GUA PARA EL REGISTRO Y MODIFICACIONES DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIN POR MEDIO DEL PIPP I TEMAS GENERALES Introduccin El presente

documento tiene el propsito de orientar al personal de las entidades y dependencias en el uso del mdulo de Cartera de Inversin incluido en la aplicacin denominada Proceso Integral de Programacin y Presupuesto (PIPP). A travs de dicho mdulo las entidades y dependencias debern capturar y enviar el formato a que hace referencia el artculo 89 fraccin III del Manual de Normas Presupuestarias para la Administracin Pblica Federal (Manual), mismo que es necesario para solicitar el registro en la Cartera de Programas y Proyectos de Inversin (Cartera), de nuevos programas y proyectos de inversin (PPI) o modificaciones a los ya registrados. Es importante sealar que para completar la solicitud de registro en la Cartera de nuevos PPI, las entidades y dependencias debern enviar a la Unidad de Inversiones (UI) el anlisis costo y beneficio, de acuerdo con la normatividad emitida para ese efecto. Asimismo, de conformidad con lo establecido en el artculo 86 del Manual, la fecha lmite para el envo del anlisis costo y beneficio y solicitud de registro en la Cartera de PPI que se deseen incluir en el proyecto de Presupuesto de Egresos de la Federacin es el ltimo da hbil de septiembre. Para la captura de los datos se deber observar lo establecido en los Lineamientos para los formatos que se utilizarn para el registro en la Cartera de Programas y Proyectos de Inversin, as como para la integracin de los programas y proyectos de inversin al proyecto de Presupuesto de Egresos de la Federacin, emitidos por la UI (Lineamientos para Formatos). mbito de aplicacin La presente Gua es de aplicacin para dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal que desean registrar nuevos programas y proyectos de inversin en la Cartera, o modificar aquellos previamente registrados. Consideraciones para el registro en Cartera Para solicitar el registro de un nuevo PPI, o una modificacin de aquellos ya registrados, se debern seguir los siguientes pasos: 1. Capturar la informacin del nuevo PPI, o de la modificacin a un PPI ya registrado, a travs del mdulo de Cartera de Inversin del PIPP. La informacin deber ser completa y congruente con el anlisis costo y beneficio. 2. Turnar la informacin a travs del sistema a la UI. Esto slo ser posible si se han capturado los campos correspondientes al tipo de anlisis costo y beneficio que corresponda. Si la solicitud se turn satisfactoriamente, el sistema asignar un Nmero de Solicitud de 4 dgitos. 3. Enviar a la UI, por los canales previstos en el Manual, el oficio con la peticin correspondiente. En el caso de solicitudes de registro de nuevos PPI, la entidad o dependencia deber incluir en el oficio de peticin el Nmero de Solicitud, 1

adems de enviar en forma impresa y en medios magnticos, el documento de anlisis costo y beneficio del PPI que corresponda, segn lo establecido en los Lineamientos para la Elaboracin del Anlisis Costo y Beneficio de los Programas y Proyectos de Inversin (Lineamientos Costo Beneficio). En el caso de modificaciones que impliquen un cambio de alcance, se deber acompaar a la peticin por escrito, la actualizacin del documento de anlisis costo y beneficio correspondiente. En este caso deber incluirse el Nmero de Solicitud en la peticin. Si la modificacin no implica un cambio de alcance en trminos de los Lineamientos Costo Beneficio, no se requerir del envo de una solicitud por escrito. De no cumplir con las condiciones expuestas en los tres puntos anteriores, se considerar que la solicitud de registro no ha sido presentada. Mdulo de Cartera de Inversin del PIPP De igual forma que en otros componentes del PIPP, la Subsecretara de Egresos desarroll una herramienta informtica para el llenado y envo del formato de registro de nuevos programas y proyectos de inversin, as como de modificaciones a los ya registrados en la Cartera. Esta herramienta es el mdulo de Cartera de Inversin y sus secciones de Nuevos PPI, para la solicitud de registro de nuevos PPI en la Cartera; y Modificacin de PPI, para solicitar actualizaciones de los ya registrados. Cada una de las secciones mencionadas contiene a su vez dos apartados: Registro, para el llenado y envo del formato a que hace referencia el artculo 89 fraccin III del Manual, y Consulta para conocer la situacin de las solicitudes de registro. Las claves de acceso de los usuarios, en funcin de sus perfiles, son las mismas que se utilizan para el resto de los mdulos del PIPP. Por lo tanto, aquellos usuarios que hoy cuentan con claves de acceso podrn utilizar el mdulo de Cartera de Inversin. Para el trmite de nuevas claves de acceso, se debern dirigir directamente a la Unidad de Poltica y Control Presupuestario o a las instancias competentes. II NUEVOS PPI REGISTRO Al seleccionar el apartado de Registro de la seccin Nuevos PPI, se muestra una pantalla con 3 secciones: las dos primeras, Bsqueda Especfica y Criterios de Seleccin, se utilizarn para buscar una solicitud previamente capturada, ya sea a travs del mdulo de Programacin de PPI1, en la seccin de Asociacin de EP2 (vase la Gua para la Concertacin de Programas y Proyectos de Inversin. Etapa de Asociacin), o por medio de este mismo mdulo de Cartera de Inversin (en el caso de solicitudes que no se hayan terminado de capturar o que no hayan sido turnadas a la UI); la tercera seccin se utilizar para iniciar el registro de un nuevo PPI. La pantalla que se desplegar se muestra en la Figura 1.

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Antes denominado mdulo de Inversin. Antes denominada seccin de Asociacin.

Figura 1

A. Cuando es Nuevo Proyecto Esta seccin aplica para el caso en que no se inici la solicitud de registro de un nuevo PPI mediante el mdulo de Programacin PPI en el apartado de Asociacin de EP. Para iniciar la captura de la informacin de un nuevo PPI se debe seleccionar, de acuerdo con la pantalla mostrada anteriormente, el botn Nuevo Proyecto que se encuentra en la parte inferior derecha de la pantalla. Al oprimirlo se mostrar la pantalla de Solicitud Nueva, que se aprecia en la Figura 2.

Figura 2

En esta pantalla se encuentran los siguientes campos de captura de informacin: Ao Nombre, Ramo, Unidad Responsable, Descripcin y Tipo de Programa o Proyecto. Para el llenado de estos campos, se deber observar lo establecido en los Lineamientos para Formatos. Asimismo, se encuentran los botones de Regresar a Seleccionar Proyecto y Siguiente. Una vez capturados dichos campos, se podr optar por continuar el proceso de captura de la solicitud del nuevo programa o proyecto de inversin, seleccionando el botn Siguiente. Con ello se genera el Nmero de Solicitud respectivo, como se podr observar en la pantalla siguiente. Como se recordar, este nmero servir como referencia al presentar la solicitud de registro acompaada por el anlisis costo y beneficio de un nuevo programa o proyecto de inversin ante la Unidad de Inversiones, por conducto de las Direcciones Generales de Programacin y Presupuesto sectoriales de la Subsecretara de Egresos. La pantalla para continuar con la captura de los datos del PPI se muestra en la Figura 4. B. Cuando se cuenta con Nmero de Solicitud A continuacin se explican las opciones de Bsqueda Especfica y Criterios de Seleccin que se muestran en la Figura 1.

Bsqueda Especfica y Criterios de Seleccin Existen dos formas de buscar un nuevo proyecto previamente capturado durante el proceso de Asociacin de EP. Una es la Bsqueda Especfica que se hace mediante el Nmero de Solicitud que se asign en el momento de capturar la informacin del nuevo proyecto y asociarle estructuras; la otra, Criterios de Seleccin, realiza la bsqueda por los criterios de Ao, Ramo y Unidad Responsable (UR). En el primer caso, como resultado se obtiene una solicitud; en el segundo caso, se mostrar un listado de todas aquellas solicitudes que coincidan con los criterios elegidos para la bsqueda. En caso de no especificarse ningn criterio, la aplicacin mostrar todas las nuevas solicitudes que haya disponibles para el perfil de usuario que inici la sesin. A continuacin se muestra el resultado de una bsqueda por Criterios de Seleccin donde el criterio de bsqueda fue nicamente el ramo. Figura 3

Para seleccionar una solicitud, basta elegir el enlace del Nmero de Solicitud. Con ello, se despliega una nueva pantalla, con los datos previamente capturados y los nuevos campos por capturar.

C. Captura de Datos A continuacin se muestra la pantalla donde se comienza la captura de los datos complementarios de un PPI, misma que adems de mostrar los datos ya capturados, permite actualizar la Descripcin, as como capturar los campos relativos a la Localizacin del PPI y del Administrador del Proyecto. A continuacin se muestra esta pantalla con los datos de un proyecto de ejemplo. Figura 4

En el caso de la Localizacin se encuentra el campo para la Entidad Federativa. De conformidad con el catlogo vigente, se deber seleccionar la entidad federativa donde se ubicar el programa o proyecto en cuestin. En el campo especfico de Localizacin se podr detallar la informacin relativa a la ubicacin del proyecto, como por ejemplo el nombre del municipio, delegacin, ciudad o localidad donde se ubicar el programa o proyecto. Tambin se deber indicar si el PPI cubre ms de una entidad federativa. En el caso de Programas de inversin de adquisiciones que son ejecutados centralizadamente, se sealar la localizacin en donde se efecta la adquisicin. Para capturar los datos del Administrador del Proyecto, se deber elegir el enlace Agregar, el cual se encuentra en la parte inferior derecha de esta misma seccin. Con ello se mostrar una ventana con los campos relativos al Apellido Paterno, Apellido Materno, 6

Nombre(s), Cargo, Correo Electrnico y Telfono. Una vez capturados estos campos y presionando el botn Aceptar de dicha ventana, se regresa a la pantalla anterior. Para la captura del campo de Administrador del Proyecto, es importante observar lo dispuesto en los Lineamientos para Formatos. Figura 5

Una vez terminada la captura de los campos de esta pantalla, el usuario podr mediante la eleccin del botn correspondiente, Guardar la informacin capturada o ir a la Siguiente pantalla de captura, que se muestra abajo. La opcin Guardar permite continuar la captura en otra sesin, sin perder la informacin ya incorporada. En la seccin de Calendario Fiscal de la pantalla que se muestra en la Figura 6, el usuario debe definir las fechas de inicio y trmino de construccin, mismas que se determinan por las erogaciones del monto de inversin. En la tabla incluida en esta seccin, se debern capturar nicamente los montos de inversin provenientes de recursos fiscales, incluyendo presupuestarios y propios, tomando en consideracin que dichos montos y los dems que se incorporen en el resto del proceso de captura, debern estar expresados en pesos del ao vigente. El Total se calcular de manera automtica.

Figura 6

Por lo que se refiere a las Otras Fuentes de Financiamiento, en caso de existir, se capturarn los valores monetarios de las mismas, ya sean estatales, municipales o privadas. El sistema calcular de manera automtica el total de las otras fuentes, los porcentajes que aparecen en la columna respectiva y el Monto Total de Inversin. Est ltimo concepto es igual a la suma del Calendario Fiscal ms las fuentes complementarias de financiamiento. Por lo que se refiere a la seccin de Metas (Figura 7), se encuentran dos campos de captura: Meta Fsica, y Beneficios Esperados del Proyecto. En el primero se realizar una breve descripcin de los resultados que en trminos fsicos se planea alcanzar con la ejecucin del PPI y, en el segundo, una breve descripcin de los beneficios econmicos y/o sociales que se espera obtener de la ejecucin de la inversin. En Etapa de Operacin, se ubican tres campos, de los cuales se capturan los primeros dos y el otro es calculado por el sistema. En el primero, Nmero estimado de aos de operacin en el horizonte de evaluacin, se capturar el nmero de aos que se estima estarn en operacin los activos. En el segundo, Gastos estimados totales de mantenimiento y operacin del activo en el horizonte de evaluacin, se capturar el monto total estimado para todos los aos que se considera estar en operacin el activo. El tercero, Costo Total del Proyecto, se calcular automticamente a partir de la suma del Monto Total de Inversin ms los Gastos estimados totales de mantenimiento y operacin del activo en el horizonte de evaluacin. 8

Figura 7

Al final de esta pantalla se muestran los botones de Previo, Guardar y Siguiente. El primero de ellos permite regresar a la pantalla anterior, y los dos restantes tienen las mismas funciones que fueron explicadas en la primera pantalla. Con el botn Siguiente se despliega una nueva pantalla (Figura 8) con tres secciones: Datos del Anlisis Costo y Beneficio, Costos y Beneficios (Horizonte de Evaluacin) y Observaciones Generales del Proyecto. En la seccin Datos del Anlisis Costo y Beneficio aparece el Costo Total del Proyecto obtenido previamente, as como el Tipo de Anlisis Costo y Beneficio que le corresponde segn el Tipo de Programa o Proyecto y el monto de inversin, de conformidad con los Lineamientos Costo Beneficio.

Figura 8

Dentro de la tabla de Indicadores de Rentabilidad, en primer lugar, deber definirse si se pueden cuantificar los beneficios en el PPI. Asimismo, en dicha tabla, se muestran los campos relativos a indicadores de rentabilidad; aquellos que se sealen con un asterisco sern obligatorios, en virtud del Tipo de Anlisis Costo y Beneficio de que se trate. A continuacin se definen las siglas de los indicadores de rentabilidad: (VPN) (TIR) (CAE) (TRI) Valor Presente Neto Tasa interna de retorno Costo Anual Equivalente Tasa de rendimiento inmediata

En la seccin Costos y Beneficios (Horizonte de Evaluacin) se debern elegir las fechas de inicio y trmino del horizonte de evaluacin del PPI, y capturar las series de costos y beneficios, segn el Tipo de Anlisis Costo y Beneficio que corresponda. En el caso de los anlisis costo-beneficio y costo-beneficio simplificado, se debern capturar ambas columnas, mientras que en el caso de los anlisis tipo costo eficiencia y justificacin econmica, solamente es obligatoria la de los costos. Los totales se calculan de manera automtica. Es importante sealar que el total de la serie de costos debe coincidir con el Costo Total del Proyecto.

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En el campo de Observaciones Generales del Proyecto se debern informar aquellos aspectos que se considere convenientes para la mejor comprensin del programa o proyecto, tales como la identificacin de costos o beneficios sociales y su mtodo de estimacin o, en su caso, la existencia de externalidades que afecten de manera positiva y negativa la evaluacin u operacin del programa o proyecto. Figura 9

El campo Observaciones de la Gestin mostrar las anotaciones efectuadas por el personal de la Unidad de Inversiones, en caso de que sta haya regresado para revisin la solicitud promovida por la dependencia o entidad. En la parte inferior se encuentra el botn de Turnar, el cual realiza la validacin de la informacin capturada y, en su caso, enva el formato a la UI. Si el envo es satisfactorio, mostrar un pantalla con el mensaje de que La solicitud #### ha sido turnada. Una vez que se ha turnado la informacin a la UI, la dependencia o entidad deber completar el proceso de registro mediante el envo por escrito del oficio de solicitud y del anlisis costo y beneficio impreso y en medios magnticos. El oficio citado, debe hacer referencia al Nmero de Solicitud asignado por el sistema desde el inicio del proceso. Si la entidad o dependencia lo consideran pertinente, podrn obtener la impresin del formato con la informacin del proyecto en la seccin de Consulta del apartado Nuevos PPI del mdulo de Cartera de Inversin que se explica ms adelante (pgina 13). 11

CONSULTA La pantalla del apartado de Consulta de la seccin Nuevos PPI (Figura 10), consta de 2 secciones, mismas que se utilizarn para realizar la bsqueda de solicitudes de registro de PPI nuevos. Su funcionamiento es similar al explicado en los conceptos Bsqueda Especifica y Criterios de Seleccin del apartado de Registro, con la salvedad de que en la seccin de Criterios de Seleccin se encuentra un criterio de bsqueda adicional, el de la Fase. Las opciones disponibles para este nuevo criterio son: En Proceso de Captura y Rechazada; esta ltima implica un rechazo definitivo por parte de la Unidad de Inversiones. Una vez capturados los criterios de bsqueda y despus de presionar el botn de Buscar, el sistema despliega una pantalla con la tabla resultante de la operacin de bsqueda. La tabla es similar a la que se obtiene mediante la bsqueda del apartado de Registro (Figura 3), con la salvedad de que incluye la columna de Fase/Subfase que indica la situacin del registro del nuevo PPI. Las opciones de esta columna son: En Proceso de Captura, Turnado a la Subsecretara de Egresos, en Revisin cuando la Unidad de Inversiones la ha enviado para su revisin a la dependencia o entidad solicitante y Rechazada, que implica un rechazo definitivo de la solicitud de registro por parte de la Unidad de Inversiones. En caso de haber sido aceptado el programa o proyecto aparecer en el apartado de Consulta de la seccin de Modificacin de PPI. Figura 10

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Al seleccionar la liga o enlace que tiene esta pantalla en el Nmero de Solicitud se desplegar una pantalla que muestra la informacin completa del PPI. En esta pantalla no es posible modificar los datos capturados. Asimismo, al final, como se aprecia en la pantalla que a continuacin se muestra, se incluye una seccin de Observaciones de la Gestin en la que se desplegarn las observaciones que se generen en las distintas fases del registro en Cartera. Finalmente, como se puede observar en la parte superior de la siguiente pantalla, aparecen tres opciones o botones, mismos que nos permiten Regresar a Seleccionar Proyecto, Exportar la informacin del programa o proyecto de inversin en formato .xls (Excel) o Imprimir la pantalla. En el caso de Exportar, se abrir una ventana con las opciones de Abrir para desplegarlo en el mismo sistema, Guardar para almacenar el archivo o Cancelar. Figura 11

III

MODIFICACIN DE PPI

Como su nombre lo indica, la seccin de Modificacin de PPI del mdulo de Cartera de Inversin tiene por finalidad el registro de modificaciones a los PPI ya registrados en la Cartera. Al igual que en la seccin de Nuevos PPI, esta seccin se divide en dos apartados: Registro y Consulta.

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REGISTRO Al ingresar al apartado de Registro se desplegar una pantalla de bsqueda idntica a la del apartado de Consulta de la seccin Nuevos PPI (Figura 10). Mediante el mismo procedimiento de las pantallas de bsqueda que se explica en la pgina 12 de esta Gua, esta pantalla permite buscar los PPI que se requiere modificar en la Cartera. Una vez que se han seleccionado los criterios de bsqueda y se ha elegido el botn Buscar, se obtendr un programa o proyecto en particular o un listado de programas y proyectos como el siguiente: Figura 12

En la pantalla desplegada se ubicarn los datos de Clave de Cartera, Nmero de Solicitud, Ao, Ramo, Unidad que corresponde a la unidad responsable, Nombre del programa o proyecto, Fase/Subfase y una columna de Accin. Al seleccionar esta ltima, es posible Modificar o Terminar un programa o proyecto de inversin. Al seleccionar la opcin de Modificar para algn programa o proyecto, se obtienen las pantallas de captura, mismas que son similares a las descritas en el inciso relativo a la captura de datos del apartado de Registro de la seccin Nuevos PPI (Figuras 4 a 9). En estas pantallas es posible editar los datos registrados en la Cartera. En el caso de las tablas que incluyen montos, se genera una columna extra en la que se debern capturar los montos modificados. 14

Una vez capturada toda la informacin, en la parte inferior de la ltima pantalla de captura se encuentra el botn de Turnar, el cual realiza la validacin de la informacin capturada, y en su caso enva el formato a la UI. Si el envo es satisfactorio, mostrar una pantalla como la que a continuacin se muestra. Figura 13

Una vez que se ha turnado la informacin a la UI, la dependencia o entidad deber completar el proceso de registro mediante el envo por escrito del oficio de solicitud y, en caso de que el PPI hubiera modificado su alcance en trminos de lo establecido en los Lineamientos Costo Beneficio, el anlisis costo y beneficio impreso y en medios magnticos. El oficio citado, debe hacer referencia al Nmero Solicitud asignado por el sistema. De conformidad con la normatividad aplicable, se considera que un PPI modifica su alcance cuando el monto de inversin vare en ms de 25 por ciento, en trminos reales, respecto al monto original registrado en la Cartera. CONSULTA La operacin del apartado de Consulta es idntico al del mismo apartado de la seccin de Nuevos PPI. La diferencia entre los dos apartados de consulta radica en que en la seccin Nuevos PPI solamente se despliegan las solicitudes de registro de nuevos proyectos que se

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encuentran en proceso, mientras que en el apartado de la seccin de Modificacin de PPI se despliegan los PPI que ya estn registrados en la Cartera. IV. CONSULTAS Y ACLARACIONES Como enlace para la atencin de consultas y aclaraciones sobre el funcionamiento del mdulo de Cartera de Inversin del PIPP, se ha designado a la Direccin General Adjunta de Informacin de Presupuesto de Inversin de la Unidad de Inversiones. Responsables: Lic. Jos Cruz Tello Real Telfonos: 91 58 51 81 91 58 46 00 Extensiones : 4532, 4533 Correo electrnico: jtello@sse.gob.mx Lic. Miguel ngel vila Segura 91 58 5184 Correo electrnico: mavila@sse.gob.mx

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