TEORA DE LA LEY PENAL Y DEL DELITO

SEGUNDO SEMESTRE

Licenciatura en Derecho

EDUARDo L rluz BETANcouRT'

INTRODI.]CCION
AL DE.RE,CFIO PENAL

NovENA norcrN
CORREGIDA Y AUMENTADA

5"a.n

r.f\,V.$

EDITORIAL PORRUA
ev. nspsl.rc. ARGENTTNA, trxrco, zoor
15

''

"

,.'"

,',

uNrDAD"2

"''':",cncnptd,.I,igoNTPNIDo
DEL DERCHO PENAL

Lucrn euE

ocupA el- DeRecHo PeNeL DENTRo DEL DE LA cIENcrA ogt- Dsnecgo EN GENERAL

UNIVERSo

Previamente al desarrollo de este tema, cabe recordar que la "historia del derecho penal no ha sido pacfica ni siquiera en lo referente a su denominacin",r como afirma Juan Bustos. En efecto, nuestra materia ha recibido numerosas denominaciones, entre las que destacan: Derecho Penal, Derecho Criminal, Derecho de Defensa Social y Derecho Protector de los criminales, entre otros.2 Empeo, la ms usual en nuestro pas es la de Derecho Penal, como se puede observar en la bibliografa citada al final de esta obra y las notas de pie de pgina, ya que, como apunta Eugenio Ral Zaffarni "nos plegamos' al uso generalizado, pues, an considerando que las medidas de seguridad, educacin y mejoramiento, tengan naturaleza penal, debe seguirse reconociendo que la principal manifestacin de la coercin penal es la pena".3 Resulta indispensable definir al Derecho Penal, en sentido objetivo. Existe un sinnmero de definiciones de esta fundamental ciencia jurldica; destacan, como ms importantes, las que nos proporcionan los siguientes autores, quienes, sin ser los nicos, consideramos que son los ms significativos y originales, ihdependientemente de su nacionalidad e influencia en el mundo jurdico-penal. Ral Caranc y Trujillo, mexicano, autor de la obra Derecho Penal Mexicano, seala que "es el conjunto de leyes mediante las cuales el Estado define los delitos, determina las penas imponibles a los delincuentes y regula la aplicacin concreta de las mismas a los casos de incrimina-

I Bustos, Juan, Introduccin al Derecho Penal, Parle General, EditoTemis, S. A., Bogot, 1986, p. 3. rial 2 Cfr Porte Petit Candaudap, Celestino, Apuntamientos de la Parte General de Derecho Penal l, 12? ed., Edit. Pomia, S. A., Mxico, 1989, p. 43. 3 Zafaroni, Eugenio PtaL, Tratado de Derecho Penal, Parte General I' Ediar, Buenos Aires, 1987, p. 26.
4'l

48

EDUARDO LPEZ BETANCOURT

cin".a Para este autor, el Derecho Penal debe valer por la defensa de la sociedad mediante la pena y las medidas de seguridad; por la significacin, valoracin social y jurfdica de la conducta humana, en los casos de violacin a la ley impuesta por el Estado para salvaguardar los intereses jurdicos comunes de sus miembros. Eugenio Cuello Caln, espaol, autor de Derecho Pe' nal, dehne al Derecho Penal como "el conjunto de normas jurfdicas establecidas por el Estado y que determinan los delitos y las penas".s Las norrnas son establecidas por el estamos de acuerEstado, porque para Cuello Caln -y Derecho Penal y las do con l- es el nico titular del norrnas jurdicas que lo constituyen se dirigen a todos los individuos sometidos a esta ley del Estado. Resuelve este autoi que el delito, la pena y las medidas de seguridad, son los elementos esenciales del Derecho Penal. Luis Jimnez de Asa, tambin hispano, autor de la obra La ley y el delito, expone que el Derecho Penal es el "conjunto de normas y disposiciones jurdicas que regulan el ejercicio del poder sancionador y preventivo del Estado, estableciendo el concepto del delito como presupuesto de la accin estatal, as como la responsabilidad del sujeto activo y asociando a la infraccin de la norma una pena finalista o una medida aseguradora".6 Es importante mencionar que la finalidad del Estado, al imponer normas infringiendo penas, es primordialmente preventiva, ms que sancionadora, es decir, al Estado le interesa ms que castigar, prevenir el hecho delictivo, mediante la amenaza de ser sancionado en caso de que el autor se coloque en el presupuesto de la norma penal, infringiendo la ley impuesta por el Estado. El alemn Reinhart Maurach, escribi eI Tratado de Derecho Penal, donde dice que: "el Derecho Penal es el conjunto de normas jurdicas que asocian los efectos jur-

{
tomo

Mxico, 1961, p.

Carranc y Trujillo, Rat. Derecho Penal Mexicano. Parte General, 5o ed., Editorial Antigua Librera Robredo, Mxico, 1958, p. 17. s Cuello Caln, Eugenio, Derecho Penal, 9t ed., Editorial Nacional,

I,

6 Jimnez de Asa, Luis, Buenos Aires, 1990, p. 18.

8.

Ia

Ley

y el Delito, Editorial

Sudamericana,

CONCEPTO

CONTENIDO DEL DERECHO

PENAL

49

dicos exclusivos del Derecho Penal a un determinado comportamiento humano, el delito".7 Slo se impondr la pena, segn este autor, siempre y cuando la conducta del agente se encuentre determinada como delictiva dentro del ordenamiento jurdico penal previamente establecido, en virtud a que al hablar de los efectos jurdicos exclusivos del Derecho Penal, se refiere a la pena. Edmundo Mezger, tambin de origen alemn, y autor del Tratado de Derecho Penal, indica que "es'el conjunto de las normas jurdicas que vinculan la pena como consecuencia jurdica, a un hecho cometido".s En un segundo plano tambin indica el citado autor que, adems es el conjunto de aquellas normas que vinculan al hecho cometido, consecuencias jurdicas de otra naturaleza para el castigo del hecho o para la prevencin de delitos futuros. Como podemos ver, este autor coincide con Jimnez de Asa que ventila la doble funcin del Derecho Penal, la de castigar y la de prevenir. Giuseppe Magiore, italiano, define al Derecho Penal como "el sistema de normas jurdicas, en fuerza de las cuales el autor de un delito es sometido a una prdida o disminucin de sus derechos personales".e La conducta del hombre se encuentra limitada y cuando causa dao a un tercero, est pasando esos lmites impuestos por el Estado y es cuando el autor comete un delito y entonces es sometido a una prdida o disminucin de sus derechos personales, determinada por la pena. Mir Puig, espaol, en su obra Introduccin a las bases del Derecho Penal, define a ste como "el conjunto de las reglas jurdicas establecidas por el Estado, que asocian el crimen, como hecho, a la pena, como legtima consecuencia".lo
? Maurach, Reinhart, Tratado de Derecho Penal, Ediciones Ariel, Barcelona, 1962, p. 3. 8 Mezgerf Edmundo, Derecho Penal, 2a ed., Editorial Crdenas Editor y Mxico, 1990. P. 27. Distribuido ' Maggiore, Giuseppe, Derecho Penal, tomo I, Editorial Temis, Bogot, Colombia, 1989, p. 4. Io Mir Pu'g,-santiago, Introduccin a las bases del Derecho Penal, Editorial Bosch, Casa Editorial, Barcelona, 1975, p. 17'

50

EDUARDo LpEZ BETANcouRT

Celestino Porte Petit, mexicano, autor del programa de Derecho Penal, expone: 'opor Derecho penal debe tenderse el conjunto de normas jurdicas que prohben determinadas conductas o hechos u ordenan ciertas acciones, bajo la amenaza de una sancin".rr Explica el autor que esta dfinicin es esencialmente objetiva, [a cual comprende las normas prohibitivas, o sea aquellas que nos obligan a no realizar de^terminadas conductas o hechos, las cuales, si llevamos a cabo, se nos impone una sancin. Tambin sobre esta definicin observamos, que si efectuamos ciertas acciones, debidamente instituidas en la ley, se nos impondr un castigo. De esta manera nos seala el maestro veracruzano, que en la definicin de Derecho Penal deben comprenders:
material.

I. Los delitos de mera conducta y los de resultado

IL Dentro del trmino sancin, deben abarcarse tnto las penas como las medidas de seguridad.
Eugenio Ral Zaffaroni, argentino, en su Manual de Derecho Penal, sostiene que: "es el conjunto de leyes, que traducen.normas _que pretenden tutelar bienes uriaicos y que precisan el alcance de su tutela, cuya violain se llma oodelito" y aspira a que tenga como consecuencia una coercin evitar -jurdica particularmente grave, que procura la comisin de nuevos delitos poi parte del 'autor,'.l2 Este penalista considera que el Derecho penal tiene dos entidades diferentes, en una. se designa al conjunto de leyes penales, es decir, la legislacin penal; en la otra, el istema de interpretacin de 'esa legislacin, que es, el saber del Derecho Penal, caracterstica inherente -a cualquier ciencia. Zaffaroni menciona que la violacin u .r" de Ie"onunto que en yes, tiene como consecuencia una coercin jurica, materia penal consiste en la pena, misma que disiingue a la penal de las, dems legislaciones, siendo que debe'pro_ curar ser directa e inmediata con el fin de que el autoi de dicha violacin no cometa nuevos delitos. rr Porte Petit Candaudap, Celestino, programa de Derecho penal, 2a ed., Ed_itorial Trillas, Mxico, 1990, p. 20. "

^, Urdenas Editor

,t2

Zaffaroni, Eugenio F.at, Manua'l 7e Derecho penal, 2 ed., Editorial y Distribuidor, Mxico, 1991, p. 42.

CONCEPTO

CONTENIDO DEL DERECHO

PENAL

51

Por nuestra parte, consideramos que el Derecho Penal en sentido objetivo, es un conjunto de normas, cada una de ellas contiene un precepto (que prohbe u ordena ciertas

conductas) y una sancin (que puede ser una pena o una medida de seguridad). La ciencia del Derecho Penal consiste en un conjunto sistemtico de conocimientos obtenidos del ordenamiento positivo, referente al delito, al delincuente, a las penas y a las medidas de seguridad. La principal caracterstica del Derecho Penal, es que en casos de incumplimiento se aplica una sancin, es punitivo. Como ya mencionamos, la peculiaridad primordial es la punicin, es decir, la pena, la sancin, el castigo al autor del delito, que infringe la norma impuesta por el Estado, para salvaguardar los intereses particulares. El titular del poder punitivo es solamente el Estado como representante de la comunidad jurdica; este poder lo ejerce a travs de rganos estatales encargados de la administracin de justicia penal. En este orden de ideas, el Derecho Penal constituye una parte integrante del derecho pblico, en el que se establecen las. relaciones entre el Estado y los particulares, frente a la necesidad de salvaguardar el orden pblico; concretarnente, el delito implica una relacin de derecho entre el delincuente y el poder pblico, cuya misin es perseguirle y castigarle; esta relacin implica que el Derecho Penal es una rama del "Derecho Pblico Interno", como lo considera Cuello Caln.rl La clasificacin del Derecho en Pblico y Privado, es histricamente tradicional; el Dgrecho Privado regula las relaciones entre particulares, donde el Estado carece de un inters primordial; sin embargo, en el Derecho Pblico, como ya mencionano's, el Estado interviene en la relacin jurdica tutelando la integridad, los bienes patrimoniales y la vida misma del hombre, traducidas en el inters del Estado: reprimir la delincuencia.
t3

nal, Mxigo, 1961, p.

Cuello Caln, Eugenio, Derecho Penal, 9e ed. Editorial Nacio8.

52

EDUARDO LPEZ BETANCoURT

Jimnez de Asa, dice que: ..el Derecho penal de hoy es un Derecho pblico, porque slo el Estado es capaz dL crear normas que definan delitos y que impongan sanciones en holocausto al apotegma liberal nullum crimen, nulla poena sine lege".ra Lo que confirma que el Estado es el titular del poder positivo creador del ordenamiento jurdico
penal.

Hemos ubicado al Derecho penal en el campo del Derecho en general, dentro del Derecho pblico, pr lo que es preciso mencionar que se divide en externo y en inierno; el primero comprende el Derecho Internacional y el interno se refiere al Derecho Nacional, es decir, el Derecho vigente dentro del territorio de un Estado, donde colocamos al Derecho Penal. El Derecho Pblico interno vincula a los hombres de una nacin entre s y a todos ellos con el Estado, este ltimo en un plano de supraordinacin, jurdicamente establecido con la facultad de imponer normas y penas.

INstlrucowEs euE coMpRENDE sr- Denpcuo peNl

El Derecho Penal abarca varias partes, en general los autores coinciden en estimarlas; mencionaremos algunas de esas opiniones: Ral Carranc y Trujillo nos seala: "la subdivisin en parte general y parte especial, correspondiendo a la primera lo relativo al delito y a la pena, en tanto que a la jegunda los especiales delitos".r5 Este autor considera que la parte especial del. Derecho Penal se subordina armoniosamente a las nociones fundamentales de la parte general. Eugenio Cuello Caln dice: "los tratadistas suelen distinguir dos partes: una denominada part general que se ocupa de la doctrina del delito y de la pena en genral, a estudio se aade hoy el de las medidas de seguridad y"uyo oira
Jimnez de Asrla, Luis, La Ley y el Delito, Etorial Sudamericana, Buenos Aes, 1990, p. 19, op. cit. 15 Carranc y lrujillo, R^1, Derccho Penal Mqiutto, parte General, t. I, 5e ed., Ed. Antigua Librera Robredo, Mxico, 1958, p. 17, op. cit.
la

CONCEPTO

CONTENIDO DEL DERECHO

PENAL

53

llamada parte especial que trata de los diversos delitos y de las penas y medidas de seguridad correspondientes".r6 Francisco Pavn Vasconcelos escribe al respecto: "El Derecho Penal se ha dividido tradicionalmente en Parte General y Parte Especial. La primera comprende las normas secundarias, accesorias o simplemente declarativas referentes al delito, al delincuente y a las penas y medidas de seguridad; mientras la segunda se integra con los tipos penales y ,las penas que a cada delito corresponden."rT El Derecho Penal comprende dos partes, una general y otra especial, situacin que se ve reflejada en nuestro Cdigo Penal, en el Libro Primero y Libro Segundo respectivamente.

Nrrunnlez oeL DenecHo Penel La naturaleza de una ciencia jurdica son la esencia y propiedad caractersticas de sta. De esta manera tambin el Derecho Penal tiene su naturaleza o caractersticas jurdicas, las cuales son analizadas, entre otros, por los siguientes autores: Jirnnez de Asa, al hablar de las caractersticas del Derecho Penal manifiesta que ste es "un Derecho Pblico, normativo, valorativo y finalista que tiene la norma y el bien jurdico como polos de su eje y cuya naturaleza es
eminentemente sancionadora". 18 Porte Petitre seala que las caractersticas del Derecho

Penal son: a) Positivo o jurdico ' ) Pblico c) Constitutivo o sancionador d) Original

r

r7 Pavn Vasconcelos, Francisco, Manual de Derecho Penal Mexicano, 3r ed., Editorial Pornla, Mxico, 1974, pp. 16 y 17. 18 Jimnez de Asa, Luis, /. Ley y el Delito, Editorial Sudamericana, Buenos Aires, 1990, p. 19, op. cit. re Porte Petit Candaudap, Celestino, Programa de Derecho Penal, 2r ed., Ed. Thillas, Mxico, 1990, pp. 27-28, op. cit.

nal, Mxico, l91, p. 12, op. cit.

Cuello Caln, Eugenio, Derecho Penal, 9r ed., Editorid Nacio-

54 e) Autnomo

EDUARDo LPEZ BETANCoURT

g) Valorativo
fr) Cultural

/)

Normativo Finalista Imperativo

Personal

j)

l)

k)

/) Social

nl) Poltico

z) Aflictivo

xicano; es Derecho vigente. Es de carcter pblico, porque las sanciones impuestas por el Estado, son n razn de un inters pblico; el delito crea una relacin jurdica entre el sujeto activo del delito y el Estado, en cuanto aquella facultad exclusiva del Estado de determinar los deliios, las penas y las medidas de seguridad. Su naturaleza autnoma se encuentra dentro de uno de sus caracteres, el constitutivo o sancionador. Existen al respecto tres corrientes:20

o) Preventivo El Derecho Penal forma parte del Derecho positivo Me-

el precepto como la sancin, son partes constitutiv;s de la Ley Penal, que existen bienes que tienen nicamente una tutela o proteccin penal, por lo que el Derecho penal tiene
autonoma de contenido. En cuanto al carcter sancionatorio, los autores sealan que el Derecho Penal no tiene otro papel que el de sancionar conductas o hechos ya regulados en otras ramas del Derecho, que la norma penal presupone otra norrna de naturaleza no penal, producindose una doble antijuridicidad.
20

cho Penal, los autores de esta corriente consideran que tanto

b) Otra, su carcter sancionador. c) La que da carcter autnomo y constitutivo. Por lo gup se refiere al carcter constitutivo del Dere-

a) Una que sostiene el carcter constitutivo.

ral de Derecho Penal, 8o ed., Editorial pmia, p.

Porte Petit Candaudap, Celestino, Apuntamientos de la parre Gene25.

CONCEPTO

CONTENIDO DEL DERECHO

PENAL

55

titutivo y autnomo y, por excepcin, sancionador.

Finalmente, al tercera corriente considera que es cons-

El maestro Porte Petit plantea el problema de la autonomla del Derecho Penal en rclacin con la Criminologa, ciencia causal.2r El Derecho Penal y la Criminologa, tienen autonomfa, son independientes entre sf. La Criminologa estudia los elementos del Derecho Penal como ciencia causal y el Derecho Penal mira estos elementos desde un plano jurfdico. Su singularidad consiste en dos aspectos que lo hacen diferente a los dems ordenamientos jurdicos, es el nico que produce delitos y establece sanciones. Normativo es el Derecho Penal, pues constituye un conjunto de normas jurdico penales que se encuentran en el mundo del deber ser, es en su naturuleza normativa donde reside el carcter de ciencia del Derecho. Es valorativo, porque evala las conductas o hechos realizados por el hombre, tutelando los valores ms importantes y fundamentales de una sociedad. La norma penal surge por la exigencia previa de la norma cultural. Jimnez de Asa acota: "el Estado debe recoger y enfocar teleolgicamente, todos los intereses que constituyen la cultura, dirigindolos al fin de la vida".22 El Derecho Penal es imperativo, porque la norma penal obra siempre como un mandato, ordena en todo momento obrar de un modo determinado y con la amenaza de una pena se hace ms ehcaz. Aunque un bien est tutelado penalmente, la tutela penal no gira alrededor de un inters particula, sino en torno a un inters social, de ah el carcter social del Derecho Penal. Es personal porque la pena se aplica al delincuente, por haber cometido el delito, sin sobrepasar su esfera personal; no se puede transmitir la responsabilidad penal, ni an con la muerte del agente.
Port" Pet Candaudap, Celestino , Apuntamicntos de la parte General dc Derecho Penal, 8, ed., Editorial pomla, p. 26, op. cit. 22 Jimnez de Asrla, Luis, La lzy y el Delito, Editorial Sudameri-, cana, Buenos Aires, 1990, p. 20, op. cit.

EDUARDO LPEZ BETANCOURT

Es poltico porque es facultad del Poder Pblico la aplicacin de sanciones, en atencin a que el Estado es el nico titular del poder punitivo y en l se refleja nuestra organizacin administrativa y gubernamental. El carcter de aflictivo se refiere concretamente a las penas, en virtud a que es una sancin aflictiva que causa dao, o molestia al autor del delito. Al Derecho Penal no le interesa castigar, sino prevenir que no se cometan delitos al transgredir las normas impuestas por el Estado; en este orden de ideas, la pena sirve como amenaza dirigida a la colectividad para evitar que delincan, en proteccin de la sociedad y para impedir tambin la
reincidencia.

Para Sebastin Soler es una disciplina normativa, finalista y valorativa; considera que "estcis caracteres son importantes porque ellos vienen a fijar en posicin del Derecho Penal en el cuadro de las dems disciplinas que se ocupan del delito, y especialmente de aquellas de carcter naturdlista

o causalista".z3

. 23 Soler, Sebastin, Derecho Penal Argentino, tomo l, 2a d., Editorial Tipogrfica Editores Argentinos, Buenos ires, 195, pp_ 32 y 8.


!h
.8

.* J

oOfo

z lJ
i
E
-5

cI
.g$

f,

Eg

P z l fr-rr
=
t^

IJJE

o tJ

8A g6 o
-t-o

iB

fi

.E

{o ;C\
+-

$g En E {l .8,fr gfi es
JC

Ef $EsEEesEsse
;dst{'rtddotgj$gj

E d

a
o

3 h te et F OE EE of tE 8.9 gE 5s rt = .e.g gEE u

E

XO

; t.P E 6>. fi$ n

o
G

E o

e o
E
o

I b

o. $ 3 #E oo Jtt o = o
-: -i

*E .>6

-6

fifi

it

S+ .9 gg o EE
j

s3crwc'rv A vc|ryn3rsls Ngpvrus

TN3d O|{C3U30 13d

t::

';.
..

.:

ITNIDAD'I

'

ESENCIA DEL DERECHO' PENAL

,,.., i1t,':. '!'::

.':t'

La esencia del Derecho en general consiste en lo permanente e invariable de los principios que lo rigen y fundamentan; de modo que la naturaleza de esos principios constituye propiamente la materia de la ciencia jurdica. En el mbito penal, esa esencia se configura por el anlisis y conocimiento de los principios bsicos de naturaleza
penal.

a la ley penal, la que en combinacin con otras dispos! ciones jurdicas del orden civil, administrativo, constitucional, etc., crea o da lugar al estado de Derecho, mediante el cual las sociedades y los individuos pueden
convivir. El estado de Derecho de las sociedades utiliza, de manera fundamental al Derecho Penal, porque la autoridad se sirve del acto punitivo que de l emana como instrumento de poder. La va penal se convierte en un medio mucho ms eficaz, g cualquier otro, para lograr una adecuada convivencia social, fin ltimo al que aspira el estado de Derecho. A continuacin nalizaremos la Ley Penal y el estado de Derecho, por ser aspectos relacionados bsicamente con la esencia penal, donde estudiaremos lo relativo a sus fuentes; ai ius puniendi y al ius penale; as como la misin de la Ley Penal y el abuso que puede presentarse al aplicarla.

Dentro de ellos se cuenta la propia norma.que origina

Lgv PsNeL y

Esr.cDo op DenecHo

Es conveniente la resolucin previa de las siguientes interrogantes. Qu es la Ley ?enal? v cul es el estado de Derecho? La Ley Penal es ia nica fuente o lugar donde se origina el Derecho Penal; en este sentido Eugenio Cuello Caln afirma: "Que slo la ley es fuente del Derecho Penal y
l

62

EDUARDo

LpEz BETANcouRT

domina como principio fundamental la mxim a nullum cri_ men nulla poena sine lege."' precisa con acierto tan dis_ tinguido maestro, que esta mxima latina no proviene del Derecho Romano; su autor es el alemn Feueibach, quien ya al inicio del siglo xrx sealaba que: ,,los ms elevados principios del Derecho penal son: 1. Toda imposicin de una pena presupone-una Ley penal (Nulla Wena. sine lege). IL La imposicin de una pena est por" la "orrdi"iorr.da existencia de una accin conminada con ella (Nuila'poena sine crimine). Ifi. El hecho conminado por una ley est condicionado por una pena legal (Nulium crime sine Wena legali)"., _ Luego entonces el Derecho penal encuentra en la ley su nica forma de- expresin y manifestacin, lo cual, to en otras palabras significa que la ley es la exclusiva "*jr.rfuente generadora del Drecho plnal, por ello atinadamen_ te Jimnez de Asa sostiene que la Ly penal ,,en su sentido formal y ms solemne, es la manifestacin d i; voluntad colectiva expresada mediante ros rgano, tucionales, en la que se definen Ios delitos y ie establecen "o"riilas sanciones".t - As los delitos y las penas requieren, para su existencia, de la ley penal, en ello rada precisamente su importancia. , Algunos autores coinciden en sealar que adems de la ley existen otras fuentes del Derecho ienal, .o-o lu costumbre, la jurisprudencia y la doctrina. En trminos generales, la costumbre consiste en el conjunto de usos o hbitos comunes a una sociedacl, a los que se les da el carcter de obligatorios; la costumbre constituye una regla social que la propia colectividad esti_ ma obligatoria. Dentro de nuest.i jurdica, la cos"ri"ru tumbre puede considerarse fuente del DerLcho slo si as
penal, Ed,. Nacional, 9+ ed., Mxi-Caln, Eugenio, Derecho p. 69. ,. ? Feuerbach, Lehrbuch d.es gemeinen in Deutschland gttg.en pen_ Iichen Rechts,20, 12+ ed., Giessen, 1936, p.29. .r-Jimnez de Asa, Luis, L Ley y el-Delito, Ed. Sudamericana, Buenos Aires, l98[, p. 92. co,
1961,

ruello

ESENCIA DEL DERECHO PENAL

lo seala expresamente una ley penal; de esta manera, nicamente tendr validez si la ley as lo permite. La jurisprudencia se define como la interpretacin que hacen los tribunales competentes al aplicar la ley a los supuestos en conflicto que se someten a su conocimiento. En Mxico, la jurisprudencia judicial es la interpretacin de la ley, firme y reiterada, de observancia obligatoria, que emana de las ejecutorias de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, funcionando gn pleno o en salas, y por los
Tribunales Colegiados de Circuito. Como puede apreciarse, en las organizaciones de la Suprema Corte de Justicia existen tambin Tribunales Colegiados de Circuito, que por mandato de la ley, pueden crear jurisprudencia la que, en esencia, es igual de obligatoria para los tribunales inferiores. En fin, el tema de la jurisprudencia es trascendental porque adems de ser un conjunto de tesis que constituyen un valioso material de orientacin y enseanza, tiene por objeto orientar a los jueces en la resolucin de mltiples cuestiones jurdicas supliendo las lagunas y deficiencias del sistema jurdico positivo. En ese orden de ideas, por ejemplo, se ha establecido jurisprudencia sobre la interpretacin de ciertas palabras contenidas en alguna disposicin jurdica, la que puede dar lugar a distintas exgesis; tal podra ser el caso de lo que debe entenderse por "honestidad"; para muchos es quiz sinnimo de fama pblica, pero para otros puede ser la forma personal de conducirse ante los dems. En ese sentido la Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha sustentado lo siguiente: es, "virtud positiva, conciencia del propio pudor y tal estado moral y modo de conducta apegado a ese estado" (Jurisprudencia, 19 Sala nm. 1437. Informe 1981 de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin). Tal opinin o mala- expresada p<lr el ms alto tribunal de-buena nuestro pas, debe ser seguida, aceptada y aplicada por los organismos inferiores sujetos a su jerarqua.

64

EDUARDO LPEZ BETANCOURT

Al igual que la costumbre, como podemos observar, la jurisprudencia tiene valor en la medida en que as lo permite la ley. La doctrina constituye una serie de estudios que en el mbito jurdico llevan a cabo los investigadores y los doctos de la ciencia jurdica. Sobre esto, debe decirse, todos los estudios que realizan los conocedores del Derecho son sumamente tiles, pues coadyuvan a desentraar muchas dudas y aclaran diversas cuestiones. Los puntos de vista de los grandes estudiosos del Derecho o doctrinarios slo tienen valor si Ia ley expresamente Io dispone y aprueba. De lo anterior, se desprende que la ley es la nica fuente efectiva del Derecho Penal. La costumbre, la jurisprudencia y la doctrina pueden tambin ser fuente Ln la medida y forma que as lo disponga la propia ley penal. En sentido habitual la ley es una regla que procede del poder pblico, cuyas caractersticas principales son la de ser general, abstracta, permanente y coercible. Es general porque va dirigida a todos sin distincin alguna; abstracta porque implica que no va dirigida a nadie en especial, es decir, de manera indefinida hasta que la misma sea revocada por los mecanismos adecuados. Adems de estas caractersticas, debemos agregar la de estar provista de una sancin, pues la ley se define como una regla obligatoria emanada del poder estatal y que en nuestro pas, slo la pueden elaborar rganos de carcter legislativo. De lo antes expuesto, podemos definir a la ley penal como la expresin del poder pblico debidamente establecido, en la cual se sealan de manera objetiva y justa los delitos, las penas y las medidas de seguridad. Por otra parte, el estado de Derecho es un principio bsico de las sociedades modernas, donde el imperio de la ley sea manifiesto. Dicho estado de Derecho tiene dos
concepciones:

a) formal, y b) material.

ESENCIA DBL I'ENECHO PENAL

Desde el punto de vista formal, el estado de Derecho se identifica con la garanta de seguridad jurfdica, cuyo fin inmediato pretende que el individuo mantenga su libertad, conozca sus derechos y se adopten las medidas necesarias para evitar los abusos en su perjuicio. Desde el punto de vista material el estado de Derecho es eI ideal del Estado justo. Esto en el lugar donde se proteja la dignidad lrumana, como mximo valor del ser. En la medida en que se respete la dignidad humana se evitarn castigos impuestos injustamente, penas crueles y en general sanciones denigrantes. Como conclusin sealaremos que la ley penal y el estado de Derecho se encuentran estrechamente unidos. Para que exista un estado de Derecho se requiere contar con leyes que adems de contener los principios jurdicos formales, sean esencialmente justos, ya que las exigencias de justicia constituyen el ms severo reclamo social de nuestros das. De esta manera, el estado de Derecho debe darse tanto formal como material, esto es, no deben slo establecerse disposiciones en forma de ley, sino lo ms importante es que sta responda al ideal de justicia. Por ello no podr existir nunca un estado de Derecho con leyes de contenido injusto.

Ius purupwot E IUS PFJ{AIE

El Derecho Penal puede ser de dos formas: subjetiva y objetiva. El Derecho Penal subjetivo se identifica con el ius pu' niendi, que significa el derecho o facultad del Estado para castigar. El ius puniendi slo es potestativa del Estado, pues es el nico con facultades para conocer y decidir
sobre la existencia de un delito y la aplicacin ile una pena. El Derecho Penal objetivo o ius penale se define como el conjunto de normas dirigidas a los ciudadanos a quie-

nes se les prohbe, bajo la amenaza de una sancin, la realizacin o comisin de delitos.

66

EDUARDO LPEZ BETANCOURT

El Estado puede imponer sanciones que se dividen en y medidas de seguridad; las primeras son castigos que se aplican a quienes han cometido delitos. Las segundas, aunque son tambin castigos, van dirigidas a sujetos peligrosos, con el propsito de evitar que vuelvan a
penas

delinquir. A mayor abundamiento, en cuanto a las dos clases de Derecho Penal, Santiago Mir Puig nos dice: "El Derecho Penal suele atenderse en dos sentidos distintos, objetivo y subjetivo. En sentido subjetivo apunta a la.facultad de imponer penas derecho a castigar- que corresponde -al sujeto, a un determinado en la actualidad al Estado. En sentido objetivo significa, en cuanto establecen penas y medidas de seguridad, el conjunto de normas que regulan dicha facultad punitiva."' Reitera el autor en reconocer la especial importancia del Derecho Penal objetivo, al precisar que sin l el Estado no podra hacer posible su derecho a castigar. En realidad consideramos que tanto el Derecho Penal subjetivo (ius puniendi) como el Derecho Penal objetivo (ius penalel son fundamentales, puesto que no autoriza y entrega al Estado el derecho a castigar, a sancionar; y el otro regula, ordena, esa facultad punitiva mediante el establecimiento de penas y medidas de seguridad. MIsrn
DE LA LEY PENAL

La ley penal como nica expresin del Derecho Penal tiene una misin muy importante que cumplir, la de permitir la grata convivencia social; en esa medida, como dice Reinhart Maurach," "no existe ninguna otra rama del Derecho con recursos,'superiores en alcance, a los que tiene el Derecho Penal".
o ufir Puig, Santiago, Derecho Penal, Fld., promociones publicaciones Universitarias, 2t ed., Barcelona, 1985, p. 2. s Maurach, Reinhart, Tratado de Derecho penal, F;d. Ariel, Barce111.

lona, 1962, p.

ESENCTA DEL DEREC}IO PENAL

67

Con la ley penal se garantiza plenamente al individuo, que supuestamente haya cometido un delito, la demostra' de sancionarle de su plena respon' cin previa -antes sabilidad. Es, de esta manera, como se considera a la ley penal poseedora de una garanta individual de primer orden, al exigir, para imponer sanciones, el que se tenga probada su responsabilidad. Aunadas a la garanta expresada, de asegurarse de la responsabilidad penal del individtto, la ley penal posee

otras dos:

la de orden

procesal

y la de

tipificacin

absoluta. La garantfa de orden procesal consiste en asegurarse, mediante las pruebas que sean necesarias, de que un sujeto ha cometido un delito. Se busca no slo la posibilidad, lino la plena seguridad, y para ello se utilizan los medios impresclndibles; y para el caso de no llegar a esa absolut conviccin durante el proceso, el individuo sujeto al mismo recobrar su plena libertad. Por la garantfa de tipificacin se pretende la existencia de una ley exactamente aplicable al delito de que se trate, para asf hacer realidad el principio de:. nulla poena sine lege scripta (no hay pena sin ley escrita). Al igual que en la garanta de orden procesal, si no existiera un delito exacttmente aplicable al hecho consumado, el individuo quedar en absoluta libertad. Para concluir, podemos afirmar que la ley penal tiene la importante misin de proteger bienes jurdicos vitales para la convivencia humana como Io son: la vida humaira, la integridad corporal, el patrimonio, la libertad personal, la paz pblica, la seguridad interior y exterior de una nacin, etc. Esa proteccin se hace al travs del poder coactivo del Estado, valindose de las penas y medidas de seguridad. EL esuso EN LA tpI-lceclN DE LA LEY PENAL

En lneas precedentes se dijo que la ley penal tiene una fincin protectora de bienes jurdicos, pero tal fun-

EDUARDo

LpEz EETANcounr

dan combatir esa molesta prctica antisocial de ra ievia, pero no necesariamente acudir a la va penal, la cual debe de quedar como un recurso extremo; a las socied".; ;; les debe de educar para una adecuada y justa convivencia social y slo, como ltimo instrumento, se debe de amenazar con la imposicin de una sancin, cuya sustentacin se encuentra en la ley penal. El abusar en la aplicacin de la ley penal conlleva una violacin a los derechos humanos. Los derechos humanos son principios por los cuales se asegura la libertad de los individuos, misma que reSujeyn para garantizar la plena existencia de su p".ro"ulidad. cuando se d un en la aplicacin i, r"-il" "*i.ro penal, necesariamente se afectan los derechot t Ese ab"so al que nos hemos referido provoca tambin "-u"o-J. la existencia de un rginien injusto, contrario al estado de Derecho, el cual nunca debe de abandonar sus principios

lidad a la ley-penal y la ,o"i"dud ve con indiferencia,-o bien, con verdadero pnico, como, por cualqui", i".ig_ nificante motivo, se plica una ley'penal. " En ocasiones y sin razn alguna, a la autoridad se le ogur.re dictar leyes ejemplo: en ciertos espectculos se abusa de -penales; Ia "reventa,, en la adquisici; ;'1,o, boletos de entrada, ocurrindosele "inventr" a la autoridad el delito de nEvNre; esto resulta absurdo y f;l;-" imaginacin para buscar otras y mejores vas iara resotver el problema; como pueden ser I venta tellf.ica de boletos 9 por medio- de agencias especialir"d". ;;;;;;:

fi de que los individuos se percaten de ia necerij.J'L abstenerse de lesionar o de porr", en peligro 1", bi;";; jurdicamente protegidos. cundo se al"arrJe ,rirra-r" estar en el momento deseable de una sociedad, """ de lo contrario se corre el peligro de abusar en la upti"u"iO" de la ley penal. Cuando en un Estado, por todo y para todo la autoridad guieJg aplica-r leyes penales, prbvoca una .it"u"i"-e tensin social sumamete perniciosa, la resta ."rp"iui"

se presente o se d una conciencia colectiva de responsabiiidad, a

cin slo podr tener xito en la medida que

ESENCIA DEL DERECHO PENAL

69

y excluir el abuso en la imposicin de las leyes penales. Si reiteradamente se extralimita la aplicacin de la ley penal, deben buscarse mecanismos para superar esa riesgosa prctica; ya que de prolongarse se come el peligro de configurarse una dictadura jurdica, en la cual la autoridad mantiene su hegemona o control por la aplicomo ya lo cacin inmoderada de la ley, restndole -tal mencionamos- respetabilidad social, caracterstica bsica, de la que siempre debe de estar investida la ley penal. , Asimismo, para limitar el abuso excesivo de la aplicaiion de la ley penal, es necesario conocer los lmites del Poder de una concepcin demoPunitivo del Estado -producto en nuestra Constitucin Polftica. crtica de ste- inmersos Recordemos que el Estado tiene la ineludible misin de combatir al delito y su autori para ello, se sirwe de una ciencia llamada Poltica Criminal. Por esta ltima, se entiende aquella que se "ocupa de cmo hayan de recogerse correctamente los elementos de los tipos penales para responder a la realidad de aquI, intenta determinar los efectos de las sanciones empleadas en el Derecho Penal, considera hasta qu lmite puede extender el legislador el Derecho Penal para no restringir la esfera de libertad del ciudadano ms all de lo absolutamente indispensable, y examina si el Derecho Penal material se encuentra configurado de manera que pueda realizarse en el proceso penal". En su poltica criminal, el Estado debe tener siempre presente que no "todo lo que parece conveniente es asimismo justo".? Como criterios de justicia se enarbolan los siguientes principios, los cuales constituyen los lmites al derecho a castigar:
de legalidad

l.

Principio de Estado de Derecho

Este principio dio vida al denominado de intenencin

legalizada. Se estructura sobre el imperio de la ley, la divi

ral, 4'ed., Edit., Comares-Granada, 1993, p. 18. 7 Hans-Heinrich, Jescheck, op. cit., p. 18, em.

Hans-Heinrich, Jescheck, Tratado de Derecho Penal, Parte Gene-

70

EDUARDo LpEZ BETANcouRT

y la garanta
sine lege

sin de poderes, la legalidad de la actuacin administrativa de derechos y libertades fundamentales.

poena,

2. Princ-ipio de legalidad: nulum crimen nulla

precisamente, a su comisin anterioridad en la ley penal.

Indica que tanto el delito como la pena deben estar, e imposicin, previstas con

3. Principio de reserva de la ley o de concentracin

legislativa

un acto de voluntad del Poder del Estado, al cual le es asignada la facultad de legislar: poder Legislativo, exclusivamente.

La materia penal debe ser expresamente disciplinada por

4. Principio de intervencin mnima

El Estado con la facultad que le fue asignada, de penar proteger la humana convivencia, garantizando la paz social, en su funcin represiva y preventiva, debe haier uso del Derecho Penal, cuando otros medios de control so_ cial de carcter no penal sean insuficientes; empero, slo para proteger los bienes jurdicos ms importanies y corrtra los ataques ms insoportables o intoierables. Gracis a este principio, el Derecho penal es la ltima ratio legis o razn legal del Estado, para mantener el equi_ librio social, ya que si abusara del Derecho penal ""'"rr_ trara al llamado tetror penal.

5. Principio de determinacin del tipo (o precisin del tipo) y las penas o medidas de segiridad
Con esto se debe tener presente que tanto el precepto como la sancin deben ser precisos, certeros. En' el tipo penal deben de emplearse el menor nmero de elementos normativos. La pena debe ser lo ms exacta posible.

CONCEPTO

CONTENIDO DEL DERECHO PENAL

7l

6. Principio de irretroactividad
Este principio est contenido en el artculo 14, prrafo inicial de nuestra Carta Magna, el cual reza: "A ninguna ley se dar efecto retroactivo en perjuicio de persona alguna."

7. Principio de prohibicin de interpretacin analgica

Tambin est contenido este lmite en e[ artculo 14 Constitucional, prrafo tercero que a la letra dice: "En los juicios del orden criminal queda prohibido imponer, por simple analoga y an por mayora de razn, pfla alguna que no est decretada por una ley exactamente aplicable al delito de que se trata." Lo anterior, significa apego estricto a la ley, lo que no contenga un tipo penal como delito, no debe crearse apoyado en su similitud con otro; es decir, un hecho que no est plenamente contenido en un tipo penal, no debe pensarse que es semejante a otro, o bien, no debe buscarse otro que se le parezca, cuando no se integre el tipo.

8. Principio del

hecho

Es evidente que para que el Estado intervenga en ma-

teria penal, debe previamente cometerse un hecho (acto u omisin), por parte de un sujeto. Merced a esto, se exluyen del mbito penal los actos internos, cogitationis poenan, nemo patitur (el pensamiento no delinque). 9. Principio de culpabilidad No hay pena sin culpabilidad. Entindase como quiera este elemento del delito, o se afilie a la postura que sea (causalista o finalista), este principio excluye penar por la conduccin de vida o carcter del agente (criterio de peligrosidad).

72

EDUARDO LPEZ BETANCOURT

10. Principio de retribucin

Como respeto a la dignidad de la persona humana, slo cabe aplicar pena a todo acto culpable. Toda pena debe ser

proporcional al grado de culpabilidad.

lL

Principio de humanidad

En virtud al mismo, el Estado debe apoyar a sus gobernados a su realizacin como personas; readaptacin social, libre disposicin hacia la ayuda y decidida voluntad de recuperar a los condenados, son los ms importantes lmites al derecho de castigar.

c
E tt
.d e

tt f

=s
tt o

e c=
o EE .:
(

BJ: a*.s
.pHb
o

*.e EB

e Et.o E c'9

.1X 6 -- =

=t H
O. rF

Uo H6

.=igg
E c o
CL .tt t

gE
^5

5-

E !
; Es g

ci 5

6 Eg-g-I
.E,E

EH:

fu
HH
OJ

EE obo

CL

egfi
-ctrt
.e ()

:fr ;*
-E

5g

;.. i

Eo '9f

9uJ

o
E

o c' o

Ee

r a:: g
;".ct .Eg .1
= 6Ec)

6'5

6() z V. lJ oO

su o

o o o c o
E
G

!t

o o

FEE
s8 L
o

o tt
o !t ( o o

T'

-o +(!
?o-g c.
(c d.o oc

c 5
o
g

.9

.g o
o-

E c, o

e
o

ea F
b =tr
'.a

1VN3d oHc3u30 130 vlcN3s3