Diseno e Implantacion de Un Sistema de Calidad Caso Comision Nacional Del Agua

i
INSTITUTO POLITCNICO NACIONAL

ESCUELA SUPERIOR DE INGENIERA MECNICA Y ELCTRICA
UNIDAD PROFESIONAL ADOLFO LPEZ MATEOS
SECCIN ESTUDIOS DE POSGRADO E INVESTIGACIN
MAESTRIA EN INGENIERA DE SISTEMAS

DISEO E IMPLANTACIN DE UN SISTEMA DE CALIDAD:
CASO COMISIN NACIONAL DEL AGUA
GERENCIA REGIONAL PACIFICO NORTE

TESIS
QUE PARA OBTENER EL GRADO DE
MAESTRO EN CIENCIAS EN INGENIERA DE SISTEMAS
PRESENTA:
ROBERTO ARMANDO ROSAS BAUTISTA

DIRECTOR DE TESIS:
DR. LUIS MANUEL HERNNDEZ SIMN
2013

DISEO E IMPLANTACIN DE UN SISTEMA DE CALIDAD 2013

ii

i


ii
AGRADECIMIENTOS
A DIOS
La gloria de Dios es la inteligencia del hombre.
A MI PADRE (QEPD)
Sus hombros siempre fueron el mejor lugar para descansar (Escpate del cielo un
momento para venir a abrazarme y aconsejarme).
A MI MADRE
Su regazo siempre ha sido el mejor lugar para llorar y buscar refugio. Los dos, mi
padre y mi madre, han alimentado mi mente y espritu.
A MIS HERMANOS
Los recuerdos de la infancia traen paz y esperanza para el futuro, no existe desafo o
adversidad que no pueda vencer la unin. (Generacin bendita nos llam mi padre
antes de despedirse de nosotros).
A MI ESPOSA
Sin su apoyo en cada etapa de mi vida los xitos no hubieran sido posibles (vale su
peso en oro).
A MIS HIJOS
La mayor bendicin, de todas las eternidades, es tenerlos por lo cual dar gracias
eternamente. El cielo no sera cielo sin estrellas mi vida no sera vida sin ustedes.
A MIS NIETOS
Sus sonrisas y travesuras son una fuente inagotable de luz en los desafos de la vida
cotidiana. Las estrellas visten de hermosura el cielo, su presencia trae hermosura a la
vida.
AL Dr. Hernndez Simn Luis Manuel
Con un profundo agradecimiento por sus consejos sin los cuales hubiera sido
imposible el presente trabajo.


iii

A LA COMISIN REVISORA:
Dr. Hernndez Simn Luis Manuel.
Dr. Pen Escalante Ignacio Enrique.
Dr. Rojas Ramrez Jorge Armando.
Dr. Aceves Hernndez Francisco Javier
M en C Martnez Ortiz Efran Jos.
Mi mente lleva la esencia de sus consejos, dentro y fuera del aula, y eso ha
enriquecido el presente trabajo.
A MIS PROFESORES
Mi mente ha sido nutrida en las fuentes de sus conocimientos, principios y valores.


v

I N D I C E

Seccin

Pgina
Lista de figuras. vii
Lista de tablas. ix
Siglas y abreviaturas. x
Glosario de trminos. xiv
Resumen. xx
Abstract. xxi
Introduccin xxii
Justificacin. xxv
Objetivos.

xxvii
Captulo 1 Identificacin del medio 1
1.1 Superficie fsica en distritos de riego. 6
1.2 Aguas superficiales. 7
1.3 Aguas subterrneas. 8
1.4 Infraestructura hidrulica 8
1.5 Infraestructura hidroagrcola. 9
1.6 Identificacin de la Comisin Nacional del Agua.

10
Captulo 2 Marco de referencia. 15
2.1 Marco Terico Metodolgico 16
2.2 Marco Conceptual. 19
2.3 La normalizacin en Mxico. 23
2.4 Antecedentes de ISO como organizacin. 24
2.5 La normalizacin en ISO. 28
2.6 Antecedentes de ISO en Mxico.

30
Captulo 3 Diagnstico. 33
3.1 Consideraciones previas. 34
3.2 Estado del arte. 35
3.2.1 Respecto del pas. 35
3.2.2 Respecto de las normas de calidad. 36
3.3 Anlisis de la organizacin.

37
Captulo 4 Diseo e implementacin. 48
4.1 Diseo de la metodologa. 49
4.1.1 Descripcin de la metodologa. 50
4.1.2 Congruencia de la metodologa con otras metodologas. 53
4.2 Diseo del sistema. 56

vi
4.2.1 Planeacin. 56
4.2.2 Elaboracin de documentos. 58
4.2.3 Registros. 64
4.3 Implantacin del sistema. 64
4.3.1 Sensibilizacin. 64
4.3.2 Revisin. 65
4.3.3 Auditora.

67
Captulo 5 Evaluacin de resultados. 69
5.1 Objetivo General. 70
5.2 Objetivos especficos.

71
Conclusiones. 74
Innovacin y mejora tecnolgica.
Impacto en el factor humano.
Valoracin.
75
76
77
Recomendaciones.

78
Bibliografa.

79
Anexos. 83


vii
Lista de figuras
N Figura

Pgina
1 Cortina de presa.

2
2 Mapa de las XIII Gerencias Regionales en la Repblica
Mexicana.

4
3 rea geogrfica delimitada de la Gerencia Regional Pacfico
Norte.

7
4 Estructura organizacional del Gobierno Federal.

11
5 Organigrama Gerencia Regional Pacfico Norte (alcance del
proyecto.

12
6 Estructura Sistmica de la Comisin Nacional del Agua.

13
7 Ciclo de mejora de la productividad.

20
8 Ciclo de mejora de la productividad basado en el mtodo
cientfico.

21
9 Ciclo Deming.

21
10 Modelo del Sistema de Calidad ISO 9000.

23
11 Oficinas de ISO en 1947.

25
12 Oficinas de ISO 2007.

25
13 Organigrama de la Asamblea General de ISO.

26
14 Estructura Organizacional de los Comits Tcnicos de ISO.

27
15 Normas de la Calidad ISO 1987.

29
16 Identificacin de procesos clave y de apoyo. 41

17 Ciclo de consultora.

51
18 Ciclo de etapas de consultora.

52
19 Modelo Ciberntico. 54

20 Estructura organizacional de responsabilidad de staff. 56

viii

21 Poltica de calidad de la Gerencia Regional Pacfico Norte.

59
22 Estructura documental. 63


ix
Lista de tablas
N Tabla Pgina
1 Distritos de riego.

6
2 Principales almacenamientos de la Gerencia Regional Pacfico Norte.

9
3 Superficie fsica en cada distrito de riego.

10
4 Tabla de Cdula de diagnstico. 41

5 Comparacin entre metodologas.

52
6 Tabla comparativa.

53
7 Tabla de correspondencias.

54
8 Matriz de responsabilidades.

56
9 Evaluacin de objetivo general.

70
10 Evaluacin de objetivos especficos.

71
11 Tabla de valoracin antes y despus. 77


x

SIGLAS Y ABREVIATURAS
AFNOR
Asociacin Francesa de Normalizacin.
ANSI
American National Standarization Institute. (Instituto Americano de Normalizacin
Nacional)
APO
Administracin por objetivos.
BS
Norma Britnica.
BSI
Instituto Britnico de Normalizacin.
CASCO:
Comit de evaluacin de la Conformidad.
CCNN
Comit Consultivo Nacional de Normalizacin
CD/FCD
Borrador de Norma Internacional
CENAM
Centro Nacional de Metrologa.
CNA
Comisin Nacional del Agua.
CONAP
Comisin Nacional de reas Protegidas.

xi
COMPITE
Comit Nacional de Productividad e Innovacin Tecnolgica A. C.
COPAN:
Comisin Panamericana de Normas Tcnicas.
COPOLCO:
Comit de Polticas del Consumidor.
CTC
Control Total de Calidad
CT
Comit tcnico.
DEVCO:
Comit en el Desarrollo de los Asuntos de los Pases.
DGN
Direccin General de Normas.
DIS/FDIS
Borrador final de Norma Internacional
DOF
Diario Oficial de la Federacin.
EMA
Entidad Mexicana de Acreditacin
FDIS
Borrador Internacional de Norma.
GRPN
Gerencia Regional Pacfico Norte.


xii
IAF
International Accreditation Forum (Foro Internacional de Acreditacin)
IEC:
Comisin Internacional de Electrotcnica.
IMNC
Instituto Mexicano de Normalizacin y Certificacin.
ISO
International Organization for Standardization (Organizacin Internacional de
Normalizacin)
ISA
Federacin Internacional de Asociaciones Nacionales de Normalizacin.
IS
International Standard (Norma Internacional)
JUSE
Unin de Cientficos e Ingenieros del J apn
LFMN
Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin.
MAC
Manual de Administracin de la Calidad.
NMX
Norma Mexicana.
NOM
Norma Oficial Mexicana.
OA
Organismo de Acreditamiento.

xiii

OC
Organismo de Certificacin.
OCPN
Organismo de Cuenca Pacfico Norte.
ONN
Organismo Nacional de Normalizacin
OTAN
Organizacin del Tratado del Atlntico Norte.
SCC
Consejo Canadiense de Normalizacin.
SNC
Sistema Nacional de Calibracin
SEMARNAT
Secretara del Medio Ambiente y Recursos Naturales.
UNSCC
Comit de Coordinacin de Naciones Unidas en Normalizacin..
TGS
Teora General de Sistema.
WD Work draft
Proyecto de Norma Internacional


xiv
GLOSARIO DE TRMINOS
A
Accin Correctiva
1
Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situacin
indeseable.

Accin Preventiva
2

Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situacin
potencialmente indeseable.
Auditor
3

Persona con atributos personales demostrados y competencia para llevar a cabo una
auditora.

Auditora
4

Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditora.
C

Calidad
5

Grado en que un conjunto de caractersticas inherentes cumple con los requisitos.
Consuntivos
6

Que tiene la virtud de consumir. (En este caso se refiere al consumo del agua)
Agua eliminada de los suministros disponibles sin retorno a los sistemas de recursos de
dicha agua; agua usada en fabricacin, agricultura y preparacin de alimentos.

1
Norma Internacional ISO 9000: 2005 Sistemas de gestin de la calidad Fundamentos y vocabulario -
2
Idem.
3
Idem.
4
Idem.
5
Idem.
6
http://www.definicion.org/uso-consuntivo-del-agua consultado el 02/01/2013


xv

Correccin
7

Accin tomada para eliminar una no conformidad detectada.
D
Desconcentrado
Forma de organizacin que pertenece a las Secretaras de Estado y Departamentos
Administrativos para la ms eficaz atencin y eficiente despacho de los asuntos de su
competencia. Los rganos desconcentrados, jerrquicamente estn subordinados a las
dependencias de la administracin pblica a que pertenecen, y sus facultades son
especficas para resolver sobre la materia y mbito territorial que se determine en cada
caso por la ley
8
.

Documento
9
Informacin y su medio de soporte.
Documento controlado
10

Documento que est controlado por la organizacin.

Documento externo
Documento que pertenece a otra organizacin, pero necesario para el control de sus
productos, procesos o sistema, pero que deber ser controlado por la organizacin que
lo usa
11

Documento obsoleto
12

Documento que por las caractersticas ha dejado de aplicarse dentro de la organizacin
para el control de sus procesos, productos o sistemas.
E

Eficacia
Extensin en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados
planificados.
13

7
Idem.
8
http://www.definicion.org/organo-desconcentrado consultado el 02/01/2013
9
Idem.
10
Establecer los mecanismos para su aprobacin, revisin, actualizacin y disponibilidad para su uso
11
Definicin propia
12
Definicin propia
13
Norma ISO 9000: 2005 Sistemas de Gestin de la Calidad Vocabulario.


xvi
Embalse
Se refiere a las presas que en el argot de la Comisin Nacional del Agua se les
denomina embalse
Estrategia
Reglas y pasos a seguir para asegurar una decisin ptima en cada momento
14

F

Eficiencia
15
Relacin entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.

G
Gestin
Administracin de un sistema de calidad.
H
Heurstico
16

En algunas ciencias, manera de buscar la solucin a un problema mediante mtodos no
rigurosos, como por tanteo, reglas empricas, etc.
Holstico
17
El todo, es decir, el sistema con sus subsistemas y suprasistemas.
Homestasis
18
Autorregulacin de la constancia de las propiedades de otros sistemas influidos por
agentes exteriores.

14
Diccionario de la Lengua Espaola
15
Norma ISO 9000: 2005 Sistemas de Gestin de la Calidad Vocabulario.
16
http://lema.rae.es/drae/?val=heuristico
17
http://lema.rae.es/drae/?val=holos
18
http://lema.rae.es/drae/?val=homeostasis.


xvii
I
Implantar
Poner en prctica nuevas prcticas o costumbres eliminando las anteriores.
K
Kaizen
Tcnica que determina la aplicacin de cambios continuos para lograr mejoras
constantes en las organizaciones.
L
Liberar
Autorizacin para continuar con la etapa siguiente de un proceso, actividad o producto.
M
Madurez del sistema
Grado de cumplimiento de los requisitos normativos del sistema
Metodologa
Conjunto de mtodos que se siguen un una investigacin cientfica, trabajo o
exposicin.
Mtodo
Modo de hacer con orden una actividad.
Morfognesis
Capacidad de los sistemas para modificar sus formas estructurales bsicas.
N

No conformidad
19

Incumplimiento de un requisito.

19
Norma ISO 9000: 2005 Sistema de Gestin de la Calidad Vocabulario


xviii

Negentropa
Medida que determina el grado de orden producido o exhibido por un sistema, en
relacin con sus alrededores.
Norma
Documento establecido por consenso y aprobado por las organizaciones reconocidas
para proveer de forma comn reglas, directrices, o caractersticas de las actividades o
sus resultados, encaminados al logro del grado ptimo en un contexto dado.

Norma Internacional
Norma que se elabora y adopta por una organizacin internacional de normalizacin y
puesta a disposicin del pblico.

O
Objetivo
Lo que se pretende lograr
Objetivo de calidad
Algo que se ambiciona o pretende, relacionado con la calidad.
Organismo certificador
Organismo acreditado por la Entidad Mexicana de Acreditacin para certificar sistemas
o productos.
P
Presa
Construccin a travs de un ro arroyo o canal para almacenar el agua a fin de regular
su uso.
Proceso
Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales
transforman elementos de entrada en resultados.


xix

Proceso clave
Proceso que interviene directamente en los resultados de un producto o servicio. Por lo
general es el proceso que se desea certificar
20
.
Proceso de apoyo
Procesos que no intervienen directamente en el resultado final, pero que ayudan de
manera directa o indirecta a lograr los resultados finales
21
.
Productividad
Es la relacin entre los productos y servicios generados por un sistema y los recursos
utilizados
22
.
S
Sistemtico
23

Que sigue o se desarrolla mediante sistemas.
Sistmico
24
Relativo a la totalidad de un sistema
Sociotcnico
Que incluye lo social y la estructura.

20
Definicin propia
21
Idem.
22
Prokopenco, J. (1999) La gestin de la productividad. Mxico. Ed. Limusa Noriega Editores.
23
http://lema.rae.es/drae/?val=sistematico
24
http://lema.rae.es/drae/?val=sistemico


xx

RESUMEN
En este trabajo se presenta una metodologa sistmica para desarrollar, implantar,
mantener y certificar un sistema de calidad que cumpla con los requisitos de la serie de
normas internacionales ISO 9000 y de esta manera eficientizar los procesos
relacionados con las actividades de Elaboracin de los planes de riego y su
seguimiento de la Comisin Nacional del Agua; buscando aquellos procesos que
debern de cambiar con sus respectivos indicadores y objetivos tanto generales como
especficos.
Esta metodologa se desarroll con un enfoque sistmico considerando el proceso de
Planes de riego y su seguimiento como el proceso clave o un macro proceso
alrededor del cual estn los proceso de apoyo o sub procesos que son los que apoyan
o contribuyen a lograr el objetivo final del proceso clave.
Para lograr lo anterior fue necesario elaborar un diagnstico para determinar cmo
estaba en un momento determinado el proceso de Planes de riego y su seguimiento y
cules fueron los cambios que se operaron en el proceso despus de haber realizado
las modificaciones necesarias para lograr el cumplimiento con los requisitos de las
normas ISO 9000; este diagnstico permiti conocer tambin el porcentaje de
cumplimiento de los requisitos de la misma norma para poder determinar los factores
incidentes en la realizacin de todo proyecto: tiempo de desarrollo, recursos necesarios,
entre otros; y poder elaborar un programa de trabajo grfica de Gantt - para cumplir
en tiempo y forma con el proyecto.
Por lo anterior en el presente trabajo se presenta la metodologa propuesta para el
diagnstico, diseo, implantacin y mantenimiento de un sistema de calidad que, por su
carcter de universalidad, se puede aplicar a todas las organizaciones
independientemente de sus actividades y tamao, as mismo, es viable aplicarlo a un
diseo, implantacin y mantenimiento de un sistema medioambiental, o cualquier otro
sistema necesario dentro de la organizacin para su mejora como lo sera un sistema
de Administracin Por Objetivos comnmente conocido como APO. (MBO por sus siglas
en ingles).


xxi

ABSTRACT

In this paper we present a systemic methodology to develop, implement, maintain and
certify a quality system that meets for the International Standard series ISO 9000
requirements, and thus improve processes related to Development of irrigation plans
and monitoring of the Comisin Nacional del Agua, seeking those processes that most
be changed with their respective indicators and both general and specific objectives.

This methodology was developed with a systemic approach considering the process of
Irrigation plans and monitoring as the macro key processes or process around which
are the support process or sub processes area those that support or contribute to the
goal end of the key methodology process.
To achieve this it was necessary to make a diagnosis to determine what was at one time
the process of Irrigation plans and monitoring and what were the changes in the
process operation after making the necessary changes to achieve compliance with the
requirements of ISO 9001, this analysis also allowed us know the percentage of
compliance with the requirements of ISO 9001 to determine the factors which affect the
implementation of any project development time, resources, among other, and to
develop a program of work- Gantt chart- to comply in a timely manner with the project.
Therefore in this paper we present the proposed methodology for the assessment,
design, implementation and maintenance of quality system that by universal character is
applicable to all organizations regardless of their size and activities, also it is feasible to
apply a design, implementation and maintenance of an environmental system or any
other system within the organization need to br improved as a system of management
by objectives commonly known as APO. (MBO for its acronym in English)


xxii
INTRODUCCIN

El gobierno mexicano como una estrategia para eficientizar los diversos servicios
gubernamentales, y de acuerdo con el Plan Nacional de Desarrollo 2001 - 2006 en el
apartado titulado rea de crecimiento con calidad, en el objetivo rector 2, establece en
el inciso b lo siguiente:

Ser necesario ampliar la cobertura y calidad de los servicios de
agua de riego y potable, alcantarillado y saneamiento, en los puntos
geogrficos donde el beneficio marginal sea mayor, as como
promover el uso ms eficaz del recurso en el sector agropecuario
para liberar volmenes para otros usos
25

En este orden de ideas es que se ha buscado que se diseen, implanten y mantengan
sistemas de calidad que cumpla con las normas internacionales ISO 9000, y adems,
que este sistema se certifique, a fin de dar certidumbre a los clientes sobre la calidad de
los servicios que prestan las diversas entidades gubernamentales, y promover el uso
ms eficaz del, en este caso, recurso hdrico en el sector agropecuario para poder
disponer de este recurso en otras actividades del pas, as mismo, evitar el crecimiento
del aparato burocrtico administrativo lo que puede generar grandes desperdicios y
despilfarros humanos, materiales y financieros, de los cada vez menos recursos, con
los que cuenta el Estado.
De acuerdo como lo marca el objetivo rector 2 y considerando el agua como un recurso
natural y estratgico, con un sistema de calidad se buscara el uso ms eficaz del
recurso hdrico con el que cuenta el pas, en especial, en el sector agropecuario
logrando con esto liberar este recurso para otros fines tan importantes como el
consumo humano.
Con esta idea es que algunas dependencias y organismos desconcentrados, como la
Comisin Nacional del Agua, buscaron la ayuda del Comit Nacional de Productividad e
Innovacin Tecnolgica A. C. (Compite) para poder disear, implantar y mantener un
sistema de calidad que cumpliera con los requisitos de las normas internacionales, y les
ayudara a mejorar sus propios procesos, a fin de dar cumplimiento al eje rector nmero
2.

25
Plan Nacional de Desarrollo 2001 2006 - pg. 32


xxiii

Con el propsito de apoyar a las organizaciones para mejorar sus procesos y por lo
consiguiente su desempeo, es que ISO emite normas internacionales de carcter
voluntario y de aceptacin internacional que pueden aplicarse para el diseo de
sistemas de calidad en todo tipo de organizaciones independientemente de su actividad
econmica.
Las normas internacionales publicadas por ISO son, posteriormente, despus de un
proceso definido por la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin, publicadas en
Mxico como normas mexicanas con la nomenclatura NMX.
26
Por lo tanto las normas
NMX son las normas ISO 9000 este esquema se sigue en todos los pases miembros
de ISO y cada pas adopta su propia nomenclatura para sus normas nacionales, as en
Espaa son las normas UNE, en Chile las normas Ch y as sucesivamente con cada
pas.
Por lo que el diseo de este sistema cumple con las normas internacionales emitidas
por ISO y adoptadas por los pases miembros de la misma.
En este contexto es que las empresas buscan establecer un sistema de calidad que
cumpla con los requisitos de las normas internacionales emitidas por ISO
En el presente trabajo se propone la metodologa que deber de seguirse, con un
enfoque sistmico, para realizar el diagnstico, plan de trabajo, diseo, implantacin y
certificacin, en caso de ser necesaria, de un sistema de calidad que cumpla con los
requisitos establecidos en las normas NMX e ISO 9000.

Captulo 1
En este captulo se realiza un recuento de los recursos hdricos con que cuenta la
Gerencia Regional Pacfico Norte, as mismo de la infraestructura hdrica con la que se
cuenta en la regin y se ubica a la Comisin Nacional del Agua dentro de la estructura
organizacional del Gobierno Federal y se fundamenta legalmente la creacin y
funciones de la Comisin Nacional del Agua.

26
Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin art 51 A


xxiv
Captulo 2
En este captulo se hace un recorrido por la evolucin del pensamiento administrativo, y
del tema de la calidad; as como del proceso de creacin de las normas internacionales
y de las normas mexicanas conocidas como NMX; tambin se recuerdan los
antecedentes de ISO como organizacin y los antecedentes de ISO en Mxico.

Captulo 3
En este captulo se analiza la evolucin de las normas ISO 9000 y NMX y se realiza un
anlisis de la organizacin para determinar el nivel de cumplimiento respecto de los
requisitos de la norma ISO 9001; para lo cual se elabora una Cdula de Diagnstico y
se determina, de acuerdo a los resultados los cursos necesarios para capacitar al
personal involucrado.
Captulo 4
En este captulo se realiza una descripcin de la metodologa propuesta con la finalidad
de alcanzar los objetivos establecidos para el proyecto de certificacin y se realiza una
comparacin con otras metodologas, tambin se elaboran los documentos que son
necesarios para documentar un sistema y evidenciar su cumplimiento con los registros
necesarios.
Captulo 5
En este captulo se realiza un anlisis sobre el cumplimiento de los objetivos
establecidos, el alcance de los mismos y los resultados logrados.
Conclusiones
El anlisis realizado en el captulo anterior se complementa en las conclusiones con un
anlisis de un antes y un despus de la organizacin; as como el impacto que se tiene
desde diversos enfoques.


xxv
JUSTIFICACIN

En alguna ocasin escuch decir que en la actualidad lo nico constante es el cambio,
esto puede provocar incertidumbre, dado que el cambio nos saca de nuestro nicho de
confort y nos enfrenta con lo desconocido y es precisamente la necesidad de enfrentar
lo desconocido lo que provoca animadversin al cambio o lo que se conoce como la
resistencia al cambio.

Sin embargo en la actualidad las organizaciones, pblicas o privadas, que no cambien
de acuerdo a los tiempos, tecnologa, medio ambiente o requisitos de sus clientes
tienen una elevada posibilidad de desaparecer del escenario competitivo, dado que su
inhabilidad para enfrentar los cambios les elimina la posibilidad de elevar su
productividad y rentabilidad y de esta manera podran salir del mercado. Para evitar lo
anterior las organizaciones se ven obligadas a adaptarse a las exigencias de su entorno
lo cual motiva los cambios necesarios y con esto se propicia un fortalecimiento de la
organizacin y un desarrollo lo que en suma es la transformacin de la organizacin.

En el sector pblico los cambios se dan por los factores internos de la organizacin por
ejemplo: cambios en las polticas y procedimientos y restructuraciones entre otros
factores; as mismo los factores externos tambin afectan a las entidades pblicas por
ejemplo: cambios en los requisitos de los clientes, cambios en las polticas globales del
pas, que por lo general se dan cada 6 aos, dado que no existe una continuidad entre
periodos presidenciales lo que obliga a las entidades pblicas a enfrentar cambios y
buscar adaptarse a ellos, cambios legales y reglamentarios, etc. De los cambios ms
importantes estn los que los usuarios, de los servicios de las entidades pblicas,
requieren como una necesidad para evitar la burocracia lo que las hace sumamente
ineficientes y causa la molestia de los contribuyentes.

En este orden de ideas es que un sistema de calidad desarrollado bajo los requisitos de
las normas ISO 9000 ayuda a las organizaciones, en lo general, a eficientizar sus
operaciones y responder de manera rpida a los cambios de los factores internos y
externos que se ven obligadas a enfrentar.


xxvi

Por lo anterior la metodologa propuesta permite a las entidades pblicas la oportunidad
de identificar su estado o problemtica presente a travs del diagnstico y de esta
manera desarrollar e implantar un sistema de calidad que ayude a enfrentar los
cambios necesarios dentro de la organizacin no por el riesgo de desaparecer sino por
el compromiso que se tiene con el contribuyente de regresar sus impuestos en forma de
servicios eficientes y de calidad.
El gobierno federal de acuerdo al objetivo rector nmero 2, del Plan Nacional de
Desarrollo, ha instruido a la Comisin Nacional del Agua para que en el mbito de su
competencia, y con la finalidad de liberar agua para otros usos como el domstico,
busque eficientizar sus procesos sobre todo en lo referente al consumo de agua para
usos agrcolas que representa un porcentaje considerable del consumo de agua que se
capta y almacena en las presas.
Es en este marco que se decide establecer un sistema de calidad que cumpla con los
requisitos de la norma ISO 9001.
Ante la gran variedad de metodologas propuestas por los interesados en el tema se
presenta una metodologa sistmica que permitir en un tiempo reducido establecer un
sistema de calidad con un enfoque sistmico.
Es importante anotar que la presente metodologa ha sido probada en diversas
ocasiones y a logrado los resultados esperados en diferentes tamaos de empresas y
sectores.


xxvii
OBJETIVOS

Para conocer el estado que guardan los diferentes procesos que conforman las
organizaciones es necesario establecer mtricas, con la finalidad de emitir juicios de
valor sobre el estado que guarda el proceso en anlisis y de esta forma determinar su
efectividad y eficacia.

Por lo tanto para contar con los parmetros de medicin necesarios para determinar la
confiabilidad de la metodologa propuesta se han definido los siguientes objetivos.

OBJETIVO GENERAL

Disear y aplicar una metodologa que permita a las diferentes entidades, pblicas o
privadas diagnosticar, disear, implantar, mantener y certificar un sistema de calidad
que cumpla con los requisitos de la norma ISO 9001:2000.

OBJETIVOS ESPECFICOS

1.- Realizar un diagnstico a la Comisin Nacional del Agua en relacin al nivel de
cumplimiento con respecto a la norma ISO 9001: 2000.

2.- Definir los procesos clave y de apoyo necesarios para su documentacin, control y
certificacin.

3.- Definir los documentos y registros necesarios que aseguren el correcto diseo,
implantacin y certificacin del sistema de calidad.


xxviii
4.- Elaborar el Manual de Administracin de la Calidad y los documentos necesarios
para el correcto diseo, implantacin y certificacin del sistema de calidad, para el
proceso de Elaboracin de los planes de riego y su seguimiento en la Gerencia
Regional Pacfico Norte (Organismo de Cuenca Pacfico Norte)

5.- Recopilar las experiencias sobre cada una de las etapas del proyecto de diseo,
implantacin, certificacin y mantenimiento del sistema de calidad.


1

CAPTULO 1

IDENTIFICACIN DEL
MEDIO


2
1.- IDENTIFICACIN DEL MEDIO

En la actualidad el agua est considerada como un recurso estratgico por lo que poco
a poco ocupa un lugar prioritario en las agendas de las reuniones tanto de organismos
nacionales como internacionales, la razn de esto es que el agua ha pasado de ser un
simple recurso en bien de la vida a un recurso escaso que se debe administrar
adecuadamente en bien de la humanidad y de los ecosistemas.

El Programa Nacional Hdrico reconoce que al agua es un recurso estratgico para el
pas y valora la importancia que como insumo tiene en las actividades productivas
27
y
se reconoce que el agua debe proporcionar bienestar social y apoyar el desarrollo
econmico.
Ante este panorama es prioritario que en Mxico se construyan presas para su
captacin y posterior distribucin para las diversas actividades econmicas
predominando las relacionadas con la agricultura a travs de los planes de riego;
siendo esta actividad la que ms consume agua, el 77% del total captado en las
diferentes presas del pas
28
para usos consuntivos.
Cortina de presa

Fuente: Estadsticas del agua en Mxico, edicin2010 pg. 70 figura 1

27
Plan Nacional Hdrico 2001 2006 pg. 32
28
Ibd. pg. 32

3
Con la finalidad de asegurar una correcta disposicin del agua al sector agropecuario
del noroeste del pas la Comisin Nacional del Agua consider prioritario certificar los
procesos de Elaboracin de los planes de riego y su seguimiento en la Gerencia
Regional Pacfico Norte especficamente en los distritos de riego 070 Mocorito -
Sinaloa, 010 Culiacn - Humaya y 109 Ro San Lorenzo.
La Comisin Nacional del Agua fue creada por decreto presidencial publicado en el
Diario Oficial de la Federacin, el 16 de Enero de 1989 en donde se crea la Comisin
Nacional del Agua (CNA), en calidad de rgano administrativo desconcentrado de la
Secretara de Agricultura y Recursos Hidrulicos
29
.
En el Reglamento Interior de la Secretara del Medio Ambiente Recursos Naturales
publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 21 de Enero de 2003, quedaron
establecidas las atribuciones que rigen actualmente a la Comisin Nacional del Agua.
La evolucin de la estructura organizacional de la Comisin Nacional del Agua se
inscribe en un marco descentralizador tomando en cuenta las necesidades de
mantener la integridad de la administracin del recurso sobre bases hidrolgicas, es por
ello que se ha estructurado una regionalizacin administrativa que reconoce a la cuenca
hidrolgica como la base, por lo que se ha dividido al pas en 13 regiones hidrolgicas
(administrativas) en las que se promueve la consolidacin de los consejos de cuenca
antes gerencias regionales - como instancias de participacin y responsabilidad sobre
el manejo integral del agua.
Es en razn de lo anterior y mediante el acuerdo publicado en el Diario Oficial de la
Federacin, el da 18 de mayo de 1998 que se determin el nmero, lugar y
circunscripcin territorial de las Gerencias Regionales de la Comisin Nacional del
Agua,
Los Organismos de Cuenca son las responsables de administrar y preservar las aguas
nacionales en cada una de las trece regiones hidrolgico-administrativas en que se ha
dividido el pas. Las regiones y sus sedes son:
I. Pennsula de Baja California (Mexicali, Baja California).

II. Noroeste (Hermosillo, Sonora).

III. Pacfico Norte (Culiacn, Sinaloa).

IV. Balsas (Cuernavaca, Morelos).
V. Pacfico Sur (Oaxaca, Oaxaca).

29
En el anexo 1 se muestra el decreto de creacin de la Comisin Nacional del Agua


4
VI. Ro Bravo (Monterrey, Nuevo Len).

VII. Cuencas Centrales del Norte (Torren, Coahuila).

VIII. Lerma Santiago Pacfico (Guadalajara, J alisco).

IX. Golfo Norte (Ciudad Victoria, Tamaulipas).

X. Golfo Centro (J alapa, Veracruz).

XI. Frontera Sur (Tuxtla Gutirrez, Chiapas).

XII. Pennsula de Yucatn (Mrida, Yucatn).

XIII. Aguas del Valle de Mxico y Sistema Cutzamala (Mxico, Distrito Federal).
Distribuidas en todo el territorio nacional de acuerdo al siguiente mapa:

Mapa de las XIII Gerencias Regionales en la Repblica Mexicana
Fuente: http://www.conagua.gob.mx/ocpn Figura 2


5
El desempeo de los Organismos de Cuenca es tambin muy importante, ya que tienen
a su cargo aplicar la razn misma de ser de la institucin en cada regin del pas. Para
ello, realizan las siguientes tareas bsicas:

1. Determinar la disponibilidad del agua.

2. Orientar los nuevos polos de desarrollo.

3. Lograr el uso sustentable del agua.

4. Asegurar la preservacin de los acuferos.

5. Garantizar la calidad del agua superficial.

6. Llevar a cabo la recaudacin en materia de aguas nacionales y sus bienes.

7. Solucionar conflictos relacionados con el agua.

8. Otorgar concesiones, asignaciones y permisos.

9. Promover la cultura del buen uso y preservacin del agua.

10. Prevenir los riesgos y atender los daos por inundaciones.

11. Prevenir los riesgos y atender los efectos por condiciones severas de escasez
de agua.

12. Operar la infraestructura estratgica.

Adems, los Organismos de Cuenca son el vnculo con los Gobernadores de las
entidades donde se ubican y desarrollan sus actividades.
Por lo que se refiere a las Direcciones Locales, stas tienen la importante labor de
aplicar las polticas, estrategias, programas y acciones de la Comisin en las entidades
federativas que les corresponden.
Las demandas principales de agua en la regin, para uso agrcola, se centran en los
distritos de riego, los cuales se han desarrollado principalmente en la zona norte del
estado de Sinaloa sin que esto implique que no existen otros distritos de riego.
En la Regin, la cuenca pacifico norte, existen diez distritos de riego, de los cuales siete
se localizan en el estado de Sinaloa, uno en el estado de Nayarit y uno en Durango; el
resto de las zonas de riego las constituyen las diversas unidades de produccin y las
reas de riego particulares.


6
1.1 Superficie Fsica en Distritos de Riego
Distritos de riego de la Gerencia Regional Pacfico Norte.
Distritos de Riego
076 Valle del Carrizo, Sin.
075 Ro Fuerte, Sin.
063 Guasave, Sin.
074 Mocorito, Sin.
010 Culiacn-Humaya
109 San Lorenzo
108 Elota - Piaxtla, Sin
043 M.D. Ro San Pedro, Nay
052 San Pedro-Mezquital, Dgo
111 Baluarte Presidio
Total
Fuente: http://www.conagua.gob.mx/ocpn tabla 1

La superficie bajo riego en la Regin es de 805 200 ha, con una demanda requerida de
7 617 hm3
30
que utilizan como fuente de abastecimientos las aguas superficiales de la
regin en un 93%.
La demanda en esta rea, el distrito 074 Mocorito Sinaloa, el distrito 010 Culiacn
Humaya y el distrito 109 San Lorenzo, es de 322.2 (miles ha) lo que representa un 40%
del total.
Es importante hacer notar que a partir del 12 de diciembre del 2007 y por Acuerdo de
Circunscripcin Territorial, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 12 de
diciembre de 2007, que las Gerencias Regionales pasaron a ser Organismos de
Cuenca
31
y su mbito de competencia son las regiones hidrolgico administrativas.
Figura 2
Es este caso el Organismo de Cuenca est conformado por: el Estado de Sinaloa en su
totalidad y una parte de los estados de Chihuahua, Durango y Nayarit, como se
determin en el acuerdo publicado en el DOF del 1 de Abril de 2010, donde se
determinaron los lmites territoriales de las 13 Organismos de Cuenca como se muestra
en la figura 2 y figura 3

30
1hm
3
=1 milln de metros cbicos
31
En el anexo 2 se muestra el acuerdo de cambio de denominacin


7
rea geogrfica de la Gerencia Regional Pacfico Norte.

Fuente: http://www.conagua.gob.mx/ocpn Figura 3
1.2 Aguas Superficiales

El sistema hidrogrfico de la Regin descarga a la vertiente del Ocano Pacfico a
travs de 13 ros principales, ocho en la RH 10 y cinco en la RH 11. Adems cuenta con
grupos de corrientes que descargan a esteros o al mar. La hidrografa est
caracterizada por corrientes que descienden de los flancos de la Sierra Madre
Occidental y desembocan en el Ocano Pacfico
32
.
Cada uno de estos ros recoge el agua producto de la lluvia de la regin, los ros ms
importantes de esta regin del pacfico norte son:
1.- Ro Humaya: con una extensin de 280 Km.
2.- Ro Tamazula: con una extensin de 290 Km. De la unin de estos dos ros surge el
rio Culiacn
3.- Rio Sinaloa: con una extensin de 420 Km.
4.- Ro Fuerte: con una extensin de 670 Km.
5.- Ro Elota: con una extensin de 221 Km.
6.- Ro Baluarte con una extensin de 155 Km.
7.- Rio Mocorito con una extensin de 108 Km.
8.- Rio San Lorenzo con una extensin de 154 Km.
9.- Rio Piaxtla con una extensin de 203 Km.
10.- Ro Presidio con una extensin de 167 Km.

Por mencionar solo los ms importantes de la regin.

32
En el anexo 3 se muestran las regiones hidrolgicas mencionadas.

8

1.3 Aguas subterrneas

Por las condiciones geo hidrolgicas de la regin, los acuferos mantienen una recarga
que proviene desde las partes altas de la sierra y que se complementa con las
filtraciones de lluvia sobre la planicie. Se tienen identificados 23 acuferos principales,
cuya condicin general es de sub-explotacin, a excepcin de cuatro acuferos
ubicados en el Valle del Guadiana, en la zona de la Ciudad de Durango. El rea de
estudio de los acuferos, se estima en 30 015 km2, destacando por su magnitud los
acuferos de: El Fuerte, Sinaloa y Acaponeta, con ms de 3 000 km2 cada uno. La
recarga anual estimada es de 1 442 hm3 y la extraccin es de 983 hm3; el uso principal
es el agrcola; como resultado, se tiene una disponibilidad de 459 hm3 anuales. Cabe
hacer notar que en los acuferos de la RH 10 se mantiene prcticamente el total de la
disponibilidad, en virtud de que en esta regin hidrolgica, se aprovechan
principalmente las aguas superficiales por medio de la infraestructura existente.

1.4 Infraestructura hidrulica

Existen en la Regin, innumerables obras de almacenamiento y de captacin, de las
cuales, por su importancia en capacidad, destacan 19 embalses con una capacidad til
total de 12 824 hm3. Once de estos embalses se encuentran en las cuencas del norte y
del centro de la Regin y nueve en la parte alta de la cuenca del Ro San Pedro. La
Presa Luis Donaldo Colosio (Huites), construida recientemente sobre el Ro Fuerte, es
la de mayor capacidad til con un volumen de 2 908 hm3; le siguen en importancia la
Presa Adolfo Lpez Mateos, en la cuenca del Ro Culiacn con 3 072 hm3, la Presa
Miguel Hidalgo con una capacidad de 2921 hm3 y la J os Lpez Portillo, en la cuenca
del Ro San Lorenzo con 2 250 hm3. Tal como se muestra en la tabla 2. El total del vital
lquido que es almacenado, en todas las presas es de 15,420 hm3. Todo lo anterior
para proporcionar agua a los agricultores de la regin en un rea de 805.2 (miles de ha)
Todo lo anterior permite demostrar la importancia que la agricultura tiene para la regin
y para el pas en general.


9

1.5 Infraestructura hidroagrcola

La infraestructura hidroagrcola cuenta con 14 presas de almacenamiento, 5 presas
derivadoras, 18 650 km de canales, 8 142 km de drenes, 253 pozos profundos en
operacin, 13 plantas de bombeo, una toma directa y 264 unidades de riego.

Principales almacenamientos en la Gerencia Regional Pacifico Norte
No.
Cuenca
Nombre Azolves til Capacidad (hm3)
Control
Conserv Total
1-A Luis Donaldo Colosio 500 2 408 1 660 2908 4 568
2-D Adolfo Lpez Mateos 135 2 365 1 564 3072 4 064
3-A Miguel Hidalgo 350 1 930 1 750 2921 4 030
4-E Jos Lpez Portillo 150 2 100 1 150 2250 3 400
5-B Gustavo Daz Ordaz 190 1 610 1 100 1860 2 900
6-D Sanalona 39 804 250 674 1 093
7-F Aurelio Benassini V. 70 345 395 415 810
8-A Josefa Ortz de
Dominguez
35 460 122 514 617
9-B Guillermo Blake
Aguilar
40 260 187 301 487
10-C Eustaquio Buelna 35 116 193 113 344
11-D Juan Guerrero Alcocer 4 51 47 55 102
12-M Santiago Bayacora 7 93 32 100 133
13-M Guadalupe Victoria 15 66 12 81 93
14-M Francisco Villa 2 72 5 79 79
15-M San Bartolo 44 2 46
16-M Caboraca (Canoas) 43 2 45 45
17-M Pea Del Aguila 2 30 24 32 56
18-M Santa Elena 14 11 25
19-M Baluarte 13 1 14
Totales 1 574 12
824
8 507 15420 22
906
Fuente: http://www.conagua.gob.mx/ocpn tabla 2
1.6 Distritos de Riego
Las demandas principales de agua en la regin, para uso agrcola, se centran en los
distritos de riego, los cuales se han desarrollado principalmente en la zona norte del
estado de Sinaloa.
En la Regin, existen diez distritos de riego, ver tabla 3 para su identificacin, de los
cuales siete se localizan en el estado de Sinaloa, uno en el estado de Nayarit y uno en
Durango; el resto de las zonas de riego las constituyen las diversas unidades de
produccin y las reas de riego particulares.
Los distritos de riego involucrados en este proyecto son los siguientes:
010 Culiacn Humaya-
074 Mocorito.
109 San Lorenzo

10
Los anteriores distritos tienen una demanda de agua para riego total de 322.2 (miles de
ha): Lo que representa un 40% del total del agua destinada al riego.
Superficie Fsica en cada Distritos de Riego
Distritos de Riego rea bajo Riego ( miles ha )
076 Valle del Carrizo, Sin. 227.5
075 Ro Fuerte, Sin. 51.7
063 Guasave, Sin. 100.1
074 Mocorito, Sin. 40.7
010 Culiacn-Humaya 69.4
109 San Lorenzo 212.1
108 Elota-Piaxtla, Sin 22.8
043 M.D. Ro San Pedro, Nay 43.2
052 San Pedro-Mezquital, Dgo 8.4
111 Baluarte Presidio 29.3
Total 805.2
Fuente: http://www.conagua.gob.mx/ocpn Tabla 3
La superficie bajo riego en la Regin es de 805 200 ha, con una demanda requerida de
7 617 hm3 que utilizan como fuente de abastecimientos las aguas superficiales de la
regin en un 93%
33

1.7 UBICACIN DE LA CNA
Con objeto de identificar objetivamente a la Comisin Nacional del Agua dentro de la
estructura organizacional del Gobierno Federal la figura 4 muestra la estructura
organizacional autorizada por el Gobierno Federal; as como el organigrama de la
Gerencia Regional Pacfico Norte con los distritos involucrados en el alcance del diseo
del Sistema de Calidad.

33
http://www.conagua.gob.mx/ocpn/Espaniol/TmpContenido.aspx?id=c813f07c-448c-40f1-987e-
1da36b9d14cd%7C%20%20Con%C3%B3cenos%7C1%7C0%7C0%7C0%7C0 consultado el 02 /01 / 2013


11

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL DEL GOBIERNO FEDERAL

Elaboracin propia Figura 4

*Secretara del Medio Ambiente y Recursos Naturales.
**Comisin Nacional de reas Protegidas.
Con la finalidad de determinar los alcances del proyecto de diseo, implantacin y
certificacin del sistema de calidad la figura 5 muestra el organigrama de la Gerencia
Regional Pacifico Norte (Organismo de Cuenta Pacifico Norte)

Gobierno Federal
SEMARNAT *
Organismos
desconcentrados
Comisin Nacional del
Agua CONAP**

12
ORGANIGRAMA GERENCIA REGIONAL PACIFICO NORTE
(GRPN)

Para atender la demanda de los agricultores de la regin la Comisin Nacional del Agua
a travs de las Gerencias Regionales elabora los planes de riego, en base a la solicitud
de los agricultores, esto permitir considerar sus necesidades de agua, misma que
ser surtida a travs del ciclo de siembra del periodo que se trate, considerando el
producto que se sembrar en ese ciclo, los canales de riego y tomando el agua de los
embalses de la regin, de esta manera se asegura, en la medida de lo posible, el
suministro del agua para garantizar la cosecha oportuna en la regin.
De acuerdo con la Teora General de Sistemas el sistema quedara conformado de
acuerdo a la figura 6. Donde el cuadro azul representa el sistema correspondiente a la
Comisin Nacional del Agua, los rectngulos anaranjados representan los subsistemas
Director General
Coordinador de Asistencia Tcnica
y del Programa de Innovacin y
Calidad
Director de Infraestructura
Hidrolgica
Gerente Regin Pacifico
Norte
Jefe del Distrito de Riego y Drenaje
010 Culiacn - Humaya
Jefe del Distrito de Riego y
Drenaje 074 Mocorito
Jefe del distrito de riego y
drenaje 109 San Lorenzo

13
de la Comisin Nacional del Agua, el cuadro verde y violeta representan su entrono
especifico
34
dado por el gobierno federal y los usuarios finales.
ESTRUCTURA SISTMICA
COMISIN NACIONAL DEL AGUA


34
El entorno especfico de la organizacin lo integran sus proveedores de bienes y servicios, dependencias
gubernamentales y grupos sociales que tengan inters en la misma.

Gobierno Federal
Usuarios finales (Agricultores)
Comisin Nacional del Agua
Comisin Nacional del Agua
Gerencia Regional Pacfico Norte
(Organismo de Cuenca Pacfico Norte)
Ros y canales de
riego
Planes de
riego
Presas dentro de la regin
de la Gerencia Regional
Pacfico Norte
Distribucin

14
Resumen del captulo
Con la finalidad de ubicar al lector respecto de la Comisin Nacional del Agua,
organizacin objeto del presente trabajo, en este apartado se ubica a la misma con
referencia a la estructura organizacional que ocupa dentro del gobierno federal como un
sistema cerrado, para lo cual se usan los organigramas, con las caractersticas
descritas, y dems herramientas de uso comn, que permiten describirla como un
sistema cerrado, tambin se le describe utilizando las herramientas de los modelos
sistmicos que permiten describir su interaccin con el medio ambiente que le rodea,
dado que es en este caso, su comportamiento es como un sistema vivo, que interacta
permanentemente con el medio ambiente que le rodea como la tecnologa, las
relaciones humanas etc.
Es importante aclarar que se hace una descripcin de la infraestructura hdrica del pas,
no slo en lo referente al recurso hdrico, sin que se incluye tambin la infraestructura
compuesta por los envases, elemento importante en el presente proyecto, para una
mayor comprensin de los recursos con los que cuenta en la actualidad la Gerencia
Regional Pacfico Norte (Organismo de Cuenca Pacfico Norte) y con la finalidad de
aumentar la comprensin sobre la importancia del impacto del proyecto de
certificacin.
Asimismo se sustenta legalmente la creacin de la Comisin Nacional del Agua, para
conocer el soporte legal de la organizacin, y las atribuciones conferidas por la ley a la
misma y a la Gerencia Regional Pacifico Norte, con los respectivos lmites geogrficos,
de esta ltima, establecidos desde el momento mismo de su creacin.


15

CAPTULO 2

MARCO TERICO
METODOLGICO


16
2.- MARCO TERICO METODOLGICO
2.1 Marco Terico Metodolgico.
Las diversas teoras administrativas surgen prcticamente con el problema del deseo
de aumentar la productividad, lo que obliga a las organizaciones a buscar opciones que
les permitan lograr lo anterior, es en este marco que surgen las diversas teoras
administrativas como la administracin cientfica con su exponente, Frederick W. Taylor
en Estados Unidos y, por otra parte, Henry Fayol en Francia con su teora clsica de la
administracin.
No es que en esta poca den inicio estas teoras la realidad es que desde 1700 surgen
economistas Adam Smith con su libro La riqueza de las naciones- que realizan
trabajos en este sentido, es con la revolucin industrial que surge Inglaterra como
potencia industrial y comercial dado que logra realizar los cambios que le permiten
transformarse de una nacin agraria y rural a una potencia que lleg a dominar al
mundo.
Es casi una idea general que la divisin del trabajo surge a partir de las ideas de
Frederick W. Taylor y de los esposos Frank Bunker Gilbreth y Lillian Moller Gilbreth,
auspiciados por Charles Babbage; pero la realidad es que Adam Smith habl en su libro
acerca de este tema y que J ohn Stuart Mill habl sobre los estudios de tiempo y
movimientos en su libro Elementos de la poltica econmica (1826)
35
Es importante describir las aportaciones que al pensamiento administrativo han
realizado en estos aos, y los diferentes autores de los mismos, pensamiento que
podramos agrupar en cinco categoras que son:
a).- El enfoque centrado en la racionalizacin del trabajo.
b).- El enfoque estructuralista.
c).- El enfoque centrado en los recursos humanos.
d).- El enfoque basado en el ambiente.
e).- El enfoque basado en la tecnologa.
Por otro lado las escuelas del pensamiento administrativo se conocen como:
1.- Escuela de la Administracin Cientfica o Taylorismo: Afirma que a la administracin
se le puede aplicar el mtodo cientfico. Su principal terico es Frederick W. Taylor
2.- Escuela del Proceso Administrativo; tambin conocida como Escuela Clsica:
Considera que la administracin se aplica a todos los actos humanos que se realicen en
grupo. Su principal terico es Henry Fayol

35
S. George Claude, Jr. Historia del Pensamiento Administrativo, Prentice Hall, Mxico, 1974, pg. 47

17
3.- Escuela Empiriolgica: Considera que la administracin se basa en la experiencia,
en investigaciones experimentales y en los elementos del proceso administrativo. Su
principal terico es Ernest Dale.
4.- Escuela Burocrtica: Considera que la administracin se debe basar en detallar
todos los elementos de la organizacin formal que existen en ella y divide, su autor las
organizaciones en tres categoras que son: Organizacin tradicional, Organizacin
carismtica y Organizacin burocrtica. Su principal terico es Max Weber.
Las siguientes escuelas ponen nfasis en los aspectos humanos en la administracin y
son:
5.- Escuela del Comportamiento Humano: Recuerda que la administracin es hacer a
travs de otros por lo que el conocimientos de los otros definir el sentido de las
decisiones. Su principal terico es Elton Mayo.
6.- Escuela del Sistema Social: Considera que la esencia de la administracin es la
coordinacin, por lo que la manera de realizar esa coordinacin es lo bsico en la
administracin. Su principal terico es Chester Bernard.
Las siguientes escuelas son las que se apoyan en los modelos matemticos para la
toma de decisiones y son:
7.- Escuela de Toma de Decisiones: Considera que todo acto administrativo involucra
una serie de decisiones, por lo que es necesario saber cmo tomar las decisiones y
esto debe ser mediante un proceso lgico. Se considera a Howard Raiffa su principal
terico.
8.- Escuela Matemtica: Considera que las decisiones pueden ser tomadas en base a
formulaciones matemticas, de donde surgen los modelos matemticos para la toma de
decisiones; esta escuela tiene dos corrientes que son:
a).- Corriente ciberntica: Trata de que la toma de decisiones se haga en base a
modelos matemticos.
b).- La Investigacin de operaciones: Ha desarrollado varios modelos para la toma de
decisiones que son: Programacin lineal, Teora de las colas de espera, mtodo de
Montecarlo, entre otros.
El siguiente grupo pone nfasis en las relaciones que se dan dentro de la
administracin y son:
9.- Escuela Estructuralista: Considera necesario realizar un anlisis de las relaciones de
la unidad productiva con el sistema social que lo rodea. Se considera a Maintz y Etzione
sus principales tericos.
10.- Escuela situacional o Contingencial: Considera que lo que hace el administrador
depende de una serie de circunstancias que lo rodean. Su principal terico es: Henry
Mintzberg.

18
11.- Escuela de Sistemas: Considera a todos como un conjunto de sistemas que forman
un supra sistema y que tambin est formado por sub sistemas donde se deben de
identificar las interrelaciones de los sistemas o sub sistemas as como sus entradas y
salidas. Su principal terico es Ludwig von Bertalanffy.
En el aspecto relacionado con la filosofa de la calidad, sta tambin ha evolucionado
con el paso del tiempo y de acuerdo a la evolucin que han sufrido las organizaciones
en su bsqueda por la productividad y competitividad el anexo 4 muestra las
generaciones que se identifican dentro de la evolucin que la calidad ha tenido.
De la misma manera en que la calidad, como tal, ha evolucionado, el pensamiento de
los hombres sobre este tema ha sufrido una serie de modificaciones de acuerdo a su
experiencia, conocimientos etc. Estos son algunos de los gurs
36
en el tema de la
calidad con sus aportaciones al mismo:
Philip Crosby
Menciona que la calidad es gratis, definindola como la conformidad con los
requerimientos e indicando que el 100% de los productos conformes es igual a cero
defectos.
Establece que en las organizaciones que no se trabaje con un plan definido que
contemple la calidad, los retrabajos y los desperdicios alcanzarn del 20 al 40%.
Es el autor del libro La calidad es gratis y estableci el lema cero defectos su
objetivo consiste en suprimir las inspecciones haciendo las cosas bien a la primera.
Kaoru Ishikawa
Particip en el movimiento de calidad japons, siendo su principal aportacin el
Diagrama de causa y efecto tambin conocido como diagrama de pescado o
diagrama de Ishikawa
Integr lo que hoy se conoce como las siete herramientas estadsticas bsicas de
control total de calidad, donde se inclina hacia la aplicacin de las tcnicas estadsticas.
Escribi el libro Qu es el control total de calidad donde explica que el control total de
calidad en J apn se caracteriza por la participacin de todos los niveles de la
organizacin desde los ms altos directivos hasta el personal de ms bajo nivel.
Genichi Taguchi
Cientfico y pensador de la calidad de la poca actual, es Ingeniero en Electrnica con
Doctorado en Estadstica, sus aportes se dan en el campo del estudio de la capacidad
del proceso y en la metodologa de Diseo de experimentos tambin estableci la
funcin de prdida en la que afirma que todo desperdicio, reproceso o falla tiene un
costo para la sociedad

36
En el anexo 5 se muestra un cuadro con algunos tericos de la calidad.

19
Armand V. Feigenbaum
Acuo el trmino Control total de la calidad que posteriormente es conocido como
Administracin de Calidad Total su enfoque en la calidad es sistmico, esto es ver las
partes y sus interrelaciones. Escribi el libro titulado Control Total de la Calidad en el
que establece que la calidad se define en funcin del cliente y no del productor as
mismo establece que las normas ISO establecen un concepto a nivel elemental de un
mnimo de calidad total
37

J oseph M. J uran
Afirma que la Alta Administracin es la responsable del cambio, abogando por crear el
cambio cuando el proceso necesita mejorarse y por prevenir el cambio cuando los
problemas son espordicos. Logr desarrollar la tcnica de los Costos de calidad,
elaborando un Manual de calidad, en donde existe un fuerte contenido administrativo
enfocado a la planeacin, organizacin y responsabilidad. En 1954 fue invitado para dar
conferencias en J apn, por lo que junto con William E. Deming y Kaoru Ishikawa se les
considera los principales promotores del xito de J apn.
Calidad, segn J uran, tiene mltiples significados. Dos de esos significados son crticos,
no solo para planificar la calidad sino tambin para planificar la estrategia empresarial.
Calidad: se refiere a la ausencia de deficiencias que adopta la forma de: Retraso en las
entregas, fallos durante los servicios, facturas incorrectas, cancelacin de contratos de
ventas, etc. Calidad es " adecuacin al uso".
William Edward Deming.
Impulsor del desarrollo en calidad de J apn, fue invitado en 1950 por la Unin de
Cientficos e Ingenieros del J apn (J USE), logrando que implementaran el CTC usando
el control estadstico de procesos. Indiscutiblemente uno de sus aportes fundamentales
es el de la mejora continua. Se le considera el " padre " de la tercera revolucin
industrial o la revolucin de la calidad, con sus famosos 14 puntos y los siete pecados
mortales
El ciclo Deming hoy en da constituye el elemento esencial del proceso de planificacin,
este ciclo consta de planear, hacer, verificar y actuar, aunque este ciclo fue ideado por
Walter A. Shewhart
38

2.2 Marco conceptual

37
Feigenbaum V. Armand. Control Total de la Calidad 1998 Ed. CECSA pg. XXIV
38
http://es.wikipedia.org/wiki/William_Edwards_Deming Consultado el 22/04/2013


20
Desde sus orgenes el hombre se ha caracterizado por observar su entorno lo que le ha
permitido hacerse una serie de preguntas sobre diversos aspectos de la vida, con el
paso del tiempo se ha desarrollado un mtodo para dar curso al conocimiento del
hombre este mtodo conocido como el mtodo cientfico tiene una serie de pasos
definidos que son de manera general los siguientes:
Planteamiento del problema.
Observacin.
Hiptesis.
Experimentacin.
Comprobacin.
Formulacin de teoras o leyes.
En muchos de los casos no se aplica el mtodo cientfico para el desarrollo del
conocimiento tal puede ser el caso de los tericos de la administracin que a partir de la
observacin definieron mtodos para elevar la productividad y para medirla, as mismo
desarrollaron modelos para mejorar las organizaciones, modelos que han sufrido
cambios de diversa ndole uno de estos modelos es el desarrollado por Frederick Taylor
que defini el ciclo, para mejorar la productividad, de la siguiente manera:

CICLO DE MEJORA DE LA PRODUCTIVIDAD

Furente propia FIGURA 7
En otras fechas Walter A. Shewhart redise el anterior ciclo, basndose en el mtodo
cientfico, para quedar como sigue a continuacin:

PLANEAR
HACER
OBSERVAR
CICLO DE MEJORA
DE LA
PRODUCTIVIDAD


21
CICLO DE MEJORA DE LA PRODUCTIVIDAD
MTODO CIENTFICO

Finalmente William Edwards Deming difundi el crculo de calidad o crculo P H V A
CICLO DEMING

Elaboracin propia FIGURA 9

Planear Hacer
Verificar Actuar
Hipotesis
Experimentacin
Prueba de
hipotesis
CICLO DE MEJORA DE
LA PRODUCTIVIDAD
BASADO EN EL
MTODO CIENTFICO

Elaboracin propia FIGURA 8

22
La metodologa propuesta por las normas ISO es como sigue:
Despus de aclarar que su enfoque est basado en los procesos, lo que implica que se
tienen que identificar y administrar las diversas actividades de las diversas reas
buscando que los elementos de salida sean los elementos de entrada del siguiente
proceso, lo que permite un mejor control y permite identificar las interacciones que se
encuentran dentro del enfoque en procesos, aclara que el modelo que se aplica a la
norma tiene este enfoque en donde los requisitos de la norma comprendidos en las
clusulas 4 a 8 identifica de manera clara sus interacciones y la importancia que reviste
para un sistema de calidad el cliente. Ver figura 10.
Adicional a este modelo propuesto por ISO se aclara que la metodologa que se puede
seguir es la misma que se ha enunciado lneas arriba P H - V - A y que esta
metodologa se puede aplicar a cada uno de los procesos identificados dentro de la
organizacin, con un enfoque a la mejora continua.
Cada letra indica lo siguiente:

P =Planear
Se refiere a establecer los objetivos, mtodos y procesos necesarios para conseguir los
resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y las polticas de la organizacin
H =Hacer
Se refiere a la implementacin de los procesos y mtodos, lo que permitira alcanzar los
objetivos establecidos.
V =Verificar
Se refiere a realizar el seguimiento y la medicin de los procesos y los productos
respecto de las polticas, los mtodos, los objetivos y los requisitos para el producto e
informar sobre los resultados.
A =Actuar
Se refiere a tomar acciones para mejorar continuamente el desempeo de los
procesos.
39

39
Norma ISO 9001: 2000; COPAN/ISO 9001: 2000 NMX CC 9001 INMC 2000 Sistema de gestin de la calidad
Requisitos pg. VII

23
El modelo propuesto por la norma ISO 9000: 2000 es el que sigue a continuacin:
MODELO DEL SISTEMA DE CALIDAD ISO 9000

Figura 10 Fuente Norma ISO 9001: 2000
En este modelo como se puede apreciar se encuentran cada una de las clusulas que
forman la norma ISO 9001 pero el cliente es el inicio y el final del proceso lo que
remarca la importancia que tienen para las organizaciones los clientes con sus
requisitos establecidos y la satisfaccin que se deber de lograr para tener un cliente
satisfecho.
2.3 La normalizacin en Mxico.
En Mxico el marco legal para el esquema de la certificacin de los sistemas de calidad
est dado por la Ley Federal de Metrologa y Normalizacin que tiene sus inicios en la
Ley sobre Pesas y Medidas publicada por decreto presidencial del entonces presidente
de Mxico Porfirio Daz el 6 de J unio de 1905
40
, esta ley sufri una serie de

40
http://cdigital.dgb.uanl.mx/la/1190001273/1190001273_MA.PDF en el anexo 6 se muestra la ley citada

24
modificaciones, hasta que el 1 de J ulio de 1992 se publica la Ley Federal sobre
Metrologa y Normalizacin. (LFMN)
Esta ley es la que permite la creacin de las normas mexicanas, NMX, las normas
oficiales mexicanas, NOM, los organismos de certificacin, OC, organismos de
acreditacin, el Sistema Nacional de Calibracin, SNC, el Centro Nacional de
Metrologa, CENAM, entre otros, en los objetivos que ella misma marca en los inciso
correspondientes
41
antes de esta fecha las normas ISO eran publicadas en Mxico
como normas NOM lo que las haca obligatorias para todos, dado que sta es una
caracterstica de las normas oficiales mexicanas (NOM). La Ley Federal de Metrologa y
Normalizacin permite la creacin de normas NMX cuya caracterstica es ser voluntaria
y es de esta manera que las normas ISO 9000 son publicadas en Mxico como normas
NMX que son, como se ha dicho, de carcter voluntario. (Art. 51-A de la LFMN). Estas
normas, NMX, deben ser elaboradas por los Organismos Nacionales de
Normalizacin
42
(ONN).
Las normas NOM son de carcter obligatorio Art. 40 ltimo prrafo - y se publican en
ellas los requisitos que debern de cumplir los productos o procesos y adems se
publica, junto con la NOM, los mtodos de prueba: estas normas solo pueden ser
publicadas por los Comits de Consultivos Nacionales de Normalizacin
43
(CCNN) y
solo podrn ser publicadas cuando las caractersticas de los productos o procesos
constituyan un riesgo para la seguridad de las personas, la salud humana, animal,
vegetal , el medio ambiente general o laboral.
En la actualidad la LFMN ha sufrido una serie de modificaciones, pero su esencia sigue
vigente y en aplicacin.
Como se ha explicado anteriormente las primeras normas ISO 9000 son publicadas, en
1987, como normas NOM en estas fechas los organismos de certificacin que existan
en el pas son extranjeros despus de esta fecha surgen los primeros organismos de
certificacin nacionales como el Instituto Mexicano de Normalizacin y Certificacin A.
C. IMNC; Calidad Mexicana Certificada A. C. CALMECAC; Asociacin de Normalizacin
y Certificacin A. C. ANCE que en sus inicios slo emita certificados de producto
relacionados con el sector elctrico.
2.4 Antecedentes de ISO como organizacin.
ISO nace de la unin de dos organizaciones, que son, la ISA, (Federacin Internacional
de Asociaciones Nacionales de Normalizacin) creada en Nueva York y la UNSCC,
(Comit de Coordinacin de Naciones Unidas en Normalizacin), en la reunin
efectuada en Londres del 14 al 26 de Octubre de 1946
44

41
Artculo 2 de la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin.
42
43

44
http://www.iso.org/iso/about/the_iso_story/iso_story_founding.htm

25
En 1946 delegados de 25 pases se renen en la ciudad de Londres con la finalidad de
crear una nueva organizacin internacional que tuviera como finalidad la coordinacin y
unificacin de las normas industriales a nivel internacional esta organizacin inicia
operaciones el 27 de febrero de 1947 en Ginebra Suiza.

OFICINAS ISO 1946 OFICINAS ISO 2007

Oficinas de ISO en 1947 donde se
reunan un staff de 5 personas
45

Figura 11
Las nuevas oficinas de ISO en el 2007
donde en la actualidad trabajan ms de 150
personas
46
Figura 12

Poco despus de la segunda guerra mundial se cre el comit denominado ISO. En la
actualidad ISO est formado por ms de 163
47
pases y existen tres tipos de miembros
que son: miembros con derecho a voz y voto, que estn representados por un
organismo de normalizacin de cada pas, miembros observadores que son los que no

45
http://www.iso.org/iso/home/about/the_iso_story.htm#1
46
47

http://www.iso.org/iso/about/iso_members.htm


26
tienen el derecho de voto solo el derecho a obtener toda la informacin derivada de los
diferentes comits y adems dichos miembros por lo general no tienen una actividad
nacional de normalizacin, y finalmente, miembros suscritos que son los pases con
economas muy pequeas que pagan honorarios reducidos y se les permite
mantenerse en contacto con la normalizacin internacional. Fig. 13 Estos tres tipos de
miembros junto con los oficiales de ISO conforman la Asamblea General de la
Organizacin Internacional de Normalizacin.
ORGANIGRAMA DE LA ASAMBLEA GENERAL DE ISO

48

49

50

51

48
http://www.iso.org/iso/home/about/about_governance.htm
49
Casco: Es un comit de ISO que desarrolla polticas y publica normas relacionadas en la evaluacin de la
conformidad. http://www.iso.org/iso/home/about/conformity-assessment/casco.htm
50
Copolco: Es un comit de ISO responsable de representar los intereses de los consumidores en la normalizacin.
http://www.iso.org/iso/home/about/iso-and-the-consumer/copolco.htm
51
Devco: Es un comit integrado a ISO que dirige el trabajo de ISO para los pases en desarrollo
http://www.iso.org/iso/home/about/iso-and-developing-countries/devco.htm
Figura 13

27
En la dcada de los ochenta se crea, a una propuesta de Canad, el comit tcnico 176
(CT 176) responsable de la elaboracin de las normas relacionadas con los temas de
calidad como las normas ISO 9000, 9001, 9004. Los comits tcnicos reportan
directamente al Technical Management Board, quien a su vez reporta al Consejo de
Normalizacin y este ltimo al Secretariado Central y a la Asamblea General; que est
conformada por los representantes de los pases miembros. Fig. 13
El nmero con el que se designa a cada comit tcnico sigue el orden de su creacin,
de manera que el comit tcnico 1 fue creado en 1947
Por poltica cada comit es responsable de la revisin de las normas y en el caso del
comit tcnico 176 esta revisin se realiza cada 5 aos en promedio. Es importante
aclarar que el plazo de revisin de las normas no se apega a los lineamientos
establecidos por la asamblea de ISO.
El Comit tcnico 176 y el subcomit 1 es presidido por el consejo canadiense de
normalizacin, Standards Council de Canad (SCC), el sub comit 2, que trabaja en las
normas relacionadas con los conceptos y los principios, es presidido por la Asociacin
francesa de normalizacin Association Francais de Normalization (AFNOR) y el
subcomit 3, relacionado con las tecnologas de apoyo, lo es a su vez, por el Instituto
Holands de Normalizacin, Nederlands Normalisatie Institunt.
La estructura organizacional de los diferentes comits tcnicos est en la figura 14
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL DE LOS COMITS TCNICOS EN ISO

Figura 14 Fuente propia
ISO*
TC Comit
Tcnico 176 +
Sub comit +
Sub comit +
WT Grupos de
trabajo
WT Grupos de
trabajo
WT Grupos de
trabajo
Sub comit +

28
*
En este nivel se encuentran los representantes de los gobiernos que estn formado la
Organizacin Internacional de Normalizacin.
+
La Organizacin Internacional de Normalizacin est formada por comits tcnicos
quienes a su vez se dividen en sub comits y estos a su vez se dividen en grupos de
trabajo para la realizacin de las normas internacionales y se encargan de la
realizacin y aprobacin de los borradores de normas internacionales con la finalidad
de enviarlas al pleno de ISO para ser aprobadas como Normas Internacionales.

2.5 La normalizacin en ISO
Los objetivos de ISO son en trminos generales: Promover el desarrollo de la
normalizacin y actividades conexas con el fin de facilitar el intercambio internacional
de bienes y servicios. Desarrollar la cooperacin en los temas de la actividad
intelectual, cientfica, tecnolgica y econmica.
Las actuales normas relacionadas con el tema de la calidad tienen sus orgenes en las
normas militares, es Inglaterra la que hace un esfuerzo por desarrollar normas
contractuales de estos esfuerzos surgen normas como las BS 4981 y BS 5179 que no
tenan contemplado las clusulas contractuales
52
.
Es a finales de la dcada de los 70
s
cuando se publica la primera edicin de la BS
5750. Esta norma estaba firmemente basada en las normas AQ-AP 1, 4 y 9,
desarrolladas por la OTAN, y distribuida en tres partes (como las normas ISO 9001,
9002 y 9003).
Esta norma. BS5750, no slo fue utilizada en un sentido contractual entre comprador y
vendedor, sino que el BSI introdujo un esquema de registros de terceros, a travs del
cual stos, como una organizacin independiente, registraban empresas que cumplan
con los requisitos de la norma en representacin de todos los clientes, actuales y
potenciales.
Por su parte Estados Unidos en la dcada de los 50
s
desarrolla las normas militares
denominadas Quality Program Requirements MIL - Q - 9858 y MIL Q 47208
consideradas las primeras normas aplicadas al sector blico / militar a finales de los
60
s
la OTAN adopta las normas AQAP (Allied Quality Assurance Procedures) como las
normas AQ AP - 1, 4, y 9
53

Es a partir de 1987 que el comit tcnico 176 (CT 176) crea las normas ISO 9000 la
cual contiene ISO 9001, 9002, 9003 con las normas relacionadas segn la fig. 15
La norma ISO 9001: 1987 se denominaba: Modelo para el Aseguramiento de la calidad
en Desarrollo, Diseo, Servicio, Produccin e Instalacin.

52
Notas del curso para la certificacin como auditor lder impartido por Burea Veritas y PE Vatalas
53
http://201.159.130.148/calidadtotal/images/stories/artiso1.pdf

29
La norma ISO 9002: 1987 se denominaba: Modelo para el Aseguramiento de la
Calidad en Produccin, Servicio e Instalacin.
La norma ISO 9003: 1987 se denominaba: Modelo para el Aseguramiento de la
Calidad en Inspeccin y Pruebas.
En estas circunstancias las organizaciones deban de seleccionar el modelo, la norma,
que aplicara a su empresa de acuerdo a sus actividades, en la prctica una gran
mayora de empresas seleccionaba la norma ISO 9002 porque la consideraban ms
fcil cumplir con sus requisitos dado que eliminaba el concepto de diseo y lo que esto
implicaba.
En la publicacin de las normas ISO 9000 versin 2000 los cambios son significativos
dado que desaparecen las serie ISO 9001, 9002 y 9003 para dar lugar a la ISO 9001
durante el proceso de revisin de la norma ISO 9001: 2000; los cambios para la
publicacin de la versin 2008 son poco significativos de manera que no existen
cambios drsticos.

NORMAS DE CALIDAD ISO 1987

Norma ISO 9000
vocabulario
Norma ISO
9002
Norma ISO
9004
Norma ISO
10011
Norma ISO
9003
Norma ISO
9001

30
Las normas ISO son revisadas cada tres aos despus de su publicacin y cada cinco
aos despus de la primera revisin; como ya se explic esto no siempre obedece a la
realidad.
El resultado de sus trabajos, de los subcomits y grupos de trabajo, es publicado como
normas o guas internacionales para los pases interesados en las normas o guas.
Las normas internacionales surgen de un proceso de elaboracin que permite que
pasen por diferentes etapas que son:

1. Net work NP
2. Working draf WD
3. Committe draf CD/FCD
4. Draft international standard DIS/FDIS
5. International standard IS

Las fases de la elaboracin de las normas son:

Fase 0 (fase preliminar). Se encuentra en un periodo bajo estudio el documento.
Fase 1 (Etapa de aprobacin). El NP se encuentra en un periodo bajo
consideracin.
Fase 2 (Etapa de preparacin). El WD se encuentra en un periodo bajo
consideracin.
Fase 3 (Etapa del comit). El CD/FDIS se encuentra bajo una etapa de
consideracin.
Fase 4 (Etapa de aprobacin). El FDIS se encuentra bajo una etapa de
consideracin.
Fase 5 (Etapa de publicacin). El IS est siendo preparado para su publicacin
54

En el anexo 7 se muestra una tabla detallada del proceso de elaboracin que sigue una
norma desde las primeras etapas hasta que es publicada como una norma
internacional
55
.
2.6 Antecedentes de ISO 9000 en Mxico
En Mxico los sistemas de calidad basados en la norma ISO 9000 dieron inicio con la
serie NOM CC que fueron publicadas en 1987 mismas que por mandato de la entonces
ley vigente se publicaron como NOM.
Es el 1 de julio de 1992 que se publica la Ley Federal de Metrologa y Normalizacin la
que pone las bases para la, entre otras cosas, creacin de los organismos de
certificacin, la creacin de las NOM y NMX, los requisitos para ser publicadas,
creacin del CENAM (Centro Nacional de Metrologa y Normalizacin), etc.

54
http://www.iso.org/iso/standards_development/processes_and_procedures/stages_description.htm
55
En Mxico las normas siguen un proceso parecido que se da en 6 etapas que son: Etapa preliminar, Etapa de
propuesta, Etapa preparatoria, Etapa del comit, Etapa de encuesta, Etapa de aprobacin, Etapa de publicacin y
etapa de mantenimiento.

31
En Mxico, una vez que las normas ISO son publicadas como IS, norma internacional,
pasan por un proceso de traduccin y, de acuerdo con lo establecido por la LFMN, se
publican en el DOF para que las partes interesadas puedan hacer las observaciones
pertinentes, una vez terminado el plazo (60 das)
56
las normas son publicadas como
normas NMX cuya caracterstica es que son voluntarias.
57
Este esquema que se aplica en Mxico, para la publicacin de las normas
internacionales ISO 9000 es el mismo que se sigue en cada uno de los pases
miembros de ISO; y cada pas publica las normas con su propia nomenclatura, de tal
manera que, Mxico es NMX; en Chile ser CH; en Alemania son DIN; y as
sucesivamente en cada pas.
En otro orden de ideas Mxico es actualmente miembro con plenos derechos dentro del
comit de ISO.

56
Artculo 51 A inciso III LFMN
57
Artculo 51 A LFMN

32

Resumen del captulo
En el presente captulo hemos podido apreciar como a travs del tiempo los desafos
que enfrentaron los tericos de la administracin, el aumento de la productividad,
fueron evolucionando para dar paso a diferentes corrientes del pensamiento
administrativo, as apreciamos cmo de la divisin de tareas se evoluciona hacia la
administracin cientfica, y de sta a la corriente humanista, por mencionar algunas.
Dentro de esta evolucin es importante mencionar la evolucin que ha tenido la calidad
como herramienta para elevar la productividad al interior de las organizaciones y cmo
se pas de una etapa de inspeccin al enfoque sistmico a travs de la aplicacin de
las normas elaboradas por ISO.
Poco se podra haber logrado si las normas a nivel internacional no hubieran
evolucionado desde su concepcin como normas militares hasta su aplicacin para las
relaciones contractuales dentro de las organizaciones.
Y poco sera el resultado dentro de nuestro pas si las normas internacionales no
hubieran sido aplicadas, despus de su traduccin, a las mismas relaciones
mencionadas en el prrafo anterior. Esto oblig a una adecuacin a la ley de la materia
lo que tambin se pudo apreciar en el presente capitulo.
La elaboracin de las normas, nacionales o internacionales no es una tarea fcil y aqu
se pudo demostrar el proceso que sigue una norma para poder ser publicada como tal,
as como las fases o etapas por las que deber pasar para considerarse un documento
normativo.


33

CAPTULO 3

DIAGNSTICO


34

3- DIAGNSTICO
3.1 Consideraciones previas
Los constantes cambios polticos, sociales, econmicos y tecnolgicos obligan a las
empresas a buscar herramientas que les permitan asegurar la supervivencia, y la
competencia; por lo que para poder responder oportunamente a los cambios
mencionados, y mantenerse dentro del mercado cada vez ms competitivo, es
necesario mantenerse a la vanguardia en las nuevas tendencias que permitan el
fortalecimiento de las empresas para enfrentar el entorno en el que se desarrollan y
compiten.
Para establecer un punto de partida y conocer el estado de la organizacin respecto a
los requisitos de la norma ISO 9001 se aplic un cuestionario denominado Cdula de
diagnstico ver anexo 8 que contiene todos los requisitos desglosados de la norma
ISO 9001: 2000 o NMX ISO 9001: 2000 y se realizaron entrevistas con el personal
clave dentro de la organizacin.
Adems de lo anterior se consideraron aspectos relevantes que no se contemplan
dentro de la Cdula de diagnstico, pero que se aprecian al realizar un diagnstico
durante el desarrollo de las entrevistas necesarias, tal es el caso de la resistencia a los
cambios necesarios para implantar un sistema de calidad, el ambiente de trabajo y la
actitud en trminos generales hacia la implantacin de un sistema de calidad, y la parte
medular, el apoyo que la alta direccin deber de proporcionar al proyecto para que
ste tenga xito.
Todo lo anterior permiti tener un balance sobre la situacin real respecto de los
requisitos de la norma ISO 9001: 2000 y la posibilidad de tener no slo el apoyo de la
direccin de la Gerencia Regional Pacfico Norte sino de los directamente involucrados
en los procesos a certificar.
El apoyo de la direccin para realizar diagnstico y finalmente iniciar los trabajos para
el diseo, desarrollo e implantacin del sistema de calidad fue determinante para lograr
el xito y la certificacin del proceso de Elaboracin de los planes de riego y sus
seguimiento en la Gerencia Regional Pacifico Norte; especialmente en los distritos de
riego 070 Mocorito Sinaloa, 010 Culiacn Humaya y 109 Ro San Lorenzo.
Este paso, la elaboracin del diagnstico, sirvi tambin para detectar las necesidades
de capacitacin en temas relacionados con la calidad, por lo que desde la etapa de
planeacin, se decidi incluir dentro del proceso de desarrollo e implantacin del
sistema de calidad diferentes cursos de capacitacin para preparar al personal
involucrado en los requisitos de la norma ISO 9001, y sobre todo, conocer en donde se
debera de hacer ms nfasis, y en quien ser ms preciso, durante la capacitacin, a fin
de facilitar el diseo del sistema as como la implantacin del mismo.
De las anteriores actividades se desprende la elaboracin de la cdula de diagnstico y
un programa de capacitacin tal como se demuestra en el anexo 8 y 9.

35

3.2 ESTADO DEL ARTE
3.2.1 Respecto del pas
Para facilitar la certificacin de los sistemas de calidad que cumplen con los requisitos
de las normas ISO 9001 y despus de las modificaciones que fueron necesarias
realizar a la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin el pas cuenta con
organismos de certificacin los cuales adems de certificar los sistemas de calidad y
productos, cuando es aplicable, brindad capacitacin en diversos temas relacionados
con los sistemas de gestin de la calidad; adems de lo anterior en el pas existen
empresas de consultora que brindad los servicios de consultora para el diseo,
desarrollo, implantacin y mantenimiento de los sistemas de gestin de la calidad y
capacitacin en temas como la interpretacin de las normas ISO 9000 y la capacitacin
de los auditores internos; por otro lado las instituciones de educacin superior como el
Instituto Politcnico Nacional, la Universidad Autnoma de Mxico y otras ms, tanto
pblicas como privadas, realizan actividades de capacitacin y asesora; por lo que
dentro del mercado existe una gran variedad de opciones a las cuales acudir para
logran desarrollar un sistema de calidad y certificarlo ante un tercero.
Las modificaciones que se realizaron a la Ley Federal sobre Metrologa y
Normalizacin; tambin dieron forma a los laboratorios de prueba, que aunque ya
existan como tales, la Ley les provey de un marco legal para su operacin; elemento
importante para cuando se desea obtener una certificacin de producto en base a
normas NMX o NOM
Por otro lado tambin se cre la Entidad Mexicana de Acreditamiento con la
responsabilidad de supervisar a los organismos de certificacin en el cumplimiento de
las normas internacionales y tambin trabajar para que los certificados entregados en
Mxico por organismos de certificacin nacionales tengan validez en otros pases,
adems de la supervisin de los laboratorios de prueba que las empresas acreditaban
dentro de sus instalaciones.
Finalmente las modificaciones realizadas a la Ley Federal sobre Metrologa y
Normalizacin permitieron a Mxico desarrollar toda la infraestructura que se necesita
para poder entrar en el esquema que a nivel internacional se est desarrollando
respecto de la certificacin de sistemas y de productos.
Respecto del desarrollo de los consultores las empresas establecidas como organismos
de certificacin tambin otorgaban los servicios de consultora, cosa que ha creado no
pocos problemas por considerarse juez y parte en el diseo e implantacin de un
sistema de calidad bajo una denominacin social y bajo la misma denominacin social
pero con diferente giro certificar el sistema que la misma organizacin haba diseado.
Todo lo anterior provocaba dudas sobre la tica de estas empresas certificadoras y de
consultora.


36

3.2.2 Respecto de las normas de calidad
El estado del arte respeto de las normas se encuentra en las normas ISO de la serie
9000 que para efectos de los sistemas de gestin de la calidad son, de manera
enunciativa ms no limitativa, las siguientes:
ISO 9000: 2000 Sistemas de gestin de la calidad Fundamentos y vocabulario
58
ISO 9001: 2000 Sistemas de gestin de la calidad Requisitos
59
ISO 9004: 2000 Sistema de gestin de la calidad- Recomendaciones para la mejora del
desempeo
60
.
ISO 19011:2002 Directrices para la auditoria de sistemas de gestin de la calidad y/o
ambiental
61
Es importante aclarar que adems de las normas listadas existen una serie de
documentos relacionados con los sistemas de gestin de la calidad que es necesario
considerar para disear, implementar, certificar y mantener un sistema de calidad, tal es
el caso por ejemplo, de los siguientes documentos:
Orientacin para la implementacin de la norma ISO 9001: 2008
Directrices para la documentacin de sistemas de gestin de la calidad Norma ISO
10013: 2001
Directrices para la obtencin de beneficios financieros y econmicos ISO 10014: 2006
Directrices para la formacin de personal. ISO 10015 1999.
Orientacin sobre las tcnicas estadsticas para la norma ISO 9001. ISO 10017: 2003
Los anteriores documentos son enviados a Mxico va la Direccin General de Normas
y una vez en Mxico son traducidas por el comit responsable; lo que permite que en
nuestro pas se traduzcan y se publiquen como Normas Mexicanas o NMX 9001: 2000;
este proceso se sigui durante aos, en la actualidad existe en ISO un grupo oficial del
mismo que se encarga de la realizacin de la traduccin, este grupo de traduccin est
conformado por varios pases de habla hispana, entre los que se encuentra Mxico,
Argentina, Colombia, Espaa, por mencionar solo algunos.
Este grupo trabaja en la traduccin de las normas ISO por lo que la traduccin de las
normas es una traduccin aprobada por este comit de traduccin llamado Spanish
Translation Task Group y pertenece al Comit Tcnico 176 con la nomenclatura

58
A la fecha de la realizacin del presente trabajo se han publicado la norma en su versin 2005.
59
A la fecha de la realizacin del presente trabajo se han publicado las normas en su versin 2008.
60
A la fecha de la realizacin del presente trabajo se han publicado las norma en su versin 2009 con el ttulo de:
Gestin para el xito sostenido de una organizacin - Enfoque de gestin de la calidad.
61
A la fecha de la realizacin del presente trabajo se han publicado la norma en su versin 2002.

37
ISO/TC 176/STTG, esta labor se viene realizando desde 1999 por lo que en la
actualidad las normas ya no son traducidas en Mxico.
3.3 Anlisis de la organizacin
Con la informacin obtenida, travs de las entrevistas con personal clave, en la cdula
de diagnstico que se muestra en el anexo 8, se elabor un informe a la gerencia con
el estado real de la situacin de la Comisin Nacional del Agua, la Gerencia Regional
Pacifico Norte respecto de los requisitos de la norma ISO 9001 anexo 10
El llenado de la cdula de diagnstico arroj una rea de mejora, en trminos
generales, de un 41% respecto de los requisitos de la norma ISO 9001 y se contempl
as mismo la necesidad de impartir cursos de capacitacin dado que un buen nmero
del personal deca desconocer lo que es ISO 9000 y solo saba al respecto lo que haba
escuchado de fuentes no confiables; tambin se detect que las reas de trabajo, en
algunos casos, tenan un desorden significativo, por lo que se sugirieron una serie de
cursos que son los que se listan a continuacin:
Pltica de sensibilizacin.
El objetivo de este curso es sensibilizar al personal involucrado sobre la importancia de
realizar las actividades cotidianas de acuerdo a los estndares establecidos; se pudo
apreciar que las personas que asistieron a este curso cambiaron su postura respecto de
las normas y respecto de sus actividades.
Fundamentos de ISO 9000: 2000
El objetivo de este curso es darle los antecedentes sobre la calidad a cada uno de los
participantes y hacer nfasis en el logro, de los pases desarrollados, al usar las
herramientas que ofrece la calidad en la mejora de sus procesos o productos y como la
misma ha evolucionado a travs del tiempo.
Interpretacin de ISO 9001: 2000
El objetivo de este curso es preparar al participante para las actividades de elaboracin
de los documentos y cada uno de los requisitos de la norma ISO 9001, es un curso
terico prctico que en este caso se enfoc de manera especfica a los procesos de la
Comisin Nacional del Agua; tambin se enfoca en ayudar al participante a entender los
requisitos establecidos en la norma respectiva y las normas que de alguna manera
influyen en un sistema de calidad durante su diseo e implantacin.
El papel de la alta direccin.
Curso enfocada en la alta direccin, Gerencia. Sub gerencias, direcciones y jefaturas,
con la finalidad de hacer conciencia de la importancia del apoyo, que debern de
brindar estos, para el xito del proyecto, este apoyo traducido en trabajo es una parte
importante para la conclusin exitosa de todo proyecto.


38
Grupos y equipos de trabajo.
Curso enfocado en enfatizar la importancia del trabajo en equipo para el logro del xito
en cualquier actividad y con el objetivo de formar los equipos de trabajo necesarios para
el proyecto.
Estadsticas para la calidad I
Curso introductorio relacionado con las tcnicas estadsticas que se emplearn para un
control eficaz de los indicadores de calidad en cada una de las reas involucradas. Se
inicia con una parte conceptual y se desarrollan los elementos bsicos para el siguiente
curso.

Estadsticas para la calidad II
Curso que ayuda a reforzar el objetivo anterior y que permite atender de manera
puntual los problemas que cada rea detect durante la implantacin de las
herramientas estadsticas para el control de los procesos o de los indicadores.
Auditoras internas.
Curso terico - prctico que busca preparar a los futuros auditores internos en los
principios de las auditorias, as como las tcnicas para realizarlas y la elaboracin y
control de un plan de auditoras internas. Tambin es importante para los auditados,
dado que los prepara sobre las tcnicas que usarn los auditores para realizar la
auditoria.
Herramientas J aponesas 5S
*
Curso con el objetivo de ayudar a los integrantes a tener sus reas de trabajo en
condiciones adecuadas para la realizacin, de manera eficiente, del mismo. Se centra
en lograr una mayor eficiencia si las reas de trabajo estn ordenadas y limpias, cada
cosa debe estar en su lugar y el lugar en condiciones agradables de trabajo.
Taller de gestin servicio al cliente.
*
Curso que remarca la importancia de dar un servicio de calidad al cliente tanto externo
como al cliente interno, adems ayuda a identificar los procesos con sus interrelaciones
y los clientes de dichos procesos.
Nota: * cursos no impartidos por el autor del presente trabajo
El anlisis de la cdula de diagnstico arroj los siguientes resultados:
1).- Sistema de gestin de la calidad.
a) No se tienen identificada la interrelacin con los procesos denominados clave y
de apoyo y tampoco estn identificados los procesos de apoyo. Se trabaja con
un enfoque en reas y cada rea tiene sus actividades.

39
b) No se cuenta con planes de calidad y objetivos de calidad los que existen no
estn documentados.
c) No cuenta la organizacin con un Manual de Administracin de la calidad.
d) No estn identificados los procesos contratados externamente y estos no son
controlados.
e) No cuenta con los procedimientos requeridos por la norma ISO 9001: 2000 en
su clusula 4.2.3 Control de documentos y 4.2.4 Control de registros.
Esta clusula de la norma, despus de diagnstico arroja un porcentaje del 33.3 %, de
cumplimiento con los requisitos de la norma, por lo que su rea de mejora es de un
66.7% respecto de los requisitos de la norma ISO 9001: 2000.
2).- Responsabilidad de la direccin
a) No se realizan las revisiones al sistema de calidad requeridas por la norma en su
clusula 5.6
b) No se tiene establecido quien es el representante de la direccin de acuerdo al
requisito 5.5.2 de la norma ISO 9001: 2000
Esta clusula de la norma, despus de diagnstico arroja un porcentaje del 71.4 % de
cumplimiento, por lo que su rea de mejora es de un 28.6% respecto de los requisitos
de la norma ISO 9001: 2000
3).- Gestin de recursos
En esta clusula solo haba que realizar ajuste a lo que la organizacin presentaba para
cumplir de manera acorde a lo requerido por la norma ISO 9001: 2000; dado que el
diagnstico arroja un resultado del 100% de cumplimiento respecto de los requisitos de
la norma referida.
4).- Realizacin del producto
a) Los planes para el desarrollo del producto estn documentados pero falta una
efectiva implantacin.
b) Es necesario que exista una coherencia entre los procesos de apoyo y el
proceso clave a certificar que es: Planes de riego y su seguimiento as como
con los dems procesos de la organizacin.
cumplimiento, por lo que su rea de mejora es de un 7.70%, respecto de los requisitos
de la norma ISO 9001: 2000.
5).- Medicin, anlisis y mejora.
a) No existe una metodologa para determinar la satisfaccin del cliente.
b) Por consiguiente no existe un mtodo para utilizar esta informacin.
c) No se cuenta con un programa de auditoras internas como lo requiere la norma
en la clusula 8.2.2
d) No se realiza el anlisis y capacidad de los procesos.

40
e) No se tiene documentado el procedimiento para el control del producto no
conforme de acuerdo a la clusula 8.3
f) No se cuenta con mtodos para poder determinar la efectividad del sistema de
calidad.
cumplimiento, por lo que su rea de mejora es de un 87.50%, respecto de los requisitos
de la norma ISO 9001.
Todo lo anterior arroja un resultado global de cumplimiento del 61.9% por lo que se ha
detectado un rea de oportunidad del 38.10%, as mismo se aprecia, en el diagnstico
efectuado, las reas donde se debern de canalizar los recursos humanos para lograr
un cumplimiento del 100% y los requisitos donde se deber de centrar la atencin del
consultor para lograr la certificacin del Sistema de Administracin de la Calidad.
Al considerar los requisitos establecidos por los organismos de certificacin, en algunos
casos, de mostrar evidencias de implantacin de un sistema de al menos tres meses
anteriores, se consider que es viable cumplir con el anterior requisito por lo que se
puede certificar el sistema de calidad de la Gerencia Regional Pacfico Norte.
Con todo lo anterior se inici el proceso de consultora con la capacitacin del personal
a todos los niveles y elaborndose un programa de trabajo segn anexo 11 que para
este caso fue diferente a los normalmente elaborados. Anexo 12
Durante el llenado de la cdula de diagnstico se apreci que el clima laboral no era
favorable para el proyecto de diseo, implantacin y certificacin del sistema de calidad
lo anterior dado que se consideraba, y con justa razn, solo un proyecto sexenal ms,
adems, el ambiente de burocracia que imperaba en las diferentes reas involucradas
se consider un factor importante que debera ser atendido a fin de evitar que la apata
pudiera minar el objetivo final del proyecto, cuya directriz era certificarlo. Se anexa
cdula de diagnstico pg. 43 y anexo 8
Para lograr lo anterior y aplicar de manera exitosa un sistema de gestin de la calidad
es necesario considerar lo siguiente:
a).- Que se involucre a la alta direccin y que sea ella, precisamente, quien asuma la
direccin (liderazgo) del proyecto al interior de la organizacin a fin de enviar un
mensaje claro a todos sobre la importancia de establecer un sistema de calidad.
b).- Que los integrantes de los equipos consideren el proyecto como propio lo que
permitira reducir la resistencia al cambio en los procedimientos y mtodos de trabajo
que se har necesario modificar.
c).- Que se involucre a todos los afectados en la toma de decisiones respecto de sus
tareas y que se fomente el trabajo en equipo.
d).- Que se vincule los resultados a un sistema de recompensas y estmulos.

41

e).- Que en todos los procesos, afectados o no, se cumpla con el ciclo de planear -
hacer - verificar y actuar lo que por s solo traera la mejora de los procesos.
Todo lo anterior debe ir acompaado de un programa vigoroso de capacitacin que
permita a los involucrados comprender y entender el porqu de un sistema de calidad al
interior de la organizacin y al facilitador (consultor) le ayudar a hacer frente a la
resistencia al cambio que seguramente encontrar dentro de la organizacin.
IDENTIFICACIN DE PROCESO CLAVE Y DE APOYO


ELABORACIN DE LOS
PLANES DE RIEGO Y SU
SEGUIMIENTOS

PROCESOS
DE APOYO 1
PROCESOS
DE APOYO 2
PROCESOS DE
APOYO 3
PROCESOS
DE APOYO 4
PROCESOS
DE APOYO 5
PROCESOS
DE APOYO 6
PROCESOS
NORMATIVOS
RETROALIMENTACIN

42

CDULA DE DIAGNSTICO

CDULA DE DIAGNSTICO EN CAMPO
Valor Valor
NE = No
existe
0% C = Documentado y
conocido
25%
E = Existe 25% I =
Documentado e
implementado
25%
D =
Documentad
o
25% NA = No
aplica

Lista de Verificacin
Sistema de Gestion de Calidad. N
E
E D C I N
A
Ca
l.
Observaciones
1 Tiene identificados e interrelacionados sus
procesos?

2 Cuenta con poltica y objetivos de Calidad?
3 Existe un manual de calidad?
4 Cuenta con procedimientos operativos y de
sistema?
100%
5 Cuenta con especificaciones de sus
productos?

6 Cuenta con planes de calidad? 25%
7 Cuenta con un procedimiento para el
control de documentos?
25%
8 Cuenta con un procedimiento para el
control de registros?
25%
9 Cuenta con procesos contratados
externamente?
25%

Responsabilidad de la direccin. N
E
E D C I N
A
Ca
l.
Observaciones
10 Tiene mecanismos para determinar los
requisitos del cliente?
100%
11 Cuenta con objetivos de calidad en los
niveles pertinentes?
100%
12 La empresa cuenta con un medio que
muestre su estructura organizacional?
100%
13 Cuenta con descripciones de funciones? 100%

43
14 Cuenta con procesos de comunicacin
interna apropiados?
100%
15 Se cuenta con evidencias de la revisin
peridica del Sistema de Calidad por parte
de la alta direccin?

16 Esta definido quien es el representante de la
direccin?

Gestin de recursos. N
E
E D C I N
A
Ca
l.
Observaciones
17 Cuenta con un presupuesto para
implementar y mantener el sistema de
calidad?
100%
18 Cuenta con un mtodo para identificar las
necesidades de capacitacin?
100%
19 Cuenta con un programa de capacitacin? 100%
20 Se cuenta con un mecanismo para calificar
al personal?
100%
21 La infraestructura es la adecuada para el
desarrollo de los procesos?
100%
Nota 1.- Para la pregunta 21 considere:
Edificios, espacios de trabajo y servicios
asociados, equipo para los procesos y
servicios de apoyo.

22 El ambiente de trabajo es adecuado para el
desarrollo de los procesos?
100%
Nota 2.- Para la pregunta 22 considere:
Ergonoma, espacio, esquemas de
reconocimiento, problemas conflictos,
maltrato, temperatura, ruido, gases o polvos

Realizacin del producto. N
E
E D C I N
A
Ca
l.
Observaciones
23 Cuenta con planes (planes de calidad) para
el desarrollo del proceso para la realizacin
del producto?
50%
24 Estos planes son coherentes con los
requisitos de otros procesos?
50%
25 Cuenta con metodologa para determinar
los requisitos del cliente relacionados con el
producto?
100%
CLAVE F2-PE-
GCL- 001-A
PG. DE FORMATO. 6 DE 8
No Y FECHA DE REVISIN 1-
20/09/03

44
26 Cuenta con un mtodo para la revisin de
los requisitos relacionados con el producto?
100%
27 Cuenta con metodologa para garantizar la
comunicacin con el cliente?
100%
28 Cuenta con la metodologa enfocada a la
planeacin y control del diseo y desarrollo
del producto?

29 Cuenta con los elementos de entrada y la
revisin de los resultados para el diseo y
desarrollo?

30 Cuenta con metodologa para la revisin,
verificacin y validacin del diseo y
desarrollo?

31 Cuenta con la metodologa para el control y
registro de los cambios en el diseo y
desarrollo?

32 Su metodologa asegura que se cumple con
los requisitos de compras especificados?

33 Se cuenta con evaluacin y seleccin de
proveedores?

34 La evaluacin de los documentos de compra
describen en forma clara los productos?

35 Cuenta con una metodologa para la
verificacin de los productos comprados?

36 Se tiene definida la forma de planificar,
producir y controlar los procesos de la
produccin?
100%
37 Tiene forma de validar los procesos
especiales o sus productos?

38 Cuenta con algn mtodo de identificacin y
trazabilidad de productos en las diferentes
etapas de transformacin?
100%
39 Cuenta con metodologa para identificar,
verificar, proteger y salvaguardar los bienes,
propiedad del cliente?

40 Cundo el producto se pierde, deteriora o
degrada cuenta con los mecanismos y
registro de comunicacin con el cliente?

41 Cuenta con metodologa para la
identificacin, manipulacin embalaje,
almacenamiento y proteccin del producto y
sus materias primas?
100%
42 Conforme a los requisitos determinados
para el producto la organizacin tiene
identificados el monitoreo, medicin y
dispositivos para proporcionar la evidencia
de la conformidad del producto?
100%


45
43 La organizacin cuenta con un proceso de
monitoreo y medicin de acuerdo de acuerdo
con los requisitos solicitados para la medicin
y monitoreo?
100%
44 Se cuenta con programa de calibracin o
verificacin y de ajuste de los dispositivos de
medicin, a si como los requisitos de que se
realiza esta verificacin?
100%
45 Se tiene identificado el estado de calibracin
y ajuste del equipo se encuentra protegido
de daos y deterioros durante la
manipulacin y almacenamiento?
100%
46 La organizacin evala y registra los
resultados de las mediciones y monitoreo
cuando se detecta que el equipo no esta
conforme con los requisitos?
100%
47 En caso de contar con programas
informticos como parte del dispositivo de
monitoreo y medicin, se confirma la
capacidad para satisfacer su aplicacin, antes
de iniciar su utilizacin?

Medicin, anlisis y
mejora
N
E
E D C I N
A
Ca
l.
Observaciones
48 Tiene metodologa para determinar la
satisfaccin del cliente?

49 Tiene mtodos para obtener y utilizar dicha
informacin?

50 Existe un procedimiento para realizar
auditorias internas de calidad?

51 Cuenta con un programa de auditorias de
calidad?

52 Cuenta con metodologa para la medicin y
anlisis de la capacidad de procesos para
alcanzar los resultados planificados?

53 Cuenta con una metodologa para la
medicin y seguimiento de las caractersticas
del producto durante el proceso?
100%
54 Se tiene un procedimiento para identificar y
control los productos no conformes?

CLAVE F2-
PE-GCL- 001-A
PG. DE FORMATO. 7
DE 8
No Y FECHA DE REVISIN 1-
20/09/03

46
55 Tiene establecidos mtodos y tcnicas para
determinar recopilar y analizar los datos
apropiados para demostrar la efectividad del
sistema de calidad?

Nota 3: Para la pregunta 55 considere:
Satisfaccin del cliente la conformidad con los
requisitos del producto, caracteristicas,
tendencias, procesos de los productos y de
los proveedores.

56 Cuenta con una forma de evidenciar la
mejora continua del sistema de calidad?

57 Existe un procedimiento para las acciones
correctivas?

58 Existe un procedimiento para las acciones
preventivas?

Porcentaje de implementacin del sistema
de calidad.
61.00%
Tabla 4


47

Resumen del captulo
El diagnstico es una fase importante en todo proceso de consultora, sin l es
prcticamente imposible iniciar un proyecto por fcil que ste parezca, ste nos permite
conocer la realidad de la organizacin respecto, como en ste caso, del cumplimiento
de una serie de requisitos plasmados en una norma.
El ambiente interno que encontraremos que puede ser propicio para el xito del mismo
o puede ser un desafo a enfrentar, la conviccin de la direccin para apoyar el proyecto
y de esta manera saber que cuando se tengan que realizar cambios a los procesos
establecidos o nuevas actividades o tareas la direccin tomar parte activa, con su
apoyo, para que estos se realicen, estos aspectos que son importantes se pueden y
deben analizarse durante la realizacin de un diagnstico.
Tambin podemos y detectar durante esta etapa, la necesidad de capacitacin para el
personal que estar directamente o indirectamente involucrado en la implantacin de
nuevas tareas, cambio a las mismas, y de esta manera proponer los cursos que
permitirn o podrn hacer ms gil el proceso siguiente que es la implantacin.
El diagnstico tambin es una herramienta para que de manera objetiva, la direccin
perciba y se le muestren los cambios que tuvo la organizacin durante el procesos de
diseo e implantacin de un sistema de calidad; dado que nos permite tomarle la foto a
la organizacin respecto de cmo est al momento de iniciar el proyecto y como queda
al momento de terminar el proyecto


48

CAPTULO 4

DISEO, IMPLEMENTACIN
Y
CERTIFICACIN


49

4.- DISEO IMPLEMENTACIN Y CERTIFICACIN
4.1 Diseo de la metodologa
Las norma ISO 9001: 2000 establece una serie de requisitos que debern cumplir las
organizaciones que deseen disear, implantar, mantener y certificar un sistema de
gestin de la calidad; adems de las consideraciones de la norma citada, es necesario
la aplicacin y apoyo de otras normas de la serie 9000 como son la ISO 9000: 2005,
9004: 2009 y algunos otros documentos relacionados.
El diseo, implantacin y mantenimiento del sistema de gestin de la calidad, podra
realizarse de manera interna o externa, buscando la asesora de un consultor externo
como fue en ste caso; por lo anterior y para apoyar a la Comisin Nacional del Agua
en concordancia con las leyes y normas del pas se decidi aplicar la metodologa
sistmica que se describir a continuacin.
Como estrategia para poder disear, implantar y mantener el Sistema de Gestin de la
Calidad en el tiempo establecido y poder dar evidencia de su implantacin, se decidi
que a la par de que se realizaba el diseo del sistema de calidad y se implantaba los
procedimientos que requiere la norma, se avanzara en la imparticin de los cursos que
conformaban el programa de capacitacin para todo el personal involucrado.
Para hacer frente a todo lo evidenciado durante el desarrollo del diagnstico se
consider necesario proponer una metodologa que no por sencilla dejar de ser
efectiva para alcanzar los objetivos planteados desde el principio del proyecto.
Esta metodologa debera de no solo alcanzar los objetivos, sino que debera de
permitir que se aplicara a otras organizaciones similares en cuanto a sus objetivos no
en cuanto a sus procesos.
Al igual que como declara la norma ISO 9001: 2000 en su clusula 1.2 donde pretende
que todos los requisitos sean genricos y se apliquen a todas las organizaciones sin
importar tamao, tipo o producto que proporcionen; la metodologa debera de buscar
aplicarse a todas las organizaciones independientemente de los factores ya
mencionados.
El aspecto ms sencillo en este caso se refiere a buscar una metodologa que solo
busque cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001: 2000 sin establecer en una
primera etapa un proceso de mejora efectivo, esto permitira a la Comisin Nacional del
Agua o a cualquier otra empresa certificarse, pero el inconveniente en este caso radica
en que no se preparara a la organizacin para mantener un certificado y los resultados
en el personal serian escasos y sin trascendencia ms all del periodo que duren los
auditores auditando el sistema de calidad.


50

4.1.1 Descripcin de la metodologa
La metodologa que podra ayudar en este caso y finalmente la que se propuso fue una
metodologa sencilla.
Esta metodologa propuesta se podra describir como una metodologa estndar ya que
puede aplicarse a micro, pequeas, medianas y grandes empresas; y consta de 5
etapas que se describen ms adelante.
Esta metodologa consiste en la realizacin de un diagnstico para determinar el grado
de cumplimiento de los procesos a certificar con los requisitos de la norma ISO 9001:
2000, as como la elaboracin de un plan de trabajo que se establece en una grfica de
Gantt Anexo 11 Donde se establecen los tiempos, las actividades, los responsables y
los recursos necesarios, entre otro tipo de informacin, con la finalidad de llevar un
control estricto sobre los avances y logros del proyecto, as mismo realizar un anlisis
de los retrasos en los tiempos programados y establecer las medidas necesarias para
realizar las acciones correctivas al respecto y de esta manera evitar las prrrogas a los
proyectos.
En esta metodologa se establece las reuniones de trabajo que debern de efectuarse
las que por lo general se acuerdan de la siguiente manera tres visitas por semana con
una duracin de 8 horas cada una de ellas, solo para este proyecto, para otros
proyectos el tiempo y frecuencia pueden variar.
El tiempo es suficiente para atender los avances, realizar las correcciones, revisar las
asignaciones, establecidas durante la reunin anterior, dejar nuevas asignaciones que
debern ser realizadas durante el tiempo en que el consultor est ausente y llevar a
cabo el programa de capacitacin para que este ciclo se repita cada reunin de trabajo
hasta la conclusin del proyecto.
Los cursos impartidos se pueden intercalar con los tiempos de consultora de acuerdo
al tiempo que dure un curso, si el curso est programado para impartirse en 16 horas,
se imparte en dos das seguidos de 8 horas y el resto del tiempo se dedica a la
consultora dentro de las reas que as lo soliciten o que durante la reunin anterior
hayan evidenciado que tienen problemas para el cumplimiento de las asignaciones
dejadas para su realizacin.
Si el curso a impartir est programado para un tiempo mayor, el tiempo que asista el
consultor debera de prolongarse hasta que se cubrieran todas las actividades
planeadas a fin de evitar los retrasos en los avances programados.


51

La figura 17 muestra cmo se realiza este ciclo al interior de cualquier organizacin
que desee desarrollar e implantar un sistema de calidad.

Ciclo de consultora


Las etapas de la presente metodologa son 5 que se describen a continuacin:
ETAPA 1 Diagnstico: durante el desarrollo de esta etapa se realiza el diagnstico
necesario para poder pasar a la siguiente etapa. Esta etapa permite tomar la foto del
antes y el despus.
ETAPA 2 Planeacin: durante el desarrollo de esta etapa se elabora el plan de trabajo,
se establecen las lneas de comunicacin, se elabora el plan de visitas y se establece la
metodologa de trabajo que se deber de seguir; as como el programa de capacitacin
ETAPA 3 Documentacin del sistema: durante esta etapa se elaboran los documentos
normativos y los que requiere la empresa para hacer eficaz sus procesos y se lleva a
cabo el programa de capacitacin iniciando, por lo general, con el curso de
sensibilizacin y fundamentos de la calidad.
Revisin de
asignaciones
Solucin de
problemas
detectados
Nuevas
asignaciones
para realizar
Ejemplo de
asignaciones
a realizar
Ejecucin de
reuniones de
capacitacin
programadas
Retroalimentacin
Flujo de informacin

52
ETAPA 4 Implementacin: durante esta etapa se implementan los cambios necesarios
al interior de la organizacin para dar cumplimiento a los requisitos de la norma y de la
empresa.
ETAPA 5 Revisin: Durante esta etapa se realiza la revisin del sistema como tal para
posteriormente realizar la auditoria interna y pre auditoria de certificacin, as mismo
despus de realizar el plan de acciones correctivas realizar la auditoria de certificacin.
A la conclusin de cada etapa se programa una reunin de evaluacin y
retroalimentacin para realizar acciones correctivas y al final del proyecto se realiza una
evaluacin de manera global; segn se demuestra en la figura 18
Ciclo de etapas de consultora


Diagnstico
Planeacin
Documentacin Implementacin
Revisin
Retroalimentacin
Flujo de Actividades

53

Considerando que en los sistemas de calildad se debe decir lo que se hace y hacer lo
que se dice y esto debe ser comprobado a travs de los documentos respectivos, una
vez elaborado el plan de trabajo de acuerdo a la grfica de gantt anexo x se deber de
elaborarse los documentos mismos que se dividen en dos categoras que son: los
documentos que requiere la norma y los documentos que requiere la organizacin para
eficientizar sus procesos.
4.1.2 Congruencia de la metodologa con otras metodologas.
La metodologa propuesta est en congruencia con otras metodologas similares como
se muestra en la siguiente tabla:
Comparacin entre metodologas.
Metodologa
propuesta
Ciclo
P-H-V-A
Mtodo
Cientifico
Cambio
organizacional
Diagnstico.
Establecimiento
de objetivos.
Identificacin.
Formulacin de
hiptesis.

Necesidad de
cambio.
Diagnstico
Planeacin. Planear Prueba de
hiptesis
Prueba de
hiptesis

Implementacin
del cambio
Documentacin Hacer
Implantacin
Revisin Verificar.
Actuar
Validacin de
hiptesis.
Elaboracin propia Tabla 5

El mtodo ciberntico tambin guarda una cierta similtud con la metodologa propuesta
por los siguientes aspectos:
El mtodo ciberntico D3 A3 pen se basa en dos etapas que son planeacin
Accin y cada etapa a su vez se divide en 3 fases que son: D1 Descripcin, D2
Diagnostico. D3 Diseo; y finalmente A1 Documentacin del modelo diseado, A2
Implementacin de lo planeado y A3 Operacin y mantenimiento
62
.

62
Apuntes proporcionados por el Dr. Ignacio Pen Escalante en la materia de Teora General de Sistemas

54

MTODO CIBERNTICO


TABLA COMPARATIVA
MTODO CIBERNTICO MTODO PROPUESTO
D1 DESCRIPCIN DESCRIPCIN. (Capitulo
aparte)
PLANEACIN D2 DIAGNSTICO DIAGNSTICO. (Etapa 1
Cdula de diagnstico)
D3 DISEO DISEO.
A1 DOCUMENTACION DOCUMENTACIN. (etapa 3
elaboracin de documentos)
ACCIN A2 IMPLEMENTACIN IMPLEMENTACIN. (etapa 4
implementacin de cambios)
A3 OPERACIN Y MANTTO. MANTENIMIENTO.

Las diferencia del mtodo propuesto con el mtodo ciberntico son bsicamente las
siguientes:
1.- No se realiz un anlisis FODA para el diagnstico, en su lugar se emple una
cdula de diagnstico que contiene los requisitos de la norma ISO 9001.
PLANEACIN
ACCIN
D1 - DESCRIPCIN
D2 - DIAGNSTICO
D3 - DISEO
A1 - DOCUMENTACIN DEL MODELO
A2 IMPLEMENTACIN DE LO
PLANEADO
A3 - OPERACIN Y MANTENIMIENTO

55
2.- No se parte de un problema especifico, su arranque se inicia a paritr de una directriz
que surge como poltica de estado.
3.- La documentacin del sistema de realiza a partir de los requisitos de la norma ISO
9001
4.- La planeacin se desarroll como una etapa ms y en el caso del mtodo
ciberntico, planeacin es una fase de este proceso.
5.- La implementacin incluye la operacin (funcionamiento de los cambios necesarios)
y su seguimiento.

Las anteriores diferencias son de manera enunciativa ms no limitativa dado que sera
muy extenso enumerar cada una de las diferencias.

La metodologa propuesta tambien muestra una correspondencia congruente con las
diferentes conceptualizaciones administrativas de diversas corrientes como se muestra
en la tabla siguiente:
TABLA CORRESPONDENCIAS
Metodologa
Propuesta
Henry
Fayol
Proceso
Administrativo
Koontz
O Donell
Diagnstico
Planeacin

Planeacin Planeacin. Planeacin.
Documentacin Organizacin.
Coordinacin.
Direccin.
Organizacin

Direccin
Organizacin.

Implementacin Liderazgo
Revisin Control. Control Control


56

4.2 Diseo del sistema.
4.2.1 Planeacin
Para la implementacin del sistema de calidad se desarroll la grfica de gantt para
determinar cada una de las actividades a realizar para dar cumplimiento a los requisitos
de la norma ISO 9000.
Dentro de las primeras actividades fue necesario establecer los diferentes comits de
trabajo y equipos de trabajo, stos quedaron lidereados por los titulares de cada uno de
los distritos de riego y de las areas involucradas ademas del titular de innovacin y
calidad como coordinador general a fin de permear las instrucciones y observaciones
de arriba hacia abajo y de abajo hacia arriba
El titular del rea de innovacin y calidad asumi tambien la responsabilidad
establecida en la clausula 5.5.2 por lo que fue necesario formalizar su asignacin como
representante de la direccin a travs de un oficio turmado a todos los interesados.
El consultor, dentro de esta estructura, asumi la responsabilidad como staff y enlace
para cada uno de los niveles.
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL DE RESPONSABILIDAD DE STAFF

Gerente Regional
(Regin Pacfico Norte)
Consultor
Externo
Ing. en Jefe
Dto.
Ing. en Jefe
Dto
Innovacin y Calidad
Ing. en Jefe
Dto
Gerente R. H.
Gerente
Adquisiciones
Gerente de
Metrologa
Flujo de informacin
Flujo de comunicacin

57
A la par de la elaboracin de la estructura funcional para la implantacin del sistema de
calidad y el cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 9001 se elabora la matriz de
responsabilidades para cada requisito de la misma.
MATRIZ DE RESPONSABILIDADES
RESPECTO DE LA NORMA ISO 9001: 2000
MATRIZ DE RESPONSABILIDADES
Clusula Elemento GR RD JD JO JA SGHI
4 SOLO TITULO Sistemas de gestin de la
calidad

4.1 Requisitos Generales # & & & &
4.2 Requisitos de la Documentacin # & & & &
5 SOLO TITULO Responsabilidad de la
direccin

5.1 Compromiso de la Gerencia # & & & & &
5.2 Enfoque al cliente # & & &
5.3 Poltica de calidad # & & & & &
5.4 Planificacin # & & & &
5.5 Responsabilidad y autoridad # &
5.6 Revisin por la Gerencia # & & & & &
6 SOLO TITULO Gestin de los recursos
6.1 Provisin de recursos # & & & &
6.2 Recursos humanos # &
6.3 Infraestructura # &
6.4 Ambiente de trabajo & & & # &
7 SOLO TITULO Realizacin del producto
7.1 Planificacin de la realizacin del producto & & #
7.2 Procesos relacionados con el cliente & & #
7.3 Diseo y desarrollo NO APLICA
7.4 Compras & & &

58
7.5.1 Control de la produccin & & #
7.5.2 Validacin de los procesos NO APLICA
7.5.3 Identificacin y trazabilidad NO APLICA (revisar)
7.5.4 Propiedad del cliente NO APLICA
7.5.5 Preservacin del producto NO APLICA
7.6 Control de los dispositivos. NO APLICA
8 SOLO TTULO Medicin, anlisis y mejora
8.1 Generalidades. & & & & & #
8.2 Satisfaccin del cliente. & & #
8.2.2 Auditoras internas. # # & & & &
8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos. & & & #
8.2.4 Seguimiento y medicin del producto. & & #
8.3 Control del producto no conforme. & & #
8.4 Anlisis de datos. # # # # # #
8.5.1 Mejora continua. # # # # # #
8.5.2 Accin Correctiva. # # # # # #
8.5.3 Accin Preventiva. # # # # # #
Elaboracin comit de calidad de la GRPN Tabla 8
DONDE: # Responsable Directo; & Responsable Indirecto o Involucrado; GR = Gerencia Regional; RD =
Representante de la Direccin; JD = Ingeniero en Jefe; JO= Subjefe de Distrito de Operacin; JA= Subjefe de
Distrito Administrativo; SGIH= Subgerente de Infraestructura Hidroagrcola.
Lo anterior nos permiti realizar la tabla de responsabilidades para la grfica de Gantt.
4.2.2 Elaboracin de documentos
Misin, visin y politca de calidad
Durante el proceso de elaboracin del diagnstico se observ que la Comisin Nacional
del Agua, a travs de un proceso de planeacin estrategica centralizado y en
congruencia con las directrices marcada por la Direccin General tiene su misin,
visin, y objetivos generales establecidos, por lo que stos quedaron como sigue lineas
adelante y solo fue necesario establecer los mecanismos para definir los objetivos
relacionados con la calidad tal como lo requiere la clusula 5.1 inciso c y la poltica de
calidad, inciso b.

59
Estos mecanismos consistieron en realizar reuniones de trabajo, aplicando la tcnica de
lluvia de ideas para conocer cuales podran ser los objetivos que deberan ser
establecidos para el sistema de calidad y un anlisis FODA interno.
Ademas de lo anterior se analiz su congruencia con el sistema de calidad en
reuniones departamentales con cada uno de los titulares de las reas y finalmente se
presente a la Gerencia para su aprobacin o en su caso modificacin.
Politica de Calidad:
En este caso durante las reuniones de trabajo con la finalidad de disear la poltica de
calidad se explic los requsitos que debera cumplir la poltica de calidad bajo en
enfoque de la norma ISO 9001 y posteriormente se formaron grupos con la finalidad de
recibir sus propuestas de esta manera se inegr una politica de calidad que los
involucrados consideraron elaboracin propia lo que le dio un realce significativo a los
ojos de todos los que estuvieron involucrados en el proceos de certificacin. Anexo 14
Con una propuesta de poltica de calidad se procedi a buscar la aprobacin del
Gerente o en su caso, al igual que con los objetivos, su modificacin
Elaborar e integrar planes de riego que cumplan con los requisitos establecidos, as
como darles seguimiento, fomentando el uso sustentable del agua y comprometidos
con la mejora continua.
POLTICA DE CALIDAD.

Elaboracin Comit de calidad GRPN figura 21

60
Objetivos de Calidad:
Cumplir con los requisitos de los clientes en lo referente a los planes de riego y su
seguimiento. Anexo 13
Cumplir con el programa anual de capacitacin.
Mejorar continuamente el proceso de elaboracin de los planes de riego y su
seguimiento asi como el sistema de gestin de la calidad cumpliendo con los
indicadores establecidos.
Para el establecimiento de los dos requisitos anteriores se estableci una reunin de
trabajo donde se trabaj con la mecnica conocida como lluvia de ideas y se invitaba
a todo el personal involucrado en las diferentes actividades que requiere la norma ISO
9001, adems de aprovechar cada reunin de capacitacin, durante la realizacin de
los cursos programados, con la finalidad de recabar otras opiniones respecto a los
puntos anteriores.
Para lograr lo anterior, y en cada reunin de trabajo, se aplicaba la tcnica grupal,
posterior a dar el curso denominado Trabajo en equipo y resaltar la necesidad de esta
tcnica de trabajo, denominada seis sombreros
63
misma que nos permite reorientar el
pensamiento para lograr beneficios ms productivos en el desarrollo de esta y todas las
reuniones de trabajo y tener diferentes enfoques o puntos de vista.
Derivado de los objetivos de calidad, se establecieron, con la finalidad de poder
establecer una metrica los indicadores de calidad.
Ver Anexo 15 Indicadores de gestin de la calidad.
Misin:
Administrar y preservar con la participacin de la sociedad las aguas nacionales y sus
bienes inherentes; promoviendo su uso eficiente y privilegiando el uso sustentable en la
Regin Pacifico Norte.
Visin:
Ser una organizacin rectora y normativa comprometida con la calildad total que
promueva la participacin de la sociedad, de los ordenes de gobierno en la
administracin del agua por la cuenca en la Regin Pacifco Norte.
Tanto la misin como la visin ya estaban elaboradas solo se asesor para la
elaboracin de la politica de calidad y sus objetivos que quedaron como sigue:
Documentos que requiere la norma
La norma en su clusula 4.2.1 establece la necesidad de elaborar los documentos que
ella misma solicita siendo los siguientes:

63
De Bono, E. Seis Sombreros para pensar, Ediciones Graniza Mxico S. A. de C. V., 1999

61
Manual de calidad. La norma requiere que sea documentado el cual debe incluir lo
siguiente
64
:
a).- el alcance del sistema de gestin de la calidad incluyendo los detalles y la
justificacin de cualquier exclusin.
b).- Los procedimientos documentados establecidos para el sistema de gestin de la
calidad o la referencia a los mismos.
c).- Una descripcin de la interaccin entre los procesos del sistema de gestin de la
calidad ver Anexo 16
En este caso se realiz una descripcin detallada de cada uno de los requisitos de la
norma ISO 9001 respondiendo lo que la organizacin haria respecto a el cumplimiento
de esos requisitos.
Para su elaboracin se siguieron las directrices de la gua ISO/TC 176/SC 2/N 525R a
fin de evitar una sobre documentacin.
Procedimiento control de documentos. La elaboracin de este documento permiti
poner las bases para que la comisin Nacional del Agua elaborara documentos internos
de cualquier indole bajo un formato establedecido y previamente aprobado, antes de
este hecho, cada rea elaboraba sus documentos en los formatos que consideraba
adecuados, lo que ocasionaba una gran dispercin de documentos bajo difetentes
contenidos y formatos. Para un mejor control se elabor la matriz de control de
documentos ver Anexo 18
Procedimiento de control de registros. La elaboracin de este procedimiento permiti
establecer directrices para salvoguardar los registros buscando que estos fueran los
que estrictamente son necesarios para dar evidencia del cumplimiento de los requisitos
del sistema de calidad y de la norma ISO 9001. Tambin se definio quienes son los
responsables de almacenar estos registros y por cuanto tiempo; ademas de lo anterior
se realiz una busqueda de todos los registros que estaban en uso dentro del alcance
del proyecto para realizar adecuaciones o cancelaciones en caso de ser necesario.
Para un mejor control de los registros se elabor una matriz de control de registros.
Anexo 17
Procedimiento de auditorias internas. Este procedimiento estableci las bases para
realizar auditorias internas y que estas sirvan como una herramienta de control para la
Gerencia; ademas de establecer los requsitos que deberan de cumplir el personal que
deseara participar como auditor interno y permiti dejar las directrices para la
elaboracin de los programas de auditorias internas, de igual manera establece el
proceso a seguir en caso de reportar hallazgos traducidos en no conformidades y darles
el seguimiento adecuado.

64
Son los requisitos mnimos que deber de incluir un Manual de Calidad.

62
Procedimiento de Acciones Correctivas. La elaboracin de este documento permiti
a la Comisin Nacional del Agua establecer el proceso para garantizar que los
hallazgos serian solucionados de manera eficiente, asi mismo dejo las bases para un
trabajo en equipo dado que para el cierre de las no conformidades es necesaria la
participacin de diferentes involucados en el hallazgo como son, a modo de ejemplo,
quien detecta la no conformidad, el dueo del proceso y el cliente de ese proceso lo
que permite garantizar un adecuado enfoque para la solucin de las no conformidades
detectadas y reportadas.
Procedimiento de Acciones Preventivas. El enfoque que se le dio a este documento
tiende a garantizar que las no conformidades sean detectadas antes de que sean una
realidad, por lo que se establecieron recorridos periodicos a fin de detectar las posibles
no conformidades y darles solucin para lo cual tambin debera de reunirse un equipo
interdepartamental.
Procedimiento de Control de Producto no Conforme. La elaboracin de este
documento represent un desafio para el comit de calidad dado que el producto en si
es la generacin de un documento que contienen los planes de riego aprobados por la
Gerencia y una comisin en esta rubro sera critica para todo el proceso. El enfoque
que se le dio al procedimiento no solo implica lo mencionado anteriormente sino que se
ampli su alcance a todos los procesos identificados dentro del sistema de calidad.
Es importante aclarar que la norma no requiere que existan seis documentos
procedimiento separados, ya que puede agruparse para su elaboracin, o puede
elaborarse en un solo documento que contenga los seis procedimientos requeridos por
la norma
65
; as mismo la norma no requiere la elaboracin de documentos adicionales
salvo los que la misma organizacin determine como necesarios para el control de sus
procesos y productos
66
.
Los procedimientos y dems documentos que determine la organizacin que son
necesarios, para el control de sus procesos o productos no es necesario que estn o
se presenten escritos
67
.
En este caso se deber considerar que los criterios de auditora comprenden las
declaraciones de hechos por parte del auditado, lo anterior nos indica que no toda
actividad deber de estar documentada para poder establecerla como criterio de
auditora.
La anterior directriz nos permite disear sistemas esbeltos en lo que respecta a la
documentacin que debe dar soporte al sistema y a los registros que deben permitir dar
evidencia del cumplimiento de los requisitos

65
Orientacin acerca de los requisitos de documentacin de la norma ISO 9001: 200 ISO/TC 176/SC 2/N 525R pg.4
66
ISO 9001: 2001 La clusula 4.2.1 inciso d as lo establece
67
Orientacin acerca de los requisitos de documentacin de la norma ISO 9001: 200 ISO/TC 176/SC 2/N 525R
pg.5.

63
Estructura Documental

Como ya se explic lineas arriba, los anteriores docuentos pueden ser elaborados en
un solo tomo o en tomos separados de acuerdo a las necesidades de las
organizaciones.
Documentos internos.
Para la norma existen tres tipos de documentos que son: los registros del sistema de
calidad, los documentos internos que son aquellos en los que la empresa tiene un
control sobre sus modificaciones y actualizaciones y los documentos externos que son
aquellos en los cuales la empresa no tiene ningun tipo de control.
Los tres tipos de documentos debern ser controlados para garantizar la eficiencia del
sistema de calidad dentro de la organizacin
Con la finalidad de acortar los tiempos se adecuaron los documentos internos que tena
la CNA y solo se realizaron las adecuaciones necesarias para dar cumplimiento a los
requisitos de la norma en los relativo a la clusula 6, 7 y 8 y los documentos que no se
tenian elaborados se trabajaron para su elaboracin por cada una de las reas
involucradas.

Manual
de
Calidad
Procedimientos del
sistema de calidad.
(requeridos por la norma
y por la organizacin)
Instrucciones de trabajo del
sistema de calidad. (En caso de
ser necesarios)
Registros del sistema de calidad (para
proporcionar evidencia del
cumplimiento)

64
4.2.3 Registros
Los registros son un tipo especial de documento,
68
para su control, adems de elaborar
el procedimiento respectivo se elabor una matriz de control de registros que da
cumplimiento a cada uno de los puntos de la clusula 4.2.4 ver anexo 17. En este caso
la prioridad la tuvieron los registros que la misma norma requiere para mostrar
evidencia de la implantacin del sistema de calidad
69

En todo caso se elaboraron los registros que la misma norma, en cada una de sus
clusulas, requiere; un listado de estos registros se localiza en el anexo 18.
4.3 Implantacin del sistema.
4.3.1 Sensibilizacin
Cuando en mayor o menor medida se cambian los procedimientos de trabajo o se
agregan nuevas tareas y responsabilidades es necesario realizar plticas de
sensibilizacin tendientes a eliminar la resistencia al cambio, aceptar los nuevos
mtodos o sistema de trabajo y lograr que todo el personal adopte el sistema como algo
que es bueno para ellos y para la organizacin.
Para lograr lo anterior se require una buena dosis de tiempo y paciencia acompaada
de persuacin con la finalidad de conseguir el apoyo de todo el personal involucrado; es
importante aclarar que este proceso se realiz de manera relativamente rpida dado
que el sindicato no intervino.
Una parte importante en el logro del diseo e implantacin del sistema se bas en
lograr que los involucrados consideraran como suyo el proyecto, esto logr un
involucramiento, prcticamente, total por el personal que debera de realizar las
actividades.
Para lograr implantar con xito el sistema se acordaron realizar las siguientes
actividades:
Plticas de sensibilizacin al personal clave en primera instancia y
posteriormente al personal involucrado de manera indirecta.
Capacitaciones formales sobre las actividades a realizar consignadas en los
documentos elaborados.
Ralizacin de auditorias internas informales (solo se requieria elabora un informe
de desviaciones) realizadas por el personal seleccionado como auditor interno y
previamente capacitado.
Realizacin de revisin por el personal que se capacit como auditor interno y
por los titulares del rea.

68
Norma ISO 9001: 2000 2008 pg. 3 clusula 4.2.3
69
Ver anexo B de Orientacin acerca de los requisitos de documentacin de la norma ISO 9001: 200 ISO/TC 176/SC
2/N 525R


65
Ralizacin de revisiones cruzadas, esto es rea vs rea, con la elaboracin del
informe de desviaciones
Capacitaciones in situ al momento de detectar una desviacin a un requsito o
registro establecido.
Supervisin de manera continua por el consultor y los titulares de cada rea para
verificar avances.
Cuando se detectaban desviaciones a los procedimientos se procedia a solicitar la
colaboracin del titular del rea para realizar una capacitacin in situ con la finalidad de
hacer una correccin y posteriormente se realizaba la accin correctiva programando
capacitaciones grupales.
Cada una de las acciones realizadas permiti avanzar de manera significativa en la
implantacin del sistema a fin de tener un sistema implantado ( establecido) y listo para
la etapa final que consistia en la auditora de certificacin.
Las anteriores acciones tambin permitieron que los auditores se fueran capacitando en
la prctica en sus respectivas funciones, adems de la capacitacin que se imparti de
acuerdo a lo establecido en la norma ISO 19011
4.3.2 Revisin
Como un objetivo para la revisin del sistema fue realizar las auditoras interna, que
ademas es un requisito de la norma ISO 9001, en la clusula 8.2.2, previo a esta
actividad se imparti el curso teorico
70
prctico de auditoras internas que se refiere a
preparar al personal seleccionado para la realizacin de las auditoras internas y darle
seguimiento a las mismas y a las auditoras de certificacin y de vigilancia.
Los auditores seleccionados conformaron un equipo multidisplinario y multireas con la
finalidad de garantizar el principio de independencia
71
que debe regir en toda auditora
interna.
Tambin se capacit a los auditados sobre la forma de actuar ante una auditora los
documentos que solicitarian los auditores y la necesidad de la transparencia para elevar
de manera significativa las posibilidades de xito, ya que el objetivo, entre otros, era
verificar el grado de implantacin del sistema para determinar la viabilidad de la
realizacin de una auditora de certificacin, por lo que no era conveniente una actitud
de defensa y ocultamiento de evidencias.
Tambin se elabor el programa de auditoras internas de incluia todas las reas
involucradas en el sistema de calidad, todos los procesos, los involucrados en el
proceso de certificacin, y todos los requisitos de la norma de referencia, estos se
incluian en las listas de verificacin que debera de elaborar el equipo auditor.

70
En este caso el trmino terico tiene una denotacin de locucin adverbial que se refiere al conocimiento que
no se ha comprobado en prctica y no al conocimiento especulativo.
71
Norma ISO 19011 clusula 4 inciso d pg. 12

66
Ademas de lo anterior se realizarn auditoras cruzadas para lograr , en esta caso, tres
objetivos que son: proveer de la experiencia necesaria a los auditores internos, verificar
el nivel de cumplimiento del, recien nacido, sistema de calidad y preparar al personal y
organizacin para la pre auditora de certificacin y la auditora de certificacin.
En este caso el equipo auditor estuvo conformado por un auditor lder, el consultor por
estar certificado como tal, los auditores en entrenamiento y como expertos tcnicos
72

los titulares del los procesos auditados.
El objetivo de la realizacin de la primera auditoria interna fue verificar el grado de
implantacin del sistema a fin de determinar las posibilidades existentes de aprobar una
auditora de certificacin.
Durante el desarrollo de la primera auditora interna se detectaron 25 no conformidades
mismas que se dieron a conocer a todos los involucrados de manera especial a los
auditados y los titulares de las reas as como a la gerencia para su conocimiento.
Como resultado del informe de hallazgos de la primera auditora interna se solicit que
el personal elaborara un plan de acciones para corregir las no conformidades, un plan
de acciones correctivas y un plan de acciones preventivas con la finalidad de corregir
los hallazgos y evitar que estos se volvieran a repetir.
Al concluir los plazos indicado en los formatos de acciones correctivas y preventivas se
solicitaba a los auditores una revisin a fin de avalar que efectivamente la accin
correctiva y los planes de acciones correctivas y preventivas realizados, efectivamente
garantizaban que la no conformidad se haba resuelto y que sta no se volvera a
presentar.
Revisin por la direccin
Con la conclusin de las actividades anteriores se estuvo en la posibilidad de realizar la
actividad que requiere la norma ISO 9001 en su clusula 5.6 referente a la necesidad
relacionada con la revisin del sistema de calidad por parte de la direccin.
Para la designacin, que se dio desde un principo, del Representante de la Direccin,
se considero y finalmente se design al ingeniero en jefe del distrito de riego 010
Culiacn - Humaya.
Esta designacin, que result inesperada, retraz en cierta medida los avances
logrados, dado que el titular del rea de Innovacin y Calidad consideraba que l
debera de asumir esa responsabilidad.
Para tal fin, realizar la revisin del Sistema de Calidad, se program una reunin de
trabajo donde se invitaron a todos los titulares de las reas involucradas.
Previo a la convocatoria se capacit a la Gerencia Regional, al Representante de la
Direccin, el titular de Innovacin y Calidad, y los responsables de las reas
involucradas en el desarrollo e implantacin del sistema de calidad en el primer caso

72
Persona que aporta conocimientos y experiencia especficos al equipo Norma ISO 19011: 2002

67
sobre los puntos a considerar para revisar el sistema y los informes que debera de
solictar; en el segundo caso sobre los informes que deberan de presentar y la forma de
elaborarlos.
De la anterior actividad, y considerando los informes entregados, se tom la de decisin
de contratar a un organismo de certificacin para que realizara la auditoria de
certificacin, pero considerando que era mejor realizar la pre auditoria de certificacin a
fin de tener otra opinin sobre el diseo e implantacin del Sistema de Calidad, pero en
este caso de alguien externo y que no hubiera participado en el diseo e implantacin
del mismo.
4.3.3 Auditora de certificacin
Para la consideracin del organismo de certificacin, y considerando la naturaleza de la
Comisin Nacional del Agua la negociacin y adjudicacin del contrato se realiz en
estricto apego a la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Pblico
en donde se establece el procedimiento para la emisin de licitaciones con la finalidad
de establecer los tiempos para la entrega de las cotizaciones y demas propuestas con
la finalidad de realizar la adjudicacin del contrato.
El organismo que en este caso fue designado para la realizacin de la primera pre -
auditoria y auditoria de certificacin fuel el Instituto Mexicano de Normalizacin y
Certificacin A. C.
Durante la realizacin de la auditoria se detectarn 5 no conformidades para las
cuales se elabor un plan de acciones correctivas que inclua un plan de acciones
preventivas con lo que se logr cerrar las no conformidades y obtener el certificado para
el Sistema de Calidad de la Comisin Nacional del Agua.


68

Resumen del captulo
En el presente captulo se present la metodologa que se sigui para disear e
implantar un sistema de calidad que cumpla con los requisitos de la norma ISO 9001.
Esta metodologa tiene un enfoque sistmico, lo que permite ver la organizacin y sus
procesos como un todo y no como una parte aislada, para asegurar un proceso
completo de diseo e implantacin se elabor una grafica de gantt, lo que permiti
controlar todas las etapas del proyecto y los responsables de su ejecucin; asi mismo,
se elaboraron los documentos necesarios para dar cumplimiento a los requisitos de la
norma, en este aspecto, se consideraron adems, la mejora de los procesos
involucrados en el sistema de calidad.
Para garantizar en cierta medida el xito del proyecto se realizaron las revisiones al
sistema con la finalidad de detectar posibles desviaciones a los requisitos de la norma
mencionada durante todo el tiempo que dur el diseo e implantacin del sistema y
posteriormente se realizaron las auditorias necesaria.


69

EVALUACIN DE RESULTADOS


70

5 EVALUACIN DE RESULTADOS.
Con el propsito de evaluar si la metodologa propuesta, por el autor del presente
trabajo, ha permitido dar cumplimiento a cada uno de los objetivos establecidos al inicio,
a continuacin se evalan los resultados logrados en la Comisin Nacional del Agua.

5.1 OBJETIVO GENERAL.
El objetivo general se puede considerar como la suma de los objetivos especficos de
manera que al alcanzar stos se lograr tambin el primero.
TABLA DE EVALUACIN OBJETIVO GENERAL
OBJETIVO
ESTABLECIDO
ALCANCE DEL OBJETIVO RESULTADOS
Aplicar la metodologa
propuesta que permita
a las diferentes
entidades, pblicas o
privadas, realizar un
diagnstico, disear,
implantar y certificar
un sistema de calidad
que cumpla con los
requisitos de la norma
ISO 9001: 2000
Como se puede apreciar a lo
largo del presente trabajo,
habiendo iniciado
formalmente los trabajos
para el diseo, implantacin
y certificacin del sistema de
calidad de la organizacin
objeto del presente estudio,
el Instituto Mexicano de
Normalizacin y Certificacin
A. C. realiz una pre-
auditora y posteriormente la
auditoria de certificacin, sin
que se detectaran no
conformidades, declarando
que el sistema diseado
cumple con los requisitos
establecidos en la norma
ISO9001: 2000 y NMX CC
9001: 2000, por lo que
entreg el certificado
respectivo a la Comisin
Nacional del Agua.
Por lo anterior se concluye
que el sistema de calidad fue
diseado e implantado de
manera adecuada.
Por todo lo anterior se
puede considerar que el
objetivo general fue se
estableci y alcanz de
manera adecuada, con la
metodologa propuesta y
adems los objetivos
especficos permitieron
alcanzar el resultado
anterior, lo que permite
concluir que la suma de
los objetivos especficos
alcanzados permiten
alcanzar el objetivo
general.

71

5.2 OBJETIVOS ESPECFICOS
Los objetivos especficos se disearon alineados con el objetivo general para que al
alcanzar los objetivos especficos se logre alcanzar el objetivo general.
Es importante aclarar que el objetivo general surge como una directriz establecida por
el gobierno federal y considerando el Plan Nacional de Desarrollo.
TABLA DE EVALUACIN OBJETIVOS ESPECFICOS
N OBJETIVO
ESTABLECIDO
ALCANCE DEL OBJETIVO RESULTADOS
1 Realizar un
diagnstico a la
Comisin Nacional
del Agua con la
finalidad de
determinar el nivel
de cumplimiento
con respecto a la
norma ISO 9001:
2000.
La aplicacin de la Cdula de
Diagnstico permiti alcanzar este
objetivo de manera rpida, adems
durante las entrevistas, se pudo
apreciar el ambiente interno de la
organizacin, no solo respecto del
proyecto sino del ambiente de
trabajo en general, lo que permiti
determinar los cursos necesarios
para ayudar de manera ms
eficiente a alcanzar los resultados
deseados.
Se puede
concluir que el
objetivo, con la
metodologa
propuesta, se
alcanz de
manera
adecuada por lo
que se pudo dar
cumplimiento a
ste.
2 Definir los
procesos claves y
de apoyo
necesarios para su
documentacin y
certificacin.
El proceso clave, para su
certificacin fue establecido desde
un principio, y durante el desarrollo
del diagnstico se pudo identificar
los procesos de apoyo que estn
involucrados en el alcance de la
certificacin, mismos que se
mencionan en el diagrama de
interrelaciones de los procesos con
sus insumos de entrada y sus
salidas; y en la figura 16.
Tambin se establecieron como
procesos de apoyo los que
establece la norma ISO 9001 en
cada uno de sus requisitos,
excluyendo aquellos que por la
naturaleza del servicio no son
aplicables segn quedo establecido
en el Manual de Administracin de
la calidad.

Se puede
concluir que el
objetivo
establecido fue
alcanzado en su
totalidad ya que
a lo largo del
presente trabajo
se tienen
claramente
determinado el
proceso clave y
cules son los
procesos de
apoyo y estos
fueron
apropiadamente
documentados
en los diferentes
documentos
elaborados.

72

3 Definir los
procedimientos
necesarios que
aseguren el
correcto diseo,
implantacin y
certificacin del
sistema de
calidad.
De acuerdo con la gua ISO/TC
176/SC 2/N 525R en el punto
denominado Orientacin acerca del
apartado 4.2 de la norma ISO 9001:
2000 inciso d se establece que
los documentos que se elaboren
deben ser los que le agreguen valor
al sistema, adems de los que la
misma norma requiere, se
elaboraron los documentos
necesarios para el control de cada
uno de los procesos, y en algunos
casos se adecuaron los
documentos que ya existan dentro
de la Comisin Nacional del Agua,
para que se cumpliera con los
requisitos de la norma mencionada.
Con la finalidad de dar cumplimiento
a los requisitos de la norma ISO
9001 en su clusula 4.2 Se elaborar
los procedimientos requeridos por la
norma ms se disearon los
registros necesarios para demostrar
el cumplimiento del sistema de
calidad. Segn se demuestra en los
anexos respectivos.
Considerando
que la Comisin
Nacional del
Agua alcanz el
objetivo de
certificarse, se
puede concluir
que este objetivo
especfico se
alcanz en su
totalidad. Por lo
que la
metodologa
propuesta
result adecuada
lograr el objetivo.
4 Elaborar el Manual
de Administracin
de la Calidad y los
documentos
necesarios para el
correcto diseo,
implantacin y
certificacin del
sistema de calidad
para el proceso de
Elaboracin de
los planes de riego
y su seguimiento
en la Gerencia
Regional Pacifico
Norte.
De acuerdo con los requisitos de la
norma ISO 9001 en su clusula
4.2.2, se elabor un Manual de
Administracin de la Calidad que
adems de cumplir con cada uno de
los incisos marcados en la misma,
hace una descripcin detallada del
sistema de calidad de la Comisin
Nacional del Agua y establece los
diferentes niveles de la
documentacin y registros que dan
soporte y permiten evidenciar el
cumplimiento del sistema de calidad
diseado.
Adems el presente objetivo
alcanza un cumplimiento pleno al
estar relacionado con el objetivo
anterior.
El anexo
relacionado da fe
del cumplimiento
de este objetivo,
adems de
considerar que el
sistema
diseado fue
certificado y que
se mantuvo la
certificacin
hasta el final del
sexenio lo que
por s mismo
habla de la
mejora del
sistema a travs
del paso del

73
tiempo.

5 Recopilar las
experiencias sobre
cada una de las
etapas del
proyecto de
diseo,
implantacin,
certificacin y
mantenimiento del
sistema de calidad
El presente trabajo da evidencia de
las experiencias recabadas durante
cada una de las 5 etapas que fue
necesario desarrollar para lograr el
objetivo especfico.
Haber certificado el sistema de
calidad de la Comisin Nacional del
Agua fue no solo rico en
experiencias laborales sino uno de
los mayores retos profesionales
enfrentado durante este tiempo; lo
cual deja una secuela
profesionalmente y laboralmente
hablando difcil de describir pero
enriquecedora en gran manera.
Experiencia que
puede ser
canalizada a
otros proyectos
de mayor calado
o de micro,
pequea y
medianas
empresas; lo que
en cierta medida
puede garantizar
el xito.
Tal fue el caso
de la
certificacin de
la empresas
SEAT que tiene
presencia en los
45 aeropuertos
de la Repblica
Mexicana.
Elaboracin propias Tabla 10

Resumen de captulo
Con la finalidad de determinar la eficacia de la metodologa propuesta se ha realizado la
valoracin de los objetivos planeados desde un principio y se ha determinado que la
misma es adecuada para apoyar a las instituciones para el logro de sus objetivos y que
podra ser aplicada a diferentes giros y tamao de las empresas


74

CONCLUSIONES
Y
RECOMENDACIONES


75

CONCLUSIONES
INNOVACIN Y MEJORA TECNLOGICA
Para evaluar el impacto que este proyecto tuvo al interior de la Comisin Nacional del
Agua es necesario considerar que la Comisin Nacional del Agua trabajaba con sus
procedimientos estndar y que stos slo cumplan en parte con los requisitos de la
norma ISO 9001
Con el alineamiento de los procesos de acuerdo a los requisitos de la norma ISO 9001
y de los documentos y registros que dan soporte y permiten evidenciar el cumplimiento
de los requisitos del sistema; esto mismo permite saber que los procesos, documentos
y registros cumplen con requisitos de talla internacional, dado que cumplen con los
requisitos de la norma mencionada
Por lo anterior podemos concluir que el sistema que se dise, implant y certific en la
Comisin Nacional del Agua es un sistema de corte Internacional lo cual representa una
mejora tecnolgica desde el punto de vista administrativo.
Lo anterior no pretende decir que los procesos, documentos y registros usados por la
Comisin Nacional del Agua antes de la certificacin estuvieran mal diseados, solo se
aclara, no cumplan con algunos de los requisitos de la norma de referencia; pero
mucho de su sistema anterior estaba adecuadamente diseado para cumplir con los
requisitos internos y los documentos rectores de sus actividades.
Ante este caso slo se busc que, para cumplir con las normas internacionales, se
realizara una adecuacin a los procesos, documentos y registros y que esta adecuacin
no violentar las disposiciones, normas, leyes y dems documentos necesarios que
rigen las actividades cotidianas de la Comisin Nacional del Agua en lo referente al
proceso de Elaboracin de los planes de riego y su seguimiento.
Lo anterior representa una innovacin y mejora tecnolgica administrativa al interior de
la Comisin Nacional del Agua, lo que trae aparejados una serie de beneficios.
Tambin se consider durante la fase de diseo no elaborar documentos solo por
elaborarlos sino que, el diseo de los mismos, se apeg al criterio de disear un
sistema delgado documentalmente hablando y que cumpliera con los requisitos ya
mencionados


76

IMPACTO EN EL FACTOR HUMANO
Los sistemas en general son influidos, y en algunos casos, creados por los humanos,
por lo que el factor humano se ve influenciado tambin por los sistemas en una relacin
de intercambio.
Desde esta ptica es que las personas que directa, o indirectamente, trabajaron dentro
del proyecto se vieron influenciadas por cada una de las etapas para su desarrollo.
Es significativo mencionar que durante el diagnstico se detect que exista, en algunas
reas, muy poca, si no es que nula, colaboracin para realizar un trabajo en equipo y
de esta manera dar solucin a muchos de los problemas que se detectan dentro de las
organizaciones; si bien en trabajo realizado al amparo de las normas ISO 9001 permiti
realizar una labor con un enfoque sistmico lo significativo es que se formaron equipos
de trabajo y estos respondieron de manera adecuada al reto que se enfrent.
Una mencin necesaria es para el curso denominado trabajo en equipo que si bien, no
solucion todo el problema, si permiti poner las bases para avanzar de manera
positiva al momento de tener que realizar un trabajo en equipo.
Para lograr lo anterior, y en honor a la verdad, se hizo necesaria la intervencin de la
Gerencia para que a travs de un comunicado exhortara a los involucrados a, primero,
realizar un trabajo en equipo, y segundo, aceptaran la direccin interna del titular del
rea de Innovacin y Calidad para lo cual fue necesario en exhorto escrito dirigido a
todo el personal, lo que ayud de manera significativa; el curso y el apoyo mostrado por
la direccin en un momento oportuno permiti eliminar los escollos que existan para
realizar un trabajo en equipo.
Todos los involucrados recibieron los cursos propuestos, lo que influy en su
comprensin de las normas y permiti eliminar algunos mitos sobre la serie de las
normas ISO 9000, aclarando el panorama y la comprensin no solo de los requisitos de
las diferentes normas que influyen en el diseo de un sistema de calidad, sino en la
necesidad del trabajo colaborativo y el enfoque sistmico, esto finalmente permiti una
menor resistencia al cambio durante cada una de las etapas y tiempos del proyecto.
Podemos concluir que el mayor impacto en el factor humano fue el cambio de actitud
hacia una directriz surgida desde el centro del Gobierno Federal, y que no tuvo nada
que ver con sus actividades cotidianas.


77

VALORACIN
La valoracin que se realizar en este apartado considerando un antes y un despus y
teniendo como eje central el diseo, implantacin y certificacin del Sistema de Calidad
de la comisin Nacional del Agua.
TABLA DE VALORACIN
ANTES DESPUS
Se tena un sistema documentado
que cumpla con las normas
internas, reglamentos y leyes.
Se tienen un sistema de calidad que
cumple con las normas internas,
reglamentos y leyes; adems de
cumplir con los requisitos de la
norma ISO 9001 lo que le d un
carcter de internacionalidad.
Los documentos elaborados
internamente tenan formatos
diversos de acuerdo a lo que cada
rea dispona.
Los documentos elaborados son
homologados en todas las reas al
dar cumplimiento al procedimiento
respectivo; lo que permite la
uniformidad.
Cada rea trabajaba de manera,
prcticamente, independiente y
exista muy poco trabajo
colaborativo salvo cuando se haca
necesario la participacin conjunta.
Las reas realizaron un trabajo en
equipo, lo que permiti, enfrentar el
desafo que representaba disear un
sistema de calidad para la
dependencia; esto es, se rompieron
las islas de poder.
Se tenan indicadores solo donde se
consideraba importantes sin
establecer un criterio para tal fin.
Se disearon indicadores de acuerdo
a las salidas de los procesos
identificados como clave para el
proceso de certificacin; as como
para los procesos de apoyo.
La actitud del personal era centrarse
en sus labores cotidianas.
Se logr conformar equipos de
trabajo que aun despus de
concluido el proyecto continuaban
realizando trabajo en equipo.

En resumen se adquiri una cultura laboral que aunque la administracin actual no la
aprovecha est vigente en el funcionamiento actual.


78
RECOMENDACIONES:
Al inicio del proyecto de certificacin, y por ser una decisin del Gobierno Federal, se le
dio una importancia mayscula a la certificacin al grado de que todas las Gerencias
Regionales de la Comisin Nacional del Agua iniciaron un proceso de certificacin y
programaron continuar con la certificacin de otros procesos adicionales a los
originales.
Pero una vez concluido el sexenio y realizado el cambio de poderes, si bien se
mantuvieron algunos de los objetivos rectores, solo se realizaron pequeos cambios a
los mismos, toda la importancia que revisti la certificacin para el sexenio anterior dejo
de ser y todo se qued en el olvido.
Cuando se elabor el Plan Nacional de Desarrollo, en el sexenio comprendido del 2006
al 2012 la poltica nacional, en varios puntos, cambi de manera considerable, esto
hace imposible que el pas tenga un rumbo definido dado que cada gobierno elabora su
propio diagnstico y sus propios objetivos que no siempre, o casi nunca, son los del
gobierno anterior o cuando menos que estuvieran acordes con los establecidos por el
gobierno anterior.
Con estas condiciones es prcticamente imposible que el pas marche con un rumbo
definido y me refiero, en este caso, a la importancia que se le di al proyecto de
certificacin para despus abandonarlo totalmente
Lo anterior llev a que los avances en la mejora de los procesos a lo largo del tiempo
que se mantuvo la certificacin, el cambio de actitud del personal involucrado en la
certificacin y en fin todo el esfuerzo humano, material y financiero quedara en el olvido
total.
Esta forma de hacer poltica de no dar continuidad a las decisiones de gobierno siempre
afectara y permitir el derroche y la mala administracin de los diferentes recursos que
se empleen para lograr los objetivos.
Es preciso aclarar que para la elaboracin del presente trabajo se cont con la
informacin pertinente de cada una de las organizaciones involucradas aunque
restringida porque pertenece a la Comisin Nacional del Agua, por lo que se solicit la
informacin a travs del IFAI a la fecha de la conclusin del presente trabajo la nica
respuesta ha sido la solicitud de una prrroga.
Mucho de este trabajo debi de elaborarse con la poca informacin que obraba en los
archivos personales y algunos documentos fueron reelaborados.


79

BIBLIOGRAFA


80
BIBLIOGRAFA
Aceves, F. (2000). Chiapas Tecnologas ambientales socialmente apropiadas. Mxico:
Instituto Politcnico Nacional.
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gente de accin. Mxico: Garnica Mxico.
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SEPI ESIME Zacatenco I. P. N. Mxico.
ISO/IEC Directiva parte 2 Reglas para la estructura de borradores de norma
internacional.
ISO/IEC Directiva para ISO 9001: 2008 Sub clusula 1.2 Aplicacin ISO/ TC 176/SC
2/N524R6

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Norma Internacional ISO 9000: 2005 Sistemas de Gestin de la Calidad -
Fundamentos y vocabulario.

81
Norma Internacional ISO 9001: 2000 Sistema de Gestin de la Calidad Requisitos.
Norma Internacional ISO 9001: 2008 Sistema de Gestin de la Calidad Requisitos.
Norma ISO 19011: 2002 Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la
calidad y/o ambiental
Novelo, S. (2002). El mito de la ISO 9001: 2000 Es esta norma un sistema de calidad
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O. I. T. (1990). Introduccin al estudio del trabajo. Mxico: Limusa Noriega Editores.
Orientacin acerca de los Requisitos de la Documentacin de la Norma ISO 9001: 2000
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Plan Nacional de Desarrollo, (2001 2006)
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40f1-987e-
1da36b9d14cd%7C%20%20Con%C3%B3cenos%7C1%7C0%7C0%7C0%7C0
http://www.conagua.gob.mx/ocpn
http://cdigital.dgb.uanl.mx/la/1190001273/1190001273_MA.PDF
http://www.definicion.org/uso-consuntivo-del-agua

http://www.definicion.org/organo-desconcentrado

http://www.iso.org/iso/about/the_iso_story/iso_story_founding.htm



http://www.iso.org/iso/about/iso_members.htm

http://www.iso.org/iso/home/about/about_governance.htm

http://www.iso.org/iso/home/about/conformity-assessment/casco.htm

http://www.iso.org/iso/home/about/iso-and-the-consumer/copolco.htm

http://www.iso.org/iso/home/about/iso-and-developing-countries/devco.htm
http://www.iso.org/iso/standards_development/processes_and_procedures/stages_desc
ription.htm

http://lema.rae.es/drae/?val=heuristico
http://lema.rae.es/drae/?val=holos
http://lema.rae.es/drae/?val=homeostasis
http://es.wikipedia.org/wiki/William_Edwards_Deming

83

ANEXOS


84
CREACIN COMISIN NACIONAL DEL AGUA.
ANEXO 1


85


86

87


88
CAMBIO DENOMINACIN DE GERENCIA REGIONAL PACFICO
NORTE A ORGANISMO DE CUENCA
ANEXO 2
JOSE LUIS LUEGE TAMARGO, Director General de la Comisin Nacional del Agua, rgano
administrativo desconcentrado de la Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales, con
fundamento en los artculos 4, 9 fracciones I, VI, XVII, XXXIII, XXXV y LIV, 12 fracciones I, II,
VIII y XII, 12 BIS 1 y 12 BIS 4 de la Ley de Aguas Nacionales; 14 fraccin IV del Reglamento de
la Ley de Aguas Nacionales; 1, primer prrafo, 6, 7, 9, 13 fracciones I, II, XIII inciso a), XXVII y
XXX y TERCERO y DECIMO PRIMERO TRANSITORIOS del Reglamento Interior de la
Comisin Nacional del Agua, y
CONSIDERANDO
Que el 29 de abril de 2004, se public en el Diario Oficial de la Federacin el Decreto por el
que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones de la Ley de Aguas Nacionales, en
cuyo artculo 9 se establece expresamente que la Comisin Nacional del Agua se organizar en
dos niveles para el ejercicio de sus atribuciones, el Nacional y el Regional Hidrolgico-
Administrativo, este ltimo, a travs de los organismos de cuenca, mismos que constituyen la
unidad tcnica, administrativa y jurdica especializada con carcter autnomo, adscritos
directamente al titular de la Comisin Nacional del Agua;
Artculo tercero transitorio.
Las Gerencias Regionales con las que actualmente cuenta la Comisin Nacional del
Agua, cambiaran su denominacin por las de Organismos de Cuenca, y asumirn las
atribuciones conferidas a los mismos por la Ley de Aguas Nacionales y este


89
REGIONES HIDROLGICAS (GRPN) ANEXO 3


90
GENERACIONES DE LA CALIDAD ANEXO 4


91


92


93


94


95


96
TERICOS DE LA CALIDAD ANEXO 5


97

LEY DE PESAS Y MEDIDAD 1905 ANEXO 6


98


99


100
PROCESO DE ELABORACIN DE LAS NORMAS ISO ANEXO 7

ETAPA/
fase
SUBETAPA/ sub fase
90
Decision Substages
00
Registratio
n
20
Start of
main
action
60
Completi
on of
main
action
92
Repeat an
earlier
phase
93
Repeat
current
phase
98
Abandon
99
Proceed
00
Prelimina
ry stage
Fase
preelimin
ar
00.00
Proposal
for new
project
received
00.20
Proposal
for new
project
under
review
00.60
Close of
review
00.98
Proposal
for new
project
abandon
ed
00.99
Approval to
ballot
proposal for
new project
10
Proposal
stage
Fase de
propuesta
10.00
Proposal
for new
project
registered
10.20
New
project
ballot
initiated
10.60
Close of
voting
10.92
Proposal
returned
to
submitter
for further
definition
10.98
New
project
rejected
10.99
New project
approved
20
Preparato
ry stage
Fase
preparaci
n
20.00
New
project
registered
in TC/SC
work
programm
20.20
Working
draft
(WD)
study
initiated
20.60
Close of
commen
t period
20.98
Project
deleted
20.99
WD
approved for
registration
as CD

101
ETAPA/
fase
SUBETAPA/ sub fase
e
30
Committe
e stage
30.00
Committe
e draft
(CD)
registered
30.20
CD
study/bal
lot
initiated
30.60
Close of
voting/
commen
t period
30.92
CD
referred
back to
Working
Group
30.98
Project
deleted
30.99
CD approved
for
registration
as DIS
40F
Enquiry
stage
Fase de
demanda
40.00
DIS
registered
40.20
DIS ballot
initiated:
5 months
40.60
Close of
voting
40.92
Full report
circulated:
DIS
referred
back to TC
or SC
40.93
Full
report
circulat
ed:
decisio
n for
new
DIS
ballot
40.98
Project
deleted
40.99
Full report
circulated:
DIS approved
for
registration
as FDIS
50
Approval
stage
Fase de
aprobaci
n
50.00
FDIS
registered
for formal
approval
50.20
FDIS
ballot
initiated:
2
months.
Proof
sent to
secretari
es
50.60
Close of
voting.
Proof
returned
by
secretari
es
50.92
FDIS
referred
back to TC
or SC
50.98
Project
deleted
50.99
FDIS
approved for
publication
60
Publicatio
n stage
Fase de
publicaci
60.00
Internatio
nal
Standard
under
publicatio
60.60
Internati
onal
Standard
publishe


102
ETAPA/
fase
SUBETAPA/ sub fase
n n d
90
Review
stage
Fase de
revisin
90.20
Internati
onal
Standard
under
periodica
l review
90.60
Close of
review
90.92
Internatio
nal
Standard
to be
revised
90.93
Interna
tional
Standa
rd
confir
med
90.99
Withdrawal
of
International
Standard
proposed by
TC or SC
95
Withdraw
al stage
Fase de
retirada
95.20
Withdra
wal ballot
initiated
95.60
Close of
voting
95.92
Decision
not to
withdraw
Internatio
nal
Standard
95.99
Withdrawal
of
International
Standard


103
CDULA DE DIAGNSTICO ANEXO 8


104


105


106
PROGRAMA DE CAPACITACIN ANEXO 9


107


108


109
INFORME A LA GERENCA PACFICO NORTE ANEXO 10
Culiacn, Sinaloa a 10 de Agosto de 2004
Ing. Alfredo Mora Magaa.
Comisin Nacional del Agua.
Gerencia Regional Pacfico Norte
P R E S E N T E.

Por este conducto me permito informarle de los resultados del diagnstico elaborado la
semana pasada a la Gerencia Regional Pacfico Norte, para el proceso de Elaboracin
de los planes de riego y su seguimiento
Las reas de mejora se muestran en color rojo y el nivel de cumplimiento se muestra en
color verde.
Lo anterior no arroja los siguientes resultados:
Clusula Cumplimiento rea de mejora
Sistema de gestin 33,3 66.7
Responsabilidad de la
direccin
71.4 28.6
Gestin de recursos. 100 0
Realizacin del producto 92.3 7.7
Medicin, anlisis y mejora. 9.1 90.9

0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
Series6
Series5
Series4
Series3
Series2
Series1

110
INTERPRETACIN:

Las clusulas que requieren una mayor atencin son las tituladas en primer lugar
Medicin, anlisis y mejora: seguida por la clusula de Sistema de gestin de la
calidad y finalmente en rea de Responsabilidad de la direccin

Sin ms por el momento y quedando para cualquier aclaracin.

A T E N T A M E N T E

Roberto A. Rosas Bautista
Consultor externo


111
PROGRAMA DE TRABAJO
GRAFICA DE GANTT ANEXO 11


112


113


114
GRFICA DE GANTT PARA EMPRESAS PRIVADAS ANEXO 12

Programa de trabajo para establecer Sistemas de Gestin de Calidad en las Micro, Pequeas y Medianas Empresas

Empresa: Fecha de inicio: Norma aplicable:
Consultor: Fecha de termino: ISO 9001:2000
No. Descri pci n Nmero Fecha Fecha
%
Responsabl e Observaci ones
de acti vi dades vi si tas de i ni ci o de fi nal i zaci n
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 Avance
1 ETAPAI INICIACIN
1.1 Pltica de sensibilizacin P
a la alta direccin (por el consultor) R
1.2 Elaboracin del programa de trabajo P
R
1.3 Elaboracin del programa de capacitacion P
R
1.4 Establecimiento del programa de visitas y P
reglas de operacin R
1.5 Integracin del comit de calidad (grupo de trabajo) P
R
1.6 Designacin del representante de la direccin P
R
1.7 Elaboracin del programa de los cursos de capacitacin P
que debe tomar el personal de la organizacin R
1.8 Pltica de sensibilizacin P
al personal (por la direccin) R
2 ETAPAII PLANIFICACIN
2.1 Declaracin documentada de la poltica de calidad P
R
2.2 Definicin de los objetivos de calidad de los diferentes P
niveles y medicin R
2.3 Elaboracin del organigrama y dar metodologa P
para la descripcin de puestos y su revisin R
2.4 Criterios de competencia P
del personal R
2.5 Identificacin de procesos internos y externos P
(elaboracin de planes de calidad y/o mapeo de procesos) R
2.6 Identificacin de documentos requeridos por la P
organizacin ( procedimientos, instructivos, registros
especificaciones y otros documentos para asegurarse de
R
la eficaz planificacin,operacin y control de los procesos)
3 TAPAIII DOCUMENTACIN E IMPLEMENTACIN
3.1 Integracin del manual de calidad (identificacin del P
alcance del sistema de gestin de la calidad) R
3.2 Elaboracin de los seis procedimientos documentados P
requeridos por la norma ISO 9001/2000 R
3.3
Elaboracin de los documentos requeridos por la
P
organizacin
R
3.4 Revisin y aprobacin de documentos P
R
Programa de trabajo para establecer Sistemas de Gestin de Calidad en las Micro, Pequeas y Medianas Empresas
Empresa: Fecha de inicio: Norma aplicable:
Consultor: Fecha de termino: ISO 9001:2000
No. Descri pci n Nmero Fecha de Fecha de
%
Responsabl e Observaci ones
de acti vi dades vi si tas i ni ci o i ni ci o
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 Avance
3.5 Difusin de documentos y capacitacin para su uso P
R
3.6 Validacin y mejora de los documentos P
Servicios y medicion de procesos y productos R
3.7 Seguimiento a los objetivos de calidad y P
anlisis de datos R
5 ETAPAIV AUDITORAS INTERNAS
5.1 Capacitacin y seleccin de auditores P
R
5.2 Elaboracin del programa de auditoras internas P
R
5.3 Ejecucin de auditorias P
R
5.4 Revisin de la direccin P
R
5.5 Acciones correctivas/preventivas P
R
5.6 Auditorias de seguimiento P
R
5 REPORTE FINAL DE CONSULTORA
5.0 Revision de documentos (opcional) P
R
5.1 Elaboracin del reporte final de consultora P
R
5.2 Preauditora de certificacin P
R
5.3 Auditoria de certificacion ( opcional) P
R
P =Programado R =Real N/A =No Aplica
Representante de l a Empresa: Fi rma: Nombre del Consul tor: Fi rma:
Cargo:
Fecha Fecha
VISITAS
VISITAS

115
OBJETIVOS DE CALIDAD ANEXO 13


116

POLTICA DE CALIDAD ANEXO 14


117

INDICADORES DE CALIDAD ANEXO 15


118


119


120
INTERACCIN DE LOS PROCESOS ANEXO 16


121


122
MATRIZ DE CONTROL DE REGISTROS ANEXO 17


123
MATRIZ DE CONTROL DE DOCUMENTOS ANEXO 18


124
CONSTANCIA DE PARTICIPACIN ANEXO 19


125
CONSTANCIA DE CERTIFICACIN DE AUDITOR ANEXO 20

Ttulo: MANUAL DE LA CALIDAD
Cdigo
MC-CNA-GRPN-01
COMISIN NACIONAL
DEL AGUA
Pgina
i de 209
Revisin
04
Seccin
6
Fecha
Sep 2004

i

MANUALES

Cdigo
MC-CNA-GRPN-01
COMISIN NACIONAL
DEL AGUA
Pgina
ii de 209
Revisin
04
Seccin
6
Fecha
Sep 2004

ii
HOJA DE APROBACIONES
INFORMACIN PROPIEDAD DE
GERENCIA REGIONAL PACFICO NORTE

La informacin contenida en este documento es propiedad de COMISIN NACIONAL
DEL AGUA, GERENCIA REGIONAL PACIFICO NORTE. El poseedor de este
documento debe: 1) conservar en las instalaciones de la CNA toda la informacin
confidencial y proteger la misma de revelacin y distribucin a terceras partes; y 2) usar la
misma para propsitos de operacin solamente.

Registro de Revisiones:
Revisin Fecha Cambio
01 Sep / 04 N / A
02

Nov / 04 Folio 2, hoja de control de
cambios.
03 Dic/04 Folio 6 hoja de control de
cambios
04 Dic./04 Folio 7 hoja de control de
cambios

Revis: Firma

Representante de la Direccin Alfredo Araujo Beltrn

Aprob: Firma

Gerente Regional Alfredo Mora Magaa
GERENCIA REGIONAL PACFICO NORTE

COPIA CONTROLADA No.__________
Sistema de Gestin de la Calidad
ISO-9001:2000

Cdigo
MC-CNA-GRPN-01
COMISIN NACIONAL
DEL AGUA
Pgina
iii de
209
Revisin
04
Seccin
6
Fecha
Sep 2004

iii
NDICE
1.0 INTRODUCCIN vi
1.1 A LA COMISIN NACIONAL DEL AGUA vi
1.2 A LA GERENCIA REGIONAL PACFICO NORTE vi
2.0 ALCANCE Y EXCLUSIONES 7
3.0 IDENTIFICACIN Y DESCRIPCIN DEL PROCESO OPERATIVO 8
3.1 IDENTIFICACIN 8
3.2 DESCRIPCIN 8
3.3 DEFINICIONES 9
4.0 SISTEMA DE ADMINISTRACIN DE LA CALIDAD 11
4.1 REQUISTOS GENERALES 11
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN 12
4.2.1 Generalidades 12
4.2.2 Manual de la Calidad 12
4.2.3 Control de los documentos 12
4.2.4 Control de registros 13
5.0 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN 14
5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIN 14
5.2 ENFOQUE AL CLIENTE 14
5.3 POLTICA DE CALIDAD 15
5.4 PLANEACIN 15
5.4.1 Objetivos de calidad 15
5.4.2 Planeacin del Sistema de Administracin de la Calidad 15
5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN 16
5.5.1 Responsabilidad y autoridad 16
5.5.2 Representante de la Direccin 17
5.5.3 Comunicacin interna 17
5.6 REVISIN POR LA GERENCIA REGIONAL PACFICO NORTE 17
5.6.1 Revisiones 17
5.6.2 Informacin para la revisin 17
5.6.3 Resultados de la revisin 18
6.0 GESTIN DE LOS RECURSOS 19
6.1 PROVISIN DE LOS RECURSOS 19
6.2 RECURSOS HUMANOS 19
6.3 INFRAESTRUCTURA 20
6.4 AMBIENTE DE TRABAJO 20

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7.0 REALIZACIN DEL PRODUCTO 21
7.1 PLANIFICACIN DE LA REALIZACIN DEL PRODUCTO 21
7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE 21
7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto 21
7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto 22
7.2.3 Comunicacin con el cliente 23
7.3 DISEO Y DESARROLLO 23
7.4 COMPRAS 23
7.5 PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO 25
7.5.1 Control de la produccin y prestacin del servicio 25
7.5.2 Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del
servicio 25
7.5.3 Identificacin y trazabilidad 25
7.5.4 Propiedad del cliente 25
7.5.5 Preservacin del producto 26
7.6 CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y CONTROL 26
8.0 MEDICIN, ANLISIS Y MEJ ORA 27
8.1 GENERALIDADES 27
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIN 27
8.2.1 Satisfaccin del cliente 27
8.2.2 Auditoras internas 27
8.2.3 Seguimiento de los procesos 28
8.2.4 Seguimiento del producto 28
8.3 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME 28
8.4 ANLISIS DE DATOS 28
8.5 MEJORA 29
8.5.1 MEJORA CONTINUA 29
8.5.2 Acciones correctivas 29
8.5.3 Acciones preventivas 29
ANEXO 1A IDENTIFICACIN, SECUENCIA E INTERACCIN DE PROCESOS 31
ANEXO 7 SISTEGRAMA DEL PROCESO OPERATIVO 40
ANEXO 2 POLTICA DE CALIDAD 35
ANEXO 3 MISIN Y VISIN DE LA CNA 36
ANEXO 4 OBJ ETIVOS DE CALIDAD 37
ANEXO 5 ORGANIGRAMA FUNCIONAL 38
ANEXO 6 MATRIZ DE RESPONSABILIDADES 39

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ANEXO 7 FLUJ OGRAMA DEL PROCESO OPERATIVO 41
ANEXO 8 DESIGNACIN DEL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN DEL
COMIT DE CALIDAD 54

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1.0 INTRODUCCIN
1.1 A LA COMISIN NACIONAL DEL AGUA
1.1.1 La Comisin Nacional del Agua, CNA, fue creada por decreto presidencial
publicado en el Diario Oficial de la Federacin, el 16 de enero de 1989, en calidad
de rgano administrativo desconcentrado de la Secretara de Agricultura y
Recursos Hidrulicos.
1.1.2 En el Reglamento Interior de la Secretara de Medio Ambiente y Recursos
Naturales publicado en el Diario Oficial de la Federacin, el 21 de enero de 2003,
quedaron establecidas las atribuciones que rigen actualmente a la Comisin
Nacional del Agua.
1.2 A LA GERENCIA REGIONAL PACFICO NORTE
1.2.1 La evolucin de la estructura orgnica de la CNA se inscribe en un marco
descentralizador tomando en cuenta la necesidad de mantener la integridad en la
administracin del recurso sobre bases hidrolgicas, es por ello que se ha
estructurado una regionalizacin administrativa, que reconoce a la cuenca
hidrolgica como la base para su definicin, por lo que se ha dividido al pas en
regiones hidrolgico administrativas, en las que se promueve la consolidacin de
los Consejos de Cuenca como instancias de participacin y responsabilidad sobre
el manejo integral del agua.
1.2.2 En razn de lo anterior, mediante el Acuerdo publicado en el Diario Oficial de la
Federacin, el da 18 de mayo de 1998, se determin el nmero, lugar y
circunscripcin territorial de las Gerencias Regionales de la CNA.

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2.0 ALCANCE Y EXCLUSIONES
2.1 El Sistema de Administracin de la Calidad aplica el proceso de elaboracin de planes
de riego y su seguimiento en los distritos 010 Culiacn Humaya, 074 Mocorito y 109
San Lorenzo de la Gerencia Regional Pacfico Norte. El Sistema de Administracin de
la Calidad de la Gerencia Regional Pacfico Norte aplica a todos los puntos de la norma
ISO 9001: 2000 con excepcin de los siguientes:

7.3 Diseo y desarrollo
La Gerencia Regional Pacfico Norte, los distritos 010, 074 y 109, por la naturaleza
de sus actividades y debido a que stas se apegan a la normatividad (Instructivo
Tcnico y Normatividad para la Elaboracin y Autorizacin de los Planes de
Riego) de la CNA, el requisito de Diseo y desarrollo NO APLICA.
7.5.2 Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del servicio.
La Gerencia Regional Pacfico Norte, los distritos 010, 074 y 109, no requieren
validar sus productos en la fase terminal ya que este puede ser verificado en cada
una de sus fases, por tal motivo este punto NO APLICA.
7.5.3 Identificacin y trazabilidad
A la Gerencia Regional Pacfico Norte no aplica la identificacin y trazabilidad
dado que esta no es un requisito de los usuarios, por tal motivo este punto NO
APLICA.
7.5.4 Propiedad del cliente
La Gerencia Regional Pacfico Norte, los distritos 010, 074 y 109, no reciben
productos que sean propiedad del cliente para la realizacin o incorporacin a sus
productos, por tal motivo este punto NO APLICA.
7.5.5 Preservacin del producto
La Gerencia Regional Pacfico Norte, en los distritos 010, 074 y 109 no es
responsable de la preservacin de los Planes de riego, ya que los originales los
enva a la Gerencia de los Distritos y Unidades de Riego en la Ciudad de Mxico.
Las copias que conserva la Gerencia Regional las archiva de acuerdo con lo que
se seala en el Control de los Registros PRO-CNA-GRPN-02-02. Por tal motivo,
este punto NO APLICA.

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3.0 IDENTIFICACIN Y DESCRIPCIN DEL PROCESO OPERATIVO
3.1 IDENTIFICACIN
3.1.1 Las actividades que constituyen el proceso operativo de Elaboracin y Seguimiento de los
Planes de Riego se identifican en el Anexo 7.
3.2 DESCRIPCIN
3.2.1 A partir de las estadsticas hidromtricas y climatolgicas histricas, se calcula el
almacenamiento probable al 1 de octubre en cada una de las fuentes de almacenamiento (el
ltimo dgito del inciso se refiere a la numeracin sealada en el primer diagrama del
Anexo 7)
3.2.2 Mediante funcionamiento del vaso se calcula la disponibilidad del agua para el ao agrcola
correspondiente. Con dicha informacin:
Cada distrito solicita al CTOOH la autorizacin del volumen a extraer.
El CTOOH autoriza mediante oficio los volmenes mximos a extraer de cada
presa.
3.2.3 Con el volumen autorizado, menos el de otros usos, se distribuye el agua para uso agrcola
entre los tres distritos, con base en los porcentajes establecidos en el reglamento del sistema
interconectado.
A su vez, cada distrito distribuye en los puntos de control, la proporcin de agua
correspondiente entre los integrantes del comit hidrulico que solicitaron agua, sobre la
base de la superficie fsica de riego registrada en su padrn de usuarios actualizado.
3.2.4 En sesin de Comit Hidrulico se da a conocer., el anlisis de la dotacin de agua
autorizado, las polticas agrcolas y recomendaciones tcnicas, acordndose el plazo para la
elaboracin y entrega de sus planes de riego.
3.2.5. Se recibe y analiza cada uno de los planes de riego de los integrantes del comit hidrulico
que forman parte del Distrito, por parte de sus unidades y la Subjefatura de Distrito de
Operacin. Se elabora el concentrado para su autorizacin.
3.2.6.- Se da a conocer a los integrantes del Comit Hidrulico, la propuesta del Plan de Riegos
del Distrito y se acuerda su envo para revisin y autorizacin a la Subgerencia Regional de
Infraestructura Hidroagrcola y Gerencia Regional Pacfico Norte.
3.2.7.- Se recibe oficio de autorizacin del Plan de Riegos, por parte de la Gerencia Regional
Pacfico Norte, que lo enva a la Gerencia de Distritos y Unidades de Riego, y se da a
conocer a los integrantes del Comit Hidrulico para su ejecucin.
3.2.8.- En reuniones de Comit Hidrulico, se realiza la revisin del Plan de Riegos con respecto
a los almacenamientos y extracciones mensuales programadas y realizadas de las presas,
as como los cultivos y superficies sembradas.

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3.3 DEFINICIONES
3.3.1 Plan de riego: Documento que se formula al inicio de cada ao agrcola, en el que se
programan los cultivos a establecer, las superficies a sembrar y regar, los volmenes de agua que
se espera tener disponibles en las fuentes de abastecimiento, y los que se consideran necesarios
durante el ao agrcola para el riego de los cultivos a establecer y en su caso para los otros usos
que se tengan comprometidos en los distritos de riego 010 Culiacn Humaya, 074 Mocorito y
109 Ro San Lorenzo que integran el sistema interconectado Culiacn Humaya San Lorenzo-
Mocorito.
3.3.2 Seguimiento: Es la revisin peridica del Plan de riegos por parte del Comit Hidrulico,
respecto a los almacenamientos y extracciones mensuales, programadas y realizadas de las
presas, as como los cultivos y la superficie sembrada.
3.3.3 CTOOH: Comit Tcnico de Operacin de Obras Hidrulicas. Es un comit integrado por
varios organismos destacando CNA y CFE y su funcin es establecer polticas de operar y
conservar con seguridad las obras hidrulicas del pas
3.3.4 Superficie sembrada: rea de suelo en el que se siembra algn cultivo.
3.3.5 Superficie fsica regada: rea de suelo que se le aplica riego.
3.3.6 CH: Comit Hidrulico es el rgano colegiado de concertacin en el Distrito, que tiene
como jurisdiccin el rea geogrfica del mismo, es presidido por el Ingeniero en jefe, y se
constituye por un secretario que es el Subjefe de distrito de Operacin y cada representante de
los usuarios organizados en ACU y S. de R.L. que se les denominar integrantes del comit
hidrulico.
3.3.7. Usuario: Persona fsica o moral poseedora legal del derecho para hacer uso de los
servicios que proporcionan el Distrito de Riego y la Asociacin Civil de Usuarios y se encuentra
registrado en el Padrn de Usuarios, representada por el comit hidrulico.
3.3.8 D.R. 010: Distrito de riego 010 Culiacn Humaya
3.3.9 D.R.074: Distrito de Riego 074 Mocorito
3.3.10 D.R. 109: Distrito de Riego 109 San Lorenzo
3.3.11 ACU: Asociacin Civil de Usuarios. Organizacin a cargo de la operacin conservacin y
administracin de la red menor de la infraestructura de riego, de una zona geogrfica dentro de
un Distrito de Riego, con un ttulo de concesin del agua y es representante legal de los derechos
de los usuarios.
3.3.12 S de R. L: Sociedad de Responsabilidad Limitada organizacin a cargo total o parcial de
la operacin, conservacin y administracin de la red mayor de la infraestructura de riego, de
una zona geogrfica del o los Distritos de Riego.
3.3.13 Administracin: Para efectos de uso prctico, el trmino administracin se utiliza bajo el
mismo concepto del trmino Gestin.

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NOTAS:
Para efectos del presente documento sistema de administracin de la calidad se entiende
como sistema para dirigir y controlar la organizacin con respecto a la calidad.
USUARIO para el presente sistema de calidad se considera usuario como los representantes
de comit hidrulico

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4.0 SISTEMA DE ADMINISTRACIN DE LA CALIDAD
4.1 REQUISTOS GENERALES
4.1.1 La Gerencia Regional Pacfico Norte ha establecido, documentado, implantado y
mantiene un sistema de administracin de la calidad con el compromiso de
mejorar continuamente su eficacia de acuerdo con los requisitos de la norma ISO
9001: 2000 y su equivalente NMX-CC 9001: IMNC- 2000.
4.1.2 La Gerencia Regional Pacfico Norte:
Identifica los procesos necesarios para el sistema de administracin de la
calidad en el Anexo 1, en el cual tambin se describe la secuencia e
interaccin de estos procesos.
Determina los criterios y mtodos necesarios a travs de procedimientos,
instrucciones de trabajo, leyes, cdigos, reglamentos y parmetros
establecidos dentro del Sistema de Administracin de la Calidad,
para asegurar que tanto la operacin como el control de los procesos
sean eficaces.
Asegura la disponibilidad de recursos e informacin necesaria para el buen
desempeo y seguimiento de los procesos, para lo cual se cuenta con
el presupuesto anual que enva la federacin.
Realiza el seguimiento, la medicin y anlisis de cada uno de los procesos
identificados para el Sistema de Administracin de la Calidad.
Implementa las acciones necesarias, para alcanzar los resultados
planificados y la mejora continua por medio de auditoras y
revisiones de la direccin que cubren todos los aspectos relevantes
del Sistema de Administracin de la Calidad.
4.1.3 La Gerencia Regional Pacfico Norte administra estos procesos de acuerdo con los
requisitos de la norma ISO 9001: 2000 y su equivalente NMX CC 9001: IMNC-
2000.
4.1.4 La Gerencia Regional Pacfico Norte, declara no tener procesos externos que
afecten la calidad del producto y que tenga que controlar.
4.1.5 El Sistema de Administracin de la Calidad, adems del proceso operativo,
incluye los siguientes:
Los procesos relacionados con el cumplimiento de las clusulas 4, 5, 6 y 8
de la norma ISO 9001: 2000 y su equivalente NMX-CC 9001:
IMNC-2000.
Los procesos administrativos de apoyo necesarios para el buen desarrollo,
de las reas involucradas en el Sistema de Administracin de la
Calidad de la Gerencia Regional Pacfico Norte.

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4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN
4.2.1 Generalidades
4.2.1.1 La documentacin del Sistema de Administracin de la Calidad de la
Gerencia Regional Pacfico Norte incluye:
La declaracin documentada de la poltica de calidad, segn oficio de
aprobacin No. BOO.R04.2951/2004 anexo 2 as como tambin de
los objetivos de calidad, anexo 4 documentados en el presente
Manual de la Calidad.
El presente Manual de la Calidad.
Los procedimientos necesarios requeridos por la norma ISO 9001: 2000 y
su equivalente NMX-CC 9001: IMNC-2000 a los cuales se hace
referencia en las secciones respectivas.
Los documentos requeridos por la Gerencia Regional Pacfico Norte para
asegurar la eficaz planeacin, operacin y control de cada uno de los
procesos que conforman el Sistema de Administracin de la Calidad.
Los registros requeridos por la Gerencia Regional Pacfico Norte y
aquellos requeridos por la norma ISO 9001: 2000 y su equivalente
NMX-CC 9001: IMNC-2000.
4.2.2 Manual de la Calidad
4.2.2.1 La Gerencia Regional Pacfico Norte, establece y mantiene el presente
Manual de la Calidad que incluye:
El alcance del Sistema de Administracin de la Calidad, incluyendo los
detalles y la justificacin de las exclusiones, en las secciones
correspondientes del presente documento.
La referencia a los procedimientos documentados establecidos para el
Sistema de Administracin de la Calidad, en cada una de las
secciones del Manual de la Calidad.
La descripcin de la interaccin de los procesos del Sistema de
Administracin de la Calidad.
La poltica y objetivos de la calidad
4.2.3 Control de los documentos
4.2.3.1 Los documentos requeridos para el Sistema de Administracin de la
Calidad, deben ser controlados por el Representante e la Direccin, de
acuerdo con los lineamientos marcados en el procedimiento PRO-CNA-
GRPN-02-01. Los registros son un tipo especial de documento, que deben
ser controlados de acuerdo con los requisitos establecidos en la seccin
correspondiente.

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4.2.3.2 El Gerente Regional establece en el procedimiento de Control de los
Documentos PRO-CNA-GRPN-02-01, los controles necesarios para:
Aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin antes de su emisin.
Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y ser aprobados
nuevamente por las personas indicadas en el procedimiento
respectivo.
Asegurar que se identifican los cambios y el estado actual de los
documentos a travs de la elaboracin de la Hoja de Control de
Cambios y la Matriz de Control y Distribucin de Documentos,
respectivamente.
Asegurar de que las versiones actualizadas de los documentos se
encuentran disponibles en las reas de trabajo en donde se requieran.
Las reas funcionales involucradas en el Sistema de Administracin de la
Calidad son responsables de asegurase que los documentos
permanecen legibles y fcilmente identificables.
El Subgerente de Infraestructura Hidroagrcola es responsable de
asegurarse de que se identifiquen los documentos de origen externo y
de controlar su distribucin.
4.2.4 Control de registros
4.2.4.1 El personal de cada rea involucrada en el Sistema de Administracin de
la Calidad, es responsable de que los registros se establezcan y mantengan
para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos as como
de la operacin eficaz del Sistema de Administracin de la Calidad.
4.2.4.2 El personal de cada rea involucrada en el Sistema de Administracin de
la Calidad es responsable de que los registros permanezcan legibles
fcilmente identificables y recuperables. En el procedimiento de Control
de los Registros PRO-CNA-GRPN-02-02, se definen los controles
necesarios para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la
recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin despus de uso de los
registros.

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5.0 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIN
5.1.1 El Gerente Regional, debe proporcionar evidencia de su compromiso con el
desarrollo, implantacin la mejora continua de la eficacia del Sistema de
Administracin de la Calidad, a travs de los registros necesarios, as como a
travs de:
Comunicar a todas las reas involucradas en el Sistema de Administracin de la
Calidad, la importancia de satisfacer, tanto los requisitos del cliente, como los legales y
reglamentarios.
Estableciendo y difundiendo la poltica de calidad.
Asegurando que se establecen los objetivos de calidad.
Llevando a cabo las revisiones del Sistema de Administracin de la Calidad de acuerdo
a lo planeado.
Asegurando la disponibilidad de recursos.
5.1.2 Para garantizar el adecuado cumplimiento, as como la implementacin de los
requisitos establecidos por el punto 5.1 de la norma ISO 9001: 2000, y su
equivalente NMX-CC 9001: IMNC-2000, en el presente Manual de la Calidad,
el Gerente Regional, est representado por el Ingeniero en J efe de los distritos
010 Culiacn - Humaya y 074 Mocorito (Anexo 8).
5.1.3 Adicionalmente se forma un Comit de Calidad, (Anexo 8), constituido por:
Gerente Regional, quien es el Presidente del comit.
Subgerente de Infraestructura Hidroagrcola.
Ing. En jefe de los Distritos de Riego 010 Culiacn Humaya y 074 Mocorito.
Ing. En J efe del Distrito de riego 109 San Lorenzo.
Subjefe de Distrito de Operacin del D.R. 010 Culiacn Humaya.
Subjefe de Distrito de Operacin del D. R. 074 Mocorito.
Subjefe de Distrito de Operacin del D. R. 109 San Lorenzo.
Subjefe de Distrito Administrativo del D.R. 010 Culiacn Humaya y 074 Mocorito.
Subjefe de Distrito Administrativo del D.R. 109 San Lorenzo.
El enlace de Calidad de cada Distrito.
Personal que la Direccin considere conveniente.
5.1.4 La responsabilidad y autoridad del Comit de Calidad, est documentada en el
oficio No. BOO.00.R04.2784/2004, de fecha 13/08/04, y en el punto 5.5.1.5 del
presente Manual de la Calidad.
5.2 ENFOQUE AL CLIENTE
5.2.1 El Comit de Calidad, se asegura que los requisitos del cliente externo, se
determinan por medio de su Propuesta de Plan de Riego, y se cumplan con la
autorizacin y seguimiento de los mismos, como se seala en el punto 7.2.2.1.

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5.2.2. Durante la revisin del Sistema de Administracin de la Calidad, el Gerente
Regional analiza y comenta con el comit las conclusiones para su conocimiento
y para determinar las acciones que sean necesarias que conduzcan a la
satisfaccin de los usuarios.
5.3 POLTICA DE CALIDAD
5.3.1 El Gerente Regional junto con el Comit de Calidad, ha definido la Poltica de
la Calidad en el (anexo 2) del presente Manual de la Calidad.
5.3.2 Durante las revisiones del Sistema de Administracin de la Calidad, la poltica
es revisada con el fin de asegurar que:
Es adecuada al propsito (anexo 3), de la Comisin Nacional del Agua.
Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos, y de mejorar
continuamente la eficacia, del Sistema de Administracin de la Calidad.
Proporciona un marco de referencia, para establecer y revisar los objetivos
de la calidad (anexo 4).
5.3.3 Para comunicarla, y que sea entendida dentro de la Gerencia Regional Pacfico
Norte, los integrantes del Comit de Calidad, realizan reuniones con el personal
que les reporta directamente, y el entendimiento de la poltica se comprueba por
medio de las auditoras internas.
5.4 PLANEACIN
5.4.1 Objetivos de calidad
5.4.1.1 El Gerente Regional, durante la revisin del Sistema de Administracin de
la Calidad, se rene con el Comit de Calidad para asegurar que los
Objetivos de la Calidad, incluyendo aquellos necesarios para cumplir con
los requisitos de la Elaboracin de Planes y su Seguimiento, se
mantienen actualizados y son coherentes con la Poltica de la Calidad, as
como tambin, con los indicadores necesarios y responsables de medir su
avance y cumplimiento.
Los objetivos, estn establecidos y documentados en el presente Manual
(anexo 4).
5.4.2 Planeacin del Sistema de Administracin de la Calidad
5.4.2.1 La GRPN ha determinado que la planeacin del Sistema de
Administracin de la Calidad se lleva a cabo bajo la responsabilidad y
autoridad del Representante de la Direccin, con la finalidad de dar
cumplimiento tanto a los requisitos citados en 4.1, as como a los
Objetivos de Calidad.
5.4.2.2 Es responsabilidad de la Direccin, mantener la integridad del Sistema de
Administracin de la Calidad, cuando ocurran cambios tales como:
incorporacin de nuevos procesos, reestructuracin administrativa,
actualizacin de las normas que afectan al producto o al

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sistema de calidad, o cualquier otro cambio que pueda afectar al Sistema
de Administracin de la Calidad.
5.4.2.4 Para llevar a cabo lo anterior, se desarrolla una serie de actividades que
integren, en el momento que esto llegue a ocurrir, los cambios
correspondientes a los documentos.
5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN
5.5.1 Responsabilidad y autoridad
5.5.1.1 El Comit de Calidad y el Representante de la Direccin se aseguran que
la responsabilidad y autoridad dentro de la Gerencia Regional Pacfico
Norte y los distritos 010, 074 y 109 estn definidas y documentadas las
descripciones de puestos y en el organigrama funcional (Anexo 5).
Asimismo, las diferentes responsabilidades y autoridades se mencionan
en cada unos de los documentos que aplican al Sistema de
5.5.1.2 A nivel del Sistema de Administracin de la Calidad, la mxima
autoridad es del Gerente Regional, seguido por el Subgerente de
Infraestructura Hidroagrcola, quien con los Ingenieros en J efe de los
Distritos 010, 074 y 109, integran el nivel directivo. Por lo que a ellos se
orienta cada uno de los requisitos de la norma.
5.5.1.3 El organigrama funcional de calidad (anexo 5), integra a quienes cubren
los lineamientos del presente manual.
5.5.1.4 Las responsabilidades para con el Sistema de Administracin de la
Calidad se localizan en la Matriz de Responsabilidades (anexo 6).
5.5.1.5 Las responsabilidades del Comit de Calidad, adems de los
mencionados en el oficio No. BOO.00.R04.2784/2004 de fecha 13/08/04
son:
Vigilar el cumplimiento de la poltica de calidad.
Ser promotores de la calidad dentro de sus reas.
Coordinar y verificar el desarrollo de los objetivos de calidad.
Apoyar el mantenimiento del Sistema de Administracin de la
Calidad.
Gestionar los recursos necesarios, para el mantenimiento del Sistema
de Administracin de la Calidad.
Asegurar que se establezca, implante y mantenga el Sistema de
5.5.1.6 La autoridad se representa en forma esquemtica en el organigrama
funcional, adicionalmente en algunos formatos o documentos se
especifica la funcin, y quien tiene la facultad para autorizar algunos
elementos o resultados de los procesos del Sistema de Administracin de
la Calidad.

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5.5.1.7 Cuando el responsable asignado se ausenta, la responsabilidad y
autoridad correspondiente la asume el inmediato superior en orden
jerrquico y las funciones podrn ser asignadas a otro colaborador.
5.5.2 Representante de la Direccin
5.5.2.1 El Gerente Regional, ha designado al Ingeniero en jefe de los distritos
010 y 074, como Representante de la Direccin, segn oficio No.
BOO.00.R04.2784/2004 de fecha 13/08/04, quien independientemente
de otras responsabilidades, tiene la autoridad para:
Asegurar que se establecen, implanten y mantienen los procesos
necesarios para el Sistema de Administracin de la Calidad.
Informar al Gerente Regional, sobre el desempeo del Sistema de
Administracin de la Calidad y de cualquier necesidad de mejora.
Asegurar que se promueve la toma de conciencia de los requisitos
del cliente, en las reas involucradas en el sistema de Administracin
de la Calidad de la Gerencia Regional Pacfico Norte.
5.5.2.2 Su responsabilidad incluye las relaciones con organismos externos, sobre
los asuntos relacionados con el Sistema de Administracin de la Calidad.
5.5.3 Comunicacin interna
5.5.3.1 El Gerente Regional y el representante de la direccin, han establecido
medios de comunicacin de acuerdo a las necesidades de la operacin
para que, de forma eficiente, se ayude a conocer, promover y mejorar el
desempeo del Sistema de Administracin de la Calidad, igualmente,
que para la comunicacin de la Poltica de la Calidad y el logro de los
Objetivos de la Calidad.
5.6 REVISIN POR LA GERENCIA REGIONAL PACFICO NORTE
5.6.1 Revisiones
5.6.1.1 El Gerente Regional, revisa por lo menos cada seis meses, el Sistema de
Administracin de la Calidad para asegurarse de su conveniencia,
adecuacin y eficacia continuas. Esta revisin deber incluir, la
evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar
cambios en el Sistema de Administracin de la Calidad, incluyendo la
poltica de calidad y los objetivos de calidad.
5.6.1.2 La Gerente Regional, debe mantener registros de las revisiones del
sistema. Este proceso est definido en el Procedimiento de Revisin de
la Direccin PRO-CNA-GRPN-02-03.
5.6.2 Informacin para la revisin
5.6.2.1 Para la realizacin de las actividades de revisin de la Gerencia Regional
Pacfico Norte, la informacin necesaria incluye los siguientes datos:

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Resultados de auditoras internas y externas.
Retroalimentacin del cliente a travs de las reuniones de integrantes de
Comit Hidrulico.
Desempeo de los procesos a travs de la medicin de los objetivos de
calidad y los reportes de no conformidades.
El estado de las acciones correctivas y preventivas.
Las acciones de seguimiento para las revisiones efectuadas con
anterioridad.
Los cambios que podran afectar al Sistema de Administracin de la
Calidad.
Las recomendaciones para la mejora.
5.6.3 Resultados de la revisin
5.6.3. Como resultado de las revisiones por parte de la Gerencia
Regional Pacfico Norte, se establecen las medidas y acciones
necesarias para mejorar continuamente el mismo, esto incluye:
Las disposiciones para mejorar la eficacia del Sistema de Administracin
de la Calidad y sus procesos.
La mejora del plan de riegos en relacin con los requisitos del cliente.
La necesidad de recursos para el Sistema de Administracin de la Calidad.

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6.0 GESTIN DE LOS RECURSOS
6.1 PROVISIN DE LOS RECURSOS
6.1.1 La Gerencia Regional Pacfico Norte, determina los recursos necesarios por medio
de los siguientes elementos:
Las revisiones del Sistema de Administracin de la Calidad llevadas a
cabo por el Gerente Regional y en su ausencia, por el representante
de la direccin.
El presupuesto anual que le asigna la federacin.
6.1.2 La determinacin de los recursos tendr como finalidad:
Implementar y mantener el Sistema de Administracin de la Calidad y
mejorar continuamente su eficacia.
Aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus
requisitos.
6.2 RECURSOS HUMANOS
6.2.1 Todo el personal que cuente con ms de seis meses laborando en la Gerencia
Regional Pacfico Norte, es competente. Su competencia se demuestra con base
en la educacin, formacin, experiencia y habilidades, las cuales se compara con
los requisitos establecidos en la descripcin de puestos.
6.2.2 La competencia necesaria para el personal involucrado en el Sistema de
Administracin de la Calidad se establece en la descripcin de puestos de
acuerdo con sus responsabilidades y autoridades.
6.2.3 La capacitacin para el personal de la estructura organizacional del Sistema de
Cada jefe inmediato superior detecta las necesidades de capacitacin
tcnica para elaborar el programa anual de capacitacin durante
enero, el cual se turna a la Gerencia Regional para su autorizacin.
Respecto a temas de calidad, los empleados, de acuerdo con sus
superiores, participan en los eventos que se promueven a travs del
rea de Innovacin y Calidad.
Se realizan los cursos y/o talleres programados durante el ao fiscal. En
caso de requerir alguna capacitacin no programada, se adicionan al
programa inicial.
En el desarrollo del trabajo los jefes inmediatos evalan la capacitacin o
entrenamiento recibido mediante evidencias tericas o prcticas. En
caso de requerir capacitacin adicional, se programan nuevos cursos.

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Los enlaces administrativos de cada distrito gestionan los recursos para
capacitacin e incorporan la evidencia al expediente del empleado.
6.2.4 Se considera que el personal necesita desarrollarse en los siguientes casos:
Educacin y experiencia menores a las requeridas en la descripcin de
puestos.
Formacin y experiencia menores a las requeridas en la descripcin de
puestos.
Habilidades y experiencia menores a las requeridas en la descripcin de
puestos.
Experiencia menores a las requeridas en la descripcin de puestos.
6.2.5 Al trmino de los cursos, el personal deber mostrar evidencias de la
aprobacin de estos, como una forma de evaluar la eficacia de las acciones
tomadas.
6.2.6 Adicionalmente, el personal podr trabajar bajo supervisin por el tiempo que
su inmediato superior determine, a fin de declararlo competente.
6.2.7 Al concluir el tiempo determinado por su jefe inmediato, ste deber de
evaluarlo, para poder valorar la eficacia de las acciones tomadas.
6.2.8 La Gerencia Regional Pacfico Norte, se asegura que el personal es consciente
de la importancia de sus actividades, promoviendo la Poltica de Calidad.
6.2.9 El Subjefe de Distrito Administrativo o el enlace Administrativo de los
distritos involucrados, mantiene los expedientes del personal que contiene
las evidencias que demuestren la experiencia, formacin, educacin y
habilidades.
6.3 INFRAESTRUCTURA
6.3.1 La Comisin Nacional del Agua mantiene en condicin operativa la
infraestructura de sus edificios, espacios de trabajo en las oficinas, equipo de
computacin, transporte y comunicacin.
6.3.2 La Subgerencia de Administracin de la Gerencia Regional Pacfico Norte,
cuando sea posible, realiza licitaciones para el mantenimiento de la
infraestructura y, cuando sea conveniente, lo realiza en forma directa con los
proveedores seleccionados.
6.4 AMBIENTE DE TRABAJO
6.4.1 Se tienen oficinas acordes con el buen desempeo de las funciones. Disponen
de condiciones satisfactorias de mobiliario, iluminacin, ventilacin,
instalaciones elctricas y aire acondicionado.

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7.0 REALIZACIN DEL PRODUCTO
7.1 PLANIFICACIN DE LA REALIZACIN DEL PRODUCTO
7.1.1 Los Ingenieros en jefe, para planear y desarrollar la realizacin de planes de
riego, cuentan con el Instructivo Tcnico y Normatividad para la
Elaboracin y Autorizacin de los Planes de Riego simplificado en el
proceso de Elaboracin y Seguimiento de Planes de Riego PRO-CNA-
GRPN-02-04; y con los procesos para asegurar la consistencia en el Sistema
de Administracin de la Calidad, las cuales son:
Responsabilidad de la Direccin.
Gestin de recursos.
Medicin anlisis y mejora.
7.1.2 Durante el establecimiento del Sistema de Administracin de la Calidad se
determinaron los Objetivos de la Calidad y los requisitos del producto, los
recursos especficos del producto, las actividades de verificacin y
monitoreo especificas, as como los registros necesarios para proporcionar
evidencia de que los procesos de realizacin y el producto resultante
cumplen con los requisitos del Sistema de Administracin de la Calidad.
7.1.3 Los ingenieros en jefe, incluyen dentro de los diferentes documentos del
Sistema de Administracin de la Calidad los siguientes elementos:
El seguimiento de los procesos, el cual corresponde a la medicin de los
objetivos de calidad y de los indicadores correspondientes.
Los documentos de referencia o las especificaciones que establecen los
requisitos y criterios de aceptacin del producto.
Actividades de monitoreo o verificacin relacionadas con la Elaboracin
y Seguimiento de Planes de Riego.
Los registros necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos
cumplen con los requisitos.
7.1.4 Los resultados de esta planeacin, se encuentran en los diferentes documentos
del Sistema de Administracin de la Calidad y en el procedimiento
Elaboracin y Seguimiento de Planes de Riego PRO-CNA-GRPN-02-04.
7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto
7.2.1.1 Los Ingenieros en jefe de los distritos de riego 010 Culiacn Humaya,
074 Mocorito y 109 Ro San Lorenzo determinan los requisitos
relacionados con el cliente a travs de las propuestas de planes de riego

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que presentan los integrantes de comit hidrulico. Asimismo, se toman en
cuenta las estadsticas hidromtricas y climatolgicas.
7.2.1.2 Los integrantes de comit hidrulico que requieren agua para los diferentes
ciclos agrcolas, sus requisitos de entrega estn especificados en las
propuestas de planes de riego. Los requisitos posteriores a la entrega del
plan de riego autorizado, se determinan a travs de las reuniones de
seguimiento del CH.
7.2.1.3 Para la elaboracin de planes de riego en los distritos 010 Culiacn
Humaya, 074 Mocorito y 109 Ro San Lorenzo no existen requisitos no
especificados que sean necesarios para el uso previsto.
7.2.1.4 Para los productos que ofrece la Gerencia Regional Pacfico Norte a travs
de los distritos de riego 010, 074 y 109, los requisitos legales y
reglamentarios se encuentran en:
La Ley de Aguas Nacionales y su reglamento.
Reglamento de Operacin del Sistema de Riego San Lorenzo Culiacn
Humaya Mocorito.
Reglamento de cada distrito.
Ttulo de Concesin.
7.2.1.5 Los requisitos adicionales que establecen los ingenieros en jefe se
encuentran en:
Instructivo Tcnico y Normatividad para Elaboracin y Autorizacin de
Planes de Riego.
7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto
7.2.2.1 El Subgerente de Infraestructura Hidroagrcola, los Ingenieros en J efe y
los Subjefes de Distrito de Operacin, llevan a cabo la revisin de los
requisitos relacionados con el producto antes de comprometerse con los
integrantes de comit hidrulico que requieren agua en la entrega de la
propuesta de planes de riego.
7.2.2.2 Los elementos utilizados en la revisin incluyen la informacin que se
proporciona del CTOOH, a travs de la informacin de la disponibilidad
del agua en reunin de CH.
7.2.2.3 Con estos mecanismos se asegura que:
Los requisitos del producto estn definidos, lo que se logra con la
informacin de la disponibilidad de agua y las propuestas de planes
de riego elaborados por las ACU.
Los Ingenieros en J efe de los distritos y los Subjefes de Distrito de
Operacin por medio de las reuniones del CH resuelven aquellos

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requisitos establecidos por los integrantes de comit hidrulico que
requieren agua difieran de la informacin proporcionada.
La capacidad para cumplir con los requisitos del cliente definidos
previamente, se asegura por medio del cumplimiento de los procesos
establecidos dentro del Sistema de Administracin de la Calidad y
los documentos involucrados.
7.2.2.4 Los registros de estas revisiones corresponden a las actas de las reuniones
del CH.
7.2.2.5 Cuando los integrantes de comit hidrulico que requieran agua no
proporcionen sus propuestas de planes de riego, en tiempo y forma, los
Subjefes de Distrito de Operacin debern apoyarlos en su elaboracin. De
igual manera cuando estos planes no se apeguen a las directrices
establecidas.
7.2.2.6 Cuando se cambien los requisitos establecidos en los planes de riego
aprobados, es decisin de la CNA, a travs de la Gerencia Regional
Pacfico Norte de acuerdo a la disponibilidad del agua en las presas,
proporcionar volmenes de agua adicionales a los programados.
7.2.3 Comunicacin con el cliente
7.2.3.1 El Subgerente de Infraestructura Hidroagrcola, ha determinado que la
comunicacin con los usuarios se establezca a travs de las reuniones del
CH, las que deber presidir el Ingeniero en J efe y asistir el Subjefe de
Distrito de Operacin respectivo.
7.2.3.2 Esta comunicacin establecida a travs de las reuniones del CH ser
relativa a:
La informacin sobre planes de riego.
Las consultas incluyendo las modificaciones a los planes de riego.
La retroalimentacin del cliente incluyendo sus quejas.
7.3 DISEO Y DESARROLLO
No aplica
7.4 COMPRAS

Cuando se detecta la necesidad de adquirir un producto que incide en la calidad de los
planes de riego y/o su seguimiento, la compra se realiza de la siguiente manera:

7.4.1 Informacin para la compra.

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Las compras se originan mediante la solicitud que formula la Subjefatura de distrito de
Operacin y entrega a la Subjefatura de distrito administrativa, revisando que contenga las
especificaciones tcnicas del artculo solicitado y la clasificacin del bien sea la correcta,
mediante el clasificador por objeto de gasto.

7.4.2 Realizacin de la compra

La solicitud se turna a la Subgerencia Regional de Administracin, al rea de Licitaciones,
quien a su vez, de acuerdo con la reglamentacin vigente (Ley de Adquisiciones,
arrendamientos y servicios del Sector Publico y a Polticas, bases y lineamientos en
materia de adquisiciones, arrendamientos y servicios), inicia el procedimiento de
contratacin o licitatorio, utilizando el sistema COMPRANET y el Diario Oficial de la
Federacin.

Se realiza el anlisis y evaluacin de las propuestas, observando los criterios de adquisicin
establecidos en las bases de la licitacin, para seleccionar al proveedor que ofrezca la mejor
calidad, precio y plazo de entrega.

7.4.3.- Verificacin de los productos comprados

El almacenista recibe y verifica que el artculo cumpla con los requisitos de calidad
indicados en el pedido, informando a la Subjefatura administrativa del rea solicitante que
puede pasar a recogerlos.

7.4.4.- Evaluacin y reevaluacin del Proveedor

La unidad licitadora verifica los parmetros de contratacin con respecto al tiempo de
entrega y especificaciones de los bienes, as como las garantas de los mismos. En caso de
incumplimiento, se solicita al proveedor mediante un oficio la nota de crdito
correspondiente para la aplicacin de las penas convencionales. Si el proveedor cumple con
lo establecido, se anota en la factura su cumplimiento para proceder al pago.

La reevaluacin de los proveedores, no se realiza debido a que son compras anuales por
nica vez; sin embargo, en ningn caso la pena convencional exceder el importe del
porcentaje que se ha exigido como garanta de cumplimiento del contrato o pedido. En caso
de que excediera, se remite a la unidad jurdica para el trmite de afectacin de la fianza de
garanta de cumplimiento.

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7.5 PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO
7.5.1 Control de la produccin y prestacin del servicio
7.5.1.1 La Gerencia Regional Pacfico Norte atiende las solicitudes de planes de
riego controlando las actividades descritas en cada uno de los
documentos del Sistema de Administracin de la Calidad.
7.5.1.2 Las disposiciones controladas incluyen:
Las reuniones realizadas con el CH, donde se proporciona la informacin
sobre la disponibilidad del agua al primero de octubre del ao en
curso.
La disponibilidad de las instrucciones de trabajo, as como la
disponibilidad del Instructivo Tcnico y Normatividad para la
Elaboracin y Autorizacin de Planes de Riego en cada uno de los
distritos.
El uso del equipo adecuado para llevar a cabo los procesos de elaboracin
de los planes de riego y su seguimiento, que consiste en:
Equipo de comunicacin.
Equipo de cmputo.
7.5.1.3 En cada uno de los documentos que aplican al Sistema de
Administracin de la Calidad, se detallan las actividades de
monitoreo y medicin aplicable, en ningn caso se utilizan
dispositivos para llevarlas a cabo.
7.5.1.4 El personal involucrado en los procesos de Elaboracin y
Seguimiento de Planes de Riego implementa las actividades de
monitoreo especificadas en cada uno de los documentos que
aplican al Sistema de Administracin de la Calidad
7.5.1.5 La liberacin del producto corresponde a las actividades que realiza
el Subjefe de Distrito de Operacin en conjunto con el presero y es
revisado cuando se entrega el informe al CH.
7.5.1.6 En la Gerencia Regional Pacfico Norte las actividades posteriores a
la entrega del agua, consisten en el informe que se entrega al CH que
corresponde al seguimiento.
7.5.2 Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del servicio
No aplica.
7.5.3 Identificacin y trazabilidad
No aplica.
7.5.4 Propiedad del cliente
No aplica

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7.5.5 Preservacin del producto
No aplica
7.6 CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y CONTROL
7.6.1 La Gerencia Regional Pacfico Norte por medio de los diferentes
documentos que se aplican al Sistema de Administracin de la
Calidad, para los procesos operativos, tiene descritas las actividades de
monitoreo de las escalas de las presas que realiza para determinar las
elevaciones de los niveles del agua.
7.6.2 Dicho monitoreo se lleva a cabo como un elemento de entrada a la
Elaboracin y Seguimiento de Planes de Riego a travs de registros,
que y slo se verifican contra datos histricos.
7.6.3 Por la naturaleza de los dispositivos de monitoreo, no se requiere de
calibracin, ajustes, identificacin ni proteccin.

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8.0 MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
8.1 GENERALIDADES
8.1.1 La planeacin de los procesos de monitoreo, anlisis y mejora en la Gerencia
Regional Pacfico Norte inicia con la elaboracin de los documentos
requeridos para el proceso de realizacin de los planes de riego y su
seguimiento, considerando en cada uno de ellos las caractersticas a
controlar.
8.1.2 Con la aplicacin de las actividades especificadas en los documentos del
Sistema de Administracin de la Calidad, es posible demostrar la
conformidad del producto.
8.1.3 Para el anlisis y mejora continua del Sistema de Administracin de la
Calidad, en la Gerencia Regional Pacfico Norte se aplican las tcnicas
estadsticas apropiadas segn el caso para el cual se requieran.
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIN
8.2.1 Satisfaccin del cliente
8.2.1.1 La Gerencia Regional Pacfico Norte, ha determinado dar seguimiento
a la informacin relacionada con la percepcin de los usuarios, por
medio de las propuestas de planes de riego y su seguimiento. Los
resultados son analizados estadsticamente y demuestran si se han
cumplido con los requisitos indicados en las reuniones de CH.
8.2.1.2 Esta informacin se utiliza para tomar decisiones sobre las acciones
correctivas, acciones preventivas, actividades de mejora y durante la
revisin del Sistema de Administracin de la Calidad.
8.2.2 Auditoras internas
8.2.2.1 En la Gerencia Regional Pacfico Norte se llevan a cabo auditoras
internas de acuerdo a lo establecido en el Programa Anual. Estas se
efectan con la finalidad de determinar si El Sistema de
Administracin de la Calidad ha sido eficazmente implantado y
mantenido. Asimismo, se verifica que se cumpla con:
Los objetivos de calidad del Sistema de Administracin de la Calidad.
Los requisitos de los planes de riego y su seguimiento.
Cumple con los requisitos de la norma ISO 9001: 2000 o su equivalente
NMX-CC 9001: IMNC-2000.
Cumple con los requisitos establecidos en los documentos del Sistema de

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8.2.2.2 En el Procedimiento de Auditorias Internas PRO-CNA-GRPN-02-05
se definen los criterios para la realizacin de las auditoras y
formacin de auditores.
8.2.3 Seguimiento de los procesos
8.2.3.1 La Gerencia Regional Pacfico Norte, aplica monitoreos en las
diferentes etapas de los procesos, que estn especificados en los
documentos del Sistema de Administracin de la Calidad. Este
monitoreo permite dar seguimiento al logro de los objetivos de
calidad y con la misma finalidad, se realizan auditoras internas. Se
dispone de los indicadores definidos para los objetivos de la calidad
(Anexo 4), as como de los procesos del sistema de administracin de
la calidad (Anexo 1).
8.2.3.2 Cuando no se logra cumplir con los resultados planeados, el personal
responsable ejecuta correcciones de inmediato y establece acciones
correctivas, esto con la finalidad de asegurar la conformidad de l os
planes de riego y su seguimiento.
8.2.4 Seguimiento del producto
8.2.4.1 La Gerencia Regional Pacfico Norte, monitorea y mide las
caractersticas del producto, por medio de los requisitos establecidos
en los diferentes documentos del Sistema de Administracin de la
Calidad.
8.3 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME
8.3.1 La Gerencia Regional Pacfico Norte a travs de los diferentes distritos de
riego identifica cuando un plan de riego es no conforme. En dado caso, los
planes de riego se revisan de nuevo y se corrigen a fin de que cumplan con
los requisitos establecidos.
8.3.2 En el procedimiento de Control de Producto no Conforme PRO-CNA-
GRPN-02-06 se definen la responsabilidad y autoridad para el manejo del
producto no conforme
8.4 ANLISIS DE DATOS
8.4.1 Los diferentes distritos de riego, as como el personal de las diferentes reas
involucradas en el Sistema de Administracin de la Calidad determinan,
recopilan y analizan los datos apropiados, para demostrar la adecuacin y
efectividad del Sistema de Administracin de la Calidad y para evaluar en
donde se puede realizar la mejora continua de la efectividad del Sistema.
8.4.2 Lo anterior incluye datos como resultado del monitoreo y medicin y de
cualquier otra fuente que se considere conveniente.
8.4.3 Este anlisis proporciona informacin sobre:

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La satisfaccin del cliente.
Los resultados que demuestran que los planes de riego han cumplido con
los requisitos.
8.5 MEJORA
8.5.1 MEJORA CONTINUA
8.5.1.1 La Gerencia Regional Pacfico Norte mejora Continuamente la eficacia
del Sistema de Administracin de la Calidad, utilizando los siguientes
elementos:
La poltica de calidad como una gua de actuacin permanente durante el
trabajo diario de todo el personal.
Los objetivos de calidad con metas cada vez ms retadoras.
La atencin sin demora a los resultados de las auditoras, aplicando
acciones correctivas a cualquier no-conformidad detectada. Lo cual
se considera como una oportunidad de mejora.
El anlisis de datos aplicando tcnicas estadsticas para la toma de
decisiones basadas en hechos.
La aplicacin de las acciones correctivas inmediatamente al detectarse las
desviaciones.
Las revisiones al Sistema de Administracin de la Calidad.
8.5.2 Acciones correctivas
8.5.2.1 En la Gerencia Regional Pacfico Norte el personal de cada rea toma
acciones para eliminar las causas de las no conformidades reales que se
detecten durante la realizacin de las auditorias internas, externas o
bien durante la operacin cotidiana.
8.5.2.2 Las acciones deben de ser apropiadas a los efectos de las no
conformidades detectadas. En el procedimiento de Acciones
Correctivas, PRO-CNA-GRPN-02-07 se establece la forma de
realizar las revisiones a las no conformidades, la determinacin de
sus causas y la evaluacin de la necesidad de aplicar acciones, as
como el registro y seguimiento para probar su efectividad.
8.5.3 Acciones preventivas
8.5.3.1 En la Gerencia Regional Pacfico Norte el personal de cada rea toma
acciones para prevenir las causas de las no conformidades potenciales que
se detecten durante la realizacin de las auditorias internas, externas o bien
durante la operacin cotidiana.
8.5.3.2 Las acciones deben de ser apropiadas a los efectos de las no
conformidades potenciales.

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En el procedimiento de Acciones Preventivas, PRO-CNA-GRPN-02-08 se
establece la forma de realizar las revisiones a las no conformidades
potenciales, la determinacin de sus causas y la evaluacin de la necesidad de
aplicar acciones, as como el registro y seguimiento para probar su efectividad.

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Anexo 1
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ANEXO 1 IDENTIFICACIN, SECUENCIA E INTERACCIN DE
PROCESOS
El sistema de calidad de Elaboracin y Seguimiento de Planes de Riego de los Distritos 010
Culiacn Humaya, 074 Mocorito y 109 San Lorenzo, tiene el propsito de generar planes
de riego e informes de seguimiento cumpliendo con la normatividad y la solicitud de
autorizacin de los planes de riego.

El sistema de administracin de la calidad se compone del Manual de la Calidad, los seis
procedimientos que requiere la norma ISO9001:2000, el procedimiento de revisin por la
direccin, el procedimiento operativo (Elaboracin de Planes de Riego), los registros
correspondientes, normatividades y procesos, entre otros elementos.
La identificacin, secuencia e interaccin de los procesos se esquematiza a continuacin.

En la tabla siguiente, adems se indica la frecuencia y los responsables de cada proceso.
SISTEMA DE ADMINISTRACIN DE LA CALIDAD " ELABORACIN Y SEGUIMIENTO DE PLANES DE RIEGO"
VISIN GENERAL DEL SISTEMA
SISTEMA DE
ADMINISTRACIN
DE LA CALIDAD
PRODUCTOS
- Planes de riego autorizados
- Informes de seguimiento
REQUISITOS
- Normatividad
- Autorizacin de planes de riego.
CLIENTES
Comits Hidrulicos
CLAVE: Las letras sealan la ubicacin de los indicadores del sistema. (A) Tiempo de entrega por etapas; (B) Tiempo de Autorizacin; ( C ) Conformidad del comit tcnico;
( D ) Eficacia de reuniones; ( E ) Capacitacin; ( F ) Apego al instructivo tnico.
SISTEMA DE ADMINISTRACIN DE LA CALIDAD " ELABORACIN Y SEGUIMIENTO DE PLANES DE RIEGO"
IDENTIFICACIN, SECUENCIA E INTERACCIN DE LOS PROCESOS
REVISIN POR LA DIRECCIN
(D)
GESTIN DE RECURSOS
(E)
ELABORACIN Y SEGUIMIENTO DE LOS PLANES DE RIEGO
(A)
Informacin para
tomar decisiones
Informe de revisin y
asignacin de recursos
PERCEPCIN DEL
CLIENTE
Plan de riegos autorizado
Informe de seguimiento
(B)
(C)
MEDICIN,
ANALISIS Y
MEJ ORA
Proporciona recursos para
mejorar el producto
Insumos (Anexo 1)
Requisitos del Cliente
Descripcin de puestos
Evaluaciones del personal
Licitaciones
Proc. de auditoras internas.
Proc. control Prod. no conforme
Proc. de acciones correctivas
Proc. de acciones preventivas
Procedimiento de control de registros Procedimiento de control de documentos
(F)

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Seccin:
Anexo 1
Fecha
Sep 2004

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El sistema de administracin de la calidad considera seis indicadores a efecto de medir su
desempeo. Aprovechan algunas de las variables clave propias del proceso operativo, as
como otras que se proponen con objeto de verificar su utilidad durante la maduracin del
sistema.
A continuacin se presenta la definicin de cada indicador, as como la forma de clculo,
esto ltimo a travs de los formatos correspondientes
Indicador 1, Tiempo de entrega por etapas.
Cumplimiento del tiempo acordado para entregar cada etapa del proceso, das por distrito
de acuerdo con las fechas estandarizadas para cada ao, las cuales se especifican a
continuacin.
Etapas 1 y 2 Fecha lmite de entrega, 30 de septiembre
Etapa 3 Fecha lmite de entrega, 9 de octubre
Etapa 7 Fecha lmite de entrega, 31 de octubre.

Indicador 2, Tiempo de autorizacin
Das transcurridos entre la autorizacin de volmenes por el CTOOH y la autorizacin de
los planes de riego por la gerencia regional.
Por diferencia de das.

Indicador 3, Conformidad del Comit Tcnico.
Porcentaje de firmas de conformidad en las actas de Comit Hidrulico.
ENTRADA SALIDA
REVISIN INFORMACIN INFORME DE
DE LA PARA LA REVISIN REVISIN Y ASIGNACIN MEDICIN,ANALISIS Y MEJ ORA
DIRECCIN E INDICADORES DE RECURSOS
GESTIN RECURSOS ASIGNADOS RECURSOS PROPORCIO- REVISIN DE LA DIRECCIN
DE POR LA DIRECCIN, NADOS PARA LA MEJ ORA ELABORACIN DE PLANES DE
RECURSOS SOLICITUD DE REC. DEL PRODUCTO RIEGO Y SU SEGUIMEINTO
MEDICIN, INFORMACIN DE INFORMACI{ON PARA PLANES DE RIEGO Y SU SUB J EFE DE
ANALISIS Y INDICADORES LA REVISIN DE LA SEGUIMIENTO PERCEPCIN DISTRITO DE
MEJORA PERCEPCIN DEL CLIENTE DIRECCIN DEL CLIENTE OPERACIN
SECUENCIA
PROCESO INTERACCIN INDICADOR FREC. RESPONSABLE
PLANES DE
RIEGO
REPRESENTANTE DE LA
DIRECCIN
SEMESTRAL
REQUISITOS DEL CLIENTE
RECURSOS ASIGNADOS
PLANES DE RIEGO Y
ACTAS DEL COMIT
GESTIN DE RECURSOS
MEDICIN ANLISIS Y MEJ ORA
A, B y F
POR PLAN
DE RIEGOS
SUB J EFES DE OPERACIN
Y REPRESENTANTE DE LA
DIRECCIN
GESTIN DE RECURSOS
GERENTE REGIONAL
C y D
E
D SEMESTRAL
SEMESTRAL
ETAPA FECHA LMITE FECHA REAL DIFERENCIA
1 y 2 30-Sep
3 09-Oct
4 13-Oct
5 20-Oct
6 22-Oct
7 31-Oct
TOTAL
Ao agricola Autorizacin Autorizacion del Periodo en que ocurre
CTOOH Plan de riegos (das)

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MC-CNA-GRPN-01
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33 de
209
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03
Seccin:
Anexo 1
Fecha
Sep 2004

33
Las firmas incluyen solo las ACU y S. R. de L. Total de firmas recabadas entre el total de
las firmas registradas en el acta de comit hidrulico, por 100.

Indicador 4, Eficacia de reuniones
El desarrollo de las reuniones de trabajo es crucial para la eficacia del sistema. Este
indicador combina las variables que se consideran esenciales para el desarrollo exitoso de
las mismas, asignndoles un peso especfico para generar un indicador global.

Indicador 5, Capacitacin
Se divide el nmero total de cursos recibidos entre los programados y se multiplica por 100
con base en el programa anual de capacitacin.
Indicador 6, Apego al Instructivo Tcnico.
Se mide a travs del formato Revisin y Validacin del contenido de los Planes de Riego.
La subgerencia de Infraestructura Hidroagrcola revisa los documentos y manifiesta los que
no son aprobados para que los distritos procedan a su correccin.
Fecha de acta A.C. +SRL A.C. +SRL Indicador de conformidad
Comit Hid. Programadas Firma de conformidad %
Total del periodo
Nmero de asistentes=
Nmero de integrantes=
Asistencia=
Nmero de asistentes puntuales=
Nmero de asistentes=
Puntualidad=
Nmero de compromisos cumplidos
Nmero total de compromisos=
Cumplimiento=
Nmero de puntos tratados=
Nmero de puntos en el orden=
Cumplimiento=
Nmero de objetivos logrados=
Nmero de objetivos programados=
Cumplimiento=
Hora inicio=
Hora fin=
Duracin real=
Duracin programada=
Desviacin=
Desviacin (%)=
REQUERIMIENTO INDICADOR REQUISITO ESPECFICO
Concepto
Peso
especfico, %
Calificacin de
reunin, %
Ponderacn,
%
Asistencia 10
Puntualidad 10
Compromisos 50
Orden del da 5
Objetivos de la reunin 5
Duracin 20
Total 100 0.0%

5. Objetivos de la reunin
6. Duracin
MODO DE CLCULO
1. Asistencia
2. Puntualidad
3. Compromisos
4. Orden del da
Evaluar el uso eficiente
del tiempo dedicado a
la reunin
Eficacia de las
reuniones
Tener al menos un 90% de eficiencia
promedio en las reuniones.
La reunin tuvo una eficacia de

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COMISIN NACIONAL
DEL AGUA
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34 de
209
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03
Seccin:
Anexo 1
Fecha
Sep 2004

34

DISTRITO DE RIEGO ____________________________________
ANEXO 1. Caractersticas generales del Distrito de Riego.
ANEXO 2. Anlisis grfico de siembras, riegos y cosechas.
ANEXO 3. Relacin de cultivos por emprender.
ANEXO 4.1. Programa mensual de superficies sembradas (ha).
ANEXO 4.2. Programa mensual de superficies sembradas acumuladas (ha).
ANEXO 4.3. Programa mensual de superficies fsicas regadas (ha).
ANEXO 4.4. Programa mensual de superficies fsicas regadas acumuladas (ha).
ANEXO 4.5. Programa mensual de hectreas riego (ha).
ANEXO 4.6. Programa mensual de hectreas riego acumuladas (ha).
ANEXO 5.1. Programa mensual de volmenes netos (miles de m
3
).
ANEXO 5.2. Programa mensual de volmenes netos acumulados (miles de m
3
).
ANEXO 5.3. Programa mensual de volmenes brutos (miles de m
3
).
ANEXO 5.4. Programa mensual de volmenes brutos acumulados (miles de m
3
).
ANEXO 5.5. Programa mensual de lminas netas (cm).
ANEXO 5.6. Programa mensual de lminas netas acumuladas (cm).
ANEXO 5.7. Programa mensual de lminas brutas (cm).
ANEXO 5.8. Programa mensual de lminas brutas acumulada (cm).
ANEXO 6.1. Funcionamiento del vaso de la presa de almacenamiento.
ANEXO 6.2. Funcionamiento de la derivadora o manantial.
ANEXO 6.3. Funcionamiento de plantas de bombeo / pozos profundos.
ANEXO 7.1. Diagrama bsico de los cultivos.
ANEXO 7.2. Coeficientes unitarios de los cultivos.
ANEXO 8. Aportaciones mensuales a la fuente de abastecimiento.
ANEXO 9. Resumen mensual de los requerimientos de agua para riego y otros usos,
y de las extracciones por fuente de abastecimiento (miles de m
3
).
ANEXO 10. Eficiencia de conduccin mensual.
ANEXO 11. Programa de produccin agrcola.
ANEXO 12. Acta de Comit Hidrulico.
ANEXO 13. Programa mensual de recaudacin.
ANEXO 14. Resumen de la organizacin para la operacin.
ANEXO 15. Organigrama ocupacional del Distrito de Riego.
Entreg:
Nombre y firma
DISTRITO
Vo. Bo.
REVISIN Y VALIDACIN DEL CONTENIDO DEL PLAN DE RIEGOS
AO AGRCOLA _______________
OBSERVACIONES MDULOS UNIDADES SRL
Recibi:
Nombre y firma Nombre y firma
D O C U M E N T O S
Los documentos faltantes se entregarn a esta Gerencia el da _______ de __________________ de _______.

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Seccin:
Anexo 2
Fecha
Sep 2004

35

ANEXO 2 POLTICA DE CALIDAD

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03
Seccin:
Anexo 3
Fecha
Sep 2004

36

ANEXO 3 MISIN Y VISIN DE LA CNA

MISIN DE LA COMISIN NACIONAL DEL AGUA

ADMINISTRAR Y PRESERVAR LAS AGUAS NACIONALES,
CON LA PARTICIPACIN DE LA SOCIEDAD PARA LOGRAR
EL USO SUSTENTABLE DEL RECURSO

VISIN DE LA COMISIN NACIONAL DEL AGUA

SER UN RGANO NORMATIVO Y DE AUTORIDAD CON
CALIDAD TCNICA Y PROMOTOR DE LA PARTICIPACIN
DE LA SOCIEDAD Y DE LOS RDENES DE GOBIERNO EN
LA ADMINISTRACIN DEL AGUA

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37 de
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03
Seccin:
Anexo 4
Fecha
Sep 2004

37

ANEXO 4 OBJETIVOS DE CALIDAD
Obtener en el ao 2004 y mantener la certificacin del Sistema de Administracin
de la calidad de la Gerencia Regional Pacfico Norte para el proceso de Elaboracin
y Seguimiento de los Planes de Riego de los Distritos 010 Culiacn Humaya, 074
Mocorito y 109 San Lorenzo.
Mejorar la satisfaccin de usuarios mediante: el anlisis del seguimiento del plan de
riegos y la disponibilidad del agua en presas en reuniones del Comit Hidrulico.
INDICADORES
Porcentaje de no conformidades atendidas de la totalidad del sistema en los tiempos
establecidos.
Porcentaje de firmas de conformidad de los integrantes del comit hidrulico
asentadas en actas, en relacin con el nmero integrantes del distrito, medidos
semestralmente.

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03
Seccin:
Anexo 5
Fecha
Sep 2004

38
ANEXO 5 ORGANIGRAMA FUNCIONAL

Representante de la Gerencia Regional Pacfico Norte

GERENTE REGIONAL
PACFICO NORTE
INGENIERO EN JEFE DEL
DISTRITO DE RUEGO 109
INGENIERO EN JEFE DE
LOS DISTRITOS DE
RIEGO 010 Y 074
SUBJ EFE DE DISTRITO
DE OPERACIN DEL
D.R. 074 MOCORITO
DE OPERACIN DEL
D.R. 109 SAN LORENZO
DE OPERACIN DEL
D.R. 010 CULIACAN-
HUMAYA
SUBGERENTE DE
INFRAESTRUCTURA
HIDROAGRCOLA

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03
Seccin:
Anexo 6
Fecha
Sep 2004

39
ANEXO 6 MATRIZ DE RESPONSABILIDADES
RESPECTO DE LA NORMA ISO 9001: 2000

Clusula Elemento GR RD J D J O J A SGHI
4 SOLO TITULO
4.1 Requisitos Generales # & & & &
4.2 Requisitos de la Documentacin # & & & &
5 SOLO TITULO
5.1 Compromiso de la Gerencia # & & & & &
5.2 Enfoque al cliente # & & &
5.3 Poltica de calidad # & & & & &
5.4 Planificacin # & & & &
5.5 Responsabilidad y autoridad # &
5.6 Revisin por la Gerencia # & & & & &
6 SOLO TITULO
6.1 Provisin de recursos # & & & &
6.2 Recursos humanos # &
6.3 Infraestructura # &
6.4 Ambiente de trabajo & & & # &
7 SOLO TITULO
7.1 Planificacin de la realizacin del producto & & #
7.2 Procesos relacionados con el cliente & & #
7.3 Diseo y desarrollo NO APLICA
7.4 Compras & & &
7.5.1 Control de la produccin & & #
7.5.2 Validacin de los procesos NO APLICA
7.5.3 Identificacin y trazabilidad NO APLICA
7.5.4 Propiedad del cliente NO APLICA
7.5.5 Preservacin del producto NO APLICA
7.6 Control de los dispositivos. NO APLICA
8 SOLO TTULO
8.1 Generalidades. & & & & & #
8.2 Satisfaccin del cliente. & & #
8.2.2 Auditoras internas. # # & & & &
8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos. & & & #
8.2.4 Seguimiento y medicin del producto. & & #
8.3 Control del producto no conforme. & & #
8.4 Anlisis de datos. # # # # # #
8.5.1 Mejora continua. # # # # # #
8.5.2 Accin Correctiva. # # # # # #
8.5.3 Accin Preventiva. # # # # # #

DONDE: #Responsable Directo; & Responsable Indirecto o Involucrado; GR =Gerencia Regional; RD
=Representante de la Direccin; J D = Ingeniero en J efe; J O=Subjefe de Distrito de Operacin; J A=
Subjefe de Distrito Administrativo; SGIH=Subgerente de Infraestructura Hidroagrcola.

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40 de
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03
Seccin:
Anexo 7
Fecha
Sep 2004

40
ANEXO 7 SISTEGRAMA DEL PROCESO OPERATIVO

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41 de
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03
Seccin:
Anexo 7
Fecha
Sep 2004

41
ANEXO 7 FLUJOGRAMA DEL PROCESO OPERATIVO

TIFT05
ORGANIZACIN: CNA GERENCIA REGIONAL FECHA 15/10/04
PACIFICO NORTE
OBJETIVO:
LOGRAR LA SATISFACCIN DE TODOS LOS USUARIOS DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO, DESARROLLANDO UN PLAN DE RIEGO EL
CUAL DARA LA OPORTUNIDAD DE ALCANZAR LOS OBJ ETIVOS PLANEADOS EN LAS ZONAS AGRICOLAS EN CUANTO A SIEMBRAS OPORTUNAS PARA
CUMPLIR CON LOS REQUERIMIENTOS DE LOS CONSUMIDORES DE PRODUCTOS AGRICOLAS
FLUJOGRAMA:
TRONCAL DE INTEGRACIN BSICO
DISTRITO DE RIEGO
J EFATURA DE OPERACIN
HIDROMETRIA
INICIO
ALIMENTA BASE DE DATOS PARA
CALCULO DE VOLUMENES
(HOJ A DE CALCULO)
PRIMER ANTE PROYECTO
CON DATOS AL 1 SEPTIEMBRE
CALCULO DE APORTACIONES POR
CORRIENTES, MENSUAL Y ANUAL
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
(SMADA Y/O EMPIRICO)
DETERMINA EL PORCENTAJ E DE
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA A
UTILIZAR EN LA ELABORACION DEL
PLAN DE RIEGOS
DISPONIBILIDAD DE AGUA POR
DISTRITO
ANALISIS PRELIMINAR DE LA
DISPONIBILIDAD DE AGUA EN EL
SISTEMA
HIDROMETRIA
ING. EN J EFE DE DISTRITO
HIDROMETRIA
SUBGERENCIA DE
INFRAESTRUCTURA
HIDROAGRICOLA
ACUERDOS
DEL CTOOH
CONVOCA A REUNION A J EFES DE
DISTRITO Y OPERACION
REGLAMENTO DEL
SISTEMA
INTERCONECTADO
ANALISIS DE
VOLUMENES EN BASE
ALMACENAMIENTO.
1

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03
Seccin:
Anexo 7
Fecha
Sep 2004

42

TIFT05
PACIFICO NORTE
OBJETIVO:
FLUJOGRAMA:
REVISA ANTE PROYECTO
SOLICITA ANTEPROYECTO DE PLAN
DE RIEGO POR DISTRITO
(VIA ELECTRONICA)
FUNCIONAMIENTO DE VASO (ANEXO6.1
)
RELACION DE CULTIVOS A EMPRENDER,
HOMOLOGO AL ANTERIOR Y CON
AJ USTE DEL CRITERIO DEL TECNICO
(ANEXO 3)

INTEGRA DOCUMENTO Y RUBRICA
ENTREGA A J EFE DE DISTRITO
HIDROMETRIA
SUBGERENCIA DE
INFRAESTRUCTURA
HIDROAGRICOLA
J EFE DE OPERACION
J EFE DE DISTRITO
ES CORRECTO
ENTREGA DE ANTE PROYECTO
1
2

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03
Seccin:
Anexo 7
Fecha
Sep 2004

43

TIFT05
PACIFICO NORTE
OBJETIVO:
FLUJOGRAMA:
ENTREGAR A LA SUBGERENCIA DE
INFRAESTRUCTURA
HIDROAGRICOLA
SUBGERENCIA DE
INFRAESTRUCTURA
HIDROAGRICOLA
SEGUNDO ANTE PROYECTO
EN LA SEGUNDA QUINCENA
SEPTIEMBRE
FUNCIONAMIENTO DE VASO
(ANEXO6.1 )
RELACION DE CULTIVOS A
EMPRENDER HOMOLOGO AL
ANTERIOR CON AJ USTE TECNICO
(ANEXO 3)

DISTRITO
ANALISIS PRELIMINAR DE LA
SISTEMA
SUBGERENCIA DE
INFRAESTRUCTURA
HIDROAGRICOLA
HIDROMETRIA
SUBGERENCIA DE
INFRAESTRUCTURA
HIDROAGRICOLA
REGLAMENTO DEL
SISTEMA
INTERCONECTADO
HIDROMETRIA
ACTUALIZAR LOS DATOS DE
ALMACENAMIENTO EN PRESA
J EFES DE DISTRITO
J EFES DE OPERACION
2
3
4

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44 de
209
Revisin:
03
Seccin:
Anexo 7
Fecha
Sep 2004

44

TIFT05
PACIFICO NORTE
OBJETIVO:
FLUJOGRAMA:
SOLICITA ANTEPROYECTO 2 DE
PLAN DE RIEGO POR DISTRITO
(VIA ELECTRONICA) ELABORA OFICIO DE SOLICITUD DE
VOLUMEN PROPUESTO A EXTRAER
POR PRESA
SE ENVIA A GERENCIA REGIONAL
PARA SU FIRMA
ES CORRECTO
SE ENVIA A SUBDIRECCION
GENERAL DE INFRAESTRUCTURA
HIDROAGRICOLA
OFICIO DE AUTORIZACION DE
VOLUMENES A EXTRAER POR
PRESA (CTOOH)
GERENCIA REGIONAL
HACER LLEGAR AUTORIZACION A
SUBGERENCIA
SUBDIRECCION GENERAL DE
INFRAESTRUCTURA
HIDROAGRICOLA
SUBGERENCIA DE
INFRAESTRUCTURA
HRIDROAGRICOLA
3
4
5
5

Cdigo:
MC-CNA-GRPN-01
COMISIN NACIONAL
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45 de
209
Revisin:
03
Seccin:
Anexo 7
Fecha
Sep 2004

45

TIFT05
PACIFICO NORTE
OBJETIVO:
FLUJOGRAMA:
DISTRITO
ANALISIS DEFINITIVO DE LA
SISTEMA
REGLAMENTO DEL
SISTEMA
INTERCONECTADO
SEPARACION DE USOS DEL AGUA
PARA RIEGO Y OTROS USOS
ASIGNA A CADA UNA DE LAS
"ACUS" EL VOLUMEN PARA RIEGO
DE ACUERDO CON SU SUPERFICIE
"DISTRIBUCION DEFINITIVA DE
VOLUMENES PARA PRIMEROS
CULTIVOS"
J EFE DE DISTRITO
DA CONOCER LA DISTRIBUCION
DEFINITIVA EN REUNION DE
COMIT HIDRAULICO
ELABORACION DE OFICIO DE
INVITACION PARA REUNION DE
COMIT HIDRAULICO
ACUERDAN FECHA PARA
PRESENTACION DE PROPUESTA DE
PLAN DE RIEGOS
J EFATURA DE DISTRITO
ENVIA INFORMACION
5
5
ANALISIS DE
VOLUMENES EN BASE A
ALMACENAMIENTO
6
5

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MC-CNA-GRPN-01
COMISIN NACIONAL
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46 de
209
Revisin:
03
Seccin:
Anexo 7
Fecha
Sep 2004

46

TIFT05
PACIFICO NORTE
OBJETIVO:
FLUJOGRAMA:
REVISA ANTE PROYECTO
INTEGRA DOCUMENTO Y RUBRICA
ENTREGA A J EFE DE DISTRITO
J EFE DE OPERACION
J EFE DE DISTRITO
ES CORRECTO
ACUS FORMULAN PLAN DE
RIEGOS
(IMPRESO Y DISCO)
PLAN DR
J EFE DE UNIDAD
ES CORRECTO
RECIBE INFORMACION DE LA ACUS
Y REVISA
6
5
CONCENTRACIN DE
PLANES DE RIEGO

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MC-CNA-GRPN-01
COMISIN NACIONAL
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47 de
209
Revisin:
03
Seccin:
Anexo 7
Fecha
Sep 2004

47

TIFT05
PACIFICO NORTE
OBJETIVO:
FLUJOGRAMA:
DAR A CONOCER LOS PLANES
DE RIEGO PARA SU
AUTORIZACIN
EMITEN ACUSE DE RECIBO DE
INVITACION A REUNIN
SE CONVOCA MEDIANTE UNA
INVITACION A REUNION DE COMIT
HIDRAULICO
ENTREGA INVITACION A LAS ACUS
, S.R.L. E INVITADOS ESPECIALES
ACUERDAN EL ENVIO DE LA
PROPUESTA DEL PLAN DE RIEGOS
PARA REVISION Y AUTORIZACION
A LA GRPN
DAR A CONOCER EL PLAN DE
RIEGOS CONCENTRADOS
ACUS , S.R.L. E INVITADOS
ESPECIALES
DISTRITO DE RIEGO
CONCENTRACION DE
PLANES DE RIEGO
COMIT HIDRAULICO
PREPARAR SITIO DE REUNION
REGLAMENTO DE
DISTRITO
INVITACION
7

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48 de
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Revisin:
03
Seccin:
Anexo 7
Fecha
Sep 2004

48

TIFT05
PACIFICO NORTE
OBJETIVO:
FLUJOGRAMA:
RECIBE ACTAS FIRMADAS E
INTEGRA EXPEDIENTE
ELABORACION DE LA ACTA DEL
COMIT HIDRAULICO
ELABORA OFICIO CON EL
ACUERDO DEL COMIT
HIDRAULICO,
ENTREGA ACTA A LOS MIEMBROS
DEL COMIT PARA SU FIRMA Y
VALIDACION
RECIBEN ACTA PARA VALIDACION Y
FIRMA
J EFE DE OPERACION
J EFE DE DISTRITO
SECRETARIO
ELABORA OFICIO DE
AUTORIZACION DE PLANES DE
RIEGO
J EFE DE PROYECTO DE
OPERACIN Y CONSERVACION
DE DISTRITOS DE RIEGO
VALIDA DOCUMENTO
ACUS Y S.R.L.
EXPEDIENTE
DE ACTAS
J EFE DE DISTRITO
ES CORRECTO
7
9
8
ACTA DE
COMIT
HIDRAULICO
OFICIO CON EL ACUERDO DE COMIT
HIDRAULICO, ENVIANDO LA PROPUESTA DEL
PLAN DE RIEGOS PARA REVISIN Y
AUTORIZACIN DE LA GRPN, ANEXANDO COPIA
DEL ACTA COMIT HIDRAULICO

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MC-CNA-GRPN-01
COMISIN NACIONAL
DEL AGUA
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49 de
209
Revisin:
03
Seccin:
Anexo 7
Fecha
Sep 2004

49

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MC-CNA-GRPN-01
COMISIN NACIONAL
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50 de
209
Revisin:
03
Seccin:
Anexo 7
Fecha
Sep 2004

50

TIFT05
PACIFICO NORTE
OBJETIVO:
FLUJOGRAMA:
DAR A CONOCER LOS PLANES DE
RIEGO AUTORIZADOS
EMITEN ACUSE DE RECIBO AL DISTRITO
DE RIEGO DE LA ENTREGA DEL OFICIO
DE AUTORIZACION DEL PLAN DE RIEGO
PARA SU EJ ECUCION
ENTREGA A DISTRITO DE RIEGO Y
OFICINAS CENTRALES PLANES DE
RIEGO AUTORIZADOS
DA A CONOCER PLANES DE RIEGO
AUTORIZADOS.
a) REUNION DE COMIT HIDRAULICO
b) MEDIANTE OFICIO, ENTREGA
OFICIO DE AUTORIZACION
VALIDA DOCUMENTO
ACUS Y S.R.L.
SUBGERENTE DE
INFRAESTRUCTURA
HIDROAGRICOLA
VALIDA DOCUMENTO
ES CORRECTO
ES CORRECTO
ASIGNACION DE
NUMERO DE FOLIO
GERENTE REGIONAL
9
8
10
ACUSE DE
RECIBO "OFICIO
DE

Cdigo:
MC-CNA-GRPN-01
COMISIN NACIONAL
DEL AGUA
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51 de
209
Revisin:
03
Seccin:
Anexo 7
Fecha
Sep 2004

51

TIFT05
PACIFICO NORTE
OBJETIVO:
FLUJOGRAMA:
DAR SEGUIMIENTO AL PLAN DE RIEGO
INVITACION
EJ ECUCION DE
PLAN DE RIEGO
J EFATURA DE HIDROMETRIA Y
ESTADISTICA
RECABA INFORMACION
HIDROMETRICA DIARIA ASI COMO
LAS EXTRACCIONES DE CADA UNA
DE LAS PRESAS.
INTEGRA EL FUNCIONAMIENTO DE
PRESAS
J EFATURA DE UNIDAD DE RIEGO
J EFATURA DE OPERACION
CONCENTRA Y ENTREGA
INFORMACION A HIDROMETRIA
CON UNA FRECUENCIA MENSUAL
J EFATURA DE OPERACION
DOCUMENTOS DE SEGUIMIENTO:
A.- ALMACENAMIENTO Y EXTRACCIONES DE CADA UNA
DE LAS PRESAS
B.-INFORME HIDROMETRICO DEL ALMACENAMIENTO EN
LAS PRESAS EN LOS ULTIMOS 5 AOS
C.- CONCENTRADO DEL DISTRITO DEL AVANCE DE LA
SUPERFICIE SEMBRADA POR CULTIVO
RECIBE INFORMACION Y ELABORA
DOCUMENTOS DE SEGUIMIENTO
10
11

Cdigo:
MC-CNA-GRPN-01
COMISIN NACIONAL
DEL AGUA
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52 de
209
Revisin:
03
Seccin:
Anexo 7
Fecha
Sep 2004

52

TIFT05
PACIFICO NORTE
OBJETIVO:
FLUJOGRAMA:
EMITEN ACUSE DE RECIBIDO
DE INVITACION A REUNIN
SE CONVOCA MEDIANTE UNA
INVITACION A REUNION DE
COMIT HIDRAULICO
ENTREGA INVITACION A LAS
ESPECIALES
ELABORACION DE LA ACTA DE
LOS ACUERDOS DEL COMIT
HIDRAULICO
SE PRESENTA EL AVANCE DE
SUPERFICIE PROGRAMADAS Y
SEMBRADAS POR CULTIVO
DAR A CONOCER EL INFORME
HIDROMETRICO DE LAS PRESAS Y
EL AVANCE DE PLAN DE RIEGOS
ESPECIALES
COMIT HIDRAULICO
J EFE DE OPERACION
PREPARAR SITIO DE
REUNION
REGLAMENTO DE
DISTRITO
SE DA A CONOCER EL AVANCE A
LA FECHA DE ALMACENAMIENTO Y
EXTRACCIONES PROGRAMADAS Y
REALIZADAS A LA FECHA DE CADA
UNA DE LAS PRESAS
DISTRITO DE RIEGO
12
11
ACTA DEL
COMIT
HIDRAULICO

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MC-CNA-GRPN-01
COMISIN NACIONAL
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53 de
209
Revisin:
03
Seccin:
Anexo 7
Fecha
Sep 2004

53

TIFT05
PACIFICO NORTE
OBJETIVO:
FLUJOGRAMA:
RECIBE ACTA FIRMADA E INTEGRA
EXPEDIENTE
ENTREGA ACTA A LOS
MIEMBROS DEL COMIT PARA SU
FIRMA Y VALIDACION
RECIBEN ACTAS PARA
VALIDACION Y FIRMA
J EFE DE DISTRITO
SECRETARIO
ACUS Y S.R.L.
EXPEDIENTE DE
ACTAS
12
FIN

Cdigo:
MC-CNA-GRPN-01
COMISIN NACIONAL
DEL AGUA
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54 de
209
Revisin:
03
Seccin:
Anexo 7
Fecha
Sep 2004

54
ANEXO 8 DESIGNACIN DEL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN
DEL COMIT DE CALIDAD

Cdigo:
MC-CNA-GRPN-01
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55 de
209
Revisin:
03
Seccin:
Anexo 7
Fecha
Sep 2004

55

Diseno e Implantacion de Un Sistema de Calidad Caso Comision Nacional Del Agua

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