Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
ADMLAB
NORMAS DE REFERNCIAS:
ABNT ISO 19011 DIRETRIZES PARA AUDITORIAS
ADMLAB
Definies
AUDITOR:
Pessoa qualificada para efetuar a auditoria da qualidade.
OBSERVAO:
Constatao de fato, feito durante uma auditoria da qualidade consubstanciada por evidncia objetiva.
EVIDNCIA OBJETIVA:
Informao cuja veracidade pode ser comprovada, com base em fatos obtidos atravs de observao, medio, ensaio ou outros meios.
ADMLAB
Responsabilidades e Atividades
ADMLAB
OS ATORES
CLIENTE AUDITADO AUDITOR
AUDITOR LDER
Responsabilidades do Auditor-lder
Responsvel por todas as fases da auditoria, e tambm por:
participar da seleo dos outros membros da equipe auditora;
preparar o plano de auditoria; representar a equipe auditora junto administrao do auditado;
Agir de acordo com os requisitos de auditoria aplicveis Comunicar e esclarecer os requisitos da auditoria; Planejar e realizar sua atribuio eficaz e competentemente; Relatar os resultados da auditoria; Verificar a eficcia das aes corretivas adotadas como resultado da auditoria (caso seja solicitado); Cooperar e apoiar o auditor lder
Atividades do Auditor-lder
Definir os REQUISITOS para cada auditoria, incluindo as qualificaes exigidas do auditor;
Analisar criticamente a determinar sua adequao; DOCUMENTAO para
auditado
as
Atividades do Auditor
Manter-se dentro do escopo da auditoria; Ser objetivo; Coletar e analisar evidncias relevantes e suficientes para permitir a formulao de concluses; Ficar atento a quaisquer indicaes de evidncias que possam influenciar os resultados da auditoria e possivelmente, exigir uma auditoria mais ampla;
Responsabilidades do Auditor
Agir de acordo com os requisitos de auditoria aplicveis Comunicar e esclarecer os requisitos da auditoria; Planejar e realizar sua atribuio eficaz e competentemente;
Atividades do Auditado
Informar aos funcionrios envolvidos os objetivos e escopo da auditoria; Apontar membros responsveis para acompanhar a equipe auditora; Prover a equipe auditora de todos os recursos necessrios para assegurar um processo de auditoria eficaz e eficiente;
Determinar e iniciar aes corretivas baseadas no relatrio de auditoria. Cooperar com os auditores para permitir que os objetivos da auditoria sejam atingidos; Prover o acesso s instalaes e ao material comprobatrio, conforme solicitado pelos auditores;
Atividades do Cliente
Determinar a necessidade e o propsito da auditoria;
Reagir efetivamente em situaes de tenso; Permanecer fiel a uma concluso apesar da presso para mudar o que no est baseado na evidncia objetiva.
Treinamento
Conhecimento e compreenso das normas nas quais se baseia a auditoria do sistema da qualidade; Tcnicas de anlise de exames, questionrios, avaliao e preparao de relatrios; Habilidades adicionais necessrias na gesto de uma auditoria, tais como: planejamento, organizao, comunicao e direo.
Sistemtica
Check
Do
AUDDITOR
GERNCIA
Act
Plan
Ciclo da Auditoria
PLANEJAR A AUDITORIA
CONDUZIR A AUDITORIA RELATAR A AUDITORIA ACOMPANHAR A AUDITORIA
Planejamento da Auditoria
Definir o Programa de Auditoria
Agendar a data
Lista de Verificao
Vantagem: Fora o Auditor a pesquisar a rea ou macro-processo.
Possibilita que o Auditor pense com os ps no cho. Ajudam a controlar o transcorrer da Auditoria.
Caractersticas: Auxlio memria - Concisas (teis para novos Auditores)
CONDUO DA AUDITORIA
Reunio de Abertura Seguir as trilhas definidas no Plano Entrevista / Verificaes / Registros Confirmao das Observaes Consenso dos Auditores Reunio de Encerramento
CONDUO DA AUDITORIA
Tcnicas de Perguntas:
H 3 tipos de perguntas: ABERTAS - exigem uma explicao: 5W1H INVESTIGATIVAS - servem para formar opinio FECHADAS - exigem respostas sim/no
Comportamento Interpessoal
Passivo - prevalecem os interesses do Auditado capitulao
Firme/Afirmativo - equilbrio de interesses
Agressivo - prevalecem os interesses do Auditor guerra guerra
Gerenciamento do tempo
Ateno: o tempo o inimigo do Auditor. Por ser um recurso no renovvel, necessrio saber aproveit-lo bem.
Algumas dicas: Lista de verificao - ajuda a monitorar o andamento Refeies/caf/cigarro - evite enrolaes
Nunca esquea de registrar : A identificao completa dos documentos que verificou; Com quem falou;
Reunio de Fechamento
O que deve ser tratado: 1. Apresentao do sumrio dos resultados da auditoria; 2. Evidenciar aspectos positivos, agradecendo o apoio recebido; 3. Apresentao das no-conformidades; 4. Esclarecer que a auditoria um retrato do laboratrio naquele momento; 5. Leitura do parecer final a ser apresentado ao cliente
RELATAR A AUDITORIA
Consensar fatos Anlise crtica da equipe Registrar No-conformidade Consensar No-conformidade
ACOMPANHAR A AUDITORIA
No-conformidade consensada e registrada Definir aes imediatas (correo) Definir causa(s) principal(ais) Definir Plano de Ao Corretiva Implementar Aes Corretivas Verificar a implementao das aes Registrar (causa, correo, plano de ao, evoluo)
Tticas da Auditoria
Tticas do Auditor
Pergunte durante a conduo da auditoria: o qu, quem, quando, onde, porqu, como; Busque evidncia objetivas. Pea: mostre-me como, mostreme onde, mostre-me o que e quando , busque registros, Faa perguntas hipotticas: o que acontece se...; suponha que...;
Seja sistemtico:
Tticas do Auditor
No deixe de fazer perguntas; Coloque uma pergunta de cada vez;
Tticas do Auditor
Pergunte a quem realiza a tarefa, e no a seu superior; No jogue conversa fora, seja preciso Utilize linguagem que o auditado compreenda;
Volte ao local da auditoria sempre que necessrio para complementar informaes no totalmente esclarecidas;
Tticas do Auditado
1. Coisas que roubam tempo do auditor;
Rodeios; Explanaes longas; Almoos e paradas extensas para cafezinho;
8. Alegao de que o profissional responsvel faltou ou foi dispensado para impedir acesso s informaes.
Princpios Fundamentais
Cada auditor da qualidade ser honesto e imparcial e servir com devoo a empregados, clientes e pblico. Cada auditor da qualidade conduzir somente auditorias compatveis com o grau de treinamento, experincia e capacidade que ele possua, com relao s operaes tcnicas ou aos sistemas que estejam sendo auditados.
Cada auditor da qualidade demonstrar liberdade de pensamento e expresso que asseguraro a viso objetiva da operao auditada. Cada auditor da qualidade ser capaz de ocumentar suas qualificaes profissionais para prover clara e objetiva evidncia de seus graus de treinamento tcnico e de sistemas
O desenvolvimento de programas de qualidade por auditores, em base de consultoria, pe em risco a independncia desses indivduos quanto s suas habilidades de avaliarem a adequao desses programas, ao observarem o atendimento aos requisitos das normas. Os auditores daro sempre conhecimento dessas situaes aos empregados e aos clientes prospectivos.
Os auditores elaboraro relatrios que definam claramente o grau de conformidade ou no-conformidade das operaes auditadas. Em todos os casos, os requisitos em relao aos quais a conformidade esteja sendo medida, sero claramente definidos.
Os auditores indicaro aos empregadores ou clientes as conseqncias adversas que podem ser esperadas caso seu julgamento profissional seja desconsiderado. Nenhum auditor revelar informaes relativas ao negcio ou processo tcnico de qualquer empregador ou cliente, atual ou futuro, sem obter consentimento para faz-lo. Os registros de empresas de auditorias definiro claramente as qualificaes tcnicas ou organizacionais de cada auditor. Estes registros incluiro definies claras das reas e do grau de percia que o auditor possui e so aplicveis s funes de auditor
Em projetos de auditoria onde vrios auditores esto envolvidos, o lder da equipe ou supervisor ser claramente identificado. O lder dever ter demonstrado liderana durante auditorias prvias Espera-se que cada auditor contribua para o desenvolvimento de tcnicas e mtodos aprimorados, dentro da profisso de auditores da qualidade e dentro da organizao que o emprega Os relatrios emitidos pelos auditores sero construtivos por natureza, e apontaro os aprimoramentos que podem ser feitos nas reas onde no-conformidades sejam notadas.