Introduccin a la Seguridad Pblica

PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 2007-2012.

Estrategia integral de poltica pblica

En primer lugar, este Plan Nacional de Desarrollo plantea una estrategia integral de poltica pblica al reconocer que los retos que enfrenta nuestro pas son multidimensionales. Avanzar en slo algunos mbitos de accin, descuidando la necesaria complementariedad entre las polticas pblicas, es una estrategia condenada a un desarrollo desequilibrado e insuficiente. Garantizar la igualdad de oportunidades requiere que los individuos puedan contar con capacidades plenas. Es preciso lograr condiciones de salud bsicas para que exista una verdadera calidad de vida. An ms, slo teniendo condiciones bsicas de salud, las personas en situacin ms vulnerable podrn aprovechar los sistemas de educacin y de empleo. Es necesario, en forma concomitante, lograr una educacin de calidad, enriquecedora en valores, relevante para el mundo productivo en todos los niveles de formacin y que cada vez alcance a ms mexicanos. La transformacin social requiere de una transformacin econmica profunda. En efecto, slo el crecimiento econmico, la competitividad de la economa y el fortalecimiento de las capacidades fiscales del Estado harn posible la provisin adecuada de programas sociales de desarrollo humano. Ello se lograr en un entorno econmico en el que se multipliquen las oportunidades de empleo remunerado y productivo para un nmero cada vez mayor de mexicanos. En segundo lugar, el Desarrollo Humano Sustentable establece puntualmente que la igualdad de oportunidades y la fortaleza del sistema econmico no se traducir en armona social si no se logra tambin la transformacin poltica del pas. Ella precisa de la consolidacin de la democracia y el logro de un genuino Estado de Derecho, en el que la democracia suponga el ejercicio de la libertad poltica con responsabilidad social. En otras palabras, las instituciones de la Repblica deben fortalecerse mediante una genuina y responsable participacin de los ciudadanos en todos los asuntos de la vida pblica y mediante diversas formas de organizacin social y poltica. Ello permitir que, a partir del cumplimiento del Estado de Derecho, la democracia sea no slo un sistema de representacin poltica, sino una forma de vida para todos. El desarrollo humano ha de fundamentarse en un orden poltico en el que existan incentivos para que los partidos generen los acuerdos necesarios que exigen las reformas y

legislaciones de un pas atractivo a la inversin interna y externa, todo ello a partir de una cultura de responsabilidad. Se trata de un orden en el que las fuerzas polticas acuerden leyes orientadas a la transparencia y a la rendicin de cuentas. Se trata de sustentar la democracia en la Repblica como logro poltico del orden social, para conseguir que el bien comn sea una realidad para ms mexicanos. En tercer lugar, el Desarrollo Humano Sustentable tambin procura el desarrollo de manera integral, pues plantea el fortalecimiento de la comunidad familiar como eje de una poltica que, a su vez, en forma sustantiva, promueva la formacin y la realizacin de las personas. El desarrollo humano tiene como premisa fundamental el proceso formativo de capacidades para la vida que se da en la familia. ste es el punto de partida de cualquier forma de solidaridad social y de toda capacidad afectiva, moral y profesional.

La nacin se hace ms fuerte cada vez que las familias se fortalecen, formando personas ms aptas, ms responsables y ms generosas para enfrentar los retos de la vida. Es por ello que el desarrollo humano ha de apoyarse en polticas que de manera transversal contribuyan a la fortaleza de las familias en el orden de la salud, la alimentacin, la educacin, la vivienda, la cultura y el deporte. Finalmente, el Desarrollo Humano Sustentable promueve la modernizacin integral de Mxico porque permitir que las generaciones futuras puedan beneficiarse del medio ambiente gracias a las acciones responsables del mexicano de hoy para emplearlo y preservarlo. No lograremos respetar ni conservar los recursos naturales de nuestro pas, ni la extraordinaria biodiversidad de nuestro entorno ecolgico si no transformamos significativamente la cultura ambiental de nuestra sociedad. Es, pues, necesario que toda poltica pblica que se disee e instrumente en nuestro pas incluya de manera efectiva el elemento ecolgico para que se propicie un medio ambiente sano en todo el territorio, as como el equilibrio de las reservas de la biosfera con que contamos. Slo de esa manera lograremos que las polticas de hoy aseguren el sustento ecolgico del maana. En suma, el Plan Nacional de Desarrollo postula al Desarrollo Humano Sustentable para que el proyecto de nacin sea viable y su destino, promisorio; postula que slo puede concretarse como proceso social continuo para cada persona, en cada familia y en cada comunidad de Mxico. Es sustentable a lo largo y ancho de nuestro pas porque propone una relacin integral entre los tres rdenes de gobierno, con nfasis en promover el desarrollo de regiones que

no se han visto beneficiadas en la misma medida por los cambios que se han realizado en el entorno nacional e internacional. Es sustentable en el tiempo porque exige que, en el presente y en el futuro, la solidaridad de los mexicanos se refleje en un desarrollo decisivo e incluyente de todos y cada uno de los grupos sociales. El Desarrollo Humano Sustentable parte del principio de que el bien comn es producto del esfuerzo solidario de los integrantes de la sociedad y del apoyo del Estado, siempre que el objeto de la accin pblica sea propiciar el perfeccionamiento de las capacidades humanas, as como su realizacin libre y responsable.

Crimen organizado
No se debe permitir que ningn estado de la Repblica sea rehn del narcotrfico, del crimen organizado o de la delincuencia. Una de las manifestaciones ms violentas de la delincuencia organizada la representan los crteles del narcotrfico, los cuales a travs de una estrategia de posicionamiento dejaron de ser transportadores de droga hacia los Estados Unidos para convertirse en lderes de estas operaciones. Estos grupos han dejado de considerar a Mxico como un pas de trnsito, buscando transformarlo en un pas consumidor. El narcotrfico genera inseguridad y violencia, degrada el tejido social, lastima la integridad de las personas y pone en riesgo la salud fsica y mental del activo ms valioso que tiene Mxico: los nios y los jvenes. Como manifestacin de la delincuencia organizada, el narcotrfico desafa al Estado y se convierte en una fuerte amenaza para la seguridad nacional. Los recursos producto del narcotrfico dan a las bandas criminales un poder enorme para la adquisicin de distintas formas de transporte, armas de alto poder y sistemas avanzados de comunicacin, as como equipamiento que con gran frecuencia supera al de los cuerpos policacos encargados de combatirlos y de prevenir los delitos asociados a dicha actividad. Por eso es necesaria la colaboracin de las Fuerzas Armadas en esta lucha. OBJETIVO: Recuperar la fortaleza del Estado y la seguridad en la convivencia social mediante el combate frontal y eficaz al narcotrfico y otras expresiones del crimen organizado. ESTRATEGIA: Aplicar la fuerza del Estado, en el marco de la ley, para recuperar los espacios que han sido secuestrados por las bandas de narcotraficantes y otras organizaciones delictivas. El Gobierno est determinado a reducir los espacios en que se mueven los criminales, localizar y posteriormente eliminar los plantos de enervantes e interceptar cargamentos de droga por tierra, mar y aire. Se destinarn los recursos necesarios para modernizar la

Seguridad, en particular para poner a su alcance los avances de la tecnologa, de la informacin y de la digitalizacin. ESTRATEGIA 2: Implementar una poltica integral que coordine esfuerzos y recursos de los tres rdenes de gobierno para el combate al narcomenudeo. Cada delincuente que se captura, cada sembrado que se erradica, cada red de narcomenudeo que se desintegra es una posibilidad ms de desarrollo para los jvenes de Mxico. Se implementarn operativos permanentes en coordinacin con los tres rdenes de gobierno, para asegurar a distribuidores de droga al menudeo, as como un sistema de inteligencia para combatir la existencia de centros de distribucin de drogas y laboratorios clandestinos. ESTRATEGIA 3: Alcanzar y consolidar estndares internacionales en materia de prevencin y combate al lavado de dinero de procedencia ilcita. La capacidad econmica del crimen organizado es uno de sus principales apoyos para evadir la accin de la justicia. Una de las estrategias ms efectivas en la lucha contra esta perniciosa actividad es la que se orienta a golpearla en su abastecimiento de recursos econmicos. Se intensificarn las acciones especficas en contra del lavado de dinero en Mxico. ESTRATEGIA 4: Desarticulacin de cadenas delictivas mediante la destruccin de los nodos de creacin de valor. Se propiciar la desarticulacin de organizaciones criminales atendiendo a la naturaleza econmica de sus actividades mediante la destruccin de los elementos que les permiten generar riquezas ilcitas y afianzarse en el territorio mexicano.

Elabora un cuadro sinptico en el que describas de manera especfica los siguientes elementos:

Resumen de la situacin prevaleciente

Hasta mediados de la dcada de los ochenta el combate a la delincuencia organizada no ocupaba un lugar destacado en la agenda del gobierno mexicano. Existan, desde luego, grupos dedicados al trfico de drogas, cuyo destino principal era Estados Unidos, pero 5

ste no era un tema de la discusin pblica ni un punto de conflicto con la comunidad internacional a pesar de algunas fricciones espordicas con Estados Unidos, como la Operacin Intercepcin llevada a cabo en 1969. El panorama cambi con la exportacin masiva de cocana proveniente de Colombia hacia Estados Unidos y cuando Mxico se convirti en el lugar de paso, lo cual aument y fortaleci a las bandas de narcotraficantes que operaban en territorio mexicano. El dinero del narco corrompi, de una forma nunca antes vista, a las autoridades mexicanas a mediados de los ochenta, y aunque hubo algunos intentos por combatir el problema de parte de los gobiernos de Miguel de la Madrid y de Carlos Salinas de Gortari, lo cierto es que stos fueron insuficientes y el fenmeno creci hasta desestabilizar de manera importante al pas en los aos noventa (Chabat, 2006). Esta tendencia continu en la dcada de 2000, lo cual provoc que el presidente Caldern hiciera del combate al narcotrfico el eje de su accin gubernamental. Sin embargo, su actuacin ha provocado un crecimiento extraordinario de los niveles de violencia asociados con el narcotrfico, lo cual genero crticas de los partidos de oposicin a la poltica de seguridad de Caldern. A pesar de ello, no hay indicios de un cambio importante en la estrategia de combate al narco, probablemente porque las opciones con que cuenta el gobierno son muy limitadas. De hecho, todo parece indicar que el gobierno federal tiene que decidir entre lo malo y lo peor: entre combatir el narcotrfico o tolerarlo. Cules son las caractersticas de la poltica de seguridad instrumentada por el Presidente de Mxico? Por qu, a pesar de los costos, sta se mantiene y cuenta incluso con un amplio apoyo de la poblacin? Cul es la alternativa a esta poltica y el panorama en el mediano plazo? Este ensayo buscar responder a estas preguntas. La hiptesis que se plantea es que el gobierno del actual presidente no tiene margen de maniobra en su poltica de seguridad y que la opcin menos costosa es combatir el narcotrfico a pesar de los costos que genera. En este trabajo se presentarn en una primera parte los antecedentes de la situacin que enfrenta el gobierno de Pea en este mbito, poniendo nfasis en la poltica de tolerancia seguida por los gobiernos priistas durante las dcadas de los ochenta y noventa.

Tipo de hecho y su denominacin comn en la sociedad.

Hechos Jurdicos- Negativos -Voluntarios. Ya que recordando son: Aquellos hechos ilcitos que causan daos a terceros. Su denominacin comn en la sociedad son las implicaciones o las consecuencias que este hecho traen frente a la sociedad que es el crimen organizado. Desde el punto de vista jurdico, el delito de delincuencia organizada es un tipo penal bsico, autnomo, previsto en el artculo 2o de la Ley Federal Contra la Delincuencia Organizada, en el se prevn como comportamientos penalmente relevantes a). El acordar organizarse con la finalidad de realizar los delitos que se consideran como de delincuencia 6

organizada y b). El formar un grupo organizado para cometer en forma permanente o reiterada conductas que unidas o separadas tengan como finalidad o resultado cometer alguno de los delitos que se consideran como de delincuencia organizada. Terrorismo; Delitos Contra la Salud, (solo en sus tipos de narcotrfico y posesin); Falsificacin o alteracin de moneda, Operaciones con recursos de procedencia ilcita, Acopio y trfico de armas, Trfico de indocumentados Trfico de rganos, Asalto, Secuestro, Trfico de Menores y Robo de vehculos.

Cuando Felipe Caldern asumi la Presidencia en diciembre de 2006 hered una situacin en materia de seguridad caracterizada por lo siguiente: a] control del narcotrfico de diversos territorios del pas; b] una guerra entre crteles de la droga causante de altos niveles de violencia; c] renuencia del gobierno de Fox para usar la fuerza pblica; d] conflictos con Estados Unidos por la narcoviolencia en la frontera; e] flujo estable de drogas hacia Estados Unidos, que no se vio afectado por las polticas anti narco de Fox; f] aumento considerable del consumo de drogas ilcitas en Mxico, sobre todo a partir de la dcada de los noventa. Frente a este panorama, y en un contexto de crisis de legitimidad interna por su triunfo apretado en la eleccin de 2006, el gobierno de Caldern decide lanzar una campaa de combate directo al narco con el apoyo del Ejrcito. De esta forma, a slo 11 das de comenzar se realiza el primero de una serie de operativos territoriales contra el narcotrfico en el estado de Michoacn, de donde es originario el presidente Felipe Caldern. El objetivo de este operativo, segn el secretario de la Defensa, Guillermo Galvn Galvn, era proporcionar los niveles de seguridad que hagan viab le la vida ciudadana (Chabat, 2007). Evidentemente, este ataque frontal al narco no buscaba erradicar totalmente la produccin y el trfico de drogas sino solamente evitar el impacto desestabilizador del fenmeno y la afectacin social que ste genera. El propio procurador Medina Mora seal en una entrevista televisiva en 2008 que el objetivo de esta guerra no era terminar con el narcotrfico sino convertirlo en un problema de seguridad pblica (Milenio, 2008) en lugar del problema de seguridad nacional en el que se haba convertido. En esta lgica, durante 2007 el gobierno de Caldern continu con los operativos policiaco-militares en varios estados del pas como Baja California, Sinaloa, Durango, Nuevo Len, Chihuahua y Guerrero.

Estos operativos, si bien lograron reducir de manera inmediata la presencia del narcotrfico en las entidades mencionadas, provocaron lo que algunos medios de informacin llamaron el efecto cucaracha, el cual consista en el desplazamiento de la narcoviolencia de un estado a otro. De hecho, a raz del operativo en Michoacn comenz a crecer la violencia en estados que no presentaban tal fenmeno de manera importante como Sonora, Nuevo Len, Veracruz y Tabasco. Paralelamente, como resultado de la poltica de combate frontal contra el narcotrfico del gobierno de Caldern, los enfrentamientos entre las bandas del narco crecieron, lo cual confirm la tendencia a la alza en el nmero de personas ejecutadas por el crimen organizado. De acuerdo con un informe de la Comisin de Seguridad Pblica de la Cmara de Diputados, tan slo en 2007 el nmero de muertes vinculadas con el narcotrfico fue de alrededor de 2 700 (Agencia Efe, 2008), 600 ms que en 2006 y ms del doble de las registradas en 2005 (Merlos, 2007). Cabe destacar, sin embargo, que la tendencia creciente en la narcoviolencia disminuy a mediados de 2007, segn algunas versiones periodsticas debido a un pacto entre las bandas de narcotraficantes (Ravelo, 2007). Sin embargo, las narco ejecuciones volvieron a crecer de manera alarmante en 2008 a causa de que se intensific el ataque a las bandas delictivas por parte del gobierno mexicano, y las vctimas aumentaron a ms de 5 000 en ese ao, el doble de las ocurridas en 2007 (Agencia Efe, 2008). Lo que llama la atencin es que, a pesar de los altos ndices de violencia asociada con el narco, las encuestas mostraron en esos aos un alto apoyo de la poblacin a esta guerra.

Marco jurdico (federal o estatal) que prev el hecho y lo tipifica como delito, sealando nombre de la legislacin, artculo, elementos del cuerpo del delito y sancin por la conducta. Federal
Antes que nada La delincuencia organizada est Tipificada en Nuestra Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en el artculo 16 que establece en su prrafo 9

Constitucin Poltica de los Estados Unidos mexicanos

Artculo 16. Por delincuencia organizada se entiende una organizacin de hecho de tres o ms personas, para cometer delitos en forma permanente o reiterada, en los trminos de la ley de la materia. Y en las Siguientes Leyes y Cdigos Federales:

LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA

Que establece: Artculo 2o.- Cuando tres o ms personas se organicen de hecho para realizar, en forma permanente o reiterada, conductas que por s o unidas a otras, tienen como fin o resultado cometer alguno o algunos de los delitos siguientes, sern sancionadas por ese solo hecho, como miembros de la delincuencia organizada: Prrafo reformado DOF 23-01-2009 I. Terrorismo, previsto en los artculos 139 a 139 Ter y terrorismo internacional previsto en los artculos 148 Bis al 148 Quter; contra la salud, previsto en los artculos 194 y 195, prrafo primero; falsificacin o alteracin de moneda, previstos en los artculos 234, 236 y 237; el previsto en la fraccin IV del artculo 368 Quter en materia de hidrocarburos; operaciones con recursos de procedencia ilcita, previsto en el artculo 400 Bis; y el previsto en el artculo 424 Bis, todos del Cdigo Penal Federal; Fraccin reformada DOF 11-05-2004, 28-06-2007, 24-10-2011 II. Acopio y trfico de armas, previstos en los artculos 83 bis y 84 de la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos; III. Trfico de indocumentados, previsto en el artculo 159 de la Ley de Migracin; Fraccin reformada DOF 25-05-2011 IV. Trfico de rganos previsto en los artculos 461, 462 y 462 bis de la Ley General de Salud; Fraccin reformada DOF 27-11-2007 V. Corrupcin de personas menores de dieciocho aos de edad o de personas que no tienen capacidad para comprender el significado del hecho o de personas que no tienen capacidad para resistirlo previsto en el artculo 201; Pornografa de personas menores de dieciocho aos de edad o de personas que no tienen capacidad para comprender el significado del hecho o de personas que no tienen capacidad para resistirlo, previsto en el artculo 202; Turismo sexual en contra de personas menores de dieciocho aos de edad o de personas que no tienen capacidad para comprender el significado del hecho o de personas que no tiene capacidad para resistirlo, previsto en los artculos 203 y 203 Bis; Lenocinio de personas menores de dieciocho aos de edad o de personas que no tienen capacidad para comprender el significado del hecho o de personas que no tienen capacidad para resistirlo, previsto en el artculo 204; Asalto, previsto en los artculos 286 y

287; Trfico de menores o personas que no tienen capacidad para comprender el significado del hecho, previsto en el artculo 366 Ter, y Robo de vehculos, previsto en los artculos 376 Bis y 377 del Cdigo Penal Federal, o en las disposiciones correspondientes de las legislaciones penales estatales o del Distrito Federal; Fraccin reformada DOF 27-03-2007, 27-11-2007, 23-01-2009, 30-11-2010 VI. Delitos en materia de trata de personas, previstos y sancionados en el Ttulo Segundo de la Ley General para Combatir y Erradicar los Delitos en Materia de Trata de Personas y para la Proteccin y Asistencia a las Vctimas de estos Delitos, excepto en el caso de los artculos 32, 33 y 34 y sus respectivas tentativas punibles. Fraccin adicionada DOF 27-11-2007. Fraccin reformada DOF 30-11-2010, 14-06-2012 VII. Las conductas previstas en los artculos 9, 10, 11, 17 y 18 de la Ley General para Prevenir y Sancionar los Delitos en Materia de Secuestro, Reglamentaria de la fraccin XXI del artculo 73 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Fraccin adicionada DOF 30-11-2010

CDIGO PENAL FEDERAL

Artculo 164.- Al que forme parte de una asociacin o banda de tres o ms personas con propsito de delinquir, se le impondr prisin de cinco a diez aos y de cien a trescientos das multa. Cuando el miembro de la asociacin sea o haya sido servidor pblico de alguna corporacin policial, la pena a que se refiere el prrafo anterior se aumentar en una mitad y se impondr, adems, la destitucin del empleo, cargo o comisin pblicos e inhabilitacin de uno a cinco aos para desempear otro. Si el miembro de la asociacin pertenece a las Fuerzas Armadas Mexicanas en situacin de retiro, de reserva o en activo, de igual forma la pena se aumentar en una mitad y se le impondr, adems la baja definitiva de la Fuerza Armada a que pertenezca y se le inhabilitar de uno a cinco aos para desempear cargo o comisin pblicos. Artculo 164 Bis.- Cuando se cometa algn delito por pandilla, se aplicar a los que intervengan en su comisin, hasta una mitad ms de las penas que les correspondan por el o los delitos cometidos. Se entiende por pandilla, para los efectos de esta disposicin, la reunin habitual, ocasional o transitoria, de tres o ms personas que sin estar organizadas con fines delictuosos, cometen en comn algn delito.

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Cuando el miembro de la pandilla sea o haya sido servidor pblico de alguna corporacin policiaca, la pena se aumentar hasta en dos terceras partes de las penas que le corresponda por el o los delitos cometidos y se le impondr adems, destitucin del empleo, cargo o comisin pblicos e inhabilitacin de uno a cinco aos para desempear otro.

Autoridades que intervienen en la investigacin de los hechos, en el ejercicio de la accin penal, en la aplicacin de las penas y en la vigilancia de la ejecucin de la pena, sealando su mbito de actuacin
Esto refriere dichas ley: LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Artculo 3o.- Los delitos a que se refieren las fracciones I, II, III y IV del artculo anterior, que sean cometidos por algn miembro de la delincuencia organizada, sern investigados, perseguidos, procesados y sancionados conforme a las disposiciones de esta Ley. Los delitos sealados en las fracciones V y VII de dicho artculo lo sern nicamente si, adems de cometerse por un miembro de la delincuencia organizada, el Ministerio Pblico de la Federacin ejerce la facultad de atraccin. En este caso, el Ministerio Pblico de la Federacin y las autoridades judiciales federales sern las competentes para conocer de tales delitos. Bajo ninguna circunstancia se agravarn las penas previstas en las legislaciones de las entidades federativas. Prrafo reformado DOF 30-11-2010 Artculo 7o.- Son aplicables supletoriamente a esta Ley, las disposiciones del Cdigo Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero Comn, y para toda la Repblica en Materia de Fuero Federal, las del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y las de la legislacin que establezca las normas sobre ejecucin de penas y medidas de seguridad, as como las comprendidas en leyes especiales. Artculo 8o.- La Procuradura General de la Repblica deber contar con una unidad especializada en la investigacin y persecucin de delitos cometidos por miembros de la delincuencia organizada, integrada por agentes del Ministerio Pblico de la Federacin, auxiliados por agentes de la Polica Judicial Federal y peritos. La unidad especializada contar con un cuerpo tcnico de control, que en las intervenciones de comunicaciones privadas verificar la autenticidad de sus resultados; establecer lineamientos sobre las caractersticas de los aparatos, equipos y sistemas a autorizar; as como sobre la guarda, conservacin, mantenimiento y uso de los mismos.

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El Reglamento de la Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica, establecer los perfiles y requisitos que debern satisfacer los servidores pblicos que conformen a la unidad especializada, para asegurar un alto nivel profesional de acuerdo a las atribuciones que les confiere esta Ley. Siempre que en esta Ley se mencione al Ministerio Pblico de la Federacin, se entender que se refiere a aqullos que pertenecen a la unidad especializada que este artculo establece. En caso necesario, el titular de esta unidad podr solicitar la colaboracin de otras dependencias de la Administracin Pblica Federal o entidades federativas.

Artculo 9o.- Cuando el Ministerio Pblico de la Federacin investigue actividades de miembros de la delincuencia organizada relacionadas con el delito de operaciones con recursos de procedencia ilcita, deber realizar su investigacin en coordinacin con la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico. Los requerimientos del Ministerio Pblico de la Federacin, o de la autoridad judicial federal, de informacin o documentos relativos al sistema bancario y financiero, se harn por conducto de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores, la Comisin Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro y de la Comisin Nacional de Seguros y Fianzas, segn corresponda. Los de naturaleza fiscal, a travs de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico. La informacin que se obtenga conforme al prrafo anterior, podr ser utilizada exclusivamente en la investigacin o en el proceso penal correspondiente, debindose guardar la ms estricta confidencialidad. Al servidor pblico que indebidamente quebrante la reserva de las actuaciones o proporcione copia de ellas o de los documentos, se le sujetar al procedimiento de responsabilidad administrativa o penal, segn corresponda. Artculo 10.- A solicitud del Ministerio Pblico de la Federacin, la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico podr realizar auditoras a personas fsicas o morales, cuando existan indicios suficientes que hagan presumir fundadamente que son miembros de la delincuencia organizada. Artculo 11.- En las averiguaciones previas relativas a los delitos a que se refiere esta Ley, la investigacin tambin deber abarcar el conocimiento de las estructuras de organizacin, formas de operacin y mbitos de actuacin. Para tal efecto, el Procurador General de la Repblica podr autorizar la infiltracin de agentes.

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En estos casos se investigar no slo a las personas fsicas que pertenezcan a esta organizacin, sino las personas morales de las que se valgan para la realizacin de sus fines delictivos.

Serian El procurador General de la Repblica mediante una unidad especializada de investigacin Ministerio Publico de la Federacin Autoridades Judiciales Federales Auxiliados por la Polica Judicial y peritos A continuacin, enuncia las acciones especficas a desarrollar por las autoridades de seguridad pblica, donde identifiques el programa gubernamental especfico del cual se desprende, detallando el marco jurdico que prev las facultades y atribuciones para dichas autoridades, el nombre de la legislacin y los artculos correspondientes.
Tiene el gobierno Federal 4 estrategias para este rubro de delincuencia Organizada que son: ESTRATEGIA 1 Aplicar la fuerza del Estado, en el marco de la ley, para recuperar los espacios que han sido secuestrados por las bandas de narcotraficantes y otras organizaciones delictivas. El Gobierno est determinado a reducir los espacios en que se mueven los criminales, localizar y posteriormente eliminar los plantos de enervantes e interceptar cargamentos de droga por tierra, mar y aire. Se destinarn los recursos necesarios para modernizar la Fuerza Area Mexicana y la Fuerza Aeronaval de la Armada de Mxico, en particular para poner a su alcance los avances de la tecnologa, de la informacin y de la digitalizacin. Mediante sta y otras medidas se buscar apoyar la labor de las Fuerzas Armadas en sus labores como garantes de la seguridad interior del pas, y especficamente en el combate al crimen organizado. ESTRATEGIA 2 Implementar una poltica integral que coordine esfuerzos y recursos de los tres rdenes de gobierno para el combate al narcomenudeo. Cada delincuente que se captura, cada sembrado que se erradica, cada red de narcomenudeo que se desintegra es una posibilidad ms de desarrollo para los jvenes de Mxico. Se implementarn operativos permanentes en coordinacin con los tres rdenes de gobierno, para asegurar a distribuidores de droga al menudeo, as como un sistema de

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inteligencia para combatir la existencia de centros de distribucin de drogas y laboratorios clandestinos. ESTRATEGIA 3 Alcanzar y consolidar estndares internacionales en materia de prevencin y combate al lavado de dinero de procedencia ilcita. La capacidad econmica del crimen organizado es uno de sus principales apoyos para evadir la accin de la justicia. Una de las estrategias ms efectivas en la lucha contra esta perniciosa actividad es la que se orienta a golpearla en su abastecimiento de recursos econmicos. Se intensificarn las acciones especficas en contra del lavado de dinero en Mxico. ESTRATEGIA 4 Desarticulacin de cadenas delictivas mediante la destruccin de los nodos de creacin de valor. Se propiciar la desarticulacin de organizaciones criminales atendiendo a la naturaleza econmica de sus actividades mediante la destruccin de los elementos que les permiten generar riquezas ilcitas y afianzarse en el territorio mexicano. Escoger una para detallar el marco jurdico que prev las facultades y atribuciones para dichas autoridades, el nombre de la legislacin y los artculos correspondientes.

ESTRATEGIA 3 Alcanzar y consolidar estndares internacionales en materia de prevencin y combate al lavado de dinero de procedencia ilcita. Lavado de dinero
El lavado de dinero es el proceso mediante el cual se produce un cambio en la riqueza ilcitamente adquirida por bienes o activos financieros para darles la apariencia de que son de origen lcito; es el mtodo de esconder y trasformar el origen ilegal de los recursos. En otras palabras son las actividades destinadas a conservar, transformar o movilizar recursos econmicos en cualquiera de sus formas y medios, cuando dicha riqueza ha tenido como origen el quebrantamiento de la ley. 1 Orgenes de la Criminalizacin Al lavado de dinero se le considera como un fenmeno de carcter social y econmico, en vista que tiene un origen que est condicionado por diversas acciones ilegales, que a su vez se gestan en el desorden y la descomposicin social. Esto quiere decir que el fenmeno del lavado de dinero tiene como fuentes a otros fenmenos sociales que lo alimentan y fortalecen.

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Asimismo en base a su connotacin econmica, es que su accionar se desarrolla, se genera y se moviliza al interior del sistema financiero de cada uno de los pases, y para ello requiere necesariamente de dinero fresco en efectivo o de bienes en general. En los ltimos veinte aos el lavado de dinero ha adquirido mayor envergadura, ya que no se limita a una circunscripcin territorial determinada, pues por lo regular, su mbito de accin es de carcter internacional, afectando no slo intereses individuales sino lo que es Ms importante, tambin colectivos. En su realizacin intervienen casi siempre organizaciones de ndole delictiva que disimulan sus operaciones bajo aparentes actividades lcitas que bien pueden ser empresariales, comerciales o bancarias. Bajo este contexto la decisin de tipificar y sancionar el delito de lavado de dinero tuvo su origen en el proceso de replanteamiento de la poltica internacional antidroga, que se inici hacia finales de 1984 y que concluy en la suscripcin en diciembre de 1988, de la Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas. Este documento internacional deline las nuevas estrategias que deberan aplicarse frente al trfico ilcito y al consumo indebido de drogas fiscalizadas, en todos los pases vinculados al Sistema de la ONU. Dado que la elaboracin y aprobacin de la nueva Convencin tuvo lugar en la ciudad de Viena, se le conoce tambin como La Convencin de Viena. Si algo diferencia a esta Convencin de sus predecesoras de 1961 y 1971, es que se trata de un instrumento que define medidas exclusivamente de poltica penal. Vale decir, su articulado propone acciones que se vinculan nicamente con decisiones de criminalizacin primaria y secundaria. Esto es, con la definicin, procesamiento y sancin de delitos vinculados al narcotrfico. Justamente, una de las principales innovaciones que introduce la Convencin de Viena, fue la criminalizacin del lavado de dinero proveniente o derivado del trfico ilcito de drogas, como un delito autnomo, con tipificacin y penas especficas. La explicacin de esta decisin poltico-criminal, fue que siendo el narcotrfico una actividad econmica de corte y estructura empresarial, slo sera posible controlarlo mediante mecanismos que afectasen su capacidad de financiamiento y reinversin. Es decir, neutralizando o limitando la movilidad y utilizacin de los capitales de la organizacin ilegal. Si una empresa no tiene dinero, ni puede obtenerlo, sencillamente no podr mantener su proceso productivo, su presencia en el mercado, sus redes de comercializacin, su personal calificado, etctera, y por ende, colapsar y se agotar econmicamente. Esa era, pues, la intencin que persegua la Convencin de Viena y para lo cual propona las siguientes medidas normativas:

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La criminalizacin especfica, como delito autnomo, de los actos de conversin, transferencia, ocultamiento y tenencia de bienes y capitales vinculados o derivados del trfico ilcito de drogas. Y tambin la sancin particular y complementaria de las formas de participacin o de ejecucin imperfecta de tales actos. La estructuracin de mecanismos y procedimientos para la deteccin y fiscalizacin de las operaciones realizadas a travs del sistema de intermediacin financiera, que resulten susceptibles de materializar actos de lavado de dinero. La promocin y consolidacin de un espacio internacional comn de represin del lavado de dinero, a travs de medidas de cooperacin judicial o asistencia mutua en materia penal, entre los rganos competentes de los pases suscriptores de la Convencin. La ampliacin y modernizacin de las disposiciones y tcnicas operativas para la inmovilizacin inmediata y el decomiso de capitales y bienes de procedencia u origen ilegal. La flexibilizacin del secreto bancario, as como la inversin de la carga de la prueba, para la investigacin criminalstica-financiera de los actos de lavado de dinero.

Todos los desarrollos normativos regionales, subregionales y nacionales, que en torno al delito de lavado de dinero contempla y muestra actualmente el derecho penal comparado, reproducen legislativamente las orientaciones contenidas en la Convencin de Viena. Por las razones anteriores, en Mxico, a mediados de la dcada de los aos noventas, el lavado de dinero deja de ser un delito especial en el mbito del derecho fiscal y se traslada al campo penal general , al trascender del artculo 115 Bis del Cdigo Fiscal de la Federacin al artculo 400 Bis del Cdigo Penal Federal. En este sentido, en mayo de 1996 se crea el Captulo Segundo del Ttulo Vigsimo Tercero del Cdigo Penal Federal y se incluye dentro de tal normatividad, el tipo penal denominado: Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita, previsto y sancionado por el artculo 400 bis que a la letra establece: Artculo 400 Bis.- Se impondr de cinco a quince aos de prisin y de mil a cinco mil das multa al que por s o por interpsita persona realice cualquiera de las siguientes conductas: adquiera, enajene, administre, custodie, cambie, deposite, d en garanta, invierta, transporte o transfiera, dentro del territorio nacional, de ste hacia el extranjero o a la inversa, recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza, con conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilcita, con alguno de los siguientes propsitos: ocultar o pretender ocultar, encubrir o impedir conocer el origen, localizacin, 16

destino o propiedad de dichos recursos, derechos o bienes, o alentar alguna actividad ilcita. La misma pena se aplicar a los empleados y funcionarios de las instituciones que integran el sistema financiero, que dolosamente presten ayuda o auxilien a otro para la comisin de las conductas previstas en el prrafo anterior, sin perjuicio de los procedimientos y sanciones que correspondan conforme a la legislacin financiera vigente. La pena prevista en el primer prrafo ser aumentada en una mitad, cuando la conducta ilcita se cometa por servidores pblicos encargados de prevenir, denunciar, investigar o juzgar la comisin de delitos. En este caso, se impondr a dichos servidores pblicos, adems, inhabilitacin para desempear empleo, cargo o comisin pblicos hasta por un tiempo igual al de la pena de prisin impuesta. En caso de conductas previstas en este artculo, en las que se utilicen servicios de instituciones que integran el sistema financiero, para proceder penalmente se requerir la denuncia previa de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico. Cuando dicha Secretara, en ejercicio de sus facultades de fiscalizacin, encuentre elementos que permitan presumir la comisin de los delitos referidos en el prrafo anterior, deber ejercer respecto de los mismos las facultades de comprobacin que le confieren las leyes y, en su caso, denunciar hechos que probablemente puedan constituir dicho ilcito. Para efectos de este artculo se entiende que son producto de una actividad ilcita, los recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza, cuando existan indicios fundados o certeza de que provienen directa o indirectamente, o representan las ganancias derivadas de la comisin de algn delito y no pueda acreditarse su legtima procedencia. Para los mismos efectos, el sistema financiero se encuentra integrado por las instituciones de crdito, de seguros y de fianzas, almacenes generales de depsito, arrendadoras financieras, sociedades de ahorro y prstamo, sociedades financieras de objeto limitado, uniones de crdito, empresas de factoraje financiero, casas de bolsa y otros intermediarios burstiles, casas de cambio, administradoras de fondos de retiro y cualquier otro intermediario financiero o cambiario. Tipificacin y Tcnica Legislativa

Para la tipificacin del proceso del lavado de dinero en la ley penal, el legislador ha desarrollado una tcnica legislativa que procura relacionar las diferentes etapas del lavado con conductas concretas, que permitan identificar la tipicidad de tales etapas y de las

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acciones que en ellas tienen lugar. Al respecto, los tipos penales suelen referirse a tres conductas tpicas, de naturaleza predominantemente de comisin, y que son las siguientes: a. Los actos de conversin de bienes y capitales, y que corresponden a las conductas relativas a la etapa de colocacin. b. Los actos de transferencia de bienes y capitales, que involucran los supuestos vinculados a la etapa de intercalacin. c. Los actos de ocultamiento y tenencia de bienes y capitales, con los que se alude a las formas de la etapa de integracin. Es de sealar que las caractersticas del lavado de dinero, sobretodo su dinmica y modus operandi, han promovido que en muchos pases como Espaa o Italia se le asimile a una forma de receptacin impropia o sustitutiva. De all que se ubique sistemticamente al lavado de dinero junto al delito de receptacin patrimonial. Ello ocurre con el artculo 301 del Cdigo Penal Espaol de 1995, que reproduce el texto del artculo 301 del Proyecto de 1994; y con los artculos 648 bis y 648 ter del Cdigo Penal Italiano vigente. Ahora bien, otros pases como el caso del Per y Francia optan, siguiendo las recomendaciones de la Convencin de Viena, por considerar al lavado de dinero como un delito especfico pero relacionado exclusivamente con el narcotrfico, de modo que se le incluye sistemticamente dentro del captulo que sus cdigos dedican al delito de trfico ilcito de drogas. As aparece en los artculos 296 A y 296 B del Cdigo Penal Peruano de 1991 y en el artculo 222-38 del Cdigo Penal Francs de 1992, circunstancia que en Mxico no sucede as, sino por el contrario, el lavado de dinero puede relacionarse con cualquier actividad ilcita, es ms, si el inculpado no demuestra cmo se han obtenido los bienes, se consideran productos de conductas ilegales. En cuanto a la tipicidad subjetiva, el delito de lavado de dinero suele tipificarse como una infraccin dolosa, y es frecuente que el legislador opte por admitir, de modo expreso o implcito, la posibilidad del dolo eventual. Esto se aprecia, por ejemplo, en el caso del artculo 25 de la Ley Argentina 23.737 de 1989 que trata del delito de trfico de drogas y en el artculo 305 bis del Cdigo Penal Suizo. Cabe anotar, sin embargo, que algunos pases han optado tambin por incluir una estructura culposa, para sancionar los procesos de lavado que tienen lugar por una falta de diligencia en la verificacin o realizacin de operaciones financieras o

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comerciales. Esta posibilidad culposa se observa en el inciso quinto del artculo 261 del Cdigo Penal Alemn. Evolucin Legislativa del Lavado de Dinero en Mxico A principios de la dcada de los noventa, Mxico comienza a suscribir y ratificar diversos acuerdos internacionales, dentro de los cuales destaca la Convencin de Viena de 1989, en la cual Mxico se comprometa a adoptar disposiciones legislativas para integrar, en el contexto de la legislacin penal, la persecucin de la conducta consistente en ocultar el origen o destino de recursos, derechos y bienes obtenidos mediante actividades ilcitas. Por otra parte, Mxico tambin se obligaba a imponer penas a quienes blanquearan capitales, dichas penas no slo deberan ser privativas de la libertad o restrictivas de la misma, sino tambin deban restringir al delincuente la propiedad y posesin de los capitales con origen ilcito y por tanto, Mxico se comprometa a motivar el decomiso y embargo precautorio de bienes. En 1989, en la cumbre de Pars del G7, surge el Grupo de Accin Financiera Internacional (GAFI), organismo intergubernamental que se crea con fines de estudio y asesoramiento para actuar en el campo de la prevencin del delito de lavado de dinero y en 1990 este mismo organismo aprueba 40 recomendaciones que se habran de fijar para la prevencin y deteccin de lavado de dinero, tambin con el objeto de fomentar una mayor cooperacin internacional para la persecucin de este mismo ilcito. En este sentido, mientras la GAFI emita sus 40 recomendaciones, en Mxico, el 28 de diciembre de 1989, se adicionaba el artculo 115 bis al Cdigo Fiscal de la Federacin, mismo que es el antecedente del actual delito de operaciones con recursos de procedencia ilcita establecido en el Cdigo Penal Federal en su artculo 400 bis. Con la creacin del artculo 115 bis del Cdigo Fiscal de la Federacin, Mxico sancionaba con pena privativa de libertad a quien a sabiendas de que una suma de dinero o bienes de cualquier naturaleza provenan o representaban el producto de algn ilcito, realizara con stos una operacin financiera, un acto mercantil o de comercio o cambio de moneda. Con esto se prevea sancionar el transporte, transmisin y transferencia de capitales obtenidos de manera ilcita dentro del pas, o de Mxico hacia el extranjero, o de ste hacia Mxico. Este mismo artculo del Cdigo Fiscal de la Federacin impuso la pena de prisin a quien ejecutara alguno de los actos anteriores con el dinero o bienes que fueran producto de actividades ilcitas. Posteriormente, en mayo de 1996, se crea el Captulo Segundo del Ttulo Vigsimo Tercero del Cdigo Penal Federal y se incluye, dentro de tal normatividad, el tipo penal denominado Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita, dentro del mismo, se define

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lo que se conoce como lavado de dinero, siendo sta la actividad desarrollada por cualquier persona que no requiere de una calidad especfica, la cual ejecuta por s o por interpsita persona, algn acto mercantil o de comercio, de transporte o transferencia, involucrando recursos, derechos, bienes de cualquier naturaleza, pero con conocimiento de que stos proceden o representan el producto de un delito o actividad ilcita, y siempre que la conducta se realice con el propsito ya sea de ocultar, pretender ocultar, encubrir o impedir que se conozca el origen, localizacin, destino o propiedad de los mismos o cuando se tiene como propsito el alentar con los mismos una actividad ilcita. El Lavado de Dinero en la Legislacin Fiscal No fue sino con la reforma al Cdigo Penal Federal del ao de 1996, especficamente con la inclusin de su artculo 400 Bis, que se consider el delito de lavado de dinero no slo como una figura que amaneraba a la hacienda pblica, sino como un delito grave que se deba perseguir de oficio por el Procurador Federal y no simplemente mediante la formulacin de una querella iniciada por la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico. A mayor abundamiento, tal y como se seala en la exposicin de motivos de la reforma al Cdigo Penal Federal de 1996, derivado de las necesidades de combatir la delincuencia en el territorio nacional, la que cada vez presenta mayor sofisticacin y organizacin, fue necesario adaptar y renovar la legislacin penal inclusive para que se adaptara con los cambios sociales, polticos y econmicos que se vivan en Mxico en aquellos das, una de dichas reformas fue, precisamente, la traslacin del delito de lavado de dinero del Cdigo Fiscal de la Federacin al Cdigo Federal Penal, esto como hemos visto, con el animo de que ya no slo se persiguiese por querella que iniciara la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, as como se apartar de las cuestiones netamente de carcter fiscal, para englobar mayores aspectos. Es as que en mayo de 1996, el tipo delictivo de lavado de dinero deja de ser una figura asociada con el tema fiscal que deba iniciar por querella formulada por la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, siendo a partir de ese ao que el delito se persigue de oficio por el Procurador Federal. Con la migracin de la figura de lavado de dinero al Cdigo Penal Federal, el delito como se estableca en el artculo 115 Bis del Cdigo Fiscal de la Federacin, fue superado para convertirse en un delito grave, seguido de oficio por el Procurador Federal. Ahora bien, el hecho de que el delito de lavado de dinero, ya no se encuentre regulado de manera expresa en el Cdigo Fiscal de la Federacin, no quiere decir que el mismo no tenga implicaciones en la materia fiscal, tan ello es as que existen disposiciones en el Cdigo Tributario en comento que tienden a regular y evitar los actos y actividades

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considerados como lavado de dinero, ms an dependiente de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico se cre la Unidad de Inteligencia Financiera. En efecto, en 2004 se constituy la Unidad de Inteligencia Financiera por Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 7 de mayo de ese ao, como parte de una estrategia integral para la prevencin y el combate del lavado de dinero, as como la necesidad de establecer mecanismos para prevenir y contrarrestar el financiamiento de organizaciones y actos terroristas. Es importante mencionar que dicha Unidad tiene su antecedente en 1997 cuando se form al interior de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, un rea para la prevencin y combate del lavado de dinero: la Direccin General Adjunta de Investigacin de Operaciones, sin embargo sta tena incipientes atribuciones para participar en la formulacin de polticas y programas en la materia. As la Unidad de Inteligencia Financiera se desempea como organismo central nacional para la recepcin, anlisis y difusin de reportes de operaciones y otra informacin financiera relacionada con el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo. Elabora reportes de inteligencia y denuncias que son remitidos a las autoridades competentes de investigar y, en su caso, sancionar tales ilcitos. En este sentido es claro que, no obstante que la figura del lavado de dinero ya no se encuentra regulada como tal en la legislacin fiscal, derivado de su ingerencia en la hacienda Federal es que se mantiene un control y vigilancia de dichos actos por parte de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico. Por otra parte, la legislacin fiscal, en los artculos 81 fraccin XXXI y 82 fraccin XXXI del Cdigo Fiscal de la Federacin se sanciona el incumplimiento a las obligaciones previstas en la Ley del Impuesto sobre la Renta, relativas a mantener el control y vigilancia de los ingresos de los contribuyentes y, por tanto, evitar el recurrente lavado de dinero (artculos 86 fraccin XIX, 97 fraccin VI, 133 fraccin VII, 145 fraccin V y 154-TER). En efecto, en trminos generales, mediante la imposicin de multas formales en el Cdigo Fiscal de la Federacin en sus artculos 81 y 82, por no proporcionar informacin relativa a las contraprestaciones recibidas por el contribuyente en efectivo, ya sea en moneda nacional o extranjera, as como en piezas de oro o de plata, cuyo monto sea superior a cien mil pesos, tal y como lo establecen los artculos 86 fraccin XIX, 97 fraccin VI, 133 fraccin VII, 145 fraccin V y 154-TER de la Ley del Impuesto sobre la Renta, se pretende regular y tener control sobre las actividades de contribuyentes que pudieren parecer lavado de dinero.

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De lo anterior resulta claro que el legislador, a travs de diversas disposiciones de carcter fiscal, pretende crear controles y regular actividades que podran resultar en la comisin de un delito, a saber el lavado de dinero, inclusive la defraudacin y evasin fiscal. Esto es, los legisladores y en general el Estado Mexicano han buscado un medio de control y regulacin del lavado de dinero, a travs de la imposicin de algunos requerimientos de informacin en torno a operaciones que se realizan en efectivo dentro o fuera del territorio nacional, pues es a travs de estas operaciones que se configura la figura no slo del lavado de dinero, sino que tambin pueden constituir delitos del orden fiscal como es la defraudacin y el contrabando. A mayor abundamiento, con el objeto de proteger los intereses del Fisco Mexicano, lo que necesariamente redunda en un bien comn, se han creado figuras en la legislacin fiscal, cuyo objeto es inhibir conductas de evasin fiscal que normalmente son asociadas al lavado de dinero, tales figuras no solo son las comentadas sanciones por la falta de atencin en la presentacin de informacin, sino que van ms lejos, estableciendo tipos delictivos en el Cdigo Fiscal de la Federacin. En efecto, en los artculos 102 al 109 del Cdigo Fiscal de la Federacin el legislador ha establecido tipos como el contrabando y fraude fiscal que, como hemos dicho, tienden a inhibir la evasin fiscal y, consecuentemente, las prcticas delictivas de lavado de dinero. Es a travs de las figuras delictivas de contrabando y fraude fiscal que establece el Cdigo Fiscal de la Federacin, se presentan una serie de controles y regulaciones tendientes a evitar precisamente una afectacin al fisco federal y, consecuentemente, a la sociedad, pues con ello se busca asegurar el pago de impuestos y por el otro lado, la practica de conductas como el lavado de dinero que se asocian a estos delitos. El Delito de Lavado de Dinero en la Legislacin Penal Mexicana El Bien Jurdico Tutelado La funcin poltico-criminal que vincula al lavado de dinero con el delito de narcotrfico, desde la Convencin de Viena, es fundamentalmente de orden tctico y no estratgico; esto es, se le criminaliza y sanciona como medio de neutralizar la operatividad del trfico ilcito pero no porque el lavado de dinero sea, en s mismo, tambin un supuesto delictivo del trfico ilcito de drogas. De all que aparezca como ms conveniente y adecuada la decisin europea de calificar como punible todo supuesto de lavado de dinero ilegal, con absoluta independencia del tipo de infraccin o del bien jurdico afectado por el delito que produjo el capital lavable. 4

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En este sentido el Cdigo Penal Federal al establecer el delito de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita adopta este criterio estratgico y por tanto el delito puede ser cometido de diversas formas, implicando diferentes procesos e instrumentos como pueden ser narcotrfico, secuestros, trfico de personas, trfico de rganos, robo de automviles y un sin nmero de actividades ilcitas que son muy bien remuneradas. Por otro lado, tampoco resulta del todo acertado considerar al lavado de dinero como un delito que colisiona nicamente con bienes jurdicos macrosociales, como el orden econmico o el sistema financiero de un pas. Dado que si bien es cierto que los principales efectos del delito que analizamos puede distorsionar los indicadores y la estabilidad reales de la economa de un Estado, no siempre los procedimientos de blanqueado de capitales contradicen las formas o lmites de la regulacin normativofinanciera o normativo-tributaria de los pases, tal como nos lo demuestra la existencia de los llamados parasos financieros. De all que no sea del todo coherente con la realidad crimingena y poltico-criminal del ilcito que nos ocupa, sostener que las conductas de lavado de dinero amenazan nicamente la estabilidad econmica de cualquier sociedad. Ahora bien, la criminalizacin del lavado de dinero fue concebida por la poltica internacional antidroga como una posibilidad de control, destinada a neutralizar el modus operandi del narcotrfico a travs de la interdiccin y congelamiento de los capitales de inversin y reserva que permiten mantener en actividad a las organizaciones que se dedican a la produccin y comercializacin de drogas ilegales. Es, pues, desde ese objetivo funcional que deber de ensayarse toda posible interpretacin o discusin acerca del bien jurdico tutelado que est detrs de la penalizacin de los actos de lavado. En tal sentido, las limitaciones e inconvenientes que evidencian las diferentes posiciones que hemos reseado se explican, sobre todo, por lo unilateral de sus enfoques acerca del delito y de su relevancia poltico-criminal y que dejan, ms bien, en un segundo plano, los criterios funcionales de eficacia y eficiencia de la criminalizacin. Para nosotros, por tanto, el lavado de dinero no est orientado hacia la afectacin de un bien jurdico exclusivo y determinado, ya que dicha infraccin se presenta en la realidad como un proceso delictivo que segn sus manifestaciones concretas perjudica de modo simultneo o paralelo distintos bienes jurdicos. Se trata, pues, en definitiva, de un delito pluriofensivo que compromete a varios intereses jurdicamente relevantes como la eficacia de la administracin de justicia, la transparencia del sistema financiero, la legitimidad de la actividad econmica e, incluso, en un plano sumamente mediato, la incolumidad de la salud pblica. Este ltimo en razn que en su sentido funcional, el lavado de dinero aparecera como un acto de favorecimiento o facilitacin del trfico

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ilcito y, por ende, del consumo indebido de drogas. En todo caso, el lavado de dinero conjuga caractersticas propias de los delitos de peligro y de mera desobediencia. El autor mexicano Efran Garca Ramrez opina que dentro de los bienes jurdicos que tutela el tipo penal de operaciones se encuentran: la salud pblica, la vida, la integridad fsica y patrimonio que sean afectados por las actividades del narcotrfico y de la delincuencia organizada, la seguridad de la nacin y la estabilidad y sano desarrollo de la economa nacional, as como la preservacin de los derechos humanos y la seguridad pblica. Adems, el autor afirma que, con este tipo penal se busca garantizar el sano desarrollo de la economa al impedir que circulen en ella bienes o recursos que provengan de actividades ilcitas.5 El Tipo Penal de Lavado de Dinero En su estructura el artculo 400 bis del Cdigo Penal Federal aparece como un tipo legal alternativo que define varias opciones de conducta delictiva que pueden ser ejecutadas por el sujeto activo. Sin embargo, ello no significa que para la tipicidad del delito sea menester que el agente realice dos o ms de los comportamientos tipificados, bastando, solamente, que el autor practique cualquiera de las hiptesis previstas por la ley, para que su conducta adquiera relevancia penal. No obstante, por las caractersticas y conexin de los actos descritos en el artculo 400 bis del Cdigo Penal Federal resulta frecuente que quien convierta, transfiera u oculte bienes provenientes o derivados del narcotrfico, sea proclive a cometer sucesiva o simultneamente ms de uno de los actos criminalizados. Segn el dispositivo que analizamos, constituyen supuestos tpicos de adquisicin, enajenacin, administracin, transferencia y ocultamiento de bienes las siguientes conductas: a. Los actos o negocios jurdicos de cualquier tipo que involucren la traslacin del dominio, posesin o tenencia de bienes o ganancias provenientes de alguna conducta ilcita ya sea que se realicen a ttulo oneroso o gratuito. La doctrina identifica como objeto de accin del delito tanto al dinero en efectivo, como tambin, a los bienes que fueron adquiridos con l, sean stos muebles o inmuebles. b. Los actos de encubrimiento en cualquiera de sus modalidades. Esto es, la adquisicin, custodia, posesin u ocultamiento de bienes provenientes o derivados de alguna conducta delictiva. El sujeto activo puede comprar, recibir en donacin, actuar como depositario, o esconder efectos o ganancias de actividades ilcitas. Ahora bien, el delito de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita puede ser cometido de diversas formas, implicando diferentes procesos e instrumentos. Los objetos

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producto de este ilcito, pueden provenir de actividades como el narcotrfico, secuestros, trfico de personas, trfico de rganos, robo de automviles y un sin nmero de actividades ilcitas que son muy bien remuneradas; es por tanto que los mtodos utilizados por las diferentes bandas, mafias o crteles son cada vez diferentes y ms sofisticados, motivo por el cual el legislador ha plasmado en la descripcin delictiva una serie de trminos amplios a efecto de abarcar todas las posibles formas en que se puede presentar este delito. Es por tanto que el delito de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita en la Repblica Mexicana establece los siguientes medios comisivos: adquiera, enajene, administre, custodie, cambie, deposite, d en garanta, invierta, transporte o transfiera, dentro del territorio nacional, de ste hacia el extranjero o a la inversa, recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza. De esta manera el legislador ha tratado de no ser excluyente, ya que de serlo favorecera a los delincuentes, brindndoles a los lavadores de dinero diferentes posibilidades de defenderse en bastantes lagunas jurdicas, justificando su proceder ilcito. De lo anterior se concluye que el legislador ha sido bastante precavido con relacin a los posibles objetos en que puede recaer el delito, con el propsito de impedir que cualquier acto vinculado a las formas en que ocurre el lavado de dinero pueda quedar impune gracias a la omisin legislativa. La caracterstica esencial el delito de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita, o comnmente conocido como lavado de dinero, es su conexin con un injusto anterior, es decir, la existencia de esta conducta delictiva se fundamenta en que los recursos, bienes o derechos han sido obtenidos de manera ilcita y de ah la necesidad de quien obtiene este tipo de productos de ser legalizados. Por tal razn en el Cdigo Penal Federal se hace especial referencia a la presencia de un delito anterior, estableciendo en su artculo 400bis la necesidad de contar con conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilcita, con alguno de los siguientes propsitos: ocultar o pretender ocultar, encubrir o impedir conocer el origen, localizacin, destino o propiedad de dichos recursos, derechos o bienes, o alentar alguna actividad ilcita. En algunas naciones en Latinoamrica y en Espaa se sealan que los bienes han de proceder directa o indirectamente de actos relacionados con el trfico ilcito de drogas, el trfico ilcito de armas o de personas o simplemente relacionados con el crimen organizado, circunstancia que en nuestro pas no se encuentra regulada de dicha manera, toda vez que la enumeracin de las actividades delictivas de manera limitativa otorga una ventaja a los lavadores de dinero, quienes adoptan mecanismos para desenvolverse dentro de actividades no relacionadas en la ley, que por ende, no se encuentran sancionadas por la legislacin penal aplicable.

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Uno de los principales problemas que se ha planteado en cuanto a este delito, tanto a nivel nacional como internacional, es el relativo a los mecanismos de prueba que acrediten que, efectivamente los recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza, sean producto de actividades ilcitas, circunstancia que no en pocas ocasiones, es sumamente difcil acreditar, toda vez que existen casos en que los bienes son enviados de otro pas, y no solo esto, sino que en infinidad de ocasiones la conducta delictiva principal, es decir, de la cual se han generado dichos recursos, se ha cometido en diversas naciones, motivo por el cual tenemos una serie de escenarios oscuros que hacen que sea muy complejo probar que los recursos, bienes o derechos de cualquier naturaleza hayan sido producto de una actividad ilcita. Razones por las cuales el legislador en nuestro pas ha determinado que no importa demostrar la actividad ilcita de la cual provienen los productos, sino basta con el simple hecho de que los recursos, bienes o derechos no puedan acreditar su legtima procedencia para presumir su fuente ilcita, circunstancia que se encuentra regulada en el penltimo prrafo del referido artculo 400-bis del Cdigo Penal Federal: Para efectos de este artculo se entiende que son producto de una actividad ilcita, los recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza, cuando existan indicios fundados o certeza de que provienen directa o indirectamente, o representan las ganancias derivadas de la comisin de algn delito y no pueda acreditarse su legtima procedencia. La Conducta Tpica del Lavado de Dinero La conducta tpica es tambin conocida como la accin u omisin y es la base de la existencia del delito. El 10 de enero de 1994 se publicaron en el Diario Oficial de la Federacin las reformas, adiciones y derogaciones al Cdigo Penal Federal, al Cdigo Federal de Procedimientos Penales y al Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, entre otras leyes secundarias.6 A travs de dichas reformas, en el sistema jurdico penal mexicano se introdujo la teora finalista de la accin cuyo principal exponente es Hans Welzel. El mencionado autor establece que: accin humana es ejercicio de actividad final. 7 La accin humana es el ejercicio de la actividad finalista y no un suceso puramente causal. El actuar final est dirigido de manera consciente a un objetivo, mientras que la pura causalidad no est dirigida hacia ningn objetivo, sino que es el resultado de componentes causales circunstancialmente concurrentes. Por ello, en forma grfica se puede decir que mientras la finalidad es vidente la causalidad es ciega.

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La accin es, por eso, acontecer final, no solamente causal. La finalidad o el carcter final de la accin se basa en que el hombre, gracias a su saber causal, puede prever, dentro de ciertos lmites, las consecuencias posibles de su actividad, ponerse, por tanto, fines diversos y dirigir su actividad, conforme a su plan, a la consecucin de estos fines. Jimnez de Asa expresa que el acto es la manifestacin de voluntad que, mediante accin, produce un cambio en el mundo exterior. Es por Tanto que la conducta as presentada contiene 3 elementos:

Un acto positivo o negativo (accin u omisin); Un resultado, y Una relacin de causalidad entre el acto y el resultado.

Luego entonces, la accin consiste en un acto de voluntad y su exteriorizacin a travs de un hacer o a travs de una inactividad, y el resultado consistir en la modificacin producida en el mundo exterior o bien el peligro creado con dicha conducta, de lo que puede desprenderse el nexo causal entre la accin y el resultado. Hemos dicho que el delito de accin se realiza por medio de una actividad positiva en la que se viola una norma prohibitiva y as queda establecido en las conductas contenidas en el primer prrafo del artculo 400 Bis del Cdigo Penal Federal. A saber: adquirir, enajenar, administrar, custodiar, cambiar, depositar, dar en garanta, invertir, transportar o transferir. Es decir, las conductas que constituyen el hacer del sujeto que comete el delito estn plenamente identificadas y, en consecuencia, este delito siempre ser de accin. Los Sujetos en el Delito de Lavado de Dinero Los sujetos en el delito son las personas cuyos intereses (uno ilegtimo que arremete al otro) colisionan en la accin delictiva. Pueden ser indeterminados, cuando la ley no requiere una caracterstica especfica (al que), o determinados, cuando se requiere de una calidad especial para poder cometer el delito (por ejemplo, ser servidor pblico en los delitos relacionados que exijan dicha calidad en el sujeto). En este orden de ideas el sujeto activo del delito es tambin conocido como el autor, a quien Alicia Azzolini describe como el personaje central del Derecho Penal.8 Es decir, un ilcito penal como lo puede ser el delito de lavado de dinero puede llevarse a cabo por una o varias personas, las cuales contribuyen de manera distinta a su realizacin. El Cdigo Penal Federal instituye diferentes sanciones en la medida de la responsabilidad de cada

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uno de los participantes. As, el Cdigo Penal Federal, en su captulo tercero, artculo 13, seala quienes son las personas responsables de los delitos: Artculo 13.- Son autores o partcipes del delito: I.- Los que acuerden o preparen su realizacin. II.- Los que lo realicen por s; III.- Los que lo realicen conjuntamente; IV.- Los que lo lleven a cabo sirvindose de otro; V.- Los que determinen dolosamente a otro a cometerlo; VI.- Los que dolosamente presten ayuda o auxilien a otro para su comisin; VII.- Los que con posterioridad a su ejecucin auxilien al delincuente, en cumplimiento de una promesa anterior al delito y VIII.- Los que sin acuerdo previo, intervengan con otros en su comisin, cuando no se pueda precisar el resultado que cada quien produjo. Para los sujetos a que se refieren las fracciones VI, VII y VIII, se aplicar la punibilidad dispuesta por el artculo 64 bis de este Cdigo. En este sentido la dogmtica penal establece varias formas de autora y participacin de los sujetos activos de los delitos, y referente a la autora tenemos los siguientes:
El autor directo inmediato es aquel que lleva a cabo dolosamente la realizacin o ejecucin de la conducta ilcita. Es autor directo slo quien tiene el dominio de la accin tpica, cabe

argumentar que la autora directa es siempre unipersonal y material - segn creemos nosotros-, dado que el sujeto que tiene el dominio del hecho en virtud del dominio de la accin, ser evaluado como autor principal que (de propia mano), materializ el hecho antijurdico, con los medios comisivos que al efecto fueran suficientes.9 El autor mediato es quien para cometer un delito tiene el dominio sobre la voluntad de alguien, llevndose a cabo tal ilcito. Aquel que tuvo el dominio sobre la voluntad del otro es apreciado como autor mediato, atendiendo a que ocup al otro para la comisin de hecho prohibido. La autora mediata, en tratndose de aparatos organizados de poder o de delincuencia organizada toma relevancia, toda vez que el dominio de la voluntad dentro de aparatos organizados de poder, no es particularmente la voluntad de un sujeto, sino que el dominio se tiene sobre una voluntad indeterminada, pues cualquiera que fuera el ejecutor, el hecho igualmente acontecera. El coautor. Las personas que concurren para la realizacin de un injusto penal, acordando previamente la comisin del mismo, y aportando los comportamientos individualmente

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necesarios para la Ejecucin del ilcito, son personas sobre las que se subdivide en partes iguales el control o dominio del hecho causante del resultado delictivo. La participacin es siempre accesoria a cualquiera de las modalidades que pueda la autora revestir y sta contiene las siguientes formas: La induccin es el medio por el cual uno quiere ver que sus intenciones sean desarrolladas por la accin de otro, contando a la vez con su voluntad de realizacin; esto es, para que exista induccin requerimos saber cul es el delito que se nos apetece realice otra persona, y posterior a ello, determinarla de tal manera que aquel sujeto realice tal comportamiento "voluntariamente".10 La cooperacin necesaria es regulada junto con la cooperacin no necesaria, que a la postre esta ltima figura puede equipararse en todos sus trminos con la complicidad. Ambas esferas son formas de participacin en las que el cooperador no tiene el dominio ni con mucho- del hecho. Pero bien, la diferencia entre la cooperacin necesaria y la complicidad consiste en que en la primera el aporte o ayuda es considerado, ante las circunstancias especficas de la realizacin del hecho principal, como escaso o poco abundante; en este sentido, la complicidad o cooperacin no necesaria recae sobre aportes cuya ayuda podra no ser escasa frente a las circunstancias de hecho que se presentaran al momento de la realizacin del hecho delictivo. En modo casi definitivo podemos decir que la cooperacin necesaria se convierte en un aporte sin el cual -dada su necesidad y presentada su escasez- el ilcito difcilmente se cometera en la forma en que se produjo.11 La forma de participacin conocida con el nombre de complicidad, consiste en describir un aporte no necesario, y mucho menos de dominio, durante la comisin de un delito, o bien, anteriormente a que se genere. Decimos que se trata de un aporte no necesario, pues de lo contrario no seramos consecuentes con la cooperacin escasa o necesaria a la que antes aludimos. En el delito de operaciones, el artculo 400 Bis del Cdigo Penal Federal, establece que ste podr ser cometido por quien lo ejecute por s o por interpsita persona. Artculo 400 bis.- al que por s o por interpsita persona La misma pena se aplicar a los empleados y funcionarios de las instituciones que integran el sistema financiero La pena prevista en el primer prrafo ser aumentada en una mitad, cuando la conducta ilcita se cometa por servidores pblicos encargados de prevenir, denunciar, investigar o juzgar la comisin de delitos. Por tanto el sujeto activo ser entonces quien adquiera, enajene, administre, custodie, cambie, deposite, de en garanta, invierta, transporte o transfiera, dentro del territorio

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nacional, de ste hacia el extranjero o a la inversa, recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza, con conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilcita. Asimismo, autor, en el delito de operaciones, es el que utilice a otra persona para que sta cometa cualquiera de las conductas que prev el Cdigo. La persona que sea utilizada para llevar a cabo la conducta deber conocer la procedencia ilcita de los recursos. La misma pena se aplicar a los empleados y funcionarios de las instituciones que integran el sistema financiero, que dolosamente presten ayuda o auxilien a otro para la comisin de las conductas previstas en el prrafo anterior, sin perjuicio de los procedimientos y sanciones que correspondan conforme a la legislacin financiera vigente. Pese a que no existe en la legislacin financiera un artculo que defina, en forma genrica, quien debe considerarse empleado o funcionario del sistema financiero mexicano, cada ley establece conductas especficas para los miembros de las entidades reguladas. Por lo tanto, se requerir acudir a dichas leyes para determinar qu personas tienen tal calidad. Es decir, el tipo prev que pueden tener un grado de participacin los empleados del sistema financiero, siempre y cuando se acredite que brindaron ayuda o auxilio en la comisin del delito y, por ende, prev la aplicacin de la misma pena a stos, como a quien hubiese requerido de tal ayuda o auxilio, sin tener una calidad especfica. Tambin el tipo penal prev el sancionar por la ejecucin de este delito, con una pena incrementada al servidor pblico que tiene la calidad de garante al estar relacionado con las tareas de prevencin, denuncia, investigacin y enjuiciamiento de ilcitos.12 El artculo 400 bis del Cdigo Penal Federal en su tercer prrafo se refiere a servidores pblicos de instituciones como la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, por cuanto hace a su tarea de prevencin, la Procuradura General de la Repblica por cuanto hace a la investigacin y persecucin de este delito, y a los miembros del Poder Judicial de la Federacin que tengan facultades para juzgar el delito.

La pena prevista en el primer prrafo ser aumentada en una mitad, cuando la conducta ilcita se cometa por servidores pblicos encargados de prevenir, denunciar, investigar o juzgar la comisin de delitos. En este caso, se impondr a dichos servidores pblicos, adems, inhabilitacin para desempear empleo, cargo o comisin pblicos hasta por un tiempo igual al de la pena de prisin impuesta. Como podemos observar, en el segundo y el tercer prrafos del artculo

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400 Bis, se establecen las hiptesis de los sujetos activos para los que la ley penal exige calidad especfica. Es decir, el delito pide que sean empleados o funcionarios de instituciones financieras o servidores pblicos. Ello, con el propsito de agravar la pena correspondiente. En nuestra opinin siguen siendo autores si cometen el delito por s o, bien, autores mediatos si lo cometen a travs de otra persona. El sujeto pasivo es el titular del derecho o inters lesionado o puesto en peligro por el delito. En algunos casos, el sujeto pasivo coincide con la vctima u ofendido del delito. A diferencia de lo que sucede con el sujeto activo del delito que, es siempre una persona fsica, el sujeto pasivo puede ser una persona fsica o moral. Respecto al tema del sujeto pasivo, Fabin Caparrs opina que: aunque el blanqueo de las ganancias procedentes del trfico de drogas o del secuestro de personas a modo de ejemplos- atente de manera indirecta contra la salud pblica, la libertad ambulatoria o la propia investigacin de los citados delitos, creemos que el dao que debe considerarse prioritariamente es el ejercido sobre la ordenacin del mercado de acuerdo al sistema econmico establecido en la Ley Fundamental y, por ello, sobre la globalidad de los agentes que en l operan, ya sean consumidores, ya productores. Nos encontramos as ante un sujeto pasivo prioritariamente colectivo. 13 Por su parte, Arnguez Snchez seala que resulta convincente entender que el sujeto pasivo en tales infracciones (blanqueo de capitales) es el Estado, pues el titular del bien jurdico tutelado en el blanqueo es: el orden socioeconmico. En este orden de ideas compartimos la opinin de Arnguez Snchez y por tanto consideramos que el ofendido por este delito es el Estado y, en concreto, la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico que es el rgano rector del sistema financiero. Asimismo, pensamos que cuando el legislador otorg a esta Secretara la atribucin de denunciar ante el Ministerio Pblico la probable comisin del delito cuando se utilicen servicios de instituciones que integran el sistema financiero mexicano, consider a esta institucin como el sujeto pasivo. El Elemento Subjetivo en el Delito de Lavado de Dinero

A nivel del tipo subjetivo, el legislador ha considerado que las conductas incriminadas por el dispositivo legal que se revisa deben ejecutarse dolosamente. Debiendo de comprender el dolo del agente, la conciencia y voluntad sobre la procedencia u origen ilegal del bien o ganancia que se convierta, transfiera u oculte. Es ms, la ley incluso declara como suficiente para la tipicidad del hecho el que el sujeto activo haya actuado con dolo eventual; esto es, que bastar que l haya sospechado la ilegalidad de la procedencia de los bienes o ganancias, en razn de su posible conexin con alguna actividad ilcita. No 31

obstante, si en el agente concurren subjetivamente ignorancia, error o buena fe al momento de adquirir, transferir o poseer un bien de procedencia criminosa, su comportamiento deviene en atpico y carente de relevancia penal. El dolo se define como la conciencia y la voluntad de realizar el tipo objetivo de un delito y el Cdigo Penal Federal seala que las acciones u omisiones delictivas solamente pueden realizarse en forma dolosa o culposa. Artculo 9.- Obra dolosamente el que conociendo los elementos del tipo penal, o previendo como posible el resultado tpico, quiere o acepta la realizacin del hecho descrito por la ley. La definicin de dolo que aporta el Cdigo Penal Federal implica dos tipos del mismo, que la doctrina ha establecido como dolo directo (conocer y querer) y dolo eventual (prever y aceptar). Como podemos observar, el dolo se constituye por dos elementos: uno de carcter intelectual y otro ms de carcter volitivo. El elemento intelectual: Para actuar dolosamente, el sujeto de la accin debe saber qu es lo que hace y conocer los elementos que caracterizan su accin como accin tpica. Es decir, debe saber por ejemplo, en el homicidio, que mata a otra persona; en el robo, que se apodera de una cosa ajena mueble, etctera. El elemento volitivo: El segundo de los elementos de dolo conocido como elemento volitivo implica un acto de voluntad en el sujeto que delinque. Para actuar dolosamente, no basta con el mero conocimiento de los elementos objetivos del tipo, es necesario, adems, querer realizarlos. Como lo define el Cdigo Penal Federal, en el dolo el sujeto quiere la realizacin del hecho descrito por la ley. Por ejemplo, en un homicidio, el sujeto debe saber que se mata y que la accin realizada por l es la que produce ese hecho. Es decir, el sujeto activo es la persona quien ejecuta por si mismo, total o parcialmente, las acciones descritas en el artculo 400-bis del Cdigo Penal Federal, siendo estas: adquiera, enajene, administre, custodie, cambie, deposite, d en garanta, invierta, transporte o transfiera, dentro del territorio nacional, de ste hacia el extranjero o a la inversa, recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza, con conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilcita, Por tanto, el sujeto activo o autor del delito de lavado de dinero debe tener la voluntad de llevar a cabo la ejecucin del hecho, destacando que quien realiza los actos tendientes a efecto de utilizar productos generados de actividades ilcitas, debe tener conocimiento de que su conducta est prevista y sancionada por las leyes penales. En este sentido el sujeto activo en el tipo penal en referencia debe actuar con dolo, y el sujeto que acta con dolo es porque quiere,

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y segn su conocimiento, tiene como segura la realizacin del sentido del tipo objetivo; en pocas palabras el sujeto activo debe conocer y querer el sentido de su realizacin tpica, y prueba de ello es que el tipo penal establece tajantemente que el sujeto activo debe tener conocimiento de que proceden o representan el producto de una actividad ilcita, con alguno de los siguientes propsitos: ocultar o pretender ocultar, encubrir o impedir conocer el origen, localizacin, destino o propiedad de dichos recursos, derechos o bienes, o alentar alguna actividad ilcita. El delito de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilcita slo se puede cometer de forma dolosa, es decir, el Cdigo Penal Federal en su artculo 60 no permite que se sancione a la persona que ha encuadrado su conducta al tipo penal de manera culposa, entendindose por culpa la falta a un deber de cuidado. Artculo 60.- En los casos de delitos culposos se impondr hasta la cuarta parte de las penas y medidas de seguridad asignadas por la ley al tipo bsico del delito doloso, con excepcin de aqullos para los que la ley seale una pena especfica. Adems, se impondr, en su caso, suspensin hasta de diez aos, o privacin definitiva de derechos para ejercer profesin, oficio, autorizacin, licencia o permiso. Las sanciones por delitos culposos slo se impondrn en relacin con los delitos previstos en los siguientes artculos: 150, 167, fraccin VI, 169, 199 Bis, 289, parte segunda, 290, 291, 292, 293, 302, 307, 323, 397, 399, 414, primer prrafo y tercero en su hiptesis de resultado, 415, fracciones I y II y ltimo prrafo en su hiptesis de resultado, 416, 420, fracciones I, II, III y V, y 420 Bis, fracciones I, II y IV de este Cdigo. En este sentido es menester sealar que la intencin de ocultar o encubrir el origen ilcito, admite la necesidad de tener conocimiento de la ilcita procedencia del bien. Luego entonces, el hecho de que el actor persiga ese resultado, significa que se est en presencia de un delito intencional caracterizado porque el suceso externo no puede aparecer por s mismo como contrario a Derecho si no es realizado para lograr una finalidad especfica en el autor. Ya que la conducta tpica consiste en ocultar o encubrir la verdadera naturaleza, origen, ubicacin, destino o movimiento sobre los bienes objeto de este ilcito y la legtima procedencia de ellos. La culpa generalmente se evala a partir de un juicio normativo, conforme a la cual se dice que el autor culposo ha lesionado un deber objetivo de cuidado, este deber objetivo de cuidado se quebranta igualmente cuando se prueba que el sujeto activo estaba en condiciones para emitir un juicio de peligrosidad respecto a su propio comportamiento, por tanto, la persona que opere con recursos de procedencia ilcita que invoque no haber tenido conocimiento de dicha situacin, debe igualmente probar que no contaba con los medios para cerciorarse de que efectivamente no estaba utilizando recursos de

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procedencia ilcita. En este sentido es preciso sealar que el tipo penal establecido en el artculo 400-bis del Cdigo Penal Federal no establece que el sujeto activo deba tener alguna calidad especfica, es decir, no se debe acreditar que el sujeto que haga uso de recursos ilcitos tenga que tener algn tipo de participacin o coparticipacin en el delito previo que genero dichos recursos. El delito de lavado de dinero es instantneo, pues se consume con la mera realizacin de alguna de las conductas previstas por la ley. La tentativa segn los casos es configurable y punible conforme a las reglas del artculo 12 del Cdigo Penal Federal. El Delito de lavado de dinero y su relacin con la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada Actualmente podemos establecer que existen dos tipos de delincuencias, una llamada comn y otra ms sofisticada denominada organizada. En este sentido los delincuentes comunes o delincuencia "simple", pueden actuar solo o en pandilla, empero su fin no es ms que delinquir con la finalidad de obtener dinero, para repartirlo entre sus miembros. Estos no cuenta con una organizacin, cdigos, estructura, capital financiero, aunque estos acten en pandillas, no pueden operar como parte de la delincuencia organizada y esto es as porque, es obvio que el delincuente comn delinque para obtener dinero robando a trasuntes, automviles estacionados o sus partes, casa habitacin etctera, es decir no tiene objetivos claros u especficos, es ms, en ocasiones lo hace hasta en forma desorganizada, esto, con el nico fin de que lo sustrado ilegalmente vaya al consumo de drogas, por ejemplo un grupo de personas roba un automvil, este a su vez es desmantelado para vender sus partes en el marcado negro, lo mas comn es que estos delincuentes se disuelvan una vez repartido el motn para no ser capturados por las autoridades, accin que la delincuencia no hace, ya que cuando es aprehendido un individuo de su organizacin sta sigue y este individuo se sustituye por otro, en forma jerrquica. Por otro lado la delincuencia organizada es la integracin de tres o ms personas organizadamente, bajo normas y fines determinados, es decir, bajo una estructura jerrquica y de mando. Por lo que al conjuntar ambas acepciones podemos concluir que la delincuencia organizada es el conjunto de personas organizadamente, bajos normas y jerarquas, con la finalidad de cometer o llevar a cabo actos ilcitos, esto es, hablamos ya de una organizacin criminal. En efecto, en nuestros das, el concepto de "crimen organizado" es sealado a grandes grupos organizados, dedicados a actividades ilcitas, estructurados con la naturaleza y en ocasiones, tambin con apariencia de corporaciones de carcter lcito, pero a travs de las cuales se realizan o se ocultan operaciones criminales, como lo es el delito de lavado dinero. Esta forma corporativa, implica una estructura directiva, cuadros operativos, acervo tecnolgico, ciclo de financiamientos, 34

relaciones con otras corporaciones criminales, programas de expansin, jefaturas de proyectos, desarrollo y entrenamiento de personal, actividades de reclutamiento, control interno y, en general, todo aquello que podra tener cualquier gran corporacin lcita. El legislador mexicano ha determinado que frente a este fenmeno social llamado delincuencia organizada, deben existir normas especiales para prevenirla, investigarla y combatirla, toda vez que la delincuencia organizada es totalmente diferente a la delincuencia comn y por tanto, sus mecanismos para enfrentarla deben ser ms agresivos y eficaces. Es por ello que en el Sistema Penal Mexicano existe la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada (LFCDO), que en su artculo 2 establece el concepto de delincuencia organizada, el cual resulta aplicable en aquellos casos en los que tres o ms personas acuerden organizarse o se organicen para realizar, en forma permanente o reiterada, conductas que por s o unidas a otras, tengan como fin o resultado cometer alguno de los delitos que se enlistan en dicho artculo, incluyendo entre stos el terrorismo, previsto en el artculo 139 del Cdigo Penal Federal y el de operaciones con recursos de procedencia ilcita, previsto en el artculo 400 Bis del Cdigo Penal Federal. Por otra parte, en el artculo 4 de la LFCDO se establecen sanciones aplicables a los miembros de la delincuencia organizada, que van de 4 a 16 aos de prisin y multa de 250 a 25,000 das de salario mnimo vigente, el decomiso de los objetos, instrumentos o productos del delito, as como de los bienes propiedad del sentenciado y aquellos respecto de los cuales ste se conduzca como dueo, en caso de que no acredite la legtima procedencia de los mismos. En el artculo 9 de la LFCDO se establece que, cuando el Ministerio Pblico Federal investigue actividades de miembros de la delincuencia organizada relacionadas con el delito de operaciones con recursos de procedencia ilcita, dicha investigacin deber realizarse en coordinacin con la SHCP. Los requerimientos del Ministerio Pblico Federal, o de la autoridad judicial federal, respecto de informacin o documentos relativos al sistema bancario y financiero, se harn por conducto de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), la Comisin Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro y de la Comisin Nacional de Seguros y Fianzas, segn corresponda. Los de naturaleza fiscal, a travs de la SHCP. La informacin que se obtenga conforme al prrafo anterior, podr ser utilizada exclusivamente en la investigacin o en el proceso penal correspondiente, debindose guardar la ms estricta confidencialidad. Lo anterior en el entendido de que, al servidor pblico que indebidamente quebrante la reserva de las actuaciones o proporcione copia

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de ellas o de los documentos, se le sujetar al procedimiento de responsabilidad administrativa o penal, segn corresponda.

El Lavado de Dinero a la luz del Derecho Mercantil y Financiero

El problema del lavado de dinero no es ajeno para el derecho mercantil, ni financiero, por el contrario es justo por conducto de los instrumentos y figuras jurdicas que prevn estas ramas del derecho, donde los delincuentes encuentran diversos canales para lograr sus objetivos. Tales instrumentos pueden ser entre otros, compra de cheques de viajero, la apertura de cuentas de ahorro o de cheques en bancos, inversiones en ttulos de bancos o en casas de bolsa, la compra o pago de cartera vencida e infinidad de instrumentos bancarios y financieros. Asimismo, el lavado de dinero se puede dar estableciendo o llevando a cabo diversos negocios con empresas que en principio parecieran ser propiedad de prominentes y honorables inversionistas como son inmobiliarias, casinos, restaurantes, hoteles, agencias de autos, casas de cambio, arrendadoras, aseguradoras y dems giros legales y permitidos. De esta suerte es que mediante la constitucin de tales sociedades mercantiles o bien, manteniendo negocios con ellas, los recursos de procedencia ilcita generalmente provenientes del narcotrfico, contrabando, falsificacin, evasin fiscal, actos de corrupcin, secuestros, trata de personas, venta de rganos, piratera, robo, fraudes y en general, delincuencia organizada, se puedan disfrazar y as evadir la justicia, encubriendo el verdadero origen de los recursos. Independientemente de las consecuencias delictivas, el lavado de dinero ocasiona daos a las economas puesto que provoca distorsin en los mercados financieros y genera competencia desleal, con lo que se afecta la actividad econmica real. Como ya lo sealamos, para llevar a cabo el lavado de dinero, se ha detectado que los delincuentes siguen los siguientes pasos: 1.- Inversin de las ganancias en instituciones de crdito, eligiendo generalmente aquellas cuyas polticas y medios de control son mnimos o deficientes. 2.- Hecho lo anterior, se siguen haciendo infinidad de transacciones a diversos instrumentos, diversas personas y por diversas cantidades, de suerte que la inversin inicial se va pulverizando y diversificando para dificultar su rastreo. Durante estos dos pasos es frecuente la intervencin de empleados del banco que actan en complicidad con los delincuentes, que aceptan depsitos violando de manera

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deliberada y con pleno conocimiento de causa, las normas establecidas por las instituciones y las autoridades. 3.- Por ltimo, los recursos lavados se integran a la economa formal, mediante la inversin del dinero en empresas con giros permitidos por la ley o bien, mediante la adquisicin de bienes y la venta o permuta de los mismos aun en precios significativamente inferiores al costo real, mezclando tales recursos con dinero legtimo, de suerte que complica an ms la identificacin de los recursos de procedencia ilcita. Para tal mezcla es comn que se utilicen las llamadas compaas de fachada, que pueden ser empresas legtimas que mezclan los fondos ilcitos con sus propios ingresos. Con lo anterior el dinero de origen ilegal, de aqu en adelante cuenta con una legitimidad verificable frente a cualquier auditora o procedimiento de control contable o tributario convencional. En Mxico, tanto particulares como la Asociacin de Banqueros y diversas autoridades, entre las que destacan la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, y la Comisin Nacional Bancaria y de Valores, han encaminado sus esfuerzos desarrollando e impulsando diversas leyes, manuales, circulares y otras disposiciones a fin de sealar los lineamientos que se deben implementar para identificar y conocer a los clientes, reportar las operaciones financieras relevantes, inusuales o preocupantes, capacitar a los empleados en materia de prevencin de lavado de dinero, invertir en mejor sistemas tecnolgicos, etctera. Para prevenir el lavado de dinero es importante que en la medida de lo posible, tengamos derecho a conocer datos relevantes de las personas con quienes se contrata, como su historial crediticio, sus antecedentes, entre otros. A continuacin comentaremos brevemente algunas de las principales formas de lavar dinero, en el medio financiero y comercial: 1.- Contratos de depsito: Es muy frecuente que la delincuencia organizada falsifique identificaciones y dems documentacin para abrir cuentas en bancos o bien, se apoye en funcionarios corruptos para que una vez abiertas tales cuentas, las mismas reciban dinero proveniente de actos ilcitos y as, tales recursos sean inmediatamente lavados. 2.- Contratos de inversin: De igual manera que el numeral que antecede, los delincuentes invierten dinero sucio en valores, pagars y dems instrumentos que les permiten introducir ganancias ilcitas en el sistema financiero. 3.- Mediante transferencias electrnicas: Es la ms comn para estratificar fondos ilcitos; en trminos del volumen de dinero que puede moverse en poco tiempo y por la

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frecuencia de las transferencias que pueden realizarse, puesto que permite enviar los recursos a diversos destinos del mundo rpidamente, siendo que el monto y el nmero de las transferencias generalmente no est restringido. 4.- Compras fraudulentas de bienes inmuebles: El delincuente, debido al poder adquisitivo con que cuenta, compra con el producto ilcito propiedades en precios significativamente inferiores al valor real, incorporando as el dinero a la formalidad. 5.- Venta y permuta: Una vez adquiridos diversos bienes con dinero ilcito, los delincuentes se deshacen de los mismos a travs de operaciones de venta o de permuta, recibiendo dinero o bienes limpios. 6.- Contratos de arrendamiento financiero: Va corrupcin, falsificacin de documentos y dems medios, la delincuencia organizada encuentra las formas de obtener este tipo de financiamientos, que al pagarlos les sirven para lavar dinero y adquirir bienes, no obstante que les implique el pago de la carga financiera.

Regulacin Financiera Relativa al Lavado de Dinero

Es el sector financiero el ms comnmente utilizado como medio para realizar operaciones (ya sea transferencias, depsitos o inversiones), que puedan ocultar o disfrazar el origen de ciertos recursos ilcitos. Es por esa razn que tanto en la Ley de Instituciones de Crdito como en la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares de Crdito, se dan las bases para la adecuada regulacin y prevencin de actos y operaciones que pudieran favorecer la comisin del delito de lavado de dinero. En estos trminos, las disposiciones previstas por tales ordenamientos en materia de lavado de dinero son prcticamente las mismas, esto es, el artculo 115 de la LIC que regula esta materia, tiene prcticamente el mismo contenido que los artculos 95 y 95 bis de la LGOAAC. La diferencia radica en las instituciones a las que van dirigidos cada uno de estos preceptos y las instituciones a las que deber presentarse la informacin prevista en dichos preceptos, que en algunos casos ser a la CNBV y en otros al SAT. Biografia: www. El delito www. Prevencion y lavado de dinero www. Derecho penal

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www. Sistema penal mexicano www. Poltica criminal www. Reforma penal.

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