1

TALLER MEJORAMIENTO
ORGANIZACIONAL SGI
Bucaramanga, Junio de 2012
Ing. Jorge EIicer Figueroa Vargas
Objetivo 6enero/
Suministrar herramientas para fortalecer a los
procesos en la generacin de acciones
correctivas y preventivas eficaces, que permitan
incentivar el mejoramiento continuo al interior
de la institucin.
2
Objetivos specificos
Fortalecer los conceptos asociados con la Accin Correctiva y
la Accin Preventiva.
mplementar eficazmente el procedimiento establecido dentro
del SG para la formulacin de Acciones Correctivas y
Preventivas, apoyados en la aplicacin de buenas prcticas.
dentificar y generar Acciones Correctivas y Acciones
Preventivas para los procesos del SG.
contenido
Acclones CorrecLlvas:
ConcepLos 8slcos
rocedlmlenLo de Accln CorrecLlva y buenas prcLlcas para su
lmplemenLacln eflcaz.
1ecnlca para anllsls de causas (1res or que?)
L[erclclos rcLlcos
1
3
contenido
Acclones revenLlvas (19 de !unlo)
ConcepLos 8slcos
rocedlmlenLo de Accln revenLlva y buenas prcLlcas para su
lmplemenLacln eflcaz.
1ecnlcas para ldenLlflcacln de rlesgos (AMLl)
L[erclclos rcLlcos
2
Acciones Correctivas
1
4
Conceptos Bsicos
nC
CCnlC8MluAu
- lncumpllmlenLo de
un requlslLo
ACClCn
CC88LC1lvA
- Accln Lomada para
ellmlnar la causa de
una no conformldad
deLecLada u oLra
slLuacln lndeseable.
uede lmpllcar:
capaclLacln,
esLablecer un conLrol,
crear un procedlmlenLo
o un formaLo, enLre
oLros.
CC88LCClCn
- Accln Lomada
para ellmlnar una
no conformldad
deLecLada
Etapas de Solucin de Problemas para el
planteamiento de Acciones Correctivas
Tcnicas de
Anlisis de
Problemas
5
4. EstabIece eI PIan de Accin (**)
(Lder deI Proceso/Subproceso o Director de Lab. y/o
eI personaI invoIucrado)
Tcnicas de
AnIisis de
ProbIemas
Procedimiento Acciones Correctivas
1. Identifica Ia No Conformidad
(Lder deI Proceso/Subproceso o Director de Lab.
y/o eI personaI invoIucrado, Equipo Auditor)
2. Describe Ia No Conformidad encontrada
(Lder deI Proceso/Subproceso o Director de
Lab. y/o eI personaI invoIucrado)
3. Determina Ias causas para Ia No Conformidad
encontrada (Lder deI Proceso/Subproceso o
Director de Lab. y/o eI personaI invoIucrado)
8. Cierre de Ia accin pIanteada (**)
Procedimiento Acciones Correctivas
5. ImpIementa eI pIan de accin
Funcionario(s), responsabIe(s)
6. Verifica eI cumpIimiento deI pIan de accin
(Lder deI Proceso/Subproceso o Director de
Lab. y/o eI personaI invoIucrado)
7. Verifica Ia eficacia de Ias acciones tomadas
(Lder deI Proceso/Subproceso
o Director de Lab. y/o eI personaI invoIucrado)
6
Procedimiento Acciones Correctivas
9. Enva trimestraImente eI estado de Ias
acciones correctivas
(Lder deI Proceso, Subproceso o Director de Lab.).
10. ConsoIida y presenta informe aI Comit deI SGC
(Lder deI Proceso, Seguimiento InstitucionaI)
- Determinar la correccin de la No Conformidad, cuando se
trate de Acciones Correctivas. (Si aplica).
- Definir las actividades necesarias para evitar la
recurrencia de la no conformidad real.
- Asignar el/los responsable(s) de la ejecucin.
- Establecer la fecha lmite de cumplimiento para cada
actividad.
Nota 1: Si la Accin Correctiva es producto de Auditora,
el plan de accin debe presentarse a la
Coordinacin de HSEQ para una revisin previa a su
aprobacin.
Nota 2: Para el caso de los Laboratorios, el plan de
accin debe comunicarse al responsable de calidad de
cada uno de ellos.
Nota 3: Si en la AC se identifican peligros nuevos o
diferentes, o la necesidad de controles nuevos o cambios
en ellos, se requiere realizar la evaluacin del riesgo antes
de su implementacin.
7
Procedimiento Acciones Correctivas
8. Cierre de Ia accin
PIanteada
(*)
Nota 1: Si la AC fue resultado de auditora interna de
calidad, el responsable de cerrarla es el Auditor nterno que
identific la No Conformidad.
Nota 2: Si la AC fue resultado de auditora externa, el
responsable de cerrarla es el Lder del Proceso Seguimiento
nstitucional
Nota 3: Si la AC fue resultado de auditora interna de
Seguridad y Salud Ocupacional, el responsable de cerrarla es el
Lder del Proceso Talento Humano.
Nota 4: Si la AC fue resultado de auditora interna de
Ambiental, el responsable de cerrarla es el Lder del
Proceso Gestin Ambiental.
Nota 5: Si la AC se cierra como No es Eficaz se formula
una nueva accin que contemple las causas del cierre no eficaz
y subsane la no conformidad original.
Registros
Observacin
de hechos
Resultados
indicadores
Personal
Cliente
Lideres
Proveedor
Partes Interesadas
1.1
Por Qu? Quin? Cundo? Cmo? Dnde? Cuntos?
Identificacin de Problemas
Identificacin
deI ProbIema
Beneficiarios
Quin?
Donde?
8
1.1 Donde se identifican los Problemas ?
Identificacin deI
ProbIema
Quejas y Reclamos
Desempeo
de Procesos
(indicadores).
Control de
Procesos
Control de
Producto/ Servicio
no conforme
Servicios y suministros.
Reporte de accidentes /
incidentes.
Reporte de inspeccin
Monitoreos
ambientales, entre
otros.
Evaluacin satisfaccin
del beneficiario
Planes de Accin
Normatividad
SO 9001, SO 14001,
OHSAS 18001, entre
otros.
Mtodos de Trabajo
Auditoras
Requisitos legales
y otros suscritos.
Reporte de
condiciones
inseguras de
trabajo, entre
otros.
lmportoncio de /os 4cciones correctivos
Minimizar errores en los procesos,
impacto al medio ambiente y lesiones y
enfermedades profesionales.
Mejora en los tiempos de respuesta en
los procesos
Disminuir y /o evitar cargas financieras
por sanciones o ineficiencia en los
servicios
9
Nuevos y mejores mtodos de trabajo
Personal competente
Procesos definidos y controlados
Contar con servicios y suministros de buena calidad
Disminucin de ausencia por lesiones y
enfermedades
lmportoncio de /os 4cciones correctivos
Mayor confianza y credibilidad en la Organizacin
Preservacin y proteccin del medio ambiente
No conformidad
concepto errodo de /o no conformidod y /o occin
correctivo
10
Clara y entendible Con la menor cantidad de
palabras / cortas y precisas
Descrita en forma objetiva / sin
aspectos subjetivos
El personal del rea no tiene conocimiento de la poltica ambiental de la UIS,
ni sabe cmo acceder a ella, incumpliendo con 4.2 de NTC-ISO 14001:2004.
Evidencia:
El personal de: Laboratorio de Lodos y Cementos, Taller de Soldadura y
Montaje, Escuela de Biologa, Laboratorio de Plasma, Laboratorio de
Entomologa, Laboratorio Toxicologa Asistencial, Escuela de Educacin,
Sala de Preparacin de Cadveres, no tiene conocimiento de la poltica
ambiental de la UIS, ni sabe cmo acceder a ella.
Describe el incumplimiento
kedoccin de /o No conformidod
componentes de /o No conformidod
8eglsLro soporLe
Declaracin del hecho
Requisito que incumple
11
jemp/os de no conformidodes
No se evidencia que se cuente en el laboratorio con el KT de atencin de derrames de sustancias
qumicas, considerando que se encuentran los reactivos y residuos lquidos en recipientes de
vidrio, lo que puede aumentar el riesgo de generar un derrame, incumpliendo con 4.4.7 de NTC-
SO 14001:2004.
Evidencia:
No se dispone en el laboratorio de Lodos y Cementos del KT de derrames para atender una
situacin de emergencia ambiental por este tipo de eventos.
No se evidencia que se cuente en el laboratorio de Alimentos Guatiguar con el kit de atencin
de derrames de sustancias qumicas, considerando que se encuentran los reactivos y residuos
lquidos en recipientes de vidrio.
No se cuenta con el kit de control de derrames en el rea de laboratorio de Aguas Guatiguar.
No se dispone del KT de derrames para atender una situacin de emergencia ambiental por
este tipo de eventos en los siguientes procesos: escuela de Biologa, laboratorio de Plasma,
laboratorio de Entomologa, laboratorio de Preparacin de Muestras, laboratorio de Suelos y
Pavimentos, laboratorio Toxicologa Asistencial, taller Tecnologa de Maderas, Salas de
Preparacin de Cadveres, Morgue, laboratorio de Cromatografa.
Favor determinar si los siguientes enunciados cuentan con los componentes de las
no conformidades:
jemp/os de no conformidodes
La universidad no asegura la comunicacin interna entre los diferentes niveles y funciones de la
organizacin. Numeral 4.4.3 NTC OHSAS 18001:2007
Evidencia:
En la Escuela de Diseo de ndustrial el desconocimiento del procedimiento y el formato para el
reporte de los accidentes de trabajo; no hay claridad sobre la aplicacin del procedimiento de
accidentes de trabajo; no hay claridad sobre los integrantes de brigadas y COPASO.
No se realiza la comunicacin de los riesgos y controles a la poblacin de nios del semillero
matemtico que realizan ingreso el da sbado organizado por la Escuela de Matemticas.
No se realiza induccin a estudiantes respecto a los riesgos y controles operacionales asociados al
ingreso al nstituto de Lenguas; no se conocen los integrantes del COPASO.
En el Manual de Gestin ntegrado MD.01 Versin 07, se establece como uno de los Programas del
Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional, el de Cultura en SYSO PGTH.08, el cual no se
encontr disponible el da de la auditoria, porque est en proceso de construccin, incumpliendo con el
4.3.3 de la NTC OHSAS 18001:2007.
Favor determinar si los siguientes enunciados cuentan con los componentes de las
no conformidades:
12
Taller No. 1 Identificacin de No Conformidades
Objetivo:
Identificar problemas presentados en un proceso.
Metodologa:
1. Organizar equipos de trabajo
2. Identificar y registrar claramente las no conformidades presentadas en
el proceso.
3. Retroalimentacin entre grupos.
1.Definicin
ProbIema
3. Estudio de
Los sntomas
2.Identificar
ResponsabIes
Responder:
Por qu
Cmo
Cundo
Dnde
Quien
4. Responder
1er Porque
5. Responder
2do Porque
6. Responder
3er Porque
A
n

I
i
s
i
s

d
e

c
a
u
s
a
s
IdentificarIo
Tcnica de los tres por qu?
Tcnicas para anlisis de causas
13
VARIABLE
ApIica
1. Por qu?
2. Por
qu?
3. Por qu?
Si No
1. Talento Humano:
Fallas presentadas por el personal involucrado:
funcionarios, estudiantes, contratistas, visitantes y
comunidad en general. Ej.: desconocimiento,
desempeo, falta de toma de conciencia.
2. Servicios y Suministros:
Incumplimiento de especificaciones de los insumos,
productos y/o servicios solicitados para el
desarrollo de las actividades en la Universidad. Ej.:
Materia prima, informacin.
Plantilla para aplicacin de la tcnica de los tres por qu?
Cuadro 2. DiIigenciar por eI Lder deI Proceso/Subproceso, Director de Laboratorio y/o Grupo Primario
eI cuadro de anIisis de causas.
ANLISIS DE CAUSAS
VARIABLE
ApIica
1. Por qu?
2. Por
qu?
3. Por qu?
Si No
3. Medicin:
Fallas en los mecanismos de control
establecidos en el proceso o subproceso. Ej.:
Indicadores HSEQ, registros, encuestas, comits,
grupos primarios, Monitoreos ambientales,
mediciones en seguridad y salud ocupacional.
4. Metodologa:
Fallas que se presentan en la documentacin, los
controles operacionales, respuesta a
emergencias, investigacin de incidentes entre
otros; en cuanto a su nivel de cumplimiento y
conformidad con los requisitos de la
organizacin, legales y de las normas.
Plantilla para aplicacin de la tcnica de los tres por qu?
14
VARIABLE
ApIica
1. Por qu? 2. Por qu? 3. Por qu?
Si No
5. Infraestructura/Equipos:
Fallas respecto a la adecuacin de infraestructura,
desempeo de los equipos que se utilizan durante la
realizacin del producto o la prestacin del servicio.
Ej.: Cumplimiento del mantenimiento preventivo,
correctivo.
6. Factores Externos:
Hace referencia a todos los agentes generadores del
medio que inciden directamente en la conformidad
de los requisitos establecidos en el S.G.I.
Ej: Hechos de la naturaleza, actos o ausencia de
actos del gobierno, actos de desorden civil, leyes.
Plantilla para aplicacin de la tcnica de los tres
por qu?
Notas:
1. Recuerde que no es necesario que apliquen las seis (6) variables definidas, la aplicacin de una u otra depende de las causas que generan la no
conformidad analizada.
2. Recuerde que para una variable analizada, no es necesario que apliquen los tres porqus , es decir, puede aplicar uno o dos por qu?
solamente (esto de pende de la situacin analizada).
3. Recuerde que el 1. Por qu?, 2. Por qu ? y 3 Por qu? estn relacionados, es decir, el siguiente es consecuente con el anterior.
4. Recuerde que para una variable pueden haber varias causas independientes cada una con sus respectivos por qus? por analizar, por ejemplo:
Ver Variable 1. Talento Humano (2 filas )
Taller No. 2 Anlisis de Causas
Objetivo:
Realizar el anlisis de causas de la no conformidad detectada, de acuerdo
a los lineamientos y buenas prcticas definidas.
Metodologa:
1. Organizar equipos de trabajo
2. Realizar el anlisis de causas para la no conformidad detectada, en el
formato FSE.07 Acciones Preventivas / Correctivas.
3. Retroalimentacin entre grupos.
15
4spectos c/oves poro /os occiones correctivos
8edacLar la correccln en caso apllcable (en lnflnlLlvo). LsLe llneamlenLo es
obllgaLorlo, deflnldo por la lnsLlLucln.
8edacLar las acclones correcLlvas en lnflnlLlvo y claramenLe, por e[emplo:
Llaborar, aprobar e lmplemenLar el procedlmlenLo de Cue[as y 8eclamos
SL.04.
Llaborar el procedlmlenLo.
ara cada causa anallzada debe exlsLlr una accln correcLlva, en algunos casos
una accln apunLa a varlas causas.
Aslgnar responsable (cargo), en caso de que el mlsmo cargo sea ocupado por
varlas personas, reglsLrar adlclonalmenLe al cargo el nombre.
En el planteamiento de las acciones:
LsLablecer fechas llmlLe (reales) para la e[ecucln de la accln y acordes
con la accln deflnlda.
valldar que las acclones deflnldas realmenLe ellmlnen el problema.
Ll plan de accln debe ser deflnldo por un cargo con auLorldad (Llder del
roceso/Subproceso o ulrecLor de LaboraLorlo y/o el personal
lnvolucrado)
lnclulr como ulLlma acLlvldad del plan de accln, la acLlvldad asoclada con
el monlLoreo de la eflcacla de la accln correcLlva. LsLe llneamlenLo es
obllgaLorlo, deflnldo por la lnsLlLucln.
4spectos c/oves poro /os occiones correctivos
16
CORRECCON CORRECCON CORRECCON CORRECCON
N" N" N" N" ACTVDAD ACTVDAD ACTVDAD ACTVDAD RESPONSA8LE RESPONSA8LE RESPONSA8LE RESPONSA8LE FECHA LMTE FECHA LMTE FECHA LMTE FECHA LMTE
FECHA FECHA FECHA FECHA
REPROCRAMADA REPROCRAMADA REPROCRAMADA REPROCRAMADA
(S APLCA) (S APLCA) (S APLCA) (S APLCA)
VERFCACON VERFCACON VERFCACON VERFCACON
FECHA REAL FECHA REAL FECHA REAL FECHA REAL
FNALZACON FNALZACON FNALZACON FNALZACON
EVDENCA ] O8SERVACONES EVDENCA ] O8SERVACONES EVDENCA ] O8SERVACONES EVDENCA ] O8SERVACONES
1.




PLAN DE ACCON PLAN DE ACCON PLAN DE ACCON PLAN DE ACCON
Nota: La ItIma actIvIdad deI PIan de AccIn debe corresponder aI seguImIento de Ia eIIcacIa de Ia AP]AC. .. .
N" N" N" N" ACTVDAD ACTVDAD ACTVDAD ACTVDAD RESPONSA8LE RESPONSA8LE RESPONSA8LE RESPONSA8LE FECHA LMTE FECHA LMTE FECHA LMTE FECHA LMTE
FECHA FECHA FECHA FECHA
REPROCRAMADA REPROCRAMADA REPROCRAMADA REPROCRAMADA
(S APLCA) (S APLCA) (S APLCA) (S APLCA)
VERFCACON VERFCACON VERFCACON VERFCACON
FECHA REAL FECHA REAL FECHA REAL FECHA REAL
FNALZACON FNALZACON FNALZACON FNALZACON
EVDENCA ] O8SERVACONES EVDENCA ] O8SERVACONES EVDENCA ] O8SERVACONES EVDENCA ] O8SERVACONES
1.

RevIsar Ia matrIz de
comunIcacIn
Mayo 30 de
2012


2.


mpIementar Ia matrIz de
comunIcacIn en todos
Ios nIveIes de Ia
organIzacIn
DIcIembre 15
de 2012


3.


VerIIIcar Ia exIstencIa de
Ios regIstros exIgIdos en
eI procedImIento de
comunIcacIn
Febrero 28 de
2012


ANALSS DE RESCO EN SECURDAD Y SALUD OCUPACONAL No se generan o modIIIcan nuevos peIIgros y]o controIes.
No se generan o modIIIcan peIIgros y]o controIes en Ia ejecucIn de Ias actIvIdades estabIecIdas para eI tratamIe No se generan o modIIIcan peIIgros y]o controIes en Ia ejecucIn de Ias actIvIdades estabIecIdas para eI tratamIe No se generan o modIIIcan peIIgros y]o controIes en Ia ejecucIn de Ias actIvIdades estabIecIdas para eI tratamIe No se generan o modIIIcan peIIgros y]o controIes en Ia ejecucIn de Ias actIvIdades estabIecIdas para eI tratamIento de Ia No ConIormIdad. nto de Ia No ConIormIdad. nto de Ia No ConIormIdad. nto de Ia No ConIormIdad.
RE RE RE RESPONSA8LE DE VERFCACON: SPONSA8LE DE VERFCACON: SPONSA8LE DE VERFCACON: SPONSA8LE DE VERFCACON:

]UAN DAVD PZANO OCHOA ]UAN DAVD PZANO OCHOA ]UAN DAVD PZANO OCHOA ]UAN DAVD PZANO OCHOA - -- - LDER PROCESO TALENTO HUMANO LDER PROCESO TALENTO HUMANO LDER PROCESO TALENTO HUMANO LDER PROCESO TALENTO HUMANO

Planilla para definir correccin y accin correctiva
4spectos c/oves o tener en cuento poro /o ejecucin de /os occiones
- Comunlcar al responsable las acclones que debe reallzar y las respecLlvas
fechas llmlLe.
- SollclLar al responsable la evldencla del cumpllmlenLo de las acclones.
Ejecucin de Acciones 1.4
17
4spectos c/oves poro verificor e/ cump/imiento
de/ p/on de occin
- uescrlblr en la acLlvldad la evldencla de cumpllmlenLo:
Se evldenclo el SL.04. rocedlmlenLo de Cue[as y 8eclamos aprobado con
fecha 13/04/09, 8ev. 3 y el 8eporLe de CapaclLacln y/o LnLrenamlenLo en el
8P.03 con fecha 13/04/09.
Se hlzo el procedlmlenLo de que[as y reclamos.
- 8eglsLre el cargo responsable del segulmlenLo de la accln.
- 8eglsLre la fecha en la que reallzo el segulmlenLo, Lenlendo en cuenLa que sea
despues de la fecha de e[ecucln de la accln.
- Ln lo poslble sea proacLlvo y efecLue segulmlenLo al cumpllmlenLo del plan de
accln anLes de la fecha llmlLe esLableclda, con el fln de asegurar su cumpllmlenLo
segun lo planlflcado.
1.5
CORRECCON CORRECCON CORRECCON CORRECCON
N" N" N" N" ACTVDAD ACTVDAD ACTVDAD ACTVDAD RESPONSA8LE RESPONSA8LE RESPONSA8LE RESPONSA8LE FECHA LMTE FECHA LMTE FECHA LMTE FECHA LMTE
FECHA FECHA FECHA FECHA
REPROCRAMADA REPROCRAMADA REPROCRAMADA REPROCRAMADA
(S APLCA) (S APLCA) (S APLCA) (S APLCA)
VERFCACON VERFCACON VERFCACON VERFCACON
FECHA REAL FECHA REAL FECHA REAL FECHA REAL
FNALZACON FNALZACON FNALZACON FNALZACON
EVDENCA ] O8SERVACONES EVDENCA ] O8SERVACONES EVDENCA ] O8SERVACONES EVDENCA ] O8SERVACONES
1.




PLAN DE ACCON PLAN DE ACCON PLAN DE ACCON PLAN DE ACCON
Nota: La ItIma actIvIdad deI PIan de AccIn debe corresponder aI seguImIento de Ia eIIcacIa de Ia AP]AC. .. .
N" N" N" N" ACTVDAD ACTVDAD ACTVDAD ACTVDAD RESPONSA8LE RESPONSA8LE RESPONSA8LE RESPONSA8LE FECHA LMTE FECHA LMTE FECHA LMTE FECHA LMTE
FECHA FECHA FECHA FECHA
REPROCRAMADA REPROCRAMADA REPROCRAMADA REPROCRAMADA
(S APLCA) (S APLCA) (S APLCA) (S APLCA)
VERFCACON VERFCACON VERFCACON VERFCACON
FECHA REAL FECHA REAL FECHA REAL FECHA REAL
FNALZACON FNALZACON FNALZACON FNALZACON
EVDENCA ] O8SERVACONES EVDENCA ] O8SERVACONES EVDENCA ] O8SERVACONES EVDENCA ] O8SERVACONES
1.

RevIsar Ia matrIz de
comunIcacIn
Mayo 30 de
2012


2.


mpIementar Ia matrIz de
comunIcacIn en todos
Ios nIveIes de Ia
organIzacIn
DIcIembre 15
de 2012


3.


VerIIIcar Ia exIstencIa de
Ios regIstros exIgIdos en
eI procedImIento de
comunIcacIn
Febrero 28 de
2012


ANALSS DE RESCO EN SECURDAD Y SALUD OCUPACONAL No se generan o modIIIcan nuevos peIIgros y]o controIes.
No se generan o modIIIcan peIIgros y]o controIes en Ia ejecucIn de Ias actIvIdades estabIecIdas para eI tratamIe No se generan o modIIIcan peIIgros y]o controIes en Ia ejecucIn de Ias actIvIdades estabIecIdas para eI tratamIe No se generan o modIIIcan peIIgros y]o controIes en Ia ejecucIn de Ias actIvIdades estabIecIdas para eI tratamIe No se generan o modIIIcan peIIgros y]o controIes en Ia ejecucIn de Ias actIvIdades estabIecIdas para eI tratamIento de Ia No ConIormIdad. nto de Ia No ConIormIdad. nto de Ia No ConIormIdad. nto de Ia No ConIormIdad.
RE RE RE RESPONSA8LE DE VERFCACON: SPONSA8LE DE VERFCACON: SPONSA8LE DE VERFCACON: SPONSA8LE DE VERFCACON:

]UAN DAVD PZANO OCHOA ]UAN DAVD PZANO OCHOA ]UAN DAVD PZANO OCHOA ]UAN DAVD PZANO OCHOA - -- - LDER PROCESO TALENTO HUMANO LDER PROCESO TALENTO HUMANO LDER PROCESO TALENTO HUMANO LDER PROCESO TALENTO HUMANO

Planilla para definir correccin y accin correctiva
18
Cuadro 4. Para Ias actividades pIanteadas que no fueron cumpIidas, diIigenciar Ias razones por
Ias cuaIes no se IIevaron a cabo o se reprogramaron.
N
JUSTIFICACIN
Fecha de
Justificacin
Cuadro 5. Este cuadro debe ser diIigenciado nicamente por eI equipo auditor, como evidencia
deI seguimiento a Ias acciones correctivas resuItado de Auditoras de Ios Sistemas de Gestin.
SEGUIMIENTO
N FECHA OBSERVACIONES VoBo Proceso SE
verificor e/ cump/imiento de/ p/on de occin
1.6
19
4spectos c/oves poro verificor /o eficocio de /o occin
y cierre de /o mismo
- ue acuerdo a la no conformldad presenLada efecLuar el monlLoreo de la eflcacla, es
declr asegurar que el problema no se ha repeLldo (Lenlendo en cuenLa la ulLlma
accln conslgnada en el plan de accln).
- La evldencla del monlLoreo de la eflcacla se reglsLra, asl:
Se evldencl que se ha dado LraLamlenLo a las que[as y reclamos presenLadas
duranLe los meses de enero, febrero y marzo de 2012, segun comunlcaclones
envladas al beneflclarlo de febrero 3, marzo 10 de 2012 y el formaLo lSL.10
Cue[as y 8eclamos de los meses en mencln.
Se evldencla el desarrollo y eflcacla de la accln.
- Ln algunos casos se puede observar la eflcacla de la accln de forma slmulLnea
con la verlflcacln del cumpllmlenLo del plan de accln, en oLros casos, se requlere
efecLuar monlLoreo perldlco.
- Cerrar la accln correcLlva una vez se ha evldenclado su eflcacla.
1.7
Cuadro Cuadro Cuadro Cuadro 6 66 6. . . . CIerre de Ia AccIn CIerre de Ia AccIn CIerre de Ia AccIn CIerre de Ia AccIn. . . . DIIIgencIar por eI IIder deI proce DIIIgencIar por eI IIder deI proce DIIIgencIar por eI IIder deI proce DIIIgencIar por eI IIder deI proceso so so so o DIrector de LaboratorIo o DIrector de LaboratorIo o DIrector de LaboratorIo o DIrector de LaboratorIo. Para eI caso de accIones . Para eI caso de accIones . Para eI caso de accIones . Para eI caso de accIones correctIvas correctIvas correctIvas correctIvas resuItado de resuItado de resuItado de resuItado de A AA AudItorIas Internas udItorIas Internas udItorIas Internas udItorIas Internas, ,, , Io debe Io debe Io debe Io debe
dIIIgencIar eI dIIIgencIar eI dIIIgencIar eI dIIIgencIar eI AUDTOR NTERNO AUDTOR NTERNO AUDTOR NTERNO AUDTOR NTERNO que IdentIIIc Ia No conIormIdad que IdentIIIc Ia No conIormIdad que IdentIIIc Ia No conIormIdad que IdentIIIc Ia No conIormIdad. .. . SI Ia SI Ia SI Ia SI Ia accIn correctIva accIn correctIva accIn correctIva accIn correctIva Iue resuItado de audItorIa Iue resuItado de audItorIa Iue resuItado de audItorIa Iue resuItado de audItorIa externa externa externa externa, eI responsabIe de cerr , eI responsabIe de cerr , eI responsabIe de cerr , eI responsabIe de cerrarIa es eI arIa es eI arIa es eI arIa es eI LIder deI LIder deI LIder deI LIder deI
Proceso SeguImIento nstItucIonaI Proceso SeguImIento nstItucIonaI Proceso SeguImIento nstItucIonaI Proceso SeguImIento nstItucIonaI. .. .
EI PIan de AccIn Iue EIIcaz EI PIan de AccIn Iue EIIcaz EI PIan de AccIn Iue EIIcaz EI PIan de AccIn Iue EIIcazZ ZZ Z
S NO
FECHA
CERRE
DD MM AA
FIrma: FIrma: FIrma: FIrma:
(FIrma de quIen reaIIza eI cIerre de Ia AccIn)

O8SERVACONES O8SERVACONES O8SERVACONES O8SERVACONES: : : : (]ustIIIque eI CIerre de Ia AccIn)










Aspectos cIaves para evidenciar Ia eficacia
de Ia accin y cierre de Ia misma
20
Taller No. 3 Generacin de la Accin Correctiva
Objetivo:
Generar la accin correctiva para la no conformidad detectada, de acuerdo
a los lineamientos y buenas prcticas definidas.
Metodologa:
1. Organizar equipos de trabajo
2. Generar la accin correctiva para la no conformidad detectada, en el
formato FSE.07 Acciones Preventivas / Correctivas.
3. Retroalimentacin entre grupos.
As lo quera el Cliente
As lo orden Ventas
As lleg a Gerencia
As lo hizo Produccin
As lo diseo Fabricacin
As lo envo Suministros
La Comun|cac|n y e| mane[o de |a |nformac|n
21
...Cambie su creencia y
cambiar su pensar.
Cambie su pensar y
Cambiar su resultado...
Si usted cree lo que siempre
ha credo...
entonces siempre pensar
en lo que siempre ha
pensado y...
siempre actuar como
siempre ha actuado y...
siempre obtendr lo que
siempre ha obtenido...
RefIexin...
GRACIAS POR SU
ATENCION