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Rapport d'audit tape 2

Bureau Veritas Certification Numro d'Affaire: 6 012 979

Nom de l'organisme :

CMA 76

Type d'audit : audit de renouvellement


Remarques sur l'audit

Normes de rfrence :
ISO 9001 : 2008

Autres documents

Documents du systme de management Manuel Qualit 03/11/2011 (version, date )

Date(s) daudit :

19 et 20 dcembre 2011

Equipe d'audit
Robert GEOFFROY

Primtre de certification
FORMATION PROFESSIONNELLE CONTINUE POUR LES ACTEURS DE L'ARTISANAT ET DES TPE

Le certificat en cours doit-il tre modifi ?

Non

CMA 76 - Madame Genevive SAINT-GENIEIS


Diffusion du rapport daudit :

RAI 2011-03-18

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Rapport d'audit tape 2


Bureau Veritas Certification Numro d'Affaire: 6 012 979

Nom de l'organisme :

CMA 76 Rapport de synthse de laudit :

Organisation , limites de responsabilits en regard du primtre, points critiques Suite d'importants problmes interne la CMA 76 s'est rorganise en 2011 autour d'un nouveau Prsident lu et d'un nouveau Secrtaire Gnral. Organisation claire et primtre sans ambigit. Pas de rel point critique, sinon la jeunesse du nouveau systme de management revu en 2011. Exclusions nonces et autorises 7.6 de la norme Points Forts : Politique qualit Relations avec les lus de la CMA Formulaire d'entretiens annuels Fiches de conception de formation Motivation du personnel Points Faibles : Jeunesse du systme tel que retabli par la nouvelle quipe Revues de Direction Matrise des donnes insuffisamment documente Opportunits d'amlioration: Processus piloter : Organiser les revues de Direction conformment aux exigences de la norme ISO 9001 Revoir l'coute client pour mieux apprcier les attentes client SMQ : Complter les fiches processus par la description des lments de matrise du processus (si possible rsultant d'une analyse de risques) Mettre en oeuvre des revues de processus Ressources humaines : Etablir une matrice des comptences intgrant les vacataires Assurer systmatiquement l'valuation des prestataires de formation critique Conception de formation : Dcrire dans le processus les dispositions appliques pour la ralisation de formations la carte Veiler bien indiquer dans la fiche de conception l'objet des revues de conception Systme d'information : Prciser dans les contrats de services informatiques les exigences de disponibilit, de scurit, et d'intgrit quand applicable Gestion Financire : Prciser dans la fiche processus les lments de matrise et un indicateur reprsentatif de l'efficacit du processus

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Rapport d'audit tape 2


Bureau Veritas Certification

Opportunits d'amlioration: Site du Havre : Elaborer un plan de dveloppement conforme la stratgie et aux objectifs du SG Dfinir formellement les responsabilits attaches aux diffrentes fonctions lies au processus de formation continue (pilote, organisateur, responsable,) Valoriser dans le rfrentiel SMQ les runions bi-hebdomadaires notamment pour ce qui concerne le REX Actions correctives et prventives : Complter le tableau de suivi des actions par les rubriques origine (audit, rclamation,...), action de remise en conformit, cause, validation de l'efficacit pour clture Sensibiliser l'ensemble des acteurs la ncessit d'identifier dans le systme tous les dysfonctionnements constats pour analyse des causes et mise en oeuvre d'actions efficaces (contribution l'amlioration continue)

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Bureau Veritas Certification Numro d'Affaire: 6 012 979

Nom de l'organisme :

CMA 76 Conclusion de laudit tape 2

Non-conformits releves relatives aux normes suivantes NF EN ISO 9001 : 2008 Total

Mineure(s) 0 0

Majeure(s) 3 3

Total 3 3

Revue des performances du systme de management sur la priode de certification : Revue des rapports d'audits du cycle prcdent Rapports non reprsentatifs de l'organisation et de la dmarche actuelles Rclamations reues et actions entreprises Pas de rclamations clients sur le fond des formations reues depuis la mise en place de la nouvelle quipe dbut 2011. Processus de traitement adapt et personnel bien sensibilis. Engagement actuel pris par l'organisme avec lAdministration dans le respect de la conformit Sans problme particulier Confirmation des informations du SF01 primtre (IRE) et du SF01-2 Confirmation des informations du SF01 primtre (IRE) et du SF01-2 Cohrence entre politique, objectifs et cibles Avis sur le systme de management : efficacit, maturit, adaptation, rsultats par rapport aux objectifs de performance cls et aux cibles, aux exigences rglementaires Systme intelligemment redploy en se fondant sur des processus clairs et bien identifis, quelques lacunes constates mais essentiellement dues la jeunesse du systme. Politique claires et connues de tous dclines gnralement en objectifs et plans d'actions. Performance cls conformes aux objectifs.
Ncessit de raliser un audit complet, complmentaire ou supplmentaire Non

Accord client

Nombre de sites concerns : 3 Liste jointe Non Adresse(s) du/de(s) site(s) faire apparatre sur le certificat
CMA76 135 boulevard de l'Europe - 76043 Rouen Cedex 1 28 rue Lefvreville - 76600 Le Havre ZI de Rouxmesnil-Bouteilles - Zone Marron - 76379 Dieppe
COFRAC

Accrditations et Nombre de Certificats

Recommandation du responsable daudit Robert GEOFFROY

Toutes les non conformits sont leves

Non

En attente d'lments de rponse pour solder le dossier

Date:

04/11/2011

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SF03
Bureau Veritas Certification Organisme : CMA 76 Numro d'affaire : (2) (3) (4) 6 012 979 (5) (7) (8)
Personnes rencontres : P-O.Ruschenstain, G.Saint Genieis, C.Juill, H.Aubert, G.Marais, L.Mabille, J C Lauwereys, C.Tarlve, N.Nore, D.Duvallet

Dpartements A (6) ISO 9001 : 2008 B C Ressources Humainres D E F G H

(1) Robert GEOFFROY

Service Commercial Responsable Formation Continue


1 p 1 p X X X

Responsable Gestion

Responsable Qualit

Secrtariat Gnral

Responsable SI

Date : 19 dcembre - Sige de Rouen Auditeur N PERIODE ("m"=matin / "p"=aprs-midi ) Exigences gnrales Exigences relatives la documentation Normes et exigences rglementaires Engagement de la direction Ecoute client Politique qualit Planification Responsabilit, autorit Reprsentant de la direction Communication interne Revue de direction Mise disposition des ressources Ressources humaines / Comptence, formation et sensibilisation Infrastructures Environnement de travail Planification de la ralisation du produit Processus relatifs aux clients Conception et dveloppement Achats Production et prparation du service Matrise des quipements de surveillance et de mesure Gnralits Surveillance et mesures Matrise du produit non conforme Analyse des donnes Amlioration
Revue des modifications apportes au primtre certifi Efficacit des actions correctives relatives aux prcdentes SF02 Utilisation du logo 4.1 4.2 GP01 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5

1 m

1 m

1 m

1 p

1 p

1 p

X 1 X X X X X X X X 1

X X

X X 1

X
X

X
X

X X

X X X

TOTAL "/" = exigence audite et aucun rapport de non-conformit (SF02) tabli "nb" = exigence audite et nombre de SF02 tablies

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TOTAL
X 1 X X X X X X X X 1 X X 1 X X X X X X X X X

Achats

SF03
Bureau Veritas Certification Organisme : CMA 76 Numro d'affaire : (2) (3) (4) 6 012 979 (5) (6) (7) (8)
Personnes rencontres :

Dpartements A Formation continue Le Havre B C D E F G H

(1) Robert GEOFFROY

Responsable Qualit

ISO 9001 : 2008

M.Gere, C.Duvallet, G.Saint Genieis, C.Juill

Date : 20 dcembre - Centre du Havre et Sige Rouen Auditeur N PERIODE ("m"=matin / "p"=aprs-midi ) Exigences gnrales Exigences relatives la documentation Normes et exigences rglementaires Engagement de la direction Ecoute client Politique qualit Planification Responsabilit, autorit Reprsentant de la direction Communication interne Revue de direction Mise disposition des ressources Ressources humaines / Comptence, formation et sensibilisation Infrastructures Environnement de travail Planification de la ralisation du produit Processus relatifs aux clients Conception et dveloppement Achats Production et prparation du service Matrise des quipements de surveillance et de mesure Gnralits Surveillance et mesures Matrise du produit non conforme Analyse des donnes Amlioration
Revue des modifications apportes au primtre certifi Efficacit des actions correctives relatives aux prcdentes SF02 Utilisation du logo 4.1 4.2 GP01 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5

1 m

1 p

X X X

X X X

X X X
X X

TOTAL "/" = exigence audite et aucun rapport de non-conformit (SF02) tabli "nb" = exigence audite et nombre de SF02 tablies

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TOTAL
X X X X X X X X X X X X

SF02
Bureau Veritas Certification
SF02

Non-conformit (SF02)
Organisme CMA 76 PILOTER Autre document Responsable daudit : Auditeur : Reprsentant de lentreprise :

Numro d'Affaire:

6 012 979 / 3

Non-conformit n

Type d'audit audit de renouvellement Processus : 19/12/11 Rfrentiel(s) Clause(s) Date : NF EN ISO 9001 : 2008 Non-conformit majeure Description et Preuve 5;6

Robert GEOFFROY

Madame Genevive SAINT-GENIEIS

La revue de Direction ralise le 15/12/2011 n'a pas t organise pour rpondre l'ensemble des exigences des 5.6.2 et 5.6.3 de la norme

Risque associ Processus Piloter incompltement aliment en donnes d'entre et donc potentiellement infficace Commentaires : Confusion entre dtails de fonctionnement du SMQ nirmalement discuts en runion mensuelle et examen des bilans de fonctionnement du SMQ pour en apprcier la pertinence globale et l'efficacit et pour dcider des ressources ventuelles affecter aux actions convenues

Problme corrig l'issue de l'tape 2


Commentaires du responsable d'audit :

Non

A complter par lorganisme


Corrections apportes

Analyse des causes :

Action(s) corrective(s) (joindre les preuves documentaires correspondantes) :

Date de mise en uvre

Nom ou visa du reprsentant de l'organisme

Madame Genevive SAINT-GENIEIS

Revue des corrections et actions correctives ( complter par lauditeur)


Accepte : Auditeur : Commentaires : Robert GEOFFROY Dclasse : A confirmer lors d'audits ultrieurs : Date :

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SF02
Bureau Veritas Certification
SF02

Non-conformit (SF02)
Organisme CMA 76 Responsable daudit : Auditeur : Reprsentant de lentreprise :

Numro d'Affaire:

6 012 979 / 3

Non-conformit n

Type d'audit audit de renouvellement Matriser l'Information Processus : 19/12/11 Date : Rfrentiel(s) Clause(s) Autre document NF EN ISO 9001 : 2008 Non-conformit majeure Description et Preuve 4.2

Robert GEOFFROY

Madame Genevive SAINT-GENIEIS

Les dispositions appliques pour assurer la matrise des documents et des donnes ne sont pas documentes (veille, utilisation de l'Intranet, validation des documents mis sur Intranet, gestion des enregistrements) Risque associ Perte de matrise de la documentation de rfrence Commentaires : Processus trop gnral et incomplet pour rpondre l'exigence de procdure documente

Problme corrig l'issue de l'tape 2


Commentaires du responsable d'audit :

Non

A complter par lorganisme


Corrections apportes

Analyse des causes :

Action(s) corrective(s) (joindre les preuves documentaires correspondantes) :

Date de mise en uvre

Nom ou visa du reprsentant de l'organisme

Madame Genevive SAINT-GENIEIS

Revue des corrections et actions correctives ( complter par lauditeur)


Accepte : Auditeur : Commentaires : Robert GEOFFROY Dclasse : A confirmer lors d'audits ultrieurs : Date :

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SF02
Bureau Veritas Certification
SF02

Non-conformit (SF02)
Organisme CMA 76 Responsable daudit : Auditeur : Reprsentant de lentreprise :

Numro d'Affaire:

6 012 979 / 3

Non-conformit n

GERER Type d'audit audit de renouvellement Processus L'INFORMATION : 19/12/11 Date : Rfrentiel(s) Clause(s) Autre document NF EN ISO 9001 : 2008 Non-conformit majeure Description et Preuve 4.2.4

Robert GEOFFROY

Madame Genevive SAINT-GENIEIS

Les bandes de sauvegarde des donnes et enregistrements informatiss sont stockes dans une armoire ignifuge dans le local des serveurs informatiques Risque associ En cas d'incendie important la perte des bandes est probable entrainant la perte d'une part importante des donnes de fonctionnement et historiques de la CMA Commentaires : Le stockage en armpoire ignifuge n'est pas suufisant pour garantir l'intgrit des bandes en cas d'incendie de l'immeuble. Ce problme devrait tre rsolu simplement par l'entreposage des bandes concernes en un lieu diffrent

Problme corrig l'issue de l'tape 2


Commentaires du responsable d'audit :

Non

A complter par lorganisme


Corrections apportes

Analyse des causes :

Action(s) corrective(s) (joindre les preuves documentaires correspondantes) :

Date de mise en uvre

Nom ou visa du reprsentant de l'organisme

Madame Genevive SAINT-GENIEIS

Revue des corrections et actions correctives ( complter par lauditeur)


Accepte : Auditeur : Commentaires : Robert GEOFFROY Dclasse : A confirmer lors d'audits ultrieurs : Date :

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