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La Compensacin en el Derecho Romano y su proyeccin en el Derecho Panameo

1. 2. 3. . !. ". Introduccin La Compensacin, Concepto y su evolucin en el Derecho Romano La Compensacin dentro del Derecho Civil Romano La Compensacin dentro del Derecho Civil Panameo Conclusin #i$lio%ra&'a

Introduccin En el presente trabajo, nos proponemos analizar la figura de la compensacin en el derecho romano, explicar su concepto, conocer su origen y su evolucin; detallar cada uno de los elementos que hicieron que se constituyera en una de las formas de extinguir una obligacin. os proponemos a dem!s, distinguir los casos donde no operaba la figura de la compensacin; mencionar sus efectos e ilustrarnos con casos pr!cticos de ella. "na vez terminada esta tarea, nos encaminariamos a analisar la proyeccin de la compensacin en el derecho civil paname#o; y finalizar entregango nuestras conclusiones de este tema. La Compensacin, Concepto y su (volucin en el Derecho Romano 1.1 Concepto de Compesacin . $uchos autores coinciden en en se#alar que la compensacin se da cuando dos personas son rec%procamente acreedoras y deudoras una de la otra, las dos pueden extinguirse hasta concurrencia de la menor, como si cada deudor empleara lo que debe en pagarse lo que le es debido. &'( )a compensacin seg*n E. +olterra tiene lugar cuando, siendo dos sujetos, a un mismo tiempo, acreedores y deudores entre s%, en relaciones obligatorias cuyos objetos sean homog,neos, el cr,dito de que cada uno es titular, en relacin con el otro sujeto, se reduce en la medida de la deuda a que est! obligado cada uno respecto al otro. &-(. "na definicin cl!sica nos proporciona el jurista $odestino .)a /ompensacin es la contribucin de una deuda y de un cr,dito entre si0 & debiti et crediti inter se contributio (; por su parte 1ampolio en la misma l%nea nos dice que . $!s ventajoso resulta al acreedor y deudor no pagar que volver a pedir lo ya pagado0 &2(. 3e tal forma podemos entender que hay una extincin simult!nea de dos deudas, hasta por su diferencia & o sea, la cantidad de la mayor, menos la cantidad de la menor(, por el hecho que el sujeto pasivo de la primera es el activo de la segunda, y viceversa &'(4ilberto $argadant, 3erecho 5omano; Editorial Esfinge.$exico &-(Eduardo +olterra, 3erecho 1rivado 5omano &2(6ulio 7rt%z $arqu,z, /omentarios de la 8nstituciones de 4ayo. 9i la compensacin no existiera, las transacciones con cr,ditos existentes resultar%an entorpecidas constantemente, al tener que efectuarse pagos dobles , aparte que evidentemente, resultar%a un riesgo para quien cumpliera primero, sin estar garantizado de obtener a su vez lo que le adeuda la misma persona.

/omprendiendo la importancia de esta figura podr%a parecer que siempre debi reconocerse la compensacin en el 3erecho 5omano, como modo de extincin de las obligaciones, sin embargo no sucedi as% )os juristas cl!sicos no ten%an una nocin unitaria de la compensacin como instituto jur%dico independiente , como demuestra la definicin citada de $odestino, para ellos el t,rmino indicaba la operacin contable a trav,s de la cual, se determinaba el importe de la reduccin de los respectivos cr,ditos y deudas, operacin que no era la causa jur%dica de la reduccin misma . &:( 1odemos entender entonces, que la compensacin como tal, es el resultado de una evolucin dentro del derecho romano, sobre bases distintas y con finalidad diversas a las se#aladas. 9e adapt al desarrollo del cr,dito en sus diversas etapas y su reconstruccin como se#alan algunos autores como E.;./amus y E. +olterra, ha resultado dif%cil a pesar de la agud%sima investigacin que se ha hecho en torno a ella. &:(Eduardo +olterra, 3erecho 1rivado 5omano 1. 2 (volucin )istrica de la Compensacin . 3urante mucho tiempo la compensacin no hab%a sido admitida en el 3erecho 5omano, m!s que en ciertas hiptesis y en condiciones determinadas. En el derecho precl!sico y en la primera ,poca del cl!sico, como toda obligacin deb%a extinguirse mediante un actus contrarius, el deudor nunca pod%a interponer o alegar en su defensa la existencia de un cr,dito en contra del acreedor. &<( 1ara entender y enfocar la evolucin histrica de la compensacin en el 3erecho 5omano, la mayor%a de los tratadistas han establecidos las reformas de *arco +urelio como punto de referencia en el desarrollo del concepto de la compensacin hasta llegar a las reformas de ,ustiniano. = continuacin presentamos una peque#a s%ntesis de la evolucin histrica de la figura de la compensacin, de manera muy gen,rica, ya que en el siguiente cap%tulo estaremos abordando detalladamente los aspecto medulares de la compensacin en el derecho civil romano. 1.2.1 Derecho +nti%uo, +ntes de *arco +urelio 1oco se desarrollo sobre el tema de la compensacin, como instrumento jur%dico en periodos anteriores a las reformas de $arco =urelio; 1ero a partir del procedimiento formulario encontramos ciertas reglas de aplicacin de la compensacin en el derecho civil, las cuales se aplicaban en los casos de bonae fidei iudicia o contratos de buenas fe. En estos Bonae Fidei Iudicia el juez no pod%a hacer la compensacin m!s que si la accin ejercitada por el acreedor es de buena fe y el cr,dito invocado por el demandado es de la misma fuente, eadem causa. (5) 3e esta forma se le daba un poder al 6uez de aplicar la compensacin solo si se tratacen de contratos sinalagm!ticos, sancionados por acciones de buena f,; pero debemos se#alar que el juez ten%a la libre potestad de aplicar o no, la compensacin entre las dos deudas existentes y exigible. +emos aqu% entonces, la primera aplicacin jur%dica de la figura de la compensacin, la cual era exclusiva en contratos de buena f, y eadem causa; quedando excluidos de su alcance los contratos u obligaciones de estricto derecho &stricti iuris negotia( los cuales por su naturaleza unilateral , no ten%an id,nticas causas &ex dispari causa (. 1.2.2 -uera del Derecho Com.m 1odemos entender bajo este t%tulo, algunas manifestaciones o aplicaciones pr!cticas donde se utiliz la figura de la compensacin, no haciendo uso directo del derecho civil en s%, sin de procedimientos an!logos totalmente legales, los cuales para su aplicacin eran necesario utilizar la compensacin para su valid,z. Estos procedimientos o mecanismos eran la compensatio impuesta por el aegentarius y la deductio por el empector.

&<( 4ilberto $argadant, 3erecho 5omano; Editorial Esfinge.$exico. La Compensatio Era la aplicada por los banqueros & argentarius( cuando quer%an actuar contra un cliente con el que ten%a una cuenta. Este, estaba obligado a hacer la compensacin de lo que deb%a ,l mismo con lo que le era debido, y no pod%a ejercitar su accin m!s que por el exceso neto de su cr,dito &>( Este banquero deb%a obedecer necesariamente esta regla, ya que de lo contrario por un mal c!lculo o reclamaba de m!s, pod%a caer en una pluspetitio y se expon%a a perder su derecho. ?al compensatio impuesta por el banquero, solo ten%a lugar sobre deudas de la misma naturaleza y de la misma calidad. La Deductio /uando el bonorum empetor adquir%a patrimonios de un insolvente puede hacer valer los cr,ditos que forman parte de ,l. 1ero si persigue a una persona que es a la vez acreedora y deudora del insolvente&@( se daba lugar a la dedutio ortorgada exclisivamente por el juez dentro de la condena. El descuento de los cr,ditos del demandado de los cr,ditos del demandante, figuraba en la frmula otorgada por el magistrado al juez, insetada dentro de la condemmatio, en la cual se le ordenaba al juez que condenara al demandado solo por la diferencia entre el cr,dito del bonorum empetor y el cr,dito del demandado. En estos casos, la compensacin entre las dos deudas no se daban igual que aplicada por los argentarius, ya que para aplicarla no erea necesario que las deudas fueran vencidas ni de la misma naturaleza. &>( 4ilberto $argadant, 3erecho 5omano; Editorial Esfinge.$exico. &@( 8bidem 1.2.3 Despu/s de la Re&ormas de *arco +urelio 9eg*n las 8nstituciones de 6ustiniano, un rescripto de $arco =urelio, ha consagrado una importante reforma en materia de compensacin. 3e acuerdo a esto, la compensacin pod%a ser admitida cuando el acreedor ejercitaba una accin de extricto derecho, si el demandado ha tenido cuidado de insertar en la frmula la excepcin de dolo. 9e consideraba como una actuacin dolosa, cuando el acreedor reclamaba el pago de una deuda, cuando este, era deudor al mismo tiempo. )a excepcin de dolo da al juez el poder de estatuir seg*n la equidad, el inter,s del demandado, y permitirle por consiguiente, hacer la compensacin. 3e esta forma si el cr,dito del demandado es igual o mayor se daba la absolucin; si el cr,dito era inferior el juez solo lo condenaba a pagar la diferencia. Es necesario se#alar, que el rescripto de $arco =urelio, al autorizar las compensaciones en las acciones de derecho estricto, permite impl%citamente compensar las deudas nacidas por diferentes causas & ex dispari causa(. 3esde entonces, es lgico pensar que la misma regla es admitida en las acciones de buena fe. &A( = partir de estas reformas, la compensacin adquiere un car!cter jur%dico, mucho m!s formal, ya que no depend%a tanto de la voluntadad del juez en aplicarla por razones de equidad; sin que era amparada por una accin que cualquier demandado un con cr,dito en contra, pod%a invocar a su defenza. &A( 4ilberto $argadant, 3erecho 5omano; Editorial Esfinge.$exico. 1.2. Re&ormas Por ,ustiniano En estas reformas impuestas por el emperador 6ustiniano, la dedutio del bonorum empetor y la compensatio del argentarius, desaparecen.

El car!cter pecuniario de las sanciones en el procedimiento formulario, deja lugar al procedimiento extraordinario, en que el acreedor puede obtener el objeto de su cr,dito, lo que en efecto, dificulta la apliacin de las reglas de la compensacin. )a compensacin es admitida en las deuda nacidas tanto de ex aedem causa como de las nacidas de ex dispari causa, sin la necedidad que el demandado interponga la actio doli. Estas reformas dictadas por 6ustiniano institucionalisa la compensacin dentro del derecho civil, la cual para su aplicacin, solo requiere que se cumplan los requisitos exigidos y ejercitando los derechos conferidos por la ley, el juez deber! reconocerla en el fallo y extinguir los cr,ditos rec%procos por compensacin. 3e esta manera, la compensacin alcansa su nivel m!ximo de evolucin dentro del derecho civil romano; Estos dos *ltimos peridos los analisaremos en el siguiente cap%tulo, pero no desde una perspectiva histricaBevolutiva, sin desde el !mbito de las acciones y efectos jur%dicos que tuvo la compensacin en 5oma en dichos periodos. L+ C0*P(12+CI31 D(14R0 D(L D(R(C)0 CI5IL R0*+10 2.1 (lementos de la Compesacin . 3entro de los elementos necesarios para poder aplicar la compensacin dentro del derecho romano, podemos distinguir los siguientes. 2.1.1 5alide6 y (7i%i$ilidad de los Cr/ditos Este criterio hace referencia primero, a la capacidad de aplicar la compensacin a deudas v!lidas, o sea reconocidas y protegidas por el ordenamiento jur%dico. En este sentido "lpiano nos dice .9e comprende la compensacin tambi,n ...lo que se debe naturalmente0; dando por entendido entonces, que la reglas de la compensacin podr!n ser aplicadas tanto para las deudas civiles como para las deudas naturales f!cilmente verificables. El segundo aspecto que abarca este criterio hace referencia a la exigibilidad, lo cual establece que para poder compensar una deuda ambas deber!n estar en plazo vencido. 1or no estar vencida la obligacin, expresan las fuentes lo siguienteC .)o que se debe a t,rmino no se compensar! antes que venza el t,rmino, aunque convenga que se de0 . &D( &D( E.; /amus, 3erecho de 7bligaciones; Editorial "niversidad de la Eabana 2.1.2 )omo%eneidad de los 0$8etos Este criterio nos habla que la compensacin deb%a recaer sobre cosas fungibles de id,ntica naturaleza y especie; 1or lo com*n reca%an sobre dinero, pero excepcionalmente tambi,n se aplicaban al trigo, etc., pero de la misma calidad. 2.1.3 Li9uide6 de la Deuda Este requisito a#adido por 6ustiniano, reque%a que las deudas fueran determinadas correctamente en t,rminos monetarios o en casos excepcionales, en peso, medida o cantidad f%sica, si el objeto gen,rico de ambas deudas no era dinero. &'F( 2.1. 0tros (lementos 3entro de la basta literatura de derecho romano, encontramos otros cr%terios que fueron considerados en la aplicacin de la compensacin; estos son los siguientesC Gue contra el cr,dito que se ofrec%a en compensacin no existiera ninguna excepcin eficaz. &''( )os cr,ditos que se compensan deben corresponder a las mismas personas que alegan la compensacin. 9e except*an a los herederos que puedan oponer en compensacin los cr,ditos de la herencia y los suyos, y los fiadores que tambi,n puedan hacerlo con relacin a lo que se le deba al deudor principal. &'-( &'F( E. +alencia, 3erecho 5omano; Editorial ?emis &''( 8bidem &'-( E.; /amus, 3erecho de 7bligaciones; Editorial "niversidad de la Eabana

2.2 +cciones de Compesacin Respaldadas Por (l Derecho Civil Romano 3entro del desarrollo histrico de la figura de la compensacin, se dieron dos acontecimientos que determinaron la aplicacin jur%dica de la compensacin en el derecho civil romano, el primero fue el rescripto de $arco =urelio y el segundo las reformas del emperador 6ustiniano. = continuacin analisaremos las acciones y efectos jur%dicos m!s relavante que se dieron en materia de compensacin en estos dos periodos. 2.2.1 + partir del Rescripto de *arco +urelio )as 8nstituciones de 6ustiniano hacen referencia al rescripto de $arco =urelio a trav,s del cual la excepcin de dolo o exceptio doli, habr%a dado lugar a la compensacin. 3e acuerdo a la investigacin efectuda, no est! muy clara la manera exacta como operaba el mecanismo de la compensacin. 9e entiende que una vez dada la existencia de las dos obligatio, en la cual el demandado era acreedor del demandante y este demandante a su vez era acreedor del demandado, el primero &osa el demandado( pod%a amenazar con hacer que se insertara en la frmula una exceptio doli, si el demandante no pidiera en el juicio la condena por la diferencia entre el importe del cr,dito propio y el importe de la deuda propia. )a insercin de la exceptio doli habr%a conducido, en efecto a esta consecuenciaC si el cr,dito del demandado era igual o inferior al del demandante, el juez deb%a pronunciar la absolucin y en estos casos las obligationes se habr%an extinguido por efecto de la litis contestatio, si el importe del cr,dito del demandado era superior al del demandante, el juez pronunciaba igualmente la absolucin y el cr,dito del demandante se habr%a extinguido por efecto de la litis contestatio, pero el demandado habr%a podido, a su vez, intentar la accin por la diferencia a su favor. &'2( 2.2.2 (n las Re&ormas del (mperador ,ustiniano 3entro de las reformas de 6ustiniano se llev una celebre constitucin, que ha sido interpretada de distintas maneras de acuerdo a lo investigado, la misma consist%a en C .$andamos, se dice en inicio de esta constitucin, que por el mismo derecho &ipso iure( se hagan las compensaciones en todas las acciones, sin que se haya de observar diferencia alguna entre ellas respecto a la real o a las acciones perosonales0 . &'2( En los t,rminos empleados en esta constitucin se fundan los que afirman que la compensacin adquiere el car!cter legal, es decir, que no necesita ser invocada, siendo suficiente que existan los requisitos exigidos para la misma, el juez no har%a otra cosa que daclarar la extincin que ya hab%a tenido lugar o poner las bases jur%dicas para que la compensacin se pudiera aplicar. 1odemos resumir entonces que las reformas de 6ustiniano reglament la compensacin en los siguientes aspectosC 'B 1ermit%o que se aplicara compensacin en todas las acciones, sin importar si fueran o no de identicas causas & ex eadem causa o ex dispari causa (. -B )a compensacin es admitida en lo susesivo ipso jure, lo que se interpreta que tiene lugar, sin que el demandado necesite oponer la excepcin de dolo. 2B )a compensacin pod%a ser puesta en todas las acciones, aun en las reales. 2.2 Restrincin de la Compesacin . )a compenacin no pod%a ser alegada en 5oma en los siguientes casosC /uando la accin se ejercitaba para obtener la devolucin de una cosa depositada. 9i se demandaba una cosa pose%da por hurto o violencia. /ontra determinados cr,ditos del fisco y de los municipios. 2. (&ectos de la Compesacin . )os efectos m!s importantes que ten%a la compensacin dentro del ordenamiento jur%dico romano, no los explica el catedr!tico 6uan 8glesias en los siguientes puntosC 3esde el momento que se enfrentan - cr,ditos, una y otra parte quedan libres de pagar intereses. 9e extinguen las relaciones de garant%as

El que rec%procamente es acreedor y deudor, en los casos en que tiene lugar la compensacin, puede reclamar como indevido el pago. )a coexistencia de los cr,ditos compensables, llevan solo a la desvirtuacin; la extincin se realiza por la sentencia judicial. 9i una de las partes reclama en juicio su cr,dito y la otra invoca al cr,dito contrario, el juez ha de estimar este derecho como pago & Ipso Iure pro soluto compensationem haberi oportet (. )a compensacin es un medio de defenza legal y es deber del juez tomarlo en consideracin .
&':(

&'2( E.; /amus, 3erecho de 7bligaciones; Editorial "niversidad de la Eabana &':( 6uan 8glesias, $anual de derecho 5omano, Editorial =riel 2.! Caso Pr:ctico de Compesacin . = continuacin presentamos un caso pr!ctico, sencillo y muy claro en donde podemos apreciar lo conveniente que resulta para las partes aplicar las reglas de compensacinC .Es claro que si ?icio debe a /ayo 'FF, y a su vez /ayo debe a ?icio <F, resulta mejor saldar ambas deudas hasta la cantidad concurrente, que no obligue a ?icio a que page los 'FF y luego hacerle reclamar los <F restantes.0 &'<( &':( 6uan 8glesias, $anual de derecho 5omano, Editorial =riel La Compensacin dentro Del Derecho Civil Panameo 3.1 Concepto. )a compensacin dentro del derecho civil pana#emo es considerada como una de las formas o medios de extinguir las obligaciones, la cual, la podemos ver regulada dentro del libro 8+, t%tulo 8, /ap%tulo 8+, seccin novena del cdigo civil paname#o. El art%culo 'FA', del mismo cdigo, nos menciona que la compensacin tendr! lugar cuando dos personas, por derecho propio, sean rec%procamente acreedoras y deudoras la una de la otra. 1odemos se#alar, que el el concepto de compensacin poco ha variado desde los desarrollado por los jusristas romanos. 3.2 (lementos de la Compensacin 3entro de los elemtos o requisitos que se#ala nuestra legislacin en el art%culo 'FA- del cdigo civil paname#o para poder aplicar la compensacin, est!n los siguientesC Gue cada uno de los obligados lo est, principalmente, y sea a la vez acreedor del otro. Gue ambas deudas consistan en una cantidad de dinero, o, siendo fungibles las cosas debidas, sean de la misma especie y tambi,n de la misma calidad, si ,sta se hubiese designado. Gue las dos deudas est,n vencidas. Gue sean l%quidas y exigibles Gue sobre ninguna de ellas haya retencin o contiendas promovidas por terceras personas y notificada oportunamente al deudor 3.3 Restrincin de la Compesacin . )os casos donde no opera o no se aplican las reglas de compensacin, seg*n lo se#alado en el art%culo 'FA> de nuestro cdigo civil son las siguientesC o se podr! opener compensacin a la demanda de restitucin de una cosa de que su due#o ha sido despojado injustamente. o se podr! opener compensacin a la demanda de restitucin de un depsito o de un comodato, aun cuando p,rdida la cosa, solo subsista la obligacin de pagarle el dinero.

?ampoco podr! oponerse en compensacin a la demanda de indemizacin, por un acto de violencia o fraude, ni a la demanda de alimentos no embargables. 3. (&ectos de la Compesacin . El efecto que causa la compensacin es se#alado muy claramente en el art%culo 'FAA del mencionado cdigoC . El efecto de la compensacin es extinguir una y otra deuda en la cantidad concurrente, aunque no tengan conocimiento de ellas los acreedores y los deudores0 Entendemos entonces, que la compensacin es aceptada de pleno derecho como uno de los modos de extinguir una obligacin y es esta su principal proyeccin dentro del derecho civil paname#o. 3. Caso Pr:ctico de Compensacin . 3entro de la jurisprudencia paname#a, encontramos el siguiente pronunciamiento que se aplic a un caso de compensacinC .9e produce auntom!ticamente, por ministerio de la ley. ;allo de -: de septiembre de 'D>: )a corte expreso queC cuando se trata de dos deudores igualmente obligados, sin que la deuda de uno constituya ninguna garant%a para el otro, por que son simples iguales deudores, como ocurre en este caso, cualquier cantidad que no sea la correspondiente a la mitad por que la sobrepasa, es deuda simple del otro para quien paga. 3esde luego la compensacin se produce por $inisterio de la ley, autom!ticamente.0 3entro del anterior caso pr!ctico, observamos algunos elementos se#alados para poder aplicacar la compensacin, como lo son que exista la relacin acreedorBdeudor rec%procamente entre ambos sujetos, la exigibilidad de la deuda, etc. Conclusin 1uedo concluir que, aunque la compensacin paresca en principio una institucin evidente, en la realidad sucit muchos problemas y no logra hasta el derecho de justiniano su pleno reconocimiento como institucin jur%dica de car!cter general 9ostengo esta opinin, ya que no encontr, un criterio uniforme en cuanto al car!cter que las reformas de 6ustiniano le dio a la compensacin, puesto que algunos autores se#alan que estas reformas le dieron un car!cter legal como medio de extincin ipso iure de obligaciones; en cambio otros grupos sostienen, que no podr%a ser considerada ipso iure & de pleno derecho( ya que la deduccin que se efectuba, era realizada solo ante el juez y contenida dentro de una sentencia judicial. En cuanto a la proyeccin de la compensacin en el derecho civil paname#o, puedo se#alar que encontr, pocas diferencias entre el concepto general romano y el paname#o. ?anto los elementos necesarios para constituir una compensacin, como, los casos donde no se aplican son los mismo, el concepto se mantiene exacto y no hay duda que la institucin romana es fuente de la figura positiva paname#a. #i$lio%ra&'a Eugene 1etiti, ?ratado Elemental de 3erecho 5omano; Editorial 1oncia 4ilberto $argadant, 3erecho 5omano; Editorial Esfinge, $exico +icenzo =rangio 5uiz, 8nstituciones de 3erecho 5omano; Editorial 3epalma Eern!n +alencia, 3erecho 5omano; Editorial ?emis 1edro Hofante, 3erecho 5omano; Editorial 5euz, <ta edicin 6uan 8glesias, $anual de derecho 5omano, Editorial =riel 6ulio 7rt%z $arqu,z, /omentarios de la 8nstituciones de 4ayo E.; /amus, 3erecho de 7bligaciones; Editorial "niversidad de la Eabana Eduardo +olterra, 3erecho 1rivado 5omano "rsicino Ilvarez 9u!rez, /urso de 3erecho 5omano; Editorial Edersa /digo /ivil & 5ep. 3e 1anam!(; Editorial $izrachi J 1ujol $ario . 7derigo, 9inopsis de 3erecho 5omano, Editorial 3epalma

;austino 4utierrez K =. =rmario, 3iccionario de 3erecho 5omano =utorC ;il&redo +vila <illy$oy1=>hotmail.com ;acultad de 3erecho y /iencias 1ol%ticas "niversidad de 1anam! Cate%or'a? 3erecho 5omano K 3erecho 5omano /omparado