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UNE P UB L I C AT I ON DE LOP E N S OCIETY JU STICE INITIATIV E

Crimes de guerre des socits

Condamner le pillage des ressources naturelles


James G. Stewart

Crimes de guerre des socits : Poursuivre en justice le pillage des ressources naturelles

James G. Stewart

Crimes de guerre des socits : Poursuivre en justice le pillage des ressources naturelles

Open Society Justice Initiative

Copyright 2011 Open Society Foundations. Tous droits rservs. Aucun extrait de la prsente publication ne peut tre reproduit, conserv dans un systme de recherche de donnes ou transmis sous quelque forme que ce soit ou par quelque moyen que ce soit sans lautorisation pralable de lditeur.

ISBN: 978-1-936133-??-?

Publi par : Open Society Institute 400 West 59th Street New York, NY 10019 USA www.soros.org

Pour plus dinformations, prendre contact avec : Ken Hurwitz Responsable juridique Anticorruption Open Society Justice Initiative khurwitz@justiceinitiative.org James G. Stewart Professeur assistant Universit de la Colombie britannique Facult de droit stewart@law.ubc.ca

Couverture conue par Judit Kovcs l Createch Ltd. Photo de couverture Marcus Bleasdale/VII Mise en page du texte et impression par Createch Ltd.

Table des matires


Remerciements I. Introduction II. Sources du droit prohibant le pillage III. Terminologie : pillage, plunder, spoliation et looting IV. Dfinir le pillage : Les lments de linfraction V. La condition de lexistence dun conflit arm VI. Un lien avec le conflit arm VII. Appropriation de biens VIII. Proprit des ressources naturelles IX. Exceptions aux lois de la guerre X. Consentement XI. Elment intentionnel du pillage XII. La responsabilit des socits et de leurs reprsentants XIII. Comptence XIV. Lobligation de poursuivre XV. Annexe 1 : Tableau des affaires XVI. Annexe 2 : Feuille de travail sur les lments du pillage XVII. Annexe 3 : CD-Rom contenant des copies lectroniques des jugements essentiels Notes 147 7 9 13 17 21 25 33 37 43 59 71 77 85 95 101 105 139

Remerciements
Le prsent manuel a t crit par James G. Stewart et rvis par William Kramer, David Berry, Ken Hurwitz et Robert O. Varenik. Le prsent projet a bnfici des informations dun certain nombre dexperts et dorganisations de premier ordre dans les domaines du droit couverts par chacune des sections de Crimes de guerre des socits. Nous sommes trs reconnaissants, en particulier, envers les experts suivants pour leurs critiques constructives et souvent trs dtailles dune version antrieure. Ana Elizabeth Bastida, Centre for Energy, Petroleum and Mineral Law and Policy, Universit de Dundee, Ecosse. Bruce Broomhall, Professeur de droit, Universit du Qubec Montral, Canada. Antonio Cassese, Prsident, Tribunal pnal international pour le Liban et Professeur luniversit de Florence, aux Pays-Bas et en Italie. Andrew Clapham, Professeur de droit international public, Institut suprieur dtudes internationales et de dveloppement, Suisse. Roger Clark, Professeur universitaire de droit, Rutgers University Camden, EtatsUnis. Norman Farrell, Substitut du procureur, Tribunal pnal international pour lexYougoslavie, Pays-Bas.

Ward Ferdinandusse, Procureur charg des crimes de guerre, Division nationale, Pays Bas ; Marco Sassoli, Professeur, Universit de Genve, Suisse. Nico Schrijver, Chaire de droit international public, Centre Grotius dtudes juridiques internationales, Facult de droit, Universit de Leiden, Pays-Bas.

Stefan Talmon, Professeur de droit international public, Universit dOxford, Royaume-Uni. Martin Witteveen, Juge en matire de crimes internationaux, Tribunal de grande instance, La Haye, Pays-Bas. Leila Al Faiz, Ann Durbin Strimov et Ethan Chernin, tudiants lInternational Justice Clinic la Facult de droit de lUCLA.

La participation de ces personnes et organisations la revue de la prsente publication ne devrait pas, cependant, faire prsumer de leur acceptation du contenu. Justice Initiative assume la responsabilit exclusive de toute erreur ou dclaration errone.

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I. Introduction
Depuis la fin de la guerre froide, lexploitation illicite de ressources naturelles a merg comme un moyen majeur de financer la violence arme. Dans des pays aussi divers que lAfghanistan, lAngola, la Rpublique dmocratique du Congo, le Timor oriental, le Libria et la Sierra Leone, la vente de ressources naturelles dans les zones de conflits na pas seulement cr des incitations perverses la guerre, elle a aussi fourni aux parties belligrantes les finances ncessaires pour soutenir les hostilits les plus brutales de lhistoire rcente. Consquence du commerce illicite des minerais, des mtaux, du bois et autres ressources naturelles, les conflits arms dans lesquels les participants sont en mesure de tirer une richesse de ressources naturelles facilement accessibles sont souvent plus sanglants, plus coteux financirement et plus insolubles que dautres formes de conflits arms. Les guerres de ressources contribuent aussi ce quon appelle le flau des ressources naturelles, par lequel les nations les plus riches en termes de patrimoine naturel sont les plus pauvres en termes de dveloppement social et les plus exposes des protestations violentes. Bien quexiste un large consensus sur le fait que la corrlation entre richesse en ressources naturelles et violence arme doit tre aborde dans le cadre dune srie dinitiatives destines combattre la corruption, rglementer le secteur des ressources au niveau national et tablir une capacit judiciaire dans les pays en cours de redressement aprs une guerre, la responsabilit des entreprises trangres dans le commerce de marchandises illicites qui servent financer le conflit est galement vitale. Les guerres lies aux ressources, aprs tout, dpendent entirement des acteurs

commerciaux pour lachat, le transport et la commercialisation des ressources qui sont acquises illgalement pour entretenir la violence. Dans le cadre de cet intrt croissant pour les guerres lies aux ressources, Crimes de guerre des socits : Condamner le pillage des ressources naturelles explore les lments constitutifs de la responsabilit des socits dans le crime de guerre de pillage. Bien que le terme pillage ait un long pedigree dans les lois de la guerre, lacte dlictueux constitue aussi un crime de guerre contemporain les statuts de toutes les juridictions pnales internationales modernes et un grand nombre de systmes pnaux nationaux. Par nature, pillage signifie vol durant la guerre et est synonyme dautres termes voquant le mme fait, tels que looting, spolia Divers rapports ont tion et plunder employs dans la version anglaise. soulign les liens entre Une importante jurisprudence a appliqu les activits de certaines linfraction en pratique. Des juridictions modernes socits africaines, telles que le Tribunal pnal international pour lexeuropennes et du MoyenYougoslavie (TPIY) met en application linfraction sysOrient et les atrocits qui tmatiquement. Actuellement, lancien prsident du ont lieu en Rpublique Libria, Charles Taylor et lancien vice-prsident du dmocratique du Congo, Jean-Pierre Bemba, comparaissent devant des Congo. Leurs activits juridictions internationales pour avoir perptr, selon comprennent, selon les les allgations, des actes de pillage pendant la guerre allgations, lextraction de mais les prcdents les plus importants dcoulent de lor, lexploitation illicite la Seconde Guerre Mondiale. A la suite de ce conflit, du ptrole et le commerce un nombre important de reprsentants de socits ont des armes. t poursuivis pour le pillage de ressources naturelles Procureur, dans des circonstances qui sont souvent remarquableCour pnale internationale ment similaires aux pratiques de certaines socits dans les guerres modernes lies aux ressources. En explorant en dtail ces affaires et le droit rgissant le pillage, Crimes de guerre des socits cherche guider les organes denqute et les procureurs chargs des crimes de guerre confronts aux aspects techniques de ces questions. Nous esprons galement que ce manuel sera utile aux avocats, aux institutions politiques et aux socits qui souhaitent juguler les guerres lies aux ressources. Nous sommes convaincus que leffet dissuasif cr par ne serait-ce quune affaire est susceptible de transformer le financement des conflits en un grand nombre daffrontements actuels. En mme temps, nous sommes conscients des consquences humanitaires potentielles si les factions belligrantes sont prives de tout accs aux richesses dcoulant des ressources naturelles dans certains contextes et des dangers graves

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de ternir la rputation de socits honorables qui ralisent un investissement lgitime essentiel la rhabilitation dconomies ravages par la guerre. En gardant cet quilibre lesprit, ce projet cherche agir comme un catalyseur de la relance des poursuites des crimes de guerre de pillage et obliger les socits qui participent au commerce illicite des matires premires servant financer les conflits rendre des comptes.

INTRODUCTION 11

II. Sources du droit prohibant le pillage


La prohibition du pillage en droit international humanitaire
1. Les lois de la guerre, galement appeles droit international humanitaire, protgent les biens contre le pillage durant les conflits arms. Dans les Rglements de La Haye de 1907, par exemple, deux dispositions stipulent catgoriquement qu il est interdit de livrer au pillage une ville ou localit mme prise dassaut, 1 et que le pillage est formellement interdit. 2 Aprs la Seconde Guerre Mondiale, la Convention de Genve de 1949 a nouveau raffirm que le pillage est interdit. 3 Ces dispositions simposent tous les Etats. Les Conventions de Genve sont actuellement ratifies par tous les Etats de la communaut internationale, et tant les Rglements de La Haye que les Conventions de Genve sont galement largement accepts comme constituant le droit international coutumier. A ces deux gards, la prohibition du pillage simpose universellement.4 2. La prohibition du pillage sapplique aux guerres civiles comme aux conflits arms entre Etats. Bien que les dispositions concernant le pillage contenues dans les Rglements et les Conventions de Genve ne sappliquent traditionnellement que durant les

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conflits arms entre Etats, des dveloppements au cours des annes plus rcentes ont entran lextension de linfraction des conflits arms non internationaux. Larticle 4(2) (g) du Protocole additionnel II de 1977 qui rgit les conflits arms non internationaux interdit explicitement le pillage. Bien quune interprtation stricte de cette disposition limiterait linfraction au pillage de biens de personnes qui ne prennent pas part directement ou qui ont cess de prendre part aux hostilits, les experts nont jamais considr que cette restriction limitait le champ dapplication de linfraction.5 Ltude extensive de la pratique des Etats par le Comit international de la Croix Rouge conclut que linterdiction du pillage est une norme du droit international coutumier applicable la fois aux conflits arms internationaux et non internationaux et que la restriction aux personnes qui ne prennent pas part directement aux hostilits ne reflte pas ltat du droit international coutumier.6 Ce point de vue, comme nous le verrons dans la Section suivante, est renforc par les dispositions des lois et des codes pnaux qui rpriment les actes de pillage dans des termes identiques dans ces deux contextes.

Autres lectures Jean-Marie Henckaerts et Louise Doswald-Beck, Customary International Humanitarian Law, Vol. I, pp. 182 185 (Cambridge Univ. Press, 2005), galement disponible sur http://www.icrc.org/customary-ihl/eng/docs/VI_rul_rule52. Pour une compilation de la pratique des Etats sur le pillage, voir ICRC, Customary IHL Database, http://www.icrc.org/customary-ihl/eng/docs/V2_rul_rule52.

Codifications du crime de pillage


3. Le pillage est aussi un crime dans les statuts des juridictions internationales et dans le droit pnal national de la plupart des pays. Linfraction a une longue histoire. La nature criminelle du pillage est apparue dabord dans le Code Lieber de 1863 qui stipulait que tous pillage ou mise sac, mme aprs la prise dune place de vive force, sont interdits sous peine de mort. 7 Le fait que les actes de pillage puissent tre pnalement rprhensibles est une nouvelle fois reflt dans les travaux de la Commission des responsabilits des auteurs de la guerre et des sanctions constitue la fin de la Seconde Guerre Mondiale qui a mentionn le pillage comme tant lun des crimes de guerre perptrs pendant le conflit.8 Depuis lors, le pillage a figur dans tous les statuts des juridictions pnales internationales et une foule de lgislations pnales nationales rgissant les crimes de guerre. Cette Section prsente divers exemples de ces codifications. 4. Les statuts de deux tribunaux internationaux codifient pillage et plunder (dans

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la version anglaise) comme quivalents. Larticle 6(b) du Statut du tribunal militaire international de Nuremberg rprime, dans sa version anglaise, plunder of public or private property , alors que la version franaise du mme statut interdit le pillage des biens publics ou privs. 9 Le Statut du tribunal pnal international pour lex-Yougoslavie reprend les diffrences linguistiques contenues dans le Statut de Nuremberg en rprimant nouveau pillage et plunder dans les versions franaise et anglaise respectivement. Comme le prochain chapitre du prsent manuel consacr la terminologie le confirme, les deux tribunaux ont trait pillage et plunder comme des synonymes en pratique. 5. Dautres codifications de linfraction dans des statuts de juridictions pnales internationales numrent le pillage au nombre des crimes de guerre, mais le font en adoptant un langage archaque dpourvu de signification juridique contemporaine. Les Statuts de la Cour pnale internationale (CPI) et du Tribunal spcial irakien prohibent le pillage dune ville ou dune localit, mme prise dassaut. 10 La rfrence une ville ou localit mme prise dassaut pouvait tre cohrente dans le langage employ dans lune des dispositions des Rglements de La Haye en 1907, mais ces termes najoutent rien la pertinence contemporaine.11 Comme le montrent les dfinitions de pillage figurant au chapitre IV du prsent manuel, la rfrence faite une ville ou localit mme prise dassaut est juridiquement redondante en droit pnal international moderne. 6. Dans le dernier groupe des statuts de juridictions pnales internationales, la codification de pillage est beaucoup plus simple que dans les autres statuts quivalents. Les statuts du Tribunal pnal international pour le Rwanda (TPIR) et du Tribunal spcial pour la Sierra Leone (TSSL) numrent simplement le pillage dans la liste des crimes de guerre qui relvent de leur comptence.12 Cette approche moins complique vite lutilisation dun langage ancien et sa reprise dans la terminologie adopte dans dautres dispositions de droit pnal international. De plus, ces dfinitions renforcent lapplication potentielle du pillage dans des conflits arms non internationaux, car les statuts, tant du TPIR que du TSSL, concernent uniquement des conflits arms qui ne sont pas de nature internationale. 7. Un grand nombre dEtats ont galement codifi le pillage dans leurs ordres juridiques internes, en appliquant cependant des mthodes divergentes. La Loi amricaine sur les crimes de guerre est un exemple de la tendance de plusieurs lgislateurs nationaux criminaliser le pillage en se contentant de rfrences des dispositions de traits pertinents dans une loi pnale interne. La Section 2441(c)(2) de la Loi amricaine sur les crimes de guerre de 1996 dfinit les crimes de guerre comme comprenant tout acte interdit par larticle 23, 25, 27 ou 28 de lAnnexe la Quatrime Convention de La

SOURCES DU DROIT PROHIBANT LE PILLAGE 15

Haye concernant les lois et coutumes de la guerre sur terre, signe le 18 octobre 1907. Larticle 28 du Rglement de la Haye, auquel la disposition fait rfrence, prvoit que [l]e pillage dune ville ou localit, mme prise dassaut, est interdit. Dans ce sens, les juridictions fdrales amricaines sont comptentes pour juger une infraction qui figure galement dans le Statut de la Cour pnale internationale. 8. Dautres pays ont incorpor le pillage dans leur ordre juridique interne en faisant rfrence des dfinitions de crimes de guerre contenues dans le Statut de la CPI ou le droit international coutumier plus gnralement. La Loi canadienne sur les crimes contre lhumanit et les crimes de guerre (2000) est typique de cette tendance. La loi criminalise le pillage en interdisant les crimes de guerre et en dfinissant le terme comme tant une infraction qui engage la responsabilit pnale individuelle selon le droit international coutumier ou le droit international conventionnel applicable aux conflits arms, quil constitue ou non une transgression du droit en vigueur ce moment et dans ce lieu. 13 Comme il a t vu prcdemment, le crime de guerre de pillage est prohib tant par la coutume que par la convention, ce qui correspond donc la dfinition contenue dans cette lgislation.14 Dautres pays, tels que le Royaume Uni, appliquent le pillage en tant quinfraction nationale en se rfrant larticle pertinent du Statut de la CPI qui rgit les crimes de guerre.15 Quelle que soit la mthode employe, le pillage devient un crime national indpendant dans chacun des pays. 9. Un troisime et dernier groupe dEtats, dont lAllemagne et lAustralie, criminalise le pillage en dfinissant linfraction explicitement dans la lgislation nationale, plutt quen faisant rfrence des dispositions de traits ou de textes pnaux internationaux. La Loi australienne sur la Cour pnale internationale (Amendements conscutifs) de 2002, par exemple, fait du pillage un crime fdral en reprenant explicitement les Elments des crimes de la CPI dans la lgislation pnale interne. Les Sections 268.81 et 268.54 de la loi australienne reprennent exactement la dfinition de la CPI. De mme, la lgislation allemande a galement codifi le pillage dans le cadre dun code global rgissant les crimes internationaux. Dans le Code allemand, nanmoins, le pillage se voit attribuer une dfinition indpendante qui scarte ostensiblement des termes des Elments des crimes de la CPI.16 Dans ces Etats et dautres qui ont adopt une lgislation quivalente le pillage existe en droit pnal interne indpendamment des traits ou des statuts internationaux.

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III. Terminologie : pillage, plunder, spoliation et looting


10. Les chapitres prcdents ont soulign une duplication des termes pillage et plunder dans la version anglaise des statuts des juridictions pnales internationales. Malheureusement, cette terminologie qui se chevauche est exacerbe par lutilisation des termes spoliation et looting. Dans cette Section, nous explorons la jurisprudence qui claire le sens juridique commun de pillage, plunder, spoliation et looting, soulignant que pillage est le seul de ces termes figurant dans des traits rgissant les lois de la guerre. Cette clart permettra aux chapitres suivants de se consacrer des affaires impliquant le pillage (plunder) de ressources naturelles et justifie lutilisation de ces affaires comme prcdents devant les juridictions qui ne poursuivent que le pillage comme crime. 11. Plunder et pillage sont juridiquement synonymes. Ds le 17me sicle, Grotius utilise les deux termes de manire interchangeable,17 crant une pratique qui sest propage parmi les commentateurs ultrieurs.18 Au tournant du 19me sicle, Westlake a dcrit nouveau le pillage comme tant un indiscriminate plundering , savoir la soustraction non autorise de biens, publics ou privs. 19 A part lquivalence linguistique claire des termes pillage et plunder identifie dans les versions franaise et anglaise du Statut du Tribunal de Nuremberg,20 le jugement du Tribunal de Nuremberg utilise galement les termes de manire interchangeable en abordant les incidents rpandus de violations des biens pendant la Seconde Guerre Mondiale sous lintitul

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pillage de biens publics et privs et en traitant les termes pillage et plunder comme tant analogues tout au long de ses motifs.21 12. Le Statut du TPIY non seulement reprend les diffrences linguistiques du Statut de Nuremberg, mais les verdicts du tribunal refltent aussi la nature essentiellement interchangeable des deux termes. Dans plus dun jugement, un accus a t accus de pillage dans la version originale du jugement, mais de plunder dans la version anglaise.22 Le tribunal reconnat aussi que lappropriation illicite de biens publics et privs dans un conflit arm a t qualifie de manire variable de pillage , plunder et spoliation et que le terme plunder devrait tre compris comme embrassant toute forme dappropriation illicite de biens dans un conflit arm pour lequel la responsabilit pnale individuelle peut tre engage en vertu du droit international, y compris les actes traditionnellement dcrits comme un pillage. 23 La constatation que [l]inter iction de plunder inclut simplement le pillage vient dune hsilappropriation illicite des tation quant au fait que le pillage dans le sens trabiens publics et privs ditionnel impliquait un lment de violence. 24 Bien dans un conflit arm que le tribunal ait considr quil ntait pas ncessaire est bien tabli en droit dans le cadre de sa mission de statuer sur cette quesinternational coutumier tion, une recherche plus approfondie rvle que cette dans lequel il a t fait hsitation tait infonde. Mme si un nombre choisi rfrence dans des termes danciennes dfinitions de pillage avaient associ lin[anglais] divers, pillage, fraction une violence physique,25 cette association plunder et looting. navait jamais t largement accepte.26 Sur cette base, Jugement Brima, para. 751 les codifications modernes du pillage presque invariablement omettent la rfrence une violence ouverte en dfinissant linfraction.27 Pour toutes ces raisons, pillage et plunder partagent un sens commun dans le droit pnal international moderne.

13. Le terme spoliation (dans la version anglaise) dcrit aussi la mme infraction. Comme plunder, spoliation ne figure pas dans des traits internationaux ou des listes codifies de crimes internationaux, mais la suite de la Seconde Guerre Mondiale, les procureurs ont prfr le terme spoliation un terme alternatif plus juridiquement correct. Les administrateurs de IG Farben, par exemple, ont t accuss de spoliation, contraignant la juridiction clarifier le fait que le terme spoliation qui a t adopt, il faut ladmettre, comme un terme de commodit par laccusation, sapplique des actes rpandus et systmatiss de dpossession et dacquisition de biens en violation des droits des propritaires, qui sont survenus dans des territoires sous occupation enne-

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mie ou sous contrle de lAllemagne nazie pendant la Seconde Guerre Mondiale. 28 Le mme tribunal a ensuite confirm que spoliation est synonyme du mot plunder tel quemploy dans la Loi de contrle du conseil n10 et qui englobe les infractions contre les biens en violation des lois et coutumes de la guerre du type gnral reproches dans lacte daccusation. 29 Par extrapolation, les termes spoliation, plunder et pillage ont un sens juridique commun. 14. Pour exacerber une duplication qui nest dj pas ncessaire des termes utiliss pour dcrire le pillage, looting (dans la version anglaise) a galement merg en tant quautre terme pour un concept juridique tabli. La Loi australienne sur les crimes de guerre adopte aprs la Seconde Guerre Mondiale a criminalis pillage et wholesale looting ,30 sans distinction entre les deux termes. Dans la mme veine, le Code uniforme de justice militaire amricain prvoit la condamnation des personnes ayant commis looting ou pillage , l encore sans prciser le contenu de chaque infraction.31 Les juridictions, cependant, ont rejet la notion selon laquelle il y aurait une distinction entre les termes. Le Jugement Simic constate que looting est de mme une forme dappropriation illicite de biens dans un conflit arm et ds lors est englob dans le terme plunder incorpor dans le Statut. 32 De fait, il est unanimement accept que linterdiction de lappropriation injustifie des biens publics et privs de lennemi est de porte gnrale et stend la fois aux actes de looting commis par des soldats titre individuel pour leur bnfice personnel et la saisie organise de biens entreprise dans le cadre dune exploitation conomique systmatique du territoire occup. 33 Le Tribunal spcial pour la Sierra Leone est arriv la mme conclusion lorsquil explique que linterdiction de lappropriation illicite de biens publics et privs dans un conflit arm a t voque de diverses manires par les termes pillage, plunder et looting. 34 Looting donc, comme spoliation et plunder, est simplement un autre terme familier pour pillage.

T E R M I N O L O G I E : P I L L A G E , P L U N D E R , S P O L I AT I O N E T L O O T I N G 1 9

IV. Dfinir le pillage : Les lments de linfraction


15. Bien que le pillage ait une longue histoire dans les lois de la guerre, les plus anciennes codifications du crime nidentifiaient pas les lments constitutifs de linfraction avec prcision. Le Code Lieber de 1863, par exemple, faisait du pillage une infraction passible de la peine de mort mais ne stendait pas sur les lments constitutifs du crime ni ne clarifiait quand linfraction tait commise. Plus dun sicle plus tard, les dfinitions initiales de pillage adoptes par le TPIY dfinissent le pillage comme [e] mbrassant toutes les formes dappropriation illicite de biens dans un conflit arm pour lesquelles la responsabilit pnale individuelle peut tre attribue en vertu du droit international. 35 Depuis lors, lAssemble des Etats parties la Cour pnale internationale a adopt les Elments des crimes de la CPI qui sont une srie de dfinitions, qui font cole mais ne sont pas obligatoires, adoptes par voie de scrutin afin d aider la cour dans sa fonction de jugement.36 Conformment aux Elments des crimes de la CPI, le pillage dans des conflits tant internationaux que non internationaux, comprend les composantes juridiques cls suivantes :37 1. 2. Lauteur sest appropri certains biens ; Lauteur avait lintention de spolier le propritaire des biens et de se les approprier des fins prives ou personnelles ; [*] Lappropriation sest faite sans le consentement du propritaire ;

3.

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4.

Le comportement a eu lieu dans le contexte de et tait associ un conflit arm international ou non international ; et Lauteur avait connaissance des circonstances de fait tablissant lexistence dun conflit arm.

5.

[*] Comme lindiquent les termes des fins prives ou personnelles , les appropriations justifies par les ncessits militaires ne constituent pas un crime de pillage.

16. Bien que la dfinition ci-dessus constitue un guide extrmement utile qui inspire la structure du reste du prsent manuel, une de ces conditions ne reflte pas les interprtations communment admises en droit international coutumier. En restreignant le pillage une appropriation des fins prives ou personnelles, les Elments des crimes de la CPI scartent de la vaste majorit des affaires affrentes la Seconde Guerre Mondiale qui condamnent des actes de pillage perptrs dans le cadre de leffort de guerre de lAxe. Dans une affaire impliquant la saisie par les Japonais de rserves de ptrole de Singapour, un juge a dclar que la saisie et lexploitation subsquente par les forces armes japonaises des ressources ptrolires des appelants constituaient un pillage des biens privs en violation des lois et des coutumes de la guerre. 38 La rfrence aux fins prives ou personnelles dans la dfinition de la CPI non seulement est en contradiction avec cette dclaration et des prcdents historiques similaires, mais elle va lencontre des interprtations modernes de linfraction. Comme un jugement plus rcent concernant des crimes de guerre la raffirm, les lois de la guerre ne permettent pas le pillage arbitraire et injustifi des fins militaires ou pour un usage individuel des membres de larme. 39 Pour toutes ces raisons, le Tribunal spcial pour la Sierra Leone a dclar bon escient que la condition de lusage priv ou personnel est indment restrictive et ne devrait pas un lment constitutif du crime de pillage. 40 17. De plus, la rfrence la ncessit militaire dans une note de bas de page relative la phrase des fins prives ou personnelles nest galement pas compatible avec les lois de la guerre. Pour ritrer, les Elments des crimes de la CPI contiennent une note de bas de page stipulant que [c]omme lindiquent les termes des fins prives ou personnelles, les appropriations justifies par les ncessits militaires ne constituent pas un crime de pillage. Cette position nest pas correcte. Pour une bonne raison : la ncessit militaire ne peut agir comme justification indpendante et spare du pillage, principalement parce quil a dj t tenu compte de la ncessit militaire dans lnumration des exceptions figurant dans les Rglements de La Haye. Durant les ngociations relatives aux rglements, les diplomates et le personnel militaire qui ont rdig la convention ont envisag mais rejet la ncessit militaire comme justification du pillage, prcisment au motif que les exceptions ncessaires taient dj explicitement incorpores aux Rglements de La Haye.41 En outre, un principe bien tabli des

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lois de la guerre est que la ncessit militaire ne saurait justifier une violation sous rserve que lexpression ncessit militaire soit explicitement numre comme constituant une exception la rgle en question.42 Tel nest pas le cas pour le pillage qui est interdit en des termes absolus.43 18. Au lieu de limiter le pillage lappropriation des fins prives ou personnelles ou pour ncessit militaire , la plus grande partie de la jurisprudence relative aux crimes de guerre dfinit le pillage comme tant une appropriation sans le consentement du propritaire sous rserve dune srie dexceptions contenues dans les Rglements de La Haye. Le Tribunal militaire amricain tabli Nuremberg aprs pour que le crime la Seconde Guerre Mondiale, par exemple, a dfini le de pillage soit tabli, pillage dans laffaire IG Farben en stipulant que [l] lappropriation de biens orsque des personnes prives, y compris des personnes privs ou publics doit morales, dcident dexploiter loccupation militaire en avoir lieu sans base lgale acqurant des biens privs contre la volont et sans ni justification juridique le consentement de lancien propritaire, cette action, Conformment aux qui nest pas expressment justifie par une disposiRglements de La Haye, la tion applicable des Rglements de La Haye, constitue 44 contribution conomique une violation du droit international. La jurispruforce, les rquisitions dence moderne sur les crimes de guerre adopte galepour rpondre aux besoins ment cette position. Le Jugement Marti pour ne citer de larme occupante quun exemple, a dfini le pillage comme tant une et la saisie de matriel appropriation de biens soit publics soit privs sans le manifestement li la consentement du propritaire, sous rserve du mme conduite des oprations ensemble de limitations que celles prvues dans les 45 militaires, bien que Rglements de La Haye. En consquence, le reste restreintes, sont licites en du prsent manuel utilise les critres numrs dans principe. les Elments des crimes de la CPI, en substituant les exceptions contenues dans les Rglements de La Haye la condition trop restrictive que lexploitation doit survenir des fins prives ou personnelles . Jugment Martic , par. 102.

19. Nous recommandons galement dutiliser cette dfinition dans les conflits arms non internationaux. Ceci est juridiquement discutable. Formellement parlant, seuls les occupants militaires trangers sont capables dexercer les exceptions contenues dans les Rglements de La Haye. Par consquent, lorsque le chef dun groupe rebelle du Front uni rvolutionnaire a allgu que les exceptions prvues dans les Rglements de La Haye justifiaient son appropriation de biens durant la guerre civile en Sierra Leone, le

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TSSL a dclar largument mal fond. 46 Selon le TSSL, [l]es droits et les devoirs des puissances, telles que codifies dans la Convention de La Haye de 1907 et la Quatrime Convention de Genve, sappliquent seulement aux conflits arms internationaux. 47 En dpit de cette dclaration formelle, nous conseillons aux procureurs dassumer la position contraire par mesure de prudence plutt quen vertu du droit. Premirement, une partie de la jurisprudence tend les aspects des Rglements de La Haye de 1907 aux factions combattantes oprant dans des conflits non internationaux.48 Deuximement, les arguments politiques permettant des groupes rebelles de saisir certains types de biens durant la guerre sont parfois forts on peut difficilement sattendre ce que des groupes rebelles respectent les lois de la guerre sans offrir certains privilges. Troisimement, comme une Section suivante du prsent manuel lexplique plus en dtail, les groupes rebelles sont souvent les mandataires de gouvernements trangers.49 Dans ces circonstances, un groupe rebelle agissant en tant quagent dun Etat tranger peut tre en mesure de rclamer formellement des privilges qui dcoulent du droit rgissant les conflits arms internationaux. Pour toutes ces raisons, nous conseillons aux procureurs dadopter une approche prudente qui traite les exceptions contenues dans les Rglements de La Haye comme tant applicables aux conflits arms la fois internationaux et non internationaux. 20. A la lumire de cette synthse du droit rgissant le pillage, le reste du prsent manuel adopte la dfinition de la CPI comme base pour vrifier la responsabilit des acteurs commerciaux dans le pillage des ressources naturelles dans des zones de conflit, mais en substituant les exceptions aux Rglements de La Haye la rfrence faite l usage priv ou personnel dans les Elments. Ceci, comme nous lavons vu, est conforme la plupart des dfinitions historiques et contemporaines de linfraction.

Autres lectures Knut Drmann, Elements of War Crimes under the Rome Statute of the International Criminal Court, pp. 272 280 (Cambridge, 2002). Gunnal Mettraux, International Crimes and the Ad Hoc Tribunals, 96 98 (Oxford, 2005).

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V. La condition de lexistence dun conflit arm


21. Les crimes de guerre peuvent uniquement tre commis durant un conflit arm. Il en rsulte que la preuve que lexploitation illgale de ressources naturelles a eu lieu durant un conflit arm est essentielle lappui dune accusation de pillage. Pour utiliser les termes adopts dans les Elments des crimes de la CPI, les actes concerns doivent avoir eu lieu dans le contexte dun conflit arm international ou non international ou avoir t lis ce conflit. Pour clarifier la dfinition de conflit arm international ou non international, le prsent chapitre explore le droit qui dfinit ces deux concepts. Le chapitre met en lumire aussi une troisime approche qui vite le lourd processus consistant distinguer entre ces deux types de conflit arm en concluant simplement quun conflit arm existe sans classer les hostilits dune manire ou dune autre. Bien que lun ou lautre ou ces deux types de conflit puissent survenir en toute circonstance, les juridictions adoptent de plus en plus frquemment lapproche la plus simple dans les affaires de pillage sur le fondement que linfraction prsente les mmes lments dans les deux types de conflit arm.

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La dfinition de conflit arm international


22. Le conflit arm international est la violence entre deux ou plusieurs Etats. Conformment larticle 2 commun aux Conventions de Genve, la prsente Convention sappliquera en cas de guerre dclare ou de tout autre conflit arm surgissant entre deux ou plusieurs des Hautes Parties contractantes, mme si ltat de guerre nest pas reconnu par lune delles. En dautres termes, un conflit arm international est le recours la force arme entre deux parties aux Conventions de Genve. Un conflit arm entre deux ou plusieurs Etats peut survenir de diffrentes manires. Larrt Tadi a jug que : [i]l est indiscutable quun conflit arm est international sil a lieu entre deux ou plusieurs Etats. De plus, dans le cas dun conflit arm interne clatant sur le territoire dun Etat, il peut devenir international (ou, selon les circonstances, tre international par nature et en mme temps tre un conflit arm interne) si (i) un autre Etat intervient dans ce conflit par lintermdiaire de ses troupes, ou si (ii) certains participants au conflit arm interne agissent au nom de cet autre Etat.50 23. La premire de ces normes est aisment tablie. Il y a incontestablement un conflit arm international lorsque deux Etats mnent une guerre directement lun contre lautre le conflit entre la Grande-Bretagne et lAllemagne pendant la Seconde Guerre Mondiale est un exemple vident. Lorsque le pillage a lieu dans ce contexte, qualifier le conflit arm dinternational est une simple formalit et ne ncessitera probablement pas de vrifications approfondies en fait ou en droit. Les deux normes pour les conflits arms internationaux indirects sont, cependant, beaucoup plus complexes. 24. En appliquant la premire de ces normes, savoir le conflit arm international en raison dune intervention trangre, le Jugement Blaki a jug que le conflit entre un groupe non tatique nomm le Conseil de dfense croate et larme de Bosnie-Herzgovine tait international en raison de lintervention militaire du gouvernement croate en Bosnie-Herzgovine. La prsence de troupes de larme croate rgulire estimes 3 000 5 000 hommes a t considre comme ayant eu un effet sur le conflit entre le Conseil de dfense croate et larme de Bosnie-Herzgovine, suffisant pour faire du conflit entre les deux parties belligrantes un conflit arm international.51 De la mme manire, le Jugement Kordi and erkez a constat que lintervention militaire croate rendait le conflit entre les Croates bosniaques et les Musulmans bosniaques international en ce quil a permis aux Croates bosniaques de dployer des forces supplmentaires dans le cadre de leur lutte contre les Musulmans bosniaques. 52 Bien quil puisse faire lobjet de certaines critiques,53 ce mme raisonnement a t adopt par la Chambre dinstruction de la CPI, qui a conclu que la prsence ougandaise au nord-est de la

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Rpublique dmocratique du Congo tait suffisante pour internationaliser le conflit environnant entre des groupes non tatiques.54 25. Un conflit arm international existe aussi lorsque des Etats mnent une guerre lun contre lautre en utilisant des groupes militaires nationaux comme intermdiaires. Trois normes diffrentes dterminent si une entit arme peut tre considre comme un intermdiaire dun Etat tranger, chacune delles diffrant en fonction de la nature de lentit et du contrle exerc par lEtat.55 De loin, la forme la plus commune de contrle tatique sur des groupes militaires organiss trangers est celle qui a un caractre global. 56 En pratique, cette expression signifie quun Etat doit avoir un rle dans lorganisation, la coordination ou la planification des actions militaires du groupe arm, en plus du financement, de la formation et de lquipement ou de lapport dun soutien oprationnel en faveur de ce groupe mais quil ne va pas jusqu inclure lmission dordres spcifiques par lEtat ou sa direction de chaque opration individuelle. 57 Sur ce fondement, un certain nombre de dcisions ont retenu que le conflit arm qui a eu lieu en Republika Srpska en Bosnie tait international par nature parce que la Rpublique fdrale de Yougoslavie exerait un contrle global sur les forces armes de la Rpublique serbe de Bosnie et dHerzgovine pendant leurs hostilits avec lArme de Bosnie et dHerzgovine.58 De mme, la CPI a jug que, du fait que le gouvernement ougandais tait le principal fournisseur darmes et de munitions des groupes rebelles congolais, le conflit concern tait international.59 26. Enfin, un conflit arm international peut aussi survenir lorsquune arme trangre occupe un territoire appartenant un autre Etat, peu important quune violence arme nait jamais clat. Pendant la Seconde Guerre Mondiale, un certain nombre de pays ont simplement capitul devant loccupation au motif que la rsistance et t futile. Sur la base de cette capitulation, les occupants allemands ont ni que les lois de la guerre sappliquaient sur ces territoires, soutenant que le droit sappliquait uniquement lorsquil y avait des hostilits. En rponse, les rdacteurs de la Convention de Genve de 1949 ont inclus explicitement une disposition selon laquelle [l]a Convention sappliquera galement dans tous les cas doccupation de tout ou partie du territoire dune Haute Partie contractante, mme si cette occupation ne rencontre aucune rsistance militaire. 60 Ce dveloppement a une importance spciale en ce qui concerne la responsabilit des acteurs commerciaux dans le cadre du pillage de ressources naturelles dans un certain nombre de contextes modernes, car il tablit que linfraction peut tre perptre mme lorsque loccupation trangre navait pas rencontr une rsistance militaire importante ou dans les cas o la rsistance sest apaise longtemps avant lexploitation de ressources naturelles.

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Autres lectures Prosecutor v. Tadic , IT-94-I-A, jugement, 15 juillet 1999, par. 88 171. C. Byron, Armed Conflicts International or Non-international?, Journal of Conflict and Security law, Vol. 6, n I, juin 2001. J.G. Stewart, Toward a Single Definition of Armed Conflict in International Humanitarian Law: A Critique of Internationalized Armed Conflict, International Review of the Red Cross, juin 2003, Vol. 85, n 850, 313.

Conflit arm non international


27. Le pillage est aussi un crime de guerre dans les guerres civiles. Lexpression technique pour guerre civile dans les Conventions de Genve est conflit arm ne prsentant pas un caractre international , mais les commentateurs et les juridictions utilisent aussi frquemment lexpression conflit arm non internatio Sassurer quil a ou nal pour dcrire le mme phnomne. La dfinition la non un conflit arm non plus rpandue de conflit arm non international a t international ne dpend exprime clairement dans la Dcision de la Chambre pas du jugement subjectif des appels sur la comptence dans laffaire Tadic , qui des parties au conflit ; cela constate qu un conflit arm existe chaque fois quil doit tre dtermin sur y aune violence arme prolonge entre les autorits le fondement de critres gouvernementales et des groupes arms organiss ou objectifs ; lexpression entre ces groupes au sein dun Etat. 61 Les expressions conflit arm prsuppose conflit arm prolong et groupes arms organilexistence dhostilits ss sont interprts comme exigeant lvaluation de entre des forces armes lintensit de la violence arme entre les deux factions organises dans une plus belligrantes et une vrification de la nature militaire ou moins grande mesure ; des parties engages dans cette violence. Comme le il doit y avoir lopposition Comit international de la Croix Rouge la soutenu de forces armes et une sassurer quil a ou non un conflit arm non internacertaine intensit du tional ne dpend pas du jugement subjectif des parties combat. au conflit ; cela doit tre dtermin sur le fondement de critres objectifs ; lexpression conflit arm prComit international suppose lexistence dhostilits entre des forces armes de la Croix Rouge organises dans une plus ou moins grande mesure ; il doit y avoir lopposition de forces armes et une certaine intensit du combat. 62

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28. En termes dintensit, la dfinition Tadi met laccent sur le fait que la violence arme doit tre prolonge . Bien que ce terme ne puisse pas tre dfini de manire abstraite, des facteurs tels que la dure des hostilits, les types darmes utiliss et le nombre de victimes causes par les hostilits sont tous pertinents lors de la vrification. Des juridictions, par exemple, ont constat que la violence arme dune dure relativement limite pouvait constituer un conflit arm. Dans laffaire La Tablada, la Commission interamricaine des droits de lhomme a constat quune attaque arme par un groupe militaire de baraquements militaires dEtat qui dura simplement une trentaine dheures tait rgie par les lois applicables un conflit arm non international en raison de la nature des hostilits entre des groupes essentiellement militaires.63 De la mme manire, un conflit arm non international na pas besoin dentraner des pertes humaines massives. Le TPIY, par exemple, a conclu que des hostilits en 2001 entre les forces macdoniennes et une organisation de libration nationale constituaient un conflit arm non international, mme si les confrontations armes entre les deux groupes navaient entran que 168 morts au cours de lanne.64 Avec celle dans laffaire La Tablada, cette dcision donne quelques indications quant au degr le plus bas qui rpondrait aux conditions dintensit ncessaires pour prouver lexistence dun conflit arm non international. 29. Le second critre pour tablir lexistence dun conflit arm non international impose une vrification de la structure de commandement des factions belligrantes. Cette investigation est importante pour distinguer un conflit arm de la criminalit ordinaire, de rvoltes ou dactes terroristes isols, qui sont tous susceptibles de gnrer une violence gnralise qui ne serait pas rgie par les lois de la guerre. Llment du commandement militaire organis pourrait impliquer une vrification du fait que le groupe ait ou non une structure hirarchique organise, contrle des territoires et est capable de formuler une stratgie militaire commune. Dautres facteurs considrs en pratique comprennent lexistence de quartiers gnraux militaires, la promulgation et lapplication de lois et ltablissement de rgles et de rglements internes. En appliquant ces normes des hostilits entre lArme de libration du Kosovo (ALK) et les forces armes serbes, un procs concernant des crimes de guerre a conclu que lALK tait un groupe militaire suffisamment organis, mme si lorganisation oprait dans la clandestinit et que ses officiers de commandement ne se runissaient pas rgulirement en raison de la menace constitue par leur adversaire suprieur militairement.65 Lexistence dune chane de commandement militaire, la nature organise des confrontations armes et les rgles internes lALK ont t considres comme tant suffisantes pour convertir la violence entre lALK et les forces serbes en un conflit arm non international.66

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Autres lectures Prosecutor v. Limaj et al., affaire n IT-03-66-T, jugement, par. 83 179 (20 novembre 2005). Comit international de la Croix Rouge, How is the Term Armed Conflict Defined in International Humanitarian Law?, mars 2008 http://icrc.org/web/eng/siteengo.nsf/ htmlall/armed-conflict-article-170308/$file/Opinions-paper-armed-conflict.pdf.

Une approche unifie


30. Des procs rcents concernant des crimes de guerre ont renonc classer les conflits arms comme tant internationaux ou non internationaux lorsque les crimes de guerre incrimins partageaient une dfinition juridique commune aux deux types de conflit. Cette pratique a permis des juridictions charges de juger certains crimes de guerre dviter ce qui sest avr tre un processus prenant beaucoup de temps, imprcis et controvers de classification des conflits arms. Un certain nombre de juridictions a adopt cette approche unifie dans des affaires comportant des allgations de pillage, en se fondant sur la prsomption que linfraction partageait les mmes lments constitutifs dans les deux types de conflit. Dans le Jugement Marti, par exemple, le TPIY a appliqu le crime de pillage un conflit qui ntait qualifi ni dinternatio Il importe peu de savoir nal ni autrement, prcisment parce que le pillage est si le conflit arm tait criminalis dans les deux types de guerre.67 international ou non international par nature. 31. Cette approche unifie de la qualification des conflits a galement prvalu comme tant le moyen prfrable daborder dautres infractions qui ont les mmes origines que le pillage. Par exemple, le Jugement Oric a poursuivi le crime de guerre de destruction injustifie galement prvu par les Rglements de La Haye, sans qualifier le conflit environnant dinternational ou de non international.68 Dans cet exemple et dautres, des juridictions ont simplement dtermin quil existait une violence arme prolonge entre des groupes arms organiss, puis ont procd la vrification des lments essentiels de linfraction sans tenter de savoir si le conflit environnant tait purement interne, si les groupes militaires taient de toute autre manire sous le contrle dEtats trangers ou si le conflit tait rendu international par lintervention des forces dEtats trangers. Lapproche unifie de la qualification Jugement Delic , par. 40

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des conflits simplifie la tche de ladministration de la preuve du conflit arm dans le cadre daffaires impliquant la responsabilit de socits dans le pillage de ressources naturelles.

Autres lectures Prosecutor v. Martic , affaire n IT-95-II-T, jugement, par. 41 43 (10 juin 2007).

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VI. Un lien avec le conflit arm


32. Conformment aux lments constitutifs de tous les crimes de guerre prvus dans les Elments des crimes de la CPI, lexploitation illicite de biens doit avoir lieu dans le contexte de et tre associe un conflit arm pour constituer un pillage. Cette condition de lexistence dun lien permet de distinguer les crimes de guerre dautres violations du droit pnal national. La distinction dcoule de lobservation que les taux prexistants de crimes ordinaires, tels que meurtres, vols, viols et escroqueries ne sont pas spontanment transforms en crimes de guerre ds quune guerre clate. Dans le contexte dallgations mettant en cause la responsabilit des socits du fait de lexploitation illicite de ressources naturelles dans des zones de conflit, la condition de lexistence dun lien dlimite donc les actes rgis par le droit national de ceux qui sont susceptibles dtre poursuivis en tant pillage. 33. La distinction est importante, car mme si des actes constituant un pillage sont incontestablement interdits au titre dinfractions analogues en droit interne comme le vol, le recel ou le blanchiment dargent, le pillage offre un certain nombre davantages par rapport ces solutions alternatives nationales. Comme dautres crimes de guerre, le pillage nest pas soumis une prescription,69 relve de la comptence des juridictions pnales internationales,70 et dclenche les obligations des Etats denquter sur ces violations et de les poursuivre.71 Une solide interprtation de la condition de lexistence dun lien est ds lors essentielle dans la vrification de la responsabilit potentielle de socits au titre de limplication dans leur exploitation illicite de ressources naturelles.

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34. Conformment aux dcisions rendues par la CPI, les expressions dans le contexte de et tre associ sont mieux interprtes la lumire de la jurisprudence antrieure concernant les crimes de guerre.72 Cette jurisprudence a soulign que les actes doivent tre troitement lis un conflit arm environnant pour constituer un crime de guerre. En laborant le sens de cette norme, la Chambre dappel du TPIY a confirm que [c]e qui distingue ultimement un crime de guerre dune infraction purement nationale est quun crime de guerre est model par et dpend de lenvironnement le conflit arm dans lequel il est commis. 73 Selon la chambre, [l]e conflit arm na pas besoin dtre la cause de la commission du crime mais lexistence dun conflit arm doit, au minimum, avoir jou une part essentielle dans la capacit de lauteur de le commettre, sa dcision de le commettre, la manire dont il a t commis ou le but pour lequel il a t commis. 74 Parfois, des juridictions ont galement sembl avoir condens cette norme autour de la question de savoir si le crime est survenu sous lgide dun conflit arm, 75 mais nous considrons que lexpression troitement li reflte mieux la jurisprudence pertinente. 35. Une srie daffaires a cherch dfinir dautres rgles pour dterminer si un acte particulier est troitement li ou non un conflit arm, mais il semble douteux que ces critres refltent de manire exacte le droit rgissant les crimes de guerre. Selon lArrt Kunarac : En dterminant si lacte en question est ou non suffisamment li au conflit arm, le tribunal peut tenir compte, entre autres, des facteurs suivants : le fait que lauteur soit un combattant ; le fait que la victime soit un non-combattant ; le fait que la victime soit membre du parti opposant ; le fait que lon puisse dire de lacte quil sert le but ultime dune campagne militaire ; et le fait que le crime soit commis dans le cadre ou le contexte des fonctions officielles de lauteur.76 Le passage est controvers car chacun des facteurs est inutilement limit des civils peuvent commettre des crimes de guerre, des combattants peuvent tre victimes de crimes de guerre, des crimes de guerre peuvent tre commis sans gard pour les buts ultimes militaires et peuvent certainement tre commis titre personnel. Compte tenu du fait que chacun des critres dans lArrt Kunarac est au moins incomplet, il nest pas sr que le test propos constitue un guide significatif pour diffrencier les infractions pnales des crimes de guerre. Les juridictions vont donc probablement plus se concentrer sur le fait de savoir si des actions commerciales sont ou non troitement lies un conflit arm dans le sens dfini dans le paragraphe prcdent.

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36. Les socits oprant dans les zones de conflit rpondront ces normes dans certaines circonstances. Dans les cas o des socits collaboreraient directement avec des groupes arms impliqus dans lexploitation de ressources naturelles dans le cadre de leur effort de guerre, les oprations relatives aux biens qui en dcouleraient sont clairement modeles par les et dpendent des hostilits environnantes. Sans la participation des factions belligrantes la guerre, il ny aurait aucun commerce. Mme une socit qui achte des ressources naturelles indpendamment des civils pendant la violence arme peut tre troitement lie aux hostilits et commettre un pillage, car la guerre jouera frquemment un rle essentiel dans la capacit des entreprises dacheter des matires premires comme des diamants, du coltan ou de lor. Dans ce sens, le conflit arm offre la socit la capacit de perptrer le crime. Aprs Ce qui en fin de compte tout, les guerres de ressources par dfinition implidistingue un crime de quent le financement de la violence arme grce au guerre dune infraction trafic illicite des ressources naturelles par des acteurs purement nationale est commerciaux. quun crime de guerre est model par ou dpend 37. Une socit ne doit pas ncessairement acqude lenvironnement le rir des ressources naturelles provenant dun lieu de conflit arm dans lequel combat durant des hostilits actives pour commettre il est commis. le pillage lexploitation illgale de matires premires lies au conflit peut toujours tre troitement lie aux Arrt Kunarac, par. 58 hostilits lorsque les actes de la socit sont effectus aprs les hostilits dans une rgion particulire et loin de tirs ouverts. Comme la dclar une autorit de premier plan, lexistence de la condition que les actes de laccus doivent tre troitement lis au conflit arm ne sera pas nie si les crimes ont t temporairement et gographiquement loigns du lieu de combat rel. 77 Ceci est conforme un certain nombre de condamnations de reprsentants de socits pour le pillage de biens pendant la Seconde Guerre Mondiale qui tait survenu frquemment une distance considrable des champs de bataille et bien aprs que des confrontations eurent cess dans la rgion. En consquence, lexploitation illgale de ressources naturelles venant dun lieu extrieur une zone de combat spcifique ou aprs le dpart des troupes trangres peut nanmoins constituer un pillage, sous rserve que les actes restent troitement lis aux hostilits dans un sens plus large. 38. De mme, une socit na pas lobligation de soutenir ou dtre en accord dune autre manire avec un ct du conflit pour commettre un pillage. Selon la jurisprudence sur les crimes de guerre, il nest pas ncessaire que le crime allgu fasse partie dune

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politique ou dune pratique officiellement soutenue ou tolre par lune des parties au conflit ou que lacte soit le prolongement rel dune politique associe la conduite de la guerre. 78 Par exemple, dans une affaire impliquant des allgations de crimes de guerre commis au Rwanda, un maire civil avait t lorigine acquitt des accusations de crimes de guerre au motif quil navait pas agi pour lune ou lautre des factions belligrantes en commettant des actes constitutifs de meurtres. La Chambre dappel a infirm cette constatation sur le fondement que les crimes de guerre ne ncessitent pas une relation avec les parties belligrantes.79 Cette position est en accord nouveau avec des prcdents drivs de la Seconde Guerre Mondiale, loccasion desquels de nombreux reprsentants dentreprises et dautres civils ont t dclars coupables de pillage mme si leur commerce ntait pas formellement li une arme en particulier.80 Mme des socits oprant de manire plus indpendante la priphrie dun conflit environnant sont de ce fait potentiellement lies par linterdiction du pillage. 39. Enfin, un jugement nerlandais rcent traitant de crimes de guerre suggre que des actes qui stimulent la guerre peuvent aussi rpondre la condition de lexistence dun lien pour quil y ait crimes de guerre. Dans cette affaire spcifique, le tribunal nerlandais a jug un employ commercial, appel Joseph Mpambara, coupable de torture, mais la acquitt concernant les crimes de guerre allgus car ses actes taient insuffisamment lis un conflit arm.81 Aprs un examen trs complet de la jurisprudence relative la condition de lexistence dun lien, le tribunal a rejet laccusation de crimes de guerre au motif que les actes du dfendeur navaient pas contribu, mme un tant soit peu, la russite des FAR [Forces armes rwandaises] dans son conflit avec le FPR [Front patriotique rwandais]. 82 De mme, le fait que le dfendeur tait accompagn de soldats ntait pas suffisant pour tablir un lien, ds lors que laide des soldats dans les tortures ne servait aucun but militaire. 83 En revanche, des acteurs commerciaux impliqus dans lexploitation de ressources naturelles provenant de zones de guerre stimulent la guerre frquemment, contribuent la trajectoire de la violence en cours et deviennent lis aux buts militaires des groupes arms. A tous ces gards, les socits et leurs employs qui exploitent illgalement des ressources naturelles durant la guerre peuvent tre responsables de pillage.

Autres lectures Gunal Mettraux, International Crimes and the Ad Hoc Tribunals, 38 47 (Oxford, 2005). William Schabas, UN International Criminal Tribunals, 236 239 (Cambridge, 2007). Antonio Cassese, International Criminal Law, 49 et 50 (2me d., Oxford, 2008).

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VII. Appropriation de biens


40. Conformment aux Elments des crimes de la CPI, une personne accuse de pillage de ressources naturelles doit sapproprier des biens durant le conflit arm pour commettre un pillage. Dans de nombreux cas, des socits trangres oprant dans des zones de guerre sapproprient des ressources naturelles venant directement des propritaires lgitimes en extrayant les ressources elles-mmes. Dans dautres circonstances, les socits sapproprient des ressources naturelles venant indirectement du propritaire en achetant les matires premires un intermdiaire. Le prsent chapitre se consacre essentiellement dfinir le terme appropriation et explore la jurisprudence prodigieuse qui montre que lappropriation inclut lacte direct comme lacte indirect. En dautres termes, le pillage comprend lextraction des ressources naturelles directement du propritaire, ainsi que lachat de ressources illgalement acquises durant la guerre. Comme cela deviendra vident, le sens de cette interprtation est difficile exagrer, car il signifie que la chane dapprovisionnement entire commet le pillage sous rserve quelle prsente les autres lments du crime. Avant que nous commencions explorer ce droit en dtail, il convient de rappeler que cette Section ne concerne que llment objectif ou actus reus du pillage, laissant une autre Section lexploration des contours de lintention requise pour prouver lexistence du pillage.

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Appropriation directe
41. Les socits oprant dans des zones de conflit sapproprient frquemment des ressources naturelles venant directement des propritaires, habituellement de lune de trois manires suivantes. Premirement, les socits sapproprient des ressources naturelles venant directement du propritaire en collaborant avec une arme belligrante. Dans lillustration classique de ce scnario, le Tribunal de Nuremberg a condamn Walther Funck pour son rle dans la gestion dune entreprise commerciale, nomme Continental Oil Company, qui exploitait du ptrole brut dans toute lEurope occupe en conjonction avec larme allemande.84 Selon le propre tmoignage de Funck, lorsque les troupes allemandes saisissaient des puits de ptrole, les fonctionnaires allemands confiaient Continental Oil Company la tche de produire du ptrole dans ces territoires et de restaurer les zones dtruites productrices de ptrole. 85 Le Tribunal de Nuremberg a estim unanimement que cela constituait du pillage, jugeant Funck coupable personnellement pour son rle dans ces pratiques.86 De la mme manire, des acteurs commerciaux qui collaborent avec des groupes rebelles ou des gouvernements trangers dans lextraction de ressources naturelles dans des zones de conflit sapproprient ces ressources venant directement des vrais propritaires. 42. Deuximement, des socits exploitent galement des ressources naturelles venant directement des propritaires en se fondant sur lautorisation dune partie belligrante dexploiter les richesses naturelles. Par exemple, le Tribunal militaire amricain Nuremberg a dclar Paul Pleiger, le grant de Mining and Steel Works East Inc. (BHO), coupable de pillage du charbon provenant des mines situes en Pologne.87 Selon le tribunal, BHO a exploit ces mines de charbon polonaises aprs que le gouvernement du Reich eut confi une soi-disant tutelle la socit. Etant donn que le gouvernement du Reich navait aucun pouvoir de saisir ces biens, Pleiger devnt personnellement coupable de lappropriation perptre par la socit. En particulier, Pleiger avait dsign personnellement un directeur des mines, fait montre dun intrt actif pour le dveloppement de ces sites et supervis une production suprieure de 50 000 tonnes de charbon dans cette zone durant chaque anne de la guerre.88 Bien que le tribunal nait jamais abord la question spcifiquement, ce type dextraction constitue une appropriation pour les besoins de la qualification de linfraction. 43. Troisimement, une surexploitation dune concession normalement lgitime constitue une autre forme commune dappropriation directe de ressources naturelles venant du propritaire. Dans un certain nombre de conflits arms contemporains, des reprsentants de socits ont tir avantage du climat dinscurit environnant pour

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surexploiter des concessions qui leur avaient t lgalement accordes. Par exemple, la Commission vrit et rconciliation du Libria a cit une socit trangre comparatre pour avoir extrait illgalement environ 80 000 m3 de bches mensuellement en dboisant sa zone concde en violation du droit librien et des rgles de la FDA. 89 En fait, un contractant de la Banque mondiale a conclu que la mme socit navait pas respect les limites de coupe lgales au cours de chacune des trois annes dexploitation pendant la guerre et que la surexploitation de la zone concde tait une pratique commune pendant le conflit ;90 Chacun de ces scnarios illustre des formes communes d appropriation durant la guerre.

Appropriation indirecte Recel de biens vols


44. Le terme sapproprier comprend galement lappropriation indirecte grce un intermdiaire par lachat de biens vols. Dabord et avant tout, une interprtation littrale des Elments des crimes de la CPI vient lappui de ce raisonnement. Etant donn que le terme sapproprier apparat dans les lments sans qualification, une interprtation littrale tendrait le terme des situations dans lesquelles un acheteur sapproprie les biens venant dune faction belligrante ou dune arme trangre. Comme cette section le montrera, une analyse du droit international coutumier sur le sujet corrobore incontestablement cette interprtation littrale. 45. Un ensemble considrable de prcdents internationaux soutient explicitement le point de vue selon lequel le recel de biens vols pendant une guerre tombe sous la dfinition du terme appropriation tel quemploy dans les Elments des crimes de la CPI. Dans un exemple, une personne nomme Willy Buch a t juge coupable de pillage pour lachat dargenterie une vente aux enchres que la Commandanture allemande de Saint-Di avait illgalement rquisitionne dans la France occupe.91 Dans une affaire similaire, un couple allemand et leurs filles ont t reconnus coupables de pillage pour lachat de meubles et autres biens un dpositaire allemand charg dune ferme abandonne.92 Rflchissant aux condamnations des filles, la Commission des crimes de guerre des nations unies a conclu que [l]affaire contre les filles du couple Bommer illustre la manire dont le recel de biens vols peut, en vertu des mmes principes, galement constituer un crime de guerre. 93 46. Une srie dautres affaires applique ce raisonnement aux reprsentants de socits pour le pillage, en acceptant ouvertement que le recel de biens vols constitue un pillage. Un Tribunal du gouvernement militaire de la zone doccupation franaise en

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Allemagne a jug et condamn des reprsentants de lentreprise Rchling pour le pillage dcoulant du commerce de ferraille confisque la socit allemande de vente de matires premires, connue sous lacronyme ROGES.94 Herman Rchling, directeur de lentreprise Rchling, a t reconnu coupable de pillage pour lachat de biens, appels butin , confisqus ROGES. Le tribunal a rejet largument de Rchling selon lequel les saisies taient justifies par lannexion du territoire franais par le Reich, car le fait daccepter sciemment un objet vol dun voleur constitue le crime de recel de biens vols. 95 Hermann Rchling fut donc reconnu Il nest pas correct de coupable de pillage au motif quil tait un receleur dire, comme le conseil de biens pills. 96 de la dfense le soutient, 47. Dans un plus grand nombre de cas, des personnes ont t reconnues coupables de pillage pour stre appropries des biens venant dun intermdiaire en des termes qui soutiennent tacitement cette position. Un tableau annex au prsent manuel indique quau moins 26 affaires de pillage ont impliqu un recel de biens vols pendant la guerre. Dans laffaire IG Farben, par exemple, des reprsentants de la socit ont t reconnus coupables de pillage pour lachat de terTribunal militaire rains, de btiments, de machines, dquipement de amricain de Nuremberg, lusine Boruta que le Ministre de lEconomie du Reich Affaire Pohl, p. 1244. avait saisie.97 De mme, des reprsentants de lentreprise Krupp ont t reconnus coupables de pillage pour lachat dun bureau Paris non des propritaires rels des locaux mais de ladministrateur provisoire de la Socit Bacri Frres en vertu dune dcision dun commissariat aux questions juives. 98 Et, dans un dernier exemple, le prsident de Hermann Goering Works a t reconnu coupable de pillage parce que sa socit a t le rcipiendaire de biens considrables saisis en Pologne. 99 Ces exemples et les autres cits dans lannexe confirment que, en droit international coutumier, le pillage peut impliquer une appropriation soit directe soit indirecte au dtriment du propritaire rel. 48. Cette dfinition nest pas conceptuellement troublante. Bien quil soit essentiel de ne pas confondre le champ dapplication du pillage en droit international coutumier avec les notions nationales de vol, le droit interne est utile pour confirmer quil ny a rien de philosophiquement contestable traiter le recel de biens vols comme un sousensemble du pillage. Au moins dans un ressort national, le vol et le recel de biens vols quen raison du fait quun crime a t commis aucun autre crime ne peut sensuivre. Receler des biens vols est un crime dans tout ressort civilis et pourtant le vol qui en est la base a dj t commis.

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sont galement amalgams en une seule infraction sur le fondement que le vol initial et le recel constituent tous deux une appropriation des biens avec lintention de priver le propritaire rel desdits biens.100 Comme le commentaire du Code pnal modle des Etats-Unis le soutient, [a]nalytiquement, le receleur fait prcisment ce qui est prohib par [linterdiction de voler] savoir, il exerce un contrle illicite sur les biens dun autre dans le but de len priver. 101 Sur une base similaire, un commentateur britannique de premier plan a observ juste titre que [p]resque chaque manipulation est galement un second vol le manipulateur sapproprie malhonntement des biens appartenant un autre avec lintention den priver lautre de manire permanente. 102 Aussi, bien quun certain nombre dautres pays conserve toujours une distinction entre vol et recel de biens vols qui dcoule de la manire dont les crimes se sont dvelopps historiquement,103 cette distinction ni na deffet sur la dfinition de pillage en droit international ni ne soulve de critiques conceptuelles incontestables qui justifient de scarter du droit international coutumier. 49. Il y a donc une bonne raison dapprouver la conclusion de la Commission sur les crimes de guerre des Nations Unies selon laquelle [s]i une ingrence illgale dans les droits de proprit a t dmontre, il nest pas ncessaire de prouver que le malfaiteur a particip lappropriation illgale initiale. 104 Il en rsulte que lachat par des acteurs commerciaux de ressources naturelles, objet dune appropriation , relve de la dfinition de pillage, que les acteurs commerciaux aient t impliqus dans lextraction initiale des ressources ou non. Ceci met en lumire comment de nombreux acteurs commerciaux impliqus dans lachat de matires premires lies au conflit peuvent commettre un pillage en qualit dauteurs principaux mme sils nont pas pris part au dtournement dorigine.

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VIII. Proprit des ressources naturelles


50. Afin dtablir lexistence dun cas de pillage, il doit y avoir appropriation des biens sans le consentement du propritaire lgitime. Par consquent, une juridiction charge de juger des allgations de pillage aura dterminer la proprit des biens en question. Le prsent chapitre fait appel aux quatre domaines du droit susceptibles dtre tudis pour dterminer la proprit des ressources naturelles. Celui de ces domaines du droit qui sera pertinent dpendra des circonstances de chaque affaire particulire, mais en rgle gnrale le droit et les principes constitutionnels nationaux dfiniront probablement la proprit dans des affaires de crimes de guerre comportant des allgations de pillage de ressources naturelles.

Proprit des ressources naturelles en droit national


51. Dans le pass, des affaires concernant le pillage de ressources naturelles ont dfini la proprit en tudiant le droit interne rgissant les droits miniers. A Nuremberg, par exemple, des reprsentants de lentreprise Krupp ont t accuss davoir pill une mine de tungstne dans le nord de la France, ce qui a amen un juge dans laffaire dfinir la proprit du minerai de tungstne en vrifiant le droit franais applicable. Le juge dclara que [e]n vertu du droit franais, tous les droits miniers taient la proprit de lEtat mais les minerais extraits devenaient la proprit de la personne

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laquelle le gouvernement consent un bail ou une concession dans le but dexploiter une mine. 105 Une approche semblable pour dfinir la proprit de ressources naturelles dans les guerres modernes lies aux ressources exigera des juridictions quelles vrifient la proprit sur le fondement de lois en vigueur dans le pays en guerre. A cette fin, la prsente section donne une vue densemble de la proprit dans divers systmes juridiques nationaux. 52. La notion de proprit en ce qui concerne les ressources naturelles varie selon le ressort juridique et la nature de la ressource naturelle la fort au Lib-

ria ne relve pas du mme systme de proprit que le ptrole en Irak. Il existe nanmoins trois modles de proprit des ressources naturelles qui couvrent la plupart des scnarios.106 Le premier de ces modles, connu sous le nom de systme de la revendication, confre la proprit des minerais toute personne qui dcouvre le gisement, sous rserve seulement de certaines formalits. Selon ce modle de proprit, les minerais non dcouverts appartiennent soit lEtat soit personne et deviennent la proprit de quiconque en revendique le titre en premier. Aux EtatsUnis, par exemple, les minerais tels que lor, largent, ltain et le cuivre situs sur des terres publiques sont toujours soumis au systme de la revendication.107 En revanche, le systme de laccession stipule que des ressources naturelles telles que le bois ou le cuivre appartiennent au propritaire du terrain sur ou sous lequel les ressources ont t trouves. Ce systme Code minier congolais dcoule du droit romain qui considrait que le droit (2002) article 3. de proprit sur une terre impliquait la proprit de tous les biens situs sous la surface jusquau centre de la plante terrestre et au-dessus aussi loin que le ciel. Le systme de laccession reste en vigueur en ce qui concerne de nombreuses ressources naturelles au Royaume Uni, bien que le gouvernement britannique ait cr des exceptions pour des minerais spcifiques tels que le ptrole, le gaz et le charbon.108 Le troisime et dernier modle de proprit des ressources est connu sous le nom de systme de la concession qui confre habituellement la proprit des ressources naturelles lEtat et donne un organe spcifique de lEtat le droit de concder des droits de recherche, dextraction, de traitement et de vente de ces ressources.

[l]es gtes des substances minrales, y compris les gtes artificiels, les eaux souterraines et les gtes gothermiques se trouvant sur la surface du sol ou renferms dans le sous-sol ou dans les cours deaux du Territoire National sont la proprit exclusive inalinable et imprescriptible de lEtat. Toutefois, les titulaires de droit minier ou de carrires dexploitation acquirent la proprit des produits marchands en vertu de leur droit.

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53. Bien quun tribunal ait rechercher les lois applicables dans un pays spcifique en guerre pour porter des accusations de pillage, le systme de la concession est probablement le modle le plus courant. Dans la grande majorit des nations en dveloppement, l o les guerres de ressources sont les plus rpandues, la lgislation nationale indique que lEtat est propritaire de ressources naturelles spcifiques sur le territoire, except lorsque ces ressources sont alloues une partie prive par le biais dune concession ou dun contrat.109 En Equateur, par exemple, la Loi quatorienne sur lexploitation minire de 1991 prvoit que [t]outes les substances minrales existant sur le territoire appartiennent au domaine inalinable et imprescriptible de lEtat De mme, larticle 14(1) du Dcret sierra-leonais sur les mines et les minerais de 1994 dispose que [t]ous les droits ou droits de proprits affrents lexploration, lextraction ou la vente des minerais dans, sous ou sur toute terre en Sierra Leone et les minerais de son plateau continental sont confrs la Rpublique de Sierra Leone. A titre dautre exemple, la section 2 de la Loi philippine sur lexploitation minire (1995) prvoit que [t]outes les ressources minrales situes sous ou sur des terres publiques et prives sur le territoire et dans la zone conomique exclusive de la Rpublique des Philippines appartiennent lEtat. La plupart des Etats ont adopt une lgislation qui contient des dispositions quivalentes. 54. De nombreuses constitutions dEtats traitent galement du droit de proprit sur les ressources naturelles. Larticle 9 de la Constitution de la Rpublique dmocratique du Congo dclare que [l]Etat exerce une souverainet permanente notamment sur le sol, le sous-sol, les eaux et les forts, sur les espaces arien, fluvial, lacustre et maritime congolais ainsi que sur la mer territoriale congolaise et sur le plateau continental. Les modalits de gestion et de concession du domaine de lEtat vis lalina prcdent sont dtermines par la loi. 110 La Constitution chinoise comporte des dispositions semblables qui insistent sur le fait que [l]es ressources minires, eaux, forts, montagnes, prairies, terres non rclames, plages et autres ressources naturelles appartiennent lEtat, cest--dire, au peuple entier, lexception des forts, montagnes, prairies, terres non rclames et plages qui appartiennent des coopratives conformment la loi Ces dispositions donnent des exemples anecdotiques de dispositions lgislatives et constitutionnelles susceptibles de sappliquer pour dterminer les droits de proprit sur les ressources naturelles dans des affaires consacres au pillage de richesses naturelles. 55. Il convient de rappeler nanmoins que des ressources naturelles constituent parfois une proprit prive, soit lorsque la ressource en question est rgie par un systme de revendication de ou daccession la proprit, soit lorsque un Etat a confr un titre sur les ressources une partie prive. Par exemple, la lgislation congolaise recon-

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nat le droit dentits prives dacqurir la proprit de ressources naturelles lorsquelle dispose que [l]es gtes des substances minrales, y compris les gtes artificiels, les eaux souterraines et les gtes gothermiques se trouvant sur la surface du sol ou renferms dans le sous-sol ou dans les cours deaux du Territoire National sont la proprit exclusive inalinable et imprescriptible de lEtat. Toutefois, les titulaires de droit minier ou de carrires dexploitation acquirent la proprit des produits marchands en vertu de leur droit. 111 De la mme manire, conformment la Loi pruvienne relative au dveloppement durable des ressources naturelles, les ressources naturelles leur source, quelles soient renouvelables ou non renouvelables, sont la proprit de la nation, mais les produits qui en sont drivs et qui sont obtenus selon la forme prescrite par la loi, appartiennent aux dtenteurs du titre reprsentant les droits qui leur ont t octroys.112 Par consquent, les procureurs devraient garder lesprit que des entits prives peuvent aussi tre propritaires de ressources naturelles qui sont pilles dans des zones de conflit.

Autres lectures James Otto et John Cordes, The Regulation of Mineral Enterprises : A Global Perspective on Economics, Law and Policy, 2-6 2-7 (Rocky Mountain Mineral Law Foundation, 2002). International and Comparative Mineral law and Policy: Trends and Prospects (Elizabeth Bastida et al. eds., Kluwer, 2005). Elizabeth Bastida, Basic Instruments and Concepts of Mineral Law, http://www.naturalresources.org/minerals/education/docs/Mineral%20Law%2&%20Policy-Unit2. pdf.

Souverainet permanente sur les ressources naturelles


56. La doctrine de la souverainet permanente sur les ressources naturelles peut potentiellement avoir un effet sur la rfrence au droit interne pour dterminer la proprit des ressources naturelles dans certains contextes. En termes gnraux, la souverainet rgente quelle entit peut librement disposer de ressources naturelles ou, en dautres termes, qui a le pouvoir de dterminer les droits de proprit. La pertinence de la doctrine en matire de pillage est conteste. Dans laffaire Ouganda contre Congo, la Cour de justice internationale a conclu que bien que la souverainet permanente sur les ressources naturelles soit un principe de droit international coutumier, rien ne laisse entendre quil soit applicable au cas particulier du pillage et de lexploitation

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de certaines ressources naturelles par des membres de larme dun Etat intervenant militairement sur le territoire dun autre Etat. 113 Toutefois, comme le juge Koroma le soutient de faon convaincante dans une opinion individuelle, ces droits et intrts [souverainet permanente sur les ressources naturelles] doivent tre respects en tout temps, y compris en temps de conflit arm ou doccupation. 114 Cest pourquoi, cette section traite du dveloppement du principe de la souverainet permanente sur les ressources naturelles puis explore les deux situations dans lesquelles ce principe peut tre le plus pertinent par rapport aux buts recherchs. 57. La doctrine de la souverainet permanente sur les ressources naturelles sest

dveloppe pendant le processus de dcolonisation, afin de garantir que les Etats nouvellement indpendants ne soient pas obligs de respecter les concessions prexistantes sur les ressources et octroyes sous le rgime colonial. En mme temps, les Etats nouvellement indpendants engags dans la dfinition de la notion de souverai Mme si, comme je le net permanente avaient tout intrt souligner que suspecte, la question de la les peuples toujours en lutte pour lindpendance souverainet permanente exeraient le pouvoir sur les richesses naturelles de relative des Etats leurs nations. En rsultrent les premires codificaindpendants est un droit tions du droit la souverainet permanente sur les des Etats plutt que des ressources naturelles qui confraient de manire peuples, dans le contexte contradictoire les droits de proprit aux peuples , de lautodtermination aux nations et aux Etats . Par exemple, la source coloniale, elle semble la plus frquemment cite du droit la souverainet clairement tre un droit permanente sur les ressources naturelles, la Rsoludes peuples. tion 1803 de lAssemble gnrale des Nations unies, dclare que [l]e droit de souverainet permanente des Professeur James peuples et des nations sur leurs richesses et leurs resCrawford sources naturelles doit sexercer dans lintrt du dveloppement national et du bien-tre de la population de lEtat intress. 115 Et pourtant, le prambule de la mme rsolution parle du droit souverain de chaque Etat de disposer de ses richesses et de ses ressources naturelles 116 Cette dualit a t reprise dans la Charte africaine des droits de lhomme et des peuples,117 et apparemment galement dans les Pactes internationaux sur les droits civils et politiques et sur les droits conomiques, culturels et sociaux.118 De plus, un grand nombre de rsolutions de lAssemble gnrale parlent des pays ou des Etats comme tant les titulaires de la souverainet permanente sur les ressources naturelles.119

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58. Bien que certains universitaires prtendent que seuls les peuples jouissent dune souverainet permanente sur les ressources naturelles,120 une majorit dexperts tendent considrer le droit comme tant inhrent aux peuples ou aux Etats selon le contexte. Schrijver, par exemple, plaide en faveur dun retour aux racines de la souverainet permanente en favorisant une interprtation du concept axe sur le peuple,121 mais concde plus tard qu une tendance claire peut tre discerne limiter le cercle de la souverainet permanente uniquement aux Etats, cest--dire tous les Etats.122 Dans la mme veine, en dpit dune formulation claire dans les traits relatifs aux droits de lhomme que [t]ous les peuples peuvent, leurs propres fins, disposer librement de leurs richesses naturelles, Hossain allgue qu[a]u cur du concept de souverainet permanente se situe le droit inhrent et primordial dun Etat de contrler et de disposer des richesses et des ressources naturelles sur son territoire au profit de son propre peuple. 123 Dautres, comme Brownlie, concluent que, en termes vagues, la souverainet permanente est laffirmation des droits acquis de lEtat hte qui ne sont pas annulables par contrat ou peut-tre mme par un accord international, 124 alors que le Conseil de scurit des NU a fait rfrence aux droits des peuples aux ressources naturelles plus dune occasion.125 Etant donn que la souverainet permanente sur les ressources naturelles sacquiert la fois par les peuples et les Etats, la doctrine peut probablement tre pertinente dans les cas de pillage dans lun ou lautre scnario. 59. Dans le premier de ces scnarios, le droit du peuple une souverainet permanente sur les ressources naturelles peut tre opportun lorsque les ressources sont confisques au dtriment du peuple qui jouit dun droit non ralis lautodtermination. Crawford, par exemple, dclare que mme si, comme je le suspecte, la question de la souverainet permanente relative des Etats indpendants est un droit des Etats plutt que des peuples, dans le contexte de lautodtermination coloniale, elle semble clairement tre un droit des peuples. 126 La mme opinion est soutenue par le conseiller juridique des NU charg de rdiger les principes, qui suggre que les termes peuples et nations taient censs lorigine couvrir les territoires non autogouverns qui ne pouvaient tre couverts par aucun concept de souverainet des Etats sur les ressources naturelles. 127 A la lumire de cette opinion, le droit de proprit des phosphates de Nauru exploits durant le mandat de lAustralie, la Nouvelle-Zlande et la Grande-Bretagne sur Nauru,128 par exemple, pourrait tre dtermin en application des rgles de souverainet permanente sur les ressources naturelles, plutt que du droit national des nations mandataires. Dans ce type de cas, la souverainet permanente peut tre essentielle pour engager les responsabilits dans le cadre dun pillage.

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60. Dans le second scnario, le droit dun pays indpendant la souverainet permanente sur les ressources naturelles peut tre pertinent si des ressources possdes par des intrts privs ont t expropries par une dcision nationale. Ceci arrive le plus frquemment lorsquun Etat cherche mettre fin une concession antrieure sur des ressources naturelles, en dpit des accords contractuels obligatoires entre le bnficiaire de la concession et lEtat. Dterminer le droit de proprit dans ce contexte peut ncessiter le recours au droit de lEtat une souverainet permanente sur les ressources naturelles. Bien que nombreux seraient ceux qui allgueraient que ce type dexpropriation fait naturellement partie de la souverainet territoriale inhrente un Etat, la majorit des Etats dlgue le pouvoir dexercer une souverainet permanente sur les ressources naturelles. Dans la dcision Amoco, par exemple, le Tribunal des rclamations Iran/Etats-Unis a jug clairement que le droit de nationaliser des biens est aujourdhui unanimement reconnu, mme par des Etats qui rejettent la notion de souverainet permanente sur les ressources naturelles, considre par une majorit dEtats comme tant le fondement de ce droit. 129 Sur ce fondement, la doctrine peut avoir un certain rle jouer dans un nombre limit daffaires impliquant le pillage de ressources naturelles antrieurement expropries par un gouvernement.

Autres lectures Nico Schrijver, Sovereignty over Natural Resources, 268 et 269 (Cambridge University Press, 1997). Kamal Hossain et Subrata Roy Chowdhury (eds.), Permanent Sovereignty over Natural Resources in International Law, (St. Martins Press, 1984).

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Droit de proprit des autochtones sur les ressources naturelles


61. Dans dautres circonstances, des groupes autochtones peuvent possder des ressources naturelles dans des zones de conflit. Bien quil soit important de rappeler que la proprit et la souverainet sont des concepts distincts, dans un certain nombre daffaires rcentes, il a t jug que des groupes autochtones avaient des droits de proprit sur les ressources naturelles dans des zones quils occupaient traditionnellement, ainsi que des droits procduraux entourant lutilisation et lallocation de ces ressources. Les peuples autochtones peuvent ainsi jouir de la proprit de certaines ressources naturelles illgalement exploites durant un conflit arm, indpendamment de savoir si la lgislation nationale relative lexploitation minire ou les principes constitutionnels internes reconnaissent explicitement ces droits ou non. Il est par consquent essentiel de comprendre les principes juridiques et les prcdents rgissant les droits autochtones sur les ressources naturelles, car ce corps du droit peut ncessiter une attention plus soutenue dans la vrification de la responsabilit des acteurs commerciaux dans le pillage des ressources naturelles dans des pays en guerre. 62. Un certain nombre dinstruments internationaux viennent lappui de la notion de droits de proprit des autochtones sur les ressources naturelles situes dans des zones traditionnellement occupes par des peuples indignes. La Convention de lOrganisation internationale du travail (n 169) relative aux peuples indignes et tribaux, par exemple, confirme les droits de proprit et de possession des peuples autochtones sur les terres quils occupent traditionnellement et exigent des gouvernements quils protgent ces droits et mettent en place des procdures adquates pour rsoudre les revendications de terres.130 De plus, la Dclaration des Nations unies sur les droits des peuples autochtones confirme les droits des peuples indignes sur les terres, territoires et ressources quils ont traditionnellement possds, occups ou autrement utiliss ou acquis. 131 63. Des juridictions internationales ont mis en application ces droits en se fondant sur le droit de lhomme la proprit. Dans laffaire Awas Tingni Community, la Cour interamricaine des droits de lhomme a jug que le Nicaragua avait viol le droit de lhomme la proprit dont bnficiait la communaut autochtone Awas Tingni en octroyant des concessions sur ses terres traditionnelles des socits intresses dans le dveloppement routier et lexploitation forestire sur le territoire.132 Selon la Cour, les droits de proprit protgs par les conventions relatives aux droits de lhomme ne sont pas limits aux droits de proprit dj reconnus par des Etats ou dfinis en droit interne le droit de proprit a un sens autonome en droit international concernant les

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droits de lhomme. Comme tels, les droits de proprit des peuples autochtones ne sont pas dfinis exclusivement par le rgime juridique formel dun Etat, mais comprennent aussi des droits de proprit dcoulant des coutumes et traditions autochtones.133 64. Ces principes ont t ensuite avancs par la Commission interamricaine des droits de lhomme dans laffaire Maya Indigenous Communities, dans laquelle elle avalisa la notion que des groupes autochtones possdent les ressources naturelles en jugeant que les autorits tatiques Blize avaient viol le droit la proprit dun groupe autochtone en octroyant des socits des concessions dexploitation du bois et du ptrole provenant de terres ancestrales.134 La Commission interamricaine a jug que le droit dutiliser et de jouir de la proprit peut tre entrav lorsque lEtat lui-mme, ou des tiers agissant avec laccord de lEtat ou grce sa tolrance, porte atteinte lexistence, la valeur, lutilisation ou la jouissance des biens concerns sans tenir compte de ceux qui dtiennent les droits de proprit et sans les consulter. 135 Bien que la Commission ait accept quun Etat ft souverain et pt donc sapproprier le droit dun groupe indigne des ressources naturelles, elle a galement soulign que lexpropriation ncessiterait un consentement pleinement clair, labsence de discrimination et une compensation quitable.136 Lorsque ces conditions ne sont pas remplies, les peuples autochtones conservent probablement la proprit des ressources naturelles dans des zones quils occupaient historiquement. 65. La notion que des peuples autochtones possdent les ressources naturelles non explicitement attribues lEtat est galement reflte dans un certain nombre de systmes juridiques nationaux. Dans la clbre dcision Mabo, la Haute Cour dAustralie a dclar les habitants autochtones de lAustralie ont des droits de proprit sur la terre ancestrale qui restent en vigueur sous rserve que le gouvernement souverain nait pas agi pour teindre ces droits.137 De la mme manire, la Cour suprme du Canada dans laffaire Delgamuukw a reconnu que les peuples autochtones jouissent de droits de proprit actuels sur la terre et les richesses naturelles. Selon la Cour suprme, le titre aborigne comprend les droits miniers, et les terres dtenues en vertu dun titre aborigne devraient pouvoir tre exploites pour ces ressources, []. 138 La Cour constitutionnelle dAfrique du Sud a adopt un principe semblable en jugeant quau moins une communaut indigne possdait la terre avant le rgime colonial britannique et que ce droit de proprit permettait toujours la communaut dutiliser son eau, dutiliser sa terre pour le pturage et la chasse et dexploiter ses ressources naturelles, au-dessus et au-dessous de la surface. 139 Dans chacun de ces contextes, la nature prcise des droits autochtones sur les ressources naturelles varie, mais les dcisions soulignent limportance potentielle du titre de proprit indigne pour dterminer la proprit des ressources naturelles.

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Autres lectures Souverainet permanente des peoples autochtones sur les ressources naturelles, Rapport final de la Rapporteuse spciale, Erica-Irene A. Daes, E/CN.4/Sub.2/2004/30/ Add.I,12 juillet 2004. Nico Schrijver, Unravelling State Sovereignty? The Controversy on the Right of Indigenous Peoples to Permanent Sovereignty over their Natural Wealth and Resources, dans Changing Perceptions of Sovereignty and Human Rights (Nico Schrijver and Jenny Goldschmidt eds., 2008). James s. Anaya, Indigenous Peoples in International Law, pp. 141 148 (Oxford, 2004).

Droit de proprit dun groupe rebelle sur les ressources sous son contrle
66. Dans de nombreuses guerres civiles telles que celles survenues en Rpublique dmocratique du Congo, en Birmanie et en Cte dIvoire, des factions rebelles semparent de larges portions du territoire, puis tablissent leur propre administration parallle. Ceci implique souvent que des groupes rebelles nomment leur propre ministre des Mines, crant un corps distinct charg doctroyer des concessions minires et de publier des dcisions formelles annulant les droits miniers antrieurs. Les deux systmes opposs de rglementation des ressources crent une tension inluctable. Dun ct, des concessions octroyes par les autorits tatiques deviennent inapplicables sur le territoire aux mains des rebelles o le droit national est ignor. De lautre, les dcisions formelles prises par des mouvements rebelles prtendant octroyer des droits sur les ressources naturelles contreviennent aux principes constitutionnels et aux dispositions de la lgislation nationale. Bien que certaines juridictions nationales aient accept que les saisies pratiques par les groupes rebelles puissent tre licites dans la mesure o le groupe contrle effectivement le territoire,140 une jurisprudence croissante plus rcente insiste sur le fait que le droit national inoprant reste applicable sur les territoires dtenus par des rebelles. 67. Pendant la guerre civile amricaine, la rbellion confdre tablie dans le sud des Etats-Unis a prtendu adopter une lgislation confisquant les biens de lEtat. Dans laffaire White v. Texas, la Cour suprme des Etats-Unis sest vue demander de dterminer les droits de deux personnes, nommes White et Chiles, sur des obligations dEtat quelles avaient achetes de la Confdration aprs que les obligations eurent t saisies en vertu de la lgislation confdre. En dclarant nuls et non avenus les actes

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juridiques qui prtendaient saisir les biens, la Cour suprme a expliqu que, bien quun gouvernement illicite puisse tre en mesure dadopter des lois rgissant les mariages et protgeant dautres fonctions de base de la vie quotidienne, des actes faisant suite ou soutenant la rbellion contre les Etats-Unis ou censs annuler les droits justes de citoyens, et tout acte de mme nature, doivent, en gnral, tre considrs comme tant nuls et non avenus. 141 La Confdration navait donc aucun pouvoir dadopter une lgislation permettant la confiscation dobligations dEtat, ce qui signifiait que White et Chiles navaient reu aucun titre de proprit sur les obligations quils avaient achetes.142 68. La formulation employe par la Cour suprme des Etats-Unis sur ce sujet a plus tard t adopte par la Cour internationale de justice, dans un contexte toutefois lgrement diffrent qui nimplique pas de groupes rebelles en tant que tels. Dans un avis consultatif important traitant des consquences juridiques pour les Etats de la prsence continue lpoque de lAfrique du Sud en Namibie, la Cour internationale de justice a appliqu la conclusion de la Cour suprme des Etats-Unis dans White v. Texas dans une affaire concernant lexploitation de ressources naturelles plus explicitement. En conseillant des Etats sur les consquences juridiques de la prsence illicite de lAfrique du Sud en Namibie, la Cour internationale de justice a dduit que : Dune manire gnrale, la non-reconnaissance de ladministration sud-africaine dans le territoire ne devrait pas avoir pour consquence de priver le peuple namibien des avantages quil peut tirer de la coopration internationale. En particulier, alors que les mesures prises officiellement par le Gouvernement sud-africain au nom de la Namibie ou en ce qui la concerne aprs la cessation du mandat sont illgales ou nulles, cette nullit ne saurait stendre des actes, comme linscription des naissances, mariages ou dcs ltat civil, dont on ne pourrait mconnatre les effets sans porter prjudice aux habitants du territoire.143 69. Par consquent, des tentatives du gouvernement sud-africain dalors de concder des titres de proprit sur des ressources naturelles namibiennes taient illgales et nulles , car lexpropriation des ressources naturelles ntaient pas compatibles avec les exceptions humanitaires la rgle gnrale exproprier des ressources naturelles nest pas la mme chose quenregistrer des naissances, des dcs et des mariages. Lun des juges chargs de laffaire a confirm explicitement cette interprtation dans une opinion individuelle en dclarant que dautres Etats ne devraient pas considrer comme tant valables des actes et des oprations des autorits en Namibie relatifs aux biens publics, aux concessions, etc. 144 Dautres autorits de premier ordre, telles que le Conseil de scurit des NU et le Conseil des Nations unies pour la Namibie, ont confirm ce point

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de vue plus tard.145 Et mme si laffaire impliquait une occupation trangre plutt quune lgislation adopte par un groupe rebelle, les principes drivs de lavis consultatif sembleraient sappliquer avec la mme pertinence des situations dans lesquelles un groupe rebelle prendrait le contrle dun territoire durant une guerre civile. 70. La Cour europenne des droits de lhomme a tacitement confirm ce point de vue dans une affaire impliquant la saisie de biens privs dune entit qui ntait pas reconnue comme un Etat par la communaut internationale. Dans laffaire Loizidou c. Turquie, la cour a jug que le droit de proprit du requrant avait t viol par des expropriations effectues sur le fondement dune lgislation adopte par un gouvernement non reconnu, savoir la Rpublique turque de Chypre-Nord (RTCN). La RTCN avait pris le contrle de biens en Chypre du Nord la suite de lintervention militaire turque sur le territoire en mai 1974, qui avait dclench la partition de Chypre le long de lignes ethniques. Durant les annes qui suivirent, les autorits de la RTCN ont tabli un gouvernement, promulgu une constitution et dclar lindpendance du territoire occup. La communaut internationale, toutefois, avait universellement rejet ces revendications, relguant la RTCN un statut presququivalent un groupe rebelle dans la plupart des guerres des ressources contemporaines. Suite la non reconnaissance de la RTCN, la Cour europenne des droits de lhomme a considr la disposition de la constitution de la RTCN qui prtendait exproprier les biens privs nulle. En se fondant sur lopinion de la Cour de justice internationale sur la Namibie, la Cour europenne a dclar que : [l]a Cour ne saurait attribuer une validit juridique aux fins de la Convention des dispositions comme larticle 159 de la loi fondamentale sur laquelle le gouvernement turc sappuie La Cour se borne toutefois la conclusion qui prcde et nestime pas souhaitable, encore moins ncessaire, dnoncer ici une thorie gnrale sur la lgalit des actes lgislatifs et administratifs de la RTCN . Elle note cependant que le droit international reconnat en pareil cas la lgitimit de certains arrangements et transactions juridiques, par exemple en ce qui concerne linscription ltat civil des naissances, mariages ou dcs146 71. Comme cela a t mentionn prcdemment, certaines juridictions nationales adoptent une interprtation diffrente dans leur propre droit international priv,147 mais on peut se demander si ces exceptions limites restent valables la lumire des dcisions internationales plus rcentes rappeles plus haut. De plus, des cours et des tribunaux pnaux internationaux suivront une jurisprudence drive du droit international public et non priv, et ce faisant confirmeront le raisonnement adopt dans les affaires White c. Texas, Namibie et Loizidou. Par consquent, les juridictions nationales

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vont plutt adopter aussi cette position afin de garantir que leurs normes internes respectent celles en vigueur devant les juridictions internationales. Cette pression tendant lharmonisation des normes entre les systmes juridiques internationaux et nationaux est particulirement forte en droit pnal international, car la comptence complmentaire de la CPI constitue une incitation relle pour les juridictions nationales suivre les interprtations internationales. Dans une vaste majorit de cas, ensuite, la lgislation nationale dfinira la proprit des ressources naturelles en temps de guerre, mme lorsque des groupes rebelles promulguent une nouvelle loi sur le territoire quils contrlent. Comme lexplique une section ultrieure, les effets nfastes potentiels au niveau humain de cette interprtation sont partiellement compenss par certains aspects du droit de la guerre.148

Autres lectures Antonello Tancredi, A Normative Due Process in the Creation of States Through Secession, in Secession, International Law Perspectives 171, 200 207 (Cambridge, 2006). Brad R. Roth, Governmental Illegitimacy in International Law, 152 159 (Clarendon Press, 1999); Enrico Milano, Unlawful Territorial Situations in International Law Reconciling Effectiveness, Legality et Legitimacy, 136 150 (Martinus Nijhoff, 2006).

Droit de proprit par la reconnaissance de gouvernements et de nouveaux Etats


72. Dans certains cas, il peut tre ncessaire pour une juridiction jugeant des allgations de pillage didentifier le gouvernement. En droit international, la reconnaissance sert cette fin. Cette reconnaissance peut avoir des consquences importantes sur la dtermination de la proprit des ressources naturelles dans des zones de conflit, car elle distingue effectivement des actes qui seraient illicites sils taient commis par des acteurs privs de ceux qui constituent des exercices lgitimes dune autorit souveraine. En dautres termes, lacquisition par la force de ressources naturelles par un groupe non reconnu constituera gnralement un vol, alors quun gouvernement reconnu non seulement a le pouvoir de contrler les ressources naturelles grce la rglementation en vigueur, mais il a aussi le pouvoir de modifier la lgislation rgissant lexploitation des ressources ou dexproprier les droits de proprit prexistants. Afin de clarifier la pertinence potentielle de ces questions, la prsente section prsente une vue densemble

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du droit rgissant le concept de reconnaissance en droit international ainsi quune srie daffaires qui mettent en lumire comment la doctrine peut potentiellement avoir un effet sur la responsabilit des socits dans le cadre du pillage de ressources naturelles dans des zones de guerre. 73. Dans certains conflits, la reconnaissance joue un rle trs faible dans la dtermination des droits de proprit sur les ressources naturelles, car le Conseil de scurit des NU a adopt des rsolutions qui empchent les Etats de reconnatre une faction particulire en tant que gouvernement. Dans laffaire de la Rpublique turque de Chypre-Nord, par exemple, la Rsolution 541 (1983) du Conseil de scurit a appel tous les Etats ne pas reconnatre dautre Etat chypriote que la Rpublique de Chypre 149 Il en est rsult que la Cour europenne des droits de lhomme a maintenu de faon catgorique que la constitution adopte par la RTCN prtendant emporter acquisition de biens privs tait nulle et non avenue.150 Ces types de situations sont survenus galement en Rhodsie, en Namibie et au Kowet, crant des contextes dans lesquels les factions belligrantes ne sont pas en mesure de revendiquer les droits dun gouvernement sur des richesses naturelles.151 Dans ces situations, les groupes arms nont aucun titre sur les richesses naturelles dtenues par lEtat ou titre priv, ce qui transforme le commerce de socits avec ces groupes en recel de biens vols. 74. La reconnaissance est galement moins pertinente lorsquune administration de fait dune partie du pays ne peut prtendre de faon plausible reprsenter un gouvernement national. En Rpublique dmocratique du Congo, par exemple, des groupes rebelles contrlaient de larges portions du territoire congolais, mais nont jamais revendiqu reprsenter le gouvernement national ou de faire scession du Congo. Dans ces situations, reconnatre ces groupes rebelles comme tant des gouvernements du Congo violerait le droit international qui stipule que [r]econnatre ou traiter un rgime rebelle comme un successeur du gouvernement alors que le prcdent gouvernement reconnu est toujours en contrle constitue une ingrence illgale dans les affaires internes de cet Etat. 152 Alors que des Etats puissent reconnatre ces groupes comme tant des rbellions ou des insurrections, ces formes de reconnaissance nont pas t exerces depuis la guerre civile amricaine et signifieraient uniquement que des groupes rebelles sont alors lis par le droit rgissant les conflits arms internationaux.153 Comme la section suivante concernant les exceptions aux lois de la guerre le montrera, des groupes rebelles ne sauraient jouir du droit dexploiter des ressources naturelles dans ces circonstances. 75. Dans dautres cas, toutefois, la reconnaissance par des gouvernements trangers jouera un rle important pour dterminer quel groupe jouit dun statut gouvernemental

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devant des juridictions trangres lorsque plusieurs parties revendiquent reprsenter lEtat. Une affaire juge devant des juridictions amricaines relative des revendications concurrentes du gouvernement pendant la guerre civile au Libria illustre bien ce scnario. Dans laffaire Bickford v. Liberia, le gouvernement provisoire du Libria et le Gouvernement patriotique national dassemble de reconstruction (NPRAG) rclamaient tous deux le versement de fonds dtenus aux Etats-Unis qui appartenaient lEtat librien. 154 Les fonds, dte [d]es juridictions nus aux Etats-Unis au titre de paiements la socit rputes ont jug que dexploitation minire de lEtat librien, appartenaila confiscation par un ent indiscutablement lEtat librien. La seule question clarifier tait de savoir laquelle des deux entits reprsentait lEtat. Pour rpondre cette question, la cour a obtenu un certificat du Dpartement dEtat amricain indiquant quil privilgiait la revendication du gouvernement provisoire. De ce fait, lexploitation des ressources naturelles par le gouvernement du NPRAG tait illicite dans la mesure o ce gouvernement non reconnu tait all au-del de simples oprations comme lenregistrement des naissances, des dcs et des mariages. Les socits qui font du commerce de ressources naturelles avec des gouvernements non reconnus comme ceux mentionns prcdemment risquent de voir leur responsabilit engage au titre du pillage de ces matires premires. gouvernement auquel une reconnaissance a t refuse na pas dautre effet en droit que celui dune saisie par des bandits ou dautres organismes de non droit. Cour suprme de New York Sokoloff v. National City Bank of New York (1924)

76. Les socits sont aussi passibles de poursuites pnales au titre du ngoce de ressources naturelles avec des mouvements scessionnistes qui ne sont pas reconnus comme tant des nouveaux Etats. Pendant la guerre civile du Biafra, par exemple, un groupe sparatiste nigrian avait commercialis du ptrole saisi sur un territoire quil contrlait, mais navait pas obtenu une reconnaissance suffisante de la part des Etats trangers pour acqurir une autonomie politique. Lextraction de ptrole tait ds lors illgale pour des motifs semblables ceux applicables au gouvernement NPRAG cit ci-dessus le mouvement sparatiste biafrais navait aucun pouvoir de cder les droits de proprit appartenant lEtat sur le ptrole vendu des entreprises ou de substituer lEtat pendant le conflit. En revanche, la large reconnaissance du Bangladesh aprs la proclamation de son indpendance du Pakistan permit aux autorits du Bangladesh de procder lgitimement lexpropriation de ressources naturelles sur le territoire. Contrairement aux tentatives rates de succession au Biafra et ailleurs, les autorits

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bangladaises purent, par consquent, promulguer des dcrets octroyant des acteurs commerciaux des droits sur la richesse naturelle. Comme le montre le paragraphe suivant, cette analyse devient plus complique lorsque certains Etats reconnaissent le mouvement scessionniste comme tant un nouvel Etat et dautres ne le font pas. 77. Un scnario plus problmatique apparat lorsque les Etats trangers sont partags quant leur reconnaissance de gouvernements concurrents dans un pays en guerre. Il existe plusieurs exemples pertinents de ce phnomne. Au dbut de la guerre civile en Angola en 1975, les pays aligns sur le bloc sovitique ont reconnu le gouvernement du MPLA (mouvement populaire de libration de lAngola), alors que les Etats-Unis, lAfrique du Sud et dautres ont soutenu et reconnu les revendications de la rpublique dmocratique et populaire dAngola dirige par lUNITA. Bien que cette situation ait chang ensuite lorsque le MPLA a pris le dessus au cours des annes de bain de sang qui sensuivirent, la tche consistant identifier le gouvernement capable dallouer des ressources naturelles durant les premires annes fut inexorablement problmatique les deux groupes arms avaient des revendications soutenues internationalement de constituer le gouvernement lgal de lEtat. Bien que des complexits de cet ordre rendent probablement une condamnation pour pillage moins viable pendant cette priode, elles restent nanmoins rares et ne ncessitent pas que lon scarte du type de situations o les armes ngociant des ressources naturelles avec des acteurs commerciaux ne sont simplement jamais reconnues.

Autres lectures Ian Brownlie, Principles of Public International Law, pp. 85 102 (7me dition, Oxford, 2008). Brad R. Roth, Governemental Illegitimacy in International Law: 152 159 (Clarendon Press, 1999). Stefan Talmon, Recognition of Governments in International Law. With particular Reference to Governments in Exile, pp. 1 111 (Oxford, 1998).

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IX. Exceptions aux lois de la guerre


78. Dans la section prcdente traitant de la dfinition du pillage, nous avons observ que la majorit des procs pour crimes de guerre contemporains dfinissent le pillage comme tant une appropriation de biens publics ou privs sans le consentement du propritaire, sous rserve des limites poses par les Rglements de La Haye.155 Comme cette section le dmontre, ces exceptions aux Rglements de La Haye colorent linterprtation du pillage en dehors dune utilisation prive ou personnelle ou dune ncessit militaire , comme le prvoient les Elments des crimes de la CPI.156 En se tenant cette position, le prsent chapitre explore le droit rgissant chacune des exceptions contenues dans les Rglements de La Haye, en montrant que, bien quune arme puisse avoir une capacit limite dexploiter des ressources dans des territoires occups au profit de la population locale, lexploitation force de ressources naturelles provenant de lextrieur des territoires occups ou le fait quune arme occupante naffecte pas le produit des ventes de ressources aux besoins de la population locale constituent un pillage.

Rquisitions pour les besoins de larme doccupation


79. Les Rglements de La Haye excusent les rquisitions de biens privs pour les besoins de larme doccupation. 157 Le terme est pris au sens large de biens essentiels lentretien immdiat de larme. Le Jugement Krupp, par exemple, a considr que ces rquisitions comprenaient des cantonnements pour les troupes occupantes et les

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autorits doccupation, des garages pour leurs vhicules, des curies pour leurs chevaux, des quipements et des fournitures ncessits de toute urgence pour le fonctionnement correct des autorits doccupation, et lquivalent. 158 Dautres autorits dfinissent la catgorie comme incluant des choses telles que nourritures et fournitures, liqueurs et tabac, tissu pour uniformes, cuir pour bottes et produits quivalents. 159 Mme si elles appellent une interprtation plus large dans la guerre moderne, les ressources naturelles extraites ou ngocies titre onreux pendant la guerre ne sont pas comparables ces objets qui tous sont ncessaires pour rpondre aux besoins quotidiens dune arme. 80. Le transfert de biens rquisitionns vers des zones extrieures au territoire occup

serait galement contraire la notion de besoins de larme doccupation. Dans une dcision manifestement pertinente dans le cas de socits exportant des ressources naturelles acquises de zones de conflits contemporains, un Tribunal arbitral mixte franco-allemand a jug que lexpdition vers lAllemagne dune quantit de coton saisie par larme allemande doccupation Anvers pendant la Premire Guerre Mondiale ne pouvait pas constituer une rquisition car lexportation des biens dmontrait un but manifestement incompatible avec les besoins immdiats de larme occupante.160 Des socits exportant des minerais tels quor, coltan et cassitrite provenant de zones de conflit peuvent tre sres que les ressources nont pas t lgitimement rquisitionnes. 81. La vente de biens rquisitionns est galement catgoriquement interdite, sapant plus encore des suggestions selon lesquelles des matires premires lies un conflit pourraient tre lgitimement rquisitionnes. Un ensemble robuste dautorits judiciaires soulignent le fait que des rquisitions ne peuvent pas tre pratiques dans un but commercial sans transgresser la limite des besoins de larme doccupation. 161 Selon les termes employs par une juridiction belge, [s]i une mesure a t prise sur le fondement de larticle 52 [des Rglements de La Haye], les biens meubles doivent tre utiliss pour les besoins de larme doccupation et ds lors ne peuvent pas, par principe, tre vendus. 162 La Cour de cassation franaise a accept cette constatation, insistant sur le fait que, bien que le droit international puisse accorder une arme le droit de rquisitionner des biens possds par des personnes prives, il ne donne pas une arme doccupation le droit dentriner la cession des personnes de marchandises prises dautres par la violence. 163 Se fondant sur la force de tels prcdents, des commentateurs de premier ordre confirment que non seulement la rquisition de marchandises expdies vers le pays dorigine de loccupant a t juge illicite, mais lest galement la rquisition en vue de leur revente et de la ralisation dun profit au lieu de leur utilisation par larme occupante. 164 Des rquisitions, par consquent, ne seront pas suffisantes pour transfrer la proprit de ressources naturelles ngocies par des groupes rebelles ou des armes trangres.

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Proprit mobilire de lEtat de nature servir aux oprations de guerre


82. Larticle 53 des Rglements de La Haye stipule qu [une] arme qui occupe un territoire ne pourra saisir que le numraire, les fonds et les titres exigibles appartenant en propre lEtat, les dpts darmes, moyens de transport, magasins et approvisionnements et, en gnral, toute proprit mobilire de lEtat de nature servir aux oprations de la guerre. 165 Bien que la disposition comporte une ambigut que cette section explore plus en dtail, les ressources mobilires appartenant lEtat, telles que diamants et or artisanaux, ne tombent pas sous le coup de linterprtation correcte de la rgle. 83. La rgle contient une contradiction. Dun ct, lquivalent franais qui fait autorit de la phrase anglaise used for military purposes est de nature servir aux oprations de la guerre. 166 Ceci implique quune arme occupante peut uniquement saisir des proprits mobilires de lEtat susceptibles dtre utilises immdiatement au combat, telles que les dpts darmes, moyens de transport, magasins et approvisionnements. Dun autre ct, comme un minent commentateur le souligne, le numraire, les fonds et les titres exigibles sont galement numrs dans le rglement, mme sils requirent invitablement une conversion pour servir aux buts de la guerre.167 Compte tenu de cette ambigut, lhistoire de la ngociation de cette disposition devient importante. Cette histoire confirme que le mot nature dans larticle 53 tait suppos limiter les saisies lgitimes de la proprit mobilire de lEtat aux biens qui, de par leur nature profonde taient susceptibles dtre utiliss des fins militaires.168 En fait, le mot nature a t insr prcisment pour viter largument selon lequel tout ce qui peut tre converti en argent peut servir les buts de la guerre. 169 Par consquent, une majorit de commentateurs interprtent juste titre lexpression de nature servir aux oprations de guerre comme couvrant uniquement des objets susceptibles dune utilisation militaire directe. 170 Les diamants, lor et le bois, bien sr, ne sont pas plus susceptibles dune utilisation militaire directe que lart, qui fait frquemment lobjet de pillage systmatique.171 84. Un certain nombre daffaires viennent lappui de cette interprtation. Dans laffaire Krupp, par exemple, le Tribunal militaire amricain Nuremberg a jug que les machines et les matires premires retires la hte par des reprsentants de socits dune acirie publique en Ukraine pendant une vacuation constituait un pillage.172 Le tribunal a rejet les arguments selon lesquels la proprit de lEtat avait t lgitimement saisie, constatant que les biens enlevs ne rentraient pas dans une catgorie de proprit mobilire publique que loccupant est autoris saisir en vertu des Rglements de La Haye.173 Si des machines et des matires premires appartenant

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lEtat provenant dune acirie ne peuvent tre lgalement saisies en tant que proprit mobilire de lEtat, lacquisition force de minerais artisanaux tels quor et diamants ne peut tre justifie en vertu de la mme disposition. Ce raisonnement est en accord avec diverses dcisions qui ont condamn le ngoce dune large gamme de biens de lEtat qui avaient t saisis puis vendus par les forces doccupation.174 Et, bien quau moins une dcision ait adopt une position divergente,175 il est difficile de concilier la position adopte dans cette affaire avec la masse de dcisions sur le sujet, lopinion majoritaire des universitaires ou lhistoire des ngociations rappeles plus haut. Linterprtation prfrable de larticle 53(1), pour citer une juridiction belge, est que la dcision de lennemi daliner des biens meubles quil a saisis en vertu de larticle 52 ou de larticle 53, et toutes les alinations suivantes, doivent tre considres comme tant illicites. 176 Ceci exclut lexploitation commerciale de ressources mobilires appartenant lEtat, y compris des ressources naturelles comme des diamants alluvionnaires..

Munitions de guerre
85. Les Rglements de La Haye reconnaissent aussi la capacit dune arme saisir des munitions de guerre, que ces munitions soient la proprit de lEtat ou de parties prives. Larticle 53(2) des Rglements de La Haye prvoit que tous les moyens affects sur terre, sur mer et dans les airs la transmission des nouvelles, au transport des personnes ou des choses, en dehors des cas rgis par le droit maritime, les dpts darmes et, en gnral, toute espce de munitions de guerre, peuvent tre saisis, mme sils appartiennent des personnes prives, mais devront tre restitus et les indemnits seront rgles une fois la paix rtablie. 86. La dfinition prcise de lexpression anglaise munitions of war, comme sa traduction franaise frquemment employe munitions de guerre , sest dveloppe principalement autour de la lgalit de la saisie de rserves prives de ptrole brut provenant de territoires occups. Dans laffaire majeure sur ce point, appele familirement laffaire Singapore Oil Stocks, une juridiction de Singapour a tudi des revendications concurrentes sur des rserves de ptrole brut situes Singapour qui avaient t initialement attribues un conglomrat ptrolier nerlandais, puis saisies par des troupes japonaises durant la guerre, avant dtre finalement reprises par les forces britanniques lorsque Singapour a t libr vers la fin de la guerre.177 87. En rejetant la revendication du gouvernement britannique selon laquelle le ptrole brut quil avait repris constituait des munitions de guerre, le tribunal a fait rfrence un passage du Manuel britannique de droit militaire dalors qui dfinissait

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juste titre lexpression munitions de guerre comme tant ces choses qui sont susceptibles dune utilisation militaire directe. 178 Sur le fondement solide de cette dfinition, la juridiction a jug que le besoin dinstallations sophistiques et de processus considrables pour extraire et raffiner le ptrole signifie que le ptrole brut ne peut tre qualifi darmes ou de munitions qui pourraient tre utilises contre lennemi au cours des combats. 179 Il est clair que la plupart des matires premires qui motivent les guerres de ressources contemporaines sont encore moins susceptibles de rpondre ce critre, car les ressources telles que diamants, or, coltan et cassitrite peuvent seulement avoir une application militaire aprs voir t convertis en numraire ou changs contre des armes. 88. Deux ans aprs la dcision dans laffaire Singapore Oil Stocks, un manuel britannique rvis a renonc la rgle en question aux motifs, largement sans fondement, qu il nexiste pas de justification du point de vue selon lequel matriel de guerre signifie toutes sortes de matriel qui pourraient tre utilises immdiatement sans tre converties dune quelconque manire des fins guerrires : par exemple, le ptrole brut pourrait tre inclus dans lexpression matriel de guerre. 180 Malheureusement, ce changement de position a t maintenu dans les ditions postrieures du Manuel militaire britannique. La plus rcente version affirme quune arme peut saisir des matire premires telles que le ptrole brut. 181 Comme cette section le montre, toutefois, cette dfinition va lencontre de lopinion de la majorit des experts, de lhistoire des ngociations des Rglements de La Haye et du droit appliqu dans la jurisprudence contemporaine concernant les crimes de guerre. 89. La vaste majorit des commentateurs spcialiss en la matire interprte lexpression munitions de guerre comme impliquant des biens susceptibles dune utilisation militaire directe. 182 Aprs une tude complte de lhistoire des ngociations des Rglements de La Haye, un minent commentateur a conclu galement que les rglements ne comprenaient pas dans la notion de munitions de guerre des biens immobiliers ou des matires premires qui ncessiteraient un traitement coteux et long pour les rendre propres une utilisation pendant la guerre en dpit du fait que, lorsquils sont ainsi traits, ils peuvent avoir une plus grande valeur. 183 La dfinition prfrable de munitions de guerre est ainsi reflte dans le Manuel militaire amricain qui dfinit le concept comme tant tout ce qui est susceptible dune utilisation militaire directe. 184 90. Des juridictions poursuivant le pillage ont galement avalis cette interprtation en pratique. Dans laffaire Esau en 1948, par exemple, la Cour de cassation spciale des Pays-Bas a jug quun commissaire en chef du conseil de recherche sur la haute

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frquence dAllemagne pouvait tre reconnu coupable de pillage de biens publics et privs pour avoir ordonn lenlvement dinstruments scientifiques ainsi que dune quantit dor des fins lies la guerre. En rponse lallgation selon laquelle les biens taient des munitions de guerre, la juridiction a jug que [n]i le texte ni lhistoire de larticle 53 ne donnent de fondement la thse selon laquelle lexpression munitions de guerre devrait tre tendue du matriel et des appareils tels qualseuses, tours, lampes, tubes et or, ni mme aux autres objets enlevs, aussi importants quils puissent tre pour la recherche technique ou scientifique. 185 Plus dun demi-sicle plus tard, le Jugement Naletili arrive de manire indpendante une conclusion semblable en dfinissant le butin de guerre comme tant le matriel manifestement li la conduite des oprations militaires. 186 Le Jugement Hadihasanovi a galement adopt les normes contenues dans le Jugement Singapore Oil Stocks lorsquil dclare que les armes, les munitions et tout autre matriel qui ont des applications militaires directes, mme sils sont des biens privs, peuvent tre saisis comme butin de guerre. 187 La saisie de ressources naturelles et de ptrole brut ne peut rpondre ce critre.

Usufruit
91. Les Rglements de La Haye restreint lappropriation de biens immobiliers de lEtat grce au dispositif du droit romain appel usufruit. Larticle 55 des Rglements de La Haye stipule que [l]Etat occupant ne se considrera que comme administrateur et usufruitier des difices publics, immeubles, forts et exploitations agricoles appartenant lEtat ennemi et se trouvant dans le pays occup. Il devra sauvegarder le fonds de ces proprits et les administrer conformment aux rgles de lusufruit. Le terme usufruit signifie littralement utilisation du fruit . Comme la traduction le suggre, la doctrine permet traditionnellement un occupant dexploiter et de consommer les fruits dun verger occup la condition que la valeur des arbres et du terrain soit prserve. 92. Lextrapolation de ce paradigme lexploitation des ressources naturelles en temps de guerre tait fonde lorigine sur la perception incorrecte que les minerais taient naturellement renouvelables les juristes romains pensaient que les ressources du sol se rgnraient automatiquement.188 Ces conceptions gologiques errones non seulement ont infiltr les premires interprtations de lusufruit en droit de la guerre, mais elles ont perdur mme face aux preuves scientifiques communment admises du contraire. Peu aprs que la Dclaration de Bruxelles de 1874 eut adopt la doctrine de lusufruit comme tant un moyen alors nouveau de limiter les droits des puissances occupantes sur les biens immobiliers publics, un auteur a soutenu que le principe permettait une arme occupante de couper les forts et exploiter les mines. 189

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Ayant copi cette erreur initiale, plusieurs manuels militaires contemporains dclarent toujours quun belligrant a le droit dexploiter les mines appartenant un Etat,190 sans reconnatre lerreur consistant traiter les minerais comme des fruits. 93. La conception errone de la richesse minrale comme tant renouvelable cre une contradiction interne inluctable. Lexploitation minire puise une rserve limite de ressources, alors que le principe central de lusufruit demande la prservation du capital. Comme lun des premiers commentateurs la demand : [l]es produits des mines et des carrires ne sont certainement pas un fruit, mais une partie du sol. Ils constituent donc la substance de la chose que lexploitant puise au fur et mesure ; comment lusufruitier peut-il avoir le droit dexploiter les mines et les carrires alors quil a lobligation de prserver la substance ? 191 Evidemment, le Dpartement dEtat amricain a partag ce souci. Dans un mmorandum traitant de la lgalit de lexploitation du ptrole isralien dans le Sina occup la lumire de la notion dusufruit, les responsables du Dpartement dEtat ont soutenu que les [l]es ressources telles que les gisements de ptrole, qui sont irremplaables et ont une valeur seulement lorsquils sont consomms, ne peuvent tre utilises sans rduire la valeur de la terre renfermant le ptrole. 192 Pour ces raisons, lexploitation de ressources non renouvelables est contraire aux termes de larticle 55 qui dclare que la puissance occupante doit protger la valeur de ces biens. 94. Des commentateurs ont conscience de cette fiction juridique mais rechignent

dclarer quil est catgoriquement interdit une arme occupante dexploiter les ressources dans tous les contextes. Dans un article qui ressemble de nombreux crits acadmiques sur le sujet,193 Clagett et Johnson allguent que lusufruit prohibe logiquement toute exploitation des minerais. 194 Ils approuvent nanmoins une partie des dfinitions de lusufruit provenant dun certain nombre de pays de droit civil qui autorise un usufruitier continuer lexploitation des quantits produites antrieurement loccupation195. Comme les auteurs eux-mmes le reconnaissent, linterprtation selon laquelle un usufruitier est autoris poursuivre lextraction des quantits antrieures loccupation est un compromis pas totalement logique entre le concept de base dusufruit et une application errone de ce concept dans le droit de la Rome ancienne. 196 Le compromis, qui est illogique et fond sur des donnes scientifiques obsoltes, emploie une fiction juridique qui place la richesse que reprsentent les ressources naturelles dunEtat entre les mains de toute arme trangre. 95. Un certain nombre daffaires ont rejet cette position en pratique. Pour ne citer quun exemple, le Jugement des Ministres Nuremberg a dclar Paul Pleiger, prsident dune socit nomme Mining and Steel Works East Inc., coupable de pillage.

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Dans le cadre de cette socit, Pleiger tait responsable de lexploitation massive de mines dtenues par lEtat dans la Russie occupe.197 En rponse aux allgations selon lesquelles larticle 55 des Rglements de La Haye autorisaient des rquisitions de cette nature, le tribunal a jug que [c]ette affirmation est beaucoup trop large. 198 Le tribunal a donc conclu que le manganse, le charbon et le fer exploits partir de ces biens publics taient confisqus et utiliss sans tenir compte des rgles applicables lusufruitier. 199 Dans dautres affaires impliquant un pillage de ressources naturelles, lusufruit a simplement t nglig sans aucune rfrence au concept. Juste comme les Par exemple, sur les affaires de pillage prsentes habitants du territoire lAnnexe A du prsent manuel, nous pensons que occup ne doivent les juridictions auraient pu prendre en considration pas tre forcs daider lusufruit dans plus de dix affaires mais ne lont pas lennemi faire la guerre fait, souvent dans des contextes qui ont conduit des contre leur propre pays ou condamnations pour pillage de ressources naturelles les allis de leur propre appartenant lEtat.200 Des prcdents de cette nature pays, de mme les actifs excluraient toute exploitation de ressources naturelles conomiques du territoire non renouvelables dans des zones de conflit. occup ne doivent pas tre utiliss de cette 96. En dpit de ces prcdents, nous approuvons manire. avec prudence la fiction selon laquelle des ressources naturelles non renouvelables peuvent tre exploites par une arme doccupation, sous rserve que largent tir de ventes soit dpens exclusivement pour les besoins humanitaires de la population locale. Permettre cette exception constitue lune des inquitudes relles de la mise en application du concept de pillage. Un rapport dun panel dexperts des NU en 2007, par exemple, a recommand de ne pas imposer de sanctions des socits impliques dans le commerce illicite de diamants, prcisment en raison de la dpendance considrable de ces mineurs vis--vis de lexploitation artisanale, qui les rend vulnrables des consquences potentiellement graves si des mesures susceptibles de menacer des moyens de subsistance dj prcaires taient adoptes. 201 Une ONG congolaise a exprim le mme souci dans des termes plus frappants, allguant que qualifier ces rglementations et relations tablies par des factions belligrantes pour lexploitation de richesses naturelles d illgales na aucun sens dans un pays o lconomie illgale, informelle, Affaire Krupp, 623. a constitu le seul facteur de survie pour de larges pans de la population. 202 Mais au lieu de se passer de lgalit compltement, lusufruit pourrait tre interprt comme crant une exception limite qui rpond ces soucis humanitaires.

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97. Ceci semble avoir t la position adopte Nuremberg. Le Jugement de Nuremberg, par exemple, a affirm que [c]es articles [dans les Rglements de La Haye] montrent clairement que lconomie dun pays occup doit supporter les frais doccupation seulement; de plus ceux-ci ne doivent lui incomber que dans la mesure o elle peut raisonnablement y pourvoir. Bien que lexpression frais doccupation puisse tre interprte trs largement,203 linterprtation la plus irrfutable limite son sens aux cots lis aux obligations humanitaires dun occupant lgard de la population locale.204 Une lecture plus large risque de permettre une fiction juridique pour justifier une occupation militaire autofinance, crant de ce fait des incitations perverses la guerre. Une interprtation plus large permettrait aussi aux ressources dune nation dtre utilises pour alimenter la violence contre son propre peuple, en contradiction avec la dclaration, dans le Jugement de Nuremberg, que [ j]uste comme les habitants du territoire occup ne doivent pas tre forcs daider lennemi faire la guerre contre leur propre pays ou les allis de leur propre pays, de mme les actifs conomiques du territoire occup ne doivent pas tre utiliss de cette manire. 205 98. Face ces proccupations, des juridictions ont juste titre limit lexpression frais doccupation aux besoins humanitaires de la population locale. La Cour de justice internationale, par exemple, a jug que lexploitation des ressources naturelles menes au profit de la population locale tait autorise en vertu du droit humanitaire.206 Il en rsulte que, si les juridictions avalisent la fiction que la doctrine de lusufruit sapplique des ressources non renouvelables, les fruits de lexploitation des ressources naturelles sur un territoire occup doivent tre dpenss exclusivement pour les besoins de la population locale pour viter dengager une responsabilit pnale au titre du pillage. A la lumire de ce qui prcde, une socit ou le reprsentant dune socit commet un pillage en acqurant des ressources naturelles par lintermdiaire dune arme doccupation lorsque les produits de la transaction ne sont pas dpenss au profit de la population locale. Un certain nombre de facteurs rpondent ce critre. Ceci peut inclure des situations dans lesquelles (a) loccupant utilise les fruits de la vente pour acheter des armes ou financer leffort de guerre dans un sens plus large ; (b) lorsque les fruits de la location des ressources ne bnficient quaux lites militaires ou politiques ; ou (c) lorsque les produits de transactions illicites sur les ressources sont rapatris dans un pays tranger ou une rgion situe au-del du territoire occup. 99. Certains allguent aussi quun usufruitier ne peut pas exploiter des ressources naturelles au-del des taux dexploitation antrieur loccupation, bien que nous ne considrons pas cet argument comme tant suffisamment tabli pour justifier lengagement de la responsabilit pnale. Selon de nombreuses interprtations de lusufruit, une arme doccupation ne peut pas accrotre les taux dexploitation dans un territoire

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quelle contrle. Comme lexplique un expert, un occupant ne peut pas couper plus de bois que ce qui tait fait avant loccupation. 207 Conformment cette interprtation, la Cour de cassation franaise a jug quun homme daffaires qui avait abattu 13 000 arbres de plus dans des forts tatiques et municipales en France occupe durant la Seconde Guerre Mondiale ne pouvait chapper une responsabilit civile et pnale, car lexploitation excdait les taux autoriss par la rglementation prexistante.208 Il existe, toutefois, une opposition considrable cette interprtation. Dans un litige impliquant le forage de nouveaux gisements de ptrole dans le Sina, le gouvernement isralien allguait que lusufruit comprenait lobligation et le droit de poursuivre des forages raisonnables, considrs et ordonns. 209 Compte tenu du nombre dexperts qui soutiennent ce point de vue minoritaire,210 lengagement de poursuites pnales pour avoir viol le principe semble difficile justifier En consquence, en attendant une clarification juridique, nous ne recommandons pas de poursuivre des socits qui sont seulement responsables de lexploitation des ressources naturelles au-del des taux antrieurs loccupation. 100. Ces principes devraient stendre des territoires grs par des groupes rebelles pendant des guerres civiles. Comme cela a t mentionn prcdemment, cette proposition est juridiquement discutable, car seules des armes militaires trangres qui instaurent une occupation sont formellement en mesure dexercer les exceptions contenues dans les Rglements de La Haye. Rappelons, par exemple, la dcision de la CSSL selon laquelle, au moins dans le contexte du pillage, une srie darguments plaide en faveur de lextension de ces exceptions des conflits arms non internationaux dans le cadre de la stratgie des poursuites. Pour ritrer, certaines affaires ont dj tendu les Rglements de La Haye, qui comprennent le droit dusufruit, des factions belligrantes intervenant dans des conflits arms non internationaux. De plus, reconnatre aux rebelles les privilges des lois de la guerre constitue aussi une incitation pour eux respecter cet ensemble de rgles pendant le cours de leurs hostilits. Enfin, les groupes rebelles sont frquemment soumis au droit applicable au conflit arm international dans la mesure o ils combattent en tant quagents de gouvernements trangers.211 En ce qui concerne lusufruit spcifiquement, si la doctrine sert purement des buts humanitaires, alors le fait de ltendre des guerres civiles promeut simplement la situation critique des populations civiles dans des territoires aux mains de rebelles. Dans ce sens, appliquer lusufruit dans des guerres civiles ne constitue pas seulement une stratgie de poursuites sage, cela fait aussi progresser les aspirations du droit international humanitaire.

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Autres lectures Edward R. Cummings, Oil Resources in Occupied Arab Territories under the Laws of Belligerent Occupation, 9 J. Intl L. & Econ. 533, 563 et 565 (1974). Clagett et Johnson, May Israel as Belligerent Occupant Lawfully Exploit Previously Unexploited Oil Resources of the Gulf of Suez? 72 Am. J. Intl L. 558, 568 (1978). Eliu Lauterpacht, The Hague Regulations and the Seizure of Munitions-de-guerre, 32 Brit. Y.B. Intl L. 218, 226 (1955).

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X. Consentement
101. Le pillage est essentiellement une appropriation de biens sans consentement. Selon les termes employs par le Tribunal militaire amricain Nuremberg, [n]ous considrons que lessence du crime de pillage ou de spoliation est que le propritaire soit priv de son bien involontairement et contre sa volont. 212 Cet accent mis sur labsence de consentement est renforc par la dfinition de pillage dans les Elments des crimes de la CPI, qui insiste aussi sur le fait que lappropriation sest faite sans le consentement du propritaire. 213 Point important, ce consentement doit venir du propritaire correct. Dans le contexte de lexploitation des ressources naturelles, le chapitre prcdent sur la proprit a conclu que, dans la plupart des pays subissant le flau des guerres de ressources, les richesses naturelles appartiennent soit lEtat soit des parties prives. Lorsque lEtat possde les ressources, il consent frquemment lexploitation et au ngoce de ces ressources en adoptant une lgislation qui dfinit les procdures dobtention du droit dexploiter les ressources et en confiant un organisme dEtat la charge dattribuer ces ressources. Lorsque des entits prives sont propritaires des ressources, un contrat commercial dmontre le plus frquemment un consentement. Bien que le prsent manuel ne puisse pas explorer les divers droits nationaux qui rgissent ces principes en dtail, la prsente section illustre plusieurs exemples gnraux dabsence de consentement relatifs lextraction de ressources en temps de guerre et donne quelques orientations sur la manire de dterminer lexistence dun consentement dans un contexte particulier.

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102. Les socits oprant dans des zones de conflit ignorent souvent entirement la ncessit du consentement de lEtat en se fondant sur des autorisations consenties par des groupes rebelles ou des forces militaires trangres. Dans lun de ces exemples, le nazi Hans Kehrl a t reconnu coupable de pillage pour avoir exploit de grandes quantits de fer, dacier brut et de charbon provenant des Usines de Vitkovice en Tchcoslovaquie.214 Comme un certain nombre de socits oprant dans des guerres de ressources modernes, Kehrl a prtendu tirer son autorisation dundcret pris par une partie belligrante participant aux hostilits.215 Lillgitimit de ces types de dcrets eut des ramifications juridiques graves Kehrl lui-mme a t reconnu coupable davoir pill de lacier et du charbon des mines. [n]ous considrons que Dans une affaire semblable, six administrateurs de lessence du crime de lentreprise IG Farben ont t reconnus coupables pillage ou de spoliation davoir pill les usines doxygne et dactylne Strasest que le propritaire bourg-Schiltigheim en Alsace-Lorraine au motif que le soit priv de son bien dcret de ladministration civile allemande confisquant involontairement et contre les usines tait sans base lgale en droit internatiosa volont. nal. 216 Il en est rsult que les administrateurs de Affaire IG Farben, la socit ont t reconnus coupables pnalement car au point 1134 ils avaient acquis ces usines du gouvernement allemand sans payer les propritaires franais ou sans leur consentement.217 Ainsi, les concessions octroyes par des groupes rebelles ou des armes trangres dans des zones de guerre moderne ne feront pas obstacle lengagement de la responsabilit de socits pour pillage, car ces concessions nont pas plus de base lgale en droit international quelles nont obtenu le consentement adquat exig par le droit national en vigueur. 103. Dans dautres circonstances, des entreprises pratiquent le commerce de ressources naturelles appartenant lEtat sans gard pour les diverses formes de consentement exprimes dans la lgislation nationale pertinente. Ces formes de consentement varient souvent en fonction de la nature des ressources naturelles et des moyens dextraction. Dans le contexte dune exploitation minire industrielle, par exemple, les Etats gnralement consentent lexploitation de ressources de valeur en octroyant une concession ou en concluant un contrat dexploitation minire qui confre au concessionnaire le droit exclusif dextraire des ressources spcifiques dans une zone donne.218 Dans certains pays, consentir une entreprise une exploitation minire artisanale fonctionne diffremment, en autorisant un reprsentant de lEtat dsigner des zones dexploitation minire artisanale, puis en autorisant dautres personnes exploiter et vendre les ressources provenant de ces zones.219 Dans le contexte congolais, par exemple, le Code

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minier de 2002 autorise le ministre des Mines dsigner une zone spcifique dans laquelle des citoyens congolais agrs peuvent exploiter les ressources artisanales,220 condition quelles soient alors vendues des ngociants agrs qui leur tour vendent les produits des comptoirs agrs.221 Il sensuit que le commerce de ressources artisanales telles que diamants ou or extraits en dehors des zones dsignes ou par des personnes qui nont pas le pouvoir confr par lEtat dagir en ces qualits est dpourvu de consentement et ds lors illicite. Le dtournement de ressources naturelles en violation de ces rgles est juridiquement quivalent la condamnation de Wilhelm Stuckart pour pillage de pierres prcieuses tailles et non tailles, 222 car dans les deux cas les biens sont acquis sans respecter les vux des propritaires. 104. Des entits commerciales peuvent aussi piller des ressources naturelles provenant de propritaires privs en exploitant des ressources alloues des concurrents ou en volant simplement des ressources provenant dentrepts ou de vhicules durant leur transport. Comme la section prcdente sur la proprit le montre, des entits prives possdent souvent des richesses naturelles. Dans ces circonstances, le consentement doit maner du propritaire priv, en gnral grce un contrat ou un bail contraignant. Un certain nombre de prcdents rgit le pillage de biens dtenus titre priv en violation de ces normes. Par exemple, dans un procs des crimes de guerre tenu en Pologne peu aprs la fin de la Seconde Guerre Mondiale, Joseph Buhler a t reconnu coupable de pillage pour lexploitation conomique des ressources du pays, dans ce cas par la promulgation de dcrets confisquant des droits miniers et des actions minires privs.223 Des socits oprant dans des zones de guerre moderne peuvent ne pas prendre des dcrets ou saisir des participations prives dans des mines prcisment de la mme manire mais, dans certaines circonstances, elles bnficient aussi du soutien de parties belligrantes pour exploiter des biens privs lis aux ressources naturelles sans le consentement des vrais propritaires. Ceci, une fois encore, fait encourir une responsabilit pour pillage lorsque la transaction est dpourvue du consentement du propritaire. 105. Les acheteurs de ressources saisies illgalement pendant le conflit sapproprient galement des biens sans le consentement du propritaire. La jurisprudence relative la Seconde Guerre Mondiale illustre une nouvelle fois le mieux labsence de consentement dans ces contextes. Dans laffaire Rchling, lhomme daffaires, Herman Rchling, a t reconnu coupable de pillage pour lachat de ferraille de la socit allemande ROGES, en sachant que les marchandises avaient t saisies illgalement sans le consentement des propritaires. La socit ROGES tait une simple socit paravent tabli pour le Haut commandement de larme allemande et dautres autorits nazies, charge dacqurir des biens auprs dagences militaires et conomiques allemandes, puis de vendre les

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biens lindustrie allemande.224 Comme cela a t vu prcdemment, le tribunal tabli dans la zone franaise doccupation en Allemagne a reconnu Rchling coupable de pillage pour les achats effectus auprs de ROGES, en dclarant que Hermann Rchling, comme tous les autres industriels allemands dans les mmes circonstances, tait receleur de biens pills. 225 Ces allgations sont semblables aux incidents dans des guerres de ressources contemporaines, dans lesquels des socits ont fait du commerce avec des factions belligrantes qui exploitent des ressources naturelles dont elles ne sont pas propritaires. Dans ces deux situations, les propritaires rels des ressources ne consentent pas au commerce. 106. La coercition peut aussi vicier le consentement dans lexploitation de ressources naturelles durant la guerre, ce qui engage galement la responsabilit pnale pour pillage. Selon la dclaration clbre dans laffaire IG Farben, [l]orsque que lacte par le propritaire nest pas volontaire car son consentement est obtenu par des menaces, lintimidation, la pression ou en exploitant la position et le pouvoir de loccupant militaire dans des circonstances indiquant que le propritaire est induit se sparer de son bien contre sa volont, il sagit clairement dune violation des Rglements de La Haye. 226 Pendant une guerre, des transactions commerciales impliquant des ressources naturelles rpondent frquemment ce critre. Dans un exemple relativement vident, le directeur de la Dresden Bank, Karl Rasche, a t reconnu coupable de pillage de la participation de Rothschild-Gutmann dans les aciries de Vitkovice pour avoir ngoci la vente de la participation au nom des autorits allemandes alors que lun des propritaires de lacirie tait dtenu par la Gestapo Vienne.227 Ceci, selon le tribunal, constituait un pillage. 107. Dans un autre exemple de coercition, les administrateurs dIG Farben ont t reconnus coupables de pillage des industries chimiques franaises pour avoir contraint les trois principaux producteurs de colorants de lpoque accepter dentrer dans une socit en participation nomme Francolor, dans laquelle Farben avait acquis une participation de 51 % au grave dtriment des autres participants.228 Aprs de vives protestations, les socits franaises staient rsignes elles-mmes en ralit faire cadeau de leur domination du march une socit trangre qui contribuait leffort de guerre de lennemi. La transaction tait dficiente car Farben avait utilis ses relations avec larme allemande pour influencer les ngociations, de telle manire que la transaction avait t ralise dans le mpris total des droits et souhaits du propritaire. 229 Des reprsentants dIG Farben ont ainsi t reconnus coupables de pillage pour leur rle dans lopration. Il existe, par consquent, un ventail de circonstances dans lesquelles des entreprises qui acquirent des ressources naturelles durant la guerre le font sans le consentement du propritaire lgal. Une comprhension plus fine de la manire dont

ces principes fonctionnent dans un contexte spcifique requerra toutefois un examen plus approfondi du droit national rgissant lallocation des ressources naturelles dans le pays en guerre.

Autres lectures Pour la lgislation minire mondiale voir www.Barrowscompany.com James Otto et John Cordes, The Regulation of Mineral Enterprises: A Global Perspective on Economics, Law And Policy, 26 27 (Rocky Mountain Mineral Law Foundation, 2002). International and Comparative Mineral Law and Policy: Trends and Prospects (Elizabeth Bastida et al. eds., Kluwer, 2005). Danile Barberis, Negotiating Mining Agreements: Past, Present And Future Trends (Kluwer, 1998).

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XI. Elment intentionnel du pillage


108. Lintention tablit une distinction entre la responsabilit au titre du pillage de ressources naturelles dans une zone de conflit et la participation inconsciente au commerce de marchandises voles lies au conflit. Malheureusement, les Conventions de Genve elles-mmes ne sont daucun secours pour la dfinition de llment intentionnel requis pour la constitution de linfraction les Conventions stipulent simplement que le pillage est interdit. 230 Les lments intentionnels requis peuvent donc varier selon la juridiction charge de poursuivre le pillage. Cette ralit impose une tude attentive des normes applicables dans le code pnal, les lois ou dispositions applicables devant la juridiction qui porte les accusations. En rgle gnrale, toutefois, au moins deux niveaux progressifs dintention intention directe et indirecte sont possibles. Comme il ressort du Jugement Martic , en ce qui concerne llment intentionnel de ce crime, lappropriation illicite des biens doit avoir t perptre avec une intention directe ou indirecte. 231 Dans le contexte du pillage, lintention directe fait rfrence une situation dans laquelle un accus acquiert des ressources naturelles dans le but den priver de faon illicite le propritaire des biens, alors que lintention indirecte implique un degr infrieur dintention peu prs quivalent la ngligence dans certains pays de common law et au dol ventuel dans des systmes de droit civil. Le prsent chapitre explore ces alternatives plus en dtail, fournissant des exemples des deux susceptibles de servir de guide dans des affaires de pillage venir.

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Intention directe
109. Dans tous les ressorts qui rpriment pnalement le pillage, lintention directe suffira prouver linfraction. Lintention directe de perptrer le pillage requiert quun reprsentant de socit acquire dlibrment des ressources naturelles tout en sachant que le propritaire ny consent pas. Linculpation dHermann Rchling pour pillage de minerai de fer provenant de mines situes dans lest de la France est typique de ce critre. Rchling tait le prsident du conseil dune socit familiale qui possdait trois succursales dans les industries du fer, de lacier et du charbon.232 Aprs linvasion allemande de la France, Rchling fut dsign comme plnipotentiaire gnral pour la rgion, ce qui linvestit de lautorit administrative exclusive sur les mines situes sur son territoire. Rchling saisit rapidement des aciries en Moselle et Meurthe-et-Moselle qui produisirent 9 millions de tonnes dacier liquide par an sans fournir aux propritaires un inventaire correct. 233 Pour reconnatre Rchling coupable de pillage, le tribunal franais a constat quen mars 1944, les autorits allemandes oprant dans la rgion avaient clbr les 100 millions de tonnes de minerai provenant de puits situs dans lest de la France uniquement.234 Clairement, le but de Rchling tait dacqurir des ressources naturelles tout en sachant que les biens quil achetait taient obtenus sans lapprobation du vrai propritaire. Dans les termes du tribunal lui-mme, [l]acte quil a commis constitue, spcialement dans cette affaire, un vol. 235 Lappropriation par la socit de ressources naturelles sur le fondement de lautorit dun gouvernement tranger ou de factions rebelles nationales rpondra frquemment ce mme critre. 110. De nombreuses juridictions pnales nationales distinguent galement un critre lgrement infrieur dintention directe, lorsque lauteur ne veut pas acqurir le bien illgalement mais est nanmoins conscient que cest une consquence pratiquement certaine dans les circonstances qui prvalent.236 Dans de nombreux ressorts, ce critre est appel intention oblique. A nouveau, lexemple de la socit ROGES dans la jurisprudence relative la Seconde Guerre Mondiale illustre lapplication de ce principe au pillage de ressources naturelles perptr par des socits.237 Rappelons que la socit ROGES avait t cre par le Haut commandement de larme allemande ainsi que dautres autorits nazies.238 La socit tait charge dacqurir des biens dagences militaires et conomiques allemandes, puis de vendre lesdits biens aux industries allemandes. Lentreprise Krupp acheta deux catgories de biens de ROGES des biens saisis illgalement appels butin et de produits achets que les agences conomiques allemandes taient forces dacheter de vendeurs officiant sur le march noir.239 Le tribunal a jug que Krupp avait recel des marchandises et des biens de toutes sortes obtenus de ROGES, en particulier de grandes quantits de ferraille.

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111. Le tribunal a t convaincu galement que les administrateurs de Krupp avaient reu des indications claires que le butin tait en fait des biens vols. Selon le tribunal, les marchandises achetes taient livres lentreprise Krupp avec une facture jointe portant le prix que ROGES avait pay pour les biens, alors que le butin vol tait simplement envoy Krupp sans facture ni aucune autre indication de prix.240 Pour rembourser ROGES pour ce commerce , Krupp repayait immdiatement le montant indiqu sur les factures pour les marchandises achetes, alors que les deux socits devaient ngocier un prix nominal pour le butin longtemps aprs que Krupp eut reu les biens. De la disparit constate entre ces deux procdures comptables, le tribunal a dduit que lentreprise Krupp connaissait la source de ces marchandises achetes de ROGES et savait que certains de ces articles, comme des machines et des matriaux, taient confisqus dans les territoires occups et constituaient un soi-disant butin. 241 Six reprsentants de lentreprise ont donc t reconnus coupables de pillage du butin. 112. Les mmes principes sappliqueront des socits oprant dans des conflits modernes, lorsque la correspondance provenant de groupes militaires vendant des ressources naturelles, des documents de transport, les origines de certains types de ressources et dautres preuves pertinentes rendent galement les origines illicites des marchandises pratiquement certaines.

Intention indirecte Biens probablement vols


113. Les acteurs commerciaux sont galement reconnus coupables de pillage devant un certain nombre de juridictions sur le fondement de ce que les juridictions internationales appellent souvent le critre de lintention indirecte. Comme cela a t prcdemment mentionn, lintention indirecte implique la prise de risques anormalement levs que les systmes juridiques nationaux dcrivent comme tant de la ngligence ou un dol ventuel. Certaines juridictions pnales, mais pas toutes, retiendront la responsabilit du pillage de ressources naturelles en sappuyant sur le critre de lintention indirecte. Des tribunaux pnaux internationaux ad hoc, par exemple, ont constamment affirm que le pillage peut tre perptr avec seulement une intention indirecte. Comme cela a t mentionn plus tt, le Jugement Marti et dautres dcisions internationales ont clairement jug que le pillage peut tre perptr avec une intention directe ou indirecte. 242 Ces dcisions sont spcialement importantes pour dautres juridictions, car elles prtendent reprsenter ltat du droit international coutumier sur la question. Nanmoins, il reste un doute quant au fait de savoir si le Statut de la CPI est aussi large.243 Ce manque de constance est galement vrai un niveau national. Dans cer-

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tains ressorts, lintention indirecte suffira prouver le pillage un certain nombre de ressorts de common law adoptent une rgle selon laquelle, en labsence de terme spcifique dfinissant la condition de lexistence de llment intentionnel pour un crime (comme dans le cas du pillage), lintention devrait tre interprte comme impliquant au minimum une ngligence.244 De la mme manire, dans des ressorts du continent europen, la jurisprudence largit le concept du dol ventuel toutes les infractions, ce qui logiquement ltend au pillage.245 Cependant, dautres juridictions nationales insistent sur le fait que seule lintention directe suffit.246 A lattention des juridictions pour lesquelles lintention indirecte peut suffire prouver le pillage, la prsente section apporte une vue densemble des critres relatifs lintention indirecte, puis explore la manire dont ils pourraient sappliquer des acteurs commerciaux pillant des ressources naturelles. 114. Lintention indirecte englobe diffrents concepts dans diffrents ressorts, mais la connaissance du fait que les ressources naturelles sont probablement voles constitue un guide gnral. Dans de nombreux ressorts de common law, la ngligence signifie sciemment ignorer un risque substantiel et injustifiable que llment matriel existe ou quil en rsulte. 247 Dans des ressorts du continent europen, le concept de dol ventuel requiert que lauteur peroive la survenance du rsultat criminel comme tant possible, et quil soit en paix avec cette possibilit.248 Dans un essai dharmoniser ces diffrences, les tribunaux pnaux internationaux ad hoc font rfrence lintention indirecte qui exigerait la preuve de la conscience dune probabilit substantielle ou la connaissance du fait que linfraction tait une consquence probable de lacte ou de lomission. 249 Commodment, cette dernire description est en accord avec les dfinitions de lintention attribue au vol dans le Code pnal modle des Etats-Unis. Le Code pnal modle stipule que le vol est perptr lorsquune personne recle, retient ou dispose dun bien meuble dun autre sachant quil a t vol, ou pensant quil a probablement t vol 250 Sur cette base, le reste du prsent manuel utilise lexpression probablement vol par commodit de rfrence pour dcrire lintention indirecte, conscient que le test juridique actuel variera dune juridiction lautre. 115. Une srie de preuves peut tre utilise pour tablir quune socit a acquis des ressources naturelles dune zone de guerre en sachant quelles avaient t probablement voles. Bien que le type de preuves ncessaires dpendra beaucoup des circonstances de chaque affaire, plusieurs indicateurs sont spcialement communs. Le paiement dun prix bien infrieur aux tarifs du march est un facteur principal dans ltablissement de la connaissance que le bien est vol dans les systmes juridiques nationaux.251 A Nuremberg, six reprsentants de lentreprise Krupp ont t reconnus coupables de pillage pour avoir achet des machines en France occupe pour un prix ridiculement

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bas. 252 Les principes sous-jacents la reconnaissance de culpabilit tablissent un parallle avec des faits constats dans certaines guerres de ressources contemporaines, dans lesquelles des socits achtent des minerais de factions belligrantes des prix bien infrieurs aux tarifs du march en vigueur ailleurs.253 116. Dans dautres situations, la nature clandestine de certaines transactions portant sur des minerais sert galement dindicateur que les ressources naturelles acquises dans une zone de conflits avaient t probablement acquises de manire illicite. Par exemple, lachat de marchandises lies au conflit comme des diamants de trafiquants darmes notoires ou dun chef de guerre sous un voile de secret pourrait suggrer que les acheteurs savaient que les biens taient probablement vols. Dans la mme veine, des avertissements rests lettre morte de la part dautorits rputes que les biens proviennent de sources illicites peuvent aussi prouver le degr requis de connaissance. Une socit qui continue de se fournir en ressources naturelles auprs dune faction belligrante, mme aprs avoir t informe des origines de ses marchandises par des enquteurs, des autorits publiques, des ONG ou dautres sources crdibles, est ds lors consciente que ses ressources sont probablement voles. Selon les circonstances, En ce qui concerne dautres types de preuve comme des registres de transllment intentionnel de port, des contrats commerciaux et des tmoignages de ce crime, lappropriation fonctionnaires des douanes pourraient aussi tre utiles illicite des biens doit pour dmontrer llment intentionnel retenir. avoir t perptre avec une intention directe ou 117. Une affaire tire de la Seconde Guerre Mondiale indirecte. met en lumire lapplication de ces principes en pratique. Dans laffaire des Ministres, le directeur gnral Jugement Martic , par. 104. et vice-prsident de la Banque du Reich, Emil Puhl, a t reconnu coupable de crimes de guerre et de crimes contre lhumanit pour le recel de biens pris par les SS des victimes dans des camps de concentration.254 Le tribunal a rejet largument de Puhl selon lequel il navait pas ralis les origines abominables des biens hbergs dans la banque, soulignant la nature extraordinaire des transactions grce auxquelles la banque tait tombe sur les biens, le secret attach aux transactions et le dsaccord entre les collgues employs au sein de la banque.255 Selon le tribunal, le fait que cela navait t considr comme tant une transaction ordinaire dans le cadre de ses buts sociaux ou des fonctions officielles des reprsentants de la Banque du Reich, y compris Puhl, est prouv par lextrme secret entourant la ralisation de la transaction, le fait que le compte ait t crdit dans le premier cas sous un nom fictif, Max Heiliger, et les inquitudes exprimes par des responsables et des employs de la banque

ELMENT INTENTIONNEL DU PILLAGE 81

lpoque. 256 Sur le mme fondement, lacheteur de marchandises lies au conflit dans des guerres de ressources modernes pourrait tre prsum avoir su que le bien tait probablement vol lorsque la transaction a t conclue en secret avec les parties belligrantes alors que dautres avaient publiquement dnonc le commerce.

Intention et usufruit
118. Dans des sections antrieures, nous avons conclu que la doctrine de lusufruit dans les lois de la guerre permettait une arme occupante ou un groupe rebelle dexploiter des ressources naturelles immuables appartenant lEtat sans le consentement du propritaire, sous rserve que les produits de la transaction soient utiliss pour rpondre aux besoins humanitaires de la population locale.257 Cette conclusion modifie lgrement le moyen de preuve des lments intentionnels pour le pillage. La prsente section explique brivement cette variation, afin dviter toute confusion sur la manire dont lusufruit croise lintention. Comme lexpliquent les paragraphes suivants, dans des situations dans lesquelles lusufruit sapplique, lattention passe du point de savoir si les socits ont acquis des ressources naturelles conscientes de la certitude, de la quasi certitude ou de la probabilit que les ressources aient t acquises sans le consentement du propritaire, au fait de savoir si elles avaient conscience que les conditions de lusufruit ntaient pas respectes. 119. Le prsent chapitre a montr que diffrentes juridictions adoptent des lments intentionnels diffrents pour le pillage, en fonction de la mesure dans laquelle elles englobent les critres de lintention directe ou indirecte.258 Dans le contexte du pillage, ces lments intentionnels modulent le degr de conscience quune personne doit possder pour mriter dtre accuse de pillage de ressources naturelles. Comme nous lavons vu, chacun des trois critres (conscience de la certitude, conscience de la quasi certitude et conscience de la probabilit) concerne lillgalit de la transaction sous-jacente aux ressources.259 Dans la plupart des cas, cette illgalit est prouve lorsque la personne charge des affaires est consciente que les ressources en question sont acquises sans le consentement du propritaire. Comme le Tribunal militaire amricain Nuremberg la dclar [n]ous estimons tre de lessence du crime de pillage ou de spoliation que le propritaire soit priv de son bien involontairement et contre sa volont. 260 Nanmoins, parce que lusufruit agit comme une exception la ncessit du consentement, tablir lintention dans ce scnario requiert la preuve dune conscience que lexploitation en question ne respectait pas le droit de lusufruit.

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120. Le premier moyen dtablir cette conscience consiste montrer que lexploitation ntait pas ralise au profit de la population locale. 261 Plus tt dans le prsent manuel, nous avons conclu quune srie de facteurs pouvait prouver lexistence de ce critre, y compris dans des situations dans lesquelles (a) loccupant utilise les produits de la vente pour acheter des armes ou financer leffort de guerre plus largement ; (b) les produits des loyers des ressources bnficient uniquement aux lites militaires ou politiques ; ou (c) les fruits des transactions illicites concernant les ressources sont rapatris dans un pays tranger ou une rgion hors du territoire occup.262 Le deuxime moyen dtablir cette conscience, galement articul prcdemment, dcoule du fait que larme doccupation exploite les ressources un taux qui excde celui ralis avant loccupation. 263 Dans des affaires dans lesquelles des armes occupantes ou des groupes rebelles exploitent des ressources naturelles immuables appartenant lEtat provenant de territoires quils contrlent, laccent dans les poursuites concernant le pillage sera mis ds lors montrer que le reprsentant de lentreprise tait conscient de ces lments qui rendent la transaction illicite.

Autres lectures Elies van Sliedregt, The Criminal Responsibility of Individuals for Violations Of International Humanitarian Law 46 (T.M.C. Asser Press, 2003). Roger S Clark, The Mental Element in International Criminal Law: The Rome Statute of the International Criminal Court and the Elements of Offences, 12(3) Criminal Law Forum 291 334 (2001). Gerhard Werle, Principles of International Criminal Law, pp. 99 116 (T.M.C. Asser Press, 2005).

ELMENT INTENTIONNEL DU PILLAGE 83

XII. La responsabilit des socits et de leurs reprsentants


Responsabilit pnale individuelle des reprsentants de socits
121. Le moyen traditionnel de poursuivre la criminalit des socits implique la mise en accusation de reprsentants dune socit titre individuel pour des crimes perptrs dans le cadre de lactivit. Ds 1701, une juridiction britannique a cart la structure sociale comme tant non pertinente dans des procs pnaux de reprsentants de socits, dclarant qu une socit ne peut tre mise en examen, mais ses membres le peuvent. 264 Ce raisonnement continue de rgir la criminalit en col blanc dans les ressorts de common law, dans lesquels les reprsentants individuels de socits sont frquemment poursuivis pour des infractions comme le dlit diniti, lvasion fiscale et lescroquerie. Les pays de droit civil adoptent la mme approche. En Allemagne, par exemple, labsence de responsabilit pnale de la personne morale elle-mme exige du ministre public de rechercher des allgations individuelles lencontre de simples employs de la socit et daccuser ces employs titre individuel. 265 Dautres ressorts, comme la France, ont codifi des dispositions dans le Code pnal qui stipulent formellement que la responsabilit pnale des personnes morales nexclut pas celle des personnes physiques auteurs ou complices des mmes faits. 266 Dans tous ces

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diffrents systmes, les juridictions pnales sont parfaitement en mesure de poursuivre des reprsentants de socits pour un pillage commis dans le cadre des activits commerciales dans une zone de conflit. Le prsent chapitre explique la base lgale et les prcdents venant au soutien de la responsabilit pnale individuelle. 122. La responsabilit individuelle de reprsentants de socit pour crimes de guerre tels que le pillage repose sur lide que des civils peuvent tre poursuivis pour des violations du droit international en vigueur pendant la guerre. La responsabilit de civils de crimes de guerre est apparue clairement aprs la Seconde Guerre Mondiale, lorsque le Tribu [r]esponsabilit nest pas ncessairement lie un acte qui savre tre criminel simplement en vertu de lappartenance dun dfendeur au Vorstand [Conseil]. Inversement, on ne peut utiliser la structure sociale pour sassurer une immunit en matire de responsabilit pnale au titre dactes illicites que lon dirige, conseille, aide, ordonne ou encourage. Affaire IG Farben, p. 1153 nal de Nuremberg a dclar que [l]e droit international simpose chaque citoyen comme le fait le droit municipal ordinaire. Des actes jugs criminels lorsquils sont commis par un fonctionnaire du gouvernement sont galement criminels lorsquils le sont par une personne prive. 267 Les Conventions de Genve de 1949 et le Protocole additionnel II sign plusieurs dcennies plus tard ont contribu la notion que les lois de la guerre simposent aux civils en crant des normes qui lient les groupes rebelles, mme si ces groupes ne ngocient ou navalisent presque jamais les traits pertinents. Un large consensus a donc merg selon lequel les lois de la guerre simposent aux personnes physiques mme si elles ne sont pas parties aux traits concerns de droit international. Il rsulte de ce consensus que de nombreux manuels militaires nationaux acceptent maintenant que des actes constituant des crimes de guerre peuvent tre commis par des combattants, des non combattants ou des civils. 268

123. Une foule de dcisions de jurisprudence a ratifi cette thorie en reconnaissant coupables en pratique de crimes de guerre des civils. Dans laffaire Essen Lynching, par exemple, trois civils allemands ont t reconnus coupables de meurtre en tant que crime de guerre pour leur rle dans linterception puis lassassinat daviateurs britanniques capturs. Les civils, qui faisaient partie dune foule locale qui tait intervenue alors que les aviateurs taient transports vers une base de la Luffewaffe pour interrogatoire, ont t tenus pour responsable au titre de leur participation au lancement de prisonniers dun pont puis la fusillade des survivants.269 Dans le procs Hadamar, le personnel

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civil dune institution situe Hadamar en Allemagne a t reconnu coupable de la mme infraction pour avoir administr des injections mortelles plus de quatre cents citoyens russes et polonais admis dans leur sanatorium.270 Les auteurs reconnus coupables comprenaient un responsable administratif, le comptable de linstitution et un standardiste.271 Ailleurs, des juges et des procureurs ont t reconnus coupables de meurtre en tant que crime de guerre pour leur rle dans des simulacres de procs destins donner des excutions illicites de prisonniers une apparence de lgalit.272 124. Dans une affaire concernant la Seconde Guerre Mondiale particulirement pertinente, des membres dune famille allemande ont t reconnus coupables de pillage pour avoir conserv des biens acquis illgalement provenant dune ferme de civils dports.273 En commentant la dcision rendue dans ce procs, la Commission des crimes de guerre des Nations unies a dcrit le verdict comme tant la confirmation du principe que les lois et les coutumes de la guerre sont applicables non seulement au personnel militaire, aux combattants agissant en tant que membres des autorits occupantes ou, dune manire gnrale, aux organes de lEtat et autres autorits publiques, mais galement tout civil qui viole ces lois et ces coutumes. 274 Un ensemble beaucoup plus large de dcisions de justice tiennent galement des administrateurs civils, des politiciens, des dtenus de camps de concentration et dautres civils pour responsables de crimes de guerre.275 Comme un tribunal pnal international moderne la jug, les lois de la guerre doivent sappliquer de la mme manire aux civils comme aux combattants dans le sens conventionnel. 276 Sur cette base, des juridictions belges et suisses ont reconnu des civils coupables de crimes de guerre rcemment.277 125. Une vaste srie de dcisions de justice confirment que ce raisonnement est galement applicable des reprsentants individuels de socits agissant titre commercial. Aprs la Seconde Guerre Mondiale, la conclusion du Jugement de Nuremberg, selon laquelle les crimes contrevenant au droit international sont commis par des hommes, non par des entits abstraites, avait t dveloppe pour garantir que la structure sociale nempche pas les reprsentants de socits de voir leur responsabilit pnale individuelle engage. Comme nous lavons not prcdemment dans le prsent manuel, le Jugement IG Farben a stipul que la responsabilit nest pas ncessairement lie un acte qui savre tre criminel simplement en vertu de lappartenance dun dfendeur au Vorstand [Conseil]. Inversement, on ne peut utiliser la structure sociale pour sassurer une immunit en matire de responsabilit pnale au titre dactes illicites que lon dirige, conseille, aide, ordonne ou encourage. 278 Sur le fondement de cette dclaration et de la pratique tudie, il y a peu de doute que lapproche traditionnelle de la poursuite dacteurs commerciaux pour des crimes internationaux implique de se passer de lentit morale et de vrifier si les reprsentants personnes physiques de

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la socit rpondent aux conditions des types habituels de responsabilit comme laide et lencouragement, linstigation ou la commission directe. 126. Un certain nombre de juridictions, la fois historiques et contemporaines, ont reconnu des hommes daffaires individuels coupables de divers crimes de guerre conformment cette approche. Peu aprs la fin des hostilits de la Seconde Guerre Mondiale, deux hommes daffaires ont t reconnus coupables de meurtre en raison de transactions commerciales impliquant la fourniture dun produit chimique industriel, le Zyklon B, aux nazis, en sachant que la marchandise tait destine asphyxier des civils dans des chambres gaz.279 En conclusion de son examen de laffaire, la Commission des crimes de guerre des Nations unies a dcrit nouveau celle-ci comme constituant un exemple clair de lapplication de la rgle selon laquelle les dispositions des lois et des coutumes de la guerre concernent non seulement des combattants et des membres de lEtat et dautres autorits publiques, mais quiconque en position daider leur violation. 280 127. Plus rcemment, des juridictions nerlandaises ont galement poursuivi des hommes daffaires pour crimes de guerre.281 Dans lune de ces affaires, un homme daffaires nerlandais, nomm Frans van Anraat, a t reconnu coupable de traitement inhumain en tant que crime de guerre pour des transactions commerciales qui impliquaient la vente de produits chimiques utiliss finalement contre des Kurdes irakiens.282 La cour a jug van Anraat personnellement responsable de transactions conclues par des entreprises intermdiaires dans lesquelles il tait un personnage de premier ordre. Ces succursales avaient fourni au total 1.400 tonnes dun produit prcurseur essentiel au gouvernement de la Rpublique dIrak dalors, en sachant que ce produit chimique serait utilis comme gaz moutarde durant les hostilits en cours contre lIran.283 En condamnant van Anraat 17 ans demprisonnement pour sa complicit dans des crimes de guerre qui sen taient suivis, la cour dappel a prononc la mise en garde suivante : Les personnes ou les socits qui effectuent le commerce (international), par exemple, darmes ou de matires premires utilises pour leur production, devraient tre averties que si elles ne font pas preuve dune plus grande vigilance elles peuvent tre impliques dans les infractions pnales les plus graves. 284 128. Des juridictions pnales internationales modernes ont galement reconnu coupables des hommes daffaires pour ces crimes internationaux les plus graves. Devant le Tribunal pnal international pour le Rwanda, les membres de la station radiophonique commerciale, Radio tlvision libre des Mille Collines, ont t accuss et reconnus coupables dincitation au gnocide mme si leurs appels aux effusions de sang avaient eu lieu durant leur emploi par cette socit de diffusion commerciale.285 De la mme

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manire, le tribunal a reconnu coupable un directeur dune usine th de gnocide pour ne pas avoir prvenu ou puni des actes de gnocide perptrs par ses employs.286 Bien que ces dcisions concernent plus un gnocide que des crimes de guerre, elles dmontrent la position probable de juridictions appeles juger des infractions internationales commises par des personnes physiques agissant titre commercial. Cette mme position fut vidente dans le langage adopt par une juridiction internationale oprant en vertu dun mandat des Nations unies au Kosovo, qui acheva lexamen des principes rgissant laffaire en dclarant que ce ne sont pas seulement le personnel militaire, les membres du gouvernement, les responsables ou administrateurs de partis qui peuvent tre tenus pour responsables de crimes de guerre, peuvent ltre tout autant des industriels et des hommes daffaires, des juges et des procureurs 287 En bref, des reprsentants de socits, comme dautres civils, peuvent tre reconnus coupables de crimes de guerre. 129. Les acteurs commerciaux participant au pillage des ressources naturelles sont passibles de sanctions pnales sur la mme base lgale. Comme cela a t pralablement not, le Jugement IG Farben a dfini le pillage comme tant une situation dans laquelle des personnes prives, y compris des personnes morales, profitent de loccupation militaire pour acqurir des biens privs contre la volont et sans le consentement des anciens propritaires. 288 Dans une illustration classique de lapplication de ces critres des reprsentants de socits pour des actes de pillage auxquels ils ont personnellement particip, le directeur de la Dresden Bank, Karl Rasche, a t reconnu coupable de pillage titre personnel pour son rle dans les cessions de biens juifs des intrts allemands. Selon la juridiction, Rasche tait coupable pnalement en raison du fait que les confiscations concernes avaient eu lieu sous le contrle de la Dresden Bank, dont les rgles ces gards refltaient lattitude et les buts du dfendeur Rasche. 289 130. Laccent mis sur la vrification de la responsabilit individuelle des reprsentants de socits dmontr dans le procs Rasche conduit galement la responsabilit diffrencie des employs de socits en fonction de leur implication dans des transactions spcifiques. Dans laffaire IG Farben, Georg von Schitzler a t reconnu coupable de pillage pour son rle dans les pratiques en matire dexploitation de la socit en France et en Pologne mais a vu sa responsabilit dgage pour des pratiques similaires en Norvge et en Alsace-Lorraine.290 Pour justifier cet acquittement partiel, le tribunal a rappel que [l]a responsabilit nest pas automatiquement lie un acte avr tre criminel simplement en vertu de lappartenance du dfendeur au Vorstand [Conseil]. 291 Dun autre ct, perptrer, aider et encourager ou inciter un pillage de ressources naturelles rend des reprsentants de socits coupables de crime de guerre.

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Responsabilit pnale des personnes morales


131. Pendant que le concept de responsabilit pnale des personnes morales tait discut au cours des ngociations du Statut de la Cour pnale internationale, des Etats ont rejet la proposition dinclure la responsabilit pnale des personnes morales dans la comptence de la cour.292 Un grand nombre de juridictions pnales nationales, toutefois, sont comptentes pour juger des crimes de guerre commis par des socits mme si la Cour pnale internationale ne lest pas. La capacit juger des personnes morales pour des infractions pnales tait initialement le privilge des systmes juridiques anglo-amricains, mais dautres juridictions ont progressivement adopt des lois permettant dengager la responsabilit pnale des socits durant les dernires dcennies. Refltant cette augmentation, deux enqutes contemporaines sur un nombre limit de juridictions nationales rvlent que plus de deux douzaines dEtats dans les Amriques, en Europe, en Asie et en Australasie ont promulgu des lois permettant la poursuite de personnes morales.293 Le prsent chapitre explore le fondement juridique sur lequel ces juridictions pnales peuvent affirmer leur comptence sur des actes de pillage commis par des personnes morales, et met en lumire les circonstances dans lesquelles une socit sera tenue pour responsable pnalement dune infraction. 132. Les systmes juridiques internes adoptent un certain nombre de techniques lgislatives diffrentes pour sassurer que des socits puissent tre poursuivies pour des violations du droit pnal international. Les systmes juridiques qui favorisent la codification sous forme de code pnal global consacrent une disposition la responsabilit pnale des personnes morales parmi les dispositions prliminaires de leur code, avant de commencer interdire des crimes de guerre ailleurs dans le mme instrument juridique. En Australie, par exemple, le Code pnal du Commonwealth australien de 1995 dclare ds le dpart que [l]e prsent Code sapplique aux personnes morales de la mme manire quil sapplique des personnes physiques, 294 ensuite il numre et dfinit le pillage en tant quinfraction pnale interne.295 Par voie de consquence, les juridictions australiennes peuvent reconnatre des personnes morales coupables de pillage. 133. Dans dautres pays, une loi interprtative autorise les procureurs poursuivre des socits pour des crimes de guerre qui sont dfinis dans une lgislation distincte. La Section 35 de la Loi interprtative canadienne, par exemple, dclare que [d]ans chaque acte daccusation personne , ou tout mot ou expression dcrivant une personne, inclut une socit. 296 Par consquent, la dclaration dans la Loi canadienne relative aux crimes contre lhumanit et des crimes de guerre selon laquelle chaque personne qui commet un crime de guerre est coupable dune infraction passible de

poursuites doit tre interprte comme incluant des socits.297 Des juridictions britanniques, de mme, jouiront dune comptence sur les personnes morales responsables de pillage sur le fondement dune lgislation prsentant une similitude frappante.298 Dans la mme veine, les juridictions fdrales amricaines sont aussi en mesure de poursuivre des personnes morales pour pillage, car les termes de la Loi portant dictionnaire de 2000 impose une interprtation de la Loi amricaine sur les crimes de guerre de 1996 comme confrant une comptence lgard des personnes morales pour crimes de guerre.299 134. Le droit international coutumier na pas deffet sur ces lois nationales. Il y a quelques mois, une Cour dappel des Etats-Unis a rendu un avis concluant que des socits ne pouvaient pas tre poursuivies en vertu de lAlien Tort Statute amricain pour les violations des lois des nations , aux motifs que le concept de la responsabilit des personnes morales au titre de la violation du droit international coutumier na pas atteint une reconnaissance ou une acceptation universelle en tant que norme dans les relations des Etats entre eux. 300 Cette conclusion est certainement discutable, mais la controverse naffecte pas le pouvoir des Etats de juger des socits conformment aux rgles de la lgislation pnale interne expose plus haut. Plus important encore, un Etat est parfaitement libre de dfinir son droit pnal rgissant les socits en des termes qui dpassent le champ dapplication du droit international coutumier, et les Etats exercent frquemment ce droit lorsquils adoptent une lgislation mettant en application des crimes internationaux.301 Par consquent, le droit international coutumier ninflue daucune manire la lgislation expose dans les paragraphes prcdents. Comme la majorit des cours dappel amricaines lont reconnu juste titre, [r]ien dans cette opinion ne limite ni nempche des actions pnales, administratives ou civiles lencontre dune socit en vertu dun code autre que le droit international coutumier par exemple, les lois internes de tout Etat. 302 Les procureurs, les juges et les autres fonctionnaires ont ds lors le droit dinterroger leur propre lgislation nationale pour vrifier la viabilit de poursuites lencontre de socits pour pillage. 135. Les juridictions adoptent des critres diffrents pour dterminer si une socit est coupable dune infraction pnale, chacun deux repose sur une thorie diffrente de lattribution de responsabilit. Ces diffrents moyens dimputer une responsabilit pnale une socit entrent dans trois larges catgories. La premire tient les socits pour responsables par procuration dinfractions pnales commises par des employs de la socit dans le cadre de leur emploi et avec lintention den faire bnficier la socit. Cette thorie, qui est frquemment dcrite par rfrence lexpression latine respondeat superior (responsabilit hirarchique), tient la socit pour responsable par procuration des infractions pnales commises par ses employs dans le cadre

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de lactivit. Des socits pourraient donc tre reconnues coupables de pillage de ressources naturelles dans des zones de conflit dans des ressorts qui adoptent la thorie respondeat superior, condition quau moins un de leurs employs soit impliqu dans le pillage de marchandises lies au conflit. Ces pays comprennent lAutriche, lAfrique du Sud et les EtatsUnis. 136. Dautres ressorts ont opt pour un modle plus restrictif de responsabilit pnale des socits qui tient uniquement une personne morale pour pnalement responsable quand un cadre suprieur de la direction de la socit est responsable de linfraction. Dans ce modle de responsabilit pnale des personnes morales, seuls des crimes perptrs par la direction engagent la responsabilit pnale de la socit. En 1971, la Chambre des Lords britannique a confirm ce modle communment appel modle de lidentification au motif que seuls des employs un niveau suffisamment lev constituent lesprit et la volont de direction de la socit.303 Plus rcemment, la lgislation au Canada a galement endoss le modle de lidentification concernant la responsabilit pnale des personnes morales. Conformment au Code pnal canadien modifi, une organisation est partie linfraction requrant une intention spcifique si lun de ses cadres suprieurs est partie cette infraction, demande des subordonns de comCelia Wells, Corporations mettre une infraction ou nintervient pas alors quil and Criminal Responsibility, a connaissance de limminence de linfraction. La p. 37. condition surabondante que la conduite du suprieur doit tre motive au moins en partie par lintrt de lorganisation, dcrira gnralement le pillage de ressources naturelles en temps de guerre, qui est presque toujours caractris par lacquisition illicite de ressources naturelles au profit de la socit. Les juridictions canadiennes et britanniques pourraient donc juger des allgations de responsabilit de socits pour pillage lorsque les preuves suggrent que les cadres suprieurs ont acquis illicitement des richesses naturelles provenant de zones de conflit. Les socits reconnues coupables dinfractions sont passibles dune srie de sanctions importantes, y compris des amendes et de lemprisonnement, dans le cadre de dcisions judiciaires ordonnant la socit de suspendre ses activits, ou de rgimes impratifs de respect de la loi superviss par des directeur dsigns par la juridiction. Les juridictions peuvent aussi prononcer une sorte de peine de mort lencontre des socits en exigeant la dissolution dfinitive dune socit.

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137. La troisime et dernire mthode dattribution de la responsabilit pnale des socits met laccent sur les faiblesses de la culture de la socit. Devant certaines juridictions, des personnes morales oprant dans un contexte de force arme peuvent tre reconnues coupables de pillage pour ne pas avoir labor une politique au sein de la socit qui prvienne la commission de linfraction. En Australie, par exemple, les juridictions pnales peuvent reconnatre des socits coupables dinfractions pour avoir manqu leur obligation de crer et maintenir en vigueur une culture de socit qui exige le respect de la disposition concerne. 304 De la mme manire, conformment aux termes du Code pnal suisse, une socit peut tre tenue pour responsable pnalement indpendamment de la responsabilit pnale de ses employs si lon peut reprocher la socit de ne pas avoir pris toutes les mesures raisonnables et ncessaires au niveau de lorganisation pour prvenir cette violation. 305 Alors quune analyse rigoureuse du fait de savoir si ces dispositions couples avec les crimes de guerre seront essentielles devant chaque juridiction particulire, il y a de fortes possibilits que des socits puissent tre reconnues coupables de pillage de ressources naturelles sur le fondement de ces normes. Le fait de ne pas instiller une culture de respect des droits de proprit sur les ressources naturelles dans le cadre dune exploitation minire dans une zone de conflit trangre est donc susceptible dengager la responsabilit pnale des socits, spcialement lorsque la culture de la socit est entirement indiffrente aux origines de ces ressources naturelles. 138. La responsabilit pnale des personnes morales et la responsabilit pnale individuelle des reprsentants de socits devraient fonctionner en tandem. Un certain nombre dexperts conviennent qu une double attention sur lentreprise et sur lindividu est ncessaire. Aucune ne peut tre ignore en toute scurit. 306 Ceci semble spcialement vrai dans le contexte de la responsabilit pour pillage de ressources naturelles. Dun ct, une srie de facteurs militent en faveur de la poursuite des socits les socits sont mieux places que les autorits dEtat pour dtecter et sanctionner lexploitation illicite des ressources naturelles entreprise par leurs employs dans des zones de conflit trangres, sont souvent trop grandes pour localiser un reprsentant spcifique qui sapproprie des ressources avec une intention coupable et sont frquemment plus en mesure de payer des rparations aux victimes lorsquelles sont reconnues coupables.307 De lautre, poursuivre des reprsentants de socits titre individuel est galement vital dans certaines circonstances. Par exemple, de plus petites entreprises impliques dans le trafic de marchandises lies au conflit sont frquemment dissoutes aprs chaque transaction illicite titre de subterfuge, conserver la responsabilit pnale individuelle est le seul moyen praticable dobtenir rparation. Il est galement largement reconnu que seule la responsabilit individuelle est susceptible de crer un obstacle qui transcende la pression de la culture des socits,308 ce qui semble particulirement impor-

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tant dans lindustrie extractive. Donc, lutilisation duelle de la responsabilit pnale des personnes morales et individuelle permettra aux procureurs dajuster leurs poursuites aux circonstances et, comme la section suivante le montre, daugmenter le nombre de juridictions capables de juger linfraction.

Autres lectures Anita Ramastray et Robert C. Thompson, Commerce, Crime and Conflict, Legal Remedies for Private Sector Liability for Grave Breaches of International Law: A Survey of 16 Countries, (2006) http://www.fafo.no/pub/rapp/536/536.pdf. Megan Donaldson et Rupert Watters, Corporate Culture as a Basis for the Criminal Liability of Corporations, Prpar par Allens Arthur Robinson pour le Rprsentant special du Secrtaire gnral des Nations unies pour les droits de lhomme et de lentreprise, (Fvrier 2008) http://www.reports-and-materials.org/Allens-Arthur-RobinsonCorporate-Culture-paper-for-Ruggie-Feb-2008.pdf Criminal Responsibility Of Legal And Collective Entities (Albin Eser et al. eds., 1999).

94 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS

XIII. Comptence
Personnalit active Comptence fonde sur la nationalit
139. La premire et la plus irrfutable base pour poursuivre des acteurs commerciaux pour le pillage de ressources naturelles implique que les procureurs des Etats portent des accusations lencontre de leurs propres socits ou reprsentants de socits. Le principe communment appel de la nationalit ou de la personnalit active autorise des Etats affirmer une comptence poursuivre pnalement des infractions commises par leurs ressortissants ltranger. Le concept stend aux socits immatricules dans le ressort dun Etat ainsi quaux personnes physiques oprant ltranger. Devant des juridictions de common law, les crimes de guerre sont largement reconnus comme constituant lune de ces catgories limites dinfractions qui garantit une application extraterritoriale. Au Royaume Uni, par exemple, la personnalit active sapplique une srie limite dinfractions explicitement dfinies incluant les crimes de guerre.309 Les juridictions britanniques, ds lors, peuvent revendiquer fermement leur comptence sur les personnes morales accuses davoir pill des ressources naturelles dans des zones de conflit. Bien que les Etats-Unis aient aussi adopt la personnalit active en relation seulement avec une gamme limite dinfractions pnales, la Loi amricaine sur les crimes de guerre de 1996 comprend une disposition qui confre une comptence pnale aux juridictions fdrales amricaines en matire de pillage commis par

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un ressortissant des Etats-Unis, que linfraction soit survenue lintrieur ou lextrieur des Etats-Unis. 310 La loi fournit ainsi aux juridictions fdrales la comptence lgard tant des socits que des citoyens amricains accuss davoir commis un pillage dans des conflits trangers. 140. Dans la vaste majorit des systmes de droit civil, la personnalit active est un principe gnral de comptence pnale rgissant mme les infractions pnales mineures. Ainsi en Espagne, par exemple, des actes considrs par le droit pnal espagnol comme des crimes sont passibles de poursuites devant des juridictions locales, mme sils sont commis hors du territoire national. 311 Le principe de la personnalit active a trouv une assise tellement forte dans les traditions juridiques du continent que la Cour suprme sudoise a mme confirm des condamnations pour des violations du code de la route sudois commises sur des routes trangres.312 Ces principes ont de profondes implications en ce qui concerne le pouvoir dun Etat denquter sur des actes de pillage perptrs par des socits et leurs reprsentants et de les poursuivre. 141. Dautres Etats sont aussi en mesure denquter sur et de mettre en examen des socits et leurs reprsentants pour pillage sur le fondement de la comptence de la personnalit active. Une rcente enqute sur une partie des juridictions pnales rvlent que la vaste majorit des Etats tudis tendent la comptence pnale interne des crimes de ressortissants commis ltranger.313 Ces Etats comprennent des pays aussi divers que lArgentine, le Japon et lAfrique du Sud. A titre dillustration, les juridictions russes ont exerc leur comptence lgard de linfme trafiquant darmes russe, Viktor Bout, dont un panel dexperts des Nations unies a dcrit le rle de premier plan dans le transport de ressources naturelles, acquises illicitement, des thtres de guerre aux marchs occidentaux.314 Sont donc tablies des bases de comptence qui permettent des juridictions trangres de juger des allgations de pillage lorsque les mcanismes dapplication de la loi dans des socits ravages par la guerre ne fonctionnent plus de manire adquate. Ces bases de comptence qui varieront en fonction du pays concern, peuvent en gnral tre identifies dans des codes pnaux ou une lgislation spcifique rgissant les crimes internationaux.

Autres lectures Ilias Bantekas et Susan Nash, International Criminal Law (Cavendish, 2nd e., 2003), p. 152. Peter Malanczuk, Akehursts Modern Introduction To International Law (Routledge, 7th ed., 1997), p. 111. Antonio Cassese, International Criminal Law (Oxford, 2003), pp. 281 et 282.

96 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS

Comptence universelle
142. La comptence universelle offre un autre fondement sur lequel les Etats peuvent enquter sur des socits ou leurs reprsentants pour pillage de ressources naturelles et les poursuivre. La notion souvent controverse de comptence universelle sest dveloppe partir de lide que certaines infractions sont suffisamment graves pour que tous les Etats puissent affirmer leur comptence pnale lgard des auteurs, quel que soit le lieu o elles ont t commises ou quelle que soit la nationalit des participants respectifs. Les crimes de guerre rpondent clairement au degr ncessaire de gravit. Comme un Tribunal militaire suisse la jug en exerant sa comptence universelle lgard dun maire rwandais accus de crimes de guerre, compte tenu quelles sont qualifies de crimes de guerre, ces infractions sont intrinsquement trs graves. 315 Les crimes de guerre sont aussi largement considrs comme ayant un caractre premptoire et ds lors bnficiant dun rang plus lev dans la hirarchie internationale des normes que le droit dcoulant des traits ou mme des rgles coutumires ordinaires. Le Jugement Kupreki confirme cette proposition en dclarant que la plupart des normes du droit international humanitaire, notamment celles qui prohibent les crimes de guerre, les crimes contre lhumanit et le gnocide, sont des normes impratives du droit international ou jus cogens, cest--dire quelles sont imprieuses et quon ne saurait y droger. 316 Fort dune synthse globale de la pratique des Etats sur le sujet, le Comit international de la Croix Rouge a galement conclu que [l]es tats ont le droit de confrer leurs tribunaux nationaux une comptence universelle en matire de crimes de guerre. 317 143. Il y a au moins deux diffrentes variantes de la comptence universelle. Un groupe dEtats a adopt une forme plus restreinte de luniversalit qui requiert la prsence de laccus sur le territoire de lEtat avant que la comptence puisse tre affirme. Au Canada, la Loi sur les crimes contre lhumanit et les crimes de guerre prvoit que toute personne qui a commis un crime de guerre au Canada ou hors du Canada peut tre poursuivie la condition que laccus soit prsent au Canada aprs que linfraction a t commise.318 Ce principe de comptence peut permettre lenqute sur des socits trangres ou leurs reprsentants qui, en plus de leurs activits dans des zones de guerre, conservent aussi des bureaux ou exercent un commerce lintrieur des frontires canadiennes et leur poursuite. On doit ds lors envisager un exercice plus frquent de la comptence universelle sous rserve de la prsence de lauteur dans les pays qui jouissent dun pouvoir juridictionnel en rponse aux allgations de pillage par des socits, compte tenu spcialement de la mobilit toujours accrue des acteurs commerciaux dans un march mondialis.

COMPTENCE 97

144. Dautres Etats ont adopt une interprtation inconditionnelle ou pure de la comptence universelle, qui offre aux Etats des possibilits encore plus larges dexaminer judiciairement le pillage des socits. Ces versions inconditionnelles de la comptence universelle ignorent formellement la condition que laccus soit prsent sur le territoire. Le Code allemand des crimes contre le droit international dclare que [l]a prsente loi sappliquera toutes les infractions pnales contre le droit international dsignes par la prsente loi, aux infractions pnales graves dsignes dans celle-ci, mme si linfraction a t commise ltranger et na aucune relation avec lAllemagne. 319 Pour dcliner la comptence confre par cet article concernant des actes de torture prtendument commis par Donald Rumsfeld et dautres en Afghanistan, Cuba et en Irak, lavocat gnral allemand a insist sur le fait quelle dtenait le pouvoir discrtionnaire de ne pas poursuivre dans des affaires commises ltranger si lauteur nest ni prsent dans le pays ni na de chance de ltre. 320 Nanmoins, conformment au Code pnal allemand, ce pouvoir discrtionnaire nexisterait pas si lauteur tait allemand ou se trouvait sur le territoire allemand.321 Ceci ne couvre pas seulement les reprsentants de socits allemandes oprant ltranger, mais a aussi des consquences pour les socits trangres qui oprent en Allemagne. 145. Dautres juridictions, en particulier en Espagne, ont dj fait la preuve de leur volont dexercer une comptence universelle inconditionnelle lgard de personnes physiques pour pillage de ressources naturelles. En fvrier 2008, un juge espagnol a confirm la mise en accusation dofficiers militaires rwandais de haut rang pour une srie de crimes internationaux qui incluait le pillage de ressources naturelles en Rpublique dmocratique du Congo.322 En particulier, le tribunal a inculp le chef du personnel de larme rwandaise pour le pillage de ressources naturelles, ignorant quune Commission parlementaire belge officielle avait indiqu que le mme fonctionnaire rwandais vendait de manire habituelle des minerais une srie de socits possdes conjointement par un ressortissant suisse.323 Comme des chapitres prcdents du prsent manuel le dmontrent, il existe une faible base lgale permettant de faire une distinction entre le chef militaire rwandais mis en examen qui avait extrait des ressources et lhomme daffaires suisse qui avait achet les produits. Bien que des modifications apportes au droit espagnol sur la comptence universelle signifient maintenant que cette affaire se poursuivra sur le fondement que neuf des victimes taient espagnoles, laffaire reste une illustration importante du potentiel de la comptence universelle. Il est plausible que la comptence universelle puisse tre employe pour mettre en cause des socits et leurs reprsentants impliqus dans lacquisition illicite de ressources naturelles provenant de zones de guerre.

98 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS

Autres lectures Luc Reydams, Universal Jurisdiction: International And Municipal Legal Perspectives (Oxford Univ. Press, 2003). Universal Jurisdiction: National Courts And The Prosecution Of Serious Crimes Under International Law (Stephen Macedo ed., 2004).

La comptence des juridictions internationales


146. La dernire srie de juridictions en mesure dexercer une comptence sur le pillage des ressources naturelles est internationale. Le Tribunal spcial pour la Sierra Leone, par exemple, a pu reconnaitre coupable des reprsentants de socits trangres impliques dans le pillage de diamants pendant les guerres en Sierra Leone. Cela est vrai pour dautres tribunaux pnaux internationaux qui constituent des avertissements importants lgard des acteurs commerciaux dans des conflits contemporains, car chacun de ces tribunaux a t tabli aprs la fin du conflit afin dappliquer les normes pnales internationales des infractions comme le pillage, commises avant la mise en place du tribunal. La cration dorganes similaires ad hoc pourrait donc prsenter de srieux risques de voir engager leur responsabilit pnale pour des socits impliques dans le ngoce illicite de ressources naturelles durant la guerre. 147. La Cour pnale internationale, cependant, est la juridiction la plus probable pour des poursuites contre des reprsentants de socits dans le pillage de ressources naturelles. Contrairement ses divers prdcesseurs ad hoc, la Cour pnale internationale jouit du pouvoir dengager des poursuites dans un grand nombre dEtats, soit lencontre de ressortissants dEtats parties au Statut de la Cour, soit en relation avec des citoyens dEtats non-parties qui ont commis des crimes internationaux sur le territoire dun Etat membre. En dautres termes, la Cour pnale internationale a comptence lgard de ressortissants belges et britanniques qui commettent un pillage en Irak, mais galement de reprsentants de socits amricaines ou chinoise responsables de pillage de ressources naturelles dans le cadre du conflit congolais et dautres situations relevant de la comptence territoriale de la cour.324 148. Le procureur de la CPI semble conscient de ce potentiel. Dans un communiqu de presse en date du 16 juillet 2003, son bureau a reconnu publiquement que de nombreux rapports indiquent quil existe des liens entre les activits de compagnies africaines, europennes et du Moyen-Orient et les atrocits commises en Rpublique Dmocratique du Congo... Leurs activits seraient relies lexploitation dor, lexploi-

COMPTENCE 99

tation illgale de ptrole et au trafic darmes. 325 La dclaration avertit ensuite que [l] e Bureau du Procureur vrifie actuellement si des poursuites concernant le financement des atrocits ont t entreprises devant les juridictions nationales des pays concerns. 326 Lavertissement a ensuite t ritr dans des termes plus frappants pendant une allocution devant lAssemble gnrale des Nations unies plusieurs mois plus tard. Pendant ce discours, le procureur a personnellement rapport que : [d]iffrents groupes arms ont profit de cette situation de violence gnralise pour se lancer dans lexploitation illgale des ressources minrales stratgiques telles que le cobalt, le coltan, le cuivre, les diamants et lor. Ceux qui dirigent les oprations dextraction et les mines et qui contrlent la vente des diamants ou de lor ainsi produits, ceux qui blanchissent largent sale ou fournissent les armes pourraient galement savrer responsables de ces crimes, quel que soit le pays do ils oprent.327 149. Des dclarations de cette sorte non seulement identifient la disponibilit dune juridiction supranationale capable de juger des actes de pillage perptrs par des reprsentants de socits, elles transmettent aussi un certain degr de pression sur les juridictions nationales afin quelles exercent dautres formes de comptence relativement ces infractions. Pour conclure le prsent manuel, nous nous tournons maintenant vers une srie dautres obligations lgales formelles qui forcent les Etats exercer leur comptence en matire de pillage.

100 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS

XIV. Lobligation de poursuivre


150. Non seulement les Etats jouissent dune comptence concernant les actes de pillage, mais il existe aussi une srie dobligations de procder des enqutes et de poursuivre les affaires pertinentes. Les obligations dcoulent de plusieurs sources, tant en droit international, quen droit pnal interne. Pris ensemble, ces devoirs lgaux crent un rseau imbriqu de pressions qui est susceptible davoir un effet sur lexercice par le procureur de son pouvoir discrtionnaire lorsquil est confront des allgations de pillage commercial. De plus, ils crent galement des obligations positives pour les Etats qui peuvent avoir des implications pour des institutions internationales, des organes publics et des fonctionnaires dEtat faisant face ces questions. Dans le prsent chapitre, nous dcrivons brivement plusieurs de ces obligations. 151. Les lois de la guerre elles-mmes crent une obligation denquter et dengager des poursuites sur des actes de pillage. A la fin de la Seconde Guerre Mondiale, les signataires des Conventions de Genve sont convenus de rechercher les personnes accuses davoir commis, ou davoir ordonn que soit commises, ces graves violations et de faire comparatre ces personnes, quelle que soit leur nationalit, devant ses propres juridictions.328 Bien que le pillage ne soit pas techniquement une grave violation des Conventions de Genve, il existe des preuves suffisantes que le droit international coutumier tend prsent le mme devoir tous les crimes de guerre. Par exemple, ltude du Comit internationale de la Croix Rouge sur le droit humanitaire international coutumier conclut que les Etats doivent enquter sur les crimes de guerre allgus avoir

101

t commis par leurs ressortissants ou des forces armes, ou sur leur territoire, et, le cas chant, poursuivre les suspects. 329 Etant donn que tant les socits que leurs reprsentants sont des ressortissants des Etats, lobligation implique un devoir de poursuivre ces deux entits pour pillage de ressources naturelles. 152. La notion de complmentarit dans le Statut de la Cour pnale internationale cre une autre incitation juridique pour les juridictions internes deffectuer une enqute et dengager des poursuites concernant des actes de pillage commercial qui relvent de leur comptence. En termes simples, une affaire de pillage commercial sera seulement recevable devant la CPI si la juridiction nationale comptente ne veut pas ou nest pas capable dengager des poursuites.330 Dans au moins une affaire rcente, cette rgle a forc des juridictions britanniques juger leurs propres soldats pour des crimes de guerre quils taient accuss davoir commis en Irak.331 De mme que la poursuite des reprsentants de socits nerlandaises pour crimes de guerre devant des juridictions aux Pays-Bas au cours de la dernire dcennie, le procs britannique suggre que la pression de la complmentarit peut avoir des implications face des allgations de responsabilit de socits dans le pillage. Ceci est particulirement vrai lorsque le procureur de la CPI annonce que ceux qui dirigent des oprations dexploitation minire, vendent des diamants ou de lor extraits dans ces conditions pourraient aussi tre auteurs de crimes, mme sils sont tablis dans dautres pays. 332 Le prsent manuel a fourni des orientations quant au droit ncessaire pour raliser cette possibilit. 153. Dans dautres circonstances, des rsolutions adoptes par le Conseil de scurit des Nations unies communiquent un autre niveau dobligation juridique de poursuivre des allgations spcifiques de pillage commercial. Par exemple, aprs quun panel dexperts des Nations unies a allgu quun grand nombre de socits occidentales prdominantes avaient illicitement exploit des ressources naturelles en Rpublique dmocratique du Congo entre les annes 2000 et 2003, le Conseil de scurit des NU a adopt la rsolution 1457 engageant les Etats procder leurs propres enqutes, notamment par des moyens judiciaires le cas chant. 333 Plus tard, le conseil a adopt la rsolution 1499 insistant sur le fait que les informations devraient tre fournis aux gouvernements concerns pour leur permettre dengager, le cas chant, les actions qui simposent, en application de leurs lgislations nationales et de leurs obligations internationales. 334 En droit international, des rsolutions du Conseil de scurit des NU qui sont adoptes en vertu du Chapitre VII de la Charte des NU simposent formellement tous les Etats membres des Nations unies. Le crime de guerre de pillage fournit le cadre substantiel qui permet aux Etats de respecter ces obligations.

102 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS

154. Certaines juridictions pnales nationales prvoit galement des obligations pour les juridictions de juger les allgations de pillage, principalement en restreignant le champ du pouvoir discrtionnaire laiss aux procureurs. Dans un certain nombre de pays de droit civil, par exemple, la notion de partie civile permet aux victimes ou leurs reprsentants de citer directement les auteurs prsums devant les juridictions pnales.335 Pour citer un exemple juste, un groupe dorganisations non gouvernementales ont rcemment dpos plainte en se constituant parties civiles contre la socit multinationale exploitant le bois, Dalhoff, Larsen et Horneman, allguant quelle recelait du bois vol durant la guerre civile du Libria.336 Dans un contexte appropri, la constitution de partie civile pourrait tre utilise pour engager une action pnale pour pillage de ressources naturelles. De la mme manire, la doctrine allemande de Legalittsprinzip implique la poursuite obligatoire de toutes les affaires relevant de la comptence. Bien quil existe de nombreuses exceptions, ce principe semble stendre aux reprsentants de socits originaires dAllemagne ou y rsidant.337 Ces obligations nationales denquter et dengager des poursuites concernant des crimes compltent les devoirs internationaux identifis plus haut. De concert, ces obligations promeuvent une rsurgence de la responsabilit des socits au titre du pillage des ressources naturelles dans lre moderne.

L O B L I G A T I O N D E P O U R S U I V R E 1 0 3

XV. Annexe 1: Tableau des affaires

105

Nom de laffaire Usine Boruta Pnal Recel Pologne Usine, terrain, btiments, machines, quipement Homme daffaires Farben demanda et se vit consentir un bail par le Ministre de lEconomie du Reich pour grer lusine de Boruta, situe dans un territoire occup par lAllemagne. Bien que la concurrence ait t froce, Farben acheta en fin de compte les terres, btiments, machines, quipement . Bien que Farben ait acquis des actions franaises de lusine Winnica, il ny avait pas suffisamment de preuves que les Franais aient t victimes de coercition. Il y avait des preuves du pillage de lquipement de lusine. Pnal La socit norvgienne Norsk-Hydro, qui appartenait Pnal des actionnaires franais, fut contrainte de participer au projet odisk-Lettmetall avec Farben et le Reich allemand. La participation majoritaire franaise dans Norsk-Hydro fut convertie en une participation minoritaire lors dune assemble laquelle il fut interdit aux actionnaires franais dassister. Lusine tait initialement loue Farben par le responsable allemand de ladministration civile, puis aprs un dcret formel de saisie et de confiscation transfrant la proprit au Reich, elle fut vendue Farben, Farben a acquis ces usines du gouvernement allemand. Pnal Vol Coupable

Source

No. de page

Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision

IG Farben

Procs des criminels de guerre

1143

IG Farben

Procs des criminels de guerre

1143 1144

Usine Winnica Pologne

Usine et quipement

Homme daffaires

Partiellement coupable

106 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS Norsk-Hydro Norvge Actions Homme daffaires Vol Coupable Usine Mulhausen France Usine Homme daffaires Recel Coupable StrasbourgSchiltigheim France Usine Homme daffaires Dans laffaire des usines doxygne et dactylne, Pnal appele Strasbourg-Schiltigheim, une action similaire fut prise par Farben. Aprs avoir dabord obtenu un bail, Farben procda lacquisition dun titre de proprit permanent sur les usines aprs leur confiscation par le gouvernement. Homme daffaires Bien que lusine ait t loue par Farben, le tribunal a jug quil ntait pas prouv que Farben ait jamais acquis un titre de proprit ou que le bail avait t conclu sans le consentement du propritaire. Pnal Recel Coupable Diedenhofen France Usine Recel Non coupable

IG Farben

Procs des criminels de guerre

1144 1146

IG Farben

Procs des criminels de guerre

1146 et 1147

IG Farben

Procs des criminels de guerre

1147

IG Farben

Procs des criminels de guerre

1147

Nom de laffaire Accord Francolor Pnal Vol France Actions Homme daffaires Farben fora les trois principaux producteurs de colorants franais dentrer dans une socit appele Francolor dans laquelle Farben avait une participation majoritaire. Les socits franaises nacceptrent quavec rticence lorsque les Allemands refusrent de dlivrer des autorisations, couprent lapprovisionnement en matires premires, et que le gouvernement de Vichy accepta. Bien que Farben ait menac de bloquer la fourniture de ressources naturelles et dengager de manire illgitime des revendications de brevets, ceci ne constitua pas un pillage car lusine Rhne-Poulenc ntait pas situe en territoire occup et ne pouvait pas tre saisie physiquement. Bien que Farben ait fait des plans labors pour piller la Russie, ils ne furent jamais achevs et il na pas t produit de preuve adquate liant Farben au pillage commis en Russie. Larme japonaise saisit du ptrole brut possd par trois socits nerlandaises et lexploita pendant la guerre. Lorsque les Britanniques reprirent le contrle de la zone, ils prtendirent que le ptrole avait t pris comme butin et tait donc pass entre les mains des Britanniques. La juridiction a jug que les Japonais avaient commis un pillage conomique . Krupp loua lusine Austin dun administrateur dsign par loccupant allemand qui avait saisi lusine car elle appartenait des juifs. Homme daffaires Le reprsentant de lentreprise Krupp Paris, Walter Stein, agissant en qualit de mandataire de fait de Krupp Essen, obtint un bail sur les biens avec option dachat dans les 6 mois compter du bail. Le contrat ne fut pas conclu par les propritaires lgaux des locaux mais par un administrateur provisoire de la Socit Bacri Frres en vertu dune dcision dun commissariat sur les questions juives. Pnal Vol

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No. de page

Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision Coupable

IG Farben

Procs des criminels de guerre

1147

IG Farben

Procs des criminels de guerre

1151

RhnePoulenc

France

Usine

Homme daffaires

Non coupable

IG Farben

Procs des criminels de guerre Singapore Oil Stocks Singapore Ptrole Militaire

1152

Continental Oil Company

Russie

Ptrole

Homme daffaires

Pnal

Recel

Non coupable

Singapore Oil Stocks

Civil

Vol

Indemnisation des titulaires de concessions

Krupp

Procs des criminels de guerre Bureau Paris France Bureaux

1348

Usine Austin

France

Usine

Homme daffaires

Pnal

Dtournement Pnal Vol, Recel

Coupable

A N N E X E 1 : TA B L E A U D E S A F F A I R E S 1 0 7

Krupp

Procs des criminels de guerre

1351

Coupable

Nom de laffaire Machines Austin Pnal Recel France Usine Homme daffaires Krupp acheta des machines dun Allemand nomm administrateur qui les avait saisies au prjudice dun propritaire juif. Krupp paya un prix ridicule bas pour les machines et le tribunal reconnut six reprsentants coupables de pillage des biens pour avoir achet et enlev les machines. Krupp enleva plusieurs pices de machines quelle avait initialement loues illicitement dun administrateur allemand. Les vrais propritaires, une socit, connue en allemand sous le nom ELMAG, fut prive dun grand nombre de machines lorsque les Allemands quittrent la France. Pnal La socit Krupp dmonta et utilisa plusieurs machines Pnal cintrer pour la production de sous-marins. Alsthom, le propritaire des machines, protesta et refusa de payer le prix offert plusieurs reprises. Ensuite, Krupp dclara quelle considrait que les machines taient confisques par linspection allemande et quil lui appartenait de rgler cette affaire. La socit Krupp obtint ces machines de lconomie Pnal locale franaise, partiellement grce ses propres efforts et partiellement par lintermdiaire de divers bureaux gouvernementaux. Certaines machines franaises furent obtenues de dpts de butins. Certaines furent directement rquisitionnes de socits franaises, avec un paiement offert aux propritaires aprs la confiscation. Certaines furent achetes par Krupp par lintermdiaire de son reprsentant Paris. ROGES, la socit allemande de ngoce de matires premires, saisit des marchandises avec laide de militaires allemands ou achetrent des marchandises au march noir. Lentreprise Krup a reu des biens et des marchandises de toutes sortes de ROGES. Krupp connaissait galement la source de ces marchandises, car les articles taient envoys sans une facture et un prix tait rgl plus tard ROGES. Pnal Vol Coupable

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No. de page

Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision

Krupp

Procs des criminels de guerre

1350, 1353

Krupp

Procs des criminels de guerre

13531358

Usine ELMAG

France

Usine

Homme daffaires

Coupable

108 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS Usine Alsthom France Machines Homme daffaires Vol, Recel Coupable Des autres usines franaises France Machines Homme daffaires Vol, Recel Coupable ROGES Europe appareils mnagers, Homme matires premires, daffaires textiles, machines, outils, chaussures, ferrailles Recel Coupable

Krupp

Procs des criminels de guerre

1358

Krupp

Procs des criminels de guerre

1361

Krupp

Procs des criminels de guerre

1361

Nom de laffaire Pays-Bas Phase I Pnal Pays-Bas Tubes de fume, fer pour renforcer le bton et fer profil Homme daffaires Entre 1942 et septembre 1944, les autorits allemandes saisirent des produits, appartenant des entreprises municipales et prives nerlandaises, qui furent ensuite expdis par Krupp en Allemagne. Les prix de ces marchandises furent arbitrairement fixs par les autorits allemandes sans le consentement ou lapprobation des propritaires nerlandais. Un membre du Ministre de la Production de guerre du Reich vint lusine avec un ordre de rquisition. Le jour suivant il retourna avec la socit Krupp pour dmonter et enlever des machines. Pnal Vol Recel, Vol

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Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision Coupable

Krupp

Procs des criminels de guerre

1364

Krupp

Procs des criminels de guerre De Vries Robb Homme daffaires Pays-Bas Cbles en zinc, boulons et crous

1366

Rademaker

Pays-Bas

Machines

Homme daffaires

Coupable

Krupp

Procs des criminels de guerre

1368

En avril 1944, lentreprise De Vries fut avise par le Pnal Ministre de lArmement et de la Production de guerre allemand quelle avait t place sous la tutelle de Krupp. Les autorits militaires allemandes enlevrent des cbles, des boulons et crous, qui furent expdis Krupp. Krupp vint alors et dsigna des machines qui lui furent galement expdies. En dcembre 1944, des membres de Krupp vinrent Pnal lusine Lips, enleva des machines et menaa dappeler la Wehrmacht si la socit ne cooprait pas. Une rsistance active tait impossible, mais les propritaires de Lips refusrent de largent afin de souligner que la transaction tait force. Flick loua une usine en Lorraine appartenant des Pnal industriels franais. Le tribunal a dcid ( tort) que la saisie tait justifie par la ncessit militaire, mais jugea que conserver la possession violait les Rglements de La Haye. Flick investit tous les profits dans lusine, uniquement parce quil esprait en acqurir la proprit. Alors que la saisie initiale pouvait ne pas avoir t illicite, sa dtention ultrieure au dtriment des propritaires lgaux fut irrgulire.

Vol

Coupable

Krupp Entreprise Lips Pays-Bas Machines Homme daffaires

Procs des criminels de guerre

1369

Vol

Coupable

A N N E X E 1 : TA B L E A U D E S A F F A I R E S 1 0 9 Rombach Lorraine Usine Homme daffaires

Flick

Procs des criminels de guerre

1205

Vol

Coupable

Nom de laffaire Vairogs Pnal Vol Lettonie Usine Homme daffaires Flick agit en qualit de fiduciaire de cette socit dans laquelle les Allemands investirent de manire significative pour la ractiver. Il ny eut pas de pillage car les preuves produites suggraient que les matires premires pour la production provenaient dAllemagne. Les capitaux utiliss pour les oprations provenaient de lEtat allemand. Flick agit en qualit de fiduciaire des biens Dnjepr Stahl. Pnal La fiducie fut ngocie avec BHO (organe de lEtat allemand) qui, selon la conclusion (errone) du tribunal avait un droit dusufruit sur les biens. A notre avis, cette dcision est anormale. Hermann Rchling fut reconnu coupable de pillage pour Pnal avoir vendu des stocks des entrepts dune socit quil navait aucun pouvoir dadministrer. De fvrier 1941 mars 1944, Gring fit partager les usines de fer de Moselle entre diverses entreprises allemandes (avec le droit dacqurir les usines en lachetant du gouvernement allemand aprs la cessation des hostilits) ; dans ce cadre, Hermann Rchling se vit attribuer les usines de la Socit lorraine et mtallurgique Thionville (Karlshuette) dont la direction lui avait dj t dvolue en vertu de sa fonction administrative. Le tribunal a explicitement jug que Accepter sciemment un objet vol du voleur constitue le crime de recel de biens vols. le tribunal a conclu quau total 100 millions de tonnes de minerai de fer avaient t exploites dans la rgion et que H. tait coupable car les usines produisaient des quotas maximum pour leffort de guerre allemand. Pnal Vol, Recel Non coupable

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Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision

Flick

Procs des criminels de guerre

1209

Flick

Procs des criminels de guerre

12091210

Dnjepr Stahl

Ukraine

Usine

Homme daffaires

Non coupable

110 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS Stocks en entrept Stocks en entrept Homme daffaires Homme daffaires Socit Lorraine Minire et Mtallurgique Moselle, France Usine, minerai de fer Meurtheet-Moselle, France Vol Coupable Recel Coupable

Rchling

Procs des criminels de guerre

1112

Rchling

Procs des criminels de guerre

11121113

Nom de laffaire Trfileries et Cbleries Julien Wurth Pnal Moselle, France Usine, minerai de fer Homme daffaires En avril 1941, Hermann Rchling se vit galement attribuer les Trfileries et cbleries Julien Wurth Reichshoffen, quil louait depuis juin 1940. Afin de mettre lusine en fonctionnement, il avait ordonn plusieurs mois auparavant que son cousin acquiert des machines en provenance de France. Le tribunal a conclu quau total 100 millions de tonnes de fer furent exploites dans la rgion et que H. tait coupable car les usines produisaient des quotas maximum pour le potentiel de guerre allemand Hermann Rchling fut reconnu coupable de lenlvement de laminoirs de Ijmuiden en Hollande, des Halles dAngleur-Arthus en Belgique et un cadre de 950 tonnes de fer en Meurthe-et-Moselle. Le tribunal a jug qu il est coupable davoir pris un quipement essentiel appartenant aux usines dans ces pays. Pnal Vol

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Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision

Rchling

Procs des criminels de guerre

1113, 1124

Recel, Vol ( ?) Coupable

Rchling Machines Homme daffaires

Procs des criminels de guerre

1115

Rchling machines

Pays-Bas, Belgique, France

Coupable

Rchling Crdit de lEtat France franais Crdit Homme daffaires

Procs des criminels de guerre

1116, 1120

Hermann Rchling fut reconnu coupable de pillage pour Pnal avoir induit le gouvernement franais crditer une socit allemande de 180 millions de francs qui furent utiliss pour rduire les dettes de Rchling alors quil vendait du matriel un prix infrieur son cot au gouvernement allemand. Hermann Rchling fut coupable de pillage pour lachat Pnal de butin de ROGES, la Socit de ngoce des matires premires allemande officielle quil savait avoir t illgalement saisie. Le tribunal jugea que Rchling avait achet 558.000 RM du dpartement des achats (qui tait prsum lgal) et 175.000 RM du dpartement du butin (qui ntait pas lgal). Le tribunal a estim que Hermann Rchling, comme les autres industriels allemands dans les mmes circonstances, tait un receleur de biens pills.

Vol

Coupable

A N N E X E 1 : TA B L E A U D E S A F F A I R E S 1 1 1 ROGES France Machines Matires Premires Homme daffaires

Rchling

Procs des criminels de guerre

1116

Recel

Coupable

Nom de laffaire Socit Lorsar Pnal Recel France Produits mtalliques Homme daffaires La Socit Lorsar tait une succursale de Rchling tablie Paris qui tait une agence dapprovisionnement pour larme allemande. Elle fournit entre 500 et 120 millions de francs de produits mtalliques pour les Allemands, bien quils aient t seulement symboliquement pays par lintermdiaire dun compte de compensation fictif qui tait en fait un crdit forc jamais rembours. Hermann fut accus de pillage de brevets concernant les mthodes de production de lacier dun rival, mais le tribunal jugea quil avait seulement menac de le faire et ne mit jamais la menace excution. Essentiellement, la saisie neut jamais lieu. Pnal Ernest Rchling fut reconnu coupable pour son rle Pnal dans une socit franaise qui visait obtenir une participation dans le capital dentreprises franaises, de manire, par ce biais, accrotre le potentiel de guerre du Reich. Le raisonnement est suspect, car il nest pas clair que les transactions aient facilit le pillage. von Weizcker, le Secrtaire dEtat du Ministre des Affaires trangres allemand, ne fut pas reconnu coupable de pillage car il ntait pas prouv qu il fut responsable du programme de spoliation louest ou eut pris part son administration dune manire telle que sa responsabilit pnale soit engage. Keppler tait lorigine un fabricant et un homme daffaire, qui fut nomm prsident adjoint de Continental Oil Company et qui pilla le ptrole sovitique. Le tribunal lacquitta, dclarant que compte tenu des preuves apportes, nous ne pouvons pas tirer la conclusion quil a particip ou impliqu Continental Oil Company dans ses activits ou programmes de spoliation. Pnal Contrefaon de Brevet Coupable

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No. de page

Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision

Rchling

Procs des criminels de guerre

1118

Rchling

Procs des criminels de guerre

1118

Brevets Perrin

France

Brevets

Homme daffaires

Non coupable

112 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS Socit de Crdits et dInvestissements France Financement Homme daffaires Vol Coupable von Weizcker Ministre Europe Indemnits doccupation, comptes de compensation, investissements trangers, objets culturels Ptrole Homme daffaires Vol, Escroquerie Non coupable Continental Oil Company Union Sovitique Pnal Vol Non coupable

Rchling

Procs des criminels de guerre

1122

Ministres

Procs des criminels de guerre

691

Ministres

Procs des criminels de guerre

695

Nom de laffaire DUT Pnal Vol Pologne Meubles Homme daffaires Keppler fut reconnu coupable de pillage pour son rle en tant que prsident dune organisation tablie par lorganisation nazie appele Deutsche Umsiedlungs-Treuhandgesellschaft (DUT) . La socit fut raisonnable pour grer les biens des dports, en particulier les meubles. Le tribunal jugea que la participation de Keppler dans la saisie et ladministration de ces biens constituait un pillage. Darre tait le Ministre de lAlimentation et de lAgriculture du Reich. Darre fut reconnu coupable de pillage pour avoir exploit des produits alimentaires et agricoles provenant de lEurope occupe en ignorant totalement les besoins des populations locales. Lammers tait Ministre du Reich et Chef de la Chancellerie du Reich. Lammers fut reconnu coupable de pillage pour son rle dans la promulgation de lois et de dcrets qui servirent de prtexte pour piller des biens aux Pays-Bas, en Pologne et en Russie, pour la saisie daliments et de droits dexploitation minire en Pologne, pour le vol duvres dart et de trsors culturels dans lEurope occupe et pour lacquisition illicite dappareils mnagers juifs Paris. Pnal Vol

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Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision Coupable

Ministres

Procs des criminels de guerre

695

Ministres

Procs des criminels de guerre

697

Aliments

Europe

Aliments

Ministre

Coupable

Ministres Lammers Europe Aliments, uvres Ministre dart, objets culturels, meubles, droits dexploitation minire

Procs des criminels de guerre

701

Pnal

Vol

Coupable

A N N E X E 1 : TA B L E A U D E S A F F A I R E S 1 1 3 Directive relative au charbon Pologne Charbon

Ministres

Procs des criminels de guerre

720

Fonctionnaire Stuckart, un fonctionnaire civil actif dans lagence allemande charge de la spoliation des biens polonais (Principal bureau fiduciaire de lEst) fut reconnu coupable davoir sign une directive qui prvoyait lattribution de mines de charbon de ce qui tait appel les territoires de lEst incorpors au district de la Haute direction du charbon silsien et donnait au Ministre de lEconomie du Reich des pouvoirs tendus et arbitraires concernant lindustrie du charbon ainsi reprise.

Pnal

Vol

Coupable

Nom de laffaire Directive relative aux objets prcieux polonais Pologne Fonctionnaire Stuckart, un fonctionnaire civil actif dans lagence allemande charge de la spoliation des biens polonais (Principal bureau fiduciaire de lEst) fut reconnu coupable davoir sign une directive qui prvoyait lexpropriation de divers biens en Pologne. Les biens comprenaient de largent, du numraire, des factures, des actions et dautres titres de toute sorte ; des lettres de change et des chques ; des obligations hypothcaires et des actes de nantissement foncier ; de lor et de largent non rclams ; des contrats de change ; des pierres tailles et non tailles ; et dautres objets de valeur. Pnal Vol Fonctionnaire Berger tait le directeur politique du Ministre des Territoires de lEst occups du Reich. Il fut acquitt du chef de pillage duvres dart et daliments, en raison du manque de preuves de son implication dans des programmes de spoliation. Fonctionnaire, Krner tait lassistant de Gring et avait divers rles en tant que fonctionnaire et dans diverses socits minires. Il fut reconnu coupable de pillage daliments, de minerais et de ptrole en Pologne grce des directives signes cet effet. Krner fut aussi reconnu coupable, en sa qualit de reprsentant des Usines Hermann Gring, du recel de biens considrables, y compris des ouvrages de terre. Le tribunal dclara que par lintermdiaire de HTO, de nombreux biens furent pills et repris par le Reich. Lattention est appele sur le fait que le dfendeur Krner tait le prsident de lAufsichtsrat des Usines Hermann Gring, organisation qui, selon un rapport produit titre de preuve, tait le rcipiendaire de biens considrables saisis en Pologne grce au Bureau fiduciaire principal de lEst. A noter parmi les biens ainsi mentionns des briqueteries. Pnal Vol Argent, actions, obligations hypothcaires, actes, or, argent, pierres prcieuses Coupable

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Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision

Ministres

Procs des criminels de guerre

720

114 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS Trsors de lart de lEst Pologne Aliments, art Coupable Pologne Aliments, minerai, ptrole Pnal Vol Coupable Briqueterie Pologne Usine Homme daffaires Pnal Recel Coupable

Ministres

Procs des criminels de guerre

725

Ministres

Procs des criminels de guerre

730

Ministres

Procs des criminels de guerre

731

Nom de laffaire Runion sur le ptrole et les aliments russes Pnal Vol Russie Acier, ptrole et aliments Homme daffaires Krner tait lassistant de Gring. Il assuma diverses fonctions en tant que fonctionnaire et dans le conseil dindustries dexploitation minire. Il fut reconnu coupable de pillage en Russie pour avoir indiqu lors dune runion ultra secrte que Le commandement conomique dans les nouveaux territoires occups devrait orienter ses activits dans le but dextraire le maximum de quantits de marchandises requises pour leffort de guerre, en particulier lacier, de lhuile minrale et des aliments. Tous les autres points de vue devraient tre secondaires. Pleiger assuma des fonctions de direction dans les Usines Hermann Gring (UHG). En change dune autre usine polonaise que celles-ci avaient saisie illicitement, Pleiger convainquit les propritaires de Poldihuette dmettre de nouvelles actions et de leur en faire cadeau. Ce faisant, UHG acquit 75% de Poldihuette, lune des plus importantes raffineries dacier mondiales. Pleiger fut reconnu coupable de pillage de Poldihuette et des bnfices qui en rsultrent pour lentreprise. Pleiger dirigea les Usines Hermann Gring. Les UHG acquirent, apparemment sans consentement, une usine de charbon de Vitkovice et lexploitrent sans gard pour les besoins de la population. Les bnfices furent mis la disposition du Marchal du Reich. Les Usines Hermann Gring et Pleiger en sa qualit de reprsentant se virent attribuer deux aciries et fonderies en Pologne par le Haut commandement allemand. Bien que lattribution passe en premier lieu par un bail, celui-ci prvoyait des modalits dacquisition permanente des usines. Durant la priode pendant laquelle les UHG contrlrent les aciries, des centaines de machines furent expropries. Pnal Vol

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Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision Coupable

Ministres

Procs des criminels de guerre

734

Ministres

Procs des criminels de guerre

738

Acier Poldihuette

Tchcoslovaquie

Usine, bnfices

Homme daffaires

Coupable

Ministres

Procs des criminels de guerre

738

Charbon de Vitkovice

Tchcoslovaquie

Usine, bnfices

Homme daffaires

Pnal

Vol

Coupable

A N N E X E 1 : TA B L E A U D E S A F F A I R E S 1 1 5 Aciries polonaises Pologne Usine, machines Homme daffaires

Ministres

Procs des criminels de guerre

739, 741

Pnal

Recel, Vol

Coupable

Nom de laffaire Charbon pill Pnal Recel, Vol Pologne Charbon Homme daffaires Pleiger fut reconnu coupable de pillage de charbon des mines. Nous constatons dautres actes de spoliation en Pologne commis par Pleiger au nom des Usines Hermann Gring dans le cadre des mines de charbon de la Haute-Silsie le 23 juillet 1940, [HTO] confia aux UHG une soi-disant tutelle sur toutes les mines de tourbe de charbon dans la Haute-Silsie. Ensuite, certaines de ces entreprises de charbon furent cdes par le gouvernement du Reich une succursale des Usines Hermann Gringen 1940 furent prises dans ces mines de charbons 62.000 tonnes ; en 1941, 62.400 tonnes ; en 1942, 69.300 tonnes ; en 1943, 74.800 tonnes et en 1944, 77.900 tonnes et sur ces quantits, les deux tiers allrent en Allemagne. Pleiger fut galement le directeur dune socit nomme Pnal BHO. En cette qualit, il fut reconnu coupable de pillage de manganse, de mines de fer, dexploitation minire de charbon et de minerai en Russie. Selon le tribunal, il rapporta lui-mme que BHO avait extrait 100.000 tonnes de manganse en 1942 de sources russes. Pnal Vol Coupable

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Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision

Ministres

Procs des criminels de guerre

741

116 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS Manganse russe Homme daffaires Russie Manganse, charbon, fer, minerai Coupable Banques tchques BrnnerWaffen Tchcoslovaquie Usines Tchcoslovaquie Banques, crdit Fonctionnaire Kehrl fut reconnu coupable de pillage de banques tchques en Bohme et Moravie. Fonctionnaire Il existe de nombreuses preuves crdibles dans le dossier pour justifier au-del de tout doute raisonnable que ces acquisitions furent ralises dans une mesure non ngligeable grce des moyens de coercition. Il ntait pas ncessaire pour M. Kehrl de nous menacer personnellement. Nous savions qui tait M. Kehrl et M. Kehrl ne la jamais cach. Par exemple, lorsque, immdiatement aprs le 15 mars ; il vint Prague et dclara quil avait repris des entreprises darmement pour Gring, nous ralismes ce qui se passait ; dans notre situation, ces suggestions taient des ordres des autorits du Reich, du gouvernement du Reich et de tous les pouvoirs du Troisime Reich. Vol Coupable Pnal Vol, Coercition Coupable

Ministres

Procs des criminels de guerre

744

Ministres

Procs des criminels de guerre

753

Ministres

Procs des criminels de guerre

755

Nom de laffaire Charbon de Vitkovice Pnal Tchcoslovaquie Usines Fonctionnaire Kehrl fut reconnu coupable de pillage de lusine de charbon de Vitkovice, pour avoir dtenu Louis Rothschild, puis ngoci avec les autres Rothschild pour sassurer une participation dans lusine. Bien que le contrat de vente ne fut jamais rgularis, Kehrl joua un rle vital dans la prise de possession de lusine et son contrle. Fonctionnaire Kehrl fut reconnu coupable de pillage pour son rle Pnal dans la planification et lorganisation de la confiscation dentreprises en Tchcoslovaquie occupe. les actionnaires tchques devaient soit vendre leurs actions soit devenir des minorits insignifiantes Kehrl fut reconnu coupable en raison de sa participation active lacquisition et au contrle de ces industries. Fonctionnaire Kehrl fut reconnu coupable de pillage de centaines de milliers de tonnes de laine, de coton, de lin et de chiffons en Belgique et en France. Homme daffaires Homme daffaires Kehrl fut reconnu coupable de pillage en sa qualit de prsident de diverses socits exploitant des matires premires en Russie. Rasche, le prsident de la Dresdner Bank, fut reconnu coupable de pillage pour avoir forc des propritaires de la BEB Bank diminuer leur participation dans la banque, puis mettre de nouvelles actions en faveur de la Dresdner Bank. Le tribunal jugea que la BEB avait t reprise et domine par la Dresdner bank et Rasche, par lintermdiaire et au moyen de mesures coercitives de lEtat policier, y compris lutilisation de menaces, de camps de concentration et daryanisation des participations de cette banque Pnal Vol Coercition

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Nom Lieu de lincident

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Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision Coupable

Ministres

Procs des criminels de guerre

758

Ministres

Procs des criminels de guerre

760

Aryanisation

Tchcoslovaquie

Usines

Vol Coercition

Coupable

Ministres

Procs des criminels de guerre Ostfaser G.m.b.H. BEB Banque Tchcoslovaquie Banque Russie Matires premires, laine, textiles, cellulose, papier

763

Plan Kehrl

France, Belgique

Matires premires, laine, coton, lin

Vol

Coupable

Ministres

Procs des criminels de guerre

796

Pnal

Vol

Coupable

A N N E X E 1 : TA B L E A U D E S A F F A I R E S 1 1 7

Ministres

Procs des criminels de guerre

773

Pnal

Vol

Coupable

Nom de laffaire Aryanisation Pnal Vol, Tchcoslovaquie Biens juifs Homme daffaires Rasche, le prsident de la Dresdner Bank, fut reconnu coupable de pillage pour son implication dans la spoliation de biens juifs dans le cadre de laryanisation. Le tribunal jugea que Les rfrences qui prcdent font allusion une partie non ngligeable des preuves qui tablit clairement que Rasche a particip avec la Dresdner bank au programme indfendable daryanisation dans le cadre du programme illicite de spoliation de lconomie tchcoslovaque. Rasche, le prsident de la Dresdner Bank, fut reconnu coupable de pillage des actions Rothschild-Gutmann dans les aciries de Vitkovice. Rasche obtint le consentement la vente en ngociant avec lun des propritaires Rothschild alors quil tait dtenu par la Gestapo. Ce fut hautement coercitif. Pnal Vol Coercition Coupable

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Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision

Ministres

Procs des criminels de guerre

776

118 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS RothschildGutmann Tchcoslovaquie Actions Homme daffaires Coupable Handelstrust West Pays-Bas Divers biens Homme daffaires Il est amplement prouv que, par la coercition, les Pnal techniques daryanisation et dautres mesures de lEtat policier, de vastes quantits de biens ont t transfrs des intrts allemands et que la Dresdner Bank et Rasche ont pris part activement, de diverses manires, dans ce trafic abominable. En Hollande, ce fut largement fait par une agence du Handelstrust West, une entreprise organise et contrle par la Dresdner Bank en tant que succursale. Les actes daryanisation et le trafic des biens confisqus en Hollande, tels quils furent perptrs par lagence, cela a t amplement prouv, furent considrables et furent raliss sous le contrle de la Dresdner Bank dont les rgles ces gards refltaient lattitude et les buts du dfendeur Rasche. von Krosigk, le ministre des Finances nazi, fut reconnu Pnal coupable de pillage pour son rle dans la formulation, la mise en uvre et la promotion du programme de spoliation du Reich tel quil fut trait en Pologne. Plus important encore, la responsabilit de von Krosigk fut tablie car il avait ordonn que le ptrole, le charbon, les minerais et les autres matires premires soient pris lEst au profit de lconomie allemande, non point de lconomie europenne. Vol, Recel Coupable Ptrole, Charbon et Minerai Pologne Ptrole, charbon, minerais Ministre Vol Coupable

Ministres

Procs des criminels de guerre

777

Ministres

Procs des criminels de guerre

778

Ministres

Procs des criminels de guerre

784

Nom de laffaire Bureau principal des paiements du Reich Recel France Mtaux prcieux Ministre von Krosigk, qui tait le ministre des Finances allemand, Pnal fut reconnu coupable de pillage pour son rle dans ladministration des biens pills pris par le Ministre des Finances par lintermdiaire du Bureau principal des paiements du Reich En particulier, le tribunal jugea quil avait ordonn au Bureau des paiements, galement appel Bureau du butin de guerre, dutiliser des mtaux prcieux, des pierres prcieuses et des perles, ainsi que des objets en platine, or et argent. Il fut reconnu coupable pour sa participation la garde puis ladministration et la liquidation des biens confisqus illicitement par le Reich Pohl tait le chef de ladministration SS WVHA, mais galement le prsident et le principal actionnaire de lOSTI (Industrie de lEst). Il fut reconnu coupable de pillage pour avoir agi en tant que chambre de compensation pour les biens pills aux dtenus des camps de concentration dans le cadre de lAction Reinhardt, puis pour ses actions lies au traitement des biens vols par lintermdiaire de lOSTI. Frank tait un SS et un assistant de Pohl, dans la gestion du WVHA, qui fut charg de la gestion de camps de concentration et de lapprovisionnement en travailleurs esclaves lindustrie environnante. Il fut reconnu coupable de pillage car il avait pris sciemment une part majeure dans la redistribution des biens vols la fois des camps de concentration et de lindustrie. En fait, il fait rfrence ouvertement aux biens acquis comme provenant de vols, de recel de biens vols et de biens amasss. Le tribunal jugea que toute participation de Frank fut une participation postrieure aux faits et tait limite entirement la distribution des biens pralablement saisis par dautres. De manire incontestable, cela faisait de lui un participant la conversion deffets, mais pas aux meurtres qui prcdaient la confiscation. Pnal

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Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision Coupable

Ministres

Procs des criminels de guerre

793

Pohl Pohl Est Or, vtements, industrie Officier, Homme daffaires

Procs des criminels de guerre

988

Recel, Vol

A N N E X E 1 : TA B L E A U D E S A F F A I R E S 1 1 9 Frank Est Or, vtements, industrie Officier

Pohl

Procs des criminels de guerre

997

Pnal

Recel

Coupable

Nom de laffaire Mummenthey Recel Est Prts En tant que directeur de lUsine allemande Earth and Pnal Stone (DEST), Mummenthey fut reconnu coupable pour son rle dans le pillage dargent obtenu grce lAction Reinhardt. Le tribunal jugea que sous Mummenthey, lUsine Allach Ceramic reut un prt de plus de 500.000 marks en mai 1943 du fonds Reinhardt par lintermdiaire de la DWB. Aprs tude, le tribunal ritra que cela constituait un pillage mme si Mummenthey navait pas particip directement lAction Reinhardt car, en acceptant le prt, il obtint quelques avantages. Selon le tribunal, nanmoins, il nest pas correct de dire, comme le fait le conseil de la dfense, que parce quun crime a t commis, aucun autre crime peut en dcouler. Receler des biens vols est un crime dans chaque ressort civilis et pourtant le vol qui est sa base, a dj t commis. Divers Gring, Rosenberg, Seyss-Inquart et Schacht furent Pnal tous reconnus coupables de pillage pour lexploitation systmatique de matires premires, de ferraille, de machines, de nourriture, de ptrole, dart, de meubles et de textiles. Le tribunal dcrivit diffremment ces actes de pillage, plunder et spoliation. Yamashita fut reconnu coupable de navoir pas prvenu ou sanctionn des troupes places sous son contrle qui avaient pill de largent, des objets de valeur, de la nourriture et dautres biens privs dans tout Manille entre le 1er janvier et le 1er mars 1945. Pnal Vol Coupable

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Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision

120 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS Divers Matires premires, ferraille, machines, aliments, ptrole brut, art, meubles, textiles Argent, objets de valeur, aliments et autres biens privs Militaire Coupable Yamashita Philippines Vol Coupable Holstein France Biens personnels de Militaire villageois Divers membres des units allemandes actives dans la Pnal France occupe furent reconnus coupables de pillage pour le vol de biens personnels de villageois dans le cadre dun programme de reprsailles pour des actes de la Rsistance franaise. Les reprsailles inclurent aussi meurtres, tortures et destruction de biens. Selon le tribunal, les reconnaissances de culpabilit du chef de pillage concernaient des pillages qui avaient eu lieu Dun-les-Places, Vermot et Vieux-Dun. Vol Coupable

Pohl

Procs des criminels de guerre

1244

Jugement de Nuremberg

Procs des criminels de guerre

238, 281, 295, Nuremberg 329, 346

Yamashita

Rapports juridiques sur les Procs des criminels de guerre, Vol IV

1, 6

Procs de Franz Holstein et vingttrois autres

Rapports juridiques sur les Procs des criminels de guerre, Vol VIII

2226

Nom de laffaire Szabados Vol France Proprit priv, radios, aliments Militaire Laccus, un sous-officier allemand du 19me rgiment Pnal de police, fut reconnu coupable de pillage lorsquil vola des radios, des aliments et des effets personnels durant un raid sur des villes franaises. Le raid impliqua galement destruction de biens, meurtres et incendies criminels. Les accuss taient cinq membres dune mme famille qui furent reconnus coupables de vol et de recel de biens vols appartenant des citoyens franais en raison de lachat de meubles et dautres effets dun gardien charg de la ferme de personnes dportes. Pnal Recel

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Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision Coupable

Procs de Hans Szabados

Rapports juridiques sur les Procs des criminels de guerre, Vol IX Bommer France Meubles Civils

59

Procs de Alois et Anna Bommer et leurs filles

Rapports juridiques sur les Procs des criminels de guerre, Vol IX Lingenfelder France Chevaux et vhicules Civil

62

Coupable

Procs de Karl Lingenfelder

Rapports juridiques sur les Procs des criminels de guerre, Vol IX

67

Laccus, Karl Ungenfelder, un Allemand de Mussbach, Pnal vint en France en tant que colon dans les premiers jours de loccupation et prit possession dune ferme appele Bello Any en Moselle dont les propritaires avaient t expulss par les autorits allemandes. Il fut reconnu coupable de pillage pour avoir enlev quatre chevaux et deux vhicules appartenant la ferme franaise quil avait occup pendant la guerre. Laccus, un entrepreneur de transport allemand, fut Pnal dsign par les autorits allemandes pour grer un certain nombre de fermes franaises. Certains des biens meubles de lune de ces fermes avaient t donns laccus par le propritaire, Joseph Hoquart, pour son usage personnel pendant sa mission. Durant la retraite, il prit une grande partie des biens de la ferme, y compris ceux qui lui avaient t confis. Laccus, Heinrich Weber, un fermier allemand qui tait colon en France pendant la guerre, fut accus davoir abus de la confiance de son logeur en emportant le poste de radio de ce dernier en Allemagne. Il fut reconnu coupable en vertu de larticle 408 du Code pnal et de larticle 2, paragraphe 8, de lordonnance du 28 aot 1944, la peine tant un emprisonnement de brve dure comme prvu dans le Code pnal (six mois).

Vol

Coupable

Procs de Christian Rapports Baus juridiques sur les Procs des criminels de guerre, Vol IX Baus France Meubles, vaisselle, draps de lit Civil

68

Vol, Dtournement

Coupable

A N N E X E 1 : TA B L E A U D E S A F F A I R E S 1 2 1 Weber France Poste de radio Civil

Procs de Heinrich Rapports Weber juridiques sur les Procs des criminels de guerre, Vol IX

70

Dtournement

Coupable

Nom de laffaire Kespar Pnal Dtournement France Meubles Civil Laccuse, Elisa Kespar, femme dun colon allemand en France, a emport en Allemagne le mobilier de la famille dont elle avait occup le logement avec son mari. Elle fut reconnue coupable dabus de confiance et condamne un emprisonnement de quatre mois. Laccus, un ingnieur allemand qui louait une Pnal entreprise franaise, fut reconnu coupable dabus de confiance lgard du propritaire en vendant un cheval appartenant lentreprise et en dissipant largent reu de la vente. La reconnaissance de culpabilit fut tablie sur la base de larticle 408 du Code pnal et de larticle 2, paragraphe 8, de lordonnance du 28 aot 1944. Dans laffaire contre August Bauer, un gendarme allemand, laccus fut reconnu coupable davoir vol une machine coudre et dautres objets quil avait emports en Allemagne pendant la retraite de France. Il fut galement reconnu coupable davoir enlev et utilis des meubles que son prdcesseur au poste de gendarmerie avait vol un habitant franais et que laccus savait appartenir ce Franais. Il fut reconnu coupable de recel de biens vols. Pnal Dtournement Coupable

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Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision

Procs de Elisa Kespar

Rapports juridiques sur les Procs des criminels de guerre, Vol IX Vente de Chevaux France Cheval Civil

71

Procs nonidentifi

Rapports juridiques sur les Procs des criminels de guerre, Vol IX

71

Coupable

122 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS Bauer France Machine coudre, meubles Civil Recel Coupable Buch France Argenterie Civil Will Buch, un caissier (Oberzahlmeister) pendant Pnal loccupation de la France, fut reconnu coupable de recel de biens vols achets. La Commandanture allemande de Saint-Die avait saisi de largenterie quun mdecin franais avait laisse dans des caisses avant de partir de la localit. Les biens avaient t vendus lors dune vente aux enchres dobjets dart par la Commandanture et une partie avait t achete par laccus. Un couple allemand du nom de Benz taient venus pendant la guerre comme colons Metz. Lorsquils repartirent en Allemagne la fin de la guerre, ils prirent avec eux divers biens meubles appartenant aux habitants franais, y compris ceux du propritaire de lappartement quils occupaient Metz. Le mari fut reconnu coupable de vol et la femme de recel de biens vols. Pnal Recel Coupable Benz France Biens privs divers Civil Recel Coupable

Procs de August Bauer

Rapports juridiques sur les Procs des criminels de guerre, Vol IX

65

Procs de Wili Buch

Rapports juridiques sur les Procs des criminels de guerre, Vol IX

65

Procs de Benz

Rapports juridiques sur les Procs des criminels de guerre, Vol IX

65

Nom de laffaire Neber Recel France Vaisselle Civil Dans le procs dElisabeth Neber, un autre colon Pnal allemand en France (Lorraine), laccuse fut reconnue coupable de recel de vaisselle vole par son neveu dune franaise quelle avait emporte avec elle en retournant en Allemagne la fin de la guerre. Laccus, Takashi Sakai, tait commandant dune brigade dinfanterie japonaise en Chine, entre 1939 et 1945. Il fut reconnu coupable de pillage de riz, de volaille, dautres aliments et de livres. Le tribunal utilisa les termes plunder et pillage de manire interchangeable. Pnal Vol

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Type dauteur

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Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision Coupable

Procs de Elisabeth Rapports Neber juridiques sur les Procs des criminels de guerre, Vol IX Sakai Chine Aliments, Livres Militaire

65

Procs de Takashi Sakai

Rapports juridiques sur les Procs des criminels de guerre, Vol XIV Bhler Pologne Droits dexploitation Fonctionnaire Buhler stait vu confier de hautes fonctions dans minire, lAdministration civile allemande dans la Pologne quipements occupe. Il fut reconnu coupable de pillage de industriels, matires trsors de lart polonais, saisie de biens publics, premires, minerais exploitation conomique des ressources du pays, de fer, ptrole brut, et de privation systmatique des citoyens polonais de produits chimiques, leurs biens privs. Des dcrets avaient t promulgus charbon confisquant des droits dexploitation minire et des actions de lindustrie minire, des installations et quipements de lindustrie ptrolire, des matires premires, du minerai de fer, du ptrole brut, du nitrogne, des phosphates et du charbon. Enfin, le tout constituait un pillage. Vtements, radios, biens personnels Fonctionnaire Rauter servit comme SS suprieur, Chef de la police et Commissaire gnral pour la scurit publique dans les Pays-Bas occups. Il fut reconnu coupable de pillage darticles mnagers tels que vtements et radios. Dans le dispositif, le tribunal assimile extorsion et vol en droit nerlandais et crime international de pillage de biens privs.

Coupable

Procs de Dr. Joseph Bhler

Rapports juridiques sur les Procs des criminels de guerre, Vol XIV

23

Pnal

Vol

Coupable

A N N E X E 1 : TA B L E A U D E S A F F A I R E S 1 2 3 Rauter Pays-Bas

Procs de Hans Albin Rauter

Rapports juridiques sur les Procs des criminels de guerre, Vol XIV

89

Pnal

Vol, extorsion Coupable

Nom de laffaire Blaskic Bosnie Argent, bijoux Militaire Pnal Blaski tait commandant des forces armes de la HVO (Arme de la Rpublique de Croatie) en Bosnie centrale au moment o les faits furent commis. Il fut reconnu coupable avec la HVO, davoir aid et encourag la planification, la prparation ou lexcution de chacun des crimes allgus (contre des musulmans bosniaques). De largent et des bijoux taient parmi des articles vols des vivants et des morts. Blaski fut reconnu coupable de pillage sur la base quil navait pas pris de prcautions pour prvenir les crimes qui taient des consquences raisonnablement prvisibles de ses ordres. La dcision fut confirme en appel. Vol Pnal Deli et Muci taient accuss de pillage de biens privs commis dans un camp de prisonniers, par le biais de leur implication directe dans les crimes allgus et en vertu de leurs positions allgues de suprieurs. De largent, des montres et dautres biens appartenant aux personnes dtenues dans le camp de prisonniers avaient t vols. Les accusations furent rejetes pour des motifs de comptence il a t jug que les vols allgus dans lacte daccusation ntaient pas assez srieux pour donner le pouvoir de poursuivre au tribunal international. Le village de Miletici fut attaqu en avril 1993. Le procureur allguait que des units places sous les ordres de Hadzihasanovi et Kubura avaient pill des biens et que Hadzihasanovi et Kubura navaient pris aucune mesure ncessaire et raisonnable pour prvenir les actes dtre commis ou pour punir les auteurs. Le village de Guca Gora fut attaqu en juin 1993. Lacte daccusation allgue que Hadzihasanovi savait ou avait des raisons de savoir que des membres des units places sous son contrle taient sur le point de commettre des actes de pillage ou lavaient fait, et quil na pas pris les mesures ncessaires et raisonnables pour empcher la perptration de ces actes ou pour punir les auteurs. Les accusations furent rejetes aprs que la Chambre eut constat que les accuss avaient pris des mesures pour prvenir les actes de pillage et des mesures pour punir les auteurs. Pnal Vol Coupable

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Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision

Le Procureur c. Tihomir Blaskic

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142

124 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS Delalic et al. Militaire Bosnie Argent, montres, portefeuilles, un chque sign, carte bancaire, bijoux (bagues, chanes, bracelets) et autres objets de valeur Rejet Hadzihasanovic et et KuburaMiletici Bosnie Cheptel vif, objets de Militaire valeur Vol Rejet Hadzihasanovic et KuburaGuca Gora Bosnie Vtements, Militaire appareils mnagers, meubles, bijoux, quipement technique, aliments, matriaux de construction Pnal Vol Rejet

Le Procureur c. Zejnil Delalic , Zdravko Mucic , Hazim Delic , et Esad Landoo

Site Internet du TPIY

391394

Le Procureur c. Edver Hadzihasanovic et Amir Kubura

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545549

Le Procureur c. Edver Hadzihasanovic et Amir Kubura

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549556

Nom de laffaire Hadzihasano- Bosnie vic et Kubura-Maline Militaire Pnal Vol Le village de Maline fut attaqu en juin 1993. La population civile fut vacue. Certains villageois y retournrent pour prvenir le pillage dont ils furent les tmoins leur retour. Le pillage fut ralis non seulement par les soldats de lABIH, mais galement par des civils musulmans dun village voisin. Il a t constat que Hadzihasanovi avait pris des mesures prventives pour prvenir des actes de pillage et des mesures pour punir leurs auteurs. Il a t jug que Kubura navait pas eu de contrle efficace sur les auteurs des crimes commis Maline. Le village de Cukle fut attaqu en juin 1993. Aprs la Pnal rupture dune ligne de dfense, des units HVO et des civils se retirrent. Un pillage fut perptr dans des magasins et des habitations dans le village vide. Il a t constat que Hadzihasanovi avait pris des mesures prventives pour endiguer les actes de pillage et des mesures censes punir leur auteurs. Cette zone fut attaque en juin 1993. Un large pillage Pnal rpt de magasins et dhabitations sensuivit, commis la fois par le personnel militaire (majoritairement membres de la police militaire) et des civils. Il a t constat que Hadzihasanovi avait pris des mesures prventives pour empcher des actes de pillage et des mesures censes punir les auteurs. Il a t constat que Kubura avait pris des mesures prventives pour interdire le pillage mais avait manqu son devoir de punir les auteurs de ces crimes. Aussi Kubura fut jug responsable dactes de pillage. Vares fut attaqu en novembre 1993. Des habitations et des magasins furent extensivement et rptitivement pills tant par des militaires que des civils. Pnal Vol Voitures, tracteurs, camions, une bicyclette, aliments, tabac, cheptel vif, appareils mnagers

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No. de page

Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision Rejet

Le Procureur c. Edver Hadzihasanovic et Amir Kubura

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556562

Le Procureur c. Edver Hadzihasanovic et Amir Kubura Bosnie Tracteurs, cheptel vif, meubles, appareils mnagers Militaire

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562568

Hadzihasanovic et Kubura-Cukle

Rejet (Hadzihasanovic )

Le Procureur c. Edver Hadzihasanovic et Amir Kubura Hadzihasanovic et et KuburaSusanj/ Ovnak/ Brajkovici/ Grahovcici Bosnie Militaire Voitures, appareils mnagers, radio, magntoscope, tracteur, tlvisions, photos, quipements techniques, matriau de construction, aliments Voitures, aliments, Militaire fournitures de bureau, meubles, appareils mnagers, vtements

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568581

Vol

Rejet (Hadzihasanovic ), Coupable (Kubara), et confirmation en appel

A N N E X E 1 : TA B L E A U D E S A F F A I R E S 1 2 5 Vares Bosnie

Le Procureur c. Edver Hadzihasanovic et Amir Kubura

Site Internet du TPIY

581592

Vol

Coupable (Kubura), et confirmation en appel

Nom de laffaire Vares Vares fut attaqu en novembre 1993. Des habitations et des magasins furent extensivement et rptitivement pills tant par des militaires que des civils. Il a t jug que Kubura a) avait contrl ses subordonns qui pillaient Vares et b) que Kubura avait manqu son devoir de prendre des mesures ncessaires et raisonnables pour prvenir les crimes et ne prit pas de sanctions contre les responsables. Donc, Kubura a t reconnu coupable dactes de pillage. Pnal Vol Il tait allgu que de largent, des montres, des bijoux et dautres objets de valeur avaient t vols aux personnes dtenues au camp de Luka leur arrive en mai 1992. Pnal Vol Bosnie Voitures, aliments, Militaire fournitures de bureau, meubles, appareils mnagers, vtements Coupable (Kubura)

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Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision

Le Procureur c. Edver Hadzihasanovic et Amir Kubura

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581592

Le Procureur c. Goran Jelisic

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11

Camp Luka

Bosnie

Argent, montres, bijoux, objets de valeur Voitures Militaire

Militaire

Laccus plaidait coupable Vol Coupable (Kordic )

126 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS Novi Travnik Bosnie Novi Travnik fut attaqu en octobre 1992. Des btiments Pnal furent dtruits et des voitures voles par des soldats de la HVO. Kordi fut reconnu coupable au motif quil tait un responsable politique de haut rang et que le pillage tait un aspect des attaques de la HVO commises dans le cadre dun plan commun. Aussi, tait-il impliqu dans la perptration de ces crimes. Ce raisonnement a t suivi pour toutes les accusations dont il a t reconnu coupable. Busova-a fut attaque en janvier 1993. La ville fut pille Pnal pendant un certain nombre de mois, et dtruite. En mai 1993, il y eut des plaintes lencontre de la police locale qui volait des voitures et des biens des locaux. Lon-ari fut attaqu en avril 1993. Des habitations furent pilles et dtruites et du btail fut vol et abattu. Pnal Busova-a Bosnie Voitures, biens Militaire Vol Coupable (Kordic ) Lon-ari Bosnie Cheptel vif, objets Militaire de valeur Voitures, autocars, Militaire cheptel vif Voitures, tracteurs, btail, objets de valeur Militaire Vol Coupable (Kordic ) Grahovci fut attaque aprs janvier 1993. La HVO Pnal incendia des btiments dans la ville et pilla des voitures, des autocars et du cheptel vif. Le village de Rotilj fut attaqu en avril 1993. Des habitations furent pilles et incendies. Pnal Vol Coupable (Kordic ) Vol Coupable (Kordic ) Grahovci Bosnie Rotilj Bosnie

Le Procureur c. Dario Kurdic et Mario Cerkez

Site Internet du TPIY

283287

Le Procureur c. Dario Kurdic et Mario Cerkez

Site Internet du TPIY

284

Le Procureur c. Dario Kurdic et Mario Cerkez

Site Internet du TPIY

284

Le Procureur c. Goran Jelisic

Site Internet du TPIY

284

Le Procureur c. Dario Kurdic et Mario Cerkez

Site Internet du TPIY

285

Nom de laffaire Han-Plo-aGrahovci Pnal Vol Bosnie Voitures, tracteurs, btail Militaire Le village de Han-Plo fut attaqu entre avril et juin 1993. La mosque fut incendie et dtruite suivie par des habitations. Kordi fut reconnu coupable au motif quil tait un responsable politique de haut rang et que le pillage tait un aspect des attaques de la HVO commises dans le cadre dun plan commun. Aussi, tait-il impliqu dans la perptration de ces crimes. Aprs octobre 1992, plusieurs biens furent pills et dtruits. Les biens nots faisaient partie de ceux qui furent pills. Cerkez fut reconnu coupable au motif quil tait un co-auteur en vertu de sa fonction de commandant de la brigade. Ce fut cette raison qui fut donne pour les deux chefs dont il fut reconnu coupable. En janvier 1993, des habitations et des btiments religieux furent pills et dtruits. Les biens nots faisaient partie de ceux qui furent pills. En septembre et octobre 1991, Hrvatska Dubica fut attaqu et pris. Certaines habitations furent incendies et eut lieu un vaste pillage commis la fois par des groupes arms, par des civils locaux et des prisonniers dtenus. Marti fut reconnu coupable sur le fondement que la perptration des crimes taient une consquence prvisible de la mise excution de lobjectif commun dune entreprise criminelle conjointe. En septembre 1991, le village de Cerovljani fut attaqu. Un certain nombre de maisons fut incendi et une voiture fut note comme ayant t pille. Cette accusation a t rejete car il a t jug quil ny avait pas de preuves suffisantes pour tablir que lappropriation avait des consquences graves pour la victime. Pnal Vol

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Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision Coupable (Kordic )

Le Procureur c. Dario Kurdic et Mario Cerkez

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285

Le Procureur c. Dario Kurdic et Mario Cerkez

Site Internet du TPIY

285

Vitez

Bosnie

Montres, or, argent, voitures, camions, tracteurs

Militaire

Coupables (Kordic et Cherkez)

Le Procureur c. Dario Kurdic et Mario Cerkez Martic Hrvatska Dubica Voitures, tracteurs, Militaire outillage, btail, machines et meubles

Site Internet du TPIY

285286

Stari Vitez

Bosnie

Argent, objets de valeur

Militaire

Pnal

Vol

Coupables (Kordic et Cherkez) Pnal Vol Coupable

Le Procureur c. Milan Martic

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133

A N N E X E 1 : TA B L E A U D E S A F F A I R E S 1 2 7 Martic Cerovljani Voiture Militaire

Le Procureur c. Milan Martic

Site Internet du TPIY

135

Pnal

Vol

Noncoupable

Nom de laffaire Martic Saborsko Pnal Vol Voitures, tracteurs, cheptel vif Militaire Des soldats et des policiers serbes qui participaient lattaque pillrent des socits et des habitations. Presque tous les mnages Saborsko eurent un tracteur vol. Marti fut reconnu coupable du fait que la perptration des crimes tait une consquence prvisible de la mise en application du but commun de la JCE. Mostar fut attaqu en mai 1993 et le tribunal a constat quun grave modle de pillage eut lieu au cours des quelques mois suivants. Martinovi fut reconnu coupable de pillage car il savait quil tait en train dtre commis par ses subordonns en plusieurs occasions mais ne prit pas de mesures raisonnables pour lempcher ou punir les coupables. Dans dautres cas, il tait prsent au moment du pillage et joua un fort rle dans lorganisation et la perptration des actes. Naletili fut reconnu coupable de pillage car il avait not que le pillage avait lieu mais ne prit pas de mesures raisonnables pour empcher le pillage ou punir les coupables. Les deux condamnations furent confirmes en appel. Pnal Immdiatement aprs sa prise en avril 1992, un vaste Pnal pillage eut lieu dans la municipalit de Bosanski Samac, dans les villes de Bosanski Samac, Odzak, Kornica, Hrvatska Tisina, Novo Selo, Hrvatska Dubica, Grebnice, Tramosnica, Gornji et Donji Hasici et Cornica. Des civils effectuant des travaux forcs furent aussi rquisitionns pour aider au pillage. Alors que nombre des biens numrs furent vols immdiatement, dautres furent ensuite vendus aprs les faits. La Chambre de jugement reconnut que le pillage avait eu lieu mais jugea que le Procureur navait pas prouv au-del de tout doute raisonnable que lun des accuss avait t suffisamment impliqu dans la perptration du crime pour garantir une condamnation. Vol Coupable

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Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision

Le Procureur c. Milan Martic

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142

128 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS Naletilic et Martinovic Militaire Bijoux en or, ordinateur, autres objets de valeur, voiture, appareils lectromnagers, plaques de nom des portes Coupables (Naletilic et Martinovic Simic et al. Voitures, clefs de Militaire voitures, documents de voitures, bijoux, argent, quipement agricole, appareils lectromnagers, meubles, machines sous, marchandises dusines, bijoux en or, un dpt dessence fut rquisitionn, autres objets de valeur Vol Non coupables (tous les accuss)

Le Procureur c. Site Internet Mladen Naletilic et du TPIY Vinko Martinovic

211213

Le Procureur c. Blagoje Simic , Miroslav Tadic et Simo Zaric

Site Internet du TPIY

Nom de laffaire Lalehun Vol Portes, toits, zinc des maisons Militaire De mi-fvrier jusquau moins mi-mars 1998, des kamajors procdrent un pillage Lalehun. Ils pillrent les biens numrs, il leur avait t dit de prendre dautres biens sils le voulaient, et ils incendirent neuf maisons. Des citoyens se virent ordonner de porter des charges de biens pills pour les kamajors. Les accusations concernant Lalehun et Koribondo furent rejetes au motif que ces actes ntaient compris dans les ordres de Norman (le commandant), aussi ne pouvait-il tre tabli au-del dun doute raisonnable que Fofana savait ou avait des raisons de savoir que les actes criminels seraient commis. Aprs la prise de Koribondo en fvrier 1998, les kamajors pillrent des biens des maisons. Vol

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Nom Lieu de lincident

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Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision Accusation irrecevable

Le Procureur vs Moinina Fofana et Allieu Kondewa

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131

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa Koribondo Militaire Sierra Leone Vidos, magntoscopes, argent, groupes lectrognes, riz, zinc, biens mnagers Militaire

Tribunal 137138 spcial pour la Sierra Leone

Accusation irrecevable

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa Bo TownSierra Leone Munitions Maison de OC Bundu

Tribunal 258 spcial pour la Sierra Leone

En fvrier 1998, OC Bundu (un officier de police, aussi Pnal considr comme tant un collaborateur de la junte) fut forc par les kamajors daller chez lui o ils prirent ses munitions. La Chambre considra que tant les conditions gnrales des crimes de guerre que les lments spcifiques du pillage en tant que crime de guerre taient tablis. Fofana fut reconnu coupable de pillage au titre des incidents survenus Bo au motif que ces lments taient constitus et quil tait lofficier suprieur de ceux qui avaient commis les crimes. Toutefois, la Chambre jugea que, bien que Kondewa fut prsent la runion laquelle lattaque de Bo fut planifie, cette preuve ntablissait pas au-del dun doute raisonnable que Kondewa eut aid et encourag la planification, la prparation ou lexcution des actes criminels.

Vol

Coupable (Fofana) Non coupable (Kondewa)

A N N E X E 1 : TA B L E A U D E S A F F A I R E S 1 2 9

Nom de laffaire Bo Town Pharmacies Sierra Leone Mdicaments Militaire En fvrier 1998, les kamajors sous le commandement de TF2-017 pillrent des mdicaments dans deux pharmacies. Pnal Vol Coupable (Fofana) Non coupable (Kondewa) Coupable (Fofana) Non coupable (Kondewa)

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Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa

Tribunal 258 spcial pour la Sierra Leone

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa Pnal

Tribunal 151, 258 spcial pour la Sierra Leone

Bo Town-TF2 001

Sierra Leone Montre, argent (15000 leones), valises dtruites, objets de valeur

Militaire

En fvrier 1998, un groupe de kamajors entrrent dans la maison dune victime (un officier de police, donc considr comme tant un collaborateur de la junte) et le menacrent. Ils fouillrent la maison la recherche de munitions et de soldats. Tout en cherchant, les kamajors brisrent des valises et prirent des objets de valeur appartenant la famille de la victime. Ils prirent aussi sa montre et 15000 leones. En fvrier 1998, un groupe de kamajors entrrent dans lhtel dune victime (considre comme tant un collaborateur de la junte) et pillrent les biens de civils qui sont numrs. Puis ils incendirent lhtel. Ce civil tait vis en particulier car il tait considr comme tant un collaborateur de la junte. En fvrier 1998, des kamajors pillrent un certain nombre de proprits et de magasins, emportant divers biens. Pnal

Vol

130 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS Bo TownSierra Leone Robes de femme, Maison de MB vtements Sesay dhomme, ventilateurs Militaire Vol Coupable (Fofana) Non coupable (Kondewa) Pnal Vol Non coupable (Kondewa) Bo Town-autre pillage Militaire Sierra Leone Vtements, chaussures, ustensiles, autres biens mnagers et le commerce dune valeur de 800 000 leones) Sierra Leone Magntophone, radio, magntoscope, conglateur Militaire Bo Town-TF2-067 Quelque temps aprs larrive de lECOMOG Bo, des Pnal kamajors allrent dans la maison de cette victime et volrent les biens numrs. Ils essayrent de prendre un lit double mais il tait trop grand pour quils puissent le porter. LECOMOG vint aider et les kamajors senfuirent. Aprs le dpart de lECOMOG, les kamajors revinrent et prirent plus de choses. Vol Non coupable (Kondewa)

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa

Tribunal 151 spcial pour la Sierra Leone

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa

Tribunal 152 spcial pour la Sierra Leone

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa

Tribunal 151 spcial pour la Sierra Leone

Nom de laffaire Bo Town-TF2-056 Pnal Vol Sierra Leone Tlvision, conglateur, filtre eau, autres objets Militaire Quelque temps aprs larrive de lECOMOG Bo, des kamajors allrent dans la maison de cette victime et volrent des tlvision, conglateur, filtre eau et autres objets. Ils accusrent la victime dtre un soldat de la junte et dirent quils prenaient les biens car ils appartenaient la junte. La victime ne faisait pas partie de la junte et les biens taient sa proprit personnelle. En fvrier 1998, le commandant kamajor, Lamina Gbokambama et ses hommes pillrent les biens numrs dans un certain nombre de btiments du gouvernement. En fvrier 1998, une maison Bonthe fut pille et vandalise par le commandant Julius Squire et ses troupes. Pnal Vol

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Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision Non coupable (Kondewa)

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa

Tribunal 151 spcial pour la Sierra Leone

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa

Tribunal 165 spcial pour la Sierra Leone

Bonthe Town- Sierra Leone Objets mnagers et Btiments du quipements gouvernement

Militaire

Non coupable (Fofana) Coupable (Kondewa) Pnal Vol Non coupable (Fofana) Coupable (Kondewa) Pnal Vol Non coupable (Kondewa)

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa Bonthe Town-TF2-116 Sierra Leone Argent (17 900 000 LLS leones) Militaire

Tribunal 166 spcial pour la Sierra Leone

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa Matriel, mdicaments, matriel mnagera Militaire

Tribunal 166 spcial pour la Sierra Leone

Bonthe Town-Hpital du gouvernement/ logements des mdecins District de BontheMotumbo Sierra Leone Argent (140 000 leones) Militaire

Le mme jour que le pillage TF2-116, les kamajors pillrent du matriel et des mdicaments lhpital du gouvernement et du matriel mnager des logements des mdecins.

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa

Tribunal 171 spcial pour la Sierra Leone

En mars 1998, TF2-086 et son associe Jitta allrent Sabongie. Elles tombrent sur leur chemin de retour dans une embuscade tendue par cinq kamajors. Jitta fut alors tue et TF2-086 fut coupe au cou avec une machette, poignarde et laisse pour morte. Elle faillit mourir. Kondewa fut reconnu pnalement coupable en qualit de suprieur. Militaire

Pnal

Vol

Coupable (Kondewa)

A N N E X E 1 : TA B L E A U D E S A F F A I R E S 1 3 1 KenemaTF2-144 Sierra Leone Matelas, argent, proprit priv

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa

Tribunal 180181 spcial pour la Sierra Leone

Fin fvrier 1998, TF2-144 et sa famille se virent ordonner Pnal de quitter leur maison car elle devait tre utilise comme un lieu de culte. Cinq jours plus tard, un groupe diffrent de kamajors vint et commena emporter les biens appartenant la victime, y compris un matelas dans lequel il gardait son argent.

Vol

Non coupable (Fofana) Noncoupable (Kondewa)

Nom de laffaire Talia/Base Zero-Mattru Jong-TF2-109 Talia/Base Zero-Ami de TF2-096 Pnal Vol Sierra Leone Argent (40 000 leones) Militaire Une amie de TF2-09 vendait du manioc et fut accuse dtre une rebelle par les gardes du corps de Kondewa. Elle fut arrte et conduite Nyandehun o elle fut dtenue dans une cage jusqu ce que 40 000 leones fussent pays Kindewa. En novembre 1997, des kamajors vinrent Sembehun et Pnal prirent le contrle de la zone. Ils tablirent des postes de contrle et prirent des aliments et dautres biens des villageois qui taient arrts. Un villageois, M. Fofana, fut harcel au poste de contrle dentre et fut dshabill, son argent et sa voiture furent pris. Les kamajors ne lui rendirent pas sa voiture, aussi des kamajors dune autre ville se retrouvrent finalement avec la voiture aprs sa fuite. Le mme soir que lattaque de M. Fofana, Mme Gorvie fut arrte par des kamajors au mme poste de contrle. Bien quelle fut malade, elle fut force de sortir de la voiture et laisse sur le sol. Sa voiture lui fut enleve. Les kamajors allrent galement dans les villages voisins et pillrent des aliments et dautres marchandises, tant au cours de la nuit de leur arrive que la nuit suivante. Les biens pris sont numrs. Pnal Vol Sierra Leone Meubles, objets mnagers, vtements Militaire Fin 1997, TF2-109 fut capture par des kamajors avec dautres femmes et trois hommes dans son village de Mattru Jong et emmene Talia. Ils prirent aussi les biens numrs. Pnal Vol Noncoupable (Kondewa) Accusation rejete

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Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa

Tribunal 186 spcial pour la Sierra Leone

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa

Tribunal 292 spcial pour la Sierra Leone

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa Sembehunpostes de contrle Sierra Leone Aliments, objets personnel, argent, vtements Militaire Sierra Leone Voiture Militaire SembehunM. Fofana

Tribunal 193 spcial pour la Sierra Leone

Accusation rejete

132 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS Vol Accusation rejete SembehunMrs. Gorvie Sierra Leone Voiture Militaire Pnal Vol Accusation rejete Sembehun -Villages Sierra Leone Cheptel vif, Militaire aliments, vtements Pnal Vol Accusation rejete

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa

Tribunal 193194 spcial pour la Sierra Leone

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa

Tribunal 194 spcial pour la Sierra Leone

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa

Tribunal 194 spcial pour la Sierra Leone

Nom de laffaire Sembehun TF2-073 Militaire Vol Des kamajors vinrent la maison de TF2-073 dans Pnal la soire. Ils entourrent ce dernier et inspectrent son garage la recherche darmes et de munitions. Ils trouvrent dautres biens dans son garage et dans sa maison, quils prirent et qui sont nots. TF2-073 rcupra sa voiture mais elle tait endommage et il dut dpenser beaucoup dargent pour la rparer. Kondewa fut reconnu coupable au motif quil savait que le pillage tait en train dtre commis mais il nessaya pas de sanctionner les auteurs. En fait, il choisit de soutenir leurs actions en utilisant le vhicule lui-mme. Fofana fut acquitt au motif quil navait pu tre tabli quil avait une relation hirarchique avec les kamajors. Des kamajors visitrent un village appel Yakarji et volrent la camionnette du beau-frre de TF2-073. Ils frapprent aussi lhomme et il mourut de ses blessures quelques semaines plus tard. Des kamajors visitrent Shenge avec les trois voitures quils avaient pilles Sembehun et retournrent dans la soire avec les biens numrs. Des kamajors allrent Bradford quatre reprises en mars 1998. Ils pillrent lors de leurs deuxime, troisime et quatrime visites. Concernant leur deuxime visite, les biens pris sont nots dans lexpos des faits de laffaire. Pnal Vol Sierra Leone Voiture, clefs de voiture, clefs de garage, gnrateur, pneus de voitures, autres gadgets et objets personnels

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Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision Coupable (Kondewa), non coupable (Fofana)

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa

Tribunal 194-195 spcial pour la Sierra Leone

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa Yakarji Sierra Leone Camionnette Militaire Shenge Sierra Leone Marchandises, cheptel vif, aliments, ptrole Sierra Leone Vtements, Militaire aliments, 63 sacs de riz pel Militaire

Tribunal 195 spcial pour la Sierra Leone

Accusation rejete

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa Bradforddeuxime visite

Tribunal 196 spcial pour la Sierra Leone

Pnal

Vol

Accusation rejete Pnal Vol Accusation rejete

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa

Tribunal 198 spcial pour la Sierra Leone

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa Masiaka Sierra Leone Bandes, bicyclettes, vtements

Tribunal 198-199 spcial pour la Sierra Leone

Bradfordquatrime arrive

Sierra Leone Argent (1 600 000 leones)

Militaire

Des kamajors arrivrent Bradford fin mars 1998 et Pnal tirrent sur des civils. Ils prirent de largent (1 600 000) de la femme de TF2-1268 puis tirrent sur elle. Militaire T42-021, un enfant soldat, fut initi et entran par Pnal les kamajors au combat. Au cours de sa premire mission aprs lentranement, il tira sur une femme non arme dans lestomac, T42-021 et les autres kamajors emportrent les biens nots leur base, ainsi que dautres femmes quils avaient captures.

Vol

Accusation rejete Vol Accusation rejete

A N N E X E 1 : TA B L E A U D E S A F F A I R E S 1 3 3

Le Procureur c. Moinina Fofana et Allieu Kondewa

Tribunal 204 spcial pour la Sierra Leone

Nom de laffaire District de Sierra Leone Argent (800 000 BoSembehun leones), lecteur de cassette Pnal Vol Militaire En juin 1997, un groupe de soldats voyageant en camionnette entra Sembehun. Leur chef se prsenta comme tant Bockarie et sidentifia lui-mme en tant que membre du RUF. Bockarie et ses subordonns entrrent dabord dans la maison dIbrahim Kamara, le chef de section, quils plaqurent au sol puis ils lui volrent de largent. Le groupe alla ensuite la maison de Tommy Bockarie, demanda son lecteur de cassette, et lorsquil refusa, les hommes le turent. Il fut jug que les trois hommes partageaient au sein de la JCE lintention exige de commettre ces crimes. Des rebelles sapproprirent une bicyclette, de largent et des cigarettes de TF1-197. Pnal Vol Coupable (Sesay, Kallo, Gbao)

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Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision

Le Procureur c. Issa Hasan Sesay, Morris Kallon et Augustine Gbao

Tribunal 400 spcial pour la Sierra Leone

134 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS District de Kono Tombodu Sierra Leone Bicyclette, argent (500 000 leones), cigarettes Militaire Sierra Leone Voitures, aliments Militaire District de Kono x-Koidu Town Coupable (Sesay, Kallo, Gbao) Vol Coupable (Sesay, Kallo, Gbao) Des combattants de la coalition AFRC/RUF sengagrent Pnal dans une campagne systmatique de pillage leur arrive Koidu, marquant la continuation de lopration Payez-vous vous-mme. Certains biens pris avaient une certaine valeur (vhicules), dautres taient une telle grande chelle quils constituaient cumulativement une violation grave (aliments). Les combattants de la coalition AFRC/RUF pillrent des biens de Tankoro Bank. Des fonds suffisants furent pris pour constituer une violation grave. Pnal District de KonoKoidu Town-Tankoro Banque Sierra Leone Argent Militaire FreetownTF1-235 Sierra Leone Argent, montre Militaire Vol Coupable (Sesay, Kallo, Gbao) En janvier 1999, des rebelles sapproprirent 209 000 Pnal leones et une montre bracelet du tmoin TF1-235. Pour toutes les accusations Freetown et dans la zone ouest, les trois accuss furent acquitts aux motifs quaucun JCE ne pouvait tre tabli entre les accuss et quaucune relation hirarchique ne pouvait tre tablie entre les accuss et les combattants commettant les actes criminels. Vol Non coupable (Sesay, Kallo, Gbao)

Le Procureur c. Issa Hasan Sesay, Morris Kallon et Augustine Gbao

Tribunal 356 spcial pour la Sierra Leone

Le Procureur c. Issa Hasan Sesay, Morris Kallon et Augustine Gbao

Tribunal 400 spcial pour la Sierra Leone

Le Procureur c. Issa Hasan Sesay, Morris Kallon et Augustine Gbao

Tribunal 400 spcial pour la Sierra Leone

Le Procureur c. Issa Hasan Sesay, Morris Kallon et Augustine Gbao

Tribunal 476 spcial pour la Sierra Leone

Nom de laffaire FreetownTF1-021 Sierra Leone Argent Militaire En janvier 1999, des rebelles sapproprirent 80 000 leones appartenant TF1-021 la Mosque Rogbalan Kissy. Pnal Vol

Source

No. de page

Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision Non coupable (Sesay, Kallo, Gbao)

Le Procureur c. Issa Hasan Sesay, Morris Kallon et Augustine Gbao FreetownWellington clinique Militaire Sierra Leone Argent (300 000 leones), riz, bijoux, aliments, fournitures mdicales, autres fournitures Sierra Leone Argent et biens Militaire En janvier 1999, des rebelles entrrent dans une clinique Pnal Wellington et sapproprirent les biens numrs. Vol

476 Tribunal spcial pour la Sierra Leone

Le Procureur c. Issa Hasan Sesay, Morris Kallon et Augustine Gbao

Tribunal 476 spcial pour la Sierra Leone

Non coupable (Sesay, Kallo, Gbao) Vol Non coupable (Sesay, Kallo, Gbao) Pnal Vol Non coupable (Sesay, Kallo, Gbao) Pnal Vol Non coupable (Sesay, Kallo, Gbao)

Le Procureur c. Issa Hasan Sesay, Morris Kallon et Augustine Gbao FreetownTmoin TF1-235 FreetownTmoin TF1-331 Sierra Leone Argent (50 000 leones) Militaire

Tribunal 476 spcial pour la Sierra Leone

En fvrier 1999, un groupe de rebelles attaqua la maison Pnal de TF1-235 et prirent de largent et des biens ceux qui se cachaient l.

Le Procureur c. Issa Hasan Sesay, Morris Kallon et Augustine Gbao FreetownTmoin TF1-104 Sierra Leone Argent Militaire

Tribunal 477 spcial pour la Sierra Leone

En fvrier 1999, des rebelles arms sapproprirent 50 000 leones de TF1-331.

Le Procureur c. Issa Hasan Sesay, Morris Kallon et Augustine Gbao Hpital KissyConnaught Sierra Leone Argent (5 000 leones) Militaire

Tribunal 477 spcial pour la Sierra Leone

En fvrier, des rebelles accusrent TF1-104 dtre un soldat et sapproprirent son argent.

Le Procureur c. Issa Hasan Sesay, Morris Kallon et Augustine Gbao Kono DistrictTombudo Sierra Leone Vin de palme

Tribunal 477 spcial pour la Sierra Leone

En fvrier 1999, des rebelles prs de lHpital Connaught Kissy forcrent TF1-022 se dshabiller et lui prirent 5 000 leones.

Pnal

Vol

Non coupable (Sesay, Kallo, Gbao) Militaire En mars 1998, des soldats sous le commandement de Pnal Savage sapproprirent de force une vingtaine de litres de vin de palme dun civil et les consommrent. Vol Coupable (Kamara)

A N N E X E 1 : TA B L E A U D E S A F F A I R E S 1 3 5

Le Procureur c. Tribunal 397 Alex Tamba Brima, spcial pour Brima Bazzy la Sierra Leone Kamara, et Santigie Borbor Kanu

Nom de laffaire Kono DistrictYardu Sando Sierra Leone Botes et biens de valeur Militaire En avril 1998, les soldats de la coalition AFRC et RUF attaqurent Yardu Sando et volrent des botes et des objets de valeur dhabitations de civils. Pnal Vol Coupable (Kamara)

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No. de page

Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision

Tribunal 397 Le Procureur c. Alex Tamba Brima, spcial pour la Sierra Leone Brima Bazzy Kamara, et Santigie Borbor Kanu FreetownMaison dEtat Pnal Sierra Leone Vhicules Militaire En avril 1998, le tmoin TF1-334 tait prsent lorsque Brima ordonna au commandant des oprations de rassembler tous les vhicules stationns dans la maison des NU et de se les faire remettre. Le tmoin a galement not que les pices du sige de la lgislature dEtat avaient t largement vandalises et pilles. En janvier 1999, deux hommes portant des vtements civils et un autre portant un uniforme militaire complet et portant un fusil prirent de largent et des aliments du tmoin TF1-104 et sa famille. Pendant linvasion de Freetown en janvier 1999, des soldats attaqurent une mosque et prirent 15 000 leones de TF1-021. Pnal Vol

Le Procureur c. Tribunal 398 Alex Tamba Brima, spcial pour Brima Bazzy la Sierra Leone Kamara, et Santigie Borbor Kanu FreetownKissy-TF1-104 Sierra Leone Aliments, argent Militaire

Coupable (Brima, Kamara, Kanu)

136 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS Vol Coupable (Brima, Kamara, Kanu) Pnal Vol Coupable (Brima, Kamara, Kanu) Pnal Vol Coupable (Brima, Kamara, Kanu) Pnal Vol Coupable (Brima, Kamara, Kanu) Militaire Le mme jour que le prcdent incident, TF1-083 rencontra plusieurs rebelles arms qui prirent la chemise du tmoin et la portrent, et un autre rebelle prit de largent de sa poche. Pnal Vol Coupable (Brima, Kamara, Kanu) FreetownKissy-TF1-021 Sierra Leone Argent (15 000 leones) Militaire Sierra Leone Tlvisions, radio, FreetownKissy-TF1- 084 argent ($ 200), montre dor Militaire En janvier 1999, des rebelles portant des uniformes militaires pillrent des maisons de civils et prirent les biens numrs. FreetownKissy-TF1-083 Sierra Leone Argent, vtements, autres biens de valeur Militaire En janvier 1999, des rebelles arms sintroduisirent par effraction dans une maison. TF1-083 dclara au tribunal que les biens numrs avaient t vols. FreetownKissy-Locust et Samuel Sierra Leone Argent, vtements

Le Procureur c. Tribunal 399 Alex Tamba Brima, spcial pour Brima Bazzy la Sierra Leone Kamara, et Santigie Borbor Kanu

Le Procureur c. Tribunal 399 Alex Tamba Brima, spcial pour Brima Bazzy la Sierra Leone Kamara, et Santigie Borbor Kanu

Le Procureur c. Tribunal 399 Alex Tamba Brima, spcial pour Brima Bazzy la Sierra Leone Kamara, et Santigie Borbor Kanu

Le Procureur c. Tribunal 399 Alex Tamba Brima, spcial pour Brima Bazzy la Sierra Leone Kamara, et Santigie Borbor Kanu

Le Procureur c. Tribunal 399 Alex Tamba Brima, spcial pour Brima Bazzy la Sierra Leone Kamara, et Santigie Borbor Kanu

Nom de laffaire Tmoin SQY Vol Rwanda Non dfini Militaire Le tmoin SQY tmoigna qu la fin davril 1994, Pnal laccus avait particip au pillage du btiment de la Communaut conomique europenne Kigali. La Chambre a jug que le Procureur navait prouv aucune des allgations de pillage lencontre de laccus et lacquitta de toutes les accusations. Noter quil sagit du seul cas devant le TPIR o une accusation de pillage fut porte : gnralement pillage/looting tait incorpor et/ou venait au soutien des accusations relatives au gnocide.

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Nom Lieu de lincident

Type de bien

Type dauteur

Description de lincident

Civil ou pnal

Equivalent national

Dcision Non coupable

Le Prcureur c. Ephram Setako

Site Internet du TPIR

1314

A N N E X E 1 : TA B L E A U D E S A F F A I R E S 1 3 7

XVI. Annexe 2: Feuille de travail sur les lments du pillage

139

Table des matires


Vue densemble de la prsente feuille de travail I. Les conditions lies lexistence dun conflit arm et dun lien A. Conflit arm international B. Conflit arm non international C. Lien avec le conflit arm Appropriation A. Appropriation directe auprs du propritaire Extraction ou rcolte B. Appropriation indirecte Achat illicite de ressources Proprit des ressources naturelles Absence de consentement Llment intentionnel A. Hors des territoires occups par des armes trangres ou des groupes rebelles B. Dans des territoires occups par des armes trangres ou des groupes rebelles 141 142 142 142 142 143 143 143 143 144 144 144 145

II.

III. IV. V.

VI.

La responsabilit pnale des personnes physiques et des personnes morales 145

140 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS

Vue densemble de la prsente feuille de travail


Le rcapitulatif suivant est cens aider les procureurs et les enquteurs dcider si un pillage a eu lieu. En cochant les cases ci-dessous, il devrait tre possible de dterminer si tous les lments du crime sont prsents. Le pillage est un crime complexe comportant de multiples parties. La prsente feuille de travail, bien quelle ne soit pas cense tre exhaustive, a pour but daider prendre la dcision dventuellement engager des poursuites pour pillage.

A N N E X E 2 : F E U I L L E D E T R AVA I L S U R L E S L M E N T S D U P I L L A G E 1 4 1

I.
A.

Les conditions lies lexistence dun conflit arm et dun lien


Conflit arm international Conflit arm international direct preuve que lexploitation des ressources naturelles en question a eu lieu dans le cadre dun conflit arm directement entre deux Etats (Voir Manuel, par. 23) ; Intervention militaire trangre preuve que lexploitation des ressources naturelles en question a eu lieu dans le cadre dun conflit arm dans lequel des troupes dun Etat tranger sont intervenues directement (Voir Manuel, par.24) ; ou Guerres internationales par procuration preuve que lexploitation des ressources naturelles en question a eu lieu dans le cadre dun conflit qui impliquait un Etat tranger utilisant des groupes militaires locaux comme agents dans un conflit contre un Etat tranger. Ceci requiert dapporter la preuve que lEtat tranger fournit la logistique, les armes ou dautres matriels au groupe rebelle et assume un certain rle dans la direction des oprations militaires (Voir Manuel, par. 25) ; Occupation trangre sans violence preuve que les ressources naturelles en question ont t exploites partir dun territoire qui tait militairement occup par un Etat tranger, mme sil ny avait pas dhostilits ouvertes (Voir Manuel, par. 26). Conflit arm non international Intensit preuve de lintensit dun conflit arm interne, sur la base de la dure des hostilits, des types darmes utiliss et du nombre de victimes causes par les hostilits (Voir manuel, par. 27 et 28) ; Groupes militaires preuve que la guerre a impliqu des groupes arms, savoir, des groupes qui avaient organis des structures hirarchiques, un contrle du territoire, formul une stratgie militaire commune, tabli des quartiers gnraux militaires ou promulgu et mis en application des lois (Voir Manuel, par. 29). Lien avec le conflit arm La guerre offre lopportunit preuve que le conflit arm a offert lopportunit de lexploitation illicite de ressources en question (Voir Manuel, par. 32 38) ; La guerre motive la transaction illicite sur les ressources preuve que le conflit arm a cr le motif de lexploitation illicite des ressources en question (Voir Manuel, par. 32 38) ;

B.

C.

142 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS

La socit a une relation avec des groupes arms preuve de la relation de la socit avec des groupes arms concernant lextraction des ressources (Voir Manuel, par. 32 38) ; La transaction finance le conflit preuve que les profits de la vente de ressources naturelles spcifiques ont t utiliss pour financer le conflit (Voir Manuel, 32 38).

II. Appropriation
A. Appropriation directe auprs du propritaire Extraction ou rcolte Collaboration avec des groupes arms preuve que la socit a collabor avec des groupes militaires pour extraire les ressources naturelles en question (Voir Manuel, par. 41) ; Utilisation des dcisions des occupants ou des groupes rebelles preuve que la socit sest fonde sur une dcision dun gouvernement tranger ou dun groupe rebelle comme base de lexploitation de ressources naturelles sur le territoire (Voir Manuel, par. 42) ; ou Surproduction dans le cadre de concessions lgales preuve que la socit oprant dans une zone de guerre a procd une extraction ou rcolte excessive de ressources naturelles dans le cadre ou la limite dune concession qui lui avait t octroye lgalement (Voir Manuel, par. 43). Appropriation indirecte Achat illicite de ressources Achat de ressources illicites preuve que la socit a achet des ressources naturelles qui avaient t acquises illicitement. Lintention de la socit est dnue dimportance ici (Voir Manuel, par. 46).

B.

III.

Proprit des ressources naturelles


Droits de proprit selon le droit national preuve que le droit national qui rgit les droits de proprit sur ces ressources et, si les droits de proprit appartiennent des propritaires privs, copies des accords de concession ou dexploitation minire confrant le droit de proprit (Voir Manuel, par. 51 54) ;

A N N E X E 2 : F E U I L L E D E T R AVA I L S U R L E S L M E N T S D U P I L L A G E 1 4 3

Souverainet permanente sur les ressources naturelles le cas chant, preuve que les transactions ont eu lieu dans un pays o le peuple jouit dun droit non ralis lauto-dtermination ou, si la question est conteste, preuve que les ressources naturelles taient antrieurement nationalises par lEtat (Voir Manuel, par. 56 60). Droits des autochtones le cas chant, preuve des droits autochtones reconnus sur les ressources naturelles en question qui ne sont pas explicitement teints par une lgislation (Voir Manuel, par. 61 65).

IV. Absence de consentement


Identifier les conditions lgales du consentement preuve des conditions lgales spcifiques requises pour confrer et acqurir le consentement du propritaire dexploiter les ressources naturelles en question (Voir Manuel, par. 101 107) ; et Violation de ces conditions lgales preuve que la socit a acquis les ressources naturelles en question sans respecter les conditions lgales requises pour confrer le consentement (Voir Manuel, par. 101 107).

V. Llment intentionnel
A. Hors des territoires occups par des armes trangres ou des groupes rebelles Intention directe preuve quun reprsentant dune socit a acquis dlibrment les ressources naturelles en question, sachant avec certitude que le propritaire navait pas donn son consentement (Voir Manuel, par. 108 et 109) ; Intention oblique preuve quun reprsentant dune socit a acquis dlibrment les ressources naturelles en question, sachant avec une quasi certitude que le propritaire navait pas donn son consentement (Voir Manuel, par. 110 112) ; ou Intention indirecte preuve quun reprsentant dune socit a acquis dlibrment les ressources naturelles en question, conscient que le propritaire navait probablement pas donn son consentement (Le prsent test est approximatif voir Manuel, par. 133 117).

144 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS

B.

Dans des territoires occups par des armes trangres ou des groupes rebelles Exception de lusufruit si les ressources taient initialement exploites par un groupe rebelle ou une arme trangre dans un territoire occup, preuve que la socit qui sest approprie les ressources tait consciente que les produits de la transaction seraient certainement, quasi certainement ou probablement utiliss pour a) acheter des armes ; b) enrichir les lites ; ou c) financer la guerre (Voir Manuel, par. 118 120).

VI. La responsabilit pnale des personnes physiques et des personnes morales


Responsabilit du reprsentant de socit dans des ressorts pertinents, preuve quun reprsentant spcifique a la fois ralis lappropriation et prsente llment intentionnel du crime (Voir titres III et IV ci-dessus) (Voir Manuel, par. 132 135) ; ou Thorie de lidentification dans des ressorts pertinents, preuve quun reprsentant spcifique dune socit impliqu dans la direction de la socit a la fois ralis lappropriation et prsente llment intentionnel du crime (Voir titres III et IV ci-dessus) (Voir Manuel, par. 136) ; ou Culture de la socit dans les ressorts pertinents, preuve quune socit spcifique na pas cr et maintenu une culture de socit qui garantisse que les ressources naturelles ont t acquises de sources lgales (Voir Manuel, par. 137).

A N N E X E 2 : F E U I L L E D E T R AVA I L S U R L E S L M E N T S D U P I L L A G E 1 4 5

Notes
1. 2. 3. Rglements de La Haye de 1907, article 28. Rglements de La Haye de 1907, article 47. Convention de Genve IV de 1949. Article 33, second paragraphe.

4. Jean-Marie Henckaerts et Louise Doswald-Beck, Customary International Humanitarian Law, vol. I, pp. 182 185 (2005)[Version franaise : Etude sur le droit international humanitaire coutumier], Rgle 52 ( Le pillage est interdit ). Pour une compilation des pratiques des Etats venant lappui de cette conclusion, voir Customary International Humanitarian Law Study, vol. II, pages 1076 1122 [nexiste quen anglais]. 5. Bien que larticle 4 du protocole additionnel II semble limiter le pillage aux biens pris des personnes qui ne participent pas directement aux hostilits, les commentaires de larticle indiquent que la disposition est cense stendre au pillage de biens publics et privs de manire gnrale. Voir Commentaires, protocole additionnel II, par. 4542 ( Linterdiction du pillage sinspire de larticle 33, alina 2, de la IVe 52Convention. Elle vise aussi bien le pillage organis que le pillage rsultant dactes individuels dindiscipline. Il est interdit dordonner comme dautoriser le pillage. Linterdiction a une porte gnrale et sapplique toutes les catgories de biens, quils soient privs ou tatiques. ). 6. Customary International Humanitarian Law Study, pp. 182 185.

7. Instructions pour les armes en campagne des Etats-Unis dAmrique (Code Lieber), 24 avril 1863, article 44. 8. Commission des responsabilits des auteurs de la guerre et des sanctions, Rapport prsent la Confrence des prliminaires de paix, 29 mars 1919, annexe A, p. 40.

147

9.

Voir Statut du tribunal de Nuremberg, article 6(b).

10. Voir Statut CPI, articles 8(2)(b)(xvi) et (e)(v) ; Statut du Tribunal spcial irakien, art. 2(b)(17), 10 dcembre 2003. 11. La rfrence faite au fait quelle soit mme prise dassaut reporte une priode de lhistoire o il tait lgal de piller une ville titre de rtribution pour la rsistance locale au sige. Voir N. Bentworth, the Law of Private Property in War (Londres : Sweet & Maxwell, 1907) au point 8. Quand la Dclaration de Bruxelles de 1874 a t confronte cette pratique, elle a choisi de mme abandonner lexception en interdisant catgoriquement le pillage. Les Rglements de La Haye de 1907 ont imit ce langage, mme sil avait principalement pour but de mettre laccent sur le fait que linterdiction du pillage entranait labandon de cette exception. 12. Le Statut du Tribunal pnal international pour le Rwanda, article 4(f) ; le Statut du Tribunal spcial pour la Sierra Leone, article 3(f). 13. Loi sur les crimes contre lhumanit et les crimes de guerre, 2000 c.24 6(3) et 6(4).

14. A cet gard, les 4(4) et 6(4) de la Loi canadienne sur les crimes contre lhumanit et les crimes de guerre dclarent aussi qu [i]l est entendu que, pour lapplication du prsent article, les crimes viss aux articles 6 et 7 et au paragraphe 2 de larticle 8 du Statut de Rome sont, au 17 juillet 1998, des crimes selon le droit international coutumier, et quils peuvent ltre avant cette date. 15. Loi sur la Cour pnale internationale, 2001, 17, 50(1) (ang.) ( crime de guerre signifie un crime de guerre dfinit larticle 8.2. ). 16. Gesetzs zue Einfhrung des Vlkerstrafgesetzbuches [Code allemand des crimes contre le droit international] 30 juin 2002 BGBI 2002, I, S. 2254. 9(1) (F.R.G.) ( Quiconque dans le cadre dun conflit arm international ou dun conflit arm nayant pas de caractre international se livre des pillages ou, sous rserve que les ncessits du conflit arm lexigent, dtruit largement dune autre manire , sapproprie ou saisit les biens de ladversaire contrairement au droit international, ces biens tant en la possession de lauteur, sera puni dun emprisonnement de un dix ans. ). 17 William Whewell (trad.), Grotius on the Rights of War and Peace (Cambridge, 1953), p. 345 ( Ceux qui condamnent cette pratique non point, que des mains avides, occupes piller, soient tellement effrontes quelles se saisissent des prix qui devraient revenir aux plus courageux ; car il arrive frquemment que ceux qui sont lents au combat soient les plus rapides la rapine. ). 18. Voir Ernst H. Feilchenfeld, The International Economic Law of Belligerent Occupation 30 (Carnegie, 1942) (qui utilise les deux termes de manire interchangeable) [ci-aprs Feilchenfeld]. 19. John Westlake, International Law, Part II : War (Cambridge, 1907), p. 108. 20. Statut du Tribunal de Nuremberg, supra note 9. 21. A un moment, par exemple, le tribunal indique que La proprit publique et prive fut systmatiquement pille [plundered and pillaged dans la version anglaise] afin daugmenter les ressources de lAllemagne aux dpens du reste de lEurope. Jugement du Tribunal militaire international (Nuremberg) (1946). Procs des grands criminels de guerre devant le tribunal militaire international (1946), p. 129 [ci-aprs Jugement de Nuremberg]. 22. Voir, par exemple, la condamnation de Kubura pour pillage dans loriginal franais, mais pour plunder dans la traduction anglaise. Procureur c. Hadihasanovi et consorts, affaire n IT-01-

148 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS

47-T, jugement, (15 mars 2006), dispositif [ci-aprs Jugement Hadihasanovi]. 23. Prosecutor v Delali et al., Affaire No. IT-96-21-T, Judgment, (November 16, 1998), para. 591 {hereafter Delali Trial Judgment] 24. Id. 25. Voir Australian Defence Force, Law of Armed Conflict, Commanders Guide, Australian Defence Force Publication, Operations Series, ADFP 37 Supplement 1 Interim Edition, 7 mars 1994, art. 970 ( le pillage, acquisition par la violence des biens des fins prives, est interdit ); Voir galement The Law of Armed Conflict at the Operational and Tactical Level, Canadian Office of the Judge Advocate General, 1999, p. 15 ( Le pillage, lacquisition par la violence des biens des fins prives, est interdit. Le pillage est du vol et, par consquent, constitue une infraction au sens du Code de discipline militaire. ). 26. A Nuremberg, par exemple, le tribunal a observ que [l]es infractions aux biens reconnues par le droit international moderne ne sont pas limites des infractions contre des possessions corporelles physiques ou au vol ouvert dans le sens ancien de pillage. WCC, Vol X, Notes sur laffaire, p. 164. 27. Voir infra, Chapitre IV du prsent manuel. 28. United States v. Krauch et al (I.G. Farben), 8 Trials of War Criminals 1081, p. 1133 [ci-aprs Affaire IG Farben]. 29. Affaire I.G. Farben, p. 1133. 30. Law Reports of Trials of War Criminals, Annexe Vol. 5, p. 95. 31. 32. 33. Uniform Code of Military Justice, 10 U.S.C 903, art. 103 (2008). Le Procureur contre Simi, affaire n IT-95-9-T, jugement, par. 98 [ci-aprs Jugement Simi] Jugement Delali, par. 590.

34. Prosecutor v Brima et al., affaire n SCSL-04-16-T, jugement, par. 751 (20 juin 2007) [ci-aprs Jugement Brima] 35. Jugement Delali, par. 591.

36. Statut de la CPI, art. 9(1) Les []lments des crimes aident la Cour interprter et appliquer les articles 6, 7 et 8.) (emphase ajoute). 37. Cour pnale internationale, Elments des Crimes, CPI-ASP/1/3, art. 8(2)(b)(xvi).

38. N. V. De Bataafsche Petroleum Maatschappij and Others v The War Damage Commission, Singapore Law Reports (1956) p. 65 [Ci-aprs Singapore Oil Stocks]. 39. Prosecutor v. Hadihasanovi et al., affaire n IT-01-47-T, jugement, (15 mars 2006), par. 52 [ci-aprs Jugement Hadihasanovi]. 40. Jugement Brima, par. 754; voir aussi Prosecutor v Fofana et al., affaire n SCSL-04-14-T, jugement, par. 160 (2 aot 2007) [ci-aprs Affaire Fofana]. 41. Voir Doris Graber, The development of the law of belligerent occupation A historical survey 198 (Oxford Univ. Press, 1949) [ci-aprs A Historical Survey] (affirmant que le Dlgu italien la runion de Bruxelles en 1874 qui a codifi les exceptions qui furent adoptes dans les Rglements de

NOTES 149

La Haye a propos que la protection des biens privs devrait dpendre de la ncessit militaire, comme dans le projet russe . Cette proposition a t rejete au motif que le principe exprim dans cet article est gnral et que les exceptions ce principe sont discutes dans les articles concernant les rquisitions et les contributions. ). 42. Laffaire principale concernant cette proposition est laffaire Heinz Eck et al. (Affaire Peleus) (1949), Law Reports of Trials of Major War Criminals, vol. 1 (rejetant lallgation du commandant dun sous-marin allemand selon laquelle lassassinat des membres survivants de lquipage dun vaisseau militaire coul tait justifi par la ncessit militaire de sauver sa propre vie et celle de lquipage du sous-marin). Sur ce fondement, les manuels militaires dfinissent la ncessit militaire comme permettant un Etat engag dans un conflit arm dutiliser seulement le degr et le type de force, qui ne sont pas autrement interdits par le droit des conflits arms, qui sont ncessaires pour atteindre le but lgitime du conflit, savoir la soumission complte ou partielle de lennemi U.K. Ministry of Defence, The Manual Of The Law Of Armed Conflict 2.2 (Oxford, 2005) (emphase ajoute). 43. Voir lart. 33 de la Convention de Genve IV (dclarant que le pillage est interdit. ); lart. 28 de la Convention de La Haye, supra note 38 (dclarant que le pillage dune ville ou localit, mme prise dassaut, est interdit. ) Ce langage contraste avec le droit daccs sans restriction du personnel de secours pendant la guerre, qui peut tre entrav par la ncessit militaire puisque la Convention de Genve dclare que [l]es activits de ce personnel de secours ne peuvent tre limites et ses dplacements temporairement restreints quen cas de ncessit militaire imprieuse. Protocole additionnel I, art 71(3). 44. Affaire I.G. Farben, p. 1133. 45. Prosecutor v Marti, affaire n IT-95-11-T, jugement, (10 juin 2007), par. 102. [ci-aprs Jugement Marti] ( pour que le crime de pillage soit tabli, lappropriation de biens privs ou publics doit avoir lieu sans base lgale ni justification lgale. Conformment aux Rglements de La Haye, la contribution conomique force, les rquisitions pour rpondre aux besoins de larme occupante et la saisie de matriel manifestement li la conduite des oprations militaires, bien que restreintes, sont licites en principe. ). 46. Prosecutor v Sesay et al, SCSL-04-15-T, jugement, par. 982 (2 mars 2009). 47. Id. 48. Voir par exemple, Jugement Marti, par. 100 104 (appliquant les dispositions des Rglements de La Haye mme si le conflit na pas pu tre qualifi). Causa originalmente instruida por el Consejo Supremo de las Fuerzas Armadas en cumplimiento de Decreto 158/83 del Poder Ejecutivo Nacional, Cm. Nac. Apel. Cr. y Correcc., jugement du 30 dcembre 1986, publi dans Fallos de la Corte Suprema de Justicia de la Nacin, Tome 309, Vol. II, 1986 (appliquant les dispositions du Rglement de La Haye dans des conflits non internationaux). 49. Voir infra, Chapitre V du prsent manuel. 50. Arrt Tadi, par. 84 [ci-aprs Arrt Tadi]. 51. Prosecutor v. Blaki, IT-95-14-T, jugement, 3 mars 2000, par. 75 76 et 94 [ci-aprs Jugement Blaki]. 52. Prosecutor v. Kordi & erkez, IT-95-14/2-T, jugement, 26 fvrier 2001, par. 108(2) [ci-aprs Jugement Kordi & erkez].

150 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS

53. Voir J.G. Stewart, Towards a Single Definition of Armed Conflict in International Humanitarian Law : A Critique of Internationalized Armed Conflict. International Review of the Red Cross, juin 2003, Vol. 85, n 850, pp. 328 333. 54. Le Procureur c. Thomas Lubanga Dyilo, Dcision sur la confirmation des charges, n : ICC01/04-01/06, 29 janvier 2007, par. 220. Pour une traduction en anglais, voir http://www.icc-cpi. int/iccdocs/doc/doc266175.PDF. 55. Prosecutor v. Delali et al. IT-96-21-A, jugement, 20 fvrier 2001, par. 13 [ci-aprs Arrt Delali]. 56. Arrt Tadi, par. 137. 57. Id.

58. Voir par exemple, Prosecutor v Branin, affaire n IT-99-36-T, T. Ch., jugement, 1 septembre 2004, par. 144 155; voir aussi Arrt Delali, par. 28 50. 59. Prosecutor v Katanga et al., Dcision sur la confirmation de linculpation, ICC-01/04-01/07, 30 septembre 2008, par. 240. 60. Article 2 commun aux Conventions de Genve. 61. Prosecutor v. Dusko Tadic aka Dule (Dcision sur la requte de la dfense aux fins dappel interlocutoire sur la comptence ), IT-94-1, Tribunal pnal international pour lex-Yougoslavie (TPIY), 2 octobre 1995, par. 70. 62. Comit international de la Croix Rouge, Document de travail, 29 juin 1999. 63. Voir Juan Carlos Abella v. Argentina, affaire 11.137, 18 novembre 1997. http://www.cidh.oas. org/annualrep/97eng/Argentina11137.htm 64. Prosecutor v Bokoski, affaire n IT-04-82-T , jugement, 10 juillet 2008, par. 244 et 249. 65. Prosecutor v Limaj et al., affaire n IT-03-66-T , jugement, 20 novembre 2005, par. 132 [ciaprs Jugement Limaj]. 66. Prosecutor v Limaj et al., affaire n IT-03-66-T, jugement, par. 83 179 (20 novembre 2005). 67. Voir Jugement Marti, par. 41 46. 68. Voir Prosecutor v Ori, affaire n IT-03-68-T, jugement, 30 juin 2006, par. 259 260 [ci-aprs Jugement Ori]. 69. Voir la Convention sur limprescriptibilit des crimes de guerre et des crimes contre lhumanit, 754 U.N.T.S. 73, 75 (entre en vigueur le 26 novembre 1968); voir galement la Convention europenne sur limprescriptibilit des crimes contre lhumanit et des crimes de guerre (25 janvier1974) E.T.S. 82; Customary International Humanitarian Law Study, Vol. I, pp. 614 618 (concluant quen vertu du droit international coutumier, les dlais de prescription ne peuvent pas sappliquer aux crimes de guerre. Voir de manire gnrale, Ruth A. Kok, Statutory Limitations In International Criminal Law (T.M.C. Asser Press, 2007). 70. Voir infra, Chapitre XIII du prsent manuel. 71. Id.

NOTES 151

72. La Cour pnale internationale a elle-mme suivi cette voie. Voir Prosecutor v. Germain Katanga and Mathieu Ngudjolo Chui, affaire n. ICC-01/04-01/07, Dcision sur la confirmation des charges, par. 381 (30 septembre 2008) ( [d]ans la mesure o ni le Statut ni les lments des crimes ne dfinissent les expressions dans le contexte de et/ou tre associ , la Chambre se fonde sur la jurisprudence des tribunaux internationaux .) 73. Prosecutor v Kunarac et al., IT-96-23 et IT-96-23/1-A, jugement, par. 58 (22 fvrier 2002) [ciaprs Arrt Kunarac]; Prosecutor v Blagojevi, affaire n IT-02-60-T, jugement, par. 536 (17 janvier 2005). 74. Arrt Kunarac, par. 58. 75. Id., ( sil peut tre tabli, comme dans la prsente affaire, que lauteur a agi dans le cadre ou sous lgide du conflit arm, il sera suffisant de conclure que ses actes taient troitement lis au conflit arm. ) Prosecutor v Bagambiki et al. affaire nTPIR -99-46-T, jugement et sentence, par. 793 (25 fvrier 2004) ( la Chambre estime que lorsque des soldats ont pris part au massacre de rfugis sur le terrain de football de Gashirabwoba le 12 avril 1994, ils lont fait sous lgide du conflit arm. ), Prosecutor v Staki, affaire n IT-97-24-A, jugement, par. 345 (22 mars 2006) [ciaprs Arrt Staki] ( Tous les crimes que lAppelant a commis dans le cadre de son rle de Prsident du personnel de crise lont, en effet, t sous lgide du conflit arm .) 76. Arrt Kunarac, par. 59 (emphase ajoute). 77. Arrt Kunarac, par. 57; voir aussi Prosecutor v Bagilishema, affaire n ICTR-95-1A-T, jugement, par. 105 (il nest pas ncessaire que les actuelles hostilits armes aient clat dans la commune de Mabanza et la Prfecture de Kibuye pour que larticle 4 du Statut soit applicable. En outre, ne constitue pas une condition que le combat ait eu lieu dans lexacte priode durant laquelle les actes, infractions allgues, ont t perptrs.) Voir galement Jugement Blaki, par. 69 ( Ceci ne signifie pas que les crimes doivent tous tre commis dans la rgion gographique prcise o le conflit arm a lieu un moment donn .) 78. Jugement Blaki, par. 70. 79. Arrt Akayesu, par. 444. 80. Lacquisition des usines de colorants par IG Farben en Pologne du Ministre de lEconomie du Reich, par exemple, a t temporairement entrave par la puissance occupante parce que la concurrence dveloppe pour lachat des biens et les ngociations sur le prix ont dur longtemps. I.G. Farben, p. 1143; de mme, lorsque IG Farben a acquis lusine Nordisk-Lettmetall grce un rachat forc des actionnaires, elle accepta seulement le Reich comme associ dans le projet regret. Le Tribunal a constat que Farben a immdiatement conclu un plan grand chelle et sest battue pour obtenir une participation au capital la plus grande possible. Elle peut avoir accept les mandataires du Reich contrecoeur, mais sa participation consentante au projet ne peut tre mise en doute. Affaire I.G. Farben, p. 1145. En ce qui concerne les reprsentants de lentreprise Flick, le tribunal lui-mme a conclu qu une exception prs les dfendeurs ntaient pas officiellement lis au gouvernement nazi mais taient des citoyens privs engags en tant quhommes daffaires dans lindustrie lourde allemande. Procs de Frederick Flick et cinq autres (Flick), 6 Procs de criminels de guerre, p. 1191 [ci-aprs Affaire Flick]. 81. Tribunal de grande instance de La Haye, Mpambara, 23 mars 2009, LJN: BK0520, Rechtbank s-Gravenhage, 09/750009-06, http://www.rechtspraak.nl.

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82. Id, par. 60. 83. Id, par. 62.

84. Jugement de Nuremberg, p. 306. 85. Procs des principaux criminels de guerre allemands 13 (Transcripts anglais), 170 http:// www.nizkor.org/ftp.cgi/imt/tgmwc/tgmwc-13/ftp.py?imt/tgmwc/tgmwc-13//tgmwc-13-123.04 ( Cette socit oprait dans le domaine des industries ptrolires dans toute lEurope. Elle avait commenc par des intrts ptroliers roumains et lorsque les troupes allemandes avaient occup des territoires o se trouvaient des rserves de ptrole, cette socit, qui faisait partie du Plan quadriennal, se vit confier la tche par divers bureaux conomiques, plus tard par lindustrie de larmement, de produire du ptrole dans ces territoires et de restaurer les zones dtruites productrices de ptrole .) 86. Jugement de Nuremberg, p. 307. 87. U.S.A. v. Von Weizsaecker et al. (Affaires des ministres), 14 Procs de criminels de guerre 314, p. 741 (1949) [ci-aprs Affaire des ministres]. Normes BHO pour Berg und Huettenwerke Ost. 88. Ibid. 89. Voir Report of Liberian Truth & Reconciliation Commission, Appendices, Volume III: Economic Crimes and the Conflict, Exploitation and Abuse, par. 29 33. 90. Report of the Forest Concession Review Committee, Phase III, 31 mai 2005, au point 20. 91. Jugement du Tribunal permanent des forces armes de Metz, 2 dcembre 1947, au point 9 Law Reports of Trials of War Criminals, p. 65. De mme, un colon allemand en France, nomm Elisabeth Neber, a t dclar coupable davoir reu de la vaisselle vole par son neveu une franaise, quelle avait emporte en retournant en Allemagne la fin de la guerre. Id. 92. Procs dAlois et Anna Bommer et leurs filles, Tribunal permanent des forces armes de Metz, 9 Law Report of Trials of War Criminals, (19 fvrier1947), p. 64 [Ci-aprs affaire Bommer]. 93. Id. 94. France v. Rchling, 14 Procs de criminels de guerre devant les Tribunaux militaires de Nuremberg en vertu de la Loi relative au Conseil de contrle n 10, app. B, (1949), pp. 1117 et 1118 [ci-aprs Affaire Rchling]. 95. Id., p. 1113. 96. Id., p. 1118. 97. Affaire I.G. Farben, p. 1143; voir aussi Affaire I.G. Farben, pp. 1146 et 1147 (reconnaissant les dirigeants de Farben coupables de pillage pour lachat de lusine Mulhausen du Reich allemand et pour lachat des usines doxygne et dactylne, appeles Strasbourg-Schiltigheim, dans des circonstances similaires). 98. Affaire Krupp, p. 1351. De manire semblable, des membres de la socit Krupp ont t reconnus coupables de pillage pour lachat de machines dun administrateur dsign allemand qui avait saisi les machines dun propritaire juif. 99. Affaire des Ministres, p. 731.

NOTES 153

100. Le Code modle stipule quune personne est coupable de vol si elle reoit, conserve ou dispose dlibrment de biens meubles dun autre en sachant quils ont t vols ou en pensant quils ont probablement t vols. American Law Institute, Model Penal Code and Commentaries, Part II, 223.6 (The American Law Institute, 1980) (emphase ajoute) [ci-aprs Code pnal modle]. 101. Code pnal modle, p. 232. 102. Voir aussi Smith and Hogan, Criminal Law 848 et 849 (David Ormerod ed., Oxford Univ. Press 2005). 103. Dans la plupart de ces pays, la sparation entre le vol et le recel de biens vols est intervenue un moment de lhistoire o les lgislateurs ont cherch aborder des problmes en traitant le recel de biens vols comme un type de complicit dans le vol initial. Lorsque le droit sur la complicit a mri, les lgislateurs ont ralis quil tait incorrect de considrer le receleur comme complice du vol initial, car le receleur na en rien particip linfraction initiale. Voir Wayne r. Lafave, Criminal Law, 985 (Thomson West, 4me d. 2003); voir aussi Michle-Laure Rassat, Droit pnal spcial: Infractions des et contre les particuliers par. 187 (Dalloz, 3me d. 2001). Rien dans ces systmes nempche lamalgame des deux infractions en un seul crime, traitant le recel de biens vols comme un nouvel acte de vol. 104. Digest of Laws and Cases, 15 Law Reports of Trials of War Criminals, p. 130. 105. Opinion dissident du juge Wilkins, U.S. v. Krupp, 9 Trials of War Criminals, p. 1461. [ci-aprs Affaire Krupp]. Le jugement comporte une opinion dissidente car Wilkins tait en dsaccord avec les constatations de la majorit que le tribunal ntait pas comptent pour juger de ces allgations de pillage. 106. Eva Liedholm Johnson, Rights to Minerals in Sweden: Current Situations from an Historical Perspective, 19(3) Journal of Energy and Natural Resources Law 278 286, p. 280 (2001). 107. Jan G. Laitos and Joseph P. Tomain, Energy And Natural Resources Law (West Publishing, 1992). 108. Peter C. Morgan, An Overview of the Legal Regime for Mineral Development in the United Kingdom, 1081 1094, International And Comparative Mineral Law And Policy: Trends And Prospects (Elizabeth Bastida et al. eds., Kluwer, 2005). 109. Voir infra Chapitre X du prsent manuel. 110. Constitution de la Rpublique dmocratique du Congo, art. 9 : LEtat exerce une souverainet permanente notamment sur le sol, le sous-sol, les eaux et les forts, sur les espaces arien, fluvial, lacustre et maritime congolais ainsi que sur la mer territoriale congolaise et sur le plateau continental. Les modalits de gestion et de concession du domaine de lEtat vis lalina prcdent sont dtermines par la loi. 111. Loi n 007/2002 du 11 juillet 2002 portant Code minier [ci-aprs Code minier congolais], art. 3 (emphase ajoute). 112. Ley Organica para el Aprovechamiento Sostenible de los Recursos Naturales, Loi n 26821, publie le 25 juin 1997, article 4. 113. Activits armes sur le territoire du Congo (Rpublique dmocratique du Congo c. Ouganda), arrt, 2005 C.I.J., 19 dcembre 2005, par. 244. [ci-aprs Affaire RDC c. Ouganda].

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114. Affaire RDC c. Ouganda, Dclaration du juge Koroma, par. 11. 115. Rsolution 1803 (XVII) de lAssemble gnrale en date du 14 dcembre 1962, Souverainet permanente sur les ressources naturelles, article 1. 116. Id., Prambule. 117. Larticle 21(1) de la Charte africaine des droits de lhomme et des peuples dclare que [t] ous les peuples ont la libre disposition de leurs richesses et de leurs ressources naturelles.., alors que larticle 21(4) du mme texte indique que les Etats parties sengagent, tant individuellement que collectivement, exercer le droit de libre disposition de leurs richesses et de leurs ressources naturelles, en vue de renforcer lunit et la solidarit africaines. 118. Les deux Pactes dclarent, larticle 1(2), que [t]ous les peuples peuvent disposer librement de leurs richesses et de leurs ressources naturelles, sans prjudice des obligations qui dcoulent de la coopration conomique internationale, fonde sur le principe de lintrt mutuel, et du droit international. Toutefois, le Comit des droits de lhomme a mis une opinion formelle qui semble traiter ce droit comme appartenant aux Etats. Voir Comit des droits de lhomme, Observation gnrale n 12: Droit lautodtermination (art. 1), 13 mars 1984 ( Les tats devraient indiquer tous les facteurs ou les difficults qui les empchent de disposer librement de leurs richesses et de leurs ressources naturelles, en violation des dispositions de ce paragraphe ). 119. Voir, par exemple, AG Rs. 2158 (XXI), Souverainet permanente sur les ressources naturelles, 25 novembre 1966, par. 1 ( le droit inalinable de tous les pays, ); AG Rs. 3201 (S-VI), Dclaration concernant linstauration dun nouvel ordre conomique international, 1er mai 1974, par. 4(e) ( [l]a souverainet permanente intgrale de chaque Etat sur ses ressources naturelles ) ; AG Rs. 3016 (XXVII), Souverainet permanente des pays en voie de dveloppement sur leurs ressources naturelles, 18 dcembre 1972, par.1 ( Raffirme le droit des Etats la souverainet permanente sur toutes leurs ressources naturelles situes sur terre dans les limites de leurs frontires internationales, ainsi que sur celles du fond des mers et de leur sous-sol lintrieur des limites de leur juridiction nationale et dans les eaux sus-jacentes ; AG Rs. 3171 (XXVIII), Souverainet permanente sur les ressources naturelles, 17 dcembre 1973, par. 1 ( Raffirme nergiquement les droits inalinables des Etats la souverainet permanente sur toutes leurs ressources naturelles ) ; AG Rs. 3281 (XXIX) Charte des droits et des devoirs conomiques des Etats, 12 dcembre 1974, article 2, ( Chaque Etat dtient et exerce librement une souverainet entire et permanente, sur toutes ses richesses, ressources naturelles et activits conomiques ) ; AG Rs. 34/201. Aide multilatrale au dveloppement aux fins de lexploration des ressources naturelles, 19 dcembre 1979, prambule ( la souverainet permanente des Etats sur leurs ressources naturelles et toutes leurs activits conomiques. ); AG Rs. XX, 3517. Projet de charte mondiale de la nature, 30 octobre I980, prambule ( Raffirmant le principe de la souverainet permanente des Etats sur leurs ressources naturelles .) 120. Emerka Duruigbo, Permanent Sovereignty and Peoples Ownership of Natural Resources in International Law, 38 Geo. Wash. Intl L. Rev. 33 (2006), p. 54. 121. Nico Schrijver, Sovereighty Over Natural Resources, 268 et 269 (Cambridge Univ. Press, 1997), p. 371. 122. Ibid, p. 390.

NOTES 155

123. Kamal Hossain, Introduction, dans Permanent Sovereignty Over Natural Resources in International Law, (Kalal Hossain and Subrata Roy Chomdhury eds., St. Martins Press, New York, 1984), p. xiii (emphase ajoute). 124. Ian Brownlie, Legal Status of Natural Resources in International Law (Some Aspects), pp. 270 et 271. 125. S/Res/1483 (2003), p. 1 ( Soulignant le droit du peuple iraquien de dterminer librement son avenir politique et davoir le contrle de ses ressources naturelles .); voir galement S/Res/1511 (2003), p. 1 ( Soulignant que la souverainet de lIraq rside dans ltat iraquien, raffirmant le droit du peuple iraquien de dterminer librement son avenir politique et davoir le contrle de ses propres ressources naturelles .) 126. James Crawford, The Rights of Peoples : Some Conclusions, dans The Rights Of Peoples (Crawford ed., Oxford University Press, 1992), p. 171. 127. Karol N. Gess, Permanent Sovereignty Over Natural Resources, 13 Intl & Comp. L. Q. (1964), p. 446. 128. Voir Certaines terres phosphates Nauru (Nauru c. Australia), 1992 I.C.J 240, 26 juin (Exceptions prliminaires, arrt); Antony Anghie, The Heart of My Home: Colonialism, Environmental Damage, and the Nauru Case, 34 Harv. Intl. L. J. 445 (1993). 129. Affaire Amoco International Finance Corp., (1987) 15 Iran-US C.T.R. 189. par. 113. 130. Larticle 15(1) de la Convention de lOIT (No. 169) relative aux peuples indignes et tribaux dans les pays indpendants, dclare que [l]es droits des peuples intresss sur les ressources naturelles dont sont dotes leurs terres doivent tre spcialement sauvegards. 131. Dclaration des Nations unies sur les droits des peuples autochtones, article 26(1), Rsolution adopte par lAssemble gnrale le 13 septembre 2007. 132. The Mayagna (Sumo) Awas Tingni Community v. Nicaragua, arrt du 31 aot 2001, Inter-Am. Ct. H.R., (Ser. C) No. 79 (2001), par. 146 et 153 ( lEtat a viol le droit des membres de la communaut Mayagna Awas Tingni utiliser et jouir de leur droit de proprit et [qu]il a octroy des concessions des tiers dutilisation des biens et des ressources situs dans une zone qui correspondrait, en totalit ou en partie, aux terres qui doivent tre dfinies, dlimites et faire lobjet dun titre. [ci-aprs Affaire Awas Tingni] De mme, voir laffaire The Saramaka People v. Suriname, arrt du 28 novembre 2007, Inter-Am. Ct.H.R. 133. Affaire Awas Tingni, par. 153. 134. Maya Indigenous Community of the Toledo District v. Belize, Affaire 12.053, Rapport n 40/04, Inter-Am. C.H.R., OEA/Ser.L/V/II.122 Doc. 5 rev. 1, par. 5 (2004). 135. Ibid, par. 140. 136. Ibid, par. 117. 137. Mabo v. Queensland (No. 2), (1992) 75 C.L.R. 1, par. 128(3). 138. Delgamuukw v. British Columbia, [1997] 3 S.C.R. 1010, 11 dcembre 1997. 139. Alexkor Limited & the Government of the Republic of South Africa v. The Richtersveld Community and Others, Cour constitutionnelle dAfrique du Sud, affaire CCT 19/03, 14 octobre 2003, par. 62. Disponible http://www.saflii.org/za/cases/ZACC/2003/18.pdf.

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140. Voir, par exemple, les affaires amricaines aprs la rvolution bolchvique en Russie. Sokoloff v. National City Bank of New York (1924), 239 NY 158; Russian Reinsurance Co. v. Stoddard (1925), 240 NY 149; Salimoff v. Standard Oil (1933), 262 NY 220. De mme, concernant la guerre civile espagnole, voir le jugement britannique Banco de Bilbao v. Rey, [1938] 2 All.E.R. 253. Voir aussi, Hesperides Hotels v. Aegean Turkish Holidays, (1977) 3 W.L.R. 656 (Eng. C.A.) 141. Texas v White 74 U.S. 733, 733 (1868). 142. Id., p. 736 (Il en rsulte que [c]omme ces personnes navaient acquis aucun droit au paiement de ces obligations de lEtat, les acqureurs ne pouvaient en acqurir deux ). 143. Consquences juridiques pour les Etats de la prsence continue de lAfrique du Sud en Namibie (Sud-Ouest africain) nonobstant la Rsolution 276 du Conseil de scurit, lAvis consultatif du 21 juin 1971, Rapports C.I.J., par. 125 (1971) [ci-aprs Opinion Namibie]. 144. Opinion Namibie, Opinion individuelle du juge De Castro, pp. 218 et 219. Voir aussi Mohamed Bennouna, Le droit international relatif aux matires premires, 177 R.C.A.D.I. 103, 120 (1982). (Affirmant que LAfrique de Sud ne peut donc disposer lgalement des ressources du territoire ). 145. Le Conseil de scurit des NU a adopt une rsolution, avalisant la dcision, qui a dclar aussi que les licences, droits, titres ou contrats relatifs la Namibie qui auront t adjugs des particuliers ou des socits par lAfrique du Sud aprs ladoption de la rsolution 2145 (XXI) de lAssemble gnrale ne pourront tre protgs ou repris leur compte par les Etats dont relvent ces particuliers ou socits dans le cas de revendications par un futur gouvernement lgitime de la Namibie, SC/Res/301, 20 octobre 1971, par. 12. Conseil des NU pour la Namibie, Dcret n 1 pour la protection des ressources naturelles de Namibie, (27 sept. 1974) (dclarant que [t]oute autorisation, concession ou licence dlivre pour laccomplissement de lune quelconque ou de lensemble des fins spcifies au paragraphe 1 ci-dessus, quelle que soit la date laquelle elle a t dlivre par une personne ou une entit quelconque, y compris tout organisme qui prtendrait agir en se prvalant du Gouvernement de la Rpublique sud-africaine ou de lAdministration du Sud-Ouest africain ou encore de leurs prdcesseurs, est sans valeur, sans effet, nulle et non avenue. ) 146. Loizidou c. Turquie, App. No. 15318/89, 23 CourEDH 513, par. 44 et 45 (1996). La Cour europenne des droits de lhomme a elle-mme confirm ce raisonnement en un certain nombre doccasions. Voir Chypre c. Turquie ([GC], n 25781/94, CEDH 2001 IV), Demades c. Turquie (n 16219/90, 46, 31 juillet 2003), et Eugenia Michaelidou Developments Ltd et Michael Tymvios c. Turquie (n 16163/90, 31, 31 juillet 2003) Xenides-Arestis c. Turquie (n 46347/99, CEDH 2005, 22 dcembre 2005). 147. A titre dinformation pour dterminer la position de lAutriche, de la Belgique, du Canada, de la France, de lAllemagne, de lItalie, du Japon, du Mexique, de la Nouvelle-Zlande, de la Pologne, du Sri Lanka, du Royaume Uni et des Etats-Unis, voir Stefan Talmon, Recognition in International Law: A Bibliography 11.2 (1re d. 2000). 148. Voir infra, Chapitre IX du prsent manuel. 149. CS Rs. 541, 18 novembre 1983, par. 7. 150. Loizidou c. Turquie, App. No. 15318/89, 23 CourEDH 513, par. 44 et 45 (1996). 151. CS Rs. 216 (1965) 12 novembre 1965, par. 2 ( Dcide de prier tous les Etats de ne pas reconnatre ce rgime minoritaire raciste illgal de la Rhodsie du Sud et de sabstenir de prter

NOTES 157

aucune assistance ce rgime illgal. ) CS Rs. 662 (1990) 9 aot 1990 ( Demande tous les Etats, organisations internationales et institutions spcialises de ne pas reconnatre cette annexion et de sabstenir de toute mesure et de tout contact qui pourraient tre interprts comme une reconnaissance implicite de lannexion. ) CS Rs. 283 (1970) 29 juillet 1970 ( Demande tous les Etats entretenant des relations diplomatiques ou consulaires avec lAfrique du Sud dadresser au gouvernement sud-africain une dclaration formelle indiquant quils ne reconnaissent pas son autorit sur la Namibie et quils jugent illgale sa prsence continue en Namibie. ) 152. The American Law Institute, Restatement of the Law, Foreign Relations Law of the United States, 203(g). 153. Patrick Daillier et Alain Pellet, Droit International Public (L.G.D.J, 2002), p. 569 ( Les pouvoirs de lautorit belligrante sur la portion de territoire quelle contrle sont assimilables ceux dun occupant de guerre ). 154. Republic of Liberia and Another v Bickford, 787 F. Supp. 397, 401 United States District Court, Southern District, New York, 24 mars 1992 rapport dans International Law Reports, Vol. 96, p. 90. 155. Voir infra Chapitre IV du prsent manuel. 156. Voir infra Chapitre IV du prsent manuel. 157. Larticle 52 stipule que Des rquisitions en nature et des services ne pourront tre rclams des communes ou des habitants, que pour les besoins de larme doccupation. Ils seront en rapport avec les ressources du pays et de telle nature quils nimpliquent pas pour les populations lobligation de prendre part aux oprations de la guerre contre leur patrie. Ces rquisitions et ces services ne seront rclams quavec lautorisation du commandant dans la localit occupe. Les prestations en nature seront, autant que possible, payes au comptant; sinon, elles seront constates par des reus, et le paiement des sommes dues sera effectu le plus tt possible. 158. Affaire Krupp, p. 1345; pour dautres dfinitions des biens gnralement couverts par le terme rquisition, voir John Westlake, International Law, Part II, WAR 110 (Cambridge, 1907) ( la nourriture pour les hommes et les animaux, des vtements, des wagons, des chevaux, du matriel ferroviaire, des bateaux et dautres moyens de transport, et le travail forc, quil soit titre gratuit ou autre, dhommes pour construire des routes, conduire des charrues ou pour dautres services de ce type. ). Voir galement Percy Bordwell, The Law Of War Between Belligerents 320 (Callaghan & Company, 1908) (Indiquant que les rquisitions en nature stendent tous les objets lis labri de troupes, la subsistance de larme en campagne, au transport et aux communications, aux soins des malades et blesss, aux vtements et lquipement de camps et enfin tout le matriel, tous les outils et les appareils propres tre utiliss par larme. ) Manual Of Military Law, (HMSO, 1958) par. 598 [ci-aprs Manuel militaire britannique de 1958]. 159. Manuel militaire britannique de 1958, par. 598. 160. Ralli Brothers v. German Government, 2 I.L.R. 446 (Tribunal arbitral mixte anglo-allemand 1923); Gros Roman Et Cie v. German State, 2 I.L.R. 449 (Tribunal arbitral mixte franco-allemand 1924); Scotti v. Garbagnati and Marconi, 15 I.L.R. 604 (Cour de cassation italienne 1948) (jugeant quun ordre des autorits militaires allemandes occupant le nord de lItalie prtendant rquisitionner des immeubles en vue de leur utilisation par une entreprise italienne exerant lexportation vers lAllemagne ne constituait pas un acte licite de rquisition au sens de la Convention de La Haye.)

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161. De Riard v Medoro, Cour de cassation dItalie (Sections civiles runies), 11 mars 1950, ILR (1950) affaire n 141, pp. 426 et 427 (interprtant les dispositions pertinentes des Rglements de La Haye comme impliquant qu un objet rquisitionn peut tre utilis dans son tat naturel mais ne peut tre vendu ou chang contre un autre. Voir galement Muhlmann v. Bauer 18 I.L.R. 692 (Cour de cassation dItalie 1951), affaire dans laquelle la cour a jug que larticle 52 des Rglements de La Haye tait viol lorsque des marchandises taient rquisitionnes entre les mains dune personne et vendues ou cdes dune autre manire une autre . De mme, dans Kostoris v Meinl, une juridiction italienne a estim quune rquisition puis la vente de biens juifs ntaient pas suffisantes pour transfrer le titre de proprit car ces actes ne pouvaient raisonnablement tre considrs comme tant dicts par les besoins de larme doccupation. Kostoris v Meinl, Cour dappel de Trieste, 28 janvier1949, ILR (1949) affaire n 171, p. 473. 162. Thiriez v. Deschamps, 15 I.L.R. 608 (Tribunal de premire instance de Mons 1948). 163. Blum c. Socit dInjection Rapide et de Conservation des Bois, 22 I.L.R. 1007 (Cour de cassation franaise 1955) (confirm en appel). Voir Socit dinjection Rapide et de Conservation des Bois c. Blum, France, Cour de cassation. 27 octobre 1958. 164. Feilchenfeld, p. 36. 165. Voir Convention de La Haye concernant les lois et coutumes de la guerre sur terre (1907), 36 Stat 2277, ch 1, art. 53(1). 166. Selon le texte original, toute proprit mobilire de lEtat de nature servir aux oprations de la guerre. 167. Yoram Dinstein, The International law of Belligerent Occupation, (2me dition, Oxford University Press, 2009), p. 219 [ci-aprs Dinstein]. 168. Selon Mechelynck, cette rfrence nature dans la disposition dorigine a t expressment insre pour restreindre les saisies dobjets qui, de par leur nature profonde , sont susceptibles dtre utilises des fins militaires. Albert Mechelynck, La Convention de La Haye concernant les lois et coutumes de la guerre sur terre daprs les actes et documents des Confrences de Bruxelles de 1874 et de La Haye de 1899 et 1907, (Maison dditions et dImpressions, 1915), p. 407. 169. Actes de la Confrence de Bruxelles, 121 (F. Hayez, 1874). 170. Max Huber, La Proprit Publique en Cas De Guerre Sur Terre, 20 R.G.D.I.P. (1913), p. 668 [ci-aprs Huber] ( il faut comprendre dans la proprit mobilire de lEtat de nature servir aux oprations de la guerre, les objets pouvant directement servir des buts militaires. ); voir aussi Charles Cheney Hyde, Land Warfare, 21 (Government Printing Office, 1918) (soutenant que [l] es Rgles de la guerre sur terre sopposent au fait que, bien que toute proprit mobilire appartenant lEtat et qui est directement susceptible dutilisation militaire peut tre confisque en tant que butin et utilise au profit du gouvernement de lenvahisseur, dautres biens meubles, non susceptibles de cette utilisation directe, doivent tre respects et ne peuvent pas faire lobjet dune appropriation. ) ; Julius Stone, Legal Controls Of International Conflict, 715 et 716 (Stevens & Sons, 1959) [ci-aprs Stone]; Morris Greenspan, The Modern Law Of War (Univ. Calif. Press, 1959), p. 292 [ci-aprs Greenspan] ( la proprit mobilire de lEtat qui ne peut faire lobjet dune appropriation par loccupant nest pas directement susceptible dusage militaire ) (emphase ajoute). Pour les auteurs qui envisagent les biens qui ne contribuent quindirectement aux oprations militaires, voir

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Yutaka Arai-Takahashi, The Law of Occupation: Continuity and Change of International Humanitarian Law, and its Interaction with International Human Rights Law 200 (Martinus Nijhoff, 2009) [ci-aprs Arai-Takahashi]; Dinstein, pp. 218 220. 171. Voir Wayne Sandholtz, Prohibiting plunder: How Norms Change 71 100 (Oxford University Press, 2007) [ci-aprs Sandholtz] (traitant en dtail la relation entre pillage et art); voir aussi Menzel v List, 49 Misc. 2d 300; 267 N.Y.S. 2d 804, rimprim en 60 Am. J. Intl L. 851, 853-853 (1966) (discutant du pillage dune peinture de Chagall en Belgique alors occupe). 172. Affaire Krupp, p. 1483. 173. Id. 174. Voir, par exemple, P. v. A.G.K and P. Annual Digest 1948, affaire n 196 (dans laquelle le tribunal fdral Suisse a jug que loccupant allemand navait pas le droit de saisir une calculatrice appartenant au gouvernement polonais, car la machine ntait pas de celles pouvant servir aux oprations de guerre.); voir galement Ministero Difesa v. Ambriola, Cour de cassation italienne. 15 juin 1951, ILR (1951) affaire n 213, pp. 690 et 691 (ritrant que larticle 53 des Rglements de La Haye permet en fait aux forces occupantes de saisir de largent et des titres, des dpts darmes, des moyens de transport, des magasins et entrepts et, en gnral, toute proprit mobilire de lEtat occup, mais seulement dans la mesure o ils peuvent servir aux oprations militaires et non des fins de trafic avec des personnes. ) 175. Voir Al Nawar v. Minister of Defence, affaire H.C. 574/82, jugement du 11 aot 1985, publi dans Israel Yearbook on Human Rights, Vol. 16, 1986, pp. 321 328. 176. Thiriez v Deschamps (1948) ILR, affaire n 205, p. 609. 177. Singapore Oil Stocks. Pour un commentaire, voir N.V. De Bataafsche Petroleum Maatschappij c. The War Damage Commission, , A.J.I.L. 808 (1956), 51, p. 808. B, The Case of the Singapore Oil Stocks, Intl. & Comp. L. Q. 5(1). 84-98 (Jan., 1956) Evan J. Wallach, The Use of Crude Oil by an Occupying Belligerent State as a Munition de Guerre, 41(2) Intl. & Comp. L. Q. 287-310 (Apr., 1992). 178. Singapore Oil Stocks, p. 78. 179. Id., p. 79. 180. Manuel militaire britannique de 1958, par. 597. Pour un commentaire lappui de cette critique, voir Myres Mcdougal & Florentino Feliciano, Law And Minimum World Public Order 812, 817 (Yale Univ. Press, 1961). 181. Manuel militaire britannique, p. 301. 182. Institut de droit International, Rglementation internationale de la contrebande de guerre, 2 (1896) (dfinissant munitions de guerre comme tant des articles qui, pour tre utiliss directement pendant la guerre, ncessitent seulement dtre assembls ou combins. ; Georg Schwarzenberger, International Law, Vol I : International Law As Applied By International Courts And Tribunals, 272 (Stevens & Sons, 1945), ( Dans le cas, toutefois, de biens privs susceptibles dune utilisation militaire directe, seule la saisie est permise et, conformment larticle 53, paragraphe 2, ils doivent tre restitus et une compensation fixe la paix. ); Erik Castrns, The Present Law Of War And Neutrality, 236 (Helsinki, 1954), ( Les matires premires et produits semi-fabriqus ncessaires la production de guerre peuvent difficilement tre considrs comme tant des munitions de guerre. ); J.M. Spaight, War Rights on Land 412 (Macmillan 1911) ( le [m]atriel de guerre, et tous

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les biens qui sont directement adaptables des fins guerrires (chemins de fer et autres moyens de communication, etc. peuvent tre saisis par loccupant, quils appartiennent lEtat ou des personnes. ) ; voir aussi Department of the Army, International Law, Da Pam 27-161-2, p. 177 ( armes et munitions de guerre incluent toutes les varits dquipement militaire, y compris celles qui sont entre les mains des fabricants, leurs composants ou le matriel adapt uniquement une utilisation dans les prcdents et, dune manire gnrale, toutes sortes de matriel de guerre ). Il sera not que de nombreux articles qui pourraient tre extrmement utiles un Etat en guerre ne sont pas inclus. Ces articles dans des zones occupes relvent de lindustrie lourde et ne sont pas encore convertis en production de guerre, ptrole brut et autres produits ptroliers. Les efforts faits pour interprter largement lexpression des Rglements de La Haye munitions de guerre nont pas t couronns de succs. ; Greenspan, p. 296. 183. Elihu Lauterpacht, The Hague Regulations and the Seizure of Munitions-de-guerre 32 Brit. Y.B. Int l L. 218, 226 (1955). 184. Department of the Army Washington, The Law of Land Warfare, Field Manual No. 27-10, (July 1956), 410(a) [ci-aprs Manuel de terrain amricain]. 185. In re Esau, Holland, Special Criminal Court, Hertogenbosch. 483 et 484 (21 fvrier 1949) dans Annual Digest and Reports of Public International Law Cases (1949). 186. Prosecutor v Naletili et al., affaire n IT-98-34-T, 31 mars 2003, par. 616; voir aussi Jugement Marti, par. 102. 187. Jugement Hadihasanovi, par. 52. 188. Brice M. Clagett & O. Thomas Johnson, May Israel as a Belligerent Occupant Lawfully Exploit Previously Unexploited Oil Resources of the Gulf of Suez? 72 The American Journal of International Law 558-585, 558, 568 (1978) [ci-aprs Clagett & Johnson]. 189. T.J. Lawrence, The Principles Of International Law (D. C. Heath & Co., 2me dition, 1899), p. 368. 190. Manuel de terrain amricain, 402; Manuel militaire britannique, p. 303; New Zealand Defence Force, Interim Law of Armed Conflict Manual, DM 112, (1992), 1341(2) [ci-aprs Manuel militaire no-zlandais]. Voir aussi Feilchenfeld, p. 55; Stone, p. 714. 191. F. Laurent, Principes De Droit Civil 563-564 (1887). 192. Department of State Memorandum of Law on Israels Right to Develop New Oil Fields in Sinai and the Gulf of Suez, 16 Intl Legal Materials 733, 740 (1977) [ci-aprs Memorandum juridique du Dpartment dEtat amricain]. 193. Edward R. Cummings, Oil Resources in Occupied Arab Territories under the Laws of Belligerent Occupation, 9 J. Intl L. & Econ. 533, 563 et 565 (1974) (reconnaissant que sapproprier des biens qui spuiseraient lusage, ne serait pas permissible en vertu du droit classique de lusufruit, mais avalisant certaines interprtations nationales qui autorisent une puissance occupante exploiter des mines dj ouvertes et en activit au dbut de lusufruit ); Iain Scobbie, Natural Resources And Belligerent Occupation: Mutation Through Permanent Sovereignty, dans S Bowen (Ed) Human Rights, Self-Determination And Political Change In The Occupied Palestinian Territories 221, 250 (Kluwer, 1997) (concdant qu il peut tre contest quun occupant, en qualit dusufruitier, ne soit pas mme autoris continuer lexploitation de ressources laquelle le souverain

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dplac se livrait pour son propre compte, mais fermant les yeux plus tard sur un certain degr de poursuite de lexploitation); Memorandum juridique du Dpartment dEtat amricain, p. 740 (dclarant que lexploitation de ressources naturelles non renouvelables conformment la doctrine relative lusufruit constitue un compromis illogique , mais acceptant ensuite un certain degr dexploitation, sous rserve que de nouvelles mines ne soient pas ouvertes.) 194. Clagett & Johnson, p. 574. 195. A titre dexemples de pays de droit civil qui ne permettent pas lusufruitier dexploiter des ressources naturelles non renouvelables, voir Memorandum juridique du Dpartment dEtat amricain, pp. 736 739. Pour dautres prcdents en droit civil qui concluent de la mme manire, voir Clagett & Johnson, pp. 571 et 572. 196. Id., p. 570. 197. Affaire des Ministres, p. 744 (jugeant quune socit BHO avait concentr ses efforts largement sur des mines de minerai de manganse Nikopol, de minerai de fer Krivo Rog, et sur lexploitation de charbon et de minerai dans le Bassin du Donetz. ) 198. Id., p. 746. 199. Id., p. 747. 200. Par exemple, voir lAffaire des Ministres, p. 734 (reconnaissant Koerner couple de pillage pour avoir ordonn que [l]e commandement conomique dans les territoires nouvellement occups devrait diriger ses activits en vue dextraire les quantits maximales de marchandises requises pour leffort de guerre, en particulier, lacier, lhuile minrale et les aliments. Tous les autres points de vue devraient occuper la seconde place. La consquence fut quil devint pnalement responsable du pillage qui en est rsult en Russie) ; voir aussi le Procs du Dr Joseph Buhler, Law Reports of Trials of War Criminals, Vol XIV, p. 23 [ci-aprs Affaire Buhler] (reconnaissant Buhler coupable de pillage en Pologne pour lexploitation conomique des ressources du pays, ralise par la confiscation de droits miniers et dactions minires, dinstallations et dquipement de lindustrie de lhuile minrale, de matires premires, de minerais de fer, de ptrole brut, de nitrogne, de phosphates et de charbon.) Pour dautres exemples, voir Annexe 1 du prsent Manuel. 201. Rapport tabli par le Secrtaire gnral en application du paragraphe 8 de la rsolution 1698 (2006) concernant la Rpublique dmocratique du Congo, S/2007/68, par. 57. 202. Dominic Johnson & Aloys Tegera, Les ressources mines: La faillite de la politique minire en RDC, 10 et 11 (Pole Institute, 2005); voir aussi Leiv Lunde & Mark Taylor, Regulating Business in Conflict Zones: Challenges and Options dans Profiting From Peace, supra note _, par. 332 et 333 (discutant des difficults de concevoir des rglementations cibles qui ne nuisent pas aux civils. 203. Voir R. Dobie Langenkamp & Rex J. Zedalis, What Happens to the Iraqi Oil?: Thoughts on Some Significant, Unexamined International Legal Questions Regarding Occupation of Oil Fields, 14 Eur J Int Law 417 435, 432 (2003) ( Frais doccupation pourraient tre envisags comme comprenant une vaste gamme de choses. En ce qui concerna loccupation de lIrak, cela pourrait-il inclure les cots lis la prparation de linvasion, le stationnement de troupes ltranger et la prparation finale avant linvasion, la conduite des oprations militaires qui ont rsult en loccupation, la gestion des gisements de ptrole aprs la russite des oprations et le dbut de loccupation, lapport dune assistance la population autochtone irakienne pour aider la cration dune structure de gouvernement transitoire et, ventuellement, permanente? ).

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204. Ces obligations comprennent les devoirs de garantir lducation des enfants, dapprovisionner la population locale en vivres et des produits mdicaux, maintenir les tablissements mdicaux et hospitaliers et prserver la justice et lordre. Voir la Convention IV de Genve, art. 50, 55, et 56. Voir aussi, les Rglements de La Haye, art. 43. 205. Krupp, supra note _,1341. McDougal et Feliciano dfendent un point de vue similaire lorsquils allguent quun but majeur du droit rgissant loccupation belligrante a t dattnuer la demande ancienne et rcurrente selon laquelle la guerre doit financer la guerre. McDougal et Feliciano, 809. 206. Affaire RDC c. Ouganda, 249. 207. Gerhard Von Glahn, The Occupation of Enemy Territory 177 (1957). Voir aussi, Memorandum juridique du Dpartement dEtat amricain, p. 741 ( un occupant ne peut pas ouvrir des puits dans des zones o nen existait aucun au moment o loccupation a commenc, car le taux dexploitation antrieur ou normal tait gal zro ); Claggett et Johnson, pp. 576 et 577 ( une rgle qui permet des occupants dexploiter des mines ou des puits qui taient exploits au commencement de loccupation nest pas totalement compatible avec la prsente politique. ) 208. Administration des eaux et forts c. Falk, p. 563. 209. Gouvernement dIsral, Isral: Ministry of Foreign Affairs Memorandum of Law on the Right to Develop New Oil Fields in Sinai and the Gulf of Suez, rimprim dans 17 I.L.M. 432 (1978), p. 10. 210. Voir Douglas et Feliciano, p. 812 ; Allan Gerson, Off-Shore Oil Exploration by a Belligerent Occupant : The Gulf of Suez Dispute, 71 A.J.I.L. (1977), p. 731 ( le droit international interdit lexploitation des ressources naturelles, y compris le ptrole, uniquement lorsque la pratique est marque par une dilapidation gratuite des ressources ). 211. Voir infra, Chapitre V du prsent manuel. 212. Affaire I.G. Farben, p. 1134. 213. Voir, Chapitre IV du prsent manuel. 214. Affaire des Ministres, pp. 758, 763. (En reconnaissant Kehrl coupable de pillage, le tribunal a conclu que par sa participation active lacquisition et au contrle des industries et des entreprises ci-avant mentionnes spcifiquement, [Kehrl] a viol la Convention de La Haye en ce qui concerne loccupation belligrante. ) 215. Id., p. 758. 216. Affaire I.G. Farben, p. 1147. 217. Id., p. 1146, 1164 . Dans une application plus spcifique du mme raisonnement, le directeur de lusine dOffenbach de Farben, Friedrich Jaehne, a t reconnu coupable de pillage sur le fondement du tmoignage dun employ selon lequel [a]ucunes ngociations navaient t menes avec ces anciens propritaires, nous navons pas non plus pris en considration leurs intrts. Nous avons plutt ngoci avec les squestres dsigns par le Reich allemand. 218. Pour plus dinformations sur la distinction entre les concessions et les contrats dexploitation minire, voir Danile Barberis, Negotiating Mining Agreements: Past, Present And Future Trends (Kluwer, 1998). 219. Code minier congolais, art. 5, 109 et 111.

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220. Id., art. 5 (prvoyant que [t]oute personne de nationalit congolaise est autorise se livrer lexploitation artisanale des substances minrales dans le Territoire National condition quelle soit dtenteur dune carte dexploitant artisanal dlivre ou accorde par lautorit comptente conformment aux dispositions du prsent Code. ) 221. Id. Voir galement, Code minier congolais, art. 116 126. 222. Affaire des Ministres, p. 720. 223. Affaire Buhler, pp. 23, 30, 39. 224. Voir Affaire Krupp, p. 1361 et 1362. 225. Affaire Rchling, p. 1118. 226. Affaire I.G. Farben, pp. 1135 et 1136. 227. Affaire des Ministres, p. 777. 228. Affaire I.G. Farben, p. 1150. 229. Id. (concluant [l]essence de linfraction est le pouvoir rsultant de loccupation militaire de la France en tant que moyens dacqurir des biens privs dans le mpris total des droits et souhaits du propritaire. Nous trouvons llment de compulsion et de coercition prsent degr aggrav dans la transaction Francolor et la violation des Rglements de La Haye est clairement tablie. ) ; pour dautres cas de coercition dans le commerce, voir la reprise de Nordisk-Lettmetal, Affaire I.G. Farben, p. 1146. 230. Convention IV de Genve de 1949, article 33, second paragraphe. Pour dautres codifications du pillage en droit de la guerre, voir infra, par. 1 et 2 du prsent manuel. 231. Jugement Marti, par. 104; voir aussi Jugement Hadihasanovi, par. 50 ( Llment intentionnel du crime de pillage de biens publics ou privs est tabli lorsque lauteur de linfraction agit sciemment et avec lintention dacqurir des biens illgalement ou lorsque les consquences de ses actions sont prvisibles. ) 232. Affaire Rchling, p. 1110 et 1111. 233. Id., p. 1080. 234. Id., p. 1116. 235. Id., p. 1113. 236. Au Royaume Uni, par exemple, des juridictions ont jug qu [u]ne juridiction ou un jury peut galement juger quun rsultat est intentionnel, bien que ce ne soit pas le but de lauteur de le causer, lorsque (a) le rsultat est une consquence virtuellement certaine de lacte et (b) lacteur sait quil sagit dune consquence virtuellement certaine. Smith & Hogan, p. 94. Ces normes semblent correspondre ce que le droit allemand appelle le dolus directus (2me degr) ou intention directe. Voir Albin Eser, Mental Elements Mistake of fact and Mistake of Law, dans The Rome Statute of The International Criminal Court: A Commentary, 889, 906 (Antonio Cassese et al. eds., Oxford Univ. Press 2002). 237. Comme cela a t not prcdemment, lhomme daffaires Rchling a galement t reconnu coupable de pillage au titre de lachat de biens vols de ROGES. Voir infra, par. 105.

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238. Affaire Krupp, p. 1361 et 1362. 239. Id. 240. Id., p. 1363. 241. Id. 242. Jugement Marti, par. 104. Bien que la terminologie semble lgrement diffrente des tests tablis en matire dintention indirecte, voir aussi Jugement Hadihasanovi, par. 50 (Le Jugement Hadihasanovi a exprim clairement ce critre dans des termes lgrement diffrents en dclarant que llment intentionnel de linfraction de pillage de biens publics ou privs est tabli lorsque lauteur de linfraction agit en sachant et en ayant lintention dacqurir des biens illgalement, ou lorsque les consquences de ses actes taient prvisibles. ) 243. Bien que les dcisions initiales de la Chambre prliminaire de la CPI affirme que le dolus eventualis ou dol ventuel peut sappliquer des crimes internationaux poursuivis devant la Cour, la plus rcente dcision suggre que cest incompatible avec les termes de larticle 30 du Statut et lintention des Etats qui lont rdig. Voir Situation en Rpublique centrafricaine dans laffaire Le Procureur c. Jean-Pierre Bemba Gombo, Dcision rendue en application des alinas a) et b) de larticle 61 7 du Statut de Rome, relativement aux charges portes par le Procureur lencontre de Jean-Pierre Bemba Gombo, ICC-01/05-01/08, 15 juin 2009, 360 369 (concluant quen ce qui concerne le dol ventuelet la ngligence , la Chambre est davis que ces concepts nont pas t incorpors dans larticle 30 du Statut. ) 244. En Australie, le code pnal stipule que [s]i la loi crant linfraction ne spcifie pas une faute pour un lment physique qui consiste en une circonstance ou un rsultat, la ngligence constitue la faute pour cet lment physique. Criminal Code Act 1995, Loi n12 de 1995 telle que modifie. Au Royaume Uni, larticle 20 du projet de Code pnal prvoit que [c]haque infraction requiert une faute de ngligence concernant chacun de ses lments autres que la faute, sous rserve dautre disposition. Aux Etats-Unis, le Code pnal modle insiste sur le fait lorsque la culpabilit suffisante pour tablir un lment matriel dune infraction nest pas prescrite par la loi, cet lment est tabli si une personne agit intentionnellement, sciemment ou ngligemment en ce qui le concerne. Voir Code pnal modle, supra note 100, 2.02(3). 245. Jacques-Henri Robert, Droit pnal gnral 325 (6e d. refondue. ed. 2005) (dcrivant le dol ventuel); Elise van Sliedregt, The Criminal Responsibility of Individuals for Violations of International Humanitarian Law 43 53 (2003) (expliquant le dol ventuel devant les juridictions de droit civil et le comparant la ngligence); Michael Bohlander, Principles of German Criminal Law 63 67 (2008) (expliquant le dol ventuel en droit pnal allemand). Voir galement Commentario Breve Al Codice Penale, 103 (Cedam, 1986) (discutant du dol ventuel en droit pnal italien). 246. Un certain nombre de juridictions ne considrera pas la ngligence comme tant une composante de lintention. Si la CPI ne peut pas poursuivre le pillage perptr avec une intention indirecte, ceci peut influencer les juridictions nationales. Par exemple, dans la lgislation du Royaume Uni incorporant le Statut de la CPI, une disposition insiste sur le fait qu en interprtant et en appliquant les dispositions des articles mentionns au paragraphe (I) [crimes de guerre] la juridiction devra tenir compte de tout jugement ou dcision de la CPI. Loi du Royaume Uni relative la Cour pnale internationale de 2001, 50(5).

NOTES 165

247. Code pnal modle amricain, 2.02(c). Voir aussi R v. G and another [2004] 1 A.C. 1034, 1057 (dclarant qu [A] une personne agit avec ngligence au sens de la section 1 de la Loi amricaine sur les dommages et intrts pnaux de 1971 dans le cadre (i) dune situation dans laquelle elle est consciente dun risque qui surviendra ; et (ii) il nest, dans les circonstances dont il a conscience, pas raisonnable de prendre le risque) (Royaume Uni). Voir aussi R v. Crabbe (1985) 58 ALR 417, 470 (Une personne qui commet un acte causant la mort en sachant que lacte causerait la mort ou un prjudice corporel grave est coupable de meurtre) (Australie). 248. BGHSt 36, 1-20 [9-10] ( lauteur agit intentionnellement sil reconnat comme possible et pas entirement improbable la ralisation des lments dune infraction et laccepte de telle manire quil approuve la ralisation des lments de linfraction ou au moins est en accord avec elle afin datteindre le rsultat attendu, mme si elle ne souhaite pas la ralisation des lments du crime ) (Allemagne). Voir aussi Commentario Breve al Codice Penale, Cedam, Padua (1986), p. 103 ( la survenance du fait constituant un crime, mme sil nest pas dsir par lauteur, est prvisible et accepte comme tant une consquence possible de sa propre conduit. ) (Italie). 249. Prosecutor v. Bokoski, affaire n IT-04-82-T, jugement, 358 (10 juillet 2008) ( lintention indirecte peut tre exprime comme requrant la connaissance que la destruction tait une consquence probable de ses actes. ) 382 ( intention indirecte, cest--dire la connaissance quun traitement cruel tait une consquence probable de son acte ou son omission ) ; Prosecutor c. Strugar, affaire n IT-01-42-T, jugement, 261 (31 janvier2005) ( La Chambre considre donc que lintention indirecte, cest--dire la connaissance que les traitements cruels taient une consquence probable de lacte ou de lomission de lauteur, peut galement tre lintention requise pour ce crime. ); 296 ( lintention requise pour un crime relevant de larticle 3(b) du Statut est constitue lorsque lauteur a agi avec une intention directe ou indirecte; dans ce dernier cas, lauteur devait savoir que la dvastation serait une consquence probable de ses actes ); Jugement Marti, supra note _, 65 ( Llment moral de lextermination rside dans le fait que, par ses actes ou omissions, lauteur avait lintention de commettre des meurtres grande chelle, ou quil savait que ses actes ou omissions entraneraient vraisemblablement la mort dun grand nombre de personnes ); 79 (note que probable et vraisemblable sont synonymes); la mme jurisprudence semble traiter une conscience dune probabilit substantielle comme tant un synonyme. Prosecutor c. Limaj et al., Case No. IT-03-66-T , jugement, 509 (30 novembre 2005) ( Llment moral (mens rea) exig est tabli sil est dmontr que laccus a agi dans lintention de commettre le crime ou en ayant conscience que celui-ci rsulterait trs vraisemblablement de sa conduite. ) 250. Code pnal modle, 223.6 (emphase ajoute). 251. LaFave, p. 989 ( [l]a circonstance que lacheteur ait pay un prix inadquate pour des marchandises, que le vendeur ait t irresponsable, que la transaction entre eux ait t secrte ces facteurs suggrent tous la connaissance coupable de lacheteur. ) Rassat, p. 205 ( caractre bizarre de la ngociation qui est lorigine de la dtention, liens du receleur et du voleur, absence de facture, prix drisoire pay ou mme absence de prix ). Voir aussi J.C. Smith, The Law Of Theft, 211 215 (Butterworths, 4th ed., 1979); Smith & Hogan, p. 853 858. 252. Affaire Krupp, p. 1353. 253. Erik Kennes, The Mining Sector in Congo: The Victim or the Orphan of Globalization?, dans The Political Economy of the Great Lakes Region in Africa : The Pitfalls of Enforced Democracy and Globalization , 170 (2005) ( la situation de guerre permet [aux socits] dacheter des quantits

166 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS

importantes de matires premires un prix infrieur ce qui serait possible dans le contexte des processus normaux de production. ) 254. Affaire des Ministres, pp. 609, 620 et 621. 255. Id., p. 618. 256. Id. 257. Voir infra, par. 95 99 du prsent manuel. 258. Voir infra, par. 107 116 du prsent manuel. 259. Id. 260. Voir infra, par. 107 116 du prsent manuel. 261. Affaire RDC c. Ouganda, 249. 262. Voir infra, par. 97 du prsent manuel. 263. Glahn, supra note 207, 177. Pour une plus ample discussion, voir infra, par. 98 du prsent manuel. 264. 88 Eng Rep 1518 (KB 1701). 265. Survey Response, Laws of Germany (Remo Klinger), Commerce, Crime and Conflict: A Survey of Sixteen Jurisdictions FAFO AIS, 2006, p. 8. 266. Article 121-2, Code pnal franais. Apparemment, lexpression a t dlibrment incluse pour contrer la critique selon laquelle la responsabilit pnale des socits pouvait protger les responsables et administrateurs des socits de toute responsabilit pnale individuelle. Voir Grard Couturier, Rpartition des responsabilits entre personnes morales et personnes physiques, III Revue des Socits (Dalloz, avril 1993), p. 307. 267. Affaire Flick, p. 1192. Voir aussi Affaire Krupp, p. 1375 ( [l]es lois et coutumes de la guerre ne simposent pas moins aux personnes prives quaux reprsentants du gouvernement et au personnel militaire. ) 268. U.S. NAVY, The Commanders Handbook On the Law Of Naval Operations, NWP 1-14M, 6.2.6 (juillet 2007); voir aussi US Field Manual, 499 ( Le terme crime de guerre est lexpression technique pour une violation du droit de la guerre par une ou plusieurs personnes, militaires ou civiles. ) ; Manuel militaire no-zlandais, 1701(1)] ( Le terme crime de guerre est lexpression gnrique pour des violations plus ou moins importantes des lois de la guerre, quelles soient commises par des membres des forces armes ou par des civils. ) Bureau de lavocat (Canada), The Law of Armed Conflict at the Operational and Tactical Level, 48; Manuel militaire britannique, 16.30.1. 269. Procs dErich Heyer et six autres (Affaire Essen Lynching), Tribunal militaire britannique pour le Procs des criminels de guerre, Essen, 1 Law Reports of Trials of War Criminals, 88 92 (22 dcembre 1945). 270. Procs dAlfons Klein et six autres ( Le Procs Hadamar ), Commission militaire amricaine dsign par le Gnral du district militaire ouest, U.S.F.E.T., Wiesbaden, Allemagne, 1 Law Report of Trials of War Criminals, 46 54 (15 octobre 1945). 271. Alfons Klein tait le responsable administrative de linstitution. Adolf Wahlmann tait le mdecin de linstitution, Heinrich Ruoff linfirmier en chef et Karl Willigun un infirmier. Irmgard

NOTES 167

Huber tait linfirmire en chef, alors quAdolf Merkle tait le comptable de linstitution charg denregistrer les patients entrants et sortants. Philipp Blum tait un portier et un standardiste, bien que ses tches aient t tendues lenterrement des corps des patients assassins. Klein, Ruoff et Willig ont t condamns la pendaison. Wahlmann a t condamn lemprisonnement vie. Merkle, Blum et Huber ont t condamns 35 ans, 30 ans et 25 ans demprisonnement respectivement. Id. 272. U.S. v. Joseph Altstoetter et al. (Affaire Justice), 3 Trials of War Criminals, 954 1201. 273. Affaire Bommer, p. 62. Laffaire est semblable celle de Karl Lingenfelder, un Allemand de Mussbach, qui est venu en France en tant que colon dans les premiers jours de loccupation et a pris possession dune ferme dont les propritaires avaient t expulss par les autorits allemandes. Il a t reconnu coupable de pillage pour avoir enlev quatre chevaux et deux vhicules de la ferme. Procs Karl Lingenfelder, Tribunal militaire permanent Metz, 9 Law Reports of Trials of War Criminals, 67 (11 mars 1947). 274. Affaire Bommer, pp. 65 et 66. 275. Pour une compilation seulement daffaires relatives la Seconde Guerre Mondiale, voir Digest of Laws and Cases, 15 Law Reports of Trials of War Criminals, p. 58 62. 276. Procureur c. Akayesu, affaire n ICTR-96-4-T, jugement, par. 634 (2 septembre1998). En appel, la Chambre dappel a jug que rien nindique expressment dans les dispositions du Statut que la responsabilit pnale individuelle est limite une certaine catgorie de personnes. Procureur c. Akayesu, affaire n ICTR-96-4-A, arrt, par. 436 (1er juin 2001) [ci-aprs Arrt Akayesu]. 277. Procureur c. Niyonteze, Tribunal Militaire dAppel 1A, audience du 15 mai au 26 mai 2000 ; voir aussi Consolata Mukangango et al., Cour dassises Bruxelles, (8 juin 2001). http://www.justicetribune.com/index.php?page=v2_article&id=1703. 278. Affaire I.G. Farben, p. 1153. 279. Procs de Bruno Tesch et deux autres (Laffaire Zyklon B), Tribunal militaire britannique, Hambourg, 1 Law Report of Trials of War Criminals, 93 (8 mars 1946). 280. Id., p. 103. 281. Prosecutor v. Van Anraat, Pays-Bas, LJN: BA6734, Cour dappel de La Haye , 2200050906-2, (9 mai 2007) [ci-aprs Van Anraat]; Prosecutor v. Kouwenhoven, Pays-Bas, LJN: AY5160, Tribunal de grande instance de La Haye , 09/750001-05 (28 juillet 2006). 282. Van Anraat, par. 11.5. 283. Id., par. 11.5. 284. Id., section 16 Motifs de sanction . 285. Procureur c. Barayagwiza et autres, affaire n ICTR-99-52-T, Jugement et Sentence, (3 dcembre 2003). 286. Procureur c. Musema, affaire n ICTR-96-13-A, jugement, (16 novembre 2001). Musema tait directeur dune entreprise publique appele lUsine th de Gisovu au moment o il a amen ses employs commettre des assassinats. 287. Prosecutor v. Kolasinac, Tribunal de grande instance de Prizren , affaire n 226/200, (31 janvier 2003).

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288. Affaire I.G. Farben, p. 1132 (emphase ajoute). 289. Affaire des Ministres, p. 778. 290. Affaire I.G. Farben, pp. 1156 et 1157. 291. Id., p. 1153. 292. Cristina Chiomenti, Corporations and the International Criminal Court, dans Transnational Corporations And Human Rights 287 (Olivier De Schutter ed., 2006); Andrew Clapham, The Question of Jurisdiction under International Criminal Law over Legal Persons : Lessons from the Rome Conference on a International Criminal Court, dans Liability Of Multinational Corporations Under International Law 139 (Menno T. Kamminga and Saman Zia-Zarifi eds., 2000). 293. Anita Ramastray et Robert C. Thompson, Commerce, Crime and Conflict, Legal Remedies for Private Sector Liability for Grave Breaches of International Law: A Survey of 16 Countries, (2006) (trouvant que 11 des 16 ressorts objets de lenqute ont des dispositions qui permettent la poursuite des socits pour des crimes internationaux. Voir aussi Megan Donaldson et Rupert Watters, Corporate Culture as a Basis for the Criminal Liability of Corporations, Prpar par Allens Arthur Robinson pour le Reprsentant spcial du Secrtaire gnral des Nations unies pour les droits de lhomme et les entreprises, (Fv. 2008) http://www.reports-and-materials.org/Allens-Arthur-Robinson-CorporateCulture-paper-for-Ruggie-Feb-2008.pdf). 294. Loi du Commonwealth portant Code pnal de 1995, Section 12.1(1). 295. Id., Section 268.54. 296. Loi interprtative, R.S. 1985, c. I-21, Section 35. 297. Les socits seront galement responsables du crime de guerre de pillage au Canada grce une voie juridique alternative. La Section 34(2) de la Loi interprtative dispose que [t]outes les dispositions du Code pnal relatives aux infractions sappliquent aux infractions pouvant donner lieu une inculpation cres par une promulgation . Du fait que larticle 2 du Code pnal canadien dfinit le terme quiconque comme comprenant des organisations, toutes les infractions cres par la Loi sur les crimes contre lhumanit et les crimes de guerre, 2000 c. 24 (Can.) peuvent tre reproches des socits. 298. La Section 51(2)(b) britannique sur la Cour pnale international de 2001 confre aux juridictions britanniques une comptence sur des actes de pillage orchestrs hors du Royaume Uni par un citoyen britannique, un rsident britannique ou une personne soumise la comptence des juridictions britanniques. Larticle 67(2) dispose que [d]ans la prsente Partie, un rsident britannique signifie une personne qui est rsidente au Royaume Uni. Enfin, la Section 5 de la Loi dinterprtation de 1978 dclare que [d]ans toute loi, sous rserve quapparaisse une intention contraire, les mots et les expressions numrs dans lAnnexe 1 de la prsente loi doivent tre interprts conformment cette Annexe. LAnnexe prvoit que [p]ersonne comprend un groupe de personnes, ayant ou non la personnalit morale. 299. La Loi amricaine sur les crimes de guerre 18 U.S.C. 2441(1996) dispose que quiconque commet un crime de guerre est passible de sanctions pnales comprenant des amendes, un emprisonnement et la mort. La Loi portant dictionnaire (Dictionary Act) de 2000 prvoit que [p]our dterminer la signification dune loi du Congrsles mots personne et quiconque englobent les personnes morales, les socits, les associations, les entreprises, les socits en nom collectif,

NOTES 169

les groupements et les socits par actions, ainsi que les personnes physiques. Dictionary Act, 1 U.S.C. 1 (2000). 300. Kiobel v. Royal Dutch Petroleum, n 06-4800-cv, 06-4876-cv, 2010 WI. 3611392 (2d Cir. 17 septembre 2010), p. 49. 301. Par exemple, en incorporant le gnocide au droit pnal interne, un certain nombre dEtats ont adopt une lgislation qui ajoute des groupes protgs susceptibles dtre victimes de gnocide. Pour une enqute sur ce type de lgislation, voir Ward Ferdinandusse, Direct Application of International Criminal Law in National Courts, 23 29 (2006). Dans le contexte des crimes de guerres, voir lextension intentionnelle de violations graves des conflits arms non internationaux dans des pays comme la Belgique, mme si cela va au-del du droit international coutumier. Sonja BoelaertSuominen, Grave Breaches, Universal Jurisdiction and Internal Armed Conflits : Is Customary Law Moving Towards a Uniform Enforcement Mechanism for All Armed Conflicts ?, Journal of Conflict and Security Law 5 (2000), pp. 89 et 90. 302. Kiobel v. Royal Dutch Petroleum, pp. 11 et 12. 303. Tesco Supermarkets v. Nattrass [1972] AC 153. 304. Section 12.3(2)(d) de la Loi du Commonwealth portant Code Pnal de 1995, Australie. 305. Article 102(2), Code Pnal Suisse. 306. J. Coffee, No Soul to Damn: No Body to Kick: An Unscandalized Inquiry into the Problem of Corporate Punishment, 79 Mich. L. Rev. 386 (1980 1981), p. 410. 307. Id. Voir plus gnralement, Celia Wells, Corporations and Criminal Responsibity (Oxford University Press, 2001); Brent Fisse et John Braithwaite, Corporations, Crime, and Accountability (Cambridge University Press, 1993); Bernd Schnemann, The Sarbanes-Oxley Act of 2002: A German Perspective, Buffalo Criminal Law Review 8 (2004): 35 50. 308. Coffee, supra note 306, 409-10 (dtaillant une srie de scnarios dans lesquels les mesures incitatives dans une socit sont plus contraignantes que la peur de la responsabilit pnale des socits) ; Schnemann, supra note 307, 36 (soulignant, en fait, comment lutilisation de la responsabilit pnale des socits seule conduit un affaiblissement de leffet dissuasif au niveau individuel ) ; Fisse & Braithwaite, supra note 307, 180 et 181 (dtaillant des cas o la responsabilit pnale individuelle sera toujours ncessaire, bien que ce soit dans un systme dans lequel des socits ont un devoir dinstituer dabord une discipline interne elles-mmes). 309. Loi sur la Cour pnale internationale, 2001, 17, 51(2)(b) (Eng.) (confrant aux juridictions britanniques une comptence sur les crimes de guerre perptrs hors du Royaume Uni par un citoyen britannique, un rsident britannique ou une personne soumise la comptence des juridictions britanniques. ) 310. 18 U.S.C. 2441 (1996) 2441. 311. Article 23.2 Organic Law on Judicial Power cit dans Ana Libertad Laiena and Olga MartinOrtega The Law in Spain, dans Commerce, Crime And Conflict: A Survey Of Sixteen Jurisdictions 12 (Fafo AIS, 2006) [ci-aprs Enqute FAFO]. 312. Public Prosecutor v. Antoni, 32 I.L.R. 140 (App. Ct. of Svea 1960). 313. Enqute FAFO, p. 16.

170 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS

314. Ugolovnyi Kodeks [UK] [Criminal Code] art. 12(1) (Russ.) http://www.russian-criminal code. com/PartI/SectionI/Chapter2.html ( [c]itoyens de la Fdration russe et les apatrides qui rsident de manire permanente dans la Fdration russe et qui ont commis des crimes hors des frontires de la Fdration russe verront leur responsabilit pnale engage en vertu du prsent Code ). 315. Affaire Niyonteze, p. 37 ( [q]ualifies de crimes de guerre, ces infractions sont intrinsquement trs graves. ) 316. Procureur c. Kupreki et autres, affaire n IT-95-16-T, jugement, par. 520 (14 janvier 2000). 317. Voir Customary International Humanitarian Law Study, p. 604. Ltude dfinit les crimes de guerre comme tant des violations graves du droit humanitaire international. Voir rgle 156, Vol. I, p. 568. 318. Loi sur les crimes contre lhumanit et les crimes de guerre, 2000 c. 24 (Can.) 8(b). 319. Entwurf eines Gesetzes zur Einfhrung des Vlkerstrafgesetzbuches [Code allemand des crimes contre le droit international] 30 juin 2002 BGBl 2002, I, p. 2254, 1 (F.R.G). 320. Lavocat gnral de la Cour suprme fdrale de Karlsruhe, Concernant: Plainte pnale contre Donald Rumsfeld et, 3 ARP 156/06-2, 5 avril 2007, p. 4.http://www.fidh.org/IMG/pdf/ProsecutorsDecisionApril2007ENGLISH.pdf. 321. Code de procdure pnale, s. 153f, disponible en ligne http://www.mpicc.de/shared/data/ pdf/vstgbleng.pdf. 322. Voir Jean-Paul Puts (trad.), Tribunal Central dInstruction No 4, Cour Nationale, Administration de la Justice Royaume dEspagne, Rsum 3/ 2000 D, p. 23 www.veritasrwandaforum.org ( Les actes de pillage ont servi, tantt au financement de la guerre et des oprations militaires subsquentes, de mmes que pour lenrichissement personnel des hauts commandants militaires de lA.P.R/F.P.R. ). 323. Snat belge, Rapport de la Commission denqute parlementaire charge denquter sur lexploitation et le commerce lgaux et illgaux de richesses naturelles dans la rgion des Grands Lacs au vu de la situation conflictuelle actuelle et de limplication de la Belgique, Session 2002-2003, Document lgislatif n 2-942/1 (20 fvrier 2003), 3.3.1. 324. Statut de la Cour pnale internationale, art. 12(2) (dclarant que la Cour peut exercer sa comptence si lun des tats suivants ou les deux sont Parties au prsent Statut ou ont reconnu la comptence de la Cour conformment au paragraphe 3 : (a) Ltat sur le territoire duquel le comportement en cause sest produit ou, si le crime a t commis bord dun navire ou dun aronef, ltat du pavillon ou ltat dimmatriculation; (b) Ltat dont la personne accuse du crime est un national. ) Voir aussi Dapo Akande, The Jurisdiction of the International Criminal Court over Nationals of Non-State Parties: Legal Basis and Limits, 1 J.Intl Crim. Just. 618 650 (2003) (affirmant le pouvoir des juridictions exercer leur comptence sur des nationaux dEtats non parties qui commettent des crimes internationaux dans des Etats parties la convention.) 325. Le Procureur, Communiqu de presse 16 juillet 2003, Communications recues par le Bureau du Procureur de la CPI, http://www.icc-cpi.int/library/newspoint/mediaalert/pids009_2003-en. pdf. 326. Id.

NOTES 171

327. Luis Moreno-Ocampo, Deuxime assemble des Etats parties au Statut de Rome de la Cour pnale internationale, Rapport du Procureur de la CPI (8 septembre 2003). 328. Conventions de Genve, articles communs 49(GCI), 50(GCII), 129(GCIII), 146(GCIV). 329. Customary International Humanitarian Law Study, Rgle 158, vol. I, 607 (emphase ajoute). 330. Statut de la CPI, art. 17(1)(a) ( Eu gard au dixime alina du prambule et larticle premier du prsent Statut, une affaire est juge irrecevable par la Cour lorsque :a) Laffaire fait lobjet dune enqute ou de poursuites de la part dun tat ayant comptence en lespce, moins que cet tat nait pas la volont ou soit dans lincapacit de mener vritablement bien lenqute ou les poursuites. ) 331. Voir Steven Morris, British soldier admits war crime as court martial told of Iraqi civilians brutal death, The Guardian , 20 septembre 2006, (rapportant le procs des soldats britanniques pour traitements inhumains perptrs en Irak). 332. Mr Luis Moreno-Ocampo, Deuxime assemble des Etats parties au Statut de Rome de la Cour pnale internationale, Rapport du Procureur de la CPI (8 septembre 2003). 333. S/RES/1457 (2003), 24 janvier 2003, 15. 334. S/RES/1499 (2003), 13 aot 2003, 3. 335. Pour une prsentation utile de la partie civile en Belgique et en France, voir Mireille DelmasMarty & John R. Spencer, Procdures pnales europennes 94, 247 (2002). 336. Voir Global Witness, Bankrolling Brutality Why European timber company DLH should be held to account for profiting from Liberian conflict timber, Briefing Document 18/11/2009, http://www. globalwitness.org/media_library_get.php/1152/1280525282/briefing_paper_eng.pdf. 337. Pour une discussion sur ces exceptions en anglais, voir Markus Dirk Dubber & Mark Kelman, American Criminal Law: Cases, Statutes, and Comments 101 105 (2005).

172 CRIMES DE GUERRE DES SOCITS

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Pillage signifie le vol pendant la guerre. Bien que linterdiction du pillage date de lEmpire romain, piller est un crime des guerres modernes qui peut tre poursuivi devant des juridictions pnales internationales et nationales. A la suite de la Seconde Guerre Mondiale, plusieurs hommes daffaires furent reconnus coupables du pillage commercial de ressources naturelles. Et bien que le pillage ait t poursuivi au cours des dernires annes, les acteurs commerciaux sont rarement tenus pour responsables de leur ro le dans lalimentation du conflit. Ranimer la responsabilit des socits en cas de pillage de ressources naturelles ne consiste pas seulement protger les droits de proprit durant un conflit, mais peut aussi jouer un ro le important dans la prvention datrocits. Depuis la fin de la guerre froide, lexploitation illicite de ressources naturelles est devenue un moyen rpandu de financer le conflit. Dans des pays, comprenant lAngola, la Rpublique dmocratique du Congo, le Timor oriental, lIrak, le Libria, le Myanmar et la Sierra Leone, le commerce illicite de ressources naturelles dans les zones de conflits na pas seulement cr des incitations la violence, il a aussi fourni aux parties belligrantes les finances ncessaires pour soutenir les hostilits les plus brutales de lhistoire rcente. Dans Crimes de guerre des socits, le professeur de droit, James G. Stewart offre un guide du droit rgissant le pillage appliqu lexploitation illicite de ressources naturelles par des socits et leurs responsables. Le texte retrace lvolution de linterdiction du pillage de ses formes les plus anciennes au procs de Nuremberg, puis aux lois nationales et aux traits internationaux. Ce faisant, Stewart offre un plan longtemps attendu pour poursuivre en justice le pillage commis par des socits en temps de guerre.

Crimes de guerre des socits cherche guider les organes denqute, les procureurs chargs des crimes de guerre et les juges confronts aux techniques de pillage. Il devrait aussi tre utile aux dfenseurs, aux institutions politiques et aux socits qui souhaitent contenir les guerres de ressources.

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