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Comisin de Energa y Minas del Congreso de la Repblica Informe Final del Grupo de Trabajo encargado seguimiento sobre las

Privatizaciones de las Empresas Shougang Hierro Per SAA. y Electro Sur Medio SAA.

Informe Final del Grupo de Trabajo encargado seguimiento sobre las Privatizaciones de la Empresa Shougang Hierro Per S. A. A. y Electro Sur Medio S. A. A.

Integrantes:

Isaac Fredy Serna Guzmn Juan Perry Cruz Miguel Guevara Trelles

Julio, del 2007

Comisin de Energa y Minas del Congreso de la Repblica Informe Final del Grupo de Trabajo encargado seguimiento sobre las Privatizaciones de las Empresas Shougang Hierro Per SAA. y Electro Sur Medio SAA.

SUMARIO

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1.- Presentacin ................................................................................................. 03 2.- Antecedentes 2.1 Mocin de Orden del da 06 de Noviembre de 2006.................................. 2.2 Conformacin del Grupo de Trabajo.......................................................... 2.3 Objetivos.................................................................................................... 2.4 Marco Legal................................................................................................ 2.5 Cronologa de las Sesiones realizadas....................................................... 2.6 Relacin de invitados y fechas de sesiones realizadas.............................. 3.- Descripcin 3.1 Shougang Hierro Per 3.1.1 Resea histrica de Hierro Per...................................................... 08 3.1.2 Antecedentes de la Privatizacin..................................................... 10 3.1.3 Proceso de Privatizacin de Hierro Per......................................... 12 3.1.4 Forma y modalidad de transferencia al sector privado de Hierro Per....................................................................................... 16 3.2 Electro Sur Medio 3.2.1 Resea histrica de Electro Sur Medio............................................ 18 3.2.2 Antecedentes de la Privatizacin..................................................... 19 3.2.3 Proceso de Privatizacin de Electro Sur Medio............................... 23 3.2.4 Forma y modalidad de transferencia al sector privado de Electro Sur Medio......................................................................................... 24 4.- Investigaciones Anteriores de Comisiones Investigadoras y Fiscalizadoras efectuadas por el Congreso de la Repblica 4.1 4.2 Privatizacin de Shougang Hierro Per................................................. 29 Privatizacin de Electro Sur Medio....................................................... 38 04 04 05 05 05 06

5.- Hiptesis del Trabajo.................................................................................... 52 6.- Informacin solicitada.................................................................................. 53 7.- Anlisis de los hechos 7.1 7.2 Privatizacin de Shougang Hierro Per................................................ 54 Privatizacin de Electro Sur Medio....................................................... 59

8.- Conclusiones.................................................................................................127 9.- Recomendaciones.........................................................................................131

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1.- Presentacin El Grupo de Trabajo encargado del seguimiento de Post Privatizacin de las Empresas Shougang Hierro Per S.A.A. y Electro Sur Medio S.A.A., pone en consideracin de la Comisin de Energa y Minas del Congreso de la Repblica la investigacin llevada a cabo en torno al pedido solicitado por el Congresista Ing. Isaac Fredy Serna Guzmn, con mocin de orden del da 06 de Noviembre de 2006. El Grupo de Trabajo presenta los elementos principales que se desprenden de la informacin acopiada, las hiptesis de trabajo planteadas, las materias de imputacin respecto a los indicios de irregularidades, encontrados, la individualizacin de los presuntos responsables, las conclusiones y recomendaciones, para efectos de adoptar las acciones que se desprendan de acuerdo a la normatividad vigente. El Grupo de Trabajo ha recopilado y organizado informacin obtenida de las autoridades, representantes de trabajadores, de los Ministerios y los representantes de las Empresas involucradas.

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2.- Antecedentes 2.1 Mocin de Orden del da 06 de Noviembre de 2006. En la Dcima Sesin Ordinaria de fecha 06 de noviembre de 2006 de la Comisin de Energa y Minas se acord conformar un Grupo de Trabajo que hara el seguimiento sobre las privatizaciones de las Empresas Shougang Hierro Per SAA y Electro Sur Medio, en dicha Sesin se acord designar a los Congresistas: Isaac Fredy Serna Guzmn, quien la Presidira, Elsa Canchaya Snchez y Miguel Guevara Trelles como miembros de dicho Grupo de Trabajo; el cual es puesto en conocimiento mediante Oficio N 178-2006/CEM-CR de fecha 30 de noviembre de 2006. 2.2 Conformacin del Grupo de Trabajo. En virtud, de lo acordado y descrito anteriormente el Grupo de Trabajo realiz su instalacin el 18 de Diciembre de 2006, en la que se accord designar a la Congresista Elsa Canchaya como secretaria del Grupo de Trabajo. Con oficio N 073-EVCS-CR/2007 de fecha 06 de febrero de 2007 cursado por la Congresista Elsa Victoria Canchaya Snchez, al Presidente de la Comisin de Energa y Minas, presenta su renuncia irrevocable al Grupo de Trabajo de Seguimiento de las Privatizaciones de la Empresa Shougang Hierro Per y Electro Sur Medio presidido por el Congresista Isaac Fredy Serna Guzmn. Mediante Oficio N 442-2006/CEM-CER de fecha 01 de junio 2007 se comunic al Presidente del Grupo de Trabajo sobre el seguimiento de las Privatizaciones de las Empresas Shougang Hierro Per SAA y Electro Sur Medio, que en la Vigsima Tercera Sesin Ordinaria del 21 de Mayo del presente ao se acord ampliar el plazo de presentacin del informe final y designar al Congresista Juan Perry Cruz como integrante del referido Grupo de Trabajo en reemplazo de la Congresista Elsa Canchaya Snchez.

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2.3 Objetivos 2.3.1 Establecer si los trminos del Contrato de Compra Venta de acciones de las Empresas Shougang Hierro Per SAA y Electro Sur Medio SAA, fueron los ms convenientes para el Estado Peruano. 2.3.2 Determinar en que forma el Proceso de Privatizacin en la empresa Shougang Hierro Per SAA ha afectado a la empresa, a los trabajadores; y en lo que corresponde a la empresa Electro Sur Medio SAA, en que forma ha afectado a la empresa, trabajadores y si sta viene cumpliendo con su fin social que es la entrega de un servicio elctrico eficiente. 2.3.3 Proponer las modificaciones en las normas y polticas que permitan solucionar la problemtica que ha generado la Privatizacin de las Empresas Shougang Hierro Per SAA. y Electro Sur Medio SAA 2.4 Marco Legal El procedimiento seguido por el Grupo de Trabajo se ha circunscrito a lo establecido en forma expresa al Texto nico Ordenado del Reglamento del Congreso de la Repblica. 2.5 Cronologa de las Sesiones realizadas 2.5.1 El Grupo de Trabajo de Seguimiento sobre la Privatizacin de las Empresas Shougang Hierro Per SAA y Electro Sur Medio, realiz la Sesin de instalacin el 18 de diciembre de 2006, bajo la Presidencia del Congresista Ing. Isaac Fredy Serna Guzmn, con la presencia de la Congresista Dra. Elsa Canchaya Snchez, en la indicada Sesin se da lectura al Oficio N 178-2006/CEM-CR de fecha 30 de noviembre de 2006, mediante el cual la Comisin de Energa y Minas designa al Presidente del mencionado Grupo de Trabajo y a sus correspondientes miembros, procediendo luego a la instalacin del Grupo de Trabajo donde los integrantes acuerdan sesionar una vez por semana para lo cual se elabor el plan de trabajo y cronograma de actividades. Con fecha 25 de Enero de 2007, se lleva a cabo la primera Sesin informativa del Grupo de Trabajo que tiene por finalidad conocer la opinin de las autoridades sobre la privatizacin de Hierro Per SA para tal efecto informaron sobre el particular el Sr. Dr. Joel Rosales Pacheco Alcalde de la Municipalidad de Marcona y sus regidores Sr. Csar Rocha y Sra. Juana Velsquez Carrasco.

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El 31 de enero de 2007 se realiza la segunda Sesin informativa sobre la privatizacin de Electro Sur Medio informando al respecto los funcionarios de los organismos fiscalizadores: por el Ministerio de Energa y Minas el Sr. Jos Eslava Arnao Director Ejecutivo de Proyectos; por OSINERGMIN el Sr. Alfredo Dammert Lira Presidente del Consejo Directivo, Sr. Eduardo Jan La Torre Gerente de Fiscalizacin, Sr. Guillermo Echeanda Jefe Supervisin de Contratos y Sr. Jorge Mauico Mallma Gerente Unidad de Distribucin; finalmente sobre el mismo tema inform el Sr. Jos Vsquez Huamn como representante laboral de los acreedores laborales y despedidos de Electro Sur Medio SAA. La tercera Sesin informativa se llev a cabo el 08 de febrero de 2007 en la que el Sr. Jos Aranguren Paz Secretario General de los trabajadores de Electro Sur Medio SAA y el Sr. Luis Torres Casabona de la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas funcionario a cargo de la supervisin de los compromisos de inversin derivados del contrato compra venta de acciones de Electro Sur Medio SAA, informaron sobre la privatizacin de Electro Sur Medio SAA. Sobre la privatizacin de Shougang Hierro Per SA inform el Sr. Jos Hernn Oliveira Gallardo Director Regional de Trabajo de Ica.

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2.5.5 El da 23 de febrero de 2007 se llev a cabo la cuarta Sesin informativa sobre la privatizacin de las Empresas Shougang Hierro Per S.A.A y Electro Sur Medio SAA, a la que fueron invitados el Sr. Ren Cornejo Daz Director Ejecutivo de PROINVERSION y el Sr. Manuel Kiyn Zaja Ex Presidente del CEPRI Electro Sur Medio. 2.6 Relacin de invitados y fechas de las sesiones realizadas. 2.6.1 Primera Sesin de fecha 25 de enero de 2007: Sr. Joel Rosales Pacheco, Alcalde del Distrito de Marcona y, Sr. Julio Ortiz Pinto, Secretario General del Sindicato de Obreros de Hierro Per SA. 2.6.2 Segunda Sesin de fecha 31 de enero de 2007: Sr. Alfredo Dammert Lira, Presidente del Consejo Directivo de OSINERMIN y, Sr. Jos Eslava Arnao, Director Ejecutivo de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas.

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Tercera sesin de fecha 08 de febrero de 2007: Sr. Jos Aranguren Paz, Secretario General de los Trabajadores de Electro Sur Medio SAA. Sr. Luis Torres Casabona, Funcionario de la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas, encargado de los Compromisos de inversin de Electro Sur Medio SAA. Sr. Jos Hernn Oliveira Gallardo, Director Regional de Trabajo de Ica. Cuarta Sesin de fecha 23 de febrero de 2007: Sra. Edith Leticia Ramrez Rodrguez, Ex Acalde del Distrito de Marcona, de la Provincia de Nazca. Sr. Ren Cornejo Daz, Director Ejecutivo de PROINVERSIN. Sr. Manuel Kiyn Zaja, Ex Presidente del CEPRI Electro Sur Medio SAA. Sr. Emilio Ziga Castillo, Ex Presidente del CEPRI Shougang Hierro Per SAA.

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3.- Descripcin 3.1 Shougang Hierro Per 3.1.1 Resea de Hierro Per Fue en 1870 que Antonio Raymondi anunci la depsitos de hierro en Marcona. existencia de

En 1905, fue la participacin profesional del Ingeniero Federico Fuchs por la que se descubri el Yacimiento Minero con mayores concentraciones de mineralizacin de hierro, frente a los dems contenidos metlicos, posteriormente el Gobierno realiz un estudio mas completo dando como fruto la emisin de una Resolucin Suprema el 30 de setiembre de 1929 por la que el Estado se reserva el derecho a la explotacin de las reas mineralizadas creando para tal fin la comisin Carbonera y Siderrgica Nacional, la misma que posteriormente entr en receso. Como quiera que las explotaciones quedaron paralizadas hasta el ao 1932, en que se dicta la Ley N 7656, que autoriza al Poder Ejecutivo llevar a cabo la explotacin de los yacimientos mineros antes mencionados. En el ao de 1940, la firma H.A. Braser, efectu los primeros estudios de factibilidad para instalar una industria siderrgica que utilizar minerales de hierro del yacimiento de Marcona. Para tal efecto fue creada la Corporacin Peruana de Santa el 04 de junio de 1942, siendo uno de sus principales objetivos instalar una industria siderrgica en Chimbote, aprovechando la energa de la Central Hidroelctrica del Can del Pato (Huallanca), mientras se preparaban las minas de carbn de la Cuenca de Santa y el mineral de hierro del Yacimiento Minero de Marcona. En el ao 1952 se decide explotar este mineral por decisin del Presidente Manuel Pardo, basado en el proyecto de iniciar la fabricacin de acero en el Per, en este ao el Gobierno Peruano, la Corporacin de Santa y la UTA Construccin Co., suscribieron un contrato de explotacin y exploracin de los yacimientos de Marcona; para financiar y realizar esa operacin UTA se uni a la Cyprus Mines Corporation y se form la Marcona Mining Company La Corporacin Peruana del Santa, con fecha 07 de febrero de 1952 celebr el primer contrato con The Construction Company con intervencin del Supremo Gobierno basada en la Ley anteriormente referida, cuyo objeto era desarrollar y explotar todos los minerales que pudieran existir en la concesin N 01 de 60,000 hectreas, situadas
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en el paraje de Marcona, Provincia de Nazca del Departamento de Ica. Ampliacin y Modificacin del Contrato Mediante escritura de modificacin de contrato de fecha 26 de febrero de 1960 entre la Corporacin Peruana del Santa (CPS) y la Marcona Mining Company, con intervencin del Gobierno; como consecuencia de haberse comprobado que en los yacimientos de hierro de Marcona de propiedad de CPS exista un considerable tonelaje de mineral que no era susceptible de explotacin econmica y comercial en las actuales instalaciones del Puerto de San de Marcona, y siendo los intereses de la CPS un mayor desarrollo de la explotacin de sus yacimientos que ofrecen grandes reservas de mineral, se requiere un adecuado tratamiento contractual y econmico, tanto por el beneficio que tendr la economa general y pblica, que permita asegurar mayores ingresos por concepto de regalas y adems obtener un producto de ms ventajosa utilizacin en su Planta Siderrgica de Chimbote. Con fecha 21 de diciembre de 1970, se suscribe el contrato entre el Gobierno del Per, Marcona Mining Company, La Corporacin Elctrica del Mantaro y Banco Central de Reserva del Per, en el cual se contemplaba que el aumentar la produccin de explotacin de mineral, dara motivos para que se pueda ampliar las instalaciones elctricas, con una inversin de veinticinco millones de Dlares Americanos. Creacin de Siderper Por Decreto Ley N 19034 del 16 de noviembre de 1971, se cre la Empresa Siderrgica del Per SIDER PER. En el ao de 1973, un grupo de ingenieros de minas reinici los trabajos de explotacin los que sirvieron de base a la Consultora H.A. Braser. Es as, que durante el ao 1973, se puso en marcha la ampliacin del tren mercantil en la planta de laminacin de no planos y en la planta de productos planos, se ampliaron las tres naves para las cuales el Servicio Industrial de la Marina (SIMA), construy toda la planta de laminacin; tambin fue aprobada la instalacin de la planta de hojalata con una inversin de trece millones de Dlares Americanos. El 04 de marzo de 1975 bajo el gobierno del General Juan Velasco Alvarado, se nacionaliz el yacimiento de Hierro Per de Marcona, despojndosele a la Marcona Mining Company, debido a que ya haba excedido el periodo de explotacin otorgado por el Estado. Es
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por ello que se crea la Empresa Minera de Hierro Per, durante este periodo de control estatal, decay la produccin significativamente, ya que los contratos de compra de hierro que haba concertado la empresa Marcona Mining Company, fueron cancelados por los compradores, tenindose as una gran cantidad de mineral en planta, lo que trajo posteriormente una cada en la produccin de hierro. 3.1.2 Antecedentes de la Privatizacin La situacin financiera de Hierro Per era muy grave al igual que la mayora de empresas estatales. El Decreto Legislativo N 101-91-EF del 19 de abril de 1991 declar en emergencia a la minera nacional autorizando para dicho fin emplear medidas econmicas financieras necesarias para su reactivacin. El 13 de julio de 1991 se dio el Decreto Legislativo N 647, el cual en su artculo 5 determina que los Directorios de las empresas Minero Per, Hierro Per y Centromin, elaboren un plan de reestructuracin de sus actividades con el objeto de reducir sus costos. Mediante la Ley N 25389 del 17 de enero de 1992 se declar Hierro Per en estado de emergencia con la finalidad de racionalizar la empresa, rehabilitar sus operaciones y permitir la futura explotacin de los yacimientos de Marcona, autorizndole al Poder Ejecutivo a buscar en un plazo mximo de cuatro meses formas contractuales con empresas nacionales o extranjeras. El proceso de privatizacin de Hierro Per se inici desde el momento de la promulgacin del Decreto Legislativo N 647, el cual permiti la elaboracin de planes de reestructuracin de actividades de las empresas mineras por parte de los directorios de estas empresas. Dentro del plan de reestructuracin de Hierro Per se contemplaron los siguientes programas: Racionalizacin de la fuerza laboral. Programa de Renovacin Tecnolgica y Minimizacin de Costos Operativos. Racionalizacin de las Filiales AGNAV (Agentes Navieros) y Minas Justas. Reestructuracin Financiera.

Como parte de los tres primeros puntos se encarg la realizacin de los referidos estudios a empresas consultoras que le permitieran a la empresa tomar decisiones respecto a la reestructuracin de la misma. De acuerdo al artculo 3 del Decreto Legislativo N 647, Hierro Per contrat los servicios de algunas empresas consultoras para realizar los respectivos estudios dirigidos al cumplimiento de los puntos del programa de reestructuracin, as tenemos:
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Reestructuracin del Complejo Minero Metalrgico. El estudio a realizarse para este fin iba a permitir definir en base a estndares de productividad, el dimensionamiento de la fuerza laboral en las secciones operativas de produccin en San Juan de Marcona. Este estudio fue llevado a cabo por ROEDD Consult. SA. El contrato de locacin de servicios fue firmado el 11 de noviembre de 1991 y se estableci un costo aproximado de 35 UITs vigentes a la fecha de pago. Racionalizacin de los Servicios Sociales y Desarrollo Urbano en Marcona, cuyo objetivo era analizar desde una perspectiva costo beneficio los servicios de carcter social (no productivos) que Hierro Per mantena en Marcona. Se busc proponer un esquema que permita aislar o minimizar el impacto local sobre el desempeo de la empresa y hacerla ms atractiva. El estudio fue llevado a cabo por el Centro de Estudios Regionales para el Desarrollo. El contrato fue firmado el 28 de junio de 1991 por un costo de US $ 20,475. Reestructuracin del Hospital de Marcona. Este estudio fue realizado por JRP Servicios Mdicos EIRL. El contrato fue firmado el 12 de junio de 1992 por un costo de US $ 11,500. Reestructuracin financiera, no se llev a cabo de la misma forma que la descrita en los primeros tres puntos del programa de reestructuracin. As tenemos dos etapas de reestructuracin financiera: antes de la privatizacin y despus de la privatizacin. En la etapa previa a la privatizacin pueden observarse dos sub etapas: Segundo semestre de 1990: se reestructur la deuda vencida con el Banco de la Nacin por US $ 10 millones y con Minpeco por US $ 4 millones. Para la liquidacin de los trabajadores incluidos en el programa de racionalizacin se concert un prstamo de US $ 4 millones. Antes de la venta el Estado asumi las deudas de la empresa por US $ 75,2 millones, incluyendo las deudas con el IPSS, SUNAT y el Banco de la Nacin. La etapa despus de la privatizacin ser descrita en el punto 3.1.4 del presente informe.

Los resultados de los estudios realizados dentro del programa de reestructuracin fueron los siguientes:
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Racionalizacin laboral y reduccin de costos operativos. Como consecuencia del estudio ejecutado por ROEDD se tuvo un panorama mas claro en cuanto a la cantidad de trabajo productivo e improductivo que vena dndose en la empresa. Por ejemplo, a nivel del complejo minero se determin que del total de 2,450 trabajadores, solamente el 62.11% eran productivos. La reduccin de personal se dio de dos maneras, ya sea invitando al retiro a trabajadores que tenan un nivel de antigedad importante o separando por razones de productividad. Por medio de la invitacin al retiro, renunciaron de manera voluntaria 805 trabajadores; y por razones de productividad se cesaron a 700 trabajadores. Para dichos procedimientos se us recursos del Tesoro y un prstamo del Banco de la Nacin. Racionalizacin de los Servicios Bsicos Y Desarrollo Urbano de Marcona, como resultado del estudio realizado por el Centro de Estudios Regionales para el Desarrollo se determin que la empresa debera de mantener ciertos servicios bsicos por considerarse importantes para el desarrollo de la misma. Entre estos sealaron los siguientes: comedor, seguridad, mantenimiento de viviendas y cuartelera. Se racionaliz el servicio de transporte y se plante transferir los servicios de educacin, hospital, electricidad y saneamiento (agua y desage). Reestructuracin del Hospital de Marcona. El hospital era uno de los principales servicios brindados por Hierro Per que operaba con demasiada mano de obra; por lo que era conveniente transferir el hospital a algn ente estatal o privado. 3.1.3 Proceso de Privatizacin de Hierro Per El 15 de febrero de 1992 se dio la Resolucin Suprema N 075-92-PCM que hace referencia el Decreto Legislativo N 674 del 25 de setiembre de 1991 y por la cual se constituye el Comit Especial de Privatizacin de Hierro Per compuesto por: - Emilio Ziga Castillo, quien preside el Comit - Luis Morn Gandarillas - Hctor Akamine Oshiro El proceso de privatizacin de la empresa Hierro Per tuvo los siguientes eventos ms relevantes que a continuacin describimos:

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El inicio del proceso de venta comenz con la valorizacin de la empresa, estando a cargo de esto la empresa Consultora Allen & Holt en asociacin con Buenaventura Ingenieros S.A. (PAH-BISA) segn contrato firmado el 15 de noviembre de 1991. El costo del estudio fue de US $ 393,400 Dlares Americanos. El tipo de valorizacin fue el valor actual de los flujos futuros de efectivo de la empresa para un perodo superior a los 15 aos, teniendo en cuenta las reservas probadas de hierro en Marcona y se determin que esta empresa vala US $ 22 millones de Dlares. La tasa de actualizacin escogida estuvo marcada por el nivel de la misma en el mercado y por el riesgo que implicaba invertir en el Per. Por eso se escogi una tasa cercana al 25 % para actualizar los flujos. El establecimiento del precio base para la empresa no solamente se determin por esta definicin actuarial, sino que se hizo en base a tres criterios: a) Reestructuracin financiera de la empresa, b) Balance de la empresa a la fecha de cierre, y c) valorizacin de Hierro Per como empresa en marcha libre de pasivos. El 03 de febrero de 1992 se contrat a First Boston Macroconsult, como asesor financiero del proceso de venta, para tal efecto tambin se design una comisin encargada de la recepcin de sobres para la precalificacin de los postores. Esta comisin estaba conformada por personas vinculadas a la empresa: Jorge Lanza, Gerente General, quien presidir la Comisin. Ral Vera, Gerente de Finanzas. Juan Carlos Alfaro, Gerente Tcnico. Armando Gamarra, Gerente de Logstica. Carlos Daz, Jefe de Asesora Jurdica.

Para precalificar se pidi a las empresas que formasen consorcios, salvo que una empresa por s sola presentara una propuesta para la compra del 100% de las acciones de la empresa. Entre los requisitos que deba presentar una empresa al proceso de precalificacin estaban; a) Participar mayoritariamente en alguna empresa minera productora de hierro que tenga ventas superiores a los US $ 100 millones, b) Tener buen conocimiento de la industria del hierro y c) Demostrar suficiente capacidad financiera no solo para la adquisicin de Hierro Per, sino tambin para la ejecucin de un programa de inversiones.
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Se determin que la fecha lmite para presentar las propuestas de adquisicin de Hierro Per sera el 17 de julio de 1992, sin embargo a solicitud de algunas empresas extranjeras, se ampli el plazo hasta el 22 de julio. Entre las empresas precalificadas figuraban: Acindar Cap S.A. Compaa Minera del Pacfico. ISPAT Mexicana Marubeni Corporation Minco Sales Corporation Minera Los Andes y El Pacfico SA Mitsubishi Corporation Mitsui & Co. Ltda. Nissho Iwai Corporation Nueva Holding Ltd. Phelps & Dodge Corporation The Case Manhattan Bank

Un grupo de estas empresas formaron consorcios para poder aumentar sus posibilidades y as obtener el control de Hierro Per como sigue: - Consorcio 1 (Consorcio Minero Pacfico CMP), compuesto por : . Cap SA . Compaa Minera del Pacfico . Nueva Holding Ltd. . Marubeni Corporation . Mitsubishi Corporation - Consorcio 2, compuesto por: . Minera Los Andes y El Pacfico SA . Minco Sales Corporation Mediante carta del 10 de setiembre de 1992, International Engineering Technology, pidi al asesor financiero, First Boston, que incluya a su representada Shougang Corporation en la lista de empresas precalificadas. Con fecha 21 de setiembre de 1992, International Engineering Technology envi la informacin requerida por el proceso de precalificacin directamente al CEPRI Hierro Per. El 19 de octubre de 1992, en base a la recomendacin del asesor financiero (First Boston Macroconsult) la COPRI emite la aceptacin formal para aceptar a Shougang como empresa precalificada. Las recomendaciones de los estudios realizados que estaban dirigidos al cumplimiento de los puntos del programa de
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reestructuracin fueron tomados en cuenta una semana antes de la apertura de sobres, mediante Decreto Ley N 25793 del 23 de octubre de 1992. Este decreto ley formaliza la transferencia de los servicios pblicos de Hierro Per a empresas especializadas en la operacin de dichos servicios. As tenemos: el Servicio Elctrico a Electro Sur Medio; agua y desage a EMUSA; locales escolares al Ministerio de Educacin; limpieza pblica, alumbrado pblico, pistas, jardines y camal al Concejo Distrital y la infraestructura hospitalaria al IPSS. La fecha final de apertura de sobre se program para el 30 de octubre de 1992, quedando a esa fecha dos postores: Consorcio Minero Pacfico y Shougang. La oferta ganadora correspondi a Shougang: US $ 311,8 millones que se dividi en: Precio dinerario: US $ 120 millones Precio de inversin: US $ 150 millones en tres aos. Asuncin de pasivos: US $ 41,8 millones

El segundo postor correspondi al Consorcio Minero Pacfico con: US $ 84,1 millones que se dividi en: Precio dinerario: US $ 24, 1 millones Precio de inversin: US $ 60 millones en tres aos Asuncin de pasivos: no se comprometa a asumir pasivos de Hierro Per, en especial por la gran deuda tributaria.

Si bien es cierto la oferta dineraria fue determinante no se tomaron algunos factores importantes al momento de calificar las propuestas entre ambos como son: Shougang no pidi una cuenta de garanta (escrow account) a su favor por el 50 % del precio pagado, lo cual hizo el otro postor. Shougang no pidi que se realizaran ajustes a los estados financieros. Shougang no pidi la reduccin del personal como fue el caso de CMP que plante que solamente se mantendra 1,737 trabajadores en planilla de los ms de 3,000 trabajadores existentes.

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Consorcio Minero Pacfico plante la liberacin de obligaciones de la empresa, Shougang asumi las obligaciones establecidas

Segn el Decreto Legislativo N 647, los trabajadores tenan derecho a adquirir acciones de la empresa estatal privatizada. As, los trabajadores ejercieron su opcin de compra entre el 12 y 13 de noviembre de 1992 obteniendo en total 80,135 acciones por un valor de US $ 1944,834. El total de trabajadores que participaron en este proceso fueron 896. 3.1.4 Forma y modalidad de transferencia al sector privado de Hierro Per Shougang propuso al momento de negociar el contrato compraventa cinco puntos que a su parecer eran importantes: - La situacin de las propiedades de Hierro Per. - Los mecanismos de ajuste sobre el precio ofertado resultantes de la auditora al Balance a la fecha de cierre. - El nivel de empleo en la empresa. - La situacin impositiva. - La participacin de los trabajadores en la empresa. El mecanismo de ajuste sobre el precio fue uno de los puntos ms importantes en esta agenda de negociacin. El argumento subyacente a este ajuste se bas en la diferencia entre el activo corriente y el pasivo total en dos documentos elaborados en dos momentos del tiempo diferentes: el balance proyectado y el balance a la fecha de cierre. Los pasivos asumidos por Shougang ascendan a US $ 41,8 millones segn el balance proyectado. Si en el balance a la fecha de cierre, la diferencia entre el activo corriente y el pasivo total es menor a la misma diferencia en el balance proyectado, entonces el vendedor indemnizar al comprador por el monto de la diferencia, debido a que los pasivos habran aumentado. Si la diferencia aumentaba, no se ejecutara la indemnizacin porque la empresa habra adquirido ms activos corrientes que pasivos. En concreto, la diferencia en el balance proyectado ascenda a US $ 6698,000. Otro asunto que se desprende de la negociacin del contrato es el referido a la solucin de diferencias mediante arbitraje en caso que los montos en discusin excedan los US $ 500,000. Este es un aspecto importante por el impacto que lleg a tener algunos aos despus con motivo del incumplimiento de la empresa del compromiso de inversin. Mientras estas negociaciones se llevaban a cabo en noviembre de 1992, despus del otorgamiento de la buena pro a Shougang; el
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Estado Peruano emite diversas leyes con el fin de sanear financieramente Hierro Per, algo fuera de lo comn puesto que en los procesos de privatizacin de empresas estatales este proceso de saneamiento se da antes de efectuar la venta, garantizando de este modo la bsqueda de un precio ms competitivo por parte de los postores. Estas leyes fueron: - Decreto Ley N 25887 (26 de noviembre de 1992): el Ministerio de Economa y Finanzas asume la deuda de Hierro Per con COFIDE por US $ 858,317.40. - Decreto Ley N 25976 (21 de diciembre de 1992): el Ministerio de Economa y Finanzas asume la deuda de Hierro Per con el Banco de la Nacin, COFIDE, SUNAT, IPSS, ELECTROPERU y con el Banco Minero por S/. 509175,086.00. - Decreto Supremo N 079-93-EF (10 de mayo de 1993), se determina que la deuda asumida por el Ministerio de Economa y Finanzas mediante Decreto Ley N 25976 pasa a ser un aporte de capital a la empresa nueva. Las negociaciones del contrato sobre la base del borrador propuesto dentro de los trminos de referencia culminaron en al ciudad de New York el 19 de diciembre de 1992, suscrito el contrato las partes (Shougang Corporation y CEPRI Hierro Per) acordaron una agenda para la fecha de cierre donde se estableca los documentos que deberan estar aprobados por el gobierno o formalizados incluyendo el libro de acciones y certificados de acciones de Hierro Per a fin de realizar la transferencia efectiva de las acciones a cambio del pago comprometido por Shougang. Es as, que con fecha 30 de diciembre de 1992 y ante Notario Pblico se efectu el cierre de la operacin mediante transferencia bancaria como sigue: Cuenta del Banco de la Nacin en el Swiss Bank Corporation por US $ 112374,509.99. Cuenta del First Boston en el Citibank (Honorario de xito) por US $ 4110,626.12. Retencin de impuestos del pago a First Boston en la cuenta de Hierro Per en el Chase Manhattan Bank por US $ 714,052.43. Cuenta de Macroconsult en Extebandes (Honorario de xito) por US $ 855,977.46.

La transferencia de acciones de Hierro Per SA a Shougang comprende la concesin definitiva de los derechos mineros, de acuerdo con lo informado por el Ministerio de Energa y Minas mediante Oficio N 1196-2003-MEM/DM de fecha 22 de agosto de
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2003, donde remite el Oficio N 728-2003-INACC/J donde se detalla la ubicacin, hectrea de cada denuncio minero. 3.2 Electro Sur Medio 3.2.1 Resea de Electro Sur Medio Los orgenes de Electro Sur Medio se remontan al 30 de Enero de 1912, ao en el que se funda la Sociedad Annima de Electricidad Ltda., con la finalidad de suministrar de servicio elctrico a la cuidad de Ica. En el ao 1924, la compaa cambio su denominacin a Compaa de Servicios Elctricos SA, COSERELEC, a la vez que inicio operaciones en las ciudades de Supe y Barranca en el Departamento de Lima. A partir de 1929, la empresa inici la expansin de sus operaciones, incorporando sucesivamente a su mbito de servicios el balneario de Huacachina, al pueblo y puerto de Pisco, a la ciudad de Chincha, y en 1942 a la distante ciudad de Chiclayo, en el Departamento de Lambayeque, concesin que fue entregada a ELECTROPER en 1981, en virtud de la descentralizacin emprendida por el gobierno de aquel entonces. A partir de 1981, la empresa concentra sus operaciones en las ciudades de Ica, Pisco y Chincha. En 1982 se promulg la Ley General de Electricidad (Ley N 23406), la que defini una nueva estructura en el sub-sector electricidad, basada en una empresa matriz (ELECTROPER) y empresas regionales filiales. De acuerdo al Art. 35 de la citada Ley, el Ministerio de Energa y Minas dispuso mediante Resolucin Ministerial N 08-83EM/DGE que la Compaa de Servicios Elctricos SA (COSERELEC) conforme la Empresa Regional de Servicio Pblico de Electricidad en la zona Sur Medio del pas. Como consecuencia de ello mediante Escritura Pblica de fecha 8 de junio de 1983 se cambi la denominacin social por la de Electricidad Regional del Sur Medio SA ERSA. En Enero y Abril de 1984 son incorporadas a la empresa las zonales de Ica y Nazca que hasta entonces eran parte de ELECTROPER y finalmente en Diciembre de 1986 la Junta de Accionistas determin el cambio de denominacin de la empresa a Empresa Regional de Servicio Pblico de Electricidad del Sur Medio SA (ELECTRO SUR MEDIO SA), segn escritura pblica del 25 de febrero de 1987. La Empresa realiz sus actividades bajo el mbito del Decreto Ley N 25844, Ley de Concesiones Elctricas, dichas actividades estn relacionadas con el servicio pblico de electricidad dentro de su zona de concesin y reas de influencia que comprende las provincias de Chincha, Pisco, Nazca y Palpa del departamento de Ica. Asimismo,
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atiende zonas aisladas en el departamento de Huancavelica, provincias de Castrovirreyna y Huaytar, y en el departamento de Ayacucho, las provincias de Lucanas, Parinacochas, Pucar del Sarasara y Sucre. El 27 de julio de 1998 Electro Sur Medio SA se adecu a lo dispuesto en la Ley General de Sociedades Ley 26887 adoptando la condicin de Sociedad Annima Abierta, siendo desde este momento su razn social Electro Sur Medio SAA, la cual qued inscrita en el Tomo 5, folio 26, asiento 235, del Registro de Sociedades Mercantiles de los Registros Pblicos de Ica. 3.2.2 Antecedentes de la Privatizacin Mediante la Ley 25327, el Congreso de la Repblica facult al Poder Ejecutivo a dictar Decretos Legislativos para regular el crecimiento de la inversin privada. En uso de esta facultad, el Poder Ejecutivo dict el Decreto Legislativo N 674 de fecha 25 de setiembre de 1991, dicho decreto constituye la norma reguladora bsica de promocin de la inversin privada en las empresas del Estado crendose la Comisin de Promocin de la Inversin Privada (COPRI), encargada de disear y concluir el proceso de promocin de la inversin privada en el mbito de las empresas que conforman la actividad empresarial del Estado. Los acuerdos de esta Comisin deben ser ratificados por Resolucin Suprema refrendada por el presidente del Consejo de Ministros y por el Ministro del sector al cual pertenezca la empresa afectada. Por Resolucin Suprema N 355-PCM, el Estado Peruano, ratific el acuerdo adoptado por La Comisin de Promocin de la Inversin Privada (COPRI), que incluye las Empresas Regionales de Servicio Pblico de Electricidad en el proceso de promocin de la inversin privada previsto en el Decreto Legislativo N 674. De otro lado cabe mencionar que en el sector elctrico se da un importante cambio mediante el Decreto Ley N 25844 del 19 de noviembre de 1992 conocido como la Ley de Concesiones Elctricas, que deroga la Ley N 23406 de mayo de 1982 conocida como la Ley General de Electricidad que fue el anterior marco normativo del sector elctrico. La nueva orientacin de esta Ley es aligerar la actividad empresarial del Estado a favor de privados, estableciendo un rgimen aplicable a las concesiones del servicio pblico de electricidad e introduce algunas caractersticas como por ejemplo: separacin de las actividades elctricas, en tres categoras: generacin, transmisin y distribucin y comercializacin; entre otras caractersticas. En mayo de 1996, mediante Resolucin Suprema N 174-96-PCM se constituy el Comit Especial de Privatizacin de las Empresas Regionales de Electricidad (CEPRI EE.RR.EE.) para llevar a cabo el
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proceso de promocin de la inversin privada en las Regionales de Servicio Pblico de Electricidad.

Empresas

Por Resolucin Suprema N 311-96-PCM el Estado Peruano ratific el acuerdo adoptado por la COPRI, conforme el cual se aprueba el plan de promocin de inversin privada definiendo la modalidad que se emplear para llevar adelante este proceso. Este proceso consideraba a las siguientes empresas para la transferencia al sector privado : - Electro Sur Medio S.A. - Electro Norte S.A. - Electro Centro S.A - Electro Nor Oeste S.A. - Electro Norte Medio S.A. (Hidrandina) - Electro Sur S.A. - Empresa de generacin elctrica Machupicchu S.A.(EGEMSA) - Sociedad elctrica del Sur Oeste S.A. (SEAL) - Electro Sur Este S.A. - Empresa de generacin elctrica de Arequipa S.A.(EGASA) Para llevar a cabo dicho proceso la CEPRI EE.RR.EE convoca a un Concurso de mritos por invitacin para la contratacin de servicios de asesoramiento para la promocin, negociacin y transferencia al sector privado de dichas empresas regionales de electricidad. Las empresas invitadas al concurso son : - Apoyo Consultora S.A. - Banco de Crdito - Citibank N.A. - Interinvest S.A. - Consorcio Macroinvest. El 19 de julio de 1996 se adjudic la buena pro a la Empresa Interinvest S.A. (Grupo Interbank). El contrato para la realizacin de esta asesora fue suscrito el 24 de julio de 1996 entre EGASA e Interinvest S.A., para la privatizacin en etapas de las Empresas sealadas anteriormente. De acuerdo con los trminos de este contrato Interinvest SA present un Informe de Valorizacin de Electro Sur Medio SA, la metodologa de este trabajo permiti incorporar el mayor nmero de variables relevantes, a fin de determinar con mayor precisin el valor de la empresa y su correspondiente transferencia al sector privado. Las principales premisas consideradas fueron las siguientes:

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- Se utiliz el mtodo de Flujos de Caja Descontados (FCD) . - Dentro de las proyecciones realizadas se consideraron optimizaciones al interior de la empresa sustentadas en un plan de inversiones 1997-2001. - Se utiliz el concepto de Margen Bruto en la proyeccin de los ingresos de la empresa, centrndose en el Valor Agregado de Distribucin (VAD) por unidad de energa vendida y el costo monetario de las prdidas de energa. El informe determin que el precio base para la venta del 100% de acciones del Estado en Electro Sur Medio sera de US $ 35000,000 esta cifra parto del valor generado por los descuentos del flujo de caja esperado a una tasa de descuento del 16% que equivale a US $ 30235,000, a este valor se le aadi el valor que se genera por el diferimiento en el tiempo del cumplimiento de los compromisos de inversin en una forma uniforme de cinco aos, este valor equivale a US $ 4668,500 que se obtuvo por la diferencia entre lo que costara hacer los compromisos de inversin al contado y el valor presente de los compromisos en cinco aos a una tasa de descuento del 16 % efectiva anual. Saneamiento de la empresa Electro Sur Medio SAA antes del proceso de privatizacin: Electro Sur Medio SA, desde su inclusin en el proceso de promocin de la inversin privada de las Empresas Regionales de Electricidad, desarroll diversas actividades entre ellas tenemos: - Titulacin de inmuebles mediante la regularizacin integral de la propiedad de terrenos, sub estaciones elctricas, centrales trmicas, centrales hidrulicas y oficinas administrativas ubicadas en la jurisdiccin de sus oficinas zonales establecidas en las provincias de Ica, Pisco, Chincha y Nazca. Dicha actividad se efectu al amparo del Decreto Supremo N 025-78-VC y Decreto Supremo N 002-95-PCM, dispositivos que norman el trmite administrativo para la inscripcin y saneamiento de inmuebles de propiedad del Estado y de las empresas elctricas en proceso de privatizacin, se regulariz la situacin legal de 145 inmuebles (inscripcin de dominio, inscripcin de declaracin de fbrica, cambio de razn social y rectificacin de rea entre otros) obtenindose las respectivas copias literales y certificados de gravmenes expedidos por las oficinas de Registro Pblicos. Realiz una Toma de Inventario y Valorizacin de sus activos fijos, labor que fue ejecutada por la firma Aguas y Energa Ingenieros Consultores SA, su informe indic que el valor de los
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activos a precio de mercado de abril 1995 ascenda a S/. 91743,501. - Se efectu una evaluacin sobre el estado de los juicios, a enero de 1997 y se determin: 33 procesos laborales, 9 civiles y 5 penales; donde descataban dos demandas seguidas por cobranza de arbitrios por cuenta de la Municipalidad de Pisco y otra por la Municipalidad de Chincha. - Electro Sur Medio SAA, contaba con sus estados financieros al 31 de diciembre de 1995 auditados por la firma Alonso y Asociados. Para fines de la privatizacin contrat a la firma Price Waterhouse a fin de que lleve a cabo un Examen Especial a los Estados Financieros al 31 de agosto de 1996, informacin financiera que fue puesta posteriormente a disposicin de los postores. Segn el dictamen de la auditores Price Waterhouse, Electro Sur Medio SA muestra una prdida neta de S/. 168 mil por el perodo de ocho meses es decir al 31 de agosto de 1996, con un disponible de caja un importe de S/. 12 millones. La empresa al 31 de agosto de 1996 present prdidas tributarias acumuladas por S/. 36,4 millones originados por la aplicacin de las tasa de depreciacin de acuerdo con los dispositivos tributarios vigentes en esa fecha, que no reflejan la verdadera vida til de sus principales activos (30 aos segn la entonces Comisin de Tarifas Elctricas- CTE). Estas prdidas tributarias acumuladas son aplicables contra utilidades futuras por un plazo de cuatro (4) aos a partir del primer ao que se obtenga utilidades gravables. En setiembre de 1996 se da un aumento importante en el capital de Electro Sur Medio SA , constitudo principalmente por un aporte de obras ejecutadas por la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas ascedente a S/. 11268,876.41, entre otros aportes todos a favor del Estado. En enero de 1997, mediante el acta de reunin N 19 del CEPRI EE.RR.EE. , se acuerda que del anlisis de la situacin de caja de Electro Sur Medio SA un remanente de S/. 11,5 millones, cantidad que es necesaria retirar a favor del Estado; del mismo modo es necesario concretar el aporte de la Direccin Ejecutiva de Proyectos a Electro Sur medio SA de la Lnea de Transmisin Nasca Puquio antes de la fecha de cierre de la venta de acciones, considerando as la equivalencia entre el valor de esta lnea y el remanente de caja, recomendando la transferencia adelantada de la lnea contra una
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compensacin econmica de parte de Electro Sur Medio SA, contraprestacin que es aprobada por el Directorio de Electro Sur Medio SA en su sesin N 02-97 (851) de fecha 30 de enero de 1997, acuerdo que es ratificado por Juanta General de Accionistas de fecha 04 de febrero de 1997 autorizando la suscripcin del convenio con el Ministerio de Energa y Minas para tal fin. Los pagos al Ministerio de Energa y Minas se efectuaron el 06 de marzo de 1997 por S/. 500,000 (Recibo de Ingresos N 0044) y S/ 11000,000 el 03 de marzo de 1997 (Recibo de Ingresos N 00043). 3.2.3 Proceso de Privatizacin de Electro Sur Medio Como producto del contrato antes sealado con la empresa Interinvest S.A. encargada de elaborar las bases del concurso de privatizacin, condiciones, plazos, garantas y contratos para la transferencia al sector privado, se encamina la primera etapa del proceso de promocin al sector privado, es as que en agosto de 1996 se inicia dicho proceso con la privatizacin de Electro Sur Medio SAA, siendo a la fecha la nica empresa distribuidora privatizada a excepcin de las distribuidoras del departamento de Lima. Con fecha 11 de febrero de 1997 se realiz el concurso pblico internacional para lo cual la Comisin de Recepcin y Evaluacin designada por la CEPRI EE.RR.EE1, estuvo representada por: Ing. Manuel Kiyn Zaja, quien la presidi y los seores Felipe Repetto Snchez y Jorge Liceti Hilbck; y por Interinvest S.A. el seor Carlos Garca Delgado. Los postores pre-calificados fueron los siguientes: Consorcio Hica Consorcio de Electricidad Seor de Luren Consorcio Distribuidora Andina / ENERGISA Consorcio COSAPI, Banco de Crdito y otros. Consorcio Elctrico de los Andes. Consorcio de Distribucin y Comercializacin Energtica.

El 11 de febrero de 1997, se llev a cabo el acto pblico de apertura de sobres, en dicho acto anunciaron su retiro del concurso los siguientes postores: Consorcio COSAPI, Banco de Crdito y otros. Consorcio de Distribucin y Comercializacin Energtica.

La CEPRI EE.RR.EE. estaba integrada por Manuel Kiyn (Presidente), Jess Beoutis Ledesma, Hugo Loureiro, Alonso Rey Bustamante y Felipe Repetto (Secretario) 23

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Acto seguido se procedi a la apertura de los sobres con la oferta econmica siendo el resultado el siguiente:
Oferta Econmica US $ 51,283,000.00 48,669,690.69 42,540,000.00 38,281,055.00

Postor Consorcio Hica Consorcio Distribuidora Andina/ENERGISA Consorcio de electricidad Seor de Luren Consorcio Elctrico de los Andes

Como consecuencia de dicho acto los representantes antes indicados y en presencia del Notario Dr. Luis Dannon Brender otorgaron la buena pro al postor Consorcio Hica al haber ofrecido la oferta econmica ms alta. 3.2.4 Forma y modalidad de transferencia al sector privado de Electro Sur Medio Como consecuencia del otorgamiento de la buena pro al Consorcio Hica, el 25 de Marzo de 1997 se firm con el Estado Peruano el contrato de compraventa de acciones de Electro Sur Medio por la adquisicin del 100% de acciones del Estado a excepcin de las acciones reservadas a los trabajadores (finalmente HICA adquiri el 9.8% de estas acciones al no ejercer su opcin los trabajadores en el plazo correspondiente). La participacin del Estado al momento de la firma del Contrato de Compraventa de acciones era la siguiente:
ENTIDAD ELECTROPER S.A. OIOE
Regin Los Libertadores Wari (Hoy Regin Ica,
Ayacucho, Huancavelica)

(%)

FIRMANTE

56% Luis Gavio Vargas 30% Manuel Kiyn Zaja 14% Manuel Kiyn Zaja

Adems participaron en el Contrato y firmaron el mismo, Jos Eslava Arnao como Gerente General hasta ese momento de Electro Sur Medio y Juan Assereto Duharte como Director Ejecutivo del FOPRI. El Consorcio Hica, ganador de la Buena Pro tena al momento de la suscripcin del Contrato la siguiente composicin2:

Actualmente IATE S.A tiene 90.91% y S & Z Consultores Asociados S.A. 9.09% dentro de HICA y mediante contrato de cesin de derechos polticos y mandato de venta de acciones ha cedido sus derechos al Banco Interbank 24

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IATE S.A. (empresa Argentina) C. Tizn P. S.A. Amauta Industrial S.A. S&Z Consultores Asociados S.A. Constructora Vsquez Espinoza S.A.

50.0% 29.0% 10.0% 5.0% 6.0%

Firma como Representante Legal de HICA, Jaime Quijandra Salmn, en ese momento Presidente del Directorio de HICA quien asume inmediatamente despus de firmado el Contrato de Compraventa de acciones, la Presidencia del Directorio de ELSM. En Julio de 1999, el Sr. Jaime Quijandra Salmn renunci a la Presidencia de ambas compaas, iniciando una carrera pblica como Ministro de Energa y Minas, Ministro de Economa y Finanzas. Modalidad de Transferencia: El precio ganador fue ascendente a US $ 51283,000. Parte Dineraria: El Contrato establece que se pague 50% en efectivo aplicando el Programa de Promocin Empresarial: una cuota inicial de 20% (es decir el 10% del precio final) equivalente a US $ 5128,300.00, el saldo de US $ 20513,200, se pagara en un plazo de 8 aos (16 cuotas semestrales) con un plazo de gracia de 2 aos donde cada semestre se pagaran solamente intereses. La tasa de inters aplicable sera de LIBOR a 180 das + 2%. Parte en Inversin: el otro 50% en cinco perodos anuales mediante compromisos de inversin en obras de electrificacin rural, plazo que luego fue ampliado a 6 aos, pues terminado el Primer ao no se haba concretado el compromiso de inversin y se ampli el plazo 1 ao ms. (Actualmente el compromiso de inversin terminar en junio de 2008 es decir despus de ms de diez aos de firmado el contrato). Se constituy un fideicomiso por el 50% de acciones que correspondan a la realizacin de los compromisos de inversin. Se liberaran acciones de acuerdo a como se iban aprobando los cumplimientos del compromiso de inversin. Por esta modalidad de transferencia, se establecieron clusulas de restriccin para el manejo de la administracin, disposicin de activos y de recursos hasta que se hayan cancelado totalmente las cuotas de pago y los compromisos de inversin. A continuacin presentamos un esquema de la transferencia:

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COMPRA Acciones Precio

: :

VENTA 100018,746 $ 51283,000

PAGOS
Parte de Inversion : 50009,373 : US $ 25641,500 Forma: US $ 5128,300 durante 5 aos a partir del 31.12.98.

Acciones Monto

Parte Dineraria : 50009,573 : US $ 25641,500

Acciones Monto

Forma: Al contado : US $ 5128,300 Saldo : US $ 20513,200 En 16 cuotas semestrales durante 8 aos, desde el 21.09.07 con 2 aos gracia.

GARANTIAS

a)

Bancaria.- Por US $ 7692,450 equivalente al 37.5 %.. b) Prenda Preferencial.- Por el 50% de las acciones vendidas

E l

a) Carta Fianza.- Por US $ 5128,000 equivalente al 20 %. b) Prenda Preferencial.- Sobre 50% acciones vendidas conformndose sobre las mismas un fideicomiso a cargo de COFIDE

El pago de la cuota inicial se explica de la siguiente manera: la parte dineraria al inicio del contrato equivale al 50% de las acciones de propiedad de Electro Sur Medio SA, descontando el 10% de las acciones reservadas para los trabajadores a pagarse en plazos, ascenda a US $ 20513,303.88 por 40007,701 acciones, por lo que a la fecha de cierre se pago la cuota inicial de US $ 4102,660.78 equivalente en ese momento al 20 % de la parte dineraria, cabe precisar que a la fecha de cierre los trabajadores de acuerdo al Decreto Legislativo N 674 todava no haban ejercido su opcin de compra de acciones, en este sentido el pago de US $ 4102,660.78 se efectu de la siguiente manera:

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Nota de Abono / Cheque


Abono en la cta.cte N 120733-0357-05-0100-00-03-MEF-DGTP de privatizacin

Fecha

Banco

Importe US $

de la 11.03.1997 Nacin 2,051,320.00 00051542-9 21.03.1997 Crdito 220,519.00 00284817 21.03.1997 Interbank 76,925.00 01218985-8 21.03.1997 Continental 86,220.00 H-00000196-8 21.03.1997 Progreso 43,780.00 N/A 02-2295-70 24.03.1997 Crdito 1,136,176.37 N-0018524-9 24.03.1997 Crdito 135,658.86 H-00002501-7 24.03.1997 Progreso 205,133.39 00228174-9 24.03.1997 Wiese 69,473.83 00228173-1 24.03.1997 Wiese 12,579.39 N-00051541 24.03.1997 Crdito 64,876.00 Total del 20 % de cuota inicial cancelada por la compradora 4,102,661.84

Por efectos de redondeo en el giro de cheques se recibi un pago en exceso de US $ 1.06 por parte de la compradora. De acuerdo con las disposiciones de COPRI segn oficio N 553/97/DE/COPRI se procedi a la distribucin de los fondos efectundose las siguientes transferencias: Tesoro Pblico, transferencia directa en la cuenta especial en moneda extranjera del BCR N 120733-0357-05-01-0000-03-MEF-DGTP- Fondo de Privatizacin Principal por US $ 3187,496.37. Programa de la Naciones Unidad para el Desarrollo (PNUD) , la suma de US $ 605,142.08 cuyo pago corresponde a las comisiones del segundo al quinto ao a COFIDE en su condicin de fiduciario (US $ 194,483.22) y transferencia al FOPRI por el equivalente al 2% del precio bruto de la venta (US $ 410,658.86). COFIDE, por la comisin en su condicin de fiduciario correspondiente al primer ao US $ 76,925.00. INTERINVEST, honorarios de xito y bonificacin por los compromisos de inversin para la expansin de frontera elctrica US $ 233,098.39.

Posteriormente al no ejercer los trabajadores su derecho de preferencia para la adquisicin de las acciones, el CEPRI EE.RR.EE., notific a Hica Inversiones SA, para que proceda a concretar la adquisicin de las 10001,672 acciones por un valor de US $ 5128,196.12, este pago en virtud a la Clasula
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adicional al contrato compraventa de acciones de fecha 22 de julio de 1997 se realiz de la siguiente forma: 20 % de cuota inicial del precio es decir US $ 1025,639.22 al contado y el saldo de US $ 4102,556.90 se pagara en las mismas condiciones y plazos otorgados en el contrato original de fecha 25 de marzo de 1997, el pago de esta parte de la cuota inicial se realiz en el mismo acto mediante el abono en la cuenta corriente del Tesoro Pblico (Fondo de Privatizacin Principal). En consecuencia y de acuerdo con el esquema antes descrito la compradora (Hica Inversiones SA) habra cancelado su cuota inicial ascendente a US $ 5138,301.06 El contrato inicial de Compraventa de acciones de Electro Sur Medio de fecha 25 de Marzo de 1997 fue celebrado entre la Empresa de Electricidad del Per S.A.- ELECTROPER, la Regin Libertadores Wari y la Oficina de Instituciones y Organismos del Estado- OIOE como vendedores y Hica Inversiones SA como compradores; posteriormente mediante contrato de fecha 26 de diciembre de 2002 los vendedores ceden su posicin contractual en el compra venta de acciones de Electro Sur Medio a favor del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del EstadoFONAFE. Es preciso indicar que en esa misma fecha, es decir, el 26 de diciembre de 2002 se firm la Segunda Addenda al contrato compra venta de acciones de Electro Sur Medio. Es muy importante sealar que desde la primera Addenda al Contrato de Compraventa firmada el 5 de octubre de 1999, hasta antes de la firma de la segunda addenda (26 de diciembre de 2002), es decir hasta antes de la cesin contractual de vendedor, ELECTROPER tena un triple rol que es el de: ser Vendedor, Representante Legal de los Vendedores y Supervisor de las obligaciones de HICA, excepto en las referidas a la parte dineraria del precio que le corresponda a COFIDE que administra el contrato de fideicomiso de acciones hasta el cumplimiento de la parte dineraria y compromiso de inversin. Dentro de sus atribuciones que se le otorga a travs de la Primera Addenda, ELECTROPER: puede exigir el cumplimiento de las obligaciones de HICA con excepcin de las dinerarias, puede instruir a COFIDE la ejecucin de las garantas en caso de incumplimiento de HICA, puede declarar la Resolucin Automtica del Contrato previa autorizacin de la Direccin Ejecutiva FOPRI.

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Tambin es preciso sealar que la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas es la encargada de verificar el cumplimiento de los compromisos de inversin, de acuerdo con el reglamento para la supervisin del compromiso de inversin. En consecuencia desde la segunda addenda (26 de diciembre de 2002), tercera addenda (21 de abril de 2003), cuarta addenda (26 de setiembre de 2003), quinta addenda y los cambios al Contrato General (15 de junio de 2005) y sexta addenda (01 de diciembre de 2006) son firmados por FONAFE con intervencin de la Agencia de Promocin de la Inversin PrivadaPROINVERSION, Corporacin Financiera de Desarrollo COFIDE y la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas. Debe mencionarse que en la Segunda addenda se incluye la participacin de OSINERG, institucin que no suscribe dicha addenda, no siendo incluido como participante en las posteriores addendas. 4.- Investigaciones Anteriores de Comisiones Investigadoras y Fiscalizadoras sobre las privatizaciones de las Empresas Shougang Hierro Per SAA y Electro Sur Medio elaboradas por el Congreso de la Repblica. 4.1 Privatizacin de Shougang Hierro Per 4.1.1 Informe Final de Investigacin de la Comisin Investigadora de Delitos Econmicos y Financieros cometidos entre 1990-2001 (junio 2002) El proceso de privatizacin de Hierro Per se realiz en un contexto marcado por la inestabilidad poltica y econmica. La ruptura del rgimen democrtico en abril de 1992, aunado a los atentados terroristas en la capital haba provocado gran incertidumbre respecto a la viabilidad del programa econmico en curso y en particular al xito de las privatizaciones. Es en este escenario que el gobierno toma la decisin poltica de acelerar la privatizacin de empresas pblicas, siendo la empresa Hierro Per una de ellas. Hierro Per antes de la Privatizacin: Durante los aos de 1991 a 1992 Hierro Per arrastr prdidas acumuladas por ms de S/. 315 millones de soles. La empresa se encontraba endeudada en gran magnitud con las instituciones del Estado y la carencia de renovacin de equipos y maquinarias hacia necesario una reestructuracin integral. Esta situacin no era ajena a las otras empresas del sector como Minero Per y Centromin Per,

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razn por la cual la minera nacional haba sido declarada en emergencia en el ao de 1991. En febrero de 1992, se incluy a Hierro Per en el proceso de privatizacin y se nombr al Comit Especial que lo conducira. Para valorizar la empresa se contrat a la Empresa Pincock Allen & Holt en asociacin con Buenaventura Ingenieros S.A. (PAH-BISA) el costo del estudio fue de US $ 393,000 Dlares Americanos y la metodologa usada fue actualizar los flujos futuros de la empresa para un perodo de 15 aos teniendo en cuenta las reservas probadas del mineral de hierro en el Yacimiento de Marcona. As, resultaba de enorme importancia la tasa de riesgo o de descuento que se tomara para la valorizacin
Tasa de Descuento Valor de Hierro Per (US $ millones) 15% 96.67 20% 51.15 25% 26.18 30% 10.61

Fuente :COPRI, Libro Blanco, Proceso de Privatizacin Hierro Per

Aqu radica uno de los principales problemas de la privatizacin de la empresa. La decisin poltica de vender Hierro Per en un contexto como el descrito propici la utilizacin de una tasa de descuento entre 25 % y 30% que determin un precio base de $ 22 millones de Dlares por el alto riesgo que significaba invertir en el pas. Proceso de venta: La empresa fue adquirida en un proceso en el que el Consorcio Shougang pago ms de US $ 120 millones por una empresa que haba sido valorizada en casi seis veces menos. El Consorcio Minero Pacfico, que qued segundo ofreci US $ 24.1 millones. Una de las hiptesis es que el Consorcio se habra excedido en el clculo del valor real de la empresa y no habra previsto la depresin del precio del hierro durante esos aos. Esta situacin sera consistente con la factura que aos despus pasara la empresa al incumplir con los compromisos de inversin. La situacin post privatizacin: Uno de los problemas principales de la post privatizacin es que no todos los compromisos del contrato fueron cumplidos. Shougang se haba comprometido a invertir US $ 150 millones de Dlares Americanos en el perodo de 1992 a 1995, sin embargo, la empresa no cumpli con estos compromisos de inversin, reprogramando las inversiones para el periodo de 1996 a 1999. Al final para la empresa fue un mejor negocio pagar una penalidad de US $ 12 millones de Dlares Americanos que cumplir con alguno de los dos cronogramas de inversin comprometidos.

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Este incumplimiento ha ocasionado graves problemas sociales debido a que actualmente solo hay 1300 trabajadores en la empresa, mucho menos de los 4,800 que haban en el ao 1992, pero las cifras globales de poblacin son ms dramticas; actualmente solo hay en Marcona 12,900 habitantes de los 22,000 que haba hace diez aos. Si a ello le aadimos las condiciones laborales, cada vez ms precarias, las condiciones de trabajo de la poblacin debido a la ausencia de renovacin tecnolgica, el incremento de los riesgos de accidentes de trabajo y la proliferacin de enfermedades producto de la existencia desregulada de lagunas de oxidacin, nos encontramos con un escenario preocupante Situacin Tributaria: El 19 de marzo de 1997 Shougang Hierro Per separ la actividad de generacin elctrica de la actividad minero metalrgica y cre Shougesa. La escisin de las empresas se dio en el mbito del Decreto Ley N 26283 y su Reglamento establecido por el Decreto Supremo N 120-94-EF. Shougang Hierro Per produjo una revaluacin voluntaria en sus activos efectuada antes de la reorganizacin que provoc un excedente de revaluacin de S/. 38 millones. Como producto de este mayor revaluado es curioso observar en las cuentas de la empresa durante el ao de la escisin, que Shougang Hierro Per no pag impuestos. As, debe analizarse si se ha incurrido en un mecanismo de doble deprecacin que habra ocasionado un menor monto imponible provocando una utilidad neta para la empresa slo en ese ao de ms de US $ 15 millones. Curiosamente la empresa haba presentado prdidas netas en los aos 1995 y 1996. Tendencia que fue revertida en el ao 1997. La situacin de los trabajadores: La relacin de Shougang con los trabajadores ha sido muy cuestionada. Se han presentado ocho mociones en el Congreso para investigar la situacin laboral de la empresa. El principal reclamo de los trabajadores en estos ltimos aos se refiere al desconocimiento de sus derechos. Sin embargo, muchos trabajadores se han visto obligados a renunciar al reclamo de sus derechos por temor a los despidos arbitrarios. Los dirigentes sindicales han sido despedidos o separados de la empresa en innumerables oportunidades bajo el argumento de haber difamado a la empresa. La principal causa de los reclamos de los trabajadores en estos ltimos aos ha estado relacionada con el desconocimiento de los
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derechos de los trabajadores por parte de la empresa Shougang, como consecuencia de esta actitud, el trabajador se ha visto obligado a permanecer callado en caso presencie alguna injusticia por temor a ser despedido o a ser castigado de alguna manera, por mas que tenga un tiempo suficiente trabajando en la empresa. Los dirigentes sindicales han sido despedidos bajo el argumento que estos haban difamado a la empresa. La Comisin encargada de los Ceses Colectivos en las empresas estatales privatizadas fue instalada en el ao 2001. As, entre los principales elementos que la Comisin present y requeran una mayor investigacin tenemos: Revisin total de todos y cada uno de los ceses producidos desde el ao 1991 a 2000. Revisin de las liquidaciones de beneficios sociales realizadas a cada uno de los trabajadores. Revisin de los US $ 20 millones destinados a pagar incentivos, que nunca se pagaron solicitando su investigacin. Se considere la enfermedad profesional para efectos del seguro mdico y la jubilacin. Concertacin con Shougang Hierro Per para lograr la reincorporacin a esa empresa de los trabajadores cesados. Reposicin de los dirigentes sindicales despedidos en el ejercicio de sus funciones. Respecto a las acciones adquiridas por los trabajadores, el reclamo presentado ante la Comisin de Ceses Colectivos se centra en la presencia de una injustificada diferencia en el valor de las acciones al momento de compra de la empresa y al momento en que la empresa declara el valor nominal por accin. Esta Comisin Investigadora lleg siguiente: a concluir y recomendar lo

A casi diez, aos de la privatizacin de Hierro Per los resultados son sumamente controvertidos, la empresa fue adquirida en un proceso poco transparente en el que el Consorcio Shougang pag ms de US $ 120 millones de Dlares Americanos por una empresa cuyo precio base era de US $ 22 millones de Dlares Americanos. Un vistazo simple podra llevarnos a colegir que fue un gran negocio, sin embargo, luego de la subasta de diciembre de 1992, el gobierno de Alberto Fujimori emiti tres Decretos (D.L. N 25887, D.L. N 25976 y el D.S. N 079-93-EF) mediante los cuales el estado asumi las deudas ascendientes a ms de S/. 800 millones de soles, para capitalizarlos a favor del operador. En este caso es necesario
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profundizar las investigaciones para corroborar las hiptesis de supuesta exigencia de informacin privilegiada previa al proceso que habra motivado pagar ese precio por la empresa o si se tratara de un error de clculo del consorcio ganador. En especial s, en ese entonces el hombre fuerte del rgimen Vctor Joy Way era representante de varias empresas chinas que empezaban a penetrar en el mercado peruano. El problema principal es que no todos los compromisos de la privatizacin fueron cumplidos, Shougang se haba comprometido a invertir US $ 150 millones en el perodo 1992- 1995, sin embargo, la empresa, no cumpli con estos compromisos reprogramando las inversiones para el perodo 1996-1999. Al final para la empresa fue un mejor negocio pagar una penalidad de US $ 12 millones que cumplir con alguno de los dos cronogramas de inversin comprometidos. Este incumplimiento ha ocasionado graves problemas sociales debido a que actualmente solo hay 1,300 trabajadores trabajando en la empresa, mucho menos de los 4,800 que haban en el ao de 1992. Pero las cifras globales de la poblacin son ms dramticas; actualmente solo hay en Marcona 12,900 habitantes de los 22,000 que haba hace diez aos. Si a ello aadimos las condiciones laborales, cada vez ms precarias, en las que trabaja la poblacin debido a la ausencia de renovacin tecnolgica, el incremento en el riesgo de accidentes de trabajo y la proliferacin de enfermedades producto de la existencia desregulada de lagunas de oxidacin, nos encontramos con un escenario preocupante. Asimismo, es importante recalcar el dao ecolgico en esta zona como producto de los relaves y residuos qumicos que estn siendo desechados en el mar adyacente a Marcona ocasionando la contaminacin de la baha y un dao irremediable a la fauna de la zona. Creemos necesaria la intervencin de las autoridades competentes, como el Ministerio de Trabajo y el Ministerio de Energa y Minas, para trabajar en una estrategia integral que permita mejorar las condiciones de los trabajadores y de la poblacin en general. Solo de esta manera olvidaremos la imagen de los enclaves existentes a principios de siglo que ya no deberan existir ms. 4.1.2 Informe Final de la Sub Comisin Investigadora del Proceso de Privatizacin y dems de la Empresa Shougang Hiero Per S.A.A. preparada por el Grupo de Trabajo de la Comisin de Fiscalizacin y Contralora (Julio 2006) Con oficio N 986-2003-MMB-PCF/CR, de fecha 16 de enero de 2003, el Sr. Mauricio Mulder Bedoya, Presidente de la Comisin de Fiscalizacin y Contralora de la Repblica, comunic al Sr.
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Congresista Gerardo Saavedra Mesones, que en sesin de fecha 10 de diciembre de 2002, la Comisin de Fiscalizacin y Contralora, lo design como Presidente del Grupo de Trabajo encargado de la investigacin del Proceso de Privatizacin y dems de la Empresa Shougang Hierro Per S.A.A. La denuncia en mencin tiene como sustento la problemtica esgrimida por el Sindicato de Trabajadores Obreros de la Empresa Shougang Hierro Per, por el Sindicato de Empleados de la Empresa Shougang Hierro Per, por el Comit de Accionistas Minoritarios de Shougang Hierro Per, y por el Frente de Defensa de los Derechos y Desarrollo del Pueblo de Marrano. Esta Sub Comisin de Investigacin considera como hechos ms importantes a la privatizacin de Hierro Per lo siguiente: Problemas Internos asociados en el contrato de Compraventa de acciones. Entre los problemas ms relevantes podemos sealar los que se refieren a: El pago de ajuste del precio, el cual debi hacerse efectivo a los 120 das de firmado el contrato compraventa de acciones, es decir una vez conocido el balance a la fecha de cierre. Sin embargo ese no se hizo efectivo, sino hasta el 3 de octubre de 1994. El Informe de la auditora Coleridge y Asociados sobre el pago de la diferencia sirvi para determinar el monto que deba desembolsar Minero Per a Shougang, dicha auditora determin que se debera reembolsar la suma de US $ 3597,435. Mediante carta del 6 de agosto de 1994, Shougang solicit al CEPRI Hierro Per que proceda al pago de US $ 2078,897 el cual se realiz el 03 de octubre de 1994, dejando el monto pendiente de US $ 1518,538 sujeto al resultado del arbitraje relacionado con un problema laboral que tiene su origen en un acuerdo laboral de incremento de remuneraciones. - Las demandas laborales, stas fueron interpuestas por ex trabajadores de Hierro Per, accin que fue delegada por Shougang a Minero Per segn la clusula 5.6 del contrato compraventa de acciones. Las demandas ascendan a 231 casos de ex trabajadores que reclamaban sus beneficios sociales cuyo importe en total ascenda a S/. 2118,554.

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Incumplimiento del Compromiso de Inversin De acuerdo con la clusula novena inciso 1 del contrato compraventa de acciones el comprador (Shougang) deba efectuar inversiones en aportes al capital de Hierro Per, para futuros desarrollos, por un importe de US $ 150000,000 en un plazo de tres aos a la fecha de cierre. En 1995, Shougang afirm haber invertido US $ 66 millones, pero segn la Direccin General de Minera del Ministerio de Energa y Minas, el monto invertido por Shougang entre 1993 y 1995 fue de US $ 35 millones. Ante estas divergencias el 10 de enero de 1996 se acord formar una comisin para tratar el asunto de la inversin, para lo cual se contrato a la firma auditora Vila Naranjo & Asociados cuyo informe de fecha 10 de junio de 1996 establece que Shougang solamente invirti algo ms de US $ 38 millones. Dicha comisin compuesta por Shougang y el Estado Peruano (COPRI, Minero Per, Ministerio de Energa y Minas y Ministerio de Economa y Finanzas) llegaron a un acuerdo el 29 de agosto de 1996 concluyendo con la firma de dos addendas al contrato compraventa de acciones. Estos addendas en resumen indicaban lo siguiente: - Primera addenda: se refiere bsicamente a la reprogramacin de la inversin, a la forma de auditarla y a las penalidades que tendra que pagar Shougang en caso no cumpla con la nueva inversin programada. - Segunda addenda: se refiere al reembolso que Minero Per tendr que hacer a Shougang por motivo del incremento de remuneraciones negociado en la etapa previa a la venta de la empresa. Como parte del primer addendum, Shougang se comprometi a invertir US $ 137 millones entre 1996 y 1999, la auditora de la inversin ser convocada cuarenta (40) das antes del trmino de cada ao de inversin. Las cartas fianzas que debera presentar Shougang cada ao seran por el 25 % de la cantidad invertida. La penalidad por no cumplir el nuevo programa de inversiones ser del 25 % del monto dejado de invertir. El reembolso a que se refiere la segunda addenda ser pagado a la suscripcin de esta y el monto asciende a US $ 1744,204. Las auditorias contratadas para verificar la inversin arrojaron los siguientes resultados:

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Inversin ejecutada Inversin comprometida Inversin exceso (Defecto)

1996 1997 12256,665 29799,508 10000,000 27000,000 2799,508

1998 37265,418 50000,000

1999 8710,904 50000,000

Total 88032,495 137000,000 (48967,505)

en 2256,665

(12734,582) (41289,096)

En este sentido y al no haber cumplido el compromiso pactado en la primera addenda corresponda a Shougang pagar las penalidades: - Penalidad: 25 % de US $ 49 Millones US $ 12,2 mio. - Garanta: Cartas Fianzas por US $ 14,4 mio. Shougang present varios argumentos para no aceptar el pago de la penalidad proponiendo una reprogramacin de la inversin, no siendo esta propuesta aceptada por el Estado Peruano, por lo que Shougang pag la penalidad el 06 de marzo del 2000. Escisin de la actividad de generacin elctrica Shougang separ la actividad de generacin elctrica de la actividad minero- metalrgica el 2 de mayo de 1997. La escisin de las empresas en el Per estuvo reglamentada hasta 1998 por lo que sealaba el Decreto Ley N 26283 y su reglamento establecido por el Decreto Supremo N 120-94-EF ambos del ao 1994. Estos mecanismos legales establecieron que antes de cualquier reorganizacin empresarial, llmese fusin o escisin las empresas podran realizar una revaluacin voluntaria de sus activos. Esta ganancia extraordinaria producto de la revaluacin, segn la ley antes descrita, no era afecta al Impuesto a la Renta siempre que fuera capitalizada antes de la reorganizacin. Otro asunto importante en este aspecto era el referido al traslado de las prdidas tributarias por parte de la empresa o empresas originarias. Estas prdidas pueden ser trasladadas en caso de fusin hasta por el valor de los activos revaluados y en el caso de escisin de manera proporcional a los activos revaluados de cada nueva empresa. En el caso de Shougang la revaluacin dio un excedente de S/. 38,502 miles, este excedente fue capitalizado y posteriormente por efecto de escisin se extrajeron S/. 61,544 miles para conformar el nuevo capital social.

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Situacin Laboral La principal causa de los reclamos de los trabajadores ha estado relacionada con el desconocimiento de los derechos de los trabajadores por parte de la Shougang. El incumplimiento de los compromisos de inversin ha tenido un efecto negativo sobre la productividad de los trabajadores y sobre su bienestar. Los equipos y maquinarias utilizadas actualmente no presentan un estado ptimo de funcionamiento debido a su excesiva antigedad, lo que implicara costos de mantenimiento demasiados elevados y un riesgo de la misma magnitud para los obreros que tengan que maniobrar con esos equipos, lo que ha trado como consecuencia que la ocurrencia de accidentes laborales sea muy frecuente. Si bien es cierto que la produccin aument de manera significativa en los primeros aos, no resulta del todo claro si este aumento se debi a una mejora de los equipos indispensables para la produccin o a una sobre explotacin de la poca mano de obra que quedaba luego de la reestructuracin de 1992. Los directivos de Shougang permanentemente argumentan que los costos laborales de la empresa son demasiados altos y que esa es la causa de las prdidas sufridas por la empresa en sus aos de operacin. Sin embargo como hemos visto, el costo laboral excesivo podra explicarse mas por el lado de los excesivos costos de mantenimiento de los bienes de capital antes que por los costos laborales. Esta Sub Comisin de Investigacin de la Comisin de Fiscalizacin y Contralora lleg a concluir y recomendar lo siguiente: Existe la necesidad de una intervencin del Ministerio de Energa y Minas para establecer la responsabilidad de la empresa Shougang Corporation, respecto al incumplimiento de obligaciones de renovacin y modernizacin de equipos y en la observacin del Programa de adecuacin ambiental. Se debe de solicitar la inmediata intervencin del Ministerio de Trabajo, en cuanto al abuso y violacin de las normas laborales vigentes de la empresa Shougang en detrimento de los trabajadores, as como la debida revisin de las condiciones laborales y salariales. Debido al flagrante incumplimiento del Contrato de compra venta de acciones y compromiso de aportes de capital de Hierro Per, por parte de la empresa Shougang Corporation, respecto a los compromisos de inversin, es que se debe de solicitar la
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rescisin del contrato por haber incumplido el contrato, conforme a las reglas internacionales del arbitraje, segn se establece en la clusula dcimo segunda del contrato sealado. Finalmente, este Grupo de Trabajo recomienda oficiar al Ministerio Pblico a fin de que se investigue y determine las posibles responsabilidades penales de las personas y empresas que tomaron parte en el proceso de privatizacin de Hierro Per por existir indicios razonables de fraude contra el Estado Peruano. 4.2 Privatizacin de Electro Sur Medio 4.2.1 Informe Final de Investigacin de la Comisin Investigadora de Delitos Econmicos y Financieros cometidos entre 1990-2001 (junio 2002) Esta Comisin Investigadora estuvo conformada por los Congresistas de la Repblica seores: Javier Diez Canseco Cisneros, Walter Alejos Caldern, Juan Valdivia Romero (actual Ministro de Energa y Minas), Mximo Mena Melgarejo y Kuennen Franceza Marabotto, entre las labores de investigacin que realiz sta Comisin estuvo la de verificar los incumplimientos del contrato compraventa de acciones de Electro Sur Medio. La Comisin para formarse una opinin evalu los hallazgos encontrados por la auditoria contratada por OSINERG que analiz la situacin de Electro Sur Medio en diferentes periodos de evaluacin que reseamos y sintetizamos en dos etapas. Primera Etapa.- (Auditoria que revis los ingresos y egresos de Caja Bancos de Electro Sur Medio por el ejercicio 2000 hasta junio 2001) OSINERG en amparo del D. S. N 054-2000-PCM que aprueba el Reglamento General del OSINERG, efecta una fiscalizacin post privatizacin en Electro Sur Medio3 a travs de una auditora que contrat para dicho fin, para lo cual revis los ingresos y egresos de Caja Bancos de Electro Sur Medio por el ejercicio 2000 hasta junio 2001, llegando a las siguientes conclusiones: Electro Sur Medio ha transferido fondos por US $ 8,2 millones a favor de Hica Inversiones SA. Estas transferencias incluyen pagos anticipados por el Contrato de Asesora y Gerenciamiento. Hica Inversiones SA adquiri las acciones de sus accionistas las Empresas: C. Tizn P. SA, Amauta Industrial y Constructora Vsquez Espinoza SA, stas han sido adquiridas por un monto de
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Osinerg, por su Reglamento, tambin estaba facultado a hacer labor de post privatizacin al igual que Electroper por la Primera Addenda al Contrato. 38

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US $ 3,6 millones con un financiamiento hasta el 2003 garantizados con la prenda de acciones de la clase B de Electro Sur Medio. Electro Sur Medio ha otorgado garantas hipotecarias y prendarias por US $ 12,5 millones, en respaldo de cartas fianzas obtenidas por Hica Inversiones SA para garantizar la deuda y el compromiso de inversin que dichos inversionistas tienen con el Estado por la compra de acciones. Garantas de propiedad de Electro Sur Medio, con valores negociables por US $ 6 millones, en respaldo de prstamos bancarios concertados por Hica Inversiones. OSINERG comunica estos hechos entre setiembre y octubre de 2001 a COPRI, COFIDE, FONAFE y ELECTROPERU S.A., adjuntando el Informe de auditora antes sealado. ELECTROPERU, a fin de evaluar los incumplimientos contrat al Estudio Hernndez & Rosell Abogados (07 de noviembre de 2001 y 07 de enero de 2002) y Andersen Legal SRL (01 de febrero 2002). El primero de los Estudios seala que corresponde la Resolucin del Contrato por: Transferencia de fondos a favor de Hica Inversiones SA por US $ 8,2 millones mediante adelantos del contrato de Asesora y Gerenciamiento que superan el lmite del 2% de las ventas netas anuales. Hica Inversiones SA obtuvo cartas fianzas con activos de Electro Sur Medio por US $ 12,5 millones entre bienes muebles e inmuebles para presentar a COFIDE garanta por el pago del saldo del precio que exiga el Contrato de Compraventa, lo que contraviene la obligacin de cumplir sus compromisos de inversin con recursos propios y sin comprometer el patrimonio de Electro Sur Medio. El Estudio Andersen Legal SRL seala que la resolucin del contrato compraventa de acciones de Electro Sur Medio es lo ms conveniente para los vendedores. Los Informes de la Asesora Jurdica de Electroper (03 de diciembre de 2002 y 21 de febrero de 2002) sealan que se han configurado causales para la Resolucin del Contrato y hacen suyas las conclusiones y recomendaciones de los asesores legales externos antes indicados COPRI, con fecha 15 de enero de 2002 evala el informe del Estudio Hernndez & Rosell Abogados y seala que solo existe incumplimiento por la transferencia de fondos de Electro Sur Medio a favor de Hica Inversiones S.A., explicando de esta manera su posicin
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a los dos incumplimientos sealados por el Estudio Hernndez Rosell Abogados:

&

a) Se debe exigir la devolucin del exceso (En palabras textuales indica): Nosotros creemos que se ha producido un incumplimiento,

independientemente del destino de los fondos. Pero creemos que dicho incumplimiento puede ser subsanado mediante la restitucin de lo cobrado en excesos por HICA.

b) Sobre las garantas indica que: esto implica una violacin al artculo 106 de la Ley General de Sociedades y no un incumplimiento contractual.4 FONAFE, el 26 de febrero de 2002 emiti una comunicacin donde seala que coincide con los dos fundamentos expuestos por el Estudio Hernndez & Rosell Abogados referidos a la resolucin del contrato pero propone una transaccin extra judicial o solucin negociada (al estilo del caso JORBSA sucedido con las distribuidoras elctricas del norte y centro). ELECTROPERU, a pesar de las opiniones de COPRI y FONAFE; al amparo de los informes de sus consultores internos y externos y en virtud a lo acordado en su Sesin de Directorio N 1115 del 22 de marzo de 2002, solicit con fecha 03 de abril de 2002 autorizacin al COPRI para proceder a la resolucin del contrato de compraventa de acciones de Electro Sur Medio. COPRI, con fecha 23 de abril de 2002 comunic a OSINERG que ha dado instrucciones a Electroper, CTAR Ayacucho, CTAR Huancavelica, CTAR Ica, a ceder su posicin en el contrato compraventa de acciones de Electro Sur Medio a favor de FONAFE, seguramente con la intencin de no resolver el contrato y llegar a una transaccin judicial (tal como lo planteara FONAFE en su comunicacin de fecha 26 de febrero de 2002). Segunda Etapa.- (Auditoria que revis los ingresos y egresos de Caja Bancos de Electro Sur Medio durante el perodo Enero 1999 a febrero 2002) OSINERG, nuevamente contrata un auditoria ahora para investigar los Ingresos y egresos de Caja Bancos de Electro Sur Medio ahora durante el perodo de enero 1999 a febrero 2002

Al respecto La Comisin seala textualmente lo siguiente: La Comisin Investigadora en este punto considera, por decir lo menos que es un grueso error de COPRI sostener dicha afirmacin, ya que si bien es cierto existe infraccin al artculo 106 de la Ley General de Sociedades que prohibe a las sociedades otorgar prstamos o garantas con sus propias acciones, bajo responsabilidad del Directorio; tambin es cierto que existe un manifiesto incumplimiento contractual por parte de Hica. 40

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Este informe5 fue entregado a OSINERG el 8 de abril de 2002, es mucho ms explcito y didctico y llega a las siguientes conclusiones: 1. Se han encontrado transferencias de fondos de Electro Sur Medio a las cuentas corrientes de Hica Inversiones autorizados por el Gerente General de Electro Sur Medio, sustentados nicamente en recibos de caja con anotacin de stos que en su mayora consignan como concepto servicios de asesora y gerenciamiento prestados a Electro Sur Medio en el perodo comprendido de Enero 1999 a Febrero 2002, que en total representan un importe de US $ 21599,652.57. 2. La Gerencia General de Hica Inversiones con nimo de atenuar la irregularidad de las transferencias de fondos efectu operaciones financieras con la banca privada (Bancos: NBK Bank, Santander e Interamericano de Finanzas) por un total de US $ 10000,000. La Operacin consisti en lo siguiente: Estas entidades bancarias prestaron a Hica Inversiones dicho monto, con lo cual creaba una obligacin por pagar, de Hica Inversiones a dichas entidades financieras; el mismo da dicho importe es transferido a las cuentas de Electro Sur Medio, como devolucin de lo transferido y descrito en el punto anterior; y ese mismo da dicho importe se constituyen en aval de Hica Inversiones por lo cual se inmoviliza el dinero en Electro Sur Medio a travs de valores negociables y bonos. Para formalizar esta operacin se firma el Contrato de Constitucin de Aval suscrito entre Hica Inversiones y Electro Sur Medio con el objeto de que Electro Sur Medio preste aval a Hica Inversiones hasta por el monto que requieran los bancos antes los cuales Hica Inversiones efecte gestiones de financiamiento. Segn la firma de Auditoria Delloitte & Touche califica estos valores negociables y bonos como una contingencia6, al considerar el posible riesgo de incumplimiento de sus obligaciones por parte de Hica. 3. Aparte de los recibos girados, se demuestra que Hica Inversiones present facturas por concepto de asesora y gerenciamiento por el perodo 1997 hasta el ao 2003 por un total de US $ 4386,918.58, no se evidenci que Electro Sur Medio cuente con los informes debidamente aprobados que sustenten el trabajo realizado, situacin que adems constituye
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Este informe no es el utilizado para las evaluaciones realizadas por ELECTROPER para solicitar la Resolucin del Contrato Compraventa. 6 De no cancelar Hica Inversiones sus obligaciones, las garantas (valores y bonos) que se encontraban inmovilizados en la Caja de Electro Sur Medio, se ejecutaran a favor de los bancos que prestaron a Hica Inversiones, saldando esta ltima su obligacin, sin embargo esa ejecucin en Electro Sur Medio se convertira en una cuenta por cobrar a Hica Inversiones SA, es decir la obligacin de pago que tena Hica Inversiones con los bancos se convierte ahora en obligacin de pago con Electro Sur Medio. 41

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contingencia tributaria que derivara en reparo por parte de la SUNAT. 4. El 10 de mayo de 2000 Hica Inversiones suscribi con el banco Interbank, el contrato Otorgamiento de crdito en forma de cartas fianzas con garanta hipotecaria y prendaria por un total de US $ 12675,761 mediante el cual el Interbank otorga a Hica Inversiones cartas fianzas de fiel cumplimiento a favor de COFIDE, requeridas en el Contrato de Compraventa de acciones suscrito por la adquisicin de Electro Sur Medio. En esta operacin Electro Sur Medio intervino dando en garanta hipotecaria y prendaria sus activos (Sub estaciones y Maquinaria y Equipo) hasta por el total antes sealado. Los argumentos de Hica ante tales hechos son los siguientes: - Que los excesos que pudieran haberse transferido son adelantos por servicios de gerenciamiento futuros, y estos adelantos no estn limitados dentro de lo estipulado en dicho contrato de fecha 01 de diciembre de 1999 celebrado entre Electro Sur Medio y Hica Inversiones, no se seala expresamente ninguna penalidad en el caso se sobrepase la retribucin de US $ 50,000 mensuales, adems en dicho contrato se permiti la posibilidad de facturar por servicios de gerenciamiento a futuro, es decir en forma adelantada. - Que el Contrato de Aval se ampara en el art. 53 del Estatuto Social de Electro Sur Medio: El Gerente General es el ejecutor de

- Que el contrato de Otorgamiento de crdito en forma de cartas fianzas con garanta hipotecaria y prendaria, se basa en las facultades que les otorga el Estatuto de Electro Sur Medio en el art. 53 inciso B numeral 1 que establece que el Gerente General actuando conjuntamente con dos Directores podr ejercer el derecho de disposicin sobre los bienes muebles e
inmuebles de propiedad de la Sociedad y/o establecer sobre ellos los derechos reales principales y de garanta reconocidos por el Cdigo Civil y Otras Leyes, con las limitaciones establecidas en este Estatuto.

todos los acuerdos de Directorio y goza de facultades necesarias para la realizacin de los actos y contratos ordinarios correspondientes al objeto social, as como de las atribuciones que le otorgue el Directorio.

La Comisin Investigadora considera: - Que los excesos transferidos mediante contrato de gerenciamiento constituyen un incumplimiento contractual de la clusula 14.4 del contrato Compraventa de acciones de Electro Sur Medio y en posicin contraria a lo que seala Hica Inversiones transcribimos parte del Informe de Andersen legal, que referido a este punto seala: an cuando dentro del marco
del referido contrato (contrato de perfectamente posible que Electro gerenciamiento) sea Sur Medio entregue

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- Que sobre el tema del Contrato de Constitucin de Aval, se debe precisar que el art. 53 del Estatuto de Electro Sur Medio faculta a la Gerencia General para la realizacin de actos y contratos ordinarios correspondientes al objeto social, sin embargo el Contrato de Constitucin de Aval no tiene el indicado fin y, por lo tanto, requera de acuerdo expreso del Directorio para endeudar a la empresa y la designacin expresa de los Directores que deban suscribir los contratos de aval. Por lo tanto, tratndose ms que de un incumplimiento contractual, de un manejo societario, sta debi contar con la indispensable autorizacin del Directorio de Electro Sur Medio tanto por la cuanta, como por el fin que persegua, el cual era avalar a un tercero, poniendo el riesgo el patrimonio de la Sociedad y de los accionistas minoritarios. - Que sobre el contrato de Otorgamiento de crdito en forma de cartas fianzas con garanta hipotecaria y prendaria seala que la sola afectacin de un bien de Electro Sur Medio a favor del accionista mayoritario est expresamente prohibido en el Contrato de Compraventa de acciones puesto que, la afectacin de un bien (patrimonio), jurdicamente es el acto que sin necesidad de haber sido ejecutado o realizado, potencialmente es suceptible de serlo con el consiguiente perjuicio para la persona jurdica afectada si ello ocurriese, por eso tomando en consideracin lo establecido en el numeral 14.1.2 del Contrato de Compraventa relativo a la obligacin de Hica de cumplir con sus compromisos de inversin con recursos propios, sin comprometer el patrimonio de Electro Sur Medio, observamos en este otorgamiento de fianzas a favor de Hica una evidente contravencin al numeral contractual citado pues la afectacin
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adelantos a Hica Inversiones, sobre la base de ingresos futuros, ello no implica que bajo el Contrato Compraventa de acciones tal cosa est permitida. En efecto, el Contrato de Asesora y Gerenciamiento no puede modificar expresa o tcitamente al Contrato Compraventa de acciones, en tanto que las partes que celebraron el primero no son las mismas que celebraron el segundo. Ahora bien, de acuerdo con este ltimo contrato, por determinados servicio, Electro Sur Medio no puede efectuar pagos a favor de Hica que superen el 2% de sus ventas netas anuales. Esto significa que ao a ao Electro Sur Medio debe, sobre la base de parmetros objetivos, limitar el envo de fondos a Hica para retribuir los servicios prestados por sta ltima. En tal sentido, si bien Electro Sur Medio podra efectuar pagos anticipados por los servicios que Hica le preste en el futuro, tales pagos no podrn exceder el porcentaje indicado aplicado sobre las ventas netas del ao correspondiente. No es posible por tanto que tales pagos anticipados se realicen sobre la base de ingresos futuros, pues no constituyen parmetros ciertos sino simplemente parmetros irreales, basado en meras suposiciones.

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de naturaleza real (hipotecaria y prendaria) de bienes de Electro Sur Medio implica una disminucin del derecho de propiedad de Electro Sur Medio y compromete manifiestamente su Patrimonio. Por lo tanto la Comisin llega a las siguientes conclusiones: i. Se ha evidenciado un manifiesto incumplimiento de la clusula 14.1.2 del Contrato Compraventa de acciones del Estado en Electro Sur Medio a favor de Hica al haber quedado demostrado que los compromisos de inversin a los que se encontraba obligada la compradora comprometieron el patrimonio de Electro Sur Medio. ii. Ha quedado acreditado el incumplimiento de la clusula 14.4 del contrato de Compraventa, toda vez que se ha demostrado que los pagos por concepto de asesora y gerenciamiento efectuados por Electro Sur Medio a Hica sobrepasaron en gran medida los lmites permitidos del 2% de las ventas netas anuales. iii. Si se compra las cifras proporcionadas por OSINERRG y lo pagado dentro del Cronograma de compromisos dinerarios y de inversin por Hica (a esa fecha) asciende a la suma de US $ 26.3 millones, si le deducimos los US $ 5.1 millones de cuota inicial, Hica habra cancelado alrededor de US $ 21.2 millones, cifra similar a las transferencias de fondos que Electro Sur Medio realiz a Hica en dicho perodo US $ 21.6 millones. iv. En base a los informes emitidos por Electroper y OSINERG, no se encuentra acreditado que se haya incrementado el ndice de endeudamiento contando con las autorizaciones de los organismos societarios correspondientes, razn por la cual en este extremo deben profundizarse las investigaciones para identificar a los responsables, del directorio, representantes de Hica y del Estado; en consecuencia el Ministerio Pblico y el Poder Judicial debern establecer la responsabilidad penal en ellos por el Delito de Fraude en la Administracin de Personas Jurdicas. v. Se ha verificado que el grave incumplimiento de las condiciones contractuales del Contrato Compraventa de acciones, el Estado Peruano debe atender la solicitud formulada por Electroper, a fin de que se lleven adelante las acciones legales para demandar en el fuero arbitral, la Resolucin del Contrato, en cuyo caso el Estado de acuerdo a las clusulas 18.1 y 18.2, no tiene la obligacin de reembolsar monto alguno. En consecuencia la Comisin Investigadora recomienda: 1. Remitir el presente Informe a FONAFE, Ministerio de Economa y Finanzas, Pro Inversin, para que en el ms breve plazo se resuelva de acuerdo a los intereses del Estado.

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2. Remitir el presente Informe al Ministerio Pblico para que efecte las investigaciones pertinentes y formalice la denuncia por los delitos que emergan de los hechos exhibidos. 4.2.2 Informe Final referido a la investigacin sobre el incumplimiento de la Empresa Hica Inversiones SA respecto al quinto perodo del compromiso de inversiones en el Departamento de Ica prepara por el Grupo de Trabajo de la Comisin de Fiscalizacin y Contralora (julio 2006) La Comisin de Fiscalizacin y Contralora acord investigar el incumplimiento de la Empresa Hica Inversiones SA, respecto al Quinto Perodo del Compromiso de Inversin en el Departamento de Ica, para lo cual design un Grupo de Trabajo, integrado por los Congresistas de la Repblica: Juan de Dios Ramrez Canchari, Ernesto Aranda Dextre y Edgar Villanueva Nuez. El Grupo de trabajo de esta Comisin de Fiscalizacin y Contralora empieza sus investigaciones sobre la base de las denuncias de los Alcaldes Distritales de Marcona, Chincha Baja, El Carmen, Yauca del Rosario y el Representante de la Comisin de Electrificacin del Valle de Soysongo, quienes manifiestan que desde 1998 hasta la fecha no se ha cumplido con ejecutar los proyectos de electrificacin asumidos por Hica Inversiones SA, denuncian adems la existencia de presuntas irregularidades que requieren investigacin en salvaguarda de los intereses pblicos y de dichos pobladores; sealan que han acudido a todos los organismos competentes (OSINERG, Ministerio de Energa y Minas) sin haber obtenido resultados positivos. El Informe comienza con una descripcin de los hechos ms importantes sobre las irregularidades denunciadas por la Comisin Investigadora de Delitos Econmicos y Financieros cometidos entre 1990-2001 que ya fueron descritas en el numeral precedente basado en las auditorias que practicara OSINERG en su oportunidad; indicando ste Grupo de Trabajo (Comisin de Fiscalizacin y Contralora) que las transferencias a favor de Hica por US $ 21,6 millones es similar al monto invertido por Hica Inversiones SA, como parte del compromiso de inversin en los cuatro perodos cuyo importe era de US $ 20,6 millones. Dentro del anlisis del Grupo de Trabajo ya especficamente a la materia de su investigacin, seala que los compromisos de inversin que representan el 50 % del precio de venta deba ejecutarse en 5 perodos o 05 aos contados a partir del 26 de marzo de 1997, tal como se detalla a continuacin:

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Perodo Primer ao Segundo ao Tercer ao Cuarto ao Quinto ao TOTAL

Duracin Del 26.03.97 al 25.03.99 Del 26.03.99 al 25.03.00 Del 26.03.00 al 25.03.01 Del 26.03.01 al 25.03.02 Del 26.03.02 al 25.03.03

Compromiso En US $ 5,128,300.00 2,564,150.00 5,983,016.67 5,983,016.67 5,983,016.66 25,641,500.00

Se seala que a pesar de los plazos convenidos en el Contrato Compraventa de acciones estos no se han respetado, indicando que cuatro de los cinco perodos del compromiso de inversin han sido ejecutados; faltando el ltimo ao por un monto de US $ 4,8 millones, cuyas obras corresponden al Departamento de Ica en los lugares y plazos siguientes:
Obra Electrificacin De Marcona P.S.E. Yauca del Rosario P.S.E. Chincha Baja El Carmen P.S.E. Valle del Soysongo Fecha Inicio de la Obra 02.07.2004 14.09.2004 14.09.2004 01.12.2004 Fecha final de la Obra 15.09.2005 05.09.2005 15.09.2005 05.09.2005

De acuerdo al cronograma pactado en el Contrato Compraventa de acciones el quinto perodo debi iniciarse el 26 de marzo de 2002 y concluir el 25 de marzo de 2003, tal como se muestra en el cuadro anterior. Ante el incumplimiento de la fecha pactada por parte de la empresa Hica, el Estado Peruano procedi a ampliar el plazo sealando como nueva fecha para iniciar estas obras el 14 de noviembre de 2002, el cual se formaliz mediante la firma de la Segunda Addenda, en la cual no se fija fecha de conclusin o entrega de las obras; y lo que es peor incurre en grave contradiccin. Dicha addenda fue suscrita el 26 de diciembre de 2002 pero seala que las obras del quinto perodo deban iniciar el 14 de noviembre de 2002. Por lo que se indica que este plazo nunca se cumpli porque nunca naci. Luego con fecha 21 de abril de 2003 se firm una Tercera Addenda, en la cual a pesar que las obras del quinto perodo no se haba iniciado y tena un retraso de 6 meses con relacin al plazo fijado en la Segunda Addenda, ni siquiera se hizo referencia alguna sobre el particular, todo lo contrario se premia la morosidad prorrogando la fecha de vencimiento del pago de la quinta, octava, dcima primera y dcima segunda cuota del precio de venta correspondiente a la parte dineraria, entre otros aspectos.

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Finalmente, el 26 de setiembre de 2003 se firm la Cuarta Addenda, en la cual se acord: Restringir el alcance de la Fianza Bancaria que garantizaba todas las obligaciones derivadas del contrato, limitndolo a garantizar slo el pago de la parte dineraria. Ampliar el plazo de ejecucin de las obras correspondientes al quinto perodo, el cual deber concluir el 15 de setiembre de 2005. Excluir a OSINERG de las labores de supervisin del cumplimiento del compromiso de inversin encargando sta labor nica y exclusivamente a la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas. Para el Grupo de Trabajo de la Comisin de Fiscalizacin y Contralora sta addenda constituye la expresin mxima del trato tolerante de los funcionarios que representan al Estado Peruano frente a la empresa Hica Inversiones SA, a pesar que sta, conforme se ha detallado anteriormente demostr una conducta morosa que perjudic los intereses del Estado. FONAFE, mediante Carta Notarial7 N 004780-2004, requiri a Hica Inversiones, el pago de la penalidad por incumplimiento de la obligacin en el ltimo prrafo de la Clusula Trigsimo quinta de la Primera Addenda del Contrato Compraventa de Acciones de Electro Sur Medio. Esta penalidad segn lo dispuesto por la Clusula Cuadragsima Tercera y Cuadragsima Cuarta de la Primera Addenda8 puede alcanzar un monto equivalente hasta el 30% del monto total del compromiso. La Carta Notarial antes indicada fue entregada a la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas la que a pesar de tener conocimiento de esto, por decisin propia modific el cronograma anterior contradiciendo su propia aprobacin, en donde se seala como fecha lmite para el inicio de las obras en el distrito de Marcona el 15 de enero de 2005 porque a criterio de esta entidad se requieren solamente 240 das para su ejecucin total. La modificacin de los plazos por parte de los funcionarios de la Direccin Ejecutiva de Proyectos paraliz el proceso de ejecucin de penalidades realizado por FONAFE porque supuestamente no existira incumplimiento alguno.
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Carta Notarial tramitada a travs de la Notara Del Pozo Valdez con fecha 29 de setiembre de 2004. Es obligacin de Hica. enviar reportes mensuales al Supervisor de los Flujos de Fondos y de Efectivo en forma mensual por las cuentas correspondientes a los proyectos, en la forma que se establece en la clusula decimosexta de la presente addenda. El incumplimiento de esta obligacin generar una penalidad similar al retraso del plazo de ejecucin de algn compromiso de inversin y ser materia de aplicacin de la Clusula Cuadragsima Tercera y siguientes, tomando como base el monto an no transferido para el compromiso de inversin del perodo. 47

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Tal decisin ha dejado que el Estado Peruano deje de recibir un monto equivalente al 30 % del monto total del quinto perodo de inversin equivalente a aproximadamente a US $ 1,4 millones. En cuanto a la responsabilidad de los funcionarios involucrados El Grupo de trabajo de la Comisin de Fiscalizacin y Contralora con respecto a las responsabilidades de los funcionarios involucrados seala que las addendas o clusulas adicionales, incluida la Cuarta Addenda cuyos trminos son absolutamente perjudiciales para el Estado Peruano, fueron elaboradas por funcionarios de PROINVERSION y luego remitidas a las dems instituciones intervinientes simplemente para la firma sin ninguna explicacin ni sustento tcnico, de acuerdo a lo declarado por funcionarios de COFIDE, DEP/MEM y FONAFE quienes sostiene que firmaron las addendas por instrucciones de PROINVERSION, en parte es atendible, empero no los exime de sus responsabilidades que puedan generar su conducta por cuanto al suscribirlos otorgan su conformidad con los trminos acordados. Es importante destacar que a la fecha de la suscripcin de la Cuarta Addenda, 26 de setiembre de 2003, el cargo de Ministro de Economa y Presidente del Consejo Directivo de PROINVERSIN lo desempeaba el Ing. Jaime Quijandra Salmn. Tal hecho adquiere relevancia, dado que el referido ciudadano suscribi el Contrato Compraventa de Acciones de Electro Sur Medio como representante legal de la empresa Hica Inversiones, incluso en el perodo 1998-1999 fue Gerente General de la empresa Electro Sur Medio, conforme se aprecia en la informacin recibida por la Oficina Registral de Ica9. Posteriormente el seor Jaime Quijandra Salmn fue designado Ministro de Energa y Minas, cargo que desempe en 2003, a cuyo portafolio pertenece la Direccin Ejecutiva de Proyectos, encargada de la supervisin del cumplimiento de las obligaciones contractuales de la empresa Hica Inversiones; por lo que resulta poco creble lo afirmado por el Seor Luis Torres Casabona (Supervisor de la DEP/MEM en el contrato con Hica) en el sentido de que el Ministro no tena conocimiento alguno de las decisiones que adoptaba la DEP/MEM, es ms el Director Ejecutivo de Proyectos era el seor Jos Eslava Arnao, ex Gerente General de Electro Sur Medio; otorgar veracidad a esta afirmacin implicara admitir que en la administracin pblica las instancias inferiores pueden adoptar a su libre albedro decisiones que finalmente comprometen al Estado sin que sus titulares sean informados, lo cual se descarta por cuanto el Ing. Jaime Quijandra Salmn es conocedor de los procesos al haber integrado el

Ficha N 440 del Registro Mercantil, Oficina Regional de los Registro Pblicos. 48

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Comit Especial encargado de la privatizacin de Petrleos del Per SA. El seor Jaime Quijandra a pesar de habrsele citado reiteradamente no ha concurrido a este Grupo de trabajo, expresando en la ltima ocasin que su inasistencia se justificaba porque haba dejado de ser Ministro. Esta falta de colaboracin que acusamos no ha permitido determinar cual fue la actitud que demostr ante las sesiones del Consejo Directivo de Proinversin cuando era Presidente y cuando era integrante en calidad de Ministro de Energa y Minas, lo cual se agrava por cuanto PROINVERSION no ha remitido las actas de las sesiones solicitadas oportunamente. En cuanto a la firma Hica Inversiones Ha quedado debidamente demostrado que la firma Hica Inversiones SA que aparte de la titularidad sobre las acciones de Electro Sur Medio que posee en virtud del Contrato Compraventa de acciones, NO TIENE PATRIMONIO. Esta empresa mediante Contrato de Cesin de Derechos Polticos y mandato de Venta de Acciones de Capital del 21 de marzo de 2003 facultaron al banco Interbank ejercer todos los derechos que como accionistas de Hica les corresponde. Actualmente, existen diversos procesos judiciales entre Hica e Interbank debido a que la primera sostiene que el Contrato de Cesin no incluye los derechos que sta tiene respecto a las acciones de Electro Sur Medio, contrariamente el Banco considera que si estn incluidas; el Poder Judicial an no ha resuelto el fondo de la controversia, pero ha dictado diversas medidas cautelares otorgando la administracin judicial a ambas partes en distintos momentos. No se requiere profundizar sobre la situacin jurdica de la empresa Hica debido a que actualmente existen garantas otorgadas para respaldar el compromiso de inversin, las mismas que debern ejecutarse sin que los problemas internos o judiciales que pudiera enfrentar la empresa obligada constituyan bice para dicho fin. Segn lo manifestado por COFIDE tiene en prenda 18478,974 acciones y en fideicomiso un patrimonio fideicometido de 54122,130 acciones, en ambos casos las acciones corresponde a la empresa Electro Sur Medio. Los funcionarios de Hica no han colaborado con el Grupo de trabajo, al igual que el comportamiento adoptado por el Gerente General del Banco Interbank, que sumado a los problemas judiciales y econmicos por los que atraviesa Hica demuestran que es imposible avizorar con certeza el cumplimiento por parte de la empresa obligada, debiendo en el ms breve plazo a ejecutar las garantas vigentes, sin perjuicio de resolver el contrato de Compraventa de acciones de la empresa Electro Sur Medio, siendo censurable que una empresa cuyos incumplimientos han ocasionado perjuicio al
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Estado mantenga la concesin de un servicio pblico tan importante como es la distribucin de energa elctrica en el sur del pas, incluso existen indicios que dicha firma no cumple con los estndares mnimos de calidad ni continuidad en el servicio perjudicando a pobladores humildes de las zonas populares del Departamento de Ica. Conclusiones del Grupo de Trabajo de la Comisin de Fiscalizacin y Contralora Entre las principales podemos citar las siguientes: a) El saldo de la parte dineraria ha sido cobrado por PROINVERSION mediante subasta pblica cuya suma ascendi a US $ 110 millones. Respecto al compromiso de inversin falta ejecutar el Quinto Perodo hasta por US $ 4,8 millones. b) Durante la vigencia del contrato la Empresa Hica obtuvo pagos anticipados de parte de Electro Sur Medio y otorg garantas hipotecarias y prendarias y adquiri acciones a su favor con un prstamo garantizados mediante prenda de acciones de la Empresa Electro Sur Medio, incumpliendo las clusulas octava y dcima cuarta del Contrato Compraventa de acciones de Electro Sur Medio. El incumplimiento de las clusulas octava y dcima configuraban causal de resolucin del Contrato. Sin embargo los funcionarios seor Luis Giulfo Zender, Director ejecutivo de PROINVERSION; Cecilia Carrasco Rivera, Director Ejecutivo de FONAFE; Adolfo Zulueta Becerra, Gerente de Fideicomiso de COFIDE y Jos Eslava Arnao, Director Ejecutivo de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas; no slo omitieron resolver el contrato, sino que tampoco demandaron el pago de indemnizacin por los daos y perjuicios ocasionados al Estado; constituyndose en indicios razonables de la presunta comisin del delito de Abuso de Autoridad en la modalidad de Omisin, rehusamiento o demora de actos funcionales tipificado en el artculo 37710 del Cdigo Penal, sin perjuicio de la responsabilidad civil o administrativa que corresponda. El Estado Peruano ha dejado de percibir un monto equivalente al 30% del monto total del Quinto Perodo

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Artculo 377.- Omisin, rehusamiento o demora de actos funcionales El funcionario pblico que, ilegalmente, omite, rehusa o retarda algn acto de su cargo ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos y con treinta a sesenta das-multa. 50

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de Inversin aproximadamente US $ 1,4 millones por concepto de penalidades. e) El Estado Peruano result perjudicado con la suscripcin de las 04 addendas o clusulas adicionales que modificaron los trminos del contrato de Compraventa de Acciones de Electro Sur Medio, porque evitaron la resolucin del contrato o ejecucin de penalidades pactadas, extendiendo en demasa los plazos dentro de los cuales la empresa Hica Inversiones deba cumplir sus obligaciones contractuales. Los funcionarios Jos Eslava Arnao, Director de la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas, Ex Gerente General de Electro Sur Medio y Luis Torres Casabona funcionario de la citada Direccin actuaron con claro inters de beneficiar el incumplimiento de Hica al haber variado la fecha de inicio de obras, esta conducta debe ser investigada por la Contralora General de la Repblica y por el Ministerio Pblico con la finalidad de determinar el grado de responsabilidad y perjuicio a los intereses del Estado. Ante el incumplimiento de la ejecucin del Quinto Perodo de inversin cuyas obras no se han iniciado, ni podrn iniciarse conforme lo han sealado los Directores de Hica Inversiones, debe procederse a la inmediata ejecucin de las garantas vigentes: 18478,974 acciones en prenda y 54122,130 acciones fideicometidas; por lo que PROINVERSION y FONAFE deben adoptar las acciones necesarias para resolver el Contrato principal por las razones expuestas en el informe. A pesar que la Empresa Hica Inversiones ha violado reiteradamente sus obligaciones contractuales en agravio del Estado mantiene la concesin del servicio pblico de distribucin de energa elctrica en el sur del pas, a pesar que sta no cumplira con los estndares mnimos de calidad ni continuidad mostrando deficiente calidad en el servicio (sobretensin, variaciones de voltaje e intempestivos cortes de servicio), por lo que existe flagrante violacin al art. 36 de la Ley N 25844 Ley de Concesiones Elctricas resultando imperativo disponer la inmediata intervencin de las entidades encargadas de fiscalizacin y/o supervisin para adoptar las medidas del caso e imponer las sanciones que correspondan; y en todo caso declarar la caducidad de la Concesin de

f)

g)

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conformidad con lo dispuesto por el art. 36 de la acotada norma legal. Recomendaciones propuestas por el Grupo de Trabajo de la Comisin de Fiscalizacin y Contralora 1. Remitir el presente informe al Ministerio Pblico a fin de que proceda conforme a sus atribuciones contra los que resulten responsables de los presuntos delitos indicados en las conclusiones. Remitir copia del presente informe a PROINVERSION y FONAFE a fin de que procedan a: - Ejecutar las garantas vigentes: 18478,974 acciones otorgadas en prenda y 54122,130 acciones fideicometidas a efectos de obtener recursos que permitan la inmediata realizacin de las obras de ampliacin de infraestructura elctrica. - Iniciar las acciones civiles contra la empresa Hica Inversiones por los daos y perjuicios ocasionados al Estado Peruano por el incumplimiento reiterado de sus obligaciones contractuales as como para la ejecucin de las penalidades que correspondan. Remitir copia del presente informe al MINISTERIO DE ENERGA Y MINAS y OSINERG para que en aplicacin de lo dispuesto por el artculo 36 Inciso e del decreto Ley N 25844 Ley de Concesiones Elctricas procedan a declarar la caducidad de la concesin otorgada a la firma Hica Inversiones.

2.

3.

5.- Hiptesis del Trabajo Teniendo en cuenta los objetivos del Grupo de Trabajo sobre el seguimiento de las privatizaciones de las Empresas Shougang Hierro Per SAA y Electro Sur Medio, y en estricta observancia de las normas que inspiran el debido proceso, considerando que en el Congreso existen extensas investigaciones con informes finales sealados en el numeral anterior como son: para el caso de Electro Sur Medio, el Informe Final de Investigacin de la Comisin Investigadora de Delitos Econmicos y Financieros cometidos entre 1990-2001 (junio 2002) y el Informe Final referido a la investigacin sobre el incumplimiento de la Empresa Hica Inversiones SA respecto al quinto perodo del compromiso de inversiones en el Departamento de Ica preparado por el Grupo de Trabajo de la Comisin de Fiscalizacin y Contralora (julio 2006); y para el caso de Shougang Hierro Per, el Informe Final de la Sub Comisin Investigadora de proceso de privatizacin y dems de la Empresa Shougang Hierro Per SAA (julio 2006), todos stos informes elaborados por miembros del anterior Congreso, han permitido a ste Grupo de Trabajo tomar un conocimiento real de la problemtica de las privatizaciones de las Empresas Shougang Hierro Per SAA y Electro Sur Medio, al respecto es preciso indicar que los informes antes sealados servirn nica y
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exclusivamente para complementar nuestras investigaciones y formarnos una opinin independiente sobre dichas privatizaciones, en tal sentido este Grupo de Trabajo plantea las siguientes hiptesis: Las privatizaciones de las Empresas Shougang Hierro Per SAA y Electro Sur Medio, cumplieron con los objetivos y fines del Decreto Legislativo N 674 que promueve la inversin privada en las Empresas del Estado. Como consecuencia de los informes realizados por las Comisiones del anterior Congreso, se ha tomado en cuenta las conclusiones y recomendaciones de las Comisiones Investigadoras y Fiscalizadoras. Como ha evolucionado estos procesos de privatizacin, que medidas correctivas se han adoptado, se vienen cumpliendo con las Leyes, normas y relaciones contractuales entre las Empresas Shougang Hierro Per SAA y Electro Sur Medio SAA con el Estado Peruano. Estas privatizaciones han trado consecuencias sociales: en el mbito laboral, con la comunidad; y en el caso de Electro Sur Medio, que es una empresa que brinda un servicio cuyo fin es social, se est brindando un servicio elctrico eficiente a los usuarios de su concesin. 6.- Informacin solicitada El Grupo de Trabajo solicit informacin tcnica, administrativa, legal, financiera y/u otras, a diversas Instituciones que de una u otra forma tienen o han tenido alguna participacin con la Privatizacin de las Empresas Shougang Hierro Per SAA y Electro Sur Medio; entre stas Instituciones y/u Organismos tenemos a: Presidencia del Consejo de Ministros. Ministerio de Energa y Minas. Ministerio de Educacin. Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas. Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera (OSINERGMIN). Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado (FONAFE). Corporacin Financiera de Desarrollo SA (COFIDE). Agencia de Promocin de la Inversin Privada (PROINVERSION). Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual (INDECOPI). Empresa Municipal de Agua Potable y Alcantarillado Virgen de Guadalupe del Sur SA (EMAPAVIGSSA). Reestructuradora de Empresas SA (Administrador de Electro Sur Medio SAA). EsSalud. Banco Interbank. Corte Suprema de la Repblica. Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT). Superintendencia Nacional Adjunta de Aduanas.

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7.- Anlisis de los Hechos 7.1 Privatizacin de Shougang Hierro Per 7.1.1 Antecedentes de la privatizacin de Hierro Per En concordancia con el acuerdo COPRI del 21 de setiembre de 1992 para la privatizacin de Hierro Per se estableci un precio base de US $ 22 millones fijndose adems un compromiso de inversin de US $ 60 millones. De acuerdo a la calificacin que se efectu a los postores quedaron precalificadas las empresas: Shougang Corporation y el Consorcio Compaa Minero Pacfico - CMP (integrados por Mitsubishi, CAP SA, Compaa Minera Pacfico, Nueva Holding SA y Marubeni); en tal sentido el 30 de octubre de 1992 se llev a cabo la presentacin de ofertas de estos dos postores, siendo sus ofertas las siguientes: Concepto Precio de compra al 100% acciones Compromiso de Inversin (US $ millones) CMP Shougang 24,1 120,0 60,0 150,0

El 01 de diciembre de 1992 se suscribi el contrato compraventa del 98.4 % de las acciones de Hierro Per con la firma Shougang Corporation. Precio de Venta (**) Compromiso de inversin inicial US $ 118055,166 150000,000

(**) Posteriormente la auditoria de cierre arroj un ajuste a favor de Shougang por US $ 2,1 millones Luego, 986 trabajadores haciendo uso de su derecho de preferencia adquirieron 80,135 acciones (1,6% acciones restantes) pagando US $ 1994,834 con cargo a sus beneficios sociales. 7.1.2 Ejecucin del contrato El pago del monto ofertado por Shougang Corporation de US $ 118055,166 se realiz al contado con fecha 30 de diciembre de 1992. De acuerdo con el contrato, Shougang se comprometi a realizar aportes de capital para efectuar inversiones por un monto de US $ 150 millones, en el perodo de tres aos, que vencieron el 31 de
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diciembre de 1995. A dicha fecha Shougang Corporation slo haba efectuado inversiones reconocidas por US $ 34, 78 millones. A raz de este incumplimiento con fecha 10 de enero de 1996 la COPRI design una Comisin Negociadora del contrato integrada por cuatro miembros que representaban a: Minero Per SA, COPRI, Ministerio de Energa y Minas y Ministerio de Economa y Finanzas, suscribindose con Shougang un Addendum al Contrato con fecha 29 de agosto de 1996, por medio del cual se modificaba el monto de las inversiones restantes a US $ 137 millones amplindose el monto a invertir comparado con el saldo que restaba, as mismo se estableci un nuevo cronograma que debera concluir indefectiblemente el 31 de diciembre de 1999. De igual forma en dicho addendum, se estableca una penalidad por incumplimiento del compromiso de inversin, por el importe equivalente al 25 % de la diferencia entre el monto de la inversin comprometida para dicho perodo y lo efectivamente invertido en el mismo. El cumplimiento de las inversiones deba ser verificado mediante auditoras anuales de inversin, las cuales tuvieron los siguientes resultados:
Perodo 01.01.96 al 31.12.96 01.01.97 al 31.12.97 01.01.98 al 31.12.98 01.01.99 al 31.12.99 Compromiso US $ Ejecucin US $ Acumulado US $ 10000,000 12256,665 12256,665 27000,000 29799,508 42056,173 50000,000 37265,418 79321,591 50000,000 8710,904 88032,495 (1) (1) (2) (1)

(1) Auditado por Alonso y Asociados (2) Auditado por Price Waterhouse Al no cumplirse totalmente la ejecucin del compromiso de inversin acumulada pactada en la addenda que fue de US $ 137 millones, se aplic la penalidad de incumplimiento que ascendi a US $ 12264,642.98, la cual fue pagada por Shougang el 06 de marzo de 2000, de conformidad con el contrato, lo que concluy la obligacin del compromiso de inversin El resumen de los pagos e inversiones realizados por Shougang se muestra a continuacin:

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Pago al Contado Compromiso de inversin inicial Cumplimiento del compromiso inicial Saldo no invertido Nuevo compromiso de inversin Cumplimiento Nuevo compromiso Pago de penalidad Total inversin acumulada

(US $)

118055,166 150000,000 34777,740 a) 115222,260 137000,000 88032,495 b) 12264,643 c) 135074,878 a)+b)+c)

En conclusin, las prestaciones principales derivadas del contrato de compraventa de acciones de Hierro Per ya se han cumplido. 7.1.3 Relacin con los trabajadores En 1990, Hierro Per tena 3,242 trabajadores, antes de su transferencia a Shougang el personal se redujo a 1,737 trabajadores. El nmero de trabajadores, luego de la escisin de la empresa en aplicacin de haberse acogido a los beneficios del Decreto Ley N 26283 y su reglamento establecido por el Decreto Supremo N 12094-EF era la siguiente: Empresa Shougang Hierro Per SAA Shougang Generacin Elctrica SA Services Total N Trabajadores 1,300 180 350 1,830

Los trabajadores habitan en un campamento con 3,400 viviendas familiares, de las cuales solo estn ocupadas 1,700. Dado que el mantenimiento y los servicios (agua potable y energa elctrica) de estas viviendas y sus facilidades urbanas (alumbrado pblico y limpieza) estn a cargo de la empresa, es que se ha venido dando un mnimo de prioridad a las zonas ocupadas, evitando gastar en el mantenimiento de las zonas desocupadas, por considerarlos gastos improductivos. Esta situacin ha sido considerada por los trabajadores como actos de hostilidad en su relacin laboral, adems de no reconocer algunos derechos adquiridos.

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7.1.4 Relacin con la comunidad En el centro poblado de Marcona existen dos zonas colindantes: el campamento minero con 3,400 viviendas y el resto del centro poblado con 2,350 viviendas. Shougang suministra agua potable y energa elctrica a ambas zonas. El distrito de Marcona data del 02 de mayo de 1957, y cuenta con la Municipalidad Distrital, la Gobernacin, Comisara PNP, Capitana de Puerto, etc., la Municipalidad Distrital de Marcona tiene la responsabilidad de brindar los servicios al centro poblado, excepto al campamento minero, pero depende del suministro de agua y electricidad de Shougang. El servicio de agua es restringido slo a 4 horas diarias dentro del campamento minero y al nivel de poblacin en general el agua de consumo humano es adquirida a un costo oneroso. 7.1.5 Hechos relevantes del contrato compraventa de acciones de Hierro Per En cuanto al proceso de privatizacin relacionada con el cumplimiento de la relacin contractual esta ha sido cumplida, sin embargo debemos precisar que tanto la empresa Shougang como diversos funcionarios pblicos no han cumplido con el Decreto Ley N 25793 del 23 de octubre de 1992 en la que se transfera el servicio elctrico a Electro Sur Medio SAA y el agua potable pasaba a la empresa municipal de agua, cuyo acatamiento es de carcter imperativo en virtud de lo preceptuado por el artculo N 1356 del Cdigo Civil. En el caso de los servicios elctricos, consideramos como no vlido el argumento que pretende esgrimir la administracin de Electro Sur Medio SAA, de esa poca, mediante su comunicacin N 0119-93 de fecha 12 de febrero de 1993, en la que se seala que la disposicin final del Decreto Ley N 25844 Ley de Concesiones elctrica, deroga la Ley N 25793; al respecto debemos precisar lo siguiente: El Decreto Ley N 25793 fue promulgado el 23 de octubre de 1992 y el Decreto Ley N 25844 fue promulgado el 06 de noviembre de 1992. El Decreto Ley N 25793 transfiere la propiedad de instalaciones elctricas y el Decreto Ley N 25844 es un marco normativo que lleva a cabo una reforma en el sector elctrico, asegurando una oferta elctrica confiable, el funcionamiento eficiente del sistema y la aplicacin de una tarifa para los consumidores finales que considera el uso ptimo de los recursos energticos disponibles.

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En este sentido no concordamos con el fundamento de la comunicacin de Electro Sur Medio SAA de que la disposicin final deroga el Decreto Ley N 25793, si sta norma transfiere la propiedad de bienes, es ms la cuarta disposicin transitoria del Decreto Ley N 25844, seala que las concesionarias tienen 360 das para adecuarse a sta Ley, por lo tanto dichos bienes debieron recibirse y luego adecuarse en condiciones ptimas para su operacin (artculos N 25, 26 y 35) y paralelamente ampliar la concesin de Electro Sur Medio SAA, todas stas adecuaciones en el lapso de tiempo que permita la Ley, con lo cual se cumpla estrictamente con la leyes dadas. En el caso de los servicios de agua potable, la administracin municipal de esa poca argument la no recepcin de los bienes por falta de capacidad operativa y tcnica, oponindose el servidor pblico al dispositivo que estableca la transferencia de stos bienes. Este Grupo de trabajo considera que independientemente de que si los servicios estaban preparados para la operacin o no se contaba con la infraestructura operativa, tcnica y econmica para recibirlos; las leyes fueron dadas para cumplirlas. En este sentido se debe investigar a travs del Poder Judicial a los funcionarios que incumplieron con este dispositivo y disponer una investigacin a travs de la Contralora de la Repblica para que inicie un proceso de sancin e inhabilitacin en cargo pblico de estos funcionarios. As mismo se debe disponer la inmediata transferencia de dichos servicios segn lo estipula la Ley. Sin embargo y siendo excluyente de la relacin contractual con el contrato compraventa de acciones de Hierro Per, como es conocido, la privatizacin de las empresas mineras y el crecimiento acelerado de la actividad minera, ha conllevado a que existan diversos conflictos que dejan insatisfechos a la poblacin, la comunidad, los trabajadores y en algunos casos no se cumple con la debida proteccin del medio ambiente Por lo tanto, es muy importante la participacin del Estado como fiscalizador y sancionador de la actividad minera, debiendo proponer cambios en la normatividad vigente a fin de que se cumplan con las regulaciones ambientales, sociales y econmicas de la actividad minera. En este sentido, y especficamente la privatizacin de Hierro Per a trado como problema subyacente al contrato, diversos conflictos con la comunidad, derivados de la calidad de los servicios pblicos (electricidad, agua y desage, etc.) que debern ser solucionados

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con hacer cumplir la Ley N 25793 y que este Grupo de Trabajo recomendar su inmediata aplicacin. De otro lado el manejo empresarial y administrativo de Shougang para con los trabajadores ha generado un malestar tanto en el reconocimiento de sus derechos laborales como en los servicios que esta presta a la poblacin minera dentro del campamento; y siendo este un problema que se encuentra fuera de la competencia para lo cual se constituy este Grupo de Trabajo, pero sin embargo no estando ajenos a estos problemas que perjudican el crecimiento socio econmico del pas, se proceder a solicitar al Ministerio de Trabajo, la inmediata solucin de dicho conflicto en virtud de su funcin negociadora, fiscalizadora y sancionadora si es el caso. En cuanto a la proteccin del medio ambiente, de acuerdo a lo indicado por el Ministerio de Energa y Minas mediante el Informe N 073-2007-MEM-DGM-FMI/MA de fecha 09 de febrero de 2007 es necesario realizar una auditora ambiental que determine el grado de cumplimiento de los compromisos ambientales y los niveles mximos permisibles, ya que al 31 de diciembre de 2006 existen incumplimientos. Por lo tanto e independientemente de las sanciones que pudieran existir por el incumplimiento del programa; ste Grupo de Trabajo considera que se debe evaluar la posibilidad de un nuevo programa integral de medio ambiente, en conjunto (comunidad empresa trabajadores, Gobierno Local y Regional) que permita el mejoramiento y proteccin del entorno para beneficio y satisfaccin de cada uno de los actores y en particular del pas; el cual deber ponerse en marcha cumpliendo estrictamente con los plazos acordados. 7.2 Privatizacin de Electro Sur Medio 7.2.1 Breve descripcin de los documentos contractuales entre Hica Inversiones SA y el Estado Peruano para la Compraventa de las acciones de Electro Sur Medio SAA. Documentos contractuales iniciales: Contrato Compraventa de acciones de Electro Sur Medio SAA. Suscrito el 25 de marzo de 1997, entre ELECTROPERU SA.; Regin Libertadores Wari, OIOE; Hica Inversiones SA.; Electro Sur Medio SA y FOPRI (Supervisor del Contrato).

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Este contrato establece el precio que deber pagar Hica Inversiones SA, por la compra de acciones de Electro Sur Medio SA, que ser de US $ 51283,000, y su forma de pago es de 50 % en efectivo (Parte Dineraria) con una cuota inicial del 20% y el 80% restante en un plazo de 8 aos, y el otro 50% a travs de compromisos de inversin (Parte Inversin) en obras de expansin de la frontera elctrica en zonas aisladas, en un plazo de cinco aos. Mediante este contrato se transfiri el 90% de las acciones de Electro Sur Medio SA, a esa fecha los trabajadores tena la opcin de compra de hasta el 10 % restante conforme al Decreto Legislativo 674. Posteriormente con fecha 05 de noviembre de 1997 Hica Inversiones SA adquiere las acciones de los trabajadores al no ejercer stos sus derechos de compra, dichas acciones ascenda al 8.2%. Con lo cual la transferencia de acciones a favor de Hica Inversiones SA ascendera a un total de 98.2 % de acciones de Electro Sur Medio. Contrato de Prenda de Acciones de Hica Inversiones SA a FOPRI. Suscrito el 25 de marzo de 1997 entre Hica Inversiones SA y FOPRI; mediante el cual Hica Inversiones, otorga en prenda acciones por el 50 % de la parte dineraria (50009,373 acciones Clase B de Electro Sur Medio) el cual se ir liberando conforme se vaya cancelando el financiamiento de la parte dineraria Contrato de Fideicomiso con COFIDE Suscrito el 25 de marzo de 1997 entre Hica Inversiones SA, COFIDE, ELECTROPERU, Regin Libertadores Wari, OIOE, Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas (DEP/MEM), y FOPRI; mediante el cual se conforma un patrimonio fideicometido compuesto por 50009,373 acciones Clase A de Electro Sur Medio en garanta del cumplimiento del compromiso de inversin. Con fecha 22 de julio de 1997 se suscribe un addenda a este contrato donde se establece algunas aclaraciones al contrato de fideicomiso y se acuerda que en este contrato ELECTROPERU sustituya al FOPRI.

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Reglamento de Supervisin de los Compromisos de Inversin Suscrito el 25 de marzo de 1997, entre la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas (DEP/MEM), ELECTROPERU, OIOE, Regin Libertadores Wari, Electro Sur Medio SA, FOPRI e Hica Inversiones SA. La DEP/MEM se constituye como el responsable de la supervisin del cumplimiento de los compromisos de inversin.

Contrato de Cesin de Derechos Suscrito el 22 de julio de 1997, entre FOPRI y ELECTROPERU, en donde intervienen Hica Inversiones SA y Electro Sur Medio SA, mediante el cual FOPRI cede sus derechos establecidos en el Contrato Compraventa a favor de ELECTROPERU.

Contrato de Supervisin, Administracin y Cobranza Suscrito el 04 de agosto de 1997, entre ELECTROPERU, Regin Libertadores Wari, OIOE y COFIDE; mediante el cual COFIDE asume la calidad de representante de los vendedores para que en nombre y representacin de ellos pueda ejecutar todos los actos necesarios para exigir el cumplimiento de los pactos que conforman el contrato relacionados con la cobranza del saldo del precio, la supervisin y administracin de las mismas, correspondientes a la parte dineraria y la ejecucin de garantas que garantizan dicho saldo del precio. En lo que respecta a todas las dems obligaciones contenidas en el contrato compraventa, COFIDE actuar de acuerdo a las instrucciones que previamente le imparta ELECTROPERU.

Aclaracin y Ampliacin del Contrato Compraventa Suscrito el 02 de octubre de 1997, entre Electro Sur Medio SA, FOPRI, Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas (DEP/MEM) y COFIDE; mediante el cual se acuerda que COFIDE sustituye al FOPRI de acuerdo con la funciones que se estipulan en el Contrato de Supervisin, Administracin y Cobranza para la venta de acciones de Electro Sur Medio SA, y que ELECTROPERU asume todas las dems obligaciones del FOPRI en el Contrato Compraventa, no detalladas en el Contrato de Supervisin, Administracin y Cobranza para la venta de acciones de Electro Sur Medio SA, dejando sin efecto la clusula 1.9 del Contrato Compraventa.

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Documentos contractuales posteriores: Adicionalmente a los documentos sealados anteriormente, se han suscrito las siguientes addendas. PRIMERA ADDENDA Suscrita el 05 de julio de 2000 entre ELECTROPERU, FONAFE, CTAR Ayacucho, CTAR Huancavelica , CTAR Ica y Hica Inversiones SA con intervencin de Electro Sur Medio SAA, FOPRI, Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas (DEP/MEM) y COFIDE; mediante el cual ELECTROPERU asume la representacin legal de los vendedores y es la encargada de supervisar el contrato a excepcin de aquellas que corresponden a COFIDE, se hacen precisiones sobre costos unitarios, valorizacin, penalidades y resolucin de contrato, con respecto a los importes del compromiso de inversin aceptar la valorizacin del primer ao del compromiso de inversin, postergacin del 50% del segundo perodo del compromiso de inversin, debiendo cubrir Hica Inversiones SA las zonas afectadas por el Fenmeno del Nio. SEGUNDA ADDENDA Suscrita el 26 de diciembre de 2002 entre FONAFE e Hica Inversiones SA con intervencin de PROINVERSION, COFIDE, Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas (DEP/MEM), Electro Sur Medio SAA y OSINERG, mediante el cual se precisa algunas clusulas relativas a controversias y establecen la forma que se cubrir el 50% de las zonas afectadas por el Fenmeno del Nio establecindose para tal efecto la capitalizacin de utilidades, por lo cual Hica Inversiones acredita que efectu capitalizaciones por US $ 1966,443 aprobados en Junta de Accionistas de fechas 27 de abril 2001 y 6 de abril 2002 faltando por capitalizar US $ 597, 707 para completar el compromiso el cual deber acreditar a mas tardar el 13 de noviembre de 2003 pudiendo ser ampliado por 6 meses sin penalidad. De no existir utilidades esta diferencia se cubrir con aportes dinerarios y se aplicarn las penalidades correspondientes. Se prorroga tambin el inicio del quinto ao del compromiso de inversin para el 14 de noviembre de 2004. Es importante sealar que en esta misma fecha 26 de diciembre de 2002 de suscripcin de esta addenda mediante contrato los vendedores (ELECTROPERU,
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CTAR Ayacucho, CTAR Huancavelica y CTAR Ica) ceden su posicin contractual en el contrato compraventa de acciones de Electro Sur Medio a favor del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado- FONAFE. Tambin es necesario indicar que OSINERG no suscribe esta Addenda. TERCERA ADDENDA Suscrita el 21 de abril del 2003 entre FONAFE e Hica Inversiones SA con intervencin de PROINVERSION, COFIDE y Electro Sur Medio SAA, acuerdan prorrogar el pago de las cuotas quinta, dcima, undcima y dcimo segunda; referida a la parte dineraria. CUARTA ADDENDA Suscrita el 26 de setiembre de 2003 entre FONAFE e Hica Inversiones SA con intervencin de PROINVERSION, COFIDE, Electro Sur Medio SAA y Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas (DEP/MEM), mediante el cual se prorroga nuevamente el plazo del inicio del quinto ao de inversin a que se refera la segunda addenda, esta vez se iniciar el 15 de setiembre de 2005, tambin se indica que la carta fianza que garantizaba el compromiso de inversin pase a garantizar la parte dineraria y dejar sin efecto las transferencia de acciones a favor de Hica Inversiones SA como consecuencia de la ejecucin del compromiso de inversin correspondiente al tercer y cuarto perodo, as como cualquier otra transferencia de acciones fideicometidas. Es importante precisar que PROINVERSIN ya haba convocado (Mayo 2003) la subasta del crdito del saldo de la parte dineraria, el cual en segunda convocatoria realizada el 17 de octubre del 2003 se adjudic dicha subasta a la Empresa Consultora A SAC, que en sta addenda participa como Gerente General de Hica Inversiones SA y tambin tena la funcin de Gerente Financiero de Electro Sur Medio SAA a solicitud del Banco Interbank desde el 09 de diciembre de 2002, es necesario indicar adems que desde el ao 2001 Consultora A, realizaba las funciones de Controller en Electro Sur Medio SAA.

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Ntese que con el cambio de la carta fianza que garantizaba el compromiso de inversin antes sealada el Estado Peruano quedaba desprotegido de hacer cumplir el quinto ao de inversin quedando nicamente en garanta acciones en prenda y en fideicomiso. QUINTA ADDENDA Suscrita el 16 de junio de 2005 entre FONAFE e Hica Inversiones SA (representada por un apoderado del Banco Interbank) con intervencin de PROINVERSION, Electro Sur Medio SAA (representado por su administrador judicial Consultora A), Consultora A, Banco Interbank, Ministerio de Energa y Minas y Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas (DEP/MEM), donde se acord lo siguiente: a) Someter a Arbitraje el reclamo de Electro Sur Medio respecto a que la Municipalidad de Pisco le ha embargado y cobrado S/. 5529,317.53, monto que segn Electro Sur Medio SAA debe ser reembolsado por el Estado. b) Reformular el Quinto Compromiso de Inversin en los trminos siguientes: b.1 Se ejecute preferentemente en el rea de concesin de Electro Sur Medio. b.2 Electro Sur Medio asuma solidariamente con Hica la obligacin, a favor del Estado, de ejecutarlo. b.3 De realizar Electro Sur Medio la inversin, sta no ser capitalizada a favor de Hica ni se emitirn acciones a su nombre. Las obras se integraran al activo de Electro Sur Medio. b.4 Que los US $ 4807,073.68 por invertirse se realicen en dos etapas. En la primera, Electro Sur Medio invertir por lo menos US $ 2300,000 y el monto que resulte del laudo arbitral descrito en a), en la segunda, es decir el saldo de restar lo invertido en la primera etapa del total del Quinto Compromiso de Inversin. b.5 La primera etapa se inicia el 14 de junio de 2005 y concluir en dos aos. La segunda se iniciara el 15 de junio de 2007 y finalizara el 14 de junio de 2008. Las obras se iniciarn con la electrificacin de Chincha Baja y El Carmen. c) La Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas reajustar el compromiso de inversin (requerimientos del sistema elctrico y otros). d) Si el quinto Compromiso se cubre con fondos operativos fideicometidos y/o con recursos propios de Electro Sur

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Medio, el ndice de endeudamiento de Electro Sur medio podr incrementarse. e) En tanto no se cumpla con el Quinto Compromiso se mantendr vigente la totalidad de las garantas de Hica a favor del Estado. Una vez ejecutado dicho compromiso por parte de Electro Sur Medio, FONAFE ceder a Electro Sur Medio la totalidad de dichas garantas. f) Si el laudo arbitral determina el reembolso a Electro Sur Medio, el Estado podr efectuarlos mediante pago en efectivo o pago en obras ejecutadas por la Direccin Ejecutiva de Proyectos, segn su valorizacin e imputadas al Quinto Compromiso de Inversin11. CONTRATO GENERAL SUSCRITO ADDENDA12 CON LA QUINTA

Suscrita el 16 de junio de 2005 entre FONAFE e Hica Inversiones SA (representada por un apoderado del Banco Interbank) con intervencin de PROINVERSION, Electro Sur Medio SAA (representado por su administrador judicial Consultora A), Consultora A, Banco Interbank, Ministerio de Energa y Minas y Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas (DEP/MEM), donde se efecta las siguientes declaraciones: a) Electro Sur Medio y Hica declaran que las obligaciones de Hica a favor de Electro Sur Medio ascienden a US $ 29,4 millones. b) Segn los firmantes se busca el reflotamiento de Electro Sur Medio para que se garantice la regularidad y continuidad del servicio; se ejecute el Quinto Compromiso de Inversin y que Electro Sur Medio cumpla con sus obligaciones. c) Electro Sur Medio e Interbank declaran que han interpuesto acciones civiles y penales contra integrantes del Grupo Tasselli, siendo estas:

11

Segn los Estados Financieros auditados al 31.12.2006 de Electro Sur Medio SAA publicados en CONASEV, el 27 de febrero de 2007 (Caso Arbitral N 1042-058-2005), el Centro de Conciliacin y Arbitraje Nacional e Internacional de la Cmara de Comercio de Lima emiti el Laudo Arbitral con Resolucin N 31 en el cual se establece que FONAFE debe reembolsar a Electro Sur Medio S/. 5,529 mil ms los intereses moratorios correspondientes. 12 A la fecha de la suscripcin de este Contrato General y Quinta Addenda, Electro Sur Medio ya se encontraba en proceso concursal ordinario en INDECOPI segn publicacin del 28 de febrero de 2005 en el Diario Oficial El Peruano donde se difunde y se da inicio al proceso concursal. 65

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c.1

Proceso de Rendicin de Cuentas e Ineficacia de Actos contra Nicols Arias Ochova y las empresas IATE y PAN ELECTRIC. c.2 Proceso de Nulidad de Actos Jurdicos contra Nicols Arias Ochova, IATE, PAN ELECTRIC, Electro Sur Medio y el Notario Pblico Antonio Vega Erusquin. c.3 Proceso Penal por delito contra la Fe Pblica en la modalidad de Falsificacin de Documento Pblico y otros, contra Nicols Arias Ochova, Alberto Tasselli, Sergio Tasselli, Oswaldo Carlos Iglesias, Juan Antonio Solidoro Cuellar, Claudio Cabezas Patn y otros. c.4 Proceso Penal contra Alberto Tasselli y otros por delito de Fraude en la Administracin de Personas Jurdicas.

d) FONAFE declara que ha demandado: d.1 La nulidad de la Cesin de Derechos de Accionista que Hica efectu a IATE y PAN ELECTRIC. d.2 Ha solicitado una Medida Cautelar de Embargo en forma de inscripcin respecto de las acciones que Hica mantiene en Electro Sur Medio. e) INTERBANK, se compromete a dar apoyo financiero a Electro Sur Medio para el Quinto Compromiso de Inversin hasta por US $ 1500,000. Se seala que la falta de este apoyo financiero no eximir a Electro Sur Medio del cumplimiento del integro del compromiso de inversin SEXTA ADDENDA Suscrita el 01 de diciembre de 2006, por medio del cual se modifica la clusula de arbitraje, a fin de que se ample el plazo para la ejecucin del Convenio Arbitral.

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7.2.2 Situacin actual de los pagos A continuacin presentamos el estado de cuenta en que se encuentran los pagos derivados del Contrato Compraventa de Acciones de Electro Sur Medio SAA. a) Parte Dineraria
PARTE DINERARIA (Importe en US $) Concepto Parte Parte Total Dineraria I Dineraria II Precio de Venta 20,513,303.88 5,128,196.12 25,641,500.00 Cuota Inicial (20%) 4,102,660.78 1,025,639.22 5,128,300.00 Saldo 16,410,643.10 4,102,556.90 20,513,200.00 Pagos efectuados 7,837,733.32 Saldo subastado pagado por Consultora A 12,675,466.68 (*) SALDO FINAL 0.00 Parte Dineraria I : Acciones de Electro Sur Medio compradas por Hica Parte Dineraria II : Acciones no adquiridas por los trabajadores y Compradas por Hica (*) Este importe fue subastado por PROINVERSION y fue adquirido por Consultora A en US $ 11' 000,001 quien ha cedido sus derechos de cobro a INTERBANK

b) Parte de Inversin
PARTE EN INVERSION Concepto Monto en US $

Precio del compromiso de inversin Menos: (inversin ejecutada) Oficio N 0241-99-EM/DEP 12.02.99 1 Perodo Oficio N 0124-01-EM/DEP 30.01.01 2 Perodo Oficio N 1132-01-EM/DEP 22.10.01 3 Perodo Oficio N 0708-02-EM/DEP 16.09.02 4 Perodo Diferencia entre valorizacin inicial y lo conciliado con Hica relacionado con las obras del 4 perodo la cual pasar como inversin adelantada a ser capitalizada en el 5 ao (1) Saldo por ejecutar correspondiente a 5 Perodo (2)

25,641,500.00 5,128,300.00 3,221,215.16 6,601,450.10 5,675,649.38

207,811.68 4,807,073.68

(1) Informe N 023-02-EM/DEP/DPT del 12 de diciembre de 2002 (2) Saldo segn la quinta addenda al contrato compraventa, a la fecha se encuentra en ejecucin con recursos propios de ELSM

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La diferencia entre la valorizacin inicial y lo conciliado con Hica Inversiones SA que la DEP/MEM, reconoci por US $ 207,811.68, correspondiente al Cuarto ao del Compromiso de Inversin, se refiere a las siguientes obras:
Descripcin P.S.E Castrovirreyna Huaytar P.S.E. Ingenio Changuillo II Etapa P.S.E. Otoca Ocaa II Etapa P.S.E. Puquio III Etapa Total US $ 14,693.50 21,057.16 97,606.13 74,454.89 207,811.68

Es importante indicar que este importe ejecutado por Hica Inversiones SA, no se encuentra en los activos de Electro Sur Medio por cuanto fue reconocido posteriormente y por lo tanto no fue capitalizado ni transferido a Electro sur Medio, conjuntamente con la aprobacin formal del Cuarto perodo. A la fecha del presente informe de acuerdo a lo indicado en el oficio N 1361-2006-MEM-DM del 20.10.06, que incluye los informes N 139-06-MEM/DEP del 29.09.06 y N 025-2006MEM/DEP/DPT del 26.09.06, se han ejecutado las siguientes obras: - P.S.E. Valle del Soysongo - Electrificacin de los Valles de Chincha Baja y El Carmen US $ 180,043.61

US $ 1850,697.92

Dichas obras se han ejecutado con recursos propios de Electro Sur Medio. Las obras ejecutadas como parte del compromiso de inversin ascienden a la suma de US $ 20834,426.32 de las cuales solo US $ 20626,614.47, se han capitalizado en Electro Sur Medio SAA y por las cuales se han entregado acciones a Hica Inversiones, a continuacin presentamos un cuadro de las obras ejecutadas con el nmero de localidades atendidas:

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Primer ao: Proyecto P.S.E Ingenio - Changuillo I Etapa P.S.E Castrovirreyna - Eje Huaytar I Etapa P.S.E Puquio Eje San Cristbal I Etapa P.S.E Ro Grande Crdova I Etapa (a cuenta) Total Segundo ao: Proyecto En US $ 1393,113.33 1244,275.88 583,826.25 3221,215.16 N de localidades Atendidas 18 47 6 71 N de localidades Atendidas 13 64 5 4 3 89 En US $ 896,307.45 2027,386.95 1085,690.62 1118,914.98 5128,300.00 N de localidades Atendidas 24 17 6 47

P.S.E Ro Grande - Crdova I Etapa (saldo) P.S.E Ro Grande - Crdova II Etapa P.S.E Castrovirreyna - Tntara I Etapa Total Tercer ao: Proyecto P.S.E Puquio II Etapa P.S.E Castrovirreyna - Eje Tntara II Etapa P.S.E Ocaa - Otoca I Etapa ( Tramo Llipata - Pucuri) Adecuacin Lnea T - 13 Independencia - Humay de 10 a 22,9 kv. Obras complementarias Ro Grande Crdova II Etapa ( saldo) Obras complementarias Castrovirreyna Tntara I Etapa (saldo) Total Cuarto ao: Proyecto P.S.E Puquio III Etapa P.S.E Ocaa Otoca I y II Etapa P.S.E Castrovirreyna - Huaytar II Etapa P.S.E Ingenio Changuillo II Etapa Saldo remanente por capitalizar III Perodo Total TOTAL APORTE DE HICA A ELECTROSURMEDIO

En US $ 2300,727.47 3192,384.71 733,866.10 65,030.59 287,589.68 21,851.55 6601,450.10

En US $ 2027,910.06 2612,226.20 404,669.84 575,148.69 55,694.59 5675,649.38 20626,614.64

N de localidades Atendidas 38 37 11 8 94 301

7.2.3. Hechos relevantes relacionados con el compromiso de inversin especficamente a la verificacin contable y tcnica de las obras del compromiso de inversin a cargo de la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas y al cumplimiento del pago de las obras urbanas del segundo ao del compromiso de inversin a cargo de FONAFE a) De acuerdo con el contrato compra venta y la primera addenda el encargado de verificar los registros contables que sustentaban el compromiso de inversin era la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas, asimismo tena la
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responsabilidad de verificar la ejecucin tcnica de las obras y valorizar a travs de costos unitarios cada una de estas obras que conformaban el compromiso de inversin. a.1 Para tal efecto dicha Direccin Ejecutiva para realizar la verificacin contable contrataba auditorias que se encargaban de dicha labor las cuales emitan su informe que servia de base para la capitalizacin de dichas obras en Electro Sur Medio SAA. Sobre el particular describimos los hechos de esta funcin contable en cada unos de estos perodos - Primer ao del compromiso de inversin: la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas, contrat los servicios de la auditoria Horna Basurto y Asociados, es preciso indicar que el primer ao del compromiso de inversin se realiz con un aporte en efectivo de Hica Inversiones SA en Electro Sur Medio SAA por la suma de US $ 5128,300, y esta ltima es la que ejecutaba las obras. Al respecto del anlisis efectuado dicha auditoria report que Hica Inversiones SA efectu diversos aportes en diferentes momentos, sin embargo se ha determinado que algunos de estos aportes difieren con el que realmente se consider como aporte de capital, el cual fue en primer lugar fue puesto en consideracin del Directorio de Electro Sur Medio SAA y luego elevado a Junta de Accionistas para su aprobacin y capitalizacin, y que sirvi de base para el posterior aumento de capital inscrito en los registros pblicos. Dicha diferencia en los comprobantes de caja que remiti Hica Inversiones SA a la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas que se encuentran detallados en el informe de la auditoria Horna Basurto y Asociados y son diferentes a los que aprob el Directorio y la Junta de Accionistas de Electro Sur Medio, lo que hace presumir que hubo deliberada intencin de Hica Inversiones de pretender sorprender tanto a la firma auditora como al Estado Peruano, es ms llama la atencin que el supervisor de la inversin por la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas, que tambin era Director de Electro Sur Medio SAA (Jess Vidaln Orellana), al tener estas dos funciones y conocer estas diferencias, pues tena el informe de la firma auditora Horna Basurto y Asociados y el que se estaba aprobando en
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el Directorio, no haya presentado ninguna observacin al Directorio y al representante legal (Electroper SA) del contrato compraventa de estos hechos.13 Es mas si estos documentos fueron remitidos por Hica Inversiones SA, legalizados por Notario Pblico y no concuerdan con lo aprobado se estara configurando un delito Contra la Fe Pblica. - Segundo ao del compromiso de inversin: este ao tuvo dos componentes una porcin fue realizada en efectivo por Hica Inversiones SA a Electro Sur medio SAA y la otra porcin fue aportada en obras ejecutadas por Hica Inversiones y transferidas a Electro Sur Medio, la auditoria que contrato la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas fue la firma Horna Basurto y Asociados. De acuerdo con el informe de OSINERGMIN, que hace referencia al informe final de supervisin de movimiento de caja ingresos y egresos de caja bancos de Electro Sur Medio SAA perodo enero 2000 a junio 2001 elaborado por el CPC Miguel Dvila Servat, se determin algo por dems interesante, Electro Sur Medio SAA pag a la empresa Del Sur SA, empresa vinculada a Hica Inversiones SA por concepto de: pago de la Obra Ro Grande, obra que pertenece a este segundo compromiso de inversin dicho pago fue por un total de US $ 1436,664 realizado en tres partes; desembolso que se efectu el da 18 de mayo del 2000 y el mismo da Hica Inversiones SA por el mismo importe y en iguales partes lo deposita en las cuentas de Electro Sur Medio SAA como aporte de capital. A continuacin se muestra un cuadro que detalla lo mencionado:

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Art.377.- Omisin, rehusamiento o demora de actos funcionales El funcionario pblico que, ilegalmente, omite, rehusa o retarda algn acto de su cargo ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos y con treinta a sesenta das de multa. Art 384.- Colusin desleal El funcionario o servidor pblico que, en los contratos, suministros, licitaciones, concursos de precios, subastas o cualquier otra operacin semejante en la que intervenga por razn de su cargo o comisin especial defrauda al Estado o entidad u organismo del Estado, segn ley, concertndose con los interesados en los convenios, ajustes, liquidaciones o suministros, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de quince aos. 71

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Pagos de Electro Sur Medio SAA a la empresa Del Sur SA (En dlares americanos)
Fecha Comprob. egresos Concepto Banco Importe

18.05.2000 18.05.2000 18.05.2000

170 168 169

Pago Obra Ro Grande Pago Obra Ro Grande Pago Obra Ro Grande

Interbank 446,664 Interbank 495,000 Interbank 495,000 Total 1436,664

Depsitos efectuados por Hica Inversiones SA a Electro Sur Medio SAA (En dlares americanos)
Fecha Comprob. Ingresos Concepto Banco Importe

18.05.2000 18.05.2000 18.05.2000

001 002 003

Aporte de Capital Aporte de Capital Aporte de Capital

Interbank 446,664 Interbank 495,000 Interbank 495,000 Total 1436,664

Esto nos hace presumir que existe algn contrato entre Hica Inversiones y Del Sur SA para que proceda entre ellas una transferencia de fondos y consecuentemente la primera deposite finalmente este importe en Electro Sur Medio SAA, hechos que deben ser investigados. - Tercer ao del compromiso de inversin: el aporte consisti en obras que ejecut Hica Inversiones y luego transfiri a Electro Sur Medio SAA, para la supervisin, la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas contrato a la firma vila Barrera y Asociados, para efectuar la verificacin contable, dicha firma en su informe no deja muy claro las fuentes que utilizo Hica Inversiones para la ejecucin de las obras, tal como lo expresa Electroper en sus informes. - Cuarto ao del compromiso de inversin: el aporte consisti en obras que ejecut Hica Inversiones y luego transfiri a Electro Sur Medio SAA, la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas contrato al CPC Segundo Saucedo Chvez, para la verificacin contable, en su informe se observa que existen diversas provisiones contables, que sustentan el importe capitalizado, que si bien es cierto es una practica contable comn, no evidencia que estas provisiones posteriormente se haya convertido en facturas y luego en pagos a los contratistas que ejecutaron la obra . Es importante este aspecto porque el importe sustenta la valorizacin de las obras y
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consecuentemente el aporte de capital en Electro Sur Medio SAA a.2 Con respecto a la informacin y verificacin tcnica que realiz la Direccin Ejecutiva de Proyectos de Energa y Minas, sobre los costos unitarios reconocidos por dicha Direccin difieren con los precios de mercado A la fecha del presente informe la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas no ha remitido a este Grupo de Trabajo, la resolucin, directiva y/o reglamento que le permiti verificar, sustentar y aprobar los costos unitarios de las obras relacionadas al compromiso de inversin que present Hica Inversiones SA para el cumplimiento de su compromiso contractual. Al respecto y luego de un anlisis efectuado en forma aleatoria a cada uno de las obras y en especial a los costos unitarios se ha podido determinar que estos difieren con el precio de mercado, por lo que existira una sobrevaluacin de los mismos, hecho que debera investigarse por el Poder Judicial a fin de deslindar presuntos ilcitos penales. Es importante mencionar que de acuerdo a lo contractual e indicado por la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas en su informe N 313-07MEM/DEP se sigui el procedimiento establecido en la dcima octava hasta la vigsima segunda, en dichos literales se indican que Hica Inversiones SA presentar planos, memoria descriptiva, costos unitarios, etc., del proyecto para que sea revisado y aprobado por dicha Direccin Ejecutiva. En este sentido en las comunicaciones de Electro Sur Medio SAA e Hica Inversiones SA (comunicacin N EPIF-080-99 DEL 29.12.99) sobre el particular se indica que los costos unitarios para el montaje se han realizado sobre la base de la estructura de costos aprobadas por la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas y la mano de obra ha sido tomada de las publicaciones de CAPECO. En conclusin a la fecha la Direccin Ejecutiva de Proyectos no ha acreditado ni sustentado la aprobacin de los costos unitarios presentados y elaborados por Hica Inversiones SA.

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b) De acuerdo a lo estipulado en la Segunda Addenda, segn la Clusula Segunda, Numeral 2.3, se seala lo siguiente:
Las obras de rehabilitacin de instalaciones elctricas afectadas por el fenmeno de El Nio en las localidades de Ica y Zonas aledaas ejecutadas por ELECTRO SUR MEDIO son financiadas por LA COMPRADORA mediante la capitalizacin de las utilidades de ELECTRO SUR MEDIO SAA que sean de su propiedad segn la Sub- Clusula 14.2.5 del Contrato, en los montos y oportunidades que se precisan a continuacin: a. US $ 1966,443.00 que han sido acreditados mediante la capitalizacin de US $ 1579,252.34 y US $ 387,190.66 segn acuerdos de Junta General de Accionistas de ELECTRO SUR MEDIO de fechas 27 de abril de 2001 y 6 de abril de 2002, respectivamente. Para el saldo de US $ 597,707.00 la capitalizacin se acreditar a mas tardar el 13 de noviembre de 2003, fecha esta ltima en la que vence el compromiso de inversin en obras rurales. A solicitud de LA COMPRADORA, debidamente sustentada, el perodo de verificacin de este compromiso podr ampliarse hasta en seis (6) meses, sin la aplicacin de penalidades por dicho perodo.

b.

Para tal efecto, la Junta General de Accionistas de ELECTRO SUR MEDIO adoptar los acuerdos que fuesen necesarios. De no existir utilidades suficientes, LA COMPRADORA deber cumplir su compromiso con aportes dinerarios adicionales. En tanto subsista este compromiso, ELECTRO SUR MEDIO no podr reducir su capital social. En el caso que LA COMPRADORA incumpliera con acreditar el saldo pendiente indicado en el numeral ii) precedente en los montos y plazos sealados, se aplicar una penalidad a ser determinada con las tasas de penalidad diaria y lmites establecidos en las clusulas Cuadragsima tercera y Cuadragsima Cuarta del Primer Addendum, respectivamente

Al respecto FONAFE hasta la fecha no ha evidenciado que ha solicitado a Hica Inversiones el aporte adicional, de US $ 597,707.00 con los intereses correspondientes, ya que no pudo haberse capitalizado utilidades, segn lo demuestran los estados financieros reportados por Electro Sur Medio SAA a CONASEV, adems a partir de Octubre 2003 esta empresa se encontraba bajo Administracin Judicial ordenada por la autoridad competente, tal como se comentar mas adelante, y dicha medida judicial suspenda a los rganos societarios. En este sentido FONAFE no ha cumplido con las obligaciones de supervisor del contrato compraventa de acciones de Electro Sur Medio, lo que debe ser investigado tanto por la Contralora General de la Repblica como por el Poder Judicial.14
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Art.377.- Omisin, rehusamiento o demora de actos funcionales El funcionario pblico que, ilegalmente, omite, rehusa o retarda algn acto de su cargo ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos y con treinta a sesenta das de multa. Art 384.- Colusin desleal El funcionario o servidor pblico que, en los contratos, suministros, licitaciones, concursos de precios, subastas o cualquier otra operacin semejante en la que intervenga por razn de su cargo o comisin especial defrauda al Estado o entidad u organismo del Estado, segn ley, concertndose con los interesados en los convenios, ajustes, liquidaciones o suministros, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de quince aos. 74

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7.2.4 Hechos relevantes relacionados con la parte dineraria a cargo de Hica Inversiones y la gestin de Electro Sur Medio SAA Ante las dificultades financieras de Hica Inversiones SA para afrontar sus obligaciones contractuales con el Estado Peruano, trajo como consecuencia que Electro Sur Medio deteriore su capacidad financiera, debido a la transferencia de fondos a Hica Inversiones SA, demostrado en las Comisiones Investigadoras realizada por el Congreso de la Repblica y que este Grupo de Trabajo comparte sus conclusiones y recomendaciones, se dan los siguientes hechos a analizar producto de la extensa documentacin recibida por este Grupo de Trabajo en la que se debe poner especial nfasis en las fechas que suceden los acontecimientos: a) Anlisis de los principales documentos y hechos. Como se seal anteriormente, debido a las dificultades financieras de Hica Inversiones SA, cuyo nico activo son las acciones que posee en Electro Sur Medio SAA y en vista que sta ltima tambin tena dificultades financieras por el apoyo financiero a Hica Inversiones SA, y no poda cumplir con sus obligaciones de operatividad (pago a generadoras de electricidad) y Hica Inversiones SA con sus obligaciones con el Estado Peruano y la banca privada, el Banco Interbank propone a Electro Sur Medio (nico generador de fondos) contratar a Consultora A SAC como Controller, funcin que vino desempeando desde el ao 2001 hasta el 09 de diciembre de 2002 en que mediante acuerdo de Directorio de Electro Sur Medio, se nombra a Consultora A SAC como Gerente Financiero de Electro Sur Medio SAA para proceder a la reestructuracin financiera de la empresa, revocndose los poderes a todos los funcionarios de Electro Sur Medio SAA; en este sentido quedan facultados para ejercer la operatividad de Electro Sur Medio, de acuerdo a los Estatutos el Gerente General (Nicols Alfredo Arias Ochova) y Consultora A SAC (Juan Ramn Garca Bustamante y/o Humberto Atilio Guilln Luque y/o Jos Fabricio Tola Nosiglia). a.1 El 21 de febrero de 2003, se firma el contrato de Cesin de Derechos Polticos y Mandato irrevocable de venta de acciones de Capital que celebran IATE SA, S & Z Consultores Asociados SA con el Banco Interbank, donde participan adems Hica Inversiones SA y Electro Sur Medio SAA; en dicho contrato se acuerda que IATE SA y S & Z Consultores Asociados SA (accionistas de Hica) ceden a favor de Interbank el ejercicio de sus derechos de

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accionistas, en la que establecen y expresan irrevocablemente que Interbank ejercer en todo momento todos los derechos que como accionistas le corresponden no pudiendo entorpecer el normal desenvolvimiento de Hica Inversiones SA y su subsidiaria Electro Sur Medio SAA. Del mismo modo en dicho contrato los accionistas de Hica Inversiones SA acuerdan de manera expresa, incondicional e irrevocable un Mandato de Venta de Acciones de Capital a favor de Interbank, con el objeto de que ste proceda a la venta directa de las acciones de capital de Hica Inversiones SA y su subsidiaria Electro Sur Medio SAA, este contrato quedar sin efecto nicamente si los accionistas de Hica Inversiones efectan un aporte de capital, a travs de s o a travs de un socio estratgico en un plazo de 90 das de la suscripcin de dicho contrato, vencido este plazo el Interbank ejercer los derechos y mandato de venta pactados en el mismo. a.2 El 04 de agosto de 2003, Interbank ejerciendo los derechos polticos antes cedidos y comentados realiza una Junta General de Accionistas de Hica Inversiones SA, nombrando un nuevo Directorio y nuevo Gerente General como sigue: (Partida Registral N 03021543) Directorio de Hica: Ismael Benavides Ferreyros, Presidente Andrs Muoz Ramrez, Vicepresidente Julio Csar Cceres Alvis, Director Nicols Alfredo Arias Director Gerente General: Consultora A SAC

Con este nombramiento el nuevo Gerente General de Hica Inversiones SA se convierte en representante legal facultado para la firma de documentos contractuales y/u otros para la relacin contractual con el Estado Peruano y terceros. Posteriormente en Junta de Accionistas de Hica Inversiones del 10 de noviembre de 2003 se acord designar en la Gerencia General de Hica Inversiones al Estudio Chiappe Abogados Soc. Civ. R.L. (Partida Registral N 0302154). Luego en Junio de 2004 mediante Junta de Accionistas de Hica Inversiones se acord nombrar como gerente General de Hica Inversiones al Estudio AZA Abogados Soc.Civ. R.L., hasta el 23 de setiembre de 2004 que present su

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renuncia irrevocable y que ser materia de comentarios ms adelante. Finalmente en Junta de Accionista de Hica Inversiones del 10 de febrero de 2005 se acord designar a la seora Azucena Guadalupe Prez Tello como Gerente General de Hica Inversiones SA. (Partida Registral N 03021543) a.3 Tal como se explic en el numeral 7.2.1, el 26 de setiembre de 2003 se suscribe la Cuarta Addenda, entre FONAFE e Hica Inversiones SA (Consultora A SAC) con intervencin de PROINVERSION, COFIDE, Electro Sur Medio SAA y Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas (DEP/MEM), donde se prorroga nuevamente el plazo del inicio del quinto ao de inversin el cual se iniciar el 15 de setiembre de 2005, tambin se indica que la carta fianza que garantizaba el compromiso de inversin pase a garantizar la parte dineraria y dejar sin efecto las transferencias de acciones a favor de Hica Inversiones SA como consecuencia de la ejecucin del compromiso de inversin correspondiente al tercer y cuarto perodo, as como cualquier otra transferencia de acciones fideicometidas. Con esta Addenda el Estado Peruano, queda desprotegido de exigir en forma inmediata ante cualquier incumplimiento la ejecucin de la carta fianza. b) Subasta del crdito por el saldo de la parte dineraria. El 25 de marzo de 2003 PROINVERSIN aprueba las bases de la Subasta Pblica para la transferencia del saldo del crdito de la parte dineraria que le corresponda a Hica Inversiones SA pagar producto del Contrato Compraventa de acciones de Electro Sur Medio SAA, en mayo 2003, PROINVERSIN convoca a subasta pblica el crdito correspondiente al saldo de la parte dineraria, el cual ascenda en dicho momento a US $ 12675,466.68, detalle que ya fue comentado en el numeral 7.2.2 literal a). Este Grupo de trabajo considera que PROINVERSION acord esta subasta porque conoca las dificultades financieras de Hica Inversiones SA, adems haba suscrito la Tercera Addenda el 21 de abril de 2003, donde prorroga los pagos de las cuotas dinerarias vencidas. Segn el informe de OSINERG, el 26 de junio de 2003, PROINVERSIN convoca a subasta dicho crdito (en primera convocatoria) estableciendo un precio base de US $ 11000,000 por el saldo por pagar que ascenda a US $ 12675,466.68 (solo
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principal); al respecto se presenta un solo postor, CENTAURA SAB, (representante de Interbank) que ofert US $ 9251,000, declarndose desierta la subasta. El 17 de octubre de 2003 (ntese posterior a la firma de la cuarta addenda 26 de setiembre de 2003, firmada por Consultora A como representante de Hica Inversiones SA) se efecta la segunda convocatoria resultando ganador Consultora A SAC que ofert US $ 11000,001 (un dlar ms que el precio base). De las documentaciones recibidas a esa fecha Consultora A SAC solo contaba con un capital social suscrito y pagado segn los Registros Pblicos de solo S/.10,000 (Diez mil nuevos soles), por lo que en dicha fecha resultaba evidente que haba una vinculacin directa con el Interbank, situacin que era conocida por todos aqullos funcionarios del Estado que tenan a cargo el Contrato Compraventa de acciones de Electro Sur Medio lo que hace presumir que dichos funcionarios han tenido una actitud generosa con el citado Banco, ya que a la fecha de este informe y en base a los expedientes que INDECOPI ha remitido de los procesos concursales de Electro Sur Medio SAA y Hica Inversiones SA (que se explicara al detalle mas adelante), en primer lugar Consultora A SAC, ha cedido el derecho de cobro y garantas que pago en esta subasta al Banco Interbank, y que ste ltimo en su calidad de Presidente de la Junta de Acreedores ha colocado esta deuda en el Plan de Reestructuracin de Electro Sur Medio SAA, en conclusin Electro Sur Medio SAA pagar el precio de esta subasta, en consecuencia su propia privatizacin, en desmedro y deterioro de su operatividad y calidad del servicio que ofrece, tal como lo seala OSINERG en sus informes remitidos a este Grupo de Trabajo. Anlisis de la Subasta: Partamos de lo siguiente si los funcionarios de PROINVERSION, conocan que el Banco Interbank estaba al frente de Hica Inversiones SA, como se ha demostrado anteriormente por que subast la deuda si poda haber exigido el pago del principal con los intereses correspondientes al Banco Interbank, por la subasta el Estado Peruano dej de percibir los intereses y parte del principal adeudado, sta decisin ha perjudicado a Electro Sur Medio SAA ya que sta pagar estos importes como se explic anteriormente va plan de reestructuracin, pero esta vez al Banco Interbank.

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A continuacin presentamos el ahorro que ha tenido el Banco Interbank, (al inicio a travs de Consultora A SAC, firmando addendas en representacin legal de Hica Inversiones SA y luego en adjudicatario de la subasta) en esta operacin con la anuencia de PROINVERSION y de FONAFE15 al dejar pasar esta decisin con la nica razn de que ya el Estado Peruano recibi la contraprestacin por esta privatizacin. Este Grupo de Trabajo considera cierta esta apreciacin pero a costa de los fondos de Electro Sur Medio SAA y por consecuencia en el deterioro de la calidad del servicio elctrico que brinda a sus usuarios; por lo que tambin consideramos que los funcionarios de PROINVERSION Y FONAFE no han cumplido con el objeto bsico del Decreto Legislativo N 674 que es promover y atraer la inversin privada.
Beneficio obtenido por Banco Interbank Diferencia dejada de percibir por Estado Peruano 1,675,455.68

Concepto - Subasta crdito (no incluye intereses) - Cambio en carta fianza que Garantizaba parte Dineraria segn Cuarta addenda - Ejecucin del 5 ao compromiso De inversin con recursos de Electro Sur Medio SAA

Precio de Subasta

Precio de adjudicacin

12,675,456.68 11,000,001.00

1,253,721.39

4,807,073.68 TOTAL BENEFICIO 7,736,250.75

c) Gestin en Electro Sur Medio SAA De acuerdo a la documentacin recibida por OSINERG e INDECOPI podemos sealar los hechos ms importantes que este Grupo de Trabajo considera ha deteriorado la marcha de Electro Sur Medio SAA y en consecuencia la calidad del servicio que otorga al haber pagado su propia privatizacin:

Art 384.- Colusin desleal El funcionario o servidor pblico que, en los contratos, suministros, licitaciones, concursos de precios, subastas o cualquier otra operacin semejante en la que intervenga por razn de su cargo o comisin especial defrauda al Estado o entidad u organismo del Estado, segn ley, concertndose con los interesados en los convenios, ajustes, liquidaciones o suministros, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de quince aos. 79

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c.1

Transferencia de fondos de Electro Sur Medio SAA a Hica Inversiones SA. De acuerdo a la solicitud de reconocimiento de crdito presentada por Electro Sur Medio SAA en el expediente N 106-2003-CDCO-ODI-UDP del proceso concursal de Hica Inversiones S.A., ante INDECOPI y de acuerdo al estado financiero de Hica Inversiones S.A. al 31 de marzo de 2005, se demuestra que existen US $ 294 millones que Hica Inversiones SA le debe de pagar a Electro Sur Medio, que se encuentran registrados como una cuenta por pagar a vinculadas, sin embargo en los estados financieros de Electro Sur Medio SAA dicho monto por cobrar a Hica Inversiones SA, se encuentra provisionado como cobranza dudosa el cual afecto resultados del ao 2003 de Electro Sur Medio SAA, a continuacin presentamos un cuadro con el detalle de esta deuda que obra en el expediente antes sealado:
CUENTAS POR PAGAR DE HICA INVERSIONES A ELECTRO SUR MEDIO S.A.A ( Expresado en miles de US $ Dlares Americanos)

Concepto

1999

2000

2001

2002

2003

2004

Total

Adelanto de Gerenciamiento Contrato de Prstamo con ESM Pago Cuota dineraria e Intereses a Cofide Ejecucin de Aval ESM de Pagars Interbank Ejecucin prstamo de Back to Back Total Transferido Facturacin por Gerenciamiento Back to Back - Amortizacin a ESM Prstamo de Pan Electric Ltda. Cobro de IGV por facturacin aporte de obras Devolucin Adel. Gerenc. NBK , BNP, BIF, Sudamericano Otras compensaciones de facturas Total Devoluciones

2,706

6,932

11,420

6,133 1,723 1,759 1,541 614 4,000 12,000 15,300 615 1

27,191 3,483 1,541 614 16,000 48,829 4,114

2,706 468

6,932 2,267 6,000

11,420 1,379 4,000 3,605 1,517

11,856

6,000 1,022 30

16,000 3,605 2,539 830 103

800 33 501 70 9,137 10,501

7,052

27,191

Sub-Total

2,205

919

5,723

21,023

21,638

21,638

Intereses

2,217

2,170

3,364

7,751

Saldo Final

2,205

3,136

7,893

24,387

21,638

29,389

OSINERG, en sus informes que hiciera llegar a este Grupo de Trabajo mediante Oficio N 4433-2006-OSINERG-GFE del 15.09.06 y Oficio N 5390-2006-OSINERG-GFE del 19.10.06 ha resumido esta deuda en lo siguiente:
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RESUMEN DE LAS CUENTAS POR COBRAR DE ELECTRO SUR MEDIO A HICA INVERSIONES (En US $) Concepto 1 Contrato de Prstamo con ESM 2 Pago Cuota dineraria e Intereses a Cofide 3 Ejecucin Aval ESM por Interbank 4 Ejecucin prstamo de Back to Back Total Transferido a HICA 5 Intereses Saldo por Cobrar a HICA 4,000,000.00 12,000,000.00 2,216,714.96 2,170,382.26 3,363,749.00 2001 2002 1,723,009.00 2003 1,759,826.63 1,541,385.77 613,095.47 2004 994.53 Acumulado 3,483,830.16 1,541,385.77 613,095.47 16,000,000.00 7,750,846.22

5,723,009.00 15,301,212.40 614,090.00 21,638,311.40 2,216,714.96 7,893,391.26 18,664,961.40 614,090.00 29,389,157.62

Es importante indicar que esta deuda tambin se precisa en el acpite I.3 del Contrato General, y literalmente seala lo siguiente: ELSM y HICA declaran que, bajo la administracin del Grupo Tasselli, se realizaron transferencias indebidas de fondos de ELSM a HICA bajo las modalidades de adelantos de honorarios por concepto de gerenciamiento y administracin, y prstamos a accionistas. Asimismo, ELSM y HICA declaran que en la actualidad (Junio 2005) las obligaciones de HICA a favor de ELSM ascienden aproximadamente a la suma de US $ 29,4 millones, obligaciones que son consideradas incobrables dada la grave situacin financiera en que el grupo Tasselli dej a esta empresa. Al respecto este Grupo de Trabajo coincide con lo observado por OSINERG en su oportunidad y que ahora en seal de conformidad a la declaracin firman el Contrato General, PROINVERSION Y FONAFE, declaracin que confirma las conclusiones a que llegaron las anteriores Comisiones Investigadoras del Congreso de la Repblica, y por la cual los funcionarios de estas entidades a cargo del Contrato Compraventa no resolvieron el mencionado Contrato en su oportunidad. Es posible que tanto FONAFE como PROINVERSION manifiesten que lo que expone el numeral 1.3 del Contrato General, son declaraciones particulares de las empresas privadas HICA y ELSM (empresa privatizada), que para efectos del contrato no obligan en ninguna parte a representantes del Estado, sino que, constituyen afirmaciones sobre acreencias una respecto de la otra, en las que el Estado no ha intervenido, ni generado, las cuales

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no lo perjudican ni benefician y, por tanto, no cuenta con ninguna titularidad para reclamar. Sin embargo, no debemos olvidar la posicin de FONAFE, del 26 de febrero de 2002 cuando emiti una comunicacin con la ocasin de la solicitud de Electroper SA para la Resolucin del Contrato Compraventa por adelantos de gerenciamiento, en donde seala que coincide con los fundamentos expuestos por el Estudio Hernndez & Rosell Abogados referidos a la resolucin del contrato pero propone una transaccin extra judicial o solucin negociada (al estilo del caso JORBSA tal como sucedi con las distribuidoras elctricas del norte y centro). Entonces ahora que las dos empresas, en el numeral I.3 del Contrato General estn declarando que esos adelantos existieron y siguiendo la posicin inicial de FONAFE al sugerir una transaccin judicial acaso no implica que el Estado deba intervenir o lo que sucede es que a esa fecha FONAFE no era el supervisor del contrato y ahora que si es supervisor del contrato tiene una posicin diferente antes tales hechos. De otro lado PROINVERSIN (Ex COPRI), con fecha 15 de enero de 2002 evala el mismo informe del Estudio Hernndez & Rosell Abogados, tambin con la ocasin de la solicitud de Electroper SA de la Resolucin del Contrato Compraventa de acciones de Electro Sur Medio SAA, seala que solo existe incumplimiento por la transferencia de fondos de Electro Sur Medio a favor de Hica Inversiones S.A., y que por lo tanto se debe exigir la devolucin del exceso. Entonces acaso ahora despus de la declaracin no le compete a FONAFE como supervisor solicitar la devolucin del total transferido (US $ 294 millones). O ahora tambin es posible que se argumente que en ninguna parte del contrato ni de la Ley se desprende que un incumplimiento de las estipulaciones contractuales relativo a la forma de financiamiento de la inversin permite concluir que sta no se ha realizado; este argumento es poco sustentable por que estaramos afirmando en todo caso que no importa el financiamiento; entonces con tal de cumplir la relacin contractual los fondos pueden provenir de delitos (hurto, narcotrfico, etc.) Es ms, ahora todos los involucrados saben que las obras existen fsicamente y los recursos con que se efectuaron pago de la privatizacin- debieron segn la clusula del

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contrato realizarse con recursos del inversionista, no con recursos de la privatizada. En sntesis este Grupo de Trabajo debe concluir que las transferencias de fondos de Electro Sur Medio SAA a Hica Inversiones SA; tal como lo sealaran las Comisiones Investigadoras del Congreso de la Repblica sobre la privatizacin de Electro Sur Medio SAA; fueron utilizadas por Hica Inversiones SA para efectuar el Compromiso de Inversin (del 1 al 4 perodo); por lo tanto Electro Sur Medio SAA en este aspecto pag su propia privatizacin. Es ms el 5 perodo de inversin la primera etapa est siendo ejecutada por Electro Sur Medio con recursos propios y la segunda etapa ser ejecutada por el Estado Peruano al haber obtenido un fallo arbitral en contra de los intereses del Estado. Del mismo modo este Grupo de Trabajo seala que los funcionarios de FONAFE, PROINVERSION y otros deben ser investigados en el Poder Judicial para determinar si existe un ilcito penal no denunciado por la Comisin Investigadora de Delitos Econmicos y Financieros cometidos entre 1990-2001, los cuales ya se encuentran en proceso de investigacin en el Poder Judicial, eso independientemente que debe iniciarse un proceso administrativo sancionador puesto que FONAFE, PROINVERSION no han cumplido con las funciones elementales que toda Entidad y funcionario pblico debe cumplir, en este sentido no velaron por el objeto del Decreto Legislativo N674 que es la de promover la inversin privada. Segn los estados financieros de Electro Sur Medio SAA al 31 de diciembre 2003 la cuenta por cobrar a Hica Inversiones por US $ 29 millones ha sido provisionada como cobranza dudosa registrndose como gasto, lo que ha trado como consecuencia un desmedro en el patrimonio de Electro Sur Medio; provisin que ha sido acotada por la Administracin Tributaria (SUNAT) siendo Electro Sur Medio notificada con Resoluciones de Determinacin y de Multa: Resolucin de Determinacin N 1020030002685 por un importe con intereses de S/.7236,904 y la Resolucin de Multa N 1020020003898 por un importe con intereses de S/. 24563,598, ambas emitidas bsicamente por el reparo realizado a la provisin de cobranza dudosa de la deuda de HICA, (la cual ascenda a S/.99590,509 equivalente a los US $ 29,4 millones). Dicha provisin fue efectuada por
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de incobrable a (i) las deudas contradas entre s por partes vinculadas.. En este sentido en opinin de OSINERG no

Consultora A SAC como administrador judicial de Electro Sur Medio, debe mencionarse que el 23 de diciembre de 2003 se emiti el Decreto Legislativo N 945 referido a cambios en el Impuesto a la Renta para el ao 2004 y en su art. 25 establece lo siguiente: No se reconoce el carcter

se entiende los criterios tcnicos y legales por la cual la administracin judicial de Electro Sur Medio SAA efectu tal provisin que ahora es acotada por SUNAT, o se debe entender en todo caso que, como se conoca el Decreto Legislativo sealado anteriormente, es decir antes del cierre del ejercicio econmico 2003 se efecta la provisin, por lo que debe tenerse en cuenta una posible presuncin de elusin para el pago de impuestos, que deber determinar la Administracin Tributaria (SUNAT). Pero del anlisis de esta deuda, no slo estas transferencias las efectu el Grupo Tasselli, de la documentacin remitida por INDECOPI en la solicitud de reconocimiento de crditos del Banco Interbank y Electro Sur Medio SAA se aprecia lo siguiente: Si observamos el cuadro resumen que se muestra anteriormente de esta deuda podemos distinguir que se transfiri fondos a Hica Inversiones en el ao 2003 por US $ 1541,385.77, esta operacin se dio inicio el 17 de marzo de 2003 en donde Electro Sur Medio SAA solicita un prstamo a Interbank mediante Carta N GCAC-AFC-166-2003 suscrita por Nicols Alfredo Arias como Gerente General de Electro Sur Medio y por Consultora A SAC como Gerente Financiero de Electro Sur Medio. El 18 de marzo de 2003 se emite un Pagar N 80014692 por dicho importe suscrito por Nicols Alfredo Arias como Gerente General de Electro Sur Medio y por Consultora A SAC debidamente representada por Juan Ramn Garca Bustamante como Gerente Financiero de Electro Sur Medio, como deudores principales y suscrito por Nicols Alfredo Arias como Gerente General de Hica Inversiones como fiador solidario.

Hasta aqu esta operacin se encuentra dentro de los parmetros normales de una gestin financiera comn, pero dichos fondos requeridos fueron
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prestados a Hica Inversiones con consentimientos del Interbank, y con la firma autorizada del Gerente Financiero de Electro Sur Medio, es decir Consultora A SAC. Es as, que el mismo 17 de marzo de 2003, Electro Sur Medio SAA mediante carta N GCAC-AFC-1672003 (ntese el nmero de la carta anterior) suscrita por los mismos funcionarios dirigida al Banco Interbank le solicitan transferir dicha suma desembolsada (US $ 1541,385.77) a la cuenta corriente de Hica Inversiones SA en el propio Interbank (Cuenta Corriente M.E. N 400-0003149504). En la misma fecha (17-03-2003) Hica Inversiones SA mediante carta N 034-2003-GG/HI suscrita por Nicols Alfredo Arias en calidad de Gerente General de Hica Inversiones SA, dirigida a Interbank le solicita la emisin de un Cheque de gerencia por dicho importe a nombre de COFIDE para cancelar una cuota de la parte dineraria. El 19 de marzo 2003 Hica Inversiones mediante carta N 40A-2003-GG/HI dirigida a Electro Sur Medio SAA, suscrita por Nicols Alfredo Arias en calidad de Gerente General de Hica Inversiones, le comunica lo anteriormente descrito. Si seguimos analizando el cuadro resumen de la deuda; en el ao 2004 se aprecia que se ha transferido fondos a favor de Hica Inversiones SA por US $ 613,095.47 importe que corresponde a la ejecucin por parte del Interbank de un aval de Electro Sur Medio a favor de Hica Inversiones, referido a la parte dineraria que Consultora A SAC se adjudic en la Subasta del crdito del Saldo de la Parte Dineraria. Esta operacin se realiz de la siguiente manera: como producto de la subasta antes sealada no solo se transfiri el crdito sino las garantas esto es las cartas fianzas que garantizaban los compromisos con el Estado Peruano siendo stas por US $ 4753,300.01 que garantizaba la parte dineraria y US $ 1253,721.39 que garantizaba la parte de Inversin y que en virtud de la cuarta addenda esta ltima pas a garantizar el crdito subastado. Ambas cartas fianzas fueron emitidas por el Banco Interbank a solicitud de Hica Inversiones a favor de COFIDE y/o FONAFE,

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con la subasta dichas cartas fianzas transferidas a favor de Consultora A SAC.

fueron

Con fecha 17 de marzo de 2003 Nicols Alfredo Arias como Gerente General de Hica Inversiones SA mediante carta N 036-2003-GG/HI dirigida a Interbank solicita emitir una carta fianza por US $ 4753,300.01 a favor de COFIDE y/o FONAFE para garantizar el fiel cumplimiento del saldo de la parte dineraria, en dicha comunicacin Hica Inversiones SA no menciona la emisin y suscripcin de un pagar en respaldo de dicha carta fianza y menos que Electro Sur Medio suscribir el pagar como fiador solidario. Sin embargo mediante Carta Notarial del 16 de febrero de 2004 suscrita por Rafael Carnero Sumar como Gerente de Cobranza Judicial y por Jos Enrique Aguilar Muoz ambos de Interbank dirigida a Hica Inversiones SA con copia a Electro Sur Medio, recepcionada el 20 de febrero de 2004 se indica que el pagar N 0080016319 por US $ 4753,300.01 ha vencido el 15 de febrero de 2004 este corresponde a la carta fianza N 23017. En este tiempo se encontraba Consultora A SAC como administrador judicial de Electro Sur Medio SAA. Es en ese sentido y que estando Electro Sur Medio bajo la afectacin de todas sus cobranzas por un contrato de fideicomiso donde el Interbank es el fiduciario, el 10 de junio y 12 julio procede a cobrarse la suma de US $ 613,095.47, es preciso indicar que esto contraviene lo estipulado en las prioridades de pago que estableca el contrato de fideicomiso el cual se analizar mas adelante. Por lo tanto el nuevo importe de esta acreencia avalada ahora por Electro Sur Medio es de US $ 4140,204.54 que es el principal del crdito reconocido por INDECOPI en el proceso concursal de Electro Sur Medio SAA y que ste pagar segn el plan de reestructuracin, al igual que el pagar N 00371960 por US $ 1253,721.39 derivado de la carta fianza N 23018 En consecuencia y por los hechos mencionados, este Grupo de Trabajo considera que no slo el Grupo Tasselli (como ya se ha demostrado) transfiri fondos a Hica Inversiones SA, sino que tambin estuvieron involucrados Consultora A SAC y el Banco Interbank, a los cuales de le debe investigar a travs del Poder Judicial su participacin o incluirlos en el proceso
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judicial ya seguido al Grupo Tasselli como consecuencia de la denuncia que hiciera la Comisin Investigadora de Delitos Econmicos y Financieros cometidos entre 19902001. c.2 Contrato de Fideicomiso de fuente de pago El 28 de noviembre de 2002, das antes que Consultora A SAC sea nombrada Gerente Financiero de Electro Sur Medio (09-12-2002) se firm el Contrato de Fideicomiso de Fuente de Pago entre Electro Sur Medio SAA, en calidad de fideicomitente; La Fiduciaria SA, en calidad de fiduciaria; y Banco Interbank en calidad de fideicomisario; por medio del cual y a travs de sus addendas Electro Sur Medio cede la totalidad de sus cobranzas de todos los servicios que brinda a los usuarios vinculados al suministro de energa elctrica, establecindose que los fondos del patrimonio fideicometido fueran destinados, en primer lugar, a pagar a las empresas generadoras que suministran electricidad a Electro Sur Medio; en segundo lugar, a la atencin de los costos necesarios para el desarrollo normal de las actividades productivas de Electro Sur Medio; y en tercer lugar, a pagar la deuda con el Banco Interbank. Este contrato no tiene nada de particular en una operacin financiera entre empresas, sin embargo este Grupo de Trabajo sobre la base del informe de OSINERG remitido con Oficio N 4433-2006-OSINERG-GFE del 15.09.06 en la cual adjunta los informes de diversas empresas auditoras que contrato para su labor de fiscalizacin sobre el particular; le permite a OSINERG concluir que el manejo de este contrato ha deteriorado el servicio elctrico que presta Electro Sur Medio a los usuarios de su concesin. Al respecto del anlisis de lo documentos recibidos por este Grupo de Trabajo sealamos lo siguiente: Manejo de los fondos En concordancia al anlisis del informe de OSINERG relacionado a la verificacin de cumplimientos contractuales de Hica Inversiones SA por el perodo a mayo 2005, se determin que de las cuentas corrientes de Electro Sur Medio SAA donde se recaudan las cobranzas y conformaban el patrimonio fideicometido; no se cumple con el orden de prelacin que estipulaba el Contrato de Fideicomiso de Fuente de Pago, es as que el fiduciario (La Fiduciaria SA) permiti que el fideicomisario (Banco Interbank) se cobre algunas acreencias, cuyos saldos a la fecha se encuentran en
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el plan de reestructuracin de Electro Sur Medio SA, segn opinin de OSINERG este manejo de fondos sumados a las transferencias de fondos ya antes sealadas ha deteriorado la calidad del servicio elctrico que presta Electro Sur Medio. Es importante sealar que de acuerdo a lo indicado estas amortizaciones al Banco Interbank se efectuaron durante la administracin judicial de Electro Sur Medio SAA a cargo de Consultora A, a continuacin detallamos dichas amortizaciones: De la cuenta corriente de La Fiduciaria S.A. N 400-000051313-3 la cantidad de S/ 14 862,000 el cual fue aplicado de la siguiente forma : o S/ 10 901,610.84 al sobregiro generado en esta cuenta corriente de Electro Sur Medio, por la gestin de Consultora A durante el perodo del 30 de octubre de 2003 al 05 de abril de de 2004 en que estuvo a cargo de Electro Sur Medio como administrador judicial; siendo esta cobranza realizada de la siguiente forma : el 05 de abril de 2004 S/. 6259,000, el 11 de mayo de 2004 S/. 4642,610.84. o S/ 1873,389.16 aplicado al pagar N 080016004 de ELSM producto del sobregiro ya existente hasta antes del 30 de octubre 2003, operacin realizada el 11 de mayo de 2004. o S/ 2087,000 aplicado al pagar N 080016319 correspondiente a la deuda de Hica Inversiones S.A. convirtindose este importe en una cuenta por cobrar a Hica Inversiones S.A. cobranza que fuera realizada de la siguiente manera: el 10 de junio de 2004 por S/. 1754,000 y el 12 de julio de 2004 S/. 333,000. De la cuenta corriente N 400-0002307653 que Electro Sur Medio mantiene con el Banco Interbank en dolares el 10 de junio de 2004 se cobr la cantidad de US $ 14,950 aplicado tambin al pagar N 080016319 correspondiente a la deuda de Hica Inversiones S.A. convirtindose este
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importe en una cuenta mas por cobrar a Hica Inversiones S.A. A continuacin presentamos dos cuadros que detalla esta operacin de aplicacin de los fondos de Electro Sur Medio:
Deuda de Hica Inversiones avalada por Electro Sur Medio al Banco Interbank Perodo: Noviembre 2003 - Abril 2004 (En US $) Concepto Pagar N 080016319 Carta Fianza Parte dineraria Pagos efectuados: - 10 junio 2004 (S/. 1754,000.00) - 10 junio 2004 (US $ 14,950.00) - 12 julio 2004 (S/. 333,000.00) Total 4753,300.01 Deuda a Interbank 4753,300.01 501,859.80 14,950.00 96,285.67 613,095.47 Amortizacin Saldo

4140,204.54 4140,204.54

Deuda de Electro Sur Medio al Banco Interbank por Sobregiros Perodo: Noviembre 2003 - Abril 2004 (En Nuevos Soles)

Concepto

Deuda a Interbank

Amortizacin

Saldo

1.Sobregiro de Nov.2003 a Abril 2004 Durante la Administracin Judicial de Consultora A 10901,610.84 Pagos Efectuados: - 05 abril 2004 (S/. 6259,000.00) - 11 mayo 2004 (S/.4642,610.84) 2. Sobregiro a Octubre 2003 Pagar N 080016004 Pagos Efectuados: - 11 mayo 2004 (S/. 1873,389.16) Total 16901,610.84 8700,000.00 1873,389.16 12775,000.00 6826,610.84 6826,610.84 6259,000.00 4642,610.84

0.00

Por lo tanto este Grupo de Trabajo hace suyas las opiniones de OSINERG, esta modalidad de incumplimientos de los contratos firmados han propiciado un deterioro en la calidad del servicio, es ms recordemos que a esa fecha Electro Sur Medio no contaba con contrato de suministro de electricidad con las generadoras, ya que tanto Electroper SA (diciembre 2003) como Shougang (febrero 2004) haban rescindido
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sus contratos, por falta de pago, siendo stas generadoras a las que le tocaba el primer de orden de prelacin en el Contrato de Fideicomiso de Fuente de Pago, a los cuales debi cancelrseles, independientemente de la controversia que hubiera en materia de precios en barra pactados, puesto que el suministro de electricidad fue entregado en su oportunidad. En todo caso estos importes debieron consignarse en el Banco de la Nacin y no cancelar deudas del Banco Interbank c.3 Administraciones Judiciales en Electro Sur Medio A continuacin describimos una secuencia de hechos por las cuales ha pasado la administracin de Electro Sur Medio SAA Mediante Resolucin N 02 de fecha 22 de octubre de 2003, aclarada por Resolucin N 3 del 31 de octubre de 2003 ambas expedidas por el Primer Juzgado Especializado en lo Civil de Ica, Hica Inversiones obtuvo la administracin judicial de Electro Sur Medio. Mediante Resolucin N 4 del 03 de diciembre de 2003 expedida por el Primer Juzgado Especializado en lo Civil de Ica, vari la medida cautelar fuera de proceso solicitada por Hica Inversiones a la administracin judicial que comprende adems de los bienes, la administracin de la gestin de negocio de Electro Sur Medio, mantenindose en el cargo de Administrador Judicial. Todas esta administraciones fueron otorgadas a Consultora A SAC ejerciendo estas funciones: Jos Fabricio Tola Nosiglia y/o Humberto Atilio Guilln Luque y/o Juan Ramn Garca Bustamante; funciones que la ejercieron desde el 31 de octubre del 2003. Mediante Resolucin N 22 de fecha 05 de abril de 2004, el Tercer Juzgado Civil de Ica, resolvi: restituir a la administracin de la empresa Electro Sur Medio SAA al Gerente General seor Nicols Alfredo Arias Ochova, conjuntamente con sus rganos de gestin vigentes al 30 de octubre de 2003.... El 18 de junio de 2004 de acuerdo a lo dispuesto por el Juez Especializados en lo Civil de Chincha en el Exp. N 204-238-5A, en los seguidos por DEBIASI CORP. (Por crditos supuestamente cedidos por IATE
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SA), revoca lo anteriormente indicado y otorga la administracin judicial de Electro Sur Medio a DEBIASI CORP. Ejerciendo dicha funcin el seor Santiago Fernndez. En agosto de 2004, la medida anterior otorgada por Juez Especializado en lo Civil de Chincha fue revocada y nuevamente se dispone restituir a la administracin de la empresa Electro Sur Medio SAA al Gerente General seor Nicols Alfredo Arias Ochova, conjuntamente con sus rganos de gestin. Posteriormente el 13 de octubre de 2004 la Sala Civil de la Corte Superior de Ica emiti otra medida cautelar (Resolucin N26) de administracin judicial restituyendo a Consultora A SAC en la administracin de Electro Sur Medio, designando en forma indistinta a Jos Fabricio Tola Nosiglia y/o Humberto Atilio Guilln Luque y/o Juan Ramn Garca Bustamante. Luego despus de la denuncia penal que realizar el Sindicato de Trabajadores de Electro Sur Medio SAA en contra de Jos Fabricio Tola Nosiglia, Humberto Atilio Guilln Luque y Juan Ramn Garca Bustamante, representantes de Consultora A SAC por el delito de Peculado, denuncia que fuera acogida por la Tercera Fiscala Provincial Penal de Ica mediante denuncia penal N 349-2005 3era. FPP-ICA, el Tercer Juzgado Civil de Ica mediante Resolucin N 74 del 23 de setiembre de 2005 vara la administracin judicial otorgada a Consultora A SAC y designa en su lugar a TRECA SAC, esta vez representada por: Eduardo Rizo Patrn Recavarren, Alfredo Cilloniz Razzetto y Juan Ramn Garca Bustamante. En vista que la medida adoptada no cambia en nada lo denunciado por el Sindicato de Trabajadores de Electro Sur Medio SAA, puesto que el Tercer Juzgado Civil de Ica, ha cambiado de persona jurdica y no de personas y adems existen otras irregularidades en todos estos procesos, es que este Sindicato se ve obligado a formular queja ante la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, por inconducta funcional contra la Magistrada Fabiola Ortega Saldaa en su condicin de Juez del Tercer Juzgado Civil de Ica; queja que es aceptada por la Oficina de Control
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de la Magistratura del Poder Judicial y dispone abrir investigacin la cual sign con el N 159-2006. Finalmente y desde el 25 de noviembre de 2005 la administracin de Electro Sur Medio SAA se encuentra a cargo de Reestructuradora de Empresas SA, empresa propuesta por Interbank en la Junta de Acreedores de Electro Sur Medio SAA en el proceso concursal ordinario. Dicha empresa ha designado como sus representantes a: Eduardo Rizo Patrn Recavarren y/o Alfredo Cilloniz Razzetto, anteriormente representantes del anterior administrador judicial TRECA SAC. En conclusin, todos estos cambios de administraciones en la conduccin de Electro Sur Medio SAA, justas o no, han perjudicado y deteriorado la calidad del servicio que brinda Electro Sur Medio SAA a sus usuarios, por lo que este Grupo de Trabajo considera y hace suyas tambin las conclusiones que efecta OSINERG en su informe remitido a este Grupo de Trabajo sobre el particular; por lo que este Grupo de Trabajo considera que el Poder Judicial debe profundizar las investigaciones sobre los hechos denunciados. 7.2.5 Procesos Concursales A continuacin se ha analizado los procesos concursales de Electro Sur Medio SAA e Hica Inversiones SA y se ha determinado las deudas, sobre la base de los documentos remitidos por INDECOPI y las conclusiones de los informes alcanzados por OSINERG a este Grupo de Trabajo. Al respecto detallamos las consideraciones del anlisis realizado: a) Proceso Concursal de Electro Sur Medio SAA (Expediente N 105-2003/CDCO-ODI-UDP) Antecedentes del proceso: El 02 de diciembre de 2003 INVIZA S.A. solicit a la COMISION DE PROCEDIMIENTOS CONCURSALES DEL INDECOPI el inicio del Procedimiento Concursal Ordinario de Electro Sur Medio por mantener frente a dicha empresa crditos exigibles y vencidos superiores a cincuenta (50) Unidades Impositivas Tributarias. Por Resolucin N 0386-2004/CDCO-ODI-UDP del 10 de febrero de 2004, notificada al deudor el 26 de marzo de 2004, se requiri a Electro Sur Medio S.A.A. para que en un plazo no mayor a 20
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das habiles posteriores a la fecha de notificacin de dicha resolucin, se apersone al presente procedimiento a fin de manifestar su posicin respecto de los crditos invocados por INVIZA, ascendentes a US $ 248,572.81 por concepto de capital. El 05 de abril de 2004; Electro Sur Medio SAA , representada por su administrador judicial Consultoria A S.A.C. , reconoci los crditos invocados por INVIZA y seal que se encontraba atravesando una difcil situacin econmica que no le permita afrontar el pago de sus obligaciones. Por Resolucin N 1041-2004/CDCO-ODI-UDP del 20 de abril de 2004, la COMISIN DE PROCESOS CONCURSALES resolvio lo siguiente: 1. 2. Declarar el incio del Procedimiento Concursal Ordinario de ELECTRO SUR MEDIO S.A.A. Requerir a ELECTRO SUR MEDIO S.A.A. para que presente, bajo responsabilidad, en el local de la Comisin o , en su defecto, en otro lugar debidamente publicado, UNA PROPUESTA FUNDAMENTADA respecto de la decisin que sobre su destino deber adoptar la JUNTA DE ACREEDORES. Disponer la publicacin del inicio de Procedimiento Consursal Ordinario de ELECTRO SUR MEDIO S.A.A.

3.

El 06 de mayo de 2004 , ELECTRO SUR MEDIO S.A.A. representada por su Gerente General Sr. Nicols Alfredo Arias Ochova, apel dicha Resolucin solicitando que se declare la nulidad de lo actuado a partir de la fecha en que Consultoria A se aperson al procedimiento concursal, sustentando dicha impugnacin en lo siguiente: o La persona que se aperson al procedimirnto concursal como representante legal de la administracin judicial de Electro Sur Medio SAA (seor Ismael Rodriguez Ayala,
Pasaporte N C-1087028, presentando como titulo de representacin una Escritura Pblica de Delegacin de Poder que otorga Consultora A - administrador judicial de Electro Sur Medio. El cargo de administrador judicial es INTUITO PERSONAES, por tanto no puede ser delegado a terceras personas) careca de

representacin suficiente pues el encargo de Administrador Judicial otorgado a CONSULTORIA A recaa exclusivamente en los seores JOSE FABRICIO TOLA NOSIGLIA, HUMBERTO ATILIO GUILLEN LUQUE y JUAN RAMON GARCIA BUSTAMANTE, quienes carecian de facultades para delegar dicha representacin a terceras personas, al tratarse de un encargo personal.

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o Consultoria A no tena la condicin de administrador judicial al momento de apersonarse al procedimiento concursal toda vez que minutos antes de que este ocurriera, el Tercer Juzgdo Civil de Ica restituy al Gerente General y a los Organos de Gestin en la Administracin de Electro Sur Medio SAA. o La sustitucin de los administrados habituales de Electro Sur Medio SAA por una administracin designada judicialmente y la forma irregular en que dicha administracin afront el emplazamiento de la Comisin, caus indefensin a la empresa. El 06 de julio de 2004 por Resolucin N 1938-2004/CDCO-ODIUDP resuelve conceder la apelacin interpuesta por ELECTRO SUR MEDIO S.A.A. contra la Resolucin N 1041-2004/CCOODI-UDP El 07 de octubre de 2004 se llev a cabo la audiencia de informe oral solicitada por ELECTRO SUR MEDIO S.A.A. con la asitencia de todas las partes del procedimiento. Luego, y despues de la audiencia oral con fecha 15 de noviembre de 2004 (ntese que en esta fecha Consultora A nuevamente era Administrador Judicial de Electro Sur Medio) mediante Resolucin N 0779-2004 /CDCO-ODI-UDP, que entre sus considerandos seala que la invalidez del apersonamiento de Consultora A no altera el sentido de la Resolucin impugnada, pues finalmente la empresa deudora no se aperson al Procedimiento Consursal en el plazo establecido legalmente por lo que se encontraria en situacin de Concurso. Por tanto la eventual invalidez del apersonamiento de CONSULTORIA A no afectara la condicin de Concurso de ELECTRO SUR MEDIO S.A.A., sino solo modificaria la causal de inicio del Procedimiento Concursal Ordinario de dicha empresa, por lo que resuelve : Confirmar la Resolucin N 1041-2004/CDCO-ODRI-UDP emitida el 20 de abril de 2004 que declar en el inicio del Procedimiento Concursal Ordinario de ELECTRO SUR MEDIO S.A.A. Mediante aviso publicado en el diario oficial El Peruano con fecha 28 de febrero de 2005 y conforme al artculo 32 de la Ley General del Sistema Concursal, se difundi el concurso ordinario de Electro Sur Medio, y mediante aviso publicado en el diario oficial El Peruano con fecha 19 de noviembre del 2005, conforme al artculo 40 y 50 de la Ley General del Sistema Concursal se convoc a la Junta de Acreedores de Electro Sur Medio, aprobndose el 25 de noviembre del 2005 el Plan de Reestructuracin de Electro Sur Medio; en dicha Junta tambin
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se aprob la compaa que llevara a cabo dicho Plan de Reestructuracin, designndose sta a peticin del Banco Interbank, a la empresa Reestructuradora de Empresas S.A., cuyo domicilio fiscal consignado en los registros en la SUNAT es el mismo del Banco Interbank, y cuyos representantes legales en Electro Sur Medio SAA son lo seores: Eduardo Rizo Patrn Recavarren, Alfredo Cilloniz Razzetto, antes representantes legales del administrador judicial de Electro Sur Medio SAA, TRECA SAC. Anlisis ms relevantes de las acreencias del proceso: El 28 de febrero de 2005, se public en el diario oficial El Peruano el inicio del Proceso Concursal Ordinario de Electro Sur Medio. En este sentido podemos indicar los siguientes hechos: Se ha pagado a las generadoras de electricidad con posterioridad a la fecha de inicio del Proceso Concursal Sobre la base de la documentacin recibida por INDECOPI se ha determinado la cancelacin de acreencias a las empresas generadoras de electricidad despus de iniciado el proceso lo cual se encuentra totalmente suspendido segn lo indica la Ley 27809 Ley General del Sistema Concursal, en su artculo 17 que seala:
17.1 A partir de la fecha de la publicacin a que se refiere el artculo 32. (publicacin en el Diario Oficial El Peruano de los deudores sometidos a los procedimientos concursales), se suspender la exigibilidad de todas las obligaciones que el deudor tuviera pendientes de pago a dicha fecha, sin que este hecho constituya una novacin de tales obligaciones. 17.2 La suspensin durar hasta que la junta apruebe el Plan de Reestructuracin, el acuerdo global de refinanciacin o el convenio de liquidacin en los que se establezcan condiciones diferentes, referidas a la exigibilidad de todas las obligaciones comprendidas en el procedimiento, lo que ser oponible a todos los acreedores comprendidos en el concurso. (EL SUBRAYADO ES NUESTRO).

Al respecto la administracin judicial de Electro Sur Medio SAA Consultora A SAC, ha pagado a las genreadoras de electricidad entre el 28 de febrero de 2005 (fecha de publicacin del proceso concursal de Electro Sur Medio SAA) y el 25 de noviembre de 2005 (fecha de Junta de Acrredores donde se aprueba el plan de reestructuracin de Electro Sur Medio SAA) , la suma de US $ 19641, 556;
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dicha suma se desprende de la deuda que figura en los estados financieros de Electro Sur Medio al 28 de febrero de 2005 presentados a INDECOPI al inicio del proceso y el importe que figura como saldo ha reestructurar a dichas generadoras aprobados en el Plan de Reestructuracin del 25 de noviembre de 2005. Este Grupo de Trabajo considera que este hecho consituye una flagrante infraccin a la Ley y por la cual INDECOPI no ha efectuado ninguna accin. Este pago realizado es un importe considerable que debe haberse coordinado entre Consultoria A SAC y las generadoras de electricidad con el fin de favorecer al Banco Interbank; puesto que con este pago las generadoras cobraban sus deudas de inmediato bajando su porcentaje en Junta de Acreedores (hechos que pudo haberse realizado por dos razones: por desconocimiento de la Ley Concursal o por que presumiblemente se allanaran a cualquier decisin en la Junta a realizarce en ese momento posteriormente), y el Banco Inerbank suba en porcentaje de acreencia, lo que le permite controlar la Junta de Acreedores. Es posible que INDECOPI, argumente que no ha habido acreedor que denuncie estos hechos, lo cual puede ser cierto, pero no debemos olvidar que esta institucin debe velar por los derechos de los dems acreedores y del concursado; creemos que los hechos descritos no se resuelven con multas o amonestaciones. La administracin judicial de Electro Sur Medio SAA, Consultora A SAC, al disponer estos recursos ha traido como consecuencia que se deteriore la calidad del servicio urgente que necesitan los usuarios y otras actividades de operatividad para el reflotamiento de la empresa. Este Grupo de Trabajo no desconoce la deuda a las generadoras sino que se debi cumplir con la Ley Concursal y proceder a incluirlas en el Plan de Reestructuracin. Por lo tanto se debe efectuar las acciones legales pertinentes ante el Poder Judicial en contra de Consultora A SAC , las generadoras de

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electricidad beneficiadas con estos pagos y los funcionarios de INDECOPI16. Deudas asumidas por la concursada Electro Sur Medio SAA por cuenta de Hica Inversiones SA a favor del Banco Interbank Del anlisis de las Resoluciones de Reconocimiento de Crditos, hemos podido determinar que existen deudas propias y/o directas de Electro Sur Medio y otras que son de competencia de Hica Inversiones SA y que han sido avaladas por Electro Sur Medio17 a favor del Banco Interbank, estas deudas que se encuentran en el proceso concursal de Electro Sur Medio SAA se resumen en lo siguiente:
Conceptos Por la subasta de crdito- parte dineraria - deuda indirecta (de HICA avalada por ELSM) - deuda indirecta (de HICA avalada por ELSM) Por capital de trabajo - deuda directa de ELSM (S/.6' 826,610.84) - deuda directa de ELSM (S/.5' 000,000.00) - deuda indirecta (de HICA avalada por ELSM) Por pago de cuota dineraria a COFIDE - deuda directa de ELSM (transf. A HICA para pago) Por sobregiro bancario de la cta.cte de Hica - deuda indirecta (de HICA avalada por ELSM) Por compra de Acciones a ex acc.C.Tizon P. - deuda indirecta (de HICA avalada por ELSM) TOTAL 2,062,056.40 16,728,091.09 40,765.00 2,102,821.40 3,002,032.78 19,730,123.87 146,901.52 2,911.22 149,812.74 1,541,385.77 421,537.34 1,962,923.11 2,068,669.95 1,515,151.52 4,000,000.00 267,134.51 435,388.96 1,155,037.17 2,335,804.46 1,950,540.47 5,155,037.17 4,140,204.54 1,253,721.39 377,425.17 301,833.41 4,517,629.71 1,555,554.80 Principal US $ Intereses US $ Total US $

Si analizamos este cuadro de crditos reconocidos por INDECOPI , podemos indicar que las deudas directas de Electro Sur Medio que solict al Banco Interbank y utiliz para su operatividad es de US $ 4 286,344.93 (principal
Art.377.- Omisin, rehusamiento o demora de actos funcionales El funcionario pblico que, ilegalmente, omite, rehusa o retarda algn acto de su cargo ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos y con treinta a sesenta das de multa. Art 384.- Colusin desleal El funcionario o servidor pblico que, en los contratos, suministros, licitaciones, concursos de precios, subastas o cualquier otra operacin semejante en la que intervenga por razn de su cargo o comisin especial defrauda al Estado o entidad u organismo del Estado, segn ley, concertndose con los interesados en los convenios, ajustes, liquidaciones o suministros, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de quince aos. 17 Contrato de Afectacin de Crdito con Garanta celebrado el 19 de octubre de 2000, entre Interbank e Hica Inversiones con la intervencin de Electro Sur Medio, en cuya clusula Dcimo Cuarta la deudora Electro Sur Medio se constituy como fiador solidario de Hica frente al Banco, para garantizar todas las deudas y obligaciones, directas e indirectas, existentes o futuras que Hica haya asumidos o pudiera asumir frente a Interbank sin reserva ni limitacin alguna. 97
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e intereses) , que en este cuadro se encuentra en el rubro capital de trabajo importe que fuera solictado en nuevos soles; el importe restante por un total de US $ 15' 443,778.94 corresponde a acreencias directas de Hica Inversiones que tendr que asumir la caja de Electro Sur Medio va Plan de Reestructuracin; cabe precisar que en este ltimo importe se incluye US $ 1962,923.11 que segn el cuadro se refiere al pago de la cuota de la parte dineraria que si bien es cierto Electro Sur Medio se oblig directamente ante el Banco, este se transfiri el mismo da a las cuentas de Hica Inversiones para que esta cancele su cuota a COFIDE. Este Grupo de Trabajo considera que estas deudas existen, pero es materia de investigacin en cuanto al fondo y la forma que se ha procedido para que Electro Sur Medio se vea envuelto en estos fianzas, avales, etc. a favor de Hica frente al Banco Interbank, por la suscripcin de pagars y/u otros documentos que ya fueron explicados en el numeral 7.2.3. literal c.1 del presente informe, mas an cuando existe la exposicin de dicho comportamiento por parte del Estudio AZA Abogados cuando se encontraba como Gerente General de Hica Inversiones nombrado mediante Junta de Accionsitas de Hica Inversiones SA de fecha 07 de junio de 2004 y el cual motiv su renuncia irrevocable a dicho cargo el 23 de setiembre de 2004 remitiendo una Carta Notarial a Interbank con atencin a los seores Julio Cceres Alvis y Rafael Carnero Sumar, Carlos Noriega y Elizabeth Medina Guzmn en la que explica las razones de su renuncia y estas son: - Desde su nombramiento de Gerente General de Hica Inversiones SA no ha asumido efectivamente el cargo conforme lo establecido en la Ley General de Sociedades, y adems no han sido informados de la situacin real y actual de la sociedad. - Interbank ha hecho firmar comunicaciones y documentacin al Estudio AZA Abogados S. Civil R.L. sin saber de que se trataban ni tener el acervo documentario necesario que los sustente. - Interbank ha solicitado al Gerente General de Hica, Estudio AZA Abogados S. Civil R.L. la firma de un pagar en blanco sin mayores explicaciones. Finalmente el 27 de diciembre de 2004 el Estudio AZA Abogados S.Civil R.L. remiti Carta Notarial al Directorio de Hica Inversiones SA con atencin al Seor Ismael
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Benavides Ferreyros por medio del cual ratifica su renuncia irrevocable al cargo de Gerente General de Hica Inversiones realizada mediante Carta Notarial del 23 de setiembre de 2004. De otro lado si el Banco Interbank conoca de la dificultad financiera de Hica Inversiones SA , y teniendo los tcnicos especializados en anlisis de otorgamiento de crditos y riesgos, con que fin adquiri el crdito subastado por PROINVERSIN relacionado con la parte dineraria en esa oportunidad (ao 2003) si el proceso concursal se inicia en el ao 2005, o es que se dio cuenta del mal negocio recomendado por sus tcnicos e involucr a Electro Sur Medio en el proceso concursal para cobrar sus deudas en especial las de Hica Inversiones. A raz de este proceso concursal Electro Sur Medio SAA via plan de reestructuracin est pagando su propia privatizacin referente a la parte dineraria y que segn el cuadro antes sealado asciende a US $ 13191,144.79 (principal e intereses) que est conformado por: las cartas fianza cedidas por COFIDE con motivo de la subasta y luego convertidas en pagars con aval de Electro Sur Medio por US $ 6073,184.51, el pago de la cuota dineraria por US $ 1962,923.11 y el pago que por concepto de capital de trabajo que solicit Hica Inversiones SA al Interbank que debemos presumir fue para pago de la parte dineraria por US $ 5155,037.17, ya que el compromiso de inversin como se ha demostrado fue realizado con los fondos transferidos por Electro Sur Medio SAA a Hica Inversiones explicado en el numeral 7.2.4 literal c.1 del presente informe. Sobre el punto de las cartas fianzas hay que recalcar un dato importante con relacin a lo mencionado por el Estudio AZA ex Gerente General de Hica Inversiones SA; como se expuso dichas cartas fianzas originalmente estaban a favor del Estado Peruano hasta antes de la firma de la Cuarta Addenda al contrato compra venta de acciones de Electro Sur Medio y estas eran : N 00023017 por US $ 4753,300.01 que garantizaba la parte dineraria y la N 00023018 por US $ 1253,721.39 que garantizaba el saldo del compromiso de inversin dichas cartas fianzas fueron emitidas por el Banco Interbank y tenan como fecha de vencimiento el 12 de marzo del 2004; sin embargo durante la gestin del administrador judicial de Electro Sur Medio SAA (Consultora A SAC) resulta que entre diciembre 2003 y marzo 2004 dichas cartas fianzas se conviertieron en pagars N 080016319 y N
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0080016318 (en el proceso concursal este importe de US $ 1253,721.39 antes pagar N 080016318 es reclamado con el pagar N 371960) respectivamente afianzados por Electro Sur Medio SAA cuyo vencimiento es el 15 de febrero de 2004, esta operacin resulta materia de investigacin por cuanto segn la Carta N AI-0293 del 20 de febrero de 2004 de la auditoria interna del Banco Interbank firmada por el seor Oscar Ortega Velasco, dirigida a los auditores externos BDO Pazos Lpez de Romaa, Rodriguez S.C. sobre confirmacin de saldos de Hica Inversiones S.A. al 31 de diciembre del 2003 le remite un estado de cuentas a dicha fecha en donde no seala la existencia de pagars alguno sobre el particular. Entonces debemos concluir que estos pagars no existan y ahora por los cambios de nmeros de pagars podemos presumir que deben existir ms pagars firmados en blanco y que posiblemente pueden solictar su reconocimeinto tardo en INDECOPI. Asimismo y siguiendo lo indicado en el cuadro de acrencias reconocidas por INDECOPI, Electro Sur Medio , tambin pagar la deuda de Hica Inversiones por concepto de compra de acciones a sus ex accionistas en este caso a C.Tizn P. El cual cedi sus derechos de cobro al Banco Interbank y asciende a la suma de US $ 2102,821.40 (Principal e Intereses). Las deudas a los dems ex accionistas estn reconocidas por INDECOPI pero a nombre de otros Bancos. En sntesis podra indicarse que Electro Sur Medio est comprando las acciones de Hica Inversiones SA., va Plan de Reestructuracin. Por ltimo Electro Sur Medio SAA est pagando el sobregiro bancario de las cuentas corrientes que Hica Inversiones SA mantena con el Interbank por US $ 149,812.74 (Principal e intereses) Finalmente en diversos documentos se hace mencin a un aporte o apoyo financiero por parte del Banco Interbank, decisiones que deben ser del conocimiento y aprobacin del Directorio del Interbank, y no slo de la promesa y versiones de la Gerencia General y funcionarios del Banco, estimamos que de acuerdo a los niveles de autorizacin en todo caso a travs de sus sub gerentes podr autorizar sobregiros que inmediatamente son cancelados; al respecto del anlisis a los estados financieros auditados de Electro Sur Medio, esto se debe
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desvirtuar. El aporte o apoyo financiero en un estado financiero se refleja en dos rubros del Balance General: en un aumento en las cuentas por pagar (especficamente al prestatario, en este caso, Interbank) o en un aumento de capital; sin embargo desde el ao 2003 a la fecha, la deuda con Interbank se mantiene en las mismas condiciones y en este tiempo no se ha producido aumento de capital, al contrario por el castigo de la deuda por cobrar a Hica Inversiones SA de US $ 29,4 millones el patrimonio de Electro Sur Medio se ha deteriorado. Lo cual desvirta cualquier mencin por parte de funcionarios del Interbank en que han contribuido al reflotamiento de Electro Sur Medio, ms an cuando cualquier decisin de esta naturaleza e importe debe pasar necesariamente por un acuerdo de Directorio del Interbank; ms an debemos tener en cuenta y suponemos que la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP ya debe haber tomado las medidas necesarias ante Interbank para la provisin de la deuda por cobrar a Hica Inversiones, que como cualquier operacin de crdito en el sistema financiero opera con el dinero de los ahorristas y por lo tanto debe cautelar dicho dinero, acciones que deben ser investigadas por el Poder Judicial. Estado de situacin de las acreencias al mes de junio 2007 de acuerdo al Plan de Reestructuracin. A la fecha del presente informe se viene cumpliendo con el plan de reestructuracin en lo referente a las deudas concursales, con el pago a generadoras que suministran electricidad relacionado con la parte corriente y la ejecucin del quinto ao; lo que indica que los fondos generados por Electro Sur Medio SAA producto de sus cobranzas no cubre la necesidad del servicio. A continuacin presentamos un cuadro del estado situacional de las deudas concursales a junio 2007.

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Cuadro Resumen de deudas concursales de Electro Sur Medio SAA al 30.06.2007 Entidad Banco Internacional del Per (INTERBANK) Banco Nuevo Mundo en Liquidacin Pan Electric LTD Generadoras Banco de Crdito Proveedores diversos Crditos no reconocidos (s/plan de Reestructur.) TOTAL US $ 19,730,123.87 4,594,897.33 4,164,849.50(1) 2,606,943.31(2) 1,032,280.70 2,434,059.31 4,183,991.32(3) 38,747,145.35

Notas (1) Este crdito proviene del proceso de Hica Inversiones SA no estaba en el plan de reestructuracin del 25 de noviembre 2005 pero deber ser pagado por Electro Sur Medio e incluirse en el Plan de Reestructuracin mediante nueva programacin puesto que INDECOPI ha reconocido que tiene letras avaladas por ELSM (2) Corresponde a diversas generadoras cuyo pagos terminan el 29 de enero de 2008 (3) Crditos que figuran en el Plan de Reestructuracin como no reconocidos, no presentaron solicitud de reconocimiento de crditos.(Colfonavi, ENACE y otras contribuciones Reembolsables a beneficiarios por la Ley de Concesiones Elctricas) Todos los dems pagos comienzan a pagarse a partir del 15 de enero de 2008 y culminan el 15 de enero de 2021, a excepcin de las Generadoras que culmina el 29 enero de 2008 y el Banco Interbank que culmina el 15 abril 2016

Finalmente debe investigarse cual fue la razn que motiv que en diciembre 2003 Electro Sur Medio (Administracin Judicial Consultora A SAC) no inicie las negociaciones con INVIZA SA para saldar su deuda de US $ 248,572.81 para evitar as que se encuentre en un proceso concursal, si el importe adeudado a dicha empresa no es significativo comparado con las cobranzas que recibe Electro Sur Medio mensualmente que ascienden al orden de S/. 11 millones. Ntese que la deuda a INVIZA SA no es de Electro Sur Medio SAA , es de Hica Inversiones SA. b) Proceso Concursal de Hica Inversiones SA (Expediente N 1062003/CDCO-ODI-UDP) Antecedentes del proceso: Mediante escrito presentado el 2 de diciembre del 2003, INVIZA solicit se declare el inicio del Proceso Concursal de HICA
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INVERSIONES S.A. por mantener frente a l crditos exigibles y vencidos por ms de treinta das calendario ascendentes a US $ 248, 572.81 por concepto de capital derivados de seis (06) letras de cambio aceptadas por Hica Inversiones S.A. a su favor, originadas de la ejecucin de las obras : Castro Virreyna Huaytar II Etapa; Puquio III Etapa y Ocaa Otoca II Etapa. Por Resolucin N 387-2004/CDCO-ODI-UDP de fecha 10 de febrero del 2004 notificada el 14 de abril del 2004, la Comisin de Procesos Concursales emplaz a Hica Inversiones para que, en un plazo no mayor de veinte das hbiles posteriores a la fecha de la notificacin de dicha resolucin, se apersone al presente procedimiento a fin de manifestar su posicin respecto de los crditos invocados frente a ella por INVIZA ascendentes a US $ 248, 572.81. Con fecha 12 de mayo del 2004 , Hica Inversiones S.A. absolvi el emplazamiento antes referido, formulando oposicin al inicio del proceso consursal de su empresa solicitada por INVIZA toda vez, que segn indica, las tres ultimas letras de cambio habrian sido endosas en descuento a favor del Banco Finianciero, en tal sentido seala que segn lo dispuesto por los articulos 2 y 12 de la Resolucin de la S.B.S. N 1021-98 por la que se aprueba el Reglamento de Factoring, Descuento y Empresas de Factoring, los instrumentos de descuentos se transfieren mediante endoso o por cualquier otra forma que permita la transferencia en propiedad, segn las leyes de la materia. Luego del analisis efectuado la Comisin de Procesos Concursales, considera que la anotacin que obra en las letras de cambio aceptadas por HICA INVERSIONES no constituye un endoso en descuento a favor del Banco Financiero que implique una transferencia de propiedad al Banco Financiero, por el contrario dichos valores fueron endosados en COBRANZA GARANTIA resolviendo por Resolucin N 1940-2004-CDCOODI-UDP de fecha 06 de julio de 2004, declarar infundada la oposicin presentada por HICA INVERSIONES S.A., y declara el incio del Proceso Concursal Ordinario de HICA INVERSIONES S.A., debindose disponer la publicacin en el Diario Oficial El Peruano. El 17 de agosto de 2004 por Resolucin N 2389-2004/CDCOOD-UDP la COMISION DE PROCEDIMIENTOS CONCURSALES resuelve conceder la apelacin interpuesta por HICA INVERSIONES S.A. contra la Resolucin N 19402004/CCO-ODI-UDP del 06 de julio de 2004, disponiendo la elevacion de los actuados a la Sala Transitoria Concursal de INDECOPI.
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Mediante la Resolucin N 0241-2005- TDC- INDECOPI de fecha 28 de febrero de 2005 se confirma la Resolucin N 19402004/CCO-ODI-UDP del 06 de julio de 2004 que declara el incio del Proceso Concursal Ordinario de HICA INVERSIONES S.A., debindose disponer la publicacin en el Diario Oficial El Peruano . De conformidad con lo establecido por el artculo 32 de la Ley General del Sistema Concursal Ley N 27809 y mediante aviso publicado en el diaro EL PERUANO de fecha 11.04.2005 la COMISION DE PROCEDIMIENTOS CONCURSALES de INDECOPI , pone en conocimiento que HICA INVERSIONES S.A. ha quedado sometido al PROCEDIMIENTO CONCURSAL ORDINARIO Por aviso publicado en el diario oficial El Peruano, el da 28 de julio de 2006 se convoc a junta de acreedores para los das 7 y 10 de agosto de 2006, en primera y segunda convocatoria, respectivamente. Con fecha 7 de agosto de 2006, la Junta de Acreedores de HICA se reuni en primera convocatoria adoptando los siguientes acuerdos: Designar al Banco Internacional del Per INTERBANK como presidente de la Junta de Acreedores. Designar a ELSM como Vice Presidente de la Junta de Acreedores.

Cabe precisar que la Junta de Acreedores no lleg a la mayora requerida para adoptar el acuerdo relativo a la decisin del destino del deudor. Posteriormente, con fecha 19 de septiembre de 2006, la Junta de Acreedores se reuni por segunda vez con el fin de adoptar los acuerdos no arribados en la anterior reunin. No obstante ello, los acreedores asistentes no pudieron ponerse acuerdo por segunda vez. Por Resolucin N 14001-2006/CCO-INDECOPI de fecha 27 de octubre de 2006, la Comisin de Procedimientos Concursales del INDECOPI, declar la Disolucin y Liquidacin de HICA, asumiendo la conduccin de dicho procedimiento; asimismo, encarg a la Secretara Tcnica que designe el lugar, da y hora en que debe llevarse a cabo la Junta de Acreedores, para que se pronuncie exclusivamente sobre la designacin del liquidador del patrimonio del deudor y la aprobacin del convenio de liquidacin.
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El 14 de Diciembre del 2006, se reunieron los acreedores de Hica Inversiones para aprobar y suscribir el convenio de Liquidacin, aprobndose la designacin de los seores Reestructuradora de Empresas S.A. como entidad liquidadora, la misma que se encargara de establecer un cronograma de realizacin de activos, previa valorizacin por un Perito Tasador. El liquidador pagar los crditos reconocidos por la Comisin en el orden establecido por la ley y hasta donde alcance los fondos provenientes de la realizacin de los activos, una vez deducidos los gastos y honorarios que demande el proceso de liquidacin; si los bienes no alcanzaran a cubrir todos los crditos, el liquidador deber solicitar la Declaracin Judicial de Quiebra, de la que dar cuenta a la Presidencia de la Junta de Acreedores y a la comisin. Luego de finalizado el proceso de Declaracin Judicial de Quiebra el liquidador deber remitir los certificados de incobrabilidad respectivos a los acreedores que corresponda. Al amparo del articulo 85 de la Ley General de Sociedades, la sola transferencia de los bienes, afectados con prenda o hipoteca realizada por el Liquidador, producir el levantamiento y liberacin automtica de las hipotecas, prendas, embargos, cargas y gravmenes que pesen sobre ellos, sin que se requiera para tales efectos de la intervencin de los acreedores garantizados con dichos bienes. Del anlisis de los actuados en el presente proceso Concursal, se desprende que existen dos partes antagnicas, con una percepcin distinta de la empresa deudora, toda vez que los acreedores vinculados se inclinan por la liquidacin de la empresa y los acreedores no vinculados prefieren la reestructuracin. Si bien, el grueso de la deuda concursal la conforman los acreedores vinculados, las caractersticas singulares de la forma de votacin en la Junta de Acreedores para estos casos, no hacen posible que prevalezca su posicin; esta situacin, aunada a la poca predisposicin por parte de los acreedores a arribar a un acuerdo, han hecho que la Comisin tenga que asumir de oficio la Disolucin y Liquidacin de la empresa deudora. Segn lo establecido por la Ley concursal, la Junta de acreedores se volver a reunir nicamente con el objetivo de designar una entidad liquidadora que se encargar de la administracin del patrimonio del deudor hasta la extincin del mismo y la inscripcin de la quiebra en el Poder Judicial. Cabe precisar que, si bien la Ley Concursal seala que en cualquier etapa del proceso la Junta podr revertir el destino de la empresa deudora, para los casos en

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que la Disolucin y Liquidacin es asumida por la Comisin, dicha decisin es irreversible18. En esta etapa de anlisis, cabe situarse en los supuestos que se podran generar luego de la reunin de la Junta de Acreedores:
QUE HAYA UN ACUERDO EN LA JUNTA DE ACREEDORES Y SE DESIGNE UNA ENTIDAD LIQUIDADORA: De las caractersticas

ya sealadas de la composicin de la Junta de Acreedores, para que se pueda designar una Entidad Liquidadora y suscribir el convenio de liquidacin va ser necesario que la votacin en ambas clases alcance un porcentaje mayor al 50%.19
QUE NO HAYA UN ACUERDO: En este supuesto se podr suspender la Junta por un plazo de 5 das20, transcurrido este tiempo y si no es posible adoptar un acuerdo, la Comisin esta facultada para que de oficio designe un liquidador21; en este caso HICA ir a la denominada Bolsa de Empresas en Liquidacin, a la espera de que la Comisin de Procedimientos Concursales, designe una entidad liquidadora entre todas las que se presenten para asumir tal funcin.

Ley 27809 ...96.2 La disolucin y liquidacin iniciada por la Comisin no puede ser revertida por decisin de la Junta. 19 Segn lo establecido por el artculo 97 de la Ley N 27809, para que se designe a la entidad liquidadora y se suscriba el Convenio de Liquidacin, ser necesario el voto que represente un porcentaje mayor al 50% del total de los crditos asistentes. 20 Ley N 27809 ...97.3 Esta reunin, nicamente podr ser suspendida por un plazo de cinco (5) das.... 21 LeyN 27809 ...97.4 En el caso que dicha Junta no se instalase o instalndose no adopte el acuerdo pertinente a la liquidacin, la Comisin podr designar, de oficio, con aceptacin expresa al liquidador responsable. 106

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Para el pago de los acreedores dentro del presente procedimiento concursal, la entidad liquidadora encargada de llevar a cabo la Disolucin y Liquidacin, deber respetar el orden de prelacin establecido en la Ley Concursal22. Finalmente, debemos sealar que a nivel administrativo no existe la posibilidad de poder revertir el destino de la empresa deudora, existiendo nicamente la posibilidad de hacerlo en la va judicial a travs de una demanda contenciosa administrativa o mediante una accin de Habeas Corpus o Accin de Amparo siguiendo lo establecido en las normas especiales pertinentes. Anlisis ms relevantes de las acreencias del proceso: La lista de acreedores reconocidos de Hica Inversiones SA es la siguiente:
ACREEDOR Acreedor Laboral Acreedor Tributario (Sunat) AFP Profuturo Banco de Crdito Banco Interamericano de Finanzas INTERBANK CONSULTORIA "A". Electro Sur Medio SAA FONAFE IATE S.A. INVIZA S.A. PAN ELECTRIC LTD. Patrimonio Fideicometido en garanta representado por el Banco Financiero TOTAL CREDITO S/. 8,158.50 5,856,718.40 23,090.85 CREDITO US$. TOTAL S/. 8,158.50 5,856,718.40 23,090.85 2,377,524.47 117,592.54 49,702,047.01 27,085,774.08 62,539,900.35 20,059,918.45 8,827,500.00 2,525,091.35 13,369,167.06 4,691,668.40 197,184,151.46

740,661.83 36,633.19 15,483,503.74 8,437,935.85 19,482,835.00 6,249,195.78 2,750,000.00 786,632.82 4,164,849.55 1,461,578.94 59,593,826.70

5,887,967.75

Ley N 27809 42.1 En los procedimientos de disolucin y liquidacin, el orden de preferencia en el pago de los crditos es el siguiente: Primero: Remuneraciones y beneficios sociales adeudados a los trabajadores, aportes impagos al sistema privado de pensiones, o a los regmenes previsionales administrados por la ONP, la Caja de Seguridad Social de Pescador, as como los intereses y gastos que por tales conceptos pudieran originarse. Segundo: Los crditos alimentarios, hasta la suma de una UIT mensual. Tercero: Los crditos garantizados con hipoteca, prenda, anticresis, warrants, derecho de retencin o medidas cautelares que recaigan sobre bienes del deudor, siempre que la garanta correspondiente haya sido trabada con anterioridad a la fecha de publicacin a que se refiere el artculo 32. Cuarto: Los crditos de origen tributario del Estado, incluidos los del seguro social de salud, sean tributos, multas, intereses, moras, costas y cargos. Quinto: Los crditos no comprendidos en los rdenes precedentes; y la parte de los crditos tributarios que, conforme al literal d) del artculo 48.3 sean transferidos del cuarto al quinto orden; y el saldo de los crditos del tercer orden que excedieran del valor de realizacin o adjudicacin del bien que garantizaba dichos crditos. 107

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En el anlisis de estos crditos podemos sealar lo siguiente: Las deudas reconocidas por INDECOPI al Banco Interbank son las mismas a las reconocidas en el proceso concursal ordinario de Electro Sur Medio SAA, cuya programacin de pagos ya est contemplado en el Plan de Reestructuracin aprobado en la Junta de Acreedores de dicha empresa del 25 de noviembre de 2005. La deuda de Consultora A, actualmente mediante contrato de reconocimiento de deuda y dacin de pago, que incluye la transferencia de garantas (Acciones en prenda) de fecha 28 de abril de 2006 celebrado entre el Banco Interbank y Consultora a SAC, sta ltima cede todos sus derechos al Banco Interbank. Debemos precisar que dicha deuda corresponde a lo siguiente:
Conceptos Por la subasta - deuda directa de HICA (no avalada por ELSM) TOTAL 6,668,445.28 6,668,445.28 1,769,490.61 1,769,490.61 8,437,935.89 8,437,935.89 Principal US $ Intereses US $ Total US $

Si sumamos la deuda al Banco Interbank en el proceso concursal de Electro Sur Medio SAA y el de Hica Inversiones SA, se le adeuda la cantidad de US $ 28168,059.76 (Principal US $ 23396,536.37, Intereses US $ 4771,523.39). De este total est garantizado el pago de su acreencia mediante cobranzas de Electro Sur Medio SAA la suma de US $ 19730,123.87; quedando la deuda de Hica Inversiones SA, por la cual tiene en garanta acciones de Electro Sur Medio SAA. Este Grupo de Trabajo considera esto materia de investigacin, cual fue la intencin del Interbank de no incluir esta deuda de Hica Inversiones SA en el proceso concursal de Electro Sur Medio, si el Banco Interbank tena un Contrato de Afectacin de Crdito con Garanta celebrado el 19 de octubre de 2000, entre Interbank e Hica Inversiones con la intervencin de Electro Sur Medio, en cuya clusula Dcimo Cuarta, Electro Sur Medio se constituye como fiador solidario de Hica frente al Banco, para garantizar todas las deudas y obligaciones, directas e indirectas, existentes o futuras que Hica haya asumido o pudiera asumir frente a Interbank sin reserva ni limitacin alguna.

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La deuda referida a FONAFE, el 24 de Junio del 2005, FONAFE invoc tardamente el reconocimiento de crditos frente a HICA por US $ 11543,521.55 de capital e intereses, derivados del Contrato de Compraventa de Acciones de ELSM y penalidades por incumplimiento del mismo. La deuda estaba conformada por US $ 4807,073.68 por capital derivado del contrato de compraventa de Acciones de ELSM (quinto perodo del compromiso de inversin); US $ 1442,122.10 por penalidades al no cumplir con enviar reportes mensuales de los flujos de fondos; y US $ 5294,325.77 derivados del incumplimiento del numeral 4 de la clusula 14 del contrato de compraventa de acciones. El 29 de setiembre del 2006, INDECOPI mediante Resolucin Nro.12595-2006/CCO-ODI-UDP-03-10 reconoce en parte los crditos tardamente invocados por FONAFE ascendentes a US $ 6249,195.78, correspondiendo a dichos crditos el tercer orden de preferencia hasta la suma de S/. 20949,347.00 INDECOPI declar infundado la solicitud de reconocimiento de crdito ascendente a US $ 5294,325.77, debido a que de la revisin del numeral 4 de la clusula 14 del Contrato de Compraventa de Acciones, no se advierte acuerdo alguno referido a la forma en que HICA asumira el incumplimiento de la referida obligacin. (esta clusula se refiere al servicio de asesora y gerenciamiento)

La deuda reconocida a Electro Sur Medio SAA, el 23 de Mayo del 2005, ante la Comisin de Procedimientos Concursales del INDECOPI, est referida a una solicitud de reconocimiento de crditos frente a HICA de US $ 21638,310.00 por capital y US $ 12241,559 por intereses a Mayo del 2005, por deuda derivada de contratos, estados de cuenta corriente, facturas y pagos a terceros, cuyo detalle es el siguiente:

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CONCEPTO Adelanto de Gerenciamiento Contrato de Prstamo Cuota dineraria e intereses a favor de Cofide Ejecucin de Aval de Hica a Favor del INTERBANK. Ejecucin de Prstamo de Back to Back Intereses derivados de la deuda Pagos a cuenta TOTAL DEUDA EN DOLARES

FECHA 1999-2002 2002-2003 2003 2004 2002-2003 A Mayo del 2005 1999-2002

IMPORTE 27,160,882.00 3,482,836.00 1,541,386.00 614,090.00 16,000,000.00 12,241,559.00 (27,160,883.00) 33,879,870.00

En base al informe elaborado por el Asesor Contable de la Secretaria Tcnica de la Comisin de Procedimientos Concursales, INDECOPI procedi a reconocer parte de los crditos invocados por Electro Sur Medio respecto de HICA. Reconoci la deuda dentro del quinto orden de preferencia y por un monto de US $ 19482,835 que corresponde al capital, segn el siguiente detalle:
CONCEPTO FECHA Adelanto de Gerenciamiento 1999-2002 Contrato de Prstamo 2002-2003 Ejecucin de Prstamo de Back to Back 2002-2003 TOTAL INVOCADO 27,160,882.00 3,482,836.00 16,000,000.00 46,643,718.00 DEVOLUCION 11,160,883.00 DIFERENCIA 15,999,999.00 3,482,836.00 0.00 19,482,835.00

16,000,000.00 27,160,883.00

Los crditos no reconocidos por INDECOPI son los siguientes: - La cuota dineraria e intereses a favor de COFIDE por US $ 1541,386.00, ya que segn el informe contable de INDECOPI, dicha operacin no se encuentra registrada contablemente en los libros de HICA. La ejecucin de Aval de HICA a favor del INTERBANK por US $ 614,090.00, ya que en los estados de cuenta presentados por ELSM no se advierte que los desembolsos efectuados por la solicitante hayan sido destinados al pago de obligaciones de HICA en mrito a la referida garanta personal. Cabe mencionar que HICA no presento documentacin contable del periodo 2004. - Con relacin al reconocimiento de crditos por intereses ascendentes a US $ 12,241,560.00, INDECOPI rechazo el pedido, argumentando que no se ha acreditado fehacientemente el origen de los referidos crditos.

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Resumiendo, de los US $ 33879,870 millones solicitados por Electro Sur Medio, INDECOPI reconoce solamente US $ 19482,835.00, quedando sin reconocer US $ 14397,036.00 (conformado por US $ 2155,476.00 de capital y US $ 12241,560.00 por intereses a Mayo del 2005). La deuda de Pan Electric Ltda, empresa vinculada aI Grupo Tasselli, por US $ 4164,849.55 ser asumida por Electro Sur Medio SAA por habrsele reconocida las letras avaladas por este ltimo.

Finalmente estando en Disolucin y Liquidacin Hica Inversiones SA, se rematarn las acciones de Electro Sur Medio y en consecuencia cobrarn en primer lugar aqullos que tengan garantas, como es el caso del Banco Interbank (Consultora A SAC cedi sus derechos de cobro y garantas) por cuanto es el nico acreedor que mantiene acciones de Electro Sur Medio en garanta, los dems acreedores no podrn hacer cobro de sus acreencias (no alcanzar el dinero del remate de las acciones), adems no cuentan con garantas, vale decir que FONAFE, no podr cobrar sus penalidades, ni Electro Sur Medio sus acreencias por haber transferidos fondos para su propia privatizacin. 7.2.6 Procesos Judiciales A la fecha del presente informe existen diversos procesos judiciales al respecto indicamos los siguientes: a) Derivados de la acusacin realizada por los hechos denunciados por la Comisin Investigadora de Delitos Econmicos y Financieros cometidos entre 1990-2001. Asociacin ilcita para delinquir. -Se imputa a los denunciados el uso indebido del patrimonio de Electro Sur Medio al haber realizado pagos adelantados que excedan los lmites estipulados en el contrato de Asesora y Gerenciamiento. Asimismo, se imputa la ilcita utilizacin del patrimonio de Electro Sur Medio para garantizar las obligaciones de HICA.

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El 7 de julio de 2005 la 25a Fiscala Provincial Penal de Lima remiti la investigacin preliminar a la Mesa de Partes de las Fiscalas Especializadas en Corrupcin de Funcionarios23. La denuncia fue asignada a la Fiscala Especializada en Trfico Ilcito de Drogas y Corrupcin de Funcionarios, la cual formaliz denuncia penal por los delitos de Colusin Desleal, Fraude en la Administracin de Personas Jurdicas y Asociacin Ilcita para Delinquir. La denuncia fue calificada por el 2 Juzgado Penal Anticorrupcin, que abri instruccin en va sumaria contra: (i) Nicols Alfredo Arias Ochova, (ii) Sergio Tasselli Lanceloti, (iii) Julio Vidal Montoya Gonzlez, (iv) Claudio Cabezas Patn, (v) Arturo Garca Huamantumba, (vi) Mnica Beltramino Melian y, (vii) Daniel Eufemio Frontera por la comisin del delito de Asociacin Ilcita para Delinquir en agravio del Estado. Por otro lado, el 2 Juzgado Penal Especial dispuso no haber mrito para la apertura de instruccin contra Eduardo Alvarado Massa y otros por los delitos de Colusin Desleal, Fraude en la Administracin de Personas Jurdicas y Asociacin Ilcita para Delinquir. Dicho extremo del auto fue apelado por la Fiscala Especializada en Trfico Ilcito de Drogas y Corrupcin de Funcionarios. El 8 de junio de 2006 se elev la apelacin a la Cuarta Sala Penal Especial, la cual an no ha resuelto el incidente. A la fecha, se encuentra en el estado procesal para el apersonamiento de FONAFE y solicitar su constitucin como parte civil, existiendo la posibilidad de que se emita una condena contra las personas respecto de las que ya se ha abierto instruccin

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Los datos del expediente son los que siguen: 25 Fiscala Provincial Penal de Lima Fiscala Especializada en Trfico Ilcito de Drogas y Corrupcin de Funcionarios 022-2005 Dr. Cotrina 2do. Juzgado Penal Anticorrupcin 11-2006 Asociacin Ilcita Dra. Mendoza Palma
a

Fiscala Original: Fiscala Actual : Denuncia No. : Fiscal : Juzgado : Expediente No. : Delito : Juez : Secretaria :

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b) Derivados de la denuncias formuladas por la administracin de Electro Sur Medio SAA y Banco Interbank Fraude en la Administracin de Personas Jurdicas.- Proceso penal (Expediente N2005-061) seguido ante el primer Juzgado Penal de Pisco contra Alberto Tasselli y otros por Fraude en la administracin de personas jurdicas. En este caso se imputa a las mencionadas personas haber efectuado transferencias indebidas de fondos de Electro Sur Medio a Hica Inversiones SA. El 27 de julio de 2005 FONAFE fue constituido como parte civil. Luego de finalizada la etapa de instruccin el expediente se remiti al Ministerio Pblico, el 28 de junio de 2006 se emiti el Dictamen N 42-2006-FPPP-Pisco, mediante el cual se formul acusacin contra: (i) Nicols Alfredo Arias Ochova, (ii) Alberto Tasselli Lancelotti, (iii) Lucas Silvio Tasselli, (iv) Sergio Tasselli Lancelotti, (v) Oswaldo Carlos Iglesias y Santiago Fernndez Beltrn por la comisin del delito de Fraude en la Administracin de Personas Jurdicas. Asimismo, se ha formulado acusacin contra (i) Nicols Alfredo Arias Ochova, (ii) Santiago Fernndez Beltrn y, (iii) Oswaldo Carlos Iglesias por la comisin de delito de Falsificacin de Documentos y contra Horacio Jouli Yamand por la comisin del delito de Fraude Procesal. Respecto a los procesados Juan Antonio Solidoro Cuellar y Miguel ngel Suazo Giovannini, el Ministerio Pblico ha solicitado se emita un auto de sobreseimiento. El Juzgado ha discrepado con la opinin del Fiscal Provincial por lo cual ha elevado en consulta la solicitud de sobreseimiento al Fiscal Superior quien podr: a) aprobar el pedido del Fiscal Provincial o, b) desaprobar el dictamen para que el Fiscal Provincial formule acusacin contra Juan Antonio Solidoro Cuellar y Miguel ngel Suazo Giovanini. A la fecha, se encuentra pendiente la consulta elevada al Fiscal Superior24. Luego de ello, el caso se encontrar expedito a ser resuelto, siendo las posibilidades obtener una condena de los procesados. Proceso de Rendicin de cuentas e Ineficacia de Actos.(Expediente N 2004-474-TJC.SB) iniciado por Hica Inversiones SA, seguido ante el Tercer Juzgado Civil de Ica, contra el seor
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Los datos del expediente son los que siguen: : Nicols Alfredo Arias Ochova y otros. : Electro Sur Medio S.A.A, el Estado Peruano. : Fraude en la administracin de personas jurdicas y otros : 1 Juzgado Penal de Pisco : 61-05 : Rivera

Procesados Agraviados Delitos Judicatura Expediente Secretario

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Nicols Alfredo Arias Ochova y las Empresas IATE SA y Pan Electric Ltda. En dicho proceso Hica Inversiones SA ha solicitado la rendicin de cuentas al seor Nicols Alfredo Arias Ochova ex gerente general de Electro Sur Medio, la ineficacia de la cesin de derechos sobre las acciones de Electro Sur Medio a favor de las empresas mencionadas (escritura pblica de fecha 2 de setiembre de 2002) y la invalidez de la Junta de Accionistas de Electro Sur Medio de fecha 7 de noviembre de 2003, en la que participaron dichas empresas. Proceso de Nulidad de actos jurdicos.- (Expediente N 20041050) seguido ante el Primer Juzgado Civil de Ica. En dicho proceso Interbank ha demandado la nulidad absoluta de la cesin de derechos de accionistas a favor IATE SA y Pan Electric Ltda., comprendiendo como demandados al seor Nicols Alfredo Arias Ochova, a las empresas IATE SA y Pan Electric Ltda., a Electro Sur Medio y al Notario Pblico del Callao Antonio Vega Erusquin. Proceso Penal.- (Expediente N 217-2004) seguido ante el Quinto Juzgado Penal de Ica, contra Nicols Alfredo Arias Ochova (ex Gerente General de Electro Sur Medio y Hica Inversiones), Alberto Tasselli, Sergio Tasselli, Oswaldo Carlos Iglesias, Juan Antonio Solidoro Cuellar, Claudio Cabezas Patn y otros, por delito contra la Fe Pblica en su modalidad de Falsificacin de Documento Pblico y otros. En este caso la imputacin radica en que las referidas personas falsificaron una escritura pblica de cesin de derechos de accionista, por la que supuestamente Hica Inversiones cedi a favor de IATE SA y Pan Elecrtic Ltda.., las acciones que tena en Electro Sur Medio. c) Realizados por FONAFE 1.1 Acto Procesal N 1/ Demanda N 1.- Se trata de la demanda arbitral a proponerse para obtener el cobro de la penalidad prevista en el Contrato de Compraventa de Acciones mediante el cual se instrument la privatizacin de Electro Sur Medio SAA. Dicha penalidad fue establecida para el caso en que Hica Inversiones incumpliese con su obligacin de remitir a la Direccin Ejecutiva de Proyectos del Ministerio de Energa y Minas (DEP/MEM) la informacin a que se refiere la Clusula Trigsimo Quinta de la Primera Addenda al Contrato de Compraventa, relativa al movimiento de los fondos que Hica Inversiones registre por los montos a desembolsarse para cumplir con el Quinto Perodo del Compromiso de Inversin.

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El Tribunal Arbitral que resolver la problemtica recin descrita fue instalado en el Centro de Arbitraje de la Cmara de Comercio de Lima (CCL) el 19 de enero de 2006 (Caso Arbitral N 1036-052-2005). Sin embargo, el Convenio Arbitral insert que en el Contrato de Compraventa prevea solo 45 das hbiles como plazo mximo para la duracin del arbitraje. Como quiera que emitir el laudo dentro de tal plazo era imposible (generndose el riesgo de que el laudo fuera eventualmente anulado) fue necesario proceder a modificar la clusula arbitral. Esta haba sido suscrita no slo por HICA y FONAFE sino tambin por PROINVERSIN, la DEP/ MEM y Electro Sur Medio y en tanto estas tres ltimas entidades no eran parte del arbitraje, el Tribunal Arbitral requiri la conformidad de las mismas a la modificacin de la clusula arbitral, disponiendo adems que el arbitraje no se entendiese instalado hasta que se produzca la modificacin requerida. Conforme a dicha modificacin, el plazo para emitir el laudo ser el previsto por el Reglamento Procesal del Centro de Arbitraje de la CCL. La citada modificacin ha sido suscrita por casi todas las partes involucradas y el proceso de firmas estara ya en su fase final. Una vez suscrita la clusula arbitral por todas las partes interesadas se reactivar el procedimiento arbitral. Medida Cautelar.- El 18 de agosto de 2005 el 15 Juzgado Especializado en lo Civil de Lima concedi (Exp. N 412112005), como medida cautelar fuera del proceso arbitral a iniciarse, un embargo en forma de inscripcin sobre las acciones de HICA en ELSM hasta por US $ 1442,122.10, cursndose el exhorto correspondiente al Juez de Ica. Mediante Resolucin N 4 del 20 de diciembre de 2005 el 15 Juzgado Especializado en lo Civil de Lima tuvo por debidamente diligenciado el exhorto con el que deba ejecutarse la medida cautelar. Sin embargo de los informes recibidos en este Grupo de Trabajo sealan que los libros de matrcula de acciones de Electro Sur Medio SAA se encuentran extraviados, no habindose evidenciado que estos libros originales que contienen la historia de Electro Sur Medio hayan aparecido. 1.2 Acto Procesal N 2 / Demanda N 2.- Se trata de la demanda arbitral a interponerse contra Hica Inversiones con relacin a los mayores montos que percibi dicha empresa

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por parte de Electro Sur Medio por concepto de servicios de gerenciamiento. Considerando lo recin expuesto con relacin a la Clusula Arbitral se trata del mismo Contrato de Compraventa, gobernado por el mismo mecanismo de solucin de controversias - la demanda arbitral deba esperar a que el plazo de duracin del arbitraje previsto en el Contrato de Compraventa fuese modificado a efecto de dar inicio al procedimiento arbitral sin riesgo para que el laudo sea eventualmente anulado. De otra parte, el hecho de que fuera posible obtener el reconocimiento del crdito descrito ante el INDECOPI, en el procedimiento concursal al que se llev a Hica Inversiones SA haca aconsejable esperar a dicho resultado, pues era posible en esa sede y segn lo que decidiese la Junta de Acreedores en torno a la liquidacin o reestructuracin de Hica Inversiones, que la citada acreencia fuera pagada con arreglo al Plan de Reestructuracin o al Convenio de Liquidacin segn sea el caso. Sin embargo, el hecho de que la Resolucin N 12595-2006 (notificada el ltimo 16 de octubre) expedida por la Comisin de Procedimientos Concursales del INDECOPI en el Expediente N 106-2003 no se haya reconocido el crdito por US $ 5294,325.77 hace necesario activar el arbitraje descrito, atendiendo adems a que la modificacin de la Clusula Arbitral necesaria para la interposicin de la correspondiente demanda arbitral - se encuentra, segn entendemos, en la fase final del proceso de firma. Tal arbitraje, proviniendo tambin del incumplimiento del Contrato de Compraventa se intentar acumular al arbitraje a que se refiere el Acto Procesal N 1, descrito lneas arriba. Medida Cautelar.- El 2 de noviembre de 2004 el 26 Juzgado Especializado en lo Civil de Lima (Exp. N 675372004) concedi como medida cautelar fuera del proceso arbitral a iniciarse, un embargo en forma de inscripcin sobre las acciones de HICA en ESM hasta por US $ 1800,000.00, ordenndose se curse el exhorto correspondiente al Juez de Ica. Sin embargo de los informes recibidos en este Grupo de Trabajo sealan que los libros matrcula de acciones de Electro Sur Medio SAA se encuentran extraviados, no habindose evidenciado que estos libros originales y que tiene la historia de Electro Sur Medio hayan aparecido.

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d) Realizados por el Sindicato de Trabajadores y Obreros de Electro Sur Medio SAA 1.Proceso Penal (Expediente N 2005-01749-0-1401-JR-PE05) por la denuncia efectuada por el Sindicato nico de trabajadores de Electro Sur Medio mediante Denuncia N 349-2005-3era.-FPP-ICA en la Tercera Fiscala Provincial Penal en contra de la Empresa Consultora A S. A. C., abrindose instruccin en la va ordinaria contra sus representantes seores: Juan Ramn Garca Bustamante, Humberto Atilio Guilln Luque y Jos Fabricio Tola Nosiglia por delito Contra la Administracin Pblica PECULADO, todos en agravio del Estado Peruano

2. Queja de hecho por Inconducta Funcional contra la Magistrada Mara Fabiola Ortega Saldaa (Investigacin N 259-2006) ante la Oficina de Control de la Magistratura del Poder Judicial. e) Demanda arbitral de Hica Inversiones SA Hica Inversiones SA demand a Electro Per SA y FONAFE por US $ 12,6 millones por:
Millones US $ - Disposicin de Inmuebles a favor de Electroper - LT Nazca- Puquio, segn convenio ELSM y DEP/MEM - LT Chincha Caete, propiedad en disputa con EDE Caete - Contingencias Laborales por reajuste de remuneraciones - Subvaluacin del Compromiso de Inversin primer perodo Sub Total - Intereses estimados Total demanda (*) Ntese importe similar al total de la subasta promovida por 0.3 6.4 0.9 2.1 1.2 10.9 1.7 12.6 (*)

PROINVERSION

El 13 de junio de 2002, el Centro de Conciliacin y Arbitraje de la Cmara de Comercio de Lima, notific a Electro Per SA el resultado del laudo arbitral, declarando infundada cuatro pretensiones de Hica Inversiones SA, excluyendo del arbitraje a la LT Chincha Caete. El 28 de noviembre de 2002, la 1 Sala Civil notific a Electro Per SA y FONAFE, la sentencia que declara fundada la demanda de Hica Inversiones SA y declara nulo el Laudo Arbitral. El 11 de diciembre de 2002, FONAFE y Electro Per SA presentaron ante la Corte Superior el Recurso de Casacin de la

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Sentencia. La Corte consider que la casacin era improcedente. Con esta resolucin de la Corte se dio por concluido el proceso. El laudo arbitral seguido por Hica Inversiones SA contra Electro Per SA y FONAFE ha concluido con la anulacin del laudo, sin embargo los rbitros pueden ser considerados responsables frente a las partes del proceso por haber dictado el laudo fuera del plazo. 7.2.7 Resumen de los actos contractuales, jurdicos y administrativos de la Privatizacin de Electro Sur Medio SAA. Como corolario del anlisis y descripcin de cada uno de los hechos sucedidos antes, durante y actualmente en la privatizacin de Electro Sur Medio SAA podemos sealar lo siguiente: o Electro Sur Medio SAA, ha cancelado su propia privatizacin: - La parte de inversin (del 1 al 4 perodo) se ha realizado con las transferencias de fondos a Hica Inversiones SA por US $ 21638,311.40 (principal no incluye intereses), lo que ha quedado demostrado no slo por Electro Per, OSINERG y denunciado por la Comisin de Comisin Investigadora de Delitos Econmicos y Financieros cometidos entre 1990-2001 (junio 2002), sino que tambin se han reconocido estas transferencias de fondos, en la declaracin que efectan Electro Sur Medio SAA y Hica Inversiones SA en la firma del Contrato General de fecha 15 de junio de 2005. Es ms de acuerdo a la quinta addenda al contrato compraventa de acciones se est ejecutando el quinto perodo del compromiso de inversin con recursos propios de Electro Sur Medio. - La parte dineraria al haber sido incluida por parte del Banco Interbank el precio de la subasta de crdito que promocion PROINVERSION, en el Plan de Reestructuracin aprobado mediante Junta de acreedores de fecha 25 de noviembre de 2005 en el proceso concursal ordinario de Electro Sur Medio; adems en dicho plan de reestructuracin se incluye deudas directas que Hica Inversiones SA solicit a dicha institucin financiera como capital de trabajo presumiblemente para realizar el pago de la parte dineraria. (US $ 4000, 000 y US 1541, 385.77, importes referidos solo principal, no incluye los intereses que ya se encuentran incluidos en el plan de reestructuracin), sta ltima deuda si bien es cierto es obligacin directa de Electro Sur Medio, se

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transfiri a Hica Inversiones SA para el pago de la dcima cuota de la parte dineraria a COFIDE. El pago de la privatizacin hecho por el propio Electro Sur Medio SAA y no por sus inversionistas que se adjudicaron la buena pro del concurso para la privatizacin de Electro Sur Medio, contraviene el objeto del Decreto Legislativo N 674 Ley de Promocin de la Inversin Privada, que en el segundo prrafo del artculo 1, se define inversin privada como aquella que proviene de personas naturales o jurdicas, nacionales o extranjeras, pblicas o privadas, distintas del Estado Peruano, de los organismos que integran el sector pblico nacional y de las empresas del Estado (el subrayado es nuestro). Que esta inversin provenga de fuentes diferentes a las estatales implica que el flujo de recursos que, debe llegar al Estado (en caso de una venta simple de acciones) y/o a la empresa privatizada (de existir un compromiso de inversin) debe provenir de aportes realizados por los propios inversionistas, es decir, del particular ganador de la privatizacin. Lo contrario sera negar el sustento mismo de la privatizacin. o Electro Sur Medio SAA, estara cancelando por cuenta de Hica Inversiones la compra de acciones que sta efectu a sus ex accionistas. En el Plan de Reestructuracin aprobado mediante Junta de acreedores de fecha 25 de noviembre de 2005 en el proceso concursal ordinario de Electro Sur Medio, se est incluyendo las deudas por la compra de acciones que Hica Inversiones SA efectu a sus ex accionistas: C. Tizn P. por US $ 2062,056.40 (crdito cedido al Interbank), Amauta Industrial por US $ 1335,941.40 (crditos cedidos al Banco de Crdito US $ 1032,280.89 y Banco de Comercio US $ 303,660.51) y Constructora Vsquez Espinoza por US $ 76,759.93. Es decir Electro Sur medio SAA estara adquiriendo acciones de Hica Inversiones o Electro Sur Medio est en un proceso de reclamacin con SUNAT, la cual acot la suma de S/. 31800,502 en multas e intereses, debido principalmente entre otros por haber efectuado el castigo como cobranza dudosa de las transferencias de fondos que hizo a Hica Inversiones SA, por aproximadamente S/. 99590,509 (equivalente a los US $ 29,4 millones) basado en que dicha provisin de cobranza dudosa no cumple el principio de causalidad al no provenir de operaciones propias al giro del negocio, tampoco cumple con los criterios de proporcionalidad y razonabilidad debido a que
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el gasto producido no es normal a la actividad por la que se constituy y que realiza habitualmente Electro Sur Medio, que es la prestacin del servicio de distribucin y comercializacin de energa elctrica. Criterio que societariamente compartimos segn lo establecido en el Art. 106 de la Ley General de Sociedades. o Electro Sur Medio mantiene un contrato de fideicomiso donde ha cedido la totalidad de sus cobranzas de energa elctrica que cobra a los usuarios (incluye el costo de reposicin y mantenimiento cobrado a los usuarios que segn nuestro criterio debe ser un fondo intangible), donde el Interbank acta en calidad de fideicomisario, el cual si bien es cierto no realiza la programacin de pagos si decide a quien se le cancela, lo cual no permite a Electro Sur Medio realizar los gastos normales de su operatividad y expansin de frontera elctrica. o Electro Sur Medio, se encuentra en un proceso concursal ordinario en INDECOPI, asumiendo deudas que en la mayora no son de su operatividad, lo cual no le permite cumplir con sus obligaciones propias de su objeto social; resultando increble, por decir lo menos, que una empresa de servicio pblico que presta un servicio social a la comunidad por problemas ajenos a ella se encuentre dentro de este proceso concursal. Es mas, las deudas mas significativas del concurso estn garantizadas con sus acciones, garanta que fuera efectuada por Hica Inversiones SA, sin conocimiento y/o autorizacin del directorio de Electro Sur Medio SAA, lo que contraviene a lo establecido en el Art. 106 de la Ley General de Sociedades25 o Electro Sur Medio, por problemas ajenos a ella, ha pasado por diferentes administraciones judiciales, que ha causado zozobra e inestabilidad en los usuarios y en la buena marcha que debe tener toda empresa concesionaria, que si bien es cierto cautelan los derechos de acreedores y/o posiciones de dominio, no conlleva a que una empresa de servicio pblico cuyo fin es dar un servicio social se encuentre inmersa dentro de este problema. o Electro Sur Medio, a travs de las diferentes administraciones ha efectuado un mal uso de sus fondos ante la pasividad y por decir lo menos benevolencia, de las autoridades y funcionarios que tuvieron a su cargo el control y fiscalizacin de esta
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Art.106 .- Prstamos con garanta de las propias acciones En ningn caso la sociedad puede otorgar prstamos o prestar garantas, con la garanta de sus propias acciones ni para la adquisicin de stas bajo responsabilidad del directorio. 120

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privatizacin, demorando decisiones y respaldndose en acuerdos, opiniones y/o informes que justifican su funcin, pero olvidndose que son servidores pblicos y su gestin debe tener un horizonte mas amplio que les debi permitir cuidar y velar por el objeto de esta privatizacin ya dispuesto en el Decreto Legislativo N 674 Ley de Promocin de la Inversin Privada artculo 1 ya descrito anteriormente; hechos que debern ser investigados. 7.2.8 Repercusin y consecuencias de los actos contractuales, jurdicos y administrativos de la Privatizacin de Electro Sur Medio SAA., en la calidad del servicio elctrico que presta Electro Sur Medio SAA a los usuarios de su concesin. Electro Sur Medio SAA cuenta con cuatro zonales donde ejerce su gestin comercial, operativa y administrativa siendo estas las Zonales de: Pisco, Chincha, Nazca e Ica; como producto del anlisis que ha efectuado este Grupo de Trabajo a la documentacin remitida por las diferentes autoridades municipales, usuarios, etc.; podemos indicar que la empresa Electro Sur Medio S.A.A., ha infringido los artculos 31, 34, 36 y 102 de la Ley de Concesiones Elctricas; as como en los incisos a), b), c) y d) del punto III de la Norma Tcnica de la Calidad de los Servicios Elctricos NTCSE. Al respecto debemos de enunciar los problemas ms relevantes remitidos por estas entidades: a) Zonal Pisco a.1 Municipalidad Provincial de Huaytar, sus Diez Distritos y Anexos (P.S.E. Castrovirreyna Huaytar 22 KV.) Interrupcin del PSE Castrovirreyna Huaytar, ocurrida en diciembre de 2004 a abril de 2005, afectando a la Provincia de Huaytar, sus diez Distritos y Anexos, esta misma falla se viene repitiendo desde el ao de 1997. Mantenimiento a la lnea del PSE Castrovirreyna Huaytar, por desperfectos causados por precipitaciones de lluvias en la zona. Interrupcin del PSE Castrovirreyna Huaytar, ocurrida del 24 de enero al 01 de febrero de 2006, afectando a la Provincia de Huaytar, sus diez Distritos y Anexos. Interrupcin del PSE Castrovirreyna Huaytar, ocurrida el 05 de febrero de 2006, afectando a la Provincia de Huaytar, sus diez Distritos y Anexos. Interrupcin del PSE Castrovirreyna Huaytar, ocurrida el 07 de marzo de 2007, afectando a la Provincia de Huaytar, sus diez Distritos y Anexos
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Ante stas interrupciones y otras debido al mantenimiento del PSE Castrovirreyna Huaytar, dicha Municipalidad ha solicitado a la concesionaria personal tcnico permanente en la zona, a fin de encargarse del mantenimiento del sistema elctrico, y tener operativo el servicio elctrico; elaboracin de un Proyecto para el cambio de postes de madera, por la de concreto en todo el recorrido de la PSE Castrovirreyna Huaytar, e iniciar un estudio de la ruta del PSE Humay Huaytar; as como reembolsar los gastos que ha ocasionado la reparacin de los equipos de computo de las instituciones y artefactos domsticos y otros servicios de la poblacin. De otro lado la Municipalidad manifiesta que no hay atencin por parte del Osinerg, a fin de poder sancionar a Electro Sur Medio S.A.A., por el mal servicio que presta dicha empresa a esa provincia la cual viene causando serios perjuicios materiales y econmicos a entidades pblicas y privadas; as como a establecimientos comerciales, entre otros servicios; del mismo modo seala la falta de cumplimiento al pedido de reconsideracin del dispositivo emitido por el Organismo, sobre la facturacin anticipada y a promedios de 5 meses sin la toma de lectura. Por lo tanto la Municipalidad de Huaytar sus Diez Distritos y anexos, solicitan al Osinerg velar por el cumplimiento de la normatividad y se brinde una buena calidad y eficiencia del servicio del fluido elctrico y se solucione a la brevedad posible el perjuicio; por cuanto no solo les perjudica a personas, sino a instituciones pblicas privadas que tiene que ver con el desarrollo de la Provincia de Huaytar. b) Zonal Nazca b.1 Palpa Ro Grande Falta de Alumbrado Pblico en el Distrito de Ro Grande Palpa. Falta de Conexiones Domiciliarias en el Distrito de Ro Grande Palpa. b.2 Municipalidad de Palpa Llipata Falta de mantenimiento a los postes de baja tensin producto de la putrefaccin de la base debido a la humedad y salitre; el mismo que conllevara a accidentes por cadas de las lneas energizadas.

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b.3 Municipalidad del Distrito de Pullusca Incuyo, Provincia de Parinacochas. Cambio de los postes de media tensin y baja tensin carcomidos en la base producto de la humedad Cambio de los equipos de alumbrado pblico por encontrase en mal estado Cambio de los cables de baja tensin por encontrase con innumerables empalmes. Cambio de los medidores de energa (electromecnicos) por haber cumplido con su vida til (obsoletos). Falta de energa por cuatro das consecutivos Falta de mantenimiento al canal que traslada el agua a la central de generacin, lo que dara lugar a que se quede sin energa por tiempo indeterminado. b.4 Provincia de Nazca Por la falta del fluido elctrico en toda la Provincia de Nazca, por el tiempo de 07 horas, el da 25 de marzo de 2007, producto de un mantenimiento preventivo. Por la falta del fluido elctrico en toda la Provincia de Nazca, a horas 7:00 los das 09 y 10 de abril de 2007. c) Zonal Chincha Por los cortes imprevistos y la falta de energa elctrica al usuario Textil del Valle, los das 05, 08 y 10 de mayo de 2007, por un tiempo de 10 horas con 55 minutos producto de un mantenimiento preventivo, cada de cable, entre otros. Produciendo perdidas econmicas. Por los cortes imprevistos y la falta de energa elctrica, variacin de voltaje, al usuario Papelera del Sur S.A., los das 06, 09, 10 y 29 de abril de 2007. Produciendo perdidas econmicas. Por los cortes imprevistos y la falta de energa elctrica, variacin de voltaje, al usuario Papelera del Sur S.A., los das 06, 09, 10 y 29 de abril de 2007. Produciendo perdidas econmicas. Variacin de tensin en hora fuera de punta hasta 415 Voltios en hora punta con una cada de tensin hasta 400 Voltios, al usuario Central de Comercio Algodonero SAC, no cumpliendo con la Norma Tcnica de la Calidad de los Servicios Elctricos. Variacin de tensin al usuario NESUR SAC, no cumpliendo con la Norma Tcnica de la Calidad de los Servicios Elctricos.

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Variacin de tensin, al usuario Central de Cooperativas Agrarias Laura Ibrico Ltda. - CECOALACI, no cumpliendo con la Norma Tcnica de la Calidad de los Servicios Elctricos. A continuacin presentamos un cuadro resumen de las interrupciones en la Provincia de Chincha:

INTERRUPCIONES INPREVISTAS Mes/Ao May-07 Abr-07 Mar-07 Feb-07 Ene-07 Dic-06 Nov-06 Oct-06 Set-06 Ago-06 Jul-06 N Interrup. 22 18 9 13 15 39 16 16 20 22 7 T/hora y min. Tensin en KV 44.10 10 18.06 10 10.36 10 11.18 10 20.23 10 115.57 10 14.11 10 40.07 10 63.23 10 26.10 10 17.00 10

Es importante sealar que la mayora de las interrupciones son por: humedad, descarga a tierra, desprendimiento de cable, etc., el tiempo de stas interrupciones en algunos casos superan las 4 horas diarias, es as que por ejemplo el da 22-09-2006 se interrumpi el servicio por 17 horas 09 minutos; el da 03-12-2006 por 15 horas 10 minutos, etc.
INTERRUPCIONES PROGRAMADAS Mes/Ao May-07 Abr-07 Mar-07 Feb-07 Ene-07 Dic-06 Nov-06 Oct-06 Set-06 Ago-06 Jul-06 N Interrup. 7 8 16 6 5 6 12 2 5 11 12 T/ hora y min. 20.21 33.10 71.38 22.22 20.46 17.06 98.52 10.57 21.41 26.34 49.15 Tensin en KV 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10

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A continuacin presentamos un cuadro resumen de los suministros provisionales slo de la Provincia de Chincha con el nmero de usuarios:
SUMINISTROS PROVISIONALES
Distritos Chincha Baja Chincha Alta El Carmen Grocio Prado Pueblo Nuevo Sunampe N Suminis. N Usuarios Tensin en V. 43 17 2 4 24 4 94 622 128 8 36 537 9 1340 220 220 220 220 220 220

Total

Estos suministros provisionales fueron proporcionados desde el ao 1993, 1999 no habiendo sido regularizada su situacin hasta la fecha. En consecuencia de lo antes descrito se concluye que la concesionaria Electro Sur Medio S.A.A., ha incurrido en las causales de mala calidad del servicio elctrico tipificados en los artculos 31, 34, 36 y 102 de la Ley de Concesiones Elctricas; as como en los incisos a), b), c) y d) del punto III de la Norma Tcnica de la Calidad de los Servicios Elctricos NTCSE. De otro lado OSINERGMIN, desde el ao 2000 al ao 2007, como producto de la fiscalizacin en Electro Sur Medio SAA, ha impuesto 21 multas por diversos incumplimientos que ha continuacin se indican: Incumplimiento de las normas tcnicas relacionadas con el Alumbrado Pblico. Incumplimiento del Reglamento de Seguridad e Higiene Ocupacional y otros (Accidentes). Por errores en el contraste de medidores que superan el 5% previsto en la Norma Tcnica de la Calidad de los Servicios Elctricos NTCSE. Incumplimiento de las disposiciones comerciales. Incumplimiento del Programa de Adecuacin y Manejo Ambiental (PAMA). Incumplimiento con realizar las mediciones de tensin, frecuencia y perturbaciones establecidas en la Norma Tcnica de la Calidad de los Servicios Elctricos NTCSE. Incumplimiento de procedimientos de trabajo (actividades de operacin y mantenimiento.

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Incumplir con mantener sus instalaciones en condiciones adecuadas de acuerdo con el Cdigo Nacional de Electricidad, remitiendo informacin falsa. A continuacin presentamos un cuadro resumen del estado de las multas impuestas:
SANCIONES IMPUESTAS A ELECTRO SUR MEDIO SAA Multas pagadas Agotada la va administrativa y en ejecutora coactiva Multas impugnadas y/o en procedimiento TOTAL SANCIONES 7 10 4 21

Asimismo OSINERGMIN, durante el ao 2007 ha iniciado procedimientos sancionadores los cuales se encuentran en trmite y como se podr observar en el cuadro que a continuacin presentamos est referido a las mismas deficiencias:
Procedimientos sancionadores iniciados a Electro Sur Medio SAA en trmite al 2007 N 1 2 3 4 5 6 7 8 Motivo Incumplimiento del Plan de Adecuacin de Seguridad e Higiene Ocupacional Incumplimiento del procedimiento para supervisin y fiscalizacin del Performance de los sistemas elctricos de transmisin. Incumplimiento en entrega de informacin a OSINERGMIN (informacin econmica financiera de acuerdo al art.59 del Reglamento de la Ley de Concesiones Elctricas. Incumplimiento del procedimiento de fiscalizacin y subsanacin de deficiencias en instalaciones de MT y SED por Seguridad Pblica. Incumplimiento en entrega de informacin a OSINERGMIN Incumplimiento del Procedimiento para la supervisin de la Operacin de los sistemas elctricos. Incumplimiento del procedimiento para supervisin de la facturacin, cobranza y atencin al usuario. Errores en el contraste de medidores que superaron el 5% previsto por la NTCSE. N de oficio de inicio 4387-2006-OSINERG-GFE 5415-2006-OSINERG-GFE 5612-2006-OSINERG-GFE 5754-2006-OSINERG-GFE 6008-2006-OSINERG-GFE 276-2007-OSINERG-GFE 1283-2007-OSINERGMIN-GFE 1666-2007-OSINERGMIN-GFE

Es preciso indicar que todos estos procesos sancionadores y multas impuestas son por deficiencias en el servicio y son totalmente diferentes a las deficiencias denunciadas por las autoridades municipales antes descritas y que hicieran llegar a este Grupo de Trabajo Por lo tanto es importante mencionar que la labor de OSINERGMIN, relacionado con el trabajo de fiscalizacin est basado en un plan anual y en muestras aleatorias que le permiten establecer un plan de trabajo, sin embargo como ha quedado evidenciado por las denuncias antes mencionadas estas muestras, no le permiten tener una real fiscalizacin en todo el mbito del servicio elctrico en una concesionaria y en consecuencia no poder determinar si se est
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cumpliendo con toda la normatividad en los diferentes puntos donde la concesionaria presta servicio y al mismo tiempo establecer si la calidad del servicio que presta la concesionaria se encuentra dentro de las normas y objeto social. Finalmente, tambin se debe indicar que OSINERGMIN, en sus informes remitidos a este Grupo de Trabajo ha concluido que en Electro Sur Medio SAA el servicio elctrico se ha venido deteriorando producto del manejo administrativo, econmico-financiero derivado de sta privatizacin, que no le permite atender las necesidades propias del servicio, por lo que en este caso, de acuerdo con la opinin de OSINERGMIN y las denuncias antes descritas, se estara configurando la causal de caducidad de la concesin, al no cumplir con los estndares de calidad a que se refiere el artculo 36 de la Ley de Concesiones Elctricas, en este sentido el Ministerio de Energa y Minas, debe de inmediato tomar las acciones correspondientes a fin de garantizar el fin social que es la entrega de suministro elctrico, en la calidad adecuada a los usuarios de la zona de concesin de Electro Sur Medio SAA, accin que debe ser prioritaria, ya que se ha demostrado que el servicio que brinda esta concesionaria contina deteriorndose cada da mas, producto del mal e inadecuado proceso de privatizacin. 8.- Conclusiones a) Sobre la privatizacin de Shougang Hierro Per 1) La privatizacin de Shougang Hierro Per no fue conducida de la mejor manera para lo intereses del Estado Peruano, a pesar de que Shougang Hierro Per pag la penalidad por incumplimiento del compromiso de inversin. Dicho contrato ha generado una prdida de US $ 17 millones en relacin con el precio ofertado al otorgamiento de la buena pro segn se muestra en el siguiente detalle:
SHOUGANG HIERRO PERU ( En millones de Dlares Americanos) Buena Pro Precio de Compra Compromiso de Inversin TOTAL Pagos Efectuados 120 118 150 135 (*) 270 253 Diferencia 2 15 17

(*) incluye la penalidad de US $ 12 millones

2) En la privatizacin de Shougang Hierro Per no se ha cumplido con lo dispuesto por la Ley N 25793 del 23 de octubre de 1992 que indica transferir los servicios elctricos a Electro Sur Medio y el agua potable a la
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Empresa Municipal de Agua; lo que configura un delito penal por parte de los funcionarios estatales de Electro Sur Medio y los servidores pblicos del gobierno municipal de esa poca al no recepcionar los bienes que indicaba dicho dispositivo. Las Leyes son dadas para cumplirlas sino estaramos atentando contra el estado de derecho. 3) La privatizacin de Shougang ante un manejo empresarial inadecuado, que no le ha permitido renovar equipos y una gestin administrativa deficiente ha creado conflictos laborales y problemas ambientales y en consecuencia un malestar en la poblacin de Marcona. 4) A la fecha del presente informe Shougang Hierro Per ha incumplido el programa de proteccin del medio ambiente, segn lo indica el Ministerio de Energa y Minas en su informe N 073-2007-MEM-DGM-FMI/MA de fecha 09 de febrero de 2007. 5) Al no cumplirse con lo estipulado en la Ley N 25793, Shougang Hierro Per habra estado usufructuando bienes del Estado, es decir los servicios pblicos (electricidad, agua y desage), por lo que corresponde establecer las responsabilidades del caso. b) Sobre la privatizacin de Electro Sur Medio SAA 1) Electro Sur Medio SAA, ha pagado su propia privatizacin: en la parte de inversin con las transferencias de fondos que sta efectu por US $ 21,6 millones a Hica Inversiones, el cual fue demostrado por Electroper, OSINERGMIN y denunciado por la Comisin Investigadora de Delitos Econmicos Financieros cometidos entre 1990-2001 y la Comisin de Fiscalizacin y Contralora de la anterior legislatura cuyas conclusiones y recomendaciones, este Grupo de Trabajo comparte. El ltimo y quinto perodo de inversin est siendo ejecutado con recursos propios de Electro Sur Medio SAA en una primera etapa y la segunda y etapa final ser ejecutada por el Estado Peruano en virtud a lo dispuesto en un laudo arbitral. Los costos unitarios de las obras del compromiso de inversin del 1 al 4 perodo se encuentran presumiblemente sobrevaluados no existiendo documento directiva, resolucin que acredite como se realiz la aprobacin de estos costos por parte de la Direccin Ejecutiva de Proyectos a los costos y valores que elabor Hica Inversiones SA. La parte dineraria, ser pagada por Electro Sur Medio SAA al Banco Interbank, adjudicatario de la subasta que promocion PROINVERSION, del saldo del crdito no pagado por Hica Inversiones SA, importe que entre otros ha sido incluido por el Interbank en el proceso concursal que se encuentra Electro Sur Medio SAA, deuda cuya programacin de pagos ya fue aprobada en Junta de Acreedores de fecha 25 de noviembre de 2005.

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2) El proceso de firma de addendas al contrato compraventa de acciones de Electro Sur Medio SAA y convocatoria de la Subasta de crdito, ha tenido diversos cambios y hechos que hacen presumir que se hubiera cometido los delitos de Colusin desleal y omisin, rehusamiento o demoras de acto funcional, que el Poder Judicial debe investigar a los actores que tuvieron a cargo la firma de estos compromisos contractuales (FONAFE, PROINVERSION, INTERBANK, CONSULTORIA A SAC, TRECA SAC). Hay que indicar que se debe incluir en esta investigacin a la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP con relacin a las acciones y/o medidas que ha adoptado frente al INTERBANK por haber destinado fondos de los ahorristas para la compra de la subasta de crdito, donde tena conocimiento que el acreedor (Hica Inversiones SA) no le iba a amortizar su disposicin de fondos, pasando dicha deuda va proceso concursal a Electro Sur Medio SAA y que ser cancelada en largo plazo. No incluimos a los representantes de Electro Sur Medio y Hica Inversiones por cuanto stos ya se encuentran inmersos dentro de procesos judiciales por estos delitos que adems incluyen los de Fraude en Administracin de Personas Jurdicas y Asociacin ilcita para delinquir, estando en la etapa de que se dicte sentencia por parte del Poder Judicial. 3) A la fecha del presente informe FONAFE, a pesar del requerimiento realizado por este Grupo de Trabajo no ha remitido informacin sobre la cobranza de US $ 597,707 a Hica Inversiones SA a que se refiere la segunda addenda al contrato compraventa de acciones de Electro Sur Medio SAA, por lo que presumimos que FONAFE en su calidad de supervisor del contrato ha cometido el delito de omisin, rehusamiento o demoras de acto funcional que el Poder Judicial debe investigar. 4) Las entidades pblicas como FONAFE y PROINVERSION, si bien es cierto a travs de informes y acuerdos de consejos directivos han tratado de proteger su gestin en este contrato compraventa de acciones de Electro Sur Medio SAA, han permitido que sta pague su propia privatizacin, no cumpliendo con el objeto del Decreto Legislativo N 674 Ley de Promocin de la Inversin Privada, que en su artculo 1 (segundo prrafo) define muy claramente el concepto de inversin privada; lo que amerita una investigacin por parte del Poder Judicial y la Contralora General de la Repblica. 5) En el proceso concursal de Electro Sur Medio se han cometido diversas irregularidades e incumplimientos a la Ley N 27809 Ley del Sistema Concursal, que INDECOPI no slo se debe sancionar con multas, ya que esto ha perjudicado la operatividad de Electro Sur Medio SAA y en consecuencia a los usuarios del servicio elctrico, stas irregularidades e incumplimientos a la Ley en beneficio de un acreedor hacen presumir un delito de Colusin Desleal por lo que el Poder Judicial debe investigar a: INTERBANK, INDECOPI, LA FIDUCIARIA SA, CONSULTORIA A SAC Y TRECA SAC (como administradores judiciales de Electro Sur Medio SAA),
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EDEGEL, DUKE ENERGY, ETEVENSA, y dems generadoras de electricidad que figuran en este proceso concursal e infringieron la Ley antes indicada. 6) El manejo de fondos de Electro Sur Medio SAA a travs del contrato de fideicomiso de fuente de pago ha sido transgredido en mltiples oportunidades, lo cual dej en su oportunidad a Electro Sur Medio sin contrato de suministro de electricidad con generadoras como Electroper y Shougang que alegaron falta de pago para rescindir el contrato; habindose desviado estos fondos del patrimonio fideicometido para pagos de deudas al Interbank. El contrato de fideicomiso de fuente de pago a juicio de OSINERGMIN ha deteriorado el servicio elctrico que presta Electro Sur Medio, no cumpliendo con las normas tcnicas y las inversiones necesarias para un eficiente servicio y en consecuencia en una causal de caducidad de la concesin. 7) Los diversos cambios de administraciones que ha sufrido Electro Sur Medio SAA (administraciones judiciales) debido a medidas cautelares y actualmente en un proceso concursal, han creado una imagen negativa en el sector elctrico donde se brinda un servicio social y por ende en la poblacin donde brinda el servicio elctrico, es ms debido a este proceso concursal se prioriza los pagos a los acreedores, no alcanzando los recursos que genera Electro Sur Medio SAA para cumplir con las normas tcnicas e inversiones necesarias para un eficiente servicio que no solo OSINERGMIN ha manifestado, sino que ha impuesto sanciones y multas, y que este Grupo de Trabajo ha comprobado mediante la documentacin que han remitido algunas Municipalidades Provinciales, Asentamientos Humanos, Centros Poblados, Usuarios (manifestando interrupciones, sobre tensin, cortes, etc.) que se encuentran bajo el mbito de su concesin. Es en este sentido que este Grupo de Trabajo s bien es cierto reconoce y comprende las deudas que reclaman los acreedores, esto ha derivado en un desvo del fin y objeto social de Electro Sur Medio SAA, producto de ello son las mltiples quejas de las autoridades antes mencionadas y cuyas fallas o interrupciones que manifiestan no forman parte y son totalmente diferentes a las causas por la cual OSINERGMIN ha impuesto sanciones y multas a Electro Sur Medio, por lo que sta no estara cumpliendo con los estndares de calidad del servicio, cayendo Electro Sur Medio en causal de caducidad de la concesin de acuerdo lo estipulado en la Ley N 25844 artculo 36 inciso e); es ms a la fecha no se ha acreditado que Electro Sur Medio cuente con un contrato de suministro de electricidad o haya otorgado buena pro a un generador que garantice el suministro de electricidad (Ley N 28832) pudiendo caer en causal de caducidad de acuerdo al inciso f) del artculo 36 antes mencionado y que se encuentra suspendido hasta el 31 de diciembre de 2007.

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9.- Recomendaciones a) Sobre la privatizacin de Shougang Hierro Per 1) Remitir el presente informe a la Presidencia del Consejo de Ministros para su conocimiento y disponga las acciones pertinentes para el cumplimiento inmediato de la Ley N 25793. 2) Remitir el presente informe al Ministerio Pblico, y la Contralora General de la Repblica, (sta ltima deber incluir en su plan anual de acciones de control sta investigacin) para que se efecten las investigaciones pertinentes y formalicen la denuncia por los delitos que emergen de los hechos exhibidos. 3) Remitir el presente informe al Ministerio de Energa y Minas para que cumpla con exigir las penalidades correspondientes a la empresa Shougang Hierro Per por el incumplimiento de los compromisos ambientales a diciembre 2006, debiendo de reformularse un nuevo programa integral de proteccin del medio ambiente. 4) Remitir el presente informe al Ministerio de Trabajo, para que designe la comisin pertinente para que de manera urgente solucione el problema laboral que aqueja a los trabajadores de Shougang Hierro Per, debiendo establecer los lineamientos y normas correspondientes para el estricto cumplimiento de las leyes laborales que se estn generando en todo el sector minero del pas. b) Sobre la privatizacin de Electro Sur Medio SAA 1) Remitir el presente informe a la Presidencia del Consejo de Ministros y Ministerio de Energa y Minas a fin de que se adopten las medidas pertinentes para la inmediata intervencin del Estado en Electro Sur Medio SAA, de manera que el servicio elctrico que presta a los usuarios de su concesin sea conducido de la mejor forma priorizando su atencin; formando adems una comisin que garantice los derechos de los acreedores. 2) Remitir el presente informe al Ministerio Pblico, la Contralora General de la Repblica, (sta ltima deber incluir en su plan anual de acciones de control sta investigacin) y SUNAT para que se efecten las investigaciones pertinentes y formalicen la denuncia por los delitos que emergen de los hechos exhibidos.

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