n 10.257. de 10 de julho de 2001. e inclua, no mnimo, os seguintes elementos: a) delimitao de zonas especiais de interesse social em quantidade compatvel com a demanda de habitao de interesse social do Municpio; b) diretrizes e parmetros urbansticos de parcelamento, uso e ocupao do solo urbano; c) diretrizes para infraestrutura e equipamentos urbanos e comunitrios; e d) diretrizes para proteo do meio ambiente e do patrimnio cultural;

VIII - concesso de direito real de uso: cesso de direito real de uso, onerosa ou gratuita, por tempo certo ou indeterminado, para fins especficos de regularizao fundiria; e IX - alienao: doao ou venda, direta ou mediante licitao, nos termos da Lei n 8.666, de 21 de iunho de 1993. do domnio pleno das terras previstas no art. 1~. Art. 3- So passveis de regularizao fundiria nos termos desta Lei as ocupaes incidentes em terras: I - discriminadas, arrecadadas e registradas em nome da Unio com base no art. 1 do Decreto-Lei n 1.164, de 1 de abril de 1971: II - abrangidas pelas excees dispostas no pargrafo nico do art. 1 do Decreto-Lei n 2.375, de 24 de novembro de 1987: III - remanescentes de ncleos de colonizao ou de projetos de reforma agrria que tiverem perdido a vocao agrcola e se destinem utilizao urbana; IV - devolutas localizadas em faixa de fronteira; ou V - registradas em nome do Instituto Nacional de Colonizao e Reforma Agrria - Incra, ou por ele administradas. Pargrafo nico. Esta Lei aplica-se subsidiariamente a outras reas sob domnio da Unio, na Amaznia Legal, sem prejuzo da utilizao dos instrumentos previstos na legislao patrimonial. Art. 42 No sero passveis de alienao ou concesso de direito real de uso, nos termos desta Lei, as ocupaes que recaiam sobre reas: l - reservadas administrao militar federal e a outras finalidades de utilidade pblica ou de interesse social a cargo da Unio; li - tradicionalmente ocupadas por populao indgena; III - de florestas pblicas, nos termos da Lei n 11.284. de 2 de maro de 2006. de unidades de conservao ou que sejam objeto de processo administrativo voltado criao de unidades de conservao, conforme regulamento; ou IV - que contenham acesses ou benfeitorias federais. 1 As reas ocupadas que abranjam parte ou a totalidade de terrenos de marinha, terrenos marginais ou reservados, seus acrescidos ou outras reas insuscetveis de alienao nos termos do art. 20 da Constituio Federal, podero ser regularizadas mediante outorga de ttulo de concesso de direito real de uso. 2- As terras ocupadas por comunidades quilombolas ou tradicionais que faam uso coletivo da rea sero regularizadas de acordo com as normas especficas, aplicando-se-lhes, no que couber, os dispositivos desta Lei. CAPTULO II DA REGULARIZAO FUNDIRIA EM REAS RURAIS Art. 5 Para regularizao da ocupao, nos termos desta Lei, o ocupante e seu cnjuge ou companheiro devero atender os seguintes requisitos:

I - ser brasileiro nato ou naturalizado; II - no ser proprietrio de imvel rural em qualquer parte do territrio nacional; III - praticar cultura efetiva; /

IV - comprovar o exerccio de ocupao e explorao direta, mansa e pacfica, por si ou por seus antecessores, anterior a 1 de dezembro de 2004; e V - no ter sido beneficiado por programa de reforma agrria ou de regularizao fundiria de rea rural, ressalvadas as situaes admitidas pelo Ministrio do Desenvolvimento Agrrio. 1e Fica vedada a regularizao de ocupaes em que o ocupante, seu cnjuge ou companheiro exeram cargo ou emprego pblico no Incra, no Ministrio do Desenvolvimento Agrrio, na Secretaria do Patrimnio da Unio do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto ou nos rgos estaduais de terras. 2~ Nos casos em que o ocupante, seu cnjuge ou companheiro exeram cargo ou emprego pblico no referido no 1, devero ser observados para a regularizao os requisitos previstos nos incisos II. III e IV do art. 3 da Lei n 11.326, de 24 de iulho de 2006. Art. 6e Preenchidos os requisitos previstos no art. 5fi, o Ministrio do Desenvolvimento Agrrio ou, se for o caso, o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto regularizar as reas ocupadas mediante alienao. 12 Sero regularizadas as ocupaes de reas de at 15 (quinze) mdulos fiscais e no superiores a 1.500ha (mil e quinhentos hectares), respeitada a frao mnima de parcelamento. 2- Sero passveis de alienao as reas ocupadas, demarcadas e que no abranjam as reas previstas no art. 4~ desta Lei. 3e No sero regularizadas ocupaes que incidam sobre reas objeto de demanda judicial em que seja parte a Unio ou seus entes da administrao indireta, at o trnsito em julgado da respectiva deciso. 4- A concesso de direito real de uso nas hipteses previstas no 1- do art. 42 desta Lei ser outorgada pelo Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, aps a identificao da rea, nos termos de regulamento. 5- Os ocupantes de reas inferiores frao mnima de parcelamento tero preferncia como beneficirios na implantao de novos projetos de reforma agrria na Amaznia Legal. Art. 7~ (VETADO) Art. 8- Em caso de conflito nas regularizaes de que trata este Captulo, a Unio priorizar: I - a regularizao em benefcio das comunidades locais, definidas no inciso X do art. 3 da Lei n 11.284, de 2 de marco de 2006, se o conflito for entre essas comunidades e particular, pessoa natural ou jurdica; II - (VETADO) Art. 9e A identificao do ttulo de domnio destacado originariamente do patrimnio pblico ser obtida a partir de memorial descritivo, assinado por profissional habilitado e com a devida

Anotao de Responsabilidade Tcnica - ART, contendo as coordenadas dos vrtices definidores dos limites do imvel rural, georreferenciadas ao Sistema Geodsico Brasileiro. Pargrafo nico. O memorial descritivo de que trata o caput ser elaborado nos termos do regulamento. Art. 10. A certificao do memorial descritivo no ser exigida no ato da abertura de matrcula baseada em ttulo de domnio de imvel destacado do patrimnio pblico, nos termos desta Lei. Pargrafo nico. Os atos registrais subsequentes devero ser feitos em observncia ao art. 176 da Lei n 6.015, de 31 de dezembro de 1973. Art. 11. Na ocupao de rea contnua de at 1 (um) mdulo fiscal, a alienao e, no caso previsto no 4- do art. 6- desta Lei, a concesso de direito real de uso dar-se-o de forma gratuita, dispensada a licitao, ressalvado o disposto no art. 7- desta Lei. Pargrafo nico. O registro decorrente da alienao ou concesso de direito real de uso de que trata este artigo ser realizado de ofcio pelo Registro de Imveis competente, independentemente de custas e emolumentos. Art. 12. Na ocupao de rea contnua acima de 1 (um) mdulo fiscal e at 15 (quinze) mdulos fiscais, desde que inferior a 1.500ha (mil e quinhentos hectares), a alienao e, no caso previsto no 4~ do art. 6- desta Lei, a concesso de direito real de uso dar-se-o de forma onerosa, dispensada a licitao, ressalvado o disposto no art. 72. 1 A avaliao do imvel ter como base o valor mnimo estabelecido em planilha referencial de preos, sobre o qual incidiro ndices que considerem os critrios de ancianidade da ocupao, especificidades de cada regio em que se situar a respectiva ocupao e dimenso da rea, conforme regulamento. 2- Ao valor do imvel para alienao previsto no 1e sero acrescidos os custos relativos execuo dos servios topogrficos, se executados pelo poder pblico, salvo em reas onde as ocupaes no excedam a 4 (quatro) mdulos fiscais. 3- Podero ser aplicados ndices diferenciados, quanto aos critrios mencionados no 1-, para a alienao ou concesso de direito real de uso das reas onde as ocupaes no excedam a 4 (quatro) mdulos fiscais. 4 - 0 ocupante de rea de at 4 (quatro) mdulos fiscais ter direito aos benefcios do Programa Nossa Terra - Nossa Escola. Art. 13. Os requisitos para a regularizao fundiria dos imveis de at 4 (quatro) mdulos fiscais sero averiguados por meio de declarao do ocupante, sujeita a responsabilizao nas esferas penal, administrativa e civil, dispensada a vistoria prvia. Pargrafo nico. facultado ao Ministrio do Desenvolvimento Agrrio ou, se for o caso, ao Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto determinar a realizao de vistoria de fiscalizao do imvel rural na hiptese prevista no caput deste artigo. Art. 14. As reas ocupadas insuscetveis de regularizao por excederem os limites previstos no 1 do art. 6- podero ser objeto de titulao parcial, nos moldes desta Lei, de rea de at 15 (quinze) mdulos fiscais, observado o limite mximo de 1.500ha (mil e quinhentos hectares).

 1e A opo peia titulao, nos termos do caput, ser condicionada desocupao da rea excedente. 2a Ao valor do imvel sero acrescidos os custos relativos execuo dos servios topogrficos, se executados pelo poder pblico. Art. 15. O ttulo de domnio ou, no caso previsto no 4- do art. 6S, o termo de concesso de direito real de uso devero conter, entre outras, clusulas sob condio resolutiva pelo prazo de 10 (dez) anos, que determinem: l - o aproveitamento racional e adequado da rea; I! - a averbao da reserva legal, includa a possibilidade de compensao na forma de legislao ambiental; III - a identificao das reas de preservao permanente e, quando couber, o compromisso para sua recuperao na forma da legislao vigente; IV - a observncia das disposies que regulam as relaes de trabalho; e V - as condies e forma de pagamento. 1- Na hiptese de pagamento por prazo superior a 10 (dez) anos, a eficcia da clusula resolutiva prevista no inciso V do caput deste artigo estender-se- at a integral quitao. 2~ O desmatamento que vier a ser considerado irregular em reas de preservao permanente ou de reserva legal durante a vigncia das clusulas resolutivas, aps processo administrativo, em que tiver sido assegurada a ampla defesa e o contraditrio, implica resciso do ttulo de domnio ou termo de concesso com a conseqente reverso da rea em favor da Unio. 3fi Os ttulos referentes s reas de at 4 (quatro) mdulos fiscais sero intransferveis e inegociveis por ato inter vivos pelo prazo previsto no caput. 4 Desde que o beneficirio originrio esteja cumprindo as clusulas resolutivas, decorridos 3 (trs) anos da titulao, podero ser transferidos ttulos referentes a reas superiores a 4 (quatro) mdulos fiscais, se a transferncia for a terceiro que preencha os requisitos previstos em regulamento. 5- A transferncia dos ttulos prevista no 4 somente ser efetivada mediante anuncia dos rgos expedidores. 6 O beneficirio que transferir ou negociar por qualquer meio o ttulo obtido nos termos desta Lei no poder ser beneficiado novamente em programas de reforma agrria ou de regularizao fundiria.
A

Art. 16. As condies resolutivas do ttulo de domnio e do termo de concesso de uso somente sero liberadas aps vistoria. Art. 17. O valor do imvel fixado na forma do art. 12 ser pago pelo beneficirio da regularizao fundiria em prestaes amortizveis em at 20 (vinte) anos, com carncia de at 3 (trs) anos. 12 Sobre o valor fixado incidiro os mesmos encargos financeiros adotados para o crdito rural oficial, na forma do regulamento, respeitadas as diferenas referentes ao

enquadramento dos beneficirios nas linhas de crdito disponveis por ocasio da fixao do valor do imvel. 2 Poder ser concedido desconto ao beneficirio da regularizao fundiria, de at 20% (vinte por cento), no pagamento vista. 3e Os ttulos emitidos pelo Incra entre 19 de maio de 2008 e 10 de fevereiro de 2009 para ocupantes em terras pblicas federais na Amaznia Legal tero seus valores passveis de enquadramento ao previsto nesta Lei, desde que requerido pelo interessado e nos termos do regulamento. Art. 18. O descumprimento das condies resolutivas pelo titulado ou, na hiptese prevista no 4- do art. 15, pelo terceiro adquirente implica resciso do ttulo de domnio ou do termo de concesso, com a conseqente reverso da rea em favor da Unio, declarada no processo administrativo que apurar o descumprimento das clusulas resolutivas, assegurada a ampla defesa e o contraditrio. Pargrafo nico. Rescindido o ttulo de domnio ou o termo de concesso na forma do caput, as benfeitorias teis e necessrias, desde que realizadas com observncia da lei, sero indenizadas. Art. 19. No caso de inadimplemento de contrato firmado com o Incra at 10 de fevereiro de 2009, ou de no observncia de requisito imposto em termo de concesso de uso ou de licena de ocupao, o ocupante ter prazo de 3 (trs) anos, contados a partir de 11 de fevereiro de 2009, para adimplir o contrato no que foi descumprido ou renegoci-lo, sob pena de ser retomada a rea ocupada, conforme regulamento. Art. 20. Todas as cesses de direitos a terceiros que envolvam ttulos precrios expedidos pelo Incra em nome do ocupante original, antes de 11 de fevereiro de 2009, serviro somente para fins de comprovao da ocupao do imvel pelo cessionrio ou por seus antecessores. 1 - 0 terceiro cessionrio mencionado no caput deste artigo somente poder regularizar a rea por ele ocupada. 2- Os imveis que no puderem ser regularizados na forma desta Lei sero revertidos, total ou parcialmente, ao patrimnio da Unio. CAPTULO III DA REGULARIZAO FUNDIRIA EM REAS URBANAS Art. 21. So passveis de regularizao fundiria as ocupaes incidentes em terras pblicas da Unio, previstas no art. 3- desta Lei, situadas em reas urbanas, de expanso urbana ou de urbanizao especfica. 1- A regularizao prevista no caput deste artigo ser efetivada mediante doao aos Municpios interessados, para a qual fica o Poder Executivo autorizado, sob a condio de que sejam realizados pelas administraes locais os atos necessrios regularizao das reas ocupadas, nos termos desta Lei. 2- Nas hipteses previstas no 1- do art. 4- desta Lei, ser aplicada concesso de direito real de uso das terras. Art. 22. Constitui requisito para que o Municpio seja beneficirio da doao ou da concesso de direito real de uso previstas no art. 21 desta Lei ordenamento territorial urbano

que abranja a rea a ser regularizada, observados os elementos exigidos no inciso VII do art. 2 desta Lei. 1- Os elementos do ordenamento territorial das reas urbanas, de expanso urbana ou de urbanizao especfica constaro no piano diretor, em lei municipal especfica para a rea ou reas objeto de regularizao ou em outra lei municipal. 2 Em reas com ocupaes para fins urbanos j consolidadas, nos termos do regulamento, a transferncia da Unio para o Municpio poder ser feita independentemente da existncia da lei municipal referida no 1 deste artigo. 3 Para transferncia de reas de expanso urbana, os municpios devero apresentar justificativa que demonstre a necessidade da rea solicitada, considerando a capacidade de atendimento dos servios pblicos em funo do crescimento populacional previsto, o dficit habitacional, a aptido fsica para a urbanizao e outros aspectos definidos em regulamento. Art. 23. O pedido de doao ou de concesso de direito real de uso de terras para regularizao fundiria de rea urbana ou de expanso urbana ser dirigido: I - ao Ministrio do Desenvolvimento Agrrio, em terras arrecadadas ou administradas pelo Incra; ou II - ao Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, em outras reas sob domnio da Unio. 1- Os procedimentos de doao u de concesso de direito real de uso devero ser instrudos pelo Municpio com as seguintes peas, alm de outros documentos que podero ser exigidos em regulamento: I - pedido de doao devidamente fundamentado e assinado pelo seu representante; II - comprovao das condies de ocupao; III - planta e memorial descritivo do permetro da rea pretendida, cuja preciso posicionai ser fixada em regulamento; IV - cpia do plano diretor ou da lei municipal que contemple os elementos do ordenamento territorial urbano, observado o previsto no 2fi do art. 22 desta Lei; V - relao de acesses e benfeitorias federais existentes na rea pretendida, contendo identificao e localizao. 2~ Caber ao Incra ou, se for o caso, ao Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto analisar se a planta e o memria! descritivo apresentados atendem as exigncias tcnicas fixadas. 3 O Ministrio das Cidades participar da anlise do pedido de doao ou concesso e emitir parecer sobre sua adequao aos termos da Lei n 10.257, de 10 de julho de 2001. Art. 24. Quando necessria a prvia arrecadao ou a discriminao da rea, o Incra ou, se for o caso, o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto proceder sua demarcao, com a cooperao do Municpio interessado e de outros rgos pblicos federais e estaduais, promovendo, em seguida, o registro imobilirio em nome da Unio. Art. 25. No caso previsto no 2S do art. 21 desta Lei, o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto lavrar o auto de demarcao.

Pargrafo nico. Nas reas de vrzeas, leitos de rios e outros corpos dgua federais, o auto de demarcao ser instrudo apenas pela planta e memorial descritivo da rea a ser regularizada, fornecidos pelo Municpio, observado o disposto no inciso I do 2 do art 18-A do Decreto-Lei n 9.760, de 5 de setembro de 1946. Art. 26. O Ministrio do Desenvolvimento Agrrio ou, se for o caso, o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto formalizar a doao em favor do Municpio, com a expedio de ttulo que ser levado a registro, nos termos do art. 167, inciso I, da Lei n 6.015, de 1973. 1fi A formalizao da concesso de direito real de uso no caso previsto no 2 do art. 21 desta Lei ser efetivada pelo Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. 2~ Na hiptese de estarem abrangidas as reas referidas nos incisos I a IV do caput do art. 4- desta Lei, o registro do ttulo ser condicionado sua excluso, bem como abertura de nova matrcula para as reas destacadas objeto de doao ou concesso no registro imobilirio competente, nos termos do inciso I do art. 167 da Lei n 6.015, de 31 de dezembro de 1973. 3- A delimitao das reas de acesses, benfeitorias, terrenos de marinha e terrenos marginais ser atribuio dos rgos federais competentes, facultada a realizao de parceria com Estados e Municpios. 4- A doao ou a concesso de direito real de uso sero precedidas de avaliao da terra nua elaborada pelo Incra ou outro rgo federal competente com base em planilha referenciai de preos, sendo dispensada a vistoria da rea. 5- A abertura de matricula referente rea independer do georreferenciamento remanescente da gleba, nos termos do $ 3 do art. 176 da Lei n 6.015, de 31 de dezembro 1973, desde que a doao ou a concesso de direito real de uso sejam precedidas reconhecimento dos limites da gleba pelo Incra ou, se for o caso, pelo Ministrio Planejamento, Oramento e Gesto, garantindo que a rea esteja nela localizada. do de do do

Art. 27. A doao e a concesso de direito real de uso a um mesmo Municpio de terras que venham a perfazer quantitativo superior a 2.500ha (dois mil e quinhentos hectares) em 1 (uma) ou mais parcelas devero previamente ser submetidas aprovao do Congresso Nacional. Art. 28. A doao e a concesso de direito real de uso implicaro o automtico cancelamento, total ou parcial, das autorizaes e licenas de ocupao e quaisquer outros ttulos no definitivos outorgados pelo incra ou, se for o caso, pelo Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, que incidam na rea. 1- As novas pretenses de justificao ou legitimao de posse existentes sobre as reas alcanadas pelo cancelamento devero ser submetidas ao Municpio. 2- Para o cumprimento do disposto no caput, o Ministrio do Desenvolvimento Agrrio ou, se for o caso, o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto far publicar extrato dos ttulos expedidos em nome do Municpio, com indicao do nmero do processo administrativo e dos locais para consulta ou obteno de cpias das peas tcnicas necessrias identificao da rea doada ou concedida. 3- Garantir-se-o s pessoas atingidas pelos efeitos do cancelamento a que se refere o caput:

i - a opo de aquisio de lote urbano incidente na rea do ttulo cancelado, desde que preencham os requisitos fixados para qualquer das hipteses do art. 30; e II - o direito de receber do Municpio indenizao pelas acesses e benfeitorias que houver erigido em boa-f nas reas de que tiver que se retirar. 4a A Unio no responder pelas acesses e benfeitorias erigidas de boa-f nas reas doadas ou concedidas. Art. 29. Incumbe ao Municpio dispensar s terras recebidas a destinao prevista nesta Lei, observadas as condies nela previstas e aquelas fixadas no ttulo, cabendo-lhe, em qualquer caso: I - regularizar as ocupaes nas reas urbanas, de expanso urbana ou de urbanizao especfica; e II - indenizar as benfeitorias de boa-f erigidas nas reas insuscetveis de regularizao. Art. 30. O Municpio dever realizar a regularizao fundiria dos lotes ocupados, observados os seguintes requisitos: I - alienao gratuita a pessoa natural que tenha ingressado na rea antes de 11 de fevereiro de 2009, atendidas pelo beneficirio as seguintes condies: a) possua renda familiar mensal inferior a 5 (cinco) salrios mnimos; b) ocupe a rea de at 1.000m2 (mil metros quadrados) sem oposio, pelo prazo ininterrupto de, no mnimo, 1 (um) ano, observadas, se houver, as dimenses de lotes fixadas na legislao municipal; c) utilize o imvel como nica moradia ou como meio lcito de subsistncia, exceto locao ou assemelhado; e d) no seja proprietrio ou possuidor de outro imvel urbano, condio atestada mediante declarao pessoal sujeita a responsabilizao nas esferas penal, administrativa e civi; II - alienao gratuita para rgos e entidades da administrao pblica estadual, instalados at 11 de fevereiro de 2009; III - alienao onerosa, precedida de licitao, com direito de preferncia quele que comprove a ocupao, por 1 (um) ano ininterrupto, sem oposio, at 10 de fevereiro de 2009, de rea superior a 1.000m2 (mil metros quadrados) e inferior a 5.000m2 (cinco mil metros quadrados); e IV - nas situaes no abrangidas pelos incisos I a III, sejam observados na alienao a alnea f do inciso I do art. 17 e as demais disposies da Lei n 8.666. de 21 de iunho de 1993. 1- No caso previsto no 2~ do art. 21, o Municpio dever regularizar a rea recebida mediante a transferncia da concesso de direito real de uso. 2 - 0 registro decorrente da alienao de que trata o inciso I do caput e da concesso de direito real de uso a beneficirio que preencha os requisitos estabelecidos nas alneas a a d do mesmo inciso ser realizado de ofcio pelo Registro de Imveis competente, independentemente de custas e emolumentos. CAPlTULO IV

DISPOSIES FINAIS Art. 31. Os agentes pblicos que cometerem desvios na aplicao desta Lei incorrero nas sanes previstas na Lei n 8.429, de 2 de junho de 1992, sem prejuzo de outras penalidades cabveis. Pargrafo nico. No haver reverso do imvel ao patrimnio da Unio em caso de descumprimento das disposies dos arts. 29 e 30 pelo Municpio. Art. 32. Com a finalidade de efetivar as atividades previstas nesta Lei, a Unio firmar acordos de cooperao tcnica, convnios ou outros instrumentos congneres com Estados e Municpios. Art. 33. Ficam transferidas do Incra para o Ministrio do Desenvolvimento Agrrio, pelo prazo de 5 (cinco) anos renovvel por igual perodo, nos termos de regulamento, em carter extraordinrio, as competncias para coordenar, normatizar e supervisionar o processo de regularizao fundiria de reas rurais na Amaznia Legal, expedir os ttulos de domnio correspondentes e efetivar a doao prevista no 1- do art. 21, mantendo-se as atribuies do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto previstas por esta Lei. Art. 34. O Ministrio do Desenvolvimento Agrrio e o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto criaro sistema informatizado a ser disponibilizado na rede mundial de computadores - internet, visando a assegurar a transparncia sobre o processo de regularizao fundiria de que trata esta Lei. Art. 35. A implementao das disposies desta Lei ser avaliada de forma sistemtica por comit institudo especificamente para esse fim, assegurada a participao de representantes da sociedade civil organizada que atue na regio amaznica, segundo composio e normas de funcionamento definidas em regulamento. Art. 36. Os Estados da Amaznia Legal que no aprovarem, mediante lei estadual, o respectivo Zoneamento Ecolgico-Econmico - ZEE no prazo mximo de 3 (trs) anos, a contar da entrada em vigor desta Lei, ficaro proibidos de celebrar novos convnios com a Unio, at que tal obrigao seja adimplida. Art. 37. Ficam transformadas, sem aumento de despesa, no mbito do Poder Executivo, para fins de atendimento do disposto nesta Lei, 216 (duzentas e dezesseis) Funes Comissionadas Tcnicas, criadas pelo art. 58 da Medida Provisria n 2.229-43, de 6 de setembro de 2001, sendo 3 (trs) FCT-1, 7 (sete) FCT-2, 10 (dez) FCT-3, 8 (oito) FCT-4, 14 (quatorze) FCT-9, 75 (setenta e cinco) FCT-10, 34 (trinta e quatro) FCT-11, 24 (vinte e quatro) FCT-12, 30 (trinta) FCT-13 e 11 (onze) FCT-15, em 71 (setenta e um) cargos do Grupo-Direo e Assessoramento Superiores - DAS, sendo 1 (um) DAS-6, 1 (um) DAS-5, 11 (onze) DAS-4, 29 (vinte e nove) DAS-3 e 29 (vinte e nove) DAS-2. 1 Os cargos referidos no caput sero destinados ao Ministrio do Desenvolvimento Agrrio e Secretaria do Patrimnio da Unio do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. 2 - 0 Poder Executivo dispor sobre a alocao dos cargos em comisso transformados por esta Lei na estrutura regimental dos rgos referidos no 1-. 3 Fica o Poder Executivo autorizado a transformar, no mbito do Incra, 10 (dez) DAS-1 e 1 (um) DAS-3 em 3 (trs) DAS-4 e 2 (dois) DAS-2. Art. 38. A Unio e suas entidades da administrao indireta ficam autorizadas a proceder a venda direta de imveis residenciais de sua propriedade situados na Amaznia Legal aos

respectivos ocupantes que possam comprovar o perodo de ocupao efetiva e regular por perodo igual ou superior a 5 (cinco) anos, excludos: I - os imveis residenciais administrados pelas Foras Armadas, destinados ocupao por militares; II - os imveis considerados indispensveis ao servio pblico. Art. 39. A Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993, passa a vigorar com as seguintes alteraes: Art. 17. .......................................................................

b) doao, permitida exclusivamente para outro rgo ou entidade da administrao pblica, de qualquer esfera de governo, ressalvado o disposto nas alneas f, h e /;

i)_alienao e concesso de direito real de uso, gratuita ou onerosa, de terras pblicas rurais da Unio na Amaznia Legal onde incidam ocupaes at o limite de 15 (quinze) mdulos fiscais ou 1.500ha (mil e quinhentos hectares), para fins de regularizao fundiria, atendidos os requisitos legais;

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II - a pessoa natural que, nos termos da lei, regulamento ou ato normativo do rgo competente, haja implementado os requisitos mnimos de cultura, ocupao mansa e pacfica e explorao direta sobre rea rural situada na Amaznia Legal, superior a 1 (um) mdulo fiscal e limitada a 15 (quinze) mdulos fiscais, desde que no exceda 1.500ha (mil e quinhentos hectares);

$ 2-A. As hipteses do inciso II do 2- ficam dispensadas de autorizao legislativa, porm submetem-se aos seguintes condicionamentos: ..................................................................................." (NR) Art. 40. A Lei n 6.015, de 31 de dezembro de 1973, passa a vigorar com as seguintes alteraes: A rt. 167. ....................................................................

II-

24. do destaque de imvel de gleba pblica originria." (NR) Art. 176. .....................................................................

5o Nas hipteses do 3-, caber ao Incra certificar que a poligonal objeto do memorial descritivo no se sobrepe a nenhuma outra constante de seu cadastro georreferenciado e que o memorial atende s exigncias tcnicas, conforme ato normativo prprio. 65 A certificao do memorial descritivo de glebas pblicas ser referente apenas ao seu permetro originrio. 1~ No se exigir, por ocasio da efetivao do registro do imvel destacado de glebas pblicas, a retificao do memorial descritivo da rea remanescente, que somente ocorrer a cada 3 (trs) anos, contados a partir do primeiro destaque, englobando todos os destaques realizados no perodo. (NR) Art. 250. ....................................................................

IV - a requerimento da Fazenda Pblica, instrudo com certido de concluso de processo administrativo que declarou, na forma da lei, a resciso do ttulo de domnio ou de concesso de direito real de uso de imvel rural, expedido para fins de regularizao fundiria, e a reverso do imvel ao patrimnio pblico. (NR) Art. 41. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Braslia, 25 de junho de 2009; 188 da Independncia e 121~ da Repblica.

DECRETO N 6.992. DE 28 DE OUTUBRO PE 2009. Regulamenta a Lei n~ 11.952, de 25 de junho de 2009, para dispor sobre a regularizao fundiria das reas rurais situadas em terras da Unio, no mbito da Amaznia Legal, definida pela Lei Complementar n- 124, de 3 de janeiro de 2007, e d outras providncias. 0 PRESIDENTE DA REPBLICA, no uso da atribuio que lhe confere o art. 84, inciso IV, da Constituio, e tendo em vista o disposto na Lei n- 11.952, de 25 de junho de 2009, DECRETA: Art. 12 Este Decreto regulamenta a Lei n 11.952, de 25 de iunho de 2009, para dispor sobre a regularizao fundiria das reas rurais situadas em terras da Unio, no mbito da Amaznia Legal, definida pela Lei Complementar n 124, de 3 de ianeiro de 2007. Pargrafo nico. Este Decreto aplica-se subsidiariamente a outras reas no descritas no art. 3 da Lei n 11.952, de 2009. sob domnio da Unio na Amaznia Legal, que sero regularizadas por meio dos instrumentos previstos na legislao patrimonial. Art. 2~ Para ser beneficirio da regularizao fundiria prevista no art. 1-, o ocupante e seu cnjuge ou companheiro devero atender aos requisitos do art. 5 da Lei n 11.952, de 2009. Art. 3- A regularizao fundiria de ocupaes incidentes em terras pblicas rurais da Unio ocorrer de acordo com o seguinte procedimento: 1 - cadastramento das ocupaes e identificao ocupacional por Municpio ou por gleba, conforme procedimento a ser definido pelo Ministrio do Desenvolvimento Agrrio; II - elaborao de memorial descritivo dos permetros das ocupaes, com a devida Anotao de Responsabilidade Tcnica - ART, por profissional habilitado e credenciado no Instituto Nacional de Colonizao e Reforma Agrria - INCRA, contendo as coordenadas dos vrtices definidores dos limites do imvel rural, georreferenciadas ao Sistema Geodsico Brasileiro; e III-formalizao de processo administrativo previamente titulao, instrudo com os documentos e peas tcnicas descritos nos incisos I e II e aprovado pelo Ministrio do Desenvolvimento Agrrio, a partir dos critrios previstos na Lei n 11.952, de 2009, e nas demais normas aplicveis a cada caso. 1 O cadastramento ser feito por meio de formulrio de declarao preenchido e assinado pelo requerente, acompanhado de fotocpia de sua Carteira de Identidade e do Cadastro de Pessoas Fsicas, alm de outros documentos a serem definidos pelo Ministrio do Desenvolvimento Agrrio. 2S O formulrio de declarao dever conter informaes sobre os dados pessoais do ocupante e do cnjuge ou companheiro, rea e localizao do imvel, tempo de ocupao direta ou de seus antecessores, atividade econmica desenvolvida no imvel e complementar, existncia de conflito agrrio ou fundirio e outras informaes a serem definidas pelo Ministrio do Desenvolvimento Agrrio.

 3 - 0 cadastramento das ocupaes no implicar reconhecimento de qualquer direito real sobre a rea. 4- As peas tcnicas apresentadas pelo ocupante sero recepcionadas, analisadas e, caso atendam aos requisitos normativos, validadas. 5 - 0 profissional habilitado a elaborar o memorial descritivo, nos termos do art. 9 da Lei n 11.952, de 2009, aquele credenciado junto ao INCRA para a execuo de servios de agrimensura necessrios implementao do CNIR - Cadastro Nacional de Imveis Rurais, e demais servios que objetivem a elaborao de memoriais descritivos destinados composio da malha fundiria nacional com finalidade de registro imobilirio, conforme ato normativo especfico. 6 O memorial descritivo elaborado pelo profissional habilitado de que trata o 52 ser submetido ao INCRA para validao. 7~ Os servios tcnicos e os atos administrativos previstos neste artigo podero ser praticados em parceria com os Estados e Municpios. Art. 4- Identificada a existncia de disputas em relao aos limites das ocupaes, o rgo executor buscar acordo entre os ocupantes, observado o disposto no art. 8 da Lei n 11.952. de 2009. 12 Alcanado o acordo, os ocupantes assinaro declarao escrita concordando com os limites a serem demarcados. 2- No havendo acordo entre os ocupantes em disputa, a regularizao das ocupaes em conflito ser suspensa para deciso administrativa do rgo executor da regularizao fundiria, nos termos de procedimento a ser definido pelo Ministrio do Desenvolvimento Agrrio. Art. 5 No ser obrigatria a vistoria prvia regularizao dos imveis de at quatro mdulos fiscais, nos termos do art. 13 da Lei n 11.952, de 2009, salvo nos casos em que: I - o ocupante tenha sido autuado: a) por infraes ambientais junto ao rgo ambiental competente; b) por manter em sua propriedade trabalhadores em condies anlogas s de escravo; II - o cadastramento previsto no art. 3- tenha sido realizado por meio de procurao; III - houver conflito declarado no ato de cadastramento previsto no art. 3- ou registrado junto a Ouvidoria Agrria do Ministrio do Desenvolvimento Agrrio; IV - outras razes estabelecidas em ato do Ministrio do Desenvolvimento Agrrio, ouvido o comit referido no art. 35 da Lei n 11.952. de 2009. Art. 6- Para reas de at quatro mdulos fiscais, os requisitos previstos no art. 5 da Lei n 11.952, de 2009, sero verificados por meio das seguintes declaraes do requerente e de seu cnjuge ou companheiro, sob as penas da lei:

I - de que no so proprietrios de outro imvel rural em qualquer parte do territrio nacional e no foram beneficirios de programa de reforma agrria ou de regularizao fundiria rural;

II de que exercem ocupao e explorao direta, mansa e pacfica, por si ou por seus antecessores, anterior a 12 de dezembro de 2004; III - de que praticam cultura efetiva; IV - de que no exercem cargo ou emprego pblico no INCRA, no Ministrio do Desenvolvimento Agrrio, na Secretaria de Patrimnio da Unio do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, ou nos rgos estaduais de terras. Art. 7 A regularizao fundiria de ocupaes incidentes em terras pblicas rurais da Unio com rea superior a quatro e at o limite de quinze mdulos fiscais, no superior a mil e quinhentos hectares, obedecer aos seguintes requisitos: I - declarao firmada pelo requerente e seu cnjuge ou companheiro, sob as penas da lei, de que preenchem os requisitos previstos nos incisos I e IV do art. 6; II - elaborao de laudo de vistoria da ocupao, subscrita por profissional regularmente habilitado do Poder Executivo Federal ou por outro profissional habilitado em razo de convnio, acordo ou instrumento similar firmado com rgo ou entidade da administrao pblica da Unio, dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municpios; e ll - apresentao de documentos, a serem definidos pelo Ministrio do Desenvolvimento Agrrio, que comprovem o exerccio de ocupao e explorao direta, mansa e pacifica, por si ou por seus antecessores, anterior a 1 de dezembro de 2004. Pargrafo nico. Na impossibilidade de apresentao dos documentos a que se refere o inciso III, a verificao poder ocorrer por meio de laudo de vistoria. Art. 8- As reas ocupadas insuscetveis de regularizao por excederem os limites previstos no $ 1 do art. 6 da Lei n 11.952, de 2009, podero ser objeto de titulao parcial, de rea de at quinze mdulos fiscais, observado o limite mximo de mil e quinhentos hectares. 1fi A opo pela titulao, nos termos do caput, ser condicionada desocupao da rea excedente. 2- Ao valor do imvel sero acrescidos os custos relativos execuo dos servios topogrficos, se executados pelo poder pblico. Art. 9 Caso o requerente exera cargo ou emprego pblico no referido no art. 5, 1, da Lei n 11.952, de 2009, dever apresentar declarao de que atende aos requisitos previstos nos incisos II. Ill e IV do art. 3 da Lei n 11.326, de 24 de julho de 2006. Art. 10. O Ministrio do Desenvolvimento Agrrio definir as glebas a serem regularizadas aps consulta Secretaria do Patrimnio da Unio, Fundao Nacional do ndio - FUNAI, ao Servio Florestal Brasileiro, ao Instituto Chico Mendes de Conservao da Biodiversidade - Instituto Chico Mendes e aos rgos ambientais estaduais. 1S O Ministrio do Desenvolvimento Agrrio notificar os rgos mencionados no caput, encaminhando arquivo eletrnico contendo a identificao do permetro da gleba, apurado nos termos do art. 3-, inciso II, deste Decreto. 2S Os rgos consultados podero se manifestar sobre eventual interesse na rea, no prazo mximo de trinta dias, importando o silncio na ausncia de oposio regularizao.

 3- A manifestao dos rgos dever demonstrar a existncia de interesse ou vnculo da rea a ser regularizada com o desenvolvimento de suas atribuies, observadas suas respectivas competncias. 4- Havendo oposio dos rgos previstos no caput e persistindo o interesse do Ministrio do Desenvolvimento Agrrio na regularizao fundiria da gleba, caber ao Grupo Executivo Intergovernamental, previsto no Decreto de 27 de abril de 2009, dirimir o conflito em torno da regularizao. 5 - 0 Conselho de Defesa Nacional dever ser consultado quando a regularizao versar sobre reas localizadas em faixa de fronteira, podendo fixar critrios e condies de utilizao e opinar sobre o seu efetivo uso, no prazo de trinta dias. Art. 11. Caso a gleba a ser regularizada abranja terrenos de marinha, marginais ou reservados, seus acrescidos ou outras reas insuscetveis de alienao no demarcadas, caber Secretaria do Patrimnio da Unio delimitar a faixa da gleba que no ser suscetvel alienao. Art. 12. Para delimitao da faixa prevista no art. 11, a Secretaria do Patrimnio da Unio instituir comisso composta por servidores dela integrantes. 1a Podero ser convidados para participar da comisso prevista no caput, representantes do Ministrio do Desenvolvimento Agrrio e de outros rgos pblicos envolvidos no processo de regularizao fundiria. 2- A faixa prevista no art. 11 ser definida em cada uma das glebas e se estender at o limite de quinze metros, para as reas localizadas em terrenos marginais, e trinta e trs metros, para as reas localizadas em terrenos de marinha, a partir da linha das cheias dos rios federais ou da linha de preamar mxima, conforme o caso. 32 Para definio da faixa prevista no 2a, devero ser desconsiderados os aterros e acrescidos. 4S A delimitao prevista no caput ser elaborada a partir da planta e memorial descritivo georreferenciado da gleba a ser regularizada, que sero encaminhados comisso de que trata o caput pelo Ministrio do Desenvolvimento Agrrio. Art. 13. A regularizao das ocupaes inseridas, total ou parcialmente, na faixa prevista no art. 11 ser efetivada pela Secretaria do Patrimnio da Unio, por meio da outorga de ttulo de concesso de direito real de uso, nos termos da legislao especfica. 1 O Ministrio do Desenvolvimento Agrrio disponibilizar Secretaria do Patrimnio da Unio os dados cadastrais dos ocupantes e geoespaciais das ocupaes, visando subsidiar a expedio dos contratos de concesso de direito real de uso. 2 Fica a Secretaria do Patrimnio da Unio autorizada a outorgar a concesso de direito real de uso de que trata o art. 4Q , $ 1, da Lei n 11.952, de 2009. 3S A Secretaria de Patrimnio da Unio dever estabelecer normas complementares sobre os requisitos e condies para a outorga da concesso de direito real de uso, de que trata o art. 4. $ 1, da Lei n 11.952, de 2009. Art. 14. Os ttulos de domnio e de concesso de direito real de uso sero expedidos: I - em nome da mulher e do homem, obrigatoriamente, quando casados ou convivendo em regime de unio estvel;

II - em nome dos conviventes, havendo unio homoafetiva; e III - preferencialmente em nome da mulher, nos demais casos. Art. 15. O ttulo de domnio ou o termo de concesso de direito real de uso devero conter clusulas sob condio resolutiva pelo prazo de dez anos, que determinem: I - o aproveitamento racionai e adequado da rea; II - a averbao da reserva legal, includa a possibilidade de compensao na forma da legislao ambiental; NI - a identificao das reas de preservao permanente e, quando couber, o compromisso para sua recuperao na forma da legislao vigente; IV - a observncia das disposies que regulam as relaes de trabalho; V - as condies e forma de pagamento; e VI - a recuperao ambientai de reas degradadas, localizadas na reserva legal e nas reas de preservao permanente, observadas as normas tcnicas definidas pelo Ministrio do Meio Ambiente. 1 O aproveitamento racional e adequado da rea ser aferido em conformidade com o art. 9. $ 1, da Lei n 8.629, de 25 de fevereiro de 1993. 2- Quando se tratar da hiptese prevista no $ 6 do art. 16 da Lei n 4.771, de 15 de setembro de 1965, a averbao de reserva legal dever informar o percentual relativo ao cmputo de reas de preservao permanente no clculo da reserva legal. 3- As reas de preservao permanente e de reserva legal devero ser indicadas pelo beneficirio junto a sistema eletrnico de identificao georreferenciada da propriedade rural, para fins de controle e monitoramento. 4- Na hiptese de pagamento por prazo superior a dez anos, a eficcia da clusula resolutiva prevista no inciso V do caput estender-se- at a integra! quitao. 5 Verificado pelo Ministrio do Desenvolvimento Agrrio ou, se for o caso, pela Secretaria do Patrimnio da Unio, durante o prazo estabelecido no caput, o no cumprimento dos incisos I a VII, o ocupante ser notificado para adequao junto ao rgo competente, quando cabvel. 6 Quando a violao de clusula resolutiva for identificada por outro rgo ou entidade, o Ministrio do Desenvolvimento Agrrio ou a Secretaria do Patrimnio da Unio, quando for o caso, devero ser informados para que seja instaurado procedimento administrativo destinado declarao de reverso do imvel ao patrimnio da Unio. 7 - 0 descumprimento das condies resolutivas pelo titulado ou, na hiptese prevista pelo $ 4 do art. 15 da lei n 11.952, de 2009, pelo terceiro adquirente implicar resciso do ttulo de domnio ou do termo de concesso de direito real de uso, com a conseqente reverso da rea em favor da Unio, declarada em processo administrativo, assegurada a ampla defesa e o contraditrio. 8- Na hiptese de reverso da rea ocupada, o Ministrio do Desenvolvimento Agrrio notificar a Secretaria do Patrimnio da Unio e o INCRA para sua incorporao.

Art. 16. O desmatamento que vier a ser considerado irregular em reas de preservao permanente ou de reserva legal durante a vigncia das clusulas resolutivas, aps processo administrativo, em que tiver sido assegurada a ampla defesa e o contraditrio, implica resciso do ttulo de domnio ou termo de concesso com a conseqente reverso da rea em favor da Unio. 1S O processo administrativo para apurao de desmatamento irregular em reas de preservao permanente ou de reserva legal tramitar no rgo ambientai competente, que, aps concluso, comunicar o fato ao Ministrio do Meio Ambiente e este representar ao Ministrio do Desenvolvimento Agrrio para adotar as medidas de que trata o 7- do art. 15, que no ter por objeto a existncia da infrao ambiental. 2~ A regularidade ambiental do imvel, para fins de cumprimento das clusulas resolutivas, ser atestada por meio de certido expedida pelos rgos ambientais competentes. 3 - 0 Ministrio do Desenvolvimento Agrrio poder celebrar acordos de cooperao com os rgos de meio ambiente, visando estabelecer mecanismos de comunicao de infraes ambientais. Art. 17. Os ttulos concedidos nos termos deste Decreto sero inalienveis pelo prazo de dez anos, decorridos da titulao, ressalvado o caso das reas superiores a quatro mdulos fiscais, que podero ser transferidos a terceiros, decorridos trs anos da titulao, desde que o beneficirio originrio esteja cumprindo as clusulas resolutivas, a transferncia seja aprovada pelo rgo expedidor do ttulo e o terceiro interessado preencha os seguintes requisitos: I - ser brasileiro nato ou naturalizado; II - sendo proprietrio rural, a soma das reas de sua titularidade com a rea a ser adquirida no poder ultrapassar o limite de quinze mdulos fiscais, observado, ainda, o limite mximo de mil e quinhentos hectares; III - no estar inadimplente com programa de reforma agrria ou de regularizao fundiria de rea rural; e IV - no exercer cargo ou emprego pblico no INCRA, no Ministrio do Desenvolvimento Agrrio, na Secretaria de Patrimnio da Unio ou nos rgos estaduais de terras. 1 - 0 terceiro que preencha os requisitos previstos no caput ter direito aquisio, desde que observadas as seguintes condies: I - quitao total do vaior do imvel; II - apresentao, pelo beneficirio, de laudo formulado por profissional habilitado, com a devida ART, conclusivo quanto adimplncia das demais clusulas resolutivas, vlido por um ano; III - averbao da reserva legai; e IV - vistoria administrativa, a critrio do Ministrio do Desenvolvimento Agrrio ou da Secretaria de Patrimnio da Unio. 2- As transferncias dos ttulos ocorridas antes da liberao das condies resolutivas sero precedidas de anuncia dos rgos expedidores, na forma no 1 V

 3- Durante o perodo em que os ttulos forem intransferveis, os imveis no podero ser objeto de nenhum direito real de garantia, salvo nas operaes de crdito rural. 4 - 0 terceiro adquirente sucede o titulado em todas as obrigaes contidas no ttulo pelo restante do prazo previsto para a liberao das clusulas resoutivas contidas no art. 15. 52 O beneficirio que transferir ou negociar por qualquer meio o ttulo obtido nos termos da Lei n 11.952, de 2009, no poder ser beneficiado novamente em programas de reforma agrria ou de regularizao fundiria. Art. 18. Sero gratuitas a alienao e a concesso de direito real de uso de reas de at um mdulo fiscal, desde que observados os demais requisitos previstos neste Decreto. Art. 19. A fixao do valor a ser cobrado pela alienao ou concesso de direito real de uso ter como referncia o valor mnimo da terra nua, estabelecido na planilha referencial de preos editada pelo INCRA. 1- Para fins deste artigo, sero aplicados ndices de adequao de preo sobre o valor de referncia, a serem definidos pelo Ministrio do Desenvolvimento Agrrio ou pela Secretaria de Patrimnio da Unio, no exerccio da respectiva competncia, segundo os seguintes critrios: I - para ancianidade, ser considerada a data da ocupao originria; II - para especificidades regionais, sero considerados a localizao e acesso de cada imvel em relao sede do Municpio ou Distrito mais prximo; e III - para dimenso da rea, ser considerada a sua quantificao em nmero de mdulos fiscais. 2e Os ndices a que se refere o 1- podero ser diferenciados para os imveis acima de um e at quatro mdulos fiscais. 3- A concesso de direito real de uso onerosa ter seu preo fixado em, no mximo, sessenta por cento e, no mnimo, quarenta por cento do valor da terra nua estabelecido na planilha prevista no caput Art. 20. O valor do imvel ser pago pelo beneficirio da regularizao fundiria em prestaes anuais, amortizveis em at vinte anos, com carncia de at trs anos. 12 O pagamento dever ser feito mediante guia de recolhimento da Unio ou outro instrumento decorrente de convnio ou contrato firmado com instituies financeiras. 2- Sobre o valor fixado incidiro os mesmos encargos financeiros adotados para o crdito rural oficial, bem como os respectivos bnus de adimplnca, na forma definida pelo Ministrio do Desenvolvimento Agrrio e pela Secretaria de Patrimnio da Unio, no exerccio de suas competncias, respeitadas as diferenas referentes ao enquadramento dos beneficirios nas linhas de crdito disponveis por ocasio da fixao do valor do imvel. Art. 21. No caso de pagamento vista, o beneficirio da regularizao receber desconto de vinte por cento sobre o valor do imvel, nos termos do art. 17, $ 2, da Lei n 11.952. de 2009. Art. 22. No caso de inadimplemento de contrato, termo de concesso de uso ou de licena de ocupao, firmados com o INCRA at 10 de fevereiro de 2009, o ocupante, desde que seja o titular do imvel, ter prazo de trs anos, contados a partir de 11 de fevereiro de

2009, para adimplir o contrato no que foi descumprido ou renegoci-lo, sob pena de ser retomada a rea ocupada. 1 - 0 ocupante que figurar como titular do contrato referido no caput, que tenha cumprido as clusulas contratuais e cujo contrato originrio tenha sido expedido h mais de dez anos, ser liberado das condies resolutivas ou, se for o caso, receber o ttulo de domnio sem condio resolutiva. 2~ No caso de inadimpiemento por falta de pagamento, o ocupante originrio dever pagar o valor devido, observados os seguintes critrios: I - no caso de ter sido efetuado o pagamento de uma ou mais parcelas, sem quitao das demais, ser calculada a porcentagem da rea paga em relao rea total alienada, a fim de se calcular a rea remanescente a ser paga conforme previsto no art. 19; II - no caso de no ter sido paga nenhuma parcela, considerar-se- o dbito de cem por cento em relao rea total concedida, calculado conforme previsto no art. 19. 3- Quando no houver valor estipulado nos contratos firmados com o INCRA, a fixao do atual valor de mercado do imvel se dar conforme dispem os arts. 19 e 20. 4 - 0 saldo devedor poder ser pago de forma parcelada, observado o prazo de trs anos contados a partir de 11 de fevereiro de 2009, de maneira que a ltima parcela no seja posterior a 11 de fevereiro de 2012. Art. 23. Na ocorrncia de ao judicial, que verse sobre os contratos referidos no art. 22, caput, a regularizao estar condicionada prvia transao judicial entre as partes, desde que no contrarie o interesse pblico, devendo cada parte arcar com seus honorrios e custas processuais. Art. 24. No caso de ttulos emitidos pelo INCRA, entre maio de 2008 e fevereiro de 2009, seus valores sero passveis de enquadramento ao previsto nos arts. 19 e 20, desde que requerido pelo interessado no prazo de um ano a partir da data de publicao deste Decreto. 1- Nos casos de ttulos emitidos em reas de at um mdulo fiscal, o beneficirio poder requerer a gratuidade no prazo de um ano a partir da data de publicao deste Decreto. 2S At que seja deferido o enquadramento, o requerente dever continuar efetuando o pagamento na forma estipulada originariamente no contrato. Art. 25. Os acordos de cooperao tcnica, convnios e outros instrumentos congneres a serem firmados entre a Unio, Estados e Municpios podero ter como objeto as atividades de geomensura, cadastramento, titulao, entre outras aes necessrias implementao da regularizao fundiria na Amaznia Legal. Art. 26. Os direitos decorrentes de ttulo de domnio ou termo de concesso de direito real de uso expedido aps 11 de fevereiro de 2009 somente podero ser cedidos aps expirado o prazo de dez anos previsto no art. 15 da Lei n 11.952, de 2009, ressalvada a hiptese do 4- do mesmo artigo. Art. 27. So nulas todas as cesses de direitos a terceiros que envolvam contratos firmados entre o INCRA e o ocupante, efetivadas em desacordo com os prazos e restries previstos nos respectivos instrumentos.

 12 A cesso de direitos mencionada no caput servir somente para fins de comprovao da ocupao atual do imvel pelo terceiro cessionrio. 2- O terceiro cessionrio mencionado no 1 somente poder regularizar a rea ocupada nos termos da Lei n 11.952, de 2009. 3 Os imveis que no puderem ser regularizados na forma da Lei n 11.952, de 2009, sero revertidos total ou parcialmente ao patrimnio da Unio. Art. 28. O disposto neste Decreto no se aplica s alienaes ou concesses de direito real de uso precedidas de processo licitatrio ocorrido aps a edio da Lei n 11.952, de 2009. Art. 29. O sistema informatizado de que trata o art. 34 da Lei n 11.952, de 2009, que permitir o acompanhamento das aes de regularizao fundiria, da lista dos posseiros cadastrados, dos dados geoespaciais dos imveis a serem regularizados e de outras informaes relevantes ao programa, estar disponvel na rede mundial de computadores, no endereo portal.mda.gov.br/terralegal. Pargrafo nico. A regulamentao acerca do conjunto de informaes constantes do sistema informatizado ser feita pelo comit referido no art. 35 da Lei n 11.952, de 2009. Art. 30. A regularizao de reas ocupadas por comunidades de remanescentes de quilombos ser efetuada com base em norma especfica. Art. 31. O ttulo SERVIOS COMUNS do Anexo l do Decreto n 3.555. de 8 de agosto de 2000, passa a vigorar acrescido do seguinte item: 38. Servios topogrficos (NR) Art. 32. Este Decreto entra em vigor na data de sua publicao. Braslia, 28 de outubro de 2009; 188- da independncia e 121a da Repblica. LUIZ Paulo Guilherme Cassei INCIO LULA Bernardo DA SILVA Silva

Este texto no substitui o publicado no DOU de 29.10.2009

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INFORMAO N 124/PGF/PFE/CAC -FUNA1/2009. REFERNCIA: Memorandos n 26/2009 - AGU/PGF/PFE/FUNAI/DOU-MS e n 027/PGF/PFE/NAOP/09. ASSUNTO: Adoo de crianas e adolescentes indgenas.

Senhor Procurador-Geral,

1. Trata-se de memorandos encaminhados pela Procuradoria Federal Especializada da FUNAI em Dourados/MS e em Amambai/MS. Os expedientes informam a situao das aes judiciais de guarda e adoo de crianas e adolescentes indgenas em trmite no Estado do Mato Grosso do Sul. 2. Os documentos chegam Coordenadoria de Assuntos Contenciosos para que oriente a atuao das diversas unidades da Procuradoria Federal Especializada da FUNAI e dos rgos de execuo da Procuradoria-Geral Federal nas questes atinentes adoo de crianas e adolescentes indgenas. 3. Passo a me manifestar. 4. Conforme o Parecer n 04/PGF/PF/FUNAI/07, as aes que envolvem direitos e interesses da criana/adolescente indgena demandam atuao obrigatria da Procuradoria Federal Especializada da FUNAI. 5. Nas aes de adoo, em especial, mostra-se imprescindvel a atuao especializada das PFE's/FUNAI na defesa dos interesses do adotando, eis que deve ser levado ao conhecimento do Juiz os conceitos diferenciados de famlia extensa ou ampliada; a necessidade de observncia identidade cultural e social, bem como aos costumes, tradies e instituies; a prioridade de colocao familiar do adotando no seio da prpria comunidade ou de outra comunidade indgena; e, finalmente, a indispensvel interveno da FUNAI e de antroplogos. 6. , de fato, essencial, portanto, que os Procuradores Federais em exerccio na Procuradoria Federal Especializada da FUNAI tenham cincia da relevncia da atuao em demandas de adoo de crianas e adolescentes indgenas. 7. A Procuradoria-Geral da FUNAI vem atuando junto ao Senado Federal para a aprovao do Projeto de Lei n 295/2009, o qual traz normas especficas para a proteo de crianas e adolescentes indgenas, inclusive no que tange adoo. At a aprovao do projeto, necessrio, no entanto, que seja fixada uma orientao

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para a atuao padronizada da Procuradoria Federal Especializada da FUNAI e dos rgos de execuo da Procuradoria-Geral Federal nas questes referentes adoo de crianas/adolescentes indgenas. 8. As noes de famlia e parentesco so essenciais para compreender a lgica da organizao social dos povos indgenas e, consequentemente, as prticas relacionadas formao e aos cuidados com suas crianas e adolescentes. Em muitos casos, as crianas e adolescentes indgenas recebem cuidados de todos os seus familiares, sejam eles consanguneos ou afins, e a convivncia familiar e comunitria plenamente exercida com notveis autonomia e independncia. 9. Neste sentido, nos termos do inciso I do pargrafo 6 do art. 28 da Lei 8.069/90, introduzido pela Lei 12.010/2009, merecem respeito as prticas indgenas que atribuem no apenas aos pais, mas coletividade, os compromissos e responsabilidades atinentes educao, formao e proteo de crianas e adolescentes. Tais prticas no podem, por si ss, ensejar a perda ou suspenso do ptrio poder, porquanto as questes a ele concernentes devem ser compreendidas em consonncia com a realidade dos povos indgenas. 10. Por outro lado, nas hipteses de ameaa vida ou integridade fsica da criana ou adolescente indgena, a FUNAI, em dilogo com a respectiva comunidade, dever promover o encaminhamento adequado sua proteo integral, conforme exposto a seguir. 11. Ser priorizada a permanncia da criana/adolescente no seio de sua famlia. Neste caso, a proteo ser garantida por meio de aes educativas e preventivas desenvolvidas junto comunidade, e, em especial, junto famlia da criana e adolescente. A medida est em consonncia com o art. 129, IV, do Estatuto da Criana e Adolescente, o qual estabelece, como medida aplicvel aos pais ou responsvel, encaminhamento a cursos ou programas de orientao 12. So diversas as situaes envolvendo crianas e adolescentes indgenas em que a comunidade tem plena condio, a partir de deliberaes internas, de apresentar solues. 13. Apenas quando esgotadas todas as possibilidades de manuteno da criana ou do adolescente indgena no seio de sua famlia, ser promovida, por meio de ao judicial, a colocao em famlia substituta, a qual dever ser prioritariamente uma famlia pertencente comunidade de origem da criana ou adolescente, ou, no sendo possvel, uma famlia de outra comunidade indgena.

criana ou adolescente indgena ou proveniente de comunidade remanescente de quilombo, ainda obrigatrio: (...) 11 - que a colocao familiar ocorra prioritariamente no seio de sua comunidade ou junto a membros da mesma etnia.

14. A orientao segue o esprito do inciso II do pargrafo 6o do art. 28 da Lei 8.069/90, introduzido pela Lei 12.010/2009, verbis: 6o. Em se tratando de

15. A colocao em famlia substituta no-indxgena dever ocorrer apenas nas hipteses em que no houver famlia indgena que acolha a criana ou

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adolescente, no sendo recomendada, em nenhuma hiptese, a colocao em famlia substituta estrangeira. 16. que a adoo por famlia no-indgena pode acarretar grande ruptura cultural, prejudicial ao desenvolvimento psquico-social da criana/adolescente indgena. Ademais, o vnculo e a identidade que os povos indgenas mantm com o seu habitat natural (espao e recursos naturais) so basilares para a formao e o bem-estar psquico e fsico de suas crianas/adolescentes, motivo pelo qual a colocao em famlia substituta no-indgena s deve ocorrer em situaes excepcionais. 17. Sempre que a adoo por famlia no-indgena for, todavia, necessria, a FUNAI dever, em juzo, instruir o adotante quanto ao significado e as conseqncias legais do ato, bem como acerca da cultura da comunidade da qual o adotado provm, de modo a minorar os efeitos nocivos integridade fsico-psquica da criana/adolescente. 18. O inciso III do pargrafo 6o do art. 28 da Lei 8.069/90, introduzido pela Lei 12.010/2009, prev a indispensabilidade da oitiva, da atuao e do acompanhamento, pela FUNAI, do procedimento de adoo de crianas e adolescentes indgenas 19. Merecem cautela, por fim, as situaes que envolvem prticas tradicionais que atentam contra direitos e garantias fundamentais das crianas e adolescentes indgenas. 20. Tais prticas devero ser respeitadas, desde que decorrentes de deliberao conjunta da comunidade, e estejam em conformidade com os direitos indgenas estabelecidos na Constituio Federal e tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos de que a Repblica Federativa do Brasil seja signatria. 21. Nas hipteses em que as prticas contrariarem a Constituio Federal ou os tratados/convenes internacionais, a FUNAI dever orientar e capacitar a comunidade indgena acerca de sua conduta, buscando uma soluo satisfatria que garanta a proteo integral da criana/adolescente. Deste modo, a proteo das crianas e adolescentes ser obtida mediante dilogo com a comunidade, por meios nodiscriminatrios aos usos e costumes indgenas, conforme estabelece a Conveno 169 da Organizao Internacional do Trabalho. 22. Com efeito, o art. 6o, a, da Conveno 169/OIT determina que os governos devero consultar os povos interessados, mediante procedimentos apropriados, sempre que tenham em vista medidas legislativas ou administrativas capazes de afet-los diretamente. 23. Estas so as orientaes necessrias atuao da Procuradoria Federal Especializada da FUNAI em questes atinentes adoo de crianas e adolescentes indgenas. 24. Sugiro o encaminhamento da presente informao, via memorando-circular, s unidades da Procuradoria Federal Especializada da FUNAI, com cpia s Administraes Executivas Regionais. Sugiro, ainda, o encaminhamento

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Adjuntoria de Contencioso da Procuradoria-Geral Federal para divulgao junto aos rgos diretos que vm assumindo a representao judicial da FUNAI e a defesa e orientao jurdica dos indgenas. Sugiro, por fim, que a presente informao seja inserida na pgina da Procuradoria-Geral da FUNAI, no stio eletrnico da FUNAI. Braslia/DF, 30 de setembro de 2009. MARCELA DE ANDRADE SOARES Procuradora Federal 1. Aprovo. 2. Encaminhe-se cpia da presente Informao, via memorandocircular, s unidades da Procuradoria Federal Especializada da FUNAI, com cpia s Administraes Executivas Regionais. 3. Encaminhe-se cpia da presente Informao, via memorando, Adjuntoria de Contencioso da Procuradoria-Geral Federal para fins de divulgao junto aos rgos diretos. 4. Encaminhe~se cpia da presente Informao Coordenadoria-Geral de Assuntos Externos da FUNAI para que seja inserida na pgina da Procuradoria-Geral da FUNAI, no stio eletrnico da Fundao. Braslia/DF, de de 2009. ANTNIO MARCOS GUERREIRO SALMEIRO Procurador-Geral AGU/PGF/PFE-FUNAI

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- n d io s

e im p u t a b il id a d e p e n a l

Roberto Lemos dos Santos Filho Juiz Federal Bauru/SP

1a Vara

Mestre em Direito Universidade pela Catlica de Santos

Imputabilidade definida como a aptido do ser humano compreender que determinado fato no lcito e de agir em conformidade com esse entendimento. imputvel a pessoa capaz de entender o carter ilcito de um fato e determinar-se de acordo com tal entendimento1. Segundo Damsio Evangelista de Jesus2, imputvel o sujeito mentalmente so e desenvolvido, capaz de entender o carter ilcito do fato e de determinar-se de acordo com esse entendimento. Dita o art. 26 do Cdigo Penal brasileiro ser isento de pena o agente que, por doena mental ou desenvolvimento mental incompleto ou retardado, era, ao tempo da ao ou omisso, inteiramente incapaz de entender o carter ilcito do fato ou de determinar-se de acordo com esse entendimento. O pargrafo nico do art. 26 do Cdigo Penal prev a possibilidade de reduo da pena, de um a dois teros, se o agente no era capaz de entender o carter ilcito do fato, ou de determinar-se de acordo com esse entendimento, em virtude de perturbao de sade mental ou por desenvolvimento mental incompleto ou retardado. Na lio de Francisco de Assis Toledo3: "(...) Para que o agente de um crime seja, pois, dotado de imputabilidade, alm da idade de dezoito anos, dever poca do fato, estar no gozo de certas faculdades intelectivas e de determinado grau de sade mental. A lei penal exprime essas exigncias, de modo negativo, ao estabelecer as hipteses de inimputabilidade ou de reduo da responsabilidade (arts. 26 e pargrafo nico e 28, 1o e 2o). (...) As primeiras hipteses de inimputabilidade esto previstas no art. 26: tendo o legislador usado termos bastante genricos, como facilmente se percebe, a exata extenso e compreenso das expresses doena mental e desenvolvimento mental incompleto ou retardado fica deferida ao prudente arbtrio do juiz que, em cada caso, se valer do indispensvel auxlio de percias especializadas. O que importa ter em mente a parte final do preceito, que traa os limites normativos extremos desse poder discricionrio: doena ou qualquer anomalia que torne o agente, poca do fato, incapaz de ter a compreenso do injusto que realiza ou de orientar-se finalisticamente em funo dessa compreenso. Questo que inquieta os operadores do direito a relacionada com a imputabilidade penal dos ndios. No stio eletrnico da FUNAI4 consta estimativa de existirem no Brasil entre 100 e 190 mil ndios vivendo fora das terras indgenas, inclusive em reas urbanas. No rara na rotina forense, pois, a ocorrncia de aes penais relacionadas com crimes praticados por ndios em suas relaes com a sociedade no
1 Nesse sentido, confira-se FRAGOSO, Heleno Cludio.L/es de Direito Penal. Rio de Janeiro: Editora Forense, 15a edio, 1995, p. 197: A imputabilidade a condio de maturidade e sanidade mental eu confere ao agente a capacidade de entender o carter ilcito do fato ou de se determinar segundo esse entendimento. Em suma, a capacidade que confere ao agente a capacidade de entender e querer, ou seja, de entendimento da antijuridicidade de seu comportamento e de autogoverno... 2 Cdigo penal Anotado. So Pauio: Saraiva, 9a edio, 1999, p. 107. 3Princpios Bsicos de Direito Penal. So Paulo: Saraiva, 1994, p. 315. 4.http://www.funai.gov.br/indios/conteudo.htm - visitado em 06.05.2006

ndia envolvente, ou em suas prprias comunidades. Antes do advento da Constituio de 1988 e do novo Cdigo Civil (Lei n 10.406/2002), a doutrina e a jurisprudncia interpretavam a imputabilidade penal dos ndios luz do art. 26 do Cdigo Penal, e do art. 4o do Estatuto do ndio (Lei n 6.001/1973), segundo o qual os ndios so considerados isolados, em vias de integrao, e integrados5. O entendimento predominante, em sntese, era no sentido da inimputabilidade dos ndios isolados, da imputabilidade dos integrados, e da necessidade de exame pericial para aferio da responsabilidade penal dos ndios em vias de integrao. Esse tratamento era forjado, sobretudo, na regra constante do art. 6o, inciso III, do Cdigo Civil revogado (Lei n 3.071/1916), que elencava os ndios entre os relativamente incapazes de praticar atos da vida civil, e pela ultrapassada viso integracionista que envolve o Estatuto do ndio, como se o ideal, o correto e inexorvel fosse os ndios deixarem de ser ndios, e, de forma paulatina, passassem a viver de acordo com a doce, humana e pacfica cultura dos no ndios. A Constituio de 1988 reconhece a pluralidade tnica e cultural do pas. Assegura aos ndios o direito alteridade, dizer, o direito de serem diferentes e tratados como tais, direito esse reforado pela Conveno 169 da OIT, ratificada pelo Brasil em 19.04.20046. O Cdigo Civil em vigor7 dispe que a capacidade dos ndios ser regulada por lei especial. Assim, emerge ultrapassada e incorreta qualquer interpretao que trate os ndios como inimputveis ou semi-imputveis em virtude da diferena tnica. Como registrou Solange Rita Marczynsky8, em debate promovido em abril de 1990 pela Comisso Pr-lndio de So Paulo em conjunto com a Procuradoria da Repblica em So Paulo e a Faculdade de Direito da USP, Dalmo de Abreu Dallari assim se manifestou sobre o assunto: os ndios brasileiros esto em diferentes estgios em relao ao conhecimento dos hbitos da sociedade nacional. Como exemplo, h ndios com cursos universitrios e ndios que sequer falam o portugus. Existem ndios que esto no meio do caminho. So situaes diferenciadas e que merecem ser consideradas distintamente...o ndio mentalmente normal, o que ele tem cultura diferente, e por vezes no entende o significado de determinada regra, como um estrangeiro pode tambm no entender... Creio ser esse o referencial que deve orientar a soluo de questes ligadas aferio da imputabilidade dos ndios9. O direito a diferena assegurado pela Constituio e pela Conveno 169 da OIT no permitem outra inferncia. Vale consignar, para anlise da imputabilidade penal dos ndios necessrio to-somente perquirir se de acordo com a sua cultura e seus costumes o indgena tinha condies de compreender o
5 Lei n 6.001, de 19.12.1973: art. 4o Os ndios so considerados: I - Isolados- Quando vivem em grupos desconhecidos ou de que se possuem poucos e vagos informes atravs de contatos eventuais com elementos da comunho nacional; i! - Em vias de integrao - Quando, em contato intermitente ou permanente com grupos estranhos, conservem menor ou maior parte das condies de sua vida nativa, mas aceitam algumas prticas e modos de existncia comuns aos demais setores da comunho nacional, da qual vo necessitando cada vez mais para o prprio sustento; III ~Integrados- Quando incorporados comunho nacional e reconhecidos no pleno exerccio dos direitos civis, ainda que conservem usos, costumes e tradies caractersticos da sua cultura. 6 Decreto n. 5.041, de 19.04.2004 7 Lei n. 10.406, de 10.01.2002, (art. 4o, pargrafo nico).

ndios: Temas Polmicos. Revista Trimestral de Jurisprudncia dos Estados, volume 88, p. 44. 9 Nesse sentido tambm se posiciona BARRETO, Helder Giro. Direitos Indgenas Vetores Constitucionais. Curitiba: Juru, 2005, p.41: A qualificao do ndio como inimputvel, na pressuposio de que seu desenvolvimento mental incompleto, a nosso sentir tem forte odor de discriminao. Primeiro porque inadaptao for sinal de desenvolvimento mental incompleto, haveremos de inserir nessa categoria muitos estrangeiros. Segundo, porque a inadaptao no significa ausncia ou reduo de entendimento de valores e prticas, mas exatamente o contrrio: significa conscincia que eles so diferentes. Terceiro, mesmo que o pressuposto fosse verdadeiro, dele no decorreria a inimputabilidade: seria necessria a prova de ausncia da capacidade de entender e de querer no momento da conduta..

carter iicito daquela conduta positivada como crime segundo os padres da cultura da sociedade envolvente. Inclusive, essa a orientao do art. 8.1 da Conveno 169 da OIT, segundo o qual ao aplicar a legislao nacional aos povos interessados devero ser levados na devida considerao seus costumes ou seu direito consuetudinrio. Merecem destaque, tambm, as disposies constantes dos arts. 9o, 10 e 11 do citado instrumento normativo, assim redigido: artigo 9o 1. Na medida em que isso for compatvel com o sistema jurdico nacional e com os direitos humanos internacionalmente reconhecidos, devero ser respeitados os mtodos aos quais os povos interessados recorrem tradicionalmente para a represso dos delitos cometidos pelos seus membros. 2. As autoridades e os tribunais solicitados para se pronunciarem sobre questes penais devero levar em conta os costumes dos povos mencionados a respeito do assunto. artigo 10 1. Quando sanes penais sejam impostas pela legislao gerai a membros dos povos mencionados, devero ser levadas em conta as suas caractersticas econmicas, sociais e culturais. 2. Dever-se- dar preferncia a tipos de punio outros que o encarceramento, artigo 11 A lei dever proibir a imposio, a membros dos povos interessados, de servios pessoais obrigatrios de qualquer natureza, remunerados ou no, exceto nos casos previstos pela lei para todos os cidados. A adoo de entendimento contrrio, embasado na ultrapassada viso integracionista, e em revogada disposio do revogado Cdigo Civil que elencava os ndios entre os relativamente incapazes para a prtica de atos da vida civil, importa manifesta violao ao art. 231 da Constituio e ao preconizado pela Conveno 169 da OIT, que asseguram o direito diferena. Como acentuado por Bruno Heringer Junior10, a Constituio tutela a especificidade cultural dos grupos indgenas, a exigir do intrprete respeito por seus padres normativos toda vez que lhe seja absolutamente impossvel conhecer os da cultura dominante. Conforme excerto de precedente da Justia da Colmbia citado em trabalho da lavra do Professor da Universidade Nacional da Colmbia Carlos Vladimir Zambrano11: i...en un Estado multicultural, que reconoce y promueve Ia diversidad, es legtimo exigir de los indgenas o de los miembros de grupos culturales diversos, que desplieguen un extremo deber de diligencia, a fin de familiarizarse con los valores culturales dominantes y con los bienes jurdicos protegidos por el ordenamiento penal nacional?. A m juicio Ia
1 0A imputabilidade Penal do ndio. Revista da Associao dos Juizes do Rio Grande do Sul-AJURIS, n. 73, ano XXV, julho de
1998, p. 156.

1 1 Constitucionalidade, Inimputabilidad e Incuipabilidad. Disponvel na pgina da internet da 6a Cmara da Procuradoria Geral

da Repblica, Ministrio Pblico Federal, ndios e Minorias: http://www.pgr.mpf.gov.br/pgr/6camara/seminarios/pluralismo/BrasiilnculpabilidadZambrano.pdf (visitado em 11.09.2006).

respuesta al anterior interrogante es negativa pues si, conforme a Ia Carta, todas Ias culturas que conviven en el pas son igualmente dignas, y ei Estado reconoce y promueve ia diversidad cultural (CP arts. 7o, 8o y 70), entonces resulta desproporcionado obligar a los miembros de los grupos culturalmente minoritrios a tener todo el cuidado en familiarizarse con los valores culturales dominantes. Admitir que se puede imponer esa exigencia eqivale a admitir una forma de criminazacin de Ia diversidad cultural, Io cual es incompatible con el reconocimiento de Ia igualdad entre Ias culturas (CP art. 70). - Eduardo Montealegre, Salvamento de Voto, Sentencia C~ 370/02-. O reconhecimento da diversidade tnica e cultural do Brasil, estampado no art. 231 da Constituio, impe respeito aos valores determinadores do comportamento do grupo minoritrio. Os ndios no possuem desenvolvimento mental completo ou retardado, na verdade, por vezes, seus valores, sua prpria forma de viver e de conduzir suas aes diferem dos padres admitidos como corretos pela cultura hegemnica. Cumpre destacar que o Projeto do Estatuto das Sociedades Indgenas , que tramita no Parlamento h mais de catorze anos, contm previso no sentido da necessidade de realizao de percia antropolgica para concluso acerca da imputabilidade e confere Justia Federal a competncia para o julgamento dos crimes praticados por ndios ou contra ndios13. Diante do contido no art. 231 da Constituio e das previses da Conveno 169 da OIT, a imputabilidade dos ndios deve ser analisada pelo juiz da causa que, com auxlio de profissionais habilitados (antroplogos, socilogos e psiclogos), com observncia ao preconizado pelo art. 12, segunda parte, da Conveno 169 da OIT, dever perquirir se o ndo apontado como autor da conduta tipificada como crime, de acordo com a sua cultura, com os seus costumes, possua condies de ao tempo do fato compreender o carter ilcito do fato e de determinar-se de acordo com esse entendimento. O art. 231 da Constituio veicula o direito alteridade, o princpio do respeito diversidade tnica e cultural dos ndios. Disso resulta invlida qualquer concluso fundada em premissa relacionada ao grau de integrao do ndio aos padres de cultura e de comportamento da sociedade no indgena para apurao da imputabilidade. Para a aferio da imputabilidade penal dos indgenas no importa se o ndio mantm contato perene ou espordico com membros da cultura preponderante, necessrio apenas aferir se o ndio possua ao tempo do fato, de acordo com a sua cultura e seus costumes, condies de entender o carter ilcito previsto da lei posta pelos nondios. Caso apurada a imputabilidade do ndio, emergir impositiva a observncia das disposies constantes do art. 6 e pargrafo nico do Estatuto do ndio (Lei n 6001/1973), onde estabelecida hiptese de necessria atenuao da pena, e que as penas de recluso e de deteno devero ser cumpridas em regime especial de semiliberdade, na sede da FUNAI mais prxima da habitao do condenado.
12 Projeto de Lei n. 2057 de 1991. Brasil, Dirio do Congresso nacional (Seo I), 9.11.1991, p. 22522-29. 13 Sobre a competncia da Justia Federal para o julgamento dos crimes praticados por ou contra ndios no sistema em vigor, e sobre a competncia da Poica Federal para a apurao de crimes praticados por ndios, confira-se artigos da minha autoria: ndios e Competncia Criminal. A necessria reviso da Smula 140 do STJ, RTRF 3a Regio, n. 68, novembro/dezembro 2004, p. 91-101, e Apurao e julgamento de crime praticados por ndios, disponvel nas pginas da internet da 6a Cmara da Procuradoria Geral da Repblica-Ministrio Pblico Federai - ndios e Minorias (ccr6.pgr.mpf.gov.br/acervo/juridico/artigos/artigo_dr_roberto_lemos_dos_santos_fllho.pdf), e da Revista Eletrnica Consultor Jurdico { http://conjur.estadao.com.br/static/text/43335,1) .

ADVOCACIA-GERAL DA UNIO PROCURADORIA-GERAL FEDERAL PROCURADORIA FEDERAL ESPECIALIZADA - FUNAI

Assunto

: ENUNCIADO DA SMULA N 140 - STJ

Orientao no sentido de suscitar o interesse indgena nos crimes cometidos contra ou por ndios, a fim demonstrar a no incidncia do enunciado da Smula n 140 do Colendo Superior Tribunal de Justia

Senhor Procurador-Geral, 1. Trata-se de orientao para os diversos rgos da Procuradoria Federal Especializada da FUNAI, com o escopo de, sempre que pertinente, suscitar e demonstrar o interesse da comunidade indgena, com vistas a no incidncia do enunciado da Smula n 140 do Egrgio Superior Tribunal de Justia. 2. O enunciado da Smula sursum mencionado estabelece que Compete

Justia Comum Estadual processar e ju lg ar crime em que o indgena figure como autor ou vtima

3. Em uma anlise perfunctria do enunciado da Smula, poderia se chegar a errnea interpretao que sempre caber Justia Comum Estadual o processamento e julgamento de crimes envolvendo indgenas. 4. Contudo, a jurisprudncia pacificada, a qual ocasionou a edio do verbete sumular, apenas assenta que o simples fato de existir indgena na relao no desloca de pronto a competncia para a Justia Federal, para tanto, mister se

faz que haja condio prevista no artigo 109 da Constituio da Repblica Federativa do Brasil, o qual estabelece a competncia da Justia Federal. 5. Com efeito, o inciso I do artigo 109 da Constituio da Repblica Federativa do Brasil estabelece de modo cristalino a competncia da Justia Federal para processar e julgar as causas de interesse da Unio, entidade autrquica ou empresa pblica federal, seja como autoras, rs, assistentes ou oponentes, excetuando apenas as causas da competncia da justia eleitoral, da justia do trabalho e as que versem sobre falncias e acidentes do trabalho. 6. Outrossim, o inciso XI do mesmo dispositivo constitucional prescreve a competncia da Justia Federal para processar e julgar a disputa sobre direitos indgenas. 7. Nesse diapaso, vislumbra-se que o verbete da Smula n 140 do Superior Tribunal de Justia no merece ser aplicado quando alguma das causas previstas pelo artigo 109 da Constituio da Repblica Federativa do Brasil atrair a competncia para a Justia Federal. 8. Desta forma, sempre que envolver a disputa de terras indgenas, sua posse ou riquezas nela presentes, questo fundamental ao direito indgena, razo pela qual competente a Justia Federal para o seu processamento e julgamento. 9. Neste sentido, convm trazer a lume deciso do Colendo Supremo Tribunal Federal no Recurso Extraordinrio n 183.188, da Relatoria do Ministro Celso de Mello acerca do tema, verbis:
"A Constituio promulgada em 1988 introduziu nova regra de competncia, ampliando a esfera de atribuies jurisdicionais da Justia Federal, que se acha, agora, investida de poder para tambm apreciar a disputa sobre direitos indgenas (CF, art. 109, XI). Essa regra de competncia jurisdicional que traduz expressiva inovao da Carta Poltica de 1988 impe o
2

Sm. 140 - STJ, Orientao

deslocamento, para o mbito de cognio da Justia Federal, de todas as controvrsias, que, versando a questo dos direitos indgenas, venham a ser suscitadas em funo de situaes especficas. (...) A disputa pela posse permanente e pela riqueza das terras tradicionalmente ocupadas pelos ndios constitui o ncleo fundamental da questo indgena no Brasil. A competncia jurisdicional para dirimir controvrsias pertinentes aos direitos indgenas pertence Justia Federal comum.1 (RE 183.188, Rei. Min. Celso de Mello, julgamento em 10-12-96, DJ de 14-2-97) 10. Assim, a questo relativa as riquezas e s terras indgenas constitui cerne dos direitos indgenas, o que faz incidir o inciso XI do artigo 109 da Constituio da Repblica. 11. de se ressaltar que o prprio Superior Tribunal de Justia tem reconhecido, por intermdio da 3a Seo, rgo responsvel para o julgamento do tema, a competncia daJustia Federal para processar e julgar crime praticado contra ou por ndio quando este foi motivado pelo interesses das terras ocupadas por indgenas, como se pode verificar do acrdo proferido no Conflito de Competncia n 37.833/RR, Relatora Ministra Maria Thereza de Assis Moura, DJU de 26.03.2007, Seo 1, p. 194, cujo acrdo foi assim ementado, ipsis verbis: CONFLITO DE COMPETNCIA. CRIME DE HOMICDIO PRATICADO CONTRA INDGENA EM RAZO DE DISPUTA DE TERRAS. INTERESSE DA COMUNIDADE INDGENA CARACTERIZADO. INAPLICABILIDADE DA SMULA 140 DESTA CORTE. COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL 1. Caracterizado que o homicdio praticado contra ndio foi motivado pelo interesse nas terras ocupadas por indgenas, no h que se falar em aplicao da Smula n 140 desta Corte, por envolver direitos da coletividade indgena. 2. Conflito conhecido para declarar competente a 2a Vara Federal da Seo Judiciria do Estado de Roraima 12. No mesmo sentido, STJ - 3a Seo, CC n 43.155/RO, Relator Ministro Paulo Gallotti, DJU de 30.11.2005, Seo 1, p. 145; STJ - 3a Seo, CC
3
Sm, 140 - STJ, Orientao

n 35.489/RS, Relator Ministro Paulo Gallotti, DJU de 12.04.2004, Seo 1, p. 184; interplures . 13. Cumpre salientar ainda o entendimento do Colendo Supremo Tribunal Federal no sentido de que possvel estabelecer a competncia da Justia Federal quando houver litgios envolvendo a cultura indgena, os direitos relacionados a suas terras, bem como queles temas relacionados competncia constitucional prevista para a Unio, conforme se verifica da deciso proferida no julgamento do Habeas Corpus n 91.121, Relator Ministro Gilmar Mendes, DJU de 1.02.2008,
litteris:

Quanto alegao de incompetncia da Justia Federal para processar e julgar a ao penal instaurada na origem, cabe esclarecer que os pacientes foram pronunciados pela suposta participao em crimes cometidos em desfavor de indgenas. Meno evoluo jurisprudencial do Supremo Tribunal Federal (STF) acerca do tema da competncia da Justia Comum Estadual ou da Justia Federal para a apreciao e julgamento de causas envolvendo silvcolas. Precedentes: HC n. 79.530/PA, Rei. Min. Ilmar Galvo, Ia Turma, unnime, D J 25-2-2000; HC n. 81.827/MT. Rei. Min. Maurcio Corra, 2a Turma, unnime, D J 23-8-2002; RE n. 419.528/PR. Rei. orig. Min. Marco Aurlio, Redator para o Acrdo Min. Cezar Peluso, Pleno, maioria, DJ 9-3-2007. Tais precedentes elaboraram alguns dos critrios por meio dos quais, no obstante o envolvimento de indgenas, tornou-se possvel reconhecer a prorrogao da competncia da Justia Federal para a Justia Comum Estadual em determinados casos. Somente os processos que versarem sobre questes diretamente ligadas cultura <indgena>, aos direitos sobre suas terras, ou, ainda, a interesses constitucionalmente atribuveis Unio Federal competiriam Justia Federal. Neste ponto, indefiro a ordem por vislumbrar hiptese de incidncia da jurisdio da Justia Federal em face da relao com a disputa de terras reivindicadas pela Funai e pela Unio como indgenas. (...) Ordem deferida sob duplo fundamento: falta de fundamentao da custdia cautelar e excesso de prazo desde o decreto de priso preventiva. (HC 91.121. Rei. Min. Gilmar Mendes, julgamento em 6-11-07, DJ de l-2-08)

Sm. 140 - STI, Orientao

14. Desta forma, a fim de melhor preservar os interesses indgenas, sugiro que nos casos em que ocorra crime praticado por indgena ou em que este seja vtima, seja orientado aos procuradores lotados na Procuradoria Federal Especializada da FUNAI verificar se ocorre alguma das condies para o deslocamento da competncia para a Justia Federal, e, em caso afirmativo, seja suscitada a no incidncia do enunciado da Smula n 140 do Superior Tribunal de Justia, haja vista os incisos I e XI do artigo 109 da Constituio da Repblica Federativa do Brasil. considerao superior. Braslia, 12 de maro de 2008.

Procurador Federal Coordenador de Assuntos Contenciosos da PFE-FUNAI

PAULO GUSTAVO MEDEIROS CARVALHO

Sm. 1 40- S T J , Orientao

4. Procedimento Administrativo de Demarcao de Terra Indgena Constituio Federai de 1988 Art. 231. So reconhecidos aos ndios sua organizao social, costumes, lnguas, crenas e tradies, e os direitos originrios sobre as terras que tradicionalmente ocupam, competindo Unio demarc-las, proteger e fazer respeitar todos os seus bens. A Constituio Brasileira em seu artigo 231, reconhecendo o carter coietivo do direito terra dos povos indgenas define que a Unio deve demarcar e garantir proteo s terras indgenas. No Brasil, o procedimento de demarcao no d ou retira direito; ele no cria um espao territorial imemorial ou um habitat tradicional; ele apenas esclarece sobre a extenso e os limites da terra indgena a ser protegida dada a sua necessidade para a sobrevivncia cultural destes povos. A demarcao de uma terra indgena corresponde a uma declarao de valor legal sobre os limites da rea protegida. Com a figura do indigenato, fica reconhecida a nulidade dos ttulos sobre terras indgenas, mesmo aqueles conferidos antes da promulgao da Constituio. O mandamento constitucional apenas reconhece que os ndios foram

desapossados de suas terras de forma violenta e arbitrria e lhes d o direito de terem reconhecidas as suas terras, independentemente de qualquer direito alheio sobre elas. Desse modo, a demarcao das terras ocupadas pelos ndios no ato constitutivo de posse, mas meramente declaratrio, de modo a precisar a real extenso da posse e conferir plena eficcia ao mandamento constitucional. Por esta razo, o Estatuto do ndio de 1973, em seu artigo 25, expressa que o reconhecimento do direito dos ndios posse permanente das terras tradicionais, independer de sua demarcao. Lei N. 6001 de 19 de dezembro de 1973 (Estatuto do ndio) Art. 25. O reconhecimento do direito dos ndios e grupos tribais posse permanente das terras por e/es habitadas, nos termos do artigo 198, a Constituio Federal, independer de sua demarcao, e ser assegurado pelo rgo federal de assistncia aos sivcolas, atendendo situao atuai e ao consenso histrico sobre a antiguidade da ocupao, sem prejuzo das medidas cabveis que, na omisso ou erro do referido rgo, tomar qualquer dos Poderes da Repblica. O janeiro de 1996 estabelecem o atual procedimento de demarcao administrativa das terras indgenas tradicionais; este ltimo revogou um decreto anterior, o decreto 22/91, instituindo o denominado principio do contraditrio nos processos demarcatrios. Esse procedimento contraditrio permite que terceiros interessados se manifestem a respeito da rea identificada pela FUNAI, antes do trmino do ato executivo. Visa-se a que eventuais vcios ou erros do ato

Estatuto do ndio, Lei 6001 de 19 de dezembro de 1973 e o Decreto 1775 de 08 de

sejam sanados ainda na fase administrativa evitando-se o ensejo de infindveis discusses frente ao Judicirio. Contudo, em casos de conflitos entre a identificao de terra indgena pela FUNAI e os interesses levantados por particulares, Estado e municpio em que se encontra a terra, no h clareza quanto aos procedimentos de resoluo da disputa a cargo do Ministro da Justia. De acordo com Decreto 1775/96 cabe ao Ministro da Justia decidir se a identificao da terra indgena, e os limites propostos pela FUNAI atendem ao dispositivo constitucional de proteo a terras indgenas, mas no versa sobre a competncia para resolver conflitos de interesses. Nesse ponto, os interessados recorrentemente valem-se de medidas e aes judiciais para reclamar seu direito ou simplesmente postergar a efetiva proteo do direito dos ndios. Assim, a interface com o Judicirio torna este procedimento administrativo ainda mais complicado, longo e sujeito a muita presso poltica. Ainda assim o Estado brasileiro reconheceu, at novembro de 2005, 12,49% de seu territrio como terra indgena1.

Lei N. 6001 de 19 de dezembro de 1973 (Estatuto do ndio) Art. 19. As terras indgenas, por iniciativa e sob orientao do rgo federal de assistncia ao ndio, sero administrativamente demarcadas, de acordo com o processo estabelecido em decreto do Poder Executivo. Decreto N. 1775 de 08 de janeiro de 1996 Art. 1o. As terras indgenas de que tratam o art. 1 7 I da Lei no. 6001, de 19 de dezembro de 1973, e o art.231 da Constituio, sero administrativamente demarcadas por iniciativa e sob a orientao do rgo federai de assistncia ao ndio, de acordo com o disposto neste Decreto. O processo demarcatrio de terra indgena poder ser dividido em 6 fases: identificao delimitao; manifestao dos interessados; deciso do Ministro da Justia; demarcao fsica; homologao; e registro em cartrio. 1) Identificao e delimitao: a iniciativa para demarcar administrativamente as terras indgenas compete FUNAI, que requisita, por meio de portaria, um estudo antropolgico sobre o limite das terras que so ocupadas ancestralmente. Estes

estudos so apresentados FUNAI por meio de um relatrio. Se o relatrio aprovado, este rgo deve publicar, em prazo determinado, o resumo do mesmo conjuntamente com a descrio e o mapa da rea no Dirio Oficial da Unio e no Dirio Oficial da entidade federada onde se localiza a rea demarcada.

1 Dados FUNAI, Mapa da Situao Fundiria Indgena, novembro de 2005.

2) Manifestao dos interessados: de acordo com o principio do contraditrio instituto peio Decreto 1.775, as entidades federadas, os municpios sobrepostos rea indgena e/ou os particulares que se sintam afetados pelo processo demarcatrio, podem manifestar-se a respeito do mesmo com o fim de pedir indenizao ou demonstrar vcios do relatrio que identifica a ocupao ancestral. As manifestaes, reza o Decreto

1.775, devem ter por finalidade pedir indenizaes ou demonstrar vcios no relatrio que identifica a posse ancestral. Estas manifestaes podem ser feitas, em qualquer tempo, desde o inicio do procedimento demarcatrio (baixa de portaria) at 90 dias aps a publicao do relatrio pela FUNAI. No momento em que termina o prazo de

contestao, inicia-se outro prazo, de 60 dias, para que a FUNAI encaminhe o relatrio conjuntamente com as contestaes recebidas, se for o caso, ao Ministro da Justia. 3) Deciso do Ministro da Justia: o Ministro da Justia tem um prazo de 30 dias, contados da recepo do procedimento, para decidir sobre a demarcao da terra indgena, aprovando ou desaprovando o relatrio sobre a ocupao ancestral, tomando em conta as manifestaes recebidas, quando houver. O Decreto determina que a

deciso tomada pelo Ministro deve estar circunscrita ao pargrafo 1o do artigo 231 da Constituio, que estabelece o conceito de terras tradicionalmente ocupadas por ndios. 4) Demarcao fsica: aps o Ministro da Justia aprovar o relatrio, ordena que a FUNAI proceda demarcao fsica das terras em questo. 5) Homologao: a demarcao efetuada pelo rgo federal deve ser homologada. Sobre a homologao, o artigo 5o do decreto 1.775 estabelece simplesmente que a demarcao das terras indgenas, obedecido o procedimento administrativo deste Decreto, ser homologada mediante decreto. Um decreto, segundo a Constituio, s pode ser expedido, privativamente, pelo Presidente da Republica.2 No existe prazo previsto para a expedio do decreto homologatrio. 6) Registro em cartrio: depois de publicado o decreto de homologao, a FUNAI tem um prazo de 30 dias para promover o registro da terra demarcada e homologada no cartrio imobilirio correspondente e no Servio de Patrimnio da Unio. Participao dos povos indgenas interessados: O 3o do artigo 2o do Decreto estabelece que o grupo indgena envolvido, representado segundo suas formas prprias, participar do procedimento em todas suas fases.

2 Artigo 84 Constituio brasileira - Compete privativamente ao Presidente de Repblica: (...) IV - sancionar, promulgar e fazer publicar as leis, bem como expedir decretos e regulamentos para sua fiel execuo.

4.1 A e s

p o s s e s s r ia s

Iniciado o procedimento administrativo de demarcao de terras estabelecido pelo Decreto que regula a matria, no cabem aes judiciais que pleiteiam a concesso de ttulos de posse ou propriedade da rea identificada como terra indgena. Apesar do dispositivo legal ser cristalino quanto ao no cabimento de ao possessria tendo em vista o artigo 231 da Constituio que reconhece o direito originrio dos ndios sobre as terras tradicionais, terceiros interessados nas terras seguem impetrando Aes

Possessrias na Justia Comum sobre terras identificadas como terras indgenas, inclusive com pedidos de medidas cautelares solicitando o despejo de comunidades indgenas de suas prprias terras (ver Relatrio de Decises Judiciais).

Lei N. 6001 de 19 de dezembro de 1973 (Estatuto do ndio) Art. 19. 2o. Contra a demarcao processada nos termos deste artigo no caber a concesso de interdito possessrio, facultado aos interessados contra ela recorrer ao petitria ou demarcatria.

4 .2 A e s

d e c l a r a t r ia s

procedimento de demarcao de terra indgena pode ser contestado durante

contraditrio administrativo ou por meio de ao judiciai que discute o ato administrativo e no o ttulo da terra reconhecida como terra indgena. Tratando-se de terra indgena, a aplicao da norma constitucional prevalece e, portanto, a instncia competente para a anlise dos pedidos a Justia Federal, (ver Relatrio de Decises Judiciais) At a concluso do ato administrativo de demarcao, terceiros interessados podem contestar administrativamente a atividade do poder pblico conforme dispe o Decreto N.1775 de 1996 ou, podem contestar judicialmente os procedimentos de demarcao, por meio de ao declaratra. No podem, porm, apropriar-se da via judicial para forar a interrupo da atividade administrativa propondo questes que no podem ser decididas em tal instncia ou tempo como, por exemplo, discutir em juzo se determinada fazenda localiza-se ou no dentro dos limites de uma terra indgena tradicional antes mesmo do final do ato administrativo de estudo, reconhecimento e demarcao a terra indgena. Portanto, no h que se falar em nulidade do ato administrativo com base na divergncia de entendimentos dos estudos antropolgicos e fundirios se estes sequer foram concludos. Constituio Federal de 1988 Art.231

 5o - vedada a remoo dos grupos indgenas de suas terras, salvo, "ad referendum" do Congresso Nacional, em caso de catstrofe ou epidemia que ponha em risco sua populao, ou no interesse da soberania do Pas, aps deliberao do Congresso Nacional, garantido, em qualquer hiptese, o retorno imediato logo que cesse o risco. 6o ~ So nulos e extintos, no produzindo efeitos jurdicos, os atos que tenham por objeto a ocupao, o domnio e a posse das terras a que se refere este artigo, ou a explorao das riquezas naturais do solo, dos rios e dos lagos nelas existentes, ressalvado relevante interesse pblico da Unio, segundo o que dispuser lei complementar, no gerando a nulidade e a extino direito a indenizao ou a aes contra a Unio, salvo, na forma da lei, quanto s benfeitorias derivadas da ocupao de boa f.

4o.

7o - No se aplica s terras indgenas o disposto no art. 174, 3o

A COMPETNCIA PARA PROCESSAR E JULGAR AS DEMANDAS POSSESSRIAS DAS COMUNIDADES INDGENAS

Fbio da Costa Cavalcanti Procurador Federal da Procuradoria Federal Especializada - FUNAI * *AL e Ps-Graduando em Direito Processual pelo FEJAL - CESMAC

SUMRIO L Introduo. 2. Os direitos dos indgenas na Constituio Federal de 1988. 3. Demarcao das terras tradicionalmente ocupadas. 4. Posse exercida pelos indgenas. 5. A competncia Jurisdicional. 6. Jurisprudncia. 7. A interveno do Ministrio Pblico. 8. Concluso.

1. INTRODUO Pretendemos com este artigo tornar claras as questes referentes competncia jurisdicional para processar e julgar demandas referentes posse de terras indgenas ou das terras que sejam objeto de suas pretenses, fundados na determinao constitucional. Iniciaremos com a exposio acerca dos direitos que foram atribudos aos indgenas na Constituio Federal de 1988 e a maneira de sua efetivao atravs do procedimento administrativo prescrito. Aps, passaremos anlise dos conceitos de posse das terras pretendidas pelos indgenas em face do conceito civilista. Ao final traaremos linhas acerca da competncia para processar e julgar as lides em que se discutam questes tais. 2. OS DIREITOS DOS INDGENAS NA CONSTITUIO FEDERAL DE 1988 A fonte donde promanam os direitos indgenas a Constituio Federal, sendo atinente matria o artigo 231, cuja transcrio parcial se nos afigura impositiva:
Art. 231. So reconhecidas aos ndios sua organizao social, costumes, lnguas, crenas e tradies, e os direitos originrios sobre as terras que tradicionalmente ocupam, competindo Unio demarc-las, proteger e fazer respeitar todos os seus bens. 1. So terras tradicionalmente ocupadas pelos ndios as por eles habitadas em carter permanente, as utilizadas para suas atividades produtivas, as

imprescindveis preservao dos recursos ambientais necessrios a seu bem-estar

e as necessrias a sua reproduo fsica e cultural, segundo seus usos, costumes e tradies. 2. As terras tradicionalmente ocupadas pelos ndios destinam-se a sua posse permanente, cabendo-lhes o usufruto exclusivo das riquezas do solo, dos rios e dos lagos nelas existentes. 4. As terras de que trata este artigo so inalienveis e indisponveis, e os direitos sobre eias, imprescritveis. 6. So nulos e extintos, no produzindo efeitos jurdicos, os atos que tenham por objeto a ocupao, o domnio e a posse das terras a que se refere este artigo, ou a explorao das riquezas naturais do solo, dos rios e dos lagos nelas existentes, ressalvado relevante interesse pblico da Unio, segundo o que dispuser lei complementar, no gerando a nulidade e a extino direito a indenizao ou aes contra a Unio, salvo, na forma da lei, quanto s benfeitorias derivadas da ocupao de boa-f.

Releva tambm ressaltar a importncia das disposies insertas no art. 20, XI e 22, XIV, da Constituio Federal, os quais determinam respectivamente que as terras tradicionalmente ocupadas pelos ndios so bens da Unio e que a competncia para legislar sobre direitos indgenas da Unio. Da anlise destas normas infere-se que Unio foi atribuda a obrigao de fazer cumpriras determinaes constitucionais, bem como as infraconstitucionais, no que concerne aosobjetivos diferenciados estabelecidos na Carta Magna nas situaes em que figurem

direitos indgenas. A legislao federal que atualmente trata da matria o estatuto do ndio, lei n. 6001/73, recepcionada em parte pela Constituio Federal. O rgo federal incumbido de exercer a poltica indigenista, obrigao da Unio, consoante a determinao constitucional a Fundao Nacional do ndio - FUNAI, que foi instituda pela lei n. 5371/67. 3. DEMARCAO DAS TERRAS TRADICIONALMENTE OCUPADAS Atualmente o processo administrativo para a identificao e delimitao das terras indgenas tem procedimento estabelecido pelo Decreto n. 1.775/96 que, regulamenta o art. 2., IX, da lei n. 6001/73.

referido decreto estabelece ser imprescindvel

a realizao de estudo

antropolgico de identificao, devendo o antroplogo possuir qualificao reconhecida, como pr-requisito para a demarcao da rea indgena. So efetivados no processo administrativo estudos de natureza etno-histrica, sociolgica, jurdica, cartogrfica, ambiental e o levantamento fundirio necessrios delimitao, motivo pelo qual criado um grupo tcnico multidisciplinar, coordenado por antroplogo. O procedimento administrativo de reconhecimento da tradicional idade da

ocupao de terras por indgenas compe-se das seguintes fases: identificao e delimitao; declarao; demarcao; homologao; registro e extruso de no-ndios. Falemos um pouco mais sobre as fases do processo, valendo salientar que algumas delas no so estanques, conquanto realizadas durante todo o iter processual. As fases de identificao e delimitao iniciam-se com a instalao do grupo tcnico quando, assegurada a ampla participao dos indgenas e de quaisquer outros interessados, define-se a partir do estudo antropolgico a efetiva ocupao tradicional da rea por indgenas e se estabelece a partir dos seus costumes, qual a rea ocupada por eles, cabendo aos engenheiros agrnomos e outros profissionais delimitar, atravs do uso dos mais modernos meios de medio, a rea exata que ser considerada de ocupao tradicional. Fazse tambm nessa fase o cadastramento de todos aqueles ocupantes no-ndios da rea delimitada. Encerrados esses trabalhos, envia-se o relatrio conclusivo do grupo tcnico para a FUNAI, a fim de que haja a avaliao pelo Presidente do estudo produzido, aps anlise prvia por uma comisso permanente da FUNAI, composta por profissionais de diversas reas que, emitem parecer conclusivo sobre o relatrio. Acaso haja a aprovao do Presidente da FUMAI, publica-se o relatrio no Dirio Oficial da Unio e no Dirio Oficial do Estado onde se situa a rea em estudo e nos Municpios onde se localizam as terras, devendo constar dos relatrios os mapas e memoriais descritivos. Uma vez publicados os relatrios, tm os interessados em geral o prazo de 90 (noventa) dias para a apresentao de quaisquer requerimentos, pleiteando indenizao ou indicando vcios totais ou parciais do procedimento administrativo.

Aps a concluso daquele prazo, passa a fluir prazo de 60 (sessenta) dias para que seja enviado todo o procedimento ao Ministro da Justia, acompanhado de pareceres acerca dos eventuais requerimentos apresentados. Recebido o procedimento pelo Ministro da Justia, surgem trs possibilidades. A primeira a determinao de realizao de diligncias no prazo mximo de 90 (noventa) dias. Pode ele fundamentadamente declarar a imprestabilidade do estudo realizado, seja pelo no atendimento das prescries do art. 231, da CF, seja por qualquer outro motivo, determinando o retorno do procedimento para a FUNAI. Por fim, estando correto o processo, atravs de portaria, reconhece os limites da terra indgena e determina que seja efetivada a sua demarcao. Acaso aprovado o relatrio, constitui-se novo grupo e se passa fase demarcatria que consiste na colocao dos marcos indicadores dos limites da terra indgena, momento em que so retomados os trabalhos de campo de levantamento dos ocupantes no-ndios, conquanto freqentemente no identificados todos eles. Concludos os trabalhos, enviam-se os dados ao Presidente da Repblica que homologa, atravs de Decreto, a demarcao da terra indgena. A quinta fase consiste no registro da terra indgena como bem da Unio nos Cartrios de Registro de Imveis e na Secretaria de Patrimnio da Unio, ex vi dos arts. 231 c/c 20, XI, da CF, o que realizado com a apresentao do Decreto Homologatrio. Publicado o decreto, realizam-se vistorias nas reas, a fim de mensurar as benfeitorias indenizveis e os seus valores que, so os de mercado, aps as quais h o julgamento da boa ou m-f dos ocupantes, somente havendo o pagamento das benfeitorias queles que forem considerados de boa-f. Pagas as benfeitorias para os de boa-f ou negado o pagamento em decorrncia da m-f do ocupante h a chamada extruso dos no indgenas, reassentando-os prioritariamente em reas desapropriadas para tal fim pelo INCRA, observada a legislao pertinente. Encerradas todas as etapas, restabelece-se o direito posse dos indgenas, consistente na outorga do direito de usufruto exclusivo.

4. POSSE EXERCIDA PELOS INDGENAS

Uma interpretao sistemtica da Constituio Federal nos leva a concluso de que fixou ela conceitos diversos dos que so utilizados para a resoluo de problemas atinentes aos cidados no-ndios, quando em discusso a posse e a propriedade de terras denominadas como tradicionalmente ocupadas pelos indgenas. Outra no a concluso a que se chega, aps a verificao dos conceitos utilizados para a demarcao das terras indgenas, cujo pressuposto a ocupao tradicional que, nada mais do que o exerccio da posse em decorrncia do indigenato. Inicialmente convm ressaltar que a Constituio Federal seja ela promulgada ou outorgada, denominada absoluta, tem o poder de inovar todas as situaes jurdicas e fcticas postas. Enumera Moraes1 as caractersticas do poder constituinte originrio,
O Poder Constituinte caracteriza-se por ser inicial, ilimitado, autnomo e incondicionado, O Poder Constituinte iniciai, pois sua obra - a Constituio - a base da ordem jurdica. O Poder Constituinte ilimitado e autnomo, pois no est de modo algum limitado pelo direito anterior, no tendo que respeitar os limites postos pelo direito positivo antecessor. O Poder Constituinte tambm incondicionado, pois no est sujeito a qualquer norma prefixada para manifestar sua vontade; no tem ela que seguir qualquer procedimento determinado para realizar sua obra de constitucionalizao.

Assim, deve-ser fazer a leitura da constituio, tomando como base o seu absolutismo, no sentido de que as terras tradicionalmente ocupadas pelos indgenas so de propriedade da Unio, reconhecendo-se a nulidade de quaisquer ttulos porventura existentes, ressalvado o direito indenizao das benfeitorias aos ocupantes de boa-f. assegurado o usufruto exclusivo das riquezas dos solos, dos rios e dos lagos existentes nas terras tradicionalmente ocupadas aos indgenas, devendo a Unio atravs da FUNAI, rgo responsvel pela eficcia das suas determinaes, promover as demarcaes destas terras, observado o conceito antropolgico para a fixao dos seus limites e o procedimento administrativo para a definio.
1MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional. 9.a edio. Editora Atlas. p. 54.

Assim, constata-se que a posse dos indgenas sobre a terra no aquela estabelecida no Cdigo Civil, mas sim, uma posse alicerada em conceitos antropolgicos, onde se buscar saber, considerados os costumes da etnia, se aquela rea era ou no

considerada pelos prprios indgenas como de seu domnio. Nosso entendimento escuda-se no constitucionalista Jos Afonso da Silva que diz:
O tradicionalmente refere-se, no a uma circunstncia temporal, mas ao modo tradicional de os ndios ocuparem e utilizarem as terras e ao modo tradicional de produo, enfim, ao modo tradicional de como eles se relacionam com a terra, j que h comunidades mais estveis, outras menos estveis, e as que tm espaos mais amplos pelo qual se deslocam etc. Da dizer-se que tudo se realiza segundo seus usos, costumes e tradies.2

A posse dos indgenas sobre a terra a posse que decorre do conceito do indigenato, cuja definio foi colhida nos ensinamentos do emrito jurista Jos Afonso da Silva:
5. O INDIGENATO. Os dispositivos constitucionais sobre a relao dos ndios com suas terras e o reconhecimento de seus direitos originrios sobre elas nada mais fizeram do que consagrar e consolidar o indigenato, velha e tradicional instituio jurdica lusobrasileira que dita suas razes j nos primeiros tempos da Colnia, quando o Alvar de 1. de abril de 1680, confirmado pela Lei de 06 de junho de 1755, firmara o principio de que, nas terras outorgadas a particulares, seria sempre reservado o direito dos ndios, primrios e naturais senhores deas.3

Fundado nos ensinamentos de Joo Mendes, vai mais alm Jos Afonso:
que conforme ele mostra, o indigenato no se confunde com a ocupao, com a mera posse. O indigenato a fonte primria e congnita da posse territorial; um direito congnito, enquanto a ocupao ttulo adquirido. O indigenato legitimo por si, no um fato dependente de legitimao, ao passo que a ocupao, como fato posterior, depende de requisitos que a legitimem.4

No se deve, portanto, basear-se em conceito de co rp u s, anim us ou uso da terra como se proprietrio fosse, que so conceitos civilistas, como fundamento para resoluo das demandas possessrias em que estejam envolvidas as comunidades indgenas.

2 SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. Editora Malheiros, 18.a edio, 2000, p.831. 3 SILVA, Jos Afonso da. Op c it, p.831. 4 MENDES JR, Joo.Os Indgenas do Brasil: seus direitos individuais e polticos, p. 57, a p u d Silva, Jos Afonso da. Op. Cit., p. 832.

Constata-se assim que o direito dos indgenas sobre as terras tradicionais foi respeitado at pelo imprio, na poca do Brasil colnia, devendo a interpretao das questes possessrias partir sempre deste paradigma. 5. A COMPETNCIA JURISDICIONAL A Constituio Federal definiu com clareza solar a competncia para tratar destas questes, nos seguintes termos:
Art. 109. Aos juizes federais compete processar e julgar XI - A disputa sobre direitos indgenas.

Ora, existente uma demanda judicial possessria ou petitria sobre bens imveis, seja onde j se concluiu o procedimento administrativo competente para reconhecimento da tradicional idade da ocupao, seja em rea pretendida, uma vez envolvida uma comunidade indgena, ocorre a subsuno do fato norma constitucional acima transcrita, conquanto efetivamente existente uma disputa sobre um direito indgena. No obstante a clarividncia da norma, ocorrem esporadicamente equvocos por parte dos juzos estaduais de diversos estados da federao que, entendem no ser competente a Justia Federal, quando ainda no existe um pronunciamento definitivo por parte do estado, mas somente a pretenso dos indgenas. Mesmo para estes casos, no resta nenhuma dvida de que o juzo competente para tratar de questes possessrias em que figura em um dos plos uma comunidade indgena o juzo federal, at porque incidentes outras normas que impem o reconhecimento da competncia deste juzo, seno vejamos. A Constituio Federal, em seu art. 109, acima transcrito, determina caber aos juzos federais processar e julgar:
I - as causas em que a Unio, entidade autrquica ou empresa pblica federal forem interessadas na condio de autoras, rs, assistentes ou oponentes, exceto as de falncia, as de acidente de trabalho e as sujeitas Justia Eleitoral e Justia do Trabalho;

Atualmente compete Fundao Nacional do ndio - FUNAI o exerccio das polticas pblicas indigenistas no Brasil, mxime a promoo das disposies insertas na CF e no Estatuto do ndio.

Uma vez que foi a FUNAI incumbida de garantir o respeito aos direitos constitudos em favor dos ndios, evidente que tem ela interesse jurdico em demandas em que se discutam pretenses de uma comunidade indgena por terras. Reconhecem os tribunais o carter de autarquia fundaciona! da FUNAI, sendo-lhe determinado o juzo da justia federal como o competente para processar e julgar os feitos que lhe so afetos. O E. STJ firmou entendimento neste sentido, seno vejamos:

Acrdo CC 1349 / MS; CONFLITO DE COMPETENCIA 1990/0006713-8 Fonte DJ DATA:02/12/1991 PG: 17509 Relator Min. BUENO DE SOUZA (0205) Ementa:
PROCESSUAL CIVIL. COMPETENCIA. FUNDAO DE DIREITO PUBLICO. 1. FUNDAO NACIONAL DO INDIO-FUNAI QUALIFICA-SE COMO PESSOA JURDICA DE DIREITO PUBLICO, QUE INTEGRA O GENERO AUTARQUIA (RTJ 122/495). 2. COMPETENCIA DA JUSTIA FEDERAL PROCESSAR E JULGAR CAUSAS EM QUE ESTES ENTES COMPARECEM COMO PARTES (C.F., ART. 109,1). 3 .PRECEDENTES. Data da Deciso 13/11/1991 Orgo Julgador S2 - SEGUNDA SECAO ,5

Uma vez estabelecida a premissa de que a participao da FUNAI torna o juzo federal competente para processar e julgar o feito, transcreveremos a norma legal que impe a sua participao em litgios desta espcie, ex vi da lei n. 6.001/73 - Estatuto do ndio:
Art. 35. Cabe ao rgo federal de assistncia ao ndio (FUNAI) a defesa judicial ou extrajudicial dos direitos dos silvcolas e das comunidades indgenas.

Grifo nosso

Assim, indubitvel ser obrigatria a participao da FUNAI em litgios envolvendo questes indgenas, quando envolvida uma comunidade como litisconsorte passivo ou ativo. Trata-se de um litisconsrcio necessrio.

5 Deciso colhida no stio do STJ na internet ~ www.sti.aov.br

Ora, se impositiva a participao da FUNAI na demanda e sendo ela uma autarquia fundaciona) federal defensora dos interesses indgenas, impe-se o julgamento destas demandas pelo juzo federal. O estatuto dos ndios vai mais alm:
Art. 36. Sem prejuzo do disposto no artigo anterior, compete Unio adotar as medidas administrativas ou propor, por intermdio do Ministrio Pblico Federal, as medidas adequadas proteo da posse dos svcolas sobre as terras que habitam. Pargrafo nico - Quando as medidas previstas neste artigo forem propostas pelo rgo federal de assistncia ou contra ele, a Unio ser litisconsorte ativa ou passiva.

Estabelecida a imprescindibilidade da incluso da FUNAI na lide, verifica-se que com ela, impe-se novamente o julgamento pelo juzo federal, porque impositiva tambm a incluso da Unio no feito. Comungamos parcialmente do entendimento de Dinamarco a seguir transcrito, com relao ao carter desta interveno:
Trata-se de assistente litisconsorcial e no de verdadeiro litisconsorte, porque a Unio no autora de demanda alguma e em relao a ea demanda alguma se props6.

Dissemos comungar parcialmente porquanto indubitvel ser a Unio litisconsorte, quando existente demanda sobre terra cujo processo demarcatrio j terminou, o que faz com que se tornem as terras bens de sua propriedade, podendo sofrer ela perdas acaso julgada procedente a ao em seu desfavor. Deste modo, nos casos em que houver a propositura de uma ao contra uma comunidade indgena, imprescindvel a incluso no plo passivo da FUNAI como litisconsorte e da Unio como litisconsorte, acaso j registrada a terra em seu nome e como assistente litisconsorcial no concludo ou inexistente processo demarcatrio, sendo nula qualquer deciso prolatada sem a incluso destes entes na demanda, reiteramos, por ser necessrio o litisconsrcio. Acaso, a d argum entandum tantum, ainda assim, no se queira reconhecer o litisconsrcio imposto pela lei especial, possvel tambm a incluso da FUNAI em demandas em tramitao, acaso demonstrado o interesse jurdico no feito. Uma vez manifestado nos autos de algum processo o interesse da FUNAI na questo, o que sempre feito, cabe somente ao juzo federal discordar de tal entendimento,
6 DINAMARCO, Cndido Rangel. Litisconsrcio, 5,a edio. Editora Malheiros 1997. p. 204.

devendo o juzo estadual enviar incontinente os autos justia federal, nos termos da smula n. 150, do E. STJ, abaixo transcrita:
Compete justia federal decidir sobre a existncia de interesse jurdico que justifique a presena, no processo, da Unio, de suas autarquias ou empresa pblicas.

Por fim, incumbe salientar que em demandas tais, impe~se a oitiva prvia da FUNAI e da Unio, nos termos do que preceitua o art 63, da lei n. 6.001/73, aps a qual poderia entao conceder-se uma liminar de reintegrao de posse, imposio lega, de observncia obrigatria portanto, determinao que deve ser feita ainda que mantido por um Juzo Estadual o entendimento de que seria competente. Assim, constata-se que a incompetncia absoluta do juzo estadual para processar e julgar estas demandas se d em razo da matria, qual sejam direitos indgenas e em razo das pessoas que devem figurar no feito como litisconsortes. 6. DA JURISPRUDNCIA Os arestos a seguir colacionados no deixam dvidas acerca da competncia da justia federal em casos semelhantes aos dos autos, independentemente das questes de fundo, somente pelo fato de figurarem indgenas como figurantes dos conflitos de terra:
Acordo Classe: Origem: AC TRIBUNAL QUARTA APELAO REGIO CIVEL

Processo: 9604163884 UF: PR rgo Julgador: QUARTA TURMA

Data da deciso: 15/12/1998 Documento: TRF40006769 Fonte DJ DATA:27/01/1999 PGINA: 629 Relator(a) JUIZ JOS LUIZ B. GERMANO DA SILVA Deciso Unnime. Descrio JURISPRUDNCIA: TRF/1R: AG 96.01.39172/BA, DJ 17.02.97, P. 6656. TRF/4R: AC 93.04.36104-4/SC, DJU 21.06.96. STJ: MS 92.0002046, DJU 30.08.93. Ementa: CONSTITUCIONAL E PROCESSUAL CIVIL. REINTEGRAO POR NDIOS. LEGITIMIDADE

DE POSSE. ESBULHO PRATICADO

PASSIVA DA FUNAI E DA UNIO. INEXISTNCIA DE PROVAS DE QUE A REA EM LITGIO CARACTERIZE-SE COMO TRADICIONALMENTE

OCUPADA POR INDGENAS. 1. A funai e a Unio so substitutas processuais dos ndios, a teor do disposto nos Art-35 e Art-36 do Estatuto do ndio ( Lei-6001/73 ). 2.

A posse e o domnio das erras indgenas esto garantidos pela constituio, nos Art20, Inc-21 e Art-231, Par-1 e Par-4 e, ao teor do Par-6 do mesmo Art-231 da CF, so nulos e extinto, sem que produzam efeitos jurdicos, os atos que tenham por objeto a ocupao, o domnio e a posse das terras tradicionalmente ocupadas peios ndios. 3. Entretanto, no caso dos autos, no h elementos suficientes para que se caracterize como "tradicionalmente ocupadas peos ndios" as terras que so objeto da reintegrao de posse, tampouco, para que se afirme o oposto. Assim, deve ser declarada a nulidade da sentena, para que seja reaberta a instruo. Indexao LEGITIMIDADE PASSIVA, UNIO FEDERAL, FUNAI, MBITO,

FUNDAMENTAO,

SUBSTITUIO

PROCESSUAL,

REINTEGRAO DE POSSE, IMVEL, OCUPAO, NDIO. NULIDADE, TTULO DE DOMNIO, AUTOR, HIPTESE, COMPROVAO, IMVEL, CARACTERIZAO, CONSTTUIO REALIZAO, CONTRADIO, TERRA INDGENA, ANULAO, FORMA, SENTENA, TERRA Data PREVISO, OBJETIVO, INDGENA. Publicao

VIGENTE. PROVA PROVA

PERICIAL,

LOCALIZAO,

TESTEMUNHAL.

ARA/MB C

27/01/1999 Referncia Legislativa ***** CF-88 CONSTITUIO FEDERAL LEGFED CFD- ANO-1988 ART-20 INC-11 ART-231 PAR-1 PAR-4 PAR-6 - LEG-FED LEI-6001 ANO-1973 ART-35 ART-36 ART-37

AcordSo Classe:

Origem: AG -

TRIBUNAL AGRAVO

QUARTA DE

REGIO

INSTRUMENTO

Processo: 8904150922 UF: SC rgo Julgador: TERCEIRA TURMA

Data da deciso: 07/08/1990 Documento: TRF400013544 Fonte DJ DATA:05/09/1990 PGINA: 20131 Relator(a) JUIZ SILVIO DOBROWOLSKI Descrio POR UNANIMIDADE, DADO PROVIMENTO AO AGRAVO.

Ementa: PROCESSO CIVIL. REINTEGRAO DE POSSE. TERRAS DE INDIOS. LITISCONSORCIO NECESSRIO DA UNIO FEDERAL. A UNIO FEDERAL E LITISCONSORTE NECESSARIA EM TODAS AS AES POSSESSORIAS RELATIVAS AS TERRAS HABITADAS PELOS INDIOS, E POR ISSO, DE ACORDO AO DISPOSTO NO ARTIGO-928,
PARAGRAFO UNICO DO CODIGO DE PROCESSO CIVIL, E INDISPENSVEL A OUVIDA DO SEU REPRESENTANTE JUDICIAL, ANTES DA CONCESSO DE LIMINAR EM TAIS AES.

Indexao UNIO FEDERAL, QUALIDADE, LITISCON SORTE NECESSRIO, HIPTESE, AO POSSESSORIA, TERRAS, HABITAO, INDIO.

NECESSIDADE, DEFERIMENTO,

AUDINCIA, LIMINAR,

UNIO AO

FEDERAL,

ANTERIORIDADE, PROCESSO,

POSSESSORIA.

LITISCONSORCIO, REINTEGRAO DE POSSE Data Publicao 05/09/1990 Referncia Legislativa ***** CF-88 CONSTITUIO FEDERAL LEG-FED CFD-0 ANO-1988 ART-20 INC-11 ART-231***** CPC-73 CODIGO DE PROCESSO CIVIL LEG-FED LEI-5869 ANO-1973 ART-928 ***** CF-69 CONSTITUIO FEDERAL LEG-FED EMC-1 ANO-1969 ART-4 INC-4 LEG-FED LEI-6001 ANO1973 ART-367

As decises acima transcritas amparam as alegaes formuladas durante este exposio, no sentido de que absoluta a incompetncia do juzo estadual para processar e julgar tais feitos. 7. A INTERVENO DO MINISTRIO PBLICO A interveno do Ministrio Pblico em demandas em que haja a participao de indgenas tem fundamento na Constituio Federal, nos seguintes termos:
Art. 129, So funes institucionais do Ministrio Pblico: V ~ defender judicialmente os direitos e interesses das populaes indgenas

A Lei Complementar Federal n. 75/1993 - Estatuto do Ministrio Pblico da Unio em seu art. 5., III, E, dispe ser funo institucional do MPU a defesa dos direitos e interesses dos indgenas. Inexiste na Lei Complementar Alagoana n. 15/1996 - Estatuto do Ministrio Pblico do Estado de Alagoas, qualquer norma que atribua ao MPE a funo de participar em demandas em que haja indgenas envolvidos. Cremos que a determinao contida na LOMPU mais um dado a ser considerado pelo intrprete no uso da tcnica interpretativa sistemtica, de que de competncia da justia federal o julgamento destas demandas. Consoante se depreende das normas indicadas, a participao do MP em juzo, pode se dar na qualidade de autor ou de cu sto s legis. Como autor pode o MP propor quaisquer aes civis pblicas que entender necessrias para assegurar os direitos outorgados aos indgenas pelos diplomas normativos nacionais, como o direito liberdade de crena, preservao dos costumes etc.
7 Decises colhidas no stio da internet do Conselho da Justia Federal - www.cif.gov.br

Atuando na funo de cu sto s le g is dever o rgo do Ministrio Pblico manifestar-se sempre no sentido de defender os interesses dos indgenas na demanda. No obstante as divergncias existentes na doutrina e jurisprudncia, acerca do carter dessa interveno em defesa de uma das partes, contida em outras normas como a que determina a defesa do incapaz, entendemos que deve ser ela parcial em alguns casos. Havendo a pretenso dos indgenas sobre determinada rea e sendo levada esta discusso ao Poder Judicirio compete ao Ministrio Pblico defender os interesses dos indgenas em juzo, ainda que entenda pessoalmente inexistir no caso concreto o direito afirmado por eles. H de haver a vinculao ao interesse da comunidade. Assim, tramitando a demanda possessria na justia federal, rgo jurisdicional competente para processar e julgar tais aes h a interveno do MPU que se manifestar de forma parcial na defesa dos interesses dos indgenas. Tendo o Promotor de Justia cincia de que foi proposta demanda possessria ou reivindicatria em desfavor de indgenas, impende suscitar em juzo a incompetncia absoluta do juzo estadual para processar e julgar o feito, solicitando o envio do processo ao juzo competente e interpondo os recursos cabveis para levar a demanda para ele. Constata-se portanto, a imprescindibilidade da participao do Ministrio Pblico nestas demandas, sob pena de nulidade do feito. 8. CONCLUSO Depreende-se de todos os argumentos expendidos que o direito de posse exercido pelos indgenas diverso do direito de posse estatudo no Cdigo Civil Brasileiro, conquanto fundado no indigenato e no conceito antropolgico inerente a cada comunidade indgena, com os seus diversos usos, costumes e tradies, que devem ser respeitados, consoante expressamente determina a Constituio Federal. Restou tambm demonstrado que a competncia para tratar das matrias inerentes posse de terras, estejam elas definitivamente incorporadas ao patrimnio da Unio e ao usufruto dos indgenas ou no, da Justia Federal, diante dos comandos normativos egressos da Carta Magna e do Estatuto do ndio. O no reconhecimento imediato desta competncia pode ensejar prejuzos de toda ordem, por ser inexorvel a declarao de nulidade de todas as decises tomadas por Juzo Estadual, diante da incompetncia absoluta para processar e julgar tais feitos.

Espera-se, portanto, que em breve o Estado possa cumprir o dever que lhe fora atribudo pela Constituio cidad, atribuindo aos indgenas brasileiros todas as terras que tradicionalmente ocupavam, a fim de que eles possam conservar suas tradies, professar suas crena e utilizar seus ritos, minorando assim as mazelas que lhe foram imputadas com o advento da colonizao e que perduram at os dias atuais.

LEI N 8.069, DE 13 DE JULHO DE 1990. Dispe sobre o Estatuto da Criana e do Adolescente e d outras providncias Captulo III Do Direito Convivncia Familiar e Comunitria Seo I Disposies Gerais Art. 19. Toda criana ou adolescente tem direito a ser criado e educado no seio da sua famlia e, excepcionalmente, em famlia substituta, assegurada a convivncia familiar e comunitria, em ambiente livre da presena de pessoas dependentes de substncias entorpecentes. 1- Toda criana ou adolescente que estiver inserido em programa de acolhimento familiar ou institucional ter sua situao reavaliada, no mximo, a cada 6 (seis) meses, devendo a autoridade judiciria competente, com base em relatrio elaborado por equipe interprofissional ou multidisciplinar, decidir de forma fundamentada pela possibilidade de reintegrao familiar ou colocao em famlia substituta, em quaisquer das modalidades previstas no art. 28 desta Lei. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 2- A permanncia da criana e do adolescente em programa de acolhimento institucional no se prolongar por mais de 2 (dois) anos, salvo comprovada necessidade que atenda ao seu superior interesse, devidamente fundamentada pela autoridade judiciria. (Includo pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia 3- A manuteno ou reintegrao de criana ou adolescente sua famlia ter preferncia em relao a qualquer outra providncia, caso em que ser esta includa em programas de orientao e auxlo, nos termos do pargrafo nico do art. 23, dos incisos I e IV do caput do art. 101 e dos incisos I a IV do caput do art. 129 desta Lei. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Art. 20. Os filhos, havidos ou no da relao do casamento, ou por adoo, tero os mesmos direitos e qualificaes, proibidas quaisquer designaes discriminatrias relativas filiao. Art. 21. O poder familiar ser exercido, em igualdade de condies, pelo pai e pela me, na forma do que dispuser a legislao civil, assegurado a qualquer deles o direito de, em caso de discordncia, recorrer autoridade judiciria competente para a soluo da divergncia. (Expresso substituda pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Art. 22. Aos pais incumbe o dever de sustento, guarda e educao dos filhos menores, cabendo-lhes ainda, no interesse destes, a obrigao de cumprir e fazer cumprir as determinaes judiciais. Art. 23. A falta ou a carncia de recursos materiais no constitu motivo suficiente para a perda ou a suspenso do poder familiar. (Expresso substituda pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Pargrafo nico. No existindo outro motivo que por si s autorize a decretao da medida, a criana ou o adolescente ser mantido em sua famlia de origem, a qual dever obrigatoriamente ser includa em programas oficiais de auxlio.

Art. 24. A perda e a suspenso do poder familiar sero decretadas judicialmente, em procedimento contraditrio, nos casos previstos na legislao civil, bem como na hiptese de descumprimento injustificado dos deveres e obrigaes a que alude o art. 22. (Expresso substituda pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Seo II Da Famlia Natural Art. 25. Entende-se por famlia natural a comunidade formada pelos pais ou qualquer deles e seus descendentes. (Vide Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Pargrafo nico. Entende-se por famlia extensa ou ampliada aquela que se estende para alm da unidade pais e filhos ou da unidade do casal, formada por parentes prximos com os quais a criana ou adolescente convive e mantm vnculos de afinidade e afetividade. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Art. 26. Os filhos havidos fora do casamento podero ser reconhecidos pelos pais, conjunta ou separadamente, no prprio termo de nascimento, por testamento, mediante escritura ou outro documento pblico, qualquer que seja a origem da filiao. Pargrafo nico. O reconhecimento pode preceder o nascimento do filho ou suceder-lhe ao falecimento, se deixar descendentes. Art. 27. O reconhecimento do estado de filiao direito personalssimo, indisponvel e imprescritvel, podendo ser exercitado contra os pais ou seus herdeiros, sem qualquer restrio, observado o segredo de Justia. Seo III Da Famlia Substituta Subseo I Disposies Gerais Art. 28. A colocao em famlia substituta far-se- mediante guarda, tutela ou adoo, independentemente da situao jurdica da criana ou adolescente, nos termos desta Lei. 1B Sempre que possvel, a criana ou o adolescente ser previamente ouvido por equipe interprofissional, respeitado seu estgio de desenvolvimento e grau de compreenso sobre as implicaes da medida, e ter sua opinio devidamente considerada. (Redao dada pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia 2- Tratando-se de maior de 12 (doze) anos de idade, ser necessrio seu consentimento, colhido em audincia. (Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 3- Na apreciao do pedido levar-se- em conta o grau de parentesco e a relao de afinidade ou de afetividade, a fim de evitar ou minorar as conseqncias decorrentes da medida. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia

Ar Os grupos de irmos sero colocados sob adoo, tutela ou guarda da mesma

famlia substituta, ressalvada a comprovada existncia de risco de abuso ou outra situao que justifique plenamente a excepcionalidade de soluo diversa, procurando-se, em qualquer caso, evitar o rompimento definitivo dos vnculos fraternais. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia

 5 A colocao da criana ou adolescente em famlia substituta ser precedida de sua preparao gradativa e acompanhamento posterior, realizados pela equipe interprofissional a servio da Justia da Infncia e da Juventude, preferencialmente com o apoio dos tcnicos responsveis pela execuo da poltica municipal de garantia do direito convivncia familiar. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 6- Em se tratando de criana ou adolescente indgena ou proveniente de comunidade remanescente de quilombo, ainda obrigatrio: (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia I - que sejam consideradas e respeitadas sua identidade social e cultural, os seus costumes e tradies, bem como suas instituies, desde que no sejam incompatveis com os direitos fundamentais reconhecidos por esta Lei e pela Constituio Federal; (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia II - que a colocao familiar ocorra prioritariamente no seio de sua comunidade ou junto a membros da mesma etnia; (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia III - a interveno e otiva de representantes do rgo federal responsvel pela poltipa indigenista, no caso de crianas e adolescentes indgenas, e de antroplogos, perante a equipe interprofissional ou multidisciplinar que ir acompanhar o caso. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Art. 29. No se deferir colocao em famlia substituta a pessoa que revele, por qualquer modo, incompatibilidade com a natureza da medida ou no oferea ambiente familiar adequado. Art. 30. A colocao em famlia substituta no admitir transferncia da criana ou adolescente a terceiros ou a entidades governamentais ou no-governamentais, sem autorizao judicial. Art. 31. A colocao em famlia substituta estrangeira constitui medida excepcional, somente admissvel na modalidade de adoo. Art. 32. Ao assumir a guarda ou a tutela, o responsvel prestar compromisso de bem e fielmente desempenhar o encargo, mediante termo nos autos. Subseo II Da Guarda Art. 33. A guarda obriga a prestao de assistncia material, moral e educacional criana ou adolescente, conferindo a seu detentor o direito de opor-se a terceiros, inclusive aos pais. (Vide Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 1o A guarda destina-se a regularizar a posse de fato, podendo ser deferida, liminar ou incidentalmente, nos procedimentos de tutela e adoo, exceto no de adoo por estrangeiros. 2o Excepcionalmente, deferir-se- a guarda, fora dos casos de tutela e adoo, para atender a situaes peculiares ou suprir a falta eventual dos pais ou responsvel, podendo ser deferido o direito de representao para a prtica de atos determinados. 3o A guarda confere criana ou adolescente a condio de dependente, para todos os fins e efeitos de direito, inclusive previdencirios.

 4- Saivo expressa e fundamentada determinao em contrrio, da autoridade judiciria competente, ou quando a medida for aplicada em preparao para adoo, o deferimento da guarda de criana ou adolescente a terceiros no impede o exerccio do direito de visitas pelos pais, assim como o dever de prestar alimentos, que sero objeto de regulamentao especfica, a pedido do interessado ou do Ministrio Pblico. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Art. 34. O poder pblico estimular, por meio de assistncia jurdica, incentivos fiscais e subsdios, o acolhimento, sob a forma de guarda, de criana ou adolescente afastado do convvio familiar. (Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 1- A incluso da criana ou adolescente em programas de acolhimento familiar ter preferncia a seu acolhimento institucional, observado, em qualquer caso, o carter temporrio e excepcional da medida, nos termos desta Lei. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 2- Na hiptese do 15 deste artigo a pessoa ou casal cadastrado no programa de acolhimento familiar poder receber a criana ou adolescente mediante guarda, observado o disposto nos arts. 28 a 33 desta Lei. (Includo pela Lei nQ12.010. de 2009) Art. 35. A guarda poder ser revogada a qualquer tempo, mediante ato judicial fundamentado, ouvido o Ministrio Pblico. Subseo III Da Tutela Art. 36. A tutela ser deferida, nos termos da lei civil, a pessoa de at 18 (dezoito) anos incompletos. (Redao dada pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia Pargrafo nico. O deferimento da tutela pressupe a prvia decretao da perda ou suspenso do poder familiar e implica necessariamente o dever de guarda. (Expresso substituda pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia Art. 37. O tutor nomeado por testamento ou qualquer documento autntico, conforme previsto no pargrafo nico do art. 1729 da Lei n- 10.406, de 10 de janeiro de 2002 - Cdigo Civil, dever, no prazo de 30 (trinta) dias aps a abertura da sucesso, ingressar com pedido destinado ao controle judicial do ato, observando o procedimento previsto nos arts. 165 a 170 desta Lei. (Redao dada pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia Pargrafo nico. Na apreciao do pedido, sero observados os requisitos previstos nos arts. 28 e 29 desta Lei, somente sendo deferida a tutela pessoa indicada na disposio de ltima vontade, se restar comprovado que a medida vantajosa ao tutelando e que no existe outra pessoa em melhores condies de assumi-la. (Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Art. 38. Aplica-se destituio da tutela o disposto no art. 24. Subseo IV Da Adoo Art. 39. A adoo de criana e de adolescente reger-se- segundo o disposto nesta Lei. 12 A adoo medida excepcionai e irrevogvel, qual se deve recorrer apenas quando esgotados os recursos de manuteno da criana ou adolescente na famlia natural ou

extensa, na forma do pargrafo nico do art. 25 desta Lei. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 2- vedada a adoo por procurao. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Art. 40. O adotando deve contar com, no mximo, dezoito anos data do pedido, salvo se j estiver sob a guarda ou tutela dos adotantes. Art. 41. A adoo atribui a condio de filho ao adotado, com os mesmos direitos e deveres, inclusive sucessrios, desligando-o de qualquer vnculo com pais e parentes, salvo os impedimentos matrimoniais. 1o Se um dos cnjuges ou concubinos adota o filho do outro, mantm-se os vnculos de filiao entre o adotado e o cnjuge ou concubino do adotante e os respectivos parentes. 2o recproco o direito sucessrio entre o adotado, seus descendentes, o adotante, seus ascendentes, descendentes e colaterais at o 4o grau, observada a ordem de vocao hereditria. Art. 42. Podem adotar os maiores de 18 (dezoito) anos, independentemente do estado civil. (Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 1o No podem adotar os ascendentes e os irmos do adotando. 2- Para adoo conjunta, indispensvel que os adotantes sejam casados civilmente ou mantenham unio estvel, comprovada a estabilidade da famlia. (Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 3o O adotante h de ser, peo menos, dezesseis anos mais velho do que o adotando.

Ar Os divorciados, os judicialmente separados e os ex-companheiros podem adotar conjuntamente, contanto que acordem sobre a guarda e o regime de visitas e desde que o estgio de convivncia tenha sido iniciado na constncia do perodo de convivncia e que seja comprovada a existncia de vnculos de afinidade e afetividade com aquele no detentor da guarda, que justifiquem a excepcionalidade da concesso. (Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia
5fi Nos casos do 4 deste artigo, desde que demonstrado efetivo benefcio ao adotando, ser assegurada a guarda compartilhada, conforme previsto no art. 1.584 da Lei n10.406, de 10 de janeiro de 2002 - Cdigo Civil. (Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 69 A adoo poder ser deferida ao adotante que, aps inequvoca manifestao de vontade, vier a falecer no curso do procedimento, antes de prolatada a sentena.(Includo pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia Art. 43. A adoo ser defenda quando apresentar reais vantagens para o adotando e fundar-se em motivos legtimos. Art, 44. Enquanto no der conta de sua administrao e saldar o seu alcance, no pode o tutor ou o curador adotar o pupilo ou o curatelado. Art. 45. A adoo depende do consentimento dos pais ou do representante legal do adotando.

 1o. O consentimento ser dispensado em relao criana ou adolescente cujos pais sejam desconhecidos ou tenham sido destitudos do poder familiar. (Expresso substituda pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 2o. Em se tratando de adotando maior de doze anos de idade, ser tambm necessrio o seu consentimento. Art. 46. A adoo ser precedida de estgio de convivncia com a criana ou adolescente, pelo prazo que a autoridade judiciria fixar, observadas as peculiaridades do caso. 1 - 0 estgio de convivncia poder ser dispensado se o adotando j estiver sob a tutela ou guarda legal do adotante durante tempo suficiente para que seja possvel avaliar a convenincia da constituio do vnculo. (Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 2a A simples guarda de fato no autoriza, por si s, a dispensa da realizao do estgio de convivncia. (Redao dada pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia 3- Em caso de adoo por pessoa ou casal residente ou domiciliado fora do Pas, o estgio de convivncia, cumprido no territrio nacional, ser de, no mnimo, 30 (trinta) dias. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 4fl O estgio de convivncia ser acompanhado pela equipe interprofissional a servio da Justia da Infncia e da Juventude, preferencialmente com apoio dos tcnicos responsveis pela execuo da poltica de garantia do direito convivncia familiar, que apresentaro relatrio minucioso acerca da convenincia do deferimento da medida. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Art. 47. O vnculo da adoo constitui-se por sentena judicial, que ser inscrita no registro civil mediante mandado do qual no se fornecer certido. 1o A inscrio consignar o nome dos adotantes como pais, bem como o nome de seus ascendentes. 2o O mandado judicial, que ser arquivado, cancelar o registro original do adotado. 3- A pedido do adotante, o novo registro poder ser lavrado no Cartrio do Registro Civil do Municpio de sua residncia. (Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 4fi Nenhuma observao sobre a origem do ato poder constar nas certides do registro. (Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 5- A sentena conferir ao adotado o nome do adotante e, a pedido de qualquer deles, poder determinar a modificao do prenome. (Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 6S Caso a modificao de prenome seja requerida pelo adotante, obrigatria a oitiva do adotando, observado o disposto nos 1- e 2- do art. 28 desta Lei. (Redao dada pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia 7- A adoo produz seus efeitos a partir do trnsito em julgado da sentena constitutiva, exceto na hiptese prevista no 6- do art. 42 desta Lei, caso em que ter fora retroativa data do bito. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 8 - 0 processo relativo adoo assim como outros a ele relacionados sero mantidos em arquivo, admitindo-se seu armazenamento em microfilme ou por outros meios, garantida a

sua conservao para consulta a qualquer tempo. (Includo pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia Art. 48. O adotado tem direito de conhecer sua origem biolgica, bem como de obter acesso irrestrito ao processo no qual a medida foi aplicada e seus eventuais incidentes, aps completar 18 (dezoito) anos. (Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Pargrafo nico. O acesso ao processo de adoo poder ser tambm deferido ao adotado menor de 18 (dezoito) anos, a seu pedido, assegurada orientao e assistncia jurdica e psicolgica. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Art. 49. A morte dos adotantes no restabelece o poder familiar dos pais naturais. (Expresso substituda pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Art. 50. A autoridade judiciria manter, em cada comarca ou foro regional, um registro de crianas e adolescentes em condies de serem adotados e outro de pessoas interessadas na adoo. (Vide Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 1 O deferimento da inscrio dar-se- aps prvia consulta aos rgos tcnicos do juizado, ouvido o Ministrio Pblico. 2o No ser deferida a inscrio se o interessado no satisfazer os requisitos legais, ou verificada qualquer das hipteses previstas no art. 29. 3- A inscrio de postulantes adoo ser precedida de um perodo de preparao psicossocial e jurdica, orientado pela equipe tcnica da Justia da Infncia e da Juventude, preferencialmente com apoio dos tcnicos responsveis pela execuo da poltica municipal de garantia do direito convivncia familiar. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 4~ Sempre que possvel e recomendvel, a preparao referida no 32 deste artigo incluir o contato com crianas e adolescentes em acolhimento familiar ou institucional em condies de serem adotados, a ser realizado sob a orientao, superviso e avaliao da equipe tcnica da Justia da Infncia e da Juventude, com apoio dos tcnicos responsveis pelo programa de acolhimento e pela execuo da poltica municipal de garantia do direito convivncia familiar. (Includo pela Lei nQ12.010. de 2009) Vigncia 5- Sero criados e implementados cadastros estaduais e nacional de crianas e adolescentes em condies de serem adotados e de pessoas ou casais habilitados adoo. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 69 Haver cadastros distintos para pessoas ou casais residentes fora do Pas, que somente sero consultados na inexistncia de postulantes nacionais habilitados nos cadastros mencionados no 5a deste artigo. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 7fi As autoridades estaduais e federais em matria de adoo tero acesso integral aos cadastros, incumbindo-lhes a troca de informaes e a cooperao mtua, para melhoria do sistema. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 8- A autoridade judiciria providenciar, no prazo de 48 (quarenta e oito) horas, a inscrio das crianas e adolescentes em condies de serem adotados que no tiveram colocao familiar na comarca de origem, e das pessoas ou casais que tiveram deferida sua habilitao adoo nos cadastros estadual e nacional referidos no 5S deste artigo, sob pena de responsabilidade. (Includo pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia

 9- Compete Autoridade Central Estadual zelar pela manuteno e correta alimentao dos cadastros, com posterior comunicao Autoridade Central Federal Brasileira. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 10. A adoo internacional somente ser deferida se, aps consulta ao cadastro pessoas ou casais habilitados adoo, mantido pela Justia da Infncia e da Juventude comarca, bem como aos cadastros estadual e nacional referidos no 5- deste artigo, no encontrado interessado com residncia permanente no Brasil. (Includo pela Lei n 12.010, 2009) Vigncia de na for de

11. Enquanto no localizada pessoa ou casal interessado em sua adoo, a criana ou o adolescente, sempre que possvel e recomendvel, ser colocado sob guarda de famlia cadastrada em programa de acolhimento familiar. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 12. A alimentao do cadastro e a convocao criteriosa dos postulantes adoo sero fiscalizadas pelo Ministrio Pblico. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 13. Somente poder ser deferida adoo em favor de candidato domiciliado no Brasil no cadastrado previamente nos termos desta Lei quando: (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia I - se tratar de pedido de adoo unilateral; (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia II - for formulada por parente com o qual a criana ou adolescente mantenha vnculos de afinidade e afetividade; (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia III - oriundo o pedido de quem detm a tutela ou guarda legal de criana maior de 3 (trs) anos ou adolescente, desde que o lapso de tempo de convivncia comprove a fixao de laos de afinidade e afetividade, e no seja constatada a ocorrncia de m-f ou qualquer das situaes previstas nos arts. 237 ou 238 desta Lei. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 14. Nas hipteses previstas no 13 deste artigo, o candidato dever comprovar, no curso do procedimento, que preenche os requisitos necessrios adoo, conforme previsto nesta Lei. (lnclu[do pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Art. 51. Considera-se adoo internacional aquela na qual a pessoa ou casal postulante residente ou domiciliado fora do Brasil, conforme previsto no Artigo 2 da Conveno de Haia, de 29 de maio de 1993, Relativa Proteo das Crianas e Cooperao em Matria de Adoo Internacional, aprovada pelo Decreto Legislativo n- 1, de 14de janeiro de 1999, e promulgada pelo Decreto n- 3.087, de 21 de junho de 1999. (Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 1~ A adoo internacional de criana ou adolescente brasileiro ou domiciliado no Brasil somente ter lugar quando restar comprovado: (Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia I - que a colocao em famlia substituta a soluo adequada ao caso concreto; (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia II - que foram esgotadas todas as possibilidades de colocao da criana ou adolescente em famlia substituta brasileira, aps consulta aos cadastros mencionados no art. 50 desta Lei; (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia

II! - que, em se tratando de adoo de adolescente, este foi consultado, por meios adequados ao seu estgio de desenvolvimento, e que se encontra preparado para a medida, mediante parecer elaborado por equipe interprofissional, observado o disposto nos 1- e 2do art. 28 desta Lei. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 2- Os brasileiros residentes no exterior tero preferncia aos estrangeiros, nos casos de adoo internacional de criana ou adolescente brasileiro. (Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 3a A adoo internacional pressupe a interveno das Autoridades Centrais Estaduais e Federal em matria de adoo internacional. (Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Art. 52. A adoo internacional observar o procedimento previsto nos arts. 165 a 170 desta Lei, com as seguintes adaptaes: (Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia I - a pessoa ou casal estrangeiro, interessado em adotar criana ou adolescente brasileiro, dever formular pedido de habilitao adoo perante a Autoridade Central em matria de adoo internacional no pas de acolhida, assim entendido aquele onde est situada sua residncia habitual; (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia II - se a Autoridade Central do pas de acolhida considerar que os solicitantes esto habilitados e aptos para adotar, emitir um relatrio que contenha informaes sobre a identidade, a capacidade jurdica e adequao dos solicitantes para adotar, sua situao pessoal, familiar e mdica, seu meio social, os motivos que os animam e sua aptido para assumir uma adoo internacional; (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia III - a Autoridade Central do pas de acolhida enviar o relatrio Autoridade Central Estadual, com cpia para a Autoridade Central Federal Brasileira; (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia IV - o relatrio ser instrudo com toda a documentao necessria, incluindo estudo psicossocial elaborado por equipe interprofissional habilitada e cpia autenticada da legislao pertinente, acompanhada da respectiva prova de vigncia; (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia V - os documentos em lngua estrangeira sero devidamente autenticados pela autoridade consular, observados os tratados e convenes internacionais, e acompanhados da respectiva traduo, por tradutor pblico juramentado; (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia VI - a Autoridade Central Estadual poder fazer exigncias e solicitar complementao sobre o estudo psicossocial do postulante estrangeiro adoo, j realizado no pas de acolhida; (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia VII - verificada, aps estudo realizado pela Autoridade Central Estadual, a compatibilidade da legislao estrangeira com a nacional, alm do preenchimento por parte dos postulantes medida dos requisitos objetivos e subjetivos necessrios ao seu deferimento, tanto luz do que dispe esta Lei como da legislao do pas de acolhida, ser expedido laudo de habilitao adoo internacional, que ter validade por, no mximo, 1 (um) ano; (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia VIII - de posse do laudo de habilitao, o interessado ser autorizado a formalizar pedido de adoo perante o Juzo da Infncia e da Juventude do local em que se encontra a criana ou adolescente, conforme indicao efetuada pela Autoridade Central Estadual. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia

 1- Se a legislao do pas de acolhida assim o autorizar, admite-se que os pedidos de habilitao adoo internacional sejam intermediados por organismos credenciados. (Includo pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia 2- Incumbe Autoridade Central Federal Brasileira o credenciamento de organismos nacionais e estrangeiros encarregados de intermediar pedidos de habilitao adoo internacional, com posterior comunicao s Autoridades Centrais Estaduais e publicao nos rgos oficiais de imprensa e em stio prprio da internet. (Includo pela Lei nQ 12.010. de 2009) Vigncia 32 Somente ser admissvel o credenciamento de organismos que: (Includo pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia I - sejam oriundos de pases que ratificaram a Conveno de Haia e estejam devidamente credenciados pela Autoridade Central do pas onde estiverem sediados e no pas de acolhida do adotando para atuar em adoo internacional no Brasil; (Includo pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia II - satisfizerem as condies de integridade moral, competncia profissional, experincia e responsabilidade exigidas pelos pases respectivos e pela Autoridade Central Federal Brasileira; (Includo pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia III - forem qualificados por seus padres ticos e sua formao e experincia para atuar na rea de adoo internacional; (Includo pea Lei n 12.010, de 2009) Vigncia IV - cumprirem os requisitos exigidos pelo ordenamento jurdico brasileiro e pelas normas estabelecidas pela Autoridade Centrai Federal Brasileira, (includo pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia 4- Os organismos credenciados devero ainda: (Includo pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia I - perseguir unicamente fins no lucrativos, nas condies e dentro dos limites fixados pelas autoridades competentes do pas onde estiverem sediados, do pas de acolhida e pela Autoridade Central Federal Brasileira; (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia II - ser dirigidos e administrados por pessoas qualificadas e de reconhecida idoneidade moral, com comprovada formao ou experincia para atuar na rea de adoo internacional, cadastradas pelo Departamento de Polcia Federal e aprovadas pela Autoridade Central Federal Brasileira, mediante publicao de portaria do rgo federal competente; (Includa pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia III - estar submetidos superviso das autoridades competentes do pas onde estiverem sediados e no pas de acolhida, inclusive quanto sua composio, funcionamento e situao financeira; (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia IV - apresentar Autoridade Central Federal Brasileira, a cada ano, relatrio geral das atividades desenvolvidas, bem como relatrio de acompanhamento das adoes internacionais efetuadas no perodo, cuja cpia ser encaminhada ao Departamento de Polcia Federal; (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia V - enviar relatrio ps-adotivo semestral para a Autoridade Central Estadual, com cpia para a Autoridade Central Federal Brasileira, pelo perodo mnimo de 2 (dois) anos. O envio do relatrio ser mantido at a juntada de cpia autenticada do registro civil, estabelecendo a cidadania do pas de acolhida para o adotado; (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia

VI - tomar as medidas necessrias para garantir que os adotantes encaminhem Autoridade Central Federal Brasileira cpia da certido de registro de nascimento estrangeira e do certificado de nacionalidade to logo lhes sejam concedidos. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 5- A no apresentao dos relatrios referidos no 4 deste artigo pelo organismo credenciado poder acarretar a suspenso de seu credenciamento. (Inclufdo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 6 - 0 credenciamento de organismo nacional ou estrangeiro encarregado de intermediar pedidos de adoo internacional ter validade de 2 (dois) anos. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 7- A renovao do credenciamento poder ser concedida mediante requerimento protocolado na Autoridade Central Federal Brasileira nos 60 (sessenta) dias anteriores ao trmino do respectivo prazo de validade. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 8- Antes de transitada em julgado a deciso que concedeu a adoo internacional, no ser permitida a sada do adotando do territrio nacional. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 9e Transitada em julgado a deciso, a autoridade judiciria determinar a expedio de alvar com autorizao de viagem, bem como para obteno de passaporte, constando, obrigatoriamente, as caractersticas da criana ou adolescente adotado, como idade, cor, sexo, eventuais sinais ou traos peculiares, assim como foto recente e a aposio da impresso digital do seu polegar direito, instruindo o documento com cpia autenticada da deciso e certido de trnsito em julgado, (includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 10. A Autoridade Central Federal Brasileira poder, a qualquer momento, solicitar informaes sobre a situao das crianas e adolescentes adotados. (Includo pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia 11. A cobrana de valores por parte dos organismos credenciados, que sejam considerados abusivos pela Autoridade Central Federal Brasileira e que no estejam devidamente comprovados, causa de seu descredenciamento. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 12. Uma mesma pessoa ou seu cnjuge no podem ser representados por mais de uma entidade credenciada para atuar na cooperao em adoo internacional. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 13. A habilitao de postulante estrangeiro ou domiciliado fora do Brasil ter validade mxima de 1 (um) ano, podendo ser renovada. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 14. vedado o contato direto de representantes de organismos de adoo, nacionais ou estrangeiros, com dirigentes de programas de acolhimento institucional ou familiar, assim como com crianas e adolescentes em condies de serem adotados, sem a devida autorizao judicial. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 15. A Autoridade Central Federal Brasileira poder limitar ou suspender a concesso de novos credenciamentos sempre que julgar necessrio, mediante ato administrativo fundamentado. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Art. 52-A. vedado, sob pena de responsabilidade e descredenciamento, o repasse de recursos provenientes de organismos estrangeiros encarregados de intermediar pedidos de

adoo internacional a organismos nacionais ou a pessoas fsicas. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Pargrafo nico. Eventuais repasses somente podero ser efetuados via Fundo dos Direitos da Criana e do Adolescente e estaro sujeitos s deliberaes do respectivo Conselho de Direitos da Criana e do Adolescente. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Art. 52-B. A adoo por brasileiro residente no exterior em pas ratificante da Conveno de Haia, cujo processo de adoo tenha sido processado em conformidade com a legislao vigente no pas de residncia e atendido o disposto na Alnea c do Artigo 17 da referida Conveno, ser automaticamente recepcionada com o reingresso no Brasil. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 1a Caso no tenha sido atendido o disposto na Alnea c do Artigo 17 da Conveno de Haia, dever a sentena ser homologada pelo Superior Tribunal de Justia. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 2S O pretendente brasileiro residente no exterior em pas no ratificante da Conveno de Haia, uma vez reingressado no Brasil, dever requerer a homologao da sentena estrangeira pelo Superior Tribunal de Justia, (includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Art. 52-C. Nas adoes internacionais, quando o Brasil for o pas de acolhida, a deciso da autoridade competente do pas de origem da criana ou do adolescente ser conhecida pela Autoridade Central Estadual que tiver processado o pedido de habilitao dos pais adotivos, que comunicar o fato Autoridade Central Federal e determinar as providncias necessrias expedio do Certificado de Naturalizao Provisrio. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 15 A Autoridade Central Estadual, ouvido o Ministrio Pblico, somente deixar de reconhecer os efeitos daquela deciso se restar demonstrado que a adoo manifestamente contrria ordem pblica ou no atende ao interesse superior da criana ou do adolescente. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 2- Na hiptese de no reconhecimento da adoo, prevista no 19 deste artigo, o Ministrio Pblico dever imediatamente requerer o que for de direito para resguardar os interesses da criana ou do adolescente, comunicando-se as providncias Autoridade Central Estadual, que far a comunicao Autoridade Central Federal Brasileira e Autoridade Centrai do pas de origem. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Art. 52-D. Nas adoes internacionais, quando o Brasil for o pas de acolhida e a adoo no tenha sido deferida no pas de origem porque a sua legislao a delega ao pas de acolhida, ou, ainda, na hiptese de, mesmo com deciso, a criana ou o adolescente ser oriundo de pas que no tenha aderido Conveno referida, o processo de adoo seguir as regras da adoo nacional. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia

Seo II Da Perda e da Suspenso do Poder Familiar (Expresso substituda pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia Art. 155. O procedimento para a perda ou a suspenso do poder familiar ter incio por provocao do Ministrio Pblico ou de quem tenha legtimo interesse. (Expresso substituda pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia Art. 156. A petio inicial indicar: I - a autoridade judiciria a que for dirigida; II - o nome, o estado civil, a profisso e a residncia do requerente e do requerido, dispensada a qualificao em se tratando de pedido formulado por representante do Ministrio Pblico; III - a exposio sumria do fato e o pedido; IV - as provas que sero produzidas, oferecendo, desde logo, o rol de testemunhas e documentos. Art. 157. Havendo motivo grave, poder a autoridade judiciria, ouvido o Ministrio Pblico, decretar a suspenso do poder familiar, liminar ou incidentalmente, at o julgamento definitivo da causa, ficando a criana ou adolescente confiado a pessoa idnea, mediante termo de responsabilidade. (Expresso substituda pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia Art. 158. O requerido ser citado para, no prazo de dez dias, oferecer resposta escrita, indicando as provas a serem produzidas e oferecendo desde logo o rol de testemunhas e documentos. Pargrafo nico. Devero ser esgotados todos os meios para a citao pessoal. Art. 159. Se o requerido no tiver possibilidade de constituir advogado, sem prejuzo do prprio sustento e de sua famlia, poder requerer, em cartrio, que lhe seja nomeado dativo, ao qual incumbir a apresentao de resposta, contando-se o prazo a partir da intimao do despacho de nomeao. Art. 160. Sendo necessrio, a autoridade judiciria requisitar de qualquer repartio ou rgo pblico a apresentao de documento que interesse causa, de ofcio ou a requerimento das partes ou do Ministrio Pblico. Art. 161. No sendo contestado o pedido, a autoridade judiciria dar vista dos autos ao Ministrio Pblico, por cinco dias, salvo quando este for o requerente, decidindo em igual prazo. 1- A autoridade judiciria, de ofcio ou a requerimento das partes ou do Ministrio Pblico, determinar a realizao de estudo social ou percia por equipe interprofissional ou multidisciplinar, bem como a oitiva de testemunhas que comprovem a presena de uma das causas de suspenso ou destituio do poder familiar previstas nos arts. 1.637 e 1.638 da Lei n- 10.406, de 10 de janeiro de 2002 - Cdigo Civil, ou no art. 24 desta Lei. (Redao dada pela Lei n 12.010. de 2009) Vigncia 2 Em sendo os pais oriundos de comunidades indgenas, ainda obrigatria a interveno, junto equipe profissional ou multidisciplinar referida no 1- deste artigo,

de representantes do rgo federai responsvel pela poltica indigenista, observado o disposto no 6- do art. 28 desta Lei. (Redao dada peia Lei n 12.010. de 2009) Vigncia 3- Se o pedido importar em modificao de guarda, ser obrigatria, desde que possvel e razovel, a oitiva da criana ou adolescente, respeitado seu estgio de desenvolvimento e grau de compreenso sobre as implicaes da medida. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia 4Q obrigatria a oitiva dos pais sempre que esses forem identificados e estiverem em local conhecido. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Art. 162. Apresentada a resposta, a autoridade judiciria dar vista dos autos ao Ministrio Pblico, por cinco dias, salvo quando este for o requerente, designando, desde logo, audincia de instruo e julgamento. 1o A requerimento de qualquer das partes, do Ministrio Pblico, ou de ofcio, a autoridade judiciria poder determinar a realizao de estudo social ou, se possvel, de percia por equipe interprofissional. 2o Na audincia, presentes as partes e o Ministrio Pblico, sero ouvidas as testemunhas, colhendo-se oralmente o parecer tcnico, salvo quando apresentado por escrito, manifestando-se sucessivamente o requerente, o requerido e o Ministrio Pblico, pelo tempo de vinte minutos cada um, prorrogvel por mais dez. A deciso ser proferida na audincia, podendo a autoridade judiciria, excepcionalmente, designar data para sua leitura no prazo mximo de cinco dias. Art. 163. O prazo mximo para concluso do procedimento ser de 120 (cento e vinte) dias. (Redao dada pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia Pargrafo nico. A sentena que decretar a perda ou a suspenso do poder familiar ser averbada margem do registro de nascimento da criana ou do adolescente. (Includo pela Lei n 12.010, de 2009) Vigncia

POVOS INDGENAS EM JUZO E A ATUAO DO PODER PBLICO CONTEMPORNEA RECENTE. LUZ DA CONSTITUIO DE 1988

ANLISE

E DE NORMATI2AO

Antono Cavaliere Gomes, Procurador Federal.

1 - INTRODUO

Atravs deste estudo, procuraremos atualordenamento indgenas mudanas em jurdico dispe sobre em

analisar o que o nosso a questo dos povos e e a

juzo,considerando, com a

especial, da Carta

os efeitos de 1988 j sob

ocorridos normas

promulgao

analisando-se

indigenistas recentes,

surgidas

gide de nossa atual Constituio.

Daremos nfase s demandas levadas envolvam questes indgenas e ou em que

ao Poder Judicirio que estejam presentes, na

relao processual, ndio(s) individualmente considerados ou povos indgenas, no sentido coletivo, atentando para a questo da

atuao do Poder Pblico em tais causas.

HISTRICO LEGISLATIVO

3 . 1 - L e g i s la o a n t e r i o r C o n s t i t u i o de 1 9 8 8

Neste normas

tpico, que

faremos tratam

uma breve

anlise e

das principais seus direitos,

jurdicas

dos indgenas

surgidas em perodo anterior Constituio de 1988, mas que ainda mantm, em grande parte, sua vigncia.

Lei

ns

5371/ 67

A u to riz a

in s titu i o

da

F un dao

N a c io n a l do ndio-FU N AI e d o u t r a s p r o v i d n c i a s .

Importante registrar que a F u n d ao N a c io n a l do n d i o FUNAI,

criada

em

1967,

atual

instituio

oficial

de

assistncia e defesa aos ndios, o que faz com que muitos destes, em grande parte das vezes, imediata e instintivamente, procurem-na quando algum problema os aflige.

Realmente, com a edio da lei n 5371 de 05/12/1967 foram consignadas reas abrangentes de atuao da fundao, pelo que

destacamos seu artigo Io, pargrafo nico, in verbis.

Art.Io- omissis Pargrafo nico. A Fundao e x e rc e r os poderes de representao ou assistncia jurdica inerentes ao regime tutelar do ndio, na forma estabelecida na legislao civil comum ou em leis especiais. V-se, assim, que a lei definiu como parte das atribuies da fundao a a assessoria jurdica nosso ver, que
ou

aos

indgenas

e e

usou devem e

duas ser

expresses,

so

importantes

analisadas:"r e p r e s e n t a o
t u t e l a r do n d i o " .

a s s is t n c ia

ju rd ic a "

" reg im e

Lembremos que tal diploma legal foi editado sob a gide da Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1967(que somente tratou da questo da posse das terras pelos ndios, de indgenas e do usufruto,

seus recursos - art. 186)

e do Cdigo Civil de

1916, cujo seguinte dispositivo transcrevemos:

Art. 6o So incapazes, relativamente a certos atos (art. 147, I) ou maneira de os exercer: I~omissis II-omissis III-os silvcolas Pargrafo nico. Os silvcolas ficaro sujeitos ao regime tutelar, estabelecido em leis e regulamentos especiais, o qual
2

cessar medida que se forem adaptando civilizao do pas. Verifica-se, assim, que por deixar a questo do j na legislao de 1916 optara-se regime tutelar do ndio e,

conseqentemente, partede

de eventuais assistncias ou representaes por oficiais, serem resolvidos por legislao

instituies

especializada.

- L e i n s 6001/ 73

( E s t a t u t o do n d io )

Em 19 de dezembro de 1973, (Estatuto do ndio).

surge,

ento, a lei n 6001

Primeiramente,

importante

destacar

mens

legis

de

integrao dos povos indgenas a nossa sociedade, art.Io. Veja-se:

evidente j no

Art.Io Esta lei regula a situao jurdica dos ndios ou silvcolas e das comunidades indgenas/ com o propsito de preservar a sua cultura e integr-los, progressiva e harmoniosamente, comunho nacional. J em seu art.2o, inciso II, a lei define como atribuio do Poder Pblico em geral a assistncia aos ndios e s

comunidades indgenas ainda no integrados comunho nacional:

Art.2o Cumpre Unio, aos Estados e aos Municpios, bem como aos rgos das respectivas administraes indiretas, nos limites de sua competncia, para a proteo das comunidades indgenas e a preservao dos seus direitos: I ~ omissis II
~

prestar

assistncia

aos

ndios e s comunidades indgenas ainda no integradas comunho nacional. Nessa poca,

N a c io n a l do n d io -

como visto,
FUNAI,

j havia sido criada a F un dao

enquadrando-se como fundao pblica na forma do

integrante da Administrao Pblica Federal Indireta, art.5o, inciso IV do Decreto Lei n 200/1967.

Aa s s i s t n c i a ,
a s s is t n c ia FUNAI

portanto,

em sentido amplo
ju r id ic a s ) ,

(englobando a prestada pela

re p re s e n ta o

ser j

aos pela

ndios lei

e de

comunidades indgenas, criao

anteriormente ratificada e

prevista

da fundao, foi

reforada pelo Estatuto do ndio, acima transcrito.

como visto em seu art. 2o, II,

O
tu te la r "

Estatuto veio

tambm

regular

chamado

"regxm e

dos ndios e comunidades indgenas,

j citado no Cdigo

Civil de 1916 e na lei de criao da FUNAI, como visto.

Em

sntese,

decidiu

lei

conferir a

tutela

Unio,

atravs da FUNAI, at considerar com

dando-lhe poderes para ratificar, nulos atospraticados pessoas e ou entes pelos ndios s

fiscalizar e e suas

comunidades indgenas.

estranhos

comunidades

Estatuto tambm regulou os procedimentos para a eventual

emancipao de ndios e de suas comunidades.

Vejamos, ento, o que diz o diploma legal:

CAPTULO II Da Assistncia ou Tutela Art.Io Os ndios e as comunidades indgenas ainda no integrados comunho nacional ficam sujeitos ao regime tutelar
4

estabelecido nesta lei. 1 Ao regime tutelar estabelecido nesta lei aplicamse no que couber, os princpios e as normas da tutela de direito comum, independendo, todavia, o exerccio da tutela da especializao de bens imveis em hipoteca legal, bem como da prestao de cauo real ou fidejussria. 2 Incumbe a tutela Unio, que a exercer atravs do competente rgo federal de assistncia aos silvcolas. rt.8 So nulos os atos praticados entre ndio no integrado e qualquer pessoa estranha comunidade indgena quando no tenha havido assistncia do rgo tutelar competente. Pargrafo nico. No se aplica a regra deste artigo no caso em que o ndio revele conscincia e conhecimento do ato praticado, desde que no lhe seja prejudicial, e da extenso dos seus efeitos. Art.9o Qualquer ndio poder requerer ao Juzo competente a sua liberao do regime tutelar previsto nesta lei, investindose na plenitude da capacidade civil, desde que preencha os requisitos seguintes: I ~ idade mnima de 21 anos; II - conhecimento da lngua portuguesa III habilitao para o exerccio de atividade til, na comunho nacional; e IV ~ razovel compreenso dos usos e costumes da comunho nacional. Pargrafo nico. 0 Juiz decidir aps instruo sumria, ouvidos o rgo de assistncia ao ndio e o Ministrio Pblico, transcrita a sentena concessiva no registro civil.
5

Art.10 Satisfeitos os requisitos do artigo anterior, e a pedido escrito do interessado, o rgo de assistncia poder reconhecer ao ndio, mediante declarao formal, a condio de integrado, cessando toda restrio capacidade, desde que, homologado judicialmente o ato, seja inscrito no registro civil. Art.11 Mediante decreto do Presidente da Repblica, poder ser declarada a emancipao da comunidade indgena e de seus membros, quanto ao regime tutelar estabelecido em lei, desde que requerida pela maioria dos membros do grupo e comprovada, em inqurito realizado pelo rgo federal competente, a sua plena integrao na comunho nacional. Pargrafo nico. Para os efeitos do disposto neste artigo, exigir-se- o preenchimento, pelos requerentes, dos requisitos estabelecidos no art.90. Destacamos, sinnimos usando-os os com termos ainda/ "regime que o Estatuto do ndio trata como

tutelar",

"tutela"

e "assistncia", observar pela

o mesmo

sentido,

conforme

se pode

simples leitura de seu Captulo II (Da Assistncia ou Tutela).

Outro captulo importante da lei n 6001/73, para o estudo que ora se faz, o que trata da defesa das terras indgenas acabou por

(CAPTULO V) que,

apesar de tal ttulo,

a nosso ver,

tratar genericamente da questo da defesa judicial e extrajudicial dos indgenas.

Atentemos para o que diz o texto legal:

CAPTULO V Da Defesa das Terras Indgenas

6

Art.34. 0 rgo federal de assistncia ao ndio poder solicitar a colaborao das Foras Armadas e uxiliares e da Polcia Federal, para assegurar a proteo das terras ocupadas pelos ndios e pelas comunidades indgenas. Art.35. Cabe ao rgo federal de assistncia ao ndio a defesa judicial ou extrajudicial dos direitos dos silvcolas e das comunidades indgenas. Art.36. Sem prejuzo do disposto no artigo anterior, compete Unio adotar as medidas administrativas ou propor, por intermdio do Ministrio Pblico Federal, as medidas judiciais adequadas a proteo da posse dos silvcolas sobre as terras que habitam. Pargrafo nico. Quando as medidas judiciais previstas neste artigo forem propostas pelo rgo federal de assistncia, ou contra ele, a Unio ser litisconsorte ativa ou passiva. Art.37. Os grupos tribais ou comunidades indgenas so partes legtimas para a defesa dos seus direitos em juzo, cabendo-lhes, no caso, a assistncia do Ministrio Pblico Federal ou do rgo de proteo ao ndio. Art.38. omsss Nesse captulo, decidiu o legislador definir a maneira

pela qual as instituies oficiais defenderiam expressamente previsto na Lei Maior (j

aquilo que estava art.186 da

citado

C.F./1967), ou seja, o respeito posse das terras indgenas.

Tal afigura-se totalmente compreensvel na medida em que, at os dias de hoje, os litgios envolvendo terras indgenas ainda

so

grande

parcela

dos

problemas

ligados

questo

indgena

brasileira.

Ocorre que,

como extramos do art.35,

acima transcrito,

foi conferida de forma um tanto quanto genrica a defesa judicial e extrajudicial dos ndios e suas comunidades pela FUNAI.

Assim, desvencilhando-o considerando matrias,

se do

fizermos

uma no

interpretao qual pode se se

desse

dispositivo ou seja, outras

captulo eficcia

encontra, irradiar

que

sua

para

poderamos concluir que a lei conferiu FUNAI amplos e

poderes para atuar em defesa dos ndios e de suas comunidades, no somente em conflitos fundirios, mas em questes vrias.

Pertinente ressaltar, ainda, que em tal momento histrico, o

M in is t rio P b lic o F e d e ra l M .P .F .

exercia,

por

fora

constitucional, a representao judicial da Unio* Vejamos:

C.F./1967 Art.138 ~ omissis 1 - omissis 2 - A Unio ser representada em Juzo pelos Procuradores da Repblica, podendo a lei cometer esse encargo, nas Comarcas do interior, ao Ministrio Pblico local . Da a redao do art.36 do estatuto, atribuindo ao M .P .F . a proposio das medidas judiciais de interesse da Unio na

questo da proteo posse das terras habitadas pelos ndios.

Atualmente, conferida

com

advento

da

Constituio

de

1988,

ao Ministrio

Pblico

a necessria

independncia

para

atuar na defesa dos interesses da sociedade, de forma desvinculada do Poder Executivo, o qual possui
da

instituies A .G .U .,

prprias em

de

representao

( A d v o c a c ia - G e r a l

U n i o

mbito

federal, e Procuradorias dos Estados e dos Municpios, nas esferas

estadual e municipal)

Nos

dias

de

hoje,

portanto,

tal

atribuio

outrora

conferida ao Ministrio Pblico Federal encontra-se na AdvocaciaGeral da Unio.

Noart.37 comunidades

do estatuto,

atribuiu-se aos grupos tribais e mas assistidos ou

indgenas

capacidade postulatria,

pelo M .P .F . ou pela FUNAI.

Adequou-se, geral,

desta

forma,

norma

especial

com

norma

expressa no art.6o, III do Cdigo Civil de 1916

(pg.03),

relacionando capacidade relativa com assistncia.

3 . 2 - T ra ta m e n to d ad o p e l a C o n s t i t u i o de 1 9 8 8

D i f e r e n a s i g n i f i c a t i v a em r e l a o a o l e g i s l a d o r de 1 9 7 3 .

De ressaltamos

incio, a

report amo-nos de

ao

item dos

3.1,

em

que

inteno

"integrao

ndios

comunho

nacional'"', explicitada j no art. Io da lei n 6001/73 (Estatuto do ndio).

A Carta de 1988, por sua vez, no art.231, impe ao Poder Pblico nonecessariamente mas, simplesmente, uma o integrao progressiva respeito e e

harmoniosa,

reconhecimento,

proteo aos modos de vida dos ndios, mesmo que, para tal, necessrio manter um total afastamento destes para

seja

com a nossa

civilizao. Observe-se:

Art.231 So reconhecidos aos ndios sua organizao social, costumes, lnguas, crenas e tradies, e os direitos originrios sobre as terras que tradicionalmente ocupam, competindo Unio demarc-lasr
9

proteger e fazer respeitar todos os seus bens . Achamos meramente entre a por bem, neste trabalho, tal mesmo que de forma

superficial, conduta do

mostrarmos

diferena

significativa e a do

legislador

anterior

Constituio

constituinte da atual

Carta Poltica, em cujas

diretrizes devem

inspirar-se os operadores do direito.

P o v o s in d ig e n a s em j u i z o

Tracemos, agora, voltando questo especfica que aqui se trata, um paralelo e o entre o j visto art.37 da lei n 6001/73 este

{pg.08) ltimo:

art.232 da

Constituio de

1988.

Observemos

Art.232 Os ndios, suas comunidades e organizaes sao partes legtimas para ingressar em juzo em defesa de seus direitos e interesses, intervindo o Ministrio Pblico em todos os atos do processo . As de 1988, da principais diferenas so a expresso ndios", dando a incluso, na Constituio idia dapossibilidade do e a substituio

ingresso do ndio em juzo de forma individual,

da obrigatria assistncia feita ou pelo M .P .F ou pela FUNAI pela mera interveno do Ministrio Pblico em todos os atos do

processo.

Este artigo constitucional fundamental para o tema que aqui se trata, uma vez que serve como "fundamento de validade usando-se da expresso

para todas as outras normas relacionadas,

utilizada por Hans Kelsen,1 ao definir a relao entre as normas constitucionais e infraconstitucionais.

1-Teoria Pura do Direito, 1979, pg.310. 10

Primeiramente, cabefrisar receber uma interpretao

que

tal com

dispositivo alargamento de

deve seu

extensiva,

sentido, na medida em que norma assecuratria de direitos2.

Assim, entendemos

que

dispositivo visou

garantir

direito dos ndios e de suas comunidades ao acesso justia, de forma independente, reconhecendo-os como legtimos integrantes e

participantes do Estado Democrtico de Direito.

Ressalte-se,

ainda,

que

a Constituio de

1988

definiu

como funo institucional do Ministrio Pblico a defesa judicial dos direitos e interesses das populaes indgenas. Confira-se:

Art.129 So funes institucionais do Ministrio Pblico: I~ omissis XI-omssis IXI-omissis XV-omissis V-defender judicialmente os direitos e interesses populaes indgenas.

V-se que, aqui, o constituinte no se referiu a "ndios e suas comunidades ou organizaes", somente "populaes indgenas, como o fez no art. 232, mas to consagrando, a nosso ver, a

defesa, pelo Ministrio Pblico, de interesses coletivos relativos aos ndios, para as interesses que, por sua natureza, como um todo, tenham importncia e que, ao final,

comunidades

indgenas

afigurar-se-o tambm como interesses da sociedade em geral.

Portanto, judicialmente

dever

Ministrio

Pblico

defender

as populaes

indgenas

quando estiver em jogo um

interesse no apenas de um ndio ou grupo indgena especfico, mas um interesse que se reflita e tenha importncia para a sociedade como um todo, isto , o chamado interesse pblico primrio", como
- Vide Luis Roberto Barroso, Interpretao e Aplicao da Constituio, Editora Saraiva.

II

designado por famoso jurista italiano3.

J comunidades

nas e

demais

causas

envolvendo

ndios

ou

suas do

organizaes,

o Ministrio Pblico,

em funo

referido art.232, intervir como c u s t o s l e g i s ,

fiscal da lei.

Cabe-nos dizer que,

em nossa experincia como Procurador

Federal junto FUNAI, notamos algumas demandas que, teoricamente, pela letra fria do art.129, inciso V, acima citado, deveriam ser at por ser a acabam por ltima

propostas pelo Ministrio Pblico Federal mas que,

FUNAI,

como dito, grande referncia para os indgenas, pela causa fundao, prejuzos, o que, a nosso

ser

propostas no

ver, em

anlise,

pois

o P a rq u e t

invariavelmente

intimado para se manifestar na demanda.

Alm atribuio

disso,

dispositivo como o fez,

constitucional porexemplo, no

no

fala

em

privativa,

inciso

I do

mesmo artigo 129.

3 . 2 . 1 - Da q u e s t o d a " t u t e la " com a C o n s t i t u i o de 1 9 8 8 .

Discute-se se a Carta de 1988 teria acabado com a tutela dos ndios pela FUNAI.

Em empregado

primeiro no

lugar, II

entendemos da lei

queo

termo

"tutela", ser

captulo

n 6001/73

no deve

interpretado nos estritos termos do que diz o Cdigo Civil.

De

fato, se observarmos tanto o atual Cdigo Civil de 2002 sgs. ) , notaremos que trata da tutela em

(art.1728 e sgs.) quanto o de1916 (art.406 e a lei no se refere aos indgenas quando

sentido estrito.

O diploma civil mais recente,

inclusive,

tambm remete o

3 -Renato Aless, Sistema Istituzionale Del Diritto Amministrativo Italiano, 3a ed., 1960, pg.197.

12

tratamento da capacidade dos ndios legislao especial

(art.4,

pargrafo nico do Cdigo Civil de 2002), que , ainda, a lei n 6001/73 .

Assim, "assistncia",

exerccio

da

"tutela",

"regime

tutelar",

ou seja l qual for a nomenclatura utilizada para

designar a relao entre o Poder Pblico e os indgenas e suas comunidades, deve atentar para o estabelecido nos art.s 7 a 11 da lei n 6001/73 {pg. 04, 05 e 06), utilizando-se, portanto, apenas subsidiariamente a legislao geral.

Analisemos,

ento,

tais

dispositivos

em

face

da

Constituio Federal de 1988.

referido art.232 da Constituio,

a nosso ver,

operou

uma presuno relativa de legitimidade e capacidade dos ndios e suas comunidades para ingressar em juzo.

Assim, demonstrado, por

at

prova

em que

contrrio,

isto parte

at

ser

exemplo,

o indgena,

em um processo

judicial, no possu interao e ou entendimento suficientes sobre as normas de nossa sociedade, para h presuno de sua regular ao Poder

legitimidade Judicirio.

e capacidade

estar postulando

junto

Consideramos,

deste modo,

que os procedimentos descritos

nos art.s 9o, 10 e 11 da lei n 6001/73 perderam parte de sua eficcia com o advento da Constituio de 1988, na medida em que a capacidade do ndio ou comunidade no mais ter que ser provada, mas, em alguns casos, a situao inversa, quando, a sim, tero de ser demonstradas Estatuto situaes tais como as previstas no art.9 do

(entendemos que o rol exemplificativo), que acabem por a incapacidade do ndio ou da comunidade indgena

caracterizar

para figurar autonomamente como parte em processo judicial.

Em

se verificando,

porm,

tais

hipteses

de parcial

ou
13

total incapacidade, Pblico, ou

alm da interveno obrigatria do Ministrio

entendemos que dever tambm ser possvel a assistncia do Poder Pblico, prestada pela
FUNAI,

representao

como

previsto no Estatuto do ndio e na lei de criao da fundao.

Em

concluso,

no

obstante

a presuno

de

legitimidade

conferida aos indgenas para estarem em juzo, na forma do art. 232 da Lei Maior, condies de quando figurar ficar caracterizado autnoma que estes no possuem judicial,

como parte

em processo

ser justo e adequado o uso das normas previstas nos art.s 7o e 8o da lei n 6001/73 e, conseqentemente, realizar a necessria ou a oitiva da

FUNAI,

podendo

esta

representao

assistncia

jurdica previstas em sua lei de criao, conforme o caso.

Acreditamos que tal interpretao sistemtica, conciliando a Constituio da Repblica com a legislao anterior ainda

vigente,

faz com que haja maior ateno, por parte do Estado e da quando em jogo direitos e interesses relacionados aos aos povos indgenas, sem deixar de legitim-los

sociedade, ndios e

autonomamente para requererem aquilo que entendem lhes ser devido.

3 . 3 - N o rm a tiz a o p o s t e r i o r C o n s t i t u i o de 1 9 8 8

Feita

anlise

da

legislao

anterior

ao

advento

da

Constituio de 1988 e os efeitos da promulgao desta, passemos a observar as normas surgidas j na vigncia da atual Constituio.

P o rta ria

ns

542/ 1993

do

M in is t rio

da

J u s ti a

R eg im en to I n t e r n o d a FUNAI

Regimento (anexo 542/1993)

interno Portaria

da FUNAI M.J. n

Art.Io A Fundao Nacional do ndio - FUNAI, Fundao Publica, instituda em conformidade com a Lei n 5371, de 5 de dezembro de

14

1967, vinculada ao Ministrio da Justia, nos termos do art.Io do Anexo I do Decreto n 564 de 8 de junho de 1992, combinado com 0 art. 2 o, inciso V, do Anexo I do Decreto n 761, de 19 de fevereiro de 1993, com sede e foro no Distrito Federal, jurisdio em todo territrio nacional e com prazo de durao indeterminado, tem por finalidade: 1 - exercer, em nome da Unio, a tutela dos ndios e das comunidades indgenas; VIII ~ patrocinar a defesa dos direitos e interesses das populaes indgenas; Vemos aqui que se considerou inabalada, ao menos aos olhos do Poder Executivo, com osndios na defesa a chamada "tutela" exercida pela FUNAI para alm da atribuio da fundao das populaes indgenas,

e suascomunidades, dedireitos

einteresses

incluindo-se a, logicamente, a defesa judicial.

- LC 7 5 / 1 9 9 3 MPU

A lei complementar que dispe sobre o Ministrio Pblico da Unio, por sua vez, com esteio no definido pela

Constituio, veio a corroborar a atribuio do Parquet na defesa de interesses coletivos relativos aos povos indgenas.

Explicitou, ainda, a possibilidade do uso da ao civil pblica para defesa de interesses individuais indisponveis dos indgenas e, ainda, ativa do Ministrio quis prever expressamente a legitimidade para ingressar com aes de cunho

pblico

fundirio em favor dos povos indgenas. Confiramos:

A rt.

5 So funes institucionais Ministrio Pblico da Unio: III a defesa dos seguintes bens

do

15

interesses:

e) o s d i r e i t o s e i n t e r e s s e s c o l e t i v o s , e s p e c ia lm e n t e d a s co m u n id a d es in d g e n a s , da famlia, do idoso;
A rt.

da criana, do adolescente e

6o Compete ao Ministrio Pblico da Unio: civil e a

VII - promover o inqurito ao civil pblica para:

c) a p r o t e o d o s i n t e r e s s e s i n d i v i d u a i s in d is p o n v e is , d ifu s o s e c o le tiv o s , r e la tiv o s s co m u n id a d es in d g e n a s , famlia, criana, ao adolescente, idoso, s minorias tnicas e consumi dor; ao ao

XI ~ d e f e n d e r j u d i c i a l m e n t e o s d i r e i t o s e i n t e r e s s e s das p o p u la e s i n d g e n a s , in c lu d o s os r e la t i v o s s te rra s por e la s tra d ic io n a lm e n te h a b ita d a s , p ro p o n d o as aes c a b v e is ; (grifos nossos).

- Lei n f i 9028/95

Observemos, ordinria.

agora,

que

possumos

em

matria

de

lei

Lei n 9028/95 Art. 11-B . . . 6 A Procuradoria-Geral da Fundao Nacional do ndio permanece responsvel pelas atividades judiciais que, de interesse individual ou coletivo dos ndios, no se confundam com a representao judicial da Unio. 7o Na hiptese de coexistirem, em determinada ao, interesses da Unio e de ndios, a
16

Procuradoria-Geral da Fundao Nacional do ndio ingressar no feito juntamente com a Procuradoria da Advocacia-Geral da Unio. Neste relativas ponto,visou o legislador separar as matrias

estritamente aos povos indgenas daquelas relacionadas a em seu aspecto de pessoa jurdica de deixando as primeiras sob a

interesses da U n io F e d e r a l , direito pblico interno,

responsabilidade da P r o c u r a d o r i a - G e r a l d a FUNAI e, em se notando qualquer interesse direto da U n io F e d e r a l ,

da U n i o .

atuando a P r o c u r a d o r ia

Deve-se lembrar que tais alteraes na legislao de 1995 foram introduzidas pela Medida Provisria n 2180/2001, que tratou de diversas modificaes na estrutura da Advocacia-Geral da Unio, sendo que os textos transcritos j haviam sido editados como

portaria pela A .G .U .

(Portaria 296/2000).

Note-se

que

tais

dispositivos

tambm

trataram de
da

forma de

genrica a representao,

pela P r o c u r a d o r i a - G e r a l

FUNAI,

interesses individuais e coletivos de ndios, ou seja,

igualmente

deram margem a uma interpretao ampla, no prevendo hipteses em que tal atribuio seria ilegtima ou, acontecer em certos casos concretos, at mesmo, questo impossvel de pretendemos

que

enfrentar mais adiante.

- L e i n 1 0 4 8 0 / 2 0 0 2

Em 02 de julho de 2002, foi publicada a Lei n 10.480/2002 que criou a P ro c u ra d o ria -G e ra l

F e d e ra l P .G .F ..

Destacamos

os

seguintes artigos:

Art.9o criada a ProcuradoriaGeral Federal, qual fica assegurada autonomia administrativa e financeira, vinculada Advocacia-Geral da

17

Unio .

Art.10 Procuradoria-Geral Federal compete a representao judicial e extrajudicial das autarquias e fundaes pblicas federais, as respectivas atividades de consultoria e assessoramento jurdicos, a apurao de liquidez e certeza dos crditos, de qualquer natureza, inerentes s suas atividades, inscrevendo-os em dvida ativa, para fins de cobrana amigvel ou judicial. 2 Integram a ProcuradoriaGeral Federal as Procuradorias, Departamentos Jurdicos, Consultorias Jurdicas ou Assessorias Jurdicas das autarquias e fundaes federais, como rgos de execuo desta, mantidas as suas atuais competncias. Observe-se, portanto, que o rgo jurdico da FUNAI foi sendo-lhe a

admitido como integrante da P r o c u r a d o r i a - G e r a l F e d e r a l , assegurada autonomia e mantidas suas atribuies,

dentre elas

representao judicial dos ndios e comunidades indgenas.

Alertamos que a P .G .F .

instituio vinculada A .G .U .,

cuja previso constitucional feita no art.131.

Art.131 A Advocacia-Geral da Unio a instituio que, diretamente ou atravs de rgo vinculado, representa a Unio, judicial e extra judicialmente, cabendo-lhe, nos termos da lei complementar que dispuser sobre sua organizao e funcionamentof as atividades de consultoria e assessoramento jurdico do Poder Executivo. 0 Federais quadro com atual, assim, na
FUNAI

seguinte:

os

Procuradores pelas
18

exerccio

permanecem

responsveis

d ita s

a tiv id a d e s aos

de

re p re s e n ta o e com u n id ad es c u ja s

ju d ic ia l in d g e n a s

e e

e x tr a ju d ic ia l e st o a g o ra no

r e la tiv a s d ir e t a m e n t e a rt.

n d io s

v i n c u la d o s

A .G .U .,

fu n e s e s t o

e x p re ssa s

1 3 1 da C o n s t i t u i o .

- D e c re to n a 4 645/ 2003

Por d e rra d e iro , re c e n te D e c r e to n

n e s t a s i n g e l a a n l i s e n o r m a tiv a , c u jo

c ita m o s o

4645/2003,

a n ex o I o ESTATUTO DA FUNAI,

que d i s p e :

Art. 2 o A finalidade: I-

FUNAI

tem

por

Exercer, em nome da Unio, a tutela dos ndios e das comunidades indgenas no integradas Comunho Nacional;

A r t . 3 o Compete

FUNAI exercer os poderes de representao ou assistncia jurdica inerente ao regime tutelar do ndio, na forma estabelecida na legislao civil comum ou em leis especiais.

Art.10 Procuradoria Jurdica, na qualidade de rgo executor da Procuradoria-Geral Federal, compete prestar assistncia jurdica ao Presidente, promover a defesa dos direitos e interesses da FUNAI e dos ndios, nas esferas administrativa, contenciosa e fundiria, e orientar as unidades descentralizadas no cumprimento das disposies legais, regulamentaresf regimentais e no tocante jurisprudncia a eles aplicveis.
N o ta - s e , E x e c u tiv o , o p o rta n to , que, no em e s p e c i a l se a lte r o u na e sfe ra do P od er de
19

com p o rtam en to

com a

C o n s titu i o

1988, isto , continua-se a editar normas nos mesmos moldes, e at com as mesmas palavras, daquelas nsitas na lei de criao da

FUNAI (1967) e no Estatuto do ndio (1973).

S possvel de fato vislumbrar alguma evoluo normativa no que se refere atuao do Ministrio Pblico em relao aos povos indgenas, com tendo o texto suas atribuies na ficado lei claras e n

consentneas

constitucional

complementar

75/93, acima comentada.

3 . 4 - C o n c lu s e s d a a n l i s e n o r m a tiv a

De todas as anlises feitas acima, destacamos as seguintes concluses:

- A Constituio de 1988 conferiu aos ndios e suas comunidades e organizaes legitimidade para defenderem, em juzo, seus direitos e interesses, ter em extinguindo qualquer dependncia que estes poderiam ao Poder Pblico para reivindicarem aquilo que

relao

entendem devido.

Ministrio

Pblico

possui

atribuio

para

defender e

judicialmente

interesses

individuais

indisponveis,

coletivos

difusos, relativos aos povos indgenas.

- a FUNAI continua legitimada a exercer a chamada "tutela", no que se refere assistncia jurdica, quando f o r o c a s o , a ndios e povos indgenas. relativamente

- A P ro c u ra d o ria pertencente exercer os

F e d e ra l

E s p e c i a li z a d a

da

FUNAI

P .F .E .-F U N A I,

Procuradoria-Geral Federal, poderes

o caso,

possui

atribuio para jurdica,

de

representao

ou

assistncia

quando f o r

em relao a tal funo tutelar por parte da

FUNAI para com ndios e comunidades indgenas.

Estas

atividades

de

representao

assistncia

jurdica
20

prestadas pela P . F . E . passam a fazer parte

FUNAI

aos

ndios e comunidades da Lei n

indgenas do pela da a

(com a em

edio

10.480/2002) prestado

assessoramento
P . G.F . /A. G. U.

jurdico, ao Poder

sentido

amplo,

Executivo Federal,na forma do art.131 o que trar reflexos processuais

Constituio

da

Repblica,

serem posteriormente analisados.

Destacamos porque

a expresso

"quando

for o caso",

justamente uma

sua resposta fundamental para o presente trabalho,

vez que tentaremos propor diretrizes quanto ao cabimento ou no de atuao do Poder Pblico em demandas judiciais que envolvam ndios e ou comunidades indgenas.

4 - LEGITIMIDADE DE ATUAO DO PODER PBLICO EM DEMANDAS JUDICIAIS ENVOLVENDO NDIOS OU COMUNIDADES INDGENAS.

Feitas

as

anlises

do

conjunto

normativo

tendo-se

chegado a algumas concluses, passemos a discutir quando a atuao do Poder Pblico na defesa direta de ndios e comunidades

indgenas ser legtima.

Primeiramente, lida com as aes

observemos

como

jurisprudncia

ptria

em que existem interessesde indgenas.

SMULA N 140 DO TRIBUNAL DE JUSTIA

SUPERIOR

Compete Justia Comum Estadual processar e julgar crime em que o indgena figure como autor ou v tima. Realmente, comunidades nas decises judiciais intensa ligadas a ndios ou

indgenas verifica-se

referncia a conflitos

de competncia entre Justia Federal e Estadual.

que a Constituio Federal,

no

art.109,

XI,

define o
21

seguinte:

Art.109 Aos juizes federais compete processar e julgar: XI. a disputa indgenas. Macia quando o fato jurisprudncia, em litgio no deve-se ressaltar, possuir qualquer sobre direitos

considera que, relao com a

condio de indgena ostentada por uma das partes, no estaro em jogo os chamados "direitos indgenas" citados pela Constituio e, conseqentemente, a competncia para julgar o caso ser da Justia Estadual.

Em outras palavras, na lide, mas, em um apenas, um

se no h direito indgena envolvido ou mais indivduos no h indgenas necessidade como do

parte (s)

processo

judicial,

deslocamento da competncia jurisdicional do plano estadual para o plano federal.

Para exemplos :

melhor

entendimento,

observemos

os

seguintes

- indgena assassinada pelo namorado por cime. Competncia ser da Justia Estadual, vez que o crime no se deu em razo da

condio de indgena ostentada pela vtima.

- indgena ameaado por estar reivindicando ampliao de rea indgena. Competncia ser da Justia Federal, do crime envolve diretamente um direito j que a motivao qual seja, o

indgena,

direito terra consagrado pela Constituio aos povos indgenas.

comunidade

indgena

resolve

mover

ao

em

face

de

sociedade

fornecedora de energia eltrica que atende aldeia. da Justia Estadual,

Competncia

j que o interesse advindo de uma relao

privada, contratual, entre a comunidade e a empresa.

22

Comunidadeindgena residente proibio nas aos

acionada da

judicialmente indgena,

por que

pessoa requer a da

proximidades ndios de

terra

andarem semi-nus. Competncia ser

Justia Federal,

j que a organizao social e os costumes tambm

se enquadram como direitos indgenas e so igualmente protegidos pela Carta Poltica.

Visto

tal

posicionamento de

nossos

tribunais, cabe

pergunta: o Poder Pblico s poder atuar judicialmente quando em jogo tais "direitos indgenas"?

negativa

se

impe.

Como

analisado

no

histrico de forma se

normativo feito acima, tem-se atribudo P . F . E . - FUNAI, genrica, a defesa dos ndios e comunidades

indgenas. No

poder, portanto, restringir,

onde a lei no o fez, as atividades

da P . F . E . - FUNAI s questes que envolvam direitos indgenas.

Tal interpretao, a nosso ver, merece e deve ser feita em relao ao M i n i s t r i o P b lic o , pois, como j analisado, pela letra

da Constituio, este dever "defender judicialmente os direitos e interesses das populaes indgenas" (art.129, V).

Esses

direitos

interesses

devem

ser

indisponveis, portanto, os

valorosos para todo o povo brasileiro, com a essncia da atuao do

P a rq u e t,

e compatveis, sendo,

exatamente, aos

direitos

indgenas

conferidos

pela

Constituio

povos

indgenas, tais como o direito terra, aos costumes, s tradies etc...

Tal no probe ou restringe,

bom que se diga, a defesa

FUNAI,

de tais direitos indgenas igualmente pela P . F . E . na prtica, muitas vezes ocorre, em que se discutem tais at porque, a

o que,

em muitas das aes fundao pblica

direitos,

citada/intimada para integrar a lide ao lado dos indgenas ou para se manifestar no feito.
23

Chegamos Pblico, quaisquer via

concluso,
FUNAI,

ento, poder

que, atuar e

em se

tese,

Poder em que, ou

P.F.E.-

manifestar ou em

causas

envolvendo

direitos

indgenas

simplesmente, ndio(s).

esteja

presente

comunidade(s)

indgena(s)

4 .1 * * * H ip te s e s de i m p o s s i b i li d a d e de a tu a o do P o d e r P b lic o

Nos comunidades
d ire ito s

casos

de

processo
quando

judicial
no h a ja

envolvendo
d is c u s s o

ndios
a c erc a

ou
de

indgenas,

in d g e n a s ,

haver

situaes

em

que

no

se

afigurar

legtima ou razovel a atuao do Poder Pblico, como passaremos a demonstrar.

Imaginemos um indgena intentando ingressar com uma ao em face de outro indgena.

Pensemos, agora, em um ndio, empresrio, com boa situao financeira, almejando ingressar com uma ao indenizatria em face de um de seus empregados.

Imaginemos, no mesmo exemplo acima, que o indgena fosse o empregado, jurdica. carente de recursos, necessitando de assistncia

Pensemos,

finalmente, em ndio ou comunidade indgena que

resolva ingressar judicialmente em face da FUNAI.

Em nosso

entendimento,

em nenhum

dos

casos

acima

ser

possvel a atuao do Poder Pblico, interesses da parte indgena.

no sentido de patrocinar os

Muitas

outras

situaes

podem

ser

criadas

no

raro

acontecem no dia a dia dos operadores do direito que lidam com os povos indgenas.

Nossa proposta, portanto, comear a pensar em uma linha de atuao em tais situaes, isto , prever hipteses em que,

apesar da atribuio genrica conferida, no poder, por incabvel e ilegtimo, atuar o Poder Pblico na defesa judicial de ndios e comunidades indgenas.

Vejamos, ento, quais seriam tais hipteses.

l~

N o., caso de aes

judiciais em que estejam, ou possam

vir a

estar, ^ndios ou comunidades indgenas dos dois lados da relao processual.

Seria Pblico indgena, estar

injustificvel de um que lado do da

contraditrio relao est

o fato de

Poder um ou

processual, igualmente

defendendo um ndio

sendo

outro

comunidade indgena.

2 a-

No

caso

de

aes

judiciais

em

que

ndio

ou

comunidade

indgena objetive demandar algo em face da FUNAI.

Tendo em vista que a F . G . F .

FUNAI,

e, conseqentemente, a P . F . E . e esta possui a atribuio

esto

vinculadas

A.G.U.,

constitucional de representao judicial do Poder Pblico Federal, aos Procuradores Federais junto FUNAI incumbe tambm a defesa da instituio, de aes pelo que seria, Procuradoria no mnimo, Federal temerria,
FUNAI

a propositura em face da

pela

junto

prpria FUNAI.

3 ~ No caso em que ndio,

totalmente capaz do ponto de vista de figure em demanda que no envolva

ser parte em uma ao judicial,

qualquer discusso acerca de "direitos indgenas".

A discusses. depara com

ltima

hiptese

muito

freqente e

geravrias

Isto porque, uma pessoa,

muitas vezes, que se

o operador do direito se como indgena,

25

auto-identifica

requerendo

defesa

judicial

em

algum

tipo

de

ao

em

que

interesse a ser discutido totalmente desvinculado de sua suposta condio de indgena.

4.1.1

" I n te g ra o " / C a p a c id a d e do in d ig e n a

A sociedade

questo

da

integrao tema

ou

no

dos

indgenas uma vez

nossa que a

considerada

anacrnico,

Constituio simplesmente reconheceu direitos aos povos indgenas, indistintamente, independentemente de discusso acerca de estarem

determinados indgenas integrados ou no a nossa sociedade.

0 novo Constituio de do ndio, que

regime

jurdico inaugurado

com a promulgao da

1988 rompeu com a diretrizconstante do Estatuto era integrar os indgenas, conforme "progressiva j abordado e no

harmoniosamente, item 3.2..

comunho

nacional",

A nova

ordem constitucional,

assim,

altera o enfoque do

papel do Estado, transmudando a tica da tutela de pessoas para a da proteo de direitos. Compete ao Poder Pblico, precisamente, a incumbncia de proteger e fazer respeitar os direitos indgenas.

Ocorre que, existem situaes em que necessrio avaliar se aquela pessoa, indgena, possui judicial, das condies isto , de de se participar seu grau de

autonomamente interao e

em um processo conhecimento

bsico

normas

nossa

sociedade

permitem que seja parte em processo sem qualquer assistncia ou interferncia do Poder Pblico.

Macia

jurisprudncia, inclusive,

considera

vlidos

legtimos argumentos e laudos antropolgicos que demonstrem que o indgena no poderia, por exemplo, estar sendo acionado

judicialmente sem a definio sobre a sua condio de integrado ou no a nossa sociedade. Vejamos.

26

NULIDADE ABSOLUTA E LAUDO ANTROPOLGICO

A Turma deu provimento a recurso ordinrio em h a b e a s c o r p u s interposto por ndios Guajajara condenados por crime de latrocnio pela justia estadual, sem que fossem realizadas as percias antropolgica e biolgica, para se aferir, respectivamente, o grau de incorporao sociedade e a idade dos pacientes. No caso concreto, os mencionados laudos no foram efetivados ao argumento de que o tema estaria precluso, bem como de que seriam desnecessrios, haja vista a existncia de outros elementos capazes de evidenciar o pretendido. Tendo em conta que a questo de precluso puramente de direito, passvel de anlise em habeas corpu s, entendeu-se pelo afastamento do aludido bice, uma vez que se trata de nulidade absoluta e a ausncia de requerimento da percia somente poderia ser atribuda ao Ministrio Pblico. No ponto, asseverouse que o grau de instruo e a maioridade no se presumem e que a sua demonstrao nus do p a r q u e t , a quem caberia comprovar a legitimidade ad causam dos pacientes. Ademais, ressaltando que a nulidade no decorre propriamente da falta de percia, que no se exige, quando no necessria, aduziu-se que nos autos no se encontram demonstrados fatos que concretizem as concluses das instncias anteriores. RHC provido para anular o processo a partir da deciso que julgou encerrada a instruo, permitindo-se a realizao de percias necessrias para a verificao do grau de integrao dos pacientes e para aferir a idade de dois deles. Mantida, no entanto, a priso, dado que, anulada a condenao, restabelece-se o decreto da priso preventiva antecedente, cuja validade no objeto do recurso. STF - RHC 84308/MA, rei. Min. Seplveda Pertence, 15.12.2005. (RHC-84308)

HABEAS CORPUS. ESTUPRO. INDGENAS. AUSNCIA DE

MENORES LAUDO
27

ANTROPOLGICO E SOCIAL . DUVIDAS QUANTO AO NVEL DE INTEGRAO. NULIDADE.

Somente dispensvel o laudo de exame antropolgico e social para aferir a imputabilidade dos indgenas quando h nos autos provas inequvocas de sua integrao sociedade. No caso, h indcios de que os menores indgenas, ora pacientes, no esto totalmente integrados sociedade, sendo indispensvel a realizao dos exames periciais. necessria a realizao do estudo psicossocial para se aferir qual a medida scio-educativa mais adequada para cada um dos pacientes. Ordem concedida para anular a deciso que determinou a internao dos menores sem a realizao do exame antropolgico e psicossocial. (STJ, HC 40884 / PR, Rei. Min. JOS ARNALDO DA FONSECA, QUINTA TURMA, DJ 09.05.2005).

CRIMINAL. HC. TRFICO DE ENTORPECENTES. PORTE ILEGAL DE ARMA. NDIO . NULIDADE. CERCEAMENTO DE DEFESA. FALTA DE PERCIA ANTROPOLGICA. DISPENSABILIDADE. RU INDGENA INTEGRADO
' A

REGIME DE SEMILIBERDADE. ART. 56, PARGRAFO NICO DA LEI N. s 6 .0 0 1 /7 3 . IMPOSSIBILIDADE . CONDENAO POR CRIME HEDIONDO. ORDEM DENEGADA.

Q D /^ T ?D 2^ D P

r?T i p T t p n

DTP

D/O

I. Hiptese em que o paciente, ndio Guajajara, foi condenado, juntamente com outros trs co-rus, pela prtica de trfico ilcito de entorpecentes, em associao, e porte ilegal de arma de fogo, pois mantinha plantio de maconha na reserva indgena Piarra Preta, do qual era morador. II. No indispensvel a realizao de percia antropolgica, se evidenciado que o paciente, no obstante ser ndio, est integrado sociedade e aos costumes da civilizao. III. Se os elementos dos autos so suficientes para afastar quaisquer dvidas a respeito da inimputabilidade do paciente, tais como a fluncia na lngua portuguesa, certo grau de escolaridade, habilidade para conduzir
28

motocicleta e desenvoltura para a prtica criminosa, como a participao em reunies de traficantes, no h que se falar em cerceamento de defesa decorrente da falta de laudo antropolgico. IV. Precedentes do STJ e do STF. V. Para a aplicao do art. 56, pargrafo nico, da Lei n. 6.001/76, o qual se destina proteo dos silvcolas, necessria a verificao do grau de integrao do ndio comunho nacional. VI. Evidenciado, no caso dos autos, que paciente encontra-se integrado sociedade, no h que se falar na concesso do regime especial de semiliberdade previsto no Estatuto do ndio, o qual naplicvel, inclusive, aos condenados pela prtica de crime hediondo ou equiparado, como ocorrido in casu. Precedentes. VII. Ordem denegada. (HC 30.113/MA, Rei. Ministro GILSON DIPP, QUINTA TURMA, julgado em 05.10.2004, DJ 16.11.2004 p. 305).

Entendemos, sobre a"integrao" civil,

portanto,

que

essa remete ndio,

necessidade questo mesmo

de

aferio da sua de

do indgena se o

genrica

capacidade

ou seja, e

em mantendo condies

tradicionalcultura interagir plena dosbenefcios sociedade,

hbitos

indgenas,

possui

e autonomamente com os no indgenas, se utiliza e se submete que s restries plena impostas pela capacidade nossa e,

sinal de

possu

civil

conseqentemente,

ser, por exemplo,

imputvel, para fins penais,

como sinalizam os arestos colacionados.

Desta forma, em cada caso concreto, crucial a anlise da existncia indgena(s), ou no da capacidade civil de determinado(s)

que nosso

Cdigo Civil deixa

ao arbtrio de norma

especial, que vem a ser, at hoje, o Estatuto do ndio de 1973.

Assim, "integrao" mas

consideramos sempre no

pertinente sentido de

tratar

da

questo
fa to r

da
p a ra
29

consider-la

a v a lia o

so b re

c a p a c id a d e

c iv il

dos

in d g e n a s

p a ra

e sta r

em

j u z o a u to n o m a m e n te .

0 integrao, em

critrio, assim, especificamente em relao questo da conjunto com os contemporneos procedimentos e

estudos de cunho antropolgico, que preceitua a lei n 6001/73,

deve estar em conformidade com o que , ainda, o vigente diploma

legal regedor da matria. Confira-se:

Art,4o Os co n sid e ra d o s:

n d io s

so

I - I s o l a d o s - Quando v iv e m em. g r u p o s d e s c o n h e c i d o s ou de que se p o ssu em poucos e vagos in fo rm e s a tra v s de co n ta to s e ve n tu a is com e le m e n to s da comunho n a c i o n a l . I I - Em v i a s de i n t e g r a o ~ Quando, em c o n t a t o i n t e r m i t e n t e ou p erm an en te com gru pos estran h o s, c o n s e rv e m m enor ou m a io r p a r t e d a s c o n d i e s de su a v i d a n a t i v a , mas a c e i t a m a lg u m a s p r t i c a s e modos de e x i s t n c i a comuns a o s d e m a is s e t o r e s da comunho n a c i o n a l , da q u a l v o n e c e s s i t a n d o c a d a v e z m a is p a r a o p r p rio su sten to ; e III In teg ra d o s Quando i n c o r p o r a d o s comunho n a c i o n a l e re c o n h e c id o s no p len o e x e rc c io do s d i r e i t o s c iv is , a in d a que c o n s e rv e m usos, c o s tu m e s e tra d i e s c a r a c t e r s t i c o s da su a c u l t u r a .

Assim, pode ser

necessrio,

antes de tudo, e, em

saber se aquela pessoa o sendo, se seria

considerada

indgena

integrado/capaz civilmente ou no.

Inevitavelmente, informao tcnica,

portanto,

haver

necessidade

de

devendo ser requerido

laudo antropolgico ou
30

similar,

em que se discorra sobre a identidade tnica e sobre a

questo da integrao/capacidade civil perante a nossa sociedade.

Se totalmente

pessoa

puder

ser

considerada

como

indgena

no

integrado a nossa sociedade,

no totalmente capaz do via P . F . E . FUNAI,

nosso ponto de vista civil,

o Poder Pblico,

ter legitimidade e ampla esfera de atuao, pois a questo poder ser inserida no chamado pela "regime
FUNAI

tutelar", aos ndios e

"tutela"

ou

"assistncia"

prestada

comunidades

indgenas no integrados/incapazes civilmente.

Por outro lado, sociedade, ou seja,

se o indgena estiver integrado a n o s s a

se possuir clara capacidade civil, entendemos

no haver legitimidade do Poder Pblico para patrocinar o feito em seu favor.

Isto porque no haveria qualquer motivo que justificasse a defesa judicial do indgena, pelo Poder Pblico, em tal demanda.

No estaria em jogo direito indgena,

tampouco integraria a lide

ndio que merecesse assistncia estatal especial.

Corroborando ordenamento
(1967),

tal j

entendimento, desde os

destaque-se de

que da

todo

jurdico,

tempos

criao

FUNAI

no sentido de atuao do Poder Pblico quando o ndio ou

comunidade indgena no forem integrados ou, em uma interpretao contempornea, no possurem plena capacidade civil para figurarem autonomamente em juzo (vide os j citados art.Io, pargrafo nico da lei n 5371/67, art.2o, II e art.I o da lei n 6001/73).

indgena integrado/capaz civilmente, no pleno exerccio

de seus direitos civis junto a nossa sociedade, deve constituir um advogado para para represent-lo tal, procurar ou, caso no possua condies gratuita, assim, a

financeiras

assistncia

judiciria

como o fazem todos os demais cidados, correta exegese do postulado da

respeitando-se, previsto

igualdade,

no art.5o,

caput da Carta da Repblica.

31

Deixemos
aes ju d ic ia is

claro

que

e sta

in te rp re ta o a c o n d i o de apenas

v a le

apenas

p a ra

que no e n v o lv a m c iv ilm e n te , ou

in d ig e n a

do i n d i o em que

in te g r a d o / c a p a z

s e ja ,

p a ra

dem andas

no s e d is c u ta m o s cham ados d i r e i t o s i n d g e n a s .

Se civilmente, sofrer, tnica, por

o ver

indgena, ferido

mesmo algum de

totalmente "direitos funo

integrado/capaz indgenas", sua se

seus em

exemplo,

discriminao

de

condio

a FUNAI e,

conseqentemente,

a P .F .E .-F U N A I,

bem como o

M i n i s t r i o P b li c o ,

no s podero como devero se manifestar.

Isto porque,

em tal caso,

a atuao dos rgos pblicos

transcender a questo pessoal do ndio envolvido na lide, isto , estar o Poder Pblico atuando em benefcio no s daquela pessoa especfica, que, mas defendendo os interesses indgenas como um todo,

ao cabo, estaram tambm lesados com a ofensa individual.

Da porque Ministrio Pblico

o legislador confiou tambm expressamente ao a defesa dos chamados

in te re s se s in d iv id u a is

i n d i s p o n v e i s no que se relacionam aos direitos indgenas,

como j

visto acima.

4 . 2 - E f e i t o s p r o c e s s u a i s d a a tu a o do P o d e r P b lic o

Geram dvidas e discusses o fato de poderem ou no ser utilizadas as prerrogativas da Fazenda Pblica em juzo quando a defesa judicial pelo Poder Pblico for relativa a direito

eminentemente pessoal ou meramente privado, comunidade indgena, ou seja, quando no

comum, do indio ou da se tratar de defesa

judicial de direito indgena.

Como exerccio na

concludo podem

acima, exercer

os a

Procuradores representao

Federais judicial

com dos que

FUNAI

ndios e comunidades indgenas, mas esto vinculados A . G . U . ,

tem como funo constitucional a representao e assessoramento ao

32

Poder Executivo Federal.

A nosso ver, portanto, devemos fazer uma adequao lgicojuridica entre estas duas realidades, considerando que tais aes, inclusive as que visam defender direitos no indgenas de ndios no integrados ou incapazes civilmente, tambm fazem parte do

assessoramento jurdico prestado pela AGU/PGF FUNAI, integrante do Poder Pblico Federal.

instituio

Em

tais

hipteses,

pois,

deve-se

considerar

que

est

ocorrendo o fenmeno da substituio processual, em nome prprio, pela Fazenda Pblica

isto , a defesa

(FUNAI), de direito alheio

(do(s) ndio(s) no integrado/incapaz).

Observemos, Civil:

neste ponto,

o que diz o Cdigo de Processo

A r t . 6 o Ningum p o d e r em no/ne p r p r i o ,

p le ite a rf a lh e io ,

d ire ito

s a l v o quando a u t o r i z a d o p o r l e i .

Assim, neste trabalho,

todasaquelas que

normas e

exaustivamente a

citadas e no na a

consagram aos ndios

FUNAI

representao indgenas

assistncia

jurdica

comunidades ao

integrados/incapazes, legislao processual,

atendem ou seja,

totalmente autorizam

estabelecido a exercer

a FUNAI

funo de substituto processual em tais casos.

Por prerrogativas

isso, sejam

consideramos consideradas,

importante, que

para

que

as em

o Procurador

Federal,

especial nas demandas envolvendo questes pessoais, no indgenas, sempre esclarea ao Juzo que est representando ou assistindo o ndio ou a comunidade indgena em nome da FUNAI.

A participao em processo judicial de membro da P . F . E . FUNAI sem deixar claro

que a exerce em nome da FUNAI pode, a nosso

33

ver,

causar

problemas

de

legitimidade exerccio da no da

na

atuao, advocacia

alm fora

de, das

eventualmente, atribuies conferida

configurar ou

legais

usurpao Pblica,

funo caso

constitucionalmente do indgena ser

Defensoria

hipossuficiente.

5 - CONCLUSES

Feitas as ponderaes acima, conclumos, em linhas gerais, que Constituio da Repblica indgenas Federativa como parte do Brasil s de 1988 mas

reconheceu atuante

os povos

no

integrante Pblico

da sociedade

brasileira,

devendo o Poder

zelar,

sobretudo, pelo respeito aos direitos consagrados a tais povos.

Os poderes

constitudos

e demais

setores

da

sociedade,

portanto, no se devem furtar a dar especial e sensvel ateno a questes indgenas ou a casos que envolvam ndios ainda no

totalmente integrados a nossa sociedade.

No autonomia

se

deve

olvidar, aos povos com

contudo, indgenas, o regime

a o

independncia que,

conferidas um

efetivamente, eminentemente

representou

rompimento

anterior,

estatal e tutelista.

Assim, clara e

devem

ser

observadas expressadas

respeitadas pelos onde povos

as

vontades

inequivocamente em um

indgenas, existiro

logicamente

contexto

democrtico,

sempre

direitos e obrigaes.

Necessrio,

ainda,

levar

em conta,

na

anlise de

casos

concretos submetidos ao Poder Judicirio, comunidade e ou de seu(s) membro(s)

o grau de interao da com o restante da

para

sociedade brasileira.

34

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35

Processo ADI 3378 ADI - AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE R e fa to r(a ) embranco Sigla do rgo STF Deciso Deciso: Aps o voto do Senhor Ministro Carlos Britto (Relator), que julgava improcedente a ao direta, pediu vista dos autos o Senhor Ministro Marco Aurlio. Ausente, justificadamente, o Senhor Ministro Celso de Mello. Falaram, pela requerente, a Dra. Maria Luiza Werneck dos Santos; pelo amcus curiae, Instituto Brasileiro de Petrleo e Gs-IBP, o Dr. Torquato Jardim e, pelo Ministrio Pblico Federal, o Dr. Antnio Fernando Barros e Silva de Souza, Procurador-Geral da Repblica. Presidncia da Senhora Ministra Ellen Gracie. Plenrio, 14.06.2006. Deciso: O Tribunal, por maioria, julgou parcialmente procedente a ao direta para declarar a inconstitucionalidade das expresses indicadas no voto reajustado do relator, constantes do I o do artigo 36 da Lei n 9.985/2000, vencidos, no ponto, o Senhor Ministro Marco Aurlio, que declarava a inconstitucionalidade de todos os dispositivos impugnados, e o Senhor Ministro Joaquim Barbosa, que propunha interpretao conforme, nos termos de seu voto. Votou o Presidente. Ausentes, justificadamente, a Senhora Ministra Ellen Gracie (Presidente) e o Senhor Ministro Cezar Peluso. Presidiu o julgamento o Senhor Ministro Gilmar Mendes (Vice-Presidente). Plenrio, 09.04.2008. Descrio -Acrdos citados: ADI 3540. Nmero de pginas: 56 Anlise: 05/08/2008, JBM. ..DSC_PROCEDENCIA_GEOGRAFICA: DF - DISTRITO FEDERAL Em enta EMENTA: AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE. ART. 36 E SEUS 1, 2 E 30 DA LEI N 9.985, DE 18 DE JULHO DE 2000. CONSTITUCIONALIDADE DA COMPENSAO DEVIDA PELA IMPLANTAO DE EMPREENDIMENTOS DE SIGNIFICATIVO IMPACTO AMBIENTAL. INCONSTITUCIONALIDADE PARCIAL DO I o DO ART. 36. 1 . 0 compartilhamento-compensao ambienta! de que trata o art. 36 da Lei n 9.985/2000 no ofende o princpio da legalidade, dado haver sido a prpria lei que previu o modo de financiamento dos gastos com as unidades de conservao da natureza. De igual forma, no h violao ao princpio da separao dos Poderes, por no se tratar de delegao do Poder Legislativo para o Executivo impor deveres aos administrados. 2. Compete ao rgo licenciador fixar o quantum da compensao, de acordo com a compostura do impacto ambientai a ser dimensionado no relatrio - EIA/RIMA. 3. O art. 36 da Lei n 9.985/2000 densifica o princpio usurio-pagador, este a significar um mecanismo de assuno partilhada da responsabilidade social pelos custos ambientais derivados da atividade econmica. 4. Inexistente desrespeito ao postulado da razoabilidade. Compensao ambiental que se revela como instrumento adequado defesa e preservao do meio ambiente para as presentes e futuras geraes, no havendo outro meio eficaz para atingir essa finalidade constitucional. Medida amplamente compensada pelos

benefcios que sempre resultam de um meio ambiente ecologicamente garantido em sua higidez. 5. Inconstitucionalidade da expresso "no pode ser inferior a meio por cento dos custos totais previstos para a implantao do empreendimento", no I o do art. 36 da Lei n 9.985/2000. O vaior da compensao-compartilhamento de ser fixado proporcionalmente ao impacto ambiental, aps estudo em que se assegurem o contraditrio e a ampla defesa. Prescndibilidade da fixao de percentual sobre os custos do empreendimento. 6. Ao parcialmente procedente.

DECRETO N 5.975 DE 30 DE NOVEMBRO DE 2006. Regulamenta os arts. 12, parte final, 15, 16, 19, 20 e 21 da Lei n2 4.771, de 15 de setembro de 1965, o art. 42, inciso III, da Lei ne 6.938, de 31 de agosto de 1981, o art. 2- da Lei n~ 10.650, de 16 de abril de 2003, altera e acrescenta dispositivos aos Decretos n2 S 3.179, de 21 de setembro de 1999, e 3.420, de 20 de abril de 2000, e d outras providncias.

O VICE-PRESIDENTE DA REPBLICA, no exerccio do cargo de Presidente da Repblica, usando da atribuio que lhe confere o art. 84, inciso IV, e tendo em vista o disposto nos arts. 12, parte final, 15, 16, 19, 20 e 21 da Lei n2 4.771, de 15 de setembro de 1965, no art. 4-, inciso III, da Lei n2 6.938, de 31 de agosto de 1981, no art. 46, pargrafo nico, da Lei n2 9.605, de 12 de fevereiro de 1998, e no art. 22 da Lei n2 10.650, de 16 de abril de 2003, DECRETA: CAPTULO I DAS DISPOSIES PRELIMINARES Art. 12 A explorao de florestas e de formaes sucessoras de que trata o art. 19 da Lei n 4.771, de 15 de setembro de 1965, bem como a aplicao dos seus arts. 15, 16, 20 e 21, observaro as normas deste Decreto. 12 A explorao de florestas e de formaes sucessoras compreende o regime de manejo florestal sustentvel e o regime de supresso de florestas e formaes sucessoras para uso alternativo do solo. 22 A explorao de vegetao primria ou nos estgios avanado e mdio de regenerao da Mata Atlntica observar o disposto no Decreto n 750, de 10 de fevereiro de 1993. aplicando-se, no que couber, o disposto neste Decreto. CAPTULO II DO PLANO DE MANEJO FLORESTAL SUSTENTVEL Art. 22 A explorao de florestas e formaes sucessoras sob o regime de manejo florestal sustentvel, tanto de domnio pblico como de domnio privado, depender de prvia aprovao do Plano de Manejo Florestal Sustentvel- PMFS pelo rgo competente do Sistema Nacional do Meio Ambiente - SISNAMA, nos termos do art. 19 da Lei n 4.771, de 1965. Pargrafo nico. Entende-se por PMFS o documento tcnico bsico que contm as diretrizes e procedimentos para a administrao da floresta, visando a obteno de benefcios econmicos, sociais e ambientais, observada a definio de manejo florestal sustentvel, prevista no art. 3, inciso VI, da Lei n 11.284, de 2 de maro de 2006. Art. 32 O PMFS atender aos seguintes fundamentos tcnicos e cientficos: I - caracterizao do meio fsico e biolgico; II - determinao do estoque existente; III - intensidade de explorao compatvel com a capacidade da floresta;

IV - ciclo de corte compatvel com o tempo de restabelecimento do volume de produto extrado da floresta; V - promoo da regenerao natural da floresta; VI - adoo de sistema silvicultural adequado; VII - adoo de sistema de explorao adequado; VIII - monitoramento do desenvolvimento da floresta remanescente; e IX - adoo de medidas mitigadoras dos impactos ambientais e sociais. Pargrafo nico. A elaborao, apresentao, execuo e avaliao tcnica do PMFS observaro ato normativo especfico do Ministrio do Meio Ambiente. Art. 4- A aprovao do PMFS, pelo rgo ambiental competente, confere ao seu detentor a licena ambiental para a prtica do manejo florestal sustentvel. Art. 5e O detentor do PMFS submeter ao rgo ambiental competente o plano operacional anual, com a especificao das atividades a serem realizadas no perodo de doze meses e o volume mximo proposto para a explorao neste perodo. Art. 6a Anualmente, o detentor do PMFS encaminhar ao rgo ambiental competente relatrio, com as informaes sobre toda a rea de manejo florestal sustentvel, a descrio das atividades realizadas e o volume efetivamente explorado no perodo anterior de doze meses. Art. 7~ O PMFS ser submetido a vistorias tcnicas para acompanhar e controlar rotineiramente as operaes e atividades desenvolvidas na rea de manejo. Art. 8- O Ministrio do Meio Ambiente instituir procedimentos simplificados para o manejo exclusivo de produtos florestais no-madeireiros. Art. 9- Esto isentas de PMFS: I - a supresso de florestas e formaes sucessoras para uso alternativo do solo, devidamente autorizada; e II - o manejo de florestas plantadas localizadas fora de reas de reserva legal. CAPTULO III DA SUPRESSO A CORTE RASO DE FLORESTAS E FORMAES SUCESSORAS PARA O USO ALTERNATIVO DO SOLO Art. 10. A explorao de florestas e formaes sucessoras que implique a supresso a corte raso de vegetao arbrea natural somente ser permitida mediante autorizao de supresso para o uso alternativo do solo expedida pelo rgo competente do SISNAMA. 1 Entende-se por uso alternativo do solo a substituio de florestas e formaes sucessoras por outras coberturas do solo, tais como projetos de assentamento para reforma agrria, agropecurios, industriais, de gerao e transmisso de energia, de minerao e de transporte.

 2 - 0 requerimento de autorizao de supresso de que trata o caput ser disciplinado em norma especfica pelo rgo ambiental competente, devendo indicar, no mnimo, as seguintes informaes: I - a localizao georreferenciada do imvel, das reas de preservao permanente e de reserva legal; II - o cumprimento da reposio florestal; III - a efetiva utilizao das reas j convertidas; e IV - o uso alternativo a que ser destinado o solo a ser desmatado. 3S Fica dispensado das indicaes georreferenciadas da localizao do imvel, das reas de preservao permanente e da reserva legal, de que trata o inciso I do 2, o pequeno proprietrio rural ou possuidor familiar, assim definidos no art. .1. 2. inciso L da Lei n 4.771, de 1965. 4S O aproveitamento da matria-prima nas reas onde houver a supresso para o uso alternativo do solo ser precedido de levantamento dos volumes existentes, conforme ato normativo especfico do IBAMA. CAPITULO IV DA UTILIZAO DE MATRIA-PRIMA FLORESTAL Art. 11. As empresas que utilizarem matria-prima florestal so obrigadas a se suprir de recursos oriundos de: I - manejo florestal, realizado por meio de PMFS devidamente aprovado; II - supresso da vegetao natural, devidamente autorizada; III - florestas plantadas; e IV - outras fontes de biomassa florestal, definidas em normas especficas do rgo ambiental competente. Pargrafo nico. As fontes de matria-prima florestal utilizadas, observado o disposto no caput, devero ser informadas anualmente ao rgo competente. Art. 12. As empresas, cujo consumo anual de matria-prima florestal seja superior aos limites a seguir definidos, devem apresentar ao rgo competente o Plano de Suprimento Sustentvel para o atendimento ao disposto nos arts. 20 e 21 da Lei no 4.771, de 1965: I - cinqenta mil metros cbicos de toras; II - cem mil metros cbicos de lenha; ou III - cinqenta mil metros de carvo vegetal. 1S O Plano de Suprimento Sustentvel incluir: I - a programao de suprimento de matria-prima florestal;

I I - o contrato entre os particulares envolvidos quando o Plano de Suprimento Sustentvel incluir plantios florestais em terras de terceiros;

III - a indicao das reas de origem da matria-prima florestal georreferenciadas ou a indicao de pelo menos um ponto de azimute para reas com at vinte hectares. 2- A apresentao do Plano de Suprimento Sustentvel no exime a empresa de informar as fontes de matria-prima florestal utilizadas, nos termos do pargrafo nico do art. 11, e do cumprimento da reposio florestal, quando couber. CAPlTULO V DA OBRIGAO REPOSIO FLORESTAL Art. 13. A reposio florestal a compensao do volume de matria-prima extrado de vegetao natural pelo volume de matria-prima resultante de plantio florestal para gerao de estoque ou recuperao de cobertura florestal. Art. 14. obrigada reposio florestal a pessoa fsica ou jurdica que: l - utiliza matria-prima florestal oriunda de supresso de vegetao natural; II - detenha a autorizao de supresso de vegetao natural. 1 - 0 responsvel por explorar vegetao em terras pblicas, bem como o proprietrio ou possuidor de rea com explorao de vegetao, sob qualquer regime, sem autorizao ou em desacordo com essa autorizao, fica tambm obrigado a efetuar a reposio florestal. 2 - 0 detentor da autorizao de supresso de vegetao fica desonerado do cumprimento da reposio florestal efetuada por aquele que utiliza a matria-prima florestal. 3~ A comprovao do cumprimento da reposio por quem utiliza a matria-prima florestal oriunda de supresso de vegetao natural, no processada ou em estado bruto, dever ser realizada dentro do perodo de vigncia da autorizao de supresso de vegetao. A~ Fica desobrigado da reposio o pequeno proprietrio rural ou possuidor familiar, assim definidos no art. 1, 2. inciso L da Lei no 4.771, de 1965, detentor da autorizao de supresso de vegetao natural, que no utilizar a matria-prima florestal ou destin-la ao consumo. Art. 15. Fica isento da obrigatoriedade da reposio florestal aquele que comprovadamente utilize: I - resduos provenientes de atividade industrial, tais como costaneiras, aparas, cavacos e similares; II - matria-prima florestal: a) oriunda de supresso da vegetao autorizada, para benfeitoria ou uso domstico dentro do imvel rural de sua origem; b) oriunda de PMFS; c) oriunda de floresta plantada; e

d) Ambiente.

no-madeireira, salvo disposio contrria em norma especfica do Ministrio de Meio

Pargrafo nico. A iseno da obrigatoriedade da reposio florestal no desobriga o interessado da comprovao junto autoridade competente da origem do recurso florestal utilizado. Art. 16. No haver duplicidade na exigncia de reposio florestal na supresso de vegetao para atividades ou empreendimentos submetidos ao licenciamento ambiental nos termos do art. 10 da Lei n 6.938, de 31 de agosto de 1981. Art. 17. A reposio florestal dar-se- no Estado de origem da matria-prima utilizada, por meio da apresentao de crditos de reposio florestal. Art. 18. O rgo competente verificar a adoo de tcnica de reposio florestal, de que trata o art. 19 da Lei n 4.771, de 1965, por meio das operaes de concesso e transferncia de crditos de reposio florestai, de apurao de dbitos de reposio florestal e a compensao entre crditos e dbitos, registradas em sistema informatizado e disponibilizado por meio da Rede Mundial de Computadores - Internet. Pargrafo nico. A gerao do crdito da reposio florestal dar-se- somente aps a comprovao do efetivo plantio de espcies florestais adequadas, preferencialmente nativas. Art. 19. O plantio de florestas com espcies nativas em reas de preservao permanente e de reserva legal degradadas poder ser utilizado para a gerao de crdito de reposio florestal. Pargrafo nico. No ser permitida a supresso de vegetao ou interveno na rea de preservao permanente, exceto nos casos de utilidade pblica, de interesse social ou de baixo impacto, devidamente caracterizados e motivados em procedimento administrativo prprio, quando no existir alternativa tcnica e locacional ao empreendimento proposto, nos termos do art. 4 da Lei no 4.771. de 1965. CAPITULO VI DA LICENA PARA O TRANSPORTE DE PRODUTOS E SUBPRODUTOS FLORESTAIS DE ORIGEM NATIVA Art. 20. O transporte e armazenamento de produtos e subprodutos florestais de origem nativa no territrio nacional devero estar acompanhados de documento vlido para todo o tempo da viagem ou do armazenamento. 1S O documento para o transporte e o armazenamento de produtos e subprodutos florestais de origem nativa, de que trata o caput, a licena gerada por sistema eletrnico, com as informaes sobre a procedncia desses produtos, conforme resoluo do CONAMA. 2q O modelo do documento a ser expedido pelo rgo ambiental competente para o transporte ser previamente cadastrado pelo Poder Pblico federal e conter obrigatoriamente campo que indique sua validade. 3S Para fins de fiscalizao ambiental pela Unio e nos termos de resoluo do CONAMA, o Ministrio do Meio Ambiente e o IBAMA mantero sistema eletrnico que integrar nacionalmente as informaes constantes dos documentos para transporte de produtos e subprodutos florestais de origem nativa.

 4 As informaes constantes do sistema de que trata o 3 so de interesse da Unio, devendo ser comunicado qualquer tipo de fraude ao Departamento de Polcia Federal para apurao. Art. 21. O rgo competente para autorizar o PMFS ou a supresso de florestas e formaes sucessoras para o uso alternativo do solo, nos termos do art. 19 da Lei n 4.771, de 1965, emitir a licena para o transporte e armazenamento de produto e subproduto florestal de origem nativa por solicitao do detentor da autorizao ou do adquirente de produtos ou subprodutos. Art. 22. Para fins de controle do transporte e do armazenamento de produtos e subprodutos florestais de origem nativa, entende-se por: I - produto florestal aquele que se encontra em seu estado bruto; e II - subproduto florestal aquele que passou por processo de beneficiamento. Art. 23. Ficam dispensados da obrigao prevista no art. 20, quanto ao uso do documento para o transporte e armazenamento, os seguintes produtos e subprodutos florestais de origem nativa: I - material lenhoso proveniente de erradicao de culturas, pomares ou de poda em vias pblicas urbanas; II - subprodutos acabados, embalados e manufaturados para uso final, inclusive carvo vegetal empacotado no comrcio varejista; lli - celulose, goma, resina e demais pastas de madeira; IV - aparas, costaneiras, cavacos, serragem, paletes, briquetes e demais restos de beneficiamento e de industrializao de madeira e cocos, exceto para carvo; V - moinha e briquetes de carvo vegetal; VI - madeira usada e reaproveitada; VII - bambu (Bambusa vulgares) e espcies afins; VIII - vegetao arbustiva de origem plantada para qualquer finalidade; e

IX - plantas ornamentais, medicinais e aromticas, fibras de palmceas, leo essenciais, mudas, razes, bulbos, cips, cascas e folhas de origem nativa das espcies no constantes de listas oficiais de espcies ameaadas de extino. CAPTULO VII DA PUBLICIDADE DAS INFORMAES Art. 24. Em cumprimento ao disposto na Lei n 10.650, de 16 de abril de 2003, os dados e informaes ambientais, relacionados s normas previstas neste Decreto, sero disponibilizados na internet pelos rgos competentes, no prazo mximo de cento e oitenta dias da publicao deste Decreto. 1- Os dados, informaes e os critrios para a padronizao, compartilhamento e integrao de sistemas sobre a gesto florestal sero disciplinados pelo CONAMA.

 2- Os rgos competentes integrantes do SISNAMA disponibilizaro, mensalmente, as informaes referidas neste artigo ao Sistema Nacional de Informaes Ambientais - SINMA, institudo na forma do art. 9. inciso VIL da Lei n 6.938, de 1981. conforme resoluo do CONAMA. Art. 25. As operaes de concesso e transferncia de crditos de reposio florestal, de apurao de dbitos de reposio florestal e a compensao entre crditos e dbitos sero registradas em sistema informatizado pelo rgo competente e disponibilizadas ao pblico por meio da Internet, permitindo a verificao em tempo real de dbitos e crditos existentes. CAPTULO VIII DAS DISPOSIES GERAIS E TRANSITRIAS A 4 ;26-4 Revogado pelo Decreto n 6.514, de 2008 Art. 27: Revogado pelo Decreto n 6.514, de 2008 Art. 28. Fica acrescido ao art. 4-A do Decreto n 3.420, de 20 de abril de 2000, o seguinte pargrafo: Pargrafo nico. Caber tambm CONAFLOR implementao da gesto florestal compartilhada. (NR) acompanhar o processo de

Art. 29. No so passveis de explorao para fins madeireiros a castanheira (Betholetia excelsa) e a seringueira (Hevea spp) em florestas naturais, primitivas ou regeneradas. Art. 30. O sistema informatizado para as operaes inerentes reposio florestal, mencionado no art. 25, ser implementado at 1a de maio de 2007. Art. 31. Este Decreto entra em vigor na data de sua publicao. Art. 32. Ficam revogados os Decretos nos 97.628, de 10 de abril de 1989, 1.282, de 19 de outubro de 1994, e 2.788, de 28 de setembro de 1998. Braslia, 30 de novembro de 2006; 185- da Independncia e 118- da Repblica. JOS Marina Silva ALENCAR GOMES DA SLVA

Este texto no substitui o publicado no DOU de 1o.12.2006

Ato: rgo: Data do Ato: Publicao: Revogado: Tipo:

iN-CM-2-2009 ICM 03/09/2009 04/09/2009 No Instruo Normativa

INS TITUTO CHICO MENDES DE CONSERVAO DA BIODIVERSIDADE INSTRUO NORMATIVA ICM /V5 2, DE 3 DE SETEMBRO DE 2009 0 Presidente do instituto Chico Mendes de Conservao da Biodiversidade, nomeado pela Portaria n 532, de 30 de julho de 2008, da Ministra de Estado Chefe da Casa Civil da Presidncia da Repblica, publicada no Dirio Oficial da Unio de 31 de julho de 2008, no uso das atribuies que lhe confere o art. 19, do Anexo I ao Decreto n 6.100. de 26 de abril de 2007. que aprovou a Estrutura Regimental do ICMBio, publicado no Dirio Oficiai da Unio do dia subseqente, e considerando a necessidade estabelecer procedimentos tcnicos e administrativos para a indenizao de benfeitorias e a desapropriao de imveis rurais localizados no interior de unidades de conservao federais de posse e domnio pblico, resolve: CAPTULO i DAS DISPOSIES PRELIMINARES Art. 1- A presente Instruo Normativa regula os procedimentos tcnicos e administrativos para a indenizao de benfeitorias e desapropriao de imveis rurais localizados em unidades de conservao federais de domnio pblico. Art. 2- Os procedimentos e aes previstos nesta Instruo Normativa devero: 1 - observar os princpios da legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da publicidade e da eficincia, sem prejuzo dos demais princpios aplicveis Administrao Pblica; II - pautar-se pela razoabilidade e racionalidade no emprego dos recursos pblicos; III - buscar, com base em critrios tcnicos, atender ao princpio da justa indenizao. CAPTULO ll DO PROCESSO ADMINISTRATIVO E DAS DISPOSIES GERAIS Art. 3- A desapropriao dos imveis rurais e a indenizao das benfeitorias identificadas no interior de unidades de conservao federais de domnio pblico sero precedidas de processo administrativo instaurado de ofcio ou a pedido do interessado. Art. 4^ Os procedimentos a que se refere esta Instruo Normativa obedecero s seguintes etapas: I - instaurao e instruo do processo; II - anlises tcnica e jurdica; III - avaliao; IV - indenizao administrativa ou proposio de ao judicial. Pargrafo nico. As etapas podero ter sua ordem de observncia alterada em razo do princpio da eficincia e em prol da razoabilidade e da racionalidade no emprego dos recursos pblicos. Art. 5a Os documentos que instruiro o processo devero ser apresentados em via original ou em cpia autenticada. 1a A autenticao dos documentos poder ser feita por servidor pblico, devidamente identificado por nome e matrcula, lotado em qualquer unidade do ICMBio. 2fl Salvo imposio legal, o reconhecimento de firma somente ser exigido quando houver

dvida de autenticidade. Art. 6- O processo dever ter suas pginas rubricadas e numeradas seqencialmente. Art. 7- Cada processo administrativo ter por objeto um nico imve! e ser instaurado em nome do ocupante ou do titular do domnio, ressalvada a hiptese prevista no art. 21. Pargrafo nico. Poder ser constitudo um nico processo para o imvel rural consttudo por glebas com matriculas distintas, desde que as reas sejam contguas e pertencentes a um nico proprietrio ou a condomnio. Art. 8& Se o processo for instaurado a pedido e a documentao apresentada no atender s exigncias previstas nos arts. 10 ou 25, conforme o caso, o interessado ser intimado a suprir a omisso identificada em prazo razovel. 1S Na hiptese do caput, quando o interessado deixar transcorrer injustificadamente o prazo fixado para apresentao de documentos ou informaes, poder o ICMBio promover o arquivamento do processo, mediante deciso fundamentada e comunicao ao interessado, desde que a unidade de conservao possua outras reas cuja desapropriao ou indenizao de benfeitorias, por disponibilidade documental ou razes de cunho ambientai, deva ser priorizada. 22 O arquivamento de que trata o pargrafo anterior no exime o ICMBio da responsabilidade de, oportunamente, adquirir o imvel ou indenizar as benfeitorias realizadas na rea ocupada. Art. 9- Se o processo for instaurado de ofcio, poder a unidade do ICMBio, de acordo com as circunstncias especficas, intimar o proprietrio ou ocupante a apresentar os documentos necessrios ao atendimento das exigncias previstas nesta Instruo Normativa. Pargrafo nico. Caso o proprietrio no atenda intimao, o chefe da unidade do ICMBio dever promover diligncias junto aos rgos competentes para obter os documentos necessrios ao prosseguimento do processo. CAPTULO III DOS IMVEIS DE DOMNIO PRIVADO LOCALIZADOS NO INTERIOR DE UNIDADES DE CONSERVAO FEDERAIS DE POSSE E DOMNIO PBLICOS Art. 10. Quando o objeto da indenizao recair sobre imvel de domnio privado, o processo ser instrudo com a seguinte documentao: I ~ cpia da carteira de identidade e do Cadastro de Pessoa Fsica - CPF junto Secretaria da Receita Federal do proprietrio do imvel, se pessoa natural; II - ato constitutivo, estatuto ou contrato social, devidamente registrados e atualizados, e comprovao da existncia de poderes de representao, em se tratando de pessoa jurdica de direito privado; III - certido de inteiro teor que comprove a existncia de cadeia dominial trintenria ininterrupta ou com prazo inferior a trinta anos, quando iniciada por ttulo expedido pelo Poder Pblico ou oriundo de deciso judicial, transitada em julgado, relativa titularidade do domnio; IV - Certificado de Cadastro de Imvel Rural - CCIR atualizado; V - planta georreferenciada do imvel e memorial descritivo, obedecidos os nveis de preciso adotados pelo INCRA, assinados por profissional habilitado, com a devida Anotao de Responsabilidade Tcnica - ART; VI - certides comprobatrias da inexistncia de nus, gravames e aes reais e pessoais reipersecutrias sobre o imvel; VII - Certido Negativa de Dbitos de Imve! Rural emitida pela Receita Federal do Brasil pela Internet ou por meio de suas unidades; VIII - comprovao da inexistncia de dbitos perante o ICMBio, sendo aceita declarao emitida pelo IBAMA, inclusive por meio eletrnico, at que o ICMBio possua sistema de controle prprio. Art. 11. Quando o objeto da indenizao recair sobre imvel cuja transferncia ainda no estiver, a teor dos prazos estipulados no art. 10 do Decreto n 4.449. de 30 de outubro de 2002. condicionada apresentao de planta e memorial descritivo certificado pelo Incra, conforme exigncia prevista no art. 10, inciso V, desta Instruo Normativa, e nos 3a e 4 do art. 176 da Lei n 6.015/73. dever o ICMBio, em caso de

impossibilidade justificada pelo proprietrio, providenciar, s suas expensas, a elaborao dos trabalhos de georreferenciamento. Pargrafo nico. Por deciso do Diretor responsvel pelas aes de consolidao territorial fundamentada em parecer tcnico, poder o ICMBio custear os trabalhos de georreferenciamento de imvel cuja transferncia j se condicione apresentao dos documentos previstos no caput, observados os preos praticados no mercado, desde que haja recursos disponveis e que os valores despendidos sejam deduzidos do montante da indenizao a ser pago. Art. 12. Caso o imvel rural esteja localizado na faixa de fronteira de 150 km da linha limtrofe com outros pases, definida na Lei n 6.634. de 1979. dever ser examinada se foi realizada a regular ratificao da concesso ou da alienao na forma prevista no art. 5fi, 1fi, da Lei n 4.947. de 1966. observadas as disposies do Decreto lei nfi 1.414, de 1975, e da Lei ns 9.971, de 1999, ou se ocorre a hiptese de dispensa dessa exigncia. Art. 13. Ser exigida cpia do ttulo aquisitivo originrio ou certido deste, que comprove o domnio privado do imvel a ser indenizado, acompanhada da cadeia dominiai correspondente ininterrupta e vlida at a origem, quando: I - for constatada a existncia de ao judicial ou requerimento administrativo que objetive a anulao da matrcula do imvel ou a desconstituio do ttulo de domnio ostentado pelo interessado; II - o imvel estiver matriculado em Registro Imobilirio objeto de interveno pela respectiva Corregedoria de Justia; III - forem constatados fortes indcios de nulidade na matrcula ou no registro do imvel; IV - houver disputa judicial entre um ou mais interessados sobre o imvel objeto da indenizao. Pargrafo nico. Finda a correio, a ao judicial ou dirimidas as razes geradoras da dvida quanto validade da matrcula, a demonstrao da existncia de cadeia dominiai trintenria ininterrupta ser suficiente para o prosseguimento do processo. Art. 14. A declarao de regularidade dominiai expedida pelo Incra para os imveis que atenderam aos requisitos da Portaria/ INCRA/P/nG558, de 15 de dezembro de 1999, da Portaria/lNCRA/ P/nQ596, de 05 de julho de 2001, da Portaria/iNCRA/P nfi 835, de 16 de dezembro de 2004, e da Portaria/lNCRA/P/na 12, de 24 de janeiro 2006, ser considerada prova de domno. Art. 15. Caso remanesa fundada dvida de natureza dominiai, seja pela impossibilidade material de se demonstrar a origem da cadeia sucessria, seja pelas circunstncias do caso concreto, o Estado onde o imvel se localize ou, conforme o caso, o ente pblico potencialmente interessado em questionar sua dominialidade sero instados a se manifestar expressamente sobre a questo. 1e Persistindo a dvida, a desapropriao ser efetivada pela via judicial, devendo a manifestao de que trata o caput ser colhida em juzo. 2fi Verificada manifesta nulidade na matrcula ou no registro do imvel, a Procuradoria Federal Especializada junto ao ICMBio diligenciar com vistas ao seu cancelamento, preferencialmente por meto do instrumento previsto no art. 8B da Lei n 10.267. de 28 de aaosto de 2001. 3fi Para fins do disposto no pargrafo anterior, a Procuradoria Federa! Especializada junto ao ICMBio poder, caso julgue conveniente, atuar em conjunto com a Unio Federal, o Incra, o Ministrio Pblico ou outros entes pblicos interessados no cancelamento da matrcula. Art. 16. Na impossibilidade de certificao do imvel por fora de superposio com unidade de conservao federal, aceitar se- , para fins do disposto no art. 10, V, certido de regularidade do georreferenciamento expedida pelo INCRA. Art. 17. Compete chefia da unidade de conservao federal ou, supletiva mente, coordenao regional a qual a unidade se vincule: l - promover anlise tcnica sobre a instruo e a regularidade do processo e emitir parecer sobre o atendimento de cada uma das exigncias previstas no art. 10; !l - realizar vistoria e elaborar relatrio tcnico; III - elaborar a cadeia sucessria dominiai do imvel; Art. 18. Concludos os procedimentos descritos no art. 17, a Procuradoria Federal Especializada junto ao ICMBio proceder anlise jurdica do processo, emitindo parecer sobre sua regularidade.

Art. 19. Constatada a regularidade tcnica e jurdica do processo, ser realizada a avaliao do imvel, que dever visar apurao de seu preo global de mercado, neste includos o valor da terra nua e o das benfeitorias indenizveis. 12 Integram o preo da terra nua as florestas naturais, as matas nativas e qualquer outro tipo de vegetao natural, no podendo estas ser avaliadas em separado e no devendo, em qualquer hiptese, superar o preo de mercado do imvel. 2a Excluem-se da indenizao: I - as espcies arbreas declaradas imunes de corte pelo Poder Pblico; II - expectativas de ganho e lucro cessante; III - o resultado de clculo efetuado mediante a operao de juros compostos. Art. 20. Havendo divergncia entre a rea registrada e a rea medida, ser considerada, para fins de indenizao, a menor delas. Art. 21. Nos casos em que parte do imvel esteja fora dos limites da unidade de conservao, a rea remanescente poder ser adquirida quando: I - sua superfcie for inferior frao mnima de parcelamento; II - tornar-se comprovadamente invivel explorao econmica qual a propriedade era originalmente destinada; III - houver interesse justificado do ICMBio e concordncia do proprietrio. Art. 22. Salvo as benfeitorias necessrias, somente sero indenizadas as benfeitorias existentes poca da criao da unidade de conservao. 1S Excepcionalmente, tambm sero indenizadas as benfeitorias teis, posteriores criao da unidade, realizadas com a anuncia do ICMBio. 2fi Ao interessado assiste o direito de levantar as benfeitorias no indenizveis, desde que a ao no implique prejuzo financeiro ou ambiental. Art. 23. Verificada a existncia de posses de terceiros sobre o imvel, as benfeitorias indenizveis, nos termos do art. 22, sero avaliadas em separado, devendo o valor apurado constar de forma discriminada no Laudo de Avaliao. 1G Para fins de identificao do posseiro e da rea ocupada sero exigidos os documentos arrolados no art. 25. 2SA planta e o memorial descritivo da rea ocupada sero elaborados preferencialmente quando da avaliao do imvel. Art. 24. O laudo de avaliao ser subscrito por engenheiro agrnomo do quadro de pessoal do ICMBio, devidamente habilitado na forma da legislao que regulamenta a profisso. 1a O ICMBio poder confiar a tcnicos no integrantes do seu quadro de pessoal a realizao da vistoria e da avaliao do imvel, respeitada a habilitao profissional legalmente exigida para a prtica dos respectivos atos e procedimentos. 2fi Na hiptese prevista no pargrafo anterior, o laudo de vistoria e avaliao dever ser ratificado por engenheiro agrnomo integrante do corpo funcional do ICMBio. 3- Excetua-se o disposto no pargrafo anterior quanto se tratar de avaliao realizada por profissional habilitado de rgo da administrao pblica federal em decorrncia de acordo ou parceria institucional. CAPTULO IV DAS OCUPAES DE REAS PBLICAS LOCALIZADAS NO INTERIOR DE UNIDADES DE CONSERVAO FEDERAIS DE POSSE E DOMNIO PBLICOS Art. 25. Quando se tratar de ocupao mansa, pacfica e de boa-f incidente sobre terras pblicas anteriormente criao da unidade de conservao, o processo ser instrudo com a seguinte documentao: I - cpia da carteira de identidade e do Cadastro de Pessoa Fsica - CPF junto Secretaria da

Receita Federal do responsvel pela ocupao, se pessoa natural; II - ato constitutivo, estatuto ou contrato social, devidamente registrados e atualizados, e comprovao de sua representao legal, quando o ocupante for pessoa jurdica de direito privado; III - cpia do contrato de concesso, alienao, legitimao, ttulo de posse, contrato de transferncia de direitos possessrios ou instrumento similar relativo ao imvel, se houver; IV - planta em escala compatvel e memorial descritivo da rea ocupada assinados por profissional habilitado, preferencialmente com declarao de confinantes; V - cpia do processo administrativo de regularizao fundiria, se houver; VI - Certificado de Cadastro de Imvel Rural- CCIR, quando houver sido efetuado o cadastramento da ocupao; VI! - comprovante da inexistncia de dbitos relativos ao Imposto Territorial Rural - ITR, quando o imvel estiver inscrito na Secretaria da Receita Federal, sendo aceita certido emitida por meio eletrnico; VIII - comprovao de inexistncia de dbitos perante o ICMBio, sendo aceita declarao emitida pelo IBAMA, inclusive por meio eletrnico, at que o ICMBio possua sistema de controle prprio. Art. 26., Compete chefia da unidade de conservao ou, supletivamente, coordenao regional qual a unidade se vincule: I - promover anlise tcnica sobre a instruo e a regularidade do processo e emitir parecer conclusivo sobre o atendimento de cada uma das exigncias previstas no art. 25; II - realizar vistoria e elaborar relatrio tcnico. Art. 27. Concludos os procedimentos descritos no art. 26, a Procuradoria Federal Especializada junto ao ICMBio proceder anlise jurdica do processo, emitindo parecer conclusivo sobre sua regularidade.

os critrios estabelecidos no art. 22.

ocupao, ser efetuada a avaliao das benfeitorias indenizveis realizadas na rea ocupada, observados

Art. 28. Constatada a regularidade tcnica e jurdica do processo e uma vez considerada a boa-f da

1Q Considerar-se- para fins de indenizao apenas o valor das benfeitorias indenizveis, excludo do montante indenizatrio qualquer valor referente terra nua. 2fi O disposto no pargrafo anterior aplica-se aos imveis objeto de processo de regularizao de posse no concludo, de concesso e de resolutivas no ratificadas pelo rgo fundirio competente.

alienao sob condies

Art. 29. Aplica-se avaliao de que trata este Captulo o disposto no art. 24. Art. 30. O ICMBio priorizar a indenizao das populaes tradicionais residentes em unidades de conservao, nas quais sua permanncia no seja permitida. Excepcionalmente, outras reas podero ser priorizadas mediante deciso fundamentada em razes tcnicas. 2fi Realizado o levantamento dos dados necessrios indenizao das populaes tradicionais, o ICMBio solicitar, com base no art. 37 do Decreto n 4.340. de 22 de agosto de 2002. que o rgo fundirio competente apresente, num prazo de seis meses a contar da data do pedido, programa de trabalho para atender s demandas de reassentamento, com definio de prazos e condies para a sua realizao. CAPTULO V DA DESAPROPRIAO DO IMVEL E DA INDENIZAO DAS BENFEITORIAS Art. 31. Concludo o procedimento de o interessado ser intimado, mediante comunicao escrita, para dizer, no prazo de 20 (vinte) dias, se aceita o valor apurado para a indenizao. 1a Caber chefia da unidade de conservao promover a intimao de que trata o caput e franquear vista do laudo e dos demais documentos necessrios manifestao do interessado. 2a Caso o interessado se recuse a receber ou firmar recibo da intimao, o fato dever ser certificado em termo especfico, que dever ser juntado aos autos administrativos. Art. 32. O interessado poder, dentro do prazo prescrito no art. 20, interpor recurso ao Presidente do ICMBio, caso no concorde com o valor ofertado.

avaliao,

1a A admisso do recurso previsto no caput condiciona-se demonstrao expressa de erro ou impreciso nos dados ou critrios utilizados na avaliao. 2- A deciso do Presidente ser precedida de manifestao conclusiva da Diretoria responsvel pelas aes de consolidao territorial quanto s razes recursais aduzidas pelo interessado. 32 O interessado ser cientificado da deciso e, no mesmo ato, intimado para dizer, em novo prazo de 20 (vinte) dias, se aceita o valor fixado em ltima instncia pelo Presidente. Art. 33. A concordncia do interessado com o valor ofertado dever ser formalizada nos autos do processo, os quais sero remetidos Procuradoria Federal Especializada junto ao ICMBio para parecer quanto regularidade do procedimento. Pargrafo nico. Quando se tratar de imvel particular, na anlise jurdica prevista no caput ser dispensada especial ateno existncia de nus, gravames e aes reais ou pessoais reipersecutrias sobre o imvel, hiptese em que o titular do direito ser chamado para intervir na escritura, caso a desapropriao ocorra pela via administrativa. Art. 34. vista do parecer da Procuradoria Federa! Especializada junto ao ICMBio, o Diretor responsvel pelas aes de consolidao territoria, aps proferir despacho fundamentado, indicando os recursos disponveis a serem utilizados no pagamento da indenizao, encaminhar os autos ao Presidente do ICMBio para deciso definitiva. Art, 35. Acatada a proposta de indenizao, a transferncia da propriedade dar-se-, preferencialmente, pela via administrativa, devendo ser formalizada por escritura pblica de desapropriao amigvel, no caso de imvel de domnio privado, e de escritura pblica de compra e venda, em se tratando de indenizao por benfeitorias realizadas em terras pblicas. Dever constar na escritura que o interessado se responsabiliza, integralmente, pelas obrigaes trabalhistas resultantes de eventuais vnculos empregatcios mantidos com os que trabalhem ou tenham trabalhado no imvel ou na rea ocupada e por quaisquer outras reclamaes de terceiros, inclusive por aquelas relativas a indenizaes por benfeitorias realizadas ou reivindicadas por outrem. 2a A escritura dever ser assinada pelos proprietrios do imvel, ou por seus legtimos procuradores, e pelo Presidente do ICMBio, ressalvada a possibilidade de delegao a outro servidor da autarquia. 3fi Lavrada a escritura pblica de desapropriao amigvel, o ICMBio promover a sua apresentao ao Cartrio de Registro de Imveis para fins de transmisso da propriedade. 4a Excepcionalmente, a indenizao das benfeitorias realizadas em terras pblicas poder efetivar-se por documento particular, quando o valor acordado no for superior a trinta vezes o maior salrio mnimo vigente no Pas, nos termos do art. 108 do Cdigo Civil. Art. 36. Se o proprietrio recusar o valor ofertado ou deixar transcorrer sem manifestao os prazos que lhe forem conferidos, caber Procuradoria Federal Especializada junto ao ICMBio, constatada a regularidade do processo e a suficincia dos documentos que o instruem, ajuizar ao de desapropriao ou, em se tratando de terras pblicas, outra ao que vise desocupao da rea, mediante depsito em juzo do valor referente s benfeitorias indenizveis. 1fl A petio inicial, sem prejuzo de outras exigncias ou subsdios julgados pertinentes, ser instruda com os seguintes documentos: I - em se tratando de ao de desapropriao: a) cpia do ato de declarao de utilidade pblica ou interesse social, com prova de sua publicao: b) certides atualizadas relativas ao domnio do imvel e de nus real correspondente; c) documentao cadastral e tributria relativa ao imvel; d) planta e memorial descritivo do imvel; e) laudo de avaliao administrativa; f) termo de recusa de recebimento da intimao ou termo de recusa do valor ofertado, sehouver. II - em se tratando de ao judicial que objetive a desocupao de rea pblica: a) cpia do ato de declarao de utilidade pblica ou interesse social, comprova de sua publicao;

b) documentao cadastral e tributria relativa ao imvel, se houver; c) planta e memorial descritivo; d) laudo de avaliao administrativa; e) termo de recusa de recebimento da intimao ou termo de recusa do valor ofertado, se houver. 2a A Procuradoria Federal Especializada junto ao ICMBio poder, desde que amparada em manifestao tcnica que justifique a urgncia da situao, requerer liminarmente em jufzo a imisso na posse da rea ocupada ou do imvel expropriando. 3a Constatada a existncia de nus, gravames, aes reais ou pessoais reipersecutrias sobre o imvel, o titular do direito dever ser chamado ao feito judicial para se manifestar e requerer o que entender devido. Art. 37. Concluda a desapropriao ou o procedimento indenizatrio, o proprietrio ou ocupante ser intimado a desocupar o imvel em prazo a ser fixado. Pargrafo nico. Decorrido o prazo concedido sem que os ocupantes deixem o imve! e esgotadas as tratativas administrativas, a Procuradoria Federal Especializada junto ao ICMBio adotar as medidas judiciais cabveis visando sua desocupao. Art. 38. O Presidente do ICMBio, no uso dos poderes que lhe foram delegados pela Portaria Coniunta MMA/ AGU n 90. de 17 de marco de 2009. poder autorizar a realizao de acordo visando ao trmino do litgio judicial. Pargrafo nico. O acordo cujo objeto verse sobre o valor da indenizao no poder exceder o campo de arbtrio da estimativa pontual adotada e dever ser amparado por manifestaes tcnica e jurdica favorveis sua celebrao. Art. 39. Em se tratando de imvel particular onde houver sido constatada a existncia de posses de terceiros, o pagamento das benfeitorias indenizveis poder efetivar-se administrativamente, se houver acordo entre o posseiro e o proprietrio quanto aos quinhes e aos valores propostos, ou, quando houver discordncia, pela via judicial, cabendo Procuradoria Federal Especializada junto ao ICMBio adotar as medidas judiciais pertinentes. Pargrafo nico. O instrumento do acordo celebrado entre o posseiro e o proprietrio ser juntado aos autos administrativos. CAPTULO V! DAS DISPOSIES FINAIS E TRANSITRIAS Art. 40. O ICMBio elaborar manual de avaliao de terras e benfeitorias com base nas normas da Associao Brasileira de Normas Tcnicas - ABNT aplicveis matria. Pargrafo nico, At a elaborao do manual previsto no caput, o procedimento de avaliao observar diretamente as normas da Associao Brasileira de Normas Tcnicas - ABNT e, subsidiariamente, as normas tcnicas de outros entes federais que lidem com avaliao de imveis rurais. Art. 41. Para a execuo das aes previstas nesta Instruo Normativa, o ICMBio realizar parcerias institucionais no mbito da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, mediante a celebrao de convnios ou instrumentos similares. Art. 42. Aplicam-se as disposies desta Instruo Normativa, no que couber, s doaes ou outras formas de transferncia de domnio, em favor do ICMBio, de imveis privados inseridos no interior de unidades de conservao, Art. 43. A execuo dos procedimentos previstos nesta Instruo Normativa poder ser avocada das unidades de conservao ou coordenaes regionais pela Presidncia ou pela Diretoria responsvel pelas aes de consolidao territorial. Art. 44. As disposies previstas nesta Instruo Normativa aplicam-se aos processos de indenizao de benfeitorias e desapropriao de imveis rurais em andamento. Art. 45. Os laudos, pareceres, anlises, relatrios e demais documentos a serem produzidos pelo ICMBio para fins de instruo dos procedimentos previstos nesta Instruo Normativa devero observar os modelos aprovados pela Diretoria responsvel pelas aes de consolidao territorial e disponibilizados no stio da autarquia na rede mundial de computadores. Pargrafo nico. O disposto no caput no se aplica aos pareceres jurdicos a cargo da Procuradoria Federal Especializada junto ao ICMBio.

Art. 46. As situaes no previstas nesta Instruo Normativa sero analisadas pela Diretoria e pela Coordenao-Geral responsveis pelas aes de consolidao territorial em conjunto com a Procuradoria Federal Especializada junto ao ICMBio, aps o que sero submetidas apreciao do Presidente, que se manifestar conclusivamente. Art. 47. Esta Instruo Normativa entra em vigor na data de sua publicao. Art. 48. Revogam-se as disposies em contrrio. Rmulo Jos Fernandes Barreto de Mello Presidente (DOU de 04.09.2009)
Este texto no substitui o publicado no DOU de 04.09.2009

DECRETO N 4.340, PE 22 PE AGOSTO DE 2002 Regulamenta artigos da Lei n~ 9.985, de 18 de julho de 2000, que dispe sobre o Sistema Nacional de Unidades de Conservao da Natureza - SNUC, e d outras providncias. 0 PRESIDENTE PA REPBLICA, no uso das atribuies que lhe conferem o art. 84, inciso IV, e o art. 225, 1-, incisos I, li, III e VII, da Constituio Federal, e tendo em vista o disposto na Lei n2 9.985, de 18 de julho de 2000, DECRETA: Art. 1fi Este Decreto regulamenta os arts. 22, 24, 25, 26, 27, 29, 30, 33, 36, 41, 42, 47, 48 e 55 da Lei n 9.985. de 18 de iulho de 2000, bem como os arts. 15, 17, 18 e 20, no que concerne aos conselhos das unidades de conservao. CAPTULO I DA CRIAO DE UNIDADE DE CONSERVAO Art. 2~ O ato de criao de uma unidade de conservao deve indicar: 1 - a denominao, a categoria de manejo, os objetivos, os limites, a rea da unidade e o rgo responsvel por sua administrao; I I - a populao tradicional beneficiria, no caso das Reservas Extrativistas e das Reservas de Desenvolvimento Sustentvel; III - a populao tradicional residente, quando couber, no caso das Florestas Nacionais, Florestas Estaduais ou Florestas Municipais; e IV - as atividades econmicas, de segurana e de defesa nacional envolvidas. Art. 3- A denominao de cada unidade de conservao dever basear-se, preferencialmente, na sua caracterstica natural mais significativa, ou na sua denominao mais antiga, dando-se prioridade, neste ltimo caso, s designaes indgenas ancestrais. Art. 4- Compete ao rgo executor proponente de nova unidade de conservao elaborar os estudos tcnicos preliminares e realizar, quando for o caso, a consulta pblica e os demais procedimentos administrativos necessrios criao da unidade. Art. 5- A consulta pblica para a criao de unidade de conservao tem a finalidade de subsidiar a definio da localizao, da dimenso e dos limites mais adequados para a unidade. 1~ A consulta consiste em reunies pblicas ou, a critrio do rgo ambientai competente, outras formas de oitiva da populao local e de outras partes interessadas. 2~ No processo de consulta pblica, o rgo executor competente deve indicar, de modo claro e em linguagem acessvel, as implicaes para a populao residente no interior e no entorno da unidade proposta. CAPTULO II DO SUBSOLO E DO ESPAO AREO Art. 6- Os limites da unidade de conservao, em relao ao subsolo, so estabelecidos:

I - no ato de sua criao, no caso de Unidade de Conservao de Proteo Integral; e II - no ato de sua criao ou no Plano de Manejo, no caso de Unidade de Conservao de Uso Sustentvel. Art. 72 Os limites da unidade de conservao, em relao ao espao areo, so estabelecidos no Plano de Manejo, embasados em estudos tcnicos realizados pelo rgo gestor da unidade de conservao, consultada a autoridade aeronutica competente e de acordo com a legislao vigente. CAPTULO ill DO MOSAICO DE UNIDADES DE CONSERVAO Art. 8- O mosaico de unidades de conservao ser reconhecido em ato do Ministrio do Meio Ambiente, a pedido dos rgos gestores das unidades de conservao. Art. 9e O mosaico dever dispor de um conselho de mosaico, com carter consultivo e a funo de atuar como instncia de gesto integrada das unidades de conservao que o compem. 1- A composio do conselho de mosaico estabelecida na portaria que institui o mosaico e dever obedecer aos mesmos critrios estabelecidos no Captulo V deste Decreto. 2 - 0 conselho de mosaico ter como presidente um dos chefes das unidades de conservao que o compem, o qual ser escolhido pela maioria simples de seus membros. Art. 10. Compete ao conselho de cada mosaico: I - elaborar seu regimento interno, no prazo de noventa dias, contados da sua instituio; II - propor diretrizes e aes para compatibilizar, integrar e otimizar: a) as atividades desenvolvidas em cada unidade de conservao, tendo em vista, especialmente: 1. os usos na fronteira entre unidades; 2. o acesso s unidades; 3. a fiscalizao; 4. o monitoramento e avaliao dos Planos de Manejo; 5. a pesquisa cientfica; e 6. a alocao de recursos advindos da compensao referente ao licenciamento ambiental de empreendimentos com significativo impacto ambiental; b) a relao com a populao residente na rea do mosaico; III - manifestar-se sobre propostas de soluo para a sobreposio de unidades; e IV - manifestar-se, quando provocado por rgo executor, por conselho de unidade de conservao ou por outro rgo do Sistema Nacional do Meio Ambiente - SISNAMA, sobre assunto de interesse para a gesto do mosaico.

Art. 11. Os corredores ecolgicos, reconhecidos em ato do Ministrio do Meio Ambiente, integram os mosaicos para fins de sua gesto. Pargrafo nico. Na ausncia de mosaico, o corredor ecolgico que interliga unidades de conservao ter o mesmo tratamento da sua zona de amortecimento. CAPTULO IV DO PLANO DE MANEJO Art. 12. O Plano de Manejo da unidade de conservao, elaborado pelo rgo gestor ou pelo proprietrio quando for o caso, ser aprovado: I - em portaria do rgo executor, no caso de Estao Ecolgica, Reserva Biolgica, Parque Nacional, Monumento Natural, Refgio de Vida Silvestre, rea de Proteo Ambiental, rea de Relevante Interesse Ecolgico, Floresta Nacional, Reserva de Fauna e Reserva Particular do Patrimnio Natural; ! ~em resoluo do conselho deliberativo, no caso de Reserva Extrativista e Reserva de Desenvolvimento Sustentvel, aps prvia aprovao do rgo executor. Art. 13. O contrato de concesso de direito real de uso e o termo de compromisso firmados com populaes tradicionais das Reservas Extrativistas e Reservas de Uso Sustentvel devem estar de acordo com o Plano de Manejo, devendo ser revistos, se necessrio. Art. 14. Os rgos executores do Sistema Nacional de Unidades de Conservao da Natureza - SNUC, em suas respectivas esferas de atuao, devem estabelecer, no prazo de cento e oitenta dias, a partir da publicao deste Decreto, roteiro metodolgico bsico para a elaborao dos Planos de Manejo das diferentes categorias de unidades de conservao, uniformizando conceitos e metodologias, fixando diretrizes para o diagnstico da unidade, zoneamento, programas de manejo, prazos de avaliao e de reviso e fases de implementao. Art. 15. A partir da criao de cada unidade de conservao e at que seja estabelecido o Plano de Manejo, devem ser formalizadas e implementadas aes de proteo e fiscalizao. Art. 16. O Plano de Manejo aprovado deve estar disponvel para consulta do pblico na sede da unidade de conservao e no centro de documentao do rgo executor. CAPTULO V DO CONSELHO Art. 17. As categorias de unidade de conservao podero ter, conforme a Lei n 9.985, de 2000, conselho consultivo ou deliberativo, que sero presididos pelo chefe da unidade de conservao, o qual designar os demais conselheiros indicados pelos setores a serem representados. 1S A representao dos rgos pblicos deve contemplar, quando couber, os rgos ambientais dos trs nveis da Federao e rgos de reas afins, tais como pesquisa cientfica, educao, defesa nacional, cultura, turismo, paisagem, arquitetura, arqueologia e povos indgenas e assentamentos agrcolas. 2- A representao da sociedade civil deve contemplar, quando couber, a comunidade cientfica e organizaes no-governamentais ambientalistas com atuao comprovada na regio da unidade, populao residente e do entorno, populao tradicional, proprietrios de

imveis no interior da unidade, trabalhadores e setor privado atuantes na regio e representantes dos Comits de Bacia Hidrogrfica. 3~ A representao dos rgos pblicos e da sociedade civil nos conselhos deve ser, sempre que possvel, paritria, considerando as peculiaridades regionais. 4- A Organizao da Sociedade Civil de Interesse Pblico - OSCIP com representao no conselho de unidade de conservao no pode se candidatar gesto de que trata o Captulo VI deste Decreto. 5 - 0 mandato do conselheiro de dois anos, renovvel por igual perodo, no remunerado e considerado atividade de relevante interesse pblico. 6 No caso de unidade de conservao municipal, o Conselho Municipal de Defesa do Meio Ambiente, ou rgo equivalente, cuja composio obedea ao disposto neste artigo, e com competncias que incluam aquelas especificadas no art. 20 deste Decreto, pode ser designado como conselho da unidade de conservao. Art. 18. A reunio do conselho da unidade de conservao deve ser pblica, com pauta preestabelecida no ato da convocao e realizada em local de fcil acesso. Art. 19. Compete ao rgo executor; I - convocar o conselho com antecedncia mnima de sete dias; II - prestar apoio participao dos conselheiros nas reunies, sempre que solicitado e devidamente justificado. Pargrafo nico. O apoio do rgo executor indicado no inciso II no restringe aquele que possa ser prestado por outras organizaes. Art. 20. Compete ao conselho de unidade de conservao: I - elaborar o seu regimento interno, no prazo de noventa dias, contados da sua instalao; II - acompanhar a elaborao, implementao e reviso do Plano de Manejo da unidade de conservao, quando couber, garantindo o seu carter participativo; III - buscar a integrao da unidade de conservao com as demais unidades e espaos territoriais especialmente protegidos e com o seu entorno; IV - esforar-se para compatibilizar os interesses dos diversos segmentos sociais relacionados com a unidade; V - avaliar o oramento da unidade e o relatrio financeiro anual elaborado pelo rgo executor em relao aos objetivos da unidade de conservao; VI - opinar, no caso de conselho consultivo, ou ratificar, no caso de conselho deliberativo, a contratao e os dispositivos do termo de parceria com OSCIP, na hiptese de gesto compartilhada da unidade; VII - acompanhar a gesto por OSCIP e recomendar a resciso do termo de parceria, quando constatada irregularidade;

VIII - manifestar-se sobre obra ou atividade potencialmente causadora de impacto na unidade de conservao, em sua zona de amortecimento, mosaicos ou corredores ecolgicos; e IX - propor diretrizes e aes para compatibilizar, integrar e otimizar a relao com a populao do entorno ou do interior da unidade, conforme o caso. CAPTULO VI DA GESTO COMPARTILHADA COM OSCIP Art. 21. A gesto compartilhada de unidade de conservao por OSCIP regulada por termo de parceria firmado com o rgo executor, nos termos da Lei n 9.790. de 23 de maro de 1999. Art. 22. Poder gerir unidade de conservao a OSCIP que preencha os seguintes requisitos: I - tenha dentre seus objetivos institucionais a proteo do meio ambiente ou a promoo do desenvolvimento sustentvel; e

II - comprove a realizao de atividades de proteo do meio ambiente ou desenvolvimento sustentvel, preferencialmente na unidade de conservao ou no mesmo bioma. Art. 23. O edital para seleo de OSCIP, visando a gesto compartilhada, deve ser publicado com no mnimo sessenta dias de antecedncia, em jornal de grande circulao na regio da unidade de conservao e no Dirio Oficial, nos termos da Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993. Pargrafo nico. Os termos de referncia para a apresentao de proposta pelas OSCIP sero definidos pelo rgo executor, ouvido o conselho da unidade. Art. 24. A OSCIP deve encaminhar anualmente relatrios de suas atividades para apreciao do rgo executor e do conselho da unidade. CAPTULO VII DA AUTORIZAO PARA A EXPLORAO DE BENS E SERVIOS Art. 25. passvel de autorizao a explorao de produtos, sub-produtos ou servios inerentes s unidades de conservao, de acordo com os objetivos de cada categoria de unidade. Pargrafo nico. Para os fins deste Decreto, entende-se por produtos, sub-produtos ou servios inerentes unidade de conservao: I - aqueles destinados a dar suporte fsico e logstico suaadministrao e implementao das atividades de uso comum do pblico, tais como visitao, recreao e turismo; I I - a explorao de recursos florestais e outros recursos naturais em Unidades de Conservao de Uso Sustentvel, nos limites estabelecidos em lei. Art. 26. A partir da publicao deste Decreto, novas autorizaes para aexplorao comercial de produtos, sub-produtos ou servios em unidade de conservao de domnio pblico s sero permitidas se previstas no Plano de Manejo, mediante deciso do rgo executor, ouvido o conselho da unidade de conservao.

Art. 27. O uso de imagens de unidade de conservao com finalidade comercial ser cobrado conforme estabelecido em ato administrativo pelo rgo executor. Pargrafo nico. Quando a finalidade do uso de imagem da unidade de conservao for preponderantemente cientfica, educativa ou cultural, o uso ser gratuito. Art. 28. No processo de autorizao da explorao comercial de produtos, sub-produtos ou servios de unidade de conservao, o rgo executor deve viabilizar a participao de pessoas fsicas ou jurdicas, observando-se os limites estabelecidos pela legislao vigente sobre licitaes pblicas e demais normas em vigor. Art. 29. A autorizao para explorao comercial de produto, sub-produto ou servio de unidade de conservao deve estar fundamentada em estudos de viabilidade econmica e investimentos elaborados pelo rgo executor, ouvido o conselho da unidade. Art. 30. Fica proibida a construo e ampliao de benfeitoria sem autorizao do rgo gestor da unidade de conservao. CAPITULO VIII DA COMPENSAO POR SIGNIFICATIVO IMPACTO AMBIENTAL Art. 31. Para os fins de fixao da compensao ambiental de que trata o art. 36 da Lei n9.985, de 2000, o Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renovveis IBAMA estabelecer o grau de impacto a partir de estudo prvio de impacto ambiental e respectivo relatrio - EIA/RIMA, ocasio em que considerar, exclusivamente, os impactos ambientais negativos sobre o meio ambiente. (Redao dada pelo Decreto n 6.848, de 2009) 1 - 0 impacto causado ser levado em conta apenas uma vez no clculo. (Includo pelo Decreto n 6.848, de 2009) 2- O clculo dever conter os indicadores do impacto gerado pelo empreendimento e das caractersticas do ambiente a ser impactado. (Includo pelo Decreto n 6.848, de 2009) 3- No sero includos no clculo da compensao ambiental os investimentos referentes aos planos, projetos e programas exigidos no procedimento de licenciamento ambiental para mitigao de impactos, bem como os encargos e custos incidentes sobre o financiamento do empreendimento, inclusive os relativos s garantias, e os custos com aplices e prmios de seguros pessoais e reais. (Includo pelo Decreto n 6.848, de 2009) 4 - A compensao ambiental poder incidir sobre cada trecho, naqueles empreendimentos em que for emitida a licena de instalao por trecho. (Includo pelo Decreto n 6.848, de 2009) Art. 31-A. O Valor da Compensao Ambiental - CA ser calculado pelo produto do Grau de Impacto - G! com o Valor de Referncia - VR, de acordo com a frmula a seguir: (Includo pelo Decreto n 6.848, de 2009) CA = VR x Gl, onde: (Includo pelo Decreto n 6.848, de 2009) CA = Valor da Compensao Ambiental; (Includo pelo Decreto n 6.848, de 2009) VR = somatrio dos investimentos necessrios para implantao do empreendimento, no includos os investimentos referentes aos planos, projetos e programas exigidos no procedimento de licenciamento ambiental para mitigao de impactos causados pelo empreendimento, bem como os encargos e custos incidentes sobre o financiamento do

empreendimento, inclusive os relativos s garantias, e os custos com aplices e prmios de seguros pessoais e reais; e (includo pelo Decreto n 6.848, de 2009) Gl = Grau de Impacto nos ecossistemas, podendo atingir valores de 0 a 0,5%. (Includo pelo Decreto n 6.848, de 2009) 1a O Gl referido neste artigo ser obtido conforme o disposto no Anexo deste Decreto. (Includo pelo Decreto n 6.848, de 2009) 2 O EIA/RIMA dever conter as informaes necessrias ao clculo do Gl. (Includo pelo Decreto n 6.848, de 2009) 3S As informaes necessrias ao calculo do VR devero ser apresentadas pelo empreendedor ao rgo licenciador antes da emisso da licena de instalao. (Includo pelo Decreto n 6.848, de 2009) 4fi Nos casos em que a compensao ambiental incidir sobre cada trecho do empreendimento, o VR ser calculado com base nos investimentos que causam impactos ambientais, relativos ao trecho. (Includo pelo Decreto n 6.848, de 2009) Art. 31 ~B. Caber ao IBAMA realizar o clculo da compensao ambiental de acordo com as informaes a que se refere o art. 31-A. (Includo pelo Decreto n 6.848, de 2009) 1- Da deciso do clculo da compensao ambiental caber recurso no prazo de dez dias, conforme regulamentao a ser definida pelo rgo licenciador. (Includo pelo Decreto n 6.848. de 2009) 2 O recurso ser dirigido autoridade que proferiu a deciso, a qual, se no a reconsiderar no prazo de cinco dias, o encaminhar autoridade superior. (Includo pelo Decreto n 6.848, de 2009) 3- O rgo licenciador dever julgar o recurso no prazo de at trinta dias, salvo prorrogao por igual perodo expressamente motivada. (Includo pelo Decreto n 6.848, de 2009) Fixado em carter final o valor da compensao, o IBAMA definir sua destinao, ouvido o Instituto Chico Mendes de Conservao da Biodiversidade - Instituto Chico Mendes e observado o 2fi do art. 36 da Lei nfi 9.985, de 2000.(lncludo pelo Decreto n 6.848, de 2009) Art. 32. Ser instituda cmara de compensao ambiental no mbito do Ministrio do Meio Ambiente, com a finalidade de: (Redao dada pelo Decreto n 6.848, de 2009) I - estabelecer prioridades e diretrizes para aplicao da compensao ambiental; (includo pelo Decreto n 6.848. de 2009) II - avaliar e auditar, periodicamente, a metodologia e os procedimentos de clculo da compensao ambiental, de acordo com estudos ambientais realizados e percentuais definidos; (Includo peio Decreto n 6.848. de 2009) III - propor diretrizes necessrias para agilizar a regularizao fundiria das unidades de conservao; e (Includo pelo Decreto n 6.848. de 2009) IV - estabelecer diretrizes para elaborao e implantao dos planos de manejo das unidades de conservao. (Includo pelo Decreto n 6.848. de 2009)

4-

Art. 33. A aplicao dos recursos da compensao ambientai de que trata o art. 36 da Lei n 9.985, de 2000, nas unidades de conservao, existentes ou a serem criadas, deve obedecer seguinte ordem de prioridade: I - regularizao fundiria e demarcao das terras; II - elaborao, reviso ou implantao de plano de manejo; III - aquisio de bens e servios necessrios implantao, gesto, monitoramento e proteo da unidade, compreendendo sua rea de amortecimento; IV - desenvolvimento de estudos necessrios criao de nova unidade de conservao; e V - desenvolvimento de pesquisas necessrias para o manejo da unidade de conservao e rea de amortecimento. Pargrafo nico. Nos casos de Reserva Particular do Patrimnio Natural, Monumento Natural, Refgio de Vida Silvestre, rea de Relevante Interesse Ecolgico e rea de Proteo Ambiental, quando a posse e o domnio no sejam do Poder Pblico, os recursos da compensao somente podero ser aplicados para custear as seguintes atividades: I - elaborao do Plano de Manejo ou nas atividades de proteo da unidade; II - realizao das pesquisas necessrias para o manejo da unidade, sendo vedada a aquisio de bens e equipamentos permanentes; III - implantao de programas de educao ambientai; e IV - financiamento de estudos de viabilidade econmica para uso sustentvel dos recursos naturais da unidade afetada. Art. 34. Os empreendimentos implantados antes da edio deste Decreto e em operao sem as respectivas licenas ambientais devero requerer, no prazo de doze meses a partir da publicao deste Decreto, a regularizao junto ao rgo ambiental competente mediante licena de operao corretiva ou retificadora. CAPTULO IX DO REASSENTAMENTO DAS POPULAES TRADICIONAIS Art. 35. O processo indenizatrio de que trata o art. 42 da Lei n 9.985, de 2000, respeitar o modo de vida e as fontes de subsistncia das populaes tradicionais. Art. 36. Apenas as populaes tradicionais residentes na unidade no momento da sua criao tero direito ao reassentamento. Art. 37. O valor das benfeitorias realizadas pelo Poder Pblico, a ttulo de compensao, na rea de reassentamento ser descontado do valor indenizatrio. Art. 38. O rgo fundirio competente, quando solicitado pelo rgo executor, deve apresentar, no prazo de seis meses, a contar da data do pedido, programa de trabalho para atender s demandas de reassentamento das populaes tradicionais, com definio de prazos e condies para a sua realizao. Art. 39. Enquanto no forem reassentadas, as condies de permanncia das populaes tradicionais em Unidade de Conservao de Proteo Integral sero reguladas por termo de

compromisso, negociado entre o rgo executor e as populaes, ouvido o conselho da unidade de conservao. 1 O termo de compromisso deve indicar as reas ocupadas, as limitaes necessrias para assegurar a conservao da natureza e os deveres do rgo executor referentes ao processo indenizatrio, assegurados o acesso das populaes s suas fontes de subsistncia e a conservao dos seus modos de vida. 2 - 0 termo de compromisso ser assinado pelo rgo executor e pelo representante de cada famlia, assistido, quando couber, pela comunidade rural ou associao legaimente constituda. 3 - 0 termo de compromisso ser assinado no prazo mximo de um ano aps a criao da unidade de conservao e, no caso de unidade j criada, no prazo mximo de dois anos contado da publicao deste Decreto. 4 - 0 prazo e as condies para o reassentamento das populaes tradicionais estaro definidos no termo de compromisso. CAPTULO X DA REAVALIAO DE UNIDADE DE CONSERVAO DE CATEGORIA NO PREVISTA NO SISTEMA Art. 40. A reavaliao de unidade de conservao prevista no art. 55 da Lei n 9.985. de 2000. ser feita mediante ato normativo do mesmo nve hierrquico que a criou. Pargrafo nico. O ato normativo de reavaliao ser proposto pelo rgo executor. CAPTULO XI DAS RESERVAS DA BIOSFERA Art. 41. A Reserva da Biosfera um modelo de gesto integrada, participativa e sustentvel dos recursos naturais, que tem por objetivos bsicos a preservao da biodiversidade e o desenvolvimento das atividades de pesquisa cientfica, para aprofundar o conhecimento dessa diversidade biolgica, o monitoramento ambiental, a educao ambiental, o desenvolvimento sustentvel e a melhoria da qualidade de vida das populaes. Art. 42. O gerenciamento das Reservas da Biosfera ser coordenado pela Comisso Brasileira para o Programa "O Homem e a Biosfera" - COBRAMAB, de que trata o Decreto de 21 de setembro de 1999, com a finalidade de planejar, coordenar e supervisionar as atividades relativas ao Programa. Art. 43. Cabe COBRAMAB, alm do estabelecido no Decreto de 21 de setembro de 1999, apoiar a criao e instalar o sistema de gesto de cada uma das Reservas da Biosfera reconhecidas no Brasil. 1- Quando a Reserva da Biosfera abranger o territrio de apenas um Estado, o sistema de gesto ser composto por um conselho deliberativo e por comits regionais. 2- Quando a Reserva da Biosfera abranger o territrio de mais de um Estado, o sistema de gesto ser composto por um conselho deliberativo e por comits estaduais. 32 COBRAMAB compete criar e coordenar a Rede Nacional de Reservas da Biosfera. Art. 44. Compete aos conselhos deliberativos das Reservas da Biosfera:

1 - aprovar a estrutura do sistema de gesto de sua Reserva e coorden-lo; li - propor COBRAMAB macro-diretrizes para a implantao das Reservas da Biosfera; ili - elaborar planos de ao da Reserva da Biosfera, propondo prioridades, metodologias, cronogramas, parcerias e reas temticas de atuao, de acordo como os objetivos bsicos enumerados no art. 41 da Lei n 9.985. de 2000; IV - reforar a implantao da Reserva da Biosferapela proposio de projetos pilotos em pontos estratgicos de sua rea de domnio; e V - implantar, nas reas de domnio da Reserva da Biosfera, os princpiosbsicos constantes do art. 41 da Lei n 9.985. de 2000. Art. 45. Compete aos comits regionais e estaduais: I - apoiar os governos locais no estabelecimento de polticas pblicas relativas s Reservas da Biosfera; e II - apontar reas prioritrias e propor estratgias para a implantao das Reservas da Biosfera, bem como para a difuso de seus conceitos e funes. CAPTULO XII DAS DISPOSIES FINAIS Art. 46. Cada categoria de unidade de conservao integrante do SNUC ser objeto de regulamento especfico. Pargrafo nico. O Ministrio do Meio Ambiente dever propor regulamentao de cada categoria de unidade de conservao, ouvidos os rgos executores. Art. 47. Este Decreto entra em vigor na data da sua publicao. Art. 48. Fica revogado o Decreto n 3.834, de 5 de iunho de 2001. Braslia, 22 de agosto de 2002; 181^ da Independncia e 114- da Repblica. FERNANDO Jos Carlos Carvalho HENRIQUE CARDOSO

Este texto no substitui o publicado no D.O.U. de 23.8.2002

DECRETO N 6.514. PE 22 PE JULHO PE 2008. Dispe sobre as infraes e sanes administrativas ao meio ambiente, estabelece o processo administrativo federa! para apurao destas infraes, e d outras providncias.

Vigncia

O PRESIPENTE PA REPBLICA, no uso das atribuies que lhe confere o art. 84, incisos IV e VI, alnea a, da Constituio, e tendo em vista o disposto no Captulo VI da Lei n 9.605, de 12 de fevereiro de 1998, e nas Leis ns 9.784, de 29 de janeiro de 1999, 8.005, de 22 de maro de 1990, 9.873, de 23 de novembro de 1999, e 6.938, de 31 de agosto de 1981, PECRETA: CAPTULO I DAS INFRAES E SANES ADMINISTRATIVAS AO MEIO AMBIENTE Seo I Das Disposies Gerais Art. 1 Este Captulo dispe sobre as condutas infracionais ao meio ambiente e suas respectivas sanes administrativas. Art. 2- Considera-se infrao administrativa ambiental, toda ao ou omisso que viole as regras jurdicas de uso, gozo, promoo, proteo e recuperao do meio ambiente, conforme o disposto na Seo III deste Captulo. Pargrafo nico. O elenco constante da Seo III deste Captulo no exclui a previso de outras infraes previstas na legislao. Art. 3a As infraes administrativas so punidas com as seguintes sanes: - advertncia; II - multa simples; III - multa diria; IV - apreenso dos animais, produtos e subprodutos da fauna e flora e demais produtos e subprodutos objeto da infrao, instrumentos, petrechos, equipamentos ou veculos de qualquer natureza utilizados na infrao; (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). V - destruio ou inutilizao do produto; VI - suspenso de venda e fabricao do produto; VII - embargo de obra ou atividade e suas respectivas reas; VIII - demolio de obra; IX - suspenso parcial ou total das atividades; e X - restritiva de direitos.

 1 Os valores estabelecidos na Seo III deste Captulo, quando no disposto de forma diferente, referem-se multa simples e no impedem a aplicao cumulativa das demais sanes previstas neste Decreto. 2- A caracterizao de negligncia ou dolo ser exigvel nas hipteses previstas nos incisos I e II do 3 do art. 72 da Lei n 9.605. de 12 de fevereiro de 1998. Art. Ar O agente autuante, ao lavrar o auto de infrao, indicar as sanes estabelecidas neste Decreto, observando: (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). I - gravidade dos fatos, tendo em vista os motivos da infrao e suas conseqncias para a sade pblica e para o meio ambiente; II - antecedentes do infrator, quanto ao cumprimento da legislao de interesse ambiental; e III - situao econmica do infrator. 1- Para a aplicao do disposto no inciso I, o rgo ou entidade ambiental estabelecer de forma objetiva critrios complementares para o agravamento e atenuao das sanes administrativas. (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). 2- As sanes aplicadas pelo agente autuante estaro sujeitas confirmao pela autoridade julgadora. (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). Subseo i Da Advertncia Art. 5- A sano de advertncia poder ser aplicada, mediante a lavratura de auto de infrao, para as infraes administrativas de menor iesividade ao meio ambiente, garantidos a ampla defesa e o contraditrio. 1- Consideram-se infraes administrativas de menor Iesividade ao meio ambiente aquelas em que a muita mxima cominada no ultrapasse o valor de R$ 1.000,00 (mil reais), ou que, no caso de multa por unidade de medida, a muita aplicvel no exceda o valor referido. 2 Sem prejuzo do disposto no caput, caso o agente autuante constate a existncia de irregularidades a serem sanadas, lavrar o auto de infrao com a indicao da respectiva sano de advertncia, ocasio em que estabelecer prazo para que o infrator sane tais irregularidades. 3- Sanadas as irregularidades no prazo concedido, o agente autuante certificar o ocorrido nos autos e dar seguimento ao processo estabelecido no Captulo II.

Ar Caso o autuado, por negligncia ou dolo, deixe de sanar as irregularidades, o agente autuante certificar o ocorrido e aplicar a sano de multa relativa infrao praticada, independentemente da advertncia.
Art. 6- A sano de advertncia no excluir a aplicao de outras sanes. Art. 7- Fica vedada a aplicao de nova sano de advertncia no perodo de trs anos contados do julgamento da defesa da ltima advertncia ou de outra penalidade aplicada. Subseo I!

Das Multas Art. 8a A muita ter por base a unidade, hectare, metro cbico, quilograma, metro de carvo-mdc, estreo, metro quadrado, dzia, estipe, cento, milheiros ou outra medida pertinente, de acordo com o objeto jurdico lesado. Pargrafo nico. O rgo ou entidade ambiental poder especificar a unidade de medida aplicvel para cada espcie de recurso ambiental objeto da infrao. Art. 9e O valor da muita de que trata este Decreto ser corrigido, periodicamente, com base nos ndices estabelecidos na legislao pertinente, sendo o mnimo de R$ 50,00 (cinqenta reais) e o mximo de R$ 50.000.000,00 (cinqenta milhes de reais), Art. 10. A multa diria ser aplicada sempre que o cometimento da infrao se prolongar no tempo. 1e Constatada a situao prevista no caput, o agente autuante lavrar auto de infrao, indicando, alm dos requisitos constantes do art. 97, o vaor da multa-dia. 2 - 0 valor da multa-dia dever ser fixado de acordo com os critrios estabelecidos neste Decreto, no podendo ser inferior ao mnimo estabelecido no art. 9S nem superior a dez por cento do valor da multa simples mxima cominada para a infrao. 3- Lavrado o auto de infrao, ser aberto prazo de defesa nos termos estabelecidos no Captulo II deste Decreto. 4fi A multa diria deixar de ser aplicada a partir da data em que o autuado apresentar ao rgo ambiental documentos que comprovem a regularizao da situao que deu causa lavratura do auto de infrao. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). 5S Caso o agente autuante ou a autoridade competente verifique que a situao que deu causa lavratura do auto de infrao no foi regularizada, a multa diria voltar a ser imposta desde a data em que deixou de ser aplicada, sendo notificado o autuado, sem prejuzo da adoo de outras sanes previstas neste Decreto. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). 6- Por ocasio do julgamento do auto de infrao, a autoridade ambiental dever, em caso de procedncia da autuao, confirmar ou modificar o valor da multa-dia, decidir o perodo de sua aplicao e consolidar o montante devido pelo autuado para posterior execuo. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). 7 - 0 valor da multa ser consolidado e executado periodicamente aps o julgamento final, nos casos em que a infrao no tenha cessado. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). 8S A celebrao de termo de compromisso de reparao ou cessao dos danos encerrar a contagem da multa diria. (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). Art. 1 1 . 0 cometimento de nova infrao ambiental pelo mesmo infrator, no perodo de cinco anos, contados da lavratura de auto de infrao anterior devidamente confirmado no julgamento de que trata o art. 124, implica: I - aplicao da multa em triplo, no caso de cometimento da mesma infrao; ou II - aplicao da multa em dobro, no caso de cometimento de infrao distinta.

 1 O agravamento ser apurado no procedimento da nova infrao, do qual se far constar, por cpia, o auto de infrao anterior e o julgamento que o confirmou. 2- Antes do julgamento da nova infrao, a autoridade ambiental dever verificar a existncia de auto de infrao anterior confirmado em julgamento, para fins de aplicao do agravamento da nova penalidade. 3 - Aps o julgamento da nova infrao, no ser efetuado o agravamento penalidade. 4~ Constatada a existncia de auto de infrao anteriormente confirmado julgamento, a autoridade ambiental dever: I - agravar a pena conforme disposto no caput; II - notificar o autuado para que se manifeste sobre o agravamento da penalidade no prazo de dez dias; e III - julgar a nova infrao considerando o agravamento da penalidade. - Q disposto no 3 no se aplica para fins do disposto nos arts. 123 e 130. da

em

5S O disposto no 3fi no se apiica para fins de majorao do valor da multa, conforme previso contida nos arts. 123 e 129. (Redao dada pelo Decreto nQ6.686, de 2008). Art. 12. O pagamento de multa por infrao ambiental imposta pelos Estados, Municpios, Distrito Federal ou Territrios substitui a aplicao de penalidade pecuniria pelo rgo federal, em decorrncia do mesmo fato, respeitados os limites estabelecidos neste Decreto. Pargrafo nico. Somente o efetivo pagamento da multa ser considerado para efeito da substituio de que trata o caput, no sendo admitida para esta finalidade a celebrao de termo de compromisso de ajustamento de conduta ou outra forma de compromisso de regularizao da infrao ou composio de dano, salvo se deste tambm participar o rgo ambiental federal. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). Art. 13. Revertero ao Fundo Nacional do Meio Ambiente - FNMA vinte por cento dos valores arrecadados em pagamento de multas aplicadas pela Unio, podendo o referido percentual ser alterado, a critrio dos rgos arrecadadores. (Redao dada pelo Decreto n 6.686. de 2008). Subseo lii Das Demais Sanes Administrativas Art. 14. A sano de apreenso de animais, produtos e subprodutos da fauna e flora, produtos e subprodutos objeto da infrao, instrumentos, petrechos, equipamentos ou veculos e embarcaes de qualquer natureza utilizados na infrao reger-se- pelo disposto nas Sees II, IV e VI do Captulo II deste Decreto. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). Art. 15. As sanes indicadas nos incisos V a IX do art. 3 sero aplicadas quando o produto, a obra, a atividade ou o estabelecimento no estiverem obedecendo s determinaes legais ou regulamentares. Art. 15-A. O embargo de obra ou atividade restringe-se aos locais onde efetivamente caracterizou-se a infrao ambiental, no alcanando as demais atividades realizadas em

reas no embargadas da propriedade ou posse ou no correlacionadas com a infrao. (Includo peto Decreto n 6.686, de 2008). Art. 15-B. A cessao das penalidades de suspenso e embargo depender de deciso da autoridade ambiental aps a apresentao, por parte do autuado, de documentao que regularize a obra ou atividade. (Includo pelo Decreto n 6.686. de 2008). Art. 16. No caso de reas irregularmente desmatadas ou queimadas, o agente autuante embargar quaisquer obras ou atividades nelas localizadas ou desenvolvidas, excetuando as atividades de subsistncia. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). 1e O agente autuante dever colher todas as provas possveis de autoria e materialidade, bem como da extenso do dano, apoiando-se em documentos, fotos e dados de localizao, incluindo as coordenadas geogrficas da rea embargada, que devero constar do respectivo auto de infrao para posterior georreferenciamento. (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008), 2 No se aplicar a penalidade de embargo de obra ou atividade, ou de rea, nos casos em que a infrao de que trata o caput se der fora da rea de preservao permanente ou reserva legal, salvo quando se tratar de desmatamento no autorizado de mata nativa. (Includo pelo Decreto n 6.686. de 2008). Art. 17. O embargo de rea irregularmente explorada e objeto do Plano de Manejo Florestal Sustentvel - PMFS no exonera seu detentor da execuo de atividades de manuteno ou recuperao da floresta, na forma e prazos fixados no PMFS e no termo de responsabilidade de manuteno da floresta. (Redao dada pelo Decreto n 6.686. de 2008). Art. 18. O descumprimento total ou parcial de embargo, sem prejuzo do disposto no art. 79, ensejar a aplicao cumulativa das seguintes sanes: I - suspenso da atividade que originou a infrao e da venda de produtos ou subprodutos criados ou produzidos na rea ou local objeto do embargo infringido; e II - cancelamento de registros, licenas ou autorizaes de funcionamento da atividade econmica junto aos rgos ambientais e de fiscalizao. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de,2,0,08), 1 - 0 rgo ou entidade ambiental promover a divulgao dos dados do imvel rural, da rea ou local embargado e do respectivo titular em lista oficial, resguardados os dados protegidos por legislao especfica para efeitos do disposto no inciso III do art. 4 da Lei nfi 10.650, de 16 de abri! de 2003, especificando o exato local da rea embargada e informando que o auto de infrao encontra-se julgado ou pendente de julgamento. (Includo pelo Decreto n 6.686. de 2008). 2~ A pedido do interessado, o rgo ambiental autuante emitir certido em que conste a atividade, a obra e a parte da rea do imvel que so objetos do embargo, conforme o caso. (Includo pelo Decreto n 6.686. de 2008). Art. 19. A sano de demolio de obra poder ser aplicada pela autoridade ambiental, aps o contraditrio e ampla defesa, quando: (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). I - verificada a construo de obra em rea ambientalmente protegida em desacordo com a legislao ambiental; ou II - quando a obra ou construo realizada no atenda s condicionantes da legislao ambiental e no seja passvel de regularizao.

 1 A demolio poder ser feita pela administrao ou pelo infrator, em prazo assinalado, aps o julgamento do auto de infrao, sem prejuzo do disposto no art. 112. 2- As despesas para a realizao da demolio correro s custas do infrator, que ser notificado para realiz-la ou para reembolsar aos cofres pblicos os gastos que tenham sido efetuados pela administrao. 3- No ser aplicada a penalidade de demolio quando, mediante laudo tcnico, for comprovado que o desfazimento poder trazer piores impactos ambientais que sua manuteno, caso em que a autoridade ambiental, mediante deciso fundamentada, dever, sem prejuzo das demais sanes cabveis, impor as medidas necessrias cessao e mitigao do dano ambiental, observada a legislao em vigor. (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). Art. 20. As sanes restritivas de direito aplicveis s pessoas fsicas ou jurdicas so: I - suspenso de registro, licena ou autorizao; (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). II - cancelamento de registro, licena ou autorizao; (Redao dada pelo Decreto n 6.686. de 2008). III - perda ou restrio de incentivos e benefcios fiscais; IV - perda ou suspenso da participao em linhas de financiamento em estabelecimentos oficiais de crdito; e V - proibio de contratar com a administrao pblica; 1S A autoridade ambientai fixar o perodo de vigncia das sanes previstas neste artigo, observando os seguintes prazos: (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). I - at trs anos para a sano prevista no inciso V; (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). II - at um ano para as demais sanes. (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). 2- Em qualquer caso, a extino da sano fica condicionada regularizao da conduta que deu origem ao auto de infrao. (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). Seo II Dos Prazos Prescricionais Art. 21. Prescreve em cinco anos a ao da administrao objetivando apurar a prtica de infraes contra o meio ambiente, contada da data da prtica do ato, ou, no caso de infrao permanente ou continuada, do dia em que esta tiver cessado. 1- Considera-se iniciada a ao de apurao de infrao ambiental pela administrao com a lavratura do auto de infrao. 2- Incide a prescrio no procedimento de apurao do auto de infrao paralisado por mais de trs anos, pendente de julgamento ou despacho, cujos autos sero arquivados de ofcio ou mediante requerimento da parte interessada, sem prejuzo da apurao da responsabilidade funcional decorrente da paralisao. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008).

 32 Quando o fato objeto da infrao tambm constituir crime, a prescrio de que trata o caput reger-se- pelo prazo previsto na lei penal. 4S A prescrio da pretenso punitiva da administrao no elide a obrigao de reparar o dano ambiental. (Includo pelo Decreto n 6.686. de 2008). Art. 22. Interrompe-se a prescrio: I - pelo recebimento do auto de infrao ou pela cientificao do infrator por qualquer outro meio, inclusive por edital; II - por qualquer ato inequvoco da administrao que importe apurao do fato; e III - pela deciso condenatria recorrvel. Pargrafo nico. Considera-se ato inequvoco da administrao, para o efeito do que dispe o inciso II, aqueles que impliquem instruo do processo. Art. 23. O disposto neste Captulo no se aplica aos procedimentos relativos a Taxa de Controle e Fiscalizao Ambiental de que trata o art. 17-B da Lei n 6.938, de 31 de agosto de 1981. Seo III Das Infraes Administrativas Cometidas Contra o Meio Ambiente Xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

CAPTULO II DO PROCESSO ADMINISTRATIVO PARA APURAO DE INFRAES AMBIENTAIS Seo I Das Disposies Preliminares Art. 94. Este Captulo regula o processo administrativo federal para a apurao de infraes administrativas por condutas e atividades lesivas ao meio ambiente. Pargrafo nico. O objetivo deste Captulo dar unidade s normas legais esparsas que versam sobre procedimentos administrativos em matria ambiental, bem como, nos termos do que dispe o art. 84, inciso VI, alnea a, da Constituio, disciplinar as regras de funcionamento pelas quais a administrao pblica federal, de carter ambiental, dever pautar-se na conduo do processo. Art. 95. O processo ser orientado pelos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio, segurana jurdica, interesse pblico e eficincia, bem como pelos critrios mencionados no pargrafo nico do art. 2 da Lei n 9.784. de 29 de janeiro de 1999. Seo II Da Autuao

Art. 96. Constatada a ocorrncia de infrao administrativa ambiental, ser lavrado auto de infrao, do qual dever ser dado cincia ao autuado, assegurando-se o contraditrio e a ampla defesa. 1 - 0 autuado ser intimado da lavratra do auto de infrao pelas seguintes formas: (Redao dada pelo Decreto n 6.686. de 2008). I - pessoalmente; (Includo pelo Decreto n 6.686. de 2008). II - por seu representante legal; (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). III - por carta registrada com aviso de recebimento; (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). IV - por edital, se estiver o infrator autuado em lugar incerto, no sabido ou se no for localizado no endereo. (Includo pelo Decreto n 6.686. de 2008). 2- Caso o autuado se recuse a dar cincia do auto de infrao, o agente autuante certificar o ocorrido na presena de duas testemunhas e o entregar ao autuado. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). 3- Nos casos de evaso ou ausncia do responsvel peia infrao administrativa, e inexistindo preposto identificado, o agente autuante aplicar o disposto no 19, encaminhando o auto de infrao por via postal com aviso de recebimento ou outro meio vlido que assegure a sua cincia. (Includo pelo Decreto n 6.686. de 2008). Art. 97. O auto de infrao dever ser lavrado em impresso prprio, com a identificao do autuado, a descrio clara e objetiva das infraes administrativas constatadas e a indicao dos respectivos dispositivos legais e regulamentares infringidos, no devendo conter emendas ou rasuras que comprometam sua validade. Art. 98. O auto de infrao ser encaminhado unidade administrativa responsvel pela apurao da infrao, oportunidade em que se far a autuao processual no prazo mximo de cinco dias teis, contados de seu recebimento, ressalvados os casos de fora maior devidamente justificados. Art. 99. O auto de infrao que apresentar vcio sanvel poder, a qualquer tempo, ser convalidado de ofcio pela autoridade julgadora, mediante despacho saneador, aps o pronunciamento do rgo da Procuradoria-Geral Federal que atua junto respectiva unidade administrativa da entidade responsvel pela autuao. Pargrafo nico. Constatado o vcio sanvel, sob alegao do autuado, o procedimento ser anulado a partir da fase processual em que o vcio foi produzido, reabrindo-se novo prazo para defesa, aproveitando-se os atos regularmente produzidos. Art. 100. O auto de infrao que apresentar vcio insanvel dever ser declarado nulo pela autoridade julgadora competente, que determinar o arquivamento do processo, aps o pronunciamento do rgo da Procuradoria-Geral Federal que atua junto respectiva unidade administrativa da entidade responsvel pela autuao. 1- Para os efeitos do caput, considera-se vcio insanvel aquele em que a correo da autuao implica modificao do fato descrito no auto de infrao. 2- Nos casos em que o auto de infrao for declarado nulo e estiver caracterizada a conduta ou atividade lesiva ao meio ambiente, dever ser lavrado novo auto, observadas as regras relativas prescrio.

 32 O erro no enquadramento legai da infrao no implica vcio insanvel, podendo ser alterado pela autoridade julgadora mediante deciso fundamentada que retifique o auto de infrao. (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). Art. 101. Constatada a infrao ambiental, o agente autuante, no uso do seu poder de polcia, poder adotar as seguintes medidas administrativas: I - apreenso; II - embargo de obra ou atividade e suas respectivas reas; III - suspenso de venda ou fabricao de produto; IV - suspenso parcial ou total de atividades; V - destruio ou inutilizao dos produtos, subprodutos e instrumentos da infrao; e VI - demolio. 1- As medidas de que trata este artigo tm como objetivo prevenir a ocorrncia de novas infraes, resguardar a recuperao ambiental e garantir o resultado prtico do processo administrativo. 2- A aplicao de tais medidas ser lavrada em formulrio prprio, sem emendas ou rasuras que comprometam sua validade, e dever conter, alm da indicao dos respectivos dispositivos legais e regulamentares infringidos, os motivos que ensejaram o agente autuante a assim proceder. 3S A administrao ambiental estabelecer os formulrios especficos a que se refere o 2-. 4 O embargo de obra ou atividade restringe-se aos locais onde efetivamente caracterizou-se a infrao ambiental, no alcanando as demais atividades realizadas em reas no embargadas da propriedade ou posse ou no correlacionadas com a infrao. (Includo pelo Decreto nQ6.686. de 2008). Art. 102. Os animais, produtos, subprodutos, instrumentos, petrechos, veculos de qualquer natureza referidos no inciso IV do art. 72 da Lei n 9.605, de 1998, sero objeto da apreenso de que trata o inciso ! do art. 101, salvo impossibilidade justificada. Art. 103. Os animais domsticos e exticos sero apreendidos quando: I - forem encontrados no interior de unidade de conservao de proteo integral; ou II - forem encontrados em rea de preservao permanente ou quando impedirem a regenerao natural de vegetao em rea cujo corte no tenha sido autorizado, desde que, em todos os casos, tenha havido prvio embargo. 1- Na hiptese prevista no inciso II, os proprietrios devero ser previamente notificados para que promovam a remoo dos animais do local no prazo assinalado pela autoridade competente. 2- No ser adotado o procedimento previsto no 1s quando no for possvel identificar o proprietrio dos animais apreendidos, seu preposto ou representante.

 39 O disposto no caput no ser aplicado quando a atividade tenha sido caracterizada como de baixo impacto e previamente autorizada, quando couber, nos termos da legislao em vigor. (Includo pelo Decreto n 6.686. de 2008). Art. 104. A autoridade ambiental, mediante deciso fundamentada em que se demonstre a existncia de interesse pblico relevante, poder autorizar o uso do bem apreendido nas hipteses em que no haja outro meio disponvel para a consecuo da respectiva ao fiscalizatria. Pargrafo nico. Os veculos de qualquer natureza que forem apreendidos podero ser utilizados pela administrao ambiental para fazer o deslocamento do material apreendido at local adequado ou para promover a recomposio do dano ambiental. Art. 105. Os bens apreendidos devero ficar sob a guarda do rgo ou entidade responsvel pela fiscalizao, podendo, excepcionalmente, ser confiados a fiel depositrio, at o julgamento do processo administrativo. Pargrafo nico. Nos casos de anulao, cancelamento ou revogao da apreenso, o rgo ou a entidade ambiental responsvel pela apreenso restituir o bem no estado em que se encontra ou, na impossibilidade de faz-lo, indenizar o proprietrio pelo valor de avaliao consignado no termo de apreenso. Art. 106. A critrio da administrao, o depsito de que trata o art. 105 poder ser confiado: I - a rgos e entidades de carter ambiental, beneficente, cientfico, cultural, educacional, hospitalar, penal e militar; ou II - ao prprio autuado, desde que a posse dos bens ou animais no traga risco de utilizao em novas infraes. 15 Os rgos e entidades pblicas que se encontrarem sob a condio de depositrio sero preferencialmente contemplados no caso da destinao final do bem ser a doao. 2- Os bens confiados em depsito no podero ser utilizados pelos depositrios, salvo o uso lcito de veculos e embarcaes pelo prprio autuado. 3- A entidade fiscalizadora poder celebrar convnios ou acordos com os rgos e entidades pblicas para garantir, aps a destinao final, o repasse de verbas de ressarcimento relativas aos custos do depsito. Art. 107. Aps a apreenso, a autoridade competente, levando-se em conta a natureza dos bens e animais apreendidos e considerando o risco de perecimento, proceder da seguinte forma: I - os animais da fauna silvestre sero libertados em seu hbitat ou entregues a jardins zoolgicos, fundaes, entidades de carter cientifico, centros de triagem, criadouros regulares ou entidades assemelhadas, desde que fiquem sob a responsabilidade de tcnicos habilitados, podendo ainda, respeitados os regulamentos vigentes, serem entregues em guarda domstica provisria. (Redao dada pelo Decreto n 6.686. de 2008). II - os animais domsticos ou exticos mencionados no art. 103 podero ser vendidos; III - os produtos perecveis e as madeiras sob risco iminente de perecimento sero avaliados e doados.

 12 Os animais de que trata o inciso II, aps avaliados, podero ser doados, mediante deciso motivada da autoridade ambiental, sempre que sua guarda ou venda forem inviveis econmica ou operacionalmente. 2- A doao a que se refere o 12 ser feita s instituies mencionadas no art. 135. 3e O rgo ou entidade ambiental dever estabelecer mecanismos que assegurem a indenizao ao proprietrio dos animais vendidos ou doados, pelo valor de avaliao consignado no termo de apreenso, caso esta no seja confirmada na deciso do processo administrativo. 4 Sero consideradas sob risco iminente de perecimento as madeiras que estejam acondicionadas a cu aberto ou que no puderem ser guardadas ou depositadas em locais prprios, sob vigilncia, ou ainda quando invivel o transporte e guarda, atestados pelo agente autuante no documento de apreenso. 5- A libertao dos animais da fauna silvestre em seu hbitat natural dever observar os critrios tcnicos previamente estabelecidos pelo rgo ou entidade ambiental competente. (Includo pelo Decreto n 6.686. de 2008). Art. 108. O embargo de obra ou atividade e suas respectivas reas tem por objetivo impedir a continuidade do dano ambiental, propiciar a regenerao do meio ambiente e dar viabilidade recuperao da rea degradada, devendo restringir-se exclusivamente ao local onde verificou-se a prtica do ilcito. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). 1- No caso de descumprimento ou violao do embargo, a autoridade competente, alm de adotar as medidas previstas nos arts. 18 e 79, dever comunicar ao Ministrio Pblico, no prazo mximo de setenta e duas horas, para que seja apurado o cometimento de infrao penal. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). 2- Nos casos em que o responsvel pela infrao administrativa ou o detentor do imvel onde foi praticada a infrao for indeterminado, desconhecido ou de domiclio indefinido, ser realizada notificao da lavratura do termo de embargo mediante a publicao de seu extrato no Dirio Oficial da Unio. Art. 109. A suspenso de venda ou fabricao de produto constitui medida que visa a evitar a colocao no mercado de produtos e subprodutos oriundos de infrao administrativa ao meio ambiente ou que tenha como objetivo interromper o uso contnuo de matria-prima e subprodutos de origem ilegal. Art. 110. A suspenso parcial ou total de atividades constitui medida que visa a impedir a continuidade de processos produtivos em desacordo com a legislao ambiental. Art. 111. Os produtos, inclusive madeiras, subprodutos e instrumentos utilizados na prtica da infrao podero ser destrudos ou inutilizados quando: I - a medida for necessria para evitar o seu uso e aproveitamento indevidos nas situaes em que o transporte e a guarda forem inviveis em face das circunstncias; ou II - possam expor o meio ambiente a riscos significativos ou comprometer a segurana da populao e dos agentes pblicos envolvidos na fiscalizao. Pargrafo nico. O termo de destruio ou inutilizao dever ser instrudo com elementos que identifiquem as condies anteriores e posteriores ao, bem como a avaliao dos bens destrudos.

Art. 112. A demolio de obra, edificao ou construo no habitada e utilizada diretamente para a infrao ambiental dar-se- excepcionalmente no ato da fiscalizao nos casos em que se constatar que a ausncia da demolio importa em iminente risco de agravamento do dano ambientai ou de graves riscos sade. (Redao dada pelo Decreto n 6.686. de 2008). 1- A demolio poder ser feita pelo agente autuante, por quem este autorizar ou pelo prprio infrator e dever ser devidamente descrita e documentada, inclusive com fotografias. (Redao dada pelo Decreto n 6.686. de 2008). 2 As despesas para a realizao da demolio correro s custas do infrator. 3- A demolio de que trata o caput no ser realizada em edificaes residenciais. Seo ill Da Defesa Art. 113. O autuado poder, no prazo de vinte dias, contados da data da cincia da autuao, oferecer defesa contra o auto de infrao. 1fi O rgo ambiental responsvel aplicar o desconto de trinta por cento de que trata o art. 3 da Lei n 8.005. de 22 de marco de 1990. sempre que o autuado decidir efetuar o pagamento da penalidade no prazo previsto no caput 2 - 0 rgo ambiental responsvel conceder desconto de trinta por cento do valor corrigido da penalidade, nos termos do art. 4 da Lei n 8.005. de 1990, para os pagamentos realizados aps o prazo do caput e no curso do processo pendente de julgamento. Art. 114. A defesa poder ser protocolizada em qualquer unidade administrativa do rgo ambiental que promoveu a autuao, que o encaminhar imediatamente unidade responsvel. Art. 115. A defesa ser formulada por escrito e dever conter os fatos e fundamentos jurdicos que contrariem o disposto no auto de infrao e termos que o acompanham, bem como a especificao das provas que o autuado pretende produzir a seu favor, devidamente justificadas. Pargrafo nico. Requerimentos formulados fora do prazo de defesa no sero conhecidos, podendo ser desentranhados dos autos conforme deciso da autoridade ambiental competente. Art. 116. O autuado poder ser representado por advogado ou procurador legalmente constitudo, devendo, para tanto, anexar defesa o respectivo instrumento de procurao. Pargrafo nico. O autuado poder requerer prazo de at dez dias para a juntada do instrumento a que se refere o caput. Art. 117. A defesa no ser conhecida quando apresentada: I - fora do prazo; II - por quem no seja legitimado; ou III - perante rgo ou entidade ambiental incompetente.

Seo IV Da Instruo e Julgamento Art. 118. Ao autuado caber a prova dos fatos que tenha alegado, sem prejuzo do dever atribudo autoridade julgadora para instruo do processo. Art. 119. A autoridade julgadora poder requisitar a produo de provas necessrias sua convico, bem como parecer tcnico ou contradita do agente autuante, especificando o objeto a ser esclarecido. 1S O parecer tcnico dever ser elaborado no prazo mximo de dez dias, ressalvadas as situaes devidamente justificadas. 2 A contradita dever ser elaborada pelo agente autuante no prazo de cinco dias, contados a partir do recebimento do processo. 3- Entende-se por contradita, para efeito deste Decreto, as informaes e esclarecimentos prestados pelo agente autuante necessrios elucidao dos fatos que originaram o auto de infrao, ou das razes alegadas pelo autuado, facultado ao agente, nesta fase, opinar pelo acolhimento parcial ou total da defesa. Art. 120. As provas propostas pelo autuado, quando impertinentes, desnecessrias ou protelatrias, podero ser recusadas, mediante deciso fundamentada da autoridade julgadora competente. Art. 121. O rgo da Procuradoria-Geral Federal, quando houver controvrsia jurdica, emitir parecer fundamentado para a motivao da deciso da autoridade julgadora. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). Art. 122. Encerrada a instruo, o autuado ter o direito de manifestar-se em alegaes finais, no prazo mximo de dez dias. Pargrafo nico. A autoridade julgadora publicar em sua sede administrativa e em stio na rede mundial de computadores a relao dos processos que entraro na pauta de julgamento, para fins de apresentao de alegaes finais pelos interessados. (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). Art. 123. A deciso da autoridade julgadora no se vincula s sanes aplicadas pelo agente autuante, ou ao valor da multa, podendo, em deciso motivada, de ofcio ou a requerimento do interessado, minorar, manter ou majorar o seu valor, respeitados os limites estabelecidos na legislao ambiental vigente. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). Pargrafo nico. Nos casos de agravamento da penalidade, o autuado dever ser cientificado antes da respectiva deciso, por meio de aviso de recebimento, para que se manifeste no prazo das alegaes finais. Art. 124. Oferecida ou no a defesa, a autoridade julgadora, no prazo de trinta dias, julgar o auto de infrao, decidindo sobre a aplicao das penalidades. 1 - Nos termos do que dispe o art. 101, as medidas administrativas que forem aplicadas no momento da autuao devero ser apreciadas no ato decisrio, sob pena de ineficcia. 2- A inobservncia do prazo para julgamento no torna nula a deciso da autoridade julgadora e o processo.

 3 - 0 rgo ou entidade ambientai competente indicar, em ato prprio, a autoridade administrativa responsvel pelo julgamento da defesa, observando-se o disposto no art. 17 da Lei n 9.784. de 1999. Art. 125. A deciso dever ser motivada, com a indicao dos fatos e fundamentos jurdicos em que se baseia. Pargrafo nico. A motivao deve ser explcita, clara e congruente, podendo consistir em declarao de concordncia com fundamentos de anteriores pareceres, informaes ou decises, que, neste caso, sero parte integrante do ato decisrio. Art. 126. Julgado o auto de infrao, o autuado ser notificado por via postal com aviso de recebimento ou outro meio vlido que assegure a certeza de sua cincia para pagar a multa no prazo de cinco dias, a partir do recebimento da notificao, ou para apresentar recurso. Pargrafo nico. O pagamento realizado no prazo disposto no caput contar com o desconto de trinta por cento do valor corrigido da penalidade, nos termos do art. 4 da Lei n 8.005, de 1990. Seo V Dos Recursos Art. 127. Da deciso proferida pela autoridade julgadora caber recurso no prazo de vinte dias. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). 1 - 0 recurso hierrquico de que trata este artigo ser dirigido autoridade administrativa julgadora que proferiu a deciso na defesa, a qual, se no a reconsiderar no prazo de cinco dias, o encaminhar autoridade superior. (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). 2~ O rgo ou entidade ambientai competente indicar, em ato prprio, a autoridade superior que ser responsvel pelo julgamento do recurso mencionado no caput (Includo pelo Decreto n 6.686. de 2008). Art. 127-A. A autoridade que proferiu a deciso na defesa recorrer de ofcio autoridade superior nas hipteses a serem definidas pelo rgo ou entidade ambiental. (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). Pargrafo nico. O recurso de ofcio ser interposto mediante declarao na prpria deciso. (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). Art. 128. O recurso interposto na forma prevista no art. 127 no ter efeito suspensivo. 1- Na hiptese de justo receio de prejuzo de difcil ou incerta reparao, a autoridade recorrida ou a imediatamente superior poder, de ofcio ou a pedido do recorrente, conceder efeito suspensivo ao recurso. 2- Quando se tratar de penalidade de multa, o recurso de que trata o art. 127 ter efeito suspensivo quanto a esta penalidade. Art. 129. A autoridade superior responsvel pelo julgamento do recurso poder confirmar, modificar, anular ou revogar, total ou parcialmente, a deciso recorrida. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). 1 - 0 recurso ser interposto mediante declarao na prpria deciso.

 2 No caso de aplicao de multa, o recurso de ofcio somente ser cabvel nas hipteses a serem definidas pelo rgo ou entidade ambiental. Art. 130. Da deciso proferida pela autoridade superior caber recurso ao CONAMA, no prazo de vinte dias. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). 1e O recurso de que trata este artigo ser dirigido autoridade superior que proferiu a deciso no recurso, a qual, se no a reconsiderar no prazo de cinco dias, e aps exame prvio de admissibilidade, o encaminhar ao Presidente do CONAMA. (includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). 2 A autoridade julgadora junto ao CONAMA no poder modificar a penalidade aplicada para agravar a situao do recorrente. (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). 3e O recurso interposto na forma prevista neste artigo no ter efeito suspensivo, salvo quanto penalidade de multa. (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). 4- Na hiptese de justo receio de prejuzo de difcil ou incerta reparao, a autoridade recorrida ou a imediatamente superior poder, de ofcio ou a pedido do recorrente, dar efeito suspensivo ao recurso. (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). 5 - 0 rgo ou entidade ambiental disciplinar os requisitos e procedimentos para o processamento do recurso previsto no caput deste artigo. (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). Art. 131. O recurso no ser conhecido quando interposto: I - fora do prazo; II - perante rgo ambientai incompetente; ou III - por quem no seja legitimado. Art. 132. Aps o julgamento, o CONAMA restitur os processos ao rgo ambiental de origem, para que efetue a notificao do interessado, dando cincia da deciso proferida. Art. 133. Havendo deciso confirmatria do auto de infrao por parte do CONAMA, o interessado ser notificado nos termos do art. 126. Pargrafo nico. As multas estaro sujeitas atualizao monetria desde a lavratura do auto de infrao at o seu efetivo pagamento, sem prejuzo da aplicao de juros de mora e demais encargos conforme previsto em lei. Seo VI Do Procedimento Relativo Destinao dos Bens e Animais Apreendidos Art. 134. Aps deciso que confirme o auto de infrao, os bens e animais apreendidos que ainda no tenham sido objeto da destinao prevista no art. 107, no mais retornaro ao infrator, devendo ser destinados da seguinte forma: I - os produtos perecveis sero doados; II - as madeiras podero ser doadas a rgos ou entidades pblicas, vendidas ou utilizadas pela administrao quando houver necessidade, conforme deciso motivada da autoridade competente; (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008).

II! - os produtos e subprodutos da fauna no perecveis sero destrudos ou doados a instituies cientficas, culturais ou educacionais; IV - os instrumentos utilizados na prtica da infrao podero ser destrudos, utilizados pela administrao quando houver necessidade, doados ou vendidos, garantida a sua descaracterizao, neste ltimo caso, por meio da reciclagem quando o instrumento puder ser utilizado na prtica de novas infraes; V - os demais petrechos, equipamentos, veculos e embarcaes descritos no inciso IV do art. 72 da Lei n 9.605, de 1998. podero ser utilizados pela administrao quando houver necessidade, ou ainda vendidos, doados ou destrudos, conforme deciso motivada da autoridade ambiental; VI - os animais domsticos e exticos sero vendidos ou doados. VII - os animais da fauna silvestre sero libertados em seu hbitat ou entregues a jardins zoolgicos, fundaes, centros de triagem, criadouros regulares ou entidades assemelhadas, desde que fiquem sob a responsabilidade de tcnicos habilitados. (Includo pelo Decreto n 6.686. de 2008). Art. 135. Os bens apreendidos podero ser doados pela autoridade competente para rgos e entidades pblicas de carter cientfico, cultural, educacional, hospitalar, penai, militar e social, bem como para outras entidades sem fins lucrativos de carter beneficente. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). Pargrafo nico. Os produtos da fauna no perecveis sero destrudos ou doados a instituies cientficas, culturais ou educacionais. Art. 136. Tratando-se de apreenso de substncias ou produtos txicos, perigosos ou nocivos sade humana ou ao meio ambiente, as medidas a serem adotadas, inclusive a destruio, sero determinadas pelo rgo competente e correro a expensas doinfrator. Art. 137. O termo de doao de bens apreendidos vedar a transferncia a terceiros, a qualquer ttulo, dos animais, produtos, subprodutos, instrumentos, petrechos, equipamentos, veculos e embarcaes doados. Pargrafo nico. A autoridade ambiental poder autorizar a transferncia dos bens doados quando tal medida for considerada mais adequada execuo dos fins institucionais dos beneficirios. Art. 138. Os bens sujeitos venda sero submetidos a leilo, nos termos do 5 do art. 22 da Lei n 8.666, de 21 de iunho de 1993. Pargrafo nico. Os custos operacionais de depsito, remoo, transporte, beneficiamento e demais encargos legais correro conta do adquirente. Seo VII Do Procedimento de Converso de Multa Simples em Servios de Preservao, Melhoria e Recuperao da Qualidade do Meio Ambiente Art. 139. A autoridade ambiental poder, nos termos do que dispe o $ 4 do art. 72 da Lei n 9.605, de 1998, converter a multa simples em servios de preservao, melhoria e recuperao da qualidade do meio ambiente.

Art. 140. So considerados servios de preservao, melhoria e recuperao da qualidade do meio ambiente: I - execuo de obras ou atividades de recuperao de danos decorrentes da prpria infrao; II - implementao de obras ou atividades de recuperao de reas degradadas, bem como de preservao e melhoria qualidade do meio ambiente; III-custeio ou execuo de programas e de projetos ambientais desenvolvidos por entidades pblicas de proteo e conservao do meio ambiente; e IV ambiente. - manuteno de espaos pblicos que tenham como objetivo a preservao do meio

Art. 141. No ser concedida a converso de multa para reparao de danos de que trata o inciso I do art. 140, quando: I - no se caracterizar dano direto ao meio ambiente; e II - a recuperao da rea degradada puder ser realizada pela simples regenerao natural. Pargrafo nico. Na hiptese do caput, a multa poder ser convertida nos servios descritos nos incisos li, III e IV do art. 140, sem prejuzo da reparao dos danos praticados pelo infrator. Art. 142. O autuado poder requerer a converso de multa de que trata esta Seo por ocasio da apresentao da defesa. Art. 143. O valor dos custos dos servios de preservao, melhoria e recuperao da qualidade do meio ambiente no poder ser inferior ao valor da multa convertida. 1- Na hiptese de a recuperao dos danos ambientais de que trata do inciso I do art. 140 importar recursos inferiores ao valor da multa convertida, a diferena ser aplicada nos outros servios descritos no art. 140. 2- Independentemente do valor da multa aplicada, fica o autuado obrigado a reparar integralmente o dano que tenha causado. 3- A autoridade ambiental aplicar o desconto de quarenta por cento sobre o valor da multa consolidada. (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). Art. 144. A converso de multa destinada reparao de danos ou recuperao da reas degradadas pressupe que o autuado apresente pr-projeto acompanhando o requerimento. 1a Caso o autuado ainda no disponha de pr-projeto na data de apresentao do requerimento, a autoridade ambiental, se provocada, poder conceder o prazo de at trinta dias para que ele proceda juntada aos autos do referido documento. 2- A autoridade ambiental poder dispensar o projeto de recuperao ambiental ou autorizar a substituio por projeto simplificado quando a recuperao ambiental for de menor complexidade.

 3- Antes de decidir o pedido de converso da multa, a autoridade ambiental poder determinar ao autuado que proceda a emendas, revises e ajustes no pr-projeto. 4~ O no-atendimento por parte do autuado de qualquer das situaes previstas neste artigo importar no pronto indeferimento do pedido de converso de multa. Art. 145. Por ocasio do julgamento da defesa, a autoridade julgadora dever, numa nica deciso, julgar o auto de infrao e o pedido de converso da multa. 1 A deciso sobre o pedido de converso discricionria, podendo a administrao, em deciso motivada, deferir ou no o pedido formulado, observado o que dispe o art. 141. 2 Em caso de acatamento do pedido de converso, dever a autoridade julgadora notificar o autuado para que comparea sede da respectiva unidade administrativa para a assinatura de termo de compromisso. 3 - 0 deferimento do pedido de converso suspende o prazo para a interposio de recurso durante o prazo definido pelo rgo ou entidade ambiental para a celebrao do termo de compromisso de que trata o art. 146. Art. 146. Havendo deciso favorvel ao pedido de converso de multa, as partes celebraro termo de compromisso, que dever conter as seguintes clusulas obrigatrias: I - nome, qualificao e endereo das partes compromissadas e dos respectivos representantes legais; II - prazo de vigncia do compromisso, que, em funo da complexidade das obrigaes nele fixadas, poder variar entre o mnimo de noventa dias e o mximo de trs anos, com possibilidade de prorrogao por igual perodo; III - descrio detalhada de seu objeto, valor do investimento previsto e cronograma fsico de execuo e de implantao das obras e servios exigidos, com metas a serem atingidas; IV - multa a ser aplicada em decorrncia do no-cumprimento das obrigaes nele pactuadas, que no poder ser inferior ao valor da multa convertida, nem superior ao dobro desse valor; e V - foro competente para dirimir litgios entre as partes. 1e A assinatura do termo de compromisso implicar renncia ao direito de recorrer administrativamente. 2 A celebrao do termo de compromisso no pe fim ao processo administrativo, devendo a autoridade competente monitorar e avaliar, no mximo a cada dois anos, se as obrigaes assumidas esto sendo cumpridas. 32 O termo de compromisso ter efeitos na esfera civil e administrativa. 4 - 0 descumprimento do termo de compromisso implica: I - na esfera administrativa, a imediata inscrio do dbito em Dvida Ativa para cobrana da multa resultante do auto de infrao em seu valor integral; e II - na esfera civil, a imediata execuo judicial das obrigaes assumidas, tendo em vista seu carter de ttulo executivo extrajudicial.

 5 - 0 termo de compromisso poder conter clusulas relativas s demais sanes aplicadas em decorrncia do julgamento do auto de infrao. 62 A assinatura do termo de compromisso tratado neste artigo suspende a exigibilidade da multa aplicada. Art. 147. Os termos de compromisso devero ser publicados no dirio oficial, mediante extrato. Art. 148. A converso da multa no poder ser concedida novamente ao mesmo infrator durante o perodo de cinco anos, contados da data da assinatura do termo de compromisso . CAPITULO III DAS DISPOSIES FINAIS Art. 149. Os rgos ambientais integrantes do Sistema Nacional do Meio Ambiente SISNAMA ficam obrigados a dar, trimestralmente, publicidade das sanes administrativas aplicadas com fundamento neste Decreto: (Redao dada pelo Decreto n 6.686, de 2008). I - no Sistema Nacional de Informaes Ambientais - SISNIMA, de que trata o art. 9, inciso VII. da Lei n 6.938, de 1981: e II - em seu stio na rede mundial de computadores. Pargrafo nico. Quando da publicao das listas, nos termos do caput, o rgo ambiental dever, obrigatoriamente, informar se os processos esto julgados em definitivo ou encontram-se pendentes de julgamento ou recurso. (Includo pelo Decreto n 6.686, de 2008). Art. 150. Nos termos do que dispe o $ 1 do art. 70 da Lei n 9.605, de 1998, este Decreto se aplica, no que couber, Capitania dos Portos do Comando da Marinha. Art. 151. Os rgos e entidades ambientais federais competentes estabelecero, por meio de instruo normativa, os procedimentos administrativos complementares relativos execuo deste Decreto. Art. 152. O disposto no art. 55 entrar em vigor em 11 de junho de 2011. (Redao dada pelo Decreto n 7.029. de 2009) Art. 152-A. Os embargos impostos em decorrncia da ocupao irregular de reas de reserva legal no averbadas e cuja vegetao nativa tenha sido suprimida at 21 de dezembro de 2007, sero suspensos at 11 de dezembro de 2009, mediante o protocolo pelo interessado de pedido de regularizao da reserva legal junto ao rgo ambiental competente. (Redao dada pelo Decreto n 6.695, de 2008) Pargrafo nico. O disposto no caput no se aplica a desmatamentos irregulares ocorridos no Bioma Amaznia. (Includo pelo Decreto n 6.695, de 2008) Art. 153. Ficam revogados os Decretos no s 3.179, de 21 de setembro de 1999. 3.919, de 14 de setembro de 2001, 4.592, de 11 de fevereiro de 2003, 5.523, de 25 de agosto de 2005, os arts. 26 e 27 do Decreto n 5.975, de 30 de novembro de 2006. e os arts. 12 e 13 do Decreto n 6.321. de 21 de dezembro de 2007. Art. 154. Este Decreto entra em vigor na data de sua publicao. Braslia, 22 de julho de 2008; 187- da Independncia e 1202 da Repblica.