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LOS ACTOS PREVIOS AL INICIO DEL PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA.

Una lectura constitucional y victimolgica del artculo 468 del Cdigo Procesal Penal (Luis Miguel Reyna Alfaro(*)) CRITERIOS DEL AUTOR En el presente trabajo, luego de verificar las antinomias existentes entre el principio de proteccin a la vctima (artculo IX del Cdigo Procesal Penal) y la regulacin de los actos previos al inicio del proceso de terminacin anticipada, se proponen frmulas interpretativas coincidentes con el contenido programtico del aludido principio victimolgico.

MARCO NORMATIVO: Cdigo Procesal Penal: arts. IX, 116, 117 y 468.

I.

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

En el desarrollo de una extensa monografa recientemente publicada sobre esta materia(1), pude constatar la trascendencia que poda tener el proceso de terminacin anticipada desde una perspectiva victimolgica. En efecto, es evidente la gran deuda que tiene el sistema penal con la vctima del delito, quien constituye un autntico convidado de piedra del conflicto penal, lo que intensifica los mrgenes de victimizacin secundaria que sufre; sin embargo, la declaracin contenida en el artculo IX del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal y los efectos de la terminacin anticipada sobre el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva pareceran pronosticar un futuro diferente para la vctima. En efecto, el artculo IX del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal no solo reconoce a la vctima del delito el ejercicio de los derechos de informacin y de participacin procesal, sino que impone a toda autoridad pblica el deber de tutela y trato digno a su favor. En este contexto, la terminacin anticipada tendra un escenario favorable para transformarse en un mecanismo idneo de atenuacin de los efectos de victimizacin secundaria al provocar que la vctima reciba pronta tutela jurisdiccional. Pese a esta apreciacin preliminar, los contenidos especficos de algunas instituciones procesales parecen contradecir los principios de orientacin victimolgica recogidos por el nuevo Cdigo Procesal Penal(2). El propsito de este breve trabajo es verificar las antinomias existentes entre el principio de tutela o proteccin a la vctima reconocido por el artculo IX del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal y la regulacin de los actos previos al inicio

del proceso de terminacin anticipada y proponer frmulas interpretativas coincidentes con el contenido programtico del aludido principio victimolgico. Este objetivo principal sirve, como se podr reconocer, de pretexto para formular apreciaciones generales en torno a la regulacin de los actos previos a la iniciacin del proceso de terminacin anticipada. II. LOS ACTOS PREVIOS A LA INICIACIN DEL PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA El Cdigo Procesal Penal establece una serie de reglas destinadas a asentar el camino para la efectiva terminacin anticipada del proceso penal, las que se encuentran contenidas en los incisos 1 y 2 del artculo 468 del Cdigo Procesal Penal. 1. Sobre la posibilidad de sostener reuniones preparatorias informales entre el imputado y el fiscal El inciso 2 del artculo 468 del Cdigo Procesal Penal permite que existan reuniones entre el fiscal y el imputado a fin de arribar a un acuerdo previo a la realizacin de la peticin de iniciacin del procedimiento de terminacin anticipada. Aunque se trata de una facultad y no de una obligacin, la realizacin de reuniones preparatorias informales resulta recomendable a fin de garantizar el resultado de la negociacin(3). En lo que sigue trataremos de establecer algunas pautas interpretativas respecto a la forma en que dichas reuniones preparatorias informales deben llevarse a cabo. a) La necesaria intervencin del abogado defensor del imputado en las reuniones previas Aunque el texto del artculo 468 del Cdigo Procesal Penal no lo indica expresamente, es indispensable que las reuniones preparatorias informales cuenten con la presencia del abogado defensor del imputado(4). Esta exigencia deriva de las caractersticas tcnicas de la negociacin propia de la terminacin anticipada, del carcter fundamental de esta en el procedimiento(5), as como de la necesidad de preservar los derechos procesales fundamentales del imputado(6). En efecto, si la terminacin anticipada constituye una negociacin y esta se encuentra generalmente caracterizada por la falta de igualdad entre las partes intervinientes en ella, resultar indispensable, de cara a lograr la ansiada igualdad de partes, garantizar que el imputado cuente con asesoramiento legal adecuado para los fines de la negociacin(7). La terminacin anticipada es una negociacin, pero no cualquier tipo de negociacin, es una negociacin tcnica que requiere de ciertos conocimientos

especiales que no se encuentran a disposicin de actores legos. El imputado, por ms que conozca los hechos de su caso e incluso cuando haya accedido a informacin jurdica relevante para su caso, difcilmente podr igualar los estndares de conocimiento jurdico propios del abogado. Por esa razn entendemos que no resultaba del todo correcta la recomendacin N 4 contenida en la ahora derogada Circular N 005-95-MP-FN, que proporcionaba instrucciones para la actuacin del Ministerio Pblico en los procedimientos de terminacin anticipada por los delitos de trfico ilcito de drogas. Dicha recomendacin tena el acierto de exigir la participacin del abogado del imputado en las reuniones informales previas a la realizacin del pedido de inicio del procedimiento de terminacin anticipada, aunque tena el defecto de establecer como excepcin a dicha regla los supuestos en que el imputado se encuentre en prisin preventiva, en cuyo caso se admita la posibilidad de reunirse nicamente con l. Es posible que en la prctica resulte mucho ms sencillo recurrir al imputado en prisin que tomar contacto con su abogado defensor, sin embargo, esto resulta una va vlida en tanto el fiscal se proponga nicamente tomar contacto con aquel, mas no para iniciar o llevar a cabo ya una negociacin. Queda an por responder qu ocurre si el acuerdo provisional se obtiene tras negociaciones realizadas sin intervencin del abogado defensor del imputado? En mi opinin, dicho acuerdo provisional carecera de validez jurdica pues se habra realizado vulnerando el derecho a la defensa tcnica del imputado. Sin embargo, dicho vicio no afectara la peticin conjunta realizada por el fiscal y el imputado. En efecto, aunque se concluya que el acuerdo provisional realizado sin participacin del abogado defensor del imputado es nulo por implicar la vulneracin del derecho de defensa del imputado y situar a este en estado de indefensin, no ocurre lo mismo con la peticin conjunta a la que acompaaba el mencionado acuerdo provisional. Si bien resulta preferible, no toda peticin conjunta de inicio de procedimiento de terminacin anticipada va acompaada de un acuerdo provisional, en cuyo caso peticin conjunta sin acuerdo provisional la solicitud tendr como nico significado manifestar la voluntad de los peticionantes, dejando pendiente la discusin sobre los alcances del acuerdo que deber realizarse en la audiencia de terminacin anticipada. Esto quiere decir que la incorporacin de un acuerdo provisional nulo por vulneracin del derecho a la defensa (acuerdo sin participacin de abogado defensor) en la solicitud conjunta de incoacin del procedimiento de terminacin anticipada no afecta de nulidad al procedimiento. En dichos casos, el juez de la investigacin preparatoria deber entender que aunque no sea posible considerar vlido el acuerdo provisional realizado sin participacin del abogado defensor del imputado, esto no afecta la legitimidad de la peticin conjunta que deber ser tramitada.

No obstante, el juez deber ser cauteloso en informar a las partes, especialmente al Ministerio Pblico y al imputado, por un lado, sobre la imposibilidad de utilizar el acuerdo provisional y, por otro lado, sobre el hecho de que la discusin de los trminos del posible acuerdo de terminacin anticipada tendr lugar recin en la audiencia respectiva. b) La imposibilidad de que las reuniones preparatorias informales tengan lugar solo con el abogado defensor del imputado As como no resulta posible que las reuniones preparatorias informales tengan lugar sin la presencia del abogado defensor del imputado, tampoco resulta posible que este acte a ttulo propio, sin la participacin efectiva de su patrocinado en las reuniones destinadas a arribar a un acuerdo provisional con el fiscal. Esta prohibicin se sustenta en una interpretacin estricta de los trminos del artculo 468.2 del Cdigo Procesal Penal, que seala expresamente que las reuniones preparatorias informales orientadas a la celebracin del acuerdo provisional de terminacin anticipada deben tener lugar entre el fiscal y el imputado. Aunque se pueda discutir que la regla aplicativa aqu propuesta puede suponer la introduccin de trabas para la aplicacin de la terminacin anticipada, entiendo que la presencia del imputado en todas y cada una de las reuniones preparatorias informales es indispensable en una clase de negociacin como la propia de la terminacin anticipada, en donde el derecho a no autoincriminarse del imputado est en juego y en la cual aquel tendr que aceptar la propuesta de verdad procesal expuesta por el Ministerio Pblico. A partir de un examen coste-beneficio puede concluirse que las dilaciones que podra acarrear la exigencia de presencia del imputado en todas las reuniones preparatorias con el fiscal resultan mnimas y totalmente superables en comparacin con el manto de proteccin y seguridad jurdica que se proporciona al ciudadano. Es de recordarse, en este contexto, que la realizacin de reuniones preparatorias informales es facultativa y, por lo tanto, el imputado que desea llevarlas a cabo debe tener la intencin de recurrir las veces que sean necesarias para la efectiva conclusin exitosa de la negociacin. c) Sobre la forma, el tiempo y el lugar en que las reuniones preparatorias informales deben tomar lugar El inciso segundo del artculo 468 del Cdigo Procesal Penal faculta al fiscal y al imputado a la realizacin de reuniones preparatorias informales destinadas a la celebracin de un acuerdo provisional cuya validez se somete a control judicial mediante el procedimiento de terminacin anticipada. El estatuto procesal no

indica, sin embargo, el modo, la forma o el lugar en que dichas reuniones preparatorias pueden tomar lugar. Respecto al nmero de las reuniones preparatorias, el propio texto expreso del artculo 468 del Cdigo Procesal Penal parece convenir en que se puede tratar de ms de una reunin debido a la utilizacin de la expresin reuniones (en plural). Esta precisin legislativa deja, sin embargo, an mucho espacio a la interpretacin. En mi opinin, el nmero de reuniones informales preparatorias debe determinarse en funcin de la regla de la necesidad. Las reuniones preparatorias entre fiscal e imputado sern tantas como lo requieran las caractersticas de la negociacin y la complejidad de estas. Es lgico, una negociacin relacionada a la imputacin de un delito patrimonial menor (por ejemplo, hurto simple) deber ser menos extensa que la negociacin relacionada a la imputacin de un delito vinculado a la criminalidad organizada (por ejemplo, lavado de activos). La referencia al carcter informal de las reuniones preparatorias entre fiscal e imputado est relacionada a la inexistencia de una estructura predeterminada que deba ser observada obligatoriamente en la fase de la negociacin previa, sin que implique una desvinculacin a los criterios normativos que garantizan la transparencia de la actuacin de los operadores del Ministerio Pblico. En ese contexto, resulta de estricta aplicacin el inciso primero del artculo 116 del Cdigo Procesal Penal (Las actuaciones procesales se realizarn en el despacho del fiscal o del juez, segn el caso) con lo cual las reuniones preparatorias a la terminacin anticipada debern tener lugar en las instalaciones del Ministerio Pblico. En cuanto al tiempo, aunque el artculo 117 del Cdigo Procesal Penal seala que [s]alvo disposicin legal en contrario, las actuaciones procesales podrn ser realizadas cualquier da y a cualquier hora, debe recordarse que dicha clusula legal resulta aplicable, conforme seala el dispositivo antes menciona do, siempre que resulte absolutamente indispensable segn la naturaleza de la actuacin, con lo cual la realizacin de las reuniones preparatorias informales de la terminacin anticipada debe necesariamente producirse durante el horario habitual de despacho del fiscal. Adems de esta justificacin legal, resulta posible invocar razones de transparencia: la posibilidad de encuentros informales entre el fiscal y el imputado en horarios inhabituales, sin duda, generar sospechas respecto a la correccin de la actuacin del representante del Ministerio Pblico. d) Sobre la necesidad de intervencin de la vctima en las reuniones preparatorias informales El Cdigo Procesal Penal no establece ninguna regla de prohibicin de la

participacin de la vctima en las negociaciones previas al inicio formal del proceso de terminacin anticipada. Siguiendo la mxima elemental lo que no est prohibido se encuentra permitido, queda en evidencia que la vctima puede participar en las indicadas reuniones preparatorias entre fiscal e imputado(8). Esta posibilidad, sin embargo, se encuentra condicionada al efectivo consenso entre el fiscal y el imputado. Como es evidente, desde la perspectiva del rgano acusador resultar conveniente la participacin de la vctima o su abogado patrocinador en las reuniones preparatorias con el imputado, pues de ese modo se evita o reduce el riesgo de cuestionamientos por parte de la vctima que se integra de este modo a la solucin del conflicto penal. Dado que la presencia de esta se encuentra condicionada a la aceptacin del imputado, depender mucho del fiscal saber propiciar el encuentro del agresor con su vctima. La intervencin de la vctima del delito en la etapa preparatoria de la terminacin anticipada reduce los ndices de victimizacin secundaria que el propio sistema penal genera sobre el perjudicado por el hecho punible. Es que mediante la participacin de la vctima, se evita que esta se sienta, una vez ms, desplazada del conflicto penal y, con ello, que resulte nuevamente victimizada. Si la regulacin de la terminacin anticipada permite la realizacin de reuniones preparatorias informales entre el fiscal y el imputado con el propsito de arribar a un acuerdo provisional, y las reuniones y el acuerdo fueran excluyentes de la vctima, tendramos que esta adquiere conocimiento de la terminacin anticipada cuando todo est consumado y no queda nada por hacer. El secretismo de la negociacin previa entre fiscal e imputado afecta especialmente a la vctima del delito que, por ms legtimo o arreglado a ley que resulte el acuerdo provisional, lo percibir siempre como un acto de neutralizacin y de revictimizacin. e) Sobre la forma y contenido del acuerdo provisional sobre la pena, la reparacin civil y dems consecuencias accesorias Aunque el artculo 468 del Cdigo Procesal Penal no hace precisiones al respecto, es de entenderse que los acuerdos provisionales de terminacin anticipada entre el Ministerio Pblico y el imputado deben plasmarse por escrito(9), y debern, preferentemente, acompaar la peticin conjunta de inicio del procedimiento de terminacin anticipada. En este contexto, resulta til mencionar la experiencia judicial de EE.UU. En dicho pas es prctica usual que los acuerdos de responsabilidad negociada se contengan documentalmente debido a que el uso de convenir solo verbalmente gener muchos cuestionamientos, provenientes de los imputados, respecto al no respeto de los estrictos trminos del acuerdo verbal. Cuando el acuerdo verbal entre las partes era sometido a control judicial, el rgano acusador sola variarlo y el imputado, pese a reconocer la alteracin del convenio por parte del acusador, tena que aceptarlo dado que, por usar trminos comunes, se encontraba ya con la soga en el cuello.

Ahora bien, el acuerdo provisional de terminacin anticipada, conforme a los incisos 2 y 5 del artculo 468 del Cdigo Procesal Penal, puede comprender la pena, la reparacin civil, las consecuencias accesorias del delito as como la condicionalidad de la pena privativa de libertad. Este consenso no alcanza a las reglas de conducta que el artculo 58 del Cdigo Penal faculta sean impuestas por el juez en caso de otorgamiento de la condena condicional. Ello, sin embargo, no impide que las partes realicen propuestas al juez de investigacin preparatoria, aunque carecern de carcter vinculante(10). f) El cambio de actitud del fiscal en la terminacin anticipada

El proceso de negociacin informal desarrollado en las reuniones previas exige un cambio de actitud por parte del fiscal. La idea del fiscal formal y burcrata debe desaparecer para dar paso a un prototipo distinto, ms cercano y prximo al justiciable. El fiscal resulta un actor principal del proceso de reforma procesal penal y, por ello, debe acomodarse a la filosofa propia del nuevo estatuto procesal penal. En ese contexto, debe desaparecer la tendencia, propia de la mentalidad del fiscal peruano, de considerar que su posicin es predominante con relacin a la del imputado y que mediante la terminacin anticipada le hace un favor al imputado. El fiscal debe evitar el abuso y debe dejar de tratar a las partes con la punta del zapato(11). El fiscal debe recordar que las reuniones informales deben desarrollarse en condiciones de igualdad, donde se realiza una comunicacin horizontal(12) que recusa toda clase de actitud prepotente o abusiva. g) La actuacin del abogado en la terminacin anticipada

La funcin del abogado en el proceso de terminacin anticipada no se limita a ser un simple acompaante del imputado, el abogado no puede ser un actor pasivo de la trama. Por el contrario, su funcin es primordial, dadas las caractersticas tcnicas de esta clase de negociacin. En ese contexto, el abogado debe, en primer lugar, saber enfrentar los riesgos propios de la estandarizacin de la terminacin anticipada. La eventual relevancia cuantitativa de la terminacin anticipada puede generar que se transformen en procesos estandarizados tendentes a limitar la capacidad de negociacin de la parte dbil de la negociacin (el imputado), de modo tal que ms que implicar la discusin de los diversos aspectos sometidos a negociacin, pueden terminar convirtindose en un autntico contrato de adhesin con lo cual el proceso penal corre riesgo de tornarse en una especie de supermercado en donde los precios vienen ya preestablecidos. Una estandarizacin de la terminacin anticipada puede derivar en la internalizacin, por parte del abogado, de la asuncin de una posicin totalmente pasiva e incluso sumisa en el proceso de negociacin, que puede asimilarse a la

del consumidor que suscribe un contrato de adhesin sin siquiera revisarlo. Es indispensable que el abogado reconozca la importancia del papel que desempea directamente relacionado con la satisfaccin de los derechos del imputado. III. CONCLUSIONES

No cabe duda de que la eficacia de la reforma procesal penal nacional se encuentra ntimamente relacionada con el xito que demuestren las frmulas aceleratorias del proceso penal. Dentro de ellas, la terminacin anticipada ocupa una posicin privilegiada, constituyendo una autntica prima donna. A travs de la terminacin anticipada se realiza el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva de la vctima, pues la pronta solucin del conflicto penal no solo evita la intensificacin del sufrimiento propio de su condicin de vctima, sino que le reconoce dicho estatus de vctima permitiendo un autntico y no solo formal cierre del conflicto penal. Sin embargo, una interpretacin incorrecta de las clusulas regulatorias de la terminacin anticipada, que resulte excluyente de la vctima, no solo no mejora la posicin de esta, sino que la degrada, intensificando los niveles de victimizacin que sufre. Se impone as una lectura pro victimae del nuevo estatuto procesal penal, conforme ha sido propuesto especialmente en el apartado II, literal c). BIBLIOGRAFA

BURGOS ALFARO, Jos. El nuevo proceso penal. Grijley, Lima, 2009. FELLMAN, David. Defendants rights today. University of Wisconsin Press, s/f. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn. Teora del garantismo penal. Traduccin de Perfecto Andrs Ibez, Alfonso Ruiz Miguel, Juan Carlos Bayn, Juan Terradillos Basoco, Rocio Cantarero Bandrs, Trotta, Madrid, 1995. FIERRO BRAVO, Alexis. Propuestas para modificar las condiciones exigidas en el acuerdo en caso de pluralidad de imputados en el proceso de terminacin anticipada. En: Eunomia, N 1, 2007, disponible en <www.ipbperu.org>. GLVEZ VILLEGAS, Toms; RABANAL PALACIOS, William; CASTRO TRIGOSO, Hamilton. El Cdigo Procesal Penal. Jurista, Lima, 2008. HURTADO POMA, Juan. La justicia negociada en el nuevo Cdigo Procesal Penal. Disponible en <www.lozavalos.com.pe/alertainformativa>. REYNA ALFARO, Luis Miguel. La vctima en el Derecho Penal

latinoamericano: Presente y perspectivas a futuro. En: Eguzkilore. N 22, Instituto Vasco de Criminologa, San Sebastin, 2008. REYNA ALFARO, Luis Miguel. La terminacin anticipada en el nuevo Cdigo Procesal Penal. Jurista, Lima, 2009. VILLAVICENCIO ROS, Frezia & REYES ALVARADO, Vctor. El nuevo Cdigo Procesal Penal en la jurisprudencia. Gaceta Jurdica, Lima, 2008. TABOADA PILCO, Giammpol. El proceso especial de terminacin anticipada en el nuevo Cdigo Procesal Penal. Especial referencia a su aplicacin al distrito judicial de La Libertad. En: A.A.V.V. Seleccin de lecturas. Instituto de Ciencia procesal penal, Lima, s/f. UGAZ ZEGARRA, Fernando. Tcnicas de negociacin de acuerdos en el nuevo Cdigo Procesal Penal: Especial referencia a los acuerdos de terminacin anticipada. En: A.A.V.V. Seleccin de lecturas. Instituto de Ciencia procesal penal, Lima, s/f.

NOTAS: (1) REYNA ALFARO, Luis Miguel. La terminacin anticipada en el nuevo Cdigo Procesal Penal, Jurista, Lima, 2009, pssim. (2) REYNA ALFARO, Luis Miguel. La vctima en el Derecho Penal latinoamericano: Presente y perspectivas a futuro, En: Eguzkilore. N 22, Instituto Vasco de Criminologa, San Sebastin, 2008, pp. 135-154. (3) GLVEZ VILLEGAS, Toms/ RABANAL PALACIOS, William/ CASTRO TRIGOSO, Hamilton. El Cdigo Procesal Penal, Jurista, Lima, 2008, p. 886. (4) Implcitamente: VILLAVICENCIO ROS, Frezia & REYES ALVARADO, Vctor. El nuevo Cdigo Procesal Penal en la jurisprudencia. Gaceta Jurdica, Lima, 2008, p. 361. (5) HURTADO POMA, Juan. La justicia negociada en el nuevo Cdigo procesal penal, disponible en <www.lozavalos.com.pe/alertainformativa>; aceptando implcitamente la no obligatoriedad de la presencia del abogado defensor del imputado: FIERRO BRAVO, Alexis. Propuestas para modificar las condiciones exigidas en el acuerdo en caso de pluralidad de imputados en el proceso de terminacin anticipada, en: Eunomia, N 1, 2007, disponible en <www.ipbperu.org>.

(6) En esa lnea la posicin: FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn. Teora del garantismo penal. Traduccin de Perfecto Andrs Ibaez, Alfonso Ruiz Miguel, Juan Carlos Bayn, Juan Terradillos Basoco, Rocio Cantarero Bandrs, Trotta, Madrid, 1995, p. 748. (7) FELLMAN, David. Defendants rights today. University of Wisconsin Press, s/f, p. 231. (8) TABOADA PILCO, Giammpol. El proceso especial de terminacin anticipada en el nuevo Cdigo Procesal Penal. Especial referencia a su aplicacin al distrito judicial de La Libertad. En: A.A.V.V. Seleccin de lecturas. Instituto de Ciencia procesal penal, Lima, s/f., p. 482; de distinta opinin: BURGOS ALFARO, Jos. El nuevo proceso penal. Grijley, Lima, 2009, p. 162. (9) ALARCN MONTOYA, Oscar. La terminacin anticipada en supuestos de pluralidad de hechos e imputados. Disponible en <http://iurelexsocietas.com>. (10) De la misma opinin: TABOADA PILCO, Giammpol. Ob. cit., p. 487.

(11) UGAZ ZEGARRA, Fernando. Tcnicas de negociacin de acuerdos en el nuevo Cdigo Procesal Penal: Especial referencia a los acuerdos de terminacin anticipada. En: A.A.V.V. Seleccin de lecturas. Instituto de Ciencia procesal penal, Lima, s/f., p. 163. (12) TABOADA PILCO, Giammpol. Ob. cit., p. 481.

LA TERMINACIN ANTICIPADA DEL PROCESO EN EL CDIGO PROCESAL PENAL DE 2004. Aspectos conceptuales y procedimentales (Hesbert Benavente Chorres(*)) Gaceta Penal - 2009-2012/GACETA PENAL/Tomo 2 - Agosto 2009/ESPECIAL: PROBLEMAS EN LA APLICACIN DEL PROCESO ESPECIAL DE TERMINACIN ANTICIPADA/LA TERMINACIN ANTICIPADA DEL PROCESO EN EL CDIGO PROCESAL PENAL DE 2004. Aspectos conceptuales y procedimentales (Hesbert Benavente Chorres(*))

CRITERIOS DEL AUTOR La terminacin anticipada del proceso es el resultado de una estrategia de la defensa en la fase de investigacin preparatoria que, basada en un pronstico adecuado sobre los pro y los contra de controvertir los cargos en juicio, implica llegar a un acuerdo con la fiscala, con el fin de obtener beneficios en la pena, previa audiencia y homologacin por el juez de la investigacin preparatoria. Es un procedimiento simplificado que opera como un filtro selectivo, consensualmente aceptado por las partes, cuyo incentivo es la premialidad punitiva correlativa a la aceptacin de los cargos por la defensa. MARCO NORMATIVO: 471. Cdigo Procesal Penal de 2004: arts. 161, 398, 416, 468, 470 y

I. INTRODUCCIN: LA TERMINACIN ANTICIPADA DEL PROCESO ENCUENTRA SU RAZN DE SER EN EL PROCESO PENAL ACUSATORIO CON TENDENCIA ADVERSARIAL Mientras que en el sistema acusatorio el procedimiento penal se concibe como una disputa entre la fiscala y la defensa ante un juzgador atento a su actuacin, cuyo norte es resolver el conflicto de intereses surgido por la comisin de un ilcito penal; en el sistema inquisitivo, la investigacin y juzgamiento del delito son llevados a cabo por un rgano oficial del Estado (Poder Judicial) a fin de determinar la verdad histrica. En la literatura norteamericana ambos sistemas son conocidos como: modelo de la controversia (propio del sistema acusatorio) y modelo de la investigacin social (propio del sistema inquisitivo)(1). En lo que respecta al modelo de la controversia el cual nos interesa para los fines de este artculo el procedimiento

penal se entiende como un conflicto o una contienda entre dos partes: el acusador y la defensa, antes de una decisin pasiva. La disputa se centra alrededor del intento de demostrar ms all de una duda razonable que el imputado ha cometido el delito objeto de acusacin. Si la acusacin tiene xito, entonces, la persecucin gana; si no, gana la parte imputada. Muchos rasgos caractersticos del nuevo proceso penal peruano pueden ser explicados a travs de este modelo. Por ejemplo, la discrecin del fiscal para decidir si la controversia que se est llevando a cabo vale o no la pena y, por lo tanto, si debe o no mantenerla. Igualmente, la defensa podr establecer las estrategias ms adecuadas para resolver la controversia, por ejemplo, emitiendo una declaracin de culpabilidad para, a cambio, recibir un pronunciamiento que favorezca la situacin jurdica del imputado. El modelo de la controversia tambin se explica a travs de figuras como la terminacin anticipada del proceso, porque es natural que en cualquier litigio las partes puedan negociar una solucin a su controversia. En el modelo de la controversia, la fiscala y la defensa se encuentran en el mismo nivel, en el sentido de que tienen competencias de procedimiento relativamente iguales y son las partes adversarias que tienen un inters en juego en el caso. Cada uno de ellos tiene su propio investigador: la polica, en el caso de la fiscala, y un investigador privado, en el caso de la defensa. Sin embargo, la decisin judicial est por encima de ellos; no obstante, el juez solo puede tomar decisiones sobre el caso cuando ambas partes consideren que existe una controversia. Es en esta dinmica donde encuentra su razn de ser el proceso de terminacin anticipada, en el modelo de la controversia. II. CONCEPTO

Es un procedimiento simplificado que opera como un filtro selectivo, consensualmente aceptado, en donde la premialidad correlativa a la solicitud o a la aceptacin de tales filtros incentiva su funcionamiento; deja a las partes, desde una lgica propia del procedimiento acusatorio, un poder dispositivo para que puedan configurar el objeto del proceso(2). Barona Vilar sostiene que el consenso opera de modo bsico sobre el tipo de pena y sobre la calificacin jurdica y, como efecto reflejo, sobre el procedimiento, al determinar una particular clausura del mismo(3). Para Butrn Balia no implica negociar el cargo que se imputa o una pena distinta a la prevista legalmente, lo que a nuestro juicio revela que este instituto respeta las fuentes mismas del principio de legalidad en todas sus dimensiones(4). Segn el Tribunal Constitucional, la terminacin anticipada es un acuerdo entre el procesado y la fiscala con admisin de culpabilidad de alguno o algunos cargos que se formulan, permitindole al encausado la obtencin de la disminucin

punitiva(5). Csar San Martn Castro seala que el procedimiento de terminacin anticipada se sita en la necesidad muy sentida de conseguir una justicia ms rpida y eficaz, aunque respetando el principio de legalidad procesal. La idea de simplificacin del procedimiento parte del modelo del principio de consenso, lo que significa que este proceso habr cumplido el objetivo solamente si el imputado y el fiscal llegan a un acuerdo sobre las circunstancias del hecho punible, la pena (calidad y cantidad), la reparacin civil y las consecuencias accesorias a imponer(6). Pablo Snchez Velarde seala que este proceso aparece como un mecanismo de simplificacin del procedimiento acorde con las nuevas corrientes doctrinarias y legislativas. Se basa en el Derecho Penal de transaccin que busca mediante una frmula de consenso o acuerdo, evitar el periodo de la instruccin y los juzgamientos innecesarios, de modo que se sentencie anticipadamente. El procesado, por su parte, obtiene una reduccin de la pena. En suma, la terminacin anticipada es el resultado de una estrategia defensiva llevada a cabo en la fase de investigacin preparatoria (hasta antes de que el fiscal formule acusacin) que, basada en un pronstico adecuado sobre el futuro proceso, implica llegar a un acuerdo con la fiscala, renunciando a la defensa, a las excepciones y a la tramitacin de la causa, con el fin de hacerse acreedor de beneficios en la pena, previa audiencia y homologacin por el juez de la investigacin preparatoria. III. NATURALEZA JURDICA

Entender el porqu de este instituto jurdico o conocer mejor la razn de ser o naturaleza jurdica de las formas de simplificacin procesal en el mbito penal, implica situarse en un marco genrico de cmo se ha venido desenvolviendo el procedimiento penal tradicional que, justamente por entenderse as, muchas veces genera malestar en la sociedad y, en la coyuntura actual, desconfianza en el rgano jurisdiccional(7). Todo ello ha dado paso a que asomen instituciones modernas, como la figura que se analiza en este artculo, la cual viene siendo acogida ampliamente en el Derecho Comparado. As, es evidente que una de las caractersticas prevalecientes en nuestro sistema de administracin de justicia penal es que el Estado ejerce el monopolio de la persecucin penal. Polticamente, el Estado se convierte en el gran detentor del poder penal, es decir, acapara la herramienta ms temible, que alberga el control social: la pena estatal. Sin embargo, no siempre el Derecho Penal tuvo como fundamento esta configuracin poltica. Solo basta recordar a la Inquisicin, que concentr un

enorme poder poltico durante varios siglos. La organizacin de los Estados nacionales y la conformacin de entidades locales abatieron sus columnas enraizadas en la religin catlica institucionalizada. En puridad, el liberalismo triunfante del siglo XVIII propici la transformacin del Derecho Penal, sentando como caso definitivo la regla del monopolio persecutorio del Estado. IV. DIFERENCIAS CON EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

Es menester diferenciar la figura de la terminacin anticipada del proceso con otro mecanismo procesal que simplifica el proceso penal, como es el caso del principio de oportunidad. A diferencia de los criterios de oportunidad que descansan en causales sealadas en la ley y para delitos de mnima gravedad, la terminacin anticipada es un proceso penal especial(8) diseado para cualquier clase de delito, incluyendo los de mxima gravedad, dado que se basa en la negociacin celebrada entre el Ministerio Pblico y la defensa, una vez que ya se ejerci la accin penal (otra diferencia con los criterios de oportunidad), concretndose en un acuerdo celebrado entre aquellos, en virtud del cual el imputado acepta ser el responsable de los cargos que se le atribuyen y, a cambio, el Ministerio Pblico solicita la imposicin de una pena atenuada. Claro est, que este acuerdo debe ser aprobado, previa audiencia con intervencin de todas las partes, por el juez, quien al comprobar su legalidad, dictar la sentencia que corresponda, atendiendo a los trminos acordados entre la defensa y el Ministerio Pblico. A esta sentencia se le llama anticipada porque se emite antes de que el proceso llegue a la etapa del juicio oral (fase natural donde se expiden las sentencias), terminndose el proceso penal en una manera rpida y oportuna. Con respecto al principio de oportunidad, podemos sealar las siguientes diferencias: a) La ley seala taxativamente cules son los criterios de oportunidad. En cambio, la terminacin anticipada no descansa en el cumplimiento de alguna causal, sino en el acuerdo al que llegue el Ministerio Pblico con la defensa. b) Los criterios de oportunidad giran en torno a delitos de mnima gravedad. En cambio, la terminacin anticipada procede cualquiera fuese el delito cometido. c) Los criterios de oportunidad descansan en la aceptacin de responsabilidad y la reparacin de los daos cometidos, habitualmente, a fin de que el Ministerio Pblico decida no ejercer la accin penal. En cambio, la terminacin anticipada que tambin descansa en la aceptacin de los cargos y la reparacin del dao, se produce cuando el Ministerio Pblico ya ejerci la accin penal, por lo que su objetivo es obtener una sentencia con pena atenuada.

d) El trmite de aplicacin de los criterios de oportunidad se realiza cuando la causa an est en sede del Ministerio Pblico, y en forma extensiva cuando la causa ha pasado al juzgado. En cambio, la terminacin anticipada es un procedimiento que siempre se realiza en sede judicial, antes de que el Ministerio Pblico formule acusacin y se d por iniciado el juicio oral. e) Para la aplicacin de los criterios de oportunidad basta el acuerdo al que llegue el denunciado con el ofendido o vctima, en presencia del Ministerio Pblico. En cambio, en la terminacin anticipada se requiere necesariamente la presencia del juez, dado que ante l se presenta el acuerdo al que llega la defensa y el Ministerio Pblico, a fin de que lo apruebe dentro de una audiencia especial, y dicte la respectiva sentencia anticipada. V. ASPECTOS PROCEDIMENTALES DE LA TERMINACIN ANTICIPADA DEL PROCESO 1. a) La solicitud de inicio del proceso de terminacin anticipada del proceso Sujetos legitimados para solicitar la terminacin anticipada

De acuerdo al artculo 468, numeral 1 del Cdigo Procesal Penal de 2004, los sujetos con legitimacin para solicitar la terminacin anticipada al juez de la investigacin preparatoria son el fiscal y el imputado. Siguiendo el modelo italiano del patteggiamento, la vctima y/o parte civil no tiene legitimidad para requerir el inicio de este tipo de proceso especial. Estas solo estn facultadas, por un lado, para absolver el traslado que el juez de la investigacin preparatoria ha ordenado con relacin a la solicitud de inicio de la terminacin anticipada, pudiendo formular sus pretensiones, y, por otro lado, para impugnar la sentencia de terminacin anticipada que le causa perjuicio o agravio. Para Yolanda Doig, el Ministerio Pblico, en tanto sometido a los principios de legalidad e imparcialidad, tiene la funcin de defensa del inters pblico y de los derechos de los ciudadanos; mientras que la posicin del perjudicado es distinta, pues acta normalmente impulsado por hipotticos sentimientos de venganza, as como por intereses econmicos, de tal suerte que su intervencin en el consenso podra derivar en poner a disposicin de los perjudicados de un arma con la que ejerzan presin al imputado, a fin de que satisfaga o, cuando menos, acepte abonar la indemnizacin reclamada por concepto de reparacin civil(9). b) Momento procesal para solicitar la terminacin anticipada

Segn el artculo 468, numeral 1 del Cdigo Procesal Penal, la solicitud de inicio del proceso especial de terminacin anticipada puede plantearse una vez que se haya emitido la disposicin fiscal de formalizacin de la investigacin preparatoria y hasta antes de que el representante del Ministerio Pblico formule

acusacin. c) La solicitud de inicio de la terminacin anticipada

Segn el mencionado artculo 468, la solicitud de inicio de este proceso especial gira en torno al requerimiento para la celebracin, por una sola vez, de una audiencia de terminacin anticipada de carcter privado, con la condicin de que la celebracin de esta audiencia no impide la continuacin del proceso. Adems, la presentacin de la solicitud de celebracin de la audiencia de terminacin anticipada implica la formacin de un cuaderno aparte. Por otro lado, y segn el numeral 2 del artculo 468, el fiscal y el imputado podrn presentar una solicitud conjunta y un acuerdo provisional sobre la pena y la reparacin civil y dems consecuencias accesorias. Asimismo, estn autorizados a sostener reuniones preparatorias informales. Finalmente, se debe mencionar que la continuidad del trmite requiere necesariamente la no oposicin inicial del imputado o del fiscal segn el caso. 2. El trmite de la solicitud de inicio de la terminacin anticipada

Segn el artculo 468, numeral 3 del texto adjetivo, el requerimiento fiscal o la solicitud del imputado sern puestos en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco das, quienes se pronunciarn acerca de la procedencia del proceso de terminacin anticipada y, en su caso, formularn sus pretensiones. Ahora bien, dado que la terminacin anticipada constituye un acto de postulacin realizado por el imputado o el Ministerio Pblico en el marco de las diligencias preparatorias, es evidente que estar informado por el principio de publicidad relativa, consistente en dar cuenta del contenido de la investigacin solo a las partes y a sus abogados debidamente acreditados, quienes tendrn la posibilidad de disponer de copia simple de las actuaciones de las que debern mantener reserva(10). 3. La audiencia de terminacin anticipada

Segn el numeral 4 del artculo 468 del Cdigo Procesal Penal, una vez vencido el plazo de absolucin del traslado, el juez de investigacin preparatoria fijar fecha y hora para la celebracin de la audiencia de terminacin anticipada. Esta audiencia se instalar con la asistencia obligatoria del fiscal y del imputado y su abogado defensor; siendo facultativa la concurrencia de los dems sujetos procesales. Acto seguido, el fiscal presentar los cargos que como consecuencia de la investigacin preparatoria surjan contra el imputado y este tendr la oportunidad

de aceptarlos, en todo o en parte, o rechazarlos (a pesar de que inicialmente y, por mandato del artculo 468, numeral 2, ltimo prrafo, el imputado no se ha opuesto al desarrollo de este proceso especial). Se observa, por lo tanto, que el primer paso en la audiencia consiste en que el fiscal, convencido de que tiene un caso, le expone al juez los cargos, surgidos de la investigacin preparatoria, contra el imputado, sustentndolos con los respectivos elementos de conviccin que deben de ser suficientes. Mejor si presenta pruebas preconstituidas o anticipadas, como el reconocimiento del imputado por parte de la vctima, practicado con intervencin de su abogado o con la presencia del juez de investigacin preparatoria. Acto seguido, el fiscal le informa al juez que ha sostenido reuniones con el imputado y que, producto de estas, han llegado a un acuerdo provisional sobre la pena y la reparacin civil a imponer(11). Lo anterior supone una diferencia con el patteggiamento, que exige que los hechos delictuosos objeto del acuerdo tengan un sustento probatorio y supone una ausencia de comprobacin de la culpabilidad, similar al nolo contendere americano, a travs del cual el acusado manifiesta su voluntad de renunciar a los debates del juicio oral sin contestar a la acusacin y sin afrontar el tema de su culpabilidad o inocencia(12). Luego, el juez de la investigacin preparatoria deber explicar al procesado los alcances y consecuencias del acuerdo, as como las limitaciones que representa la posibilidad de controvertir su responsabilidad. A continuacin, el imputado se pronunciar al respecto, as como los dems sujetos procesales asistentes. Posteriormente, el juez de investigacin preparatoria instar a las partes a que, como consecuencia del debate, lleguen a un acuerdo, pudiendo suspender la audiencia por breve trmino, pero esta deber continuar el mismo da. Esto significa que el juez debe intervenir para facilitar el acuerdo entre las partes procesales, el que puede tener como base el acuerdo provisional realizado entre el fiscal y el imputado y su abogado defensor, o realizarse sin acuerdo previo, situacin que se presenta normalmente cuando es el imputado quien solicita la terminacin anticipada del proceso. Asimismo, se debe tener presente que no est permitida la actuacin de pruebas en la audiencia de terminacin anticipada. Finalmente, si el fiscal y el imputado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho punible, la pena, la reparacin civil(13) y las consecuencias accesorias a imponer, incluso la no imposicin de pena privativa de libertad efectiva, conforme a la ley penal, as lo declararn ante el juez, debindose consignar expresamente todo ello en el acta respectiva. 4. La sentencia de terminacin anticipada

En principio, el juez de investigacin preparatoria dictar sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia. En ese sentido, y de acuerdo al numeral 6 del artculo 468, si el juez considera que la calificacin jurdica del hecho punible y la pena a imponer, de conformidad con lo acordado, son razonables y obran elementos de conviccin suficientes, dispondr en la sentencia la aplicacin de la pena indicada, la reparacin civil y las consecuencias accesorias que correspondan, enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo. La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por los dems sujetos procesales. En ese orden de ideas, los dems sujetos procesales, segn su mbito de intervencin procesal, pueden cuestionar la legalidad del acuerdo y, en su caso, el monto de la reparacin civil. En este ltimo caso, la Sala Penal Superior puede incrementar la reparacin civil dentro de los lmites de la pretensin del actor civil. Por otro lado, el citado dispositivo legal faculta al juez de investigacin preparatoria dictar sentencia de absolucin, si se cumple alguno de los supuestos previstos en el artculo 398 del Cdigo Procesal Penal. No obstante, no se indica si la citada sentencia es o no apelable. Al respecto, y en aplicacin supletoria del artculo 416, numeral 1 del texto adjetivo, consideramos que esta sentencia es apelable. En el Distrito Judicial de Huaura se han apelado sentencias aprobatorias porque se desnaturaliz el proceso o el acuerdo al que llegaron las partes procesales y, finalmente, la Sala resolvi declarando la nulidad de la sentencia y, reponiendo las cosas al estado anterior al vicio, ordenando que otro juez contine con la audiencia. La razn de ello, nos explica Reyes Alvarado, es que cuando apelan el fiscal o el imputado, la Sala Superior no puede pronunciarse sobre el fondo, sino que solo puede declarar la nulidad de la sentencia y ordenar que otro juez lo haga, para dar la oportunidad a este de dictar otra sentencia que subsane los vicios materia de nulidad(14). 5. La reduccin adicional acumulable de la pena en la terminacin anticipada Segn el artculo 471 del Cdigo Procesal Penal, el imputado que se acoja a este proceso recibir un beneficio de reduccin de la pena de una sexta parte. Este beneficio es adicional y se acumular al que reciba por confesin. En este ltimo caso, Reyes Hurtado acota que la confesin se refiere a la aceptacin de los cargos que hace el imputado para acogerse al proceso de terminacin anticipada, que lo hace merecedor de la reduccin de la pena, pues de esta forma

se valora la renuncia que ha hecho de su derecho a no incriminarse, siendo distinta la confesin sincera del artculo 161 del texto adjetivo. Por ende, el beneficio de reduccin de la pena por confesin en la terminacin anticipada debe ser aplicado en todos los casos, valorndolo de forma que le facilite al fiscal la negociacin del acuerdo en todos los casos(15). 6. La terminacin anticipada en la audiencia de control de la acusacin fiscal

En el Cdigo Procesal Penal existen limitaciones a la incoacin del proceso de terminacin anticipada: solo puede solicitarse antes de que el fiscal formule acusacin y despus de formalizada la investigacin preparatoria. Esto ha originado la cuestin de solicitar el inicio de este proceso especial en la audiencia de control de la acusacin fiscal. Al respecto, Ramos Dvila seala que la restriccin para optar por la terminacin anticipada en la audiencia preliminar no es compatible con la lgica de reduccin de la carga procesal. Ms an, cuando el cdigo establece las actuaciones que se pueden realizar durante la audiencia preliminar, establece que las partes pueden instar la aplicacin de un criterio de oportunidad(16). Para Villavicencio Ros, los factores que contribuyen a que los fiscales tengan que requerir la terminacin anticipada en la audiencia de control de la acusacin son(17): a) En muchos casos, el fiscal no ha podido iniciar las tratativas con el imputado para la terminacin anticipada del proceso en la sede y el plazo de la investigacin preparatoria, entre otras razones, porque el imputado no se presenta a sus llamados. Ya en la prctica, los fiscales, previamente a requerirle al juez la terminacin anticipada del proceso, buscan llegar a un acuerdo provisional con el imputado, citndolo a reuniones a las que muchas veces no acude. Esta prctica determina que el fiscal, luego de agotar los esfuerzos para llegar con xito a un acuerdo provisional con el imputado, sin conseguirlo, formule acusacin. b) La errnea interpretacin o conclusin acerca de que la inasistencia del imputado a la audiencia de terminacin anticipada supone su negativa a llegar a un acuerdo, pues este acto omisivo demostrara esa disconformidad. Esta equivocada interpretacin genera que el juez ordene la devolucin del acuerdo a la fiscala, lo cual sucede normalmente con la anuencia del fiscal requirente y del abogado defensor del imputado. No se toma en cuenta que si bien la presencia del imputado es obligatoria para la instalacin de la audiencia de terminacin anticipada, no puede dejarse la realizacin de este acto procesal a la voluntad del imputado, por lo que el juez puede ordenar su conduccin compulsiva para estos efectos. c) El imputado, en algunos procesos, hace caso omiso a las citaciones fiscales para la terminacin anticipada y, en cambio, s concurre cuando el juez lo cita a la audiencia de control de la acusacin. Esto determina que sea la audiencia

preliminar el momento propicio para que las partes procesales lleguen a un acuerdo de terminacin anticipada. 7. La declaracin inexistente en la terminacin anticipada

Segn el artculo 470 del Cdigo Procesal Penal, cuando no se llegue a un acuerdo o este no sea aprobado, la declaracin formulada por el imputado en este proceso se tendr como inexistente y no podr ser utilizada en su contra. En efecto, dentro del proceso penal moderno, el Estado debe incentivar a que las partes involucradas en un drama penal resuelvan el conflicto a travs de mecanismos simplificadores y provenientes del Derecho Penal premial. Un incentivo es lo establecido en el artculo 470 del texto adjetivo, donde la invitacin al imputado a acogerse a la terminacin anticipada del proceso es clara: la informacin que all se proporcione no ser empleada para otros fines que no sean para el proceso especial en cuestin. Ello adems se justifica porque la carga de la prueba que recae en el Ministerio Pblico no puede ser relevada a travs de informacin exclusiva obtenida del imputado, que la brind a fin de favorecer y no perjudicar su situacin jurdica. Asimismo, esto debe ser concordado con la posibilidad de emitir sentencia absolutoria. Por tal razn, son tres los tipos de pronunciamientos que el juez de investigacin preparatoria puede formular, segn los resultados de la audiencia de terminacin anticipada; as tenemos: a) Sentencia homologando el acuerdo llegado entre el fiscal y el imputado.

b) Sentencia declarando la absolucin del imputado, cuando se configure alguno de los supuestos previstos en el artculo 398 del Cdigo Procesal Penal de 2004. c) Auto que desaprueba el acuerdo al que llegaron el fiscal y el imputado, lo que conlleva a que el proceso penal contine su curso, y a la inexistencia de la declaracin de responsabilidad del imputado formulada en la solicitud y/o en la audiencia de terminacin anticipada; no pudindose solicitar la celebracin de otra audiencia. d) En lo referente al auto que desaprueba el acuerdo, no se indica si es apelable o no. Sin embargo, es de aplicacin supletoria el artculo 416, numeral 1, literal b, del Cdigo Procesal Penal de 2004, que establece que es apelable el auto que pone fin al procedimiento. NOTAS:

(1) Cfr. LANGER, Mximo. From legal to legal translations: the globalization of plea bargaining and the americanization thesis in criminal procedure. En: Harvard Internacional Law Journal. Volumen 45, N 1, 2004, p. 17. (2) Cfr. CUBAS BRAVO, Juan. Terminacin anticipada del proceso. Disponible en: <www.uss.edu.pe/Facultades/derecho/documentos/produccionjuridica/2007I/ARTICULOJUNIO2007-USS.pdf>. (3) Cfr. BARONA VILAR, Silvia. La conformidad en el proceso penal. Tirant lo Blanch, Valencia, 1994, p. 116. (4) Cfr. BUTRN BALIA, Pedro. La conformidad del acusado en el proceso penal. Editorial Mc Graw Hill, Madrid, 1998, p. 135. (5) STC Exp. N 855-2003-HC/TC.

(6) Cfr. SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo II, Grijley, Lima, 1999, p. 1384. (7) Cfr. PEA CABRERA, Alonso; FRISANCHO APARICIO, Manuel. Terminacin anticipada del proceso. Jurista Editores, Lima, 2003, p. 51. (8) La terminacin anticipada del proceso es un proceso penal especial, que opera como un filtro selectivo, consensualmente aceptado, en donde la premialidad correlativa a la solicitud o a la aceptacin de tales filtros incentiva su funcionamiento; deja a las partes desde una lgica propia del procedimiento acusatorio, un poder dispositivo para que puedan configurar el objeto del proceso. Sin embargo, en la legislacin comparada, como la mexicana, se ha elevado esta figura al estatus de un principio procesal, tal como lo seala el artculo 20 literal a), fraccin VII) de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. (9) Cfr. DOIG DAZ, Yolanda. El proceso de terminacin anticipada en el Cdigo Procesal Penal de 2004. En: Actualidad Jurdica. Tomo 149, Gaceta Jurdica, Lima, 2006, p. 110. (10) Ibdem, p. 112.

(11) Cfr. REYES ALVARADO, Vctor Hugo. El proceso especial de terminacin anticipada. Su aplicacin en el Distrito Judicial de Huaura a partir de la vigencia del Cdigo Procesal Penal de 2004. En: Actualidad Jurdica.Tomo 156, Gaceta Jurdica, Lima, 2006, p. 142. (12) Cfr. DOIG DAZ, Yolanda. Ob. cit., p. 113.

(13) El artculo 11, numeral 1, del Cdigo Procesal Penal del 2004 estipula que si el perjudicado se constituye en actor civil, cesa la legitimacin del Ministerio Pblico para intervenir en el objeto civil del proceso. En el proceso especial de terminacin anticipada, el cdigo establece que el acuerdo entre el fiscal y el imputado versa sobre las circunstancias del hecho punible, la pena, la reparacin civil y las consecuencias accesorias a imponer, por lo que esta ltima norma, por el lugar de su ubicacin es la que se debe preferir cuando se trata de este proceso especial en el que el fiscal est facultado como si fuese actor civil para llegar a un acuerdo con el imputado sobre el pago de la reparacin civil. (14) (15) Cfr. REYES ALVARADO, Vctor. Ob. cit., p. 144. Ibdem, p. 142.

(16) Cfr. RAMOS DVILA, Liza. La fase intermedia. La implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal en Huaura: algunos problemas y propuestas de solucin. En: Actualidad Jurdica. Tomo 156, Gaceta Jurdica, Lima, 2006, p. 136. (17) Cfr. VILLAVICENCIO ROS, Fresia. La terminacin anticipada del proceso en la audiencia preliminar de control de la acusacin. Algunos problemas y propuestas de solucin. En: Actualidad Jurdica. Tomo 173, Gaceta Jurdica, Lima, 2008, p. 118.

EL PROCESO ESPECIAL DE TERMINACIN ANTICIPADA EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL. Especial referencia a su aplicacin en el Distrito Judicial de La Libertad (Giammpol Taboada Pilco(*)) Gaceta Penal - 2009-2012/GACETA PENAL/Tomo 2 - Agosto 2009/ESPECIAL: PROBLEMAS EN LA APLICACIN DEL PROCESO ESPECIAL DE TERMINACIN ANTICIPADA/EL PROCESO ESPECIAL DE TERMINACIN ANTICIPADA EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL. Especial referencia a su aplicacin en el Distrito Judicial de La Libertad (Giammpol Taboada Pilco(*))

CRITERIOS DEL AUTOR El presente artculo tiene por objeto precisar los principales aspectos formales y sustanciales del proceso especial de terminacin anticipada . Este proceso responde a factores de racionalizacin, cuando ante la comisin de un delito la sociedad y, especialmente, la vctima, esperan una respuesta rpida y eficaz de la justicia formal, que satisfaga la pretensin penal con la imposicin de la pena al delincuente dentro de los parmetros legales y la pretensin civil con la efectiva reparacin del dao causado, lo que puede lograrse antes del juicio a travs de esta suerte de transaccin entre el fiscal y el imputado sobre las circunstancias del hecho punible, la pena y la reparacin civil llevada al juez de investigacin preparatoria para su homologacin, en tanto cumpla con los criterios de suficiencia probatoria, legalidad y razonabilidad. MARCO NORMATIVO: Cdigo Procesal Penal de 2004: arts. 468 a 471. Ley N 26320: art. 2. Ley N 28008: art. 20. I. INTRODUCCIN El presente artculo tiene por objeto precisar los principales aspectos formales y sustanciales del proceso especial de terminacin anticipada , considerando la prctica judicial en los juzgados de investigacin preparatoria de Trujillo pertenecientes al Distrito Judicial de La Libertad.

El modelo acusatorio asumido en el Cdigo Procesal Penal de 2004 (CPP) prev diversas mecanismos procesales para obtener una solucin rpida y efectiva del conflicto jurdico penal derivado de la comisin de un hecho delictivo, pudiendo aceptarse la siguiente clasificacin: 1) Por decisin del fiscal: proceso inmediato y acusacin directa; 2) Por acuerdo del imputado y la vctima: principio de oportunidad y acuerdos reparatorios. 3) Por acuerdo del fiscal y el imputado: terminacin anticipada , colaboracin eficaz y conclusin anticipada.

La tendencia a la utilizacin en los sistemas procesales acusatorios de las frmulas de soluciones rpidas y eficaces a los hechos delictivos, importados del sistema criminal norteamericano, ha sido metafricamente acuado como macdonalizacin de la justicia penal(1), por compartir los mismos criterios de racionalizacin del negocio de comida rpida McDonalds, sintetizado en cuatro criterios: 1) Eficacia: se pasa de un estado de necesidad a un estado de satisfaccin de la necesidad. 2) Clculo: supone la exigencia de la prestacin del servicio en el menor tiempo posible. 3) Previsibilidad: la gente sabe que esperar no tendr sorpresas. 4) Control: obligacin de respetar las normas y pautas preestablecidas. El proceso especial de terminacin anticipada precisamente responde a estos factores de racionalizacin descritos, cuando ante la produccin de un evento criminal la sociedad y, especialmente, la propia vctima esperan una respuesta rpida y eficaz de la justicia formal(2), que satisfaga la pretensin penal con la imposicin de la pena al delincuente dentro de los parmetros legales y la pretensin civil con la efectiva reparacin del dao causado, lo que puede lograrse antes del juicio a travs de esta suerte de transaccin entre el fiscal y el imputado sobre las circunstancias del hecho punible, la pena y la reparacin civil llevada al juez de investigacin preparatoria para su homologacin, en tanto cumpla con los criterios de suficiencia probatoria, legalidad y razonabilidad. La experiencia de trabajo de los juzgados de investigacin preparatoria en el Distrito Judicial de La Libertad ha demostrado que durante la investigacin formalizada el proceso especial de terminacin anticipada es el instrumento de mayor utilidad por el fiscal para concluir rpidamente un caso, sobre todo cuando media una situacin de flagrancia delictiva, independientemente de que el imputado se encuentre detenido, preso o libre, por imposicin de una medida coercitiva de prisin preventiva o comparecencia. Ello impone el compromiso de los operadores jurdicos (jueces, fiscales y abogados) de conocer y dominar los alcances de esta importante herramienta de solucin consensuada del conflicto penal para darle un correcto y eficiente manejo, puesto que la ideologa subyacente al nuevo modelo acusatorio es que solo lleguen a la etapa final del juicio aquellos procesos en que efectivamente

persista la discordancia de teoras del caso entre la parte acusadora y acusada, que corresponda ser dilucidada luego de una exigente actuacin probatoria a travs del mtodo contradictorio, para determinar la veracidad de la hiptesis incriminatoria o exculpatoria. II. ANTECEDENTES El proceso de terminacin anticipada tiene su origen en el plea bargaining o acuerdo negociado norteamericano, irradiado a diversas legislaciones, como el patteggiamento o aplicacin de la pena a instancia de las partes italiano(3), la conformidad espaola y la mediacin alemana4). Para un sector importante de la doctrina nacional, la regulacin de esta institucin consensual en el CPP peruano tiene como fuente el Cdigo Procesal Penal de Colombia(5). El proceso especial de terminacin anticipada tiene como antecedente normativo nacional inmediato el artculo 2 de la Ley N 26320 y el artculo 20 de la Ley N 28008, con notorias diferencias a la actual regulacin como: 1) La elevacin en consulta de la resolucin aprobatoria del acuerdo. 2) Solo proceda para determinados delitos como trfico ilcito de drogas previsto en los artculos 296, 298, 300, 301, y 302 del Cdigo Penal y en los delitos aduaneros. 3) En caso de no llegarse a un acuerdo o desaprobarse, el fiscal y el juez que participaron en la audiencia deban ser reemplazados por otros que tengan la misma competencia. El numeral 4 de la primera disposicin final del CPP estableci que a partir del 1 de febrero del 2006 entrara en vigencia en todo el territorio nacional los artculos 468 a 471 que regulan el proceso especial de terminacin anticipada para toda clase de delitos. Luego, el numeral 3 de la tercera disposicin derogatoria estableci la abolicin de todas las leyes y disposiciones que se opongan a la presente ley; por lo tanto, qued tcitamente derogado(6) el proceso de terminacin anticipada regulado en el artculo 2 de la Ley N 26320 y el artculo 20 de la Ley N 28008, debiendo en adelante entenderse exclusivamente al trmite previsto en el CPP para todos los delitos(7). III. NATURALEZA JURDICA El proceso especial de terminacin anticipada es una institucin consensual que permite la solucin del conflicto jurdico penal, en forma alternativa y hasta preferente por su rapidez y eficacia a la conclusin tradicional en un juicio pblico y contradictorio. Es una suerte de transaccin previa a la etapa final de juzgamiento que evidentemente contiene concesiones recprocas, el imputado

negocia la admisin de culpabilidad y el fiscal negocia una reduccin de la pena. La mala utilizacin de esta herramienta de justicia negociada puede servir para tratar con severidad a quien, siendo inocente, se declara culpable para salir de prisin o eludir el riesgo de una pena grave; de otro lado, tambin puede tratarse con indulgencia a quien, siendo responsable, se vale de la aceptacin de cargos para recibir una pena menor. La psicologa del juego de la negociacin provoca que el ms poderoso sea quien imponga sus intereses al otro, y el proceso penal podra transformarse en una regulacin de conflictos regido por criterios de poder y no por criterios jurdicos. En el nuevo escenario del proceso penal de corte acusatorio adversarial, el fiscal es nada menos que el director de la investigacin y tiene el monopolio de la acusacin(8), incluso, en la disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria y en la posterior acusacin (principio de congruencia) puede sealar alternativa o subsidiariamente las circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del imputado en un tipo penal distinto (artculos 336.2.b y 349.3 del CPP). As las cosas, es evidente el desbalance del poder de negociacin en perjuicio del imputado, ello, justifica la intervencin del juez de la investigacin preparatoria para verificar la legalidad y razonabilidad del acuerdo arribado entre las partes, con especial nfasis en la suficiencia probatoria de los cargos aceptados. IV. TRMITE ANTES DE LA AUDIENCIA 1. Sujetos procesales legitimados Los sujetos procesales legitimados para instar la terminacin anticipada son el fiscal y el imputado en consonancia con el modelo acusatorio que atribuye el monopolio de la acusacin al Ministerio Pblico, sometido a los principios de legalidad y objetividad que le permite actuar en defensa del inters pblico ante la produccin del delito (pretensin penal) y del derecho de los ciudadanos a la reparacin econmica del dao derivado del ilcito penal (pretensin civil). La posicin de la vctima es distinta al fiscal, pues luego del evento delictivo es frecuente que acte en el proceso impulsado por sentimientos que pueden ser de resentimiento y venganza traducidos en la pretensin de imposicin de penas desproporcionales y en la fijacin de reparaciones econmicas que van ms all del dao efectivamente causado, aspectos que pueden de hecho obstaculizar, limitar y hasta impedir el xito de esta institucin consensual construida especficamente para la parte acusadora y acusada. El fiscal y/o el imputado, en forma exclusiva y excluyente a los dems sujetos procesales, pueden peticionar al juez de la investigacin preparatoria, luego de expedida la disposicin(9) de formalizacin de investigacin y por regla hasta antes de la acusacin fiscal (con la excepcin del artculo 350.1.e del CPP), la

celebracin de una audiencia de terminacin anticipada del CPP), presentndose las siguientes alternativas: El fiscal presenta requerimiento(10) de acuerdo provisional.

(artculo 468.1

terminacin anticipada

con o sin

El imputado presenta solicitud con o sin acuerdo provisional. El fiscal y el imputado presentan solicitud conjunta con acuerdo provisional. 2. Reuniones informales El fiscal, el imputado y su defensor estn autorizados a sostener reuniones informales(11), a efectos de arribar a un acuerdo (provisional), previo a la audiencia de terminacin anticipada . Normalmente estas reuniones tendrn lugar antes de presentarse formalmente la peticin de incoacin del proceso especial en sede judicial; en otras palabras, la forma, modo y circunstancias de las conversaciones de negociacin lo deciden autnomamente las partes, sin intervencin alguna del juez de la investigacin preparatoria. En la prctica, basta la peticin oral o escrita dirigida al fiscal por el imputado asesorado de su abogado, para que empiecen las reuniones; ello no obsta que el propio fiscal, segn sea el caso, tenga la iniciativa de proponerles la incoacin de una terminacin anticipada .

Todo lo discutido, negociado, aceptado o rechazado en las reuniones informales de terminacin anticipada tiene el carcter de reservado al exclusivo conocimiento e inters de quienes intervienen (fiscal-imputado), lo cual es totalmente desconocido por el juez de la investigacin preparatoria hasta que se presenta la solicitud o requerimiento al rgano jurisdiccional, normalmente anexando el acuerdo provisional escrito conteniendo los pormenores de los cargos aceptados, la pena y reparacin civil para su anlisis en la ulterior audiencia de debate y decisin. Las reuniones informales tienen lugar exclusivamente entre el fiscal, el imputado y su abogado defensor, la intervencin del actor civil y/o tercero civil en la discusin no est prohibida, pero s restringida a la permisin de los primeros. Lo cierto es que un acuerdo provisional producto de una negociacin entre los actores principales (fiscal-imputado), pero que tambin comprenda a los dems sujetos procesales (actor civil y tercero civil), estara dotado de mayor legitimidad y firmeza.

3. Oposiciones La continuidad del trmite se entiende una vez presentada la solicitud o requerimiento al juzgado requiere la no oposicin inicial del imputado o fiscal (artculo 468.2 del CPP), que se manifestar por escrito, cuando se corra traslado de la solicitud o requerimiento a todos los sujetos procesales (incluidos el actor civil y tercero civil constituidos judicialmente) por el plazo de cinco das tiles, quienes se pronunciarn acerca de la procedencia del proceso, y en su caso formularn sus pretensiones (artculo 468.3 del CPP). En el trmite inicial de terminacin anticipada ante el rgano jurisdiccional, pueden acontecer las siguientes situaciones: a) Si en las reuniones informales el fiscal y el imputado no se ponen de acuerdo en lo principal (aceptacin de cargos), por lgica consecuencia ninguno de ellos debera incoar el proceso especial al juez de la investigacin preparatoria. b) El fiscal y el imputado no se ponen de acuerdo en lo principal (aceptacin de cargos); sin embargo, uno de ellos persiste en solicitar el inicio del trmite del proceso especial, pero el otro en el plazo de cinco das del traslado expresa las razones de su disconformidad. En este caso, dada la postura definitiva de falta de consenso, el juez de la investigacin preparatoria debe proceder al corte del trmite y archivo del cuaderno. c) El fiscal y el imputado no se ponen de acuerdo en lo principal (aceptacin de cargos), a pesar de esto, uno de ellos persiste en incoar el trmite del proceso especial; sin embargo, en el plazo de cinco das, la parte solicitada o requerida no expresa las razones de su disconformidad. En este caso, se debe continuar el trmite y citar a audiencia, por la posibilidad de arribar a un acuerdo producto de una nueva negociacin en la misma audiencia, con la mediacin del juez de la investigacin preparatoria. d) El fiscal y el imputado se ponen de acuerdo en lo principal (por ejemplo, aceptacin de cargos), pero discrepan en la determinacin de la pena (por ejemplo, beneficio adicional de reduccin de pena por confesin), entonces cualquiera de ellos puede incoar el proceso especial siempre que el otro no se oponga expresamente en el plazo de cinco das del traslado para que el juez de la investigacin preparatoria los inste (con su opinin versada) en la audiencia a llegar a un acuerdo sobre el punto en controversia. e) El fiscal requiere la terminacin anticipada , adjunta el acuerdo provisional arribado con el imputado, pero, en el plazo de cinco das del traslado, este ltimo cambia de parecer y rechaza totalmente el acuerdo inicial. En este caso, dada la postura cerrada del imputado y a la naturaleza jurdica consensual

del proceso especial, se debe cortar el trmite y archivar el cuaderno. f) El fiscal requiere la terminacin anticipada , adjunta el acuerdo provisional arribado con el imputado, pero, en el plazo de cinco das del traslado, este ltimo cambia de parecer y rechaza parcialmente el acuerdo inicial para que se renegocie en audiencia. En este caso, contina el trmite y se cita a audiencia con el objeto de que el juez de la investigacin preparatoria los inste a llegar a un acuerdo sobre el punto en controversia. g) El fiscal requiere la terminacin anticipada , adjunta el acuerdo provisional arribado con el imputado, pero en el plazo de cinco das del traslado, el actor civil y/o tercero formula oposicin a la cuanta de la reparacin civil. En este caso, contina el trmite y se cita a audiencia con el objeto de debatir los acuerdos y las oposiciones. 4. Citacin a audiencia Luego de vencido el plazo de cinco das para que los sujetos procesales puedan pronunciarse acerca de la procedencia del proceso de terminacin anticipada

, computado desde la ltima notificacin, debe procederse a sealar audiencia, no habiendo previsto ningn plazo legal para fijarla, pudiendo tomarse como referencia el plazo no menor de cinco ni mayor de veinte das similar a la audiencia preliminar de control de acusacin (artculo 351.1 del CPP). Cuando a la solicitud o requerimiento de terminacin anticipada se adjunte el acuerdo (provisional) arribado entre fiscal e imputado y no estn constituidos judicialmente otros sujetos procesales (actor civil, tercero civil), el juez de la investigacin preparatoria deber citar directamente a audiencia, prescindiendo del traslado y del plazo a los dems sujetos procesales, puesto que, coincidentemente estos seran el mismo fiscal e imputado. La citacin a la audiencia de terminacin anticipada deber contener el apercibimiento de rechazarse la solicitud o requerimiento y procederse al archivo del cuaderno, en caso de inasistencia injustificada(12) del fiscal o imputado. Al no existir un pronunciamiento judicial de fondo, en la medida que no hay nada que aprobar o desaprobar, queda a salvo el derecho de las partes de peticionar nuevamente el proceso especial, abrindose para tal efecto otro cuaderno. 5. Continuacin del proceso La tramitacin de este proceso especial no impide la continuacin de la

investigacin preparatoria; para ello, se formar el respectivo cuaderno de terminacin anticipada (artculo 468.1 del CPP). Esto significa que las actuaciones procesales de competencia del juez de la investigacin preparatoria y fiscal continan su trmite hasta las resultas del proceso especial de terminacin anticipada , lo mismo ocurre con las dems solicitudes o requerimientos del los sujetos procesales que corrern en cuadernos separados. En caso de procesos conexos con pluralidad de imputados o delitos, es posible que la fiscala presente paralelamente un requerimiento de terminacin

anticipada para algunos y sobreseimiento para otros, debiendo el juez de la investigacin preparatoria resolver por orden lgico (con prioridad al orden cronolgico), primero, el sobreseimiento y, luego, la . V. TRMITE DURANTE LA AUDIENCIA 1. Instalacin La audiencia de terminacin anticipada solo podr instalarse con la asistencia obligatoria del fiscal, el imputado y su abogado defensor, siendo facultativa la concurrencia de los dems sujetos procesales como el actor civil y el tercero civil (artculo 468.4 del CPP). La inasistencia injustificada del abogado del imputado a la audiencia de terminacin anticipada genera la frustracin de la instalacin vlida de la misma, impidiendo su continuacin; por lo que en el mismo acto el juez de la investigacin preparatoria debe reprogramar la (segunda) audiencia, designando para tal efecto a un abogado de oficio(13) con exclusin del abogado inasistente, de esta manera se garantiza en toda su extensin el derecho de defensa del imputado en su dimensin material y tcnica (artculo IX del CPP). 2. Preclusin La instauracin del proceso de terminacin anticipada es nica y preclusiva, puede peticionarse por una sola vez (artculo 468.1 del CPP), queda cerrada toda posibilidad de intentarla nuevamente cuando medie auto desaprobatorio (pronunciamiento de fondo), ello impone una conducta proactiva del juez de la investigacin preparatoria para instar a las partes, como consecuencia del debate, terminacin anticipada

a que lleguen a un acuerdo; incluso con tal fin puede suspender la audiencia por breve trmino, reinicindola en el mismo da (artculo 468.4 del CPP). Asimismo, est facultado a solicitar aclaraciones e incluso sugerir (no imponer) la modificacin del acuerdo, cuando advierta omisiones o defectos puntuales, que pudieran ser subsanados dentro de los lmites del respeto a la autonoma de voluntad, precisamente por encontrarnos ante un medio alternativo de solucin del conflicto penal de carcter consensual. 3. Unidad La audiencia es nica y se desarrolla en forma continua, para efectos metodolgicos puede aceptarse su divisin en dos sesiones: a) Primera: una sesin privada de debate con participacin activa de los sujetos procesales (a puertas cerradas), y b) Segunda: una sesin pblica de decisin exclusiva del juez de la investigacin preparatoria (a puertas abiertas). De ser el caso, el juez de la investigacin preparatoria puede ordenar en el intermedio de ambas sesiones, un breve receso a efectos de analizar la carpeta fiscal, recomponer el iter mental de la argumentacin y dictar la resolucin que corresponda. 4. Explicacin El juez de la investigacin preparatoria antes de preguntarle al imputado sobre la aceptacin o rechazo a la propuesta de terminacin anticipada , debe explicarle de manera comprensible (lenguaje claro y simple), los alcances y consecuencias del acuerdo, as como las limitaciones ms bien efectos que representa la posibilidad de controvertir su responsabilidad (artculo 468.4 del CPP), que concretamente puede significar: a) La posibilidad de ser beneficiado por una sola oportunidad de una reduccin imperativa y automtica de la pena en proporcin a un sexto. b) La posibilidad de concluir el proceso con sentencia anticipada sin transitar a un juicio pblico. La exigencia de la previa explicacin de la terminacin anticipada por el juez de la investigacin preparatoria al imputado no es un simple acto formal, sino la materializacin del derecho del imputado a la informacin oportuna y veraz de todo acto incriminatorio del proceso y de disponibilidad de derechos, como es, conocer las implicancias positivas o negativas de acogerse a un medio alternativo de solucin del conflicto penal excluyente a las garantas inherentes a un juicio

oral, pblico y contradictorio ante un rgano jurisdiccional distinto al de la investigacin, representado por el juez penal unipersonal o colegiado de juzgamiento (artculo I.2 del CPP), segn la gravedad de la pena. Asimismo debe comprobar que el acuerdo no encubre ningn tipo de promesa indebida, amenazas u otro medio de coaccin, lo importante es advertir la espontaneidad de aceptar o no la propuesta(14). VI. TRMITE ESPECIAL 1. Con imputado detenido Acontece cuando el fiscal, en caso de detencin policial del imputado por flagrancia delictiva, comunica al juez de la investigacin preparatoria la disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria y requiere simultneamente una audiencia de imposicin de medida coercitiva personal (prisin preventiva, comparencia restringida) y de terminacin anticipada del proceso.

Por economa procesal, a pesar de correr cada requerimiento fiscal en cuadernos separados, debe sealarse una sola audiencia en el caso de la prisin preventiva dentro de las 48 horas del requerimiento, y en el caso de la comparecencia restringida dentro de las 24 horas de su detencin. Para ambas situaciones, corresponde debatir y resolver en primer lugar la presentndose dos situaciones: terminacin anticipada ,

a) De ser positiva la calificacin del juez de la investigacin preparatoria, dictar sentencia condenatoria (tambin llamada sentencia anticipada o sentencia aprobatoria) y concluir el proceso, deviniendo en innecesaria la discusin de la medida coercitiva, por ser precisamente una medida cautelar personal instrumental a un proceso en curso, ergo, al haber culminado el proceso con sentencia esta ha devenido en intil(15). b) De ser negativa la calificacin del juez de la investigacin preparatoria, dictar auto desaprobatorio y continuar el proceso, procediendo inmediatamente al debate de la imposicin de la medida cautelar personal. 2. En audiencia preliminar Tiene lugar cuando en la audiencia preliminar de control de acusacin, los sujetos procesales (fiscal y/o acusado), instan la aprobacin del acuerdo provisional de terminacin anticipada del proceso, arribado luego de formularse acusacin. Recurdese que el principio de oportunidad y el acuerdo reparatorio (artculo 2.7 del CPP) conjuntamente con el proceso especial de terminacin

anticipada (artculo 468.1 del CPP), tienen las caractersticas comunes de constituir mecanismos consensuales de solucin del conflicto jurdico-penal, alternativo y hasta preferente por su rapidez y eficiencia a la solucin tradicional de la sentencia condenatoria en juicio pblico y contradictorio. Bajo la lgica de conseguir una justicia oportuna y eficaz, a travs de los medios de transaccin penal mencionados, se justifica dejar entreabierta la puerta del lmite preclusivo de la formulacin de acusacin, para que, en forma excepcional, pueda instarse como criterio de oportunidad, entre ellos, la terminacin

anticipada (16), en la misma audiencia preliminar (artculo 350.1.e del CPP), evidentemente hasta antes de expedirse auto de enjuiciamiento; interpretacin que tiene correspondencia con el Cdigo Procesal Penal italiano que prev la posibilidad de presentar el requerimiento hasta la celebracin de la audiencia preliminar, en concreto hasta la presentacin de las conclusiones por el Ministerio fiscal y la defensa son sus alegaciones sobre el resultado de la investigacin (artculo 446.1). VII. ACUERDO PROVISIONAL El acuerdo (provisional) del fiscal y el imputado con la intervencin de su defensor versar sobre las circunstancias del hecho punible, la pena, la reparacin civil y las consecuencias accesorias a imponer, incluso la no imposicin de pena privativa de libertad efectiva conforme a la ley penal (artculo 468.5 del CPP), no siendo extensivo el consenso a la fijacin de las reglas de conducta, en caso de suspensin de la ejecucin de la pena, las cuales en rigor corresponden ser fijadas en forma exclusiva y discrecional por el juez de la investigacin preparatoria (artculo 58 del CP), pudiendo atender las propuestas por las partes, de ser el caso. Cuando no se llegue a un acuerdo o este no sea aprobado, la declaracin formulada por el imputado en el cuaderno de proceso especial, se tendr como inexistente y no podr ser utilizada en su contra (artculo 470 del CPP), por ello, el cuaderno es archivado en el juzgado de investigacin preparatoria y luego de emitido el auto de enjuiciamiento no deber enviarse el cuaderno de terminacin anticipada al juzgado penal unipersonal o colegiado, bajo responsabilidad funcional. En el mismo sentido, el fiscal no podr siquiera mencionar la tramitacin frustrada del proceso de terminacin anticipada y menos pretender incorporar como elemento de prueba, la informacin proporcionada por el imputado en las negociaciones informales del proceso especial, tambin bajo responsabilidad funcional(17).

VIII. CONFESIN O ACEPTACIN DE CARGOS La declaracin indagatoria del imputado desde la perspectiva del derecho a la no autoincriminacin (nemo tenetur edere contra se: nadie est obligado a declarar en su contra), tanto en su dimensin negativa (abstencin de declarar) como en su dimensin positiva (de aceptacin de declarar, sin prestar juramento de decir la verdad), constituye un medio de informacin y de defensa a favor del imputado. Si la libre declaracin de este contiene la admisin de la imputacin formulada en su contra por la parte acusadora, confirmada con el material probatorio actuado en el proceso, se convierte en medio de prueba (artculo 160 del CPP), que permite la realizacin de los principios de economa, celeridad y eficacia procesal, evitando las complicaciones procesales que pudieran presentarse en la bsqueda de la verdad en un juicio. Para Mixn Mass: la confesin en el procedimiento penal es un acto procesal que consiste en la declaracin necesariamente personal, libre, consciente, sincera, verosmil y circunstanciada que hace el procesado, ya sea durante la investigacin o en el juzgamiento, aceptando total o parcialmente su real autora o participacin en la perpetracin del delito que se le imputa(18). El CPP no contiene una definicin de confesin, limitndose en su artculo 160 a delimitar su contenido y describir los requisitos para calificar como medio de prueba, as tenemos: La confesin, para ser tal, debe consistir en la admisin de los cargos o imputacin formulada en su contra por el imputado (numeral 1). Solo tendr valor probatorio cuando: a) est debidamente corroborada por otro u otros elementos de conviccin; b) sea prestada libremente y en estado normal de las facultades psquicas; y, c) sea prestada ante el juez o el fiscal en presencia de su abogado (numeral 2). Para la tramitacin del proceso especial de terminacin anticipada , no es requisito la declaracin prestada por el imputado ante el fiscal en presencia de su abogado, admitiendo los cargos imputados en la disposicin de formalizacin de la investigacin preparatoria, materializada en un acta escrita, firmada y anexada a la carpeta fiscal como elemento de conviccin, la misma que en rigor tendr la calidad de confesin por contener los presupuestos del artculo 160 del CPP, si adicionalmente se encuentra corroborada por otros elementos de conviccin. Esta prctica resultar bastante conveniente para el fiscal como parte persecutora del delito, porque en la eventualidad que el acuerdo provisional de terminacin anticipada sea desaprobado por el juez de la investigacin preparatoria, subsistir plenamente el acta de confesin como elemento de conviccin para pasar sin dificultad el control sustancial de la etapa intermedia(19) y llevar el caso a juicio, con bastante probabilidad de xito en la obtencin de una sentencia condenatoria, dada la aceptacin de cargos en la investigacin

preparatoria por el ahora acusado. El requisito exigido para el trmite del proceso especial es la aceptacin de cargos por el imputado (artculo 468.4 del CPP), que para conveniencia de la defensa puede manifestarse de dos formas: a) La aceptacin de cargos escrita: contenida en el acuerdo provisional escrito de terminacin anticipada con la firma del imputado, presentada al juez de la terminacin

investigacin preparatoria y que correr en el cuaderno de anticipada audiencia.

, la misma que para su eficacia requiere ser ratificada oralmente en

b) La aceptacin de cargos oral: manifestada por el imputado en la misma audiencia de terminacin anticipada ante la pregunta del juez de la investigacin preparatoria, la misma que quedar registrada nicamente en sistema de audio. La modalidad de aceptacin de cargos escrita contenida nicamente en el acuerdo provisional y la aceptacin de cargos oral manifestada en la audiencia de terminacin anticipada , garantiza a la defensa que en caso de desaprobacin del acuerdo, la declaracin del imputado exteriorizada en una u otra forma se tendr como inexistente y no podr ser utilizada en su contra (artculo 470 del CPP), tal es as, que el cuaderno de terminacin anticipada es archivado en el juzgado de investigacin preparatoria, sin posibilidad alguna de ser remitido posteriormente al juzgado penal unipersonal o colegiado de juzgamiento. Por el contrario, si la aceptacin de cargos se realiza como un acto de investigacin y se anexa a la carpeta fiscal, tendr eficacia autnoma al destino del cuaderno de terminacin anticipada IX. ACUMULACIN En los procesos por pluralidad de hechos punibles (acumulacin objetiva) o de imputados (acumulacin subjetiva) se requerir del acuerdo de todos los imputados y por todos los cargos que se incrimine a cada uno (artculo 469 del CPP). La acumulacin de hechos punibles o de imputados nos remite a la institucin de la conexin procesal prevista en el artculo 31 del CPP, para definir la competencia judicial por razones de economa procesal y de seguridad jurdica en cualquiera de .

los siguientes casos: 1) cuando se imputa a una persona la comisin de varios delitos; 2) cuando varias personas aparezcan como autores o partcipes del mismo hecho punible; 3) cuando varias personas vinculadas por una misma voluntad criminal hayan cometido diversos hechos punibles en tiempo y lugar diferentes; 4) cuando el hecho delictuoso ha sido cometido para facilitar otro delito o para asegurar la impunidad; 5) cuando se trate de imputaciones recprocas. El proceso especial de terminacin anticipada en casos de acumulacin objetiva o subjetiva, puede presentar las siguientes alternativas: a) Acuerdo total El imputado acepta todos los delitos incriminados. Todos los imputados aceptan el delito incriminado. Todos los imputados aceptan todos los delitos incriminados a cada uno. La consecuencia del acuerdo total en los tres casos es la expedicin de un pronunciamiento judicial de fondo que aprueba o desaprueba el acuerdo, con la consiguiente expedicin o no de sentencia condenatoria. b) Acuerdo parcial El imputado rechaza uno o varios de los delitos incriminados. Uno o varios de los imputados rechazan el delito incriminado. Uno o varios de los imputados rechazan uno o varios de los delitos incriminados. El acuerdo parcial en el primer caso autoriza la expedicin de un pronunciamiento judicial de fondo que apruebe o desapruebe el acuerdo parcial, con la consiguiente expedicin o no de sentencia condenatoria, quedando los dems delitos objeto de discordia, pasibles de ser discutidos posteriormente en juicio, por encontrarnos ante un concurso real de delitos previsto en el artculo 50 del Cdigo Penal. La consecuencia del acuerdo parcial en los dos ltimos casos, por regla general, es la expedicin de un pronunciamiento judicial de forma, declarando improcedente el proceso especial de terminacin anticipada medida que no hay acuerdo total que aprobar o desaprobar. , en la

El rechazo de acuerdos parciales sobre un solo evento delictivo por algunos imputados y no por otros, tiene justificacin en el contrasentido que supondra que un mismo hecho se considere cierto y probado gracias a la terminacin

anticipada e incierto o improbado por el resultado de la actuacin probatoria en juicio, atentando contra el derecho de presuncin de inocencia de los imputados que rechazaron el acuerdo, pero que podran verse perjudicados por las confesiones de los que aceptaron el acuerdo; asimismo, se vulnerara el principio de cosa juzgada si el hecho que sirvi de base para la condena de los sentenciados que aceptaron la terminacin anticipada discutible para los acusados que discreparon. , se considera

No obstante lo expuesto, el artculo 469 del CPP establece que el juez de la investigacin preparatoria podr aprobar acuerdos parciales si la falta de acuerdo se refiere a delitos conexos y en relacin con los otros imputados, salvo que ello perjudique la investigacin o si la acumulacin resulta indispensable. En suma, la posibilidad de aprobar acuerdos parciales ocurrir en casos de concurso real de delitos regulado en el artculo 50 del Cdigo Penal, cuando concurran varios hechos punibles que deban considerarse como otros tantos independientes(20). Ejemplo: los imputados A y B se acogen a la terminacin anticipada del proceso por el delito de trfico ilcito de drogas, continuando el proceso con el imputado C solo por el otro delito de tenencia ilegal de armas de fuego. Los acuerdos parciales no procedern en los procesos conexos, en los cuales la pluralidad de hechos punibles e imputados se encuadren en la hiptesis del delito continuado previsto en el artculo 49 del Cdigo Penal, cuando varias violaciones de la misma ley penal o de una de igual o semejante naturaleza hubieran sido cometidas en el momento de la accin o en momentos diversos, con actos ejecutivos de la misma resolucin criminal, sean considerados como un solo delito continuado. X. FONDO DE LA DECISIN JUDICIAL El juez de la investigacin preparatoria debe calificar el acuerdo provisional de terminacin anticipada arribado entre el fiscal y el imputado sobre la calificacin jurdica del hecho punible, la pena y reparacin civil(21) (artculo 468.5 del CPP), considerando los criterios de suficiencia probatoria, legalidad y razonabilidad. El control positivo por parte del juez de la investigacin preparatoria de los parmetros mencionados justifica la aprobacin del acuerdo provisional con la consiguiente expedicin de sentencia condenatoria. En caso de control negativo de todos o alguno de los parmetros mencionados, se debe expedir auto desaprobatorio del acuerdo y ordenar la continuacin del proceso penal. La sentencia condenatoria expedida por el juez de la investigacin preparatoria como consecuencia de la aprobacin del acuerdo provisional de terminacin anticipada, en atencin a lo previsto en el artculo 397 del CPP, debe observar las siguientes limitaciones:

a) No podr tener por acreditados hechos u otras circunstancias que los descritos en el acuerdo. b) En la condena, no se podr modificar la calificacin jurdica del hecho objeto del acuerdo. c) Debe aplicar la pena, las consecuencias accesorias y la reparacin civil acordada. 1. Suficiencia probatoria La terminacin anticipada supone solo la renuncia a la posibilidad de contradecir la acusacin en juicio, por ello, el juez de la investigacin preparatoria debe exigir al fiscal la existencia de una causa probable, pues el principio de presuncin de inocencia solo puede ser destruido por una suficiente actividad probatoria(22) durante la investigacin preparatoria sobre la existencia del hecho delictuoso vinculado al imputado, por corresponderle al Ministerio Pblico la carga de la prueba de la verdad de la tesis incriminatoria objeto de acuerdo(23). Los hechos ilcitos penales contenidos en el acuerdo provisional deben tener congruencia a su vez con la hiptesis fctica criminal (hechos) asumida en la disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria (principio de congruencia o vinculacin), los cuales deben estar corroborados con suficientes elementos de conviccin de cargo obrantes en la carpeta fiscal, adicionales a la elemental aceptacin de cargos por el propio imputado. En la audiencia de terminacin anticipada, el fiscal sustentar en forma oral, clara y precisa los hechos delictivos y la responsabilidad penal del imputado, con especial referencia a los elementos de conviccin acopiados vlidamente en la investigacin con observancia de las garantas del derecho de defensa(24), con la finalidad de que el juez de la investigacin preparatoria pueda emitir sentencia condenatoria fundada en una seria, objetiva, suficiente y convincente actividad indagatoria del Ministerio Pblico. Ejemplo: adolece de insuficiencia probatoria el acuerdo provisional de terminacin anticipada en el delito de lesiones leves, cuando no obra en la carpeta fiscal como elemento de conviccin el certificado mdico-legal que acredite que el dao en el cuerpo o la salud ha requerido ms de diez y menos de treinta das de asistencia o descanso, segn prescripcin facultativa, como lo exige el artculo 122 del CP. 2. Legalidad El principio de legalidad reconocido en el artculo 2.20.d de la Constitucin Poltica del Estado, concordante con el artculo II del Ttulo Preliminar del CP informa que

nadie ser sancionado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible, ni sancionado con pena no prevista en la ley. La ley (entendida como la ley expedida por el Congreso de la Repblica o el Decreto Legislativo expedido por el Poder Ejecutivo por delegacin de facultades) es la fuente formal, directa o inmediata del Derecho Penal (sustantivo y procesal) en nuestro sistema jurdico nacional, adems de constituir el principal lmite al poder punitivo del Estado, porque restringe su ejercicio exclusivamente a las acciones u omisiones previstas en la ley como infracciones punibles. El principio de legalidad se precisa, clarifica y fortalece a travs del tipo penal(25). As, se constituye en una frmula sinttica que expresa el conjunto de lmites que surgen del principio de legalidad para circunscribir con absoluta precisin la conducta prohibida o mandada respecto de la cual est enlazado el ejercicio del poder punitivo(26). Tipo es la descripcin concreta de la conducta prohibida hecha por el legislador (del contenido o de la materia de la norma). Es una figura puramente conceptual. Es un instrumento legal, pues pertenece al texto de la ley(27). El control de legalidad del acuerdo de terminacin anticipada por el juez de la investigacin preparatoria se produce consecutivamente en la siguiente forma: Juicio de tipicidad: es un proceso de imputacin donde el intrprete, tomando como base el bien jurdico protegido, va a establecer si un determinado hecho puede ser atribuido al contenido en el tipo penal(28). Si luego de realizado dicho proceso se determina que el hecho encaja en los caracteres abstractos del tipo, existe adecuacin tpica, lo contrario nos llevara a negarla. Por consiguiente, la tipicidad es el resultante afirmativo del juicio de tipicidad. Tpica es la conducta que presenta la caracterstica especfica de tipicidad (atpica, la que no la presenta)(29). En otras palabras, el juez de la investigacin preparatoria verifica la validez del tipo propuesto en el acuerdo de terminacin anticipada, el que debe tener congruencia con la tipificacin principal o alternativa contenida prima facie en la disposicin de formalizacin de la investigacin preparatoria(30). Ejemplo: En la disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria se efecta una tipificacin alternativa entre homicidio simple (artculo 106 del CP) u homicidio piadoso (artculo 112 del CP), luego se recaudan diversos elementos de conviccin que acreditan que el imputado mat por piedad a un enfermo incurable a su solicitud expresa y consciente para acabar con sus intolerables dolores, finalmente, se negocia un acuerdo de terminacin anticipada entre fiscal e imputado por el tipo de homicidio piadoso con exclusin del tipo de homicidio simple. Juicio de penalidad: verificada la correcta tipificacin de los hechos incriminatorios contenidos en el acuerdo de terminacin anticipada y su congruencia con la disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria,

corresponde seguidamente analizar la legalidad de la pena convenida dentro del marco cuantitativo (mnimo y mximo) de la pena en abstracto del tipo(31). La actual dogmtica del derecho de medicin judicial de la pena registra un retraso en su desarrollo frente a los estudios sobre la teora del delito(32), que se ve reflejada en la pobre, aparente y hasta inexistente argumentacin de la judicatura en la individualizacin de la pena contenida en las sentencias condenatorias(33). En lneas generales, el camino que el juez debe seguir para determinar definitivamente la pena aplicable, atraviesa tres etapas(34): - Determinar el marco punitivo aplicable en funcin a los mrgenes de pena previstos en la ley penal. - Determinar la pena sobre la base de la valoracin de la culpabilidad del hecho. - Asumir una decisin preventiva de manera tal que las diferentes magnitudes de pena que se pueden observar a partir de la culpabilidad debe regularse en funcin a criterios preventivo-especiales y generales. Para verificar la legalidad y razonabilidad de la pena fijada entre fiscal e imputado en el acuerdo de terminacin anticipada, lo que se conoce en doctrina como determinacin judicial de la pena, proponemos la siguiente secuencia de anlisis: 2.1. Obtencin de la pena computable - La tipificacin de la conducta delictiva (artculo 11 del CP). - En caso de varios delitos, la delimitacin de la clase de concurso (artculos 48 a 51 del CP). - La pena abstracta del delito o los delitos (mnimo y mximo legal). - El hecho punible (artculo 46, incisos 1, 2, 3, 4, 5 del CP y artculo 393.3, inciso b del CPP). - La responsabilidad penal del agente (artculo 23 a 27 y artculo 46, incisos 6, 7, 9 del CP, artculo 393.3, inciso c del CPP). - Pena computable. 2.2. Obtencin de la pena resultado - Las circunstancias agravantes sustantivas (artculos 46-A, 46-B, 46-C del CP). - Las circunstancias atenuantes sustantivas (artculos 13, 14, 15, 16, 21, 22 y 25 del CP).

- Las circunstancias atenuantes procesales: La reduccin obligatoria (no negociable) de la sexta parte de la pena por acogerse al beneficio de terminacin anticipada (artculo 471 del CPP). La reduccin facultativa (negociable) de hasta una tercera parte por confesin (artculo 161 del CPP). - Las condiciones personales (artculo 45, incisos 1, 2, 3 y artculo 46, incisos 8, 11 del CP). - Fines de prevencin especial positiva de la pena (artculo IX del CP). - Conversin, suspensin, exencin de la pena y reserva de fallo condenatorio (artculos 52 a 68 del CP). - Pena concreta. Ejemplo: El tipo de microcomercializacin de drogas (artculo 298 del CP) est reprimido con una pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de siete aos, constituyendo el parmetro mnimo y mximo legal a considerar para la negociacin entre fiscal e imputado, ello autoriza acordar la imposicin de 4 aos de pena privativa de libertad, correspondiendo la reduccin obligatoria de un sexto de la pena, por acogerse al beneficio de terminacin anticipada como lo dispone el artculo 471 del CPP, equivalente a 8 meses, quedando una pena en concreto de 3 aos y 4 meses, pudiendo incluso ser suspendida conforme al artculo 57 del CP. 2.3. Razonabilidad Gramaticalmente, razonabilidad es la calidad de razonable. Y razonable es definido como lo arreglado, lo justo, lo conforme a razn. Pero ningn derecho puede ser ejercido de un modo no razonable, porque lo que no es razonable no es Derecho(35). Este principio inherente a todo el Derecho, integra el componente lgico de las reglas de la sana crtica y ser un eficaz instrumento, que permitir a los magistrados resolver con justicia determinadas situaciones planteadas en el proceso y lograr en los casos concretos la efectiva vigencia de los derechos sustanciales(36). Los jueces cuando tengan que solucionar los problemas o conflictos sometidos a su competencia, se deben conducir de modo razonable. Se trata, como se ve, de una especie de lmite o de freno formal y elstico al mismo tiempo, aplicable a aquellas reas del comportamiento donde la norma no puede prescribir lmites muy rgidos ni en un sentido ni en otro y, sobre todo, donde la norma no puede prever la infinidad de circunstancias posibles(37). La jurisprudencia norteamericana desarroll el principio de razonabilidad a partir

del principio del debido proceso en juicio, como estndar jurdico en la regla del equilibrio conveniente (balance of convenience rule) o de racionalidad de las relaciones sustanciales, sustentado en la adecuacin entre el medio empleado por el acto y la finalidad que l persigue(38). El artculo IV, numeral 1, inciso 1.4 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General reconoce el principio de razonabilidad en los siguientes trminos: Las decisiones de la autoridad administrativa, cuando creen obligaciones, califiquen infracciones, impongan sanciones, o establezcan restricciones a los administrados, deben adaptarse dentro de los lmites de la facultad atribuida y manteniendo la debida proporcin entre los medios a emplear y los fines pblicos que deba tutelar, a fin de que respondan a lo estrictamente necesario para la satisfaccin de su cometido. La idea central del principio de razonabilidad no es otro que la adecuada proporcin entre los medios empleados y los fines perseguidos por el juez ante una conducta reprochable al orden jurdico. Ello trasladado al mbito del Derecho Penal encuentra expreso reconocimiento en el Ttulo Preliminar del CP en las fases de determinacin, imposicin y ejecucin de la pena, en el principio de lesividad (La pena, necesariamente, precisa de la lesin o puesta en peligro de bienes jurdicos tutelados por la ley: artculo IV); el principio de culpabilidad (La pena requiere de la responsabilidad penal del autor. Queda proscrita toda forma de responsabilidad objetiva: artculo VII); el principio de proporcionalidad (La pena no puede sobrepasar la responsabilidad por el hecho: artculo VIII) y el principio de humanidad de las penas (La pena tiene una funcin preventiva, protectora y resocializadora. Las medidas de seguridad persiguen fines de curacin, tutela y rehabilitacin: artculo IX). Ejemplo: el acuerdo de terminacin anticipada entre fiscal e imputado por el delito de omisin de asistencia familiar tipificado en el artculo 149 del CP, contiene la reserva de fallo condenatorio como lo autoriza el artculo 62.1 del CP, con la imposicin de reglas de conducta por el plazo de 2 aos, entre ellas, reparar el dao ocasionado por delito consistente en el pago fraccionado de las pensiones alimenticias devengadas ascendente a S/. 4,800.00 en 48 meses a razn de S/. 100.00 mensuales. Este acuerdo tiene suficiencia probatoria en las copias certificadas del proceso de alimentos en la va civil anexadas a la carpeta fiscal, adems es legal por la correcta tipificacin del hecho delictivo contenida en la disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria; sin embargo, no es razonable en cuanto a la reserva de pena y la forma diminuta de pago de la reparacin civil, porque el imputado ha demostrado un comportamiento totalmente renuente al cumplimiento de la obligacin alimentaria para sus dos menores hijos en edad escolar, pese a tener la ocupacin de taxista, deviniendo en irrazonable lo acordado.

XI. FORMA DE LA DECISIN JUDICIAL Luego de cerrado el debate en la audiencia de terminacin anticipada, el juez de la investigacin preparatoria dictar sentencia dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia (artculo 468.5 del CPP). El diccionario Larousse define la palabra dictar como decir o leer algo a una persona para que lo vaya escribiendo, sinnimo de decir, leer, transcribir, transmitir. En este contexto, debe interpretarse que concluido el debate en sesin privada, el juez de la investigacin preparatoria puede dictar (decir o leer) sentencia aprobatoria o auto desaprobatorio en la misma audiencia o dentro de las 48 horas siguientes, en una segunda audiencia, ambas en sesin pblica por contener una condena (artculos 396 y 399 del CPP). En ambos casos, sea que el juez de la investigacin preparatoria diga o lea la sentencia anticipada, bastar que el asistente de audio registre en el acta en forma ntegra y exacta su parte resolutiva (artculo 394.5 del CPP), para posteriormente ser remitida la copia certificada del acta de audiencia, conjuntamente con la resolucin que declara consentida la sentencia y el boletn de condenas al Registro Central de Condenas para la inscripcin de la condena. El acta de registro de audiencia ser suscrita por el funcionario o autoridad que la dirige y por los dems intervinientes previa lectura (artculo 102.4 del CPP), sin embargo, el acta carecer de eficacia solo si faltare la firma del funcionario que la ha redactado (artculo 121.1 del CPP), por otro lado, el acta de la audiencia de juicio ser firmado por el juez y el secretariocargo inexistente en el nuevo cuadro de asignacin de personal (artculo 361.1 del CPP). Estas imprecisiones e incongruencias normativas, aunada a la posibilidad de errores de redaccin del acta por los asistentes de audio, nos permite concluir que para mayor seguridad y, sobre todo, por la importancia del acto procesal de la sentencia anticipada, debe ser firmada el acta de registro en forma conjunta por el juez de la investigacin preparatoria y el asistente de audio, debiendo entregarse una copia a los sujetos procesales intervinientes al finalizar la audiencia, sin perjuicio de solicitar adicionalmente una copia del audio. Es necesario precisar que el moderno sistema acusatorio adversarial privilegia la oralidad como instrumento de debate y solucin de los conflictos penales; por lo tanto, la grabacin de la audiencia de terminacin anticipada en sistema de audio, representa el medio por excelencia de acreditacin fidedigna de la forma como se ha desarrollado (artculo 361.2 del CPP), con preeminencia del acta escrita, la que en rigor solo debe ser ntegra y exacta en la parte resolutiva del auto o sentencia. Situacin distinta es la sentencia (condenatoria o absolutoria) expedida por el juzgado penal colegiado o unipersonal en la etapa del juicio, la cu al requiere ser redactada y leda ntegramente en audiencia pblica (artculos 395 y 396 del

CPP). El diccionario Larousse define la palabra redactar como poner por escrito cosas sucedidas, acordadas o pensadas, sinnimo de escribir, componer. Indudablemente la referencia es a una sentencia totalmente escrita, justificada por la natural dificultad del caso penal dado el predominio del contradictorio de las posiciones de la parte acusadora y acusada; en tanto que en la sentencia condenatoria del proceso especial de terminacin anticipada prevalece el consenso del objeto probatorio y la pretensin punitiva, as como la conjuncin de intereses dirigidos a obtener la confirmacin judicial. XII. BENEFICIOS PENALES La pena a imponerse al imputado que se acoja al proceso especial de terminacin anticipada , debe ser reducida en proporcin a una sexta parte como lo ordena el artculo 471 del CPP. Este beneficio es imperativo en caso de aprobarse el acuerdo y expedirse sentencia condenatoria, no est sujeto a negociacin en cuanto a su procedencia o cuanta. El beneficio premial por terminacin anticipada es adicional y acumulativo al que reciba el imputado por confesin(39). Al respecto, el artculo 161 del CPP prev que si la confesin, adicionalmente a los requisitos del artculo 160, es sincera y espontnea, salvo los supuestos de flagrancia y de irrelevancia de la admisin de los cargos en atencin a los elementos probatorios incorporados al proceso, el juez, especificando los motivos que la hacen necesaria, podr disminuir prudencialmente la pena hasta en una tercera parte por debajo del mnimo legal. Este beneficio es facultativo (el juez podr) en caso de configurarse la confesin calificada conforme a los parmetros de las normas anotadas, por lo tanto, su inclusin y cuanta (hasta en una tercera parte) en el acuerdo de terminacin es objeto de negociacin entre fiscal e imputado, por supuesto, siempre sujeto al control de legalidad del juez de la investigacin preparatoria. XIII. SUSPENSIN DE EJECUCIN DE LA PENA En caso el fiscal y el imputado propongan en el acuerdo provisional, la suspensin de la ejecucin de la pena privativa de libertad, corresponde al juez de la investigacin preparatoria exigir la acreditacin de la condicin de agente primario del imputado, con la exhibicin del certificado (negativo) de antecedentes penales u otro documento pblico con tal fin, debido a que el ltimo prrafo del artculo 57 del CP, modificado por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 982 (del 22/07/2007) prescribe que la suspensin de la pena no proceder si el agente es reincidente o habitual(40).

El artculo 46-B del CP, modificado por el artculo 2 de la Ley N 28726(41) (09/05/2006) define la reincidencia en los siguientes trminos: el que despus de haber cumplido en todo o en parte una condena privativa de libertad, incurre en nuevo delito doloso(42). Constituye circunstancia agravante la reincidencia. El juez podr aumentar la pena hasta en un tercio por encima del mximo legal fijado para el tipo penal. A los efectos de esta circunstancia no se computarn los antecedentes penales cancelados. El artculo 46-C del CP, modificado por el artculo 2 de la Ley N 28726 (del 09/05/2006) define a la habitualidad de esta forma: si el agente comete nuevo delito doloso, ser considerado delincuente habitual, siempre que se trate al menos de tres hechos punibles que se hayan perpetrado en un lapso que no exceda de cinco aos. La habitualidad en el delito constituye circunstancia agravante. El juez podr aumentar la pena hasta en una mitad por encima de mximo legal fijado para el tipo penal. Las reglas de conducta para el sentenciado, en caso de suspensin de la ejecucin de la pena privativa de libertad, sern fijadas exclusivamente por el juez de la investigacin preparatoria (artculo 58 del CP), atendiendo, de ser el caso, a la propuesta de las partes, teniendo el juez libertad discrecional en la fijacin de los deberes que estime convenientes a la rehabilitacin social del agente, siempre que no atente contra su dignidad (artculos 58.6 del CP y 288 del CPP). XIV. IMPUGNACIN La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por los dems sujetos procesales. Los dems sujetos procesales, segn su mbito de intervencin procesal, pueden cuestionar la legalidad del acuerdo y, en su caso, el monto de la reparacin civil. En este ltimo caso, la Sala Penal Superior puede incrementar la reparacin civil dentro de los lmites de la pretensin del actor civil (artculo 468.7). La sentencia aprobatoria del acuerdo solo puede ser apelada por el actor civil y el tercero civil sobre el monto fijado para la reparacin civil y el coimputado de los cargos que considera constituyen un prejuzgamiento de su situacin jurdica en caso de varios delitos. La terminacin anticipada constituye en lo esencial, una renuncia tcita y anticipada a un cuestionamiento posterior, de conformidad con el principio nemo contra propias actos ire potestad, segn el cual nadie puede ir en contra de sus propios actos; por ello est vedado al fiscal e imputado apelar la sentencia anticipada aprobatoria de su propio acuerdo, amn de la inseguridad que supondra para el trfico jurdico o el riesgo de fraude procesal y vulneracin del principio de buena fe procesal que trae consigo dicha prctica(43). Solo en forma excepcional, el fiscal e imputado estaran legitimados para impugnar la sentencia condenatoria que se hubiese apartado de los trminos del acuerdo, por ejemplo, cuando se negoci y acord pena suspendida, pero la sentencia condenatoria la

cambia a efectiva. Para un sector de la judicatura el auto desaprobatorio del acuerdo de terminacin anticipada es inimpugnable(44), empero, nosotros creemos que puede ser apelado por el fiscal y el imputado(45), en atencin a lo previsto en el artculo 416.1.e del CPP, por observancia de la garanta constitucional de la doble instancia fundada en la falibilidad de los jueces(46), pero sobre todo por causar la resolucin denegatoria gravamen irreparable en dos sentidos: - Se rechaza el beneficio de reduccin automtica del sexto de la pena a favor del imputado, precluyendo la posibilidad de su aplicacin en juicio. - Se obliga al imputado a trasladar la discusin del caso a un juicio pblico con el costo de ser conocido por cualquier ciudadano. El solo sometimiento a juicio siempre significa una cuota considerable de sufrimiento, gastos y un descrdito pblico(47). El principio de imparcialidad impone que los miembros integrantes de la sala de apelaciones, que confirmaron el auto desaprobatorio del acuerdo de terminacin anticipada , deben inhibirse en adelante del conocimiento del mismo caso, por haber emitido un previo pronunciamiento de fondo sobre la calificacin jurdica del hecho punible y los elementos de conviccin que la sustentan (prejuzgamiento), lo que inevitablemente perjudicara la objetividad en la ulterior revisin va apelacin de la sentencia condenatoria o absolutoria expedido por el juez penal, puesto que la terminacin anticipada aceptacin de los cargos incriminatorios por el imputado. XV. EJECUCIN DEL ACUERDO El Ministerio Pblico, como titular del ejercicio pblico de la accin penal (artculo 60.1 del CPP), tiene inters y legitimidad en intervenir permanentemente en todo el desarrollo del proceso (artculo 61.3 del CPP). Esto justifica imponerle el control del cumplimiento efectivo de los trminos de la sentencia condenatoria, sobre todo, cuando se ha suspendido la ejecucin de la pena privativa de libertad, por el cumplimiento de reglas de conducta por el sentenciado durante el periodo de prueba. Por ello, el control de las reglas ms comunes como la obligacin de no ausentarse del lugar en que reside, sin previa comunicacin de la autoridad, comparecer personal y obligatoriamente para informar y justificar sus actividades, pagar el dao causado por delito debe efectuarse ante la fiscala. La direccin de la fase de ejecucin de la sentencia siempre estar cargo del juez de la supone la

investigacin preparatoria, quien resolver los requerimientos del fiscal y las solicitudes de los dems sujetos procesales relacionados con el cumplimiento de las reglas de conducta por el sentenciado (artculo 59 del CP). Los beneficios penitenciarios derivados de la imposicin de pena privativa de libertad contenida en una sentencia condenatoria expedida por el juez de la investigacin preparatoria, como consecuencia de la aprobacin del acuerdo de terminacin anticipada , resulta de competencia funcional exclusiva del juez penal unipersonal (artculo 28.5.a del CPP), con independencia que el extremo mnimo de la pena abstracta del delito objeto de sentencia, sea de pena privativa de libertad mayor o menor de seis aos. XVI. CONCLUSIONES 1. La presentacin del acuerdo provisional entre fiscal e imputado, permite la citacin directa a audiencia, si no estn constituidos judicialmente otros sujetos procesales (actor civil y tercero civil). 2. La citacin a audiencia debe contener el apercibimiento de rechazarse la solicitud o requerimiento y procederse al archivo del cuaderno, en caso de inasistencia injustificada del fiscal, el imputado o su abogado defensor. 3. La oposicin del imputado o fiscal contenida en la absolucin de la solicitud o requerimiento, faculta rechazarla de plano, sin necesidad de citar a audiencia. 4. El juez de la investigacin preparatoria puede solicitar aclaraciones y/o sugerir la modificacin puntual del acuerdo en el debate privado de la audiencia. 5. El juez de la investigacin preparatoria calificar la suficiencia probatoria, la legalidad y la razonabilidad del acuerdo provisional. 6. Las reglas de conducta en caso de suspensin de la ejecucin de la pena, sern fijadas exclusivamente por el juez de la investigacin preparatoria, atendiendo lo propuesto por las partes, de ser el caso. 7. La condicin de no reincidente o habitual del imputado, ser acreditado con instrumento pblico para la imposicin de pena privativa de libertad suspendida. 8. En caso de requerimiento simultneo de terminacin anticipada del proceso y prisin preventiva de reo en crcel, debe realizarse una sola audiencia dentro de las 48 horas del requerimiento, condicionando el debate y resolucin de lo segundo al resultado de la aprobacin o no del acuerdo. 9. En caso de requerimiento simultneo de terminacin anticipada del

proceso y comparencia restringida de reo en crcel, debe realizarse una sola audiencia dentro de las 24 horas de la detencin, condicionando el debate y resolucin de lo segundo al resultado de la aprobacin o no del acuerdo. 10. La terminacin anticipada del proceso como criterio de oportunidad, puede instarse de modo excepcional, en la audiencia preliminar de control de acusacin hasta antes de emitirse el auto de enjuiciamiento. 11. La resolucin aprobatoria del acuerdo (sentencia condenatoria) puede ser apelada por el actor civil, el tercero civil y los imputados que puedan ser perjudicados en caso de pluralidad de delitos. 12. La resolucin desaprobatoria del acuerdo (auto) puede ser apelada por el fiscal y el imputado. NOTAS: (1) Trmino empleado por el autor costarricense Juan Snchez Rivero, citado por REYNA ALFARO, Luis Miguel. Plea bargaining y terminacin anticipada aproximacin a su problemtica fundamental. En: Actualidad Jurdica, N 158, Gaceta Jurdica, Lima, 2007, p. 130. :

(2) Exp. N 5609-2007. Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo. Proceso seguido contra Felipe Santiago Benites Meza por el delito de hurto agravado tipificado en el artculo 186 del Cdigo Penal. A las 2 de la madrugada del 27/11/2007, la polica detuvo en flagrancia al imputado, logrndose recuperar los bienes antes sustrados del domicilio del agraviado, consistentes en artefactos elctricos y ropa. A las 15 horas, el fiscal present al juez de la investigacin preparatoria su requerimiento de terminacin anticipada del proceso. A las 19 horas, se realiz la audiencia con la intervencin del fiscal, el imputado y su abogado defensor, e incluso del mismo agraviado. El juez de la investigacin preparatoria resolvi aprobar el acuerdo de terminacin anticipada y expidi sentencia condenatoria contra el imputado como autor del delito de hurto agravado, imponindole la pena privativa de libertad de 3 aos y 4 meses suspendida, sin fijacin de reparacin civil, por haberse recuperado ntegramente los bienes sustrados. Desde la comisin del hecho delictivo hasta la sentencia condenatoria solo transcurrieron 18 horas. (3) REYNA ALFARO, Luis Miguel. Ob. cit., p. 130. (4) CCERES, Roberto; IPARRAGUIRRE, Ronald. Cdigo Procesal comentado, Jurista, Lima, 2005, p. 512.

(5) SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo II, Reimpresin de la primera edicin, Grijley, Lima, 1999, p. 1020. SNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Idemsa, Lima, 2004, p. 923. CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El proceso penal. 6 edicin, Palestra, Lima, 2006, p. 426. (6) Artculo I del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil: La ley se deroga solo por otra ley. La derogacin se produce por declaracin expresa, por incompatibilidad entre la nueva ley y la anterior o cuando la materia de esta es ntegramente regulada por aquella. (7) Exp. N 5119-2007. Segundo Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo. Proceso de hbeas corpus interpuesto por Jos Silverio Quiroz Montoya contra la Tercera Sala Penal Liquidadora. Los fundamentos de la demanda se resumen en que con fecha 07/11/2006 la Jueza del Juzgado Mixto de Otuzco dict sentencia condenatoria en el proceso especial de terminacin anticipada contra Rosa Calle Crdova por el delito de trfico ilcito de drogas, la misma que fue anulada por el Colegiado por no haber sido elevada en consulta y ordenaron que el cuaderno sea remitido al Ministerio Pblico para que emita dictamen acusatorio, ello a pesar que a partir del 01/02/2006 se encontraban vigentes los artculos 468 a 471 del CPP sobre la tramitacin del proceso especial de terminacin

anticipada en toda clase de delitos, la misma que no prev la consulta de la sentencia condenatoria. (8) En el sistema norteamericano existe la prctica del overcharging (sobre acusacin), consistente en el incremento o intensificacin de los cargos e imputaciones por parte del acusador con el propsito de lograr mejores condiciones en la negociacin. En nuestra realidad, el fiscal goza del mismo poder de negociacin en cuanto a la tipificacin de los cargos y la pretensin de pena dentro de los parmetros mnimos y mximos legales. (9) Las disposiciones se dictan para decidir: a) el inicio, la continuacin o el archivo de las actuaciones; b) la conduccin compulsiva de un imputado, testigo o perito, cuando pese a ser emplazado debidamente durante la investigacin no cumple con asistir a las diligencias de investigacin; c) la intervencin de la polica a fin de que realice actos de investigacin; d) la aplicacin del principio de oportunidad; y, e) toda otra actuacin que requiera expresa motivacin dispuesta por la ley (artculo 122.2 del CPP). (10) Los requerimientos se formulan para dirigirse a la autoridad judicial solicitando la realizacin de un acto procesal (artculo 122.4 del CPP). (11) La expresin: reuniones informales hace alusin al debate y discusin ent re el fiscal (parte acusadora) y el imputado con su abogado defensor (parte acusada), en condiciones de paridad y comunicacin horizontal, con objetivos

concretos (aceptacin de cargos, fijacin de pena y reparacin civil), que regularmente se realiza en las oficinas del Ministerio Pblico (nunca en el juzgado), sin sujecin a reglas o formas prevenidas ms que al elemental respeto y tolerancia. En el sistema norteamericano del plea bargaining (acuerdo negociado) se denomina a esta fase privada de negociacin behin closed doors (tras puertas cerradas) y solo participan el acusador y el acusado. (12) La primera citacin a audiencia de terminacin anticipada contiene el apercibimiento judicial de archivo del cuaderno, luego de vencido el plazo de tres das hbiles siguientes a la frustracin de la audiencia. Si el fiscal o imputado justifica y acredita el caso fortuito o de fuerza mayor que determin su inasistencia, se procede a una segunda y ltima citacin, esta vez con el apercibimiento del archivo inmediato y definitivo del cuaderno. (13) Artculo 80 del CPP: El Servicio Nacional de la Defensa de Oficio, a cargo del Ministerio de Justicia, proveer la defensa gratuita a todos aquellos que dentro del proceso penal, por sus escasos recursos no puedan designar abogado defensor de su eleccin, o cuando resulte indispensable el nombramiento de un abogado defensor de oficio para garantizar la legalidad de una diligencia y el debido proceso. (14) Exp. N 038-2007. Primer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo. Proceso seguido contra Diego Andrs Vargas Cepeda por delito de tenencia ilegal de armas de fuego, tipificado en el artculo 279 del CP, en agravio del Estado. Se declar improcedente la terminacin anticipada en la audiencia de fecha 11/07/2007, ordenando la continuacin del proceso. El imputado haba aceptado la pena privativa de libertad suspendida acordada con el fiscal (se encontraba recluido con prisin preventiva) y el monto de la reparacin civil, pero rechaz los cargos incriminados por considerarse inocente. Posteriormente, el Primer Juzgado Penal Colegiado realiz el juicio oral y con fecha 16/08/2007 expidi sentencia absolutoria, ordenando su libertad inmediata; confirmada va apelacin con fecha 03/10/2007 por la Sala de Apelaciones. (15) Exp. N 2158-2008. Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo. Proceso seguido contra Antonio Michel Aguilar Haro por el delito de microcomercializacin de drogas, tipificado en el artculo 298 del CP, en agravio de la sociedad. Se program audiencia de prisin preventiva con reo en crcel dentro de las 48 horas, pero al abrir el debate, el fiscal y el imputado solicitaron la terminacin anticipada del proceso. El juez de la investigacin preparatoria aprob el acuerdo y expidi sentencia condenatoria imponiendo 2 aos y 6 meses de pena privativa de libertad, suspendida por 2 aos, con el cumplimiento de determinadas reglas de conducta; asimismo, declar la libertad inmediata del sentenciado e innecesario emitir pronunciamiento respecto al requerimiento primigenio de prisin preventiva.

(16) Similar interpretacin sobre la admisibilidad de la

terminacin anticipada

en la audiencia de control de acusacin tiene lugar en el Distrito Judicial de Huaura, a decir de la Jueza del Primer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Huaura, VILLAVICENCIO ROS, Frezia Sissi. La terminacin anticipada del proceso en la audiencia preliminar del control de acusacin. Algunos problemas y propuestas de solucin. En: Actualidad Jurdica. N 173, Gaceta Jurdica, Lima, pp.115-119. (17) Se recomienda que el auto desaprobatorio contenga la previsin de la declaracin inexistente contenida en el artculo 470 del CPP, as como la responsabilidad funcional del fiscal en caso de incumplimiento, por calificar como un acto de temeridad procesal, en atencin a lo previsto en el artculo 8 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, que impone a todos los que intervienen en un proceso judicial de comportarse con lealtad, probidad, veracidad y buena fe. (18) MIXN MASS, Florencio. La prueba en el procedimiento penal. Ediciones Jurdicas, Lima, 1999, p. 59. (19) Artculo 344.2.d del CPP: El sobreseimiento procede cuando no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin y no haya elementos de conviccin suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado. (20) Exp. N 5147-2007. Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo. Proceso seguido contra siete imputados por el delito de receptacin aduanera, tipificado en el artculo 6 de la Ley N 28008, en agravio del Estado-SUNAT. Los hechos incriminatorios se resumen en la venta de CD piratas en siete tiendas de un conocido establecimiento comercial conducidas individualmente por cada imputado, cuya mercadera superaba las dos unidades impositivas tributarias. Cuatro imputados se acogieron al proceso especial de terminacin anticipada

obteniendo una condena de 2 aos y 6 meses de pena priva de libertad suspendida. Dos imputados fueron excluidos por sobreseimiento del proceso. Un imputado fue acusado por la fiscala, que requiri la imposicin de 3 aos de pena privativa de libertad suspendida, curiosamente en el juicio realizado ante el Primer Juzgado Unipersonal de Trujillo, se le rebaj la condena a 2 aos de pena privativa de libertad suspendida, pese a que la pena en abstracto del delito de receptacin aduanera es no menor de 3 ni mayor de 6 aos. (21) El artculo 495.9 del Cdigo Procesal Penal italiano establece que el tribunal que debe homologar el acuerdo entre el fiscal y el imputado tendr que comprobar la correcta calificacin jurdica y la realidad de los hechos.

(22) La suficiencia probatoria tambin constituye uno de los presupuestos materiales para la imposicin de la medida cautelar personal de prisin preventiva, cuando existen fundados y graves elementos de conviccin para estimar razonablemente la comisin de un delito que vincule al imputado como autor o partcipe del mismo (artculo 268.1.a del CPP). (23) Exp. N 864-2008. Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo. Proceso seguido contra Jess Alberto Garca Salas, por el delito de lesiones culposas tipificado en el artculo 124, segundo prrafo del CP, en agravio de Nilo Javier Loaiza Len. Se desaprob el acuerdo provisional de terminacin

anticipada por insuficiencia probatoria, debido a la falta de elementos de conviccin para acreditar la culpa (negligencia, imprudencia o impericia) del imputado en la produccin de las lesiones al agraviado, como consecuencia de un accidente de trnsito de vehculos (choque), no habindose practicado durante la investigacin ninguna pericia (como el informe tcnico-criminalstico de accidentes de trnsito), para determinar los factores predominantes (por ejemplo, la velocidad excesiva del vehculo en atencin al lugar) y/o contributivos (por ejemplo, la ebriedad del conductor), mxime si el imputado contaba con licencia de conducir y se encontraba sobrio, habindose acompaado solo elementos probatorios objetivos de las lesiones. (24) Artculo 159 del CPP: El juez no podr utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o medios de prueba obtenidos con vulneracin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona. (25) VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Derecho Penal. Parte general. Grijley, Lima, 2006, p. 90. (26) BINDER, Alberto; OBANDO, Jorge. De las Repblicas Areas al Estado de Derecho. Ad Hoc, Buenos Aires, 2004, p. 133. (27) VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Ob. cit., p. 295. (28) BUSTOS RAMREZ, Juan. Obras completas. Derecho Penal. Parte general. Tomo I, Ara, Lima, 2004, p. 640. (29) VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Ob, cit., pp. 296-297. (30) Artculo 336.2.b del CPP: La disposicin de formalizacin contendr los hechos y la tipificacin especfica correspondiente. El fiscal podr, si fuera el caso, consignar tipificaciones alternativas al hecho objeto de investigacin, indicando los motivos de esta calificacin. (31) Exp. N 5095-2007. Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo. Proceso seguido contra Marcos Joel Alonzo Rodrguez por el delito de tenencia

ilegal de armas de fuego tipificado en el artculo 279 del CP, en agravio del Estado. Se desaprob el acuerdo provisional de terminacin anticipada , por haberse negociado 4 aos y 6 meses de pena privativa de libertad, con el descuento de 9 meses equivalente a 1/6 de la pena por acogerse al beneficio de terminacin anticipada , quedando la pena concreta en 3 aos y 9 meses, suspendida por el periodo de prueba de 2 aos. El acuerdo provisional vulneraba el artculo 279 del CP que prev una pena privativa de libertad no menor de 6 ni mayor de 15 aos, no concurriendo en el caso ninguna circunstancia atenuante legal de carcter sustantivo o procesal que autorice fijar la pena de 4 aos con 6 meses (debajo del mnimo legal), para luego proceder a la reduccin imperativa del artculo 471 del CPP. (32) PRADO SALDARRIAGA, Vctor. Aplicacin de la pena. Curso a distancia. Academia de la Magistratura. Lima, 2000. (33) Ver la interesante crtica a la doctrina y judicatura nacional del profesor AVALOS RODRGUEZ, Constante Carlos. Importancia de la determinacin judicial de la pena en el proceso penal peruano. En: Actualidad Jurdica. N 148, Gaceta Jurdica, Lima, pp. 104-110. (34) MAURACH, Reinhart; GSSEL, Karl Heinz; ZIPF, Heinz. Derecho Penal. Parte general. 2. Traduccin a la sptima edicin alemana por Jorge Bofill Genzsch, Astrea, Buenos Aires, 1995, p. 694. (35) PERELMAN, Chaim. Le raisonnable et le deraisonnable en droit. L.G.D.J, Pars, 1984, p. 19. (36) LADONI SOSA, ngel. Principio de razonabilidad, sana crtica y valoracin de la prueba. En: Revista Uruguaya de Derecho Procesal. N 1/97, p. 97. (37) PL RODRGUEZ, Amrico. Los principios del derecho del trabajo. 3 edicin actualizada, Depalma, Buenos Aires, 1998, p. 365. (38) LINARES, Juan Francisco. Razonabilidad de las leyes. El debido proceso como garanta innominada en la Constitucin argentina, Buenos Aires, 1970. (39) Exp. N 2568-2007. Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo. Proceso seguido contra Francisco Rafael Caldern Castro, Heder Flores Ruiz y Jorge Juan Zavaleta Pumachaico por delito de tenencia ilegal de armas de fuego, tipificado en el artculo 279 del CP, en agravio del Estado. En el proceso especial de terminacin anticipada se expidi sentencia condenatoria contra los imputados, partiendo de la pena mnima legal de 6 aos de pena privativa de libertad, con el descuento obligatorio de 1/6 de la pena por el beneficio de

terminacin anticipada equivalente a 1 ao (12 meses), quedando la pena en 5 aos (60 meses), adicionando el otro descuento negociado de 1/3 de la pena por confesin equivalente a 1 ao y 8 meses (20 meses), quedando la pena concreta en 3 aos y 4 meses (40 meses), suspendida por el plazo de 2 aos, bajo cumplimiento de reglas de conducta. (40) Exp. N 3879-2007. Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo. Proceso seguido contra Carlos Ivn Pimpinco Zavaleta y Elvis Feliciano Riveros Dvila, por el delito de hurto agravado, tipificado en el artculo 186 incisos 2 y 6 del CP, en agravio de Carlos Csar Haro Polo. En el debate de terminacin

anticipada , la fiscala precis que el imputado Pimpinco no tena antecedentes penales, pero el otro imputado Riveros tena registrada una sentencia condenatoria de fecha 27/05/2005 por delito de robo agravado. El juez de la investigacin preparatoria aprob el acuerdo de terminacin anticipada y sentenci a Riveros a 3 aos con 4 meses de pena privativa de libertad, suspendida por el plazo de 3 aos, con el cumplimiento de reglas de conducta, al considerar que la exigencia de no reincidencia prevista en el artculo 57 del CP debe entenderse recin a partir del da siguiente de su modificacin por el Decreto Legislativo N 982 de fecha 22/07/2007; empero, en el caso de autos, el antecedente penal del imputado Riveros era anterior. (41) STC Exp. N 0014-2006-PI/TC, que declar infundada la demanda de inconstitucionalidad presentada por el Colegio de Abogados del Cono Norte de Lima contra la Ley N 28726 que incorpora y modifica las normas contenidas en los artculos 46, 48, 55, 440 y 444 del Cdigo Penal y el artculo 135 del Cdigo Procesal Penal. (42) Exp. N 2354-2008. Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo. Proceso seguido contra Edgar Tehovaldo Horna Malaver por delito de tenencia ilegal de armas de fuego, tipificado en el artculo 279 del CP, en agravio del Estado. En el debate de terminacin anticipada , la fiscala precis que el imputado tena registrada una sentencia condenatoria de fecha 26/05/1993 por delito de lesiones culposas. El juez de la investigacin preparatoria aprob el acuerdo de terminacin anticipada y sentenci a 3 aos con 9 meses de pena privativa de libertad, suspendida por el plazo de 3 aos, con el cumplimiento de reglas de conducta, al considerar que la exigencia de no reincidencia prevista en el artculo 57 del CP debe entenderse para delitos dolosos y recin a partir del da siguiente de su modificacin por el Decreto Legislativo N 982 de fecha 22/07/2007; empero, en el caso de autos, el antecedente penal del imputado era por delito culposo y anterior a la modificatoria legal.

(43) DOIG DAZ, Yolanda. El proceso de terminacin anticipada en el Cdigo Procesal Penal de 2004. En: Actualidad Jurdica. N 149, Gaceta Jurdica, Lima, 2006, p. 114. (44) Exp. N 1104-2007-1JIP-Trujillo. La Sala de Apelaciones de La Libertad en el cuaderno N 159-2007, declar nulo el concesorio de apelacin del auto expedido por la Jueza del Primer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo, que desaprob el acuerdo de terminacin anticipada arribado entre el fiscal y el imputado Oscar Mximo Celis Zavala por el delito de trfico ilcito de drogas, en agravio del Estado, utilizando la argumentacin a contrario del artculo 468.7 del CPP, que prescribe la sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada: entonces, solo est permitido el recurso de apelacin contra las resoluciones que aprueban el acuerdo, mas no contra las resoluciones que deniegan el acuerdo entre el imputado y el Ministerio Pblico. (45) Similar interpretacin sobre la admisibilidad de la apelacin del auto desaprobatorio del acuerdo de terminacin anticipada tiene lugar en el Distrito Judicial de Huaura a decir del vocal superior REYES ALVARADO, Vctor Ral. El proceso especial de terminacin anticipada y su aplicacin en el Distrito Judicial de Huaura a partir de la vigencia del Cdigo Procesal Penal del 2004. En: Actualidad Jurdica. N 156, Gaceta Jurdica, Lima, noviembre de 2006. (46) Exp. N 2719-2007. Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo. Proceso seguido contra Jorge Luis Mija Chvez y Marlon Gustavo Lujn Bernab por el delito de robo agravado en grado de tentativa, tipificado en el artculo 189 primer prrafo incisos 2 y 4 del Cdigo Penal, en agravio de Anita Jeannette Campos Mrquez. Los hechos incriminados consistieron en que los imputados en horas de la noche arrebataron la cartera a la agraviada, que contena un celular y S/. 7.00, habindola sujetado del cuello y tapado la boca, pero al darse a la fuga fueron capturados inmediatamente por la polica. El acuerdo provisional entre fiscal e imputados, desaprobado por el juez de la investigacin preparatoria, contena la fijacin de 5 aos de pena privativa de libertad (tentativa y ausencia de antecedentes penales) con la reduccin de un sexto de la pena por aplicacin del beneficio premial del artculo 471 del CPP, equivalente a 10 meses, quedando la pena concreta en 4 aos y 2 meses. El proceso continu a la etapa de juicio y el juzgado penal colegiado, mediante sentencia de conformidad impuso 5 aos de pena privativa de libertad y una reparacin civil de S/. 100.00 a cada sentenciado, exactamente como haba sido propuesto inicialmente en el acuerdo de terminacin anticipada desaprobado.

(47) BINDER, Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. 2 edicin, Ad Hoc, Buenos Aires, 2000, p. 245.

LA TERMINACIN ANTICIPADA DEL PROCESO EN LAS AUDIENCIAS DE PRISIN PREVENTIVA Y DE CONTROL DE LA ACUSACIN FISCAL. Aspectos controversiales(*) (Frezia Sissi Villavicencio Ros(**)) Gaceta Penal - 2009-2012/GACETA PENAL/Tomo 3 - Setiembre 2009/DERECHO PROCESAL PENAL - NUEVO PROCESO PENAL/ANLISIS/LA TERMINACIN ANTICIPADA DEL PROCESO EN LAS AUDIENCIAS DE PRISIN PREVENTIVA Y DE CONTROL DE LA ACUSACIN FISCAL. Aspectos controversiales(*) (Frezia Sissi Villavicencio Ros(**))

CRITERIO DEL AUTOR Este interesante artculo presenta los resultados de una investigacin tericoemprica realizada en el Distrito Judicial de Huaura sobre la aplicacin del proceso especial de terminacin anticipada en las audiencias de prisin preventiva y de control de la acusacin fiscal (dos supuestos no regulados expresamente por el Cdigo Procesal Penal de 2004 que tienen como particularidad que el acuerdo sobre la pena, la reparacin civil y dems consecuencias accesorias se realiza en forma eminentemente oral). La investigacin concluye en que existen aspectos que deben optimarse; as, por ejemplo, en el primer caso, el control judicial del acuerdo que celebran las partes (especialmente con relacin al quantum de la pena y la reparacin civil), y en el segundo, la actitud diligente de la defensa para dar solucin clere al proceso. SUMARIO: I. Presentacin. II. La terminacin anticipada del proceso en del

la audiencia de prisin preventiva. III. La terminacin anticipada proceso en la audiencia de control de la acusacin. IV. Conclusiones. MARCO NORMATIVO: Cdigo Procesal Penal de 2004: arts. IX, 161, 468-471. Cdigo Penal: art. 45 y 46.

I. PRESENTACIN El presente estudio analiza las caractersticas de la aplicacin de la terminacin anticipada del proceso, en las audiencias de prisin preventiva y

de control de la acusacin fiscal en Huaura, y los problemas prcticos y tericos que se presentan en ese singular procedimiento; a la luz de las garantas establecidas en el Cdigo Procesal Penal para la aplicacin de ese proceso especial. Para estos efectos, he investigado en diecisis procesos(1) que se han tramitado en los Juzgados de la Investigacin Preparatoria de la Provincia de Huaura en el transcurso de este ao y en dos del ao pasado, en los que se ha aplicado la terminacin anticipada del proceso en la audiencia de prisin preventiva; y en veinticinco(2) procesos en los que se aplic ese instituto procesal, en la audiencia de control de la acusacin fiscal. El procedimiento preestablecido por el Cdigo Procesal Penal para la terminacin anticipada del proceso no contempla su aplicacin en las mencionadas audiencias, sino que prev la instalacin de una audiencia con la presencia obligatoria del fiscal, el imputado y su defensor, a la que previamente se accede tras el requerimiento(3) o solicitud escritos presentados por el fiscal o el imputado, o por ambos, al que pueden anexar un acuerdo provisional escrito, suscrito por esas partes procesales sobre la pena, la reparacin civil y dems consecuencias accesorias. En Huaura, con este procedimiento, las estadsticas(4) no registran solicitudes de los defensores e imputados con ese propsito; de hecho, en el tercer ao de aplicacin del Cdigo Procesal Penal se registra en el periodo de julio del 2008 a junio del 2009, un ingreso de 1826 nuevos casos a los Juzgados de la Investigacin Preparatoria; de los que 1426 son formalizaciones y de esos procesos 377 han culminado en la etapa de la investigacin preparatoria con la terminacin anticipada del proceso y 303 en la etapa intermedia; es decir, del proceso ha puesto fin al 33% de

que la terminacin anticipada procesos.

De esta manera, el juez corre traslado del requerimiento con el acuerdo provisional a las partes para que se pronuncien sobre su procedencia o para que formulen sus pretensiones; en el primer caso, como lo sostiene Yolanda Doig(5), le corresponde al tercero civil responsable formular alegaciones relacionadas con la pretensin penal puesto que, como sucede con el imputado, goza de todos los derechos y garantas para la defensa de sus intereses patrimoniales (artculo 113.1); y en el segundo, al actor civil quien puede pronunciarse formulando sus pretensiones respecto de la reparacin civil; todo esto en el plazo de traslado del requerimiento o solicitud (artculo 468.3). Luego de este segundo paso, el juez cita a audiencia a los sujetos procesales; la que se instala con la presencia obligatoria

del fiscal, el imputado y su defensor. A diferencia del procedimiento descrito, que exige la presentacin de un requerimiento escrito y motivado y de ser el caso, acompaado de los elementos de conviccin que lo justifiquen (artculo 122.5) o la solicitud del imputado, dirigida al juez de la investigacin preparatoria; el requerimiento que se produce para esos efectos, en las audiencias de prisin preventiva y de control de la acusacin fiscal, es eminentemente oral; porque se produce como consecuencia de la detencin del imputado y del encuentro de las partes procesales en las actuaciones procesales que desarrolla el fiscal, quienes oralmente celebran un acuerdo sobre las circunstancias del hecho punible, su calificacin jurdica, la pena y la reparacin civil, con la aceptacin de los cargos por el imputado, acuerdo que ponen en conocimiento del juez, oralmente en la audiencia, para su aprobacin. De este modo, se obvia la presentacin del requerimiento y del acuerdo provisional escritos, as como de los actuados fiscales como elementos de conviccin; as tambin, se obvia el traslado de estos a los dems sujetos procesales (actor civil y tercero civil). El fundamento de este procedimiento oral es la pronta solucin del conflicto de intereses de naturaleza penal, aplicando un criterio de oportunidad. Lo que coincide con la posicin que sustenta Csar San Martn, refirindose al principio de contradiccin, porque es evidente que sin contradiccin no es posible pasar a la etapa del juicio oral, y si el titular de la pretensin punitiva no formula acusacin o el imputado acepta los cargos y la pena solicitada por el fiscal, el proceso debe concluir. As como tambin con la necesidad muy sentida de conseguir una justicia ms rpida y eficaz, aunque respetando el principio de legalidad procesal, como lo sostiene Csar San Martn(6). A modo de prembulo, segn los resultados de esta investigacin, entre las caractersticas controversiales de la aplicacin de la terminacin anticipada

del proceso en la audiencia de prisin preventiva, destacan algunos aspectos sustantivos que se relacionan con las caractersticas del control judicial del acuerdo que celebran las partes procesales en la audiencia, el que necesita ser perfeccionado con la participacin activa de las partes procesales, para que le presenten al juez el acuerdo oral motivado en todos sus extremos y que expliquen la forma como han tomado en cuenta los factores previstos en el artculo 46 del Cdigo Penal, para determinar la pena concreta que debe imponerse al imputado(7). As tambin, que se concretice en el acuerdo la funcin que ostenta el fiscal como representante del agraviado, con propuestas razonables sobre la reparacin civil. Y, de igual forma, que el juez realice un control ms estricto en ese extremo del acuerdo, dada su funcin de tutela de los derechos del imputado y de los intereses de la vctima.

Resalta tambin en los resultados de la investigacin que es reducido el nmero de procesos que han concluido con ese procedimiento en la provincia de Huaura en lo que transcurre de este ao, ya que no excede de veinte; lo que contrasta con la gravedad de los delitos que se han procesado. Sobre la audiencia de control con terminacin anticipada , cabe resaltar que ha sido importante el nmero de procesos que han concluido en Huaura en la etapa intermedia, a tres aos de aplicacin del Cdigo Procesal Penal, porque segn las estadsticas del informe (no publicado) sobre los tres aos de aplicacin del Cdigo, del cien por ciento de procesos que concluyeron con terminacin

anticipada , el cuarenta y cinco por ciento (303), corresponden a audiencias que se realizaron en la etapa intermedia y el restante cincuenta y cinco por ciento (377) a audiencias producidas en la etapa de la investigacin preparatoria, con el procedimiento preestablecido en el Cdigo. El principal aspecto controversial que arroja la investigacin realizada sobre los procesos en los que se aplic la terminacin anticipada en la audiencia de control, es que en la actualidad ese procedimiento genera mora procesal; porque el juez no resuelve el requerimiento fiscal para la realizacin de un acto procesal en la primera audiencia, sino que dilata esa resolucin realizando constantes citaciones al imputado, de forma que la etapa intermedia se alarga en el tiempo perjudicando la pronta resolucin de los procesos, como lo desarrollaremos ms adelante. Finalmente, este artculo tiene como objetivo fundamental presentar los resultados de la investigacin terico-emprica realizada en aquellos aspectos polmicos o controversiales que determinan que existen aspectos que deben replantearse o mejorarse para la aplicacin de la terminacin anticipada del proceso en general y, especficamente, en la que se aplica en las audiencias de prisin preventiva y de control de la acusacin fiscal. II. LA TERMINACIN ANTICIPADA DE PRISIN PREVENTIVA DEL PROCESO EN LA AUDIENCIA

1. Sobre las caractersticas de la audiencia para la del proceso

terminacin anticipada

El procedimiento que se aplica en esa audiencia en Huaura es eminentemente oral: el juez resuelve segn el requerimiento oral que sustenta el fiscal al iniciar la

audiencia. Este describe la imputacin, su calificacin jurdica y los elementos de conviccin con los que cuenta, que tienen que ser suficientes; adems oraliza el acuerdo provisional que ha suscrito con el imputado y su defensor, respecto de la pena y la reparacin civil y sus consecuencias accesorias. Procedimiento netamente oral, en el que el juez no revisa los escritos que documentan el cuaderno de terminacin anticipada separada del principal para esos efectos. , que se ha formado en cuerda

Luego de esa oralizacin, el juez corre traslado de su sustento al imputado, inicindose el ritual que establece el Cdigo para esos efectos. El juez controla la legalidad del acuerdo, que en lo sustancial significa su adecuacin tpica con los hechos objeto de la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria (artculo 336.2) y la correlacin de la pena(8). Este procedimiento oral con todos los rituales que exige el Cdigo, se sigue cuando se aplica la terminacin anticipada en la audiencia de prisin preventiva; la diferencia estriba en que en esta audiencia el acuerdo celebrado entre las partes procesales, al que hace referencia el fiscal al sustentar su requerimiento oral para la terminacin anticipada del proceso, no se realiza en un documento escrito, sino verbalmente, como ya lo hemos sealado, y es presentado al juez oralmente, una vez que instal la audiencia o luego del receso que otorga al admitir que la audiencia se convierta en una de terminacin anticipada .

El acuerdo que prevalece en este proceso especial es el que se arriba en la audiencia, que se concretiza muchas veces tras la intervencin activa del juez, quien opina controvirtiendo el sustento del acuerdo provisional en todos sus extremos o aceptndolo de plano si considera razonables la pena y la reparacin civil acordadas. El factor ms controvertido en las audiencias es el relacionado con la razonabilidad de la pena y/o la reparacin civil acordadas; por lo que en estos casos, el juez recesa la audiencia para que las partes procesales replanteen ese extremo. Como se puede observar en el proceso N 2009-1062-14 sobre robo agravado con tres imputados con responsabilidad restringida el juez reces la audiencia para que el fiscal establezca la pena concreta que le corresponda a cada imputado, tomando en cuenta los factores del artculo 46 del Cdigo Penal; advirtiendo a las partes procesales que al reinicio de la audiencia tena que fundamentarse el acuerdo, establecindose la pena concreta, a partir de la cual se practicaran las reducciones por confesin y sexta parte; igualmente el juez plante que tendra

que demostrarse la reparacin del dao ocasionado al agraviado con actos concretos. De esta forma, en esa audiencia netamente oral, los controles que realiza el juez, siempre siguiendo a Csar San Martn(9), se realizan a viva voz, con la intervencin y dilogo e intercambio de opiniones entre los sujetos procesales, juez, fiscal, abogados defensores, imputados y agraviados si estn presentes. En esta audiencia, en Huaura, el juez dicta el texto ntegro de su sentencia, dando por notificados con lo resuelto a los presentes, declarndola consentida y/o ejecutoriada y devolviendo los actuados a la fiscala. En este proceso especial el acuerdo provisional que han celebrado las partes procesales, por escrito u oralmente, no es vinculante sino referencial, porque a l se remite el fiscal para sustentar su requerimiento oral; ya que el acuerdo que se aprueba es el que se realiza en la audiencia, tras la intervencin del juez en el control de su legalidad. No obstante, el acuerdo provisional que se anexa al requerimiento escrito, en el procedimiento preestablecido, sirve como referente para que las partes procesales se pronuncien sobre la procedencia del requerimiento o para que planteen sus pretensiones, en el plazo de traslado de cinco das. Pero el actor civil y el tercero civil tienen que asistir a la audiencia para que oralicen sus planteamientos, ya que nadie puede suplirlos en ese rol. Si la parte agraviada no constituida en actor civil, se ha apersonado al proceso debe notificrsele con el requerimiento fiscal, como con la fecha de la audiencia de terminacin anticipada , con la finalidad de que tenga conocimiento del incidente en el que es parte agraviada, debido a que ha mostrado inters al apersonarse a este. 2. La disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria y su relacin con el requerimiento oral para la proceso terminacin anticipada del

La disposicin(10) de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria es el acto procesal que dicta el fiscal cuando considera que tiene un caso para acusar(11). El Cdigo establece que esto procede si de la denuncia, del informe policial o de las diligencias preliminares que realiz, aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, que la accin penal no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y, si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de procedibilidad (artculo 336.1). La relevancia de este acto procesal estriba en que en su contenido se reproduce la imputacin y su calificacin jurdica (artculo 336.2), y esta disposicin debe ser notificada al imputado y comunicada al juez de la investigacin preparatoria (artculo 336.3.3).

Con el dictado de esa disposicin, el Ministerio Pblico ejercita la accin penal y tiene como una de sus finalidades trascendentales la legitimacin de los sujetos procesales, de manera que es recin a partir de dicho acto procesal que estos pueden constituirse en el proceso para el efectivo ejercicio de sus pretensiones(12). Csar San Martn destaca al respecto que el derecho a la adquisicin del estatus de parte (su legitimacin), est en funcin a la imputacin, a la intimacin (precisin de cargos, pruebas en contra y la ley penal aplicable) y su debida notificacin o emplazamiento lo que permite el ejercicio de todos sus derechos(13). De esta forma, siguiendo a Gimeno Sendra(14), la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria es el acto procesal motivado y provisional, dictado por el fiscal, por el que se declara a una persona determinada como formalmente imputada; al propio tiempo que se le comunica la existencia de esa imputacin a fin de que pueda ejercitar con plenitud su defensa. As tambin, encierra una disposicin formal de imputacin. Este requisito es obligatorio para que se requiera o solicite la terminacin

anticipada del proceso (artculo 468.1) y para que se requiera el mandato de prisin preventiva contra el imputado (artculo 338.4), el que se notifica al imputado para que ejerza su derecho de defensa. Por otro lado, el requerimiento oral que hace el fiscal para sustentar la aplicacin de la terminacin anticipada del proceso en la audiencia de prisin preventiva, reproduce la imputacin que contiene la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria; desarrolla los fundados elementos de conviccin con los que cuenta, que tienen que ser suficientes (artculo 468.6), as como el acuerdo sobre la pena, la reparacin civil, el periodo de prueba y las reglas de conducta. De esta forma, el sustento fctico, jurdico y probatorio del requerimiento escrito para la determinacin de la prisin preventiva contra el imputado, coincide con el de la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria; as como con el fundamento fctico y jurdico del requerimiento que oralmente hace el fiscal para sustentar su pedido de terminacin anticipada del proceso en esa audiencia. Por lo que esta correspondencia, permite que el juez realice el control sobre la legalidad del acuerdo, que corresponde que sea realizado sobre la adecuacin tpica y el sustento fctico de esta disposicin(15) (artculo 336.2). 3. Las etapas del proceso cuando se realiza la audiencia de prisin preventiva con terminacin anticipada

Los resultados de la subetapa de las diligencias preliminares sirven de sustento al requerimiento fiscal de prisin preventiva, as como justifican el dictado de la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria; de esta forma, en el procedimiento normal, cuando el fiscal requiere(16) al juez que dicte el mandato de prisin preventiva, es porque prev que la investigacin preparatoria debe continuar con el imputado sufriendo carcelera. No obstante, cuando el fiscal presenta el requerimiento fiscal de terminacin anticipada del proceso en la audiencia de prisin preventiva, se frustra esta segunda subetapa. La importancia del salto de la subetapa de las diligencias preliminares a la subetapa de la investigacin preparatoria formalizada, estriba en que al momento en que se produce el requerimiento urgentsimo de prisin preventiva, que puede producirse a horas de dispuesta la formalizacin de la investigacin preparatoria, no existen sujetos procesales distintos al agraviado, al fiscal, al imputado y a su abogado defensor. Porque no existe la posibilidad real para la constitucin del actor civil o del tercero civil responsable, que se constituyen en esa segunda subetapa; por lo que en la audiencia el agraviado est representado por el fiscal (artculo 11) en la pretensin civil, como desarrollamos en el acpite 6. Pero nada impide que el juez admita en esa audiencia la solicitud oral para la constitucin del actor civil o del tercero civil responsable, sometiendo a debate ese petitorio; porque en ella se encuentran los principales involucrados en el proceso: fiscal, imputado y defensor, que son quienes tendran que pronunciarse respecto de esas solicitudes en el procedimiento regular, hacindose explcita oralmente la renuncia de plazos que establece el artculo 147.1. As tambin se puede escuchar al agraviado que no se ha constituido en actor civil, pero que desea intervenir en la indicada audiencia. 4. Supuestos fcticos en los que se produce la terminacin anticipada la audiencia de prisin preventiva y la celeridad procesal en

Segn los resultados de la investigacin, se produce en los supuestos fcticos de flagrancia delictiva; de hecho, esto se verifica con los resultados de esa investigacin. Por ejemplo, en el proceso N 2009-0083-14 por robo agravado, los hechos se produjeron en la madrugada del da 1 de marzo de 2009, aproximadamente a las 3 de la maana, y la audiencia de prisin preventiva con terminacin anticipada se realiz de las 15:15 a las 15:58 del mismo da; en el proceso N 2009-878-87 por tenencia ilegal de armas de fuego, los hechos se produjeron el da 8 de julio en horas de la maana y la audiencia referida se realiz de las 12:33 a las 13 horas del 9 de julio; en el proceso N 2009-1062-14, por el delito de robo agravado, los hechos se produjeron el da 18 de agosto a las 12:30 de la tarde y la audiencia referida se realiz de las 16:32 a las 17:00 horas

del da 19 de julio, y as sucesivamente en todos los procesos. En el proceso N 2009-00912-41, por ejemplo, los hechos consistieron en que el da 14 de julio del ao 2009 a las 12:40, aproximadamente, en circunstancias en que el agraviado se encontraba realizando cobranzas en una tienda, ingresaron tres sujetos, uno de los cuales le puso una pistola en el cuello al agraviado y los otros dos hurgaron sus bolsillos, despojndolo de la suma de 400 nuevos soles, para luego huir del lugar a bordo de un mototaxi que los estaba esperando a treinta metros, motivo por el cual el agraviado denunci inmediatamente el hecho en la comisara. La polica sali a la bsqueda del dueo del mototaxi, al que encontraron cuando la guardaba en una casa, siendo el imputado Harry Anthony Nonato Portilla, quien narr cmo planific los hechos con los sujetos conocidos como Rafa y Richard Varillas, con quienes observ al agraviado cuando realizaba los cobros, decidiendo seguirlo, colaborando con ellos al facilitar su huida con el mototaxi y que luego le dieron treinta soles. La fiscal solicit que se le imponga una pena de cuatro aos suspendida y una reparacin civil de doscientos nuevos soles, porque el imputado hizo una confesin sincera desde el primer momento, actu como cmplice secundario y no tena antecedentes penales. La sentencia se dict en la maana del 16 de julio. En esta investigacin, se evidencia la celeridad procesal y la gravedad de los delitos, porque de los 18 procesos, 7 han sido por el delito de robo agravado, 1 por robo agravado en grado de tentativa, 3 por hurto agravado, 3 por tenencia ilegal de armas de fuego, 1 por actos contra el pudor y uno por violacin sexual. 5. El beneficio premial al imputado en las audiencias de prisin preventiva donde se aplica la pena terminacin anticipada del proceso y la proporcionalidad de la

Los resultados de la investigacin sobre esos 18 procesos arrojan que los jueces han impuesto pena privativa de libertad suspendida en su ejecucin en 7 casos de robo agravado y 1 en grado de tentativa; en 3 de hurto agravado y en 3 por tenencia ilegal de armas de fuego; y pena efectiva en 1 caso de hurto agravado, en 1 por actos contra el pudor y en 1 por violacin sexual. Se verifica de la lectura de las sentencias por robo agravado y tentativa de robo agravado que los imputados son personas con responsabilidad restringida y carecen de antecedentes penales. En las sentencias, en trminos generales, los imputados se benefician con la imposicin de reparaciones civiles reducidas o fraccionadas en extremo, dejndose de lado los intereses de la vctima y la reparacin oportuna del dao. Tambin se observa que las sentencias, en el extremo del control sobre la proporcionalidad de la pena, solamente se pronuncian mencionando literalmente el contenido del acuerdo de las partes procesales, donde se ha producido la reduccin de la pena de una sexta parte, a partir del extremo mnimo que

establece el tipo penal; y no a partir de la pena concreta que le corresponde al imputado. De esta forma, en esos acuerdos no se individualiza la pena concreta que le corresponde al imputado, tomando en cuenta los factores que establece el artculo 46(17) del Cdigo Penal para la determinacin de la pena concreta(18); por lo que la pena impuesta es el resultado de una operacin matemtica, porque las reducciones de una sexta parte y por confesin se producen partiendo automticamente del extremo mnimo de la pena. Y para practicar la reduccin por confesin toman como baremo la reduccin de la tercera parte, que se autoriza para el beneficio de reduccin de la pena por confesin sincera (artculo 161), tomando ese porcentaje como mnimo y no como un referente mximo, como lo establece la norma. Por otro lado, la reduccin por confesin se otorga discrecionalmente, porque en algunos supuestos se realiza y en otros no, cuando la norma establece un imperativo al establecer que esa reduccin es adicional y acumulable al que reciba por sexta parte (artculo 471). As tambin, se producen reducciones adicionales, considerando por ejemplo factores como la responsabilidad restringida del imputado o el grado de ejecucin del delito. Sobre ese tema, Reyes Alvarado(19) resalta que la norma no precisa si para reducir la pena por el concepto de confesin se deben tener en cuenta los parmetros del artculo 161, y citando a Csar San Martn, seala que las partes deben precisar independientemente esta circunstancia extraordinaria (se refiere a la confesin) y sobre esa base fijar la pena acordada, sobre la cual se reducir la sexta parte. As tambin, Yolanda Doig sostiene que en la sentencia el juez impondr el beneficio tpico de esta institucin, que es la rebaja de una sexta parte de la pena, que se acumular al que reciba por confesin y que ser aplicada a la pena determinada en el acuerdo. En sntesis, estos tres autores consideran que siempre debe aplicarse la reduccin por confesin. Continuando, en esas sentencias se reproducen literalmente los trminos del acuerdo que han realizado el fiscal, el imputado y su defensor; porque en la praxis judicial de Huaura, se estableci que las partes procesales desarrollen y le presenten al juez el acuerdo completo, con las reducciones practicadas, tomando en cuenta los beneficios premiales por confesin y la reduccin de la sexta parte, proponiendo la pena, el periodo de prueba, la reparacin civil, las consecuencias accesorias y la reglas de conducta; para que el juez apruebe o desapruebe el acuerdo. Pero a este nivel de desarrollo, en casos como los descritos, falta la evolucin sustantiva referida a que las partes procesales le presenten al juez un acuerdo motivado en el extremo de la pena concreta que le corresponde al imputado, segn los factores del artculo 46 del Cdigo Penal, a partir de la cual se produzcan las reducciones por confesin y de la sexta parte. Corresponde que la valoracin final se realice conforme a los principios de legalidad, proporcionalidad, lesividad y culpabilidad, bajo la estricta observancia del deber constitucional de fundamentacin de las resoluciones judiciales(20).

Cabe resaltar que en lo relacionado a los factores del artculo 46 del Cdigo Penal, sobre la reparacin del dao, como factor atenuante para determinar la pena que se impone, la jurisprudencia establece que debe ser espontnea y que debe producirse antes de la respectiva sentencia. As tambin que el factor relacionado con la confesin sincera equivale a una autodenuncia, es decir, que se produce cuando el sujeto activo se presenta voluntariamente a las autoridades para declarar, y no huye(21). 6. El acuerdo de las partes procesales sobre la reparacin civil y la situacin del agraviado La investigacin concluye en que de 18 procesos en 2 ha estado presente el agraviado en la audiencia. Tambin establece que las reparaciones civiles, en trminos generales, no son razonables, inclusive en algunos casos ilegales, como sucede en el proceso N 2008-00191-25 donde la sentencia establece una reparacin civil de cincuenta soles, a pagarse en cuotas, en un caso de actos contra el pudor de una menor. Esto se presenta cuando el acuerdo contempla la situacin del imputado y sus posibilidades econmicas, antes que los intereses de la vctima y el juez lo aprueba automticamente sin realizar ningn control de legalidad. De forma, que en estos casos el fiscal no ha representado al agraviado y el juez no ha tutelado sus intereses. As tambin, establece la investigacin que los fiscales no le dan a conocer sus derechos al agraviado cuando hace la denuncia o rinde su declaracin preventiva (artculo 95.2). Tampoco se aprecia, que los fiscales establezcan contactos o reuniones previas con el agraviado para determinar el planteamiento que le harn al imputado sobre la reparacin del dao; a fin de que se incorporen las expectativas de la vctima en este extremo, como lo sostiene Fernando Ugaz(22) al sealar que la negociacin en el mbito penal no solo se da cuando el fiscal se pone de acuerdo con el imputado o su defensa, sino que tambin existe una etapa previa en la cual el fiscal debe ponerse de acuerdo con la vctima y la defensa con la finalidad de tener conocimiento de los intereses de las partes enfrentadas (imputado y agraviado), sobre la base de lo cual deben plantear la negociacin, ya que la disposicin propiamente no depende solo de ellos, situacin ms apreciable en el caso de la vctima en razn de la expropiacin del conflicto por parte del Estado, en el cual colisionan sus intereses de la vctima y del Estado y, consecuentemente, los derechos y exigencias de los agraviados quedan de lado por ser opuestos a los intereses definidos por el Estado en sus decisiones. Esta prctica fiscal, se contradice con el rol que le otorga la norma como sujeto legitimado para reinvindicar la accin civil, cuando no existe actor civil (artculo 11). Porque, inclusive, en este proceso especial, el fiscal est facultado, como si fuese actor civil, a llegar a un acuerdo con el imputado sobre el pago de la reparacin civil. Lo que determina que en ambos supuestos el fiscal represente al

agraviado(23). As, si la terminacin anticipada del proceso en la audiencia de prisin preventiva ocasiona la frustracin del desarrollo de la subetapa de la investigacin preparatoria formalizada, y no permite la constitucin del actor civil y del tercero civil; podra subsanarse esta situacin notificndose con la sentencia al agraviado, para que ejerza su derecho a impugnarla si considera que el acuerdo es ilegal. El sustento jurdico de la participacin del agraviado en el nuevo proceso penal se encuentra en el artculo IX del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal que establece que el proceso garantiza su derecho de informacin y de participacin, derecho de informacin que es un imperativo cuando lo solicita, lo que supone la presentacin de una solicitud escrita u oral, segn el caso, para que se le informe sobre los resultados de las actuaciones en las que ha intervenido, as como del resultado del procedimiento, aun cuando no haya intervenido en l; en este ltimo supuesto se entiende que si el agraviado lo solicita debe ser informado de los resultados del procedimiento de terminacin anticipada del proceso. Situacin que no implica que se le niegue el derecho a ser escuchado en la audiencia de terminacin anticipada si es que concurre.

Otras posiciones(24) sostienen que es necesario poner en conocimiento del agraviado, no constituido en actor civil, la peticin de terminacin anticipada

del proceso, pues as se evita su victimizacin secundaria y el riesgo de ser neutralizada por el sistema penal. En ese aspecto, consideramos que lo fundamental es que el fiscal y el juez realicen su trabajo conforme a sus atribuciones; por lo que debe insistirse en que los fiscales incorporen las expectativas de la vctima en el acuerdo que le plantean al imputado y, que los jueces, adems de tutelar los intereses del agraviado establezcan en la jurisprudencia que la reparacin al dao debe traducirse, adems, en actos concretos. De esta forma el imputado se beneficia con la premialidad de la reduccin de la pena y el agraviado con la reparacin oportuna del dao. Porque existen procesos en los que incluso con la presencia del agraviado y su defensor, este demostr absoluta impericia en su trabajo (ver procesos 1309-25-2 y 765-44-2009), aceptando reparaciones civiles irrisorias o desistindose en el momento del debate de ser actor civil y de la reparacin civil acordada, entrando en contradicciones con el agraviado. Por ello es vital la funcin de control del juez para que se celebre un acuerdo legal; lo que no significa que supla las deficiencias de las partes procesales, puesto que puede excluir a la defensa tanto del actor civil como del imputado, cuando verifique que no realizan un patrocinio efectivo y

no estn preparadas para la aplicacin del nuevo sistema procesal penal; salvo que las partes insistan en ser representados por estos letrados. En todo caso, puede conceder un breve trmino para que las partes procesales verifiquen los aspectos relacionados con el marco legal del acuerdo de anticipada terminacin

del proceso, para hacer efectivo el principio de igualdad de armas.

Tmese en cuenta que se trata de funciones que se tienen que desarrollar en una audiencia, en un tiempo limitado donde deben evidenciarse los yerros y tomarse las medidas correctivas inmediatamente, a viva voz. En ese sentido, toda intervencin judicial de tutela de los derechos del imputado o de los intereses de la vctima no puede ser calificada de excesiva, dados los intereses superiores que la motivan. 7. La situacin del imputado que se acoge a la proceso en la audiencia de prisin preventiva terminacin anticipada del

En este tipo de audiencia puede sostenerse que el imputado est coactado para aceptar el acuerdo que le propone el fiscal, porque se encuentra en calidad de detenido sujeto a un requerimiento fiscal para que se determine el mandato de prisin preventiva en su contra; de forma que debe aceptar la imposicin de una pena privativa de libertad, porque si no lo hace existe la posibilidad de que el juez dicte el mandato de prisin preventiva cuando se pronuncie sobre ese requerimiento. Al respecto, resalta la posicin de Reyna Alfaro(25) que sostiene que el imputado puede estar coactado porque la negociacin de la terminacin anticipada del proceso se realiza en el contexto de la discusin judicial propia de la prisin preventiva; de este modo la aceptacin de los cargos por parte del imputado seguramente se encontrar ms vinculada al influjo psicolgico ejercido por el eventual ingreso a prisin de declararse procedente el requerimiento fiscal, que a la consideracin de ser verdaderamente responsable del hecho punible imputado. En circunstancias como las descritas por Reyna Alfaro, juega un papel importante el rol del juez, pues es factible desaprobar un acuerdo cuando se verifique la concurrencia de una causa que exima de responsabilidad penal al imputado. La supuesta situacin de coaccin de la voluntad del imputado que seala este autor tiene que ser controlada por el juez en la audiencia, advirtindole que no est obligado a aceptar el acuerdo. As, Yolanda Doig(26) seala que adquiere especial relevancia el control subjetivo realizado sobre la inteligencia y la voluntariedad de la declaracin de conformidad, que debe ser realizado sobre los siguientes aspectos: primero, la compresin de la naturaleza de los cargos objeto del acuerdo; segundo, la compresin de las consecuencias penales de la

pretensin punitiva y tercero, la compresin de los derechos constitucionales afectados. Por ltimo, el juez deber comprobar que el acuerdo no encubre ningn tipo de promesa indebida, amenaza u otro medio de coaccin. En todo caso, la reflexin se relaciona ms con el sentido del requerimiento de prisin preventiva, que supone que el fiscal considera que el imputado debe purgar carcelera efectiva ante una eventual sentencia condenatoria, por lo que es contradictorio que cambie ese requerimiento por uno de anticipada ejecucin. terminacin

en el que acuerda pena privativa de libertad suspendida en su

No obstante, debe considerarse que una de las caractersticas premiales del proceso especial de terminacin anticipada es que se produce la reduccin de la pena en una sexta parte y por confesin, con lo que podra justificarse que se imponga una sentencia de ejecucin suspendida, con la imposicin de reglas de conducta en un caso que ameritara pena efectiva si no se produjesen las reducciones de la pena; as la terminacin anticipada del proceso puede permitirle al imputado evitar una eventual experiencia carcelaria(27); lo que podra suceder, en el supuesto de que el juez no ampare la prisin preventiva y dicte comparecencia restrictiva. En todo caso, puede cuestionarse que el imputado permanezca en la condicin de detenido cuando el fiscal prevea que le impondrn una pena privativa de libertad de ejecucin suspendida, porque para ese tipo de acuerdo lo que procede es que se pida la comparecencia restrictiva, ya que para el dictado de una sentencia con pena privativa de la libertad suspendida puede usarse el trmite normal de la terminacin anticipada o, simplemente, que en las veinticuatro horas de terminacin anticipada

detencin el fiscal le requiera al juez una audiencia de

urgente, no una de prisin preventiva, considerando que por las circunstancias del caso debe imponerse una pena privativa de libertad suspendida en su ejecucin y no una efectiva. III. LA TERMINACIN ANTICIPADA DE CONTROL DE LA ACUSACIN DEL PROCESO EN LA AUDIENCIA

1. La celeridad procesal cuando el imputado le solicita al juez que inste la aplicacin del criterio de oportunidad

La existencia de procesos adecuados(28) con acusacin, cuando se inici en Huaura la aplicacin del Cdigo Procesal Penal, justifica que los jueces admitieran en el ao 2006, la aplicacin de la terminacin anticipada del proceso en la audiencia de control de la acusacin; porque no exista otra la posibilidad que impida que el caso vaya a la etapa de juzgamiento; ya que la etapa de la investigacin preparatoria haba precluido. Esta situacin motiv que investiguemos y escribamos sobre ese tema en noviembre del 2007(29). A esta opcin realstica contribuy la lgica del modelo acusatorio, donde la etapa intermedia sirve adems como filtro para decantar el nmero de procesos que van a juicio oral. En la actualidad esa situacin ha cambiado, porque segn las estadsticas(30) del tercer ao de aplicacin del Cdigo en los juzgados de la investigacin preparatoria de Huaura, un 99% de procesos son nuevos, y esto se refleja en el hecho de que en la etapa intermedia se hayan resuelto 303 requerimientos de terminacin anticipada , de los cuales tres se han producido en procesos adecuados. Esto nos permite concluir que en Huaura la carga procesal actualmente es cero en procesos adecuados. En este contexto, hemos realizado la investigacin que es motivo de este artculo. Los resultados concluyen en que sigue producindose el requerimiento fiscal para la aplicacin de la terminacin anticipada del proceso en la audiencia de control de la acusacin, y que en todas esas audiencias en la primera citacin no estuvo presente el imputado. Tambin concluye en que esta praxis genera mora procesal y es antieconmica, porque la etapa intermedia se dilata por las constantes citaciones del imputado a la audiencia de control para que se aplique el criterio de oportunidad. Como informan las estadsticas de junio del presente ao de la programacin de audiencias de los tres juzgados de la investigacin preparatoria de la provincia de Huaura, 14 audiencias se han reprogramado por la inasistencia del imputado a la audiencia de control; as tambin cinco audiencias se han reprogramado porque las partes piden que se fije nueva fecha para la aplicacin de una salida alternativa y para que se cite al imputado a la audiencia para esos fines. Esto significa que en ese mes no se resolvieron 19 requerimientos fiscales para que se realice un acto procesal, pues los sujetos procesales como el juez, el fiscal y el defensor del imputado se presentaron a la audiencia para reprogramar la fecha. Podemos realizar ese recorrido en el proceso N 2009-621-0, con acusacin directa, donde el 13 de mayo de 2009 se present el requerimiento de acusacin, el 15 de mayo se corri traslado de la acusacin por diez das, formndose el cuaderno de la etapa intermedia; el 22 de junio se cit a audiencia para el 22 de junio; el 22 de julio se fij nueva fecha porque el fiscal solicit la reprogramacin

para que se cite al imputado y se aplique la terminacin anticipada en el caso; se fij nueva fecha para el 3 de setiembre, el 3 de setiembre no se present el imputado y el fiscal inform que no pudo localizarlo por cuestiones del turno; se fij nueva fecha para el 13 de octubre, donde se realiza la anticipada . La etapa intermedia dur seis meses. terminacin

Por el contrario, se observa celeridad procesal cuando el defensor del imputado le solicita al juez que inste la aplicacin de la terminacin anticipada del proceso como un criterio de oportunidad, como lo vemos en el proceso 2009-9080 con acusacin directa, donde el requerimiento de acusacin ingres el 15 de julio de 2009, el 20 de julio se dict el auto de traslado y formacin del cuaderno, el 3 de agosto sali la notificacin a la central de notificaciones; el 5 de agosto se notific al imputado con la acusacin, quien la objet en su escrito de fecha 18 de agosto solicitndole al juez que inste la aplicacin del criterio de oportunidad; el 20 de agosto sali al auto de citacin a audiencia para el 22 de setiembre, donde se dict la sentencia de terminacin anticipada intermedia dur menos de tres meses. del proceso. La etapa

Lo mismo sucedi en el proceso N 2008-01865-41, en el que el requerimiento de acusacin ingres el 21 de julio de 2009, el 23 de julio sali la resolucin de traslado y formacin del cuaderno de la etapa intermedia con el plazo de diez das para las partes; el 19 de agosto ingresa el escrito del defensor instando la aplicacin del criterio de oportunidad; el 21 de agosto se produjo la citacin a audiencia para el 24 de setiembre donde se realiz la audiencia con la terminacin anticipada del proceso. La etapa intermedia dur tres meses.

Si observamos, la duracin de la etapa intermedia en estos procesos en parte se debe al tiempo que transcurre hasta la fecha de la audiencia, porque la norma establece como plazo para su realizacin no menos de cinco ni ms de veinte das. Esto significa que el procedimiento preestablecido en el Cdigo Procesal Penal se ajusta a los principios de celeridad y economa procesal cuando, como se demuestra con esos procesos, el abogado objeta la acusacin en el traslado y asiste a la primera citacin a audiencia con su patrocinado para que el juez inste la aplicacin del criterio de oportunidad. Por otro lado, el juez debe advertir en la resolucin de citacin a audiencia que tiene el carcter de inaplazable (artculo 85.1), por lo que se resolver lo correspondiente a su instalacin.

En el procedimiento para la aplicacin de la terminacin anticipada del proceso en la audiencia de control de la acusacin, no existe un requerimiento ni una solicitud escrita para la terminacin anticipada del proceso en esa audiencia, ni un acuerdo provisional escrito sobre la pena y la reparacin civil; por lo que el requerimiento y el acuerdo entre el fiscal, el defensor y el imputado sobre la pena y la reparacin civil se realiza oralmente en la audiencia, transmitindose su contenido al juez por el fiscal, llevndose adelante todos los rituales del procedimiento oral que se realizan en la audiencia de prisin preventiva con terminacin anticipada , y en general, en las audiencias para la aplicacin de

ese proceso especial. En este sentido, cabe que se acepte la aplicacin de la terminacin anticipada del proceso cuando el imputado est presente en la audiencia, aun cuando no haya solicitado que se inste la aplicacin del criterio de oportunidad, en el plazo de traslado de la acusacin. 2. Supuestos fcticos en los que se produce la la audiencia de control terminacin anticipada en

Los supuestos fcticos se refieren a todo tipo de casos, pero en su mayora se producen en procesos con imputados libres y con imputaciones leves, como omisin de asistencia familiar, lesiones leves, conduccin en estado de ebriedad y en otros casos similares(31). 3. Etapas del proceso que han transcurrido para la audiencia de control con terminacin anticipada Cuando se trata de una acusacin formulada en el proceso comn, la citacin a audiencia se realiza cuando ha transcurrido toda la etapa de la investigacin preparatoria, por lo que existen partes procesales diferentes al fiscal, el imputado y su defensor, ya que en el transcurso de esa etapa pueden constituirse como tales el actor civil y el tercero civil responsable, a quienes debe correrse traslado de la acusacin y citarse a audiencia. Cuando se trata de una acusacin directa las partes procesales son el fiscal, el imputado y su defensor. IV. CONCLUSIONES 1. Los casos sometidos a la terminacin anticipada del proceso en la audiencia para determinar el mandato de prisin preventiva contra el imputado son

de baja incidencia procesal, pero de relevancia por la gravedad de los delitos que se procesan; este procedimiento se caracteriza por su celeridad. 2. La terminacin anticipada puede aplicarse tambin en la audiencia de prisin preventiva y control de la acusacin, conforme se ha detallado, sin perjuicio de que tambin se aplique en otras audiencias del proceso, como en la de prolongacin de la prisin preventiva o de comparecencia restrictiva, entre otras, supuestos que por cuestiones metodolgicas no se han abordado en el presente trabajo. 3. Las partes procesales que solicitan la aplicacin de la terminacin

anticipada del proceso deben sustentar jurdicamente el acuerdo en la audiencia, estableciendo la pena concreta a imponer al imputado, segn los factores que establece el artculo 46 del Cdigo Penal, a partir de la cual deben practicarse las reducciones de una sexta parte y por confesin, pena final que debe controlar el juez en su legalidad; aprobando o desaprobando el acuerdo. 4. Las partes procesales que le solicitan al juez que aplique la terminacin

anticipada del proceso deben justificar todos los extremos de la reparacin civil que acuerdan, tomando en cuenta la reparacin oportuna del dao con actos concretos; para ello el fiscal debe tener reuniones previas con el agraviado, tomando en cuenta en el acuerdo sus expectativas. Adems, debe darle a conocer sus derechos cuando hace la denuncia o rinde su declaracin preventiva. 5. El abogado defensor del imputado, en los procesos cuya controversia puede resolverse en la audiencia de control, debe objetar la acusacin solicitndole al juez que inste la aplicacin del criterio de oportunidad; para esos efectos debe presentarse a la primera fecha de audiencia con su patrocinado.

NOTAS: (1) Procesos: 2009-266-42, 2009-301-87, 2009-489-71, 2009-552-76, 2009-0091241, 2009-1062-145, 2009-948-21, 2009-01083-87, 2009-01014-15, 2009-878-87, 2009-400-71, 2009-398-87, 2009-365-60, 2009-330-60, 2009-269-21, 2009-008314, que se han tramitado durante el ao 2009 en los tres juzgados de la investigacin preparatoria de la provincia de Huaura. (2) Procesos: 1541-60-2008, 807-0-2007, 526-25-2007, 444-0-2009, 1739-142009, 1522-42-2008, 1269-53-2007, 1019-0-2007, 063-6-2009, 953-44-2008, 68141-2007, 193-60-2009, 607-21-2009, 1355-44-2008, 637-0-2008, 688-53-2008,

109-0-2009, 217-0-2009, 892-53-2008, 688-53-2008, 311-60-2008, 892-53-2008, 381-14-2009, 834-14-2008. (3) A travs del requerimiento el fiscal le solicita al juez la realizacin de un acto procesal (artculo 122.4). (4) Informe estadstico (no publicado) del tercer ao de aplicacin del nuevo Cdigo Procesal Penal en Huaura. (5) Yolanda Doig Daz. El proceso especial de terminacin anticipada en el Cdigo Procesal Penal. Actualidad Jurdica, Tomo 149, Gaceta Jurdica, abril 2006. p. 112. (6) Csar San Martn Castro. Derecho Procesal Penal. Segunda edicin actualizada y aumentada. Editora Jurdica Grijley, abril, 2006. Lima, p. 1384. (7) Ver al respecto como referente, el marco conceptual del Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales de la Corte Suprema sobre habitualidad, reincidencia y determinacin de la pena de julio de 2008 y la Sentencia de la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema. Proceso 19-2001 Caso Alberto Fujimori Fujimori, p. 658 en adelante. (8) Yolanda Doig Daz. Ob. cit., p. 113. (9) Dice San Martn que producido el acuerdo entre el fiscal y el imputado y su defensor, corresponde al juez realizar una labor de trascendental importancia respecto a tres tipos de controles. Ello significa que la intervencin del juez no es meramente notarial. Los controles son los siguientes: 1) control de la calificacin jurdica del hecho punible; 2) control de la pena y la reparacin civil acordadas; y, 3) control del fundamento probatorio de la imputacin. Ob. cit., p. 1309. (10) Cdigo Procesal Penal de 2004. Artculo 122. Actos del Ministerio Pblico. El Ministerio Pblico, en el mbito de su intervencin en el proceso, dicta disposiciones y providencias y formula requerimientos. (...) 2) Las disposiciones se dictan para decidir (...) e) toda otra actuacin que requiera expresa motivacin dispuesta por ley. (...) 5) Las disposiciones y requerimientos deben estar motivados. (11) Alberto Binder seala que luego de los actos iniciales comienza un conjunto de actividades procesales tendientes a preparar la acusacin. Iniciacin al proceso penal acusatoria. Editorial alternativas. INECIP 2002, p. 44. (12) Fundamento noveno de la Casacin N 02-2008-La Libertad de la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de la Repblica.

(13) Csar San Martn Castro. Introduccin General al estudio del Nuevo Cdigo Procesal Penal. Academia de la Magistratura. Cuaderno 1, junio del 2006, p. 11. (14) Gimeno Sendra. Lecciones de Derecho Procesal Penal . Colex, 2003, Madrid, p. 172. (15) Yolanda Doig Daz. Ob. cit. p. 113. (16) Con el requerimiento el fiscal le solicita al juez que realice un acto procesal (artculo 122.4). (17) Ver al respecto, el marco conceptual del Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales de la Corte Suprema sobre habitualidad, reincidencia y determinacin de la pena de julio de 2008 y la Sentencia de la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, proceso N 19-2001, caso Alberto Fujimori Fujimori, p. 658 en adelante. (18) Sobre el control de la pena y la reparacin civil, seala Csar San Martn que la correlacin de la pena significa que el acuerdo no puede vulnerar los mnimos y mximos legales previstos para el delito en concreto. El Cdigo Penal, por lo general, seala diversas clases de pena y precisa sus mnimos y mximos en cada tipo penal, es decir, adopta el criterio de la indeterminacin relativa de la pena. El juez, sobre la base fctica incorporada en el acuerdo que previamente ha sido analizada positivamente, segn las pautas del punto anterior controlar en primer lugar el respeto a esos marcos de dosificacin penal, lo cual involucra una determinacin cualitativa, eleccin de clase de pena, y una determinacin cuantitativa; eleccin de la cantidad concreta de pena. En segundo lugar, velar por el cumplimiento efectivo del principio de culpabilidad, ponderando si la pena acordada no es manifiestamente desproporcionada, en funcin del contenido del injusto y de culpabilidad por el hecho que estn incorporados como factores a tomar en cuenta, segn el artculo 46 del Cdigo Penal. No se trata que el juez imponga una dosificacin determinada. Debe supervisar sencillamente que la pena acordada se encuadre dentro de los parmetros que fija el tipo penal y respete globalmente las reglas generales de individualizacin penal, sin incurrir en abiertas lesiones al principio de proporcionalidad de la pena respecto del hecho concreto. La clase y medida de pena, resalta Butrn Balia, debe ser congruente con los fines sealados por la Constitucin (artculo 139.22). Con ello se pretende salvaguardar la finalidad de prevencin especial, bsicamente dirigida a la reeducacin, y muy ligada al principio de proporcionalidad entre la ofensa y la pena impuesta. Ob. cit., p. 1391. (19) Reyes Alvarado. Ob. cit. <www.justiciava.org.pe>. (20) Sentencia del proceso N 29-2001, caso Alberto Fujimori Fujimori, p. 658. (21) Ibdem, pp. 664 y 665.

(22) ngel Fernando Ugaz Zegarra. Tcnicas de Negociacin de Acuerdos en el Nuevo Cdigo Procesal Penal: Especial Referencia a los Acuerdos de Terminacin Anticipada. <www.incipp.org.pe>. (23) Vctor Reyes Alvarado. El Proceso Especial de Terminacin Anticipada

y su Aplicacin en el Distrito Judicial De Huaura - A partir de la vigencia del Cdigo Procesal Penal del 2004, Huacho, 26 de febrero 2007. Este artculo actualiza y modifica al que public la revista Actualidad Jurdica, el mes de noviembre del ao 2006, Gaceta Jurdica. <www.justiciaviva.org.pe> y Villavicencio Ros & Reyes Alvarado. El Nuevo Cdigo Procesal Penal en la Jurisprudencia, Gaceta Jurdica, julio del 2008. p. 362. Con esta posicin, implcitamente coincide Giampol Taboada cuando sostiene que cuando a la solicitud o requerimiento de terminacin anticipada se adjunte el acuerdo (provisional) arribado entre fiscal e imputado y no estn constituidos judicialmente otros sujetos procesales (actor civil, tercero civil), el Juzgado de Investigacin Preparatoria deber citar directamente a audiencia, prescindiendo del traslado y del plazo a los dems sujetos procesales, puesto que, coincidentemente estos seran el mismo fiscal e imputado. Giampol Taboada Pilco. El Proceso Especial de Terminacin Anticipada en el Nuevo Cdigo Procesal Penal. Especial referencia a su aplicacin en el Distrito Judicial de La Libertad. Instituto de Ciencia Procesal Penal. <www.incipp.org.pe>. (24) Luis Miguel Reyna Alfaro. La terminacin anticipada del proceso en el Cdigo Procesal Penal. Jurista Editores. Setiembre del 2009. Lima, p. 193. (25) Luis Miguel Reyna Alfaro. Ob. cit. p. 198. (26) Yolanda Doig Daz. Ob. cit. p. 113. (27) Csar San Martn. Ob. cit. p. 1385. (28) El informe estadstico del primer ao de aplicacin del Cdigo Procesal Penal en Huaura establece que los Juzgados de la Investigacin Preparatoria tramitaron de julio a diciembre del 2006, 445 procesos; de enero a junio del 2007, 1119 procesos; de los que en el primer periodo 361 fueron adecuados y en el segundo 1203, siendo el total de 1564 procesos, entre adecuados y nuevos. Fuente. La aplicacin del nuevo Cdigo Procesal Penal en Huaura. Una experiencia positiva. Consorcio Justicia Viva. Instituto de Defensa Legal P. Lima, 2008, p. 144. (29) Ver artculo sobre la terminacin anticipada del proceso en la audiencia de control de la acusacin fiscal: en esa investigacin concluimos en

que debe promoverse ese procedimiento, porque permite la reduccin del nmero de procesos que van a juicio oral, y que la presencia del imputado en esa audiencia debe ser obligatoria, para que pueda instarse en la primera fecha la aplicacin del criterio de oportunidad. As tambin, que debe permitirse que el fiscal plantee en el requerimiento de acusacin que el juez inste la aplicacin de una salida alternativa, previamente a realizar el control de la acusacin; y, que el imputado objete la acusacin solicitando la aplicacin de un criterio de oportunidad, entre los que se encuentra la proceso. terminacin anticipada del

(30) Ver Informe de la Administracin Judicial del Mdulo Penal al respecto. (31) Ver en Frezia Sissi Villavicencio Ros. El proceso especial de terminacin

anticipada en la audiencia de control de la acusacin fiscal. Actualidad Jurdica N 173, Abril 2008, p. 115.

LA DETERMINACIN DE LA PENA EN EL PROCESO DE ANTICIPADA (Percy Velsquez Delgado(*))

TERMINACIN

Gaceta Penal - 2009-2012/GACETA PENAL/Tomo 5 - Noviembre 2009/DERECHO PENAL - PARTE GENERAL/ANLISIS/LA DETERMINACIN DE LA PENA EN EL PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA (Percy Velsquez Delgado(*)) CRITERIO DEL AUTOR La complejidad de la determinacin de la pena alcanza su mxima expresin en el proceso de terminacin anticipada , pues el hecho de que el fiscal y el imputado acuerden la que debe imponerse, hace olvidar que existe un conjunto de normas jurdicas de obligatorio cumplimiento. Por eso, es preciso seguir determinadas etapas en las que debe identificarse el marco penal conminado para el delito, la aplicacin de los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal, la reduccin de un sexto de la pena, y la posibilidad de aplicar una alternativa a la pena privativa de libertad. SUMARIO: I. Introduccin. II. La realidad de la determinacin judicial de la pena. III. Los actuales criterios para determinar la pena en el proceso de anticipada terminacin

. IV. La legalidad de la determinacin de la pena en el proceso de . V. A manera de conclusin.

terminacin anticipada MARCO NORMATIVO:

Cdigo Penal: arts. IX, 11, 13-16, 21-27 y 45-68. Cdigo Procesal Penal de 2004: 161, 393, 468 y 471.

La determinacin judicial de la pena es uno de esos temas que siempre resulta problemtico para cualquier operador del Derecho, pues en ella parece librarse una batalla entre legalidad y libre arbitrio (arbitrariedad); de hecho esta cuestin ha encontrado su punto de mxima expresin en el proceso de terminacin

anticipada , pues, dado que el fiscal y el imputado deben acordar la pena que ha de imponerse, suele olvidarse fcilmente que existe una regulacin jurdica sobre el particular, y que tambin corresponde aplicar rigurosamente.

I. INTRODUCCIN El Cdigo Procesal Penal de 2004 ha regulado en su articulado diversos procesos penales que claramente se distinguen del proceso comn, ya por los requisitos de procedibilidad que deben satisfacerse, las etapas que lo integran, las personas sujetas a ellos, las partes que intervienen, o ya por la forma de su conclusin, sin perjuicio de otros aspectos diferenciadores que podamos estar omitiendo; de ah precisamente que todos esos procesos se ubiquen en un Libro distinto al que regula el proceso comn (Libro Quinto), bajo el ttulo de Los Procesos Especiales. Uno de esos procesos especiales es el de terminacin anticipada , el mismo que ha dado origen a muchas pginas en la doctrina nacional dedicadas a abordar tanto las razones y fundamentos de su regulacin jurdica, como su concreta operatividad; de hecho aqu no pretendemos reiterar lo que ya se ha dicho con bastante amplitud respecto a ambas cuestiones, sin perjuicio de que las nuevas situaciones fcticas puedan exigir reexaminar las posiciones interpretativas previamente asumidas, pero nos parece que la determinacin de la pena, que en rigor es un tema ya tratado, es un mbito donde no hay la suficiente claridad, y en el que se ha trabajado de espaldas a las categoras y criterios propios de la determinacin judicial de la pena, en general. En el entendido de que el proceso de terminacin anticipada es uno en el que el imputado y el fiscal acuerdan, entre otras cuestiones, la pena que deba imponerse, es obvio que surgir la pregunta de si se trata de un acuerdo absolutamente libre, o si acaso est sometido al principio de legalidad; ahora bien, actualmente casi nadie cuestiona que el acuerdo sobre la pena debe ubicarse dentro de las fronteras de la legalidad, tanto ms que en la regulacin positiva de este proceso especial se contempla la facultad judicial de aprobarlo o desaprobarlo, en atencin al criterio de razonabilidad que hoy pacficamente ha sido extendido al de legalidad; sin embargo, no siempre hay correlacin entre lo que se acepta tericamente y lo que se pone en prctica, de manera que son muchos los casos en los que la determinacin de la pena en este proceso especial, termina colisionando con la ley penal. Quiz una de las razones que explica la situacin antes sealada reside en la errada concepcin que se tiene sobre la legalidad en la determinacin de la pena, tanto en el proceso especial de terminacin anticipada como en cualquier otro caso; para un considerable sector de los operadores jurdicos, tal principio nicamente exige se respete el marco penal previsto para un especfico hecho delictivo, es decir, que la pena se ubique, y no sobrepase, el mnimo y el mximo de la pena conminada, pero que en s la fijacin de la pena concreta es un mbito librado al arbitrio del fiscal y el imputado, en el que cualquier referencia a la

legalidad es inconcebible, o en el mejor de los casos solo referencial, y no determinante. Ahora, en el proceso de terminacin anticipada se presenta un problema adicional, aunque ciertamente vinculado al anterior: el artculo 471 del Cdigo Procesal Penal de 2004 establece que el imputado que se acoja a este proceso recibir la reduccin de la pena en una sexta parte, siendo que este beneficio es adicional y se acumular al que reciba por confesin. La aplicacin de estas causales de atenuacin de la pena presenta tambin cierta desvinculacin de la legalidad, como veremos ms adelante, pero adems exhibe tal disparidad de posiciones interpretativas que deja como saldo una preocupante inseguridad jurdica. Con lo dicho hasta aqu es evidente que este trabajo girar en torno a la determinacin de la pena en el proceso de terminacin anticipada , y a su vinculacin con la legalidad; sin embargo, antes de abordar el tema, nos parece necesario dar cuenta brevemente tanto de la realidad de la determinacin judicial de la pena como de los actuales criterios que vienen utilizndose para determinar la pena en el proceso de terminacin anticipada .

II. LA REALIDAD DE LA DETERMINACIN JUDICIAL DE LA PENA El Derecho Penal objetivo es concebido como el conjunto de normas jurdicas que establecen como supuesto de hecho un delito (o falta) y como consecuencia jurdica una pena(1); la aplicacin de estas normas hace que la primera preocupacin resida en determinar cul es en s el supuesto de hecho que se prev, en otras palabras, qu conducta es considerada como delito, para inmediatamente despus verificar si el suceso concreto y real acaecido se adecua o no a lo previsto por la norma. Determinada la conducta que la norma considera como delito, y afirmada la adecuacin del hecho real a ese supuesto, una ulterior preocupacin gira en torno, aunque sin mucho inters por parte de los operadores y la doctrina, a la imposicin de la pena que la norma establece como consecuencia jurdica. Con relacin a la imposicin de la pena es de reconocer que, ms all del poco inters tributado por los juristas, se trata de un mbito bastante problemtico; en efecto, estando a que la pena que el Cdigo Penal establece para cada delito o falta no est prevista en una cantidad exacta de das, meses o aos, de privacin de la libertad o limitacin o restriccin de otros derechos, sealndose nicamente un lmite inferior y superior, es decir, un marco de pena o marco penal; entonces, ser el juez quien deber establecer en cada caso la cantidad concreta y precisa de pena, situacin que obviamente se torna bastante complicada. Ahora bien, la mayor dificultad que entraa esta decisin judicial se vincula al

conflicto entre arbitrariedad y legalidad, pues siendo que el principio de legalidad juega un rol trascendental como generador de certeza y seguridad jurdica, la posibilidad de que el juez pueda determinar la cantidad de pena concreta, si bien dentro del marco legal, hace temer que en la prctica tal facultad pueda degenerar en arbitrariedad, afectndose no solo a la seguridad jurdica, sino tambin, segn entendemos, al derecho a la igualdad en la aplicacin de la ley(2). Es precisamente este conflicto entre legalidad y arbitrariedad en la determinacin judicial de la pena, una de las columnas principales de todo el edificio crtico que durante muchos aos se ha venido construyendo. Efectivamente, la actividad judicial en cuanto se refiere a la determinacin de la pena, ha sido y es objeto de las ms severas crticas doctrinales, tanto de aquellos pases abanderados del desarrollo terico del Derecho, como de los que no lo son. As, el profesor alemn Hans-Heinrich Jescheck seal hace ms de dos dcadas que la praxis de la determinacin de la pena en los tribunales alemanes vive, a causa de la falta de una teora desarrollada de la determinacin de la pena, en una situacin de crisis permanente, que con su rpida sucesin y sus extremas oscilaciones pendulares ha contribuido no poco a daar la confianza de la comunidad en la administracin de la justicia(3); apreciacin compartida por Horn(4), quien considera que el juez para determinar la pena poda atender a su sentimiento en forma ms o menos soberana, lo que traa como consecuencia la falta de motivacin y, por ende, una prctica librada a la irracionalidad y arbitrariedad. En Espaa, Alberto Jorge Barreiro(5) ha calificado de compleja y oscura la labor jurisdiccional de cuantificar la pena concreta que ha de atribursele al imputado, pues hasta ahora se ha venido operando con cierto decisionismo y escasa racionalizacin, constituyendo una actividad donde todo se da ya por sobreentendido, y cualquier decisin como correcta, al quedarse el juez con unos parmetros legales notablemente amplios y ambiguos. Por su parte el profesor colombiano Fernando Velsquez(6), estima que tanto el azar y la arbitrariedad son las caractersticas comunes a la prctica judicial sobre la determinacin de la pena, pues se trata de una materia erizada de dificultades tericas y prcticas, tanto en los derechos positivos como en la doctrina y en la jurisprudencia; tal situacin exige, segn el autor, establecer reglas y criterios jurdicos racionalmente controlables y, por ende, no discrecionales. En el Per, la doctrina nacional no ha realizado mayores comentarios sobre la determinacin judicial de la pena(7); ciertamente esta situacin parece ir de la mano con una realidad en la que los jueces dedican a esta materia pocas lneas de la sentencia, y que en la mayora de casos se plasma en una motivacin que viene caracterizada por el uso de frases de estilo, que nicamente anuncian la aplicacin del artculo 45 y 46 del Cdigo Penal. Pero, adems, nuestros operadores jurdicos parecen desconocer que la determinacin de la pena no solo depende de los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal, pues frente a muchos otros

preceptos previstos en los cuerpos normativos sustantivo y adjetivo, se aprecia claramente supuestos de inaplicacin de las normas. Sobre el particular, aunque la determinacin de la pena comporte un margen de discrecionalidad (no de arbitrariedad), los problemas de aplicacin errnea, indebida aplicacin o inaplicacin de la norma penal, son elementos que van contribuyendo al mayor deslucimiento de esta parte del Derecho Penal, y que demandan pronta correccin; nadie puede negar que la discrecionalidad judicial siempre estar presente en la determinacin de la pena, pero ello no debe significar carta blanca para interpretar y aplicar las normas de forma antojadiza, o simplemente inaplicarlas. El camino para llegar a la pena concreta es un tanto largo y complejo, pero, cada paso que se d deber ser uno conforme a ley, solo as podr hacerse menos discrecional la determinacin de la pena. III. LOS ACTUALES CRITERIOS PARA DETERMINAR LA PENA EN EL PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA No nos cabe duda de que los criterios que actualmente se utilizan para la determinacin de la pena en el proceso de terminacin anticipada son ms de los que aqu sealaremos; sin embargo, y pese a que toda seleccin termina siendo arbitraria, estimamos que los contemplados en este acpite son los que mayores adeptos o seguidores tienen, de manera que el anlisis crtico a realizar no terminar siendo estril. Tales criterios son los siguientes: 1. Primer criterio Uno de los criterios que ms llama la atencin por su elevado grado de aberracin jurdica segn nuestra perspectiva, postula que la determinacin de la pena en la terminacin anticipada , que ser resultado del acuerdo de fiscal e imputado, consiste en reducir una sexta parte (artculo 471 del Cdigo Procesal Penal de 2004) al mnimo de la pena conminada para el delito imputado. Ahora bien, de confluir la confesin sincera que regula el artculo 161 del mismo cuerpo normativo, este criterio considera en general que debe aplicarse el efecto atenuante luego de la reduccin del sexto de la pena; sobre esta cuestin se presentan algunas variantes: a) La primera considera que deber atenuarse en un tercio la pena ya fijada (que resulta de la reduccin del sexto). b) La segunda considera que deber atenuarse hasta en un tercio la pena ya fijada (que resulta de la reduccin del sexto), lo cual permite que la reduccin pueda ser de fracciones menores (un cuarto, un quinto, etc.).

c) La tercera estima que deber atenuarse en un tercio del mnimo de la pena conminada, la pena ya fijada (que resulta de la reduccin del sexto); vale decir, no se reduce un tercio de la pena ya fijada, sino que esta es atenuada en un tercio del mnimo de la pena conminada. d) La cuarta estima que deber atenuarse hasta en un tercio del mnimo de la pena conminada, la pena ya fijada (que resulta de la reduccin del sexto); ello eventualmente permitira una atenuacin de la pena ya fijada, en un cuarto, un quinto, etc., del mnimo de la pena conminada. Dijimos antes que este criterio comporta un grave error jurdico, pues para aplicar la reduccin de un sexto que prev el artculo 471 del nuevo Cdigo, parte de una pena concreta que es igual al mnimo de la pena conminada; ello no significa que est prohibido llegar al mnimo de la pena conminada para luego efectuar la reduccin del sexto, pero de ningn modo puede atribursele un carcter general, dado que como es lgico y evidente los hechos delictivos son distintos unos de otros. En ese sentido, aunque dos distintos homicidas decidan acogerse a la terminacin anticipada , nos parece claro que aquel que haya matado a una pluralidad de personas no podr tener la misma pena que aquel que mat a uno; es por eso que la reduccin de un sexto quiz en algn supuesto pueda realizarse del mnimo de la pena conminada, pero, para el delito que resulte ms grave que aquel, tal posibilidad resultara arbitraria e injusta. Adems, existe otro flanco desde el cual puede criticarse severamente este criterio, y es que partir del mnimo de la pena conminada (para reducirle un sexto), sin establecer las razones y fundamentos de tal decisin, constituye manifiestamente un acto arbitrario, y que a su vez denota una clara inaplicacin de los preceptos legales que regulan la determinacin de la pena. En efecto, si tomamos en cuenta que el artculo 46 del Cdigo Penal establece textualmente que: para determinar la pena dentro de los lmites fijados por la ley, el juez atender la responsabilidad y gravedad del hecho punible cometido, (), resulta evidente que no todos los hechos punibles merecern una pena igual al mnimo conminado, dado que en muchos casos, ya por el mayor grado de injusto o culpabilidad, la pena deber ser ms elevada; negarse a aceptar ello, constituye la inaplicacin del citado precepto. Ahora, en cuanto al efecto atenuante de la confesin sincera, en el entendido de que hay diversas variantes en la interpretacin, nuestras crticas y nuestra posicin preferimos exponerlas ms adelante. 2. Segundo criterio Este criterio aparece recogido en el artculo del juez Giammpol Taboada, cuando

seala que para verificar la legalidad y razonabilidad de la pena fijada entre fiscal e imputado, debe observarse la siguiente secuencia de anlisis: a) Obtencin de la pena computable La tipificacin de la conducta delictiva (artculo 11 del CP). En caso de varios delitos, la delimitacin de la clase de concurso (artculos 48 a 51 del CP). La pena abstracta del delito o los delitos (mnimo y mximo legal). El hecho punible (artculo 46, incisos 1, 2, 3, 4, 5 del CP y artculo 393.b del CPP). La responsabilidad penal del agente (artculos 23 a 27, y 46 incisos 6, 7 y 9 del CP, y artculo 393.3.c del CPP). Pena computable. b) Obtencin de la pena-resultado Las circunstancias agravantes sustantivas (artculo 46-A, 46-B y 46-C del CP). Las circunstancias atenuantes sustantivas (artculos 13, 14, 15, 16, 21, 22, 25 del CP). Las circunstancias atenuantes procesales: - La reduccin obligatoria (no negociable) de la sexta parte de la pena por acogerse al beneficio de terminacin anticipada (artculo 471 del CPP).

- La reduccin facultativa (negociable) de hasta una tercera parte por confesin (artculo 161 del CPP). Las condiciones personales (artculos 45 incisos 1, 2, 3, y 46 incisos 8 y 11 del CP). Fines de prevencin especial positiva de la pena (artculo IX del CP). Conversin, suspensin, exencin de la pena y reserva del fallo condenatorio (artculos 52 al 68 del CP). Pena concreta(8). Antes de proceder a cuestionar este planteamiento, nos parece justo reconocerle

el mrito de haber hecho patente que la determinacin judicial de la pena no consiste nicamente en aplicar los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal, sino que en ella tambin intervienen otros preceptos penales, cuya aplicacin constituye un imperativo que el juzgador no puede soslayar. Es cierto que muchos de aquellos preceptos estn ms vinculados a la teora del delito, no obstante, una mirada atenta a todos ellos nos permite advertir que tambin regulan la determinacin de la pena, con lo cual cabe concluir que deben ser aplicados en el proceso de terminacin anticipada .

Dicho ello, corresponde iniciar las objeciones a este criterio. Con relacin a la parte de la obtencin de la pena computable, que entendemos est referida a la fase de determinacin del marco penal aplicable, estimamos que no todos los concursos de delitos determinan el marco penal; cuando se trata de un concurso real su operatividad se vincula a la fijacin de la pena concreta debiendo sumarse las penas de cada delito sin exceder el mximo que prev la ley y no a la fijacin del marco penal, de manera que no es adecuado considerar todos los concursos de delitos al inicio del procedimiento que propone este criterio. En esta misma parte se hace referencia al hecho punible y a la responsabilidad penal del agente con relacin al artculo 46 del Cdigo Penal, pero tal alusin es errada por cuanto dicho artculo no sirve para fijar el marco penal de un delito, sino para fijar la pena concreta dentro de un marco penal ya dado, que puede ser el conminado o el que resulte de la aplicacin de otros preceptos penales; finalmente, cabe sealar que la participacin del agente en el delito nicamente tiene relevancia en cuanto a la complicidad secundaria se refiere (ltima parte del artculo 25 del Cdigo Penal), pues en tal caso, y esto puede resultar un absurdo para muchos, el marco penal deber modificarse hacia abajo por tratarse segn apreciamos de una causa de atenuacin cualificada(9), lo que no sucede en los casos de coautora, instigacin y complicidad primaria, que continan con el marco penal conminado. En cuanto a la parte de la obtencin de la pena resultado, que entendemos se refiere a la pena concreta que debe imponerse, una primera observacin reside en que las circunstancias atenuantes o agravantes sustantivas, y las atenuantes procesales, no sirven para fijar la pena concreta, sino para fijar un nuevo marco penal; y en cuanto a la atenuacin de la pena por confesin sincera conviene aclarar que el carcter facultativo apunta no a la aplicacin de este beneficio, sino a la cantidad o magnitud de la rebaja que puede alcanzar, cuyo lmite ser un tercio por debajo de la pena mnima. Por otro lado, tenemos que solo se consideran algunos numerales del artculo 46 del Cdigo Penal, cuando en rigor todos deben operar conjuntamente con el artculo 45 del mismo cdigo. Finalmente, no todas las alternativas a la pena privativa de libertad operan antes de fijarse la pena concreta, pues, por ejemplo, la reserva del fallo condenatorio bsicamente se decide antes de haber fijado la pena

concreta; no obstante, la propuesta de poder aplicar cualquiera de las alternativas nos parece muy interesante. 3. Tercer criterio Este criterio, que no especifica cmo debe determinarse la pena concreta dentro del marco penal conminado, y que nicamente se centra en la aplicacin de los efectos premiales de la terminacin anticipada y la confesin sincera, ha sido expuesto escuetamente por el profesor Talavera Elguera, con el siguiente texto: Los premios son fundamentales en este proceso. Se ratifica el sexto especial de atenuacin. Ello, como se sabe, implica una redefinicin procesal de la dosimetra penal prevista en el tipo legal correspondiente. Por ejemplo, si el delito tiene un marco de pena privativa de libertad de cinco aos en su extremo mnimo y de ocho aos en su extremo mximo, en este caso el marco atenuado ser de cuatro aos dos meses en su extremo mnimo y de seis aos nueve meses en su extremo mximo. A ello se le adiciona, de ser el caso, el premio por confesin sincera. Por ejemplo, si el mnimo legal por un delito es de cuatro aos dos meses, en caso de confesin sincera y espontnea ese parmetro ser de dos aos ocho meses(10). Pues bien, esta propuesta relativa a la atenuacin de la pena por la misma terminacin anticipada y por la eventual confesin sincera del imputado, nos parece que incurre en graves errores. El primero est referido a la rebaja de un sexto de la pena, pues no se trata de atenuar el marco penal conminado, sino la pena concreta ya establecida. Ahora, respecto a la atenuacin de la pena por confesin sincera se comete el error de considerar que su aplicacin es posterior a la aplicacin de la rebaja del sexto de la pena, dado que el texto legal claramente dice lo contrario al sealar que la rebaja del sexto es un beneficio adicional al que reciba por confesin; en cambio, lo que s merece destacarse es el haber comprendido que la atenuacin de la pena por confesin sincera permite fijar un nuevo marco penal, y no una pena concreta. Finalmente, una cuestin que nos preocupa es que a partir del texto antes citado puede considerarse que la rebaja de la pena por confesin sincera siempre ser un tercio por debajo del mnimo legal, cuando lo correcto es afirmar que el tercio por debajo del mnimo legal representa el lmite mximo de la reduccin de la pena, pero que en todo caso se trata de una atenuacin al marco penal conminado, y no a la pena concreta que se haya establecido.

4. Cuarto criterio Aqu pretendemos dar cuenta de un criterio que al parecer sera producto del acuerdo de los jueces y fiscales de la provincia del Cusco(11), el mismo que siendo tributario de las experiencias y criterios anteriores, logra concretar una posicin bastante sugerente. Segn tal criterio la determinacin de la pena acordada entre fiscal e imputado en el proceso de debe seguir los siguientes pasos: 1. Debe fijarse la pena concreta dentro del marco penal previsto por la ley para un determinado delito; aqu, se entiende que entrarn en juego principalmente los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal. 2. Por la terminacin anticipada sexta parte. , debe reducirse la pena concreta en una terminacin anticipada

3. Por confesin sincera, debe extraerse hasta el tercio del extremo mnimo de la pena conminada, siendo que dicha magnitud servir para disminuir la pena concreta. Respecto al primer numeral cabe precisar que no siempre el marco penal en que debe fijarse la pena concreta es el conminado, pues existiendo varias circunstancias que son denominadas cualificadas y cuya operatividad consiste en modificar de forma atenuatoria o agravatoria el marco penal conminado, es factible que tal cosa ocurra; ese punto parece no haber sido tomado en cuenta en la propuesta analizada (tercer numeral), pues se considera que la confesin sincera permite atenuar la pena concreta ya fijada, y lo que es peor, que dicha atenuacin es en una magnitud tambin concreta, cuando en realidad se trata de una circunstancia cualificada que acta sobre el marco penal. IV. La legalidad de la determinacin de la pena en el proceso de anticipada En el Derecho Penal es sumamente importante que las decisiones judiciales puedan reconducirse directamente a la ley, vale decir, que no sean el puro criterio del juzgador; en ese sentido, un aspecto fundamental en la determinacin de la pena, sea o no en el proceso de terminacin anticipada , es entender que el artculo 46 del Cdigo Penal, en atencin a su propio texto, permite nicamente determinar la pena dentro de los lmites fijados por la ley. Por tal razn, utilizar el artculo 46 para disminuir la pena por debajo o aumentarla terminacin

por encima del marco penal conminado es una prctica manifiestamente reida con la legalidad. Adems, otro aspecto que tambin resulta fundamental comprender y asumir, es que el mencionado precepto no es de aplicacin facultativa, en el sentido que puede o no recurrirse a l para determinar la pena concreta de un delito, como parece entenderse en el mbito del proceso de terminacin anticipada ; sino que se trata de una disposicin cuya aplicacin es obligatoria, tanto porque as se desprende de su propio texto legal(12), cuanto porque resulta la nica manera de vincular jurdicamente la discrecionalidad o el arbitrio del juez. En general, todo delito tiene previsto en la ley penal el mnimo y el mximo de la pena que le corresponde(13), y precisamente para concretar la pena a aplicar en un determinado supuesto, los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal este ltimo, ofrecen un conjunto de factores o circunstancias con los cuales puede establecerse el grado de injusto y culpabilidad, categoras estas que son imprescindibles en la determinacin de la pena. Como directa consecuencia de ello se puede sostener que a mayor grado de injusto y culpabilidad la pena deber estar prxima al lmite mximo, en tanto que a menor grado de injusto y culpabilidad, la pena deber ubicarse cerca al lmite mnimo del marco penal conminado. Con relacin a este punto, nos parece acertado partir de la mitad de la pena conminada, para luego, segn las circunstancias que concurran en el caso concreto, ubicar la pena ms cerca al mnimo o ms al mximo del marco penal conminado, aplicando para ello los criterios de compatibilidad y de compensacin de circunstancias(14). En esa perspectiva, la pretensin de partir en todos los casos del extremo mnimo de la pena conminada para el acuerdo al que debe llegarse en el proceso de terminacin anticipada , sin perjuicio de aplicar luego los efectos premiales que corresponden, resulta contraria a ley, y en muchos casos absolutamente desproporcionada; pues, omitindose la aplicacin de los citados artculos del Cdigo Penal, se estar tratando de forma idntica supuestos que materialmente son distintos y hasta contrarios. Dos sujetos imputados como coautores de un homicidio que se acojan al proceso de terminacin anticipada , siendo uno de ellos menor de 21 aos, y de condiciones personales que hagan difcil una motivacin por la norma, no podran, o mejor, no deberan recibir la misma magnitud de pena, pues si bien el grado de injusto puede estimarse idntico para cada uno de ellos, de ninguna forma el grado de culpabilidad es el mismo; omitir este ltimo punto simplemente es inaplicar cabalmente el artculo 46 del Cdigo Penal(15).

Otra cuestin que tambin debe tenerse presente para determinar la pena es la previsin legal de circunstancias que autorizan a sobrepasar, por abajo o por encima, el marco penal conminado; la presencia de estas circunstancias trae como consecuencia inmediata y directa la formacin de un nuevo marco penal dentro del cual recin debern aplicarse los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal. Estas circunstancias aparecen previstas en los artculos 21, 46-A, 46-B y 46-C del Cdigo Penal, y 136 del Cdigo de Procedimientos Penales, o 161 del Cdigo Procesal Penal, y que segn el profesor Prado Saldarriaga, quien las denomina circunstancias cualificadas(16) o circunstancias por su relacin con la pena conminada(17), tambin aparecen en los artculos 13, 14 (segundo prrafo), 16, 22 y 49 del Cdigo Penal. No nos cabe duda de que el efecto de las circunstancias cualificadas resulta extrao e incluso inadmisible para muchos en la doctrina y jurisprudencia, tanto porque no hay desarrollo terico sobre el particular, cuanto porque en varios de aquellos supuestos el texto legal no autoriza a rebajar o aumentar la pena superando el marco penal conminado. Dando respuesta a dichas cuestiones, respecto a lo primero solo cabe recordar que el hecho que en nuestro medio no haya un desarrollo terico sobre el mismo, no significa que no sea posible tal posicin interpretativa; y respecto a lo segundo, podra decirse que si bien no hay autorizacin tampoco hay prohibicin legal expresa para proceder en ese sentido, pero preferimos apoyar nuestra posicin en un dato real, que consiste en la especial, directa y sustancial afectacin del grado de injusto y culpabilidad que aquellas circunstancias importan, y que exigen tal forma de atenuacin o agravacin de la pena. Con todo lo dicho hasta aqu nos parece suficientemente claro que, de producirse la confesin sincera y espontnea del imputado, y entendiendo que ella es una circunstancia cualificada de atenuacin de la pena, ciertamente de naturaleza o raigambre procesal, el marco penal previsto en la ley para un determinado delito ser modificado hasta llegar a un tercio por debajo del mnimo legal. Ello significa que si el delito tiene previsto una pena mxima de 8 aos y una mnima de 4 aos, la confesin determinar que el nuevo mximo sea igual o inferior a 4 aos (tres aos y 11 meses, por ejemplo), y el nuevo mnimo sea producto de la reduccin de un tercio de la pena mnima conminada, que siguiendo el ejemplo vendra a ser 2 aos y 8 meses. Ahora bien, aqu podr cuestionarse que estamos omitiendo el trmino hasta que aparece en el texto legal del artculo que regula la confesin sincera(18), y que determinara una interpretacin distinta; no obstante, es de precisar que s lo estamos considerando en el sentido que el juez puede fijar la pena hasta llegar a ese extremo, pero que tambin, puede fijarlo en el punto medio del nuevo marco penal o ms prximo a su extremo superior, siempre en atencin a las concretas circunstancias del delito, y en aplicacin de los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal.

Asimismo, respecto al beneficio de reduccin de la pena de una sexta parte, si bien no se establece que deba operar sobre la pena concreta a la que se ha arribado, no obstante, nos parece insostenible la propuesta de modificar los marcos penales en el sentido expuesto en el tercer criterio, pues en apoyo de esta posicin no hay referencia legislativa alguna obviamente el artculo 471 del Cdigo Procesal Penal de 2004 no alude a esa posibilidad , y tampoco doctrinal. Ciertamente podr decirse que el efecto premial de la terminacin anticipada

debe ser igual al de la confesin sincera, sin embargo, en esta ltima s hay una referencia expresa a la reduccin de la pena por debajo del mnimo legal, lo que no ocurre en la otra. Entonces, admitiendo que el beneficio de reduccin de la pena de una sexta parte no determina la configuracin de un nuevo marco penal, es lgico concluir que su aplicacin deber efectuarse con posterioridad a la aplicacin del efecto atenuante de la pena por confesin sincera, que s permite arribar a un nuevo marco penal; y, asimismo, su aplicacin deber ser posterior al del artculo 46 del Cdigo Penal que permite fijar una pena concreta, pues en ningn caso cabe confundirla con un factor que aumenta o disminuye el grado de injusto y culpabilidad del delito. V. A MANERA DE CONCLUSIN Concretando las ideas expuestas hasta este punto, podemos sealar que la determinacin de la pena en el proceso especial de terminacin anticipada

por el fiscal y el imputado, y luego sometida a evaluacin por el juezdebe seguir y cumplir las siguientes etapas: 1 etapa: Determinar el marco penal conminado para el delito, que normalmente no ofrece ningn problema, salvo cuando el extremo mnimo o el mximo no aparece prescrito expresamente, en cuyo caso deber recurrirse al mnimo o mximo de la clase de pena de que se trate. 2 etapa: Verificar si concurre alguna circunstancia cualificada de atenuacin de la pena, que determinara la formacin de un nuevo marco penal para el delito. Aqu corresponde aplicar el efecto atenuante de la pena de la confesin sincera, claro est, si concurre en el caso analizado. 3 etapa: Una vez establecido en definitiva el marco penal del delito, debern aplicarse los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal, a efectos de llegar a una pena concreta, es decir, a una magnitud precisa de la pena. 4 etapa: A la pena concreta establecida, deber aplicarse la reduccin de una sexta parte de ella.

5 etapa: Si se cumple con los requisitos establecidos en el artculo 57 del Cdigo Penal, deber suspenderse la ejecucin de la pena. Ahora bien, el artculo 468 numeral 5 del Cdigo Procesal Penal de 2004 no establece si es posible aplicar otras alternativas a la pena privativa de libertad; de hecho nos parece que s debera serlo, pero los fundamentos de esta ltima aseveracin deben ser materia de otro escrito. NOTAS: (1) En la actualidad, la doctrina entiende que las consecuencias jurdicas del delito son la pena, la medida de seguridad y las consecuencias accesorias, pero aqu nos centraremos en la primera. (2) Advierte que el juez debe tener mucho cuidado al individualizar la pena en no lesionar el principio de igualdad JESCHECK, Hans-Heinrich. Tratado de Derecho Penal. Parte general. Bosch, Barcelona, 1981, Tomo II, p. 1192. (3) JESCHECK. Ob. cit., pp. 1190-1191. (4) Citado por ZIFFER, Patricia. Consideraciones acerca de la problemtica de la individualizacin de la pena. En: La determinacin judicial de la pena. Editores del Puerto, Buenos Aires, 1993, p. 89. (5) JORGE BARREIRO, Alberto. La motivacin en la individualizacin judicial de la pena. En: Problemas especficos de la aplicacin del Cdigo Penal. Consejo General del Poder Judicial, Madrid, 1999, p. 45. En similar sentido CHOCLN MONTALVO, Jos Antonio. Individualizacin judicial de la pena. Editorial Colex, Madrid, 1997, p. 107. (6) VELSQUEZ VELSQUEZ, Fernando. El sistema de determinacin de la sancin penal en el CP. En: Derecho Penal y Criminologa. N 73, Revista del Instituto de Ciencias Penales y Criminolgicas, Bogot, setiembre de 2001diciembre de 2002, pp. 69 y 70. (7) Excepcin hecha de la valiosa e infatigable labor del profesor Vctor Prado Saldarriaga. (8) TABOADA PILCO, Giammpol. El proceso especial de terminacin anticipad en el nuevo Cdigo Procesal Penal. Especial referencia a su aplicacin en el distrito judicial de La Libertad. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. N 2, Gaceta Jurdica, Lima, agosto de 2009, pp. 31 a 54. (9) Es de resaltar que en el pas el profesor Prado Saldarriaga es el nico que hace referencia a las circunstancias cualificadas, y al efecto que tendran sobre la pena conminada; pese a ello, el Anteproyecto de Ley de Reforma del Cdigo Penal que comprende el Ttulo Preliminar y el Libro Primero, elaborado por la

Comisin Especial Revisora del Cdigo Penal, ha reconocido en el artculo 44 numeral 3, a tales circunstancias y al efecto que ellas deben producir, aunque sin precisar cules podran calificarse as. (10) TALAVERA ELGUERA, Pablo. Los procesos especiales en el nuevo Cdigo Procesal Penal. En: Seleccin de Lecturas. Ob. cit., p. 427. (11) As ha quedado evidenciado en la sentencia aprobatoria que en el proceso de terminacin anticipada , tramitado en el Expediente N 02598-2009-281001-JR-PE-01, ha emitido el Primer Juzgado de Investigacin Preparatoria del Cusco, con fecha 22 de octubre de 2009. Ahora, que la aplicacin de este criterio pueda tener sus matices en cada rgano Jurisdiccional, es una posibilidad que no puede descartase, y que en todo caso sera importante analizar. (12) Artculo 46 del Cdigo Penal: Para determinar la pena dentro de los lmites fijados por la ley, el juez atender (). (13) A excepcin de los delitos que se sancionan con la pena de cadena perpetua, y en cierta forma de los que no establecen el mximo o el mnimo de la pena conminada. (14) PRADO SALDARRIAGA, Vctor Roberto. La determinacin judicial de la pena. En: Nuevos criterios para la determinacin judicial de la pena. CIJ del Poder Judicial, Lima, 2007, p. 40. (15) Esta cuestin debe llevarnos a asumir que la determinacin de la pena para cada uno de los imputados que se acoja a la terminacin anticipada , debe ser independiente; es ms, incluso ello debe ser as en general, y no solo en la terminacin anticipada .

(16) PRADO SALDARRIAGA, Vctor Roberto. Las consecuencias jurdicas del delito en el Per, Gaceta Jurdica, Lima, 2000, pp. 102 y 103. (17) PRADO SALDARRIAGA. La determinacin judicial de la pena. Ob. cit., p. 37. (18) Artculo 161 del Cdigo Procesal Penal: Si la confesin, adicionalmente es sincera y espontnea, (), el Juez, especificando los motivos que la hacen necesaria, podr disminuir prudencialmente la pena hasta en una tercera parte por debajo del mnimo legal (el resaltado es nuestro).

LA TERMINACIN ANTICIPADA EN LA ETAPA INTERMEDIA DEL NUEVO PROCESO PENAL. A propsito del Acuerdo Plenario N 5-2009/CJ-116 (Hamilton Castro Trigoso(*)) Gaceta Penal - 2009-2012/GACETA PENAL/Tomo 6 - Diciembre 2009/ESPECIAL: V PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIAS/LA TERMINACIN ANTICIPADA EN LA ETAPA INTERMEDIA DEL NUEVO PROCESO PENAL. A propsito del Acuerdo Plenario N 5-2009/CJ116 (Hamilton Castro Trigoso(*)) CRITERIO DEL AUTOR En el Acuerdo Plenario N 5-2009/CJ-116 se establece correctamente la improcedencia de la terminacin anticipada en la etapa intermedia del proceso; prctica judicial que si bien se ha extendido en algunos distritos judiciales, no es compatible con el sentido poltico-criminal de la institucin. MARCO NORMATIVO: Cdigo Procesal Penal de 2004: arts. 2, 161, 350, 372, 416, 468 y 471. Cdigo Penal: arts. 45 y 46.

I. INTRODUCCIN El 13 de noviembre de 2009 los integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica emitieron, entre otros, el Acuerdo Plenario N 5-2009/CJ-116 Proceso de terminacin

anticipada : aspectos esenciales. En el mencionado Acuerdo Plenario la Corte Suprema abord cinco aspectos puntuales de la problemtica de esta institucin jurdico-procesal, a saber: su naturaleza jurdica, tratamiento legal en el NCPP, beneficios, actividad recursal y su aplicacin en la etapa intermedia del proceso comn. En cuanto al primer aspecto (naturaleza jurdica), el Acuerdo en comento ha definido que la terminacin anticipada es un proceso especial, a la vez que una forma de simplificacin procesal sustentada en el principio del consenso, debiendo aplicarse supletoriamente las reglas del proceso comn u ordinario cuando exista un vaco normativo.

Respecto de la regulacin de la materia en el NCPP, se ha establecido que esta ha reemplazado a las Leyes Ns 26320 ( terminacin anticipada en procesos por delitos de trfico ilcito de drogas) y 28008 (ley de los delitos aduaneros), con la salvedad de que las reglas de contenido relevantemente penal material y reglas procesales especficas correspondientes a la norma ltimamente nombrada conservan su vigencia, tales como los literales c), d) y e), as como los cinco prrafos finales del artculo 20, referidos a la aplicacin del mnimo legal de la pena del delito al procesado que acepte la aplicacin de la terminacin

anticipada , al abono por parte del procesado que ha sido beneficiado con la reduccin de la pena privativa de libertad de una suma equivalente a dos veces el valor de las mercancas materia del delito ms los tributos dejados de pagar, y los derechos antidumping o compensatorios cuando correspondan, sin perjuicio del decomiso de las mercancas e instrumentos materia del delito, a la emisin de la sentencia dentro de las cuarenta y ocho horas despus de efectuado el depsito del monto precedentemente fijado y a la distribucin de los fondos obtenidos por la terminacin anticipada del proceso entre el denunciante (50%), Poder Judicial (15%), Ministerio Pblico (15%), Polica Nacional del Per (15%) y Administracin Aduanera (15%). Sobre los beneficios para el imputado que se acoge a la terminacin

anticipada , el Acuerdo seala que la reduccin de una sexta parte se aplica a la pena concreta o final, que es la que resulta despus de haber establecido la pena bsica (la fijada en el tipo penal ms las agravantes y/o atenuantes) y luego de aplicar los factores de individualizacin estipulados en los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal, partiendo de criterios referidos al grado de injusto y al grado de culpabilidad. Esta reduccin de un sexto se acumular a la de un tercio que el imputado recibir por confesin. La norma contenida en el artculo 468.7 del NCPP que prescribe que la sentencia anticipada, aprobatoria del acuerdo, puede ser apelada por los dems sujetos procesales diferentes al fiscal y al imputado, tambin ha sido materia de anlisis y pronunciamiento en la medida en que el referido texto legal no menciona la posibilidad de impugnacin del auto que desaprueba el acuerdo. Sobre este punto, se ha dejado sentado que, considerando la regla general establecida por el artculo 416.1 del NCPP, que establece que son apelables los autos que pongan fin al procedimiento o a la instancia o, en su caso, los que causen gravamen irreparable, el auto que desaprueba el acuerdo en el proceso de terminacin

anticipada resulta tambin apelable debido a que causa un gravamen irreparable, pues cancela la va consensuada y evita la aplicacin del beneficio

premial. Esta interpretacin, adems, evita la vulneracin del derecho a la tutela jurisdiccional en el aspecto del acceso a los recursos legalmente previstos, as como del debido proceso en el mbito de la pluralidad de la instancia respecto de las decisiones que causan estado. La ltima cuestin examinada por los seores jueces supremos en lo Penal en el Acuerdo Plenario en mencin es si, conforme con una prctica judicial instaurada en algunos distritos judiciales donde ya est en plena vigencia el NCPP, resulta procesalmente vlida la aplicacin de la terminacin anticipada en la etapa intermedia, no obstante la expresa disposicin contenida en el artculo 468.1 del NCPP por la que la terminacin anticipada puede ser planteada despus de dictada la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria y hasta antes de formularse acusacin fiscal. La conclusin ha sido que esta incorporacin del trmite a la etapa intermedia del nuevo proceso penal pretoriana segn la definicin de los seores jueces supremos en lo Penal desnaturaliza la regulacin y la naturaleza jurdica de la terminacin anticipada, atenta contra la funcin de acortar los tiempos procesales y de evitar las etapas procesales intermedia y de enjuiciamiento, adems de afectar gravemente el principio de contradiccin procesal. En las lneas que siguen abordar esta ltima cuestin, teniendo en cuenta que lo resuelto sobre este punto por el Acuerdo Plenario analizado viene generando un intenso debate, debido a que desautoriza una frecuente prctica judicial cuya aplicacin empez tempranamente en el Distrito Judicial de Huaura ya durante el primer ao de vigencia del NCPP (2006) y se ha ido extendiendo a otros distritos judiciales como La Libertad(1). II. CUESTIONES PRELIMINARES Es necesario tener en cuenta, desde el principio, que el proceso especial de terminacin anticipada responde a una decisin poltico - criminal que se funda en la innegable realidad del desbordamiento de los sistemas de imparticin de justicia penal y el rotundo fracaso del uso exclusivo de los modelos de procesamiento y juzgamiento tradicionales(2). En este contexto, se erige como una herramienta de celeridad procesal basada en el principio del consenso para posibilitar la negociacin entre el fiscal y el imputado, es decir, entre quien est llamado a sostener la pretensin penal y quien debe resistirla, con miras a la culminacin del proceso sin necesidad de ir al juicio oral, previa aprobacin judicial(3). En el Derecho Comparado es una herramienta procesal que viene siendo utilizada desde hace ya mucho tiempo. Dentro de la amplsima discrecionalidad que el

sistema estadounidense de persecucin penal pblica reconoce a la figura del fiscal, existe el instituto llamado plea bargaining que es el proceso de negociacin que permite a dicho funcionario efectuar concesiones a cambio de obtener la aceptacin de responsabilidad penal por parte del imputado, facultad esta que se erige en su principal actividad(4). Desde luego, el fiscal peruano no goza de la casi absoluta discrecionalidad de su par estadounidense que, como se sabe, puede decidir acusar por un hecho distinto, ms leve que aquel realmente cometido; o, inclusive, decidir abstenerse de iniciar la persecucin penal a pesar de la gravedad del delito. Esta discrecionalidad se funda en el hecho de que en aquel sistema el principio de oportunidad es la regla general(5). El Codice di Procedura Penale en Italia regula la figura del patteggiamento o applicazione della pena su richiesta delle parti (aplicacin de la pena a pedido de las partes) que tambin implica un acuerdo sobre la pena entre el imputado y el fiscal antes del proceso y ratificado ante el juez(6). Si bien en la doctrina nacional existen opiniones divergentes en cuanto se refiere al origen de la terminacin anticipada (7), convengo con Reyes Alvarado(8) en que el artculo 37 del Cdigo de Procedimiento Penal Colombiano de 1991 contiene una regulacin de este instituto procesal bastante similar a la dibujada por el legislador peruano de 2004 en nuestro nuevo Cdigo Ritual, lo que nos lleva a pensar que la norma colombiana alguna influencia ha tenido en la regulacin nacional de la materia. III. LA TERMINACIN ANTICIPADA NUEVO PROCESO PENAL EN LA ETAPA INTERMEDIA DEL

Ha causado sorpresa y malestar, principalmente entre los operadores fiscales y jurisdiccionales de los distritos judiciales en los que ya tiene plena vigencia el NCPP y en cierto sector de la doctrina nacional que, estoy seguro, muy pronto har pblica su crtica, el Acuerdo Plenario N 5-2009/CJ-116, en el que los jueces supremos, integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, se han pronunciado sobre algunos aspectos esenciales del proceso de terminacin anticipada. El aspecto que mayor preocupacin y disgusto ha generado es, sin duda alguna, el que el Acuerdo haya establecido la improcedencia de la terminacin anticipada en la etapa intermedia del proceso penal. Esto tiene su explicacin en el hecho de que con ello se prohbe una prctica judicial consolidada que, como ya lo tenemos sealado, se origin tempranamente en el Distrito Judicial de Huaura en el ao 2006 y se ha ido extendiendo paulatinamente a los dems departamentos en los que ya tiene vigencia el NCPP. Un gran sector de operadores (jueces, abogados y fiscales) estaba y est convencido que instar la terminacin anticipada en la fase intermedia, a pesar de la expresa disposicin del artculo 468.1 NCPP, no solo resulta procesalmente correcto sino tambin una prctica altamente deseable.

Quienes defienden la prctica de la terminacin anticipada en la etapa intermedia, concretamente en el marco de la audiencia de control de la acusacin, sostienen que la interpretacin formalista y literal del artculo 468.1 del NCPP que establece que dicho instituto procesal puede operar por una sola vez desde la expedicin de la disposicin fiscal de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria y hasta antes de formularse acusacin fiscal, desoye la voz de la realidad que nos indica que estadsticamente la terminacin

anticipada se ha convertido en la herramienta ms utilizada en el campo de la simplificacin procesal, dotando al nuevo proceso de los rasgos de eficacia y eficiencia en la medida en que se estimula el consenso entre el titular de la persecucin penal pblica y el imputado, atendiendo razonablemente las expectativas del agraviado y sin permitir la impunidad, pues el proceso concluye anticipadamente con la expedicin de una sentencia condenatoria. Se agrega que el artculo 350.1, literal e) del NCPP permite que, en el plazo de diez das de notificada la acusacin fiscal, las partes puedan instar la aplicacin, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad. El Acuerdo Plenario Supremo bajo anlisis, por el contrario, esgrime los siguientes argumentos para proscribir la prctica judicial de actuacin de la anticipada en la etapa intermedia: terminacin

a) El proceso de terminacin anticipada no guarda correspondencia con el proceso comn. Se trata de un proceso especial sujeto a sus propias reglas y con una estructura singular, basado sobre el principio de consenso, mientras que el proceso ordinario o comn lo est sobre el principio de contradiccin. b) La terminacin anticipada , por imperio del artculo 468.1 del NCPP, puede instarse hasta antes de la acusacin fiscal, siendo que la audiencia privada est sometida a pautas y ritos distintos de los que rigen la audiencia de control de la acusacin, acto de postulacin que, adems, no existe en la anticipada . terminacin

c) Cuando el artculo 350.1, literal e) del NCPP estipula que en la etapa intermedia se puede aplicar un criterio de oportunidad, se refiere sistemticamente al artculo 2 del NCPP (abstencin del ejercicio de la accin penal). d) La prctica de la terminacin anticipada en la etapa intermedia, no solo

contraviene su propia regulacin, sino que tambin atenta contra la naturaleza jurdica del instituto y tergiversa la funcin de acortar los tiempos procesales y evitar las etapas procesales intermedia y de enjuiciamiento, lo que precisamente permite el beneficio premial de reduccin de la pena en una sexta parte. e) La audiencia de control de la acusacin no est diseada para el desarrollo de la terminacin anticipada , ya que en aquella solo es obligatoria la concurrencia del fiscal y del defensor del acusado, mientras que la audiencia de terminacin anticipada se instalar solo si estn presentes obligatoriamente el fiscal, el imputado y su abogado defensor. Adems de ello, al aplicar la terminacin anticipada en la etapa intermedia y al no ser obligatoria la presencia de los dems sujetos procesales en la audiencia preliminar, estos no tendrn la ocasin de conocer oportunamente los trminos del requerimiento fiscal o la solicitud del imputado, tal como lo establece el artculo 468.3 del NCPP, con lo que se contraviene claramente el principio estructural de contradiccin procesal y la garanta de defensa. Antes de optar por una u otra posicin creo que es necesario conocer cmo es que surgi esta prctica judicial de desarrollar la terminacin anticipada en el marco de la audiencia preliminar de control de la acusacin fiscal. Una de sus protagonistas, la jueza de la Investigacin Preparatoria de Huaura, Frezia Sissi Villavicencio Ros, ha reconocido hace poco que la terminacin

anticipada en la audiencia de control de la acusacin se justific inicialmente en la existencia de los llamados procesos adecuados (aquellos que se iniciaron bajo las normas del CPP de 1940) en los que no exista otra posibilidad que impidiese que el caso vaya a la etapa de juzgamiento, prctica que ha continuado a pesar de que en ese distrito judicial actualmente el 99 % de procesos son nuevos(9). Como es de apreciarse, es innegable que la posibilidad de desarrollar la terminacin anticipada en el marco de la audiencia de control de la acusacin, no est prevista en el NCPP, al punto que en el citado cuerpo normativo se ha establecido textualmente que el mencionado instituto puede instarse hasta antes de la acusacin fiscal. De all que nadie deba molestarse cuando en el Acuerdo Plenario que se comenta se califica como pretoriana a esta prctica, pues esa es la verdad: se trata de una creacin de los jueces. La postura que defiende la aplicacin de la terminacin anticipada en la

etapa intermedia invoca razones de simplificacin, celeridad y descarga procesales. Se dice que esta salida es consonante con la eficiencia y la eficacia que deben informar al nuevo proceso penal, en la medida en que, se sostiene, una prctica de esa naturaleza permitira resolver o redefinir el conflicto penal con rapidez y sin impunidad puesto que, al final, se impondr una sentencia condenatoria. Es posible advertir que actualmente existe, en un sector importante de operadores y tericos comprometidos con la reforma, la idea casi mstica de reducir la carga procesal a toda costa. No niego que es sumamente importante para el xito y la consolidacin del modelo acusatorio plasmado en el NCPP mantener en el sistema una carga procesal razonable; sin embargo, creo que no debemos perder de vista tambin que el rendimiento de una institucin jurdica en este caso de la terminacin anticipada no solo debe medirse con el baremo de la necesidad tan sentida de lograr la celeridad y la descarga procesales. Es necesario tambin respetar la naturaleza de los institutos jurdicos y su finalidad poltico-criminal. Ello tambin propende a la consolidacin de la reforma procesal en la que actualmente est empeado nuestro pas y que todos deseamos fervientemente llegue a buen puerto. Ahora bien, como ya lo tenemos precisado, para defender la posibilidad de desarrollar la terminacin anticipada en el marco de la audiencia de control de la acusacin (etapa intermedia), han sido esgrimidas principalmente razones de eficiencia y eficacia en trminos de lograr una rpida respuesta del sistema ante la comisin de un delito. Me parece que es necesario examinar si en verdad esta prctica es tan beneficiosa en trminos de economa y celeridad procesales como afirman sus defensores. Al respecto, cito aqu lo expresado por la jueza del Primer Juzgado de la Investigacin Preparatoria de Huaura, Frezia Sissi Villavicencio Ros quien, sobre la base de estadsticas oficiales proporcionadas por la Administracin Judicial del Mdulo Penal de Huaura, sostiene lo siguiente: Los resultados concluyen en que sigue producindose el requerimiento fiscal para la aplicacin de la terminacin anticipada del proceso en la audiencia de control de la acusacin, y que en todas esas audiencias en la primera citacin no estuvo presente el imputado. Tambin concluye en que esta praxis genera mora procesal y es antieconmica, porque la etapa intermedia se dilata por las constantes citaciones del imputado a la audiencia de control para que se aplique el criterio de oportunidad. Como informan las estadsticas de junio del presente ao de la programacin de audiencias de los tres juzgados de la investigacin preparatoria de la provincia de Huaura, 14 audiencias se han reprogramado por la inasistencia del imputado a la audiencia de control; as tambin cinco audiencias se han reprogramado porque las partes piden que se fije nueva fecha para la aplicacin de una salida alternativa y para que se cite al imputado a la audiencia

para esos fines(10). A la luz de estos datos no parece que sea tan eficaz y eficiente instar la terminacin anticipada en la etapa intermedia, tanto ms si, como la propia jueza Villavicencio seala, dicha fase puede durar hasta seis meses, cuando tal requerimiento o solicitud es presentada(11).Tampoco parece congruente que el fiscal, tras haber formulado acusacin, obviamente por estar convencido de la comisin del delito y la responsabilidad del imputado, aparezca en la audiencia preliminar de control de la acusacin solicitando la reprogramacin para citar al imputado con miras a aplicar la terminacin anticipada del proceso(12). Me parece que esto tiene que ver con el cumplimiento estricto y oportuno de los roles por parte de cada operador. Es necesario que el fiscal y el abogado de la defensa se planteen en cada caso, como una de las alternativas de su respectivas estrategias, la posibilidad de explorar o plantear la terminacin anticipada desde el inicio y no a ltima hora, en el marco de una audiencia, como la de control de la acusacin, que ha sido diseada para cumplir fines distintos, principalmente para examinar, bajo la gida del principio de contradiccin, si la acusacin fiscal tiene la base suficiente para dar lugar al inicio de la siguiente etapa del proceso que es el juicio oral. Es posible que al principio haya sido una respuesta imaginativa de los operadores para afrontar la especial situacin de los llamados procesos adecuados, pero ello no significa que se deba cohonestar y generalizar una prctica que es abiertamente contraria al texto legal y, lo que es ms importante, que no necesariamente propende a una solucin clere del conflicto penal sino que, en muchos casos, genera moras y dilaciones inadmisibles. IV. CONCLUSIN A mi modo de ver, no es procesalmente correcta la instauracin de prcticas que desconozcan el sentido poltico-criminal de una determinada institucin jurdica. El real sentido de la terminacin anticipada del proceso es ahorrarle al Estado y a las partes los inconvenientes de un largo proceso comn u ordinario, evitando as el desarrollo de las etapas intermedia y de juzgamiento. Es por ello que se premia al imputado que se acoge a este proceso especial con la reduccin del sexto de la pena, acumulable al beneficio que reciba por confesin, tal como lo estipula el artculo 471 del NCPP. En este orden, si se admite como vlida la prctica de la terminacin anticipada en la fase intermedia del nuevo proceso, quedara menguada la justificacin poltico-criminal de la reduccin de la pena con la que se terminara beneficiando a quien no se ha acogido oportunamente.

Que no se diga que, de este modo, se cierra la posibilidad de redefinir y solucionar rpidamente el conflicto penal. No olvidemos que la terminacin anticipada

no es la nica herramienta de aceleracin del proceso y regulacin de la carga procesal. Al iniciar el juicio oral, el acusado que desee poner rpidamente fin al proceso podr conformarse con la acusacin e, inclusive, llegar a un acuerdo sobre la pena con el fiscal, a tenor de lo establecido por el artculo 372.2 del NCPP. No se trata, pues, de alcanzar los deseados objetivos de celeridad procesal a toda costa, vulnerando el texto expreso de la norma, desnaturalizando los fines de la audiencia de control de la acusacin, desconociendo la finalidad poltico-criminal del proceso especial de terminacin anticipada e, inclusive, limitando los derechos de defensa y contradiccin de la vctima. Sobre la cuestin aqu tratada, considero que es correcto lo resuelto por el Acuerdo Plenario Supremo. Es cierto tambin que se perdi la oportunidad de abordar puntualmente otras cuestiones problemticas sobre las que an no se ha alcanzado consenso ni claridad. Por ejemplo, si la confesin a la que se refiere el artculo 471 del NCPP, es distinta o no a la confesin sincera del artculo161 del NCPP para la cual se exige, entre otros requisitos, que no exista flagrancia ni irrelevancia de la admisin de los cargos en atencin a los elementos probatorios incorporados en el proceso. Para otra vez ser. NOTAS: (1) En audiencia preliminar de control de la acusacin de 15 de diciembre de 2006, el Primer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Barranca, Expediente N 4042006 sobre robo agravado en grado de tentativa, dict sentencia aprobatoria de los acuerdos en terminacin anticipada entre el fiscal y el acusado Carlos Javier Reyes Samanamud, a quien se le impuso la pena de cuatro aos de privacin de libertad, cuya ejecucin se suspendi por el plazo de tres aos bajo reglas de conducta, imponindosele, adems, el pago de trescientos nuevos soles por concepto de reparacin civil. (2) Vase al respecto GLVEZ VILLEGAS, Toms Aladino; RABANAL PALACIOS, William y CASTRO TRIGOSO, Hamilton. El Cdigo Procesal Penal. Comentarios descriptivos, explicativos y crticos. Jurista Editores, 2008, p. 885. (3) Ibdem, p. 886. (4) Vide al respecto el interesante trabajo de BOVINO, Alberto. La persecucin penal pblica en el Derecho anglosajn. En: Libro de Ponencias del XVI Congreso Latinoamericano, VIII Iberoamericano y I Nacional de Derecho Penal y Criminologa, realizado del 22 al 25 de setiembre de 2004 en la ciudad de Lima, Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, p. 73 y ss.

(5) Ibdem, p. 73. (6) BOTERO CARDONA, Martn Eduardo. El sistema procesal penal acusatorio. El justo proceso. Estructura y funcionamiento. Prospectiva de Italia para Amrica Latina. Ara Editores, Lima, 2009, p. 674. (7) Mientras que SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Vol. II, Grijley, Lima, 2001, tercera reimp. de la primera ed., p. 1022, sostiene que este procedimiento tiene su origen en el instituto del patteggiamento italiano, introducido por la Ley N 689 de 24 de noviembre de 1981; por su parte REYNA ALFARO, Luis Miguel. La terminacin anticipada en el Cdigo Procesal Penal. Jurista, Lima, 2009, pp. 123/126, precisa que el origen de la institucin es el plea bargaining estadounidense, aun cuando es cierta la afirmacin que la regulacin nacional de la materia reconoce como antecedentes legislativos a los textos procesales colombiano e italiano. (8) REYES ALVARADO, Vctor Ral. El proceso especial de terminacin

anticipada y su aplicacin en el Distrito Judicial de Huaura a partir de la vigencia del Cdigo Procesal Penal del 2004, disponible en <http://www.justiciaviva.org.pe/nuevos/2007>, consultado el 13/01/2010. (9) VILLAVICENCIO ROS, Frezia Sissi. La terminacin anticipada del proceso en las audiencias de prisin preventiva y de control de la acusacin fiscal. Aspectos controversiales. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 3, Lima, setiembre de 2009, p. 274. (10) Ibdem, pp. 274-275. (11) Loc. cit. (12) De la misma opinin, SNCHEZ VELARDE, Pablo. El nuevo proceso penal. Idemsa, Lima, 2009, p. 388; igualmente, REYNA ALFARO, Luis Miguel. La terminacin anticipada 178. en el Cdigo Procesal Penal. Jurista, Lima, 2009, p.

TERMINACIN ANTICIPADA (Jos David Burgos Alfaro(*))

Solucin de conflictos o de carga procesal?

Gaceta Penal - 2009-2012/GACETA PENAL/Tomo 6 - Diciembre 2009/DERECHO PROCESAL PENAL - NUEVO PROCESO PENAL/JURISPRUDENCIA COMENTADA/TERMINACIN ANTICIPADA Solucin de conflictos o de carga procesal? (Jos David Burgos Alfaro(*)) TEMA RELEVANTE Ms all de que la terminacin anticipada sea til para descongestionar la sobrecarga procesal, debe ser una va para solucionar el conflicto jurdico, especialmente satisfactoria de la pretensin de la vctima. Ello supone un estricto control judicial de la legalidad de los acuerdos, pues el derecho al plazo razonable (como fundamento para renunciar a plazos y etapas procesales) no puede vulnerar la tutela judicial efectiva. MARCO NORMATIVO: Cdigo Procesal Penal de 2004: IX.3, 2, 95, 104, 147, 361, 468 y 471 CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO JUDICIAL DE HUAURA Expediente : 2009-01155-15-1308-JR-PE-1 Especialista : Burgos Alfaro, Jos David Agraviado : Manrique Matos Mara Imputado : Gallardo Chirre Braciano Baciliano Ministerio Pblico : 2 Despacho de Investigacin de Huaura - Caso N 1985-2009 Delito : Artculo 107 - parricidio Asistente de audiencias : Deysi Anah Durand Durand

I. NDICE DE REGISTRO DE INSTALACIN DE AUDIENCIA DE PRISIN PREVENTIVA SUSPENDIDA POR LA DE 1. Etapa inicial TERMINACIN ANTICIPADA

A las 13:04 horas del da 15/09/09, se constituye el Juez del juzgado penal de investigacin preparatoria transitorio de la Corte Superior de Justicia de Huaura, en la Sala de Audiencias N 01 de los juzgados penales de investigacin preparatoria, para realizar la audiencia de prisin preventiva en el proceso seguido contra Braciano Baciliano Gallardo Chirre, por el delito de parricidio en agravio de Mara Manrique Matos en el Exp. N 2009-155-15. Se deja constancia que la audiencia ser registrada mediante audio, cuya grabacin demostrar el modo como se desarrollar el presente juicio conforme as lo establece el inciso 2, del artculo 361 del Cdigo Procesal Penal, pudiendo acceder a la copia de dicho registro. 2. Partes intervinientes en la audiencia a) Ministerio Pblico: Dr. Christian Erik Manrique Mendoza, Fiscal Adjunto Provincial del Segundo Despacho de Investigacin Preparatoria de Huaura, con domicilio procesal en la Av. Grau N 276- Huacho. b) Abogada de oficio del imputado: Dra. Gina Violeta Requejo Ziga, con CAH N 118, con domicilio procesal en la Av. Grau N 236, Huacho. c) Imputado: Braciano Baciliano Gallar-do Chirre, edad 46 aos, con DNI N 15214216, fecha de nacimiento 22 de diciembre de 1962, lugar de nacimiento Churn - Oyn, grado de instruccin 3 grado de primaria, ocupacin agricultor, estado civil casado, nombre de los padres Alejandro y Luca, domicilio actual en Huaura. d) Agraviado (hijo). 3. Desarrollo de la audiencia 13:07 hrs. El juez manifiesta que en atencs a que las partes procesales han suscrito un acuerdo sobre la pena y la reparacin civil, en consecuencia el juzgado estima que se VARE la presente audiencia de prisin preventiva por una de terminacin anticipada , concedindole el uso de la palabra al fiscal para que sustente el acuerdo previo. 13:08 hrs. El fiscal manifiesta que de acuerdo con el artculo 468 del Cdigo Procesal Penal, efectivamente el Ministerio Pblico conjuntamente con el imputado y su abogada defensora, han tenido a bien llegar a un acuerdo provisional de terminacin anticipada , en la cual tambin deja constancia que ha participado Alejandro Gallardo Manrique en representacin de la parte agraviada, procediendo a exponer los fundamentos del presente acuerdo, relatando en primer lugar los hechos y sus elementos de conviccin, conforme

obran de su requerimiento fiscal, asimismo los hechos han sido encuadrados en el artculo 107 del Cdigo Penal, esto es, en el delito de parricidio, toda vez que se cumplen en el presente caso los presupuestos configurativos de dicho tipo penal al existir no solamente un vnculo conyugal entre el imputado y su vctima, sino que tambin existe el dolo eventual, donde se determina el momento en el que el imputado al observar a su cnyuge que se encontraba lesionada, sangrando y solicitndole auxilio y que en vez de optar por ayudarla, la abandon, dejndola lesionada, lo que demuestra que su verdadera intencionalidad, era dejarla morir, por otro lado luego de las reuniones informales que se han llevado a nivel de fiscala se ha tenido a bien imponer la pena de 15 aos y 8 meses de pena privativa de la libertad efectiva, la misma que al efectuarse el descuento por un sexto de la pena por el beneficio de la terminacin anticipada esta queda reducida en trece aos de pena privativa de la libertad efectiva, y asimismo se ha considerado en base al artculo 94 del Cdigo Penal el pago de la suma de S/. 8000.00 nuevos soles por concepto de reparacin civil que deber abonar el imputado a favor de la parte agraviada, tambin se informa que en el momento de la captura del imputado se le encontr S/. 75.00 nuevos soles y este manifest su voluntad de que dicho dinero sea entregado como parte de la reparacin civil a favor de sus hijos en la ejecucin respectiva, solicitando de esa manera que sea aprobado el presente acuerdo. 13:16 hrs. La defensa del imputado sostiene que ya se le ha advertido al imputado sobre los beneficios que tiene este acuerdo, por tanto muestran su conformidad a todos los extremos del acuerdo, tal como lo ha sealado el Ministerio Pblico. 13:20 hrs. El juez se dirige al imputado y procede a dar lectura del delito que ha cometido y le pregunta si acepta los hechos que le incrimina el Ministerio Pblico. 13:21 hrs. El imputado acepta todos los hechos. 13:23 hrs. El juez le procede a informar al imputado todos los beneficios y consecuencias que acarrea que se ana a esta terminacin anticipada preguntndole si est de acuerdo o no con los trminos. 13:25 hrs. El imputado se encuentra de acuerdo con lo sealado. 13:25 hrs. El juez procede a verificar el acuerdo sobre la pena, la reparacin civil y los elementos de conviccin para ver si aprueba o desaprueba la presente. 13:30 hrs. El juez procede a dictar la parte decisoria de la resolucin disponiendo APROBAR el acuerdo al que han llegado las partes procesales, en consecuencia, FALLO: CONDENANDO a Braciano Baciliano Gallardo Chirre por la comisin del delito contra la vida, el cuerpo y la salud en la modalidad de parricidio, previsto y penado por el artculo 107 del Cdigo Penal en agravio de quien en vida fue Mara Manrique Matos, a trece aos de pena privativa de la libertad efectiva, pena que ,

se iniciara el 13 de septiembre del 2009 y vencer el 12 de septiembre del 2022; FIJO como monto de reparacin civil la suma de S/. 8,000.00 nuevos soles a favor de la parte agraviada, en consecuencia CRSESE los oficios correspondientes para su internamiento en el Establecimiento Penal de Carqun para los fines de la Sentencia y ATENDIENDO: Que, no existe en el proceso constitucin en actor civil y estando a la conformidad vertida en esta audiencia de las partes procesales se RESUELVE: Declarar consentida la presente resolucin, QUEDANDO notificados con lo resuelto los presentes. 13:31hrs. El seor juez manifiesta que se va a remitir el ntegro de la sentencia va notificacin a sus domicilios procesales de cada una de las partes en el plazo de ley. 13:32hrs. El seor juez da por concluida la audiencia. II. SENTENCIA DE TERMINACIN AN TICIPADA

Resolucin nmero: uno Huacho, dieciocho de septiembre de dos mil nueve VISTOS.- Puesto a despacho, en consecuencia, siguiendo con la secuela del proceso conforme los trminos de la Audiencia de Terminacin Anticipada

, el Juez de Investigacin Preparatoria Transitorio de Huaura, Leoncio Francisco Bolaos Cusimayta, procede a expedir sentencia, de conformidad con lo prescrito por el artculo 468 inciso 5 del nuevo Cdigo Procesal Penal; y, CONSIDERANDO: PRIMERO.- Hechos: Que se imputa a la persona de Braciano Baciliano Gallardo Chirre la comisin del delito de parricidio, previsto y penado por el artculo 107 del Cdigo Penal, en agravio de quien en vida fue doa Mara Manrique Matos; siendo que a dicho imputado se le sindica como el autor del delito antes referido, hecho ocurrido el da treinta y uno de agosto del dos mil nueve, cuando la patrulla mvil de la Comisara de Huacho, ante el llamado de un hecho de sangre, se constituye en el Asentamiento Humano El Pacfico, Manzana B, Lote 13, Huacho, para trasladar a la agraviada, al Hospital Regional, al verse lesionada con arma blanca, para luego la vctima fallecer el dos de septiembre del presente ao, como consecuencia de las lesiones de necesidad mortal causadas por el imputado, por lo que la polica se constituye en la vivienda de la occisa y encuentra el cuchillo arma blanca con que se caus la muerte de la agraviada, siendo que el autor del homicidio es cnyuge de la vctima, luego el victimario desapareci, para finalmente ser capturado al haberse expedido el mandato de detencin preliminar judicial y conducido a la Comisara de Huacho, posteriormente interviene el Ministerio Pblico, y hechas las pesquisas de ley, el magistrado requiriente luego

de sus conclusiones, emite la disposicin fiscal N 02, de fecha 14 de septiembre del 2009, de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria contra el imputado Braciano Baciliano Gallardo Chirre, por la presunta comisin del delito de parricidio, toda vez que la occisa era su cnyuge, y paralelamente formula requerimiento de prisin preventiva contra dicho encausado. SEGUNDO.- Solicitud conjunta fiscal-imputado: Durante el desarrollo de la Audiencia de Prisin Preventiva, los sujetos procesales, como son el imputado Braciano Baciliano Gallardo Chirre y el seor Fiscal de la investigacin preparatoria, presentan un acuerdo de terminacin anticipada del proceso, donde el imputado reconoce y admite haber cometido el delito de parricidio, previsto y penado por el artculo 107 del Cdigo Penal, por lo que acuerdan que se imponga la pena de trece aos de privativa de libertad efectiva y fijan la reparacin civil en la suma de ocho mil nuevos soles, que el sentenciado abonar a favor de la sucesin de la finada agraviada. TERCERO.- Conviccin: El juzgador verifica la legalidad del acuerdo arribado, remarcando que la documentacin anexada sobre el ilcito penal que se procesa, as como que la calificacin jurdica del hecho punible y la pena son las que prescribe el artculo 107 (parricidio) del Cdigo Penal y que la pena propuesta, con la reduccin por acogerse a la terminacin anticipada , prevista por el artculo 471 del Cdigo Procesal Penal es desde el punto de vista legal, elementos que se tendr presente ms adelante. CUARTO.- Fundamentos de derecho: Que el instituto procesal de la terminacin anticipada del proceso, tiene sustento en el numeral 468 del Cdigo Procesal Penal, y de igual forma de conformidad con el numeral 471 del acotado, es factible que el imputado se acoja al beneficio de la reduccin de la pena de una sexta parte, que adems ha reconocido el delito; por lo que siendo esto as, se APRUEBA el requerimiento en conjunto del proceso terminacin

anticipada , celebrada entre el seor representante del Ministerio Pblico y el imputado Braciano Baciliano Gallardo Chirre y su defensa tcnica; por lo que en atencin a dichos acuerdos, el juzgador impartiendo justicia en nombre de la Nacin, FALLA: CONDENANDO a Braciano Baciliano Gallardo Chirre a trece aos de pena privativa de la libertad efectiva, por la comisin del delito contra la vida, el cuerpo y la salud en la modalidad de parricidio, previsto y penado por el artculo 107 del Cdigo Penal, pena que se inicia el 13 de septiembre del 2009 y vencer el 12 de septiembre del 2022; en agravio de quien en vida fue doa Mara Manrique Matos; y se FIJA como monto de la reparacin civil en la suma de ocho mil (S/.8,000.00) nuevos soles a favor de la parte agraviada, en consecuencia, CRSESE los oficios correspondientes para su internamiento en el

Establecimiento Penal de Carqun para los fines de la sentencia dictada y, ATENDIENDO: Que, no existe en el proceso constitucin en actor civil y estando a la conformidad vertida en esta audiencia de las partes procesales se RESUELVE: Declarar consentida la presente resolucin, QUEDANDO notificados con lo resuelto los presentes. COMENTARIO I. INTRODUCCIN El presente comentario desea abordar, preliminarmente, la problemtica de los acuerdos de terminacin anticipada , que si bien satisfacen a los sujetos procesales que participan en ella esto es, al fiscal, defensor e imputado, como quien lo aprueba el juez de la investigacin preparatoria, excluye a la vctima, quien podra sentir un ambiente de insatisfaccin cuando la sentencia no llena sus expectativas en el proceso, ni satisface sus pretensiones; o ms an, cuando esa idea vaga de justicia se disipa en los pasillos judiciales con acuerdos y negociaciones indescifrables para su entendimiento. A tres aos y medio de nuestra reforma procesal penal, se han publicado cifras positivas, rodeadas de fundamentos de disminucin de carga procesal como su principal objetivo, pues estos procesos pueden culminar anticipadamente saltndose todas las etapas procesales y concluyendo en una sentencia. Pero, en contraposicin, no existe un claro estudio sobre el contenido de estas sentencias aprobatorias y, ms an sobre su cumplimiento; dejndonos la reflexin de que estas frmulas de salidas alternativas no solo deben generar una descongestin de los procesos judiciales, sino que, a la vez, deben ser emitidas con la calidad requerida y solucionando el conflicto social. Sabemos que para la sociedad, la imagen de la administracin de justicia ha sido desgastada con el tiempo por procesos engorrosos e inentendibles. Por ello, no es raro pensar que para la sociedad la justicia es cada vez ms ilusa e inalcanzable por el retardo judicial, por la corrupcin, la burocracia, el formalismo, la indiferencia; o se pierde entre documentos, tasas, coimas y tinterillaje. La definicin que nos ensean de justicia en las universidades y las exigencias jurdicas de las sentencias judiciales difieren de la realidad: cuando llegamos a la prctica judicial nos damos cuenta de que los textos jurdicos pudieron estar escritos para un sistema divergente al nuestro: o nosotros lo lemos al revs o es que la realidad est de cabeza. Por ello, el concepto de buscar salidas alternativas en los procesos no solo debe basarse en la bsqueda de celeridad procesal o descongestionamiento de los procesos en los juzgados.

Del cambio normativo en nuestro sistema de justicia se deduce que los procesos no podrn rebalsar los plazos otorgados, pues existen controles y responsabilidades que antes no existan(1). Los datos publicados muestran que el tiempo de los procesos penales con la vigencia del Cdigo Procesal Penal de 2004 ha sido reducido considerablemente. Entonces, ms all de que las propias salidas alternativas puedan descongestionar la sobrecarga procesal, deben constituirse en la mejor va para solucionar el conflicto; y ello debe reflejarse en sentencias aprobatorias con un estricto control judicial sobre la legalidad de los acuerdos, pues el derecho al plazo razonable (como fundamento para renunciar a plazos y etapas procesales) no puede vulnerar la tutela judicial efectiva. II. EL RESURGIMIENTO DE LA VCTIMA Nuestro artculo IX.3 del Ttulo Preliminar asegura que el proceso penal garantice el ejercicio de los derechos de informacin y de participacin procesal a la persona agraviada o perjudicada por el delito. Esta norma pronosticaba un futuro diferente para la vctima(2). Incluso, en las aulas universitarias y eventos sobre temas de reforma procesal penal, se apunta a desarrollar el papel importante de la vctima en este nuevo sistema, que no tena en el Cdigo de Procedimientos Penales. Esta apreciacin se basa tericamente en una interpretacin sistemtica de la norma que desarrolla sus derechos, independientemente de sus facultades si desea ser incorporado como parte en el proceso de actor civil(3) (4). Algo distinto a lo que suceda en los orgenes del Derecho Penal, en que la persona agraviada por un delito no solo tena la facultad de solicitar un resarcimiento econmico por el dao ocasionado, sino que podan saciar sus pretensiones persiguiendo y vengndose del culpable, a tal punto que el castigo podra ser ms cruel u ocasionar ms dao que el causado por el delito. Por ello, con el tiempo, la persecucin particular de la vctima y la prosecucin punitiva fueron desarrolladas distintamente, llegndose a establecer una prosecucin oficial por parte del Estado, reducindose el papel de la vctima al de un testigo(5). Pero ahora, la vctima nuevamente toma un papel fundamental en el proceso; si bien nuestra norma procesal penal no le ha otorgado perseguir penalmente los delitos, su participacin ha sido incluida en diversas etapas procesales. Claro est, si la propia norma la utiliza como objeto del proceso, de ella depender que sea considerada como sujeto(6). El regreso del papel de la vctima se observa en nuestro Cdigo Procesal Penal en los delitos contra el honor, como la injuria, la calumnia y la difamacin(7). Solo en estos casos, nuestra ley procesal le otorga facultades a la vctima de poder accionar penalmente sin intervencin del Ministerio Pblico(8) (aunque

actualmente se estudie su posible despenalizacin(9)). En la ley alemana, las vctimas de ofensas delictivas, lesiones corporales, privacin de libertad, y delitos sexuales, aparecen en los tribunales como acusadores privados auxiliares(10). Sin ir muy lejos, el Cdigo Procesal Penal chileno establece en su artculo 261 que hasta quince das antes de la fecha fijada para la realizacin de la audiencia de preparacin de juicio oral, el querellante, por escrito, se podr adherir a la acusacin del Ministerio Pblico o acusar particularmente, pudiendo plantear incluso una calificacin distinta a los hechos y solicitar otra pena. Vemos, entonces, que si antes excluy a la vctima del proceso por pensarse que solo podra accionar con una sed de venganza irracional contra el imputado, la posicin de querellante particular le otorga facultades para intervenir en el proceso, buscando no solo una reparacin civil, sino tambin una sancin penal, llegando incluso hasta la etapa de juicio oral para sustentar su propia acusacin, sin presencia fiscal. Pero, segn nuestra norma procesal penal, el Ministerio Pblico, por ser representante de la sociedad, ejercita la accin penal, y siendo el agraviado parte de la sociedad, se concluye que el Ministerio Pblico tambin lo representa. Si bien es cierto los fundamentos de esta inclusin se basaron en que en nuestro pas, con asignacin de exiguos recursos a la administracin de justicia, no podemos darnos el lujo de realizar dos procesos paralelos para resolver un mismo conflicto, cuando este puede resolverse en uno solo(11), dicha inclusin no basta, si es que se observa en la prctica procesal que el Ministerio Pblico no reacciona con base en las pretensiones civiles del particular, sino sobre sus pretensiones penales, aunque estas arrastren las civiles de la vctima. III. EL NUEVO FISCAL CONCILIADOR Actualmente apostamos por buscar salidas alternativas de solucin de conflictos, como parte de una nueva poltica criminal del Estado, a fin de reemplazar la pena con la restitucin y la reconciliacin(12). Esta concepcin reformula la teora de la retribucin desarrollada en Alemania a travs de Kant y Hegel, quienes sealaban que la pena debe retribuir el hecho imponiendo un mal y, con ello, servir a la justicia, independientemente de cualquier efecto social(13). Esta posicin, se ve reflejada en el artculo 2 del Cdigo Procesal Penal, que otorga al Ministerio Pblico la facultad de poder abstenerse de oficio o a pedido del imputado y con su consentimiento de ejercitar la accin penal en diversos delitos menores, donde se estima que es innecesaria la imposicin de la pena, pues se considera que se puede reponer las cosas al estado anterior al hecho delictivo si el imputado devuelve, repara o restituye el bien materia del proceso.

Si esto es as, el Estado, representado por el fiscal en cuanto persecutor del delito, se abstiene de accionar penalmente por considerar que se ha satisfecho penalmente su finalidad. Esta excepcin quiebra el principio de legalidad, por cuanto el Ministerio Pblico est obligado a iniciar y sostener la persecucin penal de todo delito que llegue a su conocimiento, sin que pueda suspenderla, interrumpirla o hacerla cesar a su mero arbitrio(14). Aunado a ello, otros autores critican esta mediacin ofensor-vctima, pues apuntan al hecho de que en el Derecho Civil ya se obliga al ofensor a compensar a la vctima y que el cumplimiento de esta obligacin legal independiente no debe limitar su responsabilidad criminal(15). Esta situacin legal podra generar que el propio delincuente pueda calcular si el hecho delictivo que va a cometer le resultar beneficioso ante la probabilidad de ser detenido o descubierto, pues sabe que podr devolver el bien o restituirlo sin que medie sancin penal o que, si esta ocurriese, ser insignificante, incentivndolo a la comisin de delito por las grandes posibilidades de obtener ms que un perjuicio, un beneficio a su favor. Paradjicamente, nuestro Derecho Penal se endurece con la introduccin de nuevos criterios para evaluar las faltas y su reincidencia, en respuesta a una creciente sensacin de inseguridad ciudadana por los hechos delictivos denominados delitos en miniatura, veniales o de bagatela(16). Vemos, entonces, que actualmente un delincuente adulto tiene mayores posibilidades de poder negociar su pena y la reparacin civil, ya sea con el agraviado o simplemente con el fiscal sin presencia de la vctima. El propio artculo 2 de la norma procesal penal establece que el fiscal citar al imputado y al agraviado con el fin de realizar la diligencia de acuerdo, dejndose constancia en acta; pero en caso de inasistencia del agraviado, el fiscal podr determinar el monto de la reparacin civil que corresponda. Podra acaso el fiscal determinar una reparacin civil netamente pecuniaria cuando dicho monto no es en beneficio suyo ni para su institucin, sino solo para la vctima del delito? Cmo podra determinar dicho monto en esta etapa procesal, cuando an no se han podido recoger todos los elementos de conviccin suficientes para al menos proponerlo? Es que el fiscal confa plenamente en el imputado para que este le pueda brindar informacin sobre el monto de la reparacin civil que le debe a la vctima?(17). Al contrario, estamos convencidos de que dichos acuerdos solo tendrn xito con la participacin de la vctima, quien es la persona a la que se le debe restituir el dao ocasionado y quien debe reconciliarse con el victimario. Entonces, como sealbamos, el nuevo proceso penal le da facultades al fiscal de

buscar una reconciliacin entre la vctima y el infractor, otorgndole un papel no solamente de persecutor del delito, sino de conciliador de dicho conflicto social. Esto responde a una nueva concepcin sobre la finalidad de la pena, que implica tratar al imputado como un sujeto que puede recibir variadas oportunidades para convertirse en codiseador de su propia sancin, y no ser un mero objeto del proceso de punicin(18). Estas ofertas procesales no solamente buscan la reparacin del dao, pues aun con su reparacin puede subsistir el conflicto social; sino que adems pretenden una reconciliacin con la vctima como principal compromiso del delincuente, pues estas ofertas son dirigidas por propia iniciativa de este, como una ayuda para su autoayuda(19). Este lado sociolgico de la norma busca una nueva forma de combatir los conflictos sociales como parte de una poltica de Estado, pues muchas veces, al administrar justicia, esta se aplica conforme a la ley y a las reglas procesales, y la vctima no entiende que puede perderse en el camino por un simple y absurdo tecnicismo(20). Esta posicin no es del todo sencilla, pues como primer paso depende del fiscal si decide convertirse en un conciliador entre el imputado y la vctima antes de iniciar la persecucin penal y, como segundo paso, el deseo de las partes para que dicha conciliacin surja. Si bien no solamente debe buscarse satisfacer los deseos de justicia condenando a un culpable, tal posicin deja subsistente el conflicto entre el delincuente y la sociedad. Es cierto que se brinda la oportunidad de una reconciliacin, orientada a construir una sociedad sin odio o desconfianza(21), pero debe entenderse que la nica reconciliacin que puede existir con el Estado como persecutor del delito, es justamente la bsqueda de una pena acorde al hecho delictivo ocasionado, Si bien la norma procesal penal ha establecido, con los principios de oportunidad, una salida alternativa al conflicto abstenindose a seguir con la persecucin penal por haber satisfecho la restitucin del dao ocasionado, esta no puede ser utilizada por el propio imputado como una excusa premeditada de generar dao continuo, constante, eludiendo de esta forma el pago econmico para su resarcimiento. No en vano se critic la reforma procesal en Amrica Latina por empezar a usar medidas blandas en perjuicio de la sociedad, que fueron llamadas en ese entonces puerta giratoria, en virtud de las cuales los delincuentes salen libres apenas entran por ella(22). IV. LA TERMINACIN ANTICIPADA

Reyna Alfaro seala que la intervencin de la vctima del delito en la etapa

preparatoria de la terminacin anticipada reduce los ndices de victimizacin secundaria que el propio sistema penal genera sobre el perjudicado por el hecho punible(23); pero no solamente es necesario que la vctima participe como tal, sino que a su vez manifieste su posicin y que esta sea tomada en cuenta para la negociacin entre el fiscal y el imputado. No solamente hablamos de un agraviado cobijado entre los brazos paternales del fiscal, sino un agraviado que revele sus propias pretensiones dentro de los extremos que la ley le confiere. Si bien es cierto la terminacin anticipada del proceso es un acuerdo entre el procesado y la fiscala con admisin de culpabilidad de alguno o algunos de los cargos que se formulan (permitindole al encausado la obtencin de una disminucin punitiva(24)), la pena debe estar acorde al hecho delictivo ocasionado dentro de los principios de proporcionalidad y razonabilidad, pues si no fuese as, la pena y el proceso careceran de finalidad: el fiscal buscara cualquier acuerdo en una etapa procesal inicial abstenindose a seguir investigando para obtener una negociacin considerada por l como un acuerdo legal, pero que la vctima puede no compartir. Vemos, por ejemplo, la causa N 582-2007-14-1308-JR-PE-01, donde el juez de la investigacin preparatoria de Huaura, mediante resolucin nmero 3 de fecha 15 de mayo del 2006, en un cuaderno de terminacin anticipada , resolvi desaprobar el acuerdo realizado entre el fiscal y el imputado con su abogado defensor fundamentando lo siguiente: () el objetivo de esta audiencia es la aprobacin del acuerdo celebrado entre el fiscal, la defensora y el imputado, quienes acordaron que se imponga al imputado la pena privativa de la libertad de quince aos, con una reparacin civil de quinientos nuevos soles, por los siguientes hechos: que el imputado, siendo padre de la menor agraviada, ha tenido acceso carnal con ella en varias oportunidades, que la ha violado ingresando a su cama con amenazas, en alguna oportunidad usando pastillas y un cuchillo, que esto ha ocasionado que la menor salga embarazada y que haya abortado, y [asimismo] ha determinado que la madre de la agraviada haya hecho la denuncia correspondiente, que la conducta descrita se encuentra prevista y penada en el artculo 173.3 ltimo prrafo del Cdigo Penal, cuya pena es de cadena perpetua; () que atendiendo a la gravedad de los hechos y a que en este tipo de delitos y por el desarrollo de los hechos imputados que adems se advierte en la imputacin fiscal, que ha sido de un reiterado comportamiento abusivo del imputado contra su menor hija, conducta por lo dems agravada, resulta en mi opinin que la sancin acordada es desproporcional con el dao producido, as como la reparacin civil diminuta, tomndose en cuenta que la vida de la agraviada ha sido destruida prcticamente y que esa es la consecuencia de la comisin de este delito ().

A su vez, tambin encontramos una resolucin emitida por la Sala Penal de Apelaciones de Huaura (causa N 2006-01664-14-1308-JR-PE-1) en virtud de que el actor civil decidi buscar en dicha instancia un incremento a la reparacin civil fijada entre el fiscal y el imputado con su abogado defensor. Dicho Colegiado, emitiendo la resolucin nmero 4, del 25 de mayo de 2007, revoc la sentencia impugnada en el extremo de la reparacin civil, que haba sido fijada inicialmente a mil nuevos soles, y dispuso que sea incrementada a 10 mil nuevos soles, pese a que el actor civil no manifest su disconformidad en la audiencia de terminacin anticipada . El tribunal de alzada expres lo siguiente:

Si bien es cierto la defensa tcnica del actor civil ha aceptado no haber formulado cuestionamiento u observacin alguna al acuerdo provisional celebrado entre el hoy sentenciado Marco Antonio Trinidad Galiano y el representante del Ministerio Pblico respecto a los mil nuevos soles por concepto de reparacin civil, ello no obsta para que esta, en va de apelacin cuestione dicho extremo resarcitorio; que ingresando al anlisis del asunto materia de grado cabe sealar que el bien jurdico tutelado en el delito materia de condena resulta ser la indemnidad sexual de la vctima que tiene estrecha relacin con el proyecto de vida de la misma y que evidentemente se ve afectado no solamente en el orden fsico sino tambin en el orden psicolgico y requiere ser resarcido prudencialmente, toda vez que no tiene un valor pecuniario objetivo cuantificable y requiere sea fijado en atencin a ello. Entonces, como nos podemos dar cuenta, es necesario que el juez de la investigacin preparatoria realice un debido control de legalidad para aprobar los acuerdos provisionales de terminacin anticipada , pero tambin debemos reparar en que es difcil que controle el extremo de la reparacin civil si es que la vctima no se encontraba presente en la audiencia o no se pronunci sobre dicho extremo. Si esto es as, por qu entonces buscamos un acuerdo de terminacin

anticipada , y por qu es necesario que este proceso especial exista en nuestro nuevo proceso penal, si a simple vista no parece favorecer a la vctima? No es informacin secreta que algunos autores consideren que la imagen colectiva del sistema de administracin de justicia es sombra, ineficiente y lenta(25); y que el proceso penal debe aspirar a ser el instrumento de realizacin de los derechos fundamentales, de tutela jurisdiccional efectiva y de respeto del plazo razonable(26). Entonces, esta bsqueda de obtener una justicia pura ha hecho que nos

apartemos un poco del formalismo que ocupa un proceso y ms bien utilicemos a este para buscar atajos que puedan esquivar los pasos procedimentales engorrosos, lentos, burocrticos; con salidas que puedan dar fin a un tortuoso proceso que todo agraviado y victimario desean evitar. La carga procesal se convierte en una continua vulneracin de derechos, eleva los costos de litigar, hace lento el tratamiento administrativo de los procesos, disminuye la productividad del juez y de su personal, provoca un desgaste psicolgico en todos los actores vinculados (partes, abogados, jueces, auxiliares jurisdiccionales, etc.), incrementa las quejas y sanciones contra jueces y auxiliares, entre otras tantas secuelas(27). Se han publicado cifras que alarmaron a toda la administracin de justicia, que revelaban una gran cantidad de causas que no eran resueltas y que aumentaban con el tiempo, convirtindose en una barrera para el acceso a la justicia(28). Entonces, surge en ese sentido, la posibilidad de buscar estas salidas alternativas como una respuesta a la gran crtica que se le hace a la administracin de justicia por su retardo en resolver la situacin jurdica de los procesados (estos eran privados de su libertad y olvidados en crceles sobrepobladas) y reparar el dao, perjudicando la certeza del Derecho y la seguridad jurdica que todo proceso penal siempre debe cumplir(29). V. SALIDAS ALTERNATIVAS VS. DERECHO AL PLAZO RAZONABLE El derecho a un juicio rpido (speedy trial) surge como una alternativa al problema de congestionamiento de causas en la administracin de justicia, con el objeto de proteger tres valores inherentes al sistema angloamericano de justicia criminal: - Evitar indebida y opresiva encarcelacin antes del juicio; - Minimizar la ansiedad y preocupacin que genera una acusacin pblica, y; - Limitar las posibilidades de que una dilacin extensa menoscabe la capacidad del acusado para defenderse(30). Este sistema americano, denominado macdonalizacin de la justicia penal, en alusin a los restaurantes de comida rpida(31), hace referencia, de modo metafrico, a las salidas alternativas que propone el nuevo proceso penal, donde las partes saben a qu atenerse, lo que van a pagar y consumir. En otras palabras, cuando el imputado acepta su responsabilidad ya no podr retractarse, sabe la pena que se le impondr y sabe que la tendr que cumplir en todos sus extremos. Pero, parafraseando la macdonalizacin, muchas veces este tipo de comidas rpidas no llegan a favorecernos en su contenido por su calidad de nutricin. Peor an si pensamos que una persona vive da y noche comiendo solamente hamburguesas.

Entonces, puede suceder que estos acuerdos legalizados judicialmente no satisfagan a la sociedad y sean concretados con rapidez extrema buscando, en nombre de una justicia rpida, sentencias macdonalizadas, sin calidad de nutricin. En pocas palabras, que la administracin de justicia se convierta en una carretilla de comida chatarra. La bsqueda positiva de llegar a concluir procesos mediante acuerdos entre el fiscal y el imputado ha llegado a interpretarse como que puede realizarse aun despus de culminada la etapa de la investigacin preparatoria, a pesar de que la misma norma procesal establece lo contrario, compatibilizndolos con otro tipo de conclusin del proceso llamado criterio de oportunidad, posibilidad que ha salvado a muchos procesos de llegar a la etapa de juicio oral, otorgndole tanto al fiscal como al imputado el poder negociar en todas las etapas procesales. El derecho fundamental a ser procesado sin dilaciones y dentro del plazo razonable, si bien se aproxima a la utilizacin de estas salidas alternativas, de ninguna manera puede perjudicar a la parte agraviada, que busca obtener una pronta reparacin del dao causado pero sin que el procedimiento se convierta en un trmite apresurado. Por ello, es criticable que algunas formas o soluciones que quiebran el normal desarrollo de un proceso, y que se realicen en aras de conseguir una pronta solucin al conflicto, se centren en conseguir un alivio a la carga procesal tanto para el Ministerio Pblico como para el Poder Judicial(32), pues de este modo se emiten sentencias apresuradas, sin que se le d la oportunidad al agraviado de, al menos, luchar por una reparacin cercana a su propia valoracin objetiva y subjetiva del dao causado(33). VI. TERMINACIN ANTICIPADA PREVENTIVA EN LA AUDIENCIA DE PRISIN

La renuncia de los plazos que establece el artculo 147 del Cdigo Procesal Penal de 2004, da la oportunidad al fiscal de poder conferenciar con el imputado y el abogado defensor en una audiencia de prisin preventiva, a fin de negociar una posible salida alternativa del proceso. Si su marcha es positiva, los sujetos procesales presentes solicitan en dicha audiencia que esta sea variada por una de terminacin anticipada , condicionada a que si no prospera, el debate del requerimiento fiscal de prisin preventiva pendiente deber continuar. Mejor dicho, no es que el fiscal renuncie a su primer requerimiento de medida coercitiva, sino que, por el contrario, solicita la suspensin de su tramitacin, por tener una posible y cercana probabilidad de que el proceso concluya en ese

instante con una sentencia aprobatoria del acuerdo. Esta renuncia de los plazos solo le ha sido concedida a los sujetos procesales llamados a la audiencia de prisin preventiva, esto es, al fiscal, al imputado y a su abogado defensor, pero no a la vctima, pues no es obligatoria su presencia por ser un requerimiento fiscal de medida coercitiva, donde aquella no tiene injerencia(34) (tal vez, del mismo modo que en una audiencia de anticipada por no ser requisito para su celebracin(35)). terminacin

Pero esto no implica que se deba apartar del proceso al agraviado si este an no ha tenido la oportunidad, dentro de los plazos comunes que la norma procesal establece, de constituirse en actor civil(36). Si bien es cierto tanto el fiscal como el imputado y su abogado defensor renunciaron a los plazos previstos en la norma procesal, nunca se le pregunt a la vctima si tambin poda renunciar a dichos plazos, o incorporarse en la audiencia de terminacin anticipada cuando esta fue variada, porque nunca se le dio la oportunidad de apersonarse en el proceso. Si bien la audiencia de prisin preventiva debe realizarse dentro de las cuarenta y ocho horas, este tiempo puede ser insuficiente para que la vctima busque un abogado y se presente ante el juzgado de la investigacin preparatoria, a efectos de participar en dicha audiencia, si es que el juez as se lo permite. Por ello, reiteramos nuestra posicin de que si hacemos que participe la vctima en la audiencia donde se negocia la pena y la reparacin civil entre el fiscal, imputado y abogado defensor, y no le damos facultades o derechos para poderse pronunciar sobre su pretensin, solamente estamos utilizndola como objeto mas no como sujeto del proceso. La vctima debe intervenir en los acuerdos dentro de sus lmites de intervencin y pretensin. Si solo es citada a una audiencia donde el juez disponga su participacin como pblico, sin la oportunidad de que sea tomada en cuenta, no se est dando una verdadera solucin al conflicto. VII. CONCLUSIONES Entendemos que la pena se puede proyectar hacia la dignificacin de la vctima, no nicamente a su reparacin. Creemos que no solo la reparacin del dao restablece a su estado anterior las cosas, sino que el fin de la pena tambin busca una reparacin moral de la vctima y la sociedad. Pero si la pena ya no satisface estas pretensiones, la reconciliacin entre la vctima y el victimario es la mejor forma de solucionar los conflictos sociales, y el fiscal tambin debe buscar que esta prospere, independientemente de buscar la

restitucin o reparacin del dao ocasionado. El Ministerio Pblico tiene que darle a conocer al agraviado que puede y debe participar en el proceso en todas las etapas procesales, informndole sobre los derechos que adquiere como tal y las facultades que podra tener si se constituye en actor civil; as como preguntarle si el Ministerio Pblico lo representar en el proceso: si es as, el fiscal podr realizar el acuerdo de terminacin anticipada

sin vulnerar ningn derecho a la vctima, evitando que se realice a espaldas de esta. Se le debe otorgar a la vctima un defensor de oficio para que pueda participar en el proceso si no desea que el Ministerio Pblico lo represente, sin que ello le genere ningn gasto econmico. As, el Ministerio Pblico se concentrar en sus pretensiones penales y la vctima en las civiles. Por ello, creemos que el Ministerio Pblico debera representar al agraviado siempre y cuando la vctima as lo haya decidido de manera expresa y dejando constancia. Se debe tener en cuenta al momento de aprobar un acuerdo de terminacin

anticipada si el imputado ya ha tenido anteriormente otros acuerdos aprobados, pues la reincidencia y la habitualidad tambin deben valorarse antes de su aprobacin. De este modo, se proteger este tipo de procesos para que no sean usados indebidamente por el imputado o los dems sujetos procesales con la simple excusa del descongestionamiento de la carga procesal o la innecesaria imposicin de la pena. Esta mala prctica hace que creemos delincuentes racionales, capaces de deducir los costos y beneficios de sus posibles delitos. Utilizar salidas alternativas del proceso no solo debe conceptualizarse como un beneficio para la administracin de justicia por el descongestionamiento de la carga procesal (judicial y fiscal), sino que esta debe ser utilizada para el beneficio de la sociedad. La sociedad requiere procesos con plazos no dilatorios, pero a la vez que su solucin no dae la tutela judicial efectiva. Dentro de un debido proceso, debemos conseguir una verdadera solucin a los conflictos sociales, y no un nmero ms en las estadsticas. NOTAS: (1) Como los controles de plazo, tutela de derechos y responsabilidad disciplinaria desarrollados en nuestro Cdigo procesal Penal.

(2) REYNA ALFARO, Luis Miguel. Los actos previos al inicio del proceso de terminacin anticipada . En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 2, Gaceta Jurdica, Lima, 2009, p. 14. (3) Artculo 95.- Derechos del agraviado. 1. El agraviado tendr los siguientes derechos: a) A ser informado de los resultados de la actuacin en que haya intervenido, as como del resultado del procedimiento, aun cuando no haya intervenido en l, siempre que lo solicite; b) A ser escuchado antes de cada decisin que implique la extincin o suspensin de la accin penal, siempre que lo solicite; c) A recibir un trato digno y respetuoso por parte de las autoridades competentes, y a la proteccin de su integridad, incluyendo la de su familia. En los procesos por delitos contra la libertad sexual se preservar su identidad, bajo responsabilidad de quien conduzca la investigacin o el proceso. d) A impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria. 2. El agraviado ser informado sobre sus derechos cuando interponga la denuncia, al declarar preventivamente o en su primera intervencin en la causa. 3. Si el agraviado fuera menor o incapaz tendr derecho a que durante las actuaciones en las que intervenga, sea acompaado por persona de su confianza. (4) Artculo 104.- Facultades del actor civil. El actor civil, sin perjuicio de los derechos que se le reconocen al agraviado, est facultado para deducir nulidad de actuados, ofrecer medios de investigacin y de prueba, participar en los actos de investigacin y de prueba, intervenir en el juicio oral, interponer los recursos impugnatorios que la Ley prev, intervenir cuando corresponda en el procedimiento para la imposicin de medidas limitativas de derechos, y formular solicitudes en salvaguarda de su derecho. (5) SCHNEMANN, Bernd. El papel de la vctima dentro del sistema de justicia criminal: un concepto de tres escalas. En: La vctima en el sistema penal. Traduc., present., y estudio final: Reyna Alfaro, Luis M. Grijley, Lima, 2006, p. 28. (6) Ver: BURGOS ALFARO, Jos David. Crtica al nuevo proceso penal. Grijley, Lima, 2009, pp. 211-212. (7) Artculos 130, 131 y 132 del Cdigo Penal. (8) Artculos 107, 108, 109, 110 del Cdigo Procesal Penal. (9) Vide: VALLE RIESTRA, Javier. Despenalizacin de los delitos contra el honor. En: Gaceta Penal & Procesal Penal, Tomo 2, Gaceta Jurdica, Lima, 2009, pp. 145-162. (10) SCHNEMANN, Bernd. Ob. cit. p. 28.

(11) GLVEZ VILLEGAS, Toms Aladino. La reparacin civil en el proceso penal. Idemsa, 2a edicin, Lima, 2005, p. 109. (12) SCHNEMANN, Bernd. Ob. cit., p. 31. (13) ROXIN, Claus. La Teora del delito. En la discusin actual. Grijley, Lima, 2007, p. 70. (14) HORVITZ LENNON/ LPEZ MASLE. Derecho Procesal Penal chileno. Tomo I, Editorial Jurdica de Chile, Santiago de Chile, 2002, p. 46. (15) SCHNEMANN, Bernd. Ob. cit., p. 33. (16) CASTRO TRIGOSO, Hamilton. La reforma penal de las faltas introducida por la Ley N 29407. Una vez ms la irracionalidad del legislador. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 3, Gaceta Jurdica, Lima, 2009, pp. 26-33. (17) Vide: BURGOS ALFARO, Jos David. El plazo razonable en el nuevo proceso penal. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 2, Gaceta Jurdica, Lima, 2009. (18) ROXIN, Claus. Ob. cit., p. 86. (19) dem. (20) BURGOS ALFARO, Jos David. Crtica al Nuevo Proceso Penal. Ob. cit., p. 45. (21) S que es una posicin esperanzadora que palidece en casos donde se han cometido delitos contra la vida o la libertad sexual, donde la conciliacin es casi improbable por el gran dao causado a la vctima y sus familiares. (22) DUCE, Mauricio. Mirando alrededor de la puerta giratoria. En: <http://www.udp.cl/derecho/noticias/giratoria.pdf>. (23) REYNA ALFARO, Luis Miguel. Los actos previos al inicio del proceso de terminacin anticipada . En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 2, Gaceta Jurdica, Lima, 2009, p. 18. (24) <http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2004/00855-2003-HC.html>.

(25) Vide REYNA ALFARO, Luis Miguel. Plea bargaining y

terminacin

anticipada . Aproximacin a su problemtica fundamental. En: Actualidad Jurdica N 158, Lima, 2007. (26) dem. (27) HERNNDEZ BREA. Wilson. La carga procesal bajo la lupa: por materia y tipo de rgano jurisdiccional. Justicia Viva, 2008, Lima, p. 8. (28) Conforme a la carga procesal del ao 2006, existan 2186, 321, de un total de 1083, 460 expedientes ingresados en ese periodo y 1102, 861 pendientes, habindose solo resuelto 935, 131. Ver cuadro en: HERNNDEZ BREA, Wilson. Ob. cit., p. 19. (29) En ese sentido, SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo I, Grijley, Lima, 2003, p. 99. (30) HORVITZ LENNON/ LPEZ MASLE. Ob. cit., pp. 72-73. (31) Vide: REYNA ALFARO, Luis Miguel, Plea bargaining y anticipada terminacin

. Aproximacin a su problemtica fundamental, Ob. cit.

(32) BURGOS ALFARO, Jos David. El plazo razonable en el nuevo proceso penal. Ob. cit., p. 339. (33) Ibdem, p. 340. (34) Artculo 255.1.- Las medidas establecidas en este Ttulo [las medidas de coercin procesal], sin perjuicio de las reconocidas a la Polica y al Fiscal, solo se impondrn por el Juez a solicitud del Fiscal (). (35) Causa N 350-2007-53-1308-JR-PE-02-Huaura; resolucin nmero seis, de fecha diez de septiembre del ao dos mil siete: () el seor Fiscal Provincial ha solicitado verbalmente se d acceso a la sustanciacin de una propuesta de terminacin anticipada que ya haba esbozado con la parte contraria renunciando a los plazos previstos conforme a lo dispuesto en el artculo 147 del Cdigo Procesal Penal trasladada la peticin a la defensa, el profesional a cargo se pronunci positivamente y de igual manera hizo notar su renuncia a los plazos y si bien es cierto no se encuentra presente la parte agraviada tambin es cierto que ha sido debidamente notificada conforme aparece de fojas 76 del cuaderno de Etapa Intermedia, no constituyendo un requisito su presencia para el debate de

una terminacin alternativa; siendo de aplicacin de los principios de economa procesal y de fines de proceso corresponde admitir el requerimiento fiscal, por lo cual se sustanci la propuesta conforme obra en el acta correspondiente. (36) BURGOS ALFARO, Jos David. El plazo razonable en el nuevo proceso penal, Ob. cit., p. 340.

ACUERDO PLENARIO N 5-2009/CJ-116 Fundamento : Artculo 116 TUO LOPJ Asunto : Proceso de Aspectos esenciales terminacin anticipada :

Lima, trece de noviembre de dos mil nueve Los Jueces Supremos de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidos en Pleno Jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronunciado el siguiente: ACUERDO PLENARIO I. Antecedentes 1. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Presidente del Poder Judicial, mediante Resolucin Administrativa nmero 221-2009-P-PJ, del 5 de agosto de 2009, con el apoyo del Centro de Investigaciones Judiciales, acordaron realizar el V Pleno Jurisdiccional de los Jueces Supremos de lo Penal, al amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial en adelante, LOPJ, y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal. 2. Para estos efectos se realizaron varios encuentros previos con los Secretarios, Relatores y Secretarios de Confianza de las Salas de lo Penal de la Corte Suprema de Justicia y tres reuniones preparatorias sucesivas con los seores Jueces Supremos de lo Penal a fin de delimitar el mbito de las materias que deban abordarse, luego de una previa revisin de los asuntos jurisdiccionales a su cargo y de una atenta valoracin de las preocupaciones de la judicatura nacional. Con el concurso de la Secretara Tcnica, luego de los debates correspondientes, se estableci el da de la fecha para la realizacin del V Pleno Jurisdiccional Penal, aprobado por Resolucin Administrativa nmero 286-2009-PPJ, del 12 de octubre de 2009, y se definieron los temas, de Derecho Penal y Procesal Penal, que integraran el objeto de los Acuerdos Plenarios. De igual manera se design a los seores Jueces Supremos encargados de preparar las bases de la discusin de cada punto sometido a deliberacin y de elaborar el proyecto de decisin. Adems, se estableci que el Juez Supremo designado sera el ponente del tema respectivo en la sesin plenaria y encargado de redactar el Acuerdo Plenario correspondiente. 3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las distintas resoluciones de los Tribunales Superiores y Ejecutorias Supremas que analizan y

deciden sobre diversos aspectos del proceso especial de

terminacin

anticipada . En concreto, sobre su viabilidad en la etapa intermedia del proceso comn u ordinario, la posibilidad de emitir sentencia absolutoria a pesar de existir un acuerdo entre las partes, los criterios para determinar la aplicacin del beneficio de rebaja de un sexto sobre la pena, los alcances de la aplicacin de la atenuacin excepcional por confesin sincera, y la procedencia y alcances, en su caso, de la apelacin del auto que desaprueba el acuerdo de anticipada y de la sentencia anticipada. terminacin

4. En cumplimiento de lo debatido y acordado en las reuniones preparatorias se determin que en la sesin plenaria se procedera conforme a lo dispuesto en el artculo 116 de la LOPJ, que, en esencia, faculta a las Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. En atencin a la complejidad y singulares caractersticas del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en las diversas Ejecutorias Supremas que se invocaron como base de la discusin, se decidi redactar el presente Acuerdo Plenario e incorporar con la amplitud necesaria los fundamentos jurdicos correspondientes para configurar una doctrina legal que responda a las preocupaciones anteriormente expuestas. Asimismo, se resolvi decretar su carcter de precedente vinculante, en concordancia con la funcin de unificacin jurisprudencial que le corresponde a la Corte Suprema de Justicia como cabeza y mxima instancia jurisdiccional del Poder Judicial. 5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti el presente Acuerdo Plenario. Se ratific como ponente al seor Neyra Flores, quien, con la intervencin del seor San Martn Castro, expresa el parecer del Pleno. II. Fundamentos jurdicos 1. Naturaleza jurdica del proceso de terminacin anticipada

6. La terminacin anticipada es un proceso penal especial y, adems, una forma de simplificacin procesal, que se sustenta en el principio del consenso. Es, adems, uno de los exponentes de la justicia penal negociada. Su regulacin, en sus aspectos esenciales, est suficientemente desarrollada en el Libro V, Seccin V, artculos 468/471, del Nuevo Cdigo Procesal Penal en adelante, NCPP. Frente al proceso comn del NCPP y el ordinario e incluso el sumario del antiguo sistema procesal penal, que sigue las pautas del antiguo Cdigo de Procedimientos Penales en adelante, ACPP, se erige en un proceso penal autnomo, no es una mera incidencia o un proceso auxiliar dependiente de aquel.

Por tanto, la regla hermenutica que es del caso utilizar ser aquella que establece la aplicacin supletoria del proceso comn u ordinario siempre que exista un vaco normativo, en tanto en cuanto la norma objeto de integracin jurdica no vulnere los principios que sustentan el proceso de anticipada o las disposiciones y su estructura procesal. terminacin anticipada en el terminacin

2. El tratamiento legal del proceso de NCPP

7. El proceso de terminacin anticipada importa la aceptacin de responsabilidad por parte del imputado respecto del hecho punible objeto del proceso penal y la posibilidad de negociacin acerca de las circunstancias del hecho punible, la pena, la reparacin civil y las consecuencias accesorias. As fluye de lo dispuesto en el artculo 468. 4 y 5 NCPP. Al haberse regulado para todo tipo de delitos mbito de aplicacin general y sometido sus reglas a una pauta unitaria, es obvio que, por razones de coherencia normativa y de primaca de la ley posterior que reemplaza un instituto legal determinado, las disposiciones del NCPP han venido a reemplazar a las disposiciones procesales penales especiales, tales como las Leyes nmero 26320 y 28008. Sin embargo, en el caso de los delitos aduaneros Ley nmero 28008, las normas de contenido relevantemente penal material y las reglas procesales especficas vinculadas a las primeras y al modo como se han regulado estos delitos siguen rigiendo, tal es el caso de los literales c), d) y e), y los cinco prrafos finales del artculo 20. 8. El proceso de terminacin anticipada atraviesa diversas etapas o fases, que van desde la calificacin de la solicitud de terminacin anticipada sin que para ello o para la continuacin del referido proceso corresponda realizar diligencia preliminar alguna o tomar una declaracin al imputado [fase inicial], hasta la realizacin de la audiencia respectiva [fase principal] y la consecuente emisin de la decisin resolutoria correspondiente: auto desaprobatorio del acuerdo o sentencia anticipada [fase decisoria]. Es claro, por lo dems, que la audiencia preparatoria es privada, cuya justificacin estriba en que es consecuencia del carcter de publicidad relativa de la investigacin preparatoria y constituye, desde la perspectiva del imputado, uno de los efectos benficos de este proceso especial, quien apunta a que su caso no se ventile pblicamente. Es condicin de la realizacin de la citada audiencia que la solicitud de

terminacin anticipada pase el examen judicial de admisibilidad y procedencia. Adems, el Juez ha de revisar si el imputado tiene debido conocimiento de los alcances y consecuencia del acuerdo al que puede llegar es, precisamente, el segundo paso de la audiencia, inmediatamente despus de la presentacin de los cargos por la Fiscala. El consentimiento del imputado, visto el carcter dispositivo de la pretensin o los efectos que entraa, ha de ser libre, voluntario sin presiones o amenazas, informado, prestado con el auxilio de un abogado defensor, y con pleno conocimiento de lo que hace o deja de hacer y a lo que se somete una vez que acepta el acuerdo. 9. Si es que las partes arriban a un acuerdo que tiene como presupuesto la afirmacin de la responsabilidad penal del imputado y, como condicin, la precisin de las consecuencias jurdico-penales y civiles correspondientes, en perfecta armona con el principio de legalidad, corresponde al Juez en ejercicio de su potestad jurisdiccional llevar a cabo los pertinentes controles acerca de la legalidad del acuerdo y de la razonabilidad de la pena. 10. El control de legalidad del acuerdo se expresa en tres planos diferentes: A. El mbito de la tipicidad o calificacin jurdico-penal, en relacin a los hechos objeto de la causa y a las circunstancias que rodean al hecho punible. B. El mbito de la legalidad de la pena y, en su caso, a su correspondencia con los parmetros, mnimo y mximo, que fluyen del tipo legal aplicado y de las circunstancias modificativas de la responsabilidad esto es lo que se denomina pena bsica. Tambin el juicio de legalidad alcanza al respeto de los mbitos legalmente definidos de la reparacin civil siendo del caso resaltar que en este extremo prima por completo la disposicin sobre el objeto civil y de las consecuencias accesorias. C. La exigencia de una suficiente actividad indiciaria. Ello implica que las actuaciones o diligencias de la investigacin permitan concluir que existe base suficiente probabilidad delictiva (i) de la comisin de los hechos imputados y de su vinculacin con el imputado, y (ii) que estn presentes todos los presupuestos de la punibilidad y de la perseguibilidad. 11. El control de la razonabilidad de la pena est centrado en el examen del quantum de la pena y de la reparacin civil objeto del acuerdo. El Juez ha de realizar una valoracin que evite que se vulnere, por exceso o por defecto, el principio de proporcionalidad, se lesione la finalidad de la pena o se afecte indebidamente los derechos e intereses legtimos de la vctima. Por consiguiente, solo podr rechazar el acuerdo si de modo palmario o evidente se estipula una pena o una reparacin civil evidentemente desproporcionada o que en el caso de la pena se lesione ostensiblemente el principio preventivo. 12. El anlisis que corresponde al Juez Penal para homologar el acuerdo que le

presentan las partes procesales concernidas es ciertamente distinto a la valoracin y examen jurdico-penal que hace el Juez en el proceso comn luego del juicio oral. En este ltimo el Juez aprecia y valora los actos de prueba y puede aplicar criterios como el in dubio pro reo para absolver al imputado, lo que en cierta medida no es posible en el proceso de terminacin anticipada , en atencin a los mecanismos reconocidos para su conformacin sobre la base del consenso procesal. Es claro, atento a lo expuesto, que el Juez debe desaprobar el acuerdo si advierte la inexistencia de los hechos, la atipicidad de la conducta atribuida u otra situacin similar. Lo correcto en estos casos es que, rechazado el acuerdo, los cargos se diluciden en el proceso comn. Es un contrasentido, en atencin al mbito del control jurisdiccional del acuerdo, que se busque una absolucin o una decisin que resuelva un objeto distinto al juicio sobre la validez y eficacia jurdica del acuerdo objeto de control jurisdiccional. 4. Beneficios en el proceso especial de terminacin anticipada

13. La determinacin de la pena debe respetar los mbitos legales referidos tanto a la configuracin de la pena bsica definida como la configuracin del marco penal establecido por el tipo legal y las diferentes normas que contienen las circunstancias modificativas de la responsabilidad genricas, sean agravantes y/o atenuantes, como al establecimiento de la pena concreta o final que es el resultado de la aplicacin de los factores de individualizacin estipulados en los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal, siempre dentro del marco penal fijado por la pena bsica y a partir de criterios referidos al grado de injusto y el grado de culpabilidad. El acuerdo deber determinar la pena concreta o final consensuada, cuyo examen, bajo las pautas sealadas lneas arriba juicios de legalidad y razonabilidad de la pena, corresponde realizar al Juez. 14. El artculo 471 NCPP estipula una reduccin adicional acumulable de la pena de una sexta parte. Cabe puntualizar que la ltima frase del citado dispositivo legal precisa que el beneficio en cuestin es adicional y se acumular al que reciba por confesin. Esta ltima es una circunstancia modificativa de la responsabilidad de carcter genrico y excepcional, en tanto permite disminuir la pena hasta en una tercera parte por debajo del mnimo legal (artculo 161 NCPP), que lo que hace es redefinir el marco penal correspondiente, de ah que es lgica la disposicin procesal que la diferencia del beneficio por el acogimiento a la anticipada terminacin

y, por tanto, no encuentra obstculo a su acumulacin.

Ahora bien, la aplicacin del beneficio de una reduccin de una sexta parte se

refiere a la pena concreta o final. Sobre esta, una vez definida, es que ha de operar la reduccin en una sexta parte es una pauta de disminucin fija y automtica, es decir, tasada. El acuerdo podr consignarla, pero en todo caso siempre diferencindola de la pena concreta y final, del resultado final como consecuencia del beneficio aludido, a efecto de que el Juez pueda definir con seguridad y acierto la realidad del beneficio premial y su exacta dimensin. 5. Recursos en el proceso especial de terminacin anticipada

15. Uno de los principios que regulan el rgimen jurdico de los recursos es el de taxatividad, que estipula que la admisin de todo recurso est condicionada a que se encuentre taxativa o expresamente previsto en la ley. Integra el presupuesto procesal objetivo del recurso. En este sentido, cada recurso tiene su propia regulacin, pues est diseado para cada situacin especfica, en cuya virtud no se admite un recurso cuando corresponde otro, lo que es propio del principio de singularidad. El gravamen o agravio integra el presupuesto procesal de carcter subjetivo del recurso. La admisin de un recurso est condicionada a que perjudique el derecho o inters legtimo de la parte procesal concernida o impugnante. Esta, como consecuencia del principio dispositivo eje esencial del sistema de recursos en toda clase de procesos jurisdiccionales, debe demostrar argumentalmente el perjuicio o agravio sufrido por la resolucin que impugna y el recurso ha de presentarse como el remedio capaz de excluir el perjuicio invocado, que debe provenir de la parte resolutiva de la resolucin judicial. 16. El artculo 468.7 NCPP prescribe que la sentencia anticipada, aprobatoria del acuerdo, puede ser apelada por los dems sujetos procesales se entiende fuera de Fiscal y del imputado, en tanto en cuanto, respecto de estos ltimos, la sentencia anticipada respete los lmites del acuerdo. Esta norma no se ha pronunciado acerca de la posibilidad de apelacin u otro recurso contra el auto que desaprueba el acuerdo. Sin embargo, es de tener en consideracin la regla general establecida por el artculo 416.1 NCPP, que determina como objeto impugnable en apelacin los autos que ponga fin al procedimiento o a la instancia literal b) o, en su caso, los que causen gravamen irreparable literal e). No cabe duda de la pertinencia de la aplicacin de la regla general del artculo 416.1.b) y e) NCPP, pues la desaprobacin del acuerdo tiene como efecto la culminacin del proceso de terminacin anticipada y, adems, causa un gravamen irreparable porque cancela la va consensuada y evita la aplicacin del beneficio premial. Entender que no es as, por lo dems, vulnerara el derecho a la tutela jurisdiccional en la medida que uno de los elementos que integra su contenido constitucionalmente protegido es el acceso a los recursos legalmente previstos, as como infringira el debido proceso en el mbito del derecho al recurso pluralidad de la instancia respecto de las decisiones que causan estado.

6. Proceso de comn

terminacin anticipada

y etapa intermedia del proceso

17. Dentro de la estructura del proceso comn, la etapa intermedia es imprescindible. Una de las funciones ms importantes que debe cumplir es el control de los resultados de la investigacin preparatoria, para lo cual ha de examinar el mrito de la acusacin fiscal y los recaudos de la causa con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio oral, el procedimiento principal. El proceso de terminacin anticipada no guarda correspondencia con el proceso comn. Es un proceso especial sujeto a sus propias reglas de iniciacin y con una estructura singular etapas propias y actuaciones singulares no equiparables con el proceso comn, basado en el principio estructural de contradiccin y no en el de consenso que informa al primero. Adems, el proceso de terminacin anticipada se insta despus de expedida la Disposicin de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria y hasta antes de formularse la acusacin fiscal (artculo 468.1 NCPP) y la audiencia especial y privada est sometida a determinadas pautas y ritos, muy distintos a los que rigen la audiencia de control de la acusacin, acto de postulacin que, a mayor abundamiento, no existe en la terminacin anticipada .

18. El artculo 350.1.e) NCPP autoriza a las partes procesales, distintas del Fiscal, instar la aplicacin, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad, entendido en sentido amplio. Se discute si esta norma permitira que en sede de etapa intermedia se instaure el proceso de terminacin anticipada , bajo el entendido de que este ltimo expresa un criterio de oportunidad procesal. Ya se ha dejado sentado las diferencias sustantivas entre el proceso especial de terminacin anticipada y la etapa intermedia del proceso comn. El primero tiene como eje el principio del consenso y una de sus funciones es la de servir a la celeridad procesal, mientras que la segunda tiene como elemento nuclear el principio de contradiccin y el cuestionamiento en la medida de lo posible y como alternativa ms fuerte de la potestad de control de la legalidad de que est investido el rgano jurisdiccional de la pretensin punitiva del Ministerio Pblico. El objeto del principio de oportunidad, entonces, es aquel que busca, en clave material, la dispensa de pena o una respuesta distinta de la reaccin punitiva propia del sistema de sanciones del Cdigo Penal, y, como tal, segn nuestras normas procesales, solo puede estar destinada a la aplicacin de los supuestos o criterios contemplados en el artculo 2 NCPP. Los mecanismos alternativos que

buscan respuestas basadas en la idea del consenso (

terminacin anticipada

, conformidad procesal y colaboracin eficaz), por su propia especificidad y singularidad, unido a los controles jurisdiccionales que corresponde realizar, estn sometidos a un procedimiento determinado, que no tiene las caractersticas, alcances y metodologa de la audiencia preliminar de control de la acusacin. Por otro lado, es de acotar que cuando el citado artculo 350.1.e) NCPP prescribe que en la etapa intermedia se puede aplicar un criterio de oportunidad, tal referencia, sistemticamente, solo remite al artculo 2 NCPP. La confusin se debe a que el antecedente directo del principio de oportunidad es el artculo 230 del Cdigo Procesal Penal Modelo para Iberoamrica, que denomina a este dispositivo criterios de oportunidad, los cuales, como se observa de su tenor, son los supuestos previstos en el mencionado artculo 2 NCPP. 19. A mayor abundamiento, la incorporacin del proceso de terminacin

anticipada en la etapa intermedia del proceso comn no solo desnaturaliza su regulacin propia y naturaleza jurdica, sino que tergiversa otro eje de su reconocimiento en el proceso penal nacional: la funcin de acortar los tiempos procesales y evitar las etapas procesales comunes intermedia y de enjuiciamiento, precisamente uno de los fundamentos que permite el beneficio premial de reduccin de la pena de una sexta parte. Si se incoa en sede de etapa intermedia no podra aplicarse, en sus propios trminos, el artculo 471 NCPP por no cumplir su finalidad poltico criminal. 20. La audiencia preliminar de control de la acusacin no est diseada para concretar la terminacin anticipada del proceso, pues en la primera solo es obligatoria la asistencia del Fiscal y el defensor del acusado, mientras que la audiencia de terminacin anticipada se instalar con la asistencia obligatoria del Fiscal y del imputado y su abogado defensor. En caso de que no concurra el acusado concernido o los otros si fueran causas complejas o seguidas contra varios encausados, sera imposible desarrollar la audiencia de terminacin anticipada . Su aceptacin obligara a fijar otra audiencia, con serio desmedro del principio de aceleramiento procesal. Desde la perspectiva de los dems sujetos procesales tambin se producen inconvenientes. Al no ser obligatoria la presencia de ellos no se podran oponer a la realizacin de esta audiencia, pues como seala el artculo 468.3 NCPP el requerimiento fiscal o la solicitud del imputado ser puesta en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco das, quienes se pronunciarn acerca de la

procedencia del proceso de

terminacin anticipada

y, en su caso,

formular sus pretensiones. Empero, al aplicar la terminacin anticipada en la etapa intermedia tal trmite, indispensable, no ser posible. 21. De lo expuesto en los prrafos anteriores se colige que la incorporacin pretoriana de la terminacin anticipada en la etapa intermedia afecta gravemente el principio estructural de contradiccin procesal, reconocido en el artculo I.1 del Ttulo Preliminar NCPP, comprendido a su vez en la garanta de defensa procesal reconocida en el artculo 139.14 de la Constitucin, desarrollada en el artculo IX del Ttulo Preliminar NCPP. El indicado principio y la garanta procesal aludida integran el Programa procesal penal de la Constitucin, que podran afectarse seriamente si se permite tan inslito proceder, ausente de base legislativa y sustento jurdico procesal. III. Decisin 22. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, por unanimidad, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; ACORDARON: 23. ESTABLECER como doctrina legal, los criterios expuestos en los fundamentos jurdicos 7 al 21. 24. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22 de la LOPJ, aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del estatuto orgnico. 25. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial El Peruano. Hgase saber. SS. GONZALES CAMPOS; SAN MARTN CASTRO; LECAROS CORNEJO; PRADO SALDARRIAGA; RODRGUEZ TINEO; VALDEZ ROCA; BARRIENTOS PEA; BIAGGI GMEZ; MOLINA ORDEZ; BARRIOS ALVARADO; PRNCIPE TRUJILLO; NEYRA FLORES; BARANDIARN DEMPWOLF; CALDERN CASTILLO; ZEVALLOS SOTO

LA VISIN ESTRATGICA Y LA VISIN LEGALISTA DE LA TERMINACIN ANTICIPADA EN EL ACUERDO PLENARIO N 5-2008/CJ-116 (Alcides Mario Chinchay Castillo(*)) CRITERIO DEL AUTOR La prohibicin de celebrar una audiencia de terminacin anticipada en la etapa intermedia revela un apego excesivo a las formalidades jurdicas y un desinters por la solucin de conflictos sociales. En vez de eso, el acuerdo plenario bien pudo sealar que la aplicacin de dicho procedimiento en la fase intermedia procede siempre y cuando se respeten los derechos fundamentales de las partes, solucin que adems es compatible con los artculos 2 y 372 del CPP d 2004. MARCO NORMATIVO: Cdigo Procesal Penal de 2004: arts. I, IX, X, 2, 147, 155, 159, 161, 350, 372, 416, 468-471. Cdigo de Procedimientos Penales: art. 136.

I. LA NOVEDAD QUE IMPLICA LA TERMINACIN ANTICIPADA RELACIN A UN MODELO MIXTO DE TENDENCIA INQUISITIVA

CON

1. El proceso inquisitivo se centraba en una pretendida bsqueda de la verdad(1). Podemos afirmar que mientras el inquisitivo puro buscaba la verdad a cualquier precio, el mixto con tendencia inquisitiva le pone ciertos lmites a esa bsqueda: a) Un mayor reconocimiento al derecho del imputado a defenderse, lo cual implica que, bajo ciertos supuestos, el respeto de los derechos del imputado va a hacer cesar la bsqueda de la verdad, en aras de ese inters de respeto. b) Una bsqueda que se haga necesariamente bajo ciertos supuestos procesales, como la existencia de una acusacin, la cual tiene que ser blandida por un funcionario distinto del juez. 2. El artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales, en su redaccin original, se alejaba de ese principio verista y le daba a la confesin un sentido que nos suena aparentemente lejano a un modelo inquisitivo y mucho ms cercano al pragmatismo anglosajn: La confesin del inculpado releva al juez instructor de practicar todas las

diligencias necesarias para comprobar la existencia del delito y la veracidad de esa misma declaracin. 3. En efecto, este texto evidenciara que al juez de 1939 no le interesaba la verdadera verdad, sino solo el contenido de lo que confesare el reo. 4. Sin embargo, se trata de todo lo contrario: el asunto consiste en una adhesin a canteras ms puramente inquisitivas. 5. Ya se ha dicho varias veces que la tortura de la Santa Inquisicin tena un sentido distinto al de la obtencin de informacin, que la normativa sobre derechos humanos consagra como una de las finalidades del actual delito que lleva aquel nombre. El inquisidor no torturaba porque deseara saber que el reo era culpable. Todo lo contrario: cuando se aplicaba tormento, era porque el inquisidor ya estaba seguro de que el reo era culpable. Uno se preguntara cul era la finalidad de someter entonces al procesado a tan espantosos sufrimientos. La finalidad instrumental era la misma: que confiese. Desde una perspectiva contempornea, la pregunta cae por su propio peso: pero si ya saba el inquisidor que el torturado era culpable, qu sentido tena buscar esa confesin, y por tan terribles medios?. La respuesta sorprendera a los odos actuales: porque confesando el reo se reconcilia con Dios, consigo mismo, y con la verdad. En tal sentido, el Derecho Penal premial que consista en que si el reo no confesaba era quemado vivo, y que si confesaba apenas era decapitado, no apuntaba tanto a que la justicia premiara al reo por el ahorro de trabajo con semejante beneficio, cuanto a que un reo que ha confesado ya est reconciliado y no necesita por lo tanto ser purificado por el fuego. 6. Esta sorprendente construccin mental dej su impacto en el Cdigo de 1940 y se tradujo en que la confesin la reina de las pruebas en el modelo inquisitivo puro entrara con toda su sustancia inquisitiva al artculo 136, con toda la lgica de a confesin de parte, relevo de prueba. 7. Recin con el artculo 1 de la Ley N 24388, publicada el 6 de diciembre de 1985 se introdujo una variacin ms propiamente mixta(2), condicionando a que esa confesin est corroborada con otras pruebas: La confesin del inculpado corroborada con prueba, releva al Juez de practicar las diligencias que no sean indispensables, pudiendo dar por concluida la investigacin siempre que con ello no se perjudique a otros inculpados o que no pretenda la impunidad para otro, respecto del cual existen sospechas de culpabilidad.

La confesin sincera debidamente comprobada puede ser considerada para rebajar la pena del confeso a lmites inferiores al mnimo legal. 8. Pero adems de esta mayor devocin a la verdad, que a ciertas concepciones religiosas, la modificacin de 1985 introdujo una cosa completamente novedosa: el Derecho Penal premial, o concesin de una rebaja de pena, si se daba la confesin. Dos cosas merecen ser destacadas de esta introduccin de un enfoque premial a la confesin. a) La primera y sin duda la ms importante es la desaparicin de la vieja connotacin religiosa de la confesin. La reforma de 1985 tiene un sentido ms pragmtico y realista: ningn reo va a confesar por la sola paz de su alma(3), as que la institucin pasa a tener un significado premial, pues ambas partes salen ganando tiempo: la imputacin no va a invertir un tiempo muy costoso en el juzgamiento, y el imputado va a detraer tiempo de su condena. b) La segunda es el apellido que el segundo prrafo le pone a la confesin, apellido que debera haber estado en el primero, pero que al no ser as, deja la sensacin de que el artculo reformado podra estar refirindose a dos confesiones distintas. Se trata de que la confesin debe ser sincera. Este adjetivo ha calado tan hondo en nuestra tradicin, que fue utilizada en la Ley N 28122, donde queda ms claro el sentido de este adjetivo: i) Lo de sincero no alude tanto a que no se confiesen mentiras, cuanto a que el reo no espera que las otras pruebas ya hayan demostrado hasta el hartazgo su responsabilidad, para recin entonces admitir que es culpable; por el contrario, mostrando que el arrepentimiento generalmente asociado a esa confesin es sincero, el reo confiesa su responsabilidad antes de que la actividad probatoria evidencie a todos que tal responsabilidad existe. ii) En consecuencia, si la confesin que menciona la ley es anterior a cualquier prueba que demuestre el contenido de lo que se ha confesado, entonces ello significa que al Derecho solo le interesa la confesin que sea til para resolver el proceso. Desaparece por lo tanto el sentido moral-religioso de la confesin inquisitiva: a nadie le interesa (empezando por el procesado mismo) si el admitir la responsabilidad que realmente le cabe, va a acercar al procesado a Dios, Nuestro Seor y salvar su alma del fuego eterno. iii) Lo que interesa es que con ello se le facilitan las cosas a la justicia. Y ciertamente que no se puede mostrar ese inters (con cierta connotacin negativa que tiene la palabra) sin que ipso facto se est legitimando en el reo un inters semejante: si t, justicia, sales ganando tiempo, qu salgo ganando yo al confesar?. En efecto, si el Estado muestra desde el inicio su desinters por las connotaciones moral-religiosas de la confesin, por qu el propio reo habra de conservar tal connotacin?

iv) La reforma de 2006, hecha por el inciso b) del artculo 1 de la Ley N 28760, publicada el 14 de junio de 2006, incide en esa connotacin premial, pues lo nico que hace respecto de la reforma anterior es prohibir el beneficio bajo los supuestos de secuestro y de extorsin: La confesin del inculpado corroborada con prueba, releva al juez de practicar las diligencias que no sean indispensables, pudiendo dar por concluida la investigacin siempre que ello no perjudique a otros inculpados o que no pretenda la impunidad para otro, respecto del cual existan sospechas de culpabilidad. La confesin sincera debidamente comprobada puede ser considerada para rebajar la pena del confeso a lmites inferiores al mnimo legal, salvo que se trate de los delitos de secuestro y extorsin, previstos en los artculos 152 y 200 del Cdigo Penal, respectivamente, en cuyo caso no opera la reduccin. v) Hay dos cosas que evidencian el error en el enfoque de esta institucin procesal: - El decir que en caso de confesin se puede hacerle una rebaja de pena al reo. - El prohibir este beneficio a dos delitos que de seguro estaban haciendo sensacin en los medios de comunicacin social al momento de generarse el correspondiente proyecto de ley. vi) Ambas cosas muestran que hay en el legislador de entonces el error bastante comn de asumir que la rebaja de pena por confesin sincera es un favor que se le hace al imputado; un puro acto de generosidad, a cambio de lo cual el Estado (= el Poder Judicial) no recibe nada. - Siendo un acto de pura generosidad, fluye que no puede haber una obligacin en rebajar la pena, sino que tiene simplemente que ser una posibilidad del juez. - Los delitos execrables no merecen esa generosidad, pues sera una muestra de bondad hacia quien destila maldad; sera debilidad ante quien fue duro y cruel con la sociedad; etctera. 9. Recin con la Ley N 28122 y luego con el Cdigo Procesal Penal de 2004 se est logrando consagrar una lgica mucho ms negocial alrededor del beneficio de reduccin de pena, dentro de las instituciones de la terminacin anticipada

(artculos 468-471 del CPP de 2004) y luego de la conclusin anticipada (artculo 5 de la Ley N 28122 y el artculo 372 del CPP de 2004). 10. No se trata exactamente de las mismas instituciones procesales, sin embargo estas dos tienen algo en comn: parten del supuesto de que el imputado acepte los cargos que se le han lanzado; lo que en el proceso anglosajn se denomina

declararse culpable. II. EN BUSCA DEL CDIGO GENTICO DEL CPP DE 2004 1. El viejo enfoque segn el cual la verdad es la meta ltima de la justicia o lo que en trminos prcticos viene a ser lo mismo de la actividad judicial, no deja de tener fuerza hasta el da de hoy, y ello (o lo que muchos magistrados imaginan de ello) hace que haya un rechazo a frmulas consensuales (aceptacin de los cargos fiscales por parte del imputado), por considerar que son un rechazo al objetivo final del procedimiento jurisdiccional(4): la verdad histrica. La sola expresin verdad histrica no tiene un sentido muy claro: la verdad es una afirmacin sobre la realidad que aspira a ser conforme a dicha realidad. 2. Todo un tratado filosfico merecera (y de hecho ha merecido varios) el problema de que la verdad (o las afirmaciones sobre la realidad que aspiran describir fielmente la realidad; lo que viene a ser lo mismo) es siempre una interpretacin de la realidad. Lo que est all afuera (afuera de nuestra mente), independiente de nuestras percepciones, palabras y pensamientos, no es la verdad, sino la realidad. La verdad es una cierta clase de afirmacin acerca de esa realidad, que tiene la virtud de expresar en palabras (o en pensamientos, que es decir lo mismo) tal realidad. a) Sin llegar a un absurdo relativismo (que sera sostener que entonces ningn aserto puede ser calificado de verdad, ni de falsedad, porque todo depende del punto de vista), aun admitiendo que puede haber una autntica aproximacin o fidelidad de ese aserto que llamamos verdad, respecto de la realidad a la que se refiere, ser siempre una cuestin abierta el establecer en qu medida la subjetividad de cada uno hace que: i) No que alguien diga que delante tiene un elefante, cuando realmente no tiene nada. ii) Pero s que haya perspectivas o nfasis que otra persona no pondra. iii) Hasta qu punto esas perspectivas o esos nfasis hacen que diversos asertos digan palabras distintas, pero no obstante se refieran a la misma realidad. b) Pongo dos ejemplos. Uno que podra parecer pueril, pero que grafica muy bien a qu me refiero: i) El aserto: el vaso est medio lleno frente al otro aserto: el vaso est medio vaco, predicados respecto del mismo vaso, lleno exactamente de la misma cantidad de agua. ii) La decisin judicial. Sabido es que dos jueces juzgando la misma situacin de hecho, pueden llegar a conclusiones diferentes. En aras de la seguridad jurdica, el CPP de 2004, entre sus artculos 155 y 159, tiene una serie de reglas sobre la

admisin y valoracin de la prueba, con lo que se pretende reducir al mnimo la existencia de variaciones subjetivas sobre el material probatorio y por lo tanto sobre la decisin final. Pero solo se aspira a ello: a reducir ese factor al mnimo. La vieja consigna de que una computadora jams reemplazar a un juez, tiene base en el reconocimiento de que la subjetividad de un ser humano siempre tendr algo que ver con la decisin judicial (...) pese a que dos subjetividades tengan que decidir exactamente sobre el mismo hecho (...) o precisamente por ello. 3. Cul sera la base por la cual el Poder Judicial renunciara a su potestad (u obligacin) de actuar pruebas y tomar una decisin sobre la base de lo actuado, y pasar a simplemente aceptar lo que las partes han convenido consensualmente? 4. Para algunos se tratara de un evidente fracaso. Determinados aspectos claves en ambos procesos, yo dira los ms importantes, como la guilty plea en USA y los acuerdos en Europa (absprache, pateggiamenti, conformidad), debido no tanto a las esencias ms puras del sistema adversarial o acusatorio, sino ms bien a debilidades del sistema, ya que progresan tanto cuanto fracasa la justicia penal, cuanto esta es incapaz de proporcionar un juicio a cada delito cometido, as lo demuestran16 (5). 5. La riqusima nota al pie N 16 de este texto, nos trae una bibliografa que apunta en este mismo sentido: a que las terminaciones anticipadas del proceso penal, bajo acuerdo, son un fracaso y a lo ms podrn aspirar a ser un mal necesario(6). 6. Es decir, tomando una metfora que acabamos de citar, hay en esta visin una opcin pesimista: All donde pudo haberse dicho esto: El vaso est medio lleno Dado que la realidad no lo permite, la solucin a los conflictos penales se da tanto por el juicio oral, como por las salidas alternativas. Se prefiere decir esto otro: El vaso est medio vaco Como el sistema es deficiente y limitado, tenemos que traer abajo las bases de lo que (por peticin de principio) es la nica solucin adecuada: el juicio oral, y tenemos que resignarnos a tolerar (y bien de mala gana, por cierto) las llamadas salidas alternativas. El vaso est medio lleno Hay dos maneras de

El vaso est medio vaco Nosotros solos nos

preguntamos, y nosotros mismos nos respondemos que la nica solucin correcta y justa a los problemas penales, es el juicio oral. Y como nosotros mismos nos hemos puesto ese lmite, declaramos que si por cuestiones de sobrecarga procesal tenemos que adoptar otras vas, sernicamente por la imposibilidad de aplicar el juicio oral a todos los casos.

solucionar los conflictos penales: bajo el supuesto de una oposicin del imputado a la sindicacin que se le hace; y bajo el supuesto de la conformidad del imputado a la sindicacin que se le hace. Ambas son igualmente jurdicas, justas y deseables. Para el primer supuesto, est el juicio oral y las salidas tempranas que aceleran el juicio oral; para el segundo supuesto, estn todas las salidas alternativas basadas en el consenso.

7. Hay alguna diferencia en tomar una opcin o tomar la otra? Me parece que s, y la diferencia radica en esto: a) Si tengo la visin del vaso medio vaco, y soy legislador, tender a configurar la regulacin del juicio oral y la de las salidas alternativas consensuales, de modo tal que: i) Tienda a reducir la capacidad de consenso de las partes. ii) Incentive el rechazo judicial en nombre de la verdad y de la justicia (...) y otro elemento que nunca falta: la proteccin de los derechos del agraviado(7). b) Si tengo la visin del vaso medio vaco, y soy juez, tender a cortarle las alas a cualquier interpretacin que favorezca el desarrollo y la ms amplia aplicacin de salidas alternativas consensuadas. En tal sentido, el pie de la letra nunca deja de ser un recurso bastante utilizado. Es curioso cmo el mismo sistema judicial que nos brinda interesantes interpretaciones que van ms all del sentido literal de la norma, en nombre de la justicia y de la verdad(8), sea el mismo que para estos efectos s se ata a una lectura literal de las normas. 8. Esto es especialmente importante porque el CPP de 2004 no tiene por as decirlo un ADN definido. a) Gmez Colomer nos ha dicho algo importante: que el antecedente de los modelos reformados, acusatorios con tendencia adversarial, es el Derecho Procesal Penal anglosajn. Sera, pues, un yerro decir que nuestras instituciones acusatorias, orales y adversariales tienen origen en Italia o en Alemania. Puede ser que hayamos copiado algunas cosas de tales normativas, pero estas a su vez las tomaron del Derecho anglosajn. Hace 200 aos, ni a Italia ni a

Alemania se les hubiesen ocurrido cosas que ya eran de uso habitual en el common law, como la pregunta de si el imputado se declara inocente o culpable, y proceder en consecuencia segn la respuesta que se diera. b) Frente a esta lucidez, hay quienes se regodean en tener conocimiento de los antecedentes europeos de las instituciones de nuestro CPP de 2004, y sostienen que este es hijo de Italia o Alemania, en tales o cuales partes especficas. c) A ello se une una corriente de capacitacin en litigacin oral que incide mucho en las races anglosajonas. Al vincular la litigacin oral con el CPP de 2004, se est expresando tcitamente al menos la raz anglosajona del cuerpo normativo. Ni Italia ni Alemania conocen nada que se le asemeje. d) En el entorno de las capacitaciones, podemos ver as al dilecto profesor Mario Pablo Rodrguez Hurtado proclamando la oralidad como si fuera el Evangelio de nuestro Seor Jesucristo, y anunciando que se acabaron (y definitivamente, puede estarse seguro) las viejas prcticas y que de ahora en adelante (y por los siglos de los siglos) se entroniz un esquema de trabajo en el que el juez deja de tener roles combinados de juzgador y de investigador, y lo que expongan oralmente las partes ser lo que prime. A su lado, el insigne maestro Csar Eugenio San Martn Castro proclam en el Curso Casacin penal: Anlisis de sentencias, realizado del 26 de agosto al 25 de septiembre de 2009, que las partes no le fijan los hechos al juez, sino que el juez los establece, y que nuestro CPP, por sus opciones normativas, se aleja del muy anglosajonizado Cdigo colombiano, y aun del chileno(9). 9. Entonces, el CPP de 2004 es parte de un proceso de reforma que se ha hecho en los ltimos dos decenios en Amrica Latina, y que intenta combinar algunos modelos o algunas instituciones europeas, que a su vez son la versin europeizada o desamericanizada del proceso penal de common law, con ciertas instituciones o prcticas del common law mismo.

Para analizar el ADN de cualquier Cdigo reformado de Amrica Latina, hay que tomar en cuenta, entre otros factores, estos dos que son capitales: - Qu fuente o qu fuentes europeas ha decidido tomar como base (y en qu instituciones en especfico).

- Cunto common law ha decidido incorporar en su sistema procesal (y en qu instituciones en especfico). Debe tener nuestro Cdigo (agreguemos: cualquier Cdigo) un diseo organizado, una lgica (como dicen algunos)? 10. Si partimos del supuesto segn el cual: a) Un Cdigo es un conjunto sistemtico y sistematizado de normas, y por lo tanto su aplicacin tiene que darse en el contexto de un sistema. b) El CPP de 2004 no solo tiene regulaciones divergentes, cuando no contradictorias, sino que adems es consciente de ello, razn por la cual el cuerpo normativo se dio a s mismo la pauta del artculo X de su Ttulo Preliminar (Las normas que integran el presente Ttulo prevalecen sobre cualquier otra disposicin de este Cdigo. Sern utilizadas como fundamento de interpretacin). Concluiremos que s, en efecto, es necesario que conozcamos el plan sistemtico, la lgica, para saber cmo aplicar armnicamente sus normas. III. EL SENTIDO DEL ACUERDO PLENARIO N 5-2008/CJ-116 1. Naturaleza jurdica del proceso de a) Un proceso penal especial. b) Una forma de simplificacin procesal. c) Se sustenta en el principio del consenso. d) Es uno de los exponentes de la justicia penal negociada. 2. El tratamiento legal del proceso de de 2004 a) El proceso de terminacin anticipada en el CPP terminacin anticipada

terminacin anticipada

importa:

i) la aceptacin de responsabilidad por parte del imputado. ii) la posibilidad de negociacin acerca de las circunstancias del hecho punible, la pena, la reparacin civil y las consecuencias accesorias. b) Reemplaza las terminaciones anticipadas previstas en otras normas, salvo algunas especficas de la Ley N 28008 (Ley de Delitos Aduaneros).

3. El proceso de

terminacin anticipada

atraviesa diversas etapas o fases terminacin anticipada .

a) Fase inicial: La calificacin de la solicitud de

Aqu se analiza si la solicitud de terminacin anticipada judicial de admisibilidad y procedencia.

pasa el examen

b) Fase principal: La realizacin de la audiencia respectiva, que es privada. Aqu el juez ha de revisar si el imputado tiene debido conocimiento de los alcances y consecuencia del acuerdo al que puede llegar. c) Fase decisoria: La consecuente emisin de la decisin resolutoria correspondiente: auto desaprobatorio del acuerdo o sentencia anticipada. En esta etapa y antes de la decisin misma, corresponde al juez en ejercicio de su potestad jurisdiccional llevar a cabo los pertinentes controles acerca de la legalidad del acuerdo y de la razonabilidad de la pena. Esto se da en tres planos: i) El mbito de la tipicidad o calificacin jurdico-penal, con relacin a los hechos objeto de la causa y a las circunstancias que rodean al delito. ii) El mbito de la legalidad de la pena y, en su caso, a su correspondencia con los parmetros, mnimo y mximo, que fluyen del tipo legal aplicado y de las circunstancias modificativas de la responsabilidad esto es lo que se denomina pena bsica. Tambin el juicio de legalidad alcanza al respeto de los mbitos legalmente definidos de la reparacin civil siendo del caso resaltar que en este extremo prima por completo la disposicin sobre el objeto civil y de las consecuencias accesorias. iii) La exigencia de una suficiente actividad indiciaria. Ello implica que las actuaciones o diligencias de la investigacin permitan concluir que existe base suficiente probabilidad delictiva: - De la comisin de los hechos imputados y de su vinculacin con el imputado, y - De que estn presentes todos los presupuestos de la punibilidad y de la perseguibilidad. 4. Beneficios en el proceso especial de terminacin anticipada

a) La determinacin de la pena, propuesta en el acuerdo y aprobada por el juez, debe respetar: i) La pena bsica (pena conminada).

ii) La pena concreta o final (tras la aplicacin de los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal. b) Como beneficios se reconocen dos: i) El que se recibe por confesin. Esta ltima es una circunstancia modificativa de la responsabilidad de carcter genrica y excepcional, en tanto permite disminuir la pena hasta en una tercera parte por debajo del mnimo legal (artculo 161 del CPP de 2004), lo que hace redefinir el marco penal correspondiente, de ah que es lgica la disposicin procesal que la diferencia del beneficio por el acogimiento a la terminacin anticipada acumulacin. y, por lo tanto, no encuentra obstculo a su

ii) El artculo 471 del CPP de 2004 estipula una reduccin adicional tasada acumulable de la pena de una sexta parte. Cabe puntualizar que la ltima frase del citado dispositivo legal precisa que el beneficio en cuestin es adicional y se acumular al anterior, que se hace sobre la pena concreta o final. El acuerdo podr consignarla, pero diferencindola de la pena concreta y final. 5. Recursos en el proceso especial de a) Se rigen por el principio de taxatividad. b) Debe haber gravamen o agravio. c) El artculo 468.7 del CPP de 2004 prescribe que la sentencia anticipada, aprobatoria del acuerdo, puede ser apelada por los dems sujetos procesales se entiende fuera de fiscal y del imputado, en tanto en cuanto, respecto de estos ltimos, la sentencia anticipada respete los lmites del acuerdo. d) Sin embargo, por efecto del artculo 416.1 del CPP de 2004, se puede impugnar el supuesto de que el juez desapruebe el acuerdo. 6. Proceso de comn terminacin anticipada y etapa intermedia del proceso terminacin anticipada

a) El Acuerdo destaca el carcter imprescindible de la etapa intermedia en el proceso comn, una de cuyas importantes funciones es examinar el mrito de la acusacin fiscal y sus recaudos de la causa con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio oral. b) En tanto que la terminacin anticipada es un proceso especial, no

guarda correspondencia con el proceso comn. Adems, se insta despus de expedida la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria y hasta antes de formularse la acusacin fiscal (artculo 468.1 del CPP de 2004). c) La audiencia especial y privada est sometida a determinadas pautas y ritos, muy distintos a los que rigen la audiencia de control de la acusacin, acto de postulacin que, a mayor abundamiento, no existe en la anticipada . terminacin

d) El artculo 350.1, inciso e) del CPP de 2004 autoriza a las partes procesales, distintas del fiscal, a instar la aplicacin, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad, entendido en sentido amplio. Ello busca la dispensa de pena o una respuesta distinta de la reaccin punitiva propia del sistema de sanciones del Cdigo Penal, y se refiere a las instituciones del artculo 2 del CPP de 2004, no a la terminacin anticipada .

e) El proceso especial de terminacin anticipada tiene como eje el principio del consenso y una de sus funciones es la de servir a la celeridad procesal, mientras que la etapa intermedia del proceso comn tiene como elemento nuclear el principio de contradiccin y el cuestionamiento de la pretensin punitiva del Ministerio Pblico. f) Los mecanismos alternativos que buscan respuestas basadas en la idea del consenso tienen un procedimiento determinado, que no tienen las caractersticas, alcances y metodologa de la audiencia preliminar de control de la acusacin. g) La incorporacin del proceso de terminacin anticipada en la etapa intermedia del proceso comn, adems de lo dicho, tergiversa otro eje de su reconocimiento en el proceso penal nacional: la funcin de acortar los tiempos procesales y evitar las etapas procesales comunes intermedia y de enjuiciamiento, precisamente uno de los fundamentos que permite el beneficio premial de reduccin de la pena de una sexta parte. Si se incoa en sede de etapa intermedia no podra aplicarse, en sus propios trminos, el artculo 471 del CPP de 2004 por no cumplir su finalidad poltico-criminal. h) En la audiencia preliminar de control de la acusacin solo es obligatoria la asistencia del fiscal y del defensor del acusado, mientras que la audiencia de terminacin anticipada debe instalarse con la asistencia obligatoria del fiscal, del imputado y de su abogado defensor. En caso de que no concurra el acusado

concernido, sera imposible desarrollar la audiencia de

terminacin anticipada

. Su aceptacin obligara a fijar otra audiencia, con serio desmedro del principio de aceleramiento procesal. i) Desde la perspectiva de los dems sujetos procesales, tambin se producen inconvenientes. Al no ser obligatoria la presencia de ellos no se podran oponer a la realizacin de esta audiencia, segn el artculo 468.3 del CPP de 2004. j) En suma, la incorporacin pretoriana de la terminacin anticipada en la etapa intermedia afecta gravemente el principio estructural de contradiccin procesal, reconocido en el artculo I.1 del CPP de 2004, comprendido a su vez en la garanta de defensa procesal reconocida en el artculo 139.14 de la Constitucin y desarrollada en el artculo IX del CPP de 2004. El indicado principio y la garanta procesal aludida integran el programa procesal penal de la Constitucin, que podran afectarse seriamente si se permite tan inslito proceder, ausente de base legislativa y sustento jurdico-procesal. IV. IVE GOT WHAT YOU WANT; YOUVE GOT WHAT I NEED(10) 1. Siempre ha sido clsica una visin justicialista de la actividad jurisdiccional, que se puede resumir en el proverbio latino fiat iustitia etsi ruat caelum (hgase justicia as se parta el cielo). Es decir, aquello que el juez decida debe respetar el derecho y la justicia, no importa qu consecuencias tenga ello en la realidad. 2. Pero esto tiene una finalidad que puede verse fcilmente tergiversada: a) Una cosa es que ello se postule para impedir que intereses distintos de la justicia misma distorsionen la decisin judicial (imaginemos por ejemplo que la razn de Estado le sugiera o le ordene al rgano jurisdiccional que se haga de la vista gorda ante un juicio por Derechos Humanos, cuya prosecucin podra cuestionar la legitimidad de la autoridad estatal y el respeto que deberan merecer las autoridades encargadas del orden). b) Pero otra cosa completamente distinta es que ello se d como una suerte de talibanismo judicial, que tome los parmetros de interpretacin normativa y valorativa como fines en s mismos, y los defienda a toda costa. 3. La realidad es tan compleja que ningn valor, por sublime que sea, tiene sobre s la garanta de que su aplicacin siempre, bajo cualquier supuesto, en todo momento, va a ser sinnimo de justicia y paz social. 4. Es el caso de dos elementos que se mencionan en el acuerdo plenario, y sus correspondientes consecuencias:

a) El sentido del proceso ordinario, de basarse en una contradiccin. b) El sentido del proceso de consenso. terminacin anticipada , de basarse en el

c) La existencia de un momento en el cual se puede cambiar el curso a un proceso que se estaba basando en la contradiccin y pasar a reformularse como un proceso que se basa en el consenso. d) La existencia, luego de ese momento, de dos audiencias por completo diferentes en su sentido y lgica, y que por consiguiente ya no se pueden mezclar. 5. Lo que sucede es que hacer la mezcla pretoriana a que alude el Acuerdo, soluciona conflictos y rpido. El Acuerdo ignora por completo ello; no interesa que se solucionen los problemas; lo que importa es que se respete la ley. 6. Si uno lee el Acuerdo mismo parece que mis palabras anteriores fuesen exageradas, pues en el texto se habla de principios y garantas constitucionales, que supuestamente defienden la esencia de la dignidad humana. No se habla, pues, de meras normas, sino de derechos e intereses de las personas. 7. Ello digmoslo claramente no es cierto. a) Lo que le interesa a las personas no es en qu etapa estamos y si tal o cual solucin es apropiada o impropia para tal etapa. La sola formulacin de la cuestin en el Acuerdo Plenario implica una veneracin fundamentalista a las formalidades jurdicas y un desinters absoluto por la solucin de conflictos sociales(11). b) Donde pudo haberse dicho que la aplicacin de la terminacin anticipada

en la etapa intermedia procede siempre y cuando se respeten los derechos fundamentales de las partes, se dice que no procede de ninguna manera en tal etapa, porque no debera ser as. c) Y por quno debera ser as? No porque la naturaleza de las cosas lo impida, sino por cortapisas que el propio legislador se ha puesto. 8. Veamos no los intereses creados, sino los problemas creados que impiden al Acuerdo Plenario haber adoptado una solucin que implicara una justicia ms rpida y eficiente: a) Que la terminacin anticipada no tiene cabida en un proceso comn, porque uno se basa en el consenso y el otro en la oposicin?

i) Si eso fuera cierto, qu hace la conclusin anticipada de los debates del artculo 372 del CPP de 2004? - Si fuera cierto que el CPP solo da una oportunidad a la aceptacin de cargos, por qu permite que haya una negociacin de pena tras la aceptacin de cargos ya empezado el juicio oral mismo? - No era que la lgica del consenso busca ahorrar tiempo y ya no hay ahorro de tiempo si ya se instaur la acusacin y es ms hasta ya se instaur el juicio oral mismo? ii) Si fuera cierto aquello, por qu en la etapa intermedia se permite aplicar los criterios de oportunidad? - Es cierto que el fin del principio de oportunidad (aplicar una solucin distinta de la pena, haciendo que el Ministerio Pblico se abstenga de su pretensin punitiva) es distinto del de la terminacin anticipada al reconocimiento de cargos del imputado). (aplicar una pena menor, debido

- Pero el hecho es que ambas instituciones parten del consenso, y son tambin mecanismos de celeridad procesal. - Si decimos (como dice el Acuerdo) que si ya presentada la acusacin no tiene sentido hacer Derecho Penal premial, y ya no hay celeridad, puesto que ya se pas a una etapa avanzada de un proceso basado en la contradiccin, entonces tampoco debera haber criterios de oportunidad. b) La expresin preocupada acerca de la aplicacin de la terminacin

anticipada en la etapa intermedia: tan inslito proceder, ausente de base legislativa y sustento jurdico procesal, nos dice que no hay fundamento normativo para hacer esa aplicacin: la ley no lo permite. c) Qu diremos ante el panorama segn el cual hacer esa aplicacin da una solucin eficiente, rpida y en justicia a un conflicto social? Pues el Acuerdo nos dice que eso es lo de menos, lo importante es aplicar la ley: a quin le importa que haya justicia clere? Acaso eso buscan el juez, el fiscal, el acusado y la vctima? Qu va! Todos los sujetos procesales se desviven porque la letra de la ley no se desnaturalice. 9. Es que entonces postulamos que el juez se desvincule de la ley y resuelva segn corazonadas y subjetividades? La respuesta es no. a) En primer lugar, ya hace bastante que se ha descartado esa figura del juez

boca de la ley, del derecho napolenico. Se entiende ahora que el juez no es un mero repetidor del texto de la norma, sino un administrador de justicia, con todo lo que ello implica. b) La aplicacin de la terminacin anticipada de la acusacin atenta contra el Derecho? en la audiencia de control

i) No, porque no es verdad que el CPP de 2004 prohba consensos una vez presentada la acusacin, como lo demuestran la permisin de aplicar criterios de oportunidad en la misma etapa, y la institucin de la conclusin anticipada de los debates orales, bajo posibilidad de acuerdo, una vez instaurado el juicio oral. ii) No, porque esos dos casos citados nos evidencian que al CPP de 2004 no le interesan que las naturalezas de las etapas se respeten, porque las etapas no son personas y por lo tanto no tienen derechos; y por eso, ya con acusacin presentada, se permite el principio de oportunidad y se permite conclusin anticipada del juicio oral. iii) En consecuencia, debe aplicarse la ana-loga: a la misma razn, el mismo derecho. c) Como se ve, pues, no se trata ni de que el juez se desprenda del Derecho en nombre de la justicia, ni tampoco de vulnerar derechos de las personas en nombre de la misma justicia. 10. Dado que el tema del derecho de las etapas a que se le respeten sus finalidades carece de todo fundamento, preguntmonos si los derechos de los sujetos procesales se ven vulnerados con la decisin pretoriana de poner una terminacin anticipada acusacin. en medio de la audiencia de control de la

a) El problema de la ausencia del imputado y la necesidad de otra audiencia. Bastaba que el Acuerdo condicionara la decisin pretoriana a que est presente el imputado, de modo que este preste su consentimiento a que se realice el procedimiento de terminacin anticipada .

b) El problema de la publicidad. Bastaba que el Acuerdo condicionara la decisin pretoriana a que est presente el imputado, de modo que este preste su consentimiento a que se realice el procedimiento de terminacin anticipada

con pblico presente. La privacidad, como lo reconoce el propio Acuerdo, es un derecho del imputado; y los derechos son renunciables.

c) El problema del derecho a oposicin de los otros sujetos procesales. Bastaba que el Acuerdo condicionara la decisin pretoriana a que estn presentes los otros sujetos procesales, de modo que estos presten su consentimiento a que se realice el procedimiento de terminacin anticipada .

d) El problema de los plazos. Bastaba que el Acuerdo condicionara la decisin pretoriana a que los otros sujetos procesales, ya presentes en la audiencia, renunciaran al plazo de cinco das (artculo 147 del CPP de 2004) y expresaren lo que tuvieren a bien dentro de la audiencia misma. 11. Es decir, si el problema es que cierta manera de realizar la mezcla pretoriana puede traerse abajo derechos de los sujetos procesales, la solucin no estaba en prohibir en lo absoluto tal mezcla pretoriana: la solucin estaba en condicionar la validez de la mezcla pretoriana a que se tomen las providencias para que tales derechos no se vulneren. En suma: Si quiero salir por una puerta, y resulta que delante de ella hay un caballete, la solucin no est en que me abstenga de salir; sino en quitar el caballete y ponerlo a un lado. Tan difcil era de poder entender ello? 12. Pero hay algo ms preocupante en el texto del Acuerdo. Y es que se enfoca la terminacin anticipada solo como un procedimiento legal. Y definitivamente es algo ms que eso: es tambin una herramienta estratgica. a) La prctica demuestra que una cndida opcin del Cdigo casi no es realizada en la prctica: que sea el imputado o el fiscal quienes soliciten, sin que haya acuerdo previo, la realizacin de la terminacin anticipada .

b) Y es que en realidad resulta altamente antiestratgico arrojarse a una piscina que uno no sabe si contiene agua o no. Muchsimo menos todava si es que su celebracin no impide la continuacin del proceso (artculo 468.1), con lo que su virtud de maniobra dilatoria no opera. c) Los llamados casos tiempo rcord(12) han instaurado una prctica: y es que el juez condiciona emitir una sentencia anticipada digamos, como de hecho ha sucedido a las tres de la madrugada, a que todos los sujetos procesales estn presentes, renuncien a los plazos y presenten su consentimiento al acuerdo entre el fiscal y el imputado. d) La razn es bien simple: de lo contrario, cualesquiera de esos sujetos procesales podr impugnar el acuerdo y, por lo tanto, el aparente xito logrado queda pendente conditione de la decisin del superior, que por cierto muy probablemente ser la anulacin de todo lo actuado, por no haberse respetado, precisamente, el derecho de esos otros sujetos procesales a tomar conocimiento de la pretensin, y pronunciarse al respecto en el plazo de cinco das.

e) Con ese condicionamiento de la presencia de todos los interesados, el juez est actuando bajo dos pautas, y no una: i) Est dotando al procedimiento de un marco jurdico apropiado para su validez. ii) Est usando el Derecho como herramienta estratgica para que una actuacin suya: - Salga. - Salga rpido. - Salga bien(13). 13. Ser demasiado pedir que nos demos cuenta de ello? La terminacin

anticipada , como herramienta estratgica, no solo brinda justicia pronta, clara y eficiente. Sino que adems cuenta con el marco jurdico para que todos los derechos de todos los sujetos procesales no solo se respeten, en el sentido formal procesal, sino que adems se hagan valer, en el sentido de que una solucin justa, rpida y eficiente defender sus derechos mucho ms que el cumplimiento de ciertas formalidades. 14. Para empezar con esta visin, es imprescindible considerar que los beneficios que se dan al reo con la terminacin anticipada no son un favor que se le hace por pura generosidad. Son parte de un verdadero marco de negociacin, donde cada parte cede algo y cada parte gana algo. Y la justicia (que aparentemente no negocia) gana la mercadera ms valiosa de todas: el tiempo. 15. Es un verdadero inters de la justicia ahorrar tiempo (como de hecho se ahorra con la aplicacin de la terminacin anticipada , incluso en etapa intermedia). No para que los jueces puedan tomarse ms minutos para almorzar, o emprender trmites personales que nunca faltan. Sino para atender una demanda de justicia cada vez ms reciente. As, el imputado que se rinde y acepta cargos, no le hace ningn favor a la justicia. Le est trayendo un preciadsimo don: el nico recurso econmico que no puede renovarse ni sustituirse con otra cosa: tiempo. Si el refrn deca: a enemigo que huye, puente de plata, aqu podemos y debemos decir: a imputado que acepta cargos, de oro. terminacin anticipada

16. Lamentable decisin jurisprudencial es cerrarle las puertas, cuando el propio Cdigo, ya iniciado el juicio oral (artculo 372, mediante una institucin semejante)

se las sigue abriendo. Muy probablemente esta cerrazn de los vocales supremos termine con que, en la prctica, fiscal y acusado apliquen en sustitucin justamente la conclusin anticipada en la sesin inicial del juicio oral. Y lo ms probable es que los justiciables terminen no comprendiendo: pero no era lo mismo? Por qu se nos prohibi antes del juicio oral algo que para efectos prcticos viene a ser lo mismo en el propio juicio oral? Quines han sido los que queriendo evitar dos audiencias (una imperfecta de etapa intermedia con mezcla de amago de terminacin anticipada , y otra ms ya propiamente de

terminacin anticipada , con todos los sujetos procesales presentes y todos los plazos respetados) terminarn obligando a hacer dos audiencias (la de etapa intermedia, donde todos expresarn, intilmente, su decisin de llegar a un acuerdo, y la del juicio oral, donde se llegar a un acuerdo al que pudo haberse llegado meses antes(14))? Cuando prohibimos que un imputado vea resuelta su situacin jurdica hoy, e impedimos que la vctima sea reparada hoy, porque las formalidades no dan su permiso para ello, y obligamos a que va el artculo 372, las partes lleguen exactamente a lo mismo(15), pero varios meses despus; varios meses despus de crcel del imputado, varios meses despus de una vctima no resarcida (...) qu estamos haciendo? Justicia o un mero cumplimiento de rituales? BIBLIOGRAFA Adems de las citas hechas, pueden revisarse sobre la anticipada , estos trabajos: terminacin

BERNATE OCHOA, Francisco y otros. Sistema penal acusatorio. Biblioteca Jurdica Dik & Universidad del Rosario, Bogot, 2005. BINDER, Alberto, et l. Derecho Procesal Penal. Escuela Nacional de la Judicatura, Santo Domingo, 2006. CRDOBA PALACIOS, Franklin. Terminacin anticipada del proceso penal: sentencia anticipada y audiencia especial. Biblioteca Jurdica Dike, Antioquia, 1999. COSACOV, Gustavo. El mito de la no impunidad. Centro de Investigaciones Jurdicas y Sociales de la Universidad Nacional de Crdoba, Crdoba, 1988. ESCOBAR LPEZ, Edgar. Terminacin anticipada del proceso penal por indemnizacion integral: conforme con el nuevo Cdigo de Procedimiento

Penal. Leyer, Bogot, 2001. GUERRERO PERALTA, scar Julin. Procedimiento acusatorio y terminacin anticipada Ibez, Bogot, 1998. del proceso penal. Ediciones Jurdicas Gustavo

NEMOG SOTO, Gabriel Ricardo. Justicia sin rostro: estudio sobre justicia regional: lnea de investigacin: administracin de justicia, control social y poltico. Unidad de Investigaciones Jurdico-Sociales Gerardo Molina, Universidad Nacional de Colombia, Bogot, 1996. STIPPEL, Jrg & MARCHISIO, Adrin (coords.). Principio de oportunidad y salidas alternativas al juicio oral en Amrica Latina. Ad-Hoc, Buenos Aires, 2002.

NOTAS: (1) Pese a las intensas crticas, revisiones y replanteamientos que mereci la definicin de Aristteles sobre la verdad (verdad es la adecuacin entre la cosa y el intelecto), llamada tesis adecuacionista, el asunto es que actualmente se mantiene el consenso de la adecuacin, lo cual implica que la verdad es una expresin o afirmacin sobre la realidad, no la realidad en s misma. Por lo tanto, si lo que el proceso inquisitivo pretenda era a llegar a lo que realmente pas, entonces su objetivo no era tanto la verdad, cuanto la realidad. Se puede afirmar que su objetivo era la verdad en su sentido metdico: en tanto que la verdad es una afirmacin correcta o acertada de la realidad, entonces lo que busca el proceso es decir una (la) verdad. (2) Incluso podramos decir que ms puramente inquisitiva (en el sentido de ms adscrita a una posicin verista), si no fuera por esa ideologa religiosa que subyaci a su enfoque de la confesin como prueba judicial. (3) Como dijo Friedrich Nietzsche en: El Anticristo. Cmo se filosofa a martillazos. Seccin Sentencias. N 29: Hay que ver las cosas que antes tena que morder la conciencia! Qu buena dentadura tena! Y hoy da?; qu es lo que falta ahora? (Pregunta de un dentista). (4) Cfr. MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. La mnima actividad probatoria en el proceso penal. Barcelona, Jos Mara Bosch editor, 1997, sobre todo las pp. 1564. El autor tomando el consenso doctrinario actual nos expresa que el fin ltimo de la prueba no es la verdad, sino la conviccin judicial. Por cierto que se debe buscar que la conviccin judicial coincida con la realidad (que es a lo que me

refera con la nota al pie N 1 con la evocacin de la nocin aristotlica: adae quatio rei et intellectu). Pero propia y estrictamente la prueba cumple su funcin cuando genera en el juez una conviccin en base a la cual resolver. Cualquier crtica al respecto ser siempre extrajudicial: que la vctima, el imputado, el periodismo o el autor de una tesis universitaria digan que el juez no estuvo acertado con su conclusin no tiene ninguna aplicacin prctica: lo que seguir prevaleciendo ser esa conviccin judicial sobre la cual se resolvi (...) opinemos que contuvo verdad o no. (5) GMEZ COLOMER, Juan-Luis. Adversarial System, proceso acusatorio y principio acusatorio: Una reflexin sobre el modelo de enjuiciamiento criminal aplicado en los Estados Unidos de Norteamrica. En: Revista del Poder Judicial. N especial XIX, Consejo General del Poder Judicial, Madrid, 2006, p. 34. (6) La referida nota N 16 tiene este contenido: Vase Schnemann, B. / Hauser, J. Absprachen im Strafverfahren. Zentrale Probleme einer zuknfrigen gesetzlichen Regelung, nm. 7. Anwaltsblatt 2006, p. 439 y ss; y, sobre todo, de Schnemann, B. como autor nico, Crisis del procedimiento penal? (Marcha triunfal del procedimiento penal americano en el mundo?), en: Cuadernos del Consejo General del Poder Judicial. Jornadas sobre la Reforma del Derecho Penal en Alemania, Ed. Consejo General del Poder Judicial, Madrid 1991, p. 49 y ss., tambin publicado con el mismo ttulo en Schnemann, B., Temas actuales y permanentes del Derecho Penal despus del milenio, Ed. Tecnos, Madrid 2002, p. 288 y ss.; y del mismo autor. El procedimiento penal norteamericano en sus aspectos crticos, en prensa, ponencia presentada en el Congreso Internacional de Derecho Procesal Penal, celebrado en Mxico D.F. del 9 a 13 de octubre de 2006, organizada por el Instituto de Ciencias Penales (Inacipe) de Mxico con ocasin de su XXX Aniversario. (7) Pobre agraviado, que es tomado con tal tratamiento como un absoluto inepto, que no sabe de sus propios derechos, y tiene que esperar que un iluminado (el juez) se los diga: l (el juez) conoce los derechos del agraviado mejor que el agraviado mismo: exactamente igual que se hace con los nios y con los interdictos. (8) Pensemos en el precedente vinculante sobre qu es seduccin, o los varios pronunciamientos acerca de la nocturnidad en el hurto y en el robo, que implican que debemos analizar algo ms que simplemente comprobar qu hora era cuando se cometi el ilcito. (9) Alguna intervencin mordaz tuvo sobre los predicadores de esta suerte de Pachacuti procesal, por el cual segn tales profetas todo lo que estaba arriba empezar a estar abajo y viceversa. (10) Parte de la letra de la cancin Bad girls de Donna Summers (1978), cuya traduccin es: Yo tengo lo que t deseas; t tienes lo que yo necesito.

(11) Se trata ni ms ni menos que de la distincin de Alberto Binder entre Derecho Penal de transgresin y Derecho Penal de conflicto, con un nfasis sobre el primero. (12) Al autor de este artculo le constaba que el ms breve de todos fue uno en Huaral, de julio de 2006, con 6 horas y 25 minutos, entre el momento de realizacin del delito y el momento de la sentencia. En una actividad docente fui informado de que Arequipa haba uno de cuatro horas. Como fuera, resulta curioso cmo el rea de Imagen Institucional del Poder Judicial ha tenido la costumbre (esperemos que ello haya cesado para siempre) de promocionar estos casos diciendo que en dos horas o tres horas se solucion el caso. Con absoluto desconocimiento de la prctica del Cdigo, se ignora que decenas de casos diarios llegan a su fin con audiencias de hasta menos tiempo de duracin. Es sencillamente conmovedor (por la candidez que implica) medir el xito por la duracin de la audiencia. Lo realmente valioso y significativo no es cunto tiempo toma la audiencia, sino cunto tiempo pasa entre que se produce el delito y se emite la sentencia. (13) Recordaremos todava el lema comercial de una cadena de supermercados (no inventado por ellos, por cierto): Haz que las cosas sucedan; parafrasearemos: Toma los cuidados necesarios para que las cosas sucedan y que sucedan bien. (14) Por lo menos en Huaura, y segn tengo informacin, tambin en otros distritos judiciales donde se aplica el CPP de 2004, pasan meses entre la audiencia de etapa intermedia y la audiencia inicial del juicio oral. (15) Solicito respetuosamente que no se diga que en el acuerdo del artculo 372 no necesariamente participa la vctima, pues si bien ello es as desde la perspectiva legalista, desde el punto de vista estratgico, nadie se va a arriesgar a una solucin negociada sin acuerdo de la vctima, si ella puede cuestionar tal acuerdo, segn el mismo artculo 372.3 [Si se aceptan los hechos objeto de acusacin fiscal, pero se mantiene un cuestionamiento a () la reparacin civil, el juez previo traslado a todas las partes ()].

ES APELABLE LA RESOLUCIN QUE DESAPRUEBA EL ACUERDO DE TERMINACIN ANTICIPADA ?

No se advierte vulneracin alguna al debido proceso jurisdiccional, como alega la defensa, pues la decisin del Tribunal Superior de no conocer en grado de apelacin la decisin del juez de la investigacin preparatoria que desaprueba el acuerdo provisional de terminacin anticipada no cierra la posibilidad de que en la etapa de juicio oral proceda a acogerse a la figura de conclusin anticipada.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA Procesado : Edson Giancarlo Presentacin Zavaleta Delito : Actos contra el pudor Agraviado : Menor de iniciales K.G.P.Z. Fecha : 14 de abril de 2008 REFERENCIAS LEGALES: Cdigo Procesal Penal de 2004: arts. VII.3, X, 437, 439, 468 y 470. SALA PENAL PERMANENTE QUEJA N 06-2008-LA LIBERTAD Lima, catorce de abril de dos mil ocho VISTOS; interviniendo como ponente el seor Vocal Supremo Roger Salas Gamboa; el recurso de queja por denegatoria de recurso de casacin interpuesto por la defensa del encausado Edson Giancarlo Presentacin Zavaleta que promovi contra el auto de vista de fojas veinticinco del tres de enero del dos mil ocho que emiti la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de la Libertad por el que declar nulo el concesorio de apelacin de fojas veintitrs del veintiuno de diciembre de dos mil seis y declar inadmisible su recurso de apelacin el que interpuso contra la resolucin nmero cuatro de fojas catorce del catorce de diciembre de dos mil siete que resolvi no aprobar el acuerdo de terminacin anticipada celebrado por el Seor Fiscal Provisional de la Fiscala Provincial Mixta Corporativa del Mdulo Bsico de Justicia de La Esperanza, con

el investigado Presentacin Zavaleta; y CONSIDERANDO: Primero: Que la defensa del encausado Presentacin en su recurso de queja por denegatoria de casacin de fojas cuarenta y cinco alega que de acuerdo al artculo cuatrocientos treinta y siete del Nuevo Cdigo Procesal Penal, tambin procede recurso de queja de derecho contra la resolucin de la Sala Penal Superior que declara inadmisible el recurso de casacin; que el presente caso se encuentra dentro de este supuesto normativo; que asimismo constituye importante garanta previsto en el artculo ciento treinta y nueve inciso seis de nuestra Carta Magna permitir que toda resolucin sea objeto de una revisin por el Superior Jerrquico, lo que no sucedi; que el auto expedido por el Juez de la Investigacin Preparatoria no ha pasado por un mecanismo de control, lo que obviamente transgrede el debido proceso jurisdiccional; que el Colegiado en su considerando segundo de la resolucin ha realizado una errnea interpretacin de la norma establecida en el artculo cuatrocientos sesenta y ocho inciso siete del Nuevo Cdigo Procesal, al establecer que: La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apela da por los dems sujetos procesales (...), entonces solo est permitida la apelacin contra las resoluciones que aprueban el acuerdo, mas no contra las que desaprueban, esto es realizar una interpretacin restrictiva donde no hay prohibicin de hacer lo contrario, contraviene lo establecido en el artculo VII inciso tres del Ttulo Preliminar del Nuevo Cdigo Procesal Penal, donde se establece cundo se puede realizar una interpretacin restrictiva si la misma norma faculta realizar una interpretacin extensiva; y esta norma prevalece como lo estipula el artculo X del cuerpo legal acotado, finalmente refiere que se afect el principio de no ser privado del derecho de defensa en ningn estado del proceso, se atent contra el inters legtimo del encausado de acceder a un beneficio premial como es la reduccin de una sexta parte de la pena, lo que no obtendra con ningn otro mecanismo procesal as como su derecho a acceder a una justicia ms rpida y eficaz. Segundo: Que finalmente el recurso de queja propuesto cumple lo previsto en el numeral dos del artculo cuatrocientos treinta y siete del Nuevo Cdigo Procesal Penal en tanto que la cuestionada declara inadmisible el recurso de casacin; que por otro lado no se advierte vulneracin alguna al debido proceso jurisdiccional como sostiene, pues la decisin del Tribunal Superior de no conocer en grado de apelacin la decisin del Juez de la Investigacin Preparatoria en cuanto resolvi no aprobar el acuerdo provisional de terminacin anticipada

no cierra la posibilidad de que en la etapa de juicio oral proceda a acogerse a la figura de conclusin anticipada. Tercero: Que, adems prev el artculo cuatrocientos setenta del Nuevo Cdigo Procesal Penal: Cuando no se llegue a un acuerdo o este no sea aprobado, la declaracin formulada por el imputado en este proceso se tendr como inexistente y no podr ser utilizada en su contra; esto es, se da la continuidad del proceso no su conclusin y archivo. Por sus fundamentos: declararon INFUNDADO el recurso de queja por denegatoria de recurso de casacin interpuesto por la defensa del encausado Edson Giancarlo Presentacin Zavaleta que promovi contra el auto de vista de fojas veinticinco del tres de enero de dos mil ocho que emiti la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de La Libertad por el que declar Nulo el concesorio de

apelacin de fojas veintitrs del veintiuno de diciembre del dos mil seis y declar inadmisible su Recurso de Apelacin el que interpuso contra la resolucin nmero cuatro de fojas catorce del catorce de diciembre de dos mil siete que resolvi No Aprobar el Acuerdo Provisional de Terminacin Anticipada celebrado por el seor Fiscal Provisional de la Fiscala Provincial Mixta Corporativa del Mdulo Bsico de Justicia de La Esperanza, con el investigado Presentacin Zavaleta, en los seguidos en su contra por el delito de actos contra el pudor en agravio de la menor de iniciales K.G.P.Z.; MANDARON se transcriba la presente Ejecutoria al Tribunal de origen; hgase saber y archvese. S.S. SALAS GAMBOA; PONCE DE MIER; URBINA GANVINI; PARIONA PASTRANA; ZECENARRO MATEUS

APLICACIN DEL PROCEDIMIENTO DE TERMINACIN ANTICIPADA DEL JUICIO ORAL NO GENERA REDUCCIN DE LA PENA POR DEBAJO DEL MNIMO LEGAL La Ley N 28122 no establece que por el hecho de aceptar la conclusin anticipada del juicio oral al imputado se le impondr una pena por debajo del mnimo legal; adems, el aludido encausado se acoge a la concusin anticipada por cuanto no tiene otra opcin, ya que las pruebas recogidas a nivel preliminar y judicial no dejaban dudas de su participacin delictiva, pues fue intervenido inmediatamente despus de suscitados los hechos.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA Procesado : Ral Figueroa Pumachahua Delito : Robo agravado Agraviado : Valentn Peralta Burgos Fecha : 7 de julio de 2008 REFERENCIAS LEGALES: Cdigo de Procedimientos Penales: art. 136. Ley N 28122: art. 5. SALA PENAL PERMANENTE R.N. N 901-2008-LIMA Lima, siete de julio de dos mil ocho VISTOS: Interviniendo como ponente el seor Vocal Supremo Pariona Pastrana; el recurso de nulidad interpuesto por el encausado Ral Figueroa Pumachahua contra la sentencia de fojas doscientos sesenta y seis, del veinte de febrero de dos mil ocho; y CONSIDERANDO: Primero: Que el encausado Ral Figueroa Pumachahua en su recurso formalizado de fojas doscientos setenta y cuatro alega que no se tom en cuenta que su accionar solamente fue en grado de tentativa, que carece de antecedentes penales, es agente primario, tiene responsabilidad restringida, se acogi a la confesin sincera y a la conclusin anticipada del proceso, demostrando con ello su arrepentimiento, por lo que solicita que se le imponga una pena por debajo de los cuatro aos o en su defecto condicional. Segundo: Que en la acusacin fiscal de fojas ciento treinta y uno, como de lo actuado, se desprende que el encausado Ral Figueroa Pumachahua, el cuatro de abril de dos mil, aproximadamente a las once y cincuenta de la noche, en

circunstancias que el agraviado vena realizando servicio de taxi, con el vehculo marca Toyota, color blanco, de placa de rodaje nmero SIE - cuatrocientos ochenta y ocho, y cuando transitaba por las inmediaciones del paradero Plaza Vitarte el sentenciado Oscar Ral Ventura Balden, as como los procesados Ral Figueroa Pumachahua y Clen Sols le solicitaron su servicio de taxi con direccin a la espalda de Tecsup, y cuando se encontraba a la altura de las avenidas Huarochir y Huscares, el sujeto que se encontraba sentado a su costado (reo ausente Clen Sols) sac un cuchillo colocndoselo al agraviado a la altura del cuello, mientras el encausado Figueroa Pumachahua trat de ponerle un trapo hmedo en el rostro, mientras que el sentenciado aludido, se baj del vehculo y trat de sacar del volante al agraviado, hecho que no prosper debido a la tenaz resistencia, tocando en todo momento el claxon del vehculo, acercndose un vigilante particular, circunstancia que aprovech para prender el motor y acelerar la marcha comunicando lo sucedido al personal de serenazgo con quienes al realizar la ronda por el lugar de los hechos lograron, capturar al sentenciado Oscar Ral Ventura Balden. Tercero: Que en el acto oral, el acusado, con la aceptacin de su defensor, se acogi a la terminacin anticipada del debate de conformidad con el artculo cinco de la Ley veintiocho mil ciento veintids, aceptando cargos, dictndose la sentencia conformada que le impuso cuatro aos de pena privativa de libertad efectiva, contra la que interpone el recurso de nulidad. Cuarto: Que respecto a la confesin sincera alegada, de conformidad con el artculo ciento treinta y seis, segundo prrafo del Cdigo de Procedimientos Penales modificado por Ley veintiocho mil setecientos sesenta, prev que el procesado reconozca ser autor o partcipe de un delito de modo espontneo, veraz y coherente, evidenciando un comportamiento real y objetivo de querer decir la verdad, extremo que no ocurri en autos, toda vez que en su instructiva, neg su participacin en el ilcito instruido, adems, demostr su inclinacin a no contribuir con el esclarecimiento de los hechos y evadir su responsabilidad, todo vez que se tuvo que declarar frustrado el juicio oral, debido a que no se present al llamado del Tribunal Superior, ordenando su ubicacin y captura. Quinto: Que la Ley veintiocho mil ciento veintids, no establece que por el hecho de aceptar la conclusin anticipada del juicio oral a los imputados se les impondr una pena por debajo del mnimo legal, adems, el aludido encausado se acoge a la concusin anticipada por cuanto no tiene otra opcin, ya que las pruebas recogidas a nivel preliminar y judicial no dejaban duda de su participacin, siendo intervenido inmediatamente de suscitados los hechos; que, por otro lado, respecto a su responsabilidad restringida al momento de suscitados los hechos, su aplicacin no es no carcter obligatorio, sino facultativo para el juzgador. Sexto: Que, como se ha dejado expuesta la sentencia recurrida, se expidi al amparo del artculo quinto de la Ley nmero veintiocho mil ciento veintids que regula el instituto procesal de la conformidad o de la sentencia anticipada; que es de tener presente que la sentencia conformada solo est condicionada en cuanto el juicio histrico y la calificacin jurdico-penal y civil de los hechos admitidos por el encausado, empero, como lo admite la doctrina procesalista, el juez puede recorrer todo el mbito de la sancin posible enmarcado en el principio de legalidad de la pena, es decir, no est sujeto a la pena solicitada por el Ministerio Publico; adems, es de

precisar que la conclusin anticipada del debate oral es un acto procesal que, en cuanto tal, da la posibilidad que sobre la premisa fctica aceptada sea posible advertir alguna circunstancia de atenuacin preceptiva, no valorada total o parcialmente por la acusacin, y en su caso, unos factores de individualizacin de la pena que el Tribunal considere estn presentes en la sentencia recurrida, lo que no ha ocurrido en el caso, y si bien el ilcito que se le imputa al acusado solo se ha configurado en grado de tentativa, la pena impuesta resulta nfima, sin embargo, no es posible agravarla al no haber interpuesto recurso de nulidad el Fiscal Superior, por lo que, en virtud del principio de interdiccin de la reforma peyorativa, no es posible aumentarla. Por estos fundamentos declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia de fojas doscientos sesenta y seis, del veinte de febrero de dos mil ocho, conden a Ral Figueroa Pumachahua por delito de contra el patrimonio - robo agravado, en agravio de Valentn Peralta Burgos a cuatro aos de pena privativa de libertad efectiva, y fija en quinientos nuevos soles la reparacin civil, con lo dems que al respecto contiene y es materia de recurso; y los devolvieron. SS. SIVINA HURTADO; PONCE DE MIER; URBINA GANVINI; PARIONA PASTRANA; ZECENARRO MATEUS

LA RESERVA DEL FALLO CONDENATORIO EN LOS PROCESOS DE TERMINACIN ANTICIPADA (Laurence Chunga Hidalgo(*))

Gaceta Penal - 2009-2012/GACETA PENAL/Tomo 11 - Mayo 2010/DERECHO PROCESAL PENAL - NUEVO PROCESO PENAL/ANLISIS/LA RESERVA DEL FALLO CONDENATORIO EN LOS PROCESOS DE TERMINACIN ANTICIPADA (Laurence Chunga Hidalgo(*)) CRITERIO DEL AUTOR En el presente artculo el autor analiza la problemtica relacionada con la aplicacin de la reserva del fallo condenatorio como parte del acuerdo de terminacin anticipada que en su opinin es una posibilidad que debe ser necesariamente evaluada por el juzgador, porque aun cuando este no interviene en la negociacin sostenida entre el Ministerio Pblico y el imputado, tiene la obligacin de evaluar las razones de su imposicin. Asimismo, seala que esta evaluacin exige que se explique las condiciones de su aplicacin y con ello la indicacin en la parte expositiva de la individualizacin de la pena, lo que hace posible, si en algn momento se llega a revocar la medida, que el juez de ejecucin de sentencia dicte la parte resolutiva de esta sin mayores dificultades que la revisin de la exposicin fctica y jurdica de la resolucin. SUMARIO: I. A modo de aproximacin. II. La pena privativa de libertad en el sistema punitivo nacional. III. La reserva del fallo condenatorio como alternativa. IV. La terminacin anticipada conclusin. MARCO NORMATIVO: Cdigo Procesal Penal de 2004: arts. III, 321 y 468. Cdigo Penal: arts. 28, 45, 46, 57, 62 y 66. : una sentencia sin juicio. V. A modo de

I. A MODO DE APROXIMACIN La imposicin de una sancin penal exige la realizacin de un proceso penal conforme a las reglas del debido proceso. La regulacin de las penas se lleva a cabo en el Cdigo Penal mientras que los mecanismos para su aplicacin se establecen en el Cdigo Procesal Penal de 2004. Sin embargo, pese a que se trata de normas de distinta naturaleza (sustantiva y adjetiva), al momento de

expedirse sentencia, ambas deben confluir para garantizar al imputado los derechos que la Constitucin Poltica consagra y las normas procesales garantizan. Ante un hecho penalmente relevante atribuible a un sujeto imputable, el Derecho le hace corresponder una pena que le es aplicada con la intencin de reeducar a la persona, prevenir la repeticin de la conducta y reestablecer el orden jurdico resquebrajado. Sin embargo, no debe entenderse que se trata de una relacin naturalstica de causa-efecto o de accin-reaccin, pues, en ellas existen consideraciones valorativas que bien podran dejar sin castigo un comportamiento materialmente subsumible en algn tipo penal. Como dice Garca Cavero, en las leyes jurdicas la consecuencia jurdica no opera con criterios de necesidad natural, sino con criterios de necesidad social, sujetos evidentemente a valoracin(1). De otro lado, la valoracin jurisdiccional que determina si es aplicable una pena al hecho delictivo concreto se materializa a travs del proceso en el que, luego de que el titular del ejercicio de la accin penal interpone una acusacin acompaada de los elementos probatorios pertinentes, estos son admitidos por el juez de investigacin preparatoria y actuados y valorados por el juez de juzgamiento a quien le corresponde emitir una sentencia en la que explica el alcance de aquellos y su idoneidad para condenar o confirmar la inocencia de un imputado. El proceso penal se erige como el mecanismo con el que Estado resuelve el conflicto social generado por un hecho delictivo(2). No obstante, no se puede llegar a la solucin del conflicto social de cualquier modo pues existen determinados principios y reglas que garantizan la recta administracin de justicia. As, la Convencin Americana de Derechos Humanos establece en su artculo 8.1 la garanta del juicio previo la cual se erige como condicin necesaria para la imposicin de una sentencia condenatoria y que de modo breve puede enunciarse del siguiente modo: No hay pena sin juicio previo(3). En la confluencia de proceso penal y sancin penal, si bien por un lado el artculo 28 del Cdigo Penal establece el sistema de penas y, de otro, el artculo 321 del Cdigo Procesal Penal de 2004 instituye las reglas correspondientes al proceso penal comn, existen alternativas. En la norma sustantiva estn las medidas alternativas a la pena, siendo las ms importantes la reserva del fallo condenatorio y la suspensin de la ejecucin de la pena y, en la norma adjetiva, los procesos especiales, entre los cuales destaca la proceso. terminacin anticipada del

La confluencia de los modelos alternativos de una y otra institucin podra generar inconvenientes tal como la prctica jurisdiccional lo ha evidenciado. Por ejemplo, el caso en el que se emite una sentencia mediante la terminacin anticipada

haciendo uso de la reserva del fallo condenatorio, en el que alegndose incumplimiento de las reglas de conducta y dada la inexistencia de una pena impuesta determinada y especfica se requiere actuacin probatoria y valoracin de medios de prueba a fin de alcanzar una sentencia condenatoria. En otros trminos, puede un juez de investigacin preparatoria renegar de su decisin de reserva del fallo condenatorio dictada en va de terminacin

anticipada , amparado en la desatencin de la reglas de conducta para requerir al juez unipersonal a que realice un juzgamiento y determine una sancin argumentando que no tiene facultades para juzgar? Atendiendo a que el proceso de terminacin anticipada supone una sentencia sin juzgamiento y, de otro lado, la reserva del fallo no supone una condena se estara violentando el principio de no hay pena sin juicio previo? II. LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD EN EL SISTEMA PUNITIVO NACIONAL El artculo 28 del Cdigo Penal establece, en lneas generales, la estructura punitiva de nuestro sistema penal(4), reconocindose tres tipos de penas: i) privativa de libertad; ii) restrictivas de libertad; iii) limitativas de derechos y multas, que deben aplicarse, primero, en razn del principio de legalidad (conforme a lo que disponga cada tipo penal para cada supuesto fctico), pero tambin en mrito a otros principios, como el de ltima ratio, de necesidad, de culpabilidad y de dignidad de las personas. No obstante la atencin a los indicados principios, no puede dejar de advertirse que otras condiciones no necesariamente jurdicas facilitaron tambin la humanizacin de las penas. En este punto, la Exposicin de Motivos del Cdigo Penal de 1991, seala que, si bien es necesario tener en cuenta la dignidad humana al momento de elegir la tipologa punitiva, tambin debe reconocerse la potencialidad crimingena de la pena privativa de libertad agregando que la limitacin de recursos pblicos para cubrir las necesidades elementales de los sentenciados es una condicin suficiente para sugerir el uso de otras soluciones, que sin ser perfectas, constituyan al menos un relativo avance en la lucha contra el delito(5). Esta ltima expresin explica el hecho de que, a pesar del reconocimiento de otras formas punitivas, nuestro Cdigo Penal mantenga como pena principal a la privativa de libertad, que aparece en la mayora de tipos penales. Adicionalmente, debe tenerse en cuenta que solo residualmente se reconoce la aplicacin de medidas alternativas a la privativa de libertad siempre que se cumplan determinadas condiciones cuya verificacin y valoracin corresponde al juez(6). En consecuencia, desde la perspectiva del legislador la pena privativa de libertad

ha perdido legitimidad y fuerza como instrumento de control social, no solo porque no cumple con los fines de la teora preventiva de la pena, sino porque acenta el desarraigo y la exclusin social del delincuente(7). No obstante su crisis, debe advertirse que sigue siendo necesaria en razn de las valoraciones que el colectivo social hace de ella, aunque cada vez se espera ms que su aplicacin sea un ltimo recurso, esto es, en tanto no existan medidas menos gravosas para el imputado(8). Es decir, desde la realidad de los hechos, la pena privativa de libertad sigue siendo para el legislador el instrumento ms utilizado a la hora de enfrentar la criminalidad. Una paradoja de nuestro ordenamiento jurdico. III. LA RESERVA DEL FALLO CONDENATORIO COMO ALTERNATIVA Advertida la paradoja, el legislador reconoce la existencia de posibles alternativas. La reserva del fallo condenatorio es una de ellas y se define como una institucin jurdica alternativa a la pena privativa de libertad de corta duracin e implica la abstencin temporal de aplicacin de una sancin penal por ausencia de pena especfica pese a que se ha establecido la culpabilidad del imputado. Su extincin o pronunciamiento est condicionada a la culminacin exitosa o al cumplimiento de reglas de conducta dentro de un determinado periodo de prueba(9). Si quisiramos aproximarnos a su origen, debemos indicar que tiene sus antecedentes ms remotos en la probation del Derecho anglosajn, que incide en la renuncia a la imposicin de una pena bajo la condicin de la supervisin de agentes estatales que se encargan de verificar el buen comportamiento del sentenciado(10). Si se hace un estudio comparativo con otras medidas alternativas existentes, debe reconocerse ciertas similitudes con la amonestacin o advertencia con reserva de pena del Derecho Penal alemn (artculo 59 del Cdigo Penal alemn), la cual significa que la culpabilidad del autor se recoge en el pronunciamiento correspondiente [Schuldanspruch o veredicto de culpabilidad] y que la pena merecida se determina en la sentencia, pero se suspende su imposicin y el autor recibe una advertencia, diferencindose de la reserva del fallo condenatorio en que si bien aqu se declara la culpabilidad, es cierto que no se establece el quantum de pena. En este sentido, la figura teutona es una amonestacin con reserva de pena, pero con veredicto de culpabilidad(11). Segn afirma Prado Saldarriaga, la legislacin peruana introdujo esta nueva figura bajo el amparo de la propuesta del Anteproyecto del Cdigo Penal espaol del ao 1983 (artculo 71 y siguientes) que regulaba la suspensin del fallo y que a su vez se inspiraba en la probation anglosajona, aunque con notables diferencias: la prescindencia del pronunciamiento de condena y de la pena misma(12). De otro lado, la denominacin de la institucin difiere. En algunos casos se le denomina suspensin del fallo o suspensin de la pena, mientras que en nuestro pas, con la intencin de realzar la facultad que supone el no pronunciamiento de la parte resolutiva de la sentencia, se ha preferido denominarla reserva del fallo condenatorio. La decisin nominativa parece acertada en la medida que supone una abstencin propia de la potestad jurisdiccional. Vaello Esquerdo, siguiendo los

conceptos contenidos en la exposicin de motivos ha sealado que es una abstencin del dictado de la parte resolutiva de la sentencia, sin perjuicio de fijar las responsabilidades civiles e indicar una serie de reglas de conducta, cuando de la modalidad y naturaleza del hecho punible, as como de la personalidad del agente, se puede prever que este no cometer nuevo delito(13). La Corte Suprema realiza una definicin descriptiva: consiste en declarar en la sentencia la culpabilidad del procesado, pero sin emitir la consiguiente condena y pena(14). La institucin tiene un plazo de duracin determinado. Sin embargo, es necesario precisar, como sealan Cancho Espinal y Tapia Cruz(15), que el tiempo no incide directamente en la medida alternativa sino ms bien en el periodo de prueba que supone su aplicacin, de modo tal que, cumplidas las reglas de conducta en el plazo establecido, la medida alternativa se extinguir. El problema planteado se deriva justamente del incumplimiento de las reglas de conducta: Cmo aplicar una pena si esta no se ha establecido en la sentencia? Cmo revocar el rgimen de prueba conforme al inciso 3 del artculo 65 del Cdigo Penal si no se ha condenado al imputado? Prado Saldarriaga seala que la revocacin hace obligatoria referencia a la necesidad de exponer un fallo de condena y el sealamiento de una pena determinada(16), pero ante la imposibilidad de realizar una nueva valoracin de los medios probatorios actuados que supondra un doble juzgamiento tanto la condena como el quantum de la pena deber deducirse de los argumentos que sustentan la sentencia que puso fin al proceso. De este modo, se hace indispensable no solo establecer la culpabilidad del sentenciado sino que la sentencia, adems de elegir la medida alternativa, deber establecer la intensidad de culpabilidad y establecerle cuando menos tentativamente su correlato punitivo expresado en nmero de aos de pena privativa de libertad, aunque su mencin, deber ser obviada en la parte resolutiva a fin de evitar la obligacin de la anotacin en el registro de condenas lo que al tiempo de la ejecucin permitir la inmediata revocacin de la medida imponiendo la pena que corresponde al delito segn manda el artculo 66 del Cdigo Penal(17). En este extremo, aun cuando Zapata Villar utiliza expresiones dubitativas, no se puede negar la necesidad de la individualizacin de la pena puesto que su determinacin especfica permite constatar si efectivamente se cumple con la condicin objetiva de que la pena no supere los mximos estatuidos en los artculos 57 y 62 del Cdigo Penal(18). Lo expuesto, por lo tanto, permite una primera conclusin: es posible la revocacin de la reserva del fallo condenatorio, siempre que el juez, al tiempo de la expedicin de la sentencia, haya establecido los parmetros cuantitativos

jurisdiccionales desde los cuales ha de deducirse dicha pena, o en el mejor de los casos, la haya determinado y especificado en la exposicin argumentativa sin que aparezca de modo expreso en la parte resolutiva de la sentencia. IV. LA TERMINACIN ANTICIPADA : UNA SENTENCIA SIN JUICIO

Segn el Cdigo Procesal Penal de 2004 la estructura del proceso penal se sostiene en el llamado proceso comn, esto es, el proceso ordinario previsto para todo hecho punible. Atendiendo a esa generalidad se convierte en el proceso base sobre el que pueden construirse procesos especiales que se erigen como excepciones fundadas en circunstancias especficas como pueden ser la condicin del encausado, el tipo del delito que se procesa o la necesidad de simplificacin procesal. En consecuencia, un proceso especial es un proceso cuya estructuracin, en todo o en parte, supone una derogacin del esquema previsto para el proceso comn u ordinario(19). Desde la perspectiva de la simplificacin procesal, como seala Taboada Pillco, el Cdigo Procesal Penal de 2004 prev diversos mecanismos procesales para incentivar la celeridad en la solucin del conflicto. Se reconocen hasta tres formas procedimentales: i) Por decisin del fiscal: proceso inmediato y acusacin directa; ii) Por acuerdo entre imputado y victima: principio de oportunidad y acuerdos reparatorios; y, iii) Por acuerdo entre fiscal e imputado: , colaboracin eficaz y conclusin anticipada(20). Sin perder de vista lo expuesto, podra definirse a la terminacin anticipada como un proceso especial que se ubica dentro de los mecanismos de simplificacin del proceso en el que a travs del consenso de las partes se logra una sentencia que le pone fin en una etapa previa al juzgamiento, siempre que el imputado asuma de modo unilateral las pretensiones del Ministerio Pblico a cambio de determinados beneficios procesales(21). Segn lo expuesto por la Corte Suprema en el Acuerdo Plenario N 5/2009, la naturaleza jurdica de la terminacin anticipada no responde solo a la necesidad de celeridad de la justicia a travs de la simplificacin del proceso, sino que tambin encuentra su justificacin en la posibilidad de hallar un consenso entre las partes en conflicto como expresin de la justicia penal negociada. Sin embargo, ello no impide que en caso de vaco normativo, se apliquen las reglas del proceso comn. Nuestra jurisprudencia es clara cuando seala que se trata de un proceso penal autnomo, sin la posibilidad de que sea tratado como auxiliar o incidencia del ordinario(22). Si bien nuestros jueces supremos reconocen que la institucin no es una novedad del Cdigo Procesal Penal de 2004, por terminacin anticipada

cuanto este no ha hecho ms que reemplazar a disposiciones procesales penales especiales contenidas en leyes como las Ns 26320 y 28008(23), no puede negarse que los antecedentes legislativos de la figura se encuentran en la legislacin comparada. Reyna Alfaro seala que este proceso tiene su origen en el plea bargaining o acuerdo negociado norteamericano, donde la justicia negociada es materia ordinaria y por la que antes que pretender una justicia en funcin del descubrimiento de la verdad histrica se pretende una gestin y solucin de los conflictos ligados a la criminalidad que satisfaga el clamor social, lo que ha llevado a una suerte de macdonalizacin de la justicia penal(24). Desde este espacio, el del sistema jurdico anglosajn, se introduce en el mundo jurdico continental, recibindose en Italia con el nombre de il patteggiamento o aplicacin de la pena a instancia de las partes(25), en Espaa bajo la figura de la conformidad(26) y en Alemania a travs de la mediacin(27). No obstante lo dicho, en el mbito latinoamericano la figura de la justicia negociada, en la forma de terminacin

anticipada , aparece en la legislacin procesal penal colombiana, desde donde al parecer, segn expresiones de Castro Trigoso, es importada a nuestro pas(28). Inmersos ya en la regulacin legal de la figura, destacamos que esta importa para los efectos del proceso una formulacin de simplificacin procesal y, respecto de las partes supone la posibilidad de negociacin entre el Ministerio Pblico y el imputado, las circunstancias del hecho punible, la pena, la reparacin civil y las consecuencias accesorias. Es necesario indicar que la vctima queda fuera de juego, puesto que esta a continuacin del evento delictivo por su afectacin personal puede actuar impulsada por sentimientos de venganza y de resentimiento, lo que pone en riesgo la objetividad necesaria para efectos de alcanzar el equilibrio entre culpabilidad y consecuencias jurdicas de esta(29). As, la negociacin entre las partes supone, por un lado, la posibilidad de que el imputado acepte su responsabilidad y, por otro, la imposicin de una pena consensuada, a condicin de que los hechos tengan calificacin delictiva y la pena y la reparacin civil respeten el principio de legalidad y de proporcionalidad, respectivamente, y existan suficientes elementos de conviccin que aseguren la culpabilidad del sujeto con la consecuente aplicacin de los favores que el Derecho Penal premial concede: sea por el solo hecho de acogerse al mecanismo de simplificacin procesal, sea por el del reconocimiento de la confesin sincera. Por lo tanto, en el proceso de terminacin anticipada, la labor del juez no se reduce solo a la direccin de la audiencia para establecer si se cumplen los requisitos procedimentales, sino que va ms all de la contabilidad de plazos y rituales de legalidad. Su labor consiste, como bien dice Ana E. Sals, en controlar la intervencin de los negociantes(30) respecto de: i) el hecho imputado y su calificacin delictiva; ii) la pena y la reparacin civil en atencin a los principios de legalidad, culpabilidad y proporcionalidad; y, iii) la probabilidad delictiva en razn de los elementos de conviccin ofrecidos. El juez, en consecuencia, ejerce

plenamente su funcin de control de garantas, convirtindose en el asegurador de la compatibilidad entre el acuerdo y los principios enunciados en el Ttulo Preliminar del Cdigo Penal y en el del Cdigo Procesal Penal de 2004. De l depende, en ltimo trmino, la aprobacin o desaprobacin del acuerdo entre las partes. Sin nimo de analizar cada una de las intervenciones jurisdiccionales antes mencionadas, para los efectos de este anlisis creemos relevante realizar algunas anotaciones respecto de la actuacin del juez en el control de la pena. La determinacin de la pena propuesta en el acuerdo y que se sujeta al control jurisdiccional debe respetar: i) la pena bsica, es decir no puede vulnerar los mnimos y mximos legales previstos para el delito concreto; y, ii) la pena concreta, valga precisar, aquella que se materializa luego de la aplicacin de los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal, salvo que medien circunstancias atenuantes que permitan la reduccin de la pena por debajo del mnimo legal y permitan la aplicacin del principio de proporcionalidad de la pena respecto del hecho concreto(31). Adicionalmente, si se tratara de una evaluacin de la pena privativa de libertad y del acuerdo de la aplicacin de una medida alternativa a aquella, entonces le corresponde verificar los requisitos que, a cada una de estas, les corresponde. En el caso especfico de la reserva del fallo condenatorio, se remitir al artculo 62 del Cdigo Penal, para desde los elementos de conviccin ofrecidos determinar si por la imposicin de la medida el imputado sujetar su actuacin a conductas legal y socialmente permitidas. Es decir, que no volver a delinquir. En este punto aparece el problema: Cmo determinar la culpabilidad y la pena en funcin de la valoracin de documentos, actas o testimonios que no se han actuado como medios de prueba, justamente porque este proceso especial tiene por finalidad evitar el juzgamiento? Tal pareciera que se pone en riesgo no solo la presuncin de inocencia pues para enervarla se requiere suficiente actividad probatoria y tambin el derecho a contradecir la acusacin en juicio. Sin embargo, el asunto deja de ser un cuestionamiento si se tiene claro cules son los fundamentos del proceso comn, por un lado, y los del proceso especial de terminacin anticipada , por el otro. As, mientras el primero pone nfasis en el principio de contradiccin materializado en el enjuiciamiento, el segundo se justifica en el principio de celeridad procesal(32) plasmado en la negociacin y el consenso de las partes. Ambos principios estn recogidos en el artculo I del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal de 2004. La afirmacin de uno de los principios no necesariamente supone la negacin del otro, de modo tal que no hay vulneracin al derecho a la defensa o al derecho a la presuncin de inocencia cuando es el propio imputado quien, libre y voluntariamente, debidamente asesorado por su abogado defensor e

instruido de los alcances de su eleccin por el juez de investigacin preparatoria, decide concluir su proceso de manera anticipada. Si bien la aniquilacin de la presuncin de inocencia exige necesariamente actuacin probatoria y esta solo es posible en juicio, esto no es mrito suficiente para su negacin puesto que es necesario que el juez controlador verifique no solo la confesin del imputado, sino que esta se encuentre debidamente acreditada con elementos de conviccin que aseguren la comisin delictiva(33), permitan la medicin de la culpabilidad y la legalidad de la pena impuesta(34). Como consecuencia de lo expresado, resulta falaz pretender sealar, como aparece en la cuestin que justifica este artculo, que al no existir enjuiciamiento en el proceso de terminacin anticipada , se hace necesario pasar a la etapa de juicio oral en el caso de que esta concluya con reserva del fallo condenatorio, justamente porque este ltimo no podra ser aprobado si es que no hace el anlisis de la tipicidad, penalidad y de los elementos de conviccin(35) a los que se ha hecho referencia de modo suficiente. Por el contrario, debido a lo ya expuesto, pretender decir que en la resolucin que contiene una reserva del fallo condenatorio no existe una verdadera sentencia y que, por lo tanto, requerira del juzgamiento para la determinacin de la pena genera una afectacin grave al debido proceso, especficamente al principio de ne bis in idem procesal, puesto que el artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal de 2004 establece la interdiccin de la persecucin penal mltiple. En criterio del Tribunal Constitucional, el principio del ne bis in idem supone la prohibicin de someter a una persona a ms de un procesamiento por el mismo objeto, independientemente de que en el proceso anterior haya resultado sancionado o no(36). A estos efectos, pretender un juzgamiento cuando ya existe una sentencia expedida en un proceso de terminacin anticipada supone un doble juzgamiento, sujetando al sentenciado a un doble proceso penal: el primero realizado mediante el proceso especial conforme a las reglas especiales contenidas en el artculo 468 del Cdigo Procesal Penal de 2004, el segundo, el que se pretendera del juzgado penal unipersonal mediante el juicio en proceso comn. En tal sentido, con base en la relevancia del ne bis in idem, la Corte Suprema ha sealado que la reserva del fallo, en trminos concretos, supone que en la sentencia se declara formalmente la culpabilidad del procesado, pero este no es condenado, no se le impone, por tanto, pena alguna(37). Si esto es as, que la culpabilidad ya ha sido determinada en proceso de terminacin anticipada , no tiene objeto un nuevo juicio, por lo que

corresponde al juzgador de la investigacin preparatoria que emiti dicha sentencia, cumplir con la formalidad de pronunciar la pena que subyace en la valoracin de los hechos que se contiene en la parte considerativa de su sentencia. V. A MODO DE CONCLUSIN La introduccin de un nuevo modelo procesal penal en el pas es una oportunidad para conocer mejor las instituciones del Derecho Penal a fin de aplicarlas de modo coherente y atendiendo siempre al hecho de que finalmente las sentencias que se expiden afectan derechos fundamentales de ciudadanos que tienen las mismas prerrogativas y facultades de quienes les hacen justicia. La conjugacin de unas instituciones jurdicas con otras no puede echar a perder la naturaleza de cada una de ellas. En cualquier caso, es a los principios que inspiran el Derecho Penal peruano, recogidos en los ttulos preliminares de los respectivos cdigos, a los que debemos recurrir para una correcta interpretacin y aplicacin de dichas instituciones. As, atendiendo a que la terminacin anticipada es un mecanismo procesal autnomo, independiente y distinto del proceso comn, el valor de lo efectivamente aprobado no debe depender de las disposiciones y principios que inspiran al proceso comn. Del mismo modo, atendiendo a dicha autonoma puede hacer concluir los conflictos con la aplicacin de una pena privativa de libertad si esta est prevista como sancin en el tipo penal en cuestin o acudir a una medida alternativa, sin limitacin alguna. La aplicacin de la reserva del fallo como parte del acuerdo de terminacin

anticipada es una posibilidad que debe ser necesariamente evaluada por el juzgador quien, aun cuando no forma parte de la negociacin sostenida entre el Ministerio Pblico y el imputado, tiene obligacin de solicitar explicaciones y evaluar las razones que justifican su imposicin. La evaluacin jurisdiccional exige que entre las razones se explique cuales son las condiciones de su aplicacin, a cuyo efecto, la doctrina atendiendo a las deficiencias advertidas en la prctica jurisprudencial sostiene la obligacin de indicar en la parte expositiva de la sentencia el quantum de la pena (la individualizacin de la pena) lo que permitir que el juez de ejecucin de sentencia, al tiempo de su cumplimiento y de ser necesaria la revocacin de la medida, pueda dictar la parte resolutiva de la sentencia sin mayores dificultades que la revisin de la exposicin fctica y jurdica de la indicada resolucin donde se hallar cul era la pena probable a aplicar. Desatender a la recomendacin planteada conllevara a la imposibilidad de la

ejecucin de la sentencia o a la necesidad de requerir una nueva evaluacin jurisdiccional de los hechos y de la pena a aplicarse para estos, lo que pone en riesgo el principio de interdiccin del doble juzgamiento. Si ese fuera el caso, corresponde al juez que conoci de la terminacin anticipada exponer en mrito al conocimiento de las negociaciones de las partes, cul es la pena efectiva a aplicarse al tiempo de la revocacin de la medida alternativa. Pretender la intervencin de otro juzgador supone la desnaturalizacin, tanto de la reserva del fallo condenatorio como del proceso de BIBLIOGRAFA ASENCIO MELLADO, Jos Mara. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Tirant lo Blanch, Valencia, 1996, p. 195. AAVV. Seleccin de lecturas, Instituto de Ciencia Procesal Penal, Lima, s.a. BOVINO, Alberto. La persecucin penal pblica en el Derecho anglosajn. En: Pena y Estado. Revista latinoamericana de poltica criminal. Ed. Del Puerto/Inecip, Buenos Aires, 1997. BURGOS MARIOS, Vctor. El proceso penal peruano. Una investigacin sobre su constitucionalidad. Tesis de maestra, Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Lima, 2002, p. 12. Versin digital contenida en la pgina electrnica de la misma universidad: <http://sisbib.unmsm.edu.pe/bibvirtualdata/tesis/human/Burgos_M_V/T_completo .pdf>. CANCHO ESPINAL, Ciro Jhonson y TAPIA CRUZ, Teresa Nelly. Algunas cuestiones sobre la reserva del fallo condenatorio como medida alternativa a la pena privativa de libertad en la legislacin peruana. En: <http://www.alfonsozambrano.com/memorias/estudiantes/comision6/comision6(2 2).doc>. CASTRO TRIGOSO, Hamilton. La terminacin anticipada en la etapa intermedia del nuevo proceso penal. A propsito del Acuerdo Plenario N 52009/CJ-116. En: Gaceta Penal y Procesal Penal. Tomo 6, Lima, diciembre de 2009. CHINCHAY CASTILLO, Alcides Mario. La visin estratgica y la visin legalista de la terminacin anticipada en el Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116: En: Gaceta Penal y Procesal Penal. Tomo 6, Lima, enero de 2010. CHOZAS ALONSO, Jos Manuel. La conformidad en el proceso penal espaol. terminacin anticipada .

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NOTAS: (1) GARCA CAVERO, Percy. Lecciones de Derecho Penal. Parte general. Grijley, Lima, 2008, p. 675. Alonso Pea Cabrera Freyre prefiere indicar que si bien la pena desde el punto de vista naturalstico es un mal (privacin de derechos) que se deriva de otro (el delito) requiere para su aplicacin de una justificacin que lo legitime. Cfr. PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Derecho Penal peruano. Parte general: teora de la pena y las consecuencias jurdicas del delito. 2 parte. Rodhas, Lima, 2004, p. 170. De all, la necesidad de motivar las resoluciones judiciales. (2) Asencio Mellado define el proceso como un instrumento que ostenta el Estado por el cual la jurisdiccin, en el mbito de sus atribuciones constitucionales resuelve y decide los diversos conflictos intersubjetivos y sociales surgidos en el seno de la comunidad, entendiendo por conflicto toda suerte de situacin que fundamente la deducccin de una pretensin o peticin de naturaleza jurdic a. Cfr. ASENCIO MELLADO, Jos Mara. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Tirant lo Blanch, Valencia, 1996, p. 195. (3) Cfr. BURGOS MARIOS, Vctor. El proceso penal peruano. Una investigacin sobre su constitucionalidad. Tesis de maestra, Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Lima, 2002, p. 12. Versin digital contenida en la pgina electrnica de la misma universidad: <http://sisbib.unmsm.edu.pe/bibvirtualdata/tesis/human/Burgos_M_V/T_completo. pdf>. (4) Para un acercamiento al sistema de penas en el Derecho peruano: PRADO SALDARRIAGA, Vctor. Las consecuencias jurdicas del delito en el Per. Gaceta Jurdica, Lima, 2000, p. 48. Tambin: VAELLO ESQUERDO, Esperanza. Panorama del sistema de penas de los cdigos penales espaol y peruano, p. 2 en <http://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/anuario/an_1997_03.pdf>, revisado el 30 de abril de 2010; NAVARRO ALTHAUS, Martn. El sistema de penas en el Cdigo Penal de 1991. En: Anuario de Derecho Penal. Recopilado en Academia de la Magistratura: Aplicacin de la pena. Anexo de lecturas, para el Diplomado de Actualizacin y Perfeccionamiento, Lima, 2010. (5) Exposicin de motivos. En: Cdigo Penal. Cfr. PEA CABRERA FREYRE. Ob. cit. p. 192. (6) Vctor Prado reconoce que si bien el sistema de penas del actual Cdigo Penal supone un catlogo de penas de corte moderno y que constituyen un avance sisgnificativo en nuestra legislacin, lo cierto es que las progresivas modificaciones han alterado significativamente la estructura y caractersticas de dicho catlogo. Cfr. PRADO SALDARRIAGA, Vctor. Ob. cit., p. 48. (7) Siguiendo a Christie Rodrguez Delgado, quien afirma que las crceles son almacenes de personas que sufren privaciones y que requieren cuidados y

curacin, lo que hace que la privativa de libertad antes que ser una medida de control sea una forma legtima de imponer dolor. Es decir, se vuelve a una teora pragmtica de la pena como afliccin. Vase: RODRGUEZ DELGADO, Julio. La reparacin como sancin jurdico penal. San Marcos, Lima, 1999, p. 93. (8) DE LA CUESTA ARZAMENDI, Jos Luis. Alternativas a las penas cortas privativas de libertad en el proyecto de 1992. En: Poltica criminal y reforma penal. Editoriales de Derecho Reunidas, Madrid, 1993, p. 321. En nuestro sistema inicialmente se impuso lmites temporales definidos a la pena: no mayor de 25 aos. Este lmite mximo fue modificado para imponer la cadena perpetua en casos de terrorismo y, amplindose el lmite de 35 aos, en el caso de otros delitos graves. Esta situacin expone la contradiccin del legislador: reconoce su carcter crimingeno, pero a la vez incentiva su imposicin, por los delitos ms execrables. En el mismo sentido Hurtado Pozo, citado por JAN VALLEJO, Manuel. Sistema de consecuencias jurdicas del delito. Nuevas perspectivas. Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Instituto de Investigaciones Jurdicas, Mxico, 2002, p. 35. (9) Para la elaboracin de dicha definicin vase: Ejecutoria Suprema R.N 33322004 del 27 de mayo de 2005, considerando quinto, Expediente N 2583-1995, Piura, Expediente 5075-1999-Lambayeque. Citados en El Cdigo Penal en su jurisprudencia. Gaceta Jurdica, 1 edicin, mayo, 2007, p. 156. (10) HURTADO POZO, Jos. Suspensin de la ejecucin de la pena y reserva del fallo. En: Anuario de Derecho Penal: El Sistema de penas del nuevo Cdigo Penal 97/98, p. 238. (11) JESCHECK, Hans - Heinrich. Tratado de Derecho Penal. Parte general. Traduccin del Dr. Jos Luis Manzanares Samaniego, 4a edicin, Comares, Granada, 1993, p. 772. (12) PEA CABRERA FREYRE, Alonso. Ob. cit., p. 442. Seala el autor que la figura de la reserva de fallo tiene correspondencia en el Derecho Comparado con el denominado aplazamiento del pronunciamiento de la pena propio del Derecho Procesal francs y con el binding over in a fixed sum admitida en el Commom Law ingls. (13) VAELLO ESQUERDO. Ob. cit., p. 16. En el mismo sentido: HURTADO POZO, Jos. Suspensin de la ejecucin de la pena y reserva de fallo: En: <http://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/anuario/an_1997_10.pdf>. El autor expone que ante las denominaciones de la legislacin comparada y tratndose de una sentencia que es condenatoria, el hecho del no-pronunciamiento supone una inhibicin de sus facultades jurisdiccionales hasta el incumplimiento de algunas de las condiciones que sustentan la medida. As, resulta mejor la denominacin de reserva antes que la de suspensin. (14) Vide R.N 3332-04, jurisprudencia vinculante del 27 de mayo de 2005.

(15) CANCHO ESPINAL, Ciro Jhonson y TAPIA CRUZ, Teresa Nelly. Algunas cuestiones sobre la reserva del fallo condenatorio como medida alternativa a la pena privativa de libertad en la legislacin peruana. En: <http://www.alfonsozambrano.com/memorias/estudiantes/comision6/comision6(22) .doc>. (16) PRADO SALDARRIAGA. Ob. cit., p. 204. (17) En sentido similar HURTADO POZO, Ob. cit., p. 249. Tambin: FIGUEROA NAVARRO, Aldo Martn.: Reserva de fallo condenatorio, pena abstracta o pena concreta? En: CASTILLO ALVA, Jos Luis. Comentarios a los procedentes vinculantes en materia penal de la Corte Suprema. Grijley, Lima, 2008, p. 523. El autor seala que el artculo 62 exige: a) una motivacin especial que justifique la utilizacin de la medida; b) un anlisis de si la naturaleza y modo del hecho punible, as como la personalidad del proceso, hacen prever la no comisin de otro delito y, c) la necesaria individualizacin de la pena, estableciendo el quantum de la misma. (18) ZAPATA VILLAR, Roberto Ramn. La aplicacin de la reserva de fallo condenatorio en el Distrito Judicial de Lima. Periodo 2002-2007. Tesis de maestra, Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Lima, 2007, p. 142. (19) TALAVERA ELGUERA, Pablo. Los procesos especiales en el nuevo Cdigo Procesal Penal. En: Seleccin de lecturas. Instituto de Ciencia Procesal Penal, Lima, s.a., p. 513. (20) TABOADA PILCO, Giammpol. El proceso especial de terminacin

anticipada en el nuevo Cdigo Procesal Penal. En: Seleccin de lecturas. Ob. cit. p. 478. Tambin puede revisarse el texto de exposicin en: <http://www.cejamericas.org/doc/documentos/Terminacion_anticipada.pdf>. (21) VARGAS YSLA, Roger Renato. Cuestiones problemtivas de la terminacin anticipada . En: Vox Iudex. Revista de la Corte Superior de Justicia de la Libertad, Ao II, N 03, Trujillo, octubre de 2009, p. 178. (22) Considerando 1 del Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116, del 13 de noviembre de 2008. Vase: SNCHEZ VELARDE, Pablo. Comentarios al Cdigo Procesal Penal. Editorial Moreno. S.A, Lima, 2004, p. 922. (23) Para mayor detalle del contenido de las normas, vase: VARGAS YSLA. Ob. cit., p. 178. La introduccin de la institucin inicialmente se limita en su aplicacin a determinados delitos, especficamente: delitos de trfico de drogas, artculos 296, 298, 300, 301 y 302 del Cdigo Penal, y luego para la totalidad de los delitos

aduaneros tipificados en la Ley N 26421. La finalidad de esta era concederle racionalidad a la respuesta estatal frente a delitos de escasa afectacin social, por comprender que la represin de los microcomercializadores o de los agentes de menor entidad no justifica el despliegue de todo el aparato jurisdiccional, que ms bien debe estar dirigido a la persecucin de los principales agentes productores y cabecillas de las organizaciones delictivas, que por lo dems cuentan con los suficientes recursos para poder burlar la accin de la justicia. (24) REYNA ALFARO, Luis Miguel. El plea bargaining norteamericano (o terminacin anticipada ) y la negociacin en el proceso penal. En: <http://www.penalistica.org/download/plea.pdf> (visitado el 19 de mayo de 2010). La expresin macdonalizacin de la justicia penal corresponde, segn la expresin del autor, a Juan Rivero Snchez, especialista costarricense. Para ms detalles sobre la institucin norteamericana: BOVINO, Alberto. La persecucin penal pblica en el Derecho anglosajn. En: Pena y Estado. Revista latinoamericana de poltica criminal, Ed. Del Puerto/Inecip, Buenos Aires, 1997, N 2, p. 35 y ss. El autor reconoce que el xito anglosajn se funda en el principio que lo fundamenta: el principio de oportunidad como regla general y absoluta del sistema. (25) CASTRO TRIGOSO, Hamilton. La terminacin anticipada en la etapa intermedia del nuevo proceso penal. A propsito del Acuerdo Plenario N 52009/CJ-116. En: Gaceta Penal y Procesal Penal. Tomo 6, Lima, diciembre de 2009, p. 16. (26) En Espaa se introduce en el ao 2002 una modalidad especial de procesos para ventilar juicios rpidos en razn del objeto: delitos flagrantes o de sencilla actuacin, dgase, violencia familiar, delitos de trfico rodado, hurtos menores, con penas de corta duracin, sin embargo, la conformidad tambin es posible en el proceso ordinario, e inclusive, a diferencia del caso peruano, dicha institucin puede aplicarse an en etapa de juicio oral, con la limitacin de que la pena requerida por el Ministerio Pblico no sea mayor a la pena correccional, vale decir, que no exceda los seis aos. Vase: CHOZAS ALONSO, Jos Manuel: La conformidad en el proceso penal espaol en CIENFUEGOS SALGADO, David; NATAREN NANDAYAPA, Carlos, ROS ESPINOZA, Carlos (coordinadores): Temas de Derecho Procesal Penal de Mxico y Espaa, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 2005, p. 328. Vase en: <http://www.bibliojuridica.org/libros/4/1574/16.pdf> (visitado en 20 de mayo de 2010). (27) Vase la anotacin de TABOADA PILCO, Giammpol. Ob. cit., p. 478. (28) CASTRO TRIGOSO. Ob. cit., p. 16. En el mismo sentido, VARGAS YSLA, Ob. cit, p. 178, siguiendo las expresiones de SAN MARTN CASTRO, Csar.

Derecho Procesal Penal. Tomo II, reimpresin de la 1a edicin, Grijley, Lima, 1999, p. 1020. Por su parte, Alcides Chinchay dice que el Cdigo Procesal Penal es parte de un proceso de reforma que se ha hecho en los ltimos dos decenios en Amrica Latina, y que intenta combinar algunos modelos o algunas instituciones europeas, que a su vez, son la versin europeizada del proceso penal de Common Law, con ciertas instituciones o prcticas del Common Law mismo. Cfr. CHINCHAY CASTILLO, Alcides Mario. La visin estratgica y la visin legalista de la terminacin anticipada en el Acuerdo Plenario N 52008/CJ-116. En: Gaceta Penal y Procesal Penal. Tomo 6, Lima, enero de 2010, p. 20. (29) No obstante, se le deja a salvo su derecho de formular sus pretensiones, conforme al mecanismo que establece el artculo 468, inciso 3 del Cdigo Procesal Penal de 2004 puesto que, aun cuando se trata de una negociacin imputado-fiscal en audiencia privada, la intencionalidad de realizarla debe hacerse pblica al existir obligacin de comunicar a las partes por el plazo de cinco das, a fin de que se pronuncien, sea respecto de la procedencia control procesal, sea para que expongan sus pretensiones. (30) SALES DEL CASTILLO, Ana Elizabeth. El proceso especial de terminacin anticipada aplicado a los procesos tramitados con el Cdigo de Procedimientos Penales. En: Ipso Iure. Corte Superior de Justicia de Lambayeque, Ao 1, N 1, Chiclayo, mayo de 2008, p. 30. (31) TABOADA PILCO. Ob. cit., p. 495. (32) Vase CHINCHAY CASTILLO. Ob. cit., p. 24. El autor es muy crtico con el acuerdo plenario respecto de la supuesta preferencia a la celeridad procesal y a la justicia consensuada versus el procedimiento y el legalismo impuesto. Por su parte, Reyna Alfaro prefiere indicar que, antes que resaltar la necesidad de la celeridad procesal, la institucin en nuestra realidad pretende disolver el grave problema social que supone la carga procesal penal, que supone sobrepoblacin de penales, excesivo nmero de detenidos sin sentencia, vctimas no resarcidas. Vase REYNA ALFARO. Ob. cit., p. 6. Tambin: MONCADA CASAFRANCA, Vanessa Ivonne: La aplicacin de la terminacin anticipada en la etapa intermedia en el nuevo Cdigo Procesal Penal. En: Revista de Derecho y Ciencia Poltica - UNMSM. Vol. 66 (N 1 - N 2). Lima, 2009, p. 375. (<http://www.unmsm.edu.pe/derecho/revistas/PDF/20vanessa.pdf>, revisado el 21 de mayo de 2010). (33) TABOADA PILCO. Ob. Cit., p. 492. El autor hace referencia a la obligacin del juez de evaluar la suficiencia probatoria; sin embargo, siendo que la terminologa puede llevar a confusin, justamente porque solo se puede hablar de actuacin probatoria en la etapa de juzgamiento, preferimos la frase elementos de

conviccin tal como aparece en el texto legal. La jurisprudencia nacional nos concede razn cuando en la sentencia del 27 de setiembre de 2005 (R.N. N 1388-2005, La Libertad) a travs de la cual el Supremo Tribunal reconoce, en un procedimiento de conformidad, que la aceptacin de cargos presupone que el juez valore si esta es procedente en funcin a la presencia de mnimos elementos de conviccin suficientemente capaces de enervar la presuncin constitucional de inocencia. (34) Nadie ser sancionado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible, ni sancionado con pena no prevista en la ley, se gn reza el artculo II del Cdigo Penal. A partir de este no basta con verificar el marco abstracto de la pena, sino que requerir una definicin exacta de la pena al modo de las exigencias de la determinacin judicial segn lo establecido 46 y 47, as como el sealamiento de la justificacin de una medida alternativa si fuera el caso. TABOADA PILCO. Ob. cit., p. 495. (35) Considerando 10 del Acuerdo Plenario N 5-2009/CJ-116. (36) Sentencia recada en el Expediente N 3217-2007-PHC/TC. (37) Recurso de Nulidad N 3192-2001-Tacna.

CONTROL JUDICIAL DE LA TERMINACIN ANTICIPADA NO AUTORIZA AL JUEZ DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA A ABSOLVER AL IMPUTADO En el proceso de terminacin anticipada, el juez puede aprobar el acuerdo y dictar una sentencia anticipada o emitir un auto de desaprobacin del acuerdo, pero no expedir sentencia absolutoria. Si bien el artculo 468.6 se remite al artculo 398, es un error entender que el juez est autorizado a emitir una sentencia absolutoria, porque no puede absolverse si no existe acusacin. Si considera que los hechos aceptados por el imputado no constituyen delito, debe declarar de oficio fundada la excepcin de improcedencia de la accin. Procesado Agraviado Delito Fecha : : : : Enrique Arturo Rojas Vega No se precisa Delito contra la libertad sexual - Seduccin 26 de marzo de 2007

SALA PENAL DE APELACIONES DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE HUAURA CARPETA JUDICIAL N 2007-00045 RESOLUCIN N 09 Huacho, veintisis de marzo del ao dos mil siete. VISTOS: Los antecedentes del cuaderno del proceso especial de terminacin anticipada, con lo manifestado por la Fiscal Superior en la vista del presente cuaderno, e interviniendo como Vocal Ponente el Seor Vctor Ral Reyes Alvarado; y CONSIDERANDO: PRIMERO.- En el presente procedimiento especial de terminacin anticipada, se advierte que el Fiscal y el imputado acordaron la imposicin de tres aos de pena privativa de la libertad suspendida condicionalmente por el trmino de un ao, ms el pago de S/. 300.00 nuevos soles a favor de la menor agraviada, ante dicho acuerdo el Juez pudo aprobarlo y dictar la sentencia anticipada respectiva, o explicando las razones emitir auto de desaprobacin del acuerdo, sin embargo, ha expedido sentencia absolutoria. SEGUNDO.- El artculo 468.6 del NCPP, cuando nos remite al 398, que se refiere al contenido de la sentencia absolutoria, da a entender que autoriza la emisin de una sentencia absolutoria, lo que considera esta instancia superior que

es un error, porque no puede absolverse si no existe acusacin. Por lo que, si el juez considera que los hechos aceptados por el imputado no constituyen delito, porque pueden ser atpicos o existen causas que lo eximan de responsabilidad (artculo 20 del CP) que le impidan condenar, o cualquier otro eximente de responsabilidad como el error de tipo, de prohibicin o de comprensin culturalmente condicionado (artculos 14 y 15 del CP), debe declarar de oficio fundada la excepcin de improcedencia de la accin, en el proceso principal (artculo 7.3 del NCPP), excepcin que es aplicable cuando el hecho no constituye delito o no es justiciable penalmente. TERCERO.- Csar San Martn Castro seala que: la intervencin del juez no es meramente notarial. Los controles son los siguientes: 1) control de la calificacin jurdica del hecho punible, 2) control de la pena y de la reparacin civil acordadas; y 3) control del fundamento probatorio de la imputacin(1), lo que significa que si el juez considera que alguno de dichos controles no es aceptable, entonces, en todo caso, desaprobar el acuerdo, pero de ninguna manera absolver. Por los fundamentos antes expuestos la Sala Penal de apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Huaura, RESUELVE: DECLARANDO la nulidad de la sentencia que absuelve a Enrique Arturo Rojas Vega del delito contra la libertad sexual en la modalidad de seduccin y retrotrayendo al estado que corresponde, se dispone que otro Juez lleve a cabo la audiencia de terminacin anticipada respectiva, y resuelva conforme a los fundamentos indicados en la presente resolucin, remtase los actuados a un juez distinto de igual jerarqua. SS. VSQUEZ SILVA; REYES ALVARADO; CABALLERO GARCA

VOTO SINGULAR DEL VOCAL SUPERIOR LUIS ALBERTO VSQUEZ SILVA Adicionalmente a los fundamentos de la resolucin, se debe indicar que el instituto de la terminacin anticipada como posibilidad de conclusin del proceso penal supone necesariamente que el Juez de la Investigacin Preparatoria trabaje sobre actos de investigacin y para emitir un pronunciamiento de fondo sea de condena o absolucin, definitivamente implica la existencia de un juicio necesariamente, siendo el caso pues que ac el Juez de la Investigacin Preparatoria, yendo mas all de sus facultades de aprobar o desaprobar un Acuerdo de Terminacin Anticipada efectuando el control jurisdiccional que corresponde, se ha excedido y ha emitido un pronunciamiento de fondo sin que haya existido previo el juicio que corresponde. Huacho, 27 de marzo del ao 2007 S. VSQUEZ SILVA

JEFE DE LA BANDA CRIMINAL RECIBE MAYOR PENA QUE SUS COACUSADOS PESE A HABERSE ACOGIDO A LA TERMINACIN ANTICIPADA DEL JUICIO ORAL No es aplicable la atenuante de confesin sincera porque la admisin de los cargos que realiz el encausado no fue completa, veraz ni persistente ocult datos relevantes del delito incriminado, careci de relevancia y fue inoportuna pues no contribuy a la eficacia de la investigacin, adems, no se obtuvo de l respuestas a los hechos imputados sino hasta cuando fue detenido en el extranjero y fue aprobada su extradicin. La razn de que la pena del acusado recurrente (quien se someti a la conclusin anticipada del juicio oral) sea superior en grado a las que se impuso a sus coencausados (quienes negaron su intervencin en los hechos imputados) se debe a que se trata del jefe de la organizacin dedicada al trfico de drogas, lo que motiv una diferencia de pena mnima de un ao, no obstante el grado de participacin que tuvieron sus coencausados en la comisin del delito.

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA Procesado Delito Agraviado Fecha : : : : Samuel Fernando Sales Cohen Trfico ilcito de drogas El Estado 13 de enero de 2010

REFERENCIAS LEGALES: Cdigo Penal: arts. VIII, 45, 46, 102, 296 y 297. Cdigo de Procedimientos Penales: art. 136. Ley N 28122: art. 5. SALA PENAL TRANSITORIA R.N. N 2603-2009-CALLAO Lima, trece de enero de dos mil diez. VISTOS; el recurso de nulidad interpuesto por el procesado Samuel Fernando

Sales Cohen, contra la sentencia de fecha quince de mayo de dos mil nueve, de fojas dos mil trescientos ochenta y ocho, en el extremo que lo conden como autor del delito contra la salud pblica - trfico ilcito de drogas en agravio del Estado a diecisis aos de pena privativa de la libertad; as como en el extremo que orden el decomiso definitivo de todos los bienes incautados de su propiedad; interviniendo como ponente el seor juez supremo Rodrguez Tineo; de conformidad con lo opinado por el seor Fiscal Supremo en lo Penal; y CONSIDERANDO: Primero: Que, el procesado en su escrito de fundamentacin de agravios de fojas dos mil cuatrocientos tres, alega que la Sala Penal Superior no ha tenido en cuenta sus condiciones personales, su carencia de antecedentes penales, judiciales y policiales, tampoco que las empresas y propiedades que logr formar fueron producto de treinta y tres aos de intenso trabajo lcito, ni su edad actual y la pena que se le ha impuesto, circunstancias que impiden rehabilitarse y reintegrarse a la sociedad; asimismo, no existe ningn elemento de juicio para colegir que era cabecilla de una organizacin internacional, ni mucho menos que integre una red conformada por ciudadanos extranjeros; y el hecho de haber guardado en forma negligente y circunstancial a solicitud del chofer Gustavo Rodrguez Espinoza, mercanca ilcita, ofrecindole este a cambio un pago de veinte mil dlares americanos, no es motivo suficiente para que se le imponga una pena tan drstica, sobre todo, si se someti a la confesin sincera; de otro lado, refiere el recurrente que el criterio asumido por el Colegiado Superior es contradictorio, toda vez, que a los autores del delito Carlos Humberto Mori Vsquez, Hertling Ibazeta Aranda, Pedro Segundo Moscol Farfn y Norberto Grate Rojas les impone una pena privativa de libertad de quince aos, por lo que, por su grado de participacin, le correspondera una pena inferior a esta; adems, por lo breve de la audiencia pblica, no se le brind la oportunidad de presentar todo el acervo documentario que demuestre su inocencia; concluye indicando, que debe dejarse sin efecto el extremo que ordena el decomiso definitivo de sus bienes incautados, toda vez, que existe una investigacin financiera al respecto y es en ella, en la que se deber establecer a partir de que fecha se ha producido el presunto incremento desproporcionado de su patrimonio, no debiendo incurrirse en apreciaciones subjetivas y presunciones como ha sucedido en el caso de autos. Segundo: Que, se incrimina al procesado Samuel Fernando Sales Cohen ser el cabecilla de una organizacin criminal internacional dedicada al trfico ilcito de drogas, reclutando para ello a un grupo de personas, entre ellas, los condenados Carlos Humberto Mori Vsquez, Hertling Ibazeta Aranda, Pedro Segundo Moscol Farfn y Norberto Grate Rojas, negocio ilcito con el que obtuvo ingentes cantidades de dinero, que fueron utilizados para constituir diversas empresas y la compra de bienes inmuebles, actividad de la cual se tuvo conocimiento cuando se decomis cuatrocientos ochenta kilos con ochocientos sesenta y dos gramos de clorhidrato de cocana en uno de los inmuebles de propiedad del imputado, donde se haba mandado construir un depsito oculto, denominado caleta. Tercero: Que, est fuera de toda discusin la c ulpabilidad del procesado en la comisin del hecho punible, puesto que la impugnacin del recurrente se circunscribe al extremo de la determinacin judicial de la pena; que, en ese sentido, si bien es cierto la pena a imponerse a quien infringe el marco jurdico establecido debe sujetarse a las bases de punibilidad previstas

expresamente en la ley penal vigente en el momento de los hechos, tambin lo es que su graduacin debe ser el resultado del anlisis lgico-jurdico de la prueba aportada en funcin de la gravedad de los hechos cometidos, teniendo en cuenta, adems, los criterios de determinacin judicial de la pena a los que alude el Cdigo Penal, en sus artculos cuarenta y cinco y cuarenta y seis, y el principio de proporcionalidad. Cuarto: Que, el procesado con el propsito de obtener una reduccin de quantum de la pena argumenta haber sido sorprendido por Gustavo Rodrguez Espinoza, quien lo habra engaado al solicitarle el depsito de su mercadera; sin embargo, sobre el particular cabe indicar que el trmite de la conclusin anticipada del juicio oral,regulada en el artculo cinco de la ley nme-ro veintiocho mil ciento veintids o Ley de Conclusin Anticipada, presupone que el imputado acepta ntegramente los hechos objeto de acusacin fiscal o, en todo caso, renuncia a la actuacin de medios probatorios para el esclarecimiento de los hechos tambin se sostiene que renuncia a la presuncin de inocencia, consecuentemente, la alegacin sostenida por el recurrente deviene en intrascendente, siendo que en el caso de autos solo corresponde graduar los parmetros de la pena, en el entendido que se someti con todas las garantas del debido proceso a los alcances de la conclusin anticipada del proceso, conforme consta de las actas de fojas dos mil trescientos ochenta y tres y siguientes. Quinto: Que, si bien es cierto al realizarse la determinacin judicial de la pena, el Colegiado Superior no hace mencin a las condiciones personales del agente y a su carencia de antecedentes penales, judiciales y policiales, tal omisin en nada enerva el fallo definitivo, ni genera la nulidad de la sentencia; contrariamente a ello, la Sala Penal Superior valora otros elementos de juicio que a su entender tienen mayor relevancia, con los cuales este Supremo Tribunal coincide, as en el sexto considerando de la recurrida se valor que la droga objeto del delito fue encontrada en el propio domicilio del recurrente, y an ms, la considerable cantidad de droga incautada; que el legislador nacional ha credo conveniente, con objetivos polticos-criminales, establecerla como circunstancia especial que provocara la imposicin de penas privativas de la libertad superiores en grado a las sealadas en el tipo base artculo doscientos noventa y seis del Cdigo Penal, en el entendido de poder realizar una distincin entre el pequeo traficante y el que la expende en mayor volumen, obteniendo mayores beneficios, pero a su vez, aumentando el peligro para la salud pblica de modo ms considerable, postura que por cierto, tambin asume la legislacin extranjera, toda vez, que (...) la agravacin se construye desde el mayor desvalor de antijurididad que supone afectar el bien jurdico-penal salud pblica, por medio de cantidades de notoria importancia (...) (Gallego Soler, Jos Ignacio. Los delitos de trafico de drogas. II, Jos Mara Bosch Editor, Barcelona, ao mil novecientos noventa y nueve, pgina noventa y siete); que por cierto, revelan una organizacin de mayor magnitud y de carcter internacional. Sexto: Que una de las circunstancias consideradas como atenuantes de responsabilidad penal est constituida por la sinceridad en la confesin comprendida en el artculo ciento treinta y seis del Cdigo de Procedimientos Penales; no obstante ello, tampoco es posible la aplicacin de sus alcances, porque la admisin de los hechos que ha realizado el encausado no ha sido completa, ni veraz, al ocultar datos relevantes del injusto investigado, menos an ha sido persistente, sin relevancia y sobre todo ino-

portuna, ya que en nada ha contribuido a la eficacia de la investigacin; cabe precisar tambin que no se debe confundir la confesin sincera con los alcances de la ley nmero veintiocho mil ciento veintids a la que se ha sometido el recurrente durante la etapa de juzgamiento, pues en dicho extremo deben aplicarse los criterios establecidos por el Acuerdo Plenario nmero cinco - dos mil ocho/CJ - ciento diecisis - IV Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, de fecha dieciocho de julio de dos mil ocho, en cuyo fundamento vigsimo segundo se seala, que () no puede equipararse de modo absoluto el artculo ciento treinta y seis de la ley procesal penal con el artculo quinto de la ley nmero veintiocho mil ciento veintids (...); que asimismo, tampoco puede dejar de merituarse la actitud procesal que asumi el recurrente durante el proceso penal, pues no se obtuvo de l mayores respuestas a los hechos que se le cuestionaban, sino hasta cuando fue detenido en el extranjero y aprobada su solicitud de extradicin por parte de la Repblica Argentina, no siendo atendible su versin de no haber tenido conocimiento de la instauracin del proceso penal contra su persona, cuando fue en su propio domicilio donde se encontr la considerable cantidad de droga. Stimo: Que, de otro lado, en cuanto al argumento exculpatorio del recurrente, en el sentido que no se habra valorado que el incremento de su fortuna se realiz durante treinta y tres aos de actividades lcitas, empero, precisamente tal circunstancia fue materia de investigacin durante todo el transcurso del proceso, no habiendo el recurrente presentado hasta la fecha ningn elemento de prueba que corrobore la licitud de sus actividades y de sus presuntos negocios, contrariamente a ello, de manera no convincente alega que no ha tenido tiempo de poder presentar el acervo documentario correspondiente. Octavo: Que, por lo dems, tanto la edad del condenado y su sometimiento a la conclusin anticipada del juicio oral, fueron circunstancias valoradas por el Colegiado Superior para no imponerle los veinte aos de pena privativa de la libertad que estaba solicitando el Ministerio Pblico en su acusacin de fojas mil ochocientos veinticinco, debido sobre todo a la magnitud de la droga que se traficaba, lo que demuestra que en puridad s existi un beneficio premial de reduccin de la pena, por lo que volver a reducir el quantum de la pena impuesta tambin constituira un exceso, pues, de procederse en tal sentido, resultara lenitiva, por no adecuarse a una correcta valoracin del bien jurdico afectado, la daosidad social y la actitud interna del agente, vulnerando as el principio de proporcionalidad. Noveno: Que, de otro lado, la razn por la que la pena impuesta al recurrente es superior en grado a las que correspondieron a los tambin sentenciados Carlos Humberto Mori Vsquez, Hertling Ibazeta Aranda, Pedro Segundo Moscol Farfn y Norberto Grate Rojas, se debi a que, no obstante que se determin que el recurrente era el jefe de la organizacin y que, por lo tanto, era merecedor de una pena ms elevada; sin embargo, tambin se tuvo en cuenta su sometimiento a la conclusin anticipada del proceso y que a diferencia de este ltimo, los sentenciados a los que ha hecho referencia el imputado, asumieron una conducta procesal diametralmente distinta al negar su participacin en los hechos imputados, motivando as una diferencia mnima de un ao, no obstante el grado de participacin que tuvieron en la comisin del delito. Dcimo: Que, en cuanto, a la disposicin de la Sala Penal

Superior para ordenar el decomiso definitivo de los bienes del procesado, tal medida no obedeci a una arbitrariedad del Colegiado Superior, sino al estricto cumplimiento de lo dispuesto por el artculo ciento dos del Cdigo Penal, con el nico objetivo de asegurar el pago de la reparacin civil, por lo que, en este extremo lo resuelto por el Tribunal Superior, tambin resulta conforme a ley. Por estos fundamentos; declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia de fecha quince de mayo de dos mil nueve, de fojas dos mil trescientos ochenta y ocho, en el extremo que conden a Samuel Fernando Sales Cohen como autor del delito contra la salud pblica - trfico ilcito de drogas, en agravio del Estado a diecisis aos de pena privativa de la libertad, la misma que con el descuento de carcelera que viene sufriendo desde el veintitrs de diciembre de dos mil ocho, vencer el veintids de diciembre de dos mil veinticuatro; as como en el extremo que orden el decomiso definitivo de todos los bienes incautados en el presente proceso penal de propiedad del sentenciado Sales Cohen y que complementa lo dispuesto en la sentencia condenatoria emitida con fecha trece de setiembre de dos mil siete obrante a fojas dos mil ciento veintids; con lo dems que contiene, y los devolvieron. SS. RODRGUEZ TINEO; BIAGGI GMEZ; BARRIOS ALVARADO; BARANDIARN DEMPWOLF; NEYRA FLORES

EL PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA Y SU APLICACIN EN LA ETAPA INTERMEDIA (ALONSO R. PEA CABRERA FREYRE(*)) TERMINACIN ANTICIPADA EN LA ETAPA INTERMEDIA/EL PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA Y SU APLICACIN EN LA ETAPA INTERMEDIA (ALONSO R. PEA CABRERA FREYRE(*)) CRITERIO DEL AUTOR El autor defiende la opcin interpretativa sistemtica que permite la aplicacin de la terminacin anticipada en la fase intermedia del proceso, como instrumento de pacificacin de los conflictos penales, que favorece la vigencia del derecho a ser juzgado en un plazo razonable, y que evita el innecesario ingreso al juicio de casos donde el imputado y el fiscal han llegado a un acuerdo; entendiendo que tanto el principio de oportunidad como la terminacin anticipada responden a criterios de poltica criminal convergentes. MARCO NORMATIVO: Cdigo Procesal Penal de 2004: arts. I.1, VIII.3, IX, X, 2, 230, 336, 350.1.e), 468.3. I. APROXIMACIN

Es sabido que las garantas comprendidas en la idea de debido proceso penal importan la configuracin de un procedimiento acorde con las exigencias de la Constitucin y los tratados internacionales sobre derechos humanos, en el sentido de articular mecanismos tendientes a cautelar el respeto puntual de las garantas fundamentales. Esto quiere decir que el dictado de una sentencia de condena, en cuanto destruccin del principio de presuncin de inocencia, solo puede tomar lugar cuando se haya actuado una suficiente prueba de cargo (de incriminacin), susceptible de generar un grado alto de certeza y convencimiento en cuanto a la comisin del hecho punible y a la responsabilidad penal del acusado. Ahora bien, las mximas del debido proceso (fair trial - due process of law(1)) solo son observadas cuando al imputado y a los dems sujetos procesales se les da la oportunidad de ejercer con toda amplitud las garantas y derechos contemplados en la ley procesal penal, v. gr. tutela judicial efectiva, derecho de defensa, de contradiccin, de impugnacin, de obtener una resolucin fundada en Derecho, de proponer pruebas (proposicin probatoria), a conocer los alcances precisos de la imputacin delictiva, etc. Estas garantas y derechos, a cuya formal vigencia se suma su aplicacin

material por los rganos que administran justicia, importan un ideario filosfico recogido en el texto iusfundamental, que ha de proyectarse a todo tipo de procedimiento judicial, en especial al penal, debido a la naturaleza de los intereses jurdicos en juego(2). En tal sentido, el debido proceso penal comporta la conjuncin de una serie de derechos y garantas, que en el marco de la pretensin punitiva adquieren suma relevancia, pues dotan al imputado de herramientas encaminadas a poner freno a toda manifestacin de arbitrariedad pblica, a darle la oportunidad de defenderse de los cargos en su contra, y a refutar o desvirtuar la tesis de incriminacin del rgano acusador (sin que de ello quepa inferir una inversin de la carga de la prueba). Es as que debe garantizarse que la privacin de libertad, como consecuencia del proceso penal, constituya un dictado jurisdiccional sostenido en las pruebas actuadas en el juzgamiento, que con suficiente objetividad y solvencia acreditativa, indiquen que el hecho encausado es delictivo y que el imputado es el responsable de su perpetracin, con pleno respeto a los derechos de defensa y de contradiccin. No olvidemos que la libertad es un bien jurdico de especial connotacin constitucional, por lo que su afectacin solo ha de proceder cuando sea necesario para tutelar otros intereses jurdicos valiosos (defensa de la sociedad). As, seala Bacigalupo que el problema del equilibrio entre los fines del proceso penal, es decir, entre la condena del culpable y la proteccin del inocente, es una cuestin permanentemente discutida en los ltimos aos. Con frecuencia, se sostiene que un proceso penal orientado exclusivamente a la proteccin del inocente puede reducir de una manera intolerable la eficiencia del Derecho Penal, acompaando este discurso de una exaltacin de los derechos de la vctima o de la necesidad de seguridad de la sociedad(3). Por ello, debe partirse de un balancing test en cuanto a los intereses jurdicos en juego, lo que si bien no resulta tarea fcil, es lo que definir un proceso penal respetuoso de las garantas fundamentales que, a la vez, sea eficaz y propicie un estado de seguridad ciudadana, mediante la imposicin de condenas a los infractores de la norma jurdico-penal. Las reformas del modelo procesal-penal tienen bsicamente dicha orientacin teleolgica. As sucede con nuestro NCPP y con otras recientes codificaciones procesales que se han implementado en Latinoamrica y Europa occidental, que adoptan un modelo procesal penal de carcter garantista. La sujecin a las reglas del debido proceso penal debe ser la gua que conduce todas las causas que llegan a conocimiento de las agencias estatales. Mas los reparos surgen de inmediato, pues debe reconocerse que el sistema de justicia, tal como est diseado, no est en condiciones de procesar todas las causas que son judicializadas, tanto por razones de orden material, personal como logstico.

Sera un despropsito concebir que todos los hechos criminales que se cometan en el pas sean objeto de un procedimiento comn, es decir, transcurran por una fase de investigacin preparatoria, una etapa intermedia y una fase del juzgamiento. Se debe admitir que nuestras abultadas cifras de criminalidad y las deficiencias del propio sistema, impiden que se d una respuesta procedimental nica, pues ello conducira a la morosidad judicial y a la sobrecarga procesal, impidiendo una verdadera tutela jurisdiccional efectiva, pues una respuesta judicial que tarda demasiado en concretarse no colma las legtimas expectativas de los sujetos procesales. El NCPP, as como los cdigos que se enmarcan en el sistema acusatorio, combina armoniosamente las garantas con la eficacia, incluyendo nuevos procedimientos destinados a solucionar la problemtica existente. Se trata de procedimientos penales especiales que, en esencia, comportan la abreviacin de las etapas procesales, mediante mecanismos como la negociacin, el acuerdo y el consenso entre los sujetos confrontados. As, la doctrina nacional seala que no solo son razones pragmticas originadas en las deficiencias del sistema de administracin de justicia penal las que abonan a favor de las frmulas aceleratorias del proceso penal, sino tambin el clamor constante de tutela jurisdiccional efectiva y de no afectacin del derecho a ser juzgado en un plazo razonable(4). Una tutela judicial efectiva no solo tiene que ver con los derechos del imputado, sino tambin de la vctima, en cuanto a su legtimo derecho indemnizatorio, de ver reparados los daos ocasionados por la conducta criminal. Es as que una de las condiciones que debe guiar estos procedimientos especiales es el compromiso del imputado de satisfacer los costes de la condena civil; de no ser as, seguiremos percibiendo al proceso penal desde una perspectiva netamente punitiva. Al respecto, Roxin seala que todo parece indicar que la justicia penal es, sobre todo, un sistema para hacer fracasar los intereses de la vctima, a pesar de que sera racional, desde el punto de vista poltico-social, comenzar, en el intento de una solucin del conflicto social emergente del hecho punible, por colocar a la vctima en situacin de indemnidad y recin despus ver si existe algo ms que disponer(5). El denominado Derecho Penal premial tiene como fuente ms directa al bargaining del Derecho anglosajn, en cuanto al consenso que se manifiesta entre el acusador y la defensa, otorgndole amplios poderes de discrecionalidad a aquel para efectuar negociaciones, colocndose casi por encima del juzgador. Un modelo as delineado no parece ajustarse al sistema jurdico que rige en el Per, donde el principio de legalidad exige que solo una decisin tpicamente jurisdiccional pueda poner fin a la persecucin penal.

Dicho modelo comporta el quiebre de ciertos paradigmas, privativos del sistema jurdico continental-europeo, relacionados al principio de estricta legalidad y del debido proceso, para dar paso al consenso y a la negociacin de las partes, que caracterizan al Derecho anglosajn (norteamericano). La doctrina nacional, aludiendo al NCPP, expresa que no debe causar ninguna extraeza que instituciones provenientes del Derecho norteamericano vayan trasladndose, ntegra o parcialmente, a nuestro procedimiento, como parte de una suerte de globalizacin y expansin de la justicia penal(6). La aplicacin de la negociacin procesal comporta dos aspectos. Primero, apartarse de la bsqueda de la verdad material, dando lugar a una verdad formalizada consensualmente. Segundo, prescindir del debate contradictorio en el escenario del juzgamiento. El debate probatorio es reemplazado por la negociacin y el acuerdo, y la oralidad por el secretismo en el que se producen los trminos del consenso procesal. Debe precisarse que no se trata del procesamiento de delitos de bagatela como sucede en el caso de los criterios de oportunidad, pues tanto la terminacin anticipada del proceso como la colaboracin eficaz son aplicables a cualquier clase de delito, incluso a injustos graves, por lo que la intervencin del juez es una exigencia que no puede soslayarse, so pretexto de afianzar la eficacia de estos procedimientos especiales. Esto nos lleva a sostener que si bien las diversas tipologas que se extraen de la justicia penal consensuada, provienen o son importadas del Derecho anglosajn norteamericano, no es menos cierto que su adopcin en latitudes como el Per, ha de realizarse conforme al respeto de ciertas garantas. Como bien seala Doig Daz, esta influencia no supone una reproduccin del modelo criminal norteamericano, sino su modulacin, dirigida a conseguir que se adapte a los sistemas jurdicos continentales, en los que recordemos tiene plena vigencia el principio de legalidad(7). Observamos, eso s, un relajamiento del principio de legalidad procesal y tambin del material. Este ltimo, empero, de cierta forma es reivindicado al exigirse el control judicial del acuerdo, pues el rgano jurisdiccional est facultado para desaprobar todo acuerdo que implique una afectacin a dicho criterio rector del Derecho Penal sustantivo. Hablamos de la aplicacin de criterios de racionalizacin y de selectividad como filtros de valoracin, que deben tomar en cuenta el fiscal y la defensa en el manejo y gestin de los casos que asuman. En tal sentido, estos procedimientos de culminacin temprana constituyen una herramienta trascendental para dotar de eficacia a la administracin de justicia penal, proporcionando una serie de ventajas tanto a los sujetos procesales como al propio sistema.

Pues se obtendr una decisin judicial con mayor celeridad: el imputado tendr certeza pronta sobre su situacin jurdica, y lograr una rebaja de su sancin punitiva; la vctima ver satisfecha su pretensin indemnizatoria sin necesidad de recorrer todo el procedimiento penal(8); el fiscal reducir su carga procesal; y la administracin de justicia concentrar sus esfuerzos en los casos de mayor complejidad. La configuracin de estos procedimientos hacen inclinar la balanza a una suerte de eficacia del proceso, en lo concerniente a lograr una tutela judicial efectiva, tendiente a satisfacer las pretensiones de los sujetos procesales, a travs de una nueva forma de gestin de los casos penales, que parte de la premisa de simplificar los procesos va el acuerdo de los sujetos adversarios, tomando en cuenta criterios economicistas de la justicia penal. Taboada Pilco apunta que el proceso de terminacin anticipada precisamente responde a estos factores de racionalizacin cuando, ante la produccin de un evento criminal, la sociedad y especialmente la propia vctima, esperan una respuesta rpida y eficaz de la justicia formal, que satisfaga la pretensin penal con la imposicin de la pena al delincuente dentro de los parmetros legales, y la pretensin civil con la efectiva reparacin del dao causado, lo que puede lograrse antes del juicio a travs de una suerte de transaccin entre el fiscal y el imputado sobre las circunstancias del hecho punible, la pena y la reparacin civil, llevada al juez de la investigacin preparatoria para su homologacin, en tanto cumpla con los criterios de suficiencia probatoria, legalidad y razonabilidad(9). Si bien la eficacia de estos procedimientos es innegable, la problemtica estriba en su uso indiscriminado, ante hechos que no merecen ser sometidos a sus reglas, o cuando de ellos resulta la imposicin de consecuencias jurdicopenales que no guardan correspondencia con el principio de legalidad. Por otro lado, el persecutor pblico solo puede promover acuerdos de terminacin anticipada del proceso ante aquellas causas que revelen suficientes indicios de criminalidad, de que se ha cometido un hecho punible y de que el imputado, segn el recaudo probatorio acopiado en la investigacin, es su autor o partcipe; de no ser as, no debe instar este procedimiento, pues podra acarrear la condena de un inocente. Es en este punto donde debe recalcarse la necesidad de garantizar que el imputado conozca las consecuencias y los alcances de su admisin de culpabilidad (plea guilty), pues ello lo llevar a asumir las consecuencias jurdicopenales y jurdico-civiles de la sentencia de condena. Desde este punto de vista, podemos sealar que el proceso de terminacin anticipada del proceso no ha sido pensado para el encauzamiento de inocentes, sino nicamente para aquellos imputados culpables que renuncian al principio de presuncin de inocencia y al contradictorio, para acelerar el trmite procesal

correspondiente y verse favorecidos con una penalidad morigerada en sus efectos. Por ello, resulta reprensible, desde todo aspecto tico y jurdico, que los operadores jurdicos promuevan este procedimiento ante un hecho que no cuenta con causa probable de criminalidad. Ante un escenario como ese, son dos los caminos a tomar: o se contina con la investigacin a fin de recaudar mayor caudal probatorio de incriminacin, o se solicita el sobreseimiento de la causa al juez de la investigacin preparatoria. Cabe precisar que los trminos punitivos del acuerdo de terminacin anticipada, si bien pueden incidir en una atenuacin de la pena, esta no puede llegar a extremos por debajo del mnimo legal, es decir, no estamos frente a una eximente o atenuante de orden sustantiva, sino procesal, en razn de que el imputado se declara culpable de los cargos (no se trata, en realidad, de un confeso, por lo que no pueden dejarse de lado los sentimientos de justicia de la comunidad, ni los fines preventivo-generales de la pena). De ah que se generen reparos legtimos cuando salen a luz sentencias condenatorias de terminacin anticipada, que sancionan con penas mnimas delitos sumamente graves, como, por ejemplo, robos o hurtos agravados con penas suspendidas. Los propios operadores jurdicos involucrados dan a entender que ello es todo un logro, pues se obtienen sentencias en tiempo rcord, sin tomar en cuenta que se trata de decisiones jurisdiccionales lesivas a los principios que guan la determinacin e individualizacin de la pena. En suma, la aplicacin de estos procedimientos penales especiales est condicionada a la concurrencia de una serie de factores y presupuestos, que deben ser observados rigurosamente por los operadores jurdicos, para no desnaturalizar su esencia y contenido. II. EL PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA EN LA ETAPA INTERMEDIA Hemos convenido que la institucin de la terminacin anticipada del proceso se adscribe a una corriente de poltica criminal que tiene como norte ofrecer medidas alternativas al procedimiento penal comn, dejando de lado la linealidad de su estructura cuando consideraciones particulares as lo aconsejen. En tal entendido, la bsqueda de otras alternativas salidas tempranas de conclusin del proceso permite una serie de ventajas a todos los sujetos procesales, no solo al imputado, sino tambin a la Fiscala y a la administracin de justicia, procurando una descarga procesal significativa, as como a la vctima; de ah que en los distritos judiciales en donde se est aplicando el NCPP se hayan reportado resultados favorables en la aplicacin de esta institucin jurdicoprocesal(10).

La problemtica estriba cuando la norma colisiona frontalmente con la praxis jurisprudencial, en el sentido de que las orientaciones aplicativas de la terminacin anticipada que se fueron sucediendo en los distritos judiciales de Huaura(11), La Libertad, Arequipa, Piura, etc., graficaron una disparidad de criterios, en cuanto a la procedencia o improcedencia de esta institucin en la etapa intermedia, lo que finalmente suscit el dictado de un acuerdo plenario por parte de la Corte Suprema de Justicia. As, dado que la reforma procesal peruana est atravesando sus primeros aos, es compresible que la manera como se aplican las instituciones novedosas est siendo cuestionada por la doctrina nacional en algunos casos(12). Es de verse que la necesidad de implementar el modelo procesal acusatorio en nuestro pas no solo tena que ver con una cuestin de principios, de dotar de contenido material (legal) a las garantas fundamentales del debido proceso penal, conforme se desprende del Ttulo Preliminar del NCPP, sino tambin con el inters de imprimir una mayor celeridad en los procedimientos y as reducir la notable carga procesal de los tribunales de justicia en nuestro pas. A tal efecto, es necesario romper con ciertos paradigmas o conos que impiden proyectar nuevas herramientas e instituciones, para hacer del proceso penal una va idnea para solucionar rpidamente la conflictividad social producida por el delito, con respeto a los derechos fundamentales. As debe suceder con los procedimientos penales especiales, cuya lgica conceptual se basa en el consenso y en la negociacin de las partes enfrentadas, quienes a partir de una recproca concesin de liberalidades, deciden poner fin a la persecucin penal a travs de un acuerdo de terminacin anticipada, que implica la culminacin temprana de la causa, cuya legalidad est bajo control estricto del juez de la investigacin preparatoria(13). La operatividad de esta institucin importa toda una estrategia en el litigio procesal, en el sentido de que la defensa del imputado ha de optar por acogerse a la terminacin anticipada cuando la Fiscala cuente con suficientes evidencias de cargo, a fin de consensuar en los trminos del acuerdo. Por consiguiente, esta posibilidad de estar presente en todo el decurso de la investigacin preparatoria, como la misma norma procesal lo dispone: A iniciativa del fiscal o del imputado, el juez de la investigacin preparatoria dispondr, una vez expedida la disposicin fiscal del artculo 336 y hasta antes de formularse acusacin fiscal (). Ahora bien, es sabido que el proceso comn, conforme a la normativa del NCPP, consta de tres etapas debidamente delimitadas: i) la investigacin preparatoria; ii) la etapa intermedia, y iii) el juzgamiento. Cada una de las etapas mencionadas responde a una finalidad particular. As, la investigacin preparatoria es esencialmente dinmica y cognoscitiva; dinmica en la medida que el fiscal debe recoger una serie de evidencias o elementos de

prueba que tengan algn tipo de relacin con el hecho punible que investiga, y que obtendr a partir de las diligencias realizadas por l mismo o por la Polica; y cognoscitiva, pues estos medios de informacin le permiten al persecutor pblico tomar un conocimiento preliminar de las cosas y construir su teora del caso, conforme a la descripcin tpica en la cual pretende ajustar el relato fctico que se desprende de la noticia criminal. El juzgamiento se constituye en el corolario del proceso penal, donde se dilucidar la situacin jurdica del encausado, sea su condena penal o su absolucin. Es la etapa cuyo resultado puede significar la imposicin del ius puniendi estatal, cuando la actividad probatoria haya demostrado que el hecho enjuiciado es un injusto penal y que el acusado es su autor o partcipe, habindose enervado el principio de presuncin de inocencia. Importa, en otras palabras, el escenario donde toma lugar el debate probatorio y las estrategias de litigacin oral, cuya dinmica y versatilidad han de ofrecer al juzgador la informacin requerida para llegar a una decisin final. Por su parte, la etapa intermedia opera como una suerte de filtro de selectividad, en el que se determina el cese de la persecucin penal o se convalida la acusacin fiscal para pasar a la etapa del juzgamiento. Despliega tambin una funcin valorativa y cognoscitiva en cuanto a los medios de prueba que sern admitidos para su actuacin en el juzgamiento, esto es, en ella se fijan los medios de prueba que sern debatidos en el juicio oral, desechando aquellos obtenidos contraviniendo la ley y la Constitucin. Empero, con ello no decimos todo, pues la normativa procesal le confiere a las partes la facultad de proponer medios de defensa tcnica, as como instrumentos procesales encaminados a la culminacin temprana del procedimiento penal, mediando la aceptacin de culpabilidad del imputado de los cargos criminales, va principio de oportunidad. Ello revela la ampliacin de un plazo pertinente para que las partes puedan llegar a un acuerdo reparatorio y as evitar la realizacin del juzgamiento, procurando satisfacer de forma clere los intereses jurdicos comprometidos. Una vez culminada dicha etapa, si es que el imputado (acusado) quiere allanarse a los trminos de la acusacin, no tiene ms camino que acogerse a la institucin de la conformidad(14). En la doctrina nacional, se indica correctamente que esta es una etapa de saneamiento o de control de la legalidad de los actos(15). En el Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116 se sostiene: Dentro de la estructura del proceso comn, la etapa intermedia es imprescindible. Una de las funciones ms importantes que debe cumplir es el control de los resultados de la investigacin preparatoria, para lo cual ha de examinar el mrito de la acusacin fiscal y los recaudos de la causa con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio oral, el procedimiento principal.

Ahora bien, se discute si en la etapa intermedia puede tambin aplicarse la terminacin anticipada. Ello desde un prisma de estricta legalidad guarda razonables reparos, pero no desde criterios de interpretacin sistemtica y teleolgica, concatenados con la ratio que inspira la aplicacin de los mecanismos de simplificacin procesal. En la doctrina nacional, Castro Trigoso quien concilia con los postulados del Tribunal Supremo apunta que la posibilidad de desarrollar la terminacin anticipada en el marco de la audiencia de control de la acusacin, no est prevista en el NCPP, al punto que en el citado cuerpo normativo se ha establecido textualmente que el mencionado instituto puede instalarse hasta antes de la acusacin fiscal. De alldice el mencionado autor que nadie tenga que molestarse cuando en el acuerdo plenario se califica como pretoriana a esta prctica, pues esa es la verdad; se trata de una creacin de los jueces(16). Sin embargo, esta es una cuestin que se mueve en otros cauces, en la necesidad de ajustar la aplicacin de las instituciones jurdico-procesales a los criterios de sistematizacin y a pautas ordenadoras que, en algunas oportunidades, pueden desbordar el marco estricto de la ley. Muchas prcticas judiciales sin reconocimiento legal fueron convalidadas con el devenir del tiempo, sin que ello generara cuestionamientos, pues contaban con una base de legitimidad. Claro que lo ms conveniente sera que estas prcticas judiciales sean legitimadas con la respectiva reforma legal o modificacin normativa que apunte a dicho fin, para de esa forma salvar cualquier reparo con respecto al principio de legalidad. Siendo as, se advierte que los juzgados que vienen aplicando la terminacin anticipada en la investigacin preparatoria lo hacen en la audiencia de control de la acusacin, fase que se dirige al examen de la legalidad de los trminos de la acusacin fiscal, en cuanto a sus defectos formales o sustanciales, as como a resolver las peticiones que las partes propongan ante la instancia jurisdiccional, entre las cuales se halla la que solicita la aplicacin del principio de oportunidad, cuya naturaleza es tambin consensual. En definitiva tal como seala el Tribunal Supremo, la audiencia de terminacin anticipada es, en esencia, distinta a la que se realiza en la etapa intermedia del proceso comn; empero, tambin es distinta a la audiencia de prisin preventiva, y en ella se estn produciendo acuerdos de terminacin anticipada. Asimismo, debe indicarse que la etapa intermedia puede fungir como plataforma para la procedencia del principio de oportunidad, tal como lo admite la normativa; de ah que sea necesario hacer hincapi en las diferencias que puedan encontrarse con la terminacin anticipada del proceso. III. CRITERIOS DE OPORTUNIDAD

Los criterios de oportunidad estn vinculados con aquella facultad discrecional reglada, que recae sobre el mbito de competencia funcional del persecutor pblico, y que supone la abstencin con anuencia del imputado del ejercicio de la accin penal, cuando, por razn del contenido material del injusto o de la culpabilidad del autor, resulta aconsejable sustraer el hecho punible del poder punitivo del Estado, tomando en consideracin los fines preventivos de la pena y razones de economa procesal, en trminos utilitarios. Se aplican a conductas que, en sentido estricto, pueden ser subsumidas en un tipo penal especfico, sin embargo, en razn de la insignificancia de los bienes jurdicos afectados o de su escasa relevancia social, se autoriza al Ministerio Pblico a no ejercer la accin penal respecto a ellas(17). Vistas as las cosas, los criterios de oportunidad se engarzan en consideraciones de poltica criminal, como una va procesal de despenalizacin, y a su vez como un mecanismo encaminado a una solucin pronta del conflicto, que toma lugar a travs de una decisin fiscal en la etapa de las diligencias preliminares o una resolucin jurisdiccional de sobreseimiento en el decurso del procedimiento penal. El acuerdo plenario antes mencionado fija distinciones entre el principio de oportunidad y la terminacin anticipada, sealando lo siguiente: El objeto del principio de oportunidad, entonces, es aquel que busca, en clave material, la dispensa de pena o una respuesta distinta de la reaccin punitiva propia del sistema de sanciones del Cdigo Penal, y, como tal, segn nuestras normas procesales, solo puede estar destinada a la aplicacin de los supuestos o criterios contemplados en el artculo 2 NCPP. Los mecanismos alternativos que buscan respuestas basadas en la idea del consenso (terminacin anticipada, conformidad procesal y colaboracin eficaz), por su propia especificidad y singularidad, unido a los controles jurisdiccionales que corresponde realizar, estn sometidos a un procedimiento determinado, que no tiene las caractersticas, alcances y metodologa de la audiencia preliminar de control de la acusacin. Por otro lado, es de acotar que cuando el citado artculo 350.1.e) NCPP prescribe que en la etapa intermedia se puede aplicar un criterio de oportunidad, tal referencia, sistemticamente, solo remite al artculo 2 NCPP. La confusin se debe a que el antecedente directo del principio de oportunidad es el artculo 230 del Cdigo Procesal Penal Modelo para Iberoamrica, que denomina a este dispositivo criterios de oportunidad, los cuales, como se observa de su tenor, son los supuestos previstos en el mencionado artculo 2 del NCPP. Cabe recordar que los criterios de oportunidad pueden ser aplicados extraproceso, cuando el fiscal lo promueve conjuntamente con el imputado, en las diligencias preliminares y tambin en el mbito estricto del proceso penal. En este ltimo caso, puede tomar lugar una audiencia de control judicial, tal como lo seala el inciso 5 del artculo 2 del NCPP:

Si el fiscal considera imprescindible, para suprimir el inters pblico en la persecucin, sin oponerse a la gravedad de la responsabilidad, imponer adicionalmente el pago de un importe a favor de una institucin de inters social o del Estado y la aplicacin de las reglas de conducta previstas en el artculo 64 del Cdigo Penal, solicitar la aprobacin de la abstencin al juez de la investigacin preparatoria, el que la resolver previa audiencia de los interesados. Son aplicables las disposiciones del numeral 4 del presente artculo. As tambin, el numeral 7 del artculo 2 (in fine) expresa: Si la accin penal hubiera sido promovida, el juez de la investigacin preparatoria, previa audiencia, podr a peticin del Ministerio Pblico, con la aprobacin del imputado y citacin del agraviado, dictar auto de sobreseimiento con o sin las reglas fijadas en el numeral 5 hasta antes de formularse la acusacin, bajo los supuestos ya establecidos. Entonces, la aplicacin de los criterios de oportunidad en algunos supuestos tambin est sometida a un procedimiento singular, de forma similar que la terminacin anticipada del proceso. Asimismo, ambas instituciones, desde un plano estrictamente operativo (prctico), se encaminan a la simplificacin procesal y a la culminacin temprana del procedimiento penal, siendo expresiones de una estrategia de poltica criminal de Derecho Penal premial, con sus respectivos matices y particularidades. A decir de Snchez Velarde, en el procedimiento penal existen diversos criterios de oportunidad, que no solo tienen relacin con la escasa gravedad de la infraccin, sino que tambin obedecen a determinadas polticas de tratamiento criminal. As, la denominacin de Derecho Penal premial o de conductas premiadas por inters procesal, comprende los casos de arrepentimiento en el delito de terrorismo, las leyes que establecen un procedimiento de terminacin anticipada y los supuestos de colaboracin eficaz(18). No se postula que la terminacin anticipada del proceso sea un criterio de oportunidad, pues ello implica valorar el contenido material del injusto y definir vas de despenalizacin a travs de la abstencin punitiva; cosa que no sucede en la terminacin anticipada, pues en este procedimiento s se emite una sentencia condenatoria, desencadenando las consecuencias penales respectivas. La cuestin es incardinarlo en factores de poltica criminal, en su faz procesal y no sustantiva(19). IV. INCIDENCIA APLICATIVA DE LA TERMINACIN ANTICIPADA DEL PROCESO Y ANLISIS DEL ACUERDO PLENARIO N 5-2008/CJ-116 Reportes estadsticos dan cuenta que la herramienta de la terminacin anticipada no es aplicada de forma masiva como algunos piensan. Algunos informes preparados por el Equipo de Negociacin Penal y Desjudicializacin en

los distritos de La Libertad y Moquegua, sealan que la incidencia de terminaciones anticipadas no se equipara siquiera a la cantidad de autos de enjuiciamiento que se emiten(20). En capacitaciones efectuadas en Colombia y en EE.UU. a las que hemos asistido, los expertos nos indicaron que aproximadamente el 10% de las causas deben llegar a la etapa de juzgamiento, conforme a las aristas de un modelo acusatorio de inclinacin adversarial. En los fundamentos 20 y 21 del mencionado acuerdo plenario se sostiene lo siguiente: La audiencia preliminar de control de la acusacin no est diseada para concretar la terminacin anticipada del proceso, pues en la primera solo es obligatoria la asistencia del fiscal y el defensor del acusado, mientras que la audiencia de terminacin anticipada se instalar con la asistencia obligatoria del fiscal y del imputado y su abogado defensor. En caso de que no concurra el acusado concernido o los otros si fueran causas complejas o seguidas contra varios encausados, sera imposible desarrollar la audiencia de terminacin anticipada. Su aceptacin obligara a fijar otra audiencia, con serio desmedro del principio de aceleramiento procesal. Desde la perspectiva de los dems sujetos procesales tambin se producen inconvenientes. Al no ser obligatoria la presencia de ellos no se podran oponer a la realizacin de esta audiencia, pues como seala el artculo 468.3 NCPP el requerimiento fiscal o la solicitud del imputado ser puesta en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco das, quienes se pronunciarn acerca de la procedencia del proceso de terminacin anticipada y, en su caso, formular sus pretensiones. Empero, al aplicar la terminacin anticipada en la etapa intermedia tal trmite, indispensable, no ser posible. De lo expuesto en los prrafos anteriores se colige que la incorporacin pretoriana de la terminacin anticipada en la etapa intermedia afecta gravemente el principio estructural de contradiccin procesal, reconocido en el artculo I.1 del Ttulo Preliminar NCPP, comprendido a su vez en la garanta de defensa procesal reconocida en el artculo 139.14 de la Constitucin, desarrollada en el artculo IX del Ttulo Preliminar NCPP. El indicado principio y la garanta procesal aludida integran el programa procesal penal de la Constitucin, que podran afectarse seriamente si se permite tan inslito proceder, ausente de base legislativa y sustento jurdico procesal. A nuestro parecer, estas cuestiones de orden procesal pueden ser fcilmente resueltas, a fin de no afectar el principio de celeridad procesal, en el sentido de que una vez instada por una de las partes (fiscal o defensa) la aplicacin de la terminacin anticipada del proceso, el juez de la investigacin preparatoria deber velar por la presencia obligatoria del imputado (quien de seguro estar siempre en la audiencia de control de la acusacin), dando lugar a que los sujetos procesales

procedan a negociar un acuerdo; y una vez realizado ello, se correr traslado al resto de sujetos procesales para que formulen las oposiciones que estimen convenientes. Esto quiere decir que la conversin a una audiencia de terminacin anticipada del proceso no opera de forma inmediata, sino que se deber fijar una fecha prxima para dar oportunidad a que los sujetos procesales afinen sus respectivas estrategias de defensa. No olvidemos, que la terminacin anticipada del proceso corre en cuerda separada, sin suspender el proceso principal, lo que tambin suceder en el supuesto de que se inste en la audiencia de prisin preventiva. Qu mayor celeridad se puede obtener que culminar el procedimiento penal en la etapa intermedia sin necesidad de pasar al juzgamiento? Desde este punto de vista, las objeciones carecen de virtualidad jurdica. El hecho de que algunos litigantes quieran aprovecharse de esta extensin operativa de la terminacin anticipada del proceso no asistiendo a la audiencia de control de acusacin, no es bice para negar su justificacin, tanto prctica como axiolgica, en la etapa intermedia, pues la norma procesal prev los apremios de ley idneos para evitar dichas conductas procesales(21). As, la propia naturaleza de la etapa de investigacin no est diseada para admitir sentencias, pero la especialidad de un requerimiento de poltica criminal permite una excepcin, con esperanzas de su mutacin en regla general(22). Similar afirmacin cabe en el caso de la etapa intermedia, pues no es el escenario natural para que se produzcan decisiones, destinadas a declarar el cese de la persecucin penal mediante una condena, pero sen sentido contrario para avalar la posicin del Ministerio Pblico en cuanto al sobreseimiento de la causa. A decir de Chinchay Castillo, lo que sucede es que hacer la mezcla pretoriana a que alude el acuerdo plenario, soluciona conflictos y rpido. El acuerdo ignora por completo que se solucionen los problemas; lo que le importa es que se respete la ley(23). Pero lo que interesa a las personas no es en qu etapa estamos y si tal o cual solucin es apropiada o impropia para tal etapa. La sola formulacin de la cuestin en el acuerdo plenario implica una veneracin fundamentalista a las formalidades jurdicas y un desinters absoluto por la solucin de conflictos sociales(24). Justamente, la dacin del nuevo corpus adjetivo obedeci a la necesidad de agilizar los trmites procesales, y de hacer del proceso penal un mecanismo viable de tutela judicial efectiva, lo que no se logra cuando se dilatan en forma excesiva las etapas del procedimiento. Desde este punto de vista, no se entiende por qu no se favorece la posibilidad de acortar los tiempos, permitiendo la aplicacin de la terminacin anticipada del proceso en la etapa intermedia. El exacerbado legalismo y el apego a la literalidad normativa, bajo fundamentos poco slidos, resultan a todas luces incompatibles con los ejes de la reforma procesal penal en el Per.

Lo dicho debe cotejarse con la vigencia de la conformidad, que se asemeja en su naturaleza jurdica con la terminacin anticipada del proceso, en cuanto al consenso que prima en la negociacin, y como mecanismo de simplificacin procesal. Por ende, no se comprende por qu en la etapa intermedia no se admite llegar a un acuerdo consensuado y s se permite en el inicio del juzgamiento; ello es una contradiccin, con un contenido ms legalista que en puridad axiolgico(25). V. A MODO DE CONCLUSIN

A nuestro entender, factores de legitimidad sustancial abonan a la aplicacin de la terminacin anticipada del proceso en la etapa intermedia, en el sentido de que el proceso penal ya no puede ser percibido como una mera puesta en escena del ius puniendi estatal, sino como el instrumento que ha regulado el legislador para la pacificacin de la conflictividad social producida por el delito, y como la va adecuada para que los sujetos procesales comprometidos puedan ver colmadas sus legtimas pretensiones. Dicha finalidad social y jurdica no puede obtenerse cuando el procedimiento se alarga ms all de lo necesario, y cuando se exige rigurosamente agotar cada una de las etapas de la estructura procesal. No negamos que ello supone respetar las garantas fundamentales del Estado Constitucional de Derecho, sin embargo, la realidad nos revela que dicho arquetipo estructural no ha brindado los frutos que se esperaban; lo que ha propiciado la aparicin de alternativas distintas al proceso comn, entre estas la terminacin anticipada del proceso. Este procedimiento especial favorece la vigencia del derecho de todo justiciable a ser sometido a un proceso en un plazo razonable y a un juicio sin dilaciones indebidas, mediando frmulas de consenso y de negociacin, y donde si bien se prescinde de un juicio oral, pblico y contradictorio, este sacrificio se halla justificado, primero, por el carcter disponible de los derechos en juego, y segundo, porque es necesario un control escrupuloso de la legalidad del acuerdo, con la evidente mitigacin de la intensidad punitiva, que ello conlleva. Se argumenta que la subsidiariedad del sistema penal impone la introduccin de alternativas en todas sus etapas, incluido el proceso, con el objeto de ofrecer respuestas que eliminen o morigeren su intervencin en todos los casos en que ello sea posible y aparezca conveniente a los fines de pacificacin social(26). Entonces, si estimamos que el proceso penal debe garantizar la vigencia de los derechos fundamentales y que su efectiva plasmacin desborda la actuacin del ius puniendi estatal para acoger otros intereses jurdicos, tambin dignos de tutela, resulta lgico que deba promoverse acuerdos entre las partes en la etapa intermedia, para as evitar el innecesario ingreso a todo el formalismo y ritualidad del juzgamiento, donde el imputado podr acogerse a la conformidad al inicio de los primeros actos del juicio oral, allanndose a los trminos de la acusacin fiscal,

tomando lugar un margen de consenso y de negociacin entre las partes. La doctrina colombiana, siguiendo la finalidad establecida en el artculo 348 de su CPP, que se refiere a la solucin de los conflictos sociales que genera el delito, seala que el proceso no propone como primera opcin la averiguacin de la verdad, sino la solucin de un conflicto entre dos partes. La mejor solucin no se halla en la decisin objetiva e imparcial de un juez, sino en una salida alternativa que resulte conveniente y convincente para todos los involucrados(27). Con relacin a ello, cabrn siempre los reparos, desde un tpico de legitimidad sustantiva, respecto a los fines preventivo-generales de la pena y a los sentimientos de justicia de la comunidad, pero ellos podrn ser salvados si es que la fijacin de la magnitud de la pena no desborda los mrgenes racionales, y los fines preventivo-especiales encuentran su lmite en el escaso espacio que la legalidad reconoce a la premialidad que sostiene esta institucin. En tal sentido, se debe postular una interpretacin sistemtica que es la que debe imperar en la normativa procesal de los criterios de oportunidad, a fin de admitir la aplicacin de la terminacin anticipada del proceso en la etapa intermedia, entendiendo que ambas instituciones se refunden en criterios de poltica criminal convergentes (celeridad procesal y tutela judicial efectiva). Es as que debemos invocar el artculo X del Ttulo Preliminar del NCPP, que dispone: Las normas que integran el presente Ttulo prevalecen sobre cualquier otra disposicin de este Cdigo. Sern utilizadas como fundamento de interpretacin, precepto que debe ser concordado con el principio de interpretacin favorable (artculo VII.3 in fine), segn el cual: La ley que coacte la libertad o el ejercicio de los derechos procesales de las personas, as como la que limite un poder conferido a las partes o establezca sanciones procesales, ser interpretada restrictivamente. Conforme a lo anotado, convenimos en apreciar que la aplicacin de las instituciones jurdicas en nuestro pas requiere comprender primero su real naturaleza as como la teleologa que gua su operatividad. Segn ello, la terminacin anticipada del proceso no es solo un mecanismo de simplificacin procesal, en cuanto a la culminacin temprana del procedimiento(28), sino tambin la posibilidad de satisfacer prontamente los intereses jurdicos que all confluyen, en tanto herramienta orientada a la pacificacin social, siempre que la legalidad del contenido del convenio sea firmemente verificada por el juzgador. Por consiguiente, no vemos problema alguno en admitir la operatividad de la terminacin anticipada del proceso en la audiencia de control de la acusacin, que toma lugar en la etapa intermedia, donde el fiscal pese a poseer una teora del caso puede llegar a un consenso con el imputado y su defensa, a fin de arribar a un acuerdo sobre las consecuencias jurdicas del delito, permitiendo una salida pacfica del conflicto, sin tener que recorrer todo el trnsito del juzgamiento.

En tal sentido, una manera de humanizar las formas, como la que prohbe la terminacin anticipada en la fase intermedia, es estableciendo una excepcin: As como se permite aplicar criterios de oportunidad en dicho momento, debe permitirse tambin aquella salida alternativa(29). La tarea de la poltica criminal de hoy segn los dictados de un Estado Social y Democrtico de Derecho importa definir mbitos de actuacin procesal que, sin descuidar el inters pblico, tiendan a dar un mayor protagonismo a las partes. La humanizacin del ius puniendi estatal importa relativizar ciertos paradigmas, que deben ser valorados conforme a las nuevas exigencias de la sociedad, que demanda respuestas cleres frente al crimen, como las que brindan las negociaciones y los acuerdos inter partes, siempre que la legalidad lo admita, no como una regla que ha de regir en todos los casos, sino como un criterio de valoracin que debe ceirse a supuestos concretos.

NOTAS: (1) En palabras de Esparza Leibar, se trata de una compleja institucin y de importancia fundamental dentro del sistema jurdico de los EE.UU. La complejidad est garantizada por el hecho de tratarse de un elemento que se ha desarrollado en los ordenamientos anglosajones durante ms de siete siglos, a travs de la constante interpretacin jurisprudencial y de la no menos trascendente elaboracin doctrinal; ESPARZA LEIBAR, Iaki. El principio del proceso debido. Bosch, Barcelona, 1995, p. 70. (2) Desde esta perspectiva, anotan Cerda San Martn y Felices Mendoza, la Constitucin Poltica del Per ha incorporado un conjunto de garantas genricas y una extensa relacin de garantas especficas. Se trata, en ambos casos, de una vasta relacin de clusulas de relevancia constitucional que definen los aspectos orgnicos de la jurisdiccin penal, la formacin del objeto procesal y el rgimen de actuacin de las partes (proceso), as como de la actuacin formal de la pretensin punitiva y de su resistencia hasta la sentencia definitiva (procedimiento); CERDA SAN MARTN, Rodrigo y FELICES MENDOZA, Mara Esther. El nuevo proceso penal. Grijley, Lima, 2011, p. 58. (3) BACIGALUPO, Enrique. El debido proceso penal. Jos Luis Depalma Editor, Buenos Aires, 2005, p. 24. (4) REYNA ALFARO, Luis Miguel. Plea Bargaining y terminacin anticipada. Aproximacin a su problemtica fundamental. En: Actualidad Jurdica. N 158, Gaceta Jurdica, Lima, 2007, p. 129. (5) ROXIN, Claus. Fundamentos poltico-criminales del Derecho Penal. Jos Luis Depalma Editor, Buenos Aires, 2008, p. 217.

(6)

REYNA ALFARO, Luis Miguel. Ob. cit., p. 130.

(7) DOIG DAZ, Yolanda. El proceso de terminacin anticipada en el Cdigo Procesal Penal de 2004. En: Actualidad Jurdica. Tomo 149, Gaceta Jurdica, Lima, 2006, p. 106 y ss. (8) A decir de Reyna Alfaro, por el lado de la vctima, quien realmente se halla tras la lesin del bien jurdico, tenemos que la dilacin excesiva en la resolucin de un caso penal por parte del sistema de administracin de justicia penal puede afectar su derecho a una tutela jurisdiccional efectiva. Si la tutela jurisdiccional demora en llegar, deja de ser efectiva; REYNA ALFARO, Luis Miguel. Ob. cit., p. 129. (9) TABOADA PILCO, Giammpol. El proceso especial de terminacin anticipada en el nuevo Cdigo Procesal Penal. Especial referencia a su aplicacin en el Distrito Judicial de La Libertad. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 2, Gaceta Jurdica, Lima, agosto de 2009, p. 32. (10) Vase, al respecto, CASTRO TRIGOSO, Hamilton. La terminacin anticipada en la etapa intermedia del nuevo proceso penal. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. N 6, Gaceta Jurdica, Lima, diciembre de 2009, p. 17. (11) As, Villavicencio Ros nos relata que la existencia de procesos adecuados con acusacin cuando se inici en Huaura la aplicacin del NCPP, justifica que los jueces admitieran en el ao 2006 la aplicacin de la terminacin anticipada del proceso en la audiencia de control de la acusacin, porque no exista otra posibilidad que impidiera que el caso vaya a la etapa de juzgamiento, ya que la investigacin preparatoria haba precluido; VILLAVICENCIO ROS, Fresia. La terminacin anticipada del proceso en las audiencias de prisin preventiva y de control de la acusacin fiscal. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. N 3, Gaceta Jurdica, Lima, setiembre de 2009, p. 274. (12) IBARRA ESPRITU, Carlos Enrique. Terminacin anticipada en la etapa intermedia. En: El proceso de terminacin anticipada. Estudios y prctica procesal. BLG, Trujillo, 2010, p. 40. (13) En palabras de Ibarra Espritu, el imputado ha elegido concluir as su proceso; incluso l tiene la ltima palabra: si no acepta los cargos y las consecuencias jurdicas del delito, la terminacin anticipada se frustra y todo lo actuado en este proceso especial se tiene por inexistente, no pudiendo luego intentar nuevamente su celebracin; Ibdem, p. 36. (14) Vase ms al respecto en PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Exgesis al nuevo Cdigo Procesal Penal. Tomo II, Rodhas, Lima, 2009. (15) IBARRA ESPRITU, Carlos Enrique. Ob. cit., p. 38.

(16)

CASTRO TRIGOSO, Hamilton. Ob. cit., p. 18.

(17) DUCE, Mauricio y RIEGO, Cristin. Proceso Penal. Editorial Jurdica de Chile, Santiago de Chile, 2009, p. 196. (18) SNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Idemsa, Lima, 2006, p. 374. (19) Vase, al respecto, CHINCHAY CASTILLO, Alcides. La visin estratgica y la visin legalista de la terminacin anticipada en el Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116. En: Gaceta Penal & Procesal Penal. Tomo 7, Gaceta Jurdica, Lima, enero de 2010, p. 25. (20) IBARRA ESPRITU, Carlos Enrique. Ob. cit., p. 51.

(21) Castro Trigoso no niega que es sumamente importante para el xito y consolidacin del modelo acusatorio plasmado en el NCPP mantener en el sistema un carga procesal razonable; sin embargo, creo que no debemos perder de vista tambin que el rendimiento de una institucin jurdica como la terminacin anticipada no solo debe medirse con el baremo de la necesidad tan sentida de lograr la celeridad y la descarga procesales. Es necesario tambin respetar la naturaleza de los institutos jurdicos y su finalidad poltico-criminal; CASTRO TRIGOSO, Hamilton. Ob. cit., p. 18. Precisamente, la finalidad polticocriminal de la terminacin anticipada del proceso es la descongestin de la carga procesal a travs de filtros de consenso y de negociacin entre las partes. Por qu negar su admisin para luego reconocer que la misma normativa procesal permite al imputado acogerse a la conformidad al inicio del juzgamiento? Este es un contrasentido que no puede ser justificado con criterios de poltica criminal. (22) (23) (24) IBARRA ESPRITU, Carlos Enrique. Ob. cit., p. 66. CHINCHAY CASTILLO, Alcides. Ob. cit., p. 24. Ibdem, p. 24.

(25) En palabras de Chinchay Castillo, si decimos (como dice el acuerdo) que si ya presentada la acusacin no tiene sentido hacer Derecho Penal premial, y ya no hay celeridad, puesto que ya se pas a una etapa avanzada de un proceso basado en la contradiccin, entonces, tampoco debera haber criterios de oportunidad; ibdem, p. 25. (26) DUCE, Mauricio y RIEGO, Cristin. Ob. cit., p. 298.

(27) GUERRERO PERALTA, scar Julin. Fundamentos tericoconstitucionales del nuevo proceso penal. 2 edicin, Ediciones Nueva Jurdica, Bogot, 2007, p. 532.

(28) A decir de Guerrero Peralta, la conformidad con la imputacin aborta el juicio oral, culmina anticipadamente la investigacin y define una sentencia condenatoria para el encausado; ibdem, p. 280. (29) IBARRA ESPRITU, Carlos Enrique. Ob. cit., p. 71.

LA INAPLICACIN DEL PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA EN LA AUDIENCIA DE CONTROL DE ACUSACIN. CUESTIONAMIENTOS AL ACUERDO PLENARIO N 5-2008/CJ-116 (YENNY HUACCHILLO NEZ(*)) CRITERIO DEL AUTOR La autora refiere que el problema de la inaplicacin de la terminacin anticipada en la etapa intermedia del proceso comn se deriva de la inadecuada redaccin del artculo 350.e) del NCPP, que utiliza la expresin criterios de oportunidad, cuando debi expresar la posibilidad de que se inste la terminacin anticipada en esta etapa, opcin que se compatibiliza y hace prevalecer el tipo de justicia acogido por el nuevo modelo procesal penal. Es as que sostiene que el mencionado proceso especial debera aplicarse en esta etapa del proceso (hasta antes de ser oralizada la acusacin fiscal), a condicin de que se garantice el derecho de defensa del encausado, criticando la ilogicidad del Acuerdo Plenario N 05-2008/CJ-116, al permitir la aplicacin del principio de oportunidad y no de la terminacin anticipada. MARCO NORMATIVO: Cdigo Procesal Penal de 2004: arts. 2, 350 y 468.

I.

CONSIDERACIONES PRELIMIRARES

El esperado NCPP implica un cambio de un sistema inquisitivo y mixto contemplado en el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 y en el Cdigo Procesal Penal de 1991 a un sistema acusatorio con tendencia adversarial. Somos testigos an de la carga procesal y el caos que genera el procedimiento penal del sistema anterior, que perjudica tanto a los intereses de las partes procesales como al propio Estado y que genera una percepcin negativa de la ciudadana respecto al Poder Judicial. Este nuevo modelo procesal da un gran paso en el mejoramiento de la administracin de justicia en nuestro pas, sobre la base de un procedimiento penal dividido en tres etapas: i) La etapa de la investigacin preparatoria; ii) La etapa intermedia; y iii) La etapa del juicio oral. En cada una de ellas los sujetos tienen sus propios roles y funciones: el fiscal es el titular del ejercicio pblico de la accin penal, encargado de dirigir la investigacin preparatoria; el juez de investigacin preparatoria se encarga de resolver las pretensiones de las partes y controlar las actuaciones fiscales, etc. Otra de las bondades de este sistema acusatorio es que el legislador fue prudente al seleccionar en un solo libro los procesos especiales, incorporando

nuevas instituciones. As, en el Libro V del NCPP se hallan regulados el proceso inmediato, el proceso por delitos atribuidos a altos funcionarios pblicos, el proceso de seguridad, el proceso por delito de ejercicio privado de la accin penal, el proceso de terminacin anticipada, el proceso por colaboracin eficaz, y el proceso por faltas; todos basados en los principios de celeridad y economa procesal. De ellos, el proceso especial aplicado con ms frecuencia en la prctica jurdica es el de terminacin anticipada, regulado en los artculos 468 al 471 del NCPP. Cabe precisar que este procedimiento es aplicable a todos los delitos y a nivel nacional, en razn de lo dispuesto por el artculo 1 de la Ley N 28671, publicada el 31 de enero de 2006. Este proceso se caracteriza por orientarse a la obtencin de una justicia pronta, prescindir del juicio oral y disminuir el gasto econmico y la carga procesal. Segn el NCPP, su aplicacin es posible desde la formalizacin de la investigacin preparatoria hasta antes de la formulacin de la acusacin fiscal. Sin embargo, los magistrados de las ciudades de Piura(1), Huaura y Trujillo han aplicado la terminacin anticipada en la etapa intermedia, es decir, en la audiencia de control de la acusacin, antes de que el fiscal oralice su acusacin e, incluso, en la misma audiencia, desistindose el fiscal de su acusacin para realizar un acuerdo con el imputado y su defensa. No obstante, mediante el Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116, de fecha 13 de noviembre de 2009, expedido por la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, se prohibi su aplicacin en dicha etapa. II. ANTECEDENTES LEGISLATIVOS

El proceso de terminacin anticipada es un mecanismo procesal que ya tena antecedentes en nuestra legislacin. As, la Ley N 26320, de fecha 2 de junio de 1994, referida a los delitos de trfico ilcito de drogas (artculos 296, 298, 300, 301 y 302 del CP), estableca la admisin de los cargos por el imputado como elemento esencial para que se le conceda una disminucin de la sexta parte de la pena. Frente a la necesidad de aplicar este procedimiento a otro tipo de delitos, el legislador emiti la Ley N 26461, de fecha 24 de mayo de 1995, que regul la aplicacin del proceso de terminacin anticipada para los delitos de contrabando y defraudacin de rentas. En esa misma lnea, se expidila Ley N 28008, de fecha 18 de junio de 2003, en el mbito de los delitos aduaneros, siendo una exigencia para la obtencin del beneficio de reduccin de la pena, el reintegro equivalente a dos veces el valor de las mercaderas materia del delito ms el tributo dejado de pagar. Al igual que en el proceso de terminacin anticipada actual, los sujetos

legitimados para requerir la aplicacin de este procedimiento eran el imputado y el Ministerio Pblico. La parte civil o el tercero civil estn excluidos incluso de participar directamente en la audiencia de negociacin. Al respecto, la Fiscala de la Nacin regul el comportamiento procesal de los fiscales, as como los beneficios que se adquiran con la admisin de responsabilidad penal, mediante la Circular N 005-95-MP-FN, publicada el 16 de noviembre de 1995. El modelo de justicia penal negociada se present tambin en la Ley N 28122, de fecha 13 de diciembre de 2003, denominada como conclusin anticipada, aplicable a cierta clase de delitos como lesiones, hurto, robo y microcomercializacin de droga, en supuestos de flagrancia, que cuenten con prueba suficiente o exista confesin sincera. Su finalidad era evitar el desarrollo completo de los procesos penales, con la emisin de una sentencia anticipada. En el sistema procesal anterior, dicha ley se divida en dos fases: la conclusin anticipada de la instruccin y la del debate oral; ambas se diferenciaban en razn del tipo de proceso en el que eran aplicadas. Con la incorporacin del nuevo sistema acusatorio de tendencia adversarial, regulado en el NCPP (Libro Quinto, artculos 468 al 471), el proceso de terminacin anticipada se constituye como un mecanismo consensual de simplificacin procesal, y como un medio alternativo de solucin del conflicto penal. Su regulacin extensiva es efectiva para evitar el curso normal del proceso penal y lograr celeridad y economa procesal, cumpliendo con los fines del sistema acusatorio acogido por la mayora de los pases latinoamericanos. As, Maier seala que el modelo de cdigo procesal buscaba uniformizar la legislacin en Latinoamrica, comprendiendo a la comunidad cultural hispano-luso hablante, si bien con las caractersticas propias de cada regin(2). As ha sucedido en el caso de Argentina, Bolivia, Chile, Colombia, Ecuador, Repblica Dominicana, Costa Rica, entre otros pases. En ese sentido, estimamos que el legislador fue prudente al implementar medios o mecanismos alternativos de solucin de conflictos penales, que sean ms flexibles a la vez que menos costosos para el Estado y para las partes. Dentro de estos medios no solo encontramos al proceso de terminacin anticipada, sino tambin al principio de oportunidad (que no es proceso especial), a los acuerdos reparatorios, al proceso de colaboracin eficaz, y a la conclusin anticipada del juicio. El proceso de terminacin anticipada es un mecanismo que permite la obtencin de una justicia pronta, sin necesidad de esperar las dilaciones generadas durante el normal desarrollo del proceso penal, dotando de celeridad y eficacia al sistema de administracin de justicia penal; cumpliendo as una finalidad similar al plea bargaining de los EE.UU., a los preacuerdos entre fiscal e imputado de Colombia, o al proceso abreviado chileno. En efecto, desde el punto de vista del Derecho Comparado, nuestro pas ha

tomado como fuentes legislativas el Cdigo Procesal Penal de Italia, que regula el instituto procesal conocido como el patteggiamento; el Derecho angloamericano de los EE.UU. (que prev el plea bargaining o acuerdo negociado); y legislaciones de pases latinoamericanos, como el Cdigo Procesal Penal de Colombia, que establece la posibilidad de preacuerdos entre el fiscal e imputado. Este ltimo mecanismo inspirado en la idea de simplificacin procesal importa la admisin de responsabilidad penal por el imputado, un acuerdo entre el fiscal y el imputado y su abogado defensor, as como un beneficio a nivel de la pena, segn la etapa procesal en que se aplique. Si sucede antes de ser presentada la acusacin, el imputado recibir la mitad de la pena; posterior a ella y antes de los debates orales, recibir la tercera parte (la vctima no interviene en la negociacin). El instituto de patteggiamento se introdujo al Cdigo de Procedimiento Penal italiano, en el que se establece la applicazione della pena su richiesta della part(3) o aplicacin de la pena a instancia de parte. Implica un acuerdo entre el imputado y el Ministerio Pblico, la admisin de aquel de su responsabilidad penal, y la reduccin de la pena en un tercio. El plea bargaining acogido en la legislacin de EE.UU. acta como una herramienta procesal cuyo objetivo central es una negociacin respecto a la responsabilidad penal del imputado, de modo que se evite llegar al juicio oral, se ahorren recursos y reduzca la carga procesal que genera el curso normal de un proceso con jurado. Se trata de: un procedimiento que no es ni oral ni contradictorio, y que representa una vlvula de escape del sistema penal norteamericano(4). Dicho procedimiento es muy comn, segn seala Grover Cornejo: ms del 90% de convicciones vienen de splicas negociadas, lo que significa que menos del 10% de los casos criminales dan lugar a un proceso(5). En Latinoamrica, el primer pas que introdujo el modelo de justicia penal negociada fue Colombia(6). III. DELIMITACIN DEL PROBLEMA EN LA ETAPA INTERMEDIA

En el sistema inquisitivo o mixto, que contemplaban el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 y el Cdigo Procesal Penal de 1991, no existe propiamente una etapa intermedia en la que se realice una audiencia de control de la acusacin o del sobreseimiento, o se realice la evaluacin formal de los elementos de prueba que sustentan la acusacin fiscal y la defensa. El control de la acusacin se realizaba en el mismo juicio oral. Recin con el NCPP se incorpora la etapa intermedia, a cargo del juez de la investigacin preparatoria, quien realiza un control formal y sustancial de la acusacin, sin entrar en el anlisis, debate o cuestionamiento de su contenido, ya que esas tareas son de competencia de los jueces que conforman el tribunal encargado del juicio. La etapa intermedia evita la realizacin de juicios

innecesarios, descongestionando la carga procesal. Las partes tienen la posibilidad de intervenir, una vez que han sido notificadas de la acusacin fiscal, pudiendo plantear las pretensiones contenidas en el artculo 350 literal e) del NCPP, segn el cual los sujetos procesales podrn instar la aplicacin, si fuera el caso, de un criterio de oportunidad. La interpretacin de tal artculo fue lo que origin incertidumbre, especficamente la frase criterios de oportunidad. As, en Huaura, Trujillo y posteriormente Chiclayo, Piura y Tumbes, se consideraba que el proceso de terminacin anticipada constitua un criterio de oportunidad, en tanto medio alternativo de solucin del conflicto penal. La tesis contraria afirma que los criterios de oportunidad son los establecidos en el artculo 2 del NCPP, siendo el proceso de terminacin anticipada ajeno a ellos. De ese modo, se generaron resoluciones judiciales contradictorias, que seguan una u otra postura; lo que motiv que con fecha 13 de noviembre de 2009 los magistrados de las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia expidieran el Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116, donde se estableci la prohibicin de aplicar el proceso de terminacin anticipada en la etapa intermedia, bajo el argumento de que ello acarreara la vulneracin de los principios estructurales del proceso comn y la desnaturalizacin del mencionado proceso especial, debido a las diferentes reglas que los informan. Sobre el particular, cabe hacerse algunas preguntas: Los criterios esgrimidos en el acuerdo plenario mencionado se ajustan al modelo de justicia penal negociada que rige en nuestro pas? Los fines que inspiran el proceso especial de terminacin anticipada se oponen a los de la etapa intermedia del proceso comn? La terminacin anticipada es procesalmente incompatible con el proceso comn desde la perspectiva de los principios y fines del nuevo modelo procesal penal? IV. POSTURAS ACOGIDAS EN LA PRAXIS SOBRE EL PROCESO DE TERMINACIN ANTICIPADA CO-MO CRITERIO DE OPORTUNIDAD Segn el artculo 468.1 del NCPP, este proceso especial puede ser instalado por el fiscal o el imputado de forma independiente o conjunta, por una sola vez, desde formalizada la investigacin preparatoria hasta antes de formularse la acusacin fiscal. Sobre ello, se han postulado dos interpretaciones: 1. Primera postura: Positiva

Esta postura considera al proceso de terminacin anticipada como un criterio de oportunidad, sosteniendo que el fin que persigue el modelo acusatorio actual es la justicia penal negociada o reparatoria, que puede prescindir del juicio oral. En ese sentido, la sentencia de fecha 15 de diciembre de 2006, expedida por el

Primer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Barranca, recada en el Exp. N 404-2006, establece en el considerando primero: La doctrina considera dentro del criterio de oportunidad todo aquello que permite la negociacin entre las partes, esto se halla en el principio de oportunidad y en la terminacin anticipada(7). Conforme a ello, sera posible presentar la solicitud de terminacin anticipada en la fase intermedia del proceso penal comn, teniendo en cuenta el artculo 350.1.e), que prescribe, una vez que se corra traslado de la acusacin a los sujetos procesales, estos tienen un plazo de 10 das para instar la aplicacin de un criterio de oportunidad, incluyendo dentro de tal concepto a la terminacin anticipada, que permite la negociacin entre las partes. Esta postura era sostenida por los operadores del Derecho en Huaura y Trujillo, en tanto que en Lambayeque, Tumbes y Piura tuvo menor acogida en razn del acuerdo plenario antes mencionado; sin embargo, antes de su emisin no eran unnimes los criterios adoptados por la judicatura, observndose casos en que, en la audiencia de control de acusacin, el fiscal retiraba esta antes de su oralizacin, para dar paso a la aplicacin del proceso especial de terminacin anticipada. Es decir, poda ser aplicado en la misma audiencia pese a haber vencido el plazo de 10 das regulado en el artculo 350 del NCPP. As, se sealaba: Ante la situacin de la aplicacin de la terminacin anticipada, el fiscal deber de pronunciarse ante ello por la suspensin de la tramitacin de la audiencia del control de la acusacin y el juez deber pronunciarse por el retiro de la misma y el archivo del cuaderno de la etapa intermedia con su fallo final(8). 2. Segunda postura: Negativa

Esta postura niega que el proceso de terminacin anticipada sea una manifestacin de los criterios de oportunidad y, por ende, niega la aplicacin de dicho proceso en la etapa intermedia del proceso penal comn. Sostiene que, en sentido estricto, el trmino criterios de oportunidad no puede comprender al proceso de terminacin anticipada, pues, segn la doctrina y la legislacin, aquellos son exclusivamente los contemplados en el artculo 2 del NCPP, lo que encuentra respaldo adems en el Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116. Asimismo, considera que aplicar dicho mecanismo en la etapa intermedia conllevara la violacin de los principios estructurales del proceso comn, pues este cuenta con sus propias reglas y normas. 3. Postura de la autora

Consideramos que la finalidad de la norma es plantear una salida al conflicto penal, haciendo prevalecer el tipo de justicia acogido por el NCPP, como es la justicia penal negociada y el sistema penal reparatorio. Estimamos que el error proviene del uso del trmino inadecuado criterios de oportunidad, incorporado en el artculo 351, que ha originado diferentes interpretaciones y confusiones en los operadores del Derecho. Con mejor criterio, el legislador debi expresar en la norma que los sujetos procesales pueden instar la aplicacin, si fuera el caso, del

proceso de terminacin anticipada, entendido este como un mecanismo alternativo de solucin al conflicto penal. La postura acogida se basa en los principios de economa y celeridad procesal que orientan nuestro sistema actual de justicia procesal penal. Este trae consigo alternativas de solucin al conflicto penal a fin de evitar dilacin y carga procesal, como son la terminacin anticipada, el principio de oportunidad, los acuerdos reparatorios, la colaboracin eficaz, cuya aplicacin, respetando el principio de legalidad, genera una justicia clere y descarga procesal. En efecto, tales institutos constituyen medios alternativos de solucin al conflicto penal, sin embargo, no todos ellos constituyen criterios de oportunidad, conforme al primer antecedente legislativo, que es el Cdigo Procesal Penal Iberoamericano de 1877(9), el cual regula los criterios de oportunidad en su artculo 230, definindolos como aquellos que sirven para que el fiscal se abstenga o cese de ejercitar la persecucin penal. Sin embargo, aplicar el principio de oportunidad en la etapa intermedia del proceso penal comn, ocasionara un uso impropio del ejercicio del ius puniendi estatal. No debera hacerse un mal uso del Derecho premial establecindose un doble beneficio a los inculpados incursos en algn supuesto del artculo 2 del NCPP, si tuvieron la posibilidad de conciliar o llegar a un acuerdo reparatorio antes de pasar a la etapa intermedia. Debe recordarse que este mecanismo no genera una sentencia, y se concreta sobre todo en la reparacin civil y no en la pena, implicando la abstencin de la accin penal. Ello a diferencia de la terminacin anticipada, que es un proceso especial basado en un acuerdo sobre la pena y la reparacin civil, donde se emite una sentencia condenatoria anticipada, que genera antecedentes penales, y donde el fiscal no se aparta de la accin penal. Por ello, consideramos que no debe impedirse la aplicacin del proceso de terminacin anticipada en la fase intermedia, pues dicho mecanismo no solo permite al Estado ejercer su poder preventivo y sancionador, sino tambin que las partes concilien y, por ende, se resarza adecuadamente el dao causado. V. CUESTIONAMIENTOS AL ACUERDO PLENARIO N 5-2008/CJ-116

El Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116 establece la prohibicin de aplicar el proceso de terminacin anticipada en la etapa intermedia del proceso penal comn, sobre la base de dos fundamentos centrales. El primero referido a que el mencionado proceso especial no constituye un criterio de oportunidad, establecido por el NCPP en su artculo 2. Si bien concordamos con esta afirmacin, consideramos que ella no genera como efecto la prohibicin de aplicar la terminacin anticipada en la fase intermedia.

El segundo fundamento se refiere a la vulneracin de los principios estructurales del proceso penal comn, dadas las diferencias existentes entre este y el proceso especial de terminacin anticipada. No compartimos esta afirmacin por las siguientes consideraciones: Primero, es cierto que existen diferencias entre el proceso comn y el proceso de terminacin anticipada, pues cada uno se rige por sus propias reglas, siendo uno consensual y el otro contradictorio. Sin embargo, ello no quiere decir que al aplicar el proceso de terminacin anticipada en etapa intermedia del proceso penal comn, se vulneren irremediablemente tales principios o se desnaturalice el aludido proceso especial, pues lo primero que debe tomarse en consideracin es el momento de su aplicacin. As, es claro que no puede ser practicado en cualquier momento del desarrollo de la audiencia de acusacin. Debe realizarse, previa solicitud, dentro del plazo de diez das que establece el artculo 350 del NCPP, antes de ser oralizada la acusacin, a fin de evitar dilaciones, teniendo en cuenta que en la etapa intermedia no se da el contradictorio entre las partes, sino que tiene un fin de saneamiento procesal. Segundo, segn el aludido acuerdo plenario, la prohibicin de aplicar la terminacin anticipada se genera desde que ingresa el escrito de acusacin fiscal por la mesa de partes, esto es, se cierra la posibilidad de aplicar dicho proceso pese a que la acusacin an no ha sido oralizada. Sin embargo, la presentacin del escrito de acusacin ante el juez de investigacin preparatoria solo constituye un acto de postulacin ms, no un acto de evaluacin, ni mucho menos de oralizacin, pues la acusacin impresa en un documento solo implica un acto de comunicacin a las partes del proceso. La esencia de la acusacin es la que se ventila en la audiencia de control, una vez oralizada es cuando adquiere su razn de ser, porque recin en ese momento se involucran los principios de oralidad e inmediacin que rigen en el proceso comn; de modo que la aplicacin del proceso de terminacin anticipada no afectara tales principios, ni desnaturalizara el proceso comn. La etapa intermedia es considerada por la doctrina como parte importante del proceso penal porque es donde se verifican los elementos de conviccin suficientes para la preparacin del juicio oral, teniendo los sujetos procesales pleno conocimiento del material probatorio y, por ende, la oportunidad de pronunciarse sobre l. El imputado podr ejercer su derecho a la defensa, de tal manera que con la admisin de los cargos y, previo acuerdo con el fiscal, podr aplicarse la terminacin anticipada, a fin de evitar el desarrollo de la etapa intermedia y, por ende, del juicio oral; con lo cual se estara cumpliendo con el verdadero propsito

del sistema acusatorio referido a evitar juicios innecesarios. As, en el Exp. N 302-2006, tramitado ante el Primer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Huaura, el fiscal retir su acusacin en la misma audiencia del control de la acusacin para requerir conjuntamente con el imputado el acuerdo de terminacin anticipada, el cual fue finalmente aprobado por el juez. Sin embargo, nuestra postura no se centra en la idea de que la iniciativa se realice en la misma audiencia, porque esto vulnerara el derecho de informacin y comunicacin de los dems sujetos procesales, en especial de la vctima; salvo que esta haya asistido a la audiencia y acepte todo el contenido y las consecuencias del acuerdo o, en su defecto, del retiro de la acusacin. Tercero, segn el acuerdo plenario, existe una incompatibilidad entre la obligatoriedad de la asistencia del imputado a la audiencia de terminacin anticipada (artculo 468.4) y la no obligatoriedad de su presencia en la audiencia de control de acusacin (artculo 351.1). Ello acarreara un impedimento para la efectiva aplicacin del proceso especial en la mencionada audiencia, lo que vulnerara el derecho de defensa, el principio de igualdad de armas, el debido proceso, la inmediacin y la contradiccin, afectando as la legitimidad del proceso. A nuestro criterio, el legislador omiti prescribir la obligatoriedad de la presencia del imputado en la audiencia de control de acusacin, que es precisamente la persona interesada en el destino del proceso penal en que se encuentra inmerso. Negarle esa posibilidad acarrea no solo una incongruencia, sino tambin una vulneracin a su derecho de informacin y participacin en los actos procesales que realice la autoridad judicial. En tal sentido, proponemos que se modifique la norma procesal penal en ese sentido, compatibilizndola con el nuevo sistema procesal penal y con el Estado Social Democrtico de Derecho. En efecto, solo si el legislador modifica la norma procesal, disponiendo que la presencia del acusado sea obligatoria salvo excepciones, v. gr. enfermedad grave, caso fortuito, fuerza mayor, imputado no habido, el proceso penal gozar de legitimidad y eficacia, a la vez que se solucionara la discordancia entre el proceso comn y el de terminacin anticipada, respecto a la notificacin del imputado. Siguiendo a Villavicencio Ros, podemos sealar que la prctica de los operadores deber fortalecer la cultura del consenso y no limitarla solo a los estadios iniciales del procedimiento. Si las partes desean negociar antes de entrar a juicio y eso nos ofrece una posibilidad de descongestin, no les podemos decir que la oportunidad ya recluy, arguyendo solamente razones formales tales como El cdigo no lo permite(10). Cuarto, con relacin a la asistencia de la vctima a la audiencia de terminacin anticipada y de control de acusacin, cabe apuntar que cuando el NCPP y el acuerdo plenario hacen referencia a los dems sujetos procesales, se refieren al

sujeto pasivo del delito, vctima, ofendido, agraviado, perjudicado, actor civil, querellante; as tambin al tercero civilmente responsable e, incluso, a las personas jurdicas involucradas en un ilcito penal. Ahora bien, en cuanto a la presencia de la vctima en la instalacin del proceso de terminacin anticipada, el artculo 468.4 del NCPP, establece que: La audiencia de terminacin anticipada se instalar con la asistencia obligatoria del fiscal y del imputado y su abogado defensor. Es facultativa la concurrencia de los dems sujetos procesales, entendindose que en la audiencia de acusacin tambin es facultativa. En nuestra opinin, no es obligatoria la presencia de la vctima en la audiencia de control de acusacin, ni en la de terminacin anticipada, pese a ser parte del proceso penal, lo que no se colige del artculo IX.3 del Ttulo Preliminar del NCPP, que prescribe: El proceso penal garantiza, tambin, el ejercicio de los derechos de informacin y de participacin procesal a la persona agraviada o perjudicada por el delito. La autoridad pblica est obligada a velar por su proteccin y a brindarle un trato acorde con su condicin. El legislador le ha otorgado a la vctima la posibilidad de intervenir en el proceso especial de forma indirecta, estableciendo en el NCPP el plazo de cinco das para pronunciarse respecto a la solicitud de terminacin anticipada y al acuerdo (en el que no intervino), una vez que le son comunicados estos, lo que significa que el juez cumple una labor de notificacin a las partes de las decisiones que se adopten, para su opinin y alegaciones. Es decir, presentada la solicitud o requerimiento de aplicacin de terminacin anticipada, se corre traslado a las partes procesales, en especial a la vctima, para que presente sus pretensiones u observaciones, lo que demuestra el rol que tiene el juez de comunicar la peticin a los sujetos, quienes a travs de dicho acto se dan por enterados, no transgredindose el derecho de informacin de la vctima. En atencin a lo expuesto, consideramos que s es factible la aplicacin del proceso de terminacin en audiencia de control de la acusacin. En tal sentido, estimamos que puede seguirse el ejemplo del Cdigo Procesal Penal chileno, cuyo artculo 407 seala que el procedimiento abreviado podr ser planteado al juez de garanta por escrito, en la oportunidad que seala el artculo 248, o verbalmente, en la misma audiencia de preparacin del juicio oral. En este ltimo caso, el fiscal y el acusador particular, si lo hubiere, podrn modificar su acusacin, as como la pena requerida, a fin de permitir la tramitacin del procedimiento conforme a las normas de este ttulo; prescripcin que no vulnera ningn principio estructural del proceso comn. Quinto, el acuerdo plenario permite la aplicacin del principio de oportunidad en la etapa intermedia del proceso penal comn, pese a que, como ya se seal, ello no genera una sentencia ni tampoco antecedentes penales en el agente. Por qu

entonces impedir la aplicacin de este proceso especial en la etapa intermedia, que s implica la emisin de una sentencia y la generacin de antecedentes? En ese orden de ideas, resulta ilgico que se aplique el principio de oportunidad y no el proceso de terminacin anticipada en la fase intermedia como medio alternativo de solucin al conflicto penal, y la va ms idnea para concretar la justicia penal negociada sobre la base de eficacia, legalidad e igualdad. En tal sentido, planteamos que se modifique el NCPP de la siguiente manera: Artculo 350.1.e): La acusacin ser notificada a los dems sujetos procesales. En el plazo de diez das estos podrn: () instar la aplicacin, si fuera el caso del proceso especial de terminacin anticipada. Artculo 351.1: Para la instalacin de la audiencia es obligatoria la presencia del fiscal y el imputado y su abogado defensor.

NOTAS: (1) Segn las estadsticas de la Corte Superior de Justicia de Piura, dentro de la audiencia de control de acusacin se han aplicado el proceso de terminacin anticipada y el principio de oportunidad. El proceso de terminacin anticipada se ha aplicado desde abril de 2009 hasta noviembre de 2009, debido a la publicacin del Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116, de fecha 13 de noviembre de 2009, que prohibi determinantemente dicha prctica, lo que ocasion un perjuicio en la aceleracin de los procesos. Del 100% de procesos de terminacin anticipada realizados en la etapa intermedia (equivalente a 87 causas), solo el 9.2% se desaprobaron (equivalente a 8 causas). En el caso del principio de oportunidad, su aplicacin se aprob en un 65.5% de los casos (equivalente a 57 causas). (2) Vase MAIER, Julio citado por DUEAS CANCHES, Omar. Importancia de la aplicacin de la etapa intermedia en el proceso penal. En: Dilogo con la Jurisprudencia. N 90, Gaceta Jurdica, Lima, marzo de 2006, p. 223. (3) Cfr. SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo II. 2a edicin, Grijley, Lima, 2003, p. 1384. (4) Vase SAMUEL GONZALES, Ernesto et l. El sistema de justicia penal y su reforma. Teora y prctica. 2 edicin corregida, Fontamara, Mxico D.F., 2006, p. 223.

(5) Vase CORNEJO, Grover. El plea bargaining. En: Revista Iberoamericana de Arbitraje y Mediacin, disponible en: <http://www.servilex.com.pe/arbitraje/colaboraciones/barganing.php>. (6) Vase, al respecto, SAN MARTN CASTRO, Csar. Ob. cit., p. 1384.

(7) Vase el considerando primero de la sentencia recada en el Exp. N 404-2006 (imputado: Carlos Javier Reyes Samanamud; delito: robo agravado), expedida por el Juzgado de Investigacin Preparatoria de Huaura. (8) Cfr. VILLAVICENCIO ROS, Frezia Sissi La terminacin anticipada del proceso en la audiencia preliminar del control de la acusacin. En: Actualidad Jurdica. Tomo N 173, Gaceta Jurdica, Lima, abril de 2008, p. 119. (9) (10) Vide: <www.venezuelaprocesal.net/codigomodelo.htm>. Vase: VILLAVICENCIO ROS, Frezia Sissi. Ob. cit., p. 117

TERMINACIN ANTICIPADA EN LA ETAPA INTERMEDIA NO AFECTA EL DERECHO DE DEFENSA. DESVINCULACIN DEL ACUERDO PLENARIO N 5-2009/CJ-116 En el mbito nacional, el trmino criterio de oportunidad est referido exclusivamente al principio de oportunidad y al acuerdo reparatorio reconocidos en el artculo 2 del CPP de 2004, en razn de que ambos mecanismos procesales son los nicos que habilitan al Ministerio Pblico para abstenerse de promover o continuar la accin penal, evitando por razones de poltica criminal la imposicin de la pena por el hecho punible, al privilegiarse en su lugar la obligacin por el sujeto agente de resarcir el dao a la vctima; por lo tanto, la terminacin anticipada no es un criterio de oportunidad. Mientras que en los criterios de oportunidad, por razones de poltica criminal, existe un relajamiento de los principios de indisponibilidad, de obligatoriedad, de indivisibilidad, de necesidad y de irretractabilidad, en la terminacin anticipada, por el contrario, estos principios procesales penales son observados rigurosamente para validar la sentencia condenatoria anticipada, sea que tenga lugar en la etapa de investigacin preparatoria o en la etapa intermedia. La preclusin de la posibilidad de incoar la terminacin anticipada no sucede cuando el fiscal formula por escrito el requerimiento de acusacin, sino cuando lo hace oralmente en la audiencia preliminar. En otras palabras, desde la formalizacin de la investigacin preparatoria y hasta la instalacin e inicio de la audiencia preliminar de acusacin, las partes pueden instar la terminacin anticipada, pues, en sentido estricto, el fiscal no ha formulado completamente la acusacin en su fase oral, operando en la prctica que el debate originario de control de acusacin sea sustituido por el debate del acuerdo de terminacin anticipada El fundamento de la terminacin anticipada es la aceleracin del proceso penal a travs del ahorro del juicio, por lo tanto, en las etapas previas de preparacin al juicio (etapa de la investigacin preparatoria e intermedia), procede la recomposicin del conflicto penal a travs de ese mecanismo consensual, a partir de una interpretacin sistemtica y teleolgica del artculo 468.1 del CPP de 2004, sin necesidad de reconducir el tema a un problema de lege ferenda. Este mecanismo no solo debe ser permitido, sino incluso promovido por el juez de la investigacin preparatoria para favorecer la recomposicin del conflicto jurdicopenal en forma oportuna y eficiente. CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA LIBERTAD Imputados Agraviada : : Jos Carlos Martn Saavedra Obando y otro Merly Elizabeth Obando Campos

Delito Fecha

: :

Lesiones graves 3 de mayo de 2012

REFERENCIAS LEGALES: Cdigo Penal: y 468.1. arts. IV, V, VIII, 230, 321, 349.1, 350, 371-373, 399, 406, 407

TERCER JUZGADO PENAL DE INVESTIGACIN PREPARATORIA DE TRUJILLO EXP. N 3356-2011-43 SENTENCIA CONDENATORIA ANTICIPADA Resolucin nmero cuatro Trujillo, tres de mayo del dos mil doce I. PARTE EXPOSITIVA: El doctor Marcos Ivn Garca Gamboa, en calidad de Fiscal Provincial de la Primera Fiscala Provincial Penal Corporativa de Trujillo, en la audiencia preliminar de control de acusacin celebrada con fecha tres de mayo del dos mil doce, requiri la terminacin anticipada del proceso seguido contra los acusados Jos Carlos Martn Saavedra Obando y Emerson Antonio Serna Flores, por el delito de lesiones graves, tipificado en el artculo 121, inciso 2 del Cdigo Penal en agravio de Merly Elizabeth Obando Campos. La audiencia preliminar se realiz conforme al registro de audio de autos, bajo la direccin del doctor Giammpol Taboada Pilco en calidad de Juez del Tercer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Trujillo, con la asistencia del Fiscal antes mencionado, el abogado particular Wilfredo Ramn Zavaleta Len y los acusados, procediendo las partes a la incoacin de una terminacin anticipada del proceso mediante la sustentacin de un acuerdo sobre el hecho punible, la pena y la reparacin civil, no habiendo asistido la agraviada constituida en actor civil, pese a estar debidamente citada. El seor Juez Penal a quo luego de cerrado el debate, procedi a aprobar el acuerdo de terminacin anticipada y dict oralmente la sentencia condenatoria anticipada, siendo formalizada por escrito la resolucin con las formalidades del artculo 399 del Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004 en adelante CPP, respetando la intangibilidad de lo resuelto en la audiencia. II. PARTE CONSIDERATIVA: 1. TERMINACIN ANTICIPADA EN LA ETAPA INTERMEDIA

Terminacin anticipada no es un criterio de oportunidad 1.1. El artculo 468.1 del CPP precisa que podr celebrarse una audiencia de terminacin anticipada hasta antes de formularse acusacin fiscal. En el mismo lmite temporal, se ubica el principio de oportunidad y el acuerdo reparatorio como lo precisa el artculo 2.7 del CPP. No obstante lo expuesto, el artculo 350.1.e del CPP aclara que en el plazo de diez das de notificada la acusacin, los dems sujetos procesales podrn instar la aplicacin de un criterio de oportunidad; sin embargo, el legislador no ha precisado su contenido a efectos de poder incluir o no a la terminacin anticipada del proceso como una especie del mismo, es ms, no existe otra referencia normativa a dicho trmino ms que en el artculo anotado. 1.2. Oportunidad significa, la posibilidad de que los rganos pblicos, a quienes se les encomienda la persecucin penal, prescindan de ella, en presencia de la noticia de un hecho punible o, inclusive, frente a la prueba ms o menos completa de su perpetracin, formal o informalmente, temporal o definitivamente, condicionada o incondicionadamente, por motivos de utilidad social o razones polticos criminales(1). Entre los criterios de oportunidad se encuentra la llamada suspensin de la persecucin penal para el sometimiento a prueba del imputado, mtodo que permite, con la conformidad del perseguido, evitar su persecucin y la condena eventual, si demuestra durante un plazo razonable que se puede comportar conforme a Derecho (fin preventivo especial alcanzado sin sancin formal), bajo la amenaza de retomar su persecucin penal si se aparta considerablemente de las instrucciones y advertencias impuestas (por ejemplo, comete un nuevo delito). Este criterio puede servir de auxilio considerable para el descongestionamiento del servicio judicial, con ventajas apreciables para el transgresor (en especial, la omisin del etiquetamiento formal y del ingreso a los registros penales). Adems, si una de las condiciones para prescindir de la persecucin penal reside en la reparacin del dao causado, se puede lograr por esa va otro objetivo plausible: auxiliar a la vctima(2). 1.3. El artculo 230 del Cdigo Procesal Penal Modelo para Iberoamrica, utiliza el trmino criterio de oportunidad en la regulacin de la persecucin penal pblica, afirmando que en los casos en que la ley penal permita la aplicacin de criterios de oportunidad para evitar la promocin de la persecucin penal o para hacerla cesar, el Ministerio Pblico, por intermedio del funcionario que la ley orgnica determine, pedir el archivo al juez de instruccin competente, quien decidir sin recurso alguno. El archivo no supone la clausura definitiva de la persecucin penal, que podr ser reiniciada por el Ministerio Pblico cuando lo considere conveniente, salvo que la ley penal le otorgue otros efectos. Ntese la coincidencia con la institucin de la suspensin de la persecucin penal para el sometimiento a prueba del imputado, reconocida en la doctrina e incorporada en diversas normas procesales penales latinoamericanas(3). 1.4. Las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de

Justicia del Per, en el Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116(4) de fecha trece de noviembre de dos mil nueve, identific como criterio de oportunidad nicamente al principio de oportunidad(5) y al acuerdo reparatorio(6) al precisar que: cuando el citado artculo 350.1.e. del CPP prescribe que en la etapa intermedia se puede aplicar un criterio de oportunidad, tal referencia, sistemticamente, solo remite al artculo 2 del CPP. La confusin se debe a que el antecedente directo del principio de oportunidad es el artculo 230 del Cdigo Procesal Penal Modelo para Iberoamrica, que denomina a este dispositivo criterios de oportunidad, los cuales, como se observa de su tenor, son los supuestos previstos en el mencionado artculo 2 del CPP [FJ. 18](7). As mismo, en el Acuerdo Plenario N 6-2009/CJ-116 de fecha trece de noviembre de dos mil nueve, reafirm que la aplicacin de un criterio de oportunidad en la etapa intermedia esta circunscrito a los supuestos del artculo 2 del CPP [FJ.14]. 1.5. En el mbito nacional queda claro que el trmino criterio de oportunidad, est referido exclusivamente al principio de oportunidad y al acuerdo reparatorio reconocidos en el artculo 2 del CPP(8), en razn de que ambos mecanismos procesales son los nicos que habilitan al Ministerio Pblico abstenerse de promover o continuar la accin penal, evitando por razones de poltica criminal la imposicin de la pena por el hecho punible, al privilegiarse en su lugar la obligacin por el sujeto agente de resarcir el dao a la vctima, por tanto, en este punto estamos de acuerdo con el argumento del Acuerdo Plenario N 5-2009/CJ116, en el sentido que la terminacin anticipada no es un criterio de oportunidad. Incluso, luego de una revisin de los cdigos procesales penales de Costa Rica (1998), El Salvador (1998), Bolivia (1999), Honduras (1999), Chile (2000) y Colombia (2004), puede confirmarse lo postulado por la doctrina en no considerar como criterio de oportunidad a las formas de acabar anticipadamente el proceso penal, mediante una negociacin entre las partes que importe la imposicin de una pena(9), sino ms bien, tienen que ver con la evitacin de la pena para quien ha asumido las consecuencias civiles de delitos que se estiman de bagatela. Mientras que en los criterios de oportunidad por razones de poltica criminal existe un relajamiento de los principios de indisponibilidad, de obligatoriedad, de indivisibilidad, de necesidad y de irretractabilidad(10); por el contrario, en la terminacin anticipada, stos principios procesales penales son observados rigurosamente para validar la sentencia condenatoria anticipada, sea que tenga lugar en la etapa de investigacin preparatoria o en la etapa intermedia. Formulacin (escrita y oral) del requerimiento de acusacin 1.6. El artculo 468.1 del CPP respecto al momento en que las partes pueden proponerle al juez una terminacin anticipada del proceso, establece la siguiente limitacin: una vez expedida la disposicin fiscal de formalizacin de investigacin preparatoria y hasta antes de formularse acusacin. Una interpretacin meramente literal podra conducirnos haca una barrera legal infranqueable en la proposicin de una terminacin anticipada en la etapa intermedia; empero, una interpretacin sistemtica con los artculos 349.1 y 351.3 del CPP, permite comprender el significado especfico del verbo formular en el contexto del actual

proceso penal comn. As, formular en su acepcin usual significa expresar una cosa con palabras o por escrito, mutatis mutandi, la formulacin de la acusacin tambin participa de esta dualidad comunicativa. As, en un primer momento, el fiscal debe expresar por escrito su pretensin penal, bajo la forma del requerimiento de acusacin con todos los requisitos previstos en el artculo 349.1 del CPP. En un segundo momento, fiscal debe expresar con palabras su requerimiento escrito de acusacin en la audiencia preliminar como lo exige el artculo 351.3 del CPP. La omisin en la formulacin oral de la acusacin escrita por el fiscal en la audiencia preliminar, impedira su respectivo control (formal y sustancial) e imposibilitara la entrada al juicio. De ah que la Corte Suprema en el Acuerdo Plenario N 6-2009/CJ-116 de fecha trece de noviembre del dos mil nueve, ha precisado que el procedimiento de la etapa intermedia consta de dos fases: oral y escrita. Las distintas posibilidades que tiene el Juez de la Investigacin Preparatoria frente a la acusacin fiscal, segn los artculos 350/352 CPP, puede concretarse luego del trmite de traslado a las dems partes nunca antes (fase escrita) y de la realizacin de la audiencia preliminar (fase oral, que plasma la vigencia calificada de los principios de oralidad y concentracin). El juez decide luego de escuchar a todas las partes procesales, nunca antes [FJ. 12]. 1.7. No existe ningn obstculo legal para que los sujetos procesales puedan incoar el proceso especial de terminacin anticipada, por el periodo comprendido entre la expedicin de la disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria hasta la formulacin (escrita y oral) del requerimiento de acusacin en la audiencia preliminar, como lo prev el artculo 468.1 del CPP. Los requerimientos entre ellos el de acusacin en trminos generales constituyen solo pedidos que el fiscal dirige al juez instando un pronunciamiento sobre un determinado acto procesal, como as se entiende del artculo 122.4 del CPP. No es la formulacin escrita del requerimiento de acusacin, lo que hace precluir la posibilidad de incoar la terminacin anticipada, sino en rigor, cuando el fiscal formula oralmente aquella acusacin escrita en la audiencia preliminar, promovindose el debate y la expedicin de diversas decisiones judiciales sobre el control de la acusacin a efectos de la realizacin de un juicio saneado. En otras palabras, desde la formalizacin de investigacin preparatoria y hasta la instalacin e inicio de la audiencia preliminar de acusacin, las partes podran instar por ltima vez una terminacin anticipada, pues en estricto, el fiscal no habra formulado completamente la acusacin en su fase oral, operando en la prctica que el debate originario de control de acusacin sea sustituido por el debate del acuerdo de terminacin anticipada(11). Este nuevo escenario discursivo (de acusacin a terminacin anticipada), generara a su vez dos alternativas excluyentes: si el juez aprueba el acuerdo de terminacin anticipada, el proceso concluira con la expedicin de un sentencia condenatoria, deviniendo en innecesario el debate de la acusacin por sustraccin de la materia; por el contrario, si el juez desaprueba el acuerdo de terminacin anticipada, el proceso continuara, deviniendo en obligatorio el debate sobre el control formal y sustancial de la acusacin de cara a su transicin a la etapa final del juicio, en cuyo caso, las partes todava tendran habilitado el procedimiento consensual de la conclusin anticipada reconocida en el artculo 372.2 del CPP, desarrollada en extenso en el Acuerdo Plenario N 5-

2008/CJ-116 de fecha dieciocho de julio del dos mil ocho. 1.8. La Corte Suprema de Justicia en el Acuerdo Plenario 5-2009/CJ-116(12), ha manifestado categricamente su disconformidad con la incoacin de la terminacin anticipada en la etapa intermedia, con el argumento que la terminacin anticipada es un proceso especial sujeto a sus propias reglas de iniciacin y con una estructura singular etapas propias y actuaciones singulares no equiparables con el proceso comn, basado en el principio estructural de contradiccin y no en el de consenso que informa al primero (), la audiencia especial y privada est sometida a determinadas pautas y ritos, muy distintos a los que rigen la audiencia de control de la acusacin, acto de postulacin que, a mayor abundamiento, no existe en la terminacin anticipada [FJ. 17]. Esta afirmacin tan evidente, consistente en que el trmite de una audiencia de terminacin anticipada es diferente al de una audiencia preliminar, no implica per se la exclusin de la celebracin de la primera en la segunda, sino simplemente que a partir de su reconocimiento como distintos en su procedimiento, se proceda al debate por separado de ambas pretensiones, comenzando primero con la terminacin anticipada basado en el consenso, para continuar ante la inviabilidad del mismo, con el control formal y sustancial de la acusacin basado en la contradiccin. Esto es tan sencillo de entender que en la prctica simplemente implica cerrar la puerta de la sala de audiencias por el carcter reservado de la terminacin anticipada; para luego abrirla por el carcter pblico del dictado de la sentencia condenatoria anticipada, o, del auto desaprobatorio que inmediatamente d lugar al control de la acusacin. Terminacin anticipada est creada para evitar juicios innecesarios 1.9. El Acuerdo Plenario N 5-2009/CJ-116 establece que la terminacin anticipada tiene la funcin de acortar los tiempos procesales y evitar las etapas procesales comunes intermedia y de enjuiciamiento [FJ. 19]. Como se anot lneas atrs, la propia Corte Suprema ha reconocido como fuente de inspiracin normativa directa de nuestro CPP al Cdigo Procesal Penal Modelo para Iberoamrica, el mismo que curiosamente s permite la terminacin del proceso previo acuerdo de la parte acusadora y acusada en la etapa intermedia, as en los artculos 371 al 373 reconoce la posibilidad que el Ministerio Pblico pueda requerir la instauracin del procedimiento abreviado (para nosotros terminacin anticipada) ante el tribunal del procedimiento intermedio (para nosotros etapa intermedia), previa admisin por el imputado del hecho descrito en la acusacin y su participacin en l y a la va propuesta, pudiendo el tribunal condenar fundando su resolucin en el hecho descrito en la acusacin, admitido por el imputado, pero la condena nunca podr superar la pena requerida por el Ministerio Pblico. Si el tribunal no admitiera la va solicitada se estar al procedimiento comn. De otro lado, el Cdigo Procesal Penal chileno que tambin tiene semejanza sustancial con la estructura del proceso y con diversas instituciones de nuestra norma procesal nacional, prev expresamente en el artculo 406, que en la audiencia de preparacin del juicio oral pueda aplicarse el procedimiento abreviado (para nosotros terminacin anticipada), siempre que el imputado acepte los hechos

materia de acusacin y manifieste su conformidad con la aplicacin de este procedimiento, incluso el artculo 407 permite que la solicitud pueda ser planteada por escrito dentro el plazo de traslado de la acusacin o verbalmente en la misma audiencia de preparacin del juicio. 1.10. Cuando el imputado se somete al proceso especial de terminacin anticipada, dispone de su derecho de defensa, renunciando a todos los actos del juicio oral(13), su acto tiene como efecto la no celebracin del juicio oral como etapa procesal ms importante, juzgndose solo a base del material que le proporciona la etapa de investigacin. En caso de no existir controversia, sino ms bien coincidencia y consenso sobre el hecho punible y las consecuencias civiles y/o penales derivadas del mismo en las etapas de preparacin del juicio, nada obsta la incoacin de diversos mecanismos consensuales para evitarlo, como los criterios de oportunidad (acuerdo sobre la reparacin civil) y la terminacin anticipada (acuerdo sobre la pena y la reparacin civil), los cuales no solo deben ser permitidos, sino incluso promovidos por el juez de investigacin preparatoria por favorecer la recomposicin del conflicto jurdico-penal en forma oportuna y eficiente; a contrario sensu, quedara habilitado y justificado el juicio para la dilucidacin de una controversia persistente entre las partes sea sobre el hecho punible o sus consecuencias(14), de ah que el artculo 371.2 exige la exposicin de los alegatos preliminares (de apertura) de la parte acusadora y de la parte acusada como una fase introductoria al debate probatorio sobre los puntos objeto de controversia que se han mantenido o subsistido hasta el juicio. 1.11. La parte acusadora y acusada en el mismo desarrollo del juicio pueden llegar a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho punible, de la pena, reparacin civil y consecuencias accesorias a imponer a travs de una conclusin anticipada como lo autoriza el artculo 372.2 del CPP; sin embargo, en observancia de los principios de economa, celeridad y elasticidad procesal, ello debera ser la consecuencia lgica necesaria de una terminacin anticipada no intentada, frustrada o desaprobada en las etapas previas al juicio, en razn que la obtencin del mismo resultado consistente en la expedicin de una sentencia condenatoria y por tanto la materializacin del derecho penal sustantivo, pudo haberse obtenido a un costo bastante menor de recursos materiales y humanos. Mediante la terminacin anticipada se logra que el proceso penal se traslade inmediatamente a la determinacin de la responsabilidad penal, con consentimiento de las partes en las etapas previas al juicio. El fundamento de la terminacin anticipada es la aceleracin del proceso penal a travs del ahorro del juicio, por tanto, en las etapas previas de preparacin al juicio (investigacin e intermedia), procede la recomposicin del conflicto penal a travs de ese mecanismo consensual, a partir de una interpretacin sistemtica y teleolgica del artculo 468.1 del CPP, sin necesidad de reconducir el tema a un problema de lege ferenda(15). Conclusin anticipada tiene un beneficio premial menor a la terminacin anticipada

1.12. La conclusin anticipada en juicio segn el Acuerdo Plenario 5-2008/CJ116, genera una reduccin de la pena que necesariamente ha de tratarse de un porcentaje menor a la terminacin anticipada, la misma que puede graduarse entre un stimo o menos, segn la entidad o complejidad de la causa, las circunstancias del hecho y la situacin personal del imputado, y el nivel y alcance de su actitud procesal [FJ. 23]. Esto quiere decir, que la prohibicin de la celebracin de la terminacin anticipada en la etapa intermedia como lo predica el Acuerdo Plenario 5-2009/CJ-116, traera como consecuencia el traslado innecesario a la etapa de juicio de un caso penal en el que no existe controversia sobre el objeto penal y civil, adems del perjuicio concreto en la determinacin judicial de la pena, al descartarse la reduccin obligatoria del sexto de la pena por terminacin anticipada, por la situacin peyorativa de reduccin discrecional de un stimo a menos (un octavo, un noveno, un dcimo, etc.) de la pena por conclusin anticipada en juicio, segn las circunstancias concretas del caso. Ntese que en la terminacin anticipada, el juez por imperativo de la ley tiene la obligacin de reducir la pena en proporcin a un sexto, en tanto que en la conclusin anticipada, el juez ante la ausencia de ley expresa tiene en principio la facultad (convertida ahora en obligacin por el Acuerdo Plenario anotado), de reducir la pena en una proporcin que va desde un stimo a menos. 1.13. Esta diferencia en la determinacin del cuantum de la pena entre ambos mecanismos consensuales de evitacin del juicio aparentemente insignificante, podra significar en la realidad la eleccin por el juez entre una condena a pena privativa de la libertad de carcter efectiva o suspendida en su ejecucin, y de corresponder una pena efectiva implicara un tiempo mayor en meses y/o das de permanencia en la crcel. El juez de investigacin preparatoria que niega la terminacin anticipada en la etapa intermedia, pese al consenso y predisposicin de las partes a recomponer el conflicto jurdico penal en ese momento procesal, estara en la prctica obligndolos a utilizar la conclusin anticipada en la etapa subsiguiente de juicio pero con un menor beneficio premial (un stimo a menos). Esta forma perjudicial de determinacin judicial de la pena vulnera el principio de proporcionalidad de la pena, en razn que ese periodo adicional de pena privativa de libertad no est vinculada a la responsabilidad por el hecho, como lo exige el artculo VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal al prescribir que la pena no puede sobrepasar la responsabilidad por el hecho. As la mayor punicin no estara basada en parmetros relacionados con el hecho punible atribuible al imputado, sino en reprocharle no haber promovido una terminacin anticipada en la investigacin preparatoria sino en la etapa intermedia, sin importar que en ambos casos igualmente se cumple la finalidad poltico criminal de evitar el juicio. La intervencin del poder penal no puede generar ms dao entindase pena que el hecho concreto al cual responde. La relacin del hecho concreto (delito) y la respuesta punitiva estatal (pena), solo se admite como admisible si es proporcional(16). Por consiguiente, la pena impuesta en exceso, al exigirse la incoacin de una conclusin anticipada en juicio en lugar de una terminacin anticipada en la etapa intermedia al juicio, so pretexto de la proteccin a pruritos formales, constituira una manifiesta vulneracin al principio de proporcionalidad de la pena.

Terminacin anticipada en la prctica generalizada de la acusacin directa 1.14. El Fiscal, si considera que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente la realidad del delito y la intervencin del imputado en su comisin, podr formular directamente acusacin (artculo 336.4 del CPP). Esta posibilidad de actuacin fiscal de inutilizacin del plazo de la investigacin preparatoria, ha sido denominada en la prctica forense como acusacin directa o acusacin por salto. Esta no es un proceso especial, como normativamente lo es el proceso inmediato (artculo 446 del CPP) o el proceso de terminacin anticipada (artculo 468 del CPP), entre otros. En palabras simples, la acusacin directa es la no utilizacin por el Fiscal del plazo legal o convencional de la investigacin preparatoria, al haberse satisfecho en determinados casos (generalmente delitos de bagatela)(17), los requisitos habilitantes para formular derechamente una acusacin, con la misma rigurosidad cognoscitiva, que si se hubiera recorrido la investigacin preparatoria propiamente dicha, requirindose en ambos supuestos el grado de certeza positiva del Fiscal sobre la existencia del evento delictivo y su vinculacin con el imputado, de cara a la obtencin de una condena en la etapa de juzgamiento. La Corte Suprema de Justicia en el Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116 de fecha diecisis de noviembre del dos mil diez, ha convalidado la prctica generalizada del Ministerio Pblico de acusar directamente en cierta clase de delitos de baja penalidad, sin necesidad de formalizar la investigacin preparatoria(18). 1.15. Como se recuerda, la Corte Suprema de Justicia en el Acuerdo Plenario N 5-2009/CJ-116 ha prohibido la incoacin de la terminacin anticipada en la etapa intermedia, en tanto que en el Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116, ha permitido que el fiscal discrecionalmente pueda suprimir la etapa de investigacin preparatoria, mediante la utilizacin de la acusacin directa para ingresar (por salto) a la etapa intermedia. La aplicacin de ambos acuerdos plenarios tendra como consecuencia negativa que para un nmero considerable de casos (por ahora delitos de bagatela), sea un imposible jurdico procesal que las partes puedan promover una terminacin anticipada, obligndolos a recomponer convencionalmente el conflicto recin en la etapa final de juicio, en caso no proceder anteriormente un criterio de oportunidad por observancia del principio de legalidad. Este obstculo procesal insalvable ocasionado por los acuerdos plenarios, anotados, vulnera sin ms los principios de economa, celeridad y elasticidad procesal dirigidos a considerar al juicio en el actual sistema acusatorio con tendencia adversarial, como una instancia de debate de puntos controvertidos vinculados al hecho punible, la pena o la reparacin civil, a contrario sensu, la plena coincidencia de aquellos en sintona con los intereses de los protagonistas principales (parte acusadora y acusada) del conflicto jurdico-penal, debera no solo permitirse, sino incluso promoverse por el juez con miras a la obtencin de una solucin oportuna, eficiente y justa, precisamente la celebracin de la terminacin anticipada en las etapas precedentes (investigacin e intermedia) cumple esa finalidad de evitar juicios innecesarios.

1.16. La bandera de proteccin al formalismo como fin en si mismo (per se) que subyace al Acuerdo Plenario N 5-2009/CJ-116, en el extremo de prohibir la terminacin anticipada en la audiencia preliminar, curiosamente es desprotegido, desconocido e incluso desechado en el Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116 de fecha diecisis de noviembre del dos mil diez sobre acusacin directa, en la que para validar la practica generalizada del Ministerio Pblico de no formalizar la investigacin preparatoria para ingresar sin inconvenientes a la etapa int ermedia con su acusacin, ha interpretado contra legem que la vctima puede solicitar su constitucin en actor civil cuando se le corre traslado de la acusacin (directa) por el plazo de das como lo prev el artculo 350.1, incisos g) y h) del CPP(19), debiendo debatirse el mismo en la audiencia preliminar [FJ. 13], lo cual contraviene el artculo 101 del CPP que establece claramente que la constitucin en actor civil deber efectuarse antes de la culminacin de la investigacin preparatoria. En el mismo sentido el Acuerdo Plenario N 5-2011/CJ-116 de fecha seis de diciembre del dos mil once, ha reiterado que la peticin de constitucin en actor civil solo puede ocurrir en la investigacin preparatoria propiamente dicha [FJ. 17]. Ntese la diferencia con la preclusin de la terminacin anticipada sealado por el artculo 468.1 del CPP hasta antes de formularse acusacin. Evidentemente los trminos utilizados no son sinnimos, ni tampoco tienen la misma significacin temporal, el primero implica que vencido el plazo de investigacin preparatoria o dispuesta su conclusin por el fiscal queda cerrada la posibilidad que el agraviado pueda constituirse en actor civil; en tanto que el segundo permite la terminacin anticipada hasta antes de la formulacin oral de la acusacin escrita en la audiencia preliminar que d lugar a su control judicial (formal y sustancial) y consiguiente expedicin del auto de enjuiciamiento que traslada la competencia del caso al juez de juicio. Terminacin anticipada en la etapa intermedia no vulnera el derecho de defensa 1.17. El Acuerdo Plenario N 5-2009/CJ-116 utiliza como argumento de oposicin a la terminacin anticipada en la etapa intermedia, las dificultades en la instalacin de la audiencia, al anotar que la audiencia preliminar de control de la acusacin no est diseada para concretar la terminacin anticipada del proceso, pues en la primera solo es obligatoria la asistencia del Fiscal y el defensor del acusado, mientras que la audiencia de terminacin anticipada se instalar con la asistencia obligatoria del Fiscal y del imputado y su abogado defensor [FJ. 20]. Esta objecin es fcilmente superable con el apotegma jurdico nadie puede beneficiarse de su propio dolo o culpa, por tanto, cada parte asume las consecuencias positivas o negativas provocadas por su propio comportamiento en el proceso, entonces si el imputado en forma injustificada no concurre a la audiencia pese a estar debidamente citado, se declarar improcedente la terminacin anticipada, procedindose a continuacin (en ese mismo acto) al debate de la acusacin, se entiende con la presencia del fiscal y del abogado defensor del acusado. 1.18. En el acuerdo plenario tambin se plantea una posible vulneracin del

derecho de defensa de los dems sujetos procesales, entindase especialmente al agraviado constituido en actor civil, as se anota que desde la perspectiva de los dems sujetos procesales tambin se producen inconvenientes. Al no ser obligatoria la presencia de ellos no se podran oponer a la realizacin de esta audiencia, pues como seala el artculo 468.3 CPP el requerimiento fiscal o la solicitud del imputado ser puesta en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco das, quienes se pronunciarn acerca de la procedencia del proceso de terminacin anticipada y, en su caso, formular sus pretensiones. Empero, al aplicar la terminacin anticipada en la etapa intermedia tal trmite, indispensable, no ser posible [FJ. 20]. En primer lugar, debe aclararse que si el agraviado no se ha constituido en actor civil entonces no tendra legitimidad para intervenir en el debate sobre el control judicial del acuerdo de terminacin anticipada, tanto as que tampoco podra apelar la sentencia condenatoria en ninguno de sus extremos (pena o reparacin civil). 1.19. Si el agraviado est constituido en actor civil, entonces no solamente deber ser notificado de la solicitud de terminacin anticipada contenida en la absolucin de la acusacin, sino que podr participar en la audiencia preliminar en defensa de sus intereses reparatorios derivados del ilcito penal. El artculo 351.1 del CPP precisa que presentados los escritos de los sujetos procesales o vencido el plazo del traslado de la acusacin, se sealar da y hora para la audiencia preliminar, la que deber fijarse dentro de un plazo no menor de cinco das ni mayor de veinte das. Por consiguiente, el plazo de cinco das del artculo 468.3 del CPP, se encuentra ms que satisfecho desde el momento que se le pone en conocimiento al actor civil, la solicitud de terminacin anticipada hasta la realizacin de la audiencia preliminar, que ser dentro de los mrgenes legales antes anotados. 1.20. Instalada la audiencia preliminar, el actor civil podr participar activadamente en el debate de la terminacin anticipada en el extremo de la reparacin civil, manifestando su conformidad u oposicin con la cuanta objeto de acuerdo. En caso de inasistencia injustificada del actor civil a la audiencia preliminar, dada su naturaleza de parte contingente, esta igualmente se instala con la presencia de los dems sujetos procesales, quedando inclume su derecho de defensa con la posibilidad de apelar la sentencia condenatoria anticipada, en caso de no estar conforme con la cuanta de la reparacin civil. Para la satisfaccin del derecho de defensa en actual proceso penal acusatorio con tendencia adversarial, basta asegurar a las partes las condiciones adecuadas para el ejercicio del contradictorio; empero, depender exclusivamente de estas su ejercicio efectivo se entiende segn la estrategia diseada en sus respectivas teoras del caso, estado totalmente vedado al juez obligarlas a defenderse y menos sustituirse en el rol que les corresponde a cualquiera de ellos en observancia de los principios de imparcialidad e imparcialidad. Por tanto, la decisin del actor civil de no participar en la audiencia manifestada tcitamente con su inconcurrencia a la audiencia preliminar, de ninguna manera puede perjudicar u obstaculizar el desarrollo regular de la terminacin anticipada en la etapa intermedia, en la misma forma se procedera si aquello ocurriera en la

investigacin preparatoria. Terminacin anticipada en etapa intermedia da mayor certeza en la condena 1.21. En el proceso penal debe arribarse a una verdad entendida en el sentido de correspondencia del enunciado con la realidad. En el proceso se tiende a la confirmacin de los enunciados que representan los hechos invocados por las partes, con particular exigencia al acusador en aplicacin del principio de presuncin de inocencia. Los grados del conocimiento de certeza, probabilidad o duda son expresiones que se refieren a estados mentales en que puede encontrarse el juzgador en diferentes momentos del proceso, segn el mayor o menor despliegue probatorio de las partes, lo que ser determinante en el sentido de la resolucin. Aclrese que los jueces no crean ninguna verdad (a diferencia de los cientficos), sino que declaran que han decidido aceptar como verdadera (correspondiente con la realidad) una determinada reconstruccin de los hechos. Sin embargo, poner punto final a la discusin de la verdad (resolucin de fondo) no hace verdadero el enunciado. 1.22. La certeza (subjetiva) tiene lugar cuando no existen dudas de que el enunciado es verdadero, es decir, que el hecho referido por ese enunciado existi tal como se encuentra afirmado. En el proceso esta certeza implica que no existen dudas que obstaculicen el convencimiento de quien debe resolver el caso. En el proceso penal, el estndar probatorio impone que debe probarse el hecho ms all de toda duda razonable. Para aplicar una condena toda razn relevante para dudar debe ser eliminada. La certeza puede ser: a) Certeza (subjetiva) positiva: respecto a la veracidad del enunciado que constituye la hiptesis acusatoria que justifique una condena, que afirme que un hecho existi, que este constituye determinado delito y que fue cometido por el imputado. b) Certeza negativa: respecto de cualquiera de dichas cuestiones, la absolucin del acusado deviene inevitable mediante sentencia absolutoria o auto de sobreseimiento. 1.23. La probabilidad es un punto medio entre certeza y duda; es un estado mental del juez en el cual no est completamente convencido, considera solo como probable que el hecho haya existido y que el imputado haya sido su autor. La probabilidad puede ser: a) Probabilidad positiva: los elementos existentes torna ms probable la tesis incriminatoria. Permite el dictado de medidas cautelares personales o reales, as como las medidas limitativas de derechos durante la etapa de investigacin; mientras que la certeza subjetiva positiva es exigible para la condena en la etapa del juicio. b) Probabilidad negativa: los elementos reunidos hacen pensar que es ms probable que el hecho no haya existido o que el imputado no haya sido el autor. Tambin permite el dictado del sobreseimiento del proceso, cuando no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin y no haya elementos de conviccin suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado. 1.24. La duda es un estado mental del juzgador del cual ya no puede salir, respecto a la existencia o no del hecho o de la responsabilidad o no del imputado.

Ya no hay ms pruebas que realizar y la balanza se encuentra totalmente equilibrada respecto a la confirmacin de una u otra hiptesis. Es un estado neutro, sin salida posible, pues expresa el fracaso absoluto del intento por conocer, la imposibilidad de emitir un juicio de certeza o probabilidad positivo o negativo sobre la hiptesis objeto de averiguacin. La probabilidad negativa y la duda no pueden llevar ms que al sobreseimiento y/o absolucin del acusado, estando vedado en un sistema acusatorio adversarial, la actuacin de pruebas de oficio por el juzgador para salir de la duda en la etapa de juicio, por ser innecesaria en aplicacin del criterio jurdico de decisin in dubio pro reo, adems de ser incongruente con los principios de imparcialidad e imparcialidad judicial. 1.25. Conforme al artculo 321.1 del CPP, la investigacin preparatoria persigue reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por finalidad determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como la existencia del dao causado. El Ministerio Pblico en su disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria parte de un estado de conocimiento de probabilidad de realizacin del hecho punible, la cual deber ser confirmada o descartada al finalizar la investigacin con la valoracin objetiva del material probatorio acopiado, de tal manera que si su decisin es la de formular acusacin se entiende que ha llegado al grado de certeza positiva de realizacin del delito y de la participacin del acusado en el mismo; por el contrario, si el fiscal llega a un grado inferior de conocimiento de duda o probabilidad, debera en funcin al mismo criterio de objetividad optar por un sobreseimiento como lo autoriza el artculo 344.2.d del CPP, al no existir elementos de conviccin suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado. 1.26. Cuando el fiscal formula acusacin se entiende que ha logrado el estndar de certeza positiva de verificacin del hecho punible que fuera objeto de investigacin preparatoria, tal es as, que el artculo 349.1 del CPP establece que la acusacin, entre otros requisitos, debe contener la relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores, la participacin que se atribuya al imputado, as como los elementos de conviccin que fundamenten el requerimiento acusatorio. La acusacin debera ser una promesa de condena en el actual proceso penal. En este sentido, la celebracin de una terminacin anticipada del proceso en la etapa intermedia, esto es, cuando se ha formulado el requerimiento escrito de acusacin, constituira una situacin procesal propicia para la generacin en el juez de un mayor grado de conocimiento rayano a la certeza positiva, como requisito sine qua non para la emisin de una sentencia condenatoria anticipada, en la medida que en ese estadio procesal anterior inmediato al juicio, se tiene toda la informacin fctica y probatoria de cargo producida durante toda la investigacin preparatoria. 1.27. Conforme se avanza por las diferentes etapas del proceso, a la par tambin el conocimiento sobre el hecho punible va transformndose y

acrecentndose gradualmente (posibilidad - probabilidad - duda - certeza), por lgica consecuencia entonces la terminacin anticipada incoada en la etapa intermedia, significar que la decisin judicial de condena (de ser el caso), tendr mayor legitimidad por el grado de certeza alcanzado al tener el juez acceso a todo el material probatorio sustentatorio de la acusacin; por el contrario, la terminacin anticipada producida en la etapa de investigacin preparatoria se efecta con parte del material probatorio en la medida que necesariamente deber tener lugar antes del vencimiento del plazo legal o convencional fijado para la misma, en la que potencialmente podran haber sido acopiado elementos de conviccin adicionales de cargo o incluso de descargo. Principios de economa, celeridad y elasticidad procesal respaldan la terminacin anticipada en la etapa intermedia 1.28. El principio de economa procesal exige el ahorro de tiempo, esfuerzo y dinero en las actuaciones procesales con el propsito de lograr un proceso ms eficaz. Se busca, alcanzar los fines del proceso con el menor uso de recursos, ya sean humanos, financieros o de otra ndole. Al definirse el principio de economa procesal se destaca tanto la relevancia del elemento eficacia, que bien puede se rebautizado este principio como eficiencia procesal o buena gestin procesal y bien puede resumirse en el aforismo mxima actividad procesal al menor costo temporal, material, organizativo posible(20). En suma, el principio de economa procesal procura bsicamente la reduccin de todo esfuerzo innecesario que no guarde adecuada correlacin con la necesidad que pretenda satisfacerse(21); pretende la simplificacin y/o reduccin de actos procesales, a fin de obtener una decisin final en el menor tiempo posible, con la aclaracin que esta respuesta oportuna debe producirse dentro del marco constitucional establecido por nuestro ordenamiento jurdico y con respeto a los derechos fundamentales de los partcipes en el proceso. El principio de la economa procesal (menor trabajo y justicia ms barata y rpida) es la consecuencia del concepto de que debe tratarse de obtener el mayor resultado con el mnimo de empleo de actividad procesal(22). 1.29. El principio de economa procesal ha sido reconocido en el artculo V del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil al establecer que el proceso se realiza procurando que su desarrollo ocurra en el menor nmero de actos procesales. El juez dirige el proceso tendiendo a una reduccin de los actos procesales, sin afectar el carcter imperativo de las actuaciones que lo requieran. La Sala Suprema Civil se ha pronunciado por su aplicacin al proceso manifestando que el principio de economa procesal est edificado bajo tres aspectos, de economa de tiempo, de esfuerzos y de gastos (Casacin N 1289-1999-Lima, El Peruano, 19/02/2000, p. 4643). Vinculado intrnsecamente al principio de economa procesal se encuentra el principio de celeridad procesal que busca agilizar la actividad procesal con la finalidad de obtener una respuesta pronta por parte del rgano jurisdiccional.

1.30. El principio de elasticidad procesal tambin llamado principio de adaptabilidad del procedimiento a las exigencias del proceso(23), consiste en que el juez adecuar la exigencia de las formalidades al logro de los fines del proceso como reza el artculo IX del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, el cual ha sido entendido por la Sala Suprema Civil en sentido de que el proceso no es un fin en s mismo, sino el medio para obtener un pronunciamiento, y si bien las formalidades son imperativas, el Juez debe adecuar su exigencia al logro de los fines del proceso (Casacin N 975-97-Lima, El Peruano, 06/10/1998, p. 1794). Las normas procesales no pueden servir de sustento para la solucin de la litis, pues no deciden el derecho, sino simplemente regulan la conducta de las partes que intervienen en el proceso (Casacin N 1870-98-Cono Norte, El Peruano, 13/01/1999, p. 2463). 1.31. Una manifestacin clara del principio de economa procesal y de elasticidad es la posibilidad de culminar el proceso penal a travs de una terminacin anticipada en cualquiera de las etapas precedentes al juicio, como lo permite el artculo 468.1 del CPP, desde que el fiscal dicta la disposicin (escrita) de formalizacin de investigacin (etapa de investigacin preparatoria) hasta la formulacin del requerimiento (escrito y oral) de acusacin en la audiencia preliminar (etapa intermedia). Sera un contrasentido que estando de acuerdo la parte acusadora y la parte acusada con la existencia del hecho punible, la determinacin de la pena y la reparacin civil, tengan que ser obligados por pruritos formales a ingresar a la etapa del juicio, con manifiesto desmedro de tiempo, esfuerzo y dinero estatal para obtener el mismo resultado pero a un costo mayor e innecesario. El proceso no es un fin en s mismo, sino el medio para obtener un pronunciamiento, y si bien las formalidades son imperativas, el Juez debe adecuar su exigencia al logro de los fines del proceso. En consecuencia, se debe tratar de utilizar adecuadamente los escasos recursos existentes a travs de una reduccin de los trminos de duracin del proceso penal. En ese contexto, cobran especial relevancia las frmulas tendientes a la simplificacin y aceleramiento del proceso penal, dirigidas a gestionar mejor los recursos econmicos escasos con los que cuenta el sistema de administracin de justicia penal(24). La terminacin anticipada se orienta precisamente a cumplir la poltica de aceleracin y simplificacin del procedimiento penal para mejorar la administracin de justicia en nuestro pas(25). 2. ANLISIS DEL ACUERDO DE TERMINACIN ANTICIPADA PROPUESTO EN LA ETAPA INTERMEDIA Acuerdo respecto al hecho punible 2.1. El Ministerio Pblico y los acusados estn de acuerdo que con fecha cinco de febrero del dos mil diez, a las veintids horas con treinta minutos, la agraviada Merly Elizabeth Obando Campos (48 aos), se encontraba en su domicilio ubicado en el primer piso de la calle Alfonso Ugarte N 11 del distrito de Laredo, provincia de Trujillo, departamento de La Libertad, pero al escuchar el sonido de botellas rotas en la puerta del segundo piso, sali a la calle y fue informada por los vecinos

que la persona que haba roto las botellas era el acusado Jos Carlos Martn Saavedra Obando (26 aos), que en ese momento se encontraba por inmediaciones de un parque cercano en compaa del acusado Emerson Antonio Serna Flores (29 aos), as como de Deyvi Alexander Serna Flores (21 aos) y Antonio Serna Meregildo, este ltimo padre de ambos. La agraviada con su hermano Francisco Javier Obando Campos (42 aos) les llamaron la atencin por lo sucedido, ante lo cual, el acusado Emerson Antonio Serna Flores intent agredir a Francisco Javier Obando Campos, lo cual no logr por intervencin de Antonio Serna Meregildo, mientras que el acusado Jos Carlos Martn Saavedra Obando rompi una botella efectundole a la agraviada diversos cortes en la cabeza, el dedo pulgar izquierdo y el rostro. La agraviada y su hermano Francisco Javier Obando Campos se retiraron a su domicilio, siendo perseguidos por los acusados hasta que lograron ingresar a la casa de los esposos Roger Palacios Soles y Hayde Serna Meregildo para protegerse. Luego de diez minutos, decidieron retirarse a su casa, pero como la agraviada sangraba mucho, su hermano fue a buscar un taxi, circunstancia que aprovech el acusado Emerson Antonio Serna Flores, para agredirla con puetes y puntapis en la cara y en el cuerpo respectivamente. Finalmente, se hizo presente personal de Serenazgo, procediendo a trasladar a la agraviada a la posta mdica de Laredo, para despus ser ingresada al Hospital Regional Docente de Trujillo. 2.2. Los elementos de conviccin valorados en forma conjunta por el Juez mediante su apreciacin razonada que corroboran el hecho punible antes descrito y la participacin dolosa de los acusados son las declaraciones de la agraviada Merly Elizabeth Obando Campos, los testigos Francisco Javier Obando Campos, Anglica Paola Ruiz Maqui, Alicia Margarita Alfaro Alvarado y la propia aceptacin de cargos efectuada por los acusados en la audiencia de terminacin anticipada. Asimismo, los informes periciales demuestran objetivamente las lesiones producidas a la agraviada, como el certificado mdico legal N 001757-PF-AR, de fecha quince de febrero del dos mil once practicado a la agraviada, que le otorga una incapacidad mdico legal de quince (15) das, por lesiones contusas y cortantes, y, el certificado mdico legal N 007862-PF-AR de fecha diecisis de julio del dos mil once, que ratifica la existencia de lesin en la cara y cicatriz con huella indeleble en el rostro de la agraviada, ocasionndole la deformacin del mismo de manera leve y permanente; lo cual adems se verifica con las diez tomas fotogrficas de la agraviada. 2.3. El Ministerio Pblico y los acusados estn de acuerdo que el hecho punible antes descrito se subsume en el tipo penal del delito de lesiones graves, tipificado en el artculo 121, inciso 2 del Cdigo Penal que incrimina a la persona que causa a otro dao grave en el cuerpo o en la salud. Se consideran lesiones graves: 2. Las que mutilan un miembro u rgano principal del cuerpo o lo hacen impropio para su funcin, causan a una persona incapacidad para el trabajo, invalidez o anomala psquica permanente o la desfiguran de manera grave y permanente. El delito se ha desarrollado en grado de consumacin; siendo as, se concluye que est debidamente comprobada la existencia del delito de lesiones graves y la responsabilidad penal de los acusados como coautores.

Acuerdo respecto a la pena 2.4. La pena abstracta del delito de lesiones graves, tipificado en el artculo 121, inciso 2 del Cdigo Penal es de pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos. 2.5. El Ministerio Pblico y el acusado Jos Carlos Martn Saavedra Obando estn de acuerdo en la aplicacin de una pena privativa de libertad de cuatro y seis meses aos, por carecer de antecedentes penales, debiendo deducirse en proporcin a un sexto de la pena, equivalente a nueve meses por aplicacin del beneficio de terminacin anticipada del proceso como lo dispone el artculo 471 del CPP, quedando la pena concreta en tres aos y nueve meses, cuya ejecucin ser suspendida por el plazo de tres aos, como lo permite el artculo 57 del Cdigo Penal, con el cumplimiento de determinadas reglas de conducta que sern fijadas en forma exclusiva y discrecional por el Juez en la parte resolutiva conforme al artculo 58 de la norma sustantiva anotada, atendiendo la propuesta de las partes en el acto de audiencia. 2.6. El Ministerio Pblico y el acusado Emerson Antonio Serna Flores estn de acuerdo en la aplicacin de una pena privativa de libertad de cuatro aos, por carecer de antecedentes penales y tener una intensidad menor de reproche penal al no utilizar un objeto punzocortante como s lo hizo el coacusado para agredir a la agraviada, debiendo deducirse en proporcin a un sexto de la pena, equivalente a ocho meses por aplicacin del beneficio de terminacin anticipada del proceso como lo dispone el artculo 471 del CPP, quedando la pena concreta en tres aos y cuatro meses, cuya ejecucin ser suspendida por el plazo de tres aos, como lo permite el artculo 57 del Cdigo Penal, con el cumplimiento de determinadas reglas de conducta que sern fijadas en forma exclusiva y discrecional por el juez en la parte resolutiva conforme al artculo 58 de la norma sustantiva anotada, atendiendo la propuesta de las partes en el acto de audiencia. Acuerdo respecto a la reparacin civil 2.7. El Ministerio Pblico y los acusados conforme a los artculos 92 y 93 del Cdigo Penal, estn de acuerdo en la fijacin de una reparacin civil por la suma de S/. 5,000.00 (cinco mil nuevos soles), que ser cancelada en forma solidaria por los acusados a favor de la agraviada en la forma fijada en la parte resolutiva. Aprobacin judicial del acuerdo 2.8. Efectuada la calificacin jurdica del acuerdo de terminacin anticipada del proceso sustentada oralmente en la audiencia preliminar por el Ministerio Pblico, los acusados y su abogado defensor, conforme a lo previsto en el artculo 468, inciso 6 del CPP, tenemos que el hecho punible, la calificacin del delito, la aplicacin de la pena y la reparacin civil resultan razonables y obran suficientes elementos de conviccin que lo corroboran, por lo que, debe procederse a su

aprobacin y expedicin de la sentencia condenatoria. Por estas consideraciones, SE RESUELVE; III. PARTE RESOLUTIVA: 1. APRUEBO el acuerdo de terminacin anticipada del proceso. 2. CONDENO a TRES AOS Y NUEVE MESES de pena privativa de libertad a Jos Carlos Martn Saavedra Obando, y CONDENO a TRES AOS Y CUATRO MESES a Emerson Antonio Serna Flores como coautores del delito de lesiones graves en grado de consumacin, tipificado en el artculo 121, inciso 2 del Cdigo Penal en agravio de Merly Elizabeth Obando Campos. SUSPENDO la ejecucin de la pena por el plazo de TRES AOS, a condicin de que los sentenciados, cumplan con las siguientes reglas de conducta: 2.1. No variar de lugar de domicilio, sin previa comunicacin a la Fiscala y al Poder Judicial 2.2. Comparecer personalmente y de manera obligatoria portando su documento de identidad el ltimo da hbil de cada mes y durante el tiempo de suspensin de la pena en la Fiscala a cargo del caso, a fin de informar y justificar sus actividades, empezando el treinta y uno de mayo del dos mil doce. 2.3. No tener contacto directo (personal) o indirecto (a travs de cualquier medio de comunicacin social) con la agraviada. 2.4. Pagar la reparacin civil fijada en la suma de S/. 5,000.00 (cinco mil nuevos soles). El cumplimiento de las reglas de conducta por los sentenciados, sern bajo apercibimiento de aplicarse lo dispuesto en el artculo 59 del Cdigo Penal en forma alternativa o sucesiva, previo requerimiento fiscal. 3. FIJO la REPARACIN CIVIL en la suma de S/. 5,000.00 (cinco mil nuevos soles), que debern pagar los sentenciados en forma solidaria a favor de la agraviada en cinco cuotas mensuales de S/. 1,000.00 (mil nuevos soles), empezando desde el treinta y uno de mayo del dos mil doce y as sucesivamente el ltimo da hbil de cada mes, mediante certificados de depsito judicial que sern presentados a la Fiscala encargada del caso, para su respectivo endose a la agraviada. 4. INSCRBASE la presente sentencia en el Centro Operativo del Registro Central de Condenas, remitindose los testimonios y boletines de condena de su propsito. 5. REMTASE copia certificada de la sentencia a los sujetos procesales en sus

respectivos domicilios procesales. 6. ARCHVESE el cuaderno de acusacin al haber operado la sustraccin de la materia.

NOTAS: (1) MAIER, Julio. Derecho Procesal Penal. Tomo I. Segunda edicin. Buenos Aires. 2004, p. 836. (2) MAIER, Julio, Ob. cit., p. 839.

(3) Como ejemplo, el artculo 237 del CPP de Chile prescribe que el fiscal, con el acuerdo del imputado, podr solicitar al juez de garanta la suspensin condicional del procedimiento, cuando: a) la pena que pudiere imponerse al imputado no excediere de tres aos de privacin de libertad, y b) el imputado no hubiere sido condenado anteriormente por crimen o simple delito. Al decretar la suspensin condicional del procedimiento, el juez de garanta establecer las condiciones a que deber someterse el imputado, de otro lado, no impedir en modo alguno el derecho a perseguir por la va civil las responsabilidades pecuniarias derivadas del mismo hecho. (4) La numeracin correcta debiser Acuerdo N5-2009/CJ-116, por lo que, as ser mencionada en esta resolucin para evitar confusiones con el Acuerdo N 5-2008/CJ-116 sobre la conclusin anticipada. (5) El Ministerio Pblico, de oficio o a pedido del imputado y con su consentimiento, podr abstenerse de ejercitar la accin penal en cualquiera de los siguientes casos: a) Cuando el agente haya sido afectado gravemente por las consecuencias de su delito, culposo o doloso, siempre que este ltimo sea reprimido con pena privativa de libertad no mayor de cuatro aos, y la pena resulte innecesaria. b) Cuando se trate de delitos que no afecten gravemente el inters pblico, salvo cuando el extremo mnimo de la pena sea superior a los dos aos de pena privativa de la libertad, o hubieren sido cometidos por un funcionario pblico en ejercicio de su cargo. c) Cuando conforme a las circunstancias del hecho y a las condiciones personales del denunciado, el fiscal puede apreciar que concurren los supuestos atenuantes de los artculos 14, 15, 16, 2, 22 y 25 del Cdigo Penal, y se advierta que no existe ningn inters pblico gravemente comprometido en su persecucin. No ser posible cuando se trate de un delito conminado con una sancin superior a cuatro aos de pena privativa de libertad o cometido por un funcionario pblico en el ejercicio de su cargo. En los dos primeros supuestos, ser necesario que el agente hubiere reparado los daos y perjuicios ocasionados o exista acuerdo con el agraviado en ese sentido.

(6) Proceder un acuerdo reparatorio en los delitos previstos y sancionados en los artculos 122, 185, 187, 189-A primer prrafo, 190, 191, 192, 193, 196, 197, 198, 205, 215 del Cdigo Penal, y en los delitos culposos. No rige esta regla cuando haya pluralidad importante de vctimas o concurso con otro delito; salvo que, en este ltimo caso, sea de menor gravedad o que afecte bienes jurdicos disponibles. (7) La Corte Suprema de Justicia contrariamente en el Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116 de fecha dieciocho de julio del dos mil ocho, haba considerado que la terminacin anticipada expresa un criterio de oportunidad y se basa en el principio del consenso, que da lugar a una conclusin anticipada de la causa con una decisin final que le pone trmino [FJ. 20]. En ese momento, se entendi que la terminacin anticipada era una especie del gnero criterio de oportunidad, lo cual generaba en la prctica su celebracin en la audiencia preliminar de acusacin, en interpretacin extensiva del artculo 350.1.e del CPP, evitndose de esta manera un juicio oral innecesario, dada la conformidad total de la parte acusadora y acusada en todos los elementos del objeto penal como es el hecho punible, la pena y la reparacin civil. (8) En esta misma lnea de equiparar como criterio de oportunidad al principio de oportunidad se encuentran los autores nacionales Pedro Angulo Arana (En: El Principio de Oportunidad en el Per. Palestra Editores. Lima. 2004), Csar San Martn Castro (En: Derecho Procesal Penal. Volumen II. Segunda edicin. Grijley. 2003, p. 319) y Pablo Snchez Velarde (En: El Nuevo Proceso Penal. Primera edicin. Idemsa, 2009, p. 388). Entre los autores extranjeros puede citarse a Julio Maier (En: Derecho Procesal Penal: Fundamentos. Tomo I. Editores del Puerto. Buenos Aires. 1951, p. 837). Julin Lpez Masle y Mara Ins Horvitz Lennon (En: Derecho Procesal Penal Chileno. Tomo I. Editorial Jurdica de Chile. 2002, p. 51). (9) IBARRA ESPRITU, Carlos Enrique. Terminacin anticipada en la etapa intermedia. En: El Proceso de Terminacin Anticipada. Estudios y Prctica Procesal. Ediciones BLG, Trujillo, 2010, pp. 58-60. (10) ANGULO ARANA, Pedro Miguel. El Principio de Oportunidad en el Per. Palestra, Lima, 2004, p. 19-27. (11) En contra de la terminacin anticipada en la etapa intermedia encontramos en la doctrina nacional a: REYNA ALFARO, Luis Miguel. La Terminacin Anticipada en el Cdigo Procesal Penal. Jurista Editores. Lima. 2009, p.179. SNCHEZ VELARDE, Pablo. . Idemsa. Lima, p. 388. SALINAS MENDOZA, Diego. Terminacin Anticipada en el Nuevo Proceso Penal Peruano. Palestra. Lima. 2011, p. 227. (12) Es importante aclarar que la interpretacin normativa contenida en los acuerdos plenarios penales emitidos anualmente por las Salas Penales de la Corte Suprema de Justicia, tienen la naturaleza jurdica de ser doctrina, por tanto

su fuerza es persuasiva e ilustrativa pero no vinculante u obligatoria para la judicatura nacional, en la medida que no son ejecutorias supremas, como lo exigen los artculos 22 y 116 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, o sea, no son resoluciones emitidas para resolver un recurso impugnatorio derivado de un caso penal concreto. (13) PEA CABRERA, Ral. Terminacin anticipada del proceso y colaboracin eficaz. Grijley. Segunda edicin. Lima. 1995, p. 110. (14) El artculo 372.3 del CPP sobre la conclusin anticipada del juicio prescribe que si se aceptan los hechos objeto de acusacin fiscal, pero se mantiene un cuestionamiento a la pena y/o la reparacin civil, el Juez previo traslado a todas las partes, siempre que en ese mbito subsista la contradiccin, establecer la delimitacin del debate a la sola aplicacin de la pena y/o a la fijacin de la reparacin civil, y determinar los medios de prueba que debern actuarse. (15) IBARRA ESPRITU, Carlos Enrique, tambin comparte la posicin de permitir la terminacin anticipada en la etapa intermedia y para evitar confusiones en los operadores jurdicos sobre este tema, propone la siguiente modificacin al artculo 350.1.e del CPP: Instar por ltima vez y cumpliendo sus requisitos una terminacin anticipada del proceso o la aplicacin si fuera el caso, del principio de oportunidad (Terminacin Anticipada en la Etapa Intermedia. En: El Proceso de Terminacin Anticipada. Estudios y Prctica Procesal. Ediciones BLG. Trujillo. 2010, p. 92). (16) VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Derecho Penal. Parte General. Grijley. Lima. 2006, p. 117. (17) La prctica judicial en la Corte Superior de Justicia de La Libertad, demuestra que generalmente el Ministerio Pblico opta por la acusacin directa en los delitos de incumplimiento de obligacin alimentaria y conduccin en estado de ebriedad, los cuales significan la mayor carga procesal del distrito judicial. Ver estadsticas oficiales en: La Reforma Procesal Penal en Cifras: Una Nueva Visin de Justicia 2007-2009. Informe Estadstico de la Corte Superior de Justicia de La Libertad. Ao I, N 01. Febrero-2010. (18) En contraste al Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116, consideramos que de todas maneras debe formalizarse la investigacin preparatoria, cuando el fiscal decida segn su estrategia, acusar directamente, sin necesidad de utilizar el plazo de la investigacin preparatoria, en aplicacin del principio de congruencia e identidad de hechos y personas entre la disposicin de formalizacin y el requerimiento de acusacin, como lo exige el artculo 349.2 del CPP para el proceso penal comn, por tanto, aplicable a la acusacin directa al no haber sido considerado por el legislador como un proceso especial. Adems, solo dentro del contexto de la investigacin formalizada, es que el juez tiene competencia para imponerle al imputado las medidas de coercin personal (prisin, comparecencia,

entre otras) que le correspondan durante el proceso, a requerimiento del Ministerio Pblico, as como resolver las solicitudes de constitucin de las partes como actor civil o tercero civil, a efectos de permitir su intervencin y ejercicio efectivo de su derecho de defensa, entre otros. De otro lado, un efecto colateral de la acusacin directa en la prctica ha sido la inutilizacin total por el Ministerio Pblico del proceso especial inmediato, el mismo que en el artculo 447.1 del CPP s reconoce expresamente la posibilidad de acusar sin formalizar la investigacin, pero sometido a diversos controles previos, a diferencia de la acusacin directa. (19) El artculo 350.1.g del CPP permite objetar la reparacin civil o reclamar su incremento o extensin, lo cual indudablemente requiere la preexistencia de un actor civil constituido judicialmente antes de la conclusin de la investigacin preparatoria, como lo exige el artculo 101 del CPP. De otro lado, el artculo 350.1.h del CPP permite a los sujetos procesales, entindase acusado, tercero civil o actor civil, mas no al agraviado, plantear cualquier otra cuestin que tienda a preparar mejor el juicio, ello porque el agraviado solo tiene reconocido los derechos previstos en el artculo 95 del CPP, habiendo precluido en la etapa intermedia todo debate sobre la constitucin de actor civil. (20) OR GUARDIA, Arsenio citando a Sbert Prez. Manual de Derecho Procesal Penal. Tomo I. Editorial Reforma. Lima. 2011, p. 207. (21) ALVARADO VELLOSO, Adolfo. Sistema Procesal. Tomo I. RubinzalCulzoni. Santa Fe. 2009, p. 351. (22) DEVIS ECHANDA, Hernando. Teora General del Proceso. Tomo I. Editorial Universidad. Buenos Aires. 1984, p. 36. (23) IDROGO DELGADO, Tefilo. Principios Fundamentales de Derecho Procesal Civil. Marsol. Trujillo. 1999, p. 60. (24) REYNA ALFARO, Luis Miguel. La Terminacin Anticipada en el Cdigo Procesal Penal. Jurista Editores. Lima. 2009, p. 115. (25) SALINAS MENDOZA, Diego. Terminacin Anticipada en el Nuevo Proceso Penal Peruano. Palestra. Lima. 2011, p. 233.

Terminacin anticipada: Control judicial de la terminacin anticipada no autoriza al juez de la investigacin preparatoria a absolver al imputado. [-] En el proceso de terminacin anticipada, el juez puede aprobar el acuerdo y dictar una sentencia anticipada o emitir un auto de desaprobacin del acuerdo, pero no expedir sentencia absolutoria. Si bien el artculo 468.6 se remite al artculo 398, es un error entender que el juez est autorizado a emitir una sentencia absolutoria, porque no puede absolverse si no existe acusacin. Si considera que los hechos aceptados por el imputado no constituyen delito, debe declarar de oficio fundada la excepcin de improcedencia de la accin. [-] CARPETA JUDICIAL N 2007-00045

Procesado : Enrique Arturo Rojas Vega Agraviado : No se precisa Delito : Delito contra la libertad sexual - Seduccin Fecha : 26 de marzo de 2007 SALA PENAL DE APELACIONES DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE HUAURA RESOLUCIN N 09 Huacho, veintisis de marzo del ao dos mil siete. VISTOS: Los antecedentes del cuaderno del proceso especial de terminacin anticipada, con lo manifestado por la Fiscal Superior en la vista del presente cuaderno, e interviniendo como Vocal Ponente el Seor Vctor Ral Reyes Alvarado; y CONSIDERANDO: PRIMERO.- En el presente procedimiento especial de terminacin anticipada, se advierte que el Fiscal y el imputado acordaron la imposicin de tres aos de pena privativa de la libertad suspendida condicionalmente por el trmino de un ao, ms el pago de S/. 300.00 nuevos soles a favor de la menor agraviada, ante dicho acuerdo el Juez pudo aprobarlo y dictar la sentencia anticipada respectiva, o

explicando las razones emitir auto de desaprobacin del acuerdo, sin embargo, ha expedido sentencia absolutoria. SEGUNDO.- El artculo 468.6 del NCPP, cuando nos remite al 398, que se refiere al contenido de la sentencia absolutoria, da a entender que autoriza la emisin de una sentencia absolutoria, lo que considera esta instancia superior que es un error, porque no puede absolverse si no existe acusacin. Por lo que, si el juez considera que los hechos aceptados por el imputado no constituyen delito, porque pueden ser atpicos o existen causas que lo eximan de responsabilidad (artculo 20 del CP) que le impidan condenar, o cualquier otro eximente de responsabilidad como el error de tipo, de prohibicin o de comprensin culturalmente condicionado (artculos 14 y 15 del CP), debe declarar de oficio fundada la excepcin de improcedencia de la accin, en el proceso principal (artculo 7.3 del NCPP), excepcin que es aplicable cuando el hecho no constituye delito o no es justiciable penalmente. TERCERO.- Csar San Martn Castro seala que: la intervencin del juez no es meramente notarial. Los controles son los siguientes: 1) control de la calificacin jurdica del hecho punible, 2) control de la pena y de la reparacin civil acordadas; y 3) control del fundamento probatorio de la imputacin(1), lo que significa que si el juez considera que alguno de dichos controles no es aceptable, entonces, en todo caso, desaprobar el acuerdo, pero de ninguna manera absolver. Por los fundamentos antes expuestos la Sala Penal de apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Huaura, RESUELVE: DECLARANDO la nulidad de la sentencia que absuelve a Enrique Arturo Rojas Vega del delito contra la libertad sexual en la modalidad de seduccin y retrotrayendo al estado que corresponde, se dispone que otro Juez lleve a cabo la audiencia de terminacin anticipada respectiva, y resuelva conforme a los fundamentos indicados en la presente resolucin, remtase los actuados a un juez distinto de igual jerarqua. SS. VSQUEZ SILVA; REYES ALVARADO; CABALLERO GARCA

VOTO SINGULAR DEL VOCAL SUPERIOR LUIS ALBERTO VSQUEZ SILVA Adicionalmente a los fundamentos de la resolucin, se debe indicar que el instituto de la terminacin anticipada como posibilidad de conclusin del proceso penal supone necesariamente que el Juez de la Investigacin Preparatoria trabaje sobre actos de investigacin y para emitir un pronunciamiento de fondo sea de condena o absolucin, definitivamente implica la existencia de un juicio necesariamente, siendo el caso pues que ac el Juez de la Investigacin Preparatoria, yendo mas all de sus facultades de aprobar o desaprobar un Acuerdo de Terminacin Anticipada efectuando el control jurisdiccional que corresponde, se ha excedido y ha emitido un pronunciamiento de fondo sin que haya existido previo el juicio que

corresponde. Huacho, 27 de marzo del ao 2007 S. VSQUEZ SILVA Terminacin anticipada: Sustento legal [-] El instituto procesal de la terminacin anticipada del proceso, tiene sustento en el numeral 468 del Cdigo Procesal Penal, y de igual forma de conformidad con el numeral 471 del acotado, es factible que el imputado se acoja al beneficio de la reduccin de la pena de una sexta parte, que adems ha reconocido el delito. [-] Expediente : 2009-01155-15-1308-JR-PE-1 CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DEL DISTRITO JUDICIAL DE HUAURA Especialista : Burgos Alfaro, Jos David Agraviado : Manrique Matos Mara Imputado : Gallardo Chirre Braciano Baciliano Ministerio Pblico : 2 Despacho de Investigacin de Huaura - Caso N 1985-2009 Delito : Artculo 107 - parricidio Asistente de audiencias : Deysi Anah Durand Durand

I. NDICE DE REGISTRO DE INSTALACIN DE AUDIENCIA DE PRISIN PREVENTIVA SUSPENDIDA POR LA DE TERMINACIN ANTICIPADA 1. Etapa inicial A las 13:04 horas del da 15/09/09, se constituye el Juez del juzgado penal de investigacin preparatoria transitorio de la Corte Superior de Justicia de Huaura, en la Sala de Audiencias N 01 de los juzgados penales de investigacin preparatoria, para realizar la audiencia de prisin preventiva en el proceso seguido contra Braciano Baciliano Gallardo Chirre, por el delito de parricidio en agravio de Mara Manrique Matos en el Exp. N 2009-155-15.

Se deja constancia que la audiencia ser registrada mediante audio, cuya grabacin demostrar el modo como se desarrollar el presente juicio conforme as lo establece el inciso 2, del artculo 361 del Cdigo Procesal Penal, pudiendo acceder a la copia de dicho registro. 2. Partes intervinientes en la audiencia a) Ministerio Pblico: Dr. Christian Erik Manrique Mendoza, Fiscal Adjunto Provincial del Segundo Despacho de Investigacin Preparatoria de Huaura, con domicilio procesal en la Av. Grau N 276- Huacho. b) Abogada de oficio del imputado: Dra. Gina Violeta Requejo Ziga, con CAH N 118, con domicilio procesal en la Av. Grau N 236, Huacho. c) Imputado: Braciano Baciliano Gallar-do Chirre, edad 46 aos, con DNI N 15214216, fecha de nacimiento 22 de diciembre de 1962, lugar de nacimiento Churn - Oyn, grado de instruccin 3 grado de primaria, ocupacin agricultor, estado civil casado, nombre de los padres Alejandro y Luca, domicilio actual en Huaura. d) Agraviado (hijo). 3. Desarrollo de la audiencia 13:07 hrs. El juez manifiesta que en atencs a que las partes procesales han suscrito un acuerdo sobre la pena y la reparacin civil, en consecuencia el juzgado estima que se VARE la presente audiencia de prisin preventiva por una de terminacin anticipada, concedindole el uso de la palabra al fiscal para que sustente el acuerdo previo. 13:08 hrs. El fiscal manifiesta que de acuerdo con el artculo 468 del Cdigo Procesal Penal, efectivamente el Ministerio Pblico conjuntamente con el imputado y su abogada defensora, han tenido a bien llegar a un acuerdo provisional de terminacin anticipada, en la cual tambin deja constancia que ha participado Alejandro Gallardo Manrique en representacin de la parte agraviada, procediendo a exponer los fundamentos del presente acuerdo, relatando en primer lugar los hechos y sus elementos de conviccin, conforme obran de su requerimiento fiscal, asimismo los hechos han sido encuadrados en el artculo 107 del Cdigo Penal, esto es, en el delito de parricidio, toda vez que se cumplen en el presente caso los presupuestos configurativos de dicho tipo penal al existir no solamente un vnculo conyugal entre el imputado y su vctima, sino que tambin existe el dolo eventual, donde se determina el momento en el que el imputado al observar a su cnyuge que se encontraba lesionada, sangrando y solicitndole auxilio y que en vez de optar por ayudarla, la abandon, dejndola lesionada, lo que demuestra que su verdadera intencionalidad, era dejarla morir, por otro lado luego de las reuniones informales que se han llevado a nivel de fiscala se ha

tenido a bien imponer la pena de 15 aos y 8 meses de pena privativa de la libertad efectiva, la misma que al efectuarse el descuento por un sexto de la pena por el beneficio de la terminacin anticipada esta queda reducida en trece aos de pena privativa de la libertad efectiva, y asimismo se ha considerado en base al artculo 94 del Cdigo Penal el pago de la suma de S/. 8000.00 nuevos soles por concepto de reparacin civil que deber abonar el imputado a favor de la parte agraviada, tambin se informa que en el momento de la captura del imputado se le encontr S/. 75.00 nuevos soles y este manifest su voluntad de que dicho dinero sea entregado como parte de la reparacin civil a favor de sus hijos en la ejecucin respectiva, solicitando de esa manera que sea aprobado el presente acuerdo. 13:16 hrs. La defensa del imputado sostiene que ya se le ha advertido al imputado sobre los beneficios que tiene este acuerdo, por tanto muestran su conformidad a todos los extremos del acuerdo, tal como lo ha sealado el Ministerio Pblico. 13:20 hrs. El juez se dirige al imputado y procede a dar lectura del delito que ha cometido y le pregunta si acepta los hechos que le incrimina el Ministerio Pblico. 13:21 hrs. El imputado acepta todos los hechos. 13:23 hrs. El juez le procede a informar al imputado todos los beneficios y consecuencias que acarrea que se ana a esta terminacin anticipada, preguntndole si est de acuerdo o no con los trminos. 13:25 hrs. El imputado se encuentra de acuerdo con lo sealado. 13:25 hrs. El juez procede a verificar el acuerdo sobre la pena, la reparacin civil y los elementos de conviccin para ver si aprueba o desaprueba la presente. 13:30 hrs. El juez procede a dictar la parte decisoria de la resolucin disponiendo APROBAR el acuerdo al que han llegado las partes procesales, en consecuencia, FALLO: CONDENANDO a Braciano Baciliano Gallardo Chirre por la comisin del delito contra la vida, el cuerpo y la salud en la modalidad de parricidio, previsto y penado por el artculo 107 del Cdigo Penal en agravio de quien en vida fue Mara Manrique Matos, a trece aos de pena privativa de la libertad efectiva, pena que se iniciara el 13 de septiembre del 2009 y vencer el 12 de septiembre del 2022; FIJO como monto de reparacin civil la suma de S/. 8,000.00 nuevos soles a favor de la parte agraviada, en consecuencia CRSESE los oficios correspondientes para su internamiento en el Establecimiento Penal de Carqun para los fines de la Sentencia y ATENDIENDO: Que, no existe en el proceso constitucin en actor civil y estando a la conformidad vertida en esta audiencia de las partes procesales se RESUELVE: Declarar consentida la presente resolucin, QUEDANDO notificados con lo resuelto los presentes. 13:31hrs. El seor juez manifiesta que se va a remitir el ntegro de la sentencia va notificacin a sus domicilios procesales de cada una de las partes en el plazo de

ley. 13:32hrs. El seor juez da por concluida la audiencia. II. SENTENCIA DE TERMINACIN ANTICIPADA Resolucin nmero: uno Huacho, dieciocho de septiembre de dos mil nueve VISTOS.- Puesto a despacho, en consecuencia, siguiendo con la secuela del proceso conforme los trminos de la Audiencia de Terminacin Anticipada, el Juez de Investigacin Preparatoria Transitorio de Huaura, Leoncio Francisco Bolaos Cusimayta, procede a expedir sentencia, de conformidad con lo prescrito por el artculo 468 inciso 5 del nuevo Cdigo Procesal Penal; y, CONSIDERANDO: PRIMERO.- Hechos: Que se imputa a la persona de Braciano Baciliano Gallardo Chirre la comisin del delito de parricidio, previsto y penado por el artculo 107 del Cdigo Penal, en agravio de quien en vida fue doa Mara Manrique Matos; siendo que a dicho imputado se le sindica como el autor del delito antes referido, hecho ocurrido el da treinta y uno de agosto del dos mil nueve, cuando la patrulla mvil de la Comisara de Huacho, ante el llamado de un hecho de sangre, se constituye en el Asentamiento Humano El Pacfico, Manzana B, Lote 13, Huacho, para trasladar a la agraviada, al Hospital Regional, al verse lesionada con arma blanca, para luego la vctima fallecer el dos de septiembre del presente ao, como consecuencia de las lesiones de necesidad mortal causadas por el imputado, por lo que la polica se constituye en la vivienda de la occisa y encuentra el cuchillo arma blanca con que se caus la muerte de la agraviada, siendo que el autor del homicidio es cnyuge de la vctima, luego el victimario desapareci, para finalmente ser capturado al haberse expedido el mandato de detencin preliminar judicial y conducido a la Comisara de Huacho, posteriormente interviene el Ministerio Pblico, y hechas las pesquisas de ley, el magistrado requiriente luego de sus conclusiones, emite la disposicin fiscal N 02, de fecha 14 de septiembre del 2009, de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria contra el imputado Braciano Baciliano Gallardo Chirre, por la presunta comisin del delito de parricidio, toda vez que la occisa era su cnyuge, y paralelamente formula requerimiento de prisin preventiva contra dicho encausado. SEGUNDO.- Solicitud conjunta fiscal-imputado: Durante el desarrollo de la Audiencia de Prisin Preventiva, los sujetos procesales, como son el imputado Braciano Baciliano Gallardo Chirre y el seor Fiscal de la investigacin preparatoria, presentan un acuerdo de terminacin anticipada del proceso, donde el imputado reconoce y admite haber cometido el delito de parricidio, previsto y penado por el artculo 107 del Cdigo Penal, por lo que acuerdan que se imponga la pena de trece aos de privativa de libertad efectiva y fijan la reparacin civil en la suma de ocho mil nuevos soles, que el sentenciado abonar a favor de la sucesin de la finada agraviada.

TERCERO.- Conviccin: El juzgador verifica la legalidad del acuerdo arribado, remarcando que la documentacin anexada sobre el ilcito penal que se procesa, as como que la calificacin jurdica del hecho punible y la pena son las que prescribe el artculo 107 (parricidio) del Cdigo Penal y que la pena propuesta, con la reduccin por acogerse a la terminacin anticipada, prevista por el artculo 471 del Cdigo Procesal Penal es desde el punto de vista legal, elementos que se tendr presente ms adelante. CUARTO.- Fundamentos de derecho: Que el instituto procesal de la terminacin anticipada del proceso, tiene sustento en el numeral 468 del Cdigo Procesal Penal, y de igual forma de conformidad con el numeral 471 del acotado, es factible que el imputado se acoja al beneficio de la reduccin de la pena de una sexta parte, que adems ha reconocido el delito; por lo que siendo esto as, se APRUEBA el requerimiento en conjunto del proceso terminacin anticipada, celebrada entre el seor representante del Ministerio Pblico y el imputado Braciano Baciliano Gallardo Chirre y su defensa tcnica; por lo que en atencin a dichos acuerdos, el juzgador impartiendo justicia en nombre de la Nacin, FALLA: CONDENANDO a Braciano Baciliano Gallardo Chirre a trece aos de pena privativa de la libertad efectiva, por la comisin del delito contra la vida, el cuerpo y la salud en la modalidad de parricidio, previsto y penado por el artculo 107 del Cdigo Penal, pena que se inicia el 13 de septiembre del 2009 y vencer el 12 de septiembre del 2022; en agravio de quien en vida fue doa Mara Manrique Matos; y se FIJA como monto de la reparacin civil en la suma de ocho mil (S/.8,000.00) nuevos soles a favor de la parte agraviada, en consecuencia, CRSESE los oficios correspondientes para su internamiento en el Establecimiento Penal de Carqun para los fines de la sentencia dictada y, ATENDIENDO: Que, no existe en el proceso constitucin en actor civil y estando a la conformidad vertida en esta audiencia de las partes procesales se RESUELVE: Declarar consentida la presente resolucin, QUEDANDO notificados con lo resuelto los presentes.

Terminacin anticipada [-] La defensa de la inculpada argumenta en su recurso de apelacin que se le ha restringido a su patrocinada el derecho a participar en un juicio oral y a la imparcialidad. En este sentido, si bien la recurrente cuestiona la sentencia de aprobacin de conclusin anticipada respecto de los acusados, su recurso no cuestiona la legalidad del acuerdo, basndose en otra causal distinta a la prevista legalmente para este tipo de casos. En este orden de ideas, tenemos que al no haber procedido la defensa a plantear su pedido conforme lo regula la norma procesal penal, el recurso de queja debe ser declarado infundado. [-] CUADERNO N 114-2008.- (EXP.2007-3357-1601-JR-PE-1) INCULPADO : MARIA NELLY HERNANDEZ RODRIGUEZ Y OTROS. DELITO : PARRICIDIO. AGRAVIADO : JUSTO MENDOZA GONZALES. QUEJOSO : MARIA NELLY HERNANDEZ RODRIGUEZ. ASUNTO : RECURSO DE QUEJA.

Trujillo, Veinticinco De Febrero Del Ao Dos Mil Ocho.IV. PLANTEAMIENTO DEL CASO: 01.- Que, el Abogado Defensor de la Inculpada MARIA NELLY HERNADEZ RODRIGUEZ, Doctor JORGE FERNANDO SEMINARIO MAURICIO, interpone recurso de queja contra la resolucin que deniega el recurso de apelacin interpuesto en la Audiencia de fecha 18 de Febrero del ao en curso, sosteniendo que el Juzgado Colegiado le ha denegado el recurso de apelacin en base a que no se ha causado agravio alguno, negndose el derecho a estar en juicio a su patrocinada, as mismo, que pese a haberse establecido la inocencia de su patrocinada el citado juzgado ha retrotrado el proceso al estadio del planteamiento de la teora del caso, por lo que solicita se ampare su queja en aras de la doble instancia. 02.- Que, como efecto del Recurso de Queja, la Sala Penal asume competencia conforme a lo prescrito por el Artculo 437 y 438 del Cdigo Procesal Penal, para realizar un reexamen de los fundamentos de hecho y derecho expresados por los Ad quo para dictar la Resolucin antes indicada, y en tal sentido se pronuncia de la siguiente manera: VI. CONSIDERANDOS: 1.1 PREMISA NORMATIVA.-

03.- Que, el Inciso 06 del Artculo 139 de la Constitucin Poltica del Per, seala: Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional: () 6. La pluralidad de la instancia. 04.- Que, el Inciso 4 del Artculo I del Titulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal, prescribe que Las resoluciones son recurribles, en los casos y en el modo previsto por la Ley. 05.- Que, as mismo, el Artculo 404, del Cdigo Procesal Penal seala: 1. Las resoluciones judiciales son impugnables slo por los medios y en los casos expresamente establecidos por la Ley. Los recursos impugnatorios se interponen ante el juez que emiti la resolucin recurrida. 2. El derecho de impugnacin corresponde slo a quien la Ley se lo confiere expresamente. Si la Ley no distingue entre los diversos sujetos procesales, el derecho corresponde a cualquiera de ellos (). 06.- Que, el Artculo 468 Inciso 07 del Cdigo Procesal Penal, seala que en los casos de terminacin anticipada, La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por los dems sujetos procesales. Los dems sujetos procesales, segn su mbito de intervencin procesal, pueden cuestionar la legalidad del acuerdo y, en su caso, el monto de la reparacin civil. En este ltimo caso, la Sala Penal Superior puede incrementar la reparacin civil dentro de los lmites de la pretensin del actor civil. 1.2 PREMISA FACTICA.07- Que, al respecto el Tribunal Constitucional ha sealado que, El derecho a los recursos o medios impugnatorios es un contenido implcito de un derecho expreso. En efecto, si bien este no se encuentra expresamente reconocido en la Constitucin Poltica del Per, su reconocimiento a ttulo de derecho fundamental puede inferirse de la clusula constitucional mediante la cual se reconoce el derecho al debido proceso. Como se expresa en el ordinal h) del artculo 8.2 de la Convencin Americana de Derechos Humanos, (...) Durante el proceso, toda persona tiene derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mnimas: (...) h). derecho a recurrir del fallo ante juez o tribunal superior y adems, agrega que se trata de un derecho de configuracin legal, corresponde al legislador crearlos, establecer los requisitos que se debe cumplir para que estos sean admitidos, adems de prefigurar el procedimiento que se deba seguir. Su contenido constitucionalmente protegido garantiza que no se establezca y aplique condiciones de acceso que tengan el propsito de disuadir, entorpecer o impedir irrazonable y desproporcionadamente su ejercicio. 08- Que, la parte quejosa, argumenta al momento de apelar en la Audiencia que se le ha restringido a su patrocinada a participar a un juicio oral e imparcialidad, bajo el supuesto que esto le causa gravamen, como se colige del audio que se adjunta a la presente queja, sin embargo del mismo audio, se colige, que el recurrente cuestiona la Sentencia de Aprobacin de Conclusin Anticipada respecto de los Acusados Jos Estragildo Gonzles Gutirrez y Yohon Agustin Castillo, de fecha 18 de Febrero del presente ao, sin embargo su recurso de apelacin interpuesto en audiencia, no ha cuestionado la legalidad del acuerdo, sino que su recurso se ha basado en otra causal distinta a la prevista legalmente para este tipo de casos, y como lo ha expresado el Ad quo, la inculpada Mara

Nelly Hernndez Rodrguez, se encuentra con la condicin jurdica de contumaz por no haberse presentado al juicio oral. 09- Que, adems, mal se podra considerar que se ha afectado un derecho si se verifica que es la propia inculpada antes indicada la que no ha asistido a la audiencia, aunado adems, que como lo ha indicado el Ad quo no han emitido pronunciamiento respecto de la procesada Mara Nelly Hernndez Rodrguez, por lo que esto no causa agravio y carece de legitimidad de impugnar, dado que si bien es cierto como lo indica la defensa si la Ley no distingue entre los diversos sujetos procesales, el derecho de impugnar corresponde a cualquiera de ellos, debe valorarse que en el presente caso, la norma legitima la impugnacin solo cuando se cuestiona la legalidad del acuerdo, hecho que en el pedido de la defensa no ha procedido conforme lo seala la Ley. Por lo que en este orden de ideas, tenemos que la defensa no ha procedido ha plantear su podido conforme lo regula la norma procesal penal, por lo que el recurso de queja debe ser declarado infundado. VI. RESOLUCIN: Que, por todas las consideraciones expuestas, analizando los hechos y las pruebas conforme a las reglas de la sana critica y de conformidad con las normas jurdicas antes sealas, la SALA PENAL DE APELACIONES DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA LIBERTAD, por UNAMINIDAD. 1) DECLARARON INFUNDADO el Recurso de Queja interpuesta por el Abogado Defensor de la Inculpada MARIA NELLY HERNADEZ RODRIGUEZ, Doctor JORGE FERNANDO SEMINARIO MAURICIO, contra la Resolucin expedida en audiencia de Fecha 18 de Febrero del ao 2008, que declara Inadmisible el recurso de apelacin interpuesto por el citado defensor. 2) NOTIFIQUESE con la presente resolucin; Y FECHO: REMITASE los presentes actuados al Juzgado Penal Colegiado para su conocimiento y dems fines legales.- Actu como Vocal Ponente, Doctor Csar Augusto Ortiz Mostacero.SS. DR. VICTOR ALBERTO M. BURGOS MARIOS PRESIDENTE DR. CESAR AUGUSTO ORTIZ MOSTACERO VOCAL SUPERIOR DR. JUAN ANTONIO GUERRA CALDERN VOCAL SUPERIOR

RECURSO DE NULIDAD 493 RECURSO DE NULIDAD_493-2008- -->

[-] Si bien el encausado se acogi al procedimiento de terminacin anticipada del juicio oral, dicho acto se circunscribe al reconocimiento de la responsabilidad penal y civil atribuida, no siendo un allanamiento a la pena y al monto de la reparacin civil solicitada. En ese sentido, el Colegiado est facultado a recorrer la pena en toda su extensin, desde la ms alta prevista en el tipo penal hasta la mnima inferida. No obstante, el Colegiado no valor adecuadamente las exigencias que plantea la determinacin de la pena, en orden a las condiciones personales del acusado, a la naturaleza del delito y a su forma de comisin, por lo que corresponde aumentar la pena impuesta de manera proporcional a la entidad del injusto y a la culpabilidad por el hecho. [-] R.N. N 493-2008 Lima, ocho de julio de dos mil ocho.VISTOS; interviniendo como ponente el seor Vocal Supremo Ponce de Mier; el recurso de nulidad interpuesto por el seor Fiscal Superior contra la sentencia condenatoria de fojas doscientos sesenta y tres, del catorce de noviembre del dos mil siete; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor Fiscal Supremo en lo Penal; y CONSIDERANDO: Primero: Que el seor Fiscal Superior en su recurso formalizado a fojas doscientos setenta y cuatro, alega que de parte del acusado no existe confesin sincera[1], porque no se dio en forma espontnea, veraz y coherente, y que bajo este instituto procesal logr la reduccin de la pena y que no se realizaron importantsimas diligencias solicitadas en su acusacin, por otro lado, la reparacin civil fijada en la suma de quince mil nuevos soles es irrisoria e nfima y no guarda proporcin frente al dao causado. Segundo: Que de lo actuado se desprende que el veintitrs de julio de dos mil seis, a las diecisiete horas con treinta minutos aproximadamente, en el Sector denominado Chancahuayco, Anexo de Suyubamba, Distrito de Jazn, Provincia de Bongara, Departamento de Amazonas, el encausado Roberto Vsquez Rocha dio muerte a los agraviados Marina Chappa Torres, Olga Navariun Chappa y Emiliano Tejada Delgado, con gran crueldad y alevosa, ensandose con sus vctimas y atacndolos cuando estas se encontraban descansando en una choza, utilizando como arma un palo de caf, producindoles varias heridas contuso-cortantes en los crneos, que ocasionaron la posterior muerte de los agraviados por hemorragia intracerebral;

que, el acusado refiere haberlas asesinado por estar ebrio y en un momento de ira al haber encontrado a su cuada Marina Chappa Torres en amoros con Emiliano Tejada Delgado. Tercero: Que, en el presente caso, luego que el Colegiado declar instalada la audiencia y el Fiscal Superior fij los trminos de su acusacin vase fojas doscientos cincuenta y tres, la Directora de Debates en mrito de la facultad conferida por el artculo cinco numeral uno de la Ley veintiocho mil ciento veintids[2], pregunt al acusado Roberto Vsquez Rocha si se consideraba autor del delito materia de la acusacin fiscal y responsable del pago de la reparacin civil solicitada, el mismo que despus de consultar con su abogado defensor respondi: que s se consideraba autor del delito y responsable de la reparacin civil, y en dicho acto el abogado defensor del acusado manifest al Colegiado su conformidad con el acogimiento de su patrocinado a la conclusin anticipada del debate oral y sin exigencia de actuacin probatoria alguna; que, ante tal acogimiento de la conclusin anticipada del juicio oral, el representante del Ministerio Pblico formul oposicin, que fue declarada improcedente por el Tribunal, por lo que el Fiscal Superior interpuso recurso de nulidad, que tambin se declar improcedente, resolviendo el Colegiado la conclusin anticipada del debate oral, la misma que dio lugar a la sentencia recurrida. Cuarto: Que, el acto de disposicin del encausado y su defensa que se circunscribe al reconocimiento de la responsabilidad penal y civil atribuida, no es un allanamiento a la pena y al monto de la reparacin civil solicitada, por lo que, el Colegiado est facultado a reconocer los hechos acusados, y recorrer la pena en toda su extensin, desde la ms alta prevista en el tipo penal hasta la mnima inferida, llegando incluso a la absolucin si fuere el caso; que, como es de advertirse, se trata de una modalidad especial de sentencia, que puede denominarse sentencia anticipada, producto de la aceptacin de los cargos del acusado en los trminos antes descritos; que esa confesin tiene como efecto procesal concluir el juicio oral y el Tribunal la potestad de fijar la pena o no, conforme a lo que corresponda y con arreglo a los principios de legalidad y proporcionalidad; que, en ese sentido, el Colegiado no valor adecuadamente las exigencias que plantea la determinacin de la pena, en orden de las condiciones personales del acusado, a la naturaleza del delito el asesinato de tres personas y a la forma de la comisin del evento delictivo con gran crueldad, producindoles varias heridas contuso-cortantes en el crneo de sus vctimas, con la posterior muerte por hemorragia intracerebral; que, en tal virtud, corresponde aumentar la pena impuesta de manera proporcional a la entidad del injusto y a la culpabilidad por el hecho[3]. Quinto: Que, asimismo en la sentencia recurrida se fij en quince mil nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil el sentenciado deber pagar a favor de los herederos legales de los agraviados, a razn de cinco mil nuevos soles para cada agraviado; al respecto, la cantidad fijada resulta siendo exigua, pues si bien el bien jurdico afectado como es la vida de tres personas, no son susceptibles de valoracin patrimonial, el monto indemnizatorio debe ser el mayor posible a ttulo de compensacin al sufrimiento de sus familiares; que, siendo as, la suma fijada por el Tribunal sentenciador por concepto de reparacin civil debe ser incrementada en proporcin al dao causado. Por estos fundamentos: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia de fojas doscientos sesenta y tres, del catorce de noviembre de dos mil siete, en cuanto condena a Roberto Vsquez Rocha como

autor del delito contra la Vida, el Cuerpo y la Salud en su figura de homicidio calificado, en agravio de Marina Chappa Torres, Olga Navariun Chapa y Emiliano Tejada Delgado; declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en cuanto impone al citado encausado treinta aos de pena privativa de libertad; reformndola: le IMPUSIERON treinta y cinco aos de pena privativa de libertad, la misma que con el descuento de carcelera que viene sufriendo desde el tres de agosto de dos mil seis, vencer el dos de agosto de dos mil cuarenta y uno; declararon HABER NULIDAD en la misma sentencia en cuanto impone al encausado el pago de quince mil nuevos soles por concepto de reparacin civil, que deber pagar a favor de los herederos legales de las vctimas, a razn de cinco mil nuevos soles para cada agraviado; reformndola: FIJARON por tal concepto la suma de sesenta mil nuevos soles, que deber pagar a favor de los herederos legales de las vctimas, a razn de veinte mil nuevos soles para cada agraviado; con lo dems que al respecto contiene y es materia del recurso; y los devolvieron. S.S. ZECENARRO MATEUS, SIVINA HURTADO, PONCE DE MIER, URBINA GANVINI, PARIONA PASTANA

EL ROL DEL FISCAL EN LOS ACUERDOS DE TERMINACIN ANTICIPADA. [-] La figura de la terminacin anticipada redefine el perfil del fiscal como negociador y como estratega analtico de los hechos. Sin embargo, en ella deben observarse ciertos criterios que garanticen un acuerdo arreglado a ley y respetuoso de los fines de la pena y los principios del Derecho Penal. [-] EXPEDIENTE N : 2008-00372-14-1303-JR-PE-2 ESPECIALISTA : MOSQUERA CHI MIGUELOSCAR AGRAVIADO : OFICINA DE NORMALIZACIN PREVISIONAL (ONP) IMPUTADO : ALOR DE CABREL NANCY ARACELI, ALVA FARRO DANNIS ARACELY, AQUIJES SANTOS GRACIELA MILAGROS, BAO ROMERO EFEMIO, CAMARGO ESPINOZA OSCAR ROLANDO, COLLANTES ANSELMO VCTOR RAL, GALINDO GLVEZ CARLOS MANUEL, JARA SALAS EDGAR MAGLORIO, LPEZ VERA JUAN JESS, LUMBRE GONZALES TEOBALDO, RUIZ AZAHUANCHE VERNICA GUADALUPE MINISTERIO PBLICO: 1 DESPACHO DE DECISIN TEMPRANA FISCALA PENAL CORP HUAURA DELITO:Art. 317.- Agrupacin ilcita. Art. 196.- Estafa genrica. SENTENCIA DE TERMINACIN ANTICIPADA RESOLUCIN N 05 Huacho, veinticuatro de junio del dos mil ocho.Luego de haber visto y escuchado a las partes sobre la propuesta de Terminacin Anticipada en el cuaderno N 2008-372, se debe tener en cuenta las siguientes consideraciones: PRIMERO: IMPUTACIN Y REQUERIMIENTO. Se sigue proceso penal a JESS ALBERTO MORENO VEGA por los delitos de estafa previsto y penado por el artculo 196 del Cdigo Penal y falsificacin de documentos previsto y penado por el artculo 427 segundo prrafo del mismo cuerpo de leyes, a EFEMIO FAUSTO BAO ROMERO por los delitos de asociacin ilcita previsto y penado por el artculo

317, contra la fe pblica previsto y penado por el artculo 427 primer prrafo y estafa previsto y penado por el artculo 196 del Cdigo Penal; de igual manera se sigue proceso penal a GABRIELA MILAGROS AQUIJES SANTOS por los delitos de estafa sancionado por el artculo 196 y asociacin ilcita por el artculo 317 del Cdigo Penal, a TEOBALDO LUMBRE GONZALES por los delitos de falsificacin de documentos previsto en el artculo 427 primer prrafo y estaba previsto en el artculo 196 del Cdigo Penal as como el de asociacin ilcita previsto en el artculo 317 del mismo cuerpo de leyes, a VCTOR RAL COLLANTES ANSELMO por los delitos de estafa previsto en el artculo 196 y agrupacin ilcita previsto en el artculo 317 de la norma creadora, tambin a NANCY ARACELI ALOR DE CABREL por el delito de falsificacin de documentos contemplado en el artculo 427 segundo prrafo del Cdigo Penal. Se sigue igualmente proceso penal a VERNICA GUADALUPE RUIZ AZAHUANCHE por los delitos de estafa y asociacin ilcita previsto en los artculos 196 y 317 respectivamente del Cdigo Penal, a CLAUDIO EDUARDO CAMPOS EGES por los delitos de falsificacin de documento privado 427 segundo prrafo, estafa previsto en el artculo 196 y asociacin ilcita previsto en el artculo 317 del Cdigo Penal, tambin a MIRKO BRANDON VSQUEZ TORRES por los delitos de estaba y asociacin ilcita previsto y penado por los artculo 196 y 317 respectivamente del Cdigo Penal; a MARIO SANTOS CRUZ por los delitos de estafa y asociacin ilcita previsto en los artculos 196 y 317 respectivamente del Cdigo Penal. Todos en agravio de la Oficina de Normalizacin Previsional de Huaura. A quienes se les imputa (...) haber defraudado a la Oficina de Normalizacin de Huaura mediante la atencin de pensiones en forma irregular; a favor de terceros que no cumplan con los requisitos legales, cuyas conductas se puede disgregar de la siguiente manera: A) JESS ALBERTO MORENO VEGA. Se le atribuye haber actuado en calidad de Contador Pblico a efectos de que se pueda cometer los delitos atribuidos a todos los dems imputados, tal como se trata de la redaccin y llenado de recibos de pagos de haberes a los indebidamente beneficiados con pensiones, as como la elaboracin de poderes con los que se tramitaba las pensiones ilegales, respecto de lo cual se tiene como elemento de conviccin la declaracin de Julin Ocaa Chavarra, as como la de Nancy Araceli Alor de Cabrel, que lo sindican como partcipe. B) EFEMIO FAUSTO BAO ROMERO. Se le atribuye la conformacin de una organizacin delictiva, para lo cual fundara una asociacin que le denominNueva esperanza, entidad que se encargara de tramitar pensiones ante la ONP, por lo cual habra cobrado una suma promedio de cuatrocientos nuevos soles por trmite, pudiendo hacer realidad la defraudacin utilizando apoderados que se encargaban del trmite inmediato de las pensiones, y tres mdicos encargados de certificar falsamente como si los beneficiarios de las pensiones tuviesen dolencias que les permita acreditar un supuesto derecho a pensin, asimismo habra logrado que los verificadores de las empresas terceras se coludan para darle apariencia de legalidad a los trmites, se habra llegado a establecer que conforme se ha registrado en el disco duro de la computadora del imputado se ha llegado a tramitar aproximadamente mil ochocientas pensiones irregulares, lo que

se desprende adems de las declaraciones de Manuel Vctor Pablo Olrtegui, Carlos Collantes Salvador, habindose inclusive encontrado expedientes administrativos en original en su domicilio, tambin ha declarado la verificadora VERNICA GUADALUPE RUIZ AZAHUANCHE, contndose de igual manera con la versin del mdico Carlos Galindo Glvez, entre otros elementos de conviccin. C) GRACIELA MILAGROS AQUIJES SANTOS. Sostiene el Ministerio Pblico, que segn informe de la Oficina de Normalizacin Previsional, dicha imputada aparece como apoderada de aproximadamente treinta personas [cuyas] pensiones se han logrado en forma irregular, trmites en los cuales aparecera interviniendo dicha procesada, por otro lado se cuenta con la declaracin de NANCY ARACELI ALOR DE CABREL quien sindica a la imputada como partcipe de los hechos que se le atribuye. D) TEOBALDO LUMBRE GONZALES. Era la persona encargada de emitir certificados de trabajo desde 1963, no obstante que haba conformado una entidad solamente a partir de 1996, habiendo expedido constancias de trabajo sobre todo durante el quinquenio de 1980 a 1985. E) VERNICA GUADALUPE RUIZ AZAHUANCHE. Imputada que se encargaba de verificar las solicitudes de pensin, sin embargo no habra cumplido tal funcin y por el contrario se habra coludido para hacer pasar toda la documentacin y trmites como vlido. F) CLAUDIO EDUARDO CAMPOS EGES. Este procesado habra tramitado pensiones ante la Oficina de Normalizacin Previsional utilizando planillas falsas obtenidas a travs de Nazario Simbron, coludindose con verificadores a efecto de que no se advierta las irregularidades que se cometa. G) MIRKO BRANDON VSQUEZ TORRES. Verificador de la empresa que constituye ahora tercero civil, quien a travs de su colusin permita que todos los trmites no sean observados y que finalmente as se autorice el pago de pensiones. H) MARIO SANTOS CRUZ. Este imputado habra actuado como apoderado en la sustentacin de la pensin del padre de su coimputado EFEMIO FAUSTO BAO ROMERO as como en otros trmites. I) VCTOR RAL COLLANTES ANSELMO. Procesado que emita planillas correspondientes al distrito de Sayn de las cuales no se verificaba. J) NANCY ARACELI ALOR DE CABREL. Encargada de realizar los trmites y seguimientos ante la Oficina de Normalizacin Previsional. Que en su conjunto habran defraudado a la agraviada por una suma aproximada de CUATRO MILLONES DE SOLES.

SEGUNDO: PROPUESTA FISCAL. El seor representante del Ministerio Pblico ha propuesto a los imputados: JESS ALBERTO MORENO VEGA se le imponga la pena de seis aos de pena privativa de la libertad la misma que hacindose la reduccin respectiva en aplicacin de la Terminacin Anticipada debera quedar en cuatro aos de pena privativa de libertad, cuya ejecucin se suspenda por tres aos sujeto a reglas de conducta, de igual manera se le inhabilite por seis meses para que ejerza la profesin de Contador Pblico y pague la suma de treinta mil nuevos soles por concepto de reparacin civil. El Ministerio Pblico tambin propone que a EFEMIO FAUSTO BAO ROMERO se le imponga la pena de siete aos de privacin de libertad con carcter de efectiva, esta pena se obtuvo luego de acordar diez aos de prisin de libertad y reducirla por terminacin anticipada y confesin sincera, de igual manera que pague la suma de medio milln de soles por concepto de reparacin civil a favor de la agraviada. Para GRACIELA MILAGROS AQUIJE SANTOS el Fiscal ha propuesto la pena de seis aos de privacin de libertad y reducida por confesin y terminacin anticipada quede en cuatro aos, cuya ejecucin se suspenda por dos aos con reglas de conducta y asimismo pague la suma de cinco mil nuevos soles por concepto de reparacin civil; con relacin a TEOBALDO LUMBRE GONZALES, el Ministerio Pblico ha propuesto la pena de cinco aos de privacin de libertad y reducida esta conforme a la terminacin anticipada y a la confesin sincera debe quedar en tres aos cuya ejecucin se suspenda por dos aos as como que pague la suma de diez mil nuevos soles por concepto de reparacin civil. Para VERNICA GUADALUPE RUIZ AZAHUANCHE el Ministerio Pblico ha solicitado la pena de seis aos de privacin de libertad y reducida por los mismos criterios anteriores a cuatro aos suspendiendo su ejecucin por dos aos y al pago de diez mil nuevos soles. Con relacin a CLAUDIO EDUARDO CAMPOS EGES el Fiscal Provincial propone la pena de cuatro aos de privacin de libertad la que reducida por terminacin anticipada debe quedar en tres aos y cuatro meses con carcter de efectiva, de igual manera que pague la suma de doscientos mi nuevos soles por concepto de reparacin civil: haciendo lo propio con respecto a MIRKO BRANDON VSQUEZ TORRES para quien solicita seis aos de privacin de libertad reducida a cuatro y con ejecucin suspendida por dos aos, de igual manera que pague la suma de quince mil nuevos soles a cancelarse a razn de seiscientos veinticinco nuevos soles durante veinticuatro meses por el mismo monto. Continuando su propuesta el seor Fiscal pide para MARIO SANTOS CRUZ la pena de seis aos de privacin de libertad y con los mismos criterios reducindola a cuatro con una ejecucin que se suspenda por tres aos con regla de conducta y el pago de diez mil nuevos soles; tambin pide para VCTOR RAL COLLANTES ANSELMO la pena de cinco aos que reducida por confesin y terminacin anticipada quede en tres aos con dos meses de privacin de libertad cuya ejecucin se suspenda por dos aos con reglas de conducta y pague la suma de diez mil nuevos soles a razn de cuatrocientos diecisiete nuevos soles mensuales durante veinticuatro meses y finalmente ha solicitad para NANCY ARACELI ALOR DE CABREL la pena de cinco aos siete meses la misma que reducida por confesin y terminacin anticipada ha de llegar a cuatro aos de privacin de libertad con ejecucin suspendida por un ao con reglas de conducta y obligada al pago de cinco mil nuevos soles por concepto de reparacin.

TERCERO: PRONUNCIAMIENTO DE LAS DEMS PARTES. Escuchada la propuesta del seor Fiscal se corri traslado a los abogados defensores quienes manifestaron su conformidad en relacin a lo expuesto por el representante del Ministerio Pblico, sin embargo el Dr. Uribe y el Dr. Grau hicieron notar sus divergencias con algunos aspectos de la propuesta, pero luego de haberse otorgado un cuarto intermedio limaron los pormenores observados y tambin admitieron finalmente la posicin del Ministerio Pblico; luego se inform a los imputados de las implicancias de una Terminacin Anticipada y sobre todo que si aceptasen la propuesta fiscal una vez que lo hiciesen ya no podran modificar o echarse atrs por consiguiente consultaron con sus abogados defensores y luego informaron al Juzgado a viva voz uno a uno que s aceptan la propuesta Fiscal. CUARTO: ELEMENTOS DE CONVICCIN. No obstante que los elementos de conviccin no deben ser analizados de manera exhaustiva porque estando al carcter adversarial del proceso penal y al Principio Rogatorio que orienta nuestro actual sistema, por lo cuales el consentimiento y acuerdo de las partes podran ser suficientes, sin embargo como juez de garantas y a efectos de evitar el exceso en el cumplimiento de las funciones o, segn desequilibrio por debilidad de algunas de las partes, el Juez de la causa ha hecho un anlisis a fin de establecer la razonabilidad del concierto entre las partes, en ese sentido de lo expuesto por el Ministerio Pblico y de lo aceptado por los abogados de la defensa se ha llegado a verificar que existen suficientes elementos informativos acopiados durante la Investigacin Preparatoria, con los cuales es atendible la imputacin que el Ministerio Pblico les hace a cada uno de los imputados, as tenemos que resulta trascendente la declaracin de NANCY ALOR DE CABREL quien ha narrado los hechos conforme sucedieran y ha sindicado directamente como autores de tales hechos delictivos a su coimputados, de igual manera se cuenta con los expedientes administrativos originales hallados en el domicilio del imputado EFEMIO FAUSTO BAO ROMERO y por pertenecer a la Oficina de Normalizacin Previsional no tenan por qu estar en su domicilio, tambin existe la declaracin de Vctor Pablo Olrtegui y Carlos Collantes Salvador quienes corroboran la imputacin en el sentido de que las pensiones obtenidas ante la entidad agraviada eran irregulares y no obedecan a un supuesto derecho de los beneficiarios, tambin se cuenta con el reconocimiento de CLAUDIO EDUARDO CAMPOS EGES como la persona que habra tramitado pensiones en forma irregular que habra llegado inclusive a los setenta expedientes, todo ello debe ser evaluado dentro de la Terminacin Anticipada, esto es en funcin a la admisin de cargos por parte de cada uno de los imputados, por lo que en aplicacin del 468.5 del Cdigo Procesal Penal se debe tener por realizado los hechos que se le atribuyen a los mencionados procesados y a ellos como sus actores as como por correcta la tipificacin llevada a cabo por el seor Fiscal Provincial. QUINTO: DE LA PENA Y SUSPENSIN DE LA EJECUCIN SEGN CADA CASO: Se advierte que la pena acordada para cada uno de los imputados se encuentra dentro de los lmites mnimos y mximos previstos en la ley para el delito cometido, de esta manera se ha respetado el Principio de Proporcionalidad previsto en el artculo VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, por otro lado se

ha tenido en cuenta los criterios para individualizar la pena conforme a lo establecido en el artculo 46 del mismo cuerpo de leyes, de cuyas sanciones se han hecho las reducciones que autoriza el artculo 468 del Cdigo Procesal Penal, as como la aplicacin del derecho penal premial por confesin amparado por el artculo 161 del mismo cuerpo de leyes, en los casos en que se han suspendido la ejecucin de la pena, estos se han realizado conforme lo ampara el artculo 57 del Cdigo Penal y se han sealado las reglas de conducta previstas en el artculo 58 del mismo Cdigo, solo corresponde al Juzgado fundamentar el por qu de la suspensin de la ejecucin de las penas, en este sentido el fundamento de una suspensin de ejecucin es que el Juez advierta que por las circunstancias especficas del hecho y por las caractersticas personales del autor de un delito, se pueda prever que la medida de la suspensin de ejecucin va a evitar que los sentenciados cometan nuevo delito, desde este punto de vista el Juez de la causa advierte que la realidad carcelaria no propicia la resocializacin del delincuente y que por otro lado todos los sentenciados con condena no efectiva realizan labores propias para su desarrollo personal, con lo cual privarlos de su libertad significara tambin privarlos de realizar dichas labores, y si ello ocurriese en lugar de propiciar la resocializacin de ellos estaramos generando la proclividad al delito por lo que consideramos que no hacindose efectiva la pena impuesta se propiciar la reinsercin social de los sentenciados. Por estas consideraciones y en aplicacin de lo dispuesto por el artculo 468 del Cdigo Procesal Penal que prev el proceso de Terminacin Anticipada, concordante con el artculo 399 del Cdigo Penal donde se contempla y regula la condicionalidad de la pena, estando a los criterios de la reparacin civil previstos en el artculo 92 del cdigo citado y en aras del Principio de Economa Procesal a fin de que no se tenga que llegar a Juicio Oral cuando las partes estn de acuerdo, no obstante de que el artculo 469 del Cdigo Penal prev que cuando son varios imputados no es posible aplicar terminacin anticipada, empero estando al Principio universal de Justicia Oportuna y de pronta solucin de los conflictos DECIDO APROBAR EL ACUERDO DE TERMINACIN ANTICIPADA entre el Ministerio Pblico y los imputados, en consecuencia: A. CONDENOa JESS ALBERTO MORENO VEGA por el delito de estafa previsto y penado en el artculo 196 del Cdigo Penal y por el delito de falsificacin de documento privado previsto y penado en el artculo 427 segundo prrafo del mismo cuerpo de leyes en agravio de la Oficina de Normalizacin Previsional, en consecuencia le IMPONGO la pena de CUATRO AOS de privacin de libertad cuya ejecucin la suspendo por tres aos, as como lo inhabilito para el ejercicio de la profesin de Contador Pblico por el lapso de seis meses, DISPONGO que pague la suma de TREINTA MIL nuevos soles por concepto de reparacin civil. B. CONDENOa EFEMIO FAUSTO BAO ROMERO por los delitos de falsificacin de documentos pblicos previsto y penado por el artculo 427 primer prrafo del Cdigo Penal, asociacin ilcita previsto y penado por el artculo 317 del mismo cuerpo de leyes y estafa previsto en el artculo 196 del mismo cdigo en agravio de la Oficina de Normalizacin Previsional, en consecuencia le IMPONGO la pena

de SIETE AOS de privacin de libertad con carcter de efectiva, la misma que empezando a regir desde el da de su detencin el quince de febrero del dos mil ocho vencer el catorce de febrero del dos mil quince, fecha en que obtendr su libertad sin necesidad de otro mandato expreso salvo que tenga otra orden de prisin preventiva emanado de autoridad competente, DISPONGO que pague la suma de QUINIENTOS MIL nuevos soles por concepto de reparacin civil. C. CONDENOa GABRIELA MILAGROS AQUIJE SANTOS por los delitos de estafa previsto en el artculo 196 y asociacin ilcita previsto en el artculo 317 del Cdigo Penal, en agravio de la Oficina de Normalizacin Previsional, en consecuencia le IMPONGO la pena privativa de libertad de CUATRO AOS de privacin de libertad cuya ejecucin la suspendo por dos aos bajo reglas de conducta, DISPONGO que pague la suma de CINCO MIL nuevos soles por concepto de reparacin civil. D. CONDENOa TEOBALDO LUMBRE GONZALES por los delitos de falsificacin de documentos pblicos previsto en el artculo 427 primer prrafo y estafa previsto en el artculo 196, as como por asociacin ilcita previsto en el artculo 317 del Cdigo Penal en agravio de la Oficina de Normalizacin Previsional, en consecuencia le IMPONGO la pena de TRES AOS de privacin de libertad cuya ejecucin la suspendo por dos aos con reglas de conducta, asimismo DISPONGO que pague la suma de DIEZ MIL nuevos soles por concepto de reparacin civil. E. CONDENOa VERNICA GUADALUPE AZAHUANCHE por los delitos de estafa previsto en el artculo 196 y asociacin ilcita previsto en el artculo 317 del Cdigo Penal en agravio de la Oficina de Normalizacin Previsional, y le IMPONGO la pena de CUATRO AOS de privacin de libertad cuya ejecucin la suspendo por dos aos con reglas de conducta, asimismo DISPONGO que pague la suma de DIEZ MIL nuevos soles por concepto de reparacin civil. F. CONDENOa CLAUDIO EDUARDO CAMPOS EGES por el delito de falsificacin de documentos privados previsto en el artculo 427 segundo prrafo del Cdigo Penal, le IMPONGO la pena de TRES AOS Y CUATRO MESES de privacin de libertad efectiva, la misma que rige desde el da que fue detenido el ocho de mayo del dos mil ocho y cumplir hasta el siete de setiembre del dos mil once, fecha que obtendr su libertad sin necesidad de otro mandato de este Juzgado salvo que exista otra orden de prisin preventiva emanada de autoridad competente, SEALO por concepto de reparacin civil la suma de DOSCIENTOS MIL nuevos soles. G. CONDENOa MARIO SANTOS CRUZ por los delitos de estafa previsto en el artculo 196 y de asociacin ilcita previsto en el artculo 317 del Cdigo Penal en agravio de la Oficina de Normalizacin Previsional, y le IMPONGO CUATRO AOS de privacin de libertad cuya ejecucin se suspende por tres aos con reglas de conducta y DISPONGO que pague la suma de DIEZ MIL nuevos soles por concepto de reparacin civil.

H. CONDENOa VCTOR RAL COLLANTES ANSELMO por los delitos de estafa previsto en el artculo 196 y asociacin ilcita previsto en el artculo 317 del Cdigo Penal en agravio de la Oficina de Normalizacin Previsional y le IMPONGO la pena de TRES AOS Y DOS MESES de privacin de libertad cuya ejecucin la suspendo por dos aos con reglas de conducta, y asimismo DISPONGO que pague la suma de DIEZ MIL nuevos soles por concepto de reparacin civil a razn de veinticuatro cuotas mensuales de cuatrocientos diecisiete nuevos soles. I. CONDENOa NANCY ARACELI ALOR DE CABREL por el delito de falsificacin de documentos previsto en el artculo 427 segundo prrafo en agravio de la Oficina de Normalizacin Previsional, y le IMPONGO la pena de CUATRO AOS de privacin de libertad cuya ejecucin la suspendo por un ao con reglas de conducta, asimismo DISPONGO que pague la suma de CINCO MIL nuevos soles por concepto de reparacin civil. A todos los condenados con ejecucin suspendida le sealo por el plazo que corresponde a cada uno como reglas de conducta: 1. No variar su domicilio sin antes dar aviso al Ministerio Pblico. 2. Comparecer personal y obligatoriamente al Ministerio Pblico el ltimo da hbil de cada mes a fin de informar y justificar sus actividades. 3. Paguen la reparacin civil en forma acordada, bajo apercibimiento de aplicarse el artculo 59 del Cdigo Penal. Mando que consentida o ejecutoriada que sea la presente se remitan los boletines de condena respectivos y cumplido su objeto se archive en el modo y forma de ley. ACTA DE ACUERDO PROVISIONAL SOBRE PENA Y REPARACIN CIVIL Y DEMS CONSECUENCIAS ACCESORIAS, PARA LA CELEBRACIN DE LA AUDIENCIA DE TERMINACIN ANTICIPADA CARPETA FISCAL N 73-2008 En Huacho, siendo las 11:00 horas, del da 09 de abril del dos mil ocho, se hicieron presentes ante el seor Dr. Juan Rolando Hurtado Poma, representante del Ministerio Pblico, Fiscal Titular del Primer Despacho de Decisin Temprana de la Fiscala Provincial Penal Corporativa de Huaura, las partes identificadas como el imputado EFEMIO FAUSTO BAO ROMERO, con DNI N 15654388, nacido el 06 de setiembre de 1957, natural de Huaura, de 50 aos de edad, casado, empleado, con grado de instruccin quinto de secundaria, domiciliado en Pasaje San Francisco de Carqun, quien es asesorado por su Abogado defensor la Dra. Rosario Carrasco Len con C.A.H. N 371 y con domicilio procesal en la Calle

Salaverry N 471-2-Huacho, a efectos de llevarse a cabo la Audiencia de Terminacin Anticipada, la misma que se realiza de la siguiente manera. I. PARTES PROCESALES IMPUTADO: 1. EFEMIO FAUSTO BAO ROMERO DELITOS: 1. ESTAFA 2. ASOCIACIN ILCITA PARA DELINQUIR 3. FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS AGRAVIADO: 1. OFICINA DE NORMALIZACIN PREVISIONAL II. HECHOS El haber creado una organizacin delictiva destinada a la obtencin irregular de pensiones de invalidez ante la ONP, la misma que funciona desde el ao 2002, para lo cual ha montado una oficina de asesora legal denominada Nueva esperanza sito en el pasaje San Francisco N 400-Huaura en la que dirigi las acciones de su organizacin delictiva integrada entre otros, por los ciudadanos Dannis Araceli Alva Alor (se acogi a terminacin anticipada), Manuel Vctor Pablo Olrtegui, Milagros (...), Pablo Olrtegui, Mario Santos Cruz y Oscar Rolando Camargo Espinoza, quienes en contubernio de voluntades estuvieron operando a favor de dicha organizacin procediendo a la captacin de personas de la edad para gestionarles su pensin ante la ONP, a cambio de un pago ascendente a la suma de S/. 400.00 (cuatrocientos nuevos soles), lo que se viabiliza al constituirse estos como apoderados de las solicitudes de jubilacin presentadas ante la ONP, las mismas que se obtenan favorablemente pese que eran sustentadas con documentos fraudulentos como seudas certificaciones mdicas expedidas por los galenos Flix Par Loayza, Carlos Manuel Galindo Glvez y Edgar Maglorio Jara Salas quienes certificaban supuestos cuadros de discapacidad fsica, asimismo se acompaaban falsas declaraciones juradas sobre supuestos vnculos laborales con empresas que no existen ni han aportado al Fondo de Pensiones, pero que supuestamente eran certificados por los investigados Mirko Vsquez Torres, Vernica Ruiz Azahuanche y Vctor Collantes Anselmo (estas tres personas se han acogido a una Terminacin Anticipada), quienes coadyuvaban en darle legalidad a la documentacin presentada ante la ONP, la que finalmente admita en forma irregular otorgando la pensin de validez con el correspondiente pago de

pensin y devengados perjudicando econmicamente al fondo del SNP y el tesoro pblico, siendo posteriormente detectados mediante un proceso de fiscalizacin que ha dado origen a la presente investigacin. III. FORMULACIN DE LA IMPUTACIN Teniendo en cuenta los hechos antes descritos, el Primer Despacho de Decisin Temprana de la Fiscala Provincial Penal Corporativa de Huaura-Huacho DISPONE LA FORMALIZACIN Y CONTINUACIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA contra: EFEMIO FAUSTO BAO ROMERO por el delito contra el patrimonio en la modalidad de ESTAFA, previsto en el artculo 196 del Cdigo Penal en agravio de la Oficina de Normalizacin Previsional, por el delito contra la Seguridad Pblica en la modalidad de ASOCIACIN ILCITA PARA DELINQUIR ilcito previsto y penado en el artculo 317 del Cdigo acotado y por el delito de FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS ilcito previsto y penado en el artculo 427 del Cdigo acotado. IV. ACEPTACIN DE CULPABILIDAD, PENA Y REPARACIN CIVIL Y DEMS CONSECUENCIAS ACCESORIAS Y APROBACIN DE PROPUESTAS DE ACUERDO PROVISIONAL PARA LA CELEBRACIN DE LA AUDIENCIA DE TERMINACIN ANTICIPADA, ANTE EL JUEZ DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA Por el presente documento el procesado EFEMIO FAUSTO BAO ROMERO reconoce haber participado en la comisin de los hechos materia de investigacin, habiendo creado la organizacin antes descrita a fin de fabricar ilcitamente los requisitos necesarios para poder beneficiar indebidamente mediante pensiones de jubilacin a personas que no contaban con los requisitos necesarios, habiendo intervenido en aproximadamente mil quinientas solicitudes de pensiones, por lo que este Primer Despacho de Decisin Temprana de la Fiscala Provincial Penal Corporativa solicita se le imponga al imputado a DIEZ AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD, la cual es reducida hasta en un sexto por acogerse a este que en acto viene a ser VEINTE MESES de conformidad con el Art. 471 del Cdigo Procesal Penal, tambin por confesin sincera se reduce un tercio por debajo de la pena mnima del delito ms grave, que en este caso es el de Falsedad Material que tiene en un extremo mnimo dos aos, lo que un tercio viene a ser OCHO MESES de conformidad con el Art. 161 del Cdigo Procesal Penal; entonces restando los VEINTE MESES A LOS CIENTO VEINTE MESES tenemos CIEN MESES, asimismo le restamos los OCHO MESES por confesin sincera, quedando un total de NOVENTA Y DOS MESES, a esto ocho meses por confesin sincera, quedando un total de NOVENTA Y DOS MESES, a estos les restamos OCHO MESES por ser Reo Primario, no contar con antecedentes penales, ni judiciales conforme al Art. 46 del Cdigo Penal, que calculando en aos llega a SIETE AOS DE PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD en forma EFECTIVA; se fija el monto de la reparacin civil en la suma de S/. 500,000.00 QUINIENTOS MIL NUEVOS SOLES a fin de resarcir los daos y perjuicios ocasionados por la comisin de los hechos punibles en los delitos ya

mencionados; reparacin civil que debern ser abonados en la cuenta a favor del Estado (ONP). Culminando la presente diligencia a las 11:59 horas, firmando los intervenientes despus que lo hiciera el seor Fiscal Provincial Titular. Se deja constancia que este acuerdo ser presentado por la Fiscala ante el Juez de la Investigacin Preparatoria para su aprobacin. Huacho, 09 de abril del 2008 ACTA DE ACUERDO PROVISIONAL SOBRE PENA Y LA REPARACIN CIVIL Y DEMS CONSECUENCIAS ACCESORIAS, PARA LA CELEBRACIN DE LA AUDIENCIA DE TERMINACIN ANTICIPADA CARPETA FISCAL N 73-2008 En Huacho, siendo las 10:00 horas, del da 16 de mayo del dos mil ocho, se hicieron presentes ante el seor Dr. Juan Rolando Hurtado Poma, representante del Ministerio Pblico, Fiscal Titular del Primer Despacho de Decisin Temprana de la Fiscala Provincial Penal Corporativa de Huaura, las partes identificadas como el imputado CLAUDIO EDUARDO CAMPOS EGE, con DNI N 15694606, nacido el 21 de mayo de 1959, natural de Sayn, de 46 aos de edad, casado, desempleado, con grado de instruccin quinto de secundaria, domiciliado en Jirn La Pampilla N 178 - Sayn, recluido actualmente en el Penal de Carqun, quien es asesorado por su Abogado defensor el Dr. Carlos Alberto Romero Garca, con Registro del Colegio de Abogados de Huaura N 336 y con domicilio procesal en Jirn La Pampilla N 178 - Sayn, a efectos de llevarse a cabo la Audiencia de Terminacin Anticipada, la misma que se realiza de la siguiente manera: I. PARTES PROCESALES IMPUTADO: 1. CLAUDIO EDUARDO CAMPOS EGES DELITOS: 1. ESTAFA 2. ASOCIACIN ILCITA PARA DELINQUIR 3. FALSIFICACIN DE DOCUMENTO PRIVADO AGRAVIADO:

1. OFICINA DE NORMALIZACIN PREVISIONAL - ONP II. HECHOS El haber creado una organizacin delictiva destinada a la obtencin irregular de pensiones que no cumplan con los requisitos exigidos por tiempo de servicio de aportaciones ante la ONP, la misma que funciona desde el ao 2002, para realizar los trmites en su propio domicilio sito en Jirn La Pampilla N 178 - Sayn, en la que se dirigi las acciones de su organizacin delictiva integrada entre otros, por los ciudadanos Jess Moreno Vega, Carlos Toms Vite Ipinze, Eladio Dolores Nolasco, Nancy Araceli Alor de Cabrel (se acogi a terminacin anticipada), Mara Sandon Huaraz, Yesenia Villa Bernab, Lidia del Portal Segura, Manuel Haytara Cuenta y Janeth Marisol Navarro Almeida, quienes en contubernio de voluntades estuvieron operando a favor de dicha organizacin procediendo a la captacin de personas de la tercera edad para gestionarles su pensin ante la ONP, a cambio de un pago ascendente a la suma entre S/. 5,000.00, por el costo total del trabajo, recibiendo un adelanto de S/. 1,500.00 a S/. 2,000.00 nuevos soles (mil quinientos a dos mil nuevos soles), asimismo se designaban a los encargados para que se constituyan como apoderados y encargados de las solicitudes de jubilacin presentadas ante la ONP, incluso el seor Claudio Eduardo Campos Eges ha actuado como apoderado hasta en 7 oportunidades, las mismas que se obtenan favorablemente pese que eran sustentadas con documentos fraudulentos como seudos certificados de trabajo en mrito a falsas planillas de empleados de diversas empresas como Constructora Alfredo Va, Agrcola Valdivieso, Picantera La Negrita, Avcola El Huerto y Agrcola Rojas, de los propietarios Manuel Va Salinas, Hernn Valdivieso Suncin, Juan Vite Alor, Juan Lpez Vera, Jos Lpez Pacheco, Teobaldo Lumbre Gonzales, Silas Velsquez Agapito, Cayo Rojas Arvaizo, Pedro Martnez Silva y Luis Va Eges quienes firmaban los supuestos certificados de trabajo y declaraciones juradas sobre vnculos laborales con empresas que no existen ni han aportado al Fondo de Pensiones, pero que supuestamente eran certificados por los investigados Mirko Vsquez Torres, Vernica Ruiz Azahuanche y Vctor Collantes Anselmo (las tres personas se han acogido a una Terminacin Anticipada), quienes coadyuvaban a darle legalidad a la documentacin presentada ante la ONP, la que finalmente admita en forma irregular otorgando la pensin de invalidez con el correspondiente pago de pensin y devengados perjudicando econmicamente al fondo del SNP y el tesoro pblico, siendo posteriormente detectados mediante un proceso de fiscalizacin que ha dado origen a la presente investigacin. III. FORMULACIN DE LA IMPUTACIN Teniendo en cuenta los hechos antes descritos, el Primer Despacho de Decisin Temprana de la Fiscala Provincial Penal Corporativa de Huaura - Huacho, DISPONE LA FORMALIZACIN Y CONTINUACIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA contra: CLAUDIO EDUARDO CAMPOS EGES por el delito contra el patrimonio en la modalidad de ESTAFA, previsto en el artculo 196 no menor de uno ni mayor de seis aos de Pena Privativa de Libertad, conforme al

Cdigo Penal en agravio de la Oficina de Normalizacin Previsional, por el delito contra la Seguridad Pblica en la modalidad de ASOCIACIN ILCITA PARA DELINQUIR ilcito previsto y penado en el artculo 317 del Cdigo acotado, con una pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos, y por el delito de FALSIFICACIN DE DOCUMENTO (Privado) ilcito previsto y penado en el artculo 427 segundo prrafo, no menor de dos ni mayor a cuatro aos de pena privativa de libertad conforme al Cdigo acotado. IV. ACEPTACIN DE CULPABILIDAD, PENA Y REPARACIN CIVIL Y DEMS CONSECUENCIAS ACCESORIAS Y APROBACIN DE PROPUESTAS DE ACUERDO PROVISIONAL PARA LA CELEBRACIN DE LA AUDIENCIA DE TERMINACIN ANTICIPADA, ANTE EL JUEZ DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA En el presente documento el procesado CLAUDIO EDUARDO CAMPOS EGES reconoce haber participado en la comisin de los hechos materia de investigacin, habiendo creado la organizacin antes descrita a fin de fabricar ilcitamente los requisitos necesarios para poder beneficiar indebidamente mediante pensiones de jubilacin a personas que no contaban con los requisitos necesarios, habiendo intervenido en aproximadamente ochenta solicitudes de pensiones, por lo que este Primer Despacho de Decisin Temprana de la Fiscala Provincial Penal Corporativa solicita se le imponga al imputado a CUATRO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD, la cual es reducida hasta en un sexto por acogerse a este que en este acto viene a ser de OCHO MESES de conformidad con el Art. 471 del Cdigo Procesal Penal; entonces restando los OCHO MESES A LOS CUARENTA Y OCHO MESES, tenemos CUARENTA MESES, que calculando en aos llega a TRES AOS Y CUATRO MESES DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD en forma EFECTIVA; se fija el monto de la reparacin civil en la suma S/. 200,000.00 DOSCIENTOS MIL NUEVOS SOLES a fin de resarcir los daos y perjuicios ocasionados por la comisin de los hechos punibles en los delitos ya mencionados; reparacin civil que debern ser abogados en la cuenta a favor del Estado (ONP). Culminando la presente diligencia a las 11:00 horas del da 16 de mayo del 2008, firmando los intervinientes despus que lo hiciera el seor Fiscal Provincial Titular. Se deja constancia que este acuerdo ser presentado por la Fiscala ante el Juez de la Investigacin Preparatoria para su aprobacin.

ES IMPUGNABLE EL RECHAZO DEL ACUERDO DE TERMINACIN ANTICIPADA DEL PROCESO? [-] Segn el autor, el rechazo al acuerdo de la terminacin anticipada del proceso es inimpugnable, no solo porque ello no se encuentra establecido en la ley sino adems porque su impugnacin contravendra la funcin lgica jurisdiccional. Seala que para fundamentar una impugnacin no puede alegarse que el rechazo del acuerdo genera un gravamen irreparable al imputado, pues este vuelve al proceso comn, donde se concretan todos los principios y garantas que rigen en el proceso penal. [-] CUADERNO : N 388-2008.- (Exp. N 2007-010-II-JPIP ASCOPE) INCULPADO : Jos Serapio Huamn Briceo DELITO : Violacin Sexual AGRAVIADO : M. A. A. A. FISCALA : Reina Elizabeth Ruiz Guio; Fiscala Provincial Penal Corporativa de Ascope PROCEDENCIA: Juzgado Penal de Investigacin Preparatoria de ASCOPE IMPUGNANTE : Inculpado y Ministerio Pblico ASUNTO : Apelacin de resolucin que no aprueba la solicitud de acuerdo de terminacin anticipada. Trujillo, veintitrs de junio del ao dos mil ocho AUTOS Y VISTOS;dado cuentacon el presente cuaderno de apelacin y Oficio que antecede procedente del Juzgado Penal de Investigacin Preparatoria de Ascope; Y CONSIDERANDO: 1. Que, mediante escrito de fojas 215, el Inculpado JOS SERAPIO HUAMN BRICEO, y escrito de fojas 218, la Representante del Ministerio Pblico, Doctora REINA ELIZABETH RUIZ GUIO, interpone recurso de apelacin contra la Resolucin de Fecha 11 de Junio del ao 2008, obrante a fojas 206, por la que se resuelve Desaprobar el Acuerdo de Terminacin Anticipada entre el inculpado y el Representante del Ministerio Pblico, por lo que al respecto este Colegiado debe

efectuar la calificacin correspondiente de lo que es materia de impugnacin y as mismo, efectuar un control de admisibilidad del recurso. 2. Que, este Colegiado ha dejado establecido en otros procesos penales como el presente, que las Reglas Especiales, siendo en este caso, lo previsto en el captulo concerniente a la Terminacin Anticipada, se desprenden del Artculo 468, Inciso 7 del Cdigo Procesal Penal, que prescribe La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por los dems sujetos procesales (...), siendo esto as, se verifica de la normatividad que solo est permitido el Recurso de Apelacin contra las resoluciones que aprueban el acuerdo, [a] contrario sensu no procede contra las resoluciones que deniegan el acuerdo entre el imputado y el Ministerio Pblico. 3. Que, aunado a lo expuesto en el considerando precedente, y estando a lo normado por lo dispuesto en el Artculo 1, inciso 4, del Ttulo Preliminar, que seala Las resoluciones son recurribles, en los casos y en el modo previsto por la Ley1 en concordancia con lo previsto en el Inciso 1y 2 [sic] del Artculo 404 del citado cuerpo normativo, seala que 1) Las resoluciones judiciales son impugnables solo por los medios y en los casos expresamente establecidos por la Ley (...), y 2) El derecho de impugnacin corresponde solo a quien la Ley se lo confiere expresamente (...), supuesto que en el presente caso y objeto de impugnacin no se encuentra previsto legalmente. Normatividad pertinente y especial que nos permite interpretar acorde con el presente caso y con el principio de legalidad y taxatividad, que el derecho de recurrir no est facultado a ningn sujeto procesal cuando es desestimado o desaprobado el acuerdo de terminacin anticipada. 4. Que, adems se verifica que,lo que es materia de impugnacin, en el presente caso no se encuentra previsto dentro de los supuestos del Recurso de Apelacin, previsto en el Artculo 416 del Cdigo Procesal Penal, ni tampoco pone fin al procedimiento o a la instancia. Y finalmente la resolucin cuestionada no causa gravamen irreparable, y muy por el contrario el proceso penal contina, bajo las garantas previstas en el Nuevo Cdigo Procesal Penal, por lo que en este orden de ideas, debe procederse a declararse inadmisible el recurso de apelacin y nulo el concesorio, al no estar previsto legalmente ni facultado a recurrir la resolucin indicada en el considerando primero. RESOLUCIN DECLARARON NULOel Concesorio de Apelacin, expedido por Resolucin Nmero 07, de Fecha 17 de Junio del ao 2008, obrante a fojas 221. DECLARARON INADMISIBLE el Recurso de Apelacin interpuesto por el Inculpado JOS SERAPIO HUAMN BRICEO, y la Representante del Ministerio Pblico, Doctora REINA ELIZABETH RUIZ GUIO, contra la Resolucin Nmero 06 de Fecha 11 de Junio del ao 2008, obrante a fojas 206, por la que se resuelve Desaprobar el Acuerdo de Terminacin Anticipada.

DEVULVASE los presentes actuados al Juzgado de Origen para su conocimiento y fines de Ley. ORDENARON que las notificaciones se hagan oportunamente y con arreglo a Ley, a quienes corresponda en los domicilios sealados en autos. SS. BURGOS MARIOS; PAJARES BAZN; ORTIZ MOSTACERO

Terminacin anticipada: Rechazo del acuerdo por el juez [-] El juez solo podr rechazar el acuerdo si de modo palmario o evidente se estipula una pena o una reparacin civil evidentemente desproporcionada o que en el caso de la pena se lesione ostensiblemente el principio preventivo (Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116-Lima, 13/11/2009). El artculo 468.7 NCPP no se ha pronunciado acerca de la posibilidad de apelacin contra el auto que desaprueba el acuerdo. Sin embargo, como regla general, el art. 416.1 NCPP determina como objeto impugnable los autos que ponen fin al procedimiento o a la instancia, o las que causen gravamen irreparable. La no aplicacin de la citada norma vulnerara el derecho a la tutela jurisdiccional, as como el debido proceso, en el mbito de la pluralidad de la instancia [-] ACUERDO PLENARIO N 5-2008/CJ-116 CONCORDANCIA JURISPRUDENCIAL Artculo 118 TUO LOPJ ASUNTO: Nuevos alcances de la conclusin anticipada Lima, dieciocho de julio de dos mil ocho Los vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronunciado el siguiente: ACUERDO PLENARIO I. ANTECEDENTES 1. Las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, y a instancia del Centro de Investigaciones Judiciales, acordaron realizar el IV Pleno Jurisdiccional de los Vocales de lo Penal, al amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal. 2. Para estos efectos se realizaron reuniones preparatorias sucesivas para

delimitar el mbito de las materias que deban abordarse. Se decidi tomar como referencia la labor jurisdiccional de las Salas Penales de la Corte Suprema en los dos ltimos aos judiciales y el conjunto de preocupaciones de la judicatura nacional, expresadas en decisiones recurridas, sobre aspectos jurdicamente sensibles del diario quehacer judicial. En tal virtud, con el apoyo de la Secretaria Tcnica designada al efecto rgano de apoyo encargado, asimismo, de la elaboracin de los materiales de trabajo, se defini la agenda del IV Pleno Jurisdiccional Penal, concretndose los temas, de derecho penal y procesal penal, que integraran el objeto de los Acuerdos Plenarios. A su vez se design a los seores Vocales Supremos encargados de preparar las bases de la discusin de cada punto sometido a deliberacin y de elaborar el proyecto de decisin. Adems, se estableci que el Vocal Supremo designado sera el ponente del tema respectivo en la sesin plenaria y encargado de redactar el Acuerdo Plenario correspondiente. 3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las Ejecutorias Supremas que analizan y deciden sobre la conclusin anticipada del debate oral, previsto en el artculo 5 de la Ley nmero 28122. Especficamente resolvi abordar la institucin procesal de la conformidad; y, en concreto, la oportunidad procesal para acogerse a la conformidad, las posibilidades existentes para declarar la conformidad parcial, la convocatoria como testigo del impu-tado conformado, el alcance de los efectos vinculantes de la conformidad del acusado, la medicin de la pena en relacin con la conformidad y la confesin, y la conformidad y el objeto civil del proceso penal. 4. En cumplimiento a lo debatido y acordado en las reuniones preparatorias se determin que en la sesin plenaria se procedera conforme a lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, que, en esencia, faculta a las Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la complejidad y singulares caractersticas del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en las diversas Ejecutorias Supremas que se invocaron como base de la discusin, se decidi redactar el presente Acuerdo Plenario e incorporar con la amplitud necesaria los fundamentos jurdicos correspondientes para configurar una doctrina legal que responda a las preocupaciones anteriormente expuestas. Asimismo, se resolvi decretar su carcter de precedente vinculante, en concordancia con la funcin de unificacin jurisprudencial que le corresponde a la Corte Suprema de Justicia como cabeza y mxima instancia jurisdiccional del Poder Judicial. 5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad [con un voto en contra respecto al primer y cuarto punto de la decisin], se emiti el presente Acuerdo Plenario, Se ratific como ponente al seor SAN MARTN CASTRO, quien expresa el parecer del Pleno:

II. FUNDAMENTOS JURDICOS 1. La conformidad. Alcances generales 6. El artculo 5 de la Ley nmero 28122 incorpor al ordenamiento procesal penal nacional la institucin de la conformidad, de fuente hispana. En su virtud, estipul que una vez que el Tribunal de mrito inste al acusado si acepta ser autor o participe del delito materia de la acusacin y responsable de la reparacin civil, si se produce su confesin, luego de la formal y expresa aceptacin de su abogado defensor, se declarar la conclusin anticipada del debate oral y se emitir, en el, plazo correspondiente, la sentencia conformada respectiva. Solo ser posible, al margen de la denominada conformidad absoluta [hechos, responsabilidad penal, pena y reparacin civil; es decir, la declaracin de culpabilidad del imputado no se limita al hecho, tambin alcanza a las consecuencias jurdicas], pero siempre en ese marco de aceptacin de los cargos, un cuestionamiento y ulterior debate procesal, que incluir lectura de medios probatorios prueba instrumental y alguna diligencia documentada preconstituida , acerca de la pena y reparacin civil de su entidad o de su cuanta (conformidad limitada o relativa). Asimismo, el numeral 4) del citado precepto, a diferencia de la fuente espaola, autoriza la ruptura de la continencia de la causa para dar lugar a una conformidad parcial, segn algn o algunos acusados la acepten y otros no, posibilidad condicionada a que (...) la Sala estime que [no] se afectara el resultado del debate oral. 7. La Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, en la Ejecutoria Suprema Vinculante nmero 1766-2004/Callao, del veintiuno de setiembre de dos mil cuatro, (1) diferenci lo que debe entenderse por confesin como medio de prueba y confesin como admisin de los cargos contenidos en la acusacin fiscal de cara a la conformidad procesal, ms all de que la Ley utiliz el mismo vocablo para ambas instituciones. Igualmente, (2) afirm la potestad del Tribunal, con independencia de la posicin adoptada por el imputado y su defensa si opta por la conformidad absoluta o la conformidad limitada de poder fijar la pena con arreglo a los principios de legalidad y proporcionalidad siempre, claro est, que no rebase el pedido de pena del Ministerio Pblico, pues ese lmite corresponde con una de las caractersticas favorables de esa institucin. Tambin (3) reconoci que el Tribunal de mrito, si advierte que el hecho aceptado es atpico o resulta manifiesta la concurrencia de cualquier circunstancia determinante de la exencin de responsabilidad penal o de su preceptiva atenuacin, puede dictar la sentencia que corresponda. Por otro lado, dicha Sala en la Ejecutoria Suprema Vinculante nmero 22062005/Ayacucho, del doce de julio de dos mil cinco, precis que las sentencias conformadas no estn precedidas del veredicto o cuestiones de hecho, y aclar que la aplicacin del artculo cinco de la Ley nmero veintiocho mil ciento veintids

genera un procedimiento en el que no existe actividad probatoria alguna dirigida a verificar las afirmaciones de las partes. 8. El aspecto sustancial de la institucin de la conformidad, tal como est regulado en la Ley antes citada, estriba en el reconocimiento, aunque con caractersticas singulares, del principio de adhesin en el proceso penal. La conformidad tiene por objeto la pronta culminacin del proceso en concreto, del juicio oral a travs de un acto unilateral del imputado y su defensa de reconocer los hechos objeto de imputacin, concretados en la acusacin fiscal, y aceptar las consecuencias jurdicas penales y civiles correspondientes. Este acto procesal tiene un carcter expreso y siempre es unilateral no es un negocio procesal, salvo la denominada conformidad premiada establecida en el artculo 372, apartado 2), del nuevo Cdigo Procesal Penal, en cuanto prescribe (...) el acusado tambin podr solicitar por s o a travs de su abogado conferenciar previamente con el Fiscal para llegar a un acuerdo sobre la pena (...). Adems, es un acto unilateral de disposicin de la pretensin, claramente formalizado, efectuado por el acusado y su defensa de doble garanta, que importa una renuncia a la actuacin de pruebas y del derecho a un juicio pblico, que a su vez genera una expectativa de una sentencia conformada en buena cuenta, constituye un acto de disposicin del propio proceso, al renunciar a los actos del juicio oral, y del contenido jurdico material de la sentencia, al convenir, desde ya, la expedicin de una sentencia condenatoria en su contra . 9. Lo expuesto significa, desde la estructura de la sentencia y de la funcin que en ese mbito corresponde al rgano jurisdiccional, que los hechos no se configuran a partir de la actividad probatoria de las partes ese periodo del juicio oral, residenciado en la actuacin de los medios de prueba, sencillamente, no tiene lugar. Los hechos vienen definidos, sin injerencia de la Sala sentenciadora, por la acusacin con la plena aceptacin del imputado y su defensa. La sentencia, entonces, no puede apreciar prueba alguna, no solo porque no existe tal prueba, al no ser posible que se forme a partir de una especfica actividad probatoria, por lo dems inexistente, sino adems porque la ausencia del contradictorio y el propio allanamiento de la parte acusada no autoriza a valorar los actos de investigacin y dems actuaciones realizadas en la etapa de instruccin. Se da en este caso una predeterminacin de la sentencia. La sentencia, en la medida en que est precedida de un acto procesal de aceptacin de los hechos, tanto en el plano objetivo como subjetivo, y de su relevancia jurdico penal, con las consecuencias que le son propias, solo puede apreciar desde el imputado la libertad, la voluntariedad sin vicios del consentimiento, la plena capacidad si tiene o no limitadas sus capacidades intelectivas y el conocimiento racional e informado de la naturaleza de la acusacin que acepta, de la limitacin o restriccin de sus derechos e intereses legtimos, derivados de una declaracin judicial de culpabilidad y de la consiguiente imposicin de una sancin penal y reparacin civil, as como de los

derechos e instrumentos de defensa a los que est renunciando. Ello obliga al Tribunal, como paso inicial de su poder de apreciacin de la aceptacin de los cargos y acogimiento a la conformidad, no solo a un examen de las caractersticas y situacin del propio imputado, sino al previo ejercicio de su deber de instruccin; es decir, de informar objetivamente los alcances de la institucin de la conformidad, sin formular promesas o condicionar la respuesta del imputado a un determinado tratamiento procesal o punitivo, en el entendido que una desviacin de ese deber entraara una constriccin irrazonable o una promesa indebida que viciara el consentimiento con la consiguiente ineficacia de la conformidad: 10. Superado ese nivel de control, el Tribunal no puede mencionar, interpretar y valorar acto de investigacin o de prueba preconstituida alguna, desde que el imputado expresamente acept los cargos y renunci a su derecho a la presuncin de inocencia, a la exigencia de prueba de cargo por la acusacin y a un juicio contradictorio. Los fundamentos de hecho o juicio histrico de la sentencia, en suma, no se forman como resultado de la valoracin de la prueba, sino le vienen impuestos al juez por la acusacin y la defensa, a travs de un acto de allanamiento de esta ltima, que son vinculantes al Tribunal y a las partes. El relato fctico aceptado por las partes no necesita de actividad probatoria, ya que la conformidad excluye toda tarea para llegar a la libre conviccin sobre los hechos. Por consiguiente, el rgano jurisdiccional no puede agregar ni reducir los hechos o circunstancias que, han sido descritos por el Fiscal en su acusacin escrita y aceptados, por el acusado y su defensa, pues ello implicara revisar y valorar actos de aportacin de hechos, excluidos por la propia naturaleza de la conformidad procesal. En consecuencia, es inaceptable que el Tribunal se pronuncie sobre la no presencia de pruebas, pues la conformidad del acusado es de insistir supone que ha quedado fijado el elemento fctico, sin que exista propiamente prueba al no mediar Juicio derivado de tal apreciacin de hechos [es una previsin lgica precisamente por la inexistencia de prueba en este momento procesal]. Ello, adems, provocara una indefensin a las partes frente al Tribunal sentenciador por introducir un tema que no fue objeto de discusin, y rebasar la vinculacin fctica que la institucin importa (vinculatio facti). 2. Oportunidad procesal de la conformidad 11. La oportunidad procesal en que tiene lugar la conformidad est claramente estipulada en la Ley Procesal Penal. El emplazamiento al imputado y su defensa, de cara a la posible conformidad, constituye un paso necesario del periodo inicial del procedimiento del juicio oral. Su definicin determinar si se pone fin al acto oral con la inmediata expedicin de una sentencia conformada, evitndose el periodo probatorio y, dentro del periodo decisorio, el paso de alegato de las partes respecto a la actividad probatoria desarrollada en el juicio obviamente inexistente cuando se produce la conformidad procesal.

En atencin a que una de las notas esenciales de la conformidad; como acto procesal, es su carcter formal, debe cumplir con las solemnidades requeridas por la ley. Si la conformidad procesal persigue evitar el procedimiento probatorio del juicio oral en aras de la inmediata finalizacin de la causa, es obvio que una vez que se emplaz al imputado y su defensa para que se pronuncien acerca de los cargos objeto de acusacin, y ambos se expresaron negativamente al respecto, ya no es posible retractarse luego que se dio inicio formal al periodo probatorio. Extraordinariamente pueden presentarse, sin duda, algunas excepciones a esa regla general uno de cuyos motivos podra ser la concurrencia de vicios procedimentales o vicios en el emplazamiento o en la respuesta del imputado o de su defensa. Pero la condicin o lmite necesario siempre estar definido por la apertura y entrada al periodo probatorio que consolida la lgica contradictoria del juicio oral, esto es, con el inicio efectivo del examen o declaracin del imputado, como primer paso de la actuacin probatoria. La exigencia del cumplimiento del trmite de conformidad antes de la prctica de la prueba evita, precisamente, que pueda optarse por esa institucin a partir de la fuerza o sentido indicativo de algunas de las diligencias acreditativas practicadas o por realizarse; y, con ello, impedir conductas fraudulentas o especulativas. 3. La conformidad parcial. Reglas de ruptura de la unidad del juicio 12. La Ley acepta la posibilidad de una conformidad parcial: Es factible que en una causa que se sigue contra una pluralidad de imputados, unos se acojan a la conformidad y otros la rechacen. A partir de ese reconocimiento, el numeral 4) del artculo 5 de la Ley nmero 28122, estatuye que: Si son varios acusados y solamente confiesa una parte de ellos, con respecto a estos, se aplicar el trmite previsto y se expedir sentencia, prosiguindose la audiencia con los no confesos (...). No hay lugar a dudas y, como tal, la norma debe cumplirse irremediablemente. La Ley, empero, autoriza a no aceptar la conformidad parcial cuando (...) la Sala estime que se afectara el resultado del debate oral parte final del citado numeral 4) del artculo 5 de la Ley nmero 28122. La interpretacin de esa frase, de cara a los derechos de los imputados, conformados y no conformados, debe atender a los fines de la institucin uno de los cuales es el principio de aceleramiento procesal y el otro es el derecho a un juicio sin dilaciones indebidas para el conformado y a la meta de esclarecimiento del proceso penal, aspecto ltimo en que tendr una especial relevancia las caractersticas de los cargos objeto de dilucidacin y la posicin que sobre ellos han adoptado las partes acusadas. 13. Si se tiene en cuenta que el imputado conformado acepta o reconoce los hechos que se le atribuyen y que sobre su acaecimiento no cabe discusin, observacin o debate alguno vinculatio facti, de suerte que el rgano jurisdiccional se limita a incorporarlos como tal en la sentencia conformada, en principio, no existe obstculo procesal para que la situacin jurdica de un

imputado se resuelva mediante una sentencia conformada y, finalizado ese trmite, prosiga la causa para dilucidar la situacin jurdica de los imputados no conformados, aun cuando se trate del mismo hecho o delito conexidad objetiva o, mejor dicho, pluralidad de objetos desde el punto de vista subjetivo; es decir, cuando se les atribuya cargos por autora, instigacin o complicidad de un mismo hecho delictivo, y estn presentes en la audiencia. Cabe puntualizar que en el proceso penal no existe la figura del litis consorcio pasivo necesario, pues la posicin de cada imputado se considera con total independencia de los otros no hay comunidad de suerte para todos los copartcipes, la responsabilidad penal es siempre individual, a cuyo efecto se entiende que en sede penal existirn tantas pretensiones cuantas personas se les haya de dirigir contra ellas la acusacin. El presupuesto de un juzgamiento independiente estar presente, que es la perspectiva normal de una acusacin, cuando existan elementos tcticos para enjuiciar el delito con autonoma y juzgar separadamente a cada imputado. Si se presentan estas condiciones, entonces, cabe individualizar la responsabilidad que se atribuye a cada copartcipe, por lo que el rgano judicial estar facultado a decidir sin necesidad de contar con la voluntad concurrente de los restantes copartcipes. En suma, si los hechos estn clara y ntidamente definidos en la acusacin; si el relato fctico delimita perfectamente los roles y la conducta especfica que realiz cada copartcipe, no existe problema alguno para ese tratamiento autnomo, en cuya virtud no se (...) afectara el resultado del debate oral. 4. Imputado conformado y declaracin en el juicio contradictorio 14. Si, como es legalmente posible, cabe la conformidad parcial, es del caso decidir si el imputado que acept los cargos, y contra quien se expidi una sentencia conformada, est en aptitud de declarar en el juicio que contina con los restantes acusados que invocaron, con plena legitimidad, su derecho a la contradiccin de la imputacin. En principio, si bien las declaraciones de los coencausados por su participacin en los mismos hechos no estn especficamente reguladas como medio de prueba en el Cdigo de Procedimientos Penales aunque indirectamente otras leyes, materiales y procesales, hacen referencia a su declaracin, lo cierto es que no est prohibida: los datos que aqul pueda proporcionar, en s mismos, no vulneran garantas o derechos de ninguna parte procesal y pueden contribuir a esclarecer los cargos. Por lo dems, en seal de su aceptacin y valorabilidad, tanto la jurisprudencia vinculante de este Supremo Tribunal Acuerdo Plenario nmero 22005/CJ-116, del treinta de septiembre de dos mil cinco como, por ejemplo, el nuevo Cdigo Procesal Penal artculo ciento cincuentiocho, apartado dos sealan pautas para apreciar el testimonio que aquellos pueden presentar cuando atribuyen participacin criminal a otras personas en los mismos hechos en que resultaron involucrados. No es razonable negar a priori la importancia y utilidad que puede importar a la justicia las declaraciones de las personas a quienes se

atribuyen la comisin de delitos con la participacin de otras, ello sin perjuicio de la desconfianza o sospechas que merezca su versin y, por tal motivo, de los ulteriores controles y especiales cuidados que exija el juicio de fiabilidad o credibilidad respectivo. En consecuencia, ms all de las dificultades que entraa la actuacin y la apreciacin del testimonio del coacusado, de naturaleza hbrida entre la testimonial al que se parece en cuanto a los modos y a los medios de convocatoria del interesado y la declaracin como imputado en orden a sus garantas formales, tal como ha sido definido por la Casacin Italiana [Sentencia del tres de junio de mil novecientos ochenta y seis], su admisibilidad est plenamente consolidada, tanto ms si no es de negar que la informacin que puede brindar en el juicio est basada en un conocimiento extraprocesal de los hechos objeto de acusacin, de la cual el juzgador puede extraer elementos necesarios para la formacin de su conviccin en orden a la participacin en el hecho delictivo del sujeto o sujetos distintos del que depone. 15. El coimputado; respecto de un testigo, es obvio decirlo, tiene una distinta posicin procesal a la que van aparejadas una serie de derechos y obligaciones, como sera la obligacin de veracidad para los testigos y el derecho al silencio de los coimputados. El criterio de delimitacin entre testigo e imputado que es de asumir sobre el particular es el de la alteridad de quien declara respecto de los sujetos que intervienen en el proceso: del rgano jurisdiccional y de las partes, esto es, de su diferente posicin en el proceso penal. Como el coimputado ostenta el status formal de imputado y presta declaracin en esa condicin, como parte procesal, en consecuencia, el rgimen jurdico de su declaracin debe ser el de acusado. Esa es la regla general. Ahora bien, en funcin de ese mismo criterio, y trasladando el anlisis al caso que nos ocupa, fijado el enjuiciamiento por separado entre imputados conformados y no conformados, el rgimen jurdico respecto del cual han de ser sometidos variar si los ltimos; al momento de su declaracin, son ajenos o no al, proceso, si estn o no excluidos del mismo. Expedida una sentencia de conformidad, en tanto haya adquirido firmeza; los citados copartcipes y, condenados ya no son parte han sido excluidos del ulterior juicio; adems, estn protegidos por la clusula del ne bis in idem, en cuya virtud la sentencia conformada no puede anularse ni ser revisada en su perjuicio. Siendo as, el rgimen jurdico que le son aplicables es el establecido para los testigos, con la misma obligacin de concurrir, y sometido a las mismas consecuencias penales que cualquier otro testigo si es que mintiera [en igual situacin estarn, desde luego, coimputados sobresedos o absueltos con anterioridad]. Otra cosa, por cierto, que permanece latente, son las sospechas que puedan merecer sus declaraciones. 5. Efectos vinculantes de la conformidad 16. Ante una conformidad, en virtud a los intereses en conflicto, la posicin del Tribunal como destinatario de esa institucin, no puede ser pasiva a los efectos de

su homologacin; existe cierto margen de valoracin que el juez debe ejercer soberanamente. Si bien est obligado a respetar la descripcin del hecho glosado en la acusacin escrita vinculacin absoluta con los hechos o inmodificabilidad del relato fctico (vinculatio facti), por razones de legalidad y justicia, puede y debe realizar un control respecto de la tipicidad de los hechos, del ttulo de imputacin, as como de la pena solicitada y aceptada, por lo que la vinculacin en esos casos (vinculatio criminis y vinculatio poena) se relativiza en atencin los principios antes enunciados. El juzgador est habilitado para analizar la calificacin aceptada y la pena propuesta e incluso la convenida por el acusado y su defensa: esa es la capacidad innovadora que tiene frente a la conformidad procesal. En tal virtud, respetando los hechos, el Tribunal est autorizado a variar la configuracin jurdica de los hechos objeto de acusacin; es decir; modificar cualquier aspecto jurdico de los mismos, dentro de los lmites del principio acusatorio y con pleno respeto del principio de contradiccin [principio de audiencia bilateral]. Por tanto, la Sala sentenciadora puede concluir que el hecho conformado es atpico o que, siempre segn los hechos expuestos por la Fiscala y aceptados por el acusado y su defensa tcnica, concurre una circunstancia de exencin completa o incompleta o modificativa de la responsabilidad penal, y, en consecuencia, dictar la sentencia que corresponda. El ejercicio de esta facultad de control y la posibilidad de dictar una sentencia absolutoria por atipicidad, por la presencia de una causa de exencin de la responsabilidad penal, o por la no concurrencia de presupuestos de la punibilidad o, en su caso, una sentencia condenatoria que modifique la tipificacin del hecho, el grado del delito, el ttulo de participacin y la concurrencia de las circunstancias eximentes incompletas o modificativas de la responsabilidad penal, como es obvio, en aras del respeto al principio de contradiccin que integra el contenido esencial de la garanta del debido proceso, est condicionada a que se escuche previamente a las partes procesales [en especial al acusador, pues de no ser as se producira una indefensin que le lesionara su posicin en el proceso], a cuyo efecto el Tribunal debe promover un debate sobre esos mbitos, incorporando los pasos necesarios en la propia audiencia, para decidir lo que corresponda. Es evidente; que el Tribunal no puede dictar una sentencia sorpresiva en mbitos jurdicos no discutidos por las partes [interdiccin de resolver Inaudita parte]. La posibilidad de introducir, jurdicamente, determinadas circunstancias no incorporadas en la acusacin solo desde sus perfiles jurdicos, mas no fcticos y dictar una sentencia conformada, siempre es compatible con un control in bonam partem, respecto del que solo se exige audiencia a las partes. Empero, si se advierten otros errores, tales como omisin de considerar a partir del relato fctico una circunstancia agravante o la posibilidad de un tipo legal distinto, ms grave, que requiere indagacin, debate probatorio y discusin en sede de alegatos por todas las partes control in malan partem, solo corresponder denegar la conformidad y ordenar proseguir el juicio oral.

En cuanto a la individualizacin de la pena, el Tribunal por configurar una tarea exclusivamente judicial, inherente a ella tiene una amplia libertad, dentro del marco jurdico del tipo legal en cuestin [pena abstracta], para dosificarla conforme a las reglas establecidas por los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal, cuyo nico lmite, a parte de no introducir hechos no incluidos en la acusacin ni aceptados por el imputado y su defensa, es no imponer una pena superior a la pedida por el Fiscal explicable por la propia ausencia de un juicio contradictorio y la imposibilidad de formularse, por el Fiscal o de oficio, planteamientos que deriven en una pena mayor a la instada en la acusacin escrita. Ms all del respeto a la exigencia de promover la intervencin de las partes solo cuando se presentan las circunstancias anteriormente sealadas que importan una preceptiva aminoracin de la respuesta punitiva, vinculada a la aplicacin de los artculos 14, 15, 16, 21, 22, y 25, segundo prrafo, del Cdigo Penal, el Tribunal puede proceder, motivadamente, a graduar la proporcionalidad de la pena en atencin a la gravedad o entidad del hecho y a las condiciones personales del imputado. 17. Si, como se ha estipulado, procede la conformidad parcial en los trminos del inciso 4) del artculo 5 de la Ley nmero 28122, resta determinar los efectos de la sentencia conformada respecto de la sentencia expedida en el juicio contradictorio que tiene lugar inmediatamente despus de culminar el trmite de conformidad. La regla es que no existe extensin subjetiva de la eficacia de la cosa juzgada penal, la cual solo y exclusivamente afecta a la persona contra quien se dict el fallo correspondiente. Por esta razn lo resuelto en ella no se extiende a un tercero a los acusados que prosiguen la causa al no acogerse a la conformidad ni, por ende, la condena impuesta en la sentencia conformada compromete a los acusados como copartcipes del mismo hecho o que condicionan a esa decisin anterior su libertad y defensa. La falta de eficacia subjetiva de un fallo firme, dice CORTS DOMNGUEZ entre otros, tiene lugar incluso en aquellos supuestos (1) en los que sea factible hablar de relaciones o situaciones penales prejudiciales hetero subjetivas, (2) de interdependencia por la conexidad probatoria unidad parcial o total en el campo fctico de ambos supuestos enjuiciados, o (3) en los que un hecho jurdico declarado en una primera sentencia entra a formar parte del supuesto de hecho de la conducta delictiva que se enjuicia en un segundo proceso. Por consiguiente, aun cuando es de valorar la existencia de la sentencia conformada, nada impedir que sobre los hechos si existe identidad no solo se realice prueba plena y total, sino que tambin se llegue a resultados valorativos totalmente opuestos [as, por ejemplo, Sentencia del Tribunal Supremo Espaol del dos de marzo de mil novecientos noventa y ocho]. 18. Afirmada esta concepcin, el Tribunal de mrito en el proceso incoado a continuacin de la expedicin de la sentencia conformada tiene libertad para decidir como corresponda en orden a la actividad probatoria desplegada y a las

nuevas valoraciones que pueda realizar, incluso podra si se cumplen los presupuestos normativos correspondientes, tanto materiales cuanto procesales variar la tipificacin del hecho o tener un juicio jurdico distinto, desde diferentes planos, que el contenido en la sentencia conformada. Un interrogante que se abre paso en estas circunstancias es si cabe extender esa decisin, en caso sea ms favorable que la sentencia conformada, para mejorar la situacin jurdica de los imputados que se acogieron a la conformidad. Ahora bien, si se tiene en cuenta que se trata de una sentencia firme, toda modificacin respecto a la existencia del juicio de hecho, vinculada a la valoracin de la prueba actuada en el segundo proceso, no tiene otra opcin que abordarse va accin de revisin penal. Empero, si solo se trata de un cambio de tipificacin ms favorable, resta analizar si, analgicamente, podra aplicarse el artculo 322 del Cdigo de Procedimientos Penales, que se circunscribe ya no a una absolucin sino a una pena atenuada. La norma en cuestin dice: Cuando el Tribunal Correccional o la Corte Suprema, en sus respectivos casos, fallen en una causa contra reos que fueron ausentes y en la que se expidi sentencia contra los reos presentes, podrn revisar la sentencia de los condenados, con el fin de atenuarla pena, si hubiere lugar por los datos nuevos que resulten. Si bien, en el presente caso, no se est ante una sentencia derivada de un mismo proceso en el que primero se resolvi la causa contra reos presentes y, luego, ante la puesta a Derecho de reos ausentes, se expidi otra sentencia, obviamente distinta de la anterior en funcin a los datos nuevos resultantes del ulterior enjuiciamiento, lo cierto es que, al igual que aquella, se trata de un mismo proceso que deriv en dos juzgamientos sucesivos que decidieron la situacin jurdica de acusados que se encontraban en diferente posicin ya no por ausencia sino por no acogimiento a la conformidad, en el ltimo de los cuales surgi la presencia de datos nuevos determinantes de un cambio favorable respecto de la respuesta punitiva. Para establecer si existe analoga entre las dos situaciones ante la no regulacin en el caso de imputados conformados y no conformados, no solo es de rigor advertir la semejanza o similitud de situaciones Tcticas. Debe concurrir entre ambas una identidad del fundamento la razn de ser o ratio legis; deben coincidir en el caso concreto las bases o fuentes que sirven de fundamento al citado artculo 322 del Cdigo Adjetivo. Siendo as, ser del caso utilizar la denominada analoga legis como mtodo de integracin jurdica, en la medida que la regla del artculo 322 del Cdigo Adjetivo cumpla con los requisitos antes esbozados. Si se asume la flexibilidad necesaria para analizar la presencia de la analoga, se tiene que lo esencial de la disposicin examinada es dar una respuesta atenuatoria basada en el favor rei a todos los procesos en que se juzga sucesivamente a diversos imputados cuando en el ltimo juzgamiento se advierten datos nuevos que autorizan una solucin ms favorable que es una regla jurdica de carcter general que est en la esencia del sistema punitivo, que importe una

atenuacin de la pena en comparacin con la primera sentencia. Tal situacin, de presentarse en el sucesivo juzgamiento contra los acusados no conformados, obviamente, exigira una extensin a los reos conformados: la igualdad esencial, de imprescindible concurrencia, es evidente. En ambos casos se lleva a cabo un segundo enjuiciamiento y en ellos surgen nuevos datos que modifican en sentido favorable la apreciacin de los hechos juzgados, por lo que ante una idntica situacin de hecho (surgimiento de nuevos datos en un segundo juzgamiento contra copartcipes) debe existir una misma respuesta jurdica. Por lo expuesto, es de concluir que no solo cabe que en el segundo juzgamiento las respuestas juridicas pueden diferir con las del primer juzgamiento, sino que adems es posible revisar in bonam partem la primera sentencia para atenuar la pena. 6. Conformidad y confesin sincera 19. El tema de la confesin y de la consiguiente atenuacin excepcional de la pena por debajo del mnimo legal prevista para el delito cometido, tal como estatuye el artculo 138 del Cdigo de Procedimientos Penales [dice, en lo pertinente, el citado precepto: (...) la confesin sincera debidamente comprobada puede ser considerada para rebajar la pena del confeso (...)], genera determinados problemas interpretativos y aplicativos con la institucin de la conformidad procesal, en tanto que el texto del artculo 5. 2) de la Ley nmero 28122 explcitamente hace referencia a (...) la confesin del acusado (...). La confesin, desde una perspectiva general, es una declaracin autoinculpatoria del imputado que consiste en el expreso reconocimiento que formula de haber ejecutado el hecho delictivo que se le atribuye. Como declaracin que es debe reunir un conjunto de requisitos externos (sede y garantas) e internos (voluntariedad o espontaneidad y veracidad comprobacin a travs de otros recaudos de la causa). En la conformidad procesal el imputado, desde luego, admite los hechos objeto de acusacin fiscal. Solo se le pide, si as lo estima conveniente y sin necesidad de una explicacin o un relato circunstanciado de los hechos que es lo tpico de una declaracin ante la autoridad de cara a la averiguacin de los hechos o a la determinacin de las afirmaciones de las partes, segn la etapa procesal en que tiene lugar, aceptar los cargos y una precisin adicional acerca de las consecuencias jurdico-penales, a fin de obtener un pronunciamiento judicial inmediato, una sentencia de conformidad. Ello ha permitido sostener a un sector de la doctrina procesalista que la conformidad es una forma de confesin prestada al inicio del juicio oral o una especie de confesin cuando concurren determinados requisitos. La conformidad consta de dos elementos materiales: a) el reconocimiento de

hechos: una declaracin de ciencia a travs de la cual el acusado reconoce su participacin en el delito o delitos que se les haya atribuido en la acusacin; y, b) la declaracin de voluntad del acusado, a travs de la cual expresa, de forma libre, consciente, personal y formal la aceptacin de las consecuencias jurdico penales y civiles derivadas del delito. 20. Empero, ms all del juicio de valorabilidad y de los criterios de apreciacin de la confesin como medio de prueba que no integra el mbito de este Acuerdo Plenario, lo relevante en el presente caso consiste, de un lado, en determinar si existe equivalencia entre el artculo 5.2 de la Ley nmero 28122 y el artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales, y, de otro lado, si necesariamente la invocacin a la conformidad por el imputado y su defensa merecer una pena atenuada. En cuanto al primer punto, cabe decir que existe cierta coincidencia entre la regulacin de la confesin como medio de prueba y el rol que cumple en las diferentes fases del procedimiento penal respecto de la conformidad, pues ms all de la no exigencia del relato circunstanciado de los hechos acusados propio de la declaracin autoinculpatoria que se da en sede preliminar, del sumario y del plenario, se da una declaracin de ciencia por la que se reconocen los hechos atribuidos. Esto ltimo, de cara a los efectos penolgicos respectivos de cumplirse los requisitos adicionales vinculados a la sinceridad, permitir apreciar confesin conforme al citado artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales si es que el acusado se encontraba en calidad de reo ausente y se presenta al juicio oral acogindose a la conformidad [aunque ser del caso relativizar su entidad atenuatoria, conforme se ver ms adelante, en orden a su relevancia, pues solo se aligera con mayor o menor nivel de profundidad el trmite de las sesiones del plenario, sin perjuicio de reconocer que en todo caso constituye un acto de auxilio a la justicia]. Respecto al segundo punto, y atento al principio que informa el procedimiento de la conformidad, es posible concluir que tal acogimiento, en s mismo, determina la aminoracin de la pena. Es de tener presente, al respecto, el proceso especial de terminacin anticipada, que expresa un criterio de oportunidad y se basa en el principio del consenso; que da lugar a una conclusin anticipada de la causa con una decisin final que le pone trmino, como es el caso de este procedimiento. En ese proceso se reconoce legalmente una consecuencia premiada, con independencia de la confesin sincera [vase la concordancia de los artculos 161 y 471 del Nuevo Cdigo Procesal Penal en relacin con el artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales]. 21. Cabe aclarar, desde el punto de vista de la pena, que el artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales instituye una circunstancia atenuante de carcter excepcional de la responsabilidad penal, cuya ratio es la facilitacin del esclarecimiento de los hechos delictivos y que esta sea relevante para efectos de la investigacin de los hechos [la ley, en estos casos, premia aquellos comportamientos que, de alguna manera, contribuyen a aliviar los costes y

esfuerzos de una investigacin criminal: razones objetivas de utilidad para el proceso], a la par que evidencia una voluntad de colaboracin, de coadyuvar a los fines del ordenamiento jurdico que contrarreste la anterior voluntad antijurdica mostrada al cometer el hecho delictivo. De esta forma se reduce los agravios que inevitablemente se producen a la vctima y aminora la tensin social que el delito ocasiona; ese solo comportamiento, se afirma por algn autor, produce un cierto restablecimiento de la armona y del equilibrio del sistema. Desde una perspectiva poltico criminal, las regulaciones que sobre la materia, tiene expuesto el Tribunal Supremo Espaol, buscan incitar al autor del delito a realizar una pronta confesin del hecho que permita la identificacin de su autor desde el primer momento y facilite el esclarecimiento de las circunstancias ms relevantes que en el mismo haya concurrido (Sentencia nmero 118/92, del cuatro de febrero de dos mil dos). Desde una perspectiva global el referido artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales, exige la sinceridad de la confesin, que equivale a una admisin (1) completa con cierto nivel de detalle que comprenda, sin omisiones significativas, los hechos en los que particip, (2) veraz el sujeto ha de ser culpable sin ocultar datos relevantes del injusto investigado, (3) persistente uniformidad esencial en las oportunidades que le corresponde declarar ante la autoridad competente y (4) oportuna en el momento necesario para garantizar y contribuir a la eficacia de la investigacin, a la que se ana, a los efectos de la cuantificacin de la pena atenuada, (5) su nivel de relevancia. Es obvio, por consiguiente, que si el imputado antes, en sede de investigacin, neg los cargos y, luego, llegado el momento culminante del proceso, en el juicio oral, los admite, ya nada queda por investigar, entonces, la confesin plenaria solo podr tener una relativa o escasa influencia en torno a la determinacin e individualizacin de la pena, pero no puede considerarse como un elemento atenuante de la responsabilidad penal con entidad para rebajar la pena por debajo del mnimo legal. De igual manera, si la confesin se configura por el dato objetivo de la realizacin de actos de colaboracin tiles a la investigacin del delito a partir de la informacin que se proporciona, a los efectos de la atenuacin excepcional debe comprenderse en ella la investigacin preliminar, en especial la policial que por lo general es el prtico o puerta de entrada al esclarecimiento de los hechos. La autoridad facultada para recibir la declaracin de un imputado, puede ser la Polica o el Fiscal [a los solos efectos, claro est, de valorar la posibilidad de la atenuacin y la utilidad de la misma de cara a los objetivos que persigue]. Es ms, el artculo 1, literal 10), de la Ley nmero 27934, prescribe que la Polica est autorizada a recibir la manifestacin de los presuntos autores y partcipes de la comisin de los hechos investigados, y el artculo 62 del Cdigo de Procedimientos Penales prescribe que las declaraciones en sede preliminar, llevadas a cabo con intervencin del Ministerio Pblico, sern apreciadas conforme al artculo 283 del citado Cdigo.

22. Si, como se ha dejado sentado, no puede equipararse de modo absoluto el artculo 136 de la Ley Procesal Penal con el artculo 5 de la Ley nmero 28122, ello en modo alguno impide apreciar determinados efectos atenuatorios, o de reduccin de la pena a quienes se acojan a la conformidad. Para ello es de invocar analgicamente el artculo 4715 del nuevo Cdigo Procesal Penal [es de aclarar que el proceso de terminacin anticipada del citado Cdigo est vigente en todo el territorio nacional]. Dicha norma prescribe: El imputado que se acoja a este proceso recibir un beneficio de reduccin de la pena de una sexta parte. Este beneficio es adicional y se acumular al que reciba por confesin. La viabilidad de la analoga, con la consiguiente aplicacin a la conformidad del artculo 471 del referido Cdigo, ante la presencia de una laguna jurdica en la conformacin legal del artculo 5 de la Ley nmero 28122, tiene lugar ante una racionalidad que es sustantivamente igual o semejante en sustancia que no identidad [sic] entre ambas instituciones procesales, las mismas que estn sujetas a una lgica encadenada. Los rasgos esenciales comunes entre la terminacin anticipada y la conformidad procesal derivan del hecho que estn incardinadas en criterios de oportunidad y de aceptacin de cargos el principio del consenso comprende ambos institutos procesales, aunque en diferente intensidad y perspectiva, con la consiguiente conclusin de la causa con una sentencia anticipada que pone fin al proceso, sobre la base de una disposicin del imputado a la aceptacin de los cargos objeto de imputacin, lo que desde una perspectiva poltico-criminal, legislativamente aceptada, determina una respuesta punitiva menos intensa. Si bien es cierto la oportunidad procesal en que se llevan a cabo, los controles judiciales que importan y la mayor intensidad de colaboracin de la primera frente a la segunda, no son los mismos, tales diferencias no eliminan la semejanza existente y su comn punto de partida. Lo expuesto permite concluir que toda conformidad, si rene los requisitos legalmente establecidos, tiene como efecto el beneficio de reduccin de la pena, sin perjuicio de la confesin, que de presentarse se acumula al primero. 23. El principio de proporcionalidad que informa la respuesta punitiva del Estado, la individualizacin de la pena, impone una atenuacin menor en los supuestos de conformidad. No es lo mismo culminar la causa en sede de instruccin, ponindole fin anticipadamente, que esperar su culminacin y el inicio del juicio oral, como sucede en la conformidad por oposicin a la terminacin anticipada. En consecuencia, la reduccin de la pena no puede llegar a una sexta parte; ha de ser siempre menor de ese trmino. Como se sabe el mtodo de reduccin de la pena en el caso de terminacin anticipada [artculo 471 del Nuevo Cdigo Procesal Penal] constituye un ltimo paso en la individualizacin de la misma. En efecto, fijada la pena con arreglo a los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal luego de haber determinado el marco penal

abstracto [pena abstracta] y, a continuacin, el marco penal concreto como consecuencia de diversas circunstancias modificativas de la responsabilidad penal y concurso de delitos la cual debe ser identificada en la sentencia conformada, corresponde, como ltima operacin, disminuirla en un sexto. El Tribunal debe ser muy, claro en diferenciar los dos momentos finales: la pena que correspondera sin la reduccin por acogerse a la terminacin anticipada, y, luego, la pena resultante de aplicar la reduccin del sexto de la misma. Empero, segn lo expuesto en el primer prrafo, en los supuestos de conformidad procesal la reduccin no puede ser de un sexto. Necesariamente ha de tratarse de un porcentaje menor. As las cosas, podr graduarse entre un sptimo o menos, segn la entidad o complejidad de la causa, las circunstancias del hecho y la situacin personal del imputado, ygel nivel y alcance, de su actitud procesal. Conformidad y objeto civil 24. Otro tema relevante de la conformidad est vinculado al objeto civil del proceso penal. Comoquiera que en el proceso penal nacional ms all de los matices propios que contienen el Cdigo de Procedimientos Penales y el Cdigo, Procesal Penal se produce una acumulacin heterognea de acciones: la penal y la civil, y esta ltima necesariamente deber instarse y definirse en sede penal con los alcances y excepciones que la ley establece, en tanto en cuanto puede generar un dao patrimonial a la vctima, un dao reparable. Como se est ante una institucin de naturaleza jurdico-civil; que descansa en el dao ocasionado, no en el delito cometido, y se proyecta, en cuanto a su contenido, a lo establecido en el artculo 93 del Cdigo Penal, procesalmente est informada por los principios dispositivo y de congruencia. La vigencia de los indicados principios, a tono con la naturaleza privada y, por ende, disponible de la responsabilidad civil ex delicto, determina que si no se cuestiona la reparacin civil fijada en la acusacin fiscal el Tribunal est limitado absolutamente a la cantidad acordada, esto es, no puede modificarla ni alterarla en su alcance o mbito y magnitud. 25. En esta perspectiva, es evidente que si existe una pretensin civil altemativa, ejercitada conforme a lo dispuest en el artculo 227 del Cdigo de Procedimientos Penales, el imputado deber referirse a ella en el marco de la responsabilidad civil que le corresponde admitir. En ese mbito, por imperio de la garanta de tutela jurisdiccional artculo 139.3 de la Constitucin, se debe dar plena intervencin a la parte civil. Ahora bien, de no mediar acuerdo o aquiescencia de los interesados y, en ese caso, de no ser suficiente la mera lectura de la prueba documental y de las actuaciones documentadas como establece el inciso 3) del artculo 5 de la Ley nmero 28122 en la medida que el artculo 227 del Cdigo ritual autoriza la actuacin de prueba testifical y pericial para justificar la pretensin civil de la

vctima, sin perjuicio de la prueba que en ese mbito haya podido proponer la Fiscala conforme al inciso 5) del artculo 225 del mismo Cdigo, el Tribunal podr fallar respecto de la responsabilidad penal y disponer la continuacin del proceso para la actuacin probatoria respectiva, en tanto se requiera una indagacin, concrecin probatoria y alegaciones ulteriores sobre ella. La cesura del juicio que se establece, pretorianamente impuesta, deriva del respeto a la garanta de tutela jurisdiccional a favor de la vctima y de la imperiosa evitacin de la indefensin material que le puede acarrear una decisin sin prueba, no obstante su necesidad procesal. La interpretacin constitucional de la institucin de la conformidad especficamente del inciso 3) del citado artculo 5 de la Ley nmero 28122 desde los numerales 3) y 14) del artculo 139 de la Ley Fundamental, que reconocen las garantas procesales de tutela jurisdiccional y defensa procesal, as lo impone. Esta conclusin no solo no est prohibida por la ley, sino que no la tergiversa no es incompatible con ella, pese al silencio legislativo o, mejor dicho, a la presencia de una laguna legal. Si en una misma causa es posible, para un supuesto, dictar una sentencia conformada, y para otro, emitir luego de la prosecucin del juicio, bajo perspectivas de contradiccin efectiva una segunda sentencia; entonces, no existe impedimento alguno que se profiera una segunda sentencia, precedida de un juicio en forma, referida ya no a los objetos penal y civil que es el supuesto anterior, contemplado en el numeral 4) de la Ley nmero 28122 , sino circunscripta exclusivamente al objeto civil, y solo para los imputados conformados es la regla, por lo dems, que ha establecido el apartado 5) del artculo 372 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 26. Por ltimo, es materia de discusin en el mbito de la responsabilidad civil la determinacin del monto y los obligados a cubrirlo cuando se trata de una pluralidad de copartcipes codelincuencia, varios de los cuales no se han sometido a la conformidad procesal. Sobre el particular, en los marcos de una sentencia conformada, es de tener en consideracin dos aspectos sustanciales: el primero, referido a los alcances de la sentencia conformada: esta solo comprender a los imputados que se someten a la conformidad; y, el segundo, circunscrito al monto de la reparacin civil, el cual est en funcin al dao global irrogado, bajo la regla de la solidaridad entre los responsables del hecho punible y los terceros civilmente obligados (artculo 95 del Cdigo Penal). Siendo as, el Tribunal fijar el monto de la reparacin civil de modo global [la cantidad en cuestin siempre sernica, no puede dividirse], de suerte que como esta es solidaria si existieran copartcipes y no mancomunada, al emitirse condena contra ellos en el juicio sucesivo, si as fuera el caso, tal suma no variar y solo se les comprender en su pago. Es posible, sin embargo, que en el juicio contradictorio la determinacin del monto puede variar, en virtud a la prueba actuada. En ese caso tal variacin, de ms o de menos, no puede afectar al fallo conformado, al haber quedado firme o ganado firmeza. Por consiguiente, la variacin solo puede alcanzar a los acusados comprendidos en la condena objeto

del juicio contradictorio. III. DECISIN 27. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por unanimidad; ACORDARON 28. ESTABLECER como doctrina legal, conforme a los fundamentos jurdicos ocho a veintitrs, la siguiente: 1) El Tribunal, en el procedimiento de conformidad, no puede agregar ni reducir los hechos o circunstancias descritos por el Fiscal y aceptados por el imputado y su defensa. Tampoco puede pronunciarse acerca de la existencia o no de las pruebas o elementos de conviccin. 2) La oportunidad procesal para que el acusado se acoja a la conformidad es cuando se le emplace en el periodo inicial y, siempre, antes que se inicie propiamente el periodo probatorio del juicio oral. 3) La conformidad parcial est expresamente autorizada por la ley. Es posible un juzgamiento independiente para los acusados no conformados, que se producir siempre que los hechos estn clara y ntidamente definidos en la acusacin, y el relato fctico que contiene la acusacin delimite perfectamente los roles, y la conducta especfica que realiz cada copartcipe. 4) El imputado conformado puede declarar en el juicio contradictorio seguido contra los acusados no conformados. El rgimen jurdico de su declaracin variar si al momento de su intervencin en el juicio son ajenos o no al proceso criterio de la alteridad. 5) El Tribunal est vinculado absolutamente a los hechos conformados. No solo tiene un deber de instruccin o informacin, tambin tiene poderes de revisin in bonam partem respecto a su configuracin jurdica, dentro de los lmites del principio acusatorio y del respeto al principio de contradiccin, y, en consecuencia, est autorizado a dictar la sentencia que proceda. Asimismo, puede dosificar la pena dentro del marco jurdico del tipo legal en aplicacin de los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal. 6) La sentencia conformada no tiene efectos extensivos o prejudiciales sobre la sentencia dictada en el juicio contradictorio. Si en el juicio contradictorio surgen datos nuevos que favorezcan la situacin jurdica de los reos conformados, en el fallo que se dicte puede revisarse la sentencia con el fin de atenuar la pena.

7) Existe cierta coincidencia entre la regulacin de la confesin y la funcin de la conformidad. La confesin, para que configure una circunstancia atenuante de carcter excepcional, est sujeta a determinados requisitos legalmente estipulados, cuya ratio es la facilitacin del esclarecimiento de los hechos delictivos y que sea relevante para la investigacin de los mismos. No obstante ello, la conformidad, de cumplir sus requisitos legales, importa necesariamente una reduccin de la pena, por aplicacin analgica del artculo 471 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, aunque con una reduccin inferior a la sexta parte. 8) La conformidad sobre el objeto civil est informada por los principios dispositivo y de congruencia. Si no se cuestiona la reparacin civil no es posible modificarla. Debe respetar la pretensin civil alternativa de la parte civil. Es posible, si fuera el caso, la cesura del juicio para la actuacin de pruebas en aras de la determinacin de la reparacin civil. Debe tomarse en cuenta para su concrecin la suma global la regla de la solidaridad en los supuestos de codelincuencia. La variacin del monto de la reparacin civil en la segunda sentencia no altera la fijada en la sentencia conformada. 29. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada debe ser invocado por los Magistrados de todas las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del estatuto orgnico. 30. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial El Peruano. Hgase saber. SS. GONZALES CAMPOS; SAN MARTN CASTRO; VILLA STEIN; LECAROS CORNEJO; PRADO SALDARRIAGA; RODRGUEZ TINEO; VALDEZ ROCA; ROJAS MARAV; PONCE DE MIER; MOLINA ORDEZ; SANTOS PEA; VINATEA MEDINA, PRNCIPE TRUJILLO; PARIONA PASTRANA; ZECENARRO MATEUS; CALDERN CASTILLO; URBINA GANVINI Dra. PILAR SALAS CAMPOS Secretaria de la Sala Penal Permanente Corte Suprema

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA. IV PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE, TRANSITORIAS Y ESPECIAL VOCALA DE COORDINACIN Lima, once de agosto de dos mil ocho Puesto a Despacho para su revisin final y firma el texto de los Acuerdos Plenarios, aprobados en la Sesin Plenaria del dieciocho de julio ltimo. CONSIDERANDO: Primero: Que en la Sesin del IV Pleno Jurisdiccional de los Vocales integrantes de las Salas Permanente, Transitoria y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica se aprobaron cinco Acuerdos Plenarios, segn consta del Acta Resumen de la referida Sesin; que se tiene a la vista. A esa Sesin Plenaria no concurri el seor Sivina Hurtado por encontrarse de licencia por razones personales, de salud y familiares, conforme se desprende de la comunicacin de fecha siete de julio ltimo, del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial. Segundo: Que el seor Gonzales Campos intervino en Sesin Plenaria y, como tal, contribuy a la formacin de los Acuerdos Plenarios. Sin embargo, desde el da de la fecha y hasta el nueve de octubre prximo el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, a su solicitud, le ha concedido licencia, por motivos de salud, conforme es de verse de la comunicacin oficial del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial remitida a la Presidencia del Poder Judicial del diecisis de julio pasado. Tercero: Que en atencin al impedimento, objetivamente justificado, del seor Gonzales Campos para firmar los cinco Acuerdos Plenarios, al tiempo en que permanecer alejado de sus labores jurisdiccionales, y al alcance y votacin calificada de los Acuerdos Plenarios, en aras de garantizar la pronta publicacin de las decisiones emitidas por el Pleno Jurisdiccional, es del caso afirmar la dispensa de la firma del seor Gonzales Campos. DECISIN Por estos fundamentos; el Vocal Coordinador del IV Pleno Jurisdiccional de los Vocales integrantes de las Salas Permanente, Transitoria y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica; previa dacin en cuenta a los seores Vocales Supremos integrantes del mismo; RESUELVE I. PRECISAR que el seor Hugo Sivina Hurtado no intervino en la Sesin del IV Pleno Jurisdiccional por encontrarse de licencia por razones personales, de salud

y familiares. II. DISPENSAR la intervencin del seor Robinson Gonzales Campos en la suscripcin, y firma de los cinco Acuerdos Plenarios emitidos en la Sesin del IV Pleno Jurisdiccional Supremo Penal: III. ORDENAR la publicacin de los cinco Acuerdos Plenarios en el Diario Oficial El Peruano y en la pgina WEB del Poder Judicial; con conocimiento de la Presidencia de la Corte Suprema y de los seores Vocales Supremos en lo Penal. Publquese y hgase saber. SS. CSAR SAN MARTN CASTRO, Vocal Coordinador Dra. PILAR SALAS CAMPOS Secretaria de la Sala Penal Permanente Corte Suprema

Terminacin anticipada: Regla hermenutica [-] La regla hermenutica que es del caso utilizar es aquella que establece la aplicacin supletoria del proceso comn siempre que exista un vaco normativo, en tanto en cuanto la norma objeto de integracin jurdica no vulnere los principios que sustentan el proceso de terminacin anticipada o las disposiciones y su estructura procesal. [-] ACUERDO PLENARIO N 5-2008/CJ-116 CONCORDANCIA JURISPRUDENCIAL Artculo 118 TUO LOPJ ASUNTO: Nuevos alcances de la conclusin anticipada Lima, dieciocho de julio de dos mil ocho Los vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronunciado el siguiente: ACUERDO PLENARIO I. ANTECEDENTES 1. Las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, y a instancia del Centro de Investigaciones Judiciales, acordaron realizar el IV Pleno Jurisdiccional de los Vocales de lo Penal, al amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal. 2. Para estos efectos se realizaron reuniones preparatorias sucesivas para delimitar el mbito de las materias que deban abordarse. Se decidi tomar como referencia la labor jurisdiccional de las Salas Penales de la Corte Suprema en los dos ltimos aos judiciales y el conjunto de preocupaciones de la judicatura nacional, expresadas en decisiones recurridas, sobre aspectos jurdicamente sensibles del diario quehacer judicial. En tal virtud, con el apoyo de la Secretaria Tcnica designada al efecto rgano de apoyo encargado, asimismo, de la

elaboracin de los materiales de trabajo, se defini la agenda del IV Pleno Jurisdiccional Penal, concretndose los temas, de derecho penal y procesal penal, que integraran el objeto de los Acuerdos Plenarios. A su vez se design a los seores Vocales Supremos encargados de preparar las bases de la discusin de cada punto sometido a deliberacin y de elaborar el proyecto de decisin. Adems, se estableci que el Vocal Supremo designado sera el ponente del tema respectivo en la sesin plenaria y encargado de redactar el Acuerdo Plenario correspondiente. 3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las Ejecutorias Supremas que analizan y deciden sobre la conclusin anticipada del debate oral, previsto en el artculo 5 de la Ley nmero 28122. Especficamente resolvi abordar la institucin procesal de la conformidad; y, en concreto, la oportunidad procesal para acogerse a la conformidad, las posibilidades existentes para declarar la conformidad parcial, la convocatoria como testigo del impu-tado conformado, el alcance de los efectos vinculantes de la conformidad del acusado, la medicin de la pena en relacin con la conformidad y la confesin, y la conformidad y el objeto civil del proceso penal. 4. En cumplimiento a lo debatido y acordado en las reuniones preparatorias se determin que en la sesin plenaria se procedera conforme a lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, que, en esencia, faculta a las Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la complejidad y singulares caractersticas del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en las diversas Ejecutorias Supremas que se invocaron como base de la discusin, se decidi redactar el presente Acuerdo Plenario e incorporar con la amplitud necesaria los fundamentos jurdicos correspondientes para configurar una doctrina legal que responda a las preocupaciones anteriormente expuestas. Asimismo, se resolvi decretar su carcter de precedente vinculante, en concordancia con la funcin de unificacin jurisprudencial que le corresponde a la Corte Suprema de Justicia como cabeza y mxima instancia jurisdiccional del Poder Judicial. 5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad [con un voto en contra respecto al primer y cuarto punto de la decisin], se emiti el presente Acuerdo Plenario, Se ratific como ponente al seor SAN MARTN CASTRO, quien expresa el parecer del Pleno: II. FUNDAMENTOS JURDICOS 1. La conformidad. Alcances generales 6. El artculo 5 de la Ley nmero 28122 incorpor al ordenamiento procesal penal nacional la institucin de la conformidad, de fuente hispana. En su virtud, estipul

que una vez que el Tribunal de mrito inste al acusado si acepta ser autor o participe del delito materia de la acusacin y responsable de la reparacin civil, si se produce su confesin, luego de la formal y expresa aceptacin de su abogado defensor, se declarar la conclusin anticipada del debate oral y se emitir, en el, plazo correspondiente, la sentencia conformada respectiva. Solo ser posible, al margen de la denominada conformidad absoluta [hechos, responsabilidad penal, pena y reparacin civil; es decir, la declaracin de culpabilidad del imputado no se limita al hecho, tambin alcanza a las consecuencias jurdicas], pero siempre en ese marco de aceptacin de los cargos, un cuestionamiento y ulterior debate procesal, que incluir lectura de medios probatorios prueba instrumental y alguna diligencia documentada preconstituida , acerca de la pena y reparacin civil de su entidad o de su cuanta (conformidad limitada o relativa). Asimismo, el numeral 4) del citado precepto, a diferencia de la fuente espaola, autoriza la ruptura de la continencia de la causa para dar lugar a una conformidad parcial, segn algn o algunos acusados la acepten y otros no, posibilidad condicionada a que (...) la Sala estime que [no] se afectara el resultado del debate oral. 7. La Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, en la Ejecutoria Suprema Vinculante nmero 1766-2004/Callao, del veintiuno de setiembre de dos mil cuatro, (1) diferenci lo que debe entenderse por confesin como medio de prueba y confesin como admisin de los cargos contenidos en la acusacin fiscal de cara a la conformidad procesal, ms all de que la Ley utiliz el mismo vocablo para ambas instituciones. Igualmente, (2) afirm la potestad del Tribunal, con independencia de la posicin adoptada por el imputado y su defensa si opta por la conformidad absoluta o la conformidad limitada de poder fijar la pena con arreglo a los principios de legalidad y proporcionalidad siempre, claro est, que no rebase el pedido de pena del Ministerio Pblico, pues ese lmite corresponde con una de las caractersticas favorables de esa institucin. Tambin (3) reconoci que el Tribunal de mrito, si advierte que el hecho aceptado es atpico o resulta manifiesta la concurrencia de cualquier circunstancia determinante de la exencin de responsabilidad penal o de su preceptiva atenuacin, puede dictar la sentencia que corresponda. Por otro lado, dicha Sala en la Ejecutoria Suprema Vinculante nmero 22062005/Ayacucho, del doce de julio de dos mil cinco, precis que las sentencias conformadas no estn precedidas del veredicto o cuestiones de hecho, y aclar que la aplicacin del artculo cinco de la Ley nmero veintiocho mil ciento veintids genera un procedimiento en el que no existe actividad probatoria alguna dirigida a verificar las afirmaciones de las partes. 8. El aspecto sustancial de la institucin de la conformidad, tal como est regulado en la Ley antes citada, estriba en el reconocimiento, aunque con caractersticas singulares, del principio de adhesin en el proceso penal. La conformidad tiene por

objeto la pronta culminacin del proceso en concreto, del juicio oral a travs de un acto unilateral del imputado y su defensa de reconocer los hechos objeto de imputacin, concretados en la acusacin fiscal, y aceptar las consecuencias jurdicas penales y civiles correspondientes. Este acto procesal tiene un carcter expreso y siempre es unilateral no es un negocio procesal, salvo la denominada conformidad premiada establecida en el artculo 372, apartado 2), del nuevo Cdigo Procesal Penal, en cuanto prescribe (...) el acusado tambin podr solicitar por s o a travs de su abogado conferenciar previamente con el Fiscal para llegar a un acuerdo sobre la pena (...). Adems, es un acto unilateral de disposicin de la prete nsin, claramente formalizado, efectuado por el acusado y su defensa de doble garanta, que importa una renuncia a la actuacin de pruebas y del derecho a un juicio pblico, que a su vez genera una expectativa de una sentencia conformada en buena cuenta, constituye un acto de disposicin del propio proceso, al renunciar a los actos del juicio oral, y del contenido jurdico material de la sentencia, al convenir, desde ya, la expedicin de una sentencia condenatoria en su contra . 9. Lo expuesto significa, desde la estructura de la sentencia y de la funcin que en ese mbito corresponde al rgano jurisdiccional, que los hechos no se configuran a partir de la actividad probatoria de las partes ese periodo del juicio oral, residenciado en la actuacin de los medios de prueba, sencillamente, no tiene lugar. Los hechos vienen definidos, sin injerencia de la Sala sentenciadora, por la acusacin con la plena aceptacin del imputado y su defensa. La sentencia, entonces, no puede apreciar prueba alguna, no solo porque no existe tal prueba, al no ser posible que se forme a partir de una especfica actividad probatoria, por lo dems inexistente, sino adems porque la ausencia del contradictorio y el propio allanamiento de la parte acusada no autoriza a valorar los actos de investigacin y dems actuaciones realizadas en la etapa de instruccin. Se da en este caso una predeterminacin de la sentencia. La sentencia, en la medida en que est precedida de un acto procesal de aceptacin de los hechos, tanto en el plano objetivo como subjetivo, y de su relevancia jurdico penal, con las consecuencias que le son propias, solo puede apreciar desde el imputado la libertad, la voluntariedad sin vicios del consentimiento, la plena capacidad si tiene o no limitadas sus capacidades intelectivas y el conocimiento racional e informado de la naturaleza de la acusacin que acepta, de la limitacin o restriccin de sus derechos e intereses legtimos, derivados de una declaracin judicial de culpabilidad y de la consiguiente imposicin de una sancin penal y reparacin civil, as como de los derechos e instrumentos de defensa a los que est renunciando. Ello obliga al Tribunal, como paso inicial de su poder de apreciacin de la aceptacin de los cargos y acogimiento a la conformidad, no solo a un examen de las caractersticas y situacin del propio imputado, sino al previo ejercicio de su deber de instruccin; es decir, de informar objetivamente los alcances de la institucin de la conformidad, sin formular promesas o condicionar la respuesta del imputado a un

determinado tratamiento procesal o punitivo, en el entendido que una desviacin de ese deber entraara una constriccin irrazonable o una promesa indebida que viciara el consentimiento con la consiguiente ineficacia de la conformidad: 10. Superado ese nivel de control, el Tribunal no puede mencionar, interpretar y valorar acto de investigacin o de prueba preconstituida alguna, desde que el imputado expresamente acept los cargos y renunci a su derecho a la presuncin de inocencia, a la exigencia de prueba de cargo por la acusacin y a un juicio contradictorio. Los fundamentos de hecho o juicio histrico de la sentencia, en suma, no se forman como resultado de la valoracin de la prueba, sino le vienen impuestos al juez por la acusacin y la defensa, a travs de un acto de allanamiento de esta ltima, que son vinculantes al Tribunal y a las partes. El relato fctico aceptado por las partes no necesita de actividad probatoria, ya que la conformidad excluye toda tarea para llegar a la libre conviccin sobre los hechos. Por consiguiente, el rgano jurisdiccional no puede agregar ni reducir los hechos o circunstancias que, han sido descritos por el Fiscal en su acusacin escrita y aceptados, por el acusado y su defensa, pues ello implicara revisar y valorar actos de aportacin de hechos, excluidos por la propia naturaleza de la conformidad procesal. En consecuencia, es inaceptable que el Tribunal se pronuncie sobre la no presencia de pruebas, pues la conformidad del acusado es de insistir supone que ha quedado fijado el elemento fctico, sin que exista propiamente prueba al no mediar Juicio derivado de tal apreciacin de hechos [es una previsin lgica precisamente por la inexistencia de prueba en este momento procesal]. Ello, adems, provocara una indefensin a las partes frente al Tribunal sentenciador por introducir un tema que no fue objeto de discusin, y rebasar la vinculacin fctica que la institucin importa (vinculatio facti). 2. Oportunidad procesal de la conformidad 11. La oportunidad procesal en que tiene lugar la conformidad est claramente estipulada en la Ley Procesal Penal. El emplazamiento al imputado y su defensa, de cara a la posible conformidad, constituye un paso necesario del periodo inicial del procedimiento del juicio oral. Su definicin determinar si se pone fin al acto oral con la inmediata expedicin de una sentencia conformada, evitndose el periodo probatorio y, dentro del periodo decisorio, el paso de alegato de las partes respecto a la actividad probatoria desarrollada en el juicio obviamente inexistente cuando se produce la conformidad procesal. En atencin a que una de las notas esenciales de la conformidad; como acto procesal, es su carcter formal, debe cumplir con las solemnidades requeridas por la ley. Si la conformidad procesal persigue evitar el procedimiento probatorio del juicio oral en aras de la inmediata finalizacin de la causa, es obvio que una vez que se emplaz al imputado y su defensa para que se pronuncien acerca de los cargos objeto de acusacin, y ambos se expresaron negativamente al respecto, ya

no es posible retractarse luego que se dio inicio formal al periodo probatorio. Extraordinariamente pueden presentarse, sin duda, algunas excepciones a esa regla general uno de cuyos motivos podra ser la concurrencia de vicios procedimentales o vicios en el emplazamiento o en la respuesta del imputado o de su defensa. Pero la condicin o lmite necesario siempre estar definido por la apertura y entrada al periodo probatorio que consolida la lgica contradictoria del juicio oral, esto es, con el inicio efectivo del examen o declaracin del imputado, como primer paso de la actuacin probatoria. La exigencia del cumplimiento del trmite de conformidad antes de la prctica de la prueba evita, precisamente, que pueda optarse por esa institucin a partir de la fuerza o sentido indicativo de algunas de las diligencias acreditativas practicadas o por realizarse; y, con ello, impedir conductas fraudulentas o especulativas. 3. La conformidad parcial. Reglas de ruptura de la unidad del juicio 12. La Ley acepta la posibilidad de una conformidad parcial: Es factible que en una causa que se sigue contra una pluralidad de imputados, unos se acojan a la conformidad y otros la rechacen. A partir de ese reconocimiento, el numeral 4) del artculo 5 de la Ley nmero 28122, estatuye que: Si son varios acusados y solamente confiesa una parte de ellos, con respecto a estos, se aplicar el trmite previsto y se expedir sentencia, prosiguindose la audiencia con los no confesos (...). No hay lugar a dudas y, como tal, la norma debe cumplirse irremediablemente. La Ley, empero, autoriza a no aceptar la conformidad parcial cuando (...) la Sala estime que se afectara el resultado del debate oral parte final del citado numeral 4) del artculo 5 de la Ley nmero 28122. La interpretacin de esa frase, de cara a los derechos de los imputados, conformados y no conformados, debe atender a los fines de la institucin uno de los cuales es el principio de aceleramiento procesal y el otro es el derecho a un juicio sin dilaciones indebidas para el conformado y a la meta de esclarecimiento del proceso penal, aspecto ltimo en que tendr una especial relevancia las caractersticas de los cargos objeto de dilucidacin y la posicin que sobre ellos han adoptado las partes acusadas. 13. Si se tiene en cuenta que el imputado conformado acepta o reconoce los hechos que se le atribuyen y que sobre su acaecimiento no cabe discusin, observacin o debate alguno vinculatio facti, de suerte que el rgano jurisdiccional se limita a incorporarlos como tal en la sentencia conformada, en principio, no existe obstculo procesal para que la situacin jurdica de un imputado se resuelva mediante una sentencia conformada y, finalizado ese trmite, prosiga la causa para dilucidar la situacin jurdica de los imputados no conformados, aun cuando se trate del mismo hecho o delito conexidad objetiva o, mejor dicho, pluralidad de objetos desde el punto de vista subjetivo; es decir, cuando se les atribuya cargos por autora, instigacin o complicidad de un mismo hecho delictivo, y estn presentes en la audiencia. Cabe puntualizar que en el

proceso penal no existe la figura del litis consorcio pasivo necesario, pues la posicin de cada imputado se considera con total independencia de los otros no hay comunidad de suerte para todos los copartcipes, la responsabilidad penal es siempre individual, a cuyo efecto se entiende que en sede penal existirn tantas pretensiones cuantas personas se les haya de dirigir contra ellas la acusacin. El presupuesto de un juzgamiento independiente estar presente, que es la perspectiva normal de una acusacin, cuando existan elementos tcticos para enjuiciar el delito con autonoma y juzgar separadamente a cada imputado. Si se presentan estas condiciones, entonces, cabe individualizar la responsabilidad que se atribuye a cada copartcipe, por lo que el rgano judicial estar facultado a decidir sin necesidad de contar con la voluntad concurrente de los restantes copartcipes. En suma, si los hechos estn clara y ntidamente definidos en la acusacin; si el relato fctico delimita perfectamente los roles y la conducta especfica que realiz cada copartcipe, no existe problema alguno para ese tratamiento autnomo, en cuya virtud no se (...) afectara el resultado del debate oral. 4. Imputado conformado y declaracin en el juicio contradictorio 14. Si, como es legalmente posible, cabe la conformidad parcial, es del caso decidir si el imputado que acept los cargos, y contra quien se expidi una sentencia conformada, est en aptitud de declarar en el juicio que contina con los restantes acusados que invocaron, con plena legitimidad, su derecho a la contradiccin de la imputacin. En principio, si bien las declaraciones de los coencausados por su participacin en los mismos hechos no estn especficamente reguladas como medio de prueba en el Cdigo de Procedimientos Penales aunque indirectamente otras leyes, materiales y procesales, hacen referencia a su declaracin, lo cierto es que no est prohibida: los datos que aqul pueda proporcionar, en s mismos, no vulneran garantas o derechos de ninguna parte procesal y pueden contribuir a esclarecer los cargos. Por lo dems, en seal de su aceptacin y valorabilidad, tanto la jurisprudencia vinculante de este Supremo Tribunal Acuerdo Plenario nmero 22005/CJ-116, del treinta de septiembre de dos mil cinco como, por ejemplo, el nuevo Cdigo Procesal Penal artculo ciento cincuentiocho, apartado dos sealan pautas para apreciar el testimonio que aquellos pueden presentar cuando atribuyen participacin criminal a otras personas en los mismos hechos en que resultaron involucrados. No es razonable negar a priori la importancia y utilidad que puede importar a la justicia las declaraciones de las personas a quienes se atribuyen la comisin de delitos con la participacin de otras, ello sin perjuicio de la desconfianza o sospechas que merezca su versin y, por tal motivo, de los ulteriores controles y especiales cuidados que exija el juicio de fiabilidad o credibilidad respectivo. En consecuencia, ms all de las dificultades que entraa la actuacin y la

apreciacin del testimonio del coacusado, de naturaleza hbrida entre la testimonial al que se parece en cuanto a los modos y a los medios de convocatoria del interesado y la declaracin como imputado en orden a sus garantas formales, tal como ha sido definido por la Casacin Italiana [Sentencia del tres de junio de mil novecientos ochenta y seis], su admisibilidad est plenamente consolidada, tanto ms si no es de negar que la informacin que puede brindar en el juicio est basada en un conocimiento extraprocesal de los hechos objeto de acusacin, de la cual el juzgador puede extraer elementos necesarios para la formacin de su conviccin en orden a la participacin en el hecho delictivo del sujeto o sujetos distintos del que depone. 15. El coimputado; respecto de un testigo, es obvio decirlo, tiene una distinta posicin procesal a la que van aparejadas una serie de derechos y obligaciones, como sera la obligacin de veracidad para los testigos y el derecho al silencio de los coimputados. El criterio de delimitacin entre testigo e imputado que es de asumir sobre el particular es el de la alteridad de quien declara respecto de los sujetos que intervienen en el proceso: del rgano jurisdiccional y de las partes, esto es, de su diferente posicin en el proceso penal. Como el coimputado ostenta el status formal de imputado y presta declaracin en esa condicin, como parte procesal, en consecuencia, el rgimen jurdico de su declaracin debe ser el de acusado. Esa es la regla general. Ahora bien, en funcin de ese mismo criterio, y trasladando el anlisis al caso que nos ocupa, fijado el enjuiciamiento por separado entre imputados conformados y no conformados, el rgimen jurdico respecto del cual han de ser sometidos variar si los ltimos; al momento de su declaracin, son ajenos o no al, proceso, si estn o no excluidos del mismo. Expedida una sentencia de conformidad, en tanto haya adquirido firmeza; los citados copartcipes y, condenados ya no son parte han sido excluidos del ulterior juicio; adems, estn protegidos por la clusula del ne bis in idem, en cuya virtud la sentencia conformada no puede anularse ni ser revisada en su perjuicio. Siendo as, el rgimen jurdico que le son aplicables es el establecido para los testigos, con la misma obligacin de concurrir, y sometido a las mismas consecuencias penales que cualquier otro testigo si es que mintiera [en igual situacin estarn, desde luego, coimputados sobresedos o absueltos con anterioridad]. Otra cosa, por cierto, que permanece latente, son las sospechas que puedan merecer sus declaraciones. 5. Efectos vinculantes de la conformidad 16. Ante una conformidad, en virtud a los intereses en conflicto, la posicin del Tribunal como destinatario de esa institucin, no puede ser pasiva a los efectos de su homologacin; existe cierto margen de valoracin que el juez debe ejercer soberanamente. Si bien est obligado a respetar la descripcin del hecho glosado en la acusacin escrita vinculacin absoluta con los hechos o inmodificabilidad del relato fctico (vinculatio facti), por razones de legalidad y justicia, puede y debe realizar un control respecto de la tipicidad de los hechos, del ttulo de imputacin, as como de la pena solicitada y aceptada, por lo que la vinculacin en

esos casos (vinculatio criminis y vinculatio poena) se relativiza en atencin los principios antes enunciados. El juzgador est habilitado para analizar la calificacin aceptada y la pena propuesta e incluso la convenida por el acusado y su defensa: esa es la capacidad innovadora que tiene frente a la conformidad procesal. En tal virtud, respetando los hechos, el Tribunal est autorizado a variar la configuracin jurdica de los hechos objeto de acusacin; es decir; modificar cualquier aspecto jurdico de los mismos, dentro de los lmites del principio acusatorio y con pleno respeto del principio de contradiccin [principio de audiencia bilateral]. Por tanto, la Sala sentenciadora puede concluir que el hecho conformado es atpico o que, siempre segn los hechos expuestos por la Fiscala y aceptados por el acusado y su defensa tcnica, concurre una circunstancia de exencin completa o incompleta o modificativa de la responsabilidad penal, y, en consecuencia, dictar la sentencia que corresponda. El ejercicio de esta facultad de control y la posibilidad de dictar una sentencia absolutoria por atipicidad, por la presencia de una causa de exencin de la responsabilidad penal, o por la no concurrencia de presupuestos de la punibilidad o, en su caso, una sentencia condenatoria que modifique la tipificacin del hecho, el grado del delito, el ttulo de participacin y la concurrencia de las circunstancias eximentes incompletas o modificativas de la responsabilidad penal, como es obvio, en aras del respeto al principio de contradiccin que integra el contenido esencial de la garanta del debido proceso, est condicionada a que se escuche previamente a las partes procesales [en especial al acusador, pues de no ser as se producira una indefensin que le lesionara su posicin en el proceso], a cuyo efecto el Tribunal debe promover un debate sobre esos mbitos, incorporando los pasos necesarios en la propia audiencia, para decidir lo que corresponda. Es evidente; que el Tribunal no puede dictar una sentencia sorpresiva en mbitos jurdicos no discutidos por las partes [interdiccin de resolver Inaudita parte]. La posibilidad de introducir, jurdicamente, determinadas circunstancias no incorporadas en la acusacin solo desde sus perfiles jurdicos, mas no fcticos y dictar una sentencia conformada, siempre es compatible con un control in bonam partem, respecto del que solo se exige audiencia a las partes. Empero, si se advierten otros errores, tales como omisin de considerar a partir del relato fctico una circunstancia agravante o la posibilidad de un tipo legal distinto, ms grave, que requiere indagacin, debate probatorio y discusin en sede de alegatos por todas las partes control in malan partem, solo corresponder denegar la conformidad y ordenar proseguir el juicio oral. En cuanto a la individualizacin de la pena, el Tribunal por configurar una tarea exclusivamente judicial, inherente a ella tiene una amplia libertad, dentro del marco jurdico del tipo legal en cuestin [pena abstracta], para dosificarla conforme a las reglas establecidas por los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal, cuyo nico lmite, a parte de no introducir hechos no incluidos en la acusacin ni aceptados por el imputado y su defensa, es no imponer una pena superior a la pedida por el

Fiscal explicable por la propia ausencia de un juicio contradictorio y la imposibilidad de formularse, por el Fiscal o de oficio, planteamientos que deriven en una pena mayor a la instada en la acusacin escrita. Ms all del respeto a la exigencia de promover la intervencin de las partes solo cuando se presentan las circunstancias anteriormente sealadas que importan una preceptiva aminoracin de la respuesta punitiva, vinculada a la aplicacin de los artculos 14, 15, 16, 21, 22, y 25, segundo prrafo, del Cdigo Penal, el Tribunal puede proceder, motivadamente, a graduar la proporcionalidad de la pena en atencin a la gravedad o entidad del hecho y a las condiciones personales del imputado. 17. Si, como se ha estipulado, procede la conformidad parcial en los trminos del inciso 4) del artculo 5 de la Ley nmero 28122, resta determinar los efectos de la sentencia conformada respecto de la sentencia expedida en el juicio contradictorio que tiene lugar inmediatamente despus de culminar el trmite de conformidad. La regla es que no existe extensin subjetiva de la eficacia de la cosa juzgada penal, la cual solo y exclusivamente afecta a la persona contra quien se dict el fallo correspondiente. Por esta razn lo resuelto en ella no se extiende a un tercero a los acusados que prosiguen la causa al no acogerse a la conformidad ni, por ende, la condena impuesta en la sentencia conformada compromete a los acusados como copartcipes del mismo hecho o que condicionan a esa decisin anterior su libertad y defensa. La falta de eficacia subjetiva de un fallo firme, dice CORTS DOMNGUEZ entre otros, tiene lugar incluso en aquellos supuestos (1) en los que sea factible hablar de relaciones o situaciones penales prejudiciales hetero subjetivas, (2) de interdependencia por la conexidad probatoria unidad parcial o total en el campo fctico de ambos supuestos enjuiciados, o (3) en los que un hecho jurdico declarado en una primera sentencia entra a formar parte del supuesto de hecho de la conducta delictiva que se enjuicia en un segundo proceso. Por consiguiente, aun cuando es de valorar la existencia de la sentencia conformada, nada impedir que sobre los hechos si existe identidad no solo se realice prueba plena y total, sino que tambin se llegue a resultados valorativos totalmente opuestos [as, por ejemplo, Sentencia del Tribunal Supremo Espaol del dos de marzo de mil novecientos noventa y ocho]. 18. Afirmada esta concepcin, el Tribunal de mrito en el proceso incoado a continuacin de la expedicin de la sentencia conformada tiene libertad para decidir como corresponda en orden a la actividad probatoria desplegada y a las nuevas valoraciones que pueda realizar, incluso podra si se cumplen los presupuestos normativos correspondientes, tanto materiales cuanto procesales variar la tipificacin del hecho o tener un juicio jurdico distinto, desde diferentes planos, que el contenido en la sentencia conformada. Un interrogante que se abre paso en estas circunstancias es si cabe extender esa

decisin, en caso sea ms favorable que la sentencia conformada, para mejorar la situacin jurdica de los imputados que se acogieron a la conformidad. Ahora bien, si se tiene en cuenta que se trata de una sentencia firme, toda modificacin respecto a la existencia del juicio de hecho, vinculada a la valoracin de la prueba actuada en el segundo proceso, no tiene otra opcin que abordarse va accin de revisin penal. Empero, si solo se trata de un cambio de tipificacin ms favorable, resta analizar si, analgicamente, podra aplicarse el artculo 322 del Cdigo de Procedimientos Penales, que se circunscribe ya no a una absolucin sino a una pena atenuada. La norma en cuestin dice: Cuando el Tribunal Correccional o la Corte Suprema, en sus respectivos casos, fallen en una causa contra reos que fueron ausentes y en la que se expidi sentencia contra los reos presentes, podrn revisar la sentencia de los condenados, con el fin de atenuarla pena, si hubiere lugar por los datos nuevos que resulten. Si bien, en el presente caso, no se est ante una sentencia derivada de un mismo proceso en el que primero se resolvi la causa contra reos presentes y, luego, ante la puesta a Derecho de reos ausentes, se expidi otra sentencia, obviamente distinta de la anterior en funcin a los datos nuevos resultantes del ulterior enjuiciamiento, lo cierto es que, al igual que aquella, se trata de un mismo proceso que deriv en dos juzgamientos sucesivos que decidieron la situacin jurdica de acusados que se encontraban en diferente posicin ya no por ausencia sino por no acogimiento a la conformidad, en el ltimo de los cuales surgi la presencia de datos nuevos determinantes de un cambio favorable respecto de la respuesta punitiva. Para establecer si existe analoga entre las dos situaciones ante la no regulacin en el caso de imputados conformados y no conformados, no solo es de rigor advertir la semejanza o similitud de situaciones Tcticas. Debe concurrir entre ambas una identidad del fundamento la razn de ser o ratio legis; deben coincidir en el caso concreto las bases o fuentes que sirven de fundamento al citado artculo 322 del Cdigo Adjetivo. Siendo as, ser del caso utilizar la denominada analoga legis como mtodo de integracin jurdica, en la medida que la regla del artculo 322 del Cdigo Adjetivo cumpla con los requisitos antes esbozados. Si se asume la flexibilidad necesaria para analizar la presencia de la analoga, se tiene que lo esencial de la disposicin examinada es dar una respuesta atenuatoria basada en el favor rei a todos los procesos en que se juzga sucesivamente a diversos imputados cuando en el ltimo juzgamiento se advierten datos nuevos que autorizan una solucin ms favorable que es una regla jurdica de carcter general que est en la esencia del sistema punitivo, que importe una atenuacin de la pena en comparacin con la primera sentencia. Tal situacin, de presentarse en el sucesivo juzgamiento contra los acusados no conformados, obviamente, exigira una extensin a los reos conformados: la igualdad esencial, de imprescindible concurrencia, es evidente. En ambos casos se lleva a cabo un segundo enjuiciamiento y en ellos surgen

nuevos datos que modifican en sentido favorable la apreciacin de los hechos juzgados, por lo que ante una idntica situacin de hecho (surgimiento de nuevos datos en un segundo juzgamiento contra copartcipes) debe existir una misma respuesta jurdica. Por lo expuesto, es de concluir que no solo cabe que en el segundo juzgamiento las respuestas juridicas pueden diferir con las del primer juzgamiento, sino que adems es posible revisar in bonam partem la primera sentencia para atenuar la pena. 6. Conformidad y confesin sincera 19. El tema de la confesin y de la consiguiente atenuacin excepcional de la pena por debajo del mnimo legal prevista para el delito cometido, tal como estatuye el artculo 138 del Cdigo de Procedimientos Penales [dice, en lo pertinente, el citado precepto: (...) la confesin sincera debidamente comprobada puede ser considerada para rebajar la pena del confeso (...)], genera determinados problemas interpretativos y aplicativos con la institucin de la conformidad procesal, en tanto que el texto del artculo 5. 2) de la Ley nmero 28122 explcitamente hace referencia a (...) la confesin del acusado (...). La confesin, desde una perspectiva general, es una declaracin autoinculpatoria del imputado que consiste en el expreso reconocimiento que formula de haber ejecutado el hecho delictivo que se le atribuye. Como declaracin que es debe reunir un conjunto de requisitos externos (sede y garantas) e internos (voluntariedad o espontaneidad y veracidad comprobacin a travs de otros recaudos de la causa). En la conformidad procesal el imputado, desde luego, admite los hechos objeto de acusacin fiscal. Solo se le pide, si as lo estima conveniente y sin necesidad de una explicacin o un relato circunstanciado de los hechos que es lo tpico de una declaracin ante la autoridad de cara a la averiguacin de los hechos o a la determinacin de las afirmaciones de las partes, segn la etapa procesal en que tiene lugar, aceptar los cargos y una precisin adicional acerca de las consecuencias jurdico-penales, a fin de obtener un pronunciamiento judicial inmediato, una sentencia de conformidad. Ello ha permitido sostener a un sector de la doctrina procesalista que la conformidad es una forma de confesin prestada al inicio del juicio oral o una especie de confesin cuando concurren determinados requisitos. La conformidad consta de dos elementos materiales: a) el reconocimiento de hechos: una declaracin de ciencia a travs de la cual el acusado reconoce su participacin en el delito o delitos que se les haya atribuido en la acusacin; y, b) la declaracin de voluntad del acusado, a travs de la cual expresa, de forma libre, consciente, personal y formal la aceptacin de las consecuencias jurdico penales y civiles derivadas del delito.

20. Empero, ms all del juicio de valorabilidad y de los criterios de apreciacin de la confesin como medio de prueba que no integra el mbito de este Acuerdo Plenario, lo relevante en el presente caso consiste, de un lado, en determinar si existe equivalencia entre el artculo 5.2 de la Ley nmero 28122 y el artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales, y, de otro lado, si necesariamente la invocacin a la conformidad por el imputado y su defensa merecer una pena atenuada. En cuanto al primer punto, cabe decir que existe cierta coincidencia entre la regulacin de la confesin como medio de prueba y el rol que cumple en las diferentes fases del procedimiento penal respecto de la conformidad, pues ms all de la no exigencia del relato circunstanciado de los hechos acusados propio de la declaracin autoinculpatoria que se da en sede preliminar, del sumario y del plenario, se da una declaracin de ciencia por la que se reconocen los hechos atribuidos. Esto ltimo, de cara a los efectos penolgicos respectivos de cumplirse los requisitos adicionales vinculados a la sinceridad, permitir apreciar confesin conforme al citado artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales si es que el acusado se encontraba en calidad de reo ausente y se presenta al juicio oral acogindose a la conformidad [aunque ser del caso relativizar su entidad atenuatoria, conforme se ver ms adelante, en orden a su relevancia, pues solo se aligera con mayor o menor nivel de profundidad el trmite de las sesiones del plenario, sin perjuicio de reconocer que en todo caso constituye un acto de auxilio a la justicia]. Respecto al segundo punto, y atento al principio que informa el procedimiento de la conformidad, es posible concluir que tal acogimiento, en s mismo, determina la aminoracin de la pena. Es de tener presente, al respecto, el proceso especial de terminacin anticipada, que expresa un criterio de oportunidad y se basa en el principio del consenso; que da lugar a una conclusin anticipada de la causa con una decisin final que le pone trmino, como es el caso de este procedimiento. En ese proceso se reconoce legalmente una consecuencia premiada, con independencia de la confesin sincera [vase la concordancia de los artculos 161 y 471 del Nuevo Cdigo Procesal Penal en relacin con el artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales]. 21. Cabe aclarar, desde el punto de vista de la pena, que el artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales instituye una circunstancia atenuante de carcter excepcional de la responsabilidad penal, cuya ratio es la facilitacin del esclarecimiento de los hechos delictivos y que esta sea relevante para efectos de la investigacin de los hechos [la ley, en estos casos, premia aquellos comportamientos que, de alguna manera, contribuyen a aliviar los costes y esfuerzos de una investigacin criminal: razones objetivas de utilidad para el proceso], a la par que evidencia una voluntad de colaboracin, de coadyuvar a los fines del ordenamiento jurdico que contrarreste la anterior voluntad antijurdica mostrada al cometer el hecho delictivo. De esta forma se reduce los agravios que inevitablemente se producen a la vctima y aminora la tensin social que el delito ocasiona; ese solo comportamiento, se afirma por algn autor, produce un cierto

restablecimiento de la armona y del equilibrio del sistema. Desde una perspectiva poltico criminal, las regulaciones que sobre la materia, tiene expuesto el Tribunal Supremo Espaol, buscan incitar al autor del delito a realizar una pronta confesin del hecho que permita la identificacin de su autor desde el primer momento y facilite el esclarecimiento de las circunstancias ms relevantes que en el mismo haya concurrido (Sentencia nmero 118/92, del cuatro de febrero de dos mil dos). Desde una perspectiva global el referido artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales, exige la sinceridad de la confesin, que equivale a una admisin (1) completa con cierto nivel de detalle que comprenda, sin omisiones significativas, los hechos en los que particip, (2) veraz el sujeto ha de ser culpable sin ocultar datos relevantes del injusto investigado, (3) persistente uniformidad esencial en las oportunidades que le corresponde declarar ante la autoridad competente y (4) oportuna en el momento necesario para garantizar y contribuir a la eficacia de la investigacin, a la que se ana, a los efectos de la cuantificacin de la pena atenuada, (5) su nivel de relevancia. Es obvio, por consiguiente, que si el imputado antes, en sede de investigacin, neg los cargos y, luego, llegado el momento culminante del proceso, en el juicio oral, los admite, ya nada queda por investigar, entonces, la confesin plenaria solo podr tener una relativa o escasa influencia en torno a la determinacin e individualizacin de la pena, pero no puede considerarse como un elemento atenuante de la responsabilidad penal con entidad para rebajar la pena por debajo del mnimo legal. De igual manera, si la confesin se configura por el dato objetivo de la realizacin de actos de colaboracin tiles a la investigacin del delito a partir de la informacin que se proporciona, a los efectos de la atenuacin excepcional debe comprenderse en ella la investigacin preliminar, en especial la policial que por lo general es el prtico o puerta de entrada al esclarecimiento de los hechos. La autoridad facultada para recibir la declaracin de un imputado, puede ser la Polica o el Fiscal [a los solos efectos, claro est, de valorar la posibilidad de la atenuacin y la utilidad de la misma de cara a los objetivos que persigue]. Es ms, el artculo 1, literal 10), de la Ley nmero 27934, prescribe que la Polica est autorizada a recibir la manifestacin de los presuntos autores y partcipes de la comisin de los hechos investigados, y el artculo 62 del Cdigo de Procedimientos Penales prescribe que las declaraciones en sede preliminar, llevadas a cabo con intervencin del Ministerio Pblico, sern apreciadas conforme al artculo 283 del citado Cdigo. 22. Si, como se ha dejado sentado, no puede equipararse de modo absoluto el artculo 136 de la Ley Procesal Penal con el artculo 5 de la Ley nmero 28122, ello en modo alguno impide apreciar determinados efectos atenuatorios, o de reduccin de la pena a quienes se acojan a la conformidad. Para ello es de invocar analgicamente el artculo 4715 del nuevo Cdigo Procesal Penal [es de

aclarar que el proceso de terminacin anticipada del citado Cdigo est vigente en todo el territorio nacional]. Dicha norma prescribe: El imputado que se acoja a este proceso recibir un beneficio de reduccin de la pena de una sexta parte. Este beneficio es adicional y se acumular al que reciba por confesin. La viabilidad de la analoga, con la consiguiente aplicacin a la conformidad del artculo 471 del referido Cdigo, ante la presencia de una laguna jurdica en la conformacin legal del artculo 5 de la Ley nmero 28122, tiene lugar ante una racionalidad que es sustantivamente igual o semejante en sustancia que no identidad [sic] entre ambas instituciones procesales, las mismas que estn sujetas a una lgica encadenada. Los rasgos esenciales comunes entre la terminacin anticipada y la conformidad procesal derivan del hecho que estn incardinadas en criterios de oportunidad y de aceptacin de cargos el principio del consenso comprende ambos institutos procesales, aunque en diferente intensidad y perspectiva, con la consiguiente conclusin de la causa con una sentencia anticipada que pone fin al proceso, sobre la base de una disposicin del imputado a la aceptacin de los cargos objeto de imputacin, lo que desde una perspectiva poltico-criminal, legislativamente aceptada, determina una respuesta punitiva menos intensa. Si bien es cierto la oportunidad procesal en que se llevan a cabo, los controles judiciales que importan y la mayor intensidad de colaboracin de la primera frente a la segunda, no son los mismos, tales diferencias no eliminan la semejanza existente y su comn punto de partida. Lo expuesto permite concluir que toda conformidad, si rene los requisitos legalmente establecidos, tiene como efecto el beneficio de reduccin de la pena, sin perjuicio de la confesin, que de presentarse se acumula al primero. 23. El principio de proporcionalidad que informa la respuesta punitiva del Estado, la individualizacin de la pena, impone una atenuacin menor en los supuestos de conformidad. No es lo mismo culminar la causa en sede de instruccin, ponindole fin anticipadamente, que esperar su culminacin y el inicio del juicio oral, como sucede en la conformidad por oposicin a la terminacin anticipada. En consecuencia, la reduccin de la pena no puede llegar a una sexta parte; ha de ser siempre menor de ese trmino. Como se sabe el mtodo de reduccin de la pena en el caso de terminacin anticipada [artculo 471 del Nuevo Cdigo Procesal Penal] constituye un ltimo paso en la individualizacin de la misma. En efecto, fijada la pena con arreglo a los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal luego de haber determinado el marco penal abstracto [pena abstracta] y, a continuacin, el marco penal concreto como consecuencia de diversas circunstancias modificativas de la responsabilidad penal y concurso de delitos la cual debe ser identificada en la sentencia conformada, corresponde, como ltima operacin, disminuirla en un sexto. El Tribunal debe ser muy, claro en diferenciar los dos momentos finales: la pena que correspondera sin la reduccin por acogerse a la terminacin anticipada, y, luego, la pena

resultante de aplicar la reduccin del sexto de la misma. Empero, segn lo expuesto en el primer prrafo, en los supuestos de conformidad procesal la reduccin no puede ser de un sexto. Necesariamente ha de tratarse de un porcentaje menor. As las cosas, podr graduarse entre un sptimo o menos, segn la entidad o complejidad de la causa, las circunstancias del hecho y la situacin personal del imputado, ygel nivel y alcance, de su actitud procesal. Conformidad y objeto civil 24. Otro tema relevante de la conformidad est vinculado al objeto civil del proceso penal. Comoquiera que en el proceso penal nacional ms all de los matices propios que contienen el Cdigo de Procedimientos Penales y el Cdigo, Procesal Penal se produce una acumulacin heterognea de acciones: la penal y la civil, y esta ltima necesariamente deber instarse y definirse en sede penal con los alcances y excepciones que la ley establece, en tanto en cuanto puede generar un dao patrimonial a la vctima, un dao reparable. Como se est ante una institucin de naturaleza jurdico-civil; que descansa en el dao ocasionado, no en el delito cometido, y se proyecta, en cuanto a su contenido, a lo establecido en el artculo 93 del Cdigo Penal, procesalmente est informada por los principios dispositivo y de congruencia. La vigencia de los indicados principios, a tono con la naturaleza privada y, por ende, disponible de la responsabilidad civil ex delicto, determina que si no se cuestiona la reparacin civil fijada en la acusacin fiscal el Tribunal est limitado absolutamente a la cantidad acordada, esto es, no puede modificarla ni alterarla en su alcance o mbito y magnitud. 25. En esta perspectiva, es evidente que si existe una pretensin civil altemativa, ejercitada conforme a lo dispuest en el artculo 227 del Cdigo de Procedimientos Penales, el imputado deber referirse a ella en el marco de la responsabilidad civil que le corresponde admitir. En ese mbito, por imperio de la garanta de tutela jurisdiccional artculo 139.3 de la Constitucin, se debe dar plena intervencin a la parte civil. Ahora bien, de no mediar acuerdo o aquiescencia de los interesados y, en ese caso, de no ser suficiente la mera lectura de la prueba documental y de las actuaciones documentadas como establece el inciso 3) del artculo 5 de la Ley nmero 28122 en la medida que el artculo 227 del Cdigo ritual autoriza la actuacin de prueba testifical y pericial para justificar la pretensin civil de la vctima, sin perjuicio de la prueba que en ese mbito haya podido proponer la Fiscala conforme al inciso 5) del artculo 225 del mismo Cdigo, el Tribunal podr fallar respecto de la responsabilidad penal y disponer la continuacin del proceso para la actuacin probatoria respectiva, en tanto se requiera una indagacin, concrecin probatoria y alegaciones ulteriores sobre ella.

La cesura del juicio que se establece, pretorianamente impuesta, deriva del respeto a la garanta de tutela jurisdiccional a favor de la vctima y de la imperiosa evitacin de la indefensin material que le puede acarrear una decisin sin prueba, no obstante su necesidad procesal. La interpretacin constitucional de la institucin de la conformidad especficamente del inciso 3) del citado artculo 5 de la Ley nmero 28122 desde los numerales 3) y 14) del artculo 139 de la Ley Fundamental, que reconocen las garantas procesales de tutela jurisdiccional y defensa procesal, as lo impone. Esta conclusin no solo no est prohibida por la ley, sino que no la tergiversa no es incompatible con ella, pese al silencio legislativo o, mejor dicho, a la presencia de una laguna legal. Si en una misma causa es posible, para un supuesto, dictar una sentencia conformada, y para otro, emitir luego de la prosecucin del juicio, bajo perspectivas de contradiccin efectiva una segunda sentencia; entonces, no existe impedimento alguno que se profiera una segunda sentencia, precedida de un juicio en forma, referida ya no a los objetos penal y civil que es el supuesto anterior, contemplado en el numeral 4) de la Ley nmero 28122 , sino circunscripta exclusivamente al objeto civil, y solo para los imputados conformados es la regla, por lo dems, que ha establecido el apartado 5) del artculo 372 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 26. Por ltimo, es materia de discusin en el mbito de la responsabilidad civil la determinacin del monto y los obligados a cubrirlo cuando se trata de una pluralidad de copartcipes codelincuencia, varios de los cuales no se han sometido a la conformidad procesal. Sobre el particular, en los marcos de una sentencia conformada, es de tener en consideracin dos aspectos sustanciales: el primero, referido a los alcances de la sentencia conformada: esta solo comprender a los imputados que se someten a la conformidad; y, el segundo, circunscrito al monto de la reparacin civil, el cual est en funcin al dao global irrogado, bajo la regla de la solidaridad entre los responsables del hecho punible y los terceros civilmente obligados (artculo 95 del Cdigo Penal). Siendo as, el Tribunal fijar el monto de la reparacin civil de modo global [la cantidad en cuestin siempre sernica, no puede dividirse], de suerte que como esta es solidaria si existieran copartcipes y no mancomunada, al emitirse condena contra ellos en el juicio sucesivo, si as fuera el caso, tal suma no variar y solo se les comprender en su pago. Es posible, sin embargo, que en el juicio contradictorio la determinacin del monto puede variar, en virtud a la prueba actuada. En ese caso tal variacin, de ms o de menos, no puede afectar al fallo conformado, al haber quedado firme o ganado firmeza. Por consiguiente, la variacin solo puede alcanzar a los acusados comprendidos en la condena objeto del juicio contradictorio. III. DECISIN 27. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno

Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por unanimidad; ACORDARON 28. ESTABLECER como doctrina legal, conforme a los fundamentos jurdicos ocho a veintitrs, la siguiente: 1) El Tribunal, en el procedimiento de conformidad, no puede agregar ni reducir los hechos o circunstancias descritos por el Fiscal y aceptados por el imputado y su defensa. Tampoco puede pronunciarse acerca de la existencia o no de las pruebas o elementos de conviccin. 2) La oportunidad procesal para que el acusado se acoja a la conformidad es cuando se le emplace en el periodo inicial y, siempre, antes que se inicie propiamente el periodo probatorio del juicio oral. 3) La conformidad parcial est expresamente autorizada por la ley. Es posible un juzgamiento independiente para los acusados no conformados, que se producir siempre que los hechos estn clara y ntidamente definidos en la acusacin, y el relato fctico que contiene la acusacin delimite perfectamente los roles, y la conducta especfica que realiz cada copartcipe. 4) El imputado conformado puede declarar en el juicio contradictorio seguido contra los acusados no conformados. El rgimen jurdico de su declaracin variar si al momento de su intervencin en el juicio son ajenos o no al proceso criterio de la alteridad. 5) El Tribunal est vinculado absolutamente a los hechos conformados. No solo tiene un deber de instruccin o informacin, tambin tiene poderes de revisin in bonam partem respecto a su configuracin jurdica, dentro de los lmites del principio acusatorio y del respeto al principio de contradiccin, y, en consecuencia, est autorizado a dictar la sentencia que proceda. Asimismo, puede dosificar la pena dentro del marco jurdico del tipo legal en aplicacin de los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal. 6) La sentencia conformada no tiene efectos extensivos o prejudiciales sobre la sentencia dictada en el juicio contradictorio. Si en el juicio contradictorio surgen datos nuevos que favorezcan la situacin jurdica de los reos conformados, en el fallo que se dicte puede revisarse la sentencia con el fin de atenuar la pena. 7) Existe cierta coincidencia entre la regulacin de la confesin y la funcin de la conformidad. La confesin, para que configure una circunstancia atenuante de carcter excepcional, est sujeta a determinados requisitos legalmente estipulados, cuya ratio es la facilitacin del esclarecimiento de los hechos delictivos y que sea relevante para la investigacin de los mismos. No obstante ello, la conformidad, de cumplir sus requisitos legales, importa necesariamente

una reduccin de la pena, por aplicacin analgica del artculo 471 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, aunque con una reduccin inferior a la sexta parte. 8) La conformidad sobre el objeto civil est informada por los principios dispositivo y de congruencia. Si no se cuestiona la reparacin civil no es posible modificarla. Debe respetar la pretensin civil alternativa de la parte civil. Es posible, si fuera el caso, la cesura del juicio para la actuacin de pruebas en aras de la determinacin de la reparacin civil. Debe tomarse en cuenta para su concrecin la suma global la regla de la solidaridad en los supuestos de codelincuencia. La variacin del monto de la reparacin civil en la segunda sentencia no altera la fijada en la sentencia conformada. 29. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada debe ser invocado por los Magistrados de todas las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del estatuto orgnico. 30. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial El Peruano. Hgase saber. SS. GONZALES CAMPOS; SAN MARTN CASTRO; VILLA STEIN; LECAROS CORNEJO; PRADO SALDARRIAGA; RODRGUEZ TINEO; VALDEZ ROCA; ROJAS MARAV; PONCE DE MIER; MOLINA ORDEZ; SANTOS PEA; VINATEA MEDINA, PRNCIPE TRUJILLO; PARIONA PASTRANA; ZECENARRO MATEUS; CALDERN CASTILLO; URBINA GANVINI Dra. PILAR SALAS CAMPOS Secretaria de la Sala Penal Permanente Corte Suprema

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA. IV PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE, TRANSITORIAS Y ESPECIAL VOCALA DE COORDINACIN Lima, once de agosto de dos mil ocho Puesto a Despacho para su revisin final y firma el texto de los Acuerdos Plenarios, aprobados en la Sesin Plenaria del dieciocho de julio ltimo. CONSIDERANDO: Primero: Que en la Sesin del IV Pleno Jurisdiccional de los Vocales integrantes de las Salas Permanente, Transitoria y Especial de la Corte Suprema de Justicia

de la Repblica se aprobaron cinco Acuerdos Plenarios, segn consta del Acta Resumen de la referida Sesin; que se tiene a la vista. A esa Sesin Plenaria no concurri el seor Sivina Hurtado por encontrarse de licencia por razones personales, de salud y familiares, conforme se desprende de la comunicacin de fecha siete de julio ltimo, del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial. Segundo: Que el seor Gonzales Campos intervino en Sesin Plenaria y, como tal, contribuy a la formacin de los Acuerdos Plenarios. Sin embargo, desde el da de la fecha y hasta el nueve de octubre prximo el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, a su solicitud, le ha concedido licencia, por motivos de salud, conforme es de verse de la comunicacin oficial del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial remitida a la Presidencia del Poder Judicial del diecisis de julio pasado. Tercero: Que en atencin al impedimento, objetivamente justificado, del seor Gonzales Campos para firmar los cinco Acuerdos Plenarios, al tiempo en que permanecer alejado de sus labores jurisdiccionales, y al alcance y votacin calificada de los Acuerdos Plenarios, en aras de garantizar la pronta publicacin de las decisiones emitidas por el Pleno Jurisdiccional, es del caso afirmar la dispensa de la firma del seor Gonzales Campos. DECISIN Por estos fundamentos; el Vocal Coordinador del IV Pleno Jurisdiccional de los Vocales integrantes de las Salas Permanente, Transitoria y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica; previa dacin en cuenta a los seores Vocales Supremos integrantes del mismo; RESUELVE I. PRECISAR que el seor Hugo Sivina Hurtado no intervino en la Sesin del IV Pleno Jurisdiccional por encontrarse de licencia por razones personales, de salud y familiares. II. DISPENSAR la intervencin del seor Robinson Gonzales Campos en la suscripcin, y firma de los cinco Acuerdos Plenarios emitidos en la Sesin del IV Pleno Jurisdiccional Supremo Penal: III. ORDENAR la publicacin de los cinco Acuerdos Plenarios en el Diario Oficial El Peruano y en la pgina WEB del Poder Judicial; con conocimiento de la Presidencia de la Corte Suprema y de los seores Vocales Supremos en lo Penal. Publquese y hgase saber. SS. CSAR SAN MARTN CASTRO, Vocal Coordinador Dra. PILAR SALAS CAMPOS Secretaria de la Sala Penal Permanente Corte Suprema

Terminacin anticipada: Reduccin adicional razonable

[-] La ltima parte del art. 471 NCPP precisa que el beneficio en cuestin es adicional y se acumular al que reciba por confesin. Con esto, lo que se hace es redefinir el marco penal correspondiente, de ah que es lgica la disposicin procesal que diferencia la confesin sincera del beneficio por el acogimiento a la terminacin anticipada y, por tanto, no encuentra obstculo a su acumulacin (Acuerdo Plenario N 5-2008/CJ-116-Lima, 13/11/2009). La aplicacin del beneficio de una reduccin de una sexta parte se produce en la pena concreta o final. El acuerdo podr consignarla, pero en todo caso siempre diferencindola del resultado final, a efecto de que el juez pueda definir con seguridad y acierto la realidad del beneficio premial y su exacta dimensin. [-] ACUERDO PLENARIO N 5-2008/CJ-116 CONCORDANCIA JURISPRUDENCIAL Artculo 118 TUO LOPJ ASUNTO: Nuevos alcances de la conclusin anticipada Lima, dieciocho de julio de dos mil ocho Los vocales de lo Penal, integrantes de las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisprudencial, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, han pronunciado el siguiente: ACUERDO PLENARIO I. ANTECEDENTES 1. Las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, y a instancia del Centro de Investigaciones Judiciales, acordaron realizar el IV Pleno Jurisdiccional de los Vocales de lo Penal, al amparo de lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, y dictar Acuerdos Plenarios para concordar la jurisprudencia penal. 2. Para estos efectos se realizaron reuniones preparatorias sucesivas para

delimitar el mbito de las materias que deban abordarse. Se decidi tomar como referencia la labor jurisdiccional de las Salas Penales de la Corte Suprema en los dos ltimos aos judiciales y el conjunto de preocupaciones de la judicatura nacional, expresadas en decisiones recurridas, sobre aspectos jurdicamente sensibles del diario quehacer judicial. En tal virtud, con el apoyo de la Secretaria Tcnica designada al efecto rgano de apoyo encargado, asimismo, de la elaboracin de los materiales de trabajo, se defini la agenda del IV Pleno Jurisdiccional Penal, concretndose los temas, de derecho penal y procesal penal, que integraran el objeto de los Acuerdos Plenarios. A su vez se design a los seores Vocales Supremos encargados de preparar las bases de la discusin de cada punto sometido a deliberacin y de elaborar el proyecto de decisin. Adems, se estableci que el Vocal Supremo designado sera el ponente del tema respectivo en la sesin plenaria y encargado de redactar el Acuerdo Plenario correspondiente. 3. En el presente caso, el Pleno decidi tomar como referencia las Ejecutorias Supremas que analizan y deciden sobre la conclusin anticipada del debate oral, previsto en el artculo 5 de la Ley nmero 28122. Especficamente resolvi abordar la institucin procesal de la conformidad; y, en concreto, la oportunidad procesal para acogerse a la conformidad, las posibilidades existentes para declarar la conformidad parcial, la convocatoria como testigo del impu-tado conformado, el alcance de los efectos vinculantes de la conformidad del acusado, la medicin de la pena en relacin con la conformidad y la confesin, y la conformidad y el objeto civil del proceso penal. 4. En cumplimiento a lo debatido y acordado en las reuniones preparatorias se determin que en la sesin plenaria se procedera conforme a lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, que, en esencia, faculta a las Salas Especializadas del Poder Judicial dictar Acuerdos Plenarios con la finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la complejidad y singulares caractersticas del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en las diversas Ejecutorias Supremas que se invocaron como base de la discusin, se decidi redactar el presente Acuerdo Plenario e incorporar con la amplitud necesaria los fundamentos jurdicos correspondientes para configurar una doctrina legal que responda a las preocupaciones anteriormente expuestas. Asimismo, se resolvi decretar su carcter de precedente vinculante, en concordancia con la funcin de unificacin jurisprudencial que le corresponde a la Corte Suprema de Justicia como cabeza y mxima instancia jurisdiccional del Poder Judicial. 5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad [con un voto en contra respecto al primer y cuarto punto de la decisin], se emiti el presente Acuerdo Plenario, Se ratific como ponente al seor SAN MARTN CASTRO, quien expresa el parecer del Pleno:

II. FUNDAMENTOS JURDICOS 1. La conformidad. Alcances generales 6. El artculo 5 de la Ley nmero 28122 incorpor al ordenamiento procesal penal nacional la institucin de la conformidad, de fuente hispana. En su virtud, estipul que una vez que el Tribunal de mrito inste al acusado si acepta ser autor o participe del delito materia de la acusacin y responsable de la reparacin civil, si se produce su confesin, luego de la formal y expresa aceptacin de su abogado defensor, se declarar la conclusin anticipada del debate oral y se emitir, en el, plazo correspondiente, la sentencia conformada respectiva. Solo ser posible, al margen de la denominada conformidad absoluta [hechos, responsabilidad penal, pena y reparacin civil; es decir, la declaracin de culpabilidad del imputado no se limita al hecho, tambin alcanza a las consecuencias jurdicas], pero siempre en ese marco de aceptacin de los cargos, un cuestionamiento y ulterior debate procesal, que incluir lectura de medios probatorios prueba instrumental y alguna diligencia documentada preconstituida , acerca de la pena y reparacin civil de su entidad o de su cuanta (conformidad limitada o relativa). Asimismo, el numeral 4) del citado precepto, a diferencia de la fuente espaola, autoriza la ruptura de la continencia de la causa para dar lugar a una conformidad parcial, segn algn o algunos acusados la acepten y otros no, posibilidad condicionada a que (...) la Sala estime que [no] se afectara el resultado del debate oral. 7. La Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, en la Ejecutoria Suprema Vinculante nmero 1766-2004/Callao, del veintiuno de setiembre de dos mil cuatro, (1) diferenci lo que debe entenderse por confesin como medio de prueba y confesin como admisin de los cargos contenidos en la acusacin fiscal de cara a la conformidad procesal, ms all de que la Ley utiliz el mismo vocablo para ambas instituciones. Igualmente, (2) afirm la potestad del Tribunal, con independencia de la posicin adoptada por el imputado y su defensa si opta por la conformidad absoluta o la conformidad limitada de poder fijar la pena con arreglo a los principios de legalidad y proporcionalidad siempre, claro est, que no rebase el pedido de pena del Ministerio Pblico, pues ese lmite corresponde con una de las caractersticas favorables de esa institucin. Tambin (3) reconoci que el Tribunal de mrito, si advierte que el hecho aceptado es atpico o resulta manifiesta la concurrencia de cualquier circunstancia determinante de la exencin de responsabilidad penal o de su preceptiva atenuacin, puede dictar la sentencia que corresponda. Por otro lado, dicha Sala en la Ejecutoria Suprema Vinculante nmero 22062005/Ayacucho, del doce de julio de dos mil cinco, precis que las sentencias conformadas no estn precedidas del veredicto o cuestiones de hecho, y aclar que la aplicacin del artculo cinco de la Ley nmero veintiocho mil ciento veintids

genera un procedimiento en el que no existe actividad probatoria alguna dirigida a verificar las afirmaciones de las partes. 8. El aspecto sustancial de la institucin de la conformidad, tal como est regulado en la Ley antes citada, estriba en el reconocimiento, aunque con caractersticas singulares, del principio de adhesin en el proceso penal. La conformidad tiene por objeto la pronta culminacin del proceso en concreto, del juicio oral a travs de un acto unilateral del imputado y su defensa de reconocer los hechos objeto de imputacin, concretados en la acusacin fiscal, y aceptar las consecuencias jurdicas penales y civiles correspondientes. Este acto procesal tiene un carcter expreso y siempre es unilateral no es un negocio procesal, salvo la denominada conformidad premiada establecida en el artculo 372, apartado 2), del nuevo Cdigo Procesal Penal, en cuanto prescribe (...) el acusado tambin podr solicitar por s o a travs de su abogado conferenciar previamente con el Fiscal para llegar a un acuerdo sobre la pena (...). Adems, es un acto unilateral de disposicin de la pretensin, claramente formalizado, efectuado por el acusado y su defensa de doble garanta, que importa una renuncia a la actuacin de pruebas y del derecho a un juicio pblico, que a su vez genera una expectativa de una sentencia conformada en buena cuenta, constituye un acto de disposicin del propio proceso, al renunciar a los actos del juicio oral, y del contenido jurdico material de la sentencia, al convenir, desde ya, la expedicin de una sentencia condenatoria en su contra . 9. Lo expuesto significa, desde la estructura de la sentencia y de la funcin que en ese mbito corresponde al rgano jurisdiccional, que los hechos no se configuran a partir de la actividad probatoria de las partes ese periodo del juicio oral, residenciado en la actuacin de los medios de prueba, sencillamente, no tiene lugar. Los hechos vienen definidos, sin injerencia de la Sala sentenciadora, por la acusacin con la plena aceptacin del imputado y su defensa. La sentencia, entonces, no puede apreciar prueba alguna, no solo porque no existe tal prueba, al no ser posible que se forme a partir de una especfica actividad probatoria, por lo dems inexistente, sino adems porque la ausencia del contradictorio y el propio allanamiento de la parte acusada no autoriza a valorar los actos de investigacin y dems actuaciones realizadas en la etapa de instruccin. Se da en este caso una predeterminacin de la sentencia. La sentencia, en la medida en que est precedida de un acto procesal de aceptacin de los hechos, tanto en el plano objetivo como subjetivo, y de su relevancia jurdico penal, con las consecuencias que le son propias, solo puede apreciar desde el imputado la libertad, la voluntariedad sin vicios del consentimiento, la plena capacidad si tiene o no limitadas sus capacidades intelectivas y el conocimiento racional e informado de la naturaleza de la acusacin que acepta, de la limitacin o restriccin de sus derechos e intereses legtimos, derivados de una declaracin judicial de culpabilidad y de la consiguiente imposicin de una sancin penal y reparacin civil, as como de los

derechos e instrumentos de defensa a los que est renunciando. Ello obliga al Tribunal, como paso inicial de su poder de apreciacin de la aceptacin de los cargos y acogimiento a la conformidad, no solo a un examen de las caractersticas y situacin del propio imputado, sino al previo ejercicio de su deber de instruccin; es decir, de informar objetivamente los alcances de la institucin de la conformidad, sin formular promesas o condicionar la respuesta del imputado a un determinado tratamiento procesal o punitivo, en el entendido que una desviacin de ese deber entraara una constriccin irrazonable o una promesa indebida que viciara el consentimiento con la consiguiente ineficacia de la conformidad: 10. Superado ese nivel de control, el Tribunal no puede mencionar, interpretar y valorar acto de investigacin o de prueba preconstituida alguna, desde que el imputado expresamente acept los cargos y renunci a su derecho a la presuncin de inocencia, a la exigencia de prueba de cargo por la acusacin y a un juicio contradictorio. Los fundamentos de hecho o juicio histrico de la sentencia, en suma, no se forman como resultado de la valoracin de la prueba, sino le vienen impuestos al juez por la acusacin y la defensa, a travs de un acto de allanamiento de esta ltima, que son vinculantes al Tribunal y a las partes. El relato fctico aceptado por las partes no necesita de actividad probatoria, ya que la conformidad excluye toda tarea para llegar a la libre conviccin sobre los hechos. Por consiguiente, el rgano jurisdiccional no puede agregar ni reducir los hechos o circunstancias que, han sido descritos por el Fiscal en su acusacin escrita y aceptados, por el acusado y su defensa, pues ello implicara revisar y valorar actos de aportacin de hechos, excluidos por la propia naturaleza de la conformidad procesal. En consecuencia, es inaceptable que el Tribunal se pronuncie sobre la no presencia de pruebas, pues la conformidad del acusado es de insistir supone que ha quedado fijado el elemento fctico, sin que exista propiamente prueba al no mediar Juicio derivado de tal apreciacin de hechos [es una previsin lgica precisamente por la inexistencia de prueba en este momento procesal]. Ello, adems, provocara una indefensin a las partes frente al Tribunal sentenciador por introducir un tema que no fue objeto de discusin, y rebasar la vinculacin fctica que la institucin importa (vinculatio facti). 2. Oportunidad procesal de la conformidad 11. La oportunidad procesal en que tiene lugar la conformidad est claramente estipulada en la Ley Procesal Penal. El emplazamiento al imputado y su defensa, de cara a la posible conformidad, constituye un paso necesario del periodo inicial del procedimiento del juicio oral. Su definicin determinar si se pone fin al acto oral con la inmediata expedicin de una sentencia conformada, evitndose el periodo probatorio y, dentro del periodo decisorio, el paso de alegato de las partes respecto a la actividad probatoria desarrollada en el juicio obviamente inexistente cuando se produce la conformidad procesal.

En atencin a que una de las notas esenciales de la conformidad; como acto procesal, es su carcter formal, debe cumplir con las solemnidades requeridas por la ley. Si la conformidad procesal persigue evitar el procedimiento probatorio del juicio oral en aras de la inmediata finalizacin de la causa, es obvio que una vez que se emplaz al imputado y su defensa para que se pronuncien acerca de los cargos objeto de acusacin, y ambos se expresaron negativamente al respecto, ya no es posible retractarse luego que se dio inicio formal al periodo probatorio. Extraordinariamente pueden presentarse, sin duda, algunas excepciones a esa regla general uno de cuyos motivos podra ser la concurrencia de vicios procedimentales o vicios en el emplazamiento o en la respuesta del imputado o de su defensa. Pero la condicin o lmite necesario siempre estar definido por la apertura y entrada al periodo probatorio que consolida la lgica contradictoria del juicio oral, esto es, con el inicio efectivo del examen o declaracin del imputado, como primer paso de la actuacin probatoria. La exigencia del cumplimiento del trmite de conformidad antes de la prctica de la prueba evita, precisamente, que pueda optarse por esa institucin a partir de la fuerza o sentido indicativo de algunas de las diligencias acreditativas practicadas o por realizarse; y, con ello, impedir conductas fraudulentas o especulativas. 3. La conformidad parcial. Reglas de ruptura de la unidad del juicio 12. La Ley acepta la posibilidad de una conformidad parcial: Es factible que en una causa que se sigue contra una pluralidad de imputados, unos se acojan a la conformidad y otros la rechacen. A partir de ese reconocimiento, el numeral 4) del artculo 5 de la Ley nmero 28122, estatuye que: Si son varios acusados y solamente confiesa una parte de ellos, con respecto a estos, se aplicar el trmite previsto y se expedir sentencia, prosiguindose la audiencia con los no confesos (...). No hay lugar a dudas y, como tal, la norma debe cumplirse irremediablemente. La Ley, empero, autoriza a no aceptar la conformidad parcial cuando (...) la Sala estime que se afectara el resultado del debate oral parte final del citado numeral 4) del artculo 5 de la Ley nmero 28122. La interpretacin de esa frase, de cara a los derechos de los imputados, conformados y no conformados, debe atender a los fines de la institucin uno de los cuales es el principio de aceleramiento procesal y el otro es el derecho a un juicio sin dilaciones indebidas para el conformado y a la meta de esclarecimiento del proceso penal, aspecto ltimo en que tendr una especial relevancia las caractersticas de los cargos objeto de dilucidacin y la posicin que sobre ellos han adoptado las partes acusadas. 13. Si se tiene en cuenta que el imputado conformado acepta o reconoce los hechos que se le atribuyen y que sobre su acaecimiento no cabe discusin, observacin o debate alguno vinculatio facti, de suerte que el rgano jurisdiccional se limita a incorporarlos como tal en la sentencia conformada, en principio, no existe obstculo procesal para que la situacin jurdica de un

imputado se resuelva mediante una sentencia conformada y, finalizado ese trmite, prosiga la causa para dilucidar la situacin jurdica de los imputados no conformados, aun cuando se trate del mismo hecho o delito conexidad objetiva o, mejor dicho, pluralidad de objetos desde el punto de vista subjetivo; es decir, cuando se les atribuya cargos por autora, instigacin o complicidad de un mismo hecho delictivo, y estn presentes en la audiencia. Cabe puntualizar que en el proceso penal no existe la figura del litis consorcio pasivo necesario, pues la posicin de cada imputado se considera con total independencia de los otros no hay comunidad de suerte para todos los copartcipes, la responsabilidad penal es siempre individual, a cuyo efecto se entiende que en sede penal existirn tantas pretensiones cuantas personas se les haya de dirigir contra ellas la acusacin. El presupuesto de un juzgamiento independiente estar presente, que es la perspectiva normal de una acusacin, cuando existan elementos tcticos para enjuiciar el delito con autonoma y juzgar separadamente a cada imputado. Si se presentan estas condiciones, entonces, cabe individualizar la responsabilidad que se atribuye a cada copartcipe, por lo que el rgano judicial estar facultado a decidir sin necesidad de contar con la voluntad concurrente de los restantes copartcipes. En suma, si los hechos estn clara y ntidamente definidos en la acusacin; si el relato fctico delimita perfectamente los roles y la conducta especfica que realiz cada copartcipe, no existe problema alguno para ese tratamiento autnomo, en cuya virtud no se (...) afectara el resultado del debate oral. 4. Imputado conformado y declaracin en el juicio contradictorio 14. Si, como es legalmente posible, cabe la conformidad parcial, es del caso decidir si el imputado que acept los cargos, y contra quien se expidi una sentencia conformada, est en aptitud de declarar en el juicio que contina con los restantes acusados que invocaron, con plena legitimidad, su derecho a la contradiccin de la imputacin. En principio, si bien las declaraciones de los coencausados por su participacin en los mismos hechos no estn especficamente reguladas como medio de prueba en el Cdigo de Procedimientos Penales aunque indirectamente otras leyes, materiales y procesales, hacen referencia a su declaracin, lo cierto es que no est prohibida: los datos que aqul pueda proporcionar, en s mismos, no vulneran garantas o derechos de ninguna parte procesal y pueden contribuir a esclarecer los cargos. Por lo dems, en seal de su aceptacin y valorabilidad, tanto la jurisprudencia vinculante de este Supremo Tribunal Acuerdo Plenario nmero 22005/CJ-116, del treinta de septiembre de dos mil cinco como, por ejemplo, el nuevo Cdigo Procesal Penal artculo ciento cincuentiocho, apartado dos sealan pautas para apreciar el testimonio que aquellos pueden presentar cuando atribuyen participacin criminal a otras personas en los mismos hechos en que resultaron involucrados. No es razonable negar a priori la importancia y utilidad que puede importar a la justicia las declaraciones de las personas a quienes se

atribuyen la comisin de delitos con la participacin de otras, ello sin perjuicio de la desconfianza o sospechas que merezca su versin y, por tal motivo, de los ulteriores controles y especiales cuidados que exija el juicio de fiabilidad o credibilidad respectivo. En consecuencia, ms all de las dificultades que entraa la actuacin y la apreciacin del testimonio del coacusado, de naturaleza hbrida entre la testimonial al que se parece en cuanto a los modos y a los medios de convocatoria del interesado y la declaracin como imputado en orden a sus garantas formales, tal como ha sido definido por la Casacin Italiana [Sentencia del tres de junio de mil novecientos ochenta y seis], su admisibilidad est plenamente consolidada, tanto ms si no es de negar que la informacin que puede brindar en el juicio est basada en un conocimiento extraprocesal de los hechos objeto de acusacin, de la cual el juzgador puede extraer elementos necesarios para la formacin de su conviccin en orden a la participacin en el hecho delictivo del sujeto o sujetos distintos del que depone. 15. El coimputado; respecto de un testigo, es obvio decirlo, tiene una distinta posicin procesal a la que van aparejadas una serie de derechos y obligaciones, como sera la obligacin de veracidad para los testigos y el derecho al silencio de los coimputados. El criterio de delimitacin entre testigo e imputado que es de asumir sobre el particular es el de la alteridad de quien declara respecto de los sujetos que intervienen en el proceso: del rgano jurisdiccional y de las partes, esto es, de su diferente posicin en el proceso penal. Como el coimputado ostenta el status formal de imputado y presta declaracin en esa condicin, como parte procesal, en consecuencia, el rgimen jurdico de su declaracin debe ser el de acusado. Esa es la regla general. Ahora bien, en funcin de ese mismo criterio, y trasladando el anlisis al caso que nos ocupa, fijado el enjuiciamiento por separado entre imputados conformados y no conformados, el rgimen jurdico respecto del cual han de ser sometidos variar si los ltimos; al momento de su declaracin, son ajenos o no al, proceso, si estn o no excluidos del mismo. Expedida una sentencia de conformidad, en tanto haya adquirido firmeza; los citados copartcipes y, condenados ya no son parte han sido excluidos del ulterior juicio; adems, estn protegidos por la clusula del ne bis in idem, en cuya virtud la sentencia conformada no puede anularse ni ser revisada en su perjuicio. Siendo as, el rgimen jurdico que le son aplicables es el establecido para los testigos, con la misma obligacin de concurrir, y sometido a las mismas consecuencias penales que cualquier otro testigo si es que mintiera [en igual situacin estarn, desde luego, coimputados sobresedos o absueltos con anterioridad]. Otra cosa, por cierto, que permanece latente, son las sospechas que puedan merecer sus declaraciones. 5. Efectos vinculantes de la conformidad 16. Ante una conformidad, en virtud a los intereses en conflicto, la posicin del Tribunal como destinatario de esa institucin, no puede ser pasiva a los efectos de

su homologacin; existe cierto margen de valoracin que el juez debe ejercer soberanamente. Si bien est obligado a respetar la descripcin del hecho glosado en la acusacin escrita vinculacin absoluta con los hechos o inmodificabilidad del relato fctico (vinculatio facti), por razones de legalidad y justicia, puede y debe realizar un control respecto de la tipicidad de los hechos, del ttulo de imputacin, as como de la pena solicitada y aceptada, por lo que la vinculacin en esos casos (vinculatio criminis y vinculatio poena) se relativiza en atencin los principios antes enunciados. El juzgador est habilitado para analizar la calificacin aceptada y la pena propuesta e incluso la convenida por el acusado y su defensa: esa es la capacidad innovadora que tiene frente a la conformidad procesal. En tal virtud, respetando los hechos, el Tribunal est autorizado a variar la configuracin jurdica de los hechos objeto de acusacin; es decir; modificar cualquier aspecto jurdico de los mismos, dentro de los lmites del principio acusatorio y con pleno respeto del principio de contradiccin [principio de audiencia bilateral]. Por tanto, la Sala sentenciadora puede concluir que el hecho conformado es atpico o que, siempre segn los hechos expuestos por la Fiscala y aceptados por el acusado y su defensa tcnica, concurre una circunstancia de exencin completa o incompleta o modificativa de la responsabilidad penal, y, en consecuencia, dictar la sentencia que corresponda. El ejercicio de esta facultad de control y la posibilidad de dictar una sentencia absolutoria por atipicidad, por la presencia de una causa de exencin de la responsabilidad penal, o por la no concurrencia de presupuestos de la punibilidad o, en su caso, una sentencia condenatoria que modifique la tipificacin del hecho, el grado del delito, el ttulo de participacin y la concurrencia de las circunstancias eximentes incompletas o modificativas de la responsabilidad penal, como es obvio, en aras del respeto al principio de contradiccin que integra el contenido esencial de la garanta del debido proceso, est condicionada a que se escuche previamente a las partes procesales [en especial al acusador, pues de no ser as se producira una indefensin que le lesionara su posicin en el proceso], a cuyo efecto el Tribunal debe promover un debate sobre esos mbitos, incorporando los pasos necesarios en la propia audiencia, para decidir lo que corresponda. Es evidente; que el Tribunal no puede dictar una sentencia sorpresiva en mbitos jurdicos no discutidos por las partes [interdiccin de resolver Inaudita parte]. La posibilidad de introducir, jurdicamente, determinadas circunstancias no incorporadas en la acusacin solo desde sus perfiles jurdicos, mas no fcticos y dictar una sentencia conformada, siempre es compatible con un control in bonam partem, respecto del que solo se exige audiencia a las partes. Empero, si se advierten otros errores, tales como omisin de considerar a partir del relato fctico una circunstancia agravante o la posibilidad de un tipo legal distinto, ms grave, que requiere indagacin, debate probatorio y discusin en sede de alegatos por todas las partes control in malan partem, solo corresponder denegar la conformidad y ordenar proseguir el juicio oral.

En cuanto a la individualizacin de la pena, el Tribunal por configurar una tarea exclusivamente judicial, inherente a ella tiene una amplia libertad, dentro del marco jurdico del tipo legal en cuestin [pena abstracta], para dosificarla conforme a las reglas establecidas por los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal, cuyo nico lmite, a parte de no introducir hechos no incluidos en la acusacin ni aceptados por el imputado y su defensa, es no imponer una pena superior a la pedida por el Fiscal explicable por la propia ausencia de un juicio contradictorio y la imposibilidad de formularse, por el Fiscal o de oficio, planteamientos que deriven en una pena mayor a la instada en la acusacin escrita. Ms all del respeto a la exigencia de promover la intervencin de las partes solo cuando se presentan las circunstancias anteriormente sealadas que importan una preceptiva aminoracin de la respuesta punitiva, vinculada a la aplicacin de los artculos 14, 15, 16, 21, 22, y 25, segundo prrafo, del Cdigo Penal, el Tribunal puede proceder, motivadamente, a graduar la proporcionalidad de la pena en atencin a la gravedad o entidad del hecho y a las condiciones personales del imputado. 17. Si, como se ha estipulado, procede la conformidad parcial en los trminos del inciso 4) del artculo 5 de la Ley nmero 28122, resta determinar los efectos de la sentencia conformada respecto de la sentencia expedida en el juicio contradictorio que tiene lugar inmediatamente despus de culminar el trmite de conformidad. La regla es que no existe extensin subjetiva de la eficacia de la cosa juzgada penal, la cual solo y exclusivamente afecta a la persona contra quien se dict el fallo correspondiente. Por esta razn lo resuelto en ella no se extiende a un tercero a los acusados que prosiguen la causa al no acogerse a la conformidad ni, por ende, la condena impuesta en la sentencia conformada compromete a los acusados como copartcipes del mismo hecho o que condicionan a esa decisin anterior su libertad y defensa. La falta de eficacia subjetiva de un fallo firme, dice CORTS DOMNGUEZ entre otros, tiene lugar incluso en aquellos supuestos (1) en los que sea factible hablar de relaciones o situaciones penales prejudiciales hetero subjetivas, (2) de interdependencia por la conexidad probatoria unidad parcial o total en el campo fctico de ambos supuestos enjuiciados, o (3) en los que un hecho jurdico declarado en una primera sentencia entra a formar parte del supuesto de hecho de la conducta delictiva que se enjuicia en un segundo proceso. Por consiguiente, aun cuando es de valorar la existencia de la sentencia conformada, nada impedir que sobre los hechos si existe identidad no solo se realice prueba plena y total, sino que tambin se llegue a resultados valorativos totalmente opuestos [as, por ejemplo, Sentencia del Tribunal Supremo Espaol del dos de marzo de mil novecientos noventa y ocho]. 18. Afirmada esta concepcin, el Tribunal de mrito en el proceso incoado a continuacin de la expedicin de la sentencia conformada tiene libertad para decidir como corresponda en orden a la actividad probatoria desplegada y a las

nuevas valoraciones que pueda realizar, incluso podra si se cumplen los presupuestos normativos correspondientes, tanto materiales cuanto procesales variar la tipificacin del hecho o tener un juicio jurdico distinto, desde diferentes planos, que el contenido en la sentencia conformada. Un interrogante que se abre paso en estas circunstancias es si cabe extender esa decisin, en caso sea ms favorable que la sentencia conformada, para mejorar la situacin jurdica de los imputados que se acogieron a la conformidad. Ahora bien, si se tiene en cuenta que se trata de una sentencia firme, toda modificacin respecto a la existencia del juicio de hecho, vinculada a la valoracin de la prueba actuada en el segundo proceso, no tiene otra opcin que abordarse va accin de revisin penal. Empero, si solo se trata de un cambio de tipificacin ms favorable, resta analizar si, analgicamente, podra aplicarse el artculo 322 del Cdigo de Procedimientos Penales, que se circunscribe ya no a una absolucin sino a una pena atenuada. La norma en cuestin dice: Cuando el Tribunal Correccional o la Co rte Suprema, en sus respectivos casos, fallen en una causa contra reos que fueron ausentes y en la que se expidi sentencia contra los reos presentes, podrn revisar la sentencia de los condenados, con el fin de atenuarla pena, si hubiere lugar por los datos nuevos que resulten. Si bien, en el presente caso, no se est ante una sentencia derivada de un mismo proceso en el que primero se resolvi la causa contra reos presentes y, luego, ante la puesta a Derecho de reos ausentes, se expidi otra sentencia, obviamente distinta de la anterior en funcin a los datos nuevos resultantes del ulterior enjuiciamiento, lo cierto es que, al igual que aquella, se trata de un mismo proceso que deriv en dos juzgamientos sucesivos que decidieron la situacin jurdica de acusados que se encontraban en diferente posicin ya no por ausencia sino por no acogimiento a la conformidad, en el ltimo de los cuales surgi la presencia de datos nuevos determinantes de un cambio favorable respecto de la respuesta punitiva. Para establecer si existe analoga entre las dos situaciones ante la no regulacin en el caso de imputados conformados y no conformados, no solo es de rigor advertir la semejanza o similitud de situaciones Tcticas. Debe concurrir entre ambas una identidad del fundamento la razn de ser o ratio legis; deben coincidir en el caso concreto las bases o fuentes que sirven de fundamento al citado artculo 322 del Cdigo Adjetivo. Siendo as, ser del caso utilizar la denominada analoga legis como mtodo de integracin jurdica, en la medida que la regla del artculo 322 del Cdigo Adjetivo cumpla con los requisitos antes esbozados. Si se asume la flexibilidad necesaria para analizar la presencia de la analoga, se tiene que lo esencial de la disposicin examinada es dar una respuesta atenuatoria basada en el favor rei a todos los procesos en que se juzga sucesivamente a diversos imputados cuando en el ltimo juzgamiento se advierten datos nuevos que autorizan una solucin ms favorable que es una regla jurdica de carcter general que est en la esencia del sistema punitivo, que importe una

atenuacin de la pena en comparacin con la primera sentencia. Tal situacin, de presentarse en el sucesivo juzgamiento contra los acusados no conformados, obviamente, exigira una extensin a los reos conformados: la igualdad esencial, de imprescindible concurrencia, es evidente. En ambos casos se lleva a cabo un segundo enjuiciamiento y en ellos surgen nuevos datos que modifican en sentido favorable la apreciacin de los hechos juzgados, por lo que ante una idntica situacin de hecho (surgimiento de nuevos datos en un segundo juzgamiento contra copartcipes) debe existir una misma respuesta jurdica. Por lo expuesto, es de concluir que no solo cabe que en el segundo juzgamiento las respuestas juridicas pueden diferir con las del primer juzgamiento, sino que adems es posible revisar in bonam partem la primera sentencia para atenuar la pena. 6. Conformidad y confesin sincera 19. El tema de la confesin y de la consiguiente atenuacin excepcional de la pena por debajo del mnimo legal prevista para el delito cometido, tal como estatuye el artculo 138 del Cdigo de Procedimientos Penales [dice, en lo pertinente, el citado precepto: (...) la confesin sincera debidamente comprobada puede ser considerada para rebajar la pena del confeso (...)], genera determinados problemas interpretativos y aplicativos con la institucin de la conformidad procesal, en tanto que el texto del artculo 5. 2) de la Ley nmero 28122 explcitamente hace referencia a (...) la confesin del acusado (...). La confesin, desde una perspectiva general, es una declaracin autoinculpatoria del imputado que consiste en el expreso reconocimiento que formula de haber ejecutado el hecho delictivo que se le atribuye. Como declaracin que es debe reunir un conjunto de requisitos externos (sede y garantas) e internos (voluntariedad o espontaneidad y veracidad comprobacin a travs de otros recaudos de la causa). En la conformidad procesal el imputado, desde luego, admite los hechos objeto de acusacin fiscal. Solo se le pide, si as lo estima conveniente y sin necesidad de una explicacin o un relato circunstanciado de los hechos que es lo tpico de una declaracin ante la autoridad de cara a la averiguacin de los hechos o a la determinacin de las afirmaciones de las partes, segn la etapa procesal en que tiene lugar, aceptar los cargos y una precisin adicional acerca de las consecuencias jurdico-penales, a fin de obtener un pronunciamiento judicial inmediato, una sentencia de conformidad. Ello ha permitido sostener a un sector de la doctrina procesalista que la conformidad es una forma de confesin prestada al inicio del juicio oral o una especie de confesin cuando concurren determinados requisitos. La conformidad consta de dos elementos materiales: a) el reconocimiento de

hechos: una declaracin de ciencia a travs de la cual el acusado reconoce su participacin en el delito o delitos que se les haya atribuido en la acusacin; y, b) la declaracin de voluntad del acusado, a travs de la cual expresa, de forma libre, consciente, personal y formal la aceptacin de las consecuencias jurdico penales y civiles derivadas del delito. 20. Empero, ms all del juicio de valorabilidad y de los criterios de apreciacin de la confesin como medio de prueba que no integra el mbito de este Acuerdo Plenario, lo relevante en el presente caso consiste, de un lado, en determinar si existe equivalencia entre el artculo 5.2 de la Ley nmero 28122 y el artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales, y, de otro lado, si necesariamente la invocacin a la conformidad por el imputado y su defensa merecer una pena atenuada. En cuanto al primer punto, cabe decir que existe cierta coincidencia entre la regulacin de la confesin como medio de prueba y el rol que cumple en las diferentes fases del procedimiento penal respecto de la conformidad, pues ms all de la no exigencia del relato circunstanciado de los hechos acusados propio de la declaracin autoinculpatoria que se da en sede preliminar, del sumario y del plenario, se da una declaracin de ciencia por la que se reconocen los hechos atribuidos. Esto ltimo, de cara a los efectos penolgicos respectivos de cumplirse los requisitos adicionales vinculados a la sinceridad, permitir apreciar confesin conforme al citado artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales si es que el acusado se encontraba en calidad de reo ausente y se presenta al juicio oral acogindose a la conformidad [aunque ser del caso relativizar su entidad atenuatoria, conforme se ver ms adelante, en orden a su relevancia, pues solo se aligera con mayor o menor nivel de profundidad el trmite de las sesiones del plenario, sin perjuicio de reconocer que en todo caso constituye un acto de auxilio a la justicia]. Respecto al segundo punto, y atento al principio que informa el procedimiento de la conformidad, es posible concluir que tal acogimiento, en s mismo, determina la aminoracin de la pena. Es de tener presente, al respecto, el proceso especial de terminacin anticipada, que expresa un criterio de oportunidad y se basa en el principio del consenso; que da lugar a una conclusin anticipada de la causa con una decisin final que le pone trmino, como es el caso de este procedimiento. En ese proceso se reconoce legalmente una consecuencia premiada, con independencia de la confesin sincera [vase la concordancia de los artculos 161 y 471 del Nuevo Cdigo Procesal Penal en relacin con el artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales]. 21. Cabe aclarar, desde el punto de vista de la pena, que el artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales instituye una circunstancia atenuante de carcter excepcional de la responsabilidad penal, cuya ratio es la facilitacin del esclarecimiento de los hechos delictivos y que esta sea relevante para efectos de la investigacin de los hechos [la ley, en estos casos, premia aquellos comportamientos que, de alguna manera, contribuyen a aliviar los costes y

esfuerzos de una investigacin criminal: razones objetivas de utilidad para el proceso], a la par que evidencia una voluntad de colaboracin, de coadyuvar a los fines del ordenamiento jurdico que contrarreste la anterior voluntad antijurdica mostrada al cometer el hecho delictivo. De esta forma se reduce los agravios que inevitablemente se producen a la vctima y aminora la tensin social que el delito ocasiona; ese solo comportamiento, se afirma por algn autor, produce un cierto restablecimiento de la armona y del equilibrio del sistema. Desde una perspectiva poltico criminal, las regulaciones que sobre la materia, tiene expuesto el Tribunal Supremo Espaol, buscan incitar al autor del delito a realizar una pronta confesin del hecho que permita la identificacin de su autor desde el primer momento y facilite el esclarecimiento de las circunstancias ms relevantes que en el mismo haya concurrido (Sentencia nmero 118/92, del cuatro de febrero de dos mil dos). Desde una perspectiva global el referido artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales, exige la sinceridad de la confesin, que equivale a una admisin (1) completa con cierto nivel de detalle que comprenda, sin omisiones significativas, los hechos en los que particip, (2) veraz el sujeto ha de ser culpable sin ocultar datos relevantes del injusto investigado, (3) persistente uniformidad esencial en las oportunidades que le corresponde declarar ante la autoridad competente y (4) oportuna en el momento necesario para garantizar y contribuir a la eficacia de la investigacin, a la que se ana, a los efectos de la cuantificacin de la pena atenuada, (5) su nivel de relevancia. Es obvio, por consiguiente, que si el imputado antes, en sede de investigacin, neg los cargos y, luego, llegado el momento culminante del proceso, en el juicio oral, los admite, ya nada queda por investigar, entonces, la confesin plenaria solo podr tener una relativa o escasa influencia en torno a la determinacin e individualizacin de la pena, pero no puede considerarse como un elemento atenuante de la responsabilidad penal con entidad para rebajar la pena por debajo del mnimo legal. De igual manera, si la confesin se configura por el dato objetivo de la realizacin de actos de colaboracin tiles a la investigacin del delito a partir de la informacin que se proporciona, a los efectos de la atenuacin excepcional debe comprenderse en ella la investigacin preliminar, en especial la policial que por lo general es el prtico o puerta de entrada al esclarecimiento de los hechos. La autoridad facultada para recibir la declaracin de un imputado, puede ser la Polica o el Fiscal [a los solos efectos, claro est, de valorar la posibilidad de la atenuacin y la utilidad de la misma de cara a los objetivos que persigue]. Es ms, el artculo 1, literal 10), de la Ley nmero 27934, prescribe que la Polica est autorizada a recibir la manifestacin de los presuntos autores y partcipes de la comisin de los hechos investigados, y el artculo 62 del Cdigo de Procedimientos Penales prescribe que las declaraciones en sede preliminar, llevadas a cabo con intervencin del Ministerio Pblico, sern apreciadas conforme al artculo 283 del citado Cdigo.

22. Si, como se ha dejado sentado, no puede equipararse de modo absoluto el artculo 136 de la Ley Procesal Penal con el artculo 5 de la Ley nmero 28122, ello en modo alguno impide apreciar determinados efectos atenuatorios, o de reduccin de la pena a quienes se acojan a la conformidad. Para ello es de invocar analgicamente el artculo 4715 del nuevo Cdigo Procesal Penal [es de aclarar que el proceso de terminacin anticipada del citado Cdigo est vigente en todo el territorio nacional]. Dicha norma prescribe: El imputado que se acoja a este proceso recibir un beneficio de reduccin de la pena de una sexta parte. Este beneficio es adicional y se acumular al que reciba por confesin. La viabilidad de la analoga, con la consiguiente aplicacin a la conformidad del artculo 471 del referido Cdigo, ante la presencia de una laguna jurdica en la conformacin legal del artculo 5 de la Ley nmero 28122, tiene lugar ante una racionalidad que es sustantivamente igual o semejante en sustancia que no identidad [sic] entre ambas instituciones procesales, las mismas que estn sujetas a una lgica encadenada. Los rasgos esenciales comunes entre la terminacin anticipada y la conformidad procesal derivan del hecho que estn incardinadas en criterios de oportunidad y de aceptacin de cargos el principio del consenso comprende ambos institutos procesales, aunque en diferente intensidad y perspectiva, con la consiguiente conclusin de la causa con una sentencia anticipada que pone fin al proceso, sobre la base de una disposicin del imputado a la aceptacin de los cargos objeto de imputacin, lo que desde una perspectiva poltico-criminal, legislativamente aceptada, determina una respuesta punitiva menos intensa. Si bien es cierto la oportunidad procesal en que se llevan a cabo, los controles judiciales que importan y la mayor intensidad de colaboracin de la primera frente a la segunda, no son los mismos, tales diferencias no eliminan la semejanza existente y su comn punto de partida. Lo expuesto permite concluir que toda conformidad, si rene los requisitos legalmente establecidos, tiene como efecto el beneficio de reduccin de la pena, sin perjuicio de la confesin, que de presentarse se acumula al primero. 23. El principio de proporcionalidad que informa la respuesta punitiva del Estado, la individualizacin de la pena, impone una atenuacin menor en los supuestos de conformidad. No es lo mismo culminar la causa en sede de instruccin, ponindole fin anticipadamente, que esperar su culminacin y el inicio del juicio oral, como sucede en la conformidad por oposicin a la terminacin anticipada. En consecuencia, la reduccin de la pena no puede llegar a una sexta parte; ha de ser siempre menor de ese trmino. Como se sabe el mtodo de reduccin de la pena en el caso de terminacin anticipada [artculo 471 del Nuevo Cdigo Procesal Penal] constituye un ltimo paso en la individualizacin de la misma. En efecto, fijada la pena con arreglo a los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal luego de haber determinado el marco penal

abstracto [pena abstracta] y, a continuacin, el marco penal concreto como consecuencia de diversas circunstancias modificativas de la responsabilidad penal y concurso de delitos la cual debe ser identificada en la sentencia conformada, corresponde, como ltima operacin, disminuirla en un sexto. El Tribunal debe ser muy, claro en diferenciar los dos momentos finales: la pena que correspondera sin la reduccin por acogerse a la terminacin anticipada, y, luego, la pena resultante de aplicar la reduccin del sexto de la misma. Empero, segn lo expuesto en el primer prrafo, en los supuestos de conformidad procesal la reduccin no puede ser de un sexto. Necesariamente ha de tratarse de un porcentaje menor. As las cosas, podr graduarse entre un sptimo o menos, segn la entidad o complejidad de la causa, las circunstancias del hecho y la situacin personal del imputado, ygel nivel y alcance, de su actitud procesal. Conformidad y objeto civil 24. Otro tema relevante de la conformidad est vinculado al objeto civil del proceso penal. Comoquiera que en el proceso penal nacional ms all de los matices propios que contienen el Cdigo de Procedimientos Penales y el Cdigo, Procesal Penal se produce una acumulacin heterognea de acciones: la penal y la civil, y esta ltima necesariamente deber instarse y definirse en sede penal con los alcances y excepciones que la ley establece, en tanto en cuanto puede generar un dao patrimonial a la vctima, un dao reparable. Como se est ante una institucin de naturaleza jurdico-civil; que descansa en el dao ocasionado, no en el delito cometido, y se proyecta, en cuanto a su contenido, a lo establecido en el artculo 93 del Cdigo Penal, procesalmente est informada por los principios dispositivo y de congruencia. La vigencia de los indicados principios, a tono con la naturaleza privada y, por ende, disponible de la responsabilidad civil ex delicto, determina que si no se cuestiona la reparacin civil fijada en la acusacin fiscal el Tribunal est limitado absolutamente a la cantidad acordada, esto es, no puede modificarla ni alterarla en su alcance o mbito y magnitud. 25. En esta perspectiva, es evidente que si existe una pretensin civil altemativa, ejercitada conforme a lo dispuest en el artculo 227 del Cdigo de Procedimientos Penales, el imputado deber referirse a ella en el marco de la responsabilidad civil que le corresponde admitir. En ese mbito, por imperio de la garanta de tutela jurisdiccional artculo 139.3 de la Constitucin, se debe dar plena intervencin a la parte civil. Ahora bien, de no mediar acuerdo o aquiescencia de los interesados y, en ese caso, de no ser suficiente la mera lectura de la prueba documental y de las actuaciones documentadas como establece el inciso 3) del artculo 5 de la Ley nmero 28122 en la medida que el artculo 227 del Cdigo ritual autoriza la actuacin de prueba testifical y pericial para justificar la pretensin civil de la

vctima, sin perjuicio de la prueba que en ese mbito haya podido proponer la Fiscala conforme al inciso 5) del artculo 225 del mismo Cdigo, el Tribunal podr fallar respecto de la responsabilidad penal y disponer la continuacin del proceso para la actuacin probatoria respectiva, en tanto se requiera una indagacin, concrecin probatoria y alegaciones ulteriores sobre ella. La cesura del juicio que se establece, pretorianamente impuesta, deriva del respeto a la garanta de tutela jurisdiccional a favor de la vctima y de la imperiosa evitacin de la indefensin material que le puede acarrear una decisin sin prueba, no obstante su necesidad procesal. La interpretacin constitucional de la institucin de la conformidad especficamente del inciso 3) del citado artculo 5 de la Ley nmero 28122 desde los numerales 3) y 14) del artculo 139 de la Ley Fundamental, que reconocen las garantas procesales de tutela jurisdiccional y defensa procesal, as lo impone. Esta conclusin no solo no est prohibida por la ley, sino que no la tergiversa no es incompatible con ella, pese al silencio legislativo o, mejor dicho, a la presencia de una laguna legal. Si en una misma causa es posible, para un supuesto, dictar una sentencia conformada, y para otro, emitir luego de la prosecucin del juicio, bajo perspectivas de contradiccin efectiva una segunda sentencia; entonces, no existe impedimento alguno que se profiera una segunda sentencia, precedida de un juicio en forma, referida ya no a los objetos penal y civil que es el supuesto anterior, contemplado en el numeral 4) de la Ley nmero 28122 , sino circunscripta exclusivamente al objeto civil, y solo para los imputados conformados es la regla, por lo dems, que ha establecido el apartado 5) del artculo 372 del Nuevo Cdigo Procesal Penal. 26. Por ltimo, es materia de discusin en el mbito de la responsabilidad civil la determinacin del monto y los obligados a cubrirlo cuando se trata de una pluralidad de copartcipes codelincuencia, varios de los cuales no se han sometido a la conformidad procesal. Sobre el particular, en los marcos de una sentencia conformada, es de tener en consideracin dos aspectos sustanciales: el primero, referido a los alcances de la sentencia conformada: esta solo comprender a los imputados que se someten a la conformidad; y, el segundo, circunscrito al monto de la reparacin civil, el cual est en funcin al dao global irrogado, bajo la regla de la solidaridad entre los responsables del hecho punible y los terceros civilmente obligados (artculo 95 del Cdigo Penal). Siendo as, el Tribunal fijar el monto de la reparacin civil de modo global [la cantidad en cuestin siempre sernica, no puede dividirse], de suerte que como esta es solidaria si existieran copartcipes y no mancomunada, al emitirse condena contra ellos en el juicio sucesivo, si as fuera el caso, tal suma no variar y solo se les comprender en su pago. Es posible, sin embargo, que en el juicio contradictorio la determinacin del monto puede variar, en virtud a la prueba actuada. En ese caso tal variacin, de ms o de menos, no puede afectar al fallo conformado, al haber quedado firme o ganado firmeza. Por consiguiente, la variacin solo puede alcanzar a los acusados comprendidos en la condena objeto

del juicio contradictorio. III. DECISIN 27. En atencin a lo expuesto, las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en Pleno Jurisdiccional, y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por unanimidad; ACORDARON 28. ESTABLECER como doctrina legal, conforme a los fundamentos jurdicos ocho a veintitrs, la siguiente: 1) El Tribunal, en el procedimiento de conformidad, no puede agregar ni reducir los hechos o circunstancias descritos por el Fiscal y aceptados por el imputado y su defensa. Tampoco puede pronunciarse acerca de la existencia o no de las pruebas o elementos de conviccin. 2) La oportunidad procesal para que el acusado se acoja a la conformidad es cuando se le emplace en el periodo inicial y, siempre, antes que se inicie propiamente el periodo probatorio del juicio oral. 3) La conformidad parcial est expresamente autorizada por la ley. Es posible un juzgamiento independiente para los acusados no conformados, que se producir siempre que los hechos estn clara y ntidamente definidos en la acusacin, y el relato fctico que contiene la acusacin delimite perfectamente los roles, y la conducta especfica que realiz cada copartcipe. 4) El imputado conformado puede declarar en el juicio contradictorio seguido contra los acusados no conformados. El rgimen jurdico de su declaracin variar si al momento de su intervencin en el juicio son ajenos o no al proceso criterio de la alteridad. 5) El Tribunal est vinculado absolutamente a los hechos conformados. No solo tiene un deber de instruccin o informacin, tambin tiene poderes de revisin in bonam partem respecto a su configuracin jurdica, dentro de los lmites del principio acusatorio y del respeto al principio de contradiccin, y, en consecuencia, est autorizado a dictar la sentencia que proceda. Asimismo, puede dosificar la pena dentro del marco jurdico del tipo legal en aplicacin de los artculos 45 y 46 del Cdigo Penal. 6) La sentencia conformada no tiene efectos extensivos o prejudiciales sobre la sentencia dictada en el juicio contradictorio. Si en el juicio contradictorio surgen datos nuevos que favorezcan la situacin jurdica de los reos conformados, en el fallo que se dicte puede revisarse la sentencia con el fin de atenuar la pena.

7) Existe cierta coincidencia entre la regulacin de la confesin y la funcin de la conformidad. La confesin, para que configure una circunstancia atenuante de carcter excepcional, est sujeta a determinados requisitos legalmente estipulados, cuya ratio es la facilitacin del esclarecimiento de los hechos delictivos y que sea relevante para la investigacin de los mismos. No obstante ello, la conformidad, de cumplir sus requisitos legales, importa necesariamente una reduccin de la pena, por aplicacin analgica del artculo 471 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, aunque con una reduccin inferior a la sexta parte. 8) La conformidad sobre el objeto civil est informada por los principios dispositivo y de congruencia. Si no se cuestiona la reparacin civil no es posible modificarla. Debe respetar la pretensin civil alternativa de la parte civil. Es posible, si fuera el caso, la cesura del juicio para la actuacin de pruebas en aras de la determinacin de la reparacin civil. Debe tomarse en cuenta para su concrecin la suma global la regla de la solidaridad en los supuestos de codelincuencia. La variacin del monto de la reparacin civil en la segunda sentencia no altera la fijada en la sentencia conformada. 29. PRECISAR que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada debe ser invocado por los Magistrados de todas las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, aplicable extensivamente a los Acuerdos Plenarios dictados al amparo del artculo 116 del estatuto orgnico. 30. PUBLICAR el presente Acuerdo Plenario en el diario oficial El Peruano. Hgase saber. SS. GONZALES CAMPOS; SAN MARTN CASTRO; VILLA STEIN; LECAROS CORNEJO; PRADO SALDARRIAGA; RODRGUEZ TINEO; VALDEZ ROCA; ROJAS MARAV; PONCE DE MIER; MOLINA ORDEZ; SANTOS PEA; VINATEA MEDINA, PRNCIPE TRUJILLO; PARIONA PASTRANA; ZECENARRO MATEUS; CALDERN CASTILLO; URBINA GANVINI Dra. PILAR SALAS CAMPOS Secretaria de la Sala Penal Permanente Corte Suprema

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA. IV PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE, TRANSITORIAS Y ESPECIAL VOCALA DE COORDINACIN Lima, once de agosto de dos mil ocho Puesto a Despacho para su revisin final y firma el texto de los Acuerdos Plenarios, aprobados en la Sesin Plenaria del dieciocho de julio ltimo.

CONSIDERANDO: Primero: Que en la Sesin del IV Pleno Jurisdiccional de los Vocales integrantes de las Salas Permanente, Transitoria y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica se aprobaron cinco Acuerdos Plenarios, segn consta del Acta Resumen de la referida Sesin; que se tiene a la vista. A esa Sesin Plenaria no concurri el seor Sivina Hurtado por encontrarse de licencia por razones personales, de salud y familiares, conforme se desprende de la comunicacin de fecha siete de julio ltimo, del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial. Segundo: Que el seor Gonzales Campos intervino en Sesin Plenaria y, como tal, contribuy a la formacin de los Acuerdos Plenarios. Sin embargo, desde el da de la fecha y hasta el nueve de octubre prximo el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, a su solicitud, le ha concedido licencia, por motivos de salud, conforme es de verse de la comunicacin oficial del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial remitida a la Presidencia del Poder Judicial del diecisis de julio pasado. Tercero: Que en atencin al impedimento, objetivamente justificado, del seor Gonzales Campos para firmar los cinco Acuerdos Plenarios, al tiempo en que permanecer alejado de sus labores jurisdiccionales, y al alcance y votacin calificada de los Acuerdos Plenarios, en aras de garantizar la pronta publicacin de las decisiones emitidas por el Pleno Jurisdiccional, es del caso afirmar la dispensa de la firma del seor Gonzales Campos. DECISIN Por estos fundamentos; el Vocal Coordinador del IV Pleno Jurisdiccional de los Vocales integrantes de las Salas Permanente, Transitoria y Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica; previa dacin en cuenta a los seores Vocales Supremos integrantes del mismo; RESUELVE I. PRECISAR que el seor Hugo Sivina Hurtado no intervino en la Sesin del IV Pleno Jurisdiccional por encontrarse de licencia por razones personales, de salud y familiares. II. DISPENSAR la intervencin del seor Robinson Gonzales Campos en la suscripcin, y firma de los cinco Acuerdos Plenarios emitidos en la Sesin del IV Pleno Jurisdiccional Supremo Penal: III. ORDENAR la publicacin de los cinco Acuerdos Plenarios en el Diario Oficial El Peruano y en la pgina WEB del Poder Judicial; con conocimiento de la Presidencia de la Corte Suprema y de los seores Vocales Supremos en lo Penal. Publquese y hgase saber.

SS. CSAR SAN MARTN CASTRO, Vocal Coordinador Dra. PILAR SALAS CAMPOS Secretaria de la Sala Penal Permanente Corte Suprema

Terminacin anticipada: El actor civil no puede oponerse a la terminacin anticipada [-] Dada su naturaleza especial (del procedimiento de terminacin anticipada), la parte civil no tiene posibilidad de oponerse o impedir su realizacin, sin que esto implique el derecho que tiene de formular peticiones o requerimientos en defensa de sus derechos e intereses legtimos. [-] Expediente : 2008-01255-14-2301-JR-PE-1 Imputado : Edwin Ramos Pari Delito : Homicidio Agraviado : Anbal Cornelio Rodrguez Noa Actor Civil : Angelo Junior Rodrguez Velez Procedencia : Primer Juzgado de Investigacin Preparatoria Sede Tacna Impugnante : Angelo Junior Rodrguez Velez Asunto : Apelacin contra Sentencia que aprueba el Acuerdo de Terminacin Anticipada de fecha 22-09-2008, en el extremo de la reparacin civil SENTENCIA DE VISTA Resolucin Nro. 12 Tacna, veintisiete de noviembre Del ao dos mil ocho.ASUNTO: En audiencia de apelacin, corresponde conocer a este Superior Despacho el recurso impugnatorio de apelacin promovido por el actor civil Angelo Jnior Rodrguez Vlez en contra de la resolucin expedida por el seor Juez del Primer Juzgado de Investigacin Preparatoria de Tacna, sentencia de Terminacin Anticipada, de fecha veintids de septiembre del dos mil ocho, en el extremo que dispone que el sentenciado cumpla con pagar a favor de la parte agraviada, esto es, a favor del actor civil la suma de dos mil nuevos soles los mismos que sern cancelados conforme a los acuerdos del Ministerio Publico y la defensa tcnica. Luego del debate contradictorio, odos los alegatos finales tanto de la parte recurrente, del representante del Ministerio Pblico y la defensa tcnica del imputado, efectuadas las deliberaciones correspondientes; la causa se encuentra expedita para ser resuelta. Interviene como Vocal Ponente el seor Cceres Valencia. I.-ANTECEDENTES: Primero.- (De la de la pretensin impugnatoria del actor civil).- El actor civil Angelo Jnior Rodrguez Vlez, al formalizar su recurso (fojas cuarenta y cinco a cuarenta

y siete) pretende la nulidad de la recurrida, sosteniendo en esencia que: 1.1. - La reparacin civil debe ser correlativo a la adecuacin al tipo penal, con la finalidad de garantizar que exista proporcin entre el dao ocasionado y el resarcimiento. 1.2. Asimismo, afirma que, la sentencia ha sido resuelta sin las garantas que exige el inciso cinco del articulo ciento treinta y nueve de la constitucin Poltica del Estado y lo dispuesto en el articulo noventa y tres del Cdigo Penal, siendo esta falta de motivacin, tanto en la exposicin de hecho y de derecho de la reparacin civil un agravio a su derecho de recibir una indemnizacin ajustada a Derecho. 1.3. Del mismo modo, alega una indebida tipificacin del hecho en los actos de investigacin preliminares, pues considera que se evidencian indicios que agravan la conducta imputada al tipo penal de homicidio calificado.Segundo.- (De los fundamentos de la sentencia). .- El seor Juez del Juzgado de Investigacin Preparatoria al expedir sentencia (fojas treinta y seis a cuarenta y dos) en lo referente al objeto civil del proceso, se sustenta bsicamente en que: 2.1.- Considera que la vida humana no tiene precio sin embargo la reparacin civil ha sido fijada en atencin a los acuerdos plasmados entre el Ministerio Pblico y el imputado con asesoramiento de la defensa tcnica, dejando a salvo el derecho de la parte agraviada a efectuar las impugnaciones correspondientes. II. FUNDAMENTOS JURDICOS Primero.- (mbito del Proceso de Terminacin Anticipada) 1.1.- En principio resulta pertinente efectuar algunas precisiones respecto ai procedimiento especial de terminacin anticipada. En este sentido, ste proceso se sita en la necesidad de conseguir una justicia rpida y eficaz, esto sin dejar de lado, el respeto por el principio de legalidad. Bajo esta premisa la idea de simplificacin del procedimiento parte en este modelo del principio de consenso, el mismo que opera a decir de PADOVANI como un "filtro selectivo consensualmente aceptado", en donde la premialidad correlativa a la solicitud o a la aceptacin de tales filtros incentiva su funcionamiento; dejando a las partes desde una lgica propia del procedimiento acusatorio, un poder dispositivo para que puedan configurar el objeto del proceso. Siendo que su finalidad funcional es la de reducir los tiempos de la causa. 1.2. - En cuanto a la legitimacin, como sostiene San Martn Castro , desde su delimitacin subjetiva, este proceso especial, slo puede ser instalado por el Ministerio Pblico y por el imputado. En este sentido la parte civil o el tercero civil se encuentran excluidos de plantearlo. Es ms, dada su naturaleza especial, la parte civil no tiene posibilidad de oponerse o impedir su realizacin, sin que esto implique el derecho que tiene de formular peticiones o requerimientos en defensa de sus derechos e intereses legtimos.1.3. En nuestra normativa procesal, el proceso de terminacin anticipada se constituye como un proceso especial, cuyas normas de aplicacin y reglas procesales, se encuentran plasmadas en el artculo cuatrocientos sesenta y ocho del Cdigo Procesal Penal, en este sentido se establece que, ser el Fiscal y el imputado quienes podrn presentar una solicitud conjunta y un acuerdo provisional sobre la pena y la reparacin civil y dems consecuencias accesorias. Asimismo dentro de lo pertinente prev que si el Fiscal y el imputado, luego de la audiencia

judicial respectiva, llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del hecho punible, de la pena, reparacin civil y consecuencias accesorias a imponer (...) y si el Juez considera que la calificacin jurdica del hecho punible y la pena a imponer, de conformidad con lo acordado, son razonables y obran elementos de conviccin suficientes, dispondr en la sentencia la aplicacin de la pena indicada, la reparacin civil y las consecuencias accesorias que correspondan precisando que ha habido acuerdo. Ahora bien la propia norma establece la posibilidad que el acuerdo sea apelado por los dems sujetos procesales, esto segn el mbito de su intervencin, en este sentido en lo que corresponde al actor civil ste pude cuestionar la legalidad del acuerdo y, en su caso, el monto de la reparacin civil. En ste ltimo caso, prev expresamente la norma, que la reparacin civil se puede incrementar dentro de los lmites de la pretensin del actor civil. Segundo.- (En cuanto a la reparacin civil) 2.1. - Ahora bien, en cuanto a la reparacin civil, debemos tener en cuenta que todo delito trae como consecuencia no solo la imposicin de una sancin penal, sino que tambin da lugar al surgimiento de responsabilidad civil por parte del autor, de tal forma que cuando la conducta del agente infractor de la norma penal produce daos, corresponde fijar junto con la pena ha imponer un monto como reparacin civil, siendo que sta debe comprender tanto la restitucin del bien o si no es posible, el pago de su valor, as como la indemnizacin por los daos y perjuicios ocasionados, todo esto en cumplimiento a lo previsto por los artculos noventa y dos y noventa y tres del Cdigo Penal. 2.2. - Bajo este marco normativo, se debe tener presente, que la pretensin del actor civil, en cuanto al monto que considere como reparacin civil, constituye el parmetro respectivo, dentro del cual el Tribunal puede delimitar su mbito de accin, as se desprende de lo dispuesto por la ltima parte del artculo cuatrocientos sesenta y ocho del Cdigo Procesal Penal. Tercero.- (Del caso concreto) 3.1. - En el presente caso con fecha 25 de agosto del 2008 (fojas dos a cuatro) se firm el acta de acuerdo provisional sobre pena, reparacin civil y dems consecuencias accesorias para la celebracin de la audiencia de terminacin anticipada, entre el representante del Ministerio Pblico y el imputado, fijndose como reparacin civil a pagarse por el imputado a favor del pariente mas cercano del occiso, la suma de dos mil nuevos soles que sern cancelados en forma fraccionada durante el perodo que dure la sentencia acordada de siete aos y seis meses. Acuerdo provisional, que puesto en conocimiento del seor Juez, se notifica debidamente a los sujetos procesales conforme se tiene de las cdulas de notificacin obrantes a fojas siete a nueve respectivamente. 3.2 Con fecha diecinueve de septiembre del ao dos mil ocho, se lleva a cabo la Audiencia privada de Terminacin Anticipada (fojas veinticinco a veintisis) con asistencia de los sujetos procesales incluido el actor civil, quienes exponen sus fundamentos correspondientes; posteriormente con fecha veintids de septiembre del ao dos mil ocho (fojas treinta y nueve a cuarenta y dos) el Juzgado de la Investigacin Preparatoria emite sentencia conforme corresponde, aprobando el acuerdo realizado por la seora representante del Ministerio Pblico y el imputado Edwin Ramos Par, condenado a este ltimo por el delito de Homicidio Simple imponindole pena privativa de libertad de siete aos y seis meses, disponiendo al

mismo tiempo que el sentenciado cumpla con pagar a favor de la parte agraviada (actor civil) la suma de dos mil nuevos soles. 3.3. - Como se puede evidenciar el proceso especial de terminacin anticipada aprobado por el Juzgado, se ha efectuado cumpliendo con las exigencias normativas establecidas para tal fin. 3.4. -Ahora bien, el actor civil al cuestionar la sentencia, en lo medular, esgrime como fundamentos esenciales, la indebida tipificacin del hecho, considerando que, en los actos de investigacin se evidencian indicios que agravan la conducta imputada al tipo penal de homicidio calificado, efectuando precisiones y observaciones respecto a los hechos, sin establecer pretensin alguna en cuanto al posible monto como reparacin civil; como se puede advertir, tal cuestionamiento esta dirigido a los aspectos ajenos al mbito de su intervencin en el proceso. Por otro lado, si bien la norma sobre terminacin anticipada faculta, al actor civil, cuestionar la legalidad del acuerdo, ste debe estar dirigido al cumplimiento en esencia del proceso como tal. En el presente caso, como se precis lneas arriba, el proceso de terminacin anticipada se ha realizado y resuelto conforme lo establecido por la norma, no evidencindose inobservancia legal ni defecto alguno que pueda provocar su nulidad; por tanto, los fundamentos del apelante en este sentido no son compartidos por el Tribunal. 3.5. Finalmente, en el caso materia de anlisis, se ha fijado como reparacin civil, la suma de dos mil nuevos soles, toda vez que, dada la naturaleza del proceso, el juzgador, a considerado como fundamento los acuerdos plasmados entre el representante del Ministerio Pblico y el imputado, en tal sentido las alegaciones efectuadas sobre este extremo, por el impugnante, en cuanto a la infraccin al deber de motivacin carecen de sustento. Ahora bien, si el actor civil, consideraba que el monto establecido resultaba insuficiente al dao causado, ha debido de precisar concretamente los limites de su pretensin al impugnar, situacin que no se presenta en el caso de autos; por tanto, sta omisin restringe la actuacin del Tribunal que se ve imposibilitado de variar el monto de la reparacin civil aprobada. III. DECISIN Por estos fundamentos la Sala Penal Superior de Tacna por unanimidad resuelve CONFIRMAR la sentencia expedida por el Juez de la Investigacin Preliminar de fecha veintids de septiembre del ao dos mil ocho, corriente a fojas treinta y seis a cuarenta y dos, en el extremo que dispone que el sentenciado cumpla con pagar a favor de la parte agraviada, la suma de dos mil nuevos soles los mismos que sern cancelados conforme a los acuerdos del Ministerio Pblico y la defensa tcnica. DISPUSIERON Consentida y/o ejecutoriada la presente remtase al Juez que corresponde ejecutarla conforme a lo dispuesto en el Cdigo Procesal Penal. Todo ello derivado del proceso seguido en contra de Edwin Ramos Par, por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud en la modalidad de homicidio simple en agravio de Anbal Cornelio Rodrguez Noa.Tmese razn y hgase saber. S.S. Armaza Galdos

Cceres Valencia Begazo De La Cruz

Terminacin anticipada: Vulneracin del principio de legalidad y la tutela procesal efectiva [-] Pese a la incongruencia de la calificacin jurdica por parte del Fiscal, el ad quo, an as, procedi a expedir la sentencia de Terminacin Anticipada, lo que ha vulnerado el principio de legalidad y la tutela procesal judicial efectiva, en su variante de que todo ciudadano no solo se le permita el acceso a la justicia Penal en un proceso, sino tambin a esperar del rgano jurisdiccional una sentencia justa. [-] CUADERNO DE TERMINACIN ANTICIPADA: N 193-2008 DELITO : HOMICIDIO CALIFICADO PROCESADO : JORGE GRIMALDO LEON COLQUE AGRAVIADO : ABELARDO EDWIN HUALTIBAMBA CARMONA PROCEDENCIA : JUZGADO DE INVESTIGACIN PREPARATORIA DE LA ESPERANZA IMPUGNANTE : ACTOR CIVIL APELACIN DE SENTENCIA Trujillo, Trece de Mayo del Ao Dos Mil Ocho.VISTA Y ODA en audiencia de apelacin de sentencia condenatoria, por los seores magistrados de la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de la Libertad, doctor Vctor Alberto Martn Burgos Marios (Presidente, Vocal Ponente y Director de Debate), doctor Csar Ortiz Mostacero (Vocal Provisional), y el doctor Juan Antonio Guerra Caldern (Vocal Suplente por licencia vacacional de la doctora Sara Anglica Pajares), en la que se intervienen como apelantes Mara Fausta Carmona Chuquiruna como actor civil, asesorada por el doctor Oscar Julio Loyola Zurita; el sentenciado Jorge Grimaldo Len Colque, asesorado por su abogado defensor, doctor Michael Alexander Luyo Ramrez; y el Ministerio Pblico representado por la doctora Ela Vilca Julia. I. PLANTEAMIENTO DEL CASO: 01. Que, viene el presente proceso penal en apelacin de la Sentencia en que resuelve aprobar el acuerdo de terminacin anticipada, EN LA INVESTIGACIN SEGUIDA CONTRA Jorge Grimaldo Len Colque, por el delito de homicidio calificado, en agravio de Ewin Hualtibamba Carmona, en la que se impone a este procesado cinco aos de pena privativa de libertad, as como el pago de ocho mil nuevos soles por concepto de reparacin civil; en el extremo del monto fijado como pago de reparacin civil.

02. Que, como efecto de la apelacin formulada, la Sala Penal de Apelaciones asume competencia para realizar un reexamen de los fundamentos de hecho y de derecho que tuvo el Ad quo para dictar la sentencia condenatoria recurrida, as como el control de la legalidad del proceso y la sentencia, y en tal sentido se pronuncia de la siguiente manera: II. CONSIDERANDOS: 2.1 PREMISA NORMATIVA Respecto a la Nulidad Absoluta: 03. Que, el Cdigo Procesal Penal, prescribe ene. Artculo 149, que la inobservancia de las disposiciones establecidas para las actuaciones procesales es causal de nulidad slo en los casos revistos por la ley. asimismo el artculo 150, prescribe, que no ser necesaria la solicitud de nulidad de algn sujeto procesal y podrn ser declarados an de oficio, los defectos concernientes: d) a la inobservancia del contenido esencial de los derechos y garantas previstos por la Constitucin (El subrayado es nuestro). 04. De otro lado en cuanto a los efectos de la nulidad, el artculo 154 seala que: (1). La nulidad de un acto anula todos los efectos o actos consecutivos que dependen de l. El juez precisar los actos dependientes que son anulados Respecto a la Terminacin Anticipada del Proceso: 05. La terminacin anticipada como forma alternativa de una pronta justicia penal, en nuestra legislacin est regulada en el artculo 468 del Cdigo Procesal Penal, donde se seala que: ; (6) si el juez considera que la calificacin jurdica del hecho punible y la pena a imponer, de conformidad con lo acordado, son razonables y obran elementos de conviccin suficientes, dispondr en la sentencia la aplicacin de la pena indicada, la reparacin civil y las consecuencias accesorias que correspondan enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo. Rige lo dispuesto en el artculo 398. (7). La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por los adems sujetos procesales. Los dems sujetos procesales, segn su mbito de intervencin procesal, pueden cuestionar la legalidad del acuerdo y. (El subrayado es nuestro). Respecto a la Competencia de la Sala Penal de Apelaciones: 06. La Sala Penal de Apelaciones como rgano revisor, tiene competencia para resolver la materia impugnada as como declarar las nulidades absolutas o sustanciales no advertidas por el impugnante, tal como lo prev el artculo 409 del Cdigo Procesal Penal. 2.2 FUNDAMENTOS FCTICOS: A. Evaluacin de los hechos que son objeto de la Audiencia de Apelacin de Sentencia 07. Iniciado el debate contradictorio en la audiencia de apelacin de sentencias la recurrente Mara Fausta Carmona Chuquiruna, a travs de su abogado defensor, ha solicitado se revoque el acuerdo de terminacin anticipada, en el extremos del monto de la reparacin civil y se fije Cien Mil Nuevo Soles; as tambin, a cuestionado la legalidad del acuerdo como la pena impuesta. Por su parte, el sentenciado Jorge Grimaldo Len Colque, a travs de su abogado defensor, doctor Michael Alexander Luyo Ramrez, ha solicitado que se confirme el acuerdo de terminacin anticipada; mientras que la representante del Ministerio Pblico ha solicitado se fije una reparacin civil justa.

08. Que en el presente caso, el represente del Ministerio Pblico, en la Disposicin de Formalizacin de Investigacin Preparatoria, tal como parece de folios treinta y cuatro a treinta y siete, califica los hechos materia del presente proceso como Homicidio Calificado-Ferocidad, hecho previsto en el artculo 1081 del Cdigo Penal tomando como referencia la situacin que ante la mera negativa del agraviado Abelardo Edwin Hualtibamba Carmona, de entregarle el dinero al procesado, ste le dispara en el pecho producindole la muerte. 09. De folios ciento cuarenta y seis a ciento cuarenta y nueve, obra el acta de Acuerdo Preparatorio de Terminacin Anticipada del Proceso, donde representante del Ministerio Pblico, hace una recalificacin de los hechos, adecuando la conducta desplegada por el procesado al tipo penal de Homicidio Simple. La recalificacin hecha por el representante del Ministerio Pblico, ha tomado como sustento los nuevos elementos probatorios acumulados durante la Investigacin Preparatoria; sin embargo, de la exposicin o narracin de los hechos sobre los cuales se hace la recalificacin jurdica, son los mismos que se adecuaron al tipo penal de Homicidio Calificado Ferocidad. 10. Dicho lo anterior, se entiende que, si bien es cierto durante el trayecto de la investigacin se han actuado nuevos elementos probatorios, como son las testimoniales de Gustavo Alexander Silva Grados y Flor Elena Grados Morales (elementos probatorios de descargo), tambin es verdad, que la primera de las testimoniales mencionadas, no da una versin concreta de los hechos, puesto que el testigo en mencin, estuvo alejado del lugar donde el procesado ocasion la muerte del agraviado, no pudiendo apreciar lo verdaderamente ocurrido; mientras que, por el lado de la segunda testimonial, esta no ha podido brindar una informacin aclaratoria de los hechos, por cuanto no estuvo en el lugar donde se dio muerte al agraviado. Siendo, esto as, tal como se expone en la propia Acta Preparatoria De Terminacin Anticipada Del Proceso, los hechos que se expusieran en la formalizacin de la Investigacin Preparatoria no ha variado, es decir, la conducta concreta desplegada por el procesado Jorge Grimaldo Len Colque persista en la adecuacin al tipo penal de Homicidio Calificado por Ferocidad, conforme ha sido argumentado por el abogado defensor del actor civil lo que evidenciara, que la calificacin del delito materia de acuerdo, no contara con elementos probatorios razonables y suficientes. 11. De otro lado llevada a cabo la audiencia de Terminacin Anticipada Del Proceso, se debi advertir el vicio en la calificacin jurdica hecha por el representante del Ministerio Pblico, tal como lo manda el artculo 468.6 del Cdigo Procesal Penal, sin embargo dada la evidente violacin de la legalidad del proceso, en cuanto a la incongruencia de la calificacin jurdica por parte del Titular de la Accin Penal, el Ad quo an as, procedi a expedir la sentencia de Terminacin Anticipada, lo que a vulnerado el principio de legalidad y la tutela de la vctima, en este caso, representado por Mara Fausta Carmona Chuquiruna, madre del occiso y actor civil, primero, porque con la calificacin de Homicidio Simple la intensidad del dao causado disminuye, menoscabando en ese sentido una adecuada valoracin de la Reparacin Civil y segundo, porque no habindose realizado una correcta calificacin de los hechos, se afecta la tutela procesal judicial efectiva, en su variante de que todo ciudadano no slo se le permita el acceso a la justicia Penal en un proceso, sino tambin a esperar del rgano

jurisdiccional una sentencia justa. Asimismo el pretender dar una solucin de un conflicto de la manera ms pronta a travs de un proceso especial como es la Terminacin Anticipada del Proceso, ello no implica que se tenga que dejar de hacer el control de legalidad del proceso, lo que ha sucedido en el presente caso, por ello, esta Sala Penal de Apelaciones, advirtiendo una nulidad absoluta, bajo la causal de la inobservancia del contenido esencial de los derechos y garantas previstos por la Constitucin, es de la decisin que se debe declarar nula la Sentencia que aprueba el Acuerdo de Terminacin Anticipada. 12. Que, as mismo, debe recomendarse al Juez Ad quo, realizar en el futuro un correcto control de la legalidad de los acuerdos de la Fiscala, en Terminaciones Anticipadas. Que, por todas las consideraciones expuestas,, analizando los hechos con las reglas de la sana critica, y de conformidad con las normas antes sealadas, la SALA PENAL DE APELACIONES DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA LIBERTAD, DE FORMA UNNIME RESUELVE: III.- RESOLUCIN: DECLARARON NULA la Sentencia de fecha veintisis Marzo del presente ao, que resuelve Aprobar el acuerdo de terminacin anticipada, EN LA INVESTIGACIN SEGUIDA CONTRA Jorge Grimaldo Len Colque, por el delito de Homicidio Calificado, en agravio de de Abelardo Edwin Hualtibamba Carmona en la que se impone a ste procesado Cinco Aos de Pena Privativa De Libertad as como el pago de Ocho Mil Nuevos Soles por concepto de Reparacin Civil. DISPUSIERON : que el Cuaderno de Terminacin Anticipada sea devuelto en el da y que el proceso siga segn su estado. RECOMENDARON Al Ad quo mayor cuidado en el cumplimiento de sus deberes jurisdiccionales. Actu como vocal ponente Doctor Vctor Alberto Martn Burgos Marios.-

DR. VCTOR A.M. BURGOS MARIOS PRESIDENTE DR. SARA PAJARES BAZAN VOCAL SUPERIOR DR. CSAR OTIZ MOSTACERO VOCAL SUPERIOR

Terminacin anticipada: Nulidad de resolucin que desaprueba el acuerdo de terminacin anticipada [-] Examinada la resolucin materia del grado se advierte que carece de una verdadera motivacin, toda vez que en el considerando primero nicamente describe los hechos, en el segundo enuncia las normas legales aplicables al caso de autos y en el tercero, sin el menor anlisis de la situacin concreta, se limita a enunciar una conclusin: que la pena pactada por las partes no se encuentra permitida por la normatividad. Es decir no justifica de manera alguna esta conclusin, ya que el slo enunciado del artculo cuarenta y ocho, como hace el juez, no constituye una justificacin, ignorndose la interpretacin que hace el seor juez y los argumentos que la sustentan (ms an si se advierte que la norma no seala que la pena a imponerse ser la mxima prevista para el delito ms grave, sino que el hecho se reprimir hasta con el mximo de la pena ms grave); tampoco se advierte que haya efectuado un examen de legalidad con respecto de la aplicacin de los artculos ciento sesenta y uno y cuatrocientos setenta y uno, para efectos de determinar la razonabilidad de la pena acordada, as como ningn otro elemento vinculado con el tema, consideraciones que eran absolutamente necesarias para cuestionar o no su decisin, dejando a las partes en indefensin. [-] Expediente Nro : 20080135021-2301-JR-PE-1 Imputado : Julio Csar Mamani Quino y Germn Meza Corts. Delito : Hurto Agravado. Agraviado : Electrosur S.A. Procedencia : Primer Juzgado de Investigacin Preparatoria. Impugnante : Ministerio Pblico. Asunto: Apelacin de res. 04 (desaprueba acuerdo de terminacin anticipada). AUTO DE VISTA Resolucin Nro. 08 Tacna, quince de octubre Del ao dos mil ocho.VISTO: En audiencia de apelacin, el recurso interpuesto por el seor representante del Ministerio Pblico contra la resolucin nmero cuatro del nueve de septiembre del ao dos mil ocho, por la que se desaprueba el acuerdo de terminacin anticipada,

en la investigacin preparatoria que se sigue a Germn Flix Meza Corts y Julio Csar Mamani Quino, por la comisin de los delitos de hurto agravado y contra la seguridad comn. Interviniendo como Vocal Ponente el seor Armaza Galdos. CONSIDERANDO: Primero (Deber de motivacin y nulidad).- Sin entrar en el fondo de la controversia, es preciso sealar, para efectos de emitir pronunciamiento, que a tenor de la prescripcin contenida en el artculo ciento cincuenta, literal d), del Cdigo Procesal Penal, la nulidad puede ser declara de oficio cuando se advierta defectos procesales concernientes al contenido esencial de Ios derechos y garantas previstos por la Constitucin. Una de tales garantas es el deber de motivacin de las resoluciones judiciales, consagrado en el artculo ciento treinta y nueve, inciso cinco, de nuestra Carta Fundamental; cuyo contenido no slo reduce a la cita legal, sino tambin alcanza a los fundamentos de hecho en que la decisin se sustenta. Tal deber se halla ntimamente vinculado con el derecho de defensa (y por lo tanto, con el debido proceso), en la medida que slo es posible cuestionar una decisin cuando se conoce a cabalidad las razones que la sustentan, pues de otro modo se impide a la parte interesada precisar los puntos de la decisin que se cuestionan, y que a la postre servirn para delimitar el contenido de la apelacin,imposibilitando, tambin, un pronunciamiento por parte del rgano de revisin, provocando de este modo un verdadero estado de indefensin. Segundo (Motivacin en el proceso de terminacin anticipada), Conforme se desprende del artculo cuatrocientos sesenta y ocho del Cdigo Procesal Penal, (inciso seis), en los procesos de terminacin anticipada, para efectos de la aprobacin o no del acuerdo a que pudieran haber llegado el seor fiscal y el imputado, el juez est obligado a efectuar un anlisis mnimo referido a la calificacin jurdica del hecho punible as como de la pena a imponer, teniendo en consideracin criterios de razonabilidad y la existencia de elementos conviccin suficientes. Bajo tal marco normativo, infringe lo dispuesto por la norma la resolucin del seor juez, desaprobatoria del acuerdo, que se limita a enunciar la conclusin de que la pena pactada no se encuentra permitida por la normatividad, obviando completamente indicar las razones puntuales por las cuales considera que dicha pena, efectivamente, no se halla permitida. Con tal propsito no debe perderse de vista que el seor Juez, no siendo competente para modificar los trminos del acuerdo, se deber limitar a examinar la razonabilidad de la pena a la luz de los criterios de fundamentacin e individualizacin de la misma contenidos en el ordenamiento legal y de las normas especiales que regulan el instituto de la terminacin anticipada; debiendo, entre otros, verificar la legalidad de la reduccin que se haya propuesto al amparo del artculo ciento sesenta y uno, as como a la prevista por el artculo cuatrocientos setenta y uno (siendo relevante que explique el criterio que se utiliza para el clculo, ello en razn de que el sexto de la pena al que alude el citado numeral es adicional y no concurrente a la reduccin que se pueda recibir por confesin); del mismo modo, cuando advierta la existencia de concurso ideal, debe precisar los alcances del artculo cuarenta y ocho del Cdigo Penal (el cual prev que el hecho se reprimir hasta con el mximo de la pena ms grave, siendo necesario se explique cul es la interpretacin), etctera. En suma, debe efectuar un anlisis riguroso, tal como exige la norma, de la legalidad del acuerdo y no limitarse a formular conclusiones nicamente sobre la base de

una cita legal. Tercero (Caso de autos).- En el presente caso, examinada la resolucin materia del grado (la misma que fuera expedida durante la audiencia de terminacin anticipada de fecha nueve de septiembre del ao dos mil ocho) se advierte que carece de una verdadera motivacin, toda vez que en el considerando primero nicamente describe los hechos, en el segundo enuncia las normas legales aplicables al caso de autos y en el tercero, sin el menor anlisis de la situacin concreta se limita a enunciar una conclusin: que la pena pactada por las partes no se encuentra permitida por la normatividad. Es decir no justifica de manera alguna esta conclusin, ya que el slo enunciado del artculo cuarenta y ocho, como hace el juez, no constituye una justificacin, ignorndose la interpretacin que hace el seor juez y los argumentos que la sustentan (ms an si se advierte que la norma no seala que la pena a imponerse ser la mxima prevista para el delito ms grave, sino que el hecho se reprimir hasta con el mximo de la pena ms grave); tampoco se advierte que haya efectuado un examen de legalidad con respecto de la aplicacin de los artculos ciento sesenta y uno y cuatrocientos setenta y uno, para efectos de determinar la razonabilidad de la pena acordada, as como ningn otro elemento vinculado con el tema, consideraciones que eran absolutamente necesarias para cuestionar o no su decisin, dejando a las partes en indefensin, as como sin contenido el recurso impugnatorio, incurrindose en la causal de nulidad absoluta anotada en el primer considerando de la presente. Cuarto (Trmite del proceso de terminacin anticipada).- Conforme se ha expuesto precedentemente, se advierte que el seor juez ha obviado el trmite a que se contraen los incisos cinco y seis del artculo cuatrocientos sesenta y ocho del Cdigo Adjetivo-, evidencindose, en la falta de motivacin aludida, que no analiz la razonabilidad de la pena a la luz de los elementos de conviccin suficientes. As mismo el propio magistrado de Investigacin Preparatoria seala (finalizando el considerando segundo) que "preliminarmente se ha tratado de emitir una sentencia en esta misma audiencia la misma se convierte en una disposicin de naturaleza de resolucin de auto (sic), incongruencia procesal interna que genera incertidumbre jurdica. Al respecto debe recomendrsele, respetando la autonoma de su desempeo funcional y criterio jurisdiccional, tenga presente que el inciso cinco (in fine) del varias veces acotado artculo cuatrocientos sesenta y ocho, proporciona un mecanismo que permite el anlisis necesario del acuerdo, orientado precisamente a satisfacer exigencias normativas, con vista a la expedicin de una resolucin oportuna, congruente, eficaz y acertada. Por tanto, al amparo de las normas acotadas y en mrito de las consideraciones que anteceden DECLARARON NULA la resolucin nmero cuatro, del nueve de septiembre del ao dos mil ocho, corriente de fojas cuarenta y seis a cuarenta y ocho. MANDARON se expida nueva resolucin corrigiendo las irregularidades advertidas, recomendndole ponga mayor celo en el cumplimiento del deber motivacin. Tmese razn y hgase saber.S.S. Bermejo Ros

Armaza Galdos Cceres Valencia

Terminacin anticipada: Desaprobacin de acuerdo de terminacin anticipada por la ilegalidad de la calificacion jurdica y pena acordadas [-] El acuerdo provisional al que han arribado las partes no puede ser aprobado en los trminos propuestos ya que la seora fiscal no ha fundamentado debidamente los criterios que ha tenido para imponer la pena mnima de seis aos que establece el artculo 106 del Cdigo Penal, el cual establece una pena no menor de seis aos ni mayor de veinte aos, sobre todo teniendo en cuenta la forma y circunstancias en que ocurrieron los hechos en los cuales la investigada ante la negativa de la agraviada de venderle cerveza sac un cuchillo de su cintura y le incrust en el pecho altura del corazn y cuando la agraviada trataba de defenderse, la referida investigada por segunda vez le incrust el cuchillo a la altura del estmagopor lo que la Juez estima que la calificacin jurdica del hecho como homicidio simple y la pena acordada no resulta adecuada a los hechos fcticos. [-] Expediente N: 2007-04443-21-1601-JR-PE-I Imputada : Muoz Pablo Mara Nicolasa Agraviada : Ruiz Contreras Fortunata Delito : Homicidio Simple Juez : Alicia Villanueva Mirnada Especialista : Olga Casas Len. DESAPRUEBA ACUERDO DE TERMINACION ANTICIPADA Trujillo, 06 de junio Del ao dos mil ocho VISTOS Y OIDOS; en audiencia privada el proceso de terminacin anticipada signado con el nmero: 2007-4443-21 derivado de la formalizacin de investigacin preparatoria seguida contra Muoz Pablo Maria Nicolasa por el delito de Homicidio Simple. PARTE CONSIDERATIVA: PRIMERO: Que, con fecha catorce de mayo del ao en curso la Seora Fiscal Provincial Titular de la Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Trujillo, Doctora . Rosa Maria Vega Lujan solicit la realizacin de una audiencia de terminacin anticipada, la cual se ha llevado a cabo el da cuatro de junio, en donde se ha escuchado a las partes, procediendo la seora fiscal a oralizar su requerimiento acusatorio, seguidamente el abogado manifest su conformidad con el acuerdo, procediendo a explicar a la imputada Mara Nicolasa Muoz Pablo las

consecuencias de acogerse a la terminacin anticipada del proceso y su derecho de en caso no aprobarse la terminacin anticipada, a un juicio oral pblico y contradictorio, expresando en dicha audiencia la imputada su imposibilidad de cumplir con la reparacin civil acordada y asimismo manifest no recordar los hechos incriminados, lo cual qued registrado en audio, por lo que se resolvi emitir la resolucin que corresponde en el trmino de ley. SEGUNDO: Que, de conformidad con lo establecido en el artculo 468.6 del Cdigo Procesal Civil, para que proceda la aprobacin del acuerdo provisional el Juez debe evaluar que tanto la calificacin jurdica del hecho punible como la pena a imponer sean razonables y que obren al respecto elementos de conviccin suficientes. TERCERO: Que, si bien es cierto el acuerdo sobre la pena constituye una mutua conformidad negociada cuya naturaleza es eminentemente transaccional, los beneficios que se derivan del acogimiento al procedimiento de terminacin anticipada, son viables siempre y cuando sean razonables y encuentren fundamento legal. CUARTO: Que, de conformidad con lo expuesto, en el caso materia de autos se verifica que las partes han acordado que se debe imponer a la imputada Muoz Pablo Maria Nicolasa una pena privativa de libertad de seis aos, que al ser reducida en una sexta parte de conformidad con el artculo 471 del CPP se reducira a cinco aos efectiva. QUINTO: Que, a fin de verificar la razonabilidad y legalidad del acuerdo se debe tener en cuenta que en el caso materia del presente cuaderno de terminacin anticipada el acuerdo provisional al que han arribado las partes no puede ser aprobado en los trminos propuestos ya que la seora fiscal no ha fundamentado debidamente los criterios que ha tenido para imponer la pena mnima de seis aos que establece el artculo 106 del Cdigo Penal, el cual establece una pena no menor de seis aos ni mayor de veinte aos, sobre todo teniendo en cuenta la forma y circunstancias en que ocurrieron los hechos en los cuales la investigada Maria Nicolasa Muoz Pablo ante la negativa de la agraviada de venderle cerveza sac un cuchillo de su cintura y le incrust en el pecho altura del corazn y cuando la agraviada trataba de defenderse, la referida investigada por segunda vez le incrust el cuchillo a la altura del estmago, por lo que la Juez estima que la calificacin jurdica del hecho como homicidio simple y la pena acordada no resulta adecuada a los hechos fcticos. SETIMO: Que, a mayor abundamiento la imputada Maria Nicolasa Muoz Pablo en la audiencia manifest su imposibilidad de cumplir con el pago de la reparacin civil acordada y asimismo no recordar los hechos que se le imputan por cuanto estaba bajo los efectos del alcohol, por lo que tcitamente no acepta los cargos formulados ni la reparacin civil impuesta por lo que de conformidad con lo dispuesto por el artculo 470 del CPP, cuando no se llegue a un acuerdo ste no sea aprobado, la declaracin formulada por el imputado en ste proceso se tendr como inexistente y no podr ser utilizada en su contra. POR ESTAS CONSIDERACIONES: De conformidad con el artculo 470 del Cdigo Procesal Penal: SE

RESUELVE: NO APROBAR el acuerdo provisional de terminacin anticipada celebrado por la Seora Fiscal Provincial Titular de la Segunda Fiscala Provincial Penal Corporativa de Trujillo, Doctora. Rosa Maria Vega Lujan y la imputada Muoz Pablo Maria Nicolasa, cuyas declaraciones formuladas con motivo de ste proceso se tendrn como inexistentes y no podrn ser utilizadas en su contra. Notifquese.

Terminacin anticipada: Control de legalidad sobre el convenio. [-] El acuerdo propuesto deber ser evaluado por el juez bajo criterios de razonabilidad, as, el juez al realizar un control de legitimidad sobre el convenio, efecta hasta tres tipos de controles: sobre la exactitud de la calificacin jurdica del hecho incriminado; de la pena y reparacin civil, y, del fundamento probatorio de la imputacin. [-] EXP.N. 2008-11446 IMPUTADO : ELEANA ERIKA MARRIOT NUEZ DELITO : CONTRA LA FE PUBLICA (Uso de Documento Publico Falso, Art.427 Segundo Prrafo) AGRAVIADO : EL ESTADO COMPAA DE SEGUROS LA POSITIVA LUIS BERNARDINO TITO PARRILLA ESPECIALISTA : PAOLA DELGADO TEJADA Resolucin No. 02-2008 Arequipa, dos mil ocho, Noviembre cuatro.VISTOS Y ODOS: En Audiencia privada el requerimiento del Ministerio Pblico para la procedencia del proceso especial de terminacin anticipada, en los seguidos contra Eleana Erika Marriot Nuez, por delito Contra la Fe Pblica - Uso de documento pblico falso, en agravio del Estado individualizado en el Hospital Honorio Delgado Espinoza, de la Compaa de Seguros la Positiva y de Luis Bernardino Tito Parrilla; tambin se escuch a la defensa tcnica de la investigada y a esta misma; y ATENDIENDO que: PRIMERO: Resulta de singular importancia precisar respecto del proceso de terminacin anticipada, que conforme lo determina el artculo cuatrocientos sesenta y ocho inciso seis del Cdigo Procesal Penal, el acuerdo propuesto deber ser evaluado por el Juez bajo criterios de razonabilidad, as, el Juez al realizar un control de legitimidad sobre el convenio, efecta hasta tres tipos de controles: Sobre la exactitud de la calificacin jurdica del hecho incriminado; de la pena y reparacin civil, y, del fundamento probatorio de la imputacin. SEGUNDO: En ese contexto, efecta este Despacho el primero de los controles antes mencionados, esto es el referido a la calificacin jurdica sostenida por el representante del Ministerio Pblico, quien tipifica los hechos como delito Contra la Fe Pblica, Uso de Documento Pblico Falso, previsto en el segundo prrafo del artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Penal, afirmando que la historia clnica ha sido expedida por entidad pblica, adems que es un

documento oficial del Estado, pues se usa los formatos de documentos oficiales del Hospital; lo que si bien ha sido convenido por la parte procesada, este Despacho no comparte ese criterio, segn el relato fctico del Ministerio Pblico, pues no basta, como sostiene el seor Fiscal, que sea expedido por una entidad pblica y que se utilice formatos de documentos oficiales del Estado, pues a fin de determinar si un documento es pblico o privado debe recurrirse al artculo 235 del Cdigo Procesal Civil que establece que, un documento para que tenga la calidad de pblico, debe ser expedido por funcionario pblico en ejercicio de sus funciones; asimismo el artculo 25 de la Ley 26842, refiere que toda informacin relativa al acto mdico que se realiza, tiene carcter reservado; incluso existe reiterada jurisprudencia que ha establecido que "se entiende por documento pblico a todo aquel que ha sido formalizado segn los requisitos legalmente establecidos por un funcionario pblico que ejerza labor notarial o sea fedatario, contrario sensu, se tendr por documento privado a todo aquel que no se encuentre comprendido en ese concepto" (Exp. No. 2040-97-Lima), asimismo "constituyen documentos privados y no pblicos, los formularios preestablecidos expedidos por entidades estatales, en las que constan declaraciones que se realizan sobre hechos que se pretende probar, los cuales adems no son expedidos por funcionarios pblicos en ejercicio de sus funciones" (R.N. 6462003). Debe encarecerse que este aspecto incide sustancialmente en el marco punitivo, pues si se trata de documento pblico la pena en su extremo mximo es de hasta diez aos, y si es privado es hasta cuatro aos. Tampoco concuerdo con que don Luis Tito Parrilla tenga la condicin de sujeto pasivo, en tal sentido el seor Fiscal, afirma que ste tendra tal calidad pues el hecho le causa perjuicio de carcter subjetivo ya que su nombre se ha visto envuelto en hechos delictivos; no obstante, es de tenerse en cuenta modalidad delictiva investigada. En todo c