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Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa ISSN1695-0194 (2007)

ARTCULOS RECPC09-10

LAS RAZONES DEL DERECHO PENAL. MODELOS DE FUNDAMENTACIN Y LEGITIMACIN


M Jos Rodrguez Mesa Profesora Titular de Derecho penal. Universidad de Cdiz
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RODRGUEZ MESA , M Jos. Las razones del Derecho penal. Modelos de fundamentacin y legitimacin. Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa (en lnea). 2007, nm. 09-10, p. 10:1 -10:20. Disponible en internet: http://criminet.ugr.es/recpc/ 09 /recpc09 - 10 .pdf ISSN 1695-0194 [RECPC 09-10 (2007), 10 dic] RESUMEN: Tras exponer las repercusiones del fenmeno de la globalizacin en la funcin que de facto viene desempeando el Derecho Penal, se procede al anlisis crtico de los distintos modelos propuestos por la doctrina dirigi dos a superar la crisis de legitimacin por la que actualmente atraviesa el Derecho Penal. En el estudio se aportan las razones que llevan a optar decididamente por un modelo de garantismo positivo, desde el que se pueda establecer claramente tanto la fun cin que ha de desempear el Derecho penal como los lmites al ius puniendi, todo ello desde el marco propio de un Estado Social y Democrtico de Derecho. PALABRAS CLAVE: Globalizacin y Derecho Penal, modelos de legitimacin, Derecho Penal mnimo, garantismo positivo. Fecha de publicacin: 10 diciembre 2007

SUMARIO: I. CONTROL SOCIAL, VIOLENCIA ESTRUCTURAL Y FUNCIN SIMBLICA DEL DERECHO PENAL DE LA GLOBALIZACIN . II. LA FUNDAMENTACIN DEL DERECHO PENAL. MODELOS . 1. El abolicionismo como respuesta a la crisis sobre la legitimacin del sistema penal. 2. El Derecho penal surgido de las teoras sistmico-funcion alistas (Modelo tecnocrtico). 3. La propuesta garantista y el Derecho penal mnimo. III. RAZONES Y FUNDAMENTOS DEL DERECHO PENAL. HACIA LA CONSTRUCCIN DE UN DERECHO PENAL MNIMO. 1. La integracin de los fines preventivos y garantistas. Criterios de utilidad y validez. 2. Lineamientos bsicos de un modelo de Derecho penal mnimo y garantista desde el modelo de Estado constitucionalmente reconocido.

I. CONTROL SOCIAL, VIOLENCIA ESTRUCTURAL Y FUNCIN SIMBLICA DEL DERECHO PENAL DE LA GLOBALIZACIN Subraya GARCA-PABLOS como, hoy por hoy, no se puede prescindir de la dis- tincin entre orden social (control social informal) y orden jurdico (control social

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formal), cuyos titulares respectivamente son la Sociedad y el Estado. Y ello porque siempre tiene que existir una instancia superior y distinta que entre en funcionamiento cuando fracasen los mecanismos primarios de autoproteccin del orden social y garantice eficazmente, en los conflictos ms graves, la inviolabilidad de los valores 1 fundamentales de la convivencia . Desde esta perspectiva, y como resalta DIEZ RIPOLLS, el Derecho penal viene a ser un subsistema ms dentro del sistema de control social, que, como todos los restantes persigue sus mismos fines de aseguramiento del orden social y se sirve de idnticos 2 instrumentos fundamentales, esto es, de normas, sanciones y proceso . Ahora bien, afirmar que el Derecho penal es un instrumento de control social no significa admitir que la funcin primordial del Derecho penal sea la de contribuir, en todo caso, al mantenimiento y aseguramiento del orden social imperante en el grupo social. Cierto que el Derecho penal y en consecuencia, la norma jurdico-penal- slo puede entenderse si se le pone en relacin con un determinado sistema social. Por eso, y como seala DE LA CUESTA AGUADO, pena y orden, orden y pena son dos 3 trminos indisolublemente unidos en el sistema . Pero ello no quiere decir, como se pretende desde las teoras sistmicas, que la funcin del Derecho penal se agote en garantizar el funcionamiento del sistema social. En ltima instancia ello conducira a un Derecho penal legitimador y reproductor de las injusticias sociales que, al sustituir el concepto de bien jurdico por el de funcionalidad del sistema perdera el ltimo 4 punto de apoyo que le queda para la crtica del Derecho penal positivo . Por otra parte, y al igual que los dems mecanismos de control social, el Derecho penal podra convertirse de este modo en un instrumento de dominacin y de perpetuacin de las desigua l5 dades sociales . El fin del Derecho penal no puede ser el control social, y por tanto no puede encontrar su legitimacin en servir al control social. Es obvio que el Derecho penal refleja el contenido y el modelo del control social imperante. Subraya HASSEMER, en este sentido, como sobre un control social represivo, poco claro, primitivo y desproporcionado no se puede construir un Derecho penal civilizado. Pero a la vez, un Derecho brutal embrutece el proceso sancionador de la vida cotidiana, por lo que la influencia es mutua. El problema se plantea, pues, cuando la demanda de seguridad y de pena existente en una sociedad y que en muchas
GARCIA-PABLOS, A.: Derecho penal. Introduccin, Madrid, 1995, pg. 39. DEZ RIPOLLS, J.L.: El bien jurdico pr otegido en un Derecho penal garantista, cit., pg. 11. En idnt i- co sentido LUZN PEA, D.M.: Curso de Derecho penal. Parte General, Madrid, 1999, pg. 71. 3 DE LA CUESTA AGUADO, P.M.: Un Derecho penal en la frontera del caos, Revista de Estudios Jurd icos y Econmicos de la Fundacin Municipal Universitaria de Algeciras, nm. 1, 1997, pg. 44. 4 MUOZ CONDE, F.: Derecho penal y control social, Jerez, 1985, pg. 28. 5 Como advierte LUZN PEA (Curso de Derecho penal. Parte General, cit., pg. 71), las connotaciones negativas del trmino control de la desviacin pueden conducir a una generalizacin y descalificacin global de la funcin de todo el Derecho penal como mecanismo eso s, con ciertas garantas formales- de control (aunque lo ejerza la mayora) sobre la conducta simplemente desviada, discrepante o marginal, aunque no sea gravemente daosa para la sociedad, e incluso de dominacin e imposicin de sus intereses a la sociedad por grupos minorit arios!. En un sentido similar resalta DE LA CUESTA AGUADO (Un Derecho penal en la frontera del caos, cit., pg. 46) como el Derecho penal etiqueta formalmente al marginado asegurando su condicin social de tal e impidiendo, en definitiva, que acte como factor en la dinmica hacia al frontera del caos descrita. Pero adems el etiquetamiento y estigmatizacin del marginado como delincuente sirve como factor que refuerza la vigencia de la norma y el status quo del no marginado.
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ocasiones responde ms a una construccin de los conflictos que a su realidad- se utiliza como justificacin de un modelo de Derecho penal orientado principalmente a dos objetivos: lograr hacer efectivo el derecho a la seguridad, aun a costa de la seguri6 dad de los derechos de las minoras - ; y hacer realidad las aspiraciones vindicativas 7 del grupo social . En tal caso se producira lo que denomina DIEZ RIPOLLS un protagonismo de 8 la plebe , entre cuyos efectos se destaca la disposicin de legislador a legislar simblicamente. En este sentido indica este autor como tal actitud ejercera un efecto llamada o, al menos facilitador del acceso de las propuestas populares, de forma que cuanto ms propenso se est a no acomodar la repuesta legislativa a los criterios legitimadores de la intervencin penal, mejor acogida tendrn las demandas populares de legislar 9 . Hay que tener en cuenta, en segundo lugar que, como se encarga de recordarnos 10 ROLDN BARBERO, el control social es un asunto de poder . De este dato se han derivado dos importantes consecuencias para el Derecho penal y su funcin de control social: la concepcin de la delincuencia como respuesta a un conflicto de poderes, por una parte; y, la consideracin del sistema penal como expresin de una violencia estructural, por otra. El orden social, y consecuentemente el reparto del poder, no es ya una cuestin de cada grupo social. La globalizacin, y ms concretamente la idea de un mercado global, es el eje sobre el que gira todo un nuevo orden social en el que la poltica mundial es un mero instrumento a favor de los poderes econmicos. Precisamente, como afirma TEZANOS, la exaltacin desmedida del globalismo es en gran medida una estratagema de los poderes econmicos para escapar a cualquier posibilidad de 11 control social o escrutinio democrtico . Desde esta perspectiva no es ya que la delincuencia aparezca como una respuesta al conflicto: es el propio orden social y econmico, con su incapac idad para establecer los necesarios equilibrios polticos y sociales y de prestar la atencin debida a los nuevos problemas globales, el que contribuye a la creacin de un vaco de poder democrtico favorecedor de situaciones de exclusin, y por supuesto, de la aparicin de actividades ilegales o alegales en el mbito de la economa. Las mafias y los negocios ilegales internacionales se estn 12 convirtiendo en verdaderos poderes econmicos . El carcter primordialmente econmico y organizado de la criminalidad de la globa13 lizacin , y la asignacin al Derecho penal de cometidos fundamentalmente prcticos,
Vase BARATTA, A.: Seguridad, Captulo criminolgico, vol. 29, nm. 2, (junio 2001), pg. 7. Mediante la punicin, observa BERGALLI (Globalizacin y control social: Postfordismo y control punit ivo, Sistema, nm. 160, 2001, pg. 125), el nuevo Derecho penal crea alarma social para convertirse en fuente de consenso en torno a las instituciones 8 DEZ RIPOLLS, J.L.: La racionalidad de las leyes penales, Madrid, 2003, pgs. 36-41. 9 DEZ RIPOLLS, J.L.: La racionalidad de las leyes penales, cit., pg. 41. 10 ROLDN BARBERO, H.: Qu queda de la contestacin social de los aos 60 y 70 en la criminologa actual?, RDPC, 2002, nm. 10, pgs. 221-222. 11 TEZANOS, J.F.: Globalizacin, poder y democracia, Sistema, nm. 165, 2001, pg. 6. 12 Sobre las dos caras de la globalizacin y su reflejo en la aplicacin de la ley penal vase ASUA BATARRITA, A.: Poltica criminal y poltica extranjera. La expulsin como sustitutivo de la respuesta penal ordinaria, AP, 2001-3, pgs. 1011-1013. 13 Advierte SILVA SNCHEZ (La expansin del Derecho penal. Aspectos de la poltica criminal en las so7 6

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en el sentido de una mayor eficacia, en la respuesta a los ilcitos propios de la globalizacin y de la integracin supranacional podra dar lugar, como advie rte SILVA SNCHEZ, a una flexibilizacin de categoras y relativizacin de principios 14 que abona la tendencia general hacia la expansin penal . Ante la amenaza que la expansin del Derecho penal supone para las garantas consolidadas en nuestros sistema penales, HASSEMER propone en Alemania una redistribucin formal de lo ilcito mediante la institucin de un nuevo ordenamiento sancionador, al que denomina Derecho de intervencin, que permita tratar adecuadamente los problemas que, a su juicio, slo de manera forzada se pueden tratar en el Derecho penal 15 clsico . Este Derecho de intervencin se caracterizara por proporcionar un nivel de garantas y formalidades procesales inferior al del Derecho penal, pero tambin con 16 menos intensidad en las sanciones que pudieran imponerse a los individuos . En la ciencia penal espaola, y en una lnea muy similar a la seguida por el profesor alemn, SILVA SNCHEZ plantea la posibilidad de un Derecho penal -de segunda velocidad- aplicable a los delitos econmicos y de riesgo. Se tratara, como el propio autor expone, de un Derecho penal ms alejado del ncleo de lo criminal caracterizado por la imposicin de penas ms prximas a las sanciones administrativas y la flexibili17 zacin de los criterios de imputacin y de la s garantas poltico-criminales . No obstante, la posibilidad de diferenciar sectores diferentes dentro del propio Derecho penal no parece que constituya la opcin preferible. En primer lugar se trata de una solucin que parte de un postulado no del todo exacto, cual es el de la menor gravedad de la delincuencia econmica frente a la delincuencia clsica. En este sentido indica TERRADILLOS BASOCO que cuando la criminalidad econmica sea grave y la criminalidad transnacional econmica lo es - exigir respuestas preventivamente adecuadas, sin que exista razn alguna que justifique la no utilizacin de la pena privativa de libertad, al menos si se quiere mantener cierta coherencia con valoraciones inherentes a todos los sistemas jurdico-penales: y si no es aceptable rebajar la contun- dencia de las sanciones, tampoco lo ser el de rebajar el sistema de garantas. Otra cosa, advierte el mismo autor, es que se est sugiriendo que este tipo de delincuencia no es acreedora sino de una leve desvaloracin y de sanciones meramente pecuniarias, en cuyo caso no se trata de relajar las garantas poltico-criminales del Estado de Derecho, sino de propugnar la exclusin de aquellas conductas que no revistan la necesaria lesividad del mbito punitivo, hasta 18 llegar a un Derecho penal ms acorde con el principio de intervencin mnima . Adems, -y aun para quienes consideren que la delincuencia econmica merece una
ciedades postinductriales, Madrid, 1999 , pg. 99) como el paradigma del Derecho penal de la globalizacin es el delito econmico organizado tanto en su modalidad empresarial convencional, como en las modalidades de la llamada macrocriminalidad: terrorismo, narcotrfico, o criminalidad organizada. 14 SILVA SNCHEZ, J.M.: La expansin del Derecho penal, cit., pg. 88. 15 HASSEMER, W.: Persona, mundo y responsabilidad, (trad. Muoz Conde/Daz Pita), Valencia, 1999, pg. 67. 16 HASSEMER, W.: Persona, mundo y responsabilidad, cit., pg. 72. 17 SILVA SNCHEZ, J.M.: La expansin del Derecho penal, cit., pg. 129. 18 TERRADILLOS BASOCO, J.M.: El Derecho penal de la globalizacin: luces y sombras, en J.R. Capella (Coord.), Transformaciones del Derecho en la mundializacin, Madrid, 1999, pgs. 190-191. Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa . 2007, nm. 09-10, p. 10:1 -10:2 0 0194 ISSN 1695-

respuesta penal atenuada-, existira el peligro de que esta desformalizacin y flexibilizacin de los nuevos mbitos pueda contagiar todo el sistema, arrastrando tambin hacia este terreno al sector nuclear de los delitos graves sancionados con penas privati19 vas de libertad . Por ltimo, y en la medida en que lo caracterstico del Derecho penal es el recurso a pena, el Derecho penal ha de ser uno en todo conforme con las al exigencias del Estado de Derecho; conformidad que, como advierte GRACIA MARTN, se realiza en un grado tan absoluto que la misma no admite excepciones ni 20 una mnima relativizacin . Pero, para el Derecho penal, el fenmeno de la globalizacin no significa solamente la necesidad de hacer frente a un nuevo tipo de delincuencia organizada. Tomar en su conjunto las relaciones Derecho penal-globalizacin supone, asimismo, analizar otros fenmenos que tambin se producen en las esferas cultural y jurdica de las sociedades, y que si bien son parciales, forman parte o son consecuencia de la misma globaliza21 cin . Por una parte, la instauracin de un mercado mundial, con el redimensionamiento de los poderes que ello ha supuesto, implica como subraya TEZANOS, un desencajo22 namiento de numerosas piezas de la urdidumbre social y poltica anterior . No es de extraar, pues, que el panorama sociolgico existente en muchos pases desarrollados sea un panorama de gran complejidad que presenta no pocas contradicciones y numerosos puntos ciegos. El sistema de la competencia global tiene efectos sociales que no son precisamente de homogeneidad sino de heterogeneidad, esto es, de multiplicaciones de las div isiones sociales, de zonas integradas que generan situaciones de hegemona social y econmica, zonas de vulnerabilidad que no generan ninguna hegemona econmica y social y zonas de exclusin que generan estigmatizacin econmica y 23 social . La globalizacin, lejos de constituir una palanca de ampliacin de estrategias pena- les de aplicacin igualitaria, consagra la desigualdad, sobre todo como efecto de procesos de desregulacin cuya consecuencia fundamental es la impunidad del poder o24 so en entornos dbiles . Acorde con este nuevo orden social, en las importantes reformas del Derecho penal que se han llevado a cabo en nuestro pas en los ltimos aos es posible observar una marcada tendencia a la neutralizacin de los excluidos, bien por su pertenencia a s ectores excluidos o por su autoexclusin del sistema, 25 manifestada en la repeticin de su comportamiento delictivo .
MENDOZA BUERGO, B.: El Derecho penal en la sociedad del riesgo, Madrid, 2001, pg. 184. GRACIA MARTN.: L.: Prolegmenos para la lucha por la modernizacin y expansin del Derecho penal y para la crtica del discurso de resistencia, Valencia, 2003, pg. 156. 21 Vase BERGALLI, R.: Globalizacin y control social: post -fordismo y control punitivo, cit., pg. 122. 22 TEZANOS, J.F.: Globalizacin, Poder y Democracia, cit., pg. 7. 23 BRUNET, I./ALARCN, A.: Globalizacin y migraciones, Sistema, nm. 165, 2001, pg. 33. Como acertadamente advierte FLAVIO GMES (Globalizacin y Derecho penal en AAVV, modernas tendencias del Derecho penal y de la criminologa. Libro Homenaje al Profesor Doctor Don Jos Cerezo Mir, Madrid, 2001,
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pg. 333), el patente incremento de las desigualdades socioeconmicas y culturales, que ya no permiten dividir a la poblacin en ricos y pobres, en pertenecientes a la zona noble o al suburbio, sino en englobados y excluidos. 24 TERRADILLOS BASOCO, J.M.: Sistema penal y criminalidad internacional, en Nieto Martn (coord.), Homenaje al Dr. Marino Barbero santos. In Memoriam, vol. I, Cuenca, 2001, pgs. 25 As, las leyes orgnicas 3/2003 y 11/2003 van dirigida contra tres colectivos muy co ncretos: el de los terro-

Por otra, la prdida de capacidad estatal derivada del proceso de globalizacin, o al menos su inconsistencia en el campo de produccin y aplicacin del Derecho, determina la incapacidad del sistema penal para controlar las nuevas relaciones sociales. Frente a ello, el Estado criminaliza los conflictos sociales y organiza el sistema penal en torno a la exclusin y a la punicin, hasta el punto de crear alarma social para convertirse as en fuente de consenso en torno a las instituciones, previniendo de este modo cualquier 26 eventual disentimiento poltico . Como subraya DEZ RIPOLLS, cuanto mayor sea el consenso social sobre las medidas a tomar , ms se potencia la demanda de stas y ms rpidamente se atiende, lo que sucede, desde luego, sin guardar relacin con la 27 racionalidad de las medidas solicitadas . La situacin anteriormente descrita incide a su vez en la funcin que, como mec anismo de control social, est desempeando de facto el Derecho penal. Por una parte, y en la medida en que el Derecho penal contribuya al mantenimiento del esquema de poder dominante en las sociedades actuales, est contribuyendo a reproducir las 28 relaciones desiguales de propiedad y poder : aparece como un mecanismo reproductor 29 de la violencia estructural que caracteriza a la actual sociedad global . Por otra, la progresiva prdida de capacidad del Derecho penal para neutralizar las actuales causas 30 de los conflictos conlleva dos consecuencias importantes: la deslegitimacin del Derecho penal, y la reivindicacin de su funcin simblica. As, frente a la finalidad legtima del Derecho penal consistente en la proteccin de bienes jurdicos (funcin instrumental), se viene imponiendo el reconocimiento de que 31 el Derecho penal cumple, de facto, una funcin simblica . Se dice que el Derecho penal desempea una funcin simblica cuando su utilizacin tiene como principal y a veces nico- efecto el de transmitir a la sociedad ciertos mensajes o contenidos valorativos, dirigidos en ltima instancia a sugerir una eficacia estatal en la resolucin 32 de los conflictos que no es tal en la realidad . La relacin entre funciones instrumentales y funciones simblicas del Derecho peristas, a quienes se les trata con argumentos propios de un Derecho penal del enemigo; el de los extranjeros, frente a los que se potencia como respuesta la expulsin del territorio; y los pequeos delincuentes habituales, frente a los que se eleva a la categora de delito la tercera falta cometida. 26 BERGALLI, R: Globalizacin y control social, cit., pg. 124. 27 DEZ RIPOLLS, J.L.: La racionalidad de las leyes penales, cit., pg. 40. 28 La globalizacin, cuyo objetivo no es evitar la desigualdad, sino la exclusin de un mundo de oportunida- des, al poner en primer plano la economa y en segundo plano la poltica erradiza, al priorizar los derechos de la propiedad sobre los derechos de bienestar toda accin estructural y colectiva contra la desigualdad y la redistribu- cin de la riqueza. BRUNET, I./ALARCN, A.: Globalizacin y migraciones, cit., pg. 33. 29 Vase BARATTA, A.: Violencia estructural y violencia penal, Nuevo Foro Penal, nm. 46, 1989, pg. 45. 30 BERGALLI, R.: Globalizacin y control socialcit., pg. 124. 31 Sobre las distintas funciones que puede cumplir la utilizacin simblica del Derecho penal vase LARRAURI PIJON, E.: La herencia de la criminologa crtica, Madrid, 1991, pgs. 216-230. 32 Enfatizan el engao o la contradiccin entre lo que se pretende y lo que se consigue los conceptos maneja- dos por SILVA SNCHEZ, J.M.: Aproximacin al Derecho penal contemporneo, cit., pg. 305; BARATTA, A.: Funciones instrumentales y simblicas del Derecho penal, cit., pg. 54; y DIAZ PITA; M.M./FARALDO CABANA, P.: La utilizacin simblica del Derecho penal en las reformas penales de 1995, Revista Derecho y Proceso Penal, nm. 7, 2002-1, pg. 119. Sobre otros conceptos de derecho penal simblico vase DEZ RIPOLLS, J.L.: El Derecho penal simblico y los efectos de la pena, en AAVV, Modernas tendencias del

Derecho Penal y de la Criminologa, Madrid, 2001, pg. 122.

nal se ha vuelto una cuestin central en la discusin sobre los sistemas penales y las 33 34 polticas punitivas en Europa . Esta relacin, como subraya BARATTA , se vuelve cada vez ms problemtica y contradictoria. Obviamente, el Derecho penal cumple en 35 la actual sociedad de smbolos una funcin simblica . En este sentido, nos recuerda DEZ RIPOLLS que al Derecho penal le es consustancial el uso de los denominados efectos simblicos y que, en efecto, se ha servido siempre de ellos, por lo general con 36 plena conciencia de su legitimidad, para la obtencin de sus fines . En cuanto que la legislacin simblica no se oponga al logro de la funcin instrumental propia del 37 Derecho penal, no plantea mayor problema . Las objeciones se plantean, sin embargo, cuando se intenta legitimar el Derecho penal desde su funcin simblica confundiendo fines y funciones, ser y deber ser -; o, cuando los efectos simblicos, 38 afectan negativamente a la tutela real de los bienes jurdicos . La primera de las problemticas apuntadas es la que, precisamente, est presente en los planteamientos sistmico-funcionalistas ms radicales. El Derecho penal, desde esta perspectiva, no tiene como funcin principal y exclusiva la defensa de bienes jurdicos, sino, ante todo, la funcin simblica de ordenamiento normativo entendido como instrumento de orientacin e institucionalizacin de la confianza mutua. De este modo, el Derecho penal surgido de los aludidos planteamientos se desentiende de la eficaz proteccin de los bienes jurdicos en aras de otros fines que le son ajenos. Como afirma 39 GARCIA PABLOS , no mira al infractor potencial, para disuadirle, sino al ciudadano que cumple las leyes para tranquilizarle, para restablecer su confianza en las instituciones que ha sido quebrada por el delito. Cuando, adems, se utiliza deliberadamente el Derecho penal para producir un mero efecto simblico en la opinin pblica y no para proteger con eficacia los bienes jurdicos fundamentales para la convivencia, la funcin del Derecho penal se pervierte. Se introducen disposiciones excepcionales, a sabiendas de su intil o imposible cumplimiento, y, a medio plazo desacredita al propio ordenamiento, minando el poder 40 intimidatorio de sus prohibiciones . El dficit de tutela real de bienes jurdicos es
En este sentido resaltan DIAZ PITA/FARALDO CABANA (La utilizacin simblica del Derecho pe- nal, cit., pg. 120) como el carcter simblico del Derecho penal de los ltimos tiempos no es ms que uno de los rasgos propios de lo que se ha dado en llamar moderno derecho penal. El moderno derecho penal en contrapo- sicin al derecho penal clsico, se caracterizara, a juicio de esta autoras, por la utilizacin del concepto de bien jurdico y la defensa del mismo de forma expansiva; por el traslado de la prevencin a primera lnea como objetivo prioritario del derecho penal; y, por ltimo, y aqu es donde se encuadra el carcter simblico, por la llamada orientacin a las consecuencias , entendiendo por la misma una mezcla entre intervencin penal dirigida a la composicin de conflictos y adoctrinamiento de la sociedad en cuanto a la percepcin de esta interven cin como adecuada y necesaria. 34 BARATTA, A.: Funciones instrumentales y simblicas del Derecho penal, cit., pg. 53. 35 En este sentido subraya GARCA-PABLOS (Derecho penal. Introduccin, cit., pg. 50) que en una socie- dad de signos y smbolos tambin el Derecho penal cumpla una cierta funcin simblica, no puede extraar. 36 DEZ RIPOLLS, J.L.: El Derecho penal simblico y los efectos de la pena, cit., pg. 112. 37 SILVA SNCHEZ, J.M.: Aproximacin al Derecho penal contemporneo, cit., pg. 307. 38 No se trata simplemente de eliminar aquellos efectos simblicos que no casen con la poltica criminal, pues hay muchos otros efectos que en principio aparecen como legtimos. En la medida en que el Derecho penal no puede quedar legitimado en una ilusin, en un engao, ninguno de estos otros efectos puede ser considerado
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legtimo desde el punto de vista del Derecho penal 39 GARCA-PABLOS, A.: Derecho penal. Introduccin, cit., pg. 51. 40 GARCA-PABLOS, A.: Derecho penal. Introduccin, cit., pg. 51. En una lnea similar indica SILVA

compensado por la creacin, en la ciudadana, de una ilusin de seguridad y de un sentimiento de confianza en las instituciones que tienen una base real cada vez ms escasa: las normas continan siendo violadas, la sensacin de inseguridad crece, y todo ello termina justificando un mayor, y sobre todo, innecesario rigor punitivo. II. LA FUNDAMENTACIN DEL DERECHO PENAL. MODELOS Frente al panorama descrito, y ante la necesidad de dotar de un fundamento racional a la propia existencia del Derecho penal, han sido varias las respuestas que se han articulado. Hoy por hoy, superadas las tesis exclusivamente resocializadoras, parece que la discusin ha de centrarse en la adscripcin a uno de los dos modelos que siguen discutindose: el modelo garantista, vinculado a la idea de bien jurdico y al respeto de las garantas poltico-criminales; y el modelo sistmico, vinculado a la vigencia de la norma y a la proteccin de la sociedad. Modelos que responden, respectivamente, a las 41 ideas de validez y utilidad . Previamente, y antes de analizar los modelos de justific a- cin de la intervencin penal, es preciso hacer referencia a las opiniones partidarias de la abolicin del Derecho penal. 1. El abolicionismo como respuesta a la crisis sobre la legitimacin del sistema penal Una cuestin que antecede a la del modelo de Derecho penal a seguir es precisa- mente la de la necesidad del propio sistema penal, ya que dependiendo de las razones que se esgriman para justificar dicha necesidad podrn reconocerse los distintos modelos de derecho penal, en los que, por supuesto, tanto el sistema de garantas como la funcin asignada al bien jurdico es divergente. Slo se puede hablar de distintos modelos de Derecho penal cuando la respuesta a la necesidad del propio Derecho penal es positiva, es decir, cuando nos encontramos ante posturas que, aunque por diferentes razones, justifican y aceptan la existencia del Derecho penal. Frente al justificacionismo penal, hay que tener en cuenta aquellas otras 42 posturas que estn por la abolic in del derecho penal, las doctrinas abolicionistas . El abolicionismo va mucho ms all de la mera reforma del Derecho penal, preconizando la total desaparicin del sistema penal, al considerar que no es posible 43 encontrar justificacin alguna a su mantenimiento .

SNCHEZ ( Aproximacin al Derecho penal contemporneo, pg. 307) que la legislacin simblica es rechazable, pues a corto plazo cumple funciones educativas/promocionales/de integracin, que no se corresponden con las funciones instrumentales propias del Derecho penal, y, a largo plazo redunda incluso en una prdida de fiabilidad del ordenamiento en su conjunto, bloqueando las funciones instrumentales del mismo. 41 Vase al respecto DEZ RIPOLLS; J:L: La racionalidad de las leyes penales, cit., pgs. 120-126. 42 Dicho movimiento abolicionista procede de dos perspectivas: de una parte, de quienes niegan legitimidad a la imposicin de sanciones jurdicas; y de otra parte, de quienes, sin negar su legitimidad de principio, niegan la eficacia o necesidad de las mismas. LARRAURI PIJON, E.: Abolicionismo del Derecho penal: Las propuestas del movimiento abolicionistas, Poder y control, nm. 3, 1987, p. 95 y ss. 43 . "...bien porque impugnan de raz su fundamento tico-poltico, bien porque consideran que las ventajas proporcionadas por l son inferiores al coste de la triple constriccin que produce...". FERRAJOLI, L.:

Derecho y

Segn los partidarios de las tesis abolicionistas, el sistema penal no cumple funcin 44 alguna, sino que ms bien representa un problema social . El sistema penal no resuel- ve los problemas de la criminalidad; estigmatiza a aquellos que caen en la maquinaria penal, y se apropia del conflicto y no deja lugar a soluciones 45 pacficas . En cons e- cuencia, la corriente abolicionista pretende abolir la totalidad del sistema de justicia criminal; es decir, los conceptos por l construidos, las estructuras de poder con las que opera y el Derecho penal que legitima. Para sustituir el sistema penal se propone un sistema de arreglo de conflictos con las siguientes caractersticas: a) La reconstruccin del delito. El delito no tiene realidad ontolgica: es una construccin, un producto, un mito. Lo que el sistema penal define como delictivo son simplemente conflictos o situaciones problemticas, comportamientos no deseables, pero no por ello actos que tengan que erradicarse, sino slo tratarse con instrumentos diferentes a lo penales. b) La utilizacin de nuevos conceptos: en lugar de delito y delincuente se utilizan concepto tales como situaciones -problemas y protagonistas o implicados en un conflic- to. c) La elaboracin de un sistema de justicia comunitaria, basado en el modelo de justicia civil-compensatoria, y dirigida a la reconciliacin de los implicados en el conflicto. Con independencia de los aspectos positivos que, sin duda, poseen, la tesis aboli46 cionistas son susceptibles de una valoracin crtica. Entro otras, se podran formular las siguientes objeciones: a) El abolicionismo no presenta alternativas reales y eficaces al Derecho penal. La justicia comunitaria que propone es propia de sociedades primitivas o preindustriales, incompatible con el grado de des arrollo y complejidad alcanzado por las sociedades 47 modernas . Adems, la justicia comunitaria puede terminar convirtindose -como la experiencia ya lo ha demostrado- en un control mucho ms represivo que el estatal y ms violatorio de los derechos humanos. La modalidad compensatoria, por su parte, no es aplicable a un importante nmero de delitos, dejando desamparada en estos casos a la vctima, y excluyendo cualquier juicio de responsabilidad sobre las estructuras 48 sociales . Por ltimo, su propuesta de sus tituir la justicia penal por una justicia civil slo conseguira trasladar el problema a otro subsistema del control social, perdindose las importantes ventajas que el Derecho penal representa frente a otros sistemas:

Razn. Teora del Garantismo penal, (trad. por Andrs Ibez, Ruiz Miguel, Bayn Molino, Terradillos Basoco y Cantarero Bandrs), Madrid, 1995, pg. 247. 44 . Vid. FERRAJOLI, Derecho y Razn..., cit., pg. 252. 45 ZIGA RODRGUEZ, E.: Poltica criminal, Madrid, 2001, pgs. 107-109. 46 El rechazo del abolicionismo no significa que no se deba trabajar a favor de soluciones extrapenales a los conflictos sociales ms graves. En la medida en que puedan desarrollarse instituciones sociales que asuman satisfactoriamente dicha funcin parece adecuado ir relegando el Derecho penal a los supuestos en los que no existe otra alternativa para la resolucin del conflicto, o se presenta como la ms idnea. 47 SILVA SNCHEZ, J.M.: Aproximacin al Derecho penal contemporneo , cit., pg. 21. 48 MARTNEZ SNCHEZ, M.: Hacia donde va la Criminologa contempornea?, Captulo criminolgica,

nm. 20, 1992, pg. 37.

distanciamiento entre autor y vctima, que evita la venganza privada; e igualdad de 49 armas en el proceso . b) Desde el momento en el que se admite la necesidad del Derecho penal, las tesis abolicionistas no contribuyen en modo alguno a la elaboracin de un Derecho penal garantista, pues como afirma FERRAJOLI estas doctrinas eluden todas las cuestiones ms especficas de la justificacin y de la deslegitimacin del Derecho penal, menospreciando cualquier enfoque garantista, confundiendo en un rechazo nico modelos penales autoritarios y modelos penales liberales, y no ofreciendo por consiguiente contribucin alguna a la solucin de los difciles problemas relativos a la limitacin y 50 al control del poder punitivo . 2. El Derecho penal surgido de las teoras sistmico-funcionalistas (Modelo tecnocrtico) De entre las corrientes funcionalistas que surgen a partir de la dcada de los sesenta es de destacar, en cuanto supone una nueva manera de fundamentar el sistema penal, el modelo funcionalista de Derecho penal propuesto en Alemania por JAKOBS. La aplicacin de la teora sistmico-funcionalista al Derecho penal ha afectado a los tres planos en los que se desarrolla el discurso penal: 1) en el plano tcnico jurdico, referido a la dogmtica del delito, mediante la radical normativizacin de los crit erios de imputacin; 2) en el plano poltico criminal, relativo al objeto y a la finalidad de la tutela penal; 3) y en el plano ideolgico, concerniente a la fundamentacin y a la 51 legitimacin del sistema penal . Al margen de las implicaciones dogmticas de las teoras sistmicas, importa ahora resaltar aquellas caractersticas que por ir referidas al objeto y finalidad del Derecho penal permiten vislumbrar los lineamientos bsicos de este modelo de intervencin punitiva. a) La vigencia de la norma como f uncin del Derecho penal Siguiendo los postulados de la sociologa de sistemas de LUHMANN -en la que el Derecho se concibe como un susbsistema orientado a la estabilizacin del sistema social, de orientacin de las acciones y de estabilizacin de las expectativas-, el centro 53 de atencin se desplaza a la confianza institucional . En este sistema la funcin de las normas -en tanto estabilizacin de expectativas-, es independiente de su contenido. De ah se deriva que la violacin de la norma sea siempre socialmente disfuncional, pero no tanto porque resulten lesionados determinados intereses o bienes jurdicos, sino
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DEZ RIPOLLS, J.L.: El bien jurdico protegido en un Derecho penal garantista, cit., pg. 11. FERRAJOLI, L.: Derecho y Razn... , cit., pg 251. 51 Vase BARATTA, A.: Integracin-prevencin : una nueva fundamentacin de la pena dentro de la teora sistmica, Captulo Criminolgico, nm. 15, 1987, pg. 9. 52 En el que se concibe a la sociedad ante todo como un sistema en el que cual los elementos singulares (sub50

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sistemas) desempean determinadas funciones 53 LUHMANN entiende por conf ianza institucional aquella forma de integracin social que en los sistemas complejos sustituye los mecanismos espontneos de confianza recproca entre los individuos, existentes en una comunidad de organizacin elemental.

por cuanto es puesta en discusin la validez misma de la norma, y con la confianza institucional garantizada por la misma. Desde esta perspectiva, el Derecho penal aparece como un subsistema dirigido a garantizar la confianza institucional mediante el restablecimiento de la vigencia de la 54 norma cuestionada por el delito . En este sentido afirma JAKOBS que la tarea del Derecho penal no puede consistir en impedir la lesin de bienes jurdicos. Su funcin es la confirmacin de la validez de la norma, en cuanto validez es equiparable a rec o- nocimiento. Consecuente con esta nueva funcin del Derecho penal, el principio del delito como lesin de bienes jurdicos es reemplazado por el principio del delito como expresin simblica de infidelidad al ordenamiento jurdico. Y la idea de prevencin general y especial es sustituida por la del ejercicio del reconocimiento y fidelidad a la norma. b) El restablecimiento de la confianza institucional como fundamento y legitimacin del sistema penal De acuerdo con lo anterior, el fundamento del Derecho penal no ha de buscarse ya en la tutela de bienes jurdicos, sino, ante todo, en la funcin simblica del ordenamiento normativo, entendido como instrumento de orientacin e institucionalizacin de la confianza mutua. Desde esta perspectiva, el delito deja de ser la puesta en peligro de un bien jurdico para pasar a ser una amenaza a la integridad y a la estabilidad social, en cuanto constituye la expresin simblica de una falta de fidelidad al Derecho. Tambin la pena aparece, a su vez, como una expresin simblica opuesta a la representada por el 55 delito cuya funcin es el restablecimiento de la confianza institucional violada por el 56 delito . La teora sistmico-funcionalista, basada sobre el significado simblico y expresivo del delito y de la pena, constituye uno ms de los diferentes intentos por dar una nueva fundamentacin al Derecho penal ante el movimiento de crisis en el que se encuentra 57 inmerso . Pero, con independencia de las objeciones que se le puedan hacer desde planteamientos garantistas, una concepcin que se fundamente en el fin ltimo de la estabilizacin de la norma jurdico-penal, en tanto expresin de una infraccin de las expectativas sociales, es susceptible, en s misma, de serias crticas. En primer lugar, la teora sistmica-funcionalista incurre en la denominada falacia 58 normativista , al pretender derivar de las funciones que efectivamente cumple el
JAKOBS, G.: Derecho penal. Parte General. Fundamentos y teora de la imputacin (trad. por Cuello Contreras y Serrano Gonzlez de Mourullo), Madrid, 1995, pgs. 18, 45 y 55. 55 BARATTA, A.: Integracin-prevencin: una nueva fundamentacin de la pena dentro de la teora sist mica, cit ., pg. 6. 56 Como resalta ZIGA RDRIGUEZ ( Poltica criminal, cit., pg. 118) considerar la justicia de la imposi- cin de la sancin en la afirmacin del derecho se asemeja mucho a los razonamientos que, desde una postura retribucionista, hiciera HEGEL: el delito es la negacin del Derecho y la pena es la negacin del delito, y con ello, la reafirmacin del Derecho. 57 Vase BARATTA, A.: Integracin-prevencin: una nueva fundamentacin de la pena dentro de la teora sistmica, cit., pg 18. 58 . ZIGA RODRGUEZ, E.: Poltica criminal, cit., pg. 120.
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Derecho penal (ser), los fines justificadores del mismo (deber ser). As, acreditan como fines o modelos a seguir lo que slo son funciones o efectos realizados de 60 hecho . En este sentido, advierte ZIGA RODRGUEZ que una cosa es reconocer que el Derecho penal a largo plazo tiene funciones estabilizadoras de las normas, costumbres sociales y expectativas de los individuos, y otra muy distinta legitimar y 61 fundamentar la construccin de todo el sistema penal en dicha funcin . A su vez, la funcionalizacin de todo Derecho penal con relacin a un sistema social ideal del que se desconocen sus caractersticas concretas, y lo que es ms impor- tante, su grado de violencia - slo es capaz de proporcionar una justificacin apriorsti- ca y abstracta del Derecho penal. Y en la medida en que por ello es compatible con cualquier modelo de poltica criminal, no permite mantener una actitud 62 crtica frente a la arbitrariedad, los excesos y los errores . Como afirma MUOZ CONDE, la teora sistmica representa una descripcin asptica y tecnocrtica del modo de funcionamiento del sistema, pero no una valora63 cin, y mucho menos, una crtica del sistema mismo . Esta legitimacin tecnocrtica 64 del funcionamiento del sistema punitivo resulta coherente, como afirma BARATTA , con la concepcin del individuo como portador de la respuesta simblica, y no como destinatario y fin de una poltica de reinsercin social. Lo abstracto e indeterminado del fin asignado al Derecho penal estabilizacin de la norma- adems de imposibilitar justificaciones y lo que es ms importante- deslegitimaciones parciales y/o de sistemas concretos, conduce, en opinin de SCHNEMANN, a un sistema cerrado en el que inevitablemente se produce una argumentacin tautolgica o circular en que se pierde cualquier oportunidad de al establecer lmites a la intervencin 65 penal . Por ltimo, y desde los criterios que han de regir una teora justificacionista del Derecho penal, quiz la crtica ms contundente haya de ir dirigida al hecho de que slo tome en consideracin los eventuales efectos positivos que del ejercicio de la funcin penal puedan derivarse para la integracin social y el restablecimiento de la confianza institucional. Y as, al desconocer o despreciar- los altos costes sociales y
59 FERRAJOLI, L.: Derecho y razn, cit., pg. 325. Si se quiere huir de la falacia normativista las justifica- ciones han de obtenerse a posteriori, sobre la base de la correspondencia comprobada entre los fines justificadores y las funciones efectivamente realizadas. Cuando una justificacin es apriorstica , es decir, prescinde de la observacin de los hechos justificados, queda degradada a ideologa normativista o idealista. 60 As, por ejemplo, indica crticam ente BARATTA ( Integracin -prevencin : una nueva fundamentacin de la pena dentro de la teora sistmica, cit., pg. 14), como del hecho de la denominada expansin del Derecho penal, las teoras sistmicas deducen la ineficacia del concepto de bien jur dico y del carcter subsidiario del derecho penal como criterios para una contencin funcional y cuantitativa de la reaccin punitiva. 61 SILVA SNCHEZ, J.M.: Aproximacin al Derecho penal contemporneo, cit., pg. 228. En sentido similar ZIGA RODRGUEZ, E.: Poltica criminal, cit., pg. 120. 62 FERRAJOLI, L.: Derecho y Razn , cit., pg. 345; ZIGA RODRGUEZ, E.: poltica criminal, cit., pg. 120; y SCHNEMANN, B.: Consideraciones criticas sobre la situacin espiritual de la ciencia jurdico - penal alemana, (trad. por Cancio Melia), Colombia, 1996, pg. 47. 63 MUOZ CONDE, F.: Derecho penal y control social, cit., pg 26. 64 BARATTA, A.: Integracin -prevencin : una nueva fundamentacin de la pena dentro de la teora sist - mica, cit., pg. 24.

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SCHNEMANN, B.: Consideraciones criticas sobre la situacin espiritual de la ciencia jurdico -penal alemana, cit., pgs. 46-47.

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gravsimos efectos que, sobre la integracin social y la confianza en las instituciones, 66 de hecho tiene el Derecho penal , olvida que el coste social de las penas, y ms en general de los medios de prevencin de los delitos, puede ser superior al coste mismo de las violencias que trata de prevenir. Y en ese caso, el sistema penal que se pretende 67 justificar queda en gran medida deslegitimado . 3. La propuesta garantista y el Derecho penal mnimo Nacida durante los aos sesenta y setenta en el contexto italiano, la teora del garantismo penal trata de introducir, junto a las exigencias formales, nuevas exigencias materiales que permitan conciliar el principio preventivo-general de proteccin de la sociedad mediante la disuasin de los delincuentes, con los principios de proporciona68 lidad y humanidad, por un lado, y de resocializacin, por otro . A pesar de que muchos de los postulados abolicionistas son, a su vez, compartidos por los defensores de un modelo garantista, stos a diferencia de aqullos- entienden que el Derecho penal, si bien ha fracasado en la mayora de los fines que le han sido asignados, todava puede servir para cumplir un fin primordial: la minimizacin de la violencia en la sociedad, previniendo mediante su parte prohibitiva la razn de la fuerza manifestada en los delitos y mediante su parte punitiva la razn de la fuerza manifestada 69 en las venganzas o en otras posibles reacciones informales . Precisamente, el reconocimiento de esta doble finalidad preventiva prevencin de los delitos y de las penas arbitrarias- es la que vendra a legitimar la necesidad poltica del Derecho penal como instrumento de tutela de aquellos bienes que no est justific 70 a- do lesionar con delitos ni con castigos . Como dice FERRAJOLI, un sistema penal puede decirse- est justificado nicamente si la suma de las violencias -delitos, venganzas y puniciones arbitrarias - que l puede prevenir, es superior a la de las violencias constituidas por los delitos no prevenidos y por las penas para ellos 71 conminadas . A partir de estas premisas, y como observa DEZ RIPOLLS, el garantismo propone un modelo de Derecho penal autolimitado en virtud de tres ideas fundamentales. Su humanizacin, basada en la tajante consideracin de la pena como un mal, y que consecuentemente obliga a restablecer la seguridad jurdica respecto a ella, a valorar el tratamiento como un derecho disponible del delincuente, y a perfeccionar el sistema de penas; su configuracin como un Derecho penal mnimo; y su desconexin de las exigencias ticas, que lleva a que sus contenidos se prevean en funcin de las neces i- dades sociales histricamente condicionadas de mantenimiento del orden social y de
66 BARATTA (Integracin -prevencin : una nueva fundamentacin de la pena dentro de la teora sistmica, cit., pgs. 20-21), pone co mo ejemplo los efectos disgregantes de la pena privativa de libertad produce en el mbito familiar y social del detenido: en el distanciamiento social generado por al estigmatizacin penal, que interrumpe o de cualquier modo perjudica el contacto social de l estigmatizado con el resto de la sociedad; en la profunda desconfianza producida por la percepcin del funcionamiento selectivo y desigual del sistema penal y por las distorsiones que tiene lugar en el uso de sus diversos instrumentos. 67 FERRAJOLI, L.: Derecho y Razn, cit., pg. 343. 68 SILVA SNCHEZ, J.M.: Aproximacin al Derecho penal contemporneo, cit., pg. 37.

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FERRAJOLI, L.: Derecho y Razn... , cit., pg. 335. FERRAJOLI, L.: Derecho y Razn, cit., pg. 335. FERRAJOLI, L.: El Derecho penal minmo, Poder y Control, nm. 0, 1986, pg. 37.

las vigentes concepciones sociales de los bienes a proteger y el sistema de responsabilidad a respetar. Ahora bien, no toda propuesta garantista entendiendo por tal aqulla en la que las garantas poltico-criminales se traen a primer plano- implica, como pretende FERRAJOLI, una legitimacin del Derecho penal en base a consideraciones estrictamente utilitaristas. Para FERRAJOLI el utilitarismo penal tradicional, al excluir los castigos intiles basados en razones morales, constituye la base para construir cualquier doctrina racional de justificacin penal, as como para establecer lmites al poder de castigar. En su opinim, slo el utilitarismo penal reformado -entendido como la mxima satisfaccin para la mayora, con el riesgo de mnimas garantas para la 72 minora- permite legitimar el Derecho penal limitando su intervencin . Al girar la fundamentacin ligada a la utilidad en torno a los fines de la pena, los principios garantistas cumplen en la construccin del autor italiano una misin puramente negativa. Tales garantas, como subraya DEZ RIPOLLS, son formulables nicamente en sentido negativo, de forma que bajo los postulados de un Derecho penal mnimo no se 73 puede, por ejemplo, identificar un sistema de prohibiciones positivo legtimo . El reto consiste, pues, en colocar junto a la teora de los fines de la pena, en el mismo plano y con el mismo rango, a los principios garantistas, para que de ese modo dejen de ser meros lmites para convertirse en principios fundamentadores tan origina74 rios como la teora de la pena . Y ello slo se consigue conciliando las ideas de utilidad y validez. III. RAZONES Y FUNDAMENTOS DEL DERECHO PENAL. HACIA LA CONSTRUCCIN DE UN DERECHO PENAL MNIMO 1. La integracin de los fines preventivos y garantistas. Criterios de utilidad y validez Como medio de control social, el Derecho penal cumple su funcin mediante la ev i- tacin de los daos o riesgos ms graves para bienes fundamentales para la convivencia. El Derecho penal obtiene, pues, su legitimacin, en la medida en que se convierta en instrumento para la salvaguarda de una serie de bienes que son los bienes jurdic os en cuanto presupuestos bsicos de la convivencia social- que no se deben lesionar ni con la realizacin del delito ni con la intervencin punitiva. En un Estado democrtico, la aludida funcin de proteccin de bienes jurdicos ha de traducirse en la proteccin o tutela de los bienes jurdicos de todos los ciudadanos, con independencia del lugar que ocupen en el sistema social, y con independencia, tambin, de que sean potenciales delincuentes o potenciales vctimas. As entendida, la funcin de proteccin de bienes jurdicos no se realiza nicamente con la prevencin de los delitos. Junto a ello, el Derecho penal debe asumir otra
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FERRAJOLI, L.: Derecho y Razn, cit., pg. 261. DEZ RIPOLLS, J.L.: La racionalidad de las leyes penales, cit., pg. 88. DEZ RIPOLLS, J.L.: La racionalidad de las leyes penales, cit., pg. 120.

funcin preventiva, ahora de signo negativo, cual es la prevencin de la propia violen75 cia punitiva del Estado manifestada en las penas arbitrarias o desproporcionadas , asumiendo el compromiso real de proteger los bienes jurdicos efectivamente amena76 zados por el crecimiento incontrolado del poder punitivo . Desde un punto de vista estrictamente utilitarista, pues, la legitim idad del Derecho penal proviene de la capacidad de las normas penales para prevenir los delitos, siempre y cuando el establecimiento de una pena menos grave o incluso la despenalizacin de 77 determinadas conductas no redunden en una menor eficacia preventiva . Ahora bien, ello no significa necesariamente que los dems aspectos de la intervencin penal bsicamente los de contenido garantista- hayan de ser en todo caso relegados a la categora de lmites. En esta lnea pueden situarse planteamientos doctrinales como el seguido en nuestro pas por SILVA SNCHEZ o DEZ RIPOLLS, que apoyan la legitimacin del Derecho penal tanto en el fin de prevencin de los delitos, como en su aspecto de garanta del ciudadano. La construccin de SILVA SNCHEZ parte de la contraposicin entre los fines preventivo-generales o de proteccin y los fines garantsticos, entendiendo que su 78 relacin, lejos de ser esttica y pacfica, es dinmica y de confrontacin permanente . Este modelo, basado en la contraposicin de ambos fines, permite al autor distinguir ntidamente entre fines de prevencin general (desde la perspectiva tradicional de las teoras de la pena), y fines garantsticos (desde la perspectiva tradicional de los lmites al ius puniendi). Ahora bien, si se admite que los principios garantistas tienen que ser, como advierte DEZ RIPOLLS, principios fundamentadores tan originarios como la teora de la pena -de la que hoy se presentan como meros lmites -, no ser posible diferenciar entre lo utilitario y lo valorativo, entre fines de proteccin y fines garantsticos, al inicio de la 79 fundamentacin del Derecho penal . Como subraya este autor, todo es utilitario al principio, pues las decisiones poltico criminales bsicas no se adoptan por el mero deseo de hacer patentes ciertos valores socialmente arraigados, sino por el fin instrumental de mantener el orden social bsico evitando los daos o riesgos graves para bienes fundamentales de la convivencia; pero al mismo tiempo, la eleccin de esos fines y no otros, como poda ser el de la vigencia de la norma-, con sus inmediatas consecuencias instrumentales tiene un componente valorativo indudable. Pero es que, adems, la concrecin de los objetivos del sistema penal obliga a acomodarse a ciertas concepciones valorativas sobre el contexto de instrumentalidad en el que deben perseguirse tales fines, pues la decisin de lo que debe considerarse instrumental o no es 80 tambin una decisin valorativa . Los fines de proteccin y los fines garantistas no son, pues, finalidades contraVase FERRAJOLI, L.: Derecho y Razn, cit., pg. 334. En sentido similar, SILVA SNCHEZ, J.M.: Aproximacin al Derecho penal contemporneo, cit, pg. 211. 76 Vase ZAFFARONI/ALAGIA/SLOKAR: Derecho Penal. Parte General, Buenos Aires, 2001, pg. 51. 77 Vase SILVA SNCHEZ, J.M.: Aproximacin al Derecho penal contemporneo, cit, pg. 243. 78 SILVA SNCHEZ, J.M.: Aproximacin al Derecho penal contemporneo, cit, pg. 250. 79 DEZ RIPOLLS, J.L.: La racionalidad de las leyes penales, cit., pg. 126. 80 DEZ RI POLLS, J.L.: La racionalidad de las leyes penales, cit., pgs. 126-127.
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puestas. Y, en consecuencia, los principios que fundamentan y legitiman al Derecho penal no pueden ser clasificados en funcin de si sirven al fin de proteccin o al fin garantstico. Los principios informadores del Derecho penal nacen, como subraya DEZ RIPOLLS, no de la separacin entre utilidad y validez, sino precisamente de su 81 interseccin . 2. Lineamientos bsicos de un modelo de Derecho penal mnimo y garantista desde el modelo de Estado constitucionalmente reconocido 2.1. Constitucin y garantismo penal De lo dicho hasta ahora se desprende que, en una primera aproximacin, el garantismo designa un modelo de Derecho penal que, ajustado a la ms estricta legalidad, se caracteriza en el plano epistemolgico como un sistema de poder mnimo, en el plano poltico como una tcnica de tutela capaz de minimizar la violencia y de maximizar la libertad, y en el plano jurdico como un sistema de lmites impuestos a la potestad 82 punitiva del Estado en garanta de los derechos de los ciudadanos . Al hilo de la exposicin del modelo de Derecho penal derivado de las tesis sistemtico-funcionales, ya se tuvo ocasin de afirmar la necesidad de que la justificacin del Derecho penal vaya referida a un sistema poltico, social y jurdico concreto. Y es que el modelo de Derecho penal y el modelo de Estado son conceptos nterelacionados entre s, en la medida en que las caractersticas de cada uno de ellos inciden, respectivamente, en las del otro. S, a su vez, se opta como aqu se ha hecho- por entender los princip ios garantsti- cos como principios que, junto al fin de prevencin, fundamentan, justifican y legit i- man la existencia misma del Derecho penal, parece obvio que la Constitucin Espao- la, en cuanto texto normativo en el que se manifiestan y configuran tales principios, marca decididamente la legitimidad de un determinado modelo de Derecho penal a favor de otros. La Constitucin es la norma que define y 83 establece los valores a los que ha de servir el ordenamiento , y es en ese sentido en el 84 que delimita de forma positiva el campo de accin del Derecho penal . Pero adems, y en la medida en que fundaDEZ RIPOLLS, J.L.: La racionalidad de las leyes penales, cit., pg. 126. Junto a la definicin propuesta, existen otras dos acepciones del garantismo. Para la primera, proveniente de la Teora del Derecho y Crtica del Derecho, el garantismo designa una teora jurdica de la validez y de la efectividad como categoras distintas no slo entre si, sino tambin respecto de la existencia o vigencia de las normas. Desde la Filosofa del Derecho y Crtica de la Poltica, el garantismo hace referencia a una filosofa poltica que impone al Derecho y al Estado la carga de la justificacin externa conforme a los bienes y a los intereses cuya tutela y garanta constituye precisamente la finalidad de ambos. FERRAJOLI, L.: Derecho y Razn, cit., pgs. 851-853. 83 La Constitucin incorpora un sistema de valores cuya observancia requiere una interpretacin finalista de la norma fundamental (STC 8-2-1981) y de ah que los principios generales in cluidos en la Constitucin tengan un carcter informador de todo el ordenamiento jurdico que debe as ser interpretado de acuerdo con los mismos (STC 2-2-1981). 84 Al someter expresamente al legislador democrtico a la obligacin positiva de tutelar bienes como el medio ambiente o el patrimonio cultural o histrico. Ello no puede llevar, sin embargo como advierte CARBONELL MATEU (Derecho penal: Concepto y principios constitucionales, cit., pg. 80) a pensar
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que no exista una obligacin implcita de tutela de otros valores cuya naturaleza ha hecho innecesaria la mencin.

menta y limita la actuacin de los poderes pblicos, representa a su vez el fundamento y lmite del ejercicio del ius puniendi del Estado. Como afirma BARBERO SANTOS, la conexin entre poltica y Derecho penal puede y debe ser entendida como una clave en la configuracin del sistema penal de un 85 pas , el sistema de valores y principios contenidos en la Constitucin constituye sin duda el marco de referencia bsico y fundamental de las valoraciones poltico86 criminales que deben guiar cualquier programa de lucha contra la criminalidad . El hecho de que la Constitucin tenga un efecto normativo tanto directo como in- directo- sobre el Derecho penal no quiere decir, sin embargo, que contenga en s un programa de poltica criminal concreto, ni por tanto, establezca unos criterios inamov i87 bles . La Constitucin no sustituye al Cdigo Penal. Pero dado que no es una mera regla formal de atribucin de competencias, sino que comprende tambin un amplsimo catlogo de prescripciones materiales, el ordenamiento penal forzosamente ha de ser 88 comprendido e interpretado a la luz de los principios constitucionales . En este senti- do, como marco referencial, es en el que ha de ser entendido el Programa 89 penal de la Constitucin , como conjunto de valores, principios y normas que, sin determinar por completo las opciones legislativas, limitan y dotan de un sentido 90 finalista a esta rama del ordenamiento jurdico . Junto a los mandatos, prohibiciones y regulaciones que afectan directamente la ma91 teria penal , el denominado programa penal de la Constitucin vendra integrado por toda una serie de prescripciones que, sin ir referidas, en concreto, a la materia penal, inciden en su regulacin, interpretacin y aplicacin. Se trata, por una parte, de todo el catlogo de derechos fundamentales que materialmente constituye el contenido esen92 cial de las materias de prohibicin y de los lmites a la potestad punitiva del Estado : el derecho a la igualdad (art. 14), a la vida y a la integridad fsica (art. 15), a la libertad ideolgica y religiosa (art. 16), a la libertad personal (art. 17), al honor y a la intimidad (art. 18), a la libre expresin (art. 20), a la libertad de reunin (art. 21), a la libertad de
BARBERO SANTOS, M.: Postulados poltico -criminales del sistema punitivo espaol vigente: presupue s- tos para su reforma, Sistema, nm. 10, pg. 27. 86 ZIGA RODRGUEZ, E.: Poltica criminal, cit., pg. 50. 87 CARBONELL MATEU, J.C.: Derecho penal: Concepto y principios constitucionales , cit., pg. 80. 88 Como afirma ARROYO ZAPATERO (Fundamento Y funcin del sistema penal: el programa de la Constitucin, Revista de la Universidad de Castilla -La Mancha , 1987, pg. 99) si no resulta posible una actividad cientfico -jurdica sin perjuicios de valor, sin ideologa, si se trata de decidir el objeto de conocimiento y una metodologa, estimo que la Constitucin nos ofrece los presupuestos valorativos para establecer el objeto que nos ha de ocupar a los penalista, y los mtodos , o mejor, los valores en el mtodo , de los que nos hemos de servir para el conocimiento de aqul. 89 ARROYO ZAPATERO, L.: Control constitucional del Derecho y de la Justicia penal, CPC, 1987, pg. 385 y ss. 90 LAMARCA PREZ, C.: Posibilidades y lmites de la dogmtica penal, CPC 1987, pg. 547. 91 Bien limitando o condicionando el ejercicio del ius puniendi del Estado, o de sus competencias en materia punitiva, como es el caso de la abolicin de la pena de muerte y la prohibicin de tortura, penas y tratos inhum a- nos o degradantes (art. 15), o la proclamacin del principio de legalidad (arts. 9.3 y 25.1); o, determinando el sentido que deben tener las interv enciones penales, u ordenando el establecimiento de una especfica tutela penal a favor de determinados bienes jurdicos. Ejemplo de lo primero es el establecimiento del derecho a la resocializ acin que tienen quienes cumplen condenas privativas de libertad (art. 25 CE), mientras que de lo segundo lo sera
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la tutela penal del media ambiente y del patrimonio histrico artstico (arts. 45.3 y 46, respectivamente). 92 ZIGA RODRGUEZ, L.: Poltica criminal, cit., pg. 53.

asociacin (art. 22), a la libertad sindical y al derecho de huelga (art. 28). Y por otra, de los principios constitucionales generales recogidos en los arts. 1, 9 y 10 de la Constit u- cin de 1978. A su vez, de todos los principios que el artculo 1 de la Constitucin declara como valores superiores del ordenamiento jurdico (libertad, justicia, igualdad y pluralismo poltico), destaca TERRADILLOS BASOCO la libertad y la igualdad como principios esenciales desde los que se pueden derivar los 93 dems que no son ms que concreciones de uno, de otro, o de los dos . Estos valores superiores deben entenderse, a su vez, en concordancia con el art. 10.1 de la Constitucin, que al sealar que los derechos fundamentales de la persona, entre los que sita en primer lugar la dignidad, son el fundamento del orden poltico y de la paz social, reafirma que la persona es un fin en s misma y, por tanto, la supeditacin del Estado al individuo y no a la inversa. Ello, junto a la configuracin del Estado como Social y Democrtico de Derecho implica un modelo de Derecho penal orientado a la proteccin de los derechos de todas las personas, ya que una democracia sustancial, por encima de la voluntad de la may ora, tiene que estar a los intereses y las necesidades vitales de todos. Mientras, en efecto, desde una perspectiva formal, el ejercicio de la soberana ser legtimo en cuanto represente la voluntad de la mayora, el Estado de Derecho requiere que las instituciones polticas y jurdicas sean instrumentos dirigidos a la satisfaccin de los intereses primarios de todos, y sern por tanto legtimas en cuanto tutelen y concreten 94 tales intereses . En este sentido el garantismo como tcnica de limitacin y de disci- plina de los poderes pblicos dirigida a determinar lo que los mismos no deben y qu deben decidir, puede ser muy bien considerado el rasgo sustancial ms caracterstico de la democracia. De ello no puede derivarse que la Constitucin Espaola constituya en si misma el factor de legitimacin del Derecho penal, pero s que opta decididamente por un sistema garantista en el que el Derecho penal, dirigido a la tutela de los derechos de los ciudadanos con el menor coste posible, es legtimo en la medida en que se construya sobre la base de principios garantistas. 2.2. La exigencia de un Derecho penal mnimo A la exigencia de un Derecho penal mnimo se llega tanto desde posturas estricta- mente garantistas, como desde la aceptacin de la funcin que, de facto, est desempe- ando el Derecho penal como instrumento de un control social desigual e injusto. Desde la primera de las perspectivas apuntadas -y en la medida en que la pena slo se entiende justificada cuando represente un mal menor frente a otras reacciones sociales informales-, su configuracin como un Derecho penal mnimo aspira fundamentalmenTERRADILLOS BASOCO, J.M.: La satisfaccin de necesidades como criterio de determinacin del objeto de tutela jurdico-penal, RFDUC, nm. 63", 1981, pg. 143. 94 Un claro exponente del ejercicio meramente formal de la soberana lo constituye sin duda la aprobacin por parte del Gobierno en solitario y sin debate parlamentario - de la LO 20/2003 de reforma del CP. La incrimin a- cin de una conducta por el simple juego de la mayora absoluta puede ser legtima desde un punto de vista formal, pero es patente que desconoce las reglas del juego que caracterizan a las democracias
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sustanciales.

te a frenar las pretensiones ampliatorias de los mecanismos preventivo-generales, por la va de identificar el lmite superior el lmite mximo por encima del cual no se justifica que las penas sustituyan a las penas informales- de su contribucin al control 95 social . Desde la segunda, sin embargo, con la exigencia de un Derecho penal mnimo a lo que se aspira es a conseguir minimizar los efectos negativos de la violencia intrn96 seca al ejercicio del Derecho penal . Ambas perspectivas, no son en modo alguno, opuestas o irreconciliables. En este sentido afirma BARATTA claro exponente de las segunda de las perspectivas apuntadas- que el reto que se debe poner hoy al Derecho penal de los Estados democrticos es el de ser coherente con sus principios garantistas. En este sentido un uso alternativo del Derecho penal significa, ante todo, aplicarlo, transformarlo y reducirlo de confor97 midad a esos principios . El Derecho penal mnimo es ante todo el Derecho de la Constitucin. Ello representa el espacio residual de la intervencin punitiva en el caso de que graves violaciones de los derechos fundamentales y una demanda social ineludible lo hagan necesario 98 . Su actuacin, como indica BARATTA, consiste en adelantar un esfuerzo continuo por el control de los mecanismos de criminalizacin, por la reforma de la legislacin, de la polica y de la crcel. Tal esfuerzo ser dirigido a la realizacin de los principios constitucionales en materia penal y a la aplicacin de los resultados de las ms avanzadas investigaciones sobre el funcionamiento de los sistemas penales y sobre las polti99 cas pblicas de proteccin de los derechos . En una propuesta de intervencin penal mnima debe procederse pues, ante todo, a la concrecin de los bienes nec esitados y merecedores de tutela penal, rechazando todos aquellos cuya tutela no vaya dirigida a hacer efectiva la libertad, la dignidad o el autodesarrollo personal, entre otros. Esto significa, en primer lugar que, el Derecho penal se retira de los pequeos conflictos, reservndose para los supuestos de particular gravedad donde su presencia es imprescindible. En segundo lugar, los criterios de efectividad mxima y mnimo coste hacen recomendable, como mantiene GARCIA PABLOS, el uso de instrumentos no penales, o, en todo caso de alternativas y sustitutivos no privativos de libertad. Ello siempre que el uso de sistemas alternativos no
95 DIEZ RIPOLLES, J.L.: El bien jurdico protegido en un Derecho penal garantista, Jueces para la Dem o- cracia, nm. 30, 1997, pg. 12. Vanse tambin FERRAJOLI, L.: Derecho y Razn, cit., pg. 332; y SILVA SNCHEZ, J.M.: Aproximacin al Derecho penal contemporneo, cit., pg. 211. 96 Vase BARATTA, A.: La poltica criminal y el Derecho penal de la Constitucin: nuevas reflexiones sobre el modelo integrado de las ciencias penales, Captulo Criminolgico, Vol. 26, nm. 2, 1998, pgs. 33 y ss. Acoge tambin desde esta perspectiva el ideal de Derecho penal mnimo SILVA SNCHEZ, J.M.: Aproximacin al Derecho penal contemporneo, cit., pg. 241. 97 BARATTA, A.: Funciones instrumentales y simblicas del Derecho penal: Una discusin en la perspectiva de la criminologa crtica, cit., pg. 55. 98 El Derecho penal mnimo, indica DE LA CUESTA AGUADO (Un Derecho penal en la frontera del caos, cit., pg. 43), debe permitir a la sociedad situarse en lo que los matemticos y fsicos denominan el estado crtico. Estado crtico ser aqul estado en el que el equilibrio entre el orden y el desorden permita la mxima fluidez de las relaciones sociales, y como consecuencia, el mayor grado de satisfaccin de las personas que integran dicha sociedad; es decir, aquel estado en el que la libertad de los individuos y la evolucin social sea mayor. 99 BARATTA, A.: La poltica criminal y el Derecho penal de la Constitucin, cit., pg. 38.

represente un mal mayor que el que supondra la pena y no perjudiquen el 100 marco irrenunciable de garantas que el Derecho penal representa . 2.3. La tutela de los derechos fundamentales de todos los ciudadanos Como ya se ha tenido ocasin de exponer, de la Constitucin Espaola se deriva un modelo de democracia sustancial en el que, por encima de las mayoras formales, importa que las instituciones polticas y jurdicas sean instrumentos dirigidos a satisfacer y asegurar los derechos primarios de todos. Esto significa, por una parte, que el Derecho penal no puede atender a intereses clasistas, y, mucho menos, servir de coartada a un sistema social basado en la exclusin de la parte ms dbil frente al poderoso. Por otra, reclamar un modelo basado en la seguridad de los derechos o derecho a los derechos, implica el rechazo de su opuesto, el modelo creado a partir 101 del derecho a la seguridad . Pero, sobre todo, apelar a la tutela de los derechos fundamentales de todos los ciudadanos como fin del Derecho penal exige que tambin los derechos fundamentales del delincuente sean tutelados en la mayor medida posible. Como sos tiene BARATTA, una poltica integral de proteccin y satisfaccin de los derechos humanos y fundamentales no es slo un modelo posible (aunque improbable): es tambin un modelo legtimo, porque corresponde a la validez ideal de las normas 102 contenidas en la Constitucin del Estado social de Derecho . 2.4. Los lmites del Derecho penal como expresin de los fines de un Derecho penal garantista: la minimizacin de la violencia arbitraria De lo expuesto hasta ahora se puede deducir que un sistema penal est ju stificado si, y slo, minimiza la violencia arbitraria en la sociedad (reduccin de la violencia punitiva y maximizacin de la tutela de los derechos), y alcanza dicho fin en la medida en que satisfaga las garantas penales y procesales del Derecho penal 103 mnimo . Estas garantas se configuran, pues, como otras tantas condiciones de justificacin, en el sentido de que la justificacin del sistema implica necesariamente su realizacin. La legitimacin del Derecho penal requiere, pues, el establecimiento de l mites a su titular, representados por los principios jurdico-penales relativos al cundo y cmo prohibir, y al cundo y cmo castigar.

SILVA SNCHEZ, J.M.: Aproximacin al Derecho penal contemporneo, cit., pg. 247. En sentido sim i- lar vase GARCIA-PABLOS, A.: Derecho penal. Introduccin, cit., pg. 57. 101 Sobre la contraposicin de ambos modelos vase extensamente BARATTA, A.: Seguridad , Captulo Criminolgico , Vol. 29, nm. 2, 2001, passim . 102 BARATTA, A.: Seguridad, cit., pg. 8. 103 FERRAJOLI, L.: Derecho y Razn, cit., pg. 342.

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