LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIN E IDENTIFICACIN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILCITA

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Nueva Ley DOF 17-10-2012

LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIN E IDENTIFICACIN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILCITA
TEXTO VIGENTE (A partir del 1 !" !#"1$% N&e'a Le( p&)li*ada e+ el Diari, O-i*ial de la Federa*i.+ el 1 de ,*t&)re de #"1#

Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Presidencia de la Repblica. FELIPE DE JESS CALDERN HINOJOSA, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a sus abitantes sabed: !ue el "onorable #ongreso de la Uni$n, se a ser%ido dirigirme el siguiente DECRETO "E& #'N(RE)' (ENERA& *E &') E)+A*') UN,*') ME-,#AN'), *E#RE+A: SE EXPIDE LA LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIN E IDENTIFICACIN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILCITA. Artcul !"c .# )e expide la &e. /ederal para la Pre%enci$n e ,denti0icaci$n de 'peraciones con Recursos de Procedencia ,l1cita:

L$% F$&$r'l ('r' l' Pr$)$!c"*! $ I&$!t"+"c'c"*! &$ O($r'c" !$, c ! R$cur, , &$ Pr c$&$!c"' Ilc"t' C'(tul I D",( ,"c" !$, Pr$l"-"!'r$,
Artcul .. &a presente &e. es de orden e inter2s pblico . de obser%ancia general en los Estados Unidos Mexicanos. Artcul /. El ob3eto de esta &e. es proteger el sistema 0inanciero . la econom1a nacional, estableciendo medidas . procedimientos para pre%enir . detectar actos u operaciones que in%olucren recursos de procedencia il1cita, a tra%2s de una coordinaci$n interinstitucional, que tenga como 0ines recabar elementos tiles para in%estigar . perseguir los delitos de operaciones con recursos de procedencia il1cita, los relacionados con estos ltimos, las estructuras 0inancieras de las organi4aciones delicti%as . e%itar el uso de los recursos para su 0inanciamiento. Artcul 0. Para los e0ectos de esta &e., se entender5 por: I. Acti%idades 6ulnerables, a las acti%idades que realicen las Entidades /inancieras en t2rminos del art1culo 78 . a las que se re0iere el art1culo 79 de esta &e.: II. A%isos, a aquellos que deben presentarse en t2rminos del art1culo 79 de la presente &e., as1 como a los reportes que deben presentar las entidades 0inancieras en t2rminos del art1culo 7;, 0racci$n ,,, de esta &e.: III. <ene0iciario #ontrolador, a la persona o grupo de personas que:
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'1 Por medio de otra o de cualquier acto, obtiene el bene0icio deri%ado de 2stos . es quien, en ltima instancia, e3erce los derec os de uso, goce, dis0rute, apro%ec amiento o disposici$n de un bien o ser%icio, o 21 E3erce el control de aquella persona moral que, en su car5cter de cliente o usuario, lle%e a cabo actos u operaciones con quien realice Acti%idades 6ulnerables, as1 como las personas por cuenta de quienes celebra alguno de ellos. )e entiende que una persona o grupo de personas controla a una persona moral cuando, a tra%2s de la titularidad de %alores, por contrato o de cualquier otro acto, puede: "1 ,mponer, directa o indirectamente, decisiones en las asambleas generales de accionistas, socios u $rganos equi%alentes, o nombrar o destituir a la ma.or1a de los conse3eros, administradores o sus equi%alentes: ""1 Mantener la titularidad de los derec os que permitan, directa o indirectamente, e3ercer el %oto respecto de m5s del cincuenta por ciento del capital social, o """1 *irigir, directa o indirectamente, la administraci$n, la estrategia o las principales pol1ticas de la misma. IV. *elitos de 'peraciones con Recursos de Procedencia ,l1cita, a los tipi0icados en el #ap1tulo ,, del +1tulo 6ig2simo +ercero del #$digo Penal /ederal: V. Entidades #olegiadas, a las personas morales reconocidas por la legislaci$n mexicana, que cumplan con los requisitos del art1culo =9 de esta &e.: VI. Entidades /inancieras, aquellas reguladas por los art1culos 77; de la &e. de ,nstituciones de #r2dito: >9-*, ?; . ?; <is de la &e. (eneral de 'rgani4aciones . Acti%idades Auxiliares del #r2dito: 7=? de la &e. de Uniones de #r2dito: 7=8 de la &e. de A orro . #r2dito Popular: 97 . 9= de la &e. para Regular las Acti%idades de las )ociedades #ooperati%as de A orro . Pr2stamo: =7= de la &e. del Mercado de 6alores: ?7 de la &e. de )ociedades de ,n%ersi$n: 7@> <is de la &e. de los )istemas de A orro para el Retiro: 78@ de la &e. (eneral de ,nstituciones . )ociedades Mutualistas de )eguros, . 77= de la &e. /ederal de ,nstituciones de /ian4as: VII. /edatarios Pblicos, a los notarios o corredores pblicos, as1 como a los ser%idores pblicos a quienes las &e.es les con0ieran la 0acultad de dar 0e pblica en el e3ercicio de sus atribuciones establecidas en las disposiciones 3ur1dicas correspondientes, que inter%engan en la reali4aci$n de Acti%idades 6ulnerables: VIII. &e., a la &e. /ederal para la Pre%enci$n e ,denti0icaci$n de 'peraciones con Recursos de Procedencia ,l1cita: IX. Metales Preciosos, al oro, la plata . el platino: X. Piedras Preciosas, las gemas siguientes: aguamarinas, diamantes, esmeraldas, rub1es, topacios, turquesas . 4a0iros: XI. Procuradur1a, a la Procuradur1a (eneral de la Repblica: XII. Relaci$n de negocios, a aquella establecida de manera 0ormal . cotidiana entre quien reali4a una Acti%idad 6ulnerable . sus clientes, exclu.endo los actos u operaciones que se celebren ocasionalmente, sin per3uicio de lo que estable4can otras disposiciones legales . reglamentarias:
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XIII. )ecretar1a, a la )ecretar1a de "acienda . #r2dito Pblico, . XIV. Unidad, a la Unidad Especiali4ada en An5lisis /inanciero de la Procuradur1a. Artcul 3. En lo no pre%isto por la presente &e., se aplicar5n, con0orme a su naturale4a . de 0orma supletoria, las disposiciones contenidas en: I. El #$digo de #omercio: II. El #$digo #i%il /ederal: III. &a &e. /ederal de Procedimiento Administrati%o: IV. &a &e. /ederal de +ransparencia . Acceso a la ,n0ormaci$n Pblica (ubernamental, . V. &a &e. /ederal de Protecci$n de *atos Personales en Posesi$n de Particulares.

C'(tul II D$ l', Aut r"&'&$,

Artcul 4. &a )ecretar1a ser5 la autoridad competente para aplicar, en el 5mbito administrati%o, la presente &e. . su Reglamento. Artcul 5. &a )ecretar1a tendr5 las 0acultades siguientes: I. Recibir los A%isos de quienes realicen las Acti%idades 6ulnerables a que se re0iere la )ecci$n )egunda del #ap1tulo ,,,: II. Requerir la in0ormaci$n, documentaci$n, datos e im5genes necesarios para el e3ercicio de sus 0acultades . proporcionar a la Unidad la in0ormaci$n que le requiera en t2rminos de la presente &e.: III. #oordinarse con otras autoridades super%isoras . de seguridad pblica, nacionales . extran3eras, as1 como con quienes realicen Acti%idades 6ulnerables, para pre%enir . detectar actos u operaciones relacionados con el ob3eto de esta &e., en los t2rminos de las disposiciones legales aplicables: IV. Presentar las denuncias que correspondan ante el Ministerio Pblico de la /ederaci$n cuando, con moti%o del e3ercicio de sus atribuciones, identi0ique ec os que puedan constituir delitos: V. Requerir la comparecencia de presuntos in0ractores . dem5s personas que puedan contribuir a la %eri0icaci$n del cumplimiento de las obligaciones deri%adas de la presente &e.: VI. #onocer . resol%er sobre los recursos de re%isi$n que se interpongan en contra de las sanciones aplicadas: VII. Emitir Reglas de #ar5cter (eneral para e0ectos de esta &e., para me3or pro%eer en la es0era administrati%a, . VIII. &as dem5s pre%istas en otras disposiciones de esta &e. . otros ordenamientos 3ur1dicos aplicables.

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Artcul 6. &a Procuradur1a contar5 con una Unidad Especiali4ada en An5lisis /inanciero, como $rgano especiali4ado en an5lisis 0inanciero . contable relacionado con operaciones con recursos de procedencia il1cita. &a Unidad, cu.o titular tendr5 el car5cter de agente del Ministerio Pblico de la /ederaci$n, contar5 con o0iciales ministeriales . personal especiali4ados en las materias relacionadas con el ob3eto de la presente &e., . estar5 adscrita a la o0icina del Procurador (eneral de la Repblica. &a Unidad podr5 utili4ar las t2cnicas . medidas de in%estigaci$n pre%istas en el #$digo /ederal de Procedimientos Penales . la &e. /ederal #ontra la *elincuencia 'rgani4ada. Artcul 7. &a Unidad tendr5 las 0acultades siguientes: I. Requerir a la )ecretar1a la in0ormaci$n que resulte til para el e3ercicio de sus atribuciones: II. Establecer los criterios de presentaci$n de los reportes que elabore la )ecretar1a, sobre operaciones 0inancieras susceptibles de estar %inculadas con esquemas de operaciones con recursos de procedencia il1cita: III. *iseAar, integrar e implementar sistemas . mecanismos de an5lisis de la in0ormaci$n 0inanciera . contable para que pueda ser utili4ada por 2sta . otras unidades competentes de la Procuradur1a, en especial la relacionada con los A%isos materia de la presente &e.: IV. #oad.u%ar con otras 5reas competentes de la Procuradur1a, en el desarrollo de erramientas de inteligencia con metodolog1as interdisciplinarias de an5lisis e in%estigaci$n de las distintas %ariables criminales, socioecon$micas . 0inancieras, para conocer la e%oluci$n de las acti%idades relacionadas con los delitos de operaciones con recursos de procedencia il1cita . medir su riesgo regional . sectorial: V. (enerar sus propias erramientas para el e0ecto de in%estigar los patrones de conducta que pudieran estar relacionados con operaciones con recursos de procedencia il1cita: VI. Participar en el diseAo de los esquemas de capacitaci$n, actuali4aci$n . especiali4aci$n en las materias de an5lisis 0inanciero . contable: VII. Emitir gu1as . manuales t2cnicos para la 0ormulaci$n de dict5menes en materia de an5lisis 0inanciero . contable que requieran los agentes del Ministerio Pblico de la /ederaci$n en el cumplimiento de sus 0unciones de in%estigaci$n . persecuci$n de los delitos de operaciones con recursos de procedencia il1cita: VIII. Establecer mecanismos de consulta directa de in0ormaci$n que pueda estar relacionada con operaciones con recursos de procedencia il1cita, en las bases de datos de las autoridades de los tres $rdenes de gobierno, para la planeaci$n del combate a los delitos de operaciones con recursos de procedencia il1cita: IX. #onducir la in%estigaci$n para la obtenci$n de indicios o pruebas %inculadas a operaciones con recursos de procedencia il1cita de con0ormidad con el #ap1tulo ,, del +1tulo 6ig2simo +ercero del &ibro )egundo del #$digo Penal /ederal, . coad.u%ar con la Unidad Especiali4ada pre%ista en la &e. /ederal contra la *elincuencia 'rgani4ada cuando se trate de in%estigaciones %inculadas en la materia: X. Requerir in0ormes, documentos, opiniones . elementos de prueba en general a las dependencias . entidades de la administraci$n pblica de los tres $rdenes de gobierno, . a otras autoridades, organismos pblicos aut$nomos, incluso constitucionales, . a aqu2llas personas responsables de dar A%isos en las organi4aciones con Acti%idades su3etas a super%isi$n pre%istas en esta &e.. En todos los casos, estos
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requerimientos deber5n acerse en el marco de una in%estigaci$n 0ormalmente iniciada, as1 como sobre indi%iduos . ec os consignados en una a%eriguaci$n pre%ia. En el caso de las Entidades /inancieras, los requerimientos de in0ormaci$n, opini$n . pruebas en general, se ar5n a tra%2s de la )ecretar1a: XI. #elebrar con%enios con las entidades 0ederati%as para accesar directamente a la in0ormaci$n disponible en los Registros Pblicos de la Propiedad de las entidades 0ederati%as del pa1s, para la in%estigaci$n . persecuci$n de los delitos de operaciones con recursos de procedencia il1cita: XII. Emitir los dict5menes . perita3es en materia de an5lisis 0inanciero . contable que se requieran, . XIII. &as dem5s que las disposiciones legales . reglamentarias determinen. Artcul 8. &os ser%idores pblicos adscritos a la Unidad, adem5s de reunir los requisitos de ingreso . selecci$n que determine la &e. 'rg5nica de la Procuradur1a, deber5n: I. Acreditar cursos de especiali4aci$n en delitos de operaciones con recursos de procedencia il1cita . delincuencia organi4ada que se estable4can en las disposiciones aplicables: II. Aprobar los procesos de e%aluaci$n inicial . peri$dica que para el ingreso . permanencia en dic a unidad especiali4ada se requieran, . III. No aber sido sancionado con suspensi$n ma.or a quince d1as, destituci$n o in abilitaci$n, por resoluci$n 0irme en su tra.ectoria laboral. Artcul .9. El personal de la )ecretar1a que tenga acceso a la base de datos que concentre los A%isos relacionados con las Acti%idades 6ulnerables, deber5 cumplir con los requisitos precisados en las 0racciones del art1culo anterior. Artcul ... &a )ecretar1a, la Procuradur1a . la Polic1a /ederal deber5n establecer programas de capacitaci$n, actuali4aci$n . especiali4aci$n dirigidos al personal adscrito a sus respecti%as 5reas encargadas de la pre%enci$n, detecci$n . combate al delito de operaciones con recursos de procedencia il1cita . en las materias necesarias para la consecuci$n del ob3eto de esta &e., en el 5mbito de sus respecti%as competencias. Artcul ./. Para el cumplimiento del ob3eto de esta &e., las autoridades tendr5n las siguientes obligaciones: I. 'bser%ar, en el e3ercicio de esta &e., los principios rectores de las instituciones de seguridad pblica seAalados en el art1culo =7 de la #onstituci$n Pol1tica de los Estados Unidos Mexicanos: II. #oordinar sus acciones, en el 5mbito de sus respecti%as competencias, para el cumplimiento del ob3eto de esta &e.: III. Abstenerse de proporcionar in0ormaci$n generada con moti%o de la presente &e. a persona alguna que no est2 0acultada para tomar noticia o imponerse de la misma: IV. Establecer medidas para la protecci$n de la identidad de quienes proporcionen los A%isos a que se re0iere esta &e., . V. Al establecer regulaciones administrati%as, en sus 5mbitos de competencia, tendentes a identi0icar . pre%enir actos u operaciones relacionados con el ob3eto de esta &e., deber5n:

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'1 Procurar un adecuado equilibrio regulatorio, que e%ite molestias o tr5mites innecesarios que a0ecten al normal desarrollo de la acti%idad: 21 +omar las medidas necesarias para 0acilitar el cumplimiento de esta &e. . mitigar su impacto econ$mico, . c1 E%itar que el sistema 0inanciero sea utili4ado para operaciones il1citas.

C'(tul III D$ l', E!t"&'&$, F"!'!c"$r', % &$ l', Act")"&'&$, Vul!$r'2l$, S$cc"*! Pr"-$r' D$ l', E!t"&'&$, F"!'!c"$r',
Artcul .0. Para el cumplimiento del ob3eto de la presente &e. las Entidades /inancieras se regir5n por las disposiciones de la misma, as1 como por las &e.es que especialmente las regulan de acuerdo con sus acti%idades . operaciones espec10icas. Artcul .3. Para los e0ectos de esta )ecci$n, los actos, operaciones . ser%icios que reali4an las Entidades /inancieras de con0ormidad con las le.es que en cada caso las regulan, se consideran Acti%idades 6ulnerables, las cuales se regir5n en los t2rminos de esta )ecci$n. Artcul .4. &as Entidades /inancieras, respecto de las Acti%idades 6ulnerables en las que participan, tienen de con0ormidad con esta &e. . con las le.es que especialmente las regulan, las siguientes obligaciones: I. Establecer medidas . procedimientos para pre%enir . detectar actos, omisiones u operaciones que pudieran ubicarse en los supuestos pre%istos en el #ap1tulo ,, del +1tulo 6ig2simo +ercero del #$digo Penal /ederal, as1 como para identi0icar a sus clientes . usuarios: de con0ormidad con lo establecido por los art1culos 77; de la &e. de ,nstituciones de #r2dito: >9-*, ?; . ?; <is de la &e. (eneral de 'rgani4aciones . Acti%idades Auxiliares del #r2dito: 7=? de la &e. de Uniones de #r2dito: 7=8 de la &e. de A orro . #r2dito Popular: 97 . 9= de la &e. para Regular las Acti%idades de las )ociedades #ooperati%as de A orro . Pr2stamo: =7= de la &e. del Mercado de 6alores: ?7 de la &e. de )ociedades de ,n%ersi$n: 7@> <is de la &e. de los )istemas de A orro para el Retiro: 78@ de la &e. (eneral de ,nstituciones . )ociedades Mutualistas de )eguros, . 77= de la &e. /ederal de ,nstituciones de /ian4as: II. Presentar ante la )ecretar1a los reportes sobre actos, operaciones . ser%icios que realicen con sus clientes . lle%en a cabo miembros del conse3o administrati%o, apoderados, directi%os . empleados de la propia entidad que pudieren ubicarse en lo pre%isto en la 0racci$n , de este art1culo o que, en su caso, pudiesen contra%enir o %ulnerar la adecuada aplicaci$n de las disposiciones seAaladas: III. Entregar a la )ecretar1a, por conducto del $rgano desconcentrado competente, in0ormaci$n . documentaci$n relacionada con los actos, operaciones . ser%icios a que se re0iere este art1culo, . IV. #onser%ar, por al menos die4 aAos, la in0ormaci$n . documentaci$n relati%as a la identi0icaci$n de sus clientes . usuarios o quienes lo a.an sido, as1 como la de aquellos actos, operaciones . ser%icios reportados con0orme al presente art1culo, sin per3uicio de lo establecido en este u otros ordenamientos aplicables. Artcul .5. &a super%isi$n, %eri0icaci$n . %igilancia del cumplimiento de las obligaciones a que se re0iere esta )ecci$n . las disposiciones de las le.es que especialmente regulen a las Entidades /inancieras se lle%ar5n a cabo, segn corresponda, por la #omisi$n Nacional <ancaria . de 6alores, la
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#omisi$n Nacional de )eguros . /ian4as, la #omisi$n Nacional del )istema de A orro para el Retiro o el )er%icio de Administraci$n +ributaria. &os $rganos desconcentrados re0eridos en el p5rra0o anterior, en el 5mbito de sus respecti%as competencias, emitir5n los criterios . pol1ticas generales para super%isar a las Entidades /inancieras respecto del cumplimiento de las obligaciones pre%istas en esta )ecci$n. &a )ecretar1a coad.u%ar5 con dic os $rganos desconcentrados para procurar la omologaci$n de tales criterios . pol1ticas.

S$cc"*! S$:u!&' D$ l', Act")"&'&$, Vul!$r'2l$,

Artcul .6. Para e0ectos de esta &e. se entender5n Acti%idades 6ulnerables ., por tanto, ob3eto de identi0icaci$n en t2rminos del art1culo siguiente, las que a continuaci$n se enlistan: I. &as %inculadas a la pr5ctica de 3uegos con apuesta, concursos o sorteos que realicen organismos descentrali4ados con0orme a las disposiciones legales aplicables, o se lle%en a cabo al amparo de los permisos %igentes concedidos por la )ecretar1a de (obernaci$n ba3o el r2gimen de la &e. /ederal de Buegos . )orteos . su Reglamento. En estos casos, nicamente cuando se lle%en a cabo ba3o las siguientes modalidades . montos: &a %enta de boletos, 0ic as o cualquier otro tipo de comprobante similar para la pr5ctica de dic os 3uegos, concursos o sorteos, as1 como el pago del %alor que representen dic os boletos, 0ic as o recibos o, en general, la entrega o pago de premios . la reali4aci$n de cualquier operaci$n 0inanciera, .a sea que se lle%e a cabo de manera indi%idual o en serie de transacciones %inculadas entre s1 en apariencia, con las personas que participen en dic os 3uegos, concursos o sorteos, siempre que el %alor de cualquiera de esas operaciones sea por una cantidad igual o superior al equi%alente a trescientas %einticinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal. )er5n ob3eto de A%iso ante la )ecretar1a las acti%idades anteriores, cuando el monto del acto u operaci$n sea igual o superior al equi%alente a seiscientas cuarenta . cinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal. II. &a emisi$n o comerciali4aci$n, abitual o pro0esional, de tar3etas de ser%icios, de cr2dito, de tar3etas prepagadas . de todas aquellas que constitu.an instrumentos de almacenamiento de %alor monetario, que no sean emitidas o comerciali4adas por Entidades /inancieras. )iempre . cuando, en 0unci$n de tales acti%idades: el emisor o comerciante de dic os instrumentos mantenga una relaci$n de negocios con el adquirente: dic os instrumentos permitan la trans0erencia de 0ondos, o su comerciali4aci$n se aga de manera ocasional. En el caso de tar3etas de ser%icios o de cr2dito, cuando el gasto mensual acumulado en la cuenta de la tar3eta sea igual o superior al equi%alente a oc ocientas cinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal. En el caso de tar3etas prepagadas, cuando su comerciali4aci$n se realice por una cantidad igual o superior al equi%alente a seiscientas cuarenta . cinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal, por operaci$n. &os dem5s instrumentos de almacenamiento de %alor monetario ser5n regulados en el Reglamento de esta &e.. )er5n ob3eto de A%iso ante la )ecretar1a, en el caso de tar3etas de ser%icios o de cr2dito, cuando el gasto mensual acumulado en la cuenta de la tar3eta sea igual o superior al equi%alente a un mil doscientas oc enta . cinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal. En el caso de tar3etas prepagadas, cuando se comercialicen por una cantidad igual o superior al equi%alente a seiscientas cuarenta . cinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal: III. &a emisi$n . comerciali4aci$n abitual o pro0esional de c eques de %ia3ero, distinta a la reali4ada por las Entidades /inancieras.
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)er5n ob3eto de A%iso ante la )ecretar1a cuando la emisi$n o comerciali4aci$n de los c eques de %ia3ero sea igual o superior al equi%alente a seiscientas cuarenta . cinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal: IV. El o0recimiento abitual o pro0esional de operaciones de mutuo o de garant1a o de otorgamiento de pr2stamos o cr2ditos, con o sin garant1a, por parte de su3etos distintos a las Entidades /inancieras. )er5n ob3eto de A%iso ante la )ecretar1a cuando el acto u operaci$n sea por una cantidad igual o superior al equi%alente a un mil seiscientas cinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal: V. &a prestaci$n abitual o pro0esional de ser%icios de construcci$n o desarrollo de bienes inmuebles o de intermediaci$n en la transmisi$n de la propiedad o constituci$n de derec os sobre dic os bienes, en los que se in%olucren operaciones de compra o %enta de los propios bienes por cuenta o a 0a%or de clientes de quienes presten dic os ser%icios. )er5n ob3eto de A%iso ante la )ecretar1a cuando el acto u operaci$n sea por una cantidad igual o superior al equi%alente a oc o mil %einticinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal: VI. &a comerciali4aci$n o intermediaci$n abitual o pro0esional de Metales Preciosos, Piedras Preciosas, 3o.as o relo3es, en las que se in%olucren operaciones de compra o %enta de dic os bienes en actos u operaciones cu.o %alor sea igual o superior al equi%alente a oc ocientas cinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal, con excepci$n de aquellos en los que inter%enga el <anco de M2xico. )er5n ob3eto de A%iso ante la )ecretar1a cuando quien realice dic as acti%idades lle%e a cabo una operaci$n en e0ecti%o con un cliente por un monto igual o superior o equi%alente a un mil seiscientas cinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal: VII. &a subasta o comerciali4aci$n abitual o pro0esional de obras de arte, en las que se in%olucren operaciones de compra o %enta de dic os bienes reali4adas por actos u operaciones con un %alor igual o superior al equi%alente a dos mil cuatrocientas die4 %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal. )er5n ob3eto de A%iso ante la )ecretar1a las acti%idades anteriores, cuando el monto del acto u operaci$n sea igual o superior al equi%alente a cuatro mil oc ocientas quince %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal: VIII. &a comerciali4aci$n o distribuci$n abitual pro0esional de %e 1culos, nue%os o usados, .a sean a2reos, mar1timos o terrestres con un %alor igual o superior al equi%alente a tres mil doscientas die4 %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal. )er5n ob3eto de A%iso ante la )ecretar1a las acti%idades anteriores, cuando el monto del acto u operaci$n sea igual o superior al equi%alente a seis mil cuatrocientas %einte %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal: IX. &a prestaci$n abitual o pro0esional de ser%icios de blinda3e de %e 1culos terrestres, nue%os o usados, as1 como de bienes inmuebles, por una cantidad igual o superior al equi%alente a dos mil cuatrocientas die4 %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal. )er5n ob3eto de A%iso ante la )ecretar1a las acti%idades anteriores, cuando el monto del acto u operaci$n sea igual o superior al equi%alente a cuatro mil oc ocientas quince %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal:

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X. &a prestaci$n abitual o pro0esional de ser%icios de traslado o custodia de dinero o %alores, con excepci$n de aquellos en los que inter%enga el <anco de M2xico . las instituciones dedicadas al dep$sito de %alores. )er5n ob3eto de A%iso ante la )ecretar1a cuando el traslado o custodia sea por un monto igual o superior al equi%alente a tres mil doscientas die4 %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal: XI. &a prestaci$n de ser%icios pro0esionales, de manera independiente, sin que medie relaci$n laboral con el cliente respecti%o, en aquellos casos en los que se prepare para un cliente o se lle%en a cabo en nombre . representaci$n del cliente cualquiera de las siguientes operaciones: '1 &a compra%enta de bienes inmuebles o la cesi$n de derec os sobre estos: 21 &a administraci$n . mane3o de recursos, %alores o cualquier otro acti%o de sus clientes: c1 El mane3o de cuentas bancarias, de a orro o de %alores: &1 &a organi4aci$n de aportaciones de capital o cualquier otro tipo de recursos para la constituci$n, operaci$n . administraci$n de sociedades mercantiles, o $1 &a constituci$n, escisi$n, 0usi$n, operaci$n . administraci$n de personas morales o %e 1culos corporati%os, incluido el 0ideicomiso . la compra o %enta de entidades mercantiles. )er5n ob3eto de A%iso ante la )ecretar1a cuando el prestador de dic os ser%icios lle%e a cabo, en nombre . representaci$n de un cliente, alguna operaci$n 0inanciera que est2 relacionada con las operaciones seAaladas en los incisos de esta 0racci$n, con respeto al secreto pro0esional . garant1a de de0ensa en t2rminos de esta &e.: XII. &a prestaci$n de ser%icios de 0e pblica, en los t2rminos siguientes: A. +rat5ndose de los notarios pblicos: '1 &a transmisi$n o constituci$n de derec os reales sobre inmuebles, sal%o las garant1as que se constitu.an en 0a%or de instituciones del sistema 0inanciero u organismos pblicos de %i%ienda. Estas operaciones ser5n ob3eto de A%iso ante la )ecretar1a cuando en los actos u operaciones el precio pactado, el %alor catastral o, en su caso, el %alor comercial del inmueble, el que resulte m5s alto, o en su caso el monto garanti4ado por suerte principal, sea igual o superior al equi%alente en moneda nacional a diecis2is mil %eces el salario m1nimo general diario %igente para el *istrito /ederal: 21 El otorgamiento de poderes para actos de administraci$n o dominio otorgados con car5cter irre%ocable. &as operaciones pre%istas en este inciso siempre ser5n ob3eto de A%iso: c1 &a constituci$n de personas morales, su modi0icaci$n patrimonial deri%ada de aumento o disminuci$n de capital social, 0usi$n o escisi$n, as1 como la compra%enta de acciones . partes sociales de tales personas. )er5n ob3eto de A%iso cuando las operaciones se realicen por un monto igual o superior al equi%alente a oc o mil %einticinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal: &1 &a constituci$n o modi0icaci$n de 0ideicomisos traslati%os de dominio o de garant1a sobre inmuebles, sal%o los que se constitu.an para garanti4ar algn cr2dito a 0a%or de instituciones del sistema 0inanciero u organismos pblicos de %i%ienda.
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)er5n ob3eto de A%iso cuando las operaciones se realicen por un monto igual o superior al equi%alente a oc o mil %einticinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal: $1 El otorgamiento de contratos de mutuo o cr2dito, con o sin garant1a, en los que el acreedor no 0orme parte del sistema 0inanciero o no sea un organismo pblico de %i%ienda. &as operaciones pre%istas en este inciso, siempre ser5n ob3eto de A%iso. ;. +rat5ndose de los corredores pblicos: '1 &a reali4aci$n de a%alos sobre bienes con %alor igual o superior al equi%alente a oc o mil %einticinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal: 21 &a constituci$n de personas morales mercantiles, su modi0icaci$n patrimonial deri%ada de aumento o disminuci$n de capital social, 0usi$n o escisi$n, as1 como la compra%enta de acciones . partes sociales de personas morales mercantiles: c1 &a constituci$n, modi0icaci$n o cesi$n de derec os de 0ideicomiso, en los que de acuerdo con la legislaci$n aplicable puedan actuar: &1 El otorgamiento de contratos de mutuo mercantil o cr2ditos mercantiles en los que de acuerdo con la legislaci$n aplicable puedan actuar . en los que el acreedor no 0orme parte del sistema 0inanciero. )er5n ob3eto de A%iso ante la )ecretar1a los actos u operaciones anteriores en t2rminos de los incisos de este apartado. C. Por lo que se re0iere a los ser%idores pblicos a los que las le.es les con0ieran la 0acultad de dar 0e pblica en el e3ercicio de sus atribuciones pre%istas en el art1culo C, 0racci$n 6,, de esta &e.. XIII. &a recepci$n de donati%os, por parte de las asociaciones . sociedades sin 0ines de lucro, por un %alor igual o superior al equi%alente a un mil seiscientas cinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal. )er5n ob3eto de A%iso ante la )ecretar1a cuando los montos de las donaciones sean por una cantidad igual o superior al equi%alente a tres mil doscientas die4 %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal: XIV. &a prestaci$n de ser%icios de comercio exterior como agente o apoderado aduanal, mediante autori4aci$n otorgada por la )ecretar1a de "acienda . #r2dito Pblico, para promo%er por cuenta a3ena, el despac o de mercanc1as, en los di0erentes reg1menes aduaneros pre%istos en la &e. Aduanera, de las siguientes mercanc1as: '1 6e 1culos terrestres, a2reos . mar1timos, nue%os . usados, cualquiera que sea el %alor de los bienes: 21 M5quinas para 3uegos de apuesta . sorteos, nue%as . usadas, cualquiera que sea el %alor de los bienes: c1 Equipos . materiales para la elaboraci$n de tar3etas de pago, cualquiera que sea el %alor de los bienes:

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&1 Bo.as, relo3es, Piedras Preciosas . Metales Preciosos, cu.o %alor indi%idual sea igual o superior al equi%alente a cuatrocientas oc enta . cinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal: $1 'bras de arte, cu.o %alor indi%idual sea igual o superior al equi%alente a cuatro mil oc ocientas quince %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal: +1 Materiales de resistencia bal1stica para la prestaci$n de ser%icios de blinda3e de %e 1culos, cualquiera que sea el %alor de los bienes. &as acti%idades anteriores ser5n ob3eto de A%iso en todos los casos antes seAalados, atendiendo lo establecido en el art1culo 7? de la presente &e.: XV. &a constituci$n de derec os personales de uso o goce de bienes inmuebles por un %alor mensual superior al equi%alente a un mil seiscientas cinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal, al d1a en que se realice el pago o se cumpla la obligaci$n. )er5n ob3eto de A%iso ante la )ecretar1a las acti%idades anteriores, cuando el monto del acto u operaci$n mensual sea igual o superior al equi%alente a tres mil doscientas die4 %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal. &os actos u operaciones que se realicen por montos in0eriores a los seAalados en las 0racciones anteriores no dar5n lugar a obligaci$n alguna. No obstante, si una persona reali4a actos u operaciones por una suma acumulada en un periodo de seis meses que supere los montos establecidos en cada supuesto para la 0ormulaci$n de A%isos, podr5 ser considerada como operaci$n su3eta a la obligaci$n de presentar los mismos para los e0ectos de esta &e.. &a )ecretar1a podr5 determinar mediante disposiciones de car5cter general, los casos . condiciones en que las Acti%idades su3etas a super%isi$n no deban ser ob3eto de A%iso, siempre que a.an sido reali4adas por conducto del sistema 0inanciero. Artcul .7. !uienes realicen las Acti%idades 6ulnerables a que se re0iere el art1culo anterior tendr5n las obligaciones siguientes: I. ,denti0icar a los clientes . usuarios con quienes realicen las propias Acti%idades su3etas a super%isi$n . %eri0icar su identidad bas5ndose en credenciales o documentaci$n o0icial, as1 como recabar copia de la documentaci$n: II. Para los casos en que se estable4ca una relaci$n de negocios, se solicitar5 al cliente o usuario la in0ormaci$n sobre su acti%idad u ocupaci$n, bas5ndose entre otros, en los a%isos de inscripci$n . actuali4aci$n de acti%idades presentados para e0ectos del Registro /ederal de #ontribu.entes: III. )olicitar al cliente o usuario que participe en Acti%idades 6ulnerables in0ormaci$n acerca de si tiene conocimiento de la existencia del dueAo bene0iciario ., en su caso, ex iban documentaci$n o0icial que permita identi0icarlo, si 2sta obrare en su poder: en caso contrario, declarar5 que no cuenta con ella: IV. #ustodiar, proteger, resguardar . e%itar la destrucci$n u ocultamiento de la in0ormaci$n . documentaci$n que sir%a de soporte a la Acti%idad 6ulnerable, as1 como la que identi0ique a sus clientes o usuarios. &a in0ormaci$n . documentaci$n a que se re0iere el p5rra0o anterior deber5 conser%arse de manera 01sica o electr$nica, por un pla4o de cinco aAos contado a partir de la 0ec a de la reali4aci$n de la Acti%idad 6ulnerable, sal%o que las le.es de la materia de las entidades 0ederati%as estable4can un pla4o di0erente:
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V. <rindar las 0acilidades necesarias para que se lle%en a cabo las %isitas de %eri0icaci$n en los t2rminos de esta &e., . VI. Presentar los A%isos en la )ecretar1a en los tiempos . ba3o la 0orma pre%ista en esta &e.. Artcul .8. El Reglamento de la &e. establecer5 medidas simpli0icadas para el cumplimiento de las obligaciones pre%istas en el art1culo anterior, en 0unci$n del ni%el de riesgo de las Acti%idades 6ulnerables . de quienes las realicen. Asimismo, el Reglamento deber5 considerar como medio de cumplimiento alternati%o de las obligaciones seAaladas en los art1culos anteriores, el cumplimiento, en tiempo . 0orma, que los particulares realicen de otras obligaciones a su cargo, establecidas en le.es especiales, que impliquen proporcionar la misma in0ormaci$n materia de los A%isos establecidos por esta &e.: para ello la )ecretar1a tomar5 en consideraci$n la in0ormaci$n proporcionada en 0ormatos, registros, sistemas . cualquier otro medio al que tenga acceso. Artcul /9. &as personas morales que realicen Acti%idades 6ulnerables deber5n designar ante la )ecretar1a a un representante encargado del cumplimiento de las obligaciones deri%adas de esta &e., . mantener %igente dic a designaci$n, cu.a identidad deber5 resguardarse en t2rminos del art1culo C> de esta &e.. En tanto no a.a un representante o la designaci$n no est2 actuali4ada, el cumplimiento de las obligaciones que esta &e. seAala, corresponder5 a los integrantes del $rgano de administraci$n o al administrador nico de la persona moral. &as personas 01sicas tendr5n que cumplir, en todos los casos, personal . directamente con las obligaciones que esta &e. establece, sal%o en el supuesto pre%isto en la )ecci$n +ercera del #ap1tulo ,,, de esta &e.. Artcul /.. &os clientes o usuarios de quienes realicen Acti%idades 6ulnerables les proporcionar5n a 2stos la in0ormaci$n . documentaci$n necesaria para el cumplimiento de las obligaciones que esta &e. establece. !uienes realicen las Acti%idades 6ulnerables deber5n abstenerse, sin responsabilidad alguna, de lle%ar a cabo el acto u operaci$n de que se trate, cuando sus clientes o usuarios se nieguen a proporcionarles la re0erida in0ormaci$n o documentaci$n a que se re0iere el p5rra0o anterior. Artcul //. &a presentaci$n ante la )ecretar1a de los A%isos, in0ormaci$n . documentaci$n a que se re0iere esta &e., por parte de quienes realicen las Acti%idades 6ulnerables no implicar5 para 2stos, transgresi$n alguna a las obligaciones de con0idencialidad o secreto legal, pro0esional, 0iscal, bancario, 0iduciario o cualquier otro que pre%ean las le.es, ni podr5 ser ob3eto de cl5usula de con0idencialidad en con%enio, contrato o acto 3ur1dico alguno.

S$cc"*! T$rc$r' Pl'< , % + r-', ('r' l' (r$,$!t'c"*! &$ A)", ,

Artcul /0. !uienes realicen Acti%idades 6ulnerables de las pre%istas en esta )ecci$n presentar5n ante la )ecretar1a los A%isos correspondientes, a m5s tardar el d1a 79 del mes inmediato siguiente, segn corresponda a aquel en que se ubiera lle%ado a cabo la operaci$n que le diera origen . que sea ob3eto de A%iso.

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Artcul /3. &a presentaci$n de los A%isos se lle%ar5 a cabo a tra%2s de los medios electr$nicos . en el 0ormato o0icial que estable4ca la )ecretar1a. *ic os A%isos contendr5n respecto del acto u operaci$n relacionados con la Acti%idad 6ulnerable que se in0orme, lo siguiente: I. *atos generales de quien realice la Acti%idad 6ulnerable: II. *atos generales del cliente, usuarios o del <ene0iciario #ontrolador, . la in0ormaci$n sobre su acti%idad u ocupaci$n de con0ormidad con el art1culo 7> 0racci$n ,, de esta &e., . III. *escripci$n general de la Acti%idad 6ulnerable sobre la cual se d2 A%iso. A los notarios . corredores pblicos se les tendr5n por cumplidas las obligaciones de presentar los A%isos correspondientes mediante el sistema electr$nico por el que in0ormen o presenten las declaraciones . A%isos a que se re0ieren las disposiciones 0iscales 0ederales. Artcul /4. &a )ecretar1a podr5 requerir por escrito o durante las %isitas de %eri0icaci$n, la documentaci$n e in0ormaci$n soporte de los A%isos que est2 relacionada con los mismos.

S$cc"*! Cu'rt' A)", , ( r C !&uct &$ E!t"&'&$, C l$:"'&',

Artcul /5. &os su3etos que deban presentar A%isos con0orme a lo pre%isto por la )ecci$n )egunda de este #ap1tulo, podr5n presentarlos por conducto de una Entidad #olegiada que deber5 cumplir los requisitos que estable4ca esta &e.. Artcul /6. &a Entidad #olegiada deber5 cumplir con lo siguiente: I. #on0ormarse por quienes realicen tareas similares relacionadas con Acti%idades 6ulnerables, con0orme a la legislaci$n aplicable de acuerdo al ob3eto de las personas morales que integran la entidad: II. Mantener actuali4ado el padr$n de sus integrantes, que presenten por su conducto A%isos ante la )ecretar1a: III. +ener dentro de su ob3eto la presentaci$n de los A%isos de sus integrantes: IV. *esignar ante la )ecretar1a al $rgano o, en su caso, representante encargado de la presentaci$n de los A%isos . mantener %igente dic a designaci$n. El representante deber5 contar, por lo menos, con un poder general para actos de administraci$n de la entidad . recibir anualmente capacitaci$n para el cumplimiento de las obligaciones que establece esta &e.: V. (aranti4ar la con0idencialidad en el mane3o . uso de la in0ormaci$n contenida en los A%isos de sus integrantes: VI. (aranti4ar la custodia, protecci$n . resguardo de la in0ormaci$n . documentaci$n que le proporcionen sus integrantes para el cumplimiento de las obligaciones de 2stos: VII. #ontar con el mandato expreso de sus integrantes para presentar ante la )ecretar1a los A%isos de 2stos:
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VIII. #ontar con los sistemas in0orm5ticos que renan las caracter1sticas t2cnicas . de seguridad necesarias para presentar los A%isos de sus integrantes, . IX. #ontar con un con%enio %igente con la )ecretar1a que le permita expresamente presentar los A%isos a que se re0iere la )ecci$n )egunda de este #ap1tulo, en representaci$n de sus integrantes. &as Entidades #olegiadas reconocidas por la &e. podr5n, pre%io con%enio con la )ecretar1a, establecer un $rgano concentrador para dar cumplimiento a las disposiciones de esta &e.. El Reglamento regular5 lo necesario para el establecimiento . 0uncionamiento de los $rganos que se estable4can. Artcul /7. &a Entidad #olegiada deber5 cumplir con la presentaci$n de los A%isos de sus integrantes dentro de los pla4os . cumpliendo las 0ormalidades que con0orme a esta &e. le correspondan a 2stos. Artcul /8. &a Entidad #olegiada deber5 cumplir en tiempo . 0orma con los requerimientos de in0ormaci$n . documentaci$n relacionada con los A%isos que la )ecretar1a le 0ormule por escrito o durante las %isitas de %eri0icaci$n. Artcul 09. &os incumplimientos a las obligaciones a cargo de los integrantes por causas imputables a la Entidad #olegiada, ser5n responsabilidad de 2sta. &a Entidad #olegiada no ser5 responsable cuando el incumplimiento de las obligaciones a cargo del integrante sea por causas imputables a 2ste. Artcul 0.. &a Entidad #olegiada deber5 de in0ormar con cuando menos treinta d1as de anticipaci$n, a la )ecretar1a . a sus integrantes, la intenci$n de extinci$n, disoluci$n o liquidaci$n de la misma, o bien de su intenci$n de de3ar de actuar como intermediario entre sus integrantes . la )ecretar1a. A partir de la extinci$n, disoluci$n o liquidaci$n, o bien de que de3e de actuar como intermediario entre sus integrantes . la )ecretar1a, 2sta .a no recibir5 A%isos por conducto de la Entidad #olegiada de que se trate, por lo que sus integrantes deber5n dar cumplimiento en 0orma indi%idual . directa a las obligaciones que deri%en de esta &e.. Pre%io a la liquidaci$n, disoluci$n o extinci$n de la Entidad #olegiada, o bien, a que de3e de actuar como intermediario entre sus integrantes . la )ecretar1a, deber5 de%ol%er a sus integrantes la in0ormaci$n . documentaci$n que estos le a.an proporcionado para el cumplimiento de sus obligaciones. En aquellos casos en los que de3e de tener %igencia el con%enio celebrado con la )ecretar1a, la Entidad #olegiada deber5 de proceder de con0ormidad con lo anteriormente seAalado.

C'(tul IV D$l U, &$ E+$ct") % =$t'l$,

Artcul 0/. !ueda pro ibido dar cumplimiento a obligaciones ., en general, liquidar o pagar, as1 como aceptar la liquidaci$n o el pago, de actos u operaciones mediante el uso de monedas . billetes, en moneda nacional o di%isas . Metales Preciosos, en los supuestos siguientes:

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I. #onstituci$n o transmisi$n de derec os reales sobre bienes inmuebles por un %alor igual o superior al equi%alente a oc o mil %einticinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal, al d1a en que se realice el pago o se cumpla la obligaci$n: II. +ransmisiones de propiedad o constituci$n de derec os reales sobre %e 1culos, nue%os o usados, .a sean a2reos, mar1timos o terrestres por un %alor igual o superior al equi%alente a tres mil doscientas die4 %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal, al d1a en que se realice el pago o se cumpla la obligaci$n: III. +ransmisiones de propiedad de relo3es, 3o.er1a, Metales Preciosos . Piedras Preciosas, .a sea por pie4a o por lote, . de obras de arte, por un %alor igual o superior al equi%alente a tres mil doscientas die4 %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal, al d1a en que se realice el pago o se cumpla la obligaci$n: IV. Adquisici$n de boletos que permita participar en 3uegos con apuesta, concursos o sorteos, as1 como la entrega o pago de premios por aber participado en dic os 3uegos con apuesta, concursos o sorteos por un %alor igual o superior al equi%alente a tres mil doscientos die4 %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal, al d1a en que se realice el pago o se cumpla la obligaci$n: V. Prestaci$n de ser%icios de blinda3e para cualquier %e 1culo de los re0eridos en la 0racci$n ,, de este art1culo o bien, para bienes inmuebles por un %alor igual o superior al equi%alente a tres mil doscientas die4 %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal, al d1a en que se realice el pago o se cumpla la obligaci$n: VI. +ransmisi$n de dominio o constituci$n de derec os de cualquier naturale4a sobre los t1tulos representati%os de partes sociales o acciones de personas morales por un %alor igual o superior al equi%alente a tres mil doscientas die4 %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal, al d1a en que se realice el pago o se cumpla la obligaci$n, o VII. #onstituci$n de derec os personales de uso o goce de cualquiera de los bienes a que se re0ieren las 0racciones ,, ,, . 6 de este art1culo, por un %alor igual o superior al equi%alente a tres mil doscientas die4 %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal, mensuales al d1a en que se realice el pago o se cumpla la obligaci$n. Artcul 00. &os /edatarios Pblicos, en los instrumentos en los que agan constar cualquiera de los actos u operaciones a que se re0iere el art1culo anterior, deber5n identi0icar la 0orma en la que se paguen las obligaciones que de ellos deri%en cuando las operaciones tengan un %alor igual o superior al equi%alente a oc o mil %einticinco %eces el salario m1nimo %igente en el *istrito /ederal. En caso de que el %alor de la operaci$n sea in0erior a la cantidad antes re0erida, o cuando el acto u operaci$n a.a sido total o parcialmente pagado con anterioridad a la 0irma del instrumento, bastar5 la declaraci$n que ba3o protesta de decir %erdad agan los clientes o usuarios. En los casos distintos de los seAalados en el p5rra0o anterior, los dem5s actos u operaciones a que se re0ieren las 0racciones ,, a 6,, del art1culo anterior deber5n 0ormali4arse mediante la expedici$n de los certi0icados, 0acturas o garant1as que correspondan, o de cualquier otro documento en el que conste la operaci$n, . se %eri0icar5n pre%ia identi0icaci$n de quienes realicen el acto u operaci$n, as1 como, en su caso, del <ene0iciario #ontrolador. En dic os documentos se deber5 especi0icar la 0orma de pago . anexar el comprobante respecti%o.

C'(tul V D$ l', V","t', &$ V$r"+"c'c"*!

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Artcul 03. &a )ecretar1a podr5 comprobar, de o0icio . en cualquier tiempo, el cumplimiento de las obligaciones pre%istas en esta &e., mediante la pr5ctica de %isitas de %eri0icaci$n a quienes realicen las Acti%idades 6ulnerables pre%istas en la )ecci$n )egunda del #ap1tulo ,,, de esta &e., a las Entidades a que se re0iere el art1culo =D de esta &e. o, en su caso, al $rgano concentrador pre%isto en el penltimo p5rra0o del art1culo =9 de la misma. &as personas %isitadas deber5n proporcionar exclusi%amente la in0ormaci$n . documentaci$n soporte con que cuenten que est2 directamente relacionada con Acti%idades 6ulnerables. Artcul 04. El desarrollo de las %isitas de %eri0icaci$n, as1 como la imposici$n de las sanciones administrati%as pre%istas en esta &e., se su3etar5n a lo dispuesto por la &e. /ederal de Procedimiento Administrati%o. Artcul 05. &as %eri0icaciones que lle%e a cabo la )ecretar1a s$lo podr5n abarcar aquellos actos u operaciones consideradas como Acti%idades 6ulnerables en los t2rminos de esta &e., reali4ados dentro de los cinco aAos inmediatos anteriores a la 0ec a de inicio de la %isita. Artcul 06. &a )ecretar1a, para el e3ercicio de las 0acultades que le con0iere la presente &e., en su caso, podr5 solicitar el auxilio de la 0uer4a pblica cuando las circunstancias as1 lo requieran. &os mandos de la 0uer4a pblica deber5n proporcionar el auxilio solicitado.

C'(tul VI D$ l' R$,$r)' % ='!$> &$ I!+ r-'c"*!

Artcul 07. &a in0ormaci$n . documentaci$n soporte de los A%isos, as1 como la identidad de quienes los a.an presentado ., en su caso, de los representantes designados en t2rminos del art1culo =@ de la &e. . del representante de las Entidades #olegiadas a que se re0iere el art1culo =9, 0racci$n ,6, de este ordenamiento, se considera con0idencial . reser%ada en t2rminos de la &e. /ederal de +ransparencia . Acceso a la ,n0ormaci$n Pblica (ubernamental. Artcul 08. &a in0ormaci$n que deri%e de los A%isos que se presenten ante las autoridades competentes, ser5 utili4ada exclusi%amente para la pre%enci$n, identi0icaci$n, in%estigaci$n . sanci$n de operaciones con recursos de procedencia il1cita . dem5s delitos relacionados con 2stas. Artcul 39. &a )ecretar1a deber5 in0ormar al Ministerio Pblico de la /ederaci$n de cualquier acto u operaci$n que deri%e de una Acti%idad 6ulnerable que pudiera dar lugar a la existencia de un delito del 0uero 0ederal que se identi0ique con moti%o de la aplicaci$n de la presente &e.. Artcul 3.. *urante las in%estigaciones . el proceso penal 0ederal se mantendr5 el resguardo absoluto de la identidad . de cualquier dato personal que se obtenga deri%ado de la aplicaci$n de la presente &e., especialmente por la presentaci$n de A%isos, en los t2rminos que seAala la #onstituci$n Pol1tica de los Estados Unidos Mexicanos, para lo cual, la in0ormaci$n de los actos . operaciones contenida en dic os A%isos, que sea necesario aportarse en las in%estigaciones correspondientes, se ar5 a tra%2s de los reportes que al e0ecto presente la )ecretar1a. &os ser%idores pblicos de la )ecretar1a guardar5n la debida reser%a de la identidad . de cualquier dato personal a que se re0iere el p5rra0o anterior, as1 como de la in0ormaci$n . documentaci$n que estos a.an proporcionado en los respecti%os A%isos, sal%o en los casos en los que sea requerida por la Unidad o la autoridad 3udicial.

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)e deber5 mantener en reser%a . ba3o resguardo, la identidad . datos personales de los ser%idores pblicos que inter%engan en cualquier acto deri%ado de la aplicaci$n de la &e., obser%ando, en su caso, lo dispuesto por el art1culo =@ de la #onstituci$n Pol1tica de los Estados Unidos Mexicanos. Artcul 3/. &os A%isos que se presenten en t2rminos de esta &e. en ningn caso tendr5n, por s1 mismos, %alor probatorio pleno. En ningn caso el Ministerio Pblico de la /ederaci$n podr5 sostener su in%estigaci$n exclusi%amente en los A%isos a que se re0iere la presente &e., por lo que la misma estar5 sustentada en las pruebas que acrediten el acto u operaci$n ob3eto de los A%isos. Artcul 30. &a )ecretar1a, as1 como las autoridades competentes en las materias relacionadas con el ob3eto de esta &e., establecer5n mecanismos de coordinaci$n e intercambio de in0ormaci$n . documentaci$n para su debido cumplimiento. Artcul 33. &a Unidad podr5 consultar las bases de datos de la )ecretar1a que contienen los A%isos de actos u operaciones relacionados con las Acti%idades 6ulnerables . 2sta ltima tiene la obligaci$n de proporcionarle la in0ormaci$n requerida. Artcul 34. &a )ecretar1a . la Procuradur1a, en el 5mbito de sus respecti%as competencias, para e0ectos exclusi%amente de la identi0icaci$n . an5lisis de operaciones relacionadas con los delitos de operaciones con recursos de procedencia il1cita, est5n legalmente 0acultadas . legitimadas, por conducto de las unidades administrati%as expresamente 0acultadas para ello en sus respecti%os reglamentos, para corroborar la in0ormaci$n, datos e im5genes relacionados con la expedici$n de identi0icaciones o0iciales, que obre en poder de las autoridades 0ederales, as1 como para celebrar con%enios con los $rganos constitucionales aut$nomos, entidades 0ederati%as . municipios, a e0ecto de corroborar la in0ormaci$n re0erida. &a )ecretar1a o la Procuradur1a podr5n celebrar con%enios con las autoridades que administren los registros de los documentos de identi0icaci$n re0eridos en este art1culo, para el establecimiento de sistemas de consulta remota. Artcul 35. &a Unidad podr5 solicitar a la )ecretar1a la %eri0icaci$n de in0ormaci$n . documentaci$n, en relaci$n con la identidad de personas, domicilios, nmeros tele0$nicos, direcciones de correos electr$nicos, operaciones, negocios o actos 3ur1dicos de quienes realicen Acti%idades 6ulnerables, as1 como de otras re0erencias espec10icas, contenidas en los A%isos . dem5s in0ormaci$n que reciba con0orme a esta &e.. El Ministerio Pblico de la /ederaci$n podr5 solicitar a la )ecretar1a que e3er4a las 0acultades pre%istas en esta &e., en los t2rminos de los acuerdos de colaboraci$n que al e0ecto suscriban. Artcul 36. )in per3uicio de la in0ormaci$n . documentaci$n que la )ecretar1a est2 obligada a proporcionar a la Procuradur1a, en caso de que la )ecretar1a, con base en la in0ormaci$n que reciba . analice en t2rminos de la presente &e., cono4ca de la comisi$n de conductas susceptibles de ser anali4adas o in%estigadas por las instancias encargadas del combate a la corrupci$n o de procuraci$n de 3usticia de las entidades 0ederati%as, deber5 comunicar a dic as instancias, de acuerdo con la competencia que les corresponda, la in0ormaci$n necesaria para identi0icar actos u operaciones, as1 como personas presuntamente in%olucradas con recursos de procedencia il1cita. Artcul 37. El titular de la )ecretar1a mediante acuerdo autori4ar5 a los ser%idores pblicos que puedan reali4ar el intercambio de in0ormaci$n, documentaci$n, datos o im5genes a que se re0ieren los art1culos 8C, 88 . 8D de esta &e. . de la operaci$n de los mecanismos de coordinaci$n.

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Artcul 38. &a )ecretar1a podr5 dar in0ormaci$n con0orme a los tratados, con%enios o acuerdos internacionales, o a 0alta de estos, segn los principios de cooperaci$n . reciprocidad, a las autoridades extran3eras encargadas de la identi0icaci$n, detecci$n, super%isi$n, pre%enci$n, in%estigaci$n o persecuci$n de los delitos equi%alentes a los de operaciones con recursos de procedencia il1cita. En estos casos quienes reciban la in0ormaci$n . los datos de parte de la )ecretar1a deber5n garanti4ar la con0idencialidad . reser%a de aquello que se les proporcione. Artcul 49. &os ser%idores pblicos de la )ecretar1a, la Procuradur1a . las personas que deban presentar A%isos en t2rminos de la presente &e., que cono4can de in0ormaci$n, documentaci$n, datos o noticias de actos u operaciones ob3eto de la presente &e. . que a.an sido presentados ante la )ecretar1a, se abstendr5n de di%ulgarla o proporcionarla, ba3o cualquier medio, a quien no est2 expresamente autori4ado en la misma. Para que se pueda proporcionar in0ormaci$n, documentaci$n, datos e im5genes a los ser%idores pblicos de las entidades 0ederati%as, 2stos deber5n estar su3etos a obligaciones legales en materia de guarda, reser%a . con0idencialidad respecto de aquello que se les proporcione en t2rminos de esta &e. . su inobser%ancia est2 penalmente sancionada. &a %iolaci$n a las reser%as que esta &e. impone, ser5 sancionada en los t2rminos de las disposiciones legales aplicables. Artcul 4.. &os administradores de los sistemas pre%istos en la &e. de )istemas de Pago, incluido el <anco de M2xico: las personas morales o 0ideicomisos que tengan por ob3eto reali4ar procesos de compensaci$n o trans0erencias de in0ormaci$n de medios de pagos del sistema 0inanciero, as1 como compensar . liquidar obligaciones deri%adas de contratos bancarios, burs5tiles o 0inancieros, . las personas que emitan, administren, operen o presten ser%icios de tar3etas de cr2dito, d2bito, prepagadas de acceso a e0ecti%o, de ser%icios, de pago electr$nico . las dem5s que proporcionen ser%icios para tales 0ines, proporcionar5n a la )ecretar1a la in0ormaci$n . documentaci$n a la que tengan acceso . que 2sta les requiera por escrito, mismo que les deber5 ser noti0icado en t2rminos de la &e. /ederal de Procedimiento Administrati%o, para e0ectos de lo dispuesto en la presente &e.. &as personas a que se re0iere el p5rra0o anterior proporcionar5n la in0ormaci$n . documentaci$n que se les requiera, dentro de los treinta d1as siguientes a la 0ec a en que surta sus e0ectos la noti0icaci$n del requerimiento. El intercambio de in0ormaci$n . documentaci$n a que a.a lugar de acuerdo con el p5rra0o primero de este art1culo, entre el <anco de M2xico . la )ecretar1a, se ar5 con0orme a los con%enios de colaboraci$n que, al e0ecto, celebren.

C'(tul VII D$ l', S'!c" !$, A&-"!",tr't")',

Artcul 4/. &a )ecretar1a sancionar5 administrati%amente a quienes in0rin3an esta &e., en los t2rminos del presente #ap1tulo. #omo excepci$n a lo dispuesto en el p5rra0o anterior, las %iolaciones de las Entidades /inancieras a las obligaciones a que se re0iere el art1culo 7; de esta &e., ser5n sancionadas por los respecti%os $rganos desconcentrados de la )ecretar1a 0acultados para super%isar el cumplimiento de las mismas ., al e0ecto, la imposici$n de dic as sanciones se ar5 con0orme al procedimiento pre%isto en las respecti%as &e.es especiales que regulan a cada una de las Entidades /inancieras de que se trate, con las sanciones

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expresamente indicadas en dic as &e.es para cada caso re0erido a las Entidades /inancieras correspondientes. &as multas que se determinen en t2rminos de esta &e., tendr5n el car5cter de cr2ditos 0iscales . se 0i3ar5n en cantidad l1quida, su3et5ndose al procedimiento administrati%o de e3ecuci$n que establece la legislaci$n aplicable. Artcul 40. )e aplicar5 la multa correspondiente a quienes: I. )e abstengan de cumplir con los requerimientos que les 0ormule la )ecretar1a en t2rminos de esta &e.: II. ,ncumplan con cualquiera de las obligaciones establecidas en el art1culo 7> de esta &e.: III. ,ncumplan con la obligaci$n de presentar en tiempo los A%isos a que se re0iere el art1culo 79 de esta &e.. &a sanci$n pre%ista en esta 0racci$n ser5 aplicable cuando la presentaci$n del A%iso se realice a m5s tardar dentro de los treinta d1as siguientes a la 0ec a en que debi$ aber sido presentado. En caso de que la extemporaneidad u omisi$n exceda este pla4o, se aplicar5 la sanci$n pre%ista para el caso de omisi$n en el art1culo ;; de esta &e., o IV. ,ncumplan con la obligaci$n de presentar los A%isos sin reunir los requisitos a que se re0iere el art1culo =8 de esta &e.: V. ,ncumplan con las obligaciones que impone el art1culo CC de esta &e.: VI. 'mitan presentar los A%isos a que se re0iere el art1culo 79 de esta &e., . VII. Participen en cualquiera de los actos u operaciones pro ibidos por el art1culo C= de esta &e.. Artcul 43. &as multas aplicables para los supuestos del art1culo anterior de esta &e. ser5n las siguientes: I. )e aplicar5 multa equi%alente a doscientos . asta dos mil d1as de salario m1nimo general %igente en el *istrito /ederal en el caso de las 0racciones ,, ,,, ,,, . ,6 del art1culo ;C de esta &e.: II. )e aplicar5 multa equi%alente a dos mil . asta die4 mil d1as de salario m1nimo general %igente en el *istrito /ederal en el caso de la 0racci$n 6 del art1culo ;C de esta &e., . III. )e aplicar5 multa equi%alente a die4 mil . asta sesenta . cinco mil d1as de salario m1nimo general %igente en el *istrito /ederal, o del die4 al cien por ciento del %alor del acto u operaci$n, cuando sean cuanti0icables en dinero, la que resulte ma.or en el caso de las 0racciones 6, . 6,, del art1culo ;C de esta &e.. Artcul 44. &a )ecretar1a se abstendr5 de sancionar al in0ractor, por una sola %e4, en caso de que se trate de la primera in0racci$n en que incurra, siempre . cuando cumpla, de manera espont5nea . pre%ia al inicio de las 0acultades de %eri0icaci$n de la )ecretar1a, con la obligaci$n respecti%a . recono4ca expresamente la 0alta en que incurri$. Artcul 45. )on causas de re%ocaci$n de los permisos de 3uegos . sorteos, adem5s de las seAaladas en las disposiciones 3ur1dicas aplicables:

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I. &a reincidencia en cualquiera de las conductas pre%istas en el art1culo ;C 0racciones ,, ,,, ,,, . ,6 de esta &e., o II. #ualquiera de las conductas pre%istas en el art1culo ;C 0racciones 6, . 6,, de esta &e.. &a )ecretar1a in0ormar5 de los ec os constituti%os de causal de re%ocaci$n a la )ecretar1a de (obernaci$n, a e0ecto de que 2sta e3er4a sus atribuciones en la materia ., en su caso, aplique las sanciones correspondientes. Artcul 46. )on causas de cancelaci$n de0initi%a de la abilitaci$n que le a.a sido otorgada al corredor pblico, adem5s de las seAaladas en las disposiciones 3ur1dicas aplicables, la reincidencia en cualquiera de las conductas pre%istas en el art1culo ;C 0racciones ,, ,,, ,,, . ,6 de esta &e.. Una %e4 que a.a quedado 0irme la sanci$n impuesta por la )ecretar1a, 2sta in0ormar5 de su resoluci$n a la )ecretar1a de Econom1a . le solicitar5 que proceda a la cancelaci$n de0initi%a de la abilitaci$n del corredor pblico que ubiere sido sancionado, . una %e4 in0ormada, la )ecretar1a de Econom1a contar5 con un pla4o de die4 d1as 5biles para proceder a la cancelaci$n de0initi%a solicitada, con0orme a las disposiciones 3ur1dicas aplicables. Artcul 47. #uando el in0ractor sea un notario pblico, la )ecretar1a in0ormar5 de la in0racci$n cometida a la autoridad competente para super%isar la 0unci$n notarial, a e0ecto de que 2sta proceda a la cesaci$n del e3ercicio de la 0unci$n del in0ractor . la consecuente re%ocaci$n de su patente, pre%io procedimiento que al e0ecto estable4can las disposiciones 3ur1dicas que ri3an su actuaci$n. *ar5n lugar a la sanci$n de re%ocaci$n, por ser consideradas notorias de0iciencias en el e3ercicio de sus 0unciones, los siguientes supuestos: I. &a reincidencia en la %iolaci$n de lo dispuesto en el art1culo ;C, en sus 0racciones ,, ,,, ,,,, ,6 . 6, . II. &a %iolaci$n a lo pre%isto en las 0racciones 6, . 6,, del art1culo ;C. &a imposici$n de las sanciones anteriores se lle%ar5 a cabo sin per3uicio de las dem5s multas o sanciones que resulten aplicables. Artcul 48. )er5n causales de cancelaci$n de la autori4aci$n otorgada por la )ecretar1a a los agentes . apoderados aduanales: I. &a reincidencia en la %iolaci$n de lo dispuesto en el art1culo ;C, en sus 0racciones ,, ,,, ,,, . ,6, . II. &a %iolaci$n a lo pre%isto en las 0racciones 6, . 6,, del art1culo ;C. &a )ecretar1a in0ormar5 de la in0racci$n respecti%a a la autoridad aduanera, a e0ecto de que 2sta proceda a la emisi$n de la resoluci$n correspondiente, siguiendo el procedimiento que al e0ecto estable4can las disposiciones 3ur1dicas que ri3an su actuaci$n. &a imposici$n de las sanciones anteriores se lle%ar5 a cabo sin per3uicio de las dem5s multas o sanciones que resulten aplicables. Artcul 59. &a )ecretar1a, en la imposici$n de sanciones de car5cter administrati%o a que se re0iere el presente #ap1tulo, tomar5 en cuenta, en su caso, lo siguiente: I. &a reincidencia, las causas que la originaron ., en su caso, las acciones correcti%as aplicadas por el presunto in0ractor. )e considerar5 reincidente al que a.a incurrido en una in0racci$n que ubiere sido

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sancionada ., adem5s de aquella, cometa la misma in0racci$n, dentro de los dos aAos inmediatos siguientes a la 0ec a en que a.a quedado 0irme la resoluci$n correspondiente: II. &a cuant1a del acto u operaci$n, procurando la proporcionalidad del monto de la sanci$n con aquellos, . III. &a intenci$n de reali4ar la conducta. Artcul 5.. &as sanciones administrati%as impuestas con0orme a la presente &e. podr5n impugnarse ante la propia )ecretar1a, mediante el recurso de re%isi$n pre%isto en la &e. /ederal de Procedimiento Administrati%o o directamente ante el +ribunal /ederal de Busticia /iscal . Administrati%a a tra%2s del procedimiento contencioso administrati%o.

C'(tul VIII D$ l , D$l"t ,

Artcul 5/. )e sancionar5 con prisi$n de dos a oc o aAos . con quinientos a dos mil d1as multa con0orme al #$digo Penal /ederal, a quien: I. Proporcione de manera dolosa a quienes deban dar A%isos, in0ormaci$n, documentaci$n, datos o im5genes que sean 0alsos, o sean completamente ilegibles, para ser incorporados en aquellos que deban presentarse: II. *e manera dolosa, modi0ique o altere in0ormaci$n, documentaci$n, datos o im5genes destinados a ser incorporados a los A%isos, o incorporados en a%isos presentados. Artcul 50. )e sancionar5 con prisi$n de cuatro a die4 aAos . con quinientos a dos mil d1as multa con0orme al #$digo Penal /ederal: I. Al ser%idor pblico de alguna de las dependencias o entidades de la administraci$n pblica 0ederal, del Poder Budicial de la /ederaci$n, de la Procuradur1a o de los $rganos constitucionales aut$nomos que indebidamente utilice la in0ormaci$n, datos, documentaci$n o im5genes a las que tenga acceso o reciban con moti%o de esta &e., o que transgreda lo dispuesto por el #ap1tulo 6, de la misma, en materia de la reser%a . el mane3o de in0ormaci$n, . II. A quien, sin contar con autori4aci$n de la autoridad competente, re%ele o di%ulgue, por cualquier medio, in0ormaci$n en la que se %incule a una persona 01sica o moral o ser%idor pblico con cualquier A%iso o requerimiento de in0ormaci$n ec o entre autoridades, en relaci$n con algn acto u operaci$n relacionada con las Acti%idades 6ulnerables, independientemente de que el A%iso exista o no. Artcul 53. &as penas pre%istas en los art1culos D= . DC, 0racci$n ,,, de esta &e. se duplicar5n en caso de que quien cometa el il1cito sea al momento de cometerlo o a.a sido dentro de los dos aAos anteriores a ello, ser%idor pblico encargado de pre%enir, detectar, in%estigar o 3u4gar delitos. A quienes incurran en cualquiera de los delitos pre%istos en los art1culos D= . DC de esta &e., se les aplicar5, adem5s, una sanci$n de in abilitaci$n para desempeAar el ser%icio pblico por un tiempo igual al de la pena de prisi$n que a.a sido impuesta, la cual comen4ar5 a correr a partir de que se a.a cumplido la pena de prisi$n. Artcul 54. )e requiere de la denuncia pre%ia de la )ecretar1a para proceder penalmente en contra de los empleados, directi%os, 0uncionarios, conse3eros o de cualquier persona que realice actos en

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nombre de las instituciones 0inancieras autori4adas por la )ecretar1a, que est2n in%olucrados en la comisi$n de cualquiera de los delitos pre%istos en los art1culos D= . DC de esta &e.. En el caso pre%isto en la 0racci$n ,, del art1culo DC se proceder5 indistintamente por denuncia pre%ia de la )ecretar1a o querella de la persona cu.a identidad a.a sido re%elada o di%ulgada.

Tr'!,"t r" ,
Pr"-$r . &a presente &e. entrar5 en %igor a los nue%e meses siguientes al d1a de su publicaci$n en el *iario '0icial de la /ederaci$n. S$:u!& . El E3ecuti%o /ederal emitir5 el Reglamento de la presente &e., dentro de los treinta d1as siguientes a la entrada en %igor de esta &e.. T$rc$r . &os A%isos que deban presentarse por quienes realicen Acti%idades 6ulnerables en t2rminos de la )ecci$n Primera del #ap1tulo ,,, de esta &e., se continuar5n presentando en los t2rminos pre%istos en las le.es . disposiciones generales que espec10icamente les apliquen. Cu'rt . &as Acti%idades 6ulnerables a que se re0iere la )ecci$n )egunda del #ap1tulo ,,, de la &e., que se a.an celebrado con anterioridad a la entrada en %igor de la misma, se regir5n por las disposiciones 3ur1dicas aplicables . %igentes al momento en que ello ubiere ocurrido. &a presentaci$n de los A%isos en t2rminos de las )ecciones )egunda . +ercera del #ap1tulo ,,, de la presente &e. se lle%ar5 a cabo, por primera %e4, a la entrada en %igor del Reglamento de esta &e.: tales A%isos contendr5n la in0ormaci$n re0erente a los actos u operaciones relacionados con Acti%idades 6ulnerables celebrados a partir de la 0ec a de entrada en %igor del citado Reglamento. ?u"!t . &as disposiciones relati%as a la obligaci$n de presentar A%isos, as1 como las restricciones al e0ecti%o, entrar5n en %igor a los sesenta d1as siguientes a la entrada en %igor del Reglamento de esta &e.. S$@t . &os con%enios para el intercambio de in0ormaci$n . acceso a bases de datos de los organismos aut$nomos, entidades 0ederati%as . municipios que establece esta &e., deber5n otorgarse entre las autoridades 0ederales . aqu2llos, en un pla4o perentorio de seis meses contados a partir de la entrada en %igor. SA(t"- . )e derogan todos los preceptos legales que se opongan a la presente &e.. M2xico, *./., a 77 de octubre de =@7=.- *ip. J$,u, =ur"ll B'r'-, Presidente.- )en. Er!$,t J')"$r C r&$r Arr % , Presidente.- *ip. J')"$r Or <c C -$<, )ecretario.- )en. Ir", V"'!$% =$!& <' =$!& <', )ecretaria.- Rbricas." En cumplimiento de lo dispuesto por la 0racci$n , del Art1culo >? de la #onstituci$n Pol1tica de los Estados Unidos Mexicanos, . para su debida publicaci$n . obser%ancia, expido el presente *ecreto en la Residencia del Poder E3ecuti%o /ederal, en la #iudad de M2xico, *istrito /ederal, a diecis2is de octubre de dos mil doce.- F$l"($ &$ J$,D, C'l&$r*! H"! > ,'.- Rbrica.- El )ecretario de (obernaci$n, Al$>'!&r Al+ !, P "rA R -$r .- Rbrica.

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