Guia para La Formulación Del Plan Operativo Anual POA Municipal

GUA
(POA)
para la Formulacin del Plan Operativo Anual Municipal
D E M UC A
F U N D A C I N
Plan Operativo Anual (POA) Municipal
Gua para la Formulacin del
Federacin Dominicana de Municipios FEDOMU Calle Elvira de Mendoza 104, Zona Universitaria Santo Domingo, Repblica Dominicana 809 683 5145 www.fedomu.org.do Fundacin DEMUCA Repblica Dominicana Av. Winston Churchill, Plaza Paraso Apto. 313 Santo Domingo, Repblica Dominicana 809 683 4443 www.demuca.org
Diciembre 2009 Ttulo: Gua para la Formulacin del Plan Operativo Anual (POA) Municipal. Autores: Luis M. Rojas Morn, consultor Fundacin DEMUCA Rosa Arlene Mara, consultora FEDOMU Revisin: Vctor DAza, Director Ejecutivo FEDOMU Juan Castillo, Coordinador Tcnico ASOMURECIN-FEDOMU Ana Mara Selva, Coordinadora Pas, Fundacin DEMUCA Ana Vsquez, Asistente Tcnico, Fundacin DEMUCA Diseo, diagramacin: Edwin Mercado Impresin: Editora Mediabyte, S.R.L. Calle Hostos 206 esq. El Conde, Zona Colonial Sto. Dgo., Rep. Dominicana Tel.:809-685-5487 NOTA: El uso de un lenguaje que no discrimine ni marque diferencias entre hombres y mujeres, es una de las preocupaciones de las instituciones auspiciadoras de esta Gua. Sin embargo, con el fin de evitar la sobrecarga grfica que supondra utilizar en espaol o/a para marcar la existencia de ambos sexos, se ha optado por emplear el masculino genrico clsico, en el entendido de que todas las menciones en tal gnero representan siempre a hombres y mujeres.
CONTENIDO
PRESENTACIN. ........................................................................................................... 5 CAPTULO I Marco Conceptual y Normativo de la Planificacin Municipal....................................... 7 1.1 Marco Conceptual de la Planificacin Municipal.................................................. 8 1.2 Marco Normativo de la Planificacin Municipal en Repblica Dominicana.......... 12 CAPTULO II Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Metodologa para su Formulacin................ 17 2.1 El Plan Operativo Anual (POA) Municipal........................................................... 18 2.2 Metodologa para la Formulacin del Plan Operativo Anual (POA) Municipal..... 21 Etapa de Preparacin 1. Planificacin y Preparacin del Proceso de Elaboracin del POA........................ 22 2. Aprobacin del Plan de Trabajo y del Equipo Tcnico por parte de las Autoridades Municipales........................................................................ 22 3. Constitucin del Equipo Tcnico a cargo de la Elaboracin del POA.................. 23 Etapa de Elaboracin 4. Elaboracin de un Diagnstico Municipal........................................................... 24 5. Determinacin de los Objetivos Institucionales................................................... 30 6. Determinacin de Proyectos y Actividades. ......................................................... 34 8. Consolidacin del Documento de Plan Operativo Anual..................................... 45 Etapa de Aprobacin y Difusin 9. Aprobacin del POA por El Concejo Municipal................................................... 47 10. Difusin del POA............................................................................................. 47 Recomendaciones para la Implementacin y Seguimiento del POA. ............................ 47 Bibliografa................................................................................................................ 48 Anexos...................................................................................................................... 49
F E D O M U Fundacin D E M U C A -AECID
7. Elaboracin del POA por cada Direccin o Departamento. .................................. 36
Gua para la Formulacin
POA Municipal
3
POA Municipal
PRESENTACIN
La Repblica Dominicana requiere reforzar las bases en las que se sustenta la accin municipal, con el fin de impulsar el proceso de descentralizacin, fortalecer el sistema democrtico, la participacin ciudadana, la inclusin y en general, promover procesos de desarrollo local, de carcter integral, en los diversos espacios locales.Para este efecto, es necesario que los gobiernos locales se doten de instrumentos orientadores del desarrollo. Uno de estos instrumentos es el Plan Operativo Anual. El Plan Operativo Anual (POA) constituye uno de los instrumentos de planificacin de los gobiernos locales (Ayuntamientos), y es el antecedente o soporte de su presupuesto anual. Cada ao, los Ayuntamientos tienen la obligacin de elaborarlo y aprobarlo. Es el instrumento sobre el que se debe realizar la evaluacin anual de los resultados de la gestin municipal en su relacin con los retos del Plan Municipal de Desarrollo, as como del Plan Estratgico de Desarrollo (PED). En este marco, tanto la Federacin Dominicana de Municipios FEDOMU como la Fundacin para el Desarrollo Local y el Fortalecimiento Municipal e Institucional de Centroamrica y el Caribe Fundacin DEMUCA y la Agencia Espaola de Cooperacin Internacional para el Desarrollo AECID-, han posibilitado la realizacin de esta gua, con el propsito de mejorar la capacidad de los Ayuntamientos en su rol de promover el desarrollo de sus localidades y de la propia institucin municipal. Es por ello que se considera a la presente Gua para la Formulacin del Plan Operativo Anual (POA) Municipal, como un aporte al proceso de fortalecimiento de la gestin municipal. Para su formulacin se ha hecho un breve reconocimiento del estado situacional de la planificacin operativa en las gestiones municipales en Repblica Dominicana, sus potencialidades y limitaciones, las buenas prcticas que realizan muchos Ayuntamientos de diversa escala y los lineamientos de poltica del Estado Dominicano. El reto es muy grande: pasar de la prctica tradicional en la cual algunos de los funcionarios sobre la base de la ejecucin presupuestaria definen sus actividades sobre la marcha, a planificar operativamente, de acuerdo a objetivos institucionales y definiendo metas, cronogramas, programacin presupuestaria, etc. Es decir, se trata de cohesionar a toda la institucin municipal alrededor de una visin y objetivos suficientemente conocidos, interiorizados y asumidos por todas las reas y estamentos del Ayuntamiento. Para avanzar en este reto, los Ayuntamientos dominicanos cuentan con algunas caractersticas que les convierte en terreno frtil para iniciar un proceso de desarrollo de capacidades institucionales para la planificacin municipal: Existe voluntad poltica de una gran parte de los Alcaldes y Directores de Distritos Municipales, as como de su organizacin la Federacin Dominicana de Municipios; se ha iniciado un proceso de reforma en algunos aspectos: presupuesto participativo, gestin de riesgos, gestin financiera; y algunos Ayuntamientos ya cuentan con un personal calificado con cierta experiencia en gestin municipal y muchos otros cuentan con personal que tiene inters en capacitarse. En tal sentido, se requiere fortalecer las capacidades de los Ayuntamientos, mediante acciones de capacitacin y asistencia tcnica, as como el desarrollo de manuales y guas que den soporte a estos esfuerzos formativos. La Gua ha sido elaborada con el propsito de que sea utilizada por las autoridades y funcionarios municipales, y en especial por la Oficina Municipal de Planificacin y Programacin, que se crea a partir de la Ley 176-07, y que est llamada a convertirse en un verdadero rgano de planificacin que posibilite el monitoreo y evaluacin de los resultados de la gestin municipal, en beneficio del desarrollo del territorio y sus habitantes. Jos Ramn Reyes, Presidente Vctor Jos DAza, Director Ejecutivo Federacin Dominicana de Municipios -FEDOMUMercedes Peas, Directora Ejecutiva Fundacin DEMUCA
POA Municipal
Marco Conceptual y Normativo de la Planicacin Municipal Marco Conceptual y Normativo de la Planicacin Municipal Marco Conceptual y Normativo de la Planicacin Municipal Marco Conceptua y Normativo de la Planicacin Municipal Marco Conceptual y Normativo de la Planicacin Municipa Marco Conceptual y Normativo de la Planicacin Municipal Marco Conceptual y Normativo de la Planicacin Municipal Marco Conceptual y I Normativo de la CAPTULO Planicacin Municipal Marco Marco Conceptual y Normativo de la Conceptual y Normativo de la Planicacin Municipa Planicacin Municipal Marco Conceptual y Normativo de la Planicacin Municipal Marco Conceptual y Normativo de la Planicacin Municipal Marco Conceptual y Normativo de la Planicacin Municipal Marco Conceptua y Normativo de la Planicacin Municipal Marco Conceptual y Normativo de la Planicacin Municipa Marco Conceptual y Normativo de la Planicacin Municipal Marco Conceptual y Normativo de la Planicacin Municipal Marco Conceptual y Normativo de la Planicacin Municipal Marco
(POA) Municipal
7
1.1 MARCO CONCEPTUAL DE LA PLANIFICACIN MUNICIPAL
POA Municipal
El fortalecimiento de los gobiernos locales es un tema clave para los procesos de descentralizacin en Repblica Dominicana. En ese sentido, se requiere incorporar dentro del accionar de los Gobiernos locales un nuevo modelo de gestin pblica basado en un enfoque territorial, que enfatice la promocin del desarrollo econmico y social del municipio de manera integral. Este modelo permite la construccin y movilizacin de los recursos de los municipios en funcin del desarrollo de sus objetivos estratgicos y sus ventajas comparativas y competitivas. En tal sentido, para hacer una efectiva y eficiente gestin del desarrollo local, se requiere de instrumentos y enfoques, que desde la planificacin, orienten las acciones y permitan medir los esfuerzos a favor del desarrollo local. La planificacin es la accin de decidir, antes de actuar, lo que se desea hacer, cmo se har, cundo se realizar, quin ha de hacerlo, con qu se har y cmo se controlar en un perodo especfico, todo ello con el fin de lograr los objetivos propuestos con calidad y eficiencia. El Sistema de Planicacin Municipal Para que exista una adecuada coherencia en las actuaciones de los gobiernos locales, los instrumentos de planificacin deben articularse en la forma de un sistema, asegurando una relacin de interdependencia entre todos ellos.En el contexto actual de Repblica Dominicana, el sistema de planificacin municipal est conformado principalmente por tres planes: Plan Estratgico de Desarrollo (PED) Plan Municipal de Desarrollo (PMD) Plan Operativo Anual (POA) Plan Estratgico de Desarrollo (PED) Es el plan que establece las directrices de desarrollo del municipio en el largo plazo (10 aos o ms). Se obtiene como resultado de un proceso de concertacin entre los agentes econmicos y sociales para definir el futuro deseado y posible del municipio. Se fundamenta en un reconocimiento de las limitaciones y potencialidades del territorio y la definicin de los objetivos y proyectos que le transformarn para avanzar hacia el desarrollo sostenible, incorporando todas las dimensiones del desarrollo local (ambiental, social, econmica, poltico institucional, etc.). La visin de desarrollo y los objetivos estratgicos definidos en el PED, sern la referencia para la formulacin de los objetivos y proyectos tanto del Plan Municipal de Desarrollo (PMD) como del Plan Operativo Anual (PMD). Aunque la Ley 176-07 no obliga a la elaboracin de un Plan Estratgico de Desarrollo, algunos municipios dominicanos ya lo han elaborado y otros lo tienen previsto. Tener un Plan Estratgico es una ventaja porque favorece la continuidad de Estado, en tanto reduce las posibilidades de hacer borrn y cuenta nueva con cada plan cuatrienal que se elabore.
Plan Municipal de Desarrollo (PMD)
Tanto para el Plan Estratgico de Desarrollo (PED) como para el Plan Municipal de Desarrollo (PMD), se pueden elaborar planes sectoriales, que son aquellos que desarrollan una lnea temtica especfica. Son planes sectoriales el Plan de Ordenamiento Territorial, el Plan de Desarrollo Econmico Local, el Plan de Trnsito y Transporte, entre otros. Plan Operativo Anual (POA) El POA tambin lo elabora y ejecuta el Ayuntamiento, y constituye su instrumento anual de planificacin. Permite concretizar los objetivos establecidos en el Plan Municipal de Desarrollo en proyectos y actividades que se ejecutarn en el perodo de un ao, por lo que tiene una relacin directa con el Presupuesto Municipal. Un insumo clave del Plan Operativo Anual es el Plan de Inversiones Municipales (PIM), que se elabora con los resultados del Presupuesto Participativo Municipal. El PIM compromete recursos destinados a fines especficos del desarrollo local en la forma de proyectos de inversin. La relacin de temporalidad entre los tres planes sealados: Plan Estratgico de Desarrollo (largo plazo), Plan Municipal de Desarrollo (mediano Plazo) y Plan Operativo Anual (corto plazo), se representa en la siguiente grfica1:
PLAN ESTRATEGICO DESARROLLO PLAN ESTRATEGICO DEL DEL DESARROLLO

(10aos aos o ms) (10 ms)
Largo plazo
Plan Municipal Plan Municipal de de Desarrollo Desarrollo (4 (4 aos) aos) Plan Municipal Plan Municipal de de Desarrollo Desarrollo (4 (4 aos) aos) Plan Municipal Plan Municipal de de Desarrollo Desarrollo (4 (4 aos) aos)
Mediano plazo
Corto plazo
Planes Operativos Anuales
1 Esta grca es parte de la Cartilla Introduccin a la Planicacin Estratgica del Desarrollo Local, elaborada por Rosa Arlene Mara para FEDOMU y UNFPA. En imprenta, 2009.
POA Municipal
Es el plan para el desarrollo del municipio que elabora y ejecuta el Ayuntamiento, considerando las directrices generales que se han consensuado en el Plan Estratgico de Desarrollo. El Plan Municipal de Desarrollo tiene una vigencia de cuatro aos y tambin incorpora todas las dimensiones del desarrollo local (ambiental, social, econmica, poltico institucional, etc.), pero se concentra slo en aquellas acciones que son de competencia municipal.
Adems de los tres planes principales sealados, forman parte del sistema de planificacin municipal dos elementos que son soporte a todo el proceso de planificacin, estos son el Sistema de Informacin y Comunicacin (SIC) y el Sistema de Monitoreo y Evaluacin (SIME).
POA Municipal
Sistema de Informacin y Comunicacin (SIC), que tiene como finalidad levantar, procesar y organizar toda la informacin relevante al proceso de desarrollo local y servir como fuente de referencia e intercambio entre los actores involucrados, los estudiosos del tema y la ciudadana en general. Es una herramienta clave para la toma de decisiones. El SIC proveer de informacin cuantitativa y cualitativa til para todos los planes que se elaboren en el municipio. Sistema de Monitoreo y Evaluacin (SIME), cuya funcin es medir y evaluar si lo que el Ayuntamiento ejecuta est contribuyendo al logro de los objetivos, es decir, si se est avanzando hacia la visin de desarrollo que se ha consensuado. El monitoreo es un proceso paralelo de seguimiento a la ejecucin, que permite la retroalimentacin permanente, mientras la evaluacin es la comparacin sistemtica del avance en la ejecucin en relacin a los objetivos y metas propuestos, que permite tomar medidas correctivas si los resultados no son los esperados. La siguiente grfica elaborada por el Lic. Luis Rojas, representa los componentes del Sistema de Planificacin Municipal y la forma como se articulan entre ellos.
SISTEMA DE PLANIFICACIN MUNICIPAL

EL MUNICIPIO
PLAN ESTRATGICO DE DESARROLLO -PEDObjetivos estratgicos Largo plazo (10 aos o ms) Programas y proyectos
EL AYUNTAMIENTO
Informacin y comunicacin
Objetivos institucionales del Gobierno Local Mediano plazo (4 aos ) Programas y Proyectos
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO MUNICIPAL

Demandas de las comunidades
PLAN OPERATIVO ANUAL -POAObjetivos institucionales Corto Plazo (1 ao)

PLAN DE INVERSIONES MUNICIPALES (PIM)
Proyectos y actividades
El Sistema de Planificacin Municipal se organiza con el propsito de mejorar la toma de decisiones y disponer de instrumentos que guen la accin pblica y privada al interior del municipio. La puesta en marcha de un sistema de planificacin permite utilizar la evaluacin y el mejoramiento continuo en la gestin pblica, con el objetivo de garantizar el bienestar de la poblacin.
10
Sistema de Monitoreo y Evaluacin
PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO -PMD-
Esto solo ser posible si:
El Sistema de Planicacin Municipal tiene tres funciones: prospectiva, de coordinacin y ejecucin, y de evaluacin y control. 1. Funcin prospectiva: consiste en la orientacin a futuro del territorio; aunque el plan sea de corto plazo, supone un ejercicio de pensar, consultar y decidir antes de actuar. 2. Funcin de coordinacin y ejecucin: trata de coordinar las distintas decisiones y acciones del gobierno local y todos los actores que inciden en el municipio, dentro de una sola visin de conjunto. Hace nfasis en los mecanismos, instrumentos e instancias de coordinacin y concertacin interinstitucional y comunitaria. 3. Funcin de evaluacin y control: se aplica para conocer el grado de cumplimiento y la aplicacin transparente de los recursos asignados a los programas y proyectos correspondientes. Esta funcin hace nfasis en los mecanismos de seguimiento y evaluacin del Plan Municipal de Desarrollo (PMD) y el Plan Operativo Anual (POA), a la participacin de la comunidad en los procesos de evaluacin de la gestin, ejecucin e impacto de proyectos; la prctica de la rendicin de cuentas peridica sobre las actuaciones del Ayuntamiento, etc.
11
POA Municipal
Los planes son consistentes, coherentes y viables Se fundamentan en procesos participativos Se construye la institucionalidad necesaria para su sostenibilidad (Consejo Econmico y Social, mesas temticas, redes, etc.) Se construyen las capacidades necesarias para la ejecucin de los programas y proyectos (Oficina Municipal de Planificacin y Programacin, unidades formuladoras de proyectos) Se establecen mecanismos de cooperacin pblico-privada Se desarrolla una cultura de monitoreo y evaluacin de los procesos, resultados e impactos.
1.2 MARCO NORMATIVO DE LA PLANIFICACIN MUNICIPAL EN REPBLICA DOMINICANA
POA Municipal
La Ley 176-07 del Distrito Nacional y los Municipios establece el marco normativo de la planificacin municipal en Repblica Dominicana. Esta Ley es valorada como un paso decisivo en la descentralizacin poltico-administrativa del pas, porque precisa, define y clasifica las competencias de los Ayuntamientos, incorpora la participacin ciudadana como principio de la gestin municipal y establece instancias e instrumentos para la planificacin municipal. Esta ley seala que el Ayuntamiento constituye la entidad poltica administrativa bsica del Estado dominicano. Como tal, es una persona jurdica descentralizada, que goza de autonoma poltica, fiscal, administrativa y funcional, gestora de los intereses propios de la colectividad local, con patrimonio propio y con capacidad para realizar todos los actos jurdicos que fueren necesarios y tiles para garantizar el desarrollo sostenible de sus habitantes y el cumplimiento de sus fines en la forma y con las condiciones que la Constitucin y las leyes lo determinen. Esta definicin del Ayuntamiento especifica la responsabilidad que tiene de promover el desarrollo local. El Artculo 6, seala que la Ley 176-07 se enmarca en el pleno respeto a doce conceptos y principios, de los cules, por tener una vinculacin directa con la planificacin municipal, se resaltan los siguientes: Coordinacin. De acuerdo con este principio y del carcter de independencia que la Constitucin les otorga a los Ayuntamientos, como gobierno del municipio, consiste en la capacidad de armonizarse con los dems niveles superiores de la administracin pblica y no manejarse aisladamente. Eficiencia en la asignacin y utilizacin de los recursos pblicos. En la elaboracin y ejecucin de los planes, debe optimizarse el uso de los recursos humanos, materiales, tcnicos y financieros necesarios, teniendo en cuenta que sea positiva la relacin entre los beneficios y los costos. Eficacia en el cumplimiento de los objetivos establecidos. Las polticas y objetivos contenidos en los planes deben procurar la satisfaccin de las demandas de la sociedad y el logro de los impactos previstos sobre las necesidades insatisfechas. Participacin del muncipe. Durante los procesos correspondientes al ejercicio de sus competencias, los Ayuntamientos deben garantizar la participacin de la poblacin en su gestin, en los trminos que defina esta legislacin, la legislacin nacional y la Constitucin. Como se puede notar, estos cuatro principios sealan la necesidad de que las polticas locales se desarrollen en armona con las del gobierno nacional, que la formulacin y ejecucin de los planes deben tener criterios de racionalidad y que debe responder a las demandas sentidas de la poblacin. Asimismo, se seala la necesidad de la participacin de la ciudadana en la gestin local. Por otro lado, el Artculo 8, seala la programacin y planificacin, entre las potestades y prerrogativas que tiene el Ayuntamiento.
12
Atribuciones en materia de planicacin y presupuesto
El Artculo 52, sobre la definicin y atribuciones del Concejo Municipal, seala entre otras: La aprobacin de los planes de desarrollo operativos anuales y dems instrumentos de ordenamiento del territorio, uso de suelo y edificacin, que presentar la sindicatura (alcalda). La aprobacin y modificacin del presupuesto municipal, el cual ser presentado a iniciativa de la sindicatura (alcalda), y previa informacin pblica de 15 das de los documentos presentados para que la ciudadana pueda presentar sus consideraciones. Evaluar los planes operativos anuales en correspondencia con el presupuesto, a los fines de que se garanticen la prestacin de servicios de calidad a la ciudadana. Por otro lado, el Artculo 60, establece las responsabilidades de la sindicatura (Alcalda) en la formulacin y gestin del presupuesto. Mientras el artculo 124, seala que los Ayuntamientos crearn oficinas de planificacin y programacin entre cuyos fines estarn los de garantizar la coordinacin e integracin de las polticas sectoriales y de equidad de gnero del gobierno con las del municipio, as como la evaluacin de los resultados de la gestin en cuanto a la eficiencia, eficacia, impacto, pertinencia y visibilidad. Se interpreta que esta oficina es responsable de la formulacin, seguimiento y evaluacin de los planes municipales. Instrumentos de planicacin La Ley 176-07 establece los siguientes instrumentos de planificacin: El Artculo 122, seala que los Ayuntamientos aprobarn, a iniciativa de las y los sndicos (alcaldes)2 y con participacin de la comunidad, planes municipales de desarrollo, a los fines de: a. Lograr una utilizacin e inversin adecuada de los recursos municipales para impulsar su desarrollo integral, equitativo y sostenible. b. Brindar una oportuna y eficiente atencin a las necesidades bsicas de la comunidad. c. Lograr un ordenamiento racional e integral del territorio municipal. El Articulo 125, seala que los planes de desarrollo de los municipios sern aprobados dentro de los primeros seis (6) meses del inicio de cada gestin y su vigencia ser por cuatro (4) aos a partir de la fecha de aprobacin del plan. Asimismo el Artculo 123 seala que el Consejo Econmico y Social Municipal, elaborar, discutir y har seguimiento del plan municipal de desarrollo, del que formaran parte representantes de la comunidad. El Consejo Econmico y Social Municipal (Artculo 252) es un rgano de carcter
2 Esta Gua asume la denominacin Alcalde, para referirse al ejecutivo del gobierno municipal, en lugar de Sndico, tal como establece la recientemente reformada Constitucin de la Repblica. En los casos que se cita la Ley 176-07, se ha colocado la nueva denominacin en parntesis y letra cursiva.
13
POA Municipal
La Ley 176-07 estable atribuciones especficas para el Concejo Municipal, la sindicatura (alcalda) y la Oficina Municipal de Planificacin y Programacin, en la organizacin, planificacin y presupuesto de la gestin municipal.
POA Municipal
consultivo, integrado por miembros del Ayuntamiento y representantes de las organizaciones de la sociedad civil, cuya finalidad consiste en propiciar la participacin ciudadana y comunitaria en los procesos de diseo de polticas pblicas, de planificacin, y en la toma de decisiones para la gestin municipal. El Artculo 317, seala que los Ayuntamientos elaborarn y aprobarn anualmente un presupuesto general en funcin de las necesidades de financiacin establecidas en el Plan Operativo Anual y el Plan de Desarrollo Cuatrianual (PMD). El Artculo 247, seala la obligatoriedad de inclusin en el Presupuesto Municipal del Plan de Inversin Municipal, decidido por el Cabildo Abierto, final del Presupuesto Participativo Municipal. Presupuesto participativo El presupuesto participativo es una potente herramienta de relacin permanente del Gobierno local con la poblacin, un modelo de gestin pblica democrtica, donde la ciudadana participa de forma directa, voluntaria y universal. En ste, la comunidad prioriza programas, formula perfiles de proyectos y propone la distribucin de los recursos de inversin, tomando en cuenta las orientaciones del Plan Municipal de Desarrollo y el Plan Estratgico cuando lo hubiera. Adems, hace el control social a la respectiva ejecucin. Los resultados del presupuesto participativo se organizan en la forma de un Plan de Inversin Municipal que se incorpora al Plan Operativo Anual. El Artculo 236, instituye el sistema de Presupuesto Participativo Municipal (PPM), que tiene por objeto establecer los mecanismos de participacin ciudadana en la discusin, elaboracin y seguimiento del presupuesto del municipio, especialmente en lo concerniente al 40% de la transferencia que reciben los municipios del Presupuesto Nacional por la Ley, que deben destinar a los gastos de capital y de inversin, as como de los ingresos propios aplicables a este concepto. El Artculo 237, seala entre sus objetivos: 1. Contribuir en la elaboracin del Plan Participativo de Inversin Municipal, propiciando un balance adecuado entre territorios, urbanos y rurales; 2. Fortalecer los procesos de autogestin local y asegurar la participacin protagnica de las comunidades en la identificacin y priorizacin de las ideas de proyectos; 3. Ayudar a una mejor consistencia entre las lneas, estrategias y acciones comunitarias, municipales, provinciales y nacionales de desarrollo, de reduccin de la pobreza e inclusin social; 4. Garantizar la participacin de todos los actores: comunidades, sectores, instancias sectoriales y otras entidades de desarrollo local y que exprese con claridad su compromiso con los planes de desarrollo municipales; 5. Identificar las demandas desde el mbito comunitario, articulando en el nivel municipal las ideas de proyectos prioritarios, lo que facilita la participacin directa de la poblacin; 6. Permitir el seguimiento y control de la ejecucin del presupuesto; 7. Realizar el mantenimiento preventivo de las obras pblicas.
14
Mecanismos de transparencia y control social
Relacionado al presupuesto participativo, el Artculo 243, instituye los Comits de Seguimiento y Control Municipal y Seccionales mediante resolucin municipal, con el mandato de contribuir a la ejecucin de las ideas de proyectos que fueron aprobadas por el Presupuesto Participativo Municipal y que fueron incorporadas al presupuesto municipal del ao, y de supervisar que stas se realicen en el orden de prioridad establecido, con la mayor calidad, eficiencia y transparencia posibles, tomando en cuenta el estudio de factibilidad y el presupuesto previamente elaborados. La ley establece como un mecanismo de vigilancia social en su Artculo 253, el Comit de Seguimiento Municipal, para velar por el buen funcionamiento de un servicio pblico, la buena realizacin de una obra pblica, la idoneidad de un procedimiento de compra, la seleccin de un personal para un puesto municipal y la correcta erogacin de los fondos municipales. As mismo el Artculo 324, seala que Los Ayuntamientos tomarn todas las providencias de lugar a los fines de garantizar la participacin ciudadana tanto en la formulacin como en la ejecucin presupuestaria.
15
POA Municipal
El Artculo 131, seala que los sndicos/as (alcaldes) presentarn el 16 de agosto de cada ao una memoria en la que darn cuenta detallada de la gestin municipal, incluyendo referencias al desarrollo de los servicios, estadsticas de trabajos, iniciativas, proyectos en trmite, estados de situacin econmicos y modificaciones introducidas en el inventario general del patrimonio y catastro de bienes inmuebles del municipio.
16
POA Municipal
Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA CAPTULO II Formulacin Plan Operativo Municipal y Metodologa para su Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Anual (POA) Metodologa Municipal para y Metodologa para su Formulacin su Formulacin Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Metodologa para su Formulacin Plan Operativo Anual (POA) Municipal y Metodologa para su Formulacin
POA Municipal
17
2.1 CONCEPTO DE PLAN OPERATIVO ANUAL (POA) MUNICIPAL
POA Municipal
El Plan Operativo Anual (POA) es el instrumento orientador de la gestin municipal durante un ao calendario y es el punto de partida para la elaboracin del Presupuesto Municipal, segn el artculo 317 de la Ley 176-07 del Distrito Nacional y los Municipios. Contiene los objetivos institucionales del Ayuntamiento, as como los proyectos y actividades que se van a ejecutar durante el ao. En la prctica tradicional, a la hora de elaborar el presupuesto anual, las direcciones y departamentos se limitan a someter un presupuesto parcial de los insumos, materiales y equipos que necesitan para el ao siguiente, segn las ejecuciones de aos anteriores. La ventaja de contar con un Plan Operativo Anual antes de hacer el presupuesto, es que obliga a reflexionar sobre las acciones que son prioritarias y a visualizarlas en la forma de proyectos especficos, que despus son presupuestados. El POA contribuye a la ejecucin del Plan Municipal de Desarrollo (PMD) de cuatro aos, por esta razn, los objetivos, proyectos y actividades del POA deben tener correspondencia directa con la visin, objetivos y programacin del PMD. El POA ordena los proyectos y actividades que sern ejecutados por las diferentes reas del Ayuntamiento, por lo que su seguimiento y control asegura una correcta utilizacin de los recursos disponibles. Esto permite realizar evaluaciones anuales de la gestin as como al final de un perodo de gobierno y facilita la obtencin de un balance real de los efectos e impactos de los proyectos desarrollados, es decir, la medicin de los alcances de la accin del gobierno local en el proceso de desarrollo del municipio. Es importante incluir la perspectiva de gnero en la formulacin del POA. Como todo proceso de planificacin municipal, el Plan operativo Anual debe ser inclusivo, pues fundamentado en la importancia de los derechos humanos y la justicia social, garantizar un mejor desarrollo y sostenibilidad de procesos de descentralizacin y democratizacin en la gestin municipal. Esta cita proviene del documento Hacia la inclusin de la perspectiva de Gnero en la Accin Local en Repblica Dominicana: Estado Situacional y Gua Prctica auspiciado por FEDOMU y Fundacin DEMUCA, con el objetivo de promover la transversalizacin integral del enfoque de gnero en la formulacin, gestin y evaluacin de polticas municipales y del quehacer municipal en general. Como referencia, se recomienda la consulta a dicho documento. Importancia del POA Contribuye a lograr la visin de desarrollo del municipio, concretizar los objetivos estratgicos y cumplir con la misin institucional del Ayuntamiento. Permite ordenar y dar coherencia a los programas y proyectos previstos para la obtencin de los objetivos de desarrollo, reduciendo de esta manera el grado de incertidumbre. Ayuda a la preparacin y organizacin evitando la improvisacin en la ejecucin de los proyectos. Permite prever la necesidad de recursos para el cumplimiento de lo programado, facilitando la toma de decisiones para la gestin de dichos recursos. Asimismo, permite optimizar el uso de los recursos.
18
Estructura del POA El POA se compone de tres elementos: 1. Un ejercicio de diagnstico, tanto de la situacin del municipio como de la gestin institucional del Ayuntamiento, que tiene como objetivo actualizar el conocimiento de los problemas y demandas prioritarios que habr que atender en el ao de ejecucin del POA. 2. Unos lineamientos de gestin, que expresan los objetivos institucionales que se persiguen y los proyectos y actividades que se ejecutarn para alcanzarlos. Asimismo, para cada proyecto y actividad se especifican las metas, costos y la programacin de ejecucin. 3. Un conjunto de fichas tcnicas de proyectos y actividades, que ofrece informacin ms especfica para su ejecucin. Como resultado del proceso de formulacin del POA se obtiene un documento que tiene el siguiente contenido: a. Presentacin b. Diagnstico Balance de la gestin municipal del ao en curso Diagnstico del territorio municipal Diagnstico de la gestin municipal (institucional) c. Lineamientos de gestin para el ao Matriz POA del Ayuntamiento Matriz de POA de cada direccin o departamento d. Fichas Tcnicas de Proyectos y Actividades Participacin de los estamentos y reas del Ayuntamiento en la formulacin del POA
El Concejo Municipal es la instancia responsable de aprobar el POA y el presupuesto municipal sometido por el Alcalde. Algunos de sus miembros participan en el proceso de formulacin del POA. La Alcalda es la primera autoridad ejecutiva, representativa y administrativa del gobierno municipal. Aprueba los objetivos institucionales del POA, supervisa el proceso de formulacin en todas sus etapas y toma decisiones en el ajuste POA acorde con el presupuesto municipal. Finalmente, es responsable de elevarlo al Concejo Municipal para su aprobacin. La Oficina de Planificacin y Programacin Municipal es la encargada de elaborar el Plan Operativo Anual, coordinando la participacin de todas las dems reas del Ayuntamiento. En general, es responsable de coordinar y consolidar los diagnsticos, planes, programas y proyectos de desarrollo del municipio. 19
La formulacin del POA es un proceso participativo, en el que se suman todos los estamentos y reas del Ayuntamiento segn sus funciones y responsabilidades:
POA Municipal
Permite el monitoreo, seguimiento y evaluacin de los proyectos e iniciativas municipales, por lo que se constituye en un elemento clave para el control de la gestin. Mejora la transparencia en la gestin municipal, en tanto permite un mejor seguimiento de la ejecucin presupuestal.
POA Municipal
Todas las Direcciones o departamentos3, tanto de las reas de servicios municipales (obras pblicas, planeamiento urbano, limpieza, ornato, participacin comunitaria, etc.), como del rea administrativa y financiera (tesorera, contabilidad, administracin, presupuesto, etc.), tendrn participacin en las diferentes etapas de formulacin del POA. Condiciones previas para la formulacin del POA Antes de iniciar la formulacin del POA, ser necesario asegurar que se logren ciertas condiciones previas que se consideran indispensables para garantizar resultados exitosos, entre las cuales se sealan de modo enunciativo las siguientes: Inters y voluntad poltica. Esto es el compromiso de las autoridades locales (Alcalde y Regidores), basado en el convencimiento de que el POA es un instrumento til para la gestin municipal, que posibilita una gestin ordenada susceptible del monitoreo y la evaluacin. Existencia de una Oficina de Planificacin y Programacin Municipal en el Ayuntamiento (o por lo menos una persona responsable de esta funcin). La experiencia seala la necesidad de contar con esta oficina, cuyo director/encargado debe tener capacidad tcnica para coordinar la formulacin, monitoreo y evaluacin del plan operativo. Crear esta oficina en el primer paso para desarrollar una cultura de gestin por resultados en el Ayuntamiento. Un perfil del responsable de esta funcin se presenta en el Anexo 1. Funcionarios municipales comprometidos con el POA, que colaboren en su formulacin, ejecucin, monitoreo y evaluacin. Es necesario que toda la administracin municipal se comprometa e involucre de diversas formas en la elaboracin del POA. Esto facilitar el manejo de una visin y programacin de actuaciones coordinadas, que redundarn en la agilidad administrativa y funcional que se necesita para lograr acciones que favorezcan el desarrollo local.
3 En Repblica Dominicana no se ha establecido una estructura organizativa nica de los Ayuntamientos, que establezca las jerarquas de sus unidades orgnicas (Secretaras, Direcciones, Departamentos, Unidades, Secciones, etc.). Para los nes de esta Gua, cuando se hace referencia a dichas unidades orgnicas, se ha optado por la combinacin direccin o departamento, en vista de que son las denominaciones ms comunes utilizadas en los Ayuntamientos dominicanos.
20
2.2 METODOLOGA PARA LA FORMULACIN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL (POA) MUNICIPAL
En este captulo se desarrolla el procedimiento para la formulacin del Plan Operativo Anual del Ayuntamiento. La metodologa del POA se desarrolla en 10 pasos, que se pueden agrupar en tres grandes etapas: Etapa de preparacin En la preparacin se formaliza el proceso de elaboracin del POA al interior del Ayuntamiento y se crean las condiciones tcnicas y organizativas para llevarlo a cabo con xito. Se desarrolla en tres pasos: Paso 1: Planificacin y preparacin del proceso de elaboracin del POA Paso 2: Aprobacin del plan de trabajo y del equipo tcnico Paso 3: Constitucin del equipo tcnico a cargo de la elaboracin del POA Etapa de elaboracin Esta es la etapa principal de la metodologa porque en ella se recopilan y analizan las informaciones claves para formular el POA y se definen los objetivos y los proyectos y actividades, determinando de cada uno las precisiones necesarias para que se puedan ejecutar (metas, presupuesto, cronograma, etc.). Se desarrolla en cinco pasos: Paso 4: Elaboracin de un diagnstico municipal Paso 5: Determinacin de los objetivos institucionales Paso 6: Determinacin de proyectos y actividades Paso 7: Elaboracin del POA por cada direccin o departamento Paso 8: Consolidacin del documento de Plan Operativo Anual
ETAPA DE APROBACIN Y DIFUSIN En ella se legitima el resultado final del proceso de elaboracin del POA, tanto con su aprobacin mediante Resolucin Municipal, como con la apropiacin del POA por parte de las diferentes direcciones y departamentos del Ayuntamiento y su presentacin a la comunidad. Se desarrolla en dos pasos: Paso 9: Aprobacin del POA por el Concejo Municipal Paso 10: Difusin del POA
POA Municipal
21
I. ETAPA DE PREPARACIN PARA LA ELABORACIN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL
POA Municipal
PASO 1: PLANIFICACIN Y PREPARACIN DEL PROCESO DE ELABORACIN DEL POA La Oficina Municipal de Planificacin y Programacin (OMPP) tiene la responsabilidad de elaborar y monitorear la ejecucin del POA. El primer paso, es la planificacin de todo el proceso de elaboracin del POA, lo cual abarca las siguientes acciones: a. Determinar el equipo tcnico que tendr a cargo la elaboracin del POA. La elaboracin del POA es un proceso que se realiza de manera participativa y concertada entre el Alcalde, el Concejo Municipal y las diferentes direcciones o departamentos del Ayuntamiento. El equipo tcnico estar constituido preferiblemente por el Secretario General, el director o encargado de cada direccin o departamento del Ayuntamiento, tanto de las reas de servicios municipales (obras pblicas, planeamiento urbano, limpieza, ornato, participacin comunitaria, etc.), como del rea administrativa y financiera (tesorera, contabilidad, administracin, presupuesto, etc.), as como algunos miembros del Concejo Municipal. El POA se elaborar en diferentes talleres y sesiones de trabajo de este equipo, bajo la coordinacin del Director de la OMPP. b. Elaborar un calendario de actividades. Se trata de poner fecha a todas las actividades necesarias para completar el POA, acorde con el calendario municipal. Para cada actividad se especificarn los resultados que se deben alcanzar y las personas que deben participar. Se recomienda no agotar a los miembros del equipo con muchas reuniones y talleres, alternando momentos participativos con otros de trabajo de gabinete. El Director de la OMPP elaborar un Plan de Trabajo en la forma de un Instructivo para la elaboracin del POA, que tambin contiene la propuesta del equipo tcnico y el calendario de actividades (Anexo 2). PASO 2: APROBACIN DEL PLAN DE TRABAJO Y DEL EQUIPO TCNICO POR PARTE DE LAS AUTORIDADES MUNICIPALES Para elaborar y ejecutar un POA se necesita que las autoridades municipales apoyen y legitimen el proceso. Por ello, se recomienda presentar y aprobar el plan de trabajo con el Alcalde y el Concejo Municipal, en una actividad que contribuir tambin a sensibilizarles sobre la importancia de elaborar un Plan Operativo Anual.
ACTIVIDAD
Presentacin del Plan de Trabajo al Alcalde y el Concejo Municipal. ParticipanteS Alcalde, Regidores y Director de la OMPP. DeSarrollo de la actividad El Director de la OMPP hace una presentacin breve sobre la metodologa de la Pla-nificacin Operativa Anual y sus ventajas para la gestin municipal. Luego hace una presentacin del Plan de Trabajo para la elaboracin del POA.
22
El Alcalde y los miembros del Concejo Municipal pueden hacer preguntas, sugerencias y ajustes al documento presentado.
El Alcalde emitir un oficio dirigido a todas las reas del Ayuntamiento, presentando el instructivo para la elaboracin del POA y solicitando la colaboracin de los directores y encargados, para completar el proceso con xito (Anexo 2). PASO 3: CONSTITUCIN DEL EQUIPO TCNICO A CARGO DE LA ELABORACIN DEL POA El Alcalde convocar a una primera reunin con los miembros del equipo tcnico que estar a cargo de la elaboracin del POA. Es muy importante la participacin del Alcalde en esta reunin para enfatizar la relevancia que tiene el proceso para la gestin municipal
Reunin del equipo tcnico a cargo de la elaboracin del POA. ParticipanteS Alcalde, Director de la OMPP y miembros del equipo tcnico propuesto. DeSarrollo de la actividad El Alcalde presenta al Director de la OMPP como responsable de coordinar los trabajos de elaboracin del POA. El Director presenta a los participantes la metodologa de la Planificacin Operativa Anual y el Plan de Trabajo. Se aclaran dudas y cada miembro del equipo queda comprometido con la ejecucin del Plan de Trabajo.
Completados estos tres pasos, se estar en condiciones de iniciar la elaboracin del POA.
ACTIVIDAD
23
POA Municipal
Al final, debe lograrse la aprobacin del Plan de Trabajo, incorporando las observaciones surgidas en la reunin.
II. ETAPA DE ELABORACIN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL
POA Municipal
PASO 4: ELABORACIN DE UN DIAGNSTICO MUNICIPAL El POA es un plan de accin del Ayuntamiento, por lo tanto, habr que determinar las acciones que son prioritarias para lograr una gestin municipal que incida positivamente en la promocin del desarrollo local. La elaboracin de un diagnstico permite conocer la realidad y determinar las prioridades de accin, por eso, es el punto de partida para formular el POA. El diagnstico para el POA abarca tres aspectos importantes: Diagnstico rpido del territorio municipal, dirigido a reflexionar sobre las fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas que facilitan o impiden avanzar hacia el desarrollo del municipio. Balance del ao en curso, permite analizar el desempeo del Ayuntamiento en la ejecucin de las acciones previstas en la planificacin para el ao en curso, en cuanto al cumplimiento de los objetivos, la ejecucin de proyectos y actividades y la ejecucin presupuestaria. Diagnstico institucional de la gestin municipal, el cual se enfoca en las capacidades internas que tiene el Ayuntamiento para ejercer sus competencias y dar respuesta a las necesidades del municipio.
4.1 Diagnstico rpido del territorio municipal Como se ha explicado previamente, el POA es un instrumento para operativizar anualmente las ejecutorias previstas en un Plan Municipal de Desarrollo cuatrienal (PMD). El PMD se formula a partir de un diagnstico del territorio municipal que se realiza con la participacin de representantes de los principales sectores sociales del municipio. El diagnstico del territorio municipal abarca aspectos claves sobre el desarrollo del municipio, tales como poblacin, actividad econmica, ambiente natural, desarrollo fsico-espacial, entre otros. Si ya existiera dicho diagnstico, para elaborar el POA cada ao, bastar con realizar una reflexin sobre la vigencia de su contenido, identificando necesidades-demandas que hayan podido surgir en el ltimo ao. Es decir, si ya se ha elaborado un diagnstico del municipio, se aprovechar ese insumo para evitar duplicar esfuerzos. En vista de que todava la mayora de municipios dominicanos no ha elaborado un Plan Municipal de Desarrollo cuatrienal, se propone como parte de la elaboracin del POA, hacer un diagnstico rpido participativo del municipio. Este diagnstico rpido tambin se podra realizar para actualizar un diagnstico existente, que tuviera ms de un ao realizado. Lo que se persigue es propiciar una reflexin colectiva sobre la situacin actual del municipio y las principales necesidadesdemandas que tienen vigencia en el ltimo ao, an aquellas que no corresponde atender al Ayuntamiento segn sus competencias. La pregunta clave aqu es: qu es lo que el municipio necesita? Para hacer el diagnstico, la OMPP propondr los ejes temticos a partir de los cuales se realizar el anlisis. Generalmente son comunes a cualquier territorio, los ejes de poblacin, actividad econmica, ambiente, desarrollo fsico-espacial, pero tambin se pueden identificar sub-ejes temticos para cada actividad. A continuacin se presenta una relacin de ejes y sub-ejes que podra utilizarse para el diagnstico de un municipio:
24
EJE DESARROLLO FSICO-ESPACIAL Equipamiento Uso del suelo Trnsito y transporte Infraestructura y servicios Vivienda
EJE MEDIO AMBIENTE Recursos naturales Riesgos naturales Saneamiento ambiental
Metodologa para el diagnstico del territorio municipal: Anlisis FODA La metodologa para hacer el diagnstico es el Anlisis FODA. Su nombre es una combinacin de la primera letra de las palabras Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas, que son los factores y situaciones que se analizan para entender las posibilidades que tiene el municipio para alcanzar su desarrollo. Este anlisis es til para hacer diagnsticos porque facilita reflexionar sobre la realidad considerando, al mismo tiempo: Los factores internos que son caractersticas o atributos positivos o negativos del municipio y la gestin municipal. Cuando son positivos son fortalezas cuando son negativos son debilidades, factores que hay que mejorar. Las situaciones externas, que no dependen de la autoridades ni de los muncipes, son:situaciones positivas (oportunidades), que se pueden aprovechar situaciones negativas (amenazas), que pueden limitar o afectar el desarrollo. El anlisis FODA se expresa en la siguiente matriz:
Positivos Internos Fortalezas Factores internos positivos que nos dan ventajas Oportunidades Situaciones positivas externas, que no podemos controlar pero s podemos aprovechar Negativos Debilidades Factores internos negativos que nos limitan para avanzar Amenazas Situaciones negativas internas que nos afectan pero cuya solucin est fuera de nuestro alcance
Cada municipio puede tener la cantidad y tipos de ejes y sub-ejes temticos que le convenga, segn su realidad particular. Lo importante es asegurarse de reflexionar sobre los aspectos claves que inciden en el desarrollo del municipio.
Externos
25
POA Municipal
EJE SOCIAL Educacin Salud Cultura e identidad Seguridad ciudadana Organizacin y participacin comunitaria
EJE DESARROLLO ECONMICO Empleo Desarrollo de empresas Competitividad y fomento de las actividades productivas: agricultura, industria, turismo, etc.
Para lograr un anlisis ms especfico, el FODA se realiza para cada sub-eje temtico identificado. El siguiente ejemplo muestra una matriz FODA para el sub-eje temtico de recursos naturales de un municipio.
POA Municipal
Ejemplo: MATRIZ FODA EJE TEMTICO: Medio Ambiente SUB-EJE TEMTICO: Residuos slidos
Fortalezas Se cuenta con un buen equipamiento para recoleccin de los residuos. Se implementa un programa de educacin ambiental en coordinacin con la Universidad. Las juntas de vecinos han manifestado su disposicin a colaborar con la limpieza de los barrios. Oportunidades Se cuenta con un mercado externo dispuesto a comprar residuos orgnicos para abono. Existen fondos de cooperacin internacional para proyectos de saneamiento. Debilidades El recorrido de los camiones se realiza de forma desorganizada y sin planicacin. Los moradores tienen la prctica de quemar los residuos. Los residuos se depositan en un vertedero a cielo abierto. Amenazas Los municipios circundantes y algunas empresa privadas depositan residuos en el vertedero sin regulacin.
Para hacer el anlisis FODA, se propone convocar a un taller al que se inviten expertos y/o representantes de instituciones con competencias en cada rea temtica. Bastar con invitar 4 5 personas para cada eje temtico. Si se ha creado un Consejo Econmico y Social del Municipio, se le podr solicitar colaboracin para convocar este taller.
ACTIVIDAD
Taller de Diagnstico del Territorio Municipal. ParticipanteS Director de la OMPP, una comisin del equipo tcnico a cargo del POA, algunos miembros del Concejo Municipal y muncipes vinculados a cada rea temtica del diagnstico. F E D O M U Fundacin D E M U C A -AECID El Alcalde, de forma opcional. La conduccin y relatora de la actividad est a cargo de la OMPP. DeSarrollo de la actividad 1. El Director de la OMPP explica brevemente el proceso de Planificacin Operativa que desarrolla el Ayuntamiento y luego, la metodologa del taller y la propuesta de organizacin del diagnstico en ejes temticos. 2. Se organizar un grupo de trabajo para cada eje temtico, conformado por los participantes vinculados a cada tema. El personal del Ayuntamiento se distribuir en los grupos segn la funcin que realizan en el Ayuntamiento. Cada grupo completar una matriz de anlisis FODA para cada sub-eje (los miembros de cada grupo podran agregar o suprimir algn sub-eje si se justifica). 3. Despus de completar cada matriz FODA, el grupo sealar los problemas o demandas que deben ser atendidos con prioridad en el siguiente ao. 4. En plenaria, un representante de cada grupo presentar las matrices de anlisis FODA que ha elaborado y las prioridades identificadas. Se validar cada resultado con la participacin de todos.
26
4.2 Balance del ao en curso El POA es un instrumento que otorga continuidad al accionar del Ayuntamiento, por lo tanto, su formulacin debe partir de analizar el desempeo que se tuvo en el ao en curso, para identificar las acciones que habrn de ser ejecutadas en el prximo ao. Las preguntas claves son: Hasta donde se ha avanzado?, que resultados se han obtenido?, que limitaciones se han tenido?, qu falta y cmo se culminar? Este balance abarca: Balance de lo ejecutado en el ao en curso, sea que se hayan realizado dentro de un POA o fuera de l. Aqu se evala el cumplimiento de los objetivos, programas, proyectos y actividades previstos. Si no se ha implementado un POA en el ao en curso, el balance se realizar sobre las actuaciones-inversiones principales que ha realizado el Ayuntamiento para reflexionar sobre su impacto en el desarrollo del municipio. Evaluacin de la ejecucin presupuestaria del ao en curso, que debe realizar el encargado de presupuesto, para arrojar un balance sobre ingresos y gastos. Evaluacin de las relaciones establecidas en el ao en curso con la sociedad civil, el empresariado, la cooperacin internacional, el Gobierno Central, etc. Previsin de ingresos para el ao siguiente, por cuenta de transferencias, recursos propios, donaciones, etc. La idea es determinar, si fuera posible, los topes presupuestarios que se proyectan para el siguiente ejercicio anual. Estas informaciones sern recopiladas por la OMPP auxilindose con el personal de cada direccin o departamento correspondiente. 4.3 Diagnstico institucional de la gestin municipal Esta es una reflexin sobre el desempeo institucional del Ayuntamiento, con el objetivo de determinar las acciones que son necesarias para hacer ms eficiente y eficaz la gestin municipal. Se persigue entender: qu capacidad tiene el Ayuntamiento para responder a las demandas-necesidades identificadas en el diagnstico territorial? La reflexin para el diagnstico institucional tiene que considerar por lo menos los siguientes aspectos: Estratgico: Promueve el Ayuntamiento proyectos que le permitan al municipio y al Ayuntamiento dar saltos cualitativos para su desarrollo? qu capacidad tiene el Ayuntamiento para ello? como se encuentran estos proyectos?
27
POA Municipal
Al finalizar el taller, la OMPP identificar los problemas-demandas que han surgido en el taller participativo que tienen que ver con los aspectos institucionales del Ayuntamiento, es decir, con la forma en que provee los servicios, establece normativas, promueve el desarrollo econmico, maneja los recursos pblicos, se relaciona con los muncipes, etc. Estos planteamientos se retomarn en el diagnstico institucional.
Operativo: cmo se est realizando la provisin de los servicios, la recaudacin y administracin de los recursos econmicos, humanos y logsticos, etc.?
POA Municipal
Participativo: cmo son las relaciones que sostiene el Ayuntamiento con los muncipes?, se promueve la transparencia y el control social? Para hacer el diagnstico institucional tambin se puede utilizar el Anlisis FODA, para cada eje temtico propuesto y para otros que se quieran agregar. El siguiente es un ejemplo para el eje temtico Institucional: MATRIZ FODA EJE TEMTICO: Institucional SUB-EJE TEMTICO: Gestin administrativa
Fortalezas Se cuenta con una estructura de personal administrativo capacitado. Se ha instalado el Sistema Integrado de Finan- zas Municipales. Se cumple con los requerimientos de la Cmara de Cuentas. Oportunidades Las principales empresas del municipio estn dispuestas a hacer acuerdos para pagar por mejores servicios. Existen empresas que pueden ser contratadas para externalizar la gestin tributaria. Debilidades El registro de contribuyentes est desactualizado. La recaudacin local es baja. Los mecanismos de scalizacin no son ecientes. Amenazas La poblacin no tiene cultura de pago por los servicios municipales. El gobierno central no cumple con el porcentaje de transferencia que establece la Ley.
El diagnstico institucional se realiza en un taller con el equipo tcnico, bajo la coordinacin de la OMPP, segn se describe en el siguiente recuadro.
ACTIVIDAD
Taller de Diagnstico Institucional. ParticipanteS Alcalde, Director de la OMPP, equipo tcnico a cargo del POA: el Secretario General, el director o encargado de cada direccin o departamento del Ayuntamiento, tanto de las reas de servicios municipales (obras pblicas, planeamiento urbano, limpieza, ornato, participacin comunitaria, etc.), como del rea administrativa y financiera (tesorera, contabilidad, administracin, presupuesto, etc.), as como algunos miembros del Conce-jo Municipal. Se valorar la posibilidad de invitar a los asesores externos, si los hubiere. La conduccin y relatora de la actividad est a cargo de la OMPP. DeSarrollo de la actividad 1. El Director de la OMPP presenta una sntesis del balance del ao en curso, con el apoyo de las Direcciones y departamentos encargados de ofrecer la informacin. Esta informacin ser validada por los participantes en plenaria. 2. Se organizan tres grupos de trabajo, uno por cada enfoque de anlisis institucional (es-tratgico, operativo, participativo), para completar una matriz de anlisis FODA. Los gru-pos se organizarn segn la afinidad o dominio de cada tema que tengan los participantes. La OMPP entregar a cada grupo la lista de aspectos relacionados con el desempeo ins-titucional del Ayuntamiento, surgidos en el taller de diagnstico participativo, para que incorporen lo que le corresponde en su anlisis.
28
Realizados los talleres de diagnstico del territorio municipal y de diagnstico interno institucional, la OMPP organizar todos los resultados en un documento de diagnstico municipal que servir de soporte a la formulacin del POA. Este documento debe contener lo siguiente: 1. 2. 3. 4. Una sntesis del balance del ao en curso. Las matrices de anlisis FODA elaboradas en el taller de diagnstico municipal participativo. Las matrices de anlisis FODA elaboradas en el taller de diagnstico institucional. Una sntesis de los principales problemas o demandas priorizados para cada sub-eje temtico que deben ser abordados para el siguiente ao. Dicha sntesis se puede organizar en una matriz como muestra el siguiente ejemplo.
Ejemplo:
Eje temtico Sub-eje Equipamiento Desarrollo fsico-espacial Problemas o demandas priorizados Deterioro de la verja perimetral del cementerio principal. Escasa dotacin de lugares de esparcimiento en los barrios de la zona oeste. La gestin urbanstica se realiza sin una base normativa mnima para regular el uso y ocupacin del territorio. La O cina de Planeamiento Urbano tiene poca capacidad tcnica para plani car el desarrollo fsico-espacial. El carnaval necesita mayor organizacin y soporte econmico. La poblacin no se identica con los valores culturales del municipio. Los jvenes de escasos recursos no pueden accesar a la educacin superior. Se necesita promover la cultura empresarial y facilitar herramientas para la creacin de pequeas y medianas empresas. Los residuos slidos del municipio se depositan en un vertedero a cielo abierto. Un 30% de los sectores residenciales se encuentran fuera de la cobertura de servicio de recoleccin de residuos. El registro de contribuyentes est desactualizado. La recaudacin local es baja. Los mecanismos de scalizacin no son ecientes. La poblacin no tiene cultura de pago por los servicios municipales. La poblacin necesita estar ms informada sobre el desempeo del gobierno local.
Ordenamiento territorial Cultura e identidad Educacin
Social
Econmico Medio Ambiente
Desarrollo empresarial Residuos Slidos
Institucional
Gestin administrativa y nanciera
29
POA Municipal
3. Despus de completar cada matriz, los grupos sealarn los aspectos de fortalecimien-to institucional que consideran deben ser abordados con prioridad en el siguiente ao. 4. En plenaria, un representante de cada grupo presentar la matriz de anlisis FODA que ha elaborado y se validar con la participacin de todos.
PASO 5: DETERMINACIN DE LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES
POA Municipal
Los objetivos institucionales describen los propsitos que persigue la gestin municipal en el ejercicio de sus competencias, es decir, lo que se quiere alcanzar con las actuaciones del Ayuntamiento. Los objetivos institucionales son de tres tipos: Generales o lineamientos de poltica. Parciales, que contribuyen al logro del objetivo general y se vinculan con cada sub-eje de desarrollo. Especficos, que contribuye al logro del objetivo parcial. 5.1 Determinacin de los Objetivos Generales Los objetivos generales se corresponden con los grandes lineamientos que orientarn la gestin municipal en el ao de ejecucin del POA, segn las prioridades identificadas en el diagnstico. Por tal razn, se recomienda definir pocos objetivos generales, apenas unos 5 6, que acten como paraguas de la gestin, y como tal, no necesariamente se alcanzarn en un ao. Si ya se hubiera definido un Plan Estratgico de Desarrollo (largo plazo) y/o un Plan Municipal de Desarrollo (cuatrienal), los objetivos generales debern estar articulados estrechamente con la visin del territorio y los objetivos estratgicos de dichos planes. Si no se cuenta con otros planes de referencia, se formularn objetivos generales respondiendo a la siguiente pregunta: Cul es el rol del Ayuntamiento en la respuesta a los problemas o demandas priorizados identificados en el diagnstico? Por ejemplo, para el eje temtico de medio ambiente, un objetivo general comn en algunos Ayuntamientos es Mejorar las condiciones ambientales del municipio; para el eje temtico de desarrollo fsico-espacial, un objetivo general es Mejorar la calidad del espacio urbano. Como se puede notar, los objetivos generales pueden ser muy similares a los de otros Ayuntamientos, pues son slo lineamientos generales que necesitan precisarse a partir de los objetivos parciales y especficos. Es de suma importancia que se establezcan objetivos generales en el eje temtico institucional, relacionados con la mejora de la gestin de la institucin municipal. Por ejemplo, si el Ayuntamiento tiene problemas financieros de falta de liquidez, que no le permite asumir los costos de los servicios o hacer las inversiones que el municipio necesita, un buen objetivo general puede ser Avanzar hacia el saneamiento financiero del Ayuntamiento. De este objetivo se pueden desprender diversos objetivos parciales y especficos. La primera propuesta de objetivos generales ser formulada por la OMPP, a partir de los resultados del diagnstico. Dicha propuesta ser validada por el equipo tcnico del POA en una sesin de trabajo en la que, adems, se determinarn de manera participativa los objetivos parciales y especficos.
30
5.2 Determinacin de los Objetivos Parciales y los Objetivos Especcos
Los objetivos parciales son los medios para lograr el objetivo general y se definen a partir de los sub-ejes temticos identificados en la sntesis del diagnstico. Responden a los problemas o demandas priorizados, que deben ser atendidos por el Ayuntamiento segn sus funciones. Por ejemplo, si el objetivo general es mejorar la gestin del espacio urbano, los objetivos parciales pueden ser mejorar la calidad del trnsito y el transporte urbano (sub-eje trnsito y transporte); ampliar la cantidad de espacios verdes por habitante (sub-eje parques y plazas); etc. Los objetivos especficos representan las aspiraciones concretas dentro de cada objetivo parcial y de ellos se derivarn los proyectos y actividades, es decir, las acciones que permitirn aterrizar toda la cadena de objetivos. Los objetivos especficos tienen que estar directamente vinculados a la situacin real, tangible y actual. Por esta razn, se enfatiza la importancia de contar con un diagnstico actualizado, pues no solo basta determinar qu se tiene que hacer, sino si es conveniente hacerlo, si hay condiciones en el entorno, si es el momento adecuado o hay que esperar, y cuando hay pocos recursos, priorizar qu se va a hacer primero. Esta determinacin slo se puede hacer si se cuenta con un diagnstico actualizado y lo ms realista posible. Tiene que existir una relacin de correspondencia entre cada objetivo especfico y el objetivo parcial y general al que pertenece, pues uno contribuye al logro del otro. Toda la cadena de objetivos: general, parciales y especficos, se coloca en una matriz para visualizarlos en conjunto y asegurar su coherencia. A continuacin se presenta una matriz de objetivos institucionales como ejemplo: MATRIZ DE OBJETIVOS INSTITUCIONALES
Objetivo general Objetivos parciales Objetivos especficos
1.1 Ampliar y mejorar la dotacin 1.1.1 Mejorar las instalaciones de cementerios. de equipamiento urbano. 1. Mejorar la habitabilidad en el municipio. 1.2 Ordenar y regular el uso y 1.1.2. Mejorar la dotacin de lugares de esparciocupacin del territorio. miento. 2. Promover el desarrollo social del municipio. 3. Promover el desarrollo econmico local. 4. Avanzar hacia la sostenibilidad ambiental del municipio. 5. Fortalecer la gestin institucional del Ayuntamiento. 2.1 Fortalecer la identidad cultural de la poblacin. 2.2 Promover la educacin. 2.1.1 Celebrar actividades culturales permanentes. 2.2.1 Facilitar el acceso a la educacin a jvenes de escasos recursos
3.1 Promover el desarrollo de pe- 3.1.1 Dotar a la poblacin de capacidades para queas y medianas empresas. el desarrollo de nuevos negocios. 4.1 Mejorar la gestin de residuos slidos en el municipio. 5.1 Promover la transparencia en la gestin municipal. 5.2 Mejorar la recaudacin tributaria. 4.1.1 Mejorar la disposicin nal de residuos slidos. 4.1.2 Mejorar la recoleccin de residuos slidos. 5.1.1 Facilitar el acceso de la poblacin a informacin municipal. 5.2.1 Conocer el universo de contribuyentes. 5.2.2 Promover cultura de pago en la poblacin.
31
POA Municipal
Los objetivos parciales y especficos se definen de manera participativa en una sesin de trabajo del equipo tcnico, tal como se describe en el recuadro. Se trata de precisar, en el marco de los objetivos generales, cules son los logros que se desean alcanzar.
Para saber si los objetivos se han formulado correctamente, se puede probar yendo desde los objetivos especficos hacia los generales, cuestionando si uno contribuye al logro del otro. Por ejemplo:
POA Municipal
Correcto
5. Fortalecer la gestin institu- 5.1 Promover la transparencia 5.1.1 Facilitar el acceso de la poblacional del Ayuntamiento en la gestin municipal cin a informacin municipal.
Incorrecto
5. Fortalecer la gestin institu- 5.1 Promover la transparencia 5.1.1 Asegurar el mantenimiento de cional del Ayuntamiento en la gestin municipal los parques y reas verdes.
El primer ejemplo est correcto porque si se facilita el acceso de la poblacin a informacin municipal (especfico) se contribuye a promover la transparencia (parcial), lo cual a su vez contribuye a fortalecer la gestin institucional del Ayuntamiento (general). En el segundo, asegurar el mantenimiento de las reas verdes no contribuye a promover la transparencia en la gestin municipal, sino a algn otro objetivo parcial relacionado con el espacio fsico-espacial, como mejorar la calidad del espacio pblico. Ese objetivo especfico no est correcto. Hasta este punto, slo se han definido objetivos, es decir, los logros o aspiraciones que se quieren conseguir, pero an no se definen los proyectos que habr que ejecutar para alcanzarlos. Por esa razn, construir un parque o instalar un sistema computarizado de finanzas municipales, no se pueden considerar objetivos porque son acciones concretas. Es importante sealar que el enunciado de los objetivos generales, parciales y especficos, as como la esperada lgica entre ellos, no necesariamente se consigue en el primer intento, sino que ser necesario un ejercicio permanente de ajuste y bsqueda de coherencia, an en etapas siguientes de la formulacin del POA.
32
ACTIVIDAD
Sesin de trabajo para determinar los objetivos institucionales.
DeSarrollo de la actividad 1. El Director de la OMPP realiza una presentacin con los siguientes contenidos:la sntesis del diagnstico, en sus tres componentes: balance del ao en curso, diagnstico territorial y diagnstico institucional. Se har nfasis en los recursos econmicos y financieros disponibles que sern la base para la elaboracin del presupuesto, en funcin a la previsin del gasto y sujeta a las prioridades de la gestin y los topes presupuestarios.la propuesta de objetivos generales que la OMPP elabor a partir del diagnstico. Estos contenidos sern validados en plenaria. 2. Trabajo de Grupos para la Formulacin de los Objetivos Parciales y Especficos.Para cada objetivo general, se organizarn grupos de trabajo para la formulacin de los objetivos parciales y especficos, utilizando la matriz que se presenta en esta gua. Los grupos se organizarn segn la afinidad o dominio que tengan los participantes de cada tema, por ejemplo, para un objetivo general relacionado con la calidad del espacio urbano, se sumarn los directores de planeamiento urbano, obras municipales, trnsito, medio ambiente, ornato; para un objetivo de desarrollo institucional, se reunirn los responsables de tesorera, gestin financiera y recaudacin tributaria, el regidor representante de la comisin de finanzas, etc. Los miembros del Concejo Municipal se colocarn en grupos en funcin de la comisin a la que pertenecen. 3. En plenaria, un representante de cada grupo presentar la cadena de objetivos parciales y especficos que propone para el objetivo general que trabaj. Se validar cada resultado con la participacin de todos.
Al terminar la sesin de trabajo, la OMPP ser responsable de compilar los resultados de cada grupo para elaborar una sola matriz de objetivos institucionales y hacer los ajustes de contenido y forma que considere pertinentes, consultando a algunos miembros del equipo tcnico si fuese necesario.
El Alcalde revisar y aprobar u observar los objetivos institucionales presentados por la OMPP. En el caso que el Alcalde observe la propuesta, la OMPP, en un plazo prudente, introducir modificaciones segn las observaciones.
ACTIVIDAD
Reunin con el Alcalde para validar los objetivos institucionales. ParticipanteS Alcalde, Director OMPP y miembros del equipo tcnico que realiza el POA. DeSarrollo de la actividad El Director de la OMPP presentar al alcalde la matriz de objetivos institucionales producida en la sesin de trabajo del equipo tcnico a cargo del POA. Los participantes podrn hacer observaciones.
A esa matriz de objetivos institucionales se agregarn en los pasos siguientes otras columnas y se ir construyendo as la Matriz de Plan Operativo Anual del Ayuntamiento.
POA Municipal
33
ParticipanteS Director de la OMPP, equipo tcnico a cargo del POA: el Secretario General, el director o encargado de cada direccin o departamento del Ayuntamiento, tanto de las reas de servicios municipales (obras pblicas, planeamiento urbano, limpieza, ornato, participacin comunitaria, etc.), como del rea administrativa y financiera (tesorera, contabilidad, administracin, presupuesto, etc.), as como algunos miembros del Concejo Municipal. Se valorar la posibilidad de invitar a los asesores externos de la Alcalda, si los hubiere. La conduccin y relatora de la actividad est a cargo de la OMPP.
PASO 6: DETERMINACIN DE PROYECTOS Y ACTIVIDADES
POA Municipal
En este paso, se determinarn las acciones concretas que tendrn que realizarse para alcanzar los objetivos identificados en el paso anterior. Estas acciones pueden ser proyectos o actividades. Un proyecto se realiza en un perodo limitado de tiempo y tiene el objetivo de ampliar la accin del Ayuntamiento en el municipio, en tanto se logra algo que antes no exista. Por ejemplo, la construccin de un centro cultural o la instalacin de una Oficina de Acceso a la Informacin Pblica del Ayuntamiento. Una actividad, a diferencia de un proyecto, se realiza de manera permanente y su objetivo es mantener u operar un servicio, por ejemplo, una actividad es la provisin del servicio de recogida de residuos slidos en la ciudad o la aprobacin de usos de suelo para construccin que realiza la Oficina de Planeamiento Urbano. Los proyectos y actividades se agregan a la matriz de objetivos institucionales que se hizo en el paso anterior. Para cada objetivo especfico se identificarn los proyectos y actividades necesarios para alcanzarlo. Los proyectos que hayan sido aprobados en el Presupuesto Participativo, se incorporarn en este momento, y se podrn resaltar con un asterisco u otro color. Para cada proyecto o actividad, tambin se sealar la direccin o departamento del Ayuntamiento que ser responsable de su ejecucin. En este caso, aunque se sepa que el proyecto lo ejecutar un contratista o consultor, se sealar la direccin o departamento que es responsable final de la accin. En esta matriz, adems, se realizar una numeracin de los objetivos y los proyectos/actividades que determinar la relacin de dependencia entre ellos. Los objetivos generales se numerarn con nmeros enteros (1, 2, 3, ), y se agregar una cifra para el objetivo parcial (1.1), dos para el objetivo especfico (1.1.1) y tres para el proyecto/actividad (1.1.1.1). El nmero de 4 dgitos que corresponder a cada proyecto o actividad se convertir en su cdigo, que servir para identificarle en las fichas tcnicas y en cualquier documento donde se haga referencia al proyecto/actividad. Por ejemplo: el cdigo 2.1.4.3, significa que este es el proyecto 3 del objetivo especfico 4, que pertenece al objetivo parcial 1, del objetivo general 2. A continuacin se presenta un ejemplo de una matriz de objetivos institucionales a la que se han agregado proyectos y actividades, y la direccin o departamento responsable de su ejecucin (en amarillo los contenidos elaborados en pasos anteriores):
34
EJEMPLO PLAN OPERATIVO ANUAL DEL AYuntamiento

Objetivo General 1. Mejorar la habitabilidad en el municipio. Objetivos Parciales 1.1 Ampliar y mejorar la dotacin de equipamiento urbano Objetivos Especficos 1.1.1 Mejorar las instalaciones de cementerios 1.1.2 Mejorar la dotacin de lugares de esparcimiento 1.2.1 Fortalecer las capacidades tcnicas para la planifi cacin territorial Proyectos y Actividades 1.1.1.1 Construccin verja perimetral cementerio principal 1.1.2.1 Construccin de Centros Comunales* 1.1.2.2 Construccin Casa Club Vecinos Unidos* 1.2.1.1 Elaboracin de una Gua Normativa de Ordenamiento Territorial 1.2.1.2 Especializacin de equipos y softwares para planificacin 2.1.1.1 Celebracin del Carnaval 2.2.1.1 Programas de becas a estudiantes meritorios Direccin o Departamento Responsable Obras Municipales
Obras Municipales Obras Municipales Planeamiento Urbano Planeamiento Urbano Cultura
1.2 Ordenar y regular el uso y ocupacin del territorio
2. Promover el desarrollo social del municipio
2.1 Fortalecer la identidad cultural de la poblacin 2.2 Promover la educacin
2.1.1 Celebrar actividades culturales permanentes 2.2.1 Facilitar el acceso a la educacin a jvenes de escasos recursos 3.1.1 Dotar a la poblacin de capacidades para el desarrollo de nuevos negocios 4.1.1 Mejorar la disposicin final de residuos slidos 4.1.2 Mejorar la recoleccin de residuos slidos
Bienestar Social
3. Promover el desarrollo econmico local 4. Avanzar hacia la sostenibilidad ambiental del municipio
3.1 Promover el desarrollo de pequeas y medianas empresas 4.1 Mejorar la gestin de residuos slidos en el municipio
3.1.1.1 Programa de Capacitacin para nuevos emprendimientos o negocios 4.1.1.1 Construccin 1era. Etapa relleno sanitario 4.1.2.1 Adquisicin de equipos para la recoleccin de residuos slidos 4.1.2.2 Ampliacin de la cobertura del sistema automatizado de recoleccin de residuos slidos
Oficina de Desarrollo Econmico Local
Obras Municipales
Medio Ambiente
Medio Ambiente
5. Fortalecer la gestin institucional del Ayuntamiento
5.1 Promover la 5.1.1 Facilitar el transparencia en la acceso de la poblagestin municipal cin a informacin municipal.
5.1.1.1 Habilitacin de una pgina web del Ayuntamiento
Cmputos
5.1.1.2 Creacin de la Ofi Secretara cina de Acceso a la Infor- General macin Pblica
5.2.1.1 Creacin de un registro automatizado de contribuyentes Recaudaciones
5.2 Mejorar la recaudacin tributaria
5.2.1 Conocer el universo de contribuyentes 5.2.2 Promover cultura de pago en la poblacin
5.2.2.1 Programa de incenti- Administracin vos tributarios financiera
* Obras del Presupuesto Participativo. 35
POA Municipal
Esta matriz se completar en una sesin de trabajo como se describe en el recuadro:
ACTIVIDAD
POA Municipal
Sesin de trabajo para determinacin de proyectos y actividades. ParticipanteS Director de la OMPP, equipo tcnico a cargo del POA: el Secretario General, el director o encargado de cada direccin o departamento del Ayuntamiento, tanto de las reas de servicios municipales (obras pblicas, planeamiento urbano, limpieza, ornato, participacin comunitaria, etc.), como del rea administrativa y financiera (tesorera, contabilidad, administracin, presupuesto, etc.), as como algunos miembros del Concejo Municipal. Se valorar la posibilidad de invitar a los asesores externos, si los hubiere. La conduccin y relatora de la actividad est a cargo de la OMPP. DeSarrollo de la actividad 1. El Director de la OMPP realiza una presentacin de la matriz de objetivos institucionales elaborada en la sesin de trabajo anterior y aprobada por el alcalde. 2. Trabajo de Grupos para la Determinacin de Proyectos y Actividades Para cada objetivo general, se organizarn grupos de trabajo que determinarn los Proyectos y Actividades, utilizando la matriz que se presenta en esta gua. Los grupos se organizarn segn la afinidad o dominio que tengan los participantes de cada tema. Los miembros del Concejo Municipal se colocarn en grupos en funcin de la comisin a la que pertenecen. El grupo plantear una primera lluvia de ideas de proyectos y actividades y posteriormente harn una primera seleccin, tomando en cuenta: la correspondencia del proyecto o actividad con el objetivo especfico, parcial y general con el que se vincula la pertinencia de su ejecucin en el ao siguiente, considerando su costo aproximado y los recursos disponibles se dar prioridad a proyectos iniciados que deben ser concluidos. 3. En plenaria, un representante de cada grupo presentar los Proyectos y Actividades propuestos para el objetivo general que trabaj. Se validar cada resultado con la participacin de todos. La OMPP revisar y organizar la matriz, haciendo los ajustes que sean necesarios. Posteriormente, elaborar un listado de todos los proyectos y actividades que corresponden a cada direccin o departamento. Por ejemplo, todos los proyectos que en la columna de responsable sealan a Obras Pblicas Municipales, estarn en una lista que el Director de la OMPP pasar a dicha rea..
PASO 7: ELABORACIN DEL POA POR CADA DIRECCIN O DEPARTAMENTO En este paso, cada direccin o departamento del Ayuntamiento elabora su propia matriz de Plan Operativo. La OMPP comunicar va oficio a cada direccin o departamento los proyectos y actividades que han sido priorizados y que le corresponder ejecutar, segn los resultados del taller de determinacin de proyectos y actividades, realizado en el paso anterior. El aporte de cada direccin o departamento consistir en: elaborar una ficha tcnica para cada proyecto y actividad, y completar una matriz POA de la direccin o departamento, utilizando los datos de las fichas tcnicas.
36
7.1 Elaboracin de las Fichas Tcnicas de Proyectos y Actividades
QU se quiere hacer? Ayuda a precisar el proyecto-actividad que corresponde para el logro de los objetivos previstos. Esto es, si se trata de implementar un nuevo servicio, construir una obra, elaborar una normativa, hacer un estudio, mantener la oferta de un servicio, etc. CUNTO se va a hacer? Define la cantidad unitaria de bienes o servicios que se prev obtener con el proyecto o la actividad. Si se van a elaborar reglamentos, hay que especificar cuntos se harn; si se van a asfaltar calles, hay que especificar cuntos kilmetros de calle; si se van a capacitar personas se especifica a cuntos en total. CUNDO se va a hacer? Indica el momento oportuno de realizacin, que implica su calendarizacin, considerando fecha de inicio y trmino, y precisando la duracin real de la ejecucin del proyecto o actividad. QU TAREAS habr que realizar? Ayuda a conocer oportunamente las tareas que habr que realizar para ejecutar el proyecto-actividad y el orden en que se realizarn. Por ejemplo, para un proyecto de construccin de viviendas para personas que viven en terreno de riesgo, las tareas pueden ser: censo de las personas afectadas, adquisicin de terrenos, diseo del proyecto, construccin de las viviendas, traslado de las familias beneficiarias. QUIN va a ejecutar el proyecto-actividad? Ayuda a tener claro cul es el rea del Ayuntamiento responsable de la ejecucin del proyectoactividad y qu otras direcciones y departamentos o instituciones externas estarn involucrados en su ejecucin. CUNTO va a costar? Saber cunto costar el proyecto o actividad sirve para tomar las previsiones financieras necesarias y aportar la informacin para el presupuesto del Ayuntamiento. CMO se va a financiar? Tener claro de donde van a salir los recursos, es decir, las fuentes para cubrir el presupuesto, ya sea que se realice con fondos propios o transferidos, o si se solicitar cooperacin externa. Cuando se renen todas estas informaciones, se logra tener un acercamiento ms realista que permite incluso reflexionar sobre la pertinencia del proyecto, es decir, si se podr ejecutar en la forma y el tiempo que se haba pensado o habr que hacer algn ajuste. La Ficha Tcnica de Proyectos
37
POA Municipal
La Ficha Tcnica de Proyecto y Actividades se elabora en una matriz que permite identificar y sintetizar las informaciones bsicas necesarias para la implementacin y seguimiento de los proyectos y actividades. Para cada uno, permite responder a las siguientes preguntas:
y Actividades, adems, es un recurso til cuando se necesita presentar propuestas a entidades de colaboracin.
POA Municipal
A continuacin se describe cada componente de la Ficha Tcnica de Proyectos y Actividades, y la manera correcta de completarla, con algunos ejemplos. Los componentes que tienen un asterisco (*), se completan con datos de la Matriz de Plan Operativo que se ha elaborado previamente. La OMPP entregar las instrucciones a cada direccin o departamento, como referencia para completar las fichas tcnicas de los proyectos y actividades que le corresponden4 (anexo 3). *Cdigo. El cdigo es el nmero que corresponde al proyecto o actividad en la Matriz del Plan Operativo Anual. Debe ser un nmero de cuatro dgitos. Por ejemplo: 2.1.4.3, significa que este es el proyecto 3 del objetivo especfico 4, que pertenece al objetivo parcial 1, del objetivo general 2. *Nombre del proyecto. Se colocar el nombre del proyecto tal como aparecer en la Matriz del Plan Operativo Anual. Recordemos que el nombre del proyecto debe ser formulado, especificando de manera clara lo que se va a hacer, donde se va a hacer o a quien va a beneficiar. Ejemplo: Construccin de la calle 10 de noviembre en la Urb. La Aurora, otro ejemplo: Programa de Capacitacin para los Funcionarios de la Direccin de Desarrollo Urbano. *Direccin o departamento responsable. Es el responsable ltimo de la ejecucin del proyecto, aunque ste se asigne a contratistas o consultores. Esta informacin aparece en la Matriz de Plan Operativo que se ha completado previamente. Meta. Es la expresin concreta y cuantificable de lo que se espera alcanzar con el proyecto o actividad y permitir en lo adelante medir cunto se ha alcanzado de lo proyectado. La meta se compone de dos datos: (1) Unidad de Medida, que es la forma en que se mide la meta (kilmetros, unidades, metros cuadrados, metros cbicos, etc., y (2) Cantidad, que es el nmero de unidades de medida que se espera alcanzar. A continuacin algunos ejemplos: En un proyecto de Rehabilitacin de caminos vecinales, la unidad de medida es Kilmetros y la cantidad puede ser 50, esto quiere decir que la meta es rehabilitar 50 kilmetros. En un proyecto de Construccin de canchas, la unidad de medida es Unidad y la cantidad puede ser 12, esto quiere decir que la meta es construir 12 unidades. Si se trata de una accin nica, como la rehabilitacin o construccin de una infraestructura, o la elaboracin de un instrumento o normativa, la unidad de medida ser Unidad y la cantidad 1. En este caso, como se ver ms adelante, su proyeccin en el cronograma se realizar en porcentajes de ejecucin. Justificacin del proyecto. Aqu se explica brevemente el problema o demanda insatisfecha que se espera corregir con el proyecto. La justificacin se puede encontrar en los anlisis FODA que se hicieron para elaborar el diagnstico municipal. A continuacin algunos ejemplos:
4 En la seccin de anexos, al final de la Gua, se presenta una Ficha Tcnica de Proyectos y Actividades vaca, y las instrucciones para completarla, que pueden ser reproducidas para entregar a cada direccin o departamento.
38
Descripcin del proyecto y localizacin. Se explicar de forma resumida en qu consiste el proyecto y en qu lugar se va a ejecutar. Si se realiza en la zona rural, se especificar seccin rural y paraje; si es en la zona urbana, se especificar sector o barrio, y calle. Por ejemplo, para un proyecto de Celebracin de la Feria Artesanal, una descripcin puede ser: Se crearn facilidades de espacio fsico, infraestructura y comunicacin, para que artesanos del municipio exhiban y vendan sus productos durante una semana en el parque. *Objetivo general, Objetivo parcial y Objetivo especfico. En el respectivo apartado, se colocarn los objetivos que persigue el proyecto, los cuales han sido identificados en la Matriz de Plan Operativo que se ha completado previamente. Otras direcciones o departamentos que participan. En esta casilla se coloca el nombre de otras reas del Ayuntamiento con las que habr que coordinar algunas de las tareas del proyecto. Por ejemplo, si la construccin de un parque es responsabilidad de Obras Municipales, en su etapa final de siembra de rboles, tendr que coordinar con la Direccin de Ornato; si un proyecto de educacin ambiental ciudadana corresponde a la Direccin de Medio Ambiente, para su ejecucin tendr que coordinar con la Direccin de Participacin Comunitaria. Instituciones externas colaboradoras. Se trata de otras organizaciones, instituciones o empresas, que podran tener accin en este proyecto, debido a sus competencias o intereses. Por ejemplo, para un proyecto de accin ambiental, se podra coordinar con la Secretara de Estado de Medio Ambiente y Recursos Naturales; para un proyecto de construccin de un centro comunal en un barrio, se podran coordinar acciones de colaboracin con la Junta de Vecinos del sector y/o con alguna ONG que trabaje en el sector. Presupuesto. Es el costo total para la ejecucin del proyecto. Si es necesario, se elaborar un presupuesto detallado para determinar un monto total. Este monto total es lo nico que se coloca en esta casilla. Fuentes de financiamiento. Se refiere a la fuente de donde provendrn los recursos para el proyecto. Algunas opciones pueden ser: Fondos propios, que abarca tanto lo recaudado como lo recibido por transferencia cooperacin internacional, se anotar la agencia de cooperacin internacional: USAID, BID, JICA, AECID, UE. Tambin se puede especificar si es prstamo o donacin. Sector privado, se especificar el nombre de la empresa u organizacin, tambin si es en la forma de prstamo o donacin. Tareas. Aqu se detalla la secuencia de acciones que habr que ejecutar, paso a paso, para desarrollar el proyecto. Por ejemplo, si el proyecto es Pavimentacin de la avenida principal, las tareas
39
POA Municipal
Para un proyecto de Elaboracin de una Gua Normativa de Ordenamiento urbano, la justificacin puede ser la ciudad crece de forma desordenada y el Ayuntamiento no dispone de instrumentos para regular dicho crecimiento. Para un proyecto de Puesta en funcionamiento de una pgina web del Ayuntamiento, la justificacin puede ser el Ayuntamiento debe proyectarse hacia la comunidad a travs de un medio masivo que facilite la informacin al usuario y la rendicin de cuentas.
pueden ser: Elaboracin de un perfil tcnico y presupuesto, contratacin de firma constructora, movimiento de tierras, colocacin de material de base, colocacin de drenajes pluviales, colocacin de capa asfltica, pintura de sealizacin vial, entrega de la obra, inauguracin.
POA Municipal
Cronograma. Permite establecer en qu momento del ao se realizar cada accin. Habr que considerar que un elemento clave para determinar el momento de ejecucin de cada tarea es la disponibilidad de recursos. Requerimientos. Establece lo que se necesita para el desarrollar cada tarea. Por ejemplo, contratacin de personal fuera de nmina, materiales, alquiler o compra de equipos, etc. A continuacin se presenta un ejemplo de Ficha Tcnica de Proyectos y Actividades. EJEMPLO FICHA TCNICA DE PROYECTO O ACTIVIDAD
Meta: 1 unidad
Nombre del Proyecto o actividad: Construccin de la 1era. Etapa Relleno Sanitario Direccin o departamento responsable: Obras Municipales
Justificacin del proyecto o Actividad: Los residuos slidos del municipio se depositan en un vertedero a cielo abierto, que se ha convertido en una importante fuente de contaminacin para los habitantes. Descripcin del proyecto o Actividad: Habilitacin de una primera celda de relleno sanitario e inicio de la movilizacin y tapado de los residuos slidos acumulados. Objetivo general: Objetivo parcial: Objetivo especfico: Avanzar hacia la sostenibilidad Mejorar la gestin de residuos s- Mejorar la disposicin final de los residuos slidos. ambiental del municipio. lidos en el municipio. Localizacin: Seccin Loma Arriba Otras direcciones o departamentos que participan: Instituciones externas colaboradoras: Unidad Ambiental Municipal. Secretara de Estado de Medio Ambiente. Participacin Comunitaria. Sociedad Ecolgica Nacional. Presupuesto: RD$ 12,260,800.00 Fuentes de financiamiento: 40% recursos propios. 60% donacin cooperacin internacional.
PROGRAMACIN DE EJECUCIN
Tareas
Adquisicin de los terrenos Concurso pblico para adjudicacin de diseo y construccin Vistas pblicas del proyecto Habilitacin de los terrenos Preparacin de celda para relleno sanitario Inicio operaciones de la celda de relleno sanitario
Cronograma E
X X X X X X X X X X
Requerimientos
Contratacin empresa constructora
Equipo pesado y brigadas Equipo pesado, materiales de construccin y brigadas
40
7.2 Elaboracin de un Plan Operativo de cada Direccin o Departamento
El conjunto de estas matrices completadas por cada direccin o departamento, constituyen la esencia del POA, porque permiten monitorear su ejecucin. Para cada proyecto o actividad, en la matriz se colocan los objetivos (general, parcial y especfico) definidos previamente; las metas, que es la forma como se medir su cumplimiento; el cronograma trimestral, que establece en qu momento del ao se ejecutar; el presupuesto total del proyecto o actividad; y la programacin de gastos para cada trimestre, que facilita el seguimiento presupuestario. La OMPP ofrecer soporte tcnico en el proceso de elaboracin de su matriz a las direcciones y departamentos que lo necesiten. Al completar el proceso, cada Direccin o departamento entregar su POA y las correspondientes fichas tcnicas a la OMPP, quien en coordinacin con la Oficina de Presupuesto, se encargar de cotejar las matrices de todas las direcciones o departamentos. Como resultado de dicho ejercicio, la OMPP y Presupuesto podran recomendar variaciones en los montos presupuestados y/o en el cronograma de desembolsos, segn el flujo de ingresos mensuales proyectado. Estas recomendaciones sern consensuadas con el director o encargado de cada unidad y eventualmente con el propio Alcalde si fuese necesario. A continuacin se describe cada componente de la Matriz de Plan Operativo Anual que tiene que completar cada direccin o departamento, y la manera correcta de completarla, con algunos ejemplos. Los componentes que tienen un asterisco (*), se completan con datos de las Fichas Tcnicas de cada proyecto. La OMPP entregar las instrucciones a cada direccin o departamento, como referencia para completar la matriz5 (anexo 4). Direccin o departamento. Se colocar el nombre de la direccin o departamento que completa la ficha.
*Metas. Para cada proyecto se colocar la unidad de medida y cantidad que se ha identificado en su ficha tcnica. *Cronograma trimestral de ejecucin. Tomando como referencia el cronograma elaborado para cada ficha de proyectos, en estas columnas se sealar de qu manera se espera lograr en el tiempo la meta prevista, organizndolo por trimestres (perodos de tres meses).
5 En la seccin de anexos, al fi nal de la Gua, se presenta una matriz vaca de Plan Operativo Anual por Direccin o Departamento, y las instrucciones para completarla, que pueden ser reproducidas para entregar a cada direccin o departamento
41
Objetivos y Proyectos/Actividades. En estas casillas se escribirn todos los proyectos y actividades cuya ejecucin es responsabilidad de la Direccin o departamento, con los correspondientes objetivos general, parcial y especfico que se han definido para cada uno.
POA Municipal
El POA es un documento nico que orienta la gestin municipal, pero su ejecucin estar a cargo de las diferentes direcciones o departamentos del Ayuntamiento. Es por ello que, a partir de las Fichas Tcnicas de Proyectos y Actividades, cada direccin o departamento completar su propia matriz de POA, que le servir para dar seguimiento a las ejecutorias sealadas en el POA del Ayuntamiento, que son de su responsabilidad.
A continuacin, algunos ejemplos:
POA Municipal
Si para el proyecto Rehabilitacin de caminos vecinales, la meta es de 50 Kilmetros, en la columna se especificar la cantidad de kilmetros que se espera rehabilitar en cada trimestre, as:
Meta 50 Kilmetros CRONOGRAMA TRIMESTRAL DE EJECUCIN Ene-Mar 15 Abr-Jun 25 Jul-Sep 10 Oct-Dic
Esto quiere decir que en el primer trimestre se rehabilitarn 15 kms. de caminos vecinales, en el segundo 25 Kms. (a mitad de ao se habrn rehabilitado 40 Kms.) y otros 10 kilmetros en el tercer trimestre. La meta de los 50 kms. se habr alcanzado en el tercer trimestre. Si para el proyecto Realizacin de cursos de capacitacin al personal administrativo, la meta es de 4cursos, en la columna que corresponde a cada trimestre se especificar la cantidad de cursos que se espera realizar en cada trimestre, as:
Meta Unidad de medida Cursos Cantidad 4 CRONOGRAMA TRIMESTRAL DE EJECUCIN Ene-Mar 1 Abr-Jun 1 Jul-Sep 1 Oct-Dic 1
Esto quiere decir que se realizar un curso en cada trimestre, o sea, que la meta se alcanzar al finalizar el ao. Si se trata de una accin nica, como la rehabilitacin o construccin de una infraestructura, o la elaboracin de un instrumento o normativa, su proyeccin en el cronograma se realizar en porcentajes de ejecucin, as:
Meta F E D O M U Fundacin D E M U C A -AECID 1 Unidad CRONOGRAMA TRIMESTRAL DE EJECUCIN Ene-Mar 10% Abr-Jun 20% Jul-Sep 40% Oct-Dic 30%
*Presupuesto total. En esta casilla se coloca el monto total presupuestado, que se obtiene de la ficha de proyecto. Programa trimestral de gastos. El monto total de presupuesto previsto, se divide en proporciones segn la meta que se alcanzar en cada trimestre, sealada en el cronograma.
42
A continuacin se explica esta casilla para los mismos ejemplos anteriores:
METas 50 Kms.
CRONOGRAMA TRIMESTRAL DE EJECUCIN Ene-Mar 15 Abr-Jun 25 Jul-Sep 10 Oct-Dic 0
PRESUPUESTO TOTAL RD$ 1,000,000
PROGRAMA TRIMESTRAL DE GASTOS (RD$) Ene-Mar 300,000 Abr-Jun 500,000 Jul-Sep 200,000 Oct-Dic 0
El monto total presupuestado para la meta de realizar 4cursos de capacitacin al personal administrativo, se presentar segn la proporcin que se invertir en cada trimestre, acorde con el cronograma, as:
METas Unidad de medida CRONOGRAMA TRIMESTRAL DE EJECUCIN Abr-Jun Jul-Sep 1 1 Oct-Dic 1 PRESUPUESTO TOTAL RD$ 200,000 PROGRAMA TRIMESTRAL DE GASTOS (RD$) Ene-Mar 50,000 Abr-Jun 50,000 Jul-Sep 50,000 Oct-Dic 50,000
Cantidad Ene-Mar 4 1
Cursos
El monto total presupuestado para una accin nica, como la rehabilitacin o construccin de una infraestructura, o la elaboracin de un instrumento o normativa, se presentar segn el porcentaje de ejecucin que se espera lograr en cada trimestre, acorde con el cronograma, ponemos el siguiente ejemplo:
METas Unidad de medida Kilmetros cuadros de aceras Cantidad 10 CRONOGRAMA TRIMESTRAL DE EJECUCIN Ene-Mar 10% Abr-Jun 20% PRESUPUESTO TOTAL RD$ Jul-Sep Oct-Dic 40% 30% 1,000,000 PROGRAMA TRIMESTRAL DE GASTOS (RD$) Ene-Mar Abr-Jun Jul-Sep Oct-Dic
100,000 200,000 400,000 300,000
A continuacin se presenta un ejemplo de Matriz de Plan Operativo por Direccin o Departamento.
43
Debajo de cada columna de la programacin de presupuesto total y del gasto programado de cada trimestre, se sumarn los montos para saber cul es el presupuesto total de proyectos y actividades de esa direccin o departamento, y cul es el flujo necesario de recursos por trimestre.
POA Municipal
El monto total presupuestado para alcanzar la meta de rehabilitar 50 kilmetros de caminos vecinales, se presentar segn la proporcin que se invertir en cada trimestre, acorde con el cronograma, as:
44 PLAN OPERATIVO ANUAL POR DIRECCIN O DEPARTAMENTO DIRECCIN O DEPARTAMENTO: OBRAS MUNICIPALES
Actividades / Proyectos Und. Cant. medida
Metros lineales 1,200 400 800 1,191,000
POA Municipal
Objetivos EneMar AbrJun JulSep OctDic
Metas
Cronograma de Ejecucin
General
1.1.1.1 Construccin verja perimetral cementerio principal 1.1.2.1 Construccin de Centros Comunales* Centros Comunales construidos Casa Club construida Etapa de Relleno sanitario 1. 20% 20% 1. 1 3 1 2 1.1.2.2 Construccin Casa Club Vecinos Unidos* 4.1.1.1 Construccin 1era. Etapa relleno sanitario
Parciales
Especficos
Programa Trimestral de Gastos (RD$) Presupuesto Total (RD$) Ene-Mar Abr-Jun Jul-Sep Oct-Dic
397,000 794,000
1. Mejorar la habitabilidad en el municipio.
1.1.1 Mejorar las instalaciones de cementerios
1.1 Ampliar y mejorar la dotacin de equipamiento urbano
1.1.2 Mejorar la dotacin de lugares de esparcimiento
4,675,000
1,558,333
3,116,333
1,877,000
1,877,000
4. Avanzar hacia la sostenibilidad ambiental del municipio
4.1 Mejorar la gestin de residuos slidos en el municipio
4.1.1 Mejorar la disposicin final de residuos slidos
40%
20%
12,260,800
2,452,160
2,452,160
4,904,320
2,452,160
Totales RD$
20,003,800
4,010,493
5,965,493
7,575,320
2,452,160
PASO 8: CONSOLIDACIN DEL DOCUMENTO DE PLAN OPERATIVO ANUAL
EJEMPLO PLAN OPERATIVO ANUAL DEL Ayuntamiento

Objetivo General
1. Mejorar la habitabilidad en el municipio.
Objetivos Parciales
1.1 Ampliar y mejorar la dotacin de equipamiento urbano
Objetivos Especficos
1.1.1 Mejorar las instalaciones de cementerios 1.1.2 Mejorar la dotacin de espacios comunales de esparcimiento
Proyectos y actividades
1.1.1.1 Construccin verja perimetral cementerio principal 1.1.2.1 Construccin de Centros Comunales* 1.1.2.2 Construccin Casa Club Vecinos Unidos* 1.2.1.1 Elaboracin de una Gua Normativa de Ordenamiento Territorial 1.2.1.2 Especializacin de equipos y softwares para planificacin
Presupuesto
1,191,000 4,675,000 1,877,000 675,000 960,000
Direccin o departamento Responsable

Obras Municipales Obras Municipales Obras Municipales Planeamiento Urbano Planeamiento Urbano
1.2 Ordenar y regular el uso y ocupacin del territorio
1.2.1 Fortalecer las capacidades tcnicas para la planificacin territorial
2. Promover el desarrollo social del municipio
2.1 Fortalecer la identidad cultural de la poblacin
2.1.1 Celebrar actividades culturales permanentes 2.2.1 Facilitar el acceso a la educacin a jvenes de escasos recursos 3.1.1 Dotar a la poblacin de capacidades para el desarrollo de nuevos negocios 4.1.1 Mejorar la disposicin final de residuos slidos 4.1.2 Mejorar la recoleccin de residuos slidos
2.1.1.1 Celebracin del Carnaval 2.2.1.1 Programas de becas a estudiantes meritorios 3.1.1.1 Programa de Capacitacin para nuevos negocios y seguidamente sealar como Direccin responsable a la Direccin de Desarrollo Econmico Local 4.1.1.1 Construccin 1era. Etapa relleno sanitario 4.1.2.1 Adquisicin de equipos para la recoleccin de residuos slidos 4.1.2.2 Ampliacin de la cobertura del sistema automatizado de recoleccin de residuos slidos
5,723,450 3,762,000
Cultura Bienestar Social
3. Promover el desarrollo econmico local
3.1 Promover el desarrollo de pequeas y medianas empresas 4.1 Mejorar la gestin de residuos slidos en el municipio
2,500,000
Participacin Comunitaria
4. Avanzar hacia la sostenibilidad ambiental del municipio
12,260,800
Obras Municipales
16,300,00 7,000,600
Medio Ambiente Medio Ambiente
5. Fortalecer la institucional y financiera del Ayuntamiento
5.1 Promover la transparencia en la gestin municipal
5.1.1 Facilitar el acceso de la poblacin a informacin municipal.
5.1.1.1 Habilitacin de una pgina web del Ayuntamiento 5.1.1.2 Creacin de la Oficina de Acceso a la Informacin Pblica
150,000
Cmputos
435,000
Secretara General
5.2 Mejorar la recaudacin tributaria
5.2.1 Conocer el universo de contribuyentes 5.2.2 Promover cultura de pago en la poblacin
5.2.1.1 Creacin de un registro automatizado de contribuyentes 5.2.2.1 Programa de incentivos tributarios TOTAL RD$
750,000
Recaudaciones
350,000 42,326,150
Administracin financiera
* Con asterisco las obras del Presupuesto Participativo. 45
POA Municipal
Con toda la informacin recopilada, la OMPP completar la Matriz de Planificacin Operativa Anual del Ayuntamiento, la cual presenta un resumen de todos los resultados: los objetivos generales, parciales y especficos, los proyectos y actividades, el monto total presupuestado y la direccin o departamento responsable. Esto se logra anexando una columna para presupuesto, a la matriz de objetivos y proyectos/actividades. Se muestra a continuacin un ejemplo de Matriz de Plan Operativo Anual completa para un Ayuntamiento (en amarillo los contenidos elaborados en pasos anteriores).
POA Municipal
La OMPP trabajar entonces en coordinacin con el Encargado de Presupuesto cotejando el presupuesto total del POA con la previsin de ingresos proyectada para el ao en que se ejecutar, es decir, verificando que el Ayuntamiento dispondr de recursos para ejecutar los proyectos y actividades previstos. En caso de que los proyectos y actividades sobrepasen la previsin de ingresos, la OMPP y la oficina de presupuesto recomendarn al Alcalde los proyectos y actividades que tendrn que ejecutarse en otro perodo o que necesitarn financiamiento externo. Este resultado preliminar del POA se presentar al Alcalde para su correccin y ajuste.
ACTIVIDAD
Reunin con el Alcalde para validar los resultados del POA. ParticipanteS Alcalde, Director OMPP y Encargado de Presupuesto. DeSarrollo de la actividad El Director de la OMPP y el Encargado de Presupuesto presentarn al Alcalde la matriz preliminar del Plan Operativo Anual del Ayuntamiento, junto con los ejercicios realizados por cada direccin o departamento. En funcin de las prioridades de la gestin y las recomendaciones de manejo presupuestario, el Alcalde propondr los ajustes finales a la matriz POA.
La OMPP corregir la matriz POA y realizar los ajustes en las matrices y fichas tcnicas de cada direccin o departamento, auxilindose de su personal si fuera necesario. Finalmente, la OMPP compilar todos los resultados en un solo documento de Plan Operativo Anual, que tendr el siguiente contenido: 1. Una presentacin que incluya: Introduccin breve del Alcalde, presentando el POA para el ao siguiente. Introduccin del Director de la OMPP explicando brevemente el proceso y la metodologa utilizada. 2. Un acpite de diagnstico municipal (Paso 4) que abarca: El balance del ao en curso. Las matrices de anlisis FODA del diagnstico del territorio municipal y del diagnstico institucional (del Ayuntamiento). la sntesis de los principales problemas o demandas priorizadas para cada eje temtico. 3. Los lineamientos de gestin para el ao: La matriz POA del Ayuntamiento (Paso 8). La matriz POA de cada direccin o departamento (Paso 7). 4. Las fichas tcnicas de proyectos y actividades (Paso 7). Anexos: incluir una lista de personas participantes en todas las actividades. La OMPP entregar el documento de POA al Alcalde.
46
III. ETAPA DE APROBACIN Y DIFUSIN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL

PASO 9: APROBACIN DEL POA POR EL CONCEJO MUNICIPAL El documento de Plan Operativo Anual ser presentado por el Alcalde como parte del proyecto de Presupuesto Anual. Los regidores llevarn la propuesta a comisin y posteriormente lo aprobarn mediante Resolucin Municipal. Se esperar la decisin del Concejo Municipal, ya sea que se solicite algn ajuste al POA o que sea finalmente aprobado. PASO 10: DIFUSIN DEL POA El POA aprobado debe ser ampliamente difundido al interior del Ayuntamiento en una presentacin a todo el personal. Un ejemplar del POA se entregar al director o encargado de cada direccin o departamento del Ayuntamiento. Tambin se recomienda socializar el POA con la comunidad, ya sea en una presentacin ante invitados representantes de los diferentes sectores sociales del municipio, a travs de medios de comunicacin masivos, como un peridico local y la pgina web del Ayuntamiento, y/o mediante la elaboracin y difusin de cartillas informativas. RECOMENDACIONES PARA LA IMPLEMENTACIN Y SEGUIMIENTO DEL POA Aprobado el POA, cada director o encargado de direccin o departamento ser responsable de la ejecucin de los proyectos y actividades previstos. La OMPP es responsable del seguimiento o monitoreo de la ejecucin del POA. Para ello, se propone crear un Comit de Seguimiento al POA, que puede estar conformado por los mismos miembros del equipo tcnico que lo formul, bajo la coordinacin de la Direccin de la OMPP. Este comit podr reunirse cada trimestre para evaluar los avances en la ejecucin y proponer las medidas necesarias para eficientizarla, si fuese necesario.
POA Municipal
47
BIBLIOGRAFA
POA Municipal
Auradou, Alice; Castillo, Juan; y Pola, Mara Jess. Hacia la inclusin de la perspectiva de Gnero en la Accin Local en Repblica Dominicana: Estado Situacional y Gua Prctica, Fundacin DEMUCA, 2007. Ley de Planificacin e Inversin Pblica, No. 498-06. Ley del Distrito Nacional y los Municipios, No. 176-07. Mara, Rosa Arlene. Introduccin a la Planificacin Estratgica del Desarrollo Local. FEDOMU y UNFPA. En imprenta, 2009. Rojas, Luis y Guidi, Edna. Gua Metodolgica para la elaboracin de POAs Municipales para el Desarrollo Econmico Local. La Paz, Bolivia, Oficina Internacional del Trabajo. OIT. 2002. Rojas, Luis. Manual para la Elaboracin del Plan de Desarrollo Municipal. Programa de Descentralizacin y Fortalecimiento Municipal Municipios Democrticos. Guatemala, 2008. Zamalloa, Elizabeth y Daz, Julio. Guas Metodolgicas para la Gestin Ambiental. Foro Ciudades para la Vida, con el apoyo del DED Alemania. 2005.
48
Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos ANEXOS Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos Anexos
POA Municipal
ANEXO 1
POA Municipal
FUNCIONES Y PERFIL DEL RESPONSABLE DE LA OFICINA MUNICIPAL DE PLANIFICACIN Y PROGRAMACIN (OMPP)
Son funciones del responsable de la OMPP: a. Formular, dirigir, asegurar la ejecucin y evaluar los diferentes planes para el desarrollo del municipio que son responsabilidad del Ayuntamiento. b. Elaborar, monitorear y evaluar el Plan Operativo Anual (POA) Municipal. c. Participar en el proceso de elaboracin del proyecto de presupuesto anual del Ayuntamiento. d. Realizar la identificacin, formulacin, evaluacin y propuestas de financiamiento de los proyectos de inversin del Ayuntamiento. e. Poner en marcha y coordinar el Concejo Econmico y Social Municipal. f. Conducir el proceso del Presupuesto Participativo y elaborar el Plan de Inversiones Municipales. g. Recibir, analizar e incorporar las demandas de la poblacin en las propuestas de planes, programas y proyectos. h. Formular las polticas de cooperacin tcnica nacional e internacional para el desarrollo local, en concordancia con los lineamientos y metas del Plan Municipal de Desarrollo y de los programas que ofrecen las agencias de cooperacin. i. Evaluar y analizar los avances de la ejecucin de los planes y proyectos de inversin, estableciendo mecanismos de retroalimentacin. Requisitos Mnimos: Profesional con ttulo universitario o con estudios avanzados en las reas de Economa, o de las Ciencias Sociales en General. Conocimiento sobre planificacin estratgica y operativa. Conocimientos sobre procesos de Presupuesto Participativo. Capacidad para trabajar en grupos. Liderazgo y capacidad para el trato con el personal.
50
ANEXO 2
MODELO DE OFICIO E INSTRUCTIVO PARA LA FORMULACIN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL (POA)
[Ciudad], [Fecha] [Nmero o referencia de oficio] A : De : Responsables de Direcciones o Departamentos del Ayuntamiento Su despacho [Nombre del Alcalde] Alcalde del Municipio de [Nombre del Municipio] Ayuntamiento de [Nombre del Municipio]
Asunto: Elaboracin del Plan Operativo Anual para el [Ao] En cumplimiento de las disposiciones de la Ley 176-07, este Ayuntamiento de [Nombre del Municipio] inicia a partir de hoy la formulacin del Plan Operativo Anual (POA) para el ao [Ao]. Este Plan ser la base para la elaboracin del Presupuesto Anual para dicho perodo. La Oficina Municipal de Planificacin y Programacin de este Ayuntamiento es responsable de todo el proceso de elaboracin del POA, en coordinacin con las Direcciones y Departamentos. El instructivo que se anexa a este Oficio pauta el plan de trabajo para la elaboracin del POA que ha sido aprobado por esta Alcalda. Solicitamos la colaboracin de todos y todas con la facilitacin de las informaciones necesarias y con su activa participacin en las actividades programadas.
[Nombre del Alcalde] Alcalde del Municipio de [Nombre del Municipio] Ayuntamiento de [Nombre del Municipio] Anexo: Citado
51
Atentamente,
POA Municipal
INSTRUCTIVO PARA LA FORMULACIN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL (POA)
POA Municipal
1. OBJETIVO DE LA ELABORACIN DEL POA Contar con un instrumento de gestin que permita viabilizar el logro de los objetivos establecidos en el Plan Municipal de Desarrollo y permita atender las principales demandas de la poblacin, as como avanzar hacia la excelencia en la gestin municipal. 2. BASE LEGAL Ley del Distrito Nacional y los Municipios. Resolucin Municipal N de fecha, que aprueba el Plan Municipal de Desarrollo (si lo hubiera) Resolucin Municipal N de fecha, que aprueba el Plan de Desarrollo Estratgico (si lo hubiera) 3. MBITO DE APLICACIN El presente Instructivo es de aplicacin para todas las Direcciones o Departamentos que conforman la Estructura Orgnica del Ayuntamiento. 4. DISPOSICIONES ESPECFICAS 4.1 La coordinacin del proceso de formulacin del Plan Operativo Anual es responsabilidad de la Oficina Municipal de Planificacin y Programacin. Esta unidad ofrecer soporte tcnico a las diferentes Direcciones o Departamentos durante el proceso de formulacin del POA. 4.3 Se crea un Equipo Tcnico para la formulacin del POA, cuyas funciones inician con esta disposicin y culminan con la aprobacin del POA. Estar conformado por: [Nombre]. [Direccin o Departamento] [Nombre]. [Direccin o Departamento] .. 4.4 La formulacin del POA se realizar acorde al siguiente cronograma de trabajo:
Tareas Elaboracin del diagnstico municipal para el POA Determinacin de los objetivos institucionales, proyectos y actividades Elaboracin de Fichas Tcnicas y del POA de cada direccin o departamento Consolidacin del documento fi nal del POA Aprobacin del POA
Agosto
Septiembre
Octubre
Noviembre
5. APROBACIN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL La Oficina Municipal de Planificacin y Programacin elevar el Plan Operativo Institucional [Ao] al despacho del Alcalde para su presentacin al Concejo Municipal y su aprobacin mediante Resolucin Municipal.
52
ANEXO 3
FICHA TCNICA DE PROYECTOS Y ACTIVIDADES E INSTRUCCIONES PARA COMPLETARLA A continuacin se describe cada componente de la Ficha Tcnica de Proyectos y Actividades, y la manera correcta de completarla, con algunos ejemplos. Los componentes que tienen un asterisco (*), se completan con datos de la Matriz de Plan Operativo que se ha elaborado previamente. *Cdigo. El cdigo es el nmero que corresponde al proyecto o actividad en la Matriz del Plan Operativo Anual. Debe ser un nmero de cuatro dgitos. Por ejemplo: 2.1.4.3, significa que este es el proyecto 3 del objetivo especfico 4, que pertenece al objetivo parcial 1, del objetivo general 2. *Nombre del proyecto. Se colocar el nombre del proyecto tal como aparece en la Matriz del Plan Operativo Anual. *Direccin o departamento responsable. Es el responsable ltimo de la ejecucin del proyecto, aunque ste se asigne a contratistas o consultores. Esta informacin aparece en la Matriz de Plan Operativo que se ha completado previamente. Meta. Es la expresin concreta y cuantificable de lo que se espera alcanzar con el proyecto o actividad y permitir en lo adelante medir cunto se ha alcanzado de lo proyectado. La meta se compone de dos datos: (1) Unidad de Medida, que es la forma en que se mide la meta (kilmetros, unidades, metros cuadrados, metros cbicos, etc., y (2) Cantidad, que es el nmero de unidades de medida que se espera alcanzar. A continuacin algunos ejemplos: En un proyecto de Rehabilitacin de caminos vecinales, la unidad de medida es Kilmetros y la cantidad puede ser 50, esto quiere decir que la meta es rehabilitar 50 kilmetros. En un proyecto de Construccin de canchas, la unidad de medida es Unidad y la cantidad puede ser 12, esto quiere decir que la meta es construir 12 unidades. Si se trata de una accin nica, como la rehabilitacin o construccin de una infraestructura, o la elaboracin de un instrumento o normativa, la unidad de medida ser Unidad y la cantidad 1. En este caso, como se ver ms adelante, su proyeccin en el cronograma se realizar en porcentajes de ejecucin.
Justificacin del proyecto. Aqu se explica brevemente el problema o demanda insatisfecha que se espera corregir con el proyecto. La justificacin se puede encontrar en los anlisis FODA que se hicieron para elaborar el diagnstico municipal. A continuacin algunos ejemplos: Para un proyecto de Elaboracin de una Gua Normativa de Ordenamiento urbano, la justificacin puede ser la ciudad crece de forma desordenada y el Ayuntamiento no dispone de instrumentos para regular dicho crecimiento. Para un proyecto de Puesta en funcionamiento de una pgina web del Ayuntamiento, la justificacin puede ser el Ayuntamiento debe proyectarse hacia la comunidad a travs de un medio masivo que facilite la informacin al usuario y la rendicin de cuentas. Descripcin del proyecto y localizacin. Se explicar de forma resumida en qu consiste el proyecto y en qu lugar se va a ejecutar. Si se realiza en la zona rural, se especificar seccin rural y paraje; si es en la zona urbana, se especificar sector o barrio, y calle. Por ejemplo, para un proyecto 53
POA Municipal
de Celebracin de la Feria Artesanal, una descripcin puede ser: Se crearn facilidades de espacio fsico, infraestructura y comunicacin, para que artesanos del municipio exhiban y vendan sus productos durante una semana en el parque.
POA Municipal
*Objetivo general, Objetivo parcial y Objetivo especfico. En el respectivo apartado, se colocarn los objetivos que persigue el proyecto, los cuales han sido identificados en la Matriz de Plan Operativo que se ha completado previamente. Otras direcciones o departamentos que participan. En esta casilla se coloca el nombre de otras reas del Ayuntamiento con las que habr que coordinar algunas de las tareas del proyecto. Por ejemplo, si la construccin de un parque es responsabilidad de Obras Municipales, en su etapa final de siembra de rboles, tendr que coordinar con la Direccin de Ornato; si un proyecto de educacin ambiental ciudadana corresponde a la Direccin de Medio Ambiente, para su ejecucin tendr que coordinar con la Direccin de Participacin Comunitaria. Instituciones externas colaboradoras. Se trata de otras organizaciones, instituciones o empresas, que podran tener accin en este proyecto, debido a sus competencias o intereses. Por ejemplo, para un proyecto de accin ambiental, se podra coordinar con la Secretara de Estado de Medio Ambiente y Recursos Naturales; para un proyecto de construccin de un centro comunal en un barrio, se podran coordinar acciones de colaboracin con la Junta de Vecinos del sector y/o con alguna ONG que trabaje en el sector. Presupuesto. Es el costo total para la ejecucin del proyecto. Si es necesario, se elaborar un presupuesto detallado para determinar un monto total. Este monto total es lo nico que se coloca en esta casilla. Fuentes de financiamiento. Se refiere a la fuente de donde provendrn los recursos para el proyecto. Algunas opciones pueden ser: Fondos propios, que abarca tanto lo recaudado como lo recibido por transferencia Cooperacin internacional, se anotar la agencia de cooperacin internacional: USAID, BID, JICA, AECID, UE. Tambin se puede especificar si es prstamo o donacin. Sector privado, se especificar el nombre de la empresa u organizacin, tambin si es en la forma de prstamo o donacin Tareas. Aqu se detalla la secuencia de acciones que habr que ejecutar, paso a paso, para desarrollar el proyecto. Por ejemplo, si el proyecto es Pavimentacin de la avenida principal, las tareas pueden ser: Elaboracin de un perfil tcnico y presupuesto, contratacin de firma constructora, movimiento de tierras, colocacin de material de base, colocacin de drenajes pluviales, colocacin de capa asfltica, pintura de sealizacin vial, entrega de la obra, inauguracin. Cronograma. Permite establecer en qu momento del ao se realizar cada accin. Habr que considerar que un elemento clave para determinar el momento de ejecucin de cada tarea es la disponibilidad de recursos. Requerimientos. Establece lo que se necesita para el desarrollar cada tarea. Por ejemplo, contratacin de personal fuera de nmina, materiales, alquiler o compra de equipos, etc.
54
FICHA TCNICA DE PROYECTOS Y ACTIVIDADES
Cdigo: DATOS DEL PROYECTO O ACTIVIDAD Nombre del Proyecto o Actividad: Direccin o departamento responsable: Justicacin del proyecto o Actividad: Meta:
Descripcin del proyecto o Actividad:
Objetivo general:
Objetivo parcial:
Objetivo especco:
Localizacin: Otras direcciones o departamentos que participan: Instituciones externas colaboradoras:
Presupuesto:
Fuentes de nanciamiento:
PROGRAMACIN DE EJECUCIN Cronograma E F M A M J J A S O N D
Tareas
Requerimientos
55
POA Municipal
ANEXO 4
POA Municipal
MATRIZ DE PLAN OPERATIVO ANUAL POR DIRECCIN O DEPARTAMENTO E INSTRUCCIONES PARA COMPLETARLA A continuacin se describe cada componente de la Matriz de Plan Operativo Anual que tiene que completar cada direccin o departamento y la manera correcta de completarla, con algunos ejemplos. Los componentes que tienen un asterisco (*), se completan con datos de las Fichas Tcnicas de cada proyecto. Direccin o departamento. Se colocar el nombre de la direccin o departamento que completa la ficha.Objetivos y Actividades/proyectos. En estas casillas se escribirn todos los proyectos y actividades cuya ejecucin es responsabilidad de la Direccin o departamento, con los correspondientes objetivos general, parcial y especfico que se han definido para cada uno. *Metas. Para cada proyecto se colocar la unidad de medida y cantidad que se ha identificado en su ficha tcnica. *Cronograma trimestral de ejecucin. Tomando como referencia el cronograma elaborado para cada ficha de proyectos, en estas columnas se sealar de qu manera se espera lograr en el tiempo la meta prevista, organizndolo por trimestres (perodos de tres meses). A continuacin, algunos ejemplos:si para el proyecto Rehabilitacin de caminos vecinales, la meta es de 50 Kilmetros, en la columna se especificar la cantidad de kilmetros que se espera rehabilitar en cada trimestre, as:
Meta 50 Kilmetros CRONOGRAMA TRIMESTRAL DE EJECUCIN Ene-Mar 15 Abr-Jun 25 Jul-Sep 10 Oct-Dic
Esto quiere decir que en el primer trimestre se rehabilitarn 15 kms. de caminos vecinales, en el segundo 25 Kms. (a mitad de ao se habrn rehabilitado 40 Kms.) y otros 10 kilmetros en el tercer trimestre. La meta de los 50 kms. se habr alcanzado en el tercer trimestre.si para el proyecto Realizacin de cursos de capacitacin al personal administrativo, la meta es de 4 unidades de cursos, en la columna que corresponde a cada trimestre se especificar la can-tidad de cursos que se espera realizar en cada trimestre, as:
Meta 4 Unidades CRONOGRAMA TRIMESTRAL DE EJECUCIN Ene-Mar 1 Abr-Jun 1 Jul-Sep 1 Oct-Dic 1
Esto quiere decir que se realizar un curso en cada trimestre, o sea, que la meta se alcanzar al finalizar el ao.
56
Si se trata de una accin nica, como la rehabilitacin o construccin de una infraestructura, o la elaboracin de un instrumento o normativa, su proyeccin en el cronograma se realizar en porcentajes de ejecucin, as:
Meta 1 Unidad CRONOGRAMA TRIMESTRAL DE EJECUCIN Ene-Mar 10% Abr-Jun 20% Jul-Sep 40% Oct-Dic 30%
*Presupuesto total. En esta casilla se coloca el monto total presupuestado, que se obtiene de la ficha de proyecto. Programa trimestral de gastos. El monto total de presupuesto previsto, se divide en proporciones segn la meta que se alcanzar en cada trimestre, sealada en el cronograma. A continuacin se explica esta casilla para los mismos ejemplos anteriores: el monto total presupuestado para alcanzar la meta de rehabilitar 50 kilmetros de caminos vecinales, se presentar segn la proporcin que se invertir en cada trimestre, acorde con el cronograma, as:
METas 50 Kms. CRONOGRAMA TRIMESTRAL DE EJECUCIN Ene-Mar 15 Abr-Jun 25 Jul-Sep 10 Oct-Dic 0 PRESUPUESTO TOTAL RD$ 1,000,000 PROGRAMA TRIMESTRAL DE GASTOS (RD$) Ene-Mar 300,000 Abr-Jun 500,000 Jul-Sep 200,000 Oct-Dic 0
El monto total presupuestado para la meta de realizar 4 unidades de cursos de capacitacin al personal administrativo, se presentar segn la proporcin que se invertir en cada trimestre, acorde con el cronograma, as:
METas 4 Unidades 1 CRONOGRAMA TRIMESTRAL DE EJECUCIN Ene-Mar Abr-Jun 1 Jul-Sep 1 Oct-Dic 1 PRESUPUESTO TOTAL RD$ 200,000 PROGRAMA TRIMESTRAL DE GASTOS (RD$) Ene-Mar 50,000 Abr-Jun 50,000 Jul-Sep 50,000 Oct-Dic 50,000
El monto total presupuestado para una accin nica, como la rehabilitacin o construccin de una infraestructura, o la elaboracin de un instrumento o normativa, se presentar segn el porcen-taje de ejecucin que se espera lograr en cada trimestre, acorde con el cronograma, as:
METas 1 Unidades CRONOGRAMA TRIMESTRAL DE EJECUCIN Ene-Mar 10% Abr-Jun 20% Jul-Sep 40% Oct-Dic 30% PRESUPUESTO TOTAL RD$ 1,000,000 PROGRAMA TRIMESTRAL DE GASTOS (RD$) Ene-Mar 100,000 Abr-Jun 200,000 Jul-Sep 400,000 Oct-Dic 300,000
Debajo de cada columna de la programacin de presupuesto total y del gasto programado de cada trimestre, se sumarn los montos para saber cul es el presupuesto total de proyectos y actividades de esa direccin o departamento, y cul es el flujo necesario de recursos por trimestre.
57
POA Municipal
58 PLAN OPERATIVO ANUAL POR DIRECCIN O DEPARTAMENTO

Especficos Actividades / Proyectos Metas EneMar AbrJun JulSep OctDic Cronograma de Ejecucin Presupuesto Total (RD$) Programa Trimestral de Gastos (RD$) Ene-Mar Abr-Jun Jul-Sep Oct-Dic
Totales RD$
POA Municipal
Direccin o departamento:______________________________________
Objetivos
General
Parciales
59
POA Municipal
La Gua para la Formulacin del Plan Operativo Anual (POA) Municipal, es un instrumento que se pone a disposicin de los ayuntamientos dominicanos para acompaar el proceso de planificacin de la gestin municipal. El Plan Operativo Anual (POA) es el instrumento orientador de la gestin municipal durante un ao calendario y es el punto de partida para la elaboracin del Presupuesto Municipal, segn el artculo 317 de la Ley 176-07 del Distrito Nacional y los Municipios. El POA contribuye a la ejecucin del Plan Municipal de Desarrollo (PMD) de cuatro aos, pues contiene los objetivos institucionales y los proyectos y actividades que se van a ejecutar durante cada ao. Adems de orientar las acciones, permite realizar evaluaciones anuales de la gestin para medir los alcances de la accin del gobierno local en el proceso de desarrollo del municipio. La Gua ha sido elaborada con el propsito de que sea utilizada por las autoridades y funcionarios municipales, y en especial por la Oficina Municipal de Planificacin y Programacin, que se crea a partir de la Ley 176-07, y que est llamada a convertirse en un verdadero rgano de planificacin que posibilite el monitoreo y evaluacin de los resultados de la gestin municipal, en beneficio del desarrollo del territorio y sus habitantes. Es por ello que se considera a la presente Gua para la Formulacin del Plan Operativo Anual (POA) Municipal, como un aporte al proceso de fortalecimiento de la gestin municipal en Repblica Dominicana.
EMBAJADA DE ESPAA EN REPBLICA DOMINICANA
D E M UC A
F U N D A C I N

Guia para La Formulación Del Plan Operativo Anual POA Municipal

Transféré par

Informations du document

Titre original

Copyright

Formats disponibles

Partager ce document

Partager ou intégrer le document

Options de partage

Avez-vous trouvé ce document utile ?

Ce contenu est-il inapproprié ?

Droits d'auteur :

Formats disponibles

Guia para La Formulación Del Plan Operativo Anual POA Municipal

Transféré par

Droits d'auteur :

Formats disponibles

GUA

para la Formulacin del Plan Operativo Anual Municipal

Plan Operativo Anual (POA) Municipal

Gua para la Formulacin del

7. Elaboracin del POA por cada Direccin o Departamento. .................................. 36

Gua para la Formulacin

Gua para la Formulacin

Gua para la Formulacin

Gua para la Formulacin

1.1 MARCO CONCEPTUAL DE LA PLANIFICACIN MUNICIPAL

Gua para la Formulacin

Plan Municipal de Desarrollo (PMD)

PLAN ESTRATEGICO DESARROLLO PLAN ESTRATEGICO DEL DEL DESARROLLO

Gua para la Formulacin

Gua para la Formulacin

SISTEMA DE PLANIFICACIN MUNICIPAL

PRESUPUESTO PARTICIPATIVO MUNICIPAL

PLAN OPERATIVO ANUAL -POAObjetivos institucionales Corto Plazo (1 ao)

Sistema de Monitoreo y Evaluacin

PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO -PMD-

Esto solo ser posible si:

Gua para la Formulacin

1.2 MARCO NORMATIVO DE LA PLANIFICACIN MUNICIPAL EN REPBLICA DOMINICANA

Gua para la Formulacin

Atribuciones en materia de planicacin y presupuesto

Gua para la Formulacin

Gua para la Formulacin

Mecanismos de transparencia y control social

Gua para la Formulacin

Gua para la Formulacin

2.1 CONCEPTO DE PLAN OPERATIVO ANUAL (POA) MUNICIPAL

Gua para la Formulacin

Gua para la Formulacin

Gua para la Formulacin

Gua para la Formulacin

I. ETAPA DE PREPARACIN PARA LA ELABORACIN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL

Gua para la Formulacin

Gua para la Formulacin

II. ETAPA DE ELABORACIN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL

Gua para la Formulacin

EJE MEDIO AMBIENTE Recursos naturales Riesgos naturales Saneamiento ambiental

Gua para la Formulacin

Gua para la Formulacin

Gua para la Formulacin

Gua para la Formulacin

Ordenamiento territorial Cultura e identidad Educacin

Econmico Medio Ambiente

Desarrollo empresarial Residuos Slidos

Gua para la Formulacin

Gestin administrativa y nanciera

PASO 5: DETERMINACIN DE LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES

Gua para la Formulacin

5.2 Determinacin de los Objetivos Parciales y los Objetivos Especcos

Gua para la Formulacin

Gua para la Formulacin

Sesin de trabajo para determinar los objetivos institucionales.

Gua para la Formulacin

PASO 6: DETERMINACIN DE PROYECTOS Y ACTIVIDADES

Gua para la Formulacin

EJEMPLO PLAN OPERATIVO ANUAL DEL AYuntamiento

Obras Municipales Obras Municipales Planeamiento Urbano Planeamiento Urbano Cultura

1.2 Ordenar y regular el uso y ocupacin del territorio

2. Promover el desarrollo social del municipio