MINISTRIO PBLICO FEDERAL PROCURADORIA REGIONAL DA REPBLICA 5 REGIO

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Processo n 2003.05.00.018655-0 (INQ 804 PB) MINISTRIO PBLICO FEDERAL JOS SRGIO PINHEIRO DIGENES PAULO JOS DA SILVA FRANCISCO BARROS CHAVES Desembargadora Federal Margarida Cantarelli

Senhora Desembargadora Relatora:

PROMOO N213/11 O Ministrio Pblico Federal, pelo signatrio, instado a se pronunciar sobre as Defesa Preliminares s fls. 788/790 e 798/813 (numerao desta Corte doravante adotada ), vem, perante V. Ex., expor e requerer o seguinte: PAULO JOS E FRANCISCO BARROS, fls. 788/790, alegam em sntese a extino da punibilidade, pela prescrio da pretenso punitiva, e, no mrito, negativa de autoria. JOS SRGIO Pinheiro fls. 798/813 argumenta a) inpcia da inicial, porquanto [] verifica-se ausente o detalhamento quanto aos atos imputados ao ora defendente, especialmente, quanto ao crime descrito no art. 1, inciso II do DL 201/67 []; b) inexistncia do fato criminoso, pois [] os produtos adquiridos com a verba proveniente da Funasa foram devidamente distribudos s famlias carentes do municpio []; e c) [] a pea inaugural se apresenta desapoiada de provas que permitam a um juzo seguro e escorreito []. Passamos a refutar .

Processo n 2003.05.00.018655-0 (INQ 804 PB) Promoo n 213/11

PRELIMINARMENTE - INPCIA

DA

DENNCIA

A Denncia (fls. 02-A/04-Av) preenche os requisitos do art. 41 do Cdigo de Processo Penal, visto como contm a descrio do fato criminoso, com suas circunstncias, descrevendo a conduta dos investigados, imputando-lhes fatos previstos como crime, amparado no acervo probatrio. Tambm proporcionara o exerccio do contraditrio e da ampla defesa, tanto assim que apresentada, j nesta fase processual, substanciosa defesa de mrito, somente possvel por a imputao estar suficientemente descrita, aplicvel precedente assim ementado:
HABEAS CORPUS. PROCESSUAL PENAL. INPCIA DA DENNCIA. PEA ACUSATRIA QUE DESCREVE, SATISFATORIAMENTE, AS CONDUTAS, EM TESE, DELITUOSAS. TRANCAMENTO DA AO PENAL. IMPOSSIBILIDADE. OFENSA AO PRINCPIO DA EQUIDADE. INEXISTNCIA. APLICAO DO ENUNCIADO N. 524 DA SMULA DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. SUPRESSO DE INSTNCIA. CONCESSO DA ORDEM DE OFCIO. 1.

Atendidos os pressupostos legais do art. 41 do Cdigo de Processo Penal, no h falar em inpcia da denncia. 2. Na hiptese, no se verifica o alegado defeito da pea acusatria, tendo em vista que, embora sucinta, descreve, com todos os elementos indispensveis, previstos no art. 41 do Cdigo de Processo Penal, a existncia, em tese, dos delitos de formao de quadrilha e "lavagem" de dinheiro, sustentando o eventual envolvimento do Recorrente, com indcios suficientes para a deflagrao da persecuo penal, sendo-lhe plenamente garantido o livre exerccio do contraditrio e da ampla defesa. 7. Recurso desprovido. Habeas corpus concedido, de ofcio, a fim de determinar o retorno dos autos Corte de origem, para que, aps colhidas as devidas informaes, aprecie, como entender de direito, o pedido de trancamento do feito pela existncia de bis in idem quanto apurao constante da ao penal n. 020/2.06.0001985-91.

Requer a rejeio da preliminar de inpcia da denncia. MRITO Esto presentes os requisitos para o recebimento da Denncia, visto como h prova do fato delituoso (materialidade) e indcios suficientes da participao dos ora Indiciados (autoria), impondo-se o recebimento da inicial acusatria, como se passa a demonstrar. A materialidade inconteste, eis que, apesar do saque das verbas do Convnio MS/FNS n 1564/94 conforme
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RHC 21966 RS, Rel. Min. Laurita Vaz, DJe 08/02/2010.

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cpia do extrato da conta bancria n 23.644-6 (fls. 45 - numerao do Inqurito) e do cheque n 549961 (fls. 170/172 - numerao do Inqurito) e aquisio formal de gneros alimentcios - recibo de pagamento (fls. 193) e Nota Fiscal n 0105, srie B (fls. 194 numerao do Inqurito) emitidos pela AGROL , tais mercadorias nunca foram entregues populao, tendo a testemunha XXX, que procedera a auditoria de mencionado Convnio declarado (fls. 244 numerao do Inqurito):
[] QUE foi constatado na auditoria que os gneros alimentcios (leite e leo) no foram recebidos na Prefeitura, uma vez que no foi constatado qualquer documento que demonstrasse o recebimento; QUE, entretanto, formalmente houve a aquisio mediante licitao; QUE foram feitas diligncias junto s comunidades e as pessoas entrevistadas foram unnimes na afirmativa de que no tinham recebido leite nem leo naquele perodo; QUE na sua viso houve desvio ou apropriao de dinheiro; []

O Relatrio de Diligncia Fiscal, fls. 277/291 numerao do Inqurito , bem como do Eg. Tribunal de Contas da Unio (Processo n 014.461/2000) chegaram mesma concluso, extraindo-se do voto do Ministro Relator:
Relatrio de auditoria realizada pelo Fundo Nacional de Sade concluiu que o objeto do convnio no fora cumprido, visto que a Prefeitura no comprovou a distribuio dos produtos. Em decorrncia disso, foi comunicada ao gestor a no-aprovao da prestao de contas e solicitada a devoluo dos recursos, sendo que o Sr. Jos Srgio Pinheiro Digenes no se pronunciou a respeito do assunto. Tampouco atendeu a citao do Tribunal, embora tenha aposto sua assinatura no AR/MP acostado fl. 129 do processo e solicitado prorrogao de prazo (fl. 130).

Quanto autoria, JOS SRGIO, na qualidade de Prefeito, emitiu os cheques, executando apenas formalmente referido Convnio, enquanto PAULO JOS e FRANCISCO BARROS, responsveis pela administrao da AGROL, empresa vencedora da licitao, emitiam notas fiscais fictcias que justificavam as despesas, sem que os gneros adquiridos fossem efetivamente distribudos populao (cf. Parecer n 861/96 s fls. 606 - numerao do Inqurito). No obstante as diversas justificativas da resposta, o certo que os recursos foram efetivamente desviados, no elidindo a responsabilidade mera alegao de atecnias administrativas, quando, pelo princpio da legalidade, somente se deve se fazer o permitido na lei e na forma por ela estabelecida, sob pena de incorrer em ilcito, invocando-se, mudando o que deve ser mudado, precedente do STJ:

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ADMINISTRATIVO. RECURSO ESPECIAL. INFRAO ADMINISTRATIVA AMBIENTAL. AUSNCIA DE ESPECIFICAO, NA ATPF, DO NMERO DA NOTA FISCAL RELATIVA AO PRODUTO TRANSPORTADO. PRINCPIO DA LEGALIDADE ESTRITA. PLENA OBSERVNCIA.1. Os atos da

Administrao Pblica devem sempre pautar-se por determinados princpios, entre os quais est o da legalidade. Por esse princpio, todo e qualquer ato dos agentes administrativos deve estar em total conformidade com a lei e dentro dos limites por ela traados. []. 11. Recurso especial provido, para denegar a segurana anteriormente concedida2.

Por oportuno, promove-se a re-ratificao da Denncia, de forma que a definio jurdica da conduta de JOS SRGIO seja a prevista no art. 1, inciso I, do Decreto-lei n 201/67, pois, se apropriara/desviara recursos de mencionado Convnio, destinado ao Programa do Leite, em favor de terceiros. Sobre a participao de PAULO JOS e FRANCISCO BARROS nas fraudes, suficiente a transcrio de excerto da Denncia:
A AGROL AGROINDSTRIA E COMRCIO LIMOEIRENSE LTDA fora formalmente vencedora em processo de licitao para aquisio de leite em p e leo de soja (fls. 205), sendo o Denunciado PAULO JOS DA SILVA BARROS seu scio-gerente, tendo administrado a empresa at 09-10-1996, quando a gerncia e uso da firma passou ao scio FRANCISCO BARROS CHAVES (cf. 7 Aditivo ao Contrato Social, s fls. 101/102). PAULO JOS afirmou que o cheque n549961, emitido no valor de R$ 122.346,90 pela Edilidade (fls. 170) fora efetivamente depositado na conta corrente da AGROL (Banco do Brasil, c/c n 60450-x /Agncia 2253-5/ X/ Limoeiro do Norte) e descontado da conta da Prefeitura (cf. fls. 128), tendo reconhecido a sua assinatura no Recibo de fls. 193, no mesmo valor do referido cheque. Todavia, a aquisio e a distribuio das mercadorias relacionadas ao Convnio n 1564/94 no foram devidamente demonstradas, constando no Relatrio de Diligncia Fiscal/ SEFIS/3RF (fls. 278/291), subscrito pelas testemunhas Francisco Nilson Fernandes Cardoso (AFTN Mat.3.009.546-8 supervisor), que as mercadorias objeto da Nota Fiscal n 0105 -Srie B (cpia s fls. 194), no foram remetidas a Prefeitura Municipal de Jaguaribe. Ressalte-se que na referida Nota Fiscal, emitida pela AGROL em razo de suposta aquisio de leite e leo de soja pela Prefeitura, no consta o atestado de recebimento dos produtos supostamente adquiridos, alm de o prprio dono da empresa ter reconhecido que as respectivas mercadorias sequer ingressaram, fisicamente ou formalmente, na empresa AGROL (fls. 397/399). s fls. 378, consta a Nota Fiscal com o n 0105 -Srie B, no valor de R$ 131.015,00 e a Nota Fiscal de n 0061 Srie B, no valor de
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REsp 985174 MT, Rel. Min. Denise Arruda, DJe 12/03/2009.

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R$ 4.574,00, ambas referentes a supostas vendas de leo de soja e leite, tambm sem registro de recebimento. Embora afirme ser o nico scio com poder de gerncia, PAULO JOS confirmou a participao de RAIMUNDO BARROS DA SILVA na administrao da AGROL, pois, conforme declaraes de fls. 397/398, fora este quem representou a empresa junto Comisso Permanente de Licitao da Prefeitura Municipal de Jaguaribe, tendo emitido o Recibo de fls. 211.

Sabemos, que as caractersticas pessoais no se comunicam, salvo quando elementares do tipo (art. 30, do Cdigo Penal), da por que, patente a convergncia de vontades dos Denunciados, conhecendo os Denunciados a condio de Prefeito de Jos Srgio, vem retificar a capitulao, imputando a PAULO JOS e FRANCISCO BARROS a conduta do art. 1, inciso II, do Decreto-Lei n 201/67 c/c art. 29, do Cdigo Penal, afastando alegada prescrio. Tal possvel, pois os Rus se defendem dos fatos imputados e no da capitulao da Denncia, que pode ser modificada at mesmo aps a instruo, conforme arts. 383 e 384, do Cdigo de Processo Penal, invocando-se precedentes do STJ assim ementados:
PROCESSUAL PENAL. RECURSO ESPECIAL. ART. 105, III, "A" DA CF. DENNCIA. JUZO DE ADMISSIBILIDADE. IMPOSSIBILIDADE DE RECAPITULAO DO FATO DELITUOSO POR PARTE DO JUIZ. 1 - Descabe

ao magistrado, no juzo de admissibilidade da denncia, recapitular o fato nela descrito, porque essa atribuio do Ministrio Pblico, titular da ao penal pblica. Precedentes. 2 Recurso conhecido3.
PENAL E PROCESSUAL PENAL. CRIME PRATICADO POR PREFEITO. ART. 1., DO DEL. 201/67. ERRONEA CAPITULAO DO DELITO. ANULAO DA DENUNCIA QUE DESCREVE OS FATOS. IMPOSSIBILIDADE. PROCESSAMENTO DO ACUSADO, AINDA QUE NO MAIS EXERA A CHEFIA DO PODER EXECUTIVO MUNICIPAL. SUM. 164-STJ. 1. Se a

denuncia narra, suficientemente, os fatos, possibilitando a defesa do acusado, no ha razo para anula-la em virtude de errnea capitulao legal, porquanto pode o magistrado, em ateno ao contido no art. 383, do CPP, corrigir a equivocada subsuno. [] 3. Recurso especial conhecido e provido 4.

Tendo o ento prefeito de Jaguaribe, JOS SRGIO, indevidamente se utilizado de rendas pblicas em proveito prprio e de terceiros, contando, para tanto, com a colaborao de PAULO JOS e FRANCISCO BARROS, justifica-se o recebimento da Denncia, em face do princpio in dubio pro societatis, aplicando-se precedentes do Supremo Tribunal Federal e dessa Eg. Corte Regional assim ementados, respectivamente:
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REsp 196117/PB, Rel. Min. Fernando Gonalves, DJ 21/06/1999, p. 210. REsp 147419 AM, Rel. Min. Fernando Gonalves, DJ 22/06/1998, p. 191.

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EMENTA: HABEAS CORPUS. AO PENAL. TRANCAMENTO. INPCIA DA DENNCIA. NO VERIFICADA. AUSNCIA DE DOLO. NECESSIDADE DE REVOLVIMENTO DE PROVAS. ORDEM DENEGADA. 1. A denncia

atende os requisitos do art. 41 do Cdigo de Processo Penal, dando aos rus o pleno conhecimento do fato tpico que lhes imputado e permitindo o amplo exerccio do direito de defesa. 2. S se admite o trancamento da ao penal em casos excepcionais, quando manifesta a ausncia de tipicidade ou de indcios mnimos de autoria e de materialidade, ou quando h causa extintiva da punibilidade. 3. A ausncia de dolo s pode ser declarada se for possvel aferi-la de plano e de modo irrefutvel. A ao penal, na fase do oferecimento da denncia, regida pelo princpio in dubio pro societatis. No caso dos autos, seria necessrio amplo revolvimento probatrio para verificar a tese defensiva, o que no se admite em habeas corpus. 4. Ordem denegada5.
PENAL. PROCESSO PENAL. 'HABEAS CORPUS' PREVENTIVO. DENNCIA OFERTADA POR CRIME, EM TESE, PREVISTO NO ARTIGO 89, CAPUT, DA LEI N 8.666/93. TRANCAMENTO DA AO PENAL. DESCABIMENTO. ATIPICIDADE NO CONFIGURADA. JUSTA CAUSA PARA A AO PENAL. INDCIOS, EM TESE, DE AUTORIA E MATERIALIDADE DELITUOSAS. TESE DEFENSIVA CONTROVERTIDA. NECESSIDADE DE DILAO PROBATRIA INCOMPATVEL COM A VIA ESTREITA DO 'WRIT'. ORDEM DENEGADA .1-A

prpria descrio dos fatos imputados, conforme se verifica do teor da denncia e das peas que a instruem, denotam, em princpio, indcios de autoria e materialidade delituosas [].3- A existncia do delito, bem como indcios suficientes de autoria, discusso que no pode se esgotar no momento prvio do recebimento ou no da denncia, posto que h de ser apurada durante a instruo do processo, inclusive quanto ao dolo da conduta, que no precisa estar provado acima de qualquer dvida na fase vestibular processual penal. No recebimento da denncia, vige o princpio "in dubio pro societatis".[].5-Ordem de 'Habeas Corpus' denegada6.

No presente momento, ao contrrio do que afirmam os ora Indiciados, prescindveis elementos de prova necessrios para convencer o julgador sobre a prtica do fato e sua autoria, pois para que haja justa causa s ao penal bastam indcios de autoria e materialidade, existentes no caso, reservando-se o juzo de certeza sobre autoria e materialidade para posterior julgamento de mrito, invocando-se precedente do TRF-4 Regio:
PROCESSO PENAL. INQURITO. CRIME CONTRA A ORDEM TRIBUTRIA. ARTIGO 1, INCISOS I E II, DA LEI N 8.137/90. PREFEITO. MATERIALIDADE. COMPROVADA. AUTORIA. EXISTNCIA DE INDCIOS SUFICIENTES PARA A PROPOSITURA DA AO PENAL . 1. Para que

ocorra o regular recebimento da denncia, dever ser averiguada a presena dos requisitos formais do art. 41 do CPP e aferidas as condies de procedibilidade da ao penal, conforme o art. 43 tambm do CPP. 2. Para o exame da justa causa dever ser
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HC 93341 SP. Rel Min. Joaquim Barbosa, Dje 05/02/2009. HC 3807 SE. Rel. Des. Federal Rogrio Fialho. Dj 11/02/2010, p. 290.

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averiguado se a existncia do crime e indcios da autoria esto escudados em um mnimo de provas (in dubio pro societate). No se exige, nesse momento, a prova da certeza, a qual reservada apenas ao julgamento do mrito. 3. A materialidade do crime previsto no artigo 1, incisos I e II, da Lei n 8.137/90, restou comprovada pela inscrio em Dvida Ativa da Unio de parte dos crditos tributos denunciados7.

O Ministrio Pblico Federal requer a retificao da definio jurdica, imputando aos ora Indiciados a prtica do crime de responsabilidade do art. 1, I, do Decreto-lei n 201/67 c/c arts. 29 do Cdigo Penal e ratifica os demais termos da inicial acusatria, pedindo seu recebimento. E. deferimento. Recife, 18 de abril de 2011. Humberto de Paiva Arajo Procurador Regional da Repblica
HPA/eldomsbs Prom21311

INQ C SC. Rel. Des. Federal Tadaaqui Hirose. DJ 09/08/2006, p. 545.