Universidad Nuevo Santander

Lic. En Criminologa y Criminalstica 4 B

Delincuencia Organizada

Tratamiento penal de la delincuencia organizada

Lic. Esteban Zamora Renteria

Alumno: Cristian Gerardo Valdez Rosales

H. Matamoros, Tamaulipas

12 de septiembre del 2013

CONVENCIN Y PROTOCOLOS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRASNACIONAL En diciembre de 2000, al suscribir en Palermo (Italia) la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, la comunidad internacional demostr la voluntad poltica de abordar un problema mundial con una reaccin mundial. Si la delincuencia atraviesa las fronteras, lo mismo ha de hacer la accin de la ley. Si el imperio de la ley se ve socavado no slo en un pas, sino en muchos pases, quienes lo defienden no se pueden limitar a emplear nicamente medios y arbitrios nacionales. Si los enemigos del progreso y de los derechos humanos procuran servirse de la apertura y las posibilidades que brinda la mundializacin para lograr sus fines, nosotros debemos servirnos de esos mismos factores para defender los derechos humanos y vencer a la delincuencia, la corrupcin y la trata de personas. Uno de los contrastes ms marcados que existen en el mundo actual es el abismo entre lo civil y lo incivil. Cuando digo lo civil quiero decir la civilizacin: los siglos acumulados de conocimientos que sientan las bases del progreso. Cuando digo lo civil tambin quiero decir la tolerancia: el pluralismo y el respeto con los que aceptamos a los diversos pueblos y nutrimos de ellos nuestras fuerzas. Y, por ltimo, quiero decir la sociedad civil: los grupos de ciudadanos, empresas, sindicatos, profesores y periodistas, los partidos polticos y dems grupos que desempean una funcin esencial en el funcionamiento de toda sociedad. Por el contrario, alineadas contra esas fuerzas constructivas, cada vez en mayor nmero y con armas ms potentes, se encuentran las fuerzas de lo que denomino la sociedad incivil. Se trata de terroristas, criminales, traficantes de drogas, tratantes de personas y otros grupos que desbaratan las buenas obras de la sociedad civil. Sacan ventaja de las fronteras abiertas, de los mercados libres y de los avances tecnolgicos que tantos beneficios acarrean a la humanidad. Esos grupos prosperan en los pases con instituciones dbiles y no tienen escrpulos en recurrir a la intimidacin o a la violencia. Su crueldad es la verdadera anttesis de lo que consideramos civil. Son poderosos y representan intereses arraigados y el peso de una empresa mundial de miles de millones de dlares; pero no son invencibles. La Declaracin del Milenio, aprobada por los Jefes de Estado reunidos en las Naciones Unidas en septiembre de 2000, reafirm los principios en que nos inspiramos y ha de servir para alentar a todos los que luchan en pro del imperio de la ley. En la Declaracin se afirma que los hombres y las mujeres tienen derecho a vivir su vida y a criar a sus hijos con dignidad y libres del hambre y del temor a la violencia, la opresin o la injusticia.

En la Cumbre del Milenio los dirigentes de todo el mundo proclamaron que la liberacin del temor y de la miseria era uno de los valores esenciales del siglo XXI. No obstante, en todo el mundo hay millones de personas a quienes todava se niega el derecho a vivir con dignidad y liberados del temor y de la miseria. Se niega ese derecho al nio que trabaja bajo contrato de cumplimiento forzoso, sometido a explotacin, al padre que tiene que dar soborno para conseguir atencin mdica para su hijo o hija, a la mujer condenada a una vida de prostitucin forzosa. Considero que la trata de personas, especialmente de mujeres y nios, para someterlos a trabajos forzosos y a la explotacin, incluida la explotacin sexual, es una de las violaciones ms atroces de los derechos humanos a que hacen frente las Naciones Unidas en la actualidad. Se trata de un fenmeno muy difundido que se agrava cada vez ms. Tiene sus races en las condiciones sociales y econmicas de los pases de origen de las vctimas y se ve facilitado por las prcticas discriminatorias contra la mujer e impulsado por la cruel indiferencia ante el sufrimiento humano de parte de los que explotan los servicios que las vctimas estn obligadas a prestar. El destino de esas personas ms vulnerables es una afrenta para la dignidad humana y un grave problema para todo Estado, todo pueblo y toda comunidad. En consecuencia, insto a los Estados Miembros a que ratifiquen no solo la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, sino tambin el Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios, que puede operar una autntica transformacin en la lucha por eliminar ese comercio censurable de seres humanos. Los grupos delictivos no han perdido el tiempo en sacar partido de la economa mundializada actual y de la tecnologa sofisticada que la acompaa. En cambio, nuestros esfuerzos por combatirlos han sido hasta ahora muy fragmentarios y nuestras armas casi obsoletas. La Convencin nos facilita un nuevo instrumento para hacer frente al flagelo de la delincuencia como problema mundial. Fortaleciendo la cooperacin internacional podremos socavar verdaderamente la capacidad de los delincuentes internacionales para actuar con eficacia y ayudaremos a los ciudadanos en su a menudo ardua lucha por salvaguardar la seguridad y la dignidad de sus hogares y comunidades. La firma de la Convencin en Palermo en diciembre de 2000 marc un hito en el fortalecimiento de nuestra lucha contra la delincuencia organizada. Insto a todos los Estados a que ratifiquen la Convencin y sus Protocolos cuanto antes y a que pongan en vigor esos instrumentos sin demora. Observando con profunda preocupacin los crecientes vnculos entre la delincuencia organizada transnacional y los delitos de terrorismo y teniendo presente la Carta de las Naciones Unidas y las resoluciones pertinentes de la Asamblea General, Resuelta a impedir que las personas involucradas en la delincuencia organizada transnacional hallen refugio propugnando que se las enjuicie dondequiera que cometan tales delitos y fomentando la cooperacin a nivel internacional,

Firmemente convencida de que la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional constituir un instrumento eficaz y el marco jurdico necesario para la cooperacin internacional con miras a combatir, entre otras cosas, actividades delictivas como el blanqueo de dinero, la corrupcin, el trfico ilcito de especies de flora y fauna silvestres en peligro de extincin, los delitos contra el patrimonio cultural y los crecientes vnculos entre la delincuencia organizada transnacional y los delitos de terrorismo, 1. Toma nota del informe del Comit Especial encargado de elaborar una convencin contra la delincuencia organizada transnacional2, el cual llev a cabo su labor en Viena en la sede de la Oficina de las Naciones Unidas de Fiscalizacin de Drogas y Prevencin del Delito y elogia al Comit Especial por la labor realizada; 2. Aprueba la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, as como el Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, y el Protocolo contra el trfico ilcito de migrantes por tierra, mar y aire, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, que figuran en el anexo de la presente resolucin, y los declara abiertos a la firma en la conferencia poltica de alto nivel que se celebrar en Palermo (Italia) del 12 al 15 de diciembre de 2000 de conformidad con la resolucin 54/129; 3. Pide al Secretario General que prepare un informe amplio sobre la conferencia poltica de alto nivel para la firma de la Convencin y sus protocolos que se celebrar en Palermo de conformidad con la resolucin 54/129; 4. Observa que el Comit Especial no ha terminado todava su labor sobre el proyecto de protocolo contra la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional; 5. Pide al Comit Especial que prosiga su labor en relacin con ese proyecto de protocolo, de conformidad con lo dispuesto en las resoluciones 53/111, 53/114 y 54/126, y que termine esa labor lo antes posible; 6. Exhorta a todos los Estados a que reconozcan los vnculos existentes entre las actividades de la delincuencia organizada transnacional y los actos de terrorismo, teniendo en cuenta las resoluciones pertinentes de la Asamblea General, y a que apliquen la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional para combatir las actividades delictivas en todas sus formas, conforme a lo dispuesto en dicha Convencin;

7. Recomienda que el Comit Especial establecido por la Asamblea General en su resolucin 51/210, de 17 de diciembre de 1996, que ha iniciado sus deliberaciones con miras a elaborar un convenio general sobre el terrorismo internacional, de conformidad con la resolucin 54/110, de 9 de diciembre de 1999, tome en consideracin las disposiciones de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional; 8. Insta a todos los Estados y las organizaciones econmicas regionales a que firmen y ratifiquen la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y sus protocolos lo antes posible a fin de no demorar su entrada en vigor; 9. Decide que, hasta que la Conferencia de las Partes en la Convencin establecida con arreglo a la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional decida otra cosa, la cuenta a que se hace referencia en el artculo 30 de la Convencin ser administrada en el marco del Fondo de las Naciones Unidas para la Prevencin del Delito y la Justicia Penal, y alienta a los Estados Miembros a que empiecen a aportar contribuciones voluntarias adecuadas a la cuenta mencionada para prestar a los pases en desarrollo y los pases con economas en transicin la asistencia tcnica que puedan necesitar para la aplicacin de la Convencin y sus protocolos, incluidas las medidas preparatorias que sean necesarias para dicha aplicacin; 10. Decide tambin que el Comit Especial encargado de elaborar una convencin contra la delincuencia organizada transnacional complete sus trabajos dimanantes de la elaboracin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional mediante la celebracin de una reunin con bastante antelacin al primer perodo de sesiones de la Conferencia de las Partes en la Convencin, a fin de preparar el proyecto de reglamento de la Conferencia de las Partes y las normativas y mecanismos mencionados en el artculo 32 de la Convencin, que se transmitirn a la Conferencia de las Partes en su primer perodo de sesiones para que los examine y adopte las medidas pertinentes; 11. Pide al Secretario General que designe al Centro de Prevencin Internacional del Delito de la Oficina de las Naciones Unidas de Fiscalizacin de Drogas y Prevencin del Delito como secretara de la Conferencia de las Partes en la Convencin, de conformidad con el artculo 33 de la Convencin; 12. Pide tambin al Secretario General que dote al Centro de Prevencin Internacional del Delito de los recursos necesarios para que pueda promover eficazmente la rpida entrada en vigor de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y desempear las funciones de secretara de la Conferencia de las Partes en la Convencin y que preste apoyo al Comit Especial para el desempeo de su labor mencionada en el prrafo 10 supra.

TIPOS PENALES QUE SE ENCUADRAN EN EL MARCO LEGAL DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Artculo 1o.- La presente Ley tiene por objeto establecer reglas para la investigacin, persecucin, procesamiento, sancin y ejecucin de las penas, por los delitos cometidos por algn miembro de la delincuencia organizada. Sus disposiciones son de orden pblico y de aplicacin en todo el territorio nacional. Artculo 2o.- Cuando tres o ms personas se organicen de hecho para realizar, en forma permanente o reiterada, conductas que por s o unidas a otras, tienen como fin o resultado cometer alguno o algunos de los delitos siguientes, sern sancionadas por ese solo hecho, como miembros de la delincuencia organizada: I. Terrorismo, previsto en los artculos 139 a 139 Ter y terrorismo internacional previsto en los artculos 148 Bis al 148 Quter; contra la salud, previsto en los artculos 194 y 195, prrafo primero; falsificacin o alteracin de moneda, previstos en los artculos 234, 236 y 237; el previsto en la fraccin IV del artculo 368 Quter en materia de hidrocarburos; operaciones con recursos de procedencia ilcita, previsto en el artculo 400 Bis; y el previsto en el artculo 424 Bis, todos del Cdigo Penal Federal; II. Acopio y trfico de armas, previstos en los artculos 83 bis y 84 de la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos; III. Trfico de indocumentados, previsto en el artculo 159 de la Ley de Migracin; IV. Trfico de rganos previsto en los artculos 461, 462 y 462 bis de la Ley General de Salud; V. Corrupcin de personas menores de dieciocho aos de edad o de personas que no tienen capacidad para comprender el significado del hecho o de personas que no tienen capacidad para resistirlo previsto en el artculo 201; Pornografa de personas menores de dieciocho aos de edad o de personas que no tienen capacidad para comprender el significado del hecho o de personas que no tienen capacidad para resistirlo, previsto en el artculo 202; Turismo sexual en contra de personas menores de dieciocho aos de edad o de personas que no tienen capacidad para comprender el significado del hecho o de personas que no tiene capacidad para resistirlo, previsto en los artculos 203 y 203 Bis; Lenocinio de personas menores de dieciocho aos de edad o de personas que no tienen capacidad para comprender el significado del hecho o de personas que no tienen capacidad para resistirlo, previsto en el artculo 204; Asalto, previsto en los artculos 286 y 287; Trfico de menores o personas que no tienen capacidad para comprender el significado del hecho, previsto en el artculo 366 Ter, y Robo de vehculos, previsto en los

artculos 376 Bis y 377 del Cdigo Penal Federal, o en las disposiciones correspondientes de las legislaciones penales estatales o del Distrito Federal; VI. Delitos en materia de trata de personas, previstos y sancionados en el Ttulo Segundo de la Ley General para Combatir y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos, excepto en el caso de los artculos 32, 33 y 34 y sus respectivas tentativas punibles. VII. Las conductas previstas en los artculos 9, 10, 11, 17 y 18 de la Ley General para Prevenir y Sancionar los Delitos en Materia de Secuestro, Reglamentaria de la fraccin XXI del artculo 73 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Artculo 3o.- Los delitos a que se refieren las fracciones I, II, III y IV del artculo anterior, que sean cometidos por algn miembro de la delincuencia organizada, sern investigados, perseguidos, procesados y sancionados conforme a las disposiciones de esta Ley. Los delitos sealados en las fracciones V y VII de dicho artculo lo sern nicamente si, adems de cometerse por un miembro de la delincuencia organizada, el Ministerio Pblico de la Federacin ejerce la facultad de atraccin. En este caso, el Ministerio Pblico de la Federacin y las autoridades judiciales federales sern las competentes para conocer de tales delitos. Bajo ninguna circunstancia se agravarn las penas previstas en las legislaciones de las entidades federativas. Artculo 4o.- Sin perjuicio de las penas que correspondan por el delito o delitos que se cometan, al miembro de la delincuencia organizada se le aplicarn las penas siguientes: I. En los casos de los delitos contra la salud a que se refiere la fraccin I del artculo 2o. de esta Ley: a) A quien tenga funciones de administracin, direccin o supervisin, respecto de la delincuencia organizada, de veinte a cuarenta aos de prisin y de quinientos a veinticinco mil das multa, o b) A quien no tenga las funciones anteriores, de diez a veinte aos de prisin y de doscientos cincuenta a doce mil quinientos das multa. II. En los dems delitos a que se refiere el artculo 2o. de esta Ley: a) A quien tenga funciones de administracin, direccin o supervisin, de ocho a diecisis aos de prisin y de quinientos a veinticinco mil das multa, o b) A quien no tenga las funciones anteriores, de cuatro a ocho aos de prisin y de doscientos cincuenta a doce mil quinientos das multa. En todos los casos a que este artculo se refiere, adems, se decomisarn los objetos, instrumentos o productos del delito, as como los bienes propiedad del sentenciado y

aqullos respecto de los cuales ste se conduzca como dueo, si no acredita la legtima procedencia de dichos bienes. Artculo 5o.- Las penas a que se refiere el artculo anterior se aumentarn hasta en una mitad, cuando: I. Se trate de cualquier servidor pblico que participe en la realizacin de los delitos previstos para la delincuencia organizada. Adems, se impondrn a dicho servidor pblico, destitucin e inhabilitacin para desempear cualquier cargo o comisin pblicos, o II. Se utilice a menores de edad o incapaces para cometer cualesquiera de los delitos a que se refiere esta Ley. Artculo 6o.- Los plazos para la prescripcin de la pretensin punitiva y de la potestad de ejecutar las penas y medidas de seguridad correspondientes, se duplicarn respecto de los delitos a que se refiere el artculo 2o. de esta Ley cometidos por miembros de la delincuencia organizada. Artculo 7o.- Son aplicables supletoriamente a esta Ley, las disposiciones del Cdigo Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero Comn, y para toda la Repblica en Materia de Fuero Federal, las del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y las de la legislacin que establezca las normas sobre ejecucin de penas y medidas de seguridad, as como las comprendidas en leyes especiales.

PROBLEMAS DE AUTOR Y PARTICIPACIN EN LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Los problemas de imputacin en los delitos cometidos por medio de organizaciones criminales no son nuevos en el Derecho Penal. A lo largo de la historia del proceso penal, atribuir la comisin de un delito al lder de una agrupacin criminal, quien no ha participado en la ejecucin de la accin penalmente relevante, no ha sido una tarea sencilla desde ninguna ptica de anlisis jurdico. Desde la perspectiva legislativa, se han descrito normas de autora y participacin que no se refieren especficamente a este tipo de casos, sino que se establecen criterios generales de imputacin que deben adaptarse a cada caso en particular. En la parte judicial, se alegan problemas de prueba y de tipicidad respecto de las acciones atribuidas a los lderes de organizaciones criminales, que finalmente se traducen en la impunidad de stos y en el procesamiento de los autores inmediatos. En tanto, desde la ptica doctrinaria, el tema se discute con algunas reservas respecto de la posibilidad de imputar como autor a los lderes de organizaciones, acudiendo a criterios de autora mediata y coautora, para cuya aplicacin se establecen requisitos de admisibilidad distintos de los de la delincuencia tradicional. Los problemas de imputacin, tratndose de criminalidad organizada y en particular, en relacin con los lderes de estos grupos, no son casuales. Se advierte que la delincuencia organizada tiene, al menos, tres caractersticas que dificultan la posibilidad de establecer la responsabilidad penal y de sancionar efectivamente a los responsables, especialmente a los cabecillas de las organizaciones. La primera es el blindaje que representa una estructura funcional compleja, en ocasiones compuesta por una serie de niveles de mando que dificultan la vinculacin entre los autores materiales e intelectuales de los delitos. En segundo lugar, cuentan con una amplia capacidad de control de los miembros de su organizacin, testigos y funcionarios pblicos, mediante la corrupcin o la amenaza. Finalmente, suelen poseer recursos tecnolgicos para evadir los controles tradicionales. En efecto, el crimen organizado tiene caractersticas particulares que dificultan su persecucin penal y favorecen la impunidad de sus autores, principalmente de sus lderes u hombres de atrs como tambin se les denomina en doctrina. Las acciones de un grupo criminal organizado, son realizadas por delincuentes que saben actuar sin dejar rastro y borrar los que hayan dejado. En estos grupos, la informacin se compartimenta, de manera que la deteccin de uno de sus miembros, no signifique la de

los restantes. Asimismo, las redes criminales, procuran la impunidad de sus miembros por medio de la presin o amenaza a sus vctimas y la corrupcin de funcionarios. En lo que respecta a los lderes de organizaciones delincuenciales, los problemas de imputacin son particularmente difciles de solventar. Usualmente, las personas que figuran como jefes de la banda participan en las fases de ideacin o preparacin de delitos, pero no en las etapas de ejecucin y consumacin, las cuales son encargadas a otros miembros que actan dolosamente. El hombre de atrs se encarga de conseguir los medios e instrumentos para cometer un delito, establecer la estructura del grupo, conseguir el personal, planear los golpes, dar las instrucciones de su ejecucin y distribuir lo que se obtenga de ellos. De esta manera, el lder idea y prepara los delitos de su grupo, no participa en la ejecucin de stos, pero se beneficia de ellos. No se encuentra fsicamente en el lugar en el que se desarrollan las acciones delictivas, pero se ejecutan de acuerdo con sus instrucciones y mantiene control sobre ellas. El jefe de la banda es quien tiene mayores cuotas de responsabilidad criminal en las acciones delictivas que ordena, pero de acuerdo a como disea y ejecuta su plan, es quien menores probabilidades tiene de responder por ellas. La aplicacin limitada y restrictiva de los criterios tradicionales de imputacin en el Derecho Penal favorecen la impunidad de los lderes de grupos criminales, ya que su estructuracin tiende a dirigirse contra los ejecutores de delitos, ubicados en las escalas jerrquicas ms bajas y no en contra de quienes se encargan de su ideacin, planeacin y de liderar, desde lejos, su ejecucin. Frente a esta situacin, doctrinariamente se han diseado algunas teoras que buscan solucionar los problemas de imputacin que surgen ante el jefe de la banda y que buscan ir ms all de la persecucin de los ejecutores inmediatos y establecer la responsabilidad que le corresponde al tambin conocido como autor intelectual. Estas teora proponen diversas soluciones a estos problemas de imputacin en organizaciones criminales y van desde sancionar la sola pertenencia a esta agrupacin, ya sea tomando en cuenta o no los delitos cometidos por sta, hasta afirmarse la existencia de una coautora entre autor intelectual y ejecutor inmediato.