OCCUPATIONAL HEALTH AND SAFETY MANAGEMENT SYSTEMS GUIDELINES FOR THE IMPLEMENTATION OF OHSAS 18001
OHSAS 18002
SISTEMAS DE GESTIN DE LA SEGURIDAD Y LA SALUD LABORAL GUA PARA LA IMPLEMENTACIN DE OHSAS 18001 OHSAS 18002: 2000
Traduccin libre
OHSAS 18002:2000
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PRLOGO
1 ALCANCE
2 PUBLICACIONES DE REFERENCIA
3 TRMINOS Y DEFINICIONES
4 ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SALUD Y SEGURIDAD LABORAL
4.1 Requisitos generales
4.2 Poltica de Salud y Seguridad Laboral
4.3 Planificacin 4.3.1 Planificacin para la identificacin de peligros, el control y la evaluacin de riesgos 4.3.2 Requisitos legales y otros 4.3.3 Objetivos 4.3.4 Programa(s) de gestin de la Salud y Seguridad Laboral
4.4 Implementacin y operacin 4.4.1 Estructura y responsabilidades 4.4.2 Formacin, concienciacin y competencia 4.4.3 Consulta y comunicacin 4.4.4 Documentacin 4.4.5 Control de los documentos y de los datos 4.4.6 Control operativo 4.4.7 Preparacin y respuesta ante las emergencias
4.5 Comprobaciones y acciones correctoras 4.5.1 Medicin y supervisin de los resultados 4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctoras y Preventivas 4.5.3 Registros y gestin de los registros 4.5.4 Auditora
4.6 Revisin por la direccin OHSAS 18002:2000
Pgina 3 de 51 1 ALCANCE
Esta gua de la Serie para la Evaluacin de la Seguridad y Salud Laboral (OHSAS) proporciona consejo sobre la aplicacin de OHSAS 18001.
Explica los principios subyacentes en OHSAS 18001 y describe la intencin, las entradas tpicas, los procesos y los resultados tpicos, para cada requisito de OHSAS 18001. Esto es para ayudar la comprensin y la implementacin de OHSAS 18001.
OHSAS 18002 no crea requisitos adicionales a los especificados en OHSAS 18001 ni prescribe interpretaciones obligatorias para la implementacin de OHSAS 18001.
Esta gua OHSAS es aplicable a la salud y seguridad laboral, ms que a la seguridad de los productos y servicios.
OHSAS 18001
1 ALCANCE
Esta especificacin de la Serie para la Evaluacin de la Seguridad y Salud Laboral (OHSAS) establece los requisitos de un sistema de gestin de la seguridad y salud laboral (SSL), para permitir a una organizacin controlar sus riesgos SSL y mejorar su comportamiento. No establece criterios especficos de comportamiento, ni proporciona especificaciones detalladas para el diseo del sistema de gestin.
Esta especificacin OHSAS es aplicable a cualquier organizacin que desee:
a) establecer un sistema de gestin SSL para eliminar o minimizar los riesgos para los trabajadores y otras partes interesadas que puedan estar expuestas a los riesgos SSL asociados con sus actividades; b) implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestin SSL; c) asegurarse de su conformidad con la poltica SSL establecida; d) demostrar tal conformidad a otros; e) solicitar a organizaciones externas la certificacin/registro de su sistema de gestin SSL; f) realizar una autodeterminacin y una declaracin de conformidad con esta especificacin OHSAS.
Todos los requisitos de esta especificacin OHSAS estn pensados para ser incorporados en cualquier sistema de gestin de SSL. La extensin de su aplicacin depender de factores tales como la poltica SSL de la organizacin, la naturaleza de sus actividades y los riesgos y la complejidad de sus operaciones.
Esta especificacin OHSAS est pensada para la seguridad y la salud laborales y no est dirigida a la seguridad de los productos y servicios.
2 PUBLICACIONES DE REFERENCIA
Otras publicaciones que proporcionan informacin o sirven de gua estn listadas en la bibliografa. Es aconsejable que las ltimas ediciones de tales publicaciones sean consultadas. Especficamente, debera considerarse como referencia:
OHSAS 18001:1999, Sistemas de gestin de la seguridad y la salud laboral. Especificacin BS 8800:1996, Gua sobre sistemas de gestin de la seguridad y la salud laborales ISO 1001-1:1990, Gua para auditar sistemas de la calidad Parte 1: Auditora ISO 1001-2:1991, Gua para auditar sistemas de la calidad Parte 2: Criterios de calificacin de auditores de sistemas de la calidad OHSAS 18002:2000
Pgina 4 de 51 ISO 1001-3:1991, Gua para auditar sistemas de la calidad Parte 3: Gestin de programas de auditoras ISO 14010:1996, Gua para la auditora medioambiental Principios generales ISO 14011:1996, Gua para la auditora medioambiental Procedimientos de auditora Auditora de sistemas de gestin medioambiental ISO 14012:1996, Gua para la auditora medioambiental Criterios de calificacin de auditores medioambientales
3 TRMINOS Y DEFINICIONES Para los propsitos de sta especificacin OHSAS se aplican los trminos y definiciones dados en OHSAS 18001.
OHSAS 18001
3 TRMINOS Y DEFINICIONES
3.1 accidente suceso no deseado que puede dar lugar a muerte, enfermedad, herida, dao u otra prdida
3.2 auditora examen sistemtico para determinar si las actividades y resultados correspondientes estn conformes con las disposiciones planificadas y si estas disposiciones estn implementadas eficazmente y son adecuadas para alcanzar la poltica y los objetivos de la organizacin (ver 3.9)
3.3 mejora continua proceso de realce del sistema de gestin de SSL, para conseguir mejoras de todos los resultados en seguridad y salud laborales, en lnea con la poltica de SSL de la organizacin.
Nota: El proceso no necesita producirse simultneamente en todas las reas de actividad.
3.4 peligro un origen o una situacin con un potencial de causar daos en trminos de lesin humana, enfermedad, dao a la propiedad, dao al entorno del lugar de trabajo o una combinacin de stos
3.5 identificacin del peligro proceso de reconocimiento de que existe un peligro (ver 3.4) y de definicin de sus caractersticas
3.6 incidente suceso que pudo dar lugar a un accidente o que tuvo el potencial de provocar un accidente
Nota: Un incidente que no produce enfermedades, lesiones, daos u otras prdidas puede ser considerado como un en el lmite. El trmino incidente incluye estas situaciones.
3.7 partes interesadas individuo o grupo interesados o afectados por el comportamiento de la SSL de una organizacin
3.8 no conformidad cualquier desviacin de las normas de trabajo, prcticas, procedimientos, regulaciones, desempeo del sistema de gestin, etc. que pudieran directa o indirectamente conducir a lesiones o enfermedades personales, daos a la propiedad, daos al entorno del lugar de trabajo, o una combinacin de stos
3.9 objetivos metas, en trminos de resultados de la SSL, que una organizacin se impone a s misma alcanzar
Nota: Los objetivos deberan ser cuantificados siempre que sea posible.
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Pgina 5 de 51 3.10 salud y seguridad laborales (SSL) condiciones y factores que afectan al bienestar de los trabajadores, trabajadores temporales, personal subcontratado, visitantes y cualquier otra persona en el emplazamiento del trabajo
3.11 sistema de gestin de la salud y la seguridad laborales aquella parte del sistema completo de gestin que facilita la gestin de los riesgos relativos a la SSL asociados con las actividades empresariales de la organizacin. Esto incluye la estructura organizativa, las actividades de planificacin, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implementar, alcanzar, revisar y mantener la poltica de SSL de la organizacin
3.12 organizacin compaa, operacin, firma, empresa, institucin o asociacin, o una parte de las mismas, tanto si es una sociedad annima o no, pblica o privada, que tiene sus propias funciones y administracin
Nota: Para organizaciones con ms de una unidad operativa, cada unidad operativa puede ser definida como una organizacin.
3.13 desempeo (comportamiento, rendimiento, resultados) resultados medibles del sistema de gestin de SSL, relacionados con el control de los riesgos en la SSL de la organizacin, basados en su poltica y objetivos SSL.
Nota: La medicin del desempeo incluye la medicin de las actividades de la gestin de la SSL y sus resultados.
3.14 riesgo combinacin de la probabilidad y las consecuencias de la ocurrencia de un suceso peligroso especfico
3.15 evaluacin del riesgo proceso global de estimacin de la magnitud del riesgo y de decisin de si el riesgo es o no tolerable
3.16 seguridad libertad respecto a un inaceptable riesgo de dao (ISO/IEC GUIDE 2)
3.17 riesgo tolerable Un riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser soportado por la organizacin habiendo respetado sus obligaciones legales y su propia poltica en Salud y Seguridad laboral
NOTA 1: Algunos documentos de referencia, incluyendo BS 8800, usan el trmino evaluacin del riesgo para abarcar el proceso completo de identificacin de peligros, determinacin del riesgo, y la seleccin de las medidas apropiadas de reduccin o de control del riesgo. OHSAS 18001 y OHSAS 18002 se refieren a los elementos individuales des este proceso de forma separada y usan el trmino evaluacin del riesgo para referirse a la segunda de sus etapas, denominada determinacin del riesgo.
NOTA 2: Establecimiento implica un nivel de permanencia y el sistema no debera considerarse establecido hasta que todos sus elementos hayan sido implementados de forma demostrable. Mantenimiento implica que, una vez establecido, el sistema continua operativo. Esto requiere un esfuerzo activo de parte de la organizacin. Muchos sistemas comienzan bien pero se deterioran por la falta de mantenimiento. Muchos de los elementos de OHSAS 18001 (como la verificacin y la accin correctora y la revisin por la direccin) estn diseados para asegurar el mantenimiento activo del sistema.
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Pgina 6 de 51 MEJORA CONTINUA POLTICA PLANIFICACIN IMPLANTACIN Y FUNCIONAMIENTO COMPROBACIN Y ACCIN CORRECTORA REVISIN DEL SISTEMA 4 ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SALUD Y SEGURIDAD LABORAL
Figura 1: Elementos que garantizan el xito de un sistema de gestin de SSL.
4.1 Requisitos generales
a) Requisito OHSAS 18001
La organizacin debe establecer y mantener un sistema de gestin de SSL cuyos requisitos estn descritos en la clusula 4.
b) Intencin
La organizacin debera establecer y mantener un sistema de gestin que cumpla con todos los requisitos de OHSAS 18001:1999. Esto tambin debera ayudar a la organizacin en el cumplimiento de los requisitos aplicables legales u otros de OHSAS.
El nivel de detalle y complejidad del sistema de gestin OHSAS, la extensin de la documentacin y los recursos dedicados a ello dependen del tamao de la organizacin y de la naturaleza de sus actividades.
Una organizacin tiene la libertad y la flexibilidad de definir sus lmites y puede elegir implementar OHSAS 18001 en la totalidad de la organizacin, o en unidades operativas o actividades especficas de la organizacin.
MEJORA CONTINUA OHSAS 18002:2000
Pgina 7 de 51 Debera tenerse cuidado en la definicin de los limites y del alcance del sistema de gestin. Las organizaciones no deberan intentar limitar su alcance de forma que quede excluida de verificacin una operacin o actividad requerida para la operacin general de la organizacin, o que pueda impactar en la SSL de sus empleados o de otras partes interesadas.
Si OHSAS es implementada para una unidad operativa o actividad especficas, las polticas y los procedimientos de SSL desarrollados por otras partes de la organizacin pueden ser susceptibles de ser usados por la unidad operativa o actividad especfica para contribuir al cumplimiento de los requisitos de OHSAS 18001. Esto puede requerir que ests polticas y procedimientos de SSL estn sujetos a revisiones o modificaciones menores, para asegurar que son aplicables a la unidad operativa o actividad especficas.
c) Entradas tpicas
Todos los requisitos de partida para la implementacin de OHSAS 18001 estn descritos en la especificacin.
d) Resultados tpicos
El resultado tpico es un sistema de gestin de SSL eficazmente implementado y mantenido que facilite a la organizacin la bsqueda continua de mejoras para los resultados en SSL.
4.2 Poltica de Salud y Seguridad Laboral
Auditora POLTICA Realimentacin mediante la medicin de los resultados Planificacin Fig. 2 Poltica de SSL Revisin por la direccin OHSAS 18002:2000
Pgina 8 de 51 a) Requisito OHSAS 18001
Debe haber una poltica de seguridad y salud laboral autorizada por la alta direccin de la organizacin, que establezca claramente los objetivos globales de la seguridad y salud laboral y un compromiso de mejora de los resultados de la SSL.
La poltica debe:
a) ser apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos de SSL de la organizacin; b) incluir un compromiso de mejora continua; c) incluir un compromiso de cumplimiento de la legislacin vigente aplicable a SSL y de otros requisitos suscritos por la organizacin; d) estar documentada, implementada y mantenida; e) ser comunicada a todos los empleados con el propsito de que stos sean conscientes de sus obligaciones individuales en materia de SSL; f) estar disponible para las partes interesadas; y g) ser revisada peridicamente para asegurar que permanece relevante y apropiada para la organizacin.
b) Intencin
Una poltica de SSL establece la orientacin general y fija los principios de accin de una organizacin. Fija los objetivos en SSL para las responsabilidades y resultados en SSL requeridos por toda la organizacin. Demuestra el compromiso formal de una organizacin, particularmente de la alta direccin de la misma, hacia la gestin adecuada de SSL.
Una declaracin documentada de la poltica SSL debera ser preparada y autorizada por la alta direccin de la organizacin.
NOTA : La poltica SSL debera ser consistente con las polticas globales del negocio de la organizacin y con sus polticas para otras disciplinas del negocio, p.e. gestin de la calidad o gestin medioambiental.
c) Entradas tpicas
En el establecimiento de la poltica SSL, la direccin debera considerar los siguientes aspectos:
poltica y objetivos relevantes para el negocio de la organizacin como un todo; peligros para SSL en la organizacin; requisitos legales y otros; resultados SSL histricos y actuales de la organizacin; necesidades de otras partes interesadas; oportunidades y necesidades para la mejora continua; recursos necesitados; contribuciones de los empleados; contribuciones de los contratistas y otro personal externo.
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Pgina 9 de 51 d) Proceso
La alta direccin de la organizacin debera disear y autorizar una poltica de SSL teniendo en cuenta los puntos listados ms abajo. Es esencial que la poltica de SSL sea comunicada y promocionada por la alta direccin en la organizacin.
Una poltica de SSL adecuadamente formulada y comunicada debera:
1) ser apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos para SSL de la organizacin;
La identificacin de los peligros, la evaluacin de los riesgos y el control de los riesgos son el corazn de un sistema de gestin SSL con xito, y deberan estar considerados en la poltica SSL de la organizacin.
La poltica SSL debera ser coherente con la visin del futuro de la organizacin. Debera ser realista, y no debera exagerar la naturaleza de los riesgos que encara la organizacin, ni trivializarlos.
2) incluir un compromiso de mejora continua;
Las expectativas de la sociedad estn aumentando la presin sobre las organizaciones para reducir los riesgos de enfermedad, accidentes e incidentes en el puesto de trabajo. Adems de cumplir sus responsabilidades legales, la organizacin debera intentar mejorar sus resultados en SSL y su sistema de gestin de SSL, eficaz y eficientemente, para satisfacer las necesidades de los cambios del negocio y de la legislacin.
La mejora planificada de los resultados debera ser expresada en los objetivos SSL (ver 4.3.3) y gestionada con el programa de gestin SSL (ver 4.3.4) aunque la declaracin de la poltica SSL puede incluir extensas reas de accin.
3) incluir un compromiso de cumplir al menos la legislacin SSL aplicable y el resto de los requisitos que la organizacin suscribe;
Se requiere a las organizaciones que cumplan con la legislacin y con los otros requisitos OHSAS. El compromiso de la poltica de SSL es un reconocimiento pblico de la organizacin de que tiene un deber que cumplir, incluso exceder, respecto a la legislacin y a los otros requisitos, y de su intencin de hacerlo.
NOTA: otros requisitos puede significar, por ejemplo, las polticas corporativas o de grupo, las normas y especificaciones internas de la organizacin, o cdigos de prctica que la organizacin suscribe.
4) estar documentada, implementada y mantenida;
La planificacin y la preparacin son las claves de la implementacin con xito. A menudo, las declaraciones de la poltica y de los objetivos SSL son irreales porque hay unos recursos disponibles para las mismas que son inadecuados o poco apropiados. Antes de hacer cualquier declaracin pblica, la organizacin debera asegurarse de que estn disponibles la financiacin, habilidades y recursos necesarios, y que todos los objetivos en materia de SSL son alcanzables realsticamente dentro de este esquema.
Para que la poltica de SSL sea efectiva, debera estar documentada y ser peridicamente revisada para su continua adecuacin, y ser modificada y reeditada si es necesario.
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Pgina 10 de 51 5) ser comunicada a todos los empleados con la intencin de que los empleados sean conscientes de sus obligaciones individuales respecto a la SSL;
La participacin y el compromiso de los empleados son vitales para la SSL con xito.
Los empleados deben ser conscientes de los efectos de la gestin de SSL en la calidad de su propio entorno de trabajo y deberan ser animados a contribuir activamente en la gestin de SSL.
Los empleados (a todos los niveles, incluyendo en nivel de direccin) probablemente no sern capaces de hacer una contribucin efectiva a la gestin de SSL a menos que entiendan sus responsabilidades y sean competentes para realizar sus tareas asignadas.
Esto requiere que la organizacin comunique sus polticas SSL y sus objetivos SSL a sus empleados claramente, para facilitarles que tengan una referencia contra la que medir sus comportamientos individuales en SSL.
NOTA: Muchos pases tienen legislacin y reglamentaciones SSL que requieren consulta a los empleados y participacin de los mismos en sus sistemas de gestin SSL.
6) estar disponible para las partes interesadas;
Cualquier individuo o grupo (tanto interno como externo) implicado o afectado por los resultados de la organizacin en SSL debera estar particularmente interesado en la declaracin de la poltica SSL. Y por tanto, debera existir un proceso para comunicarles la poltica SSL. El proceso debera asegurar que las partes interesadas reciben la poltica SSL a su peticin pero no necesitan ser provistos de copias no solicitadas.
7) ser revisada peridicamente para asegurar que permanece relevante y apropiada para la organizacin.
El cambio es inevitable, la legislacin evoluciona y las expectativas de la sociedad aumentan. Consecuentemente, la poltica y el sistema de gestin de SSL de la organizacin necesitan ser revisados regularmente para asegurar su continua adecuacin y eficacia.
Si se introducen cambios, stos deberan ser comunicados tan pronto como sea posible.
e) Resultados tpicos
Un resultado tpico es una poltica SSL completa y comprensible, que es comunicada por toda la organizacin.
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Pgina 11 de 51 4.3 Planificacin
4.3.1 Planificacin para la identificacin de peligros, el control y la evaluacin de riesgos
a) Requisito OHSAS 18001
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la continua identificacin de los peligros, la evaluacin de los riesgos y la implementacin de las medidas de control necesarias. Estos deben incluir: actividades rutinarias y no rutinarias; actividades de todo el personal que tenga acceso al emplazamiento del trabajo (incluidos los subcontratados y visitantes); instalaciones en el emplazamiento del trabajo, ya sean proporcionadas por la organizacin o por otros. La organizacin debe asegurar que los resultados de estas evaluaciones y los efectos de estos controles son considerados cuando se establecen los objetivos de SSL. La organizacin debe documentar y mantener al da esta informacin. La metodologa de la organizacin para la identificacin de los peligros y evaluacin de los riesgos debe: ser definida con respecto a su alcance, naturaleza y programacin para asegurar que es ms proactiva que reactiva; proporcionar la clasificacin de los riesgos y la identificacin de aquellos que han de ser eliminados o controlados con medidas de las definidas en 4.3.3 y 4.3.4; ser coherente con la experiencia operativa y con las capacidades de las medidas empleadas para el control de los riesgos; proporcionar datos de partida para la determinacin de los requisitos de las instalaciones, la identificacin de las necesidades de formacin y/o el desarrollo de los controles operativos; proporcionar la supervisin de las acciones requeridas para asegurar tanto la eficacia como la oportunidad de su implementacin.
Auditora PLANIFICACIN Realimentacin mediante la medicin de los resultados Implementacin y operacin Fig. 3 Planificacin Poltica OHSAS 18002:2000
Pgina 12 de 51 b) Intencin
La organizacin debera tener una apreciacin completa de los peligros significativos para SSL en su dominio, despus de aplicar un proceso de identificacin de peligros, evaluacin de los riesgos y control de los mismos.
NOTA: Algunos documentos de referencia, incluyendo BS 8800, usan el trmino evaluacin de riesgos para englobar el proceso completo de identificacin de peligros, determinacin de riesgos, y la seleccin apropiada de la reduccin del riesgo y de las medidas de control del riesgo. OHSAS 18001 y OHSAS 18002 se refieren a los elementos individuales de este proceso de forma separada y usan el trmino evaluacin de riesgos para referirse a la segunda de sus etapas, nominada como determinacin del riesgo.
Los procesos de identificacin de los peligros, evaluacin de los riesgos y de control de los mismos, y sus resultados, deberan ser la base del sistema SSL. Es importante que los lazos entre los procesos de identificacin de los peligros, de evaluacin y control de los riesgos de control y los otros elementos del sistema de gestin SSL estn claramente establecidos y mostrados. Las subclusulas 4.3.1.c y 4.3.1.e proporcionan gua sobre los lazos entre los requisitos de 4.3.1 y los otros requisitos de OHSAS 18001:1999.
El propsito de esta gua OHSAS es establecer los principios con los que la organizacin puede determinar si son o no suficientes los procesos de identificacin de los peligros, evaluacin de los riesgos y el control de los mismos. No es el propsito el hacer recomendaciones de cmo deberan dirigirse estas actividades.
NOTA: Para orientacin adicional sobre los procesos de identificacin de peligros, y de evaluacin y control de riesgos vase BS 8800.
Los procesos de identificacin de peligros, y de evaluacin y control de riesgos deberan permitir a la organizacin identificar, evaluar y controlar sus riesgos SSL sobre una base actual.
En todos los casos, debera prestarse atencin a las operaciones normales y anormales dentro de la organizacin, y a las condiciones potenciales de emergencia.
La complejidad de los procesos de identificacin de peligros, y de evaluacin y control de riesgos depende en gran manera de factores tales como el tamao de la organizacin, las situaciones de los puestos de trabajo dentro de la organizacin, y la naturaleza, complejidad e importancia de los peligros. No es el propsito del apartado 4.3.1 de OHSAS 18001:1999 forzar a las organizaciones pequeas con peligros muy limitados, a emprender complejas acciones de identificacin de peligros y de evaluacin y control de los riesgos.
Los procesos de identificacin de peligros, y de evaluacin y control de riesgos deberan tener en cuenta el coste y el tiempo de realizacin de estos tres procesos, y la disponibilidad de datos fiables.
La informacin ya desarrollada por razones reglamentarias u otras puede ser usada en estos procesos.
La organizacin tambin puede considerar el grado de control que en la prctica puede tener sobre los riesgos SSL que estn siendo considerados. La organizacin debera determinar cules son sus riesgos SSL tomando en consideracin los datos de partida y los resultados asociados con sus actividades, procesos, productos y servicios relevantes en el pasado.
Una organizacin sin un sistema de gestin SSL puede establecer su situacin de partida en relacin con los riesgos SSL por medio de una revisin inicial. El propsito debera ser la consideracin de todos los riesgos SSL afrontados por la organizacin, como una base para establecer el sistema de gestin SSL.
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Pgina 13 de 51 Una organizacin podra considerar la inclusin (pero sin limitarse a ello) de los siguientes elementos dentro de su revisin inicial:
requisitos legales y reglamentarios; identificacin de los riesgos SSL afrontados por la organizacin; un examen de todas las prcticas, procesos y procedimientos existentes de gestin SSL una evaluacin de la realimentacin proveniente de incidentes, accidentes y emergencias previos
Un enfoque adecuado de la revisin inicial puede incluir listas de comprobacin, entrevistas, inspecciones y mediciones directas, resultados de auditoras previas del sistema de gestin u otras revisiones dependiendo de la naturaleza de las actividades.
Se enfatiza que una revisin inicial no es una sustitucin de la implementacin del enfoque sistemtico estructurado dado en el resto de 4.3.1.
c) Entradas tpicas
Las entradas tpicas incluyen los siguientes elementos:
requisitos SSL legales y otros (ver 4.3.2); poltica SSL (ver 4.2); registros de incidentes y de accidentes; no conformidades (ver 4.5.2); resultados de las auditoras al sistema de gestin SSL (ver4.5.4); comunicaciones de los empleados y de otras partes interesadas (ver 4.4.3); informacin de las consultas SSL a los empleados, de actividades de revisin y de mejora en el puesto de trabajo (estas actividades pueden ser tanto reactivas como proactivas por naturaleza); informacin de las buenas prcticas, peligros tpicos relacionados con la organizacin, incidentes y accidentes ocurridos en organizaciones similares; informacin de las instalaciones, procesos y actividades de la organizacin, incluyendo lo siguiente: detalles de los procedimientos de control de cambios; planos del emplazamiento; diagramas de flujo de los procesos; inventario de los materiales peligrosos (materias primas, productos qumicos, residuos, productos, subproductos); toxicologa y otros datos SSL; datos de seguimiento (ver 4.5.1); datos medioambientales de l lugar de trabajo.
d) Proceso
1) Identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos
i) Generalidades
Las medidas para la gestin de los riesgos deberan reflejar el principio de la eliminacin de los peligros donde sea practicable, seguido a su vez por la reduccin de riesgos (o por la reduccin de la probabilidad de ocurrencia o de la severidad potencial de los daos personales o materiales), con la adopcin de equipos de proteccin personal (EPP) como ltimo recurso. Los procesos de identificacin de peligros, y de evaluacin y control de riesgos son herramientas clave en la gestin de los riesgos.
Los procesos de identificacin de peligros, y de evaluacin y control de riesgos varan grandemente entre las industrias, ordenndose desde simples verificaciones hasta anlisis cuantitativos complejos con profusa documentacin. Corresponde a la organizacin planificar e implementar procesos apropiados de identificacin de peligros, y de evaluacin y control de OHSAS 18002:2000
Pgina 14 de 51 riesgos que se ajusten a sus necesidades y a la situacin del lugar de trabajo, y ayudarlos para el cumplimiento de todos los requisitos legales SSL.
Los procesos de identificacin de peligros, y de evaluacin y control de riesgos deberan ser realizados como medidas proactivas en vez de reactivas, es decir, deberan preceder a la introduccin de actividades o procedimientos nuevos o revisados. Cualquier reduccin de riesgo o medida de control que sean identificadas como necesarias deberan ser implementadas antes de la introduccin de los cambios.
La organizacin debe mantener actualizada con respecto a las actividades actuales, su documentacin, los datos y registros relativos a la identificacin de los peligros y a la evaluacin y control de riesgos, y extenderlos tambin a la consideracin de nuevos desarrollos y de actividades nuevas o modificadas, antes de que sean introducidos.
Los procesos de identificacin de peligros, y de evaluacin y control de riesgos no deberan aplicarse nicamente a las operaciones y procedimientos normales de la planta, sino tambin a las operaciones y procedimientos ocasionales tales como limpieza y mantenimiento de la planta, o durante los arranques y paradas de la planta.
La existencia de procedimientos escritos para controlar una tarea particularmente peligrosa no elimina la necesidad de que la organizacin contine la realizacin de los procesos de identificacin de peligros, y de evaluacin y control de riesgos sobre dicha operacin.
Tanto como la consideracin de los peligros y riesgos derivados de las actividades realizadas por su propio personal, la organizacin debera considerar los peligros y riesgos provenientes de las actividades de los subcontratistas y los visitantes, y del uso de productos y servicios proporcionados por otros.
ii) Procesos de identificacin de los peligros, y de evaluacin y de control de los riesgos.
Los procesos de identificacin de los peligros, y de evaluacin y de control de los riesgos deberan estar documentados y deberan incluir los siguientes elementos:
identificacin de peligros; evaluacin de los riesgos con las medidas de control existentes (o propuestas) in situ (teniendo en cuenta la exposicin a peligros especficos, la probabilidad de fallo de las medidas de control, y la severidad potencial de las consecuencias de los daos personales y materiales); evaluacin de la aceptabilidad del riesgo residual; identificacin de cualquier medida adicional de control del riesgo que sea necesaria; evaluacin de si las medidas de control del riesgo son suficientes para reducir el riesgo a un nivel tolerable.
Adicionalmente, los procesos deberan incluir la definicin de los siguientes elementos:
la naturaleza, calendario, alcance y metodologa para cualquier formulario para la identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos que vaya a ser usado; los requisitos SSL legales u otros; las funciones y autoridades del personal responsable de la realizacin de los procesos; los requisitos de competencia y las necesidades de formacin (ver 4.4.2) para el personal que debe realizar los procesos. (Dependiendo de la naturaleza o tipo de los procesos a realizar, puede ser necesario para la organizacin el uso de consultora o servicios externos); el uso de la informacin de las consultas SSL a los empleados, y de actividades de revisin y mejora (estas actividades por naturaleza pueden ser tanto reactivas como proactivas); qu consideracin debe ser prestada al riesgo de error humano dentro de los procesos que estn siendo examinados; OHSAS 18002:2000
Pgina 15 de 51 los peligros derivados de los materiales, plantas o equipos que se degradan con el tiempo, particularmente cuando dichos materiales, plantas o equipos estn almacenados.
iii) Acciones subsiguientes
A continuacin de la realizacin de los procesos de identificacin de los peligros, y de evaluacin y control de los riesgos:
debera haber una evidencia clara de que cualquier accin correctiva o preventiva (ver 4.5.2) identificada como necesaria es supervisada hasta su finalizacin en tiempo (esto puede requerir la realizacin adicional de identificacin de peligros y evaluaciones de riesgos, para reflejar los cambios propuestos en las medidas de control de riesgos y para determinar las estimaciones revisadas de los riesgos residuales); debera proporcionarse a la direccin retroalimentacin de los resultados, y del progreso en la finalizacin de las acciones correctivas y preventivas, como dato de partida para la revisin por la direccin (ver 4.6) y para el establecimiento de objetivos SSL nuevos o revisados; la organizacin debera estar en situacin de determinar si la competencia del personal que realiza tareas peligrosas especificas es consistente con la especificada en el proceso de evaluacin de riesgos al establecer los necesarios controles del riesgo; la realimentacin desde la experiencia operativa subsecuente debera ser usada para corregir los procesos, o los datos en los que est basada, segn sea aplicable.
2) Revisin de la identificacin de peligros, de la evaluacin y de los controles de riesgos (ver tambin 4.6)
El proceso de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos debera ser revisado en periodos o momentos predeterminados segn lo establecido en el documento de poltica SSL o en momentos predeterminados por la direccin. Este periodo puede variar dependiendo de las siguientes consideraciones:
la naturaleza del peligro; la magnitud del riesgo; los cambios respecto a la operacin normal; los cambios en las existencias, materias primas, productos qumicos, etc.
La revisin tambin debera tener lugar si los cambios en la organizacin ponen en cuestin la validez de las verificaciones existentes. Tales cambios pueden incluir los siguientes elementos:
expansin, contraccin, reestructuracin; reasignacin de responsabilidades; cambios en los mtodos de trabajo o en las pautas de comportamiento.
e) Resultados tpicos
Debera haber procedimiento(s) documentado(s) para los siguientes elementos:
identificacin de peligros; determinacin de los riesgos asociados con los peligros identificados; indicacin de los niveles de riesgo asociados a cada peligro, y de si son o no tolerables; descripcin de, o referencia a, las medidas para supervisar y controlar los riesgos (ver 4.4.6 y 4.5.1), particularmente los riesgos no tolerables; donde sea apropiado, los objetivos y las acciones SSL para reducir los riesgos identificados (ver 4.3.3), y cualquier actividad de seguimiento para supervisar el progreso en su reduccin; OHSAS 18002:2000
Pgina 16 de 51 identificacin de los requisitos de competencia y de formacin para implementar las medidas de control (ver 4.4.2); las medidas de control necesarias deberan ser detalladas como parte del elemento de control operativo del sistema (4.4.6); los registros generados por cada uno de los procedimientos mencionados ms arriba.
NOTA: Algunos documentos de referencia, incluyendo BS 8800, usan el trmino evaluacin de riesgos para englobar el proceso completo de identificacin de peligros, determinacin de riesgos, y la seleccin apropiada de la reduccin del riesgo y de las medidas de control del riesgo. OHSAS 18001 y OHSAS 18002 se refieren a los elementos individuales de este proceso de forma separada y usan el trmino evaluacin de riesgos para referirse a la segunda de sus etapas, nominada como determinacin del riesgo.
4.3.2 Requisitos legales y otros
a) Requisito OHSAS 18001
La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y acceder a los requisitos legales y otros de SSL que le sean aplicables.
La organizacin debe mantener esta informacin al da. Debe comunicar a sus trabajadores y a otras partes interesadas la informacin relevante sobre los requisitos legales y otros.
b) Intencin
La organizacin necesita ser consciente de, y entender, cmo sus actividades son o sern afectadas por los requisitos legales y otros aplicables, y comunicar esta informacin al personal relevante.
El requisito 4.3.2 de OHSAS 18001:1999 pretende promover la concienciacin y la comprensin de las responsabilidades legales. No se pretende requerir a la organizacin el establecimiento de libreras de documentos legales u otros que raramente son referenciados o usados.
c) Entradas tpicas
Las entradas tpicas incluyen los siguientes elementos:
detalles de los procesos de produccin o de prestacin del servicio de la organizacin; resultados de la identificacin de los peligros, y de la evaluacin y control de los riesgos (ver 4.3.1); las prcticas mejores (p.e. cdigos, guas de asociaciones industriales); requisitos legales / reglamentaciones gubernamentales; listado de las fuentes de informacin; normas nacionales, extranjeras, regionales o internacionales; requisitos internos de la organizacin; requisitos de las partes interesadas.
d) Proceso
Los requisitos legales y otros relevantes deberan ser identificados. La organizacin debe buscar los medios ms apropiados para acceder a la informacin, incluyendo los medios de soporte de la informacin (p.e. papel, CD, discos, internet). La organizacin tambin debera evaluar qu requisitos aplican y dnde, y quin necesita recibir en la organizacin esta clase de informacin.
OHSAS 18002:2000
Pgina 17 de 51 e) Resultados tpicos
Los resultados tpicos incluyen los siguientes elementos:
procedimientos para identificar y acceder a la informacin; identificacin de los requisitos que aplican y dnde [esto puede tomar la forma de registro(s)]; los requisitos (texto completo, resumen o anlisis, segn sea apropiado), disponibles en los lugares a decidir por la organizacin; procedimientos para supervisar la implementacin de controles consecuente con la nueva legislacin SSL.
4.3.3 Objetivos
a) Requisito OHSAS 18001
La organizacin debe establecer y mantener documentados objetivos sobre la seguridad y la salud laboral, en cada una de las funciones y niveles pertinentes dentro de la organizacin.
Nota: Los objetivos deberan ser cuantificados siempre que sea posible.
Cuando establezca y revise sus objetivos, la organizacin debe considerar sus requisitos legales y otros, sus peligros y riesgos para la SSL, sus opciones tecnolgicas, sus requisitos financieros, operativos y de negocio, y el punto de vista de las partes interesadas. Los objetivos deben ser coherentes con la poltica de SSL, incluyendo el compromiso de mejora continua.
b) Intencin
Es necesario asegurar que, por toda la organizacin, se establezcan objetivos medibles SSL para permitir que se alcance la poltica SSL.
c) Entradas tpicas
Las entradas tpicas incluyen los siguientes elementos:
poltica y objetivos relevantes para el negocio de la organizacin como un conjunto; poltica SSL, incluyendo el compromiso con la mejora continua (ver 4.2); resultados de la identificacin de los peligros, y de la evaluacin y control de los peligros (ver 4.3.1); requisitos legales y otros (ver 4.3.2); opciones tecnolgicas; requisitos financieros, operativos y del negocio; puntos de vista de los empleados y de las partes interesadas (ver 4.4.3); informacin de las consultas SSL a los empleados, de las revisiones y de las actividades de mejora en el lugar de trabajo (estas actividades pueden ser por naturaleza tanto reactivas como proactivas); anlisis de los resultados respecto a objetivos OHSAS previamente establecidos; registros histricos de no conformidades OHSAS, accidentes, incidentes y daos contra la propiedad; resultados de la revisin por la direccin (ver 4.6).
d) Proceso
Usando la informacin y los datos provenientes de las Entradas tpicas descritas, los niveles apropiados de la direccin deberan identificar, establecer y priorizar los objetivos OHSAS.
OHSAS 18002:2000
Pgina 18 de 51 Durante el establecimiento de los objetivos OHSAS, debera prestarse particular atencin a la informacin y datos de los afectados ms probables por los objetivos SSL individuales, y esto puede ayudar en el aseguramiento de que son razonables y ms ampliamente aceptados. Tambin es til considerar informacin y datos de fuentes externas a la organizacin, p.e. de subcontratistas u otras partes interesadas.
Deberan mantenerse regularmente (al menos una vez al ao) reuniones con la participacin de los niveles apropiados de la direccin para el establecimiento de objetivos SSL.
Los objetivos SSL deberan incluir tanto temas SSL a nivel de la corporacin global y temas SSL que sean especficos a funciones y niveles individuales dentro de la organizacin.
Deberan ser definidos indicadores adecuados para cada objetivo SSL. Estos indicadores deberan permitir la supervisin de la implementacin de los objetivos SSL.
Los objetivos SSL deberan ser razonables y alcanzables, de forma que la organizacin debera tener la capacidad de alcanzarlos y supervisar su progreso. Debera ser definido un calendario razonable y alcanzable para la consecucin de cada objetivo SSL.
Los objetivos SSL pueden ser desglosados en diferentes metas, dependiendo del tamao de la organizacin, la complejidad del objetivo SSL y sus calendarios. Debera haber relaciones claras entre los diversos niveles de metas y objetivos SSL.
Ejemplos de tipos de objetivos SSL incluyen:
reduccin de los niveles de riesgos; la introduccin de caractersticas adicionales en el sistema de gestin SSL; los pasos tomados para mejoras las caractersticas existentes, o la consistencia de su aplicacin; la eliminacin o la reduccin en la frecuencia de incidentes particulares no deseados.
Los objetivos SSL deberan ser comunicados (p.e. va formacin o reuniones de grupos; ver 4.4.2) al personal relevante, y ser desarrollados a travs del programa de gestin SSL (ver 4.3.4).
e) Resultados tpicos
Los resultados tpicos incluyen objetivos documentados, medibles para cada funcin de la organizacin.
4.3.4 Programa(s) de gestin de la Salud y Seguridad Laboral
a) Requisito OHSAS 18001
La organizacin debe establecer y mantener un(os) programa(s) de gestin de SSL para alcanzar sus objetivos. Esto debe incluir la documentacin de: a) las responsabilidades y las autoridades establecidas para alcanzar los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin; y b) los medios y los plazos de tiempo en los que los objetivos tienen que ser alcanzados.
El programa de gestin de SSL debe ser revisado a intervalos programados y regulares. Cuando sea necesario, el programa de gestin de SSL ser modificado para hacer frente a los cambios en las actividades, productos, servicios o condiciones de operativas de la organizacin.
OHSAS 18002:2000
Pgina 19 de 51 b) Intencin
La organizacin debera intentar cumplir su poltica y objetivos SSL estableciendo un programa de gestin SSL. Esto requerir el desarrollo de estrategias y planes de accin a asumir, que deberan ser documentados y comunicados. El progreso en el cumplimiento de los objetivos SSL debera ser supervisado, revisado y registrado, y las estrategias y los planes de accin deberan ser actualizados o modificados en consecuencia.
c) Entradas tpicas
Las entradas tpicas incluyen los siguientes elementos:
poltica y objetivos SSL; revisiones de los requisitos legales y otros; resultados de la identificacin de los peligros, y de la evaluacin y control de los riesgos; detalles de los procesos de produccin o de prestacin del servicio de la organizacin; informacin de las consultas SSL a los empleados, actividades de revisin y de mejora en el lugar de trabajo (estas actividades pueden ser por naturaleza tanto reactivas como proactivas); revisiones de las oportunidades disponibles a partir de opciones tecnolgicas nuevas o diferentes; actividades de mejora continua; disponibilidad de los recursos necesarios para alcanzar los objetivos SSL de la organizacin.
d) Proceso
El programa de gestin SSL debera identificar a los individuos que son responsables de establecer los objetivos SSL (en cada nivel relevante). Tambin debera identificar las diversas tareas que es necesario implementar para alcanzar cada uno de los objetivos SSL.
Debera proporcionar la asignacin de la responsabilidad y autoridad apropiadas para cada tarea y el calendario de cada tarea individual, para cumplir el calendario global del objetivo SSL relacionado. Tambin debera proporcionarse los recursos adecuados (p.e. financieros, humanos, equipamiento, logstica) para cada tarea.
El programa puede tambin remitirse a programas especficos de entrenamiento (ver 4.4.2). Los programas de formacin facilitarn adems la distribucin de informacin y la supervisin coordinada.
Donde se esperen alteraciones significativas o modificaciones en las prcticas de trabajo, procesos, equipos o materiales, el programa debera incluir la identificacin de peligros y ejercicios de evaluacin de los riesgos. El programa de gestin SSL debera contemplar la consulta al personal relevante sobre los cambios esperados.
e) Resultados tpicos
Los resultados tpicos incluyen un(os) programa(s) de gestin SSL definido(s), documentado(s).
OHSAS 18002:2000
Pgina 20 de 51 4.4 Implementacin y operacin
4.4.1 Estructura y responsabilidades
a) Requisito OHSAS 18001
Se deben definir, documentar y comunicar las funciones, las responsabilidades y las autoridades del personal que gestiona, realiza y verifica actividades que tengan efectos en los riesgos de SSL de las actividades, instalaciones y procesos de la organizacin, con el fin de facilitar la gestin de la SSL.
La responsabilidad final sobre la seguridad y la salud laboral corresponde a la alta direccin. La organizacin debe nombrar a un miembro del primer nivel directivo (por ejemplo, en una organizacin grande, un miembro del Consejo o comit ejecutivo) con responsabilidad concreta en el aseguramiento de que el sistema de gestin de la SSL est adecuadamente implementado y ejecutado de acuerdo con los requisitos, en todos los lugares y esferas de operacin dentro de la organizacin.
La direccin debe proporcionar los recursos esenciales para la implementacin, el control y la mejora del sistema de gestin de SSL.
Nota: Los recursos incluyen los recursos humanos y las habilidades especficas, la tecnologa y los recursos financieros.
El responsable de la direccin nombrado debe tener funciones definidas, responsabilidades y autoridad para:
a) asegurar que los requisitos del sistema de gestin de SSL son establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo con esta especificacin OHSAS; b) asegurar que los informes sobre los resultados del sistema de gestin de SSL son presentados a la alta direccin para su revisin y como una base para la mejora del sistema de gestin de SSL.
Todos aquellos que tengan responsabilidades de gestin deben demostrar su compromiso con la mejora continua en el comportamiento de SSL.
Auditora IMPLEMENTACIN Y OPERACIN Realimentacin mediante la medicin de los resultados Comprobacin y accin correctora Fig. 4 Implem. y operacin Planificacin OHSAS 18002:2000
Pgina 21 de 51 b) Intencin
Para facilitar la gestin SSL eficaz es necesario que las funciones, responsabilidades y autoridades estn definidas, documentadas y comunicadas, y que se proporciones los recursos adecuados para permitir la realizacin de las tareas SSL.
c) Entradas tpicas
Las entradas tpicas incluyen los siguientes elementos:
estructura organizativa/organigrama; resultados de la identificacin de los peligros, y de la evaluacin y el control de los riesgos; objetivos SSL; requisitos legales y otros; descripciones de los trabajos; listados del personal calificado.
d) Proceso
1) General
Las responsabilidades y la autoridad de todas las personas que realizan labores que son partes del sistema de gestin SSL deberan estar definidas, incluyendo definiciones claras de las responsabilidades en las interfases entre las diferentes funciones.
Tales definiciones pueden, entre otros, ser requeridas para las siguientes personas:
alta direccin; direccin en lnea en todos los niveles de la organizacin; operadores de los procesos y mano de obra en general; los que gestionan la SSL de los subcontratistas; los que gestionan la formacin SSL; los responsables de los equipos que son crticos para SSL; empleados con calificaciones SSL, u otros especialistas SSL, dentro de la organizacin; representantes SSL de los empleados o foros de consulta.
Sin embargo, la organizacin debera comunicar y promocionar la idea de que la SSL es responsabilidad de cada uno en la organizacin, no slo la responsabilidad de aquellos con labores definidas en el sistema de gestin SSL.
2) Definicin de las responsabilidades de la alta direccin
La responsabilidad de la alta direccin debera incluir la definicin de la poltica SSL de la organizacin, y asegurar que se implementa el sistema de gestin SSL. Como parte de este compromiso, debera ser designada por la alta direccin un representante especfico de la direccin con responsabilidades y autoridad definidas para implementar el sistema de gestin SSL. (En organizaciones grandes o complejas puede haber ms de una persona designada).
3) Definicin de las responsabilidades del representante de la direccin
El representante SSL de la direccin debera ser un miembro de la alta direccin. El representante SSL de la direccin puede estar ayudado por otro personal que tenga responsabilidades delegadas para la supervisin de la operacin global de la funcin SSL. Sin embargo, el representante de la direccin debera ser informado regularmente del comportamiento del sistema, y debera retener el compromiso activo en las revisiones peridicas y en la fijacin de los objetivos SSL. Debera asegurarse que cualquiera otra obligacin o funcin asignada a estas personas no estn en conflicto con el cumplimiento de sus responsabilidades SSL. OHSAS 18002:2000
Pgina 22 de 51 4) Definicin de las responsabilidades de la direccin en lnea
La responsabilidad de la direccin en lnea debera incluir que la SSL es gestionada en su rea de operacin. Donde la principal responsabilidad en los temas SSL resida en la direccin en lnea, las funciones y responsabilidades de cualquier especialista SSL de la organizacin debera estar definida adecuadamente para evitar ambigedades respecto a las responsabilidades y autoridades. Ello debera incluir disposiciones para resolver cualquier conflicto entre los asuntos SSL y las consideraciones de productividad por elevacin a un nivel ms alto de la direccin.
5) Documentacin de las funciones y responsabilidades
Las responsabilidades y autoridades SSL deberan estar documentadas en una forma apropiada a la organizacin. Esto puede tomar una o varias de las siguientes formas, o una alternativa a eleccin de la organizacin:
manuales del sistema de gestin SSL; procedimientos de trabajo y descripcin de tareas; descripciones de los puestos de trabajo; bloque de formacin de iniciacin.
Si la organizacin escoge la emisin de descripciones de los puestos de trabajo escritas que cubren otros aspectos de las funciones y responsabilidades de sus empleados, entonces las responsabilidades SSL deberan ser incorporadas es dichas descripciones.
6) Comunicacin de las funciones y responsabilidades
Las responsabilidades y autoridades SSL necesitan ser comunicadas eficazmente a todos los afectados en todos los niveles de la organizacin. Esto debera asegurar que los individuos entienden el alcance y las interfases entre las distintas funciones, y los canales a utilizar para iniciar acciones.
7) Recursos
La direccin debera asegurar que los recursos adecuados estn disponibles para el mantenimiento de un lugar de trabajo seguro, incluyendo equipamiento, recursos humanos, expertos y formacin.
Los recursos pueden considerarse adecuados si son suficientes para desarrollar los programas y actividades SSL, incluyendo mediciones y supervisin de sus resultados.
Para organizaciones con sistemas de gestin SSL establecidos, la adecuacin de los recursos puede ser evaluada al menos parcialmente por comparacin de los logros planificados con los resultados reales en cuanto a los objetivos SSL.
8) Compromiso de la direccin
Los directivos deberan proporcionar demostraciones visibles de su compromiso con la SSL. Los medios de demostracin pueden incluir la visita y la inspeccin de los lugares, la participacin en la investigacin de accidentes, y el proporcionar recursos en el contexto de las acciones correctivas, la asistencia a las reuniones de SSL, y la emisin de mensajes de apoyo.
e) Resultados tpicos
Los resultados tpicos incluyen lo siguiente:
definiciones de las responsabilidades y autoridades SSL para todo el personal relevante; documentacin de las funciones/responsabilidades en manuales/procedimientos/bloques de formacin; OHSAS 18002:2000
Pgina 23 de 51 procesos de comunicacin de las funciones y responsabilidades a todos los empleados y otras partes relevantes; participacin activa y apoyo de la direccin para SSL, a todos los niveles.
4.4.2 Formacin, concienciacin y competencia
a) Requisito OHSAS 18001
El personal debe ser competente para realizar las tareas que puedan impactar en la SSL en el lugar del trabajo. La competencia debe estar definida en trminos de educacin apropiada, formacin y/o experiencia.
Se debe establecer y mantener procedimientos para asegurar que los empleados que trabajan en cada una de las funciones y niveles relevantes, son conscientes de:
la importancia de la conformidad con la poltica y los procedimientos SSL, y con los requisitos del sistema de gestin SSL; las consecuencias en la SSL, reales o potenciales, de sus actividades de trabajo y de los beneficios en la SSL de la mejora de su actuacin personal; sus funciones y responsabilidades en alcanzar la conformidad con la poltica y procedimientos de SSL, y con los requisitos del sistema de gestin de SSL, incluyendo los requisitos de preparacin y respuesta ante emergencias (ver punto 4.4.7); las consecuencias potenciales de no cumplir los procedimientos operativos especficos.
Los procedimientos de formacin deben tener en cuenta los diferentes niveles de:
responsabilidad, aptitud y capacidad de comprensin; y riesgo.
b) Intencin
Las organizaciones deberan tener procedimientos eficaces para asegurar la competencia del personal para llevar a cabo las funciones asignadas.
c) Entradas tpicas
Las entradas tpicas incluyen los siguientes elementos:
definicin de las funciones y responsabilidades; descripciones de los trabajos (incluyendo detalles de las tareas peligrosas a realizar); valoracin del desempeo de los empleados; resultados de la identificacin de los peligros, y de la evaluacin y control de los riesgos; procedimientos e instrucciones operativas; poltica y objetivos SSL; programas SSL.
d) Proceso
Los siguientes elementos deberan estar incluidos en el proceso:
una identificacin sistemtica del conocimiento y competencias SSL requeridas en cada nivel y funcin dentro de la organizacin; disposiciones para identificar y remediar cualquier desequilibrio entre el nivel actualmente posedo por cada individuo y los conocimientos y competencia SSL requeridos; imparticin de cualquier formacin identificada como necesaria, de manera sistemtica y a tiempo; OHSAS 18002:2000
Pgina 24 de 51 evaluacin de los individuos para asegurar que han recibido, y que mantienen, los conocimientos y competencia requeridos; mantenimiento de los registros adecuados de la formacin y la competencia de los individuos.
Un programa de concienciacin y formacin SSL debera ser establecido y mantenido, en relacin con las siguientes reas:
una comprensin de las disposiciones SSL de la organizacin y de las funciones y responsabilidades especficas de los individuos; un programa sistemtico de formacin inicial y de mantenimiento de los empleados y de los que son transferidos entre divisiones, emplazamientos, departamentos, reas, trabajos o tareas dentro de la organizacin; formacin en las disposiciones SSL locales y en los peligros, riesgos, precauciones a tomar y procedimientos a seguir, que debe ser proporcionada antes del comienzo del trabajo; formacin para realizar la identificacin de los peligros, y la evaluacin y el control de los riesgos (ver 4.3.1.d); formacin especfica interna o externa que pudiera ser requerida para los empleados con funciones especficas en el sistema SSL, incluyendo los representantes SSL de los trabajadores; formacin para todos los individuos que dirijan empleados, subcontratistas u otros (p.e., trabajadores temporales), en cuanto a sus responsabilidades SSL. Esto es para asegurar que tanto ellos como los que estn bajo su control entienden los peligros y los riesgos de las operaciones de las que son responsables, dondequiera que tengan lugar. Adicionalmente, esto es para asegurar que el personal tiene la competencia necesaria para realizar las actividades de forma segura, con el cumplimiento de los procedimientos SSL; las funciones y responsabilidades (incluyendo las responsabilidades legales individuales y corporativas) de la alta direccin para asegurar que el sistema de gestin SSL funciona en el control de los riesgos y minimizacin de la enfermedad, heridas u otras prdidas para la organizacin; programas de formacin y concienciacin para los subcontratistas, trabajadores temporales y visitantes, de acuerdo con el nivel de riesgo a los que estn expuestos.
La eficacia de la formacin y del nivel de competencia resultante debera ser evaluada. Esto puede incluir exmenes como parte del proceso de formacin, y/o verificaciones en campo adecuadas para establecer si la competencia ha sido alcanzada, o controlar a largo plazo el impacto de la formacin impartida.
e) Resultados tpicos
Los resultados tpicos incluyen los siguientes elementos:
requisitos de competencia para las funciones de los individuos; anlisis de las necesidades de formacin; programas/planes de formacin para los empleados individuales; catlogo de cursos/productos de formacin disponible para el uso de la organizacin; registros de la formacin, y registros de la evaluacin de la eficacia de la formacin.
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Pgina 25 de 51 4.4.3 Consulta y comunicacin
a) Requisito OHSAS 18001
La organizacin debe tener procedimientos para asegurar que la informacin pertinente sobre SSL es comunicada hacia y desde los empleados y otras partes interesadas.
Las disposiciones sobre la implicacin de los trabajadores y sobre las consultas deben estar documentadas y las partes interesadas deben estar informadas.
Los trabajadores deben: estar involucrados en el desarrollo y la revisin de las polticas y los procedimientos para la gestin de los riesgos; ser consultados cuando haya cualquier cambio que afecte a la SSL en el lugar de trabajo; estar representados en asuntos de salud y seguridad; y ser informados en cuanto a quin es su representante en SSL y quin es el miembro de la direccin que haya sido especficamente nombrado (ver 4.4.1).
b) Intencin
La organizacin debera alentar la participacin en las buenas prcticas SSL, y el apoyo a su poltica y objetivos SSL, por parte de todos los afectados por sus actividades, con un proceso de consulta y comunicacin.
c) Entradas tpicas
Las entradas tpicas incluyen los siguientes elementos:
poltica y objetivos SSL; documentacin relevante del sistema de gestin SSL; procedimientos de identificacin de los peligros, y de evaluacin y control de los riesgos; definicin de las funciones y responsabilidades SSL; resultados de las consultas formales SSL entre los empleados y la organizacin; informacin de las consultas SSL a los empleados, y de las actividades de revisin y de mejora en el lugar de trabajo (estas actividades pueden ser de naturaleza reactiva o proactiva); detalles del programa de formacin.
d) Proceso
La organizacin debera documentar y promover las disposiciones para la consulta y la comunicacin de la informacin pertinente SSL hacia y desde sus empleados y otras partes interesadas (p.e. subcontratistas, visitantes).
Esto debera incluir disposiciones para involucrar a los empleados en los siguientes procesos:
consulta sobre el desarrollo y revisin de las polticas, el desarrollo y revisin de los objetivos SSL, y decisiones sobre la implantacin de procesos y procedimientos para gestionar los riesgos, incluyendo la realizacin de la identificacin de los peligros, y la revisin de las evaluaciones y los controles de los riesgos relevantes de sus propias actividades; consulta sobre los cambios que afectan la SSL del lugar de trabajo tales como la introduccin de equipos, materiales, productos qumicos, tecnologas, procesos, procedimientos o pautas de trabajo, nuevos o modificados.
Los empleados deberan estar representados en los asuntos SSL, y deberan ser informados de quin es el representante de los empleados, y quin es el representante de la direccin. OHSAS 18002:2000
Pgina 26 de 51 e) Resultados tpicos
Los resultados tpicos incluyen lo siguiente:
consultas formales entre la direccin y los empleados en consejos/comits SSL u organizaciones similares; involucracin de los empleados en la identificacin de los peligros, y en la evaluacin y control de los riesgos; iniciativas para alentar las consultas SSL de los empleados, las actividades de revisin y de mejora en el lugar de trabajo, y la realimentacin a la direccin en los temas SSL; representantes SSL de los trabajadores con funciones definidas y mecanismos de comunicacin con la direccin, incluyendo, por ejemplo, participacin en las investigaciones de los accidentes e incidentes, inspecciones SSL in situ, etc.; comunicaciones SSL a los empleados y a otras partes interesadas, p.e. subcontratistas y visitantes; tablones de informacin conteniendo datos de los resultados SSL, y otras informaciones SSL pertinentes; noticias SSL; programas de carteles SSL.
4.4.4 Documentacin
a) Requisito OHSAS 18001
La organizacin debe establecer y mantener la informacin en un adecuado medio soporte tal como papel o electrnico, que: a) describa los elementos nucleares del sistema de gestin y sus interacciones; y b) proporcione las referencias de la documentacin relacionada.
Nota: Es importante mantener la documentacin en el mnimo requerido a efectos de eficacia y eficiencia.
b) Intencin
La organizacin debera documentar y mantener actualizada la documentacin suficiente para asegurar que el sistema de gestin SSL puede ser adecuadamente entendido y operado eficaz y eficientemente.
c) Entradas tpicas
Las entradas tpicas incluyen los siguientes elementos:
detalles de los sistemas de documentacin y de informacin que la organizacin desarrolla para dar soporte a su sistema de gestin y actividades SSL, y para cumplir los requisitos de OHSAS 18001:1999; las responsabilidades y autoridades; informacin sobre el entorno local en el que se usa la documentacin e informacin, y las limitaciones que esto puede poner en la naturaleza fsica de la documentacin, o en el uso de la informtica u otros medios.
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Pgina 27 de 51 d) Proceso
La organizacin debera revisar sus necesidades de documentacin e informacin para el sistema de gestin SSL, antes de desarrollar la documentacin necesaria para soportar sus procesos SSL.
No hay un requisito para desarrollar la documentacin en un formato particular para cumplir con OHSAS 18001, ni es necesario reemplazar la documentacin existente tal como manuales, procedimientos o instrucciones de trabajo en los casos en que stos describan adecuadamente las disposiciones vigentes. Si la organizacin tiene ya un sistema de gestin SSL establecido y documentado, puede ser ms conveniente y efectivo para ella desarrollar, por ejemplo, un documento general describiendo las interrelaciones entre los procedimientos existentes y los requisitos de OHSAS 18001:1999.
Debe tenerse en cuenta lo siguiente:
las responsabilidades y autorizaciones de los usuarios de la documentacin e informacin, ya que ello debera conducir a la consideracin del grado de seguridad y accesibilidad que puede ser necesario se impuesto, particularmente en relacin con el medio informtico, y los controles de los cambios (ver 4.4.5); la manera en la que la documentacin fsica es utilizada, y el entorno en que es usada, ya que ello puede requerir la consideracin del formato en que debe ser presentada. Consideracin similar debera ser dada en relacin con el uso de equipos electrnicos para los sistemas de informacin.
e) Resultados tpicos
Los resultados tpicos incluyen los siguientes elementos:
documento general de la documentacin o manual del sistema de gestin SSL; registros de documentos, listas maestras o ndices; procedimientos; instrucciones de trabajo.
4.4.5. Control de los documentos y de los datos
a) Requisito OHSAS 18001
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para el control de todos los documentos y datos requeridos por esta especificacin OHSAS, para asegurar que: a) pueden ser localizados; b) son peridicamente revisados, comprobados segn sea necesario y aprobados como adecuados por personal autorizado; c) las versiones actuales de los documentos y datos relevantes estn disponibles en todos los lugares donde se llevan a cabo operaciones esenciales para el funcionamiento efectivo del sistema de gestin de SSL; d) los documentos y datos obsoletos son rpidamente retirados de todos los puntos de emisin y de uso, o que se asegure de otra forma su uso no intencionado; y e) los documentos archivados y los datos guardados con propsitos legales o para preservar su conocimiento o ambos, estn adecuadamente identificados.
b) Intencin
Todos los documentos y datos conteniendo informacin crtica para la operacin del sistema de gestin SSL y para los resultados de las actividades SSL de la organizacin, deberan estar identificados y controlados.
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Pgina 28 de 51 c) Entradas tpicas
Las entradas tpicas incluyen los siguientes elementos:
detalles de los sistemas de documentacin y de informacin que la organizacin desarrolla para dar soporte a su sistema de gestin y actividades SSL, y para cumplir los requisitos de OHSAS 18001:1999; detalles de las responsabilidades y autoridades.
d) Proceso
Procedimientos escritos deberan definir los controles para la identificacin, aprobacin, emisin y retirada de la documentacin SSL, conjuntamente con el control de los datos SSL, (de acuerdo con los requisitos de 4.4.5 de OHSAS 18001). Estos procedimientos deberan definir claramente las categoras de documentacin y de datos a las que aplican.
La documentacin y los datos deberan estar disponibles y accesibles cuan do sean requeridos, tanto en condiciones de rutina como inusuales, incluyendo las emergencias. Esto debera incluir por ejemplo, el asegurar que los planos de la ingeniera de la planta actualizados, las hojas de datos de los materiales peligrosos, los procedimientos y las instrucciones estn disponibles para los operadores del proceso, y por todos los que puedan requerirlos en una emergencia.
e) Resultados tpicos
Los resultados tpicos incluyen los siguientes elementos:
el procedimiento de control de documentos, incluyendo las responsabilidades y autoridades asignadas; registros de documentos, listas maestras o ndices; lista de la documentacin controlada y de su localizacin; registros de archivo (algunos de los cuales pueden ser necesario conservar de acuerdo con requisitos temporales legales u otros).
4.4.6 Control operativo
a) Requisito OHSAS 18001
La organizacin debe identificar aquellas operaciones y actividades que estn asociadas con riesgos identificados en las que es necesario aplicar medidas de control. La organizacin debe planificar estas actividades, incluyendo el mantenimiento, para asegurar que stas son realizadas en condiciones especficas por medio de: a) el establecimiento y mantenimiento de procedimientos documentados para las situaciones en que su ausencia podra conducir a separarse de la poltica y objetivos de SSL; b) la estipulacin de criterios operativos en los procedimientos; c) el establecimiento y mantenimiento de procedimientos relacionados con los riesgos identificados de SSL de productos, equipos y servicios comprados y/o usados por la organizacin, y de la comunicacin de los procedimientos y requisitos relevantes a los proveedores y subcontratistas; d) el establecimiento y mantenimiento de procedimientos para el diseo del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, procedimientos operativos y organizacin del trabajo, incluyendo su adaptacin a las capacidades humanas, para eliminar o reducir los riesgos de SSL en su origen.
OHSAS 18002:2000
Pgina 29 de 51 b) Intencin
La organizacin debera establecer y mantener disposiciones para asegurar la aplicacin eficaz de medidas de control y contramedidas, donde sean requeridas para controlar los peligros operativos, cumplir la poltica y los objetivos SSL, as como los requisitos legales y otros.
c) Entradas tpicas
Las entradas tpicas incluyen los siguientes elementos:
poltica y objetivos SSL; resultados de la identificacin de los peligros, y de la evaluacin y el control de los riesgos; requisitos identificados legales y otros.
d) Proceso
La organizacin debera establecer procedimientos para controlar sus riesgos identificados (incluyendo aquellos que pudieran ser introducidos por los subcontratistas y visitantes), documentar stos en donde el fallo en su cumplimiento pudiera conducir a incidentes, accidentes u otras desviaciones respecto a la poltica y objetivos SSL. Los procedimientos de control de los riesgos deberan ser revisados de forma regular en cuanto a su adecuacin y eficacia, y los cambios que se identifiquen como necesarios deberan ser implementados.
Puede ser necesario tener en cuenta en los procedimientos las situaciones en las que los riesgos se extienden a las instalaciones de los clientes u otras partes externas o reas de control; por ejemplo, cuando los empleados de la organizacin estn trabajando en el sitio del cliente. Algunas veces puede ser necesario establecer consultas en tales circunstancias con la parte externa sobre SSL.
Algunos ejemplos de reas en las que tpicamente surge el riesgo, y algunos ejemplos de medidas de control contra las mismas son dados a continuacin.
1) Compra o transferencia de bienes y servicios y uso de recursos externos
Esto incluye los siguientes elementos:
aprobacin de la compra o transferencia de productos qumicos, materiales o sustancias peligrosas; disponibilidad de documentacin para el manejo seguro de maquinaria, equipos, materiales o productos qumicos en el momento de la compra, o la necesidad de obtener tal documentacin; evaluacin, y reevaluacin peridica de la competencia SSL de los subcontratistas; aprobacin del diseo de las previsiones SSL para plantas o equipos nuevos.
2) Trabajos peligrosos
Esto incluye lo siguiente:
identificacin de los trabajos peligrosos; predeterminacin y aprobacin de los mtodos de trabajo; precalificacin del personal para los trabajos peligrosos; sistemas de permisos de trabajo, y procedimientos de control de entrada y salida del personal en los lugares de trabajos peligrosos.
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Pgina 30 de 51 3) Materiales peligrosos
Esto incluye lo siguiente:
identificacin de los inventarios, y de los lugares de almacenamiento; previsiones para el almacenamiento seguro y el control de acceso; provisin y acceso a los datos de la seguridad de los materiales y otra informacin relevante.
4) Mantenimiento de la planta y el equipamiento seguros
Esto incluye lo siguiente:
provisin, control y mantenimiento de la planta y de los equipos de la organizacin; provisin, control y mantenimiento del equipo de proteccin personal; segregacin y control de acceso; inspeccin y ensayo de los equipos y sistemas de alta integridad relacionados con SSL tales como: sistemas de proteccin del operador; custodia y proteccin fsica; sistemas de parada; equipos de deteccin y extincin de incendios; equipos de manipulacin (gras, horquillas elevadoras, ganchos y otros dispositivos de elevacin; dispositivos esenciales de control; sistemas locales de ventilacin por extraccin; instalaciones y previsiones mdicas.
e) Resultados tpicos
Los resultados tpicos incluyen los siguientes elementos:
procedimientos; instrucciones de trabajo.
4.4.7 Preparacin y respuesta ante las emergencias
a) Requisito OHSAS 18001
La organizacin debe establecer y mantener planes y procedimientos para identificar la posibilidad de incidentes y situaciones de emergencia, y para dar respuesta a los mismos, y para prevenir y mitigar las probables enfermedades y lesiones que puedan estar asociadas a ellos.
La organizacin debe revisar sus planes y procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular, despus de la ocurrencia de incidentes o de situaciones de emergencia.
La organizacin tambin debe ensayar peridicamente tales procedimientos, donde sea posible.
b) Intencin
La organizacin debera evaluar activamente los accidentes potenciales y las necesidades de respuesta en emergencia, planificar cmo enfrentarlos, desarrollar procedimientos y procesos para hacerles frente, ensayar sus respuestas planificadas, y buscar la mejora de la eficacia de sus respuestas.
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Pgina 31 de 51 c) Entradas tpicas
Las entradas tpicas incluyen los siguientes elementos:
resultados de la identificacin de peligros, y de la evaluacin y control de los riesgos; disponibilidad de servicios locales de emergencia, y detalles de cualquier disposicin que haya sido acordada para la respuesta en emergencia o consultas; requisitos legales u otros; experiencia de situaciones previas de accidentes, incidentes y emergencias; experiencias de organizaciones similares de situaciones previas de accidentes, incidentes y emergencias (lecciones aprendidas, prcticas ptimas); revisiones de los entrenamientos en emergencia y prcticas realizados y de los resultados de las acciones subsecuentes.
d) Proceso
La organizacin debera desarrollar un(os) plan(es) de emergencia, identificar y proporcionar el equipamiento de emergencia apropiado, y ensayar regularmente su capacidad de respuesta con la realizacin de simulacros prcticos.
Los simulacros prcticos deberan perseguir la prueba de la eficacia de las partes ms crticas de los planes de emergencia y comprobar el grado de acabado del proceso de planificacin de las emergencias. Mientras que los ejercicios tericos pueden ser tiles durante el proceso de planificacin, los simulacros prcticos deberan ser lo ms reales posible para ser eficaces. Esto puede requerir la realizacin de simulacros de incidentes a escala real.
Los resultados de los entrenamientos prcticos y de los simulacros deberan ser evaluados, y los cambios que se identifiquen como necesarios deberan ser implementados.
1) Plan de emergencia
El plan de emergencia debera perfilar las acciones a tomar cuando surjan situaciones especificadas de emergencia, y debera incluir lo siguiente:
identificacin de emergencias y accidentes potenciales; identificacin de la persona al mando durante la emergencia; detalles de las acciones a tomar por el personal durante una emergencia, incluyendo aquellas acciones correspondientes a personal externo que durante la emergencia est en el emplazamiento, tal como subcontratistas o visitantes (que pueden ser requeridos, por ejemplo, a desplazarse a puntos especificados de concentracin); responsabilidad, autoridad y funciones del personal con tareas especficas durante la emergencia (p.e. vigilantes de fuego, personal de primeros auxilios, especialistas en fugas radiactivas / vertidos txicos); procedimientos de evacuacin; identificacin y localizacin de los materiales peligrosos, y de la accin de mergencia requerida; interfases con servicios de emergencia externos; comunicacin con los organismos reglamentarios; comunicacin con el vecindario y con el pblico; proteccin de los registros y equipos vitales; disponibilidad de la informacin necesaria durante la emergencia, p.e. planos de distribucin en planta, datos de los materiales peligrosos, procedimientos, instrucciones de trabajo y nmero telefnicos de contacto.
La involucracin de organismos externos en la planificacin y en la respuesta a una emergencia debera estar claramente documentada. Estos organismos deberan ser informados de las posibles circunstancias de su involucracin y ser provistos de la informacin que requieran para facilitar su participacin en las actividades de respuesta.
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Pgina 32 de 51 2) Equipamiento de emergencia
Las necesidades de equipamiento de emergencia deberan ser identificadas, y los equipos deberan ser proporcionados en cantidades adecuadas. Esto debera ser verificado a intervalos especificados en cuanto a su continua operatividad.
Los ejemplos incluyen los siguientes elementos:
sistemas de alarma; iluminacin y energa de emergencia; medios de escape; refugios seguros; vlvulas de aislamiento, interruptores y seccionadores crticos; equipo de lucha contra incendios; equipos de primeros auxilios (incluyendo duchas de emergencia, estaciones de lavado de ojos, etc.); medios de comunicacin.
3) Entrenamiento prctico
El entrenamiento prctico debera ser realizado de acuerdo con un programa predeterminado. Donde sea apropiado y practicable, la participacin de los servicios de emergencia externos en el entrenamiento debera ser promovido.
e) Resultados tpicos
Los resultados tpicos incluyen los siguientes elementos:
planes de emergencia y procedimientos documentados; lista de equipos de emergencia; registros de las pruebas de los equipos de emergencia; registros de lo siguiente: entrenamientos prcticos; revisiones de los entrenamientos prcticos; acciones recomendadas surgidas de las revisiones; progreso respecto a la consecucin de las acciones recomendadas.
4.5 Comprobaciones y acciones correctoras
Auditora Comprobacin y acciones correctoras Realimentacin mediante la medicin de los resultados Revisin por la direccin Fig. 5 Comprobacin y A. C. Puesta en prctica y operacin OHSAS 18002:2000
Pgina 33 de 51 4.5.1. Medicin y supervisin de los resultados
a) Requisito OHSAS 18001
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para supervisar y medir los resultados de la SSL con una regularidad establecida.
Estos procedimientos deben proporcionar: medidas cuantitativas y cualitativas, apropiadas a las necesidades de la organizacin; la supervisin del grado en que son alcanzados los objetivos de la organizacin en SSL; medidas proactivas de los resultados que supervisen el cumplimiento del programa de gestin de SSL, de los criterios operativos y de la legislacin aplicable y de los requisitos reglamentarios; medidas reactivas de los resultados para supervisar accidentes, enfermedades, incidentes (incluidos los en el lmite) y otras evidencias histricas de resultados deficientes de SSL; el registro de datos y resultados de la supervisin y las mediciones, suficientes para facilitar posteriores anlisis de acciones correctoras y preventivas.
Si se requiere el uso de equipos de supervisin para las mediciones y la supervisin, la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la calibracin y mantenimiento de tales equipos. Se deben mantener los registros de las actividades y los resultados de las calibraciones y del mantenimiento.
b) Intencin
La organizacin debera identificar los parmetros clave del comportamiento SSL a travs de toda la organizacin. Estos deberan incluir, pero sin limitarse, parmetros que determinen si:
la poltica y los objetivos SSL estn siendo alcanzados; los controles de los riesgos han sido implantados y son eficaces; si estn siendo aprendidas las lecciones provenientes de los fallos del sistema de gestin SSL, incluyendo los eventos peligrosos (accidentes, situaciones lmites y casos de daos fsicos); son eficaces los programas para la concienciacin, el entrenamiento, la comunicacin y la consulta de los empleados y las partes interesadas; se est produciendo y est siendo usada la informacin disponible para revisar y mejorar aspectos del sistema de gestin SSL.
c) Entradas tpicas
Las entradas tpicas incluyen los siguientes elementos:
resultados de la identificacin de peligros, y de la evaluacin y control de los riesgos (ver 4.3.1); requisitos legales , reglamentaciones, prcticas ptimas (si las hay); poltica y objetivos SSL; procedimiento para la gestin de las no conformidades; registros de prueba y calibracin de los equipos (incluyendo los que pertenecen a los subcontratistas); registros de formacin (incluyendo los que pertenecen a los subcontratistas); informes de direccin.
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Pgina 34 de 51 d) Proceso
1) Seguimiento proactivo y reactivo
Un sistema de gestin SSL de la organizacin debera incorporar el seguimiento tanto proactivo como reactivo tal como sigue:
el seguimiento proactivo debera ser usado para comprobar la conformidad de las actividades SSL de la organizacin, por ejemplo supervisando la frecuencia y eficacia de sus inspecciones SSL; el seguimiento reactivo debera ser usado para investigar, analizar y registrar los fallos del sistema de gestin SSL incluyendo accidentes, incidentes (incluyendo los lmite), y los casos de daos personales o a la propiedad.
Tanto los datos del seguimiento proactivo como los del reactivo son usados con frecuencia para determinar si los objetivos SSL son alcanzados (ver BS 8800:1996, E.3.2 y E.3.3 para directrices adicionales).
2) Tcnicas de medicin
Los siguientes son ejemplos de mtodos que pueden ser utilizados para medir el comportamiento SSL:
resultados de los procesos de identificacin de los peligros, y de la evaluacin y el control de los riesgos; inspecciones sistemticas del lugar de trabajo usando listas de comprobacin; inspecciones SSL: por ejemplo, sobre la base de recorridos in situ; evaluaciones previas de las plantas, equipos, materiales, productos qumicos, tecnologas, procesos, procedimientos o pautas de trabajo nuevos; inspecciones de maquinaria y planta especfica para comprobar que las partes relacionadas con la seguridad estn ajustadas y en buenas condiciones; muestreo de seguridad: examen de aspectos especficos de SSL; muestreo del entorno: medicin de la exposicin a los agentes qumicos, biolgicos o fsicos (p.e., ruido, componentes orgnicos voltiles, legionella) y comparacin con los patrones reconocidos; disponibilidad y eficacia del uso del personal con experiencia SSL reconocida o con calificaciones formales; muestreo del comportamiento: evaluacin del comportamiento de los trabajadores para identificar prcticas de trabajo inseguras que pudieran requerir correccin; anlisis de la documentacin y registros; comparacin contra la buenas prcticas SSL de otras organizaciones; estudios para determinar las actitudes de los empleados respecto al sistema de gestin de SSL, prcticas SSL, y procesos de consulta a los empleados.
Las organizaciones necesitan decidir qu supervisin y con qu frecuencia supervisar debera tener lugar con base en el nivel de riesgo (ver 4.3.1). La frecuencia de las inspecciones de la planta o de la maquinaria puede ser definida por ley (p.e. acondicionadores de aire, plantas de vapor, equipos de elevacin). Un programa de inspeccin basado en los resultados de la identificacin de peligros y de la evaluacin de riesgos, la legislacin y las reglamentaciones debera ser preparado como parte del sistema de gestin SSL.
La supervisin rutinaria SSL de los procesos, lugares de trabajo y prcticas debera realizarse de acuerdo a un esquema de supervisin documentado por los mandos de primera lnea o intermedios. Todo el personal supervisor de primera lnea debera realizar comprobaciones puntuales de las tareas crticas en orden a asegurar la conformidad con los procedimientos y los cdigos de prctica SSL. Como ayuda para la realizacin de inspecciones y supervisiones sistemticas, pueden utilizarse listas de comprobacin.
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Pgina 35 de 51 3) Inspecciones
i) Equipamiento
Debera realizarse un inventario (usando una identificacin nica para todos los elementos) de todos los equipos sujetos a exmenes reglamentarios o tcnicos por personal pertinente (que puede pertenecer a organismos externos). Tales equipos deberan ser inspeccionados segn requisitos, y debera ser incluidos en los esquemas de inspeccin.
ii) Condiciones de trabajo
Deberan establecerse y documentarse los criterios que especifican las condiciones aceptables de los lugares de trabajo. A intervalos especificados, los mandos deberan realizar inspecciones respecto a estos criterios. Puede utilizarse para este propsito una lista de comprobacin con detalles de los criterios y de todos los elementos a inspeccionar.
iii) Inspecciones de verificacin
Deberan realizarse inspecciones de verificacin, pero stas no deberan absolver a los mandos de primera lnea de la realizacin de inspecciones regulares, o de la identificacin de los peligros.
iv) Registros de inspeccin
Debera guardarse un registro de cada inspeccin SSL realizada. Los registros deberan indicar si los procedimientos documentados SSL fueron cumplidos. Los registros de las inspecciones SSL, visitas, vigilancias y auditoras del sistema de gestin SSL deberan ser muestreados para identificar causas subyacentes de no conformidad y peligros repetitivos. Cualquier accin preventiva necesaria debera ser tomada. Las situaciones bajo lo nominal y las situaciones y elementos inseguros identificados durante las inspecciones deberan ser documentadas como no conformidades, evaluadas como riesgos y corregidas de acuerdo con el procedimiento de no conformidades.
4) Equipo de medida
Los equipos de medida que son usados para evaluar las condiciones SSL (p.e. medidores del nivel sonoro, fotmetros, muestreadores de aire) deberan ser listados, identificados unvocamente, y controlados. La exactitud de estos equipos debera ser conocida. Donde sea necesario, Deberan estar disponibles procedimientos escritos describiendo como son realizadas las mediciones SSL. Los equipos usados para las mediciones SSL deberan ser mantenidos y almacenados de forma apropiada, y deberan ser capaces de proporcionar mediciones de la exactitud requerida.
Cuando se requiera, un esquema de calibraciones debera ser documentado para los equipos de medida. Este esquema debera incluir los siguientes elementos:
La frecuencia de las calibraciones; Referencia a los mtodos de ensayo, donde sea aplicable; Identidad de los equipos a utilizar para la calibracin; Accin a tomar cuando los equipos de especificados de medicin son encontrados fuera de calibracin.
La calibracin debera realizarse bajo condiciones apropiadas. Deberan prepararse procedimientos para las calibraciones crticas o difciles.
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Pgina 36 de 51 Los equipos usados para la calibracin deberan estar conformes con patrones nacionales donde tales patrones existan. Si no existen tales patrones, la base para los niveles usados deberan estar documentados.
Deberan conservarse registros de todas las calibraciones, de las actividades de mantenimiento y de los resultados. Los registros deberan proporcionar detalles de las mediciones antes y despus de los ajustes.
El estado de calibracin de los equipos de medida debera estar claramente identificado para los usuarios. El equipo de medida SSL cuyo estado de calibracin es desconocido, o es conocido que es el de descalibrado, no debera ser usado. Adicionalmente, debera ser impedido su uso, y estar claramente etiquetado, o marcado de alguna forma para impedir su mal uso. Tal marcado debera estar de acuerdo con procedimientos escritos. Los procedimientos deberan incluir la identificacin del estado de calibracin del equipo. Debera emitirse una No Conformidad para documentar las acciones tomadas. Los procedimientos deberan incluir un plan de accin si se descubre un equipo fuera de calibracin.
5) Equipo del proveedor (subcontratista)
El equipo de medida utilizado por los subcontratistas debera estar sujeto a los mismos controles que el equipo propio. Los subcontratistas deberan ser requeridos para proporcionar garantas de que sus equipos cumplen con estos requisitos. Antes de iniciar el trabajo, el subcontratista debera proporcionar una copia de los registros de las pruebas de sus equipos para cualquier equipo identificado como crtico que requiera tales registros. Si cualquier tarea requiere entrenamiento especial, los correspondientes registros del entrenamiento deberan ser proporcionados al cliente para su revisin.
6) Tcnicas estadsticas y otras tericas analticas
Cualquier tcnica estadstica u otra terica analtica usada para evaluar la situacin SSL, para investigar un incidente o fallo SSL, o para soportar en la toma de decisiones en relacin con SSL debera estar basada sobre principios cientficos fundados. El representante de la direccin debera asegurar que las necesidades de tales tcnicas son identificadas. Donde sea apropiado, las directrices para su uso deberan estar documentadas, de acuerdo con las circunstancias en las que sean apropiadas.
e) Resultados tpicos
Los resultados tpicos incluyen los siguientes elementos:
Procedimientos para seguimiento y medicin; Programas y listas de comprobacin de inspeccin; Listas de equipos crticos; Listas de comprobacin para la inspeccin de los equipos; Normas sobre las condiciones de los lugares de trabajo y listas de comprobacin para su inspeccin; Listas de equipos de medida; Procedimientos de medicin; Plan de calibracin y registros de calibracin; Actividades y resultados del mantenimiento; Listas de comprobacin cumplimentadas, informes de inspeccin (resultados de auditora del sistema de gestin SSL, ver 4.5.4); Evidencia de los resultados de la implementacin de tales procedimientos.
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Pgina 37 de 51 4.5.2. Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctoras y preventivas
a) Requisito OHSAS 18001
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para definir las responsabilidades y la autoridad para: a) el tratamiento y la investigacin de: los accidentes; los incidentes; las no conformidades; b) tomar acciones para mitigar cualesquiera consecuencias que surjan de los accidentes, los incidentes o las no conformidades; c) la iniciacin y realizacin de las acciones correctoras y preventivas; d) la confirmacin de la eficacia de las acciones correctoras y preventivas tomadas.
Estos procedimientos deben requerir que todas las acciones correctoras y preventivas propuestas deben ser revisadas a travs del proceso de evaluacin de riesgos, antes de su implementacin.
Cualquier accin correctora o preventiva tomada para eliminar las causas de no conformidades reales y potenciales debe ser apropiada a la magnitud de los problemas y proporcionada a los riesgos de SSL encontrados.
La organizacin debe implementar y registrar cualquier cambio en los procedimientos documentados como resultado de las acciones preventivas y correctivas.
b) Intencin
La organizacin debera tener procedimientos eficaces para informar y para evaluar/investigar respecto a los accidentes, incidentes y No conformidades. El propsito principal de los procedimientos es impedir la posterior repeticin de la situacin, identificando y eliminando las causas races. Adems, los procedimientos deberan facilitar la deteccin, el anlisis y la eliminacin de las causas potenciales de no conformidades.
c) Entradas tpicas
Las entradas tpicas incluyen los siguientes elementos:
procedimientos (en general); plan de emergencia; informes sobre la identificacin de los peligros, y la evaluacin y el control de los control; informes de auditora del sistema de gestin SSL, incluyendo los informes sobre las no conformidades; informes sobre accidentes, incidentes y/o peligros; informes sobre mantenimiento y servicios.
d) Proceso
Se requiere que la organizacin prepare procedimientos documentados para asegurar que los accidentes, incidentes y no conformidades (ver clusula 3) son investigados, y que se inician acciones correctivas y/o preventivas. El progreso en la finalizacin de las acciones correctivas y preventivas debera ser supervisado, y la eficacia de tales acciones debera ser revisada.
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Pgina 38 de 51 1) Procedimientos
Los procedimientos deberan incluir la consideracin de los siguientes elementos:
i) Generalidades
Los procedimientos deberan:
definir las responsabilidades y autoridad de las personas involucradas en la implementacin, informacin, investigacin, seguimiento y supervisin de las acciones correctivas y preventivas; requerir que todas las No conformidades, accidentes, incidentes y peligros sean informados; aplicar a todo el personal (esto es, empleados, trabajadores temporales, personal subcontratado, visitantes y cualquier otra persona en el lugar de trabajo); tener en cuenta los daos contra la propiedad; asegurar que ningn empleado sufre dificultad alguna por informar de no conformidades, accidentes o incidentes; definir claramente el desarrollo de la accin a tomar como consecuencia de las no conformidades identificadas en el sistema de gestin SSL.
ii) Accin inmediata
La accin inmediata a tomar despus de la observacin de no conformidades, accidentes, incidentes o peligros debera ser conocida por todas las partes. Los procedimientos deberan:
definir el proceso de notificacin; donde sea apropiado, incluir la coordinacin con los procedimientos y planes de emergencia; definir la escala del esfuerzo de investigacin en relacin con los daos potenciales o reales (p.e., incluir a la direccin en la investigacin de los accidentes serios).
iii) Registro
Deberan usarse medios adecuados para registrar la informacin de los hechos y los resultados de la investigacin inmediata y de la subsiguiente investigacin detallada. La organizacin debera asegurar que los procedimientos son cumplidos por:
el registro de los detalles de las no conformidades, accidentes y peligros; la definicin de dnde deber ser guardados los registros, y la responsabilidad de su almacenamiento.
iv) Investigacin
Los procedimientos deberan definir cmo debera ser manejado el proceso de investigacin. Los procedimientos deberan identificar:
el tipo de eventos a investigar (p.e., incidentes que podan haber conducido a daos serios); el propsito de las investigaciones; quin debe investigar, la autoridad de los investigadores, las calificaciones requeridas (incluyendo los mandos en lnea cuando sea apropiado); la causa raz de la no conformidad; disposiciones para entrevistar a testigos; aspectos prcticos tales como la disponibilidades de cmaras y almacenamiento de evidencias; OHSAS 18002:2000
Pgina 39 de 51 disposiciones para informar sobre la investigacin incluyendo los requisitos legales de informacin.
El personal investigador debera comenzar sus anlisis preliminares de los hechos mientras la informacin adicional es recopilada. La recopilacin y el anlisis de datos debera continuar hasta que una explicacin adecuada y suficientemente completa sea obtenida.
v) Accin correctiva
Las acciones correctivas son acciones tomadas para eliminar las causas races de las no conformidades, accidentes e incidentes identificados, para prevenir su repeticin. Los ejemplos de los elementos a considerar en el establecimiento y mantenimiento de los procedimientos de acciones correctivas incluyen:
identificacin e implementacin de las medidas correctivas y preventivas tanto a corto plazo como a largo plazo (esto puede incluir tambin el uso de fuentes apropiadas de informacin, tales como consejo de los empleados expertos en SSL); evaluacin de cualquier impacto de los resultados de la identificacin de los peligros y de la evaluacin de los riesgos (y cualquier necesidad de actualizar los informes de la identificacin de los peligros, y de la evaluacin y el control de los riesgos; registro de cualesquiera cambios en los procedimientos como resultado de la accin correctiva o de la identificacin de los peligros, y de la evaluacin y el control de los riesgos; aplicacin del control de los riesgos, o modificacin de los controles existentes de los riesgos, para asegurar que las acciones correctivas son tomadas y que son eficaces.
vi) Accin preventiva
Los ejemplos de los elementos a considerar en el establecimiento y mantenimiento de los procedimientos de acciones preventivas incluyen:
el uso de fuentes adecuadas de informacin (tendencias en los incidentes sin prdidas, informes de auditora al sistema de gestin SSL, actualizacin de los anlisis de riesgos, registros, actualizacin de los anlisis de riesgos, informacin nueva sobre materiales peligrosos, inspecciones de seguridad in situ, consejo de empleados expertos SSL, etc.); identificacin de cualquier problema que requiera accin preventiva; iniciacin e implementacin de acciones preventivas y de la aplicacin de controles que aseguren su eficacia; registro de cualquier cambio en los procedimientos que resulte de la accin preventiva y sometimiento a aprobacin.
vii) Seguimiento
La accin correctiva o preventiva tomada debera ser tan permanente y eficaz como sea practicable. Deberan realizarse comprobaciones de la eficacia de la accin correctiva/preventiva tomada. Debera informarse a la alta direccin de las acciones sobresalientes y de las atrasadas a la primera oportunidad.
2) Anlisis de no conformidades, accidentes e incidentes
Las causas identificadas de las no conformidades, accidentes e incidentes deberan ser clasificadas, y analizadas regularmente. La frecuencia de los accidentes y la clasificacin de su severidad deberan ser calculadas de acuerdo con la prctica industrial aceptada a efectos comparativos. OHSAS 18002:2000
Pgina 40 de 51 La clasificacin y el anlisis deberan realizar en relacin a los siguientes elementos:
frecuencia o tasas de severidad de daos/enfermedades a informar o con prdida de tiempo; localizacin, tipo de dao, parte del cuerpo, actividad involucrada, organismos involucrados, da, hora del da (los que sean apropiados); tipo y valoracin de los daos a la propiedad; causas directas y races.
Debera prestarse la atencin debida a los accidentes relacionados con los daos a la propiedad. Los registros relacionados con la reparacin de la propiedad podran ser un indicador de daos causados por accidentes/incidentes no informados.
Los datos y la informacin sobre los accidentes y las enfermedades son vitales, pues pueden ser un indicador directo del comportamiento SSL. Sin embargo, debera tenerse cuidado en su uso ya que es necesario considerar los siguientes puntos:
la mayora de las organizaciones tienen muy pocos accidentes con daos personales o enfermedades relacionadas con el trabajo como para distinguir las tendencias reales de los efectos aleatorios; si se realiza ms trabajo por el mismo nmero de personas en el mismo tiempo, slo el propio incremento de la carga de trabajo puede suponer un aumento de las tasas de accidente; la duracin de la ausencia del trabajo atribuida a las heridas o a enfermedades laborales puede estar influida por factores distintos de la gravedad de los daos o de la enfermedad ocupacional, tal como baja moral, trabajo montono y malas relaciones entre la direccin y el trabajador; los accidentes son con frecuencia escasamente informados (y ocasionalmente informados con exceso). Los niveles de los informes pueden cambiar. Pueden mejorar como resultado de la mayor concienciacin de la fuerza laboral y de mejores sistemas de registro y de informacin; habr un desfase de tiempo entre los fallos del sistema de gestin SSL y los efectos perniciosos. Ms an, muchas enfermedades laborales tienen largos periodos de latencia. No es deseable esperar a que los daos ocurran para juzgar si los sistemas de gestin SSL funcionan.
Deberan extraerse conclusiones vlidas y tomarse acciones correctivas. Al menos anualmente, este anlisis debera ser transmitido a la alta direccin e incluido en la revisin por la direccin (ver 4.6).
3) Seguimiento y comunicacin de los resultados
La eficacia de las investigaciones y de los informes SSL debera ser evaluada. La evaluacin debera ser objetiva, y debera producir en lo posible un resultado cuantitativo.
La organizacin, habiendo aprendido de la investigacin, debera:
identificar las causas raz de las deficiencias del sistema de gestin SSL y de la gestin general de la organizacin, donde sea aplicable; comunicar los hallazgos y las recomendaciones de las investigaciones en el proceso continuo de revisin SSL; supervisar la implementacin en tiempo de los controles correctores, y de sus eficacias subsiguientes a lo largo del tiempo; aplicar las lecciones aprendidas de la investigacin de las no conformidades por toda la organizacin, centrndose en los principios generales involucrados, ms que limitndose a la accin especfica diseada para impedir la repeticin de un evento especfico similar en la misma rea de la organizacin.
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Pgina 41 de 51 4) Retencin de los registros
Esto puede realizarse rpidamente y con un mnimo de planificacin formal, o puede ser una actividad ms compleja y de largo plazo. La documentacin asociada debera ser adecuada al nivel de la accin correctiva.
Los informes y las sugerencias deberan ser enviadas al representante de la direccin, y don de sea apropiado, al representante SSL de los trabajadores, para su anlisis y archivo.
La organizacin debera mantener un registro de todos los accidentes. Los incidentes con un potencial de consecuencias SSL significativas, tambin deberan ser incluidos. Un registro de tal tipo es requerido con frecuencia por la legislacin.
e) Resultados tpicos
Los resultados tpicos incluyen los siguientes elementos:
Procedimiento para accidentes y no conformidades; Informes de no conformidad; Registro de no conformidades; Informes de las investigaciones; Informes actualizados de la identificacin de peligros, y de la evaluacin y el control de los riesgos; Datos de partida para la revisin por la direccin; Evidencia de las evaluaciones de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas.
4.5.3. Registros y gestin de los registros
a) Requisito OHSAS 18001
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la identificacin, mantenimiento y disposicin de los registros de SSL, as como de los resultados de las auditoras y de las revisiones.
Los registros de SSL deben legibles, identificables y trazables con las actividades implicadas. Los registros SSL sern almacenados y mantenidos de forma que sean fcilmente recuperables y protegidos frente a daos, deterioro o prdida. El tiempo de retencin debe ser establecido y registrado.
Los registros deben ser mantenidos, de forma apropiada al sistema y a la organizacin, para demostrar la conformidad con esta especificacin OSHAS.
b) Intencin
Los registros deben ser conservados para demostrar que el sistema de gestin SSL, que los procesos son realizados en condiciones seguras. Los registros SSL que documentan el sistema de gestin y la conformidad con los requisitos deberan ser preparados, mantenidos, legibles e identificados adecuadamente.
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Pgina 42 de 51 c) Entradas tpicas
Los registros (usados para demostrar la conformidad con los requisitos) que deberan conservarse incluyen los siguientes elementos:
Registros de la formacin; Informes de inspecciones SSL; Informes de auditora del sistema de gestin SSL; Informes de las consultas; Informes de accidentes e incidentes, Informes de seguimientos de los accidentes e incidentes; Actas de reuniones SSL; Informes de pruebas mdicas; Informes de seguimiento de la salud; Registros de cuestiones y mantenimiento de los EPP (equipos de proteccin personal) ; Registros de los entrenamientos de respuesta en emergencia; Revisiones de la direccin; Registros de la identificacin de los peligros, y de la evaluacin y control de los riesgos.
d) Proceso
El requisito de OHSAS 18001 es ampliamente autoexplicativo. Sin embargo, debera prestarse tambin consideracin adicional a los siguientes elementos:
La autoridad para la disposicin de los registros SSL; La confidencialidad de los registros SSL; Requisitos legales y otros sobre la retencin de registros SSL; Cuestiones relacionadas con el uso de registros electrnicos.
Los registros SSL deberan ser totalmente cumplimentados, legibles y adecuadamente identificados. Los tiempos de retencin para los registros SSL deberan ser definidos. Los registros deberan ser almacenados en un lugar seguro, fcilmente recuperables y protegidos de deterioros. Los registros crticos SSL deberan estar protegidos de posibles fuegos y de otros daos segn sea apropiado, o segn est requerido legalmente.
e) Resultados tpicos
Los resultados tpicos incluyen los siguientes elementos:
Procedimiento (para la identificacin, mantenimiento y disposicin de los registros SSL); Registros SSL adecuadamente almacenados y fcilmente recuperables.
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Pgina 43 de 51 4.5.4. Auditora
a) Requisito OHSAS 18001
La organizacin debe establecer y mantener un programa de auditoras y procedimientos para llevar a cabo auditoras peridicas del sistema de gestin de SSL, con vistas a: a) determinar si el sistema de gestin de SSL: 1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin de SSL, incluyendo los requisitos de esta especificacin OHSAS; 2) ha sido adecuadamente implementado y mantenido; 3) es eficaz en el cumplimiento de la poltica y los objetivos de la organizacin; b) revisar los resultados de auditorias anteriores; c) proporcionar informacin a la direccin de los resultados de las auditoras.
El programa de auditorias, incluyendo cualquier calendario, debe estar basado en los resultados de las evaluaciones de los riesgos de las actividades de la organizacin, y en los resultados de las auditoras anteriores. Los procedimientos de auditora deben incluir el alcance, la frecuencia, las metodologas y las competencias, as como las responsabilidades y los requisitos para llevar a cabo las auditoras y para informar de los resultados.
En tanto como sea posible, las auditoras deben ser realizadas por personal independiente de aquellos que tengan responsabilidad directa en la actividad que est siendo examinada.
Nota: Aqu la palabra independiente no significa necesariamente alguien externo a la organizacin.
b) Intencin
La auditora del sistema de gestin SSL es un proceso por el que las organizaciones pueden revisar y evaluar continuamente la eficacia de su sistema de gestin SSL. En general, las auditoras del sistema de gestin SSL necesitan considerar la poltica y procedimientos SSL, y las condiciones y prcticas en los lugares de trabajo.
Debera establecerse un programa de auditoras internas al sistema de gestin SSL para permitir a la organizacin revisar su propia conformidad de su sistema de gestin SSL con respecto a OHSAS 18001. Las auditoras planificadas del sistema de gestin SSL deberan ser realizadas por personal de la propia organizacin y/o por personal externo seleccionado por la organizacin, para establecer el grado de conformidad con los procedimientos SSL documentados, y para evaluar si el sistema es eficaz en el cumplimiento de los objetivos de la organizacin. En cualquier caso, el personal que dirige las auditoras del sistema de gestin SSL debera estar en una posicin para hacerlo imparcial y objetivamente.
Nota: Las auditoras del sistema de gestin SSL se focalizan sobre el comportamiento del sistema de gestin SSL. No deberan ser confundidas con las inspecciones OHSAS o con las de seguridad.
c) Entradas tpicas
Las entradas tpicas incluyen los siguientes elementos:
declaracin de la poltica SSL; objetivos SSL; procedimientos SSL e instrucciones de trabajo; resultados de la identificacin de los peligros, y de la evaluacin y el control de los riesgos; legislacin y mejores prcticas (si es aplicable); informes de no conformidad; procedimientos de auditora del sistema de gestin SSL; auditores competentes, independientes, internos o externos; procedimiento de no conformidades. OHSAS 18002:2000
Pgina 44 de 51 d) Proceso
1) Auditoras
Las auditorias del sistema de gestin SSL proporcionan una evaluacin completa y formal de la conformidad de la organizacin con los procedimientos y prcticas SSL.
Las auditoras del sistema de gestin SSL deberan ser realizadas de acuerdo a las disposiciones planificadas. Pueden ser necesarias auditoras adicionales si las circunstancias lo requieren.
Las auditoras del sistema de gestin SSL deberan slo ser realizadas por personal competente, independiente.
El resultado de una auditora del sistema de gestin SSL debera incluir evaluaciones detalladas de la eficacia de los procedimientos SSL, y del nivel de cumplimiento de los procedimientos y de las prcticas, y debera, donde sea necesario, identificar las acciones correctivas. Los resultados de las auditoras del sistema de gestin SSL deberan ser registrados y trasladados a la direccin, en un tiempo razonable.
Debera realizarse por la direccin una revisin de los resultados y deberan tomarse, en caso necesario, acciones correctivas eficaces.
Nota: Los principios generales y la metodologa descritos en ISO 10011-1, ISO 10011-2, ISO 10011-3, ISO 14010, ISO 14011, ISO 14012 BS8800:1990, anexo F, son apropiados para auditar el sistema de gestin SSL.
2) Planificacin
Debera prepararse un plan anual para realizar auditoras internas del sistema de gestin SSL. Las auditoras del sistema de gestin SSL debera cubrir la totalidad de las operaciones sujetas al sistema de gestin SSL, y verificar su conformidad con OHSAS 18001.
La frecuencia y el alcance de las auditoras del sistema de gestin SSL deberan estar relacionados con los riesgos asociados al fallo de los diversos elementos del sistema de gestin SSL, a los datos disponibles sobre el comportamiento del sistema de gestin SSL, el resultado de las revisiones por la direccin, y el grado en que el sistema de gestin SSL o el entorno en el que opera estn sujetos a cambios.
Puede ser necesario realizar auditoras adicionales no planificadas del sistema de gestin SSL, si ocurren situaciones que lo requieran, tales como despus de un accidente.
3) Apoyo de la direccin
Para que la auditora al sistema de gestin SSL tenga valor, es necesario que la alta direccin est completamente comprometida con el concepto de auditora del sistema de gestin SSL y con su eficaz implementacin por toda la organizacin. La alta direccin debera considerar los hallazgos y recomendaciones de las auditoras al sistema de gestin SSL y tomar acciones apropiadas segn sea necesario, en un plazo adecuado. Una vez acordado que una auditora al sistema de gestin SSL debera ser realizada, debera ser lo de forma imparcial. Todas las personas pertinentes deberan ser informadas de los propsitos y de los beneficios de las auditoras del sistema de gestin SSL. El personal debera ser animado a cooperar por completo con los auditores y a responder a sus cuestiones de forma honesta.
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Pgina 45 de 51 4) Auditores
Las auditoras del sistema de gestin SSL pueden ser realizadas por una o ms personas. Un planteamiento de equipo puede ampliar la involucracin y mejorar la cooperacin. Un planteamiento de equipo tambin puede permitir un rango ms amplio de utilizacin de habilidades de los especialistas.
Los auditores deberan ser independientes de la parte de la organizacin y de la actividad que va a ser auditada.
Los auditores necesitan entender su trabajo y ser competentes para realizarlo. Necesitan tener experiencia y conocimiento de las normas relevantes y de los sistemas que estn auditando para que estn capacitados para evaluar el comportamiento e identificar deficiencias. Los auditores deberan estar familiarizados con los requisitos establecidos en cualquier legislacin pertinente. Adicionalmente, los auditores deberan ser conocedores de las normas y de las directrices de las autoridades relevantes al trabajo en el que estn implicados, y tener acceso a las mismas.
5) Recopilacin e interpretacin de datos
Las tcnicas y las ayudas usadas en la recopilacin de la informacin dependern de la naturaleza de la auditora del sistema de gestin SSL que se haya emprendido. La auditoria del sistema de gestin SSL debera asegurar que se audita una muestra representativa de las actividades esenciales y que el personal pertinente es entrevistado (incluyendo representantes SSL de los trabajadores, donde sea apropiado). Los documentos relevantes deberan ser examinados. Esto puede incluir la siguiente documentacin:
documentacin del sistema de gestin SSL; declaracin de la poltica SSL; objetivos SSL; procedimientos SSL y de emergencia; procedimientos y sistemas de permisos de trabajo; actas de las reuniones SSL; informes y registros de accidentes/Incidentes; cualquiera informes o comunicaciones de los organismos coercitivos SSL u otros organismos reguladores; registros y certificados reglamentarios; registros de la formacin; informes de anteriores auditoras del sistema de gestin SSL; solicitudes de accin correctiva; informes de no conformidad.
Siempre que sea posible deberan ser introducidas comprobaciones en los procedimientos de auditora del sistema de gestin SSL para evitar malas interpretaciones o malas aplicaciones de los datos recopilados, de la informacin o de otros registros.
6) Resultados de auditora
El contenido del informe final de auditora del sistema de gestin SSL debera ser claro, preciso y completo. Debera estar fechado y firmado por el auditor. Debera, dependiendo del caso, contener los siguientes elementos:
los objetivos y el alcance de la auditora al sistema de gestin SSL; las particularidades del plan de la auditora del sistema de gestin SSL, la identificacin de los miembros del equipo auditor y de los representantes de los auditados, fechas de la auditora y la identificacin de las reas sujetas a la auditora; la identificacin de los documentos de referencia utilizados en la realizacin de la auditora del sistema de gestin SSL (p.e., OHSAS 18001, manual de gestin SSL); OHSAS 18002:2000
Pgina 46 de 51 detalles de las no conformidades detectadas; la evaluacin del auditor del grado de conformidad con OHSAS 18001; la capacidad del sistema de gestin SSL para alcanzar los objetivos establecidos SSL de la direccin; la distribucin del informe final de la auditora al sistema de gestin SSL.
Los resultados de las auditoras del sistema de gestin SSL deberan ser proporcionados a las partes relevantes tanto pronto como sea posible, para permitir la adopcin de las acciones correctivas. Debera ser establecido un plan de accin de las medidas reparadoras acordadas conjuntamente con la identificacin de las personas responsables, fechas de finalizacin y requisitos de informacin. Las disposiciones de control y seguimiento deberan ser establecidas para asegurar la implementacin satisfactoria de las recomendaciones.
La confidencialidad debera ser considerada en la comunicacin de la informacin contenida en los informes de auditora del sistema de gestin SSL.
e) Resultados tpicos
Los resultados tpicos incluyen los siguientes elementos:
Programas y planes de auditora del sistema de gestin SSL; Procedimientos de auditora del sistema de gestin SSL; Informes de auditoria del sistema de gestin SSL, incluyendo informes de no conformidad, recomendaciones y solicitudes de accin correctiva; Informes de las no conformidades cerradas y firmadas; Evidencia de la informacin de los resultados de las auditoras del sistema de gestin SSL a la direccin.
4.6. Revisin por la direccin
Factores Internos Revisin por la direccin Realimentacin mediante la medicin de los resultados Poltica Fig. 6 .- Revisin por la direccin Comprobacin y accin correctora
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Pgina 47 de 51 a) Requisito OHSAS 18001
La alta direccin de la organizacin debe revisar, a intervalos que ella determine, el sistema de gestin de SSL, para asegurar su continua idoneidad, adecuacin y eficacia. El proceso de la revisin por la direccin debe asegurar que la informacin necesaria es recopilada para permitir a la direccin llevar a cabo esta evaluacin. Esta revisin debe ser documentada.
La revisin por la direccin debe orientarse a la posible necesidad de cambios en la poltica, los objetivos y otros elementos del sistema de gestin de la SSL, a la luz de los resultados de las auditoras al sistema de gestin de SSL, circunstancias cambiantes y el compromiso sobre la mejora continua.
b) Intencin
La alta direccin debera revisar la operacin del sistema de gestin SSL para evaluar si est totalmente implementado y si permanece adecuado para alcanzar la establecida poltica y objetivos SSL de la organizacin.
La revisin debera considerar tambin si la poltica SSL continua siendo apropiada. Deberan establecerse objetivos SSL nuevos o actualizados para la mejora continua. Apropiados al periodo que comienza, y considerar si son necesarios cambios en cualquier elemento del sistema de gestin SSL.
c) Entradas tpicas
Las entradas tpicas incluyen los siguientes elementos:
Estadsticas de accidentes; Resultados de las auditoras del sistema de gestin SSL, internas y externas; Acciones correctivas llevadas a cabo desde la anterior revisin; Informes de emergencias (reales y simuladas); Informe del representante de la direccin sobre el comportamiento global del sistema; informes de los mandos en lnea individuales sobre la eficacia local del sistema; informes de los procesos de identificacin de los peligros, y evaluacin y control de los riesgos.
d) Proceso
Las revisiones deberan ser realizadas por la alta direccin , de forma regular (p.e., anualmente). La revisin debera focalizarse en el comportamiento global del sistema de gestin SSL y no sobre detalles especficos, ya que estos deberan ser manejados por los medios normales del sistema de gestin SSL.
En la planificacin de una revisin por la direccin, debera prestarse consideracin a lo siguiente:
los temas que deben ser revisados; quin debera participar (directores, consejeros especialistas SSL, otro personal); las responsabilidades de los participantes individuales en relacin con la revisin; informacin a ser aportada a la revisin;
La revisin debera orientarse a los siguientes aspectos:
adecuacin de la poltica SSL vigente; establecimiento o actualizacin de los objetivos SSL para la mejora continua en el periodo que comienza; adecuacin de los procesos de identificacin de los peligros actuales, y de la evaluacin y el control de los riesgos; adecuacin de los recursos (financieros, personal, materiales); OHSAS 18002:2000
Pgina 48 de 51 la eficacia del proceso de inspeccin SSL; la eficacia del proceso de informacin de los peligros; los datos relativos a los accidentes e incidentes que han ocurrido; situaciones registradas de procedimientos que no son eficaces; resultados de las auditoras internas o externas del sistema de gestin SSL realizadas desde la anterior revisin y su eficacia; el estado de preparacin frente a emergencias; mejoras del sistema de gestin SSL (p.e., iniciativas a ser incorporadas o ampliacin de las iniciativas existentes); resultados de las investigaciones de los accidentes e incidentes; una evaluacin de los efectos de los cambios previsibles en la legislacin o en la tecnologa.
El representante de la direccin debera informar a los implicados del comportamiento del sistema de gestin SSL.
Deberan realizarse revisiones parciales del comportamiento del sistema de gestin SSL a intervalos ms frecuentes si ello fuese necesario.
e) Resultados tpicos
Los resultados tpicos incluyen los siguientes elementos:
actas de la revisin; revisiones de la poltica y de los objetivos SSL; acciones correctivas especficas para los directores individuales, con fechas objetivo para su finalizacin; acciones especficas de mejora, con responsabilidades asignadas y fechas objetivo para la finalizacin; fecha para la revisin de las acciones correctivas; reas de nfasis a reflejar en la planificacin de las futuras auditoras internas del sistema de gestin SSL.
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Pgina 49 de 51 Anexo A (informativo) Correspondencia entre OHSAS 18001, ISO 14001:1996 e ISO 9001:1994
Los principios bsicos de la gestin son comunes prescindiendo de la actividad gestionada, sea calidad, medioambiente, salud y seguridad u otras actividades organizativas. Algunas organizaciones pueden ver beneficios en tener un sistema de gestin integrado, en tanto que otros pueden preferir adoptar diferentes sistemas basados en los mismos principios de gestin. La tabla A.1muestra la correspondencia entre OHSAS 18001, ISO 9001 e ISO 14001 para los que operan tanto con dichas normas internacionales de sistemas de gestin como para los que desean ahora integrar la salud y la seguridad laboral en sus sistemas de gestin. La correspondencia se muestra slo a efectos de orientacin.
Tabla A.1 Correspondencia entre OHSAS 18001:1999, ISO 14001:1996 e ISO 9001:1994
Clusula OHSAS 18001 Clusula ISO 14001:1996 Clusula ISO 9001:1994 1 Objeto y alcance 1 Objeto y alcance 1 Objeto y alcance 2 Publicaciones de referencia 2 Referencias normativas 2 Referencias normativas 3 Definiciones 3 Definiciones 3 Definiciones 4 Elementos del sistema de gestin SSL 4 Requisitos del sistema de gestin medioambiental 4 Requisitos del sistema de la calidad 4.1 Requisitos generales 4.1 Requisitos generales 4.2.1 General (1 frase) 4.2 Poltica SSL 4.2 Poltica medioambiental 4.1.1 Poltica de la calidad 4.3 Planificacin 4.3 Planificacin 4.2 Sistema de la calidad 4.3.1 Planificacin para la identificacin de peligros, y evaluacin y control de los riesgos 4.3.1 Aspectos medioambientales 4.2 Sistema de la calidad 4.3.2 Requisitos legales y otros 4.3.2 Requisitos legales y otros -------- 4.3.3 Objetivos 4.3.3 Objetivos y metas 4.2 Sistema de la calidad 4.3.4 Programa de gestin SSL 4.3.4 Programa de gestin medioambiental 4.2 Sistema de la calidad 4.4 Implementacin y operacin 4.4 Implementacin y operacin 4.2 4.9 Sistema de la calidad Control de los procesos 4.4.1 Estructura y responsabilidad 4.4.1 Estructura y responsabilidad 4.1
4.1.2 Responsabilidad de la direccin Organizacin 4.4.2 Formacin, concienciacin y competencia 4.4.2 Formacin, concienciacin y competencia 4.18 Formacin 4.4.3 Consulta y comunicacin 4.4.3 Comunicacin ------- 4.4.4 Documentacin 4.4.4 Documentacin del sistema de gestin medioambiental 4.2.1 General (sin la 1 frase) 4.4.5 Control de los documentos y los datos 4.4.5 Control de los documentos 4.5 Control de los documentos y los datos 4.4.6 Control operativo 4.4.6 Control operativo 4.2.2
4.3 4.4 4.6 4.7
4.8
4.9 4.15
4.19 4.20 Procedimientos del sistema de la calidad Revisin del contrato Control del diseo Compras Productos suministrado por el cliente Identificacin y trazabilidad el producto Control de los procesos Manipulacin, almacenamiento, embalaje, conservacin y entrega Posventa Tcnicas estadsticas 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias ------- 4.5 Comprobaciones y acciones correctivas 4.5 Comprobaciones y acciones correctivas ------- 4.5.1 Medicin y supervisin de los resultados 4.5.1 Medicin y supervisin 4.10 4.11
4.12 Inspeccin y ensayo Equipo de inspeccin, medicin y ensayo Estado de inspeccin y ensayo OHSAS 18002:2000
Pgina 50 de 51 4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctoras y Preventivas 4.5.2 No conformidades y acciones correctoras y preventivas 4.13
4.14 Control del productos no conforme Acciones correctoras y preventivas 4.5.3 Registros y gestin de los registros 4.5.3 Registros 4.16 Control de los registros de la calidad 4.5.4 Auditora 4.5.4 Auditora del sistema de gestin medioambiental 4.16 Control de los registros de la calidad 4.6 Revisin de la direccin 4.6 Revisin de la direccin 4.1.3 Revisin de la direccin Anexo A Correspondencia con ISO 14001 e ISO 9001 Anexo B Correspondencia con ISO 9001 ------- Bibliografa Anexo C Bibliografa Anexo A Bibliografa (OHSAS 18002) Anexo A Gua para el uso de la especificacin -------
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Pgina 51 de 51 BIBLIOGRAFIA
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