Autoevaluacin basada en el Modelo de Gestin de Excelencia

Empresa Gerente General Responsable Criterio 1 Responsable Criterio 2 Responsable Criterio 3 Responsable Criterio 4 Responsable Criterio 5 Responsable Criterio 6 Responsable Criterio 7 Asesores internos : : : : : : : : : : Cargo : Cargo : Cargo : Cargo : Cargo : Cargo : Cargo :

Criterios a Evaluar: Criterio 1 Liderazgo Criterio 2 Clientes y Mercado Criterio 3 Personas Criterio 4 Planificacin Estratgica Criterio 5 Procesos Criterio 6 Informacin y Conocimiento Criterio 7 Responsabilidad Social Cmo se aplica esta autoevaluacion Respondiendo el cuestionario de acuerdo a las prcticas de gestin que se observan en la empresa. Esta herramienta comprende una serie de afirmaciones, que debern ser calificadas utilizando la escala de puntuacin que aparece ms abajo, indicando en la columna correspondiente el valor asignado. Al mismo tiempo, se debe utilizar la ltima columna para indicar el mtodo que se utiliza y que evidencia el puntaje asignado.

Escala de Evaluacin 0 1 2 3 No se ha realizado nunca / No existe Se ha realizado ms de una vez y siempre de la misma forma Se ha evaluado la manera como se realiza Se evala, con datos, en forma sistemtica

Autoevaluacin basada en el Modelo de Gestin de Excelencia

Escala de respuestas:
0 1 2 3 No se ha realizado nunca / No existe Se ha realizado ms de una vez y siempre de la misma forma Se ha evaluado la manera como se realiza Se evala, con datos, en forma sistemtica

Criterio 4 Planificacin Estratgica

0
Valor Mx. Valor Obt. Brecha

Indique el mtodo utilizado

4.1.1 Cmo se lleva a cabo la planificacin estratgica?

4.1.2 a En el proceso de planificacin estratgica se realiza un diagnstico externo e interno?

4.1.2 b Cmo se asegura la integridad y la actualizacin de la informacin considerada?

4.1.3 b Cmo se incorporan y equilibran las necesidades de los distintos grupos de inters en la planificacin estratgica?

4.1.4 Cmo se asegura la alineacin con la misin, visin y los valores corporativos?

4.1.5 Dentro de este proceso, cmo se revisa y actualiza la estrategia?

4.1.6 Cmo se comunica la estrategia a los grupos de inters relevantes, por ejemplo, el personal?

4.1.7 Cmo se determinan los objetivos estratgicos? Cmo responden efectivamente a los lineamientos estratgicos?

4.1.8 Cmo se asegura que los objetivos estratgicos equilibran las necesidades de todos los grupos de inters?

4.2.1 Cmo se definen y desarrollan las iniciativas estratgicas asociadas a los objetivos?

4.2.2 Cmo se involucra al personal en la definicin y ejecucin de las iniciativas estratgicas?

4.2.3 Cmo se asignan los recursos para asegurar el cumplimiento de las iniciativas estratgicas? Cmo se asegura una asignacin equilibrada?

4.2.4 Cmo se establecen las mediciones e indicadores de las iniciativas, que aseguren el cumplimiento de los objetivos?

Autoevaluacin basada en el Modelo de Gestin de Excelencia

Escala de respuestas:
0 1 2 3 No se ha realizado nunca / No existe Se ha realizado ms de una vez y siempre de la misma forma Se ha evaluado la manera como se realiza Se evala, con datos, en forma sistemtica

Criterio 4 Planificacin Estratgica

0
4.2.5 Cmo se realizan los cambios a las iniciativas, que aseguren el cumplimiento de los objetivos?
Valor Mx. Valor Obt. Brecha

Indique el mtodo utilizado

4.2.6 Cmo se comunican y despliegan los objetivos, las iniciativas y los indicadores claves, que aseguren el alineamiento con los objetivos?

4.2.7 a Cmo se determinan las proyecciones de desempeo para los indicadores claves?

4.2.7 b Cmo se compara el desempeo proyectado con la competencia, los benchmarks y el desempeo histrico?

4.2.7 b Cmo se comunican las proyecciones de desempeo al personal y otros grupos de inters?

3 0 33

Totales Absolutos Totales Relativos Promedios

CUMPLE / BRECHA

33

100%

0%

100%

0.0

3.0

0%

10%

20%

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50%

60%

70%

80%

90%

100%

8.2.1 Cules son los indicadores claves de desempeo financiero (ej.: retorno financiero, resultado de inversiones, etc.)? Quin es el responsable de medirlos?

Autoevaluacin basada en el Modelo de Gestin de Excelencia

Escala de respuestas:
0 1 2 3 No se ha realizado nunca / No existe Se ha realizado ms de una vez y siempre de la misma forma Se ha evaluado la manera como se realiza Se evala, con datos, en forma sistemtica

Criterio 5 Procesos
0
5.1.1 Estn definidos los procesos claves de la organizacin?
Valor Mx. Valor Obt. Brecha

Indique el mtodo utilizado

5.1.2 La gestin de estos procesos asegura su alineamiento con la misin y objetivos estratgicos de la empresa?

5.1.4 Cmo se asegura que el diseo de productos / flujos de trabajo integra los principales requerimientos de todas las partes interesadas?

5.2.1 Cmo se asegura que los procesos se implementan considerando los requisitos del diseo de productos / flujos de trabajo?

5.1.5 Cmo se prepara la organizacin para gestionar estos procesos claves ante desastres o emergencias?

5.2.2 a Cmo se determinan los indicadores, y sus estndares de desempeo, de los procesos de produccin y entrega clave?

5.2.2 b Cmo se asegura que los estndares de los procesos de produccin y entrega se cumplen en la operacin diaria?

5.2.3 Cmo se mejoran los procesos de produccin y entrega clave?

5.2.5 a Cmo se determinan los indicadores, y sus estndares de desempeo, de los procesos de apoyo clave?

5.2.5 b Cmo se asegura que los estndares de los procesos de apoyo se cumplen en la operacin diaria?

5.2.6 Cmo se mejoran los procesos de apoyo clave?

5.3.1 Cmo se identifican los proveedores clave?

5.3.2 Cmo se selecciona a estos proveedores? cmo se determinan los requisitos a cumplir?

Escala de respuestas:
0 1 2 3 No se ha realizado nunca / No existe Se ha realizado ms de una vez y siempre de la misma forma Se ha evaluado la manera como se realiza Se evala, con datos, en forma sistemtica

Criterio 5 Procesos
0
5.3.3 Cmo se determinan los indicadores de desempeo para estos proveedores? cmo se asegura que se cumplan?
Valor Mx. Valor Obt. Brecha

Indique el mtodo utilizado

5.3.4 Cmo se gestiona la relacin con estos proveedores? (ej.: entrega de retroalimentacin oportuna, asistencia, incentivos, etc.)

5.3.5 a Cmo se mejoran los procesos asociados a proveedores?

5.3.5 b Cmo se mide la satisfaccin de los proveedores y se considera esta informacin para mejoras?

3 0 0% 0.0 51 100% 3.0

Totales Absolutos Totales Relativos Promedios

CUMPLE / BRECHA

51 100% 3

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

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80%

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100%

8.3.1 Cules son los indicadores claves de desempeo operacional (ej.: indicadores para los procesos de diseo, produccin y entrega, tal como productividad)? quin es el responsable de medirlos?

8.3.2 Cules son los indicadores claves de calidad de los productos / servicios? quin es el responsable de medirlos? 8.6.1 Cules son los indicadores claves de desempeo de los proveedores? quin es el responsable de medirlos? 8.6.2 Cules son los indicadores claves de satisfaccin de los proveedores? quin es el responsable de medirlos?

Autoevaluacin basada en el Modelo de Gestin de Excelencia

Escala de respuestas:
0 1 2 3 No se ha realizado nunca / No existe Se ha realizado ms de una vez y siempre de la misma forma Se ha evaluado la manera como se realiza Se evala, con datos, en forma sistemtica

Criterio 6 Informacin y Conocimiento

0
6.1.1 a Cmo se selecionan, ordenan e integran los indicadores clave para el seguimiento del rendimiento organizacional global?
Valor Mx. Valor Obt. Brecha

Indique el mtodo utilizado

6.1.1 b Cmo se selecionan, ordenan e integran los indicadores clave para el seguimiento de las operaciones diarias?

6.1.2 Cmo se seleciona la informacin comparativa clave?

6.1.3 Cmo se actualiza el sistema de medicin con las necesidades del negocio?

6.1.4 a Cmo se realizan los anlisis para revisar el desempeo? cmo se garantiza la confiabilidad de las conclusiones obtenidas con estos?

6.1.4 b Cmo se usan estos anlisis para evaluar el logro y los avances en objetivos e iniciativas?

6.1.5 Cmo el resultado de estos anlisis se usa para establecer prioridades y oportunidades de mejora en la operacin diaria?

6.1.6 Cmo se comunica el resultado de estos anlisis a los distintos grupos de inters?

6.1.7 Cmo se considera el resultado de estos anlisis para la mejora sistemtica de procesos claves?

6.2.1 a Cmo se determinan las necesidades de informacin para apoyar la toma de decisiones?

6.2.1 b Cmo se determinan las necesidades de informacin para apoyar la operacin diaria?

6.2.2 Cmo se pone a disposicin de los usuarios esta informacin?

Autoevaluacin basada en el Modelo de Gestin de Excelencia

Escala de respuestas:
0 1 2 3 No se ha realizado nunca / No existe Se ha realizado ms de una vez y siempre de la misma forma Se ha evaluado la manera como se realiza Se evala, con datos, en forma sistemtica

Criterio 6 Informacin y Conocimiento

0
6.2.2 Cmo se aseguran los soportes tecnolgicos para que la informacin est disponible para sus usuarios? cmo se actualizan?
Valor Mx. Valor Obt. Brecha

Indique el mtodo utilizado

6.2.3 Cmo se asegura la precisin, integridad, confiabilidad, oportunidad, seguridad y confiabilidad de la informacin a sus usuarios?

6.2.4 a Cmo se identifica, mide y gestiona el conocimiento organizacional para aumentar el valor agregado de productos/servicios?

6.2.4 b Cmo se asegura la mantencin y proteccin de esta informacin?

6.2.5 a Cmo se realiza la transferencia de conocimiento entre las distintas reas y equipos y segn sea apropiado, desde y hacia los clientes y proveedores?

6.2.5 b Cmo se identifican, intercambian e implementan las buenas prcticas?

3 0 36

Totales Absolutos Totales Relativos Promedios

CUMPLE / BRECHA

36

100%

0%

100%

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3.0

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50%

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70%

80%

90%

100%

Autoevaluacin basada en el Modelo de Gestin de Excelencia

Escala de respuestas:
0 1 2 3 No se ha realizado nunca / No existe Se ha realizado ms de una vez y siempre de la misma forma Se ha evaluado la manera como se realiza Se evala, con datos, en forma sistemtica

Criterio 7 Responsabilidad Social

0
7.1.1 y 7.1.2 Se determina y controla el impacto ambiental de la organizacin
Valor Mx. Valor Obt. Brecha

Indique el mtodo utilizado

7.1.3 Se incentiva e involucra a las personas a participar en actividades orientadas a proteger el medio ambiente y los recursos naturales

7.2.1.a Se revisa y logra la responsabilidad fiscal en el sistema de liderazgo

7.2.1.b Se revisa y logra la transparencia en las operaciones, la independencia en auditoras internas y externas y la proteccin de los intereses de los distintos grupos de inters

7.2.2 Se promueve y asegura una conducta tica a travs de toda la organizacin

7.3.1.a Se identifica a las comunidades clave y los mbitos que se desea trabajar

7.3.1.b Se determina el nivel de satisfaccin de las comunidades clave frente a la organizacin

7.3.2.a Se apoya y fortalece a las comunidades clave

7.3.2.b Se incentiva a otros grupos de inters a adherirse a estas prcticas (Ej.: clientes, proveedores, personal, direccin superior, etc.)

3 0 0% #DIV/0! 27 100% 3.0

Totales Absolutos Totales Relativos Promedios

CUMPLE / BRECHA

27 100% 3

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50%

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70%

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100%

8.4.1 Cules son los indicadores claves de impacto ambiental de la organizacin? Quin es el responsable de medirlos? 8.4.2 Cules son los indicadores clave de conservacin y proteccin de los recursos naturales usados por la organizacin? Quin es el responsable de medirlos? 8.4.3 Cules son los indicadores clave de contribucin social o de apoyo hacia las comunidades clave de la organizacin? Quin es el responsable de medirlos? 8.4.4.a Cules son los indicadores clave de cumplimiento e inclumimiento de la conducta tica de la organizacin? Quin es el responsable de medirlos? 8.4.4.b Cules son los indicadores clave de la confianza que tienen los grupos de inters en la alta direccin y en el sistema de gobierno de la organizacin? Quin es el responsable de medirlos? 8.4.5 Cules son los indicadores claves de responsabilidad fiscal y cumplimiento de leyes y reglamentos? Quin es el responsable de medirlos?

Autoevaluacin basada en el Modelo de Gestin de Excelencia

Escala de respuestas:
0 1 2 3 No se ha realizado nunca / No existe Se ha realizado ms de una vez y siempre de la misma forma Se ha evaluado la manera como se realiza Se evala, con datos, en forma sistemtica

Criterio 8 Resultados
0
Valor Mx. Valor Obt. Brecha

Indique el mtodo utilizado

3 0 0% #DIV/0! 27 100% 3.0

Totales Absolutos Totales Relativos Promedios

CUMPLE / BRECHA

27 100% 3

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

8.4.1 Cules son los indicadores claves de impacto ambiental de la organizacin? Quin es el responsable de medirlos? 8.4.2 Cules son los indicadores clave de conservacin y proteccin de los recursos naturales usados por la organizacin? Quin es el responsable de medirlos? 8.4.3 Cules son los indicadores clave de contribucin social o de apoyo hacia las comunidades clave de la organizacin? Quin es el responsable de medirlos? 8.4.4.a Cules son los indicadores clave de cumplimiento e inclumimiento de la conducta tica de la organizacin? Quin es el responsable de medirlos? 8.4.4.b Cules son los indicadores clave de la confianza que tienen los grupos de inters en la alta direccin y en el sistema de gobierno de la organizacin? Quin es el responsable de medirlos? 8.4.5 Cules son los indicadores claves de responsabilidad fiscal y cumplimiento de leyes y reglamentos? Quin es el responsable de medirlos?

Pgina 10 de 10

Grado de Cumplimiento Actual de la Empresa en NCH 2909 OF. 2004

Requisitos Normativos Evaluados
Cap. 4 Cap. 5 Cap. 6 Cap. 7 Cap. 8 Cap. 9 Cap. 10 Cap. 11 Nivel actual Brecha

Criterio 1 Liderazgo Criterio 2 Clientes y Mercado Criterio 3 Personas Criterio 4 Planificacin Estratgica Criterio 5 Procesos Criterio 6 Informacin y Conocimiento Criterio 7 Responsabilidad Social 0 Promedio

#REF! #REF! #REF! 0% 0% 0% 0% #REF!

#REF! #REF! #REF! 100% 100% 100% 100% 100% #REF!

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Nivel Actual del SGC

0% Cap. 4

0% Cap. 5

0% Cap. 6

0% Cap. 7

0% Cap. 8

0% Cap. 9

0% Cap. 10 Cap. 11

Dficit del SGC

100% 100% 100% 100% 100%

0% Cap. 4

0% Cap. 5

0% Cap. 6 Cap. 7 Cap. 8 Cap. 9 Cap. 10 Cap. 11

Conclusin:

Pgina 10 de 10

Grado de Cumplimiento Actual de la Empresa en NCH 2909 OF. 2004

Requisitos Normativos Evaluados
Cap. 4 Cap. 5 Cap. 6 Cap. 7 Cap. 8 Cap. 9 Cap. 10 Cap. 11 Nivel actual

Criterio 1 Liderazgo Criterio 2 Clientes y Mercado Criterio 3 Personas Criterio 4 Planificacin Estratgica Criterio 5 Procesos Criterio 6 Informacin y Conocimiento Criterio 7 Responsabilidad Social 0 Promedio

#REF! #REF! #REF! 0% 0% 0% 0% #REF!

Nivel Actual del SGC

0% Cap. 4

0% Cap. 5

0% Cap. 6

0% Cap. 7

0% Cap. 8

0% Cap. 9

0% Cap. 10 Cap. 11

Dficit del SGC

100% 100% 100% 100% 100%

0% Cap. 4

0% Cap. 5

0% Cap. 6 Cap. 7 Cap. 8 Cap. 9 Cap. 10 Cap. 11

Conclusin:

Pgina 10 de 10

. 2004
Brecha

#REF! #REF! #REF! 100% 100% 100% 100% 100% #REF!

100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%

Cap. 11

100%

Cap. 11