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DECRETO SUPREMO N 038-2007-EF

CONCORDANCIAS: CONASEV) R.S. N 065-2007-EF (Aprueban Cuadro para Asignacin de Personal de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores R. CONASEV N 030-2007-EF-94.10 (Estatuto del Tribunal Administrativo de CONASEV) Ley N 29158, Segunda y Sexta Disp.Trans. (Ley Orgnica del Poder Ejecutivo) R. N 071-2010-EF-94.01.1 (Crean el Registro Pblico denominado Registro Especial de otras Entidades bajo competencia de CONASEV)

EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA CONSIDERANDO: Que, mediante Resolucin CONASEV N 104-2002-EF/94.10 de fecha 26 de diciembre de 2002 fueron aprobados el Reglamento de Organizacin y Funciones y el organigrama estructural de la Comisin nacional Supervisora de Empresas y Valores - CONASEV; Que, la Ley N 27658, Ley Marco de la Modernizacin de la Gestin del Estado, modificada por la Ley N 27899, establece en su inciso 13.2 del artuclo(*)NOTA SPIJ(1) 13 que las normas de organizacin y funciones de los Organismos Pblicos Descentralizados sern aprobadas por decreto supremo, con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; Que, con fecha 26 de julio de 2006 se publica el Decreto Supremo N 043-2006-PCM que aprueba los Lineamientos para la elaboracin y aprobacin del Reglamento de Organizacin y Funciones - ROF por parte de las entidades de la Administracin Pblica al cual deben sujetarse todas las entidades del sector pblico; Que, el Directorio de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores - CONASEV ha determinado la necesidad de contar con una nueva estructura orgnica; Que, reuslta(*)NOTA SPIJ(2) necesario aprobar un nuevo Reglamento de Organizacin y Funciones de CONASEV con el objeto de tener mayores niveles de eficiencia en el cumplimiento de sus funciones y adecuarse al Decreto Supremo N 043-2006-PCM; De conformidad con lo establecido en el inciso 8) del artuclo(*)NOTA Decreto Legislativo N 560 - Ley Orgnica del Poder Ejecutivo; Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; DECRETA: Artculo 1.- Aprobacin del Reglamento de Organizacin y Funciones Aprubese el Reglamento de Organizacin y Funciones de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores, CONASEV, el mismo que consta de tres (3) Ttulos, ocho (8) Captulos, cuarenta y tres (43) Artculos y una (1) disposicin complementaria que forma parte integrante del presente Decreto Supremo. Artculo 2.- Del financiamiento El gasto que genere la implementacin de la presente norma, se realiza con cargo al Presupuesto Institucional de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores CONASEV. Artculo 3.- Refrendo El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Ministerio de Economa y Finanzas DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS PRIMERA DISPOSICIN COMPLEMENTARIA FINAL- Adecuacin del Cuadro para Asignacin de Personal - CAP Facltese a la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores - CONASEV a adecuar, de conformidad con el texto del Reglamento de Organizacin y Funciones que se aprueba en el presente decreto, su Cuadro de Asignacin de Personal, el cual deber ser presentado en un plazo mximo de tres (3) meses a la instancia correspondiente de su aprobacin. SEGUNDA DISPOSICIN COMPLEMENTARIA FINAL.- De las Disposiciones Complementarias La Presidencia del Directorio de CONASEV podr disponer las acciones complementarias necesarias para la implementacin del nuevo Reglamento de Organizacin y Funciones de CONASEV. TERCERA DISPOSICIN COMPLEMENTARIA FINAL.- Vigencia del Reglamento de Organizacin y Funciones de CONASEV El Reglamento de Organizacin y Funciones de CONASEV aprobado mediante el presente Decreto Supremo, entrar en vigencia a los 30 das calendario siguientes de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano. NICA DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA.- Derogacin A partir de la entrada en vigencia del presente Reglamento de Organizacin y Funciones derguese la Resolucin CONASEV N 104-2002-EF/94.10 y djense sin efecto las disposiciones que se opongan a lo dispuesto en el presente Decreto Supremo. Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintinueve das del mes de marzo del ao dos mil siete. ALAN GARCA PREZ Presidente Constitucional de la Repblica LUIS CARRANZA UGARTE Ministro de Economa y Finanzas COMISIN NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES - CONASEV REGLAMENTO DE ORGANIZACIN Y FUNCIONES NDICE TTULO I DISPOSICIONES GENERALES CAPTULO I 06/10/2010
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118 de la Constitucin Poltica del Per, y el inciso 2) del artculo 3

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TTULO II ESTRUCTURA ORGNICA, FUNCIONES Y FACULTADES CAPTULO I ESTRUCTURA ORGNICA CAPTULO II RGANOS DE ALTA DIRECCIN DIRECTORIO GERENCIA GENERAL CAPTULO III OTRO RGANO COLEGIADO TRIBUNAL ADMINISTRATIVO CAPTULO IV RGANO DE CONTROL RGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL CAPTULO V RGANOS DE ASESORAMIENTO OFICINA DE ASESORA JURDICA OFICINA DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO CAPTULO VI RGANOS DE APOYO OFICINA DE ADMINISTRACIN OFICINA DE TECNOLOGAS DE INFORMACIN CAPTULO VII RGANOS DE LNEA DIRECCIN DE MERCADOS SECUNDARIOS DIRECCIN DE PATRIMONIOS AUTNOMOS DIRECCIN DE EMISORES DIRECCIN DE INVESTIGACIN Y DESARROLLO DELIMITACIN DE COMPETENCIAS ENTRE DIRECCIONES TTULO III DE LAS RELACIONES INTERINSTITUCIONALES DISPOSICIN COMPLEMENTARIA

TTULO I DISPOSICIONES GENERALES CAPTULO I NATURALEZA Y OBJETO Artculo 1.- La Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores, CONASEV, es un organismo pblico descentralizado del Sector Economa y Finanzas cuya finalidad es promover, supervisar y regular el mercado de valores, el mercado de productos, as como supervisar y regular el sistema de fondos colectivos, velar por el adecuado manejo de las empresas y normar su contabilidad. Tiene personera jurdica de derecho pblico interno y goza de autonoma funcional, administrativa y econmica correspondiendo al Presidente del Directorio la titularidad del pliego. Artculo 2.- La organizacin, funciones y competencia de CONASEV se establecen en el Texto nico Concordado de la Ley Orgnica de CONASEV (en adelante Ley orgnica de CONASEV), Texto nico Ordenado de la Ley del Mercado de Valores (en adelante Ley del Mercado de Valores), Ley de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, Ley General de Sociedades, leyes sobre fondos colectivos, Ley sobre Bolsa de Productos, el presente Reglamento y dems normas que le sean aplicables. Artculo 3.- CONASEV tiene competencia respecto de los valores mobiliarios o instrumentos financieros que se oferten o negocien en el territorio nacional, las sociedades annimas abiertas en lo que corresponda y toda persona natural o jurdica que directa o indirectamente participe en el mercado de valores, mercado de productos y sistema de fondos colectivos. TTULO II ESTRUCTURA ORGNICA, FUNCIONES Y FACULTADES CAPTULO I ESTRUCTURA ORGNICA Artculo 4.- La estructura orgnica de CONASEV es la siguiente: RGANOS DE ALTA DIRECCIN Directorio Gerencia General OTRO RGANO COLEGIADO Tribunal Administrativo RGANO DE CONTROL 06/10/2010 12:12:00
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rgano de Control Institucional RGANOS DE ASESORAMIENTO Oficina de Asesora Jurdica Oficina de Planeamiento y Presupuesto RGANOS DE APOYO Oficina de Administracin Oficina de Tecnologas de Informacin RGANOS DE LNEA Direccin de Mercados Secundarios Direccin de Patrimonios Autnomos Direccin de Emisores Direccin de Investigacin y Desarrollo CAPTULO II RGANOS DE ALTA DIRECCIN DIRECTORIO Artculo 5.- El Directorio es el mximo rgano de gobierno de CONASEV. Se compone de nueve miembros, nombrados por resolucin suprema refrendada por el Ministro de Economa y Finanzas, uno de los cuales es designado Presidente. Los Directores son nombrados por un perodo de tres aos. Sus resoluciones, cuando resuelven un recurso administrativo, agotan la va administrativa. Las labores del Presidente del Directorio sern realizadas a tiempo completo. Artculo 6.- Las funciones del Directorio son: a. Aprobar las polticas operativas y los programas de CONASEV; b. Dictar las normas que regulen las operaciones en el mercado de valores, as como aquellas a que deben sujetarse las personas naturales y jurdicas sometidas al control y supervisin de CONASEV; c. Determinar los procedimientos para obtener las autorizaciones de organizacin y de funcionamiento de las bolsas, concederles autorizacin de funcionamiento, aprobar sus estatutos y reglamentos internos, revocarles la autorizacin de funcionamiento y autorizar su disolucin; d. Establecer los procedimientos para obtener las autorizaciones de organizacin y de funcionamiento de las sociedades agentes de bolsa y las sociedades intermediarias; as como concederles autorizacin de funcionamiento, aprobar sus estatutos y revocarles la autorizacin de funcionamiento; e. Autorizar el funcionamiento de las instituciones de compensacin y liquidacin de valores y aprobar sus estatutos y reglamentos, as como las modificaciones de unos y otros; f. Autorizar el funcionamiento de mecanismos centralizados de negociacin y aprobar los reglamentos que han de regirlos; g. Autorizar el funcionamiento de las Sociedades Titulizadoras y Sociedades de Propsito Especial; h. Autorizar el funcionamiento de las Empresas Clasificadoras de Riesgo; i. Fijar los requisitos y procedimientos para la inscripcin de valores de oferta pblica en el Registro Pblico de Valores e Intermediarios; j. Normar la inscripcin de los valores en bolsa, la suspensin de su negociacin y la exclusin de estos del Registro Pblico de Valores e Intermediarios; k. Someter al Ministerio de Economa y Finanzas proyectos de dispositivos legales en materias de su competencia institucional; l. Autorizar el funcionamiento de las sociedades administradoras de fondos; m. Autorizar el funcionamiento de las empresas administradoras de fondos colectivos, as como solicitar su disolucin, segn se contempla en el Decreto Ley N 21907; n. Aprobar los reglamentos internos de CONASEV . Decidir la apertura de dependencias de CONASEV en lugares distintos al de su sede; o. Elegir de su seno al Vicepresidente; p. Fijar el procedimiento a observarse en sus sesiones; q. Designar a propuesta del Presidente, al Gerente General, as como decidir su remocin y predeterminar al funcionario que ha de reemplazarlo en caso de ausencia o impedimentos temporales; r. Establecer los procedimientos, con delegacin de facultades y definicin de instancias, para que se resuelva de manera expeditiva los asuntos de competencia de CONASEV; s. Aprobar los derechos y contribuciones para el sostenimiento de CONASEV a que se refiere el artculo 18 de su Ley Orgnica y establecer los perodos y los procedimientos para su cargo; t. Resolver en ltima instancia administrativa, las reclamaciones que se originen en disposiciones emanadas de CONASEV, sin perjuicio de las encargadas a otros rganos decisorios de CONASEV; u. Disponer la distribucin de garantas en ltima instancia administrativa, en los casos sometidos a su consideracin; v. Aprobar a propuesta del Gerente General y con arreglo a las disposiciones legales sobre la materia el proyecto de presupuesto de CONASEV y supervisar su ejecucin; 06/10/2010
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w. Aprobar el balance general, estado de ganancias y prdidas y la memoria anual; x. Autorizar la realizacin de los actos y la celebracin de los contratos necesarios para el cumplimiento de los fines institucionales; y. Pronunciarse respecto de las excepciones contenidas en las normas; y, z. Las dems competencias, funciones y atribuciones que le confiera la Ley del Mercado de Valores, la Ley de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, la Ley General de Sociedades, las leyes sobre fondos colectivos, la Ley sobre Bolsa de Productos y dems disposiciones aplicables. Artculo 7.- Las funciones del Presidente del Directorio son: a. Ejercer la representacin oficial de CONASEV; b. Convocar a las sesiones de Directorio, presidirlas y dirimir las votaciones en caso de empate; c. Cumplir y hacer cumplir los acuerdos del Directorio; d. Supervisar la marcha institucional; e. Suscribir los Balances de CONASEV; f. Suscribir en representacin del Directorio las Resoluciones que se emitan, sin perjuicio de las delegaciones que se acuerden; g. Aprobar y suscribir los convenios de colaboracin y memoranda de entendimiento con otras instituciones, sobre lo cual dar cuenta al Directorio; h. Ejercer la titularidad del pliego presupuestario de CONASEV; i. Proponer ante las instancias correspondientes la cooperacin internacional reembolsable y no reembolsable, conforme a los procedimientos y a travs de las entidades establecidas por las normas legales vigentes; j. Designar y remover al personal de confianza de la institucin y fijarle sus remuneraciones, siempre que medie delegacin del Directorio; k. Resolver que un hecho o negociacin en curso tenga el carcter de reservado, cuando su divulgacin prematura pueda acarrear perjuicio al emisor; l. Disponer la suspensin de la negociacin de valores, de la negociacin de productos y de la rueda de bolsa, de la rueda de productos, de las bolsas de valores, cuando corresponda; y, m. Las dems que le encargue el Directorio, sin perjuicio de las dems atribuciones establecidas por Ley o dems normas legales en materia de competencia de CONASEV. GERENCIA GENERAL Artculo 8.- La Gerencia General es el rgano encargado de conducir las actividades de competencia de CONASEV y de su administracin en general, de acuerdo con los lineamientos de poltica aprobados por el Directorio. La conduccin de este rgano est a cargo del Gerente General, principal funcionario tcnico y administrativo de CONASEV, de cuyo manejo responde ante el Directorio. Artculo 9.- Las funciones de la Gerencia General son: a. Dirigir, coordinar, supervisar y controlar las acciones de los diferentes rganos de CONASEV, en concordancia con la poltica, objetivos y metas aprobadas por el Directorio; b. Someter a consideracin del Directorio los planes y programas anuales de CONASEV, as como los reglamentos internos que estime necesarios para su mejor funcionamiento; c. Someter a consideracin del Directorio, as como del Tribunal Administrativo los informes con la respectiva propuesta de acuerdos o decisiones a adoptar; d. Velar por el cumplimiento de los acuerdos del Directorio y en lo que corresponda por los que acuerde el Tribunal Administrativo; e. Emitir o refrendar los informes que eleva a Directorio; f. Ejercer la representacin legal de CONASEV; g. Aprobar el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones; h. Aprobar y modificar el Manual de Organizacin y Funciones, as como las normas y reglamentos internos de acuerdo con polticas definidas por el Directorio; i. Designar, ratificar, promover, suspender y remover a los servidores de CONASEV y fijarles sus remuneraciones; j. Resolver las controversias que se deriven de procesos de licitacin, concurso, adjudicaciones directas pblicas, selectivas o de menor cuanta o designar al rbitro que se requiera para resolverlas, as como atender los recursos de apelacin derivados de los referidos procesos; k. Disponer la ejecucin de garantas de acuerdo con lo establecido por la regulacin; l. Pronunciarse, en ltima instancia administrativa, sobre los recursos de apelacin interpuestos contra los actos administrativos emitidos por los rganos de CONASEV, con excepcin de las resoluciones y pronunciamientos del Directorio y/o Tribunal Administrativo, siempre que medie delegacin del Directorio; m. Organizar y conducir las actividades de relaciones pblicas, en armona con la poltica aprobada y conducir el protocolo en los actos oficiales; n. Ejecutar las actividades de comunicacin de CONASEV, que comprenden las acciones de prensa, publicidad y otras afines, en coordinacin con 06/10/2010
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el rgano competente; . Asistir a las Sesiones de Directorio; o. Asesorar al Presidente del Directorio en el planeamiento, programacin, ejecucin y supervisin de las acciones de seguridad y defensa nacional y mantener relacin tcnica con la Direccin General de Poltica y Estrategia del Ministerio de Defensa; y, p. Las que le encargue el Directorio, sin perjuicio de las dems atribuciones establecidas por Ley o dems normas legales en materia de competencia de CONASEV. El Gerente General podr delegar en funcionarios de CONASEV la atribucin a que se refiere el inciso f) y, con aprobacin del Directorio, las dems que le competen que no tengan carcter exclusivo. CAPTULO III OTRO RGANO COLEGIADO TRIBUNAL ADMINISTRATIVO Artculo 10.- El Tribunal Administrativo es un rgano colegiado encargado de resolver denuncias y reclamaciones, excepto aquellas cuya resolucin corresponde a las instancias que tengan facultades delegadas, e imponer sanciones referidas al incumplimiento de la Ley del Mercado de Valores, Ley de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, Ley sobre Bolsa de Productos, leyes sobre fondos colectivos, y dems normas bajo la competencia de CONASEV, as como sus normas reglamentarias. Asimismo, el Tribunal Administrativo es el encargado de resolver los reclamos relacionados con las obligaciones de proteccin de accionistas minoritarios de las sociedades annimas abiertas consideradas en la Ley General de Sociedades e imponer las sanciones correspondientes. En el desempeo de sus funciones, el Tribunal Administrativo acta con independencia de criterio y no est sometido a mandato imperativo alguno. Las funciones del Tribunal Administrativo son: a. Imponer sanciones a quienes contravengan la normativa cuyo control de cumplimiento corresponda a CONASEV, as como las regulaciones que emanen de sta; b. Resolver las reclamaciones sobre materias de su competencia, que formulen los inversionistas, accionistas, o cualquier otro participante del mbito de supervisin de CONASEV; c. Resolver los recursos de reconsideracin contra las resoluciones que emite como primera instancia; d. Resolver en ltima instancia administrativa las denuncias de oficio iniciadas por el rea de Supervisin de Asociados de la Bolsa de Valores de Lima y las controversias que se susciten entre las sociedades agentes, y entre stas y sus comitentes, cuando el asunto no sea sometido a arbitraje o al Poder Judicial, siempre que medie delegacin del Directorio; e. Disponer la distribucin de garantas, cuando corresponda; f. Disponer las intervenciones administrativas respecto a las persona jurdicas que participen en el mercado de valores a quienes se haya otorgado autorizacin de funcionamiento sin que sea necesario que se haya iniciado un procedimiento administrativo sancionador; g. Disponer medidas cautelares y correctivas en los casos sometidos a su conocimiento; y, h. Las dems que le encargue el Directorio. Este rgano depende jerrquica y funcionalmente del Directorio. Artculo 11.- El Tribunal Administrativo podr estar conformado por dos (2) salas, cuando as lo determine el Directorio. Cuando el Tribunal Administrativo est conformado por una sola sala, sta estar integrada por tres (3) vocales titulares, todos designados por el Directorio de CONASEV por un perodo de un ao, renovable. En la eventualidad que la conformacin del Tribunal Administrativo se ample a dos salas, se aplicar a la segunda sala las mismas reglas establecidas en los prrafos anteriores. Artculo 12.- El Tribunal Administrativo est conformado por profesionales de reconocida solvencia moral y con experiencia en materias del mbito de supervisin de CONASEV, con no menos de cinco (05) aos en el ejercicio de su profesin. Artculo 13.- No podrn ser vocales del Tribunal Administrativo: a. Los Directores, funcionarios y empleados de la CONASEV; b. Los accionistas, directores, funcionarios, asesores y empleados de las empresas que requieran la autorizacin de la CONASEV para su funcionamiento. Se encuentran comprendidos en este inciso aquellos accionistas que posean ms del diez por ciento (10%) del capital social de las entidades sujetas al control y supervisin de la CONASEV. c. Los sometidos a un Procedimiento Concursal Ordinario en los que se haya decidido la disolucin y liquidacin de su patrimonio; d. El cnyuge, los parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad de las personas mencionadas en el inciso a.; y e. Los que se encuentren impedidos por alguna otra causal prevista en los estatutos del Tribunal Administrativo. Artculo 14.- Se requiere la autorizacin del Directorio de la CONASEV para que los vocales del Tribunal puedan efectuar transacciones con valores mobiliarios o incrementar sus tenencias previas de valores, si las tuvieren, salvo las siguientes excepciones: a. Las acciones liberadas; b. Las acciones que se suscriban en ejercicio del derecho de preferencia contemplado en los artculos 99 y 209 de la Ley General de Sociedades; 06/10/2010
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c. Los valores que provengan como consecuencia de una fusin, escisin, reorganizacin simple y las contenidas en el artculo 392 de la citada Ley General de Sociedades, y d. Otras que se determine en sus estatutos. Las excepciones antes indicadas debern observar necesariamente y en cualquier caso la limitacin contenida en el segundo prrafo del inciso b. del artculo 13. En todo caso, los vocales del Tribunal deben abstenerse de participar en las juntas generales de accionistas de las empresas en las que posean acciones y que se encuentren sometidas al control y supervisin de CONASEV. Artculo 15.- El funcionamiento del Tribunal Administrativo se rige por su Estatuto, el mismo que es aprobado mediante Resolucin CONASEV. CAPTULO IV RGANO DE CONTROL RGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL Artculo 16.- El rgano de Control Institucional es el encargado de ejercer el control gubernamental interno posterior a los actos y operaciones de CONASEV, con el fin de promover la correcta y transparente gestin de los recursos y bienes de CONASEV y cautelar la legalidad y eficiencia de sus actos y operaciones, as como el logro de sus resultados, mediante la ejecucin de acciones y actividades de control; de conformidad con la Ley del Sistema Nacional de Control y dems disposiciones pertinentes que dicte la Contralora General de la Repblica. El rgano de Control Institucional cuenta con independencia funcional y tcnica respecto de la administracin de CONASEV, dentro del mbito de su competencia. Este rgano mantiene una vinculacin de dependencia funcional con la Contralora General de la Repblica. Artculo 17.- Las funciones del rgano de Control Institucional son: a. Ejercer el control interno posterior a los actos y operaciones de CONASEV, sobre la base de los lineamientos y cumplimiento del Plan Anual de Control, a que se refiere el Artculo 7 de la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, y el control externo a que se refiere el Artculo 8 de la misma, por encargo de la Contralora General; b. Efectuar auditoras a los estados financieros y presupuestarios de CONASEV, as como a la gestin de la misma, de conformidad con las pautas que seale la Contralora General. Alternativamente, estas auditoras podrn ser contratadas por la entidad con Sociedades de Auditora Externa, con sujecin al Reglamento sobre la materia; c. Ejecutar las acciones y actividades de control a los actos y operaciones de CONASEV, que disponga la Contralora General, as como, las que sean requeridas por el Presidente del Directorio. Cuando estas ltimas tengan carcter de no programadas su realizacin ser comunicada a la Contralora General. Se consideran actividades de control, entre otras, las evaluaciones, diligencias, estudios, investigaciones, pronunciamientos, supervisiones y verificaciones; d. Efectuar control preventivo sin carcter vinculante, al rgano de ms alto nivel de CONASEV con el propsito de optimizar la supervisin y mejora de los procesos, prcticas e instrumentos de control interno, sin que ello genere prejuzgamiento u opinin que comprometa el ejercicio de su funcin, va el control posterior; e. Remitir los informes resultantes de sus acciones de control a la Contralora General, as como al Presidente del Directorio y al Ministro de Economa y Finanzas cuando corresponda, conforme a las disposiciones sobre la materia; f. Actuar de oficio, cuando en los actos y operaciones de la entidad, se adviertan indicios razonables de ilegalidad, de omisin o de incumplimiento, informando al Presidente del Directorio para que adopte las medidas correctivas pertinentes; g. Recibir y atender las denuncias que formulen los funcionarios y servidores pblicos y ciudadanos, sobre actos y operaciones de CONASEV, otorgndole el trmite que corresponda a su mrito y documentacin sustentatoria respectiva; h. Formular, ejecutar y evaluar el Plan Anual de Control aprobado por la Contralora General, de acuerdo a los lineamientos y disposiciones emitidas para el efecto; i. Efectuar el seguimiento de las medidas correctivas que adopte CONASEV, como resultado de las acciones y actividades de control, comprobando su materializacin efectiva, conforme a los trminos y plazos respectivos. Dicha funcin comprende efectuar el seguimiento de los procesos judiciales y administrativos derivados de las acciones de control; j. Apoyar a las Comisiones que designe la Contralora General para la ejecucin de las acciones de control en el mbito de CONASEV. Asimismo, el personal del rgano de Control Interno colaborar, por disposicin de la Contralora General, en otras acciones de control externo, por razones operativas o de especialidad; k. Verificar el cumplimiento de las disposiciones legales y normativa interna aplicables a CONASEV, por parte de los rganos y personal de stos; l. Formular y proponer el presupuesto anual del rgano de Control Institucional para su aprobacin correspondiente por la entidad; m. Cumplir diligentemente con los encargos, citaciones y requerimientos que le formule la Contralora General; y, n. Las dems que le asigne la Contralora General. Adicionalmente al cumplimiento de las funciones asignadas, el rgano de Control Institucional ejercer las atribuciones que le confiere el Artculo 15 de la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica. CAPTULO V RGANOS DE ASESORAMIENTO OFICINA DE ASESORA JURDICA Artculo 18.- La Oficina de Asesora Jurdica es el rgano encargado de coordinar y establecer las necesidades normativas, as como de elaborar las normas y reglamentos que corresponde emitir a la CONASEV para el desempeo de sus funciones y proponer al Directorio las interpretaciones 06/10/2010 12:12:01 Pgina 6
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normativas que correspondan. Asimismo, vela porque CONASEV ejerza, conforme a derecho, las atribuciones asignadas, especialmente en lo que concierne a la resolucin de recursos administrativos de segunda instancia a excepcin de los que revisan los otros rganos. De igual manera, es el rgano encargado de brindar apoyo legal y administrativo al Tribunal Administrativo. Este rgano depende jerrquica y funcionalmente de la Gerencia General. Artculo 19.- Las funciones de la Oficina de Asesora Jurdica son: a. Coordinar y establecer las necesidades y prioridades de regulacin del mbito de supervisin de CONASEV; b. Elaborar los proyectos de normas y reglamentos que competa emitir a CONASEV; c. Elaborar las interpretaciones legales que corresponda al Directorio y someterlas a su consideracin; d. Interpretar las normas y reglamentos internos de CONASEV que no sean de competencia del Directorio; e. Realizar estudios, emitir informes, formular y/o revisar proyectos de leyes que se consideren necesarios para la adecuada regulacin de los supervisados y el funcionamiento de CONASEV; f. Asesorar en la resolucin de recursos administrativos de segunda instancia con excepcin de aquellos que sean competencia de otros rganos; g. Emitir opinin y asesorar al Directorio en la absolucin de consultas en los casos de interpretacin de la Ley de Mercado de Valores; h. Formular, revisar y opinar sobre convenios y contratos que sometan a su consideracin el Presidente y dems rganos de la CONASEV; i. Participar en juntas de acreedores de empresas en reestructuracin con adeudos a CONASEV; j. Brindar asesora y absolver las consultas efectuadas por los rganos de CONASEV en materias de carcter legal bajo competencia de CONASEV, emitiendo los informes y recomendaciones correspondientes; k. Brindar el apoyo legal y administrativo que el Tribunal Administrativo requiera para el normal desarrollo de sus actividades; y, l. Las dems que se le encargue por disposiciones del Directorio y/o la Gerencia General. OFICINA DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO Artculo 20.- La Oficina de Planeamiento y Presupuesto es el rgano de asesora en materia de planeamiento, presupuesto, gestin de la calidad, racionalizacin y cooperacin tcnica. Este rgano depende jerrquica y funcionalmente de la Gerencia General. Artculo 21.- Las funciones de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto son: a. Programar, organizar, conducir y evaluar el proceso de planeamiento institucional y de simplificacin administrativa; b. Proponer la aprobacin de directivas internas en materias de procedimientos y de simplificacin administrativa; c. Prestar asesoramiento, a nivel institucional, en materias de orden organizativo y de gestin, mediante la realizacin de estudios que conlleven a la mejora de los procesos, estructuras, cargos y calidad del servicio; d. Elaborar y actualizar, en coordinacin con las dems reas de la institucin los siguientes documentos de gestin: el Reglamento de Organizacin y Funciones, el Manual de Organizacin y Funciones, los Manuales de Procedimientos y el TUPA de CONASEV; e. Programar y formular el presupuesto institucional, de conformidad con la normatividad presupuestaria vigente; f. Preparar requerimientos de informacin a los rganos que corresponda para la formulacin y evaluacin presupuestal, organizar y procesar la informacin y elaborar los documentos de formulacin y evaluacin; g. Participar en la elaboracin del Presupuesto Analtico de Personal (PAP); h. Coordinar, elaborar y proponer las modificaciones presupuestarias de ingresos y egresos al Presupuesto Institucional; i. Programar, organizar, conducir y supervisar la ejecucin de la cooperacin tcnica nacional e internacional reembolsable y no reembolsable; y, j. Las dems que se le encargue por disposiciones del Directorio o la Gerencia General. CAPTULO VI RGANOS DE APOYO OFICINA DE ADMINISTRACIN Artculo 22.- La Oficina de Administracin es el rgano encargado de administrar los recursos humanos, materiales y financieros de CONASEV. Se encarga de programar, efectuar y controlar los procesos tcnicos y administrativos de recursos humanos, logstica, ejecucin presupuestal, contabilidad, finanzas, tesorera y ejecucin coactiva, con observancia de las normas dispuestas por el Gobierno y entidades correspondientes. Este rgano depende jerrquica y funcionalmente de la Gerencia General. Artculo 23.- Las funciones de la Oficina de Administracin son: a. Proponer y aplicar polticas, normas y otros instrumentos administrativos que contribuyan a asegurar el desarrollo profesional, bienestar social y condiciones laborales del personal; b. Dirigir los procesos de seleccin, contratacin e induccin de personal; 06/10/2010
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c. Formular, modificar, ejecutar y evaluar el Presupuesto Analtico de Personal; d. Administrar los bienes y servicios que se requieren para el funcionamiento de todos los rganos de la institucin en concordancia con las normas vigentes; e. Conducir los procesos de seleccin, adjudicacin y contratacin para el suministro de bienes y prestacin de servicios necesarios para el buen funcionamiento de CONASEV, de acuerdo con la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado; f. Supervisar, ejecutar y evaluar los procesos tcnicos de tesorera y de registro contable y presupuestal de las operaciones financieras; g. Conducir la fase de ejecucin presupuestal de la entidad en el marco de las normas de administracin financiera del Sector Pblico; h. Formular, registrar y verificar la consistencia de la informacin de ejecucin de ingresos y egresos y presentarla al Ministerio de Economa y Finanzas y dems entidades que corresponda de acuerdo con la normatividad vigente; i. Formular los Estados Financieros y Presupuestarios y presentarlos ante las instancias y entidades correspondientes, dentro de los plazos que sealan las normas vigentes; j. Participar en la Programacin y Formulacin del Presupuesto General de la institucin; k. Elaborar y ejecutar el Plan Anual de Contrataciones y Adquisiciones; l. Coordinar las acciones de seguridad y vigilancia en el local institucional; m. Administrar y controlar los recursos financieros; n. Realizar las acciones que correspondan para el cobro de los derechos, contribuciones, tasas y multas que fija o impone CONASEV; . Resolver las solicitudes de fraccionamiento de pago de las deudas provenientes de multas o contribuciones; o. Apoyar la gestin administrativo operativa de las lneas de financiamiento externo y cooperacin tcnica; p. Absolver consultas efectuadas en temas de su competencia; q. Apoyar en la ejecucin y administracin de garantas que han sido constituidas a favor de CONASEV por las diversas entidades bajo supervisin de esta Comisin Nacional. r. Iniciar y gestionar los procedimientos de ejecucin coactiva; y, s. Las dems que se le encargue por disposiciones del Directorio y/o la Gerencia General. Artculo 24.- La Oficina de Administracin cuenta con las siguientes unidades orgnicas: a. Unidad de Recursos Humanos: Est encargada de dirigir los procesos de seleccin, contratacin e induccin del personal; proponer y aplicar las normas, directivas, reglamentos, guas y otros instrumentos administrativos que contribuyan a asegurar el desarrollo profesional, bienestar social y condiciones laborales del personal; as como de elaborar y evaluar el Presupuesto Analtico de Personal y dems funciones propias de la Oficina de Administracin que le sean encargadas. Esta unidad depende jerrquica y funcionalmente de la Oficina de Administracin. b. Unidad de Logstica: Est encargada de conducir los procesos de seleccin, adjudicacin y contratacin de bienes y prestacin de servicios necesarios para el buen funcionamiento de la Institucin de acuerdo a la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado; elaborar y ejecutar el Plan Anual de Contrataciones y Adquisiciones en coordinacin con las dems reas; coordinar las acciones de seguridad y vigilancia en el local institucional; llevar el control del almacn y de los bienes patrimoniales a fin de proveer oportunamente, de acuerdo a la disponibilidad programada, los bienes y servicios auxiliares que se requieran, as como de las dems funciones propias de la Oficina de Administracin que le sean encargadas. Esta unidad depende jerrquica y funcionalmente de la Oficina de Administracin. c. Unidad de Finanzas: Est encargada de administrar y controlar los recursos financieros; conducir, efectuar y controlar la fase de ejecucin y cierre presupuestal; realizar el registro, supervisin y control del proceso contable y de ejecucin presupuestal de todas las operaciones de la Institucin; administrar el proceso de cobranzas por cobros de derechos, contribuciones, tasas y multas que se fijan o imponen a los entes supervisados gestionando los procedimientos de ejecucin coactiva; apoyar en la ejecucin y administracin de garantas que han sido constituidas a favor de CONASEV; preparar la informacin financiera y presupuestaria para su presentacin a los diferentes organismos del estado, as como de las dems funciones propias de la Oficina de Administracin que le sean encargadas. Esta unidad depende jerrquica y funcionalmente de la Oficina de Administracin. OFICINA DE TECNOLOGAS DE INFORMACIN Artculo 25.- La Oficina de Tecnologas de Informacin es el rgano encargado de administrar los recursos informticos, as como de planificar, organizar, liderar y ejecutar los lineamientos y acciones relacionados con los sistemas y tecnologa de informacin de acuerdo con los objetivos y estrategias institucionales. Debe asegurar la continuidad de los procesos y la calidad de los sistemas de informacin de CONASEV, as como promover el adecuado uso de las tecnologas de la informacin. Asimismo, es el rgano encargado de brindar servicios de apoyo a los dems rganos de CONASEV en las actividades vinculadas con los procesos de trmite documentario y archivo, incluido el microarchivo institucional. Este rgano depende jerrquica y funcionalmente de la Gerencia General. Artculo 26.- Las funciones de la Oficina de Tecnologas de Informacin son: a. Proponer a la Gerencia General, las innovaciones tecnolgicas, metodologas o estndares para el mejor desarrollo de las aplicaciones informticas de CONASEV; b. Elaborar, proponer y ejecutar el Plan de Sistemas en concordancia con el Plan Estratgico Institucional; c. Determinar las necesidades y requerimientos informticos de acuerdo con la poltica institucional; 06/10/2010
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d. Dirigir, coordinar y supervisar el desarrollo e implementacin de las aplicaciones informticas correspondientes a la gestin administrativa, operativa y estratgica de CONASEV; e. Asegurar y velar por el funcionamiento y mantenimiento de los sistemas implementados, as como administrar el mantenimiento y control de equipos informticos de CONASEV; f. Brindar el soporte tecnolgico informtico necesario para procurar la eficiencia y eficacia de los procesos de CONASEV; g. Planificar, organizar e implementar la arquitectura de redes y comunicaciones de la CONASEV; h. Coordinar, dirigir, supervisar y evaluar el cumplimiento de las polticas sobre seguridad de los sistemas de informacin; i. Participar en la elaboracin y actualizacin de los Manuales de Procedimientos de la CONASEV en coordinacin con la Oficina de Planeamiento y Presupuesto; j. Participar en las inspecciones a los supervisados en lo que a tecnologa y sistemas de informacin se refiere cuando sea requerido por los rganos de lnea; k. Dirigir y administrar el servicio de Trmite Documentario en el mbito institucional, gestionando los sistemas de recepcin, clasificacin, registro y distribucin de la documentacin y efectuando el seguimiento y control del trmite de los documentos en proceso, de acuerdo con la normativa y requerimiento institucional; l. Dirigir y administrar el sistema de Archivo Central de CONASEV, que permita la rpida identificacin y consulta de documentos, as como la custodia y conservacin del acervo documentario, en concordancia con la normativa del Archivo General de la Nacin; m. Desempear la funcin de Fedatario de CONASEV, sobre la documentacin que se expide hacia fuera de la institucin, los documentos que se encuentren en el Archivo Central, as como de los documentos referidos a los expedientes en trmite y el archivo personal de cada trabajador; n. Custodiar los convenios suscritos por CONASEV; y, . Las dems que se le encargue por disposiciones del Directorio y/o la Gerencia General. CAPTULO VII RGANOS DE LNEA DIRECCIN DE MERCADOS SECUNDARIOS Artculo 27.- La Direccin de Mercados Secundarios es el rgano encargado de ejecutar las competencias que la Ley del Mercado de Valores, Ley sobre Bolsa de Productos, los respectivos reglamentos o cualquier otra norma, asignen a CONASEV en materias relacionadas con las siguientes entidades bajo su mbito de supervisin: a. Los mecanismos centralizados de negociacin y las respectivas entidades responsables de su conduccin, b. Las instituciones de compensacin y liquidacin de valores y sus participantes, c. Las bolsas de productos y los mecanismos que administren, d. Las cmaras de compensacin, e. Las sociedades agentes de bolsa, sociedades intermediarias de valores, sociedades corredoras de productos y operadores especiales y f. Las sociedades de auditora designadas por las entidades bajo su mbito de supervisin. Las competencias de la Direccin de Mercados Secundarios, respecto de las entidades antes sealadas, incluyen asuntos relacionados con su autorizacin, revocacin o cancelacin, as como las acciones de supervisin y control relacionadas con el seguimiento de la actuacin de stas en los mercados y de las personas que participen en ellos, la supervisin del cumplimiento de sus obligaciones de presentacin de informacin y la deteccin e investigacin de prcticas y conductas que atenten contra la integridad o la transparencia de los mercados, sometiendo a consideracin del Directorio, o los rganos pertinentes, aquellos asuntos cuyo pronunciamiento les estuviere reservado o que por su trascendencia deban ser sometidos a su conocimiento. Este rgano depende jerrquica y funcionalmente de la Gerencia General. Artculo 28.- Las funciones de la Direccin de Mercados Secundarios son: a. Elevar al Gerente General, para su consideracin por parte del Directorio, las propuestas de autorizacin o cancelacin de funcionamiento referidas a entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin; b. Disponer la inscripcin y exclusin de los productos propuestos por las bolsas de productos; c. Elevar al Gerente General, para su consideracin por parte del Directorio, las propuestas, modificaciones o adecuaciones de tarifas, estatutos y reglamentos internos presentados por las bolsas, instituciones de compensacin y liquidacin y cmaras de compensacin, cuando requieran de la aprobacin de CONASEV; d. Autorizar: i. La organizacin de las entidades bajo el mbito de supervisin de la direccin; ii. La modificacin de estatutos referidos a los agentes de intermediacin, corredores de productos y operadores especiales, cuando requieran la aprobacin de CONASEV; iii. Las transferencias y modificaciones en la composicin accionaria de las entidades bajo su mbito de supervisin, cuando requieran de la aprobacin de CONASEV; iv. A los agentes de intermediacin para efectuar operaciones especiales, de administracin de cartera y de futuros, opciones y dems derivados; v. La inscripcin de representantes de agentes de intermediacin nacionales y extranjeros. 06/10/2010
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e. Declarar en abandono el trmite de los expedientes que no cumplan con la presentacin de informacin adicional requerida a los administrados, una vez que haya transcurrido el plazo de ley, as como aceptar los desistimientos; f. Disponer la realizacin de investigaciones e inspecciones, as como citar bajo el apremio que seala la ley para los testigos, a cuanta persona estime que pueda contribuir al xito de las investigaciones que se efecte, siempre que medie delegacin del Directorio; g. Desestimar, de acuerdo a ley, las denuncias o reclamos contra los supervisados, cuando de las diligencias preliminares se haya determinado que no procede iniciarse un procedimiento administrativo sancionador ni emitir mandato por parte de CONASEV u otra accin administrativa; h. Actuar como rgano instructor en los casos bajo su mbito de competencia, iniciando el procedimiento sancionador, cuando corresponda; i. Disponer medidas correctivas y elevar a la Gerencia General la propuesta de aplicacin de sanciones cuando corresponda, a las entidades bajo el mbito de su competencia; j. Disponer la sustitucin o proponer la ejecucin y/o distribucin de garantas constituidas a favor de CONASEV por los administrados bajo su mbito de competencia, cuando corresponda; k. Dirigir comunicaciones al supervisado respecto a la devolucin de las ganancias de corto plazo a que se refiere la Ley de Mercado de Valores; l. Solicitar informacin a las entidades bajo el mbito de su competencia; m. Someter al Gerente General los dems temas que sean de su competencia, de la competencia del Tribunal Administrativo o del Directorio, segn corresponda; n. Absolver consultas efectuadas por los supervisados en temas de su competencia, siempre que no impliquen interpretaciones normativas; y, . Las dems que se le encargue por disposiciones del Directorio y/o la Gerencia General. La Direccin de Mercados Secundarios cuenta con las siguientes unidades orgnicas: la Subdireccin de Investigacin y Control de Mercados Secundarios y la Subdireccin de Autorizaciones y Monitoreo de Mercados Secundarios, correspondindole a la Direccin supervisar el cumplimiento de las funciones asignadas a estas unidades orgnicas. Asimismo, en atencin a la especialidad y materia involucrada, la Direccin podr disponer que el personal de una Subdireccin apoye a la Subdireccin que tiene asignada la funcin especfica. Artculo 29.- La Subdireccin de Autorizaciones y Monitoreo de Mercados Secundarios depende jerrquica y funcionalmente de la Direccin de Mercados Secundarios. Las funciones de esta subdireccin son: a. Evaluar: i. Las solicitudes de organizacin, autorizacin o cancelacin de funcionamiento a ser otorgadas por el Directorio, referidas a entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin; ii. La solicitud de inscripcin y exclusin de los productos propuestos por las bolsas de productos; iii. Las propuestas, modificaciones o adecuaciones de tarifas, estatutos y reglamentos internos de las bolsas, instituciones de compensacin y liquidacin y cmaras de compensacin, cuando requieran de la aprobacin de CONASEV; iv. La modificacin de estatutos referidos a los agentes de intermediacin, corredores de productos y operadores especiales, cuando requieran la aprobacin de CONASEV; v. Las transferencias y modificaciones en la composicin accionaria de las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin, cuando requieran de la aprobacin de CONASEV; vi. La solicitud de autorizacin a los agentes de intermediacin para efectuar operaciones especiales, de administracin de cartera y de futuros, opciones y dems derivados; vii. La solicitud de inscripcin de representantes de agentes de intermediacin nacionales y extranjeros; y, viii. Los dems trmites relacionados con las entidades bajo su mbito de supervisin, en materias que sean de competencia de la Direccin y que requieran conformidad o conocimiento de CONASEV. b. Supervisar el cumplimiento de los estndares de operacin y dems parmetros legales tales como capital mnimo, patrimonio mnimo, lmites de operaciones, indicadores de liquidez y solvencia, garantas mnimas, entre otros, a efectos de advertir oportunamente la existencia de riesgos para el mercado, as como tramitar los procedimientos sancionadores que se deriven del cumplimiento de esta funcin; c. Supervisar y monitorear las operaciones realizadas en los mecanismos centralizados de negociacin y mecanismos administrados por las bolsas de productos, a efectos de detectar prcticas y conductas que atenten contra la integridad o la transparencia de los mercados y remitir a la Subdireccin de Investigacin y Control de Mercados Secundarios un reporte conteniendo los indicios que se detecten de posibles infracciones; d. Supervisar el cumplimiento de la devolucin de las ganancias de corto plazo a que se refiere la Ley de Mercado de Valores; e. Evaluar los recursos de apelacin interpuestos contra las resoluciones, que resuelven controversias, emitidas en primera instancia por las bolsas de valores, para su resolucin por el Tribunal Administrativo de CONASEV; f. Controlar el cumplimiento de los plazos de presentacin de la informacin financiera y no financiera presentada por las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin, en observancia de la normativa vigente y tramitar los procedimientos sancionadores que se deriven del cumplimiento de esta funcin; g. Someter a consideracin de la Direccin las conclusiones y recomendaciones producto del desarrollo de las funciones encargadas a esta subdireccin; y, h. Las dems que se le encargue por disposiciones de la Direccin de Mercados Secundarios. Artculo 30.- La Subdireccin de Investigacin y Control de Mercados Secundarios depende jerrquica y funcionalmente de la Direccin de 06/10/2010
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Mercados Secundarios. Las funciones de esta subdireccin son: a. Programar y efectuar inspecciones a las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin; b. Investigar las denuncias que se formulen respecto de las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin, de acuerdo con la normativa vigente; c. Investigar los indicios detectados de posibles infracciones por la Subdireccin de Autorizaciones y Monitoreo de Mercados Secundarios para, de ser el caso, gestionar el inicio de un procedimiento sancionador; d. Evaluar la calidad y consistencia de la informacin financiera y no financiera presentada por las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin, en observancia de la normativa vigente, as como revisar los papeles de trabajo que sustenten los dictmenes e informes emitidos por las sociedades de auditora designadas por las personas naturales y jurdicas bajo el mbito de supervisin de la Direccin; e. Gestionar los procedimientos sancionadores que se deriven de posibles infracciones relacionadas con las funciones precedentemente enunciadas; f. Someter a consideracin de la Direccin las conclusiones y recomendaciones producto del desarrollo de las funciones encargadas a esta subdireccin; y, g. Las dems que se le encargue por disposiciones de la Direccin de Mercados Secundarios. DIRECCIN DE PATRIMONIOS AUTNOMOS Artculo 31.- La Direccin de Patrimonios Autnomos es el rgano encargado de ejecutar las competencias que la Ley del Mercado de Valores, las leyes sobre fondos colectivos, la Ley de Fondos de Inversin y sus Sociedades Administradoras, los respectivos Reglamentos o cualquier otra norma, asignen a CONASEV en materias relacionadas con las siguientes entidades bajo su mbito de supervisin: a. Las sociedades titulizadoras, b. Las sociedades de propsito especial, c. Los patrimonios de propsito exclusivo, d. Los fondos mutuos de inversin en valores y los fondos de inversin, e. Las sociedades administradoras de fondos, las sociedades administradoras de fondos de inversin y las sociedades administradoras de fondos mutuos de inversin en valores, f. Los fondos colectivos y sus respectivas empresas administradoras, g. Los custodios, y h. Las sociedades de auditora designadas por las entidades bajo su mbito de supervisin. Las competencias de la Direccin de Patrimonios Autnomos respecto de las entidades antes sealadas incluyen asuntos relacionados con su autorizacin, supervisin, control y revocacin o cancelacin, sus propuestas de inscripcin y exclusin, as como las acciones relacionadas con el seguimiento de la actuacin de estas entidades en los mercados, la supervisin del cumplimiento de sus obligaciones de presentacin de informacin, la deteccin e investigacin de prcticas y conductas que atenten contra la integridad o la transparencia de los mercados y someter a consideracin del Directorio, o los rganos pertinentes, aquellos asuntos cuyo pronunciamiento les estuviere reservado o que por su trascendencia deban ser sometidos a su conocimiento. Este rgano depende jerrquica y funcionalmente de la Gerencia General. Artculo 32.- Las funciones de la Direccin de Patrimonios Autnomos son: a. Elevar al Gerente General, para su consideracin por parte del Directorio, las propuestas de autorizacin o cancelacin de funcionamiento referidas a las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin; b. Autorizar: i. La organizacin de las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin; ii. Las transferencias y modificaciones en la composicin accionaria de las entidades bajo su mbito de supervisin, cuando requieran de la aprobacin de CONASEV; iii. El aumento o reduccin de capital de los fondos, cuando corresponda; iv. La fusin o escisin de los fondos mutuos o fondos de inversin, as como establecer, para cada caso especfico, las condiciones relacionadas con la materializacin de la fusin o escisin de fondos de inversin; v. El cambio de organizadores de las entidades bajo su mbito de supervisin; vi. La sustitucin de custodio a las sociedades administradoras; vii. Los programas de empresas administradoras de fondos colectivos, incluidos los del Rgimen Especial, y las modificaciones de los programas existentes y fusiones de los grupos; viii. El modelo de contrato de administracin de las empresas administradoras de fondos colectivos, y sus modificaciones; y, ix. La modificacin de estatutos de las entidades bajo su supervisin, cuando requieran de la aprobacin de CONASEV. c. Disponer la inscripcin y exclusin de fondos mutuos, de fondos de inversin, de sus cuotas de participacin y de sus custodios, as como todo trmite vinculado al proceso de colocacin de cuotas; 06/10/2010
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d. Aprobar el trmite anticipado de inscripcin y disponer la inscripcin y exclusin de valores mobiliarios y programas de emisin de valores emitidos mediante oferta pblica con respaldo en patrimonios fideicometidos. Adicionalmente, efectuar todo trmite vinculado a las referidas ofertas, salvo en el caso de las excepciones a las obligaciones contempladas en la norma correspondiente; e. Suspender las ofertas pblicas que se encuentran bajo su mbito de competencia, cuando corresponda; f. Aprobar la inscripcin de los reglamentos de participacin y contratos de los fondos mutuos y fondos de inversin, as como sus modificaciones y observaciones; g. Declarar en abandono el trmite de los expedientes que no cumplan con la presentacin de informacin adicional requerida a los administrados, una vez que haya transcurrido el plazo de ley, as como aceptar los desistimientos; h. Disponer la realizacin de investigaciones e inspecciones, as como citar bajo el apremio que seala la ley para los testigos, a cuanta persona estime que pueda contribuir al xito de las investigaciones que se efecte, siempre que medie delegacin del Directorio; i. Desestimar, de acuerdo a ley, las denuncias o reclamos contra los supervisados, cuando de las diligencias preliminares se haya determinado que no procede iniciarse un procedimiento administrativo sancionador ni emitir mandato por parte de CONASEV u otra accin administrativa; j. Actuar como rgano instructor en los casos bajo su mbito de competencia, iniciando el procedimiento sancionador, cuando corresponda; k. Disponer medidas correctivas y elevar a la Gerencia General la propuesta de aplicacin de sanciones, cuando corresponda, a las entidades bajo el mbito de su competencia; l. Disponer la sustitucin o proponer la ejecucin y/o distribucin de garantas constituidas a favor de CONASEV por los administrados bajo su mbito de competencia, cuando corresponda; m. Solicitar informacin a las entidades bajo el mbito de su competencia; n. Someter al Gerente General los dems temas que sean de su competencia, de la competencia del Tribunal Administrativo o del Directorio, segn corresponda; . Absolver consultas efectuadas por los supervisados en temas de su competencia, siempre que no impliquen interpretaciones normativas; y, o. Las dems que se le encargue por disposiciones del Directorio y/o la Gerencia General. La Direccin de Patrimonios Autnomos cuenta con las siguientes unidades orgnicas: la Subdireccin de Investigacin y Control de Patrimonios Autnomos y la Subdireccin de Autorizaciones y Monitoreo de Patrimonios Autnomos. Correspondindole a la Direccin supervisar el cumplimiento de las funciones asignadas a estas unidades orgnicas. Asimismo, en atencin a la especialidad y materia involucrada, la Direccin podr disponer que el personal de una Subdireccin apoye a la Subdireccin que tiene asignada la funcin especfica. Artculo 33.- La Subdireccin de Autorizaciones y Monitoreo de Patrimonios Autnomos depende jerrquica y funcionalmente de la Direccin de Patrimonios Autnomos. Las funciones de esta subdireccin son: a. Evaluar las solicitudes de: i. Organizacin, autorizacin o cancelacin de funcionamiento a ser otorgadas por el Directorio, referidas a las entidades bajo el mbito de supervisin de la direccin; ii. Inscripcin y exclusin de fondos mutuos, de fondos de inversin, de sus cuotas de participacin y de sus custodios, as como todo trmite vinculado al proceso de colocacin de cuotas; iii. Inscripcin de los reglamentos de participacin y contratos de los fondos mutuos y fondos de inversin, as como sus modificaciones y observaciones; y, iv. Autorizacin de programas de empresas administradoras de fondos colectivos, incluidos los del Rgimen Especial, y las modificaciones de los programas existentes y fusiones de los grupos. b. Evaluar todo trmite relacionado a: i. El aumento o reduccin de capital de los fondos de inversin, cuando corresponda; ii. La fusin o escisin de los fondos mutuos o fondos de inversin, as como proponer, para cada caso especfico, las condiciones relacionadas con la materializacin de la fusin o escisin de fondos de inversin; iii. El trmite anticipado de inscripcin y las solicitudes de inscripcin y exclusin de valores mobiliarios y programas de emisin de valores emitidos mediante oferta pblica con respaldo en patrimonios fideicometidos. Adicionalmente, evaluar todo trmite vinculado a las referidas ofertas, salvo en el caso de las excepciones a las obligaciones contempladas en la norma correspondiente; iv. La modificacin de estatutos de las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin, cuando requieran de la aprobacin de CONASEV; v. Las transferencias y modificaciones en la composicin accionaria de las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin, cuando requieran de la aprobacin de CONASEV; vi. El cambio de organizadores de las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin, as como la sustitucin de custodio a las sociedades administradoras; vii. La autorizacin del modelo de contrato de administracin de las empresas administradoras de fondos colectivos, y sus modificaciones; y, viii. Los dems trmites relacionados con las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin en materias que sean de su competencia y que requieran conformidad o conocimiento de CONASEV. c. Supervisar y monitorear a las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin, observando el cumplimiento de los estndares de operacin y dems parmetros legales tales como capital mnimo, lmites de operaciones, garantas mnimas, entre otros, a efectos de advertir 06/10/2010
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oportunamente la existencia de riesgos para el mercado, as como tramitar los procedimientos sancionadores que se deriven del cumplimiento de esta funcin; d. Supervisar y monitorear las ofertas pblicas que se encuentran bajo el mbito de competencia de la Direccin, as como las operaciones realizadas por las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin con la finalidad de advertir malas prcticas o conductas fraudulentas que atenten contra la integridad o transparencia de las industrias bajo su supervisin y remitir a la Subdireccin de Investigacin y Control de Patrimonios Autnomos un reporte conteniendo los indicios que se detecten de posibles infracciones; e. Controlar el cumplimiento de los plazos de presentacin de la informacin financiera y no financiera presentada por las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin, as como tramitar los procedimientos sancionadores que se deriven del cumplimiento de esta funcin; f. Investigar y/o evaluar las reclamaciones que se formulen respecto de las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin, de acuerdo con la normativa vigente; g. Someter a consideracin de la Direccin las conclusiones y recomendaciones producto del desarrollo de las funciones encargadas a esta subdireccin; y, h. Las dems que se le encargue por disposiciones de la Direccin de Patrimonios Autnomos. Artculo 34.- La Subdireccin de Investigacin y Control de Patrimonios Autnomos depende jerrquica y funcionalmente de la Direccin de Patrimonios Autnomos Las funciones de esta subdireccin son: a. Programar y efectuar inspecciones a las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin; b. Evaluar la calidad y consistencia de la informacin financiera y no financiera presentada por las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin, en observancia de la normativa vigente, as como revisar los papeles de trabajo que sustenten los dictmenes emitidos por las sociedades de auditora designadas por las personas naturales y jurdicas bajo el mbito de supervisin de la Direccin; c. Investigar y/o evaluar las denuncias que se formulen respecto de las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin, de acuerdo con la normativa vigente; d. Investigar los indicios detectados de posibles infracciones por la Subdireccin de Autorizaciones y Monitoreo de Patrimonios Autnomos para, de ser el caso, gestionar el inicio de un procedimiento sancionador; e. Tramitar los procedimientos sancionadores que se deriven de posibles infracciones relacionadas con las funciones precedentemente enunciadas; f. Someter a consideracin de la Direccin las conclusiones y recomendaciones producto del desarrollo de las funciones encargadas a esta subdireccin; y, g. Las dems que se le encargue por disposiciones de la Direccin de Patrimonios Autnomos. DIRECCIN DE EMISORES Artculo 35.- La Direccin de Emisores es el rgano encargado de ejecutar las competencias que la Ley del Mercado de Valores, sus reglamentos, Ley General de Sociedades o cualquier otra norma asignen a CONASEV en materias relacionadas con las siguientes entidades bajo su mbito de supervisin: a. Los emisores, b. Las empresas clasificadoras de riesgo, c. Los representantes de obligacionistas y dems participantes en la oferta pblica, d. Las sociedades annimas abiertas e. Las sociedades de auditora designadas por las entidades bajo su mbito de supervisin; y, f. Las entidades valorizadoras a las que se refiere la Ley N 28739. Las competencias de la Direccin de Emisores respecto de las entidades antes sealadas incluyen asuntos relacionados con su supervisin, control y las acciones relacionadas con el seguimiento de la actuacin de stos en los mercados, la supervisin del cumplimiento de los artculos 262-A, 262-B, 262-C, 262-I y 262-J de la Ley General de Sociedades, la supervisin del cumplimiento de sus obligaciones de presentacin de informacin, la autorizacin, revocacin o cancelacin de empresas clasificadoras de riesgo, entidades valorizadoras y la deteccin de prcticas y conductas que atenten contra la integridad o la transparencia de los mercados. Asimismo, esta direccin est encargada de ejercer las facultades de CONASEV que las mencionadas normas le asignan respecto de las ofertas pblicas, inscripciones y exclusiones de valores, y programas en el Registro Pblico de Mercado de Valores y, de ser el caso, su inscripcin en el mecanismo centralizado de negociacin. La direccin someter a consideracin del Directorio o los rganos pertinentes, aquellos asuntos cuyo pronunciamiento les estuviere reservado o que por su trascendencia deban ser sometidos a su conocimiento. Este rgano depende jerrquica y funcionalmente de la Gerencia General. Artculo 36.- Las funciones de la Direccin de Emisores son: a. Resolver todo trmite vinculado a las ofertas pblicas de venta (OPV), ofertas pblicas de intercambio (OPI), ofertas pblicas de adquisicin (OPA), ofertas pblicas de compra (OPC) y ofertas pblicas internacionales que requieran conformidad o conocimiento de CONASEV, salvo en el caso de las excepciones a las obligaciones contenidas en la norma correspondiente; b. Resolver las solicitudes formuladas por los administrados vinculadas a las ofertas pblicas primarias (OPP) y efectuar todo trmite vinculado a dichas ofertas, con excepcin de aquellas de competencia de la Direccin de Patrimonios Autnomos y salvo en el caso de las excepciones a las obligaciones contenidas en la norma correspondiente; c. Disponer la inscripcin y exclusin de valores mobiliarios, previamente emitidos, en el Registro Pblico del Mercado de Valores y disponer los registros que correspondan; d. Suspender las ofertas pblicas que se encuentran bajo su mbito de competencia, cuando corresponda; e. Aprobar las modificaciones en la composicin accionaria o en los estatutos de las empresas clasificadoras de riesgo, as como autorizar la inscripcin de las empresas clasificadoras de riesgo y entidades valorizadoras en el Registro Pblico del Mercado de Valores y autorizar la inscripcin y modificacin del manual de clasificacin de las empresas clasificadoras de riesgo; 06/10/2010
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f. Determinar la presuncin de situaciones que afectan la independencia de las empresas clasificadoras de riesgo de oficio o a peticin de parte; g. Convocar a junta general de accionistas de las sociedades annimas abiertas y participar en calidad de observador cuando corresponda. Asimismo, resolver las solicitudes de requerimientos de informacin sobre la marcha societaria presentados por los accionistas de sociedades annimas abiertas; h. Disponer la realizacin de investigaciones e inspecciones, as como citar bajo el apremio que seala la ley para los testigos, a cuanta persona estime que pueda contribuir al xito de las investigaciones que se efecte, siempre que medie delegacin del Directorio; i. Desestimar, de acuerdo a ley, las denuncias o reclamos contra los supervisados, cuando de las diligencias preliminares se haya determinado que no procede iniciarse un procedimiento administrativo sancionador ni emitir mandato por parte de CONASEV u otra accin administrativa; j. Actuar como rgano instructor en los casos bajo su mbito de competencia, iniciando el procedimiento sancionador, cuando corresponda; k. Disponer medidas correctivas y proponer a la Gerencia General la aplicacin de sanciones, cuando corresponda, a las entidades bajo el mbito de su competencia; l. Disponer la sustitucin o proponer la ejecucin y/o distribucin de garantas constituidas a favor de CONASEV por los administrados bajo su mbito de competencia, cuando corresponda; m. Evaluar si un hecho o negociacin en curso puede tener el carcter de reservado, en virtud a que su divulgacin prematura podra acarrear perjuicio al emisor; n. Solicitar informacin a las entidades bajo el mbito de su competencia; . Someter al Gerente General los dems temas que sean de su competencia o de la competencia del Tribunal Administrativo o del Directorio, segn corresponda; o. Absolver consultas efectuadas por los supervisados en temas de su competencia, siempre que no impliquen interpretaciones normativas; p. Declarar en abandono el trmite de los expedientes que no cumplan con la presentacin de informacin adicional requerida a los administrados, una vez que haya transcurrido el plazo de ley, as como aceptar los desistimientos; y, q. Las dems que se le encargue por disposiciones del Directorio y/o la Gerencia General. La Direccin de Emisores cuenta con las siguientes unidades orgnicas: la Subdireccin de Investigacin y Control de Emisores y la Subdireccin de Autorizaciones e Inscripciones de Emisores. Correspondindole a la Direccin supervisar y monitorear el cumplimiento de las funciones asignadas a estas unidades orgnicas. Asimismo, en atencin a la especialidad y materia involucrada, la Direccin podr disponer que el personal de una Subdireccin apoye a la Subdireccin que tiene asignada la funcin especfica. Artculo 37.- La Subdireccin de Autorizaciones e Inscripciones de Emisores depende jerrquica y funcionalmente de la Direccin de Emisores. Las funciones de esta subdireccin son: a. Evaluar: i. Las solicitudes formuladas por los administrados vinculadas a las ofertas pblicas de venta (OPV), ofertas pblicas de intercambio (OPI), ofertas pblicas de adquisicin (OPA), ofertas pblicas de compra (OPC) y ofertas pblicas internacionales que requieran conformidad o conocimiento de CONASEV, as como efectuar todo trmite vinculado a dichas ofertas, salvo en el caso de las excepciones a las obligaciones contenidas en la norma correspondiente; ii. Las solicitudes formuladas por los administrados vinculadas a las ofertas pblicas primarias (OPP) y efectuar todo trmite vinculado a dichas ofertas, con excepcin de aquellas de competencia de la Direccin de Patrimonios Autnomos y salvo en el caso de las excepciones a las obligaciones contenidas en la norma correspondiente; iii. Las solicitudes de inscripcin y exclusin de valores mobiliarios, previamente emitidos, en el Registro Pblico del Mercado de Valores; iv. Las modificaciones en la composicin accionaria o en los estatutos de las empresas clasificadoras de riesgo, as como evaluar las solicitudes de inscripcin de las empresas clasificadoras de riesgo y entidades valorizadoras en el Registro Pblico del Mercado de Valores y la inscripcin y modificacin del manual de clasificacin de las empresas clasificadoras de riesgo; v. Los recursos de apelacin interpuestos por los emisores contra resoluciones de las bolsas de valores referidas a procedimientos de listado o deslistado de valores; y, vi. Los dems trmites relacionados con las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin, en materias que sean de su competencia y que requieran conformidad o conocimiento de CONASEV. b. Verificar que la oferta pblica de redencin o canje de acciones de inversin se efecte con observancia de las disposiciones de la Ley N 28739 y su Reglamento, as como ejercer la supervisin de las dems disposiciones de tales normas, velando por su cumplimiento; c. Organizar y administrar el Registro Pblico del Mercado de Valores en todas sus secciones y los dems registros especiales dispuestos por la normativa vigente, registrar la autorizacin de las personas jurdicas en el registro correspondiente, mantener actualizadas las fichas registrales de los supervisados; y expedir las constancias y certificaciones correspondientes; d. Controlar el cumplimiento de los plazos de presentacin de la informacin financiera y no financiera presentada por las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin, as como tramitar los procedimientos sancionadores que se deriven del cumplimiento de esta funcin; e. Supervisar el cumplimiento de los estndares de operacin y dems parmetros legales por parte de las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin, as como tramitar los procedimientos sancionadores que se deriven del cumplimiento de esta funcin; f. Someter a consideracin de la Direccin las conclusiones y recomendaciones producto del desarrollo de las funciones encargadas a esta subdireccin; y, g. Las dems que se le encargue por disposiciones de la Direccin de Emisores. Artculo 38.- La Subdireccin de Investigacin y Control de Emisores depende jerrquica y funcionalmente de la Direccin de Emisores. 06/10/2010
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Las funciones de esta subdireccin son: a. Evaluar: i. La presuncin de situaciones que afectan la independencia de las empresas clasificadoras de riesgo de oficio o a peticin de parte; y, ii. Las solicitudes de convocatorias a junta general de accionistas de las sociedades annimas abiertas y las solicitudes de requerimientos de informacin sobre la marcha societaria presentados por los accionistas de las citadas sociedades. b. Supervisar: i. Las ofertas pblicas realizadas (OPP, OPA, OPC, OPV y OPI) y ofertas pblicas de canje o redencin de acciones de inversin (al amparo de la Ley N 28739) y la actuacin de los representantes de los obligacionistas con excepcin de las ofertas bajo el mbito de la Direccin de Patrimonios Autnomos; ii. La adecuada revelacin de informacin sobre el grado de adhesin a los Principios de Buen gobierno para las Sociedades Peruanas; iii. El cumplimiento de los artculos 262-A, 262-B, 262-C, 262-I y 262-J de la Ley General de Sociedades; y, iv. Las actividades de las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin con la finalidad de advertir malas prcticas o conductas fraudulentas que atenten contra la integridad o transparencia del mercado de valores. c. Evaluar la calidad y consistencia de la informacin financiera y no financiera presentada por las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin, en observancia de la normativa vigente; d. Revisar los papeles de trabajo que sustenten los dictmenes emitidos por las sociedades de auditora designadas por las personas naturales y jurdicas bajo el mbito de supervisin de la Direccin; e. Programar y efectuar inspecciones a las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin; f. Investigar las denuncias que se formulen respecto de las entidades bajo el mbito de supervisin de la Direccin, de acuerdo con la normativa vigente; g. Evaluar los reclamos interpuestos por parte de los solicitantes a los cuales se les hubiere denegado la entrega de sus acciones y dividendos, de conformidad con lo expuesto por la Ley General de Sociedades; h. Tramitar los procedimientos sancionadores que se deriven de posibles infracciones relacionadas con las funciones precedentemente enunciadas; i. Someter a consideracin de la Direccin las conclusiones y recomendaciones producto del desarrollo de la funciones encargadas a esta subdireccin; y, j. Las dems que se le encargue por disposiciones de la Direccin de Emisores. DIRECCIN DE INVESTIGACIN Y DESARROLLO Artculo 39.- La Direccin de Investigacin y Desarrollo es el rgano encargado de realizar investigaciones y estudios orientados al desarrollo y promocin de los mercados de valores y productos; evaluar el sustento econmico de las propuestas normativas y su aplicacin; disear y conducir las estrategias para la promocin, capacitacin y difusin de los mercados de valores y productos; facilitar el acceso a la informacin del Registro Pblico del Mercado de Valores y brindar orientacin al pblico en temas relacionados con los mercados de valores y de productos y el sistema de fondos colectivos, as como con aspectos vinculados con procedimientos administrativos. Este rgano depende jerrquica y funcionalmente de la Gerencia General. Artculo 40.- Las funciones de la Direccin de Investigacin y Desarrollo son: a. Realizar estudios de carcter econmico-financiero orientados al desarrollo de los mercados de valores y productos; b. Analizar la evolucin de indicadores macroeconmicos y de los mercados, tanto en el mbito nacional como internacional; asimismo, establecer coordinaciones e intercambiar informacin con los partcipes de los mercados nacionales e internacionales; c. Formular la estadstica nacional del mercado de valores; d. Revisar el esquema de contribuciones, efectuar propuestas para su modificacin y elaborar la proyeccin de ingresos por contribuciones para la formulacin del presupuesto institucional; e. Absolver y realizar consultas de orden tcnico-legal efectuadas por y a las entidades internacionales, con relacin a materias de los mbitos bajo supervisin de CONASEV; f. Evaluar el sustento econmico de las propuestas normativas y los resultados de la aplicacin de la normativa, as como proponer cambios normativos a la Oficina de Asesora Jurdica que permitan el desarrollo de los mercados y el surgimiento de nuevas alternativas de financiamiento e inversin; g. Facilitar el acceso a la informacin del Registro Pblico del Mercado de Valores y brindar orientacin al pblico en temas relacionados con normas legales y procedimientos administrativos; h. Disear y ejecutar las estrategias de promocin y difusin de los mercados de valores y productos, en coordinacin con las dems reas, y disear y conducir las actividades educativas de los mismos; i. Prestar los servicios de biblioteca, hemeroteca y videoteca; j. Identificar y evaluar las necesidades de informacin de los inversionistas y velar en coordinacin con las dems reas de la institucin, por la permanente actualizacin y adecuacin de los contenidos del Portal del Mercado de Valores de CONASEV a los requerimientos del mercado; y, k. Las dems que se le encargue por disposiciones del Directorio y/o la Gerencia General. 06/10/2010
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Artculo 41.- La Direccin de Investigacin y Desarrollo cuenta con las siguientes unidades orgnicas: a. Subdireccin de Estudios: Est encargada de realizar investigaciones y estudios orientados al desarrollo y promocin de los mercados de valores y productos; evaluar el sustento econmico de las propuestas normativas y los resultados de su aplicacin; intercambiar informacin con los partcipes de los mercados internacionales; preparar la estadstica nacional de los mercados de valores; y, las dems funciones propias de la Direccin de Investigacin y Desarrollo que le sean encargadas. Esta subdireccin depende jerrquica y funcionalmente de la Direccin de Investigacin y Desarrollo. b. Subdireccin de Orientacin y Promocin: Est encargada de disear y ejecutar las estrategias de orientacin y promocin del Mercado de Valores en coordinacin con las dems reas de la institucin, facilitar el acceso a la informacin del Registro Pblico del Mercado de Valores y brindar orientacin al pblico en temas relacionados a normas legales y procedimientos administrativos; as como disear y conducir las actividades educativas; prestar el servicio de biblioteca; identificar y evaluar las necesidades de informacin de los inversionistas y velar, en coordinacin con las dems reas de la institucin, por la permanente actualizacin y adecuacin de los contenidos del Portal del Mercado de Valores de CONASEV a los requerimientos del mercado; y, las dems funciones propias de la Direccin de Investigacin y Desarrollo que le sean encargadas. Esta subdireccin depende jerrquica y funcionalmente de la Direccin de Investigacin y Desarrollo. DELIMITACIN DE COMPETENCIAS ENTRE DIRECCIONES Artculo 42.- En el supuesto que en un procedimiento de investigacin se identifique una materia que involucre a ms de una direccin, corresponde a stas definir las acciones y responsabilidades que tendrn ellas para desarrollar dicho procedimiento. En caso de no existir acuerdo, corresponde a la gerencia general delimitar la actuacin de las direcciones involucradas, o en su defecto determinar la direccin que se har cargo del tema. TTULO III DE LAS RELACIONES INTERINSTITUCIONALES Artculo 43.- CONASEV mantiene relaciones de coordinacin, apoyo y cooperacin con organismos pblicos y privados, nacionales e internacionales, cuyas actividades son compatibles con sus fines y objetivos institucionales. DISPOSICIN COMPLEMENTARIA NICA.- Los trabajadores de la Comisin estn comprendidos en el rgimen laboral de la actividad privada.

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Notas finales 1 (Ventana-emergente - Popup)

(*) NOTA SPIJ: En la presente edicin de Normas Legales del Diario Oficial El Peruano, se dice artuclo cuando se debe decir artculo

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(*) NOTA SPIJ: En la presente edicin de Normas Legales del Diario Oficial El Peruano, se dice reuslta cuando se debe decir resulta

3 (Ventana-emergente - Popup)
(*) NOTA SPIJ: En la presente edicin de Normas Legales del Diario Oficial El Peruano, se dice artuclo cuando se debe decir artculo

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