Informe Auditoria 5 2013 Ev 20585 2013

INFORME DE AUDITORA N5/2013
AUDITORA DE OBJETIVO MINISTERIAL N2/2013: EVALUACIN DE PROCEDIMIENTOS Y CONTROLES PARA ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS REGULACIONES CONSIGNADAS EN LA LEY 20.585 SOBRE OTORGAMIENTO Y USO DE LICENCIAS
UNIDAD DE AUDITORA INTERNA
SECRETARIA REGIONAL MINISTERIAL DE SALUD METROPOLITANA
2013
INFORME DE AUDITORA N5/ 2012

INSTITUCIN
Secretara Regional Ministerial de Salud Metropolitana.
REA O MATERIA AUDITADA

Evaluacin de Procedimientos y Controles para asegurar el cumplimiento de las Regulaciones consignadas en la Ley N20.585 sobre Otorgamiento y Uso de Licencias.
PERODO DE LA AUDITORA
Junio 2013.
FECHA
Fecha de emisin de Informe: 15 de Julio de 2013.
I.
INTRODUCCIN
La ley N 20.585, sobre otorgamiento y uso de Licencias Mdicas, fue promulgada en el mes de abril de 2012, y publicada el 11 de mayo del mismo ao, y tiene por objeto Establecer regulaciones que permitan asegurar el otorgamiento, uso correcto de la licencia mdica y una adecuada proteccin del cotizante y beneficiarios de las Instituciones de Salud Previsional y del Fondo Nacional de Salud, mediante la aplicacin de medidas de control y fiscalizacin, y de sanciones respecto de conductas fraudulentas, ilegales o abusivas relacionadas con dicho instrumento. Las principales implicancias de la Ley, dicen relacin con: a) Otorga atribuciones a las COMPIN, en el sentido de solicitar antecedentes y/o citar a los profesionales mdicos que emitan Licencias Mdicas que se encuentren sometidas al conocimiento de las COMPIN, en la medida que stas lo requieran, pudiendo sancionar a quienes no den cumplimiento a stas, con multas y/o suspendiendo la venta de talonarios de licencias mdicas y la atribucin para emitirlas. b) Obliga a las ISAPRES del pas, a enviar las Licencias Mdicas reducidas y/o rechazadas a las COMPIN correspondientes, para su pronunciamiento respecto a esta modificacin, las que podrn aceptarla o denegarla. El presente trabajo corresponde a un anlisis del proceso de Venta y Registro de Talonarios de Licencias Mdicas (LM) en la COMPIN RM, desconcentrado en sus cinco Subcomisiones.
II.
OBJETIVO
Verificar el cumplimiento de las regulaciones consignadas en la Ley N 20.585, las cuales se relacionan con:
1) Medidas de control, fiscalizacin y sanciones respecto de conductas fraudulentas, ilegales o
abusivas relacionadas con las Licencias Mdicas. 2) Ratificacin o denegacin de LM reducidas o rechazadas por parte de las ISAPRE. Para ello, fue elaborado un cuestionario, basado en las instrucciones impartidas por el Nivel Central, tanto en la Circular N 23, de junio de 2012, que establece los Procedimientos asociados a la Ley 20.585 a aplicar en las COMPIN y Subcomisiones del pas; como en la Circular emitida en
forma conjunta por la Subsecretara de Salud Pblica y la Superintendencia de Salud, en el mes de mayo de 2012, que Instruye el envo a las COMPIN de los antecedentes de las Licencias Mdicas reducidas o rechazadas.
III.
ALCANCE
COMPIN/Subcomisiones de Salud del pas, verificando la implementacin de la normativa en el periodo comprendido entre los meses de Enero a Mayo de 2013 (ambos incluidos).
IV.
OPORTUNIDAD
La auditora se efectu durante el mes de Junio de 2013.
V.
EQUIPO DE TRABAJO
Jos Miguel Varas Cars, Encargado Unidad de Auditora SEREMI de Salud RM.
VI. LIMITACIONES
No se observaron limitaciones en el desarrollo del presente informe.
VII. CONCLUSIONES DE LA AUDITORA

En primer lugar, la Ley N20.585 tiene un espritu legal de estandarizacin del anlisis las Licencias Mdicas (LM) en cuanto a que el DS N3/84 no entregaba suficiente herramientas a los usuarios y las ISAPRES y las COMPIN, junto con la problemtica de las demoras en los pronunciamientos de esta ltima; sin embargo se aprecia, mediante la investigacin realizada en este ejercicio, que la Ley no faculta de recursos humanos, financieros y/o de infraestructura a las COMPIN para poder absorber la nueva demanda y restructurar procesos y procedimientos en funcin de acortar los plazos de pronunciamiento. Adems, esta Ley no derog al DS N3/84, el cual sigue plenamente vigente, ocasionando que, en el caso de las Subcomisiones de la COMPIN RM, se vean colapsadas por la informacin y los reclamos inherentes; sin considerar las otras materias que la institucin se ocupa como la LM FONASA, Subsidios, entre varias. Siguiendo con lo anterior, se aprecia un esfuerzo considerable por cada Subcomisin de la COMPIN RM en cuanto al procesamiento de la informacin enviada de las LM Rechazadas y Reducidas por parte de las ISAPRES, aunque en la mayora de las subcomisiones, se trabaja de manera distinta; lo cual result bastante complicado poder realizar un anlisis mucho ms profundo. Para lo cual, y a juicio de los auditores, es importante establecer una estandarizacin de este proceso, con el objetivo de lograr una uniformidad en el procesamiento de datos. Adems, se agrega que la Ley N20.585 no establece ninguna exigibilidad a las ISAPRES para enviar la informacin en tiempo y forma, junto con antecedentes integrales que permitan una disminucin de tiempo real, por parte de las Subcomisiones de la COMPIN RM; por lo tanto es un asunto que es loable de tratar en reuniones de las autoridades relacionadas con esta rea para posteriores estudios y propuestas de correccin a la normativa y procedimientos. En cuanto a la fiscalizacin y sanciones, se pudo observar que la COMPIN RM est realizando esfuerzos considerables para realizar la notificacin a los profesionales mdicos requeridos para que aporten mayores antecedentes, sin embargo, stos no proporcionan una direccin de domicilio fidedigna que permita realizar este trmite de manera certera y eficaz; lo que permite que los profesionales mdicos puedan apelar a la Superintendencia de Seguridad Social (SUSESO) en caso que la COMPIN RM dictamine las sanciones contenidas en el marco legal. Ahora bien, la Ley N20.585, ni el DS N3/84, ni las Circulares N17 y 23/2012 determinan la obligatoriedad de que el Profesional Mdico entregue un domicilio fidedigno a la hora, por ejemplo, de comprar un Talonario de LM, ya que el Sistema FONASA tampoco tiene alguna aplicacin que ayude a esto; por lo cual es pertinente realizar un anlisis jurdico-estructural para implementar un Reglamento, basado en un Decreto, que permita estructurar la Ley N20.585 y entregue las herramientas procedimentales a la COMPIN RM, puntualizando varias temticas, como la tratada en este acpite.
Por ltimo, se reconoce el esfuerzo y planes de mejora en direccin a mejorar la infraestructura, recursos y personal para la COMPIN RM y en sus Subcomisiones; ya que la nueva implementacin de esta Ley N20.585, deja en evidencia la importancia estratgica y primordial de tema de las LM ISAPRE, los Reclamos de los Usuarios y la estructuracin de la COMPIN RM, esto ante la Regin Metropolitana, la cual concentra ms de 6.685.685 habitantes (40% de la poblacin de Chile, segn datos del CENSO 2012/INE), y que la demanda por estos servicios es alta. Ahora bien, podemos visualizar los esfuerzos de la institucin, del Nivel Central y las otros aparatos del Estado que estn involucrados en este proceso; tal es el caso del Sistema SISES, las mejoras introducidas al Sistema FONASA, y la pronta firma del Convenio de Colaboracin entre la Subsecretara de Salud Pblica (SUBSAL) y Tesorera General de la Repblica (TGR), entre otros. Sin embargo, y a juicio profesional de los auditores, es positivo establecer la reflexin antes las problemticas observadas, constatadas y las potenciales en la COMPIN RM en que merezcan un anlisis macrosistmico que permitan establecer diferentes alternativas de solucin a las dificultades de esta institucin, sea del orden estratgico gerencial y/o poltico.
VIII. HALLAZGOS, EFECTOS, SUGERENCIAS, RECOMENDACIONES Y COMPROMISOS

CRITICIDAD DEL HALLAZGO RECOMENDACIONES SEGN AUDITORA INTERNA CLASIFICACIN GUA TCNICA 25 SOLICITUD DE ANTECEDENTES Y REITERACION
Sin Observaciones Sin Observaciones
HALLAZGOS
EFECTOS (RIESGOS PROBABLES)
PLANES DE MEJORA
RESPONSABLES
PLAZOS
Sin Observaciones
Sin Observaciones
Sin Observaciones
Sin Observaciones
Sin Observaciones Sin Observaciones Sin Observaciones Sin Observaciones Sin Observaciones
CITACION A ENTREVISTA
Sin Observaciones Sin Observaciones Sin Observaciones Sin Observaciones Sin Observaciones Sin Observaciones
APLICACIN DE MULTAS POR PARTE DE COMPIN

SUSPENSIN DE VENTA DE FORMULARIOS Y DE LA FACULTAD DE EMITIR LM

SUSPENSIN DE LAS MULTAS Y SANCIONES APLICADAS

SOLICITUD DE ANTECEDENTES A PROFESIONALES EMISORES A REQUERIMIENTO DE ISAPRES

Se constata que existen formularios tipo para la solicitud de las ISAPRES para procedimiento del Art. 2 Ley 20.585; sin embargo este procedimiento es slo aplicado para 4 ISAPRES, reunidas en el grupo asesor legal "Inmune", en donde este procedimiento se aplica pero no est redactado ni validado institucionalmente.
Probable obtencin de informacin errnea o poca especificidad para la fiscalizacin de los requerimientos, entre otros.
Se sugiere establecer un procedimiento escrito y validado institucionalmente, esto con el fin de estandarizar los requerimientos de las solicitudes de antecedentes de profesionales emisores de LM por parte de las ISAPRES
Media
Se realizar una reunin con el grupo asesor legal de las ISAPRES Inmune, en donde se les presentar un formato tipo para solicitar la revisin de profesionales mdicos que piden las ISAPRES a la COMPIN RM, con el objetivo de estandarizar la informacin.
Coordinador Regional COMPIN RM
02/09/2013
RATIFICACIN O DENAGACION RESOLUCIONES DE REDUCCION O RECHAZO ISAPRE

Se recomienda, en virtud de lo observado, estructurar, consensuar y aplicar una metodologa que permita estandarizar el procesamiento de la informacin entregada por las ISAPRES referidas a las LM Rechazadas o Reducidas en las 5 subcomisiones de la COMPIN RM. Adems se sugiere, en base a lo referido anteriormente, establecer un mecanismo de control en base a estadsticas. Oficio a la Direccin Nacional de la COMPIN (DNC), en donde se informa y plantea la necesidad de un sistema informtico que estandarice la gestin de la informacin de las LM Rechazadas y Reducidas, informadas por las ISAPRES a las Subcomisiones de la COMPIN. Se analizar y redistribuir al personal de la Subcomisin Poniente de la COMPIN RM, en donde se colocar a un Funcionario/a con responsabilidad administrativa en en el proceso de la recepcin y procesamiento de las LM Rechazadas o Reducidas de las ISAPRES, de dicha Subcomisin. La COMPIN RM solicitar al Subdepto de Informtica de la SEREMI de Salud RM la generacin de correos institucionales para las 5 Subcomisiones con el objetivo de que la informacin de las ISAPRES sea recepcionada a travs de esta modalidad
Se observa metodologas distintas para el procesamiento de la informacin entregadas por las ISAPRES referidas a las LM Rechazadas o Reducidas
Descoordinacin entre las Subcomisiones y dificultades para uniformar y gestionar la informacin en las Subcomisiones de la COMPIN RM
Presidente COMPIN RM 02/09/2013 Coordinador Regional COMPIN RM
Alta
Se constata que en la Subcomisin Poniente de la COMPIN RM, los funcionarios encargados de la recepcin y procesamiento de las LM Rechazadas o Reducidas de las ISAPRES se encuentran contratados bajo la modalidad de Compras de Servicios; junto con lo anterior, se aprecia que el correo electrnico de recepcin de las planillas enviadas por las ISAPRES es una casilla Gmail y no institucional.
Presidente COMPIN RM
26/07/2013
Probable riesgo de in seguridad en los datos, estadsticas e informacin relevante frente a la ratificacin o denegacin de las resoluciones de LM de las ISAPRES, en cuanto a su rechazo o reduccin.
Se sugiere contratar, al menos, 1 persona en modalidad titular o contrata con el objetivo de asegurar la responsabilidad administrativa en el proceso de la recepcin y procesamiento de las LM Rechazadas o Reducidas de las ISAPRES en la Subcomisin Poniente.
Alta
Coordinador Regional COMPIN RM
26/07/2013
Se observ, durante este proceso indagatorio en las Subcomisiones, necesidades de espacio y elementos para almacenaje de documentos, entre otras necesidades; las cuales estn consideradas en una batera de medidas en proceso de implementacin por parte de la COMPIN RM y el Depto. de Desarrollo Institucional de la SEREMI de Salud RM.
Riesgo de poca claridad para establecer la trazabilidad de los antecedentes, as como la corroboracin de los datos e informacin relevante para cruzar datos con las reposiciones de los usuarios (pacientes) segn lo sealado en el Art. 39 del DS N39/84, entre otros.
Se recomienda continuar con los procesos de mejoramiento de infraestructura y recursos por parte de la Coordinacin Regional de la COMPIN RM y el Departamento de Desarrollo Institucional de la SEREMI de Salud RM.
Alta
Se encuentra en proceso de Licitacin el Arriendo de Bodegas Externas para las Subcomisiones y la Contralora Mdica Centralizada de la COMPIN RM.
Se encuentra cerrada la Licitacin; y en proceso de evaluacin de ofertas.
ROL DE LA COMPIN EN LO REFERENTE AL ART 5

Sin Observaciones Sin Observaciones Sin Observaciones Sin Observaciones Sin Observaciones Sin Observaciones Sin Observaciones
OTRAS OBSERVACIONES
Se constata, en la estructura orgnica de la COMPIN RM, la "Unidad de Fiscalizacin de Prestadores", en donde se encuentra conformada por una administrativa, contratada va Compra de Servicios, y por una Profesional encargada de las funciones, registros, la informacin y elaboracin de informes; sta ltima no tiene una resolucin exenta estipulando sus funciones, as como tambin, la COMPIN RM tiene una estructura orgnica definida, pero no sancionada por acto administrativo. Adems de aprecia una tendencia complejizacin de algunos casos que revisten una necesidad jurdica de anlisis y resolucin que se tratan casos que revisten prioridad.
No determinacin de responsabilidades, en cuanto a la criticidad de datos e informacin gestionadas; esto junto a una probabilidad de rotacin del personal administrativo
Se sugiere validar el organigrama de la COMPIN RM bajo acto administrativo, detallando las funciones propias de cada unidad de la estructura orgnica antes mencionada. Adems, se recomienda, y en lnea con lo anteriormente planteado, que los encargados de las unidades de la COMPIN RM ratificados por acto administrativo correspondiente. Por ltimo, se sugiere realizar la evaluacin que el personal administrativo sea contratado en calidad a contrata en la Unidad de Fiscalizacin de Prestadores, con el objetivo de reforzar la unidad y generar un patrn de responsabilidad administrativa acorde a la relevancia de la informacin tratada; en conjunto con una evaluacin para un profesional Abogado, esto para la emisin de actos administrativos correspondientes y seguimiento legal de casos de alta complejidad jurdica-administrativa.
Actualizacin de Resolucin de la COMPIN RM, en cuanto a su Equipo de Trabajo.
02/03/2013
Alta
Se evaluar, de la mejor forma y segn los recursos disponibles, la Asistencia Jurdica permanente en dependencias de Moneda #1040, de la COMPIN RM.
Presidente COMPIN RM 02/03/2013 Jefe Depto Jurdico SEREMI de Salud RM
Se observa la dificultad de la COMPIN RM para establecer una direccin fija y fidedigna de los Profesionales Mdicos Emisores de Licencias Mdicas, esto para la notificacin a stos de requerimientos de informes mdicos, exmenes y otros antecedentes necesarios por la COMPIN RM, lo cual se realiza va carta certificada.
Impacto negativo en las notificaciones por correo certificado, ya que provoca que el profesional mdico no sea informado de los requerimientos de informes, entre otros, y ste apele directamente a SUSESO y no se siga un debido proceso.
Se recomienda generar una reunin entre la COMPIN RM y el Departamento de Coordinacin Nacional de COMPIN con el objetivo de plantearla necesidad de generar un sistema que permita obtener las direcciones fidedignas de los profesionales mdicos, sea por algn instrumento legal, administrativo o procedimental que permita enviar las notificaciones va carta certificada; para lo cual, la Unidad de Auditora Interna, plantea la posibilidad de la generacin de una propuesta, al Nivel Central y discutido con las COMPIN de las otras regiones, de un Decreto MINSAL que genere un Reglamento Orgnico de la Ley N20.585, que permita establecer parmetros claros e integrar una declaracin jurada para los profesionales mdicos se comprometan a establecer un domicilio establecido para las notificaciones. Todo esto, para subsanar este tipo de temticas tratadas en la observacin antes mencionada.
Alta
Oficio a la Direccin Nacional de la COMPIN (DNC), en donde se informa la necesidad de establecer la obligacin de informar el domicilio (fidedigno) y su respectiva actualizacin a los Profesionales Mdicos, al momento de la compra de un Talonario de LM; esto mediante el instrumento jurdico reglamentario que mejor disponga el Nivel Central.
Coordinador Regional COMPIN RM Encargado Auditora Interna SEREMI de Salud RM 02/09/2013
OPININ MACRO CRITICIDAD DE LA AUDITORA , POR PARTE DE ESTA UNIDAD DE AUDITORA INTERNA DE LA SEREMI DE SALUD RM.
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Sistema de Control Interno que Requiere Mejoras
Gua Tcnica N|25/2012; Consejo Auditora Interna General de Gobierno (CAIGG).
IX.
METODOLOGA APLICADA2
Para el desarrollo de la presente auditora, se aplicar un cuestionario elaborado para estos efectos y que se incorpora al presente documento. Este cuestionario, deber ser aplicado por cada auditor en las COMPIN/Subcomisiones de Medicina, que cuenten con Contralora Mdica, entrevistando al personal que estimen pertinente, previa entrevista con el Presidente de COMPIN Regional, solicitando los antecedentes necesarios para responder el cuestionario, realizando al menos las pruebas de cumplimiento que se sealan para cada caso, o las que estime conveniente el Auditor. Este cuestionario, est compuesto por dos partes. La primera, que dice relacin con las atribuciones que confiere la Ley a las COMPIN para solicitar antecedentes, citar a entrevista y cursar multas o sanciones a profesionales mdicos, y la Segunda, que est relacionada con el rol de la COMPIN, respecto de los rechazos y reducciones de Licencias Mdicas por parte de las ISAPRES.
X.
DESARROLLO Y RESULTADOS DETALLADOS DE LA AUDITORA
RESEA HISTRICA DE LA COMPIN Las COMPIN cumplen una serie de funciones Tcnico Administrativas heredadas de las Comisiones Mdicas del ex Servicio Nacional de Salud (SNS), y del ex Servicio Mdico Nacional de Empleados (SERMENA) que se traspasaron a los Servicios de Salud, conforme a lo establecido en el DL N 2.763/79; en donde quedan sus funciones y organizacin definitiva mediante el DS N42/86. A partir de Enero de 2005, y segn lo dispuesto por la Ley N19.937 de 2004, de Autoridad Sanitaria y Gestin de Redes de Salud y el DS N136/04, que aprueba el Reglamento del Ministerio de Salud (MINSAL) y sus Secretaras Regionales Ministeriales (SEREMI) que, entre otras materias, deroga el DS N42/86; estableci el traspaso de las COMPIN a la nueva Autoridad Sanitaria constituida en las SEREMIS de Salud. Esto permiti que las COMPIN continuaran ejerciendo las mismas funciones que ya venan realizando, conservando para ello su autonoma tcnica sobre las materias de su competencia.
CONTEXTO ORGANIZACIONAL DE LA COMPIN La comisin de Medicina Preventiva e Invalidez (COMPIN) es un Departamento Tcnico Administrativo, encargado de evaluar, constatar, declarar y certificar el estado de salud de los trabajadores y dems beneficiarios, a objeto de determinar la capacidad de trabajo o recuperabilidad de sus estados patolgicos permanentes o transitorios, con el fin que accedan a los beneficios estatutarios, laborales, asistenciales y/o previsionales y para que las autoridades administrativas, las entidades previsionales y los empleadores adopten las medidas correspondientes. Las acciones ejecutadas por las COMPIN se concretan en informes, dictmenes resoluciones y certificaciones, que gozan de legalidad y exigibilidad. MISIN DE LA COMPIN Velar, de acuerdo a la ley, por el cumplimiento de las normas mdico legales en materias de seguridad social. Actuar como garante de la fe pblica en la certificacin de estados de salud y en la gestin de procesos tcnicos y administrativos. Garantizar en forma eficaz el acceso a los beneficios de la proteccin social en salud. ESTRUCTURA ORGNICA DE LA COMPIN
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Documento Tcnico COMPIN: Instrucciones para el desarrollo de esta auditora, la cual se encuentra planificada como Auditora de Objetivo Ministerial N2/2013; enviadas por el Nivel Central (MINSAL) a cada Unidad de Auditora Interna de las SEREMIS de Salud Regionales.
La COMPIN se distribuye en las 15 regiones del pas; a su vez, y en 5 regiones, cuenta con Subcomisiones (SC) que cuentan con las mismas atribuciones y funciones que una COMPIN, tres en la Regin de Valparaso (Valparaso, Via del Mar y Aconcagua), cinco en la Regin Metropolitana de Santiago (Norte, Sur, Sur Oriente, Oriente y Poniente), cuatro en la Regin del Biobo (Concepcin-Talcahuano, Biobo, uble y Arauco), dos en la Regin de La Araucana (Malleco y Cautn), y tres en la Regin de Los Lagos (Osorno, Llanpal y Chilo). A partir de febrero del ao 2009 se cre mediante el Decreto Exento N98/09, el Departamento de Coordinacin Nacional de las COMPIN (DCNC), bajo la dependencia de la Subsecretara de Salud Pblica; esto con el objetivo de ser el referente tcnico a Nivel Central, encargado de proporcionar orientacin y apoyar la gestin de las COMPIN/Subcomisiones en todo el pas.
NIVEL CENTRAL
NIVEL REGIONAL
Direccin Nacional COMPIN
COMPIN Regionalnes XV, I, II III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, XIV, X, XI,XI Y RM
FUENTE: Realizacin Propia.
Nota Autor: La COMPIN RM, al igual que sus homlogas de las 14 regiones restantes, tiene los siguientes Manuales de procedimientos dictados por el Nivel Central: Proceso de Licencias Mdicas FONASA, aprobado por la Resolucin Exenta de la Subsecretara de Salud Pblica (SUBSAL) N1019/2009 y el Proceso de los Trmites y Beneficios de las COMPIN, aprobado por la Resolucin Exenta de la SUBSAL N1020/2009; ambas distribuidas en el ORD B331/N4980/24-12-2009; Instructivo de Talonarios de Licencias Mdicas, aprobado y distribuido en la Circular SUBSAL N46/09-12-2009; y el Procedimiento de Venta de Talonarios de Licencias Mdicas, MINSAL, versin 0 del 02/12/2011; disponible en www.salunet.cl; entre otros desarrollados internamente.
ORGANIGRAMA DE LA COMPIN RM
FUENTE: Coordinacin Regional COMPIN RM.
PROCEDIMIENTO DE REGULACIN DEL USO Y OTORGAMIENTO DE LM EN LA COMPIN El procedimiento de regulacin del uso y otorgamiento de Licencias Mdicas en las COMPIN del todo el pas, ya estaba regulado en parte por el Decreto MINSAL N3/1984, el cual establece el Reglamento de Autorizacin de LM por la COMPIN e Instituciones de Salud Previsional; en donde estaba garantizado, en su Artculo 39, que el usuario pueda recurrir a la COMPIN, desde el punto de vista de reclamo, segn el espritu legal de la norma antes mencionada. Esto es modificado en el ao 2012 con la entrada en vigencia de la Ley N20.585 Sobre el Otorgamiento y Uso de LM, la cual es la base para la realizacin de esta auditora ministerial, segn instrucciones centralizadas. Sobre lo anterior, la Subsecretara de Salud Pblica (SUBSAL) redact e implement, en base a la Ley N20.585, dos circulares que establecen lo siguiente: Circular SUBSAL, B10/N17, 31/Mayo/2012 (en conjunto con la Intendencia de Fondos y Seguros Previsionales de Salud, Superintendencia de Salud en su Circular IF/N171, de la misma fecha); Instruye el envo a las COMPIN de los Antecedentes de las LM Reducidas o Rechazadas. Circular SUBSAL, B10/N23, 22/Junio/2012; Procedimiento Ley N20.585, que Regula el Uso y Otorgamiento de las LM.
Entonces, podemos analizar que hay vas en las cuales las COMPIN reciben las LM: a) Por la nueva Ley N20.585, en donde las ISAPRES tienen la obligacin de enviar todas las LM Rechazadas y Reducidas a las Subcomisiones de las COMPIN, tanto en una planilla fsica y electrnica identificndolas, como las mismas LM con los respectivos antecedentes.
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FUENTE: Coordinacin COMPIN RM.
b) Los usuarios o pacientes de ISAPRES pueden hacer lo dispuesto en el Decreto MINSAL N|3/1984, en el cual pueden interponer un reclamo por el rechazo o reduccin de la LM por parte de las instituciones de salud previsionales privadas en la COMPIN, en sus respectivas Subcomisiones; ya que ese es el caso de la Regin Metropolitana.
Se observa, en primera instancia de esta breve revisin bibliogrfica, que la Ley N20.585 y las Circulares 17 y 23/2012, indican claramente que las ISAPRES deben entregar a las COMPINES todos los antecedentes clnicos relevantes para fundamentar el rechazo o reduccin de las LM realizadas por estas. Se aprecia, adems, que la Ley N20.585, no suprime al Decreto MINSAL N3/1984, por lo tanto, el art. 39 y siguientes siguen en vigencia; a su vez, la ley no contempla mayores recursos para las COMPINES por las nuevas funciones que sta le entrega.
Observaciones y/o Hallazgos por parte de Auditora Interna:
a) Ley N20.585
a) COMPIN debe Ratificar o Denegar Fallo de resolucin de ISAPRE. b) COMPIN debe acoger y pronunciarse por reclamo de Usuarios
b) DS N3/84
FUENTE: Realizacin propia.
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Por ltimo, la Ley N20.585 tiene otro proceso fundamental que es su funcionalidad, la cual es tomar las medidas (que la ley incluye) de control, fiscalizacin y sanciones respecto de conductas fraudulentas, ilegales o abusivas relacionadas con las Licencias Mdicas (LM); en donde se puede apreciar el siguiente proceso para el COMPIN RM:
FUENTE: Coordinacin COMPIN RM.
DETERMINACIN DE LA MUESTRA PARA EL ANLISIS En funcin de lo expuesto en el marco metodolgico de este informe, y segn las indicaciones del Nivel Central para la determinacin de la muestra a analizar, las cuales son: a) Ratificacin o denegacin de LM reducidas o rechazadas por parte de las ISAPRES; un total de 100 casos por cada Subcomisin de la COMPIN regional. b) En cuanto a Medidas de control, fiscalizacin y sanciones respecto de conductas fraudulentas, ilegales o abusivas relacionadas con las LM; un mximo de 20 casos por cada COMPIN regional. c) El perodo a analizar es desde Enero a Mayo del ao 2013. Siguiendo lo anteriormente planteado, la Unidad de Auditoria Interna de la SEREMI de Salud RM realiz una visualizacin en la estructura organizacional del COMPIN RM y se llegaron a las siguientes conclusiones: 1) La COMPIN RM tiene 5 Subcomisiones, las cuales son: Poniente, Oriente, Suroriente, Sur y Norte. En cuanto a la determinacin sobre la ratificacin o denegacin de LM reducidas o rechazadas por parte de las ISAPRES se tomaron 4 ISAPRES ms relevantes (Banmdica/Cruz Blanca/Consalud/Colmena Golden Cross), en donde se toman dos casos por entidad privada de previsin de salud, correspondientes a una Denegacin y a una Ratificacin por parte de la Subcomisin analizada; por lo tanto, son 40 casos por cada Subcomisin de la COMPIN RM, llegando a un total de 201 casos analizados por esta Unidad de Auditora Interna.
SUBCOMISIN Poniente Suroriente Suroriente Norte Oriente TOTAL
N CASOS ANALIZADOS 41 40 40 39 41 201
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2) Respecto a las medidas de control, fiscalizacin y sanciones respecto de conductas fraudulentas, ilegales o abusivas relacionadas con las LM; esta funcionalidad se encuentra aplicada en la Contralora Mdica Centralizada de la COMPIN RM, por lo que existe una Unidad 4 de Fiscalizacin de Prestadores en la cual realiza esta fiscalizacin. Por lo tanto, y en vista de la importancia de este ejercicio, la Unidad de Auditora Interna de la SEREMI de Salud RM, se tomaron todos los casos del 2013, los cuales ascienden a 26.
ANLISIS DE PROCESO DE REVISIN RATIFICACIN O DENEGACIN DE LM REDUCIDAS O RECHAZADAS POR PARTE DE LAS ISAPRES En funcin de la estructura metodolgica, y la revisin en terreno de los 201 casos muestrales en las 5 Subcomisiones de la COMPIN RM, se obtiene el siguiente anlisis: LEY N20.585
COMPIN RM Subcomisiones Poniente Suroriente Sur Oriente Norte TOTALES %
5
N RATIFICACIONES N CASOS 8.021 7.857 4.296 7.857 4.108 32.139 47%
N DENEGACIONES
TOTALES Subcomisiones % 29% 16% 12% 26% 17% 100%
% N CASOS % N CASOS 25% 11.904 33% 19.925 24% 3.118 9% 10.975 13% 4.019 11% 8.315 24% 9.542 27% 17.399 13% 7.139 20% 11.247 100% 35.722 100% 67.861 53% 100%
PERODO MUESTRA: Enero a Mayo 2013 ISAPRES MUESTRA: Banmdica/Cruz Blanca/Consalud/Colmena

TENDENCIA DE LAS RATIFICACIONES Y DENEGACIONES DE LM ISAPRE EN LAS SUBCOMISIONES DE LA COMPIN RM LEY N20.585
14.000 12.000 10.000 8.000 6.000 4.000 2.000 0 Poniente Suroriente Sur Oriente N DENEGACIONES Exponencial (N DENEGACIONES) Norte N RATIFICACIONES Exponencial (N RATIFICACIONES) R = 0,3715 R = 0,0007
Se aprecia una concentracin del 29% en la Subcomisin Poniente y de un 26% en la Subcomisin Oriente; ambas son un 55% de toda la Regin Metropolitana; adems, si analizamos las Ratificaciones y la Denegaciones de todas las Subcomisiones de la COMPIN RM durante Enero a Mayo del ao 2013, y bajo un Nivel de confianza de un 95%, obtenemos lo siguiente:
RATIFICACIONES Curtosis Coeficiente de Asimetra Media

DENEGACIONES -3,30 -0,61 6428 Curtosis Coeficiente de Asimetra Media -1,88 0,21 7144
4 5
Anexo N1 Anexo N2
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Ratificaciones: Se aprecia una curtosis de -3,30; lo cual nos indica que su distribucin es de platicrtica, es decir, existe una alta concentracin en la media (6428 casos), lo que nos lleva a inferir, y apoyado en que el coeficiente de asimetra es de -0.61, que la estructura de las Ratificaciones estn orientadas hacia izquierda, mostrando una tendencia hacia las Subcomisiones con mayor poblacin, como es el caso de la Poniente. Denegaciones: Se observa una curtosis de -1,88; lo que evidencia una distribucin platicrtica, con una concentracin alta en la media (7144 casos), entonces podemos inferir que la estructura de las Denegaciones estn dadas por su coeficiente de asimetra que es de un 0.21, orientadas a la derecha, lo que significa una tendencia hacia las Subcomisiones como la Sur, Norte y Oriente, con polticas estandarizadas en estas.
DECRETO MINSAL N3/1984 COMPIN RM Subcomisiones RECLAMOS POR RECHAZO RECLAMOS POR REDUCCIN TOTALES Subcomisiones % 4% 17% 31% 23% 26% 100%
N CASOS % N CASOS % N CASOS Poniente 156 4% 255 9% 411 Suroriente 1.203 28% 533 19% 1.736 Sur 3.214 Oriente 1.176 27% 1.192 42% 2.368 Norte 1.802 42% 880 31% 2.682 TOTALES Reposiciones por Rechazo o 4.337 100% 2.860 100% 10.411 Reduccin % 42% 27% 100% PERODO MUESTRA: Enero a Mayo 2013 ISAPRES MUESTRA: Banmdica/Cruz Blanca/Consalud/Colmena
Se aprecia una concentracin del 31% en la Subcomisin Sur, seguida de la Norte con un 26% y de la Oriente con un 23%; la cuales, concentradas, son del orden de un 79% de toda la regin metropolitana. Ac ya no es un factor demogrfico lo que incide en los resultados, sino con los procedimientos, sistemas y mecanismos que estandarizan el trabajo de la recepcin de los reclamos, su depuracin, proceso y resolucin (o adjuntar sus antecedentes a un caso de la Ley N20.585 como atenuante o agravante para la resolucin de la COMPIN RM.
Por ltimo, si realizamos un ejercicio comparativo entre el DS N3/84 (Eje X) y la Ley N20.585 (Eje Y); se puede analizar la estructura de stas dos variables, lo cual permite obtener el grado de 2 dispersin y el coeficiente de determinacin (R ) y comprobar lo observado en terreno, y esto es que la puesta en marcha de la Ley N20.585 ha provocado un aumento considerable de recarga de trabajo en las Subcomisiones de la COMPIN RM, ya que esta iniciativa aprobada el 2012 no contempl recursos adicionales para su puesta en marcha y crecimiento exponencial sano, lo que puede ser comprobado de la siguiente manera: RELACIN ENTRE EL DS N3/84 Y LEY N20.585
25.000
20.000
15.000 R = 0,5274 10.000
5.000
0 0 500 1.000 1.500 2.000 2.500 3.000 3.500

14
Como puede apreciarse, el R2 de esta relacin es de un 0.53, lo que nos demuestra, a pesar del error muestral de un 5%, que existe una relacin directa en el aumento de los reclamos va atencin (DS N3/84) y la aplicacin de la Ley N20.585, los pocos y casi nulos recursos humanos, de infraestructura y fsicos que no contempl la ley, y que la COMPIN RM y la SEREMI de Salud RM buscan entre su presupuesto anual establecido para tratar de dar cabida a estas nuevas necesidades desde el 2012 a la fecha.
MEDIDAS DE CONTROL, FISCALIZACIN Y SANCIONES RESPECTO DE CONDUCTAS FRAUDULENTAS, ILEGALES O ABUSIVAS RELACIONADAS CON LAS LM Como se determin en la muestra, se analizaron los 26 casos, correspondientes al total del perodo 6 comprendido entre Enero a Mayo del 2013 ; en donde se observa lo siguiente:
VARIABLE ANALIZADA LEY 20.585 Sancionado Multa < 10 UTM No Sancionado con Multa Suspensin < 15 das No Sancionado con Suspensin Sin Sancin Apelaron a SUSESO SUSESO Ratifica SUSESO Suspende TOTAL PROF MDICOS FISCALIZADOS EN PERODO ENEROMAYO DEL 2013
N PROFESIONALES MDICOS FISCALIZADOS 10 16 19 7 7 18 5 13 26
Y, en vista de stos resultados, podemos realizar el siguiente anlisis:
SANCIONADOS POR MULTA
38% Sancionado Multa < 10 UTM No Sancionado con Multa 62%
Anexo N3
15
SANCIONADOS POR SUSPENSIN
27%
Suspensin < 15 das No Sancionado con Suspensin
73%
DISTRIBUCIN % DE SANCIONADOS
34%
Sancionado Multa < 10 UTM Suspensin < 15 das
66%
DISTRIBUCIN % DE NO SANCIONADOS
23%
No Sancionado con Multa
54% 23%
No Sancionado con Suspensin Sin Sancin
16
DISTRIBUCIN % DE APELACIN DE SANCIONADOS A SUSESO
38% 62%
Apelaron a SUSESO Total Sancionados
DISTRIBUCIN % FALLO DE SUSESO ANTE SANCIN
28%
SUSESO Ratifica SUSESO Suspende
72%
Se observa que existe un 72% de Suspensin de Sanciones a Profesionales Mdicos que han vulnerado la Ley N20.585, y despus de una exhaustiva investigacin y revisin clnico-administrativo-jurdico, la COMPIN RM dictamina que son loables las sanciones que se les han aplicado; sin embargo existe un punto en que ni la Ley N20.585 ni las Circulares N17 y 23/2012 han podido puntualizar y es el Domicilio de los Profesionales Mdicos; y sobre este aspecto, se ha constatado en terreno que es bastante difcil notificar a stos los requerimientos de la institucin que est explcito en dl cuerpo legal, pero al no entregar una direccin de domicilio fija o fidedigna, no son notificados y apelan a la Superintendencia de Seguridad Social (SUSESO), en donde argumentan que no pudieron entregar mayores antecedentes y la entidad falla a favor de levantar la sancin.
XI.
ACCIONES TOMADAS PREVIAS AL INFORME
No existen acciones tomadas en forma previa al informe.
17
XII. RETROALIMENTACIN Y ASEGURAMIENTO AL PROCESO DE GESTIN DE RIESGOS

No Aplica.
JOS MIGUEL VARAS CARS

ENCARGADO UNIDAD DE AUDITORA INTERNA SEREMI RM DE SALUD REGIN METROPOLITANA
18
ANEXO N1
19
20
21
ANEXO N2
SUBCOMISIN PONIENTE
Antecedentes aportados por ISAPRES Fecha de envo a COMPIN Fecha de Recepcin en COMPIN Fecha de Emisin de Resolucin Resolucin dentro de plazo (20 das) Existe evidencia de la recepcin de archivo electrnico de ISAPRES S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S Adjunta fotocopia por ambos lados de LM o copia impresa de LM electrnica. No s s S No S S S S S S S S S S S S S S S S LM incorpora diagnstico mdico y fundamento de la decisin Documentos y antecedentes relevantes que respalden la decisin de la Contralora Mdica de la ISAPRE No S No No S No S S No S No S No S No S No No S No S Fue elaborada Resolucin de Ratificacin o Denegacin La Resolucin de COMPIN es registrada en algn sistema de registro
N Licencia Mdica
ISAPRE
Cdigo Resolucin
Informacin es reportada oportunamente?
Enva copia impresa del archivo electrnico
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21
04/01/2013 04/01/2013 04/01/2013 11/01/2013 11/01/2013 14/02/2013 14/02/2013 08/03/2013 08/03/2013 08/04/2013 08/04/2013 05/12/2013 06/12/2013 10/01/2013 11/01/2013 12/02/2013 15/02/2013 21/02/2013 21/02/2013 18/04/2013 18/04/2013
2-40190928 2-39442277 3-1223129 2-40165423 2-40269566 3-1293338 2-39963701 2-39306775 3-133297 3-1358549 3-1378400 2-39981618 3-1205053 2-38755499 2-39360146 2-37612640 2-39445435 2-39722370 2-40418330 3-1447867 2-40665147
Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Colmena Colmena Colmena Colmena Colmena Colmena Colmena Colmena Colmena Colmena
04-ene 04-ene 04-ene ND ND 19-feb 19-feb 12-mar 12-mar 09-abr 09-abr 26-dic 26-dic ND ND 05-mar 05-mar 12-mar 12-mar 07-may 07-may
04-feb 04-feb 04-feb 11-feb 11-feb 13-mar 13-mar 04-abr 04-abr 03-may 03-may 16-ene 16-ene 22-feb 22-feb 25-mar 25-mar 04-abr 04-abr 31-may 31-may
No No No ND ND S S S S S S S S ND ND S S S S S S
c-7105 c-7104 c-7103 c-7368 c-7367 c-8547 c-8548 c-9444 c-9445 c-10520 c-10519 cg-3430 cg-3431 cg-4050 cg-4051 cg-4475 cg-4476 cg-4592 cg-4593 cg-5600 cg-5601
S S S ND ND S No S S S S No No ND ND S No S S S S
S S s S S S S S s S S S S S S S S S S S S
S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S
Deniega Ratifica Deniega Deniega Ratifica Deniega Ratifica Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Deniega Ratifica Deniega Ratifica
Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico
22
22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41
07/01/2013 07/01/2013 14/01/2013 14/01/2013 04/03/2013 11/03/2013 28/03/2013 08/04/2013 03/05/2013 06/05/2013 26/11/2012 28/11/2013 17/12/2012 21/12/2012 20/02/2013 20/02/2013 27/03/2013 27/03/2013 02/05/2013 02/05/2013
2-39414658 2-40165186 2-40191663 3-12414501 2-39678061 2-39718558 2-40442918 2-39872059 3-14450963 3-14307389 2-39442763 3-1185346 3-1209876 2-38818370 2-40256683 3-1296704 3-1367956 2-38627222 3-1442123 3-1449951
Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica
ND ND 15-ene 15-ene 05-mar 17-mar 02-abr 09-abr 07-may 07-may 18/12/2012 18/12/2012 18/12/2012 ND 26-feb 26-feb ND 02-abr 07-may 07-may
04-feb 04-ene 06-feb 06-feb 27-mar 04-abr 23-feb 03-may 31-may 31-may 10-ene 10-ene 04-feb 04-feb 22-mar 22-mar 23-abr 23-abr 31-may 31-may
ND ND S S S S S S S S S S No ND S S ND S S S
cb-7802 cb-7803 cb-8093 cb-7996 cb-9490 cb-9814 cb-10426 cb-10842 cb-11657 cb-11882 b-7960 b-7961 b-8852 b-8853 b-10248 b-10247 b-11431 b-11432 b-12718 b-12717
ND ND S S S ND S S S S S S S ND S S ND S S S
S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S
S S S S S S S S S S S S S S No S S No S S
No S No S S S S No No S S No S No No S No S No S
Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Ratifica Deniega Deniega Ratifica Ratifica Deniega Ratifica Deniega Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica
Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico
23
SUBCOMISIN SURORIENTE
Antecedentes aportados por ISAPRES
Fecha de envo a COMPIN
N Licencia Mdica
ISAPRE
Fecha de Recepcin en COMPIN
Fecha de Emisin de Resolucin
Resolucin dentro de plazo (20 das)
Cdigo Resolucin
Existe evidencia de la recepcin de archivo electrnico de ISAPRES
Adjunta fotocopia por ambos lados de LM o copia impresa de LM electrnica.
LM incorpora diagnstico mdico y fundamento de la decisin
Documentos y antecedentes relevantes que respalden la decisin de la Contralora Mdica de la ISAPRE
Fue elaborada Resolucin de Ratificacin o Denegacin
La Resolucin de COMPIN es registrada en algn sistema de registro
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND
2-39286729 1-31562332 3-1231324 2-39459171 2-39789615 2-39625181 2-39398690 2-39764587 3-1342870 2-40504497 3-1122088 2-38748925 2-39361414 2-39695302 2-40258293 3-1317014 2-39892124 2-39786164 3-1405251 3-1396728
Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Colmena Colmena Colmena Colmena Colmena Colmena Colmena Colmena Colmena Colmena
07-ene 10-ene 01-feb 01-feb 04-mar 04-mar 16-abr 04-abr 02-may 02-may 07-ene 07-ene 01-feb 21-feb 04-mar 22-mar 24-abr 04-abr 02-may 02-may
162683 13703 16422 16423 18387 17897 513698 403481 514051 214119 11363 12775 465 16921 18709 19944 23223 21047 23685 514018
Deniega Ratifica Deniega Ratifica Ratifica Deniega Deniega Ratifica Deniega Ratifica Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Deniega Ratifica
24
21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40
2-36732177 2-38748324 3-10684862 3-12447868 2-40394453 2-39756018 3-13265534 2-39714260 3-13301484 2-40255226 3-1165909 3-1207316 2-39671218 1-1280350 2-38775492 2-39453227 3-1345703 3-1337112 1-39766526 1-1403076
162723 12400 918 539 18463 1307 20907 403345 402932 23485 12560 13542 584 855 18636 1052 21201 21185 23739 214109
Deniega Ratifica Ratifica Deniega Ratifica Deniega Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Ratifica Deniega Deniega Ratifica Deniega Ratifica
25
SUBCOMISIN SUR
N Licencia Mdica
ISAPRE
Cdigo Resolucin
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
38845713 38727275 39303312 1193874 31705328 40195546 39610192 1308990 40129115 1423243 31467852 1111597 1107725 1172920 31468950 40241459 1305459 39780037 1427622 39915380
106592 106510 109780 109786 111405 111404 113605 113779 118724 117787 105853 106416 109949 109736 111699 111697 113828 113432 117973 117825
Ratifica Deniega Deniega Ratifica Ratifica Deniega Deniega Ratifica Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega
26
21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40
39386378 38809092 1200787 40157591 1270162 38754232 1322976 1316448 39780779 1416708 38674920 1127526 39411072 1210014 40201762 39683924 31310584 31306280 1440006 40447694
105986 106579 109657 109758 112111 112121 114080 114079 117987 117691 107250 106961 109638 109979 111826 112098 113855 113859 117837 117720
Deniega Ratifica Ratifica Deniega Deniega Ratifica Ratifica Ratifica Ratifica Deniega Deniega Deniega Ratifica Deniega Deniega Ratifica Deniega Ratifica Ratifica Deniega
27
SUBCOMISIN NORTE
N Licencia Mdica
ISAPRE
Cdigo Resolucin
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
1205046 1112603 38514970 38745601 38577782 39961710 38736454 1002002 40259365 38736887 24528283 31440715 1157086 1189759 38799769 1255308 37857385 39634423 1214676 1255891
746 892 1549 1591 3002 2743 3017 3209 4639 4639 606 348 1869 1252 2699 2817 3231 3111 4394 4373
S No S No S No S S S No S No S No S No S No S No
Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega
28
21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39
ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND
10363195 38691586 11969011 39789527 12453604 12104383 31670254 12361050 38185667 1326007 1011495 31455961 39618170 1125144 38815537 31444850 40005375 1198930 1369591
Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica
07-ene 07-ene 13-feb 25-feb 11-mar 26-mar 23-abr 30-abr 16-may 16-may 07-ene 31-ene 27-feb 08-feb 11-mar 05-mar 17-abr 05-abr 16-may
52 57 1569 2002 2338 2803 4128 4186 4364 4424 54 1200 2192 1285 2339 2271 3653 3261 4523
S No S No S No S No S No S No S No S No S No No
Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica
Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico
29
SUBCOMISIN ORIENTE
N Licencia Mdica
ISAPRE
Cdigo Resolucin
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
3-1191588 3-1185129 2-397710055 2-39970931 1-31686224 2-39658187 3-1327664 2-39711283 2-39979493 2-38656030 2-39941714 3-1209474 3-111009 1-28324440 3-1261005 2-39669558 2-39631356 2-38823078 3-1382971 3-1439876
Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Consalud Colmena Colmena Colmena Colmena Colmena Colmena Colmena Colmena Colmena
07-ene 07-ene 25-feb 25-feb 25-feb 11-mar 11-mar 05-abr 05-abr 03-may 03-may 07-ene 07-ene 01-feb 01-feb 06-mar 06-mar 19-abr 19-abr 07-may
cn-1702 cn-1701 cn-2405 cn-2413 cn-2406 cn-2583 cn-2588 cn-2868 cn-2859 cn-3175 cn-3174 cg-3868 cg-3870 cg-4547 cg-4548 cg-5090 cg-5089 cg-5935 cg-5938 cg-6328
S S No No No No No S S S S No No S S S S S S No
S No S No S No S No S No S S No S No S No S No S
Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica
30
21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41
ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND ND
2-39957184 2-38820916 3-11798284 3-12726465 2-40201958 3-13266344 2-03964524 3-13688222 2-39725858 2-40129715 2-39292537 3-1192306 3-1206894 3-1273037 2-36715998 3-1324284 1318999 2-40136801 2-39717458 2-40217377 2-30995288
Colmena Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Cruz Blanca Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica Banmdica
07-may 03-ene 03-ene 11-feb 11-feb 13-mar 13-mar 04-abr 04-abr 13-may 13-may 07-ene 07-ene 06-feb 06-feb 06-mar 06-mar 30-abr 30-abr 29-may 29-may
cg-6326 cb-3215 cb-3219 cb-4487 cb-4490 cb-5108 cb-5104 cb-5719 cb-5733 cb-6285 cb-6284 bm-3726 bm-3721 bm-4549 bm-4560 bm-5086 bm-5091 bm-6070 bm-6067 bm-6715 bm-6728
No S S S S S S S S S S S S S No No No No No No No
No S No S No S No S No S No S No S No S No S No S No
Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega Ratifica Deniega
Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico Si, electrnico
31
ANEXO N3
Contenido Expediente Rut. del Profesion al Profesional presenta antecedente s? Profesion al es citado a entrevista ? Se cre expedient e Listado LM emitidas por el profesion al S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S Respaldo de solicitud de antecedent es y citaciones S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S N Resoluci n COMPIN 24/12 25/12 26/12 27/12 29/12 30/12 32/12 33/12 34/12 35/12 36/12 37/12 38/12 39/12 40/12 41/12 42/12 43/12 44/12 5/12 4/12 10/12 11/12 15/12 6/12 2/12 Mult a< 10 UTM ? Suspensi n < 15 das? Prrroga ? N Resoluci n Prrroga Apela a SUSESO ? SUSESO : Suspend e/ Ratifica Sancin ? NA Ratifica Suspend e Ratifica NA NA Ratifica Suspend e Suspend e Ratifica Suspend e NA NA NA NA Suspend e Suspend e NA Ratifica Suspend e Suspend e Suspend e Suspend e Suspend e Suspend e Suspend e N Resoluci n SUSESO Ord. SUSES O Profesion al notificado a direccin que registra en LM? S S S S S S S S S S S S S S S S S S S No TG R SUSES O DCN C Supe r Salu d
Nombre del Profesional
Datos del profesion al
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26
Bravo Yanes, Paulo Ernesto Casas Epuyao, Gliceris De Los Reyes Tapia, Andrs Fernndez Garrido, Luis Grudsky Palombo, Carlos Jaramillo Tingo, Juan Jos Lund Gutirrez, Carlos Augusto Merino Morales, Jorge Rodolfo Mesa Casanova, Carlos Alberto Mitelman Morgado, Gabriel Moscoso Mateus, Julio Oyarzn Hernndez, Fernando Romero Contreras, Patricio Rozas Muoz, Csar Eduardo Rozas Romero, Juan Ruiz Cerda, Mario Jos Schaa Gonzlez, Christopher Valdeavellano Martones, Alejandro Velez Ruilova. Jhonny Alfonso Panozo Villaroel, Ren Fernndez Snchez, Rodrigo Marro Freitte, Patricio Espinoza Negrete, Doris Carvajal Baados, Pablo Oquendo Pllit, Beatriz Apolo Sotomayor, Eddy
8771314-8 5756987-5 6361184-0 7777355-k 4666952-5 147170157 6066890-6 4438993-2 146641954 6598340-0 145974100 6946846-2 7084653-5 7636195-9 8045239-k 4604878-4 144454979 5047900-5 147034466 5823488-5 112280693 126524498 9153382-0 7905947-1 146228658 146388264
No S S S S S S S S S S S S S S S No No S S No S No No No No
No No No No No No No No No No No No No No No No No No No S S S S S S S
S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S S
No S S S S No No No No S No S S No No No S S S No No No No No No No
S S S S S S S S S S S S S S S S S S S No No No No No No No
S No No No No No No No No No No No No No No No S S No No No No No No No No
Marzo/201 3 NA NA NA NA NA NA NA NA NA NA NA NA NA NA NA 1/13 4/13 NA NA NA NA NA NA NA NA
No S S S No No S S S S S No No No No S S No S S S S S S S S
13/13 NA NA 9/13 14/13 15/13 NA NA NA NA 12/13 10/13 NA -
NA 9820/13 NA NA 9822/13 NA NA NA NA NA 2266/13 77594/1 2 77593/1 2 -
No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No
No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No No
32
REVISIN DE INFORME DE AUDITORA N5/2013

AUDITOR QUE ELABOR INFORME
Nombre: Jos Miguel Varas Cars
AUDITOR QUE REVIS INFORME

AUDITOR QUE APROB INFORME

Firma:
Firma:
Firma:
Fecha: 10 de Julio 2013
33

Informe Auditoria 5 2013 Ev 20585 2013

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INFORME DE AUDITORA N5/2013

UNIDAD DE AUDITORA INTERNA

SECRETARIA REGIONAL MINISTERIAL DE SALUD METROPOLITANA

INFORME DE AUDITORA N5/ 2012

REA O MATERIA AUDITADA

La auditora se efectu durante el mes de Junio de 2013.

No se observaron limitaciones en el desarrollo del presente informe.

VII. CONCLUSIONES DE LA AUDITORA

VIII. HALLAZGOS, EFECTOS, SUGERENCIAS, RECOMENDACIONES Y COMPROMISOS

EFECTOS (RIESGOS PROBABLES)

APLICACIN DE MULTAS POR PARTE DE COMPIN

SUSPENSIN DE VENTA DE FORMULARIOS Y DE LA FACULTAD DE EMITIR LM

SUSPENSIN DE LAS MULTAS Y SANCIONES APLICADAS

SOLICITUD DE ANTECEDENTES A PROFESIONALES EMISORES A REQUERIMIENTO DE ISAPRES

Coordinador Regional COMPIN RM

RATIFICACIN O DENAGACION RESOLUCIONES DE REDUCCION O RECHAZO ISAPRE

Presidente COMPIN RM 02/09/2013 Coordinador Regional COMPIN RM

Coordinador Regional COMPIN RM

Se encuentra cerrada la Licitacin; y en proceso de evaluacin de ofertas.

ROL DE LA COMPIN EN LO REFERENTE AL ART 5

Actualizacin de Resolucin de la COMPIN RM, en cuanto a su Equipo de Trabajo.

Presidente COMPIN RM 02/03/2013 Jefe Depto Jurdico SEREMI de Salud RM

Coordinador Regional COMPIN RM Encargado Auditora Interna SEREMI de Salud RM 02/09/2013

Sistema de Control Interno que Requiere Mejoras

Gua Tcnica N|25/2012; Consejo Auditora Interna General de Gobierno (CAIGG).

DESARROLLO Y RESULTADOS DETALLADOS DE LA AUDITORA

Direccin Nacional COMPIN

FUENTE: Realizacin Propia.

FUENTE: Coordinacin Regional COMPIN RM.

FUENTE: Coordinacin COMPIN RM.

Observaciones y/o Hallazgos por parte de Auditora Interna:

FUENTE: Realizacin propia.

FUENTE: Coordinacin COMPIN RM.

N CASOS ANALIZADOS 41 40 40 39 41 201

N RATIFICACIONES N CASOS 8.021 7.857 4.296 7.857 4.108 32.139 47%

TOTALES Subcomisiones % 29% 16% 12% 26% 17% 100%

PERODO MUESTRA: Enero a Mayo 2013 ISAPRES MUESTRA: Banmdica/Cruz Blanca/Consalud/Colmena

RATIFICACIONES Curtosis Coeficiente de Asimetra Media

Observaciones y/o Hallazgos por parte de Auditora Interna:

Observaciones y/o Hallazgos por parte de Auditora Interna:

15.000 R = 0,5274 10.000

0 0 500 1.000 1.500 2.000 2.500 3.000 3.500

Observaciones y/o Hallazgos por parte de Auditora Interna:

N PROFESIONALES MDICOS FISCALIZADOS 10 16 19 7 7 18 5 13 26

Y, en vista de stos resultados, podemos realizar el siguiente anlisis:

SANCIONADOS POR MULTA

38% Sancionado Multa < 10 UTM No Sancionado con Multa 62%

FUENTE: Realizacin propia.

SANCIONADOS POR SUSPENSIN

FUENTE: Realizacin propia.

FUENTE: Realizacin propia.

No Sancionado con Suspensin Sin Sancin

FUENTE: Realizacin propia.

DISTRIBUCIN % DE APELACIN DE SANCIONADOS A SUSESO

Apelaron a SUSESO Total Sancionados

FUENTE: Realizacin propia.

DISTRIBUCIN % FALLO DE SUSESO ANTE SANCIN

FUENTE: Realizacin propia.

Observaciones y/o Hallazgos por parte de Auditora Interna:

ACCIONES TOMADAS PREVIAS AL INFORME

No existen acciones tomadas en forma previa al informe.

XII. RETROALIMENTACIN Y ASEGURAMIENTO AL PROCESO DE GESTIN DE RIESGOS

JOS MIGUEL VARAS CARS