Vous êtes sur la page 1sur 16

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE CODELCO - CHILE

Manual de Revisiones Independientes SIC-M-002

(Rev. 2) 08 Abril 2011

SIC-M-002 Manual de Revisin de Pares - Rev 2.doc

Registro Propiedad Intelectual N 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIN DE INVERSIONES Y CONTROL DE PROYECTOS

MANUAL DE REVISIONES INDEPENDIENTES


NDICE 1. 2. 3. 4. 5. 6.

Manual Doc. N Rev. Fecha Pgina

: : : :

SIC-M-002 2 08/04/11 2 de 16

REFERENCIAS ................................................................................................................ 3 OBJETIVOS...................................................................................................................... 4 ALCANCE Y APLICACIN.............................................................................................. 6 DEFINICIONES................................................................................................................. 8 RESPONSABILIDADES................................................................................................... 9 PRINCIPIOS DE LA REVISIN INPENDIENTE DE TOMA DE DECISION .................. 10 6.1 6.2 6.3 6.4 Enfoque y Objetivos.......................................................................................... 10 Oportunidad e Hitos de Aplicacin y Contenido de las Revisiones Independientes de Toma de Decisin ............................................................. 11 Calendario de Revisin..................................................................................... 13 Decisin y Oportunidad de realizar una Revisin Independiente ................ 13

7. 8. 9. 10.

PROCEDIMIENTO DE GESTION DE REVISIN INDEPENDIENTE ............................ 14 APRENDIZAJE Y MEJORAMIENTO CONTINUO......................................................... 14 OTROS CONCEPTOS.................................................................................................... 14 REVISIONES .................................................................................................................. 15

SIC-M-002 Manual de Revisin de Pares - Rev 2.doc

Registro Propiedad Intelectual N 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIN DE INVERSIONES Y CONTROL DE PROYECTOS

MANUAL DE REVISIONES INDEPENDIENTES


1. REFERENCIAS

Manual Doc. N Rev. Fecha Pgina

: : : :

SIC-M-002 2 08/04/11 3 de 16

Los documentos relacionados con el presente manual son los siguientes: Manual de Inversin de Capital, documento SIC-M-001, el que define que la gestin de revisin de pares para Proyectos Mayores de Codelco cumplan con los lineamientos y requisitos establecidos en el presente manual SIC-M-002. Manual de Evaluacin Econmica, documento SIC-M-004, el que establece los lineamientos y definiciones para la evaluacin de proyectos. Procedimientos SIC-P-001, SIC-P-002, SIC-P-003, SIC-P-004 los cuales establecen los contenidos y calidad exigida a los estudios para Proyectos Mayores en sus etapas de perfil, prefactibilidad y factibilidad y que sirven de base para el proceso de revisin de pares. Procedimiento SIC-P-005, el que define las base de de el costos de capital y operacin para los proyectos en sus distintas etapas de desarrollo. Procedimiento SIC-P-006, el que especifica el enfoque y las definiciones para la elaboracin de Planes de Trabajo de Estudio. Procedimiento SIC-P-007, el que especifica el enfoque y las definiciones para la elaboracin del Plan de Ejecucin de Proyecto. Procedimiento SIC-P-101 de Toma de Decisin en el SIC Resolucin de la Pres. Ejec. N 18/2011 Elimina CICE y crea Steering Committee Resolucin de la Pres. Ejec. N 19/2011 Modifica Manual Alcance de Facultades

SIC-M-002 Manual de Revisin de Pares - Rev 2.doc

Registro Propiedad Intelectual N 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIN DE INVERSIONES Y CONTROL DE PROYECTOS

MANUAL DE REVISIONES INDEPENDIENTES


2. OBJETIVOS

Manual Doc. N Rev. Fecha Pgina

: : : :

SIC-M-002 2 08/04/11 4 de 16

La Poltica Corporativa de Inversin de Capital seala que Codelco se compromete a realizar inversiones: Apegadas estrictamente al cumplimiento del ciclo inversional a travs del enfoque por etapas y con un conjunto especfico de productos entregables en cada una de ellas, con un claro proceso de toma de decisin, mediante revisiones y anlisis independientes a su ejecucin Por lo tanto es requisito esencial para cumplir con esta Poltica realizar revisiones de todas las recomendaciones de inversin para evaluar de manera independiente el equilibrio de riesgo rentabilidad de la inversin y comunicarlo adecuadamente al interior de la organizacin. Antes de tomar una decisin de invertir, la Corporacin deber evaluar rigurosamente los riesgos y elaborar planes y capacidades para mitigarlos al mximo mediante el proceso de Revisiones Independientes definidos en el presente manual. Una vez tomada la decisin de invertir, se emplear el proceso de revisin para informar en forma independiente sobre el avance y las proyecciones de los objetivos de inversin autorizados. De esta forma, el proceso de Revisin Independiente es un componente clave del proceso de revisin y aprobacin del sistema de inversin de capital de Codelco. Asegurar a quienes toman las decisiones y al Directorio que las oportunidades de inversin son slidas y han sido sometidas a revisiones consistentes, rigurosas e independientes. El proceso de revisin de inversiones no slo es esencial para cumplir con los requisitos de control de Codelco, sino que adems permite agregar un valor adicional aprovechando la experiencia de los miembros del equipo de revisin de pares. El presente Manual proporciona los procesos y el marco conceptual para iniciar y completar las Revisiones Independientes de los estudios. Su finalidad es entregar una estructura comn para este tipo de revisiones en toda la organizacin de Codelco, con terminologas, organigramas, enfoques y entregables consistentes, permitiendo simultneamente la flexibilidad necesaria para adaptar las revisiones a las oportunidades de inversin pertinentes. El objetivo del proceso de Revisin Independiente de Toma de Decisin forma parte de las etapas de estudio del sistema de inversin de capital consiste en la evaluacin independiente de los estudios, los proyectos y las transacciones por parte de personal altamente competente y experimentado para asegurar:

Que las inversiones propuestas sean consistentes con las prioridades globales de Codelco, su plan de negocios y los valores aprobados por el Directorio; Que las inversiones o transacciones propuestas tengan un nivel ptimo para la mayor rentabilidad de las acciones con un riesgo aceptable; Que las inversiones o transacciones propuestas tengan alta probabilidad de obtener los resultados propuestos;

SIC-M-002 Manual de Revisin de Pares - Rev 2.doc

Registro Propiedad Intelectual N 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIN DE INVERSIONES Y CONTROL DE PROYECTOS

MANUAL DE REVISIONES INDEPENDIENTES


Manual Doc. N Rev. Fecha Pgina

: : : :

SIC-M-002 2 08/04/11 5 de 16

Que las decisiones de inversin se tomen sobre una base consistente Que los riesgos estn definidos, evaluados en un contexto global integrado de riesgo rentabilidad, adems de contar con estrategias adecuadas para la gestin de riesgos, y Definir las reas de alto riesgo que justificaran mayor atencin del nivel gerencial

El objetivo ltimo del proceso de inversin es asegurar que Codelco invierta siempre en oportunidades sustentables que obtengan ganancias superiores al gasto de inversin de la Corporacin y correspondan a las tasas lmite de rentabilidad del capital, incrementando as el patrimonio del dueo. El proceso de Revisin Independiente descrito en el presente Manual incluye requisitos obligatorios para los procesos de aprobacin con el fin de asegurar que el enfoque de decisin de inversiones sea consistente y que los proyectos en ejecucin cumplan con los planes y procedimientos aprobados necesarios para obtener resultados ptimos.

SIC-M-002 Manual de Revisin de Pares - Rev 2.doc

Registro Propiedad Intelectual N 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIN DE INVERSIONES Y CONTROL DE PROYECTOS

MANUAL DE REVISIONES INDEPENDIENTES


3. ALCANCE Y APLICACIN

Manual Doc. N Rev. Fecha Pgina

: : : :

SIC-M-002 2 08/04/11 6 de 16

El presente Manual se aplica a las Revisiones Independientes de Toma de Decisin RI(TD) y a las Revisiones Independientes de Seguimiento y Control RI(SC) de los Proyectos Mayores. Cabe sealar que en el SIC se diferencian los Proyectos Mayores de los Menores de acuerdo al monto proyectado o presupuestado en su etapa inversional. A ttulo referencial, al momento de emisin de este Manual, son Proyectos Mayores aquellos con un nivel de inversin mayor a US$ 10 millones. Este nivel puede modificarse segn lo considere pertinente el Sr. Presidente Ejecutivo y es comunicado va Resolucin. Este Manual no cubre las Revisiones Independientes o Revisiones de Pares Extraordinarias por cuanto podrn ser solicitadas en el momento que lo estime necesario la GEI o sean requeridas por el Comit Ejecutivo (CE), los Steering Committee (STC) o el Comit de Proyectos y Financiamiento de Inversiones (CPFI). Sin embargo, se recomienda para realizarlas seguir los lineamientos contenidos en el presente Manual. Los principios del Sistema de Inversin de Capital (y del proceso de revisin que lo respalda) se aplicarn igualmente cuando Codelco participe en una inversin como operador nico, operador colectivo o no operador. Cuando Codelco acte en calidad de no operador, se fomentar la participacin de los socios del joint venture en las revisiones independientes adems de contemplar en los acuerdos de joint venture la revisin y el acceso a la informacin. Codelco puede minimizar la duplicacin de post revisiones y post evaluaciones consiguiendo que el operador participe activamente en ellas. Sin embargo, debe tambin evaluar las oportunidades desde su propia perspectiva, por lo que se requieren revisiones independientes, especialmente de los aspectos comerciales de las transacciones. Los siguientes principios sustentan el proceso de revisin independiente del Sistema de Inversin de Capital:

Las propuestas de inversin debern ser revisadas en forma independiente por expertos calificados y experimentados. Se debern evaluar por separado el impacto de las propuestas de inversin en la estrategia de negocios de la Corporacin y el efecto local que conlleva mejorar las unidades de negocio o los activos existentes. La evaluacin de las propuestas de inversin deber hacerse separadamente del financiamiento de la inversin.

La aplicacin de los contenidos del presente Manual se complementan con el Procedimiento de Revisiones Independientes (SIC-P-120). Este Procedimiento proporciona los procesos y el marco conceptual para iniciar y completar las Revisiones Independientes. Su finalidad es entregar una estructura comn para este tipo de revisiones en toda la organizacin de Codelco, con terminologas, organigramas,

SIC-M-002 Manual de Revisin de Pares - Rev 2.doc

Registro Propiedad Intelectual N 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIN DE INVERSIONES Y CONTROL DE PROYECTOS

MANUAL DE REVISIONES INDEPENDIENTES

Manual Doc. N Rev. Fecha Pgina

: : : :

SIC-M-002 2 08/04/11 7 de 16

enfoques y entregables consistentes, permitiendo simultneamente la flexibilidad necesaria para adaptar las revisiones a las oportunidades de inversin pertinentes.

SIC-M-002 Manual de Revisin de Pares - Rev 2.doc

Registro Propiedad Intelectual N 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIN DE INVERSIONES Y CONTROL DE PROYECTOS

MANUAL DE REVISIONES INDEPENDIENTES


4. DEFINICIONES DESCRIPCIN Comit Ejecutivo de la Direccin Superior

Manual Doc. N Rev. Fecha Pgina

: : : :

SIC-M-002 2 08/04/11 8 de 16

DEFINICIN CE CPFI STC CCP

Comit de Proyectos y Financiamiento de Inversiones del Directorio Steering Committee Comit de Coordinacin de Proyectos, formado por: Vicepresidente Corporativo de Proyectos, Gerente Corporativo de Evaluacin de Inversiones y Control de Proyectos y el Gerente General o Vicepresidente de las Divisin donde radica el proyecto. Gerente General de Divisin / Vicepresidencia en Codelco Norte Gerencia de Evaluacin de Inversiones y Control de Proyectos de Gestor/Ejecutor de un estudio o proyecto Acuerdo comercial en el que Codelco posee una participacin en un activo o negocio con otra compaa u organizacin (empresa colectiva o conjunta) Manual de Alcance de Facultades Criterio o factor empleado para la evaluacin global de la inversin propuesta Proyecto cuya etapa inversional proyecta o presupuesta un monto mayor a US$ 10 miilones 1 Presidente Ejecutivo Experto reconocido en determinada rea tcnica o administrativa, capaz de emitir opiniones documentadas e independientes del equipo que ejecuta el estudio y habilitado para no tener opiniones comprometidas por parentesco, relacin directa con el proyecto Revisin Independiente Revisin Independiente de Toma de Decisin interetapa Revisin Independiente de Seguimiento y Control durante la ejecucin Vicepresidencia de Administracin y Finanzas Vicepresidencia de Proyectos

GGD GEI Gerente/Jefe Estudio/Proyecto Joint Venture

MAF Parmetro Clave de Resultados Proyecto Mayor PE Revisor Independiente

RI RI(TD) RI(SC) VAF VP


1

Monto fijado por Resolucin de la Presidencia Ejecutiva. Consultar monto vigente en el Procedimiento de Toma de Decisin en el SIC (SIC-P-101)

SIC-M-002 Manual de Revisin de Pares - Rev 2.doc

Registro Propiedad Intelectual N 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIN DE INVERSIONES Y CONTROL DE PROYECTOS

MANUAL DE REVISIONES INDEPENDIENTES

Manual Doc. N Rev. Fecha Pgina

: : : :

SIC-M-002 2 08/04/11 9 de 16

5.

RESPONSABILIDADES RESPONSABLE FUNCIN Designa al lder del equipo de Revisin Independiente Mantiene y perfecciona el manual de revisin de pares Coordina el proceso de Revisin Independiente y establece el calendario semestral Recomienda al lder del equipo de revisin al CCP Propone la presentacin del informe de Revisin Independiente al CCP o al mandante de la Revisin Independiente

CCP GEI

Lder de Independiente

Revisin Recomienda y designa a los miembros del equipo de revisin Dirige y realiza la revisin con el apoyo de su equipo Informa los resultados de la Revisin Independiente

Gerente de Estudio

Comunica a la VP o al GGD y a la GEI a fecha en que se ha planeado la Revisin Independiente de un estudio Entrega documentos e informacin al lder de la Revisin Independiente

Ejecutor (VP/GPRO unidad designada)

o Garantiza el cumplimiento de los procesos de Revisin Independiente de acuerdo a lo dispuesto en el presente Manual.

SIC-M-002 Manual de Revisin de Pares - Rev 2.doc

Registro Propiedad Intelectual N 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIN DE INVERSIONES Y CONTROL DE PROYECTOS

MANUAL DE REVISIONES INDEPENDIENTES


6.

Manual Doc. N Rev. Fecha Pgina

: : : :

SIC-M-002 2 08/04/11 10 de 16

PRINCIPIOS DE LA REVISIN INPENDIENTE DE TOMA DE DECISION 6.1 Enfoque y Objetivos

En base a los lineamientos que entrega el Manual del Sistema de Inversin de Capital (SIC-M-001) se resumen los siguientes objetivos del proceso de revisin para la toma de decisin interetapas: (a) Realizar revisiones tcnicas y econmicas oportunidades de inversin e informar sobre ellos de propuestas de

(b)

Efectuar el trabajo con un equipo de revisin que sea independiente del equipo de estudio o proyecto que pueda resultar de los estudios. Para este efecto los integrantes del equipo de Revisin Independiente no deben pertenecer a la Divisin ni al personal de Codelco que participa en el estudio Entregar informes resumidos para notificar al CCP y a las entidades que deben aprobar y autorizar estudios y proyectos Asegurarse de que dichos informes puedan adjuntarse a las recomendaciones que el CCP haga al mandante de la revisin (VAF,PE,STC,CPFI/Directorio) Posteriormente, velar que se propongan las mejores oportunidades de inversin o de que se pueden lograr los resultados previstos para el proyecto

(c)

(d)

(e)

El equipo de Revisin Independiente, en el mbito de su trabajo deber: Analizar la propuesta destacando, cuando corresponda, los problemas clave que se deban resolver enfatizando adems los supuestos y riesgos comerciales relevantes; Investigar la propuesta de inversin para determinar si cumple con la estrategia de negocios de la Corporacin, tiene la solidez necesaria y se basa en lo siguiente: o o Procesos de control de calidad adecuados; Mejores prcticas de aceptacin general conforme a las estipulaciones de los Procedimientos de Mnimos Estndares de Codelco; Supuestos aceptables y demostrados; Criterios adecuados; Integridad de la informacin; Calidad aceptable del plan de ejecucin y del programa del proyecto para lograr los resultados requeridos, y Confianza en el logro de los resultados previstos.

o o o o o

SIC-M-002 Manual de Revisin de Pares - Rev 2.doc

Registro Propiedad Intelectual N 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIN DE INVERSIONES Y CONTROL DE PROYECTOS

MANUAL DE REVISIONES INDEPENDIENTES

Manual Doc. N Rev. Fecha Pgina

: : : :

SIC-M-002 2 08/04/11 11 de 16

Apoyar su investigacin con el empleo de mnimos estndares de Codelco adecuados a la oportunidad de inversin considerada; Estimular al equipo de estudio para que incorpore alternativas con valor agregado y minimizacin de riesgos; Realizar una revisin multidisciplinaria coordinada para entregar asesora y pautas de control tanto a la Gerencia y los Ejecutivos como al Directorio.

6.2 Oportunidad e Hitos de Aplicacin y Contenido de las Independientes de Toma de Decisin

Revisiones

Al concluir los estudios de prefactibilidad y factibilidad y cuando el informe del estudio corresponda prcticamente a la versin definitiva, se realizar la Revisin Independiente que abarque al menos los siguientes aspectos: Opinin Tcnica sobre la razonabilidad del Proyecto / Negocio Errores y omisiones del trabajo a la fecha Procesos empleados para tomar decisiones clave durante el estudio (decisiones de trade-off) Identificacin de potenciales Fallas Fatales en: o Parmetros de Diseo; o Plan de Ejecucin de la etapa siguiente (Costos / Plazos / Alcance Tcnico / Calidad) y del Plan del Proyecto al pasar de Prefactibilidad a Factibilidad; reas de riesgo o aspectos que requieren una atencin preferencial en la etapa siguiente Trabajos pendientes a ser realizados o condicionantes para otorgar la aprobacin y/o autorizacin Oportunidades de mejoras Exhaustividad del estudio a la fecha y respecto al cumplimiento de Normativa y Estndares relevantes al proyecto establecidos en el Sistema de Inversiones de Capital (SIC) Bancabilidad del Proyecto (slo para Estudios de Factibilidad).

SIC-M-002 Manual de Revisin de Pares - Rev 2.doc

Registro Propiedad Intelectual N 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIN DE INVERSIONES Y CONTROL DE PROYECTOS

MANUAL DE REVISIONES INDEPENDIENTES

Manual Doc. N Rev. Fecha Pgina

: : : :

SIC-M-002 2 08/04/11 12 de 16

Sin perjuicio de los aspectos generales sealados en los prrafos anteriores, la Revisin Independiente de la etapa de prefactibilidad pondr un nfasis especial en:

La conveniencia estratgica de la propuesta; La conformidad con el programa comercial; Los riesgos y parmetros comerciales de alto nivel; La conformidad con el plan de negocios; alineamiento entre los objetivos de negocios y los objetivos del proyecto; El anlisis econmico fundamental; La determinacin de los criterios de seleccin, metodologa seleccin y comparacin usada para la evaluacin de opciones alternativas del proyecto; La tecnologa a emplear; El alcance y enfoque de la siguiente etapa planificada: el estudio de factibilidad; El nivel de gasto y gestin invertidos durante el estudio de prefactibilidad y el grado de planificacin realizada (front end loading); La optimizacin del alcance, y Las prcticas de valorizacin empleadas o propuestas. Evaluacin del nivel de desarrollo e integracin del equipo de proyecto

A su vez, la Revisin Independiente del Estudio de Factibilidad examinar ms detenidamente los aspectos relacionados con las siguientes ratificaciones:

Que la propuesta conserve su conveniencia estratgica; Que se consideren los riesgos de la cartera y el impacto colectivo; Que se conozcan detalladamente los generadores de valor; Que se haya realizado una detallada evaluacin econmica; Que se hayan definido los riesgos clave y elaborado planes de mitigacin; Que se hayan empleado prcticas de valorizacin; Que la tecnologa sea adecuada a los objetivos; Que el plan de ejecucin del proyecto sea adecuado, y Que el nmero de hitos propuestos para las revisiones de pares durante la ejecucin del proyecto sea conveniente y adecuado a los riesgos y la duracin del proyecto. Que exista un adecuado nivel de desarrollo e integracin del equipo de proyecto.

SIC-M-002 Manual de Revisin de Pares - Rev 2.doc

Registro Propiedad Intelectual N 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIN DE INVERSIONES Y CONTROL DE PROYECTOS

MANUAL DE REVISIONES INDEPENDIENTES


6.3 Calendario de Revisin

Manual Doc. N Rev. Fecha Pgina

: : : :

SIC-M-002 2 08/04/11 13 de 16

Las revisiones independientes conforman un proceso continuo e interactivo. La GEI establecer un programa semestral en base a la informacin que debe entregar la unidad que ejerce el rol de Ejecutor/Gestor del estudio. Es conveniente sin embargo conocer en tempranas etapas de los estudios sujetos a revisin, las posibles fechas para realizarla con el propsito de forma de designar oportunamente al Lder de Revisin y organizar los equipos de trabajo.

6.4

Decisin y Oportunidad de realizar una Revisin Independiente

Las RI(TD) podrn solicitarse por el VAF, el PE, el CE, el STC o el CPFI/Directorio en base a sus necesidades para la toma de decisin o a recomendacin especfica de la GCEI. Las RI(TD) regulares que establece el SIC se harn al concluir los estudios de prefactibilidad y factibilidad, cuando el informe del estudio corresponda prcticamente a la versin definitiva. La Figura en el Anexo ilustra las oportunidades previstas para las revisiones independientes consideradas en el SIC. Como se puede apreciar, no se contemplan revisiones de este tipo al final de los Estudios de Perfil. A su vez las RI(SC) sern realizadas a solicitud por el Cliente, el CE, el STC o el CPFI/Directorio en base a sus facultades de control de proyectos en su mbito o a recomendacin especfica de la GCEI. Como lo seala la Figura que muestra el Anexo, lo habitual es esperar RI(SC) al alcanzar aproximadamente un 50% de avance de la Ingeniera de Detalle, y a un 30% y 60% de avance de la Ejecucin. Sin embargo, este tipo de revisiones podrn solicitarse en todo momento cuando el proyecto muestra una desviacin sistemtica con respecto de lo planeado. Un criterio es cuando los informes de un proyecto indican durante tres (3) meses consecutivos uno o varios de los parmetros clave de resultados de la gestin (Seguridad, Alcance, Costo, Cronograma y Rentabilidad) en un nivel crtico negativo (Luz Roja) o los resultados del Proceso de Seguimiento y Control liderado por la GEI indican la conveniencia de realizar una RI(SC). Dado el carcter facultativo de las Revisiones Independientes y a objeto de organizar con tiempo el equipo revisor es conveniente conocer desde tempranas etapas de los Estudios de Prefactibilidad o Factibilidad como tambin de la Ejecucin la decisin de encargar revisiones independientes. De preferencia la decisin de realizar revisiones se tomar al momento de recomendar la autorizacin del estudio o proyecto.

SIC-M-002 Manual de Revisin de Pares - Rev 2.doc

Registro Propiedad Intelectual N 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIN DE INVERSIONES Y CONTROL DE PROYECTOS

MANUAL DE REVISIONES INDEPENDIENTES


7.

Manual Doc. N Rev. Fecha Pgina

: : : :

SIC-M-002 2 08/04/11 14 de 16

PROCEDIMIENTO DE GESTION DE REVISIN INDEPENDIENTE

El Procedimiento de Revisiones Independientes (SIC-P-120) seala la forma de proceder para gestionar las revisiones, la seleccin y designacin del Lder de Revisin y su equipo y la forma, el contenido del informe a presentar con las responsabilidades respectivas y la forma de financiar cada revisin. 8. APRENDIZAJE Y MEJORAMIENTO CONTINUO

La principal ventaja que tiene el proceso de revisin independiente es crear una instancia de recopilacin del conocimiento dentro de la organizacin de Codelco. Esta ventaja se concreta en la medida que la informacin se recopile, compile y ponga a disposicin para su uso posterior por los equipos de estudio y proyecto, prximos equipos de revisin de pares y especialistas funcionales. Dicho proceso deber comprender lo siguiente: a) b) c) d) Recopilacin y Distribucin de Informacin Banco de Conocimientos Registros Mejoramiento Continuo

Para el fin de capitalizar los conocimientos y lecciones aprendidas generadas durante la revisin, en la medida que estn aprobados por el CCP y el VAF, conforme al marco de confidencialidad, la GEI ingresar parte o todos los informes de Revisin Independiente en las bibliotecas documentales o en la red del sistema de inversin de capital. 9. OTROS CONCEPTOS

Los integrantes del equipo de revisin pueden designarse de cualquier rea de Codelco e incluir adems profesionales externos con los que Codelco haya firmado acuerdos de confidencialidad. El lder de la Revisin Independiente tambin puede seleccionarse entre ellos. El equipo que realizar las RI deber combinar personas con competencias, experiencia y credibilidad con sus pares en disciplinas pertinentes al mbito de la revisin y con la capacidad de examinar una oportunidad de inversin de manera constructiva e independiente y para detectar desviaciones en la ejecucin y estimacin de su impacto. La GEI es responsable de seleccionar y mantener un listado de revisores como posibles integrantes para los equipos para realizar la RI. La GEI se ocupar de la gestin de contratos de prestacin servicios con consultores que incluyan un amplio rango de expertos tcnicos independientes a los que se pueda recurrir para conformar los equipos de revisin materia de este Manual.

SIC-M-002 Manual de Revisin de Pares - Rev 2.doc

Registro Propiedad Intelectual N 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIN DE INVERSIONES Y CONTROL DE PROYECTOS

MANUAL DE REVISIONES INDEPENDIENTES

Manual Doc. N Rev. Fecha Pgina

: : : :

SIC-M-002 2 08/04/11 15 de 16

De ser necesario, se podrn establecer convenios con varias empresas u organizadas especializadas. El criterio de seleccin se basar en la designacin de personal de alto nivel experimentado y precalificado por parte de las empresas para integrarse a los equipos de revisiones independientes.

10.

REVISIONES TIPO DE CAMBIO Observaciones proceso de capacitacin GEI-DECP Ajustes resultantes de las Revisiones en el SIC aprobadas por el CICE y el CID de agosto 2009 Ajuste a Resolucin PE-018/2011 y Nota Interna PE-028/2011; regularizacin de nombres y siglas de instancias participantes; compatibilizacin con SIC-P120 FECHA 28 de abril de 2006 29 de septiembre de 2009

REVISIN 0 1

08 abril 2011

SIC-M-002 Manual de Revisin de Pares - Rev 2.doc

Registro Propiedad Intelectual N 152.903 / 2006 - Codelco

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE DE CHILE GERENCIA CORPORATIVA DE EVALUACIN DE INVERSIONES Y CONTROL DE PROYECTOS

MANUAL DE REVISIONES INDEPENDIENTES

Manual Doc. N Rev. Fecha Pgina

: : : :

SIC-M-002 2 08/04/11 16 de 16

ANEXO Esquema General de Revisiones en el SIC


Revisiones Funcionales Revisin Contr-Norm Revisiones Funcionales Revisin Contr-Norm Revisiones Funcionales Revisin Contr-Norm

Mx 2 m Trmino de las Obras HITOS DE REVISIN Ing. Detalle Constr. Constr. +/-50% +/-30% +/-60% Mx 6 m 12 a 24 meses despus de la entrega a operaciones

PERFIL

PREFACTIBILIDAD

FACTIBILIDAD

EJECUCIN

OPERACIN

Rev. Ind. o RP Extra. TD o SC Audit. Rec. & Rev. Res.

Rev. Ind. o RP Extra. TD o SC Rev. Post Ev. Completa Rev. Indep. Rev. Indep. Rev. Indep. Seg & Control Seg & Control Seg & Control

Revisin Independiente

Revisin Independiente

Benchmark (FEL 2)

Benchmark (FEL 3)

Benchmark (Close-Out)

Audit. Rec. & Rev. Res: A todos los estudios que apunten a un proyecto del Directorio y son de base minero-metalrgico (A menos que el CPFI determine que no es necesaria la Revisin del Proceso de Transformacin a Reservas). Revisin Independiente: A recomendacin de la GCEI y a solicitud del VAF/PE/CE/STC/CPFI. Revisin Independiente de Seguimiento y Control: A recomendacin de la GCEI y solicitud del Cliente/CE/STC/CPFI. Rev. Independiente o Rev. de Pares Extraordinaria para la Toma de Decisin o el Seguimiento y Control: A recomendacin de la GCEI y a solicitud del VAF/PE/CE/STC/CPFI. Benchmark: Por decisin de Ejecutor (VCP / GPRO), o a solicitud de la GCEI / VAF/PE/CE/STC/CPFI.

SIC-M-002 Manual de Revisin de Pares - Rev 2.doc

Registro Propiedad Intelectual N 152.903 / 2006 - Codelco