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Indice general

Presentacin 5

PARTE I PROCESOS LABORALES


La actuacin de la sentencia recurrida en el nuevo proceso laboral peruano. Signo de modernidad procesal Boris Sebastiani Araujo Introduccin I. La actuacin de la sentencia impugnada en la doctrina 1. Su necesidad: La casacin no debe ser participe de la dilacin 2. Condicin jurdica de la sentencia estimatoria sujeta a impugnacin a) Condicin jurdica de la sentencia recurrible b) Condicin jurdica de la sentencia recurrida 3. Diversos conceptos de la actuacin de la sentencia impugnada en la doctrina 4. Funciones de la actuacin de la sentencia impugnada 5. Presupuestos de la actuacin de la sentencia impugnada II. La actuacin de la sentencia recurrida en casacin III. Seis formas de actuacin de sentencias apeladas existentes en el ordenamiento legal peruano y dos formas de actuacin de sentencia de vista irrecurribles 1. En primera instancia 2. En segunda instancia IV. La actuacin de la sentencia impugnada en el Tribunal Constitucional V. La actuacin de la sentencia impugnada en el nuevo proceso laboral Conclusiones Eplogo HH La nulidad de cosa juzgada fraudulenta en materia laboral Ornar Toledo Toribio Introduccin I. Conceptos generales 41 45 11 13 13 15 15 16 22 25 28 31 34 34 36 36 39 39 40

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NDICE GENERAL 1. 2. 3. 4. Definicin Naturaleza jurdica Breve resea histrica Nulidades procesales 4.1. Vas y procedimientos para solicitar la nulidad 5. La cosa juzgada 5.1. Naturaleza jurdica a) Presuncin de verdad b) Teora materialista c) Teora procesalista 5.2. Cosa juzgada formal 5.3. Cosa juzgada material Caractersticas de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta 1. Remedio excepcional 2. Carcter residual 3. Carcter extraordinario 4. Efectos limitados 4.1. Lmites objetivos 5. No implica la revisin del fondo de la controversia Causales de procedencia 1. Fraude 2. Colusin 3. El debido proceso y la nulidad de cosa juzgada fraudulenta Condiciones de procedibilidad 1. Procede contra las sentencias o el acuerdo de las partes homologado por el juez que pone fin al proceso (transaccin y conciliacin) 2. Que la sentencia haya adquirido calidad de cosa juzgada, es decir, que no procedan contra ella otros medios impugnatorios que los ya resueltos.. 3. Que el fallo sea producto de una conducta fraudulenta y que adems implique afectacin al debido proceso 4. Que la nulidad no haya sido saneada, convalidada o subsanada 5. Que el nulidicente no haya propiciado, permitido o dado lugar al vicio 6. Que el nulidicente haya sido perjudicado con el vicio denunciado, pues no hay nulidad sin perjuicio 7. Legitimidad para obrar 8. Inters para obrar 9. Caducidad o prescripcin 9.1. El tema del cmputo del plazo Aspectos procedimentales 1. Juez competente La nulidad de cosa juzgada fraudulenta en materia laboral 1. Va procedimental y trmite 2. Acumulacin 45 46 48 50 50 52 53 53 54 54 55 57 58 58 59 60 61 61 63 63 63 65 65 66 66 67 67 67 68 68 69 72 72 72 75 75 76 78 78

II.

III.

IV.

V. VI.

470

NDICE GENERAL VIL Efectos del proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta 1. Eficacia de la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta 2. Eficacia de la sentencia nulificante 2.1. Respecto de las partes 2.2. Respecto de terceros 3. Consecuencias de la demanda no amparada VIII. Medidas cautelares en el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta IX. La accin de amparo y proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta Conclusiones Propuesta legislativa 78 78 79 79 79 79 79 79 80 81

1 recurso de apelacin en la Nueva Ley Procesal del Trabajo Csar Puntriano Rosas / Guillermo Gomales Zevallos
A manera de introduccin I. Aspectos generales del recurso de apelacin II. Breve panorama de la evolucin legislativa del recurso de apelacin en el ordenamiento procesal laboral peruano 1. Regulacin contenida en el Decreto Supremo N 03-80-TR, que normaba las acciones en el Fuero de Trabajo y Comunidades Laborales.... 2. Regulacin contenida en la Ley N 26636, Ley Procesal del Trabajo 3. Regulacin contenida en la Ley N 29497, Nueva Ley Procesal del Trabajo i) Resoluciones apelables , ii) Requisitos de procedencia del recurso iii) Pago del arancel judicial iv) Momento de la interposicin III. Breve mencin a la regulacin legal del recurso de apelacin en ordenamientos procesales laborales similares al peruano 1. El recurso de apelacin en la legislacin procesal laboral espaola 2. El recurso de apelacin en la legislacin procesal laboral argentina 3. El recurso de apelacin en la legislacin procesal laboral venezolana 4. El recurso de apelacin en la legislacin procesal laboral chilena Conclusiones 83 85 91 92 93 95 96 96 97 97 98 98 101 103 103 105

JHI 1 recurso de casacin en la Nueva Ley Procesal del Trabajo Mauricio Matos Zegarra
Introduccin I. El recurso de casacin y su carcter extraordinario II. El recurso de casacin en el Per 1. El recurso de casacin en el Derecho Procesal Civil 2. El recurso de casacin en el Derecho Procesal del Trabajo 107 108 110 110 111

NDICE GENERAL

III.

El recurso de casacin laboral 1. Finalidad del recurso de casacin laboral 2. Finalidad y causales del recurso de casacin en la NLPT 3. La infraccin normativa y el carcter imperativo de las normas laborales.. 3.1. El carcter imperativo de las normas de Derecho Laboral y de seguridad social 3.2. Posibilidad de cuestionar a travs de un recurso de casacin la infraccin normativa de una norma de origen no legal 4. El apartamiento de los precedentes vinculantes dictados por el Tribunal Constitucional o la Corte Suprema de Justicia de la Repblica IV. Trmite del Recurso de Casacin en la NLPT 1. Requisitos de admisibilidad 2. Requisitos de procedencia 3. Principio de congruencia procesal en materia de casaciones laborales 4. Trmite del recurso de casacin 5. Efecto del recurso de casacin 6. Consecuencias del recurso de casacin declarado fundado Conclusiones

112 112 115 116 118 119 120 124 124 126 128 131 132 133 134

El recurso de casacin por apartamiento de los precedentes constitucionales y los precedentes judiciales Elmer Huamn Estrada
135 136 136 138 144 145 145 149 149 149 150 151

Introduccin I. El apartamiento de los precedentes vinculantes dictados por el tribunal constitucional 1. Aspectos generales del precedente del Tribunal Constitucional 2. La naturaleza jurdica del precedente vinculante 3. El precedente constitucional laboral II. El apartamiento de los precedentes del Poder Judicial 1. El precedente judicial laboral III. Algunos puntos confusos sobre la regulacin del precedente judicial laboral.... 1. Qu extremo de la sentencia casatoria constituye el precedente judicial laboral? 2. El juez laboral no es la boca muerta del precedente judicial laboral 3. Precedente constitucional vinculante vs. Precedente judicial laboral Reflexin final

Principales aspectos del recurso de casacin segn la Nueva Ley Procesal del Trabajo Oxal Vctor valos Jara
153 154

Presentacin I. Acerca de la definicin del recurso de casacin

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NDICE GENERAL

II.

Los fines del recurso de casacin 156 1. Los fines del recurso de casacin segn la Nueva Ley Procesal del Trabajo 156 2. Los fines del recurso de casacin segn la Ley N 26636 158 3. Conclusin respecto de los fines del actual recurso de casacin 161 III. Caractersticas del recurso de casacin segn la Nueva Ley Procesal del Trabajo 162 IV. Sobre la admisibilidad del recurso de casacin 163 1. Las resoluciones que dan lugar a la admisibilidad del recurso de casacin: las sentencias y los autos que ponen fin al proceso 163 2. Condiciones para la admisin del recurso de casacin 165 3. Para la admisin es necesario que se interponga ante el rgano que expidi la resolucin 167 4. El plazo para la interposicin del recurso de casacin 169 5. El acompaamiento de la tasa judicial como requisito de admisibilidad 169 V. Sobre las causales de procedencia del recurso de casacin 171 1. La infraccin normativa que incida directamente sobre la decisin contenida en la resolucin impugnada 171 2. Apartamiento de los precedentes vinculantes dictados por el Tribunal Constitucional o la Corte Suprema de Justicia de la Repblica 172 VI. Sobre los requisitos de procedencia del recurso de casacin 174 1. Con relacin al primer supuesto de procedencia de casacin: no haber consentido la sentencia de primera instancia 174 2. Con respecto al segundo supuesto de procedencia de casacin: la claridad y precisin del recurso 175 3. Sobre el tercer supuesto de procedencia de casacin: la incidencia de la infraccin normativa 176 4. Sobre la indicacin acerca de si el pedido casatorio es anulatorio o revocatorio 177 VII. Trmite del recurso de casacin 178 1. La calificacin del recurso 178 2. La vista de la causa 180 3. El fallo en sede casatoria 181 VIII. El efecto del recurso de casacin 182 LX. Consecuencias del recurso de casacin declarado fundado 184 1. El resultado en la sentencia casatoria 184 2. El recurso de casacin tratndose de infracciones normativas materiales o apartamiento de los precedentes vinculantes 185 3. El recurso de casacin tratndose de infracciones normativas referidas a algn elemento de la tutela jurisdiccional efectiva o el debido proceso 185 4. Sobre la potestad nulificante del juzgador 188 X. Las decisiones judiciales que dan origen a los precedentes vinculantes 189 1. Acerca de la mutabilidad del precedente. El overruling 193 2. El precedente vinculante en el nuevo proceso laboral 195 3. Consecuencia del precedente vinculante 197 X I . Sobre la publicacin de sentencias casatorias 198 1. El principio de publicidad de las leyes y la publicidad de las sentencias.... 198

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NDICE GENERAL

2. 3.

La publicidad de las sentencias como elemento coadyuvador de la seguridad jurdica Las resoluciones que deben ser publicadas

199 200

Amparo contra resoluciones judiciales en materia laboral Paul Cavali Cabrera


Introduccin I. La constitucionalizacin del ordenamiento jurdico peruano II. Derechos constitucionales y relacin de trabajo 1. Los derechos constitucionales laborales y su eficacia jurdica 2. Eficacia de los derechos constitucionales frente a terceros 3. Eficacia de los derechos constitucionales laborales en el ordenamiento jurdico peruano III. Los procesos laborales: primer mecanismo de proteccin de derechos laborales IV. El amparo contra resoluciones judiciales: marco constitucional y legal V. El amparo contra resoluciones judiciales en la jurisprudencia constitucional.... VI. El amparo contra resoluciones judiciales en materia laboral A modo de conclusin 201 202 205 205 206 211 215 217 220 226 231

P A R T E II
PROCESOS CONSTITUCIONALES

1 recurso como elemento del contenido esencial del derecho a la pluralidad de instancia. En particular sobre el recurso de agravio constitucional Luis Castillo Crdova

wmmmmmmammmmKmammammmmmmmmmmmimmmmmmmmmmmmmammmmmmi Introduccin 235 I. El debido proceso como derecho humano 236 1. Un concepto de derecho humano 236 2. Una necesidad esencial humana 237 3. El bien humano que satisface esa necesidad humana 237 4. El derecho humano originado a partir de esa necesidad humana 238 5. Sobre la esencia del derecho humano al debido proceso 239 II. La constitucionalizacin del Derecho Humano en la Constitucin peruana de 1993 239 1. El papel del acto de positivacin de un derecho humano 239 2. Los derechos fundamentales como derechos humanos constitucionalizados 240 3. La constitucionalizacin del debido proceso 241 III. El Derecho a la pluralidad de instancias como parte del contenido del derecho al debido proceso 243

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NDICE GENERAL

IV.

1. La pluralidad de instancias como derecho humano 2. El derecho humano a la pluralidad de instancias persigue la decisin justa como solucin de las controversias 3. Elementos del contenido esencial del derecho humano a la pluralidad de instancias 4. La positivacin de esta exigencia de justicia natural en la Constitucin peruana 5. La interpretacin de esta positivacin por parte del Tribunal Constitucional El recurso de agravio constitucional como elemento esencial del derecho a la pluralidad de instancia en los procesos constitucionales de la libertad 1. Presentacin 2. Nivel constitucional del recurso A. El derecho fundamental al debido proceso constitucional B. Contenido constitucional del derecho fundamental 3. El desarrollo legislativo del recurso A. Tres instancias en los procesos constitucionales B. El significado de "resolucin denegatoria" C. Rango del desarrollo legislativo 4. El desarrollo jurisprudencial del recurso A. La naturaleza del desarrollo jurisprudencial B. Sobre el significado de la expresin "resoluciones denegatorias" C. Dos situaciones especiales Primera: Resoluciones denegatorias como resoluciones de segunda instancia que declaran la nulidad Segunda: Recurso de agravio constitucional en procesos de ejecucin de sentencia Tercera: Recurso de apelacin por salto D. Trmite del recurso

243 244 245 247 247 250 250 251 251 252 254 254 254 255 255 255 256 260 260 261 262 264

El recurso de agravio constitucional y ios vaivenes del Tribunal Constitucional Humberto Torres Biistamante
267 270 272 274 276 278 281 282

Introduccin I. La creacin del recurso de agravio constitucional a favor del precedente vinculante 1. La doble dimensin de los derechos fundamentales y de los procesos constitucionales II. La creacin del precedente vinculante a favor del cumplimiento de sentencias del Tribunal Constitucional III. La Prueba De Fuego Del Tribunal Constitucional 1. El estado de cosas inconstitucional 2. La represin de actos lesivos homogneos 3. El viraje del Tribunal en materia procesal

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NDICE GENERAL

W. V.

VI.

Los vaivenes del nuevo Tribunal Constitucional 287 El problema de la ejecucin de sentencias constitucionales 290 1. El rol del Tribunal Constitucional en el Estado Constitucional de Derecho 291 1.1. Conflicto de competencias entre el Poder Judicial y el Poder Ejecutivo (STC Exp. N 004-2004-CC/TC) 293 1.2. Conflicto de competencias entre el Poder Ejecutivo y el Poder Judicial (STC Exp. N 0006-2006-CC/TC) 296 1.3. La relacin con el Poder Legislativo 300 2. La legitimidad del Tribunal Constitucional 300 El recurso de apelacin por salto a favor de la ejecucin de sentencias del Tribunal Constitucional 302

La creacin del recurso de apelacin por salto como institucin procesal destinada a garantizar la efectividad de las sentencias del Tribunal Constitucional Mauro Alejandro RivasAlva
Introduccin I. Un problema generalizado: la inejecutoriedad de las sentencias en el ordenamiento peruano 1. La ejecucin de las sentencias por obligacin de dar suma de dinero por parte del Estado: estado de la cuestin 2. Mecanismos procesales instituidos por el Tribunal Constitucional para la ejecucin de las sentencias 3. Conclusiones preliminares II. El "recurso de apelacin por salto" 1. La STC Exp. N 0004-2009-PA/TC 2. La creacin del "recurso de apelacin por salto" 3. Fundamentos del recurso de apelacin por salto sealados en la sentencia. 4. Perfiles de la nueva institucin III. La creacin de normas procesales pOT el Tribunal Constitucional: comentarios sobre la denominada autonoma procesal 1. El concepto de autonoma procesal 1.1. Su tratamiento en la doctrina extranjera 1.2. Su tratamiento como concepto recogido en la doctrina nacional 1.3. Su tratamiento como concepto antijurdico 2. Conclusiones en torno a las posturas antes sealadas IV. Anlisis sobre la validez constitucional de la institucin 1. Preservacin de los derechos fundamentales enjuego 2. Fundamentos jurdicos de la creacin del recurso de apelacin por salto.... Conclusiones 305 307 307 310 313 313 313 314 315 315 316 317 318 319 321 321 323 323 324 329

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Anlisis del recurso de agravio constitucional en favor del orden objetivo constitucional Fabiola Garca Merino
Introduccin I. Naturaleza del recurso de agravio constitucional II. La dimensin objetiva del derecho a la eficacia de las sentencias como fundamento del recurso de agravio constitucional a favor del cumplimiento de las sentencias del Tribunal Constitucional III. El derecho fundamental a la efectividad de las sentencias como contenido IV. La convencin americana sobre derechos humanos y la jurisprudencia vinculante de la Corte Interamericana de Derechos Humanos exigen el efectivo cumplimiento de las sentencias V. La eficacia de las sentencias como garanta de la eficacia de los derechos fundamentales, como fundamento del recurso de agravio constitucional a favor del cumplimiento de las sentencias del Tribunal Constitucional VI. Respuesta del Tribunal Constitucional ante el problema de la inejecucin de sentencias 1. La creacin del R A C a favor del precedente 2. La creacin del R A C en el caso de que un juez de ejecucin no haga cumplir la sentencia constitucional 3. La revocacin del R A C a favor del precedente VII. A modo de conclusin: el recurso de agravio constitucional en casos de trfico ilcito de drogas y lavado de activos 331 335

338 342

346

353 354 354 356 357 358

El recurso de agravio a favor del precedente Sofa Liliana Salinas Cruz


Notas preliminares I. El reconocimiento del R A C a favor del precedente y la reformulacin de la resolucin de denegatorio II. El caso el frontn y el primer cuestionamiento a la figura de! R A C a favor del precedente 1. El particular caso del R A C a favor de la doctrina jurisprudencial 2. El anlisis de validez del R A C a favor del precedente III. El ocaso de la proteccin efectiva del precedente vinculante y la derogacin del precedente vinculante del RAC A favor del precedente IV. Consideraciones sobre el recurso de agravio a favor del precedente 1. Nociones preliminares: recapitulando 2. Derogatoria del R A C a favor del precedente: cuestionamientos 2.1. Otra vez sobre los supuestos de procedencia del R A C 2.2. El precedente vinculante y los supuestos de su validez 2.3. Validez del R A C a favor del precedente Conclusiones 363 366 368 368 370 373 374 374 379 379 383 389 391

477

i.

NDICE

GENERAL

Recurso de queja, solicitud de aclaracin y recurso de reposicin en el proceso constitucional Catherine Olga Sevilla Torello A modo de introduccin I. Medios impgnatenos lato sensu o stricto sensu? II. Recurso de queja 1. Generalidades 2. Objeto III. Solicitud de aclaracin 1. Generalidades 1.1. Definicin y naturaleza 1.2. Vinculacin con algunos derechos fundamentales 2. Finalidad y lmites 3. Trmite 4. Qu se aclara? IV. Recurso de reposicin 1. Definicin 2. Trmite 3. Un caso indito La impugnacin de las sentencias del Tribunal Constitucional ante el Sistema Interamericano de Derechos Humanos Juan Carlos Ruiz Moheda Sobre el Sistema Interamericano de Derechos Humanos 428 1. La Comisin Interamericana de Derechos Humanos 429 II. Requisitos de las peticiones ante la Comisin Interamericana de Derechos Humanos 431 1. Informacin general 431 2. Los requisitos de la peticin 433 2.1. Los requisitos de la forma 434 2.2. La identificacin del peticionante 435 3. Las condiciones de admisibilidad de la peticin 436 3.1. El agotamiento de la jurisdiccin interna 436 3.2. Oportunidad de la presentacin de la peticin 458 3.3. Ausencia de litispendencia... 459 3.4. La ausencia de cosa juzgada 460 3.5. La procedencia y fundamento de la peticin 461 III. Acceso y lmites del Sistema Interamericano de Derechos Humanos 462 1. El Sistema Interamericano de Derechos Humanos no es una cuarta instancia462 2. No todos los casos llegan a la Corte Interamericana de Derechos Humanos 463 Palabras finales 466 NDICE G E N E R A L 469 I.

409 411 414 417 423 424 424 425 426

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DEL A D MINISTRACIN PBL


FIDEL ROJAS VARGAS

edicin

completamente actualizada corregida y aumentada

NDICE GENERAL
Presentacin a la Cuarta edicin Presentacin a la reimpresin de la Tercera edicin Presentacin a la Tercera edicin Presentacin a la Segunda edicin Reconocimientos Introduccin Indicaciones finales complementaras Ii liii lv lv Ixi Ixiii lxix

PRIMERA PARTE CUESTIONES DE DERECHO PBLICO


TTULO I CUESTIONES DE DERECHO PBLICO I. II. Administracin pblica y derecho penal El bien jurdico protegido: la administracin pblica : 1. Nocin bsica de administracin pblica 2. Amplitud temtica 3. La administracin pblica como bien jurdico 4. Existe un concepto jurdico-pena! de administracin pblica? 5. Objeto jurdico genrico y especfico de la tutela penal 6. El titular del bien jurdico, el sujeto pasivo y la vctima III. La funcin pblica: nocin jurdico penal? 1. Definiciones _ .. .. 2. Naturaleza jurdica de la funcin pblica 3. Funciones pblicas ,. 5 10 10 12 14 18 19 19 20 22 24 28

ix

Fidel Rojas Vargas


4. Funcin pblica y privatizaciones 5. Caractersticas de la funcin pblica 6. Relaciones y diferencias con servicio pblico y servicio de necesidad pblica.. 7. Los particulares y la funcin pblica IV. V. El funcionario pblico 1. Clases de funcionarios El servidor pblico , VI. La autoridad VII. Trabajador pblico VIH. Los asesores IX. Funcionarios de las empresas pblicas y de las sociedades de economa mixta: interpretacin literal o teleolgica del Artculo 40 de la Constitucin X. Responsabilidad por los actos u omisiones de los funcionarios y servidores pblicos
a

31 33 35 38 39 41 44 45 47 48 49 55

TTULO II CUESTIONES BSICAS DE POLTICA Y DOGMTICA PENAL I. II. III. Objetivos y bibliografa .'. 63 65 72 72 73 80 82 83 87 91 91 92 92 93 94 95

La poltica penal peruana en relacin a los delitos contra la administracin pblica Aspectos de tcnica legislativa 1. Sistematicidad y ubicacin ~ 2. Delitos especiales (de infraccin de deber) y comunes (de dominio o de organizacin) 3. Naturaleza de los tipos penales: abiertos-cerrados, simples-complejos, complementarios, de lesin o peligro, instantneos, permanentes, activos u omisivos 4. Agravantes-Atenuantes Autora y participacin en los delitos cometidos por funcionarios pblicos 1. Planteamiento del tema A. Ser tpico (tipicidad penal) B. Ser antijurdico (antijuricidad) C. Ser culpable (culpabilidad)

IV. Dolo y culpa V. VI. La teora analtica del delito

VII. Las fases negativas del delito en los delitos contra la administracin pblica 0a teora analtica de afirmacin) 1. Importancia

ndice general
2. Falta de tipicidad o atipieidad 3. Causas de justificacin de la antijuricidad 4. Causas de inculpabilidad VIII. Tentativa y consumacin en los delitos contra la administracin pblica IX. Concurso de delitos X. XI. Consecuencias jurdicas Prescripcin 96 98 104 106 107 108 111 113

XII. La jurisprudencia peruana

SEGUNDA PARTE DELITOS COMETIDOS POR FUNCIONARIOS Y SERVIDORES PBLICOS


I. II. III. Notas breves de historia Funcionario pblico: caractersticas Concepto administrativo de funcionario pblico 1. Definiciones legales y jurisprudenciales 117 126 133 133 136 140 145 150 154 165 169 176 178 179

2. Requisitos IV. Concepto penal de funcionario pblico V. Hacia un concepto anticipado y formal de funcionario pblico en ta Convencin Interamericana contra la corrupcin VI. Concepto estricto, amplio, residual y particularizados de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin VIL El funcionario de hecho: la tendencia orientada hacia una nocin material de funcionario pblico VIII. Los sujetos pblicos y los deberes de garante IX. Deberes ticos y administrativos de los funcionarios y servidores pblicos X. El artculo 425 del Cdigo Penal peruano de 1991 1. Los que estn comprendidos en la carrera administrativa 2. Los que desempean cargos polticos o de confianza, incluso si emanan de eleccin popular 3. Todo aquel que independientemente del rgimen laboral en que se encuentre, mantiene vnculo laboral o contractual de cualquier naturaleza con entidades u organismos del Estado y que en virtud de ello ejerce funciones en dichas entidades u organismos 4. Los administradores y depositarios de caudales embargados o depositados por autoridad competente, aunque pertenezcan a particulares 5. Los miembros de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional 6. Los dems indicados por la Constitucin Poltica y la Ley XI. Los delitos de infraccin de deber XII. El rol del extraneus en los delitos cometidos por funcionarios y servidores pblicos

181 184 186 187 188 194

Xi

Fidel Rojas Vargas


TTULO PRIMERO LOS DELITOS DE ABUSO DE AUTORIDAD I. II. III. V. Poder y autoridad Abuso de poder y abuso de autoridad El
nomcn itiris

201 203 204 205 207 210

abuso de autoridad

IV. Modelos histricos de los delitos de abuso de autoridad Per: aspectos de sistemtica y tcnica legislativa VI. Lo reglado y la discrecionalidad frente al acto arbitrario

Abuso genrico o innominado de autoridad I. II. III. V. Caractersticas principales Antecedentes legales La figura penal: concepto y tendencias contemporneas ; Sujeto activo y vinculacin funcional 214 216 216 217 220 221 223 223 224 227 233 235 237 240
2 4 1

IV. Bien jurdico protegido VI. Sujeto pasivo VII. Comportamientos tpicos a) La calidad de funcionario pblico b) El abuso de atribuciones en perjuicio de alguien) d) El acto arbitrario cualquiera

c) Las modalidades delictivas: cometer u ordenar (un acto arbitrario cualquiera

e) El perjuicio de alguien producto del acto abusivo arbitrario VIH. El componente subjetivo: el dolo IX. X. XI. XII. Consumacin del delito Penalidad Autora y participacin Circunstancia agravante: hechos derivados de un procedimiento de cobranza coactiva XIII. Concurso de delitos XIV. Fases negativas del delito 1. Atipicidad . " . 2. Justificacin de la antijuricidad 3. Causas de exculpacin (inculpabilidad) XV Casos

241 243 246 248 248 249 250


2 5 0

ndice general
XVI. Derecho y legislacin extranjera 1. Italia (1930) 2. Colombia (1980) 3. Argentina (1922) 4. Francia (1993) 5. Espaa (1995) 6. Cuba (1988) 7. Portugal (1982) , 252 252 254 255 256 257 258 258

2
Abuso de autoridad especfico con finalidad poltica y/o electoral I. II. III. IV. V. Antecedentes legales La figura penal El bien jurdico protegido Sujetos activo y pasivo Comportamiento tpico 1. Valerse de la condicin funcional 2. Condicionar la distribucin de bienes o la prestacin de servicios pblicos 3. Con la finalidad de obtener ventaja poltica y/o electoral VI. Aspectos subjetivos del delito VII. Consumacin y tentativa VIII. Penalidad 3 Incumplimiento de obligacin I. H. III. IV. V. VI. Antecedentes legales La figura penal Bien jurdico protegido Sujeto activo: .uilora Sujeto pasivo El elemento normativo: legalmente a) Primera modalidad delictiva: omitir algn acto de su cargo b) Segunda modalidad delictiva: rehusar algn acto de su cargo c) Tercera modalidad delictiva: el retardo de un acto debido VIH. El elemento subjetivo ~ ~ 269 270 271 271 272 272 275 275 277 278 279 " . ~ 259 26 261 262 263 263 263 265 266 266 267

VIL Los comportamientos tpicos

Xi

Fidel Rojas Vargas


IX. Consumacin y tentativa X. Participacin XI. Fases negativas del delito 1. Atipicidad 2. Causas de justificacin y exculpacin XII. Penalidad XIII. Casos XIV. Derecho y legislacin extranjera 1. Argentina (1922) 2. Italia (1930) 3. Panam (1982) 4. Puerto Rico (1975)
4

279 280 281 281 281 282 282 282 282


2 8 3

84

284

Denegacin de auxilio policial I. II. Antecedentes legales La figura penal B\en judko protegido IV. Sujeto activo, autora
1

285 286 ,
2 8 7 2 8 8

V.

. . VI. Comportamientos tpicos a) Precisiones b) El elemento normativo: sin causa justificada c) La legalidad del requerimiento de la autoridad civil d) La naturaleza del auxilio VIL Elemento subjetivo VIH. Consumacin y tentativa IX. Circunstancia agravante del delito X. Participacin

Sujeto pasivo

290 2 9 1
291

291 292 294


294 294 295

295
295 296

XI. Concurso de delitos XII. Fases negativas del delito 1. Atipicidad 2. Justificacin y exculpacin XIII. Penalidad XIV. Legislacin extranjera 1. Argentina (1922) 2. Colombia (1980) -

Z , D

296
2 9 6

296

xiv
2 9 6 2 9 7

ndice general
3. Italia (1930) 4. Guatemala (1973) 5. Portugal (1982) 6. Espaa (1995) 5 Requerimiento indebido de la fuerza pblica I. II. III. V. Antecedentes legales La figura penal Bien jurdico protegido , Comportamientos tpicos a) El requerimiento b) La asistencia de la fuerza pblica c) El objeto del requerimiento VI. VIL VIII. IX. Elemento subjetivo Consumacin y tentativa Participacin Fases negativas del delito 1. Atipicidad 2. Causas de justificacin X. XI. Penalidad Legislacin comparada 1. Argentina (1922) 2. Colombia (1980) 3. Portugal (1982) 4. Costa Rica (1971) ... .u 301 302 302 302 303 303 303 305 305 306 306 307 307 307 307 307 307 307 308 308 298 298 298 298

IV. Sujeto activo y pasivo

'.

6 Abandono ilegal de cargo I. II. Antecedentes legales La figura penal 309 310 311 311 , 312 312 312

III. El bien jurdico protegido IV. Sujeto activo: Autora V. Sujeto pasivo VI. Comportamiento tpico a) Abandonar el cargo ~

XV

Fidel Rojas Vargas


b) No haber cesado legalmente en el desempeo del cargo c) Dao al servicio VIL Elemento subjetivo VIII. Consumacin y tentativa IX. X. Participacin Fases negativas del delito 1. Atipicidad XI. Penalidad XII. Legislacin extranjera 1. Colombia (1980) 2. Espaa (1973) 3. Espaa (1995) 4. Portugal (1982) 5. 6. 7. 8. Brasil (1940) Argentina (1922) Panam (1982) Italia (1930) :. , s , 2. Causas de justificacin , . 314 315
3 1 5 3 1 6

317 317 317 317 317 317 3* 318


7

.-. " .

318 318 319 319 319 319

Incitacin al abandono colectivo de trabajo I. Antecedentes legales 321 322 322 322 323 324 324 325 325 325 325

6A

II. La figura penal III. Sujeto activo y pasivo IV. Comportamiento tpico a) Incitar _ b) El abandono colectivo de trabajo y la huelga V. Elemento subjetivo VI. Consumacin y tentativa VIL Participacin VIH. Concurso de delitos IX. Legislacin extranjera 7 Nombramiento ilegal para cargo pblico I. II. Antecedentes legales La figura penal

327 328

xvi

ndice general
III. Bien jurdico protegido 328 329 329 329 329 330 330 332 332 333 333 333 333 334 334 334 334 7A Aceptacin ilegal de cargo pblico I. Antecedentes legales 335 335 335 336 336 336 337 337 338 338 338 338
339

IV. Sujeto activo: Autora V. Sujeto pasivo VI. Comportamiento tpico a) Hacer un nombramiento b) Cargo pblico c) Persona legalmente inidnea o en quien no concurren los requisitos legales VIL Elemento subjetivo VIII. IX. X. XI. Consumacin y tentativa Participacin Causas de justificacin (fase negativa del delito) Legislacin extranjera 1. Argentina (1922) 2. Bolivia (1974) 3. Costa Rica (1971) 4. Guatemala (1973) 5. Espaa (1995)

II. Bien jurdico protegido III. La figura penal IV. Sujeto pasivo y activo V. Comportamiento tpico a) Aceptar el cargo b) No concurrencia de los requisitos legales VI. VIL VIII. IX. X. Elemento subjetivo Consumacin y tentativa Participacin Concurso de delitos Penalidad

DEUTOS DE ABUSO DE AUTORIDAD SUMILLAS DE JURISPRUDENCIA

TTULO SEGUNDO LOS DELITOS DE CONCUSIN I. II. Concusin Clases de concusin


XV

349 351

Fidel Rq'as Vargas


III. Los modelos de derecho comparado a) Los modelos histricos b) Los modelos contemporneos IV. V. El concepto de concusin Concusin y extorsin 352 352 353 354 354 355 357

VI. Los delitos de concusin y el Cdigo Penal de 1991 VIL Bien jurdico protegido

Concusin I. II. Antecedentes legales La figura penal y el derecho comparado 360 360 361 361 362 363 363 365 367 369 369 370 370 371 371 372 372 ; . 373 373 377 377 378 378
3 7 9 3 7 9

III. Bien jurdico protegido IV. Sujeto activo: Autora V. Sujeto pasivo VI. Comportamientos tpicos a) Abuso del cargo b) Obligar a dar o prometer c) Inducir a dar o prometer

d) El dar y el prometer dar VIL Indebidamente: el elemento normativo del delito de concusin VIH. El objeto de la concusin: un bien o un beneficio patrimonial IX. El destinatario: para s o para otro> X. Elemento subjetivo XI. Consumacin y tentativa XII. Participacin XIII. Fases negativas del delito XIV. Penalidad XVI. Legislacin extranjera 1. Italia (1889) ... 2. 3. 4. 5. 6. 7. Italia (1930) Colombia (1980) Espaa (1995) Brasil (1940) Costa Rica (1971) Panam (1982) XV. Planteo de interrogantes (problemtica)

XVi

ndice general

Exaccin ilegal I. II. III. V. Antecedentes legales La figura penal y el derecho comparado Bien jurdico protegido ; Sujeto pasivo a) El abuso del cargo b) El exigir o hacer pagar o entregar c) Contribuciones o emolumentos no debidos d) Contribuciones o emolumentos en cantidad que excede a la tarifa legal (condicin objetiva de punibilidad) e) Exceso de celo o aprovechamiento patrimonial: El destino de lo pagado o entregado indebidamente VII. Elemento subjetivo VIH. Consumacin y tentativa IX. X. Participacin Penalidad 1. Atipicidad 2. Causas de justificacin y de exculpacin XII. Planteo de interrogantes (problemtica) y concurso de delitos XIII. Concusin bsica y exaccin ilegal: diferencias XIV. Legislacin extranjera 1. Argentina (1922) 2. Proyecto del Cdigo Penal Federal suizo (1918) 3. Alemania (1871, vigente con reformas) 4. Espaa (1973, derogado) 5. Espaa (1995) 6. Francia (1993) 7. Brasil (1940) 8. Colombia (1936, derogado) 9. Panam (1982) 10. Mxico (1922) _ 382 383 384 384 384 384 385 385 388 391 392 394 395 396 396 396 396 397 397 ' 400 401 401 402 402 402 402 402 403 403 404 404

IV. Sujeto activo

VI. Comportamientos tpicos

XI. Fases negativas del delito

XX

Fidel Rojas Vargas


3 Colusin ilegal I. II. III. V. Antecedentes legales La figura penal y el derecho comparado El bien jurdico protegido Comportamiento tpico a) Ncleo rector tpico b) mbito de comprensin tpica de los negocios jurdicos 1. Contratos 2. Suministros 3. Licitaciones 4. Concursos de precios 5. Subastas 6. Cualquier otra operacin semejante c) mbito de operaciones donde se produce la concertacin que defrauda al Estado 1. Convenios 2. Ajustes 3. Liquidaciones 4. Suministros VI. Elemento subjetivo VIL Consumacin y tentativa VIO. Penalidad IX. Fases negativas del delito 1. Atipicidad 2. Causas de justificacin X. Participacin y rol de los interesados XI. Concurso de delitos XII. Legislacin extranjera 1. Argentina (1922) 2. Espaa (1973) 3. Espaa (1995) 4. Solivia (1982) 5. Chile (1873) , .'. 420 420 421 421 ^ 422 422 422 425 425 425 427 427 429 429 429 430 430 430 431 .-. 405 406 407 408 409 410 417 417 417 418 419 419 420

IV. Sujeto activo y sujeto pasivo

X X

ndice general
Patrocinio ilegal de intereses particulares I. II. III. V. Antecedentes legales La figura penal Bien jurdico protegido Comportamiento tpico a) Valerse del cargo b) Patrocinar intereses de particulares ante la administracin pblica VI. Elemento subjetivo VIL Consumacin y tentativa VIII. Penalidad IX. X. Participacin Concurso de delitos 1. Brasil (1940) 2. Italia (1930) 3. Espaa (1995) 4. Colombia (1980)
5 4

433 434 434 434 * 435 435 435 438 438 438 438 438 438 438 439 439 439

IV. Sujeto activo y pasivo

XI. Legislacin extranjera

Extensin normativa de los delitos de colusin y patrocinio ilegal a peritos, arbitros, contadores y a tutores, curadores y albaceas I. II. Antecedentes e historia legal La figura penal 441 443 443 446 447 448 448 448
449

III. Los sujetos activos del delito IV. El objeto del delito V. Los comportamientos ilcitos y la aplicacin de lo dispuesto en los delitos de colusin y patrocinio ilegal VI. Elemento subjetivo VIL Consumacin y tentativa VIH. Penalidad
Dixrros DB CONCUSIN: SUMIU.AS DE JUKISPKUOKNCIA

xxi

Fidel Rq'as Vargas


TTULO TERCERO LOS DELITOS DE PECULADO I. II. III. V. Peculado Clases de peculado La naturaleza jurdica del delito de peculado: bien jurdico El concepto patrimonio pblico 465 466 468 471 472 474

IV. Los modelos de derecho comparado europeo y latinoamericano VI. Aspectos de tcnica legislativa

Peculado doloso I. II. III. IV. V. Antecedentes legales La figura penal Bien jurdico protegido Sujeto activo: Autora Sujeto pasivo 478 478 480 480 483 483 484 487 489 494 497
5 0 0 5 0 0

VI. Comportamientos tpicos a) La relacin funcional: por razn de su cargo b) La percepcin, administracin y custodia c) Modalidades delictivas: apropia o utiliza d) El destinatario: para s o para otro e) El objeto material del delito: los caudales o efectos VIL Elemento subjetivo VIII. Consumacin y tentativa IX. Penalidad X. Aspectos puntuales de anlisis a) La amplitud del concepto caudal: inclusin de los bienes inmuebles b) El valor o cuanta de lo apropiado c) Pertenencia o propiedad de los caudales y efectos d) La importancia de la pericia tcnica de valorizacin XI. Autora y Participacin XII. Concurso de delitos XIII. Agravante XIV. Fases o aspectos negativos del delito 1. Atipicidad 2. Causas de justificacin XV. Planteo de interrogantes (problemtica)

5 0 2

502 502 503 505 505 506


5 0 8 5 0 8

509
5 0 9

511 511

XX

ndice general
XVI. Legislacin extranjera 1. Argentina (1922) 2. Espaa (1973) 3. Espaa (1995) 4. Uruguay (1933) 5. Francia (1810) 6. Italia (1889) 7. Colombia (1980) 8. Italia (1930) 9. Bolivia (1972) 10. Portugal (1982) 11. Brasil (1940) ; 518 518 518 519 519 520 520 520 521 521 522 522

Peculado culposo I. II. III. IV. Antecedentes legales La figura penal Bien jurdico protegido Componentes a) La sustraccin b) La culpa del funcionario o servidor pblico V. El sujeto activo: Autora VI. La otra persona: Concurso de delitos VIL El elemento subjetivo VIII. Consumacin y tentativa IX. Penalidad X. Circunstancia agravante 1. Atipicidad 2. Causas de justificacin y de exculpacin XII. Legislacin extranjera 1. Argentina (1922) 2. Espaa (1870) 3. Espaa (1973) 4. Espaa (1995) 5. Bolivia (1972) : XI. Fases negativas del delito _ tpicos 523 524 524 525 525 525 528 528 529 530 531 531 532 532 532 532 532 533 533 533 533

xxiii

Fidel Rojas vargas


6. Colombia (1980) 7. Costa Rica (1971) 8. Panam (1982) 3 Peculado de uso I. II. III. V. Antecedentes legales La figura penal y el derecho comparado Bien jurdico protegido Sujeto pasivo a) Usar o permitir que otro use b) Vehculos, mquinas o cualquier otro instrumento perteneciente a la administracin pblica o bajo su guarda c) Fines ajenos al servicio Vil. Peculado de uso y principio de lesividad VIH. Elemento subjetivo IX. Consumacin y tentativa X. Participacin XI. mbito de la excepcin tpica: servicio personal por razn del cargo XII. Concurso de delitos XIII. Fases negativas del delito 1. Atipicidad 2. Causas de justificacin XIV. Penalidad XV. Legislacin extranjera 1. Colombia (1980) 2. Argentina (1922) 3. Espaa (1973) 4. Portugal (1982)
4

533 534 534

535 536 ... 537 537 537 537 538 539 540 540 540 541 542 542 543 544 544 544 544 544 544 545 545 546

IV. Sujeto activo: Autora VI. Comportamientos tpicos

Malversacin de dinero o bienes I. II. III. Antecedentes legales La figura penal y el derecho comparado Bien jurdico protegido 547 548 549

xxiv

ndice general
IV. Sujeto activo: Autora V. Sujeto pasivo a) La administracin de dinero o bienes: Kelacin funcional VIL Elemento subjetivo VIH. Consumacin y tentativa IX. X. Participacin Circunstancias agravantes + ,. ,.......;..;..;.......... '. VI. Comportamiento tpico 550 550 551 551 . .552 555 556 557 558 558 559 559 559 560 .-. : '.. ; : .'. ; ; .'. 560 560 560 560 561 561 561 562 5 Demora injustificada de pago I. II. III. V. Antecedentes legales La figura penal Bien jurdico protegido Sujeto pasivo a) Teniendo fondos expeditos b) Demorar [...] un pago ordinario o decretado por la autoridad competente c) Injustificadamente VIL Elemento subjetivo VIII. Consumacin y tentativa IX. Participacin 563 564 564 565 566 566 566 566 567 567 567 568

b) Dar aplicacin definitiva diferente a la destinada: Actos de malversacin

XI. Penalidad XII. Fases negativas del delito 1. Atipicidad 2. Causas de justificacin de la antijuricidad o ilicitud del hecho 3. Causas de exculpacin X1H. Casos frecuentes XIV. Legislacin extranjera 1. Espaa (1973) 2. Argentina (1922) 3. Espaa (1995) 4. Italia (1930) 5. Colombia (1930) 6. Chile (1874)

IV. Sujeto activo: Autora VI. Comportamiento tpico

XXV

Fidel Rojas Vengas


X. Fases negativas del delito 568 569 569 569 569 569 569 570 570
6

XI. Penalidad XII. Concurso de delitos XIII. Legislacin extranjera 1. Argentina (1922) 2. Espaa (1973) 3. Espaa (1995) 4. Guatemala (1973) 5. Costa Rica (1971)

Rehusamiento a la entrega de bienes I. II. III. V. Antecedentes legales La figura penal Bien jurdico protegido Sujeto pasivo .'. tpico 571 571 572 573 573 573 573 574 575 575 576 576 576 576 577 577 577 577 577 7 Peculado por extensin (peculado impropio) I. II. Antecedentes legales Sujeto activo 579 580

IV. Sujeto activo: Autora VI. Comportamiento

a) La existencia del depsito, custodia o administracin b) Rehusar la entrega de dinero, cosas o efectos (objeto del delito) c) Requerimiento VIL Elemento subjetivo VIII. Consumacin y tentativa IX. X. Participacin Causas de justificacin

XI. Penalidad XII. Concurso de delitos XIII. Legislacin extranjera 1. Argentina (1922) 2. Espaa (1973) 3. Chile (1874)

xxvi

ndice general
III. Sujeto pasivo IV. Anlisis global y comentarios a) Los autores y el objeto de la accin 1. Los Administradores o custodios de dineros de las entidades de beneficencia y similares 2. Los ejecutores coactivos, administradores o depositarios de dinero o bienes embargados o depositados por orden de autoridad competente 3. Todas las personas o representantes legales de personas jurdicas que administran o custodian dineros o bienes destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social b) Comentarios V. Bien jurdico protegido VI. La equiparacin legal VII. Legislacin comparada 1. Argentina (1922) 2. Espaa (1973) 3. Espaa (1995) 4. Colombia (1980) 5. Chile (1874) 6. Bolivia (1972)
DELITOS DE PECULADO: SUMILLAS DE JURISPRUDENCIA

581 581 583 583 585

588 589 589 590 591

,.

591 591 591 591 592 592


593

TTULO CUARTO LOS DELITOS DE CORRUPCIN DE FUNCIONARIOS I. II. IV. V. Consideraciones generales La corrupcin La corrupcin privada y el soborno transnacional La corrupcin pblica delictiva en el contexto legal internacional a) Cohecho pasivo b) Cohecho propio c) Cohecho impropio d) Cohecho activo e) Cohecho antecedente y cohecho subsecuente f) Observaciones pertinentes VII. Los medios corruptores 619 623 624 626 629 631 631 633 633 633 634 635 635

III. Corrupcin, cohecho y soborno

VI. Modalidades de corrupcin delictiva

XXV

Fidel Rojas Vargas


a) El donativo b) La promesa c) Las ventajas d) El beneficio
Casos particulares: los cohechos disfrazados, as coimas y os favores

638 640 641 643


644

VIII. El bien jurdico protegido IX. La plurisubjetividad de los delitos de cohecho X. Los modelos espaol e italiano de cohecho XI. La sistemtica peruana do los delitos de cohecho a) Tipos penales de corrupcin pasiva b) Tipos penales de corrupcin activa c) Tipos especiales de corrupcin XII. Aspectos de tcnica legislativa empleada a) Los verbos rectores utilizados b) Las frmulas corruptoras c) Naturaleza y complejidad de los tipos penales d) Tipos de resultado y de actividad-peligro ' e) Elementos subjetivos f) Funcionarios y particulares g) Sistema de penas ~ XIII. Figuras penales (o delitos de cohecho) no contempladas en el Cdigo penal de 1991 XIV. La reforma del 2004 a los delitos de corrupcin: antecedentes y caractersticas generales de la Ley N 28355 Captulo I Delitos de corrupcin pasiva I. II. Bien jurdico protegido Los verbos rectores: acepte - reciba - solicita - condiciona a) Acepta (acepte) b) Reciba c) Solicita d) Condiciona

646 648 650 651 651 651 651 652 652 653 653 653 654 654 655 656 657

669 669 669


6 7 1

672 672

. .
I. II. IV. Antecedentes legales La figura penal Comportamientos tpicos

Cohecho pasivo propio 676 676 677 678

III. Sujetos activo y pasivo

xxvi

ndice general
a) Primera modalidad delictiva de cohecho pasivo propio: aceptar o recibir donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio para realizar un acto en violacin de sus obligaciones b) Segunda modalidad de cohecho pasivo propio: solicitar directa o indirectamente, donativo, promesa, o cualquier otra ventaja o provecho para realizar u omitir un acto en violacin de sus obligaciones o a consecuencia de haber faltado a ellas c) Tercera modalidad delictiva: condicionar la conducta funcional derivada del cargo o empleo a la entrega o promesa de donativo o ventaja V. Elemento subjetivo VI. Consumacin y tentativa Vil. Participacin VIII. Concurso de delitos IX. Penalidad 2 Cohecho pasivo impropio I. II. IV. Antecedentes legales La figura penal y las modificaciones de la Ley N" 28355 Comportamientos tpicos a) Los medios corruptores b) Para practicar un acto propio de su cargo sin faltar a su obligacin c) O como consecuencia del ya realizado: El cohecho pasivo impropio subsecuente V. Elemento subjetivo VI. Consumacin y tentativa VII. La impropiedad del cohecho pasivo VIII. Penalidad 3 Cohecho pasivo especfico propio de Magistrado, Arbitro, Fiscal, miembro de Tribunal Administrativo, perito o anlogo I. II. III. IV. V. Antecedentes legales La figura penal y las modificaciones de la Ley N" 28355 Alta penalizacin y magistratura Bien jurdico especfico tutelado Sujeto activo r. 712 713 714 715 715 706 707 707 709 710 700 700 702 702 703 705

679

689 691 692 693 697 698 698

III. Sujetos activo y pasivo

xxix

Fidel Rojas Vargas


VI. Sujeto pasivo VII. Comportamientos tpicos VIII. Elemento subjetivo IX. Consumacin del delito y tentativa X. Penalidad
4

717 717
7 1 9

719 720

Corrupcin de secretario judicial o auxiliar de justicia I. II. Antecedentes legales La figura penal a) Secretario judicial b) Relator c) El especialista d) Auxiliar juridiccional e) Cualquier otro anlogo IV. V VI. Comportamiento tpico Penalidad Elemento subjetivo ' ~ 721 722 722 723 723 724 724 724 725 726 726 726 726 726 , 727 727 727 727 728
7 2 8

III. Sujetos activo y pasivo

VIL Consumacin y tentativa VIH. Fases negativas de delito en los delitos de cohecho pasivo (propio, impropio, especfico) 1. Atipicidad 2. Causas de justificacin de la antijuricidad 3. Causas de exculpacin IX. Legislacin comparada. Cohecho pasivo propio e impropio 1. Francia (1810) 2. Alemania (1871) 3. Proyecto de Cdigo penal suizo (1918) 4. Italia (1930) 5. Argentina (1922) 6. Colombia (1980) 7. Espaa (1995) 8. Chile (1874) 9. Mxico (1922) 10. Bolivia (1972)

729 729 730


7 3 1

732
7 3 2

733

X X X

ndice general
Capitulo II Delitos de corrupcin activa 1 Corrupcin activa genrica (propia e impropia) I. II. III. V. Antecedentes legales La figura penal y las modificaciones producidas por Ley N 28355
a

736 736 737 738 738 739 739 739 745 746 746 747 748 748 748 749 749 749 , '. 750 750 7 5 1 751 , 751 752 752 753 753

Bien jurdico especfico protegido Es el cohecho activo el reverso del cohecho pasivo?

IV. La naturaleza activa del delito VI. Sujeto activo y pasivo VIL Comportamientos tpicos a) Primera modalidad delictiva: Corrupcin activa propia b) Segunda modalidad delictiva: Corrupcin activa impropia VIII. Elemento subjetivo IX. Consumacin y tentativa X. Penalidad 1) Atipicidad 2) Causas de justificacin y exculpacin XII. Legislacin comparada 1) Francia (1810) 2) Alemania (1871) 3) Italia (1889) 4) Italia (1930) 5) Espaa (1973) 6) Espaa (1995) 7) Argentina (1922) 8) Colombia (1980) 9) Portugal (1982) 10) Brasil (1940) 11) Chile (1874) XI. Fases negativas del delito

Cohecho activo especfico sobre Magistrado, Fiscal, Perito, Arbitro, miembro de Tribunal Administrativo o anlogo (corrupcin activa especfica agravada)

I.

Antecedentes legales

756

xxxi

Fidel Rojas Vargas


II. III. V. La figura penal Bien jurdico especfico protegido '. Sujeto pasivo a) Ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio a Magistrado, Fiscal, Perito, Arbitro, Miembro de Tribunal Administrativo o anlogo b) Ofrece, da o promete donativo, ventaja o beneficio a secretario, relator, especialista, auxiliar jurisdiccional, testigo, traductor o intrprete o anlogo c) Abogado, que individualmenteoformando parte de un Estudio de Abogados ofrece, da o corrompe '. d) El objeto del comportamiento tpico: Influir en la decisin de un asunto sometido a su conocimiento o competencia VIL Elemento subjetivo VIH. Consumacin y tentativa IX. Penalidad 3 Corrupcin activa efectuada por abogado (Arts. 398-A y 398-B) I. II. III. IV V. Antecedentes legales La figura penal La modalidad atenuada Penalidad Inhabilitacin de efectos especiales o inhabilitacin absoluta? (art. 398-B) 767 768 768 768 769 770 771
v

756 758 758 758 759 759 760 761 762 764 765 765

IV. Sujeto activo: Autora VI. Comportamiento tpico

VI. Abuso legal de poder y arbitrariedad poltico penal VIL Modalidad atenuada de corrupcin activa especfica Captulo III Figuras especiales de corrupcin

Trfico de influencias I. II. III. V. Antecedentes histrieps Antecedentes legales La figura penal, las reformas practicadas y el derecho comparado Sujetos activo y pasivo 774 775 775 782 786

IV. Bien jurdico protegido

xxxii

ndice general
V. Comportamientos a) Invocar influencias reales o simuladas b) Ofrecimiento de interceder ante funcionario o servidor pblico que ha de conocer, est conociendo o haya conocido un caso judicial o administrativo c) Recibir, hacer dar o prometer donativo, promesa o cualquier ventaja " T I . Elemento subjetivo A. Consumacin y tentativa X. La circunstancia agravante por la calidad del sujeto activo \T. Penalidad ". La situacin legal del interesado: coautor, cmplice, inductor, concurrente inocuo, vctima XilL La situacin legal del funcionario o servidor influenciado: acto infuncional, cohecho pasivo, prevaricato, abuso de autoridad XTV. Estafa y trfico de influencias XV. Fases negativas del delito 1. Atipicidad 2. Causas de justificacin Problemtica XVII. Legislacin extranjera :. 1. Italia (1889) 2. Italia (1930) 3. Colombia (1980) 4. Espaa (1973) 5. Espaa (1995) 6. Argentina (Ley 25.188 que adiciona al Cdigo Penal el art. 256 bis) 7. Portugal (1995) 8. Chile (1874) 2 Negociacin incompatible L II. r.I. Y. Antecedentes legales La figura penal Bien jurdico protegido Sujeto activo y pasivo Comportamientos tipiis a) Indebidamente interesarse directa o indirectamente o por acto simulado, en provecho propio o de tercero c) Intervenir por razn del cargo: la vinculacin funcional 815 816 818 819 820 820 824 ~ tpicos 787 788 794 797 798 799 800 801 801 806 807 808 808 809 809 811 811 811 812 812 812 813 814 814

b) El objeto del inters del funcionario o servidor pblico: el contrato u operacin ... 824

xxxiii

Fidel Rq'as Vargas


VI. Elemento subjetivo 825 825 826 827 827 827 827 828 828 828 830 830 830 831
8 3 1

VIL Consumacin y tentativa VIH. Participacin IX. Penalidad X. Concurso de delitos 1. Atipicidad 2. Causas de justificacin 3. Causas de exculpacin XII. Problemtica XIII. Legislacin extranjera 1. Espaa (1870) 2. Espaa (1995) 3. Francia (1810) 4. Italia (1930) 5. Argentina (1922) 6. Portugal (1982) 7. Colombia (1980) 8. Espaa (1995) 3 Enriquecimiento ilcito I. II. Antecedentes legales La figura penal a. Frmulas en base al referente material b. Frmulas en base al referente formal c. Frmulas en base a clusula condicional d. Frmulas en base al destinatario e. Frmulas en base a la penalidad IV. La figura penal y el derecho comparado V. Aspectos histricos en Amrica Latina VI. El incremento del patrimonio: la nocin de en-iquecimiento VIL Las fuentes del enriquecimiento VIH. El delito de enriquecimiento ilcito IX. El bien jurdico protegido X. Sujeto activo y pasivo XI. Fases negativas del delito

831 831
8 3 2

832

8 3 4

8 3 5

III. Los modelos de enriquecimiento

83

8 3 7

837 837
8 3 7

837
8 3 8

839 842 846


8 4 7

854
8 5 6

X X X i V

Indice general

XI. El injusto objetivo 1. El contraste ostensible entre el patrimonio econmico ex-ante y el patrimonio econmico ex-post del sujeto pblico 2. El incremento relevante 3. Los medios tpicos de enriquecimiento ilcito 4. La ilicitud formal y el deber de justificacinpor parte del sujeto activo 5. La relacin funcional del enriquecimiento con el cargo XII. Elemento subjetivo XIII. Consumacin y tentativa XIV. Participacin XV. La subsidiaridad del delito XVII. Penalidad XVIII. Fases negativas del delito I. Atipicidad y causales de justificacin: XIX. Legislacin extranjera 1. Argentina (1922) 2. Colombia (1980)
3. I'.in.im.t (IV82) .

857 857 858 859 861 864 866 867 869 t 870 873 873 _ : 873 873 874 874 874
75

XVI. Agravante por la calidad y posicionamiento del agente

ifiliss

4. Cort< Rica (1971) 5. Venezuela (Ley del 31 de marzo de 1964) 6. Puerto Rico (Decreto 270 del 13 de febrero de 1973) 7. Mxico (1922)

'.

875 875 876 876 877 877


879

8. Convencin Interamericana Contra la Corrupcin (Caracas, 29 de marzo de 1996) 9. Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin (Mxico, 2003)
DELITOS DE CORRUPCIN DE KONCIONARIOS: SUMILLAS DE JURISPRUDENCIA

TERCERAPARTE DELITOS COMETIDOS POR PARTICULARES


I. II. III. Los particulares: Precisiones Los cdigos penales peruanos El panorama en la legislacin penal de Amrica Latina TTULO PRIMERO DE LOS DELITOS DE USURPACIN DE AUTORIDAD, TTULOS Y HONORES i. Aspectos de historia
XXXV

891 891 893

895

1(1
Sis

Fidel Rojas Vargas II. Modelos actuales de derecho comparado 1. Italia (1930) 2. Espaa (1995) 3. Francia (1993) III. Aspectos de tcnica legislativa del Cdigo Penal peruano 1. Artculo 361 2. Artculo 362 3. Artculo 363 4. Artculo 364 :
:

8 " J 6 896 896 896 897 897 897 898 898

1
Usurpacin de funciones pblicas I. II. III. IV. V. Antecedentes legales La figura penal y el derecho comparado Bien jurdico protegido Sujeto activo y pasivo Usurpacin de funciones: Objeto material de la accin 1. Primer caso 2. Segundo caso (ampliacin del anterior) 3. Tercer caso 4. Cuarto caso VI. Comportamientos tpicos dar rdenes militares o policiales a) El contenido de la usurpacin: la funcin pblica b) La accin de usurpar sin ttulo o nombramiento c) Usurpacin de autoridad militar o policial: dar rdenes .'. VIH. Segunda modalidad delictiva: El que hallndose destituido, cesado, suspendido o subrogado de su cargo contina ejercindolo IX. Tercera modalidad delictiva: El que ejerce funciones correspondientes a cargo diferente del que tiene X. XI. Elemento subjetivo Consumacin y tentativa ~ VII. Primera modalidad delictiva: Usurpar una funcin pblica, o la facultad de 906 906 908 911 912 914 917 918 918 919 919 920 920 _ 900 900 901 902 902 903 903 903 904 905

XII. Penalidad XIII. Circunstancia agravante: Prestar resistencia o enfrentarse a las fuerzas del orden .. XIV. Participacin XV. Concurso de delitos XVI. Fases negativas del delito

xxxvi

n d i c e general

1. Atipicidad 2. Causales de justificacin 3. Causales de exculpacin XVII. Imputacin objetiva XVTIl.LegisIacin extranjera 1. Argentina (1922) 2. Proyecto de Cdigo Penal Federal suizo (1918) 3. Portugal (1982) 4. Italia (1930) 5. Francia (1810) 6. Puerto Rico (1975) 7. Colombia (1980) 8. Espaa (1995) 2 Usurpacin de emblemas y calidades I. II. Antecedentes legales La figura penal y el derecho comparado .'. -

920 920 920 921 921 921 921 921 922 922 922 923 923

925 926 927 927

III. Bien jurdico protegido IV. Sujeto activo y pasivo

V. Comportamientos tpicos 927 VI. Primera modalidad delictiva: Ostentar pblicamente insignias o distintivos de una funcin o cargo que no ejerce 927 a) La publicidad de la ostentacin 928 b) La ilegitimidad del acto de ostentar c) El objeto de la ostentacin pblica VIL Segunda modalidad delictiva: Arrogarse grado acadmico, ttulo profesional u honores que no le correspondan VIII. Elemento subjetivo K. X. Consumacin y tentativa Imputacin objetiva ;. 929 929 930 932 932 933 933 933 933 934 934 934 934

XI. Penalidad XII. Participacin XIII. Concurso de delitos XIV. Fases negativas del delito 1. Atipicidad 2. Causas de justificacin 3. Causas de exculpacin

XXXV

Fidel Rojos Vargas

XV. Legislacin extranjera 1. Italia (1889) 2. Italia (1930) 3. Espaa (1973) 4. Argentina (1922)
3

934 934 934 935 935

Ejercicio ilegal de profesin I. II. III. V. Antecedentes legales La figura penal, la reforma y el derecho comparado Bien jurdico protegido 938 938 939 940

IV. Sujeto activo y pasivo

Comportamientos tpicos 941 a) Primera modalidad delictiva: ejercer profesin sin reunir los requisitos legales.... 941 b) Segunda modalidad delictiva: Ejercer profesin con falso ttulo c) Circunstancia agravante: si el ejercicio de la profesin se da en el mbito de la funcin pblica o prestando servicios al Estado bajo cualquier modalidad contractual 942

946 946 947 947 947 948


948

VI. Elemento subjetivo VII. Consumacin y tentativa VIII. Penalidad IX. X. Participacin Fases negativas del delito
1. Alipicidad

2. Causas de justificacin 3. Causas de exculpacin XI. Concurso de delitos XII. Legislacin extranjera 1. Espaa (1973) 2. Espaa (1995)
3. Italia (1930)

948 948 949 949 949 949


949

4. Portugal (1982) 5. Bolivia (1972)


4

950 950

Participacin en ejercicio ilegal I. Antecedentes legales ~ 951

XXXVi

n d i c e genefal

II.

La figura penal

952 952 952 952 953 953 954 954


955

III. Bien jurdico protegido IV. Sujeto activo y pasivo V. Comportamiento tpico VI. Elemento subjetivo VII. Consumacin y tentativa VIH. Penalidad IX. Participacin
DEUTOS DE USURPACIN DE AUTORIDAD.- SUMILLAS DE JURISPRUDENCIA

TTULO SEGUNDO DELITOS DE VIOLENCIA Y RESISTENCIA A LA AUTORIDAD I. El derecho comparado 1. Espaa 2. Italia 3. Austria 4. Francia II. El delito de atentado 1. Atentado propio III. IV. 2. Atentado impropio La frmula peruana de atentado-coaccin Per: Aspectos de tcnica legislativa ' 963 964 965 965 966 966 967 967 967 968

Atentado-coaccin contra autoridad, funcionario o servidor pblico I. II.


III.

Antecedentes legales La figura penal y el derecho comparado


El nomen inris

974 974
975

IV. Bien jurdico protegido V. Sujeto activo y pasivo 1. Medios tpicos de comisin: violencia-amenaza 2. Condicin negativa de tipicidad: sin alzamiento pblico 3. Los sujetos pasivos: autoridad - funcionario o servidor pblico VH. Primera modalidad delictiva: Impedir a una autoridad, funcionario o servidor pblico ejercer sus funciones VI. Comportamientos tpicos

975 976 976 976 978 979 979

xxxix

Fidel ftojas Vargas


VIII. Segunda modalidad delictiva: Obligar a practicar a autoridad, funcionario o servidor pblico un determinado acto de sus funciones IX. Tercera modalidad delictiva: Estorbar a autoridad, funcionario o servidor pblico, en el ejercicio de sus funciones X. Elemento subjetivo XI. Consumacin y tentativa XII. Penalidad XIII. Fases negativas del delito 1. Atipicidad 2. Causas de justificacin XIV. Participacin XV. Concurso de delitos XVI. Legislacin extranjera 1. Suiza (1918) 2. Espaa (1870) 3. Espaa (1995) 4. Italia (1889) 5. Italia (1930) 6. Argentina (1922) , 9 S C 981 982 98? 983 983 983 983 984 984 984 984 984 985 985 985 985

Atentado-coaccin especfico contra funcionario y su asistente

I. II. III. IV. V. VI.

Antecedentes legales La figura penal y el derecho comparado Bien jurdico protegido . Sujeto activo y pasivo El asistente del funcionario pblico Comportamientos tpicos: Actos materiales 1. Medios comisivos: intimidacin - violencia 2. El objeto del comportamiento ilcito: impedir o trabar un acto funcional especfico

98" 988 989 989 989 990 990 991 991 992 993 993 994 994 994

VII. Impedir la ejecucin de un acto propio de legtimo ejercicio de sus funciones VIII. Trabar la ejecucin de un acto propio de legtimo ejercicio de sus funciones IX. Elemento subjetivo X. XI. Consumacin y tentativa Participacin

XII. Penalidad XIII. Fases negativas del delito


Xl

n d i c e general

1. Atipicidad 2. Causales de justificacin XIV. Legislacin extranjera 1. Italia (1889) 2. Italia (1930) 3. Argentina (1922) 4. Portugal (1982) : 3 Circunstancias agravantes de los artculos 365 y 366 I. II. Consideraciones generales Circunstancias agravantes 1. El hecho se realiza por dos o ms personas (concurso de personas) 2. El autor es funcionario o servidor pblico 3. Cuando el hecho se comete a mano armada 4. El autor ocasiona una lesin grave que haya podido prever 5. El hecho se realiza en contra de un miembro de la Polica Nacional o de las Fuerzas Armadas, Magistrado del Poder Judicial o del Ministerio Pblico, en el ejercicio de sus funciones 6. Caso de muerte previsible III. Penalidad IV. Concurso de delitos V. Legislacin extranjera ' 1. Argentina (1922) 2. Espaa (1973) 3. Portugal (1982) 4 Desobediencia o resistencia a la autoridad I. II. III. Antecedentes legales La figura penal y el derecho comparado Bien jurdico protegido

994 994 994 994 995 995 995

998 999 999 1000 1000 1001

1001 1002 1002 1003 1003 1003 1003 1004

1005 1006 1006 1006 1007 1007 1008

IV. Sujeto activo y pasivo V. Comportamientos tpicos 1. La orden impartida 2. Primera modalidad delictiva: Desobediencia a una orden impartida por funcionario pblico en el ejercicio de sus atribuciones
Xli

Fidel Rojas Vargas

3. Segunda modalidad delictiva: Resistencia a una orden impartida por funcionario pblico en el ejercicio de sus atribuciones VI. Causa de atipicidad legal VII. Elemento subjetivo VIII. Consumacin y tentativa IX. Penalidad X. Fases negativas del delito 1. Atipicidad 2. Causas de justificacin XI. Concurso de delitos XII. Legislacin extranjera 1. Argentina (1922) 2. Espaa (1973) 3. Espaa (1995) 4. Portugal (1982)
5

1010 , 1012 1013 1013 1014 1014 1014 1015 1015 1015 1015

1015 1015 1016

Violacin de fueros de autoridad I. II. III. V. Antecedentes legales La figura penal Bien jurdico protegido Comportamiento tpico 1017 1018 1018 1018 1018 1020 1 I
2 0 1 0 2 0

IV. Sujeto activo y pasivo VI. Elemento subjetivo VIL Consumacin y tentativa VIH. Penalidad IX. Concurso de delitos X. Legislacin extranjera 1. Puerto Rico (1975) 2. Espaa (1995)
6

0 2 1

1021 1 2 2 1

1 1

Violacin de distintivos oficiales I. II. III. Antecedentes legales Bien jurdico protegido .-. * 3
02

La figura penal y el derecho comparado

1024 10
24 1 0 2 5

IV. Sujeto activo

Xl

n d i c e general

V.

Sujeto pasivo 1. Accin tpica: destruir o arrancar 2. Objeto de la accin ilcita: Envoltura, sellos y marcas

1025 1025 1025 1026 1028 1028 1028 1028 1029 1029 ~ , 1029 1029 1029 1029 1030 1030 1030 1030 1031 7 Incumplimiento de deberes procesales

VI. Comportamientos tpicos

3. Relacin funcional: Conservacin o identificacin de objetos por la autoridad .. 1027 VII. Elemento subjetivo VIII. Consumacin y tentativa IX. Fases negativas del delito 1. Atipicidad 2. Causas de justificacin X. Participacin XI. Concurso de delitos XII. Legislacin extranjera 1. Italia (1889) 2. Italia .(1930) 3. Argentina (1922) 4. Mxico (1931) 5. Portugal (1982) 6. Austria (1973) 7. Espaa (1973)

I.

Antecedentes legales

1033 1034 1034 1034 1035 1035 1035 1036 1036 ! .'. , 1037 1038 1038 1039 1039

II. La figura penal III. Bien jurdico protegido IV. Sujeto activo V. Sujeto pasivo ,i) Abstenerse de comparecer > prestar declaracin, informe o servicio b) Abstenerse de prestar declaracin, informe o servicio VIL La legalidad del requerimiento VIII. Elemento subjetivo IX. Consumacin y tentativa X. XI. Penalidad Participacin VI. Comportamientos tpicos

XII. Concurso de delitos

xliii

f del Rojas Vargas

XIII. Legislacin extranjera 1. Francia (1810) 2. Italia (1889) 3. Alemania (1871) 4. Argentina (1922)
8 Violacin de medios de prueba

1039 1039 1039 1039 1040

I. Antecedentes legales II. La figura penal y el derecho comparado III. Bien jurdico protegido IV. Sujeto activo V. Sujeto pasivo VI. Comportamientos tpicos a) Las acciones tpicas: Sustraer, ocultar, cambiar, destruir o inutilizar b) El objeto de la accin ilcita c) La existencia de un proceso dj La custodia oficial VIL Elemento subjetivo VIII. Consumacin y tentativa IX. Penalidad X. Fases negativas del delito 1. Atipicidad 2. Causas de justificacin 3. Causa de exculpacin..... XI. Violacin culposa de medios de prueba XII. Concurso de delitos XIII. Legislacin extranjera 1. Italia (1889) 2. Argentina (1922) 3. Portugal (1982) 4. Austria (1973) 5. Panam (1982)
9 Sustraccin de objetos requisados

1041 1042 1042 1043 1043 1043 1043 1045 1047 1047 1048 1048 1048 1049 1049 1049 1049 1050 1050 1050 1050 1051 1051 1052 1052

I. II.

Antecedentes legales La figura penal

1053 1054

XV

n d i c e general

III. V.

Bien jurdico protegido Comportamiento tpico a) La existencia de objeto requisado por autoridad b) La sustraccin de los objetos

1054 1054 1054 1055 1056 1056 1057 1057 1057 1057 1057 1057 1058
1059

IV. Sujeto activo y pasivo

VI. Elemento subjetivo VIL Consumacin y tentativa VIII. Penalidad IX. X. Participacin Concurso de delitos 1. Proyecto de Cdigo penal suizo (1918) 2. Portugal (1982)
DELITOS DE VIOLENCIA Y RESISTENCIA A LA AUTORIDAD: SUMILLAS DE JURISPRUDENCIA

XI. Legislacin extranjera

TTULO TERCERO DELITOS DE DESACATO I. II. Aspectos histricos Modelos legislativos de desacato 1. Espaa 2. Francia 3. Italia 4. Alemania III. Desacato o injurias; Tendencias de derecho comparado IV. Aspectos de tcnica legislativa en el Cdigo penal peruano.V. Relevancia jurdica del desacato en el Per : 1065 1066 1066 1067 1068 1069 1069 1071 1072

Desacato ofensivo I. II. III. Antecedentes legales La figura penal Bien jurdico protegido ~ 1074 1074 1075 1075 1075 1075 1075

IV. Sujeto activo: Autora V. Sujeto pasivo

VI. Comportamientos tpicos 1. La ofensa y los medios comisivos: amenazas, injurias o de cualquier manera ofender
XlV

Fidel Rojas Vargas

2. El objeto del accionar delictivo: la dignidad y el decoro del funcionario pblico 1078 3. El nexo funcional y el momento de comisin tpica VII. Elemento subjetivo VIH. Consumacin y tentativa IX. Penalidad X. Participacin XI. Fases negativas del delito XII. Concurso de delitos XIII. Circunstancia agravante XIV. Jurisprudencia extranjera 1. Jurisprudencia espaola 2. Jurisprudencia italiana a) El elemento subjetivo b) El elemento objetivo XV. Legislacin extranjera 1. Argentina (1922) 2. Espaa (1973) 3. Italia (1930) 4. Francia (1993) 5. Brasil (1940) 6. Guatemala (1973) 7. Bolivia (1972) 2 Desacato mediante desorden I. II. III. IV. V. VI. Antecedentes legales La figura penal Bien jurdico protegido Sujeto activo ".. Sujeto pasivo Comportamiento tpico: Actos ejecutivos a) Causar desorden en la sala de sesiones del Congreso o de las Cmaras Legislativas de las Asambleas Regionales de los Concejos Municipales o de los Tribunales de Justicia u otro lugar donde las autoridades pblicas ejercen sus funciones ' b) Entrar armado en dichos lugares _
XlV

1079 1080 1081 1081 1081 1081 1082 1083 1083 1083 1084 1084 1084 1085 1085 1085 1087 1088 1088 1088 1089

1091 1092 1092 1092 1093 1093

1093 1095 1095 1096

VIL Elemento subjetivo VIII. Consumacin y tentativa

Indice general

IX. X.

Participacin Penalidad

1096 1096 1096 1097 1097 1097 1097

XI. Concurso de delitos XII. Legislacin Extranjera 1. Argentina (1922) 2. Espaa (1973) 3. Colombia (1980)

ANEXOS JURISPRUDENCIA PENAL


1) JURISPRUDENCIA ESPAOLA I. Cohecho 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12.

Delito bilateral Favor carnal Examen de conducir Corrupcin de funcionario pblico Sobornos a Policas Consumacin Momento consumativo Relacin con la exaccin ilegal Acto relacionado con el cargo Cohecho por abstencin de acto Abstencin en el ejercicio del cargo Entrega de presentes a funcionario con posterioridad al acto II. Malversacin de fondos :

1101 1102 1102 1103 1103 1103 1104 1104 1105 1105 1105 1106

13. 14. 15.

Bien jurdico protegido Quebrantamiento de la lealtad del funcionamiento Diferencia entre el uso y la apropiacin definitiva

1106 1107 1107 1107 1108 1108 1108 1109

16. Doctrina general 17. Elementos del delito 18. 19. 20. Concepto jurdico penal de funcionario pblico Innecesidad de que en el nombramiento se consigne la tenencia a su cargo de caudales pblicos Concepto jurisprudencial de caudales pblicos
xlvil

Fidel Rojas Vargas


2. El objeto del accionar delictivo: la dignidad y el decoro del funcionario pblico 1078 3. El nexo funcional y el momento de comisin tpica VIL Elemento subjetivo VIII. Consumacin y tentativa IX. Penalidad X. Participacin XI. Fases negativas del delito XII. Concurso de delitos XIII. Circunstancia agravante XIV. Jurisprudencia extranjera 1. Jurisprudencia espaola 2. Jurisprudencia italiana a) El elemento subjetivo b) El elemento objetivo XV. Legislacin extranjera 1. Argentina (1922) 2. Espaa (1973) 3. Italia (1930) 4. Francia (1993) 5. Brasil (1940) 6. Guatemala (1973) 7. Bolivia (1972) 2 Desacato mediante desorden I. II. III. IV. V. VI. Antecedentes legales La figura penal Bien jurdico protegido Sujeto activo ". Sujeto pasivo Comportamiento tpico: Actos ejecutivos a) Causar desorden en la sala de sesiones del Congreso o de las Cmaras Legislativas de las Asambleas Regionales de los Concejos Municipales o de los Tribunales de Justicia u otro lugar donde las autoridades pblicas ejercen sus funciones b) Entrar armado en dichos lugares , 1091 1092 1092 1092 1093 1093 1079 1080 1081 1081 1081 1081 1082 1083 1083 1083 1084 1084 1084 1085 1085 1085 1087 1088 1088 1088 1089

1093 1095 1095 1096

VII. Elemento subjetivo VIII. Consumacin y tentativa


xlvi

Fidel Rojas Vargas

21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32.

Irrelevancia del titulo de posesin de los caudales Papel de pagos de multas de trfico Contribuciones y exacciones municipales Inapcabilidad de la atenuante de arrepentimiento espontneo Atenuante analgica por separacin extempornea Error de prohibicin Delito continuado Relevancia de nimo de apropiacin definitiva o provisional Malversacin impropia o extensiva. Fundamento del delito Diferencia entre la malversacin propia y la impropia Requisitos configuradores de la malversacin impropia Quebrantamiento de depsitos y alzamiento de bienes III. Fraudes y exacciones ilegales

1109 1110 1110 1110 1111 1111 1 1 1 1 1112 1113 1113 1114 1115

33. Concierto para defraudar a un ente pblico 34. 35. 36. 37. 38. Concierto con interesados Contratacin econmica con particulares Sujeto activo del delito Elementos estructurales Exigencia de mayores derechos IV. Negociaciones y actividades prohibidas a los funcionarios pblicos 39. 40. 41. Funcionario que se interesa por operacin en que tiene que adoptar alguna resolucin Bien jurdico protegido Interpretacin de la expresin contrato u operacin 2) JURISPRUDENCIA ITALIANA I. Peculato a) Interesse tutlalo c oggclto malcrale b) Momento consumativo del reato c) Nozione di possesso e disponibilita per ragione di ufficio o servizio d) Elemento soggettivo ;

1116 1116 1118 1118 1119 1120

1120 1121 1121

1123 1123 1124 1124 '125

xlviii

n d i c e general

f) Condotta criminosa: appropriazione g) Peculato d'uso h) Differenza dalla truffa, dall'appropriazione indebita e dalla violazione della pubblica custodia di cose 1!. Concussione a) In genere b) II metus publicae potestatis c) Elementi costitutivi: denaro o altra utilit d) Atteggiamento psicolgico della vittima e collaborazione di terzi e) Consumazione del reato e tentativo f) Elementi distintivi rispetto alia corruzione III. Corruzione per un atto d'ufficio a) In genere b) Consumazione e tentativo IV. Corruzione per un atto contrario ai doveri d'ufficio a) Estremi b) Oggetto del reato c) Rapporto con altri reati d) Istigazione alia corruzione V. Abuso d'ufficio a) Condizioni per la punibilit. Rapporto con le precedenti fattispecie di abuso innominato e interesse privato in atti d'ufficio b) Prova dell'abuso c) Condotta in genere d) Elemento soggettivo VII. Resistenza a un pubblico ufficiale a) Generalit b) Rapporto con altri reati VIII. Oltraggio a un pubblico ufficiale a) Soggetto attivo del reato b) Elemento soggettivo c) Elemento oggettivo: casistica d) Rapporto di causalit e) Soggetto passivo f) Prova liberatoria g) Oltraggio aggravato: comma secondo
Xl'lX

1125 1126 1126 1127 1127 1130 1130 1130 1131 1132 1133 1133 1134 1134 1134 1136 1136 1137 1138 1138 1139 1139 1140 1142 1142 1144 1145 1145 1146 1147 1148 1148 1148 1149

VI. Violenza o minaccia a un pubblico ufficiale - Resistenza a un pubblico ufficiale .... 1141

Fidel Rojas Vargas


h) Oltraggio aggravato: comma quarto i) Rapporto con altri reati IX. Oltraggio a un Corpo poltico, amministrativo o giudiziario X. XI. Oltraggio a un magistrato in udienza Miilantato crdito a) Comma primo bj Comma secondo c) Soggetto passivo e danneggiato d) Rapporto con la truffa 3) CONVENCIN INTERAMERICANA DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN Convencin Interamericana de Lucha contra la Corrupcin (Caracas, marzo 2006) 4) CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIN - Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin (Mxico, noviembre 2003) BIBLIOGRAFA := 1149 1149 1150 1150 1151 1151 1152 1152 1153

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1165 1207

Prefacio a la segunda edicin Introduccin epistolar del jurista espaol Don Jos Manuel Garca Garca Prefacio a la primera edicin Glosario CAPTULO I IDEAS PRELIMINARES SOBRE EL DERECHO

25 27 29 31

1) Justificacin del tema en esta obra 2) Sobre la justicia y la seguridad jurdica 3) Opinin personal CAPTULO n FINALIDAD DEL DERECHO REGISTRAL INMOBILIARIO 1) Finalidad concreta del Derecho Registral Inmobiliario: establecer una prueba de la propiedad 2) Finalidad abstracta del Derecho Registral Inmobiliario: brindar seguridad jurdica con justicia CAPTULO III ESENCIA DEL DERECHO REGISTRAL INMOBILIARIO 1) El Registro y la Publicidad 2) Concepto de la Publicidad Registral 3) Concepto de Publicidad Registral: exteriorizacin continua y organizada 4) Concepto de Publicidad Registral: Exteriorizacin de titularidades sobre inmuebles 5) Concepto de Publicidad Registral: Cognoscibilidad legal 6) Concepto de Publicidad Registral: Eficacia stistantiva o material
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65 68 69 70 71 72

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7) Registros Jurdicos y Registros Administrativos 8) Confusiones frecuentes al calificar un registro jurdico 8.1. El Registro Nacional de protestos y moras 8.2) El Registro de Propiedad Vehicular (antes de su incorporacin al Sistema de Registros Jurdicos) 9) El llamado Registro de Escrituras Pblicas CAPTULO IV DERECHO REGISTRAL INMOBILIARIO

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1) Concepto 93 2) Contenido 95 3) Ubicacin del Derecho Registral en l Cdigo Civil: las reglas generales .' 97 4) Utilidad de estudiar el Derecho Registral Inmobiliario como un "sistema" 100 CAPTULO V EFICACIA DEL REGISTRO. HISTORIA Y DERECHO COMPARADO 1) Instituciones que coadyuvaron al nacimiento del Registro.... 105 2) Los efectos de la inscripcin en los distintos sistemas regstrales 118 3) Los dos planos de la proteccin registral 124 3.1) Introduccin 124 3.2) Primer plano de proteccin registral 125 3.3) Segundo plano de proteccin registral 128 3.4) Combinacin de sistemas en base a los dos planos de proteccin registral 130 CAPTULO VI LOS SISTEMAS DE TRANSMISIN DE LA PROPIEDAD. COORDINACIN ENTRE DICHOS SISTEMAS Y EL REGISTRO 1) Introduccin 2) La teora del ttulo y el modo 3) La transferencia de la propiedad por el solo consentimiento. 3.1) Origen y fundamento 3.2) Ventajas del principio consensualstico 3.3) Desventajas del principio consensualstico 3.4) El registro atena las desventajas del principio consensualstico 135 138 143 143 147 151 152

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7) Registros Jurdicos y Registros Administrativos 8) Confusiones frecuentes al calificar un registro jurdico 8.1. El Registro Nacional de protestos y moras 8.2) El Registro de Propiedad Vehicular (antes de su incorporacin al Sistema de Registros Jitrdicos) 9) El llamado Registro de Esaituras Pblicas CAPTULO IV DERECHO REGISTRAL INMOBILIARIO

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1) Concepto 93 2) Contenido 95 3) Ubicacin del Derecho Registral en l Cdigo Civil: las reglas generales .' 97 4) Utilidad de estudiar el Derecho Registral Inmobiliario como un "sistema" 100 CAPTULO V EFICACIA DEL REGISTRO. HISTORIA Y DERECHO COMPARADO 1) Instituciones que coadyuvaron al nacimiento del Registro.... 105 2) Los efectos de la inscripcin en los distintos sistemas regstrales 118 3) Los dos planos de la proteccin registral 124 3.1) Introduccin 124 3.2) Primer plano de proteccin registral 125 3.3) Segundo plano de proteccin registral 128 3.4) Combinacin de sistemas en base a los dos planos de proteccin registral 130 CAPTULO VI LOS SISTEMAS DE TRANSMISIN DE LA PROPIEDAD. COORDINACIN ENTRE DICHOS SISTEMAS Y EL REGISTRO 1) Introduccin 135 2) La teora del ttulo y el modo 138 3) La transferencia de la propiedad por el solo consentimiento. 143 3.1) Origen y fundamento 143 3.2) Ventajas del principio consensualstico 147 3.3) Desventajas del principio consensualstico 151 3.4) El registro atena las desventajas del principio consensualstico 152

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4) La transferencia de la propiedad a travs de la publicidad registral constitutiva 4.1) Publicidad registral constitutiva 4.2) Desarrollo histrico de la publicidad registral constitutiva 4.3) La publicidad registral constitutiva: caracteres del sistema alemn 4.4) La publicidad registral constitutiva: crticas al sistema alemn 4.5) La publicidad registral constitutiva: Caracteres y crticas del Acta Torrens o sistema australiano 5) El Sistema Registral Espaol CAPITULO VII EL SISTEMA DE TRANSMISIN DE LA PROPIEDAD INMOBILIARIA EN EL CDIGO CIVIL DE 1984 1) La transferencia de la propiedad en los bienes inmuebles 1.1) La tesis de Bigio Chrem 1.2) La tesis de Osterling Parodi 1.3) La tesis de Avendao Valdz 1.4) La tesis de Manuel de la Puente 1.5) La tesis de Forno Florez 1.6) La tesis de Torres Mndez 1.7) La tesis de Fernndez Cruz 1.8) La tesis de Castillo Freyre 2) El sistema de transmisin de propiedad inmobiliaria en el Per y su coordinacin con el registro 3) Los efectos de la inscripcin en nuestro Registro 4) La intil discusin entre la venta obligatoria y la renta real s existe la obligacin de transferir la propiedad (obligacin de enajenar) 5) Algunas notas del sistema registral peruano 5.1) El Cdigo Civ de 1984 5.2) Situacin posterior al Cdigo Civil de 1984 5.3) Ley 27755: De creacin del Registro de Predios y unificacin de los distintos registros inmobiliarios

153 153 154 158 166 174 181

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CAPTULO VIII LA PUBLICIDAD REGISTRAL Y SUS ELEMENTOS. EL PRINCIPIO DE ESPECIALIDAD REGISTRAL 1) La publicidad registral y sus elementos 2) El principio de especialidad registral CAPTULO IX LA BASE OBJETIVA DE LA PUBLICIDAD REGISTRAL INMOBILIARIA: LA FINCA O EL INMUEBLE 239 241

1) Nociones previas 247 1.1) Folio real - Folio personal 247 1.2) El folio real en nuestro sistema registral 251 2) La necesaria correlacin entre la finca y los derechos que recaen sobre ste 254 3) Finca material y finca registraL 256 4) Descripcin e identificacin de la finca 257 4.1) Necesidad de expresar los datos descriptivos de la finca. 257 4.2) Sistemas de identificacin de la finca registral 258 5) Registro y Catastro 266 5.1) Finalidad del Catastro 266 5.2) Situacin del Catastro en el Per 267 5.3) Algunos dogmas sobre el Catastro 271 5.4) Mecanismo simplificado para dotar de una aceptable fsica a las fincas regstrales 275 5.5) La nueva Ley 28294, que crea el Sistema Nacional Integrado de Catastro y su vinculacin con el Registro de Predios 279 6) Clases de finca registral 284 6.1) Fincas rsticas y urbanas 285 6.1.1) Definicin 285 6.1.2) Distinto estatuto normativo en la inscripcin de las fincas rurales dependiendo del Registro (RPI, RPU, RPR). El sistema anterior a la Ley 27755, de unificacin de los registros 290 6.1.3) Un Tertium Genus: El suelo eriazo 292 6.2) Fincas continuas y discontinuas 299 6.3) Finca matriz y derivadas 302 6.4) Fincas normales y especiales 304 7) Ingreso de la finca al registro: Inmatriculacin 317 7.1) Mecanismos de Inmatriculacin 321 7.1.1) Ttulos de propiedad con cinco aos de antigedad 321
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7.1.2) Ttulos supletorios 7.1.3) Ttulos supletorios en va notarial - hiptesis general 324 7.1.4) Ttulos supletorios en va notarial - hiptesis especial 331 7.1.5) Declaracin notarial con fines de inrnatriculacin. 334 7.1.6) Mecanismos de inmatriculacin en los predios rurales 337 7.1.7) Mecanismos de inmatriculacin por f ormalizacin colectiva 339 A) Formalizacin Colectiva 351 B) Formalizacin de predios rurales 351 C) Formalizacin de predios urbanos 352 7.2) Derechos que sirven de base a la inmatricvilacin 353 7.3) Inmatriculaciones preventivas 356 8) Doble inmatriculacin 368 8.1) Introduccin a este problema 371 8.2) Regulacin de este problema 371 8.3) Criterios jurisprudenciales para resolver este problema. 373 9) Modificaciones en la base objetiva de la finca registral 384 9.1) Segregacin de fincas regstrales (independizacin o subdivisin) 388 9.1.1) Definicin 388 9.1.2) Repercusiones de la segregacin en el mbito jurdico 388 9.1.3) Segregacin de fincas urbanas 389 A) Requisitos generales 392 B) Hiptesis de segregacin en los que se exigen 392 los requisitos generales 393 C) Hiptesis de segregacin en los que no se exigen los requisitos generales 394 D) Breve repaso histrico para comprender la situacin actual 396 E) El certificado de habitabilidad: requisito innecesario 399 F) Calificacin del registrador en los actos de segregacin 400 9.1.4) Segregacin de fincas rsticas ,. 401 A) Requisitos generales 401 B) Breve noticia histrica 402 C) Un caso especial: segregacin de fincas rurales en reas de expansin urbana 405 9.2) Acumulacin de fincas regstrales. 405 9.2.1) Definicin 405
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9.2.2) Efectos regstrales de la acumulacin 9.2.3) Repercusiones de la acumulacin en el mbito jurdico 9.2.4) Requisitos de la acumulacin de fincas urbanas. . 9.2.5) Requisitos de la acumulacin de fincas rsticas... 9.3) Agregacin de fincas regstrales 9.4) Declaracin de fbrica 9.4.1) Declaracin de fbrica en predios trbanos A) Utilidad de la declaracin de fbrica B) Requisitos e inscripcin en el trmite ordinario C) Requisitos e inscripcin en el trmite por amnista C.l) Introduccin....

406 407 413 416 419 424 427 427 428 433 433

zacin 438 C.4) Funcin del notario 447 C.5) Funcin del notario y calificacin registral 449 D) Amnista en la Ley Orgnica de Municipalidades 450 9.4.2) Declaracin de fbrica de predios rsticos 452 A) Menor importancia de la declaracin de fbrica en el mbito rural 452 B) Requisitos e inscripcin 452 C) Prohibicin de inscribir declaraciones de fbrica de suelo rural con caractersticas urbanas. 454 9.4.3) Calificacin del registrador en las declaraciones de fbrica 456 9.5) Rectificacin de reas 459 9.5.1) Concepto 459 9.5.2) Ideas-fuerza sobre la rectificacin de reas 461 9.5.3) Mecanismo judicial de rectificacin de reas 466 A) El proceso judicial 466 B) Problemas del proceso judicial en este tema. 467 C) Innecesariedad del proceso judicial para resolver muchos casos de rectificacin de reas 471 9.5.4) Otros mecanismos individuales de rectificacin de reas 476 A) Rectificacin por notario 476 B) Rectificacin impropia por verificador privado (ingeniero o arquitecto) 483
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C.2) El verificador r e s p o n s a b l e 434 C.3) Tramitacin del expediente de regulari-

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9.5.5) El mecanismo excepcional de la tolerancia registral. 485 A) Antecedentes 485 B) Situacin actual 487 9.5.6) Propuesta de nuevos mecanismos individuales de rectificacin de reas 488 9.5.7) Mecanismos colectivos de rectificacin de reas.. 492 A) Definicin > 492 B) Predios Urbanos 493 C) Predios Rurales 495 9.5.8) Diferencia entre rectificacin de reas y deslinde. 497 CAPTULO X LA BASE OBJETIVA DE LA PUBLICIDAD REGISTRAL INMOBILIARIA: EL PRINCIPIO DE TRACTO SUCESIVO 1) El principio de tracto sucesivo 503 1.1) El sistema del folio real y el principi de tracto sucesivo. 503 1.2) Concepto y fundamento del principio de tracto sucesivo. 505 1.3) Requisitos de identidad que exige el tracto sucesivo 510 1.4) El llamado tracto sucesivo "real" 512 2) Efectos del tracto sucesivo 517 2.1) Desarrollo terico y prctico 517 2.2) Jurisprudencia peruana - Tipologa de casos en la aplicacin del tracto sucesivo 521 2.3) La cosa juzgada y el tracto sucesivo 530 2.3.1) La eficacia relativa de la cosa juzgada y los efectos reflejos 530 2.3.2) Eficacia interna y externa de la cosa juzgada 532 3) La claridad de los asientos como presupuesto formal del tracto sucesivo 534 4) Tracto Abreviado 535 5) El llamado principio de impenetrabilidad 540 CAPTULO XI BASE SUBJETIVA DE LA PUBLICIDAD REGISTRAL INMOBILIARIA: EL TITULAR REGISTRAL 1) Concepto y Presupuestos 2) La persona natural como titular registral 2.1) Nociones. 2.2) El nombre y dems circunstancias personales: identificacin del titular registral 2.3) Finalidad de la identificacin del titular registral
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457 549 549 550 550

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2.4) La identificacin de personas en sede notarial 551 2.5) La identificacin de personas en sede registral 561 2.5.1) mbito de la identificacin evaluado por el registrador 561 2.5.2) Tipologa de problemas en la identificacin y reglas prcticas de solucin 562 2.5.3) Un ejemplo de lo que no debe hacerse 566 2.6) La calificacin del registrador respecto al estado civil.... 572 2.7) Cambios y rectificaciones de las circunstancias personales 578 3) La persona jurdica como titular registral 584 3.1) Nociones 584 3.2) Cambios o rectificaciones 586 3.3) Identificacin de la persona jurdica en sede notarial 589 3.3.1) Particularidad de la identificacin notarial en el caso de las personas jurdicas 589 3.3.2) Discrepancia entre la realidad registral y extrarregistral de los poderes 593 3.3.3) El poder "no acreditado" 594 3.4) Identificacin de la persona jurdica en sede registral. Duplicidad de funciones entre el juicio notarial y el registral. 595 3.5) Supuestos problemticos de algunas personas jurdicas. 596 3.5.1) Introduccin. '. 596 3.5.2) Las comunidades campesinas y nativas 597 3.5.3) Los sindicatos 599 4) El ente no personificado como titular registral 600 4.1) Ente no personificado 600 4.2) Obstculos regstrales para la adquisicin de derechos por parte de los entes no personificados 602 4.3) Estudio de algunos entes no personificados 604 4.3.1) Asociacin, fundacin y comit no inscrito 604 4.3.2) Sociedades irregulares 607 4.3.3) Sociedades en formacin 610 4.3.4) Las juntas de propietarios 612 a) Inscripcin de la junta 613 b) Hacia la personera jurdica de la junta de propietarios? 615 c) La adquisicin de bienes por parte de la junta. 618 d) Documentacin de la junta 621 e) Atribuciones de la junta 623 f) rganos de la junta 623

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CAPTULO XII ACTOS Y NEGOCIOS SUSCEPTIBLES DE PUBLICIDAD REGISTRAL INMOBILIARIA 1) Actos inscribibles 627 1.1) El principio general en materia de actos inscribibles 627 1.2) Tipologa de actos inscribibles 630 2) Inscripcin de actos referidos a derechos reales. 630 2.1) Clasificacin de los derechos reales 630 2.2) Diferencia entre derechos reales y obligacionales 631 2.3) Ttulos de nacimiento de los derechos reales: voluntario, legal y judicial 632 3) Algunos supuestos que generan dudas respecto a su inclusin como derechos reales 635 3.1) La cuestin previa: el numerus clausus de los derechos reales 635 3.2) Algunos supuestos dudosos 638 4) Irtscripcin de circunstancias o modalizaciones del derecho real 641 4.1) Inscripcin de condiciones suspensivas o resolutorias... 643 4.1.1) Generalidades 643 4.1.2) Inscripcin de condiciones suspensivas 645 4.1.3) Inscripcin de condiciones resolutorias 648 4.1.4) Condiciones suspensivas o resolutorias en nego4.2) Pactos con trascendencia real 4.2.1) Pactos prohibitivos de disponer y gravar 4.2.2) Pactos restrictivos al ejercicio del derecho de propiedad 4.2.3) Pactos resolutorios y anlogos 5) Anotaciones Preventivas 5.1) Introduccin 5.2) Situacin en el Derecho peruano 5.3) Justificacin de la figura 5.4) Hiptesis de trabajo para comprender esta figura 5.5) Bloqueo registral 5.6) Medidas judiciales conservativas 5.6.1) Anotacin preventiva de demanda 5.6.2) Prohibiciones de disponer 5.7) Medidas judiciales en garanta de pago 5.7.1) El embargo 5.7.2) Embargo de inmuebles en forma de inscripcin: jurisdiccin civil
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cios mortis causa

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5.7.3) Embargo de inmuebles no inscritos: jurisdiccin civil 700 5.7.4) Embargo de inmuebles en la jurisdiccin penal... 706 5.7.5) El secuestro 708 5.8) Cancelacin registral de las medidas judiciales de aseguramiento y garanta 711 6) Inscripcin de restricciones legales de la propiedad 720 7) La pretendida inscripcin de derechos obligacionales 721 7.1) Nociones generales 721 7.2) El contrato de arrendamiento 722 7.3) El contrato de opcin. 727 8) Inscripcin de la posesin. 731 9) Algunos actos con mtla eficacia real 736 10) El acto o negocio inscrito: importa el ttulo o el asiento? 739 10.1) Sistemas en el Derecho comparado 739 10.2) Diferencias formales o sustantivas entre los sistemas de transcripcin de los ttulos (archivo) y los de extracto o encasillado de ttulos (inscripcin) 742 1 0 . 3 ) Discrepancia entre el "asiento" y el "ttulo" 754 10.4) Opinin de la jurisprudencia 759 1 0 . 5 ) Algo ms sobre los sistemas abstracto y causalista de atribuciones patrimoniales 761 CAPTULO XIII ESTUDIO TERICO DE LOS DERECHOS REALES (OBJETO DE LOS ACTOS Y NEGOCIOS SUSCEPTIBLES DE PUBLICIDAD REGISTRAL INMOBILIARIA) 1) El presupuesto ontolgico que sustenta la categora jurdica de los derechos reales 2) La categora jurdica de los derechos reales: Generalizacin de tipos concretos 3) La teora clsica de los derechos reales. La diferencia con los derechos obligacionales 4) La teora negadora de la distincin entre los derechos reales y obligacionales 4.1) Esbozo de esta teora 4.2) Refutacin de esta teora 4.3) Aportes de esta teora al debate jurdico 5) Algunas disfuncionalidades en la categora jurdica de los derechos reales 6) Conclusin: Necesidad de la distincin clsica debidamente actualizada
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6.1) Configuracin del derecho real 6.2) Utilidad prctica en mantener la distincin CAPTULO XIV EFICACIA DEL TTULO INSCRITO: PRINCIPIO DE LEGITIMACIN 1) 2) 3) 4)

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5) 6)

7) 8)

Origen histrico 799 Definicin y caractersticas , 804 El principio de legitimacin en nuestra normativa 809 Los alcances de la presuncin de exactitud 813 4.1) Alcance natural del principio 813 4.2) Alcance expansivo del principio. El caso del estado civil. 814 4.3) Alcance del principio en los distintos tipos de asiento registral 816 La presuncin de exactitud respecto a los datos fsicos de la finca 821 Consecuencias jurdicas de la presuncin de exactitud 828 6.1) Consecuencias sustantivas 828 6.2) Consecuencias procesales 833 6.2.1) El titular registral como demandante 833 6.2.2) El titular registral como demandado 848 A) Toda demanda que afecta una finca inscrita debe dirigirse contra el titular registral 848 B) La prueba contra el titular registral debe ser fehaciente 852 6.2.3) El titular registral como tercero 855 A) Suspensin de embargo sin tercera: Se requiere ttulo inscrito 855 B) Tercera de propiedad: no se requiere ttulo inscrito, pero su mbito de aplicacin se limita a la ejecucin por embargos, ms no de hipotecas 858 C) Tercera de pago 862 Destruccin de la presuncin de exactitud 867 Nulidad de las inscripciones 871 8.1) Nulidad entre partes y frente a terceros 871 8.2) Es necesario emplazar a la entidad pblica registral en una demanda de nulidad de inscripcin? 872 8.3) Clases de nulidad de inscripcin 875 8.4) Quin declara la nulidad? 876 8.4.1) El dogma de la nulidad declarada por el Poder Judicial 876
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8.4.2) La nulidad declarada por autoridad administrativa 880 8.4.3) Revocacin declarada por autoridad administrativa 884 8.5) Nulidad del ttulo y nulidad del asiento registral 887 8.6) Prescripcin de la pretensin anulatoria 889 CAPTULO XV EFICACIA DEL TTULO INSCRITO FRENTE A OTRO TTULO: LOS PRINCIPIOS DE INOPONIBILIDAD Y FE PBLICA 1) Los dos planos de la proteccin registral 895 1.1) Introduccin 895 1.2) Primer plano de proteccin registral: el papel desempeado por la inscripcin en el sistema general de transferencia de derechos 896 1.3) Segundo plano de proteccin registral: La inscripcin y la presuncin de exactitud 904 2) Principio de inoponibilidad 905 2.1) Definicin y fundamento 905 2.2) Aplicacin prctica 907 2.2.1) Concurrencia de acreedores y doble venta 908 2.2.2) Conflicto entre una transferencia de propiedad noinscrita (o inscrita con posterioridad) frente a una hipoteca inscrita 911 A) La propiedad no-inscrita (o inscrita con posterioridad) es inoponible frente a la hipoteca inscrita .". 911 B) No es procedente una tercera sustentada en una propiedad no-inscrita (o inscrita con posterioridad) frente a la ejecucin de una hipoteca 914 2.2.3) Conflicto entre un arrendatario y un acreedor hipotecario inscrito con anterioridad 925 2.2.4) Conflicto entre acreedores hipotecarios y acreedores embargantes 930 2.2.5) Excepcin al principio de inoponibilidad: 931 A) El caso tpico de conflicto entre un propietario no-inscrito o inscrito con posterioridad frente a un acreedor embargante, siempre que el ttulo del primero sea de fecha cierta anterior.. 931 B) El remedio procesal: La tercera de propiedad. 938 2.3) Requisitos de aplicacin del principio de inoponibilidad. El tercero protegido o "cualificado" 941
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2.4) Explicacin dogmtica del principio de inoponibilidad (la doble venta) 944 2.5) Mecanismos legales de proteccin del acreedor preterido. 952 2.5.1) Responsabilidad del vendedor frente al acreedor preterido 943 2.5.2) Responsabilidad del acreedor preferido frente al acreedor preterido 958 A) Supuesto de hecho y soluciones 958 B) Dificultades de aplicacin de esta doctrina en nuestro pas 962 2.6) La errnea creencia de que el artculo 1135 C.C. surte efectos exclusivamente "obligacionales" 963 2.7) Supuestos ajenos a la doble venta o a la concurrencia de acreedores 966 2.8) El ttulo del acreedor preferido (inscrito) es plenamente vlido, aunque su ttulo sea segundo en el orden cronolgico 969 3) Principio de fe pblica 976 3.1) Definicin 976 3.2) Fundamento 979 3.3) Explicacin dogmtica del principio de fe pblica 982 3.4) Requisitos de aplicacin del principio de fe pblica. El tercero protegido o "cualificado" 991 3.4.1) Elemento negocial: Adquisicin vlida a ttulo oneroso 993 3.4.2) Elemento objetivo: confianza en el registro 1000 3.4.3) Elemento subjetivo: buena fe del adquirente 1001 A) Fundamento 1010 B) Existe una buena fe registral y buena fe civil? 1014 C) La buena fe como desconocimiento de la inexactitud registral 1015 D) Supuestos especiales en la aplicacin de la buenafe 1028 E) Hasta qu momento ha de tenerse buena fe... 1029 F) Consecuencias de la ausencia de buena fe 1031 3.4.4) No debe constar en el Registro las causales de nulidad o ineficacia del negocio antecedente 1033 A) La claridad del Registro 1033 B) Constancias de nulidad o ineficacia en el asiento registral o en el ttulo 1033 C) Discrepancias entre el contenido del asiento y el ttulo 1038 D) Hay que mantener el problema dentro de sus lmites precisos 1041
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Gunther Gonzales Barrn

4) 5) 6)

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E) Opinin de la jurisprudencia 1043 F) Las situaciones jurdicas contradictorias deben constar en la hoja registral correspondiente a la finca: Vinculacin entre los principios de fe pblica y especialidad 1045 3.4.5) Elemento de cierre: inscripcin del ttulo 1049 3.5) Una errata en el artculo 2014 CC 1055 Proteccin del registro y estado civil 1055 Proteccin del registro frente a los datos fsicos de la finca? 1064 Proteccin del registro frente a la doble inmatriculacin?.... 1067 6.1) Soluciones a nivel "macro" y "micro" 1067 6.2) Soluciones en el derecho peruano 1069 6.3) Soluciones en el derecho espaol 1080 6.4) Algunas guas para la solucin de este conflicto 1082 Proteccin del tercero inscrito o "cualificado": Tesis monista y Tesis dualista 1084 7.1) Los dos planos de proteccin registral. Los dos "terceros" 1084 7.2) Antecedentes histricos: clara diferencia de origen entre los dos "terceros" 1086 7.3) Distintas finalidades que cumplen los dos "terceros" 1088 7.4) Contraposicin entre la tesis monista y dualista 1090 7.5) Conclusiones 1094 La prescripcin contra tabulas en el derecho peruano 1098 8.1) Introduccin *SSm
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^3) Til artculo 36 de la Ley Hipotecaria Espaola y la inexistencia de norma anloga en el derecho peruano 1102 8.4) Un precepto adicional que no ha sido correctamente entendido 1104 8.5) Funcin social de la prescripcin adquisitiva 1107 8.6) La cuestin de la buena fe 1109 CAPTULO XVI LA EFICACIA DEL TTULO INSCRITO FRENTE A OTROS TTULOS INSCRITOS COMPATIBLES: EL PRINCIPIO DE PRIORIDAD

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1) Origen histrico 2) Concepto estricto y concepto amplio del principio de prioridad 3) Crditos preferenciales 3.1) Delimitacin conceptual de los crditos preferenciales... 3.2) Privilegios y derechos reales de garanta
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4) Un caso prctico para el correcto entendirniento del principio de prioridad: la preferencia de crditos subsiguiente al remate judicial de un inmueble 1133 4.1) Introduccin 1133 4.2) El principio de prioridad correctamente entendido 1134 4.3) Fundamento de la soktcin legal 1136 4.4) Cuestiones procedimentales del artculo 739 del Cdigo Procesal Civil 1138 5) Conflicto de prioridad entre el acreedor hipotecario y el acreedor embargante 1139 6) Conflicto de prioridad entre acreedores hipotecarios 1141 7) Conflicto de prioridad entre acreedor hipotecario y acreedor anticrtico .1143 BIBLIOGRAFA ANEXOS Ley 27755, que crea el Registro de Predios a cargo de la Superintendencia Nacional de los Registros Piiblicos 1179 Exposicin de Motivos del Proyecto de Ley presentado por el Poder Ejecutivo 1183 Decreto Supremo N 023-2003-JUS, norma reglamentaria del formulario registral 1187 Decreto Supremo N 007-2004-JUS, aclaracin de la norma reglamentaria del formulario registral 1189 Resolucin N 540-2003-SUNARP/SN, Reglamento de Inscripciones del Registro de Predios 1191 Directiva N 013-2002-SUNARP/SN, sobre traslado definitivo de partidas regstrales del Registro Predial Urbano al Registro de Propiedad Inmueble 1228 Directiva N 008-2004-SUNARP/SN, sobre actos inscribibles en el Registro de Predios que requerirn infor- 1232 me previo del rea de Catastro Ley 28294, del Sistema Nacional Integrado de Catastro y su vinculacin con el Registro de Predios 1235 1149

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4 Un caso prctico para el correcto entendimiento del principio de prioridad: la preferencia de crditos subsiguiente al remate judicial de un inmueble 1133 4.1) Introduccin 1133 4.2) El principio de prioridad correctamente entendido 1134 4.3) Fundamento de la solucin legal 1136 4.4) Cuestiones procedimentales del artculo 739 del Cdigo Procesal Civil 1138 5) Conflicto de prioridad entre el acreedor hipotecario y el acreedor embargante 1139 ) Conflicto de prioridad entre acreedores hipotecarios 1141 7) Conflicto de prioridad entre acreedor hipotecario y acreedor anticrtico 1143 BIBLIOGRAFA ANEXOS Ley 27755, que crea el Registro de Predios a cargo de la Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos 1179 Exposicin de Motivos del Proyecto de Ley presentado por el Poder Ejecutivo 1183 Decreto Supremo N 023-2003-JUS, norma reglamentaria del formulario registral 1187 Decreto Supremo N 007-2004-JUS, aclaracin de la norma reglamentaria del formulario registral 1189 Resolucin N 540-2003-SUNARP/SN, Reglamento de Inscripciones del Registro de Predios 1191 Directiva N 013-2002-SUNARP/SN, sobre traslado definitivo de partidas regstrales del Registro Predial Urbano al Registro de Propiedad Inmueble 1228 Directiva N 008-2004-SUNARP/SN, sobre actos inscribibles en el Registro de Predios que requerirn infor- 1232 me previo del rea de Catastro Ley 28294, del Sistema Nacional Integrado de Catastro y su vinculacin con el Registro de Predios 1235 1149

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