A Transferncia Empresarial de Tecnologia para Pases Subdesenvolvidos: u m Caso Tpico de Inadequao dos Meios aos Fins*

Fbio Konder Comparato

Professor Catedrtico de Direito Comercial da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo.

O reconhecimento generalizado, neste ltimo meio sculo, de que a tecnologia constitui u m fator mais importante que, o acmulo de capitais, para o aumento da produtividade empresarial, deveria levar, naturalmente, a u m a revalorizao do sistema jurdico da propriedade industrial, considerado por tradio como dirigido ao desenvolvimento da tcnica. No entanto, os comentrios crticos emanados de quase todos os pases, nos ltimos anos, traduzem u m sentimento generalizado de crise do sistema dos privilgios industriais, ou seja, a conscincia de que este padece, atualmente, de grave disfuno. O que salta aos olhos, desde logo, a inexistncia de paralelismo entre o desenvolvimento da tecnologia industrial e o crescimento do nmero de invenes registradas nos pases industrialmente mais evoludos do planeta, isto , nos centros mundiais de criao tecnolgica. N o s Estados Unidos, por exemplo, o aumento do nmero de invenes depositadas no perodo de espantoso progresso tcnico, que vai das vsperas da Segunda Guerra Mundial ao incio da dcada de 60, foi de apenas 6%. Mais recentemente, entre 1969 e 1978, o total de pedidos de privilgio industrial depositados e m seis pases altamente desenvolvidos Alemanha Federal, Canad, Frana, Holanda, Japo e Estados Unidos , segundo as estatsticas divulgadas pela Organizao Mundial da Propriedade Intelectual, teve u m crescimento inferior a 1 0 % , c o m u m a curva sensivelmente declinante a partir de 1973. Em contrapartida, no mundo economicamente subdesenvolvido, tradicionalmente estril na gerao de tecnologia industrial, o aumento do nmero de invenes registradas ultrapassa o prprio crescimento do PIB. N u m conjunto de 21 pases africanos e asiticos, escolhido
* Conferncia pronunciada no II Seminrio Nacional de Propriedade Industrial, no Rio de Janeiro, e m 10-08-1982.

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pela O M P I , o total das invenes depositadas, no m e s m o perodo de 1969 a 1978, aumentou e m mais de 6 0 % . Obviamente, tais depsitos foram feitos, e m sua esmagadora maioria, por estrangeiros ( 8 5 % dos pedidos depositados e m 1978). E m nosso pas, embora o nmero de depsitos de pedidos de patentes tenha permanecido relativamente estvel nos ltimos anos (em 1979, 11.496; e m 1980, 11.312; e m 1981, 11.351), quase trs quartos desses depsitos so feitos por estrangeiros. Quanto concesso de patentes no Brasil, e m 1981, nada menos que 91,8% do total pertencem a estrangeiros. N a verdade, a importncia reduzida do sistema de privilgios industrias, c o m o m o d o de transferncia de tecnologia para os pases subdesenvolvidos, j no escapa a nenhum observador atento. E m 1972, calculou-se que a parte dos privilgios, de m o d o geral, na totalidade da tecnologia transferida dos pases ricos para os povos industrialmente mais atrasados ho supera 5 % ; cifra que no deve, evidentemente, ser tida como precisa, dada a enorme discutibilidade do clculo, m a s que representa, sem dvida, u m a aproximao sugestiva da realidade. N o difcil atinar c o m as razes do fato. E m relatrio publicado e m 1964 por recomendao da Assemblia Geral das Naes Unidas, mediante iniciativa do nosso pas, o Secretrio Geral da O N U afirmou que "as patentes exercem u m a funo restrita na transferncia dos conhecimentos tcnicos, e m razo de os conhecimentos tcnicos, objeto de patentes, no serem seno u m a parte dos que devem ser passados aos pases subdesenvolvidos e dos que o so, efetivamente. Assim , notadamente, porque grande parte dos conhecimentos tcnicos de que necessitam tais pases no esto entre os mais avanados, e so estes os nicos patenteados. Ademais, os pases subdesenvolvidos carecem a tal ponto de conhecimentos tcnicos gerais e de experincia gerencial que os conhecimentos patenteados so geralmente insuficientes, por si ss, para introduzir novos produtos, e novos processos nesses pases". E prosseguindo nessa linha de raciocnio, declarou esse m e s m o relatrio: " N o tocante aos estrangeiros titulares de patentes (em pases subdesenvolvidos), de todo excepcional, sobretudo nos pases mais atrasados, que u m a empresa nacional tenha condies de fabricar o produto ou de utilizar o processo, garantido por u m a patente, sem recorrer colaborao' tcnica, administrativa ou financeira do titular estrangeiro da patente, ou a outras fontes estrangeiras. Assim ocorre, principalmente, porque a aplicao de invenes novas e sua utilizao prtica somente possvel quando j se possuem, os conhecimentos tcnicos no patenteados, pressuposto pelas frmulas, processos, planos, segredos de fabricao etc" (E/3.861/Rev. 1, Le role des brevets dans le transferi des cannaissances techniques aux pays en voie de dveloppement). Acresa-se a isto que os grandes centros empresariais e militares do m u n d o j tomaram conscincia, h algumas dcadas, de que o fator determinante do crescimento econmico e da supremacia blica no , exatamente, como pensavam os tericos do sculo passado, a

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acumulao de capital e a extenso territorial, m a s a acumulao ae saber e tecnologia. A cincia e a tcnica so, hoje, os instrumentos decisivos do imperialismo econmico e militar, e sua preservao depende, e m boa parte, da aplicao de u m a severa poltica de segredo e reserva. Ora, o sistema dos privilgios industriais, implicando sempre u m a publicao do invento a ser registrado, incompatvel c o m essa poltica de acumulao reservada de conhecimentos tcnicos. Resulta da, e m boa medida, a importncia crescente assumida pelo know-how industrial e m e s m o comercial, relativamente s patentes de inveno ou modelos de utilidade, como forma de transferncia de tecnologia. S e m dvida, de u m lado, a complexidade cada vez maior dos dados tcnicos faz aumentar, proporcionalmente, as exigncias de capacidade gerencial e experincia de fabricao, para a utilizao de patentes. Mas, tambm, de outro lado, a possibilidade de manter e m segredo os novos inventos, somente revelando a terceiros escolhidos o que pode ser divulgado sem dano para a manuteno do poder econmico da empresa no mercado, leva multiplicao dos contratos de prestao de know-how, ao invs do depsito' de patentes e da licena de sua utilizao. Todos esses condicionamentos parecem estar na origem da reduzida importncia que assume, ainda hoje, o comrcio mundial de tecnologia. Segundo a Conferncia das Naes Unidas para o Comrcio e o Desenvolvimento (TD/B/C.6/55: Legislation and Regulations on Technology Transferi Empirical Anlysis of their Effects in Selected Countries), a receita de 6 dos principais pases industrializados (Alemanha Federal, Estados Unidos, Frana, Gr-Bretanha, Holanda e Japo), com a exportao de tecnologia e m 1976, montou a cerca de 7 bilhes de dlares, ou seja, menos de 1 % do total das exportaes mundiais no ano anterior (880 bilhes de dlares). Daquele total de rOyalties, apenas 1 7 % provieram de pases subdesenvolvidos. Quando se aprox i m a m esses nmeros d fato que 4 0 % do total das exportaes de bens do Ocidente industrializado dirige-se para os pases subdesenvolvidos, tem-se mais u m a medida para aferir a reduzida importncia da transferncia de tecnologia para essas naes. Retomando agora, depois de tantos outros, a anlise do sistema dos privilgios industriais e dos contratos de prestao de know-how, e m funo das carncias tecnolgicas dos pases subindustrializados, gostaria de reapreciar, n u m a primeira parte, o fundamento terico desses privilgios, a fim de ensaiar, n u m a segunda parte, a busca de solues aos problemas suscitados, de m o d o a verificar at que ponto possvel tornar menos ineficiente o fluxo de conhecimentos tcnicos para o Terceiro Mundo, por via empresarial. I O Fundamento Terico dos Privilgios Industriais A funo ideolgica da teoria jurdica tem sido tantas vezes denunciada, que m e considero dispensado de repisar o bvio. Por isso

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m e s m o , no surpreenderei certamente ningum ao tentar apontar as ideologias subjacentes concepo terica dos privilgios industriais. Duas tradies, como sabido, concorrem na explicao racional desse instituto: a da propriedade, que remonta lei revolucionria francesa de 7 de janeiro de 1791 e ao Patent Act norte-americano de 1790, e a tradio inglesa de monoplio legal de direito privado, firmada desde o Statute of Monopolies de 1624. Na verdade, ambas essas concepes visam ao mesmo alvo: impedir a invaso arbitrria do Poder Pblico na explorao dos inventos industriais, c o m a concesso de privilgios vitalcios ou perptuos a determinadas famlias. Para os revolucionrios franceses de fins do sculo XVTHL ce serait attaquer les droits de Vhamme dons leur essence que de ne pas regarer une dcouverte industrieUe comme Ia proprit de son inventeur (Lei de 7 de janeiro de 1791, prembulo). Essa declarao solene teve eco na conferncia internacional de Paris, de 1878, cujos trabalhos redundariam, cinco anos depois, na conveno criadora da Unio para a proteo da propriedade industrial. O s representantes diplomticos; fizeram questo de declarar, ento, que les droits des inventeurs et des crateurs industrieis sur leur propre travail, ( ..) sont des droits de proprit. La loi promulgue par choque nation ne cre pas ces droits, mais se borne les rglementer. Mas a aplicao da noo de propriedade aos inventos industriais no logicamente sustentvel. O direito de propriedade tem por objeto um bem, material ou imateril, cuja fruio no depende do desenvolvimento de u m a atividade pelo proprietrio. Trata-se de u m a situao esttica, redutvel a relao de pura pertinncia, com ou sem posse direta do bem. N o invento industrial, diferentemente, preciso distinguir a idia, do seu suporte material (coisa tangvel ou sensvel, energia). Aqui, objeto da proteo jurdica no , apenas, a relao de autoria ou criao da idia (o chamado "direito moral", nas obras literrias, cientficas ou artsticas), m a s t a m b m e sobretudo a reprodutibilidade do seu suporte concreto pela explorao empresarial. N o primeiro caso h, portanto, nitidamente, u m hbere; no segundo, u m facere. A mera comunicao da idia inventiva no ofende o direito exclusivo do inventor, desde que se no conteste a relao de paternidade, que no tem contedo patrimonial. Tampouco viola essa exclusividade a simples posse de u m ou alguns dos objetos fabricados a partir da inveno, desde que no se tente reproduzir indevidamente o invento, ou ajudar outrem a escoar os objetos indevidamente fabricados. A funo declaratria da lei limita-se, por conseguinte, ao fato jurdico da inveno, enquanto idia nova; no exclusividade de sua explorao industrial, que representa sempre u m posterius relativa-

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mente a esse fato, e que depende da organizao de u m a atividade tcnica por si ou por outrem, para o aproveitamento da idia. Por outro lado, a concepo inglesa do monoplio legal de direito privado apresenta os privilgios industriais como excees ao princpio da livre iniciativa empresarial. Sucede que a liberdade de concorrncia pressupe a multiplicidade de agentes, e m situao de igualdade no mercado. A partir do momento e m que se instaura u m mecanismo de acumulao do poder econmico e m favor de u m ou alguns agentes, apenas, a livre iniciativa se torna mera fico e a livre concorrncia u m mito justificador do status quo. Ora, e m se tratando de u m b e m de capital, cuja posse decisiva para o sucesso empresarial e o desenvolvimento econmico, como a tecnologia sua repartio forosamente desigual entre os agentes econmicos o fator que mais rapidamente conduz situao de abuso de posio dominante nos mercados. A sano legal exclusividade de explorao empresarial, por parte dos detentores dos conhecimentos tcnicos, no constitui, assim, mera exceo ao princpio da livre concorrncia, m a s a confirmao jurdica de u m a desigualdade de fato j existente. Colhe-se a a essncia dessa disfuno do regime jurdico dos privilgios industriais, a que aludi acima. A justificao funcional do instituto foi, originalmente, o incentivo atividade inventiva c o m o fator de progresso material da coletividade. At o presente sculo, essa atividade inventiva tinha existncia autnoma, no integrada organizao empresarial. Atente-se para qualquer das invenes industriais anteriores Primeira Guerra Mundial a utilizao idealizada por Watt da teoria do calor latente na criao da cmara de condensao separada dos motores a vapor, ou a explorao do eletromagnetismo por Marconi para a criao da radiotelegrafia, por exemplo e ver-se-, de plano, que o inventor nunca fora h o m e m de empresa. M a s corra-se a lista das grandes invenes industriais do sculo X X e ter-se- grande dificuldade e m encontrar algum que tenha medrado fora do mbito empresarial. O s trabalhos de Carother, que levaram fabricao do nylon, desenvolveram-se na D u Pont de Nemours; as pesquisas de Shockley, responsveis pela inveno do transistor, foram todas feitas na Bell Telephone. E assim por diante. O fato novo, responsvel pela grande transformao da atividade produtiva, na era contempornea, justamente a organizao e a programao do progresso tecnolgico, como funo da empresa, pblica ou privada. M e s m o quando a pesquisa cientfica patrocinada e custeada pelo Estado para fins polticos como sucede na indstria blica ela acaba se moldando s exigncias do funcionamento das empresas. Tanto mais que, atualmente, a simples demonstrao, pela pesquisa, da soluo prtica de determinado problema no bastante para seu aproveitamento industrial, sem u m trabalho mais ou menos longo de desenvolvimento da inveno para fins de sua explorao empresarial. Para voltar, ainda u m a vez, ao exemplo da mquina a vapor, a idia de Watt, do condensador separado^ estava perfeita e acabada desde 1765; m a s foi preciso aguardar vrios anos, at que

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a sociedade c o m os capitalistas Roebuck e Boulton propiciasse os recursos necessrios ao desenvolvimento industrial do invento. O laboratrio de pesquisas industriais no tem mais de um sculo de existncia: ele foi criado na indstria qumica alem por volta de 1880. Ainda e m 1895, s havia u m laboratrio industrial nos Estados Unidos: o de Thomas Edison. Hoje, toda empresa industrial de porte m a n t m u m departamento de pesquisa e desenvolvimento e nele investe somas considerveis. Somente a I.B.M. despende, por ano, u m bilho e meio de dlares e m pesquisas e desenvolvimento. O privilgio deixou, por conseguinte, de ser u m prmio ao inventor isolado, para se transformar e m garantia da amortizao dos investimentos empresariais no setor de pesquisa e desenvolvimento. Garantia sem dvida justicvel, luz da lgica empresarial, m a s que acaba redundando, forosamente, na consolidao do poder econmico, dentro e fora dos espaos nacionais. Alis, a considerao exclusiva dos aspectos concorrenciais, no regime das patentes, acarreta a negao prtica de sua funo social, de estmulo s invenes de interesse para a coletividade. A utilizao social do produto ou processo inventado torna-se de considerao secundria, na economia do sistema. O que importa a regulao da concorrncia, regulao essa que, como se assinalou, tende a reforar e no a tenuar os desequilbrios de poder e influncia no mercado. Ora, a anlise crtica necessria reconstruo do instituto h de partir da funo que ele deve exercer na sociedade. Desde os primrdios do direito industrial, sempre se considerou que o inventor tinha o munus pblico de instruir os interessados na utilizao da nova idia de fabricao. N o foi, por isso, simples coincidncia se o Staiute of Monopolies de 1624 fixou a durao do privilgio e m 14 ou 21 anos, isto , sempre e m mltiplo do perodo de aprendizagem na guildas ou corporaes de ofcio, que era de 7 anos. O direito exclusivo de explorao industrial no podia, nessas condies, ser considerado como resultado de simples ato declaratrio do governo, ou reconhecimento de u m direito de propriedade. Sempre se tratou de u m direito-funo, de u m poder-dever. Da por que a publicidade obrigatria do invento depositado no constitui, to-s, u m a advertncia aos terceiros, para que impugnem o depsito do pedido, ou se abstenham de utilizar a idia do inventor, m a s representa t a m b m a informao indispensvel ao aperfeioamento do nvel tcnico da coletividade, no campo industrial do produto ou processo inventado. Pois essa funo formadora e instrutora da coletividade que deve, doravante, ser posta e m relevo, no regime jurdico dos privilgios industriais, e no o simples interesse na amortizao de investimentos. N o que esta ltima considerao seja desprezvel, m a s ela deve subordinar-se consecuo do interesse maior da coletividade e, de qualquer modo, no precisa se realizar, necessariamente, por via de u m a garantia de mercado.

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A concesso da exclusividade na explorao industrial do invento aparece, nessa perspectiva, como u m a espcie de prmio ou incentivo legal divulgao da nova idia industrial; u m tertium genus, entre o reconhecimento do "direito natural" de propriedade do inventor e a divulgao compulsria do invento, sem contrapartida. Essa ltima soluo, alis, alm de injusta, seria de mui discutvel efetividade. Injusta, porque o exerccio pelo particular de u m munus pblico exige adequada compensao de seu sacrifcio; de efetividade duvidosa, pois o Direito ainda no conseguiu criar mecanismos apropriados de execuo especfica, nas obrigaes de fazer, cuja prestao apresenta alta complexidade, como o caso da tecnologia industrial. E m suma, a explorao dos inventos industriais no mbito de u m direito promocional ou premiai e no como propriedade ou monoplio privados parece, hoje, melhor atender s exigncias e necessidades de u m m u n d o fundamentalmente desequilibrado, e m sua organizao social e econmica. II Proposta de Aperfeioamento do Regime Jurdico de Transferncia Empresarial de Tecnologia Convm examinar, distintamente, a problemtica das invenes registrveis e a dos contratos de prestao tecnolgica (know-how), luz das consideraes que acabam de ser feitas. A > Inventos Industriais: Qualquer tentativa de reformulao do regime jurdico das invenes industriais, no mbito nacional, obstada pela estrutura internacional da explorao econmica nelas fundada. Justamente pelo fato de que a capacidade inventiva , sempre mais, funo do investimento e m pesquisa e desenvolvimento, e de que esse investimento feito, e m sua maior parte, por empresas multinacionais, ou pelo prprio Estado' para fortalecimento das exportaes, as solues jurdicas para o problema da explorao de invenes industriais devem ser t a m b m de cunho internacional. A esse respeito, desponta de todos os lados do m u n d o subdesenvolvido a insatisfao quanto s regras fundamentais da Conveno de Paris, de 1883, que ainda o direito internacional bsico na matria. Dois dos princpios por ela consagrados, sobretudo, tm sido mais largamente criticados: o do tratamento nacional e o da independncia dos registros nacionais de invenes. O princpio do tratamento nacional corresponde aplicao da idia de igualdade dos agentes econmicos, nos mercados nacionais. M a s se, de fato, a proclamao de que todos so iguais perante a lei tinha sentido revolucionrio, no sculo X V m , como forma de abolio de monoplios e regalias pessoais, a sua manuteno e m pases

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de economia totalmente desequilibrada, e m que a acumulao de poder tecnolgico sempre feita nas empresas de controle estrangeiro, corresponde consolidao jurdica dessa desigualdade de fato. Algo de semelhante ocorre com o princpio da independncia internacional dos registros de inveno, que , a rigor, u m corolrio do tratamento nacional. C o m o a maioria absoluta das patentes registradas e m pases subdesenvolvidos de origem estrangeira, o depsito no estrangeiro precede o depsito nesses pases. Se pelo exame mais rigoroso e competente do pedido, as autoridades estrangeiras denegam o registro por razes de fundo, por que haveria de ser deferido ou mantido o registro nos demais pases? G. Finniss, presidente honorrio do conselho de administrao e diretor geral do Instituto Internacional de Patentes, observou que, at os anos 70, o mundo estava dividido e m dois campos, no tocante ao registro de patentes: o dos pases e m que esse registro se fazia por simples depsito ou exame formal do pedido e o dos que procediam a u m exame rigoroso das condies de fundo dos pedidos depositados. N o primeiro campo, encontravam-se alguns pases europeus (Frana, Sua, Itlia, Espanha, Portugal, Blgica, Luxemburgo) e a generalidade dos subdesenvolvidos (estes, e m grande parte, por falta de aparelhamento dos servios administrativos de exame das patentes). N o segundo campo situavam-se os Estados Unidos, a Gr-Bretanha e a Alemanha Federal. A s empresas destes ltimos pases freqentemente obtinham, no estrangeiro, registros de patentes que lhes eram denegados e m seus prprios pases. Hoje, c o m a criao de servios regionais de exame de patentes (como na frica) e c o m o recurso mais freqente ao prprio Instituto Internacional de Patentes, essa dualidade de regimes tornou-se menos acusada. M a s u m a certa incongruncia ainda persiste (Les brevets et 1'expansion conomique, in Mlanges en VHonneur de Daniel Bastian, t.2, Paris, pp. 223 ss.). No Brasil, o artigo 4? da Lei n^ 4.137, de 1962, dispe que "ser automaticamente cassada a patente concedida pelo Departamento Nacional da Propriedade Industrial (antecessor do atual INPI), desde que feita a prova de j haver sido concedida e caducado e m nao que mantenha acordos sobre a matria c o m o Brasil". E m b o r a tecnicamente contrrio s normas da. Conveno da Unio de Paris, esse dispositivo foi declarado e m vigor pelo Conselho Administrativo de Defesa Econmica (processo administrativo n 4, deciso de 22-10-68) * O nosso Cdigo da Propriedade Industrial exige, nos casos de reivindicao da propriedade de depsitos feitos no estrangeiro, que o requerente indique o nmero, a data, o ttulo, o relatrio descritivo e as reivindicaes relativas ao depsito ou patente no estrangeiro (art. 17). A recente lei-modelo da O M P I sobre invenes para pases subdesenvolvidos vai mais longe, exigindo que o requerente apresente, a pedido dos servios nacionais de patentes, informaes completas sobre depsitos ou registros no estrangeiro, haja ou no reivindicao de prioridade (art. 128).

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Tudo indica, por conseguinte, que o rigor do princpio da independncia dos registros nacionais de invenes tende a ser atenuado. possvel que o veto dos pases industrializados reviso da Conveno de Paris conduza as negociaes a u m impasse. Nessa hiptese, os Estados subdesenvolvidos deveriam encarar seriamente a possibilidade de substituir o sistema da Unio de Paris por acordos regionais de uniformizao legislativa, c o m o o celebrado pelos pases do Pacto Andino (Acordo de Cartagena, de 1969). Essa harmonizao legislativa, nos pases subdesenvolvidos deveria prever, antes de mais, alternativas para o patenteamento de invenes. O s exemplos e precedentes no faltam. A s naes do bloco comunista conhecem, h vrios anos, os chamados "certificados de atribuio", que no outorgam u m direito de explorao ao inventor, m a s lhe conferem u m a remunerao, correspondente s economias que seu invento propiciou indstria nacional. D e acordo c o m o sistema econmico desses pases, somente os organismos estatais podem explorar tais invenes. O projeto oficial de reviso da Conveno de Paris admite em seu artigo l 9 a expedio, alm das patentes, de "certificados de autoria de invenes", que poderiam ser: a) " u m ttulo cujo detentor tem direito a u m a remunerao e outros direitos e privilgios, e m virtiide da legislao nacional do pas que o expediu, e que confere ao Estado os direitos de explorao da inveno, ou submete essa explorao por terceiros autorizao de u m a autoridade governamental", ou ento, b) " u m ttulo cujo detentor tem o direito de explorar a inveno e obter de outras pessoas u m a remunerao pela sua utilizao de inveno aprovada pela autoridade nacional, m a s sem o direito de excluir outras pessoas da utilizao das invenes". A Deciso 85 dos pases do Grupo Andino prev que o titular de u m a patente gozaria, durante os primeiros 5 anos do registro, de u m direito exclusivo de explorao; durante os 5 anos seguintes, qualquer interessado poderia se utilizar da patente, pagando ao titular as regalias correspondentes. O u seja, no segundo perodo de durao da patente, o seu titular no teria direito exclusivo explorao. Na Colmbia, no Mxico e nas Filipinas, a legislao nacional criou licenas compulsrias de utilizao de patentes, indepedentemente de no-uso pelo titular, desde que fundadas tais licenas e m razes de interesse pblico relevante. Na lei-modelo sobre invenes para pases subdesenvolvidos, elaborada pela O M P I , prev-se, igualmente, a concesso de licenas compulsrias de utilizao de patentes, pela autoridade governamental competente, por razes de "interesse pblico e, e m particular, de segurana nacional, alimentao, sade ou para desenvolver outros setores vitais da economia nacional". O licenciado seria organismo estatal ou terceiras pessoas autorizadas pelo Governo (art. 156).

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Penso que as legislaes nacionais deveriam criar u m regime alternativo, compreendendo as atuais patentes e os certificados de inveno. Estes ltimos atriburam ao titular de u m a inveno registrada, o direito no-exclusivo de sua explorao durante tempo limitado. Vale dizer que qualquer interessado teria direito a explor-la, pagando regalias, cujo m x i m o percentual seria prefixado e m decreto ou regulamento administrativo, de m o d o a evitar o abuso de poder econmico. E o titular do certificado teria a obrigao legal de prestar assistncia tcnica gratuita ao licenciado. N o Direito brasileiro, a licena compulsria no exclusiva somente existe por motivo de interesse pblico, para a explorao de privilgio e m desuso, ou cuja explorao efetiva no atenda demanda do mercado (Cd. Propriedade Industrial art. 33, 1^). Passados mais de dez anos de promulgao do vigente Cdigo de Propriedade Industrial, o INPI deferiu u m nico caso de licena desse tipo; o que demonstra a inefetividade do instituto, ou o surpreendente grau, de utilizao de privilgios industriais pelos seus titulares. N e n h u m a razo relevante subsistiria para proibir o registro de certas criaes industriais de grande interesse social; c o m o as de medicamentos ou alimentos, sob a forma de certificados de inveno e no de patentes. D e u m lado, o monoplio seria preexcludo pelo regime jurdico desses certificados; de outro, o sistema atual de controle administrativo de preos reduz o risco de explorao econmica do consumidor. Mais: invertendo totalmente os termos do problema, a partir da considerao de que a proteo s invenes no mero captulo do direito concorrencial, m a s verdadeiro estmulo difuso tecnolgica, pode-se cogitar de impor o depsito no pas, c o m o certificado de inveno, das invenes farmacuticas de empresas estrangeiras, ainda e m explorao, c o m o condio administrativa de sua instalao no Brasil. O pedido de registro sob a forma de patente poderia ser transform a d o pela autoridade administrativa e m certificado de inveno, conforme as manifestaes de interesse na sua utilizao, recebidas por terceiros, aps a publicao do pedido. Por outro lado, no seria desarrazoado criar estmulos ao registro de certificados de inveno, e m lugar de patentes como, por exemplo, a dedutibilidade a ttulo de despesa operacional, para fins tributrios, dos roylties pagos pela utilizao desses certificados, pela sociedade controlada controladora, no pas ou no estrangeiro; b e m como a possibilidade de remessa desses roylties para o exterior. Entre ns, c o m o sabido, essa deduo fiscal vedada (Regulamento do Imposto sobre a Renda, art. 232, III e IV) e a remessa cambial t a m b m (Lei 4.131, de 1962, art. 14). Para ambos os ttulos, dever-se-ia exigir, como condio de registro, o chamado avano tecnolgico (inventive step, activit inventive),

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alm da novidade e da possibilidade de utilizao industrial. o que se prev na lei-modelo sobre invenes para pases subdesenvolvidos (art. 115) e e m vrias legislaes nacionais. Outra medida que parece recomendvel para estimular o investimento tecnolgico e m pases subdesenvolvidos ampliar o mbito de aplicao dos atuais modelos de utilidade, transformando-os e m autnticas patentes de melhoramento. No Brasil, ao contrrio do que sucede em matria de patentes, a grande maioria dos requerentes de registro de modelos de utilidade de domiciliados no pas (90,9% e m 1980 e 76,2% e m 1981). M a s a aplicao desse privilgio limita-se, por lei, "disposio ou forma nova obtida ou introduzida e m objetos conhecdos, desde que se prestem a u m trabalho ou uso prtco" (Cd. da Propriedade Industrial, art. 10). N o se v por que esse aperfeioamento inventivo no poderia aplicar-se, tambm, por exemplo, a processos de produo, como sucede c o m as chamadas "racionalizaes", "melhoramentos tcnicos", ou "inovaes", na legislaes dos pases da Europa Oriental. O alargamento do campo de incidncia dos modelos de utilidade certamente compreenderia vrias inovaes que, hoje, esto na vala c o m u m do know-how. E nunca demais sublinhar que a publicidade, inerente ao sistema dos privilgios industriais, favorece a divulgao tecnolgica, e m contraposio ao regime do segredo, prprio do know-how. A respeito dessa publicidade das invenes depositadas, no entanto, a funo de divulgao tecnolgica acha-se, hoje, comprometida pela crescente obscuridade das descries apresentadas. S e m dvida, esse m a u resultado) , e m parte, devido complexidade da tcnica contempornea, nos setores mais avanados. M a s e m grande parte, tambm, resulta do bvio interesse das empresas e m revelar ao pblico o mnimo possvel do que constitui a essncia do seu poder de dominao no mercado. Nesse sentido, muito recomendvel a disposio contida no artigo 123 (3) da lei-modelo da O M P I sobre invenes para pases subdesenvolvidos, ao exigir que a descrio tcnica constante do pedido de registro "revele a inveno de m o d o suficientemente claro e completo, para que ela possa ser apreciada e posta e m execuo por qualquer pessoa habitualmente perita no campo tcnico, devendo, e m particular, indicar a melhor maneira conhecida pelo requerente para a utilizao da inveno" bvio que esta ltima exigncia compreende o know-how especialmente ligado ao invento. Outro elemento do sistema de privilgios industriais carente de aperfeioamento a exigncia de efetiva explorao dos inventos registrados. Essa imposio, claro, prende-se ao regime tradicional de exclusividade de explorao, perdendo sentido e m matria de certificados de inveno com direito no exclusivo de explorar, c o m o sugerido acima. M a s o problema persiste, na medida e m que perdurar o sistema clssico dos privilgios industriais.

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Alguns pases latino-americanos Colmbia, Peru, Equador e Mxico passaram recentemente a seguir a orientao pioneira de nosso pas, de no considerar a importao dos produtos patenteados como forma de explorao efetiva da patente no pas (Cd. Propriedade Industrial, art. 33, 1*). Alm disso, parece conveniente abandonar o sistema da Conveno de Paris, e m que somente se admite o cancelamento de patentes por no-uso, quando a concesso de licenas obrigatrias no tenha sido suficiente para prevenir os abusos (art. 59, A , 3). Segundo informa o nosso INPI, at hoje nunca se concedeu e m nosso pas u m a licena obrigatria de explorao por no-uso de patentes, j tendo havido casos de cancelamento por caducidade, o que demonstra a ineficincia daquele remdio para prevenir o abuso por omisso dos titulares de patentes. Sugeriria, ainda, fossem encurtados de metade os prazos estabelecidos e m nosso Cdigo da Propriedade Industrial (art. 49) para a caducidade do privilgio, pela sua no-explorao efetiva. B Contratos de know-how: A situao atual, nessa matria, das mais insatisfatrias. Tratando-se de know-how puro, a preservao da posio concorrencial das empresas no provm de u m registro pblico da inovao tecnolgica, c o m o no caso dos privilgios industriais, m a s da estrita manuteno do segredo. Por conseguinte, as informaes tcnicas cuja prestao negociada restringem-se, como obvio, aos campos e m que no existe possibilidade de concorrncia, entre as partes contratantes. Da resulta que a qualidade da tecnologia eventualmente transfervel por via de contratos de know-how, do m u n d o industrializado para as regies subdesenvolvidas do planeta, geralmente de nvel inferior. A empresa prestadora de know-how consente e m transferir receptora a tecnologia ultrapassada, de que j no se serve mais, o que pode ter algum interesse para as naes proletrias do "Quarto Mundo", m a s que no atende s necessidades dos subdesenvolvidos e m processo de industrializao. Ou, ento, a empresa estrangeira instala-se no pas subdesenvolvido, utilizando diretamente, ou por meio de controlada, a experincia tcnica mais avanada, de que dispe. Fora desse dilema, h apenas uma estreita faixa a ser aproveitada do m u n d o industrializado: a das empresas mdias, no concorrentes das localizadas e m pases subdesenvolvidos, e que tm interesse e m obter receita c o m a exportao de tecnologia de alta qualidade. bvio que ao aproveitamento dessa reduzida possibilidade acorrem todos os empresrios avisados do Terceiro Mundo. C o m o orientar, ento, a atividade empresarial nesse campo, e m busca do melhor interesse nacional?

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O princpio cardeal da poltica econmica das naes subdesenvolvidas, nesse setor, deveria ser a m x i m a difuso tecnolgica possvel, de forma a criar obstculos ao processo de natural concentrao de poder econmico pelo monoplio da experincia tcnica acumulada. S e m dvida, a proibio das clusulas restritivas e m contratos de transferncia de tecnologia procura evitar esse efeito de abuso de posio dominante. M a s embora universalmente aplicada, essa proibio no tem se revelado, por si s, eficaz para produzir o desejado efeito de difuso tecnolgica, no pas receptor de know-how. certamente indispensvel enfrentar o falso princpio da igualdade dos agentes econmicos no mercado e estabelecer a distino bsica dos contratos de transferncia de tecnologia entre empresas pertencentes, ou no, ao m e s m o grupo econmico, definido este e m razo do controle societrio efetivo. Nos contratos intragrupais, no existe a menor probalidade de difuso da experincia tcnica no mercado, a no ser por violaes espordicas do segredo empresarial, o que no , certamente, u m a soluo aceitvel. luz desse critrio distintivo fundamental, no parece justificvel, sob o estrito aspecto da poltica tecnolgica, que o nosso Instituto Nacional de Propriedade Industrial acumule exigncias para a averbao de contratos de know-how (fornecimento de tecnologia industrial, cooperao tcnico-industrial e servios tcnicos especializados, segundo a classificao do Ato Normativo n 9 15), quando a empresa receptora no controlada pela prestadora dos conhecimentos tcnicos n e m esta emprega os tcnicos prestadores de servio. S e m dvida, no so desprezveis os interesses fiscais ou cambiais e m causa; mas, certamente, o INPI no n e m pode ser o rgo encarregado de zelar pela sua preservao. E se o conflito entre esses diversos interesses pblicos se revela, e m certa medida, insuprimvel, compete aos responsveis pela poltica econmica global do pas (os quais, ao que parece, foram secretamente seqestrados do cenrio nacional) estabelecer opes e definir diretrizes, atendendo ao fato de que toda poltica implica o estabelecimento de u m a hierarquia de interesses. Ainda nessa m e s m a linha de raciocnio, no se percebe por que, a no ser na tica vesga de u m capitalismo retrgrado, falsamente nacionalista, as nossas autoridades pblicas tendem a desfavorecer a importao de pessoal tcnico especializado, desvinculado da importao de capitais. de se imaginar que a obsesso cambial atingiu at m e s m o o nobre mercado da matria cinzenta: O' Governo brasileiro estimula a expatriao de tcnicos brasileiros e dificulta o recrutamento de estrangeiros. Quando esses contratos de "servios tcnicos especializados" so celebrados dentro de u m m e s m o grupo, nacional ou multinacional, ainda se entende que a autoridade administrativa os examine rigorosamente. M a s fora dessa hiptese, tudo deveria ser feito para incentivar os empresrios, aqui domiciliados, a privilegiar a prestao de trabalho, e m relao simples importao de capitais ou, o que pior, alienao do controle empresarial.

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Quanto colaborao tecnolgica entre empresas pertencentes ao m e s m o grupo econmico, admitindo-se, como m e parece evidente, que eles no propiciam nenhuma difuso tecnolgica no mercado, talvez se pudesse pensar n u m a alternativa rigidez atual (razoavelmente justificvel) e m matria tributria e de transferncia de divisas. Ampliando os termos de u m a sugesto feita e m 1979 pela Comisso Mista Teuto-Brasileira de Cooperao Econmica, imaginaria a possibilidade de se admitir a dedutibilidade fiscal e a remessa cambial das quantias pagas por empresa controlada sua controladora no exterior, a ttulo de assistncia tcnica, desde que a empresa receptora do know-how se obrigasse a entregar quantia equivalente a institutos de pesquisa tecnolgica indicados pelas autoridades governamentais e a admitir o estgio de tcnicos desses institutos e m suas fbricas e laboratrios de pesquisa. CONCLUSO GERAL: Ultrapassar as fronteiras do direito industrial, na transferncia de tecnologia Concluindo, desejaria retomar a advertncia feita desde a abertura destas consideraes e relembrar que as sugestes aqui apresentadas constituem o aperfeioamento de u m sistema forosamente limitado, e m sua capacidade de servir de veculo de transferncia tecnolgica, do m u n d o industrializado para as naes proletrias. preciso, afinal, reconhecer e proclamar a evidncia: e m regime de livre concorrncia entre unidades econmicas que obedecem lei do lucro mximo, a desigualdade sempre mais reforada e acaba anulando a liberdade econmica, e m n o m e da qual se erigiu o sistema. A s relaes empresariais, no mercado mundial, so relaes de poder, c o m fins egostas; e o poder econmico , hoje, sempre mais funo da acumulao tecnolgica. Ora, na lgica do poder, ningum se despoja de sua supremacia voluntariamente. Por outro lado, as naes subdesenvolvidas j no podem ser mantidas na iluso de que, u m dia, chegaro a igualar o nvel de vida dos pases opulentos. Seria isto repetir, de forma tragicamente coletiva, a velha fbula da r e do boi. Basta quelas naes limitar seu projeto coletivo a u m a erradicao da misria generalizada e do desperdcio luxuoso das camadas dominantes o que j tarefa ingente, envolvendo geraes. Para realiz-la, o domnio tecnolgico na produo obviamente necessrio. M a s ele deve ser alcanado segundo os objetivos prprios dos pases pobres, e no de acordo c o m os interesses permanentemente hegemnicos das naes industrialmente desenvolvidas. Isto supe uma transformao radical, tanto no plano da organizao interna dos pases subdesenvolvidos, quanto no da estrutura das relaes internacionais, o que ultrapassa largamente os estreitos limites do chamado direito industrial.

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N o plano interno, o processo de contnua criao e absoro de tecnologia somente pode assentar-se no desenvolvimento endgeno do saber cientfico, que no pode ser levado a cabo sem u m a larga base de instruo, a ser propiciada pela educao popular. Esta, por sua vez, implica a alterao do atual sistema de concentrao do poder e da riqueza n u m a minoria da populao. No plano internacional, o estabelecimento de relaes menos desiguais passa pela necessria unio das naes subdesenvolvidas e m defesa de suas riquezas e de seus mercados, de forma a superar o isolamento submisso na carncia econmica. A associao dos pases subdesenvolvidos, por meio de acordos regionais ou setoriais de recproca defesa econmica e coordenao de atividades, perante as naes poderosas e as empresas multinacionais, hoje to indispensvel para a reconstruo do direito internacional quanto foi, no passado, a sindicalizao operria, para o surgimento de u m verdadeiro direito do trabalho.