101

Contrato invlido
Contrato invlido
Rmulo Morales Hervias
*
1. Introduccin
El contrato nulo y el contrato viciado son patologas del contrato. Fisiolgi-
camente, el contrato vlido es eficaz, aunque tambin un contrato vlido
puede convertirse en ineficaz. Aqu ya no estaremos hablando de la invali-
dez sino de la ineficacia en sentido estricto. En realidad, la ineficacia en
sentido amplio incluye la invalidez y la ineficacia en sentido estricto.
La invalidez comprende cualquier defecto originario de los actos de
autonoma privada que implica a veces la inidoneidad para producir efec-
tos, otras veces la precaria estabilidad de los mismos.
1
Ahora exclusivamente hablaremos de la invalidez y, en particular, de la
nulidad y de la anulabilidad.
El derecho positivo no conoce una categora del acto o del contrato vlido,
la cual es por eso mismo una creacin doctrinal. La nocin de invalidez nace y
se desarrolla en dependencia directa con la afirmacin y el desarrollo de la teora
del negocio jurdico.
2
En efecto, la categora de la invalidez nace en estricta
conexin con la teora del negocio jurdico, como calificacin reservada al hecho
jurdico concreto [fattispecie] que se presenta como negocio.
3
*
Abogado. ^ag|cr por Ia Lnvcrdad d Roma Tor Vcrgara. Profcor honoraro dc Ia
Lnvcrdad Par|cuIar dc ChcIayo. Profcor dc Dcrccho CvI cn Ia Pon|fca Lnvcr-
dad Ca|oIca dcI Pcru y cn Ia Lnvcrdad dc Lma.
1
PLRL^GLR, P. y R. AVALL. Pa|oIoga ncIIa fac gcnc|ca dc con|ra||. Ln AanuaIc d
dr||o cvIc. ^poIc: Ldzon Sccn|fchc |aIanc, 1997, p. 40B.
2
^AZZC^, Como ^arco. nvaId|a (Dr||o prva|o). Ln LnccIopcda gurdca. VoI.
XV. Roma: ||u|o dc Ia LnccIopcda |aIana, ||u|o PoIgrafco c Zccca dcIIo S|a|o,
19B9, p. 1.
3
RCPPC, Vnccnzo. I con|ra||o. ^In: Guffrc Ld|orc, 2001, p. 734.
Rmulo Morales Hervias 102
Existen dos caminos para analizar las patologas negociales
4
y, en parti-
cular, las patologas contractuales.
El primer camino es aparentemente cmodo. Es fcil acceder cuando se parte de la
premisa que la patologa negocial, no es un fenmeno que se refiere a los conceptos,
sino a la solucin de los problemas prcticos. El legislador no tiene, o mejor no debe
tener, algn condicionamiento dogmtico que impida la obtencin de sus objeti-
vos de orden social o la valoracin de los intereses en juego. El segundo es ms difcil
y compromisorio, para emprender la obra requiere una toma de posicin sobre el
modo de entender la relacin entre investigacin doctrinal y eleccin legislativa, y
sobre la misma razn de ser de la ciencia jurdica
5
.
Optamos por el segundo camino. Existe una compatibilidad entre las
categoras jurdicas de los denominados contrato nulo y contrato vicia-
do con las normas jurdicas que regulan las causales de nulidad y de anu-
labilidad?
Un contrato es vlido cuando existe correspondencia estructural entre
el hecho jurdico concreto [fattispecie] subordinado al juicio y la previsin
normativa que fija las caractersticas del contrato.
6
En cambio, la ausencia
de correlacin entre el hecho y la previsin normativa dar lugar a la invali-
dez.
7
Por ejemplo, el contrato es nulo si su finalidad es ilcita. La licitud es
una cualidad que toda finalidad del contrato debe tener. El ordenamiento
jurdico califica de nulos a aquellos contratos que contengan finalidades
ilcitas.
Contrato significa acuerdo idneo para producir el efecto correspon-
diente; contrato nulo es un sintagma que aade, a la mencin del con-
trato, la mencin inidoneidad para producir el efecto. Contrato nulo es,
visiblemente, una contradiccin por que el jurista llama con un solo
nombre el contrato vlido y el contrato nulo.
8
4
Sobrc pa|oIoga dcI ncgoco: TRALCCH, AIbcr|o. I||uzon d dr||o cvIc. Ld|ado por
Gucppc Trabucch. 41.
a
cd. Padua: CLDA^, 2004, p. 149: Son, cn vcrdad, |odo Io
cao cn Io cuaIc Ia dcvacon dc Ia rcgIa dc vda dcI ncgoco IIcva un dcfcc|o quc
pucdc cr mor|aI. AIguno vco, m o mcno gravc, c haIIan cn Ia con||ucon dcI
ac|o, o|ro c manfc|an por cI con|raro cn Ia vda uccva, cn u funconamcn|o.
S
LGAS, Anna PaoIa. II ncgozo gurdco comc fon|c d quaIfcazonc c dcpIna d fa||.
VoI. 60. Scrc (Gurdca). PubbIcazon dcIIa acoI|a d Gurprudcnza. Turn: Gapp-
chcII Ld|orc, 2002, p. 2S4.
6
SACCC, RodoIfo. I con|ra||o nvaIdo. Ln II con|ra||o. T. . 3.
a
cd. Turn: LTLT, 2004, p. 494.
7
Ib., pp. S23-S24.
B
Ib., p. 49B. Compar|c c|c cr|cro: LA^T, GancarIo. ^uII|a (Dr||o cvIc). LnccIopcda
gurdca. VoI. XX. Roma: ||u|o dc Ia LnccIopcda |aIana, ||u|o PoIgrafco c Zccca dcIIo
S|a|o, 1990, p. 3: Ln concIuon, Ia unformdad dcI gnfcado dcI ncgoco nuIo rcpondc
a una cquvocada cxgcnca dc raconaIzacon dcI Icngua]c dcI IcgIador.
103
Contrato invlido
La regulacin jurdica de los contratos nulos y viciados se basa en determi-
nar que la nulidad es un vicio ms grave y que la anulabilidad es un vicio
menos grave.
9
La nulidad implica la improductividad automtica y general
de los efectos. Por el contrario del acto anulable se suele decir que produce
precariamente sus efectos tpicos, pero puede ser reducido en nulidad por un
hecho sucesivo (que normalmente ser el pronunciamiento judicial precedi-
da de la demanda del legitimado).
10
La violacin del inters colectivo se
presentar como desorden inaudito, un vicio gravsimo, mientras la lesin del
inters individual figurar como vicio ms leve, una imperfeccin.
11
El vicio gravsimo implicar, adems de la estimacin de oficio, la no convali-
dabilidad, la imprescriptibilidad del remedio (aquello es ms que obvio). Y ser
merecedor de una respuesta apropiada, o sea la respuesta ms gravosa entre aquellas
que figuran en el repertorio de los instrumentos legales: la nulidad absoluta. El
vicio leve implicar la sancin ligera: la provisionalidad, la removibilidad de los
efectos jurdicos del acto.
12
Entonces las diferencias entre nulidad y anulabilidad se sintetizan en
cuatro elementos (prescriptibilidad, relatividad, sanabilidad, apreciabili-
dad de oficio) que aparecen recprocamente ligados uno del otro, si existen
los cuatro juntos, o faltan todos los cuatro.
13
9
SACCC, RodoIfo. Cp. c|., p. 49S.
10
Ib., p. S22.
11
Ib., p. S23.
12
Ib., pp. S23-S24.
13
Ib., p. S2B. Conformc a c|a pocon: TR^ARCH, Pc|ro. I||uzon d dr||o prva|o. 1S.
a
cd.
^In: Guffrc Ld|orc, 2003, pp. 231-23B. L|a pocon pragm|ca dc c|abIcccr Ia
dfcrcnca cn|rc nuIdad y anuIabIdad ha do |omada cn cucn|a cn nuc|ra doc|rna
aIvo cn cuan|o a Ia aprccabIdad dc ofco: LSP^CZA LSP^CZA, ]uan. La au|onoma
prvada: Su Im|aconc frcn|c a Ia Icyc mpcra|va y aI ordcn pubIco. Ln Lo prnc-
po con|cndo cn cI T|uIo PrcImnar dcI Codgo CvI pcruano dc 19B4. AnI doc|rna-
ro, IcgIa|vo y ]urprudcncaI. Lma: Pon|fca Lnvcrdad Ca|oIca dcI Pcru, 2003, p.
27B: Por cIIo, Ia dfcrcnca cn|rc cI ac|o ]urdco afcc|o dc nuIdad y cI anuIabIc no c|rba
cn quc uno no producc cfcc|o ]urdco y cI o|ro no cn Ia gucn|c cuc|onc: a) LI
pIazo dc prccrpcon dcI ac|o afcc|ado dc nuIdad c dc dcz ano y cI dcI ac|o anuIabIc
c dc do ano (ar|cuIo 2001, nco 4), b) La Icg|macon para pcdr Ia dccIaracon
]udcaI dc nuIdad dcI ac|o ]urdco Ia |cncn Ia par|c afcc|ada, cI quc |cnc Icg|mo
n|crc y cI ^n|cro PubIco. Ln cI cao dc Ia anuIabIdad, Ia Icg|macon oIo Ia |cnc
Ia par|c afcc|ada (ar|cuIo 230 dcI Codgo CvI), c) Ln cI ac|o afcc|ado dc nuIdad cabc Ia
convcron IcgaI (como c cI cao dc Io ar|cuIo 703 y 1B29 dcI Codgo CvI); cn cI ac|o
anuIabIc, Ia confrmacon (ar|cuIo 230 dcI Codgo CvI).
Rmulo Morales Hervias 104
Los artculos 219
14
y 221
15
del Cdigo Civil peruano (en adelante CC)
regulan la invalidez del contrato. Legislativamente, el contrato es nulo por
falta de acuerdo, incapacidad absoluta, objeto fsica o jurdicamente impo-
sible o indeterminable, fin ilcito, simulacin absoluta, ausencia de forma-
lidad prescrita bajo sancin de nulidad, causal de nulidad expresa y causal
de nulidad virtual. El contrato es viciado por incapacidad relativa, error,
dolo, violencia moral y por causal de anulabilidad expresa. Como se puede
observar, se colocan desordenadamente causales que se refieren a la nulidad
y a la anulabilidad sin precisar los criterios diferenciadores.
Parecera que el legislador peruano sigui un camino simplista conforme
lo expuso en su momento Luigi Cariota-Ferrara. La invalidez tiene lugar
todas las veces que falta uno de los requisitos de validez y, en resumen, se
14
Ar|cuIo 219 dcI Codgo CvI dcI Pcru.- LI ac|o ]urdco c nuIo:
1. Cuando faI|a Ia manfc|acon dc voIun|ad dcI agcn|c.
2. Cuando c haya prac|cado por pcrona aboIu|amcn|c ncapaz, aIvo Io dpuc|o
cn cI ar|cuIo 13SB.
3. Cuando u ob]c|o c fca o ]urdcamcn|c mpobIc o cuando ca ndc|crmnabIc.
4. Cuando u fn ca Ic|o.
S. Cuando adoIczca dc muIacon aboIu|a.
6. Cuando no rcv|a Ia forma prccr|a ba]o ancon dc nuIdad.
7. Cuando Ia Icy Io dccIara nuIo.
B. Ln cI cao dcI ar|cuIo V dcI T|uIo PrcImnar, aIvo quc Ia Icy c|abIczca ancon
dvcra.
jAr|cuIo 141B dcI Codgo CvI |aIano. Caua dc Ia nuIdad dcI con|ra|o.- LI con|ra|o
c nuIo cuando c con|raro a norma mpcra|va, aIvo quc Ia Icy dponga Io con|raro.
Produccn Ia nuIdad dcI con|ra|o Ia faI|a dc aIguno dc Io rcqu|o ndcado por cI
ar|cuIo 132S, Ia Ic|ud dc Ia caua, Ia Ic|ud dc Io mo|vo cn cI cao ndcado por cI
ar|cuIo 134S y Ia faI|a cn cI ob]c|o dc Io rcqu|o c|abIccdo cn cI ar|cuIo 1346.
LI con|ra|o |ambcn c nuIo cn Io dcm cao c|abIccdo por Ia Icy]
1S
Ar|cuIo 221 dcI Codgo CvI dcI Pcru.- LI ac|o ]urdco c anuIabIc:
1. Por ncapacdad rcIa|va dcI agcn|c.
2. Por vco rcuI|an|c dc crror, doIo, voIcnca o n|mdacon.
3. Por muIacon, cuando cI ac|o rcaI quc Io con|cnc pcr]udca cI dcrccho dc |crccro.
4. Cuando Ia Icy Io dccIara anuIabIc.
jL ncomprcnbIc caIfcar aI con|ra|o dmuIado como anuIabIc. LI dcrccho dcI |cr-
ccro no c un rcqu|o dc vaIdcz. C|ro codgo rcguIan Ia anuIabIdad con mc]or
|ccnca IcgIa|va:
Ar|cuIo 142S dcI Codgo CvI |aIano. Incapacdad dc Ia par|c.- LI con|ra|o c anuIa-
bIc una dc Ia par|c cra IcgaImcn|c ncapaz para con|ra|ar. L guaImcn|c anuIabIc,
cuando concurrcn Ia condconc c|abIccda cn cI ar|. 42B, cI con|ra|o c|puIado por
una pcrona ncapaz dc cn|cndmcn|o y dc voIun|ad. Tambcn:
Ar|cuIo 1427 dcI Codgo CvI |aIano. Lrror, voIcnca y doIo.- LI con|ra|an|c cuyo
concn|mcn|o hubcrc do dado por crror, u ob|cndo con voIcnca, o propcado
mcdan|c doIo, pucdc dcmandar Ia anuIabIdad dcI con|ra|o, cgun Ia dpoconc
gucn|c].
105
Contrato invlido
tiene invalidez cuando falta un requisito legal o voluntario de validez.
16
En
su momento, Renato Scognamiglio dijo que esta concepcin
parte de un crculo vicioso, en el fondo, cuando la invalidez se deduce, como
hace la doctrina predominante, de la ausencia o vicio de un elemento esencial, o
y aqu la cosa es aun ms clara de un requisito de validez. A pesar de las
apariencias, la frmula elemento esencial no puede conducir a ningn resulta-
do satisfactorio: basta sealar que el mximo esfuerzo realizado por la doctrina
para identificar dichos elementos consiste en poner en evidencia su relevancia
para la validez. La otra frmula, requisito de validez, est aun ms estrictamente
ligada a las vicisitudes de la nocin de invalidez: de hecho, ella indica aquel
requisito cuyo defecto implica que el negocio sea invlido. De ello se deriva que
no se realiza ningn progreso cuando, para definir nuestra figura, se recurre al
requisito de validez; por el contrario, y como se sealaba antes, as se incurre en
una tautologa propiamente dicha.
17
Los conceptos de contrato nulo y de contrato viciado deben tener conteni-
dos claros de entendimiento para los operadores jurdicos. Revisaremos las
principales teoras de la invalidez desarrolladas por la doctrina y propon-
dremos una nueva lectura de las patologas del contrato. Segn la teora de
la invalidez que se siga, se tendr un concepto de negocio jurdico.
En la teora de la invalidez y ms en general de la patologa negocial, se repropone
con urgencia la solucin del problema de la naturaleza del acto negocial. Se confir-
ma una vez ms una razn de la necesidad de ir ms all de la categora del acto
jurdico. Esta ltima no slo no explica la vinculacin entre el acto negocial y los
efectos, pero ni siquiera la disciplina y el sistema de las normas que concierne al
negocio.
18
Compartimos tal aseveracin. La categora del acto jurdico en sentido
estricto es insuficiente para explicar la teora de la invalidez. La buena
comprensin que se tenga de la invalidez depender mucho del concepto
de negocio jurdico que se adopte. Cada operador jurdico debera manejar
un marco terico adecuado a fin de poder aplicar coherentemente la teora
de la invalidez a la praxis.
16
CARCTA LRRARA, Lug. II ncgozo gurdco ncI dr||o prva|o |aIano. ^poIc: A.
^orano Ld|orc, 194B, p. 33S.
17
SCCG^A^GLC, Rcna|o. Con|rbu|o aIIa |cora dcI ncgozo gurdco. 2.
a
cd. ^poIc:
Caa Ld|oraIc Do|| - Lugcno ]ovcnc S.^.C., 1969, p. 3S7. Tambcn, vcac: d., Con|r-
bucon a Ia |cora dcI ncgoco ]urdco. Ldcon, |raduccon y no|a dc Lcycr L. Lcon.
Lma: Ld|ora ]urdca Gr]Icy, 2004, pp. 461-462.
1B
LGAS, Anna PaoIa. Cp. c|., p. 2S4.
Rmulo Morales Hervias 106
2. Validez, invalidez, eficacia e ineficacia del contrato
El artculo 140
19
del CC establece normas de produccin que son reglas
del ordenamiento, es decir, que prevn y disciplinan un particular modo de
incluir reglas de derecho, al acto de autorreglamentacin de los privados.
20
Cuando un acto de autonoma privada presenta todos los requisitos, que la
ley prev como necesarios, por que tal tipo de acto puede valer como fuente
de auto-disciplina, nosotros decimos que aqul acto es vlido: o, que es en s
idneo para producir sus especficos efectos jurdicos.
21
El acto debe co-
rresponder al modelo establecido por la norma legal.
Entonces, la validez indica la regularidad del contrato. El contrato v-
lido es el contrato que responde a las prescripciones legales. Por el contrario
la eficacia del contrato se refiere a la produccin de sus efectos. De esta
diversidad de nociones se concluye que la validez no implica necesariamen-
te la eficacia del negocio.
22
El concepto de validez no se contrapone al de
eficacia. La eficacia supone validez del contrato, pero no solamente validez,
sino, adems, idoneidad funcional.
Pero no todo contrato vlido es eficaz. El caso tpico es un contrato
celebrado bajo una clusula de condicin suspensiva. El contrato es vlido
pero es ineficaz provisionalmente hasta que se produzca el hecho futuro e
incierto previsto por las partes. Otro ejemplo es el contrato vlido pero
ineficaz provisionalmente hasta su ratificacin. Si un copropietario arrienda
un bien sin la participacin de los otros copropietarios, el contrato es vlido
pero ineficaz porque el copropietario que arrend unilateralmente carece de
legitimacin, pero los otros copropietarios pueden ratificarlo.
23
19
Ar|cuIo 140 dcI Codgo CvI dcI Pcru.- LI ac|o ]urdco c Ia manfc|acon dc voIun|ad
dc|nada a crcar, rcguIar, modfcar o cx|ngur rcIaconc ]urdca. Para u vaIdcz c
rcqucrc:
1. Agcn|c capaz.
2. Cb]c|o fca y ]urdcamcn|c pobIc.
3. n Ic|o.
4. Cbcrvanca dc Ia forma prccr|a ba]o ancon dc nuIdad.
20
ZATT, PaoIo. fa|| c gI a|| gurdc. Ln Lncamcn| d dr||o prva|o. 10.
a
cd. Padua:
CLDA^, 200S, p. 120.
21
ZATT, PaoIo. Cp. c|., p. 120.
22
A^CA, ^amo. Ir||o CvIc, II con|ra||o. VoI. . ^uova r|ampa con aggornamcn|o.
^In: Guffrc Ld|orc, 199B, pp. 496-497.
23
Ln Ia gucn|c norma, cI IcgIador rcguIa mpcrfcc|amcn|c Ia Icg|macon como
fucra un rcqu|o dc vaIdcz y c hacc mcncon aI concn|mcn|o cn Iugar dcI acn|-
mcn|o. Ln |odo cao, Io o|ro copropc|aro pucdcn ccIcbrar un ncgoco ]urdco dc
ra|fcacon dcI con|ra|o cn quc cIIo no par|cparon. Ln cc cao, dcbcmo cn|cndcr
quc cI con|ra|o cr cfcaz por Ia ra|fcacon dc Io o|ro copropc|aro: Ar|cuIo 1669
dcI CC.- LI copropc|aro dc un bcn ndvo no pucdc arrcndarIo n concn|mcn|o dc
107
Contrato invlido
La eficacia del contrato es la productividad de los efectos jurdicos (mu-
taciones jurdicas o cambios de situaciones jurdicas subjetivas). La efica-
cia indica la productividad de los efectos jurdicos. El contrato es eficaz
cuando produce sus efectos jurdicos. En general el efecto jurdico es una
mutacin jurdica, es decir el cambio de una situacin de derecho.
24
Desde una perspectiva esttica, el contrato es fuente de situaciones jur-
dicas subjetivas o fuente de la modificacin, regulacin o extincin de una
situacin jurdica subjetiva.
Desde una perspectiva dinmica, el contrato se sita ante la situacin
jurdica subjetiva modificada, regulada o creada, y se verifica de qu modo
el contrato que ha sido su fuente contina siendo eficaz, idneo, para
que, a travs de dicha situacin, alcance los fines prcticos que llevaron a las
partes a celebrar el contrato.
Por tanto, el contrato ser plenamente eficaz no solo cuando configura
idneamente una situacin jurdica subjetiva, sino, adems, cuando la si-
tuacin jurdica subjetiva, idneamente constituida, realiza plenamente las
finalidades de las partes.
As, la ineficacia es la improductividad de los efectos del contrato. La
ineficacia puede ser provisional por una situacin de incertidumbre que
puede convertirse en una situacin de plena eficacia del negocio. La inefica-
cia definitiva indica una situacin definitiva en el sentido de la improduc-
tividad de los efectos por razones estructurales y funcionales.
Un contrato puede ser ineficaz porque carece de virtualidad para confi-
gurar idneamente una determinada situacin jurdica subjetiva o porque,
aun cuando ha configurado esa situacin idneamente, ella deja de consti-
tuir una regulacin de los intereses prcticos que determinaron a las partes
a celebrar el contrato. La existencia de estas dos perspectivas supone aceptar
que hay ciertos supuestos en que la ineficacia es inherente al contrato en
razn de defectos o vicios constitutivos, en tanto que hay otros supuestos en
que la ineficacia sobreviene en razn de que las estipulaciones del contrato,
intrnsecamente idneas, dejan de constituir, para los sujetos, una regula-
cin de intereses idnea para su realizacin.
El contrato vlido est provisto de todos los requisitos de la ley pero
hay ausencia de eficacia porque hay un defecto en una circunstancia diversa
de los constitutivos del negocio, externa respecto a ellos, la cual est subor-
dinada a la produccin de los efectos jurdicos.
25
As, un contrato vlido
Io dcm par|cpc. Sn cmbargo, Io hacc, cI arrcndamcn|o c vIdo Io dcm
copropc|aro Io ra|fcan cxprca o |c|amcn|c.
24
A^CA, ^amo. Cp. c|., p. 494.
2S
SACCC, RodoIfo. Cp. c|., p. S0S.
Rmulo Morales Hervias 108
puede convertirse en ineficaz si sobreviene una causal sobreviviente de in-
cumplimiento grave de las obligaciones. El acreedor ya no tendr inters en la
ejecucin de las prestaciones y, por eso, podr ejercer su derecho para resolver
el contrato por el grave incumplimiento de las obligaciones del deudor.
La invalidez es la irregularidad jurdica del contrato que implica la inefi-
cacia definitiva.
[La] invalidez es en efecto una calificacin de irregularidad del contrato mientras la
ineficacia se refiere al momento efectual, indicando en general la no productividad
de los efectos jurdicos. En sentido estricto la ineficacia se entiende como ineficacia
provisoria, designando una situacin de incertidumbre que puede llegar a la plena
eficacia del contrato. Por el contrario la ineficacia definitiva indica una situacin ya
definitiva en el sentido de la improductividad de los efectos.
26
Por eso, la invalidez no implica necesariamente la ineficacia del contra-
to. El contrato nulo es definitivamente ineficaz. El contrato anulable, por el
contrario, es eficaz, y esto es productivo de sus efectos, hasta que no inter-
venga una eventual sentencia de anulacin.
27
El ordenamiento jurdico reconoce a los privados
el poder de realizar declaraciones negociales (autonoma privada), en tanto atribuye a
tales declaraciones valor y efectos jurdicos en tanto se enmarquen dentro de los
lmites que el ordenamiento mismo establece para la actuacin de la autonoma
privada. Si tales lmites son sobrepasados o violados o inobservados, la sancin que se
impone a la actividad del privado que buscaba los efectos jurdicos es la invalidez.
28
En ese mismo sentido, se ha dicho que la invalidez es una sancin que
implica la inidoneidad del acto a conseguir los efectos que est dirigido.
29
Cuando un acto no tiene todos los requisitos establecidos por la ley, o
presenta un vicio (un defecto) en uno de los requisitos, debemos concluir
que no es en s idneo para producir sus efectos. Esta conclusin viene
expresada diciendo que el acto es invlido.
30
Tambin se ha definido a la invalidez como un supuesto de defecto es-
tructural al no existir una coligacin estructural porque el hecho jurdico
26
A^CA, ^amo. Cp. c|., p. S74.
27
Ib.
2B
TCRRL^TL, Andrca y Pcro SCHLLS^GLR. AanuaIc d dr||o prva|o. 17.
a
cd. ^In:
Guffrc Ld|orc, 2004, p. 249.
29
PARADSC, ^amo. Coro d ||uzon d dr||o prva|o. Turn: GappchcII Ld|orc,
2001, p. 3S1.
30
ZATT, PaoIo. Cp. c|., p. 121.
109
Contrato invlido
concreto [fattispecie] no es intrnsecamente apto para la produccin de efec-
tos jurdicos.
31
3. Concepcin orgnica de la invalidez
Segn la concepcin orgnica del negocio jurdico y del contrato, la invali-
dez debe basarse en
las patologas de las condiciones subjetivas de libertad y conocimiento (capacidad
y vicios de la voluntad) en que se halla el autor del negocio jurdico; mientras la
nulidad es una sancin que se refiere a las patologas referidas a la reglamentacin de
intereses que el negocio jurdico expresa (ilicitud, inmoralidad o completitud de los
elementos estructurales esenciales).
32
Por doctrinas orgnicas, se entienden aquellas que ven en el contrato
como un quid de orgnico. En ellas, El contrato, como el negocio, es cual-
quier cosa que nace, se desarrolla y extingue, como conjunto de elementos,
esenciales y menos esenciales, acompaados de determinadas cualidades
(el objeto debe ser posible, lcito y determinado y/o determinable).
33
Giovanni Battista Ferri descubre que la fuente directa de la regulacin
de la nulidad y de la anulabilidad del Cdigo Civil italiano es el Cdigo
Civil alemn. Este descubrimiento ha sido valorado por la doctrina recien-
te.
34
Para entender el sentido de las normas, nos informa sobre el significa-
do de los referidos conceptos. Este descubrimiento es perfectamente aplica-
ble a nuestro CC porque el legislador peruano import las normas del C-
digo italiano en materia de derecho de los contratos. Las conclusiones a las
que arriba el profesor deben tenerse en cuenta en nuestro sistema jurdico.
Para el legislador alemn, aparece central el rol llamado a desarrollar por la voluntad
en la construccin del negocio jurdico, el cual expresa una reglamentacin de
31
GAZZC^, ranccco. AanuaIc d dr||o prva|o. 10.
a
cd. Aggorna|a c con rfcrmcn| d
do||rna c d gurprudcnza. ^poIc: Ldzon Sccn|fchc |aIanc, 2003, p. 961.
32
LRR, Govann a|||a. n|roduzonc aIIa nvaId|a. Ln AdoIfo d ^a]o, Govann
a|||a y ^amo ranzon (cd.). II con|ra||o n gcncraIc, Tra||a|o d Ir||o prva|o. VoI.
X. T. V. Turn: GappchcII Ld|orc, 2002, pp. 16-17. Id. Appun| uIInvaId|a dcI
con|ra||o (daI codcc cvIc dcI 1B6S aI codcc cvIc dcI 1942). Ln S|ud uIIau|onoma
prva|a dc prva|. Turn: LTLT, 1997, pp. 119-120.
33
D ^A]C, AdoIfo. La nuII|a. Ln AdoIfo dc ^a]o, Govann a|||a crr y ^amo
ranzon (cd). II con|ra||o n gcncraIc. Tra||a|o d Ir||o prva|o. VoI. X. T. V. Turn:
GappchcII Ld|orc, 2002, p. 42.
34
VL^CSTA, ranccco. Lc nuII|a con|ra||uaI ncIIcvoIuzonc dcI |cma. VoI. : ^uII|a c
nc|cnza dcI con|ra||o. ^In: Guffrc, 2004, p. 6S (no|a 141).
Rmulo Morales Hervias 110
intereses, que se objetiviza a travs de una declaracin de voluntad o un comporta-
miento voluntario, realizados por uno o ms sujetos. Haciendo reserva de tal defini-
cin, las patologas (en la forma de nulidad e impugnabilidad-anulabilidad) asu-
men relevancia en dos direcciones: aquella referente a la regla y aquella referente,
por as decirlo, a la condicin en que puede hallarse el sujeto que a tal regla le ha
dado vida. Las patologas destinadas a incidir sobre la regla (ilicitud, inmoralidad,
ausencia de forma y absoluta ausencia de la voluntad que necesariamente est
destinada a incidir sobre la existencia misma de la regla) conducen a la nulidad del
negocio; por el contrario aquellas que se refieren a la condicin en que puede
hallarse el sujeto y que, ms precisamente, inciden sobre la plena libertad y sobre el
pleno conocimiento de su querer (error vicio, error obstativo, dolo y violencia
moral) implican la impugnabilidad-anulabilidad.
35
El Cdigo Civil italiano recogi estos conceptos y, por eso, la nulidad
como sancin busca
salvaguardar los principios y los valores sobre los cuales se funda el ordenamiento
jurdico estatal y la sociedad en que se expresa, como es evidente, como se refieren
los negocios ilcitos o inmorales, pero no es menos evidente tambin en el caso de
nulidades derivadas de la ausencia, en la estructura del negocio, de aquellos ele-
mentos que el ordenamiento estatal considera fundamentales, para que una regla
privada tenga aquella necesaria evidencia estructural que le permita producir efec-
tos, sobre el plano del sistema del ordenamiento estatal. Por el contrario, a travs de
la sancin de anulabilidad, vienen evidenciadas (y, consecuentemente, se da la
posibilidad de sancionar) los desequilibrios que son determinados entre los intere-
ses de los privados, negocialmente regulados; desequilibrios derivados del hecho
que la regla negocial, seguidamente de un vicio o de una condicin de incapacidad
de uno de los contratantes, no ha sido, en concreto, expresin de una voluntad en
grado de asumir valoraciones y decisiones plenamente conscientes y autnomas.
36
La sancin de nulidad es coherente con el carcter de reglas de juego de las
normas privatsticas. La nulidad, en efecto, se resuelve en un rechazo de tutela, no
modifica la posicin real de los sujetos, no constituye un instrumento de direccin
de la autonoma privada, pero expresa solamente la posicin de una prohibicin:
aquello de realizar resultados en contraposicin con los cnones reglamentarios y los
principios del ordenamiento
y junto
a las normas concernientes a las reglas de juego contractual, las condiciones prima-
rias de reconocimiento de la autonoma privada, se coloca en el sistema del cdigo
3S
LRR, Govann a|||a. II ncgozo gurdco. 2.
a
cd. Padua: CLDA^, 2004, pp. 269-270.
36
Ib., pp. 273-274.
111
Contrato invlido
otro grupo de reglas que garantizan la regularidad del juego, en particular la regula-
ridad del procedimiento de formacin del acuerdo, a fin que un sujeto parte de
una relacin contractual se halle vinculado a un contrato que no ha efectivamen-
te querido.
37
Las reglas del juego y la regularidad del juego no son otra cosa que el
reglamento de intereses y las condiciones del sujeto. El contrato nulo es
aquel contrato incompatible con las reglas de juego o por ilicitud o por
ausencia de elementos y requisitos. El contrato viciado es aquel contrato
incompatible con la regularidad del juego, que tiene un vicio en las condi-
ciones del sujeto por ausencia de libertad y de conocimiento.
Estos conceptos de nulidad y de anulabilidad no fueron recibidos ple-
namente por la doctrina ulterior y, por el contrario, se desarroll una con-
cepcin social de la invalidez que no sobresale precisamente por su claridad
a fin de aplicarla a la realidad.
4. Concepcin social de la invalidez
[El] negocio y/o el contrato se reconoce no tanto como la expresin o la manifesta-
cin de una regla individual sino de un conjunto econmico-social, del cual se
requiere el reconocimiento por parte del ordenamiento. En tal caso, la nulidad no
es ms la consecuencia lgico-deductiva (de la ausencia) de la regla y/o de la condi-
cin del sujeto sino es un instrumento de control acerca del carcter digno de los
intereses que los sujetos intentan perseguir por la va del ordenamiento. De la
nulidad el ordenamiento es rbitro en cuanto ya no est vinculado y/o limitado de
deber respetar el contenido individual-voluntario de la regla negocial. La nulidad-
lmite es ahora la calificacin ms apropiada de un instrumento que tiene la fun-
cin de control de la autonoma privada.
38
De conformidad con esta concepcin, la nulidad se convierte en un
instrumento para limitar la libre disposicin de las partes, para garantizar
ms justamente las relaciones sociales y dirigir la circulacin y el aprovecha-
miento de los bienes segn esquemas programados y perseguidos por el
sistema.
39
37
ARCLLLC^A, Pc|ro y CarmcI|a CA^ARD. Lc ||uzon dcI dr||o prva|o. ^poIc:
]ovcnc Ld|orc, 2002, p. 19B.
3B
D ^A]C, AdoIfo. Cp. c|., p. 47.
39
TC^^AS^, RaffacIc. nvaId|a (Dr||o Prva|o). Ln LnccIopcda dcI Ir||o. T. XX.
Varcc: Guffrc Ld|orc, 1972, p. B76.
Rmulo Morales Hervias 112
As surge la concepcin social de la invalidez.
La teora de la invalidez tuvo una construccin importante por parte de
Emilio Betti en el marco de una concepcin social de la invalidez. Las anor-
malidades del negocio jurdico estaban clasificadas en defectos de presu-
puestos de la autonoma privada, deficiencia del elemento objetivo del ne-
gocio y vicios del elemento subjetivo del negocio.
[La] ausencia o vicio de presupuestos de validez del negocio jurdico puede afectar:
a) la capacidad de las partes, y ms exactamente, a su aptitud genrica para dar vida
a un negocio de tipo contemplado y provocar los efectos jurdicos; b) la legitima-
cin o competencia de las partes en orden a los intereses concretos que pretenden
regular; c) idoneidad del objeto de tal negocio.
40
Por el contrario, la deficiencia del elemento objetivo del negocio jurdico
se refiere a la formalidad, al contenido y a la causa.
41
Pueden producirse
vicios del negocio que se refieran a la forma, cuando no haya sido empleada
una adecuada, o por no observar la forma solemne prevista por el tipo del
negocio en cuestin.
42
En cuanto al contenido es el que depende, o de una insuficiente formu-
lacin del precepto de autonoma privada, o de una falta de correlacin con
alguno de los tipos de actos admitidos por la conciencia social para la autorre-
gulacin de intereses privados.
43
[Los] vicios concernientes a la causa son aquellos que pueden afectar al negocio,
cuando, pese a realizarse en forma adecuada y regular, y ofrecer un contenido
preceptivo que se incluya en el cuadro de los tipos admitidos, se le haga servir a un
fin o inters de carcter ilcito, es decir, reprobado por normas prohibitivas o contra-
rio al orden pblico o a la buena costumbre (cod. civ. 1343), o bien cuando existan
defectos de la causa tpica idnea para justificar la tutela del Derecho.
44
Betti incluy los supuestos de ilicitud moral de la causa, de ilicitud
jurdica de la causa y de simulacin.
Por ltimo, los vicios del elemento subjetivo del negocio se refieren a)
al acto, una voluntad hacia el acto mismo; b) al contenido, una conciencia
suficiente para justificar la estimacin social del acto como vinculante; c) a
40
LTT, LmIo. Tcora gcncraIc dcI ncgozo gurdco. 2.
a
cd. Ld|ado por GuIano Crfo.
^poIc: Ldzon Sccn|fchc |aIanc, 2002, p. 366.
41
Ib., pp. 369-409.
42
Ib., p. 370.
43
Ib., p. 371.
44
Ib., p. 372.
113
Contrato invlido
la causa, una determinacin causal de la voluntad dirigida a ella.
45
Los
supuestos de estos vicios son el error en la declaracin, error en la determi-
nacin causal, el dolo y la violencia moral.
Concluy Betti
46
diciendo que es nulo el negocio que, por deficiencia
de algn elemento esencial correspondiente a la configuracin requerida, es
inidneo para dar vida a aquella nueva situacin jurdica que el derecho
vincula al respectivo tipo legal en conformidad con la funcin econmico-
social que le es caracterstica. En general se puede decir que la anulabili-
dad se presenta cuando falte un presupuesto de validez, o bien, cuando un
elemento esencial del negocio est precisamente viciado; mientras que se
tiene nulidad slo cuando un elemento constitutivo del negocio est pro-
piamente ausente o deficiente en la configuracin de la ley requerida.
47
El pensamiento de Betti influy en la doctrina italiana sucesiva. Se ha
dicho que el contrato es nulo a) cuando hay ausencia de un elemento esen-
cial [acuerdo de las partes, la causa, el objeto y la forma requerida para la
validez del acto]; b) cuando es ilcito, vale decir contrario a normas impera-
tivas, al orden pblico y a la buena costumbre.
48
La anulabilidad del con-
trato es prevista esencialmente en dos situaciones: 1) en los casos de inca-
pacidad legal, debida a la minora de edad, interdiccin, inhabilitacin, as
como en los casos de incapacidad natural y 2) [a]s como en presencia de
un vicio del consentimiento: error, dolo y violencia.
49
De all que la invalidez
indica la existencia de un defecto originario del acto (y aqu, en especial, del
contrato), y esto es la ausencia o el vicio de un elemento que el legislador juzga
esencial para que el acto (o el contrato) sea idneo para producir consecuencias
jurdicas.
50
En el marco de la misma teora bettiana, entre nosotros Lizardo Taboada
estableci que en el caso del negocio jurdico nulo estamos en presencia de
un negocio que no se ha llegado a formar vlidamente por carecer de algn
elemento, presupuesto o requisito, o por tener un contenido ilcito que
atenta contra los fundamentos del sistema jurdico, es decir, el orden pbli-
co, las buenas costumbres y las normas imperativas.
51
Hay falta de mani-
4S
Ib., p. 409.
46
Ib., p. 462.
47
Ib., p. 463.
4B
GALLC, PaoIo. I||uzon d dr||o prva|o. 2.
a
cd. Turn: GappchcII Ld|orc, 2003, p.
300.
49
Ib., p. 30S.
S0
ZATT, PaoIo. Cp. c|., p. 46S.
S1
TACADA CCRDCVA, Lzardo. Ac|o ]urdco, ncgoco ]urdco y con|ra|o. Lma: Ld|ora
]urdca Gr]Icy, 2002, p. 317. Sgucndo cI cqucma dc Tabcada, PALACCS ^ART^LZ,
Lrc. La nuIdad dcI ncgoco ]urdco. Lma: ]ur|a Ld|orc, 2002, p. 127, dvdc cn do
Rmulo Morales Hervias 114
festacin de voluntad cuando el sujeto emite privado de discernimiento por
una causa pasajera, cuando se emite con propsito no vinculante, cuando se
emite bajo violencia fsica sobre el sujeto y cuando el sujeto es absoluta-
mente incapaz.
52
El negocio jurdico simulado es nulo tanto en simulacin
relativa como simulacin absoluta.
53
Tambin el negocio jurdico es nulo
por ilicitud de la causa
54
cuando su objeto sea fsica o jurdicamente impo-
sible o cuando sea indeterminable,
55
cuando no revista la formalidad pres-
crita bajo sancin de nulidad
56
y cuando la ley lo declare nulo.
57
La nulidad
virtual o tcita del negocio jurdico se producir cuando atente contra el
orden pblico o las buenas costumbres, o cuando sea contrario a normas
imperativas, si otra sancin no se deduce de la ley.
58
Por el contrario, en el caso de los negocios jurdicos anulables no se trata de un acto
que carezca de algn elemento o presupuesto, o cuyo contenido sea prohibido,
sino de negocios que cumplen la mayor cantidad de sus aspectos estructurales, pero
que tienen un vicio en su conformacin que supone la ausencia de determinados
requisitos, razn por la cual tampoco son vlidos.
59
En estos tres casos,
grupo Ia cauaIc dc nuIdad: A, por un Iado c dcbcn condcrar Ia cauaIc quc
rcpondcn a una dcfcc|uodad dcI upuc|o dc hccho cn quc con|c cI ncgoco ]urd-
co, o, cn o|ro |crmno, Ia cauaIc quc c rcfcrcn a poncr dc rcIcvc aIgun dcfcc|o cn
Io componcn|c dc Ia c|ruc|ura ncgocaI (qucdando para un cxamcn po|cror Io
componcn|c aucn|c o afcc|ado, y quc gcncran Ia nuIdad, pucdcn ubumrc cn uno
o m grupo dc cIIo, c dccr, on prcupuc|o, cIcmcn|o o rcqu|o) j.] Ln un
cgundo grupo c pucdcn agrupar Ia cauaIc quc c rcfcrcn a Ia Ic|ud dcI ncgoco
por con|ravcncon a Ia norma mpcra|va cn forma cxprcamcn|c anconada o cn
forma vr|uaI. La nuIdad c anaIzada como ancon por LSCCAR RCZAS, rcddy.
CauaIc dc nuIdad aboIu|a. Ln Codgo CvI comcn|ado. T. . Lma: Gacc|a ]urdca,
2003, pp. 913-914: La nvaIdcz ncgocaI prcuponc Ia cx|cnca dc un ]uco dc
conformdad cn vr|ud dcI cuaI c concIuyc quc cI ncgoco no cumpIc con Ia drcc-
|rcc c|abIccda por cI ordcnamcn|o ]urdco. LI fcnomcno ndcado (ncumpI-
mcn|o dc Ia drcc|rcc) c prccn|a cuando por Io mcno aIguno dc Io cIcmcn|o
(manfc|acon dc voIun|ad, ob]c|o y caua) o dc Io prcupuc|o (u]c|o, bcnc y
crvco) dcI ncgoco no prccn|a aIguna dc Ia condconc o carac|cr|ca cxgda
por cI ordcnamcn|o ]urdco. La nvaIdcz vcnc a con||ur una ancon quc cI ordcna-
mcn|o ]urdco mponc aI ncgoco quc prccn|a rrcguIardadc.
S2
TACADA CCRDCVA, Lzardo. Cp. c|., pp. 433 y 44S.
S3
Ib., pp. 340-341 y 446-447.
S4
Ib., p. 447.
SS
Ib., pp. 33S y 433.
S6
Ib., p. 341.
S7
Ib., pp. 341-342.
SB
Ib., pp. 342 y 44B.
S9
Ib., p. 31B.
115
Contrato invlido
error, dolo y violencia moral o intimidacin, resulta claro que estamos frente a
causales de anulabilidad, por tratarse de actos jurdicos en los cuales ha existido una
voluntad correctamente declarada, slo que por haber sido dicha voluntad anor-
mal o viciosamente formada, corresponde a la vctima la opcin de confirmar el acto
o solicitar judicialmente su declaracin de nulidad.
60
La nulidad dependera de la violacin de una norma que protege un inte-
rs general y la anulabilidad dependera de la violacin de una norma que
protege un inters individual de la parte. La nulidad supone
a) la ineficacia total y original del negocio. b) La imposibilidad de que el negocio sea
saneado. c) La naturaleza declarativa de la sentencia (o laudo) que compruebe su
existencia. d) La posibilidad de que el juez (o el rbitro) la declare de oficio. e) La
imprescriptibilidad de la accin para que sea declarada. f ) La posibilidad que terce-
ros con inters puedan accionar para que sea declarada.
61
Scognamiglio critic duramente esta teora social de la invalidez diciendo
que
la doctrina imperante habla de elementos esenciales o constitutivos, cuya au-
sencia implica nulidad-inexistencia o irrelevancia del negocio: ella, en resumen,
aprecia su relevancia jurdica desde el punto de vista, negativo, de la consecuencia
de la ausencia de los mismos. Por lo tanto, cuando se afirma que la invalidez consiste
en el defecto o en el vicio de los elementos constitutivos [...] no se afirma, en lo
sustancial, nada nuevo para efectos del conocimiento de dicha figura. Y si se habla
de elementos esenciales para la existencia (e inexistencia) del negocio (segn la
tendencia que distingue inexistencia e invalidez), se descarta a priori la posibilidad
de arribar, por este camino, a establecer la nocin de invalidez, y por lo tanto, ni
siquiera se plantea la cuestin antes sealada.
62
As las cosas,
el camino de la identificacin de una categora de elementos relevantes para la
validez no slo no permite lograr comprender la esencia del fenmeno; en realidad,
la referencia misma que se hace a tales elementos parece estar privada de fundamen-
to jurdico. Nuestro ordenamiento no prev, en efecto, ni siquiera implcitamente,
60
Ib., p. 344.
61
LSCCAR RCZAS, rcddy. Cp. c|., pp. 914-91S.
62
SCCG^A^GLC, Rcna|o. Con|rbu|o aIIa |cora dcI ncgozo gurdco. Cp. c|., p. 3S7
(no|a 42). Tambcn, vcac: d. Con|rbucon a Ia |cora dcI ncgoco ]urdco. Cp. c|., p.
461 (no|a 42).
Rmulo Morales Hervias 116
una categora de elementos homogneos de cuya ausencia pueda depender la
invalidez.
63
5. Concepcin normativa de la invalidez
Es evidente que la concepcin social de la invalidez ha prevalecido, pero
estimamos que la teora que describiremos a continuacin es ms clara que
la anterior.
A diferencia de las otras teoras,
mediante la nulidad el ordenamiento reafirma la supremaca de las normas que
limitan la autonoma privada y, por ello, se puede diversamente sostener que la
nulidad constituye la solucin de un conflicto entre normas de fuente publicstica
(como la ley) y normas de fuente privada (como el contrato), del mismo modo
como acaece en el conflicto de normas de fuente publicstica (leyes constitucionales
y leyes ordinarias, normas de leyes y normas reglamentarias) cuando la norma de
grado inferior sea ilegtima por contrariedad a la norma de grado superior.
64
La patologa consistente en la anulabilidad tiene como funcin tutelar
la libertad de decisin de quien efecta el acto de autonoma, y el ordena-
miento
se hace cargo de tutelar la persona en el ejercicio responsable de su autonoma. En
otros trminos, el instituto de la anulabilidad, en razn del complejo sistema nor-
mativo que la disciplina, sirve para salvaguardar en lnea de mxima el libre ejercicio
de la autonoma privada, a diferencia del instituto de la nulidad que sirve para
hacer respetar los lmites impuestos por la ley a la autonoma privada.
65
As, la invalidez ms que sancin es un mecanismo de proteccin jurdica.
66
La invalidez pasa a ser entendida como un mecanismo de tutela y ya no
como sancin. En efecto, la tcnica, si se quiere, es aquella de la conforma-
cin de poderes que el ordenamiento atribuye a los privados para alcanzar los
efectos deseados. La ausencia de la observancia de las reglas de conformacin
63
SCCG^A^GLC, Rcna|o. Con|rbu|o aIIa |cora dcI ncgozo gurdco. Cp. C|., p. 3S7.
Tambcn, vcac: d. Con|rbucon a Ia |cora dcI ncgoco ]urdco. Cp. c|., p. 462.
64
^A]LLLC, Lgo. La pa|oIoga dcrc|a dcI con|ra||o anuIIabIc. Rv|a d Ir||o cvIc,
faccuIo 4, 2003, p. 337, Padua.
6S
^A]LLLC, Lgo. Cp. c|., p. 3S2.
66
SCALS, Vnccnzo. nvaId|a c ncffcaca. ^odaI|a aoIogchc dcIIa ncgozaI|a.
Rv|a d Ir||o CvIc, n. 2, marzo-abrI, ano XLX, 2003, p. 20B, Padua.
117
Contrato invlido
impide el logro de los efectos.
67
De esta forma, la nulidad es un reme-
dio
68
, pero no es una sancin punitiva.
69
La verdad es que las normas sobre la invalidez negocial, regulan no un
hecho (jurdico) sino la produccin de una norma y excluyen la existencia
de una norma jurdica (no de un hecho jurdico, esta ltima operacin
totalmente intil).
70
En verdad, este nuevo concepto de invalidez tiene relacin con el poder
que tienen los particulares de crear reglas para ellos mismos a travs del
negocio jurdico.
Si el privado no fuera dotado de autoridad normativa, ni siquiera podra ser desti-
natario de las normas que regulan la produccin, as el legislador estara impedido
a priori de la tarea de incidir sobre este aspecto y guiar de tal modo la actividad de
los privados. Slo admitiendo una fuerza causal del privado sobre el negocio al
legislador puede precisamente disciplinar la fase de produccin y perseguir
mediatamente ella especficas finalidades. La fuerza causal del privado sobre la regla
negocial, no constituye por ello un postulado dogmtico, ni una exigencia ideol-
gica, sino un principio de racionalidad y de oportunidad, porque solo sobre tal
presupuesto el ordenamiento puede interferir sobre la actividad de produccin de
normas privadas.
71
Sobre el poder de los particulares de crear reglas se ha dicho que la
autonoma comienza cuando el ordenamiento pone a disposicin del par-
ticular uno o ms procedimientos, en mayor o menor medida expeditos y
fciles de actuar, con cuya adopcin el particular logra crear la regla jurdi-
67
D ^A]C, AdoIfo. Tu|cIa rarc|ora, rc||u|ora, ancona|ora. Ln LnccIopcda gur-
dca. VoI. XXX. Roma: ||u|o dc Ia LnccIopcda |aIana, ||u|o PoIgrafco c Zccca
dcIIo S|a|o, 1990, p. 16.
6B
Lo rcmcdo con|rac|uaIc on n|rumcn|o ofrccdo por Ia Icy para rcaI|ar cI dcfcc-
|o quc cI con|ra|o prccn|a, y para ob|cncr, obrc c|a bac, Ia canccIacon dc u
cfcc|o. La dca dc rcmcdo c dccr dc n|rumcn|o dc pro|cccon dc un n|crc,
ac|uaImcn|c o po|cncaImcn|c Iconado c rcIacona a Io gucn|c: cI rcmcdo no
c concrc|a, Io cfcc|o dcI con|ra|o concrvarn pIcna fucrza vncuIan|c, y c|o cra
un rcuI|ado Icvo dc cuaIqucr n|crc mcrcccdor dc pro|cccon, porquc on cfcc|o
dcrvado dc un con|ra|o dcfcc|uoo: cI rcmcdo rvc para cv|ar c|c rcuI|ado n]u|o
o dc cuaIqucr modo no dccado, y por co rvc para pro|cgcr cI n|crc Iconado dcI
dcfcc|o dcI con|ra|o: RCPPC, Vnccnzo. I||uzon d dr||o prva|o. oIona: ^onduzz
Ld|orc, 1994, pp. S17-S1B. Ammo, Io rcmcdo con|rac|uaIc on Io mcdo ofrc-
cdo por Ia Icy para poncr dc manfc|o cI dcfcc|o quc cI con|ra|o cvcn|uaImcn|c
prccn|a, y para dc|crmnar cn razon dcI dcfcc|o mmo Ia canccIacon o Ia rcv-
on dc Io cfcc|o con|rac|uaIc: d. II con|ra||o. Cp. c|., p. 726.
69
SACCC, RodoIfo. Cp. c|., p. S2S.
70
LGAS, Anna PaoIa. Cp. c|., p. 297.
71
Ib., p. 2SB.
Rmulo Morales Hervias 118
ca.
72
Este planteamiento ha sido replicado indicando que la autonoma de
los particulares comienza mucho ms all (y mucho antes) de la verifica-
cin, en los hechos, de esta compatibilidad.
73
Para entender el rol de la
autonoma privada y de la compatibilidad, es necesario referirnos al con-
cepto de negocio jurdico.
Giovanni Battista Ferri
74
propone una hiptesis sobre el negocio como
acto vinculante de regulacin privada de intereses, que asume relevancia positiva
para el ordenamiento estatal cuando los valores de los cuales es portador sean
compatibles con los valores expresados por el ordenamiento. Se ha afirmado que la
relacin entre negocio y ordenamiento estatal, si se aprecia bien, constituye una
expresin de la relacin entre libertad (representada por el negocio) y autoridad
(expresada por el ordenamiento estatal); es decir, de la relacin entre un sistema de
valores (el negocio) expresin de intereses especficos, circunscritos y personales, y
un sistema de valores (el ordenamiento estatal) que es expresin de una visin
general y totalizadora de la realidad social, donde el negocio se inserta como un
mnimo fragmento. Las tareas que se imponen ambos sistemas son, por lo tanto,
profundamente diversas, sea desde un punto de vista cualitativo como desde el
punto de vista cuantitativo.
Y agrega que
no obstante la rigidez del sistema estatal, los particulares pueden, en concreto, y de
todas formas, regular negocialmente sus propios intereses; pueden, por lo tanto,
hacer referencia a aquella capacidad vinculante que, por naturaleza, es expresada
por dicha regulacin, aunque tal capacidad vinculante sea de menor grado que
aquella que el Estado puede, ciertamente, asegurar, pero con perjuicio para su plena
autonoma.
75
Entonces, el negocio jurdico tiene su valor como manifestacin de
autonoma que, en los hechos, la realidad (con mayor amplitud ciertamen-
te) le confiere.
76
72
SACCC, RodoIfo. I fa||o, Ia||o, I ncgozo, con Ia coIaboracon dc PaoIa Cano. Ln
Tra||a|o d dr||o cvIc drc||o da RodoIfo Sacco. Turn: LTLT, 200S, p. 106.
73
LRR, Govann a|||a. II ncgozo gurdco |ra Ibcr|a c norma. S.
a
cd. Rmn: ^aggoI
Ld|orc, 199S, p. BS. Id. LI ncgoco ]urdco. Traduccon y no|a dc Lcycr L. Lcon. Lma:
Ara Ld|orc, 2002, p. 1S7. Id. II ncgozo gurdco. Cp. c|. p. 70.
74
LRR, Govann a|||a. II ncgozo gurdco |ra Ibcr|a c norma. Cp. c|., pp. B3-B4. Id.
LI ncgoco ]urdco. Cp. c|., pp. 1S4-1SS. Id. II ncgozo gurdco. Cp. c|., p. 69.
7S
LRR, Govann a|||a. II ncgozo gurdco |ra Ibcr|a c norma. Cp. c|., p. BS. Id. LI
ncgoco ]urdco. Cp. c|., p. 1S6. Id. II ncgozo gurdco. Cp. c|., p. 70.
76
LRR, Govann a|||a. II ncgozo gurdco |ra Ibcr|a c norma. Cp. c|., p. B6. Id. LI
ncgoco ]urdco. Cp. c|., p. 1SB. Id. II ncgozo gurdco. Cp. c|., p. 71.
119
Contrato invlido
Para Giovanni Battista Ferri, el negocio jurdico es la expresin de un
autnomo sistema de valores. El concepto de autonoma ser fundamental
para comprender su pensamiento. El negocio no es un hecho, es un valor; y
este valor encuentra su eficacia o su validez, no ya en la adecuacin previa
de los valores contenidos en el ordenamiento jurdico, sino en un anlisis ex
post de compatibilidad con dichos valores. Segn el profesor, el sentido del
encuentro entre ordenamiento estatal y negocio no es tanto aquel de plegar
el valor-negocio a los valores propios del ordenamiento estatal, sino ms
bien aquel de constatar el grado de compatibilidad entre el valor expresado
en la regla social con aquel expresado por las normas del ordenamiento. Por
ello, se propone una hiptesis sobre el negocio jurdico como acto vincu-
lante de privada reglamentacin de intereses que asume positiva relevan-
cia para el ordenamiento estatal cuando los valores, del cual es portador,
sean compatibles con los valores que el ordenamiento expresa (juicio de
compatibilidad entre el negocio-valor y el valor-normadel ordenamien-
to estatal). El negocio jurdico es jurdico, aunque no exista compatibilidad
con los valores del ordenamiento estatal. En ese caso estaremos ante un
negocio jurdico existente pero invlido.
En resumen, mediante
la identificacin del negocio como norma se explica perfectamente cmo el negocio
puede definirse productivo de los efectos a diferencia de los actos y de los hechos:
stos ltimos en efecto no son normas pero solamente hiptesis de hecho [fattispecie].
La construccin del negocio como norma tiene tambin el mrito de dar cuenta de
la relevancia del negocio para la configuracin de los efectos: la presencia del diseo
programtico est perfectamente en armona con su naturaleza normativa: tanto
que, en manera independiente de la consideracin del rol desarrollado por el nego-
cio en la produccin de los efectos, ella lleva de por s solamente a hipotetizar la
naturaleza normativa del negocio. En efecto, no hay duda que la presencia de un
programa de efectos (para producirse) sea atribuible ms fcilmente a la nocin de
norma que a la del hecho.
77
En realidad el negocio como fenmeno jurdico ejecutado es solo aquel que produ-
ce efectos jurdicos. Antes de ser fenmeno jurdico es realidad material, de la cual
se puede valorar la correspondencia o no al hecho jurdico [fattispecie] abstracto.
Entonces se puede asumir del negocio una nocin ms genrica de aquella tcnica,
y aquello al fin de hacerlo objeto de juicio eventualmente tambin negativo por
parte del ordenamiento.
78
77
GALTA^C SCCCA, ranco. Con|rbu|o uI |cma dcIIa fa||pccc prccc||va. PubbIcazon
dcIIa acoI|a d Gurprudcnza, n. 1B. Pcruga: Lnvcr|a d Pcruga, 1979, pp. 1S6-
1S7.
7B
LGAS, Anna PaoIa. Cp. c|., p. 297.
Rmulo Morales Hervias 120
Es claro que la validez implica el modo de los privados de crear ellos
mismos sus normas, y la invalidez el modo en que el ordenamiento jurdico
valora y califica las normas creadas por los particulares.
Entonces debemos considerar el contrato nulo no ya como hecho jur-
dico concreto [fattispecie] incompleto o anmalo, sino como un modo de
ser del contrato que se conecta a la imposibilidad jurdica de producir efec-
tos, significa vincular el efecto de impedir la eficacia del contrato nica-
mente a la violacin de una norma limitativa de la autonoma privada.
79
El contrato nulo ser aquel contrato que no produce normas conforme a
los lmites establecidos por el ordenamiento jurdico por ilicitud de la cau-
sa, ausencia de acuerdo, indeterminacin o imposibilidad jurdica y fsica
del objeto, ausencia de formalidad obligatoria y ausencia de capacidad de
obrar absoluta segn el CC.
En cambio, las causas generales de anulabilidad conciernen principal-
mente a circunstancias que ponen en duda que el contrato refleje una co-
rrecta valoracin de la conveniencia del negocio por parte de cualquier con-
tratante. Ellas consisten en efecto principalmente en la incapacidad (legal o
natural) y en los llamados vicios de la voluntad.
80
El contrato viciado o anulable es aquel contrato carente de las condi-
ciones de libertad y de conocimiento a fin de lograr consolidar la prohibi-
cin del abuso de una situacin de disminucin de la voluntad
81
en los
casos de incapacidad de obrar relativa, error, dolo y violencia moral segn
el CC.
6. Nulidades especiales
Seguidamente describiremos las nulidades especiales y verificaremos
si se adaptan a las causales de nulidad y de anulabilidad del CC.
Las nulidades de prohibicin tienen la naturaleza jurdica de clusu-
las normativas generales
82
y representan una tcnica de legislacin, que se
79
^A]LLLC, Lgo. Cp. c|., p. 33B.
B0
Ib., p. 34B.
B1
CCRSARC, Lug. Labuo dcI con|racn|c ncIIa formazonc dcI con|ra||o, S|udo prcIm-
narc. Pcruga: Lnvcr|a d Pcruga, 1979, p. 122.
B2
LLC^, Lcycr L. La rcforma dcI Codgo CvI v|a cn cro Ln ^orma LcgaIc. Ioc|r-
na, ]urprudcnca, Ac|vdad ]urdca. VoI. . Tru]IIo: Ld|ora ^orma LcgaIc, 2003, p. 23:
Lo c|udoo |aIano quc c han n|crcado por c|a |ccnca dcdc mcdado dcI
dcccno 1960-1970 condcran quc Ia cIuuIa norma|va gcncraIc (GcncraI|Iauc-
In, cn pIuraI) prcfcro c|a |raduccon ca|cIIana a caIcar Ia |aIana cIauoIc gcnc-
raI on norma ncompIc|a o fragmcn|o dc norma quc mpar|cn aI ]ucz un
121
Contrato invlido
concreta en una remisin legal al juez a criterios sociales o metajurdicos
nominados para la resolucin de un supuesto planteado. La tcnica legis-
lativa de la clusula normativa general es demasiado vaga y crea induda-
blemente incertidumbre jurdica.
Un ejemplo de nulidad de prohibicin est regulado en el artculo 6
del decreto ley 26122 Ley sobre Represin de la Competencia Desleal,
que dice lo siguiente: Se considera acto de competencia desleal y, en con-
secuencia, ilcito y prohibido, toda conducta que resulte contraria a la bue-
na fe comercial, al normal desenvolvimiento de actividades econmicas y,
en general, a las normas de correccin que deben regir en las actividades
econmicas.
As las cosas, la nulidad de prohibicin del artculo 6 del decreto ley
26122 contiene un concepto indeterminado como la buena fe comercial.
La nulidad de proteccin es una forma de nulidad alternativa a
aquella de la nulidad-sancin y ms vecina a la nulidad-remedio (a favor del
contratante).
83
Sobre este tipo de proteccin el artculo 9 de la ley para la reglamenta-
cin de las condiciones generales del contrato (AGB-GESETZ) de 9 de
diciembre de 1976 deca lo siguiente:
(Clusula general).-
(1) Las clusulas de las condiciones generales del contrato son ineficaces si perjudi-
can desproporcionadamente al adherente en oposicin con las reglas de la buena fe.
(2) Se debe suponer en la duda una desventaja desproporcionada, si una clusula.
1. No es compatible con los principios fundamentales de la reglamentacin legal
que ha derogado,
84
o,
2. Limita derechos u obligaciones fundamentales, que resultan de la naturaleza del
contrato, de modo tal de poner en peligro la obtencin de la finalidad del contrato.
85
cr|cro, una drcc|rz para Ia buqucda dc Ia norma dc dccon: on una |ccnca dc
formacon ]udcaI dc Ia rcgIa a apIcar aI cao concrc|o, n un modcIo dc dccon
prccon||udo por una hpo|c norma|va ab|rac|a (^L^GC^, 19BS j19B7]: p. 10; a
qucn gucn GLAR^LR, 199B: p. 403, y DA^CC, 2003: p. 336).
B3
D ^A]C, AdoIfo. Cp. c|., p. 130.
B4
LI IcgIador pcruano |omo como bac c|c numcraI dc Ia norma aIcmana: Ar|cuIo
1399 dcI Codgo CvI pcruano.- Ln Io con|ra|o nomnado ccIcbrado por adhcon o
con arrcgIo a cIuuIa gcncraIc dc con|ra|acon no aprobada admn|ra|vamcn|c,
carcccn dc cfcaca Ia c|puIaconc con|rara a Ia norma c|abIccda para cI
corrcpondcn|c con|ra|o, a no cr quc Ia crcun|anca dc cada con|ra|o par|cuIar
]u|fqucn u vaIdcz.
Lo dpuc|o cn cI prrafo an|cror no c dc apIcacon cuando Ia par|c c hubcran
omc|do a un rcgIamcn|o arb|raI.
BS
Tomando como an|cccdcn|c Ia norma aIcmana, cI profcor CarIo CARDL^AS LRCS.
La cIuuIa gcncraIc dc con|ra|acon y cI con|roI dc Ia cIuuIa abuva. Iu L|
Vcr|a, ano V, n. 13, 1996, pp. 31-32, Lma) formuIo una propuc|a norma|va aI
Rmulo Morales Hervias 122
Esta ley alemana califica de ineficaz al contrato con clusulas generales si
existe una situacin de desequilibrio. Este tipo de contrato debe adecuarse
a los principios fundamentales de la reglamentacin legal y no debe enervar
los derechos y las obligaciones fundamentales que resultan de la naturaleza
del contrato; para ello, debe tenerse en consideracin la finalidad del con-
trato. El concepto de buena fe tuvo en Alemania aplicaciones en varios
institutos como la excesiva onerosidad de la prestacin y la responsabilidad
prenegocial.
En el mismo sentido e influenciado por la ley alemana, se regul, para
toda la Comunidad Europea, una directiva de proteccin a la parte adherente
en un contrato estandarizado. Los artculos 3 y 4 de la Directiva 93/13/CEE
del Consejo, de 5 de abril de 1993, sobre las clusulas abusivas en los contra-
tos celebrados con consumidores, describen las clusulas abusivas:
Artculo 3.-
1. Las clusulas contractuales que no se hayan negociado individualmente se con-
siderarn abusivas si, pese a las exigencias de la buena fe, causan en detrimento del
consumidor un desequilibrio importante entre los derechos y obligaciones de las
partes que se derivan del contrato.
2. Se considerar que una clusula no se ha negociado individualmente cuando
haya sido redactada previamente y el consumidor no haya podido influir sobre su
contenido, en particular en el caso de los contratos de adhesin.
El hecho de que ciertos elementos de una clusula o que una clusula aislada se
hayan negociado individualmente no excluir la aplicacin del presente artculo al
resto del contrato si la apreciacin global lleva a la conclusin de que se trata, no
obstante, de un contrato de adhesin.
El profesional que afirme que una clusula tipo se ha negociado individualmente
asumir plenamente la carga de la prueba.
3. El Anexo de la presente Directiva contiene una lista indicativa y no exhaustiva
de clusulas que pueden ser declaradas abusivas.
ar|cuIo 139B dcI Codgo CvI (Ln Io con|ra|o ccIcbrado por adhcon y cn Ia
cIuuIa gcncraIc dc con|ra|acon no aprobada admn|ra|vamcn|c, no on vIda
Ia c|puIaconc quc c|abIczcan, cn favor dc qucn Ia ha rcdac|ado, cxoncraconc
o Im|aconc dc rcponabIdad; facuI|adc dc upcndcr Ia c]ccucon dcI con|ra|o, dc
rccndrIo o dc rcoIvcrIo, y dc prohbr a Ia o|ra par|c cI dcrccho dc oponcr cxccpco-
nc o dc prorrogar o rcnovar |c|amcn|c cI con|ra|o): Son nuIa Ia c|puIaconc
ncr|a cn Ia cIuuIa gcncraIc dc con|ra|acon quc c opongan, cn pcr]uco dcI
adhcrcn|c, a Ia bucna fc. Sc prcumcn opuc|a a Ia bucna fc Ia cIuuIa quc a|rbuyan
aI prcdponcn|c una |uacon dcproporconadamcn|c vcn|a]oa condcrando cI |po
con|rac|uaI dc quc c |ra|c, quc n]u|fcadamcn|c con|radgan o c apar|cn dc Io
prncpo npradorc dc Ia norma IcgaIc apIcabIc aI con|ra|o; o quc modfqucn o
Im|cn Io dcrccho y obIgaconc dc Io con|ra|an|c, dc modo quc c mpda quc cI
con|ra|o aIcancc cI fn para cI quc fuc ccIcbrado.
123
Contrato invlido
Artculo 4.-
1. Sin perjuicio del artculo 7, el carcter abusivo de una clusula contractual se
apreciar teniendo en cuenta la naturaleza de los bienes o servicios que sean objeto
del contrato y considerando, en el momento de la celebracin del mismo, todas las
circunstancias que concurran en su celebracin, as como todas las dems clusulas
del contrato, o de otro contrato del que dependa.
2. La apreciacin del carcter abusivo de las clusulas no se referir a la definicin
del objeto principal del contrato ni a la adecuacin entre precio y retribucin,
por una parte, ni a los servicios o bienes que hayan de proporcionarse como
contrapartida, por otra, siempre que dichas clusulas se redacten de manera clara
y comprensible.
Esta norma establece el carcter abusivo de una clusula contractual se-
gn la naturaleza de los bienes o servicios, las circunstancias y clusulas
contractuales relacionadas.
La norma alemana indic los criterios de las clusulas vejatorias cuando
se quebrante las reglas de la buena fe y se produzca una desventaja despro-
porcionada. Esto ltimo se produce cuando el contrato con condiciones
generales haya derogado las normas del CC y ponga en peligro la finalidad
del contrato. La directiva europea establece que son clusulas abusivas las
que se opongan a la buena fe y las que produzcan un desequilibrio impor-
tante entre derechos y obligaciones.
El Cdigo Civil italiano
86
sigui los parmetros de la directiva, pero in-
cluy a los contratos coligados.
B6
Por cI ar|cuIo 2S dc Ia Icy S2 dcI 6 dc fcbrcro dc 1996 c ncorporaron Ia gucn|c
norma aI Codgo CvI |aIano dc 1942:
Prmcr prrafo dcI ar|cuIo 1469b. CIuuIa vc]a|ora cn cI con|ra|o cn|rc comcr-
can|c profconaI y conumdor.- Ln cI con|ra|o ccIcbrado cn|rc cI conumdor y cI
profconaI (profcon|a), c condcran vc]a|ora Ia cIuuIa quc, aun cn cao dc
bucna fc, dc|crmnan para cI conumdor un gnfca|vo dccquIbro dc Io dcrccho
y obIgaconc quc dcrvan dcI con|ra|o.
Ar|cuIo 1469|cr. Ic|crmnacon dcI carc|cr vc]a|oro dc Ia cIuuIa.- LI carc|cr
vc]a|oro dc una cIuuIa c cvaIuado |cncndo cn cucn|a Ia na|uraIcza dcI bcn o dcI
crvco ob]c|o dcI con|ra|o y haccndo rcfcrcnca a Ia crcun|anca cx|cn|c aI
momcn|o dc u ccIcbracon y a Ia dcm cIuuIa dcI con|ra|o mmo, o dc o|ro con cI
cuaI c|c coIgado o dcI cuaI dcpcnda.
La cvaIuacon dcI carc|cr vc]a|oro dc Ia cIuuIa no a|cnc a Ia dc|crmnacon dcI
ob]c|o dcI con|ra|o, n a Io adccuado dc Ia con|raprc|acon dc Io bcnc y dc Io
crvco cmprc quc |aIc cIcmcn|o can ndvduaIzado dc mancra cIara y com-
prcnbIc.
^o on vc]a|ora Ia cIuuIa quc rcproduccn dpoconc IcgaIc o quc rcp|cn
dpoconc o apIcan prncpo con|cndo cn convcnconc n|crnaconaIc dc Ia
cuaIc can par|c con|ra|an|c |odo Io L|ado mcmbro dc Ia Lnon Luropca o Ia
Lnon Luropca.
^o on vc]a|ora Ia cIuuIa o Io c1cmcn|o quc hayan do ob]c|o dc |ra|a|va
ndvduaI.
Rmulo Morales Hervias 124
La Ley de Modernizacin del Derecho de las Obligaciones de 2002 ha
modificado normas importantes del Cdigo Civil alemn. Particularmente,
hay una modificacin que resume los criterios desarrollados anteriormente:
307. Control sobre el contenido.
(1) Las clusulas insertas en condiciones generales de contratacin resultarn inefi-
caces si, en infraccin de los preceptos de la buena fe, perjudican de manera inade-
cuada a la contraparte del estipulante. Un perjuicio inadecuado puede resultar
tambin de la redaccin poco clara y comprensible de la clusula.
(2) En la duda, se debe considerar que existe un perjuicio inadecuado en el caso en
la cual una clusula.
1. No se concilie con la idea que inspira la disciplina legal a la cual deroga, o bien.
2. Limite derechos o deberes esenciales resultantes de la naturaleza del contrato en
medida tal que pueda perjudicar la obtencin de la finalidad del contrato.
(3) Lo dispuesto por los prrafos 1 y 2, adems de los 308 y 309, sern
aplicables solamente respecto a las clusulas contenidas en condiciones generales de
contratacin mediante las cuales se acuerden reglas que deroguen o integren las
normas legales. Otras clusulas pueden ser ineficaces segn la aplicacin conjunta
de lo dispuesto por el prrafo 1, perodos 1 y 2.
Las clusulas de los contratos predispuestos deben tener una redaccin
clara y comprensible. No hay duda de que esta referencia tiene que ver con
las condiciones del sujeto en cuanto a su libertad y a su conocimiento.
As las cosas, estamos en una causal de anulabilidad y no de nulidad o
de ineficacia.
En particular, la proteccin del contratante dbil no permite adoptar el instru-
mento de la nulidad, en su concepcin clsica, porque el contratante dbil
podra ser daado, si otro, econmicamente ms aguerrido, decidiese dejar sin
efecto el contrato. De aqu los intentos del legislador, especialmente en ocasin
de la leyes especiales, de construir una nulidad, con finalidades protectivas,
con legitimacin exclusiva a favor del solo contratante dbil, para que el otro
no pueda a su vez paralizar el contrato o invoque la invalidez aquellas clusulas
con invalidez.
87
Ln cI con|ra|o ccIcbrado mcdan|c ucrpcon dc modcIo o formuIaro prcdpuc|o
para rcguIar dc mancra unformc dc|crmnada rcIaconc con|rac|uaIc, pca obrc cI
profconaI Ia carga dc probar quc Ia cIuuIa, o Io cIcmcn|o dc Ia cIuuIa, aunquc
hayan do unIa|craImcn|c prcdpuc|o, han do ob]c|o dc |ra|a|va cpccfca con cI
conumdor.
B7
GCA, Gna. ^uovc nuII|a rcIa|vc a |u|cIa dcI con|racn|c dcboIc. Con|ra||o c mprc-
a, dIogo con Ia ]urprudcnca cvI y comcrcaI, drgdo por ranccco GaIgano, ano
XV, voI. 1, 1999, p. 1334, Padua.
125
Contrato invlido
Por eso, se ha dicho muy acertadamente de la nulidad que no es una
categora monoltica, que no depende de una carencia estructural del hecho jurdi-
co concreto [fattispecie], que no siempre presupone la exigencia de tutelar intereses
generales de orden pblico, pero que al contrario depende nicamente de la viola-
cin de un lmite colocado a la autonoma privada y es por eso disciplinada en
manera articulada en razn del lmite violado, determinando como efecto constan-
te el poder de substraerse a la obligatoriedad del contrato nulo de quien tenga
inters, a menos que en consideracin del lmite violado el ordenamiento
considere a alguno de los contratantes no dignos de beneficiarse de tal poder.
88
Las causales de invalidez de proteccin no son en realidad nulidades sino
anulabilidades llamadas sin razn nulidades.
89
La nulidad de los pactos sociales, de los acuerdos societarios y de los
acuerdos de las juntas generales de accionistas es otro tipo de nulidad es-
pecial segn la doctrina.
Podremos aplicar los conceptos de contrato nulo y de contrato viciado
a los actos societarios? Analizaremos las causales si efectivamente se refieren
a la nulidad y a la anulabilidad.
La nulidad de los pactos sociales est regulada en el artculo 33
90
de la
Ley General de Sociedades aprobada por ley 26887 (en adelante LGS).
Una vez inscrita la escritura pblica de constitucin, la nulidad del pacto
social solo puede ser declarada 1) por incapacidad o por ausencia de con-
sentimiento vlido de un nmero de socios fundadores que determine que
la sociedad no cuenta con la pluralidad de socios requerida por la ley; 2)
por constituir su objeto alguna actividad contraria a las leyes que interesan
BB
^A]LLLC, Lgo. Cp. c|., p. 3SS.
B9
SACCC, RodoIfo. Cp. c|., p. S27.
90
La fucn|c norma|va c Ia Lcy dc Soccdadc Anonma cpanoIa aprobada por rcaI
dccrc|o IcgIa|vo 1S64/19B9:
Ar|cuIo 34. Caua dc nuIdad.
1. Lna vcz ncr|a Ia occdad, Ia accon dc nuIdad oIo podr c]crc|arc por Ia
gucn|c caua:
a) Por rcuI|ar cI ob]c|o ocaI Ic|o o con|raro aI ordcn pubIco.
b) Por no cxprcarc cn Ia ccr|ura dc con||ucon o cn u c|a|u|o ocaIc Ia
dcnomnacon dc Ia occdad, Ia apor|aconc dc Io oco, Ia cuan|a dcI
cap|aI, cI ob]c|o ocaI o, fnaImcn|c, por no rcpc|arc cI dccmboIo mnmo
dcI cap|aI IcgaImcn|c prcv|o.
c) Por Ia ncapacdad dc |odo Io oco fundadorc.
d) Por no habcr concurrdo cn cI ac|o con||u|vo Ia voIun|ad cfcc|va dc, aI
mcno, do oco fundadorc, cn cI cao dc pIuraIdad dc c|o, o dcI oco
fundador cuando c |ra|c dc occdad unpcronaI.
2. ucra dc Io cao cnuncado cn cI prrafo an|cror no podr dccIararc Ia ncx-
|cnca n Ia nuIdad dc Ia occdad n |ampoco acordarc Ia anuIacon.
Rmulo Morales Hervias 126
al orden pblico o a las buenas costumbres, sin perjuicio de lo dispuesto en
el artculo 410; 3) por contener estipulaciones contrarias a normas legales
imperativas u omitir consignar aquellas que la ley exige; y 4) por omisin
de la forma obligatoria prescrita.
Es claro que la incapacidad se refiere a la condicin del socio; la ausencia
de consentimiento es una causal de ausencia de falta de manifestaciones de
voluntades; y el objeto social
91
es ilcito por contravenir el orden pblico y
las buenas costumbres. Tambin el pacto social es nulo cuando las estipula-
ciones contrarias a normas imperativas,
92
cuando se omiten las estipulacio-
nes que la ley exige y cuando se omite la forma obligatoria prescrita. Todas
estas causales se aplican perfectamente al artculo 219 del CC, salvo la re-
gulacin de la violacin de normas imperativas y de las omisiones de inser-
tar estipulaciones exigidas por la ley.
La nulidad de los acuerdos societarios est regulada en el artculo 38
93
de la LGS. Los acuerdos societarios son nulos si se omiten las formalidades
de publicidad prescritas; si son contrarios a las leyes que interesan al orden
pblico o a las buenas costumbres, y a las estipulaciones del pacto social o
del estatuto; o si lesionan los intereses de la sociedad en beneficio directo o
indirecto de uno o varios socios. Tambin son nulos los acuerdos adoptados
por la sociedad en conflicto con el pacto social o el estatuto, as cuenten con
la mayora necesaria, si previamente no se ha modificado el pacto social o el
estatuto con sujecin a las respectivas normas legales y estatutarias.
91
GL^TLL, GuIo. DaII\nvaId|a dcIIc occ|a pcronaI aII\nvaId|a dcgI cn| aoca-
|v. Rv|a dcI Ir||o CommcrcaIc c dcI Ir||o GcncraIc dcIIc CbbIggazon, n.
o
7-
9, ]uIo-ago|o-cp|cmbrc, 2004, p. 767, Padua: S Ia occdad |cnc ob]c|o Ic|o no c
quc Ia Ic|udc can ncccaramcn|c dc Io par|cuIarc ac|o dc gc|on cvcn|uaImcn-
|c cx|rano aI cumpImcn|o dc Ia ac|vdad (Ic|a) Io cuaIc, on dgno dc pro|cc-
con, on ncccaramcn|c pro|cgdo.
92
La voIacon dc norma mpcra|va no ha do IcgIada dcn|ro dc Ia cauaIc dc
nuIdad dcI Codgo CvI, aIvo una rcfcrcnca cn cI ar|cuIo 13S4 (La par|c pucdcn
dc|crmnar Ibrcmcn|c cI con|cndo dcI con|ra|o, cmprc quc no ca con|raro a norma
IcgaI dc carc|cr mpcra|vo).
93
Lcy GcncraI dc Soccdadc 26BB7:
Ar|cuIo 3B.- ^uIdad dc acucrdo occ|aro
Son nuIo Io acucrdo occ|aro adop|ado con omon dc Ia formaIdadc dc pubI-
cdad prccr|a, con|raro a Ia Icyc quc n|crcan aI ordcn pubIco o a Ia bucna
co|umbrc, a Ia c|puIaconc dcI pac|o ocaI o dcI c|a|u|o, o quc Iconcn Io
n|crcc dc Ia occdad cn bcncfco drcc|o o ndrcc|o dc uno o varo oco.
Son nuIo Io acucrdo adop|ado por Ia occdad cn confIc|o con cI pac|o ocaI o cI
c|a|u|o, a cucn|cn con Ia mayora ncccara, prcvamcn|c no c ha modfcado cI
pac|o ocaI o cI c|a|u|o con u]ccon a Ia rcpcc|va norma IcgaIc y c|a|u|ara.
La nuIdad c rgc por Io dpuc|o cn Io ar|cuIo 34, 3S y 36, aIvo cn cuan|o aI pIazo
c|abIccdo cn cI ar|cuIo 3S cuando c|a Icy cnaIc cxprcamcn|c un pIazo m cor|o
dc caducdad.
127
Contrato invlido
Los acuerdos que vulneran el orden pblico y las buenas costumbres es
un supuesto de acto ilcito regulado en el numeral 8 del artculo 219 del
CC. Es evidente que las omisiones de publicidad prescritas no se asemejan
estrictamente a las formalidades obligatorias reguladas en el numeral 6 del
artculo 219 del CC. Tampoco cabe aplicar la nulidad a los acuerdos socie-
tarios si lesionan los intereses de la sociedad en beneficio directo o indirecto
de uno o varios socios. En todo caso, aqu estamos en un campo diferente
de la invalidez. Si los acuerdos societarios lesionan los intereses de la socie-
dad y del socio, estamos en el campo de la responsabilidad pero de ninguna
manera en el mbito de la invalidez.
Lo interesante de la norma que estamos comentando es que se indica
que los acuerdos societarios son nulos si se contraponen a las estipulaciones
del pacto social o del estatuto, o si su contenido est en conflicto con el
pacto social o el estatuto, as cuenten con la mayora necesaria, si previa-
mente no se ha modificado el pacto social o el estatuto con sujecin a las
respectivas normas legales y estatutarias. Es claro que aqu estamos otorgan-
do calidad de norma jurdica a las estipulaciones del pacto social, a los
pactos sociales y al estatuto. Las normas jurdicas sucesivas (los acuerdos
societarios) sern nulas si son contrarias al pacto social y al estatuto. Estas
causales no estn expresamente reguladas en el artculo 219 del CC, pero es
evidente que esta causal se entiende mejor siguiendo la concepcin norma-
tiva de la invalidez.
La nulidad de las juntas generales de accionistas se determinar si violan
normas imperativas y si incurren en las causales previstas en el artculo 38
de la LGS y en el CC conforme lo establece el artculo 150 de la LGS.
94
Los acuerdos de las juntas generales son impugnables. En el primer prrafo
del artculo 139 de la LGS,
95
se establece que la impugnabilidad de los acuerdos
de la junta general procede cuando su contenido sea contrario a la LGS, se
oponga al estatuto o al pacto social, o lesione, en beneficio directo o indirecto
de uno o varios accionistas, los intereses de la sociedad. Adems, se dice que los
acuerdos que incurran en causal de anulabilidad prevista en la LGS o en el CC
tambin sern impugnables en los plazos y formas que seala la ley.
94
Lcy GcncraI dc Soccdadc 26BB7:
Ar|cuIo 1S0.- Accon dc ^uIdad, Icg|macon, procco y caducdad
Proccdc accon dc nuIdad para nvaIdar Io acucrdo dc Ia ]un|a con|raro a norma
mpcra|va o quc ncurran cn cauaIc dc nuIdad prcv|a cn c|a Icy o cn cI Codgo CvI.
CuaIqucr pcrona quc |cnga Icg|mo n|crc pucdc n|crponcr accon dc nuIdad con|ra
Io acucrdo mcnconado cn cI prrafo an|cror, Ia quc c u|ancar cn cI procco dc
conocmcn|o.
La accon dc nuIdad prcv|a cn c|c ar|cuIo caduca aI ano dc Ia adopcon dcI acucrdo
rcpcc|vo.
9S
Lcy GcncraI dc Soccdadc 26BB7:
Rmulo Morales Hervias 128
No es difcil indicar que la norma anterior confunde impugnacin con
nulidad. Los acuerdos de las juntas generales que contravengan la LGS y el
estatuto deben ser nulos conforme a la racionalidad del artculo 38 de la
LGS. Ser materia de responsabilidad, y no de invalidez, si estos acuerdos
lesionan, en beneficio directo o indirecto de uno o varios accionistas, los
intereses de la sociedad.
De esta manera, se ha expresado que existe un evidente error de siste-
mtica jurdica que ha generado la posibilidad de que un mismo supuesto
pueda ser considerado como causal de impugnacin y nulidad al mismo
tiempo, as como que tenga distintos plazos de caducidad y distintos suje-
tos activos facultados para iniciar ambos tipos de accin.
96
As las cosas, no
es posible aseverar qu efectos jurdicos son aplicables a los hechos jurdicos
regulados en los artculos 38, 139 y 150 de la Ley General de Sociedades.
Se ha indicado que podemos hablar de una nulidad societaria, con
caractersticas especiales ajenas a la nulidad civil, que se adecua al espectro
de las sociedades y que permite que la Ley regule de manera efectiva el
mismo, alejando el fantasma absorbente del entorno civilista.
97
Ar|cuIo 139.- Acucrdo mpugnabIc
Pucdcn cr mpugnado ]udcaImcn|c Io acucrdo dc Ia ]un|a gcncraI cuyo con|cndo
ca con|raro a c|a Icy, c oponga aI c|a|u|o o aI pac|o ocaI o Iconc, cn bcncfco
drcc|o o ndrcc|o dc uno o varo accon|a, Io n|crcc dc Ia occdad. Lo acucrdo
quc ncurran cn cauaI dc anuIabIdad prcv|a cn Ia Lcy o cn cI Codgo CvI, |ambcn
crn mpugnabIc cn Io pIazo y forma quc cnaIa Ia Icy.
^o proccdc Ia mpugnacon cuando cI acucrdo haya do rcvocado, o u||udo por o|ro
adop|ado conformc a Icy, aI pac|o ocaI o aI c|a|u|o.
LI ]ucz mandar |cncr por concIudo cI procco y dpondr cI archvo dc Io au|o,
cuaIqucra quc ca u c|ado, Ia occdad acrcd|a quc cI acucrdo ha do rcvocado o
u||udo conformc a Io prccr|o cn cI prrafo prcccdcn|c.
Ln Io cao prcv|o cn Io do prrafo an|crorc, no c pcr]udca cI dcrccho adqurdo
por cI |crccro dc bucna fc.
La fucn|c norma|va c Ia Lcy dc Soccdadc Anonma cpanoIa aprobada por rcaI
dccrc|o IcgIa|vo 1S64/19B9:
Ar|cuIo 11S. Acucrdo mpugnabIc.
1. Podrn cr mpugnado Io acucrdo dc Ia ]un|a quc can con|raro a Ia Lcy, c
opongan a Io c|a|u|o o Iconcn, cn bcncfco dc uno o varo accon|a o dc
|crccro, Io n|crcc dc Ia occdad.
2. Scrn nuIo Io acucrdo con|raro a Ia Icy. Lo dcm acucrdo a quc c rcfcrc cI
apar|ado an|cror crn anuIabIc.
3. ^o proccdcr Ia mpugnacon dc un acucrdo ocaI cuando haya do dc]ado n
cfcc|o o u||udo vIdamcn|c por o|ro. S fucra pobIc cImnar Ia caua dc mpug-
nacon, cI ]ucz o|orgar un pIazo razonabIc para quc aqucIIa pucda cr ubanada.
96
ARA^CVCH ACKLR^A^, DancI. La probIcm|ca dc Ia mpugnacon y nuIdad dc
acucrdo cn Ia Lcy GcncraI dc Soccdadc. THLAIS, Rcv|a dc Icrccho, n. 47,
2003, p. 2S2, Lma.
97
VLGA VLLASCC, ]orgc. mpugnacon y nuIdad dc Io acucrdo occ|aro. Ln CvaIdo
129
Contrato invlido
Conforme a ello, se ha expresado equivocadamente que sera aconsejable
que nuestra doctrina o, mejor an, nuestra judicatura, construya una teora
propia de la nulidad y anulabilidad de los actos societarios, que se distinga de
la generalidad de actos jurdicos, a fin de que sirva de soporte para edificar
una coherente teora de la impugnacin de los acuerdos societarios.
98
La doctrina peruana ha reconocido que un acuerdo societario, al mar-
gen de los mecanismos que se emplean para formar la voluntad de la socie-
dad, no deja de ser un negocio jurdico, y como tal se encuentra sujeto a las
normas generales sobre nulidad y anulabilidad del mismo.
99
La teora de la invalidez no es una teora esttica ni invariable ante las
nuevas formas de proteccin de nuevos intereses. Consideramos que los
intereses de la sociedad y de los socios deben ser protegidos conforme a los
parmetros diseados por la concepcin normativa de la invalidez.
7. Conclusiones
La invalidez es un remedio de extincin o de modificacin de los efec-
tos jurdicos para proteger los intereses lesionados de una parte por la
violacin de los lmites aplicables a los contratos o por la ausencia de
libertad y de conocimiento en una parte.
La nulidad es un mecanismo de proteccin jurdica para solucionar un
conflicto entre normas de fuentes pblicas y privadas. La nulidad no
es una sancin. Por el contrario, es una tutela jurdica otorgada cuando
el contrato viola los lmites impuestos por el ordenamiento jurdico a
la autonoma privada.
La anulabilidad es un mecanismo de proteccin jurdica para cautelar
la libertad y el conocimiento de una parte que particip en la celebra-
cin del contrato en una situacin de disminucin de voluntad.
Las nulidades especiales (de prohibicin, de proteccin y de los
actos societarios) deben subsumirse en las causales de nulidad y de
anulabilidad segn la concepcin normativa de la invalidez.
Hund|opf Lxcbo (coord.). Tra|ado dc Icrccho mcrcan|I. T. : Dcrccho Socc|aro.
Lma: Gacc|a ]urdca, 2003, p. S49.
9B
TCRRLS CARRASCC, ^anucI AIbcr|o. LI dcrccho dc mpugnacon dc Io acucrdo occ-
|aro. Ln CvaIdo Hund|opf Lxcbo (coord.). Cp. c|., p. SB0.
99
LLAS, Lnrquc. Icrccho occ|aro pcruano, Lcy gcncraI dc Soccdadc dcI Pcru. T. .
Tru]IIo: Ld|oraI ^orma LcgaIc, 2000, p. 396.