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rea de Talento Humano 1. Se efecta el anlisis y valuacin de puestos de trabajo? Quin es el responsable de llevarlo a cabo? 2. Se analiza previamente los requisitos necesarios del puesto solicitado para: a) Una correcta seleccin y contratacin del personal? b) La deteccin de necesidades de personal por rea especfica? c) Fundamentar sueldos y salarios? d) Elaborar manuales de organizacin, induccin, polticas, bienvenidas, entre otros? e) Disponer de informacin para el clculo del presupuesto? 3. Cuenta la empresa con manuales de procedimientos y estos se encuentran formulados adecuadamente? 4. Estn contempladas en el presupuesto partidas o recursos para el pago de incentivos y gratificaciones? 5. Son claras las descripciones del puesto y las especificaciones del trabajo? 6. Se especifica cmo y contratacin del personal? quin autoriza la

7. Las condiciones de contratacin son revisadas por el jurdico de la organizacin? 8. Qu informacin se proporciona al empleado de nuevo ingreso?

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a) b) c) d) Objetos Visin y misin de la organizacin Polticas Manuales de Procedimientos y funciones la organizacin con un programa,
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9. Cuenta

claramente definido, de capacitacin y desarrollo para el personal? 10. Se cuenta con un anlisis comparativo del desempeo antes y despus de la capacitacin? 11. Cuenta la organizacin con un reglamento interno actualizado y se tiene conocimiento de ste? 12. La asignacin de sueldos parte de la estructura orgnica aprobada? 13. Se conoce el monto correspondiente para el pago de: a) b) c) d) f) g) h) Sueldos y salarios? Honorarios? Comisiones? Viticos? Gratificaciones y horas extras? Incentivos? Otros?

14. El pago se realiza en las fechas establecidas y por medio de: a) Cheque? b) Efectivo? c) Depsito Bancario? 15. Se cumple con las polticas de rotacin de personal?
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16. Existe una buena relacin entre el personal? 17. En periodo de incremento de actividad (altatemporada en actividad estacionales) se
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recurre a: horas extras? horarios nocturnos? contratos temporales? Almacn 18. El jefe de Almacn realiza sus adquisiciones en base a una programacin de compras, aplicando la tcnica de calidad, plazo, precio? 19. Existe coordinacin entre el jefe y los proveedores para que lleguen a tiempo los bienes y servicios? 20. Se encuentran todos los inventarios bajo un control centralizado? 21. Los instrumentos de seguridad estn debidamente implementados en el rea y estn disponibles para los trabajadores? 22. Se realizan tomas de inventario de productos diariamente? 23. Se concilian los pedidos comerciales con los productos recibidos de corporacin? 24. Existe prdida de producto dentro de almacn? 25. Las discrepancias entre el recuento fsico y los registros de inventario se investigan, aclaran y aprueba?

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26. Se ha implementado los sistemas de seguridad integral en el trabajo? 27. Estn debidamente registradas las consignaciones de entrada y salida? 28. Se efecta un recuento fsico de todas las existencias en el almacn por personal debidamente capacitado? a) Peridicamente durante el ao b) Al final del ejercicio econmico rea de Contabilidad 29. Se mantiene al da: Registros Contables? Registro de entrada del personal? Registro de salida del personal? 30. El presupuesto asignado a las reas son suficiente para el adecuado desempeo de cargos y funciones? 31. Se presenta mensualmente los Estados Financieros actualizados a la gerencia? 32. Estn ordenados los documentos contables en forma correlativa? 33. Las facturas por compensar son canceladas oportunamente por el proveedor?

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rea de Informtica 34. El Jefe del rea de Informtica es el nico autorizado para realizar instalaciones y/o actualizaciones de Hardware y de Software en los equipos? 35. Existe un plan de tecnologas de informacin para el mantenimiento de equipo y la implementacin del software? rea de Tesorera 36. Se realizan arqueos peridicos? 37. Se depositan los ingresos diarios en el Banco ntegramente? 38. Se concilian los talones duplicados de depsito sellados por el Banco con los asientos originales en la contabilidad correspondientes a los ingresos? 39. Existe un Encargado especifico para: a) Prepara facturas de ventas?
b) Autoriza la ampliacin de crditos? c) Aprueba los descuentos, devoluciones o bonificaciones? d) Firma documentos por pagar? 40. Estn todos los cheques emitidos en forma correlativa? 41. Al solicitar el reembolso para caja chica se presentan los comprobantes de los gastos a fin de que sean inspeccionados por el ordenador del gasto? 42. Se concilian las cuentas bancarias cuando menos una vez al mes?
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43. Se obtiene un resumen detallado del movimiento mensual que ha tenido el rubro caja y comparar el saldo con la documentacin sustentatoria respectiva? rea de Distribucin 44. Se mantiene al da el documento de salidas de fleteros? 45. Se verifica la distribucin del producto desde la salida de la institucin hasta la entrega al cliente? 46. Se capacita constantemente a los choferes en materia de distribucin y normas vehiculares? 47. Existe constante rotacin de personal? 48. Se mantiene un registro actual sobre los pagos efectuados semanalmente a los choferes?