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L'extension de la responsabilit pnale des personnes morales Par Fabrice Belghoul, juriste
Mmoire du DEA de droit conomique et des affaires d'Orlans nietz2003@aol.com

Remerciements !e tiens " remercier Madame #ollet As$ri %our son aide et sa dis%oni&ilit. !'e(%rime )alement ma reconnaissance " *auriane #onnan %our son soutien.

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+R,-#,+A*E. A/RE0,A1,O-. 2 art. 2 article /ull. 2 /ulletin /ull. ci3. 2 /ulletin des arr4ts des c5am&res ci3iles de la #our de cassation /ull. crim. 2 /ulletin des arr4ts de la c5am&re criminelle de la #our de cassation #5. 2 #5am&re c5ron. 2 c5ronique #i3 2 Arr4t de la c5am&re ci3ile de la #our de cassation coll. 2 collection #om 2 Arr4t de la c5am&re commerciale de la #our de cassation #ons. const. 2 Dcision du #onseil constitutionnel contra 2 en sens contraire #+ 2 #ode %nal #rim. 2 Arr4t de la c5am&re crimnielle de la #our de cassation D. 2 Recueil Dalloz doctr. 2 doctrine Dr. %nal 2 Droit %nal d. 2 ditions 6az. +al. 2 6azette du %alais in 2 dans !#+ 2 !uris classeur %riodique 7.emaine 8uridique9 !O 2 !ournal officiel n: 2 numro o&s. 2 o&ser3ations op. cit. o2pere citato 7dans l'ou3ra)e cit9 %. 2 %a)e Re3. sc. crim. 2 Re3ue de science criminelle et de droit %nal com%ar R,D %n. 2 Re3ue internationale de droit %nal .oc. 2 Arr4t de la c5am&re sociale de la #our de cassation

SOMMA !"
Premi#re partie L$ %assouplissement de l%exigence d%une &aute;...;...;.1<
commise par un organe ou un reprsentant 'hapitre ( =$ ne inter%rtation e(tensi3e de la notion de re%rsentant;;;1> .ection 1 2 *'assimilation d'un mandataire su&stitu " un re%rsentant..;1? .ection 2 2 *'assimilation d'un mandataire tacite " un re%rsentant;;....2@ 'hapitre ) *$ 'e(i)ence assou%lie de l'identification de l'or)ane;;;;;33 ou du re%rsentant .ection 1 2 *e %rinci%e de l'identification d'un or)ane;;;;;;;....3A ou d'un re%rsentant .ection 2 2 *a remise en cause du %rinci%e de l'identification..;;;;...3B

*euxi#me partie l$%augmentation des cas de responsabilit;..;..;;;<3


pr+us par la loi ou le r#glement 'hapitre ( =$ n accroissement si)nificatif des infractions %r3ues;;;;.<< .ection 1 2 *es cas %r3us %ar la #ode %nal de 1BB2;;;;;;;;.<< .ection 2 2 *'a%%arition de nou3eau( cas a%rCs le #ode %nal de 1BB2;..<B 'hapitre ) *$ a remise en cause du %rinci%e de s%cialit;...;;;;...;.>A .ection 1 2 *'accroissement des critiques sur le %rinci%e de s%cialit..;.>A .ection 2 2 *a su%%ression annonce du %rinci%e de s%cialit;;;;...?0

L%extension de la responsabilit pnale des personnes morales


Introduction +our a%%r5ender la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes moralesD il faut au %rala&le dfinir la %ersonne morale. *a %ersonnalit morale n'est %as dfinie %ar la loi. =ne %ersonne morale est un E groupement dot, sous certaines conditions, dune personnalit juridique plus ou moins complte
1

F. *es conditions d'o&tention de la %ersonnalit 8uridique %our les )rou%ements ont

fait l'o&8et de nom&reu( d&ats. ,l s'a)issait de sa3oir si le l)islateur %eut discrtionnairement dcider d'accorder la %ersonnalit " ces )rou%ements. .elon les %artisans de la t5orie de la fictionD la %ersonne morale est une fiction 8uridiqueD elle n'est %as un 4tre distinct de ses mem&resD et seule la loi lui confCre la %ersonnalit ci3ile. #e%endant la 8uris%rudence n'a %as sui3i ce raisonnement. la #our de cassation a dcidD dans un arr4t de la deu(iCme c5am&re ci3ile en date du 2@ 8an3ier 1B<A2D que E la personnalit civile nest pas une cration de la loi ; elle appartient tout groupement pourvu dune possibilit de pression F. *a %ersonnalit morale ne d%end %as du l)islateur mais de critCres %ermettant de 3rifier qu'elle e(iste. *a #our de cassation a donc consacr la t5orie de la ralit. *es )rou%ements ont la %ersonnalit 8uridique s'ils sont %our3us d'intr4ts collectifs distincts de ceu( de leurs mem&resD d'une 3olont collecti3e qui %ermet la dfense de leurs intr4tsD et d'une or)anisation collecti3e qui assure l'e(%ression de cette 3olon t. *a loi %eut nanmoins dcider des formalits d'o&tention de la %ersonnalit 8uridique et de l'tendue des droits et de3oirs de ces %ersonnes. #e contrGle de la loi 3ise " %rot)er les tiersD en leur %ermettant de connaHtre les instances diri)eantesD notamment au cas oI le )rou%ement serait fictifD c'est " direD s'il ne rem%lissait %as les conditions sus mentionnes. AinsiD selon le tJ%e de
3

1 2

6.#OR-=D 0oca&ulaire 8uridique de l'association KenrJ ca%itant. D.1B<AD %.21?D note 6.*e3asseur.

L./=MME*A- *A-ORED !roit civil D "rmand #olin D 13 ditionD 2003D n:1@2. 6.#OR-=D Introduction $ les Cme personnes, les biensD Montc5restienD B ditionD 1BBBD n:??<. +.MA*A=R,ED %es personnes %es incapacitsD !e&rnoisD coll. Droit ci3ilD 2003D n:3<>. M.1ERRED D.ME-O=,**E1D !roit civil $ %es personnes %a &amille %es Cme Cme incapacitsD !allo'D > ditionD coll. +rcisD 1BB>D n:2A>. M.1ERRED Introduction gnrale au droitD !allo'D A ditionD coll. +rcisD 1BB@D n:3<3.

Cme

)rou%ementD la %ersonnalit morale s'acquiCre %lus ou moins facilement et la %ersonnalit 8uridique est %lus ou moins com%lCte. *es %ersonnes morales sont res%onsa&les %nalementD ce qui constitue trCs certainement la %lus )rande inno3ation du nou3eau #ode %nal de 1BB2. #e%endant la %ersonnalit morale est reconnue " %lusieurs cat)ories de )rou%ements et %our certaines cat)ories les conditions de mise en Nu3re de la res%onsa&ilit diffCrent. #oncernant tout d'a&ord les socitsD la %ersonnalit morale s'acquiCre " %artir de l'immatriculation. .eules les socits immatricules %eu3ent en)a)er leur res%onsa&ilit %nale. Ainsi les socits cres de faitD les socits de faitD les socits en formationD les socits en %artici%ation n'en)a)ent %as leur res%onsa&ilit %nale. *a socit ne %eut %lus 4tre dclare res%onsa&le lorsqu'elle dis%araHtD c'est " direD lors de la dissolutionD mais la %ersonnalit morale tant maintenue %our les &esoins de la liquidationD elle %eut 4tre %oursui3ie 8usqu'" la fin de cette derniCre. *a socit %eut aussi dis%araHtre %ar fusion a&sor%tionD la #our de cassation considCre alors dans deu( arr4ts en date du 20 8uin 2000 et du 1A octo&re 2003 que E labsorption avait &ait perdre son e istence juridique la socit absorbe F. Donc la socit a&sor&e ne %eut %as 4tre sanctionne %nalement tout comme la socit a&sor&ante. +ourtant cette 8uris%rudence est %arfois critiqueD la sou%a%e traditionnelle de la fraude ne %araissant %as suffisante " certains auteurs?. -anmoins il %araHt lo)ique qu'une entit ne su&isse %as les consquences %nales des fautes d'une structure " laquelle elle tait 8uridiquement tran)Cre au moment des faits.
< > A

D'autres %ersonnes morales de droit %ri3 sont susce%ti&les d'en)a)er leur res%onsa&ilit %nale. ,l s'a)it notamment des associations 7dclaresD reconnues d'utilit %u&lique9D des sJndicats %rofessionnels et des fondations. -anmoins les tJ%es de )rou%ements aJant la %ersonnalit 8uridique ne %eu3ent 4tre dtermins a3ec e(5austi3it de%uis l'arr4t du 2@ 8an3ier 1B<A@. .i la loi ne dcide %as de la %ersonnalit 8uridique des )rou%ementsD alors tout )rou%ementD qui rem%lit les critCresD a 3ocation " la %ersonnalit morale. Et certains auteurs se fondent sur la t5orie de la ralit des %ersonnes
A <

#rim. 1A dcem&re 1BBBD /ull. crim. 1BBB n:30>. /ull. crim. 2000 n:23?D !.2001 %.@<3D note K.MA1.O+O=*O=D E *a socit a&sor&ante n'est %as res%onsa&le de l'infraction commise %ar la socit a&sor&e F. > ,nditD %our3oi n:02 @23?>. Dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr . ? D.0,#K L **ADOD E *a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales en cas de fusion (#FDP d. ) 2001D %.@3@.

morales %our affirmer que les )rou%ements de fait %eu3ent se 3oir attri&uer une %ersonnalit morale et 4tre res%onsa&les %nalementB. .i la #our de cassation a reconnu la ralit des %ersonnes moralesD elle n'en e(clut %as moins les formalits ncessaires " l'e(%ression de cette entit et la ncessaire 3olont de ses mem&res de lui confrer la %ersonnalit 8uridique. AinsiD les )rou%ements de faitD qui ne 3eulent %as la %ersonnalit 8uridique et qui ne font %as les dmarc5es ncessaires " celaD ne %eu3ent %as en)a)er leur res%onsa&ilit %naleD seuls leurs mem&res %eu3ent 4tre s%arment %oursui3is.

En ce qui concerne ensuite les %ersonnes morales de droit %u&licD des limitesD dont nous ne traiterons %as )nralement dans le cNur de cette tudeD sont %oses %ar l'article 121 2 du #ode %nal. 1out d'a&ord l'Etat est e(clu de la r%ression %nale10D e(clusion fonde sur le mono%ole de la r%ression qu'il dtient 7il n'est %as en3isa)ea&le que l'Etat se %unisse lui m4me9 et sur la s%aration des autorits11. *es )rou%ements d'intr4ts %u&licsD les socits d'conomie mi(teD les entre%rises nationalisesD les ta&lissements %u&lics sont res%onsa&les %nalement12. En re3anc5e E les collectivits territoriales et leurs groupements ne sont responsables pnalement que des in&ractions commises dans le ercice dactivits susceptibles de &aire lobjet de convention de dlgation de service public 1F3. *e &ut tait de %rot)er les collecti3its territorialesD tout en 3itant une distorsion de la concurrence dans les domaines d'acti3its rele3ant du secteur %ri31A. *a dl)ation de ser3ice %u&lic est E un contrat par lequel une personne morale de droit public con&ie la gestion dun service public dont elle a la responsabilit un dlgataire public ou priv, dont la rmunration est substantiellement lie au rsultat de le ploitation du service
1 <

F.

*es contrats %eu3ent 4tre des concessionsD des r)ies intressesD des afferma)es ou des )rances1>. *es acti3its non dl)a&les sont celles qui ncessitent l'e(ercice de %rro)ati3es de
@ B

+rcit. ! #.+*A-P=ED %a dtermination de la personne morale pnalement responsable, )d.%*armattanD 2003D n:1@>. Cme #.+=E#KD !roit pnal gnral, %itecD 1B@@. ! K.RO/ER1D !roit pnal gnralD +,mis, A ditionD 1BBBD %.3>A et 3><. -.RO-1#KE0.Q, et M.#OM+OR1,D E Res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 2 la notion d'entit %ersonnifie FPD etites a&&ic,es 1BB>D n:1ABD numro s%cialD %.?. 10 Art. 121 2 alina 1. 11 M.DE.+OR1E. et M.*E 6=-EKE#D !roit pnal gnralD )conomica, 10Cme ditionD coll. #or%usdedroit%ri3D 2003D n:<@A.

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R.MER*E et A.0,1=D+rait de droit criminelD #ujasD 1ome 1D ?Cme ditionD 1BB?D n:>A2. Art. 121 2 alina 2. 1A M.DE.+OR1E. et M.*E 6=-EKE#D op. cit.D n:<@A. 1< Art. *.1A11 1 du #ode )nral des collecti3its territoriales. 1> M.DE.+OR1E. et M.*E 6=-EKE#D op. cit.D n:<@A 2.

%uissance %u&liqueD c'est " dire des acti3its de ser3ice %u&lic administratif. Alors que les acti3its dl)a&les sont celles qui %eu3ent ra%%orter de l'ar)entD il s'a)it d'acti3its de ser3ice %u&lique industriel et commercial. .i cette limitation de la res%onsa&ilit des %ersonnes morales n'est %as facile " inter%rterD elle ne sem&le %as faire l'o&8et d'un assou%lissement. Au contraireD il sem&lerait que la #our de cassation soit trCs e(i)eante %our que la res%onsa&ilit des collecti3its territoriales soit en)a)eD %uisqu'elle a rcemment diffrenci l'e(%loitation du ser3ice %u&lic du trans%ortD qui est dl)a&leD de son or)anisation qui ne l'est %as1?.

En ce qui concerne enfin les %ersonnes morales tran)CresD nous sommes dans l'incertitude en l'a&sence de %rcision l)islati3e ou 8uris%rudentielle. ,l sem&leraitD ce%endantD que les auteurs s'accordent %our dire que la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales s'a%%lique " elles. 1out d'a&ordD la loi franRaise s'a%%liquerait lorsque l'infraction est commise sur notre territoire1@. EnsuiteD lorsque la 3ictime de l'infraction est franRaise et si l'infraction est %unie de l'em%risonnement1B. *a %eine encourue %ar la %ersonne %5JsiqueD or)ane ou

re%rsentant de la %ersonne moraleD serait %rise en com%te %our dcider si la %ersonne morale %eut se 3oir a%%liquer le droit franRais. ,l en serait de m4me %our des infractions ma8eures20. -ous considreronsD %ar analo)ie a3ec la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes %5JsiquesD que la loi franRaiseD et donc la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes moralesD s'a%%lique au( %ersonnes morales tran)Cres. ,l a%%ert au8ourd'5ui que les %ersonnes moralesD m4me tran)CresD sont res%onsa&les %nalement. ,l n'en fut ce%endant %as tou8ours le casD E -ocietas delinquere non potest .fut lon)tem%s la rC)le. +ourtantD la question de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales s'est %ose quelle que soit l'%oqueD " RomeD au MoJen a)e. *e droit romain connaissait l'e(istence d'entits cor%orati3es telles que l' ...on Euniversitas re%rsentant a)issait en son nom et %our son com%te. #e%endant ces entitsD que l'on qualifierait au8ourd'5ui de %ersonnes moralesD ne %ou3aient %as commettre de dol 7c'est " dire de dlits9. *es romains considraient que le re%rsentant a)issait en 3ertu des %ou3oirs que lui confrait la loi. Or la loi ne lui donnait %as le %ou3oir de commettre des dols. Donc lorsqu'il commettait un dolD le re%rsentant a3ait outre%ass ses %ou3oirs et n'en)a)eait %as la res%onsa&ilit de l'entit

1? 1@

#rim. > a3ril 200AD %our3oi n:03 @23BA. Art. 113 2 du #ode %nal. 1B Art. 113 ? du #ode %nal. 20 Art. 113 10 du #ode %nal.

cor%orati3e . ,l sem&lerait que la rC)le de l'irres%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales se soit %ro)ressi3ement assou%lie en droit romain. Des te(tes romains auraient %r3u cette res%onsa&ilit dans de nom&reu( domaines22. AinsiD E l'action %nalequod metus causa 2F3 %ou3ait ser3ir de fondement " la res%onsa&ilit des E universitas contro3erse et que tous les auteurs ne sont %as du m4me a3is . De m4me au MoJen A)eD la question de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales s'est %ose %our l'E)lise et les Rois de Mrance. *es 5istoriens du droit ne s'accordent %as sur la %osition de la %a%aut 3is " 3is de la res%onsa&ilit des E universitas ..,l sem&lerait que le +a%e innocent AD ait t contre la sanction %ar l'E)lise d'une E universitas F au motif qu'elles sont sans Sme et qu'elles sont une fiction . Des auteurs2? dmontrent toutefoisD %ar le &iais d'ou3ra)es de l'%oque2@D que le %a%e et les diffrents rois sanctionnaient les entits cor%orati3es 7communeD universitas;9. *a reconnaissance de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales est de3enue le %rinci%e en Mrance lorsque l'1rdonnance criminelle de 2345 l'a consacre en dis%osant que E le procs sera &ait au communauts des villes, bourgs et villages, corps et compagnies qui auront commis quelque rbellion, violence ou autre crime F. *es %ersonnes morales %ou3aient 4tre res%onsa&les de soulC3ementsD de meurtresD e(cCs ou 3iolences %our maintenir leurs droits; et %ou3aient 4tre condamnes " la %ri3ation d'un %ri3ilC)eD ou " une amende au %rofit du RoiD sans qu'une %eine afflicti3e ne soit %rononce contre les mem&res du )rou%ement . +ar e(em%le la 3ille de /ordeau( a t dissoute %ar le #onseil du Roi a%rCs son soulC3ement lors de la Mronde . *a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales est acquise 8usqu'" la r3olution franRaise. .i la r3olution franRaise remet en cause la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales c'est tout naturellement %arce qu'elle a su%%rim toutes les %ersonnes morales 7cor%sD socits;9 en
30 2B 2> 2< / 0

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. . ,l nous faut ce%endant noter

que la question de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales en droit romain reste

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M.*,TEED E De la ca%acit or)anique et des res%onsa&ilits dlictuelle et %nale des %ersonnes morales8FeDvue de droit de 6c7ill 1BB<D 3olume A1D %.132. 22 A.ME.1RED E *es %ersonnes morales et le %ro&lCme de leur res%onsa&ilit %nale FD 15Cse +arisD 1@BB. M.*,TEE %rcitD %.13>. 23 Action %our 3iolence morale concde " la %ersonne aJant contract sous l'em%ire d'une crainte fonde. 2A R.0A*E=RD %a responsabilit pnale des personnes morales dans les droits &ran9ais et anglo-amricains D 6arcel 7iard 1B31D %.B. 2< M.*,TEE %rcitD %.13> note 10.

2> 2?

M.*,TEE %rcit. A.ME.1RE %rcitD en citant notamment !ean /odin. 2@ M *.RA..A1D !roit pnal gnralD P:; d.2000D n:3A<. 2B M *.1KE/A=*1D %a responsabilit pnale des personnes morales de droit public D Mmoire DEA OrlansD 1BB?D %.3. 30 O.MAR1,-D %es 1rdres, %es Pa<s, les Villes et les #ommunauts d*abitantsD d. %o<selD 1BB@D %.3@A.

1?B2 . Elle en redoutait l'influence et la concurrence. ,l ne de3ait e(ister aucun intermdiaire entre l'Etat et l'indi3iduD seul l'Etat de3ait re%rsenter le %eu%le . *es %ersonnes morales sontD ce%endantD %ro)ressi3ement ra%%aruesD la socit ne %ou3ant se %asser de cet outil de d3elo%%ementD et la question de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales s'est de nou3eau %ose. *es %artisans de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales et leurs o%%osants se sont affronts en 1B2B lors du #on)rCs ,nternational de droit %nal de /ucarest. ,l en est ressorti une %ro%osition de r%rimer les %ersonnes morales . #'est certainement en %renant en com%te cette %ro%osition que le l)islateur a3ait tent d'incriminer les %ersonnes morales dans le %ro8et de #ode %nal de 1B3A . De nom&reu( %ro8ets %r3oJant la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales se sont multi%lis mais n'ont %as a&outi . #e n'est qu'en 1BB2 que le droit %nal franRais a %r3u de r%rimer les %ersonnes morales. .i la Mrance a admis la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes moralesD de nom&reu( %aJs ont encore au8ourd'5ui %our %rinci%e l'irres%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. ,l s'a)it notamment de l'Allema)neD de l',talieD de l'Es%a)neD de la .uisse et de la Russie . ,l faut ce%endant tem%rer ces %ro%os en %rcisant queD dans la %lu%art de ces %aJsD les %ersonnes morales font l'o&8et de sanctions non %nales " caractCre r%ressif. +ar e(em%le en droit allemand coe(istent une r%ression administrati3e et une r%ression %naleD une r%ression administrati3e qui n'est %as sans nous ra%%eler
3@ 3? 3> 3< 3A 33

31

32

les

sanctions

administrati3es " caractCre r%ressif franRaises des autorits administrati3es . #ette r%ression non %nale %ermet de sanctionner les %ersonnes moralesD mais contrairement au( sanctions administrati3es franRaisesD qui sont limites " certaines matiCresD la r%ression administrati3e allemande est )nrale. +our que la %ersonne morale soit sanctionne il suffit qu'un acte illicite ait t commis et qu'il soit en ra%%ort a3ec les acti3its des %ersonnes morales 7 E Verbandsunrec,t F ou ra%%ort d'entre%riseD %our la doctrine allemande9 . De %lusD dans ces %aJsD de rcents %ro8ets de loi 3ont dans le sens d'une res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales et la doctrine J est de %lus en %lus fa3ora&leA0.
31 32

3B

M.*,TEE %rcitD %.13@. +.MA,0RED E *a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 8F-D# 1B<@D %.<A?. A.ME.1RE %rcit. 33 M.1ERRED D.ME-O=,**E1D op. cit.D n:2<0. 3A +rcit. M.*,TEE %rcitD %.13B. 3< +.MA,0RE %rcit. 3> R.MER*E et A.0,1=D op. cit.D n:>3B.

3?

!.+RADE*D!r oit pnal comparD !allo'D coll. +rcisD 2Cme

ditionD 2002D n:2A0. 3@ !.R,MMA=*1 1RE#AD E *a r%ression administrati3e 8F-D# a3ril 8uin 1BB>D %.2>2. 3B ..6EEROM.D E *a res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale 2 une tude com%arati3e 8IF! %.<><. A0 !.+RADE*D op. cit.D n:2A0.

comp. 1BB>D

Dans l'%oque moderneD la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales est a%%arue %our la %remiCre fois en An)leterre . *e droit an)lo sa(on est un droit essentiellement 8uris%rudentiel dont l'ada%tation au( e(i)ences de la 3ie moderne et au( fluctuations du tem%s est %lus ra%ide. Dans un %remier tem%sD ce sont les 8uridictions an)laises qui ont %os des e(ce%tions au %rinci%e d'irres%onsa&ilit . *a 8uris%rudence a d'a&ord reconnu la res%onsa&ilit des %ersonnes morales %our les actes d'omission 7R. c. /irmin)5am en 1@A29 %uis %our les actes %oss 7+,e 7reat =ort, o& )ngland 8< en 1@A>9 . Dans un second tem%sD le l)islateur an)lais a reconnu la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales dans l' IEnterpretation "ct F de 1@@B. #'est en 1BA3AAD )rSce " la t5orie de l'identificationD que la 8uris%rudence a tendu la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales " la E #ommon la>
A < A3 A2 A1

F.

*es +aJs /as incriminent les %ersonnes morales de%uis 1B?>. *a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales tait limite en 1B<1 au( dlits conomiques 7article 1< de la loi sur les dlits conomiques9 . +uis elle a t tendue " toutes les infractions %ar une loi du 23 8uillet 1B?>. #ette derniCre a insr dans le #ode %nal un article <1 qui dis%ose que tous les faits incrimins %eu3ent 4tre commis %ar des %ersonnes %5Jsiques et des %ersonnes morales . /eaucou% d'autres nations reconnaissent la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 2 le Danemar$ D la -or3C)e /el)ique de%uis 1BBB . #ette situation de3rait encore s'accentuer en Euro%e %uisque le #omit des ministres du #onseil de l'Euro%e s'est e(%rim en fa3eur d'une telle res%onsa&ilit dans la recommandation n:R 7@@9 1@ E concernant la res%onsa&ilit des entre%rises %ersonnes morales %our les infractions commises dans l'e(ercice de leurs acti3its
< 1 <0 A@ AB A? A>

de%uis 1BB1D la Minlande de%uis 1BB<D l'Estonie de%uis 1BB@D et la

F . #ette recommandation n'a %as de 3aleur

contrai)nanteD le l)islateur national reste sou3erain quant au c5oi( du tJ%e de res%onsa&ilitD mais %eut encoura)er certains %aJs 5sitant " reconnaHtre la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. D'autres te(tes encoura)ent la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales au sein de l'Euro%e. -ous %ou3ons notamment citer le second %rotocole de la #on3ention relati3e " la %rotection des
A1 A2

..6EEROM. %rciteD %.<3>. ..6EEROM. %rciteD %.<3>. A3 M.*,TEE %rcitD %.1A0. AA Dcision D.+.+. 3. Qent U .usse( #ontractors *td. A< M.*,TEE %rcitD %.1A0. A> ..6EEROM. %rciteD %.<3?. A? !.+RADE*D op. cit.D n:2A2. A@ Art. 2< du #ode %nal.

AB <0

Art. A@ a et A@ & du #ode %nal. !.+RADE*D op. cit.D n:2A2. <1 ..6EEROM. %rciteD %.<3<. !.+RADE*D op. cit.D n:2A2.

intr4ts financiers des #ommunauts euro%ennes D qui en3isa)e dans son article 3 la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. 1outefois une res%onsa&ilit non %nale 7%ar e(em%le de tJ%e administratif9 %eu3ent con3enir d'a%rCs l'article A 1 du m4me %rotocole . *es %aJs qui ont admis la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %eu3ent se distin)uer en deu( cat)ories 2 les %aJs qui admettent une res%onsa&ilit directe de la %ersonne morale et ceu( qui admettent une res%onsa&ilit indirecte qui se fait %ar l'intermdiaire de ses or)anes ou re%rsentants . 1out d'a&ordD la /el)ique a%%artient " la %remiCre cat)orie ainsi que les +aJs /as. En effetD la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales est fonde sur la t5orie de la res%onsa&ilit fonctionnelle au +aJs /as. .elon cette t5orie 8uris%rudentielleD n'est res%onsa&le que la %ersonne reconnue comme e(erRant la fonction mise en cause. Donc la %ersonne morale est mise en cause %our les fonctions qu'elle e(erce<<. Ensuite en /el)iqueD le l)islateur %r3oit une res%onsa&ilit directe car elle n'e(i)e %as la commission de l'infraction %ar un or)ane ou un re%rsentant . En re3anc5e l'An)leterre fait %artie de la seconde cat)orie. *a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales est automatique %our les E strict liabilit< F 7de son fait %ersonnel9 et E vicarious liabilit< F 7du fait d'autrui9 qui a%%artiennent " la cat)orie de la res%onsa&ilit o&8ecti3e. En ce qui concerne la res%onsa&ilit su&8ecti3eD qui ncessite un lment moralD la 8uris%rudence a d3elo%% la t5orie de l'identification. .elon cette t5orie le com%ortement des diri)eants de la %ersonne morale %eut 4tre assimil au com%ortement de la %ersonne morale . De m4me le droit finlandais %r3oit que l'infraction doit a3oir t commise %ar un indi3idu lui a%%artenant statutairement ou un directeur %our qu'elle %uisse 4tre re%roc5e " une %ersonne morale . *a Mrance a%%artient aussi " cette cat)orie. D'a%rCs l'article 121 2 du #ode %nalD E les personnes morales ?@A sont responsables pnalement ?@A des in&ractions commises, pour leur compte, par leurs organes ou reprsentants F. #'est %ourquoi la doctrine s'accorde sur le fait que la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales est indirecte %uisque seule une %ersonne
<@ <? <> <A <3

<2

<2 <3

.i)n le 1B 8uin 1BB?. !.+RADE*D 6.#OR1E-.D !roit pnal europen, !allo'D 2Cme ditionD coll. +rcisD 2002D n:A<?. <A !.+RADE*D op. cit.D n:2A2. << ..6EEROM. %rciteD %.<A2. <> !.+RADE*D op. cit.D n:2A2. <? ..6EEROM. %rciteD %.<A0.

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!.+RADE*D op. cit.D n:2A2.

%5JsiqueD en sa qualit d'or)ane ou de re%rsentantD %eut faire un acte matriel qui constituera la faute re%roc5e " la %ersonne morale. *a doctrine qualifie la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales de res%onsa&ilit E reflet<BD F ou %ar ricoc5et . Mais ce n'est %as %our autant une res%onsa&ilit du fait d'autrui. En effetD la %ersonne %5JsiqueD lorsqu'elle a)it en tant qu'or)ane ou re%rsentant de la %ersonne moraleD est la %ersonne moraleD il s'a)it d'une res%onsa&ilit %ar re%rsentation l'or)ane . *a %ersonne morale est donc res%onsa&le de son %ro%re fait conformment " l'article 121 1 du #ode %nal. *a conscience et la 3olont de la %ersonne morale ncessaire " la res%onsa&ilit %nale sont celles de la %ersonne %5Jsique. #ette assimilation de la %ersonne %5Jsique et de la %ersonne morale ressem&le &eaucou% " la t5orie an)laise de l'identification. .i la doctrine ma8oritaire considCre qu'il s'a)it d'une fiction 8uridiqueD certains auteurs admettent qu'il %uisse s'a)ir d'une ralit sociolo)ique . 1out comme il est admis qu'un c5ef d'Etat a)it %our le com%te d'un %aJs dont l'intr4t est distinct de la somme de celui de ses mem&res et l'en)a)e %ar sa %olitiqueD l'or)ane ou le re%rsentant a)it %our le com%te de la %ersonne morale et l'en)a)e. #ette assimilation ne %eut se faire sans la %rise en com%te du mandat. *a qualit d'or)ane ou de re%rsentant est fonde sur le mandat de re%rsenter la %ersonne morale. 1out comme en matiCre de res%onsa&ilit ci3ileD la %ersonne morale est res%onsa&le de son %ro%re faitD en tant que mandant. #'est la res%onsa&ilit ci3ile qui a %risD en %remierD en com%te le mandat %our sanctionner les %ersonnes morales %our les fautes commises %ar ses or)anes dans un arr4t en date du 2? a3ril 1B??>A. A la diffrence de la res%onsa&ilit ci3ileD le droit %nal ne tire %as toutes les consquences du mandat et de l'assimilationD %uisque la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales n'e(clue %as celle des %ersonnes %5Jsiques .
>< >3 >2 >1 >0

issue de la t5orie de

<B >0

R.MER*E et A.0,1= %rcitD n:>A<. M.DE.+OR1E. et M.*E 6=-EKE#D op. cit.D n:>00. !.+RADE*D !roit pnal gnral, #ujas 2000V2001D n:<3A. >1 M.DE.+OR1E.D E Res%onsa&ilit des %ersonnes morales F 7ra%%or(t9#D P 1BB@ 10023. #rim 2B a3ril 2003D !./550D %a)e 1>?D note ! #..A,-1 +A=D E *a faute diffuse de la %ersonne morale F. #rim 1@ 8an3ier 200!0.D2000D %a)e >3>D note du m4me auteur E la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales est elle une res%onsa&ilit %ar ricoc5et W F. >2 -otamment d3elo%%e %ar A.ME.1RED %rcit. M.*,TEE %rcitD %.1A0.

>3 >A

R.MER*E et A.0,1= %rcitD n:>A<. /ull. ci3.D 2D n:10@. >< Art. 121 2 alina 3 du #ode %nal.

=ne autre distinction %eut s'o%rer entre les %aJs qui incriminent les %ersonnes morales 2 il s'a)it de s%arer les %aJs qui ont cr une res%onsa&ilit )nrale des %ersonnes morales et ceu( qui ont dcid d'numrer les infractions %our lesquelles les %ersonnes morales %eu3ent 4tre mises en cause . .euls deu( %aJs ont c5oisi de limiter la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes moralesD il s'a)it de l'Estonie et de la Mrance. En effet l'article 121 2 du #ode %nal dis%ose que E les personnes morales ?@A sont responsables pnalement ?@A dans les cas prvus par la loi ou le rglement F. AinsiD en droit franRaisD la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales est limite " la fois %ar la ncessit d'une faute commise %ar un or)ane ou un re%rsentant et %ar les cas %r3us %ar la loi ou le rC)lement. *e %ro&lCme est de sa3oir si l'a%%lication de la loi et donc de ces limitations n'a %as 3olu a3ec le tem%s. En effetD si ces limitations tendent " s'assou%lir il %araHt 3ident que la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 3a s'tendre. Or toute e(tension de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales entraHneD de faitD une )nralisation qui donne " cette res%onsa&ilit une %lace de %lus en %lus im%ortante dans le droit %nal. #ette )nralisation est ncessaire %our deu( raisons. *a %remiCre est que les %ersonnes morales sont trCs crimino)Cnes. Elles n'ont %as conscience du mal et de la souffrance que %eu3ent %ro3oquer leurs actes. #'est d'ailleurs l'une des causes du succCs conomique des %ersonnes morales. *es or)anes ou re%rsentants a)issent en 3ue d'une efficacit conomiqueD il s'a)it d'une condition sine qua non " la conser3ation de leurs fonctions. #'est %ourquoi l'action du droit %nal est uniquement fonde sur l'utilitarismeD et la dissuasion %ro3oque %ar la %eine %cuniaire du fait de son %ossi&le im%act sur les rsultats de la %ersonne moraleD et non sur la rtri&utionD car les %ersonnes morales sont d%our3ues de sens E moral F. *a seconde raison tient " l'efficacit de la r%ression %nale. .i les %ersonnes morales ne sont res%onsa&les que dans certains casD elles 3ont 4tre tentes de commettre des infractionsD %uisqu'elles 8ouissent d'une immunit. #ette e(tension de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales a nanmoins des consquences sur les droits et de3oirs de ces entits. Elles doi3ent se rendre com%te de l'e(tension de leur res%onsa&ilit. *a finalit tant %our elles d'antici%er les conflitsD et d'a3oir une )estion du risque %nal entraHnantD non seulement une &aisse des infractions commisesD mais aussiD du %oint de 3ue
>>

de la socitD une &aisse des atteintes au( 3aleurs sociales.


>>

!.+RADE*D op. cit.D n:2A3.

AinsiD %our rduire ces atteintes au( 3aleurs socialesD l'e(tension de la res%onsa&ilit %nale est ncessaire. #ette e(tension %eut 4tre dcom%ose en deu( %5nomCnes. #es deu( %5nomCnes ont en commun qu'il tendent " rduireD 3oir " radiquerD des limites " la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. +armi ces limitesD l'e(i)ence d'une faute commise %ar un or)ane ou un re%rsentant. +our que la %ersonne morale en)a)e sa res%onsa&ilitD une fauteD c'est " dire la 3iolation d'une interdiction sanctionne %nalementD doit a3oir t commise %ar une %ersonne %5Jsique aJant le %ou3oir de l'en)a)er 2 un or)ane ou un re%rsentant. #e%endantD en fonction de l'inter%rtation %ar la 8uris%rudence de la notion d'or)ane et de re%rsentantD et en fonction de la 3rification de la ca%acit de la %ersonne %5Jsique " en)a)er la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne moraleD la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %eut 4tre %lus ou moins tendue. =ne autre limite est que les %ersonnes morales sont res%onsa&les dans les cas %r3us %ar la loi. ,l s'a)it du %rinci%e de s%cialit. Or " c5aque fois que la loi %r3oit un nou3eau cas de res%onsa&ilit %nale des %ersonnes moralesD celle ci s'tend. A ces deu( limites corres%ondent deu( %5nomCnes distincts. 1out d'a&ord un %5nomCne 8uris%rudentiel qui 3ise " rduire une condition de fond de la mise en Nu3re de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. *a res%onsa&ilit des %ersonnes morales sera donc %lus facile " rec5erc5erD et aura %lus d'am%leur. Ensuite un %5nomCne l)islatif qui 3ise " rduire la %orte du %rinci%e de s%cialitD et donc " au)menter le domaine d'a%%lication quant au( infractions. -ous %ou3ons %arler de )nralisationD au sens strictD %uisse que nous nous diri)eons 3ers un droit %nal a%%lica&le entiCrement " toutes les %ersonnes 8uridiques. DCs lorsD ces deu( %5nomCnes seront tudis s%arment. ,l nous fautD d'une %artD 3oir le %5nomCne 8uris%rudentiel de l'e(tension %ar E l'assou%lissement de l'e(i)ence d'une faute l'au)mentation des cas de commise %ar un or)ane ou un re%rsentant FP7artie (9. Et d'autre %artD a%erce3oir le %5nomCne l)islatif de l'e(tension %ar E res%onsa&ilit %r3us %ar la loi ou le rC)lement FP7artie )9.

P!"M "!" PA!, "- L%assouplissement de l%exigence d%une &aute commise par un organe ou un reprsentant ,l ressort de l'article 121 2 du #ode %nal que %our en)a)er la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes moralesD un or)ane ou un re%rsentant de celle ci doit commettre une faute. .i la faute est commise %ar une %ersonne qui n'est ni un or)aneD ni un re%rsentantD alors la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale ne %eut %as 4tre en)a)e. +our 3rifier la qualit d'or)ane ou de re%rsentantD il faut identifier la %ersonne qui a commis l'infraction. #e %rinci%e de res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %ar leur or)ane ou re%rsentant im%lique que cette res%onsa&ilit soit limite. 1out indi3idu int)r " la structure de la %ersonne morale ne %eut %as en)a)er %ar son fait la res%onsa&ilit %nale de celle ci. .ontD %ar e(em%leD en %rinci%e e(clusD les salaris. +ourtant cette condition d'im%utation de l'infraction " une %ersonne morale s'est affai&lie au %oint d'admettreD 8ustementD qu'un salari %uisse en)a)er la res%onsa&ilit %nale de celle ci lorsqu'il dtient une fraction du %ou3oir de direction 7mcanisme de la dl)ation de %ou3oirs9. En effetD les notions d'or)ane ou de re%rsentant %eu3entD %ar leur dfinitionD influer sur l'tendue de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. Or la 8uris%rudence sem&le a3oir eu une inter%rtation e(tensi3e de la notion de re%rsentant 7c5a%itre 19D ce qui a %ro3oqu une e(tension de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. Mais cette res%onsa&ilit %nale a %eut 4tre aussi su&ie une e(tension du fait de l'assou%lissement de l'e(i)ence de l'identification de l'or)ane ou du re%rsentant 7c5a%itre 29.

#5a%itre

1=ne inter%rtation e(tensi3e de la notion de re%rsentant

*'article 121 2 du #ode %nal %r3oit que E les personnes morales ?@A sont responsables pnalement ?@A des in&ractions commises ?@A par leurs organes ou reprsentants F. *a commission de l'infraction %ar un or)ane ou un re%rsentant est une condition essentielle " la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. De la dfinition des notions d'or)ane et de re%rsentant d%end l'tendue de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. En effet %lus la dfinition est com%r5ensi3eD %lus le nom&re de %ersonnes susce%ti&les d'en)a)er la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales est im%ortant. Mais ces notions ne font l'o&8et d'aucune dfinition l)aleD il a%%artenait donc au 8u)e de les dfinir. #ertains auteurs considCrent que l'or)ane est une institution coll)iale . #e%endant %our la doctrine ma8oritaire D un or)ane est une ou %lusieurs %ersonnes 7il %eut s'a)ir d'un or)ane coll)ial9 in3esties l)alement ou %ar les statuts d'un %ou3oir de direction et de )estion 7%ar e(em%le le conseil d'administration ou le directeur )nral9. ,l est admis en droit commercial qu'il e(iste deu( tJ%es d'or)anes 2 les or)anes qui ont le %ou3oir de dcision 7la&oration de la 3olont sociale9 qui sont des or)anes collectifs le %lus sou3ent 7conseil d'administrationD directoire9D et les or)anes de re%rsentation 7e(cution dans les ra%%orts a3ec les tiers9 qui sont les diri)eants. En ralit l'or)ane n'est %as un mandataireD il est dsi)n %ar les statutsD il fait %arti de la socitD il s'identifie " elle . #ette conce%tion de la notion d'or)ane est d'ailleurs confirme %ar un arr4t de la c5am&re criminelle de la #our de cassation en date du 2 dcem&re
>?

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!.+RADE*D +rait de droit pnal gnralD #ujasD 1A ditionD 2002V2003D n:<3A. K.RE-O=1D !roit pnal gnralD Paradigme #P:D 2002D %.1@0. >@ -otamment R2 ./ER-ARD,-,D !roit pnal gnralD 7ualinoD 2003D n:<11. M.DE.+OR1E. et M.*E 6=-EKE#D Cme !roit pnal gnral D )conomica, 10 ditionD coll. #or%usdedroit%ri3D 2003D n:>0<. !.*AR6=,ERD !roit pnal Cme gnralD !allo'D 1B ditionD coll. MmentosD 2002D %.B@. #.MA.#A*AD !roit pnal gnral, 6ontc,restienD coll. Cme +a)es d'am%5iD 2003D %.B1. R.MER*E et A.0,1=D+rait de droit criminelD #ujasD 1ome 1D ? ditionD 1BB?D Cme n:>A>. #.+A=*,-D !roit pnal gnral, %itecD 3 ditionD 2002. ! #.+*A-P=ED %a dtermination de la personne morale pnalement responsable, )d.%*armattanD 2003D n:322. D.OK*D E Rec5erc5e sur un ddou&lement de la %ersonnalit en droit %nal FiDn tudes offertes " /.MercandalD ;.%e&bvre 2002D %.3?3. M *.RA..A1D !roit pnal Cme gnralD P:;D 3 ditionD 2000D n:3<>. M #..ORD,-OD !roit pnal gnral, )llipsesD coll. =ni3ersits droitD

Cme

2002. 6..1EMA-,D 6.*E0A..E=RD /./O=*O#D !roit pnal gnral, Prcis !allo' 1@Cme d.D 2003D n:312. >B L.6=LO-D !roit des a&&aires, )conomica D 1ome 1D 12Cme ditionD 2003D n:1B0.6.R,+ER1D R.RO/*O1D +rait Cme de droit commercialD %itecD 1ome 1D 3ol. 2D 1@ ditionD 2002D n:11AB.

1BB??1 oI la #our de cassation qualifie le E directeur gnral F d'une socit d' Eorgane de la personne morale . ..i la notion d'or)ane sem&le &ien ta&lieD celle de re%rsentant sem&le %lus %ro&lmatique. +our certains auteurs?2D la notion de re%rsentant recou3re toutes les %ersonnes qui ont un %ou3oir de re%rsentation. Ainsi certains or)anes sont aussi des re%rsentants 7notamment le )rant9. 1outefois %our d'autres?3D si la notion de re%rsentant doit a3oir un sens alors le re%rsentant ne %eut 4tre qu'un mandataire de la %ersonne morale autre qu'un mandataire social. #'est " dire une %ersonne aJant reRu le %ou3oir de re%rsenter la %ersonne morale en certaines circonstances?AD un mandataire s%cial. On %ense alorsD %ar e(em%leD " l'a3ocat titulaire d'un mandat ad litem?<. #ette t5Cse corres%ond " la t5orie de l'or)ane qui distin)ue d'une %art les or)anes dcisionnelles et d'e(cutionD d'autre %art les tiers " la %ersonne morale qui %eu3ent 4tre amens " la re%rsenter 7a3ocatD administrateur %ro3isoireD liquidateur;9. #'est %ourquoi nous considrerons que le re%rsentant est un mandataire s%cial.

=n autre %ro&lCme concerne la notion de re%rsentant. *a ma8orit des auteurs?> considraient que ni un salariD ni un diri)eant de fait ne %ou3ait 4tre un re%rsentant. #ette t5Cse %eut sem&ler lo)ique %uisque le te(te 3ise uniquement les or)anes ou re%rsentants. Mais la #our de cassation a eu une inter%rtation e(tensi3e de la notion de re%rsentant com%renant toute %ersonne dis%osantD de droit ou de faitD d'un %ou3oir de direction. #'est %ourquoi le mandataire su&stitu 7section 19 et le mandataire tacite 7section 29 ont t assimils " un re%rsentant.

.ection 1 *'assimilation d'un mandataire su&stitu " un re%rsentant

?0 ?1

M.DE !=6*AR1D /.,++O*,1OD %es socits commerciales, 6ontc,restienD 3ol.2D 10Cme ditionD n:121. /ull. crim. 1BB? n:A0@. ?2 R./ER-ARD,-, op. cit.D n:<12. !.*AR6=,ERD op. cit.D %.B@. R.MER*E et A.0,1=D op. cit.D n:>A>. #.+A=*,-D op. cit. 6..1EMA-,D 6.*E0A..E=RD /./O=*O#D op. cit.D n:312. M #..ORD,-OD op. cit. ?3 Cme #O-1E 7+.9 et MA,.1RE D= #KAM/O- 7+.9D !roit pnal gnralD "rmand #olinD > ditionD 2002D n:3?3. M.DE.+OR1E. et M.*E 6=-EKE# %rcitsD n:>0?. !.*EROLD !roit pnal gnralD %7!( 2003D coll. ManuelD n:AA?. #.MA.#A*AD op. cit.D %.B1. M *.RA..A1D op. cit.D n:3<>. *.+E,**O1D +.=R/A-.QLD !roit pnal gnralD BralD coll. *e(i fac droitD 2002. ?A D.OK* %rcitD %.3@2. ?< #rim. 21 mars 2000D /ull. crim. 2000 n:12@. (#P d. ) 2001 %.133D note ! K.RO/ER1D E res%onsa&ilit %nale d'une %ersonne morale " la suite de la %roduction dans une instance %rud'5omale d'une lettre d'a3ertissement &nficiant de l'amnistie F. ?> Cme -otamment 6..1EMA-,D 6.*E0A..E=RD /./O=*O#D !roit pnal gnral, Prcis !allo' 1> d.D 1BB>D n:312. #its %ar ! #.+*A-P=ED op. cit.D n:3?@ s.

=n mandataire su&stitu est une %ersonne qui a reRu une dl)ation de %ou3oirs de la %art d'un mandataire social. ,l ne s'a)it %as d'un mandat mais d'une su&stitution carD tout comme le mandataire social 7qui est en ralit un or)ane et non un mandataire 9D le mandataire su&stitu n'en)a)e que la %ersonne morale et non le dl)ant. *e dl)ataire s'est donc 3u transfr le %ou3oir de re%rsenter la %ersonne moraleD il est " ce titre un re%rsentant 7%ara)ra%5e 19. De m4meD sont des re%rsentantsD les titulaires d'une dl)ation crite ou de fait et d'une su&dl)ation 7%ara)ra%5e 29. +ara)ra%5e 1 *e re%rsentant dl)ataire de %ou3oirs *a dl)ation de %ou3oirs a tout d'a&ord t conRue %ar la 8uris%rudence comme un mcanisme d'e(onration du c5ef d'entre%rise . Ensuite la 8uris%rudence a %ris en com%te la dl)ation de %ou3oirs 7A9 %our la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. *es conditions et le domaine de la dl)ation de %ou3oirs e(%resse 7/9 restent les m4mes que lorsqu'elle %ermet d'e(onrer le c5ef d'entre%rise de sa res%onsa&ilit %nale. A. *a %rise en com%te %ar la 8uris%rudence de la dl)ation de %ou3oirs *e %remier arr4t de la c5am&re criminelle de la #our de cassation " assimiler le dl)ataire de %ou3oirs " un re%rsentantD au sens de l'article 121 2 du #ode %nalD date du 1
?B er ?@ ??

dcem&re 1BB@ . *e %our3oi re%roc5ait " l'arr4t de la #our d'a%%el d'a3oir retenu la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale sans que l'infraction ait t commise %ar un or)ane ou un re%rsentant. 1outefois la #our de cassation re8ette le %our3oi au motif queD soit le %rsident de la socitD soit son dl)ataireD a3ait commis l'infraction. .'il ne s'a)issait %eut 4tre %as d'un cas de dl)ation en l'es%CceD la #our admet im%licitement que la res%onsa&ilit de la %ersonne morale %uisse 4tre en)a)e %ar un dl)ataire de %ou3oirs. D'autres arr4ts@0 sont ensuite 3enus confirmer cette 8uris%rudence. #e%endant l'arr4t du 30 mai 2000
@1

est le %lus e(%licite. En effetD le %our3oi

ar)uait du fait que E les personnes morales ne peuvent Ctre dclares pnalement responsables que sil est tabli quune in&raction a t commise, pour leur compte, par leurs organes ou
?? ?@

M.DE !=6*AR1D /.,++O*,1OD op. cit.D n:121. #rim. 2@ 8uin 1B02D !.1B03D ,D <@<. +oint de d%art de la 8uris%rudenceD 1.DE*MA..O E la dlgation de pouvoirs (ol< ditionsD coll. %ratique des affairesD 2000D %.21. ?B /ull. crim. 1BB@ n:32<. !.2000D %.3AD note M A.KO=1MA--. @0 #rim. B no3em&re 1BBBD /ull. crim. 1BBB n:2<2D !roit pnal, mai 2000 n:<> 71er arr4t9D note M.0ERO-. #rim. 1A dcem&re 1BBBD /ull. crim. n:30>D note %rcite 72Cme arr4t9. #rim. 3 f3rier 200AD indit titr %our3oi n:03

@11B3. Dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr .

reprsentants F et que le titulaire d'une dl)ation de %ou3oirs n'tait %as un re%rsentant. ,l est 3rai que 8amais la #our de cassation n'a3ait %rcis " quelle cat)orie %ou3ait a%%artenir le titulaire d'une dl)ation de %ou3oirs. OrD seul un or)ane ou un re%rsentant %ourrait en)a)er la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne moraleD d'a%rCs l'article 121 2 du #ode %nal. #ertains auteurs@2 %rfCrent qualifier le dl)ataire d'or)ane. En effet la dl)ation de %ou3oirs n'est %as un mandat D mais une su&stitution du dl)ataire 7l'em%loJ9 au dl)ant 7le c5ef d'entre%rise9 dans la mission assi)ne %ar le mandat social. AinsiD le dl)ataire de3ient le mandataire de la %ersonne morale et non celui du c5ef d'entre%rise. DCs lorsD le titulaire d'une dl)ationD su&stitu " un or)ane 7le c5ef d'entre%rise %ar e(em%le9D n'est il %as un or)ane
@A @3

W Or n'est

un or)ane qu'une ou %lusieurs %ersonnes in3esties l)alement ou %ar les statuts d'un %ou3oir de direction et de )estion . Et le dl)ataire n'est in3esti d'un tel %ou3oir que %ar contrat 7le contrat de tra3ail ou une con3ention qui J est rattac5e9 . ,l ne %ou3ait 4tre rattac5 qu'" la cat)orie du re%rsentant. *a #our de cassation re8ette donc le %our3oi au motif que E le salari dune socit, titulaire dune dlgation de pouvoirs en matire d,<gine et de scurit, est un reprsentant de la personne morale au sens de larticle 2/2-/ du #ode pnal F et qu'il %eut ainsi en)a)er la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale. *a 8uris%rudence a ainsi contri&u " dfinir les contours de la notion de re%rsentant. *a doctrine considraitD a3ant 1BB@D le dl)ataire comme un sim%le em%loJ qui ne %ou3ait en)a)er la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. De%uis que la #our de cassation a dcid d'assimiler le dl)ataire " un re%rsentantD la doctrine
@? @> @<

considCre qu'il

s'a)it d'une e(tension de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %uisqu'un sim%le salari %eut en)a)er la res%onsa&ilit de celles ci. ,l est 3rai que E labsence de d&inition ou dindication de la part du lgislateur a permis la jurisprudence de donner une large e tension la responsabilit des personnes morales
@ @

F.

#e%endant assimiler le dl)ataire " un sim%le salari sem&le loi)n de la ralit. ,l sem&le que ce qui est dterminant %our a3oir la ca%acit d'en)a)er la res%onsa&ilit de

@1 @2

/ull. crim. 2000 n:20>D !.2001 %.23<0D o&s. 6.RO=!O= DE /O=/EE. 6.RO=!O= DE /O=/EE 7o&s.9 %rcit. @3 1.DE*MA..O op. cit., %.2< s. @A Auteurs %rcits note >@. @< 1.DE*MA..O op. cit.D %.2<. @> Cme -otamment 6..1EMA-,D 6.*E0A..E=RD /./O=*O#D !roit pnal gnral, Prcis !allo' 1> d.D 1BB>D

n:312. #its %ar ! #.+*A-P=E op. cit.D n:3?@ s. @? M.DE.+OR1E.D E *es conditions d'im%utation d'une infraction " une %ersonne morale #FDa,ier juridique, )lectrD -o3em&re 2000D %.A2>D -:>?. @@ 6.RO=!O= DE /O=/EED E *a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 8F(D# no3em&re 2001D %.11.

la %ersonne morale soit le %ou3oir de direction dtenu. Et le salari titulaire d'une dl)ation de %ou3oirs dis%ose d'une fraction de ce %ou3oir de direction . /. *es conditions et le domaine de la dl)ation de %ou3oirs e(%resse *a 8uris%rudence a de%uis lon)tem%s %os des rC)les %our que la dl)ation de %ou3oirs soit 3alide. En effetD la dl)ation doit res%ecter des conditions 719 et n'est efficace qu'en certains domaines 729. 1. *es conditions de la dl)ation *a dl)ation de %ou3oirs est traditionnellement considre comme un mcanisme de droit %ri3 7a9. +ourtant il est %ossi&le que des dl)ations de droit administratif soient considres comme des dl)ations de %ou3oirs en droit %nal 7&9. a9 *a dl)ation de %ou3oirs en droit %ri3 D'a%rCs la #our de cassation le dl)ataire de %ou3oirs doit 4tre E pourvu de la comptence, de lautorit et des mo<ens ncessaires
B 0 @B

F %our %ou3oir en)a)er la

res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale. ,l s'a)it des conditions de 3alidit de la dl)ation de %ou3oirs. *a dl)ation %ermet au c5ef d'entre%rise de s'e(onrer de sa res%onsa&ilit %naleB1. #'est %ourquoiD les conditions de la dl)ation de %ou3oirs sont ta&lies de%uis lon)tem%s. *a 8uris%rudence de la #our de cassation concernant les conditions de 3alidit de la dl)ation de %ou3oirs a t consacre %ar la loi du 13 mai 1BB>B2. En effetD la faute %ar im%rudence ne %eut 4tre commise que %ar un indi3idu n'aJant E pas accompli les diligences normales compte tenu, le cas c,ant, de la nature de ses missions ou de ses &onctions, de ses comptences ainsi que du pouvoir et des mo<ens dont il disposait
B 3

F.

@B B0

E.DRELERD E les %ou3oirs dl)us afin d'e(onrer %nalement le c5ef d'entre%rise !F.2D 00A %.B3?. #rim. B no3em&re 1BBB %rcit. #rim. A dcem&re 2001D indit titr %our3oi n:01 @0AA<D dis%oni&le sur OOO.le)ifrance.)ou3.fr . B1 E.DRELERD %rcit. B2 *oi n:B> 3B3

B3

Article 121 3 alina 3.

*es conditions de 3alidit %eu3ent 4tre inter%rtes au re)ard de la 8uris%rudence et de la doctrine m4me si la #our de cassation a laiss " l'a%%rciation sou3eraine des 8u)es du fond E la ralit et la porte dDune dlgation de pouvoirs, une personne a<ant la comptence, lDautorit et les mo<ens ncessaires
B A

F.

1out d'a&ord le dl)ataire est com%tent et %ossCde les moJens suffisants lorsqu'il a les connaissances indis%ensa&les " l'accom%lissement de sa mission ou a &nfici d'une formation %rofessionnelle en 3ue de les acqurirD et lorsqu'il a des moJens financiers 7&ud)et9 ou le %ou3oir d'em&auc5er du %ersonnelB<. *e dl)ataire doit dis%oser de certains de ces moJens sans ncessairement les dis%oser tous. Ensuite l'autorit est sans conteste la condition la %lus im%ortante. *e titulaire d'une dl)ation doit dis%oser d'un %ou3oir sur les autres salaris qui doit se concrtiser en un %ou3oir de %rononcer ou de %ro%oser une sanction " l'encontre d'un em%loJD et en un %ou3oir d'or)anisation ou de directionB>. #e%endant l'autonomie est le critCre dcisif %our a%%rcier si le dl)ataire a une autorit suffisante. -'a %as d'autonomie le salari qui su&it un contrGle %ermanent de l'em%loJeurB?.

*a dl)ation de %ou3oirs ne %eut %as 4tre consentie " un tiers " l'entre%riseD il doit s'a)ir d'un salari de la socit ou du )rou%eB@. En %rinci%eD %lusieurs dl)ations ne %eu3ent 4tre faites dans le m4me domaine. Dans le cas contraireD les dl)ations taient annulesD E un tel cumul tant de nature restreindre lDautorit et entraver les initiatives de c,acun des prtendus dlgataires
B B

F . #e qui si)nifierait qu'en cas de cumul de dl)ationD aucun re%rsentant ne

serait res%onsa&le et susce%ti&le d'en)a)er la res%onsa&ilit de la %ersonne morale. #ette consquence est " nuancer %arce qu'en ralit c'est le c5ef d'entre%rise qui serait res%onsa&le et en)a)erait la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale. ,l sem&lerait nanmoins que la #our de cassation ait o%r un re3irement. Dans un arr4t en date du 3 a3ril 2002 D la #our de cassation re8ette le %our3oi qui ar)uait du fait que la 3ictime d'un accident a3ait reRu une dl)ation de %ou3oirs et tait donc
BA

100

#rim. ? a3ril 200AD indit %our3oi n:03 @3<12D dis%oni&le sur OOO.le)ifrance.)ou3.fr . d8" 2002D indit %our3oi n:01 @<210D dis%oni&le sur OOO.le)ifrance.)ou3.fr . B< 1.DE*MA..OD op. cit., %.>A s. B> E.DRELER %rcit. B? #rim. 2? f3rier 1B@<D /ull. crim. 1B@< n:133.

2 #rim. 10 se%tem&re

B@ BB

#rim. 1A dcem&re 1BBBD /ull. crim 1BBB n:30>. #rim. > 8uin 1B@BD /ull. crim. 1B@B n:133. #rim. 1B mars 1BB>D indit titr %our3oi n:BA @A@<AD dis%oni&le sur OOO.le)ifrance.)ou3.fr .

res%onsa&le de l'3nementD au motif que la #our d'a%%el a 8ustifi sa dcision en considrant qu'en cas de cumul de dl)ation le salari aJant le ran) 5irarc5ique le %lus le3 est le seul dl)ataire. Donc la #our carte im%licitement l'annulation des dl)ations en cas de cumul. *e dl)ataire aJant le ran) 5irarc5ique le %lus le3 %eut donc en)a)er la res%onsa&ilit %nale d'une %ersonne morale. Mais un arr4t du 12 no3em&re 2003
101

sCme le doute. *'un des

moJens au %our3oi re%roc5ait au( 8u)es du fond d'a3oir annul les dl)ations de %ou3oirs au motif qu'il J a3ait un cumul. OrD nous 3enons d'a%%rendre qu'en cas de cumul de dl)ationsD il n'J a %as annulation de ces derniCres. Donc la solution aurait du 4tre la censure des 8u)es du fond. -anmoinsD la #our de cassation re8ette le %our3oi au motif que les conditions de la dl)ation de %ou3oirs n'taient %as rem%lies. *a #our de cassation a dduit des faitsD sou3erainement a%%rcis %ar les 8u)es du fondD que le dl)ataire n'a3ait %as l'autorit suffisante. .i les 8u)es du fond constatent que le cumul a restreint l'autorit et l'initiati3e des dl)atairesD alors les dl)ations de %ou3oirs ne sont %as 3ala&les %arce que les salaris n'ont %as l'autorit ncessaire. Est ce un retour " la 8uris%rudence antrieure " a3ril 2002 W -onD il e(iste une diffrence nota&le 2 le cumul de dl)ations n'entraHne %as automatiquement l'annulation des dl)ations. AinsiD l'e(i)ence que la dl)ation de %ou3oirs soit e(clusi3e n'est %lus une condition de 3alidit " %art entiCre de la dl)ation de %ou3oirs. .a 3alidit s'a%%rcie uniquement en fonction de la com%tenceD de l'autorit et des moJens ncessairesD qui seront %lus difficile " a%%rcier %our le 8u)e en cas de cumul de dl)ations. *a dl)ation de %ou3oirs n'est %as un mcanisme %ro%re au droit %ri3. &9 *a dl)ation en droit administratif *e dl)ataire de %ou3oirs %eut en)a)er la res%onsa&ilit d'une %ersonne morale. #e%endant la dl)ation de %ou3oirs est %resque e(clusi3ement traite du %oint de 3ue des %ersonnes morales de droit %ri3. *es collecti3its territoriales connaissent des mcanismes similaires " la dl)ation de %ou3oirs. ,l s'a)it tout d'a&ord de la dl)ation de com%tence qui %ermet " une autorit %u&lique de transfrer ses com%tences " une autre autorit 7un ad8oint ou un

100 101

/ull. crim. 2002 n:??. indit %our3oi n:02 @@031D dis%oni&le sur OOO.le)ifrance.)ou3.fr .

su&ordonn9 si elle est %r3ue %ar un te(teD e(%liciteD s%cial et %u&li . ,l e(iste traditionnellement deu( tJ%es de dl)ation de com%tence. En %remier lieu la dl)ation de %ou3oirs de droit administratifD ce n'est %as un mandatD il s'a)it d'une su&stitution tout comme la dl)ation de %ou3oirs de droit %ri3D le dl)ataire a)it directement au nom et %our le com%te de la collecti3it territorialeD mais le dl)ant est dessaisi des com%tences transfres103. En deu(iCme lieuD la dl)ation de si)nature est un mandatD seul le dl)ant a)it au nom et %our le com%te de la collecti3it territoriale et ne se dessaisit %as de sa com%tence . Ensuite il e(iste la dl)ation de fonction qui est une notion " %art. Elle %ermet de dl)uer des com%tencesD %ourtant le dl)ataire reste sous la sur3eillance du dl)ant 7dl)ation moins im%ortante que la dl)ation de %ou3oirs9 X le dl)ataire a mal)r cela un 3rita&le %ou3oir de dcision 7%lus que %our la dl)ation de si)nature9. Est ce que ces diffrentes dl)ations de droit administratif sont susce%ti&les d'4tre assimiles " la dl)ation de %ou3oirs du droit %nalD le titulaire d'une dl)ation de droit administratif est il susce%ti&le d'en)a)er la res%onsa&ilit %nale de la collecti3it territoriale W -otamment un arr4t en date du 1< 8uin 1BBB
10< 10A

102

claire sur cette

question. En l'es%Cce un maire donne dl)ation de fonction " un ad8oint dans un domaine de la 3oirie. *e maire dcide la cration d'une 3oie et l'a&atta)e d'ar&res. *orsqu'il est %oursui3i %our construction sans %ermis de construire et d&oisement sans autorisation %rala&leD le maire assure qu'une dl)ation de fonction faite " son ad8oint l'e(onCre. #e%endant la #our d'a%%el estime que les infractions ont t commises dans un domaine qui n'entrait %as dans celui de la dl)ation de fonction. *e %our3oi se contente alors de critiquer l'a%%rciation sou3eraine des 8u)es du fond quant au domaine de la dl)ationD c'est %ourquoi la #our de cassation re8ette le %our3oi. *a #our de cassation ne re%ousse nullement l'effet e(onratoire de la dl)ation de fonction D on %eut m4me J 3oir une assimilation im%licite de la dl)ation de fonction " la dl)ation de %ou3oirs. On %eut %enser que la nature de la dl)ation administrati3e im%orte %eu. ,l a%%artient au( 8u)es du fond de dterminer au cas %ar cas si une dl)ation administrati3e rem%lit les conditions d'une dl)ation de %ou3oirs de droit %nal. -ous %ou3onsD
102

10>

M.DE.+OR1E. %rcit. /.YER1E-.#K*A6D E Mise en cause de la res%onsa&ilit %nale des collecti3its territoriales et dl)ations du droit administratif F(D#P d. ) ,n:A1 %.A><. 103 /.YER1E-.#K*A6 %rcit. 10A -ote %rcite.

10< 10>

indit titr %our3oi n:B? @>>?0D dis%oni&le sur OOO.le)ifrance.)ou3.fr . M.DE.+OR1E. %rcit.

mal)r toutD tenter de 3oir quelles dl)ations de droit administratif sont susce%ti&les d'4tre %rises en com%te %ar le droit %nal. Ra%%elons que d'a%rCs la #our de cassation le dl)ataire de %ou3oirs doit 4tre E pourvu de la comptence, de lautorit et des mo<ens ncessaires F. OrD

comme nous l'a3ons ditD l'lment dterminant est sans conteste l'autoritD qui com%rend une certaine autonomie dans la )estion. Donc seule une dl)ation administrati3e oI le titulaire &nficie d'une relati3e autonomie et d'une fraction du %ou3oir de direction %eut e(onrer le dl)ant de sa res%onsa&ilit %naleD le dl)ataire %ou3ant alors en)a)er la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale de droit %u&lic. Or la dl)ation de si)nature ne confCre %as au dl)ataire une autonomie et un %ou3oir de dcision suffisantD donc le dl)ataire de si)nature ne serait %as susce%ti&le d'en)a)er la res%onsa&ilit de la collecti3it territoriale10?. Au contraire de la dl)ation de si)natureD il nous sem&le que la dl)ation de fonction et surtout la dl)ation de %ou3oirs administrati3e de3raient confrer au dl)ataire la ca%acit d'en)a)er la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale. 2. *e domaine de la dl)ation de %ou3oirs *e domaine de la dl)ation de %ou3oirs a 3olu. Dans un %remier tem%sD la 8uris%rudence considrait que dans le cadre de certaines infractionsD notamment les infractions " la r)lementation conomique et financiCreD au droit &oursier et au droit des socitsD le c5ef d'entre%rise ne %ou3ait s'e(onrer %ar une dl)ation de %ou3oirs . ,l s'a)issait alors d'une com%tence e(clusi3e du c5ef d'entre%rise . ,l fallait que la dl)ation de %ou3oirs ait t admise %ar le l)islateur . =n re3irement a t o%r %ar la #our de cassation dans < arr4ts en date du 11 mars 1BB3 D E sau& si la loi en dispose autrement, le c,e& dentreprise, qui na pas personnellement pris part la ralisation de lin&raction, peut se onrer de sa responsabilit pnale sil rapporte la preuve quil a dlgu ses pouvoirs une personne pourvue de la comptence, de lautorit et des mo<ens ncessaires F. AinsiD en %rinci%e tous les %ou3oirs du c5ef d'entre%rise sont transfra&les. DoncD quelque soit le domaineD le titulaire d'une dl)ation 3alide %eut en)a)er la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale.
10? 10@

10@

10B

110

111

D'un a3is diffrent sans e(%lication 2 M.DE.+OR1E. %rcit. 1.DE*MA..OD op. cit., %.?B. #rim. 1A f3rier 1B?3D /ull. crim. 1B?3 n:@1. 10B K.MA1.O+O=*O=D E la res%onsa&ilit %nale du c5ef d'entre%rise 8F(D# no3em&re 2001D %.A<. 110 #rim. 1? 8uillet 1BB0D /ull. crim. 1BB0 n:2@?. #rim. 11 mars 1BB1D /ull. crim. 1BB1 n:11?.

111

/ull. crim. 1BB3 n:112.

Deu( nuances sont " a%%orter. *a %remiCre est que si tout domaine %eut 4tre dl)u il faut nanmoins que la dl)ation soit s%ciale et non )nralise " l'ensem&le de l'entre%rise. *a seconde nuance est que certaines dcisions relC3ent de

l'administration )nrale112 de l'entre%rise. En effetD dans un arr4t du 1? 8uin 2003113D le %our3oi re%roc5ait au( 8u)es du fond de ne %as a3oir %ris en com%te une dl)ation de %ou3oirs. *e dl)ataire tait un directeur r)ional qui a3ait fait si)ner des contrats de tra3ail dissimuls. *a #our de cassation a%%rou3e nanmoins la #our d'a%%el qui a cart la dl)ation de %ou3oirs %arce que E ces pratiques illicites gnralises procdaient dDun Ec,oi infractions n'taient %as limites E la direction rgionale de stratgieE F et %arce que les F. Donc certaines dcisions %rises %ar

le dl)ataire ne lui sont %as im%uta&les mais sont la consquence de dcisions %rises en amont dans l'entre%rise. Dans ce cas ce n'est %as le dl)ataire qui en)a)e la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale mais %lutGt le c5ef d'entre%rise. #e%endant la dl)ation de %ou3oirs %eut 4tre 3arie dans la forme et les dl)ataires %eu3ent " leur tour dl)uer. +ara)ra%5e 2 *a dl)ation non crite et de fait et la su&dl)ation de %ou3oirs *e titulaire d'une dl)ation non crite ou im%licite est un re%rsentant 7A9D de m4me que le titulaire d'une su&dl)ation 7/9. A. *a dl)ation non crite et de fait *a dl)ation de %ou3oirs n'est %as ncessairement criteD il s'a)it d'une solution &ien ta&lie %ar la #our de cassation . #omme nous l'a3ons d8" %rcisD la dl)ation de %ou3oirs est issue d'un contrat 7le contrat de tra3ail ou une con3ention qui J est rattac5e9 . *a con3ention %eut 4tre ta&lie %ar 3oie orale entre le c5ef d'entre%rise et le %r%os. Et le titulaire d'une dl)ation non crite %eut en)a)er la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale .
11> 11< 11A

112 113

E.DRELER %rcit. indit titr %our3oi n:02 @A22AD dis%oni&le sur OOO.le)ifrance.)ou3.fr . 11A %ar e(em%le 2 #rim. 22 octo&re 1BB1D indit titr %our3oi n:@B @>??0D dis%oni&le suOr OO.le)ifrance.)ou3.fr .

11< 11>

1.DE*MA..O op. cit., %.2<. #rim. A se%tem&re 2001D indit titr %our3oi n:00 @?A10D dis%oni&le sur OOO.le)ifrance.)ou3.fr .

*a dl)ation de %ou3oirs de fait ou im%licite est diffrente. .i la dl)ation de %ou3oirs non crite est fonde sur une con3ention oraleD cette derniCre est e(%licite %arce que con3enue au cours d'une discussion entre les %arties. Alors que la dl)ation de %ou3oirs im%licite ne rsulte d'aucune discussionD il ne s'a)it %as d'un contrat 7acte 8uridique9D mais d'un tat de fait. #e cas de dl)ation de %ou3oirs sem&le nanmoins rare car difficile " %rou3er. En l'a&sence d'crit ou d'accordD il faudrait dmontrer que le salari se conduit comme un dl)ataireD c'est " dire qu'il %rend des dcisions %our le com%te de la %ersonne morale. OrD le droit %nal " sou3ent recours " la t5orie de l'a%%arence E pour tenir compte du &ait, en accord avec les imprati&s de rpression 1F1?. DoncD la t5orie de l'a%%arence %ourrait %ermettre de faciliter la %reu3e de la dl)ation de %ou3oirs de fait. AinsiD la %reu3e que le %r%os a)issait au( Jeu( des tiers comme un dl)ataire de3rait suffire. #e%endantD la question de l'e(istence de la dl)ation im%licite est contro3erse. *a doctrine
11@

se contente d'affirmer que la dl)ation de %ou3oirs %eut 4tre non crite et %eut
11B

rsulter d'or)ani)rammeD sans 3oquer la question de la dl)ation im%licite. =n nom&re restreint d'auteurs considCrent que sous la dnomination de dl)ation im%licite se trou3e en ralit un cas de dl)ation non crite. ,l nous sem&le nanmoinsD que la %lu%art des auteurs n'ont %as %ens " ce cas de fi)ure et qu'ils ne sont %as 5ostiles " la dl)ation im%licite. *a c5am&re criminelle de la #our de cassation sem&le %rendre %osition dans un arr4t en date du B no3em&re 1BBB . En l'es%CceD une socit est reconnue res%onsa&leD %our la faute commise %ar deu( salarisD du dlit d'5omicide %ar im%rudence. *a #our d'a%%el considCre que ces deu( salaris taient des re%rsentants de la socit au motif qu'ils ont E lgard du public, e erc le pouvoir de dcision F de la socit. Ainsi les 8u)es du fond considCrent que les salaris sont des re%rsentants %arce qu'ils a%%araissent au( Jeu( du %u&lic comme tant des re%rsentants. On %ourrait %enser " %remiCre 3ue qu'ils sont des diri)eants de fait. Mais la #our de cassation re8ette le %our3oi au motif que E ces prvenus, pourvus de la comptence, de lautorit et des mo<ens ncessaires, avaient re9u une dlgation de pouvoirs de la part des organes de la personne morale F. .i la #our de cassation a qualifi les deu( salaris de dl)ataires et non de diri)eants de fait c'est %arce que le %ou3oir a%%arent s'e(erRait dans le
11? 11@

120

#O-1E 7+.9 et MA,.1RE D= #KAM/O- 7+.9D op. cit.D n:2@. M.DE.+OR1E. et M.*E 6=-EKE#D op. cit.D n:<30. !.*EROLD op. cit.D n:A3<. R.MER*E et A.0,1=D op. cit.D n:<30. 11B 1.DE*MA..O %rcitD %.?3.

cadre du domaine s%cifique de la scurit et non sur l'ensem&le de l'entre%rise. *a #our de cassation 3alide l'a%%rciation des faits %ar les 8u)es du fond qui utilisent la t5orie de l'a%%arence %our a%%orter la %reu3e d'une dl)ation de %ou3oirs. Mais cet arr4t confirme t il %our autant l'5J%ot5Cse de la dl)ation im%licite W .i la t5orie de l'a%%arence %ourrait %ermettre de %rou3er l'e(istence d'une dl)ation im%liciteD elle %ourrait aussi %rou3er l'e(istence d'une con3ention orale qui fonde une dl)ation non crite. Or l'arr4t ne donne %as assez de %rcision %our tranc5er la question. En ralit dans les faits cela im%orte %euD %uisque le %r%os et la %ersonne morale sont res%onsa&les que cette res%onsa&ilit soit fonde sur une dl)ation non crite ou sur une dl)ation im%licite. .ur le %lan t5orique nous %enc5erons %our la t5Cse de la dl)ation de fait. #omme nous le 3errons121D la res%onsa&ilit %nale d'une %ersonne morale %eut 4tre en)a)e %ar un indi3idu dont le %ou3oir n'est fond ni sur un contrat ni sur la loi ou les statuts2 il s'a)it du diri)eant de fait. #'est %ourquoi l'e(istence d'un dl)ataire de faitD qui rem%lit les m4mes conditions que le diri)eant de fait " la diffrence %rCs que son domaine d'action est %lus limitD est %ro&a&le.

DCs lorsD il nous faut admettre qu'un dl)ataire de %ou3oirs de faitD c'est " dire qui rem%lit les conditions de la dl)ation de %ou3oirs sans qu'aucun accord n'ait t conclu a3ec l'em%loJeurD %eutD en tant que re%rsentant de la %ersonne moraleD en)a)er la res%onsa&ilit de celle ci. -'est ce %as une e(tension de res%onsa&ilit que de %ermettre l'en)a)ement de la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale %ar un %r%os autonome dont le %ou3oir de direction rsulte des faits W De %lus les cadres salaris des entre%rises %ourraient 3oir leur mise en cause au)menter s'ils sont %oursui3is au cot de la %ersonne morale. /. *a su&dl)ation de %ou3oirs *a su&dl)ation est admise %ar la #our de cassation de%uis lon)tem%s
123 122

mais

uniquement lorsqu'elle tait autorise %ar le c5ef d'entre%rise . *a #our de cassation a o%r un

120 121

D8" cit. A la section 2 du %rsent c5a%itre. 122 K.MA1.O+O=*O= %rcit. 123 #rim. @ f3rier 1B@3D /ull. crim. 1B@3 n:A@.

re3irement

12A

dans un arr4t du 30 octo&re 1BB> D l'autorisation du c5ef d'entre%rise n'est


12>

12<

dsormais %lus ncessaire " la 3alidit de la su&dl)ation de %ou3oirs . -ous a%%ellerons su&dl)ation toute su&dl)ation 3erticale %ar o%%osition " la su&dl)ation 5orizontale qui n'est autre qu'une E codl)ation FD c'est " dire deu( dl)ations
12?

consenties " deu( em%loJs dans un m4me domaine et dont la r%artition est &ien ta&lie . #e%endantD le titulaire d'une su&dl)ation de %ou3oirs 7ou le su&dl)ataire9 est il susce%ti&le d'en)a)er la res%onsa&ilit %nale d'une %ersonne morale en commettant une faute W DCs lors que la #our de cassation a3ait assimil le dl)ataire de %ou3oirs " un re%rsentant de la %ersonne moraleD il sem&lait lo)ique d'admettre que le su&dl)u soit aussi un re%rsentant. #'est ce qu'elle a dcidD dans un arr4t en date du 2> 8uin 2001 12@. .ont les re%rsentantsD au sens de l'article 121 2 du #ode %nalD E les personnes pourvues de la comptence, de lautorit et des mo<ens ncessaires, a<ant re9u une dlgation de pouvoirs de la part des organes de la personne morale ou une subdlgation des pouvoirs dune personne ainsi dlgue F. +ourtant cette solution com&ine a3ec celle de la 3alidit de la su&dl)ation sans l'autorisation du %remier dl)ant E risque de distendre le lien voulu entre la personne morale et lin&raction F12B. #ette solution sem&le nanmoins 8ustifie %ar le fait que toute %ersonneD m4me em%loJe dl)ataire ou su&dl)ataireD qui a un %ou3oir dans l'entre%rise doit 4tre susce%ti&le d'en)a)er la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale. +our celaD la #our de cassation n'5site %as " qualifier de re%rsentant toute %ersonne qui %ossCde un %ou3oir de direction sans en 4tre in3esti %ar les statuts ou la loiD dont le diri)eant de fait. .ection 2 *'assimilation d'un mandataire tacite " un re%rsentant *a mandataire tacite est un re%rsentant de la %ersonne morale qui ne satisfait %as au( e(i)ences %oses %ar la loi %our le mandataire social. *e mandataire social est dsi)n dans les statuts et %eut 4tre identifi %ar l'administration alors que le mandataire tacite e(erce les attri&utions d'un mandataire sans 4tre dsi)n %ar les statuts. .ous le 3oca&le mandataire taciteD se cac5e en ralit le diri)eant de fait. #e dernier est un re%rsentant 7%ara)ra%5e 19 de la %ersonne morale. #ette
12A 12<

1.DE*MA..OD op. cit., %.B0 s. /ull. crim. 1BB> n:3@B. 12> E.DRELER %rcit. 12? 1.DE*MA..O op. cit., %.B0. 12@ /ull. crim. 2001 n:1>1D !.2002 %.1@02D note 6.RO=!O= DE /O=/EE.

12B

-ote de 6.RO=!O= DE /O=/EE %rcite.

%rise en com%te du diri)eant de fait tait ncessaire %our %rser3er l'efficacit de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 7%ara)ra%5e 29. +ara)ra%5e 1 *e re%rsentant diri)eant de fait *e diri)eant de fait a t %ris en com%te %ar la 8uris%rudence 7A9 %our en)a)er la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. *'tendue de l'e(tension de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales ne %eut ce%endant 4tre a%%r5ende sans connaHtre les caractCres de la direction de fait 7/9. A. *a %rise en com%te %ar la 8uris%rudence du diri)eant de fait *a doctrine est trCs %arta)e sur la question de la ca%acit du diri)eant de fait " en)a)er la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale . /eaucou% d'ar)uments ont t a3ancs %ar la doctrine " l'encontre de l'assimilation du diri)eant de fait " l'or)ane ou au re%rsentant. *e %remier ar)ument est
132 131 130

qu'en l'a&sence de %rcision dans la loi

%nale D celle ci dsi)nant les or)anes ou re%rsentants sans mentionner les diri)eants de faitD une inter%rtation stricte de la loi %nale requiert de r%ondre %ar la n)ati3e " la question. #e%endantD
133

selon

l'ada)e

ubi

le

non

distinguit

nec

nos

distinguere

debemus D qui est com%ati&le a3ec le %rinci%e de l'inter%rtation stricte de la loi %naleD la loi ne %rcisant %as que le re%rsentant doit 4tre de droitD il serait restrictif de ne %as admettre le diri)eant de fait . *e second est que le diri)eant de fait n'est %as un or)ane %arce qu'il n'est in3esti ni %ar la loiD ni %ar les statuts d'un %ou3oir de direction et de re%rsentation. DCs lorsD le diri)eant de fait n'tant %as in3esti %ar la %ersonne moraleD cette derniCre est %lus 3ictime
13> 13< 13A

que

res%onsa&le . #ertes nous concdons que le diri)eant de fait ne %eut %as 4tre un or)aneD mais il %eut 4tre un re%rsentant. Enfin %our le troisiCme ar)ument la doctrine ar)ue du fait que le diri)eant de fait ne %eut %as non %lus 4tre un re%rsentantD %uisque seule une dl)ation de %ou3oirs %ourrait lui

130

+our un tat des lieu( 2 ! #.+*A-P=EoD p. cit.D n:3<0 s.D !.*EROLD op. cit. D n:AA?. D.OK* %rcitD %.3@1 note 33. 133 131 Dont !.M./AR/,ER,D E *'incidence de la rforme du code %nal sur la )estion des %ersonnes morales Puand "&&ic,esD 1BB3D n:120. 6..1EMA-,D 6.*E0A..E=RD /./O=*O#D op. cit.D n:312. 132 la loi *'article 121 2 du #ode %nal.

ne distin)ue %asD nous ne de3ons %as distin)uer. 13A M.DE*MA. MAR1LD 6.6=,D,#E**, DE*A6ED !roit pnal des a&&aires, P:; d.2000D %.?>. 13< !.+RADE*D op.citD %a)e A?1. 13> D.OK* %rcit.

PFeDtite s

confrer ce statutD et que celle ci ne serait %as 3alide faute d'4tre s%ciale . #e%endantD ce nou3el ar)ument %rsu%%ose l'e(istence de sous cat)ories " l'intrieur de la cat)orie des re%rsentants. ,l e(isterait une sous cat)orie des dl)ataires et non une des diri)eants de fait. Or la 8uris%rudence n'a 8amais e(clu les diri)eants de faitD donc une sous cat)orie des diri)eants de fait %ourrait e(ister. En ralit la t5Cse selon laquelle le diri)eant de fait ne %eut en)a)er la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale est fonde sur l'o%inion queD %our que la %ersonne %5Jsique %uisse a3oir cette ca%acitD il doit e(ister un lien de droit
13@

13?

entre elle et la

%ersonne morale. OrD si l'on suit la lo)ique de la #our de cassation qui tend " considrer comme un re%rsentant toute %ersonne qui %ossCde un 3rai %ou3oir de direction et de dcision dans l'entre%riseD alors le diri)eant de fait doit 4tre assimil " un re%rsentant. #ette t5Cse est confirme %ar un arr4t de la c5am&re criminelle de la #our de cassation en date du 1? dcem&re 2003 . *a #our affirmeD en effetD qu'un indi3idu E qui agissait en tant que dirigeant de &ait de la socit, et la reprsentait, notamment, dans ses relations avec F une autre socitD Ea engag la responsabilit de la personne morale F. ,l ne
13B

sem&le dCs lors %lus faire de contestation que le diri)eant de fait en tant que re%rsentant en)a)e la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale. #ette assimilation constitue une trCs sensi&le e(tension de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes moralesD %uisque des %ersonnes sans lien de droit a3ec la %ersonne morale %eu3ent en)a)er sa res%onsa&ilit %nale. #omme nous l'a3ons disD cette %osition sem&le s'e(%liquer %ar le ralisme des 8u)es qui re)rou%ent sous le 3oca&le d'or)ane ou de re%rsentant toute %ersonne aJant un rel %ou3oir de dcision ou de direction au sein de la %ersonne morale. #e%endant %our qu'un indi3idu soit qualifi de diri)eant de faitD son acti3it doit rem%lir des critCres. /. *es caractCres de la direction de fait ,l n'e(iste %as de dfinition l)ale du diri)eant de fait. #'est " la 8uris%rudenceD et %lus %rcisment au( 8uridictions du fondD qu'il est re3enu d'analJser les contours de la notion. *a qualification d'un indi3idu en diri)eant de fait relC3e de l'a%%rciation sou3eraine des 8u)es

13? 13@

-ote %rcite. 6.RO=!O= DE /O=/EED E *a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 13B ,ndit %our3oi n:00 @?@?2D dis%oni&le sur OOO.le)ifrance.)ou3.fr .

FD %rcit.

du fond . =n arr4t de la #our d'a%%el de +aris du 1? 8uin 1B@? est sou3ent cit %ar la doctrine s%cialise en droit commercial %our le dfinir . D'a%rCs cet arr4t E la qualit de grant de &ait est caractrise par limmi tion dans les &onctions dterminantes pour la direction gnrale de lentreprise, impliquant une participation continue cette direction et un contrFle e&&ecti& et constant de la marc,e de la socit en cause F. *e diri)eant de fait est un indi3idu qui ne &nficie %as d'un mandat social1A2D qui mal)r tout s'immisce dans la direction de la socit D %ar une acti3it %ositi3eD ind%endante et li&re . +ar acti3it %ositi3eD l'on entend aussi &ien une action a%%arenteD qu'une action occulte . .i le %lus sou3ent le diri)eant de fait sera a%%arentD c'est " dire qu'il e(ercera les fonctions d'un diri)eant au( Jeu( du %u&licD il %eut 4tre occulte s'il %rend les dcisions dans l'om&re . Dans le %remier casD le diri)eant de fait e(erce les fonctions du re%rsentant l)alD dont un %ou3oir de re%rsentationD qui lui %ermet d'e(cuter les o%rations autorises %ar les or)anes de dcisionD au%rCs des tiers . *a %reu3e de la direction de fait est alors facile " ra%%orter )rSce " la t5orie de l'a%%arence. Dans le second casD le diri)eant de fait n'e(erce que le %ou3oir de dcisionD le re%rsentant e(cute les dcisions notamment dans ses relations face au( tiers. *a %reu3e est alors %lus difficile " a%%orter. ,l nous faut ce%endant noter que la distinction n'a %as )rand intr4t concernant la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. En effetD dans la %ratique le re%rsentant l)al en)a)era la res%onsa&ilit de la %ersonne morale %our a3oir e(cut une dcision ill)aleD sans qu'il soit &esoin de %rou3er la direction de fait. *e diri)eant de fait %eut inter3enir dans diffrents domaines tels que l'or)anisation de l'entre%rise et du tra3ailD la fi(ation des salairesD l'em&auc5eD l'ac5at du matriel au nom de la socit D les relations a3ec les &anques . *e diri)eant doit dtenir effecti3ement des %ou3oirs de direction tels que sus noncs. E #e nest pas un dirigeant apparent de la socit, qui ne serait dirigeant quau <eu des tiers, mais cest un dirigeant e&&ecti&
1 <0 1A@ 1AB 1A? 1A> 1A< 1AA 1A3 1A1

1A0

. . #e%endant l'a%%arence cre une %rsom%tion quasi irrfra)a&le.

1A0 1A1

#om. 2 f3rier 1B@2D /ull. ci3. 1B@2D AD n:A0. M.#OT,A-DA.0,A-D,ERD M.DE/O,..LD !roit des socitsD %itecD 1ACme ditionD 2001D n:3?1. 1.6A=1K,ERD %es dirigeants et les groupes de socitsD %itecD 2000D n:@0@. L.6=LO-D !roit des a&&aires, )conomicaD 1ome 1D 12Cme ditionD 2003D n:AB>. 1A2 M.6,/,R,QAD %e dirigeant de socitD %itecD 1BB<D n:<@0. 1A3 M.#OT,A-DA.0,A-D,ERD M.DE/O,..LD op. cit.D n:3?1. 1AA M.#OT,A-DA.0,A-D,ERD M.DE/O,..LD op. cit.D n:3?1. 1.6A=1K,ERD op. cit.D n:@0@. M.6,/,R,QAD op. Cme cit.D n:<@0. L.6=LO-D !roit des a&&aires, )conomicaD 1ome 2D B ditionD 2003D n:13@B. 1A< L.6=LO-D 1ome 2D op. cit.D n:13@B.

1A> 1A?

D.1R,#O1D E *es critCres de la )estion de fait !FrDoit et patrimoine 8an3ier 1BB>D %.2@. 6.R,+ER1D R.RO/*O1D +rait de droit commercialD %itecD 1ome 1D 3ol. 2D 1@Cme ditionD 2002D n:11AB. 1A@ ! #.+*A-P=E op. cit.D n:3A< s. 1AB M.#OT,A-DA.0,A-D,ERD M.DE/O,..LD op. cit.D n:3?1.

+ara)ra%5e 2 *a ncessaire %rise en com%te du diri)eant de fait %our la %rser3ation de l'efficacit de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales .i la %rise en com%te du diri)eant de fait dcoule de la 3olont de la #our de cassation de considrer comme re%rsentant toute %ersonne aJant un rel %ou3oir de direction ou de dcisionD elle %eut aussi se 8ustifier %ar la %rser3ation de l'efficacit de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. =ne solution in3erse %ourrait faciliter la fraude des %ersonnes morales qui n'auraient que des diri)eants de fait %our 3iter que leur res%onsa&ilit %nale ne soit en)a)e . =ne r%onse du )arde des sceau( " une question %arlementaireD le 22 no3em&re 1BB3 D 3a en ce sensD E les dirigeants de &ait dDune personne morale pourront galement Ctre considrs, sous rserve de lDapprciation souveraine des juridictions, comme des reprsentants au sens de lDarticle 2/2-/ du nouveau code pnal $ toute autre interprtation de la loi crerait une immunit injusti&ie au pro&it des personnes morales dont les dirigeants de droit ne seraient que des prCte-noms F. -on seulement &eaucou% d'entre%rises sont diri)es %ar des diri)eants de faitD mais si les diri)eants de fait n'en)a)eaient %as la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales alors ces derniCres auraient )r le risque %nal en ne fonctionnant qu'a3ec des re%rsentants de fait. #'est " ce moment que le ralisme de la #our de cassation ou son %ra)matismeD qui consiste " %rendre en com%te tout indi3idu dot d'un %ou3oir au sein de la %ersonne moraleD se 8ustifie. *a %ersonne morale ne %eut c5a%%erD %ar aucun strata)CmeD %rocd de droit ou de faitD " sa res%onsa&ilit %nale lorsque des %ersonnes aJant le %ou3oir de la re%rsenter commettent une infraction %our son com%te.
1<2 1<1

*es diri)eants de fait sont susce%ti&les d'en)a)er la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes moralesD tout comme le dl)ataire et le su&dl)ataire. #es %ersonnes qui %ossCdent un rel %ou3oir de direction et de )estionD qui est total %our le diri)eant de fait ou %artiel %our le dl)ataireD doi3ent 4tre assimils " la %ersonne morale %arce qu'elles dterminent ou e(cutent la 3olont de la %ersonne morale. =n sJllo)isme sim%le nous a%%araHt 2 celui qui dtient le %ou3oir est res%onsa&leD or celui qui dtient le %ou3oir en)a)e la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne moraleD donc la %ersonne morale est res%onsa&le. #e%endantD si celui qui dtient le %ou3oir

1<0 1<1

D.1R,#O1D %rcitD %.2A. ! #.+*A-P=ED op. cit.D n:3<2 s. et M.DE*MA. MAR1LD 6.6=,D,#E**, DE*A6E op. cit.D %.?>. 1<2 Puestion %arlementaire de Monsieur A./ert5ol. Puestion n:<2BB %u&lie au (1 le 30 aoZt 1BB3 et r%onse %u&lie le 22 no3em&re 1BB3.

en)a)e la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne moraleD %ourquoi utiliser les notions d'or)ane et de re%rsentant W #elui qui dtient le %ou3oir a le de3oir d'3iter la commission d'une infractionD donc sa n)li)ence entraHne %resque sJstmatiquement la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale. =ne telle e(tension de la notion de re%rsentantD affai&lie considra&lement l'e(i)ence d'une faute commise %ar un or)ane ou un re%rsentant. +ourquoi 3rifier effecti3ement la qualit d'or)ane ou de re%rsentant de l'auteur de la faute si l'on sait qu'il aura cette qualit W *'identification d'un or)ane ou d'un re%rsentant n'est d'ailleurs %lus tou8ours ncessaire.

#5a%itre

[2*'e(i)ence assou%lie de l'identification de l'or)ane ou du re%rsentant

*a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales su%%ose la commission d'une infraction %ar un or)ane ou un re%rsentant . *a %ersonne morale ne %eut matriellement a)ir d'elle m4meD la mise en 8eu de sa res%onsa&ilit ncessite la %rsence d'un E substratum ,umain
1 <A 1<3

F . Ainsi la

res%onsa&ilit des %ersonnes morales est une res%onsa&ilit %ar re%rsentation1<<D une %ersonne

1<3 1<A

Article 121 2 du #ode %nal. K.DO--ED,E= DE 0A/RE.D E *es limites de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 8FID! pn. 1B<0D %a)e 33B. 1<< M.DE.+OR1E.D E Res%onsa&ilit des %ersonnes morales F 7ra%%or(t9#D P 1BB@ 10023. #rim 2B a3ril 2003D !./550D %a)e 1>?D note ! #..A,-1 +A=D E *a faute diffuse de la %ersonne morale F. #rim 1@ 8an3ier 200!0.D2000D

%a)e >3>D note du m4me auteur E ricoc5et W F.

la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales est elle une res%onsa&ilit %ar

%5Jsique 3a a)ir matriellement %our la %ersonne morale.

,l e(iste donc tou8ours une %ersonne

%5Jsique qui 3a a)ir %our la %ersonne morale. #e%endantD %our que la res%onsa&ilit de la %ersonne morale %uisse 4tre en)a)eD la %ersonne %5Jsique doit a3oir la qualit d'or)ane ou de re%rsentant. -ous considrerons
1<>

au cours de nos d3elo%%ement qu'un or)ane est une ou


1<?

%lusieurs %ersonnes 7il %eut s'a)ir d'un or)ane collectif9 in3esties l)alement ou %ar les statuts d'un %ou3oir de direction et de )estion . =n re%rsentant est un mandataire autre qu'un mandataire social. -anmoins il faut a8outer au( re%rsentants ceu( qui se com%ortent comme s'ils a3aient le %ou3oir de re%rsenter la %ersonne morale 7notamment les diri)eants de fait9 . #'est %ourquoiD il tait admis que %our en)a)er la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales il fallait identifier la %ersonne %5Jsique %our 3rifier qu'elle a la qualit d'or)ane ou de re%rsentant. -e %as e(i)er l'identification une d'une %ersonne %5Jsique serait indirectement admettre directement qu'une %ersonne commettre morale infraction
1<B 1<@

%uisse sans l'inter3ention

d'un or)ane ou d'un re%rsentantD ce qui serait fau( et contraire " l'article 121 2 du #ode %nal et entraHnerait une e(tension de res%onsa&ilit . Ainsi il nous faut tout d'a&ord tudier le %rinci%e d'identification d'un or)ane ou d'un re%rsentant 7section 19 a3ant d'analJser sa remise en cause 7section 29.

.ection 1 *e %rinci%e de l'identification d'un or)ane ou d'un re%rsentant *e %rinci%e de l'identification d'un or)ane ou d'un re%rsentant a t nonc lorsqu'il s'a)issait d'identifier une %ersonne %5Jsique 7%ara)ra%5e 19 %our 3rifier sa qualit. /ien sou3ent une infraction est commise au sein de l'entre%rise %ar une %ersonne %5Jsique. #'est %ourquoi le %rinci%e n'a 8amais t %os lorsqu'il s'a)issait d'un or)ane coll)ial 7%ara)ra%5e 29. +ara)ra%5e 1 *'identification d'un or)ane ou d'un re%rsentant %ersonne %5Jsique #e %rinci%e n'est %as un %rinci%e l)al. *'article 121 2 du #ode %nal n'e(i)e %as lui m4me l'identification d'une %ersonne %5Jsique. *a #our de cassation ne fait que 3rifier qu'un or)ane
1<> 1<?

.ur les diffrentes %ositions doctrinales et les raisons de notre c5oi( 2 #5a%itre 1D introductionD %.1>. En ce sensD D.OK*D E Rec5erc5e sur un ddou&lement de la %ersonnalit en droit %nal inFD tudes offertes " /.MercandalD ;.%e&bvre 2002D %.3?3. ! #.+*A-P=ED %a dtermination de la personne morale pnalement responsable, )d.%*armattanD 2003D %a)e 22A n:322.

1<@ 1<B

! #.+*A-P=ED op. cit. D n:23?. A.#OE=RE1D E *a res%onsa&ilit %nale de %ersonnes morales %our accident du tra3ail !FrD . soc. 1BB>D %.1<?D l'auteur critique un 8u)ement du tri&unal de )rande instance de +aris en date du 3 no3em&re 1BB< qui im%ute directement une infraction " une %ersonne morale.

ou un re%rsentant a commis l'infraction. Or %our que cette 3rification %uisse se faire il faut que les 8u)es du fond en donnent les moJens " la #our de cassation en identifiant l'or)ane ou le re%rsentant qui se r3lera 4tre sou3ent une %ersonne %5Jsique. *e %rinci%e d'identification des %ersonnes %5Jsiques a t nonc %ar la 8uris%rudence 7A9D et s'a%%lique au( infractions de toute nature 7/9. A. *e %rinci%e 8uris%rudentiel d'identification *a #our de cassation contrGle la 3rification de la commission de l'infraction %ar un or)ane ou un re%rsentant 719. +our ce faireD elle contrGle les motifs des 8u)es du fond et leur demande d'identifier une %ersonne %5Jsique 729. 1. *e contrGle de la 3rification de la commission de l'infraction %ar un or)ane ou un re%rsentant *a #our de cassation est le 8u)e du droitD elle doit donc a3oir t mise " m4me de 3rifier l'a%%lication de la loi %ar les 8u)es du fond. Or l'article 121 2 dis%ose que E les personnes morales sont responsables pnalement F si l'infraction a t commise %ar un or)ane ou un re%rsentant de la %ersonne morale. DoncD %our 3rifier qu'un or)ane ou un re%rsentant a commis une infractionD la #our de cassation doit %ou3oir 3rifier leur mention dans les motifs des dcisions qui font l'o&8et d'un %our3oi. #e%endant les 8u)es du fond auraient %u mentionner %ar une sim%le formule que l'infraction a t commise %ar un or)ane ou un re%rsentant sans a3oir identifier une %ersonne %5Jsique et 3rifier que celle ci a3ait le %ou3oir d'en)a)er la res%onsa&ilit de la %ersonne morale. #'est %ourquoi la #our de cassation a dcid que les 8u)es du fond de3aient e(%ressment identifier l'or)ane ou le re%rsentant de la %ersonne moraleD soit %ar son nomD soit %ar sa fonction. 2. *e contrGle %ar la #our de cassation de l'identification *a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales su%%ose doncD d'a%rCs la #our de cassationD que l'on ait identifi une %ersonne %5Jsique. .i les 8u)ent im%utent directement la commission de l'infraction " la %ersonne morale alors leur dcision encoure la

censure de la #our de cassation . *a %ersonne %5JsiqueD l'or)ane ou le re%rsentantD doit 4tre clairement identifie . Dans un arr4t en date du 2 dcem&re 1BB? D la c5am&re criminelle de la #our de cassation casse un arr4t de la #our d'a%%el de *imo)es. *a #our d'a%%el affirmait E quil est ainsi su&&isamment tabli quun reprsentant lgal de la -" G... est intervenu dans la ralisation de lin&raction commise F. Elle considrait en effet qEu d&aut pour une personne morale davoir une consistance matrielle, une in&raction ne pourra lui Ctre impute que si elle a t commise par une personne p,<sique sans quil soit ncessaire toute&ois que celle-ci soit &ormellement identi&ie
1 >3 1>2 1>1

1>0

F .

*es 8u)es du fond %ensaient qu'il tait intellectuellement indnia&le que seule une %ersonne %5Jsique %uisse en)a)er le res%onsa&ilit d'une %ersonne morale mais qu'il n'est 8uridiquement %as o&li)atoire de l'identifier. OrD s'il est e(act que l'article 121 2 n'e(i)e %as l'identification d'une %ersonne %5JsiqueD en re3anc5e il est ncessaire que la faute ait t commise %ar un or)ane ou un re%rsentant. Et %our que la #our de cassation %uisse 3rifier que la faute ait t commise %ar un or)ane ou un re%rsentantD il faut identifier un or)ane ou un re%rsentant qui est )nralement une %ersonne %5JsiqueD %our o&ser3er si elle a la qualit %our en)a)er la %ersonne morale. #'est %ourquoi la #our de cassationD au 3isa de l'article 121 2D casse l'arr4t. En effetD sans cette solution de la #our de cassationD la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales aurait %u 4tre en)a)e %ar toute %ersonne alors m4me qu'elle n'a %as des fonctions de direction et de )estion. D'autres arr4ts confirment cette 8uris%rudence. /. =n %rinci%e a%%lica&le au( infractions de toute nature *e %rinci%e de l'identification d'une %ersonne %5Jsique est a%%lica&leD aussi &ien au( infractions intentionnelles 719D qu'au( infractions %ar im%rudence 729. 1. *es infractions intentionnelles

1>0

M.DE.+OR1E.D E *es conditions d'im%utation d'une infraction " une %ersonne morale#FDa,ier juridique, )lectrD -o3em&re 2000D %.A2>D -:>?. 1>1 0.1O-DEA= DE MAR.A#D E le %rinci%e de res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales a t il amlior la

situation des diri)eants face au risque de mise en cause de leur res%onsa&ilit %nale %.1><2. 1>2 /ull. crim. 1BB? n:A0@. 1>3 M.DE.+OR1E. 7ra%%ort9 %rcit.

W 7FaD '. Pal. 2000D doctrine

Dans l'arr4t du 2 dcem&re 1BB? D il s'a)issait d'une infraction intentionnelle 2 l'usa)e de fausses attestations. *a #our re%roc5e au( 8u)es du fond de ne
1><

1>A

%as a3oir rec5erc5 si un or)ane ou un re%rsentant de la %ersonne morale a3ait eu l'intention de commettre l'infraction . *a #our de cassation a confirm cette a%%roc5e dans un arr4t en date du ? Mai 2002 . *a #our d'a%%el a im%ut directement " la %ersonne morale un dlit de recel sans identifier un or)ane ou un re%rsentant ni %ar son nomD ni %ar sa fonction. *a #our de cassation censure les 8u)es du fond au motif qu'ils n'ont %as E rec,erc, si les &aits noncs avaient t commis par un organe ou un reprsentant de la personne morale au sens de larticle 2/2-/ du #ode pnal F. En effetD la #our de cassation n'a3ait aucun moJen de 3rifier que l'infraction a3ait t commise %ar un or)ane ou un re%rsentant. .i l'infraction estD %ar consquentD forcment commise %ar une %ersonne %5JsiqueD celle ci n'a %as ncessairement la qualit d'or)ane ou de re%rsentant. =n autre arr4t en date du 2B a3ril 20031>? a le m4me a%%ort. *a #our d'a%%el a3ait dcid que la %ersonne morale connaissait la r)lementation a%%lica&le et qu'elle a3ait commis le dlit de 3ente au d&alla)e. *a #our de cassation casse l'arr4t au motif que les 8u)es du fond E ne prcisent pas quel organe ou reprsentant aurait engag la responsabilit pnale de la personne morale F.
1>>

*e %rinci%e de l'identification s'a%%lique non seulement au( infractions intentionnelles mais aussi au( infractions %ar im%rudence. 2. *es infractions %ar im%rudence ou n)li)ence *'arr4t de %rinci%e en date du 1@ 8an3ier 2000
1>B 1>@

a t remarqu %ar la

%lu%art des auteurs . *a #our d'a%%el a im%ut directement " la %ersonne morale 7en l'es%Cce la .-#M9 un 5omicide in3olontaire. D'a%rCs la #ourD les a)ents de la .-#MD qui ne sont %as des re%rsentantsD auraient commis une faute d'im%rudenceD faute im%uta&le " la %ersonne morale

1>A 1><

D8" cit. M.DE.+OR1E. 7ra%%ort9 %rcit. 1>> ,ndit titr %our3oi n:01 @2<21. Dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr . 1>? /ull. crim. 2003 n:B1. 1>@ /ull. crim. 2000 n:2@. 1>B M.DE.+OR1E.D E *es conditions d'im%utation d'une infraction " une %ersonne morale F %rcit. ..MERR,E.D E #umul de la res%onsa&ilit %nale d'un salari dl)ataire de %ou3oirs et de la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale F(D #P d. )D ? 8uin 2001D n:23D %.B<0. !.*EROLD !roit pnal gnralD %7!( 2003D coll. ManuelD n:AA>.

-ote de ! #..A,-1 +A= %rciteD E la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales est elle une res%onsa&ilit %ar ricoc5et W F. D.OK*D %rcit. 0.1O-DEA= DE MAR.A# %rcit.

%our des dfaillances dans la structure de l'entre%rise . *a #our su%r4me censure les 8u)es du fond au motif qu'ils n'ont %as rec5erc5 E si les ngligences, imprudences et manquements au obligations de scurit noncs ont t commis par ses organes ou reprsentants F. En ralitD l'infraction tait &ien im%uta&le " des %ersonnes

1?0

%5JsiquesD mais en l'es%CceD il s'a)issait de %r%oss qui n'a3aient %as la qualit d'or)ane ou de re%rsentant. DCs lorsD il ne fait aucun doute que le %rinci%e de

l'identification s'a%%lique au( infractions %ar im%rudence. *'infraction est tou8ours commise %ar une %ersonne %5JsiqueD mais il faut que cette %ersonne ait le %ou3oir d'en)a)er la res%onsa&ilit de la %ersonne moraleD elle doit 4tre un or)ane ou un re%rsentant. Et la #our de cassation doit %ou3oir 3rifier que la %ersonne dsi)ne %ar les 8u)es du fond a &ien cette qualit. #e%endant l'or)ane ou le re%rsentant qui commet l'infraction n'est %as tou8ours une %ersonne %5Jsique. +ara)ra%5e 2 *e %ro&lCme de la commission de l'infraction %ar un or)ane coll)ial *orsqu'une infraction est commise %ar le &iais d'une dli&ration %ar e(em%leD alors un or)ane coll)ial de la %ersonne morale commet l'infraction. Dans ce cas doit on identifier les %ersonnes %5Jsiques qui com%osent l'or)ane coll)ial W +our certains auteurs1?1D seule l'identification de l'or)ane coll)ial suffit. #ela est tout " fait lo)ique %uisque la loi n'e(i)e %as l'identification d'une %ersonne %5JsiqueD mais que l'infraction soit commise %ar un or)ane ou un re%rsentant. Or si l'infraction est commise %ar un or)ane coll)ial alors la condition %our que la res%onsa&ilit de la %ersonne morale %uisse 4tre mise en 8eu est res%ecte. .i aucun arr4t de la #our de cassation ne %ermet de confirmer directement cette a%%roc5eD un arr4t concernant la res%onsa&ilit des %ersonnes %5Jsiques %eut nous clairer. Dans un arr4t en date du 11 mai 1BBB D la c5am&re criminelle de la #our de cassation a trait de l'im%utation d'une infraction " un or)ane coll)ial. En l'es%CceD les mem&res d'un conseil munici%al taient %oursui3is %our a3oir E adopt une dlibration suspendant toute &ourniture, ,ormis le c,au&&age, deu de coles maternelles en raison du nombre, jug e cessi&, den&ants
1?2

nationalits di&&rentes F. *a question tait donc de sa3oir si la discrimination %ou3ait 4tre

1?0 1?1

-ote de ! #..A,-1 +A= %rcite. !.*EROLD op. cit.D n:AA>. D.OK*D %rcitD %.3@0. 1?2 /ull. crim. 1BBBD n:B3.

im%uta&le au( mem&res du conseil qui ont 3ot fa3ora&lement " la mesure %ro%ose. *a #our su%r4me r%ond %ar la n)ati3e et re8ette le %our3oi au motif que E la dlibration incrimine, prise par un organe collgial de la commune, ne peut Ctre impute ceu conseillers municipau a<ant e prim un vote &avorable F." contrarioD des

l'infraction

est certainement im%uta&le au conseil munici%al etD s'il s'a)it d'un cas %r3u %ar la loiD la res%onsa&ilit de la %ersonne morale %ourrait 4tre en)a)e 7mais encore faut il dmontrer qu'il s'a)it d'une infraction commise E dans le ercice dactivits susceptibles de &aire lobjet de conventions de dlgation de service public
1 ?3

. 9.

AinsiD d'a%rCs la doctrine1?AD c5aque tJ%e de %ersonne morale %eut 3oir sa res%onsa&ilit en)a)e %ar un or)ane coll)ial. +our la socit anonJmeD il %eut s'a)ir du conseil d'administrationD du directoireD ou de l'assem&le des actionnaires. ,l e(iste nanmoins une difficult %our les socits anonJmes 7.A9 " directoire. Elles sont com%oses d'un conseil de sur3eillance. #e dernier %eut il en)a)er la res%onsa&ilit de la .A W ,l s'a)itD &ien 3idemmentD d'un or)ane etD " ce titreD il est susce%ti&le d'en)a)er la res%onsa&ilit de la socit 1?<. #e%endant le conseil de sur3eillance n'e(erce %as des fonctions de directionD de )estion ou d'administration. DoncD &ien qu'tant un or)aneD le conseil de sur3eillance ne %eut %as en)a)er la res%onsa&ilit de la .A1?>. EtD si les mem&res du conseil de sur3eillance %eu3ent 4tre inquits %our le dfaut de sur3eillance de la )estion en cas d'infraction1??D l'infraction ne %eut 4tre re%roc5e qu'au directoire et non au conseil de sur3eillance. En ce qui concerne la socit " res%onsa&ilit limiteD la socit %ar actions sim%lifie et la socit en commandite %ar actionsD l'assem&le des actionnaires est l'or)ane coll)ial %ou3ant en)a)er leur res%onsa&ilit. ,l s'a)it de l'assem&le )nrale des mem&res %our une association et l'assem&le )nrale des mem&res du )rou%ement %our le )rou%ement d'intr4t conomique. *e conseil munici%alD le conseil d%artemental et le conseil r)ionalD sont autant d'or)anes coll)iau( qui en)a)ent la res%onsa&ilit de la communeD du d%artement et de la r)ion lorsqu'ils ont commis une infraction.

1?3

Art. 121 2 alina 2 du #ode %nal

1?A

!.+RADE*D +rait de droit pnal gnralD #ujasD 1A n:32B. 1?< !.+RADE*D op. cit.D n:<3A. 1?> ! #.+*A-P=ED op. cit.D n:32>.

Cme

ditionD 2002V2003D n:<3A. ! #.+*A-P=ED op. cit.D

-anmoinsD il e(iste des cas oI identifier un or)ane n'est %as ncessaire. .ection 2 *a remise en cause du %rinci%e d'identification .i le %rinci%e d'identification d'un or)ane ou d'un re%rsentant a t remis en causeD c'est %arce qu'il e(iste des cas de non identification 7%ara)ra%5e 19 qui nous incitent " %enser que l'on se diri)e 3ers un nou3eau %rinci%e d'or)ane identifi ou identifia&le 7%ara)ra%5e 29. +ara)ra%5e 1 *'e(istence de cas de non identification *es cas de non identification s'e(%liquentD selon le conseiller Des%ortes
1?@

%ar le fait que

les 8u)es ont la certitude que l'infraction a t commise %ar un or)ane ou un re%rsentant 7A9. *es cas oI les 8u)es ont cette certitude %eu3ent 4tre classifis en fonction de la nature de l'infraction 7/9. A. *'a&sence d'identification en cas de certitude la commission de l'infraction %ar un or)ane ou un re%rsentant *a commission de l'infraction %ar un or)ane ou un re%rsentant est certaine 719 dans les cas oI le c5ef d'entre%rise est res%onsa&le du fait de son %r%os 729. 1. *a certitude de la commission de l'infraction %ar un or)ane ou un re%rsentant ,l s'a)it de la t5Cse du conseiller Des%ortes1?B. ,l s'a%%uie sur le ra%%ort de la #our de cassation de 1BB@ qui nonce le %rinci%e sui3ant 2 iEl su&&it que le juge puisse acqurir la certitude que lin&raction a t commise FD dans tous ses lments pDar Eun organe ou un reprsentant
1 @0

F .

1?? 1?@

M.#OT,A-D A.0,A-D,ERD M.DE/O,..LD !roit des socits, %itecD 1ACme ditionD n:?B>. M.DE.+OR1E.D E *es conditions d'im%utation d'une infraction " une %ersonne morale F %rcitD %.A32. Cme M.DE.+OR1E. et M.*E 6=-EKE#D !roit pnal gnralD )conomica, 10 ditionD coll. #or%usdedroit%ri3D 2003D n:>01 et >0A 3. 1?B -ote %rcite. 1@0 8apport de la #our de cassation 2HHID Ed.1BBBD %a)e 303.

*'auteur distin)ue deu( cas. 1out d'a&ordD si l'intention e(i)e est un E dol s%cial DF alors l'identification d'une %ersonne %5Jsique est ncessaire. EnsuiteD s'il s'a)it d'un E dol )nral DFE il su&&it dtablir que la violation est matriellement imputable un organe ou un reprsentant F. OrD il est des cas oI le diri)eant d'une %ersonne morale est dsi)n directement comme res%onsa&le %nalement de la 3iolation d'une rC)le. Dans ce cas la %ersonne morale est aussi res%onsa&le E par le&&et combin F de cette rC)le et de l'article 121 2 du #ode %nal. Donc les 8u)es du fond n'ont %as &esoin d'identifier la %ersonne %5Jsique %uisqu'elle est ncessairement le diri)eant. *a #our de cassationD en sac5ant que l'infraction a t commise au sein de l'entre%riseD %eut sa3oirD sans que les 8u)es du fond n'aient " le %rciserD que l'infraction a forcment t commise %ar le c5ef d'entre%rise ou son dl)ataireD res%ecti3ement or)ane et re%rsentant de la %ersonne morale. Est assez e(%liciteD un arr4t en date du 1er dcem&re 1BB@ 1@3 qui n'aD %our la %remiCre foisD %as e(i) d'identification. *a #our d'a%%el a3ait dclar une %ersonne morale cou%a&le d'5omicide in3olontaire %ar ino&ser3ation de la r)lementation en matiCre d'5J)iCne et de scurit du tra3ailD au motif qu'elle a3ait commis une faute dans l'or)anisation du c5antier1@A. DCs lorsD le %our3oi re%roc5ait au( 8u)es du fond d'a3oir directement im%ut l'infraction " la %ersonne morale sans %asser %ar une %ersonne %5Jsique. *'or)ane ou le re%rsentant n'a3ait %as t identifi ni %ar son nomD ni %ar sa fonction. *a #our de cassation re8eta le %our3oi au motif que lEe prsident de la socit ou son dlgataire en matire de scurit na pas accompli toutes les diligences normales pour &aire respecter les prescriptions qui simposaient la personne morale en ce domaine FD. oncD l'identification n'est %as ncessaireD car la #our a la certitude que l'infraction a t commise %ar un or)ane ou un re%rsentantD comme l'e(i)e l'article 121 2 du #ode %nal. #e raisonnement 3aut aussi &ien %our les infractions %ar im%rudence que %our les infractions intentionnellesD car dans ces deu( cat)oriesD il e(iste des cas oI le c5ef d'entre%rise est %rsum res%onsa&le de l'infraction. On %eutD en effetD %enser que si l'infraction commise au sein de la %ersonne morale est directement im%uta&leD %ar le 8eu d'une %rsom%tionD " un or)ane tel que le c5ef d'entre%riseD alorsD sans que les 8u)es du fond n'aient " 3rifier la
1@2 1@1

1@1

,l s'a)it de la 3olont d'atteindre un rsultat dtermin. Dans le m4me sens 2 R.MER*E et A.0,1=+D rait de Cme droit criminel, #ujas, 1ome 1D ? ditionD 1BB?D n:<B>. +our les diffrentes t5Cses sur le dol s%cialD 3oir 2 !.*EROLD op. cit.D n:3?@. !.+RADE*D !roit pnal gnralD op. cit.D n:<0?. 1@2 +our l'auteur la E simple conscience de violer une rgle dicte par la loi ou le rglement ..

1@3 1@A

/ull. crim. 1BB@ n:32<. !.2000D %.3AD note M A.KO=1MA--. 0.1O-DEA= DE MAR.A#D %rcit. -ote de M A.KO=1MA-- %rcite.

qualit de l'auteur matriel des faitsD la #our de cassation sait que l'infraction a t commise %ar un or)ane ou un re%rsentant et %eut 3rifier ainsi l'a%%lication de la loi. *a non identification n'est %ossi&le que lorsque que %Cse une %rsom%tion de res%onsa&ilit sur le c5ef d'entre%rise. 2. =ne certitude acquise en cas de res%onsa&ilit du c5ef d'entre%rise du fait de son %r%os *'article 121 1 du #ode %nal dis%ose que E nul n'est res%onsa&le %nalement que de son %ro%re fait F. +ourtantD &ien sou3ent le c5ef d'entre%rise est reconnu res%onsa&le alors que l'acte matriel a t commis %ar son %r%os. #ette res%onsa&ilit du c5ef d'entre%rise est %arfois dnomme E res%onsa&ilit %nale du fait d'autrui F. +ourtant il ne s'a)it %as " %ro%rement %arl d'une res%onsa&ilit %nale du fait d'autruiD car le c5ef d'entre%rise a " sa c5ar)e une o&li)ation de 3eiller au res%ect de la r)lementation. ,l est donc res%onsa&le de sa %ro%re faute et non de celle d'autrui. #'est %our ne %as a3oir res%ect son o&li)ation de sur3eillance qu'il est condamnD et non %our le fait de son %r%os. 1outefois dans les faitsD la 3iolation de la r)lementation a t commise au sein de l'entre%rise %ar un %r%osD alors que le c5ef d'entre%rise est dsi)n comme res%onsa&le %nalement. ,l s'a)it d'une %rsom%tion de res%onsa&ilit. #es %rsom%tions de res%onsa&ilit en matiCre r%ressi3e ne sont %as contraires " la #onstitutionD " l'article B de la Dclaration des droits de l'5omme et du citoJen sau3e)arde des droits de l'5omme et des li&erts fondamentales1@>D dCs lors qu'elles ne re34tent %as de caractCre irrfra)a&le. ,l %eut s'a)ir %our les contra3entions de s'e(onrer %ar la %reu3e de la force ma8eure . +our le c5ef d'entre%riseD la 8uris%rudence considCre qu'il ne s'a)it %as d'une %rsom%tion irrfra)a&le car il %eut s'e(onrer en a%%ortant la %reu3e d'une dl)ation de %ou3oirs. 1out d'a&ordD cette %rsom%tion de res%onsa&ilit %eut 4tre dicte %ar la loi. +ar e(em%leD l'article *.2>3 2 du #ode du tra3ail dis%ose que E les c,e&s dtablissements, directeurs, grants ou prposs qui par leur &aute personnelle, ont en&reint les dispositions ?@A du prsent livre ?@A sont punis dune amende de J4K5 euros F. *'e(i)ence d'une faute %ersonnelle a t incluse %ar la loi du > dcem&re 1B?>1@@D mais n'a en rien modifi la
1@< 1@>

1@<

et " l'article > 2 de la #on3ention euro%enne de

1@?

#ons. #onst.D 1> 8uin 1BBB n:BB A11 D#D (1 1B 8uinD %.B01@. #rim. 11 8uin 1BB2D /ull. crim. 1BB2 n:231. #rim. 1er f3rier 2000D /ull. crim. n:<1.

1@? 1@@

Article 121 3 alina < du #ode %nal. *oi n:?> 110> relati3e au d3elo%%ement de la %r3ention des accidents du tra3ailD (1 ? dcem&re 1B?>D %.?02@.

8uris%rudence de la #our de cassation. #ette derniCre nonce dsormais que le c5ef d'entre%rise commet une faute %ersonnelle lorsque la r)lementation n'est %as res%ecte . *a loi %eut aussi touc5er indirectement le c5ef d'entre%rise en 3isant indistinctement les diri)eants de la %ersonne morale. +ar e(em%leD en matiCre de %u&licit menson)CreD l'article *. 121 < du #ode de la consommation %r3oit que E lannonceur pour le compte duquel la publicit est di&&use est responsable, titre principal, de lDin&raction commise. -i le contrevenant est une personne morale, la responsabilit incombe ses dirigeants F1B0. ,l en est de m4me %our les diri)eants de la socit commissionnaire en douane qui a 3iol le droit douanierD selon l'article 3B> du #ode des douanes1B1. *a 8uris%rudenceD quant " elleD nonce le %rinci%e sui3ant 2 Ele c,e& dentreprise doit veiller au respect de la lgislation
1B3 1 B2 1@B

F . *a #our de cassation a noncD

notamment dans un arr4t en date du > 8an3ier 1B3@ D un %rinci%e )nral de res%onsa&ilit du c5ef d'entre%rise " raison des infractions " la r)lementation au sein de l'entre%riseD ainsi que sa 8ustification . .i la 3iolation d'une %rescri%tion l)ale ou r)lementaire est commise au sein de l'entre%riseD alors le c5ef d'entre%rise est res%onsa&le en 3ertu de son o&li)ation )nrale de 3eiller au res%ect de la l)islation. /eaucou% d'auteurs critiquent cette res%onsa&ilit quasi
1BA

automatique ar)uant du fait que le c5ef d'entre%rise ne %eut %as tout sur3eiller. ,l faut ce%endant reconnaHtre que le c5ef d'entre%rise qui a un %ou3oir de direction sur le %ersonnelD un %ou3oir de )estion... et surtout un salaire consquentD doit a3oir des res%onsa&ilits en fonction de ses %ou3oirs. OrD si le c5ef d'entre%rise a des %ou3oirs sur ses em%loJs su&ordonnsD alors il doit les utiliser %our em%4c5er la commission d'infractions au sein de l'entre%rise. De %lusD le c5ef d'entre%rise %eut s'e(onrer en dl)uant ses %ou3oirsD dans certains domainesD " des %r%ossD ce qui %ousse " une meilleure or)anisation de l'entre%rise. *a formule de %lus en %lus utilise %ar la #our de

1@B

M.RO6ERD E *a loi du > dcem&re 1B?> relati3e " la %r3ention des accidents du tra3ail et son incidence sur le droit %nal F!D .1B?@D c5ronique %. ?3. 1B0 +our un e(em%le d'a%%lication 2 #rim. 30 octo&re 2000D indit titr %our3oi n:BB @?0<A. Dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr . 1B1 +ar e(em%le #rim. 10 f3rier 1BB2D /ull. crim. 1BB2 n:>2. 1B2 #rim. ? dcem&re 1B@1D /ull. crim. 1BB1 n:32<. 1B3 #rim. > 8an3ier 1B3@D !.1B3@ %.1<1. 1.DE*MA..O E la dl)ation de %ou3oirs (Fol< ditions 2000D coll. %ratique des affairesD %.1<. 1BA E sil est de principe que nul nest passible de peine qu raison de son &ait personnel, il peut en Ctre autrement dans certains cas oL les prescriptions lgales engendrent lobligation de ercer une action sur le &ait dautrui@en matire dindustries rglementes il < a une ncessit de &aire remonter la responsabilit du c,e&

dentreprise parce que les conditions et modes de ploitation de leur entreprise leur sont personnellement imposes et quils sont tenus dassurer le cution des rglements. F

cassation est que le c5ef d'entre%rise est res%onsa&le E de %lein droit

1B<

Falors qu'il n'a %artici%

ni matriellementD ni intellectuellement " la commission de l'infraction . *a res%onsa&ilit du c5ef d'entre%rise %our le fait de son %r%os est limite " certaines infractions intentionnelles et non intentionnelles. /. =ne classification %ossi&le des cas de non identification en fonction de la nature de l'infraction ,l e(iste deu( cas de non identification qui se situent dans les infractions intentionnelles 719 et dans les infractions %ar im%rudence 729. 1. -on identification %our des infractions intentionnelles a3ec un lment moral attnu ,l e(iste une %rsom%tion de res%onsa&ilit sur le c5ef d'entre%rise %our les infractions intentionnelles dont l'lment moral est fai&le . ,l s'a)it d'infractions dont le rsultat ne fait %as %arti des lments constitutifsD on ne r%rime qu'un com%ortement sans se soucier infractions de ses consquences. A3ant le nou3eau #ode %nalD certaines 7dites matrielles9D ne ncessitaient %as la dmonstration de l'e(istence d'un F ou E
1B?

1B>

lment %sJc5olo)ique. *'lment moral n'tait %as e(i)D la matrialit des faits suffisait " condamner la %ersonne. ,l s'a)issait des contra3entions et des E dlits matriels dlits contra3enti o n .s F #e%endantD l'article 121 3 du #ode %nal dis%ose de%uis 1BB2 qu' E il n< a point de crime ou de dlit sans intention de le commettre F. #ette dis%osition de3ait entraHner la dis%arition des E dlits matriels FD d'autant que l'article 33B de la loi d'ada%tation du 1> dcem&re 1BB2
1BB 1 B @

%rcisait que ces anciens dlits matriels demeuraient E constitus en cas


2 00

dimprudence, mCme lorsque la loi ne le prvoit pas e pressment


201

F . #e qui se 8ustifiaitD %our

certains auteurs D %ar le fait que l'im%rudence est constitue %ar le dfaut de 3i)ilance. .i certaines infractions ont t transformes en dlits %ar im%rudenceD la ma8orit des infractions sont de3enues des infractions intentionnelles. Dans ce dernier cas la #our de cassation estime
1B<

#rim. 2@ octo&re 1BB@D /ull. crim. 1BB@ n:2@1. #rim. 23 no3em&re 1BBB inditsD deu( arr4ts %our3oi n:B@ @?A<@ et n:B@ @1?1B. #rim. ? dcem&re 1BBB indit titrD %our3oi n:B@ @>@21. Dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr . 1B> D.OK*D %rcit. 1B? Ou dol )nral %our le conseiller Des%ortes et les %rofesseurs Merle et 0itu. 1B@ M.DE.+OR1E. et M.*E 6=-EKE#D !roit pnal gnralD )conomica, 10 Cme ditionD coll. #or%usdedroit%ri3D 2003D n:ABB. !.*EROLD op. cit.D n:A01. R.MER*E et A.0,1=D op. cit.D n:<2B.

1BB 200

!O n:2B@ du 23 dcem&re 1BB2. En ce sens +.MOR0A-D E Res%onsa&ilit %nale et droit socialD a3ant et a%rCs la loi du 10 8uillet 20008(-FD 2001 %.2@3 2B@D s%cifiquement %. 2B0.

que E la constatation de la violation en connaissance de cause dune prescription lgale ou rglementaire implique de la part de son auteur, lintention coupable e ige par larticle 2/2-J alina 2 du #ode pnalF . ,l s'a)it d'une E prsomption dintention 2.03 ou d'une %rsom%tion de cul%a&ilitD oI l'intention est constitue de la seule 3iolation de la loi . *es infractions intentionnelles qui ont un lment moral attnu sont nom&reuses. *e c5ef d'entre%rise est alors automatiquement res%onsa&le. ,l s'a)itD %ar e(em%leD des infractions " la r)lementation relati3e au trans%ort matriels
20< 20A 202

et " la r)lementation de la %u&licit des %ri( . #om%tes %armi les E dlits


2 0 ? 20@ 20B 210

20>

FD le dlit d'init i D le dlit de contrefaRon et trom%erie D le dlit de dmarc5a)e D et le dlit de %u&licit illicite en fa3eur du ta&ac . ,l
211

le dlit de %ollution des eau( susce%ti&lesD si

e(iste &eaucou% d'autres infractions. #e sont ces infractions intentionnelles qui sont elles sont commises au sein de l'entre%riseD de faire %eser une E prsomption de responsabilit
2 12

F sur le c5ef d'entre%rise. DCs lorsD le c5ef d'entre%rise ou son dl)ataire commet tou8ours

l'infraction. #'est %ourquoi la #our de cassation n'e(i)e %as la 3rification de la qualit de l'auteur de l'infraction. +lusieurs arr4ts confirment cette a%%roc5e. 1out d'a&ordD dans un arr4t en date du 23 mai 2000213D la #our d'a%%el condamne une %ersonne morale %our l'e(%loitation d'une installation classe sans autorisation %rfectorale %rala&le 7en l'es%Cce il s'a)issait d'un a&attoir9D sans identifier un or)ane ou un re%rsentant ni %ar son nomD ni %ar sa fonction. *e %our3oi form dnonRait la condamnation sans que la #our d'a%%el n'ait caractrisD E lencontre des reprsentants du demandeur, lin&raction poursuivie en ses lments lgal, matriel et moral F. DCs lorsD la 3iolation de l'article121 2 du #ode %nal %araissait 3idente. +ourtant la #our de cassation ne censure %as sur ce moJen au motif que E le demandeur ne saurait se &aire un grie& de ce que la #our dappel la

201 202

+.#O-1ED +.MA,.1RE D= #KAM/O-D !roit pnal gnralD "rmand #olinD >Cme dition. +ar e(em%le #rim. 2< mai 1BBAD /ull. crim. 1BBA n:203D #rim ? mai 1BB>D /ull. crim. 1BB> n:1BAD #rim. > mai 1BB?D /ull. crim. 1BB? n:1B?. 203 !.*EROLD op. cit.D n:A01. 20A K.MA1.O+O=*O=D E la res%onsa&ilit %nale du c5ef d'entre%rise 8F(D# no3em&re 2001D %.A<. 20< #ontra3entionD #rim. B no3em&re 1BB@D indit titr %our3oi n:B? @<AB?. Dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr . 20> #ontra3entionD #rim. B no3em&re 1BBBD indit titr %our3oi n:B@ @@1@>. Dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr . 20? #rim. 1< mars 1BB3D /ull. crim. 1BB3 n:113. 20@ #rim. 23 no3em&re 1BBBD inditD %our3oi n:B@ @1?1B. Dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr .

20B 210

#rim. 1> mars 1BBAD indit titr %our3oi n:B3 @31@3. Dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr . #rim. > octo&re 1B<<D /ull. crim. 1B<< n:330D 23 a3ril 1BB2D /ull. crim. 1BB2 n:1?B. Mais contra #rim. 12 8uin 2001D indit titrD %our3oi n:00 @??02. Dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr . 211 #rim. 2@ octo&re 1BB@ %rcit. 212 -ote de ! #..A,-1 +A= %rciteD E *a faute diffuse de la %ersonne morale F. 213 /ull. crim. 2000 n:200.

dclar coupable de ploitation dune installation classe sans autorisation ds lors que les &aits souverainement constats caractrisent, en tous ses lments, la complicit de cette in&raction commise, pour le compte du s<ndicat intercommunal, par ses organes ou reprsentants F.

.i la #our de cassation considCre que l'identification n'est %as ncessaireD c'est %arce que le dlit ne ncessite que la %reu3e de la 3olont de 3ioler la loiD 3olont %rsume du fait que E nul nest cens ignorer la loi F. Or dans ce casD le c5ef d'entre%rise 7ou son dl)ataire9 tant res%onsa&le de %lein droit de la 3iolation de la l)islationD alors l'infraction a forcment t commise %ar un or)ane ou un re%rsentant de la %ersonne moraleD m4me si la #our d'a%%el ne l'a identifi ni %ar son nomD ni %ar sa fonction. =n autre arr4t en date du 2A mai 200021A 3a dans le m4me sens. *e %our3oi form a la t5Cse sui3ante 2 Elidenti&ication de la personne p,<sique qui a commis lin&raction pour le compte de la personne morale est particulirement imprative lorsque lin&raction poursuivie est une in&raction volontaire F. Or la #our de cassation 3alide le raisonnement de la #our d'a%%el quiD %our condamner la %ersonne morale %our usa)e d'une fausse attestation caractriseD %rcise que E la socit savait utiliser, par les organes a<ant pourvoir de lengager, un document &aisant tat de &aits matriellement ine acts et &ormellement contests F. ,l s'a)issait encore d'un dlitD dont l'lment moral est attnuD commis au sein de

l'entre%rise. =n autre arr4t en date du 21 mars 2000


21<

est %lus difficile " e(%liquer. la

#our de cassation re8ette un %our3oi form contre un arr4t qui a im%ut directement " la %ersonne morale le dlit de %roduction d'une sanction disci%linaire amnistie. *e %our3oi ar)uait du fait que la #our d'a%%el E a omis de constater la ralisation de lin&raction par les organes ou reprsentants de la socit F. #'est " direD que ni la %artie ci3ileD ni le ministCre %u&lic n'a3aient " aucun moment dsi)n la %ersonne %5Jsique auteur matriel des faitsD ni %ar son nomD ni %ar sa fonction21>. Mais la #our su%r4me considCre que E la cour dappel na pas mconnu larticle 2/2-/ du #ode pnal, ds lors que la lettre davertissement avait ncessairement t produite par le reprsentant de cette socit devant le conseil de prud,ommes F. .'il s'a)it " nou3eau d'un dlit dont l'lment moral est attnu. *'arr4t est %lus difficile " inter%rter car on ne 3ise %as directement le c5ef d'entre%rise. En faitD la #our
21A 21<

/ull. crim. 2000 n:203. /ull. crim. 2000 n:12@. (#P d. ) 2001 %.133D note ! K.RO/ER1D E res%onsa&ilit %nale d'une %ersonne morale " la suite de la %roduction dans une instance %rud'5omale d'une lettre d'a3ertissement &nficiant de

l'amnistie F. 21> -ote de ! K.RO/ER1 %rcite.

de cassation 3ise le E re%rsentant

F de cette socit qui n'est autre que l'a3ocat dans une

instance ou le c5ef d'entre%rise si la re%rsentation n'est %as o&li)atoire. +ourtantD il s'a)it encore d'un cas de %rsom%tion de res%onsa&ilit. *e c5ef d'entre%rise est res%onsa&le de %lein droit de la 3iolation de la l)islation 7lorsque l'lment moral est attnu9. .i une infraction a t commise au cours du %rocCs %ar l'entre%rise alors le c5ef d'entre%riseD s'il re%rsente la socitD ou l'a3ocat en tant que mandataire su&stitu de la %ersonne moraleD en)a)ent la res%onsa&ilit de la %ersonne morale. *e terme de E re%rsentant F dans l'arr4t ne fait %as rfrence " l'e(%ression

E or)anes ou re%rsentants F contenu dans l'article 121 2 du #ode %nalD mais " la notion de re%rsentant " l'instance qui en)lo&e aussi &ien les or)anes que les re%rsentants de la %ersonne morale. 2. *es infractions non intentionnelles %ar manquement " une o&li)ation de %rudence ou de scurit %r3ue %ar la loi ou le rC)lement ,l e(iste des cas oI l'identification n'est %as ncessaire en matiCre d'infraction %ar im%rudence 7a9D mais il nous faut aussi 3oir l'im%act de la loi du 10 8uillet 2000 sur ces cas de non identification 7&9. a9 *es cas oI l'identification n'est %as ncessaire En ce qui concerne les infractions %ar im%rudenceD l'e(%lication du conseiller Des%ortes est la sui3ante 2 Elorsquil est reproc, la personne morale une &aute dimprudence ou de ngligence consistant en la violation dune rglementation que son dirigeant avait personnellement lobligation de &aire respecter, il est inutile didenti&ier la personne p,<sique &autive car le manquement est ncessairement imputable, soit lorgane dirigeant, soit son dlgataire, lequel doit Ctre considr comme un reprsentant de la personne morale au sens de larticle 2/2-/ du #ode pnal
/ 24

. .

*a faute d'im%rudence %ar manquement " une o&li)ation de %rudence ou de scurit %r3ue %ar la loi ou le rC)lement est constitue le %lus sou3ent en matiCre d'5omicide in3olontaire ou &lessures in3olontaires %our ino&ser3ation de la r)lementation relati3e " la scurit du tra3ail. +our certains auteursD la res%onsa&ilit du c5ef d'entre%rise est due " la

21?

M.DE.+OR1E.D E *es conditions d'im%utation d'une infraction " une %ersonne morale F %rcitD %.A32. +arta)eant le m4me a3is 2 A.#OE=RE1D %rcit. M.6,A#O+E**,D note sous arr4t du 2A octo&re 2000 E les tri&ulations de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales FD Petites "&&ic,esD n:22@ du 1< no3em&re 2001D %a)e 21.

t5orie de l'qui3alence des conditionsD %uisque la cause directe du domma)e se trou3e dans l'action du %r%os . *e c5ef d'entre%rise ou son dl)ataire est %rsum res%onsa&le. #ette %rsom%tion de res%onsa&ilit a %our consquence la certitude %our la #our de cassation de la commission de l'infraction %ar un or)ane ou un re%rsentantD sans que les 8u)es du fond n'aient " identifier ni %ar son nomD ni %ar sa fonction l'auteur %ersonne %5Jsique de l'infraction. +lusieurs arr4ts confirment cette analJse et notamment un arr4t du 1
21B er 21@

dcem&re 1BB@ D il s'a)issait d'un 5omicide in3olontaire %ar ino&ser3ation de la r)lementation en matiCre d'5J)iCne et de scurit du tra3ail. Deu( autres arr4ts 3ont dans le m4me sens. 1out d'a&ord dans l'arr4t du 13 mars 2001220D la #our d'a%%el relC3e que la socit a &ien commis une faute directement " l'ori)ine du dlit qui lui est re%roc5 7dlit de &lessures in3olontaires9. *e %our3oi est fond sur l'article 121 2 du #ode %nal. *a #our de cassation re8ette le %our3oi sans m4me identifier elle m4me la %ersonne %5Jsique. Elle affirme que E le reprsentant lgal de la socit na pas accompli toutes les diligences normales en matire de prudence et de scurit F.

Ensuite l'arr4t en date du B mai 2001 221D est identique et concerne l'ino&ser3ation de la r)lementation relati3e " la scurit du tra3ail. DoncD la 8uris%rudence confirme qu'en ce qui concerne les infractions non intentionnelles %ar manquement " une o&li)ation de %rudence ou de scurit %r3ue %ar la loi ou le rC)lementD l'identification n'est %as o&li)atoire. &9 *'a&sence d'incidence de la loi du 10 8uillet 2000 *a loi du 10 8uillet 2000
222

aurait %u a3oir une incidence sur les

cas de non identificationD soit en limitant les cas oI le c5ef d'entre%rise est res%onsa&le %ar im%rudence %our manquement " une o&li)ation de %rudence ou de scurit %r3ue %ar la loi ou le rC)lementD soit en limitant les cas de res%onsa&ilit des %ersonnes morales %our les infractions %ar im%rudence. .i le c5ef d'entre%rise ne commet %as la fauteD alors l'infraction n'est %as commise %ar un or)ane ou un re%rsentant et il n'J %as de res%onsa&ilit %nale des %ersonnes

21@

M.RO6ER E *a loi du > dcem&re 1B?> relati3e " la %r3ention des accidents du tra3ail et son incidence sur le droit %nal F %rcit. 21B D8" cit. 220 ,ndit %our3oi n:BB @>2<>. Dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr .M.DE.+OR1E.D E *es conditions

d'im%utation d'une infraction " une %ersonne morale F %rcit. 221 ,ndit titr %our3oi n:00 @A@<<. Dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr . M.DE.+OR1E.D E d'im%utation d'une infraction " une %ersonne morale F %rcit. 222 *oi n:2000 >A? E tendant " %rciser la dfinition des dlits non intentionnels F.

*es conditions

morales. .i la %ersonne morale n'est %lus res%onsa&le %our certaines infractions %ar im%rudenceD alors les cas de non identification risquent de diminuer. *a loi a modifi la dfinition de la faute %ar im%rudence ou n)li)ence. .i la loi du 13 mai 1BB> a3ait conduit " %rciser la notion en e(onrant E lauteur des &aits qui a accompli les diligences normales compte tenu, le cas c,ant, de la nature de ses missions ou de ses &onctions, de ses comptences ainsi que du pouvoir et des mo<ens dont il disposait F. *a loi de 2000 a introduit la notion de faute caractriseD en matiCre de dlits non intentionnels . *orsque la 3iolation d'une o&li)ation de scurit %r3ue %ar la loi ou le rC)lement n'est que la cause indirecte de l'infractionD alorsD %our que l'auteur soit %oursui3iD il faut que la 3iolation soit manifestement dli&reD ou la faute caractrise. *a 8uris%rudence considCre ce%endant que le c5ef d'entre%rise a tou8ours les %ou3oirs les %lus tendus qui lui %ermettent et l'o&li)ent " faire res%ecter la r)lementation %ar l'entre%rise . Elle considCre aussi que la 3iolation d'une o&li)ation de scurit est tou8ours dli&reD la faute tou8ours caractrise D ou que la faute du dcideur est tou8ours la cause directe du domma)e . DoncD la loi du 10 8uillet 2000 n'aD sem&le t ilD eu aucune incidence sur la res%onsa&ilit %nale du c5ef d'entre%rise et donc sur les cas de non identification des %ersonnes %5Jsiques. .i la loi du 10 8uillet 2000 a3ait eu une incidence sur la res%onsa&ilit %nale du c5ef d'entre%riseD elle n'aurait %as atteint la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales et donc sans doute %as les cas de non identification. En effetD dans un arr4t en date du 2A octo&re 2000 D la #our de cassation soutient que E les personnes morales sont responsables pnalement de toute &aute non intentionnelle de leurs organes ou reprsentants a<ant entraMn une atteinte lintgrit p,<sique constitutive du dlit de blessures involontaires, alors mCme quen labsence de &aute dlibre ou caractrise au sens de larticle 2/2-J, alina 0, nouveau, la responsabilit pnale des personnes p,<siques, ne pourrait Ctre rec,erc,e F. AinsiD dans certains casD la res%onsa&ilit e(clusi3e de la %ersonne morale %eut 4tre retenue22@. *a loi du 10 8uillet ne %rofite %as au( %ersonnes moralesD ce qui
223 22A

223

22A

22<

22>

22?

Art. 121 3 alina A du #ode %nal. !.*EROLD op. cit.D n:3B0. 22< !.*EROLD op. cit.D n:A3A. 22> En ce sens #O-1E 7+.9 et MA,.1RE D= #KAM/O- 7+.9Dop. cit.D n:3@>. +.MOR0A-D E Res%onsa&ilit %nale et droit socialD a3ant et a%rCs la loi du 10 8uillet 2000 F8D (- 2001 %.2@3 2B@D s%cifiquement %. 2B0. 22? /ull. crim n:2>@D %es Petites "&&ic,esD n:22@ du 1< no3em&re 2001D %a)e 21D note M.6,A#O+E**,D E les

tri&ulations de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales F. (#P 7, 2001D %.10<@D note M.DA=RL MA=0EA=D E 5omicide et &lessures 3olontaires 2 conditions de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales a%rCs la loi du 10 8uillet 2000 F. 22@ M.DE.+OR1E.D E *es conditions d'im%utation d'une infraction " une %ersonne morale F %rcit.

est contesta&le %our un auteur %uisse qu'une loi de d%nalisation n'est %as d'inter%rtation restricti3e22B. +ourtantD la %lu%art des auteurs %ensent que l'alina A de l'article 121 2 Dqui %r3oit que E la responsabilit pnale des personnes morales ne clut pas celle des personnes p,<siques auteurs ou complices des mCmes &aits, sous rserve des dispositions du quatrime alina de larticle 2/2-J D.indiqueD a contrarioD que la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale %eut 4tre retenue sans que celle de la %ersonne %5Jsique %uisse l'4treD dans le cas d'une causalit indirecteD et donc que les %ersonnes morales ne &nficient %as de la loi du 10 8uillet 2000230. -anmoins cet ar)ument ne sem&le %as dcisifD l'est &eaucou% %lus celui qui consiste " dire que l'alina A de l'article 121 3 3ise e(%ressment E les %ersonnes %5Jsiques qui n'ont %as caus directement le domma)e F.

*a loi serait donc discriminatoire %our les %ersonnes morales %ar ra%%ort au( %ersonnes %5Jsiques231. En ralitD la #our de cassation ne fait que sanctionner la moti3ation des 8u)es du fond. *a res%onsa&ilit de la %ersonne morale sans que celle de la %ersonne %5Jsique %uisse 4tre rec5erc5e n'est qu'un cas d'coleD %arce que l'a%%lication de la loi n'a eu aucun effet sur la res%onsa&ilit des dcideurs %ri3s. *es cas ne sont %ossi&les que %our les collecti3its locales dont les re%rsentants ont 3raiment 3u leur res%onsa&ilit attnue. M4me s'il e(iste des cas oI la %ersonne %5Jsique ne %eut %as 4tre %oursui3ieD alors il n'J auraD mal)r toutD aucune consquence sur les cas de non identification. En effetD si le c5ef d'entre%rise ou son dl)ataire n'est %as res%onsa&leD ce dernier commet mal)r tout une faute %rsume qui %ermettra " la #our de cassationD m4me en l'a&sence de 3rification %ar les 8u)es du fondD de constater que l'infraction a t commise %ar un or)ane ou un re%rsentant.

*'or)ane ou le re%rsentant doit 4tre identifiD e(ce%t dans les cas que nous 3enons de 3oir %arce qu'il est identifia&le. +ara)ra%5e 2 0ers un %rinci%e d'or)ane identifi ou identifia&le

22B 230

6.RO=!O= DE /O=/EED E *a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 8F(D# no3em&re 2001D %.11. -ote de M.6,A#O+E**, %rcite. 231 -ote %rcite.

*'or)ane %eut 4tre soit identifiD soit identifia&leD cela d%end de la nature de l'infraction 7A9. #e%endantD dans les cas oI l'or)ane est identifia&le et oI il n'est %as identifi %ar les 8u)esD il ne s'a)it %as d'une e(tension de res%onsa&ilit 7/9. A. =n or)ane identifi ou identifia&le en fonction de la nature de l'infraction On %eut au8ourd'5ui affirmer que l'or)ane ou le re%rsentant d'une %ersonne morale %eut n'4tre qu'identifia&le. #'est " dire que l'or)ane ou le re%rsentant %eut ne %as 4tre identifi %ar les 8u)es du fond si l'infraction a forcment t commise %ar un or)ane ou re%rsentant. *'or)ane ou le re%rsentant est identifia&le %ar la #our de cassation %arce qu'il s'a)itD du fait d'une %rsom%tion de res%onsa&ilitD soit du c5ef d'entre%riseD soit d'un dl)ataireD soit d'un autre re%rsentantD tel que l'a3ocat de la %ersonne moraleD selon les circonstances. Est ce " dire que le 8u)e n'a %lus " identifier un or)ane ou un re%rsentantD tout en 3isant uniquement la %ersonne morale W ,l sem&le qu'il faille r%ondre %ar la n)ati3e. .'il est des cas oI l'or)ane ou le re%rsentant est identifia&leD dans la ma8orit des cas il ne l'est %asD la #our de cassation doit %ou3oir 3rifier la qualit de la %ersonne %5Jsique lorsqu'il n'e(iste %as une %rsom%tion de res%onsa&ilit %esant sur le c5ef d'entre%rise. En ce qui concerne les infractions intentionnellesD qui ncessitent la 3olont d'atteindre un rsultat dterminD aucune %rsom%tion de res%onsa&ilit ne %eut %eser sur un diri)eant. DoncD si les 8u)es du fond dclarent la %ersonne morale cou%a&le sans a3oir identifi l'auteur matriel de l'infractionD alors ce dernier n'tant %as identifia&leD la #our de cassation cassera la dcision. #e raisonnement %ermet d'e(%lique les arr4ts232 qui e(i)ent l'identification d'un or)ane ou d'un re%rsentant. 1ous les arr4ts qui n'e(i)ent %as l'identification se trou3aient dans une situation %articuliCre oI le c5ef d'entre%rise est res%onsa&le de %lein droit et oI la 3rification de la commission de l'infraction %ar un or)ane ou un re%rsentant n'tait %as ncessaire 7ou du moins elle tait tacite9. En ce qui concerne les infractions %ar im%rudence ou n)li)enceD lorsque l'accident n'a %as %our cause la 3iolation d'une r)lementation que son diri)eant a3ait %ersonnellement l'o&li)ation de res%ecterD la faute ne %eut 4tre directement im%ute " ce diri)eant ou " son dl)ataire. Dans ce casD il faut identifier l'auteur matriel des faits %our 3rifier qu'il a la qualit d'or)ane ou de re%rsentant et %our %ou3oir en)a)er la

res%onsa&ilit de

la %ersonne morale. *es arr4ts qui e(i)ent l'identification %our les infractions %ar im%rudenceD ne concernent %as des manquements " une o&li)ation de %rudence ou de scurit %r3ue %ar la loi ou le rC)lementD la %ersonne %5Jsique n'tait donc %as ncessairement le c5ef d'entre%rise ou son dl)ataireD elle n'tait donc %as ncessairement un or)ane ou un re%rsentantD il fallait donc 3rifier sa qualit. .i l'on ne %eut %lus %arler de %rinci%e d'or)ane ou de re%rsentant identifiD on ne %eut %as non %lus %arler de %rinci%e d'or)ane ou de re%rsentant identifia&le. *es deu( %ro%ositions tant alternati3esD soit l'or)ane ou le re%rsentant est identifia&le 7infractions intentionnelles a3ec un lment moral attnuD soit infractions %ar im%rudence %ar manquement " une o&li)ation de %rudence ou de scurit %r3ue %ar la loi ou le rC)lement9D soit il doit 4tre identifi 7dans tous les autres cas9. /. *'a&sence d'e(tension de res%onsa&ilit +renant acte du fait que l'identification d'un or)ane ou d'un re%rsentant n'est %as tou8ours demandeD certains auteurs
233

J 3oient une e(tension de la res%onsa&ilit des %ersonnes

morales car l'infraction n'aurait %as t commise %ar une %ersonne %5Jsique. #e%endantD l'infraction est tou8ours commise %ar une %ersonne %5JsiqueD %arce que les %ersonnes morales ne %eu3ent %as a)ir matriellement sans l'aide d'une %ersonne %5Jsique. EnsuiteD il s'a)irait d'une e(tension de res%onsa&ilit si et seulement si les 8u)es condamnaient les %ersonnes morales %our des faits qui ont t commis %ar une %ersonne %5Jsique qui n'a %as la qualit d'or)ane ou de re%rsentant. OrD lorsque l'or)ane ou le re%rsentant est identifia&le et que la #our de cassation n'e(i)e %as l'identification de la %ersonne %5JsiqueD c'est uniquement %arce qu'elle a la certitude que la %ersonne %5Jsique a la qualit d'or)ane ou de re%rsentant comme nous l'a3ons dis. *'a&sence d'identification n'tant alors qu' uEne commodit de langage
2 3A

F .

*a #our de cassation ne censure %asD %arce que l'infraction a t commise %ar un or)ane ou un re%rsentant. *'article 121 2 du #ode %nal est &ien a%%liquD les motifs des 8u)es du fond %ermettant " la #our de 3rifier que l'or)ane ou le re%rsentant est identifia&le. D'ailleursD la #our n'5site %as " le dmontrer en identifiant elle m4me E le prsident de la

232

#rim. 2 dcem&re 1BB?D ? mai 2002D 2B a3ril 2003D %rcits.

233

..MERR,E.D E #umul de la res%onsa&ilit %nale d'un salari dl)ataire de %ou3oirs et de la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale FD %rcite. -ote de ! K.RO/ER1 %rcite. 23A M.DE.+OR1E.D E *es conditions d'im%utation d'une infraction " une %ersonne morale F %rcitD %.A2@.

/ JK

socit ou son dlgataire

. alors que les 8u)es du fond ne les a3aient %as mentionns. ,l ne

s'a)it donc %as d'une e(tension de res%onsa&ilit contra legem. *a #our de cassation n'e(i)e %as que l'or)ane ou le re%rsentant de la %ersonne morale qui a commis la faute soit formellement identifi %ar les 8u)es du fond lorsqu'elle a la certitude que l'infraction a t commise %ar un indi3idu aJant cette qualit. ,l est 3rai que ce n'est %asD en soitD une e(tension de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %uisque la faute a &ien t commise %ar un or)ane ou un re%rsentant. OrD la notion de re%rsentant a reRu une inter%rtation e(tensi3e %ar la 8uris%rudenceD %uisqu'elle donne cette qualification " tout indi3idu %our3u d'un %ou3oir de direction ou de )estionD total ou %artielD de droit ou de fait. Et cette inter%rtation conduit irrmdia&lement " tendre la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes moralesD car elle donne la ca%acit d'en)a)er cette res%onsa&ilit " toute %ersonne conduite " %rendre des dcisions. Dans les faitsD lorsqu'une infraction a t commise au sein de l'entre%riseD il est tou8ours %ossi&le de trou3er un res%onsa&le qui a un %ou3oir de dcisionD m4me fai&leD tel que le dl)ataire. DoncD nous %ou3ons nous demander si les cas oI les 8u)es ont la certitude que l'infraction a t commise %ar un or)ane ou re%rsentantD et a &ortioriD les cas de non identificationD ne 3ont %as au)menter.

*es cas de non identification et l'inter%rtation e(tensi3e de la notion de re%rsentant tendent " tendre la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 7en restrei)nant les limites %oses %ar la loi9 et ainsi " la )nraliser. ,l en est de m4me de l'au)mentation des cas %our lesquelles la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales est %r3ueD car cette res%onsa&ilit 3oit son domaine s'tendre quant au( infractions.

23<

Arr4t du 1er dcem&re 1BB@ %rcit.

*"./ "M" PA!, "- L%augmentation des cas de responsabilit pr+us par la loi ou le r#glement *'article 121 2 du #ode %nal dis%ose que les %ersonnes morales sont %nalement res%onsa&les E dans les cas prvus par la loi ou le rglement F. *a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales est s%cialeD elle est limite " certaines infractions. Donc la rC)le )nrale reste l'irres%onsa&ilit des %ersonnes morales comme a3ant le 1 mars 1BBA . *'au)mentation des cas %r3us %ar la loiD aura tendance " lar)ir le c5am% d'a%%lication de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales et donc " tendre leur res%onsa&ilit %nale. *a Mrance est le seul %aJs de la communaut euro%enne " a3oir %os un %rinci%e de s%cialit . Dans les autres %aJsD soit les %ersonnes morales sont totalement irres%onsa&lesD soit leur res%onsa&ilit est )nrale. #ela ne 3eut %as dire %our autant que dans les autres %aJsD qui ont reconnu la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes moralesD il n'J a %as de limite " cette res%onsa&ilit. +ar e(em%leD le droit an)lais e(clut les infractions sanctionnes %ar des %eines ina%%lica&les au( %ersonnes morales X en font %artie le meurtre et la tra5iso n . En MranceD la #our de cassation a%%lique le %rinci%e de s%cialit et censure les dcisions qui condamnent les %ersonnes morales alors que la loi ne %r3oJait %as leur res%onsa&ilit. +ar e(em%leD en matiCre de droit de la consommationD l'arr4t en date du 30 octo&re 1BB<
23B 2 3@ 23? er 23>

a%%rou3e

23> 23?

+.MA,0RED E *a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 8F-D# 1B<@D %.<A?. ..6EEROM.D E *a res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale 2 une tude com%arati3e 8IF!D comp. 1BB>D %.<><. 23@ Cme ! K.RO/ER1D !roit pnal gnralD +,mis, A ditionD 1BBBD %.3>>. Et E *a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales FiDn E Risque %nal dans l'entre%rise 2 oI %asse les frontiCres de srie dcem&re l'ill)alit 2000D %.20.

23B

#rim. 30 octo&re 1BB<D /ull. crim. 1BB< n:33>

!WroiFt Dpnal, 5ors

les 8u)es du fond de ne %as a3oir retenu la res%onsa&ilit de la %ersonne morale en l'a&sence de dis%osition s%cialeD ou en matiCre d'ur&anisme D ou encore de %resse . ,l faut noter que le %rinci%e de non rtroacti3it s'a%%lique " la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes
2A2 er 2A3 2A0 2A1

morales D les %ersonnes morales ne sont %as res%onsa&les %our les faits antrieurs au 1 mars 1BBA . *a #our de cassation n'5site %as " soule3er d'office la 3iolation du %rinci%e de s%cialit lorsqu'une %ersonne morale est condamne alors que l'infraction ne %r3oit %as cette res%onsa&ilit . *e %rinci%e de s%cialit commande que la loi doit %r3oir e(%ressment la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes moralesD une formule 3a)ue telle que E toute %ersonne FD ne saurait 3iser les %ersonnes morales . A3ant le nou3eau #ode %nalD la 8uris%rudence a3ait d8" nonc le %rinci%e de s%cialit. DCs 1@@3 D la #our de cassation affirme queD E sauf les e(ce%tions s%cialement %r3ues %ar la loi %nalement %oursui3ie que si la loi le dcide e(%ressment2A?. *e 8u)e %nal a une inter%rtation stricte du %rinci%e de s%cialitD c'est %ar l'action du l)islateur que cette limite " la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 3a s'affai&lir. *e l)islateur a %ro)ressi3ement au)ment le domaine d'a%%lication de cette res%onsa&ilit 8usqu'" enle3er tout intr4t au %rinci%e de s%cialit. *'au)mentationD %ar le l)islateurD des cas %r3us %ar la loi ou le rC)lement ne constitue %as une sim%le e(tension de res%onsa&ilit. En ralit une au)mentation si)nificati3e de ces cas 7c5a%itre 19D tend " )nraliser la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales et " remettre en cause le %rinci%e de s%cialit 7c5a%itre 29.
2A> 2A< 2AA

FD

une %ersonne morale ne %eut 4tre %nalement res%onsa&le. =ne %ersonne morale ne %eut 4tre

2A0 2A1

#rim. 2@ a3ril 1BB?D indit titr %our3oi n:B> @A3A3D dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr . #rim. 1B 8uin 2001D indit titr %our3oi n:00 @>>>?D dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr . 2A2 M.DE.+OR1E.D E *es conditions d'im%utation d'une infraction " une %ersonne morale#FDa,ier juridique, )lectrD -o3em&re 2000D %.A2>. 2A3 #rim. B 8an3ier 1BB>D indit %our3oi n:B< @01A>D dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr . #rim. 1@ mai 1BBBD /ull. crim. 1BBBD n:BB. 2AA #rim. B mai 2001 7diffamation non %u&lique9D indit titr %our3oi n:00 @<>>2D dis%oni&le sur OOO.le)ifrance

)ou3.fr . 2A< #rim. 1@ a3ril 2000D /ull. crim. 2000 n:1<3. 2A> #rim. @ mars 1@@3D !.1@@A 1Cre %artie %.A2@D confirm %ar #rim. ? mars 1B1@D !.1B21 1Cre %artie %.21?D note M.-A.1D #rim. > mars 1B<@D !.1B<@D %.A><.

#5a%itre 1 =n accroissement si)nificatif des infractions %r3ues *e l)islateur de 1BB2 a dcid de limiter la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales au( cas %r3us %ar la loi ou le rC)lement. .euls les crimes et dlits %our lesquels la loi %r3oit la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales seront citsD mais il faut noter que le li3re A du #ode %nal %r3oit la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %our certaines contra3entions. Des cas e(istaient d8" a3ant 1BB2. -ous %ou3ons citer %ar e(em%le l'ancien article A2@ du #ode %nal qui sanctionnait E les associations d'artistes F %our les infractions au( droits d'auteursD l'ordonnance du < mai 1BA< qui sanctionnait les %ersonnes morales entre%rises de %resse qui a3aient colla&ores a3ec l'ennemi2A@. #e%endant ces cas ont t a&ro)s2AB. ,l sem&le donc que les cas de res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %r3us %ar la loi aient t %r3us %ar le #ode %nal de 1BB2 7section 19D ou sont a%%arus a%rCs le nou3eau #ode %nal 7section 29. .ection 1 *es cas %r3us initialement %ar le #ode %nal de 1BB2 *e #ode %nal de 1BB2 qui cre la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %r3oit des cas de res%onsa&ilit. *es cas qu'il %r3oit sont nom&reu( et di3ers 7%ara)ra%5e 19. ,l nous faut nanmoins s'interro)er sur les causes du %arti %ris %ar le nou3eau #ode %nal de limiter la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 7%ara)ra%5e 29. +ara)ra%5e 1 *'nonc des diffrents cas
2A? 2A@

#rim. 2? f3rier 1B>@D /ull. crim. n:>1. #rim. > f3rier 1B?<D /ull. crim. n:A3. M.DE.+OR1E. et M.*E 6=-EKE#D !roit pnal gnralD )conomica, 10 Cme ditionD coll. #or%usdedroit%ri3D 2003D n:<?A. 6..1EMA-,D 6.*E0A..E=RD /./O=*O#D !roit pnal gnral, Prcis !allo', 1@Cme d.D n:30>. 2AB -ote %rcite.

*e #ode %nal de 1BB2 %r3oit &eaucou% de cas de res%onsa&ilit %nale. *es infractions sont di3erses mais nous %ou3ons re)rou%er les crimes et dlits contre les %ersonnes et les &iens 7A9 a3ant de recenser les cas %rsents dans d'autres domaines 7/9. A. *es crimes et dlits contre les %ersonnes et les &iens #ertains crimes et dlits contre les %ersonnes et les &iens %eu3ent entraHner la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales de%uis le 1 mars 1BBAD date d'entre en 3i)ueur du nou3eau code %nal. 1out d'a&ordD la cat)orie des crimes et dlits contre les %ersonnes est la %lus re%rsente. +ar e(em%leD l'article 213 3 du #ode %nal %r3oit la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %our les crimes contre l'5umanitD l'article 221 ? %our l'5omicide in3olontaire ou encore l'article 223 2 %our le risque caus " autrui. /eaucou% d'autres infractions contre les %ersonnes sont concernesD %ar e(em%le 2 les dlits d'atteinte " la 3ie %ri3eD d'atteinte " la re%rsentation de la %ersonne D de dnonciation calomnieuse D de discrimination D d'atteinte in3olontaire " l'int)rit de la %ersonne causant une inca%acit totale de tra3ail D de manquement dli&r " une o&li)ation de scurit D de monta)e de %arole ou d'ima)e D de %ro(ntisme D et de rec5erc5e &iolo)ique ill)ale . EnsuiteD le #ode %nal %r3oit que la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %eut 4tre en)a)e %our des crimes et dlits contre les &iens. *'article 311 1> du #ode %nal %r3oit cette res%onsa&ilit %our le 3ol. De %lusD l'a&us de confiance D le c5anta)e et l'e(torsion
2<B 2<@ 2<> 2<? 2<A 2<< 2<3 2<0 2<1 2<2 er

D la destruction ou la d)radation2>0D le dtournement de )a)e ou d'o&8et saisi et l'insol3a&ilit


2>1

frauduleuse

D l'escroquerie D la fraude informatique D le recel et les infractions au( rC)les


2>A er

2>2

2>3

r)issant le re)istre des o&8ets mo&iliers D sont autant de dlits susce%ti&les d'entraHner la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales de%uis le 1 mars 1BBA.

2<0 2<1

Art. 22> Art. 22> 2<2 Art. 22< 2<3 Art. 222 2<A Art. 222 2<< Art. 22> 2<> Art. 22< 2<? Art. 223 2<@ Art. 31A 2<B Art. 312 2>0 Art. 322

? du #ode %nal. 12 du #ode %nal. A du #ode %nal. 21 du #ode %nal. 21 et 223 2 du #ode %nal. ? et 22> B du #ode %nal. 12 du #ode %nal. B du #ode %nal. 12 du #ode %nal. 1< du #ode %nal. 1? du #ode %nal.

2>1 2>2

Art. 31A Art. 313 2>3 Art. 323 2>A Art. 321

13 du #ode %nal. B du #ode %nal. > du #ode %nal. 12 du #ode %nal.

*a loi %r3oit la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %our d'autres infractions. /. Des infractions dans d'autres domaines 1out d'a&ordD le #ode %nal de 1BBA %r3oit la res%onsa&ilit des %ersonnes morales %our les crimes et dlits contre la nationD l'EtatD et la %ai( %u&lique au( articles A1A ? et A31 21
2>> 2><

du #ode %nal. -ous %ou3ons ensuite recenser d'autres infractions dans des 2 des infractions )ra3es telles que le trafic de stu%fian t
2>B 2?0 2> ?

domaines multi%les
2>@

et le

terrorisme D mais aussi le dlit de fau( D de fausse monnaie


2?1

et le dlit de

contrefaRon . *'usa)e irr)ulier de qualit et l'usur%ation de fonctions ou de titresD l'o%%osition " l'e(cution de tra3au( %u&licsD la corru%tion acti3e et le trafic d'influenceD sont aussi des dlits %our lesquels la loi
2?2

%r3oit la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales.

EnfinD les atteintes " la 8ustice %eu3ent aussi entraHner la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes moralesD celle ci tant %r3ue %ar l'article A3A A? du #ode %nal. +ara)ra%5e 2 *es causes de la limitation des cas %r3us *a %lu%art des auteurs considCrent que la limitation des cas %r3us est due au %rinci%e de l)alit 7A9. #e%endantD " l'ori)ine ce c5oi( 3isait " rassurer les %ersonnes qui s'inquitaient de la res%onsa&ilit %nale des associationsD sJndicatsD %artis %olitiquesD et J 3oJaient une loi li&erticide. #e %rinci%e tait donc un moJen de rassurer les o%%osants de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 7/9. A. *'a%%lication du %rinci%e de l)alit *e %rinci%e de s%cialit dcoule du %rinci%e de l)alit. *'ada)e E nullum crimen, nulla poena sine lege F commande que les crimes et dlits soient dfinis %ar la loi et les contra3entions %ar les rC)lements . OrD les %ersonnes morales ont lon)tem%s &nfici d'une
2>< 2>>

2?3

*'atteinte " la dfense nationaleD au( intr4ts fondamentau( de la nationD l'es%ionna)eD la tra5ison. *a constitution de )rou%e de com&at et de mou3ements dissous. 2>? Art. 222 A2 du #ode %nal. 2>@ Art. A22 < du #ode %nal. 2>B Art. AA1 12 du #ode %nal. 2?0 Art. AA2 1A du #ode %nal.

2?1 2?2

Art. AAA B du #ode %nal. Art. A33 2< du #ode %nal. 2?3 ..6EEROM.D %rcite.

immunit %nale. DoncD le %rinci%e de l)alit im%lique que les %ersonnes morales ne %eu3ent 4tre res%onsa&les %nalement que des infractions dont la loi %r3oit cette res%onsa&ilit. #e%endantD en ralitD le %rinci%e de l)alit aurait t tout autant res%ect si le l)islateur a3ait dcid de crer un %rinci%e )nral de res%onsa&ilit %nale des %ersonnes moralesD %uisque la loi aurait %r3u la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %our toutes les infractions. En re3anc5eD le %rinci%e de s%cialit %ermet d'3iterD %our certains auteursD des a&errations telles que de %r3oir la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %our des a)ressions se(uelles . D'autres auteurs affirment que le %rinci%e de s%cialit est contraire au %rinci%e d')alit de3ant la loi . ,l e(iste une diffrence de traitement entre les %ersonnes morales et les %ersonnes %5Jsiques. *a question se %ose alors de sa3oir si cette diffrence de traitement %eut 4tre in3oque de3ant la 8ustice. Dans les faits cela sem&le %eut %ro&a&le %uisque les %ersonnes morales n'J ont %as intr4t et que les %ersonnes %5Jsiques ne %eu3ent %as %rou3er leur )rief 7leur intr4t " a)ir9 %arce que la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales n'allC)e %as leur res%onsa&ilit2?>. *'e(%lication %ar le %rinci%e de l)alit n'est %as trCs con3aincanteD une autre e(%lication est %ossi&le. /. =n %rinci%e de s%cialit rassurant les o%%osants " la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales *a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales a difficilement t acce%te lors des tra3au( %arlementaires. Elle a t l'une des causes de la lenteur de l'ado%tion du %ro8et ta&lissant le nou3eau #ode %nal. *es deu( assem&les %arlementaires ne se sont mises d'accord sur la question qu'en commission mi(te %aritaire. *e %ro8et de loi %rsent %our la %remiCre fois " la commission du .nat limitait la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales au E domaine des activits commerciales, industrielles et &inancires FD %arce queD d'a%rCs le M.Ar%aillan)eD alors 6arde des sceau(D ces
2?? 2?< 2?A

acti3its sont le %lus sou3ent " l'ori)ine des infractions .

2?A

! #.+*A-P=ED E +laidoJer %our une su%%ression rflc5ie de la s%cialit de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales FPD etites a&&ic,es ? 8an3ier 200AD %a)e 3. 2?< ..6EEROM. %rcite.

2?>

0.1O-DEA= DE MAR.A#D E le %rinci%e de res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales a t il amlior la situation des diri)eants face au risque de mise en cause de leur res%onsa&ilit %nale W 7FaD '. Pal. 2000D doctrine %.1><2. 2?? !OD d&ats %arlementaires. .nat. Mercredi 10 mai 1B@BD %.<<A.

#e%endant

cette

limite

"

la

res%onsa&ilit

%nale

des

%ersonnes

morales n'a%%araissait %lus dans le te(te 3ot en %remiCre lecture %ar le %arlementD sans qu'aucune raison n'ait t donne " la commission des tra3au( %arlementaires de l'assem&le nationale . *e snat tait 5ostile " cette res%onsa&ilit des %ersonnes morales. *e ra%%orteur M.Rudoloff a donc %ro%osD le 10 a3ril 1BB0D un te(te diffrent de celui de l'assem&le nationale. *e te(te qu'il %ro%osait com%ortait la mention que l'on connaHt au8ourd'5uiD selon laquelleD les %ersonnes morales sont %nalement res%onsa&les E dans les cas prvus par la loi ou le rglement
2 ?B 2?@

F . *e ra%%orteur e(%lique cette dis%osition %ar deu( raisons 2 la %remiCre est qu'une

res%onsa&ilit )nrale inquiterait les o%%osants " la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. *a seconde raison est que E cette disposition ne saurait Ctre dordre gnral et avoir sa place dans les principes gnrau res%onsa&ilit s%ciale. Encore au8ourd'5uiD certes la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales dicte %ar l'article 121 2 du #ode %nal est au8ourd'5ui une res%onsa&ilit %ar re%rsentation D mais il sem&le mal)r tout que le l)islateur ait " l'es%rit qu'il s'a)isse d'une res%onsa&ilit indirecteD re34tant un caractCre artificiel D une res%onsa&ilit qui ne %eut 4tre )nrale. .ection 2 *'a%%arition de nou3eau( cas a%rCs le #ode %nal de 1BB2 De nou3eau( cas de res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales sont a%%arus a%rCs 1BB2 7%ara)ra%5e 19. #es cas se sont multi%lisD " tel %oint que la r%ression des %ersonnes morales s'est considra&lement accrue. Puelles sont les causes de l'accroissement de la r%ression en3ers les %ersonnes morales W 7%ara)ra%5e 29. +ara)ra%5e 1 *es nou3eau( cas %r3us %ar la loi *es nou3eau( cas de res%onsa&ilit %nale sont a%%arus de deu( faRons 2 soit des lois qui crent de nou3elles infractions %r3oient la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %our ces
2@2 2@1

du droit pnal

2 @0

F . ,l s'a)it %our le ra%%orteur d'une

res%onsa&ilit du fait d'autrui qui ne %eut 4tre )nraleD telle est l'e(%lication " ce c5oi( d'une

2?@ 2?B

!OD d&ats %arlementaires. Assem&le nationale. Mercredi 11 octo&re 1B@BD %.<<A. !OD d&ats %arlementaires. .nat. Mercredi 11 a3ril 1BB0D %.1B2. 2@0 !OD d&ats %arlementaires. .nat. Mercredi 11 a3ril 1BB0D %.1>@. 2@1 M.DE.+OR1E.D E Res%onsa&ilit des %ersonnes morales F 7ra%%or(t9#D P 1BB@ !./550D %a)e 1>?D note ! #..A,-1 +A=D E *a faute diffuse de la %ersonne morale 200!0.D2000D

10023. #rim 2B a3ril 2003D F. #rim 1@ 8an3ier

%a)e >3>D note du m4me auteur E la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales est elle une res%onsa&ilit %ar ricoc5et W F. 2@2 +.#O-1ED +.MA,.1RE D= #KAM/O-D !roit pnal gnralD "rmand #olinD >Cme dition.

m4mes infractions 7A9D soit des lois %r3oient cette res%onsa&ilit %our des infractions e(istantes 7/9. A. *a cration d'infractions %r3oJant la res%onsa&ilit des %ersonnes morales Des lois ont de%uis le nou3eau #ode %nal cr de nou3elles infractions. #ertaines ont %r3u la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %our les infractions qu'elles craient. *a loi n:B@ A>@ du 1? 8uin 1BB@ cre l'infraction du &izuta)e et %r3oit " l'article 22< 1> 3 du #ode %nal que E les personnes morales peuvent Ctre dclares responsables pnalement ..De m4meD la loi n:B> 132 du 13 mai 1BB>D qui incrimine le &lanc5iment d'ar)entD %r3oit " l'article 32A B du #ode %nal la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %our cette infraction. -ous %ou3ons aussi citer la loi E /arnier
2@3

Fdu 2 f3rier 1BB< qui cre

des infractions %our des faits %ortant atteinte " l'en3ironnement et qui %r3oit la res%onsa&ilit des %ersonnes morales au( articles *A3? 23 et *21@ @0 du #ode de l'en3ironnement. Ou encore la loi n:BA ><3 du 2B 8uillet 1BBA qui %r3oit des infractions en cas d'atteintes " la %ersonne rsultant de l'tude )ntique de ses caractristiques ou de l'identification %ar ses em%runtes )ntiquesD la loi cre un article 22> 30 du #ode %nal qui incrimine les %ersonnes morales. En dernier lieuD nous 3oquerons la loi n:B@ 11>< du 1@ dcem&re 1BB@ qui cre le dlit de fraude " l'o&li)ation scolaire et incrimine les %ersonnes morales " l'article 22? 1? 2 du #ode %nal. #es cas d'incrimination des %ersonnes moralesD alors qu'une nou3elle infraction est creD montrent la 3olont du l)islateur de )nraliser la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. *a %lu%art des nou3elles lois %r3oient la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. /. *es lois %r3oJant la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %our des infractions e(istantes /eaucou% de lois sont inter3enuesD de%uis 1BB2D %our incriminer les %ersonnes morales qui commettent des infractions e(istantes mais %our lesquelles le nou3eau #ode %nal n'a3ait %as c5oisi de les rendre res%onsa&les. *e nom&re des dis%ositions " lar)ir la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales a considra&lement au)ment. e(tension anarc5iqu e
2 @A

#ertains auteurs %arlent d' E %ersonnes morales.

deF la res%onsa&ilit %nale des

2@3 2@A

*oi n:B< 101D article @1. ! #.+*A-P=E %rcit.

A3ant m4me l'entre en 3i)ueur du nou3eau #ode %nalD dCs la loi d'ada%tation du 1> dcem&re 1BB2 D de nou3eau( cas de res%onsa&ilit %nale sont crs . Ensuite se succCdent les loisD la loi du 2B 8an3ier 1BB3 qui %r3oit la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %our certaines infractions en matiCre de %ri(D une loi du 20 dcem&re 1BB3 %our des infractions concernant le tra3ail ill)alD une loi du A 8an3ier 1BBA %our les infractions commises %ar les entre%rises d'assurance. A%rCs cette %remiCre 3a)ue ou E mou3ement de %nalisation DF quelques lois ont lar)i le c5am% d'a%%lication de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. +ar e(em%leD la loi du 1? 8uin 1BB@ est 3enue incriminer les %ersonnes morales %our les dlits d'association de malfaiteurs
2@@ 2@? 2@< 2@>

et de mise en %ril des mineurs . %r3oit la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %our

2@B

=ne seconde 3a)ue de %nalisation a commenc en 2001.Dans un %remier tem%sD la loi n:2001 <0A du 12 8uin 2001 &eaucou% d'infractions. 1out d'a&ordD certaines incriminations 3iennent com&ler des lacunesD des ou&lis. ,l s'a)it d'infractionsD susce%ti&les d'4tre commises %ar les %ersonnes moralesD telles que la falsification et la trom%erie 7article *213 > du #ode de la consommation9D les menaces 7article 222 1@ 1 du #ode %nal9D la %ro3ocation au suicide 7article 223 1< 1 du #ode %nal9 et la %u&licit trom%euse 7article *121 > du #ode de la consommation9. EnsuiteD l'e(tension de la res%onsa&ilit des %ersonnes morales corres%ond " un durcissement de la r%ressionD a3ec des crimes et des dlits sanctionns %ar des %eines le3es 2 les actes de &ar&arie et la torture 7article 222 > 1 du #ode %nal9D le meurtreD l'assassinat et l'em%oisonnement 7article 221 < 1 du #ode %nal9D l'administration de su&stances nuisi&lesD les a%%els tl%5oniques mal3eillants et les 3iolences 7article 222 1> 1 du #ode %nal9. EnfinD la loi %r3oit une res%onsa&ilitD qui a tonn la doctrineD %our les 5arcClements se(uelsD les a)ressions se(uelles et les e(5i&itions se(uelles et le 3iol 7article 222 33 1 du #ode %nal9D l'a&andon de famille 7article 22? A 1 du #ode %nal9D l'omission d'em%4c5er un crime ou dlitD l'omission de %orter secours et l'entra3e au( mesures d'assistance 7article 223 ? 1 du #ode %nal9D la 3iolation de s%ulture 7article 22< 1@ 1 du #ode %nal9. *a loi
2B0

2@< 2@>

-:B2 133>. Cme !.+RADE*D !roit pnal gnral, #ujas D 1A ditionD 2002V2003D n:<33. .ont notamment cits les atteintes au droit d'auteur et la &anqueroute. 2@? O..A=1E*D E la mise en Nu3re de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 2 entre litanie et litur)ie !.2002D %.11A?. 2@@ Article A<0 A du #ode %nal. 2@B Article 22? 2@ 1 du #ode %nal.

FD

2B0

RenforRant la %r3ention et la r%ression des mou3ements sectaires %ortant atteinte au( droits de l'5omme et au( li&erts fondamentales.

du 12 8uin 2001 a fait dout certains auteurs senses %ou3oir commettre.

2B1

de la %ertinence du %rinci%e de s%cialit

%uisqu'elle incrimine les %ersonnes morales %our des infractions qu'elles ne sont %as Dans un second tem%sD la loi n:2001 10>2 du 1< no3em&re 2001 %5armacie D en matiCre financiCre
2B3 2BA 2B2

tendD "

nou3eauD les cas de res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales " l'e(ercice ill)al de la et d'autres domaines.
2B<

Dans un troisiCme tem%sD la loi du 11 dcem&re 2001


2B>

maintient l'effort de

r%ression en matiCre financiCre . +uisD *a loi n:2002 303 du A mars 2002 tend la res%onsa&ilit en matiCre d'infraction " la l)islation sur l'5&er)ement des donnes de sant " caractCre %ersonnelD sur la c5irur)ie est5tiqueD et %our les infractions de dfaut d'assurance . De %lusD la loi n:2002 30< du A mars 2002 %r3oit la res%onsa&ilit des %ersonnes morales %our la %rostitution des mineurs . #ette )nralisation de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales est inquitante car elle affai&lit le %rinci%e de s%cialit. +ara)ra%5e 2 *es causes de l'a%%arition de nou3eau( cas *'a%%arition de ces nou3eau( cas %eut rsulter du com%ortement crimino)Cne des entre%rises 7A9 ou %eut a3oir une fonction de dissuasion 7/9. A. *es com%ortements crimino)Cnes au sein de l'entre%rise *'a%%arition de nou3eau( cas est en %artie due au com%ortement crimino)Cne des entre%rises. 0ioler la loi %ermet sou3ent de faire des &nfices et donc de distancer ses concurrents. /eaucou% d'infractions a3aient t ou&lies %ar le nou3eau #ode %nal alors qu'elles corres%ondaient " des infractions sou3ent commises au sein des entre%rises. De %lusD le com%ortement crimino)CneD qui cre sou3ent une distorsion de la concurrence qui se r%ercute sur le consommateurD %ermet " l'Etat de %rle3er des amendes le3es qui %eu3ent %ermettreD en t5orieD au )ou3ernement de com%enser les effets nfastes de l'infraction.
2B1 2B2

2B?

2B@

O..A=1E* %rcit. Relati3e " la scurit quotidienne. #it %ar O..A=1E* %rcit. 2B3 Article *A223 1 du #ode de la sant %u&lique. 2BA Article *1>3 10 1 du #ode montaire et financier.

2B< 2B>

-:2001 11>@. O..A=1E* %rcit. 2B? +rcit. 2B@ Article 22< 12 A du #ode %nal.

Et la r%ression des %ersonnes %5Jsiques ne suffit %as %arce qu'elle n'a %as d'em%rise sur l'ensem&le de la structureD elle n'est %as assez dissuasi3e. /. =ne dissuasion efficace %ar l'action sur les rsultats de l'entre%rise *e droit %nal a traditionnellement une fonction dissuasi3e. En matiCre conomiqueD la %eine dissuade le dlinquant de commettre l'infraction %arce qu'il a %lus " %erdre qu'" )a)ner et %arce qu'il a de fortes c5ances d'4tre condamn. +our 3aluer le c5oi( rationnel du dlinquantD il faut com%arer deu( donnes 2 le &nfice qui %eut 4tre retir et la %ro&a&ilit d'une condamnation multi%lie %ar la %eine %ossi&le. .i le &nfice es%r du crime est infrieur " la %ro&a&ilit de ce que %eut %erdre le dlinquant en commettant le dlitD alorsD s'il a un com%ortement rationnelD il ne le commettra %as . En ce qui concerne les %ersonnes moralesD le raisonnement est diffrent. *orsque la %ersonne morale est condamne les indi3idus com%osant l'entre%rise 7actionnairesD diri)eantsD salaris9 n'en su&issent %as directement les effetsD ce%endant ils en su&issent indirectement les effets. En effetD une condamnation a un effet sur les rsultats de l'entre%rise. On considCre dans le monde des affaires qu'une entre%rise qui 3eut a3oir de l'a3enir doit attirer des in3estisseurs. Or %our celaD il faut faire des &nfices. *es actionnaires ont des e(i)ences le3es qui doi3ent 4tre res%ecte sous %eine de 3oir des in3estisseurs %artir et d'entrer dans une %riode de crise. Donc une condamnation %nale %ourrait a3oir des consquences sur les rsultats de l'entre%riseD les di3idendes des actionnaires et donc sur l'a3enir des salaris. *es diri)eantsD s'ils ne 3eulent %as 4tre r3oqus ou s'ils ne 3eulent %as %erdre de l'ar)ent 7ils ont une %artici%ation o&li)atoire dans la socit9 3ont a3oir une %olitique de )estion du risque %nal %our 3iter la commission d'infractions. De m4meD les em%loJs qui ont des res%onsa&ilits 3ont c5erc5er " 3iter de mettre en dan)er la situation financiCre de la socitD de %eur que la socit soit o&li)e de licencier %our des difficults conomiques ou %our faute.
2BB

.i le %rinci%e de s%cialit s'est 8ustifi %ar un conte(te difficile %our la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales et %ar une 3ision artificielle de la %ersonne moraleD au8ourd'5ui cette res%onsa&ilit ne fait %as l'o&8et de contestation et son domaine ne cesse de s'tendre. -on seulement le %rinci%e n'a %lus de 8ustificationD mais en %lus il a des effets nfastes 3i3ement critiqus.

#5a%itre 2 *a remise en cause du %rinci%e de s%cialit *e %rinci%e de s%cialit estD comme nous l'a3ons 3uD %lus fond sur le %rinci%e d'une res%onsa&ilit %ersonnelle que sur le %rinci%e de l)alit. *'ide sous 8acente est que les %ersonnes morales sont res%onsa&les du fait de leurs a)entsD il s'a)it d'une res%onsa&ilit %our le fait d'autrui qui ne %eut 4tre )nrale mais uniquement e(ce%tionnelle. /ien entenduD nous sa3ons que 8uridiquement il ne s'a)it %as d'une res%onsa&ilit du fait d'autruiD mais d'une res%onsa&ilit de la %ersonne morale de son fait %ersonnel %uisse que les or)anes ou les re%rsentants qui commettent l'infraction sont la %ersonne morale. ,l sem&leraitD doncD que si le %rinci%e de s%cialit est fond sur l'article 121 2 du #ode %nalD il n'estD en re3anc5eD fond sur aucun %rinci%e du droit %nal )nral. En %lus d'une remise en cause t5oriqueD le %rinci%e de s%cialit su&it au8ourd'5ui de nom&reuses critiques 7section 19. #ritiques qui ont amen le l)islateur " su%%rimer le %rinci%e de s%cialit 7section 29. .ection 1 *'accroissement des critiques sur le %rinci%e de s%cialit *e %rinci%e de s%cialit est trCs affai&li %ar l'e(istence de nom&reuses dis%ositions %r3oJant la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. *es critiques les %lus im%ortantes %ortent sur la dsutude du %rinci%e 7%ara)ra%5e 19 et sur l'inscurit 8uridique qu'il %ro3oque 7%ara)ra%5e 29. +ara)ra%5e 1 *a dsutude du %rinci%e

2BB

+.+,#ARDD )lments de microconomieD 6ontc,restien, 1ome 1 et 2D >Cme ditionD 2002.

*e %rinci%e de s%cialit est ina%%ro%ri %arce que certaines matiCres sont e(clues sans raison a%%arente 7A9 et qu'il e(iste des entorses au %rinci%e 7/9. A. *'e(clusion de certaines matiCres *es c5oi( du l)islateur sont %arfois inco5rents D certaines matiCres sont e(clues du c5am% d'a%%lication de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales alors que ces derniCres sont susce%ti&les de commettre des infractions dans ces domaines. +ar e(em%leD un 4tre moral ne %eut %as commettre des a&us de &iens sociau( alors que &eaucou% de socits sont administratrices ou diri)eantes d'une autre socit et qu'elles sont susce%ti&lesD %ar le &iais de leurs a)entsD de dtourner les fonds des socits contrGles. Des domaines tels que le droit du tra3ail et le droit des socits sont quasiment carts du c5am% d'a%%lication de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. *a 3iolation de rC)les %articuliCres de scurit ne %eut entraHner la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales que dans le cas oI cette 3iolation a caus un domma)e . *'as%ect %r3entif du droit %nal ne sem&le %as atteindre les %ersonnes morales . .ont aussi e(clues de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes moralesD les infractions %r3ues %ar le droit
30A 303 302 301 300

fiscal

et

douanier .

+our

les

infractions

conomiquesD %articuliCrement susce%ti&les d'4tre commises %ar les %ersonnes moralesD telles que les %ratiques anticoncurrentielles D et les infractions du droit &oursierD la loi ne %r3oit %as la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales .
30<

-anmoinsD

cette

a&sence

de

res%onsa&ilit %nale %eut s'e(%liquer %ar l'e(istence d'une r%ression administrati3e. *e #onseil de la concurrence et l'autorit des marc5s financiers sanctionnent les %ersonnes morales qui commettent des %ratiques au( administrati3e r%ressi3e . D'a%rCs certains auteurs30?D le l)islateur est dans l'inca%acit d'actualiser tout le droit %nalD %uisqu'il com%rend %rCs de onze mille infractions30@. #es nom&reuses e(clusionsD
300 301

anticoncurrentielles ou %ar une

des manquements sanction

rC)lements
30>

! #.+*A-P=E %rcit. M.MRA-#K,D E A quoi %eut &ien ser3ir la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales W8-#FD1BB>D %.2>1. 302 ! #.+*A-P=E %rcit. 303 M.MRA-#K, %rcit. !.*EROL o%. cit.D n:AA3. !.+RADE* o%. cit.D n:<33. 30A Res%onsa&ilit %nale %r3ue %ar la loi d'ada%tation du 1> dcem&re 1BB2 mais a&ro) %ar la loi du 1er f3rier 1BBA. ! +.A-1O-AD +.#O*,-D M.*E-6*AR1D %a responsabilit pnale des cadres et dirigeants dans le monde des a&&aires, #olin 1BB>D %.>?. 30< M.MRA-#K, %rcit.

30>

*.0,#K-,E0.QLD E /ilan sommaire de la mise en Nu3re de la r%ression " l'encontre des %ersonnes morales 8-# 1BB>D %.2@@. 30? 6.RO=!O= DE /O=/EED E *a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 8F(D# no3em&re 2001D %.11.

FD

sans raison a%%arenteD montrent les limites du %rinci%e de s%cialitD le l)islateur n'a %as les moJens d'o%rer des c5oi(. *e %rinci%e de s%cialit est irralisteD le l)islateur est surc5ar). *a %reu3e en estD il est constamment en retard %our trans%oser les directi3es euro%ennes. #e %rinci%e a alors %our consquence l'e(istence de zones d'im%unit. DCs lorsD il a%%araHt comme un frein in8ustifi " la r%ression des %ersonnes morales. /. *'e(istence d'entorses au %rinci%e de s%cialit D'a%rCs certains auteursD la #our de cassation aurait dans un arr4t en date du < f3rier 2003
30B

tendu la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales " un cas non %r3u %ar la
3 10

loiD %arlant m4me E dlargissement jurisprudentiel du domaine dapplication de la responsabilit pnale des personnes morales F . encourt la *a #our de cassation casse l'arr4t de la #our d'a%%el au motif qu' E

censure larrCt qui, pour rela er une socit poursuivie en qualit dintresse un dlit douanier commis par lun de ses emplo<s, se borne noncer que la responsabilit pnale des personnes morales ne iste pas en droit douanier F. ,l est 3rai que la #our d'a%%el a mal moti3 sa dcisionD il est fau( de dire que la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales n'e(iste %as en droit douanier. *a question est de sa3oir si un te(te %r3oit cette res%onsa&ilit en droit douanier. OrD en l'es%CceD il n'e(iste %as de te(te. DoncD la #our de cassation considCre que l'a&sence de te(te ne %ermet %as d'carter la res%onsa&ilit de la %ersonne moraleD et que l'article 3BB du #ode des douanes est a%%lica&le au( %ersonnes morales. =n auteur311 a %articuliCrement critiqu cette solutionD elle %ourraitD selon ses diresD entraHner l'e(istence de %lusieurs r)imes de res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. #oe(isterait le r)ime a%%lica&le au( infractions %r3ues %ar la loiD qui doi3ent 4tre commisesD %our leur com%teD %ar un or)ane ou un re%rsentant312 X et les cas 8uris%rudentiels a3ec un r)ime diffrent.

#e%endantD la res%onsa&ilit %r3ue " l'article 3BB du #ode des douanes est une res%onsa&ilit %cuniaireD la %ersonne condamne est une sorte de cautionD il ne s'a)it %as d'une res%onsa&ilit %nale.
30@ 30B

! #.+*A-P=E %rcit. /ull. crim. 2003 n:2AD !.2003 %.2@<<D note ! #.+*A-P=E. 8-# 2003 %.<<AD note /./O=*O#. 310 -ote de ! #.+*A-P=E %rcite.

311 312

! #.+*A-P=E %rcit. A%%lication de l'article 121 2 du #ode %nal.

1oute la question est de sa3oir ce qu'est la res%onsa&ilit %nale. *a res%onsa&ilit %nale est encourue %our la commission d'une infraction. Or n'est %as une res%onsa&ilit %nale l'o&li)ation im%ose %ar la loi de %aJer une amendeD %our le fait d'une autre %ersonneD sans qu'une faute %uisse lui 4tre re%roc5e. ,l s'a)it d'un rEeport de la sanction
3 13

F qui est une res%onsa&ilit du fait d'autrui mais qui n'est %as %nale d'une

X et

atteinte au %rinci%e de la %ersonnalit des %eines31A. =n te(te %eutD %ar e(em%leD %r3oir de condamner l'intress " une fraude " 4tre condamn solidairement a3ec le res%onsa&le %nal au %aiement de l'amende31<. OrD il est des matiCres oI l'amendeD notamment l'amende fiscaleD a%%araHt autant comme une r%aration que comme une %eine31>. Dans ce casD la nature de la sanction n'tant %as %nale et la %ersonne condamne solidairement n'tant %as considr comme res%onsa&le %nalementD on ne %eut %arler de res%onsa&ilit %nale. #'est %ourquoi la #our de cassation a tou8ours considr que dans ce )enre de situationD les %ersonnes morales %eu3ent 4tre sanctionnes. DCs 1@@3D la doctrine31? considrait que si les %ersonnes morales sont res%onsa&les %nalement des amendes de contri&utions indirectesD c'est %arce qu'il s'a)it d'une res%onsa&ilit ci3ile ou d'un cautionnement l)al. *'arr4t du 2? 8uin 1B??31@ a une moti3ation %articuliCrement e(%licite 2 laE solidarit prvue par larticle 054 du #ode des douanes pour le paiement des pnalits pcuniaires ?@A sont non seulement des rparations civiles mais aussi des sanctions &iscales, ?@A laction que ladministration des douanes tient de larticle J0J-/ de ce code pour lapplication des sanctions &iscales ne peut Ctre assimile laction civile et, dautre part, en matire &iscale, la responsabilit civile et la responsabilit pnale se con&ondent comme a<ant la mCme cause et le mCme objet .. Et l'arr4t du 1A dcem&re 2000 31B confirme qu'il ne s'a)it %as d'une res%onsa&ilit %naleD %uisque la #our de cassation nonce 2 laEcondamnation dune socit pa<er des pnalits douanires, solidairement avec son reprsentant lgal, sur le &ondement de larticle 054 du #ode des douanes, nimplique F. pas que cette socit soit

pnalement responsable
313 31A

+.#O-1ED +.MA,.1RE D= #KAM/O- op. cit., n:A32. R.MER*E et A.0,1=D+rait de droit criminelD #u8asD 1ome 1D ?Cme ditionD 1BB?D n:<2>. 31< ! K.RO/ER1 %rcitD %.3?2.

31> 31?

+.MA,0RE %rcit. -ote de M.-A.1 %rcite. 31@ /ull. crim. 1BB? n:2A1.

#e raisonnement s'a%%lique aussi " l'article 3BB du #ode des douanes qui 3ise " condamner les %ersonnes intresses au dlit %r3u %ar les articles A>A et A>< du #ode des douanesD comme nous l'a%%rend l'arr4t du 2> se%tem&re 2001 320. DCs lorsD les arr4ts des @ 8an3ier 2003321 et < f3rier 2003D qui cassent res%ecti3ement au 3isa des articles A0? et 3BB du #ode des douanesD les arr4ts des #our d'a%%elD %our a3oir refus de condamner solidairement les %ersonnes morales au %aiement de la %nalit ne sont %as des cas d'e(tension 8uris%rudentielle de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %uisse qu'il ne s'a)it %as d'une res%onsa&ilit %nale.

*e droit fiscal com%rendD comme le droit douanierD des te(tes r%ressifs non %nau( qui %eu3ent 4tre re%roc5s " des %ersonnes morales m4me si la loi ne le %r3oit %as. *es %ersonnes morales %eu3ent 4tre condamnes solidairement au %aiement de la %nalit en droit fiscal. En effetD l'article 1?BB 1 du #ode )nral des im%Gts %r3oit que toute %ersonneD con3aincue d'a3oir facilit la fraude ou %rocur sciemment les moJens de la commettreD %eut 4tre condamne de la m4me %eine %cuniaire que l'auteur de l'infraction. *a #our de cassation a confirm la %ossi&ilit de condamner les %ersonnes morales sur le fondement de cet article dans un arr4t en date du 20 se%tem&re 2000322. *a #our de cassation confirme qu'il ne s'a)it %as d'une res%onsa&ilit %nale car la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales n'est %as E encourue pour les in&ractions prvues par le #ode gnral des impFts
3 23

F . Encore une foisD il

ne s'a)it %as d'un cas d'e(tension de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes moralesD car ces te(tes n'a%%artiennent %as au droit %nal tel que dfini %ar le droit franRais. ,l ne s'a)it donc %as d'une 3rita&le entorse au %rinci%e de s%cialitD qui a 3ocation " s'a%%liquer en droit %nalD mais il s'a)it nanmoins d'une e(tension de la res%onsa&ilit 8uridique des %ersonnes morales.

=ne entorse au %rinci%e de s%cialit a3ait t cre %ar la 8uris%rudence au 1BCme siCcle. *orsqu'une infraction a3ait t commise %ar une %ersonne %5Jsique et que la loi %r3oJait des consquences %nales %our des %ersonnes qui n'a3ait %as t mises en causesD la #our de cassation 8ustifiait ces sanctions %ar le fait que ces %ersonnes taient res%onsa&les %nalement

31B

,ndit %our3oi n:BB @<002. Dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr . #onfirm %ar #rim. 30 8an3ier 2002D indit titr %our3oi n:01 @1<3>. 320 /ull. crim. 2001 n:1B1. 321 ,ndit titr %our3oi n:01 @<B3@. Dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr . 322 ,ndit titr %our3oi n:01 @<B3@. Dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr . #onfirm %ar #rim. 2A octo&re 2001D indit %our3oi n:00 @>@3A. 323 #rim. ? no3em&re 2001D ,ndit titr %our3oi n:BB @A<3>. Dis%oni&le sur OOO.le)ifrance )ou3.fr .

3 2A

%our a3oir commis une E in&raction purement matrielle confiscationD la fermeture d'ta&lissement.

F . #es sanctions sont )nralement la

,l s'a)issait %our la #our d'une e(ce%tion au %rinci%e de l'irres%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. +ourtantD dCs le d&ut du 20Cme siCcle les auteurs ont critiqu le &ien fond de la solution32<. ,l ne s'a)it %as d'une entorse " l'irres%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %arce que ces sanctions ne sont %as des %einesD ce sont des mesures de scurit %u&lique qui ne ncessitent %as la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. *a loi ne sanctionne %as une %ersonne mais 3ise des c5oses dan)ereuses. ,l faut alors distin)uer la confiscation et la fermeture d'ta&lissement en tant que %eines 7article 131 21 et 131 3B du #ode %nal9 et en tant que mesures de sZret %r3ues %ar une loi s%ciale. Dans le %remier casD il s'a)it d'une %eine quiD %our 4tre %rononceD ncessite la res%onsa&ilit %nale de la %ersonne morale et donc ncessite qu'un te(te %r3oit cette res%onsa&ilit %our l'infraction re%roc5e. Dans le second casD il s'a)it d'une mesure de sZret qui %eut 4tre %rononce %ar le 8u)e lorsque cela est ncessaireD sans qu'un te(te ne %r3oit la res%onsa&ilit de la %ersonne morale %our l'incrimination qui est accom%a)ne de ces mesures de sZret. *a %rinci%ale critique " ce %rinci%e de s%cialit est qu'il %orte atteinte " un droit fondamental. +ara)ra%5e 2 *'inscurit 8uridique %ro3oque %ar le %rinci%e *e %rinci%e de s%cialit cre une inscurit 8uridique du fait du recensement difficile des cas %r3us 7A9 et de la tendance des 8u)es " disqualifier les faits %our sanctionner les %ersonnes morales 7/9. A. *e recensement difficile des cas %r3us *es cas de res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales se sont multi%lisD leurs diri)eants sont o&li)s de rec5erc5er acti3ement dans les codes et te(tes %articuliers les dis%ositions qui %r3oient cette res%onsa&ilit . *e %rinci%e de s%cialit n'est %lus qu' E une e ception lgislative F . AinsiD dresser une liste des infractions qui entrent dans le c5am%
32? 32>

32A 32<

#rim. ? mars 1B1@D !.1B21 1Cre %artie %.21?D note M.-A.1. -ote de M.-A.1 %rcite. 32> O..A=1E* %rcitD %.11A?. 32? !.*EROLD op. cit.D n:AA3.

d'a%%lication de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales est com%liqu . De faitD l'e(i)ence de %r3isi&ilit du droit %nal n'est %as res%ecteD et les %ersonnes morales ne %eu3ent %as a3oir une %olitique de )estion du risque %nal claireD ce qui nuit " la scurit 8uridique . +rtendre que la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales est s%cialeD est trom%eur. *es di3ers )rou%ements doi3ent 4tre attentifs et )uetter le 8ournal officiel %our ne %as 4tre sur%ris. #ertes E nul nest cens ignorer la loi FD mais le &ut a3ou du l)islateur est de rendre accessi&le le droit. OrD en multi%liant les dis%ositions qui %r3oient la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %our une ou deu( infractionsD en aJant une e(tension de la res%onsa&ilit %nale sans lo)ique a%%arenteD il ne met %as " m4me les %ersonnes morales de connaHtre le droit. .eules les %ersonnes morales a3ec un ser3ice 8uridique consquent %eu3ent sui3reD mais les %etites et moJennes entre%risesD les associationsD n'ont %as les m4mes moJens. Du cou%D ces %etites structures ont tendance " )rer le risque %nal comme si toutes les infractions taient susce%ti&les d'entraHner la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. .i les %ersonnes morales font comme si toutes les infractions %eu3ent leur 4tre re%roc5esD alors le %rinci%e de s%cialit est inutile 3oir )4nant %our l'adquation du droit au( faits. /. *'e(istence d'un %5nomCne de disqualification des faits %ar le 8u)e Dans un souci d'efficacit du droit %nalD les ma)istrats %eu3ent c5oisir de disqualifier des faits qui sont incrimins %ar une infraction s%ciale qui ne %r3oit %as la res%onsa&ilit des %ersonnes moralesD et de la qualifier en une infraction qui la %r3oit . *e %rinci%e de s%cialit %eutD ainsiD a3oir des effets %er3ers. #ette tendance est contraire au %rinci%e de l)alit qui commande de c5oisir la qualification la %lus %roc5e des faits 7c'est " dire l'infraction s%ciale9. +ar e(em%leD l'a&us de &iens sociau( %eut 4tre sanctionn %ar le &iais de l'a&us de confiance
331 330 32B

32@

car ces infractions sont

trCs %roc5e. *'a&us de &iens sociau( constitue un a&us de confiance mais s%cial %arce que ralis au sein d'une socit %ar un diri)eant. #ette attitude s'e(%lique %ar le fait qu'il est a&errant qu'une %ersonne morale soit %oursui3ie %our un a&us de confiance et non %our un a&us de &iens sociau(. De m4meD le recel est une infraction qui %eut 4tre re%roc5e au( %ersonnes morales. .i une autre infraction ne %r3oit %as cette res%onsa&ilitD alors la %ersonne morale %eut
32@ 32B

! #.+*A-P=E %rcitD %.3. O..A=1E* %rcit.

330 331

!.*EROLD op. cit.D n:AA3. !.+RADE*D op. cit.D n:<33. M *.RA..A1D !roit pnal gnralD P:; ed.2000D n:3<<. !.*EROLD o%. cit.D n:AA3.

mal)r tout 4tre %oursui3ie . #ertes le %5nomCne de disqualification se com%rend %arce que le 8u)e 3eut %rser3er l'efficacit du droit %nal en rduisant les zones d'im%unit %rofitant in8ustement au( %ersonnes moralesD mais cette tendance nuit " la scurit 8uridique des %ersonnes morales qui croient 4tre irres%onsa&les %nalement %our certaines infractions et %our lesquelles elles sont %ourtant %oursui3ies. #e%endant ce %ro&lCme 3a &ientGt dis%araHtre du fait de la su%%ression du %rinci%e de s%cialit. .ection 2 *a su%%ression annonce du %rinci%e de s%cialit *e %rinci%e de s%cialit a t totalement remis en cause et c'est sans sur%rise que le l)islateur a dcid d'J mettre fin. *a su%%ression du %rinci%e de s%cialit est %r3ue %ar la loi E +er&en 2 7%ara)ra%5e 19. Elle aura notamment %our consquence l'au)mentation des cas de cumul de res%onsa&ilit 7%ara)ra%5e 29. F

332

+ara)ra%5e 1 *a su%%ression du %rinci%e %ar la loi E +er&en 2

F F au 31 dcem&re 200<

*a su%%ression du %rinci%e de s%cialit est diffreD %ar la loi E +er&en 2 7A9D et %eut entraHner des %ro&lCmes transitoires 7/9. A. =ne su%%ression diffre au 31 dcem&re 200< *a loi du B mars 200A
333

%ortant ada%tation de la 8ustice au( 3olutions de

la criminalit %r3oit la su%%ression du %rinci%e de s%cialit. #ette loi 3ise " ada%ter la 8ustice " la criminalit internationale et donc " durcir le droit %nal et la %rocdure %nale. *e l)islateur en a donc %rofit %our durcir la r%ression des %ersonnes morales en la )nralisant. #ette su%%ression n'tait %as %r3ue dans le %ro8et de loi initialD c'est le snateur Mauc5on qui a %ro%os un amendement a&outissant " celle ci . *e snateur Mauc5on %rsente le %rinci%e de s%cialit comme une %rcaution %rise %ar le l)islateur de 1BB2D %arce que la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales tait un
33A

332 333

! #.+*A-P=E %rcit. -:200A 20A D (1 n: <B du 10 mars 200AD %.A<>?.

%rinci%e nou3eau . #e%endant le nom&re d'infractions dont les %ersonnes morales %eu3ent 4tre res%onsa&les a considra&lement au)mentD si &ien qu' E on peut trs raisonnablement se demander sDil ne &aut pas supprimer cette restriction qui con&ine lDabsurde F. De m4meD le snateur remarque que les cas %r3us %ar la loi ne sont %as c5oisis a3ec lo)ique et E quDil est grand temps de poser le principe gnral de la responsabilit pnale des personnes morales, a&in dDviter cette espce de patc,>orN qui ne &ait que compliquer, une &ois de plus, la vie des praticiens de manire inutile F. #et amendement a t &ien accueilli %ar la commission des lois du .nat et %ar le )arde des sceau( %arce qu'il %ermet de E clari&ier la situation F. Dans le %ro8et de loiD un nou3el article 1> quater a donc t a8out. #et article dis%osait que l'e(%ression E et dans les cas %r3us %ar la loi ou le rC)lementFD qui fi)ure " l'article 121 2 du #ode %nalD est su%%rime. *orsque le %ro8et a t tudi en deu(iCme lecture %ar l'assem&le nationaleD cet amendement a t acce%t %ar la commission des lois sans qu'aucun d%ut n'mette une o&8ection . Dans la rdaction finale l'article 1> quater est de3enu l'article <A de la loi sans que son contenu ne soit modifi. #e%endantD la su%%ression du %rinci%e de s%cialit n'est %as immdiateD le l)islateur a cru &on de de3oir laisser un tem%s d'ada%tation au( %ersonnes morales. En effetD l'article 20? ,0 %r3oit que l'article <A du #ode %nal s'a%%liquera " %artir du 31 dcem&re 200<. ,l sem&le que le l)islateur ait %ris en com%te les critiques de la doctrineD c'est que nous r3Clent les d&ats
33? 33>

33<

%rcdant l'ado%tion de l'amendement Mauc5on.

.i cette dis%osition a t &ien accueillieD il e(iste nanmoins des difficults d'a%%lication de cette dis%osition. /. *es difficults transitoires *a %remiCre question qui se %ose " nous est de sa3oir quel sera le droit a%%lica&le %our les infractions commises a3ant le 31 dcem&re 200<D mais qui ne seront 8u)es qu'a%rCs cette date. -anmoinsD le %ro&lCme ne sem&le )uCre difficile. *'article <A de la loi du B mars 200AD qui tend le domaine de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales " toutes les infractionsD est une loi d'incrimination. Or les lois d'incrimination constituent du droit %nal de fond auquel s'a%%lique le %rinci%e de non rtroacti3it est le cas ici9. Donc l'article <AD qui accentue la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales en crant
33A 33<

33@

%our les lois %lus s3Cres 7ce qui

Amendement n:2?< du 30 se%tem&re 2003D cit %ar ! #.+*A-P=E %rcit. !OD d&ats %arlementaires. .nat. Mercredi @ Octo&re 2003.

33> 33?

!OD d&ats %arlementaires. Assem&le nationale. .ance du mercredi 1B no3em&re 2003. !OD d&ats %arlementaires. .nat. Mercredi @ Octo&re 2003.

de nou3elles incriminationsD ne %eut s'a%%liquer qu'au( faits sur3enus a%rCs le 31 dcem&re 200<. AinsiD les infractionsD %our lesquelles la loi ne %r3oit %as la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes moralesD %eu3ent 4tre encore 3ioles %ar ces derniCres 8usqu'au 31 dcem&re 200<. =ne autre difficult %ro3enait du fait que les infractions qui %ourrontD " %artir du 31 dcem&reD 4tre re%roc5es au( %ersonnes moralesD ne seraient sanctionnes %ar aucune %eine. #e%endant le l)islateur a %r3u un article << qui dis%ose que l'article 131 3@ du code %nal est com%lt %ar un alina ainsi rdi) 2 E *orsqu'il s'a)it d'un crime %our lequel aucune %eine d'amende n'est %r3ue " l'encontre des %ersonnes %5JsiquesD l'amende encourue %ar les %ersonnes morales est de 1 million d'euros F. +our les infractions qui %r3oient une %eine d'amende " l'encontre des %ersonnes %5JsiquesD c'est l'alina 1 de l'article 131 3@ du #ode %nal qui s'a%%liqueD l'amende ne %eut d%asserD en %rinci%eD le quintu%le de ce qui est %r3u %our les %ersonnes %5Jsiques. 1outefoisD ce montant %eut 4tre d%ass en cas de cumul des sanctions %nales et administrati3esD notamment en matiCre d'assuranceD concurrence et &ourse. Dans ce casD d'a%rCs le #onseil constitutionnel sanctionn deu( fois " %ro%os d'un seul et m4me faitD ne reRoit %as d'a%%lication3A0. *e #onseil ra8outeD nanmoinsD que E le principe de proportionnalit implique, quDen tout tat de cause, le montant global des sanctions ventuellement prononces ne dpasse pas le montant le plus lev de lDune des sanctions encourues F. OrD les sanctions administrati3es qu'encourent les %ersonnes morales %eu3ent 4tre %lus le3es que les sanctions %nales 7notamment lorsque la sanction administrati3e est un %ourcenta)e du c5iffre d'affaire9. Donc le montant )lo&al de la sanction su%%orte %ar la %ersonne morale %eut d%asser le quintu%le de la %eine %r3ue %our les %ersonnes %5Jsiques de l'article 131 3@ du #ode %nal. *e fait que le l)islateur ne %r3oit que des sanctions %cuniaires %our les nou3elles incriminations a t trCs critiqu %ar certains auteurs . #e c5oi( de sanctionner les %ersonnes morales uniquement %ar une %eine %cuniaire serait contraire au %rinci%e de la %ersonnalisation des %eines %uisque le 8u)e ne %ourra %as indi3idualiser la %eine en c5oisissant une %eine d'une nature diffrente telle que l'e(clusion des marc5s %u&licsD l'affic5a)e de la dcision de condamnation; %r3us " l'article 131 3B du #ode %nal. ,l sem&le que le l)islateur n'ait %as t sensi&le " la critique. +eut 4tre %arce que le montant de la sanction %eut 3arierD et que l'on %eut %arler de %ersonnalisation de la %eine m4me si elle est rduite.
3A1 33B

le %rinci%e =on bis in idemD qui si)nifie que nul ne %eut 4tre

33@ 33B

E.+,RED E *a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 2 difficults de droit transitoire!.2F0D0A %.1><0. #ons. const. 2@ 8uillet 1B@BD dcision @B 2>0. 3A0 *.#ollet As$riD #ours de DEA de droit conomiqueD =MR de droit d'OrlansD E Droit %nal conomique F. 3A1 ! #.+*A-P=E %rcit.

#e%endantD nous %ou3ons %enser que la loi du B mars 200AD n'e(clut %as e(%ressment le recours " des %eines diffrentes de l'amende. *e 8u)e %eut 4tre tent d'utiliser tout l'arsenal des %eines %r3ues " l'article 131 3B du #ode %nalD notamment s'il J est encoura) %ar la doctrine. ,l serait en effet sou5aita&le d'ada%ter la r%ression " la %ersonne morale. .i celle ci n'a %as de %ersonnalit %sJc5olo)iqueD elle a une or)anisationD une fonction %ro%re. *'ada%tation de la sanction " une %ersonne morale ne %eut que constituer un %ro)rCs %our la 8ustice %nale. =ne telle solution %ermettrait de ra%%roc5er les %rinci%es de la r%ression %nale des %ersonnes morales de ceu( de la r%ression des %ersonnes %5Jsiques. *a diffrence est d'autant %lus criante que les %ersonnes %5Jsiques et les %ersonnes morales %eu3ent 4tre sanctionnes %our les m4mes faits. +ara)ra%5e 2 *'au)mentation des cas de cumul de res%onsa&ilit *a su%%ression du %rinci%e de s%cialit 3a au)menter la r%ression des %ersonnes morales et %ar consquent des %ersonnes 8uridiques 7A9D d'autant qu'en ralit il n'e(iste %as &eaucou% d'infractions inutiles en matiCre de res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 7/9. A. =ne r%ression accrue des %ersonnes 8uridiques *e %rinci%e de s%cialit est %erRuD de%uis 1BB2D comme une cause de limitation du cumul de res%onsa&ilit entre les %ersonnes %5Jsiques et les %ersonnes morales. #e cumul de res%onsa&ilit
3A2

est %r3u %ar l'article 121 2 alina 3 du code qui dis%ose que E la

responsabilit pnale des personnes morales ne clut pas celle des personnes p,<siques auteurs ou complices des mCmes &aits
3 A3

F .
3AA

*a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales n'a donc %as all) la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes %5Jsiques . #ette im%ression d'e(tension de la r%ression %erRue %ar la doctrine D ne sera que %lus im%ortante a%rCs le 31 dcem&re 200<. En effetD la loi en tendant le domaine d'a%%lication de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes moralesD tend de &acto les domaines oI le cumul de res%onsa&ilit est %ossi&le. *a %ossi&ilit d'une dou&le r%ression est quasi %ermanente. #et tat du droit %ositif est critiqua&le %our les %artisans de l'all)ement de la res%onsa&ilit %nale des diri)eants. #e%endantD ce cumul de res%onsa&ilit %ermet au droit %nal d'a3oir un dou&le effet dissuasif sur les %ersonnes diri)eantesD d'une %art
3A<

3A2

+.#O-1ED +.MA,.1RE D= #KAM/O-D op. cit.D n:3?A. M.DE.+OR1E. et M.*E 6=-EKE#D op. cit.D n:>1?. !.*EROLD o%. cit.D n:AAB. 6..1EMA-,D 6.*E0A..E=RD /./O=*O#D op. cit.D n:30>. 3A3 #onfirm %ar la 8uris%rudence 2 notamment #rim. 11 mars 2003D /ull. crim. 2003 n:><. 3AA 0.1O-DEA= DE MAR.A# %rcit.

en a)issant sur leur 3ie %ri3e 7mesures %ri3ati3es de li&ertD ou %aiement d'amendes sur leurs deniers %ersonnels9 et sur leur 3ie %rofessionnelle 7la %ression des actionnaires %our ne %as %aJer de fortes amendes qui diminueraient les &nfices et les di3idendes9D m4me s'il est 3rai que dans les faits le cumul est rare . *e ministCre %u&lic c5oisitD &ien sou3entD de %oursui3re e(clusi3ement les %ersonnes moralesD il s'a)it de dcisions d'o%%ortunitD discrtionnaires. +ourtantD si ce cumul de res%onsa&ilit %eut a3oir %our consquence une meilleure or)anisation de l'entre%rise et la &aisse des infractions commises au sein des entre%risesD alors elle est une &onne c5ose. /. *es infractions inutiles %our la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales En ralitD les %ersonnes morales sont %oursui3ies %our un nom&re limit de dlits. =ne circulaire du 2> 8an3ier 1BB@
3A? 3A>

montre que les %oursuites se sont concentres sur un

nom&re restreint d'infractions. .ur 100 condamnationsD 3> ont t %rononces en matiCre de tra3ail clandestinD 13 en matiCre de 3ente sans facturation ou facturation irr)uliCreD 3 autres %our des infractions conomiques. 2? condamnations ont t recenses %our les 5omicides et &lessures in3olontairesD 13 %our atteinte " l'en3ironnementD > %our la contrefaRonD et enfin une condamnation %our une manifestation 3iolente et une %our une or)anisation frauduleuse d'insol3a&ilit. #e n'est %as %our autant que toutes les autres infractions sont inutiles. .ont considres comme inutiles %ar la doctrineD les infractions que les %ersonnes morales ne %eu3ent %as commettre. .ont trCs sou3ent cits les a)ressions se(uellesD le meurtre3A@; %arce que ces infractions ne %eu3ent 4tre commises dans l'intr4t de la %ersonne morale. En effetD l'article 121 2 du #ode %nal e(i)e que l'infraction soit commise E %our le com%te %ersonne morale ne %ourrait se 3oir im%uter une infraction 3iolente. +ourtantD d'autres auteurs
3AB

F de la %ersonne moraleD et

la doctrine considCre que l'e(%ression E %our leur com%te F 3eut dire dans leur intr4t. =ne

%ensent que toutes les infractions sont im%uta&les

au( %ersonnes morales. *e meurtreD l'em%oisonnementD %ar e(em%leD %eu3ent 4tre commis %ar

3A< 3A>

6.RO=!O= DE /O=/EE %rcit. #.D=#O=*O=\ MA0ARDD E Puatre annes de sanctions %nales " l'encontre des %ersonnes morales FD !.1BB@D c5ron. %.3B<. 3A? #R,M B@ 1VM1 2>.01.B@D cit %ar M.DE.+OR1E.D E *es conditions d'im%utation d'une infraction " une %ersonne morale FD %rcit. Et A.MARO-D ! K.RO/ER1D E #ent %ersonnes morales %nalement res%onsa&les!rFoDit pnal 1BB@D c5ron. %.22. 3A@ M *.RA..A1D op. cit.D n:3<<.

3AB

+.#O-1ED +.MA,.1RE D= #KAM/O-D op. cit.D n:3?2. M.DE.+OR1E. et M.*E 6=-EKE#D op. cit.D n:<B@ 3. R.MER*E et A.0,1=D op. cit.D n:>A@. ! #.+*A-P=E %rcit.

un or)ane ou un re%rsentant de la %ersonne morale dans l'intr4t de la %ersonne moraleD le dcCs de la %ersonne 3ise %eut %ermettre de faire c5a%%er " la %ersonne morale des %oursuites %nales 7s'il s'a)it d'un tmoin )4nant %ar e(em%le9. +eu im%orte que la %ersonne %5Jsique en retire aussi un %rofit %ersonnel si l'o%ration aurait du a3anta)er la %ersonne morale. En ce qui concerne les infractions se(uellesD elles ont t introduites %ar la loi du 12 8uin 2001D %arce que le )ou3ernement a estim que ces infractions %ou3aient 4tre commises %ar des sectes or)anises sous forme de socit ou d'association. *es instances diri)eantes d'une secte %eu3ent entraHner les fidCles " commettre une infraction. *'infraction %eut 4tre im%uta&le " la %ersonne morale %uisque l'infraction est commise %our le culte qu'elle re%rsente. On %eut aussi ima)iner l'5J%ot5Cse d'une &oite de nuit qui demande a des femmes de s'e(5i&er %our attirer de la clientCleD un c5ef d'entre%rise qui %aie un 5omme %our 3ioler une femme %arce qu'elle
3<0

sait &eaucou% de c5oses sur les mal3ersations de l'entre%rise et qu'il 3eut

l'intimider . *'e(%ression E pour leur compte F doit 4treD " notre a3isD %rcise. On ne %eut l'assimiler " l'intr4t social de la %ersonne morale %uisque E l'utilisation des fonds sociau( aJant %our seul o&8et de commettre un dlit ];^ est contraire " l'intr4t social en ce qu'elle e(%ose la %ersonne morale au risque anormal de sanctions %nales ou fiscales contre elle m4me et ses diri)eants et %orte atteinte " son crdit et " sa r%utation
3 <1

F . #ette 8uris%rudence a t rendue en

matiCre d'a&us de &iens sociau(D concernant le dlit de corru%tion. DoncD la commission du dlit de corru%tion ne %eut 4tre faite dans l'intr4t de la %ersonne morale. +ourtantD si l'on suit le raisonnement de la #our de cassationD aucune infraction ne %eut 4tre commise dans l'intr4t de la %ersonne moraleD %uisqu'elle ne %eut a3oir d'intr4t " la commission d'une infraction car elle s'e(%ose " des %oursuites. Or la #our acce%te de sanctionner une %ersonne morale lorsqu'une infraction a t commise %ar ses or)anes ou re%rsentants. *a #our de cassation affirme donc qu'une infraction %eut 4tre im%uta&le " une %ersonne morale sans qu'elle soit dans son intr4t. ,l nous sem&le qu'en ralit il suffit que le mo&ile de l'or)ane ou du re%rsentant soitD au moins en %artieD d'a3anta)er la %ersonne morale. Donc l'e(%ression E %our leur com%te FD ne 3eut %as dire dans

leur intr4t mais 3eut dire en croJant a)ir dans leur intr4t. #ette conce%tion a tendance " tendre la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales " des faits qui sem&laient ne %as %ou3oir l'en)a)er.

3<0

+our d'autres e(em%les

2 M.DE.+OR1E. et M.*E 6=-EKE#oDp. cit.D n:<B@ 3.

#onclusion *a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales n'a t consacre %ar le %ositif qu'en 1BB2. .i cette res%onsa&ilit est rcente c'est %arce que le l)islateur et la doctrine considraient qu'il s'a)issait d'une res%onsa&ilit du fait d'autrui qui n'tait qu'e(ce%tionnelle. #omment %eut on sanctionner un 4tre fictifD artificielD dnu de 3olont et de raisonnement W %ensaient ils. +ourtant la ncessit de crer une telle res%onsa&ilit se faisait ressentir. *a ralit a d%ass la fictionD les %ersonnes morales commettent des infractions sans que l'on %uisse identifier un auteur %ersonne %5JsiqueD ou &ien cet auteur n'a)it que dans l'intr4t de la %ersonne morale et la r%ression des %ersonnes %5Jsiques ne le dissuade %as. DCs lorsD la res%onsa&ilit %naleD classiqueD des %ersonnes %5JsiquesD sem&lait inefficace. Des considrations %ratiques ont donc moti3 le l)islateur " crer une res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %ermettant de les sanctionner %our les infractions commises en leur sein.

3<1

#rim. 2? octo&re 1BB?D /ull. crim. 1BB? n:3<2.

#e%endantD du fait de son %ra)matismeD le l)islateur n'a %as su e(%liquer les fondements t5oriques de cette nou3elle res%onsa&ilit %nale. ,l tait donc mfiant des consquences que cette mesure %ou3ait entraHner dans les faits et sur le droit %nal. #'est %ourquoiD le nou3eau #ode %nal a %r3u une res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales limite au( infractions commises %ar leurs or)anes ou re%rsentantsD et au( cas %r3us %ar la loi ou le rC)lement. #es limites de3aient %ermettre de tester cette nou3elle res%onsa&ilit. #e%endantD confront " la ralitD qui est que les %ersonnes morales doi3ent 3oir leur res%onsa&ilit en)a)e %ar ceu( qui dtiennent le %ou3oir de dcision ou d'e(cutionD le 8u)e a du %ro)ressi3ement lar)ir la notion de re%rsentant. +eu3ent ainsi en)a)er la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 2 le salari dl)ataire et su&dl)ataireD et le diri)eant de fait. *e 8u)e a tendu la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %arce qu'il considCre que l'e(%ression de la 3olont de la %ersonne morale ne %eut %as rsulter e(clusi3ement d'or)anes dsi)ns %ar la loi ou les statuts. #5aque %ersonne morale est diffrente et s'e(%rime diffremmentD seuls les faits %ermettent de dterminer ceu( qui incarnent la %ersonne morale. De %lusD dans certains cas la res%onsa&ilit %nale au des sein %ersonnes de morales est sont %resque automatique. #ertaines infractions commises l'entre%riseD

re%roc5es au( diri)eants sans qu'il J ait une %artici%ation matrielle. ,l s'a)it des cas de res%onsa&ilit du c5ef d'entre%rise du fait de son %r%os. -on seulement ces infractions sont im%uta&les au( %ersonnes morales sans que l'identification de l'or)ane ou du re%rsentant ne soit ncessaireD mais en %lusD com&in a3ec l'inter%rtation e(tensi3e de la notion de re%rsentantD on a&outit " sanctionner toutes les infractions commises au sein de l'entre%riseD quelles soient matriellement commise %ar un salari ou %ar un diri)eant. *a r%ression est %lus efficace )rSce " la 8uris%rudenceD et cette e(tension dmontre la lar)e ca%acit d'action des %ersonnes morales. *e l)islateur aD " son tourD lentement %ris conscience de la ca%acit d'action des %ersonnes morales. ,l a tent d'accentuer la r%ression des %ersonnes morales en au)mentant les cas %r3us %ar la loi. -anmoinsD les inter3entions l)islati3es n'taient %as coordonnes et manquaient de co5rence. #'est %ourquoi le l)islateur a dcid de )nraliser la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales. AinsiD la ralit et la %ratique a conduit le l)islateur et le 8u)e " tendre la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales en la )nralisant. *a res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales

a%%artient au droit %nal )nral au m4me titre que la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes %5Jsiques. *a %ratique a dict cette 3olutionD cette res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales n'est %as 8ustifie t5oriquement. +ourquoi la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes %5Jsiques tait elle inefficace elle efficaceW *a r%onse est que la %ersonne %5Jsique et la %ersonne morale sont des %ersonnes distinctesD %as seulement 8uridiquementD mais rellement distinctes. DCs lorsD la r%ression de l'un n'a3ait %as de consquences suffisantes sur l'autre. *'e(tension de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales %ermet de %rendre conscienceD %our ceu( qui en doutaitD que les %ersonnes morales ont un intr4t et une 3olont %ro%re. #ette affirmation est surtout 3rai %our les %ersonnes moralesD telles que les socitsD qui %ossCdent de )randes structures. *a 3olont de la %ersonne morale n'est %as celle de l'actionnaire ma8oritaireD il doit com%oser a3ec les minoritaires et les diri)eants ont une certaine autonomie dans la )estion " %artir du moment oI ils attei)nent les o&8ectifs demands. Elle n'est %as non %lus celle des diri)eants qui doi3ent se concerterD le %rsident du conseil d'administration a3ec les administrateursD les directeurs )nrau(D etc. #5aque indi3idu com%osant la %ersonne morale J met un %eu de sa 3olontD et ce sont les 3olonts rassem&les qui forment la celle de la %ersonne morale. *orsqu'une infraction est commise au sein d'une %ersonne moraleD ce n'est %as l'auteur matriel de l'infraction qui est l'unique res%onsa&leD mais aussi la collecti3it qui %ar ses c5oi( n'a %as su 3iter la commission de l'infraction. et celle des %ersonnes morales est

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A
A&us de &iens sociau( 2 >AD ?> A%%lications 8uris%rudentielles du %rinci%e de s%cialit 2 <3D <A

'

#aractCres de la direction de fait 2 30 #as de non identification 2 3B s.D A3 s. 7infractions intentionnelles9D A> s. 7infractions non intentionnelles9 #as %r3us %ar la loi ou le rC)lement 2 << s.D <B s. 7nou3eau( cas9 #auses du %rinci%e de s%cialit #umul de res%onsa&ilit 2 ?3 s. 2 <? 2 20 s. #onditions de la dl)ation de %ou3oirs

Dl)ation de %ou3oirs Dl)ation de fait

2 1@ s.D 22 s. 7droit administratif9D 2< 7non crite9

2 2< s.

Dlits matriels 2 A3 s.D >@ Difficults transitoires 2 ?2 Diri)eant de fait 2 2@ s. Disqualification 2 ?0 Domaine de la dl)ation de %ou3oirs 2 2A Droit an)lais 2 BD <3 Droit nerlandais Droit romain 2 ? 2B

"

Elar)issement 8uris%rudentiel de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 2 >> s. E(clusion de certaines matiCres de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 2 >A s.

F
Maute caractrise ou dli&re 2 A? s.

Mermeture d'ta&lissement 2 >@

6rou%ement de fait 2 <

Kistoire de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales 2 ? s.D <A

,dentification 2 3A s. 7%rinci%e9D 3> s. 7a%%lication9 ,nscurit 8uridique 2 >B s. ,ntr4t de la %ersonne morale 2 ?<

L
*oi de fond %lus s3Cre 2 ?2 *oi du 10 8uillet 2000 2 A? s. *a loi du B mars 200A 2 ?1

Mesure de sZret MoJen _)e 2@

2 >@

2
=on bis in idem 2 ?2 -on rtroacti3it 2 <3D ?2 -otion de res%onsa&ilit %nale 2 >> s.

Or)ane 2 1> 7dfinition9D 1B Or)ane coll)ial 2 3?

+ersonnalisation des %eines

2 ?2D ?3

+ersonne morale 7notion9 2 A +ersonnes morales de droit %u&lic 2 > +rinci%e de l)alit 2 <? +rinci%e de %ro%ortionnalit 2 ?3 +rinci%e de s%cialit 2 >A 7critiques9

6
Pualification 2 ?0

Re%rsentant 7dfinition9 2 1?

Re%rsentant 2 1B Res%onsa&ilit ci3ile des %ersonnes morales 2 12 Res%onsa&ilit de son %ro%re fait Res%onsa&ilit indirecteD %ar E 2 11D 12 reflet F ou %ar ricoc5et 2 33 2 11 Res%onsa&ilit du c5ef d'entre%rise 2 A0D A1 s.D AAD A@D <0 Res%onsa&ilit %ar re%rsentation

.u%%ression du %rinci%e de s%cialit 2 ?1 s.

,
15orie de l'a%%arence 2 2<D 30

S
.anction administrati3e 2 BD ><D ?2 s. .u&dl)ation 2 2? s.

15orie de l'identification 2 11 1ra3au( %arlementaires 2 <@

1A/*E DE. MA1,ERE.

+rinci%ales a&r3iations;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;%.2 .ommaire;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;..%.3 ,ntroduction;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;...%.A

PA!, " (- L%assouplissement de l%exigence d%une &aute;;;;;;;;;..;;;...%.1< commise par un organe ou un reprsentant #5a%itre 1=ne inter%rtation e(tensi3e de la notion de re%rsentant;;;;;;;;;..%.1>

.ection 1 *'assimilation d'un mandataire su&stitu " un re%rsentant;;;;;;;;;.%.1? +ara)ra%5e 1 *e re%rsentant dl)ataire de %ou3oirs;;;;;;;;;;;;..%.1@ A. *a %rise en com%te %ar la 8uris%rudence de la dl)ation de %ou3oirs;;...%.1@ /. *es conditions et le domaine de la dl)ation de %ou3oirs e(%resse;;;.%.1B 1. *es conditions de la dl)ation;;;;;;;;;;;;;;...%.20 a9 *a dl)ation de %ou3oirs en droit %ri3;;;;;;....%.20 &9 *a dl)ation en droit administratif;;;;;;;;...%.22 2. *e domaine de la dl)ation de %ou3oirs;;;;;;;;;.;...%.2A +ara)ra%5e 2 *a dl)ation non crite et de fait et la su&dl)ation de %ou3oirs;.;%.2< A. *a dl)ation non crite et de fait;;;;;;;;;;;;;;;;..%.2< /. *a su&dl)ation de %ou3oirs;;;;;;;;;;;;;;;;...;..%.2> .ection 2 *'assimilation d'un mandataire tacite " un re%rsentant;;;;;;;;;;...%.2@ +ara)ra%5e 1 *e re%rsentant diri)eant de fait;;;;;;;;;;;;;;;..%.2@ A. *a %rise en com%te %ar la 8uris%rudence du diri)eant de fait;;;;;.;%.2@ /. *es caractCre de la direction de fait;;;;;;;;;;;;;;;;%.30 +ara)ra%5e 2 *a ncessaire %rise en com%te du diri)eant de fait %our;;;;;;..%.31 la %rser3ation de l'efficacit de la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales

#5a%itre

[2*'e(i)ence assou%lie de l'identification de l'or)ane ou du re%rsentant;;;...%.33

.ection 1 *e %rinci%e de l'identification d'un or)ane ou d'un re%rsentant;;;;;;;.%.3A +ara)ra%5e 1 *'identification d'un or)ane ou d'un re%rsentant %ersonne %5Jsique...%.3A A. *e %rinci%e 8uris%rudentiel d'identification;;;;;;;;;;;;...%.3A 1. *e contrGle de la 3rification de la commission de l'infraction;;..%.3A %ar un or)ane ou un re%rsentant 2. *e contrGle %ar la #our de cassation de l'identification;;;;;..%.3< /. =n %rinci%e a%%lica&le au( infractions de toute nature;;;;;;;;.%.3> 1. *es infractions intentionnelles;;;;;;;;;;;;;;;%.3> 2. *es infractions %ar im%rudence ou n)li)ence;;;;;;;;....%.3> +ara)ra%5e 2 *e %ro&lCme de la commission de l'infraction %ar un or)ane coll)ial..%.3? .ection 2 *a remise en cause du %rinci%e d'identification;;;;;;;;;;;;;;%.3B +ara)ra%5e 1 *'e(istence de cas de non identification;;;;;;;;;;...;..%.3B A. *'a&sence d'identification en cas de certitude la commission;;;;;..%.3B de l'infraction %ar un or)ane ou un re%rsentant 1. *a certitude de la commission de l'infraction;;;;;;;;;.%.3B %ar un or)ane ou un re%rsentant 2. =ne certitude acquise en cas de res%onsa&ilit;;;;;;;;...%.A1 du c5ef d'entre%rise du fait de son %r%os /. =ne classification %ossi&le des cas de non identification en fonction;;..%.A3 de la nature de l'infraction 1. -on identification %our des infractions intentionnelles;;;;;..%.A3 a3ec un lment moral attnu 2. *es infractions non intentionnelles %ar manquement " une;;;;%.A> o&li)ation de %rudence ou de scurit %r3ue %ar la loi ou le rC)lement a9 *es cas oI l'identification n'est %as ncessaire;;;;;%.A> &9 *'a&sence d'incidence de la loi du 10 8uillet 2000;;;..%.A? +ara)ra%5e 2 0ers un %rinci%e d'or)ane identifi ou identifia&le;;;;;;;;.%.AB A. =n or)ane identifi ou identifia&le en fonction de la nature de l'infraction..%.AB /. *'a&sence d'e(tension de res%onsa&ilit;;;;;;;;;;;;;;%.<1

PA!, " )- l%augmentation des cas de responsabilit pr+us;;..;;;;;;;;;.%.<3 par la loi ou le r#glement #5a%itre 1 =n accroissement si)nificatif des infractions %r3ues;;;;;;;;;;;.%.<< .ection 1 *es cas %r3us initialement %ar le #ode %nal de 1BB2;;;;;;;;;;.;%.<< +ara)ra%5e 1 *'nonc des diffrents cas;;;;;;;;;;;;;;;;;.%.<< A. *es crimes et dlits contre les %ersonnes et les &iens;;;;;;;;;.%.<< /. Des infractions dans d'autres domaines;;;;;;;;;;;;;;.%.<> +ara)ra%5e 2 *es causes de la limitation des cas %r3us;;;;;;;;;;.;..%.<? A. *'a%%lication du %rinci%e de l)alit;;;;;;;;;;;;;;;..%.<? /. =n %rinci%e de s%cialit rassurant les o%%osants " la;;;;;;;;....%.<@ res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales .ection 2 *'a%%arition de nou3eau( cas a%rCs le #ode %nal de 1BB2;;;;;;;;;.%.<B +ara)ra%5e 1 *es nou3eau( cas %r3us %ar la loi;;;;;;;;;;;;;;..%.<B A. *a cration d'infraction %r3oJant la res%onsa&ilit;;;;;;;;;..%.<B des %ersonnes morales /. *es lois %r3oJant la res%onsa&ilit %nale des %ersonnes morales;;;...%.>0 %our des infractions e(istantes +ara)ra%5e 2 *es causes de l'a%%arition de nou3eau( cas;;;;;;;;;;....%.>2 A. *es com%ortements crimino)Cnes au sein de l'entre%rise;;;;;;;..%.>2 /. =ne dissuasion efficace %ar l'action sur les rsultats de l'entre%rise;;.;%.>2 #5a%itre 2 *a remise en cause du %rinci%e de s%cialit;;;;;;;;;;;;;;...%.>A .ection 1 *'accroissement des critiques sur le %rinci%e de s%cialit;;;;;;;;;...%.>A +ara)ra%5e 1 *a dsutude du %rinci%e;;;;;;;;;;;;;;;;;;.%.>A A. *'e(clusion de certaines matiCres;;;;;;;;;;;;;;;;..%.>A /. *'e(istence d'entorses au %rinci%e;;;;;;;;;;;;;;;;.%.>< +ara)ra%5e 2 *'inscurit 8uridique %ro3oque %ar le %rinci%e;;;;;;;;;.%.>B A. *e recensement difficile des cas %r3us;;;;;;;;;;;;;;.%.>B /. *'e(istence d'un %5nomCne de disqualification des faits %ar le 8u)e;;...%.?0

.ection 2 *a su%%ression annonce du %rinci%e de s%cialit;;;;;;;;;;;;...%.?0 +ara)ra%5e 1 *a su%%ression du %rinci%e %ar la loi E +er&en 2 F;;;;;;;;..%.?1 A. =ne su%%ression diffre au 31 dcem&re 200<;;;;;;;;;;;.%.?1 /. *es difficults transitoires;;;;;;;;;;;;;;;;;;;..%.?2 +ara)ra%5e 2 *'au)mentation des cas de cumul de res%onsa&ilit;;;;;;;;%.?3 A. =ne r%ression accrue des %ersonnes 8uridiques;;;;;;;;;;;%.?A /. *es infractions inutiles %our la res%onsa&ilit %nale;;;;;;;;;.%.?A des %ersonnes morales #onclusion;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;..%.?? /i&lio)ra%5ie;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;..%.?B ,nde(;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;...%.@@