Vous êtes sur la page 1sur 80

2

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

CENTRO DE INVESTIGACIONES JUDICIALES


UNIDAD DE JURISPRUDENCIA

BOLETN JURISPRUDENCIAL
VOL. 1 / N 1

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

CENTRO DE INVESTIGACIONES JUDICIALES Presidente del Consejo Consultivo: Dr. Vicente Rodolfo Walde Juregui Director: Dr. Helder Domnguez Haro  81,'$' DE JURISPRUDENCIA Coordinadora: 'UD. 0DUtDGHO5RVDULR $PRUyV *iOYH] BOLETN JURISPRUDENCIAL Vol. 1 / N 1 JUNIO 2013 Diseo de portada: Bach. Jubal Trujillo Loli Bach. Hugo Flix Mendoza Malpartida Edicin y diagramacin: Abog. Carlos Alberto Mendoza Cruz Resmenes y contenido: Abog. Carlos Alberto Mendoza Cruz Bach. Hugo Flix Mendoza Malpartida Palacio Nacional de Justicia 2 Piso Av. Paseo de la Repblica s/n, Lima Per E mail: cij@pj.gob.pe www. pj.gob.pe Telf. 4101010 Anexo 11571

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

5
p. 7 p. 9 p. 11

SUMARIO ABREVIATURAS PRESENTACIN INTRODUCCIN ACUERDO PLENARIO N 01-2011/CJ-116


[Asunto: Apreciacin de la prueba en los delitos contra la libertad sexual] RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS MATERIALES COMPLEMENTARIOS DE ESTUDIO

p. 15 p. 21

ACUERDO PLENARIO N 02-2011/CJ-116


[Asunto: Nuevos alcances de la prescripcin] RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS MATERIALES COMPLEMENTARIOS DE ESTUDIO

p. 25 p. 28

ACUERDO PLENARIO N 03-2011/CJ-116


[Asunto: Delitos contra la libertad sexual y trata de personas: diferencias y penalidad] RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS MATERIALES COMPLEMENTARIOS DE ESTUDIO

p. 31 p. 35

ACUERDO PLENARIO N 04-2011/CJ-116


[Asunto: Delito de hurto] RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS MATERIALES COMPLEMENTARIOS DE ESTUDIO

p. 39 p. 42

ACUERDO PLENARIO N 05-2011/CJ-116


[Asunto: Constitucin del actor civil: requisitos, oportunidad y forma] RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS MATERIALES COMPLEMENTARIOS DE ESTUDIO

p. 45 p. 47

ACUERDO PLENARIO N 06-2011/CJ-116


[Asunto: Motivacin escrita de las resoluciones] RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS MATERIALES COMPLEMENTARIOS DE ESTUDIO

p. 51 p. 56

ACUERDO PLENARIO N 07-2011/CJ-116


[Asunto: Delito de lavado de activos y medidas de coercin reales] RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS MATERIALES COMPLEMENTARIOS DE ESTUDIO

p. 59 p. 66

ACUERDO PLENARIO N 08-2011/CJ-116


[Asunto: Beneficios penitenciarios, terrorismo y criminalidad organizada] RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS MATERIALES COMPLEMENTARIOS DE ESTUDIO

p. 71 p. 76

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

ABREVIATURAS
AP art. / arts. C = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = Acuerdo Plenario de la Salas Penales de la Corte Suprema de Justicia artculo / artculos Constitucin Poltica confrntese citado coordinador Cdigo Penal Cdigo Procesal Civil Cdigo de Procedimientos Penales edicin fundamento jurdico Ley Orgnica del Poder Judicial Cdigo Procesal Penal pgina / pginas prrafo obra siguiente / siguientes Sentencia del Tribunal Constitucional Sentencia del Tribunal Supremo Espaol vase

cfr. cit.
coord. CP CPC CPP ed. FJ LOPJ NCPP p. / pp. prr.

op.
s. / ss. STC STSE

vd.

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

PRESENTACIN En nuestros das, en el contexto de las actuales transformaciones de la ciencia y de la prctica del derecho, es innegable la importancia cada vez mayor que viene alcanzando la jurisprudencia como fuente de solucin de los problemas interpretativos surgidos por vacos o contradicciones a partir de la aplicacin de las normas legales que a veces se muestran estticas frente a las exigencias de una realidad social cada vez ms compleja. La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, como la ms elevada instancia en la judicatura nacional, es la encargada de liderar la actividad jurisprudencial, cumpliendo el deber de uniformizar los criterios jurdicos en temas controvertidos, consolidando la jurisprudencia y promoviendo la predictibilidad de las decisiones judiciales, con la finalidad de evitar la interpretacin y aplicacin contradictoria del derecho en perjuicio de los derechos de la ciudadana. Con la finalidad de servir a estos fines el Centro de Investigaciones Judiciales, y en particular el rea de Sistematizacin de Jurisprudencia, viene difundiendo la jurisprudencia que emite la Corte Suprema, a travs del Servicio de Jurisprudencia, accesible desde el Portal Web del Poder Judicial. Dentro de este servicio es posible destacar un completo sistema de consulta de resoluciones supremas sistematizadas; as como la posibilidad de acceder de manera ordena a la jurisprudencia vinculante y a las resoluciones ms relevantes, clasificadas en sus diferentes materias. Ahora bien, con el objetivo de fortalecer la difusin de la jurisprudencia que se viene ofreciendo a travs del Servicio de Jurisprudencia se vio por conveniente la aparicin del Boletn Jurisprudencial, una publicacin peridica del Centro de Investigaciones Judiciales destinada al anlisis y difusin de la Jurisprudencia vinculante de la Corte Suprema en sus diferentes materias. En este sentido, cada nmero del boletn reunir una serie de resmenes de los ms recientes desarrollos jurisprudenciales presentados mediante la metodologa de preguntas y respuestas. Adems, se incluir una seleccin de fuentes complementarias de estudio como investigaciones, resoluciones judiciales y normas legales pertinentes. Con ocasin de la aparicin del nmero inaugural del Boletn Jurisprudencial y en funcin a la relevancia jurdica para la ciencia y la prctica del derecho penal y del inters que concitan los temas de actualidad que desarrollan, se decidi abordar el estudio de los ocho Acuerdos Plenarios adoptados con ocasin del VII Pleno Supremo Penal del ao 2011.

REA DE SISTEMATIZACIN DE JURISPRUDENCIA CENTRO DE INVESTIGACIONES JUDICIALES

10 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

11

INTRODUCCIN Las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder Judicial mediante Resolucin Administrativa N 127-2011-P-PJ, y el concurso del Centro de Investigaciones Judiciales, bajo la coordinacin del Vocal Supremo seor Vctor Prado Saldarriaga, acordaron realizar el VII Pleno Jurisdiccional -que incluy el Foro de Participacin Ciudadana- de los Jueces Supremos de lo Penal, al amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal. El VII Pleno Jurisdiccional se realiz en tres etapas. La primera etapa estuvo conformada por dos fases: el foro de aporte de temas y justificacin, y la publicacin de temas y presentacin de ponencias. Esta etapa tuvo como finalidad convocar a la comunidad jurdica y a la sociedad civil del pas, a intervenir con sus aportes en la identificacin, anlisis y seleccin de los principales problemas hermenuticos y normativos que se detectan en el proceder de la judicatura nacional, al aplicar normas penales. Para ello se habilit el Foro de Participacin Ciudadana a travs del portal de internet del Poder Judicial, habiendo logrado con ello una amplia participacin de la comunidad jurdica y de diversas instituciones del pas a travs de sus respectivas ponencias. Luego, los Jueces Supremos discutieron y definieron la agenda para lo cual tuvieron en cuenta adems, los diversos problemas y cuestiones de relevancia jurdica que han venido conociendo en sus respectivas Salas en el ltimo ao. Fue as como se establecieron los diez temas de agenda as como sus respectivos problemas especficos. La segunda etapa consisti en el desarrollo de la audiencia pblica, que se llev a cabo el dos de noviembre del 2011. En ella, los representantes de la comunidad jurdica e instituciones acreditadas, luego de una debida seleccin, sustentaron y debatieron sus respectivas ponencias ante el Pleno de los Jueces Supremos de ambas Salas Penales. Finalmente, la tercera etapa comprendi el proceso de discusin y formulacin de los Acuerdos Plenarios cuya labor recay en los respectivos Jueces Ponentes en cada uno de los diez temas. Esta fase culmin con la Sesin Plenaria realizada el 06 de diciembre de 2011, con participacin de todos los Jueces integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria (a excepcin del doctor Hugo Prncipe Trujillo, quien se encontraba de licencia), interviniendo todos con igual derecho de voz y voto. Expidindose los siguientes ocho acuerdos plenarios, emitidos conforme a lo dispuesto en el artculo 116 de la LOPJ:

Acuerdo Plenario N 01-2011/CJ-116 Asunto: Apreciacin de la prueba en los delitos contra la libertad sexual.

12 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

Acuerdo Plenario N 02-2011/CJ-116 Asunto: Nuevos alcances de la prescripcin. Acuerdo Plenario N 03-2011/CJ-116 Asunto: Delitos contra la libertad sexual y trata de personas: diferencias y penalidad. Acuerdo Plenario N 04-2011/CJ-116 Asunto: Delito de hurto. Acuerdo Plenario N 05-2011/CJ-116 Asunto: Constitucin del actor civil: requisitos, oportunidad y forma. Acuerdo Plenario N 06-2011/CJ-116 Asunto: Motivacin escrita de las resoluciones. Acuerdo Plenario N 07-2011/CJ-116 Asunto: Delito de lavado de activos y medidas de coercin reales. Acuerdo Plenario N 08-2011/CJ-116 Asunto: Beneficios penitenciarios, terrorismo y criminalidad organizada.

El texto integro de los ocho acuerdos plenarios puede descargarse en formato *pdf desde el Servicio de Jurisprudencia del Portal Web del Poder Judicial, seleccionando la opcin Jurisprudencia Vinculante de la Corte Suprema en la siguiente direccin:
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connect/cijjuris/s_jurisprudencia_sistematizada/as_suprema/as_servicios/as_jurisprudencia_vinculante/as_pena l/as_acuerdos_plenarios/

Boletn Jurisprudencial Vol. 1/N 1 ________________________________________________________________

13

ACUERDO PLENARIO N 1-2011/CJ-116 Normas aplicables del Cdigo Penal: Arts. 170, 171, 172 y 173. Normas aplicables del Cdigo Procesal Penal: Arts. VIII, 158.1, 171.3, 242.1.a, 337.3.a y 393.2.

14 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

15

RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS

pasivo; el primero se concreta en la


capacidad de la persona de disponer libremente de su cuerpo para efectos sexuales, el cariz negativo-pasivo en la capacidad de negarse a ejecutar o tolerar actos sexuales en los que no desea intervenir1. En los atentados contra personas que no pueden consentir jurdicamente, cuando el sujeto pasivo es incapaz porque sufre anomala psquica, grave alteracin de la conciencia o retardo mental, o por su minora de edad, lo protegido no es una inexistente libertad de disposicin o abstencin sexual sino la llamada intangibilidad o indemnidad sexual. Se sanciona la actividad sexual en s misma, aunque exista tolerancia de la vctima, lo protegido son las condiciones fsicas o psquicas para el ejercicio sexual en libertad.

1.

CUL ES LA PROBLEMTICA
QUE DA ORIGEN A LA DISCUSIN PLANTEADA EN TORNO A LA VALORACIN DE LA PRUEBA EN LOS DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL?

La propuesta del Foro de Participacin Ciudadana parte de un criterio estadstico de absoluciones (90%) en casos de denuncias por delitos contra la Libertad Sexual de mujeres adultas y adolescentes (de 14 a 17 aos de edad), que estima que el motivo de tal conclusin es la forma de valorar la prueba indiciaria. Asimismo, entiende que algunos sectores de la comunidad asumen que esta apreciacin probatoria est gobernada por estereotipos de gnero en los policas, fiscales y jueces. Por ltimo, afirma como ejemplo de este criterio judicial las Ejecutorias Supremas recadas en los Recursos de Nulidad N 29292001/Lima, N 4063-2008/Apurimac, y N 3085-2004/Caete (vd. FJ. 6).

3.

CULES SON LOS OBJETIVOS


ESPECFICOS PLENARIO? DEL ACUERDO

El presente Acuerdo tiene por objetivos especficos (vd. FJ 17): A. Determinar si en materia del delito de violacin sexual previsto en el artculo 170 del Cdigo Penal, constituye una dilucidacin probatoria exclusiva y excluyente al objeto procesal la vinculada a la resistencia o no de la vctima frente al acto sexual que termina siendo doblegada por el agente.
CARO CORIA, Dino C. Delitos contra la libertad e indemnidad sexuales. Lima: Grijley, 2000, pp. 68-70. Cit. por el AP 01-2011/CJ-116 (FJ 15).

2.

CMO SE DEBE ENTENDER LA


LIBERTAD SEXUAL COMO BIEN JURDICO PENAL Y CMO SE DIFERENCIA DE LA INDEMNIDAD SEXUAL?

El bien jurdico en el Derecho Penal sexual no es una difusa moral sexual, la honestidad, las buenas costumbres o el honor sexual. El bien tutelado en los atentados contra personas con capacidad de consentir jurdicamente es la libertad sexual, la que debe ser entendida en sentido positivodinmico y en sentido negativo-

16 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

B.

Establecer si en materia de prueba personal, los supuestos de retractacin y no persistencia en las declaraciones ofrecidas por las vctimas de violacin sexual debe necesariamente conllevar a un menoscabo de la confiabilidad de la sindicacin primigenia. Precisar algunos alcances en el mbito de la corroboracin objetiva: prohibiciones y autorizaciones. Establecer criterios para la evitacin de una victimizacin secundaria. PARA DETERMINAR LA CONFIGURACIN DEL DELITO DE VIOLACIN SEXUAL (ART. 170 DEL CP), ES SIEMPRE NECESARIA LA ACREDITACIN DE LA RESISTENCIA DE LA VCTIMA FRENTE AL ACTO SEXUAL QUE RESULTE DOBLEGADA POR EL AGENTE?

C.

temporneo a la consumacin del abuso sexual. Por ejemplo, cuando acontecen circunstancias de cautiverio, o cuando el abuso es sistemtico o continuado. Es decir, son casos en los cuales la vctima no explicita una resistencia u opta por el silencio, dada la manifiesta inutilidad de su resistencia para hacer desistir al agente, o asume tal inaccin a fin de evitar un mal mayor para su integridad fsica (vd. FJ 21).

5.

LA RETRACTACIN DE LA
VCTIMA RESTA VALOR PROBATORIO A SU INICIAL DECLARACIN INCRIMINATORIA?

D.

4.

El delito se configura con la realizacin del agente del acto sexual indeseado, involuntario o no consentido. No existe forma en que la resistencia de la vctima se erija en presupuesto material sine qua non para la configuracin de este ilcito penal. En consecuencia, la constatacin de si el agente dobleg o no la resistencia de la vctima de abuso sexual, en absoluto constituye objeto de dilucidacin preponderante en el proceso, pues existen supuestos de abuso sexual practicado con amenaza grave coetnea a la consumacin del acto, o que se realizan bajo un contexto objetivamente intimidatorio anterior y con-

La retractaccin como obstculo al juicio de credibilidad se supera en la medida en que se trate de una vctima de un delito sexual cometido en el entorno familiar o entorno social prximo. En tanto en cuanto se verifique (i) la ausencia de incredibilidad subjetiva que no existan razones de peso para pensar que prest su declaracin inculpatoria movidos por razones tales como la exculpacin de terceros, la venganza, la obediencia-, (ii) se presenten datos objetivos que permitan una mnima corroboracin perifrica con datos de otra procedencia, (iii) no sea fantasiosa o increble y que (iv) sea coherente. Mientras que respecto del requisito de (v) uni-

formidad y firmeza del testimonio inculpatorio, ste ha de flexibilizarse


razonablemente. Tenindose en cuenta que la extensin de las investigaciones genera espacios evolutivos de sentimientos e ideas tras la denuncia. Motivados, por ejemplo, por reproches contra la vctima por no cumplir con el mandato de mantener unido al grupo familiar o por las difi-

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

17

cultades por las que atraviesa la madre para sostener econmicamente a la familia (vd. FJ 24).

6.

QU

CRITERIOS

PERMITEN

EXAMINAR Y OTORGAR VALIDEZ A LA RETRACTACIN DE LA VCTIMA?

La validez de la retractacin de la vctima debe concluirse a partir de una evaluacin de carcter interna como externa. En cuanto a la perspectiva interna, se trata de indagar: a) la solidez o debilidad de la declaracin incriminatoria y la corroboracin coetnea; b) la coherencia interna y exhaustividad del nuevo relato y su capacidad corroborativa; y, c) la razonabilidad de la justificacin de haber brindado una versin falsa, verificando la proporcionalidad entre el fin buscado -venganza u odio- y la accin de denunciar falsamente. Respecto de la perspectiva externa, se ha de examinar: d) los probados contactos que haya tenido el procesado con la vctima o su objetiva posibilidad, que permitan inferir que la vctima ha sido manipulada o influenciada para cambiar su verdadera versin; y, e) la intensidad de las consecuencias negativas generadas con la denuncia en el plano econmico, afectivo y familiar (vd. FJ 26).

sexual de la vctima o de un testigo no podrn inferirse de la naturaleza sexual del comportamiento anterior o posterior de la vctima o de un testigo. El juicio de atendibilidad o credibilidad, por tanto, no puede sustentarse nicamente en la conducta de la vctima. Con razn ha sealado la Corte Constitucional Colombiana, en su Sentencia T-453/05: de la experiencia sexual anterior de la vctima no es posible inferir el consentimiento a un acto sexual distinto y ajeno a los contextos y a las relaciones que en ella pudiere haber consentido a tener contacto sexual con personas diferentes al acusado (vd. FJ 27).

8.

A PARTIR DE QU CIRCUNSTANCIAS NO ES POSIBLE INFERIR VALIDAMENTE EL CONSENTIMIENTO DE LA VCTIMA?

Respecto de la validez del consentimiento se debe insistir en la aplicacin de los literales a) al c) de la Regla 70 de las Reglas de Procedimiento y Prueba de la Corte Penal Internacional (vd. FJ 27): A. El consentimiento no podr inferirse de ninguna palabra o conducta de la vctima cuando la fuerza, la amenaza de la fuerza, la coaccin o el aprovechamiento de un entorno coercitivo hayan disminuido su capacidad para dar un consentimiento voluntario y libre. El consentimiento no podr inferirse de ninguna palabra o conducta de la vctima cuando sta sea incapaz de dar un consentimiento libre.

7.

QU

CIRCUNSTANCIAS

NO

DEBEN AFECTAR LA CREDIBILIDAD DE LA DECLARACIN DE LA VCTIMA?

B.

Conforme lo establecido en el literal d) de la Regla 70 de las Reglas de Procedimiento y Prueba de la Corte Penal Internacional, la credibilidad, la honorabilidad o la disponibilidad

18 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

C.

El consentimiento no podr inferirse del silencio o de la falta de resistencia de la vctima a la supuesta violencia sexual. QU CONSIDERACIONES VALORATIVAS SE DEBEN TENER EN CUENTA EN LA RECOLECCIN DE LOS MEDIOS DE PRUEBA?

9.

La recoleccin de los medios de prueba en el caso de delitos sexuales no constituye una seleccin acostumbrada, uniforme y cotidiana aplicada por igual a todos los casos de agresin sexual, menos an su valoracin. Atento al principio de pertinencia, el medio de prueba debe guardar estrecha relacin con la materia que se quiere dilucidar, distinguindose: a) por el grado de ejecucin: la de un hecho tentado o consumado; b) por

se proteja su derecho a la intimidad transforman las pruebas solicitadas para indagar respecto a su comportamiento sexual o social, anterior o posterior al evento criminal acaecido, en pruebas constitucionalmente inadmisibles, cuando impliquen una intromisin irrazonable, innecesaria y desproporcionada en su vida ntima. ste sera el caso cuando se indaga genricamente sobre el comportamiento sexual o social de la vctima, previo o posterior a los hechos objeto de investigacin o enjuiciamiento (vd. FJ 34)2. La regla expuesta, en clave de ponderacin, est limitada por la garanta genrica de defensa procesal y el principio de contradiccin. Frente a un conflicto entre el derecho fundamental a la intimidad y las garantas constitucionales citadas, para proceder a la indagacin ntima de la vctima, en principio prohibida, deber identificarse una vinculacin lgica entre la prueba indagatoria restrictiva de la vida ntima y la tesis defensiva correspondiente, por lo que dicho examen slo cabra si (i) tal indagacin est dirigida a demostrar que el autor del ilcito es otra persona y no el procesado; (ii) o si como, consecuencia de impedir esa indagacin, se vulnera gravemente la garanta de defensa del imputado. Deber superarse, adems, el test de proporcionalidad que finalmente justifique la idoneidad de la prueba indagatoria en relacin al objeto de la
2

el objeto empleado para la penetracin: miembro viril o un objeto anlogo; c) por la zona corporal ultrajada: vaginal, anal o bucal; d) por la intensidad de la conducta: penetracin total o parcial; e) por el medio coaccionante empleado: violencia
fsica, violencia moral o grave amenaza; f) por las condiciones personales de la vctima: mayor de edad, menor de edad, aquella que no pudo consentir jurdicamente, el incapaz porque sufre anomala psquica, grave alteracin de la conciencia o retardo mental (vd. FJ 30).

10. CUL

ES LMITE DEL DERE-

CHO A PROBAR FRENTE AL DERECHO FUNDAMENTAL A LA INTIMIDAD DE LA VCTIMA?

El principio de pertinencia y el derecho constitucional de la vctima a que

Cfr. La regla 71 de las Reglas de Procedimiento y Prueba de la Corte Penal Internacional. Cit. por el AP 012011/CJ-116 (FJ 34).

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

19

prueba en prevalencia del derecho de defensa del imputado. Este test exige, en primer lugar, analizar el fin buscado para ver si es imperioso para la defensa; en segundo lugar, examinar si el medio para llegar a dicho fin es legtimo; y, en tercer lugar, estudiar la relacin entre el medio y el fin aplicando un juicio de necesidad. Luego, de ser razonable a la luz de estos pasos, se aplicar el juicio de proporcionalidad en sentido estricto para determinar si el grado de afectacin del derecho a la intimidad es desproporcionado (vd. FJ 35).

11. CULES SON LOS EFECTOS DE


LA VICTIMIZACIN SECUNDARIA Y CMO PUEDEN EVITARSE?

social, mdico forense, polica, psiclogo, juez, abogado del acusado. En efecto, el trauma de la vctima del abuso sexual se prolonga cuando debe enfrentarse a los interrogatorios que contempla el sistema de justicia (vd. FJ 37). A efectos de evitar la victimizacin secundaria, en especial de los menores de edad, mermando las aflicciones de quien es pasible de abuso sexual, se debe tener en cuenta las siguientes reglas: a) reserva de las actuaciones judiciales; b) preservacin de la identidad de la vctima; y c) Promover y fomentar la actuacin de nica declaracin de la vctima (vd. FJ 38).

12. EN QU CASOS ES OBLIGATORIA LA ACTUACIN NICA DE LA DECLARACIN DE LA VCTIMA?

La victimizacin secundaria viene constituida por los sufrimientos de las vctimas que con motivo de la investigacin del caso y corroboracin de las afirmaciones infieran las instituciones, criminlogos, funcionarios de instituciones penitenciarias, entre otros. La victimizacin secundaria hace referencia a la mala o inadecuada atencin que recibe una vctima por parte del sistema penal, e instituciones de salud, polica, entre otros. La revictimizacin tambin incluye la mala intervencin psicolgica teraputica o mdica que brindan profesionales mal entrenados para atender situaciones que revisten caractersticas particulares. La vctima de una agresin sexual sufre por el propio hecho en s; y por la dolorosa experiencia de repetir el suceso vivido a los profesionales de las diferentes instituciones sucesivamente: familia, pediatra, trabajadora

Esta regla es obligatoria en el caso de menores de edad, valindose para ello de las directivas establecidas por el Ministerio Pblico en la utilizacin de la Cmara Gesell, especialmente respecto a la completitud, exhaustividad y contradiccin de la declaracin. En lo posible tal tcnica de investigacin deber estar precedida de las condiciones que regula la prueba anticipada del art. 242.1.a) del Cdigo Procesal Penal (NCPP) y siguientes. La irrepetibilidad o indisponibilidad en su actuacin radica en el retraso de la misma hasta el juicio oral, dada la corta edad de los testigos y las inevitables modificaciones de su estado psicolgico, as como un eventual proceso de represin psicolgica. Su registro por medio audiovisual es obligatorio. De modo tal que, si a ello se agrega la nota de urgencia que autoriza a las autoridades penales

20________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

distintas del juez del juicio para su actuacin (arts. 171.3 y 337.3.a NCPP)- de no existir cuestionamientos relevantes a la prctica probatoria, sea posible su incorporacin al juicio a travs de su visualizacin y debate. Excepcionalmente, el juez penal, en la medida que as lo decida podr disponer la realizacin de un examen a la vctima en juicio cuando estime que tal declaracin pre procesal de la vctima: a) no se ha llevado conforme a las exigencias formales mnimas que garanticen su derecho de defensa; b) resulte incompleta o deficiente; c) lo solicite la propia vctima o cuando sta se haya retractado por escrito; y d) ante lo expuesto por el imputado y/o la declaracin de otros testigos sea de rigor convocar a la vctima para que incorpore nueva informacin o aclare sectores oscuros o ambiguos de su versin (vd. FJ 38).

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

21

MATERIALES DE ESTUDIO Jurisprudencia:

COMPLEMENTARIOS

del 02 de mayo de 2005 [Sobre los derechos de las vctimas y la valoracin de la prueba en los delitos contra la libertad sexual].
http://www.corteconstitucional.gov.co/ relatoria/2005/t-453-05.htm

1.

Acuerdo Plenario de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica N 04-2008/CJ-116 [Aplicacin del art. 173.3 del Cdigo Penal (violacin sexual contra menores de edad)].
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connec t/c40fa480499132a8848cf5cc4f0b1cf5/ Acuerdo+Plenario+42008+.pdf?MOD=AJPERES&CACH EID=c40fa480499132a8848cf5cc4f0b 1cf5

5.

Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos del 30 de agosto del 2010, Caso Fernndez Ortega y otros [Especialmente Prr. 127].
http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/a rticulos/seriec_215_esp.pdf

6.

2.

Acuerdo Plenario de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica N 02-2005/CJ-116 [Apreciacin de la prueba en los delitos contra la libertad sexual].
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connec t/929fe100499113ac8076f1cc4f0b1cf5 /acuerdo_plenario_022005_CJ_116.pdf?MOD=AJPERES& CACHEID=929fe100499113ac8076f1cc 4f0b1cf5

Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos del 16 de noviembre de 2009, Caso Gonzles (Campo algodonero) [Especialmente Prr. 502].
http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/a rticulos/seriec_205_esp.pdf

Legislacin:

7.

Cdigo Penal, Decreto Legislativo N 635 [Especialmente arts. 170 y ss.].


http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conteni dos.dll?f=templates&fn=defaultcodpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo

3.

Ejecutoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica recada en el Recurso de Nulidad N 004063-2008/Apurimac [Resolucin propuesta por Participacin Ciudadana para ejemplificar criterios cuestionables de apreciacin probatoria].
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connec t/cijjuris/s_jurisprudencia_sistematizada/as_ suprema/as_servicios_suprema/as_sistemati zadas/casaciones_publicadas

8.

Reglas de Procedimiento y Prueba de la Corte Penal Internacional [Especialmente las Reglas 70 y 71 referidas a delitos sexuales].
http://www1.umn.edu/humanrts/instre e/S-iccrulesofprocedure.html

Estudios:

9.

4.

Sentencia de la Corte Constitucional de Colombia T-453/05

FERNNDEZ LPEZ, Mercedes. La valoracin de pruebas personales y el estndar de la duda razonable. Cuadernos Electr-

22 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

nicos de Filosofa del Derecho.


Valencia, N 15, 2007.
http://www.uv.es/cefd/15/fernandez.pd f

10. FUENTES

SORIANO, Olga. El ordenamiento jurdico espaol ante la violencia de gnero. Al-

ternativas. Cuadernos de Trabajo Social. Alicante, N 10, 2002.


http://rua.ua.es/dspace/bitstream/1004 5/5651/1/ALT_10_09.pdf

11. GAMBA,

Susana. Qu es la perspectiva de gnero y los estudios de gnero? en GAMBA, Susana (Coord.). Diccionario de
http://www.nodo50.org/mujeresred/spi p.php?article1395

estudios de Gnero y Feminismo. Bs. Aires: Biblos, 2008.

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

23

ACUERDO PLENARIO N 2-2011/CJ-116 Normas aplicables del Cdigo Penal: Arts. 26, 80 y 88.

24________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

25

RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS

1.

CUL ES EL PROBLEMA QUE


DA ORIGEN A LA DISCUSIN EN TORNO AL ALCANCE DE LA PRESCRIPCIN EN LOS DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA Y CUL ES EL OBJETIVO DEL ACUERDO PLENARIO?

La prescripcin es el lmite temporal que tiene el Estado para ejercer su poder penal por un delito incriminado. Actualmente, segn del artculo 80 del CP, rige la dplica de la prescripcin en el caso de Delitos contra la Administracin Pblica cometidos por Funcionarios Pblicos. Sin embargo, la participacin de los extraneus en esta clase de delitos plantea como problema la cuestin relativa a si se debe aplicar tambin a stos la dplica de los plazos de prescripcin. Entonces, se hace necesario determinar si la duracin de la prescripcin vara, segn se trate propiamente del autor (intranei) o, en su caso, del partcipe: inductor o cmplice (extraneus), o si hay que aplicar el mismo plazo a todos los responsables del hecho, con independencia del ttulo que le corresponda por su actuacin.

la rbita del autor -caracterstica intrnseca de los delitos cometidos por los funcionarios y servidores pblicos-. El autor del delito de infraccin de deber- no puede ser cualquier persona, sino slo aqul funcionario o servidor pblico que ocupa un estatus especial y mantiene una vinculacin exclusiva con el injusto sobre la plataforma del deber que ostenta. La infraccin del mismo lo convierte en autor, con independencia del dominio de la situacin fctica que no tiene ninguna trascendencia jurdica, pues el fundamento est construido por la posicin que domina en relacin al deber estatal que le corresponde: conducirse correctamente con lealtad y probidad en el ejercicio de la Administracin Pblica y con los bienes que se encuentran bajo su mbito. Por consiguiente, el funcionario o servidor pblico, en tanto en cuanto su responsabilidad penal se sustenta en la infraccin del deber, siempre ser autor del delito contra la Administracin Pblica.

3.

CMO DETERMINA LA JURISPRUDENCIA NACIONAL EL TTULO DE LA IMPUTACIN EN LA PARTICIPACIN DEL EXTRANEUS EN LOS DELITOS DE INFRACCIN DEL DEBER?

2.

CMO SE DEBE ENTENDER LA


CATEGORA DOGMTICA DE LOS DELITOS DE INFRACCIN DEL DEBER Y QU IMPLICA PARA LOS DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA?

Existen tipos legales que excluyen el dominio para su configuracin y se forman a partir de la infraccin de un deber especial que le corresponde a

Este tipo de delitos restringe el crculo de autores, pero se admite la participacin del extraneus que no ostenta esa obligacin especial, como partcipe: inductor o cmplice. Para fundamentar esta perspectiva -en torno a la accesoriedad de la participacin- en la jurisprudencia nacional actual se considera dominante y homognea la tesis de la unidad de ttulo de imputacin para resolver la situacin del

26 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

extraneus.
Esta posicin, sostiene lo siguiente: A. Un mismo hecho no puede ser reputado bajo dos tipos penales diferentes. El extraneus puede participar en delitos funcionariales y responder por el injusto realizado por un autor que infringe el deber especial. Por tanto, la participacin del extraneus no constituye una categora autnoma de coejecucin del hecho punible, sino que es dependiente del hecho principal. Esto es, no posee autonoma y configuracin delictiva propia a pesar de que aqul toma parte en la realizacin de la conducta punible.

4.

CONSIDERANDO LAS REGLAS


QUE DETERMINAN EL TTULO DE LA IMPUTACIN EN LA PARTICIPACIN DE EXTRANEUS EN LOS DELITOS DE INFRACCIN DEL DEBER, ALCANZA A STOS LA DPLICA DEL PLAZO DE PRESCRIPCIN PARA LOS DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA (ART. 80 CP)?

B.

Desde esta posicin sern partcipes los que sin infringir el deber, formen parte del hecho referido a la accin del infractor del deber -el hecho punible est unido esencialmente al autor y constituye una imputacin nica-. Esta posicin guarda absoluta concordancia con el artculo 26 CP que regula las reglas de la incomuni-

Son la calidad de funcionario o servidor pblico del autor y sus deberes especiales los que fundamentan la mayor extensin del trmino de la prescripcin, por la distinta posicin que stos ocupan en la sociedad y porque de ellos se espera una actitud de compromiso especial frente a la Administracin Pblica. En consecuencia, los que no detentan esas condiciones, no infringen el deber jurdico especial que vincula al funcionario o servidor pblico y, en ese sentido, no son merecedores de un mayor reproche penal en vinculacin con la extensin del plazo de la prescripcin. Entonces, al amparo de los principios de proporcionalidad y razonabilidad, es necesario que exista una diferenciacin entre el intranei y extraneus derivada de la diferente condicin y ausencia del deber jurdico especial. Esta posicin, guarda coherencia con la regulacin prescrita en el artculo 88 CP que estatuye La prescripcin corre, se suspende o se interrumpe separadamente para cada uno de los participes del hecho punible. En conclusin, los extraneus se regirn por la pena correspondiente al delito ejecutado por el autor -dentro de los comprendidos en el Captulo

cabilidad de las circunstancias de participacin. Esta frmula ratifica la


opcin dogmtica y jurisprudencial que sostiene la imposibilidad de la punibilidad del extraneus como autor de un delito de infraccin de deber. Lo expuesto significa, adems, que el partcipe slo merece ser sancionado si existe un hecho antijurdico por parte del autor.

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

27

II, Ttulo XVIII, del Libro Segundo del CP-, pero para los efectos del cmputo de la prescripcin no se les extender el trmino del plazo previsto para los autores, pues a ellos no les alcanza la circunstancia agravante que slo corresponde al autor.

28 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

MATERIALES DE ESTUDIO Jurisprudencia:

COMPLEMENTARIOS

idos%20por%20Funcionarios%20P% C3%BAblicos.pdf

5.

MARTNEZ PARDO, Vicente J. La prescripcin del delito.

1.

Acuerdo Plenario de la Corte Suprema de la Repblica Acuerdo Plenario N 012010/CJ-116 [Nuevos alcances de la prescripcin].
http://historico.pj.gob.pe/CorteSupre ma/SalasSupremas/SPP/documentos/ acuerdo_02_nuevos_alcances_prescripcion es.pdf

Revista Internauta de Prctica Jurdica. Valencia, N 27, 2011.


http://www.ripj.com/art_jcos/art_jcos/n um27/4La%20prescripcion%20del%2 0delito.pdf

6.

ZAMBRANO PASQUEL, Alfonso. La prescripcin de la accin penal.


http://www.derechopenalenlared.com/ docs/prescripcionzambrano.pdf

Legislacin:

2.

Cdigo Penal, Decreto Legislativo N 635 [Especialmente Arts. 80 y ss.].


http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conteni dos.dll?f=templates&fn=defaultcodpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo

Estudios:

3.

ABANTO VSQUEZ, Manuel. Autora y participacin y la teora de los delitos de infraccin del deber. Revista Penal. Huelva, N 14, 2004.
http://www.uhu.es/revistapenal/index. php/penal/article/viewFile/212/205

4.

GARCA CAVERO, Percy. Perspectiva dogmtica de los delitos cometidos por funcionarios pblicos [Conferencia dictada en el Seminario Internacional de Actualizacin Penal, Universidad Argentina John F. Kennedy, 2009].
http://laboremiuris.kennedy.edu.ar/D ocuments/Perspectiva%20dogm%C3%A1t ica%20de%20los%20delitos%20comet

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

29

ACUERDO PLENARIO N 3-2011/CJ-116 Normas aplicables del Cdigo Penal: Arts. 153, 179, 181 y 50.

30________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

31

RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS

1.

CUL ES LA PROBLEMTICA
QUE DA ORIGEN A LA DISCUSIN PLANTEADA EN TORNO A LA INTERPRETACIN DE LOS TIPOS PENALES DE TRATA DE PERSONAS (ART. 153 CP), FAVORECIMIENTO A LA PROSTITUCIN (ART. 179 CP) Y PROXENETISMO (181 CP)?

de los delitos de trata de personas (art. 153 CP), favorecimiento a la prostitucin (art. 179 CP) y proxenetismo (art. 181 CP), as como dilucidar si se configuran entre stos supuestos de concurso de delitos (ideal o real), o un concurso aparente de leyes (Vd. FJ 7).

3.

EN QU CONSISTE EL COMPORTAMIENTO TPICO EN EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS?

La actual regulacin del delito de trata de personas (art. 153 CP) y las modificaciones sucesivas que han sufrido los delitos contra la Libertad e Indemnidad Sexuales, especficamente los de proxenetismo (art. 179 y ss. CP) han generado problemas hermenuticos con consecuencias prcticas negativas. Por ejemplo, la confusin tpica del hecho imputado como favorecimiento a la prostitucin o proxenetismo (arts. 179 y 181 CP) en casos donde en realidad configura un supuesto evidente de trata de personas o viceversa; o su calificacin paralela en ambas figuras delictivas. Lo cual, suscita notorias distorsiones en la determinacin judicial de la pena a imponer, afectando la adecuada evaluacin del injusto conforme a los principios de proporcionalidad y razonabilidad jurdicas que demanda la ley (Vd. FJ 7).

2.

CULES SON LOS OBJETIVOS


ESPECFICOS PLENARIO? DEL ACUERDO

En la trata de personas el supuesto de hecho involucra cuatro conductas tpicas. Promocin que implica un comportamiento que estimule, instigue, anime o induzca; favorecimiento que refiere a cualquier conducta que permite la expansin o extensin; financiacin que conlleva a la subvencin o contribucin econmica; y facilitacin que involucra cualquier acto de cooperacin, ayuda o contribucin. Estas conductas se vinculan y expresan en la captacin, transporte, traslado, acogida, recepcin o retencin de personas en el territorio nacional o para su salida o ingreso al pas, para lo cual se emplean medios violentos o fraudulentos. En el plano subjetivo el agente acta dolosamente y orientado por fines ilcitos que constituyen la esencia de la trata, como el ejercicio de la prostitucin, explotacin laboral, esclavitud o extraccin o trfico de rganos o tejidos humanos, etctera3 (vd. FJ 8).

El objetivo especfico del acuerdo plenario es plantear criterios vinculantes que posibiliten una identificacin adecuada de la imputacin penal

Cfr. SALINAS SICCHA, Ramiro. Derecho Penal. Parte Especial Vol. I. Lima: Grijley, 2010, p. 487 y ss. Cit.
por el AP N 03-2011/CJ-116 (FJ 8).

32 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

4.

EN QU CONSISTE EL COMPORTAMIENTO TPICO EN EL DELITO DE FAVORECIMIENTO A LA PROSTITUCIN?

En el favorecimiento a la prostitucin el comportamiento tpico consiste en promover o favorecer la prostitucin de otra persona. Conforme lo sostiene la doctrina nacional, promover implica iniciar, incitar o ejercer sobre otro una influencia para que realice una determinada accin, en el caso sub examine, la prostitucin. En tanto que favorecer, es sinnimo de cooperar, coadyuvar o colaborar a fin de que el desarrollo de tal actividad ya establecida se siga ejerciendo4.

tipo penal no hace referencia a los medios que pueda emplear el agente para la realizacin de dichos comportamientos. Generalmente, se emplear algn medio de coercin como la violencia o intimidacin5.

6.

CUL ES EL BIEN JURDICO


TUTELADO EN LOS DELITOS DE TRATA DE PERSONAS, FAVORECIMIENTO A LA PROSTITUCIN Y PROXENETISMO?

5.

EN QU CONSISTE EL COMPORTAMIENTO TPICO EN EL DELITO DE PROXENETISMO?

En el proxenetismo la conducta delictiva consiste en comprometer, seducir o sustraer a una persona para entregarla a otra con el objeto de mantener acceso carnal (vaginal, anal o bucal) a cambio de una compensacin pecuniaria. Por comprometer se entiende crear en el sujeto pasivo una obligacin con otro, de tal modo que resulte exigible su cumplimiento. Por otro lado, seducir implica engaar o encauzar a alguien hacia la toma de una decisin equivocada a travs del ofrecimiento de un bien. En tanto que sustraer conlleva el apartar, separar o extraer a una persona del mbito de seguridad en el que se encuentra El
4

La trata de personas, en los trminos como aparece regulada en el Cdigo Penal vigente, constituye un delito que atenta contra la libertad personal6, entendida como la capacidad de autodeterminacin con la que cuenta la persona para desenvolver su proyecto de vida, bajo el amparo del Estado y en un mbito territorial determinado. En cambio, la violacin sexual vulnera la libertad sexual, que comprende tambin la capacidad de autodeterminacin de la persona pero referida al mbito especfico de las relaciones sexuales. En tanto que, en los delitos de favorecimiento a la prostitucin o proxenetismo, se vulnera la moral sexual de la sociedad y la dignidad sexual de aquella persona que es prostituida o explotada sexualmente, y a la que se predetermina y somete a sostener prcticas sexuales con terceros a cambio de dinero (vd. FJ 12).
5

Cfr. BRAMONT-ARIAS TORRES,


Luis A. y M. del Carmen GARCA CANTIZANO. Manual de Derecho Penal. Parte Especial, 4. ed., Lima: San Marcos, 2004, p. 273. Cit. por el AP N 03-2011/CJ-116 (FJ 10). Cfr. SALINAS SICCHA, Ramiro. p. Cit. p. 498. Cit. por el AP N 032011/CJ-116 (FJ 12)

Cfr. PEA CABRERA, Ral A. Estudios de Derecho Penal. Parte Especial. Delitos contra la Libertad e Intangibilidad Sexual. Lima: Guerreros, 2002, p. 164. Cit. por el AP N 032011/CJ-116 (FJ 9).

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

33

7.

QU

DIFERENCIAS

TPICAS

8.

CMO ES POSIBLE DILUCIDAR


LOS PROBLEMAS DE CONCURSO ENTRE LOS DELITOS DE TRATA DE PERSONAS Y FAVORECIMIENTO A LA PROSTITUCIN?

EXISTEN ENTRE LOS DELITOS DE VIOLACIN SEXUAL, TRATA DE PERSONAS, FAVORECIMIENTO A LA PROSTITUCIN Y PROXENETISMO?

La violacin sexual, en cualquiera de sus modalidades, constituye un delito comn al igual que los delitos de trata de personas con fines sexuales y de favorecimiento o explotacin de una persona prostituida. Sin embargo, en la violacin sexual se est ante un delito de propia mano, en el que se sanciona al que tiene de modo directo el acceso carnal o acto anlogo con la vctima. En tanto que, en la trata de personas, se reprime a quien coloca a la vctima, a travs de actos traslativos (posee un tipo penal alternativo y complejo en base a las conductas que promueven, favorecen, financian o facilitan la captacin, transporte, traslado, acogida, recepcin o retencin de la vctima), en una situacin de vulnerabilidad para ser explotada sexualmente por otro (se trata de un delito proceso, que implica diversas etapas desde la captacin de la vctima hasta su recepcin o alojamiento en el lugar de destino y en las cuales se involucran frecuentemente diversas personas). Por su parte, en el favorecimiento a la prostitucin o proxenetismo se sanciona al que favorece la prostitucin de otro, o al que de manera fraudulenta o violenta entrega fsicamente a la vctima a otro para el acceso carnal (vd. FJ 13).

La trata de personas agota su realizacin en actos de promocin, favorecimiento, financiacin o facilitacin del acopio, custodia, traslado, entrega o recepcin de personas dentro del pas o para su ingreso o salida de l, con la finalidad de que ejerzan la prostitucin o sean sometidas a esclavitud o explotacin sexuales. Es un delito de tendencia interna trascendente donde el uso sexual del sujeto pasivo es una finalidad cuya realizacin est ms all de la conducta tpica que debe desplegar el agente pero que debe acompaar el dolo con que ste acta. Es ms, el delito estara perfeccionado incluso en el caso de que la vctima captada, desplazada o entregada no llegue nunca a ejercer la prostitucin o se frustre, por cualquier razn o circunstancia, su esclavitud o explotacin sexual por terceros (vd. FJ 15). En cambio, en el favorecimiento de la prostitucin el sujeto activo acta indirectamente, promoviendo (inicia, impulsa o influencia positivamente) o favoreciendo (creando las condiciones necesarias para sus actividades sexuales o proveyndole clientes) la prostitucin de la vctima (relaciones sexuales con terceros a cambio de dinero). Es un tpico delito de corrupcin sexual cuyo mvil suele ser lucrativo (vd. FJ 16). Finalmente, en el proxenetismo el agente directamente interviene en el comercio sexual de la vctima a la

34________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

cual, previamente, convence o compromete para que se entregue sexualmente por una contraprestacin econmica a terceros. El agente en este delito oferta y administra la prostitucin de la vctima. Desarrolla pues un negocio ilegal en torno a la venta sexual de aqulla (vd. FJ 17). El concurso real entre estos tres delitos resulta ser la posibilidad ms tcnica de conectarlos hipotticamente. As, quien prctica la trata puede, tambin, dedicarse de modo sucesivo o paralelo a la promocin o explotacin directa de la persona a quien capt, traslad o retuvo inicialmente con la finalidad de entregarla a terceros promotores de la prostitucin o proxenetas potenciales o en ejercicio. En consecuencia, se debe analizar con precisin la conducta objetiva y subjetiva del agente, incidiendo predominantemente en la finalidad perseguida, as como en el modus operandi y los antecedentes del imputado a fin de realizar una adecuada calificacin de los ilcitos imputados (vd. FJ 19).

por separado y para cada delito integrante del concurso real7. Ser en ese nico espacio donde el juzgador deber identificar las agravantes especficas concurrentes. Las cuales, por lo dems, pueden ser las mismas en cada delito (minora de edad de la vctima) o slo alcanzar a los delitos de favorecimiento de la prostitucin o proxenetismo, mas no de trata de personas (empleo de medios violentos o abuso de autoridad) (vd. FJ 20).

9.

LA CONCURRENCIA DE CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES ESPECFICAS SIMILARES PARA CADA DELITO AFECTA LA DETERMINACIN DE LA PENA EN CASO DE CONCURSO?

La presencia de circunstancias agravantes especficas similares para cada delito no afecta la independencia formal y material, ni limita o compromete de alguna manera la determinacin judicial de la pena en caso de concurso real. Como estipula el art. 50 CP corresponde al Juez determinar penas concretas parciales

Cfr. AP N 04-2009/CJ-116. Cit. por


el AP N 03-2011/CJ-116 (FJ 20).

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

35

MATERIALES DE ESTUDIO Jurisprudencia:

COMPLEMENTARIOS

Legislacin:

4.

1.

Cdigo Penal, Decreto Legislativo N 635 [Especialmente arts. 179 y ss.].


http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conteni dos.dll?f=templates&fn=defaultcodpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo

Acuerdo Plenario de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica N 04-2009/CJ-116 [Determinacin de la Pena y Concurso Real].
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connec t/fd48d10049913a6d8579f5cc4f0b1cf 5/ACUERDO_PLENARIO_042009-CJ116_301209.pdf?MOD=AJPERES& CACHEID=fd48d10049913a6d8579f5cc 4f0b1cf5

5.

Convencin Interamericana para Prevenir, Sancionar y Erradicar la Violencia contra la Mujer - Convencin Belem do Par (1994).
http://www.unicef.org/argentina/spanis h/ar_insumos_ConvencionBelem.pdf

2.

6.

Acuerdo Plenario de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica N 04-2008/CJ-116 [Aplicacin del artculo 173.3 del CP (violacin sexual contra menores de edad)].
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connec t/c40fa480499132a8848cf5cc4f0b1cf5/ Acuerdo+Plenario+42008+.pdf?MOD=AJPERES&CACH EID=c40fa480499132a8848cf5cc4f0b 1cf5

Ley N 28950, del 16 de enero de 2007, Ley contra la Trata de Personas y el Trfico Ilcito de Migrantes.
http://white.oit.org.pe/ipec/documento s/ley_trata_peru_06.pdf

7.

Protocolo Facultativo a la Convencin sobre Derechos del Nio relativo a la Venta de Nios, la Prostitucin Infantil y la Utilizacin de Nios en Pornografa (2000).
http://www2.ohchr.org/spanish/law/crc -sale.htm

3.

Acuerdo Plenario de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica N 2-2005/CJ-116 [Apreciacin de la prueba en los delitos contra la libertad sexual].
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connec t/929fe100499113ac8076f1cc4f0b1cf5 /acuerdo_plenario_022005_CJ_116.pdf?MOD=AJPERES& CACHEID=929fe100499113ac8076f1cc 4f0b1cf5

8.

Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, especialmente Mujeres y Nios que complementa a la Convencin de las Naciones Unidas contra Delincuencia Organizada Transnacional.
http://www2.ohchr.org/spanish/law/pdf /protocoltraffic_sp.pdf

36________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

Estudios:

9.

CAPITAL HUMANO Y SOCIAL ALTERNATIVO. La Trata de

Personas en el Per: normas, casos y definiciones. Lima: CHS


Alternativo, 2007.
http://www.mintra.gob.pe/migrante/pd f/trata_personas_peru.pdf

10. POMARES

CINTAS, Esther. El delito de trata de seres humanos con finalidad de explotacin laboral. Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa. Granada, N 13, 2011.
http://criminet.ugr.es/recpc/13/recpc1 3-15.pdf

11. VILLACAMPA

ESTIARTE, Carolina. Trata de seres humanos y delincuencia organizada. Conexin entre ambos fenmenos y su plasmacin jurdico penal.

Indret: Revista para el anlisis del Derecho. Barcelona, N 1,


2012.
http://www.indret.com/pdf/869.pdf

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

37

ACUERDO PLENARIO N 4-2011/CJ-116 Normas aplicables del Cdigo Penal: Arts. 185, 186, 205 y 444,

38 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

39

RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS

1.

CUL ES EL PROBLEMA ABORDADO Y CUL ES EL OBJETIVO DEL ACUERDO PLENARIO?

concurrencia de todos los elementos del hurto simple, incluyendo el monto del objeto de accin, por lo que en el supuesto de no concurrir dicha circunstancia se estara ante una falta. B. Como el patrimonio es el principal bien jurdico afectado, se requiere una lesin considerable. En tal virtud, las conductas que no manifiestan un grado de lesividad significativo al bien jurdico tutelado deben ser sustradas del mbito de punicin, en atencin a la opcin poltico criminal seguida por el Cdigo Penal y que est basada en los principios de ltima ratio y mnima intervencin.

Actualmente coexisten en la jurisprudencia y en la doctrina nacionales, posiciones discrepantes en torno a si resulta aplicable el requisito del valor del bien mueble objeto de hurto (equivalente a una remuneracin mnima vital, segn el artculo 444 CP) para la configuracin de las circunstancias agravantes contenidas en el artculo 186 CP (vd. FJ 6). El presente Acuerdo Plenario tiene por objetivo dotar a la jurisprudencia nacional de una solucin vinculante para el citado problema interpretativo.

2.

CULES SON LAS POSICIONES


DOGMTICAS EXISTENTES RESPECTO AL PROBLEMA PLANTEADO Y CMO SE FUNDAMENTAN?

La segunda posicin defiende la autonoma del hurto agravado frente a la exigencia de que el bien mueble objeto del delito alcance una cuanta superior a una remuneracin mnima vital. Plantea los siguientes argumentos (vd. FJ 8): A. El hurto agravado importa una pluriofensividad de bienes jurdicos. En irrestricto respeto del principio de legalidad -base fundamental del Derecho penal-, el artculo 444 CP exige taxativamente un monto superior a una remuneracin mnima vital tan solo para el supuesto de hecho del artculo 185 CP (hurto simple), mas no del hurto agravado (artculo 186 CP), por lo que debe concluirse en forma lgica y coherente que nuestro sistema punitivo no exige cuanta para la

Dos son las posiciones en discordia. La primera se pronuncia a favor de la observancia del valor del bien mueble sustrado para la configuracin del tipo penal agravado, sustentando su posicin principalmente en los siguientes argumentos (vd. FJ 7): A. Se respeta el principio de legalidad -principio pilar de nuestro Estado de Derecho-, as como la teora del tipo, especficamente las funciones del tipo, que cumplen una funcin garantizadora, ya que el hurto agravado exige la B.

40________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

configuracin del hurto agravado. C. Impide se genere impunidad de las conductas ilcitas. CUL ES EL ALCANCE DEL VALOR DEL BIEN MUEBLE OBJETO DEL HURTO PARA LA CONFIGURACIN DE LAS AGRAVANTES DEL ART. 186 CP?

4.

CULES SON LOS INCONVENIENTES PRCTICOS DE ESTIMAR EL CRITERIO CUANTIFICADOR RESPECTO DEL OBJETO MATERIAL DEL DELITO DE HURTO COMO PARTE DE LAS HIPTESIS DEL HURTO CON AGRAVANTES?

3.

Las agravantes del delito de hurto agravado se encuentran descritas en el artculo 186 CP. Ellas requieren la presencia de la totalidad de elementos tpicos del hurto bsico, a excepcin del elemento valor pecuniario, pues conservan, en relacin al tipo penal bsico, un especfico margen de autonoma operativa8. El criterio cuantitativo es una exigencia que se encuentra expresa, inequvoca y taxativamente establecida slo para el hurto simple (artculo 185 CP) y daos (artculo 205 CP), conforme lo estipula el artculo 444 CP; esta exigencia no afecta a los supuestos agravados. Con ello, adems, se pone de manifiesto el carcter residual de la falta de hurto. Por tanto, el hurto agravado no requiere del requisito del quantum del valor del bien para su configuracin. As entendida esta infraccin penal, se respeta el principio de legalidad, previsto en el artculo 2, inciso 24), literal d), de la Constitucin. Entonces, cabe rechazar, por este motivo, la primera de las opciones dogmticas en debate (vd. FJ 9).

Los inconvenientes de estimar el criterio cuantificador respecto del objeto material del delito de hurto como parte de las hiptesis del hurto con agravantes son los siguientes (vd. FJ 10): A. Si la sustraccin de bienes en casa habitada, queda en grado de tentativa o de frustracin, dicho proceder no podra calificarse ni siquiera como falta. Una sustraccin por banda de un bien mueble de escaso valor, carecera de connotacin como delito, y si quedase en grado de tentativa ni siquiera tendra una relevancia punitiva. En el supuesto de que se dejase en indigencia temporal a quien percibe menos de una remuneracin mnima vital, dicha conducta no constituira delito. El Derecho penal slo protegera a las personas cuya remuneracin asciende a dicho monto, quedando por ende desprotegidas las vctimas de ingresos inferiores, con lo se generara un Derecho penal tutelar del patrimonio de los socialmente mejor ubicados y de desamparo en perjuicio de quienes tienen menores recursos, quienes son ma-

B.

C.

SALINAS SICCHA, Ramiro. Derecho Penal - Parte Especial. 2 ed. Lima: Grijley, 2007, p. 867. Cit. por el AP N 04-2011/CJ-116 (FJ 9).

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

41

yora en nuestro pas9.

5.

QU PRINCIPIOS POLTICOCRIMINALES FUNDAMENTAN LA SOLUCIN DOGMTICA ADOPTADA POR EL ACUERDO PLENARIO?

que existe un mayor nivel de reproche, caso contrario, se tendra que establecer una cuanta significativa para el delito de robo11 (vd. FJ 11).

Respecto de los supuestos de robo agravado, nuestro legislador ha estimado tales conductas como agravadas, atendiendo a su mayor lesividad, esto es, a su carcter pluriofensivo de bienes jurdicos. La ley penal asign tal condicin a los hurtos cometidos bajo circunstancias especiales y graves, tales como casa habitada, durante la noche, con ocasin de incendio, inundacin, naufragio, calamidad pblica o desgracia particular del agraviado, mediante el concurso de dos o ms personas, etctera10, obviando en estos casos criterios de cuanta. Diferente es el criterio poltico criminal que rige para el delito de hurto simple, que por ser una conducta de mnima lesividad y en observancia a los principios de mnima intervencin y ltima ratio del Derecho penal, demanda que se fije un valor pecuniario mnimo a fin de diferenciarlo de una falta patrimonial. No es ste el caso del hurto con agravantes, dado
9

10

SALAS ARENAS, Jorge L. y otro. Las calificaciones en el hurto agravado y su relaciones con el hurto simple entre la legalidad, la favorabilidad y la impunidad (II). Revista Gaceta de la OCMA. Lima, Ao V, N 53-54, 2006, pp. 10 y 11. Cit. por el AP N 04-2011/CJ-116 (FJ 10, punto C). CASTRO TRIGOSO, Hamilton. Las

faltas en el ordenamiento penal peruano, Lima: Grijley, 2008, p. 68. Cit.


por el AP N 04-2011/CJ-116 (FJ 11).

11

SALINAS SICCHA, Ramiro. Op. Cit., p. 845. Cit. por el AP N 04-2011/CJ116 (FJ 11).

42________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

MATERIALES DE ESTUDIO Jurisprudencia:

COMPLEMENTARIOS

5.

SNCHEZ-OSTIZ, Pablo. Consideraciones sobre los delitos de hurto y robo cometidos en establecimientos de autoservicio.
http://dspace.unav.es/dspace/bitstream /10171/13638/1/pso_consid_delitos_h urto.pdf

1.

Ejecutoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica recada en el Recurso de Nulidad N 003331-2008/Arequipa [Sobre la cuestin de si es relevante la cuanta para la determinacin del delito de hurto agravado].
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connec t/cijjuris/s_jurisprudencia_sistematizada/as_ suprema/as_servicios_suprema/as_sistemati zadas/casaciones_publicadas

Legislacin:

2.

Cdigo Penal, Decreto Legislativo N 635 [Especialmente arts. 185 y 186].


http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conteni dos.dll?f=templates&fn=defaultcodpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo

Estudios:

3.

BASOMBRIO IGLESIAS, Carlos. El mito de la ley blanda.


http://www.idl.org.pe/idlrev/revistas/15 4/154%20SEGCIUDADANA.pdf

4.

CARNEVALI, Ral. Criterios para la punicin de la tentativa en el delito de hurto a establecimientos de autoservicio. Consideraciones poltico-criminales relativas a la pequea delincuencia patrimonial. Poltica Criminal. Talca, N 1, 2006.
http://www.politicacriminal.cl/n_01/pd f_01/a_2.pdf

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

43

ACUERDO PLENARIO N 5-2011/CJ-116 Normas aplicables del Cdigo Procesal Penal: Arts. I.2; 3; 8; 11.1; 12.3; 98; 100; 101; 102 y 336.3.

44________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

45

RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS

3.

CULES SON LOS REQUISITOS


QUE DEBEN REUNIRSE PARA CONSTITUIRSE EN ACTOR CIVIL?

1.

CUL ES LA PROBLEMTICA
QUE DA ORIGEN A LA DISCUSIN PLANTEADA EN TORNO A LA CONSTITUCIN DEL ACTOR CIVIL?

El actor civil, en cuanto parte procesal, presenta una configuracin jurdica de suma importancia, en la medida que sta institucin ha generado interpretaciones contradictorias que con el tiempo han ido encontrando su cauce mediante las decisiones que han venido profiriendo los juzgados y salas, pero que al parecer no gozan de unnime respaldo.

El artculo 100 del Cdigo Procesal Penal puntualiza los requisitos que deben reunirse para poder constituirse en actor civil. En efecto, el citado artculo establece lo siguiente: A. La solicitud de constitucin en actor civil se presentar por escrito ante el Juez de la Investigacin Preparatoria. Esta solicitud debe contener, bajo sancin de inadmisibilidad, lo siguiente: Las generales de ley de la persona fsica o la denominacin de la persona jurdica con las generales de ley de su representante legal. La indicacin del nombre del imputado y, en su caso, el tercero civilmente responsable contra quien se va a proceder. El relato circunstanciado del delito en su agravio y exposicin de las razones que justifican su pretensin. La prueba documental que acredita su derecho conforme al artculo 98 del Cdigo Procesal Penal.

B.

2.

QU NORMA PREV LA CONSTITUCIN DEL ACTOR CIVIL Y SUS DERECHOS?

a.

El art. 98 del Cdigo Procesal Penal prev la constitucin del actor civil y sus derechos. As, la citada norma prescribe lo siguiente: La accin re-

b.

paratoria en el proceso penal solo podr ser ejercitada por quien resulte perjudicado por el delito, es decir, por quien segn la Ley civil est legitimado para reclamar la reparacin y, en su caso, los daos y perjuicios por el delito. En ese sentido, el perjudicado deber, en primer trmino, sustentar en el proceso cmo es que ha sido perjudicado por la conducta imputada al investigado y cmo el dao sufrido puede ser reparado.

c.

d.

46________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

4.

CUL ES LA OPORTUNIDAD
PARA CONSTITUIRSE EN ACTOR CIVIL?

6.

CUL ES EL TRMITE JURISDICCIONAL PARA LA CONSTITUCIN EN ACTOR CIVIL?

Sobre la oportunidad y forma de constituirse en actor civil, el artculo 101 del Cdigo Procesal Penal expresa que la constitucin en actor civil deber efectuarse antes de la culminacin de la investigacin preparatoria.

5.

LA PETICIN DE CONSTITUCIN EN ACTOR CIVIL PUEDE HACERSE EN LA FASE DE DILIGENCIAS PRELIMINARES O RESULTA NECESARIO QUE SE HAYA FORMALIZADO LA CONTINUACIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA?

En lo que respecta al trmite jurisdiccional para la constitucin en actor civil, el artculo 102 del Cdigo Procesal Penal seala lo siguiente: 1. El Juez de la Investigacin Preparatoria, una vez que ha recabado informacin del Fiscal acerca de los sujetos procesales apersonados en la causa y luego de notificarles la solicitud de constitucin en actor civil resolver dentro del tercer da. 2. Rige en lo pertinente, y a los solos efectos del trmite, el artculo 8.

7.

LA CONSTITUCIN EN ACTOR
CIVIL DEBE HACERSE OBLIGATORIAMENTE CON LA CELEBRACIN DE UNA AUDIENCIA?

Al respecto, el Acuerdo Plenario en referencia seala que se debe descartar la primera posibilidad, dado que, como bien se sabe, al momento que se vienen realizando las diligencias preliminares el Ministerio Pblico an no ha promovido la accin penal ante el rgano jurisdiccional, por lo que, mal podra acumularse a ella una pretensin resarcitoria en ausencia de un objeto penal formalmente configurado. Asimismo, debe quedar claro que con la formalizacin de la investigacin preparatoria, propiamente dicha, el fiscal recin ejerce la accin penal, acto de postulacin que luego de ser notificado al juez de la investigacin preparatoria permite el planteamiento del objeto civil al proceso penal incoado.

El artculo 8, al cual hace referencia el segundo apartado del artculo 102 del Cdigo Procesal Penal, estatuye que el procedimiento requiere como acto procesal central que el Juez lleve a cabo una audiencia con la intervencin obligatoria del Fiscal y, debe entenderse as, con la participacin facultativa de las otras partes procesales. Resulta entonces que el trmite de la constitucin en actor civil tendra que realizarse necesariamente mediante audiencia, en cumplimiento de los principios procedimentales de oralidad, publicidad y contradiccin establecidos en el artculo I.2 del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal.

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

47

MATERIALES DE ESTUDIO Jurisprudencia:

COMPLEMENTARIOS

5.

GMEZ COLOMER, Juan-Luis.

Derecho Jurisdiccional III. Proceso Penal. El objeto del proceso. 10a ed. Valencia: Tirant lo
Blanch, 2001.
http://es.scribd.com/doc/39534552/D erecho-Jurisdiccional-Tomo-IIIProceso-Penal-Juan-Montero-ArrocaPDF

1.

Sentencia emitida por la Primera Sala de Apelaciones de la Libertad, de fecha 24 de octubre de 2008. [Sobre la legitimidad del Ministerio Pblico en la pretensin civil].
http://www.oreguardia.com.pe/index.p hp?mod=documento&com=document o&id=94

6.

Legislacin:

SILVA SNCHEZ, Jess M. ex delito? Aspectos de la llamada responsabilidad civil en el proceso penal. Indret. Revista para el anlisis del Derecho. Barcelona, N 3, 2001.
http://www.indret.com/pdf/055_es.pdf

2.

Cdigo Penal. Decreto Legislativo N 635. [Especialmente Ttulo VI, Captulo I, Libro I, en el cual se regula el instituto de la reparacin civil].
http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conteni dos.dll?f=templates&fn=defaultcodpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo

7.

3.

VALENZUELA YLIZARDE, Fredy. Comentario a la Sentencia N 102-2008, emitida por la Primera Sala de Apelaciones de la Libertad, sobre la legitimidad del Ministerio en la pretensin civil. Boletn. Estudio Or Guarda. Lima, N 26, 2011.
http://www.oreguardia.com.pe/index.p hp?mod=documento&com=document o&id=94

Cdigo Procesal Penal. Decreto Legislativo N 957. [Especialmente Libro I, Seccin II, en el cual se regula la accin civil, y en el mismo libro el Captulo II en el que se desarrolla el tema del actor civil].
http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conteni dos.dll?f=templates&fn=defaultnuevocodprocpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo

Estudios:

4.

CUBERO PREZ, Fernando. La accin civil como accin delegada en el Ministerio Pblico. Alcances y limitaciones de la delegacin.
http://www.cienciaspenales.org/REVIS TA%2012/cubero12.htm

48________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

49

ACUERDO PLENARIO N 6-2011/CJ-116 Normas aplicables de la Constitucin Poltica: Arts. 139.3 y 139.5. Normas aplicables del Cdigo Procesal Penal: Arts. 120, 123, 349, 350.1, 361 y 396.

50________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

51

RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS

4.

EN QU NORMA SE ENCUENTRA DESARROLLADA EL RGIMEN DE LA ORALIDAD DEL PROCEDIMIENTO PRINCIPAL?

1.

CMO SE CLASIFICAN LAS RESOLUCIONES JUDICIALES?

El artculo 123 del nuevo Cdigo Procesal Penal clasifica las resoluciones judiciales segn su objeto entendido desde una perspectiva material en: decretos, autos y sentencias. Los autos se dictan, siempre que lo disponga el citado cdigo, previa audiencia con intervencin de las partes; las sentencias, por su lado, tienen un rgimen propio fijados en los ttulos correspondientes.

El rgimen de la oralidad del procedimiento principal: la etapa de enjuiciamiento o del juicio oral, est desarrollado en el artculo 361 del NCPP. El apartado 4), del citado artculo, prev claramente que en el curso del juicio las resoluciones sern dictadas y fundamentadas verbalmente, cuyo registro debe constar en el acta.

5.

LA AUDIENCIA PUEDE REGISTRARSE POR OTROS MEDIOS TCNICOS APARTE DEL ACTA?

2.

TODAS LAS SENTENCIAS DEBEN SER ESCRITAS?

Todas las sentencias, a excepcin de la sentencia en el proceso por faltas que autoriza las denominadas sentencias in voce u orales, son escritas (vd.: arts. 394, 396, 425, 431.4, 468.5, 477.4 y 484.6 del NCPP).

3.

CUL ES EL CONTENIDO QUE


DEBEN LLEVAR LAS RESOLUCIONES JUDICIALES?

El conjunto de las resoluciones judiciales, salvo los decretos, deben contener la exposicin de los hechos debatidos, el anlisis de la prueba actuada, la determinacin de la ley aplicable y lo que se decide, de modo claro y expreso. Por lo dems, sin perjuicio de las disposiciones especiales y de las normas estipuladas en la Ley Orgnica del Poder Judicial (LOPJ), las resoluciones sern firmadas por los jueces respectivos (artculo 125.1 del NCPP).

Sin perjuicio de la existencia del acta escrita, por su propia naturaleza, y que recoge una sntesis de lo actuado en la sesin del juicio (artculo 361.1 NCPP) se autoriza que la audiencia tambin pueda registrarse mediante un medio tcnico (grabacin, que puede ser por audio o video) la primaca del acta como documento siempre presente en el juicio es, pues, inobjetable. En tales casos, el acta y, adicionalmente, la grabacin demostrarn el modo como se desarroll el juicio, la observancia de las formalidades previstas para l, las personas que han intervenido y los actos que se llevaron a cabo.

6.

QU BENEFICIOS ACARREA LA
APLICACIN DEL PRINCIPIO DE ORALIDAD EN EL PROCESO?

La incorporacin del principio de oralidad en el proceso facilita la aplicacin de los principios de investigacin, inmediacin, concentracin y

52 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

publicidad, aunque, como es obvio


situacin que no puede desconocerse en modo alguno, no condiciona la estructura del proceso, la formacin del material fctico y la valoracin de la prueba.

7.

EN QU SEDE PROCESAL TIENE LUGAR EL PRINCIPIO DE ORALIDAD?

inmediata, antes de la clausura de la audiencia (arts. 71.4, 266.2, 271.1 y 2, y 343.2 NCPP). En otros casos en cincuenta y cinco supuestos aproximadamente, autoriza al juez a dictar la resolucin inmediatamente, de suerte que la resolucin ser oral, o dentro de un plazo determinado (2 o 3 das), generalmente impropio12. Tambin, el NCPP determina que la resolucin necesariamente ha de dictarse despus de la audiencia, lo que exige su expedicin escrita en ocho supuestos aproximadamente se utiliza la frmula: hasta dentro de [...]

Lo decisivo para la configuracin institucional del principio de oralidad es el modelo de audiencias orales, que es la sede procesal donde tiene lugar este principio, escenario insustituible de su concrecin procesal. En stas el juez se pone en relacin directa con las pruebas personales y con las partes lo determinante en este principio, es pues, su fase probatoria, sin perjuicio de que la audiencia haya sido preparada por una serie de actos escritos, en los cuales incluso puede haberse interpuesto la pretensin y opuesto la resistencia, segn se advierte de los artculos 349 y 350.1 del NCPP.

horas o das despus de realizada la audiencia (arts. 45.2, 468.1 y 5,


477.3, 420, 424, 431.2, 521.4, 526.2) . Asimismo, en otros casos utiliza una expresin distinta en ocho supuestos aproximadamente:

la resolucin se emitir en el plazo de [...] das (arts. 225.3, 345.3, 493.3,


539.2, 543.1, 544.3, 563.2, 557.5 del NCPP) de la que se desprende su forma escrita.

9.

8.

SE PUEDEN EXPEDIR RESOLUCIONES ORALES?

QU EXIGE EL PRINCIPIO DE CONCENTRACIN?

Sin perjuicio del procedimiento principal o etapa de enjuiciamiento, que tiene reglas especficas a las que es del caso atenerse, en los diversos procedimientos que instaura el NCPP tiene lugar la expedicin, indistinta, de resoluciones orales tras las correspondientes audiencias preliminares ordenadas por la ley procesal. As se tiene que, por ejemplo, en cuatro supuestos la resolucin en los procedimientos de investigacin preparatoria debe expedirse en forma

El principio de concentracin exige que los actos procesales se realicen en una nica ocasin, privilegiando la memoria del juzgador como elemen12

Vd. los Arts. 2.5, 2.7, 8, 15.2.c),


34.2, 74.2, 75.2, 76.1, 91.2, 102.1 y 2, 203.3, 204.2, 224.2, 224.3, 225.5, 228.2, 229, 231.4, 234.2, 245, 254.1, 274.2, 276, 279.2, 283, 293.2, 294.1, 296.1, 296.2, 296.4, 299.2, 301, 305.2, 319.c), 334.2, 352.1, 450.6, 451.1, 453.2, 478.1 y 3, 480.1, 480.2.b), 480.3.b), 484.1,3 y 6, 486.2, 491.2, 491.2, 491.3, 491.4, 491.5, 492.2, 521.3, 523.6, 544.3, 557.4 del NCPP.

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

53

to clave para una correcta decisin.

10. QU RELACIN EXISTE ENTRE


EL PRINCIPIO DE CONCENTRACIN Y LA RESOLUCIN ORAL?

La relacin que existe es que, si las audiencias se llevan a cabo bajo una lgica de concentracin y, adems, de continuidad en las denominadas audiencias preliminares, fuera de la audiencia principal o de enjuiciamiento, por su propia naturaleza, no se permite su suspensin, aunque es obvio que es posible admitir excepciones fundadas en una causa objetiva y razonable, es inevitable concluir que la resolucin ser oral si se dicta antes de finalizar la audiencia. sta no puede suspenderse para otro da con el solo propsito de dictar una resolucin oral o de realizar un acto procesal intrascendente que muy bien pudo hacerse en el curso de la audiencia. Un pronunciamiento diferido exige, entonces, una resolucin escrita.

impugnado, asumiendo criterios razonables de economa y celeridad procesal, no ser necesario que se transcriba integralmente, basta que conste su sentido y, desde luego, lo que decida o resuelva con absoluta claridad. La reproduccin integral de la resolucin oral, por consiguiente, solo ser necesaria cuando sta es recurrida en el modo y forma de ley y sea patente su admisin. Se trata de suprimir tareas intiles y de la reduccin de todo esfuerzo (cualquiera sea su ndole) que no guarda adecuada correlacin con la necesidad que se pretende satisfacer; y de que el proceso se tramite y logre su objeto en el menor tiempo posible13.

13. EN

QU MBITOS LAS RESOLUCIONES JUDICIALES DEBEN SER RAZONADAS Y RAZONABLES?

11. QU

SE ENTIENDE POR PRIMACA DEL ACTA?

Desde las perspectiva del NCPP principio de legalidad procesal la primaca del acta frente a la reproduccin audiovisual o al medio tcnico o grabacin respectiva, es ineludible como pauta general que la resolucin oral debe constar en el acta y transcribirse de modo integral.

Las resoluciones judiciales debe ser razonadas y razonables en dos grandes mbitos: 1) En la apreciacin interpretacin y valoracin de los medios de investigacin o de prueba, segn el caso se ha de precisar el proceso de conviccin judicial en el mbito fctico. 2) En la interpretacin y aplicacin del derecho objetivo. En este ltimo mbito, si se trata de una sentencia penal condenatoria las absolutorias requieren de un menor grado de intensidad, requerir de la fundamentacin (i) de la
13

12. EN

QU CASOS NO ES NECESARIO QUE SE TRANSCRIBA DE MODO INTEGRAL UNA RESOLUCIN Y EN QU CASOS S?

Cuando el auto jurisdiccional no es

Al respecto, vd. ALVARADO VELLOSO, Adolfo. Introduccin al Estudio del Derecho Procesal. Primera parte. Bs. Aires: Rubinzal Culzoni, 1998, p. 265. Cit. por el AP N 06-2011/CJ116 (FJ 10).

54________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

subsuncin de los hechos declarados probados en el tipo legal procedente, con anlisis de los elementos descriptivos y normativos, tipo objetivo y subjetivo, adems de las circunstancias modificatorias; y (ii) de las consecuencias penales y civiles derivadas, por tanto, de la individualizacin de la sancin penal, responsabilidades civiles, costos procesales y de las consecuencias accesorias.

15. LA

JURISDICCIN ORDINARIA PUEDE CORREGIR O INTEGRAR LA FALTA DE MOTIVACIN DE UNA SENTENCIA?

14. CUL ES LA SUFICIENCIA QUE


DEBE TENER LA MOTIVACIN?

La motivacin puede ser escueta, concisa e incluso en determinados mbitos por remisin. La suficiencia de la misma analizada desde el caso concreto, no apriorsticamente requerir que el razonamiento que contenga, constituya lgica y jurdicamente, suficiente explicacin que permita conocer, an de manera implcita, los criterios fcticos y jurdicos esenciales fundamentadores de la decisin. Basta, entonces, que el rgano jurisdiccional exteriorice su proceso valorativo en trminos que permitan conocer las lneas generales que fundamentan su decisin. La extensin de la motivacin, en todo caso, est condicionada a la mayor o menor complejidad de las cuestiones objeto de resolucin, esto es, a su trascendencia. No hace falta que el rgano jurisdiccional entre a examinar cada uno de los preceptos o razones jurdicas alegadas por la parte, solo se requiere de una argumentacin ajustada al tema en litigio, que proporcione una respuesta al objeto procesal trazado por las partes.

La jurisdiccin ordinaria, en va de impugnacin, puede incluso integrar o corregir la falta de motivacin de la sentencia recurrida en tanto se trata de un defecto estructural de la propia decisin impugnada, siempre que aun faltando expresa nominacin de la razn, la sentencia contenga, en sus hechos y en sus fundamentos jurdicos, todas las circunstancias acaecidas.

16. LOS ERRORES JURDICOS VULNERAN EL DERECHO A LA MOTIVACIN DE LAS RESOLUCIONES JUDICIALES?

El Acuerdo Plenario en referencia sostiene que, los errores -bsicamente jurdicos en la motivacin, son irrelevantes desde la garanta a la tutela jurisdiccional; solo tendrn trascendencia cuando sean determinantes de la decisin, es decir, cuando constituyan el soporte nico o bsico de la resolucin, de modo que, constatada su existencia, la fundamentacin pierda el sentido y alcance que la justificaba y no puede conocerse cul hubiese sido el sentido de la resolucin de no haber incurrido en el mismo.

17. CUNDO

SE EST ANTE UNA FALTA DE MOTIVACIN?

Tendr lugar cuando la resolucin judicial: 1) Carece llanamente de motivacin, es decir, omite pronunciarse sobre las pretensiones y resistencias relevantes formuladas por las partes e

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

55

impide conocer el desarrollo del juicio mental realizado por el juez y cuya conclusin es el fallo que pronuncia. 2) Es notoriamente insuficiente, vale decir, no se apoya en razones que permitan conocer cules han sido los criterios jurdicos esenciales que la fundamentan, cuya apreciacin est en funcin al caso concreto. 3) Es arbitraria por ilgica, incoherente, incomprensible o contradictoria (supuestos de motivacin aparente) desconexin entre motivacin y decisin, o ausencia de coherencia interna de la resolucin.

cumple la motivacin: 1. Controlar la actividad jurisdiccional por parte de la opinin pblica, cumpliendo as con el requisito de publicidad. 2. Hacer patente el sometimiento del juez al imperio de la ley. 3. Lograr el convencimiento de las partes sobre la justicia y correccin de la decisin judicial, eliminando la sensacin de arbitrariedad y estableciendo su razonabilidad, al conocer el por qu concreto de su contenido. 4. Garantizar la posibilidad de control de la resolucin judicial por los Tribunales Superiores que conozcan de los correspondientes recursos14.

18. CUL ES LA INTERPRETACIN


QUE SE LE DEBE DAR AL ART. 139.5 DE LA CONSTITUCIN POLTICA?

El artculo 139.5 de la Constitucin expresamente menciona que la motivacin de las resoluciones se expresa a travs de su forma escrita. Empero, la interpretacin de esta norma constitucional no puede ser meramente literal, pues de ser as se opondra al principio de oralidad y a la lgica de un enjuiciamiento que hace de las audiencias el eje central de su desarrollo y expresin procesal.

19. LAS

RESOLUCIONES ORALES AFECTAN LAS FINALIDADES QUE CUMPLE LA MOTIVACIN?

En la medida que se permita conocer el cumplimiento de los presupuestos materiales y formales de una resolucin jurisdiccional, que se impida la manipulacin de las decisiones judiciales y que se garantice un mecanismo idneo y razonable de documentacin, la resoluciones orales en modo alguno afectan las finalidades que

14

Cfr. PIC I JUNOY, Joan. Las Garantas Constitucionales del Proceso. Barcelona: Bosch, 1997, p. 64. Cit. por el
AP N 06-2011/CJ-116 (FJ 13).

56 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

MATERIALES DE ESTUDIO Jurisprudencia:

COMPLEMENTARIOS

http://blog.pucp.edu.pe/item/23860/pr incipios-del-proceso-penal-en-elnuevo-codigo-procesal-penal

5.

1.

Ejecutoria que resuelve el Recurso de Casacin N 0000052007/Huaura, de fecha 11 de octubre de 2007, emitida por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia [sobre la motivacin por remisin o implcita].
http://www.escuelagarantista.com/2010 /11/casacion-n%C2%B005%E2%80%93-2007-huaurasentencia/

DE MIGUEL Y ALONSO, Carlos. El principio de la inmediacin dentro del sistema formal de la oralidad.
http://biblio.juridicas.unam.mx/revista/ pdf/DerechoComparado/24/art/art12. pdf

6.

GONZLEZ LVAREZ, Daniel. La oralidad como facilitadora de los fines, principios y garantas del proceso penal.
http://www.cienciaspenales.org/REVIS TA%2011/gonzal11.htm

Legislacin:

7.

2.

Nuevo Cdigo Procesal Penal. Decreto Legislativo N 957. [Especialmente arts. 123, 394 y ss].
http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conteni dos.dll?f=templates&fn=defaultnuevocodprocpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo

MADRIGAL ZAMORA, Roberto.La oralidad durante la fase preparatoria del nuevo proceso penal.
http://www.cienciaspenales.org/REVIS TA%2015/madrig15.htm

8.

Estudios:

3.

VRTIZ TELENTA, Claudia. Comentarios al Acuerdo Plenario N 06-2011/CJ-116. Boletn. Estudio Or Guarda. Lima, N 38, 2012.
http://www.oreguardia.com.pe/index.p hp?mod=documento&com=seccion&i d=2&opcID=34

ALVARADO VELLOSO, Adolfo.

Introduccin al Estudio del Derecho Procesal. Primera parte.


Bs. Aires: 1998. Rubinzal-Culzoni,
http://es.scribd.com/doc/34027063/Ve lloso-Adolfo-Alvarado-Introduccional-Estudio-Del-Derecho-ProcesalTomo-I

4.

CUBAS VILLANUEVA, Vctor. Principios del Proceso Penal en el Nuevo Cdigo Procesal Penal. Derecho & Sociedad. Lima, N 25, 2005.

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

57

ACUERDO PLENARIO N 7-2011/CJ-116 Normas aplicables del Cdigo Procesal Penal: Arts. 68.1.i, 68.1.k, 203.2, 302, 303.3, 310, 311, 312,314, 315.1, 315.2, 316, 349.4, 350.1.c y 353.3. Normas aplicables del Cdigo de Procedimientos Penales: Art. 94. Normas aplicables del Cdigo Procesal Civil: Arts. 682 y 687.

58 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

59

RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS

2.

CUL ES LA NATURALEZA
JURDICA DE LOS ACTOS DE CONVERSIN, TRANSFERENCIA, OCULTAMIENTO Y TENENCIA?

1.

CUL ES LA PROBLEMTICA
QUE DA ORIGEN A LA DISCUSIN PLANTEADA EN TORNO A LA APLICACIN DE MEDIDAS DE COERCIN REALES EN LOS PROCESOS POR DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS?

El 16 de noviembre de 2010 las Salas Penales de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica aprobaron el Acuerdo Plenario N 03-2010/CJ116, sobre el delito de lavado de activos. Esta decisin se debi a su utilidad prctica para el tratamiento judicial de una modalidad criminal no convencional y organizada, que en los ltimos dos aos haba adquirido relevante presencia en el pas. No obstante, la casustica reciente en torno a la investigacin y aplicacin de medidas cautelares en los procesos incoados por delitos de lavado de activos viene mostrando reiteradas discrepancias en el proceder de los rganos encargados de la persecucin penal. En tal sentido, se ha requerido la emisin de un Acuerdo Plenario complementario del proferido el ao 2010 que concentre sus aportes y alcances hermenuticos en los siguientes problemas: A. Delito fuente y configuracin del tipo legal de lavado de activos. Agotamiento del delito y el tipo legal de lavado de activos. Las medidas de coercin reales en el delito de lavado de activos.

La doctrina se refiere de manera uniforme a los actos de conversin y transferencia como conductas iniciales orientadas a mutar la apariencia y el origen de los activos generados ilcitamente con prcticas del crimen organizado, cuya consumacin adquiere forma instantnea. En cambio, al identificar los actos de ocultamiento y de tenencia, se alude a ellos como actividades finales destinadas a conservar la apariencia de legitimidad que adquirieron los activos de origen ilcito merced a los actos realizados en las etapas anteriores, razn por la cual se les asigna una modalidad consumativa permanente15.

3.

EN QU MOMENTO TIENEN
LUGAR LAS OPERACIONES DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS?

Por lo general las operaciones de lavado de activos tienen lugar con posterioridad a la obtencin de los ingresos ilcitos que gener la actividad delictiva desplegada por un tercero o por el propio actor de las operaciones de legitimacin de activos. Tales activos constituyen un producto derivado y ulterior de dicha actividad delictiva y constituyen, por tanto, el objeto potencial de futuras acciones de lavado. Sin embargo, esta clara distincin solo es factible y evidente en relacin
15

B.

C.

Vd., PRADO SALDARRIAGA, Vctor R. Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo. Lima: Grijley, 2007, pp. 162 y ss. Cit. por el AP N 072011/CJ-116 (FJ 8).

60________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

con actos iniciales de colocacin conversin que se ejecutan con activos lquidos o dinero obtenido directa e inequvocamente de una conducta delictiva previa. En estos casos se requerir, siempre, que los beneficios econmicos ilegales se hayan pactado para ser entregados luego de la consumacin del delito que las gener. Por ejemplo: X pacta con Y el suministro de armas a cambio de una elevada suma de dinero que ser entregada al momento de la recepcin del armamento, esto es, un pago contra entrega. Si la entrega ocurre y se recibe el precio acordado, todo lo que se haga luego para dar apariencia de legitimidad a tales ingresos ser un acto o delito de lavado de activos.

los cuales son los siguientes: A. Que el pago por una venta ilcita se haga antes de la entrega del bien o pago por adelantado. Que parte del pago recibido se utilice para la adquisicin de medios de transporte (aeronaves, barcos o vehculos) que trasladarn la carga ilegal al comprador, y a los cuales se les ha registrado falsamente como transporte de carga de bienes lcitos o como de recreo.

B.

4.

QU SUCEDE SI NO SE PERCIBE NINGN BENEFICIO ECONMICO ILEGAL PROVENIENTE DEL DELITO FUENTE?

En estos dos casos, la adquisicin, el registro o la travesa pueden ser calificados, en s mismos, como operaciones de lavado de activos, ya que procuran ocultar el origen de ingresos provenientes de acciones delictivas. Es ms, de ser exitosa la entrega de la carga ilegal, los medios de transporte empleados se mantendrn como parte del patrimonio ya lavado del traficante.

Si el delito que va a generar los activos ilegales es frustrado por la polica u otras circunstancias no habr ingresos ilegales que motiven la necesidad de posteriores actos de lavado. En tales casos no cabe promover accin penal por delito de lavado de activos, pero s por el delito frustrado.

6.

ACTUALMENTE EL AGOTAMIENTO DEL DELITO ES PENALMENTE IRRELEVANTE?

5.

LAS OPERACIONES DE LAVADO


DE ACTIVOS TIENEN LUGAR NICAMENTE CON POSTERIORIDAD A LA OBTENCIN DE LOS INGRESOS ILCITOS QUE GENER UNA ACTIVIDAD DELICTIVA?

La doctrina clsica sola referirse al agotamiento de un hecho punible como una fase del iter criminis posterior a la consumacin, pero intrascendente para la punibilidad del delito cometido por el agente. El agotamiento del delito era entendido, pues, como alcanzar materialmente la finalidad que persegua e impuls al agente a cometer un delito. En el mbito de los delitos patrimoniales, de ejecucin instantnea e individual, se asociaba al agotamiento

El Acuerdo Plenario en referencia seala que existen otros supuestos,

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

61

con el disfrute de las ganancias ilcitamente obtenidas, incluso a travs de las transformaciones de las mismas en otros bienes: compra de inmuebles, vehculos de lujo, etc. La posicin comn de los autores era que esos actos posteriores a la consumacin de un hurto, robo o estafa carecan de un significado punitivo distinto al generado por el delito ya consumado. Sin embargo, el agotamiento deja de ser irrelevante para la dogmtica moderna cuando en la Convencin de la Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas de 1998 se promueve la criminalizacin autnoma y especfica de los actos de lavado de dinero. Tal cambio de perspectiva se sustent, fundamentalmente, en el hecho cierto de que las ganancias obtenidas ilcitamente se erigan en el capital de organizaciones delictivas, el cual deba ser incautado y, luego, decomisado como estrategia para debilitar el accionar futuro de tales estructuras criminales o impedir su reinversin en fines ilcitos. A partir de este antecedente, todo agotamiento del delito deviene en la comisin de un ulterior delito de lavado de activos, (i) sea que se produzca una transformacin de las ganancias ilegales provenientes del crimen organizado o que se proceda simplemente a su ocultamiento o traslado fsico encubierto; (ii) sea que se disfruten tales ganancias o que solamente se procure asegurar las mismas; (iii) sea que intervenga en ello el propio delincuente generador del ingreso ilegal o que ste contrate a terceros para lavar tales recursos y

disimular su origen delictivo. Por tanto, el agotamiento que era impune y dependiente, se ha convertido hoy en un delito de lavado de activos punible y autnomo. En tal virtud, es posible y legalmente necesario aplicar las medidas de coercin pertinentes a los actos de transformacin que se ejecuten con los bienes provenientes de un delito consumado por el mismo agente o por terceros.

7.

CUL ES LA NATURALEZA
JURDICA DE LAS MEDIDAS DE COERCIN REALES?

Las medidas de coercin reales, son actos de autoridad, plasmados a travs de una resolucin jurisdiccional, y regidas por el principio dispositivo, mediante los cuales se asegura las consecuencias jurdicas econmicas del delito y las costas procesales. Su reconocimiento legal es consecuencia de la acumulacin de acciones: penal y civil, en el proceso penal.

8.

SOBRE QU RECAEN LAS MEDIDAS DE COERCIN REALES?

Las citadas medidas recaen sobre el patrimonio del imputado o sus bienes jurdicos patrimoniales, limitndolos con la finalidad de impedir que durante el proceso determinadas actuaciones daosas o perjudiciales por parte del encausado afecten la efectividad de la sentencia o la eficacia del proceso. Estn dirigidas a la proteccin de las pruebas o medios de prueba [en puridad, de fuentes de investigacin o de prueba], lo que en sntesis quiere decir salvaguardar o

62 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

proteger el proceso16.

A.

Medidas reales penales. Su objeto es garantizar la efectividad de los pronunciamientos de naturaleza penal y procesal penal de la sentencia y que posean un contenido patrimonial: multa, decomiso, pago de costas.

9.

CUL ES LA FINALIDAD DE LAS


MEDIDAS ALES? DE COERCIN RE-

Su finalidad estriba en asegurar el futuro cumplimiento de las responsabilidades civiles derivadas de las comisin del hecho punible, y de las penas pecuniarias y consecuencias accesorias, amn de las costas; es decir, de las responsabilidades pecuniarias que en definitiva pueden declararse procedentes.

B.

Medidas reales civiles. Son propias del proceso civil acumulado. Tienden a asegurar la ejecucin de los pronunciamientos de naturaleza civil y contenido patrimonial de la sentencia que se dice: restitucin, reparacin e indemnizacin.

10. CULES

SON LAS CARACTERSTICAS DE LAS MEDIDAS DE COERCIN REALES?

12. QU

Las notas caractersticas o elementos de las medidas de coercin real son las comunes a todas las medidas de coercin. El artculo 315.1 del Cdigo Procesal Penal de 2004 insiste en el principio de variabilidad, respecto del que destaca que la variacin, sustitucin o cese est en funcin a ...las circunstancias del caso y con arreglo al principio de proporcionalidad....

MEDIDAS DE COERCIN REALES PUEDEN SER APLICADAS A LOS PROCESOS POR DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS?

11.

CMO SE CLASIFICAN LAS MEDIDAS DE COERCIN REALES?

El Nuevo Cdigo Procesal Penal identifica cinco medidas de coercin real, que muy bien pueden ser aplicadas a los procesos por delito de lavado de activos. 1) inhibicin; 2) embargo el primero y el segundo, inmovilizan bienes del patrimonio del imputado o responsable civil; 3) incautacin; 4) medidas anticipativas; 5) medidas preventivas contras las personas jurdicas, que son anticipativas en su esencia.

Como las responsabilidades pecuniarias pueden ser de diferente tipo, las medidas reales pueden ser susceptibles de la siguiente clasificacin:
16

13. APARTE DE

LAS MEDIDAS DE COERCIN REALES MENCIONADAS SE PUEDEN INCORPORAR OTRAS?

Cfr. NEYRA FLORES, Jos A. Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigacin Oral. Lima: Idemsa, 2010, pp. 487488 y 491. Cit. por el Acuerdo Plenario N 07-2011/CJ-116 (FJ 16).

Si bien el Nuevo Cdigo Procesal Penal solo reconoce las medidas anticipativas genricas (art. 312 NCPP) e incorpora algunas medidas anticipadas especficas: desalojo preventivo y pensin anticipada de alimentos (arts.

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

63

311 y 314 NCPP), no existe obstculo, a partir de poder cautelar genrico de que est investida la autoridad jurisdiccional y de aplicacin supletoria de la Ley Procesal Comn: el Cdigo Procesal Civil, de incorporar las denominadas medidas innovativas y de no innovar, que apuntan a provocar un cambio de la situacin existente al tiempo de peticionarlas. Las primeras, reponen el estado de hecho o de derecho cuya alteracin sera el sustento del delito cometido en agravio de la vctima; y, las segundas conservan la situacin de hecho de derecho presentada al incoarse el proceso (arts. 682 y 687 CPC).

sa, a la orden de inhibicin. El fumus debe referirse, de un lado, a un delito que haya ocasionado un dao o perjuicio material o moral; y, de otro, a que los referidos indicios ciertamente, procedimentales evidencien una relacin de causalidad con el sujeto contra el que se adoptan: imputado o tercero civil. No es necesaria una acreditacin especfica cuando se dicte sentencia condenatoria, an cuando fuera impugnada. B. El segundo presupuesto es le periculum in mora, es el peligro o dao jurdico derivado del retardo del procedimiento. Consiste en el riesgo de dao para la efectividad de la tutela judicial pretendida en el proceso principal. Se debe acreditar la concreta probabilidad de que se produzcan, durante la pendencia del proceso, situaciones que impidan o dificulten la efectividad del procedimiento penal y civil de condena, que pueda incorporar la sentencia penal peligro de infructuosidad. En el proceso pena, se concreta por el peligro de fuga o de ocultacin personal o patrimonial del imputado18. Lo relevante del periculum es la comprobacin de la extensin del dao causado por el imputado como consecuencia del delito perpetrado y, a su vez, medir el tiempo necesario que todo proceso, cuyo retraso puede hacer ineficaz la respuesta jurisdiccional si no se adoptan
Vd. GIMENO SENDRA, Vicente. Op. Cit. p. 592. Cit. por AP N 7-2011/CJ116 (FJ 19, punto B).

14. CULES SON LOS PRESUPUESTOS DE LAS MEDIDAS DE COERCIN REALES?

Como es sabido, los presupuestos de las medidas de coercin real son dos: A. El fumus delicti comissi, consiste en la existencia de indicios racionales de criminalidad es la denominada apariencia y justificacin del derecho subjetivo, que en el proceso penal importa, como acota GIMENO SENDRA, una ...razonada atribucin

del hecho punible a una persona determinada17. Ha de existir


una imputacin formal contra una persona determinada. El juicio de probabilidad delictiva es mencionado especficamente por el artculo 303.3 del NCPP, an cuando se refiera solo al embargo y, por extensin expre17

Cfr. GIMENO SENDRA, Vicente. Derecho Procesal Penal. 2 ed. Madrid: Colex, 2007, p. 501. Cit. por el AP N
07-2011/CJ-116. (FJ 19).

18

64________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

medidas tendentes a mantener la situacin presente, o a evitar maniobras lesivas para los derechos de la vctima en el caso de lavado de activos, al Estado derivadas del comportamiento del imputado19.

15. CMO

SE CONFIGURA EL PERICULUM EN EL PLANO CIVIL ?

Es de tener en claro que el periculum, en lo civil, tiene una configuracin objetiva: no requiere necesariamente que se haya producido cierto comportamiento del imputado, ni menos una intencin de este de causar perjuicio la actor. El peligro se materializa en las posibilidades del responsable civil, durante el tiempo del proceso, de que se dedique a distraer, dilapidar u ocultar sus bienes, real o ficticiamente, para hacer impracticable la satisfaccin de las consecuencias jurdico-econmicas. Si la solvencia, honestidad y arraigo del imputado siempre en el plano civil, que no penal estuvieran acreditados, decae y no se justifica su imposicin. El artculo 303.3 del NCPP, en tal virtud estipula: ...por las caractersti-

cierto, es que su requerimiento se realiza parcialmente en sede de diligencias preliminares policiales en el caso de aseguramiento de documentos privados, y secuestros e incautaciones preliminares (art. 68, apartado 1, literales i y k, del NCPP); y regularmente, en el curso de las primeras diligencias y durante la investigacin preparatoria (entre otros, artculos 302, 310, 316 del NCPP). Asimismo, tales medidas pueden solicitarse, siempre por la parte procesal legitimada, en sede intermedia (artculos 349.4 y 350.1.c, y 353.3 del NCPP supuesto ltimo, que incluso autoriza al Juez de la Investigacin Preparatoria a pronunciarse de oficio si fuere necesario sobre las medidas de coercin.

17. CUL ES LA REGLA GENERAL


QUE SE APLICA PARA LA IMPOSICIN DE UNA MEDIDA DE COERCIN?

cas del hecho o del imputado, exista riesgo fundado de insolvencia del imputado o de ocultamiento o desaparicin del bien.

La regla general para la imposicin de las medidas de coercin real, guiada siempre por el principio de rogacin de la parte procesal legitimada es el previo traslado a las partes, en especial a la parte afectada, por el trmino de tres das (artculo 315.2 del NCPP).

16. CUL

18. CUNDO

ES LA OPORTUNIDAD PARA SOLICITAR UNA MEDIDA DE COERCIN REAL?

SE APLICA EL PRINCIPIO DE CONTRADICCIN EN EL TRMITE DE IMPOSICIN DE LAS MEDIDAS DE COERCIN REAL?

La oportunidad para solicitar un medida de coercin real. La regla, por


19

Vd. PREZ-CRUZ MARTN, AgustnJess y otros. Derecho Procesal Penal. Madrid: Civitas, 2009. Cit. Por el AP
N 7-2011/CJ-116 (FJ. 19, punto B).

Tal exigencia de contradiccin previa se aplicar siempre que ...no existiere riesgo fundado de prdida de finalidad de la medida...; esta imposibilidad y los derechos de impugnacin

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

65

que ulteriormente se reconoce, evita considerar que tal procedimiento vulnera la prohibicin de indefensin.

19. ES NECESARIO EL TRMITE DE


AUDIENCIA PARA LA IMPOSICIN DE UNA MEDIDA DE COERCIN REAL?

No se realiza el trmite de audiencia, sino el de simple traslado: su lgica es la escrituralidad del procedimiento (artculo 315.2 del NCPP), aunque es posible en situaciones excepcionales, debidamente explicadas en la decisin, ir al trmite de audiencia (artculo 203.2).

cin de documentos privados, libros contables, bienes y correspondencia; b) Embargo u orden de inhibicin para disponer o grabar bienes que se inscribirn en Registros Pblicos cuando corresponda; c) Inmovilizacin de bienes muebles y clausura temporal de locales; as como la Ley de Perdida de Dominio N 29212, del 16 de abril de 2008. La incautacin citada inicialmente puede erigirse en una medida instrumental restrictiva de derechos garantiza el proceso de conocimiento del hecho previo, pero a su vez en orden a la entidad y fin ulterior de lo incautado puede devenir en una incautacin cautelar o coercitiva.

20. QU

MEDIDAS DE COERCIN REAL SE PUEDEN APLICAR EN UN PROCESO PENAL POR DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS CON EL CDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES?

Las medidas coercitivas reales que se pueden aplicar en el proceso penal por delito de lavado de activos, en los distritos judiciales en los que la reforma procesal penal no est vigente para este delito, con el Cdigo de Procedimientos Penales, son las previstas en su artculo 94 y la Ley N 27379, del 20 de diciembre del 2000, que en su listado de delitos inicialmente no la inclua, tipificado en los artculos 296-A y 296-B del Cdigo Penal y, posteriormente, sistematizado en la Ley N 27765 Ley penal contra el lavado de activos, del 20 de junio de 2002, incorporado a la Ley N 27379, del 20 de diciembre de 2000, mediante Decreto Legislativo N 988, del 22 de julio de 2007, son: a) Incautacin, apertura e intercepta-

66________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

MATERIALES DE ESTUDIO Jurisprudencia:

COMPLEMENTARIOS

de activos. Cuestiones puntuales a considerar en el estudio del tipo penal contenido en el artculo 14 de la ley para reprimir el lavado de activos.
http://www.revistajuridicaonline.com/i mages/stories/revistas/2008/23-tomo1/23a_el_blanqueo_de_capitales.pdf

1.

Acuerdo Plenario de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica N 03-2010/CJ-116 [El delito de lavado de activos]
http://www.pj.gob.pe/wps/wcm/connec t/8c026100499147838716f7cc4f0b1cf 5/ACUERDO_PLENARIO_PENAL _032010.pdf?MOD=AJPERES&CACHE ID=8c026100499147838716f7cc4f0b1 cf5

6.

ENCICLOPEDIA JURDICA BIZ. Blanqueo de dinero.


http://www.enciclopediajuridica.biz14.com/d/blanqueo-dedinero/blanqueo-de-dinero.htm

7.

Legislacin:

2.

Decreto Legislativo N 1106 [Lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minera ilegal y crimen organizado]
http://www.minem.gob.pe/minem/arc hivos/file/Mineria/LEGISLACION/2 012/ABRIL/DL%201106.pdf

OBANDO DUQUE, Carlos M. y otros. Estructura del blanqueo de capitales en el Acuerdo de Palermo. [Proyecto de Investigacin. Pontificia Universidad Javeriana. Facultad de Ciencias Jurdicas].
http://www.javeriana.edu.co/biblos/tesi s/derecho/dere8/DEFINITIVA/TESI S32.pdf

8.

3.

Decreto Legislativo N 1104 [Decreto legislativo que modifica la legislacin sobre prdida de dominio]
http://www.minem.gob.pe/minem/arc hivos/file/Mineria/LEGISLACION/2 012/ABRIL/DL%201104.pdf

PRIETO DEL PINO, Ana M y otros. La deconstruccin del concepto de blanqueo de capitales. Indret. Revista para el anlisis del Derecho. Barcelona, N 3, 2010.
http://www.indret.com/pdf/747_es.pdf

9.

4.

Decreto Legislativo N 957. Cdigo Procesal Penal. [Especialmente art. 310 y ss.]
http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conteni dos.dll?f=templates&fn=defaultnuevocodprocpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo

SANCHEZ-VERA GOMEZ-TRELLES, Javier. Blanqueo de capitales y abogaca. Un necesario anlisis critico desde la teora de la imputacin objetiva. Indret.

Revista para el anlisis del Derecho. Barcelona, N 1, 2008.


http://www.indret.com/pdf/502.pdf

Estudios:

10. TONDINI, Bruno M. Blanqueo


de capitales y lavado de dinero: su concepto, historia y aspectos operativos. [Publicado por el

5.

CEBALLOS PATIO, Pedro. El blanqueo de capitales o lavado

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

67

Centro Argentino de Estudios Internacionales (Argentina)].


http://www.caei.com.ar/es/programas/ di/20.pdf

11. TOSO

MILOS, ngela. Blanqueo de capitales su prevencin en el ordenamiento jurdico chileno. Revista Chilena de Derecho. Santiago de Chile, Vol. 35, N 3, 2008.
http://redalyc.uaemex.mx/src/inicio/Ar tPdfRed.jsp?iCve=177014522002

68________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

69

ACUERDO PLENARIO N 8-2011/CJ-116 Norma aplicable del Cdigo Penal: Art. 82. Norma aplicable del Cdigo de Ejecucin Penal: Art. 53.

70 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

71

RESUMEN EN PREGUNTAS Y RESPUESTAS

C.

1.

CUL ES LA PROBLEMTICA
QUE DA ORIGEN A LA ACTUAL DISCUSIN EN TORNO A LA CONCESIN DE BENEFICIOS PENITENCIARIOS?

La Ley N 29604, que modific los artculos 46-A y 46-B del Cdigo Penal sobre reincidencia y habitualidad.

El desarrollo de modalidades violentas y graves de criminalidad organizada ha generado decisiones sucesivas de sobrecriminalizacin de determinados delitos. stas han incluido la prohibicin legal de concesin de beneficios penitenciarios de semilibertad y liberacin condicional. Asimismo, en relacin con la redencin de penas por el trabajo y la educacin, tales decisiones de poltica criminal, que intensifican la sancin de un hecho punible, se han expresado a travs de incrementos porcentuales de la cuota diaria de trabajo o educacin que debe acumular el condenado para generar el efecto redentivo sobre la pena privativa de libertad en ejecucin. Ejemplo de esta opcin poltico criminal son las siguientes Leyes: A. Ley N 28704, sobre delitos de violacin de menores; Ley N 29423, que derog el Decreto Legislativo N 927 que regula la ejecucin penal en materia de terrorismo -el artculo 2 de dicha Ley establece que los condenados por delitos de terrorismo y/o traicin a la patria no podrn acogerse a los beneficios penitenciarios de redencin de la pena por el trabajo y la educacin, la semilibertad y la liberacin condicional-;

Igualmente son de considerar en esa misma lnea los regmenes especiales que considera el propio Cdigo de Ejecucin Penal en sus artculos 46, 47, 48 y 53.

2.

CUL ES EL OBJETIVO ESPECFICO DEL ACUERDO PLENARIO?

B.

Lo sucesivo, parcial y disperso de las prescripciones legales sobre beneficios penitenciarios respecto de los delitos de terrorismo y criminalidad organizada, ha generado problemas hermenuticos y una pluralidad de enfoques en la doctrina y en la praxis jurisdiccional sobre sus presupuestos, requisitos y lmites20. Por tanto, es oportuno plantear criterios vinculantes que posibiliten un tratamiento homogneo y predecible en torno a la concesin de beneficios penitenciarios, de tal suerte que la interpretacin de las normas aplicables debe hacerse compatible con todos aquellos fines, permitiendo la mxima eficacia de reinsercin del penado en la sociedad, y tambin el mayor efecto de la pena impuesta en relacin con los fines de prevencin general y especial, no compatibles con aquella21.
20

21

SMALL ARANA, Germn. Beneficios Penitenciarios en el Per en Cdigo de Ejecucin Penal. Lima: Ministerio de Justicia, 2010, p. 511. Cit. por el AP N 08-2011/CJ-116 (FJ 7). STSE, Sala de lo Penal, N 1076/2009, del 29.10.2009. Cit. por el AP N 08-2011/CJ-116 (FJ 7).

72 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

3.

CULES SON LOS CRITERIOS


GENERALES PARA LA CONCESIN DE BENEFICIOS PENITENCIARIOS EN DELITOS DE TERRORISMO Y CRIMINALIDAD ORGANIZADA?

Los criterios generales que deben considerarse para la concesin de beneficios penitenciarios en caso de delitos de terrorismo y criminalidad organizada son los siguientes: A.

Los beneficios penitenciarios no son derechos del condenado,


sino parte del rgimen penitenciario que corresponde a un modelo de tratamiento progresivo.

297-2011-P-PJ; fundamentalmente en cuanto se precisa que los beneficios penitenciarios no son derechos del condenado, sino parte del rgimen penitenciario que corresponde a un modelo de tratamiento progresivo. En su propia configuracin confluyen requisitos objetivos fcilmente determinables, tales como el transcurso de una determinada parte de condena, junto a requisitos subjetivos de carcter indeterminado, como la existencia de un pronstico favorable de reinsercin social. Aqu, el juez goza de un poder discrecional para modularlos en el caso concreto, en especial, el entendimiento y aplicacin de los requisitos subjetivos. Se exige una dosis de prudencia y un anlisis de tal intensidad que conduzca con seriedad a una conviccin razonable de no reiteracin delictiva. As las cosas, su concesin es una facultad legal exclusiva del rgano jurisdiccional competente, que exige la verificacin de concretos y especficos requisitos legales, los cuales aluden a periodos de cumplimiento efectivo de las penas impuestas, y buena conducta que tiene un tinte fundamentalmente de regimental y no de tratamiento, puesto que se equipara en la prctica con la ausencia de partes y sanciones disciplinarias22-, as como una prognosis favorable de conducta futura. Entonces, la personalidad del penado es fundamental, pues es diferente un delincuente por conviccin caso del
22

B.

La documentacin sustentatoria de la solicitud permite al juez verificar la legitimidad y oportunidad del pedido, pero no limita
su espacio valorativo y discrecional.

C.

El juez debe prestar especial atencin a las reglas de conducta que imponga al beneficiario, especialmente cuando exista excarcelacin de condenados por delitos graves o sensibles a la seguridad ciudadana.

4.

CUL ES LA NATURALEZA
JURDICA DE LOS BENEFICIOS PENITENCIARIOS? QU REQUISITOS DEBE CUMPLIR EL CONDENADO Y CMO DEBEN SER EVALUADOS POR EL JUEZ?

Corresponde ratificar las reglas sealadas en la Circular aprobada por la Presidencia del Poder Judicial mediante Resolucin Administrativa N

PEITEADO MARISCAL, Pilar. La eje-

cucin jurisdiccional de condenas privativas de libertad. Madrid: Edersa, 2000, p. 591. Cit. por el AP N 082011/CJ-116 (FJ 8).

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

73

terrorista-, un delincuente integrado a una organizacin criminal, un delincuente de carrera delictiva, un delincuente sexual, un delincuente ocasional o, entre otros, un delincuente pasional o con serias perturbaciones derivadas de la ingesta de drogas o alcohol. As, en el caso del delincuente por conviccin integrado a organizaciones armadas delictivas es vital tener por acreditado con absoluta claridad su disociacin de aqullas, su sincero apartamiento de toda conviccin antidemocrtica que opte por el camino de la violencia y la vulneracin de bienes jurdicos protegidos por el ordenamiento, su visible recusacin a su pasado delictivo y la aceptacin genuina de la ilegitimidad de la conducta que lo llev a un establecimiento penal.

formacin contenida en el expediente administrativo, pero sta no es definitiva y, menos, la opinin de la autoridad administrativa. Es ms, el rgano jurisdiccional puede desarrollar en la audiencia correspondiente lneas de entrevista que en base a la inmediacin con el interno solicitante y su relacin con la evidencia acopiada le resulten idneas para emitir una mejor decisin en torno a la concesin del beneficio peticionado.

6.

QU CONSIDERACIONES DEBE
VALORAR EL JUEZ EN LA IMPOSICIN DE REGLAS DE CONDUCTA AL BENEFICIARIO DE BENEFICIOS PENITENCIARIOS?

5.

EL ROL QUE JUEGA LA DOCUMENTACIN SUSTENTATORIA DEL PEDIDO DE BENEFICIOS PENITENCIARIOS ES DETERMINANTE AL LIMITAR LA DISCRECIONALIDAD DEL JUEZ EN SU CONCESIN?

La documentacin sustentatoria de la solicitud permite al juez verificar la legitimidad y oportunidad del pedido, pero no limita su espacio valorativo y para la concesin del beneficio penitenciario. La autoridad jurisdiccional puede estimar validable la informacin suministrada o complementarla con otros medios de prueba pericias incluidas- tiles para identificar nuevos indicadores que hagan posible sustentar de modo suficiente la prognosis favorable de conducta futura: se trata de un incidente de ejecucin penal y, como tal, la decisin jurisdiccional ha de tomar en cuenta la in-

En casos de semilibertad y liberacin condicional, el rgano jurisdiccional debe prestar especial atencin al sealamiento de las reglas de conducta que imponga al beneficiario. Las reglas de conducta han de ser precisas y coherentes con las necesidades de comprobacin de la prognosis favorable de conducta futura -rgimen de prueba-, as como con el control externo y efectivo del penado durante el cumplimiento en libertad del periodo restante de la pena impuesta liberacin condicional- o de la prctica real de las rutinas laborales o educativas acordadas con el beneficio semilibertad-. Dado que an en el pas es limitada la aplicacin de cintillos electrnicos de localizacin de los penados beneficiarios o de otros medios que brinda la tecnologa de la informacin y comunicaciones, para la definicin con claridad de las reglas de conducta y de las obligaciones de control, derivadas o conexas a stas, que deben

74 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

cumplir tanto el beneficiado como las autoridades que resulten incluidas en ellas, es importantsima la adecuada diligencia del juez en este dominio. Esta actitud debe trasladarse a las resoluciones estimativas de pedidos de beneficios penitenciarios que impliquen excarcelacin transitoria o condicionada, especialmente si comprenden a condenados por delitos graves o sensibles a la seguridad ciudadana. Cabe sealar que en determinados casos el artculo 53 del Cdigo de Ejecucin Penal exige para la concesin de beneficios penitenciarios que el solicitante haya cubierto la reparacin civil o asegurado de modo formal su futuro cumplimiento.

En estos casos, ciertamente extraordinarios, el juez, luego de evaluar lo razonable, justificado e inaplazable del motivo del viaje al exterior, deber: A.

Promover y activar procedimientos de cooperacin judicial internacional en materia penal en aplicacin de convenios internacionales o de compromisos de reciprocidad claramente existentes o firmemente aceptadosque posibiliten el control en el pas extranjero de destino del cumplimiento de las principales reglas impuestas al beneficiado en la resolucin de concesin del beneficio (reportarse peridicamente a la autoridad);

7.

QU CONSIDERACIONES DEBE
VALORAR EL JUEZ PARA LA CONCESIN DE LA LIBERACIN CONDICIONAL Y PERMISOS ESPECIALES PARA ESTANCIAS EN EL EXTRANJERO?

B.

Requerir la aceptacin y el pleno auxilio de las autoridades extranjeras para la aplicacin de medidas de verificacin o localizacin fsica que impidan un
quebrantamiento de la condena que viene efectundose con rgimen de liberacin condicional: vigilancia personal o electrnica.

La actual legislacin no dispone un arraigo absoluto del penado que accede a un beneficio penitenciario de liberacin condicional; ni prohbe de plano un permiso que puede implicar una precisa y circunscrita estancia del penado en el extranjero. Excepcionalmente, el juez tiene la potestad de conceder autorizaciones que impliquen traslados o estancias cortas plenamente justificadas en otro pas del condenado en rgimen de liberacin condicional tratamiento mdico urgente, fallecimiento de parientes cercanos, etctera-. De igual manera cuando se acoge al cumplimiento de condenas en el pas de origen o de anterior residencia legal, si el tratado respectivo lo permite.

Resulta necesario y recomendable que los jueces agoten estos trmites de cooperacin internacional antes de acceder a solicitudes de viaje al extranjero planteadas por condenados en rgimen de liberacin condicional; y que, adems, destaquen con nitidez la obligacin de los beneficiados de reportarse y quedar bajo supervisin de las autoridades extranjeras que resulten competentes. Ahora bien, si el condenado beneficiario de liberacin condicional, a

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

75

quien se autoriz a salir del pas, no retornara injustificadamente al Per en el trmino acordado por el juez, o de manera contumaz no se sometiera a los controles dispuestos por la autoridad competente del pas de destino, se asumir que est quebrantando su condena con lo cual perdera el rgimen de libertad condicional concedido, adquiriendo la condicin de prfugo de la justicia y habilitando la inmediata incoacin de un procedimiento extradicional activo en su contra. El juez deber, pues, hacer constar en la resolucin autorizativa, a modo de apercibimiento, estas condiciones y efectos.

factor temporal de aplicacin es la ley

vigente al momento en que se inicia la ejecucin material de la sancin penal, esto es, cuando queda firme la
sentencia que impuso la sancin penal, salvo criterios universales de favorabilidad en la fase de ejecucin material de la sancin privativa de libertad. Por lo dems, cabe recordar que reiterada jurisprudencia del Tribunal Constitucional (STC N 2198-2009PHC/TC- UCAYALI, del 31 de agosto de 2009) ha deslindado ya que ser de aplicacin, en caso de sucesin de leyes en el tiempo, el rgimen legal vigente al momento de formalizarse la solicitud de los beneficios penitenciarios. Tal decisin, slo rige para las leyes procesales de ejecucin, que estn sujetas al principio de aplicacin inmediata y al tempus regit actum, y en las que, por sobre todo, el factor temporal de aplicacin el dies a quo- ser la ley procesal vigente al momento de realizacin del acto procesal: peticin del beneficio penitenciario.

8.

QU CRITERIOS SON DE APLICACIN PARA LA DETERMINACIN DE LA LEY APLICABLE CUANDO EXISTE SUCESIN DE LEYES EN EL TIEMPO SOBRE CONCESIN DE BENEFICIOS PENITENCIARIOS?

La prohibicin de beneficios penitenciarios se rige por el principio de legalidad, en especial la reserva de ley que exige para su legitimidad constitucional la expedicin normas penales materiales, procesales y de ejecucin- con rango de ley, que han de regir la actividad de ejecucin penal, y que por razones obvias exige control jurisdiccional. Adems, respecto de la sucesin de leyes en el tiempo, la doctrina ha deslindado cundo se est ante una norma material como, por ejemplo, las normas que se pronuncian sobre el alcance y requisitos objetivos y subjetivos de un beneficio penitenciario, al determinar el contenido de la decisin jurisdiccional, la estimacin o desestimacin de la pretensin ejercitada. En estos casos, el

76 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

MATERIALES DE ESTUDIO Jurisprudencia:

COMPLEMENTARIOS

1.

Sentencia del Tribunal Supremo Espaol, Sala de lo Penal, N 001076-2009, del 29 de octubre de 2009 [Especialmente, el anlisis del cuarto motivo].
http://www.poderjudicial.es/search/do Action?action=contentpdf&databasematc h=TS&reference=5017718&links=%2 210619/2009%22&optimize=2010012 8&publicinterface=true

cucin Penal sobre el procedimiento para la eficacia del periodo de pena redimido por el trabajo y la educacin en el cumplimiento de penas impuestas por delitos graves].
http://www.justiciaviva.org.pe/userfiles/ DS-N%C2%BA%20003-2012-JUS.pdf

6.

Ley N 29423 [Regula la ejecucin penal en materia de terrorismo].


http://www.congreso.gob.pe/ntley/Ima genes/Leyes/29423.pdf

7.

Legislacin:

2.

Cdigo de Ejecucin Penal, Decreto Legislativo N 654 [Especialmente, arts. 46 y ss.]:


http://spij.minjus.gob.pe/CLP/conteni dos.dll?f=templates&fn=defaultcodejecucionpenal.htm&vid=Ciclope:CLPdemo

Resolucin Administrativa N 297-2011-P-PJ [Circular sobre la Debida Interpretacin y Aplicacin de los Beneficios Penitenciarios].
http://spij.minjus.gob.pe/informacion/ archivos/archivo_2002.pdf

Estudios:

8.

3.

Ley N 29604, Ley que Modifica los Artculos 46-B y 46-C del Cdigo Penal y el Artculo 46 del Cdigo de Ejecucin Penal.
http://www.congreso.gob.pe/ntley/Ima genes/Leyes/29604.pdf

BROUSSET SALAS, Ricardo. Replanteamiento del rgimen de acceso a los beneficios penitenciarios de efectos excarcelatorios en el Per.
http://perso.unifr.ch/derechopenal/ass ets/files/articulos/a_20080521_37.pdf

9.

SOLS ESPINOZA,

Alejandro.

4.

Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal, Decreto Supremo N 015-2003-JUS.


http://www.usmp.edu.pe/derecho/cent ro_derecho_penitenciario/legislacion_ nacional/RE GLAMENTO_CODIGO_DE_EJECUCION_P ENAL.pdf

Poltica Penal y Poltica Penitenciaria. Lima: PUCP, 2008.


http://departamento.pucp.edu.pe/dere cho/images/documentos/cuaderno%2 08%20final.pdf

5.

Decreto Supremo N 003-2012JUS [Modifica el art. 2010 del Reglamento del Cdigo de Eje-

Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1 ________________________________________________________________

77

BOLETN JURISPRUDENCIAL Vol. 1 / N 1 JUNIO 2013 CENTRO DE INVESTIGACIONES JUDICIALES Palacio Nacional de Justicia 2 Piso Av. Paseo de la Repblica s/n, Lima Per E mail: cij@pj.gob.pe www. pj.gob.pe Telf. 4101010 Anexo 11571

78 ________________________________________________________________
Boletn Jurisprudencial Vol. 1 /N 1

Boletn Jurisprudencial Vol. 1/Num. 1. _______________________________________________________________________

79