Abel Souto

La Ley - Revista La Ley Penal - N 20 - AO II - 2005
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Nmero 20 - AO II - Octubre 2005

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Dcada y media de vertiginosa poltica criminal en la normativa penal espaola contra el blanqueo. Anlisis de los tipos penales contra el blanqueo desde su incorporacin al Texto punitivo espaol en 1988 hasta la ltima reforma de 2003 (1)
Por Miguel Abel Souto Profesor. Doctor. rea de Derecho penal. Universidad de Santiago de Compostela Analiza el presente artculo la evolucin de la normativa penal espaola contra el blanqueo. Despus de que la receptacin se convirtiese en delito independiente, desgajndose del tronco comn del encubrimiento, a travs de la Ley de 9 de mayo de 1950, y cobrase autonoma cientfica al regularse en nuestro anterior Texto punitivo, en los ltimos tiempos, como consecuencia de las presiones internacionales, se han sucedido diversas modificaciones en esta sede. Nos referimos a las reformas llevadas a cabo en 1988 y en 1992, as como a las novedades introducidas por el Cdigo Penal de 1995 y la Ley Orgnica de 25 de noviembre de 2003. SUMARIO: I. Introduccin. II. La reforma de 1988. III. La modificacin de 1992. IV. El Cdigo Penal de 1995. V. La reforma de 2003. I. INTRODUCCIN Con razn puede afirmarse, al igual que hace Kaiser respecto al Ordenamiento penal alemn, que con ser reciente la introduccin en el Sistema punitivo espaol del tipo sobre el blanqueo de dinero ya ha sufrido diversas modificaciones (2). Esta sucesin de reformas legislativas no es exclusiva de nuestro Derecho ni del germnico (3), sino que constituye el reflejo de una tendencia mundial, especialmente fructfera en Europa, consistente en la adaptacin constante de las normativas internas a los instrumentos internacionales relativos al blanqueo. Por poner slo dos ejemplos de nuestro entorno jurdico, Manacorda destaca que en Francia han sido adoptadas no menos de siete leyes sobre esta materia en un plazo inferior a los diez aos (4); en sentido similar, Moccia resalta que en Italia el reciclaje se caracteriza por la copiosidad de intervenciones legislativas (5) que parece responder a una lgica de emergencia (6). As pues, se puede sostener, sin temor a equivocarse, que la poltica criminal internacional en materia de blanqueo de dinero va a una velocidad vertiginosa (7), con el lamentable resultado de una produccin normativa extremadamente acelerada, a veces casi convulsiva (8), ms propia del Derecho administrativo y de su legislacin motorizada que del Ordenamiento penal. Pero analicemos, con cierto detenimiento, el caso que aqu interesa; a saber: la evolucin de la normativa penal espaola contra el blanqueo. Unos cuantos aos despus de que la receptacin se convirtiese en delito independiente, desgajndose del tronco comn del encubrimiento, a travs de la Ley de 9 de mayo de 1950 (9), y de que cobrase autonoma cientfica al regularse en los arts. 546 bis a) y ss de nuestro anterior Texto punitivo, en los ltimos tiempos, como consecuencia de las presiones internacionales (10), se han sucedido diversas modificaciones en esta sede. En concreto, nos estamos refiriendo a las reformas llevadas a cabo en 1988 y en 1992, as como a las novedades introducidas por el Cdigo Penal de 1995 y la LO de 25 de noviembre de 2003. II. LA REFORMA DE 1988 La primera de estas modificaciones fue la operada por la LO 1/1988, de 24 de marzo, de reforma del Cdigo Penal en materia de trfico ilegal de drogas (11), por la que se introdujo un nuevo art. 546 bis f) (12), con lo que el contenido de la anterior letra f) del art. 546 bis pas a integrar el art. 546 bis g) (13). El precepto recin incorporado constituy, en palabras de Silva Snchez, una de las aportaciones ms significativas de la reforma (14), al fin y al cabo, segn la doctrina dominante, se tipificaba por primera vez el delito de
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blanqueo de dinero en el Ordenamiento penal espaol (15). Con todo, no han faltado en nuestra literatura jurdica quienes retrasen hasta 1992 el comienzo de la poltica criminal contra este fenmeno o la creacin del tipo de blanqueo de capitales (16), posicin incompatible con el tenor del art. 546 bis f). Mas, por si fuera poco, incluso el propio prembulo de la LO 1/1988 se encarga de despejar cualquier gnero de duda al constatar que la nueva disposicin, para posibilitar la intervencin penal en todos los tramos del circuito econmico del trfico de drogas, pretende incriminar el denominado blanqueo del dinero derivado de aquel trfico (17). Naturalmente, ello no significa que en Espaa hasta 1988 resultasen impunes todas las conductas de blanqueo, puesto que con el fin de castigar algunos de dichos comportamientos poda acudirse al encubrimiento y a la receptacin. No obstante, la regulacin de ambas figuras delictivas se revel insufiente para contrarrestar el proceso que nos ocupa (18). Ciertamente, la receptacin del art. 546 bis a) precisaba que la infraccin previa representase un delito contra los bienes, con lo que permanecan extra muros del tipo los aprovechamientos de efectos procedentes de los delitos relativos al trfico de drogas (19), por cuanto que mayoritariamente se sostiene que en estos ilcitos el bien jurdico tutelado lo forma la salud pblica (20). Por otra parte, las conductas del art. 546 bis f) ya no recaen nicamente sobre los efectos, sino tambin sobre las ganancias (21). Se est pensando, pues, tanto en el dinero derivado del narcotrfico como en los bienes obtenidos con ese capital (22). De suerte que el legislador admite expresamente la receptacin sustitutiva y pone trmino a una larga discusin en la que gran parte de la doctrina, en contra de la jurisprudencia mayoritaria, exclua la mencionada receptacin del art. 546 bis a) (23). Adems, entre los efectos del precepto incorporado en la reforma de 1988 no se incluye el objeto material del delito, esto es, las drogas, pues en tal caso nos hallaramos ante un delito de trfico de estupefacientes o ante una conducta impune de autoconsumo (24). Sin embargo, aun cuando las deficiencias que presentaba la receptacin clsica para castigar el blanqueo de dinero procedente de la droga podan salvarse acudiendo al art. 344 del anterior texto punitivo, ya que su amplia redaccin daba cabida prcticamente a todas las conductas del art. 546 bis f) (25), lo cierto es que psimo remedio hubiese sido servirse de una omnicomprensiva frmula (...o de otro modo promuevan, favorezcan o faciliten...), con antecedentes ya en la Ley de 15 de noviembre de 1971 (26) y perpetuada en el art. 368 del nuevo CP, cuya vaguedad e indeterminacin atentan claramente contra el principio de legalidad, trasladan al Poder Judicial obligaciones exclusivas del legislativo y someten a idntica conminacin penal abstracta comportamientos de disvalor bien diferente (27). Tampoco la regulacin del encubrimiento en el Texto punitivo anterior era apropiada para combatir el blanqueo de dinero. As es, aunque el auxilio complementario del art. 17.1 alcanzaba ciertas conductas blanqueadoras (28), muchas otras quedaban relegadas al mbito de la atipicidad, como las situaciones en cadena (29). Adems, el rgimen penolgico del encubrimiento en la Ley penal derogada (30) conduca a que los comportamientos que tuviesen cabida en el art. 17 se sancionasen con penas nimias (31) o irrisorias (32). No obstante, la ineptitud del Cdigo Penal espaol para prevenir y reprimir el blanqueo no supona una realidad aislada en el panorama del Derecho comparado (33). Tomemos, a modo de ejemplo, la situacin alemana: los preceptos all vigentes hasta la introduccin del 261 StGB en 1992 no ofrecan ninguna disposicin penal adecuada para la persecucin jurdico penal del blanqueo de dinero (34), puesto que el anlisis de los tipos relativos a la receptacin, favorecimiento y frustracin de la pena arrojaba una intolerable laguna de punibilidad (35) al no representar tales figuras delictivas ningn instrumento efectivo contra el blanqueo (36). Vemoslo brevemente. Aun cuando lo que ms se aproximaba era la receptacin (37), el 259 StGB requiere un previo delito de desplazamiento patrimonial que falta en el caso de que los capitales blanqueados no procedan de un hecho antecedente contra el patrimonio ajeno (38), v. gr., en el trfico de drogas (39) o armas, el proxenetismo (40) u otros delitos vinculados a la criminalidad organizada (41). Amn de esto, segn la doctrina dominante, en Alemania la receptacin sustitutiva se considera impune, incluso tratndose de dinero (42), con lo que se interpona un obstculo adicional para el castigo del blanqueo a travs del 259 StGB. Igualmente, se calific al precepto alemn sobre el favorecimiento de arma roma frente al blanqueo de dinero (43), pues si bien el 257 StGB, a diferencia del 259, comprende las ventajas de cualquier tipo (44), ya que el favorecimiento no slo sirve... para la proteccin patrimonial (45), el 257, empero, precisa, entre otras cosas, una conexin directa entre el hecho previo y la ganancia, aunque tal inmediatez no necesite requisitos tan rgidos como en la receptacin (46). Por ltimo, el 258 StGB, concerniente a la frustracin de la pena, tampoco resultaba idneo para abarcar de forma eficaz las conductas de blanqueo de capitales (47). As las cosas, la LO 1/1988 vino a subsanar, antes que en otros pases de nuestro entorno jurdico (48), las deficiencias que presentaba el Texto punitivo espaol para combatir el blanqueo de dinero relacionado con las drogas. Para ello nuestro legislador atendi, segn se reconoce oficialmente (49), a los sucesivos borradores de la Convencin sobre drogas de Viena, con la aspiracin de ser, en grfica metfora de Dez Ripolls, su hijo aventajado, cuando menos en el tiempo (50), habida cuenta de que, mientras que la reforma hispana est fechada en marzo de 1988, el texto de Naciones Unidas no se aprob hasta diciembre del mismo ao. Con todo, el art. 546 bis f) no supuso una pasiva y disfuncional recepcin en nuestro Ordenamiento de las normas sobre blanqueo recogidas en la Convencin de Viena (51). As, la LO 1/1988 desatendi, por inadmisible en el Sistema penal espaol, la obligacin vienesa de incriminar autnomamente conductas antecedentes de receptacin o favorecimiento real con sus actos preparatorios, formas imperfectas de ejecucin y grados de participacin; igualmente, se incumpli la exigencia de tomar en consideracin como delito previo el trfico de precursores, mero acto preparatorio del trfico de drogas que no se incorpor a nuestro Cdigo Penal hasta 1992 (52). Es por ello por lo que la doctrina acogi favorablemente el nuevo precepto (53) y puso de relieve su notable progreso tcnico-jurdico frente a las propuestas inaceptables de los organismos internacionales (54).
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Esto no significa que el art. 546 bis f) se halle exento de crticas. Por una parte, se ha discutido su ubicacin sistemtica (55) dado que, a juicio de Vives Antn, en realidad, no se trata de una receptacin propiamente dicha (56). De otro lado, resulta cuestionable tanto la indeterminacin de semejante precepto (57) como su eficacia para combatir el trfico de drogas a gran escala (58). Finalmente, las previsiones del art. 546 bis f), con representar en su da un indudable avance, han sido calificadas por Garca Valds de escasas para la represin de una delincuencia muy caracterizada por una organizacin compleja, la utilizacin de medios comisivos muy avanzados o sofisticados tcnicamente, y una enorme capacidad de canalizacin de los rendimientos econmicos del delito (59). III. LA MODIFICACIN DE 1992 La segunda muestra en el Sistema penal espaol de la aludida poltica criminal acelerada en materia de blanqueo est integrada por la LO 8/1992, de 23 de diciembre, de modificacin del Cdigo Penal y de la Ley de Enjuiciamiento Criminal en materia de trfico de drogas (60), que incorpor entre los delitos contra la salud pblica del Texto punitivo derogado, para lo que aqu nos interesa, los art. 344 bis h) (61) e i) (62). En principio, la reforma de 1992 pretende cumplir con determinados compromisos internacionales, entre los que su Exposicin de motivos menciona la Convencin de Naciones Unidas de 1988, la Directiva de las Comunidades Europeas de 1991 y el Convenio de Schengen, aunque este ltimo instrumento nada tiene que ver con el blanqueo sino con la circulacin o entrega vigilada de drogas (63). Mas una cosa es hacer frente a las demandas supranacionales y cuestin bien distinta resulta lo que acaeci con los artculos 344 bis h) e i), por cuanto que se aprecia un cambio en nuestra poltica criminal respecto a las obligaciones internacionales relativas al trfico de drogas pues, a diferencia de la reforma de 1988, el legislador de 1992 prescinde absolutamente de los conceptos acuados en el Ordenamiento penal espaol (64), o dicho en otras palabras, no ha hecho el ms mnimo esfuerzo por acoplar la implantacin de la normativa internacional con nuestra regulacin tradicional del encubrimiento y de la receptacin (65); antes bien, se limita a reproducir casi literalmente en tales preceptos disposiciones de la Convencin de Viena (66), mecnica transcripcin que ha sido tildada por Dez Ripolls de colonizacin jurdica (67). En concreto, el nmero primero del art. 344 bis h) del antiguo CP responde al subapartado i), letra b) del art. 3.1 de la Convencin sobre drogas; el nmero segundo del art. 344 bis h) sigue el subapartado ii) del art. 3.1.b); el art. 344 bis i) tendra por base el inciso c i) del art. 3.1 y, por ltimo, la modalidad imprudente de blanqueo contemplada en el nmero tercero del art. 344 bis h) es la nica que abandona la literalidad de la Convencin de Naciones Unidas, mas tambin podra hallar fundamento en la clusula genrica recogida en el art. 24 de la Convencin de Viena, bien en la igualmente disposicin general del art. 15 de la Directiva, o bien en el ms especfico art. 6.3.a) del Convenio de Estrasburgo. Raramente se apartan los redactores de la reforma del modelo viens, pero las veces que ello sucede mejor les hubiese sido ceirse a la tarea de fieles copistas, por indeseable que sea. Pues, cuando intentan mejorar la redaccin, introducen en el Cdigo, en cuatro ocasiones ms (68), el trmino mismo con una funcin anafrica, funcin sta de la voz mismo desconocida por los clsicos de la lengua castellana (69); cuando pretenden completar el contenido del art. 3 de la Convencin de 1988, incriminan un blanqueo negligente muy criticado por la literatura jurdica (70) e, incluso, cuando simplemente buscan reproducir el arquetipo de Naciones Unidas, incurren en errores de copia (71). En efecto, mientras que la Convencin alude al conocimiento relativo a que los bienes procedan de los delitos sobre drogas en sentido amplio o de un acto de participacin en tal delito o delitos (72), el nmero primero del art. 344 bis h) recoge la frmula o realizase un acto de participacin en tales delitos. De modo que la innecesaria (73) matizacin vienesa acerca de los hechos previos susceptibles de blanqueo es convertida por el legislador de 1992, debido a su incapacidad para copiar cabalmente los textos internacionales (74), en una nueva modalidad tpica (75) consistente en cualquier tipo de participacin en el trfico de drogas o precursores con la finalidad de ocultar o encubrir el origen delictivo de los bienes o de auxiliar a los que tomen parte en dichos delitos (76). Esta variante, rara avis in terris(77), podra entraar un inaceptable privilegio penolgico para los partcipes (78) cuyas conductas, en principio, resultan absorbidas por el delito base (79), habida cuenta de que el blanqueo previamente pactado ya se castiga como participacin propia en el delito de trfico de drogas o precursores (80). Tamao lapsus calami (81) fue duramente censurado por la doctrina (82) que se hizo eco de la desafortunada redaccin (83) del comentado inciso, vio en l una muestra palmaria de las servidumbres e imperfecciones tcnicas de la reforma (84), tach su inclusin en el Cdigo de claramente incorrecta (85) y lleg hasta el extremo de proponer una interpretacin que, saltando por encima del tenor literal del precepto, atenda a las fuentes internacionales de las que trae causa (86). A mayor abundamiento, la reforma de 1992 dio lugar, durante la vigencia del Cdigo Penal anterior, segn Lorenzo Salgado, a una regulacin que generaba problemas interpretativos (87) al poner en relacin los arts. 344 bis h) e i) con el art. 546 bis f) (88), dado que este ltimo precepto ya abarcaba la mayor parte de las conductas incluidas en las disposiciones recin incorporadas (89), pues son pocas, y escasamente significativas, las diferencias entre ambas regulaciones (90); sin embargo, el legislador se olvid de suprimir el artculo 546 bis f) (91). Con ello nuestros diputados y senadores engendraron una duplicidad normativa absolutamente injustificable (92) e introdujeron en el antiguo Texto punitivo perturbadores concursos de leyes (93). As, la discrepancia entre los arts. 344 bis h) y 546 bis f) ha sido calificada de problemtica (94), compleja (95) y hasta se habl a este respecto de tan fina distincin (96). La cuestin se complica, empero, cuando se trata de diferenciar el art. 344 bis i) del 546 bis f), puesto que, en palabras de Vives Antn, se alude a un elenco de conductas prcticamente idntico (97) cuya similitud juzga la doctrina casi absoluta (98), de modo que la delimitacin de los mencionados preceptos se convierte en prcticamente imposible, salvo algn matiz (99), por ello afirma Queralt Jimnez deviene escasamente rentable el esfuerzo del operador por buscar la precisin que el legislador olvid (100). En suma, la LO 8/1992 supuso, a juicio de Dez Ripolls, un autntico galimatas jurdico (101), ya que incorpor a nuestro viejo Cdigo dos artculos, de los cuales el 344 bis h) albergaba en el primero de sus tres nmeros una trada de variantes tpicas, y no se acord de derogar el art. 546 bis f). Todo ello para conseguir unos magros y discutibles resultados (102). IV. EL CDIGO PENAL DE 1995
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La tercera manifestacin en el Ordenamiento punitivo espaol de la mentada poltica criminal vertiginosa relativa al blanqueo de dinero fue la operada por la LO 10/1995, de 23 de noviembre, del Cdigo Penal (103), que destin a las figuras objeto de nuestro estudio, dentro de la rbrica intitulada De la receptacin y otras conductas afines (captulo XIV del ttulo XIII del libro II), los arts. 301 a 304 (104), en donde se recogen propiamente las conductas afines a la receptacin, o lo que es lo mismo, el tan manido blanqueo de dinero. La necesidad de un nuevo Cdigo Penal fue considerada indiscutible por la Exposicin de motivos del Proyecto de Cdigo Penal de 1994 (105). El que no se pudiese prescindir de semejante innovacin legal se explica, en opinin de Lorenzo Salgado, tanto por la razn sociopoltica de adecuar el Texto punitivo al marco social actual y a los valores y principios constitucionales de 1978, como por el motivo tcnico-jurdico de que el Cdigo derogado responda a la ancestral sistemtica y estructura del cuerpo legal de 1848 (106). Efectivamente, el advenimiento de la democracia y la Constitucin reza la Exposicin de motivos al Proyecto de Cdigo Penal de 1992 obligaron a hacer modificaciones indispensables que han dejado el viejo Cdigo lleno de seales (107), entre las que destaca la importante reforma de 1983, que apuntal con notables mejoras la antigua Ley penal (108); sin embargo, pese a las continuas modificaciones (109), el Cdigo anterior mantena su vetustez (110), pues ste databa, en lo que pudiera considerarse su ncleo bsico, del pasado siglo (111). En consecuencia, la profunda alteracin del marco poltico fundamental requera el cambio del anacrnico Cdigo Penal decimonnico (112). Por lo que se refiere a la regulacin del blanqueo en el Cdigo Penal de 1995, sigue, en gran medida, las disposiciones del Proyecto de 1992; mas, a diferencia del texto prelegislativo, el nuevo Cdigo ofrece la indudable mejora de unificar el delito de legitimacin de capitales (113), ora deriven los bienes objeto de blanqueo de un delito grave, ora procedan del trfico de drogas (114). Es evidente que el Anteproyecto de Cdigo Penal de 1992 contemplaba, en su captulo XVI, ttulo XII, como delito contra el orden socioeconmico, el blanqueo de bienes derivados de un delito grave (115) e, igualmente, acoga, entre los delitos contra la salud pblica (116), el blanqueo de capitales relacionados con el narcotrfico (117). La doble regulacin de esta figura poda hallar justificacin en la fase inicial del itinerario legislativo, pero resulta inexplicable su mantenimiento en el Proyecto de 1992, toda vez que el Consejo General del Poder Judicial haba advertido que tal duplicidad es indeseable mxime cuando sera fcil aunar ambos preceptos en una sola disposicin genrica (118). En la misma lnea, la doctrina puso el acento en la conveniencia de llevar el blanqueo de dinero vinculado a las drogas a la sede del blanqueo genrico, dada la existencia de un indiscutible denominador comn (119), pues las regulaciones parciales, dentro de un bien jurdico nico y una estructura comn son propensas al equvoco (120). No obstante, el Proyecto de 1992 hizo odos sordos a las atinadas crticas del Anteproyecto, por cuanto que persisti en el anterior empeo al destinar el art. 309 (121) a un blanqueo que toma en consideracin, como hecho previo, cualquier delito grave, reservando los arts. 356 (122) y 357 (123) para otro tipo de blanqueo, cuyos delitos de referencia fuesen el trfico de drogas o precursores. Semejante duplicidad (124) de preceptos ha sido tachada, con razn, de incomprensible (125), inconveniente (126) e injustificable obstinacin (127), ya que difcilmente se puede entender la insistencia del Proyecto (128) en conservar una decisin asistemtica (129) que enturbiaba considerablemente la claridad que en todo texto sancionador debiera presidir (130), pues de haberse acogido este curioso sistema (131) seala Huerta Tocildo el concurso de normas estaba servido (132). En definitiva, el rgimen dual del blanqueo, a juicio de Lorenzo Salgado, constitua una manifestacin ms de la inflacin normativa que se produce en determinadas zonas del articulado del texto prelegislativo, inflacin que hubiera sido, por lo dems, fcilmente eludible (133). Por otra parte, si comparamos el art. 301 del CP de 1995 con la regulacin sobre el blanqueo en el Texto punitivo derogado, la Ley penal en vigor hasta octubre de 2004 opera una modificacin especialmente trascendente (134): los hechos previos susceptibles de blanqueo se extienden a cualquier delito grave. Sin embargo, el art. 301 contina asemejndose al 344 bis h) del antiguo Cdigo Penal (135). nicamente se ha introducido, amn de la aludida novedad, alguna correccin tcnica (136); as, en esta ocasin, el legislador se acord de no castigar dos veces el blanqueo de dinero derivado de las drogas (137) y, asimismo, depur pintorescos errores de copia. Por lo tanto, nuestra normativa penal contra el blanqueo sigue respondiendo a los preceptos de la Convencin de Viena; es ms, en la medida en que el Cdigo de 1995 corrige el lapsus calami contenido en el art. 344 bis h) que entraaba una absurda tipificacin autnoma a ttulo de blanqueo de actos de participacin en los delitos relativos a drogas puede sostenerse que la semejanza con el instrumento viens, lejos de atenuarse con el tiempo, se ha fortalecido (138). De modo que el legislador de 1995, al igual que el de 1992, solamente reproduce, con una inadecuada tcnica legislativa, disposiciones internacionales sobre blanqueo, sin preocuparse por adaptarlas al Sistema penal espaol (139). Con ello, se alcanza una imprecisin jurdica desacostumbrada que desdibuja los perfiles del moderno ius puniendi en detrimento de los principios fundamentales de nuestro Ordenamiento (140), ya que las normas penales concernientes al blanqueo que embebe el Texto punitivo vigente heredan la vaguedad peculiar de los instrumentos supraestatales y el casuismo anglosajn (141). A este respecto recurdese la excesiva amplitud con la que el documento de Naciones Unidas conceba las conductas blanqueadoras (142), as como el influjo que ejerci la legislacin estadounidense y su clsica tcnica ejemplificativa sobre el art. 3.1 de la Convencin de Viena (143). De ah que el blanqueo haya sido considerado como paradigma de la americanizacin del Derecho penal europeo (144) No contento con la servil copia el legislador espaol aade, por propia iniciativa, a los comportamientos tpicos acogidos en los textos internacionales el inciso ... o realice cualquier otro acto... (145), clusula abierta que supone una paradigmtica lesin del principio de legalidad (146), dado que el aforismo nullum crimen, nulla poena sine lege stricta, esto es, la exigencia de una legislacin de preciso alcance proscribe tanto las frmulas indeterminadas y vagas como las modalidades comisivas ilimitadas, por cuanto que abandonan a Jueces y Tribunales tareas que competen exclusivamente al Poder legislativo (147).
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Ante un tenor literal tan amplio, que abarca desde el pago de honorarios a los abogados (148) hasta los negocios de bagatela o la satisfaccin de necesidades vitales cotidianas, se precisa, a juicio de Vogel, una restriccin teleolgica del tipo (149), bien sea a travs de las construcciones jurdicas de la adecuacin social, la imputacin objetiva, o bien mediante la teora del riesgo permitido (150). V. LA REFORMA DE 2003 El vrtigo de nuestra poltica criminal concerniente al blanqueo encuentra una cuarta manifestacin en la LO 15/2003, de 25 de noviembre, por la que se modifica la LO 10/1995, de 23 de noviembre, del Cdigo Penal (151), que enmaraa an ms el ya complejo (152) sistema de consecuencias jurdicas del delito previsto para el blanqueo (153). As, la reforma de 2003 (154), en vigor desde octubre de 2004, incorpora, al final del prrafo primero del art. 301.1, una pena facultativa de inhabilitacin especial para el ejercicio de la profesin o industria de uno a tres aos y la posibilidad de acordar la medida de clausura temporal, hasta cinco aos, o definitiva del establecimiento o local (155). Igualmente, se aaden tres novedosas referencias al comiso: una especfica para el blanqueo de bienes procedentes del narcotrfico, que remite al art. 374 del CP (156); otra genrica que reenva a las reglas del art. 127 (157) y por la tercera se dispone, en sede de organizaciones dedicadas al blanqueo, el comiso de los bienes objeto del delito as como de los productos y beneficios directos o indirectos (158). La ms sorprendente de estas tres referencias es la primera, pues permite enajenar sin sentencia firme ganancias derivadas del trfico de drogas que sean objeto de blanqueo (159), enajenaciones de manifiesta inconstitucionalidad (160). Adems, constituye una novedad la letra a) del art. 302.2 (161), que declara aplicables las medidas del art. 129, con lo que no slo refunde las antiguas letras a), b) y c) del art. 302 sino que va ms all (162). Por ltimo, tambin es nueva la medida de prdida de posibles subvenciones o ayudas pblicas, beneficios o incentivos fiscales y de la Seguridad Social (163), consecuencia jurdica sui generis no prevista en la Parte general del Cdigo. Con todo, la ms aberrante modificacin que opera, en materia de blanqueo, la LO de 25 de noviembre de 2003 est integrada por la ampliacin en demasa (164), desmesurada, radical (165) e incomprensible (166) de los hechos previos a cualquier actividad delictiva (167), la cual, de un lado, genera tamaa discrepancia entre la legislacin preventiva y la represiva pues la Ley contra el blanqueo, desde la reforma de 4 de julio de 2003, slo entra en juego ante delitos castigados con prisin superior a tres aos (168), mientras que el Texto punitivo admite el blanqueo de hechos sancionados con tres meses de prisin (169) que invierte paradjicamente las relaciones del Derecho penal con el administrativo, pone en peligro la seguridad jurdica (170) y quebranta el principio de intervencin mnima. Por otra parte, la expansin desmesurada (171) de los hechos previos del blanqueo en el campo penal, que alcanza hasta los delitos de bagatela y a todos los imprudentes, limita la eficacia de la norma (172), incrementa los costes sociales (173) de forma intolerable, vulnera la consideracin del Derecho penal como ultima ratio (174) y priva al blanqueo de significacin autnoma respecto al auxilio complementario, el favorecimiento real y la receptacin (175). Por lo que hace a las perspectivas de futuro, la propuesta de tercera Directiva sobre el blanqueo, de 30 de junio de 2004, pretende eliminar la opcin de que los Estados miembros permitan que los asesores jurdicos informen a sus clientes de que han efectuado una notificacin a la unidad de inteligencia financiera, aunque especifica que la tentativa de disuadir a un cliente de una actividad ilegal no constituye infraccin de la prohibicin de informar (176). Tal propuesta de Directiva vuelve a tratar diversos aspectos relativos a la posicin de los profesionales del Derecho y, pese a las quejas suscitadas entre la abogaca europea por las vulneraciones del derecho de defensa (177), su adopcin sin demoras es solicitada insistentemente (178). En cualquier caso, resulta preocupante que se revise la situacin de los abogados y otros profesionales independientes del Derecho sin haber evaluado el impacto legislativo ni la eficacia de las anteriores directivas, mxime cuando en los tribunales belgas y polacos los colegios de abogados estn poniendo en tela de juicio las obligaciones derivadas de la segunda Directiva (179). Tngase en cuenta que en Canad, pas que pertenece al GAFI, algunos profesionales jurdicos han sido excluidos de la legislacin contra el blanqueo como consecuencia de recursos de inconstitucionalidad (180). Igualmente, en Estados Unidos, cuyo protagonismo internacional en la prevencin y represin del blanqueo es indudable, no se imponen obligaciones de notificacin a los abogados (181). En suma, nuestras Cortes han superado, con la regulacin sobre el blanqueo, los lmites de una poltica criminal racional. Al obrar as olvidaron que el xito del control delictivo, en palabras de Garca-Pablos de Molina, no justifica el empleo de toda suerte de programas, ni legitima el elevado coste social que determinadas intervenciones implican (182). Mas en su defensa no cabe alegar que con ello se adecuaban a los patrones normativos supraestatales (183), puesto que el inaceptable afn panpenalista (184) de tamaas propuestas tiene que ser pasado por el tamiz de cada ordenamiento interno, ya que cualquier legislador est obligado a trasladar dichas premisas comunitarias e internacionales con el ms escrupuloso respeto a los principios consagrados en su constitucin (185). A todo esto conviene aadir el fundado temor de que los tipos penales contra el blanqueo se queden en una mera legislacin simblica (186), habida cuenta de la limitada eficacia que poseen tanto en Espaa como en el resto de la Unin europea (187), y de que no sirvan nada ms que para autocomplacer a polticos o tranquilizar a electores (188).
(1) Abreviaturas utilizadas: ADPCP (Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales), AP (Actualidad Penal), BFD (Boletn de la Facultad de Derecho, UNED), BGBl. I, II, III (Bundesgesetzblatt Teil I, Teil II, Teil III), CPC (Cuadernos de Poltica Criminal), DRXUSC (Dereito, Revista Xurdica da Universidade de Santiago de Compostela), DStZ (Deutsche Steuer-Zeitung), EJCCLCJ (European Journal of Crime, Criminal Law and Criminal Justice), EPC (Estudios Penales y Criminolgicos), GA (Goltdammers Archiv fr Strafrecht), GP (La Giustizia Penale), IP (LIndice Penale), JZ (Juristen Zeitung), NJW (Neue Juristische Wochenschrift), NStZ (Neue Zeitschrift fr Strafrecht), RCP (Revista de Ciencias Penales), RDPC (Revista de Derecho Penal y Criminologa), RICPT (Revue Internationale de Criminologie et de Police Technique), RIDP (Revue Internationale de Droit Pnal), RIDPP (Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale), RP (Revista Penal), RSCDPC (Revue de Science Criminelle et de Droit Pnal Compar), RT (Rassegna Tributaria), RTDPE (Rivista Trimestrale di Diritto Penale dellEconomia), RXG (Revista Xurdica Galega), StV (Strafverteidiger), Wistra (Zeitschrift fr Wirtschaft, Steuer, Strafrecht), WM (Wertpapier Mitteilungen, Zeitschrift fr Wirtschaftsund Bankrecht), ZStrR (Schweizerische Zeitschrift fr Strafrecht), ZStW (Zeitschrift fr die Gesamte Strafrechtswissenschaft). (2) Cfr. Kaiser, G., Mglichkeiten zur Verbesserung des Instrumentariums zur Bekmpfung von Geldwsche und zur
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Gewinnabschpfung, en Wistra, nm.4, 2000, pg. 122. (3) El tipo del blanqueo de dinero se incorpor al Cdigo Penal alemn (261 StGB) a travs de la Ley para la lucha contra el trfico ilegal de drogas y otras formas de aparicin de la criminalidad organizada (Bundesgesetzblatt, Teil I, 1302), de 15 de julio de 1992, cuya entrada en vigor se produjo el 22 de septiembre del mismo ao (vid. Lampe, E. J., Der neue Tatbestand der Geldwsche ( 261 StGB), en JZ, nm. 3, 1994, traducido al castellano por Miguel Abel Souto y Jos Manuel Prez Pena como El nuevo tipo penal del blanqueo de dinero ( 261 StGB), en EPC, nm. XX, 1997, pg. 119; Ru, W., Kommentar zum 261 StGB, en Jhnke, B./Laufhtte, H. W./Odersky, W. (Hrsg.),StGB Leipziger Kommentar. Grokommentar, 11. neubearbeitete Auflage, Walter de Gruyter, Berlin, 1994, vertido al castellano por Miguel Abel Souto bajo el ttulo Comentario al pargrafo 261 del Cdigo Penal alemn: el blanqueo de dinero, en DRXUSC, vol. 6, nm. 1, 1997, pg. 182). Un bienio despus, concretamente el 7 de octubre de 1994, la Ley para el control del trfico con materias primas que puedan ser usadas impropiamente para la elaboracin ilcita de estupefacientes (BGBl. I, 2835; III, 2112-7) modific el 261, prrafo 1, nm. 2 del StGB y apenas transcurrieron tres semanas cuando la Ley de lucha contra los delitos graves (BGBl. I, 3186), de 28 de octubre de 1994, dio nueva redaccin a la rbrica del mentado pargrafo as como a su prrafo 1. Posteriormente, la Ley para la mejora de la lucha contra la criminalidad organizada (BGBl. I, 845), de 4 de mayo de 1998, volvi a afectar al contenido del 261 (sobre esta ltima reforma vid. Maiwald, M., Auslegungsprobleme im Tatbestand der Geldwsche, en Weigend, TH./Kpper, G. (Hrsg.),Festschrift fr Hans Joachim Hirsch, Walter de Gruyter, Berlin/New York, 1999, pg. 633 y nota 9; del mismo autor, Profili problematici del riciclaggio in Germania e in Italia, en RIDPP, nm. 2, 1999, pg. 374 y nota 8; Trndle, H./Fischer, TH., Strafgesetzbuch und Nebengesetze, C.H. Becksche Verlagsbuchhandlung, Mnchen, 1999, 49. Auflage, 261, pg. 1416, marginal 1). Luego, la Ley de lucha contra el fraude fiscal, de 30 de noviembre de 2001, incluy en el apartado tercero del 261.1, entre los hechos previos del blanqueo, cualquier defraudacin tributaria cometida profesionalmente o en banda (vid. Burger, A., Die Einfhrung der gewerbs- und bandenmigen Steuerhinterziehung sowie aktuelle nderungen im der neuesten Entwicklung, en Wistra, nm. 1, 2002, pgs. 1 y 2), apartado que se volvi a modificar el 23 de julio de 2002. Un mes antes la Ley de inmigracin haba reformado el apartado cuarto del 261.1 en su letra b), pero el Tribunal constitucional federal alemn declar, el 18 de diciembre de 2002, tal redaccin inconstitucional, de ah que una nueva Ley de inmigracin incidiese, en agosto de 2004, otra vez sobre la mencionada letra del 261. Asimismo, el 22 de agosto de 2002 se aaden al catlogo de hechos previos del apartado quinto del 261.1 los delitos menos graves organizados segn los 129 y 129a.5, apartado que se vuelve a reformar el 22 de diciembre de 2003 para incluir los delitos menos graves cometidos por una asociacin terrorista. Igualmente, en diciembre de 2003, se adicionan a los hechos previos del apartado cuarto del 261.1, letra a), los delitos menos graves conforme al 152 a, que contempla la falsificacin de tarjetas de pago, cheques y letras de cambio. Por ltimo, el 21 de julio de 2004, se aade, al final del apartado tercero del 261.1, una referencia a los pagos directos, que se pone en conexin con los delitos menos graves all citados cuando se cometan profesionalmente (Cfr. Fischer, TH., Strafgesetzbuch und Nebengesetze, 52. Auflage, Verlag C.H. Beck, Mnchen, 2004, pg. V, 1665, 1666, marginal 1 y 1674, marginal 16; Lackner, K./Khl, K., Strafgesetzbuch Kommentar, 25. Auflage, Verlag C.H. Beck, Mnchen, 2004, pg. LXII, 6, marginal 15, y 1062). (4) Cfr. Manacorda, S., La rglementation du blanchiment de capitaux en droit international: les coordennes du systme, en RSCDPC, nm. 2, 1999, pg. 258. (5) Moccia, S., La perenne emergenza. Tendenze autoritarie nel sistema penale, Edizioni Scientifiche Italiane, Napoli, 1995, pg. 55. (6) Cfr. Moccia, S., Impiego di capitali illeciti e riciclaggio: la risposta del sistema penale italiano, en RIDPP, nm. 3, 1995, pg. 729. (7) Hassemer, W., Gewinnaufsprung: jetzt mit dem Strafrecht, en WM (Gastkommentar), 1994, pg. 1369, traducido al castellano por Miguel Abel Souto como Localizacin de ganancias: ahora con el Derecho penal, en RCP, vol. 1, nm. 1, 1998, pg. 217. (8) Manacorda, S., op. cit., pg. 257. (9) BOE de 10 de mayo de 1950. (10) Vid. Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales procedentes del trfico de drogas. La recepcin de la legislacin internacional en el Ordenamiento penal espaol, en AP, nm. 32, 1994, pgs. 589-602; tambin en el mismo autor, Poltica criminal y Derecho penal. Estudios, Tirant lo Blanch, Valencia, 2003, pgs. 836-857. (11) BOE de 26 de marzo de 1988. Para un estudio de las principales novedades de esta Ley vid. Lorenzo Salgado, J. M., En torno a alguna de las innovaciones de la Ley Orgnica 1/1988, de 24 de marzo, de reforma del Cdigo Penal en materia de trfico ilegal de drogas, en Drogodependencias y sociedad, Serie de estudios sectoriales 2, Fundacin Caixa Galicia, Imparesa, Santiago de Compostela, 1990, pgs. 222-240. (12) Art. 546 bis f): El que con conocimiento de la comisin de alguno de los delitos regulados en los artculos 344 a 344 bis b) de este Cdigo recibiere, adquiriere o de cualquier otro modo se aprovechare para s o para un tercero de los efectos o ganancias del mismo, ser castigado con prisin menor y multa de un milln a 100 millones de pesetas. Se impondrn las penas superiores en grado a los reos habituales de este delito y a las personas que pertenecieren a una organizacin dedicada a los fines sealados en este artculo. En los casos previstos en el prrafo anterior, as como cuando, a juicio del Tribunal, los hechos contemplados en este artculo fueren de especial gravedad, se impondr, adems de la pena correspondiente, la inhabilitacin del reo para el ejercicio de su profesin o industria y el cierre del establecimiento por tiempo de seis meses a seis aos o con carcter definitivo. Sern aplicables a los supuestos contemplados en este precepto las disposiciones contenidas en el artculo 344 bis e) del presente Cdigo. (13) Cfr. art. 4 de la LO 1/1988. (14) Silva Snchez, J. M., La receptacin especfica, en Cobo Del Rosal, M. (dir.), Comentarios a la legislacin penal. Delitos contra la salud pblica (trfico ilegal de drogas), tomo XII, Edersa, Madrid, 1990, pg. 479. Cfr. en sentido similar Dez Ripolls, J. L., Los delitos relativos a drogas txicas, estupefacientes y sustancias psicotrpicas. Estudio de las modificaciones introducidas por la Ley orgnica 1/1988, de 24 de marzo, Tecnos, Madrid, 1989, pg. 90. (15) Cfr. lvarez Pastor, D./Eguidazu Palacios, F., La prevencin del blanqueo de capitales, Aranzadi, Pamplona, 1998, pg. 265; Bacigalupo Saggese, S., El delito de blanqueo de capitales: cuestiones de poltica criminal y tipicidad, en Martn Romero, J. C. (dir.), La reforma de la Justicia preventiva, Civitas, Madrid, 2004, pg. 288; Bajo Fernndez, M./Bacigalupo Saggese, S., Derecho penal econmico, Ramn Areces, Madrid, 2001, pg. 675; Blanco Cordero, I., El delito de blanqueo de capitales, Aranzadi, Pamplona, 1997, pg. 148, 2. Ed. Aranzadi, Cizur Menor, 2002, pgs. 173 y 174; Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pg. 589 y bibliografa citada en la pg. 590, nota 30; Fabin Caparrs, E. A., El delito de blanqueo de capitales, Colex, Madrid, 1998, pg. 197; Gmez Iniesta, D. J., El delito de blanqueo de capitales en Derecho espaol, Cedecs, Barcelona, 1996, pg. 24; de la Mata Barranco, N. J., Lmites de la sancin en el delito de receptacin: La receptacin sustitutiva y la teora del mantenimiento. El artculo 546 bis f) del Cdigo penal, Ministerio de Justicia, Madrid, 1989, pg. 49; Muoz Conde, F., Derecho penal. Parte especial, 15. Ed. Tirant lo Blanch, Valencia, 2004, pg. 546; Palma Herrera, J. M., en Cobo del Rosal, M. (dir.), Comentarios al Cdigo penal. Delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconmico. Artculos 273 a 304, tomo IX, Edersa, Madrid, 2005, pg. 660; Prieto Rodrguez, J. I., En torno a la Ley orgnica de 24 de marzo de 1988 de reforma del Cdigo Penal sobre trfico ilegal de drogas, en AP, nm. 47, 1988, pg. 2410; del mismo autor, El delito de trfico y el consumo de drogas en el Ordenamiento jurdico penal espaol, 2. Ed. Aranzadi, Pamplona, 1993, pg. 409; Romeral Moraleda, A./Garca Blzquez, M., Trfico y consumo de drogas. Aspectos penales y mdico-forenses, Comares, Granada, 1993, pg. 227; Ruiz Vadillo, E., El blanqueo de capitales en el Ordenamiento jurdico espaol. Perspectiva actual y futura, en Boletn de Informacin del Ministerio de Justicia, nm. 1641, 1992, pg. 4282; Soto Nieto, F., El delito de blanqueo de dinero. Esquema de las disposiciones legales afectantes al blanqueo, en La Ley, 1996, 2, pg. 1541. (16) Cfr. Ferr Oliv, J. C., Blanqueo de capitales y criminalidad organizada, en Ferr Oliv, j. C./Anarte Borrallo, E. (eds.), Delincuencia organizada. Aspectos penales, procesales y criminolgicos, Servicio de publicaciones de la Universidad de Huelva, Huelva, 1999, pg. 85; Herrero Herrero, C., Infracciones penales patrimoniales, Dykinson, Madrid, 2000, pg. 286, nota 2; Snchez Toms, J. M., en Rodrguez Ramos, L./Cobos Gmez de Linares, M. A./Snchez Toms, J. M., Derecho penal. Parte especial III, Servicio de Publicaciones de la Facultad de Derecho, Universidad Complutense, Madrid, 1999, pg. 102, 40, sin
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embargo vid. nota 31. (17) Cfr. prembulo de la LO 1/1988, penltimo prrafo. (18) Cfr. Silva Snchez, J. M., La receptacin..., cit., pg. 482. (19) Cfr. Bacigalupo Zapater, E., Studio comparativo del diritto penale degli Stati membri della UE sulla repressione del riciclaggio o lavaggio di denaro illecitamente ottenuto, en Palombi, E. (a cura di), Il riciclaggio dei proventi illeciti. Tra politica criminale e diritto vigente, Edizioni Scientifiche Italiane, Napoli, 1996, pgs. 101-104, artculo posteriormente publicado, con modificaciones, como Estudio comparativo del Derecho penal de los Estados miembros de la UE sobre la represin del reciclaje o blanqueo de dinero ilcitamente obtenido, en Bacigalupo Zapater, E. (dir.), Curso de Derecho penal econmico, Marcial Pons, Madrid/Barcelona, 1998, pgs. 198 y 199; Carmona Salgado, C., La receptacin, en Martn Palln, J. A. (dir.), Delitos contra la propiedad, Cuadernos de Derecho Jucicial, CGPJ, Madrid, 1995, pg. 277; Dez Ripolls, J. L., La poltica sobre drogas en Espaa, a la luz de las tendencias internacionales. Evolucin reciente, en ADPCP, Tomo XL, Fascculo II, mayo-agosto 1987, pg. 395; del mismo autor, Los delitos relativos a drogas..., cit., pg. 99; del mismo autor, El blanqueo de capitales..., cit., pg. 590; de la Mata Barranco, N. J., Lmites..., cit., pg. 49; Romeral Moraleda, A./Garca Blzquez, M., op. cit., pg. 227; Ruiz Vadillo, E., El blanqueo de capitales..., cit.; pg. 4.282; Serrano Gonzlez de Murillo, J. L., Algunas cuestiones relativas a la regulacin penal del blanqueo de capitales, en Estudios jurdicos en memoria del profesor Dr. D. Jos Ramn Casab Ruiz, Universitat de Valncia, Institut de Criminologa, Valencia, 1997, vol. II, pg. 773; Silva Snchez, J. M., La receptacin..., cit., pg. 481; Surez Gonzlez, C. J., Blanqueo de capitales y merecimiento de pena: consideraciones crticas a la luz de la legislacin espaola, en CPC, nm. 58, 1996, pg. 128. (20) Vid., a ttulo meramente ejemplificativo, Lorenzo Salgado, J. M., Delitos contra la seguridad colectiva. De los delitos contra la salud pblica, en Documentacin Jurdica, monogrfico dedicado a la propuesta de anteproyecto del nuevo Cdigo penal, volumen 2, enero/diciembre 1983, 37/40, pg. 964; del mismo autor, Los delitos contra la salud pblica en el Cdigo Penal de 1995: aspectos bsicos, en Gmez y Daz-Castroverde, J. M./Sanz Larruga, F. J. (dirs.), Lecciones de Derecho sanitario, Coleccin de cursos, congresos e simposios, Universidade da Corua, A Corua, 1999, pg. 410 y 411. (21) Vives Antn, T. S., en el mismo autor/Boix Reig, J./Orts Berenguer, E./Carbonell Mateu, J. C./Gonzlez Cussac, J. L., Derecho penal. Parte especial, Tirant lo Blanch, Valencia, 1993, pg. 805. (22) Cfr. Dez Ripolls, J. L., La poltica sobre drogas..., cit., pg. 395. (23) Cfr. Carmona Salgado, C., op. cit., pgs. 276 y 277. A favor de la no inclusin de la receptacin sustitutiva en el art. 546 bis a) del Cdigo Penal derogado vid. Bacigalupo Zapater, E., op. cit., pg. 198; Bajo Fernndez, M./Prez Manzano, M., en Bajo Fernndez, M./Prez Manzano, M./Surez Gonzlez, C., Manual de Derecho penal. Parte especial. Delitos patrimoniales y econmicos, Editorial Centro de Estudios Ramn Areces, Madrid, 1993, 2. Ed., pg. 486, marginal 11; Dez Ripolls, J. L., La poltica sobre drogas..., cit., pg. 395; del mismo autor, Los delitos relativos a drogas..., cit., pg. 97; del mismo autor, El blanqueo de capitales..., cit., pgs. 590 y 591; Farr Trepat, E., Casos lmite entre el encubrimiento y la receptacin, en ADPCP, Tomo XLI, Fascculo I, 1988, pgs. 249-251; de la Mata Barranco, N. J., Lmites..., cit., pgs. 68, 103 y 104; Rodrguez Devesa, J. M./Serrano Gmez, A., Derecho penal espaol. Parte especial, 18. Ed., Dykinson, Madrid, 1995, pg. 569; Romeral Moraleda, A./Garca Blzquez, C. J., op. cit., pg. 228; Silva Snchez, J. M., La receptacin..., cit., pg. 485; Surez Gonzlez, C. J., Blanqueo..., cit., pgs. 131 y 132; Zaragoza Aguado, J. A., El blanqueo de dinero. Aspectos sustantivos. Su investigacin, en Martnez Arrieta, A. (dir.), El encubrimiento, la receptacin y el blanqueo de dinero. Normativa comunitaria, Cuadernos de Derecho Judicial, CGPJ, Madrid, 1994, pg. 119. Por el contrario, entendan que el art. 546 bis a) ya abarcaba la receptacin sustitutiva Conde-Pumpido Ferreiro (vid. Encubrimiento y receptacin. Ley de 9 de mayo de 1950, Bosch, Barcelona, 1955, pg. 198) y Vives Antn (vid. op. cit., pg. 802). (24) Cfr. Carmona Salgado, C., op. cit., pg. 277; Dez Ripolls, J. L., Los delitos relativos a drogas..., cit., pg. 96 y 97; del mismo autor, El blanqueo de capitales..., cit., pg. 590, nota 31, con abundantes referencias bibliogrficas; Muoz Conde, F., Derecho penal. Parte especial, 9. Ed., Tirant lo Blanch, Valencia, 1993, pg. 504; Romeral Moraleda, A./Garca Blzquez, C. J., op. cit., pg. 228; Vives Antn, T. S., op. cit., pg. 805; Zaragoza Aguado, J. A., en Martnez Arrieta, A., El encubrimiento..., cit., pg. 121. Para otras diferencias entre la receptacin de los arts. 546 bis a) y siguientes y la nueva figura del art. 546 bis f) vid., por todos, Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pgs. 590-594. (25) Cfr. Dez Ripolls, J. L., Los delitos relativos a drogas..., cit., pgs. 98 y 101; del mismo autor, Alternativas a la actual legislacin sobre drogas, en Dez Ripolls, J. L./Laurenzo Copello, P. (coord.), La actual poltica criminal sobre drogas. Una perspectiva comparada, Tirant lo Blanch, Instituto Andaluz Interuniversitario de Criminologa, Valencia, 1993, pg. 600; del mismo autor, El blanqueo de capitales..., cit., pg. 593 y 594. En sentido similar vid. Bajo Fernndez, M./Prez Manzano, M., op. cit., pg. 482, marginal 1A; Blanco Lozano, C., El blanqueo de capitales procedentes del trfico de drogas en el Ordenamiento penal espaol, en Cobo del Rosal, M. (dir.), Comentarios a la legislacin penal. Reformas sobre trfico de drogas, secreto de las comunicaciones y conduccin de ciclomotores, tomo XVII, Edersa, Madrid, 1996, pg. 93. (26) Vid. Lorenzo Salgado, J. M., Las drogas en el Ordenamiento penal espaol, Bosch, Barcelona, 1978, pgs. 73, 81 y 82. No obstante, la LO de 25 de junio de 1983 supuso un digno parntesis hasta la reforma de 1988, por la que se dio nueva redaccin al art. 344, habida cuenta de que durante ese lapso temporal slo se incrimin la promocin, favorecimiento o facilitacin del consumo ilegal de drogas cuando mediasen actos de cultivo, fabricacin o trfico (cfr. Lorenzo Salgado, J. M., Delitos contra la seguridad colectiva..., cit., pg. 976). (27) Cfr. Lorenzo Salgado, J. M., En torno a alguna de la innovaciones..., cit., pgs. 224 y 225. (28) Incluso, el complemento admita un concepto amplio de efectos en el que quedaban embebidos tanto el objeto obtenido directamente del delito previo como su valor patrimonial sustitutivo, v. gr., las cosas adquiridas por compraventa o permuta mediante la enajenacin del bien que deriva inmediatamente de la infraccin antecedente (cfr. Conde-Pumpido Ferreiro, C., Encubrimiento..., cit., pg. 176; Gmez Pavn, P., El encubrimiento. Artculos 17 y 18 del Cdigo Penal, Trivium, Madrid, 1988, pgs. 75 y 76; Rodrguez Mourullo, G., en Crdoba Roda, J./Rodrguez Mourullo, G., Comentarios al Cdigo penal, tomo I, Ariel, Barcelona, 1972, pg. 918). (29) Cfr. Silva Snchez, J. M., La receptacin..., cit., pg. 481, 482 y nota 11; Surez Gonzlez, C. J., Blanqueo..., cit., pg. 128. (30) Con anterioridad a la entrada en vigor del Cdigo de 1995 se castigaba a los encubridores con la pena inferior en dos grados a la sealada para los autores (cfr. art. 54 del antiguo CP). (31) Surez Gonzlez, C. J., Blanqueo..., cit., pg. 129. (32) Silva Snchez, J. M., La receptacin..., cit., pg. 482. (33) Sobre la inadecuacin en varios pases europeos del tipo tradicional de la receptacin para alcanzar el reciclaje vid. Bacigalupo Zapater, E., op. cit., pgs. 197-199. (34) Lampe, E. J., op. cit., pg. 110. (35) Cfr. Krey, V./Dierlamm, A., Gewinnabschpfung und Geldwsche. Kritische Stellungnahme zu den materiell-rechtlichen Vorschriften des Entwurfs eines Gesetzes zur Bekmpfung des illegalen Rauschgifthandels und anderer Erscheinungsformen der Organisierten Kriminalitt (OrgKG), en Juristische Rundschau, nm. 9, 1992, pg. 354. (36) HETZER, W., Bekmpfung der Organisierten Kriminalitt durch Unterbindung der Geldwsche, en Wistra, nm. 8, 1993,
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pg. 286. (37) Cfr. Lampe, E. J., op. cit., pg. 110; Lwe-Krahl, O., Die Strafbarkeit von Bankangestellten wegen Geldwsche nach 261 StGB. Eine kritische Analyse des neuen Straftatbestandes, en Wistra, nm. 4, 1993, pg. 123. (38) Cfr. Lampe, E. J., op. cit., loc. cit. As tambin cfr. Arzt, G., Geldwscherei - Eine neue Masche zwischen Hehlerei, Strafvereitelung und Begngstigung, en NStZ, nm. 1, 1990, pg. 2; Hetzer, W., Bekmpfung der Organisierten Kriminalitt..., cit., pg. 286; Krey, V./Dierlamm, A., op. cit., pg. 354; Lwe-Krahl, O., op. cit., pg. 123; Ru, W., op. cit., pg. 185, marginal 2; Trndle, H., Strafgesetzbuch und Nebengesetze, Verlag C.H. Beck, Mnchen, 1997, 48. Auflage, 261, pg. 1335, marginal 3a. (39) Cfr. Arzt, G., Geldwscherei..., cit., pg. 2; Krey, V./Dierlamm, A., op. cit., pg. 354; Lampe, E. J., op. cit., pg. 111; LweKrahl, O., op. cit., pg. 123. (40) Cfr. Ru, W., op. cit., pg. 185, marginal 2. (41) Cfr. Krey, V./Dierlamm, A., op. cit., pg. 354. (42) Cfr. Arzt, G., Geldwscherei..., cit., pg. 2; Barton, S., Das Tatobjekt der Geldwsche: Wann rhrt ein Gegenstand aus einer der im Katalog des 261 I Nr. 1-3 StGB bezeichneten Straftaten her?, en NStZ, nm. 4, 1993, pg. 159; Hetzer, W., Bekmpfung der Organisierten Kriminalitt..., cit., pg. 286; Krey, V./Dierlamm, A., op.cit., pg. 354; Lampe, E. J., op. cit., pg. 111; Lwe-Krahl, O., op. cit., pg. 124; Ru, W., op. cit., pg. 185, marginal 2; Trndle, H., op. cit., pg. 1335, marginal 3a. (43) Lampe, E. J., op. cit., pg. 112. Vid. Hetzer, W., Bekmpfung der Organisierten Kriminalitt..., cit., loc. cit.; Trndle, H., op. cit., loc. cit. (44) Cfr. Krey, V./Dierlamm, A., op. cit., pg. 355. (45) Lampe, E. J., op. cit., pg. 112. (46) Cfr. Krey, V./Dierlamm, A., op. cit., pg. 355. En sentido similar vid. Arzt, G., Geldwscherei..., cit., pg. 3; Barton, S., Das Tatobjekt der Geldwsche..., cit., pg. 159; Lampe, E. J., op. cit., pgs. 112 y 113; Lwe-Krahl, O., op. cit., pg. 124; Ru, W., op. cit., pg. 185, marginal 2. (47) Vid. Arzt, G., Geldwscherei..., cit., pgs. 2 y 3; Barton, S., Das Tatobjekt der Geldwsche..., cit., pg. 159; Hetzer, W., Bekmpfung der Organisierten Kriminalitt.., cit., pg. 286; Krey, V./Dierlamm, A., op. cit., pgs. 354 y 355; Lampe, E. J., op. cit., pg. 113; Lwe-Krahl, O., op. cit., pg. 124; Ru, W., op. cit., pg. 185, marginal 2; Trndle, H., op. cit., pg. 1335, marginal 3a. (48) A este respecto, Silva Snchez afirma que el art. 546 bis f) constituye una de las primeras expresiones en los Cdigos penales nacionales de la tendencia internacional relativa a la lucha contra el blanqueo (cfr. Silva Snchez, J. M., La receptacin..., cit., pg. 481). (49) En noviembre de 1986, el delegado del Gobierno para el Plan nacional sobre drogas puso de manifiesto, en su comparecencia ante la Comisin de sanidad y seguridad social del senado, la pretensin de modificar la regulacin penal en materia de drogas para introducir algunas propuestas represivas contempladas en el proyecto de Convencin de Naciones Unidas, a pesar de que en ocasiones presentasen problemas de encuadre en el Ordenamiento espaol, como acontece, en opinin de Solans Soteras, con el blanqueo de dinero (vid. Comisin de sanidad y seguridad social. Diario de sesiones del senado. Cortes generales. III Legislatura. Comisiones, nm. 7, de 4 de noviembre de 1986, pgs. 5, 11, 17, 19 y 23, cit. por Dez Ripolls, J. L., en La poltica sobre drogas..., pgs. 369, 370 y notas 97 y 99). Posteriormente, en mayo de 1987, se confirma que los diversos escritos previos que dieron lugar a la reforma de 1988 han ido emulando los cambios operados en los borradores de la que se convertira en la Convencin de Viena sobre drogas (vid. Comparecencia ante la Comisin de poltica social y empleo del congreso de los diputados del ministro de sanidad y consumo, Sr. Garca Vargas, Diario de sesiones del congreso. III Legislatura. Comisiones, nm. 133, de 14 de mayo de 1987, pgs. 4995 y 4989, cit. por Dez Ripolls, J. L., en Los delitos relativos a drogas..., cit., pgs. 24 y 25, nota 1, pg. 34 y nota 34). (50) Dez Ripolls, J. L., Alternativas..., cit., pg. 596. En sentido similar vid. Blanco Cordero, I., El delito de blanqueo..., cit., pg. 148 y notas 184 y 185, 2. Ed., pg. 173, notas 293 y 294, y pg. 174; Carmona Salgado, C., op. cit., pg. 276; de la Cuesta Arzamendi, J. L., La poltica criminal en materia de drogas en Espaa, tras el nuevo Cdigo Penal, en Beristain Ipia, A. (dir.), Poltica criminal comparada, hoy y maana, Cuadernos de Derecho Judicial, CGPJ, Madrid, 1999, pgs. 90 y 91; Dez Ripolls, J. L., Los delitos relativos a drogas..., cit., pgs. 33, 34, 52, 55 y 91; del mismo autor, El blanqueo de capitales..., cit., pgs. 589, 590 y nota 29; Fabin Caparrs, E. A., El delito de blanqueo..., cit., pgs. 196, 197 y notas 106 y 107; Gmez Iniesta, D. J., El delito de blanqueo..., cit., pgs. 23 y 24; Romeral Moraleda, A./Garca Blzquez, M., op. cit., pg. 227; Serrano Gonzlez de Murillo, J. L., op. cit., pg. 774; Surez Gonzlez, C. J., Blanqueo..., cit., pg. 128, nota 8; Vidales Rodrguez, C., Los delitos de receptacin y legitimacin de capitales en el Cdigo penal de 1995, Tirant lo Blanch, Valencia, 1997, pg. 76. (51) Cfr. Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pg. 589. (52) Vid. Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pgs. 595-600. (53) Cfr. lvarez Pastor, D./Eguidazu Palacios, F., op. cit., pg. 265; de la Cuesta Arzamendi, J. L., El marco normativo de las drogas en Espaa, en Revista General de Legislacin y Jurisprudencia, Tomo XCV, nm. 3, septiembre 1987, pg. 405; Dez Ripolls, J. L., Los delitos relativos a drogas..., cit., pg. 91, con ulteriores indicaciones bibliogrficas en nota 98; del mismo autor, El blanqueo de capitales..., cit., pgs. 599 y 600, nota 74; Prieto Rodrguez, J. I., En torno a la Ley orgnica de 24 de marzo de 1988..., cit., pg. 2410; del mismo autor, El delito de trfico y el consumo de drogas..., cit., pg. 410; Silva Snchez, J. M., La receptacin..., cit., pg. 481. (54) Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pg. 599. En el mismo sentido cfr. lvarez Pastor, D./Eguidazu Palacios, F., op. cit., pg. 265; Dez Ripolls, J. L., Los delitos relativos a drogas..., cit., pg. 91; Silva Snchez, J. M., La receptacin..., cit., pg. 481. (55) Vid. Blanco Lozano, C., op. cit., pgs. 72 y 73; Fabin Caparrs, E. A., El delito de blanqueo...,cit., pgs. 197-199, con abundantes referencias bibliogrficas en la nota 108; Silva Snchez, J. M., La receptacin..., cit., pg. 482; Vidales Rodrguez, C., Los delitos de receptacin y legitimacin..., cit., pg. 77 y 78, con ulteriores indicaciones en la nota 124. En contra vid. Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pgs. 594, 595 y notas 56 y 57. (56) Vives Antn, T. S., op. cit., pg. 805. (57) Vid. Blanco Lozano, C., op. cit., pgs. 74 y 75. (58) Cfr. Silva Snchez, J. M., La receptacin..., cit., pg. 483. (59) Garca Valds, C., Dos aspectos de la represin penal del trfico de drogas: la teora del agente provocador y del delito provocado y el blanqueo del dinero procedente del delito, en Delitos contra la salud pblica, Cuadernos de Derecho Judicial, CGPJ, Madrid, 1993, pg. 252.
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(60) BOE de 24 de diciembre de 1992. Sobre esta reforma vid. Fabin Caparrs, E. A., Consideraciones de urgencia sobre la Ley Orgnica 8/1992, de 23 de diciembre, de modificacin del Cdigo Penal y de la Ley de Enjuiciamiento Criminal en materia de trfico de drogas, en ADPCP, Tomo XLVI, Fascculo II, 1993, pgs. 585-628; Queralt Jimnez, J. J., Derecho penal espaol. Parte especial. Puesta al da LO 8/1992, de 23 de diciembre, de modificacin del Cdigo Penal y de la Ley de Enjuiciamiento Criminal en materia de trfico de drogas (BOE del 24), Bosch, Barcelona, 1993; Serrano Gmez, A., Adaptacin del Cdigo Penal a la Convencin de Viena de 1988 en materia de estupefacientes, en BFD, nm. 5, 1993/1994, pgs. 173-182; Silva Snchez, J. M., Notas a la ltima reforma del Cdigo Penal y la Ley de Enjuiciamiento Criminal en materia de trfico de drogas, en RXG, nm. 3, 1993, pgs. 379-383. (61) Art. 344 bis h): 1. El que convirtiese o transfiriese bienes a sabiendas de que los mismos proceden de alguno o algunos de los delitos expresados en los artculos anteriores, o realizase un acto de participacin en tales delitos, con el objeto de ocultar o encubrir el origen ilcito de los bienes o de ayudar a cualquier persona que participe en la comisin de tales delitos, a eludir las consecuencias jurdicas de sus acciones, ser castigado con las penas de prisin menor y multa de uno a cien millones de pesetas. 2. Con las mismas penas ser castigado el que ocultare o encubriere la naturaleza, el origen, la ubicacin, el destino, el movimiento o la propiedad reales de bienes o derechos relativos a los mismos, a sabiendas de que proceden de alguno de los delitos expresados en los artculos anteriores o de un acto de participacin en los mismos. 3. Si los hechos se realizasen por negligencia o ignorancia inexcusables la pena ser de arresto mayor en su grado mximo y multa de uno a cincuenta millones de pesetas. (62) Art. 344 bis i): El que adquiera, posea o utilice bienes, a sabiendas, en el momento de recibirlos, de que los mismos proceden de alguno de los delitos expresados en los artculos anteriores, ser castigado con las penas de prisin menor y multa de uno a cien millones de pesetas. (63) Cfr. Exposicin de motivos de la LO 8/1992, prrafos 2-4. (64) Cfr. Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pgs. 601 y 602. As tambin vid. lvarez Pastor, D./Eguidazu Palacios, F., op. cit., pgs. 266, 267 y nota 9; de la Cuesta Arzamendi, J. L., La poltica criminal..., cit., pgs. 91 y 105; Gmez Iniesta, D. J., El delito de blanqueo..., cit., pg. 44; Serrano Gonzlez de Murillo, J. L., op. cit., pg. 775; Surez Gonzlez, C. J., Blanqueo..., cit., pg. 133. (65) Vives Antn, T. S./Gonzlez Cussac, J. L., en Vives Antn, T. S. (coord.), Comentarios al Cdigo penal de 1995, Tirant lo Blanch, Valencia, 1996, vol. II, pg. 1462; de los mismos autores, en Vives Antn, T. S./Orts Berenguer, E./Carbonell Mateu, J. C./Gonzlez Cussac, J. L./Martnez-Bujn Prez, C., Derecho penal. Parte especial, Tirant lo Blanch, Valencia, 2004, pg. 634. (66) Cfr. lvarez Pastor, D./Eguidazu Palacios, F., op. cit.. pg. 266; Bacigalupo Zapater, E., op. cit., pg. 205; Blanco Cordero, I., El delito de blanqueo..., cit., pgs. 149 y 150, 2. Ed., pg. 175; Blanco Lozano, C., op. cit., pg. 86; de la Cuesta Arzamendi, J. L., La poltica criminal..., cit., pgs. 91 y 105; Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pg. 601; Fabin Caparrs, E. A., Consideraciones de urgencia..., cit., pg. 604 y 616; del mismo autor, El delito de blanqueo..., cit., pg. 351; Gmez Iniesta, D. J., El delito de blanqueo..., cit., pg. 44; Serrano Gonzlez de Murillo, J. L., op. cit., pg. 775. (67) Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pg. 601, al que siguen lvarez Pastor y Eguidazu Palacios (cfr. op. cit., pg. 267 y nota 9), Blanco Cordero (cfr. El delito de blanqueo..., cit., pg. 150, nota 191, 2. Ed., pg. 175, nota 299), Blanco Lozano (cfr. op. cit., pg. 82, 83 y nota 111), de la Cuesta Arzamendi (cfr. La poltica criminal..., cit., pg. 91), Gmez Iniesta (cfr. El delito de blanqueo..., cit., pg. 45), Serrano Gonzlez de Murillo (cfr. op. cit., pg. 775, nota 10) y Surez Gonzlez (cfr. Blanqueo..., cit., pg. 133). (68) Los arts. 344 bis h) e i) hablan de ... a sabiendas de que los mismos proceden..., ... derechos relativos a los mismos..., ... un acto de participacin en los mismos y de ... a sabiendas, en el momento de recibirlos, de que los mismos proceden...; no obstante, el texto oficial en castellano del instrumento de Naciones Unidas deca: ...a sabiendas de que tales bienes proceden..., ... derechos relativos a tales bienes..., ... un acto de participacin en tal delito o delitos y ... a sabiendas, en el momento de recibirlos, de que tales bienes proceden.... La mayor correccin de la Convencin sobre drogas es evidente. (69) Lzaro Carreter llama la atencin sobre el disparatado apogeo en la prosa jurdica del falso anafrico el mismo en sustitucin del pronombre, del posesivo o hasta en sustitucin de nada (cfr. Lzaro Carreter, F., El dardo en la palabra, Galaxia GutenbergCrculo de lectores, Barcelona, 1997, pgs. 310-312). (70) Vid. lvarez Pastor, D./Eguidazu Palacios, F., op. cit., pgs. 286 y 287; Bajo Fernndez, M./Prez Manzano, M., op. cit., pg. 482, marginal 1A; Blanco Cordero, I., Responsabilidad penal de los empleados de banca por el blanqueo de capitales. Estudio particular de la omisin de la comunicacin de las operaciones sospechosas de estar vinculadas al blanqueo de capitales, Comares, Granada, 1999, pgs. 179-196; Blanco Lozano, C., op. cit., pgs. 88-90; del Carpio Delgado, J., El delito de blanqueo de bienes en el nuevo Cdigo penal, Tirant lo Blanch, Valencia, 1997, pg. 327; Daz-Maroto y Villarejo, J., El blanqueo de capitales en el Derecho espaol, Dykinson, Madrid, 1999, pg. 31; Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pg. 602 y nota 86, pgs. 610 y 611, nota 135; Fabin Caparrs, E. A., El delito de blanqueo..., cit., pgs. 336-339, 341, 416 y 417; GarcaPablos de Molina, A., Derecho penal. Introduccin, Servicio de Publicaciones de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense de Madrid, Madrid, 2000, pg. 113; del mismo autor, Introduccin al Derecho penal, Ramn Areces, Madrid, 2005, pg. 220; Gmez Iniesta, D. J., El delito de blanqueo..., cit., pg. 59; Informe sobre el Anteproyecto de Cdigo penal de 1992 del Consejo General del Poder Judicial, en Cdigo Penal (Documentacin preparada para la tramitacin del Proyecto de Ley Orgnica del Cdigo Penal), Secretara General del Congreso de los Diputados, Documentacin nm. 103, 1992, pg. 439; Jordana de Pozas Gonzlbez, L., en Conde-Pumpido Ferreiro, C. (dir.), Cdigo penal. Doctrina y Jurisprudencia, tomo II, Trivium, Madrid, 1997, pg. 3088; Lorenzo Salgado, J. M., El Proyecto de Cdigo Penal de 1992 y los delitos relativos a drogas: una valoracin crtica, en Drogodependencias. I Introduccin, Servicio de Publicacins e Intercambio Cientfico da Universidade de Santiago de Compostela, Santiago, 1994, pgs. 74 y 75; Muoz Conde, F., Derecho penal. Parte especial, 15. Ed., Tirant lo Blanch, Valencia, 2004, pg. 549; Palomo del Arco, A., Receptacin y figuras afines, en Vives Antn, T. S./Manzanares Samaniego, J. L. (dirs.), Estudios sobre el Cdigo penal de 1995 (Parte especial), CGPJ, Madrid, 1996, pg. 433; Prez Manzano, M., El tipo subjetivo en los delitos de receptacin y blanqueo de dinero, en Martnez Arrieta, A., El encubrimiento...,cit., pg. 248; Queralt Jimnez, J. J., Derecho penal espaol. Parte especial. Puesta al da LO 8/1992..., cit., pg. 14; Quintero Olivares, G., Comentarios a la Parte especial del Derecho penal, Aranzadi, Pamplona, 1996, pg. 710; Serrano Gmez, A., Adaptacin del Cdigo Penal..., cit., pg. 180; del mismo autor, Derecho penal. Parte especial, 9. Ed., Dykinson, Madrid, 2004, pg. 554; Serrano Gonzlez de Murillo, J. L., op. cit., pgs. 782-785; Silva Snchez, J. M., Notas a la ltima reforma..., cit., pgs. 381 y 382; del mismo autor, La expansin del Derecho penal. Aspectos de la poltica criminal en las sociedades postindustriales, Civitas, Madrid, 1999, pg. 88, 2. Ed., Civitas, Madrid, 2001, pg. 101; Surez Gonzlez, C. J., Blanqueo..., cit., pg. 133 y 134; del mismo autor, en Rodrguez Mourullo, G. (dir.), Comentarios al Cdigo penal, Civitas, Madrid, 1997, pg. 865; del mismo autor, en Bajo Fernndez, M. y otros, Compendio de Derecho penal (Parte especial), volumen II, Editorial Centro de Estudios Ramn Areces, Madrid, 1998, pg. 568; Vidales Rodrguez, C., El delito de legitimacin de capitales: su tratamiento en el marco normativo internacional y en la legislacin comparada, Centro para la Administracin de Justicia, Florida International University, Miami, 1998, pgs. 40 y 41. En la doctrina alemana vid. Arzt, G., Geldwscherei..., cit., pgs. 3 y 6; Barton, S., Sozial bliche Geschftsttigkeit und Geldwsche ( 261) en StV, nm. 3, 1993, pg. 156; Bottke, W., Mercado, criminalidad organizada y blanqueo de dinero en Alemania, traducido al castellano por Soledad Arroyo Alfonso y Teresa Aguado Correa, en RP, nm. 2, 1998, pgs. 6 y 7; Carl, D./Klos, J., Verdachtsmeldepflicht und Strafaufhebung in Geldwschefllen. Zur Konkurrenz des 11 GWG zu 261 IX StGB, en Wistra, nm. 5, 1994, pgs. 162 y 167; Flatten, Th., Zur Strafbarkeit von Bankangestellten bei der Geldwsche, Peter Lang, Frankfurt am Main/Berlin/Bern/New York/Paris/Wien, 1996, pgs. 111-118; Hassemer, W., Localizacin de ganancias..., cit., pgs. 219 y 220; del mismo autor, Vermgen im Strafrecht. Zu neuen Tendenzen der Kriminalpolitik, en WM, Sonderbeilage, nm. 3, 1995, pg. 14; Hetzer, W., Bekmpfung der Organisierten Kriminalitt..., cit., pg. 290; del mismo autor, Der Geruch des Geldes. Ziel, Inhalt und Wirkung der Gesetze gegen Geldwsche, en NJW, 1993, pg. 3299; Knorz, J., Der Unrechtsgehalt des 261 StGB, Peter Lang, Frankfurt am Main/Berlin/Bern/New York/Paris/Wien, 1996, pgs. 187-200; Krey, V./Dierlamm, A., op. cit., pg. 359; Lackner, K., Strafgesetzbuch mit Erluterungen, 22. Auflage, Beck, Mnchen, 1997, 261, pg. 1134, marginal 13; Lampe, E. J., op. cit., pgs. 131-134 y 140-142; Leip, C., Der Straftatbestand der Geldwsche. Zur Auslegung des 261 StGB, Arno Spitz/Nomos, Berlin/Baden-Baden, 1995, pgs. 146-150; Lwe-Krahl, O., Die Strafbarkeit von Bankangestellten.., cit., pgs. 123 y 125; Otto, H., Geldwsche und das strafrechtliche Risiko von Bankmitarbeitern, en Zeitschrift fr das gesamte Kreditwesen, nm. 2, 1994, pgs. 63 y 64; del mismo autor, Das strafrechtliche Risiko der gesetzlichen Vertreter und Geldwschebeauftragten der Kreditinstitute nach den Geldwschegesetz, en Wistra, nm. 9, 1995, pgs. 323-328; Ru, W., op. cit., pg. 185, marginal 3 y pg. 192, marginal 18; Trndle, H./Fischer, Th., Strafgesetzbuch und Nebengesetze, Beck, Mnchen, 1999, 49. Auflage, 261, pg. 1424, marginal 17.
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(71) Vid. Blanco Lozano, C., op. cit., pgs. 86, 87 y 90; del Carpio Delgado, J., op. cit., pg. 163; de la Cuesta Arzamendi, J. L., La poltica criminal..., cit., pg. 91; Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pgs. 601, 602, 604, 605, 607 y notas 82, 83, 104 y 108; Fabin Caparrs, E. A., El delito de blanqueo..., cit., pg. 351, nota 13; Queralt Jimnez, J. J., Derecho penal espaol. Parte especial. Puesta al da LO 8/1992..., cit., pg. 13; Romeral Moraleda, A./Garca Blzquez, M., op. cit., pgs. 217 y 218; Silva Snchez, J. M., Notas a la ltima reforma.., cit., pg. 381; Surez Gonzlez, C. J., Blanqueo..., cit., pg. 135 y nota 43; Zaragoza Aguado, J. A., en Martnez Arrieta, A., El encubrimiento..., cit., pg. 124. (72) Subapartado i) del art. 3.1.b). (73) Recurdese que el Convenio de Estrasburgo omiti la mencin a que los productos objeto de blanqueo pudiesen derivar de un acto de participacin en el delito de referencia por considerarla redundante (cfr. Explanatory report of the Convention on Laundering, Search, Seizure and Confiscation of the Proceeds from Crime, Council of Europe, Publishing and Documentation Service, Strasbourg, 1991, pg. 20, 32); asimismo, la propuesta inicial de Directiva tampoco mentaba dicha circunstancia (cfr. Commission of the European Communities: Proposal for a Council Directive on Prevention of Use of the Financial System for the Purpose of Money Laundering and Explanatory Memorandum, en Gilmore, W. C., International Efforts to combat Money Laundering, Grotius Publications, Cambridge, 1992, Chapter IV, Document E, art. 1, pg. 247). (74) Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pg. 601. (75) Blanco Lozano, C., op. cit., pg. 90. (76) Cfr. Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pg. 605, nota 108. En sentido similar cfr. del Carpio Delgado, J., op. cit., pg. 163; Fabin Caparrs, E. A., Consideraciones de urgencia..., cit., pg. 607, nota 46; del mismo autor, El delito de blanqueo..., cit., pg. 351, nota 13; Silva Snchez, J. M., Notas a la ltima reforma..., cit., pg. 381. (77) Permtasenos acudir a este hemistiquio de Juvenal ante la excepcionalidad que comportaban semejantes conductas en nuestro Sistema punitivo. (78) Cfr. Queralt Jimnez, J. J., Derecho penal espaol. Parte especial. Puesta al da LO 8/1992..., cit., pg. 13; Zaragoza Aguado, J. A., en Martnez Arrieta, A., El encubrimiento..., cit., pg. 125. (79) Cfr. Romeral Moraleda, A./Garca Blzquez, M., op. cit., pg. 217. (80) Cfr. Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pgs. 604, 605 y 607; Surez Gonzlez, C. J., Blanqueo..., cit., pg. 135 y nota 43. (81) Silva Snchez, J. M., Notas a la ltima reforma..., cit., pg. 381. (82) Sin embargo, al poco tiempo de aprobarse la reforma de 1992, algn autor aun justific tal engendro jurdico al manifestar que con ello se alcanzaban aquellos otros supuestos, ms frecuentes en la prctica, en los que el blanqueador ya no es un sujeto que acta de manera improvisada y siempre a posteriori, sino que forma parte integrante del ciclo comercial del narcotrfico (Fabin Caparrs, E. A., Consideraciones de urgencia..., cit., pgs. 605 y 606). (83) Romeral Moraleda, A./Garca Blzquez, M., op. cit., pg. 217; cfr. tambin Queralt Jimnez, J. J., Derecho penal espaol. Parte especial. Puesta al da LO 8/1992..., cit., pg. 13. (84) Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pg. 604. De modo semejante cfr. Blanco Lozano, C., op. cit., pg. 90; Surez Gonzlez, C. J., Blanqueo..., cit., pg. 135. (85) Silva Snchez, J. M., Notas a la ltima reforma..., cit., pg. 381. (86) Vid. Romeral Moraleda, A./Garca Blzquez, M., op. cit., pgs. 217 y 218; Zaragoza Aguado, J. A., en Martnez Arrieta, A., El encubrimiento...,cit., pg. 124. (87) Lorenzo Salgado, J. M., El Proyecto de Cdigo Penal de 1992..., cit., pg. 105, nota 38. (88) Vid. Bacigalupo Zapater, E., op. cit., pg. 206; Bajo Fernndez, M./Prez Manzano, M., op. cit., pg. 482, marginal 1A; Blanco Lozano, C., op. cit., pg. 71 y nota 65, pgs. 83 y 94; Boix Reig, J., en Vives Antn, T. S./Boix Reig, J./Orts Berenguer, E./Carbonell Mateu, J. C./Gonzlez Cussac, J. L., Derecho penal. Parte especial, Tirant lo Blanch, Valencia, 1993, pg. 353; Carmona Salgado, C., op. cit., pg. 281; de la Cuesta Arzamendi, J. L., La poltica criminal..., cit., pg. 105; Daz-Maroto y Villarejo, J., op. cit., pg. 11; Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pgs. 606-608; Fabin Caparrs, E. A., Consideraciones de urgencia..., cit., pg. 616; del mismo autor, El delito de blanqueo..., cit., pgs. 200, 353 y 354, nota 24; Faraldo Cabana, P., Aspectos bsicos del delito de blanqueo de bienes en el Cdigo Penal de 1995 en EPC, XXI, 1998, pg. 123, nota 5; Gmez Iniesta, D. J., El delito de blanqueo..., cit., pgs. 29, 30 y nota 21; Gmez Pavn, P., El bien jurdico protegido en la receptacin, blanqueo de dinero y encubrimiento, en CPC, nm. 53, 1994, pg. 483; Huerta Tocildo, S., Aproximacin crtica a la nueva regulacin del delito de receptacin y otras figuras afines, en Soriano Soriano, J. R. (dir.), Delitos socioeconmicos en el nuevo Cdigo penal, CGPJ, Madrid, 1996, pg. 386 y nota 44; Lorenzo Salgado, J. M., El Proyecto de Cdigo Penal de 1992..., cit., pg. 105, nota 38; Martinot, S., Trfico de drogas y blanqueo de dinero Una poltica criminal europea?, en AP, nm. 42, 1997, pg. 954; Queralt Jimnez, J. J., Derecho penal espaol. Parte especial. Puesta al da LO 8/1992..., cit., pgs. 13 y 15; Quintero Olivares, G., Comentarios..., cit., pg. 707; Romeral Moraleda, A./Garca Blzquez, M., op. cit., pgs. 221-223, 230 y 231; Snchez Toms, J. M., op. cit., pg. 103, 40, nota 31; Serrano Gmez, A., Adaptacin del Cdigo Penal..., cit., pgs. 179 y 181; Silva Snchez, J. M., Notas a la ltima reforma..., cit., pg. 382; Vidales Rodrguez, C., Los delitos de receptacin y legitimacin..., cit., pg. 84; Vives Antn, T. S., op. cit., pg. 806; Zaragoza Aguado, J. A., en Martnez Arrieta, A., El encubrimiento...,cit., pg. 130. (89) Cfr. Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pg. 607. (90) Silva Snchez, J. M., Notas a la ltima reforma..., cit., pg. 382. Con mayor o menor empeo han intentado delimitar las aludidas regulaciones Bacigalupo Zapater (vid. op. cit., pg. 206), Dez Ripolls (vid. El blanqueo de capitales..., cit., pgs. 606, 607 y 608, nota 121), Gmez Iniesta (vid. El delito de blanqueo..., cit., pg. 30, nota 21), Gmez Pavn (vid. El bien jurdico protegido..., cit., pg. 483), Queralt Jimnez (vid. Derecho penal espaol. Parte especial. Puesta al da LO 8/1992..., cit., pgs. 13 y 15), Romeral Moraleda y Garca Blzquez (vid. op. cit., pgs. 221, 222, 230 y 231), Serrano Gmez (vid. Adaptacin del Cdigo Penal..., cit., pgs. 179 y 181), Silva Snchez (vid. Notas a la ltima reforma..., cit., pg. 382) y Zaragoza Aguado (vid. El blanqueo de dinero..., cit., en Martnez Arrieta, A., El encubrimiento..., cit., pgs. 126 y 130). (91) Hacen hincapi en este despiste u olvido parlamentario Blanco Lozano (cfr. op. cit., pg. 83, nota 117), Carmona Salgado (cfr. op. cit., pg. 281), Fabin Caparrs (cfr. Consideraciones de urgencia..., cit., pg. 616; El delito de blanqueo..., cit., pg. 200), Faraldo Cabana (cfr. op. cit., pg. 123, nota 5) y Huerta Tocildo (cfr. op. cit., pg. 386, nota 44). (92) Fabin Caparrs, E. A., Consideraciones de urgencia..., cit., pg. 616. (93) Cfr. Bajo Fernndez, M./ Prez Manzano, M., op. cit., pg. 482, marginal 1A; Boix Reig, J., op. cit., pg. 353; Carmona Salgado, C., op. cit., pg. 281; Daz-Maroto y Villarejo, J., op. cit., pg. 11; Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pgs. 606 y 607, nota 112; Fabin Caparrs, E. A., El delito de blanqueo..., cit., pg. 200; Gmez Pavn, P., El bien jurdico protegido..., cit., pg. 483; Queralt Jimnez, J. J., Derecho penal espaol. Parte especial. Puesta al da LO 8/1992..., cit., pgs. 13 y 15; Vidales Rodrguez, C., Los delitos de receptacin y legitimacin..., cit., pg. 84; Vives Antn, T. S., op. cit., pg. 806.
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(94) Bacigalupo Zapater, E., op. cit., pg. 206; Queralt Jimnez, J. J., Derecho penal espaol. Parte especial. Puesta al da LO 8/1992..., cit., pg. 13. (95) Silva Snchez, J. M., Notas a la ltima reforma..., cit., pg. 382. (96) Queralt Jimnez, J. J., Derecho penal espaol. Parte especial. Puesta al da LO 8/1992..., cit., pg. 13. (97) Vives Antn, T. S., op. cit., pg. 806. (98) Zaragoza Aguado, J. A., en Martnez Arrieta, A., El encubrimiento..., cit., pg. 130. (99) Silva Snchez, J. M., Notas a la ltima reforma..., cit., pg. 382. (100) Queralt Jimnez, J. J., Derecho penal espaol. Parte especial. Puesta al da LO 8/1992..., cit., pg. 15. (101) Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pg. 607. (102) Ibidem. (103) BOE de 24 de noviembre de 1995. (104) Art. 301: 1. El que adquiera, convierta o transmita bienes, sabiendo que stos tienen su origen en un delito grave, o realice cualquier otro acto para ocultar o encubrir su origen ilcito, o para ayudar a la persona que haya participado en la infraccin o infracciones a eludir las consecuencias legales de sus actos, ser castigado con la pena de prisin de seis meses a seis aos y multa del tanto al triplo del valor de los bienes. Las penas se impondrn en su mitad superior cuando los bienes tengan su origen en alguno de los delitos relacionados con el trfico de drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas descritos en los artculos 368 a 372 de este Cdigo. 2. Con las mismas penas se sancionar, segn los casos, la ocultacin o encubrimiento de la verdadera naturaleza, origen, ubicacin, destino, movimiento o derechos sobre los bienes o propiedad de los mismos, a sabiendas de que proceden de alguno de los delitos expresados en el apartado anterior o de un acto de participacin en ellos. 3. Si los hechos se realizasen por imprudencia grave, la pena ser de prisin de seis meses a dos aos y multa del tanto al triplo. 4. El culpable ser igualmente castigado aunque el delito del que provinieren los bienes, o los actos penados en los apartados anteriores hubiesen sido cometidos, total o parcialmente, en el extranjero. Art. 302: En los supuestos previstos en el artculo anterior se impondrn las penas privativas de libertad en su mitad superior a las personas que pertenezcan a una organizacin dedicada a los fines sealados en los mismos, y la pena superior en grado a los jefes, administradores o encargados de las referidas organizaciones. En tales casos, los Jueces o Tribunales impondrn, adems de las penas correspondientes, la de inhabilitacin especial del reo para el ejercicio de su profesin o industria por tiempo de tres a seis aos, y podrn decretar, as mismo, alguna de las medidas siguientes: a) Disolucin de la organizacin o clausura definitiva de sus locales o establecimientos abiertos al pblico. b) Suspensin de las actividades de la organizacin, o clausura de sus locales o establecimientos abiertos al pblico por tiempo no superior a cinco aos. c) Prohibicin a las mismas de realizar aquellas actividades, operaciones mercantiles o negocios, en cuyo ejercicio se haya facilitado o encubierto el delito, por tiempo no superior a cinco aos. Art. 303: Si los hechos previstos en los artculos anteriores fueran realizados por empresario, intermediario en el sector financiero, facultativo, funcionario pblico, trabajador social, docente o educador, en el ejercicio de su cargo, profesin u oficio, se le impondr, adems de la pena correspondiente, la de inhabilitacin especial para empleo o cargo pblico, profesin u oficio, industria o comercio, de tres a diez aos. Se impondr la pena de inhabilitacin absoluta de diez a veinte aos cuando los referidos hechos fueren realizados por autoridad o agente de la misma. A tal efecto, se entiende que son facultativos los mdicos, psiclogos, las personas en posesin de ttulos sanitarios, los veterinarios, los farmacuticos y sus dependientes. Art. 304: La provocacin, la conspiracin y la proposicin para cometer los delitos previstos en los artculos 301 a 303 se castigar, respectivamente, con la pena inferior en uno o dos grados. (105) Cfr. Proyecto de Ley Orgnica del Cdigo Penal, Centro de Publicaciones del Ministerio de Justicia e Interior, Madrid, 1994, pg. 17. (106) Cfr. Lorenzo Salgado, J. M., La vigencia del principio de legalidad en el Cdigo penal espaol (Especial referencia a la reforma de 25 de junio de 1983), Coimbra, 1990, pgs. 3-5, Separata del Boletim da Facultade de Direito da Universidade de Coimbra, vol. LXIII, 1987. (107) Proyecto de Ley Orgnica del Cdigo Penal, Boletn Oficial de las Cortes Generales, Congreso de los Diputados, IV legislatura, 23 de septiembre de 1992, en Cdigo Penal (Documentacin...), cit., pg. 8. (108) Cfr. Lorenzo Salgado, J. M., La vigencia del principio de legalidad..., cit., pgs. 8 y 9. (109) La memoria del Proyecto de 1994 lleg a hablar de la prctica imposibilidad de llevar a cabo, sobre la base del texto vigente, ms reformas parciales (Memoria del Proyecto de Ley Orgnica del Cdigo Penal, en Proyecto..., cit., 1994, pg. 222). (110) Cfr. Exposicin de motivos al Proyecto de Cdigo Penal de 1992, I, 2, en Cdigo Penal (Documentacin...), cit., pg. 8. (111) Exposicin de motivos al Proyecto de Cdigo Penal de 1994, 1, en Proyecto..., cit., 1994, pg. 17; en sentido similar cfr. Memoria del Proyecto..., cit., loc. cit. (112) Garca-Pablos de Molina, A., El proceso de reforma penal espaol: particular referencia al Proyecto de Cdigo Penal de 1992, en Homenaje a Juan del Rosal, Poltica criminal y reforma penal, Edersa, Madrid, 1993, cit., pg. 533. (113) Vives Antn, T. S./Gonzlez Cussac, J. L., en Vives Antn, T. S., Comentarios., cit., pg. 1461; de los mismos autores, en Vives Antn, T. S./Orts Berenguer, E./Carbonell Mateu, J. C./Gonzlez CUSSAC, J. L./Martnez-Bujn Prez, C., Derecho penal..., cit., pg. 634. (114) Vid. Informe sobre el Anteproyecto de Cdigo penal de 1992 del Consejo General del Poder Judicial, en Cdigo Penal (Documentacin...), cit., pg. 439; Blanco Lozano, C., op. cit., pg. 97 y nota 149; Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pg. 612 y 613, nota 146; Fabin Caparrs, E. A., Consideraciones de urgencia..., cit., pg. 615, nota 63; del mismo autor, El delito de blanqueo..., cit., pg. 223, nota 180; Faraldo Cabana, P., op. cit., pg. 123; Garca Valds, C., El Proyecto de nuevo Cdigo penal, Tecnos, Madrid, 1992, pgs. 59 y 60; del mismo autor, Dos aspectos..., cit., pg. 257; Huerta Tocildo, S., op. cit., pgs. 386, 387 y nota 48; Lorenzo Salgado, J. M., El Proyecto de Cdigo Penal de 1992..., cit., pgs. 74 y 105, nota 36; Moreno Cnoves, A./Ruiz Marco, F., Delitos socioeconmicos. Comentarios a los arts. 262, 270 a 310 del nuevo Cdigo penal (concordados y con jurisprudencia), Edijus, Zaragoza, 1996, pg. 383; Palomo del Arco, A., Receptacin..., cit., pg. 435; Quintero Olivares, G., Comentarios..., cit., pg. 707; Ruiz Vadillo, E., El blanqueo de capitales..., cit., pg. 4287; Vidales Rodrguez, C., Los delitos de receptacin y legitimacin..., cit., pgs. 81-83; Vives Antn, T. S./Gonzlez Cussac, J. L., op. cit., loc. cit. (115) Vid. art. 302 del Anteproyecto. (116) Vid. arts. 347 y 348. (117) Cfr. Memoria correspondiente al ao 1991 de la Fiscala especial para la prevencin y represin del trfico ilegal de drogas, en CPC, nm. 50, 1993, pgs. 401 y 402.
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(118) Informe sobre el Anteproyecto de Cdigo penal de 1992 del Consejo General del Poder Judicial, en Cdigo Penal (Documentacin...), cit., pg. 439. (119) Ruiz Vadillo, E., El blanqueo de capitales..., cit., pg. 4287. (120) Ibidem. (121) Art. 309: 1. El que adquiera, convierta o transmita bienes, a sabiendas de que stos tienen su origen en un delito grave, con el propsito de ocultar o encubrir su origen ilcito, o de ayudar a la persona que haya participado en la infraccin o infracciones a eludir las consecuencias legales de sus actos, ser castigado con pena de prisin de seis meses a seis aos y multa del tanto al triplo del valor de los bienes. 2. Con la misma pena se sancionar la ocultacin o encubrimiento de la verdadera naturaleza, origen, localizacin, disposicin, movimiento o derechos sobre los bienes o propiedad de los mismos, a sabiendas de que dichos bienes proceden de un delito grave. 3. Si los hechos se realizasen por imprudencia grave, la pena ser de prisin de seis meses a tres aos, y multa del tanto al triplo del valor de los bienes. 4. El culpable ser igualmente castigado aunque el delito grave del que provinieren los bienes, o los actos penados en los apartados anteriores hubiesen sido cometidos, total o parcialmente, en el extranjero. (122) Art. 356: 1. El que convirtiese o transfiriese bienes a sabiendas de que los mismos proceden de alguno o algunos de los delitos expresados en los artculos anteriores o realizare un acto de ocultacin o de encubrir el origen ilcito de los bienes o de ayudar a cualquier persona que participe en la comisin de tales delitos, a eludir las consecuencias jurdicas de sus acciones, ser castigado con la pena de prisin de tres a seis aos y multa del tanto al triplo del valor de los bienes. 2. Con las mismas penas ser castigado el que ocultare o encubriere la naturaleza, el origen, la ubicacin, el destino, el movimiento o la propiedad reales de bienes o derechos relativos a los mismos, a sabiendas de que proceden de alguno de los delitos expresados en los artculos anteriores o de una acto de participacin en los mismos. (123) Art. 357: El que adquiera, posea o utilice bienes, a sabiendas, en el momento de recibirlos, de que los mismos proceden de alguno de los delitos expresados en los artculos anteriores, ser castigado con la pena de prisin de tres a seis aos y multa del tanto al triplo del valor de los bienes. (124) Incluso, en la medida en que el Proyecto de 1992 albergaba en la Parte especial el delito autnomo de encubrimiento, se ha llegado a hablar de la presencia de toda una triplicidad (Blanco Lozano, C., op. cit., pg. 97). Para las diferencias entre el art. 309 y los arts. 356 y 357 vid. Vidales Rodrguez, C., Los delitos de receptacin y legitimacin..., cit., pgs. 82 y 83, nota 138. (125) Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pg. 612. (126) Lorenzo Salgado, J. M., El Proyecto de Cdigo Penal de 1992..., cit., pg. 74. (127) Fabin Caparrs, E. A., El delito de blanqueo..., cit., pg. 223, nota 180. (128) Cfr. Huerta Tocildo, S., op. cit., pg. 387, nota 48. (129) Cfr. Fabin Caparrs, E. A., Consideraciones de urgencia..., cit., pg. 615, nota 63. (130) Vidales Rodrguez, C., Los delitos de receptacin y legitimacin..., cit., pg. 81. (131) Ibidem. (132) Huerta Tocildo, S., op. cit., pg. 387, nota 48. (133) Lorenzo Salgado, J. M., El Proyecto de Cdigo Penal de 1992..., cit., pg. 74. (134) Vives Antn, T. S./Gonzlez Cussac, J. L., en Vives Antn, T. S., Comentarios..., cit., pg. 1462. (135) Vid. Blanco Cordero, I., El delito de blanqueo..., cit., pg. 171, 2. Ed., pg. 195; del Carpio Delgado, J., op. cit., pg. 164; Fabin Caparrs, E. A., El delito de blanqueo..., cit., pg. 254; Faraldo Cabana, P., op. cit., pg. 123; Gmez Iniesta, D. J., El delito de blanqueo..., cit., pgs. 30 y 45; Huerta Tocildo, S., op. cit., pg. 387; Landecho Velasco, C. M./Molina Blzquez, C., Derecho penal espaol. Parte especial, Tecnos, Madrid, 1996, 2. Ed., pgs. 279 y 280; Soto Nieto, F., op. cit., pg. 1541; Vidales Rodrguez, C., Los delitos de receptacin y legitimacin..., cit., pg. 95; Vives Antn, T. S./Gonzlez Cussac, J.L., op. cit., loc. cit. (136) Cfr. Blanco Cordero, I., El delito de blanqueo..., cit., loc. cit.; Gmez Iniesta, D. J., El delito de blanqueo..., cit., pg. 30; Moreno Cnoves, A./Ruiz Marco, F., op. cit., pg. 383; Quintero Olivares, G., Comentarios..., cit., pg. 707. (137) Vid. arts. 344 bis h) e i) y 546 bis f) del anterior Texto punitivo. (138) Fabin Caparrs, E. A., El delito de blanqueo..., cit., pg. 351. (139) Vid. Alonso Prez, F./Prieto Andrs, E./Carrin Guilln, L. G., Manual de Derecho penal para fuerzas y cuerpos de seguridad, Dykinson, Madrid, 1998, pg. 146; lvarez Pastor, D./Eguidazu Palacios, F., op. cit., pg. 264; Bacigalupo Zapater, E., op. cit., pg. 206; Escudero Moratalla, J. F./Frigola Vallina, J./Ganzenmller Roig, C., en Escudero Moratalla, J. F. y otros, Delitos societarios, de la receptacin y contra la Hacienda pblica, Bosch, Barcelona, 1998, pg. 241; Nez Paz, M. A., El nuevo Cdigo Penal: Parte general y especial. Innovaciones y juicio crtico, en BFD, nm. 12, 1997, pg. 426; Snchez Toms, J. M., op. cit., pgs. 102 y 103, 40; Serrano Gmez, A., Derecho penal. Parte especial, 4. Ed., Dykinson, Madrid, 1999, pgs. 503 y 505; Serrano Gonzlez de Murillo, J. L., op. cit., pgs. 778 y 779; Vives Antn, T. S./Gonzlez Cussac, J. L., en Vives Antn, T. S., Comentarios..., cit., pg. 1462; de los mismos autores, en Vives Antn, T. S./Orts Berenguer, E./Carbonell Mateu, J. C./Gonzlez Cussac, J. L./Martnez-Bujn Prez, C., Derecho penal..., cit., pg. 634. (140) Cfr. Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pg. 611. (141) Cfr. Fabin Caparrs, E. A., El delito de blanqueo..., cit., pgs. 352, 359 y 360; as tambin del Carpio Delgado, J., op. cit., pg. 163. (142) Cfr. Abel Souto, M., El blanqueo de dinero en la normativa internacional. Especial referencia a los aspectos penales, Servicio de publicacins e intercambio cientfico da Universidade de Santiago de Compostela, Santiago, 2002, pg. 86 y nota 304; Lampe, E. J., op. cit., pgs. 118 y 139; Pieth, M., Gewinnabschpfung bei Betubungsmitteldelikten: Zu den Hintergrnden und Risiken der neuen Gesetzgebung, en StV, nm. 12, 1990, pg. 559; Polimeni, G., La concertazione internazionale, en Palombi, E., op. cit., pgs. 62 y 63; Vogel, J., Geldwsche. Ein europaweit harmonisierter Straftatbestand?, en ZStW, nm. 2, 1997, pg. 339; Werner, G., Bekmpfung der Geldwsche in der Kreditwirtschaft, Edition Iuscrim, Freiburg im Breisgau, 1996, pg. 42; W, A., Geldwscherei und Banken. Methoden und Formen, Europarecht, Anpassungbedarf fr sterreichs Banken, Orack, BankVerlag, Wien, 1994, pg. 118, nota 225; Zanchetti, M., Il riciclaggio di denaro proveniente da reato, Giuffr, Milano, 1997, pg. 163. (143) Cfr. Colombo, G., Il riciclaggio. Gli strumenti giudiziari di controllo dei flussi monetari illeciti con le modifiche introdotte dalla nuova legge antimafia, Giuffr, Milano, 1990, pg. 100, nota 90; Lampe, E. J., op. cit., pg. 118, nota 24; Report of the United States Delegation to the United Nations Conference for the adoption of a Convention Against Illicit Traffic in Narcotic Drugs and Psychotropic Substances, 101st Congress, 1st Session, Senate, Exec. Rept. 101-15, en Gilmore, W. C., International Efforts..., cit., pg. 102; Zanchetti, M., Il riciclaggio di denaro..., cit., pgs. 176 y 177.
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(144) Vogel, J., Europische Kriminalpolitik - europische Strafrechtsdogmatik, en GA, nm. 9, 2002, pg. 521, nota 14, traducido por Adn Nieto Martn como Poltica criminal y dogmtica penal europeas, en RP, nm. 11, 2003, pg. 141, nota 14. (145) Art. 301.1. (146) Vid. del Carpio Delgado, J., op. cit., pgs. 190-194; Fabin Caparrs, E. A., El delito de blanqueo..., cit., pg. 353; Ferr Oliv, J.C., Blanqueo de capitales..., cit., pg. 93. (147) Cfr. Lorenzo Salgado, J. M., La vigencia del principio de legalidad..., cit., pgs. 13, 14 y 43. (148) Vid. Ambos, K., Annahme bemakelten Verteidigerhonorars als Geldwsche? Einschrnkungsversuche in Lichte des Vlker- und auslndischen Rechts, en JZ, nm. 2, 2002, pg. 70-82; Arzt, G., Das schweizerische Geldwschereiverbot im Lichte amerikanischer Erfahrungen, en ZStrR, nm. 2, 1989, pgs. 191 y 192; del mismo autor, Geldwscherei., cit., pgs. 3 y 4; Barton, S., Sozial bliche Geschftsttigkeit und Geldwsche., cit., pg. 160; Blanco Cordero, I., Negocios socialmente adecuados y delito de blanqueo de capitals, en ADPCP, Tomo L, Fascculo nico, enero-diciembre 1997, pgs. 263-291; del Carpio Delgado, J., op. cit., pgs. 269-273; Cobo del Rosal, M./Zabala Lpez-Gmez, C., Blanqueo de capitales. Abogados, procuradores y notarios, inversores, bancarios y empresarios, Centro de Estudios Superiores de Especialidades Jurdicas, Madrid, 2005; Gmez Iniesta, D. J., El delito de blanqueo..., cit., pg. 45; Gotzens, M./Schneider, M. C., Geldwsche durch Annahme von Strafverteidigerhonoraren? Rechtslage nach der Entscheidung BGH 2 StR 513/00 vom 4. Juli 200, en Wistra, nm. 4, 2002, pgs. 121-129; Grner, G./Wasserburg, K., Geldwsche durch die Annahme des Verteidigerhonorars?, en GA, nm. 9, 2000, pgs. 430-447; Hetzer, W., Geldwsche und Strafverteidigung, en Wistra, nm. 8, 2000, pgs. 281-288; Hombrecher, L., Geldwsche ( 261 StGB) durch Strafverteidiger? Eine Untersuchung zur Anwendung des 261 StGB auf das Honorar des Strafverteidigers, Shaker Verlag, Aachen, 2001; Krner, H. H./Dach, E., Geldwsche. Ein Leitfaden zum geltenden Recht, Beck, Mnchen, 1994, pgs. 25-27, marginales 38 y 39; Lackner, K., op. cit., 261, pg. 1131, marginal 5; Maiwald, M., Profili., cit., pgs. 376 y 377; Matt, H., Geldwsche durch Honorarannahme eines Strafverteidigers. Besprechung von BGH, Urteil vom 4.7. 2001, 2 StR 513/00, en GA, nm. 3, 2002, pgs. 137-152; Muoz Conde, F., Derecho penal. Parte especial, 15. Ed., cit., pg. 549; Palma Herrera, J. M., en Cobo del Rosal, M., Comentarios..., cit., pgs. 717-722; Prez Manzano, M., Los derechos fundamentales al ejercicio de la profesin de abogado, a la libre eleccin de abogado y a la defensa y las conductas neutrales. La sentencia del Tribunal constitucional alemn de 30 de marzo de 2004, en Homenaje al Profesor Dr. Gonzalo Rodrguez Mourullo, Aranzadi, Cizur Menor, 2005, pgs. 789-835; Ragus i Valls, R., Lavado de activos y negocios standar. Con especial mencin a los abogados como potenciales autores de un delito de lavado, en Roxin, C., Homenaje, Nuevas formulaciones en las Ciencias penales, Lerner, Universidad Nacional de Crdoba, 2001, pgs. 621-653; Surez Gonzlez, C. J., Blanqueo..., cit., pg. 152, nota 94; Trndle, H./Fischer, Th., op. cit., 261, pg. 1423, marginal 15a; Vogel, J., Geldwsche..., cit., pg. 355 y nota 89. (149) En contra Lampe afirma, al analizar las conductas reguladas en el 261 StGB, que casi todas las modalidades activas encierran una gran cantidad de problemas interpretativos que no pueden ser solucionados con una interpretacin teleolgica (Lampe, E. J., op. cit., pg. 129). De manera semejante vid. Ru, W., op. cit., pgs. 188 y 189, marginal 9. (150) Cfr., para el Derecho alemn, Vogel, J., Geldwsche..., cit., pgs. 355 y 356. En sentido similar vid. Serrano Gonzlez de Murillo, J. L., op. cit., pgs. 779-781. En relacin con el favorecimiento personal vid. Blanco Cordero, I., El encubrimiento personal: contribucin a la delimitacin del tipo del artculo 451 nm. 3 del Cdigo Penal, en RDPC, 2. poca, nm.2, 1998, pgs. 11-48. (151) BOE nm. 283, de 26 de noviembre de 2003. (152) Mestre Delgado, E., Los delitos de blanqueo de capitales ilcitos, en Lamarca Prez, C. (coord.), Manual de Derecho penal. Parte especial, Colex, Madrid, 2001, pg. 383; del mismo autor, en Lamarca Prez, C. (coord.), Derecho penal. Parte especial, 2. Ed., Colex, Madrid, 2004, pg. 388. (153) Vid. Abel Souto, M., El delito de blanqueo en el Cdigo penal espaol, Bosch, Barcelona, en prensa. (154) Sobre las novedades penolgicas introducidas en materia de blanqueo vid. Garca Arn, M., en Crdoba Roda, J./Garca Arn, M., Comentarios al Cdigo penal. Parte especial, tomo I, Marcial Pons, Madrid/Barcelona, 2004, pgs. 1162, 1166, 1167, 1170 y 1171. (155) Art. 301.1, prrafo primero: ... En estos casos, los jueces o tribunales, atendiendo a la gravedad del hecho y a las circunstancias personales del delincuente, podrn imponer tambin a ste la pena de inhabilitacin especial para el ejercicio de su profesin o industria por tiempo de uno a tres aos, y acordar la medida de clausura temporal o definitiva del establecimiento o local. Si la clausura fuese temporal, su duracin no podr exceder de cinco aos. (156) Art. 301.1, prrafo segundo, in fine: ... En estos supuestos se aplicarn las disposiciones contenidas en el artculo 374 de este Cdigo. Semejante prrafo tambin fue modificado en su inciso inicial, que hasta ahora comenzaba con el plural Las penas se impondrn ...; sin embargo, la LO 15/2003 prefiere una formulacin en singular: La pena se impondr .... (157) Art. 301.5: Si el culpable hubiera obtenido ganancias, sern decomisadas conforme a las reglas del artculo 127 de este Cdigo. (158) La LO 15/2003 convierte el prrafo primero del art. 302 en el art. 302.1, sin ms cambio que la numeracin, y el prrafo segundo en el art. 302.2, al que incorpora, entre las referencias a la inhabilitacin y las medidas, una alusin a el comiso de los bienes objeto del delito y de los productos y beneficios obtenidos directa o indirectamente del acto delictivo. (159) Vid. art. 374 b), despus de la redaccin ofrecida por la reforma de 25 de noviembre de 2003. (160) Cfr. Martnez-Bujn Prez, C., Derecho penal econmico y de la empresa. Parte especial, 2. Ed., Tirant lo Blanch, Valencia, 2005, pg. 531. (161) Art. 302.2 a): La aplicacin de cualquiera de las medidas previstas en el artculo 129 de este Cdigo. (162) Cfr. Martnez-Bujn Prez, C., Derecho penal econmico..., cit., pgs. 517 y 518. (163) Art. 302.2 b): La prdida de la posibilidad de obtener subvenciones o ayudas pblicas y del derecho de gozar de beneficios o incentivos fiscales o de la Seguridad Social, durante el tiempo que dure la mayor de las penas privativas de libertad impuesta. (164) Gonzlez Rus, J. J., en Cobo del Rosal, M. (coord.), Derecho penal espaol. Parte especial, Dykinson, Madrid, 2004, pg. 605. (165) Cfr. Cobo del Rosal, M., La recepcin de las normas de la Comunidad europea en la legislacin penal contra el blanqueo de capitales, en CPC, segunda poca, nm. 85, 2005, I, pgs. 61 y 63; Cobo del Rosal, M./Zabala Lpez-Gmez, C., op. cit., pgs. 13, 74 y 105. (166) Cfr. Garca Arn, M., en Crdoba Roda, J./Garca Arn, M., Comentarios al Cdigo penal. Parte especial, tomo I, cit., pg. 1155. (167) La LO 15/2003 suprime el trmino grave en el inciso inicial del art. 301.1, prrafo primero.
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(168) Cfr. art. 1.1 in fine de la Ley sobre el blanqueo tras la modificacin llevada a cabo por la Ley 19/2003, de 4 de julio, sobre rgimen jurdico de los movimientos de capitales y las transacciones econmicas con el exterior y sobre determinadas medidas de prevencin del blanqueo de capitales (BOE 160, de 5 de julio de 2003), que ahora se reproduce literalmente en el art. 1.1 in fine del Reglamento a la Ley sobre el blanqueo tras la redaccin dada por la reforma de 21 de enero de 2005 (RD 54/2005, BOE de 22 de enero, correccin de errores en el BOE de 26 de enero de 2005). (169) Cfr. art. 301.1 del CP en conexin con los arts. 13.2 y 33.3 a) del Texto punitivo, despus de la reforma de 25 de noviembre de 2003. (170) Vid. Savona, E. U., Luci e ombre di un sperimento regionale. La Direttiva anti-riciclaggio dellUnione europea, en Corvese, C. G./Santoro, V. (a cura di), Il riciclaggio del denaro nella legislazione civile e penale, Giuffr, Milano, 1996, pg. 93. (171) de Faria Costa, J., O branqueamento de capitais (Algunas reflexoes luz do direito penal e da poltica criminal), traducido al castellano por Paz Arenas Rodrigez como El blanqueo de capitales (Algunas reflexiones a la luz del Derecho penal y de la poltica criminal), en Hacia un Derecho penal econmico europeo, Jornadas en honor del Profesor Tiedemann, BOE, 1995, pg. 670. (172) Cfr. Flick, G. M., Le risposte nazionali al riciclaggio di capitali. La situazione in Italia, en RIDPP, nm. 4, 1992, pg. 1293. (173) Cfr. Flick, G. M., La repressione del riciclaggio ed il controllo della intermediazione finanziaria. Problemi attuali e prospettive, en RIDPP, nm. 4, 1990, pg. 1264. (174) Vid. Manacorda, S., op. cit., pg. 258. (175) Vid. Abel Souto, M., El blanqueo..., cit., pgs. 235 y 236; Cobo del Rosal, M./Zabala Lpez-Gmez, C., op. cit., pgs. 114, 115 y 134; Flick, G. M., La repressione del riciclaggio..., cit., pg. 1264; Lorenzo Salgado, J. M., Prlogo, en Abel Souto, M., El blanqueo..., cit., pg. 18; Martnez-Bujn Prez, C., Instrumentos jurdicos frente a la globalizacin de los mercados. En el ejemplo del blanqueo de capitales, en Ziga Rodrguez, L./Mndez Rodrguez, C./Diego Daz-Santos, M. R. (coord.), El Derecho penal ante la globalizacin, Colex, Madrid, 2002, pg. 100, nota 51. Para ulteriores indicaciones sobre los problemas concursales que produce una ampliacin de los hechos previos en el delito de blanqueo vid. Arnguez Snchez, C., El delito de blanqueo de capitales, Marcial Pons, Madrid/Barcelona, 2000, pg. 191 y nota 125, que cita a Soto Nieto; del Carpio Delgado, J., op. cit., pg. 140; Martnez Arrieta, A., Blanqueo de capitales, cit., pg. 385; Palma Herrera, J. M., Los delitos de blanqueo de capitales, Edersa, Madrid, 2000, pg. 345; Vives Antn, T. S./Gonzlez Cussac, J. L., en Vives Antn, T. S., Comentarios..., cit., pg. 1463; de los mismos autores, en Vives Antn, T. S./Orts Berenguer, E./Carbonell Mateu, J. C./Gonzlez Cussac, J. L./Martnez-Bujn Prez, C., Derecho penal..., cit., pgs. 634 y 635; Zaragoza Aguado, J. A., en Serrano Butragueo, I. (coord.), Cdigo penal de 1995, Comares, Granada, 1998, pg. 1421; del mismo autor, en Moral Garca, J. del/Serrano Butragueo, I. (coord.), Cdigo penal, Comares, Granada, 2002, tomo II, pg. 1953. En relacin con el Codice penale italiano vid. Zanchetti, M., en Crespi, A./Stella, F./Zuccal, G., Commentario breve al Codice penale, Cedam, Padova, 1999, pg. 1902, marginal 2, el cual significa que tras la reforma de 1993 la nica diferencia en materia de hechos previos entre el reciclaje y la receptacin radica en que el uno se limita a los delitos dolosos mientras que la otra admite los delitos culposos, escasa distincin si se tiene en cuenta que stos no parecen idneos para generar productos receptables (ibidem). (176) Cfr. Propuesta de Directiva del Parlamento europeo y del Consejo relativa a la prevencin de la utilizacin del sistema financiero para el blanqueo de capitales, incluida la financiacin del terrorismo, Bruselas, 30 de junio de 2004, COM (2004) 448 final, art. 25, pgs. 7 y 28. (177) Cfr. Cobo del Rosal, M./Zabala Lpez-Gmez, C., op. cit., pgs. 41 y 54. (178) Cfr. Proyecto de informe con una propuesta de recomendacin del Parlamento europeo destinada al Consejo europeo y al Consejo sobre la lucha contra la financiacin del terrorismo, Comisin de Libertades Civiles, Justicia y Asuntos de Interior, 14 de abril de 2005, 2005/2065 (INI), pgs. 4 y 8. (179) Cfr. Proyecto de opinin de la Comisin de Asuntos Jurdicos para la Comisin de Libertades Civiles, Justicia y Asuntos de Interior sobre la propuesta de Directiva del Parlamento europeo y del Consejo relativa a la prevencin de la utilizacin del sistema financiero para el blanqueo de capitales, incluida la financiacin del terrorismo, 10 de enero de 2005, 2004/0137 (COD), pg. 3. (180) Ibidem. (181) Cfr. Proyecto de opinin de la Comisin de Asuntos Jurdicos..., cit., pgs. 3 y 4. (182) Garca-Pablos de Molina, A., Tratado de criminologa. Introduccin. Modelos tericos explicativos de la criminalidad. Prevencin del delito. Sistemas de respuesta al crimen, 2. Ed., Tirant lo Blanch, Valencia, 1999, pg. 930. (183) Cfr. Volk, K., Sistema penale e criminalit economica. I rapporti tra dommatica, politica criminale e processo, Edizioni Scientifiche Italiane, Napoli, 1998, pg. 201. (184) Dez Ripolls, J. L., El blanqueo de capitales..., cit., pg. 611. (185) Cfr. Lampe, E. J., op. cit., pg. 132. (186) Cfr. Silva Snchez, J. M., Notas a la ltima reforma..., cit., pg. 383; Vogel, J., Geldwsche..., cit., pg. 349, nota 63; Volk, K., op. cit., pg. 200. (187) Cfr. Bottke, W., Mercado..., cit., pg. 5; Surez Gonzlez, C. J., Blanqueo..., cit., pg. 153 y nota 97. Vid. Dez Ripolls, J. L., El Derecho penal simblico y los efectos de la pena, en AP, nm. 1, 2001, pgs. 1-22, traducido al alemn por Marion Petri bajo el ttulo Symbolisches Strafrecht und die Wirkungen der Strafe, en ZStW, nm. 3, 2001, pgs. 516-538; Haas, E., Geldwsche, sogenantes Anwaltsprivileg und symbolische Gesetzgebung, en Mitteilungen der Bundesrechtsanwaltskammer, nm. 3, 1993, pgs. 117 y 118; Pieth, M., Symbolische Gesetzgebung gegen Geldwscherei und organisiertes Verbrechen, en Rechtsstaatliche Antworten auf neue Kriminalittsformen, 17. Strafverteidigertag vom 7.-9. Mai 1993 in Mnchen, Der Andere Buchladen, Kln, 1993, pgs. 99-106. (188) Cfr. Garca-Pablos de Molina, A., Derecho penal, cit., pg. 97; del mismo autor, Introduccin..., cit., pg. 190.
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