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JURISPRUDENCIA
Sentencia publicada en la pgina web del Tribunal Constitucional el 02/09/2013 Exp. N 01969-2011-PHC/TC SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL En Lima, a los 14 das del mes de junio de 2013, el Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los seores magistrados Urviola Hani, Vergara Gotelli, Mesa Ramrez, Calle Hayen, Eto Cruz y lvarez Miranda, pronuncia la siguiente sentencia, con los votos singulares de los magistrados Urviola Hani y Eto Cruz, y con los fundamentos de voto de los magistrados Vergara Gotelli y Calle Hayen, que se adjuntan ASUNTO Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Humberto Bocanegra Chvez contra la resolucin expedida en mayora por la Segunda Sala Especializada en lo Penal para Procesos con Reos Libres de !a Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 454, su fecha 29 de octubre de 2010, que declar infundada la demanda de hbeas corpus de autos. ANTECEDENTES Con fecha 3 de marzo de 2009, el recurrente interpone demanda de hbeas corpus a
favor de los seores Jos Santiago Bryson de la Barra, Juan Alberto Agreda Huamn, Edgar Sal Villanueva Paiva, Jorge Enrique Curzo Ramrez, Augusto Ramos Toledo, Julio Morales Palacios, Cilas Timoteo Sabria Pallano, Jos del Carmen Bellodas Arroyo, Humberto Madrid Sosa, Edgar Flix Rojas Poma, Nicols David Romero Saldaa, Carlos Eduardo Castillo Vega, Federico Antonio Pineda Alache, Segundo Rosado Izquierdo Quispitongo, Antonio Jara Montoya, Americo Manuel Martnez Crdenas, Hiplito Fermn Silva Torres, Jos Antonio Salcedo Garca, Eduardo Luis Llontop de la Cruz, Flix Alejandro Alvarez Morales, Toribio Dioses Lupu, Julio Csar Casusol Martnez y William Puerta Caldern. Solicita que se declare nulo el auto de apertura de instruccin emitido por el juez del Cuarto Juzgado Penal Supraprovincial con fecha 9 de enero de 2009 (Exp. N 2007-00213-0-1801-JR-PE-04). Alega que cuando se emiti dicha resolucin judicial el juez emplazado tena conocimiento de que una sala penal superior haba declarado prescrita la accin penal para el caso del coprocesado Teodorico Bernab Montoya, lo que incluso fue confirmado por el Tribunal Constitucional (Exp. N 03173-2008PHC/TC). Al respecto, considera que los efectos de la referida sentencia le son extensivos al caso de los favorecidos al tratarse de sujetos en una situacin idntica. En este
sentido considera que siendo los favorecidos, al igual que Teodorico Bernab Montoya, presuntos autores de los hechos ocurridos en el establecimiento penal San Juan Bautista (El Frontn) el 19 de junio de 1986, les corresponde igualmente la prescripcin de la accin penal. Realizada la investigacin sumaria se tom la declaracin del accionante, a fojas 139, quien afirma que se vulnera los derechos a la libertad individual y a la tutela procesal efectiva de los favorecidos por cuanto el juez penal ha ordenado abrir proceso por hechos prescritos, dictando comparecencia restringida con impedimento de salida del pas a pesar de que la accin penal ya se encontraba prescrita. Adems, considera que ello contraviene lo previsto en el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales. Por su parte, el juez emplazado, a fojas 147, refiere que en cuanto a la alegada prescripcin de la accin penal, en el auto de apertura de instruccin se encuentran plasmados los argumentos por los que considera que la accin penal se encuentra todava vigente. Asimismo, afirma que su judicatura ha cumplido con lo dispuesto por la Tercera Sala Penal con Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima en el hbeas corpus interpuesto a favor de Teodorico Bernab Montoya, toda vez que no ha incluido al referido inculpado en el auto de apertura de instruccin.
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CRITERIO JURISPRUDENCIAL
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68. En consecuencia, si bien los hechos materia del proceso penal debe ser investigados en virtud del cumplimiento de lo ordenado por la Corte Interamericana de Derechos Humanos, estos no pueden ser calificados como crimen de lesa humanidad, y en consecuencia terminado el proceso penal opera la prescripcin, sin posibilidad de nuevos procesamientos. III. Efectos de la presente sentencia 69. Conforme a lo expuesto en la presente sentencia, la pretensin postulada en el presente proceso consistente en cuestionar la apertura de instruccin contra los favorecidos, debe desestimarse. Por otro lado, como se ha expresado supra, aunque han pasado ms de 25 aos desde que ocurrieron los sucesos que son materia de proceso penal, la gravedad de los hechos, la negativa inicial del Estado peruano a investigar y lo dispuesto por la Corte Interamericana de Derechos Humanos hacen absolutamente necesario que las autoridades judiciales den una respuesta definitiva. Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la Constitucin Poltica del Per HA RESUELTO 1. Declarar FUNDADA en parte la demanda; en consecuencia, NULO el auto de apertura de instruccin emitido por el juez del Cuarto Juzgado Penal Supraprovincial con fecha 9 de enero de 2009 (Exp. N 2007-00213-0-1801-JR-PE-04), en el extremo que declara que los hechos materia del proceso penal constituyen crmenes de lesa humanidad, mantenindose subsistentes los dems extremos de la imputacin. 2. Declarar INFUNDADA la demanda en el extremo en que se cuestiona el haberse abierto proceso penal contra los favorecidos y, en consecuencia, continese con el proceso penal a fin de que el Estado peruano cumpla con sus compromisos internacionales asumidos con la suscripcin de tratados internacionales de proteccin de los derechos humanos. 3. Ordenar que en un plazo razonable el Poder Judicial dicte sentencia firme en el proceso penal que se le sigue a los favorecidos. Publquese y notifquese. SS. VERGARA GOTELLI, MESA RAMREZ, CALLE HAYEN, LVAREZ MIRANDA
INTRODUCCIN
El pasado 14 de junio de 2013, el Tribunal Constitucional del Per expidi sentencia en el Exp. N 019692011-PHC/TC mediante el cual resolvi que los hechos ocurridos en la debelacin del motn en el ex centro penitenciario San Juan Bautista de la Isla El Frontn caso El Frontn, en adelante, no constituyeron crimen de lesa humanidad.
Las crticas en torno a la referida sentencia han sido severas. As, el Defensor del Pueblo expres su preocupacin por la reciente sentencia del Tribunal Constitucional (...) al no considerarlos de lesa humanidad, pues ello generara impunidad de estos graves hechos1. Por su parte, Carlos Rivera Paz, abogado del Instituto de Defensa Legal, catalog la decisin como Justicia Colosal: Para el TC matanza
en El Frontn no es un crimen de lesa humanidad2. En trminos similares, la Asociacin Pro Derechos Humanos (Aprodeh) consider indignante el fallo del Tribunal Constitucional3. El ex procurador anticorrupcin, Ronald Gamarra, seal que la sentencia del Tribunal Constitucional est escrita ex profeso para limpiar al expresidente Garca de cualquier responsabilidad en el caso El Frontn4.
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Abogado por la Universidad de San Martn de Porres. Profesor de Derechos Humanos y de Sistema Interamericano de Derechos Humanos: Destrezas Legales en la Facultad de Derecho de dicha casa de estudios. Asesor en la Comisin de Justicia y Derechos Humanos del Congreso de la Repblica y presidente del Instituto de Derechos Humanos Jos Luis Bustamante y Rivero. Disponible en: <http://www.defensoria.gob.pe/portal-noticias.php?n=10670>. Revisado el 16 de setiembre de 2013. Disponible en: <http://www.idl.org.pe/noticias/la-justicia-colosal-para-el-tc-matanza-en-el-front%C3%B3n-no-es-crimen-de-lesa-humanidad>. Revisado el 16 de setiembre de 2013. Disponible en: <http://derechoshumanos.pe/2013/09/aprodeh-la-matanza-del-fronton-no-es-prescriptible/>. Revisado el 16 de setiembre de 2013. Disponible en: <http://www.larepublica.pe/05-09-2013/sentencia-del-tc-favoreceria-a-garcia-en-juicio-por-caso-el-fronton>. Revisado el 16 de setiembre de 2013.
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COMENTARIO
esa postura, el Tribunal Constitucional no debi calificar los hechos del caso El Frontn. No obstante, es posicin de quien suscribe estas lneas que tanto la justicia ordinaria como las instancias que ejercen jurisdiccin constitucional, tienen plena competencia para para calificar el contexto en el que se produjeron determinados hechos violatorios de derechos humanos con el objeto de establecer si se produjeron en un contexto de crmenes internacionales (plan sistemtico o ataque generalizado o conflicto armado) o de violaciones graves a los derechos humanos (calificacin contextual de hechos)6. As, la justicia ordinaria puede establecer el contexto de los hechos de un caso a nivel altamente probabilstico y sin establecer las responsabilidades penales, en el auto apertorio de instruccin, en la formalizacin de la investigacin preparatoria en el nuevo modelo procesal penal y en la resolucin de una excepcin de prescripcin. Del mismo modo, la justicia ordinaria puede, como es debido, determinar la existencia de contextos de crmenes internacionales en la sentencia que adquiere la calidad de cosa juzgada despus de probados los hechos del caso concreto y establecer las responsabilidades correspondientes. Por su parte, si bien la justicia constitucional no tiene por objeto declarar la responsabilidad penal de las personas sino ms bien
Una de las principales, furibundas e indignadas crticas a la sentencia del Tribunal Constitucional en el caso El Frontn es que el referido tribunal carecera de competencia para calificar los hechos que son sometidos a su conocimiento. En consecuencia, de acuerdo con
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Disponible en: <http://www.justiciaviva.org.pe/webpanel/doc_int/doc12092013-155232.pdf>. Revisado el 16 de setiembre de 2013. En relacin con la competencia del Tribunal Constitucional para la calicacin contextual de hechos, Carlos Rivera se muestra a favor al indicar que [h]oy no queda duda que desde el retorno a la democracia, el Tribunal Constitucional [] ha jugado un rol preponderante para el impulso de la justicia en materia de crmenes contra los derechos humanos. Asimismo, construy esa intervencin sobre la base de tres pilares fundamentales: 1) el reconocimiento de derecho a la verdad; 2) la declaracin de la incompetencia de la justicia militar y la prohibicin de las leyes de amnista; y 3) la calicacin como crmenes de lesa humanidad y el reconocimiento de las obligaciones internacionales del Estado peruano (resaltado agregado). En: Gaceta Constitucional. Tomo 36, Gaceta Jurdica, Lima, diciembre de 2010, p. 80.
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final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin constat que los hechos atribuibles al autodenominado grupo Colina representaron un patrn sistemtico y generalizado de violaciones a los derechos humanos, expresado en hechos como las desapariciones de la Cantuta, la del periodista Pedro De hecho, es prcYauri, los asesinatica, aunque no retos de estudiantes [N]ada le impide [al Tribunal currente, del Tribuen la Universidad Constitucional] decidir que un nal Constitucional Nacional del Cencaso concreto se produjo en un calificar el contro y la masacre contexto de violaciones masitexto en el que se de Barrios Altos. vas, sistemticas o de conflicto produjeron deterTal como lo exprearmado o al margen de ellos. minados hechos sa la juez del Se(calificacin congundo Juzgado Petextual de hechos). As, por ejemplo, nal Especial en el auto apertorio en la sentencia del 9 de diciembre de de instruccin del proceso sig2004 recada en el Exp. N 02798nado con el nmero 01-2003, 2004-HC/TC referida a un procela organizacin de la desapariso de hbeas corpus que tuvo como cin forzada de los campesinos eventual beneficiario al seor Gadel Santa hubiera sido posible briel Orlando Vera Navarrete por sin la consecucin de recursos una presunta violacin a su derelogsticos significativos, razn cho a la libertad personal por excepor la cual han sido consideraso del tiempo de prisin preventiva, dos como responsables los altos el Tribunal Constitucional considemandos a cargo de las labores de inteligencia de esos aos, inr que los delitos por los que se le cluyendo el procesamiento del procesaba, en especial por el delito expresidente de la Repblica7. de desaparicin forzada, en los casos La Cantuta, Periodista Don PeEn una resolucin posterior, de dro Herminio Yauri, El Santa y Maagosto de 2005, en el Exp. N 04677tanza de Barrios Altos, constitua 2005-PHC/TC relacionado con otro crimen de lesa humanidad, bajo los proceso de hbeas corpus cuyo siguientes fundamentos: eventual beneficiario era el seor (...) cuando este hecho es coJuan Nolberto Rivero Lazo, quien metido [la desaparicin forzada] alegaba la violacin de su libertad como parte de una estrategia gepersonal por un supuesto exceso de neral o representa solo un ejemcarcelera, el Tribunal Constitucioplo de un conjunto de conductas nal estableci que los delitos por ilcitas similares, estamos frenlos que se le procesaba en los casos te a la existencia de un patrn Matanza de Barrios Altos, El Santade violaciones, lo que las conChimbote y Periodista Don Pedro vierte en crimen de lesa humaHerminio Yauri, constituan crimen nidad. Al respecto, el informe de lesa humanidad, bajo el mismo definir en los procesos de tutela si se lesionaron derechos fundamentales mediante la accin u omisin de cualquier agente estatal o persona particular, nada le impide decidir que un caso concreto se produjo en un contexto de violaciones masivas, sistemticas o de conflicto armado o al margen de ellos. fundamento utilizado en el caso del seor Gabriel Orlando Vera Navarrete reseado en el prrafo anterior supra8. Como se puede observar en los casos referidos, el Supremo Intrprete de nuestra Constitucin determin el contexto en que se perpetraron los hechos de los casos La Cantuta, Periodista Don Pedro Herminio Yauri, El Santa y Matanza de Barrios Altos, esto es, en un contexto de crimen de lesa humanidad al tener por comprobado que estos se cometieron en el marco de un plan sistemtico y de ataque generalizado (calificacin contextual de hechos). En relacin con lo anterior, es pertinente acotar que el Tribunal Constitucional contextualiz los referidos casos teniendo en consideracin los siguientes elementos de conviccin: 1. El Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin y, 2. El auto apertorio de instruccin expedido por el Segundo Juzgado Penal Especial en el proceso signado con el nmero 01-2003. Otro caso en el que el Tribunal Constitucional realiz la calificacin contextual de hechos es el del Exp. N 04587-2004-AA/TC, demanda de amparo a favor del seor Santiago Martin Rivas en el que alegaba, entre otros, que se haba vulnerado su derecho al ne bis in idem al habrsele iniciado un nuevo proceso en el fuero ordinario por los hechos del caso de la matanza de Barrios Altos despus de haberse sobresedo la causa en el fuero militar por los mismos hechos. En dicha decisin el Tribunal Constitucional estableci que los delitos por los que se procesaba al eventual
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STC Exp. N 02798-2004-HC/TC. Caso Gabriel Orlando Vera Navarrete. Sentencia del 9 de diciembre de 2004, f. j. 25. STC Exp. N 04677-2005-HC/TC. Caso Juan Nolberto Rivero Lazo. Sentencia del 12 de agosto de 2005, f. j. 28.
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Tribunal Constitucional del Per. Exp. N 04587-2004-AA/TC. Caso Santiago Martin Rivas. Sentencia del 29 de noviembre de 2005, fundamentos 78, 79, 81, 82, 83, 84 y 85. 10 Cfr. Tribunal Constitucional del Per. Exp. N 00679-2005-PA/TC. Caso Santiago Enrique Martin Rivas. Sentencia del 2 de marzo de 2007, fundamento 57.
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realiz la calificacin contextual de hechos de los casos Barrios Altos y La Cantuta. Para ello tuvo en consideracin lo siguiente: 1. El deliberado juzgamiento de delitos comunes por rganos militares; 2. La expedicin de leyes de amnista; 3. Una observacin final del Comit de Derechos Humanos respecto a Per del 15 de noviembre de 2000; y, 4. El pretendido retiro del Estado peruano de la jurisdiccin de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Como es posible observar, la calificacin contextual de hechos no ha sido ajena a la resolucin de casos por parte del Tribunal Constitucional, sin embargo, ha utilizado dismiles estndares en la apreciacin de los elementos que lo llevaron a la conviccin de la existencia de crmenes de lesa humanidad como se puede apreciar en el siguiente cuadro comparativo:
EXPEDIENTES Ns 02798-2004HC/TC Y 046772005-PHC/TC 1. El Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin; y, 2. El auto apertorio de instruccin expedido por el Segundo Juzgado Penal Especial en el proceso signado con el nmero 01-2003. EXPEDIENTES Ns 04587-2004AA/TC Y 00679-2005-PA/TC 1. El deliberado juzgamiento de delitos comunes por rganos militares; 2. La expedicin de leyes de amnista; 3. Una observacin final del Comit de Derechos Humanos respecto a Per del 15 de noviembre de 2000; y, 4. El pretendido retito del Estado peruano de la jurisdiccin de la Corte Interamericana de Derechos Humanos.
y hacer ms fuerte el estndar probatorio del contexto. Igualmente, es criticable que en los Exps. Ns 02798-04-HC/TC y 046772005-PHC/TC el Tribunal Constitucional haya utilizado el auto apertorio de instruccin expedido por el Segundo Juzgado Penal Especial para probar la existencia de un contexto de crimen de lesa humanidad cuando en relacin con ella se refiere al solo dicho de la juez y no a otros elementos de convencimiento. En el mismo sentido, es pertinente indicar que para fortalecer la determinacin del contexto de crimen de lesa humanidad en los Exps. Ns 02798-2004-HC/TC, 046772005-PHC/TC, 04587-2004-AA/TC y 00679-2005-PA/TC, el Tribunal, adems, pudo citar los antecedentes de la Observacin Final del Comit de Derechos Humanos respecto del Per del 15 de noviembre de 2000, sobre todo cuando en el mismo documento se expresa que: [E]l Comit lamenta nuevamente que el Per haya desatendido las recomendaciones que se expresaron en las observaciones formuladas al concluir el examen del tercer informe peridico. Muchos de los motivos de preocupacin expresados entonces continan siendo objeto de preocupacin en la actualidad. Las preocupaciones del Comit se referan a la vigencia de las leyes de amnista, a las injerencias del Poder Ejecutivo en el Poder Judicial, al hostigamiento sistemtico y amenazas de muerte contra periodistas y a los procedimientos para privar del control de medios de comunicacin a personas crticas del gobierno. En todo caso, utilizar esos antecedentes para fundamentar la existencia de un contexto de violaciones masivas o sistemticas aporta mayor sustento para probar
la existencia de crmenes internacionales en el que se han perpetrado hechos como los de los casos de La Cantuta y de Barrios Altos. Por su parte, la Corte Interamericana de Derechos Humanos ha utilizado, aunque con un estndar ms alto, el mismo mtodo para establecer la existencia de contextos de crmenes internacionales en casos que han sido sometidos a su competencia contenciosa. Dicho mtodo forma parte del denominado razonamiento probabilstico mediante el cual se realiza el anlisis de un conjunto de medios probatorios que permitan concluir que un caso concreto, sin atribuir responsabilidad penal, se perpetr bajo un patrn de violaciones sistemticas o generalizadas o en un contexto de conflicto armado (probabilidad de crmenes internacionales). El razonamiento probabilstico requiere probar dos hechos bsicos, estos son, la existencia de un contexto de violacin masiva o sistemtica de derechos humanos (calificacin contextual de hechos) y un vnculo entre ese contexto con el caso de una presunta vctima de tales violaciones. En ese sentido, al tratarse de un caso ocurrido en un contexto de violaciones masivas o sistemticas, lo primero que debe determinase es que ese contexto ha existido; ello se realiza mediante un razonamiento similar al de la induccin, en el que se debe analizar algunos casos de violaciones de derechos humanos ocurridos en un tiempo y lugares determinados, estableciendo la existencia de una tendencia; as, la prctica de violaciones masivas constituir una especie de premisa mayor de la argumentacin probabilstica, como se expresa en el siguiente ejemplo: 1. La mayora de las personas polticamente activas que desaparecieron fueron hechas desaparecer por el Estado;
Al respecto, no se comprende por qu en la resolucin de los casos de los Exps. Ns 04587-2004-AA/TC y 00679-2005-PA/TC no se utiliz el Informe Final de la Comisin de la Verdad y Reconciliacin como elemento de conviccin coadyuvante
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11 Respecto al razonamiento probabilstico puede consultarse: PAL DAZ, lvaro. Razonamiento probabilstico de la Corte Interamericana para probar violaciones ocurridas en un contexto de atropellos masivos. En: Anuario de Derecho. Ao 29, N 29, Mrida enero-diciembre 2012.
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detenciones de los seores Carlos Jos MancuelloBareiro y Benjamn Ramrez Villalba fueron llevadas a cabo por policas del Departamento de Investigaciones del Paraguay y por policas argentinos. Antes de ser desaparecidas, las vctimas fueron sometidas a graves condiciones de detencin, intensos interrogatorios y brutales torturas, entre las que destacan la aplicacin de latigazos con el llamado teyuruguay y la denominada pileteada. 87. Las detenciones ilegales y arbitrarias o secuestro, torturas y desapariciones forzadas de los seores Agustn Goibur Gimnez, Carlos Jos MancuelloBareiro y de los hermanos Rodolfo y Benjamn Ramrez Villalba fueron producto de una operacin de inteligencia policial, planificada y ejecutada en forma encubierta por miembros de la polica paraguaya, con el conocimiento y por rdenes de las ms altas autoridades del gobierno del General Stroessner y al menos en las fases previas de planeacin de las detenciones o secuestros, en estrecha colaboracin con autoridades argentinas. Esto es consistente con el modus operandi de la prctica sistemtica de detenciones ilegales, torturas y desapariciones forzadas verificada en la poca de los hechos, en el marco de la Operacin Cndor12. En el indicado caso, la Corte Interamericana tuvo por probado la existencia de una prctica sistemtica de violaciones de derechos humanos apelando a los siguientes medios de prueba:
Respecto del contexto de la dictadura del General Alfredo Stroessner Matiauda 1. Libro Testimonio contra el Olvido; 2. Resea de la Infamia y el Terror, Paraguay 1954-1989, Comit de Iglesias para Ayudas de Emergencia &CDyA - Centro de Documentacin y Archivo para la Defensa de los Derechos Humanos, material autorizado por la Corte Suprema de Justicia, 1999; 3. Libro Es mi informe. Los archivos secretos de la Polica de Stroessner. Alfredo Boccia, Myrian A. Gonzlez y Rosa Palau Aguilar, Centro de Documentacin y Estudios, Asuncin, 1994; 4. Informe de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos sobre la Situacin de los Derechos Humanos en Paraguay, OEA/Ser.L/V/II.43 doc. 13 corr. 1, 31 de enero de 1978; 5. Informe Anual de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos 1979-1980, OEA/Ser.L/V/II.50, Doc. 13, rev. 1, 2 de octubre de 1980, Captulo V, B.3 y Recomendacin a); 6. Informe Anual de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos 1981-1982, OEA/Ser.L/V/II.57, doc. 6, rev. 1, 20 de setiembre de 1982, Captulo I y Captulo V, Paraguay, 1 y 2; 7. Informe de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos sobre la Situacin de los Derechos Humanos en Paraguay, OEA/Ser.L/V/II.71 Doc. 19 rev. 1, 28 de setiembre de 1987, Captulo I, B.3 y Captulo II; y, 8. Decisin relativa al Paraguay en el marco del procedimiento establecido con arreglo a la resolucin 1503 (XLVIII) del Consejo Econmico y Social. E/CN.4/2004/127. En relacin con la Operacin Cndor 1. Libro Es mi informe. 2. Los archivos secretos de la Polica de Stroessner; 3. Libro Testimonio contra el Olvido; 4. Resea de la Infamia y el Terror; 5. Libro En los stanos de los generales. Los documentos ocultos del Operativo Cndor. Alfredo Boccia Paz, Miguel H. Lpez, Antonio V. Pecci y Gloria Jimnez Guanes, Ed. Expolibro y Servilibro, 2002; y, 6. Declaracin jurada rendida por el perito Alfredo Boccia Paz el 25 de mayo de 2006 (expediente sobre declaraciones rendidas o autenticadas ante fedatario pblico).
Del mismo modo, en el caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile, la Corte Interamericana estableci que la ejecucin del seor Almonacid se perpetr en el contexto de un crimen de lesa humanidad teniendo en consideracin lo siguiente: 103. (...) desde el 11 de setiembre de 1973 hasta el 10 de marzo de 1990 gobern en Chile un dictadura militar que dentro de una poltica de Estado encaminada a causar miedo, atac masiva y sistemticamente a sectores de la poblacin civil considerados como opositores al rgimen, mediante una serie de graves violaciones a los derechos humanos y al derecho internacional, entre las que se cuentan al menos 3.197
vctimas de ejecuciones sumarias y desapariciones forzadas, y 33.221 detenidos, de quienes una inmensa mayora fue vctima de tortura (...). De igual forma, la Corte tuvo por probado que la poca ms violenta de todo este periodo represivo correspondi a los primeros meses del gobierno de facto. Cerca del 57% de todas las muertes y desapariciones, y el 61% de las detenciones ocurrieron en los primeros meses de la dictadura. La ejecucin del seor Almonacid Arellano precisamente se produjo en esa poca. 104. En vista de lo anterior, la Corte considera que existe suficiente evidencia para razonablemente sostener que la
12 Corte IDH. Caso Goibur y otros vs. Paraguay. Sentencia del 22 de setiembre de 2006. Serie C N 153, prrs. 62, 64, 66, 72, 86 y 87.
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13 Corte IDH. Caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile. Sentencia del 26 de setiembre de 2006. Serie C N 154, prrs. 103 y 104. 14 Ibdem, prrs. 82.3 a 82.7. 15 Corte IDH. Caso Gmez Palomino. Sentencia del 22 de noviembre de 2005. Serie C N 136, prr. 54.1; Caso Huilca Tecse vs. Per. Sentencia del 3 de marzo de 2005, Serie C, N 21, prr. 60.9, y Caso de los Hermanos Gmez Paquiyauri. Sentencia del 8 de julio de 2004. Serie C N 110, prr. 76. 16 Cfr. Informe de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos N 101/01 en el Caso 10.247 y otros. Ejecuciones extrajudiciales y desapariciones forzadas de personas. Per, del 11 de octubre de 2001, prrs. 163, 164, 170, 172 y 174.; e Informe de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos sobre la situacin de los Derechos Humanos en Per, OEA/Ser.L/V/II.83 Doc.31, 12 marzo 1993, prrafos 8, 9 y 90.
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o Sumarias, luego de su vista al Per en 199317. 225. (...) es oportuno insistir en que los hechos de La Cantuta, cometidos contra las vctimas ejecutadas extrajudicialmente o desaparecidas forzadamente, constituyen crmenes contra la humanidad que no pueden quedar impunes, son imprescriptibles y no pueden ser comprendidos dentro de una amnista (...)19. prctica legtima y constante en la que han ejercido la facultad para la calificacin contextual de hechos. Ello garantiza, entre otros, que se otorguen los efectos jurdicos normativamente previstos tanto en la legislacin nacional como en la internacional. Para ello, es vital que los tribunales aprecien un conjunto de elementos de conviccin para la calificacin contextual de hechos, como lo son por ejemplo, los informes de Comisiones de la Verdad, los informes de organismos internacionales tanto del Sistema Interamericano como de Naciones Unidas, los informes periciales y trabajos de investigacin focalizados. Cada uno de ellos deber ser valorado por el tribunal o juez para concluir en el tipo de violacin de derechos humanos al que ha sido concernido determinar, como se ensayar a continuacin en aplicacin al caso El Frontn.
II. ASPECTO SUSTANTIVO: CRIMEN DE LESA HUMANIDAD O VIOLACIN GRAVE DE DERECHOS HUMANOS?
85. En el Per, asimismo, el contexto y situaciones descritos han sido reconocidos en una convergencia de decisiones adoptadas por los tres poderes del Estado, tanto el Poder Ejecutivo, al reconocer la responsabilidad internacional del Los elementos de Estado en este conviccin utilizaproceso inter[S]i el Estado peruano no [acdos por la Corte Innacional (...) y ta] con la debida diligencia teramericana para anteriormente para investigar y () sanestablecer que las con la creacin cionar a los responsables del desapariciones forde la CVR y de caso El Frontn () no puede zadas en perjuicio la Procuradudeclarar la prescripcin. de las vctimas del ra ad hoc del caso La Cantuta Estado para los constituyeron crmenes de lesa huCasos Montesinos y Fujimori manidad fueron: 1. Informe Final y de los que resultaran responsables18, como por sus Poderes de la Comisin de la Verdad y ReLegislativo y Judicial. conciliacin; 2. Informe de la Comisin Interamericana de Derechos (...) Humanos N 101/01; 3. Informe de la Comisin Interamericana de De97. Las vctimas del presenrechos Humanos sobre la situacin te caso, as como muchas otras de los Derechos Humanos en Per personas en esa poca, sufriedel 12 marzo 1993; y, 4. Informe ron la aplicacin de prctidel Relator Especial de la Comisin cas y mtodos intrnsecamente de Derechos Humanos de Naciones irrespetuosos de sus derechos Unidas., Sr. B. W. Ndiaye, sobre su humanos, minuciosamente plamisin al Per del 24 de mayo al 2 nificados, sistematizados y ejede junio de 1993. cutados desde el Estado, en muchos aspectos similares a los Ms all de los estndares utilizautilizados por los grupos terrodos por la Corte Interamericana y ristas o subversivos que, bajo la por el Tribunal Constitucional pejustificacin del contraterrorisruano para determinar que un caso mo o la contrasubversin, prese produjo en un contexto de critendan combatir. men internacional, lo importante (...) es evidenciar la existencia de una
Como se ha indicado, el Tribunal Constitucional concluy que el caso El Frontn no constituy un crimen de lesa humanidad y que en consecuencia terminado el proceso penal opera la prescripcin, sin posibilidad de nuevos procesamientos20. Caracterizar el caso El Frontn como un crimen de lesa humanidad o como otra violacin grave a
17 Cfr. Comisin de Derechos Humanos de Naciones Unidas. Cuestin de la violacin de los derechos humanos y las libertades fundamentales en cualquier parte del mundo, y en particular en los pases y territorios coloniales y dependientes. Ejecuciones extrajudiciales, sumarias o arbitrarias. Adicin. Informe del Relator Especial, Sr. B. W. Ndiaye, sobre su misin al Per del 24 de mayo al 2 de junio de 1993, E/CN.4/1994/7/Add.2, 15 de noviembre de 1993, prr. 54. 18 Cfr. Resolucin Suprema N 241-2000-JUS, mediante la cual se amplan facultades de Procurador Pblico Ad Hoc para que interponga las acciones legales pertinentes contra ex funcionario pblico por presuntos delitos de corrupcin de funcionarios y otros, y resolucin de la Presidencia del Consejo de Defensa Judicial del Estado N 016-2001-JUS/CDJE-P, del 31 de julio de 2001 (expediente de anexos a la contestacin de la demanda, folios 3221 y 3222, y 3229 y 3930). 19 Corte IDH. Caso La Cantuta vs. Per. Sentencia del 29 de noviembre de 2006. Serie C N 162, prrs. 81-85 y 225. 20 STC Exp. N 01969-2011-PHC/TC. Caso Humberto Bocanegra Chvez a favor de Jos Santiago Bryson de la Barra y otros. Sentencia del 14 de junio de 2013, f. j. 68.
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Ibdem, f. j. 54. dem. Ibdem, f. j. 65. La Corte Interamericana ha sealado que el establecimiento de una comisin de la verdad, segn el objeto, procedimiento, estructura y n de su mandato, puede contribuir a la construccin y preservacin de la memoria histrica, el esclarecimiento de hechos y la determinacin de responsabilidades institucionales, sociales y polticas en determinados periodos histricos de una sociedad. Las verdades histricas que a travs de ese mecanismo se logren, no deben ser entendidas como un sustituto del deber del Estado de asegurar la determinacin judicial de responsabilidades individuales o estatales por los medios jurisdiccionales correspondientes, ni con la determinacin de responsabilidad internacional que corresponda a este Tribunal. Se trata de determinaciones de la verdad que son complementarias entre s, pues tienen todas un sentido y alcance propios, as como potencialidades y lmites particulares, que dependen del contexto en el que surgen y de los casos y circunstancias concretas que analicen. En efecto, la Corte ha otorgado especial valor a los informes de Comisiones de la Verdad o de Esclarecimiento Histrico como pruebas relevantes en la determinacin de los hechos y de la responsabilidad internacional de los Estados en diversos casos que han sido sometidos a su jurisdiccin. Al respecto se puede ver: Cfr. Caso Zambrano Vlez y otros vs. Ecuador. Sentencia del 4 de julio de 2007. Serie C N 166, prr. 128. 25 Comisin de la Verdad y Reconciliacin. Informe Final. Tomo I. Primera parte: El proceso, los hechos, las vctimas. Seccin primera: Exposicin general del proceso. Captulo 1: Los periodos de la violencia, p. 59. Disponible en: <http://www.cverdad.org.pe/inal/index.php>. 26 Ibdem, p. 68. 27 Comisin de la Verdad y Reconciliacin. Informe Final. Tomo I. Primera parte: El proceso, los hechos, las vctimas. Seccin primera: Exposicin general del proceso. Captulo 3: Los rostros y perles de la violencia, p. 176. Disponible en: <http://www.cverdad.org.pe/inal/index.php>.
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3. El interregno de crtica del gobierno aprista al abuso de estados de emergencia utilizado durante el gobierno acciopopulista, el funcionamiento de una Comisin de Paz y una inicial energa frente a las graves violaciones de derechos humanos, se quebr luego de la matanza de los penales en junio de 1986, lo cual rest credibilidad de una alternativa de lucha contrasubersiva y jug a favor de la estrategia de provocacin y mayor polarizacin preconizada por el grupo terrorista Sendero Luminoso28. 4. La prctica de ejecuciones arbitrarias fue generalizada y sistemtica durante el periodo 1983-1984 en Ayacucho y en las circunscripciones declaradas en estado de emergencia entre 1989 y 1993. Fue generalizada durante los aos 1983-1985 en Ayacucho. Fue selectiva entre 1989 y 1993 en las localidades declaradas en estado de emergencia29. 5. No se adoptaron mecanismos idneos de control, que garanticen un empleo racional de la fuerza al momento de una intervencin militar. Ello, probablemente, habra minimizado el elevado nmero de vctimas que se produjo entre los internos y las fuerzas del orden, as como la muerte de uno de los rehenes. (...) este conjunto de circunstancias, si bien no implican necesariamente una infraccin a la ley penal, genera por lo menos una grave responsabilidad poltica de quienes participaron en la sesin del Consejo de Ministros del 18 de junio de 1986, as como del ex Presidente de la Repblica Dr. Alan Garca Prez30. 6. Luego de la debelacin del motn en el penal San Juan Bautista, que habra concluido a las 14:30 horas aproximadamente, efectivos de la Infantera de Marina procedieron a ejecutar arbitrariamente a un nmero indeterminado de internos rendidos, a travs de procedimientos compatibles con fusilamientos y el empleo de armas blancas31. 7. Si bien, ha quedado establecido que la orden fue impartida por el Capitn de Navo AP Juan Carlos Vega Llona (fallecido) y ejecutado bajo la supervisin del entonces Teniente AP Csar Patrn Baldwin, con participacin del Teniente AP Carlos Tello Aliaga y del Teniente AP Luis Romn Rodrguez, el carcter jerrquico y organizado de un aparato militar como la Marina de Guerra, plantea como remota la posibilidad de que estos efectivos se hayan irrogado tales facultades, sin conocimiento y autorizacin del Comandante de la Segunda Zonal Naval y el propio Comandante General de la Marina, quienes haban abandonado la isla apenas una hora y media antes, situacin que hace presumir razonablemente la responsabilidad penal de los citados funcionarios32. 8. Los actos cometidos por la Infantera de Marina y todos aquellos que tomaron parte en la decisin, realizacin y encubrimiento de estos, constituyen violacin del derecho a la vida, consagrado en el artculo 6 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y el artculo 4 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, as como las disposiciones contenidas en el artculo 3 comn a los Convenios de Ginebra33. El Frontn en la jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos La Corte Interamericana ha resuelto dos casos contenciosos en relacin con los hechos del caso El Frontn. Estos son, el caso Neira Alegra y otros de 1995 y el caso Durand y Ugarte de 2000. En el primer caso, la Corte concluy que los seores Vctor Neira Alegra, Edgar
28 Comisin de la Verdad y Reconciliacin. Informe Final. Tomo I. Primera parte: El proceso, los hechos, las vctimas. Seccin primera: Exposicin general del proceso. Captulo 4: La dimensin jurdica de los hechos, p. 222. Disponible en: <http://www.cverdad.org.pe/inal/index.php>. 29 Comisin de la Verdad y Reconciliacin. Informe Final. Tomo IV. Seccin cuarta: los crmenes y violaciones de los derechos humanos. Captulo 1: Patrones en la perpetracin de los crmenes y de las violaciones de los derechos humanos, 1.1. Las ejecuciones extrajudiciales, Conclusin 11, p. 176. Disponible en: <http://www.cverdad.org.pe/inal/index.php>. 30 Comisin de la Verdad y Reconciliacin. Informe Final. Tomo VII. Captulo 2: Los casos investigados por la CVR. 2.67. Las ejecuciones extrajudiciales en el penal de El Frontn y Lurigancho (1986), p. 766. Disponible en: <http://www.cverdad.org.pe/inal/index.php>. 31 Comisin de la Verdad y Reconciliacin. Informe Final. Tomo VII. Captulo 2: Los casos investigados por la CVR. 2.67. Las ejecuciones extrajudiciales en el penal de El Frontn y Lurigancho (1986), p. 766. Disponible en: <http://www.cverdad.org.pe/inal/index.php>. 32 Comisin de la Verdad y Reconciliacin. Informe Final. Tomo VII. Captulo 2: Los casos investigados por la CVR. 2.67. Las ejecuciones extrajudiciales en el penal de El Frontn y Lurigancho (1986), pp. 766 y 767. Disponible en: <http://www.cverdad.org.pe/inal/index.php>. 33 Comisin de la Verdad y Reconciliacin. Informe Final. Tomo VII. Captulo 2: Los casos investigados por la CVR. 2.67. Las ejecuciones extrajudiciales en el penal de El Frontn y Lurigancho (1986), p. 767. Disponible en: <http://www.cverdad.org.pe/inal/index.php>.
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El Frontn no es un crimen de lesa humanidad y, por tanto, no est sujeto a la imprescriptibilidad de tal delito. Sin embargo, ello no significa que la prescripcin en El Frontn se pueda aplicar por el solo transcurso del tiempo, sino que en tanto violacin grave de derechos humanos solo se podr aplicar cuando el Estado peruano demuestre que ha investigado con la debida diligencia y con el objeto de declarar las responsabilidades penales a que hubiere lugar.
34 Corte IDH. Caso Neira Alegra y otros vs. Per. Sentencia del 19 de enero de 1995. Serie C N 20, prr. 72. 35 Corte IDH. Caso Durand y Ugarte vs. Per. Sentencia del 16 de agosto de 2000. Serie C N 68, prr. 71. 36 Corte IDH. Caso Durand y Ugarte vs. Per. Sentencia del 16 de agosto de 2000. Serie C N 68, prr. 67; caso Neira Alegra y otros vs. Per. Sentencia de Sentencia del 19 de enero de 1995. Serie C N 20, prr. 69. 37 En un ensayo anterior, he tenido oportunidad de sealar que las violaciones graves a los derechos humanos son aquellas acciones u omisiones perpetradas por agentes estatales o cualquier persona con la aquiescencia o tolerancia del poder pblico que vulneran derechos cuyo ejercicio no puede suspenderse bajo ninguna circunstancia o se les considera imperativos bajo el Derecho Internacional (ius cogens). Al respecto, se puede ver: SORIA FUERTE, Miguel Angel. Violaciones graves a los derechos humanos, crimen de lesa humanidad y crimen de guerra. Una necesaria distincin. En: Gaceta Constitucional. Tomo 36, Gaceta Jurdica, Lima, diciembre de 2010, pp. 107-110.
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La debida diligencia implica que el Estado debe explicar que la conduccin de las acciones oficiales de investigacin y procesamiento han sido desarrolladas con respeto de las garantas del debido proceso y si han constituido un recurso efectivo para asegurar los derechos de acceso a la justicia, a la verdad y a la reparacin de las vctimas y de sus familiares (exclusin de la prescripcin por falta de debida diligencia)38. Lamentablemente, existe en nuestro medio la posicin bastante enraizada de que toda violacin grave a los derechos humanos, como la ejecucin extrajudicial, la tortura y la desaparicin forzada, que no constituye crimen de lesa humanidad o de guerra, sea considerada imprescriptible. Ello se ha producido a partir de una lectura aislada e inconsistente del caso Barrios Altos (Chumbipuma Aguirre y otros vs. Per)39 en el que la Corte Interamericana estableci que son inadmisibles (...) las disposiciones de prescripcin y el establecimiento de excluyentes de responsabilidad que pretendan impedir la investigacin y sancin de los responsables de las violaciones graves de los derechos humanos tales como la tortura, las ejecuciones sumarias, extralegales o arbitrarias y las desapariciones forzadas, todas ellas prohibidas por contravenir derechos inderogables reconocidos por el Derecho Internacional de los Derechos Humanos40. Empero, en dicho precedente no se establece la imprescriptibilidad de las violaciones graves a los derechos humanos, sino la exclusin de la prescripcin cuando los Estados no demuestren que han investigado y juzgado los hechos violatorios con la debida diligencia. Ese criterio ha sido reafirmado en una resolucin de supervisin de cumplimiento de sentencia del caso Bueno Alves vs. Argentina, en el que citado tribunal internacional en un caso de tortura que no constituy crimen de lesa humanidad ni de guerra, concluy que: [L]as autoridades judiciales, cuando analicen la posible prescripcin de un delito de tortura, dada su gravedad, deben declarar dicha prescripcin, cuando fuere conducente, solo despus de que se haya efectuado una investigacin con debida diligencia. (...) por regla general, el instituto procesal de la prescripcin debe aplicarse cuando corresponda, salvo que, como en el presente caso, se compruebe una clara falta de debida diligencia en la investigacin y, en consecuencia, una negacin al acceso a la justicia por parte de una vctima de tortura41. En consecuencia, si el Estado peruano no demuestra que ha actuado con la debida diligencia para investigar y, de haber pruebas, sancionar a los responsables del caso El Frontn, entonces, no puede declarar la prescripcin42. De ah que cuando un juez o tribunal peruanos sean requeridos para declarar la prescripcin de una violacin grave de derechos humanos que no constituye crimen internacional, es recomendable que examine paso a paso las gestiones realizadas para garantizar el acceso a la justicia de las vctimas o sus familiares. Lo anterior no solo est amparado en la jurisprudencia de la Corte Interamericana citada supra, sino tambin en el artculo 25.2.b de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos que consagra la obligacin de los Estados de desarrollar las posibilidades de recurso judicial. Finalmente, es del caso indicar que la imposibilidad establecida por el Tribunal Constitucional de iniciar nuevos procesamientos en el caso El Frontn despus de declarada la prescripcin del caso, es una decisin que no cuenta con asidero jurdico en el Derecho Internacional. As, la Corte Interamericana ha establecido que si aparecen nuevos hechos o pruebas que puedan permitir la determinacin de los responsables de violaciones
38 Cfr. SORIA FUERTE, Miguel Angel. La exclusin de la prescripcin y el examen de la debida diligencia en los casos de violaciones graves a los derechos humanos. Perspectiva de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. En: Gaceta Constitucional. Tomo 16, Gaceta Jurdica, Lima, abril de 2009, p. 67. 39 Al respecto, ver: STC Exp. N 01969-2011-PHC/TC, caso Humberto Bocanegra Chvez a favor de Jos Santiago Bryson de la Barra y otros, sentencia del 14 de junio de 2013, voto singular del magistrado Eto Cruz. En ese mismo sentido: PEDRAZA, Wilfredo. La imprescriptibilidad de los crmenes contra la humanidad y otras violaciones de derechos humanos. En: MACEDO, Francisco (coordinador). Los caminos de la justicia penal y los derechos humanos. Lima, Ponticia Universidad Catlica del Per, 2007, p. 147. De igual modo, vase: Proyecto de Ley 1615/2012-CR en el que se plantea la imprescriptibilidad de la ejecucin arbitraria, la tortura y la desaparicin forzada fuera del contexto de crmenes de lesa humanidad o de guerra. 40 Corte IDH. Caso Barrios Altos (Chumbipuma Aguirre y otros vs. Per). Sentencia de fondo del 14 de marzo de 2001. Serie C N 75, prr. 41. 41 Corte IDH. Caso Bueno Alves vs. Argentina. Resolucin del 5 de julio de 2011 sobre supervisin de cumplimiento de sentencia, prr. 45. 42 El Tribunal Constitucional del Per ha asumido esta posicin aunque de manera restringida en los siguientes casos: Expediente N 00218-2009-PHC/TC. Caso Roberto Contreras. Sentencia del 11 de noviembre de 2010, fundamentos 18 y 19; Expediente N 03693-2008-PHC/TC. Caso Francisco Marcaaupa Osorio. Sentencia del 5 de mayo de 2011, fundamentos 18 al 20.
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El caso El Frontn no es un crimen de lesa humanidad sino una ejecucin arbitraria que constituye una violacin grave a los derechos humanos. El Frontn est sujeto a prescripcin si y solo si el Estado peruano demuestra que ha actuado con la debida diligencia en la administracin de justicia. El caso El Frontn puede ser archivado definitivamente salvo que en virtud de nuevas investigaciones se encuentren medios de prueba que incrimine a una persona absuelta o no procesada.
De lo ensayado en el presente artculo se puede concluir que, El Tribunal Constitucional tiene competencia para calificar los hechos como crmenes de lesa humanidad o de guerra o como violacin grave a los derechos humanos si encuentra suficientes elementos de conviccin que le permita arribar a una conclusin.
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