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Mayo 2004
La presente Gua est dirigida a todos los agentes que participan en la etapa de inversin para la ejecucin de los Proyectos de Infraestructura Social y Econmica aprobados bajo el marco del onvenio Especifico !ripartito" #I#$ES % #unicipalidad $istrital % &'cleo Ejecutor( !iene el propsito de proporcionar los criterios y lineamientos generales a ser utili)ados para cautelar la correcta administracin de los recursos* que permita la adecuada ejecucin de las obras* a fin de facilitar el desempe+o de las funciones del ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor* -esidente* Supervisor de Proyectos* Liquidador de Proyectos* #unicipalidad $istrital y .ficina /onal #I#$ES01.& .$ES.
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Inicio y Ejecucin
4(2(3( 4(2(2( 4(2(4( 4(2(5( 4(2(6( 4(2(9( 4(2(:( 4(2(<( 4(2(=( 4(2(3?( $e la Entrega de !erreno e Inicio de .bra Pla)o de Ejecucin y ronograma de 7vance de .bra 7porte omunal $el Pago de la #ano de .bra $e la 7dquisicin de materiales* ;erramientas y alquiler de equipos $el -egistro y ustodia de los documentos sustentatorios $e las rendiciones de cuenta % Pre Liquidacin $e la >alori)acin de la .bra Solicitud de la Segunda !ransferencia y posteriores $el uaderno de .bra
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7&EB.S
1. O'()*I+O
El objeto de esta Gua es establecer las normas y procedimientos que regulan la labor a desarrollar por el ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor* el -esidente* el Supervisor de Proyectos* y el Liquidador de Proyectos* durante el proceso de ejecucin y culminacin de las obras de infraestructura financiadas bajo el marco del onvenio Especifico !ripartito" #I#$ES % #unicipalidad $istrital % &'cleo Ejecutor(
2.2. 1)-ID)0*)
Persona natural* debidamente calificada y registrada por la .ficina /onal #I#$ES01.& .$ES y que ;a sido seleccionado para ejercer la direccin tAcnica Proyecto de acuerdo al e@pediente tAcnico aprobadoE adems* asesora a los miembros ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor* para el cumplimiento de sus funciones( responsable de la calidad de la obra y* conjuntamente con el ,rgano -epresentativo &'cleo Ejecutor* de la correcta utili)acin de los fondos financiados* de acuerdo a tArminos del onvenio y sus ane@os( del del del Es del los
Las funciones del -esidente se encuentran estipuladas en el onvenio de 1inanciamiento y los !Arminos de -eferencia del ontrato suscrito con el &'cleo EjecutorE siendo complementadas con lo se+alado en la presente Gua( omplementariamente* desarrollar labores de capacitacin tAcnica conforme lo establece la Gua de apacitacin( 7simismo* implementar y verificar las medidas de control y mitigacin ambiental(
2.3. -/P)1+I-O1 D) P1O4)2*OPersona natural* debidamente calificada y registrada por la .ficina /onal del #I#$ES01.& .$ES y que ;a sido seleccionado para que efect'e el control y seguimiento de la ejecucin tAcnico* administrativa y ambiental de la obra* verificando el cumplimiento de las obligaciones de los diferentes agentes que participan en dic;a ejecucin( El Supervisor de Proyectos* debe cautelar el cumplimiento de las actividades establecidas en la presente Gua* adems de las siguientes funciones" 3( -ecibir y revisar toda la documentacin que le presente el ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor y0o el -esidente* emitiendo opinin sobre el asunto y tramitando su presentacin a la .ficina /onal en un pla)o m@imo de siete C:D das naturales* contados a partir de su recepcin( C1ormato &F ?3D(
2( !omar acciones inmediatas* si detecta que cualquiera de los miembros del ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor o -esidente evidencian falta de capacidad* se nieguen al cumplimiento de sus obligaciones* o incurran en alg'n otro ;ec;o que contravenga las condiciones del onvenio de 1inanciamiento o estA interfiriendo con la oportuna y correcta ejecucin de la obra( Para ello se recomienda que el Supervisor de Proyectos mantenga coordinacin permanente con el 1iscal del &'cleo Ejecutor( 4( Solicitar la convocatoria y0o participar en las 7sambleas Generales de pobladores* cuando sea necesario Cesto es* cuando se presuman irregularidades en la ejecucin* se ;aya presentado la respectiva solicitud para el cambio de agentes* se requiera la modificacin o parali)acin de trabajos* etc(D La participacin del Supervisor de Proyectos en las 7sambleas de pobladores debe limitarse a ser estrictamente informativa* orientadora y receptiva ante las decisiones que adopte la poblacin( 5( omunicar a la .ficina /onal la fec;a probable en que la ejecucin de la obra alcance el 6?G de avance fsico* para que se disponga la participacin del Liquidador de Proyectos(
2.4. ,I./IDADO1 D) P1O4)2*OPersona natural* debidamente calificada y registrada por la .ficina /onal del #I#$ES01.& .$ES y que ;a sido seleccionado para que se encargue de la revisin* evaluacin* verificacin y confrontacin de la rendicin final de cuentas( Las funciones del Liquidador se encuentran estipuladas en el onvenio de 1inanciamiento y los !Arminos de -eferencia del ontrato suscrito con el &'cleo EjecutorE siendo complementadas con lo se+alado en la presente Gua(
2.". I02O!PA*I'I,IDAD D) ,A'O1)Es incompatible el ejercicio simultneo de funciones de -u$ervisor de Proyectos con las de 1esidente del mismo Proyecto( El -u$ervisor de Proyectos no podr ejercer sus funciones en aquellos proyectos que ;aya participado como Proyectista o Evaluador(
3.1.2. !A0)(O D) ,A- 2/)0*A- 'A02A1IA1.& .$ES procede a abrir una cuenta de a;orros en moneda nacional* en una entidad bancaria autori)ada del Sistema 1inanciero &acional* la misma que estar a nombre del &'cleo Ejecutor* debiendo tener el carcter de H uenta onjuntaI* de tal forma que para cualquier retiro de fondos ser indispensable la presencia y las firmas de los titulares de la cuenta* los mismos que son definidos en el onvenio de 1inanciamiento(
4
La .ficina /onal de #I#$ES01.& .$ES* proceder emitir una carta de autori)acin al &'cleo Ejecutor para que proceda el registro de firmas y la administracin de la cuenta bancaria siempre y cuando se cumpla con lo dispuesto en el acpite 4(3(4 de la presente Gua(
9O02OD)-: a trave; del (e e 8onal: tiene la acultad de inmovili;ar las cuentas de a7orros en caso de indicios de irregularidades y<o incum$limiento a lo indicado en el 2onvenio de 9inanciamiento y la $resente 5u=a. 3.1.2.1. Intereses y Penalidades
Los intereses generados por la cuenta de a;orros* se podrn invertir en la .bra con el fin de cubrir desfases presupuestales o mejorar y ampliar la infraestructura ejecutada* previa evaluacin y autori)acin del Supervisor de Proyectos* mediante uaderno de .bra( Las penalidades por incumplimiento en la presentacin de informes o por inasistencias del 1esidente y -u$ervisor de Proyectos* debern invertirse en el proyecto con el 'nico fin de mejorar las obras previa autori)acin escrita de la .ficina /onal(
3.1.2.2. Pro7ibiciones
7brir subJcuentas* adicionales a las autori)adas( 7brir cuentas con distinta denominacin a la que establece el convenio* menos a'n a ttulo personal( $elegar el manejo o administracin de laCsD cuentaCsD o dinero del financiamiento en favor de terceros( Igualmente* el -esidente est impedido de aceptar tal delegacin( 7dquirir bienes de capital no considerados en el presupuesto de financiamiento(
)l incurrir en cualquiera de estas $ro7ibiciones: constituir> motivo de acciones administrativas sin $erjuicio de iniciar los $rocesos legales corres$ondientes. 3.1.3. A/*O1I8A2I30 PA1A I0I2IO D) 1)*I1O D) 9O0DOEl -esidente deber presentar al Supervisor de Proyectos* en un pla)o no mayor a los 4 das de suscrito el convenio de financiamiento* los siguientes documentos" 3( ronograma de 7vance de .bra >alori)ado(C1ormato &K ?4D( 2( Programacin de Gastos* del total del monto financiado* sobre la base del listado de insumos a adquirir( 4( opia de la autori)acin para consultar y obtener reportes de las cuentas bancarias del &'cleo Ejecutor a favor del Supervisor de Proyectos* donde conste el sello de recepcin del 8anco C1ormato &K ?5D( opia del ontratos de locacin de servicios del -esidente y del #aestro de .bra con el &'cleo Ejecutor (
5(
6( En caso de que la Entidad -eceptora del Proyecto* se ;aya definido como una Lunta 7dministradora de 7gua Potable y Saneamiento CL77PSD* deber adjuntarse copia de la onstancia de Inscripcin en la .ficina /onal correspondiente( El Supervisor de Proyectos deber revisar los documentos antes se+alados* de encontrarlos conformes los visar> y proceder a informar a la .ficina /onal* para que esta comunique por escrito a los miembros del ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor y al -esidente que se encuentran autori)ados para la administracin de la cuenta bancariaE asimismo* se proceder a definir la fec;a de Entrega de !erreno( Luego de revisado el e@pediente tAcnico* si en caso el -esidente informe la necesidad de una modificacin del Proyecto y0o del costo del mismo* la .ficina /onal de 1.& .$ES no podr autori)ar la administracin de la cuenta bancaria* la misma que se mantendr bloqueada y debe procederse de acuerdo a lo indicado en el numeral 4(4(
3.1.4. D) ,A P1O51A!A2I30 4 A/*O1I8A2I30 D) 5A-*O4(3(5(3( Sobre la base del listado de insumos por adquirir* de la Programacin de Gastos y de las coti)aciones* los miembros del ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor con el asesoramiento del -esidente* elaborarn y suscribirn las respectivas 7utori)aciones de Gasto C1ormato &F ?6D* para que los retiros del banco se realicen en forma oportuna y obede)can a gastos especficos* inmediatos y previamente aprobados* debiendo respetar la programacin presentada seg'n lo se+alado en el acpite 2 del numeral 4(3(4* de la presente Gua( orresponde al -esidente y 1iscal del &'cleo Ejecutor controlar que los gastos se ejecuten previa emisin de la 7utori)acin de Gastos( $ebern contar con las firmas requeridas de los miembros del ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor Cen estricta sujecin a los montos detallados en el Presupuesto de 1inanciamientoD( El Supervisor de Proyectos podr observar una 7utori)acin de Gasto cuando algunoCsD de los pagos o retiros autori)ados por los miembros del ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor* no estAn debidamente justificados* debiendo re;acerse esta autori)acin( !oda autori)acin de Gastos deber contar con el >K8K del 1iscal* -esidente y del Supervisor de Proyectos* previo al retiro del dinero y ejecucin del gasto(
4(3(5(2(
cD Si la .bra motivo de financiamiento estuviera totalmente ejecutada* o en ejecucin con fuentes de financiamiento distintas a los se+alados en el onvenio suscrito( En este caso* se gestionar la resolucin del convenio( La .ficina /onal* conjuntamente con emitir la autori)acin para el inicio del tramite de -esolucin del onvenio de financiamiento* notificar al &'cleo Ejecutor y al -esidente para que la devolucin de los fondos se efect'e mediante ;eque de Gerencia o papeleta de deposito en la cuenta Hdeposito !ransitorioI de 1.& .$ES* en un pla)o que no e@ceda los cinco C6D das ;biles de su notificacin( $ic;as papeletas de deposito debern incluir el nombre y numero del onvenio y el comprobante de pago( En caso de incumplimiento* la .ficina /onal dispondr el inicio de las acciones administrativas y0o legales pertinentes* para el recupero de los fondos no utili)ados( dD Si alguno de los trabajos no se encuentra conforme con el E@pediente aprobado y requiere de modificaciones tAcnicas* se proceder seg'n lo establecido en la presente Gua respecto a las #odificaciones de Proyecto Cnumeral 4(4D* luego del cual y previo a la aprobacin de la modificacin* se podr autori)ar la suscripcin del 7cta de Entrega de !erreno* comunicando de ello a la #unicipalidad $istrital( ,a ec7a se?alada en el Acta de )ntrega de *erreno se considerar> como la ec7a de inicio de obra: debiendo ser como m>&imo % d=as calendario des$u@s de la ec7a de la carta de autori;acin $ara la administracin de la cuenta bancaria: segAn lo establece el numeral 3.1.3 de la $resente 5u=a. 2onjuntamente con el inicio de Obra: los miembros del 3rgano 1e$resentativo del 0Acleo )jecutor: deben comunicar a la O icina 8onal: las gestiones reali;adas con la )ntidad 1ece$tora que inalmente asumir> la titularidad de la in raestructura culminada: dic7a entidad se encuentra de inida con orme lo estable la ,ey 0B 2%1%1 y su 1eglamento a$robado $or D.-. 0B CC"D2CCCDP1)y modi icatorias.
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3.2.2.3.
4(2(6(2(
Para determinar la modalidad de adquisicin* se considerar la cantidad y el costo total de cada material necesario para la ejecucin del proyecto ;asta su culminacin( 4(2(6(4( -especto a la adquisicin y0o alquiler de ;erramientas y equipos* considerados especficamente en el E@pediente !Acnico que como 7ne@o forma parte del onvenio de 1inanciamiento* los miembros del ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor bajo responsabilidad deben adquirir el material de acuerdo a las siguientes modalidades" Directamente: Cpreferentemente en funcin a las coti)aciones generales presentadasD si el monto total es igual o menor a quince mil nuevos soles CS0(36*???(??D !ediante tres GC3H coti;aciones es$eci icas como m=nimo * si el monto total es mayor a quince mil nuevos soles CS0(36*???(??D( Para los efectos de determinar la modalidad de adquisicin y0o alquiler se considerar el costo total de cada equipo o ;erramienta necesario para la ejecucin del proyecto ;asta su culminacin( 4(2(6(5( El pago por la adquisicin de materiales* y0o ;erramientas* deber ;acerse contra entrega del bien* recibiendo el comprobante de pago respectivo( Esta pro;ibido efectuar pagos adelantados o a cuenta( Slo en casos especiales se efectuar pagos a cuenta( Previamente se debe obtener las garantas necesarias para la entrega oportuna del bien o cumplimiento del servicio C arta 1ian)a o ;eque de GerenciaD( Estos casos debern ser informados al Supervisor de Proyectos y esperar autori)acin escrita( 4(2(6(6( El control de los materiales se reali)ar a travAs de los uadros H#ovimiento $iario de 7lmacAnJIngresoJEgresoI y O-esumen del #ovimiento de 7lmacAn%IngresoJEgreso C1ormato &F 3? y 33D* el cual verificar el -esidente y debe contar con el >isto 8ueno del 1iscal Para poder visuali)ar fcilmente el movimiento de materiales es conveniente llevar independientemente un control por cada material(
2/-*ODIA
D)
,O-
DO2/!)0*O-
El -esidente y el 1iscal debern verificar y e@igir que el !esorero obtenga los comprobantes de pago* boletas de venta* recibo por ;onorarios profesionales etc(* correspondientes a los gastos autori)ados* tan pronto se efect'e la adquisicin del bien o el pago del servicio( uando no sea posible obtener comprobantes de pago* en el caso de compras de agregados y0o flete rural* deber elaborarse un documento que contengan los conceptos y montos de cada compra o gastoE as como los datos y firma del vendedor( $ic;oCsD documentoCsD deber estar firmado adicionalmente por el Presidente* !esorero* y 1iscal del &'cleo Ejecutor* el -esidente y visada por el Supervisor de Proyectos y una autoridad local( El -esidente y 1iscal verificarn que el !esorero del &'cleo Ejecutor se encargue de registrar los documentos justificatorios de los gastos* en el #anifiesto de Gastos( El -esidente* el Presidente y el !esorero del &'cleo Ejecutor visarn la documentacin sustentatoria del gasto* la que quedar bajo custodia del !esorero Cen la eventual ausencia del !esorero* los documentos debern quedar en custodia del SecretarioD y estar a disposicin del Supervisor de Proyectos* de los -epresentantes acreditados de las entidades fiscali)adoras o de control* del #unicipio $istrital y de la .ficina /onal* las veces que sea requerida(
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El -esidente e@igir* en todos los casos* que sea el Secretario del ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor quien custodie y conserve la copia del onvenio de 1inanciamiento* los contratos y sus respectivos !Arminos de -eferencia y 7ddendas del &'cleo Ejecutor con los diversos agentes* el E@pediente !Acnico* el uaderno de .bra* cuadro resumen de movimiento de almacAn* copia de las solicitudes de !ransferencia de fondos* copia de los informes emitidos* las comunicaciones recibidas de parte de 1.& .$ES del Supervisor de Proyectos(
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obligaciones debern ser cumplidas en un pla)o perentorio de die) C3?D das calendarios* posteriores a la fec;a de laCsD renunciaCsD o destitucinCesD y entregadas al Supervisor de Proyecto* la documentacin que se presentar ser la misma que la se+alada en el acpite anterior* adicionndose lo siguiente" #emoria $escriptiva de la .bra Ejecutada( >alori)acin de .bra( Plano de -eplanteo Cen caso de e@istir modificacionesD
4(2(<(2(
3.2.J. -O,I2I*/D D) -)5/0DA *1A0-9)1)02IA 4 PO-*)1IO1)onforme se establece en el convenio Especifico !ripartito* el financiamiento del proyecto* podr reali)arse en una sola transferencia de fondos* sin embargo en caso que el financiamiento* se realice con mas de una transferencia de fondos ;acia la cuenta bancaria* se debe tener en consideracin lo siguiente" 4(2(=(3( El -esidente es el encargado de la oportuna presentacin de la solicitud de la segunda !ransferencia y posteriores* si los ;ubiera( Luntamente con los miembros del ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor* debern gestionar la siguiente !ransferencia* inmediatamente despuAs que se cumplan estas condiciones"
Se ;ayan reali)ado gastos* y rendido cuenta* por el sesenta por ciento C9?GD de la 'ltima !ransferencia de 1ondos recibido( Pue se ;aya reali)ado por lo menos un avance fsico equivalente al :6G del avance programado Ca la fec;a de la solicitudD en el alendario de 7vance de .bra 7ctuali)ado( Si se tratara de !ransferenciaCsD posteriorCesD a la segunda* debern rendir cuenta del 9?G de la 'ltima !ransferencia de 1ondos y del cien por ciento C3??GD de las !ransferencias precedentes(
La fec;a de solicitud de la !ransferencia de 1ondos ser como m@imo a los sesenta C9?D das de recibido la Primera !ransferencia* o al 6?G del pla)o de ejecucin del proyecto* lo que ocurra primero( 4(2(=(2( Los documentos necesarios para solicitar la Segunda !ransferencia de 1ondos son"
Solicitud de !ransferencia de 1ondos C1ormato &F 3:D( $eclaracin Lurada del 7vance 1sicoJ1inanciero del onvenio* para la solicitud de !ransferencia de 1ondos( C1ormato &F 3<D( Presentar original de toda la documentacin sustentatoria de los gastos efectuados a la fec;a Cpara el caso de aquellas )onales que cuenten con encargado de Liquidaciones* caso contrario presentar fotocopiaD* cumpliendo con todos los requisitos* especialmente los tributarios.
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opia simple del 'ltimo estado de la cuenta bancaria del &'cleo Ejecutor( Noja de Evaluacin para !rmite de la transferencia autori)ada por el Supervisor de Proyectos y visada por el Supervisor /onal C1ormato &F 3=D(
4(2(=(4(
El Supervisor de Proyectos verificar la informacin y el contenido de la documentacin la misma que de encontrarlo favorable* emitir pronunciamiento en el 1ormato &F 3= y proceder a gestionar su presentacin a la .ficina /onal de 1.& .$ES* quien dispondr el tramite interno de transferencia respectivo( Para el caso de .ficinas /onales que cuenten con un encargado de Liquidaciones* este profesional revisar los documentos originales de la pre liquidacin y de encontrar observaciones dispondr su comunicacin dentro de los die) das de recibido los documentos sustentatorios del gasto* a fin de que sean levantadas en un pla)o que no e@ceda los quince das contados a partir del da siguiente de su notificacin( Mna ve) subsanadas las observaciones* el Supervisor de Proyectos entregar la documentacin al encargado de Liquidaciones de la .ficina /onal para la revisin y consolidacin correspondiente( Los documentos originales permanecern en el 7rc;ivo de la .ficina /onal* bajo responsabilidad(
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4(2(3?(5( El uso y el llenado del uaderno de .bra debe ser efectuada por el -esidente y el Supervisor de Proyectos( $e igual manera* su custodia y permanencia en obra ser responsabilidad del -esidente y de los miembros del ,rgano representativo del &'cleo Ejecutor(
3.3.1. 2A!'IO D), O15A0O 1)P1)-)0*A*I+O D), 062,)O )()2/*O1 4<O 1)-ID)0*).
4(4(3(3( La eleccin y compromiso de los miembros del ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor y -esidente es ;asta la terminacin del onvenio( Slo podrn ser cambiados cuando se produ)ca alguna de las siguientes situaciones"
-enuncia escrita irrevocable( ambio de domicilio de miembros del ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor a un lugar fuera del mbito del onvenio( Por enfermedad que impida el desempe+o de sus funciones( Por fallecimiento* acreditado con el respectivo certificado de defuncin Por deficiente desempe+o de funciones sustentado con informe del Supervisor de Proyectos( Por sentencia condenatoria( Por incurrir en incompatibilidad de funciones(
Para el cambio de cualquiera de los miembros del ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor* se requiere que la poblacin mediante asamblea elija a sus nuevos integrantes* y para ello la asistencia a la asamblea deber ser por lo menos igual a la mitad que los eligi( En caso del 1iscal* corresponde a la #unicipalidad $istriltal designar el cambio de su representante mediante -esolucin de 7lcalda( 4(4(3(2( En caso de cambio del !esorero del &'cleo Ejecutor y0o del -esidente* el Supervisor de Proyectos comunicar a la .ficina /onal para que se proceda a inmovili)ar la cuenta bancaria( En caso de cambio del -esidente* el Supervisor de Proyectos comunicar a la .ficina /onal a fin de convocar a los suplentes( Si ning'n suplente se encuentre disponible* la #unicipalidad $istrital* proceder a una nueva seleccin tomando en cuenta la lista de agentes aptos proporcionada por la .ficina /onal( opia de la nueva 7cta de seleccin se entregar al representante del &'cleo Ejecutor( Producido el ClosD cambioCsD* deberCnD formali)arse mediante la suscripcin de la 7ddenda respectiva(
4(4(3(4(
4(4(3(5(
Si laCsD causalCesD que motivaron el cambio de los miembros del ,rgano representativo del &'cleo Ejecutor o del -esidente lo justifican* se aplicarn las acciones administrativas o legales a que ;ubiere lugar(
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Las ampliaciones de pla)o se otorgarn por causales justificadas que ;ayan alterado la duracin de las actividades que gobiernan la ejecucin de la .bra( Son 2ausales de Am$liacin de Pla;o* las siguientes"
3.3.3. !ODI9I2A2I30 O 2A!'IO *O*A, D), )KP)DI)0*) *L20I2O 3.3.3.1. !odi icacin del )&$ediente *@cnico
Es cualquier variacin que no cambie la meta inicial aprobada* ni perjudique la calidad de las especificaciones tAcnicas y no signifique un mayor costo de obraE salvo casos debidamente demostrados( La modificacin de un proyecto se deber ejecutar previa aprobacin de 1.& .$ES* para lo cual la solicitud de modificacin* que incluye la opinin del Supervisor de Proyectos* debe ser revisada por la .ficina /onal* luego del cual y con la opinin favorable de la misma* se dispondr la suscripcin de la addenda correspondiente al onvenio de 1inanciamiento* quedando autori)ado la modificacin del proyecto( El e@pediente documentos"
de
modificacin
debe
contar
con
los siguientes
Solicitud del &'cleo Ejecutor y del -esidente( Informe del -esidente acompa+ado del E@pediente modificado y el Presupuesto comparativo entre lo inicialmente aprobado y la modificacin propuesta( Informe y opinin del Proyectista( Informe y opinin del Evaluador del Proyecto Informe del Supervisor de Proyectos indicando procedencia y recomendaciones al respecto( opia del onvenio y del E@pediente !Acnico inicialmente aprobadoE asimismo* de las 7ddendas que se ;ubiesen generado(
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Luego de aprobada la modificacin planteada* el ,rgano representativo del &'cleo Ejecutor y -esidente presentarn al Supervisor de Proyectos* en un pla)o m@imo de ?4 das* los siguientes documentos"
ronograma de avance de obra valori)ado C1ormato &F ?4D( Programacin de gastos( opia de 7cta de ompromiso de 7porte de la #ano de .bra &o calificada C1ormato &F 2?D(
0otaM El Supervisor de Proyectos podr autori)ar va uaderno de .bra aquellas modificaciones que en forma acumulada no re$resente mas del 1CE del 2osto Directo de Obra * sin perjudicar la calidad de las especificaciones tAcnicas o reducir las metas del onvenio( Ello* no lo e@ime de gestionar la suscripcin de la 7ddenda correspondiente al onvenio de 1inanciamiento( 3.3.3.2. 2ambio total del )&$ediente *@cnico Es cuando la variacin planteada como consecuencia de la incompatibilidad encontrada genera el cambio total de la meta inicialmente aprobada o cuando el proyecto es incompatible con la realidad en la cual se va ejecutar* en ambos casos se considerara como un $royecto no ejecutable( Se proceder a la -esolucin del onvenio( La .ficina /onal conjuntamente con emitir la autori)acin para el inicio del tramite de -esolucin del onvenio de financiamiento* notificar al &'cleo Ejecutor y -esidente para que la devolucin de los fondos se efect'e mediante ;eque de Gerencia o papeleta de deposito* en un pla)o que no e@ceda los cinco C6D das ;biles de su notificacin( $ic;as papeletas de deposito debern incluir el nombre y el numero del onvenio y el comprobante de pago( La .ficina /onal estudiar si amerita la aplicacin de las acciones administrativas a que ;ubiere lugar* a los agentes que intervinieron en la formulacin* evaluacin y ejecucin del Proyecto(
P1)-/P/)-*O
D),
2O0+)0IO
D)
Am$liacin Presu$uestal Los presupuestos asignados* incluyen todos los costos necesarios para la ejecucin ;asta la culminacin de la obra* en consecuencia no se aceptaran solicitudes de ampliaciones presupuestales bajo ning'n concepto( Para ello el -esidente y los miembros del ,rgano representativo del &'cleo Ejecutor deben cautelar que los montos asignados se utilicen estrictamente seg'n lo establecido en cada una de las partidas aprobadas( Lo anteriormente se+alado* no e@cluye la posibilidad de que los miembros del ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor* realicen gestiones* para obtener recursos adicionales a fin de cumplir con las metas del proyecto* sin embargo ello debe cuantificarse y valori)arse como aporte comunal( En este caso* la .ficina /onal necesariamente debe evaluar la participacin de los agentes que intervinieron en la formulacin* evaluacin* aprobacin y ejecucin del Proyecto* y en caso de encontrar responsabilidades disponer las acciones administrativas previstas en las directivas institucionales* todo ello sin perjuicio de proceder al inicio de las acciones legales a que ;ubiere lugar(
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3.3.4.2.
Presu$uestos Deductivos orresponde al monto que no es necesario emplear para que la obra cumpla con las metas previstas( uando se determine la e@istencia de partidas fsicas o presupuestales que no son necesarias para el correcto desarrollo del Proyecto* el -esidente deber presentar al Supervisor de Proyectos* el presupuesto deductivo de las partidas que no sern ejecutadas a fin de que el ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor proceda a devolver el monto correspondiente en el caso que Aste se ;aya !ransferido* o comunicar a la #unicipalidad* para que con la opinin favorable de la .ficina /onal* dic;a disminucin del costo sea descontado de las futuras !ransferencias( El supervisor de proyectos* deber verificar el monto a ser descontado y de encontrarlo conforme lo remite a la .ficina /onal* la misma que luego de su revisin lo comunica a la #unicipalidad quien procede a la aprobacin del presupuesto deductivo y comunica al &'cleo Ejecutor el monto a ser devuelto* el mismo que deber efectuarse mediante ;eque de Gerencia o papeleta de deposito* en un pla)o que no e@ceda los cinco C6D das 'tiles de efectuada la comunicacin( $ic;as papeletas de deposito debern incluir el nombre y numero del onvenio y el comprobante de pago( El -esidente y el Supervisor de Proyectos debern verificar su cumplimiento* bajo responsabilidad( El presupuesto definitivo deber formali)arse con la 7ddenda respectiva al onvenio de 1inanciamiento(
Suscribir el 7cta de !erminacin de .bra Cseg'n 1ormato &F 23D* con participacin de la #unicipalidad* .ficina /onal* miembros del ,rgano representativo del &'cleo Ejecutor* el -esidente y el Supervisor del Proyecto( onvocar* conjuntamente con los miembros del ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor* a una 7samblea General de beneficiarios para presentar la -endicin de uentas 1inal y suscribir el 7cta correspondiente C1ormato &F 22D( $ic;a 7cta es el documento en el que constar el conocimiento y conformidad a la inversin reali)ada en la obra( El -esidente deber elaborar la #emoria $escriptiva >alori)ada* la >alori)acin 1inal* el inventario fsico valori)ado cuando corresponda* as como los planos de replanteo de la .bra* y todos los documentos que se precisen para la transferencia en propiedad de la obra( La valori)acin final del Proyecto reflejar los trabajos realmente ejecutados Cincluyendo modificaciones* deductivos y otrosD* previamente formali)ado* mediante 7ddenda al onvenio(
4(5(3(3(
4(5(3(2(
Mna ve) terminada la .bra* debe entrar en funcionamiento a la brevedad posible( La operacin y mantenimiento del Proyecto estarn a cargo de la entidad receptora a la que es entregada* mediante el 7cta de ompromiso de .peracin y #antenimiento Provisional de la .bra Cseg'n formato &F24D( El ente receptor* entidad gubernamental o de la sostenibilidad del Proyecto( omitA de 7dministracin* se ;ar cargo
Los documentos complementarios a presentar en la Liquidacin de .bra son" Informe del desarrollo fsico y financiero de la obra #emoria $escriptiva >alori)ada 1otografas del proceso y culminacin de la obra 7cta de !erminacin de .bra C1ormato &F 23D( 7cta de ompromiso de .peracin y #antenimiento Provisional de la .bra C1ormato &F 24D( 7cta de Inspeccin y prueba CSlo para obras de ElectrificacinD #inuta de $eclaratoria de 1brica CSlo para obras de EdificacinD 7cta de -endicin de uentas 1inal C1ormato &F 22D( >alori)acin de 7porte omunal C1ormato &F 36D( >alori)acin 1inal de .bra C1ormato &F 32D( #anifiesto de Gastos C1ormato &F 35D( omprobantes de pago originales( -esumen 1inal del Estado 1inanciero C1ormato &F 34D( E@tracto 8ancario de la orriente cancelada( uenta de 7;orros y0o uenta
opia de comprobantes de pago de 1.& .$ES( uadro -esumen de #ovimiento de 7lmacAnJIngresoJ Egreso C1ormato &F 33D( 7cta >alori)ada de Sobrantes de .bra C1ormato &F 25D( uaderno de .bra 7cta de Entrega del !erreno Planos o roquis de -eplanteo( Planos de Mbicacin y PerimAtrico de la .bra CSlo para obras de EdificacinD
39
!odos los Informes #ensuales del -esidente* Supervisor y apacitador de ser el caso( Los documentos generados durante el proceso de financiamiento como " e@pedientes de #odificacin de Proyecto* 7mpliaciones Presupuestales* $eductivos* etc( C7ddendas suscritasD En caso de ;aber e@istido saldo por devolucin de partidas no ejecutadas* se deber incluir la constancia de la remisin del ;eque de Gerencia o en su defecto* copia de la papeleta de deposito de la cuenta Hdeposito transitorioI de 1.& .$ES( opia de los comprobantes de pago por las transferencias reali)adas( opia de los 7gentes participantes( ontratos de Locacin de Servicios de los
3.4.3.3.
Pla;o de $resentacin 8ajo responsabilidad de los miembros del ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor y del -esidente* la $ocumentacin para la liquidacin final del onvenio de financiamiento* deber ser presentada al Supervisor de Proyectos dentro de los quince C36D das calendario posterior a la fec;a de terminacin de la .bra( Pueda e@ceptuado lo referido al cierre de la cuenta del &'cleo Ejecutor ;asta que la .ficina /onal autorice el pago del 1ondo de Liquidacin del -esidente y Supervisor de Proyectos( Previa a la presentacin de la documentacin antes se+alada* el Liquidador de Proyectos revisar la misma( Salvo situaciones de e@cepcin* como aquellos convenios financiados en )onas de selva o las que por la lejana de la obra no se podra cumplir con el pla)o indicado* el Supervisor de Proyectos* con la opinin favorable de la .ficina /onal* podrn ampliar el pla)o para la presentacin de la Liquidacin* el mismo que una ve) definido deber ser de estricto cumplimiento( El Supervisor de Proyectos revisar la $ocumentacin para la liquidacin final del onvenio de 1inanciamiento y de no tener observaciones dar su conformidad* emitiendo un in orme que es tambiAn parte integrante de la Liquidacin del onvenio* remitiAndolo a la .ficina /onal en un pla)o no mayor a 36 das calendario* y en el que adicionalmente ;ar referencia a las coordinaciones reali)adas con los representantes de la Entidad -eceptora a efectos de llevar a cabo la transferencia respectiva( Los documentos que sustentan el cierre de la cuenta del &E y el pago del 1ondo de Liquidacin del -esidente y Supervisor de Proyectos* debern ser presentados a la .ficina /onal por el ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor* dentro de los siente C?:D das calendario posterior a la conformidad de la ./ de la documentacin de Liquidacin final(
Los informes mensuales debern versar sobre los siguientes aspectos" -esumen de las principales ocurrencias en la ejecucin de los trabajos y su 7dministracin por parte de los miembros del ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor( ronograma de 7vance >alori)ado C1ormato &F ?4D( >alori)acin de 7vance de .bra C1ormato &F 32D( -esumen del Estado 1inanciero C1ormato &F 34D( #anifiesto de Gastos C1ormato &F 35D( >alori)acin de 7porte omunal C1ormato &F 36D( -elacin de #aterial en anc;a C1ormato &F 39D( opias del uaderno de .bra del mes que corresponda( 1otografas que muestren el avance del Proyecto con la presencia del J-esidente 1ic;a #ensual de C1ormato &F 26D( ontrol 7mbiental de Proyectos* en los casos que corresponda
7dicionalmente* el Informe #ensual al finali)ar la obra deber contener" 7cta de !erminacin C1ormato &F 23D( 1otografas que demuestren que la obra est concluida y operativa( Plano o roquis de replanteo* de ser necesario( El clculo del avance inanciero del onvenio a la fec;a del informe* e@presado en porcentaje* se calcular mediante la siguiente relacin" El clculo del gasto re$ortado del onvenio a la fec;a del informe* e@presado en porcentaje* se calcular mediante la siguiente relacin" El clculo del avance =sico del Proyecto a la fec;a del informe* e@presado en porcentaje* se calcular mediante la siguiente relacin"
El Informe mensual del -esidente deber ser presentado al Supervisor de Proyectos dentro de los $rimeros cinco GC"H d=as calendarios del mes siguiente a su ejecucin. Su presentacin e@tempornea lo ;ar acreedor a las penalidades establecidas en su contrato y sus correspondientes !Arminos de -eferencia( Luego de la revisin del informe mensual* y de encontrarlo conforme* el Supervisor de
3<
Proyectos autori)ar el pago mensual correspondiente* visando la O7utori)acin de GastosI C1ormato ?6D( Si el Supervisor de Proyectos ;iciera alguna observacin* el -esidente deber subsanarla antes del informe del siguiente mes( $e no ;acerlo* el Supervisor de Proyectos no autori)ar los siguientes pagos* todo ello sin perjuicio de las acciones administrativas que correspondan( Para los Informes correspondientes al componente de capacitacin tAcnica* el -esidente se regir por lo establecido en las Guas de apacitacin y los tArminos de referencia respectivos( (
4.2. -/P)1+I-O1 D) P1O4)2*OLa presencia del Supervisor de Proyectos en la obra es necesaria para garanti)ar el cumplimiento de las obligaciones estipuladas en el onvenio de 1inanciamiento y e@pediente tAcnico aprobado* por lo que debe estar presente en los eventos claves del proceso constructivo( $urante su permanencia en obra debe verificar el cumplimiento de las obligaciones establecidas en el onvenio de 1inanciamiento* as como comprobar el adecuado proceso de ejecucin de la infraestructura en estricta sujecin a los planos y especificaciones tAcnicas aprobadas* lo que permitir disponer la implementacin oportuna de correctivos a posibles desviaciones que pudieran detectarse( El Supervisor de Proyectos presentar un Informe mensual del desarrollo del convenio* desde el inicio y ;asta la culminacin de la obra( $ic;os informes debern ser presentados a la .ficina /onal ;asta el da C3?D die) del mes siguiente al inicio y0o ejecucin de las obras Ccomo pla)o m@imoD* Su presentacin e@tempornea lo ;ar acreedor a la penalidad establecida en el ontrato correspondiente( El informe mensual de Supervisin debern contener los siguientes documentos" a) b) c) d) $atos Generales del onvenio* solo en el primer informe C1ormato &F 29D( Informe #ensual de Supervisin C1ormato &F 2:D( 1ic;a #ensual de ontrol 7mbiental de Proyectos C1ormato &F 26D( Las fotografas necesarias para evidenciar el avance fsico por el que se solicita pago( $eben mostrar tambiAn la presencia del Supervisor* indicando la fec;a y un breve comentario C mnimo dos por quincena D( opia de todos los asientos en cuaderno de obra* comprendidas en el perodo supervisado Cdesde la 'ltima visita efectuada a la fec;aD( En caso de obras que se informe el 3??G del avance fsico* adjuntar copia del 7cta de !erminacin de .bra( C1ormato &F 23D
e) f)
g) Informe del -esidente( 7dicionalmente presentar un Informe -esumen que contendr la documentacin referida al literal b y d( Este Informe -esumen ser remitido a la Subgerencia de ontrol y Seguimiento( $e igual manera* presentar un resumen del estado situacional de todos los convenios a su cargo C1ormato &F 2<D* a fin de que la .ficina /onal pueda registrar la informacin a la 8ase de datos( Para la presentacin de los informes* la .ficina /onal podr solicitar una reunin de trabajo con el Supervisor de Proyectos* en la cual se sustentar los informes presentados* la e@istencia de desviaciones en el proceso de ejecucin de los proyectos y la adopcin de medidas correctivas* as como cualquier otra ocurrencia importante durante el periodo informado(
".1.1. El pago de los gastos del -esidente ser reali)ado por el !esorero* previa
autori)acin de los miembros del ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor C1ormato &F ?6D y del Supervisor de Proyectos* de acuerdo a los rubros* montos y condiciones establecidas en el onvenio de 1inanciamiento y su respectivo contrato* contra presentacin del correspondiente -ecibo de Nonorarios Profesionales( El pago sin cumplir las condiciones estipuladas* conlleva responsabilidad para el !esorero(
".1.2. Para autori)ar el pago* los miembros del ,rgano -epresentativo del &'cleo
Ejecutor y el Supervisor del Proyecto deben verificar que el -esidente cumpla con demostrar un desempe+o y una presencia efectiva en obra durante todo el proceso constructivo* de igual manera deben controlar que su participacin y asistencia se realice oportunamente y de acuerdo al tiempo que debe dedicarle obligatoriamente a la obra* el mismo que se encuentra definido en presupuesto de financiamiento(
".2. -/P)1+I-O1 D) P1O4)2*O".2.1. El pago de los gastos de Supervisin ser reali)ado por el !esorero del &'cleo
Ejecutor conforme a lo estipulado en los tArminos de referencia de los contratos suscritos* previa conformidad de la .ficina /onal C1ormato &F 2=D y contra presentacin del correspondiente -ecibo de Nonorarios Profesionales
".2.3. Para la autori)acin del pago del Supervisor de Proyectos* se debe verificar que su
permanencia en obra ;aya cumplido con lo se+alado en su coeficiente de participacin* el mismo que representa el numero mnimo de das que debe dedicarle mensualmente a la obra( La fraccin est e@presada respecto a veinticuatro C25D das 'tiles por mes( uando la sumatoria de coeficientes de Participacin que le ;an sido asignados alcan)a la unidad C3(??D* significa que esta cubierta su capacidad operativa* no pudiendo ;acerse cargo de mas obras(
#. D) ,O- I02/!P,I!I)0*OEn caso que los miembros del ,rgano -epresentativo del &'cleo Ejecutor* el -esidente* el Supervisor de Proyectos el Liquidador de Proyectos* incumplan o transgredan cualesquiera de las obligaciones o condiciones establecidas en el onvenio de 1inanciamiento y ane@os* contrato y addendas* $irectivas* Guas y dems normatividad referida al iclo de Proyectos financiados por 1.& .$ES* la Entidad podr adoptar las acciones administrativas previamente establecidas* sin perjuicio del inicio de las acciones legales a que ;ubiere lugar(
%. D) ,A- )K2)P2IO0)- 4 -I*/A2IO0)- 0O P1)+I-*ALas situaciones o ;ec;os no previstos y0o las e@cepciones a lo normado en la presente Gua* sern resueltas por la Gerencia de Proyectos de Infraestructura o Sub Gerencia de Liquidaciones y !ransferencias* de acuerdo a sus competencias* considerando para tales efectos lo dispuesto en la presente $irectiva y dems normatividad concordante(
2?
23
A0)KO -eportes de 1ondos 1ormato 2?" 7cta de ompromiso de 7porte de #ano de .bra &o alificada 1ormato 23" 7cta de !erminacin de .bra 1ormato 22" 7cta de -endicin de uentas 1inal 1ormato 24" 7cta de Provisional de la .bra ompromiso de .peracin y #antenimiento 1ormato ?6" 7utori)acin de Gastos 1ormato ?9" Noja de !areo 1ormato ?:" Noja de Lornales 1ormato ?<" Noja de Lornales del 7porte omunal uantificado 1ormato ?=" 7cta de Entrega de !erreno 1ormato 3?" 1ormato 33" uadro de #ovimiento $iario de 7lmacAnJIngresoJEgreso uadro -esumen del #ovimiento de 7lmacAnJIngresoJEgreso 1ormato ?3" Noja de Evaluacin de $ocumentos 1ormato ?2" 7cta de Participacin en ;arla de .rientacin 1ormato ?4" ronograma de 7vance de .bra >alori)ado 1ormato ?5" 7utori)acin para onsultar #ovimientos 8ancarios y .btener
1ormato 32" >alori)acin de 7vance de .bra 1ormato 34" -esumen del Estado 1inanciero 1ormato 35" #anifiesto de Gastos 1ormato 36" >alori)acin de 7porte omunal 1ormato 39" -elacin de #aterial en anc;a 1ormato 3:" Solicitud de !ransferencia de 1ondos 1ormato 3<" $eclaracin Lurada del 7vance 1sico%1inanciero para solicitud de !ransferencia de 1ondos 1ormato 3=" Noja de Evaluacin de $ocumentos para !ramite de !ransferencia
1ormato 25" 7cta >alori)ada de Sobrantes de .bra 1ormato 26" 1ic;a #ensual de ontrol 7mbiental de Proyectos 1ormato 29" $atos Generales del onvenio 1ormato 2:" Informe #ensual de Supervisin 1ormato 2<" -esumen de Informes #ensuales de Supervisin 1ormato 2=" Noja de 7utori)acin de Pago al Supervisin de Proyectos
22
1)9)1)02IA
A.1 D), P1O4)2*O
0ombre M ,ocalidad M
'
)+A,/A2IO0 D) DO2/!)0*O'.1 As$ectos 9ormalesM C$ocumentacin completa* presentacin oportunaD debidamente sustentada*
'.3
Pronunciamientos M
'.4
1ecomendaciones M
'."
Ane&os M
24
25
P)1IODO PA1*IDAS0( P E S0( P E S0( P E S0( P E S0( P E S0( P E S0( P E S0( P E S0( P E S0( P E
7>7& E #E&SM7L CGD 7>7& E 7 M#ML7$. CGD P-.G-7#7$. ELE M I.& P-.G-7#7$. ELE M I.&
1O !)-
2O !)-
3O !)-
4O !)-
A!P,IA2IO0)- D) P,A8O
!-7&S1E-E& I7S &K 1E N7 !-7#I!E 1E N7 -E EP I.& #.&!. 1E N7 I&I I. $E .8-7 PL7/. $E ELE M I.& 1E N7 $E !E-#I&. 1E N7 &K $I7S PL7/. >IGE& I7 1I& $E .8-7 .8SE->7 I.&ES
-ESI$E&!E
26
Sr( (((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( 7dministrador del 8anco (((((((((((((((((((((((((((((((( iudad(J Por la presente se autori)a al Sr((((((((((((((((((((((((((((RR((((((((((((((((((((((((((((((((((* con $&I RR((((((((RR(((((((((R* Supervisor de Proyectos del onvenio Especifico !ripartito #I#$ES % #unicipalidad $istrital y &'cleo Ejecutor &F ((((((((((((((((((((((( H(((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((Ia consultar los movimientos bancarios y obtener reportes de la cuenta a nombre del &'cleo Ejecutor O(((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((RRRR((O con el siguiente n'mero" RRR((((((((((((RRRR(((RR(
&ombre" $&I
29
A/*O1I8A2IO0 D) 5A-*O&F
2O0+)0IO 0o. !O0*O 9I0A02IADO 1)2I'IDO- A ,A 9)2FA !O0*O A2/!/,ADO D) A/*O1I8A2IO0)- A0*)1IO1)-A,DO DI-PO0I',) G7S!.S $E .S!. $I-E !. DETALLE INSUMO O SERVICIO 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 MONTO TOTAL DE ESTA AUTORIZACION
S7L$. 7 !M7L $ESPMES $E ES!7 7M!.-I/7 I.&
1E N7"
M M M M M IMPORTE CANTIDAD PRECIO UNIT S/.
UND.
2O)9I2I)0*) D) PA1*I2IPA2IO0 DIA- PO1 A-I-*I1 )0 ), !)DIA- A-I-*IDO- GPH 9A2*O1 D) A-I-*)02IA
CTD >erificados en uaderno de .bra P1)-/P .& EP!. *O*A, A
N.&.-7-I.S J-ESI$E&!E #.>ILI$7$ Q >I7!I .S M!ILES $E .1I I&7 CGD CND C S N0GD
CnD
'
DQA&'<1CC&2
)QD&"<1CCC&n
9QGDD)H&C.1"
DD)D9
!.!7L
>8K -ESI$E&!E
>8K SMPE->IS.-
El !esorero es responsable de presentar los omprobantes de Pago en un PL7/. $E 6 $I7S ;biles* contados desde la fec;a de la presente autori)acinE y ser responsable del monto autori)ado para #ano de .bra* que sustentar con Noja de Lornaless firmadas( Los montos indicados en la 7utori)acin de Gasto* debern ser compatibles con las coti)aciones previamente reali)adas(
2:
"
A,
&ombre y 7pellidos
ategora
$ocumento de Identidad
$I7S !-787L7$.S , ! ! ( + D , ! ! ( + -
Presidente &(E(
2<
"
-emana 0O
P)1IODO D),
((((0((((0((((
A,
((((0((((0((((
0ombre y A$ellidos
2ategor= a
1 2 3 4 " # % I J 1C 11 12 13 14 1"
!otal
Los que abajo suscribimosE certificamos que los das consignados en la presente Noja* ;an sido cancelados por concepto de #ano de .bra(
Presidente &(E(
2=
"
-emana 0O P)1IODO D),
P1O4)2* O
((((0((((0((((
A,
((((0((((0((((
0O de Orde n
0ombre y A$ellidos
2ategor=a
Documento de Identidad
D=as *rabajad.
(O10A, G-<.H
9I1!A
1 2 3 4 " # % I J 1C 11 12 13 14 1"
!otal
Los que abajo suscribimosE certificamos que los das consignados en la presente Noja* ;an sido aportados con #ano de .bra(
1iscal &(E(
4?
A2*A D) )0*1)5A D), *)11)0O En la CelD omunidad 0 7ne@o 0 asero de (((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((* del $istrito de (((((((((((((((((((((((((((((((((((* de la Provincia de (((((((((((((((((((((((((*del $epartamento de ((((((((((((((((((((((((* siendo las (((((((( ;oras del da ((((((((* del mes de ((((((((((((((((((((* de RR(((((* reunida la poblacin conformante del &'cleo Ejecutor en el terreno donde se ejecutar el Proyecto (((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((* contando con la asistencia de los abajo firmantes( Se procedi a la RRRR.GPH del *erreno al &'cleo EjecutorR((RR((RRRRRRRRR(* por parteRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR(( CTD onsignar )ntrega si el terreno donde se ejecutar la obra es de propiedad de la Entidad -eceptora(
onsignar Donacin en caso que el terreno no sea de $ro$iedad de la )ntidad 1ece$tora.
El rea donde se ubica el terreno tiene las siguientes caractersticas" C$escribir se+alando dimensiones y propiedades colindantesD
7simismo* se verific que el terreno es compatible con los alcances del Proyecto y que corresponde a los datos se+alados en el plano de ubicacin y en el plano general* y que se encuentra disponible y ,ibre de 1eclamo por parte de terceros( En se+al de conformidad con los tArminos de la presente 7cta* proceden a suscribirla " 1e$resentantes del Organismo que entrega el terreno
&ombre" argo" $&I" &ombre" argo" $&I"
9I-2A,
Otros 1esidente
$&I" -/P)1+I-O1 D) P1O4)2*O$&I"
43
"
9)2FA D) P1)-)0*A2IO0
P1O4)2* O
((((0((((0((((
)51)-O2A0 *. 1)2)P2IO0
42
-esidente $&I
&.!7 " Mso interno del &'cleo Ejecutor* se presentar cada ve) que sea solicitado por el Supervisor de Proyectos(
44
1.-#7!. &F 33
2/AD1O 1)-/!)0 D), !O+I!I)0*O D) A,!A2)0 N )0*1ADA- D -A,IDA2O0+)0IO 0o. M 9)2FA D) P1)-)0*A2IO0 M P1O4)2*O M P)1IODO D) 2O0*1O,M D), .....<.....<........ A, ....<.....<......
!A*)1IA, /0ID. -A,DO A0*)1IO1 9)2FA I051)-OP1O+))DO1 2A0*. I051)-O A2/!/,ADO 9)2FA )51)-OPA1*IDA-A,DO 2A0*.
P-ESI$E&!E &(E(
!ES.-E-. &(E(
-ESI$E&!E(
&.!7" El presente cuadro se llenar ;asta agotar el movimiento de un material* antes de pasar a otro(
45
1.-#7!. &F 32
D) .......... D) ..........
PARTIDA
D)-21IP2IO0
Mnid(
P1)-/P/)-*O
#etrado P(Mnit S0( Presup(
A0*) 1IO1
#etrado >alori)ado S0(
A2/!/,AD O
#etrado >alori)ado S0( G #etrado
-A,DO
>alori)ado S0( G
46
1.-#7!. &F 34
Proyecto
.............................. .............................. .............................. C/Pa*o N+
2O11)-PO0DI)0*) A, !)- D)
Total De e!"ol ado I!#o%te Inte%e e 'ene%ado In,e% i$n a la (ec)a S/. ........................................................................... S/. ........................................................................... S/. ...........................................................................
................................................................................... ...................................................................................
1/'1O G-<.H
.S!. $I-E !. #ano de .bra alificada #ano de .bra no alificada #ateriales Equipos Nerramientas Encofrados 1lete Equipamiento .tros G7S!.S GE&E-7LES M!ILI$7$ I(G(>( G7S!.S $EL -ESI$E&!E G7S!.S $E P-EJI&>E-SI.& 7P.-!ES $E L7 .#M&I$7$ .1I&7& I7#IE&!. $E .!-7S I&S!I!M I.&ES I&!E-ESES
)()2/2IO0 O'-)1+A2IO0)E
*O*A, I0+)1-IO0
Los que abajo suscribimos* certificamos que ;emos verificado* en los documentos presentados por el &'cleo Ejecutor y el Inspector -esidente* que los motivos consignados en el presente informe* ;an sido cancelados durante el proceso de ejecucin del Proyecto* con arreglo a los tArminos y condiciones del onvenio suscrito con 1.& .$ES
49
1.-#7!. &F 35
GPH
$E!7LLE -a)n Social o &ombre oncepto I#P.-!E S0( .8SE->7 I.&ES
1ec;a
&o
!.!7L CTD Llevar el #anifiesto de Gastos por cada -M8-. C3 al 32D del Estado 1inanciero( CTTD 7notar en orden cronolgico la totalidad de documentos que acrediten los gastos efectuados( CTTTD lase" 1actura* omprobante* -ecibo* ontrato* $eclaracin Lurada* etc( Por el presente* los abajo firmantes declaramos bajo juramento que los gastos aqu detallados* estn previstos en el presupuesto aprobado y ;an sido utili)ados* en su integridad* en la ejecucin del presente proyecto( Las copias de las facturas* comprobantes* recibos* etc(* etc( que acrediten los gastos efectuados* debern permanecer en poder del !ES.-E-. del &'cleo Ejecutor
P-ESI$E&!E
NOMBRE DNI
!ES.-E-.
NOMBRE DNI 4:
-ESI$E&!E
NOMBRE DNI
1.-#7!. &F 36
2O0+)0IO
A0*) 1IO1
antidad >alori)ado S0(
AVANCES A2*/A,
antidad >alori)ado S0(
A2/!/,ADO
antidad >alori)ado S0(
.&!-.L
$E
-EPMISI!.
#I&I#.
$E
7P.-!E
.#M&7L
A#o%te M4ni!o de M.de O. No cali(icada e3i*ido #o% 5 Monto con,enio 0S/.2 A#o%te ac&!&lado de M.de O. No cali(icada 0S/.2 5 Monto Los que abajo suscribimos* certificamos que los montos consignados en el presente informe* ;an sido aportados durante el proceso de ejecucin del proyecto(
1.-#7!. &F 39
9)2FAM
!aterial
/nidad
2antidad
*O*A,
7simismo* contamos con material sobrante que se detalla" 0o. de Orden
1 2 3 4 " #
!aterial
/nidad
2antidad
LMS!I1I 7 I.& $EL $ES!I&. Q $E!E-#I&7 I.& $EL MS. $EL #7!E-I7L S.8-7&!E"
4=
1.-#7!. &F 3:
!enemos el agrado de dirigirnos a usted* a fin de solicitarle se sirva disponer la !ransferencia de la cantidad de" (((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( ((((((((((((((((((((((((((((((( y 03?? &uevos Soles CS0((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((D( mediante abono en la cuenta de a;orros &F ((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( del 8anco"(((((((((((((((((((((( Sucursal de"(((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( a nombre del &ucleo Ejecutor"((((((((((((((((( ((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( Para tal efecto* estamos presentando el 1ormato de 7vance fsico % 1inanciero de la .bra* el que tiene caracter de $eclaracin Lurada* y copia de libreta de a;orrosE en los que se refleja el avance y cumplimiento de los requisitos establecidos( -especto al cronograma de 7vance* aprobado por la Supervisin* la obra se encuentra" a( 7delantada" ((((((((((( b( &ormal" ((((((((((((((( c( 7trasada" (((((((((((((
C$e e@istir atraso* indique brevemente las ra)ones y las medidas que ;a tomado para superar esta situacinD"
7tentamente P-ESI$E&!E $EL &E &ombre $&I !ES.-E-. $EL &E &ombre $&I
5?
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FO(A D) )+A,/A2IO0 D) DO2/!)0*O- PA1A *1A!I*) D) *1A0-9)1)02IA D) 9O0DOA. 1)9)1)02IA onvenio &K ((((((((((((((((((((( 1E N7 Proyecto" (((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((
'. -/P)1+I-O1 D) P1O4)2*O&ombre" ((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( 2. 2)1*I9I2A2IO0 El Suscrito* Supervisor del Proyecto* declara ;aber revisado y encontrado conforme toda la documentacin que se se+ala a continuacin " a( Solicitud de !ransferencia de d( >alori)acin de .bra actuali)ada 1ondos b( Informe del -esidente e( -elacin de materiales en canc;a c( #anifiesto de Gastos( f( 1otografa reciente( Igualmente certifica que el &'cleo Ejecutor y el -esidente ;an cumplido con los requisitos necesarios para solicitar la presente !ransferencia de 1ondos* tales como" 3D Naber gastado de acuerdo a normas el (((((((((((((((((G de la Primera !ransferencia de 1ondos* con un gasto reportado de S0((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( 2D Naber alcan)ado un avance de obra de " (((((((((((((G siendo el avance programado (((((((((( G( D (/-*I9I2A2IO0 G)n caso de corres$onderH aD La !ransferencia de 1ondos se ;a solicitado ;abiendo gastado un G superior al 9?G por la siguientes ra)ones"
RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR( RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR( RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR C7djuntar documentosD
cD El monto a desembolsar permitir concluir satisfactoriamente la .bra Cen caso negativo e@plicarD"
RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR( RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR( RRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRRR(
RRRRRRRRRRRRRRRR(
" 1irma y Sello del Supervisor de Proyectos &ombre" 1ec;a"
1.-#7!. &F 2?
A2*A D) 2O!P1O!I-O D) APO1*) D) !A0O D) O'1A 0O 2A,I9I2ADA
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En la omunidad 0 7ne@o 0 aserio (((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( del $istrito de (((((((((((((((((((((((((((((((((((((((* Provincia de (((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((* $epartamento de (((((((((((((((((((((((((((((((* -egion de ((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((* siendo las (((((((((((((((((( ;oras del dia (((((((((((( de ((((((((((((((( de (((((((((((((((((( se reunieron en 7samblea General los pobladores del lugar con la finalidad de 7SM#I- EL .#P-.#IS. siguiente" 1.D APO1*A1 !A0O D) O'1A 0O 2A,I9I2ADA $ara la ejecucin de la ObraM .................................................................................... 2onvenio 0B ........................ considerando como m=nimo la que se indica en el 2onvenio en las siguientes $artidas del $resu$uestoM PA1*IDA3 2 4 5 6 9 : 2.D O*1O- APO1*)CONCEPTO (Ver Gua de Ejecucin 3.2.3) 3 2 4 5 !)*1ADO 0B (O10A,)+A,O1I8ADO !)*1ADO 0B (O10A,)+A,O1I8ADO
Los aportes indicados en la presente acta no seran remunerados* toda ve) que la .bra a ejecutarse redundar en beneficio de la omunidad( Siendo las ((((((((( ;oras del dia* el Secretario da lectura a los acuerdos del 7cta y luego de aprobarla se da por concluida y levantada la presente 7samblea* firmando los presentes(
SMPE->IS.&ombre $&I
,os que a continuacin suscriben: mani iestan su con ormidad con los acuerdos de la Asamblea: re erentes al com$romiso del A$orte 2omunal reali;ado el dia .......... de .......... de ............. 0O!'1) 3 2 4 5 6 9 : < = 3? 33 32 34 35 36 39 3: 3< 3= 2? 23 22 24 25 26 29 2: 2< 2= 4? 43 42 44 45 46 49 4: 4< 4= 5? CTD Se recomienda que la 7samblea la conforme por lo menos el 6?G de la poblacin adulta que solicit el financiamiento( D0I 9I1!A
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1.-#7!. &F 23
Por medio de la presente 7cta* los que al final suscribimos* declaramos bajo juramento que en la fec;a se ;a culminado la obra ((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((* reali)ada por el &'cleo Ejecutor " (((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((* con recursos financiados a travAs del onvenio Especifico !ripartito #I#$ES % #M&I IP7LI$7$ $IS!-I!7L % &U LE. ELE M!.- &F((((((((((((((((((((((((((((((( 7 las ((((((((((( ;oras* del da ((((((((((* del mes de ((((((((((* de ((((((((((((((* los presentes" Presidente* Sr(CaD !esorero* Sr(CaD Secretario* Sr(CaD 1iscal* Sr(CaD -esidente Sr(CaD Supervisor de Proyectos* Sr(CaD y el Sr(CaD
C&ombre del 7lcalde $istritalD
on la finalidad de verificar la culminacin de los trabajos materia del presente onvenio( Luego de revisar los planos* especificaciones tAcnicas y memoria descriptiva del proyecto financiado* ;acemos constancia que se ;a cumplido con su ejecucin de acuerdo a los documentos del EBPE$IE&!E !V &I .* en fe de lo cual suscribimos la presente 7cta de !erminacin(
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1.-#7!. &F 22
A2*A D) 1)0DI2I30 D) 2/)0*A- 9I0A, En la CelD de omunidad 0 7ne@o 0 de la asero de (((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((* del $istrito Provincia de (((((((((((((((((((((((((*del $epartamento
(((((((((((((((((((((((((((((((((((*
de ((((((((((((((((((((((((* siendo las (((((((( ;oras del da ((((((((* del mes de ((((((((((((((((((((* de RR(((((* reunida la poblacin conformante del &'cleo Ejecutor en 7samblea General* contando con la asistencia de los abajo firmantes( Se procedi a la 1endicin de 2uentas 9inal por parte del &'cleo Ejecutor a la comunidad( 7simismo* dejamos constancia que se ;a cumplido con la ejecucin de la obra* de acuerdo a los documentos del e@pediente tAcnico( 1e$resentantes del 0Acleo )jecutor que reali;an la 1endicin de 2uentas 9inal
*)-O1)1O
9I-2A,
Otros
1)-ID)0*) $&I
-/P)1+I-O1 D) P1O4)2*O$&I
Autoridades asistentes
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1.-#7!. &F 24
((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( $istrito de ((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((* Provincia de ((((((((((((((((((((((((((((((((((((((* $epartamento de ((((((((((((((((((((((((((* -egin de ((((((((((((((((((((((((( con la finalidad de proceder a la entrega y recepcin para la operacin y mantenimiento de la .bra (((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((E acto que se efect'a en los tArminos siguientes" P1I!)1OM La .bra* objeto de entrega y recepcin* fue reali)ada por el &'cleo Ejecutor dentro del marco del onvenio Especifico !ripartito #I#$ES % #unicipalidad $istrital % &'cleo Ejecutor &F (((((((((((((((((((((((((((( de fec;a (((((((((((((( La .bra se ;a terminado de acuerdo a los planos y ESPE I1I 7 I.&ES !V &I 7S consideradas en su E@pediente* conforme se acredita en el 7cta de !erminacin suscrita el da ((((((((((( del mes de ((((((((((((((((((((( del ((((((((((((((((( y la correspondiente #emoria $escriptiva y Planos de .bra que se adjuntan al presente 7cta( En la fec;a* el &'cleo Ejecutor del Proyecto* representado por su Presidente* Se+or CaD ((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( con $&I &F (((((((((((((((((* entrega la .bra al Se+or representante de ((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((( con $&I &F ((((((((((((((((((((( quien recibe y asume a partir de la fec;a el compromiso de su 7dministracin y #antenimiento Provisional* en tanto 1.& .$ES* apruebe la Liquidacin de la .bra y proceda a la transferencia definitiva de la propiedad de la misma( ((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((((* se compromete a reali)ar y colaborar en las acciones que permitan el saneamiento fsico legal de la obra* de conformidad a la Ley &F 2:3:3 y su -eglamento C$S &F ??6J2???JP-ESD ompromiso de .peracin y
-)5/0DOM
*)12)1OM
2/A1*OM
En se+al de conformidad a los terminos de la presente 7cta de #antenimiento de .bra* suscriben los presentes"
1)-ID)0*)
-/P)1+I-O1 D) P1O4)2*O-
5:
5<
5=
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1.-#7!. &F 2=
FO(A D) )+A,/A2IO0 4 2O09O1!IDAD D) PA5O D) ,O- -)1+I2IO- D), -/P)1+I-O1 D) P1O4)2*OD), -/P)1+I-O1 D) P1O4)2*O7djunto al presente el Informe correspondiente al onvenio indicado* para que luego de efectuada la revisin correspondiente por la .ficina /onal se otorge conformidad al pago respectivo( &.#8-E P-.QE !. " &F I&1.-#E #ES 7L PME .--ESP.&$E &.#8-E SMPE->IS.$EL 1I-#7 D) ,A O9I2I0A 8O0A, E>7LM7 I.& $EL .&!E&I$. 1E N7 $E -E>ISI.& 0 0 $EL #E&SM7L 1E N7 $E P-ESE&!7 I.& 0 0 .&>E&I. !-IP7-!I!. &F " 1I&7L $I7S $E 7!-7S.
La .ficina /onal certifica que el Supervisor de Proyectos ;a presentado conforme" 3( Informe completo de Supervisin( 2( Informe -esumen del convenio supervisado( $e la reunion de sustentacin de informes reali)ada se concluye que en el convenio* deben adoptarse las siguientes medidas correctivas" #E$I$7S .--E !I>7S
2O09O1!IDAD D) PA5O >istos y evaluados los informes del Supervisor de Proyectos* se otorga conformidad al pago seg'n el siguiente detalle" TIPO DE OBRA N+ MINIMO DE DIAS 6UE DEBE PERMANECER EN OBRA EN EL MES 0-2 N+ DE DIAS EFECTIVOS EN OBRA 0.2 DIAS DE RETRA8O EN LA PRESENTACION DEL INFORME MENSUAL 17 !.#.&!. !.!7L $E SMPE->ISI.& e a b c d alculo de Pago Penalidad ; S gTcT603???
d 9 0"/a2: i e !a;o% <&e la &nidad to!a% -
-etencion i S CgJ;DT?(36
.1I I&7 /.&7L #I#$ES01.& .$ES CSello con &ombre y 1irmaD 1ec;a
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