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Data de Criao: 01 de julho de 2010 ltima Atualizao: 12 de novembro de 2012 Verso: ER 2.3.13
CONTROLE DE VERSES
Verso ER 1.0.0 ER 2.1.0 ER 2.2.1 ER 2.2.21 ER 2.3.13 Data 14/09/2011 09/03/2012 22/05/2012 28/08/2012 12/11/2012 Ato Cotepe/ICMS N33 de 14/09/2011 N07 de 13/03/2012 N 20 de 30/05/2012 N 43 de 04/09/2012
NDICE
1. 2.
INTRODUO ..................................................................................................................................... 7 SOFTWARE BSICO........................................................................................................................... 8 2.1. 2.2. 2.3. 2.4. REQUISITOS DERIVADOS DOS PROCESSOS OPERACIONAIS PARA O CONTRIBUINTE ...................................... 8 REQUISITOS DERIVADOS DOS PROCESSOS OPERACIONAIS PARA O FISCO ..................................................... 22 REQUISITOS DERIVADOS DOS PROCESSOS OPERACIONAIS PARA O EQUIPAMENTO SAT ......................... 27 REQUISITOS DERIVADOS DOS PROCESSOS OPERACIONAIS PARA O FABRICANTE ....................................... 33
3.
HARDWARE DO SAT ....................................................................................................................... 35 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. 3.6. 3.7. 3.8. 3.9. 3.10. 3.11. 3.12. 3.13. DISPOSITIVO(S) DE INFORMAO VISUAL ........................................................................................................... 36 MDULO DE COMUNICAO.................................................................................................................................... 37 MDULO FISCAL ......................................................................................................................................................... 38 CONEXO USB ............................................................................................................................................................ 38 MEMRIA(S) ............................................................................................................................................................... 38 RELGIO INTERNO ..................................................................................................................................................... 39 BATERIA ....................................................................................................................................................................... 39 BOTO DE RESET ....................................................................................................................................................... 39 GABINETE E MECANISMO DE BLINDAGEM ........................................................................................................... 39 MDULO CRIPTOGRFICO..................................................................................................................................... 40 ANTENA (SOMENTE NA VERSO WIFI) ............................................................................................................. 40 REQUISITOS ESTRUTURAIS ................................................................................................................................... 41 OUTROS REQUISITOS .............................................................................................................................................. 42
4.
ARQUIVOS DE VENDA E DE CANCELAMENTO .......................................................................... 43 4.1. 4.2. 4.3. 4.4. 4.5. 4.6. 4.7. 4.8. 4.9. REFERNCIAS PARA PREENCHIMENTO DOS ARQUIVOS..................................................................................... 43 LEIAUTE DO ARQUIVO DE VENDA (CF-E-SAT) E CANCELAMENTO ............................................................. 43 PADRO DE ASSINATURA DIGITAL CF-E-SAT ................................................................................................... 84 REGRAS GERAIS DE PREENCHIMENTO.................................................................................................................. 87 TRATAMENTO DE DESCONTO OU ACRSCIMO SOBRE TOTAL .......................................................................... 89 PREENCHIMENTO DOS CAMPOS OBSERVAES DO FISCO ............................................................................... 90 CHAVE DE ACESSO DO CF-E-SAT .......................................................................................................................... 90 NMERO DO RECIBO DE LOTE ................................................................................................................................ 92 ESTRUTURA DOS ARQUIVOS DE CANCELAMENTO ............................................................................................. 93
5.
5.1. 5.2. 5.3. 5.4. 5.5. 5.6. 5.7. 5.8. 5.9. 5.10. 5.11. 5.12. 5.13. 5.14. 5.15. 6.
INFORMAES SOBRE OS WEB SERVICES ............................................................................................................ 95 WEB SERVICE CFERECEPCAO ............................................................................................................................. 99 WEB SERVICE - CFERETRECEPCAO ................................................................................................................... 112 WEB SERVICE - CFECANCELAMENTO................................................................................................................ 116 WEB SERVICE - CFESTATUS ................................................................................................................................ 122 WEB SERVICE - CFEPARAMETRIZACAO ............................................................................................................ 127 WEB SERVICE - CFECOMANDOS ......................................................................................................................... 131 WEB SERVICE - CFEATUALIZACAO .................................................................................................................... 135 WEB SERVICE - CFEATIVACAO ........................................................................................................................... 139 WEB SERVICE - CFECERTIFICACAO................................................................................................................. 142 WEB SERVICE - CFETESTE ................................................................................................................................ 145 WEB SERVICE CFESIGNAC ............................................................................................................................ 149 WEB SERVICE CFESERVICONACIONAL ....................................................................................................... 152 WEB SERVICE CFELOGS ................................................................................................................................. 155 TABELA DE CDIGOS DE RETORNO E DESCRIES DE MENSAGENS DE RETORNO............................. 158
FUNES DO EQUIPAMENTO SAT............................................................................................ 165 6.1. 6.2. 6.3. FUNES.................................................................................................................................................................... 165 CDIGOS DE RETORNO DO EQUIPAMENTO SAT ............................................................................................. 204 ERROS E ALERTAS DA VALIDAO DOS DADOS DE VENDA ........................................................................... 210
7.
ANEXO 1 ARQUIVOS DE PARAMETRIZAO SAT ..................................................................... 219 ANEXO 2 TABELAS DE CDIGOS DE UF E MUNICPIO .............................................................. 226 ANEXO 3 TABELA DE CREDENCIADORAS DE CARTO DE DBITO OU CRDITO ............. 229 ANEXO 4 CONTROLE DE MODIFICAES DO DOCUMENTO ................................................... 231
DEFINIES E SIGLAS
AC AC-SAT Aplicativo Comercial Autoridade Certificadora que gerencia (emite e revoga) certificados digitais de equipamentos SAT (provida pela prpria SEFAZ) Adquirente Consumidor final que receber o extrato do CF-e.
Certificado ICP- Certificado Digital emitido pela Autoridade Certificadora credenciada pela Brasil CF-e Chave de consulta Cdigo de ativao CRT Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil. Arquivo de Dados do Cupom Fiscal Eletrnico - SAT. Nmero gerado pelo Equipamento SAT para ser impresso no extrato do CF-e e possibilitar a consulta da veracidade do CF-e pelos consumidores Senha definida pelo contribuinte no software de ativao do Equipamento SAT CRT (Identity Certificate) o arquivo do Certificado Digital. Arquivo fornecido pela Autoridade Certificadora aps aceitao de um CSR. CSR Certificate Signing Request. Arquivo de texto gerado pelo processo do SAT, contendo as informaes para a solicitao do seu Certificado Digital. Este arquivo enviado pelo requerente Autoridade Certificadora com a inteno de obter um certificado digital. Extrato do CF-e Dados da venda - validados pelo Equipamento SAT - disponibilizados no formato impresso para o consumidor Logs NTP Nmero de segurana Arquivo com registros detalhados das operaes realizadas pelo SAT Network Time Protocol Assinatura Digital realizada com o certificado ICP BRASIL do fabricante do equipamento SAT-CF-e de um nmero aleatrio gerado pelo fisco e enviado de modo seguro ao Fabricante do equipamento SAT para identificao nica dos equipamentos SAT durante a comunicao com o fisco.
Nmero de sesso
Nmero aleatrio gerado pelo AC e utilizado na comunicao com o Equipamento SAT, de forma a verificar o sucesso do processamento das informaes enviadas pelo SAT
Nmero sequencial gerado pelo Equipamento SAT para identificar cada CF-e Object Indentifier. Sequncia numrica nica usada para identificao de objetos. Neste documento, OIDs so usados para identificar atributos do certificado digital padro x.509.
SAT
SEFAZ
Software Bsico Programa, disponibilizado pelo fabricante do SAT-CF-e e em arquivo nico, responsvel por todas as funcionalidades do SAT. TEF Transferncia Eletrnica de Fundos, amplamente utilizada em operaes de dbito e crdito atravs de cartes. Timeout Intervalo de tempo aceito para retorno de uma funo. Aps esgotado, a funo considerada como malsucedida. Time-stamp Capacidade do Equipamento SAT de registrar a data e a hora de uma operao com seu mecanismo interno de relgio. URL Endereo eletrnico para comunicao com a SEFAZ. Por exemplo: http://www.fazenda.sp.gov.br Web Services Servios disponibilizados pelo fisco que, atravs de sua estrutura tecnolgica, possibilitam a troca de informaes entre o SAT e o fisco.
1.
Introduo
Este documento tem por objetivo a definio das especificaes e critrios tcnicos necessrios para orientar a fabricao do equipamento Sistema de Autenticao e Transmisso de Cupons Fiscais Eletrnicos - SAT.
O escopo deste documento refere-se a: Hardware e software do Equipamento SAT; Interface de comunicao e dados trocados entre o AC e o Equipamento SAT; Interface de comunicao e dados trocados entre o Equipamento SAT e os servidores do fisco;
Desta forma, do AC e do Servidor SEFAZ so descritos aqui apenas os requisitos mnimos de comunicao, que daro diretrizes aos fornecedores de AC e responsveis pela infraestrutura dos servidores do fisco para disponibilizar equipamentos e softwares necessrios integrao dos processos operacionais com o Equipamento SAT. As especificaes apresentadas foram definidas a partir das disposies do Ajuste Sinief n 11 de 24 de setembro de 2010 e do aprimoramento da especificao tcnica apresentada na Audincia Pblica e Consulta Pblica realizadas pela Secretaria da Fazenda do Estado de So Paulo em agosto de 2010. Caso seja necessrio obter informaes e conceitos gerais sobre o projeto SAT-CF-e, favor consultar o Manual de Orientao AC-SAT-SEFAZ, disponvel no stio do Confaz, endereo eletrnico www.fazenda.gov.br/confaz.
2.
Software bsico
Relacionam-se abaixo os captulos deste documento que detalham os requisitos mnimos para o software bsico do equipamento SAT: Captulo 4 Arquivos de Venda e de Cancelamento Captulo 7 Web services Captulo 9 Funes do equipamento SAT.
Considerando-se que o equipamento SAT realizar interaes com outros atores, tais como o AC, sistema de retaguarda do fisco, software de ativao do SAT, tambm so relacionados no presente captulo os requisitos necessrios para a comunicao e funcionamento conjunto destes com o equipamento SAT. Todas as funes desempenhadas pelo Software Bsico devem estar compiladas em um nico arquivo.
2.1.
Requisitos contribuinte
derivados
dos
processos
operacionais
para
alfanumricos. b.2 Dever ser solicitada confirmao do cdigo de ativao do equipamento. Campo Cdigo de ativao do Equipamento SAT CNPJ Numrico 14 Tipo Alfanum rico Tamanho 8 a 32 Descrio Senha definida pelo contribuinte no software de ativao CNPJ do estabelecimento comercial que far uso do Equipamento SAT Certificao Digital Numrico 1 0 (ZERO) - para ACSAT 1 (UM) para ICPBRASIL Estado da Federao onde o SAT ser ativado Numrico 2 Conforme tabela do IBGE disponvel no Anexo 2.
Tabela 1 Campos a serem preenchidos
c.
Se o certificado digital utilizado no Projeto SAT-CF-e for do tipo AC-SAT, dever conter as informaes descritas na Tabela 2 a respeito da pessoa jurdica titular do SAT e seguir a verso 3 do padro x.509 definido pelo International
Telecommunication Union (ITU); d. Se o certificado digital utilizado no Projeto SAT-CF-e for do tipo ICP-BRASIL, dever conter as informaes descritas na Tabela 3 a respeito da pessoa jurdica titular do SAT e seguir a verso 3 do padro x.509 definido pelo International
Telecommunication Union (ITU) de acordo com as normas da ICP-BRASIL; Portanto, dependendo do tipo de Certificao Digital escolhido pelo contribuinte, o processo de ativao segue dois caminhos distintos: ativao automatizada atravs da AC-SAT ou ativao manual de certificado padro ICP-BRASIL, denominados
respectivamente AC-SAT e ICP-BRASIL e. O Software de Ativao do SAT deve: e.1 Validar se o CNPJ e o cdigo de ativao so vlidos. e.1.1 A validao do CNPJ dever corresponder com o seu dgito verificador. e.1.2 A validao do cdigo de ativao dever identificar se o campo possui no mnimo 8 e no mximo 32 caracteres e se as informaes so idnticas s inseridas no campo confirmao do cdigo de ativao. e.2 e.3 e.4 Acionar a funo AtivarSAT do SAT (vide 6.1.1). Acionar a funo ComunicarCertificadoICPBRASIL do SAT (vide 6.1.2). Permitir a exibio em tela do CSR (Certificate Sign Request) gerado pelo SAT, quando o processo de ativao for atravs de certificados da ICP-BRASIL. e.5 Permitir a incluso do Certificado ICP-BRASIL gerado pela Autoridade Certificadora escolhida para envio SEFAZ. e.6 f. Permitir testes para validar o processo de ativao.
O SAT, no caso de certificado AC-SAT, dever: f.1 Acessar Web service CFeServicoNacional (vide 5.13) recebendo o arquivo de Parametrizao de UF (Vide Anexo 1) contendo as informaes para iniciar a ativao do equipamento. f.2 Acessar Web service CFeAtivacao (vide 5.9) recebendo o arquivo de Parametrizao de Ativao (Vide Anexo 1) contendo os dados do contribuinte para utilizao no Certificado Digital e informaes para finalizar ativao do equipamento. f.3 Gerar par de chaves (seguindo definies para o padro A3 da ICP-BRASIL) em mdulo criptogrfico, usando algoritmo de criptografia assimtrica RSA de 2048 bits. f.4 Gerar o CSR (Certificate Signing Request) com os campos da tabela abaixo.
Campo C (Country)
Tamanho 2
10
SEFAZ-SP
OU (Organizationa
l Unit)
1 a 64
OU (Organizationa
l Unit)
1 a 64
CN (Common
Name)
1 a 64
Razo
Social
para
requisio
do
certificado: Nome oficial da empresa, igual ao existente no carto do CNPJ do contribuinte seguido de seu CNPJ e separado pelo caracter :. Exemplo: <Razo Social> <:> <CNPJ>
14
1 a 64
Estado:
estado do
por
extenso
sem do
abreviaes
estabelecimento
contribuinte. No utilizar acentuao ou caracteres especiais (incluindo ). OID = 2.5.4.5 SN (Serial Number) PUK 2048 bits Chave pblica gerada pelo Equipamento SAT no processo requisio do 1 a 64 Nmero serial: nmero de srie do Equipamento SAT
11
Certificado.
Tabela 2 Campos do CSR AC-SAT
f.5
Abrir uma requisio ao Web service CFeCertificacao (vide item 5.10) enviando o CSR gerado. f.5.1 A AC-SAT verifica os dados do CSR com a sua base de dados e, se confirmados, valida a CSR e assina a chave pblica do SAT, tornando essa pertencente a sua Cadeia de Certificao
f.6
Receber do Web service CFeCertificacao (vide item 5.10) o Certificado Digital criado para o Equipamento SAT ou demais informaes de retorno da comunicao.
f.7
Verificar a confiabilidade da Cadeia de Emisso com base no arquivo de parametrizao, e em caso positivo, associar o Certificado chave privada.
f.8
Aps verificados, os certificados sero armazenados no mdulo criptogrfico (padro A3) embutido no SAT (Vide Captulo 3)
g.
O SAT, no caso de certificado ICP-BRASIL, deve: g.1 Acessar Web service CFeServicoNacional (vide 5.13) recebendo o arquivo de Parametrizao de UF (Vide Anexo 1) contendo as informaes para iniciar a ativao do equipamento. g.2 Acessar Web service CFeAtivacao (vide 5.9) recebendo o arquivo de Parametrizao de Ativao (Vide Anexo 1) contendo os dados do contribuinte para utilizao no Certificado Digital e informaes para finalizar ativao do equipamento. g.3 Gerar par de chaves (seguindo definies para o padro A3 da ICP-BRASIL) em mdulo criptogrfico, usando algoritmo de criptografia assimtrica RSA de 2048 bits. g.4 Gerar o CSR (Certificate Signing Request) com os campos da tabela abaixo:
Campo CN
Tamanho 1 a 64
12
sem abreviaes. OU 1 a 64 <campo em branco>, ou seja, no inserir informao. OU 1 a 64 <campo em branco>, ou seja, no inserir informao. OU C (Country) O (Organization
Name)
Tabela 3 Campos do CSR ICP-BRASIL
1 a 64 2 8
g.5
Os certificados emitidos para o equipamento SAT-CF-e devero seguir o padro da Autoridade Certificadora Raiz Brasileira V2.
g.6
Devolver o CSR gerado ao software de ativao para exibio em tela, permitindo que o contribuinte possa copi-lo e us-lo no processo solicitao de Certificado Digital junto uma Autoridade Certificadora sob a hierarquia da ICPBRASIL.
g.7
Receber do software de ativao o Certificado ICP-BRASIL gerado pela Autoridade Certificadora escolhida para envio SEFAZ.
g.8
Verificar se o Certificado recebido vlido e se corresponde ao par de chaves criado pelo mdulo criptogrfico;
g.9
Abrir uma requisio ao Web service CFeCertificacao (vide item 5.10) enviando o Certificado ICP-BRASIL para conhecimento.
g.10 Receber do Web service CFeCertificacao (vide item 5.10) a confirmao ou demais informaes de retorno da comunicao. g.11 Associar o Certificado chave privada. h. Aps concludo com sucesso o processo de certificao com um dos tipos de certificado, o Equipamento SAT dever conectar-se ao servidor da SEFAZ, atravs do
13
Web service CFeParametrizacao (Vide 5.6) para receber o arquivo de Parametrizao de Utilizao. i. Aps salvar o arquivo de Parametrizao de Utilizao em sua memria, o SAT retorna resposta de sucesso ao software de ativao, encerrando esta etapa.
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1234567800019009876543000121 A sequncia acima deve ser assinada digitalmente pelo desenvolvedor do AC usando seu e-CNPJ vlido na ICP-BRASIL e enviada ao SAT para vinculao.
O Equipamento SAT, ao receber uma solicitao de vinculao de assinatura, deve encaminh-la para a SEFAZ atravs do Web service CFeSignAC (vide 5.12). Somente aps aceite da SEFAZ, o processo de vinculao pode ser concludo com sucesso e liberando o SAT para gerao de CF-e-SAT baseado nos dados de venda enviados pelo AC.
a.2
Validar todos os dados recebidos conforme especificado no retorno da funo EnviarDadosVenda do SAT (vide 6.1.3.3);
a.3
Validar o cdigo de vinculao do AC (dados do CNPJ do desenvolvedor do AC e do CNPJ do contribuinte no qual est instalado o AC, assinados digitalmente pelo desenvolvedor). Essa assinatura, informada junto com os dados de venda enviados pelo AC, ser confrontada pelo SAT com o cdigo de vinculao informado no processo de vinculao do AC; em havendo divergncias, ser objeto de rejeio da gerao do CF-e-SAT;
a.4
Guardar um registro interno do nmero da sesso enviado pelo AC, associandoo aos arquivos gerados. A associao entre o nmero de sesso e os arquivos deve prevenir a gerao de arquivos duplicados para uma mesma venda (no caso de falha de comunicao entre o AC e o SAT);
a.5
a.6
a.7
Devolver o resultado da operao ao AC conforme retorno da funo EnviarDadosVenda do SAT (vide 6.1.3.3);
Ou seja, o Equipamento SAT dever retornar uma resposta contendo o Arquivo CFe-SAT que deve ser armazenado pelo AC ou os erros encontrados na operao. b. Os arquivos do CF-e-SAT enviados ao AC pelo SAT tm funo de cpia de segurana e devem ser armazenados pelo AC em pastas descritas na documentao fornecida pelo desenvolvedor do AC ao usurio do AC. Nestas pastas os arquivos devem ser seguir: b.1 A nomenclatura AD<chave de acesso>.xml, onde a chave de acesso descrita no Captulo 4; b.2 O padro de codificao do retorno da funo EnviarDadosVenda do SAT (vide 6.1.3.3).
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CancelarUltimaVenda do SAT (vide 6.1.4.2); a.3 Guardar um registro interno do nmero da sesso enviado pelo AC, associandoo aos arquivos gerados. A associao entre o nmero de sesso e os arquivos deve prevenir a gerao de arquivos duplicados para uma mesma venda (no caso de falha de comunicao entre o AC e o SAT); a.4 Acrescentar os campos de responsabilidade do SAT conforme leiaute disponvel no item 4.2.3; a.5 Assinar digitalmente o documento de acordo com leiaute disponvel no Captulo 4; a.6 Devolver o resultado da operao ao AC conforme retorno da funo CancelarUltimaVenda do SAT (vide 6.1.4.2).
Ou seja, o Equipamento SAT dever retornar uma resposta contendo o Arquivo de Cancelamento do CF-e-SAT que deve ser armazenado pelo AC ou os erros encontrados na operao.
Especificao Tcnica de Requisitos - SAT - Direitos Reservados - Verso ER 2.3.13 de 12/11/2012 17
b.
Os arquivos CF-e-SAT de cancelamento enviados ao AC pelo SAT tm funo de cpia de segurana e devem ser armazenados pelo AC em pastas descritas na documentao fornecida pelo desenvolvedor do AC ao usurio do AC. Nestas pastas os arquivos devem ser seguir: b.1 A nomenclatura ADC<chave de acesso>.xml, onde a chave de acesso descrita no Captulo 4; b.2 O padro de codificao do retorno da funo CancelarUltimaVenda do SAT (vide 6.1.4.2);
18
19
c.3
Em caso positivo, transmitir os CF-e-SAT SEFAZ usando o Web service CFeRecepcao (vide 5.2) e aguardar confirmao de processamento da SEFAZ atravs do Web service CFeRetRecepcao (vide 5.3);
c.4
Transmitir os Registros do Equipamento SAT SEFAZ usando o Web service CFeLogs (vide 5.14);
c.5
Acessar o Web service CFeParametrizacao (vide 5.6) e carregar o arquivo de Parametrizao de Bloqueio que estar disponvel.(Anexo 1);
c.6
Transmitir informaes do seu estado operacional para SEFAZ atravs do acesso ao Web service CFeStatus (vide 5.5)
21
c.
O Equipamento SAT deve: c.1 c.2 c.3 Receber solicitao de bloqueio; Executar as funes de bloqueio (vide 2.1.14); Acessar o Web Service CFeParametrizacao (vide 5.6) e carregar o arquivo de Parametrizao de Bloqueio (Anexo 1); c.4 Transmitir informaes do seu estado operacional para SEFAZ atravs do acesso ao Web service CFeStatus (vide 5.5); c.5 Verificar se o arquivo de Parametrizao de Bloqueio permite cessao, com o campo cessao com o valor igual a 1; c.6 Aceitar o comando do Boto de Reset. O Boto de Reset s operacional caso exista um arquivo de Parametrizao de Bloqueio com o campo cessao com o valor igual a 1; c.7 Apagar todos os arquivos, dados e informaes referentes ao contribuinte: c.7.1 Arquivo de parametrizao; c.7.2 Arquivo de Logs; c.7.3 Certificado Digital; c.7.4 Par de chaves (chave pblica e chave privada). c.8 Restaurar as configuraes de fbrica do equipamento com o Arquivo de Parametrizao de Fbrica (Anexo 1).
2.2.
22
executado: a.1 Acessar automaticamente o Web service CFeComandos (vide 5.7) com frequencia definida pelo Arquivo de Parametrizao (Vide Anexo 1). a.2 Solicitar acesso ao Web service CFeComandos (vide 5.7), disponvel em todo retorno de comunicao entre o SAT e a SEFAZ (Captulo 5), atravs informao da existncia de comandos, denominados COMANDOS DA SEFAZ, que devem ser executados pelo SAT. b. Ao receber uma solicitao de acesso ao Web service CFeComandos ou ao acess-lo baseado nas informaes do Arquivo de Parametrizao, o SAT deve prosseguir com sua execuo sem prejuzo das demais operaes que esto sendo realizadas. c. Ao finalizar a execuo do comando, o SAT deve enviar a resposta ao Web service CFeComandos (vide 5.7) informando a SEFAZ o retorno da solicitao.
2.2.1.1.
a.
Ao receber este comando o SAT dever iniciar o processo de renovao do certificado digital do tipo AC-SAT, enviando um CSR para o Web service CFeCertificacao (Vide 5.10).
b.
A SEFAZ iniciar o processo de renovao do certificado AC-SAT quando tiver transcorrido no mnimo 85% do tempo de sua vida til.
2.2.1.2.
a.
O Equipamento SAT dever responder a este comando com o envio imediato pelo Web service CFeRecepcao (vide 5.2) de todos os CF-e-SAT existentes em sua memria e que ainda no tenham sido transmitidos SEFAZ.
2.2.1.3.
a.
O Equipamento SAT ao receber o COMANDO_003 dever responder com o envio imediato dos arquivos de Log para os servidores da SEFAZ. Processo de envio pelo
23
2.2.1.4.
a.
O Equipamento SAT ao receber o COMANDO_004 dever interromper suas operaes fiscais e iniciar o processo de atualizao do Software Bsico atravs do acesso ao Web service de CFeAtualizacao (vide 5.8).
2.2.1.5.
a.
O Equipamento SAT ao receber o COMANDO_005 dever verificar seu estado operacional e informar a SEFAZ atravs do acesso ao Web service CFeStatus (vide 5.4).
2.2.1.6.
a.
O Equipamento SAT ao receber o COMANDO_006 dever solicitar ao Web service CFeParametrizacao (vide 5.6) um novo Arquivo de Parametrizao para suas funes.
b.
As informaes do novo Arquivo de Parametrizao devero ser imediatamente colocadas em prtica priorizando as operaes fiscais em andamento.
2.2.1.7.
a.
O Equipamento SAT dever responder ao COMANDO_007 com uma requisio para sincronizao do relgio do Equipamento SAT, alterando seu relgio interno como resultado da operao.
b.
O SAT ao receber este comando realiza o processo de sincronizao do relgio via protocolo NTP no endereo definido no arquivo de Parametrizao (Vide Anexo 1).
24
2.2.1.8.
a.
O comando Envio de avisos ao usurio refere -se a mensagens de texto com comunicados aos contribuintes que a SEFAZ enviar para o Equipamento SAT. Estes avisos devero ser encaminhados ao AC para exibio visual e/ou impressa conforme definido no Captulo 6.
b.
Cada aviso possui um cdigo individual que ser recebido junto com sua descrio, conforme tabela abaixo:
Cdigo 001
Descrio
Existem atualizaes para o SAT. O procedimento poder ser acionado pelo prprio contribuinte conforme sua convenincia em at 30 dias. Expirado este prazo e no realizada a atualizao, o SAT ser atualizado
Existem atualizaes para o SAT. O procedimento poder ser acionado pelo prprio contribuinte conforme sua convenincia em at 5 dias. Expirado este prazo e no realizada a atualizao, o SAT ser atualizado
Existem atualizaes para o SAT. O procedimento poder ser acionado pelo prprio contribuinte conforme sua convenincia em at 24 horas. Expirado este prazo e no realizada a atualizao, o SAT ser atualizado
rede
SAT sofrer
25
Ao receber um arquivo de parametrizao de Bloqueio (vide Anexo 1), o Equipamento SAT deve: c.1 c.2 Impossibilitar o uso do Equipamento SAT para fins fiscais; Verificar se existe em sua memria CF-e-SAT emitidos e no transmitidos SEFAZ; c.3 Em caso positivo, transmitir os CF-e-SAT SEFAZ usando o Web service CFeRecepcao (vide 5.2) e aguardar confirmao de processamento da SEFAZ atravs do Web service CFeRetRecepcao (vide 5.3); c.4 Transmitir informaes do seu estado operacional para SEFAZ atravs do acesso ao Web service CFeStatus (vide 5.5).
b.2
Aps receber o comando COMANDO_006, o SAT dever acessar o Web Service CFeParametrizacao e atualizar o arquivo de parametrizao;
b.3 b.4
O SAT deve receber o Arquivo de Parametrizao de Uso. Transmitir informaes do seu estado operacional para SEFAZ atravs do acesso ao Web service CFeStatus (vide 5.5);
b.5
2.3.
Requisitos
derivados
dos
processos
operacionais
para
equipamento SAT
27
a.3
Verificar a existncia de novos comandos da SEFAZ atravs do Web service CFeComandos (vide 5.7).
a.4
Enviar SEFAZ todos os arquivos de CF-e-SAT existentes em sua memria local atravs do Web service CFeRecepcao (vide 5.2).
b.
Mesmo no conseguindo sucesso nas operaes acima, o Equipamento SAT dever iniciar normalmente.
s
SAT Arquivo de parametrizao
SAT Consulta na memoria interna existencia de arquivos SAT Estabelece conexo HTTPS SAT Transmite AD-CF-e Lote de AD-CF-e s Servidor SEFAZ
Existem dados?
Sim
No
b.
A periodicidade da transmisso depende do Arquivo de Parametrizao de Uso, definido pela SEFAZ para cada contribuinte (Vide Anexo 1).
c.
Todos os CF-e-SAT (venda e cancelamento) armazenados na memria de trabalho no momento da consulta devem ser transmitidos.
d.
28
Web services disponibilizados pela SEFAZ (vide Capitulo 6). O meio de comunicao utilizado ser a Internet, atravs da rede local Ethernet ou WiFi do prprio estabelecimento comercial. e. Para transmisso dos CF-e-SAT de venda e CF-e-SAT de cancelamento, o Equipamento SAT deve gerar um Arquivo de Lote no padro XML (vide 5.2) contendo os CF-e-SAT de venda disponveis para envio e acessar o Web service CFeRecepcao (vide 5.2) e depois gerar um outro Arquivo de Lote no padro XML (vide 5.4) contendo os CF-e-SAT de cancelamento disponveis para envio e acessar o Web service CFeCancelamento (vide 5.4). f. Aguardar o tempo de processamento definido no arquivo de Parametrizao de Uso (Vide Anexo 1) e acessar Web service CFeRetRecepcao (Vide 5.2) com o Recibo de Processamento para confirmar o processamento pela SEFAZ dos arquivos dos CF-eSAT de venda e cancelamento. g. O Equipamento SAT dever apagar os arquivos dos CF-e-SAT somente aps receber a confirmao de processamento (cdigos 100 a 103) do CF-e-SAT enviado pela SEFAZ atravs do Web service CFeRetRecepcao, descrito no Captulo 5. Os CF-eSAT no confirmados pela SEFAZ no podem ser considerados como transmitidos. h. O Equipamento SAT dever transmitir os arquivos SEFAZ, no seguindo as configuraes de parametrizao, quando a capacidade da sua memria atingir 85% de utilizao.
29
b.3
processo" o autor ou os autores do processo, podendo ser: AC-SAT / SAT / SAT-AC / SAT-SEFAZ / SEFAZ-SAT;
b.4
erro/info o tipo de log: erro significa erro de processo e info significa informao sobre o processo;
b.5 c.
Exemplos: c.1 AAAAMMDDhhmmss|SAT-SEFAZ|erro|erro ao tentar transmitir lote para a SEFAZ c.2 AAAAMMDDhhmmss|AC-SAT|info|recebida TesteFimAFim c.3 AAAAMMDDhhmmss|SAT|erro|Erro ao gerar certificado mensagem referente a funo
d.
Os registros devem ser gerados em trs nveis distintos, determinados pelo Arquivo de Parametrizao (Vide Anexo 1), e descritos abaixo: d.1 Nvel 0: indica que o SAT deve registrar obrigatoriamente os erros identificados em sua operao. Neste nvel, o tamanho do arquivo de registro no deve ser superior a 100Kbytes (com tolerncia de 5%) e deve ser rotacionado quando atingir o tamanho mximo; d.2 Nvel 1: indica que o SAT deve registrar obrigatoriamente as informaes indicadas no Nvel 0 mais os seguintes dados: Momento em que o equipamento foi ligado; Momento em que o equipamento tentou realizar ativao, indicando o sucesso ou no da operao; Momento em que o equipamento tentou atualizar o certificado, indicando o sucesso ou no da operao; Momento em que o equipamento tentou sincronizar o relgio, indicando o sucesso ou no da operao; Momento em que o equipamento recebeu um comando para gerao de CF-e-SAT, seja venda ou cancelamento, indicando o sucesso ou no da operao; Momento em que o equipamento tentou executar um teste FIM-A-FIM, indicando o sucesso ou no da operao;
Especificao Tcnica de Requisitos - SAT - Direitos Reservados - Verso ER 2.3.13 de 12/11/2012 30
Momento em que o equipamento tentou vincular a assinatura do AC, indicando o sucesso ou no da operao;
Momento em que o equipamento tentou atualizar o arquivo de parametrizao, indicando o sucesso ou no da operao;
Momento em que o equipamento tentou trocar o cdigo de ativao, indicando o sucesso ou no da operao;
Neste nvel, o tamanho do arquivo de registro no deve ser superior a 400Kbytes (com tolerncia de 5%) e deve ser rotacionado quando atingir o tamanho mximo; d.3 Nvel 2: indica que o SAT deve registrar todos os erros e as todas informaes de sua operao. Neste nvel, o tamanho do arquivo de registro no deve ser superior a 800Kbytes (com tolerncia de 5%) e deve ser rotacionado quando atingir o tamanho mximo. e. Entende-se por rotao a eliminao da informao mais antiga para insero da mais atual. f. Todos os tempos de resposta das operaes do SAT devem ser mantidos independente do nvel de Log parametrizado para o equipamento.
autoBloqueio do Arquivo de Parametrizao de Uso (vide Anexo 1); b.2 Presena de CF-e na memria de trabalho do equipamento SAT-CF-e, emitido e no transmitido a mais tempo do que o valor em horas pr-determinado no campo com o nome autoBloqueio do Arquivo de Parametrizao de Uso (vide Anexo 1); b.3 c. Vencimento de seu certificado digital.
O Equipamento SAT dever: c.1 a.1 Impossibilitar o uso do Equipamento SAT para fins fiscais; Entrar em operao de looping, com intervalo de tempo igual a 20 segundos entre as requisies, e tentar estabelecer a comunicao com a SEFAZ atravs do Web service CFeRecepcao (vide 5.2);
CFeRecepcao (vide 5.2); c.2 Transmitir os CF-e-SAT SEFAZ e aguardar confirmao de processamento da SEFAZ atravs do Web service CFeRetRecepcao (vide 5.3); c.3 Estabelecer a comunicao com a SEFAZ atravs do Web service
CFeComandos (vide 5.2); c.4 Transmitir informaes do seu estado operacional para SEFAZ atravs do acesso ao Web service CFeStatus (vide 5.5); c.5 Possibilitar o uso do Equipamento SAT para fins fiscais.
ativao
a. O Equipamento SAT dever permitir bloqueio temporrio de todas as suas funes descritas no Captulo 6. b. O bloqueio temporrio do Equipamento SAT dever ocorrer mediante tentativas incorretas de uso de seu cdigo de ativao. Os critrios de bloqueio so: b.1 O SAT dever construir uma progresso aritmtica (PA) de razo 3 para as tentativas de senha e uma progresso geomtrica (PG) de razo 2 para o tempo de bloqueio do equipamento; b.2 A cada 3 tentativas incorretas do uso do cdigo de ativao, o SAT dever suspender suas operaes pelo nmero de minutos correspondente progresso geomtrica, de acordo com a tabela abaixo;
Nmero de tentativas 3 6 9 12 15 18 21 24 27 30 33 36
Tabela 6 Relao PA x PG
b.3
A cada 36 tentativas referente a um bloqueio de 4096 minutos - o clculo das progresses e dos bloqueios deve ser reiniciado.
c.
O Equipamento SAT dever: c.1 Impossibilitar o uso do Equipamento SAT para quaisquer finalidades.
2.4.
Requisitos Fabricante
derivados
dos
processos
operacionais
para
33
34
3.
Hardware do SAT
Este Captulo descreve os requisitos mnimos de Hardware que devero compor uma soluo de Equipamento SAT. As figuras abaixo ilustram exemplos de implementao utilizando os componentes que sero descritos e que devem fazer parte de um Equipamento SAT. O Fabricante deve comp-los da maneira que achar mais indicada e com as tecnologias que melhor atendam a suas questes de custo/disponibilidade/facilidade/acesso, desde que sejam atendidos todos os requisitos apontados.
35
3.1.
a. b.
36
b.4
Equipamento Comunicando com a SEFAZ: equipamento consegue se comunicar com a SEFAZ atravs do Web service de Status (Vide 5.4);
b.5
Equipamento Comunicando com o Aplicativo Comercial: identificao do momento em que o AC e o SAT esto trocando informaes;
b.6
CF-e-SAT pendente de transmisso: existncia de um ou mais CF-e-SAT na memria do SAT ainda no transmitidos para a SEFAZ;
b.7
Parametrizao instalada: indicativo de que o arquivo de parametrizao de uso foi carregado com sucesso pelo SAT (vide 5.6);
b.8
Equipamento bloqueado: indicativo de que o equipamento foi bloqueado pelo Contribuinte, pela SEFAZ ou por auto-bloqueio;
b.9
Suporte: indicativo de que o equipamento possui algum tipo de falha. Os Fabricantes devero detalhar quais tipos de falhas sero apresentados visualmente e detalhar essa informao no manual que acompanha o equipamento.
3.2.
a.
Mdulo de Comunicao
Este mdulo usado para estabelecer o canal de comunicao entre o Equipamento SAT e as redes de comunicao disponveis no projeto.
b.
O canal de comunicao com a SEFAZ dever ser realizado via rede local do estabelecimento comercial, que poder ser atravs de interface Ethernet IEEE 802.3 ou WiFi IEEE 802.11 a, b, g e/ou n. Todas as tecnologias e frequncias suportadas devero ser homologadas pela Anatel.
c.
Em caso de uso do mdulo de comunicao seguindo o padro Ethernet IEEE 802.3, ser aceita a fabricao do equipamento SAT-CF-e com duas portas fsicas, uma para comunicao entre o SAT-CF-e e a rede local do estabelecimento comercial e a outra para extenso da rede local ao equipamento de processamento de dados;
d.
O Fabricante poder optar pela construo de um modelo de SAT dotado de ambas as tecnologias.
e.
O SAT no poder ser instalado diretamente na Internet, com endereamento IP vlido. Sua interface de comunicao s poder aceitar endereamentos de redes IP privadas, conforme normatizao RFC 1918 publicada pela IETF (Internet Engineering Task Force), disponvel em http://www.ietf.org/rfc/rfc1918.txt.
Especificao Tcnica de Requisitos - SAT - Direitos Reservados - Verso ER 2.3.13 de 12/11/2012 37
3.3.
a.
Mdulo Fiscal
Dispositivo responsvel pela execuo do software bsico do Equipamento SAT. O Mdulo Fiscal deve garantir que somente softwares bsicos assinados digitalmente possam estar em operao no equipamento.
3.4.
a.
Conexo USB
O SAT deve possuir exclusivamente uma porta USB tipo B, Mini-B ou Micro B para comunicao com o AC.
b.
A porta dever ser implementada seguindo no mnimo: b.1 b.2 os padres USB 1.0, disponveis em www.usb.org, trabalhar em modo Full Speed.
3.5.
a.
Memria(s)
As memrias so dispositivos usados para armazenamento das informaes teis para o SAT.
a destruio completa de seus dados quando existir a violao do gabinete do equipamento. b. A memria de pequeno armazenamento deve ter capacidade mnima de 128 bytes.
3.6.
a.
Relgio Interno
O Equipamento SAT deve possuir um mecanismo interno de relgio, que ser usado para registrar a data e a hora de todas as suas operaes (time stamp).
b.
O relgio interno deve ser energizado por uma bateria com capacidade de manter seu funcionamento por pelo menos 5 anos sem nova carga.
c.
O relgio interno deve sair de fbrica configurado com a Hora Legal Brasileira, de acordo com o Observatrio Nacional, orgo do Ministrio de Cincia e Tecnologia.
3.7.
a.
Bateria
Fonte interna de energia capaz de alimentar o relgio interno do SAT. A bateria poder ser recarregada atravs da fonte de alimentao do equipamento.
3.8.
a.
Boto de Reset
O Equipamento SAT dever possuir um boto externo que ser utilizado para retornar as configuraes de fbrica do SAT (funo descrita em 2.1.16).
3.9.
a.
nesta Especificao.
b. vedado acrescentar neste gabinete componentes tais como: mecanismo impressor, microterminal com funes de aplicativo comercial e terminal para operaes de TEF. c. Os componentes internos do SAT devero ser protegidos por um gabinete dotado de mecanismos de blindagem.
39
d.
Qualquer tentativa de acesso aos componentes internos do SAT dever acionar o mecanismo de blindagem, destruindo, no mnimo, as seguintes informaes do equipamento: d.1 d.2 Relgio; Nmero de segurana;
e.
Os Cupons Fiscais Eletrnicos - SAT emitidos e ainda no transmitidos para a SEFAZ no podero ser destrudos.
f.
Aps acionado o mecanismo de blindagem, o SAT dever se tornar permanentemente intil para quaisquer funes.
40
comunicaes pela rede sem fio. Para o SAT-CF-e podem ser desenvolvidas antenas internas e externas ao equipamento, dependendo do desenho adotado por cada fabricante, e suas especificaes para recepo e transmisso dos sinais devem seguir as recomendaes da Anatel.
Telecomunicaes (ANATEL), relativa a teste de proteo contra choque eltrico e interferncia eletromagntica. a.7.1 Nos testes a que se referem os itens I a VI, antes e depois da aplicao da interferncia eletromagntica, o Equipamento SAT dever apresentar funcionamento normal sem perda de dados gravados em suas memrias, sendo aceitvel travamento temporrio com restabelecimento do
41
S@T
Figura 5 Logotipo do Equipamento SAT
a.3
fabricante, modelo, nmero de srie, nmero do processo de anlise e nome do rgo Tcnico; a.4 O Equipamento SAT no pode permitir interveno tcnica. Entende-se por interveno tcnica a troca ou o acesso qualquer componente do equipamento SAT sem a violao do seu mecanismo de blindagem; a.5 O Equipamento SAT deve garantir a integridade de todas as fiscais, bem como dos dados/informaes necessrios informaes ao correto
funcionamento, em casos de falta inesperada de energia, comunicao com o AC ou o Fisco, ou qualquer outro motivo exceto a violao do mecanismo de blindagem; a.6 O equipamento SAT-CF-e no pode conter componentes adicionais alm dos descritos no Captulo 3. Qualquer inovao proposta pelos fabricantes deve passar por uma anlise pela SEFAZ.
42
4.
Este captulo visa especificar a gerao dos seguintes arquivos digitais: Arquivo de Dados do CF-e-SAT, com os dados relativos uma determinada operao de venda efetuada em um AC acrescido dos dados de validao do Equipamento SAT; Arquivo de Cancelamento do CF-e-SAT, com os dados relativos a uma determinada operao de cancelamento efetuada em um AC acrescido dos dados de validao do Equipamento SAT.
4.1.
Os arquivos devero ser gerados de acordo com o seguinte padro de codificao: A especificao do documento XML adotada a recomendao W3C para XML 1.0, disponvel em www.w3.org/TR/REC-xml e a codificao dos caracteres ser em UTF-8, assim todos os documentos XML sero iniciados com a seguinte declarao; <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>; Cada arquivo XML somente poder ter uma nica declarao <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>; As Tags do arquivo XML devero ser apresentadas na ordem definida no leiaute do arquivo, tanto para comunicaes entre o AC e o SAT-CF-e, quanto para comunicaes entre o SAT-CF-e e o Fisco; Caso sejam informadas Tags adicionais, alm das previstas em leiaute, o arquivo ser rejeitado.
4.2.
Origem
ID
Camp
Descrio
Ele
Pai
Tipo
Ocorrncia
tamanho
Dec
Observao
43
B01
1-1
origem: indica se o campo dever ser preenchido a partir de dados fornecidos pelo Aplicativo Comercial (AC) ou pelo prprio SAT (SAT);
o o
coluna # : identificador da linha da tabela; coluna ID: identificao do campo, alguns campos relacionados com tributos podem aparecer mais de uma vez no leiaute em funo da estrutura de grupos de choice baseados no CST Cdigo de Tributao do ICMS;
coluna campo: identificador do nome do campo, como a nomenclatura dos nomes dos campos foi padronizada, um nome de campo utilizado para identificar campos diferentes, como por exemplo, a IE, que pode ser do emitente ou do destinatrio. A diferenciao dos campos realizada considerando as tags de grupo;
coluna Ele: A - indica que o campo um atributo do Elemento anterior; E - indica que o campo um Elemento; CE indica que o campo um Elemento que deriva de uma Escolha (Choice); G indica que o campo um Elemento de Grupo; CG - indica que o campo um Elemento de Grupo que deriva de uma Escolha (Choice); ID indica que o campo um ID da XML 1.0;
44
RC indica que o campo uma key constraint (Restrio de Chave) para garantir a unicidade e presena do valor.
o o
coluna Pai: indica qual o elemento pai; coluna Tipo: N campo numrico; C campo alfanumrico; D campo data.
o o
Coluna Ocorrncia: x-y, onde x indica a ocorrncia mnima e y a ocorrncia mxima; Coluna tamanho: x-y, onde x indica o tamanho mnimo e y o tamanho mximo; a existncia de um nico valor indica que o campo tem tamanho fixo, devendo-se informar a quantidade de caracteres exigidos, preenchendo-se os zeros no significativos; tamanhos separados por vrgula indicam que o campo deve ter um dos tamanhos fixos da lista;
45
46
G
Element o
Pai Tip o
1-1
Ocorrn c tamanho De c
AC SAT
A01 A02
infCFe versao
G A
Raiz A01
1-1 1-1
1-4 2
AC
A03
versaoDadosEnt
A01
1-1
1-4
SAT
A04
versaoSB
A01
1-1
SAT
A05
Id
ID
A01
1-1
47
Verso do Software Bsico instalado no SAT informar a chave de acesso do CF-e precedida do literal CFe,acrescentada a validao do formato
47
AC
B01
ide
SAT
B02
cUF
A01
1-1
B01
1-1
SAT
B03
cNF
B01
1-1
Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal. Utilizar a Tabela do IBGE de cdigo de unidades da federao Cdigo numrico que compe a Chave de Acesso. Nmero aleatrio gerado pelo emitente para cada CF-e para evitar acessos indevidos do CF-e.
SAT
B04
mod
Cdigo do Modelo do Documento Fiscal Nmero de Srie do equipamento SAT Nmero do Cupom Fiscal Eletronico
B01
1-1
SAT
B05
nserieSAT
B01
1-1
SAT
B06
nCFe
B01
1-1
Nmero seqencial criado pelo Equipamento SAT para cada documento fiscal. 6 caracteres numricos iniciados em 000001.
Para compor chave de acesso ao CF-e Para compor chave de acesso ao CF-e Para compor Chave de acesso ao CF-e
48
SAT
B07
dEmi
B01
1-1
Formato AAAAMMDD
SAT
B08
hEmi
B01
1-1
Formato HHMMSS
SAT
B09
cDV
B01
1-1
SAT
B10
tpAmb
Identificao do Ambiente
B01
1-1
Informar o DV da Chave de Acesso do CF-e, o DV ser calculado com a aplicao do algoritmo mdulo 11 (base 2,9) da Chave de Acesso. 1-Produo 2-Testes
AC
B11
CNPJ
B01
1-1
14
AC
B12
signAC
B01
1-1
344
SAT
B13
assinaturaQRCOD E
B01
1-1
441
Informar o CNPJ da empresa desenvolvedora do Aplicativo Comercial, com os zeros no significativos. Assinatura de (CNPJ Software House + CNPJ Emitente) que gerou o CF-e Assinatura de: Chave de consulta, DATA e HORA de emisso, Valor Total, CPF/CNPJ do adquirente (se existir)
49
AC
B14
numeroCaixa
B01
1-1
AC AC
C01 C02
emit CNPJ
G E
A01 C01 N
1-1 1-1 14 Informar o CNPJ do emitente, com os zeros no significativos. Ser usado na chave de consulta do CF-e e confrontado com os dados do SAT
SAT
C03
xNome
C01
1-1
1-60
SAT
C04
xFant
Nome fantasia
C01
0-1
1-60
SAT SAT
C05 C06
enderEmit xLgr
G E
C01 C05 C
SAT
C07
nro
Nmero
C05
1-1
1-60
50
SAT
C08
xCpl
Complemento
C05
0-1
1-60
SAT
C09
xBairro
Bairro
C05
1-1
2-60
SAT
C10
xMun
Nome do municpio
C05
1-1
2-60
SAT
C11
CEP
Cdigo do CEP
C05
1-1
Informar os zeros no significativos. Se CEP no informado, preencher com zeros. A IE deve ser informada apenas com algarismos, sem caracteres de formatao (ponto, barra, hfen, etc.);
AC
C12
IE
IE
C01
1-1
12
51
AC
C13
IM
Inscrio Municipal
C01
0-1
1-15
SAT
C14
cRegTrib
C01
1-1
Este campo deve ser informado, quando ocorrer a emisso de CF-e conjugada, com prestao de servios sujeitos ao ISSQN e fornecimento de peas sujeitos ao ICMS. Este campo ser obrigatoriamente preenchido com: 1 Simples Nacional; 3 Regime Normal.
AC
C15
cRegTribISSQN
C01
0-1
AC
C16
indRatISSQN
Indicador de rateio do Desconto sobre subtotal entre itens sujeitos tributao pelo ISSQN.
C01
1-1
1 - Microempresa Municipal; 2 Estimativa; 3 Sociedade de Profissionais; 4 Cooperativa; 5 Microempresrio Individual (MEI); Informa se o Desconto sobre subtotal deve ser rateado entre os itens sujeitos tributao pelo ISSQN. 'S' - Desconto sobre subtotal ser rateado entre os itens sujeitos ao ISSQN. 'N' - Desconto sobre subtotal no ser rateado entre os itens sujeitos ao ISSQN.
Os itens sujeitos tributao pelo ICMS sempre participaro do rateio, independente da participao dos itens sujeitos ao ISSQN.
52
Origem
ID
Campo
Descrio
Element o
Pai
Tip o
Ocorrn c
tamanho
De c
Contedo
Observaes
AC AC
E01 E02
dest CNPJ
G CE
A01 E01 N
1-1 0-1 14 Informar o CNPJ do destinatrio, preenchendo os zeros no significativos. Informar o CPF do destinatrio, preenchendo os zeros no significativos. Informar no caso de entrega da mercadoria em domiclio.
De c Contedo Observaes
AC
E03
CPF
CPF do destinatrio
CE
E01
0-1
0, 11
AC
E04
xNome
E01
0-1
2-60
AC
G01
entrega
A01
0-1
Informar apenas no caso de entrega da mercadoria em domiclio 2-60 1-60 1-60 1-60 2-60 2
tamanho De c Contedo Observaes
AC G02 xLgr Logradouro AC G03 nro Nmero AC G04 xCpl Complemento AC G05 xBairro Bairro AC G06 xMun Nome do municpio AC G07 UF Sigla da UF H - Detalhamento de Produtos e Servios do CF-e
Origem # ID Campo Descrio
E E E E E E
Element o
C C C C C C
Tip o
AC
H01
det
AC
H02
nItem
A01
1-500
H01
1-1
53
AC
I01
prod
AC
I02
cProd
TAG de grupo do detalhamento de Produtos e Servios do CF-e Cdigo do produto ou servio GTIN (Global Trade Item Number) do produto, antigo cdigo EAN ou cdigo de barras
H01
1-1
I01
1-1
1-60
AC
I03
cEAN
I01
0-1
8,12,13,1 4
Cdigo do produto ou servio, interno do contribuinte Preencher com o cdigo GTIN-8, GTIN12, GTIN-13 ou GTIN14 (antigos cdigos EAN, UPC e DUN14), no informar o contedo da TAG em caso de o produto no possuir este cdigo.
AC
I04
xProd
I01
1-1
1-120
AC
I05
NCM
I01
0-1
2, 8
AC
I06
CFOP
AC
I07
uCom
I01
1-1
I01
1-1
1-6
Cdigo NCM (8 posies), informar o gnero (posio do captulo do NCM) quando a operao no for de comrcio exterior (importao/ exportao) ou o produto no seja tributado pelo IPI. Em caso de servio informar o cdigo 99 CFOPs vlidos para operaes cobertas pelo CF-e Informar a unidade de comercializao do produto.
54
AC
I08
qCom
Quantidade Comercial
I01
1-1
15
AC
I09
vUnCom
I01
1-1
15
Deve ser informado com 3 decimais no caso de combustveis (Portaria DNC 30/94), para os demais com 2 decimais. Valor Bruto do Item, antes de desconto e acrscimo Valor deve ser arredondado, com exceo de operao com combustveis, quando deve ser truncado (Convenio ICMS 85/01 e Portaria 30/94 do DNC)
SAT
I10
vProd
I01
1-1
15
AC
I11
indRegra
Regra de clculo
I01
1-1
Indicador da regra de clculo utilizada para Valor Bruto dos Produtos e Servios: A - Arredondamento T - Truncamento
AC
I12
vDesc
I01
0-1
15
AC
I13
vOutro
I01
0-1
15
Valor do desconto incidente sobre o valor do item com duas casas decimais Valor de acrscimos sobre valor do item Calculado pelo SAT: vItem = vProd (id:I10) - vDesc(id:I12) + vOutro (id:I13) vRatDesc (id:I15) + vRatAcr (id:I16) Valor lquido do Item do CF-e aps desconto e outras despesas acessrias (acrscimos)
SAT
I14
vItem
I01
1-1
15
55
SAT
I15
vRatDesc
I01
0-1
15
Valor do rateio do desconto concedido sobre o subtotal do CF-e, quando este for informado.
SAT
I16
vRatAcr
I01
0-1
15
Valor do rateio do acrscimo concedido sobre o subtotal do CF-e, quando este for informado.
- Desconto sobre subtotal dever ser rateado proporcionalment e ao valor de cada item, j considerado o desconto ou acrscimo sobre item. - Diferena entre o valor do desconto sobre subtotal e a soma dos seus rateios deve ser alocada ao rateio de maior valor. - Rateio incidir sobre os itens sujeitos ao ISSQN somente se o campo indRatISSQN (id:C16) = 'S'. - Acrscimo sobre subtotal dever ser rateado proporcionalment e ao valor de cada item, j considerado o desconto ou acrscimo sobre item. - Diferena entre o valor do acrscimo sobre subtotal e a soma dos seus rateios deve ser alocada ao rateio de maior
56
valor.
AC
I17
obsFiscoDet
I01
0-10
AC
I18
xCampoDet
Identificao do campo
A E
Element o
I17 I17
Pai
C C
Tip o
1-1 1-1
Ocorrn c
1-20 1-60
tamanho De c
Campo de uso livre do Fisco Informar o nome do campo no atributo xCampo e o contedo do campo no xTexto Identificao do campo Contedo do campo
Contedo Observaes
AC
M01
imposto
H01
1-1
O grupo ISSQN mutuamente exclusivo com o grupo ICMS, isto se ISSQN for informado o grupo ICMS no ser informado e viceversa.
N - ICMS Normal e ST
57
Origem
ID
Campo
Descrio
Element o
Pai
Tip o
Ocorrn c
tamanho
De c
Contedo
Observaes
AC
N01
ICMS
CG
M01
0-1
AC
N02
ICMS00
CG
N01
0-1
AC
N06
Orig
Origem da mercadoria
N02
1-1
AC
N07
CST
N02
1-1
AC SAT
N08 N09
pICMS vICMS
E E
N02 N02
N N
1-1 1-1
5 15
2 2
Informar apenas um dos grupos N02, N03, N04, N05 com base no contedo informado na TAG Tributao do ICMS. Tributao do ICMS: 00 Tributada integralmente 20 - Com reduo de base de clculo 90 - Outros Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao do ICMS: 00 Tributada integralmente 20 - Com reduo de base de clculo 90 - Outros Alquota efetiva Calculado pelo SAT: vICMS = vItem (id:I14) * pICMS(id:N08)/100 v00.02
58
AC
N03
ICMS40
CG
N01
0-1
Tributao do ICMS 40 - Isenta 41 - No tributada 50 - Suspenso 60 - ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria 1 Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao do ICMS 40 - Isenta 41 - No tributada 50 - Suspenso 60 - ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria Tributao do ICMS: pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=102, 300, 500 Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno.
AC
N06
Orig
Origem da mercadoria
N03
1-1
AC
N07
CST
N03
1-1
AC
N04
ICMSSN102
CG
N01
0-1
AC
N06
Orig
Origem da mercadoria
N04
1-1
59
AC
N10
CSOSN
N04
1-1
102- Tributada pelo Simples Nacional sem permisso de crdito. 300 Imune 500 ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria (substitudo) ou por antecipao Tributao do ICMS: pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=900 Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 900 - Outros
AC
N05
ICMSSN900
AC
N06
Orig
CG
N01
0-1
N05
1-1
AC
N10
CSOSN
Cdigo de Situao da Operao SIMPLES NACIONAL Alquota efetiva imposto Valor do ICMS do
N05
1-1
AC SAT
N08 N09
pICMS vICMS
E E
N05 N05
N N
1-1 1-1
5 15
2 2
Alquota efetiva Calculado pelo SAT: vICMS = vItem (id:I14) * pICMS(id:N08)/100 v00.02
Q PIS AC
Q01
PIS
Grupo do PIS
M01
1-1
AC
Q02
PISAliq
CG
Q01
0-1
Informar apenas um dos grupos Q02, Q03, Q04, Q05 ou Q06 com base valor atribudo ao campo Q07 CST do PIS CST = 01 e 02
60
AC
Q07
CST
Q02
1-1
01 Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao alquota normal (cumulativo/no cumulativo)); 02 - Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao (alquota diferenciada)); 2 4 2 Calculado pelo SAT: vPIS = vBC (id:Q08) * pPIS(id:Q09)/100 CST = 03 03 - Operao Tributvel (base de clculo = quantidade vendida x alquota por unidade de produto); 4 4 2 Calculado pelo SAT: vPIS = qBCProd (id:Q11) * vAliqProd (id:Q12) CST = 04, 06, 07, 08 ou 09 v00.02 v00.02
AC AC SAT
Valor da Base de Clculo do PIS Alquota do PIS (em percentual) Valor do PIS
E E E
N N N
15 5 15
AC AC
Q03 Q07
PISQtde CST
CG E
Q01 Q03 N
0-1 1-1 2
AC AC SAT
E E E
N N N
16 15 15
AC
Q04
PISNT
CG
Q01
0-1
61
AC
Q07
CST
Q04
1-1
AC
Q05
PISSN
AC
Q07
CST
Grupo de PIS para contribuinte do SIMPLES NACIONAL Cdigo de Situao Tributria do PIS Grupo de PIS Outras Operaes
CG
Q01
0-1
04 - Operao Tributvel (tributao monofsica (alquota zero)); 06 - Operao Tributvel (alquota zero); 07 - Operao Isenta da Contribuio; 08 - Operao Sem Incidncia da Contribuio; 09 - Operao com Suspenso da Contribuio; CST = 49
Q05
1-1
49 - Outras Operaes de sada; CST = 99 Informar campos para clculo do PIS com aliquota em percentual (Q08 e Q09) ou campos para PIS com aliquota em valor (Q11 e Q12). 99 - Outras Operaes; 2 4 4 4
AC
Q06
PISOutr
CG
Q01
0-1
AC
Q07
CST
Cdigo de Situao Tributria do PIS Valor da Base de Clculo do PIS Alquota do PIS (em percentual) Quantidade Vendida Alquota do PIS (em reais)
Q06
1-1
AC AC AC AC
CE CE CE CE
N N N N
15 5 16 15
62
SAT
Q10
vPIS
Valor do PIS
Q06
1-1
15
Calculado pelo SAT Se informados Q08 e Q09 vPIS = vBC (id:Q08) * pPIS(id:Q09)/100 Se informados Q11 e Q12 vPIS = qBCProd (id:Q11) * vAliqProd (id:Q12)
Contedo
v00.02
R PIS ST
Origem # ID Campo Descrio Element o Pai Tip o Ocorrn c tamanho De c Observaes
AC
R01
PISST
M01
0-1
Informar campos para clculo do PIS com aliquota em percentual (R02 e R03) ou campos para PIS com aliquota em valor (R04 e R05). 15 5 16 15 15 2 4 4 4 2 Calculado pelo SAT Se informados R02 e R03 vPIS = vBC (id:R02) * pPIS(id:R03)/100 Se informados R04 e R05 vPIS = qBCProd (id:R04) * vAliqProd (id:R05) v00.02
AC AC AC AC SAT
Valor da Base de Clculo do PIS Alquota do PIS (em percentual) Quantidade Vendida Alquota do PIS (em reais) Valor do PIS
CE CE CE CE E
N N N N N
S COFINS
63
Origem
ID
Campo
Descrio
Element o
Pai
Tip o
Ocorrn c
tamanho
De c
Contedo
Observaes
AC
S01
COFINS
Grupo do COFINS
M01
1-1
AC AC
S02 S07
COFINSAliq CST
CG E
S01 S02 N
0-1 1-1 2
Informar apenas um dos grupos S02, S03, S04, S05 ou S06 com base valor atribudo ao campo S07 CST do COFINS CST = 01 ou 02 01 Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao alquota normal (cumulativo/no cumulativo)); 02 - Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao (alquota diferenciada)); Valor da Base de Clculo da COFINS
AC
S08
vBC
Valor da Base de Clculo da COFINS Alquota da COFINS (em percentual) Valor da COFINS
S02
1-1
15
AC
S09
pCOFINS
S02
1-1
SAT
S10
vCOFINS
S02
1-1
15
AC AC
S03 S07
COFINSQtde CST
CG E
S01 S03 N
0-1 1-1 2
Calculado pelo SAT: vCOFINS = vBC (id:S08) * pCOFINS(id:S09)/100 CST = 03 03 - Operao Tributvel (base de clculo = quantidade vendida x alquota por unidade de produto);
v00.02
64
AC AC
S11 S12
qBCProd vAliqProd
E E
S03 S03
N N
1-1 1-1
16 15
4 4
SAT
S10
vCOFINS
S03
1-1
15
AC AC
S04 S07
COFINSNT CST
CG E
S01 S04 N
0-1 1-1 2
AC
S05
COFINSSN
AC
S07
CST
Grupo de PIS para contribuinte do SIMPLES NACIONAL Cdigo de Situao Tributria da COFINS
CG
S01
0-1
Calculado pelo SAT: vCOFINS = qBCProd (id:S11) * vAliqProd (id:S12) CST = 04, 06, 07, 08 ou 09 04 - Operao Tributvel (tributao monofsica (alquota zero)); 06 - Operao Tributvel (alquota zero); 07 - Operao Isenta da Contribuio; 08 - Operao Sem Incidncia da Contribuio; 09 - Operao com Suspenso da Contribuio; CST = 49
S05
1-1
AC
S06
COFINSOutr
CG
S01
0-1
CST = 99 Informar campos para clculo da COFINS com aliquota em percentual (S08 e S09) ou campos para COFINS com aliquota
65
AC
S07
CST
S06
1-1
99 - Outras Operaes;
AC
S08
vBC
Valor da Base de Clculo da COFINS Alquota da COFINS (em percentual) Quantidade Vendida Alquota da COFINS (em reais) Valor da COFINS
CE
S06
0-1
15
AC
S09
pCOFINS
CE
S06
0-1
AC AC
S11 S12
qBCProd vAliqProd
CE CE
S06 S06
N N
0-1 0-1
16 15
4 4
SAT
S10
vCOFINS
S06
1-1
15
Calculado pelo SAT Se informadoS S08 e S09 vCOFINS = vBC (id:S08) * pCOFINS(id:S09)/100 Se informados S11 e S12 vCOFINS = qBCProd (id:S11) * vAliqProd (id:S12)
Contedo
v00.02
T - COFINS ST
Origem # ID Campo Descrio Element o Pai Tip o Ocorrn c tamanho De c Observaes
66
AC
T01
COFINSST
M01
0-1
Informar campos para clculo do COFINS Substituio Tributria com aliquota em percentual (T02) ou campos para COFINS com aliquota em valor (T03 e T04). 15 2
AC
T02
vBC
Valor da Base de Clculo da COFINS Alquota da COFINS (em percentual) Quantidade Vendida Alquota da COFINS (em reais) Valor da COFINS
CE
T01
0-1
AC
T03
pCOFINS
CE
T01
0-1
AC AC
T04 T05
qBCProd vAliqProd
CE CE
T01 T01
N N
0-1 0-1
16 15
4 4
SAT
T06
vCOFINS
T01
1-1
15
Calculado pelo SAT Se informados T02 e T03 vCOFINS = vBC (id:T02) * pCOFINS(id:T03)/100 Se informados T04 e T05 vCOFINS = qBCProd (id:T04) * vAliqProd (id:T05)
Contedo
v00.02
U - ISSQN
Origem # ID Campo Descrio Element o Pai Tip o Ocorrn c tamanho De c Observaes
67
AC
U01
ISSQN
Grupo do ISSQN
CG
M01
0-1
AC
U02
vDeducISSQN
U01
1-1
15
SAT
U03
vBC
U01
1-1
15
Informar os campos para clculo do ISSQN. O grupo de ISSQN mutuamente exclusivo com o grupo ICMS, isto se ISSQN for informado o grupo ICMS no ser informado e viceversa. Valor das dedues para Reduo da Base de Clculo em R$. Calculado pelo SAT: vBC = vItem (id:I14) vDeducISSQN(id:U02 ) Alquota do ISSQN
AC
U04
vAliq
Alquota do ISSQN
U01
1-1
SAT
U05
vISSQN
Valor do ISSQN
U01
1-1
15
AC
U06
cMunFG
U01
0-1
AC
U07
cListServ
U01
0-1
AC
U08
cServTribMun
U01
0-1
20
Calculado pelo SAT: vISSQN = vBC (id:U03) * vAliq (id:U04)/100 Informar o municpio de ocorrncia do fato gerador do ISSQN. Utilizar a Tabela do IBGE; se exterior utilizar 9999999. Informar o Item da lista de servios da LC 116/03 em que se classifica o servio. Cdigo do servio prestado prprio do municpio
v00.02
68
AC
U09
cNatOp
U01
1-1
AC
U10
indIncFisc
U01
1-1
1 - Tributao no municpio; 2 Tributao fora do municpio; 3 Iseno; 4 - Imune; 5 Exigibilidade suspensa por deciso judicial 6 Exigibilidade suspensa por procedimento administrativo; 7 - No tributvel ou no incidncia; 8 Exportao de Servio. 1 - Sim; 2 - No
V - Informaes adicionais
Origem # ID Campo Descrio Element o Pai Tip o Ocorrn c tamanho De c Contedo Observaes
AC
V01
infAdProd
H01
0-1
500
AC SAT
W01 W02
total ICMSTot
SAT
W03
vICMS
Grupo de Valores Totais do CF-e Grupo de Valores Totais referentes ao ICMS Valor Total do ICMS
G G
A01 W01
1-1 0-1
W02
1-1
15
69
SAT
W04
vProd
W02
1-1
15
SAT
W05
vDesc
W02
1-1
15
SAT
W06
vPIS
W02
1-1
15
Somatrio do valor do Desconto dos itens (id:I12) Somatrio do valor do PIS dos itens (id:Q10) Somatrio do valor do COFINS dos itens (id:S10) Somatrio do valor do PIS dos itens (id:R06) Somatrio do valor do COFINS dos itens (id:T06) Somatrio do valor de Outras Despesas Acessrias (Acrscimo) dos itens (id:I13) Somatrio do valor dos Itens (id: I14)
SAT
W07
vCOFINS
W02
1-1
15
SAT
W08
vPISST
W02
1-1
15
SAT
W09
vCOFINSST
Valor Total do COFINSST Valor Total de Outras Despesas acessrias sobre Item
W02
1-1
15
SAT
W10
vOutro
W02
1-1
15
SAT
W11
vCFe
W01
1-1
15
SAT
W12
ISSQNtot
W01
0-1
70
SAT
W13
vBC
W12
1-1
15
SAT
W14
vISS
W12
1-1
15
Somatrio do valor da BC de ISSQN dos itens (id:U03) Somatrio do valor do ISS (id: U05) Somatrio do valor do PIS dos itens (id:Q10) que possuam grupo U01 Somatrio do valor do COFINS dos itens (id:S10) que possuam grupo U01 Somatrio do valor do PIS dos itens (id:R06) que possuam grupo U01 Somatrio do valor do COFINS dos itens (id:T06) que possuam grupo U01 Informar valores de desconto ou acrscimo sobre subtotal do CF-e. Os valores de desconto e acrscimo sobre subtotal so mutamente exclusivos.
SAT
W15
vPIS
W12
1-1
15
SAT
W16
vCOFINS
W12
1-1
15
SAT
W17
vPISST
W12
1-1
15
SAT
W18
vCOFINSST
W12
1-1
15
AC
W19
DescAcrEntr
W01
0-1
71
AC
W20
vDescSubtot
CE
W19
0-1
15
Se informado, deve conter desconto concedido sobre total dos itens. Valor dever ser distribuido pelo SAT proporcionalment e ao valor de cada item, j considerado o desconto ou acrscimo do item. Distribuio incidir sobre os itens sujeitos ao ISSQN somente se o campo indRatISSQN (id:C16) = 'S'.
AC
W21
vAcresSubtot
CE
W19
0-1
15
Se informado, deve conter acrscimo sobre total dos itens, Valor dever ser distribuido pelo SAT proporcionalment e ao valor de cada item, j considerado o desconto ou acrscimo do item.
72
AC
WA0 1 WA0 2
MP
AC
MP
AC
WA0 3
cMP
Grupo de informaes sobre Pagamento do CF-e Grupo de informaes dos Meios de Pagamento empregados na quitao do CF-e Cdigo do Meio de Pagamento empregado para quitao do CF-e
A01
1-1
v00.02
WA0 1
1-10
v00.02
WA0 2
1-1
Cdigo do Meio de Pagamento empregado para quitao do CF-e 1 - Dinheiro 2-Cheque 3-Carto de Crdito 4-Carto de Dbito 5-Carto Refeio/Alimentao 6-Vale Refeio/Alimentao (em papel) 7-Outros
Redao atual, efeitos at 30.06.13 (v00.02) Nova redao, efeitos a partir de 01.07.13 (v00.03). 01 - Dinheiro 02 - Cheque 03 - carto de crdito 04 - carto de dbito 05 - vale refeio 06 - vale alimentao 07 - vale presente 08 - crdito por financeira 09 - dbito em folha de pagamento de funcionrios
73
10 - pagamento bancrio (exemplo: boleto, depsito em conta) 11 - crdito de devoluo de mercadoria 12 - crdito de empresa conveniada 13 - pagamento antecipado 99 - outros vales e meios de pagamento AC WA0 4 vMP Valor do Meio de Pagamento empregado para quitao do CF-e Credenciadora de carto de dbito ou crdito E WA0 2 N 1-1 15 2 Valor do Meio de Pagamento empregado para quitao do CF-e Cdigo da Credenciadora de carto de dbito ou crdito conforme tabela disponvel no Anexo 2 Tabelas de cdigos de UF e Municpio . Exemplos: 001, 002, 003. . Preenchimento obrigatrio,se meio de pagamento for em carto de dbito, credito ou refeio/alimentao (eletronico). v00.02
AC
WA0 5
cAdmC
WA0 2
0-1
03
v00.02
74
SAT
WA0 6
vTroco
Valor do troco
WA0 1
1-1
15
Diferena entre a soma de todos os meios de pagamento empregados e o valor total do CFe. v00.02
Observaes
AC AC
Z01 Z02
infAdic infCpl
SAT
Z03
obsFisco
Grupo de Informaes Adicionais Informaes Complementares de interesse do Contribuinte Grupo do campo de uso livre do Fisco
G E
A01 Z01 C
Z01
0-10
SAT
Z04
xCampo
A E
Element o
Z03 Z03
Pai
C C
Tip o
1-1 1-1
Ocorrn c
1-20 1-60
tamanho De c
Campo de uso livre do Fisco Informar o nome do campo no atributo xCampo e o contedo do campo no xTexto Identificao do campo Contedo do campo
Contedo
Observaes
SAT
ZZ01
Signature
A01
1-1
75
76
AC SAT
A01 A02
infCFe versao
G A
Raiz A01
1-1 1-1
1-4 2
SAT
A05
Id
ID
A01
1-1
47
Informar a chave de acesso do CF-e precedida do literal "CFe", acrescentada a validao do formato
AC
A06
chCanc
A01
1-1
47
77
SAT
A07
dEmi
Data de emisso do CF-e a ser cancelado Hora de emisso do CF-e a ser cancelado
A01
1-1
SAT
A08
hEmi
A01
1-1
Informar a data de emisso do CF-e a ser cancelado. Formato AAAAMMDD Informar a hora de emisso do CF-e a ser cancelado. Formato HHMMSS
AC SAT
B01 B02
ide cUF
G E
A01 B01 N
1-1 1-1 2 Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal. Utilizar a Tabela do IBGE de cdigo de unidades da federao Para compor chave de acesso ao CF-e
78
SAT
B03
cNF
B01
1-1
Cdigo numrico que compe a Chave de Acesso. Nmero aleatrio gerado pelo emitente para cada CFe para evitar acessos indevidos do CF-e.
SAT
B04
mod
B01
1-1
Utilizar cdigo 59 para identificao do CF-e. - N sequencial atribuido pela SEFAZ - Amarrao com fabricante/modelo/etc feita internamente pela SEFAZ Nmero seqencial criado pelo Equipamento SAT para cada documento fiscal. 6 caracteres numricos iniciados em 000001.
Para compor chave de acesso ao CF-e Para compor chave de acesso ao CF-e
SAT
B05
nserieSAT
B01
1-1
SAT
B06
nCFe
B01
1-1
1-6
SAT
B07
dEmi
B01
1-1
Formato AAAAMMDD
Para compor Chave de acesso ao CF-e. O cupom de cancelamento deve seguir a numerao sequncial, ou seja, caso o cupom 000100 for cancelado, o cupom de cancelamento ser o 000101 e o prximo cupom emitido ser o 000102. Utilizar Ano e Ms (AAMM) para compor chave de acesso ao CF-e
SAT
B08
hEmi
B01
1-1
Formato HHMMSS
79
SAT
B09
cDV
B01
1-1
Informar o DV da Chave de Acesso do CF-e, o DV ser calculado com a aplicao do algoritmo mdulo 11 (base 2,9) da Chave de Acesso. Informar o CNPJ da empresa desenvolvedora do Aplicativo Comercial, com os zeros no significativos.
AC
B10
CNPJ
B01
1-1
14
AC
B11
signAC
B01
1-1
344
SAT
B12
assinaturaQR CODE
B01
1-1
441
AC
B13
numeroCaixa
B01
1-1
Assinatura de: Chave de consulta, DATA e HORA de emisso, Valor Total, CPF/CNPJ do adquirente (se existir) Nmero de 0 a 999 referente ao caixa em que o SAT est conectado.
AC SAT
C01 C02
emit CNPJ
G E
A01 C01 N
1-1 1-1 14 Informar o CNPJ do emitente, com os zeros no significativos. Deve ser o mesmo do CF-e a ser cancelado
SAT
C03
xNome
C01
1-1
1-60
80
Nome fantasia Grupo do Endereo do emitente Logradouro Nmero Complemento Bairro Nome do municpio Cdigo do CEP
E G E E E E E E
0-1 1-1
1-60
C C C C C N
2-60 1-60 1-60 2-60 2-60 8 Informar os zeros no significativos. Se CEP no informado, preencher com zeros. A IE deve ser informada apenas com algarismos, sem caracteres de formatao (ponto, barra, hfen, etc.); Este campo deve ser informado, quando ocorrer a emisso de CF-e conjugada, com prestao de servios sujeitos ao ISSQN e fornecimento de peas sujeitos ao ICMS.
Dec Contedo
Deve ser o mesmo do CF-e a ser cancelado Deve ser o mesmo do CF-e a ser cancelado Deve ser o mesmo do CF-e a ser cancelado Deve ser o mesmo do CF-e a ser cancelado Deve ser o mesmo do CF-e a ser cancelado Deve ser o mesmo do CF-e a ser cancelado
SAT
C12
IE
IE
C01
1-1
12
SAT
C13
IM
Inscrio Municipal
C01
0-1
1-15
AC
E01
dest
A01
1-1
81
AC
E02
CNPJ
CNPJ do destinatrio
CE
E01
0-1
14
AC
E03
CPF
CPF do destinatrio
CE
E01
0-1
0, 11
AC SAT
W01 W11
total vCFe
G E
A01 W0 1 N
AC SAT
Z01 Z03
infAdic obsFisco
G G
A01 Z01
0-1 0-10 Campo de uso livre do Fisco Informar o nome do campo no atributo xCampo e o contedo do campo no xTexto 1-20 1-60
tamanh o Dec
SAT Z04 xCampo Identificao do campo SAT Z05 xTexto Contedo do campo ZZ - Informaes da Assinatura Digital
Orige m # ID Campo Descrio
A E
Eleme nto
Z03 Z03
Pai
C C
Tipo
1-1 1-1
Ocor rnc
82
SAT
ZZ01
Signature
A01
1-1
83
4.3.
Os CF-e-SAT devem ser assinados com o certificado digital do Equipamento SAT-CF-e. Os campos abaixo no so necessrios na estrutura da Assinatura do CF-e-SAT. Portanto, o arquivo XML no deve conter os elementos: <X509SubjectName> <X509IssuerSerial> <X509IssuerName> <X509SerialNumber> <X509SKI> Tambm no necessrio o uso das TAG abaixo, pois as informaes sero obtidas a partir do Certificado do emitente: <KeyValue> <RSAKeyValue> <Modulus> <Exponent> O Projeto SAT-CF-e utiliza um subconjunto do padro de assinatura XML definido pelo http://www.w3.org/TR/xmldsig-core/, que tem o seguinte leiaute:
Layout assinaturas XML do CF-e-SAT # Campo Ele Raiz G Pai XS01 Tipo Ocor. 1-1 Tam. Dec. Descrio/Observao Tag Raiz da Assinatura Digital Grupo da Informao da assinatura
XS03
XS02
1-1
de
http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n20010315
84
XS05 SignatureMethod
XS02
1-1
XS06 Algorithm
XS05
1-1
http://www.w3.org/2001/04/xmldsigmore#rsa-sha256
G A G
C -
Grupo Reference Atributo URI da tag Reference Grupo do algorithm de Transform Regra para Transform ser nico. o atributo Algorithm do
XS10 unique_Transf_Alg
RC
XS10
1-1
XS11 Transform
XS10
2-2
XS12 Algorithm
XS12
1-1
E G
XS12 XS07
C -
0-N 1-1
XPath Grupo do Mtodo de DigestMethod Atributo Algorithm de DigestMethod: http://www.w3.org/2001/04/xmlenc#sha256 Digest Value (Hash SHA-256 Base64) Grupo do Signature Value Grupo do KeyInfo Grupo X509 Certificado Digital x509 em Base64
XS15 Algorithm
XS15
1-1
XS16 DigestValue XS17 SignatureValue XS18 KeyInfo XS19 X509Data XS20 X509Certificate
E G G G E
C C
A assinatura do Cupom ser feita na TAG <infCFe> identificada pelo atributo Id, cujo
Especificao Tcnica de Requisitos - SAT - Direitos Reservados - Verso ER 2.3.13 de 12/11/2012 85
contedo dever ser um identificador nico (chave de acesso) precedido do literal CFe para cada CF-e conforme leiaute descrito no Anexo I. O identificador nico precedido do literal #CFe dever ser informado no atributo URI da TAG <Reference>. Para as demais mensagens a serem assinadas, o processo o mesmo mantendo sempre um identificador nico para o atributo Id na TAG a ser assinada. Segue abaixo um exemplo:
<CFe xmlns="http://www.fazenda.sp.gov.br/sat"> <infCFe Id="CFe31060243816719000108550000000010001234567897" versao="1.01"> ... </infCFe> <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> <SignedInfo> <CanonicalizationMethod 20010315"/> Algorithm="http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-
<SignatureMethod Algorithm="http://www.w3.org/2001/04/xmldsig-more#rsa-sha256" /> <Reference URI="#CFe31060243816719000108550000000010001234567897"> <Transforms> <Transform Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#enveloped-signature"/> <Transform Algorithm="http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315"/> </Transforms> <DigestMethod Algorithm="http://www.w3.org/2001/04/xmlenc#sha256"/> <DigestValue>vFL68WETQ+mvj1aJAMDx+oVi928=</DigestValue> </Reference> </SignedInfo> <SignatureValue>IhXNhbdL1F9UGb2ydVc5v/gTB/y6r0KIFaf5evUi1i ...</SignatureValue> <KeyInfo> <X509Data> <X509Certificate>MIIFazCCBFOgAwIBAgIQaHEfNaxSeOEvZGlVDAN ... </X509Certificate> </X509Data> </KeyInfo> </Signature> </CFe>
A assinatura digital do CF-e-SAT dever atender aos seguintes padres adotados: a) Padro de assinatura: XML Digital Signature, utilizando o formato Enveloped (http://www.w3.org/TR/xmldsig-core/); b) Certificado digital: Emitido por AC-SAT ou AC credenciada no ICP-Brasil (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#X509Data);
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c) Cadeia de Certificao: EndCertOnly (Incluir na assinatura apenas o certificado do usurio final); d) Tipo do certificado: A3; e) Tamanho da Chave Criptogrfica: Compatvel com os certificados A3 (2048 bits); f) Funo criptogrfica assimtrica: RSA (http://www.w3.org/2001/04/xmldsig-more#rsa-sha256); g) Funo de message digest: SHA -256 (http://www.w3.org/2001/04/xmlenc#sha256); h) Codificao: Base64 (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#base64); i) Transformaes exigidas: til para realizar a canonicalizao do XML enviado para realizar a validao correta da Assinatura Digital. So elas: 1) Enveloped (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#enveloped-signature) 2) C14N (http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315)
4.4.
Esta seo apresenta as regras que devero ser respeitadas em todos os registros gerados, quando no excepcionadas por regra especfica referente a um dado registro. O documento Cupom Fiscal Eletrnico - SAT (CF-e-SAT) um nico arquivo de dados construdo pelo SAT no padro XML adicionado de sua respectiva assinatura digital. Documentos eletrnicos assinados digitalmente seguindo os padres acima esto em conformidade com a Medida Provisria 2200-2/2001 e possuem validade jurdica.
87
88
4.5.
Existindo desconto ou acrscimo sobre o total dos itens do CF-e-SAT, eles devero ser informados pelo AC nos campos vDescSubtot ou vAcresSubtot, respectivamente. O
Especificao Tcnica de Requisitos - SAT - Direitos Reservados - Verso ER 2.3.13 de 12/11/2012 89
desconto e o acrscimo so mutuamente exclusivos. Havendo desconto sobre total: o SAT dever ratear o desconto proporcionalmente ao valor do item, j lquido do valor do desconto ou acrscimo sobre o item. Este rateio incidir sobre os itens sujeitos tributao pelo ISSQN somente se o campo indRatISSQN (id:C16) = 'S'. Havendo acrscimo sobre total: o SAT dever ratear o acrscimo proporcionalmente ao valor do item, j liquido do valor do desconto ou acrscimo sobre o item.
4.6.
Os campos de observaes do Fisco (campos obsFisco, ID=Z03) do CF-e-SAT sero preenchidos pelo SAT a partir do arquivo de parametrizaes. Contero mensagens do Fisco de impresso obrigatria no Extrato do CF-e-SAT.
4.7.
A chave de acesso do CF-e-SAT ser representada por 44 caracteres nmericos, sendo composta pelos seguintes campos que se encontram no CF-e-SAT: cUF - Cdigo da UF do emitente do Cupom Fiscal; AAMM Ano e Ms de emisso do CF-e-SAT; CNPJ CNPJ do emitente; mod Modelo do Documento Fiscal; nserieSAT Nmero de srie do Equipamento SAT; nCF Nmero do Cupom Fiscal; cNF Cdigo Numrico Aleatrio; cDV Dgito Verificador da Chave de Acesso.
02
04
14
02
09
06
06
01
90
O Dgito Verificador (DV) ir garantir a integridade da chave de acesso, protegendo principalmente contra digitaes erradas.
5 2 0 6 0 4 3 3 0 0 9 9 1 1 0 0 2 5 0 6 5 5 0 1 2 0 0 0 0 0 0 7 8 0 0 2 6 7 3 0 1 6 1 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 20 6 0 54 0 28 18 15 0 0 18 81 8 7 0 0 8 15 0 54 40 35 0 5 8 0 0 0 0 0 0 35 32 0 0 18 48 49 18 0 4 18 2
Quando o resto da diviso for 0 (zero) ou 1 (um), o DV dever ser igual a 0 (zero). Exemplo: consideremos que a chave de acesso tem a seguinte sequncia de caracteres: Somatria das ponderaes = 644 Dividindo a somatria das ponderaes por 11 teremos, 644/11 = 58 restando 6. Como o dgito verificador DV = 11 (resto da diviso), portanto 11 6 = 5 Neste caso o DV da chave de acesso do CF-e-SAT igual a 5, valor este que dever compor a chave de acesso totalizando a uma sequencia de 44 caracteres.
4.8.
Campo assinaturaQRCODE
Campo chaveConsulta
Descrio
Exemplo
timeStamp valorTotalCFe
Data e hora da emisso no formato: Ex: 20110101170101 AAAAMMDDHHMMSS Valor total do CF-e calculado pelo Ex do valor a ser informado SAT. Campo presente no leiaute do referente ao valor R$ 65,53. arquivo de venda. 6553 ou CNPJ do Exemplo: CPF: 12345678912 CNPJ:12345678912345
CPFCNPJValue
Nmero
do
CPF
Para gerar a string de dados a ser assinada, deve-se concatenar os campos, separando-os pelo caractere pipe |, da seguinte forma: chaveConsulta|timeStamp|valorTotalCFe|CPFCNPJValue Ex: 35087746478373757726265545868587463856478463|20110101170101|59.05|123456789 12 Caso o CPF ou CNPJ no exista, o campo CPFCNPJValue dever ser deixado em branco, da seguinte forma: Ex: 35087746478373757726265545868587463856478463|20110101170101|59.05| Aps gerar astring de dados, deve-se assin-la utilizando o Certificado Digital do SAT-CF-e seguindo o padro PKCS #1 verso 1.5.
4.9.
O Nmero do Recibo do Lote dever ser gerado pela SEFAZ, com a seguinte regra de formao: UF = cdigo da UF onde foi entregue o lote; S = resto da diviso do campo sequencial idLote enviado pelo SAT por 4;
92
YY = ano do recebimento do lote MM = ms do recebimento do lote DD = dia do recebimento do lote P= nmero de protocolo gerado pelo IDENTITY no SQL Server
Campo UF S YY MM DD P TOTAL Tipo Numrico Numrico Numrico Numrico Numrico Numrico
Tabela 12 Formao do nmero do recibo do lote
Quantidade de Caracteres 02 01 02 02 02 12 21
No retorno pelo Equipamento SAT: O Equipamento SAT gera um arquivo CF-e-SAT de cancelamento com uma nova chave de acesso e apenas alguns dados do CF-e-SAT de venda (vide 4.2); O arquivo CF-e-SAT de cancelamento dever ser assinado da mesma maneira que o arquivo CF-e-SAT original.
93
5.
Web Services
Os Web Services disponibilizam os servios que sero utilizados pelos SAT para troca de informaes com o fisco, seguindo as seguintes premissas: disponibilizado um Web Service por tipo de servio, cada um com seu respectivo mtodo; As URL dos Web Services sero disponibilizadas e atualizadas nos Arquivos de Parametrizao do SAT; Atravs do acesso URL do Web Services ser obtido o WSDL (Web Services Description Language) de cada Web Service; A comunicao sempre originada pelo SAT; O protocolo de transporte utilizado para acesso aos Web services ser o HTTPS com autenticao mtua atravs do protocolo SSL verso 3.0, ou seja, o servidor do fisco autentica o SAT baseado em seu certificado e o SAT autentica o servidor baseado em certificado disponvel no Arquivo de Parametrizao (vide Anexo 1), com exceo dos Web Services de Servio Nacional, Ativao e Certificao. Nesses, a autenticao ser somente pelo SAT; Todo o processo deve ser criado para no haver erros na transmisso entre o SAT e o fisco, pois todas as informaes so antes verificadas pelo SAT para posterior transmisso; Para garantir a integridade das informaes e a construo dos arquivos XML, o SAT dever submeter o arquivo do CF-e-SAT e as demais mensagens XML para validao pelo Schema do XML (XSD XML Schema Definition), disponibilizado pelo fisco; Existem dois tipos de Web services: com requisies sncronas e com requisies assncronas.
Os Web services com requisies sncronas consistem na forma mais comum e simples de retorno ao Equipamento SAT pelo fisco, onde o resultado do processamento realizado dentro do mesmo fluxo de dados HTTPS aberto pelo Equipamento SAT para se comunicar com o fisco.
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J os Web services com requisies assncronas, consistem em uma forma de comunicao entre o fisco e o Equipamento SAT onde o fisco no retorna o resultado da operao ao Equipamento SAT no mesmo momento em que foi solicitada. Esta operao realizada, por exemplo, para receber o retorno da validao dos CF-e-SAT enviados pelo Equipamento SAT. Nas requisies assncronas (fig. 13), o Equipamento SAT receber no momento da solicitao um recibo numerado pelo fisco, que posteriormente deve ser utilizado para consultar a validade ou no de sua execuo. Todos os resultados de requisies assncronas sero assinados digitalmente pelo fisco e devem ser validados pelo Equipamento SAT antes de prosseguir com a operao.
5.1.
Nome
CFeRecepcao CFeRetRecepcao CFeStatus CFeCancelamento
Descrio
Recepo de CF-e-SAT Consulta de Recibos de Lote de CF-e-SAT Consulta de status de Servio Envio de pedido de cancelamento
Servio
Assncrono Sncrono Sncrono Assncrono
95
5 6 7 8 9 10 11 12 13
Requisio de arquivo de parametrizao Consulta de comandos da SEFAZ Consulta de Atualizao do Software do SAT Ativao do Equipamento SAT Envio de Certificado para SEFAZ Envio de CF-e-SAT de teste Envio de assinatura do Aplicativo Comercial Servio Nacional para encaminhamento do SAT para o respectivo estado Extrao de Logs do SAT
Tabela 13 Web Services disponibilizados pelo fisco
Leiaute
CFe envCFe retEnvCFe consReci retConsReci CFeCanc retCanc consStat
Verso
0.02 0.02 0.02 0.02 0.02 0.02 0.02 0.02
Observao
Cupom Fiscal Eletrnico - SAT Envio de Cupons Fiscais Eletrnicos - SAT (Lotes de CF-eSAT) Retorno do Cupom Fiscal Eletrnico - SAT (recibo de lote) Consulta ao recibo de processamento de Lote Retorno da consulta de recibo Envio de pedido de cancelamento de CF-e-SAT Retorno do pedido de cancelamento de CF-e-SAT Mensagem de consulta do status do Servio da SEFAZ Retorno da mensagem de consulta do status do Servio da SEFAZ Mensagem de requisio do arquivo de Parametrizao do SAT
param consCmd retConsCmd consAtualiza retAtualiza consAtiva retAtiva certifica retCertifica envTeste
0.02 0.02 0.02 0.02 0.02 0.02 0.02 0.02 0.02 0.02
Arquivo de Parametrizao que retornado Mensagem de Consulta de Comandos da SEFAZ Mensagem de Retorno de Comandos da SEFAZ Mensagem de consulta de Atualizao Mensagem de Retorno da consulta de Atualizao Mensagem de Consulta de Ativao Mensagem de retorno de Ativao Mensagem de envio de Certificao Retorno da Mensagem de Certificao Envio de Cupom Fiscal Eletrnico - SAT de teste
96
21 22 23 24 25 26 27
Mensagem de retorno do envio de CF-e-SAT de teste Mensagem de Configurao da Assinatura do AC Retorno da Mensagem de Configurao da Assinatura do AC Mensagem de Consulta de Endereos UF Retorno da consulta por endereos UF Mensagem de Envio de Logs Retorno da mensagem de envio de Logs
97
O modelo de comunicao segue o padro de Web Services definido pelo WS-I Basic Profile. A troca de mensagens entre os Web Services do ambiente do Sistema de Recepo de CFe e o Equipamento SAT ser realizada no padro SOAP verso 1.2, com troca de mensagens XML no padro Style/Enconding: Document/Literal. A chamada de diferentes Web Services realizada com o envio de uma mensagem XML atravs do parmetro cfeDadosMsg. O parametro soapAction presente no cabealho de requisio HTTP SOAP, dever utilizar o mesmo name Space utilizado no elemento cfeCabecMsg das mensagems SOAP de cada Web Service, exemplo: xmlns="http://www.fazenda.sp.gov.br/sat/wsdl/CfeRecepcao". A verso do leiaute da mensagem XML contida no parmetro cfeDadosMsg ser informada no elemento versaoDados do tipo string localizado no elemento cfeCabecMsg do SOAP Header. Exemplo de uma mensagem requisio padro SOAP:
<?xml version="1.0" encoding="utf-8"?> <soap12:Envelope xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance" xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" xmlns:soap12="http://www.w3.org/2003/05/soap-envelope"> <soap12:Header> <cfeCabecMsg xmlns="http://www.fazenda.sp.gov.br/sat/wsdl/CfeRecepcao"> <versaoDados>string</versaoDados> </cfeCabecMsg> </soap12:Header> <soap12:Body> <cfeRecepcao xmlns="http://www.fazenda.sp.gov.br/sat/wsdl/CfeRecepcao"> <cfeDadosMsg>xml</cfeDadosMsg> </cfeRecepcao> Exemplo de uma mensagem de retorno padro SOAP: </soap12:Body> </soap12:Envelope>
98
5.2.
Funo: servio destinado recepo de mensagens de lote de CF-e-SAT de venda. Processo: assncrono. Mtodo: cfeRecepcaoLote.
E G G
N xml
2 -
E E
AP01 AP01
C N
1-1 1-1
1-344 14
AP10 nserieSAT
AP01
1-1
Em casos onde o SAT-CF-e necessitar acessar o WebService CFeRecepcao mesmo sem possuir CF-e-SAT em sua memria para transmisso (como por exemplo no processo de desbloqueio autonomo das funes fiscais vide 2.3.6), o campo AP06 da mensagem de entrada descrito acima dever trazer as tags < CFe></CFe> sem nenhuma informao.
N C
1-4 23
AR05 tpAmb
AR03
1-1
TAG raiz Verso do Leiaute Grupo de Informaes Identificador da TAG a ser assinada preencher o campo com o nmero do recibo, precedido pelo literal ID. Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Testes Cdigo do Status da resposta Descrio Literal do Status da Resposta Cdigo da UF que atendeu a solicitao Data e Hora do Recebimento Formato = AAAAMMDDHHMMSS Preenchido com data e hora do recebimento do lote. Nmero do recibo de Processamento do Lote gerado pela SEFAZ Identificao de existncia de Comandos: 0 No existem comandos / 1 Existem comandos da SEFAZ que devem ser executados pelo SAT. Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id
E E E E
N C N D
3 1-255 2 14
E E
AR03 AR03
N N
0-1 1-1
21 1
AR12 Signature
AR01
XML
1-1
As mensagens recebidas com erro geram uma mensagem de erro. Nas demais hipteses ser retornado um recibo com nmero, data, hora e UF de recebimento. O nmero do recibo gerado pelo Portal da SEFAZ ser a chave de acesso do servio de consulta ao resultado do processamento do lote.
100
A02 A03
- Certificado de Transmissor inexistente na mensagem - Verso difere 3 - Se informado, Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC) - keyUsage no define Autenticao Cliente Validade do Certificado (data incio e data fim) Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida Certificado do Transmissor revogado Certificado Raiz difere dos Vlidos Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3)
Obrig. Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (1.500 KB) A aplicao do equipamento no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 1.500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
No existindo qualquer problema nas validaes acima referidas, a aplicao da SEFAZ dever gerar um nmero de recibo e gravar a mensagem, juntamente com o nmero do
Especificao Tcnica de Requisitos - SAT - Direitos Reservados - Verso ER 2.3.13 de 12/11/2012 101
recibo e o CNPJ do transmissor. Aps a gravao da mensagem na fila de entrada ser retornada uma mensagem de confirmao de recebimento para o transmissor, com as seguintes informaes:
a verso do aplicativo; a identificao do ambiente; o cdigo 105 e o literal Lote recebido com Sucesso; o cdigo da UF que atendeu a solicitao; o nmero do recibo, com data, hora do recebimento da mensagem.
Caso ocorra algum problema de validao, a aplicao da SEFAZ dever retornar uma mensagem com as seguintes informaes:
Caso a aplicao da SEFAZ retorne 123 - Adiar envio do Lote, o equipamento SAT-CF-e deve esperar at a sua prxima transmisso conforme arquivo de Parametrizao de Uso (vide Anexo 1 Arquivos de parametrizao SAT).
O processamento de Lote de CF-e-SAT recepcionado realizado pelo Servidor de Processamento de CF-e-SAT que consome as mensagens armazenadas na fila de entrada pelo mtodo cfeRecepcaoLote e faz a validao de forma e das regras de negcios, armazenando o resultado do processamento na fila de sada. Dentro de um nico lote podem conter arquivos de venda do CF-e-SAT que obrigatoriamente devem seguir a ordem crescente de emisso.
Regra de Validao Elemento cfeCabecMsg inexistente no SOAP Header Campo cUF inexistente no elemento cfeCabecMsg do SOAP Header Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Campo versaoDados inexistente no elemento cfeCabecMsg do SOAP Header Verso dos Dados no suportada
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor do CF-e-SAT constam no elemento cfeCabecMsg do SOAP Header. A aplicao da SEFAZ dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.
Como a validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, a existncia de um erro em um CF-e-SAT implica na rejeio de todo o lote.
b) Validao das Regras de Negcios do pedido de recepo de CF-e-SAT Validao da mensagem do pedido de recepo de CF-e-SAT
Especificao Tcnica de Requisitos - SAT - Direitos Reservados - Verso ER 2.3.13 de 12/11/2012 103
Regra de Validao Verificar se Equipamento SAT encontra-se com status diferente de Ativo ou EA01 Desativao Solicitada EA02 Tipo do ambiente difere do ambiente do Web Service EA03 Verifica a autenticidade da Assinatura do Nmero de Segurana do SAT Verificar data e hora da transmisso da mensagem. Diferena de tempo deve ser EA04 menor que 5 minutos. EA05 Verso dos Dados no suportada EA06 Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service
c) Validao do Certificado Digital de Assinatura A seguir so extrados todos CF-e-SAT das mensagens de envio de lote e validadas as seguintes regras de negcios para cada CF-e-SAT:
Obrig.
296
Rej.
Obrig. Obrig.
294 295
Rej. Rej.
F01
F02 F03
Obrig. Obrig.
297 213
Rej. Rej.
104
A Dados do CF-e-SAT
G01 G02 G03 A02 A02 A04 Validao se o leiaute do CF-e est dentre os aceitos Validao se o leiaute do CF-e est dentre os aceitos pelo SAT, porm no a atual Validao se a verso do SW Bsico est dentre as aceitas Campo Id invlido: Chave de Acesso do campo Id difere da concatenao dos campos correspondentes Erro na chave de acesso - Campo Id Falta a literal CFe Acesso BD CFe: CF-e j cadastrado e no cancelado Cdigo da UF do Emitente diverge da UF receptora. Acesso BD CFe (Chave: Ano, CNPJ Emitente, Modelo, Nro. Srie, Nro Cupom): CF-e j cadastrada, com diferena na Chave de Acesso (campo de Cdigo Numrico difere) e com timstamp anterior ltima ativao. Validao se Cdigo diferente de 59 Obrig Obrig Obrig 403 405 406 Rej. Alerta Rej.
G04
A05
Obrig.
502
Rej.
G08
B03
Obrig.
539
Rej.
B04 B05 B07 Validao de nmero de serie invlido ou no autorizado Validao se data de emisso posterior data de recebimento na SEFAZ. Hora de Emisso posterior hora de recebimento do CF-e na SEFAZ, com data de emisso igual de recebimento Chave de Acesso obtida pela concatenao dos campos correspondentes com dgito verificador (DV) invlido Validao se Ambiente de processamento invlido (diferente de 1 e 2) Validao se Ambiente informado igual ao de recebimento Validao se Ambiente informado igual ao cadastral CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido Assinatura do Aplicativo Comercial difere da cadastrada CNPJ do emitente:com zeros, nulo ou DV invlido.
G12
B08
Obrig
206
Rej.
Rejeio: Cdigo de modelo de documento fiscal diferente de 59 Rejeio: Numero de srie do SAT invlido ou no autorizado Rejeio:Data de Emisso do CF-e posterior data de recebimento. Rejeio: Hora de Emisso do CF-e posterior hora de recebimento. Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso composta invlida Rejeio: Ambiente de processamento invlido (diferente de 1 e 2) Rejeio: Ambiente informado no CF-e difere do Ambiente de recebimento Rejeio: Ambiente informado no CF-e difere do Ambiente de recebimento cadastrado. Rejeio: CNPJ da Software House invlido Rejeio: Assinatura do Aplicativo Comercial no vlida Rejeio: CNPJ do emitente invlido
G13
B09
Obrig.
253
Rej.
G14
B10
Obrig.
453
Rej.
G15
B10
Obrig.
252
Rej.
105
G20 G21 G22 G23 G24 G25 G26 G27 G28 G29 G30 G31 G32 G33 G34 G35 G36 G37
C02 C12 C12 C12 C12 C14 C15 C16 E02 E03 E04 I02 I03 I04 I06 I07 I08 I09
CNPJ do emitente no corresponde ao contribuinte autorizado para uso do SAT IE Emitente com zeros ou nulo IE Emitente invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE, ou no dgito verificador IE do emitente no vinculada ao CNPJ IE no corresponde ao Contribuinte de uso do SAT Cdigo de Regime Tributrio diferente de 1, 3 Regime Especial de Tributao do ISSQN diferente de 1, 2, 3, 4 e 5 Indicador diferente de 'S' e 'N' CNPJ do destinatrio com zeros ou dgito de controle invlido CPF do destinatrio com zeros ou dgito de controle invlido Razo Social ou Nome do destinatrio em branco Cdigo do produto ou servio em branco GTIN no vlido Descrio do produto ou servio em branco CFOP no vlido para CF-e (diferente de 5xxx) Unidade Comercial do produto ou servio em branco Quantidade comercial no maior ou igual a zero Valor unitrio no maior ou igual a zero Validao se vProd = qCom (id:I087 * vUnCom(id:I09), considerando indRegra (id:I11) Regra de clculo invlida (diferente de "A" e "T") Valor do Desconto sobre item no maior ou igual a zero Outras despesas acessrias sobre item no maior ou igual a zero Validao se vItem = vProd (id:I10) - vDesc(id:I12) + vOutro (id:I13) - vRatDesc (id:I15) + vRatAcr (id:I16) Valor do rateio do Desconto sobre subtotal no maior que zero Valor do rateio do acrscimo sobre subtotal no maior que zero
Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig Obrig. Obrig. Obrig. Obrig Obrig
203 229 209 231 230 456 457 507 235 237 458 459 460 461 462 463 464 465
Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej.
Rejeio: Emitente no autorizado para uso do SAT. Rejeio: IE do emitente no informada Rejeio: IE do emitente invlida Rejeio: IE do emitente no vinculada ao CNPJ Rejeio: IE do emitente no autorizada para uso do SAT Rejeio: Cdigo de Regime Tributrio invlido Rejeio: Cdigo de Natureza da Operao para ISSQN invlido Rejeio: Indicador de rateio para ISSQN invlido Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido Rejeio: CPF do destinatrio invlido Rejeio: Razo Social/Nome do destinatrio em branco Rejeio: Cdigo do produto ou servio em branco Rejeio: GTIN do item (N) invlido Rejeio: Descrio do produto ou servio em branco Rejeio: CFOP no de Operao de sada prevista para CF-e Rejeio: Unidade Comercial do produto ou servio em branco Rejeio: Quantidade Comercial do item (N) invlido. Rejeio: Valor Unitrio do item (N) invlido. Rejeio: Valor bruto do iitem (N) difere de Quantidade * Valor Unitrio, considerando regra de arred/trunc Rejeio: Regra de clculo do Item (N) invlida Rejeio: Valor do Desconto do item (N) invlido. Rejeio: Valor de outras despesas acessrias do item (N) invlido. Rejeio: Valor lquido do Item do CF-e difere de Valor Bruto de Produtos e Servios desconto + Outras Despesas Acessrias Rejeio: Valor do rateio do desconto sobre subtotal do item (N) invlido. Rejeio: Valor do rateio do acrscimo sobre subtotal do item (N) invlido.
G38
I10
Obrig
466
Rej.
G42
I14
Obrig
470
Rej.
G43
I15
Obrig
220
Rej.
G44
I16
Obrig
228
Rej.
106
N06 N07
G49
Tributao do ICMS invlida (diferente de 00, 20, 90) Alquota efetiva do imposto no N08 maior ou igual a zero Validao se N09 vICMS = vItem (id:I14) * pICMS(id:N08)/100 Grupo de tributao - ICMS40 Origem da mercadoria invlida N06 (diferente de 0, 1 e 2) Tributao do ICMS invlida(diferente de 40 e 41 e 50 e 60)
Rejeio:Origem da mercadoria do Item (N) invlido (diferente de 0, 1 e 2) Rejeio:CST do Item (N) invlido (diferente de 00, 20, 90) Rejeio: Alquota efetiva do ICMS do item (N) invlido. Rejeio: Valor lquido do ICMS do Item (N) difere de Valor do Item * Aliquota Efetiva Rejeio:Origem da mercadoria do Item (N) invlido (diferente de 0, 1 e 2) Rejeio:CST do Item (N) invlido (diferente de 40 e 41 e 50 e 60) Rejeio:Origem da mercadoria do Item (N) invlido (diferente de 0, 1 e 2) Rejeio:Cdigo de situao da operao - Simples Nacional do Item (N) invlido (diferente de 102, 300 e 500) Rejeio:Origem da mercadoria do Item (N) invlido (diferente de 0, 1 e 2) Rejeio:Cdigo de situao da operao - Simples Nacional do Item (N) invlido (diferente de 900) Rejeio: Alquota efetiva do ICMS do item (N) invlido. Rejeio: Valor lquido do ICMS do Item (N) difere de Valor do Item * Aliquota Efetiva Rejeio: Cdigo de Situao Tributria do PIS Invlido (diferente de 01 e 02) Rejeio: Base de clculo do PIS do item (N) invlido. Rejeio: Alquota do PIS do item (N) invlido. Rejeio: Valor do PIS do Item (N) difere de Base de Calculo * Aliquota do PIS Rejeio: Cdigo de Situao Tributria do PIS Invlido (diferente de 03) Rejeio: Qtde Vendida do item (N) invlido. Rejeio: Alquota do PIS em R$ do item (N) invlido. Rejeio: Valor do PIS do Item (N) difere de Qtde Vendida* Aliquota do PIS em R$
Obrig
471
Rej.
G50
N07
Obrig
475
Rej.
G51
Grupo de tributao ICMSSN102 Origem da mercadoria invlida N06 (diferente de 0, 1 e 2) Cdigo de Situao da Operao Simples Nacional invlido (diferente de 102, 300 e 500)
Obrig
471
Rej.
G52
N10
Obrig
476
Rej.
G53
Grupo de tributao ICMSSN900 Origem da mercadoria invlida N06 (diferente de 0, 1 e 2) Cdigo de Situao da Operao Simples Nacional invlido (diferente de 900)
Obrig
471
Rej.
G54
N10
Obrig
477
Rej.
G55 G56
Alquota efetiva do imposto no maior ou igual a zero Validao se N09 vICMS = vItem (id:I14) * pICMS(id:N08)/100 Grupo PIS - PISAliq Cdigo de Situao Tributria do PIS Q07 Invlido (diferente de 01 e 02) N08 Q08 Q09 Q10 Valor no maior ou igual a zero Alquota no maior ou igual a zero
Obrig Obrig
473 474
Rej. Rej.
Validao se vPIS = vBC (id:Q08) * pPIS(id:Q09)/100 Grupo PIS - PISQtde Cdigo de Situao Tributria do PIS Q07 Invlido (diferente de 03) Q11 Q12 Q10 Quantidade no maior ou igual a zero Alquota no maior ou igual a zero
107
G65
Q07
Cdigo de Situao Tributria do PIS Invlido (diferente de 04, 06, 07, 08 e 09)
Obrig
486
Rej.
Rejeio: Cdigo de Situao Tributria do PIS Invlido (diferente de 04, 06, 07, 08 e 09) Rejeio: Cdigo de Situao Tributria do PIS invlido (diferente de 49) Rejeio: Cdigo de Situao Tributria do PIS Invlido (diferente de 99) Rejeio: Base de clculo do PIS do item (N) invlido. Rejeio: Alquota do PIS do item (N) invlido. Rejeio: Qtde Vendida do item (N) invlido. Rejeio: Alquota do PIS em R$ do item (N) invlido. Rejeio: Valor do PIS do Item (N) difere de Qtde Vendida* Aliquota do PIS em R$ e difere de Base de Calculo * Aliquota do PIS
G66
Grupo PIS PISSN Cdigo de Situao Tributria do PIS Q07 invlido (diferente de 49) Grupo PIS PISOutr Cdigo de Situao Tributria do PIS Q07 Invlido (diferente de 99) Q08 Q09 Q11 Q12 Valor no maior ou igual a zero Alquota no maior ou igual a zero Quantidade no maior ou igual a zero Alquota no maior ou igual a zero
Obrig
487
Rej.
G72
Se informados Q08 e Q09 Validao se vPIS = vBC (id:Q08) * pPIS(id:Q09)/100 Q10 Se informados Q11 e Q12 Validao se vPIS = qBCProd (id:Q11) * vAliqProd (id:Q12) Grupo - PISST Valor no maior ou igual a zero R02 R03 R04 R05 Alquota no maior ou igual a zero Quantidade no maior ou igual a zero Alquota no maior ou igual a zero
Obrig
489
Rej.
G77
Se informados R02 e R03 Validao se vPIS = vBC (id:R02) * pPIS(id:R03)/100 R06 Se informados R04 e R05 Validao se vPIS = qBCProd (id:R04) * vAliqProd (id:R05) Grupo COFINS - COFINSAliq Cdigo de Situao Tributria da S07 COFINS Invlido (diferente de 01 e 02) Valor no maior ou igual a zero S08 S09 S10 Alquota no maior ou igual a zero
Obrig
489
Rej.
Rejeio: Base de clculo do PIS do item (N) invlido. Rejeio: Alquota do PIS do item (N) invlido. Rejeio: Qtde Vendida do item (N) invlido. Rejeio: Alquota do PIS em R$ do item (N) invlido. Rejeio: Valor do PIS do Item (N) difere de Qtde Vendida* Aliquota do PIS em R$ e difere de Base de Calculo * Aliquota do PIS
G82 G83
Validao se vCOFINS = vBC (id:S08) * pCOFINS (id:S09)/100 Grupo COFINS - COFINSQtde Cdigo de Situao Tributria da S07 COFINS Invlido (diferente de 03) S11 Quantidade no maior ou igual a zero
Rejeio: Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 01 e 02) Rejeio: Base de clculo do COFINS do item (N) invlido. Rejeio: Alquota da COFINS do item (N) invlido. Rejeio: Valor da COFINS do Item (N) difere de Base de Calculo * Aliquota da COFINS Rejeio: Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 03) Rejeio: Qtde Vendida do item (N) invlido.
Obrig Obrig
494 483
Rej. Rej.
108
G84
S12
Alquota no maior ou igual a zero Validao se vCOFINS = qBCProd (id:S11) * vAliqProd (id:S12)
Obrig
496
Rej.
G85
S10
Obrig
497
Rej.
Rejeio: Alquota da COFINS em R$ do item (N) invlido. Rejeio: Valor da COFINS do Item (N) difere de Qtde Vendida* Aliquota da COFINS em R$ Rejeio: Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 04, 06, 07, 08 e 09) Rejeio: Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 49) Rejeio: Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 99) Rejeio: Base de clculo da COFINS do item (N) invlido. Rejeio: Alquota da COFINS do item (N) invlido. Rejeio: Qtde Vendida do item (N) invlido. Rejeio: Alquota da COFINS em R$ do item (N) invlido. Rejeio: Valor do COFINS do Item (N) difere de Qtde Vendida* Aliquota do COFINS em R$ e difere de Base de Calculo * Aliquota do COFINS
G86
Grupo COFINS COFINSNT Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 04, 06, S07 07, 08 e 09) Grupo COFINS COFINSSN Cdigo de Situao Tributria da S07 COFINS Invlido (diferente de 49) Grupo COFINS COFINSOutr Cdigo de Situao Tributria da S07 COFINS Invlido (diferente de 99) S08 S09 S11 S12 Valor no maior ou igual a zero Alquota no maior ou igual a zero Quantidade no maior ou igual a zero Alquota no maior ou igual a zero
Obrig
498
Rej.
G87
Obrig
499
Rej.
G93
Se informados S08 e S09 Validao se vCOFINS = vBC (id:S08) * pCOFINS(id:S09)/100 S10 Se informados S11 e S12 Validao se vCOFINS = qBCProd (id:S11) * vAliqProd (id:S12) Grupo COFINS COFINSST Valor no maior ou igual a zero T02 T03 T04 T05 Alquota no maior ou igual a zero Quantidade no maior ou igual a zero Alquota no maior ou igual a zero
Obrig
495
Rej.
G98
G99
G100
Se informado T02 e T03 Validao se vCOFINS = vBC (id:T02) * pCOFINS(id:T03)/100 T06 Se informados T04 e T05 Validao se vCOFINS = qBCProd (id:T04) * vAliqProd (id:T05) Grupo ISSQN Informado grupo de tributao do U01 ISSQN (id:U01) sem informar a IM (id:C13) Valor no maior ou igual a zero U02 Validao se vBC = vItem (id:I14) vDeducISSQN(id:N08)
Obrig
495
Rej.
Rejeio: Base de clculo da COFINS do item (N) invlido. Rejeio: Alquota da COFINS do item (N) invlido. Rejeio: Qtde Vendida do item (N) invlido. Rejeio: Alquota da COFINS em R$ do item (N) invlido. Rejeio: Valor do COFINS do Item (N) difere de Qtde Vendida* Aliquota do COFINS em R$ e difere de Base de Calculo * Aliquota do COFINS
Obrig.
501
Rej.
Obrig.
503
Rej.
G101
U03
Obrig.
504
Rej.
Rejeio: Operao com tributao de ISSQN sem informar a Inscrio Municipal Rejeio: Valor das dedues para o ISSQN do item (N) invlido. Rejeio: Valor da Base de Calculo do ISSQN do Item (N) difere de Valor do Item - Valor das dedues
109
G102
U04
Validao de nmero maior ou igual a 2,00 (2%) e menor ou igual a 5,00 (5%). Validao se vISSQN = vItem (id:I14) * vAliq (id:U03)/100 Validao se Cdigo do Municpio do FG - ISSQN com dgito invlido. Exceto os cdigos descritos no Anexo 2 que apresentam dgito invlido. Item no maior ou igual a zero
Obrig.
505
Rej.
G103
U05
Obrig.
506
Rej.
G104
U06
Obrig.
287
Rej.
G105
U07 Se informada TAG, validao de codigo diferente de brancos. Natureza da Operao de ISSQN diferente de 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7 e 8 Indicador de Incentivo Fiscal do ISSQN diferente de 1 e 2
Obrig.
508
Rej.
G106
U08
Obrig.
509
Rej.
G107
U09
Obrig.
510
Rej.
G108
U10
Obrig.
511
Rej.
Rejeio: Alquota efetiva do ISSQN do item (N) no maior ou igual a 2,00 (2%) e menor ou igual a 5,00 (5%). Rejeio: Valor do ISSQN do Item (N) difere de Valor do Item * Alquota Efetiva do ISSQN Rejeio: Cdigo Municpio do FG - ISSQN: dgito invlido. Exceto os cdigos descritos no Anexo 2 que apresentam dgito invlido. Rejeio: Item da lista de Servios do ISSQN do item (N) invlido. Rejeio:Cdigo municipal deTributao do ISSQN do Item (N) em branco. Rejeio: Cdigo de Natureza da Operao para ISSQN invlido Rejeio: Indicador de Incentivo Fiscal do ISSQN do item (N) invlido (diferente de 1 e 2) Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio do ICMS dos itens Rejeio: Total dos Produtos ou Servios difere do somatrio do valor dos Produtos ou Servios dos itens Rejeio: Total do Desconto difere do somatrio do Desconto dos itens Rejeio: Total do PIS difere do somatrio do PIS dos itens Rejeio: Total do COFINS difere do somatrio do COFINS dos itens Rejeio: Total do PIS-ST difere do somatrio do PIS-ST dos itens Rejeio: Total do COFINSSTdifere do somatrio do COFINS-ST dos itens Rejeio: Total de Outras Despesas Acessrias difere do somatrio de Outras Despesas Acessrias (acrscimo) dos itens Rejeio: Total dos Itens difere do somatrio do valor lquido dos itens Rejeio: Valor total do CF-e maior que o somatrio dos valores de Meio de Pagamento empregados em seu pagamento. Rejeio: Valor total do CF-e supera o limite. Rejeio: Informado grupo de totais do ISSQN sem informar grupo de valores de ISSQN
G109
Grupo de Valores Totais referentes ao ICMS Validao se totalizador correto. W03 Validao se totalizador correto.
Obrig.
532
Rej.
G110
Obrig.
564
Rej.
W05 W06 W07 Validao se totalizador correto. Validao se totalizador correto. Validao se totalizador correto.
G114
Obrig.
514
Rej.
G115
Obrig.
515
Rej.
G116
W10
Obrig.
516
Rej.
Validao se totalizador correto. G117 W11 Validao se totalizador menor ou igual ao somatrio dos valores de Meio de Pagamento (id:WA04) Obrig. 517 Rej.
G118
W11
Obrig.
408
Rej.
G119
W11
G120
W12
Validao se contedo menor ou igual ao permitido no arquivo de Parametrizao de USO Se informada TAG, validar se informado algum grupo de valores de ISSQN (id:U01)
Obrig.
409
Rej.
Obrig.
518
Rej.
110
G121
Grupo de Valores Totais referentes ao ISSQN Validao se totalizador correto. W13 Validao se totalizador correto.
Obrig.
519
Rej.
G122
Obrig.
520
Rej.
G123
Obrig.
521
Rej.
G124
Obrig.
522
Rej.
G125
Obrig.
523
Rej.
G126
W18
Obrig.
524
Rej.
Rejeio: Total da BC do ISSQN difere do somatrio da BC do ISSQN dos itens Rejeio: Total do ISSQN difere do somatrio do ISSQN dos itens Rejeio: Total do PIS sobre servios difere do somatrio do PIS dos itens de servios Rejeio: Total do COFINS sobre servios difere do somatrio do COFINS dos itens de servios Rejeio: Total do PIS-ST sobre servios difere do somatriodo PIS-ST dos itens de servios Rejeio: Total do COFINS-ST sobre servios difere do somatrio do COFINS-ST dos itens de servios Rejeio: Valor de Desconto sobre total invlido. Rejeio: Valor de desconto sobre subtotal difere do somatrio dos seus rateios nos itens. Rejeio: Valor de Acrscimo sobre total invlido. Rejeio: Valor de acrscimo sobre subtotal difere do somatrio dos seus rateios nos itens. Rejeio: Cdigo do Meio de Pagamento invlido Rejeio: Valor do Meio de Pagamento invlido. Rejeio: Valor do troco negativo.
G127
G128
Grupo de valores de entrada de Desconto/Acrscimo sobre Subtotal Se informada TAG, validao de W20 Obrig. 525 nmero positivo ou igual a zero. Se informada TAG, - validar se corresponde somatria W20 Obrig. 529 dos rateios do desconto (id:I15) W21 Se informada TAG, validao de nmero positivo ou igual a zero. Se informada TAG, - validar se corresponde somatria dos rateios do acrscimo (id:I16) Obrig. 526
Rej.
Rej.
G129
Rej.
G130
W21
Obrig.
531
Rej.
Grupo de Informaes sobre Pagamento Cdigo do Meio de Pagamento WA03 diferente de 1, 2, 3, 4, 5, 6 e 7 Validao de nmero positivo ou igual WA04 a zero. Validao de nmero positivo ou igual WA06 a zero.
O Processamento do envio de lotes de CF-e-SAT pode retornar erro ou retornar um recibo de processamento. O campo cmd ser utilizado pela SEFAZ para informar ao Equipamento SAT sobre a existncia de novos Comandos da SEFAZ.
111
5.3.
Consulta Processamento de Lote de CF-e-SAT Funo: Servio destinado a retornar o resultado do processamento do lote de CF-e-SAT. Processo: Sncrono Mtodo: cfeRetRecepcao
# Campo BP01 consReci BP02 versao BP03 tpAmb BP04 nRec BP05 cUF BP06 nSeg BP07 dhEnvio
Ele Raiz A E E E E E
Tipo N N N N C N
Dec 2
Descrio/Observao TAG raiz Verso do Leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Testes Nmero do Recibo gerado pela SEFAZ Cdigo da UF consultada Assinatura digital do nmero de segurana. Data e hora da transmisso da mensagem para a SEFAZ. Formato: AAAAMMDDHHMMSS. Nmero de srie do Equipamento SAT
BP08 nserieSAT
BP01
1-1
Retorno: Estrutura XML com o resultado do processamento da mensagem de envio de lote de CF-e-SAT.
Tipo N N
TAM 1-4 21
Dec 2
E E E E
N N C E
1 3 1-255 2
Descrio/Observao TAG raiz Verso do Leiaute Nmero do Recibo consultado Ser preenchido com zeros se for impossvel de obter o valor da mensagem de entrada Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Testes Cdigo do Status da Resposta para o Lote Descrio literal do status da resposta Cdigo da UF que atendeu a solicitao
112
BR08 cmd
BR01
1-1
BR09 retCFe
xml
BR01
0-50
Identificao de existncia de Comandos: 0 No existem comandos / 1 Existem comandos da SEFAZ que devem ser executados pelo SAT. Conjunto de resultado do processamento de cada CF-e-SAT (vide leiaute abaixo). Estas informaes so retornadas apenas para o cdigo do status do lote = 106 (Lote processado)
PR04 Id
ID
PR03
0-1
46
E E E
N N D
1 44 14
PR08 digVal
PR03
0-1
28
E E G
N C XML
3 1-255 -
Descreve-se nos prximos itens o processo de recepo e tratamento de consulta de lotes de CF-e-SAT a ser seguido pela aplicao da SEFAZ, cujo conhecimento pelo fabricante de Equipamento SAT necessrio para correto desenvolvimento do software bsico Este mtodo oferece a consulta do resultado do processamento de um lote de CF-e-SAT de venda ou de um lote de CF-e-SAT de cancelamento. O aplicativo do SAT dever aguardar um tempo mnimo entre o envio do Lote de CF-e-SAT para processamento e a consulta do resultado deste processamento, evitando a obteno
Especificao Tcnica de Requisitos - SAT - Direitos Reservados - Verso ER 2.3.13 de 12/11/2012 113
desnecessria do status de erro - "Lote em Processamento". O tempo mnimo informado no arquivo de Parametrizao de USO. Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem:
A01
A02 A03
Obrig. Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (1.500 KB) A aplicao do equipamento no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 1.500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem
114
de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor do CF-e-SAT constam no elemento cfeCabecMsg do SOAP Header. A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.
115
E08
Obrig.
250
Rej.
Lote processado - cStat=106, com os resultados individuais de processamento dos CF-e-SAT; Lote em processamento cStat=107, o Equipamento SAT dever fazer uma nova consulta; Lote no localizado - cStat=108, o Equipamento SAT dever fazer o reenvio da mensagem.
O campo cmd ser utilizado pela SEFAZ para informar ao Equipamento SAT sobre a existncia de novos Comandos da SEFAZ.
5.4.
Funo: servio destinado recepo de mensagens de lote de CF-e-SAT de cancelamento. . Processo: assncrono. Mtodo: cfeCancelamento.
E G G
N xml
1-15 -
4.2) CP07 cUF CP08 nSeg CP09 dhEnvio CP10 nserieSAT E CP01 N 1-1 9 E E E CP01 CP01 CP01 N C N 1-1 1-1 1-1 2 1-344 14 Cdigo da UF consultada Assinatura digital do nmero de segurana. Data e hora da transmisso da mensagem para a SEFAZ. Formato: AAAAMMDDHHMMSS. Nmero de srie do Equipamento SAT
ID E E
C N C
23 1 21
CR07 dhRecbto CR08 cStat CR09 xMotivo CR10 cUF CR11 cmd
E E E E E
D N C E N
14 3 1-255 2 1
CR12 Signature
CR01
XML
1-1
Descreve-se nos prximos itens o processo de recepo e tratamento de lotes de CF-e-SAT de cancelamento a ser seguido pela aplicao da SEFAZ, cujo conhecimento pelo fabricante de Equipamento SAT necessrio para correto desenvolvimento do software bsico
117
Este mtodo ser responsvel por receber as mensagens de envio de lotes de CF-e-SAT de cancelamento. O pedido de cancelamento ser colocado na fila de entrada e ser retornado o nRec. O nmero do recibo gerado pelo portal de SEFAZ ser a chave de acesso do servio de consulta ao resultado do processamento do CF-e-SAT de cancelamento. Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem: Caso a aplicao da SEFAZ retorne 123 - Adiar envio do Lote, o equipamento SAT -CF-e deve esperar at a sua prxima transmisso conforme arquivo de Parametrizao de Uso (vide Anexo 1 Arquivos de parametrizao SAT).
A01
A02 A03
Obrig. Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
B02
Obrig.
243
Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (1.500 KB) A aplicao do equipamento no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 1.500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor do CF-e-SAT constam no elemento cfeCabecMsg do SOAP Header. A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.
b) Validao das Regras de Negcios do pedido de cancelamento de CF-e-SAT Validao da mensagem do pedido de cancelamento de CF-e-SAT
Especificao Tcnica de Requisitos - SAT - Direitos Reservados - Verso ER 2.3.13 de 12/11/2012 119
Regra de Validao Verificar se Equipamento SAT encontra-se com status diferente de Ativo ou Desativao Solicitada Tipo do ambiente difere do ambiente do Web Service Verifica a autenticidade da Assinatura do Nmero de Segurana do SAT Verificar data e hora da transmisso da mensagem. Diferena de tempo deve ser menor que 5 minutos. Verso dos Dados no suportada Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service
c)
A seguir so extrados todos CF-e-SAT das mensagens de envio de lote e validadas as seguintes regras de negcios para cada CF-e-SAT:
F01
F02 F03
F04
Obrig.
296
Rej.
Obrig. Obrig.
294 295
Rej. Rej.
G01
G02 G03
Obrig. Obrig.
297 213
Rej. Rej.
120
Campo
Aplic.
Msg
Efeito
Descrio do Erro
H01 H02
A02 A02
H03 A05 H04 A05 H05 H06 A06 H07 H08 H09 H10 A08 A06 A07 A08 A05
Validao se o leiaute do CF-e est dentre os aceitos Validao se o leiaute do CF-e est dentre os aceitos pelo SAT, porm no a atual Campo Id invlido: Chave de Acesso do campo Id difere da concatenao dos campos correspondentes Erro na chave de acesso - Campo Id Falta a literal CFe Acesso BD CFe: CF-e j cadastrado e no cancelado Validao se Chave em branco, zeros ou nulo Acesso BD CFe: CF-e j cadastrado e cancelado Validao se igual do CF-e a ser cancelado. Validao se igual do CF-e a ser cancelado. Verificar se o intervalo de tempo entre a emisso do CF-e a ser cancelado e a emisso do respectivo CF-e de cancelamento no maior que 30 (trinta) minutos.
Obrig Obrig
403 405
Erro Alerta
Rejeio: Verso do leiaute do CF-e no vlida Alerta: Verso do leiaute do CF-e no a mais atual Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id no corresponde concatenao dos campos correspondentes Rejeio: Erro na chave de acesso - Campo Id - Falta a literal CFe Rejeio: Duplicidade de CFe Rejeio: Chave de acesso do CFe a ser cancelado invlido Rejeio: CF-e j cancelado na base de dados da SEFAZ Rejeio: Data de emisso do CF-e a ser cancelado invlida Rejeio: Hora de emisso do CF-e a ser cancelado invlida Rejeio: Intervalo de tempo entre a emisso do CF-e a ser cancelado e a emisso do respectivo CF-e de cancelamento maior que 30 (trinta) minutos. Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF receptora. Rejeio: Duplicidade de CFe, com diferena na chave de acesso
Obrig.
502
Erro
Obrig.
210
Rej.
Grupo das informaes de identificao do CF-e H11 B02 H12 Cdigo da UF do Emitente diverge da UF receptora. Acesso BD CFe (Chave: Ano, CNPJ Emitente, Modelo, Nro. Srie, Nro Cupom): CF-e j cadastrada, com diferena na Chave de Acesso (campo de Cdigo Numrico difere) e com timstamp anterior ltima ativao. Validao se Cdigo diferente de 59 Obrig. 226 Erro
B03
Obrig.
539
Erro
Obrig Validao de nmero de serie invlido ou no autorizado Validao se data de emisso posterior data de recebimento na SEFAZ. Hora de Emisso posterior hora de recebimento do CF-e na SEFAZ, com
450
Erro
Obrig
452
Erro
Obrig Obrig
212 206
Erro Erro
Rejeio: Cdigo de modelo de documento fiscal diferente de 59 Rejeio: Numero de srie do SAT invlido ou no autorizado Rejeio:Data de Emisso do CF-e posterior data de recebimento. Rejeio: Hora de Emisso do CF-e posterior hora de
121
B10
data de emisso igual de recebimento Chave de Acesso obtida pela concatenao dos campos correspondentes com dgito verificador (DV) invlido CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido Assinatura do Aplicativo Comercial difere da cadastrada
recebimento. Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso composta invlida Rejeio: CNPJ da Software House invlido Rejeio: Assinatura do Aplicativo Comercial no vlida Rejeio: CNPJ do emitente do CF-e de cancelamento diferente do CNPJ do CF-e a ser cancelado. Rejeio: CNPJ da Software House invlido Rejeio: Assinatura do Aplicativo Comercial no vlida Rejeio: CNPJ do destinatrio do CF-e de cancelamento diferente daquele do CF-e a ser cancelado. Rejeio: CPF do destinatrio do CF-e de cancelamento diferente daquele do CF-e a ser cancelado. Rejeio: Valor total do CF-e de cancelamento diferente do Valor total do CF-e a ser cancelado.
Obrig.
253
Erro
Obrig. Obrig.
454 455
Erro Erro
Grupo de identificao do Destinatrio do CF-e H20 C02 H21 H22 C15 H23 E02 Validao se CNPJ igual do CF-e a ser cancelado.
Obrig.
238
Erro
C14
CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido Assinatura do Aplicativo Comercial difere da cadastrada Validao se igual ao do CF-e a ser cancelado.
Obrig. Obrig.
454 455
Erro Erro
Obrig.
232
Erro
H24 E03
Obrig.
233
Erro
Grupo de Valores Totais do CF-e H25 W11 Validao se valor igual do CF-e a ser cancelado.
Obrig.
240
Erro
O processamento do envio de lote de cancelamento de CF-e-SAT poder resultar em uma mensagem de erro ou retornar um recibo de processamento. O campo cmd ser utilizado pela SEFAZ pa ra informar ao Equipamento SAT sobre a existncia de novos Comandos da SEFAZ.
5.5.
Consulta do Status do Servio Funo: servio destinado consulta do status do servio prestado pela SEFAZ e status de operao do SAT.
122
DP01 consStat DP02 versao DP03 tpAmb DP04 cUF DP05 xServ
E E
DP01 DP01
C N
1-1 1-1
1-344 14
DP08 nserieSAT DP09 status DP10 tipoLan DP11 lanIP DP12 lanMAC DP13 lanMASK DP14 lanGW DP15 lanDNS1 DP16 lanDNS2 DP17 statLan DP18 nBat DP19 mtTotal DP20 mtUsada DP21 datahora DP22 verSoft DP23 verLay DP24 ultimoCFe DP25 listaInicial DP26 listafinal DP27 dhTransmissao
E G E E E E E E E E E E E E E E E E E E
DP01 DP01 DP09 DP09 DP09 DP09 DP09 DP09 DP09 DP09 DP09 DP09 DP09 DP09 DP09 DP09 DP09 DP09 DP09 DP09
N C C C C C C C C C C C C N N N N N N
1-1 0-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1
9 8 15 15 15 15 15 15 16 8 14 6 4 44 44 44 14
123
DP28 dhComunicacao DP29 CERT_EMISSAO DP30 CERT_VENCIME NTO DP31 ESTADO_OPERA CAO
E E E E
N C C N
14 8 8 1
* TAG de grupo status s ser informada quando campo xServ = STATUS -SAT.
DR05 tpAmb DR06 cUF DR07 cStat DR08 xMotivo DR09 cmd
E E E E E
N N N C N
1 2 3 1-255 1
DR10 dhRecbto
DR03
1-1
14
DR11 Signature
DR01
XML
1-1
Descreve-se nos prximos itens a recepo e tratamento de consulta do status do servio prestado pela SEFAZ e status de operao do SAT a ser seguido pela aplicao da SEFAZ, cujo conhecimento pelo fabricante de Equipamento SAT necessrio para correto desenvolvimento do software bsico
Este mtodo ser responsvel por receber as solicitaes referentes consulta do status do
124
servio da SEFAZ e por receber os parmetros referentes ao status do Equipamento SAT. Ao receber do Equipamento SAT a solicitao de Status, a SEFAZ processar o pedido e retornar uma mensagem contendo o Status do Servio. Ao receber uma mensagem contendo os parmetros do Status do Equipamento SAT a SEFAZ retornar uma mensagem de sucesso. O Equipamento SAT que se mantenha em "loop" permanente de consulta a este Web Service, dever aguardar um tempo mnimo de 5 minutos entre cada consulta, evitando sobrecarregar desnecessariamente os servidores da SEFAZ. Devero ser realizadas pela aplicao da SEFAZ as validaes e procedimentos que seguem.
A01
A02 A03
Obrig. Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
125
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (1.500 KB) A aplicao do equipamento no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 1.500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor do CF-e-SAT constam no elemento cfeCabecMsg do SOAP Header. A aplicao da SEFAZ dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.
126
b) Validao das Regras de Negcios da Consulta Status de Servio Validao da mensagem da Consulta do Status do Servio
# E01 E02 E03 E04 E05 E06 Regra de Validao Verificar se Equipamento SAT encontra-se com status diferente de Ativo ou Bloqueado SEFAZ ou Bloqueado Contribuinte ou Desativao Solicitada Tipo do ambiente difere do ambiente do Web Service Verifica a autenticidade da Assinatura do Nmero de Segurana do SAT Verificar data e hora da transmisso da mensagem. Diferena de tempo deve ser menor que 5 minutos. Verso dos Dados no suportada Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 200 252 201 241 239 250 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej.
O processamento do pedido de consulta de status de servio poder resultar em uma mensagem de erro ou retornar a situao atual do servio de processamento, cdigos de situao: 109-Servio em Operao. O campo cmd ser utilizado pela SEFAZ para informar ao Equipamento SAT sobre a existncia de novos Comandos da SEFAZ.
5.6.
Pedido de Arquivo de Parametrizao do Equipamento SAT Funo: destinado consulta do arquivo de parametrizao do Equipamento SAT. Processo: sncrono. Mtodo: cfeParametrizacao
Entrada: Estrutura XML contendo a informao sobre o ambiente escolhido pelo Equipamento SAT.
Ele Raiz A E
Tipo N N
TAM 1-4 1
Dec 2
Descrio/Observao TAG raiz Verso do Leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Testes (TAG utilizada para escolha do arquivo de
127
E E E
N C N
2 1-344 14
parametrizao.) Cdigo da UF consultada Assinatura digital do nmero de segurana. Data e hora da transmisso da mensagem para a SEFAZ. Formato: AAAAMMDDHHMMSS. Nmero de srie do Equipamento SAT
EP07 nserieSAT
EP01
1-1
Tipo N C
TAM 1-4 16
Dec 2
ER05 tpAmb ER06 cUF ER07 paramUso ER08 paramBloq ER09 cmd
E E E E E
N N C C N
1 2 1
E E G
N C XML
3 1-255 -
Descrio/Observao TAG raiz Verso do Leiaute Grupo de Informaes Identificador da TAG a ser assinada, preencher com data e hora da resposta da SEFAZ, precedido pelo literal ID. Formato: AAAAMMDDHHMMSS, Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Testes Cdigo da UF que atendeu a solicitao Arquivo de Parametrizao de Uso codificado em Base64. (Vide Anexo 1) Arquivo de parametrizao de Bloqueio codificado em Base64. (Vide Anexo 1) Identificao de existncia de Comandos: 0 No existem comandos / 1 Existem comandos da SEFAZ que devem ser executados pelo SAT. Cdigo do status da resposta Descrio literal do status da resposta Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id
Descreve-se nos prximos itens a recepo e tratamento de consulta do arquivo de parametrizao do SAT a ser seguido pela aplicao da SEFAZ, cujo conhecimento pelo fabricante de Equipamento SAT necessrio para correto desenvolvimento do software bsico.
Este Web Service receber a identificao do tipo de ambiente atual do Equipamento SAT (1 Produo e 2 - Testes) e retornar o arquivo de Parametrizao de Uso ou Bloqueio
128
referente ao ambiente informado. O arquivo de parametrizao de uso e parametrizao de bloqueio sero enviados pela SEFAZ codificados em base64. Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.
A01
A02 A03
Obrig. Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
129
aplicao do equipamento no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 1.500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor do CF-e-SAT constam no elemento cfeCabecMsg do SOAP Header. A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.
Obrig. Obrig.
252 201
Rej. Rej.
130
Verificar data e hora da transmisso da mensagem. Diferena de tempo deve ser menor que 5 minutos. Verso dos Dados no suportada Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service
O Final do processamento do pedido de arquivo de parametrizao poder retornar uma mensagem de erro ou uma mensagem de sucesso (cdigo de situao 117) com arquivo de parametrizao referente ao ambiente informado no pedido. O campo cmd ser utilizado pela SEFAZ para informar ao Equipamento SAT sobre a existncia de novos Comandos da SEFAZ.
5.7.
Consulta de Comandos da SEFAZ Funo: Web Service destinado a verificar a existncia de Comandos da SEFAZ. Processo: sncrono. Mtodo: cfeComandos.
G A
FP01 FP06
0-1 1-8
16
FP08 status
FP06
1-8
E E
FP01 FP01
C N
1-1 1-1
1-344 14
FP11 nserieSAT
FP01
1-1
Assinatura digital do nmero de segurana. Data e hora da transmisso da mensagem para a SEFAZ. Formato: AAAAMMDDHHMMSS. Nmero de srie do Equipamento SAT
* Os itens FP06, FP07 e FP08 s sero informados quando o campo xServ = RESPOSTA
FR05 tpAmb FR06 cUF FR07 cStat FR08 xMotivo FR09 comandos FR10 comando FR11 idCmd
E E E E G E A
N N N C C C
1 2 3 1-255 11 16
E E G
N C XML
3 1-255 -
* Os campos FR12 e FR13 s sero informados quando o COMANDO_008 e xistir. Caso no existam comandos a serem executados, os campos cStat e xMotivo tero os seguint es valores respectivamente: 120 - No existem comandos da SEFAZ pendentes.
Descreve-se nos prximos itens a recepo e tratamento de consulta de existncia de comandos para o SAT a ser seguido pela aplicao da SEFAZ, cujo conhecimento pelo fabricante de Equipamento SAT necessrio para correto desenvolvimento do software bsico Este mtodo ser responsvel por receber as verificaes de existncia de comandos da
132
SEFAZ e dever retornar uma mensagem contendo os comandos que a SEFAZ deseje que o SAT execute ou uma mensagem indicando que no existem comandos a serem executados.
A01
A02 A03
Obrig. Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (1.500 KB) A aplicao do equipamento no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho
133
superior a 1.500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor do CF-e-SAT constam no elemento cfeCabecMsg do SOAP Header. A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.
134
E06
Obrig.
250
Rej.
O processamento da verificao de comandos retornar uma mensagem de erro, uma mensagem contendo os comandos que a SEFAZ deseje que o SAT execute ou uma mensagem indicando que no existem comandos a serem executados.
5.8.
Verificao de Atualizao Funo: servio destinado a Atualizao do Software Bsico do Equipamento SAT. Processo: sncrono. Mtodo: cfeAtualiza.
GP09 nserieSAT
GP01
1-1
Tipo N C
TAM 1-4 16
Dec 2
E E E
N N N
1 2 1
Descrio/Observao TAG raiz Verso do Leiaute Grupo de Informaes Identificador da TAG a ser assinada, preencher com data e hora da resposta da SEFAZ, precedido pelo literal ID. Formato: AAAAMMDDHHMMSS. Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Testes Cdigo da UF consultada Identificao de existncia de Comandos: 0 No existem comandos / 1 Existem comandos da SEFAZ que devem ser executados pelo SAT. Cdigo do status da resposta Descrio do status da resposta endereo URL do download do arquivo de atualizao do Software. Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id
E E E G
N C C XML
3 1-255 1-255 -
E E E
N N N
1 2 1
E E E E
N C C C
3 1-255 1-255 64
GR12 Signature
GR01
XML
1-1
136
Descreve-se nos prximos itens a recepo e tratamento de solicitao de atualizao do software bsico do SAT a ser seguido pela aplicao da SEFAZ, cujo conhecimento pelo fabricante de Equipamento SAT necessrio para correto desenvolvimento do software bsico Este Web Service ser responsvel por receber as solicitaes de Atualizao. O Web Service dever retornar o Endereo do Download do Software de Atualizao, ou uma mensagem indicando que no existe atualizao no momento. Devero ser realizadas as verificaes e procedimentos que seguem:
A01
A02 A03
Obrig. Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
137
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (1.500 KB) A aplicao do equipamento no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 1.500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor do CF-e-SAT constam no elemento cfeCabecMsg do SOAP Header. A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.
138
5.9.
Processo de Ativao do SAT Funo: servio destinado a atender a solicitao dos dados do contribuinte. Processo: sncrono. Mtodo: cfeAtivacao.
# Campo HP01 consAtiva HP02 versao HP03 tpAmb HP04 cUF HP05 CNPJ HP06 nSeg HP07 dhEnvio
Tipo N N N N C N
Dec 2
Descrio/Observao TAG raiz Verso do Leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Testes Cdigo da UF consultada CNPJ do contribuinte Assinatura digital do nmero de segurana. Data e hora da transmisso da mensagem
139
HP08 nserieSAT
HP01
1-1
Ele
Pai
TAM 1-4 16
De c 2
Descrio/Observao TAG raiz Verso do Leiaute Grupo de Informaes Identificador da TAG a ser assinada, preencher com data e hora da resposta da SEFAZ, precedido pelo literal ID. Formato: AAAAMMDDHHMMSS. Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Testes Cdigo da UF consultada Cdigo do status da resposta Descrio do status da resposta Arquivo de Parametrizao de Ativao codificado em Base64. Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id
HR05 tpAmb HR06 cUF HR07 cStat HR08 xMotivo HR09 paramAtiva HR10 Signature
E E E E E G
N N N C C
1 2 3 1-255 -
HR01 XML
Descreve-se nos prximos itens a recepo e tratamento de solicitao de dados para ativao do SAT a ser seguido pela aplicao da SEFAZ, cujo conhecimento pelo fabricante de Equipamento SAT necessrio para correto desenvolvimento do software bsico Este Web Service ser responsvel por receber do SAT o CNPJ do contribuinte junto com o nmero de Srie do Equipamento SAT. Aps verificar a veracidade dos dados, o Web Service dever retornar ao SAT o arquivo de Parametrizao de Ativao, com os dados completos do contribuinte. O arquivo de parametrizao de Ativao ser enviado pela SEFAZ codificado em base64.
140
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (1.500 KB) A aplicao do equipamento no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 1.500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor do CF-e-SAT constam no elemento cfeCabecMsg do SOAP Header. A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.
141
O Final do Processo do Web Service dever retornar uma mensagem de erro ou uma mensagem de sucesso (cdigo de situao 115) e os dados completos do Contribuinte.
Entrada: Estrutura XML contendo o CSR gerado pelo SAT ou o CRT (Identity Certificate).
Ele Raiz A E E E
Tipo N N N C
TAM 1-4 1 2 3
Dec 2
Descrio/Observao TAG raiz Verso do Leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Testes Cdigo da UF consultada Definio Certificado Digital: CSR = referente a AC-SAT ou CRT = referente a Autoridade Certificadora da ICP-Brasil Literal do CRT Literal do CSR Assinatura digital do nmero de segurana.
CE CE E
C C C
142
IP09
dhEnvio
IP01
1-1
14
IP10
nserieSAT
IP01
1-1
Data e hora da transmisso da mensagem para a SEFAZ. Formato: AAAAMMDDHHMMSS. Nmero de Srie do Equipamento SAT
Ele Raiz A G ID
Tipo N C
TAM 1-4 16
Dec 2
Descrio/Observao TAG raiz Verso do Leiaute Grupo de Informaes Identificador da TAG a ser assinada, preencher com data e hora da resposta da SEFAZ, precedido pelo literal ID. Formato: AAAAMMDDHHMMSS. Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Testes Cdigo da UF consultada Cdigo do status da resposta Descrio do status da resposta Definio Certificado: CSR = referente a AC-SAT ou CRT = referente a Autoridade Certificadora da ICP-Brasil Caso opt = CSR este campo retornar o Certificado Digital Criado pela SEFAZ. Caso opt = CRT este campo retornar uma confirmao OK Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id
IR03 tpAmb IR04 cUF IR05 cStat IR06 xMotivo IR07 opt
E E E E E
N N N C C
1 2 3 1-255 3
E E G
C C XML
2 -
Descreve-se nos prximos itens a recepo e tratamento de solicitao de gerao ou recepo de certificado digital do SAT a ser seguido pela aplicao da SEFAZ, cujo conhecimento pelo fabricante de Equipamento SAT necessrio para correto
desenvolvimento do software bsico Web Service ser responsvel por receber o CSR gerado pelo SAT, validar e certificar a chave pblica do SAT, retornando ao SAT o certificado Digital criado pela AC-SAT. Caso o contribuinte escolha a Certificao Digital ICP-Brasil, o Web Service dever receber o CRT (Identity Certificate) e Retornar a Confirmao ao SAT. Devero ser realizadas as verificaes e procedimentos que seguem:
Especificao Tcnica de Requisitos - SAT - Direitos Reservados - Verso ER 2.3.13 de 12/11/2012 143
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (1.500 KB) A aplicao do equipamento no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 1.500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor do CF-e-SAT constam no elemento cfeCabecMsg do SOAP Header. A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.
Regra de Validao Verificar Schema XML da rea de Dados Verifica o uso do prefixo no namespace XML utiliza codificao diferente de UTF-8
JP05 optTeste JP06 cUF JP07 CFe JP08 nSeg JP09 dhEnvio
E E G E E
N N xml C N
1 2 1 1-344 14
Opo de Teste: 1 teste de Ativao / 2 teste de produo Cdigo da UF consultada Estrutura XML contendo um CF-e-SAT de Teste Assinatura digital do nmero de segurana. Data e hora da transmisso da mensagem para a SEFAZ. Formato: AAAAMMDDHHMMSS. Nmero de Srie do Equipamento SAT
JP10 nserieSAT
JP01
1-1
E E E
N N N
1 2 1
E E G
N C XML
3 1-255 -
Descreve-se nos prximos itens a recepo e tratamento de solicitao de lote de teste de envio de CF-e-SAT a ser seguido pela aplicao da SEFAZ, cujo conhecimento pelo fabricante de Equipamento SAT necessrio para correto desenvolvimento do software bsico Web Service ser responsvel por receber um lote de teste de envio de CF-e-SAT, processar o envio de lote e retornar uma mensagem de sucesso ao SAT. Quando escolhida a opo: teste de Ativao (optTeste = 1), o campo signAC da estrutura do CF-e-SAT no ser informado, caso contrrio ser preenchido normalmente. Devero ser realizadas as verificaes e procedimentos que seguem:
Especificao Tcnica de Requisitos - SAT - Direitos Reservados - Verso ER 2.3.13 de 12/11/2012 146
A01
A02 A03
Obrig. Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (1.500 KB) A aplicao do equipamento no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 1.500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
147
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor do CF-e-SAT constam no elemento cfeCabecMsg do SOAP Header. A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.
O Web Service dever retornar ao SAT uma mensagem de erro ou uma confirmao de
Especificao Tcnica de Requisitos - SAT - Direitos Reservados - Verso ER 2.3.13 de 12/11/2012 148
sucesso. O campo cmd ser utilizado pela SEFAZ para informar ao Equipamento SAT sobre a existncia de novos Comandos da SEFAZ.
KP09 nserieSAT
KP01
1-1
E E E
N N N
1 2 1
KR08 cStat
KR03
1-1
149
E G
KR03 KR01
C XML
1-1 1-1
1-255 -
A01
A02 A03
Obrig. Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
150
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (1.500 KB) A aplicao do equipamento no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 1.500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor do CF-e-SAT constam no elemento cfeCabecMsg do SOAP Header. A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.
151
O Web Service dever retornar ao SAT uma mensagem de erro ou uma confirmao de sucesso. Em caso de Sucesso o Web Service retornar o cdigo 112 e sua respectiva mensagem de Assinatura do AC Registrada . O campo cmd ser utilizado pela SEFAZ para informar ao Equipamento SAT sobre a existncia de novos Comandos da SEFAZ.
152
LP06 dhEnvio
LP01
1-1
14
LP07 nserieSAT
LP01
1-1
Data e hora da transmisso da mensagem para a SEFAZ. Formato: AAAAMMDDHHMMSS. Nmero de srie do Equipamento SAT
LR05 tpAmb LR06 cUF LR07 cStat LR08 xMotivo LR09 paramUF LR10 Signature
E E E E E G
N N N C C XML
1 2 3 1-255 -
desenvolvimento do software bsico Este Web Service ser responsvel por receber as requisies de endereos dos servidores e enviar o arquivo de Parametrizao da UF do Fisco onde o SAT poder efetuar seu procedimento de ativao. O arquivo de parametrizao de uso ser enviado pela SEFAZ codificado em base64. Devero ser realizadas as verificaes e procedimentos que seguem:
# B01 B02
Regra de Validao Tamanho do XML de Dados superior a 1.500 Kbytes XML de Dados Mal Formatado
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (1.500 KB) A aplicao do equipamento no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 1.500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor do CF-e-SAT constam no elemento cfeCabecMsg do SOAP Header. A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.
Regra de Validao Verificar se Equipamento SAT encontra-se com status diferente de Vinculado ao Contribuinte Tipo do ambiente difere do ambiente do Web Service Verifica a autenticidade da Assinatura do Nmero de Segurana do SAT Verso dos Dados no suportada Verifica se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service
O Web Service dever retornar ao SAT uma mensagem de erro ou um arquivo de parametrizao. Em caso de sucesso o Web Service retornar o codigo 115 e sua respectiva mensagem Solicitao de dados efetuada com sucesso .
MP08 nserieSAT
MP01
1-1
E E E
N N N
1 2 1
E E G
N C XML
3 1-255 -
A01
Obrig. Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
156
- Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida Certificado do Transmissor revogado Certificado Raiz difere dos Vlidos Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3)
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (1.500 KB) A aplicao do equipamento no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 1.500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor do CF-e-SAT constam no elemento cfeCabecMsg do SOAP Header. A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas.
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O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.
O Web Service dever retornar ao SAT uma mensagem de sucesso ou uma mensagem de erro. O campo cmd ser utilizado pela SEFAZ para informar ao Equipamento SAT sobre a existncia de novos Comandos da SEFAZ.
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Cdigo 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 200 201 202 203 204 205 206 207 208 209 210
Descrio das Mensagens de Retorno CF-e-SAT processado com sucesso CF-e-SAT de cancelamento processado com sucesso CF-e-SAT processado verificar inconsistncias CF-e-SAT de cancelamento processado verificar inconsistncias No Existe Atualizao do Software Lote recebido com sucesso Lote Processado Lote em Processamento Lote no localizado Servio em Operao Status SAT recebido com sucesso Reservado Assinatura do AC Registrada Consulta cadastro com uma ocorrncia Consulta cadastro com mais de uma ocorrncia Solicitao de dados efetuada com sucesso Atualizao do SB pendente Solicitao de Arquivo de Parametrizao efetuada com sucesso Logs extrados com sucesso Comandos da SEFAZ pendentes No existem comandos da SEFAZ pendentes Certificado Digital criado com sucesso CRT recebido com sucesso Adiar transmisso do lote Adiar transmisso do CF-e CF-e de teste de produo emitido com sucesso CF-e de teste de ativao emitido com sucesso Erro na emisso de CF-e de teste de produo Erro na emisso de CF-e de teste de ativao Rejeio: Status do equipamento SAT difere do esperado Rejeio: Falha na Verificao da Assinatura do Nmero de segurana Rejeio: Falha no reconhecimento da autoria ou integridade do arquivo digital Rejeio: Emissor no Autorizado para emisso da CF-e-SAT Rejeio: Duplicidade de CF-e-SAT Rejeio: Equipamento SAT encontra-se Ativo Rejeio: Hora de Emisso do CF-e-SAT posterior hora de recebimento. Rejeio: CNPJ do emitente invlido Rejeio: Equipamento SAT encontra-se Desativado Rejeio: IE do emitente invlida Rejeio: Intervalo de tempo entre o ltimo CF-e-SAT emitido e a emisso do respectivo CF-e-SAT de cancelamento maior que 30 (trinta) minutos.
129-199 Reservado
159
211 212 213 214 215 216 217 218 219 220 221 222 223 224 225 226 227 228 229 230 231 232 233 234 235 236 237 238 239 240 241 242 243 244 245 246 247 248 249 250 251 252
Rejeio: CNPJ no corresponde ao informado no processo de transferncia. Rejeio: Data de Emisso do CF-e-SAT posterior data de recebimento. Rejeio: CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Rejeio: Tamanho da mensagem excedeu o limite estabelecido Rejeio: Falha no schema XML Rejeio: Chave de Acesso difere da cadastrada Rejeio: CF-e-SAT no consta na base de dados da SEFAZ Rejeio: CF-e-SAT j esta cancelado na base de dados da SEFAZ Rejeio: CNPJ no corresponde ao informado no processo de declarao de posse. Rejeio: Valor do rateio do desconto sobre subtotal do item (N) invlido. Rejeio: Aplicativo Comercial no vinculado ao SAT Rejeio: Assinatura do Aplicativo Comercial invlida Rejeio: CNPJ do transmissor do lote difere do CNPJ do transmissor da consulta Rejeio: CNPJ da Software House invlido Rejeio: Falha no Schema XML do lote de CFe Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF receptora Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id falta a literal CFe Rejeio: Valor do rateio do acrscimo sobre subtotal do item (N) invlido. Rejeio: IE do emitente no informada Rejeio: IE do emitente no autorizada para uso do SAT Rejeio: IE do emitente no vinculada ao CNPJ Rejeio: CNPJ do destinatrio do CF-e-SAT de cancelamento diferente daquele do CF-e-SAT a ser cancelado. Rejeio: CPF do destinatrio do CF-e-SAT de cancelamento diferente daquele do CF-e-SAT a ser cancelado. Alerta: Razo Social/Nome do destinatrio em branco Rejeio: CNPJ do destinatario Invalido Rejeio: Chave de Acesso com dgito verificador invlido Rejeio: CPF do destinatario Invalido Rejeio: CNPJ do emitente do CF-e-SAT de cancelamento diferente do CNPJ do CF-e-SAT a ser cancelado. Rejeio: Verso do arquivo XML no suportada Rejeio: Valor total do CF-e-SAT de cancelamento diferente do Valor total do CF-e-SAT a ser cancelado. Rejeio: diferena de transmisso e recebimento da mensagem superior a 5 minutos. Alerta: CFe dentro do lote esto fora de ordem. Rejeio: XML Mal Formado Rejeio: CNPJ do Certificado Digital difere do CNPJ da Matriz e do CNPJ do Emitente Rejeio: CNPJ Emitente no autorizado para uso do SAT Rejeio: Campo cUF inexistente no elemento cfeCabecMsg do SOAP Header Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF receptora Rejeio: UF do Recibo diverge da UF autorizadora Rejeio: UF da Chave de Acesso diverge da UF receptora Rejeio: UF informada pelo SAT, no atendida pelo Web Service Rejeio: Certificado enviado no confere com o escolhido na declarao de posse Rejeio: Ambiente informado diverge do Ambiente de recebimento
160
253 254 255 256 257 258 259 260 261 262 263 264 265 266 267 268 269 270 271 272 273 274 275 280 281 282 283 284 285 286 287 288 289 290 291 292 293 294 295 296 297 298
Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso composta invlida Rejeio: Elemento cfeCabecMsg inexistente no SOAP Header Rejeio: CSR enviado invlido Rejeio: CRT enviado invlido Rejeio: Nmero do srie do equipamento invlido Rejeio: Data e/ou hora do envio invlida Rejeio: Verso do leiaute invlida Rejeio: UF inexistente Rejeio: Assinatura digital no encontrada Rejeio: CNPJ da software house no est ativo Rejeio: CNPJ do contribuinte no est ativo Rejeio: Base da receita federal est indisponvel Rejeio: Nmero de srie inexistente no cadastro do equipamento Falha na comunicao com a AC-SAT Erro desconhecido na gerao do certificado pela AC-SAT Rejeio: Certificado est fora da data de validade. Rejeio: Tipo de atividade invlida Rejeio: Chave de acesso do CFe a ser cancelado invlido. Rejeio: Ambiente informado no CF-e difere do Ambiente de recebimento cadastrado. Rejeio: Valor do troco negativo. Rejeio: Servio Solicitado Invlido Rejeio: Equipamento no possui declarao de posse Rejeio: Status do equipamento diferente de Fabricado Rejeio: Certificado Transmissor Invlido Rejeio: Certificado Transmissor Data Validade Rejeio: Certificado Transmissor sem CNPJ Rejeio: Certificado Transmissor - erro Cadeia de Certificao Rejeio: Certificado Transmissor revogado Rejeio: Certificado Transmissor difere ICP-Brasil Rejeio: Certificado Transmissor erro no acesso a LCR Rejeio: Cdigo Municpio do FG - ISSQN: dgito invlido. Exceto os cdigos descritos no Anexo 2 que apresentam dgito invlido. Rejeio: Data de emisso do CF-e-SAT a ser cancelado invlida Rejeio: Cdigo da UF informada diverge da UF solicitada Rejeio: Certificado Assinatura invlido Rejeio: Certificado Assinatura Data Validade Rejeio: Certificado Assinatura sem CNPJ Rejeio: Certificado Assinatura - erro Cadeia de Certificao Rejeio: Certificado Assinatura revogado Rejeio: Certificado Raiz difere dos Vlidos Rejeio: Certificado Assinatura erro no acesso a LCR Rejeio: Assinatura difere do calculado Rejeio: Assinatura difere do padro do Projeto
276-279 Reservado
161
299 401 402 403 404 405 406 407 408 409 410 411 412 420 450 451 452 453 454 455 456 457 458 459 460 461 462 463 464 465 466 467 468 469 470 471 472 473 474 475 476
Rejeio: Hora de emisso do CF-e-SAT a ser cancelado invlida Reservado Rejeio: XML da rea de dados com codificao diferente de UTF-8 Rejeio: Verso do leiaute do CF-e-SAT no vlida Rejeio: Uso de prefixo de namespace no permitido Alerta: Verso do leiaute do CF-e-SAT no a mais atual Rejeio: Verso do Software Bsico do SAT no valida. Rejeio: Indicador de CF-e-SAT cancelamento invlido (diferente de C e ) Rejeio: Valor total do CF-e-SAT maior que o somatrio dos valores de Meio de Pagamento empregados em seu pagamento. Rejeio: Valor total do CF-e-SAT supera o mximo permitido no arquivo de Parametrizao de Uso Rejeio: UF informada no campo cUF no atendida pelo Web Service Rejeio: Campo versaoDados inexistente no elemento cfeCabecMsg do SOAP Header Rejeio: CFe de cancelamento no corresponde ao CFe anteriormente gerado Rejeio: Cancelamento para CF-e-SAT j cancelado Rejeio: Modelo da CF-e-SAT diferente de 59 Reservado Rejeio: nmero de srie do SAT invlido ou no autorizado. Rejeio: Ambiente de processamento invlido (diferente de 1 e 2) Rejeio: CNPJ da Software House invlido Rejeio: Assinatura do Aplicativo Comercial no vlida. Rejeio: Cdigo de Regime tributrio invalido Rejeio: Cdigo de Natureza da Operao para ISSQN invlido Rejeio: Razo Social/Nome do destinatrio em branco Rejeio: Cdigo do produto ou servio em branco Rejeio: GTIN do item (N) invlido Rejeio: Descrio do produto ou servio em branco Rejeio: CFOP no de operao de sada prevista para CF-e-SAT Rejeio: Unidade comercial do produto ou servio em branco Rejeio: Quantidade Comercial do item (N) invlido Rejeio: Valor unitrio do item (N) invlido Rejeio: Valor bruto do item (N) difere de quantidade * Valor Unitrio, considerando regra de arred/trunc. Rejeio: Regra de calculo do item (N) invlida Rejeio: Valor do desconto do item (N) invlido Rejeio: Valor de outras despesas acessrias do item (N) invlido. Rejeio: Valor lquido do Item do CF-e-SAT difere de Valor Bruto de Produtos e Servios desconto + Outras Despesas Acessrias Rejeio: origem da mercadoria do item (N) invlido (difere de 0, 1 e 2) Rejeio: CST do Item (N) invlido (diferente de 00, 20, 90) Rejeio: Alquota efetiva do ICMS do item (N) invlido. Rejeio: Valor lquido do ICMS do Item (N) difere de Valor do Item * Aliquota Efetiva Rejeio: CST do Item (N) invlido (diferente de 40 e 41 e 50 e 60) Rejeio: Cdigo de situao da operao - Simples Nacional - do Item (N) invlido (diferente de 102, 300 e 500)
162
413-419 Reservado
477 478 479 480 481 482 483 484 485 486 487 488 489 490 491 492 493 494 495 496 497 498 499 500 501 502 503 504 505 506 507 508 509 510 511 512 513 514 515 516 517
Rejeio: Cdigo de situao da operao - Simples Nacional - do Item (N) invlido (diferente de 900) Rejeio: Cdigo de Situao Tributria do PIS Invlido (diferente de 01 e 02) Rejeio: Base de clculo do PIS do item (N) invlido. Rejeio: Alquota do PIS do item (N) invlido. Rejeio: Valor do PIS do Item (N) difere de Base de Calculo * Aliquota do PIS Rejeio: Cdigo de Situao Tributria do PIS Invlido (diferente de 03) Rejeio: Qtde Vendida do item (N) invlido. Rejeio: Alquota do PIS em R$ do item (N) invlido. Rejeio: Valor do PIS do Item (N) difere de Qtde Vendida* Aliquota do PIS em R$ Rejeio: Cdigo de Situao Tributria do PIS Invlido (diferente de 04, 06, 07, 08 e 09) Rejeio: Cdigo de Situao Tributria do PIS invlido (diferente de 49) Rejeio: Cdigo de Situao Tributria do PIS Invlido (diferente de 99) Rejeio: Valor do PIS do Item (N) difere de Qtde Vendida* Aliquota do PIS em R$ e difere de Base de Calculo * Aliquota do PIS Rejeio: Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 01 e 02) Rejeio: Base de clculo do COFINS do item (N) invlido. Rejeio: Alquota da COFINS do item (N) invlido. Rejeio: Valor da COFINS do Item (N) difere de Base de Calculo * Aliquota da COFINS Rejeio: Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 03) Rejeio: Valor do COFINS do Item (N) difere de Qtde Vendida* Aliquota do COFINS em R$ e difere de Base de Calculo * Aliquota do COFINS Rejeio: Alquota da COFINS em R$ do item (N) invlido. Rejeio: Valor da COFINS do Item (N) difere de Qtde Vendida* Aliquota da COFINS em R$ Rejeio: Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 04, 06, 07, 08 e 09) Rejeio: Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 49) Rejeio: Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 99) Rejeio: Operao com tributao de ISSQN sem informar a Inscrio Municipal Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id no corresponde concatenao dos campos correspondentes Rejeio: Valor das dedues para o ISSQN do item (N) invlido. Rejeio: Valor da Base de Calculo do ISSQN do Item (N) difere de Valor do Item - Valor das dedues Rejeio: Alquota efetiva do ISSQN do item (N) no maior ou igual a 2,00 (2%) e menor ou igual a 5,00 (5%). Rejeio: Valor do ISSQN do Item (N) difere de Valor do Item * Alquota Efetiva do ISSQN Rejeio: Indicador de rateio para ISSQN invlido Rejeio: Item da lista de Servios do ISSQN do item (N) invlido. Rejeio: Cdigo municipal de Tributao do ISSQN do Item (N) em branco. Rejeio: Cdigo de Natureza da Operao para ISSQN invlido Rejeio: Indicador de Incentivo Fiscal do ISSQN do item (N) invlido (diferente de 1 e 2) Rejeio: Total do PIS difere do somatrio do PIS dos itens Rejeio: Total do COFINS difere do somatrio do COFINS dos itens Rejeio: Total do PIS-ST difere do somatrio do PIS-ST dos itens Rejeio: Total do COFINS-STdifere do somatrio do COFINS-ST dos itens Rejeio: Total de Outras Despesas Acessrias difere do somatrio de Outras Despesas Acessrias (acrscimo) dos itens Rejeio: Total dos Itens difere do somatrio do valor lquido dos itens
163
518 519 520 521 522 523 524 525 526 527 528 529 530 531 532 533 534 535 536 537 538
Rejeio: Informado grupo de totais do ISSQN sem informar grupo de valores de ISSQN Rejeio: Total da BC do ISSQN difere do somatrio da BC do ISSQN dos itens Rejeio: Total do ISSQN difere do somatrio do ISSQN dos itens Rejeio: Total do PIS sobre servios difere do somatrio do PIS dos itens de servios Rejeio: Total do COFINS sobre servios difere do somatrio do COFINS dos itens de servios Rejeio: Total do PIS-ST sobre servios difere do somatrio do PIS-ST dos itens de servios Rejeio: Total do COFINS-ST sobre servios difere do somatrio do COFINS-ST dos itens de servios Rejeio: Valor de Desconto sobre total invlido. Rejeio: Valor de Acrscimo sobre total invlido. Rejeio: Cdigo do Meio de Pagamento invlido Rejeio: Valor do Meio de Pagamento invlido. Rejeio: Valor de desconto sobre subtotal difere do somatrio dos seus rateios nos itens. Rejeio: Operao com tributao de ISSQN sem informar a Inscrio Municipal Rejeio: Valor de acrscimo sobre subtotal difere do somatrio dos seus rateios nos itens. Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio dos itens Reservado Reservado Reservado Reservado Rejeio: Total do Desconto difere do somatrio dos itens
Reservado Rejeio: Duplicidade de CF-e-SAT, com diferena na Chave de Acesso 539 [99999999999999999999999999999999999999999] 540-554 Reservado 555 Rejeio: Tipo autorizador do protocolo diverge do rgo Autorizador 556-563 Reservado Rejeio: Total dos Produtos ou Servios difere do somatrio do valor dos Produtos ou Servios 564 dos itens 565-599 Reservado 600 601 602 603 604 605 999 Servio Temporariamente Indisponvel CF-e-SAT inidneo por recepo fora do prazo Rejeio: Status do equipamento no permite ativao Arquivo invlido Erro desconhecido na verificao de comandos Tamanho do arquivo invlido Rejeio: Erro no catalogado
606-998 Reservado
164
6.
Este captulo define as interfaces e protocolos necessrios comunicao entre o AC e o Equipamento SAT e entre o Software de Ativao e o SAT. a. Ser responsabilidade do Fabricante do Equipamento SAT disponibilizar o driver de dispositivo (chamado nesse documento de driver do SAT) para comunicao do AC com o SAT. Ficar a critrio do Fabricante escolher para quais Sistemas Operacionais disponibilizar suporte de driver. Este Driver tambm ser utilizado pelo Software de Ativao que tambm ser criado pelo Fabricante do SAT. a.1 O Driver do SAT o software que permite a correta identificao do dispositivo SAT e a comunicao entre o AC e o SAT. Atravs dele devem ser disponibilizadas funes padronizadas para que o AC possa se comunicar com o SAT, seguindo as definies apresentadas no item 6.1; a.2 Para fins de validao funcional pelo Fisco e pelos rgos Tcnicos, o fabricante deve disponibilizar, no mnimo, o driver com suporte para o Sistema Operacional Microsoft Windows em qualquer uma de suas verses que ainda seja suportada pela empresa Microsoft. b. Os Fabricantes do SAT no podero criar novas funes com outras funcionalidades para o SAT, mantendo a interface de comunicao entre o AC e o SAT padronizada e compatvel com qualquer Aplicativo Comercial existente no mercado. c. O Equipamento SAT no poder permitir a execuo de funes em paralelo, ou seja, somente uma funo deve ser executada por vez. Quando uma funo for solicitada o Equipamento SAT s poder process-la se a anterior estiver finalizada. d. O SAT dever responder s requisies do AC de acordo com o nmero de sesso recebido. O Aplicativo Comercial dever gerar um nmero de sesso aleatrio de 6 dgitos que se no repita nas ultimas 100 comunicaes. e. O protocolo de comunicao entre o Driver e o Equipamento SAT-CF-e no poder ser protegido por qualquer tecnologia de ofuscao/criptografia de dados, permitindo que a comunicao entre o AC e o SAT possa ser capturadas para anlise.
6.1.
Funes
165
As funes que devero ser implementadas no Driver do SAT para comunicao entre o AC e o SAT e entre o Software de Ativao e o SAT esto descritas na tabela abaixo:
Descrio da funo Ativao do SAT Gerao do Cupom de Venda Cancelamento da ltima venda Consulta entre AC e Equipamento SAT Teste fim-a-fim de comunicao de venda (envio de dados para venda de teste). Consulta de Status Operacional do Equipamento SAT Consulta de nmero de sesso processada pelo Equipamento SAT Configurao da interface de comunicao do SAT. Vinculao do AC Atualizao do Software Bsico Extrao de Logs Solicitao de bloqueio das funes fiscais do Equipamento SAT Solicitao de desbloqueio das funes fiscais do Equipamento SAT Alterao do Cdigo de Ativao do Equipamento SAT
a.
O Equipamento SAT dever realizar todas as suas operaes de forma simultnea, possibilitando, por exemplo, a emisso de um CF-e-SAT ao mesmo tempo em que os CF-e-SAT armazenados na memria estejam sendo transmitidos.
b.
As funes que utilizam mensagens de mltiplos campos devero fazer uso do caracter | (pipe) para dividir os campos da mensagem, assim sendo, no existem posies delimitadas para um determinado campo.
166
c.
Os dados que sero enviados em formato XML, no devero conter o caractere pipe | entre suas tags.
d.
As funes devero retornar os dados em formato de string, com os campos tambm delimitados pelo caracter pipe |.
e.
So descritos nas sees 6.1.1 a 6.1.15 os contedos especficos para cada uma das funes.
Esta funo faz parte do processo de ativao do Equipamento SAT e ser responsvel por enviar ao SAT qual o tipo de ativao ser efetuada pelo Contribuinte.
Parmetros 1 2 3
Descrio Tipo de Certificado = AC-SAT/SEFAZ Tipo de Certificado = ICP-BRASIL Renovao do Certificado ICP-BRASIL
Tabela 16 funo AtivarSAT
6.1.1.1.
A funo AtivarSAT (Ativar Equipamento SAT) chamada pelo software de ativao aps a definio do cdigo de ativao pelo contribuinte (vide 2.1), e segue seguinte estrutura:
167
numeroSessao
subComando
Identificador do tipo de Certificado, descritos na tabela 15. senha definida pelo contribuinte no
numrico Ex: 1, 2 ou 3
codigoDeAtivacao software de ativao. 2.1.1(vide 2.1.1) CNPJ CNPJ do contribuinte, somente nmeros. Cdigo do Estado da Federao cUF onde o SAT ser ativado. (vide 2.1.1)
String
String
Ex: 00000000000000
numrico Ex: 15
6.1.1.2.
AtivarSAT - Retorno
A funo dever retornar um valor do tipo string contendo os dados separados por pipe |. O valor retornado poder ser diferente dependendo do valor informado no parmetro subComando. Segue a estrutura do retorno de dados:
Campo
Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao o cdigo EEEEE substitudo por um
numeroSessao
EEEEE
dentre os possveis cdigos de retorno Ex: 04000, 04001,04005 descritos no item 6.2.
168
mensagem
cod
cod o cdigo de referncia de cada mensagemSEFAZ (vide 2.2.1.8). Mensagem de texto enviada pela
Ex: 002, 999 Ex: Existem atualizaes para o SAT, porm o prazo para instalao menor que 30 dias
CSR arquivo (codificado em base 64) contendo as informaes para a CSR solicitao do Certificado Digital. Nota: Segue abaixo um exemplo de este campo s ser retornado caso o CSR. parmetro subComando for igual a 2 ou 3
Tabela 18 Descrio dos Parmetros de retorno da Funo AtivarSAT
Exemplo de CSR: -----BEGIN CERTIFICATE REQUEST----MIIBnTCCAQYCAQAwXTELMAkGA1UEBhMCU0cxETAPBgNVBAoTCE0yQ3J5cHRvMRIw EAYDVQQDEwlsb2NhbGhvc3QxJzAlBgkqhkiG9w0BCQEWGGFkbWluQHNlcnZlci5leGFtcG xlLmRvbTCBnzANBgkqhkiG9w0BAQEFAAOBjQAwgYkCgYEAr1nYY1Qrll1ruB/FqlCRrr5nvu pdIN+3wF7q915tvEQoc74bnu6b8IbbGRMhzdzmvQ4SzFfVEAuMMuTHeybPq5th7YDrTNizK KxOBnqE2KYuX9X22A1Kh49soJJFg6kPb9MUgiZBiMlvtb7K3CHfgw5WagWnLl8Lb+ccvKZZ l+8CAwEAAaAAMA0GCSqGSIb3DQEBBAUAA4GBAHpoRp5YS55CZpy+wdigQEwjL/wSluv o+WjtpvP0YoBMJu4VMKeZi405R7o8oEwiPdlrrliKNknFmHKIaCKTLRcU59ScA6ADEIWUzq mUzP5Cs6jrSRo3NKfg1bd09D1K9rsQkRc9Urv9mRBIsredGnYECNeRaK5R1yzpOowninXC -----END CERTIFICATE REQUEST-----
Em caso de erro na funo, dever ser retornado apenas os cinco primeiros campos da tabela acima (tabela de descrio dos campos do retorno), o retorno ficar da seguinte forma:
Especificao Tcnica de Requisitos - SAT - Direitos Reservados - Verso ER 2.3.13 de 12/11/2012 169
Retorno: numeroSessao|EEEEE|mensagem|cod|mensagemSEFAZ
6.1.2.1.
Descrio dos Parmetros da Funo Parmetro Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao Tipo Exemplo
numeroSessao
codigoDeAtivacao
OBjQAwgYkCgYEAob0sBHT2zsaDKjx5xwIvm9N1WlvgOR61twlYbwIjkUJY/e8BrggEwB03nL pYPyImjjedfPvOFY50gLM+70yT/P1iYGQEKgcVUjbTKLTQ8mBWtfSS0+fA71zHCF9b7GMx7 CTN5lvrI93VoxufZXElecY5wZ+OoY5zxb57XBpp2lECAwEAAaOBxzCBxDAdBgNVHQ4EFg QUjP8iNKJNXT4h43RKLsc2ZlqfFUswgZQGA1UdIwSBjDCBiYAUjP8iNKJNXT4h43RKLsc2Z lqfFUuhZqRkMGIxCzAJBgNVBAYTAkJSMRIwEAYDVQQIEwlTYW8gUGF1bG8xEjAQBgNV BAcTCVNhbyBQYXVsbzEOMAwGA1UEChMFU2VmYXoxCzAJBgNVBAsTAlRJMQ4wDAY DVQQDEwVTZWZheoIJAL2fRGA3OaFmMAwGA1UdEwQFMAMBAf8wDQYJKoZIhvcNAQE EBQADgYEAapxsE8YftJOJ5CuqtxgBlMAODXll1o0qJF7dgS+aeUdPvkD3/z8c0GkSOE+AaQ j/xY04Swe6KpYNQYMK/Bj4FUyc5H5xQx7JFGGY8cKlPxESgHSs/LDpz8eUaa9UCzrcerGyn 1v5a64EKoV8WPmlFdzZvjDRp08V1j5OYsxghDo= -----END CERTIFICATE-----
6.1.2.2.
ComunicarCertificadoICPBRASIL - Retorno
A funo dever retornar um valor do tipo string contendo os dados separado s por pipe |. Segue a estrutura do retorno de dados: Estrutura de retorno da funo: Retorno: numeroSessao|EEEEE|mensagem|cod|mensagemSEFAZ, onde:
Campo
Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao o cdigo EEEEE substitudo por um
numeroSessao
EEEEE
dentre os possveis cdigos de retorno Ex: 05001, 05002 descritos no item 6.2. so as descries dos cdigos EEEEE Ex: Certificado transmitido conforme item 6.2. com Sucesso
mensagem
cod
171
Mensagem de texto enviada pela mensagemSEFAZ SEFAZ referente ao Envio de avisos ao usurio (vide 2.2.1.8)
Ex: Existem atualizaes para o SAT, porm o prazo para instalao menor que 30 dias
6.1.3.1.
Os campos obrigatrios, bem como os tamanhos e formatos de cada um, devem seguir a especificao do leiaute do arquivo de venda (vide Captulo 4). O AC dever enviar os dados em formato XML com suas respectivas tags.
6.1.3.2.
O envio dos dados da venda do AC para o Equipamento SAT dever ser atravs da funo EnviarDadosVenda. O tempo de resposta de um pedido de emisso de CF-e-SAT dever ser inferior a 1 segundo para cupom com at 200 itens e inferior a 3 segundos para cupom com at 500 itens. Tempo de resposta a quantidade de segundos que o SAT demora para gerar um CF-e-SAT aps a recepo das informaes do Aplicativo Comercial. A gerao do CF-eSAT s considerada completa quando o Aplicativo Comercial recebe a cpia de segurana do documento. Funo: EnviarDadosVenda Descrio dos Parmetros da Funo Parmetro numeroSessao Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao Tipo Exemplo
172
codigoDeAtivacao
senha definida pelo contribuinte no software de ativao.(vide 2.1.1) refere-se aos dados de venda
String
dadosVenda
String
Exemplo dos dados da venda: <CFe><infCFe versaoDadosEnt="00.00" ><indCFCanc >c</indCFCanc><ide> <CNPJ>01234567891234</CNPJ><signAC>4FUyc5H5xQx7JFGGY8cKlPxESgHS</signAC ></ide><emit><CNPJ>01234567891234</CNPJ><IE>000000000000</IE><IM>3947592830 45</IM><CRT>3</CRT></emit><dest><CPF>01234567891</CPF><xNome>joo da silva</xNome></dest><det nItem="1"><prod><cProd>000001</cProd> <cEAN>65645376</cEAN><xProd>texto texto</xProd><NCM>00</NCM> <CFOP>0000</CFOP><uCom>dz</uCom><qCom>10000000000</qCom> <vUnCom>100</vUnCom></prod><infAdProd>texto texto texto texto texto</infAdProd></det> <infAdic><infCpl>texto texto texto texto</infCpl></infAdic></infCFe></CFe>
6.1.3.3.
EnviarDadosVenda - Retorno
A funo dever retornar um valor do tipo string contendo os dados separados por pipe |. Segue a estrutura do retorno de dados. Segue a estrutura de retorno com sucesso: Retorno: numeroSessao|EEEEE|CCCC|mensagem|cod|mensagemSEFAZ|arquivoCFeBase64|timeS tamp|chaveConsulta|valorTotalCFe|CPFCNPJValue|assinaturaQRCODE, onde:
Campo
numeroSessao
173
o cdigo EEEEE substitudo por um EEEEE dentre os possveis cdigos de retorno Ex: 06001, 06005 descritos no item 6.2. Em caso de rejeio nos dados de venda (EEEEE = 06010) o cdigo CCCC ser substitudo por um dentre CCCC os possveis cdigos de retorno Ex: 0000, 1025, 1232
retornar o cdigo 0000. so as descries dos cdigos EEEEE conforme item 6.2. mensagem Em caso de rejeio nos dados de Ex: Emitido com sucesso + cancelamento (EEEEE = 06010) este contedo notas. campo retornar a descrio da mensagem conforme o item 6.3.2 cod cod o cdigo de referncia de cada Ex: 002, 999 mensagemSEFAZ (vide 2.2.1.8). Mensagem de texto enviada pela mensagemSEFAZ SEFAZ referente ao Envio de avisos ao usurio (vide 2.2.1.8) Ex: Existem atualizaes para o SAT, porm o prazo para instalao menor que 30 dias arquivo em XML assinado pelo SAT Arquivo CF-e-SAT em formato idntico ao que o SAT em base64 enviar para a SEFAZ. (vide 2.1.5). Arquivo codificado em base64. Data e hora da emisso no formato: AAAAMMDDHHMMSS chaveConsulta Chave de acesso do CF-e-SAT. (vide 4.7) 3511120276757900014859858 3801050151865833992 Segue um exemplo resumido aps a tabela.
timeStamp
Ex: 20110101170101
174
valorTotalCFe
Valor total do CF-e calculado pelo SAT. Campo presente no leiaute do arquivo de venda.
Ex do valor a ser informado referente ao valor R$ 65,53. 6553 Exemplo: CPF: 12345678912 CNPJ:12345678912345
CPFCNPJValue
SiXo47hPq8asxsIvY2TqRUhI0 mFKL+PVjNcGu/ws+OEOYvd Gdlse87MlhjS60huafx+zplSgdx yZClxODqzIRyW30JJHLTX2Hu n2F404hL2iu7Op9jBQ+B0NHL S/pNLoYka4OomkzA49xUsh/Z 5uE+G7L9NTz1rRvc5JtD3Wvq FHxpPL15pzm2oprBogrPw+ut 959eaRCqMYQizm7TsjjMutD3 Zv2yG+SD70wazhzuRutZ9U0L rmgIk1s2VYdwhp+EYGbF3s+l dWbzC8HLf4UKiyZd/YILTKs5J /bOjUeRBIZm1fDaDycdO0bluO 5vnMlahDU/8J/F8vglK4u6GHn Q==
Exemplo do Arquivo CF-e-SAT em base64: U0BUfDIwMDkwODI5MjMzNDMxfDE5OTk5OTk5OTkwMDAwMDAwMDF8MDkwODI5MjMz NDMxNDIxNzU1OA0KRTE0fDAwMDF8MTExMTExMTExMTExMTF8MjIyMjIyMjIwMDAyMjJ 8Q1BGfDMzMzMzMzMzMzMzfDU2MDB8MjcwMHx8fHwyOTAwDQpFMTV8MDAxfGV4ZW1 wbG9fZGVfY29kaWdvX2ludGVybm9fZG9fZW1pdGVudGV8OTc4ODU3NjA4MDYyNnxiYW5 hbmEgbmFuaWNhfEtHfDIwMDB8MjUwMHx8fDUwMHwwMVQxODAwfFQNCkUxNXwwMDJ 8ZXhlbXBsb19kZV9jb2RpZ29faW50ZXJub19kb19lbWl0ZW50ZXw2Nzg0NDc2NzUwNjQyfG 1hY2EgdmVyZGV8S0d8MjAwMHw1MDAwfDEwMHx8ODAwfDAxVDE4MDB8VA0KRTE1fD AwM3xleGVtcGxvX2RlX2NvZGlnb19pbnRlcm5vX2RvX2VtaXRlbnRlfDg0NjQ0Mzk0Mzc0Mzl 8bGFyYW5qYSBsaW1hfEtHfDEwMDB8NTAwMHx8fDUwMHwwMVQxODAwfFQNCkUxNX
175
wwMDR8ZXhlbXBsb19kZV9jb2RpZ29faW50ZXJub19kb19lbWl0ZW50ZXw1NjMyMzU4NjUy MzQxfGFiYWNhdGV8VU58MTAwMHwxMDAwfHx8MTAwfDAxVDE4MDB8VA0KRTE1fDAw NXxleGVtcGxvX2RlX2NvZGlnb19pbnRlcm5vX2RvX2VtaXRlbnRlfDU2MzIzNTg2NTIzNDF8d XZhIHZlcmRlfEtHfDUwMDB8N Em caso de erro na funo, dever ser retornado apenas os cinco primeiros campos da tabela acima (tabela de descrio dos campos do retorno). O retorno ficar da seguinte forma: Retorno: numeroSessao|EEEEE|CCCC|mensagem|cod|mensagemSEFAZ
6.1.4.1.
O envio dos dados de cancelamento do AC para o Equipamento SAT dever ser atravs da funo CancelarUltimaVenda, e segue a seguinte estrutura: Funo: CancelarUltimaVenda Descrio dos Parmetros da Funo Parmetro Descrio Nmero aleatrio gerado pelo numeroSessao AC para controle da comunicao e vendas senha definida pelo contribuinte codigoDeAtivacao no software de ativao.(vide 2.1.1) chave Chave de acesso do CF-e-SAT a ser cancelado (vide 4.7) Ex:CFe1108774647837 String 3757726265545868587 463856478463 String Numrico Ex: 000000, 002101 Tipo Exemplo
176
refere-se aos dados da venda dadosCancelamento gerados pelo AC e utilizados para compor o CF-e-SAT de cancelamento (vide 4.2.3) String
6.1.4.2.
CancelarUltimaVenda - Retorno
A funo dever retornar um valor do tipo string contendo os dados separados por pipe |. Segue a estrutura do retorno de dados: Estrutura de retorno da funo: Retorno: numeroSessao|EEEEE|CCCC|mensagem|cod|mensagemSEFAZ|arquivoCFeBase64|timeS tamp|chaveConsulta|valorTotalCFe|CPFCNPJValue|assinaturaQRCODE, onde:
Campo
Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao o cdigo EEEEE substitudo por um
numeroSessao
EEEEE
dentre os possveis cdigos de retorno Ex: 07001, 07005 descritos no item 6.2.
177
Em caso de rejeio nos dados de cancelamento (EEEEE = 07007) o cdigo CCCC ser substitudo por um CCCC dentre os possveis cdigos de retorno Ex: 0000, 1025, 1232 descritos no item 6.3.1. Nos demais casos este campo
retornar o cdigo 0000. so as descries dos cdigos EEEEE conforme item 6.2. mensagem Em caso de rejeio nos dados de cancelamento (EEEEE = 07007) este campo retornar a descrio da mensagem conforme o item 6.3.2 cod cod o cdigo de referncia de cad a mensagemSEFAZ (vide 2.2.1.8). Mensagem de texto enviada pela mensagemSEFAZ SEFAZ referente ao Envio de avisos ao usurio (vide 2.2.1.8) Ex: Existem atualizaes para o SAT, porm o prazo para instalao menor que 30 dias Arquivo de cancelamento em XML arquivoCFeBase64 ao que o SAT enviar para a SEFAZ. (vide 2.1.7). Arquivo codificado em base64. timeStamp chaveConsulta Data e hora do cancelamento no formato: AAAAMMDDHHMMSS Chave de acesso do CF-e-SAT. (vide 4.7) valorTotalCFe Valor total do CF-e calculado pelo SAT. Campo presente no leiaute do arquivo de venda. 3511120276757900014859858 3801050151865833992 Ex do valor a ser informado referente ao valor R$ 65,53. 6553 Ex: 20110101170101 assinado pelo SAT em formato idntico Segue um exemplo resumido aps a tabela. Ex: 002, 999 Ex: Cdigo ativao invlido
178
CPFCNPJValue
SiXo47hPq8asxsIvY2TqRUhI0 mFKL+PVjNcGu/ws+OEOYvd Gdlse87MlhjS60huafx+zplSgdx yZClxODqzIRyW30JJHLTX2Hu n2F404hL2iu7Op9jBQ+B0NHL S/pNLoYka4OomkzA49xUsh/Z 5uE+G7L9NTz1rRvc5JtD3Wvq FHxpPL15pzm2oprBogrPw+ut 959eaRCqMYQizm7TsjjMutD3 Zv2yG+SD70wazhzuRutZ9U0L rmgIk1s2VYdwhp+EYGbF3s+l dWbzC8HLf4UKiyZd/YILTKs5J /bOjUeRBIZm1fDaDycdO0bluO 5vnMlahDU/8J/F8vglK4u6GHn Q==
Exemplo do Arquivo CF-e-SAT em base64: U0BUfDIwMDkwODI5MjMzNDMxfDE5OTk5OTk5OTkwMDAwMDAwMDF8MDkwODI5MjMz NDMxNDIxNzU1OA0KRTE0fDAwMDF8MTExMTExMTExMTExMTF8MjIyMjIyMjIwMDAyMjJ 8Q1BGfDMzMzMzMzMzMzMzfDU2MDB8MjcwMHx8fHwyOTAwDQpFMTV8MDAxfGV4ZW1 wbG9fZGVfY29kaWdvX2ludGVybm9fZG9fZW1pdGVudGV8OTc4ODU3NjA4MDYyNnxiYW5 hbmEgbmFuaWNhfEtHfDIwMDB8MjUwMHx8fDUwMHwwMVQxODAwfFQNCkUxNXwwMDJ 8ZXhlbXBsb19kZV9jb2RpZ29faW50ZXJub19kb19lbWl0ZW50ZXw2Nzg0NDc2NzUwNjQyfG 1hY2EgdmVyZGV8S0d8MjAwMHw1MDAwfDEwMHx8ODAwfDAxVDE4MDB8VA0KRTE1fD AwM3xleGVtcGxvX2RlX2NvZGlnb19pbnRlcm5vX2RvX2VtaXRlbnRlfDg0NjQ0Mzk0Mzc0Mzl 8bGFyYW5qYSBsaW1hfEtHfDEwMDB8NTAwMHx8fDUwMHwwMVQxODAwfFQNCkUxNX wwMDR8ZXhlbXBsb19kZV9jb2RpZ29faW50ZXJub19kb19lbWl0ZW50ZXw1NjMyMzU4NjUy MzQxfGFiYWNhdGV8VU58MTAwMHwxMDAwfHx8MTAwfDAxVDE4MDB8VA0KRTE1fDAw NXxleGVtcGxvX2RlX2NvZGlnb19pbnRlcm5vX2RvX2VtaXRlbnRlfDU2MzIzNTg2NTIzNDF8d
Especificao Tcnica de Requisitos - SAT - Direitos Reservados - Verso ER 2.3.13 de 12/11/2012 179
XZhIHZlcmRlfEtHfDUwMDB8N Em caso de erro na funo, dever ser retornado apenas os cinco primeiros campos da tabela acima (tabela de descrio dos campos do retorno), o retorno ficar da seguinte forma: Retorno: numeroSessao|EEEEE|CCCC|mensagem|cod|mensagemSEFAZ
6.1.5.1.
A consulta entre o AC e o SAT deve ser feita atravs da funo ConsultarSAT. O AC deve aguardar a resposta de retorno do Equipamento SAT durante o tempo determinado na tabela do item 6.2. Funo: ConsultarSAT Descrio dos Parmetros da Funo Parmetro numeroSessao Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao Tipo Exemplo
6.1.5.2.
ConsultarSAT - Retorno
A funo dever retornar um valor do tipo string contendo os dados separados por pipe |. Segue a estrutura do retorno de dados: Retorno: numeroSessao|EEEEE|mensagem|cod|mensagemSEFAZ , onde:
Campo
Descrio
Exemplo
180
numeroSessao
Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao o cdigo EEEEE substitudo por um
EEEEE
dentre os possveis cdigos de retorno Ex: 08000, 08098 descritos no item 6.2. so as descries dos cdigos EEEEE conforme item 6.2.
mensagem
cod
cod o cdigo de referncia de cada mensagemSEFAZ (vide 2.2.1.8). Mensagem de texto enviada pela
Ex: 002, 999 Ex: Existem atualizaes para o SAT, porm o prazo para instalao menor que 30 dias
mensagemSEFAZ
Esta funo consiste em um teste de comunicao entre o AC, o Equipamento SAT e a SEFAZ.
6.1.6.1.
Os campos obrigatrios, bem como os tamanhos e formatos de cada um, devem seguir a especificao do leiaute do arquivo de venda (vide Captulo 4). O AC dever enviar os dados em formato XML com suas respectivas tags.
6.1.6.2.
O envio dos dados da venda do AC para o Equipamento SAT dever ser atravs da funo
181
EnviarDadosVenda.
Funo: TesteFimAFim Descrio dos Parmetros da Funo Parmetro numeroSessao Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao Tipo Exemplo
codigoDeAtivacao
senha definida pelo contribuinte no software de ativao.(vide2.1.1) refere-se aos dados de venda
String
dadosVenda
fictcios gerados pelo AC e utilizados para compor o CF-e-SAT de teste. (vide 2.1.4)
Exemplo dos dados da venda: <CFe><infCFe versaoDadosEnt="00.00" ><indCFCanc>c</indCFCanc><ide> <CNPJ>01234567891234</CNPJ><signAC>4FUyc5H5xQx7JFGGY8cKlPxESgHS</signAC ></ide><emit><CNPJ>01234567891234</CNPJ><IE>000000000000</IE><IM>3947592830 45</IM><CRT>3</CRT></emit><dest><CPF>01234567891234</CPF><xNome>joo da silva</xNome></dest><det nItem="1"><prod><cProd>000001</cProd> <cEAN>65645376</cEAN><xProd>texto texto</xProd><NCM>00</NCM> <CFOP>0000</CFOP><uCom>dz</uCom><qCom>1000000.0000</qCom> <vUnCom>1</vUnCom></prod><infAdProd>texto texto texto texto texto</infAdProd></det> <infAdic><infCpl>texto texto texto texto</infCpl></infAdic></infCFe></CFe>
6.1.6.3.
TesteFimAFim - Retorno
A funo dever retornar um valor do tipo string contendo os dados separados por pipe |. Segue a estrutura do retorno de dados com sucesso: Retorno: numeroSessao|EEEEE|mensagem|cod|mensagemSEFAZ|arquivoCFeBase64|timeStamp
Especificao Tcnica de Requisitos - SAT - Direitos Reservados - Verso ER 2.3.13 de 12/11/2012 182
|numDocFiscal|chaveConsulta, onde:
Campo
Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao o cdigo EEEEE substitudo por um
numeroSessao
EEEEE
dentre os possveis cdigos de retorno Ex: 09001, 09002 descritos no item 6.2.
mensagem
cod
cod o cdigo de referncia de cada Ex: 002, 999 mensagemSEFAZ (vide 2.2.1.8). Mensagem de texto enviada pela Ex: Existem atualizaes para o SAT, porm o prazo para instalao menor que 30 dias arquivo em XML assinado pelo SAT
mensagemSEFAZ
arquivoCFeBase64
em formato idntico ao que o SAT enviar para a SEFAZ. Arquivo codificado em base64.
timeStamp
Ex: 20110101170101
numDocFiscal
Ex: 000001
chaveConsulta
Ex:CFe000000000000000000 0000000000000000000000000 0
NDMxNDIxNzU1OA0KRTE0fDAwMDF8MTExMTExMTExMTExMTF8MjIyMjIyMjIwMDAyMjJ 8Q1BGfDMzMzMzMzMzMzMzfDU2MDB8MjcwMHx8fHwyOTAwDQpFMTV8MDAxfGV4ZW1 wbG9fZGVfY29kaWdvX2ludGVybm9fZG9fZW1pdGVudGV8OTc4ODU3NjA4MDYyNnxiYW5 hbmEgbmFuaWNhfEtHfDIwMDB8MjUwMHx8fDUwMHwwMVQxODAwfFQNCkUxNXwwMDJ 8ZXhlbXBsb19kZV9jb2RpZ29faW50ZXJub19kb19lbWl0ZW50ZXw2Nzg0NDc2NzUwNjQyfG 1hY2EgdmVyZGV8S0d8MjAwMHw1MDAwfDEwMHx8ODAwfDAxVDE4MDB8VA0KRTE1fD AwM3xleGVtcGxvX2RlX2NvZGlnb19pbnRlcm5vX2RvX2VtaXRlbnRlfDg0NjQ0Mzk0Mzc0Mzl 8bGFyYW5qYSBsaW1hfEtHfDEwMDB8NTAwMHx8fDUwMHwwMVQxODAwfFQNCkUxNX wwMDR8ZXhlbXBsb19kZV9jb2RpZ29faW50ZXJub19kb19lbWl0ZW50ZXw1NjMyMzU4NjUy MzQxfGFiYWNhdGV8VU58MTAwMHwxMDAwfHx8MTAwfDAxVDE4MDB8VA0KRTE1fDAw NXxleGVtcGxvX2RlX2NvZGlnb19pbnRlcm5vX2RvX2VtaXRlbnRlfDU2MzIzNTg2NTIzNDF8d XZhIHZlcmRlfEtHfDUwMDB8N Em caso de erro na funo, dever ser retornado apenas os cinco primeiros campos da tabela acima (tabela de descrio dos campos do retorno). O retorno ficar da seguinte forma: Retorno: numeroSessao|EEEEE|mensagem|cod|mensagemSEFAZ
6.1.7.1.
A consulta do AC para o Equipamento SAT dever ser ConsultarStatusOperacional. Segue a estrutura da funo: Funo: ConsultarStatusOperacional Descrio dos Parmetros da Funo Parmetro numeroSessao Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao Tipo
Exemplo
184
codigoDeAtivacao
String
6.1.7.2.
ConsultarStatusOperacional - Retorno
A funo dever retornar um valor do tipo string contendo os dados separados por pipe |. Segue a estrutura do retorno de dados: Estrutura de retorno da funo:
Retorno: numeroSessao|EEEEE|mensagem|cod|mensagemSEFAZ|ConteudoRetorno Descrio: Campo Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao o cdigo EEEEE substitudo por um EEEEE dentre os possveis cdigos de retorno Ex: 10000,10098 descritos no item 6.2. so as descries dos cdigos EEEEE conforme item 6.2. Exemplo Ex: 000000, 002101
numeroSessao
mensagem
cod
cod o cdigo de referncia de cada mensagemSEFAZ (vide 2.2.1.8). Mensagem de texto enviada pela
Ex: 002, 999 Ex: Existem atualizaes para o SAT, porm o prazo para instalao menor que 30 dias
mensagemSEFAZ
185
O Contedo de retorno consiste nas ConteudoRetorno informaes sobre o status do SAT, separadas por |.
Tabela 29 - Descrio dos Parmetros de Retorno da Funo ConsultarStatusOperacional
Tabela de Informaes do status do SAT Ordem Campo Tamanh o Max Contedo de Exemplo Descrio
NSERIE
320008889
TIPO_LAN
Tipo de Lan
3 4 5 6 7 8 9
15 17 15 15 15 15 16
Endereo IP da Lan Endereo MAC Mscara de sub-rede Endereo gateway Endereo DNS1 Endereo DNS2 Status da rede
10
NIVEL_BATERIA
Nvel da bateria
11
MT_TOTAL
1 Gbyte
12
MT_USADA
35 Mbytes
186
13
DH_ATUAL
14
20111021170022
14
VER_SB
16
000001
15
VER_LAYOUT
16
1.01
16
ULTIMO_CF-E-SAT
44
17
LISTA_ INICIAL
44
18
LISTA_ FINAL
44
19
DH_CFe
14
20111021170022
20
DH_ULTIMA
14
20111021170022
21
CERT_EMISSAO
08
20111020
187
no formato AAAAMMDD 22 CERT_VENCIMENTO 08 20121020 Data de vencimento do certificado instalado no formato AAAAMMDD 23 ESTADO_OPERACAO 1 0 ,1, 2, 3 ou 4 Estado de Operao do SAT (vide 2.1.14) 0=DESBLOQUEADO 1= BLOQUEIO SEFAZ 2= BLOQUEIO CONTRIBUINTE 3= BLOQUEIO AUTNOMO 4= BLOQUEIO PARA DESATIVAO
Tabela 30 - Contedo de retorno
Caso ocorra erro ao verificar algum dos parmetros do status, este dever ser preenchido com mensagem de erro a critrio do Fabricante. Em caso de erro na funo, dever ser retornado apenas os cinco primeiros campos da tabela acima (tabela de descrio dos campos do retorno), o retorno ficar da seguinte forma: Retorno: numeroDeSessao|EEEEE|mensagem|cod|mensagemSEFAZ
188
6.1.8.1.
A consulta do AC para o Equipamento SAT dever ser ConsultarNumeroSessao. Segue a estrutura da funo: Funo: ConsultarNumeroSessao Descrio dos Parmetros da Funo Parmetro Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao Tipo
Exemplo
numeroSessao
codigoDeAtivacao
String
6.1.8.2.
Se a sesso consultada foi processada anteriormente pelo SAT-CFe, o retorno da funo ConsultarNumeroSessao dever ser exatamente igual ao retorno da funo processada.
6.1.8.3.
189
Em caso de no conhecimento da sesso pelo equipamento SAT-CF-e, a funo ConsultarNumeroSessao dever retornar apenas os campos da tabela abaixo (tabela de descrio dos campos do retorno), o retorno ficar da seguinte forma: Retorno: numeroSessao|EEEEE|mensagem|cod|mensagemSEFA Z
Campo
Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao o cdigo EEEEE substitudo por um
numeroSessao
EEEEE
dentre os possveis cdigos de retorno Ex: 10000,10098 descritos no item 6.2. so as descries dos cdigos EEEEE conforme item 6.2.
mensagem
cod
cod o cdigo de referncia de cada mensagemSEFAZ (vide 2.2.1.8). Mensagem de texto enviada pela
Ex: 002, 999 Ex: Existem atualizaes para o SAT, porm o prazo para instalao menor que 30 dias
mensagemSEFAZ
6.1.9.
ConfigurarInterfaceDeRede
Configurao
da
interface
de
190
No parmetro codigoDeAtivacao deve ser informado oito vezes o caracter 0 (zero) caso o equipamento SAT-CF-e ainda no tenha sido ativado. Aps sua ativao, deve ser informado e conferido o cdigo de ativao.
6.1.9.1.
A configurao de rede ser realizada atravs da funo ConfigurarInterfaceDeRede. Segue a estrutura da funo. Funo: ConfigurarInterfaceDeRede Descrio dos Parmetros da Funo Parmetro numeroSessao Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao senha definida pelo contribuinte no.(vide 2.1.1) Arquivo no softwarede deconfigurao ativao. formato XML. dadosConfiguracao Abaixo no item 1 segue a tabela com as descries de todos os parmetros do arquivo de configurao.
Tabela 33 - Descrio dos Parmetros da Funo ConfigurarInterfaceDeRede
Tipo
Exemplo
codigoDeAtivacao
String
Descrio dos parmetros do Arquivo de configurao de Rede Quant. caracteres Item TAG Descrio Exemplo
191
tipoInter
Tipo de interface de rede ETHE, WIFI utilizada pelo Equipamento. Nome da rede sem fio do estabelecimento Se a rede sem fio possui algum tipo de segurana RedeLocal, Rede1
2 3
SSID seg
32 8
4 5 6 7 8 9 10 11
64 8 15 15 15 15 15 64
NONE, WEP, WPAPERSONAL, WPAENTERPRISE, etc Frase ou chave de acesso senha123456, rede sem fio. 3@21$sd51+ssd Tipo de Rede LAN utilizada. Endereo IP Mscara de sub-rede Gateway Padro DNS preferencial DNS alternativo Se a rede necessitar de usurio para obteno do endereo IP Se a rede necessitar de senha para obteno do endereo IP Se a rede usa proxy para o protocolo navegao do protocolo HTTPs Endereo IP do Servidor Proxy Porta TCP do Servidor de Proxy Se o proxy necessitar de usurio para navegao Se o proxy necessitar de senha para navegao
Tabela 34 - Dados da Configurao
DHCP, PPPoE, IPFIX 192.168.010.100 255.255.255.000 192.168.010.001 192.168.010.001 192.168.010.001 admin, usuario1
12
senha
64
1536985, senha123456
13
proxy
14 15 16 17
15 5 64
0= No usa proxy 1= Proxy com configurao 2= Proxy transparente 192.168.010.001 3128 admin, usuario1 1536985, senha123456
O arquivo XML poder ser criado somente com as informaes (TAGs) necessrias para configurao de um determinado tipo de interface de rede, porm a padronizao do nome das TAGs obrigatrio. O contedo das TAGs pode ser definido pelos Fabricantes de acordo com as tecnologias implementadas. Exemplo da estrutura do arquivo:
192
Arquivo: <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?> <config> <tipoInter>ETHE<tipoInter> <SSID>Nome da rede sem Fio</SSID> <seg>NONE</seg> <codigo>frase_ou_chave_de_acesso</codigo> <tipoLan>IPFIX</tipoLan> <lanIP>192.168.010.100</lanIP> <lanMask>255.255.255.0</lanMask> <lanGW>192.168.010.001</lanGW> <lanDNS1>192.168.010.001</lanDNS1> <lanDNS2>192.168.010.001</lanDNS2> <usuario>usuario123</usuario> <senha>***********</senha> <proxy>0</proxy > <proxy _ip>192.168.010.001</proxy _ip> <proxy_porta>3128</proxy_porta> <proxy_user>admin</proxy_user> <proxy_senha>senha123456</proxy_senha> </config> Caso no exista um certo campo, a TAG correspondente no dever ser informada. Exemplo: Envio: <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?> <config> <tipoInter>ETHE</tipoInter> <tipoLan>DHCP</tipoLan> </conf ig>
193
6.1.9.2.
ConfigurarInterfaceDeRede - Retorno
A funo dever retornar um valor do tipo string contendo os dados separados por pipe |. Segue a estrutura do retorno de dados: Retorno: numeroSessao|EEEEE|mensagem|cod|mensagemSEFAZ, onde:
Campo
Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao o cdigo EEEEE substitudo por um
numeroSessao
EEEEE
dentre os possveis cdigos de retorno Ex: 12000, 12098 descritos no item 6.2. so as descries dos cdigos EEEEE Ex: Rede Configurada com conforme item 6.2. Sucesso
mensagem
cod
cod o cdigo de referncia de cada mensagemSEFAZ (vide 2.2.1.8). Mensagem de texto enviada pela SEFAZ referente ao Envio de avisos
Ex: Existem atualizaes para o SAT, porm o prazo para instalao menor que 30 dias
mensagemSEFAZ
194
6.1.10.1.
A Associao da assinatura do AC ser realizada atravs da funo AssociarAssinatura. Segue a estrutura da funo. Funo: AssociarAssinatura Descrio dos Parmetros da Funo Parmetro Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao Tipo Exemplo
numeroSessao
codigoDeAtivacao
CNPJ da empresa desenvolvedora CNPJvalue do Aplicativo Comercial + CNPJ do Emitente (vide 2.1.3) String
Ex:9999999999999900 000000000000
Assinatura digital conjunto CNPJ assinaturaCNPJs Software House + CNPJ do estabelecimento comercial. (vide 2.1.3)
6.1.10.2.
AssociarAssinatura - Retorno
A resposta de associao da Assinatura Digital do AC s retornar com sucesso aps a SEFAZ enviar uma mensagem de sucesso na operao. A funo dever retornar um valor do tipo string contendo os dados separados por pipe |. Segue a estrutura do retorno de dados:
Campo
Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao o cdigo EEEEE substitudo por um
numeroSessao
EEEEE
dentre os possveis cdigos de retorno Ex: 12000, 12098 descritos no item 6.2. so as descries dos cdigos EEEEE Ex: Confirmao de conforme item 6.2. recebimento da SEFAZ
mensagem
cod
cod o cdigo de referncia de cada Ex: 002, 999 mensagemSEFAZ (vide 2.2.1.8). Mensagem de texto enviada pela SEFAZ referente ao Envio de avisos Ex: Existem atualizaes para o SAT, porm o prazo para instalao menor que 30 dias
Tabela 37 - Descrio dos Parmetros de Retorno da Funo AssociarAssinatura
mensagemSEFAZ
6.1.11.1.
A atualizao
Funo: AtualizarSoftwareSAT
196
Descrio dos Parmetros da Funo Parmetro numeroSessao Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao Tipo Exemplo
6.1.11.2.
AtualizarSoftwareSAT - Retorno
O Aplicativo Comercial dever esperar a resposta da Atualizao do Equipamento SAT antes de permitir execuo de qualquer outra funo. A funo dever retornar um valor do tipo string contendo os dados separados por pipe |. Segue a estrutura do retorno de dados. Retorno: numeroSessao|EEEEE|mensagem|cod|mensagemSEFAZ, onde:
Campo
Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao o cdigo EEEEE substitudo por um
numeroSessao
EEEEE
dentre os possveis cdigos de retorno Ex: 14000, 14098 descritos no item 6.2. so as descries dos cdigos EEEEE Ex: Software Atualizado com conforme item 6.2. Sucesso
mensagem
cod
cod o cdigo de referncia de cada Ex: 002, 999 mensagemSEFAZ (vide 2.2.1.8).
197
Mensagem de texto enviada pela SEFAZ referente ao Envio de avisos mensagemSEFAZ ao usurio (vide 2.2.1.8)
Ex: Existem atualizaes para o SAT, porm o prazo para instalao menor que 30 dias
6.1.12.1.
A extrao dos logs do SAT ser realizada atravs da funo ExtrairLogs. Segue a estrutura da funo: Funo: ExtrairLogs Descrio dos Parmetros da Funo Parmetro numeroSessao Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao Tipo Exemplo
String
6.1.12.2.
ExtrairLogs Retorno
A funo dever retornar um valor do tipo string contendo os dados separados por pipe |. Segue a estrutura do retorno de dados. Retorno: numeroSessao|EEEEE|mensagem|cod|mensagemSEFAZ|Arquivo de log em base64, onde:
Especificao Tcnica de Requisitos - SAT - Direitos Reservados - Verso ER 2.3.13 de 12/11/2012 198
Campo
Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao o cdigo EEEEE substitudo por um
numeroSessao
EEEEE
dentre os possveis cdigos de retorno Ex: 15000, 15098 descritos no item 6.2. so as descries dos cdigos EEEEE conforme item 6.2.
mensagem
cod
cod o cdigo de referncia de cada Ex: 002, 999 mensagemSEFAZ (vide 2.2.1.8). Mensagem de texto enviada pela Ex: Existem atualizaes para o SAT, porm o prazo para instalao menor que 30 dias
Exemplo do Arquivo de log em base64: AAAAMMDDhhmmss|SAT-SEFAZ|erro|erro ao tentar transmitir lote para a SEFAZ AAAAMMDDhhmmss|AC-SAT|info|recebida mensagem referente a funo TesteFimAFim AAAAMMDDhhmmss|SAT|erro|Erro ao gerar certificado
Em caso de erro na funo, dever ser retornado apenas os cinco primeiros campos da tabela acima (tabela de descrio dos campos do retorno). O retorno ficar da seguinte forma: Retorno: numeroSessao|EEEEE|mensagem|cod|mensagemSEFAZ
Especificao Tcnica de Requisitos - SAT - Direitos Reservados - Verso ER 2.3.13 de 12/11/2012 199
6.1.13. BloquearSAT
O Aplicativo Comercial ou outro software fornecido pelo Fabricante poder realizar o bloqueio operacional do Equipamento SAT.
6.1.13.1.
O bloqueio operacional do Equipamento SAT ser realizado atravs da funo BloquearSAT. Segue a estrutura da funo: Funo: BloquearSAT Descrio dos Parmetros da Funo Parmetro numeroSessao Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao Tipo Exemplo
String
6.1.13.2.
BloquearSAT - Retorno
A funo dever retornar um valor do tipo string contendo os dados separados por pipe |. Segue a estrutura do retorno de dados Retorno: numeroSessao|EEEEE|mensagem|cod|mensagemSEFAZ, onde:
Campo
numeroSessao
200
o cdigo EEEEE substitudo por um EEEEE dentre os possveis cdigos de retorno Ex: 16000, 16098 descritos no item 6.2. so as descries dos cdigos EEEEE Ex: Equipamento SAT conforme item 6.2. bloqueado com sucesso
mensagem
Cod
cod o cdigo de referncia de cada Ex: 002, 999 mensagemSEFAZ (vide 2.2.1.8). Mensagem de texto enviada pela SEFAZ referente ao Envio de avisos Ex: Existem atualizaes para o SAT, porm o prazo para instalao menor que 30 dias
Tabela 43 - Descrio dos Parmetros de Retorno da Funo BloquearSAT
mensagemSEFAZ
6.1.14. DesbloquearSAT
O Aplicativo Comercial ou outro software fornecido pelo Fabricante poder realizar o desbloqueio operacional do Equipamento SAT.
6.1.14.1.
O desbloqueio operacional do Equipamento SAT ser realizado atravs da funo DesbloquearSAT. Segue a estrutura da funo: Funo: DesbloquearSAT Descrio dos Parmetros da Funo Parmetro numeroSessao Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao senha definida pelo contribuinte no codigoDeAtivacao software de ativao. (vide 2.1.1) String Tipo Exemplo
201
6.1.14.2.
DesbloquearSAT Retorno
A funo dever retornar um valor do tipo string contendo os dados separados por pipe |. Segue a estrutura do retorno de dados Retorno: numeroSessao|EEEEE|mensagem|cod|mensagemSEFAZ, onde:
Campo
Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao o cdigo EEEEE substitudo por um
numeroSessao
EEEEE
dentre os possveis cdigos de retorno Ex: 17000, 17098 descritos no item 6.2. so as descries dos cdigos EEEEE Ex: Equipamento SAT conforme item 6.2. desbloqueado com sucesso.
mensagem
cod
cod o cdigo de referncia de cada mensagemSEFAZ (vide 2.2.1.8). Mensagem de texto enviada pela SEFAZ referente ao Envio de avisos
Ex: 002, 999 Ex: Existem atualizaes para o SAT, porm o prazo para instalao menor que 30 dias
mensagemSEFAZ
6.1.15. TrocarCodigoDeAtivacao
O Aplicativo Comercial ou outro software fornecido pelo Fabricante poder realizar a troca do cdigo de ativao a qualquer momento.
6.1.15.1.
A troca do cdigo de ativao ser realizada atravs da funo TrocarCodigoDeAtivacao. Para troca do cdigo de ativao em caso de esquecimento do cdigo de Ativao, o cdigo
Especificao Tcnica de Requisitos - SAT - Direitos Reservados - Verso ER 2.3.13 de 12/11/2012 202
de
ativao
de
emergncia
(vide
2.4.2),
ser
enviado
atravs
do
parmetro
codigoDeAtivacao e o parmetro opcao deve ser enviado com o valor 2, caso contrario o valor deve ser igual a 1. Segue a estrutura da funo: Funo: TrocarCodigoDeAtivacao Descrio dos Parmetros da Funo Parmetro numeroSessao Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao senha definida pelo contribuinte no codigoDeAtivacao software de ativao. (vide 2.1.1) String Tipo Exemplo
Refere-se a opo do contedo do parmetro codigoDeAtivacao, opcao sendo: 1 Cdigo de Ativao 2 Cdigo de Ativao de Emergncia novoCodigo Novo cdigo de ativao escolhido pelo contribuinte confNovoCodigo Confirmao do novo cdigo de ativao. String String Ex: 1wbG9fZGaWdvX Ex:senha123456 Ex: 1wbG9fZGaWdvX Ex:senha123456 Numrico Ex: 1 Ex: 2
6.1.15.2.
TrocarCodigoDeAtivacao Retorno
A funo dever retornar um valor do tipo string contendo os dados separados por pipe |. Segue a estrutura do retorno de dados Retorno: numeroSessao|EEEEE|mensagem|cod|mensagemSEFAZ, onde: Campo Descrio Nmero aleatrio gerado pelo AC para controle da comunicao Exemplo Ex: 000000, 002101
numeroSessao
203
o cdigo EEEEE substitudo por um EEEEE dentre os possveis cdigos de retorno Ex: 18000, 18098 descritos no item 6.2. so as descries dos cdigos EEEEE Ex: Cdigo de ativao conforme item 6.2. alterado com sucesso
mensagem
cod
cod o cdigo de referncia de cada Ex: 002, 999 mensagemSEFAZ (vide 2.2.1.8). Mensagem de texto enviada pela SEFAZ referente ao Envio de avisos Ex: Existem atualizaes para o SAT, porm o prazo para instalao menor que 30 dias
Tabela 47 - Descrio dos Parmetros de Retorno da Funo TrocarCodigoDeAtivacao
mensagemSEFAZ
6.2.
Leiaute das Mensagens de Retornos para cada Funo. Identificao do fluxo de informao. Ocorre a cada troca de mensagem com o SAT Cdigo de Retorno Fluxo Funo
N.
Mensagem
Observao
AtivarSAT
01
04000
SAT/AC
Ativado corretamente Erro na criao do certificado SEFAZ no reconhece este SAT (CNPJ invlido) SAT j ativado SAT com uso cessado Erro de comunicao com a SEFAZ CSR ICP-BRASIL criado
SAT Ativado com Sucesso. processo de ativao foi interrompido. Verificar junto a SEFAZ o CNPJ cadastrado. SAT disponvel para uso. SAT bloqueado por cessao de uso. Tentar novamente. Processo de criao do
204
02 03 04 05 06 07
com sucesso
08
04007
SAT/AC
Erro na criao do CSR ICP-BRASIL SAT em processamento. Tente novamente. Erro desconhecido na ativao
09 10 11
04098 04099
SAT/AC SAT/AC
CSR para certificao ICP-BRASIL com sucesso Processo de criao do CSR para certificao ICP-BRASIL com erro Em casos onde o SAT estiver processando outra funo Informar ao administrador.
TIMEOUT 5 MINUTOS
12 13
05000 05001
SAT/AC SAT/AC
Certificado transmitido com Sucesso Erro de comunicao com a SEFAZ. Certificado Invlido
Certificado reconhecido pela SEFAZ. Tentar novamente. Em casos onde o Software Bsico ou a SEFAZ rejeitar o certificado informado Em casos onde o SAT estiver processando outra funo Informar o administrador.
ComunicarCertificadoICPBRASIL
14
05002
SAT/AC
15 16 17
05098 05099
SAT/AC SAT/AC
TIMEOUT 5 MINUTOS
18 19 20 21 22 23 24 25 26
Emitido com sucesso + contedo notas. Cdigo de ativao invlido. SAT ainda no ativado. SAT no vinculado ao AC Vinculao do AC no confere Tamanho do CF-e-SAT superior a 1.500KB SAT bloqueado pelo contribuinte SAT bloqueado pela SEFAZ SAT bloqueado por falta de comunicao
EnviarDadosVenda
Retorno CF-e-SAT ao AC para contingncia. Verificar o cdigo e tentar mais uma vez. Efetuar ativao. Efetuar vinculao Efetuar vinculao Dividir CF-e-SAT em dois ou mais documentos. No possvel realizar venda No possvel realizar venda No possvel realizar venda at ser restabelecida a
205
27
06009
SAT/AC
28
06010
SAT/AC
29 30 31 CancelarUltimaVenda
06098 06099
SAT/AC SAT/AC
comunicao com a SEFAZ. Aguarde o nmero de minutos conforme SAT bloqueado, cdigo de tabela de bloqueio em ativao incorreto caso de tentativas erradas do cdigo de ativao (vide 2.3.7). Informar o erro de Erro de validao do acordo com a tabela do contedo. item 6.3 Em casos onde o SAT SAT em processamento. estiver processando Tente novamente. outra funo Erro desconhecido na Informar o emisso. administrador. Tempo limite para o processamento do comando conforme a quantidade de itens Cupom cancelado com sucesso + contedo CF-eSAT cancelado.
32 33 34 35 36
37
38
39
40 41 42
Retorno contedo CFe-SAT cancelado ao 07000 AC. Verificar o cdigo e 07001 SAT/AC Cdigo ativao invlido tentar mais uma vez. Informar o 07002 SAT/AC Cupom invlido administrador. SAT bloqueado pelo No possvel realizar 07003 SAT/AC contribuinte venda SAT bloqueado pela No possvel realizar 07004 SAT/AC SEFAZ venda No possvel realizar venda at ser SAT bloqueado por falta 07005 SAT/AC restabelecida a de comunicao comunicao com a SEFAZ. Aguarde o nmero de minutos conforme SAT bloqueado, cdigo de tabela de bloqueio em 07006 SAT/AC ativao incorreto caso de tentativas erradas do cdigo de ativao (vide 2.3.7). Informar o erro de Erro de validao do 07007 SAT/AC acordo com a tabela do contedo item 6.3.2 Em casos onde o SAT SAT em processamento. 07098 SAT/AC estiver processando Tente novamente. outra funo Erro desconhecido no Informar o 07099 SAT/AC cancelamento. administrador. Tempo limite para o processamento do TIMEOUT 1 SEGUNDO comando
206
43 44 45 46
Verifica se o SAT est ativo. Em casos onde o SAT estiver processando outra funo Informar o administrador.
ConsultarSAT TesteFimAFim
TIMEOUT 2 SEGUNDOS
47
48 49 50 51 52
Gera e envia um cupom de teste para 09000 SAT/AC Emitido com sucesso SEFAZ, para verificar a comunicao. Verificar o cdigo e 09001 SAT/AC cdigo ativao invlido tentar mais uma vez. 09002 SAT/AC SAT ainda no ativado. Efetuar ativao Em casos onde o SAT SAT em processamento. 09098 SAT/AC estiver processando Tente novamente. outra funo Informar o 09099 SAT/AC Erro desconhecido administrador. Tempo limite para o processamento do TIMEOUT 20 SEGUNDOS comando 10000 10001 10098 10099 SAT/AC SAT/AC SAT/AC SAT/AC Resposta com Sucesso. Cdigo de ativao invlido SAT em processamento. Tente novamente. Erro desconhecido Informaes de status do SAT. Verificar o cdigo e tentar mais uma vez Em casos onde o SAT estiver processando outra funo Informar o administrador.
ConsultarStatusOperacional
53 54 55 56 57
TIMEOUT 2 SEGUNDOS
58 59 60 61 62
Emitido com sucesso cdigo ativao invlido SAT ainda no ativado. Sesso no existe. SAT em processamento. Tente novamente.
Retorna o contedo do CF-ao AC. Verificar o cdigo e tentar mais uma vez. Efetuar ativao. AC deve executar a sesso novamente. Em casos onde o SAT estiver processando outra funo
207
ConsultarNumeroSessa o
63 64 ConfigurarInterfaceDeRede
11099
SAT/AC
Erro desconhecido.
Informar o administrador.
TIMEOUT 20 SEGUNDOS
Aguardar retorno durante 20 segundos. Efetuada a configurao da Rede Verificar o cdigo e tentar mais uma vez. Corrigir dados Em casos onde o SAT estiver processando outra funo Informar o administrador.
65 66
12000 12001
SAT/AC SAT/AC
Rede Configurada com Sucesso cdigo ativao invlido Dados fora do padro a ser informado SAT em processamento. Tente novamente. Erro desconhecido
67
12002
SAT/AC
68
12098
SAT/AC
69 70 AssociarAssinatura
12099
SAT/AC
TIMEOUT 20 SEGUNDOS
Tempo limite para o processamento do comando Confirmao de recebimento da SEFAZ Verificar o cdigo e tentar mais uma vez. No foi possvel enviar assinatura SEFAZ Corrigir dados Em casos onde o SAT estiver processando outra funo Informar o administrador.
71 72 73
Assinatura do AC Registrada cdigo ativao invlido Erro de comunicao com a SEFAZ Assinatura fora do padro informado SAT em processamento. Tente novamente.
74
13003
SAT/AC
75
13098
SAT/AC
76 77
13099
SAT/AC
Erro desconhecido
TIMEOUT 20 SEGUNDOS
Tempo limite para o processamento do comando Confirmao de atualizao do software do SAT SAT em processo de Atualizao. Aguardar..
AtualizarS oftwareSA T
78 79
14000 14001
SAT/AC SAT/AC
208
80
14002
SAT/AC
Erro na atualizao
No foi possvel Atualizar o SAT. Em casos onde o Hash do arquivo de atualizao recebido pelo equipamento no for vlido. Em casos onde o SAT estiver processando outra funo.
81
14003
SAT/AC
82
14098
SAT/AC
83 84 ExtrairLogs
14099
SAT/AC
Erro desconhecido
Informar o administrador.
TIMEOUT 30 MINUTOS
85 86 87 88 89
Arquivos de Logs extrados Transferncia em Aguardar termino de 15001 SAT/AC andamento transmisso Em casos onde o SAT SAT em processamento. 15098 SAT/AC estiver processando Tente novamente. outra funo Informar o 15099 SAT/AC Erro desconhecido administrador. Tempo limite para o processamento do TIMEOUT 20 SEGUNDOS comando 15000 SAT/AC Transferncia completa Confirmao de bloqueio do SAT. Equipamento SAT j 16001 SAT/AC bloqueado. No foi possvel Erro de comunicao 16002 SAT/AC bloquear o com a SEFAZ Equipamento SAT. No existe parametrizao O contribuinte no de bloqueio disponvel. configurou o 16003 SAT/AC Verifique configuraes na Equipamento SAT para SEFAZ bloqueio na retaguarda Em casos onde o SAT SAT em processamento. 16098 SAT/AC estiver processando Tente novamente. outra funo Informar o 16099 SAT/AC Erro desconhecido administrador. Tempo limite para o processamento do TIMEOUT 20 SEGUNDOS comando 16000 SAT/AC Equipamento SAT bloqueado com sucesso. Equipamento SAT j est bloqueado.
BloquearSAT
90 91 92
93
94 95 96
209
DesbloquearSAT
97
17000
SAT/AC
98
99
100
No foi possvel desbloquear o SAT bloqueado pelo Equipamento SAT. O 17001 SAT/AC contribuinte. Verifique contribuinte no configuraes na SEFAZ configurou o Equipamento SAT para bloqueio na retaguarda No foi possvel SAT bloqueado pela 17002 SAT/AC desbloquear o SEFAZ Equipamento SAT. No foi possvel Erro de comunicao 17003 SAT/AC desbloquear o com a SEFAZ Equipamento SAT. Em casos onde o SAT SAT em processamento. 17098 SAT/AC estiver processando Tente novamente. outra funo Informar o 17099 SAT/AC Erro desconhecido administrador. Tempo limite para o processamento do TIMEOUT 20 SEGUNDOS comando Confirmao de troca do cdigo de ativao. No foi possvel alterar 18001 SAT/AC o cdigo de ativao. No foi possvel alterar 18002 SAT/AC o cdigo de ativao. Em casos onde o SAT SAT em processamento. 18098 SAT/AC estiver processando Tente novamente. outra funo Informar o 18099 SAT/AC Erro desconhecido administrador. Tempo limite para o processamento do TIMEOUT 20 SEGUNDOS comando 18000 SAT/AC
Tabela 48 Cdigos de retorno do Equipamento SAT
Cdigo de ativao alterado com sucesso. Cdigo de ativao Incorreto. Cdigo de ativao de emergncia Incorreto.
6.3.
Os erros e alertas que o SAT retornar para o AC esto descritos na tabela abaixo, onde: ID Campo refere-se ao campo do Leiaute do arquivo de venda ( CF-e-SAT) (vide 5.2). Regra de validao a regra que deve ser levada em considerao para validar o
210
campo do CF-e-SAT. Cdigo refere-se ao cdigo que deve ser informado ao AC em caso de rejeio ou caso exista algum alerta. Tipo refere-se ao tipo de rejeio: erro ou alerta. Descrio do Erro a descrio detalhada da validao. Observaes observaes em geral. O SAT deve proporcionar sempre mensagens de retorno para identificao e resoluo dos problemas ocorridos durante a recepo de dados da venda. Os nicos alertas so os de verso de leiaute do CF-e-SAT antiga e Razo Social ou Nome do destinatrio em branco, que no devem trazer prejuzo ao processamento daquela venda pelo SAT.
A03
1005
Alerta
sem conexo com a Internet ou stio da SEFAZ fora do Ar. Cdigo da UF no confere com a Tabela do IBGE Cdigo da UF diferente da UF registrada no SAT Rejeio: Verso do leiaute do arquivo de entrada do SAT no vlida Alerta: Verso do leiaute do arquivo de entrada do SAT no a mais atual Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF receptora. Rejeio: Cdigo de modelo de documento fiscal diferente de 59 Rejeio: Data/hora invlida. Problemas com o relgio interno do SAT-CF-e Rejeio: CNPJ da Software House invlido Rejeio: Assinatura do Aplicativo Comercial no vlida Rejeio: CNPJ do emitente invlido Rejeio: Emitente no autorizado para uso do SAT.
B11
1224
Erro
B12
1222
Erro
C02 C02
1207 1203
Erro Erro
211
C12 C12
autorizado para uso do SAT IE Emitente com zeros ou nulo IE Emitente invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE, ou no dgito verificador IE no corresponde ao Contribuinte de uso do SAT
1229 1209
Erro Erro
C12
1230
Erro
Checar com dado recebido na parametriza o do SAT Checar com dado recebido na parametriza o do SAT
C14 C15
Cdigo de Regime Tributrio diferente de 1, 3 Regime Especial de Tributao do ISSQN diferente de 1, 2, 3, 4 e 5 Indicador de rateio do Desconto/Acrscimo sobre subtotal entre itens sujeitos tributao pelo ISSQN. CNPJ do destinatrio com zeros ou dgito de controle invlido CPF do destinatrio com zeros ou dgito de controle invlido Razo Social ou Nome do destinatrio em branco Validao se numerao dos itens crescente Descrio do produto ou servio em branco GTIN no vlido Descrio do produto ou servio em branco CFOP no vlido para CFe-SAT (diferente de 5xxx) Unidade Comercial do produto ou servio em branco Quantidade comercial no maior ou igual a zero Valor unitrio no maior ou igual a zero Regra de clculo invlida (diferente de "A" e "T") Valor do Desconto sobre item no maior ou igual a zero Outras despesas acessrias sobre item no maior ou igual a zero Valor do rateio do Desconto sobre subtotal no maior que zero Valor do rateio do acrscimo sobre subtotal no maior que zero Grupo ICMS - ICMS00 Origem da mercadoria invlida (diferente de 0, 1 e
1456 1457
Erro Erro
Rejeio: Cdigo de Regime Tributrio invlido Rejeio: Cdigo de Natureza da Operao para ISSQN invlido Rejeio: Indicador de rateio para ISSQN invlido
C16
1507
Erro
E02
1235
Erro
Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido Rejeio: CPF do destinatrio invlido Alerta: Razo Social/Nome do destinatrio em branco Rejeio: numerao dos itens no sequencial crescente Rejeio: Cdigo do produto ou servio em branco Rejeio: GTIN do item (N) invlido Rejeio: Descrio do produto ou servio em branco Rejeio: CFOP no de Operao de sada prevista para CF-e-SAT Rejeio: Unidade Comercia do produto ou servio em branco Rejeio: Quantidade Comercial do item (N) invlido. Rejeio: Valor Unitrio do item (N) invlido. Rejeio: Regra de clculo do Item (N) invlido (diferente de "A" e "T") Rejeio: Valor do Desconto do item (N) invlido. Rejeio: Valor de outras despesas acessrias do item (N) invlido.
E03
1237
Erro
I07
1463
Erro
I15
1220
Erro
I16
1228
Erro
Rejeio: Valor do rateio do desconto sobre subtotal do item (N) invlido. Rejeio: Valor do rateio do acrscimo sobre subtotal do item (N) invlido. Rejeio:Origem da mercadoria do Item (N) invlido (diferente de 0, 1
212
N06
1471
Erro
N07 N08
2) Tributao do ICMS invlida (diferente de 00, 20, 90) Alquota efetiva do imposto no maior ou igual a zero. Grupo ICMS ICMS40 Origem da mercadoria invlida (diferente de 0, 1 e 2) Tributao do ICMS invlida(diferente de 40 e 41 e 50 e 60) Grupo ICMS - ICMSSN102 Origem da mercadoria invlida (diferente de 0, 1 e 2) Cdigo de Situao da Operao Simples Nacional invlido (diferente de 102, 300 e 500) Grupo ICMS - ICMSSN900 Origem da mercadoria invlida (diferente de 0, 1 e 2) Cdigo de Situao da Operao Simples Nacional invlido (diferente de 900) Validao de nmero positivo ou igual a zero. Grupo PIS PISAliq Cdigo de Situao Tributria do PIS Invlido (diferente de 01 e 02) Validao de nmero positivo ou igual a zero. Validao de nmero positivo ou igual a zero. Grupo PIS PISQtde Cdigo de Situao Tributria do PIS Invlido (diferente de 03) Validao de nmero positivo ou igual a zero. Validao de nmero positivo ou igual a zero. Grupo PIS PISNT Cdigo de Situao Tributria do PIS Invlido (diferente de 04, 06, 07, 08 e 09) Grupo PIS PISSN Cdigo de Situao Tributria do PIS invlido (diferente de 49) Grupo PIS PISOutr Cdigo de Situao Tributria do PIS Invlido (diferente de 99) Validao de nmero positivo
1472 1473
Erro Erro
e 2) Rejeio:CST do Item (N) invlido (diferente de 00, 20, 90) Rejeio: Alquota efetiva do ICMS do item (N) no maior ou igual a zero. Rejeio:Origem da mercadoria do Item (N) invlido (diferente de 0, 1 e 2) Rejeio:CST do Item (N) invlido (diferente de 40 e 41 e 50 e 60)
N06
1471
Erro
N07
1475
Erro
N06
1471
Erro
N10
1476
Erro
Rejeio:Origem da mercadoria do Item (N) invlido (diferente de 0, 1 e 2) Rejeio:Cdigo de situao da operao - Simples Nacional - do Item (N) invlido (diferente de 102, 300 e 500) Rejeio:Origem da mercadoria do Item (N) invlido (diferente de 0, 1 e 2) Rejeio:Cdigo de situao da operao - Simples Nacional - do Item (N) invlido (diferente de 900) Rejeio: Alquota efetiva do ICMS do item (N) no maior ou igual a zero. Rejeio: Cdigo de Situao Tributria do PIS Invlido (diferente de 01 e 02) Rejeio: Base de clculo do PIS do item (N) invlido Rejeio: Alquota do PIS do item (N) no maior ou igual a zero. Rejeio: Cdigo de Situao Tributria do PIS Invlido (diferente de 03) Rejeio: Qtde Vendida do item (N) no maior ou igual a zero. Rejeio: Alquota do PIS em R$ do item (N) no maior ou igual a zero. Rejeio: Cdigo de Situao Tributria do PIS Invlido (diferente de 04, 06, 07, 08 e 09)
N06
1471
Erro
N10
1477
Erro
N08
1473
Erro
Q Q07
1478
Erro
Q08 Q09
1479 1480
Erro Erro
Q07
1482
Erro
Q11 Q12
1483 1484
Erro Erro
Q07
1486
Erro
Q07
1487
Erro
Rejeio: Cdigo de Situao Tributria do PIS invlido (diferente de 49) Rejeio: Cdigo de Situao Tributria do PIS Invlido (diferente de 99) Rejeio: Base de clculo do PIS
Q07
1488
Erro
Q08
1479
Erro
213
ou igual a zero. Q09 Validao de nmero positivo ou igual a zero. Validao de nmero positivo ou igual a zero. Validao de nmero positivo ou igual a zero. Grupo - PISST Validao de nmero positivo ou igual a zero. Validao de nmero positivo ou igual a zero. Validao de nmero positivo ou igual a zero. Validao de nmero positivo ou igual a zero. Grupo COFINS - COFINSAliq Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 01 e 02) Validao de nmero positivo ou igual a zero. Validao de nmero positivo ou igual a zero. 1480 Erro
do item (N) invlido. Rejeio: Alquota do PIS do item (N) invlido. Rejeio: Qtde Vendida do item (N) invlido. Rejeio: Alquota do PIS em R$ do item (N) invlido. Rejeio: Base de clculo do PIS do item (N) invlido. Rejeio: Alquota do PIS do item (N) invlida. Rejeio: Qtde Vendida do item (N) invlida Rejeio: Alquota do PIS em R$ do item (N) invlida Rejeio: Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 01 e 02) Rejeio: Base de clculo do COFINS do item (N) invlido. Rejeio: Alquota da COFINS do item (N) no maior ou igual a zero. Rejeio: Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 03) Rejeio: Qtde Vendida do item (N) no maior ou igual a zero. Rejeio: Alquota da COFINS em R$ do item (N) no maior ou igual a zero. Rejeio: Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 04, 06, 07, 08 e 09)
Q11
1483
Erro
1484
Erro
1490
Erro
S08
1491
Erro
S09
1492
Erro
S07
S11 S12
Grupo COFINS - COFINSQtde Cdigo de Situao 1494 Tributria da COFINS Invlido (diferente de 03) Validao de nmero positivo 1483 ou igual a zero. Validao de nmero positivo 1496 ou igual a zero. Grupo COFINS COFINSNT Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 04, 06, 07, 08 e 09) Grupo COFINS COFINSSN Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 49) Grupo COFINS COFINSOutr Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 99) Validao de nmero positivo ou igual a zero. Validao de nmero positivo ou igual a zero.
Erro
Erro Erro
S07
1498
Erro
S07
1499
Erro
Rejeio: Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 49) Rejeio: Cdigo de Situao Tributria da COFINS Invlido (diferente de 99) Rejeio: Base de clculo da COFINS do item (N) invlido. Rejeio: Alquota da COFINS do item (N) no maior ou igual a zero. Rejeio: Qtde Vendida do item (N) no maior ou igual a zero. Rejeio: Alquota da COFINS em R$ do item (N) no maior ou igual
214
S07
1500
Erro
S08
1491
Erro
S09
1492
Erro
S11
Validao de nmero positivo ou igual a zero. Validao de nmero positivo ou igual a zero.
1483
Erro
S12
1496
Erro
a zero. T02 Grupo COFINS COFINSST Validao de nmero positivo ou igual a zero. Validao de nmero positivo ou igual a zero. 1491 Erro Rejeio: Base de clculo da COFINS do item (N) invlido Rejeio: Alquota da COFINS do item (N) no maior ou igual a zero. Rejeio: Qtde Vendida do item (N) no maior ou igual a zero. Rejeio: Alquota da COFINS em R$ do item (N) no maior ou igual a zero Rejeio: Operao com tributao de ISSQN sem informar a Inscrio Municipal Rejeio: Valor das dedues para o ISSQN do item (N) no maior ou igual a zero. Rejeio: Alquota efetiva do ISSQN do item (N) no maior ou igual a 2,00 (2%) e menor ou igual a 5,00 (5%). Rejeio: Cdigo Municpio do FG ISSQN: dgito invlido. Exceto os cdigos descritos no Anexo 2 que apresentam dgito invlido.
T03
1492
Erro
T04
Validao de nmero positivo ou igual a zero. Validao de nmero positivo ou igual a zero. Grupo ISSQN Informado grupo de tributao do ISSQN (id:U01) sem informar a IM (id:C13) Validao de nmero positivo ou igual a zero. Validao de nmero maior ou igual a 2,00 (2%) e menor ou igual a 5,00 (5%). Validao se Cdigo do Municpio do FG - ISSQN com dgito invlido. Exceto os cdigos descritos no Anexo 2 que apresentam dgito invlido. Validao de nmero positivo ou igual a zero. Se informada TAG, validao de codigo diferente de brancos. Natureza da Operao de ISSQN diferente de 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7 e 8 Indicador de Incentivo Fiscal do ISSQN diferente de 1 e 2 Cdigo do Meio de Pagamento empregado para quitao do CF-e-SAT Valor do Meio de Pagamento empregado para quitao do CF-e-SAT, nmero menor ou igual a zero Validao se totalizador menor ou igual ao somatrio dos valores de Meio de Pagamento (id:VA03) Validao se contedo menor ou igual ao mximo permitido no arquivo de Parametrizao de Uso Se informada TAG, validao de nmero positivo ou igual a zero. Se informada TAG, validao de nmero positivo ou igual a
1483
Erro
T05
1496
Erro
U01
1501
Erro
U02
1503
Erro
U04
1505
Erro
U06
1287
Erro
U07
1508
Erro
U08
1509
Erro
U09
1510
Erro
Rejeio: Item da lista de Servios do ISSQN do item (N) no maior ou igual a zero. Rejeio:Cdigo municipal de Tributao do ISSQN do Item (N) em branco. Rejeio: Cdigo de Natureza da Operao para ISSQN invlido Rejeio: Indicador de Incentivo Fiscal do ISSQN do item (N) invlido (diferente de 1 e 2) Rejeio: Cdigo do Meio de Pagamento invlido Rejeio: Valor do Meio de Pagamento invlido.
U10
1511
Erro
VA02
1527
Erro
VA03
1528
Erro
W11
1408
Erro
W11
1409
Erro
Rejeio: Valor total do CF-e-SAT maior que o somatrio dos valores de Meio de Pagamento empregados em seu pagamento. Rejeio: Valor total do CF-e-SAT supera o mximo permitido no arquivo de Parametrizao de Uso Rejeio: Valor de Desconto sobre total no maior ou igual a zero. Rejeio: Valor de Acrscimo sobre total no maior ou igual a
W20
1073
Erro
W21
1074
Erro
215
ID Campo
zero. Gerais CF-e-SAT J est cancelado AC no est vinculado ao SAT Sem conexo local Formato do Certificado Invlido Assinatura do Aplicativo Comercial no confere Erro desconhecido Regra de Validao
zero. 1218 1221 1083 1084 1085 Erro Erro Erro Erro Erro Chave de acesso do CF-e-SAT j consta como cancelado Aplicativo Comercial no vinculado ao SAT Sem conexo com a Rede Local Formatao do Certificado no vlido. Assinatura do Aplicativo Comercial no confere com o registro do SAT Rejeio: Erro no identificado Descrio Erro
Observaes
ID Camp o A06
Regra de Validao
Cdig o 1270
Tipo
Descrio Erro
Observaes
Validao se Chave em branco, zeros ou nulo Validar se o CFe Cancelamento refere-se ao CFe imediatamente anterior (mesma chave de acesso) Validao se data/hora anterior data/hora do ltimo CF-e-SAT emitido ou cancelado Verificar se o intervalo de tempo entre a emisso do CF-e a ser cancelado e a emisso do respectivo CF-e de cancelamento no maior que 30 (trinta) minutos. CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido Assinatura do Aplicativo Comercial difere da cadastrada Validao se igual ao do CFe a ser cancelado. Validao se igual ao do CFe a ser cancelado.
Erro
Rejeio: Chave de acesso do CFe a ser cancelado invlido Rejeio: CFe de cancelamento no corresponde ao CFe anteriormente gerado Rejeio: Data/hora invlida. Problemas com o relgio interno do SAT-CF-e Rejeio: Intervalo de tempo entre a emisso do CF-e a ser cancelado e a emisso do respectivo CF-e de cancelamento maior que 30 (trinta) minutos.
A06
1412
Erro
A07 e A08
1258
Erro
A08
1210
Rej.
B10 B11
1454 1455
Erro Erro
Rejeio: CNPJ da Software House invlido Rejeio: Assinatura do Aplicativo Comercial no vlida Rejeio: CNPJ do destinatrio do CF-e de cancelamento diferente daquele do CF-e a ser cancelado. Rejeio: CPF do destinatrio do CF-e de cancelamento diferente daquele do CF-e a ser cancelado.
E02
1232
Erro
E03
1233
Erro
216
7.
Web Services
Web Services, disponibilizados pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual. Rede Local Ethernet e/ou WiFi do
estabelecimento Internet.
Protocolos de Internet
comercial
conectada
NTP, HTTP, HTTPS - SSL verso 3.0, com autenticao mtua atravs de certificados digitais.
Document/Literal.
Padro de certificado digital
X.509 verso 3 do tipo A3, emitido por Autoridade Certificadora credenciada pela Infra-estrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil ou por Autoridade Certificadora AC-SAT.
217
certificado digital X.509 verso 3, com chave privada de 2048 bits, com padres de criptografia assimtrica RSA, algoritmo
Campos no obrigatrios do Schema que no possuam contedo tero suas tags suprimidas no arquivo XML. Mscara de nmeros decimais e datas esto definidas no Schema XML. Nos campos numricos
Base64
Tabela 51 padres de tecnologia utilizados
218
Arquivo : ParametrizacaoDeFabrica.xml
# Campo AR01 parametrizacao_fabrica AR02 ambiente AR03 AR04 AR05 AR06 AR07 AR08 AR09 AR10 AR11 AR12 AR13 AR14 AR15 AR16 AR17 AR18 AR19 AR20 mensagem conexao cert_sefaz cert servidores enderecos endereco Id porta webservices CFeServicoNacional cert_https cert ntp endereco porta horario_verao inicio
Ele Pai Tipo Ocor G Raiz 1-1 A AR01 N 1-1 E G G E G G E A E G E G E G E E G E E E AR01 AR01 AR04 AR05 AR04 AR07 AR08 AR09 AR07 AR07 AR12 AR01 AR14 AR01 AR16 AR16 AR16 AR19 AR19 AR16 C C C N C C C C C C C N 1-1 1-1 1-1 1-10 1-1 1-1 1-3 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-10 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1
Dec
Descrio/Observao Parametrizao de Fbrica. Atributo de Identificao de ambiente: 1 = Produo / 2 = Teste Mensagem de descrio do Ambiente Conexes utilizadas pelo SAT Certificado para validao da Assinatura Certificado Servidores utilizados Endereos dos Servidores Atributo Identificador Porta de Comunicao TCP Endereos dos Web Services Web Service de Servio Nacional Certificado para conexo https Certificado Network Time Protocol Endereo de sincronizao Porta de comunicao TCP Horrio de Vero Data e Hora do inicio do horrio de vero Formato = AAAAMMDDHHMMSS Data e Hora do fim do horrio de vero Formato = AAAAMMDDHHMMSS Contedo = 3 para GMT 3:00h Horrio de Braslia
219
Arquivo : ParametrizacaoDeUF.xml
# Campo BR01 parametrizacao_uf BR02 ambiente BR03 BR04 BR05 BR06 BR07 BR08 BR09 BR10 BR11 BR12 BR13 mensagem conexao cert_sefaz cert servidores enderecos endereco Id porta webservices CFeStatus CFeAtivacao cert_https cert ntp endereco porta horario_verao inicio
Ele Pai Tipo Ocor G Raiz 1-1 A BR01 N 1-1 E G G E G G E A E G E E G E G E E G E BR01 BR01 BR04 BR05 BR04 BR07 BR08 BR09 BR07 BR07 BR12 BR12 BR01 BR15 BR01 BR17 BR17 BR17 BR20 C C C N C C C C C C C 1-1 1-1 1-1 1-10 1-1 1-1 1-3 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-10 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1
TAM 1 1-60 1-n 1-255 1 1-6 1-255 1-255 1-n 1-255 1-6 14
Dec
Descrio/Observao Parametrizao de UF. Atributo de Identificao de ambiente: 1 = Produo / 2 = Teste Mensagem de descrio do Ambiente Conexes utilizadas pelo SAT Certificado para validao da Assinatura Certificado Servidores utilizados Endereos dos Servidores Atributo Identificador Porta de Comunicao TCP Endereos dos Web Services Web Service de Status Web Service de Ativao Certificado para conexo https Certificado Network Time Protocol Endereo de sincronizao Porta de comunicao TCP Horrio de Vero Data e Hora do inicio do horrio de vero Formato = AAAAMMDDHHMMSS Caso o Estado no tenha horrio de vero ser indicado 00000000000000. Data e Hora do fim do horrio de vero Formato = AAAAMMDDHHMMSS Caso o Estado no tenha horrio de vero ser indicado 00000000000000. Contedo = 4 para GMT -4:00, 3 para GMT 3:00h, 2 para GMT 2:00h
BR14
BR15 BR16 BR17 BR18 BR19 BR20 BR21
BR22 fim
BR20
1-1
14
BR23 fuso_horario
BR17
1-1
220
Arquivo : ParametrizacaoDeAtivacao.xml
# Campo CR01 parametrizacao_ativa CR02 ambiente CR03 CR04 CR05 CR06 CR07 CR08 CR09 CR10 CR11 CR12 CR13 CR14 CR15 CR16 CR17 CR18 CR19 CR20 CR21 CR22 CR23 CR24 CR25 CR26 CR27 CR28 CR29 CR30 CR31 CR32 CR33 CR34 CR35 CR36 mensagem dados_do_contribuinte cUF CNPJ xNome xFantasia IE cRegTrib enderEmit xLgr nro xCpl xBairro xMun CEP conexao cert_sefaz cert servidores enderecos endereco Id porta webservices CFeCertificacao CFeStatus CFeParametrizacao cert_https cert ntp endereco porta horario_verao inicio
Ele G A E G E E E E E E G E E E E E E G G E G G E A E G E E E G E G E E G E
Pai Raiz CR01 CR01 CR01 CR04 CR04 CR04 CR04 CR04 CR04 CR04 CR11 CR11 CR11 CR11 CR11 CR11 CR01 CR18 CR19 CR18 CR21 CR22 CR23 CR21 CR21 CR26 CR26 CR26 CR01 CR30 CR01 CR32 CR32 CR32 CR35
Tipo Ocor 1-1 N 1-1 C N N C C C N C C C C C N C C N C C C C C C C C 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-10 1-1 1-1 1-3 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-10 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1
TAM 1 1-60 2 14 1-255 1-255 12 1 2-60 1-60 1-60 2-60 2-60 8 1-n 1-255 1 1-6 1-255 1-255 1-255 1-n 1-255 1-6 14
Dec
Descrio/Observao Parametrizao de Ativao. Atributo de Identificao de ambiente: 1 = Produo / 2 = Teste Mensagem de descrio do Ambiente Grupo de dados do contribuinte Cdigo da UF CNPJ do contribuinte Razao Social do emitente Nome Fantasia Inscrio Estadual Cdigo de Regime Tributrio Grupo de Informaes do endereo Logradouro Nmero Complemento Bairro Nome do Municpio Cdigo do CEP Conexes utilizadas pelo SAT Certificado para validao da Assinatura Certificado Servidores utilizados Endereos dos Servidores Atributo Identificador Porta de Comunicao TCP Endereos dos Web Services Web Service de Certificao Web Service de Status Web Service de Parametrizao Certificado para conexo https Certificado Network Time Protocol Endereo de sincronizao Porta de comunicao TCP Horrio de Vero Data e Hora do inicio do horrio de vero Formato = AAAAMMDDHHMMSS. Caso o Estado no tenha horrio de vero ser indicado 00000000000000. Data e Hora do fim do horrio de vero Formato = AAAAMMDDHHMMSS. Caso o Estado no tenha horrio de vero ser indicado 00000000000000. Contedo = 4 para GMT -4:00, 3 para GMT 3:00h, 2 para GMT 2:00h
CR37 fim
CR35
1-1
14
CR38 fuso_horario
CR32
1-1
221
Arquivo : ParametrizacaoDeUso.xml
# Campo DR01 parametrizacao_uso DR02 ambiente DR03 DR04 DR05 DR06 DR07 DR08 DR09 DR10 DR11 DR12 DR13 DR14 DR15 DR16 DR17 DR18 DR19 DR20 DR21 DR22 DR23 DR24 DR25 DR26 DR27 DR28 DR29 DR30 DR31 DR32 DR33 DR34 DR35 DR36 DR37 DR38 DR39 DR40 DR41 mensagem dados_do_contribuinte cUF CNPJ xNome xFantasia IE cRegTrib enderEmit xLgr nro xCpl xBairro xMun CEP conexao cert_sefaz cert servidores enderecos endereco Id porta webservices CFeRecepcao CFeRetRecepcao CFeCancelamento CFeStatus CFeParametrizacao CFeComandos CFeAtualizacao CFeCertificacao CFeTeste CFeSignAC CFeLogs cert_https cert transmissao tipo
Ele G A E G E E E E E E G E E E E E E G G E G G E A E G E E E E E E E E E E E G E G E E
Pai Raiz DR01 DR01 DR01 DR04 DR04 DR04 DR04 DR04 DR04 DR04 DR11 DR11 DR11 DR11 DR11 DR11 DR01 DR18 DR19 DR18 DR21 DR22 DR23 DR22 DR21 DR26 DR26 DR26 DR26 DR26 DR26 DR26 DR26 DR26 DR26 DR26 DR01 DR38 DR01 DR40 DR40
Tipo Ocor 1-1 N 1-1 C N N C C C N C C C C C N C C N C C C C C C C C C C C C C C N 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-10 1-1 1-1 1-3 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-10 1-1 1-1 1-1
TAM 1 1-60 2 14 1-255 1-255 12 1 2-60 1-60 1-60 2-60 2-60 8 1-n 1-255 1 1-6 1-255 1-255 1-255 1-255 1-255 1-255 1-255 1-255 1-255 1-255 1-255 1-n 1-10 8
Dec
Descrio/Observao Parametrizao de Uso. Atributo de Identificao de ambiente: 1 = Produo / 2 = Teste Mensagem de descrio do Ambiente Grupo de dados do contribuinte Cdigo da UF CNPJ do contribuinte Razao Social do emitente Nome Fantasia Inscrio Estadual Cdigo de Regime Tributrio Grupo de Informaes do endereo Logradouro Nmero Complemento Bairro Nome do Municpio Cdigo do CEP Conexes utilizadas pelo SAT Certificado para validao da Assinatura Certificado Servidores utilizados Endereos dos Servidores Atributo Identificador Porta de Comunicao TCP Endereos dos Web Services Web Service de Recepo de Lotes Web Service de Consulta de recibo Web Service de Cancelamento Web Service de Status Web Service de Parametrizao Web Service de Comandos Web Service de Atualizao Web Service de Certificao Web Service de Teste Web Service Sign AC Web Service de Logs Certificado para conexo https Certificado Frequncia de envio do CF-e-SAT. Informao do Tipo: tempo ou quantidade Valor do intervalo de tempo entre transmisses no formato hhmmss ou da quantidade de cupons armazenados na memria local Frequncia de verificao de Status da comunicao com a SEFAZ e sincronismo do relgio.
222
DR42 valor
DR43 verificacao
DR01
1-1
E E
DR43 DR43
C N
1-1 1-1
1-10 8
Informao do Tipo: tempo ou quantidade Valor do intervalo de tempo entre verificaes no formato hhmmss ou da quantidade de cupons armazenados na memria local Intervalo de tempo mnimo em minutos em que o SAT-CF-e deve aguardar para acessar o WebService CFeRetRecepcao aps ter acessado o WebService CFeRecpcao Frequncia de verificao de existncia de comandos. Informao do Tipo: tempo ou quantidade Valor do intervalo de tempo entre verificaes no formato hhmmss ou da quantidade de cupons armazenados na memria local Network Time Protocol Endereo de sincronizao Porta de comunicao TCP Horrio de Vero Data e Hora do inicio do horrio de vero Formato = AAAAMMDDHHMMSS. Caso o Estado no tenha horrio de vero ser indicado 00000000000000. Data e Hora do fim do horrio de vero Formato = AAAAMMDDHHMMSS. Caso o Estado no tenha horrio de vero ser indicado 00000000000000. Contedo = 4 para GMT -4:00, 3 para GMT 3:00h, 2 para GMT 2:00h Configuraes do Bloqueio Autonomo do equipamento SAT-CF-e Informao do Tipo: conexao ou memoria Perodo mximo em horas - permitido antes de entrar em modo de bloqueio autonomo. Identificao do Nvel de Registro de operaes (vide 3.4.1.4): 0 Nvel 0 1 Nvel 1 2 Nvel 2 Grupo de observaes do Fisco Campo Descrio da Informao. Grupo de outras informaes Valor mximo em Reais permitido para emisso de um CF-e-SAT
DR46 verProcesso
DR43
1-1
G E E
C C
1-10 8
G E E G E
C C C
1-255 1-6 14
DR55 fim
DR53
1-1
14
E G E E
N C N
1 1-10 8
DR60 nivelLog
DR01
1-1
G E E G E
C C N
2-255 2-255 10
223
Arquivo : ParametrizacaoDeBloqueio.xml
# Campo ER01 parametrizacao_bloq ER02 ambiente ER03 ER04 ER05 ER06 ER07 ER08 ER09 ER10 ER11 ER12 ER13 ER14 ER15 ER16 ER17 ER18 ER19 ER20 ER21 ER22 ER23 mensagem Conexao cert_sefaz cert servidores enderecos endereco Id porta webservices CFeRecepcao CFeRetRecepcao CFeCancelamento CFeStatus CFeParametrizacao CFeComandos CFeAtualizacao CFeCertificacao cert_https cert autorBloqueio
Ele G A E G G E G G E A E G E E E E E E E E G E E E
Pai Raiz ER01 ER01 ER01 ER04 ER05 ER04 ER07 ER08 ER09 ER08 ER07 ER12 ER12 ER12 ER12 ER12 ER12 ER12 ER12 ER01 ER21 ER01 ER01
Tipo Ocor 1-1 N 1-1 C C C N C C C C C C C C C C N N 1-1 1-1 1-1 1-10 1-1 1-1 1-3 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-10 1-1 1-1
TAM 1 1-60 1-n 1-255 1 1-6 1-255 1-255 1-255 1-255 1-255 1-255 1-255 1-255 1-n 1 1
Dec
Descrio/Observao Parametrizao de Bloqueio Atributo de Identificao de ambiente: 1 = Produo / 2 = Teste Mensagem de descrio do Ambiente Conexes utilizadas pelo SAT Certificado para validao da Assinatura Certificado Servidores utilizados Endereos dos Servidores Atributo Identificador Porta de Comunicao TCP Endereos dos Web Services Web Service de Recepo de Lotes Web Service de Consulta de recibo Web Service de Cancelamento Web Service de Status Web Service de Parametrizao Web Service de Comandos Web Service de Atualizao Web Service de Certificao Certificado para conexo https Certificado Identificador do Autor do bloqueio: 1 Contribuinte / 2 - SEFAZ Identificador de reativao: 0 No pode ser reativado. 1 Pode ser reativado. Identificao do Nvel de Registro de operaes (vide 3.4.1.4): 0 Nvel 0 1 Nvel 1 2 Nvel 2 Frequncia de verificao de Status da comunicao com a SEFAZ e sincronismo do relgio. Informao do Tipo: tempo ou quantidade Valor do intervalo de tempo entre verificaes no formato hhmmss ou da quantidade de cupons armazenados na memria local Network Time Protocol Endereo de sincronizao Porta de comunicao TCP Horrio de Vero Data e Hora do inicio do horrio de vero Formato = AAAAMMDDHHMMSS. Caso o Estado no tenha horrio de vero ser indicado 00000000000000. Data e Hora do fim do horrio de vero Formato = AAAAMMDDHHMMSS. Caso o Estado no tenha horrio de vero ser
ER24 cessacao
ER25 nivelLog
ER01
1-1
ER26 verificacao
ER01
1-1
E E
ER26 ER26
C C
1-1 1-1
1-10 8
G E E G E
C C C
1-255 1-6 14
ER34 fim
ER32
1-1
14
224
ER35 fuso_horario
E ER29
1-1
indicado 00000000000000. Contedo = 4 para GMT -4:00, 3 para GMT 3:00h, 2 para GMT 2:00h
225
Os campos de cdigos de municpios devem ser informados com a utilizao da Tabela de cdigo de Municpio mantida pelo IBGE. O cdigo de municpio composto de 7 dgitos numricos, com as duas primeiras representando a UF. Informar o cdigo 9999999 e o nome do municpio EXTERIOR para as opera es que envolvam localidades do exterior. Quando a operao envolver regies administrativas (Ex. Cidades-satlites do DF), deve ser considerado o municpio sede como localidade da operao.
Validao do Cdigo de Municpio O Cdigo de Municpio do IBGE tem a composio que segue: Composio: UUNNNND; Onde: UU = Cdigo da UF do IBGE;
226
NNNN = Nmero de ordem dentro da UF; D = Dgito de Controle mdulo 10. Validao possvel: Extenso mxima: 7 dgitos; Extenso mnima: 7 dgitos; Cdigo da UF: deve ser vlido, conforme Tabela de UF do IBGE; Nmero de ordem dentro da UF: no pode ser zero; Dgito de Controle: mdulo 10 (pesos 2 e 1).
Obs 1: Considerar a soma dos algarismos no somatrio dos produtos dos pesos. Ou seja, se o produto for superior a 9 os dois algarismos devem ser somados. Obs 2: Se o resto da diviso for zero, considerar o dgito verificador igual a zero.
Exemplo de Clculo do Dgito de Controle do Cdigo de Municpio Exemplo 1: Cdigo Municpio IBGE = 355030 D (Municpio de So Paulo)
3 1
5 2
5 1
0 2 0 0
3 1 3 3
0 2 0 0
O somatrio da soma dos algarismos : 3 + 1 + 5 + 0 + 3 + 0 = 12 Dividindo o somatrio por 10 teremos: 12 / 10 = 1, com um resto valendo 2 O dgito verificador : DV = 10 (resto da diviso), portanto 10 2 = 8 Neste caso, o Dgito Verificador = 8 Exemplo 2: Cdigo Municpio IBGE = 211130 D (Municpio de So Lus)
A. CDIGO MUN
227
B. PESOS
2 2 2
1 1 1
2 2 2
1 3 3
2 0 0
O somatrio da soma dos algarismos : 2 + 2 + 1 + 2 + 3 + 0 = 10 Dividindo o somatrio por 10 teremos: 10 / 10 = 1, com um resto valendo 0 O dgito verificador : DV = 10 (resto da diviso), portanto 10 0 = 10 Neste caso, o Dgito Verificador = 0 O cdigo de Municpio do IBGE dos seguintes Municpios tem o DV - dgito verificador invlido: 4305871 - Coronel Barros/RS; 2201919 - Bom Princpio do Piau/PI; 2202251 - Canavieira /PI; 2201988 - Brejo do Piau/PI; 2611533 Quixaba/PE; 3117836 - Cnego Marinho/MG; 3152131 - Ponto Chique/MG; 5203939 - Buriti de Gois/GO; 5203962 Buritinpolis/GO;
As aplicaes dos Estados e dos emissores devero utilizar os cdigos de municpio do IBGE sem validao do DV dgito verificador, da mesma forma como consta da tabela de cdigo de municpio do IBGE.
228
A tabela de cdigos de credenciadoras de carto de dbito ou crdito ser atualizada por meio de Despacho da Secretaria-Executiva do Confaz.
CDIGO
001 002 003 004 005 006 007 008 009 010 011 012 013 014 015 016 017 018 019 020 021 022 023 024 025 026 027 028 029 030 031
EMPRESA Administradora de Cartes Sicredi Ltda. Administradora de Cartes Sicredi Ltda.(filial RS) Banco American Express S/A - AMEX BANCO GE - CAPITAL BANCO SAFRA S/A BANCO TOPZIO S/A BANCO TRIANGULO S/A BIGCARD Adm. de Convenios e Serv. BOURBON Adm. de Cartes de Crdito CABAL Brasil Ltda. CETELEM Brasil S/A - CFI CIELO S/A CREDI 21 Participaes Ltda. ECX CARD Adm. e Processadora de Cartes S/A Empresa Bras. Tec. Adm. Conv. Hom. Ltda. EMBRATEC EMPRIO CARD LTDA FREEDDOM e Tecnologia e Servios S/A FUNCIONAL CARD LTDA. HIPERCARD Banco Multiplo S/A MAPA Admin. Conv. e Cartes Ltda. Novo Pag Adm. e Proc. de Meios Eletrnicos de Pagto. Ltda. PERNAMBUCANAS Financiadora S/A Crdito, Fin. e Invest. POLICARD Systems e Servios Ltda. PROVAR Negcios de Varejo Ltda. REDECARD S/A RENNER Adm. Cartes de Crdito Ltda. RP Administrao de Convnios Ltda. SANTINVEST S/A Crdito, Financiamento e Investimentos SODEXHO Pass do Brasil Servios e Comrcio S/A SOROCRED Meios de Pagamentos Ltda. Tecnologia Bancria S/A - TECBAN
CNPJ 03.106.213/0001-90 03.106.213/0002-71 60.419.645/0001-95 62.421.979/0001-29 58.160.789/0001-28 07.679.404/0001-00 17.351.180/0001-59 04.627.085/0001-93 01.418.852/0001-66 03.766.873/0001-06 03.722.919/0001-87 01.027.058/0001-91 03.529.067/0001-06 71.225.700/0001-22 03.506.307/0001-57 04.432.048/0001-20 07.953.674/0001-50 03.322.366/0001-75 03.012.230/0001-69 03.966.317/0001-75 00.163.051/0001-34 43.180.355/0001-12 00.904.951/0001-95 33.098.658/0001-37 01.425.787/0001-01 90.055.609/0001-50 03.007.699/0001-00 00.122.327/0001-36 69.034.668/0001-56 60.114.865/0001-00 51.427.102/0004-71
229
TICKET Servios S/A TRIVALE Administrao Ltda. Unicard Banco Mltiplo S/A - TRICARD Reservado Outros
230
verso - 2.2.21_2.3.13
Pg. Esp. 6 8 9 19 20 21 28 49 50 Calculado pelo SAT: vPIS = qBCProd (id:Q11) * vAliqProd (id:Q12)/100 CST = 99 Informar campos para clculo da COFINS com aliquota em percentual (S08) ou campos para COFINS com aliquota em valor (S10 e S11). 8.1.14 Utilizao AC Antes Depois Atualizada a Definio de Software Bsico Atualizado incio do captulo 2 Modificada tabela 1 Nova redao para o item 2.1.11 Atualizao do item 2.1.13 6.1.14 Uso SAT Insero da linha B14 Calculado pelo SAT: vPIS = qBCProd (id:Q11) * vAliqProd (id:Q12) CST = 99 Informar campos para clculo da COFINS com aliquota em percentual (S08 e S09) ou campos para COFINS com aliquota em valor (S11 e S12). Nova redao para a linha WA03 AC SAT Insero da linha B13 Correo do link na linha XS06 SHA-1 SHA256 Correo do link no exemplo, tag <SignatureMethod> Motivo Atualizao Atualizao Correo Atualizao Atualizao Correo do item 2.1.15 Correo do item 2.3.3 b Correo da linha B13 Atualizao
61
65
73 79 79 85 85 86
Atualizao Correo da linha B12 Atualizao Correo Correo da linha XS16 Correo
231
Correo do link no item f Novo item 4.8 e renumerao dos itens seguintes Nova redao para o primeiro pargrafo do item 5.1.3 b Incluso do quinto pargrafro no item 5.1.4 Validao se vPIS = qBCProd (id:Q11) * vAliqProd (id:Q12) Atualizao da linha G104 Nova redao para a linha E01 do item 5.6.7 b ID ID A A Nova redao para o item 5.8.2 Atualizao da linha E01do item 5.8.7 a 2048 Atualizao da mensagem de erro 287 Incluso do item a.2 no Captulo 6 Incluso de novo parmetro na Tabela 16 Atualizao da tabela 17 Atualizao da tabela 18 Novo exemplo de retorno para o item 6.1.3.3 Correo de itens na Tabela 22 Novo exemplo de retorno para o item 6.1.4.2 Correo de itens na Tabela 24 Novo exemplo de retorno para o item
107
110 130 131 132 135 139 143 161 165 167 168 169 173 174-175 177 178-179 182
Atualizao Atualizao Correo da linha FP07 Correo da linha FR11 Atualizao Atualizao Correo da linha IR08 do item 5.10.2 Atualizao Atualizao Atualizao Atualizao Atualizao Correo Correo Correo Correo Correo
232
6.1.6.3 183 189 191 192 195 Correo de itens na Tabela 27 Atualizao da Tabela 31 Incluso do segundo pargrafo no item 6.1.9 Correo de itens na Tabela 34 Atualizao da Tabela 36 Incluso das linhas 07, 08, 54, 66, 72, 81, e 93 e modificao das linhas 12, 13, 14, 67, 73, 74, e 98 Incluso do erro 1258 Nova redao para o erro 1287 Incluso do erro 1258 Incluso do terceiro pargrafo Correes nas linhas AR06, AR07, AR15 e AR22 do arquivo de parametrizao de fbrica Correes nas linhas BR06, BR16, BR21 e BR22 do arquivo de parametrizao de UF Correes nas linhas CR20, CR31, CR36 e CR37 do arquivo de parametrizao de Ativao Correes nas linhas DR20, DR39, DR42, DR45, DR49, DR54 e DR55 do arquivo de parametrizao de uso Correes nas linhas ER06, ER22, ER28, ER33, e DR34 do arquivo de parametrizao de bloqueio Correo Atualizao Atualizao Correo Atualizao
204-210
Atualizao
219
Correo
220
Correo
221
Correo
222
Correo
224
Correo
233