Necesitamos teora para la evaluacin del riesgo de delinquir?

por James Bonta1 Policy Branch, Solicitor General Canada

l Servicio Correccional de Canad (Correctional Service of E Canada), como los dems sistemas correccionales del mundo, depende de la evaluacin confiable del riesgo de los delincuentes para efectuar decisiones sobre su clasificacin. Las decisiones relativas a la ubicacin en instituciones, puesta en libertad y niveles de supervisin se llevan a cabo guiadas por evaluaciones de si los delincuentes sern problemticos en una institucin, vuelven de un permiso o cometen un nuevo delito mientras estaban en supervisin. Algunos delincuentes tienen ms riesgo que otros de comportarse de una determinada manera, y para obtener una buena prctica correccional, es fundamental diferenciar a los delincuentes segn un continuo de riesgo. A travs de los aos, los investigadores han tratado de mejorar la exactitud de la prediccin de riesgo. Actualmente se acepta en general que las evaluaciones objetivas de riesgo tienen un mejor desempeo que evaluaciones subjetivas y no estructuradas, que slo descansan sobre un juicio profesional. A pesar de que los instrumentos de riesgo objetivo no son perfectos, su exactitud ha mejorado en los ltimos 20 aos. Muchas de estas herramientas involucran la recoleccin sistemtica de un conjunto estndar de informacin acerca del delincuente, asignando valores numricos a la informacin para luego evaluarla cuando la informacin es predictiva del comportamiento criminal. Este artculo expone la manera en se escoge la informacin que se usa en instrumentos de riesgo y la importancia de que esta informacin se base en una teora slida. El artculo concluye afirmando que una teora general de la personalidad y la psicologa social es muy til para la evaluacin y clasificacin de delincuentes. Empirismo a ultranza

Los hechos seleccionados no se derivaban de ninguna teora del comportamiento criminal. Todo lo que se requera era que las variables predijeran el resultado de la libertad condicional. No haba ningn intento de explicar, por ejemplo, el porqu un factor tal como el tipo de delito se relacionara con el resultado de la libertad condicional. Este enfoque no terico a la elaboracin de una escala de riesgo le ha servido al sistema correccional. Existe una cantidad de escalas como stas que predicen razonablemente bien la conducta criminal futura o la reincidencia. Un ejemplo es la escala de Informacin Estadstica sobre Reincidencia (Statistical Information on Recidivism SIR). Est compuesta de quince rubros, y stos (por ejemplo edad, estado civil, historia de escapes) se seleccionaron porque predecan la reincidencia entre los reclusos de las penitenciaras canadienses. Por lo menos a nivel de los delincuentes varones, los puntajes de la escala SIR predecan la reincidencia tanto general como violenta3. A pesar de que las escalas actuariales de riesgo no tericas han tenido un desempeo razonablemente positivo, se las puede mejorar haciendo un uso mejor de la teora. Actualmente, las escalas no tericas parecieran haber alcanzado su lmite en la prediccin de la reincidencia. Las escalas de riesgo como la SIR tienen valores de coeficiente de correlacin (r) de cerca de .304. El basarse en escalas de riesgo no tericas tiene otra desventaja. De manera tpica, los rubros de esas escalas son estticos por naturaleza. Por ejemplo, la edad de la primera conviccin y la historia de escapes no cambiar nunca. Los factores estticos pueden predecir la reincidencia, pero no proporcionarn informacin sobre lo que se necesita cambiar para reducir el riesgo del delincuente. Nuestros instrumentos de evaluacin necesitan la informacin acerca de los factores de riesgo dinmicos o cambiables. Pero Dnde vamos a encontrar ayuda para seleccionar factores de riesgo dinmicos? La respuesta reside en la teora.

ay un enfoque para elaborar una escala de riesgo criminal que utiliza mnimamente la teora. Se lo denomina dustbowl empiricism. En este enfoque, los rubros para una escala se seleccionan por la sola razn de que estos rubros demuestran tener una relacin con el comportamiento criminal. Tomemos por ejemplo la investigacin temprana de Ernest Burgess2. l estudi los registros de ms de 3.000 delincuentes varones puestos en libertad condicional por la penitenciara de Illinois. A partir de estos registros codific 21 hechos (como la naturaleza del delito, duracin de la sentencia, edad) y luego evalu si la presencia de un fact se asociaba con el resultado de la libertad condicional.

Teora sociolgica y clnica

Existen muchas teoras o explicaciones diferentes del comportamiento criminal. La mayora de las teoras se pueden agrupar en tres perspectivas generales

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sobre el crimen: algunas teoras tienen una perspectiva sociolgica del crimen, otras una perspectiva clnica, y hay todava otras que siguen un enfoque de aprendizaje social. Las dos primeras perspectivas tienen cosas importantes que decir acerca de los factores de riesgo del comportamiento criminal, pero no cuentan la historia completa. Las teoras sociolgicas tienden a ver los factores sociales, polticos y econmicos como la raz del crimen. Las desigualdades y prejuicios sociales, las condiciones econmicas pobres y la opresin poltica producen conducta criminal. Si llevamos ms adelante estas teoras, podemos generar rubros a incluir en una escala de riesgo criminal. Como ejemplos de estos rubros podemos mencionar la clase social y los ingresos. Las teoras clnicas ponen la causa del comportamiento criminal en el individuo antes que en factores sociales ms amplios. La gente comete crmenes porque tienen problemas emocionales, psicolgicos o intelectuales. Desde una perspectiva clnica, podemos desarrollar instrumentos de riesgo que evalan la ansiedad, la autoestima y los sntomas psicticos. A pesar de que las perspectivas sociolgicas sugieren factores de riesgo dinmicos (como el nivel de ingresos y empleo), el nfasis se pone en factores muy difciles de modificar (como las desigualdades de clase). Las teoras clnicas se centran ms en factores dinmicos y menos en variables estticas. Un instrumento de riesgo basado en una teora necesita ahora demostrar su validez emprica. No es suficiente satisfacerse con una herramienta basada en la teora que abarque los factores de riesgo dinmicos sin que se valide la teora Con qu nivel de acierto predicen la reincidencia las variables propuestas por las perspectivas sociolgica y clnica? Gendreau, Little y Goggin5 llevaron a cabo una revisin metaanaltica de la literatura sobre prediccin de la reincidencia. Revisaron ms de 100 estudios y evaluaron el acierto de los diversos factores para predecir reincidencia. La tabla muestra algunos de sus resultados, junto a la perspectiva terica asociada. Los grupos predictores se jerarquizan segn el valor del coeficiente de correlacin (r). De estos resultados se pueden desprender dos conclusiones importantes. Primero, algunos de los factores de riesgo adelantados por las perspectivas sociolgica (empleo, educacin, clase) y clnica (afliccin personal) no fueron los mejores predictores de reincidencia. A lo ms, se correlacionaban moderadamente con la reincidencia y slo la personalidad antisocial constitua un predictor potente. Segundo, los dos conjuntos mejores de predictores (apoyos

antisociales y pensamiento antisocial ) no se encuentran adecuadamente representados en estas perspectivas. Considerando la evidencia de los factores de riesgo, pareciera que las teoras clnicas y sociolgicas proporcionan una gua limitada en la evaluacin de riesgo criminal. Esto no quiere decir que la teora sea irrelevante. Existe una perspectiva teortica que da lugar a los datos y proporciona una gua para el mejoramiento de los instrumentos de evaluacin del delincuente.

Una perspectiva general psicolgico-social y de la personalidad

Una teora psicolgico-social y de la personalidad del comportamiento criminal6 comienza con la premisa de que la conducta criminal es aprendida como cualquier otro comportamiento. Ms an, si hay que entender porqu un individuo se entrega a un comportamiento antisocial en una situacin determinada, tendremos que considerar diversos factores. No existen explicaciones simples del crimen (como por ejemplo, la pobreza ocasiona crimen lo que pasa es que se trata de un enfermo). Los factores que conducen al crimen incluyen a la pobreza y la carencia de logros personales, as como a la tensin psicolgica y las limitaciones intelectuales. As, explicar el comportamiento criminal desde una perspectiva general psicolgico-social y de la personalidad no significa el rechazo de las explicaciones sociolgicas y clnicas del crimen. Sin embargo, esta perspectiva agrega algunas caractersticas importantes. Primero, se considera que muchas de las variables sugeridas por las teoras sociolgica y clnica juegan un papel menor, y se pone a otros factores en el primer plano. S, la pobreza hace que la vida sea

Tabla 1
Orden del rango de los factores de riesgo

Factor de riesgo
Apoyos antisociales Pensamiento antisocial Personalidad antisocial Historia criminal Empleo/educacin Edad/gnero/raza Inteligencia Clase baja Angustia personal
Fuente: de Gendreau et al., 1996.

r
.21 .18 .18 .16 .13 .11 .07 .05 .05

Perspectiva terica
Clnica Sociolgica Sociolgica Clnica Sociolgica Clnica

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extremadamente difcil y algunos pueden recurrir al robo para escapar a sus tribulaciones econmicas; sin embargo, hay mucha gente que vive en la pobreza y que no roba. Y s, es posible que el uso de las drogas ilegales sea una solucin para alguien que se sienta agobiado por las tensiones de la vida, pero la mayora de las personas en este caso buscan soluciones no criminales para escapar de su angustia personal. Hay que considerar adems que existen delincuentes que provienen de antecedentes estables financieramente y que carecen de problemas significativos. Es obvio que se necesita mucho ms para explicar la conducta criminal. Andrews y Bonta7 identificaron cuatro conjuntos de factores (los cuatro grandes) que jugaban un papel importante en la teora general psicolgico-social y de la personalidad del comportamiento criminal. Uno de estos factores deriva de la perspectiva social. La personalidad antisocial se define a grandes rasgos y describe a un individuo impulsivo, centrado en s mismo, insensible frente a los dems y que busca excitacin y placer autogratificador. Otras variables clnicas (como la ansiedad y la autoestima) no juegan un papel importante. El segundo de los cuatro grandes se deriva de la teora del aprendizaje. Si las personas son recompensadas por ciertas conductas, volvern a comportarse de esa manera. La conducta que se repite muchas veces no solamente sugiere que hay muchas recompensas relacionadas con ella, sino que se ha desarrollado un hbito de comportamiento. En ausencia de recompensas, una conducta que tenga una historia larga de refuerzo se continuar produciendo. Como se dice a menudo, el mejor predictor del comportamiento futuro es el comportamiento pasado. De acuerdo a la tabla, la personalidad antisocial y la historia criminal constituyen dos de los mejores predictores de la conducta criminal. La personalidad antisocial fue sugerida por la teora clnica, mientras que la historia criminal era no terica (dustbowl empiricism). Por fin ahora le podemos otorgar a la historia criminal una base ms terica. Los otros dos predictores importantes, apoyo antisocial y pensamiento antisocial, encuentran su hogar terico en la teora psicolgico-social y de la personalidad. Esta teora, como todas las teoras del aprendizaje social, pone nfasis en el aprendizaje al interior de grupos sociales. La persona ms significativa para otra puede proporcionar a esta ltima un modelo de conducta y puede recompensar o castigar comportamientos determinados. Un individuo aprende conductas criminales observando e imitando la conducta antisocial de criminales y recibiendo su aprobacin.

Los individuos pueden aprender maneras de pensar que apoyan el comportamiento antisocial, y lo hacen. Pueden aprender que diciendo no importa robar, porque el dueo tiene seguro, ganarn la aprobacin de sus amigos. Si describen una vctima como merecedora de dao, pueden herir a esa persona sin sentirse culpables. Los individuos aprenden estas maneras de pensar sobre los dems y de evaluar su propia conducta mediante la interaccin con otros que constituyen el modelo de estos sentimientos y que los recompensan. Mediante un refuerzo repetido, estas cogniciones y sentimientos llegan a ser tan habituales y fciles como amarrase los zapatos.

Resumen
Una perspectiva general psicolgico-social y de la personalidad del comportamiento criminal propone que hay muchos factores involucrados en la produccin de la conducta criminal. No basta con evaluar solamente uno o dos dominios de predictores. La evaluacin del riesgo delictual necesitan de un proceso de evaluacin global. Un buen ejemplo de lo anterior es el amplio proceso de evaluacin inicial del Servicio Correccional de Canad (Correctional Service of Canada). Este proceso, que requiere de un tiempo y esfuerzo considerables para recolectar una diversa gama de informacin acerca del delincuente, es tericamente importante. No todos los factores de riesgo delictual son iguales. Unos son ms importantes que otros. Andrews y Bonta8 propusieron cuatro factores que pueden revestir especial importancia. Para los propsitos de la evaluacin del riesgo criminal, esta teora seala que lo mnimo que hay que evaluares la historia criminal, los apoyos antisociales, el pensamiento antisocial y la personalidad antisocial. Estas variables no tienen tan slo una importancia terica. La investigacin ha demostrado que tienen tambin una importancia emprica. Adems, hay que sealar el hecho de que tres de los cuatro grandes (personalidad antisocial, apoyo antisocial y pensamiento antisocial) constituyen factores dinmicos, y pueden servir por lo tanto como objetivo de tratamiento en la reduccin del riesgo de delincuencia. El ttulo de este artculo plantea una interrogante sobre el valor de la teora en la evaluacin del riesgo de delinquir. La teora ayudar a mejorar el riesgo de delinquir al orientarnos hacia nuevas reas de evaluacin. La teora puede adems entregarnos informacin acerca de los aspectos del delincuente y la situacin del mismo que necesitan modificarse para reducir la posibilidad de delitos ulteriores. En ltimo trmino, se benefician tanto el delincuente como la sociedad. I

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Solicitor General of Canada, 340 Laurier Avenue West, Ottawa, Ontario, K1A 0P8. E.W. Burgess, Factors Determining Success or Failure on Parole, en The Working of the Indeterminate-sentence Law and the Parole System in Illinois, A.J. Harno, E.W. Burgess and J. Landesco (eds.) (Springfield, Illinois: State Board of Parole, 1928). J. Bonta, W.G. Harman, R.G. Hann and R.B. Cormier, The Prediction of Recidivism among Federally Sentenced Offenders: A Re-validation of the SIR Scale, Canadian Journal of Criminology, 38 (January 1996): 61-79. Consulte adems J. Nuffield, Parole Decision-making in Canada: Research towards Decision Guidelines (Ottawa: Communication Division, Solicitor General of Canada, 1982).

P. Gendreau, T. Little and C. Goggin, Predicting Adult Offender Recidivism: What Works! User Report (Ottawa: Solicitor General of Canada, 1996). Una estadstica comn utilizada para medir la asociacin entre puntajes en una escala de riesgo y la reincidencia es el coeficiente de correlacin o r. Una asociacin perfecta, nunca encontrada en la realidad, tiene un valor de 1.0. Una r de 0 indica la ausencia de asociacin. P. Gendreau, T. Little and C. Goggin, Predicting Adult Offender Recidivism. D.A. Andrews and J. Bonta, The Psychology of Criminal Conduct (Cincinnati: Anderson, 1994). Andrews and Bonta, The Psychology of Criminal Conduct. Andrews and Bonta, The Psychology of Criminal Conduct.

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