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APUNTES DE DERECHO PROCESAL PENAL DR. CARLOS EDMUNDO CUENCA DARDN SEMESTRE 2009-1 DEFINICIN DE PROCEDIMIENTO PENAL. Conjunto de actividades reglamentadas por preceptos previamente establecidos que tienen como objeto determinar qu hechos pueden ser calificados como delitos para aplicar la sancin correspondiente. De esta definicin se obtienen 3 elementos: 1. CONJUNTO DE ACTIVIDADES. Son las acciones realizadas por las personas o partes procesales. 2. CONJUNTO DE PRECEPTOS. Son las reglas dictadas por el Estado para que pueda llevarse un procedimiento penal. 3. FINALIDAD. Aplicar la ley al caso concreto. Vincular el ser con el deber ser. JUSTIFICACIN DEL DERECHO PROCESAL PENAL. Es necesario prohibir conductas a los hombres para conservar una paz social y se fijan los delitos. Pero no basta esto, adems con la comisin del delito se altera el orden social y tiene que intervenir el estado para que a travs del proceso penal se aplique una sancin y de esta manera restablecer el orden social. PRESUPUESTO DEL PROCEDIMIENTO PENAL. Tradicionalmente, se establece que son los delitos y las faltas (administrativas). Los delitos en el Derecho Penal, las faltas en el Derecho Administrativo. Art. 21 CPEUM: la persecucin de los delitos incumbe al Ministerio Pblico y a la polica judicial () compete a la autoridad administrativa la aplicacin de sanciones por las infracciones de los reglamentos gubernativos y de polica. DERECHO PROCESAL PENAL. Conjunto de normas que rige las actividades que se desarrollan en una parte del procedimiento y que tcnicamente se llama proceso. PROCESO PENAL. Conjunto de actividades debidamente reglamentadas por preceptos previamente establecidos, por medio de los cuales el rgano jurisdiccional penal resuelve las pretensiones del MP relativas a la noticia criminosa y sus consecuencias (pena). FINALIDAD DEL PROCESO PENAL. Aplicar el Derecho al caso concreto, pero siempre conociendo la verdad histrica. OBJETO DEL PROCESO PENAL. Encontrar la verdad histrica. PERIODOS DEL PROCEDIMIENTO PENAL. 1

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1. Preparacin de la accin procesal penal. Averiguacin previa. 2. Preparacin del proceso. Trmino Constitucional de 72 horas. 3. Proceso Penal. El proceso en si mismo considerado (Art. 21 CPEUM). Hay tratadistas que dicen que la ejecucin de la pena debe ir involucrada en el procedimiento penal, pero nosotros pensamos que se han deslindado perfectamente 3 momentos que tiene la ley y que entraan esencias diferentes: 1. Hacer la ley 2. Aplicar la ley 3. Ejecutar la ley Lgico es pensar que el procedimiento penal tiene como finalidad la aplicacin de la ley, lgico es emitir una sentencia y ejecucin de la pena corresponder por cuenta del ejecutivo. RGANOS DEL PROCEDIMIENTO PENAL. En el procedimiento penal actan los rganos, tratando de conseguir su fin y estos son el Juez, el MP y el Defensor. JUEZ. Es quien exclusivamente tiene la funcin decisoria, posee la jurisdiccin y la competencia. Esta facultad de jurisdiccin se tiene en forma legal y no graciosa. MP. Es quien tiene el monopolio de la accin penal en contra de las personas que han cometido un delito. Es un representante social y tiene como funcin primordial encontrar la verdad histrica. DEFENSOR. Es el que desciende al ltimo peldao para tomar de la mano al procesado y tratar de reinstalarlo dignamente en la sociedad. Es en quien se deposita la confianza para representar y obtener los beneficios posibles a favor del procesado. EL MINISTERIO PBLICO. Su funcin persecutoria se fundamenta en el Art. 21 CPEUM: la funcin persecutoria de los delitos incumbe al MP y a la polica judicial Respecto a su contenido, comprende 2 clases de actividades: 1. Actividad investigadora. Consiste en la bsqueda de pruebas y dems elementos para hacer posible la persecucin de los delitos (presupuesto forzoso del ejercicio de la Accin penal). Esta actividad investigadora est regida por 2 principios: a) Principio de oficiosidad. Una vez que el particular ha hecho su denuncia o querella, el MP se encuentra obligado a actuar. b) Principio de legalidad. Consiste en llevar la investigacin bajo los cauces legales, conforme a la ley. 2

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2. Ejercicio de la Accin Penal. Debemos distinguir 2 circunstancias: la Accin Penal y la Accin Procesal Penal. PREPARACIN DE LA ACCIN PROCESAL PENAL LA ACCIN PENAL. Es la facultad que tiene el Estado para ejercitar el derecho cuando se ha cometido un delito, en beneficio del orden social. Tiene 4 momentos: 1. Facultad en abstracto del Estado de perseguir los delitos, y no puede extinguirse. 2. La accin propiamente dicha. Es el derecho de persecucin que nace al cometer un delito, para ejercitar la accin o reclamar un derecho. 3. Averiguacin previa. Tiene como finalidad que la autoridad investigadora pueda estimar si se ha cometido un delito, para en su caso, ejercitar la accin penal. 4. Reclamacin ante el rgano jurisdiccional. Se constituye por un conjunto de actividades mediante las cuales el MP ejercita la accin reclamando del rgano jurisdiccional el reconocimiento de un derecho (arts. 2 y136 CFPP). La base jurdico-material sobre la que descansa el ejercicio de la accin penal, consiste en: 1. Que exista un hecho con apariencia delictiva (comportamiento tpico). 2. Que exista un enlace entre ese hecho y un individuo (probable responsable) bajo cualquiera de las formas de autora o participacin delictiva. Si ambos datos se acreditan, el MP debe consignar, pero si falta alguno de ellos, no habr materia que someter a la jurisdiccin penal. ACCIN PROCESAL PENAL. Conjunto de actividades realizadas por el MP ante el rgano jurisdiccional, con la finalidad de que posteriormente, pueda declarar el derecho. Sus elementos son: 1. Conjunto de actividades. Son las gestiones que hace el MP ante el rgano jurisdiccional para excitarlo. 2. Finalidad. Lograr que el rgano jurisdiccional acte, y que la maquinaria judicial decida el caso concreto.

3. Poder del que estn investidas esas finalidades. Consiste en obligar al rgano jurisdiccional a que decida sobre el caso que se le plantea, pero este poder no es potestad arbitraria, sino un facultar que le impone la ley. La Accin Procesal Penal empieza con la Consignacin y termina con la Sentencia. CARACTERSTICAS QUE ANIMAN LA ACCIN PROCESAL PENAL. Es pblica e indivisible. 3

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PBLICA. Por su fin y su objeto, porque quedan excluidas de los mbitos en que se agitan nicamente intereses privados. INDIVISIBLE. Porque tanto el derecho de castigar como su ejercicio alcanza a todos los que han cometido un delito. FINALIDAD DE LA FUNCIN PERSECUTORIA. Se puede decir que es de 2 rdenes: 1. Lograr que el rgano jurisdiccional acte y declare el derecho en el caso concreto. 2. Hacer efectiva una relacin jurdica entre un hecho y un precepto de derecho. BREVE HISTORIA DEL MINISTERIO PBLICO. Es un rgano del Estado que tiene sus races en instituciones extranjeras y sus antecedentes histricos son los siguientes: GRECIA. Estaba representada por un arconte que intervena en asuntos donde los particulares no realizaban la actividad persecutoria. La actuacin del arconte era supletoria, pues la accin procesal penal estaba en manos de los particulares. ROMA. Existieron magistrados llamados curiosi stationari y se encargaban de la investigacin de los delitos. Desempeaban actividades de polica judicial, pero en casos graves el emperador nombraba a un acusador. ITALIA. Existieron denunciantes oficiales llamados sindici o ministrales que se encontraban a las rdenes de los jueces y tenan la facultad para actuar sin la intervencin de estos. Para la Edad Media, su nombre cambia por el de Procuradores de la Corona. FRANCIA. Fue Francia, la que a travs de los aos, llev hasta el momento final la inquietud de poner en manos del estado la funcin persecutoria. En un principio el monarca tena a su disposicin un procurador y un abogado encargados de atender los asuntos personales de la corona. El procurador atenda los actos del procedimiento y el abogado el sostenimiento de los derechos del rey (alegato). Perseguan los delitos y estaban facultados para pedir a los jueces un procedimiento de oficio y as poco a poco fueron interviniendo en todos los asuntos penales hasta obtener la representacin del estado en la persecucin de los delitos. MXICO. Uno de sus primeros antecedentes es el de los procuradores fiscales que tenan el trabajo de procurar el castigo en los delitos no perseguidos, como el procurador privado en Espaa. Constitucin de Apatzingn (1814). Se sealaban 2 procuradores, uno para el ramo civil y otro para el ramo penal.

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1869. bajo la presidencia de Benito Jurez se expide la Ley de Jurados Criminales con 3 promotores fiscales como promotores del MP. Cdigo de Procedimientos Penales de 1890. Concibe la institucin del MP como una verdadera magistratura. Cdigo de Procedimientos Penales de 1894. Sigue la forma general del anterior y adquiere las caractersticas actuales en la Ley Orgnica del MP de 1903, donde se le da la unidad y direccin y se le deja de considerar auxiliar de la administracin de justicia para convertirse en una institucin que represente a la sociedad Constitucin de 1917. Hace del MP una institucin federal y nacen las ideas plasmadas en el art. 21 CPEUM.

A travs del tiempo, el MP ha ido adquiriendo una serie de caractersticas: 1) Imprescindibilidad 2) Unidad 3) Acta bajo la direccin de un Procurador de justicia 4) Depende del Ejecutivo 5) Representa a la sociedad 6) Tiene bajo sus rdenes a la Polica Judicial 7) Es una institucin federal DENUNCIA Y QUERELLA. En nuestra legislacin constituye la regla general de requisitos para la iniciacin de la accin penal. Al respecto el art. 16 CPEUM establece que no se podr librar orden de aprehensin a no ser por autoridad judicial sin que proceda denuncia, acusacin o querella (requisito de procedibilidad). DENUNCIA. Narracin de actos o hechos que hace cualquier persona ante el MP, que se consideran ilcitos. De esta definicin se desprenden 3 elementos: 1. Relacin de actos o hechos que se estiman delictivos. 2. Formulada ante el rgano investigador. 3. Hecha por cualquier persona. EFECTOS DE LA DENUNCIA. Su principal efecto es obligar al rgano investigador a que realice su labor, una vez que reciba la denuncia desarrolla las siguientes actividades: 1) La prctica de investigaciones fijadas en la ley para los delitos en general. 5

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2) La prctica de diligencias que fija la ley para determinados delitos en especial. 3) La prctica de investigaciones que la misma averiguacin exige y que no estn previstos en la ley. QUERELLA. Es la relacin de hechos o actos expuestos por el ofendido o su representante legal ante el rgano investigador con el deseo de que se persiga al autor del delito. Se desprenden 3 elementos: 1. Relacin de actos o hechos 2. Formulada por el ofendido o representante legal 3. Hecha ante el rgano investigador (MP) Se usa solo para delitos privativos, en los que opera el perdn del ofendido, se cre para darle al particular la posibilidad de que decida la intervencin del estado y darle publicidad a los hechos o circunstancias que pueden causar ms dao que dejar sin castigo el hecho comn. EXCITATIVA. Facultad que tiene el representante de un pas extranjero, para que se persiga al que ha proferido injurias en contra de la nacin que representa o en contra de sus agente diplomticos. AUTORIZACIN. Permiso concedido por autoridad determina en la ley para que se pueda proceder contra algn funcionario o servido pblico que goza de fuero por la comisin de un delito grave. PREPARACIN PARA EL PROCESO (Trmino Constitucional de 72 horas). Las investigaciones practicadas por el MP pueden llegar a las siguientes circunstancias: Que se estime que en las diligencias practicadas todava NO se ha comprobado la existencia de un delito o la responsabilidad de un sujeto, el MP no podr consignar hasta que est comprobados los requisitos del art. 16 CPEUM. Habiendo practicado todas las diligencias de la averiguacin previa, No se comprueba la existencia de un delito o la responsabilidad de un sujeto, lo que determina el MP es el NO ejercicio de la Accin Penal (archivo) Que de la averiguacin previa se acrediten los elementos del tipo y la probable responsabilidad de un sujeto que no se encuentra detenido, el MP consignara al rgano jurisdiccional y solicitar se libre la orden de aprehensin correspondiente. Que de las averiguaciones llevadas a cabos, se comprueben los elementos medulares del tipo y la probable responsabilidad de un sujeto que se encuentra detenido. APREHENSIN. Acto material de apoderarse de una persona privndola de su libertad. 6

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DETENCIN. Estado de privacin de la libertad que sufre una persona por mandato de un juez, cuando se deposita en una crcel o prisin pblica. PRISIN PREVENTIVA. Estado de privacin de la libertad que guarda una persona contra la que se ha ejercitado la accin penal y se le ha incuado un proceso. PRISIN. Estado de privacin de la libertad por ejecucin de una sentencia, en el cumplimiento de una pena corporal, despus de haberse dictado sentencia y causar estado. ARRESTO. Privacin de la libertad como consecuencia de un mandato administrativo. REQUISITOS PARA LIBRAR LA ORDEN DE APREHENSIN. Art. 16 CPEUM 1. Existencia de denuncia o querella 2. Que la denuncia o querella se refiera a un delito sancionado con pena corporal 3. Que estn acreditados los elementos del tipo y la probable responsabilidad del sujeto 4. Que la pida el MP Una persona puede ser detenida sin que medie orden de aprehensin en las siguientes circunstancias: FLAGRANCIA. Que la persona es sorprendida en el momento mismo en que se est cometiendo el delito. CUASIFLAGRANCIA. En el momento inmediato posterior a la comisin del delito. AUTO DE RADICACIN. Tambin conocido como auto de inicio o cabeza de proceso, es el primer acto de autoridad del juez y con el que se inicia la preparacin para el proceso. Surte los siguientes efectos: 1. Fija la jurisdiccin del juez. 2. Vincula a las partes a un mismo rgano jurisdiccional. 3. Sujeta a los terceros al mismo rgano. 4. Abre el periodo de preparacin al proceso por 72 horas. El auto de radicacin ordena: 1. La radicacin de la averiguacin. 2. Darle intervencin al MP. 7

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3. Tomar la declaracin preparatoria dentro de las siguientes 48 horas. 4. Que se practiquen las diligencias necesarias para comprobar o no los elementos del tipo y la probable responsabilidad. 5. Que se facilite al indiciado su defensa. DECLARACIN PREPARATORIA. Constituye un medio de defensa del indiciado, con el objeto de que se le informen los hechos que se le imputan, las personas que lo hacen, y este pueda estructurar su defensa. a) Requisitos Constitucionales. Art. 20 fraccin III CPEUM 1. 2. 3. 4. 5. Obligacin de tiempo. Dentro de las siguientes 48 horas de que el indiciado fue puesto a disposicin del juez. Obligacin de forma. Debe tomarse en audiencia pblica. Obligacin de informar. El juez da a conocer al indiciado los cargos que le formul el MP en el pliego de consignacin. Nombre de quien imputa los hechos. Quien present la denuncia o querella. Obligacin de or al indiciado en defensa.

b) Requisitos Legales. Contenidos en la ley adjetiva art. 290 del CPPDF: 1. 2. 3. Dar a conocer al indiciado el nombre de los testigos que declaran en su contra Dar a conocer al indiciado la garanta de libertad provisional en los casos que proceda Dar a conocer al indiciado el derecho que tiene para defenderse por s mismo o persona de confianza, y de no hacerlo se le nombrara defensor de oficio

Para poder concluir la preparacin del proceso, el juez tiene la obligacin de resolver la situacin jurdica del indiciado dentro de las siguientes 72 horas, para poder dictar los siguientes autos: AUTO DE FORMAL PRISIN. Para el efecto de estudio, se analiza desde 3 vertientes a) Requisitos Medulares del AFP. El art. 19 CPEUM concluye que la parte medular de la resolucin que se dicta se encuentra en la comprobacin del cuerpo del delito y de la probable responsabilidad. Comprobacin del cuerpo del delito. Son los elementos materiales e inmateriales que integran la infraccin punitiva, por eso el cuerpo del delito se integra unicamente con la parte que encuadra con precisin en la definicin legal de un 8

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delito, o sea, el cuerpo del delito es el contenido del delito real que cabe en los limites fijados por la definicin de un delito legal, es decir, el cuerpo del delito es la tipicidad. Comprobar el cuerpo del delito es demostrar la existencia de los elementos materiales e inmateriales de un proceder histrico que encuadra en el delito legal (tipo). En los delitos simples se necesita demostrar el cambio en el mundo fenomenologico (proceso externo y sus consecuencias). En los dems delitos se necesita demostrar las notas valorativas que tiene el tipo penal. Probable responsabilidad. Responsabilidad es el deber jurdico en que se encuentra imputable de dar cuenta a la sociedad del hecho realizado. A la probable responsabilidad se le han dado diversos nombres como presunta, posible y a veces como sospecha, pero tcnicamente se denomina probables responsabilidad de conformidad con el art. 19 CPEUM.

b) Requisitos Formales del AFP. Estn sealados en la propia ley adjetiva: 1. Fecha y hora en que se dicta la resolucin, para comprobar el trmino constitucional de 72 horas. 2. Expresin del delito imputado por el MP, con lo que se intenta que el rgano jurisdiccional no rebase los limites de accin del MP. 3. Expresin del delitos o delitos por los que se deber seguir el proceso. 4. Nombre del juez que dicta el auto y del secretario que lo autoriza. c) Efectos del AFP. 1. Da base al proceso, al dejar comprobados los requisitos del 19 CPEUM 2. Fija el tema del proceso, al sealar el delito 3. Justifica la prisin preventiva para que el sujeto no se sustraiga de la accin de la justicia. 4. Justifica el ejercicio de la accin jurisdiccional, la obligacin de resolver sobre la situacin jurdica del indiciado dentro de las 72 horas. AUTO DE SUJESIN A PROCESO. Se dicta cuando estn comprobados los requisitos que seala el art. 16 CPEUM y se dicta para los delitos donde no existe pena privativa de libertad o la pena es alternativa o conmutativa (art. 18) Los efectos del ASP sern los mismos que el AFP, con la excepcin de que no justifica la prisin preventiva. 9

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AUTO DE LIBERTAD POR FALTA DE ELEMENTOS PARA PROCESAR (Auto de libertad por falta de mritos). Este auto se dicta cuando no se acredita, ya sea el cuerpo del delito y/o la probable responsabilidad, entonces, faltara uno de estos elementos y lo que proceder es dictar el ALFE, esto ocasiona que se ponga en inmediata libertad al indiciado, devolvindole la consignacin al rgano investigados para que en su caso, la integre correctamente. PROCESO DEFINCIN DE DERECHO PROCESAL PENAL. Conjunto de actividades debidamente reglamentadas por preceptos previamente establecidos y en virtud de los cuales el rgano jurisdiccional previamente excitado para su actuacin por el MP, resuelve sobre una relacin jurdica que se le plantea. Todo proceso inicia con el AFP y termina con la Sentencia. El proceso tiene 4 etapas: 1. Instruccin 2. Periodo preparatorio a juicio 3. Periodo de audiencia de vista 4. Sentencia o Fallo Todo proceso tiene como estructura 3 funciones: Acusacin, Defensa y Decisin. Esas funciones adquieren formas de expresin propias: Oral. Cuando el proceso se desarrolla preponderantemente a travs de la palabra. Escrito. Si la escritura es el medio que utilizan las partes para intervenir en el proceso. Pblico popular. Si el proceso se desarrolla ante la mirada de todos. Pblico mediato. Si pueden estar presentes cierto grupo de personas (jueces, magistrados, etc.) Pblico. Para las partes, si solamente stas puede estar presentes en las diligencias. Secreto. Si adems del juez y del secretario slo est presente la persona que deba desahogar la diligencia. 10

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SISTEMAS DE ENJUICIAMIENTO. Existen 3 sistemas de enjuiciamiento penal segn la tradicin cientfica: Sistema Acusatorio, Sistema Inquisitorio y Sistema Mixto. SISTEMA ACUSATORIO. Acusacin 1) El acusador es distinto del juez y del defensor 2) El acusador no est representado por un rgano especial 3) La acusacin no es oficiosa 4) El acusador puede ser representado por cualquier persona 5) Existe libertad de prueba Defensa 1) La defensa no est entregada al juez 2) El defensor puede ser cualquier persona 3) Existe libertad de defensa Decisin 1) El juez slo tiene funciones decisorias 2) La instruccin y el debate son pblicos y orales 3) Prevalece el inters particular SISTEMA INQUISITIVO Acusacin 1) El acusador se identifica con el juez 2) El acusado no puede ser patrocinado por ningn defensor 3) La acusacin es oficiosa Defensa 1) La defensa se encuentra entregada al juez 2) El acusado no puede ser patrocinado por un defensor 3) La defensa es limitada 11

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Decisin 1) Todo se concentra en el juez 2) El juez tiene amplia discrecin en lo tocante a los medio probatorios 3) Prevalece lo escrito y secreto 4) Predomina el inters social sobre el particular SISTEMA MIXTO La acusacin est reservada a un rgano La instancia se acerca mucho a la del sistema inquisitivo, prevaleciendo como forma de expresin la escrita y secreta El debate se inclina hacia el sistema acusatorio, siendo pblico y oral. INSTRUCCIN. Etapa del procedimiento que se inicia cuando el juez dicta el auto de sujecin a proceso y en la que se realizan los actos procesales encaminados a la comprobacin de los elementos del delito, al conocimiento de la responsabilidad o inocencia del sujeto activo, y el rgano jurisdiccional a travs de la prueba conocer la verdad histrica y la personalidad del procesado, para estar en aptitud de resolver, en su oportunidad, la situacin jurdica planteada. Primera etapa. Concluye cuando el juez dicta el AFP. Segunda etapa. Corre desde el AFP y concluye con el auto que declara cerrada la instruccin. Auto de Vista de Partes. Declara agotada la averiguacin, se les llama para que revisen el expediente. Surte los siguientes efectos. 1. Da fin a la primera parte de la instruccin 2. Inicia la segunda parte de la instruccin 3. Pone la causa a la vista de las partes 4. Abre el ltimo periodo probatorio, en el que deben distinguirse 2 momentos: ofrecimiento y desahogo de pruebas. Este periodo lo abre el juez, es renunciable en el caso de que las partes no tengan pruebas que ofrecer. 5. Transcurrido el periodo de instruccin, el juez dicta un Auto de Conclusiones, que declara cerrada la instruccin. Su efecto es cerrar la instruccin e iniciar el periodo de preparacin a juicio para que las partes fijen sus posiciones o conclusiones. 12

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DEFINICIN DE PRUEBA Y SUS CARACTERSTICAS. Probar es producir un estado de certidumbre en la mente de una o varias personas respecto de la existencia o inexistencia de un hecho, o de la verdad o falsedad de una proposicin. PRUEBA. Verificacin o confirmacin de las afirmaciones realizadas por las partes, con el objeto de producir la certeza judicial respecto de los hechos controvertidos. En la prueba pueden distinguirse 3 elementos: Medio de prueba. Modo o acto por el cual se suministra conocimiento sobre algo que se debe determinar en el proceso, es la prueba misma, es el presente que se une al objeto por conocer con el sujeto cognoscente. rgano de prueba. Persona fsica portadora de un medio de prueba, es quien suministra en el proceso el conocimiento del objeto de prueba. Objeto de prueba. Es lo que hay que determinar en el proceso.

CLASIFICACIN DE LOS MEDIOS DE PRUEBA. A travs del tiempo, las pruebas han tenido varias formas y valores, as se han realizado diversas clasificaciones de los medios probatorios. a) NOMINADOS E INNOMINADOS Nominados. Aquellos a los que la ley concede nombre. El CPPDF art. 135 enumera a la confesin, los documentos pblicos y privados, los dictamenes periciales, la inspeccin ministerial y judicial, las declaraciones de testigos, y las presunciones, adems de todo aquello que se ofrezca como tal, siempre que pueda ser conducente a juicio del MP, juez o tribunal Innominados. Los que no tienen denominacin especial. b) AUTNOMOS Y AUXILIARES Autnomos. No necesitan de otros para su perfeccionamiento. Auxiliares. Solo se perfeccionan con otro medio probatorio. c) MEDIATOS E INMEDIATOS Mediatos. Requieren de un rgano, de una persona fsica portadora de la prueba (testimonio). Inmediatos. No necesitan la intervencin de un rgano para llevar directamente al juez el objeto de la prueba (inspeccin ocular). d) NATURALES Y ARTIFICIALES 13

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Naturales. Todos los que llevan el objeto sin mediacin de inferencias o procesos lgicos. Artificiales. Se integra el objeto de manera indirecta, por mediacin de procesos lgicos. VALOR DE LA PRUEBA. Es la cantidad de valor que posee. Su valor se refiere a la comunin entre el intelecto y la realidad .Lo trascendente para el proceso penal es conocer la verdad histrica y no la verdad formal. Prueba plena. Dan el conocimiento de un dato. Prueba semiplena. Proporcionan el conocimiento parcial de un dato. Prueba tasada. La ley fija de manera determinada el valor de la prueba para evitar posibles arbitrariedades del juez. Prueba de libre apreciacin o estimacin. El juez puede darle el valor que considere necesario, con la finalidad de encontrar la verdad histrica.

El sistema de pruebas en Mxico es mixto, porque la ley tasa algunas pruebas y otras las deja a la libre apreciacin del juez. CARGA DE LA PRUEBA. Se afirma que en materia penal no existe la carga de la prueba, toda vez que el MP, al ser un representante social, lo que busca es la verdad histrica, por tal razn lo que importa es restablecer el orden social alterado. Por tal motivo no es vlido afirmar que exista carga de la prueba. En materia penal se establecen 2 reglas: Por principio general, toda persona es inocente hasta que se pruebe lo contrario (MP). Ante la existencia de estar acreditados los elementos que seala el art. 16 CPEUM, va a descansar en el indiciado la carga de probar su inocencia.

RGANO DE PRUEBA. Persona fsica que suministra en el proceso el conocimiento del objeto de prueba. El juez nunca va a ser el rgano de prueba. El rgano de prueba tiene 2 momentos: Percepcin. Se fija en el instante en el que el rgano de prueba toma el dato que va a ser objeto de prueba. Aportacin. El rgano de prueba da ante el juez el medio probatorio. OBJETO DE LA PRUEBA. Lo que se pretende averiguar en el proceso. 14

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LA CONFESIN. Reconocimiento que hace una persona de su propia responsabilidad. Tiene 2 elementos: 1) Declaracin de hechos propios. 2) Que el contenido de la declaracin implique el reconocimiento de la responsabilidad. De lo anterior se concluye que la confesin es aquella cuyo contenido se vuelve en contra del procesado, el resto es declaracin. Elementos 1. Que sea hecha por persona mayor de 18 aos 2. Que tenga plena conciencia de lo que se confiesa 3. Que la confesin se haga sin coaccin ni violencia 4. Que sea hecha ante el MP o juez 5. Que sea de un hecho propio 6. Que no haya dudas que a juicio del tribunal la haga verosmil 7. Que el que confiesa est acompaado por un defensor Valor probatorio. Anteriormente la confesin era la reina de las pruebas, porque una persona que confesara ya no dejaba que se investigara, sin embargo, ha sido desplazada por otras pruebas como la Presuncional. La prueba confesional es una prueba tasada y presenta 2 circunstancias, la primera del CPPDF que establece valor pleno si rene los requisitos sealados; para el CFPP hay valor pleno cuando se trata de delitos patrimoniales, en los dems queda a libre apreciacin del juez. Dentro de la confesin tambin se estudia la confesin ficta, la confesin calificada y la retractacin. RETRACTACIN. Negacin de la confesin hecha con anterioridad, o el desconocimiento expreso de la culpabilidad reconocida. CONFESIN FICTA. Confesin figurada y su contextura es meramente formal o legal y existe en materia civil, pero no en materia penal porque en materia penal no hay juicios en rebelda ni declaraciones en ausencia.

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CONFESIN CALIFICADA. Confesin con ciertas modalidades que pueden referirse al mismo delito o a la responsabilidad, o sea, una confesin que se halla calificada con determinadas circunstancias que favorecen al procesado. (Confesin+Atenuante). En Mxico, la SCJN sostiene que si la confesin calificada no es contradicha por prueba alguna o por presunciones que la hagan inverosmil, debe ser aceptada en su integridad, por eso la confesin calificada es indivisible, ya que corren la misma suerte la confesin y la calificacin. LA DOCUMENTAL. Es el objeto material en cual por escritura o grficamente consta o se significa un hecho. En el proceso deben distinguirse las diversas formas en las cuales se puede presentar la documental: a) Como medio de prueba. El documento se ofrece cuando en el proceso obra para que se atienda exclusivamente a su significado, o sea, vale por el significado que contiene y no por el material en que va impreso. b) Como constancia de otro medio probatorio. En este caso el documento sirve para hacer constar el contenido de otro medio probatorio (dictamen pericial). c) Como instrumento de prueba. Cuando el documento acta como una cosa ala que deba referirse o recaer otro medio probatorio (instrumento para acreditar la veracidad de un documento). Los documentos se clasifican en pblicos y privados: Pblicos (art. 129 CFPC y 327 CPCDF): Que procedan de un funcionario que tenga fe pblica Que el asunto al que se refiere el documento se encuentre relacionado con las funciones o competencias de quien lo expide, adems de que esta persona se encuentre en funciones Que el documento se haya expedido cumpliendo con todas las formalidades de la ley (sellos, firmas, registros, folios)

Privados: Los que quedan por exclusin. Valor probatorio. Los documentos pblicos hacen prueba plena de conformidad con el art. 280 CFPP y 250 CPPDF. La razn por la que la ley los tasa de prueba plena es que provienen de personas que gozan de fe pblica o ejercen un mandato en el propio gobierno o derivado de este. 16

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Los documentos privados hacen prueba plena cuando fueren reconocidos judicialmente y no fueren redargidos de falsedad. LA PERICIAL. El peritaje consiste en hacer asequible al profano en determinada arte o ciencia, el conocimiento de un objeto cuya captacin slo es posible mediante tcnica especial. El peritaje respecto de este concepto tiene los siguientes elementos: 1. Un objeto para el conocimiento del profano, se presenta de manera velada (inentendible) 2. Un sujeto que necesita conocer este objeto, pero su ignorancia en determinada arte o ciencia hace imposible la satisfaccin de esa necesidad. 3. Un sujeto que por los conocimientos que posee le es posible captar el objeto y mediante el examen y anlisis del mismo, hacerlo asequible al profano, merced a las explicaciones que formula al respecto. PERITAJE PROCESAL. Se le hacen las siguientes observaciones: 1) Tiene el mismo fundamento que el peritaje en general, se hace para facilitar el conocimiento de objetos que para su entrega al intelecto presentan dificultades. 2) La necesidad del peritaje procesal aparece siempre que para el examen de personas, hechos u objetos se necesiten conocimientos especiales (art. 220 CFPC). 3) El peritaje procesal le entrega al juez todos los medios y los elementos para que pueda determinar en el proceso. PERITO. Persona con conocimientos especiales de la materia en que va a determinar, debiendo tener ttulo oficial en la ciencia o en el arte, y puede ser nombrado por las partes o por el juez y cada una de las partes puede nombrar hasta 2 peritos (art. 222 CFPC). Para efectos de estudio, el peritaje se va a dividir en 2 aspectos: 1. Caractersticas propias. El peritaje consta de 3 partes: 1) Hechos. Enumeracin de los datos que se presentan oscuros y sobre los cuales va a versar el peritaje. 2) Consideraciones. Estudio del objeto del peritaje con las tcnicas especiales que requiere el propio peritaje. 3) Conclusiones. Datos obtenidos, resultado del estudio realizado. 17

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El juez podr hacerle a los peritos todas las preguntas que considere convenientes. 2. Forma de rendirse. Antes de rendirse el peritaje, los peritos deben acudir al juzgado a aceptar el cargo y protestar su fiel desempeo. El peritaje debe ser por escrito dentro del plazo o trmino que fija el juez y se debe notificar. Cuando el peritaje se trate de substancias que se consumen, el juez ordenar siempre que se conserve una parte de estas, y cuando el juez encuentre contradiccin en lo dicho de los peritos, los citar a una junta para lograr que estos se pongan de acuerdo y de no lograrlo, nombrar a un Perito Tercero en Discordia, para lograr formar su criterio. Valor probatorio El peritaje queda sujeto a la libre apreciacin del juez en trminos generales (art. 258 CFPP). Sin embargo hay casos que seala la ley donde el peritaje es irrefutable y son los siguientes: En lesiones externas para su clasificacin en levsimas, leves, graves o gravsimas. En el homicidio respecto a la necropsia. En el homicidio cuando no se encuentra el cadver, con la informacin que se tenga sobre los hechos. En el aborto o infanticidio, para saber de que delito se trata. LA TESTIMONIAL. Aquella que se basa en la declaracin de una persona ajena a las partes, sobre hechos relacionados con el proceso, que hayan sido conocidos directamente y a travs de sus sentidos por ella, es decir, todos aquellos que hayan tenido conocimiento directo de los hechos, estn obligados a rendir su declaracin como testigos. TESTIGO. Persona fsica que puede suministrar datos sobre algo que percibi y de lo cual guarda recuerdo. Se desprenden 2 elementos: 1. Una percepcin 2. Un recuerdo La falta de algunos de estos hace imposible la calidad de testigo. TESTIGO EN EL PROCESO. Persona fsica que comparece al proceso para hacer del conocimiento del juez, datos vinculados con lo que se investiga. Para ser testigo se necesita:

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Capacidad legal de carcter abstracto. Facultad de poder ser testigo en cualquier proceso. En nuestro derecho todos son capaces abstractamente, cualquier persona puede ser testigo (art. 191 CPPDF y 242 CFPP). Capacidad legal de carcter concreto. Facultad de ser testigo en un proceso determinad. Testigo Directo. Cuando por s mismos, conocen el dato que suministran. Testigo indirecto o de referencia. El dato que suministran les consta por induccin o por referencia (testigo de odas). TESTIMONIO. Relacin de hechos, el testigo nunca opina en el proceso. En el testimonio se analizan 3 partes: 1. Requisitos previos. a) El testimonio debe recibirse de manera singular, los testigos se examinan por separado. b) Antes de que el testigo empiece a declarar, se le instruye sobre las sanciones que la ley impone a quienes se conducen con falsedad, tomndole protesta de decir verdad. 2. Testimonio propiamente dicho. a) Debe ser dicho de viva voz, principia con la fijacin de sus generales, sus nexos con el procesado, luego el testigo relata todo lo que sabe, debiendo contestar las preguntas planteadas por el MP y la defensa. b) Debe rendirse dentro del juzgado, salvo que el testigo sea un alto funcionario o que por enfermedad grave probada le sea imposible acudir al juzgado. 3. Requisitos de comprobacin del testimonio. a) Son todas las diligencias que tiene por objeto dejar por sentado de forma ms fiel lo dicho por el testigo, como es la incuacin de actas donde se asientan las diligencias y los hechos, procurando redactarlas en la forma ms fiel usando hasta donde sea posible el vocabulario del testigo (art. 208 CPPDF y 250 CFPP). b) Para garantizar la fidelidad entre lo dicho y lo escrito, al trmino de la diligencia, el testigo deber leerla y si est conforme, deber firmarla. Valor probatorio 1. Se deben tomar en cuenta las siguientes circunstancias: 19

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2. Si los diversos testimonios coinciden en esencia y substancia, la ley tasa el valor probatorio y harn prueba plena. 3. Si 2 grupos de testigos sostienen posturas encontradas, siendo el mismo nmero de testigos en cada grupo, se deja a la libre apreciacin del juez y se puede absolver al acusado siempre que no existan otras pruebas en su contra. Cuando el mayor nmero de testigos sostienen igual postura, el juez tendr libre apreciacin, tomando en cuenta el criterio numrico de los testimonios. Los menores de edad tambin tienen capacidad para ser testigos. Existe la imposibilidad de oponer tachas a los testigos, pero de oficio o a peticin de parte, el MP o el juez harn constar todo lo que pueda influir en el valor probatorio de los testimonios. Los parientes del acusado y los ligados por amor, respeto o gratitud, no estn obligados a declarar (art. 243 CFPP y 192 CPPDF). CAREO. Confrontacin del acusado con los testigos de cargo, as como de las personas que formulan declaraciones contradictorias en el proceso penal, con el objeto de establecer la veracidad de los testimonios. Se estudia dentro de la prueba testimonial, ya que es un medio perfeccionador. Puede ser de 3 formas: 1. Careo Procesal o Real. Diligencia que consiste en poner cara a cara 2 personas que discrepan en sus declaraciones, para que las sostengan o modifiquen. El juez deber estar presente para apreciar directamente la realizacin de esta diligencia. Se debe realizar durante la instruccin, en forma singular, dando lectura a las declaraciones de las personas que carean. 2. Careo Supletorio. Se realiza siempre que est ausente uno de los careados y sea imposible localizarlo, tiene menor valor probatorio que el careo procesal. 3. Careo Constitucional. (Art. 20 fraccin IV CPEUM) tiene otro origen diferente a los anteriores, no guarda relacin con los testimonios, su funcin es dar oportunidad al procesado de conocer a quienes declaran en su contra. Acto de defensa. Pueden hacerse las preguntas convenientes. CONFRONTACIN. Reconocimiento o identificacin que se hace de una persona, no es un medio autnomo sino un auxiliar de la prueba testimonial. Se puede presentar por 2 circunstancias: 1. Para cerciorarse de lo dicho de la persona 20

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2. Cuando se duda de lo dicho de la persona En la confrontacin debe existir semejanza entre las personas que se confrontan. RECONOCIMIENTO. Identificacin que se hace de objetos y se desarrolla de la misma manera que la confrontacin. LA INSPECCIN. Examen y observacin junto con la descripcin de personas, cosas o lugares. Es de 2 clases: 1. Inspeccin Ocular. Se realiza de manera general por cualquier autoridad. 2. Inspeccin Judicial. Realizada por el rgano jurisdiccional. Consta de 2 partes: Observacin y descripcin. La inspeccin se hace para examinar el escenario donde se efectu un acto y su desarrollo, y puede constar con planos, fotografas, moldeados, dibujos, etc. Lo que se har constar en la diligencia correspondiente. La inspeccin corresponde a una concepcin esttica, es decir, observacin, descripcin, pero si a esta diligencia se le da movimiento, entonces adquiere una dimensin diferente y se llama Reconstruccin de Hechos. LA PRESUNCIONAL. Partir de un hecho cierto para llegar a un hecho incierto. La presuncin parte de un hecho conocido del cual se va a inferir a uno desconocido, por eso se dice que la presuncin es la interpretacin con las leyes de la razn, o sea, sacar de lo desconocido lo que la razn indica. La prueba presuncional ha adquirido gran importancia y desplazado incluso a la prueba confesional. Esta prueba no tiene forma especial de desahogo porque simplemente se ofrece y por su especial forma es aplicada a la hora de la sentencia, es decir, cuando se hace el juicio. Tiene 3 elementos: 1. Un hecho conocido 2. Un hecho desconocido 3. Un enlace necesario, lgico, objetivo entre el hecho conocido y el desconocido. Valor Probatorio El art. 286 CFPP establece que es de libre apreciacin y existen 2 clases de presunciones: 1. Presuncin Legal. Las que estn previstas en la ley. 21

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2. Presuncin Humana. Las que se deducen a travs de las partes. Las presunciones son iuris tantum y no iure et de iure. PREPARACIN DEL JUICIO Inicia con el auto que declara cerrada la instruccin y donde pone el expediente a la vista de las parte para que formulen sus conclusiones. CONCLUSIONES. Las partes llegan a determinadas circunstancias o resultados y son actos procedimentales que fijan las bases sobre las que recaer el debate final. El principio es que para que haya defensa, primero debe haber acusacin, por esta razn, el que formula las conclusiones primero es el MP. CONCLUSIONES DEL MP. Provocan la culminacin del ejercicio de la Accin Penal, o sea, la acusacin. Pueden ser de 2 formas: Acusatorias. Deben reunir los siguientes requisitos: a) Con una formalidad. Por escrito. b) Con un contenido, debe tener la relacin de los hechos consistentes en hacer mencin de los datos que se obtuvieron en el proceso y las circunstancias especiales que se refieren a la responsabilidad del procesador. c) Derecho. Deben sealar las leyes, ejecutorias y doctrina que se refieren a la tipificacin del delito, la fijacin de la responsabilidad y el valor de la prueba. d) Requisitos de fijacin de procedimiento en proporciones concretas. Lo elementos del delito, circunstancias, expresin de que EL PROCESADO ES PENALMENTE RESPONSABLE y el concepto de responsabilidad y el pedimento de la aplicacin de la ley penal. No Acusatorias. Esta clase de acusacin, en trminos generales, rene los requisitos de las conclusiones acusatorias con la nica diferencia de que contendr la expresin EL PROCESADO NO ES PENALMENTE RESPONSABLE, adems para efectos de sistema de control interno, estas conclusiones deben ser ratificadas por el procurador para que puedan surtir efectos. Si el procurador las ratifica, entonces el juez dicta un Auto de Sobreseimiento, que ser equivalente a una sentencia absolutoria.

Conclusiones contrarias a las constancias procesales. Conocidas en la prctica como Conclusiones que no contienen delito que resulte probado en la Instruccin y so aquellas que no estn acordes con los datos que la instruccin consigna. Ahora bien, como las 22

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conclusiones del MP fijan la pauta para la acusacin, lo que tiene que hacer el juez es enviarla al procurador para el efecto de su ratificacin o modificacin. CONCLUSIONES DE LA DEFENSA. Siempre tiene como antecedentes necesarios forzosos las conclusiones del MP, ya que no puede defenderse cuando no se le ha acusado. Las conclusiones de la Defensa no tienen una obligacin por ley, a una formalidad, sin embargo, deben hacerse con 3 captulos, como las Conclusiones del MP, tambin cuando el defensor no presenta sus conclusiones en tiempo (5das), el efecto se da y se tendrn por presentadas las de inculpabilidad, independientemente de la multa o arresto al que se haya lugar. 3 ETAPA DEL PROCESO PENAL: AUDIENCIA DE VISTA O DISCUSIN Una vez que han sido aceptadas las conclusiones de las partes, el acto procesal siguiente es la celebracin de la audiencia final y est condicionada a que se hayan dado los actos procesales preparatorios, denominados Conclusiones, es decir, si no hay conclusiones, no hay audiencia final. Esta solo es una audiencia en la que las partes verbalmente hacen los alegatos y pueden corregir o ampliar con estos alegatos, sus conclusiones, haciendose or ante el juez la expresin mas relevante de todo el proceso. En la prctica, esta audiencia a veces es irrelevante porque las partes se concentran a ratificar su escrito de conclusiones o cuando mucho para reforzar algn punto de las conclusiones t en otras ocasiones solamente se firma la Vista para cumplir con esta etapa procesal. 4 ETAPA DEL PROCESO PENAL: SENTENCIA.

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