CARTILHA DE MEDIAO E ARBITRAGEM

CARTILHA DE MEDIAO E ARBITRAGEM

Direitos autorais 2010 OAB/Guaruj Santos-Arbitral Elaborao Comisso de Mediao e Arbitragem da OAB/Guaruj Santos-Arbitral Cmara de Conciliao, Mediao & Arbitragem Equipe Responsvel Carlos Marcelo Denadai Daniel Figueiredo Quaresma Luciano Coelho Cardoso Ronaldo de Souza Forte Thiago Diniz Lima Comisso de Mediao e Arbitragem da OAB/Guaruj Rua Buenos Aires, 880 Centro - Guaruj/SP CEP - 11410-010 Fone: (13) 3355-6260 http://www.oabsp.org.br/subs/guaruja guaruja@oabsp.org.br Diagramao FIRE Mdia - Comunicao, Internet e Eventos www.firemidia.com.br contato@firemidia.com.br REPRODUO PERMITIDA, DESDE QUE CITADA A FONTE Patrocnio: www.abtra.com.br www.santosarbitral.com.br Instituies Parceiras: Associo do Assistentes Tcnicos Aduaneiros do Brasil (13) 3289-1064 Associao Brasileira de Engenheiros Civis www.abenc.org.br Associao Brasileira dos Terminais Retroporturios e das Empresas Transportadoras de Contineres www.abttc.org.br www.acisjc.com.br

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NDICE Mensagem do Presidente da 73. Subseo da OAB/Guaruj Mensagem da Comisso de Mediao e Arbitragem da 73. Subseo da OAB/Guaruj I III V VII IX Mensagem da Presidente do CONIMA -Conselho Nacional das Instituies de Mediao e Arbitragem Mensagem do Presidente de Honra da Santos-Arbitral Cmara de Conciliao, Mediao & Arbitragem Os Mtodos Extrajudiciais de Soluo de Controvrsias Unidade I ARBITRAGEM 1.1 - Conceito, Vantagens e Benefcios 1.2 - Matria Arbitrvel 1.3 - Operacionalizao da Arbitragem 1.4 - Arbitragem Institucional 19 21 23 27 1.5 - rbitro 1.6 - Procedimento Arbitral 1.7 - Sentena Arbitral 29 33 37 Unidade II - MEDIAO 2.1 - Conceito, Vantagens e Benefcios 2.2 - Conflitos suscetveis de Mediao 41 43 2.3 - Operacionalizao da Mediao 2.4 - Mediador 2.5 - Procedimento de Mediao Institucional 2.6 - Termo de Acordo 45

49 51 55 Os Mtodos Extrajudiciais de Soluo de Controvrsias como poltica pblica Lei Federal 9.307/96 57 61

Mensagem do Presidente da 73. Subseo da OAB/Guaruj Ao contrrio do pensamento de que os referidos institutos tero efeito negativo na atuao do advogado, a mediao e a arbitragem se constituem em um novo e amplo campo de trabalho para os mesmos, uma vez que a presena do profissional jurdico nas sesses extrajudiciais fundamental e indispensvel, a fim de que as partes envolvidas possam ter seus direitos plenamente assegurados. O judicirio brasileiro atravessa um momento difcil, onde necessria a adoo de instrumentos modernos capazes de contribuir para o seu desafogamento e conseqente recuperao. Nesse panorama, as Cmaras de Mediao e Arbitragem tm um papel fundamental e, aliadas aos profissionais jurdicos, podero desenvolver um trabalho indispensvel ao crescimento do pas. H casos concretos em que empresas desistiram de investir no Brasil em razo da morosidade da justia brasileira, e isso inconcebvel para um pas que tem, como meta, se tornar uma grande potncia social e econmica. FREDERICO ANTONIO GRACIA Presidente da Ordem dos Advogados do Brasil 73. Subseo de Guaruj/SP

Mensagem da Comisso de Mediao e Arbitragem da OAB/Guaruj A mediao e a arbitragem desempenham, cada vez mais, papel importante no cenrio econmico nacional e internacional. No sentido de informar sociedade sobre a aplicao dos referidos mtodos extrajudiciais de soluo de controvrsias, a Ordem dos Advogados do Brasil - 73. Subseo de Guaruj/SP, a SANTOS-ARBITRAL Cmara de Conciliao, Mediao & Arbitragem e a ACEG - Associao Comercial e Empresarial de Guaruj firmaram, em 26/01/2010, Termo de Convnio, que resultou na elaborao da presente Cartilha de Mediao e Arbitragem. A presente Cartilha tem o firme propsito de esclarecer e orientar comunidade jurdica, acadmica e empresarial, atravs de linguagem acessvel, o correto entendimento das diferenas, vantagens e benefcios gerados por esses mecanismos. Inseridos neste contexto esto os profissionais do direito, indispensveis na administrao da justia, que devem estar preparados para auxiliar seus clientes no gerenciamento dos conflitos, com vistas pacificao, conhecendo as peculiaridades de cada instituto extrajudicial, seus princpios, conceitos, abrangncias e operacionalizao. Comisso de Mediao e Arbitragem 73. Subseo da OAB/Guaruj

Mensagem da Presidente do Conselho Nacional das Instituies de Mediao e Arbitragem A Sociedade Brasileira, durante anos, no teve acesso a outra forma de solucionar seus conflitos se no recorrer ao prprio Poder Judicirio. Hoje, com os MESCs - Mtodos Extrajudiciais de Soluo de Conflitos, em especial a arbitragem e a mediao, a sociedade tem a possibilidade de optar por outros mtodos que lhe permita mais rapidez e sigilo, por exemplo. Esta Cartilha lhe possibilitar conhecer esses mtodos, identificar as Cmaras de Arbitragem e Mediao srias e idneas e reconhecer situaes, no seu dia a dia, em que eles podero ser facilmente utilizados. Descubra um novo jeito de resolver seus conflitos de forma rpida, prtica e segura! Descubra a arbitragem e a mediao! ANA LCIA PEREIRA Presidente do CONIMA Conselho Nacional das Instituies de Mediao e Arbitragem

Mensagem do Presidente de Honra da Santos-Arbitral Cmara de Conciliao, Mediao & Arbitragem A necessidade, a fome e sede de justia obrigam a sociedade a rever a dinmica das suas atividades, reduzir as burocracias, acelerar solues viabilizadas pela prti ca extrajudicial, constituda e alicerada nos princpios do direito, no respeito pleno aos valores humanos e nas condies reais identificadas e operacionalizadas pelos advogados, a quem competem mudar, para melhor conduzir a revoluo iniciada em 1996, com a moderna e inovadora lei federal 9.307/96, que regula a arbitragem no Brasil. Esta Cartilha de Arbitragem est sendo divulgada e pretende servir como motivo para que as concluses do PNDA Plano Nacional de Desenvolvimento da Arbitragem venham a merecer anlises, aprofundamentos e mudanas fundamentais na vida social, poltica, econmica e jurdica do nosso Pas, inserindo-o no mundo das grandes e modernas naes comprometidas com o bem estar das suas populaes e com a coexistncia pacfica que dela todos desejam e merecem conviver. RONALDO DE Presidente Mediao & Instituda SOUZA FORTE de Honra da Santos Arbitral - Cmara de Conciliao, Arbitragem em 22 de novembro de 2007

Mtodos Extrajudiciais de Soluo de Controvrsias Os Mtodos Extrajudiciais de Soluo de Controvrsias - MESCs, constituem um meio gil e democrtico de acesso justia, e se caracterizam pela atuao do terceiro ou dos terceiros que, de confiana e livre escolha das partes, colaboram para a resoluo de um conflito de interesses, fora do judicirio. No Brasil, a negociao, a conciliao, a mediao e a arbitragem so os exemplos mais conhecidos desses mtodos, que oferecem, de forma rpida, eficiente, segura e economicamente vivel, com menos riscos e melhores resultados, resoluo e composio dos conflitos surgidos entre as partes. O Poder Judicirio brasileiro, em todas as suas esferas, tem apoiado e contribudo para o fortalecimento dos referidos mecanismos, especialmente a mediao e a arbitragem, desenvolvendo uma srie de aes acadmicas e institucionais direcionadas para a cultura da pacificao social. Tm-se na mediao e na arbitragem os protagonistas da quebra de paradigmas resistncia da utilizao dos MESCs no Brasil, alinhando a realidade brasileira com a tendncia mundial de ampliao do exerccio de cidadania, distribuio e democratizao da justia. Diante desse contexto, sero abordados os principais aspectos da mediao e da arbitragem no Brasil.

Cartilha de Mediao e Arbitragem Unidade I ARBITRAGEM 1.1 Conceito, Vantagens & Benefcios A arbitragem um meio consensual e voluntrio de resoluo de conflitos de direitos patrimoniais disponveis, aplicado fora do Judicirio, realizada entre pess oas fsicas e/ou jurdicas, que elegem, segundo a sua confiana, uma ou mais pessoas o rbitro ou os rbitros, independente(s) e imparcial(is), especialista(s) na matria tcnica, para decidir, de modo definitivo, o litgio que tenha surgido ou que venha a surgir entre elas. A figura do juiz substituda pela do rbitro, e a grande vantagem a especializao sobre a matria controversa, pois, o rbitro, conhecedor do tema, d credibilidade e preciso deciso. Regulamentada no Brasil atravs da Lei Federal 9.307/96, a lei de arbitragem inovou ao equiparar os efeitos jurdicos da sentena arbitral aos de uma sentena judicial, no sendo mais necessria a sua homologao perante o Poder Judicirio, exceo feita s decises arbitrais estrangeiras, sujeitas, unicamente, homologao do Superior Tribunal de Justia. So vantagens do instituto arbitral no Brasil: ECONOMIA: os custos relacionados ao procedimento arbitral devem ser analisados sob o aspecto do binmio tempo x benefcio, o que o torna relativamente atrativo em razo da rapidez na soluo da demanda. Processos judiciais tendem a se arrastar por anos at a sentena definitiva, tornando-se oneroso s partes, face aos inmeros recursos judiciais permitidos, contrariamente ao sistema arbitral, que no admite recurso de mrito. RAPIDEZ: a lei de arbitragem estabelece o prazo mximo de 180 dias para que a sentena arbitral seja proferida, caso as partes no tenham convencionado prazo diferente, o que ocorre, geralmente, em demandas cujo assunto necessite de mais tempo para ser resolvido. A experincia tem demonstrado que os casos de maior complexidade so dirimidos, em mdia, de seis meses a um ano e dois meses. ESPECIALIDADE: os rbitros so profissionais especializados na demanda que lhes so submetidas, o que torna as sentenas arbitrais mais objetivas e precisas.

Cartilha de Mediao e Arbitragem CONFIDENCIALIDADE: a conduo do procedimento arbitral, assim como o resultado da sua deciso, so de conhecimento restrito das partes, rbitros e Instituio Arbitral, exceto se as partes autorizarem a sua veiculao e publicao. Esse princpio, de cunho universal, alm de preservar a imagem de cada parte envolvida na controvrsia, evita que documentos estratgicos sejam expostos publicamente. AUTONOMIA DA VONTADE: a lei de arbitragem faculta s partes a escolha do rbitro, bem como, a Instituio Arbitral encarregada de administrar o procedimento, o que possibilita melhor qualidade e segurana para a soluo da demanda. SEGURANA JURIDICA: a sentena arbitral possui a mesma eficcia de uma sentena judicial, independe de homologao do Poder Judicirio e, sendo condenatria, constitui ttulo executivo. Cartilha de Mediao e Arbitragem 1.2 Matria Arbitrvel A lei 9.307/96 permite tanto s pessoas fsicas, maiores de 18 anos, plenamente capazes de contratar e exercer os seus direitos, quanto s pessoas jurdicas regularmente constitudas, a utilizao da arbitragem para fins de soluo extrajudicial de um litgio, independentemente do valor envolvido na controvrsia em questo. Podero ser submetidas arbitragem questes patrimoniais de natureza disponvel, ou seja, que possam ser avaliadas e quantificadas economicamente. Em linhas gerais, so direitos em que as partes podem livremente transigir, dispor, d esistir, abrir mo ou contratar, sendo passvel de aplicao nos seguintes segmentos: Martima, Porturia e Aduaneira Seguros e Franquia Relaes Condominiais e de Consumo Mercado Acionrio, Finanas e Economia Transportes e Telecomunicaes Energia, Petrleo e Gs natural Prestao de Servios, Arquitetura, Engenharia e Agronomia, Medicina e Odontologia Direitos Autorais, Propriedade Intelectual e Conflitos Desportivos

Atividades Bancrias, Avaliaes e Percias Comrcio Eletrnico, Tecnologia da Informao Questes Empresariais, Civis e Internacionais Societrio e Imobilirio Administrao de Empresas e Terceiro Setor Administrao Pblica (licitao, concesso de servios, parceria pblico-privadas) Relaes capital x trabalho Famlia (discusso e reviso quanto a partilha dos bens)

Cartilha de Mediao e Arbitragem A lei 9.307/96 no permite a resoluo de questes relacionadas filiao, ptrio poder, casamento, alimentos, estado civil, tributos, questes previdencirias, delitos criminais. A utilizao da arbitragem no Brasil est condicionada livre e espontnea vontade das partes envolvidas em uma controvrsia, ou seja, em hiptese alguma se permite a imposio por pessoa ou empresa, uma vez que a arbitragem repousa na voluntariedade das partes. No entanto, uma vez pactuada a conveno arbitral, no poder a parte, isoladamente, desistir da opo ao procedimento, que passa a ser obrigatrio s partes, exceo feita aos contratos de adeso, que admitem a sua utilizao mediante o cumprimento de algumas condies estabelecidas na lei 9.307/96. Cartilha de Mediao e Arbitragem 1.3 Operacionalizao da Arbitragem A arbitragem poder ser convencionada atravs da modalidade ad hoc ,

forma pela qual as partes, em comum acordo, nomeiam o rbitro, definem as regras e o modo de administrao do procedimento; ou institucional , por meio das regras de arbitragem de uma Instituio especializada. A Conveno de Arbitragem o meio pelo qual as partes submetem a soluo de seus litgios ao juzo arbitral, seja pela Clusula Compromissria ou Compromisso Arbitral. Clusula Compromissria Prevista em contratos, a conveno pela qual as partes comprometem-se a submeter arbitragem os eventuais litgios que possam vir a surgir relativamente ao contrato firmado. A clusula arbitral deve ser estipulada por escrito, podendo estar inserta no prprio contrato ou em documento separado que a ele se refira. (aditamento contratual, por exemplo). Nos contratos de adeso -aqueles em que uma das partes adere, em bloco, as clusulas estabelecidas pela outra, sem liberdade para negociar, a clusula compromissria s ter eficcia se o aderente (consumidor), espontaneamente, tomar a iniciativa de instituir a arbitragem, ou, se concordar, expressamente, c om a sua instituio. A lei estabelece formalidades a serem ser cumpridas: forma escrita, em documento apartado ou em negrito e, em ambos os casos, com a assinatura ou visto especial para essa clusula. Exemplo de Clusula Compromissria As Instituies Arbitrais especializadas na administrao de arbitragens, que dispem de regulamento prprio, tm recomendado a utilizao de modelos

de clusula compromissria de natureza cheia, tipo seguinte redao:

ou

padro , e sugerido a

Toda e qualquer controvrsia relacionada com o presente contrato ou com ele relacionado ser definitivamente resolvida por arbitragem, que ser administrada pela Cmara XXXXXX, por um ou mais rbitros nomeados conforme as regras de seu Regulamento .

Cartilha de Mediao e Arbitragem O modelo de clusula compromissria cheia acima transcrita suficiente para a instaurao da arbitragem, no entanto, poder, ainda, se assim convencionarem as partes, conter os seguintes elementos: o perfil profissional do(s) rbitro(s); o nmero de rbitros (nico ou colegiado); a forma de indicao do(s) rbitro(s); a matria objeto da arbitragem; o idioma da arbitragem; o local (a sede) da arbitragem e onde dever ser proferida a sentena arbitral; a lei aplicvel para a soluo do litgio; a forma e a responsabilidade pelo pagamento dos honorrios do(s) rbitro(s); a forma e a responsabilidade pelo pagamento das despesas decorrentes do procedimento. importante ressaltar que diante da inexistncia de clusula compromissria cheia , como a exemplificada, referindo-se as partes to somente ao instituto arbitra l

na clusula compromissria, temos a existncia da clusula

vazia .

Uma vez pactuada a clusula compromissria cheia ou vazia , estaro as partes obrigadas a submeterem a resoluo dos seus litgios pela via da arbitragem, exceto, se por consenso, decidirem de forma diversa. Em se tratando de clusula compromissria vazia , a parte interessada dever manifestar outra sua inteno em instituir a arbitragem, designando dia hora e local certos, para firmar o compromisso arbitral. Se a parte contrria, por sua ve z, se recusar a firm-lo, a parte interessada dever, por meio de ao judicial prpria, requerer a citao da outra parte, a fim de lavrar-se o compromisso arbitral. Havendo previso da clusula compromissria cheia no contrato, devero ser observados os procedimentos estabelecidos pela Instituio Arbitral eleita no tocante formalizao do compromisso arbitral. A ausncia de assinatura de qualquer das partes no compromisso arbitral no impedir o regular processamento do procedimento. Cartilha de Mediao e Arbitragem Compromisso Arbitral Decorrente ou no da clusula compromissria, o compromisso arbitral a conveno da qual as partes submetem um litgio existente arbitragem. O compromisso arbitral poder ser judicial ou extrajudicial. Se judicial, dever ser assinado por termo no processo judicial, perante o juiz ou tribunal por onde tramita a demanda. Se extrajudicial, dever ser firmado por escrito, atravs de documento particular, assinado por duas testemunhas, ou instrumento pblico. So elementos obrigatrios do compromisso arbitral, juntamente com o nome e qualificao das partes: (i) o nome, profisso e domiclio do rbitro, ou dos rbitros, ou se for o caso, a identificao da entidade qual as partes delegaram a indicao de rbitros, (ii) a matria objeto da arbitragem, e (iii) o local onde a sentena arbi tral ser proferida. E facultativos os seguintes elementos: (i) o local, ou locais, onde se desenvolv er a arbitragem, se assim for convencionado pelas partes, (ii) a autorizao para que o rbitro, ou os rbitros julguem por eqidade; (iii) o prazo para apresentao da sentena arbitral; (iv) a indicao da lei nacional ou das regras corporativas aplicveis arbitragem, quando assim convencionarem as partes; (v) a declarao da responsabilidade pelo pagamento dos honorrios e das despesas com a arbitragem; e (vi) a fixao dos honorrios do rbitro, ou dos rbitros, que se no previstos, podero ser fixados por sentena judicial, mediante requerimento do(s) rbitro(s).

Cartilha de Mediao e Arbitragem 1.4 Arbitragem Institucional A lei 9.307/96 faculta s partes estabelecerem, na conveno de arbitragem (clusula compromissria ou compromisso arbitral), a nomeao de uma Instituio ou entidade especializada para regular os aspectos administrativos, tcnicos e operacionais do procedimento, sem emitir qualquer julgamento sobre o conflito. As Instituies Arbitrais, tambm denominadas Conselhos, Cmaras, Centros, atravs de regulamento prprio, so responsveis pela organizao de audincias, conservao dos documentos e comunicao entre as partes e os rbitros, visando o correto desenvolvimento do procedimento arbitral em prol da soluo clere e efetiva da controvrsia. Uma Instituio Arbitral escolhida por sua seriedade, idoneidade, experincia profissional e credibilidade no mercado. Recomenda-se s partes, antes de eleger a Instituio Arbitral que ser responsvel pela administrao do procedimento: (i) conhecer a Instituio que prestar o servio, atravs de consultas e visitas pessoais, assim como os profissionais que a administram; (ii) verificar a locali zao e as instalaes fsicas de sua sede; (iii) solicitar, se houver, lista indicativa de rbitros para escolha e indicao pelas partes envolvidas no conflito; bem como a possibilidade de indicao de profissional que no integre a referida lista; e (iv) verificar as peculiaridades do regulamento da Instituio quanto forma de indicar rbitros, prazos, tabela de custas e honorrios do rbitro, etc. Recomenda-se manter distncia de Instituies que associam a arbitragem ao Poder Judicirio. Nesse sentido, oportuno que se evite a indicao de entidades que adotam em seus folhetos comerciais ou documentos, expresses como tribunal de justia arbitral , tribunal regional de justia arbitral , corte , alada , ou qualquer outra nomenclatura que induza falsa idia de se tratar de um rgo pblico ligado ao Poder Judicirio. O CONIMA - Conselho Nacional das Instituies de Mediao e Arbitragem, fundado em 24/11/97, a entidade que congrega as principais Cmaras de Mediao e Arbitragem no pas, e disponibiliza em seu stio eletrnico uma srie de informaes sobre as principais Instituies em pleno funcionamento.

Cartilha de Mediao e Arbitragem 1.5 rbitro As caractersticas para que um profissional possa atuar como rbitro dizem respeito capacidade (civil) e confiana depositada pelas partes, que decorre da competncia e da especialidade tcnica da pessoa escolhida para decidir a matria controversa. comum verificar nas Instituies Arbitrais a existncia de lista indicativa de profissionais com experincia nas mais diversas reas. Estar rbitro no uma profisso, mas, uma atividade temporria que deixa de existir quando do encerramento do procedimento arbitral. O exerccio da funo de rbitro no est condicionado realizao de provas, cursos preparatrios, emisso de ttulos, registro ou cadastro em conselhos ou corporao. ilegal e promove propaganda enganosa quem promete servio ou emprego garantido para o exerccio da referida funo, ou comercializa carteirinhas

de juiz arbitral idnticas s carteiras funcionais dos juzes estatais, ilustradas com o braso da Repblica, bandeira nacional ou qualquer smbolo exclusivo do Poder Judicirio. No exerccio de sua funo, o rbitro adquire a qualidade de juiz de fato e de direito da controvrsia, sendo os efeitos da sua sentena equiparados aos de uma sentena judicial, no sujeita a recurso ou homologao do Poder Judicirio. O rbitro, no desempenho de sua atividade, dever agir com imparcialidade (sem interesse pessoal no resultado do conflito), independncia (de acordo com o s eu livre convencimento), competncia (com capacidade tcnica para analisar os fatos e argumentos para decidir o assunto), diligncia (agir de modo pr-ativo, dispor de tempo para se dedicar arbitragem, analisar documentos no tempo apropriado) e discrio (com prudncia, sigilo e bom senso durante e aps o trmino do procedimento arbitral). Antes da aceitao da funo, dever do rbitro revelar qualquer fato ou circunstncia que possa gerar dvida justificada quanto sua imparcialidade e independncia. No poder funcionar como rbitro a pessoa que possua, com as partes ou com o litgio, qualquer comprometimento, apuradas segundo as causas de impedimento e suspeio previstas pela lei processual brasileira. O rbitro poder ser recusado por motivo ocorrido posteriormente sua nomeao. No obstante, poder ser recusado

Cartilha de Mediao e Arbitragem por motivo anterior sua nomeao quando (i) a nomeao no tiver sido feita diretamente pela parte; ou (ii) quando o motivo para recusa do rbitro for conheci do aps a sua nomeao. A parte que pretender apontar qualquer questo relativa competncia, suspeio ou impedimento do rbitro ou dos rbitros, assim como nulidade, invalidade ou ineficcia da conveno de arbitragem, dever faz-lo na primeira oportunidade que tiver de se manifestar, aps a instituio da arbitragem, atravs da respectiva exceo, diretamente ao rbitro, ou ao Presidente do Tribunal Arbitral, aduzindo as suas razes e apresentando as provas necessrias. Acolhida a exceo de recusa do rbitro, ser este afastado, assumindo o seu lugar o rbitro substituto (ou suplente), indicado no compromisso arbitral, se hou ver. No havendo, sero aplicadas as regras da Instituio Arbitral, se prevista na conveno de arbitragem. Nada dispondo a conveno de arbitragem, e no havendo consenso entre as partes sobre a nomeao do rbitro a ser substitudo, poder a parte interessada pleitear, no Judicirio, a nomeao do rbitro, a menos que as partes tenham declarado, expressamente, na conveno de arbitragem, no aceitar substituto. Rejeitada a exceo, o procedimento arbitral seguir seu curso, sem prejuzo de vir a ser examinada a deciso pelo rgo do Poder Judicirio, se provocado pela parte interessada. As partes podero nomear um ou mais rbitros, sempre em nmero mpar. Quando forem vrios os rbitros (chamada de arbitragem colegiada ou Tribunal Arbitral), cada parte indica um rbitro e estes indicaro o terceiro. Em arbitragens institucionais, muitas vezes, cabe ao Presidente da Instituio Arbitral promover a indicao do terceiro rbitro, que ser nomeado Presidente do Tribunal Arbitral. Em no havendo previso no Regulamento da Instituio Arbitral escolhida, ou, inexistindo comum acordo sobre a designao do terceiro rbitro, as partes devero requerer ao rgo do Judicirio a nomeao do rbitro desempatador. Ao rbitro, permitido decretar medidas coercitivas ou cautelares, ainda que tenha que requerer ao Poder Judicirio sua imposio. A lei de arbitragem, para os efeitos da legislao penal, equipara o rbitro a um servidor pblico, quando no exerccio de suas funes. Assim sendo, o rbitro, atuando de maneira contrria lei, estar sujeito s penalidades previstas no Cdigo Penal Brasileiro. Cartilha de Mediao e Arbitragem Considera-se instituda a arbitragem quando aceita a nomeao do(s)

rbitro(s).

Cartilha de Mediao e Arbitragem 1.6 Procedimento Arbitral Podero as partes convencionar que o procedimento arbitral se desenvolva mediante as seguintes hipteses: (i) as partes definem o rito do procedimento na conveno de arbitragem; (ii) o procedimento ser definido pelo rgo arbitral institucional, pelo rbitro ou Presidente do Tribunal Arbitral, conforme indicao das partes na conveno de arbitragem; (iii) no havendo estipulao acerca do rito do procedimento, caber ao rbitro ou Tribunal Arbitral disciplin-lo. Em quaisquer das hipteses indicadas, devero ser observados os princpios do contraditrio, da igualdade das partes, da imparcialidade do rbitro e de seu livre convencimento. A seguir, apresenta-se a operacionalizao habitual de um procedimento arbitral administrado por uma Instituio: REQUERIMENTO DE ARBITRAGEM DESPESAS COM REGISTRO COMUNICAO PARTE REQUERIDA A parte interessada (Requerente) dever apresentar, por escrito, perante a Instituio Arbitral, o Requerimento de Arbitragem, que dever conter: (i) nome, endereo e qualificao completa das partes; (ii) o resumo da matria objeto de arbitragem; (iii) cpia do contrato e referncia conveno arbitral, se houver;

(iv) o valor real ou estimado do litgio; e (v) a indicao de rbitro(s) ou, se for o caso, a identificao da entidade qual as partes delegaram a indicao do(s) rbitro(s), se no prevista anteriormente no contrato. A parte Requerente dever recolher as despesas de registro de abertura do procedimento, calculadas com base na tabela da entidade eleita. A Instituio Arbitral enviar cpia do Requerimento de Arbitragem, bem como exemplar do seu regulamento parte requerida, convidando-a para manifestar, por escrito, concordncia com a instituio do juzo arbitral. Obs.1 Inexistindo previso contratual das regras de arbitragem, discordando a parte requerida com a instituio do juzo arbitral, o procedimento ser arquivado. Obs.2 Se clusula vazia, discordando a parte requerida com a instituio do juzo arbitral, a parte interessada poder requerer a citao da outra parte para comparecer em juzo, a fim de lavrar-se o compromisso arbitral.

Cartilha de Mediao e Arbitragem INDICAO DO(S) RBITRO(S) ACEITAO E INDEPENDENCIA Obs.3 Se clusula cheia, discordando a parte requerida com a instituio do juzo arbitral, havendo a indicao das regras de arbitragem da Instituio Arbitral, a parte interessada poder: -requerer a citao da outra parte para comparecer em juzo, a fim de lavrar-se o compromisso arbitral; ou, -requerer que a Instituio Arbitral promova o andamento da arbitragem, de acordo com as regras previstas em seu regulamento. Concordando a parte requerida com a instituio do juzo arbitral, a Instituio Arbitral expedir comunicao s partes para que promovam, em prazo idntico, a nomeao do(s) rbitro(s). Quando mais de uma parte for requerente ou requerida, o direito a indicao de rbitro(s) ser exercido conjuntamente pelas partes que se encontrarem no mesmo plo processual. Obs.1 Se clusula vazia, a parte requerida no promover a indicao de rbitro, a parte interessada poder requerer a citao da outra parte para comparecer em juzo, a fim de lavrar-se o compromisso arbitral, onde poder ser estabelecida, pela autoridade judicial, a nomeao de rbitro nico para a soluo do litgio.

Obs.2 Se clusula cheia, a parte requerida no promover a indicao de rbitro, havendo a indicao das regras de arbitragem da Instituio Arbitral, a parte interessada poder requerer a esta que promova a nomeao. Indicado(s) o(s) rbitro(s), caber Instituio Arbitral expedir Questionrio, ocasio em que o(s) rbitro(s) dever(o) revelar todas as circunstncias que possam gerar dvidas justificadas acerca de sua imparcialidade ou independncia. A resposta do(s) rbitro(s) dever ser encaminhada Instituio Arbitral, que informar s partes. Inexistindo impugnao pelas partes quanto ao(s) rbitro(s) indicado(s), ser firmada Declarao de Aceitao e Independncia junto Instituio Arbitral, com o qual se dar por institudo e iniciado o procedimento arbitral. COMPROMISSO ARBITRAL DESPESAS COM ADMINISTRAO E HONORRIOS DO(S) RBITRO(S) AUDIENCIA PRELIMINAR Cartilha de Mediao e Arbitragem As partes e o(s) rbitro(s) nomeado(s) sero convocados para, juntamente com duas testemunhas, assinar o compromisso arbitral, que dever conter, obrigatoriamente, os elementos de que trata o Art. 10 da lei 9.307/96, e, facultativamente,

os dispostos no Art. 11 da aludida lei. Obs.1 Se clusula cheia, a parte requerida no comparecer reunio para firmar compromisso arbitral, ou, comparecendo, negar-se a assin-lo, a parte interessada poder: -requerer a citao da outra parte para comparecer em juzo, a fim de lavrar-se o compromisso arbitral; ou, -requerer Instituio Arbitral o andamento da arbitragem, devendo a parte revel ser notificada de todos os atos procedimentais posteriores, podendo, a qualquer tempo, assumir o procedimento arbitral no estado em que este se encontrar. Obs.2 A sentena arbitral no poder, em hiptese alguma, fundar-se na revelia da parte. Respeitadas as disposies previstas na conveno de arbitragem, a(s) parte(s) dever(o) recolher, junto Instituio Arbitral, as despesas com a administrao do procedimento e honorrios do(s) rbitro(s), calculadas com base na tabela da entidade eleita. Se no prevista na conveno de arbitragem o modo e a forma do recolhimento, a sentena arbitral decidir a questo. Assinado o compromisso arbitral o rbitro, ou o Presidente do Tribunal Arbitral, tentar promover a conciliao das partes. Havendo acordo quanto ao litgio, podero as partes requer que seja declarado tal fato mediante sentena

arbitral homologatria, que observar o disposto no artigo 26 da Lei 9.307/96. (relatrio, fundamentos da deciso, dispositivo, data e lugar em que a sentena arbitral foi proferida). A audincia preliminar uma reunio informal, em que se delibera a respeito de documentos, prazos, provas e demais providncias de carter prtico.

Cartilha de Mediao e Arbitragem ALEGAES ESCRITAS E ESPECIFICAO DAS PROVAS AUDIENCIA DE INSTRUO ALEGAES FINAIS SENTENA ARBITRAL A Instituio Arbitral, posteriormente ao recebimento das alegaes das partes, remeter ao(s) rbitro(s) e s partes cpias das alegaes. Desejando as partes impugnarem as alegaes das outras, tero o prazo comum para apresentar as suas respectivas manifestaes. Aps o recebimento das alegaes e respectivas impugnaes, o rbitro, ou o Presidente do Tribunal Arbitral, apreciar eventuais questes preliminares e avaliar o estado do processo. Havendo necessidade da realizao de audincia de instruo, o rbitro, ou o Presidente do Tribunal Arbitral, convocar as partes e os demais rbitros em dia, hora e local previamente designados, para a produo de provas orais, inclusive, com a conduo coercitiva de testemunhas, se o caso. Poder ser deferida a realizao de provas periciais, diligncias fora da sede da arbitragem, assim como decidir a respeito de documentos e qualquer outra prova, a requerimento ou de ofcio. Encerrada a instruo, disporo as partes de prazo comum para apresentao de suas alegaes finais, oralmente ou por escrito. Proferida a

sentena arbitral, d-se por finda a arbitragem, devendo o rbitro, ou o Presidente do Tribunal Arbitral, por meio da Instituio Arbitral, enviar cpia da deciso s partes, por via postal ou qualquer meio de comunicao, mediante comprovao de recebimento, ou entrega direta s partes, mediante recibo. *Se, no curso da arbitragem, as partes chegarem a acordo a respeito do litgio, po dero solicitar ao rbitro, ou ao Presidente do Tribunal Arbitral, a homologao por sentena arbitral. Cartilha de Mediao e Arbitragem 1.7 Sentena Arbitral A sentena arbitral no se sujeita a recurso ou a homologao judicial, e produz, entre as partes e seus sucessores, os mesmos efeitos de uma sentena proferida pelo Poder Judicirio. Se condenatria, constitui-se em ttulo executivo. Uma vez prolatada, ficam as partes obrigadas a cumpri-la, na forma e prazo consignados, observada, sempre, a forma escrita. Podero as partes estipular o prazo para a apresentao da sentena arbitral, no entanto, nada tendo sido convencionado, ter(o) o(s) rbitro(s) o prazo de seis meses para apresent-la, contados da instituio da arbitragem ou da substituio do rbitro, caso venha a ocorrer. As partes e o(s) rbitro(s), em comum acordo, podero prorrogar o prazo convencionado, sendo necessria a anuncia expressa de todos os envolvidos. Expirado o prazo para a apresentao da sentena arbitral, qualquer das partes poder notificar o rbitro ou tribunal arbitral, concedendo-lhe o prazo de 10 (dez) dias para apresentao, sob pena de extino do compromisso arbitral. Se as partes chegarem a acordo, no decurso da arbitragem, quanto ao litgio, o rbitro ou o tribu nal arbitral poder, a pedido das partes, declarar tal fato mediante sentena arbitral. A sentena arbitral dever conter, obrigatoriamente, os seguintes elementos: (i) o relatrio, com a qualificao das partes, identificao do objeto, sntese do litgio e eventuais incidentes do procedimento arbitral; (ii) os fundamentos da deciso, onde sero avaliadas as questes de fato (argumentos, documentos, percias, provas, etc.) e de direito apresentadas pelas partes, com meno expressa, quando for o caso, do julgamento ter sido proferido por eqidade; (iii) o dispositivo em que o( s) rbitro(s) decidir(o) acerca das pretenses apresentadas pelas partes, julgando-as procedentes ou improcedentes; (iv) o prazo para cumprimento da deciso, em se tratando de sentena condenatria, isto , se originar alguma obrigao s partes envolvidas; (v) a data e o lugar onde a sentena arbitral foi proferida; (vi) a as sinatura do(s) rbitro(s).

Caso as partes no tenham previamente convencionado acerca do pagamento das custas e despesas relacionadas ao procedimento da arbitragem, caber ao rbitro decidir sobre o assunto, na prolao da sentena, devendo, inclusive, manifestar-se sobre verba decorrente de litigncia de m-f, se for o caso. Quando forem vrios os rbitros, a sentena arbitral ser redigida pelo Presidente do Tribunal Arbitral, e a

Cartilha de Mediao e Arbitragem deciso tomada por maioria de votos. Caso no haja acordo majoritrio, prevalecer o voto do Presidente do Tribunal Arbitral. Cabe a cada rbitro um voto. O rbitro que discordar da maioria poder, querendo, declarar seu voto em separado, entretanto, tal medida torna-se desnece ssria, visto que no alterar a substncia da deciso, uma vez que a sentena arbitral irrecorrvel. Proferida a sentena arbitral, d-se por finda a arbitragem. O rbitro, ou o Presidente do Tribunal Arbitral, enviar cpia da deciso s partes, por via postal ou qualquer outro meio de comunicao, mediante comprovao de recebimento, ou, ainda, entrega direta s partes, mediante recibo. Qualquer das partes poder, desde que d cincia a outra, no prazo de 05 (cinco) dias a contar do recebimento da notificao ou da cincia pessoal da sentena arbitral, solicitar ao rbitro ou tribunal arbitral que (i) corrija qualquer erro material da sentena proferida; (ii) esclarea alguma obscuridade, dvida ou contradio; ou, (iii) se pronuncie sobre ponto a respeito do qual deveria ter se manifestado a deciso. O rbitro ou tribunal arbitral decidir, no prazo de 10 (dez) dias, notifican do as partes, por escrito, de sua deciso, aditando-a, se for o caso. O procedimento de comunicao s partes ser idntico ao da sentena. Desejando a parte pleitear a decretao da nulidade da sentena arbitral, dever faz-la junto ao rgo do Poder Judicirio, no prazo de 90 (noventa) dias, contados do recebimento da notificao da sentena arbitral ou de seu aditamento. nula a sentena arbitral se: (i) nulo o compromisso (leia-se, conveno de arbitragem); (ii) proferida por quem no poderia ser rbitro (se constatada qualquer relao de suspeio ou impedimento); (iii) no contiver os requisitos formais do artigo 26 da lei 9.307/96 (relatrio, fundamentos da deciso e parte dispositiva); (iv) proferida fora dos limites da conveno de arbitragem (sentena ultra ou extra petita); (v) no decidir todo o litgio submetido arbitragem; (sentena citra petita); (vi) comprovado que foi proferida por prevaricao (art.3191 do Cdigo Penal), concusso (art. 3162 do Cdigo Penal) ou corrupo passiva (art. 3173 do Cdigo Penal); (vii) proferida fora do prazo; (respeitadas as disposies previstas no art. 12, 1Retardar ou deixar de praticar, indevidamente, ato de ofcio, ou pratic-lo contra disposio expressa de lei, para satisfazer interesse ou sentimento pessoal. 2Exigir, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, ainda que fora da funo o u antes de assumi-la, mas em

razo dela, vantagem indevida. 3Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, ainda qu e fora da funo ou antes de assumila, mas em razo dela, vantagem indevida, ou aceitar promessa de tal vantagem Cartilha de Mediao e Arbitragem III da lei 9.307/96); (viii) forem desrespeitados os princpios do contraditrio, igualdade das partes, imparcialidade do rbitro e seu livre convencimento. Julgada procedente a ao pela autoridade judiciria, nas hipteses dos incisos I, II, VI, VII e VIII do artigo 32 da lei 9.307/96, ser decretada a nulidade da s entena. Nas demais hipteses, ser determinado ao rbitro ou tribunal arbitral que profira novo laudo. Se a natureza da sentena arbitral for condenatria e houver execuo judicial, a decretao da nulidade da sentena arbitral poder ser argida em processo de embargos execuo de que trata o art. 7414, bem como, mediante impugnao execuo da sentena de que trata o art. 475 - L5, ambos do Cdigo de Processo Civil Brasileiro. Sentena arbitral estrangeira Sentena arbitral estrangeira aquela proferida fora do territrio nacional. Para ser reconhecida ou executada no Brasil, a sentena arbitral estrangeira dever ser homologada, unicamente, pelo Superior Tribunal de Justia. (Emenda Constitucional 45/046). Nesse sentido, o STJ7 estabeleceu as condies essenciais para a sua homologao: (i) haver sido proferida por autoridade competente; (ii) terem sido as partes citadas ou haver-se legalmente verificado a revelia; (iii) ter transit ado em julgado; e (iv) estar autenticada pelo cnsul brasileiro do pas em que foi proferid a a sentena arbitral, acompanhada de traduo por tradutor oficial ou juramentado no Brasil. 4Na execuo contra a Fazenda Pblica, os embargos s podero versar sobre: II -inexigibilidade do ttulo; 5A impugnao somente poder versar sobre: II inexigibilidade do ttulo;

6Compete ao Superior Tribunal de Justia: I - processar e julgar, originariamente: i) a homologao de sentenas estrangeiras e a concesso de exequatur s cartas rogatrias; 7Resoluo n. 09/05

Cartilha de Mediao e Arbitragem Unidade II MEDIAO 2.1 Conceito, Vantagens & Benefcios A mediao um meio consensual e voluntrio de resoluo de conflitos de interesses, realizado entre pessoas fsicas e/ou jurdicas, que elegem, segundo a sua confiana, uma terceira pessoa - o mediador, independente e imparcial, com formao tcnica ou experincia adequada natureza do conflito, que ter, por funes, aproximar e facilitar a comunicao das partes, para que estas solucionem suas divergncias e construam, por si prprias, seus acordos com base nos seus interesses. O instituto se difere da arbitragem ou da via judicial na medida em que a obteno do seu resultado sempre fruto de uma deciso negociada pelas prprias partes. A participao do mediador se concentra em estimular o dilogo cooperativo das partes, para que alcancem uma soluo para as controvrsias em que esto envolvidas. O poder decisrio cabe s partes, no ao mediador. Alm disso, a mediao vem se constituindo como um procedimento poderoso de pacificao e amadurecimento da sociedade, uma vez que objetiva, atravs de um processo estruturado e colaborativo de comunicao, resgatar o passado das partes, para solucionar, no presente, de forma consensual e mutuamente aceitvel, o confli to de interesses entre elas surgido, visando preservar, no futuro, o relacionamento possivelmente harmnico entre as partes. So vantagens do instituto da mediao no Brasil: ECONOMIA: a mediao economiza tempo, dinheiro e o desgaste emocional das partes, em razo da agilidade na soluo do conflito. Alm disso, evita os custos de um processo judicial. CELERIDADE: por ser a mediao um procedimento simplificado, flexvel e informal, em que se privilegia a autonomia da vontade das partes, cabe a estas estimarem o tempo da durao do procedimento e freqncia das sesses/reunies. ESPECIALIDADE: o procedimento de mediao exige do mediador capacitao tcnica e habilidade de negociao, elementos essenciais para a facilitao do dilogo das partes e para a construo das solues.

Cartilha de Mediao e Arbitragem SIGILO E PRIVACIDADE DAS INFORMAES: exceto nos casos exigidos por lei ou prvia autorizao das partes, o mediador possui o dever de manter sigilo sobre qualquer fato, documento ou situao ocorrida no procedimento de mediao, no podendo, inclusive, servir como testemunha em posterior arbitragem ou processo judicial. SEGURANA JURIDICA: o acordo obtido na mediao, reduzido a termo e assinado por duas testemunhas, constitui-se ttulo executivo extrajudicial, ou seja, se no for cumprido espontaneamente, poder ser executado judicialmente, e ainda, a critrio das partes, ser homologado pela via da arbitragem ou judicial, hipteses em que se convertero em ttulo executivo judicial. Cartilha de Mediao e Arbitragem 2.2 Conflitos suscetveis de mediao A mediao poder ser utilizada por qualquer pessoa capaz, fsica ou jurdica, pblica ou privada. De modo geral, lcita a mediao em toda matria que admita conciliao, reconciliao, transao ou acordo, com observncia dos princpios fundamentais de direito, da ordem pblica e do integral respeito aos valores humanos. Exemplificativamente, so passveis de aplicao da mediao: as relaes de consumo (buscando restabelecer o equilbrio contratual entre o consumidor, hipossuficiente, e o fornecedor de servio ou produto, ambientais (envolvendo a participao do setor pblico, empresas e sociedade civil, para a busca permanente de solues negociadas que privilegiem a incluso social e o desenvolvimento sustentvel), escolares (entre docentes, diretores, pais, alunos), trabalhistas (a ttulo de exemplo, a lei que dispe sobre a participao dos trabalhadores nos lucros e empresas - lei 10.101/00 - faculta s partes, em caso de impasse, o uso da mediao), comerciais (decorrentes das relaes de direito empresarial), internacionais (questes entre Estados soberanos, bem como nas relaes privadas), comunitrias (problemas entre vizinhos, barulho de moradores, violncia, etnia e excluso social) , familiares (nos casos em que inexiste filiao, a mediao poder cooperar para que o relacionamento findo de um casal, questes entre irmos, primos, tios, sobrinhos), empresariais e organizacionais (contratos de forma geral, celebrados entre pesso as jurdicas), terceiro setor (entre entidades, voluntrios, funcionrios, coordenadores, membros da diretoria), e em situaes criminais decorrentes de crimes de menor potencial ofensivo (leses corporais, ameaas, crimes contra a honra, maus tratos, contravenes como as de perturbao do sossego ou da tranqilidade alheia).

Cartilha de Mediao e Arbitragem 2.3 Operacionalizao da mediao A mediao poder ser convencionada pelas partes atravs da modalidade ad hoc ,

forma pela qual as partes, em comum acordo, nomeiam o mediador, definem as regras e o modo de administrao da mediao; institucional , por meio das regras de mediao de uma Instituio especializada; e, judicial , adotada por diversas comarcas brasileiras, a fim de proporcionar maior celeridade aos processos, incl usive queles j instaurados. So duas as modalidades pelas quais a mediao poder ser operacionalizada: atravs da Clusula Compromissria de Mediao ou Compromisso de Mediao. Clusula Compromissria de Mediao Prevista em contratos, a maneira pela qual as partes convencionam submeter mediao o conflito de interesses que possa vir a surgir relativamente ao contrato firmado. A clusula compromissria de mediao deve ser estipulada por escrito, podendo estar inserta no prprio contrato ou em documento separado que a ele se refira. (aditamento contratual, por exemplo). comum a previso contratual da clusula compromissria escalonada, que estabelece o uso do procedimento de mediao como forma de soluo de conflitos previamente utilizao da arbitragem, sendo recomendvel, ainda, a fixao de prazo para o trmino do seu procedimento. Exemplo de Clusula Compromissria de Mediao As Instituies especializadas na administrao da mediao, que dispem de regulamento prprio, tm recomendado a utilizao do seguinte modelo de clusula compromissria: Toda e qualquer controvrsia relacionada com o presente contrato ou com ele relacionado ser resolvida atravs da mediao, de acordo com as normas do Regulamento da Cmara XXXXX, por um Mediador nomeado em conformidade com o disposto no referido Regulamento .

Cartilha de Mediao e Arbitragem O modelo de clusula compromissria padro exemplificada suficiente para a instaurao do procedimento de mediao, no entanto, poder, ainda, se assim convencionarem as partes, conter os seguintes elementos: o perfil profissional do mediador; o local (a sede) da mediao; a matria objeto da mediao; disposies acerca da clusula de confidencialidade; a estipulao de prazo para o encerramento do procedimento de mediao; previso de outros mecanismos extrajudiciais de resoluo de conflitos; a forma e a responsabilidade pelo pagamento dos honorrios do mediador, se o caso, do co-mediador; a forma e a responsabilidade pelo pagamento das despesas decorrentes do procedimento. Compromisso de Mediao Decorrente ou no da clusula compromissria de mediao, o compromisso submete o conflito de interesses existente entre as partes ao procedimento de

mediao. So elementos essenciais do Compromisso de Mediao: (i) nome e qualificao completa das partes, (ii) qualificao dos representantes ou procuradores das partes, se o caso; (iii) a matria objeto de mediao; (iv) a sede e o idioma da mediao; (v) a agenda de trabalho; (vi) os objetivos da mediao proposta; (vii) formalidades relativas aos documentos apresentados e anotaes feitas pelo mediador; (viii) indicao e qualificao do mediador, e do co-mediador, se houver; (ix) disposies acerca do compromisso das partes com os princpios do sigilo, da lealdade e da boa-f; (x) disposies acerca do compromisso das partes de no arrolar o mediador como testemunha, em qualquer processo judicial ou procedimento extrajudicial que verse sobre o conflito objeto de mediao; (xi) disposies sobre o encerramento dos trabalhos do mediador, caso esse constate a impossibilidade de resolver o conflito pela mediao; (xii) disposies acerca das despesas e a forma de pagamento da Mediao; (xiii) assinatura de duas testemunhas; e, (xiv) outras Cartilha de Mediao e Arbitragem regras, conforme a complexidade da controvrsia apresentada. comum, nas Instituies de Mediao, a existncia de lista indicativa de profissionais com experincia em mediao, nas mais diversas reas (direito, psicologia, sociologia, administrao, contabilidade, engenharia, etc.). O CONIMA - Conselho Nacional das Instituies de Mediao e Arbitragem, fundado em 24/11/97, a entidade que congrega as principais Cmaras de Mediao e Arbitragem no pas, e disponibiliza em seu stio eletrnico uma srie de informaes sobre as principais Instituies em pleno funcionamento.

Cartilha de Mediao e Arbitragem 2.4 Mediador O mediador um terceiro independente e imparcial que aproxima e facilita a comunicao das partes, para que estas solucionem suas divergncias e construam, por si prprias, em um ambiente colaborativo, seus acordos com base nos seus interesses. As caractersticas para que um profissional possa atuar como mediador se referem capacidade (civil) e confiana depositada pelas partes, que decorre da capacitao tcnica, especialidade da matria e da habilidade de negociao da pessoa escolhida. Qualquer pessoa com interesse em conduzir o procedimento de mediao poder faz-lo, embora os conhecimentos de outras reas sejam bastante teis mediao, uma vez que ela uma cincia interdisciplinar. O mediador, no desempenho de sua atividade, dever agir com imparcialidade (sem interesse pessoal no resultado do conflito das partes ou relacionamento capaz de afetar sua imparcialidade), independncia (agir livremente no procedimento, de acordo com o seu livre convencimento), competncia (com efetivo conhecimento das tcnicas de mediao para que as partes possam decidir), confidencialidade (mantendo sigilo sobre qualquer fato, situao, documento, proposta ou informao ocorrida na mediao, exceto se acordado o contrrio pelas partes ou estabelecido por lei), e diligncia (com prudncia, cautela, disponibilidade de tempo e bom senso durante o exerccio da mediao e aps o seu trmino). Antes da aceitao da nomeao, dever do mediador certificar-se de que possui a experincia e as competncias suficientes para conduzir a mediao, bem como, revelar qualquer fato (interesse, relacionamento de qualquer natureza, seja ele negocial, profissional ou social que possa ter ou que tenha tido com qualquer uma delas) ou circunstncia que possa gerar dvida justificada quanto sua imparcialidade e independncia, para que as partes tenham elementos de avaliao e deciso sobre sua continuidade. No poder funcionar como mediador a pessoa que possua, com as partes ou com o conflito, qualquer comprometimento, observadas as causas de impedimento e suspeio previstas pela lei processual brasileira.

Cartilha de Mediao e Arbitragem Independentemente do resultado da mediao, o mediador ficar impedido de atuar ou estar diretamente envolvido em procedimentos subseqentes extrajudiciais de arbitragem ou processo judicial. Examinadas as particularidades do caso concreto, podero as partes, ou o Mediador, em comum acordo, contar com a participao de dois ou mais profissionais, de distintas reas, denominados co-mediadores, para auxili-las na busca de uma soluo consensual para o conflito. Entre outras atribuies, cabe ao mediador: (i) conduzir o procedimento de mediao, estabelecendo o respeito entre as partes;(ii)descrever o processo da mediao e o papel do mediador, os direitos e dev eres das partes no curso da mediao, a importncia do acordo, suas responsabilidades e conseqncias; (iii) estruturar as sesses de mediao, que podero ser conjuntas ou isoladas; (iv) identificar os reais interesses do conflito, estimulando a bus ca de alternativas para a avaliao e escolha, pelas partes, das melhores opes; (v) no emitir conselhos, opinio pessoal, favoritismo ou julgamento; (vi) orientar as par tes a buscar informaes teis para melhor compreenso dos fatos relacionados ao conflito; (vii) conduzir o dilogo das partes, escutando-as e formulando perguntas construtivas; (viii) focalizar interesses comuns; (ix) auxiliar no desenvolvimen to de propostas; (x) atribuir o poder decisrio s partes envolvidas em conflito; (xi) aux iliar na elaborao do acordo, quando obtido; (xii) manter sigilo sobre qualquer fato, documento ou situao ocorrida no procedimento de mediao, exceto nos casos exigidos por lei ou prvia autorizao das partes. Cartilha de Mediao e Arbitragem 2.5 Procedimento de Mediao Institucional Por ser um procedimento flexvel e simplificado, em que se principia a vontade das partes, a mediao poder se desenvolver, no campo institucional, da seguinte forma: REQUERIMENTO DE MEDIAO DESPESAS COM REGISTRO COMUNICAO PARTE REQUERIDA A parte interessada (Requerente) dever apresentar, por escrito, Instituio de Mediao, o Requerimento de

Mediao, que dever conter: (i) nome, endereo e qualificao completa das partes; (ii) o resumo da controvrsia; (iii) cpia do contrato e referncia conveno de mediao, se houver; (iv) o valor real ou estimado da controvrsia; A parte Requerente dever recolher as despesas de registro de abertura do procedimento, calculadas com base na tabela da entidade eleita. A Instituio de Mediao, com a maior brevidade possvel, enviar cpia do Requerimento de Mediao, bem como exemplar do seu regulamento, parte requerida, convidando-a para manifestar, por escrito, concordncia com a instituio do procedimento de mediao. A parte poder se responsabilizar pela notificao da outra, informando, por escrito, no Requerimento, tal opo. Concordando a parte requerida com a instituio do procedimento de mediao, ser agendado data, local e horrio com as partes, para realizao da Pr-Mediao. No havendo resposta, ou em caso de resposta negativa, ser considerado extinto o procedimento, devendo a Instituio eleita comunicar o fato parte requerente. O Requerimento ser considerado insubsistente, para todos os efeitos.

Obs.1 Havendo previso da clusula compromissria escalonada, devero ser observadas as suas disposies. No havendo a possibilidade de acordo, qualquer das partes poder submeter a questo arbitragem.

Cartilha de Mediao e Arbitragem PR-MEDIAO DESPESAS COM ADMINISTRAO E HONORRIOS DO MEDIADOR O pr-mediador informar s partes sobre o desenvolvimento do procedimento de mediao, seus objetivos, limites e garantias, assim como da possibilidade das partes se fazerem acompanhar de advogados. As partes sero convidadas a exporem as razes que as levaram a participar da mediao. O pr-mediador, posteriormente s razes das partes, com elas analisar acerca da convenincia e possibilidade da instaurao do procedimento. Havendo consenso, deliberase a respeito da escolha do mediador, que poder recair na pessoa que pr-mediou a entrevista das partes. As partes podero, ainda, delegar Instituio eleita a indicao do profissional. O mediador escolhido poder recomendar a co-mediao sempre que julgar benfica ao propsito da mediao, dependendo da natureza ou complexidade da controvrsia. O mediador dever revelar qualquer fato (interesse, relacionamento de qualquer natureza, seja ele negocial, profissional ou social que possa ter ou que tenha tido com

qualquer uma das partes) ou circunstncia que possa gerar dvida justificada quanto sua imparcialidade e independncia, para que as partes tenham elementos de avaliao e deciso sobre sua continuidade. As partes formularo o Termo de Compromisso de Mediao, que dever conter, entre outros elementos, a matria objeto de mediao, o idioma, a agenda de trabalho, o local das sesses em que o procedimento se realizar, tempo, local e freqncia das reunies, indicao de representantes ou procuradores com poderes de deciso; disposies acerca do compromisso das partes com os princpios do sigilo, da lealdade e da boa-f, e a assinatura de duas testemunhas. Observadas as disposies previstas em contrato, a(s) parte(s) dever(o) recolher, junto Instituio eleita, na elaborao do Termo de Compromisso de Mediao, as despesas com a administrao do procedimento e honorrios do mediador, calculadas com base na tabela da Instituio eleita. Na sua ausncia, o Termo de Acordo fixar a forma e a responsabilidade pelos pagamentos. REUNIO TERMO DE

ACORDO Cartilha de Mediao e Arbitragem Recomenda-se que o mediador esclarea alguma dvida relacionada com o desenvolvimento do procedimento, e reforce o seu papel e funo por toda a mediao, de modo que se estabelea um ambiente favorvel comunicao produtiva e instaurao de uma relao de confiana das partes com o procedimento e com o profissional escolhido. O mediador explicar como dar incio reunio de informaes, e, em seguida, ofertar a cada parte a oportunidade para expor os seus interesses, expectativas e perspectivas, que contaro com a escuta atenta do profissional escolhido. O mediador envidar todos os seus esforos para mapear a complexidade do conflito e da inter-relao das partes, no sentido de saber os interesses, posies, motivaes e expectativas de cada uma, para que, de modo estruturado, sejam criadas opes a

fim de que as partes as avaliem, escolham e construam a melhor soluo para o conflito. O mediador poder aplicar algumas tcnicas universais visando obter melhor resultado para o procedimento, tais como a recontextualizao, formulao e reformulao de perguntas, pausas tcnicas, caucus, conotao positiva, silncio, inverso de papis, teste de realidade, reunies de feedback, entre outras. Obtendo xito a mediao, o mediador redigir Termo de Acordo, em conjunto com as partes, procuradores e testemunhas. O procedimento de mediao encerrado. *O procedimento de mediao poder ser interrompido ou finalizado a qualquer momento, por deciso das partes ou mediador.

Cartilha de Mediao e Arbitragem 2.6 Termo de Acordo Havendo composio, por meio de acordo amigvel entre as partes, o mediador redigir Termo de Acordo, parcial ou total, em conjunto com as partes, procuradore s e testemunhas. O Termo de Acordo dever ser claro, objetivo, simples e especfico, de modo que a sua leitura seja de fcil compreenso pelas partes. Nesse sentido, dever conter: (i) a qualificao completa das partes e mediador; (ii) a descrio dos pontos que levaram as partes ao acordo; (iii) a descrio de algum ponto sobre o qual no foi possvel transacionar; (iv) a operacionalizao do acordo (sobre quem far o que, quando, como, etc.); (v) a forma e a responsabilidade pelo pagamento dos honorrios do mediador e do co-mediador, se o caso; (vi) a forma e a responsabilidade pelo pagamento das despesas decorrentes da entidade administradora do conflito, se no prevista anteriormente; (vii) a assinatura de duas testemunhas, preferencialmente os advogados das partes ou outra(s) por elas indicadas. No chegando as partes a um acordo sobre o objeto do conflito, o mediador reduzir a termo os resultados infrutferos, e encerrar o procedimento. Firmado o acordo entre as partes, o Termo de Mediao se constituir em ttulo executivo extrajudicial. Constatado o seu inadimplemento ou distrato, poder a parte interessada requerer, no Poder Judicirio, o seu cumprimento.

Cartilha de Mediao e Arbitragem Os Mtodos Extrajudiciais de Soluo de Controvrsias como poltica pblica A necessidade de garantir ao cidado o efetivo acesso justia, de modo clere e com qualidade, tem sido o grande desafio do Estado moderno. O Poder Judicirio, ao longo dos ltimos anos, tem promovido uma srie de medidas visando modificar a sua gesto administrativa, combater a excessiva litigiosidade e a lentido dos processos judiciais. Muito embora a adoo das referidas medidas sejam de extrema relevncia para o aperfeioamento do sistema judicial brasileiro, a grande verdade que, a exemplo das potncias mundiais, a opo pelo uso do judicirio deve ser a ltima alternativa das partes. Os mtodos extrajudiciais de soluo de controvrsias proporcionam a formao de um novo paradigma voltado pacificao social, com nfase na composio do conflito. Como forma de implementar os referidos mecanismos, a Secretaria de Reforma do Judicirio do Ministrio da Justia criou o projeto PACIFICAR8, vinculado ao Plano Nacional de Segurana Pblica, e desenvolvido em parceria com as Universidades, com o objetivo de capacitar os estudantes de direito com tcnica s de mediao, com resultados promissores em todo o pas, inclusive, com a criao de grades curriculares nas Instituies de Ensino Superior. Nesse sentido, a fim de promover a insero da boa prtica da arbitragem no pas nas polticas de democratizao do acesso Justia, coordenadas e executadas pela Secretaria de Reforma do Judicirio do Ministrio da Justia, foi institudo o Grupo Interministerial sobre Arbitragem9, que redundou na elaborao de relatrio, 8O Pacificar tem como objetivo principal implantar, fortalecer e divulgar a mediao, composio e outros meios alternativos de soluo de conflitos, no mbito das

Faculdades de Direito, como instrumentos ampliao do acesso e maior efetividade da Justia, atravs do apoio a criao e fortalecimento de pr ojetos nas reas de ensino e extenso, que contribuam para difundir a cultura de resoluo no violenta de conflitos. 9Criado pelo Decreto Presidencial de 09/11/2006, e institudo pela Portaria do Min istro da Justia n. 2.205 de 17/11/2008, composto pelos rgos do Poder Pblico e entidades da sociedade civil: Sec retaria de Reforma do Judicirio do Ministrio da Justia, que o preside, Secretaria de Assuntos Legislativos do Mini strio da Justia, Secretaria Nacional de Justia do Ministrio da Justia, Casa Civil da Presidncia da Repblica, Advocacia-Ger al da Unio, Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil, Associao Nacional dos Procuradores da Re pblica, Associao dos Magistrados do Brasil, Associao dos Juzes Federais, Conselho Nacional das Instituies de Mediao e Arbitragem, Comit Brasileiro de Arbitragem, alm dos posteriormente convidados Consultoria Jurdi ca e Departamento de Polcia Federal do Ministrio da Justia, o Conselho Nacional de Justia e o Instituto Brasile iro de Direito Processual.

Cartilha de Mediao e Arbitragem entregue ao Ministro de Estado e Justia, em 16/02/2009, propondo a criao de Portaria, visando implementar, de forma colaborativa e cooperativa, com a partic ipao das instituies pblicas e privadas integrantes do Grupo de Trabalho Interministerial , notadamente o Ministrio da Justia, e as entidades privadas ligadas ao tema da arbitragem, como o Conselho Nacional das Instituies de Mediao e Arbitragem, o Comit Brasileiro de Arbitragem e o Instituto Brasileiro de Direito Processual, alm do Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil, o Programa Nacional de Desenvolvimento da Arbitragem (PNDA), que permita informar e esclarecer a populao em geral sobre as vantagens e benefcios gerados pelo instituto. Entre outras diretrizes, prev o PNDA: (i) a organizao e execuo de uma campanha nacional de promoo da arbitragem, incluindo a criao da Semana Nacional da Arbitragem e o apoio institucional do Ministrio da Justia a eventos regionais, nacionais e internacionais realizados no Brasil; (ii) a elaborao de um Guia de Boas Prticas da Arbitragem contendo as condutas consideradas em

conformidade com os conceitos e princpios da lei 9.307/96; (iii) a criao de um espao na pgina eletrnica institucional da Secretaria de Reforma do Judicirio do Ministrio da Justia exclusivamente dedicado ao assunto, de modo que possa servir de referncia para qualquer cidado com interesse em obter outras informaes a respeito do instituto; (iv) cronograma de eventos regionais e nacionais sobre o tema da arbitragem, apoiados pelo Ministrio da Justia; (v) a divulgao da arbitragem no mbito das micro e pequenas empresas, em parceria com o Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (MDIC) e com o SEBRAE. O CONIMA -Conselho Nacional das Instituies de Mediao e Arbitragem, entidade que congrega e representa as entidades de mediao e arbitragem, assim como o correto desenvolvimento dos mtodos extrajudiciais de soluo de controvrsias, estabeleceu Cdigos de tica para rbitros, Mediadores e Instituies, corroborando os ditames do PNDA. O Poder Legislativo, a quem incumbe elaborar normas de direito sobre assuntos de interesse nacional, tem analisado diversos projetos de lei. O PL 3871/08, do Deputado Juvenil (PRTB/MG), que pretende alterar o art. 1.030 do Cdigo Civil Brasileiro, com a finalidade de prever a excluso de scio, nas sociedades simples, com base em sentena arbitral emanada de contratos sociais com previso de clusula compromissria, por iniciativa da maioria dos demais scios, quando houver falta grave ou incapacidade superveniente do scio a ser excludo.

Cartilha de Mediao e Arbitragem O PL 3006/08, do deputado Walter Brito Neto (PRB-PB), que pretende incluir no Cdigo de Processo Civil a obrigatoriedade de comunicao s partes, pelo juiz, durante a audincia de conciliao, da possibilidade de utilizao do instituto da arbitragem. O PL 4019/08, da deputada Elcione Barbalho (PMDB-PA), no sentido de permitir que a separao e o divrcio litigiosos sejam feitos por meio de arbitragem, caso no haja filhos menores de idade ou incapazes. O PL 5930/09, do deputado Carlos Gomes Bezerra (PMDB/MT), que sugere eliminar da abrangncia da lei 9.307/96, os direitos decorrentes das relaes individu ais de trabalho, na tentativa de consider-los indisponveis. O PL 6912/10, do deputado Francisco Rossi (PMDB-SP), que pretende tornar vlidas e inquestionavelmente aplicveis as decises proferidas pelos tribunais de arbitragem sobre valor de saque do Fundo de Garantia por Tempo de Servio (FGTS) e de seguro-desemprego. Vale destacar, tambm, a realizao, em 26/05/10, do II Congresso Internacional de Arbitragem da Ordem dos Advogados do Brasil -Seo de So Paulo, promovido na sede da FAAP, em So Paulo, que contou com a presena do Ministro do Supremo Tribunal Federal, Gilmar Mendes, alm de professores e especialistas do Brasil, Portugal, Espanha, Inglaterra e Frana, onde se destacou, na pessoa do Presidente da Comisso de Mediao e Arbitragem da OABSP, Dr. Arnoldo Wald Filho, o incentivo utilizao da soluo arbitral nos dissdios individuais trabalhistas, com manifestao que, pela sua significao e importncia, devidamente autorizada, permitimo-nos transcrever: Se a constituio entende que os dissdios coletivos so arbitrveis, com muito mais razo os dissdios individuais, aonde voc pode transigir, aonde nas juntas de conciliao, a conciliao obrigatria, ento com muito mais razo os dissdios individuais . Por fim, em linha com a modernidade, ampliao e prtica do exerccio da cidadania, a Secretaria de Reforma do Judicirio do Ministrio da Justia, em 2006, em parceria com o CONIMA e com o CBar -Comit Brasileiro de Arbitragem, promoveu o lanamento da Cartilha da Boa Arbitragem -o que voc precisa saber ; alm de fornecer orientaes bsicas sobre o que arbitragem, e trazer linguagem clara e objetiva sobre o assunto, com ilustraes para ajudar na compreenso, aborda, tambm, a ttuloexemplificativo,algunsdosproblemasquepodemsersolucionados,quempoderecorrerao mecanismo, o processo de escolha, papel do rbitro e recomendaes ticas sobre o instit uto.

Cartilha de Mediao e Arbitragem LEI N 9.307, DE 23 DE SETEMBRO DE 1996 Dispe sobre a arbitragem O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: Captulo I Disposies Gerais Art. 1 As pessoas capazes de contratar podero valer-se da arbitragem para dirimir litgios relativos a direitos patrimoniais disponveis. Art. 2 A arbitragem poder ser de direito ou de eqidade, a critrio das partes. 1 Podero as partes escolher, livremente, as regras de direito que sero aplicadas na arbitragem, desde que no haja violao aos bons costumes e ordem pblica. 2 Podero, tambm, as partes convencionar que a arbitragem se realize com base nos princpios gerais de direito, nos usos e costumes e nas regras internacionais de comrcio. Captulo II Da Conveno de Arbitragem e seus Efeitos Art. 3 As partes interessadas podem submeter a soluo de seus litgios ao juzo arbitral mediante conveno de arbitragem, assim entendida a clusula compromissria e o compromisso arbitral. Art. 4 A clusula compromissria a conveno atravs da qual as partes em um contrato comprometem-se a submeter arbitragem os litgios que possam vir a surgir, relativamente a tal contrato. 1 A clusula compromissria deve ser estipulada por escrito, podendo estar inserta no prprio contrato ou em documento apartado que a ele se refira. 2 Nos contratos de adeso, a clusula compromissria s ter eficcia se o aderente tomar a iniciativa de instituir a arbitragem ou concordar, expressamente, com a sua instituio, desde que por escrito em documento anexo ou em negrito, com a assinatura ou visto especialmente para essa clusula. Art. 5 Reportando-se as partes, na clusula compromissria, s regras de algum rgo arbitral institucional ou entidade especializada, a arbitragem ser instituda e processada de acordo com tais regras, podendo, igualmente,

Cartilha de Mediao e Arbitragem as partes estabelecer na prpria clusula, ou em outro documento, a forma convencionada para a instituio da arbitragem. Art. 6 No havendo acordo prvio sobre a forma de instituir a arbitragem, a parte interessada manifestar outra parte sua inteno de dar incio arbitragem, por via postal ou por outro meio qualquer de comunicao, mediante comprovao de recebimento, convocando-a para, em dia, hora e local certos, firmar o compromisso arbitral. Pargrafo nico. No comparecendo a parte convocada ou, comparecendo, recusar-se a firmar o compromisso arbitral, poder a outra parte propor a demanda de que trata o art. 7 desta Lei, perante o rgo do Poder Judicirio a que, originariamente, tocaria o julgamento da causa. Art. 7 Existindo clusula compromissria e havendo resistncia quanto instituio da arbitragem, poder a parte interessada requerer a citao da outra parte para comparecer em juzo a fim de lavrar-se o compromisso, designando o juiz audincia especial para tal fim. 1 O autor indicar, com preciso, o objeto da arbitragem, instruindo o pedido com o documento que contiver a clusula compromissria. 2 Comparecendo as partes audincia, o juiz tentar, previamente, a conciliao acerca do litgio. No obtendo sucesso, tentar o juiz conduzir as partes celebrao, de comum acordo, do compromisso arbitral. 3 No concordando as partes sobre os termos do compromisso, decidir o juiz, aps ouvir o ru, sobre seu contedo, na prpria audincia ou no prazo de dez dias, respeitadas as disposies da clusula compromissria e atendendo ao disposto nos arts. 10 e 21, 2, desta Lei. 4 Se a clusula compromissria nada dispuser sobre a nomeao de rbitros, caber ao juiz, ouvidas as partes, estatuir a respeito, podendo nomear rbitro nico para a soluo do litgio. 5 A ausncia do autor, sem justo motivo, audincia designada para a lavratura do compromisso arbitral, importar a extino do processo sem julgamento de mrito. 6 No comparecendo o ru audincia, caber ao juiz, ouvido o autor, estatuir a respeito do contedo do compromisso, nomeando rbitro nico. 7 A sentena que julgar procedente o pedido valer como compromisso arbitral. Art. 8 A clusula compromissria autnoma em relao ao contrato em que estiver inserta, de tal sorte que a nulidade deste no implica, necessariamente, a nulidade da clusula compromissria.

Pargrafo nico. Caber ao rbitro decidir de ofcio, ou por provocao das partes, as questes acerca da existncia, validade e eficcia da conveno de Cartilha de Mediao e Arbitragem arbitragem e do contrato que contenha a clusula compromissria. Art. 9 O compromisso arbitral a conveno atravs da qual as partes submetem um litgio arbitragem de uma ou mais pessoas, podendo ser judicial ou extrajudicial. 1 O compromisso arbitral judicial celebrar-se- por termo nos autos, perante o juzo ou tribunal, onde tem curso a demanda. 2 O compromisso arbitral extrajudicial ser celebrado por escrito particular, assinado por duas testemunhas, ou por instrumento pblico. Art. 10. Constar, obrigatoriamente, do compromisso arbitral: I - o nome, profisso, estado civil e domiclio das partes; II -o nome, profisso e domiclio do rbitro, ou dos rbitros, ou, se for o caso, a identificao da entidade qual as partes delegaram a indicao de rbitros; III - a matria que ser objeto da arbitragem; e IV - o lugar em que ser proferida a sentena arbitral. Art. 11. Poder, ainda, o compromisso arbitral conter: I - local, ou locais, onde se desenvolver a arbitragem; II - a autorizao para que o rbitro ou os rbitros julguem por eqidade, se assim for convencionado pelas partes; III - o prazo para apresentao da sentena arbitral; IV -a indicao da lei nacional ou das regras corporativas aplicveis arbitragem, quando assim convencionarem as partes; V -a declarao da responsabilidade pelo pagamento dos honorrios e das despesas com a arbitragem; e VI - a fixao dos honorrios do rbitro, ou dos rbitros. Pargrafo nico. Fixando as partes os honorrios do rbitro, ou dos rbitros, no compromisso arbitral, este constituir ttulo executivo extrajudicial; no havendo tal estipulao, o rbitro requerer ao rgo do Poder Judicirio que seria competente para julgar, originariamente, a causa que os fixe por sentena. Art. 12. Extingue-se o compromisso arbitral: I - escusando-se qualquer dos rbitros, antes de aceitar a nomeao, desde que as partes tenham declarado, expressamente, no aceitar substituto; II - falecendo ou ficando impossibilitado de dar seu voto algum dos rbitros, desde que as partes declarem, expressamente, no aceitar substituto; e III -tendo expirado o prazo a que se refere o art. 11, inciso III, desde que a parte interessada tenha notificado o rbitro, ou o presidente do tribunal arbitral, concedendo-lhe o prazo de dez dias para a prolao e apresentao da sentena arbitral.

Cartilha de Mediao e Arbitragem Captulo III Dos rbitros Art. 13. Pode ser rbitro qualquer pessoa capaz e que tenha a confiana das partes. 1 As partes nomearo um ou mais rbitros, sempre em nmero mpar, podendo nomear, tambm, os respectivos suplentes. 2 Quando as partes nomearem rbitros em nmero par, estes esto autorizados, desde logo, a nomear mais um rbitro. No havendo acordo, requerero as partes ao rgo do Poder Judicirio a que tocaria, originariamente, o julgamento da causa a nomeao do rbitro, aplicvel, no que couber, o procedimento previsto no art. 7 desta Lei. 3 As partes podero, de comum acordo, estabelecer o processo de escolha dos rbitros, ou adotar as regras de um rgo arbitral institucional ou entidade especializada. 4 Sendo nomeados vrios rbitros, estes, por maioria, elegero o presidente do tribunal arbitral. No havendo consenso, ser designado presidente o mais idoso. 5 O rbitro ou o presidente do tribunal designar, se julgar conveniente, um secretrio, que poder ser um dos rbitros. 6 No desempenho de sua funo, o rbitro dever proceder com imparcialidade, independncia, competncia, diligncia e discrio. 7 Poder o rbitro ou o tribunal arbitral determinar s partes o adiantamento de verbas para despesas e diligncias que julgar necessrias. Art. 14. Esto impedidos de funcionar como rbitros as pessoas que tenham, com as partes ou com o litgio que lhes for submetido, algumas das relaes que caracterizam os casos de impedimento ou suspeio de juzes, aplicandoselhes, no que couber, os mesmos deveres e responsabilidades, conforme previsto no Cdigo de Processo Civil. 1 As pessoas indicadas para funcionar como rbitro tm o dever de revelar, antes da aceitao da funo, qualquer fato que denote dvida justificada quanto sua imparcialidade e independncia. 2 O rbitro somente poder ser recusado por motivo ocorrido aps sua nomeao. Poder, entretanto, ser recusado por motivo anterior sua nomeao, quando: a) no for nomeado, diretamente, pela parte; ou b) o motivo para a recusa do rbitro for conhecido posteriormente sua nomeao. Cartilha de Mediao e Arbitragem Art. 15. A parte interessada em argir a recusa do rbitro apresentar, nos termos do art. 20, a respectiva exceo, diretamente ao rbitro ou ao presidente do tribunal arbitral, deduzindo suas razes e apresentando as provas pertinentes.

Pargrafo nico. Acolhida a exceo, ser afastado o rbitro suspeito ou impedido, que ser substitudo, na forma do art. 16 desta Lei. Art. 16. Se o rbitro escusar-se antes da aceitao da nomeao, ou, aps a aceitao, vier a falecer, tornar-se impossibilitado para o exerccio da funo, ou for recusado, assumir seu lugar o substituto indicado no compromisso, se houver. 1 No havendo substituto indicado para o rbitro, aplicar-se-o as regras do rgo arbitral institucional ou entidade especializada, se as partes as tiverem invocado na conveno de arbitragem. 2 Nada dispondo a conveno de arbitragem e no chegando as partes a um acordo sobre a nomeao do rbitro a ser substitudo, proceder a parte interessada da forma prevista no art. 7 desta Lei, a menos que as partes tenham declarado, expressamente, na conveno de arbitragem, no aceitar substituto. Art. 17. Os rbitros, quando no exerccio de suas funes ou em razo delas, ficam equiparados aos funcionrios pblicos, para os efeitos da legislao penal. Art. 18. O rbitro juiz de fato e de direito, e a sentena que proferir no fica sujeita a recurso ou a homologao pelo Poder Judicirio. Captulo IV Do Procedimento Arbitral Art. 19. Considera-se instituda a arbitragem quando aceita a nomeao pelo rbitro, se for nico, ou por todos, se forem vrios. Pargrafo nico. Instituda a arbitragem e entendendo o rbitro ou o tribunal arbitral que h necessidade de explicitar alguma questo disposta na conveno de arbitragem, ser elaborado, juntamente com as partes, um adendo, firmado por todos, que passar a fazer parte integrante da conveno de arbitragem. Art. 20. A parte que pretender argir questes relativas competncia, suspeio ou impedimento do rbitro ou dos rbitros, bem como nulidade, invalidade ou ineficcia da conveno de arbitragem, dever faz-lo na primeira oportunidade que tiver de se manifestar, aps a instituio da arbitragem. 1 Acolhida a argio de suspeio ou impedimento, ser o rbitro substitudo nos termos do art. 16 desta Lei, reconhecida a incompetncia do rbitro ou do tribunal arbitral, bem como a nulidade, invalidade ou ineficcia

Cartilha de Mediao e Arbitragem da conveno de arbitragem, sero as partes remetidas ao rgo do Poder Judicirio competente para julgar a causa. 2 No sendo acolhida a argio, ter normal prosseguimento a arbitragem, sem prejuzo de vir a ser examinada a deciso pelo rgo do Poder Judicirio competente, quando da eventual propositura da demanda de que trata o art. 33 desta Lei. Art. 21. A arbitragem obedecer ao procedimento estabelecido pelas partes na conveno de arbitragem, que poder reportar-se s regras de um rgo arbitral institucional ou entidade especializada, facultando-se, ainda, s partes delegar ao prprio rbitro, ou ao tribunal arbitral, regular o procedimento. 1 No havendo estipulao acerca do procedimento, caber ao rbitro ou ao tribunal arbitral disciplin-lo. 2 Sero, sempre, respeitados no procedimento arbitral os princpios do contraditrio, da igualdade das partes, da imparcialidade do rbitro e de seu livre convencimento. 3 As partes podero postular por intermdio de advogado, respeitada, sempre, a faculdade de designar quem as represente ou assista no procedimento arbitral. 4 Competir ao rbitro ou ao tribunal arbitral, no incio do procedimento, tentar a conciliao das partes, aplicando-se, no que couber, o art. 28 desta Lei. Art. 22. Poder o rbitro ou o tribunal arbitral tomar o depoimento das partes, ouvir testemunhas e determinar a realizao de percias ou outras provas que julgar necessrias, mediante requerimento das partes ou de ofcio. 1 O depoimento das partes e das testemunhas ser tomado em local, dia e hora previamente comunicados, por escrito, e reduzido a termo, assinado pelo depoente, ou a seu rogo, e pelos rbitros. 2 Em caso de desatendimento, sem justa causa, da convocao para prestar depoimento pessoal, o rbitro ou o tribunal arbitral levar em considerao o comportamento da parte faltosa, ao proferir sua sentena; se a ausncia for de testemunha, nas mesmas circunstncias, poder o rbitro ou o presidente do tribunal arbitral requerer autoridade judiciria que conduza a testemunha renitente, comprovando a existncia da conveno de arbitragem. 3 A revelia da parte no impedir que seja proferida a sentena arbitral. 4 Ressalvado o disposto no 2, havendo necessidade de medidas coercitivas ou cautelares, os rbitros podero solicit-las ao rgo do Poder Judicirio que seria, originariamente, competente para julgar a causa. 5 Se, durante o procedimento arbitral, um rbitro vier a ser substitudo fica a critrio do substituto repetir as provas j produzidas. Cartilha de Mediao e Arbitragem Captulo V

Da Sentena Arbitral Art. 23. A sentena arbitral ser proferida no prazo estipulado pelas partes. Nada tendo sido convencionado, o prazo para a apresentao da sentena de seis meses, contado da instituio da arbitragem ou da substituio do rbitro. Pargrafo nico. As partes e os rbitros, de comum acordo, podero prorrogar o prazo estipulado. Art. 24. A deciso do rbitro ou dos rbitros ser expressa em documento escrito. 1 Quando forem vrios os rbitros, a deciso ser tomada por maioria. Se no houver acordo majoritrio, prevalecer o voto do presidente do tribunal arbitral. 2 O rbitro que divergir da maioria poder, querendo, declarar seu voto em separado. Art. 25. Sobrevindo no curso da arbitragem controvrsia acerca de direitos indisponveis e verificando-se que de sua existncia, ou no, depender o julgamento, o rbitro ou o tribunal arbitral remeter as partes autoridade competente do Poder Judicirio, suspendendo o procedimento arbitral. Pargrafo nico. Resolvida a questo prejudicial e juntada aos autos a sentena ou acrdo transitados em julgado, ter normal seguimento a arbitragem. Art. 26. So requisitos obrigatrios da sentena arbitral: I - o relatrio, que conter os nomes das partes e um resumo do litgio; II -os fundamentos da deciso, onde sero analisadas as questes de fato e de direito, mencionando-se, expressamente, se os rbitros julgaram por eqidade; III - o dispositivo, em que os rbitros resolvero as questes que lhes forem submetidas e estabelecero o prazo para o cumprimento da deciso, se for o caso; e IV - a data e o lugar em que foi proferida. Pargrafo nico. A sentena arbitral ser assinada pelo rbitro ou por todos os rbitros. Caber ao presidente do tribunal arbitral, na hiptese de um ou alguns dos rbitros no poder ou no querer assinar a sentena, certificar tal fato. Art. 27. A sentena arbitral decidir sobre a responsabilidade das partes acerca das custas e despesas com a arbitragem, bem como sobre verba decorrente de litigncia de m-f, se for o caso, respeitadas as disposies da conveno de arbitragem, se houver.

Cartilha de Mediao e Arbitragem Art. 28. Se, no decurso da arbitragem, as partes chegarem a acordo quanto ao litgio, o rbitro ou o tribunal arbitral poder, a pedido das partes, declarar tal fato mediante sentena arbitral, que conter os requisitos do art. 26 desta Lei. Art. 29. Proferida a sentena arbitral, d-se por finda a arbitragem, devendo o rbitro, ou o presidente do tribunal arbitral, enviar cpia da deciso s partes, por via postal ou por outro meio qualquer de comunicao, mediante comprovao de recebimento, ou, ainda, entregando-a diretamente s partes, mediante recibo. Art. 30. No prazo de cinco dias, a contar do recebimento da notificao ou da cincia pessoal da sentena arbitral, a parte interessada, mediante comunicao outra parte, poder solicitar ao rbitro ou ao tribunal arbitral que: I - corrija qualquer erro material da sentena arbitral; II - esclarea alguma obscuridade, dvida ou contradio da sentena arbitral, ou se pronuncie sobre ponto omitido a respeito do qual devia manifestar-se a deciso. Pargrafo nico. O rbitro ou o tribunal arbitral decidir, no prazo de dez dias, aditando a sentena arbitral e notificando as partes na forma do art. 29. Art. 31. A sentena arbitral produz, entre as partes e seus sucessores, os mesmos efeitos da sentena proferida pelos rgos do Poder Judicirio e, sendo condenatria, constitui ttulo executivo. Art. 32. nula a sentena arbitral se: I - for nulo o compromisso; II - emanou de quem no podia ser rbitro; III - no contiver os requisitos do art. 26 desta Lei; IV - for proferida fora dos limites da conveno de arbitragem; V - no decidir todo o litgio submetido arbitragem; VI - comprovado que foi proferida por prevaricao, concusso ou corrupo passiva; VII - proferida fora do prazo, respeitado o disposto no art. 12, inciso III, des ta Lei; e VIII -forem desrespeitados os princpios de que trata o art. 21, 2, desta Lei. Art. 33. A parte interessada poder pleitear ao rgo do Poder Judicirio competente a decretao da nulidade da sentena arbitral, nos casos previstos nesta Lei. 1 A demanda para a decretao de nulidade da sentena arbitral seguir o procedimento comum, previsto no Cdigo de Processo Civil, e dever ser proposta no prazo de at noventa dias aps o recebimento da notificao da sentena arbitral ou de seu aditamento. 68 Cartilha de Mediao e Arbitragem

 2 A sentena que julgar procedente o pedido: I - decretar a nulidade da sentena arbitral, nos casos do art. 32, incisos I, II, VI, VII e VIII; II -determinar que o rbitro ou o tribunal arbitral profira novo laudo, nas demais hipteses. 3 A decretao da nulidade da sentena arbitral tambm poder ser argida mediante ao de embargos do devedor, conforme o art. 741 e seguintes do Cdigo de Processo Civil, se houver execuo judicial. Captulo VI Do Reconhecimento e Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras Art. 34. A sentena arbitral estrangeira ser reconhecida ou executada no Brasil de conformidade com os tratados internacionais com eficcia no ordenamento interno e, na sua ausncia, estritamente de acordo com os termos desta Lei. Pargrafo nico. Considera-se sentena arbitral estrangeira a que tenha sido proferida fora do territrio nacional. Art. 35. Para ser reconhecida ou executada no Brasil, a sentena arbitral estrangeira est sujeita, unicamente, homologao do Supremo Tribunal Federal. Art. 36. Aplica-se homologao para reconhecimento ou execuo de sentena arbitral estrangeira, no que couber, o disposto nos arts. 483 e 484 do Cdigo de Processo Civil. Art. 37. A homologao de sentena arbitral estrangeira ser requerida pela parte interessada, devendo a petio inicial conter as indicaes da lei processual, conforme o art. 282 do Cdigo de Processo Civil, e ser instruda, necessariamente, com: I -o original da sentena arbitral ou uma cpia devidamente certificada, autenticada pelo consulado brasileiro e acompanhada de traduo oficial; II - o original da conveno de arbitragem ou cpia devidamente certificada, acompanhada de traduo oficial. Art. 38. Somente poder ser negada a homologao para o reconhecimento ou execuo de sentena arbitral estrangeira, quando o ru demonstrar que: I - as partes na conveno de arbitragem eram incapazes; II - a conveno de arbitragem no era vlida segundo a lei qual as partes a submeteram, ou, na falta de indicao, em virtude da lei do pas onde a sentena arbitral foi proferida; III -no foi notificado da designao do rbitro ou do procedimento de arbitragem, ou tenha sido violado o princpio do contraditrio, impossibilitando

Cartilha de Mediao e Arbitragem a ampla defesa; IV -a sentena arbitral foi proferida fora dos limites da conveno de arbitragem, e no foi possvel separar a parte excedente daquela submetida arbitragem; V - a instituio da arbitragem no est de acordo com o compromisso arbitral ou clusula compromissria; VI - a sentena arbitral no se tenha, ainda, tornado obrigatria para as partes, tenha sido anulada, ou, ainda, tenha sido suspensa por rgo judicial do pas onde a sentena arbitral for prolatada. Art. 39. Tambm ser denegada a homologao para o reconhecimento ou execuo da sentena arbitral estrangeira, se o Supremo Tribunal Federal constatar que: I - segundo a lei brasileira, o objeto do litgio no suscetvel de ser resolvido por arbitragem; II - a deciso ofende a ordem pblica nacional. Pargrafo nico. No ser considerada ofensa ordem pblica nacional a efetivao da citao da parte residente ou domiciliada no Brasil, nos moldes da conveno de arbitragem ou da lei processual do pas onde se realizou a arbitragem, admitindo-se, inclusive, a citao postal com prova inequvoca de recebimento, desde que assegure parte brasileira tempo hbil para o exerccio do direito de defesa. Art. 40. A denegao da homologao para reconhecimento ou execuo de sentena arbitral estrangeira por vcios formais, no obsta que a parte interessada renove o pedido, uma vez sanados os vcios apresentados. Captulo VII Disposies Finais Art. 41. Os arts. 267, inciso VII; 301, inciso IX; e 584, inciso III, do Cdigo de Processo Civil passam a ter a seguinte redao: Art. 267 ...................................... VII - pela conveno de arbitragem; Art.301......................................... IX - conveno de arbitragem; Art. 584....................................... III -a sentena arbitral e a sentena homologatria de transao ou de conciliao; Art. 42. O art. 520 do Cdigo de Processo Civil passa a ter mais um inciso, com a seguinte redao: 70 Cartilha de Mediao e Arbitragem Art. 520........................................ VI - julgar procedente o pedido de instituio de arbitragem. Art. 43. Esta Lei entrar em vigor sessenta dias aps a data de sua

publicao. Art. 44. Ficam revogados os arts. 1.037 a 1.048 da Lei n 3.071, de 1 de janeiro de 1916 Cdigo Civil Brasileiro; os arts. 101 e 1.072 a 1.102 da Lei n 5.869, de 11 de janeiro de 1973 Cdigo de Processo Civil; e demais disposies em contrrio. Braslia, 23 de setembro de 1996; 175 da Independncia e 108 da Repblica. FERNANDO HENRIQUE CARDOSO Nelson A. Jobim Este texto no substitui o publicado no D.O.U. de 24.9.1996

Cartilha de Mediao e Arbitragem Informaes Adicionais Aos interessados em divulgar e propagar as vantagens do uso dos conceitos e informaes desta Cartilha de Mediao e Arbitragem: A fim de que a Arbitragem e a Mediao possam ser incorporadas aos comportamentos da sociedade brasileira, abrimos a oportunidade de que as entidades e organizaes empresariais possam manifestar adeses aos propsitos de divulgar e demonstrar as vantagens prticas e operacionais do uso das referidas metodologias extrajudiciais, na soluo de conflitos. Ficam autorizadas citaes e cpia de todo ou parte desta Cartilha, desde que citada expressamente a fonte. O arquivo em Pdf est disponvel nos sites: Santos-Arbitral (www.santosarbitral.com.br) OAB Guaruj (www.oabsp.org.br/subs/guaruja) ACEG - Associao Comercial e Empresarial de Guaruj (www.aceguaruja.com.br).

Agradecimentos Gostaramos de agradecer aos seguintes colaboradores e patrocinadores que contriburam imensamente para a concretizao desta Cartilha de Mediao e Arbitragem : Dr. Arnoldo Wald Filho, Dra. Ana Lcia Pereira, Dr. Frederico Gracia, Carolina Marchioli, Carlos Honorato, Carlos Marcelo Denadai, Daniel Figueiredo Quaresma, Leandro Machado, Luciano Coelho Cardoso, Mnica Costa, Roberta Forte, Tereza Cristina de Moura Carvalho e Thiago Diniz Lima. Acreditamos que o trabalho e dedicao por todos empenhados neste rico material traro expressivos resultados na busca pelo ideal de uma Justia mais humana, isonmica e comprometida com o desenvolvimento sustentvel da sociedade. Ronaldo de Souza Forte Presidente de Honra da Santos-Arbitral

CARTILHA DE MEDIAO E ARBITRAGEM Comisso de Mediao e Arbitragem da OAB/Guaruj Rua Buenos Aires, 880 Fone: (13) 3355-6260 guaruja@oabsp.org.br Centro - Guaruj/SP CEP - 11410-010

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