STOP-PILLAGE

LE PILLAGE EST UN CRIME DE GUERRE

DOSSIER DE PRESSE
Novembre 2013
Sous strict embargo jusquau lundi 4 novembre 2013 16:00 GMT+1

Sommaire
1. UNE DNONCIATION PNALE CONTRE ARGOR-HEAREUS SA
Lenqute La dnonciation

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2. RSUM DE LAFFAIRE
Le conflit en Rpublique dmocratique du Congo Le parcours de lor Les preuves Lentreprise Argor Heraeus SA

5-7

3. LENTREPRISE

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4. CONTEXTE: LE PILLAGE DE MATIRES PREMIRES

Un phnomne mondial Un crime de guerre puni par le droit international

5. CONTACT
TRIAL (Track Impunity Always)

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6. PARTENAIRES DE LA CAMPAGNE
Open Society Justice Initiative (OSJI) Conflict Awareness Project (CAP)

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7. ANNEXES

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1.
Une dnonciation pnale contre Argor-Heareus SA
TRIAL, association suisse de lutte contre limpunit, a dpos vendredi 1er novembre 2013 auprs du Ministre public de la Confdration une dnonciation pnale lencontre de la socit suisse daffinage dor Argor-Heraeus SA, dont le sige est Mendrisio (Tessin, Suisse). Lassociation souponne lentreprise de stre rendue coupable de blanchiment dor pill en conflit arm. Argor-Heraeus SA a en effet raffin entre 2004 et 2005 prs de 3 tonnes dor pill en Rpublique dmocratique du Congo (RDC) par un groupe arm dont les activits taient finances par le trafic de cet or. Selon TRIAL, Argor-Heraeus SA savait ou devait pour le moins prsumer que la matire premire quelle traitait provenait dun pillage, qui est un crime de guerre. TRIAL demande donc aux autorits pnales suisses dtablir si une infraction pnale a bel et bien t commise par lentreprise daffinage. LENQUTE
En 2004, un Groupe dexperts, compos de spcialistes mondialement reconnus en matire dexploitation illgales des ressources naturelles, tels que Kathi Lynn Austin et Rico Carisch, a t mandat par le Conseil de scurit des Nations unies pour contrler la mise en application de lembargo sur les armes destination de la RDC, dcid en juillet 2003. Dans le cadre de ce mandat, le Groupe dexperts a mis en cause plusieurs protagonistes du pillage et du trafic dor dans le Nord-est de la RDC, dont la socit britannique Hussar Limited et sa partenaire commerciale Argor-Heraeus SA. Le Groupe dexperts a notamment obtenu des documents qui dmontrent quune partie de lor pill dans la concession aurifre, dite Concession 40, situe dans la rgion dIturi au Nord-est de la RDC, a transit par lOuganda puis a t livr en Suisse pour tre transform en lingots. La raffinerie ArgorHeraeus SA a dailleurs t dnonce pour ces faits par le Groupe dexperts dans ses rapports de juillet 2005 et de janvier 2006. Selon le Groupe dexperts, la socit suisse ne pouvait en effet ignorer que lor raffin avait t pill en RDC. Aprs avoir quitt le Groupe dexperts, Kathi Lynn Austin a poursuivi lenqute concernant Hussar et Argor-Heraeus jusquen 20121, avec le soutien de lOpen Society Justice Initiative (OSJI).2 Kathi Lynn Austin a ainsi rcolt de nouvelles preuves de lorigine illgale de lor raffin en Suisse. Les preuves ont t transmises TRIAL sa demande, qui en a analys la pertinence et le caractre potentiellement incriminant sur la base du droit suisse et international. Aprs plus dan an de travail juridique et de rcolte de documentation supplmentaire, lassociation a dcid de solliciter des autorits judiciaires suisses quelles enqutent sur le comportement dArgor-Heraeus SA.

LA DNONCIATION
La dnonciation lencontre de la socit Argor-Heraeus SA repose en particulier sur des soupons de blanchiment aggrav. Selon larticle 305 bis du code pnal suisse, le blanchiment se dfinit en effet comme le fait dentraver lidentification de lorigine, la dcouverte ou la confiscation de valeurs patrimoniales dont lauteur savait ou devait prsumer quelles provenaient dun crime. Le blanchiment peut dcouler de nimporte quel acte qui empche dtablir un lien entre un crime pralable (ici le pillage) et la valeur patrimoniale qui en provient (lor), ou faire chapper la mainmise sur ces valeurs par les autorits. La transformation de lor en lingots par Argor-Heraeus SA a en outre rendu impossible lidentification de son origine criminelle et constitue un acte dentrave lidentification dcrit par larticle 305 bis du Code pnal. Le Code pnal suisse considre le pillage comme un crime de guerre. Le blanchiment doit donc tre considr comme aggrav, au sens de larticle 305 bis alina 2 du Code pnal, dautant quil sagit vraisemblablement de quantits dor importantes (prs de 3 tonnes) pilles dans le cadre dun conflit dune rare violence et ampleur. TRIAL demande donc aux autorits judiciaires de faire la lumire sur ces agissements. Lassociation demande galement que soient tablies les obligations dArgor-Heraeus SA entre 2004 et 2005 en sa qualit dintermdiaire financier, soumis la Loi sur le blanchiment dargent, et en sa qualit daffineur, soumis la Loi sur le contrle des mtaux prcieux. Il semble en effet que ces lois imposaient lentreprise de clarifier lorigine de ces matires premires risque et de les conserver jusqu ce que les autorits comptentes lucident leur provenance. Dans le cadre de sa dnonciation, TRIAL demande par consquent aux autorits judiciaires suisses dtablir si Argor-Heraeus SA sest bel et bien rendue coupable de blanchiment aggrav de valeurs patrimoniales selon larticle 305 bis du Code pnal suisse.

1 Kathi Lynn Austin est aujourdhui la directrice de lNG Conflict Awareness Project (CAP, base San Fransisco), partenaire de cette campagne. 2 OSJI est une ONG internationale de dfense des droits humains experte sur les questions de pillage en droit international, partenaire de cette campagne

2.
Rsum de laffaire
LE CONFLIT EN RPUBLIQUE DMOCRATIQUE DU CONGO
La Rpublique dmocratique du Congo est le terrain de lun des conflits contemporain les plus meurtrier qui a fait ce jour, selon les estimations, prs de 6 millions de morts et 350000 dplacs depuis 1997. Parmi les causes du conflit figure en bonne place la lutte pour le contrle des nombreux gisements de matires premires (coltane, tungstne, or, diamant, ptrole). Le Nord-Est du pays a notamment t le thtre de violations massives et continues des droits humains, commis tant par des groupes arms, les forces armes des pays limitrophes que par les forces de scurits congolaises. Ds fin des annes 1990, la rgion dIturi (superficie: 65658km2, soit une fois et demie la superficie de la Suisse), o prend son origine cette affaire a t au cur du pillage de lor par les groupes arms qui ont successivement tent de sen approprier le contrle. Le Front nationalise intgrationniste (FNI), un groupe arm constitu avec le soutien de lOuganda voisin en 2002, a pris le contrle ds 2003 de la ville de Mongbwalu, situe au Nord-Est de la Rpublique dmocratique du Congo (RDC). Le FNI sest plus particulirement appropri la concession aurifre voisine, dite Concession 40 dune superficie de 9000 km2 (soit plus que les cantons de Genve, Vaud et Valais runis) pour financer ses oprations et acheter des armes, en dpit lembargo sur les armes promulgu par le Conseil de scurit des Nations unies cette mme anne. Uganda Commercial Impex ltd (UCI), base Kampala qui le revendait son tour la socit britannique Hussar, base Jersey. Afin de pouvoir le commercialiser, lentreprise britannique confiait lor sale des raffineries. Jusqu lt 2004, lor tait ainsi affin par la socit sud-africaine Rand Refinery, qui a affirm avoir cess de travailler avec Hussar en raison de soupons quant lorigine criminelle du minerai. La socit suisse Argor-Heraeus SA a alors pris le relai en juillet 2004 et affin jusquen mai 2005 prs de 3 tonnes dor, pour une valeur estime XXX USD. Lor, sous forme de lingots, tait ensuite vraisemblablement revendu des instituts bancaires, dont la Commerzbank. Si Argor-Heraeus SA affirme avoir cess de raffiner de lor pour le compte de Hussar ds juin 2005, aprs avoir eu vent, selon ses termes, de dsordres dans la rgion (sic), plusieurs lments de preuves dmontrent pourtant que la socit daffinage ne pouvait pas ne pas connatre lampleur du conflit en RDC, dune part, et la provenance des lots dor raffin, de lautre. La guerre et le commerce illgal dor en cours depuis des annes dans la rgion des Grands Lacs faisaient en effet lobjet dune intense couverture mdiatique quune entreprise comme Argor-Heraeus SA, dote dun dpartement compliance, ne pouvait mconnaitre. Il tait galement notoire que lor transitant par lOuganda ne pouvait avoir t extrait dans ce pays dont la production dor est absolument ngligeable. Argor-Heraeus SA a enfin continu de raffiner lor dHussar aprs janvier 2005, alors mme que la socit britannique et UCI avaient t pingles pour leur rle dans le pillage de lor dans un rapport du Groupe dexperts de lONU rendu public et amplement mdiatis. Le Groupe dexperts onusiens a dailleurs recommand quArgor-Heraeus SA soit sanctionne pour avoir viol lembargo onusien, laffinage de lor ayant constitu un soutien au FNI. Malgr cela et vraisemblablement grce au soutien des autorits suisses,

LE PARCOURS DE LOR
Congo Ituri Mongbwalu (Concession 40) Uganda Kampala
OR BRUT "SALE" DR. KISONI

UK Jersey

Hussar

REVENTE DE LINGOTS

07.2004 - 05.2005

ENVOI DE LOR POUR RAFFINAGE

1997 - 06.2004

AT H AC

OR

Suisse Mendrisio
OR "PROPRE"

Afrique du sud

LE PARCOURS DE LOR
Une partie important de lor de la Concession 40 sous le contrle du FNI, extrait dans des conditions abominables, tait ensuite achemin et revendu en Ouganda par le Dr. Kambale Kisoni, un homme daffaire congolais commerant dor et propritaire dune compagnie arienne.

Banques

Argor-Heraeus SA

Rand Refinary

Celui-ci revendait alors le minerai issu du crime de guerre de pillage la socit

Le parcours de lor Transactions

le Comit des sanctions du Conseil de scurit des Nations unies na pas sanctionn Argor-Heraeus SA ni les autres entreprises europennes ayant particip lachat et laffinage de lor litigieux. Les entreprises africaines dont UCI et Kisoni Kambale ont par contre t durement sanctionnes.

Les donnes du Ministre ougandais des mines selon lesquels la production dor ougandaise ne reprsente quun pourcentage infime des exportations dor. Les rapports du Groupe dexperts des Nations unies. Les rapport et dclarations de Kathi Lynn Austin en 2012. Des rapports dONG dont le rapport de Human Rights Watch Le flau de lor. De nombreuses coupures de presse en Suisse et linternational dmontrant que la problmatique du pillage en RDC tait de notorit publique lpoque des faits.

3.
Lentreprise
LENTREPRISE ARGOR HERAEUS SA
Fonde en 1951 Chiasso (Suisse), Argor-Heraeus SA est une socit anonyme, spcialise dans laffinage de mtaux prcieux dont le sige se trouve Mendrisio (Suisse).
ACTIONNAIRES Achete par UBS en 1973, Argor a fusionn avec le groupe allemand Heraeus en 1986. En 1999, Heraeus a rachet les parts de lUBS. Commerzbank international et Austrian Mint, sont devenues actionnaires de la socit en 2002. LES CHIFFRES CLS 190 employs (Suisse, Allemagne, Italie, Amrique latine) Chiffre daffaire en 2006 : CHF 26,9 millions. Capital-actions en 2011 : CHF 6389000.- rpartis comme suit 26,5 % Heraeus Holding SA, Hanau (Allemagne) 26,5% Commerzbank Int. SA, Luxembourg 24,3% Austrian mint SA, Vienne 22,7% Direction PRODUITS Raffinage dor, dargent, du platine et du palladium. Production de lingots, des pices et mdailles et autres produits semifinis destins aux industries de lhorlogerie et de la bijouterie-joaillerie.

LES PREUVES
Les soupons reposent sur de nombreuses preuves, dont : Des documents comptables dHussar correspondant aux achats dor entre le 21 mai 2003 et le 1er avril 2005 contenant des codes rfrenant les fournisseurs de lor, dont le Dr. Kisoni Kambale, partenaire commercial privilgi du groupe arm FNI. Des permis dimportation et dexportation de la marchandise en provenance et destination de lOuganda indiquant le lieu dorigine de lor, soit la RDC.

CLIENTS Banques centrales, banques commerciales, compagnies minires, commerants de matires premires et industrie horlogre et bijoutire.

4.
Contexte: le pillage de matires premires
UN PHNOMNE MONDIAL
Depuis la fin de la guerre froide, lexploitation illicite de ressources naturelles est devenue lune des principales sources de financement des conflits arms. En Afghanistan, en Angola, en Rpublique dmocratique du Congo, en Colombie, au Timor oriental ou encore au Sierra Leone, le commerce des matires premires pilles a notamment fourni aux parties belligrantes les moyens financiers ncessaires au soutien des hostilits les plus brutales de lhistoire rcente. Or, la possibilit dcouler ces matires premires dpend essentiellement des acteurs commerciaux qui participent lachat, au transport et la commercialisation des ressources acquises illgalement pour entretenir la violence. La responsabilit des entreprises dans cet engrenage doit tre signale et condamne pour que cesse lconomie de prdation.

5.
Contact
TRIAL (TRACK IMPUNITY ALWAYS)
Fonde en 2002 Genve, TRIAL est une association de droit suisse qui met le droit au service des victimes des crimes les plus graves (gnocides, crimes contre lhumanit, crimes de guerre, tortures et disparitions forces). TRIAL lutte contre limpunit des responsables, complices et instigateurs des crimes les plus graves; elle dfend les intrts des victimes devant les tribunaux suisses, les organes internationaux en matire des droits de lhomme; elle sensibilise enfin les autorits et le public la ncessit de mettre en oeuvre la justice internationale et nationale lgard de ces crimes. A ce jour, TRIAL a dfendu plus de 320 victimes au travers de 125 procdures internationales, soumis 25 rapports lONU et dpos 13 dnonciations pnales en Suisse. Chlo Bitton - Directrice communication T: +41 22 321 61 10 I M: +41 79.192.37.44 E: media@trial-ch.org www.trial-ch.org

6.
Partenaires de la campagne
OPEN SOCIETY JUSTICE INITIATIVE (OSJI)
Open Society Justice Initiative utilise la loi pour protger et autonomiser les individus, partout dans le monde. Grce au travail juridique, au plaidoyer, la recherche et aux nouvelles technologies, Open Society Justice Initiative promeut les droits humains et renforce la capacit juridique des socits, principalement sur les thmes suivants: la redevabilit pour les crimes internationaux, la discrimination raciale, lapatridie, la rforme de la justice pnale, les abus lis la scurit nationale et la lutte contre le terrorisme, la libert dinformation et dexpression, et enfin la corruption lie aux ressources naturelles. Open Society Justice Initiative est bas Abuja, Amsterdam, Bichkek, Bruxelles, Budapest, La Haye, Londres, Mexico, New York, Paris, Saint-Domingue et Washington DC. Jonathan Birchall - Responsable communication T : +1 212 547 6958 M : +1 917 225 3346 E : jonathan.birchall@opensocietyfoundations.org www.opensocietafoundations.org

UN CRIME DE GUERRE PUNI PAR LE DROIT INTERNATIONAL

Le pillage des ressources naturelles dans le cadre dune guerre et leur sortie illgale du territoire national auquel elles appartiennent constitue un crime de guerre au regard du droit international. Des entrepreneurs ont dj t poursuivis pour le pillage de ressources naturelles ds la fin de la deuxime guerre mondiale, dans des circonstances similaires aux pratiques actuelles de certaines entreprises. Plus rcemment, lancien prsident du Libria Charles Taylor et lancien vice-prsident du Congo Jean Pierre Bemba ont aussi comparu devant des juridictions internationales pour avoir perptr des actes de pillage pendant la guerre. La condamnation de Charles Taylor pour complicit de pillage a dailleurs t confirme le 26 septembre 2013 par la Chambre dappel du Tribunal spcial pour la Sierra Leone. Malgr linterdiction claire du pillage en droit international, la pratique se poursuit en de nombreux endroits du globe. Le phnomne ne pourra tre, sinon radiqu, du moins entrav, que lorsque les acteurs de la chaine, o quils se trouvent, seront appels rendre des comptes.

CONFLICT AWARENESS PROJECT (CAP)

Conflict Awareness Project(CAP) est une organisation internationale but non lucratif qui vise investiguer, documenter et traduire en justice les principaux responsables du trafic darmes, le mercantilisme guerrier et les oprations criminelles transnationales alimentant ces conflits. Greg Hittelman - Directeur adjoint T+1 310 717 0606 E: ghittelman@conflictawareness.org www.ConflictAwareness.org

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7.
Annexes

Source : http:/ /www.liberationafrique.org/IMG/pdf/drc0505fr-3.pdf#page=7&zoom=auto,0,704 Source : http://www.refworld.org/docid/491940ae2.html

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www.stop-pillage.org