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OFICINA DE ACREDITACIN GUATEMALA, C.A.

OGA-GOC-008 CRITERIOS PARA LA ACREDITACIN DE ORGANISMOS DE CERTIFICACIN DE SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL

Guatemala, Mayo de 2004.

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0. INTRODUCCIN 0.1.1. La gua ISO/IEC 66:1999 es una gua internacional la cual establece los criterios para organismos que operan la certificacin/registro de Sistemas de Gestin Ambiental (SGA). Si dichos organismos van a ser acreditados en el mundo entero de una manera armnica el cumplimiento con los requisitos de la gua ISO/IEC 66 hace necesaria una gua a esta. Estas notas a la gua lo proveen. El objetivo es permitir a los organismos de acreditacin, armonizar la aplicacin de normas contra las cuales se vinculan para evaluar a los organismos de certificacin. Esto es un paso importante hacia el reconocimiento mutuo de la acreditacin. Se espera que estos criterios puedan a su vez ser de ayuda a los organismos de certificacin y a aquellas organizaciones cuyas decisiones se guan por sus certificados. Por conveniencia los encabezados de la gua ISO/IEC 66 se imprimen primero, y los criterios son ofrecidos despus en recuadro y negrilla. Los requisitos contra los cuales la conformidad es encontrada en la gua ISO/IEC 66. Estos requerimientos son iguales a los requeridos por IAF. Estos criterios forman la base de acuerdos de reconocimiento entre los organismos de acreditacin, y son considerados necesarios para la aplicacin de la gua ISO/IEC 66. Miembros de Acuerdos de Reconocimiento de IAF (MLA), y solicitudes para su inclusin a estos acuerdos, son evaluados entre otros con la implementacin de la gua ISO/IEC 66, y todos los criterios de IAF sean adoptados por los organismos de acreditacin como parte de los reglamentos generales de operacin. El trmino deber es usado en todo el documento para indicar aquellos requisitos de la Gua ISO/IEC 66 los cuales son mandatarios. El trmino debe es usado para indicar criterios los cuales en todo el documento no son mandatarios, son reconocidos por la OGA e IAF como medios para cumplir con los requisitos. Los organismos de certificacin/registro cuyos sistemas no sigan estos criterios en cualquier aspecto sern elegibles para la acreditacin si logran demostrar a la OGA que sus soluciones cumplen con las clusulas relevantes de la gua ISO/IEC 66 de una manera equivalente. En un nmero de lugares el material de la gua no se restringe a si misma en detalles que la OGA espera del organismo de certificacin, sino que tambin se involucra con lo que se espera de una organizacin que tenga un SGA certificado/registrado. Esto no es porque exista un vnculo directo entre el organismo de acreditacin y dicha organizacin, pero como un medio de definir a fondo que es lo que el organismo de acreditacin espera que el organismo de certificacin/registro sea capaz de hacer. Solo al resaltar algunas responsabilidades que la norma ISO 14 001 le da a la organizacin que busca la certificacin/registro, hace posible ilustrar los pasos que la OGA espera que el organismo de certificacin/ registro tome, y de aqu las competencias que debe tener. Estos criterios no estn pensados para establecer, interpretar, sustraer de o adicionar a los requisitos de cualquier norma del SGA sobre el cual una organizacin pueda buscar la certificacin/registro. Los requisitos para estos estn en la norma de SGA (v.g. ISO14 001) Estos lineamientos son primeramente escritos para el uso de OGA cuando acredite organismos de certificacin/registro para operar en el campo de certificacin/registro de SGA. No obstante estos lineamientos pueden ser de ayuda a organizaciones que buscan su
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0.1.2.

0.1.3.

0.1.4.

0.1.5.

0.1.6.

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certificacin/registro en el punto que indica lo que el organismo de certificacin/registro estar buscando para establecer la conformidad con la norma de SGA. 0.1.7. OGA deber en todo momento mantener su imparcialidad requerida por la clusula 2.1 de la gua ISO/IEC 61. No obstante deber estar preparada para discutir esta gua y sus interpretaciones con el organismo solicitante, y cuando sea apropiado, responder sus consultas. IAF ha preparado el documento IAF-PL-01-015 en aplicacin de la gua ISO/IEC 66.

0.1.8.

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OFICINA GUATEMALTECA DE ACREDITACION OGA CRITERIOS PARA LA ACREDITACIN DE ORGANISMOS DE CERTIFICACIN DE SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL (SGA) 1. Alcance 2. Referencias Normativas 3. Definiciones
Certificado de Acreditacin: Un certificado extendido por un organismo de certificacin/registro de conformidad con las condiciones de su acreditacin y utilizacin de la marca de acreditacin o su declaracin. Evaluacin: Todas las actividades relacionadas con la certificacin/registro de una organizacin para determinar cuando una organizacin cumple con las siguientes definiciones de este documento. Certificado extendido por un organismo de certificacin registro de acuerdo a las condiciones de su acreditacin y uso de la marca de acreditacin o declaracin. Todas las actividades relacionadas con la certificacin/registro de una organizacin para determinar cuando una organizacin cumple con los requisitos relevantes de las clusulas de la norma especfica necesaria para otorgar la certificacin/registro, y cuando han sido propiamente implementadas, incluyendo las revisin documental, auditorias, preparacin y consideracin del reporte de auditoria y otras actividades relevantes necesarias para proveer suficiente informacin que permita una decisin a ser tomada si la certificacin/registro debe ser otorgada. Un smbolo usado por un organismo como forma de identificacin, usualmente estilizado. Un logotipo puede ser tambin una marca. Una marca legalmente registrada o smbolo protegido de cualquier manera, que es extendido bajo las reglas del organismo de acreditacin o por el organismo de certificacin/registro indicando la adecuada competencia en los sistemas operados por un organismo o que los productos relevantes o individuos cumplen con los requisitos de una norma especfica. La ausencia de, o la falta de implementar y mantener, una o ms requisitos de un sistema de gestin ambiental, o una situacin que puede sobre la base de evidencia objetiva, crear dudas significativas como la capacidad de un SGE de lograr que las polticas y objetivos de la organizacin se cumplan. EL organismo de certificacin registro est en la libertad de definir diferentes grados de deficiencia y reas de mejora (v.g. No conformidades mayores, menores, observaciones, etc.). Sin embargo, todas las deficiencias que sumadas sobre la definicin de noconformidad debern se tratadas conforme a lo definido en los criterios sobre decisin sobre la certificacin/registro y procedimientos para la vigilancia y reevaluacin Todo documento impreso del sistema de calidad de la OGA es una copia no controlada.

Certificado de Acreditacin

Evaluacin

Logotipo

Marca

No-Conformidad

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Reevaluacin

repeticin de una evaluacin (ver arriba) tonar en cuenta el criterio del propsito de le reevaluacin como requisito de la gua ISO/IEC 66 (Nota: Para reevaluacin la auditoria en la fase 1 y 2 pueden normalmente estar combinada en una sola visita).

4. Requisitos para los organismos de certificacin/registro 4.1. Requisitos para el organismo de certificacin/registro 4.1.1. Requisitos generales 4.1.1.1. Las polticas y procedimientos bajo los cuales opera el organismo de certificacin/registro deber ser no discriminatorios, y deber ser administrado de una manera no discriminatoria. Los procedimientos no deben ser usados para impedir o inhibir acceso de solicitantes de otra forma que no sea la especificada en esta gua.

C.1.

Organismos de certificacin/registro acreditados para el campo de certificacin/registro de SGA deben extender certificados que tomen en cuenta los criterios de la gua ISO/IEC 66. Los criterios previstos en la clusula 4.1.1.1. de la gua ISO/IEC 66 significa que el organismo de certificacin/registro no debe practicar cualquier tipo de discriminacin tal como discriminacin oculta, agilizando o atrasando solicitudes.

C.2.

4.1.1.2 El organismo de certificacin/registro debe hacer accesibles sus servicios a todos los solicitantes. No debe haber condiciones indebidas, ni financieras, ni de otra ndole. El acceso no debe estar condicionado al tamao de la organizacin o membresa en cualquier asociacin o grupo, como tampoco la certificacin/registro debe estar condicionada al nmero de organizaciones ya certificadas/registradas.
C.3. La clusula de la gua ISO/IEC 66 4.1.1.2.b requiere que los organismos de certificacin/registro a hacer sus servicios accesible a todos los solicitantes. Ellos pueden, sin embargo variar los servicios de certificacin/registro que excluyan reas de actividades donde el organismo de certificacin/registro no est cualificado para la certificacin/registro, o ha elegido no proveer servicio a organizaciones de una categora en particular. C.4. Por ejemplo un organismo de certificacin/registro puede, en cuanto las leyes lo permitan, limitar sus servicios a solicitantes que operan en determinada regin geogrfica o pueden limitar su servicio a organizaciones que operen determinado sector tcnico, o parte del sector, en el que el organismo de certificacin/registro tiene el alcance acreditado.

4.1.1.3 Los criterios contra los cuales el SGA de un solicitante es evaluado deben ser aquellos contemplados en las normas de SGA u otros documentos normativos pertinentes a la funcin que se desempee. En caso de que se requiera una explicacin sobre la aplicacin de estos documentos en un programa especfico de certificacin/registro, sta debe ser formulada por comits pertinentes e imparciales o por personas que posean la competencia tcnica necesaria, y debe ser publicada por el organismo de certificacin/registro.
C.5. Donde bajo acreditacin, el organismo de certificacin/registro tenga ventaja del criterio en la clusula 4.1.1.3 de la Gua ISO/IEC 66 y certifica/registra una organizacin conforme a los requisitos de una norma o documento normativo otro a la norma ISO 14 001, esta otra norma o documento normativo debe estar a disposicin pblica.

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C.6. El requisito si se requiere una explicacin en la clusula 4.1.1.3 de la gua ISO/IEC 66 debe ser aplicado para limitar dichos documentos a aquellos reconocidos por el organismos de acreditacin. El trmino y cualquier documentacin suplementaria en el sistema usado en la clusula 3.2 y 3.3 de la gua ISO/IEC 66 significa que la documentacin reconocida por el organismo de acreditacin que provee criterios o guas suplementarias a la aplicacin de normas o guas relevantes. En casos excepcionales el organismo de certificacin/registro puede publicar documentacin suplementaria, sujeta a los requisitos de la clusula 4.1.1.3 de la gua ISO/IEC 66

4.1.1.4 El organismo de certificacin/registro debe limitar sus requisitos, evaluacin y decisin sobre la certificacin/registro a aquellos asuntos relacionados especficamente con el alcance de la certificacin/registro que se est considerando. 4.1.1.5 El mantenimiento y evaluacin del cumplimiento legal es responsabilidad de la organizacin. El organismo de certificacin/registro debe restringirse a verificaciones y muestreos requeridos de forma de establecer la confianza en las funciones del SGA en este aspecto. El organismo de certificacin/registro debe verificar que la organizacin ha evaluado el cumplimiento legal y regulatorio y puede mostrar que se ha tomado accin en los casos de no cumplimiento con legislaciones y regulaciones pertinentes.
C.7. Requisitos legales o regulatorios en la clusula 4.1.1.5 de la gua ISO/IEC 66 significan: (a) Una organizacin con un certificado/registro en SGA tiene un sistema de gestin que debe lograr cumplimiento continuo con los requisitos regulatorios aplicables a los aspectos ambientales e impactos asociados de sus actividades, productos y servicios. El organismo de certificacin/registro confirma un sistema capaz de cumplir con los requisitos est completamente implementado. (b) Los procedimientos debern ser desarrollados por el organismo de certificacin/registro, detallando las acciones a ser tomadas por le organismo de certificacin/registro en el caso de que una no conformidad, o la indicacin de una no conformidad, contra un requisito regulatorio es descubierto durante las actividades del organismo de certificacin/registro. Estos procedimientos debern incluir los requisitos que cualquier no conformidad descubierta sea comunicada (no necesariamente por escrito) a la organizacin evaluada. Es importante que la organizacin sea avisada de estos procedimientos de manera anticipada. (c) Los organismos de certificacin/registro debern ser concientes de los requisitos ambientales regulatorios aplicables a la organizacin que puedan cubrir el rea dentro y fuera de los lmites del sitio. Los controles regulatorios pueden provenir de varias fuentes, los organismos de certificacin/registro debern conocer cuales debern ser considerados.

4.1.2 Estructura La estructura del organismo de certificacin/registro debe ser tal que d confianza en sus certificaciones/registros. Particularmente, el organismo de certificacin/registro debe: a) ser imparcial;
C.8. Imparcialidad requerida en la clusula 4.1.2.a) de la gua ISO/IEC 66 puede solo ser garantizada por una estructura como la requerida en la clusula 4.1.2.e) de la gua ISO/IEC 66, esto permite la participacin de todas las partes significativas involucradas en el desarrollo de polticas y principios concernientes al contenido y funcionamiento del sistema de certificacin/registro.

b) ser responsable por las decisiones que tome con relacin a otorgar, mantener, extender, reducir, suspender y cancelar una certificacin/registro;
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c) identificar la gerencia (comit, grupo o persona) que tendr responsabilidad general por todos los siguientes aspectos: 1) el desempeo de la evaluacin y la certificacin/registro tal como se define en esta Gua, 2) la formulacin de polticas relacionadas con la operacin de un organismo de certificacin/registro, 3) las decisiones sobre la certificacin/registro, 4) la supervisin de la implementacin de sus polticas, 5) la supervisin de las finanzas del organismo de certificacin/registro, 6) la delegacin de autoridad a comits o individuos, cuando se requiera, para emprender actividades definidas en su nombre;
C.9. El gerente ejecutivo, equipo y/o personal mencionado en la clusula 4.1.2.c) y 4.1.2.m) de la gua ISO/IEC 66 no necesariamente requiere ser personal de tiempo completo, pero sus otros empleos no debern comprometer su imparcialidad.

d) poseer documentos que demuestren que se trata de una entidad legal;


C.10. La acreditacin solo podr ser otorgada a un organismo cuya entidad legal es como lo refiere la clusula 4.1.2.d) de la gua ISO/IEC 66 y pueda ser limitada al alcance declarado, actividades y localizaciones. Si las actividades de certificacin/registro son realizadas fuera por una entidad legal que es parte de una organizacin superior, el vnculo con otras partes de la organizacin superior deben estar claramente definidas y debern demostrar que no existe conflictos de inters como lo definen el en el tercer y quinto criterios de la clusula 4.1.2.o) en este documento. Informacin relevante sobre las actividades desarrolladas por otras partes de la organizacin superior deben ser dadas por el organismo de certificacin/registro a la OGA. C.11. Demostracin que un organismo de certificacin/registro es una entidad legal, como lo requerido en la clusula 4.1.2.d) de la gua ISO/IEC 66, significa que si el organismo de certificacin/registro solicitante es una divisin de una organizacin superior con entidad legal, la acreditacin debe se r otorgada solo con el nombre de la organizacin superior con entidad legal. En dicha situacin, funciones relevantes de la entidad legal pueden ser sujetas a evaluar por el organismo de acreditacin con el fin de dar seguimiento especfico a las auditorias y/o revisar los registros relacionados del organismo de certificacin/registro. La parte de la entidad legal que pertenece al organismo de certificacin/registro puede comercializar con un nombre distinto, para lo cual deber aparecer en el certificado de acreditacin. C.12. Para los propsitos de la clusula 4.1.2.d) de la gua ISO/IEC 66, los organismos de certificacin/registro que son parte del gobierno, o son departamentos gubernamentales, pueden ser exentos de ser entidades legales sobre la base del estatus de ser parte del gobierno. Dicho estatus de organismos y su estructura debe estar formalmente documentada y el organismo debe cumplir con los requisitos de la gua ISO/IEC 66.

e) poseer una estructura documentada que salvaguarde la imparcialidad, y que incluya disposiciones que aseguren la imparcialidad de las operaciones realizadas por el organismo de certificacin/registro; esta estructura debe permitir la participacin de todas las partes significativamente relacionadas con el desarrollo de las polticas y principios respecto al contenido y funcionamiento del sistema de certificacin/registro;

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C.13. La estructura requerida en la clusula 4.1.2.e) de la gua ISO/IEC 66 para salvaguardar la imparcialidad debe separarse de la direccin establecida para cumplir con la clusula 4.1.2.c) de la gua ISO/IEC 66, a menos que toda la funcin gerencial sea desarrollada por un comit o grupo conformado para permitir la participacin de todas las partes como lo requerido en la clusula 4.1.2.e) de la gua ISO/IEC 66 C.14. La clusula 4.2.1.e) de la gua ISO/IEC 66 est concebida para contrarrestar cualquier tendencia hacia la parte de los propietarios del organismo de certificacin/registro, que les permita consideraciones comerciales o de otro tipo, que prevenga la consistencia tcnica como objetivo de la prestacin de su servicio. Esto es de particular necesidad cuando las finanzas del organismo de certificacin/registro han sido provistos por un inters particular quien predomina a los accionistas y/o la junta de directores. C.15. La clusula 4.1.2.e) de la gua ISO/IEC 66 requiere que una estructura documentada del organismo de certificacin/registro ha insertado previsiones de la participacin de todas las partes significativamente interesadas. Esto deber normalmente ser a travs de algn tipo de comit. Esta estructura debe ser formalmente establecido al ms alto nivel dentro de la organizacin, an dentro de la documentacin que establece al organismo de certificacin/registro legalmente o por cualquier otro medio que prevenga su cambio y que comprometa el mantenimiento de la imparcialidad. Cualquier cambio de esta estructura deber ser tomada en cuenta el consejo del comit, o su equivalente, referido en la clusula 4.1.2.e) de la gua ISO/IEC 66. C.16. Aplicacin de la clusula 4. 1.2.e) de la Gua ISO/IEC 66 requiere un juicio en donde todas las partes involucradas significativamente en el sistema estn anuentes a participar. Lo que es esencial es que todos los mayores intereses identificados debern drseles oportunidad de participar y que el balance de intereses se consiga y que no exista predominio de algn inters particular. Cuando un sector (v.g. gobierno, industria, etc.) provee ms de un individuo que represente aspectos separados del sector interesado, el hecho que vengan de un sector los libera de constituir un mismo inters. Los miembros deben ser electos dentro de los representantes de los siguientes grupos: gobierno, industria consumidores, ONGs. Por razones prcticas puede ser restringido el nmero de personas. C.17. Por requerimiento del comit o equivalente referido en la clusula 4.1.2.e) de la gua ISO/IEC 66, la gerencia responsable de varias funciones descritas en la clusula 4.1.2.c) de la gua ISO/IEC 66 deber proveer toda la informacin necesaria, incluyendo las razones para todas las decisiones y acciones significativas, y la seleccin de la persona responsable para actividades particulares con respecto a la certificacin/registro, a el comit o equivalente referido en al clusula 4.1.2.e) de la gua ISO/IEC 66, que le permita asegurar la apropiada e imparcial certificacin/registro. Si el consejo de este comit o su equivalente no es respetado en cualquier forma por la gerencia, el comit o equivalente debe tomar medidas adecuadas, las que pueden incluir informar al organismo de acreditacin. C.18. Los requisitos de las clusulas 4.1.2.e) y m) y la clusula 4.2.3.f) de la gua ISO/IEC 66 significa que personas quienes han provisto de consultora, incluyendo a aquellos actuando en puestos gerenciales, no debern ser e mpleados para realizar una auditoria como parte de un proceso de certificacin/registro, si ellos son involucrados en cualquier actividad de consultora a travs de la organizacin en cuestin, o cualquier organizacin relacionada al organismo dentro de los ltimos dos aos. Situaciones involucracin como personal o involucracin previa con la organizacin que est siendo evaluada puede presentar involucracin individual en alguna parte del proceso de certificacin/registro con conflicto de inters. El organismo de certificacin/ registro tiene la responsabilidad de identificar y evaluar dichas situaciones y de asignar responsabilidades y tareas para asegurar que la imparcialidad no ha sido comprometida.

f) asegurar que cada decisin que se tome sobre la certificacin/registro lo hagan una o ms personas que no sean aquellas quienes realizaron la evaluacin; g) tener derechos y responsabilidades que sean pertinentes a sus actividades de certificacin/registro;
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h) tener los debidos arreglos para cubrir las obligaciones que surjan de sus operaciones y/o actividades; i) tener la estabilidad financiera y los recursos requeridos para operar un sistema de certificacin/registro;
C.19. El requisitos de estabilidad financiera descrito en la clusula 4.1.2.i) requiere que el organismo de certificacin/registro demuestre que tiene una expectativa razonable de continuar proveyendo servicios de acuerdo a sus obligaciones contractuales. Organismos de certificacin/registro son responsables de proveer a la OGA con suficiente evidencia para demostrar esta viabilidad, v.g. reportes o minutas de gerencia, reportes de auditorias financieras, planes financieros. La OGA no deber intentar cualquier auditoria directa de las cuentas financieras del organismo de certificacin/registro.

j) emplear un nmero suficiente de personal que tenga la educacin, la formacin, los conocimientos tcnicos y la experiencia necesarias para desempear las funciones de certificacin/registro que estn relacionadas con el tipo, alcance y volumen de trabajo realizado, bajo un alto ejecutivo responsable; k) poseer un sistema de la calidad, tal como se establece en 4.1.4, que d confianza en su capacidad para operar un sistema de certificacin/registro para las organizaciones las cuales ofrecen la certificacin/registro; l) tener polticas y procedimientos que distingan entre la certificacin/registro de organizaciones y cualquier otra actividad en la cual est vinculado el organismo; m) conjuntamente con el alto ejecutivo y el personal, estar libre de presiones comerciales, financieras o de cualquier otra ndole que podran influir en los resultados del proceso de certificacin/registro; n) tener reglamentos y estructuras formales para el nombramiento y operacin de cualquier comit el cual est involucrado en el proceso de certificacin/registro o el desarrollo y mantenimiento del sistema de certificacin/registro; tales comits deben estar exentos de cualquier tipo de presiones comerciales, financieras o de cualquier otra ndole que podran influir en sus decisiones (vase NOTA 1);
C.20. Si la decisin de otorgar o denegar la certificacin/registro de acuerdo con la clusula 4.1.2.n) de la gua ISO/IEC 66 es tomada por el comit incluyendo entre otros, representantes de uno o varias organizaciones certificadas, los procedimientos operativos del organismo de certificacin registro debern asegurar que estos representantes no han tenido influencia significativa en la decisin tomada. Esto puede por ejemplo estar asegurado por la distribucin del derechos de voto o algn otro medio equivalente.

o) asegurar que las actividades de organismos relacionados no afecten la confidencialidad, objetividad o imparcialidad de sus certificaciones/registros, como tampoco deben ofrecer o suministrar: 1) aquellos servicios que certifique/registre a otros para realizarlos, 2) servicios de consultora para obtener o mantener la certificacin/registro, 3) servicios para disear, implantar o mantener SGA o sistemas de gestin relacionados (vase NOTA 2),
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C.21. Aplicacin de la clusula 4.1.2.o) de la gua ISO/IEC 66 requiere que si el organismo de certificacin/registro y un solicitante o una organizacin certificada/registrada son ambas parte del gobierno, estas no debern reportar directamente a la persona o grupo que tenga la misma responsabilidad operacional para ambos. El organismo de certificacin registro debe en vista de su requisito de imparcialidad ser capaz de demostrar cmo l hace para tratar este tipo de casos. C.22. La clusula 4.1.2.o) de la gua ISO/IEC 66 se dirige a dos requisitos s eparados. El primero es que el organismo de certificacin/registro no debe bajo ninguna circunstancia proveer de servicios identificados en el prrafo 1), 2) y 3) de esta clusula. Segundo, tambin no hay restriccin especfica sobre los servicios o actividades que un organismo relacionado puede proveer, esto no debe afectar la confidencialidad, objetividad, imparcialidad del organismo de certificacin/registro. C.23. Consultora como lo refiere la clusula 4.1.2.o) de la gua ISO/IEC 66 es considerada la participacin activa en la creacin del SGA a ser evaluado, por ejemplo: (a) preparando o produciendo manuales, instructivos o procedimientos; (b) participando en el proceso de decisin referente a materia de sistemas de gestin; (c) dar consejos especficos con respecto al desarrollo e implementacin de sistemas de gestin para eventual certificacin/registro. Nota: Sistemas de gestin como lo refiere este criterio incluye todos los aspectos de dicho sistema, incluyendo el financiero. C.24. Para los propsitos de la clusula 4.1.2.o) de la gua ISO/IEC 66, imparcialidad e independencia del organismo de certificacin/registro deber ser asegurada en tres niveles: (a) Estrategias y polticas; (b) Decisiones de certificacin/registro; (c) Auditorias. C.25. Los criterios de la clusula 4.1.2.o) de la gua ISO/IEC 66 estn concebidos para proveer imparcialidad e independencia a los tres niveles. C.26. Para el propsito de la clusula 4.1.2.o) de la gua ISO/IEC 66 Organismos de certificacin/registro se pueden realizar las siguientes tareas sin ser consideradas como consultora o necesariamente creacin de conflictos de inters. Sin embargo todos los potenciales conflictos de inters debern ser resueltos de acuerdo con el criterio C.31 (a) certificacin/registro incluyendo reuniones de informacin, planeacin de reuniones, revisin de documentos, auditorias (no auditorias internas) y seguimiento de no conformidades; (b) organizacin y participacin como expositor en cursos de entrenamiento, asumiendo que dichos cursos son relacionados a gestin ambiental, sistemas de gestin relacionados o auditorias, estos se deben restringir a proveer informacin general y aconsejar en todos aquellos aspectos que son de libre de acceso y de dominio pblico, por ejemplo, no deben proveer sugerencias especficas que contradiga con el criterio C.23 (G.4.1.21.c); (c) poner a disposicin o publicar por previa solicitud informacin sobre la base del organismo de certificacin/registro interpretacin de los requisitos de las normas de evaluacin; (d) actividades previas a la auditoria orientadas nicamente a determinar el nivel de preparacin para la auditoria; debido a que la etapa 1 de la auditoria del SGA incluye una evaluacin del grado de preparacin para prximas actividades de evaluacin, el organismo de certificacin/registro deber ejercer un cuidado adicional para asegurar que cualquier actividad de preevaluacin no resulte en dar recomendaciones o consejos que pueda contravenir con el criterio C.23 (G.4.1.21.c). El organismo de certificacin/registro deber ser capaz de confirmar que dichas actividades no Todo documento impreso del sistema de calidad de la OGA es una copia no controlada.

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contradicen estas disposiciones y que estas no son utilizadas para justificar una reduccin en la duracin de la evaluacin; (e) desarrollar auditorias de segunda y tercera parte de acuerdo con otras normas o regulaciones que no son parte del alcance de la acreditacin; (f) agregar valor durante las evaluaciones y visitas de seguimiento, por ejemplo, identificando oportunidades de mejora, conforme se hacen evidentes durante la auditoria sin emitir recomendaciones de soluciones especficas. C.27. Consultoras por organismos relacionados y la certificacin/registro no debern ser promocionadas en forma conjunta en la propaganda o presentacin, escrita u oral, que de la impresin que las dos actividades estn relacionadas. Es el deber del organismo de certificacin/registro asegurar que ninguno de sus clientes tenga la impresin que el uso de ambos servicios (certificacin/registro y consultora) puede darle cualquier ventaja comercial al cliente de manera que la certificacin/registro es imparcial. C.28. Nada deber ser dicho por el organismo de certificacin/registro que pueda sugerir que la certificacin/registro puede ser ms simple, fcil o ms barata si cualquier consultora especificada o servicios de capacitacin son utilizados. C.29. Un organismo relacionado es aquel que est vinculado al organismo de certificacin registro por un mismo propietario o directores, arreglos contractuales, elementos comunes en el nombre, entendimiento informal u otro medio por el cual el organismo relacionado posee un inters oculto en el resultado de la evaluacin o tiene una capacidad de influenciar el resultado de una evaluacin. C.30. El organismo de certificacin/registro deber analizar y documentar la relacin con estos organismos relacionados para determinar las posibilidades de conflictos de inters con los criterios del organismo de certificacin/registro, e identificar aquellos organismos y actividades que pudieran si no son sujetas a controles apropiados, afectar la confidencialidad, objetividad e integridad. C.31. Los organismos de certificacin/registro deben demostrar cmo manejan su empresa de certificacin/registro y cualquier otra actividad de manera que se elimine el actual conflicto de inters y se minimicen e identifiquen cualquier cosa que ponga en riesgo la imparcialidad. La demostracin debe cubrir todas las potenciales causas de conflictos de inters, cuando se produzcan dentro del organismo de certificacin/registro o de las actividades cubiertas por los organismos relacionados. LA OGA espera que el organism o de certificacin/registro inicie un proceso de auditoria. Esta puede incluir dentro de un alcance prctico y justificado, el seguimiento a hallazgos de la auditoria para revisar registros tanto del organismo de certificacin/registro como de los organis mos relacionados para las actividades bajo consideracin. Al considerar el alcance de dichas auditorias, debe tomarse en cuenta el historial de imparcialidad del organismo de certificacin/registro. Si se encuentra evidencia de que no se ha mantenido la imparcialidad, puede ser necesario extender la trazabilidad de la auditoria a los organismos relacionados para asegurar que se ha reestablecido el control sobre conflictos potenciales de inters. FALTA EL CRITERIO G.4.1.29 Est en los criterios del inciso 4.1.2.e)

p) tener polticas y procedimientos para la resolucin de reclamos, resoluciones imparcial e independiente de apelaciones, e impugnaciones recibidas de organizaciones u otras partes sobre el manejo de la certificacin/registro o cualquier otro asunto relacionado.
C.32. Las polticas y procedimientos referidos en la clusula 4.1.2.p de la gua ISO/IEC 66 debern asegurar que todas las disputas y quejas son tratadas de una manera constructiva y en momento oportuno. Cuando la operacin de dichos procedimientos no resulte en una resolucin aceptable del asunto o donde el procedimiento propuesto es inaceptable para el emisor de la queja u otras

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partes involucradas, los procedimientos del organismo de certificacin/registro deben incluir un proceso de apelacin. Este procedimiento de apelacin debe incluir requisitos: (a) la oportunidad para que el que realiza la apelacin presente formalmente su caso; (b) disposiciones para que un elemento independiente u otros medios puedan asegurar la imparcialidad del proceso de apelacin; (c) requisitos para que el que presenta una apelacin reciba por escrito los hallazgos, incluyendo las razones para la decisin tomada. (d) el organismo de certificacin/registro debe asegurar que todas las partes interesadas estn conscientes y han sido informadas apropiadamente de los procesos de apelacin y los procedimientos a seguir.

NOTA 1 Una estructura en la cual los miembros se elijan para ofrecer un balance de intereses y en donde no predomine un inters particular, se considerar que satisface la disposicin n). NOTA 2 Otros productos, procesos o servicios pueden ser ofrecidos, directa o indirectamente, siempre y cuando no comprometan la confidencialidad, la objetividad o la imparcialidad de sus procesos y decisiones sobre la certificacin/registro. 4.1.3 Subcontratacin Cuando un organismo de certificacin/registro decide subcontratar los trabajos relacionados con la certificacin/registro (por ejemplo, auditorias) a un organismo o persona externos, se debe elaborar un acuerdo debidamente documentado que incluya las disposiciones, adems de la confidencialidad y el conflicto de intereses. El organismo de certificacin/registro debe: a) asumir plena responsabilidad por cada trabajo subcontratado y mantener su responsabilidad para otorgar, mantener, extender, reducir, suspender o cancelar la certificacin/registro;
C.33. Para los propsitos de la clusula 4.1.3.a) de la gua ISO/IEC 66, el organismo de certificacin/registro deber ser responsable de asegurar que ninguno de los organismos relacionados, n i subcontratistas, ni evaluadores/auditores externos operan en violacin de los compromisos que ellos han indicado. Deber ser responsable de la implementacin de acciones correctivas apropiadas para el caso que esto ocurra

b) asegurar que el organismo o persona subcontratada sea competente y que cumpla con las disposiciones aplicables a esta Gua, adems de no estar relacionado, bien sea directamente o por medio de su empleador, con el diseo, implementacin o mantenimiento de un SGA o sistema(s) de gestin relacionado(s) de tal manera que se vea comprometida la imparcialidad;
C.34. Para los propsitos de la clusula 4.1.3.b) de la gua ISO/IEC 66, el organismo de certificacin/registro deber requerir que todos los subcontratistas o evaluadores/auditores externos para las evaluaciones indique por medio de un compromiso, lo relacionado al mercadeo de cualquier servicio de consultora equivalente a aquellos dispuestos en los criterios de los criterio 7 y 8 de la clusula 4.1.2.o)

c) obtener el consentimiento del solicitante o de la organizacin certificada/registrada.


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C.35. El requisito de la clusula 4.1.3.c) de la gua ISO/IEC 66 no significa que el consentimiento de la organizacin bajo evaluacin es requerida en caso de subcontratacin de actividades administrativas como tipeado.

NOTA Los requisitos a) y b) tambin son pertinentes, por extensin, cuando un organismo de certificacin/registro usa para el otorgamiento de su propia certificacin el trabajo ofrecido por otro organismo de certificacin/registro con el cual haya firmado un acuerdo.
C.36. Un organismo de certificacin/registro puede extender certificados sobre la base de una evaluacin realizada por otro organismo, previsto en el acuerdo del organismo subcontratado que requiere que este cumpla con todos los requisi tos de la gua ISO/IEC 66 y, particularmente los requisitos de la clusula 4.2. de la gua ISO/IEC 66. Evaluaciones realizadas por organismos subcontratados deber dar la misma confianza que una evaluacin realizada por el mismo organismo de certificacin/registro. Evaluaciones del reporte de auditoria y de la decisin de certificacin/registro debe ser hecha solo por el mismo organismo de certificacin registro y no por cualquier otro organismo de certificacin/registro. Cuando se realicen evaluaciones conjuntas cada organismo de certificacin/registro debe satisfacerse que toda la evaluacin ha sido realizada satisfactoriamente por evaluadores/auditores competentes. C.37. Cuando un organismo de certificacin/registro emite certificados de conformidad con el criterio anterior, debe tener procedimientos que aseguren la conformidad con todas las clusulas relevantes de este documento por organismos subcontratados.

4.1.4 Sistema de la Calidad 4.1.4.1 La gerencia del organismo de certificacin/registro con responsabilidad ejecutiva para la calidad debe definir y documentar su poltica de la calidad, incluyendo sus objetivos de la calidad y su compromiso en materia de la calidad. La gerencia debe asegurar que esta poltica sea entendida, implementada y mantenida en todos los niveles de la organizacin. 4.1.4.2 El organismo de certificacin/registro debe operar un sistema de la calidad de acuerdo con los elementos pertinentes de esta Gua, tambin debe ser apropiado al tipo, alcance y volumen del trabajo realizado. Este sistema de la calidad debe estar documentado y la documentacin debe estar disponible para el uso del personal del organismo de certificacin/registro. El organismo de certificacin/registro debe asegurar la eficaz implementacin de los procedimientos e instrucciones documentados del sistema de la calidad. El organismo de certificacin/registro debe designar a una persona que tenga acceso directo a su nivel ejecutivo ms alto, quien, independientemente de otras responsabilidades, debe poseer autoridad definida para: a) asegurar que se ha establecido, implementado y mantenido un sistema de la calidad de acuerdo con lo descrito en esta Gua; b) informar a la gerencia del organismo de certificacin/registro sobre el desempeo del sistema de la calidad para someterlo a revisin y como base para el mejoramiento del sistema de la calidad.
C.38. El requisito de la clusula 4.1.4.2. para el organismo de certificacin/registro para designar a una persona con acceso directo al ms alto nivel ejecutivo no impide al jefe ejecutivo de asumir este papel y responsabilidad para a) y b).

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4.1.4.3 El sistema de la calidad debe estar documentado en un manual de la calidad, as como tambin en los procedimientos de la calidad relacionados; el manual de la calidad debe contener o por lo menos referirse a lo siguiente: a) una declaracin de la poltica de la calidad; b) una breve descripcin sobre el estatus legal del organismo de certificacin/registro, incluyendo los nombres de sus propietarios, si es aplicable, y, de no ser as, los nombres de las personas que lo controlan; c) los nombres, calificaciones, experiencia y trminos de referencia del alto ejecutivo, as como de otro personal de certificacin/registro que influya en la calidad de la funcin de certificacin/registro; d) un organigrama que muestre las estructuras jerrquicas de autoridades, responsabilidades y asignacin de funciones que emanan del alto ejecutivo y, en particular, la relacin que existe entre aquellos responsables por la evaluacin y aquellos que toman decisiones relacionadas con la certificacin/registro; e) una descripcin de la estructura del organismo de certificacin/registro, incluyendo los detalles de la gerencia (comit, grupo o persona) identificadas en 4.1.2 c), as como su constitucin, trminos de referencia y reglamentos de procedimientos;
C.39. La descripcin requerida por la clusula 4.1.3.e) de la gua ISO/IEC 66 deber incluir una indicacin de cual parte o partes, cada persona o miembro de un comit o grupo est representado.

f) la poltica y los procedimientos para conducir las revisiones por la direccin; g) los procedimientos administrativos incluyendo el control de documentos; h) los deberes operacionales y funcionales y los servicios pertinentes a la calidad, de manera que la extensin y lmites de la responsabilidad de cada persona sean del conocimiento de todos los involucrados; i) la poltica y los procedimientos para el reclutamiento y la formacin del personal del organismo de certificacin/registro (incluyendo a los auditores), as como el seguimiento de su desempeo; j) una lista de sus subcontratistas y los detalles sobre los procedimientos para evaluar, registrar y supervisar su competencia; k) los procedimientos para manejar las no conformidades y para asegurar la eficacia de cualquier accin correctiva tomada; l) la poltica y los procedimientos para implementar el proceso de certificacin/registro, incluyendo: 1) Las condiciones para certificacin/registro, emitir, retener y cancelar los documentos de la

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2) verificar el uso y aplicabilidad de los documentos utilizados en la certificacin/registro de SGA, 3) los procedimientos para evaluar y certificar/registrar el SGA de la organizacin; 4) los procedimientos para certificadas/registradas; supervisar y reevaluar a los organizaciones

m)la poltica y los procedimientos para el tratamiento de apelaciones, reclamos e impugnaciones; n) los procedimientos para conducir las auditorias internas basadas en las disposiciones de la Norma COPANT-ISO 10011-1.
C.40. La norma ISO 10011-1 ha sido sustituida por la norma ISO 19011:2000

4.1.5 Condiciones para el otorgamiento, mantenimiento, extensin, reduccin, suspensin y cancelacin la certificacin/registro 4.1.5.1 El organismo de certificacin/registro debe especificar las condiciones para el otorgamiento, el mantenimiento, la reduccin y la extensin, de la certificacin/registro, y las condiciones bajo las cuales se puede suspender o cancelar una certificacin/registro, parcial o totalmente, para todo o parte del alcance de la certificacin/registro de la organizacin. Particularmente, el organismo de certificacin/registro debe requerir de la organizacin la notificacin a la brevedad posible sobre cualquier cambio propuesto al SGA u otros cambios que puedan afectar la conformidad. 4.1.5.2 El organismo de certificacin/registro debe requerirle a la organizacin que tenga un SGA documentado conforme a las normas aplicables al SGA u otros documentos normativos. 4.1.5.3 El organismo de certificacin/registro debe tener procedimientos para: a) otorgar, mantener, cancelar y, si es aplicable, suspender la certificacin/registro; b) extender o reducir el alcance de la certificacin/registro; c) llevar a cabo una reevaluacin en caso de que ocurran cambios significativos que afecten la actividad y operacin de la organizacin (como por ejemplo un cambio de propietarios o cambios en el personal o de equipos), o en caso de que el anlisis de un reclamo o cualquier otra informacin indique que la organizacin certificada/registrada ya no cumple con los requisitos del organismo de certificacin/registro. 4.1.5.4 El organismo de certificacin/registro debe tener procedimientos documentados que deben estar disponibles cuando se le solicite para: a) la evaluacin inicial del SGA de una organizacin, de acuerdo con las disposiciones de la Norma ISO 14010 y ISO 14011 y otros documentos pertinentes; b) la supervisin y reevaluacin de SGA de una organizacin de acuerdo a la Norma ISO 14010 y ISO 14011. Esto debe realizarse peridicamente para que la conformidad contine con los requisitos pertinentes y para verificar y registrar que una organizacin
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est tomando las acciones correctivas oportunamente para corregir todas las no conformidades;
C.41. Las normas ISO 14010, ISO 14011e ISO 14012 fueron sustituidas por la norma ISO 19011:2000

c) identificar y registrar las no conformidades y la necesidad de que las organizaciones tomen a tiempo las acciones correctivas con respecto a asuntos tales como las referencias incorrectas o la utilizacin engaosa de la informacin de la certificacin/registro.
C.42. La certificacin/registro no debe ser otorgada hasta que exista suficiente evidencia para demostrar que las acciones de la revisin por la direccin y las auditorias internas han sido implementadas, son efectivas y pueden ser mantenidas. C.43. El organismo de certificacin/registro deber definir las consecuencias de la suspensin y del retiro de la certificacin/registro. La suspensin de la certificacin/registro no necesita ser publicada por el organismo de certificacin/registro. Sin embargo, el retiro de la certificacin/registro debe resultar en, como mnimo, una enmienda al directorio de referencia en la clusula 4.1.7.g) de la gua ISO/IEC 66. Pero tambin vea los requisitos de la clusula 5.1.1.2.e) de la gua ISO/IEC 66.

4.1.6 Auditorias internas y revisiones por la direccin 4.1.6.1 El organismo de certificacin/registro debe conducir auditorias internas peridicas que comprendan todos los procedimientos de una manera planificada y sistemtica, con la finalidad de verificar que el sistema de la calidad est implementado y es eficaz. El organismo de certificacin/registro debe asegurar que: a) el personal responsable por el rea auditada sea informado de los resultados de la auditoria; b) se tome la accin correctiva de una manera oportuna y apropiada; c) los resultados de la auditoria sean registrados. 4.1.6.2 La gerencia del organismo con el responsabilidad ejecutiva debe revisar su sistema de la calidad a intervalos definidos y suficientes para asegurar su continua adecuacin y eficacia para satisfacer los requisitos de esta Gua, as como la poltica y objetivos de la calidad establecidos. Los registros de tales revisiones deben mantenerse.
C.44. Para los propsitos de la clusula 4.1.6 de la gua ISO/IEC 66, el organismo de certificacin/registro deber ser independiente del organismo u organismos (incluyendo cualquier individuo) que provea la auditoria interna de la organizacin de SGA sujeta a la certificacin/registro. C.45. La clusula 4.1.6 de la gua ISO/IEC 66 no menciona un perodo especfico en el cual por lo menos una auditoria completa del sistema de gestin del organismo de certificacin/registro y de la revisin de la direccin deber ser realizada. La OGA requiere que por lo menos una vez al ao deber ser realizada cada una de ellas. La OGA podr requerir que se realicen auditorias internas as como revisiones por direccin en tiempos ms cortos de acuerdo al grado de cumplimiento de los requisitos de la gua ISO/IEC 66, los reportes de las auditorias internas y de las revisiones de la direccin, as como los reportes de las evaluaciones previas realizadas por la OGA. C.46. Los registros de las auditorias internas como las revisiones por la direccin debern estar a disposicin de la OGA cuando esta los requiera. Todo documento impreso del sistema de calidad de la OGA es una copia no controlada.

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4.1.7 Documentacin 4.1.7.1 El organismo de certificacin/registro debe documentar, actualizar a intervalos regulares, y tener disponible (mediante publicaciones, medios electrnicos y otros medios) a solicitud lo siguiente: a) informacin acerca la autoridad bajo la cual opera el organismo de certificacin/registro; b) una declaracin documentada de su sistema de certificacin/registro, incluyendo sus reglamentos y procedimientos para otorgar, mantener, extender, reducir, suspender y cancelar la certificacin/registro; c) informacin sobre los procesos de evaluacin y certificacin/registro; d) una descripcin de los medios por los cuales el organismo de certificacin/registro obtiene apoyo financiero, as como informacin general sobre las tarifas que cobra a los solicitantes y organizaciones certificadas/registradas;
C.47. La descripcin de los medios por los cuales el organismo obtiene el soporte financiero referido en esta clusula deber ser suficiente para demostrar si el organismo puede mantener su imparcialidad o no.

e) una descripcin de los derechos y deberes de los solicitantes y organizaciones certificadas/registradas, incluyendo requisitos, restricciones o limitaciones para el uso del logotipo del organismo de certificacin/registro, as como para las formas de referirse a la certificacin/registro otorgada; f) informacin sobre los procedimientos para el manejo de reclamos, apelaciones e impugnaciones; g) un directorio de las organizaciones certificadas/registradas que incluya sus ubicaciones, fecha de la certificacin/registro y el nmero de la certificacin/registro o cdigo similar, y que describa el alcance de la certificacin/registro otorgada a cada uno de ellos. 4.1.7.2 El organismo de certificacin/registro debe establecer y mantener procedimientos para controlar todos los documentos y datos que estn relacionados con sus funciones de certificacin/registro. Antes de emitirlos o despus de someterlos a cualquier enmienda o cambio, estos documentos deben ser revisados y aprobados para comprobar su adecuacin por un personal debidamente autorizado y competente. Se debe mantener una lista de todos los documentos apropiados identificando el estado de las respectivas emisiones y/o enmiendas. La distribucin de todos los documentos debe ser controlada para asegurar una debida disponibilidad de la documentacin al personal del organismo de certificacin/registro, o a la organizacin, cuando sea requerida para desempear cualquier funcin que se relacione con las actividades de un solicitante u organizacin certificada/registrada. 4.1.8 Registros 4.1.9 Confidencialidad
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4.1.9.1 El organismo de certificacin/registro debe tener disposiciones adecuadas, de conformidad con las leyes pertinentes, para salvaguardar la confidencialidad de la informacin que ha obtenido en el transcurso de sus actividades de certificacin/registro en todos los niveles de su estructura, incluyendo los comits y organismos externos o individuos que actan en su nombre. 4.1.9.2 Salvo lo contemplado en esta Gua, la informacin sobre una organizacin en particular no debe revelarse a una tercera parte sin un consentimiento por escrito de la organizacin. Donde la ley requiera que se revele la informacin a una tercera parte, la organizacin debe ser notificada con antelacin de la informacin a ser suministrada, de acuerdo a lo permitido por la ley.
C.48. El requisito de confidencialidad incluye a cualquiera que pueda tener acceso a la informacin por la cual el organismo de certificacin/registro deber mantener confidencial. Personal subcontratado debe requerrsele que mantenga dicha informacin confidencial, particularmente de compaeros de trabajo y sus otros empleadores C.49. El consentimiento escrito mencionado en la clusula 4.1.9.2 de la Gua ISO/IEC 66 solo aplica a la informacin confidencial.

4.2 Personal del organismo de certificacin/registro 4.2.1 Generalidades 4.2.1.1 El personal del organismo de certificacin/registro involucrado certificacin/registro debe ser competente para las funciones que desempea. en la

4.2.1.2 La informacin pertinente sobre las calificaciones, la formacin y experiencia de cada miembro del personal involucrado en el proceso de certificacin/registro debe ser mantenida por el organismo de certificacin/registro. Se deben mantener actualizados los registros de la formacin y experiencia. 4.2.1.3 Las instrucciones claramente documentadas deben estar disponibles al personal describiendo sus deberes y responsabilidades. Estas instrucciones deben mantenerse actualizadas.
C.50. La clusula 4.1.2.j) de la gua ISO/IEC 66 significa que a travs de todo el rango de actividades del organismo de certificacin/registro debe ser capaz de conducir evaluaciones utilizando recursos bajo su propio control que cumple con los requisitos de la norma ISO 19011:2000. C.51. El trmino recursos bajo su propio control puede incluir asesores/auditores individuales quienes trabajan para el organismo de certificacin/registro sobre la base de un contrato, y otras fuentes de recursos. El organismo de certificacin registro debe estar en posicin de manejar, controlar y ser responsable del desempeo de todos sus recursos y mantener registros comprensibles de control de la aptitud de todo su personal utilizado en reas particulares, sin importar si son empleados, empleados por contrato o provistos por organismos externos. C.52. Los organismos de certificacin/registro deben tener personal competente para: (a) (b) (c) (e) seleccionar y verificar la competencia de los asesores/auditores; Informar a los asesores/auditores y arreglar cualquier entrenamiento necesario; Evaluar aplicaciones y conducir revisiones de contratos; Implementar procedimientos de evaluacin, seguimiento y reevaluacin; Todo documento impreso del sistema de calidad de la OGA es una copia no controlada.

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(f) (g)

Decidir sobre el otorgamiento, mantenimiento, retiro, suspensin, extensin o reduccin de la certificacin/registro; Establecer y manejar procedimientos para apelaciones, quejas y disputas.

4.2.2 Criterios de calificacin para los auditores y expertos tcnicos 4.2.2.1 Con el fin de asegurar que las evaluaciones se lleven a cabo de una manera eficaz y uniforme, el organismo de certificacin/registro debe definir los criterios mnimos pertinentes para la competencia. 4.2.2.2 Los auditores deben cumplir con los requisitos de la documentacin internacional apropiada. Para la evaluacin de los SGA, las directrices pertinentes para las auditorias son las definidas en la Norma ISO 14010 y la ISO 14011, y los criterios pertinentes para los auditores son los definidos en la Norma ISO 14012. 4.2.2.3 Los expertos tcnicos no requieren cumplir con los requisitos para auditores contemplados en la Norma ISO 14012. Las directrices sobre sus atributos personales pueden ser obtenidas en la Norma ISO 14012:1997, apartado 7.
C.53. Las normas ISO 14010, ISO 14011e ISO 14012 fueron sustituidas por la norma ISO 19011:2000 ver criterios que se aplican a estos requisitos.

4.2.3 Procedimiento de seleccin 4.2.3.1 Seleccin de auditores y expertos tcnicos, en general El organismo de certificacin/registro debe tener un procedimiento para: a) seleccionar a los auditores y, si es aplicable, a los expertos tcnicos sobre la base de su competencia, formacin, calificaciones y experiencia; b) evaluar inicialmente la conducta de los auditores y expertos tcnicos durante las evaluaciones, y subsiguientemente seguimiento del desempeo de los auditores y expertos tcnicos.
C.54. La clusula 4.2.3.1.b) de la gua ISO/IEC 66 requiere que el organismo de certificacin/registro evale y monitoree la conducta y el desempeo de los asesores/auditores y expertos tcnicos. Dichas evaluaciones y monitoreos debern incluir atestiguamiento en sitio de las actividades de los asesores/auditores y de los expertos tcnicos.

4.2.3.2 Asignacin para una evaluacin especfica En el momento de seleccionar el equipo auditor que ser designado para realizar una evaluacin especfica, el organismo de certificacin/registro debe asegurar que las habilidades para cada asignacin sean las apropiadas. El equipo debe: a) b) tener los conocimientos apropiados de las regulaciones legales aplicables, procedimientos de certificacin/certificacin y requisitos de la certificacin/registro tener un conocimiento completo del mtodo de evaluacin y documentos de evaluacin pertinentes;
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c)

tener conocimiento tcnico apropiado de las actividades especficas para las cuales es solicitada la certificacin/registro y, cuando sea pertinente, de los procedimientos relacionados, y su potencial para causar impactos ambientales (los expertos tcnicos que no sean auditores pueden cumplir con esta funcin); tener el suficiente grado de entendimiento como para llevar a cabo una evaluacin confiable de la competencia de la organizacin para administrar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios en su alcance certificacin/registro; ser capaz de comunicarse eficazmente, tanto por escrito como oralmente, en los idiomas requeridos; estar libre de cualquier inters que pueda causar que los miembros del equipo acten de una forma que no sea imparcial o no discriminatoria. Los miembros del equipo auditor deben informar al organismo de certificacin/registro, previo a la evaluacin, sobre cualquier vnculo existente, anterior o futuro entre ellos mismos o su(s) patrn(es) y la organizacin a ser evaluada.

d)

e) f)

C.55. Es una condicin de la acreditacin que el certificado de acreditacin no sea extendido hasta que los recursos adecuados puedan ser desplegados para realizar auditorias cumpliendo con los requisitos de la gua ISO/IEC 66 y de este documento. Los procedimientos del organismo de certificacin/registro deben asegurar que el personal empleado para evaluar organizaciones sea competente en el campo para el cual operan. Personal responsable para gestionar auditorias debe ser identificado y su competencia documentada. C.56. En ciertas instancias, particularmente donde existen requerimientos crticos y procedimientos especiales, el respaldo cognoscitivo del equipo evaluador puede ser complementado con instrucciones, entrenamiento especfico o la participacin de un experto tcnico. El organismo de certificacin/registro puede adjuntara expertos que no sean auditores en su equipo evaluador. Si el organismo de certificacin/registro usa expertos tcnicos, su sistema debe incluir detalles de cmo los expertos tcnicos son seleccionados y cmo sus conocimientos tcnicos son asegurados en forma continua. El organismo de certificacin/registro puede apoyarse en ayuda exterior, por ejemplo, de la industria o de colegios profesionales.

4.2.4 Contratacin del personal evaluador El organismo de certificacin/registro debe requerir del personal evaluador que firme un contrato u otro documento mediante el cual se comprometa a cumplir con los reglamentos definidos por el organismo de certificacin/registro, incluyendo aquellos relacionados con la confidencialidad y la independencia de intereses comerciales y otros, y cualquier vnculo anterior y/o actual con las organizaciones a ser evaluadas. El organismo de certificacin/registro debe asegurar que, y documentar cmo, cualquier personal evaluador subcontratado satisface todos los requisitos pertinentes al personal evaluador que se describen en la presente gua. 4.2.5 Registros del personal evaluador 4.2.5.1 El organismo de certificacin/registro debe poseer y mantener registros actualizados del personal evaluador. Dichos registros deben contemplar: a) nombre y direccin;
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b) afiliacin y posicin dentro de la estructura de la organizacin; c) calificaciones acadmicas y nivel profesional; d) experiencia y formacin en cada campo de competencia del organismo de certificacin/registro; e) fecha de la actualizacin ms reciente del registro; f) evaluacin del desempeo. 4.2.5.2 El organismo de certificacin/registro debe asegurar, y verificar, que cualquier organismo subcontratado mantiene registros del personal evaluador que ha sido subcontratado para el organismo de certificacin/registro. Dichos registros deben satisfacer los requisitos de esta gua. 4.2.6 Procedimientos para los equipos de auditoria Los equipos de auditoria deben ser provistos con instrucciones de evaluacin actualizadas, y toda la informacin pertinente sobre las disposiciones y procedimientos de certificacin/registro.
C.57. Competencia del personal Funciones gerenciales C.57.1. General El nfasis en esta gua es establecer la competencia del organismo de certificacin/registro para dirigir y gestionar el proceso de certificacin/registro. Los elementos esenciales de competencia requeridos para desarrollar la certificacin/registro de SGA deben seleccionar, proveer y gestionar aquellos individuos cuya competencia colectiva es apropiada para las actividades a ser auditadas y los temas ambientales relacionados. C.57.2. Anlisis de competencia (a) (b) El organismo de certificacin/registro debe tener sistemas los cuales aseguren conocimiento del desarrollo tecnolgico y legal relevantes al SGA en las rea(s) tcnica(s) en la(s) que opera. El organismo de certificacin/registro deber tener un sistema efectivo para el anlisis de las competencias en gestin ambiental, las cuales necesita tenerlas disponibles, con respecto a todas las reas tcnicas en las cuales opera. El organismo de certificacin/registro deber ser capaz de demostrar que ha realizado un anlisis de competencia (evaluacin de l as tcnicas para responder a las necesidades de evaluacin) de los requisitos de cada rea tcnica relevante antes de realizar la revisin del contrato para cada cliente. En particular el organismo de certificacin/registro deber ser capaz de demostrar que existe competencia para completar las siguientes actividades: Identificar los aspectos ambientales tpicos e impactos asociados de las reas de actividad del rea tcnica Definir la competencia necesaria para el organismo de certificacin/registro para certificar/registrar en relacin de las reas tcnicas identificadas, aspectos ambientales e impactos asociados.

(c)

C.57.3. Revisin del contrato

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El organismo de certificacin/registro deber ser capaz de demostrar que tiene competencia para completar las siguientes actividades para cada organizacin cuyo SGA est certificado/registrado: (a) (b) Definir las reas de actividad de la organizacin; Confirmar que los aspectos tpicos ambientales y aspectos asociados, provenientes de un rango completo de las actividades de la organizacin, corresponde a aquellos identificados en el criterio anterior; Confirmar la disponibilidad de competencias requeridas. Adicionalmente deber tener procedimientos para determinar la cantidad de tiempo (ver Anexo 1) necesario para cubrir todos los e lementos relevantes de la auditoria (fases 1 & 2) (ver metodologa de la auditoria abajo), tomando en cuenta donde sea relevante los factores a continuacin El resultado de los reportes de las auditorias internas en sitio y central del SGA Los resultados de la revisin por la direccin Madurez del sistema de gestin Cualquier conocimiento de la organizacin El tamao de la organizacin La complejidad de la organizacin Cualquier turno de trabajo Variaciones en las prcticas de trabajo Representatividad de las funciones Variaciones en las actividades emprendidas La significancia y extensin de los aspectos e impactos asociados Interaccin potencial con ambiente(s) sensitivos Distintos requisitos legales Puntos de vista de las partes interesadas

(c)

(d) (e) (f) (g) (h) (i) (j) (k) (l) (m) (n) (o) (p) (q)

C.57.4. Entrenamiento y seleccin de los equipos auditores El organismo de certificacin/registro debe tener criterios, consistentes con la norma ISO 19011, para el entrenamiento y seleccin de los equipos auditores para asegurar el nivel de competencia apropiado de (a) (b) (c) (d) (e) (f) Entendimiento de la norma del SGA Entendimiento de las temas ambientales Conocimiento tcnico de la actividad a ser auditada Conocimiento de los requisitos legales relevantes al SGA Gestin del sistema de auditoria de competencias Conocimiento de sistemas de gestin ambiental

C.57.5. Proceso de toma de decisin de la direccin

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La funcin gerencial debe tener la competencia y procedimientos para gestionar el proceso de toma de decisin en relacin al otorgamiento/retiro del certificado de SGA. C.57.6. Competencia del personal equipo(s) evaluador(es) Los siguientes aplican a la evaluacin y reevaluacin de certificacin. Para actividades de seguimiento solo aquellos requisitos los cuales son relevantes para la actividad de seguimiento programada aplican. C.57.6.1. Los siguientes requisitos aplican para cada miembro del equipo auditor:

Todos los miembros del equipo auditor debern por lo menos estar familiarizados con todo lo siguiente: (a) (b) (c) (d) Las normas de SGA Los conceptos de sistemas de gestin en general Temas relacionados con varios medios ambientales(tales como el aire, agua, etc.) Principios de Auditoria Los siguientes requisitos aplican a todo el equipo como un conjunto:

C.57.6.2. (a)

En cada una de las siguientes reas por lo menos un miembro del equipo auditor deber satisfacer los criterios de la toma de la responsabilidad dentro del equipo de auditoria del organismo de certificacin/registro: Dirigir al equipo y gestionar el proceso de auditoria, Conocimiento de los requisitos legislativos, regulatorios y legales en el campo ambiental, Los mtodos de sistem as de gestin y auditoria, Impactos y aspectos ambientales, incluidas las tcnicas para su mitigacin y control, Conocimiento tcnico actualizado del sector especfico, El equipo auditor deber colectivamente tener experiencia, entrenamiento y conocimiento actualizado de lo siguiente: Tcnicas para reducir los impactos dainos al ambiente y la aplicacin de estas tcnicas en la prctica, Desarrollar el anlisis de aspectos ambientales y de los impactos asociados, El equipo auditor deber ser competente para rastrear la evidencia de fallas en la organizacin del SGA hasta los elementos apropiados del SGA; El equipo auditor puede estar constituido por una persona, asumiendo que la persona cumple con todos los requisitos arriba mencionados para un equipo auditor. Uso de Expertos Tcnicos

(b) (c) (d)

C.57.6.3.

Expertos tcnicos con conocimiento especfico en relacin al proceso, temas ambientales y la legislacin que afecta a la organizacin, pueden ser parte del equipo evaluador, aunque no satisfagan todos los criterios arriba mencionados. El evaluador tcnico no deber actuar en forma independiente.

4.3 Cambios en los requisitos de certificacin/registro


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4.4 Apelaciones, reclamos e impugnaciones 5 REQUISITOS PARA LA CERTIFICACIN/REGISTRO 5.1 Solicitud para la certificacin/registro 5.1.1 Informacin sobre el procedimiento 5.1.2 La solicitud 5.2 Preparacin para la evaluacin 5.2.1 Antes de proceder con la evaluacin, el organismo de certificacin/registro debe conducir, y mantener registros de, una revisin de la solicitud para la certificacin/registro con el fin de asegurar que: a) los requisitos para la certificacin/registro estn claramente definidos, documentados y entendidos; b) cualquier diferencia en el entendimiento entre el organismo de certificacin/registro y el solicitante sea resuelta; c) el organismo de certificacin/registro posee la capacidad para prestar el servicio de certificacin/registro teniendo en cuenta el alcance de la certificacin/registro solicitada, la ubicacin de las operaciones del solicitante, y cualquier otro requisito especial, como el idioma usado por el solicitante. 5.2.2 El organismo de certificacin/registro debe preparar un plan para sus actividades de evaluacin con el fin de permitir que se realice cualquier disposicin necesaria. 5.2.3 El organismo de certificacin/registro debe nominar un equipo auditor calificado para evaluar todo el material suministrado por el solicitante, as como para conducir la auditoria en su nombre. Los expertos en las reas a ser evaluadas pueden formar parte del equipo del organismo de certificacin/registro en calidad de asesores. 5.2.4 La organizacin debe ser informada de los nombres de los miembros del equipo auditor, quienes llevarn a cabo la evaluacin, con suficiente antelacin para apelar ante el nombramiento de cualquier auditor o experto en particular. 5.2.5 El equipo auditor debe ser designado formalmente y ser provisto con documentos de trabajo apropiados. El plan para la auditoria, al igual que la fecha de la misma, deben ser acordados con la organizacin. El mandato dado al equipo auditor debe ser claramente definido y conocido por la organizacin, y debe requerir que el equipo auditor examine la estructura, polticas y procedimientos de la organizacin, y confirme que stos cumplen con todos los requisitos pertinentes al alcance de la certificacin/registro, y que los procedimientos son implementados y proporcionan confianza en el SGA de la organizacin.
Nota: Ver el Criterio C.57.3 en Revisin del Contrato para la clusula 4.2.6 Procedimientos para los equipos de auditoria de la Gua ISO/IEC 66 C.58. El lineamiento para la Fase 1 de auditoria est incluido en la clusula 5.3 Evaluacin de la Gua ISO/IEC 66 abajo. Todo documento impreso del sistema de calidad de la OGA es una copia no controlada.

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5.3 Evaluacin 5.3.1 El equipo auditor debe evaluar el SGA de la organizacin cubierto por el alcance definido con respecto a todos los requisitos de certificacin/registro aplicables. El alcance de la certificacin/registro debe referirse a la(s) actividad(es) especificas ejecutadas por la organizacin que busca la certificacin/registro en un sitio(s) definido(s) bajo una gestin claramente identificada. 5.3.2 La auditoria de un SGA debe ser llevada a cabo en dos etapas como sigue: a) La etapa 1 debe proveer un enfoque para planificar la auditoria mediante la obtencin de un entendimiento del SGA en el contexto de posibles aspectos ambientales significativos del solicitante y del estado de preparacin de la organizacin para la auditoria. Esta etapa debe estar basada en, pero no limitarse a, la revisin de documentos. El organismo de certificacin/registro puede decidir ejecutar esta etapa en la instalacin del solicitante a fin de evaluar mejor la conveniencia del SGA en vista de los posibles aspectos ambientales significativos. Este paso debe ser ejecutado para: planificar y asignar recursos para la revisin adicional de documentos donde sea requerido; proveer una oportunidad para la retroalimentacin inmediata de la informacin a la organizacin cliente; recoger la informacin necesaria relativa a los procesos e instalacin(es) de la organizacin; y acordar con la organizacin sobre los detalles de la auditoria (etapa 2). b) La etapa 2 debe llevarse a cabo en la instalacin de la organizacin, y la auditoria es ejecutada para evaluar la implementacin del SGA de la organizacin.
C.59. Alcance de la Certificacin/Registro La intencin de seguir estos criterios es proveer la suficiente flexibilidad que facilite a la organizacin los diferentes aspectos para definir la cobertura de su certificado de SGA de tal manera que refleje las necesidades de su empresa y diferencie su situacin operacional. Sin embargo, la intencin es que estos criterios deben impedir que la organizacin omita elementos de su operacin los cuales debern ser incluidos apropiadamente en su alcance de certificacin/registro dentro de su SGA. C.60. Los si guientes factores debern ser usados para determinar el alcance de la certificacin.

C.60.1. En relacin para poder cualificar para la certificacin/registro del SGA de una organizacin (a) Gestin de las actividades cubiertas por el SGA debe: Ser capaz de demostrar responsabilidad para todos los aspectos ambientales e impactos relevantes asociados a su SGA. Tener autoridad para determinar cmo la poltica ambiental es implementada y mantenida en trminos de definir sus propios objetivos y metas, y programas para alcanzarlos; Tener autoridad para proporcionar los fondos financieros y recursos humanos para el control e implementacin ambiental. Esto puede ser dentro de los presupuestos u otras obligaciones. Recursos adicionales para mejoras ambintales pueden requerir la autoridad de la alta direccin. Los lmites de la responsabilidades de las entradas y salidas desde y hacia la organizacin debern ser definidas Interfases con los servicios o actividades que no se encuentran completamente dentro del alcance del SGA (v.g. lugar comn (planta) para tratamiento de efluentes), deber sin embargo Todo documento impreso del sistema de calidad de la OGA es una copia no controlada.

(b) (c)

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ser indicada dentro del SGA sujeto a la certificacin/registro (v.g. ellos debern estar incluidos en la identificacin y evaluacin, etc. de los aspectos ambientales). (d) Adicionalmente, deber contarse con licencias ambientales en el alcance de la organizacin cuando se determinen dentro de la cobertura de la certificacin/registro.

C.60.2. Actividades Las actividades sujetas a certificacin/registro debern estar claramente identificadas. C.60.3. Lugar (a) Este se define tpicamente como: Todo el espacio donde las actividades bajo control de una organizacin est localizada y desarrollada, incluye cualquier bodegas conectada o asociada para materia prima, por productos, productos intermedios, producto final o materiales de desperdicio, y cualquier equipo o infraestructura involucrada en las actividades, sin importar que sean fijas o no. Alternativamente, cuando se requiera por la ley, definiciones impuestas en la regulacin nacional o rgimen de licencias locales deben aplicar. Otras definiciones pueden tambin ser usadas, pero sujetas a justificacin. (b) Sitios temporales, como sitios en construccin, estn cubiertas bajo el SGA de la organizacin la tiene control gerencial sobre ellos sin importar dnde se encuentren estos, y pueden ser sujetos a evaluacin como ejemplos base y parte del proceso de la certificacin/registro en proveer evidencia de la operacin y efectividad del sistema. Donde no sea prctico definir localizaciones (ej.: servicios), la cobertura de la certificacin/registro deber tomar en cuenta la central de las actividades de la organizacin de sus servicios. Cuando sea relevante en casos especiales, el organismo de certificacin/registro puede decidir hacer la auditoria cuando estos servicios sean entregados. En dichos casos la interfase con la central deber ser auditada.

(c)

C.60.4. Multi-sitio Estos criterios son dirigidos para la situacin cuando una organizacin tiene actividades bajo control de un solo sistema de gestin ambiental el cual opera a travs de un nmero de localizaciones geogrficas (sucursales). La certificacin/registro puede ser otorgada cubriendo varios sitios previendo que cada sitio est incluido dentro del alcance de la certificacin/registro ha sido tambin (a) (b) Auditada individualmente por el organismo de certificacin o Est incluida en la muestra base de evaluacin (ver abajo) Muestra base de evaluacin

C.60.4.1.

Los organismos de certificacin/registro que deseen usar una muestra base de evaluacin de sucursales con actividades si milares, necesitan mantener procedimientos los cuales incluyan el rango completo de emisiones bajo la misma construccin del programa de la muestra definido a continuacin. Antes de realizar la primera evaluacin basada en el muestreo, el organismo de certificacin/registro debe proveer a la OGA la metodologa y procedimientos con los cuales emplea y provee evidencia objetiva de cmo esto ha sido tomado en cuenta lo definido a continuacin para gestionar evaluaciones multisitio. Los procedimientos del organismo de certificacin/registro debern asegurar que la revisin del contrato inicial identifique, la mayor cantidad posible, la diferencia entre los sitios como el nivel Todo documento impreso del sistema de calidad de la OGA es una copia no controlada.

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adecuado de muestreo sea determinado de acuerdo con lo previsto en el inciso c) y e) del criterio a continuacin. En el caso de que la aplicacin del procedimiento del organismo de certificacin/registro resulte ser una muestra menor del que pudiere resultar de la aplicacin del criterio definido a continuacin, el organismo de certificacin/registro debe registrar las razones que justifiquen esto y demuestre que opera de acuerdo con lo aprobado en su procedimiento. El nmero mnimo de sitios a ser visitados por auditoria es: Auditoria Inicial: el tamao de la muestra deber se la raz cuadrada del nmero de sitios remotos (y

= x ), redondeado al nmero entero superior. ( y = 0.6 x ), redondeado al nmero entero superior.

Auditoria de Seguimiento: el tamao dela muestra anual deber ser la raz cuadrada del nmero de sitios remotos multiplicado por el coeficiente 0.6

Auditoria de Reevaluacin: el tamao de la muestra deber ser el mismo que para una evaluacin inicial. Sin embargo, cuando el SGA halla demostrado ser efectivo sobre un perodo de tres aos, el tamao de la muestra puede ser reducido por el factor 0.8, por ejemplo: superior. C.60.4.2.

( y = 0.8 x ), redondeado al nmero entero

Donde una organizacin posee un nmero de sitios con actividades similares cubiertas por un solo SGA, el certificado puede ser extendido a la organizacin que cubra todos estos sitios previendo que:

(a) (b) (c)

Todos los sitios operan bajo el mismo SGA, el que es administrado centralmente, auditado y revisado por la alta direccin central, y Todos los sitios han sido auditados conforme con el (los) procedimiento(s) interno(s) de auditoria, y Una muestra representativa de los sitios ha sido auditada certificacin/registro, tomando en cuenta los siguientes factores por el organismo de

Los resultados y los reportes de auditorias internas en el sitio y central del SGA Los resultados de la revisin por direccin Madurez del sistema de gestin Cualquier conocimiento de la organizacin Variaciones en el tamao de los sitios Complejidad del SGA Complejidad de los sitios Cualquier turno de trabajo Variaciones en las prcticas de trabajo Repetividad de funciones Variaciones en las actividades desarrolladas La variacin del personal de la organizacin sobre los diferentes sitios La significacin y extensin de los aspectos e impactos asociados Todo documento impreso del sistema de calidad de la OGA es una copia no controlada.

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(d)

Potencial interaccin con un entorno sensible Diferentes requerimientos legales El punto de vista de partes interesadas, y La muestra deber ser parcialmente selectiva, basada en c), arriba y parcialmente no-selectiva y deber resultar en un rango de sitios diferentes que han sido seleccionados, sin excluir los elementos extremos del rango de la seleccin de sitios, y El programa de seguimiento deber incluir visitas a la oficina central de la organizacin, estar diseada a la luz de los factores arriba descritos y deber estar dentro de un rango razonable de tiempo, que cubra todos los sitios de la organizacin de conformidad con el mtodo de muestreo del organismo de certificacin/registro, y En el caso de una no conformidad halla sido observada ya sea en la ofi cina central o en un solo sitio de una organizacin cubierta dentro de un SGA multisitio, la accin correctiva prevista deber ser aplicable a todos los sitios cubiertos por la certificacin/registro. La auditoria (fase 1) descrita en el criterio abajo, deber dirigirse a la ofician central de la organizacin para asegurar que el nico SGA se aplica a travs de todos los sitios y entregarlo a la gestin central a nivel operativo. La auditoria (fase 1) deber dirigirse a todos los temas definidos arriba de (a) hasta (f). Metodologa de la Auditoria

(e)

(f)

(g)

C.61.

EL organismo de certificacin/registro deber desarrollar la fase de auditoria 1 en el SGA en el sitio de la organizacin, a menos que pueda justificar una aproximacin alterna justificada. Adaptacin del proceso de certificacin/registro a las necesidades de una organizacin muy pequea puede proveer la justificacin de circunstancias particulares. Sin embargo para todos los casos, la evaluacin debe cumplir con los requisitos descritos a continuacin para las fase 1 y 2. Los objetivos principales de cada fase de la auditoria, conjuntamente con la mnima cobertura como se describe a continuacin. C.61.1. Auditoria (fase 1) (Nota: ver criterios sobre consultora arriba. Criterio sobre estructura sobre la clusula 4.1.2.c) y 4.1.2.m)de la Gua ISO/IEC 66, as como el criterio de polticas y procedimientos a la clusula 4.1.2.p) del la gua ISO/IEC 66) (a) El organismo de certificacin/registro necesita establecer, por las revisiones disponibilidad de evidencia, que los requisi tos de la norma son cumplidos. Sin embargo, la evidencia puede tomar muchas formas y en algunos casos no necesite ser documentada. Esto no altera la necesidad de respetar los requisitos para documentacin contenidos en la norma. Los objetivos de la auditoria (fase 1) son para proveer un foco de la planeacin de la auditoria (fase 2) al ganar un entendimiento del contexto del SGA de la organizacin en aspectos ambientales y aspectos asociados, polticas y objetivos, y en particular del estado de preparacin de la organizacin para la auditoria, por la revisin de la extensin por la cual: El SGA incluya un proceso adecuado para la identificacin de aspectos ambientales de la organizacin y subsecuentemente determinacin de su significado; Para actividades relevantes de la organizacin, cuente con licencias ambientales; El SGA est diseado para cumplir con la poltica ambiental de la organizacin; El programa de implementacin del SGA justifica el procedimiento de auditoria (fase 2); Las auditorias internas cumplen con los requisitos de la norma de SGA;

(b)

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(c)

Las revisiones por direccin han sido realizadas y cubren la continua conveniencia, adecuacin y efectividad del SGA; Los documentos del SGA y respuesta a comunicaciones relevantes de partes externas involucradas; Documentacin adicional tiene que ser revisada y/o cuyo conocimiento debe ser obtenido por adelantado El organismo de certificacin/registro y la organizacin deben acordar cuando y donde la revisin documental debe realizarse. En cada caso la revi sin documental deber ser completada antes de el comienzo de la auditoria (fase 2). El organismo de certificacin/registro deber obtener, por lo menos, las siguiente informacin: Documentacin del SGA incluyendo procedimientos, (y preferiblemente, referencia cruzada de la documentacin con los requisitos de la norma); Una descripcin de la organizacin y del proceso en sitio; Una indicacin de los aspectos ambientales y de los impactos asociados y de la determinacin de aspectos significativos ambientales; Los medios por los cuales el concepto de mejoramiento continuo es realizado; Una vista general de las regulaciones aplicables (incluyendo licencias y permisos), y cualquier acuerdo con las autoridades; Programas de auditorias internas y sus reportes; El organismo de certificacin/registro deber hacer conciencia en la organizacin que la informacin adicional siguiente puede ser necesitada para la auditoria (fase 1) y puede ser requerida para una inspeccin detallada durante la auditoria (fase 2): Requisi tos para licencias/permisos; Registros (incluyendo cualquier registro de incidentes, brechas de regulacin o legislacin y correspondencia relevante con las autoridades) en la cual la organizacin basa su evaluacin de conformidad con los requisitos; Detalles de cualquier no conformidad identificada internamente juntamente con los detalles de acciones correctivas o preventivas relevantes realizadas en los 12 meses previos (o desde que comenz la implementacin de su SGA si este fuera menos de 12 meses); Registro de las revisiones por direccin; Registros de cualquier comunicacin relacionados al SGA y cualquier accin tomada en respuesta con ellas. Cuando la auditoria (fase 1), incluyendo la revisin documental, no sea conducida por una sola persona, el organismo de certificacin/registro deber ser capaz de demostrar cmo las actividades de varios miembros son coordinados.

(d) (e)

(f)

C.61.2. Auditoria (fase 2) (a) (b) Sobre la base de los hallazgos de la auditoria (fase 1) del organismo de certificacin/registro debe disearse un plan de auditoria para ser conducido en la auditoria (fase 2). Los objetivos de la auditoria (fase 2) son: Confirmar que la organizacin se adhiere a sus polticas, objetivos y procedimientos; Todo documento impreso del sistema de calidad de la OGA es una copia no controlada.

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(c)

Confirmar que su SGA cumple con los requisitos de la norma de SGA y que se logra los objetivos de su poltica; Para lograr esto, la auditoria (fase 2) deber dirigirse a la implementacin de todos los elementos de la norma (excepto de aquellos completamente auditados y que fueran aprobados en la auditoria (fase 1)) y en particular aquellos enfocados en la organizacin. Identificacin de aspectos ambientales y la subsiguiente determinacin de su importancia; Procedimientos para asegurar cumplimiento con requerimientos legales y otros requerimientos; Control operacional; Desarrollo de monitoreo, medicin, reporte y revisin contra los objetivos y metas; Identificacin y evaluacin correctivas/preventivas; de no conformidades y completacin de acciones

Auditorias internas y revisiones por la direccin; Responsabilidad de la direccin para la poltica ambiental; Relacin entre la poltica, aspectos ambientales y sus impactos asociados al ambiente, objetivos y metas, responsabilidades, programas, procedimientos, datos de desempeo, auditorias internas y revisiones; Elementos especficos para la auditoria del organismo de certificacin/registro

C.62.

C.62.1. Evaluacin de la auditoria interna (a) La extensin de la auditoria (fase 2) puede ser influenciada por le grado en el cual puede confiarse a la auditoria interna de la organizacin. En la auditoria (fase 1) el organismo de certificacin/registro deber determinar, a travs de un anlisis detallado, la confiabilidad puede tener lugar en los resultados de la auditoria interna. Registros de las auditorias internas debern ser suficientemente comprensivos para proveer datos que puedan ser validados por el organismo de certificacin/registro para confirmar la efectividad del proceso de auditoria. El organismo de certificacin/registro deber ser capaz de demostrar a la OGA la base para la determinacin de la extensin de su propia auditoria (fase 2). El debe hacer esto, en particular para buscar evidencia objetiva de: Competencia, experiencia, entrenamiento e independencia de los auditores (v.g. incluyendo cualquier referencia a la norma ISO 19011:2000 y/o a programas para el registro de personal de auditorias); Procedimiento de auditoria y metodologa, en particular la extensin de la auditoria (v.g. incluyendo cualquier referencia a la norma ISO 19011:2000); Referencia a la norma ISO 19011:2000; Recursos disponibles para la auditoria; Organizacin de la auditoria (v.g. inclusin a cualquier referencia a la norma ISO 19011:2000); Comprobacin y verificacin de desempeo; Hallazgos de auditoria, incluyendo reportes y registros; Gestin y seguimiento de la auditoria; Determinacin de fechas lmite y efectividad de las acciones correctivas. Todo documento impreso del sistema de calidad de la OGA es una copia no controlada.

(b)

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(c) (d)

Programas de auditorias internas deben tomar en cuenta la importancia ambiental de los componentes varios de las actividades de la organizacin. El organismo de certificacin/registro deber confirmar, sobre la base de ejemplos, la seriedad de las auditorias internas.

C.62.2. Registros y evaluacin de los aspectos ambientales y el control de aquellos considerados como significantes (a) En relacin para proveer confianza que la organizacin es consistente en el establecimiento y mantenimiento de procedimientos para la identificacin, examinacin y evaluacin de aspectos ambientales y los impactos asociados, los procedimientos de los organismos de certificacin/registro debern reflejar los factores siguientes: Es responsabilidad de la organizacin el definir los criterios por los cuales los aspectos ambientales y los impactos asociados son identificados como significativos, y el desarrollar procedimiento(s) para realizarlo; Es responsabilidad del organismo de certificacin/registro el evaluar que los procedimientos por los cuales la organizacin determina cuales aspectos ambintales y sus impactos asociados son significativos, es conocido y adherido a; El organismo de certificacin/registro deber identificar a la organizacin para la accin de cualquier inconsistencia entre la poltica de la organizacin, los objetivos y metas, y los procedimientos o los resultados de su aplicacin. El organismo de certificacin/registro deber establecer cuando los procedimientos empleados en anlisis de significacin son conocidos e implementados apropiadamente. Debe verificar que un aspecto ambiental o impacto asociado el cual es identificado como significativo es manejado dentro del sistema. Dependiendo de la situacin, esto puede traer consigo evaluacin de combinacin de lo siguiente: Investigacin y desarrollo de oportunidades para prximas mejoras; Programas para mejoras planeadas; Controles para el mantenimiento del desempeo. Aspectos ambientales significativos y los impactos asociados no estn necesariamente confinados a una localizacin geogrfica especfica. Estos pueden tambin incluir otros aspectos de las actividades de la organizacin, productos o servicios que puede controlar y sobre los cuales se puede esperar que tenga influencia. En particular, estos pueden incluir cualquier actividad de proveedores, clientes u organizaciones relacionadas los cuales crean aspectos ambientales adicionales para la organizacin.

(b)

(c)

C.62.3. Registros y evaluacin de la mejora continua y previsin de la contaminacin En relacin de proveer confidencia que la organizacin tenga los procesos en su lugar para conseguir la mejora continua y prevencin de la contaminacin, los procedimientos del organismo de certificacin/registro debern reflejar los siguientes factores: (a) Es responsabilidad de la organizacin el definir los medios por los cuales el compromiso de la poltica a la mejora continua y previsin de la contaminacin es alcanzada, y el desarrollo de proceso(s) para hacer esto y para medicin del progreso a este respecto; Es responsabilidad del organismo de certificacin/registro el evaluar que los procesos de la organizacin son como lo indican y se adhieren a; El organismo de certificacin y registro deber identificar a la organizacin por sus acciones cualquier inconsistencia entre la poltica de la organizacin, los objetivos y metas y sus procesos o resultados de su aplicacin. Todo documento impreso del sistema de calidad de la OGA es una copia no controlada.

(b) (c)

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C.62.4. Documentacin del SGA La documentacin requerida por la norma de SGA deber describir al SGA y dejar claro la relacin a cualquier otro sistema de gestin de operacin en la organizacin o tienen influencia en el SGA sujeta a certificacin. Es aceptable el combinar la documentacin para el ambiente y otros sistemas de gestin (como los de calidad o salud y seguridad) siempre que los componentes del SGA puedan ser claramente identificados juntamente con las interfases apropiadas a los otros sistemas. C.62.5. Combinacin de Auditorias de Gestin Las auditorias pueden ser combinadas con auditorias de otros sistemas de gestin. Esta combinacin es posible, ella debe demostrar que las auditorias satisfacen todos los requisitos para la certificacin/registro de SGA. El plan de auditorias deber identificar los roles de cada miembro del equipo auditor y los criterios para auditar de cada miembro. Todos los elementos de un SGA debern aparecer claramente, y ser plenamente identificables en los reportes de auditoria. La calidad de las auditorias no debern ser afectadas adversamente por la combinacin de las auditorias.

5.4 Informe de evaluacin 5.4.1 El organismo de certificacin/registro puede adoptar los procedimientos de informes que satisfagan sus necesidades pero, como mnimo, estos procedimientos deben asegurar que: a) se efecte una reunin entre el equipo auditor y la direccin de la organizacin antes de abandonar las instalaciones, en la cual el equipo auditor suministre una indicacin por escrito u oral sobre la conformidad del SGA de la organizacin con los requisitos de certificacin/registro particulares y provea una oportunidad para que la organizacin formule preguntas sobre los hallazgos y sus fundamentos; b) el equipo auditor provea al organismo de certificacin/registro un informe de sus hallazgos con respecto a la conformidad del SGA de la organizacin con todos los requisitos de la certificacin/registro; c) el organismo de certificacin/registro entregue a la brevedad posible a la organizacin un informe sobre el resultado de la evaluacin que identifique cualquier no conformidad ha ser solucionada para cumplir con todos los requisitos de la certificacin/registro; d) el organismo de certificacin/registro debe invitar a la organizacin a comentar sobre el informe y a describir las acciones especficas tomadas o planificadas a ser ejecutadas dentro de un tiempo definido, para solucionar cualquier no conformidad con respecto a los requisitos de la certificacin/registro identificados durante la evaluacin. Igualmente, debe informar a la organizacin sobre la necesidad de reevaluacin total o parcial o si se considera adecuada una declaracin por escrito para ser confirmada durante la supervisin. e) el informe debe contener como mnimo: 1) la(s) fecha(s) de la(s) auditoria(s), 2) el(los) nombre(s) de la(s) persona(s) responsable(s) por el informe, 3) la identificacin de las entidades auditadas (por ejemplo los nombres y direcciones de las instalaciones e identificacin de los elementos de la organizacin auditados),
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4) el alcance de la certificacin/registro o la referencia a ello, incluyendo las referencias a las normas u otros documentos normativos aplicados, 5) comentarios sobre la conformidad del SGA de la organizacin con los requisitos de la certificacin/registro, con una declaracin clara de no conformidad y, de ser aplicable, cualquier comparacin til con los resultados de evaluaciones anteriores de la organizacin, 6) una explicacin de cualquier diferencia con la informacin presentada para la organizacin en la reunin de clausura. 5.4.2 Si el informe autorizado por el organismo de certificacin/registro difiere del informe referenciado en 5.4.1 c) y e), el mismo debe ser presentado a la organizacin con una explicacin sobre cualquier diferencia con respecto al informe anterior. El informe debe tomar en consideracin: a) la calificacin, la experiencia y la autoridad del personal encontrado; b) la adecuacin de la estructura interna y los procedimientos adoptados por el organismo solicitante para dar confianza en el SGA; c) las acciones tomadas para corregir las no conformidades identificadas que incluyan, cuando sea posible, aquellas acciones que fueron identificadas en evaluaciones anteriores.
C.63. Un asesor/auditor debe explicar los hallazgos de la auditoria y/o clarificar los requisitos de la norma evaluada durante la auditoria y/o al momento de la reunin final, pero no debe dar consejos descriptivos o consultora como parte de la evaluacin.

5.5 Decisiones sobre la certificacin/registro 5.5.1 La decisin de certificar/registrar o no a un SGA de una organizacin debe ser tomada por el organismo de certificacin/registro sobre la base de la informacin reunida durante el proceso de certificacin/registro y cualquier otra informacin pertinente. Aquellas personas que tomen la decisin de certificacin/registro no deben haber participado en la auditoria. La entidad que toma la decisin sobre el otorgamiento del certificado normalmente no debe anular una recomendacin negativa del equipo auditor. Si tal situacin ocurre, la base para esta decisin debe ser documentada y justificada. 5.5.2 El organismo de certificacin/registro no debe delegar autoridad para el otorgamiento, mantenimiento, extensin, reduccin, suspensin o cancelacin de la certificacin/registro a una persona u organismo externo. 5.5.3 El organismo de certificacin/registro debe suministrar documentos de la certificacin/registro a cada una de sus organizaciones cuyos SGA hayan sido certificados/registrados. Dichos documentos pueden ser una carta o un certificado firmados por un funcionario a quien se le haya asignado tal responsabilidad. Estos documentos deben identificar, tanto para la organizacin como para cada una de las reas cubiertas por la certificacin/registro: a) nombre y direccin;
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b) alcance de la certificacin/registro otorgada, incluyendo: 1) las normas del SGA y/u otro documentos normativos y documentos suplementarios los cuales los SGA son certificado/registrado, 2) las actividades de la organizacin con respecto a la categoras del producto, proceso o servicio; c) la fecha efectiva de la certificacin/registro y el perodo de validez de la certificacin/registro. 5.5.4 Cualquier solicitud para una enmienda al alcance de una certificacin/registro ya otorgada, debe ser procesada por el organismo de certificacin/registro. El organismo de certificacin/registro debe decidir qu procedimiento de evaluacin, de existir alguno, es el apropiado para determinar si la enmienda debera ser otorgada o no y debe actuar de conformidad.
C.64. La informacin obtenida durante el proceso de certificacin/registro deber se suficiente: (a) (b) (c) para que el organismo de certificacin/registro sea capaz de tomar una decisin informada sobre la certificacin/registro (o recertificacin/registro consecutivo de la reevaluacin); la trazabilidad est disponible en el evento, por ejemplo, de una apelacin o para la planeacin de la siguiente auditoria (posiblemente por un equipo evaluador diferente); asegurar la continuidad. Adicionalmente a los requisitos para el reporte en la gua ISO/IEC 66 clusula 5.4.1.e.) , esta informacin debe ser cubierta: (d) (e) (f) el grado de confianza que puede ser dado a la auditoria interna; un sumario de las observaciones ms importantes, positivas como negativas relacionadas a la implementacin y efectividad del SGA; conclusiones alcanzadas por el equipo auditor.

C.65. Los reportes de los equipos auditores del organismo de certificacin/registro En relacin de proveer una base para la decisin para la certificacin/registro, el organismo de certificacin/registro puede necesitar (un) reporte(es) claros de los equipos auditores los cuales provean suficiente informacin para tomar una decisin. Para lograr esto el (los) reporte(s) deber(n) satisfacer los requisitos de la norma ISO 14001 en particular de la clusula 5.4.2, adems proveer informacin adicional relacionada a la organizacin en cuestin (Ver tambin la clusula 4.1.8. de la gua ISO/IEC 66). (a) Reporte del equipo auditor del organismo de certificacin/registro se requiere como mnimo, al final de las fases 1 y 2. En combinacin con la informacin mantenida en el archivo, este(os) reporte(s) debern por lo menos contener: Un expediente de la auditoria (fase 1 y 2) incluyendo un sumario que cubra la revisin documental y de la auditoria (fase 2), en particular, das auditados que fueron usados (incluyendo investigacin en la oficina / en sitio, auditoria (fase 1), auditoria (fase 2) y reportes; Clarificacin de las no conformidades; Encuestas de auditoria las cuales deben ser seguidas, seleccin racional, y la metodologa empleada; Todo documento impreso del sistema de calidad de la OGA es una copia no controlada.

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(b) (c)

Recomendacin del equipo auditor al organismo de certificacin/registro; Los informes de seguimientos debern contener, en particular informacin de aclaracin de no conformidades encontradas previamente; El reporte de reevaluacin deber como mnimo cubrir, la totalidad de los requisitos del inciso (a) arriba.

C.66. La entidad la cual puede ser un individuo, el cual toma las decisiones sobre otorgar/retirar la certificacin/registro dentro del organismo de certificacin/registro, deber incluir el nivel de conocimiento y experiencia suficiente para evaluar el proceso de auditoria y recomendaciones asociadas hechas por el equipo auditor. C.67. La certificacin/registro no debe ser otorgada hasta que todas las no conformidades como se ha definido en el criterio de definiciones hallan sido corregidas y sus correcciones verificadas por el organismo de certificacin/registro (una visita de seguimiento en sitio u otra forma apropiada de verificacin). C.68. Todos los documentos de certificacin/registro debe identificar los trminos por los cuales el certificado/registro es vlido. Se recomienda que este trmino sea compatible con los acuerdos para reevaluacin, pero este vnculo no es un requisito. Para mejor orientacin en la transferencia de la certificacin/registro acreditada ver Anexo 2. C.69. Para que el documento de certificacin/registro relacionado con la acreditacin, debe ser extendido por un organismo de certificacin/registro de acuerdo con las condiciones de su acreditacin e identificar de forma in ambigua a la OGA al organismo de certificacin/registro que lo extiende. C.70. Cuando un organismo de certificacin/regis tro mantiene ms de una acreditacin que cubra el alcance de su certificacin/registro, los documentos de certificacin/registro acreditados deben identificar por lo menos a uno de los organismos de acreditacin.

5.6 Procedimientos de supervisin y reevaluacin 5.6.1 El organismo de certificacin/registro debe realizar supervisiones y reevaluaciones peridicas a intervalos lo suficientemente cercanos para verificar que sus organizaciones, cuyos SGA estn certificados/registrados continan cumpliendo con los requisitos de la certificacin/registro. NOTA En la mayora de los casos, es poco probable que un lapso mayor de un ao para la supervisin peridica y 3 aos para la re-evaluacin satisfagan los requisitos de supervisin peridica de este apartado. 5.6.2 Los procedimientos de supervisin y reevaluacin deben ser consistentes con aquellos relacionados con la evaluacin del SGA de la organizacin tal como se describe en la presente Gua.
C.71. El organismo de certificacin/registro debe tener procedimientos claros donde indique las circunstancias y condiciones en las cuales la certificacin/registro puede ser mantenida. Si en las evaluaciones de vigilancia o reevaluacin como lo definido en el criterio de definiciones, son halladas, dichas no conformidades deben ser corregidas de forma efectiva dentro del tiempo estipulado con el organismo de certificacin/registro. Si la correccin no se realiza dentro del tiempo acordado la certificacin registro debe ser reducida, suspendida o cancelada. El tiempo permitido para implementar acciones correctivas deber ser consistente con la severidad de la no conformidad.

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C.72. Seguimientos realizados por el organismo de certificacin/registro debe dar seguridad que la organizacin certificada/registrada continua cumpliendo con los requisitos de la norma bajo la cual ha sido certificado/registrado. El organismo de certificacin/registro deber tener las facilidades y los procedimientos para permitir que esto se logre. C.73. La clusula 5.6.1 de la gua ISO/IEC 66 requiere que el organismo de certificacin/registro realice programas de seguimiento y reevaluacin a intervalos lo suficientemente cortos para verificar que la organizacin certificada/registrada continua cumpliendo con los requisitos de la certificacin/registro. C.74. El propsito de la vigilancia es verificar que el SGA aprobado continua siendo implementado, para considerar las implicaciones de cambios que el sistema iniciado como resultado de cambios dentro de la operacin de la organizacin y para confirmar la continuidad de cumplimiento con los requisitos de la certificacin/registro. Seguimientos del SGA de una organizacin debe tener lugar en forma regular, normalmente debe ser realizada una vez al ao. Programas de seguimiento deben normalmente incluir: (a) (b) (c) (d) (e) (f) Mantenimiento de los el ementos del sistema, los cuales son auditorias internas, revisiones por direccin y, acciones preventivas y correctivas; Comunicaciones con partes interesadas externas como lo requiere la norma de SGA; Cambios al sistema documentado; reas sujetas a cambios; Procesos de certificacin/registro seleccionados; Otras reas seleccionada como apropiadas;

C.75. Como mnimo los seguimientos por el organismo de certificacin/registro debern incluir, sobre la base anual las siguientes consideraciones: (a) (b) (c) (d) (e) La efectividad del SGA con relacin al logro de los objetivos de la poltica ambiental de la organizacin; La entrevista con el gerente responsable del SGA; El funcionamiento de los procedimientos de recepcin, documentacin y respuesta a comunicaciones relevantes con partes externas como lo requiere la norma de SGA; Procedimientos de funcionamiento para evaluaciones peridicas y revisin del cumplimiento con la legislacin y regulaciones ambientales relevantes; Progreso de actividades planeadas y dirigidas al proceso de incrementar sistemas de gestin ambiental para conseguir mejoras en el desarrollo general ambiental alineado con la poltica ambiental de la organizacin; Seguimiento de las conclusiones resultantes de auditorias internas; Acciones tomadas de las no conformidades identificadas durante la ltima auditoria; Acciones tomadas en repuesta a cualquier queja.

(f) (g) (h)

C.76. El organismo de certificacin/registro debe ser capaz de adaptar su programa de seguimiento de temas relacionados ambientales de actividades de la organizacin y justificar este programa. C.77. El programa de seguimiento del organismo de certificacin/registro deber ser determinado por el organismo de certificacin/registro, tomando en consideracin el programa de auditoria interna y la confiabilidad que puede ser atribuido a este. Fechas especficas deben ser acordadas con la organizacin certificada/registrada. Todo documento impreso del sistema de calidad de la OGA es una copia no controlada.

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C.78. Auditorias de seguimiento pueden ser combinadas con auditorias de otros sistemas de gestin. El reporte deber claramente indicar los aspectos relevantes de cada sistema de gestin. C.79. Se requiere al organismo de certificacin/registro el supervisar el uso apropiado de sus certificados y reportes. C.80. Durante las auditorias de seguimiento los organismos de certificacin/registro deben verificar los registros de apelaciones, quejas y disputas tradas ante el organismo de certificacin/registro, y cuando cualquier no conformidad o falla contra los requisitos de la certificacin/registro se determine, que la organizacin halla investigado su propio sistema y procedimientos y tomado las acciones correctivas apropiadas. C.81. Las actividades de seguimiento deben ser sujetas a provisiones especiales, si una organizacin con un certificado/registro de SGA hace cambios significativos a sus sistema o si otro cambio puede realizarse que pudiera afectar la base de la certificacin/registro. C.82. Personal apropiadamente tcnico debe revisar independientemente los reportes de seguimientos para evidencia de adecuacin del desempeo de la auditoria y reporte, como medio de revisin cuando la deci sin original de certificacin/registro necesite ser reconsiderada. Esta revisin no necesita repetir el proceso de decisin original. La revisin deber ser conducida por lo menos anualmente para cada certificacin/registro. C.83. Reevaluacin es un requisito de la gua ISO/IEC 66. El propsito de la reevaluacin es el verificar la continuidad general de la conformidad del SGA de la organizacin a los requisitos de la norma de SGA y que el SGA ha sido implementado apropiadamente y mantenido. En la mayora de los casos no es probable que un perodo mayor de tres aos para la reevaluacin peridica del SGA de la organizacin tenga que satisfacer este requisito. La reevaluacin deber tambin proveer para la revisin de la implementacin pasada y el mantenimiento continuo del sistema sobre el perodo de certificacin/registro. El programa de reevaluacin deber tomar en consideracin los resultados de la revisin arriba y deber por lo menos incluir la revisin de la documentacin del SGA y auditoria en sitio ( la cual puede reemplazar y/o extender una auditoria de seguimiento). Se debe asegurar: (a) (b) (c) La efectiva interaccin entre todos los elementos del sistema; La efectividad general del sistema en su integridad a la luz de los cambios de operacin; Demostrar el compromiso de mantener la efectividad del sistema. La metodologa de la auditoria para la reevaluacin deber ser la misma que para la auditoria (fase 2).

C.84. Si excepcionalmente, el perodo de reevaluacin es extendido ms all de tres aos, el organismo de certificacin/registro deber demostrar que la efectividad del SGA completo ha sido evaluado con una frecuencia regular, y deber tener una frecuencia de seguimientos que compense esto con el fin de mantener el mismo nivel de confianza. Sin embargo, la reevaluacin peridica debe realizarse sin importar del rgimen de seguimiento usado.

5.7 Utilizacin de certificados y logotipos 5.7.1 El organismo de certificacin/registro debe ejercer el control apropiado sobre la propiedad, utilizacin y exhibicin de su marca y logotipos del SGA de certificacin/registro. 5.7.2 Si el organismo de certificacin/registro confiere el derecho de utilizar un smbolo o logotipo para indicar la certificacin/registro de un SGA, la organizacin puede utilizar el smbolo o logotipo especificados slo como le autorice por escrito el organismo de certificacin/registro. Este smbolo o logotipo no debe ser usado en un producto, o en cualquier otra forma que pueda ser interpretada como denotando la conformidad del producto.
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5.7.3 El organismo de certificacin/registro debe tomar las acciones adecuadas para solucionar las referencias incorrectas al sistema de certificacin/registro o la utilizacin engaosa de los certificados y logotipos encontrados en los anuncios publicitarios, catlogos, etc. NOTA Tal accin podra incluir acciones correctivas, retiro del certificado, publicacin de la trasgresin y, de ser necesario, otra accin legal.
C.85. El organismo de certificacin/registro deber tener procedimientos documentados para el uso de su marca, y procedimientos que se deben seguir para el caso de mal uso, incluyendo falsos reclamos hacia la certificacin/registro y el uso falso de la marca del organismo de certificacin/registro. C.86. Si el organismo de certificacin/registro reclama incorrectamente el estado de acreditado para certificados emitidos antes de que le fuera otorgada formalmente la acreditacin, la OGA puede requerirle el retiro de la misma a estos. C.87. Los requisitos de las clusulas 5.7.1 y 5.7.2 de la gua ISO/IEC 66 referente a marca y logotipo de certificacin/registro y smbolo o logotipo ambos son aplicables a las marcas, logotipos y smbolos. C.88. El organismo de certificacin/registro deber evitar el uso de la misma marca o marca similar para indicar diferentes sistemas de conformidad de certificacin/registro (por ejemplo certificacin de producto y sistemas de gestin de certificacin/registro) y deber evitar confusin entre el significado de sus marcas si tuviera ms de una. C.89. Un organismo de certificacin/registro deber tener procedimientos que aseguren que las organizaciones certificadas/registradas no se les permite el uso de su marca de manera en la cual pueda llevar a mal entender o a causar confusin.

5.8 Acceso a los registros de las comunicaciones de partes externas a las organizaciones

Fin del texto principal de la Gua ISO/IEC 66

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Anexo 1 Tiempo Auditor SGA


A1.1. Introduccin Los criterios provistos en este documento sobre las clusulas 5.2.1 y 5.2.2 de la Gua 66. Estos deben ser ledos conjuntamente con el criterio C.57.3 que se aplica a esta gua. Para propsitos de acreditacin, se deber notar que no conformidad con esta gua (y/o la inclusin de tabla y/o diagrama) en instancias individuales no automticamente dirige a no conformidad con respecto a la Gua ISO/IEC 66. Sin embargo, la situacin puede ser campo para mayores investigaciones a la completacin de la evaluacin. Consideraciones especiales debern ser dadas para campos de investigacin para desviaciones de estos criterios. Si las inconsistencias de estos criterios se encuentran en una forma regular, esto puede ser la base de una no conformidad contra la gua ISO/IEC 66 en los campos del organismo de certificacin/registro no pueda dar una seguridad razonable que de a sus equipos auditores la capacidad de desarrollar una auditoria completa suficiente como parte del servicio de certificacin/registro. Estos criterios de SGA de la OGA adoptados de IAF provee lineamientos para el organismo de certificacin/registro en el desarrollo de sus propios procedimientos para determinar la cantidad de tiempo requerida para la evaluacin de organizaciones de diferentes tamaos y complejidad sobre un amplio espectro de actividades. Organismos de certificacin/registro necesitan identificar la cantidad de tiempo auditor que se debe tener para realizar evaluaciones iniciales, seguimientos y reevaluaciones para cada solicitante y organizaciones certificadas/registradas. Estos criterios de SGA proveen un marco a ser usado para la certificacin/registro de organismos para determinar el tiempo auditor apropiado, tomando en cuenta las especificidades de la organizacin a ser auditada. El uso de procedimientos en lineamiento con esta marco de referencia en la fase de planeacin de la auditoria deber llevar a una aproximacin consistente a la determinacin del tiempo auditor apropiado. Al mismo tiempo, el procedimiento deber permitir para flexibilidad a la luz de qu se encuentre durante el curso de la evaluacin, especialmente durante la etapa de auditoria fase1. A.1.2. Procedimiento de Tiempo Auditor La experiencia ha demostrado que junto al nmero de empleados, el nmero, naturaleza y gravedad de los aspectos ambientales potenciales pueden gobernar la cantidad de tiempo a ser tomado para cualquier auditoria de SGA. Porque el incremento de requisitos a la gestin de sistemas ambientales a travs de las demandas especficas la poltica de un SGA (ISO 14001), la certificacin/registro de un SGA puede consumir ms o menos tiempo que un sistema de gestin de calidad porque: Al organismo de certificacin/registro se le requiere evaluar el sentido y la consistencia de la metodologa por el cual la organizacin determina la significacin de sus impactos ambientales.
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Al organismo de certificacin/registro se le requiere confirmar que el sistema diseado para alcanzar el cumplimiento necesario con la legislacin ambiental relevante y otros requisitos a los cuales la organizacin est suscrita, es capaz de hacerla y que esta est implementada. Al organismo de certificacin registro se le requiere confirmar que el proceso para alcanzar Prevencin de la contaminacin sea realizada y adherida a. El aumento de la demanda saliente de la auditoria (fase 1).

Los criterios sobre revisin del contrato para la clusula 4.2.6. Procedimientos para el equipo auditor de la gua ISO/IEC 66, lista los criterios los cuales debern ser considerados, cuando se establezca la cantidad del tiempo auditor necesario. Estos y otros factores necesarios para ser examinados durante el proceso de revisin del contrato del organismo de certificacin/registro para los impactos potenciales en la cantidad e tiempo auditor a ser asignados. De esta manera el grfico/diagrama de tiempo auditor no debe ser usado aisladamente. La tabla 1 y el diagrama 1 define un nmero tpico del nmero de das auditoria a ser usado en una evaluacin inicial. La experiencia ha demostrado que para SGA es apropiado esto con el nmero y gravedad de los aspectos ambientales o una organizacin tpica en ese sector industrial. Los tiempos auditor debern ser entonces ajustados sobre la base de cualquier factor significante que nicamente aplica a la organizacin a ser auditado. Factores adicionales que necesitan ser tomados en cuenta, incluye pero no est limitado a: Aumento del Tiempo Auditor: Logsticas complicadas que involucren a ms de un edificio o localizacin donde se desarrolla el trabajo. Personal que hable ms de un idioma (requerimiento de intrprete(s) o previniendo a los auditores individuales a trabajar independientemente) Un sitio muy grande para el nmero de empleados (v.g. un bosque de caoba) Sistemas que cubra procesos altamente complejos o con un nmero relativo de actividades nicas. Designacin de la responsabilidad en aspectos relacionados al producto Prcticas rutinarias de turnos nocturnos como parte de las actividades a ser evaluadas necesitan el cambio del programa de auditoria, etc. Alta sensibilidad para recepcin de comparaciones ambientales al sector tpico de la industria. Punto de vista de las partes interesadas Aspectos indirectos necesarios para incrementar el tiempo auditor (v.g. relaciones con de la oficina central con las autoridades locales) Aspectos adicionales/inusuales para el sector
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Condiciones de Licencias/regulaciones adicionales /inusuales para el sector Sistema de gestin inmaduro

Disminucin del Tiempo Auditor Un nmero muy pequeo de empleados (v.g. solo en el complejo de oficinas) Madurez del sistema de gestin Alto porcentaje de evaluadores realizando lo mismo, operaciones sencillas

Estos criterios estn basados en cinco categoras de complejidad por la naturaleza, nmero y gravedad de los aspectos ambientales de una organizacin que fundamentalmente afecta al tiempo auditor, estos son: Alto Gran nmero de aspectos ambientales con naturaleza significativa y gravedad (manufactura tpica o proceso tipo de la organizacin con impactos significativos en varios de los aspectos ambientales); Mediano Nmero medio de aspectos ambientales con naturaleza media y gravedad (manufactura tpica o proceso tipo de la organizacin con impactos significativo en algunos de los aspectos ambientales); Bajo Pequeo nmero de aspectos ambientales con baja naturaleza y gravedad (organizacin tpica de ensamble tipo ambiental con algunos aspectos significativos); Limitado un nmero muy limitado de aspectos ambientales con naturaleza limitada y gravedad (Organizaciones tpicas de una oficina ambiental); Especial Estos requerimientos adicionales y consideraciones nicas a la fase de planeacin de auditoria.

La tabla 1 y el diagrama 1 cubren los cuatro primeras categoras de complejidad. Tabla 2 provee el vnculo entre las cinco categoras de complejidad descritas arriba y el sector de la industria que puede tpicamente caer en cada categora. El organismo de certificacin/registro deber reconocer que no todas las organizaciones de un sector especfico caigan en la categora con el mismo grado de complejidad. El organismo de certificacin/registro debe permitir flexibilidad del procedimiento de las revisiones del contrato para asegurar que actividades especficas de la organizacin sean consideradas en la determinacin de la categora de complejidad. Por ejemplo: dentro de los muchos negocias del sector qumico, una organizacin se debe considerar dentro de la categora de alta complejidad a aquella la cual pueda tener solo una mezcla libre de una reaccin qumica o emisin y/o operacin comercial que pudiera ser clasificada como media o an de baja complejidad. El organismo de certificacin/registro deber reconocer que no todas las organizaciones con complejidad especfica, no puede ser cubierto en la tabla 1 o diagrama 1 y el tiempo auditor debe ser determinado y justificado sobre la base individual en estos casos. Todos los atributos del sistema de la organizacin, procesos, y productos/servicios debern ser considerados como ajustes imparcial realizado para aquellos factores que puedan justificar ms o menos tiempo auditor para una auditoria efectiva. Factores adicionales pueden ser eliminados por factores sustractivos. En todo caso donde los ajustes son realizados al tiempo previsto en la tabla y diagrama del tiempo auditor, debe
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aportarse evidencia suficiente y registros deben ser mantenidos para justificar esta variacin.
Diagrama 1: Criterio para la determinacin del nmero de das auditor

ALTA

Complejidad Ambiental

Nmero de das auditor

Limitada Baja Media Alta

MEDIA

BAJA

LIMIDADA

Nmero de Empleados

Tabla 1 Gua para el tiempo auditor para Evaluacin Inicial (auditoria fase 1 y auditoria fase 2 juntas) Tiempo auditor para la norma ISO 14001. El nmero de empleados en la tabla 1 deber ser visto como una continuidad ms que un cambio escalonado, ver el diagrama 1. Nmero Empleados 10 30 100 500 2000 de Alta Complejidad (das) 41 72 11 3 16 5 23 7 Media Complejidad (das) 31 62 83 12 3 18 5 Baja Complejidad (das) 31 41 62 93 13 4 Complejidad Limitada (das) 31 31 41 62 82

El procedimiento del organismo de certificacin/registro puede proveer tiempo auditor para un nmero de empleados que exceda a los 2000. Dicho tiempo auditor deber continuar la progresin dela tabla 1 de una manera consistente.

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Notas a la tabla 1 y diagrama 1 de tiempo auditor de SGA 1. Empleados como lo referido en la tabla, se refiera a todos los individuos cuyas actividades de trabajo que soporte el alcance de la certificacin/registro como lo descrito por los sistemas de gestin ambiental. El nmero efectivo de empleados incluye al personal de la empresa no permanente (temporada, temporal, y subcontratado) el que va a estar presente al tiempo de la auditoria. EL organismo de certificacin/registro deber acordar con la organizacin a ser auditada el tiempo de la auditoria la cual deber demostrar el alcance completo de la organizacin. La consideracin puede incluir temporada da/fecha y turno apropiado. Empleados de tiempo parcial debern ser tratados como los de tiempo completo. Esta determinacin puede depender del nmero de horas trabajadas a comparacin con los empleados de tiempo completo, ver nota 6 para el clculo del impacto de turnos de trabajo.

2. Tiempo Auditor incluye el tiempo utilizado por un auditor o el equipo auditor en planeacin (incluye revisin documental fuera de la empresa, si resultara conveniente), interrelacin con la organizacin, registro de personal, documentos y procesos, y reportes escritos. Se espera que el Tiempo Auditor involucrado en dicha planeacin y reporte escrito combinado no deber reducir el tiempo total en sitio de Tiempo Auditor a no menos del 80% del tiempo mostrado en la grfica de Tiempo Auditor. Esto se aplica a la auditoria inicial, de seguimiento y reevaluacin. Donde se requiera tiempo adicional para planeacin y/o reporte escrito, este no ser justificacin par reducir el tiempo Auditor en sitio. EL tiempo de viaje del Auditor no se incluye en este clculo y es adicional el Tiempo Auditor de referencia en el grfico. Nota: 80% es un factor basado en la experiencia de auditorias de SGA. 3. Tiempo Auditor como el referido en el grfico est declarado en trmino de Das Auditor utilizados en la evaluacin. Un Da Auditor es tpicamente un da de trabajo de 8 horas. El nmero de Das Auditor empleados no puede ser reducido a las etapas iniciales al programar un da de trabajo con ms horas de trabajo. 4. Para el ciclo inicial de evaluaciones, el tiempo de vigilancia para determinada organizacin deber ser proporcional al tiempo utilizado en la evaluacin inicial con el tiempo total utilizado anualmente en una evaluacin de seguimiento alrededor de 1-3 del tiempo utilizado en la evaluacin inicial. El tiempo programado para la vigilancia deber ser revisado de tiempo en tiempo de conformidad con los cambios en la organizacin, madurez del sistema, etc., y por lo menos al momento de la reevaluacin. 5. La cantidad total de tiempo utilizado para desarrollar reevaluaciones puede depender de los hallazgos de la revisin como lo definido en los criterios sobre el propsito de la reevaluacin y la extensin del perodo de reevaluacin ms all de los tres aos por parte del organismo de certificacin. La cantidad de tiempo utilizado para la reevaluacin deber ser proporcional al tiempo que pudiera ser utilizado para la evaluacin inicial de la misma organizacin y deber ser alrededor de 2/3 del tiempo requerido para la evaluacin inicial de la misma organizacin a ser reevaluada. El tiempo de reevaluacin utilizado arriba y ms all del tiempo utilizado para visitas de seguimiento, pero cuando la reevaluacin sea llevada al mismo tiempo que una visita de
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seguimiento planificada, la reevaluacin ser suficiente para la visita de seguimiento. Sin importar de a qu conclusin se llegue, los criterios sobre revisin del contrato y la competencia del personal de los equipos evaluadores aplican. 6. Si una parte significativa de la operacin se lleva a cabo en turnos, el total de los empleados puede ser calculado como sigue: (nmero de empleados no en el turno de trabajo)+{(nmero de empleados en el turno de trabajo)/(nmero de turnos menos uno)}. Una condicin es que no halla diferencias significativas entre los turnos con respecto al tipo e intensidad de actividades. Tabla 2 Complejidad de la Categora Sector Econmico
Minera y extraccin minera Petrleo y extraccin de gas Teido de textiles y vestuario Parte de pulpa para la fabricacin de papel incluyendo el proceso de papel reciclado Refinamiento de petrleo Qumicos y farmacuticos Produccin primaria de metales Procesamientos no metlicos y productos de cermica y cemento Generacin elctrica a base de carbn Construccin civil y demolicin Procesamiento de basura peligrosa y no peligrosa v.g. Incineracin, etc. Procesamiento de efluentes y desages Pesca / Agrcola / Forestal Textiles y vestuario excepto teido Manufactura de tableros, tratamiento/ impregnacin de madera y productos de madera Produccin de papel excepto pulpa Procesos no metlicos y de productos incluyendo vidrio, barro, cal, etc. Tratamiento de superficies y otros mtodos qumicos para productos fabricados en metal excluyendo produccin primaria Tratamiento de superficies y otros mtodos qumicos para ingeniera mecnica en general Produccin de circuitos impreso para la industria electrnica Manufactura de equipo de transporte carretera, trenes, areo, martimo Generacin y distribucin elctrica no basada en carbn Produccin, almacenamiento y distribucin de gas (nota la clasificacin est considerada como alta) Extraccin de agua, purificacin y distribucin, incluye manejo de ros (nota tratamiento de efluentes es considerada alta) Venta y distribucin de combustibles fsiles Procesamiento de alimentos y tabaco Transporte y distribucin martima area y terrestre Agencias comerciales de bienes races, manejo de bienes, limpieza industrial, lavado en seco normalmente como parte de un servicio general de un negocio Reciclaje, composteado y rellenado de tierra (con basura no peligrosa) Laboratorios y ensayos tcnicos Cuidado de la salud / hospitales / veterinaria Servicios de entretenimiento y servicios personales excluyendo / restaurantes Hoteles / restaurantes Madera y productos de madera excluyendo manufactura de tableros, tratamiento/ impregnacin de madera Productos de papel excluyendo impresin, pulpa y fabricacin de papel Todo documento impreso del sistema de calidad de la OGA es una copia no controlada.

Alta

Media

Baja

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Limitada

Clases especiales

Moldes para inyeccin de plstico y caucho, formado y ensamble, excluye la fabricacin de caucho y materia prima para productos plsticos que son partes de qumicos. Formado fro y caliente y fabricacin de metales excluyendo tratamiento de superficies y otros tratamientos de base qumica y produccin primaria Ensamble general de ingeniera mecnica excluyendo tratamiento de superficies y otros tratamientos de base qumicos Venta al por mayor y menudeo Ensamblaje de equipo elctrico y electrnico excluyendo la produccin de circuitos impreso para la industria electrnica Actividades corporativas y gerenciales, oficinas centrales y la gerencia de grupos empresariales Transporte y distribucin gestin de servicios sin una flota para manejar telecomunicaciones Servicios de negocios generales, excepto agencias comerciales de bienes races, manejo de bienes, limpieza industrial, lavado en seco Servicios de educacin Nuclear Generacin elctrica nuclear Almacenamiento de grandes cantidades de material peligroso Administracin pblica Autoridades locales Organizaciones con productos o servicios sensibles al ambiente

Nota: Deber ser reconocido que no todas las organizaciones de un sector especfico caen en la misma categora de complejidad. El organismo de certificacin/registro deber permitir flexibilidad en el procedimiento de las revisiones del contrato para asegurar que actividades especficas de la organizacin son consideradas al determinar la complejidad de la categora.

Anexo 2 Transferencia del certificado/registro de acreditado


Este anexo provee los criterios de la clusula 5.5 de la gua ISO/IEC 66. Ver tambin el criterio sobre la documentacin de la certificacin/registro y el tiempo que la certificacin es vlida. Tambin deber ser ledo conjuntamente con la clusula 5.8 de la gua ISO/IEC 66. A.2.1. Introduccin Este anexo provee los criterios para la transferencia de certificados/registros de la norma ISO 14001:1996 sistemas de gestin ambiental entre organismos de certificacin/registro. El objetivo de estos criterios es asegurar el mantenimiento de la integridad del certificado de sistemas de gestin ambiental acreditados emitidos por un organismo de certificacin/registro si subsecuentemente es transferida a otro organismo de este tipo. Estos criterios definen los requisitos mnimos para la transferencia del certificado/registro. Los organismos de certificacin/registro pueden implementar procedimientos o acciones que pueden ser ms estrictas que aquellas contenidas en este documento, dndole a la organizacin la libertad de escoger al organismo de certificacin/registro no es forzado injustamente o indebidamente.

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A.2.2. Definiciones Transferencia del certificado/registro. La transferencia de la certificacin/registro est definida como el reconocimiento de una existente y vlida de un certificado/registro de la norma ISO 14001:1996 Gestin de sistemas de gestin ambiental otorgado por un organismo de certificacin/registro acreditado (de aqu en adelante organismo de certificacin/registro otorgante), (pero ver clusula A.2.4.1 de este anexo) por otro organismo de certificacin/registro acreditado (de aqu en adelante organismo de certificacin/registro aceptante) para los propsitos de emisin de su propio certificado/registro. Nota: Certificacin/registro mltiple no cae dentro de la definicin de arriba, y no es promovido por IAF. A.2.3. Requerimientos mnimos A.2.3.1. Acreditacin. Solo certificados cubiertos por miembros signatarios de cooperaciones como EA, PAC, IAAC, o IAF debern ser elegibles para transferencias. Si la certificacin existente es acreditada por un organismo que pertenece solo a un acuerdo de reconocimiento multilateral, la transferencia debe ser limitada a otra acreditacin vlida dentro del grupo regional. Organizaciones que mantienen certificados que no estn cubiertos por dichas acreditaciones deben ser tratadas como clientes nuevos. A.2.3.2. Revisiones pretransferencia. Una persona competente del organismo de certificacin/registro debe realizar una revisin del certificado/registro del cliente prospecto. Esta revisin deber cubrir los siguientes aspectos: (a) Confirmacin que las actividades del cliente certificado caen dentro del alcance del organismo de certificacin/registro (b) Las razones para buscar la transferencia (c) Un certificado vlido de certificacin en trminos de autenticidad, duracin, alcance de las actividades cubiertas por el sistema de gestin ambiental y alcance de la acreditacin es mantenido con respecto al sitio o sitios que desean la transferencia. Si fuera prctico la validez del certificado/registro y el estado de no conformidades encontradas debern ser verificadas por el organismo de certificacin/registro emisor a menos que este halla cesado sus actividades. (d) Consideraciones del ltimo reporte de evaluacin o reevaluacin, subsecuentes reportes de visitas de seguimiento y cualquier no conformidad resultante de esta. Esta consideracin deber tambin incluir cualquier otra documentacin relevante disponible sin importar el proceso de certificacin, v.g. notas escritas a mano, listas de verificacin. (e) Cualquier compromiso actual por la organizacin de responsabilidades legales establecidas por organismos del estado. (f) Quejas recibidas por acciones tomadas. (g) El estado del ciclo de la certificacin/registro actual. Ver clusula A.2.4.4. de este anexo. A.2.4. Certificacin A.2.4.1. La transferencia normalmente solo puede ser de un certificado acreditado vlido, pero en el caso de un certificado/registro emitido por un organismo de certificacin/registro que ha cesado sus actividades, o cuya acreditacin ha sido retirada, el organismo de
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certificacin/registro aceptante puede a su discrecin, considerar dicho certificado para transferencia sobre la base de estos criterios. A.2.4.2. Certificados que son conocidos de que han sido suspendidos o estn bajo proceso de suspensin no debern ser aceptados para transferencia. A.2.4.3. No conformidades existentes debern ser cerradas, si fuera prctico, con el organismo de certificacin/registro emisor antes de la transferencia. De otra manera ellas debern ser cerradas por el organismo de certificacin/registro aceptante. A.2.4.4. Si no se hubiera identificado problemas pendientes o potenciales por la revisin pretransferencia del certificado, fechado desde la fecha de completacin de la revisin, el certificado puede ser extendido despus del proceso normal de la toma de decisin. El patrn del rgimen previo de certificacin/registro deber ser utilizado para determinar el programa de las siguientes visitas de seguimiento y reevaluacin a menos que como resultado de la revisin, el organismo de certificacin/registro aceptante haya realizado una auditoria inicial o de reevaluacin. A.2.4.5. Cuando la duda contine existiendo despus de la revisin pretransferencia, as como la adecuacin de la actual o previa certificacin, el organismo de certificacin/registro aceptante deber dependiendo de la extensin de la duda ya sea: Tratar a la organizacin solicitante como un nuevo cliente o Conducir una evaluacin concentrndose en las reas de problema identificadas.

La decisin de la accin requerida va a depender de la naturaleza y extensin de cualquier problema hallado y deber ser explicado a la organizacin. Ultima Lnea

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