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EDITOR DESDE 2004, JOS RODRIGO RODRIGUEZ DIREITO PERIDICOS. I. So Paulo.

. DIREITO GV Todos os direitos desta edio so reservados DIREITO GV DISTRIBUIO

CADERNOS DIREITO GV
v.7 n.1 : janeiro 2010

COMUNIDADE CIENTFICA ASSISTENTE EDITORIAL FABIO LUIZ LUCAS DE CARVALHO PROJETO GRFICO

PUBLICAO DA DIREITO GV ESCOLA DE DIREITO DE SO PAULO DA FUNDAO GETULIO VARGAS

ULTRAVIOLETA DESIGN TRANSCRIO DE UDIO TECNOTEXTO - TRANSCRIES EDITORIAIS PREPARAO DE TEXTO AUGUSTO IRIARTE

ISSN 1808-6780

IMPRESSO E ACABAMENTO IMAGEM DIGITAL DATA DA IMPRESSO JANEIRO/2010 TIRAGEM 500 PERIODICIDADE BIMESTRAL CORRESPONDNCIA PUBLICAES DIREITO GV RUA ROCHA, 233 - 11 ANDAR 01330-000 SO PAULO SP WWW.FGV.BR/DIREITOGV PUBLICACOES.DIREITOGV@FGV.BR

OS CADERNOS DIREITO GV TM COMO OBJETIVO PUBLICAR RELATRIOS DE PESQUISA E TEXTOS DEBATIDOS NA ESCOLA DE DIREITO DE SO PAULO. A SELEO DOS TEXTOS DE RESPONSABILIDADE DA COORDENADORIA DE PUBLICAES DA DIREITO GV.

CADERNOS DIREITO GV
v.7 n.1 : janeiro 2010

APRESENTAO Em 19 de junho de 2008, o Ncleo de Estudos sobre o Crime e a Pena da DIREITO GV organizou mesa redonda destinada a debater os resultados quantitativos e qualitativos da pesquisa sobre a aplicao da lei 7.492/86 pelos Tribunais Regionais Federais e pelo Superior Tribunal de Justia. Participaram do evento professores, pesquisadores, advogados e representantes do Ministrio Pblico e da Magistratura Federal, do Conselho de Controle das Atividades Financeiras e do Conselho de Recursos do Sistema Financeiro, alm de representantes do Ministrio da Justia, apoiador da pesquisa. Com vistas a registrar e difundir essa experincia acadmica, esta edio dos Cadernos DIREITO GV rene (1) a transcrio da fala dos palestrantes; (2) textos complementares e comentrios aos resultados obtidos; e, enfim, (3) a ntegra do relatrio de pesquisa. A realizao dessa mesa-redonda com os operadores da rea teve duplo objetivo. De um lado, enriquecer as interpretaes e verificar as limitaes dos resultados obtidos na pesquisa. De outro, funcionar como um exerccio coletivo de imaginao institucional para refletir sobre a regulao dos crimes financeiros. Em funo desses objetivos, dividimos o seminrio em duas partes. Na primeira, as coordenadoras da pesquisa fizeram uma breve apresentao dos principais resultados com vistas, sobretudo, a indicar as limitaes j identificadas pela equipe de pesquisa e a questionar os participantes sobre a existncia de outras no visveis para ns. Dessa forma, expusemos na ocasio, os trs grandes conjuntos de informaes no contemplados pela pesquisa: (i) os casos que no sobem aos Tribunais Regionais Federais e ao Superior Tribunal de Justia; (ii) a comparao com outras reas do direito penal e com a atividade geral do poder judicirio; e, por fim, (iii) os crimes da Lei 7492/86 que no apareceram em nossa amostra 1. Inicialmente, indicamos as cinco situaes que considervamos escapar do recorte proposto na pesquisa, isto , os casos que em princpio resolver-se-iam em primeira instncia sem alcanar os tribunais. Em primeiro lugar estariam os casos de reconhecimento da prescrio em abstrato, havendo apenas recurso segunda instncia em casos de prescrio em perspectiva e se houvesse discusso sobre o momento da consumao do crime. Aqui estariam tambm
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PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

os pedidos de arquivamento do Inqurito Policial pelo Ministrio Pblico Federal, as decises no recorridas de no recebimento da denncia e as remessa dos autos para a justia estadual sem suscitar conflito de competncia. Em seguida, solicitamos aos participantes que confrontassem os resultados da pesquisa com a experincia que cada um deles detm no campo dos crimes financeiros. Dessa forma, buscamos saber se os nmeros que apresentvamos ali coincidiam com a prtica cotidiana. E, nesse sentido, interessava-nos saber, especificamente, se aqueles resultados eram representativos da atividade geral dos tribunais em relao aos crimes ditos comuns ou se eram caractersticos dos crimes financeiros. Por fim, convidamos os participantes a contribuir interpretao dos resultados quantitativos obtidos na pesquisa. Perguntamos, por exemplo, como os participantes viam a atuao dos tribunais no que diz respeito obteno da unanimidade das votaes. Eles percebiam um esforo dos desembargadores nesse sentido? Identificavam diferenas entre os TRFs e o STJ? Indagamos tambm se os palestrantes consideravam que o alto ndice de interposio de recursos/aes no decorrer da persecuo penal poderia indicar dificuldades na formulao da denncia em caso de crimes financeiros. E, em caso positivo, quais seriam elas. Nesse ponto, buscamos coletar tambm informaes sobre a atuao da esfera administrativa. Para que pudssemos compreender a distribuio no tempo das decises analisadas na pesquisa, solicitamos aos participantes que falassem sobre a remessa de comunicaes do Banco Central e da Comisso de Valores Mobilirios ao Judicirio. Interessava-nos saber se, na experincia dos participantes, era possvel identificar fluxos mais intensos de remessas relacionadas a determinados crimes. Alm disso, buscamos explorar tambm o valor concedido ao procedimento administrativo. Os documentos encaminhados pelo Banco Central so suficientes para a formao da opinio delicti? O que falta? O que sobra? A individualizao da conduta (ou precisa ser) objeto da apurao administrativa? E, por fim, as provas produzidas na esfera administrativa devem ser repetidas em juzo? Para debater todos esses temas, participaram do primeiro bloco do seminrio o Dr. Daniel Borges da Costa, Presidente do
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CADERNO 33

Conselho de Recurso do Sistema Financeiro Nacional; o Dr. Rodrigo de Grandis, membro do Ministrio Pblico Federal e o Dr. Fausto De Santis, membro da Magistratura Federal, ambos com atuao especfica na rea de crimes contra o Sistema Financeiro Nacional e lavagem de dinheiro; e, por fim, a Dra. Flvia Rahal , advogada, professora e coordenadora do curso de direito penal econmico do GV law . Precedeu exposio dos palestrantes a fala de abertura da Dra. Carolina Haber, representante da Secretaria de Assuntos Legislativos, e do Dr. Roger Lorenzoni , representante da Secretaria de Reforma do Judicirio, ambos do Ministrio da Justia 2. A segunda parte do seminrio debruou-se sobre os problemas tericos e prticos que decorrem do modelo atual de diviso de tarefas entre o direito penal e o direito administrativo. Interessava-nos saber aqui o papel desempenhado pela autonomia das reas do direito na concepo de modelos de regulao que dem conta dos problemas contemporneos. Ao contrrio dos crimes financeiros, setores como crimes tributrios e lavagem de dinheiro dispem de modelos de regulao pautados na interao entre as esferas penal e administrativa. E, em face disso, indagamos aos participantes em que medida a experincia desses setores poderia contribuir para a formulao de um novo modelo de regulao para os crimes financeiros. Os expositores do segundo bloco foram Jos Rodrigo Rodriguez , professor de teoria do direito, pesquisador do Cebrap e coordenador de publicaes da DIREITO GV; o Dr. Celso Vilardi , advogado, professor e coordenador do curso de direito penal econmico do GV law ; o Dr. Francisco Flix , do Conselho de Controle de Atividades Financeiras do Ministrio da Fazenda; a Dra. Helena Lobo , advogada criminalista, mestre e doutora em direito penal pela USP e professora da USP; e o Dr. Eduardo Reale Ferrari , advogado criminalista, mestre e doutor em Direito penal da USP, professor da USP e PUC. As falas dos palestrantes esto reproduzidas a seguir. Na segunda parte deste Caderno DIREITO GV , inclumos trs textos de comentrios e complementaes pesquisa. O primeiro texto de autoria do Dr. Jos Paulo Baltazar Junior, Juiz Federal Titular da 1. Vara Criminal de Porto Alegre, especializada em
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PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

crimes financeiros, lavagem de dinheiro e crime organizado, alm de mestre e doutorando em Direito (UFRGS). Em seguida, esto os textos de Vivian Cristina Schorscher e Ana Carolina Alfinito Vieira, ambas pesquisadoras do Ncleo de Estudos sobre o Crime e a Pena da DIREITO GV poca da realizao do seminrio.

NDICE

1 PARTE 1 TRANSCRIO DO SEMINRIO 1.1 BLOCO 1


Carolina Haber roger lorenzoni Daniel borges Da Costa roDrigo De granDis Fausto De sanCtis Flvia raHal

11 11 11 11 13 15 21 27 33 41 41 45 51 55 61 67 67 77

1.2 BLOCO 2
Jos roDrigo roDriguez Celso vilarDi FranCisCo Flix Helena lobo Da Costa eDuarDo reale Ferrari

2 TEXTOS COMPLEMENTARES E COMENTRIOS AO RELATRIO DE PESQUISA 2.1 COMENTRIOS AOS RESULTADOS DA PESQUISA
Jos Paulo baltazar Junior

2.2 COMENTRIOS AOS RESULTADOS DA PESQUISA: A QUESTO DA PUNIO


vivian Cristina sCHorsCHer

2.3 AS PENAS ALTERNATIVAS E A LEI 7492/86: UM ESTUDO SOBRE A SUBSTITUIO DA PENA DE PRISO EM CONDENAES POR CRIMES FINANCEIROS
ana Carolina alFinito vieira

85 93

NOTAS 1

PARTE

2 PARTE NTEGRA DO RELATRIO DE PESQUISA

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1 APRESENTAO 99 2 INFORMAES METODOLGICAS 101 3 RESULTADOS QUANTITATIVOS 103 3.1 DISTRIBUIO PELO ESTADO DE ORIGEM DO RECURSO/AO 103 3.2 UNANIMIDADE DAS DECISES 103 3.3 ESPCIE DE RECURSO OU AO 103 3.4 LEGITIMIDADE ATIVA DOS RECURSOS E DAS AES DE IMPUGNAO 104 3.5 MOMENTO DE INTERPOSIO DO RECURSO OU DA AO DE IMPUGNAO 104 3.6 TIPO DE CRIME 104 3.7 OBJETO DAS DECISES 106 3.8 EVOLUO DAS DECISES 107 3.8.1 Superior Tribunal de JuSTi"a 107 (I) G RUPO A: M RITO 107

(II) G RUPO B: P ROSSEGUIMENTO 108 (III) G RUPO C: C AUTELARES 109 (IV) G RUPO D: C OMPETNCIA 109 3.8.2 TribunaiS regionaiS FederaiS 109 (I) G RUPO A: M RITO 110 (II) G RUPO B: P ROSSEGUIMENTO 110 4 RESULTADOS QUALITATIVOS: SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA 113 4.1 M#riTo 113 4.1.1 C ONDENAES 113
a) b) C)

C riMeS

MaiS Freq$enTeS

114 115 115

p enaS

privaTivaS de liberdade

S ubSTiTui"%o

por penaS reSTriTivaS de direiToS

4.1.2 A BSOLVIO 116 4.2 proSSeguiMenTo 116 4.2.1 P EDIDOS


a) b) FORMULADOS PELA DEFESA

117 117 119 119 120 121

F alTa

de JuSTa CauSa por aTipiCidade

F alTa

de JuSTa CauSa e / ou in#pCia da den*nCia

C ) i n#pCia e FalTa de individuali!a"%o da ConduTa d) e)

p reSCri"%o

da preTenS%o puniTiva

r ela"%o

CoM a eSFera adMiniSTraTiva F)

l iTiSpend(nCia 121
g)

o uTroS 121 123 123 124

4.2.2 P EDIDOS
a)

FORMULADOS PELA ACUSAO de FundaMenTa"%o preSenTe

a uS(nCia
b)

F undaMenTa"%o

4.3 CauTelar 125 4.3.1 L IBERDADE 126 4.3.2 P ATRIMNIO 126 4.3.3 S IGILO B ANCRIO 126 4.4 CoMpeT(nCia 127 4.4.1 C ONFLITOS
DE

C OMPETNCIA
DE

EM RAZO DA NATUREZA DA INFRAO EM RAZO DO LOCAL DA INFRAO

127 129 130 131

4.4.2 C ONFLITOS

C OMPETNCIA

4.4.3 S ITUAO

ISOLADA : CONFLITO POSITIVO DE COMPETNCIA FIXADA POR OUTROS FEITOS

4.4.4 C OMPETNCIA

5 RESULTADOS QUALITATIVOS: TRIBUNAIS REGIONAIS FEDERAIS 133 5.1 M#riTo 133 5.1.1 C ONDENAES 135
a) b)

M odiFiCa"&eS
C)

na pena iMpoSTa

135 136 138 138 139

C riMeS

MaiS Freq$enTeS e hip)TeSeS de ConCurSo

a pliCa"%o

daS penaS :

( I ) P OSSIBILIDADE ( II ) I MPOSSIBILIDADE

DE SUBSTITUIO DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE DE SUBSTITUIO DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE

5.1.2 A BSOLVIO 139


a)

FaTo n%o ConSTiTui inFra"%o penal

140 140 141 143 144 145 146

( I ) E LEMENTOS ( III )
b) C) d)

OBJETIVOS DO TIPO DE DOLO

( II ) A USNCIA a uS(nCia

ILEGITIMIDADE ATIVA DO RU

de prova da e iST(nCia do FaTo

a uS(nCia

de provaS SuFiCienTeS para a Condena"%o

C irCunST'nCia

que e Clui o CriMe ou iSenTa o r#u de pena

5.1.3 E XTINO 5.2.1 P EDIDOS


a)

DA

P UNIBILIDADE 147 150 151 151 153 153 154 155 156 157

5.2 proSSeguiMenTo 149


FORMULADOS PELA DEFESA

p edidoS ( I ) FALTA

de TranCaMenTo da a"%o penal DE JUSTA CAUSA POR ATIPICIDADE

( II ) FALTA ( III ) FALTA

DE JUSTA CAUSA E / OU INPCIA DA DENNCIA

DE INDIVIDUALIZAO DA CONDUTA E ILEGITIMIDADE PASSIVA

( IV ) P RESCRIO
b)

DA PRETENSO PUNITIVA

( V ) O UTROS 155 p edidoS


de TranCaMenTo do inqu#riTo poliCial FORMULADOS PELA ACUSAO

5.2.2 P EDIDOS
a)

p edidoS

de reCebiMenTo da den*nCia

5.3 CauTelar 159 5.3.1 L IBERDADE 160


a) b)

p edidoS

de revoga"%o da priS%o prevenTiva

160 162 163

p edidoS

para a ConCeSS%o do direiTo de apelar eM liberdade C)

p edidoS

de liberdade proviS)ria

5.3.2 P ATRIMNIO 164 5.3.3 S IGILO F ISCAL 166 5.4 CoMpeT(nCia 167 5.4.1 F IXAO
DA COMPETNCIA EM RAZO DA NATUREZA DA INFRAO

167

ANEXO 1 171 ANEXO 2 181 NOTAS 2


PARTE

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PESQUISA EM DEBATE:
A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO PELOS TRIBUNAIS BRASILEIROS
Ncleo de Estudos sobre o Crime e a Pena DIREITO GV

1 PARTE

1 TRANSCRIO DO SEMINRIO 1.1 BLOCO 1 CAROLINA HABER Bom dia a todos. Quando a Escola de Direito da FGV-SP, representada pela professora Mara [Rocha] Machado, apresentou a proposta de pesquisa ao Ministrio da Justia, a idia inicial tinha sido de pensar num mecanismo de avaliao da legislao penal econmica brasileira pareceu muito interessante, tendo em vista a competncia institucional da Secretaria de Assuntos Legislativos, de acompanhamento da tramitao de projetos de interesse do Ministrio no Congresso Nacional, sendo que a maioria deles dispe sobre direito penal e processual penal. Na elaborao dos pareceres sobre esses projetos de lei, a Secretaria de Assuntos Legislativos encontra, muitas vezes, dificuldades, em razo do grande volume de trabalho, para fazer uma avaliao mais detalhada dos temas em pauta e consoante com as discusses jurdicas desenvolvidas no meio acadmico. De fato, a qualificao do trabalho de elaborao e reforma legislativa, importante na medida em que viabiliza a contestao ou afirmao de vrias verdades propagadas no Congresso Nacional para justificar a apresentao de propostas de alterao legislativa. Nesse sentido, comum ouvirmos que preciso acabar com a prescrio dos crimes porque ela inviabiliza a punio dos criminosos ou que o aumento das penas capaz de conter o avano da
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PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

criminalidade, dentre outras afirmaes que justificam o recrudescimento da legislao penal. Sendo assim, uma pesquisa de avaliao de uma lei especfica seria um instrumento hbil a dar embasamento terico para qualquer proposta de regulamentao ou alterao do tema no ordenamento jurdico brasileiro. De fato, em razo de seu carter inovador, a pesquisa apresentada pela Escola de Direito da FGV-SP, que contou com o apoio do Ministrio da Justia, foi o embrio para o desenvolvimento de outros projetos com Universidades e Centros de Pesquisa, que vem servindo para embasar o trabalho da Secretaria de Assuntos Legislativos na elaborao tcnica de seus pareceres e propostas de elaborao normativa. O projeto denominado Pensando o Direito, desenvolvido em parceria com o Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento PNUD, j est na terceira edio, sendo que a prpria Fundao Getlio Vargas foi selecionada para pesquisar trs temas diferentes, sendo que uma pesquisa j est encerrada e outras duas esto em andamento. A experincia das trs edies do projeto Pensando o Direito, ao lado do apoio pesquisa realizada sobre a Lei de Crimes Financeiros, vem demonstrando a importncia da ampliao do dilogo entre o Congresso Nacional e a sociedade para o fortalecimento da democracia. Nesse sentido, uma honra poder participar essa mesa, pois sua composio reflete a integrao entre o Poder Executivo, o Poder Judicirio, o Ministrio Pblico, advogados e a academia em torno de um tema de interesse de todos. Muito obrigada.

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ROGER LORENZONI Bom dia a todos, aos professores, aos acadmicos, aos profissionais da rea de Direito, ao Doutor Cludio Tusco, nosso colega de secretaria, um cumprimento especial professora Mara Rocha Machado, pesquisadora que contribuiu com a Secretaria de Reforma do Judicirio e com a Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio de Justia com a sua pesquisa. Ns da Secretaria de Reforma temos a grata satisfao de participar desse evento, tendo em vista que a nossa funo institucional trabalhar na articulao entre as instituies do sistema de Justia e tambm instituies do mundo acadmico, da rea de profissionais que atuam sempre no ramo do estudo e da aplicao do Direito. Temos dois focos principais na nossa secretaria, o primeiro a produo e acompanhamento normativo, isto a produo de normas com o objetivo de aperfeioamento e modernizao do Poder Judicirio e nosso segundo vetor a democratizao do acesso justia. Para ns, essa pesquisa que traz contribuies para a reforma da legislao penal e econmica absolutamente importante, tanto no eixo da produo normativa, tanto no eixo da democratizao do acesso justia. Esses trabalhos acadmicos, aparentemente, mesmo que foquem numa legislao nica ou um aspecto s da legislao penal, na verdade eles trazem informaes e contribuies que nos permitem fazer uma reflexo para toda a legislao, a s vezes o Poder Executivo acionado e nos dizem: mas a legislao penal s aplicada para os pobres no Brasil e a a gente tem que explicar: No, h uma rede de estudos tambm para analisar legislao a penal e econmica. Isto nos permite ver qual o grau de eficcia e de aplicabilidade das normas. A Secretaria estabelece vnculos com profissionais de alto nvel acadmico, absolutamente reconhecidos pela sua prpria experincia em pesquisa, bem como pela excelncia das suas instituies, os quais nos servem de subsdios. Ento ns temos a imensa satisfao de participar desses trabalhos, entendemos que foi uma contribuio muito grande. Essa pesquisa ser aceita e aprovada na Secretaria de Reforma do Judicirio no mbito da relao que temos com o Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento e pretendemos, a partir desse trabalho, fazer uma sntese e trabalhar com outros atores, com outras pessoas que
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PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

vo avaliar tambm essa pesquisa e continuar fornecendo subsdios para as reformas do Poder Judicirio. Eu j posso anunciar a todos que, mesmo que no participem s vezes efetivamente de alguns tipos de atividades, a nossa secretaria j est dialogando e programando reunies com o Congresso Nacional, com o Supremo Tribunal Federal, o Conselho Nacional de Justia e a Secretaria de Assuntos Legislativos para a edio do Segundo Pacto de Estado Republicano pela Reforma do Judicirio ou do Sistema de Justia (nome ainda est por definir), o que significa ento que vamos retornar com fora na reforma do Poder Judicirio e do Sistema de Justia. E, nesse tema da legislao penal e processual penal essa contribuio certamente ser um subsdio importante. Obrigado pela ateno.

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DANIEL BORGES DA COSTA Bom dia a todos. Antes de mais nada eu gostaria de agradecer Dra. Mara [Rocha Machado] pelo convite, alm de parabenizla pela tima pesquisa, a qual serve, inclusive, como referncia para utilizao no mbito do Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional. Num primeiro momento eu quero desde j destacar, na qualidade de Presidente do Conselho, que o Conselho de Recursos no se utiliza dessa legislao, pois o foco, basicamente, na Lei 4.595/64, que trata do sistema financeiro, e na 6.385/76, que trata do mercado de capitais. Ento, acho que seria bom contextualizar, para que todos se situem quanto ao mbito de atribuies e competncias que o Conselho tem, para, vamos dizer, auxiliar o MP e o Judicirio a que se chegue a uma efetiva condenao criminal pela utilizao da lei 7.492 porque como a Dra. Mara [Rocha Machado] falou ns gostaramos de pegar essa experincia de vocs (Conselho) no dia-a-dia , e j que no diretamente a experincia com o foco nessa lei, mas pelo menos para poder fazer uma discusso, eu acho que seria bom contextualizar, ento, o Conselho. Vou fazer, assim, um levantamento ou uma amostra para vocs do que o Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional. O Conselho de Recursos, que conhecido por muitos como Conselhinho , chamam de Conselhinho porque foi um desmembramento do Conselho Monetrio Nacional, feito l nos idos de 1985, pelo Decreto 91.152. As funes do Conselho, quero dizer, as competncias do Conselho basicamente so: julgar em segunda e ltima instncia os recursos daquelas penalidades aplicadas pelo Banco Central e pela CVM, pela infrao Lei 4595 e Lei 6385, e normativos infra-legais, alm de outros textos legais que so menos utilizados pelo Conselho e pelas instncias de primeiro grau. Ento, basicamente, as competncias do Conselho tratam de qu? De julgar, em segunda e ltima instncia, as decises do Banco Central e da CVM, que imputam penalidades pelas irregularidades praticadas pelos agentes de mercado, com base nos referidos normativos e outros textos legais, dentre os quais cito: infrao da legislao cambial, infrao legislao de consrcio, alm das que no tm uma natureza de sano, como desclassificao ou descaracterizao de crdito rural em emprstimos concedidos a
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PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

ttulo de crdito rural e industrial. No tocante composio do Conselho, hoje, ou melhor, desde a sua criao, somos oito conselheiros, 04 (quatro) indicados pelo setor pblico e 04 (quatro) indicados pelo setor privado, sendo, os do setor pblico: Banco Central, CVM, Secretaria de Comrcio Exterior e Ministrio da Fazenda, e que o representante do Ministrio da Fazenda quem preside o Conselho, que um rgo integrante da estrutura do Ministrio da Fazenda, sendo a estrutura administrativa, incluindo sua Secretaria-Executiva, fornecida pelo Banco Central. Ademais, a estrutura que temos um pouco deficitria, at porque desde a sua criao, at hoje, no temos uma estrutura prpria no mbito do prprio Ministrio da Fazenda. Ressalto, j que alguns tm essa dvida, que as sesses do Conselho so abertas ao pblico, e quem quiser, quem tiver interesse de assistir alguma sesso, elas ocorrem, em regra, em Braslia, conforme estabelece o nosso regimento interno. Continuando a tratar da pesquisa, ela serve como referncia, no mbito do Conselho, pois no temos um estudo de tendncias e percentual de manuteno das decises de primeiro grau feito com tal profundidade; a nica referncia quanto a tendncias o nosso relatrio anual, que inclusive feito com bastante dificuldade. E at a Dra. Mara [Rocha Machado] perguntou: j foi feita alguma consolidao destes relatrios de atividades que o Conselho tem? Infelizmente, no, realmente s temos os relatrios anuais, mas sem qualquer consolidao. Mas, apesar da incipiente experincia no Conselho, a percepo que eu tenho que a pesquisa em discusso se aproxima, pela anlise destes relatrios de atividades do Conselho, em muitos casos, a esse levantamento que foi feito na pesquisa, tais como alegaes pela defesa. Assim, pela experincia do dia-a-dia do Conselho, voc v que as alegaes feitas pela defesa no mbito Judicirio so, em regra, as mesmas feitas em primeira instncia, como tambm quando o processo chega ao Conselho. So elas: questo de prescrio; justa causa - falta de justa causa por atipicidade - falta de individualizao da conduta. Portanto, realmente o mbito desta pesquisa se assemelha bastante esfera administrativa. Pelo que eu pude extrair desses dados que foram levantados aqui nessa pesquisa, a manuteno das decises em segundo grau na esfera judiciria se assemelha um pouco administrativa, e eu acho que
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ela um pouco menor que a administrativa, pois, como foi bem frisado pela Dra. Marta e pela Dra. Vivian [Cristina Schorscher] o problema na manuteno das decises ocorre por ausncia de suficiente documentao comprobatria para que se chegue ao apenamento daquele infrator legislao 7.492, e diferente no mbito da administrao no chamado Direito Administrativo Sancionador vigora, pelo menos assim o que o Conselho tem entendido, e entendido por maioria, ter-se um rigor um pouco menor. Quanto questo de unanimidade das decises em segundo grau administrativo, dificilmente ns temos uma unanimidade nas decises, at porque essa dificuldade decorrente da prpria composio do Conselho. Os representantes indicados pelo setor privado, em regra, eles tm, vamos dizer, eles tm uma viso dos fatos sob uma perspectiva diferente dos Conselheiros indicados pelo setor pblico, isso por atuarem no mercado na outra ponta, ou seja, eles tm uma experincia diversa, vivncia mesmo de mercado, o que faz se ter, muitas vezes, formas distintas de enxergar os fatos. E eu acho que por isso que o Conselho tambm respeitado, j que voc no tem exclusivamente uma viso do setor pblico. E destaco que muitas vezes se discute de forma at exaustiva as questes submetidas ao Conselho. Eu mesmo quando eu cheguei no Conselho, que eu vi como que era, me perguntei como que se pode discutir tanto tempo aqui para se chegar a uma concluso?... Lembro que j houve um recurso que foi julgado na ltima sesso, ele entrou trs vezes em pauta e se juntar todas as horas de discusso desse nico recurso, daria aproximadamente perto de dezoito horas de julgamento em segunda instncia , onde no precisa juntar mais prova nem nada, simplesmente sustentao oral por advogados, sustentao oral por parte da procuradoria, discusso entre os conselheiros [...] ento, vemos que, no mbito do Conselho, essa unanimidade, no h realmente essa unanimidade, e at em razo disso que falei, da experincia diversa que os Conselheiros tm, em outras reas, outra esfera, seus conhecimentos[...], e apesar da divergncia, eu acho que tudo isso muito enriquecedor. Voltando questo da manuteno da deciso, manuteno das condenaes pelas instncias inferiores de primeiro grau, Banco Central e CVM, aproximadamente poderia dizer que nos processos oriundos do
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PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

Banco Central, a manuteno giraria em torno de 70%, ou 75%, enquanto que na CVM giraria em torno de 85% a 90%, pelo levantamento de relatrios anuais, e isso sem ser feito um levantamento consolidado. Se for feito no consolidado, talvez a poderia se ver uma tendncia... Agora, olhando a questo da produo da prova na CVM, a fase de instruo do processo, ela respeita os preceitos da Constituio e da lei 9.784 em que trata a questo de contraditrio e ampla defesa de forma muito mais exaustiva, observando muito mais esses princpios do que a questo no prprio Banco Central, em que, a forma como feita a instruo, um pouco diferente. Na CVM eles ouvem a defesa, voc tem testemunha etc. No Banco Central, em regra, a oitiva de testemunha no acontece. Assim, para o Conselho, o que que acontece? Por que no mbito do Conselho a manuteno das decises da CVM ocorre num percentual maior do que as do Banco Central? Acho que, talvez, se fizssemos um comparativo entre as decises judiciais e administrativas - pegando essas decises a que se refere a Lei 7.492, e pegando tambm as decorrentes de infrao Lei 6.385 e Lei 4.595 teramos como ver se decorrente daquela superviso feita pelos rgos a referidos, se teramos uma proximidade na manuteno, ento, das referidas decises. Agora, o que que acontece no mbito do Conselho e o que poderia ou deveria acontecer no mbito do Judicirio para se manter as suas decises? Seria, talvez, rever toda essa sistemtica de instruo do processo, que como eu disse diferente no Banco Central, e esse um dos principais pontos. Para o Conselho, ento, o que que chega em termos de prova? Outra questo a instruo do processo que ocorre dentro do Banco Central. O processo vem ao Conselho em grau de recurso, e dentro do processo, ns no vemos ou sabemos se foi feita comunicao ao MPF. J nos processos que vm da CVM, sempre h a notcia de comunicao ao Ministrio Pblico Federal, quando o caso. E quando que a CVM informa, ou faz essa comunicao ao Ministrio Pblico Federal de uma possvel ocorrncia de crime tambm? Pelo que eu consigo ver ocorre em trs as situaes, seriam trs fases: s vezes so nas hipteses chamadas, assim, marco zero, quero dizer, naquela fase inicial, como nos casos de insider trading . Ento, para proteger o mercado desde o primeiro
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momento a CVM j encaminha a documentao ao Ministrio Pblico, e a partir da eles j vo atuando, neste primeiro momento, em conjunto; num segundo momento, que no sei se aproximadamente poderia dizer, pois no tenho um percentual, mas acho que em 90% dos casos, quando termina a fase de instruo do processo, mas antes do colegiado da CVM decidir, ou seja, quando da apresentao do relatrio e a aprovao pelo colegiado do relatrio da Comisso de Inqurito; e num terceiro momento, que quando da deciso do colegiado, que eles fazem essa informao ao MPF. No caso do Banco Central, a regra , pelo que eu consegui perceber, num primeiro momento eles esto de posse de todos aqueles dados, encaminham desde j num primeiro momento para o Ministrio Pblico Federal. E o problema que o Conselho no tem acesso, vamos dizer, ao material que foi encaminhado, ou tambm, concretizao dessa comunicao ao Ministrio Pblico. Hoje, no Conselho, cerca de 80% dos recursos que l tramitam so de origem do Banco Central; e cerca 20%, oriundos da CVM. Daqueles 80% aproximadamente, em 90% dos casos, o que que a gente v? Que a comunicao ao Ministrio Pblico, que porventura ser feita, ser tratada em procedimento apartado. Ento, realmente, isso atrapalha um pouco a atuao do Conselho. Ademais, quando no h nos autos informao ao Conselho de comunicao ao MPF, hoje no entendemos que essa competncia seria do Conselho, substituindo as atribuies dos rgos recorridos. No que dessa comunicao ou no, da decorra um meio de prova para o Conselho manter ou no aquela deciso. No. O Conselho, pelo menos aquilo serve at como fundamento para argumentao, e s vezes nos utilizamos dela, mas de maneira ponderada. Seria interessante, tambm, termos a informao concreta de que houve comunicao ao Ministrio Pblico, at porque da o Conselho poderia passar a acompanhar o processo no mbito do Judicirio, at para se ver se: Opa, foi oferecida realmente denncia? Se foi, ento vamos voltar l para a questo da prescrio da pretenso punitiva administrativa. Isto porque o artigo 2 da lei 9.873 que trata da prescrio, ou seria artigo 1, pargrafo segundo, que trata da prescrio no mbito da administrao, ele diz: em regra a prescrio o qu? De cinco anos. Agora, se for tambm, ou
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melhor, se houver o indcio de que isso crime voc no se utiliza do prazo prescricional de cinco anos, mas poder sim se utilizar do prazo prescricional da legislao penal. Ento, para o Conselho seria interessante acompanhar a comunicao ao MPF? Seria. Assim, essa interao que foi citada seria exatamente um dos meios de se ter a Lei 7.492 mais aplicada e de forma mais adequada. Eu acho que fico aqui aguardando, porventura, algum questionamento. Obrigado!

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RODRIGO DE GRANDIS Bom dia a todos. Em primeiro lugar eu gostaria de cumprimentar a Dra. Mara [Rocha Machado] pela iniciativa, cumprimentar tambm aqueles que participaram da pesquisa e agradecer o convite e a oportunidade de conversar com vocs sobre esses dados aqui que impressionam. Eu, como membro do Ministrio Pblico Federal, com uma atuao especfica na rea de crimes contra o Sistema Financeiro Nacional e lavagem de dinheiro fiquei impressionado, primeiro pela profundidade da pesquisa, pelo grau de detalhamento, e em segundo lugar pelos resultados, porque, de fato, se tem uma idia, uma concepo s vezes infundada de que esse tipo de criminalidade gera impunidade em face da natureza do sujeito ativo, do criminoso de colarinho-branco a, segundo o clssico conceito de Sutherland . Mas acredito que o convite que me foi dirigido tem por finalidade tentar conferir a estes dados uma viso mais realista, pelo menos do ponto de vista do nosso dia-adia na Justia Federal e acredito que o Dr. Fausto De Sanctis far o mesmo. Ento, a minha interveno nesse primeiro momento vai se dirigir s perguntas formuladas no programa e, em segundo momento, pretendo responder quelas formuladas no decorrer da apresentao da pesquisa no incio do evento. Muito bem. A primeira pergunta que foi formulada se os nmeros coincidem com a nossa prtica cotidiana. Bom, do ponto de vista do Ministrio Pblico Federal, mais precisamente do meu ponto de vista, de procurador da Repblica, eu diria que sim, ressalvada a questo do nmero de condenaes que a mim impressionou, porque eu imaginava que o nmero de condenaes seria inferior quele que foi apresentado, principalmente no que tange manuteno de condenaes, vale dizer condenaes que foram prolatadas em primeira instncia, foram mantidas no Tribunal Regional Federal e, ao final, no Superior Tribunal de Justia foram confirmadas. Mas, enfim, os nmeros coincidem com a prtica cotidiana? A meu ver sim, principalmente no que tange ao tipo de figuras penais, infraes penais. Eu fiz um levantamento aqui rpido que pela pesquisa a maior incidncia de crimes gira em torno dos delitos do artigo 16, instituio financeira sem autorizao legal, o artigo 5 da Lei 7492, apropriao de valores, o artigo 22, evaso de divisas e a nas suas trs figuras praticamente, e, finalmente, a gesto
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fraudulenta da instituio financeira delito estampado no artigo 4, caput da Lei 7492, e me parece tambm, numa anlise de cotidiano forense, que esses crimes so os mais comuns. Diria eu at porque a forma de fiscalizao ou de demonstrao de tais delitos mais simples do que dos outros que no foram considerados. Os delitos do artigo 3, por exemplo, do artigo 13 e do artigo 14 da Lei 7492 eu posso lhe assegurar que jamais passaram pelas minhas mos, eu nunca tive oportunidade de denunciar ou mesmo arquivar procedimento que dizia respeito a tais delitos. Agora, o artigo 17 curioso, porque ns temos casos de artigo 17, emprstimo vedado, nos termos da lei 7492, mas so casos, diria eu, antigos. Eu fiz uma denncia nesse ano de artigo 17 da lei 7492, mas os casos que me vm s mos so mais antigos, remontam trs, quatro anos. Parece-me que isso ocorre porque houve uma atuao mais veemente, do ponto de vista fiscalizatrio, por parte do Banco Central. Especialmente o artigo 17 a demonstrao se d no mbito de um processo administrativo fiscalizatrio e a o Bacen tem que comunicar, na ausncia de comunicao raramente o Ministrio Pblico Federal tem cincia da prtica desse delito em face de sua prpria natureza. Na ausncia da comunicao, o fato especificamente no vai convolar em ao penal. Bom, o que ficou de fora? Os acrdos do Supremo Tribunal Federal, no sei porque, no sei se possvel fazer anlise da jurisprudncia do STF, acho importante, importantssimo, at porque, pelo que se publica s vezes em alguns sites jurdicos, o Supremo Tribunal Federal tranca diversas aes penais do Ministrio Pblico Federal no mbito da lei 7492 e isso no se mostrou verdadeiro na pesquisa, pelo menos do ponto de vista majoritrio. Eu acho que seria interessante uma anlise dos julgados de acordo com a Cmara ou turma dos Tribunais, porque, por mais incrvel que possa parecer, mas eu acho que isso um fenmeno tradicional do Direito, ns, hoje, pelo menos analisando a jurisprudncia dos Tribunais Superiores, uma Cmara do STJ julga de um modo, e a outra julga de outro completamente diferente, e pela composio possvel saber de antemo, e eu acredito que os colegas que so advogados aqui tenham possibilidade de dizer isso de forma at mais concreta do que eu pois a minha atuao na primeira instncia. Mas eu analiso a jurisprudncia
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e converso com os colegas que tm atuao perante o Superior Tribunal de Justia e o Supremo Tribunal Federal e, a depender do Ministro, do relator, j se pode deduzir de antemo o resultado, os advogados torcem para cair de um lado, ns torcemos para que caia do outro. Mas o fato que eu acho importante uma anlise tendo por base a composio das turmas, das cmaras, etc.. Outro dado que seria interessante e aqui puxando para o lado do Ministrio Pblico Federal, diz respeito impetrao dos Mandados de Segurana pelo Ministrio Pblico Federal e eu digo isso porque, pela anlise, e natural que assim seja, comum que a defesa se valha, pela natureza clere do instrumento, do habeas corpus, expedido a para obteno de decises favorveis defesa, s que o Ministrio Pblico Federal no tem um instrumento semelhante. O ordenamento jurdico infelizmente no confere ao Ministrio Pblico Federal, no mbito do processo penal, um instrumento comparvel ao habeas corpus e, por conta disso, o Ministrio Pblico Federal se vale do Mandado de Segurana. A despeito disso alguns acrdos no admitem o Mandado de Segurana no mbito do Direito Processual Penal, posio que eu acho absolutamente, enfim, equivocada, data vnia os entendimentos contrrios. Mas seria interessante dentro dessa perspectiva, e a justamente do ponto de vista do Ministrio Pblico Federal os dados relacionados aos Mandados de Segurana impetrados pelo Ministrio Pblico, por exemplo, na concesso de uma liberdade provisria um meio que ns nos valemos para conferir efeito suspensivo a recurso em sentido estrito, na concesso de liberdade provisria. Outro aspecto ainda no que tange pesquisa, talvez tambm seria interessante ver os arquivamentos do Ministrio Pblico Federal que so recusados pelas autoridades judicirias na primeira instncia, no mbito da lei 7.492, quais os motivos da recusa e, em segundo momento, se a nossa Cmara de coordenao e reviso, que o rgo com atribuio para julgar o 28 do CPP, como ela decide, se ela confirma a deciso do magistrado de primeira instncia ou no. Seriam, portanto, essas as consideraes em relao segunda indagao, o que ficou de fora, pelo menos, numa anlise preliminar. H casos que dificilmente chegam segunda instncia? Eu creio que no mbito da lei 7.492 no, na maioria dos casos eu no percebo isso na anlise de processos,
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principalmente por conta da natureza dos crimes previstos na lei 7.492, pois os advogados, sempre excelentes advogados, valem-se dos recursos existentes no ordenamento jurdico para encaminharem os casos aos tribunais. Mesmo nos casos que eu diria mais simples, que so aqueles do artigo 16, isoladamente considerados, operar instituio financeira sem autorizao legal, muitos destes casos nos chegam s mos atravs de uma comunicao, de uma declinao de competncia do mbito estadual. Nas varas criminais especializadas aqui de So Paulo, tanto a 2 como a 6 Vara, da qual titular o Dr. Fausto [de Santis], essas Varas tm competncia no estado inteiro, com exceo de Campinas e Ribeiro Preto, se no me engano. Agora, os crimes do artigo 16 que so praticados no interior, em Jaboticabal, por exemplo, ou em Presidente Prudente, que so apurados preliminarmente no mbito da Delegacia de Polcia Civil e, portanto, pelo Ministrio Pblico Estadual, enfim, esses so comunicados ao Ministrio Pblico Federal depois, e mesmo nesses casos a defesa vai se valer do recurso, eu desconheo, portanto, hiptese de que no tenha havido tal utilizao de meio recursal. Alm disso, a impresso que eu tenho tambm que a despeito das penas que so aplicadas aos crimes previstos na lei 7.492, comum, e essa uma impresso que no tem por base evidentemente dados estatsticos, a incidncia da prescrio, notadamente a prescrio retroativa nos crimes da Lei 7.492 ou qualquer outro delito da Justia Federal. At o crime do artigo 168 A, que no se trata aqui, pelo menos, mas cuja pena pequena, em face da data da prtica do crime, da respectiva comunicao, no caso, pelo Instituto Nacional de Seguro Social ao Ministrio Pblico comum a incidncia da prescrio retroativa entre a data da consumao do crime e o recebimento da denncia. Isso me parece, repito, numa anlise extremamente particular, que nesse perodo que incide a prescrio retroativa. Eu sei que existem Projetos de Lei tendentes a acabar com a prescrio retroativa, eu sou absolutamente favorvel, participei de projetos dentro do ENCLA, e a prescrio retroativa foi objeto de discusso, ento eu acredito que esse aqui um instituto que contribui enormemente para a impunidade notadamente nos crimes da lei 7.492, por qu? Porque a comunicao de tais crimes, a notcia crime de tais delitos se faz por intermdio, no mais
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das vezes, dos rgos administrativos. Aqui, j entrando na segunda etapa da nossa anlise, o Banco Central demora muito para representar. Entre a data do fato, entre a data da consumao e representao decorrem perodos enormes, quatro, cinco, seis anos, e se o juiz aplicar a pena no patamar mnimo isso j vai dar ensejo prescrio retroativa certamente. Hoje, muito embora o BACEN seja o rgo que mais comunica ao Ministrio Pblico, ou mais comunicava, se percebe um novo fenmeno decorrente da implementao de vrios instrumentos normativos. Notadamente a partir da lei 9.613/98, outros rgos administrativos tm comunicado ao Ministrio Pblico Federal a prtica de delitos da Lei 7492, e eu aqui indico alguns apenas a ttulo de exemplo: a prpria Comisso de Valores Mobilirios, o COAF, a polcia federal que especializou algumas delegacias (aqui em So Paulo ns temos a delegacia especializada em crimes contra o sistema financeiro), e a existncia de foras tarefas. Cito aqui como exemplo a fora tarefa do Banestado, que foi criada no mbito da Procuradoria da Repblica de Curitiba e que gerou diversas comunicaes relacionadas aos crimes de evaso de divisas, ento houve uma pluralizao a de rgos que comunicam ao MPF a prtica de tais delitos. E, respondendo a uma pergunta especfica que foi colocada no incio do debate sobre a obrigao, o dever ou a prerrogativa dos rgos administrativos de individualizar condutas no mbito de um processo administrativo sancionador. Eu diria que sim, principalmente aqueles rgos que vo motivar ou podem dar ensejo a aes penais ou investigaes criminais. Hoje, a partir de um conceito amplo de enforcement , a CVM, por exemplo, tem reformado sua estrutura no sentido de contribuir persecuo administrativa e, notadamente, que vai gerar persecuo penal. E aqui eu me refiro em especial a CVM por conta dos crimes do artigo 27 d, e e f , da Lei 6.385/76, notadamente o crime de insider trading que foi mencionado aqui pelo Daniel [Borges da Costa]. Bom, seriam essas as consideraes preliminares e eu reforo mais uma vez o meu agradecimento e a oportunidade de conversar com vocs, muito obrigado.

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FAUSTO DE SANCTIS Bom, gostaria de agradecer tambm o convite, eu acho interessante debater num local que reconhecido como um local de excelncia para debate da questo. Tenho um pouco de dificuldade com nmeros, eu acho que os nmeros por vezes levam a certos entendimentos que no permitem formular certas concluses. Como foi dito aqui h pouco, dizer que o STJ de certa forma aplica a legislao ou tem entendimento de rigor com relao a 7492, causa-me efetivamente estranheza. Eu sou totalmente contrrio a esse tipo de posicionamento, aplicao da lei no rigor, apenas aplicao da lei, a expresso do povo, a vontade popular. A questo, para mim, : a lei est sendo efetivamente aplicada? O trabalho que foi feito aqui importante, mas apenas um pontap inicial a partir do trabalho que foi feito h anos atrs pela Ela Wiecko de Carvalho. No adianta a gente discutir as decises, se elas so condenatrias, se elas so absolutrias ou se h prosseguimento ou no. Ento a pesquisa para mim foi boa porque ela deu um pontap inicial, mas ela tem que avanar muito mais, para ir para onde? Ir para a primeira instncia. ali que tem que ser feito o foco de anlise do resultado final de aplicao disso tudo, porque na primeira instncia que a questo volta a ttulo de execuo de pena. Na primeira instncia, invariavelmente, h prescrio e a prescrio no retroativa no, a prescrio intercorrente ou superveniente. Ento h especificamente a no aplicao da Lei 7492/86. Esta lei no existe, existe formalmente, mas em termos de eficcia ela nula, ela nada, por qu? Ora porque o processamento extremamente longo, tumultuado e no se chega a lugar nenhum. Ento eu acho que a discusso tem que avanar por esse caminho e no tem outro caminho. Eu acho que aqui no se discute sobre a lei, se a lei realmente importante, se um crime importante. O Cdigo Penal no deveria comear com crimes contra a vida, mas sim com crimes que atentam a dignidade humana. O que atenta dignidade humana no a vida em si, mas o crime econmico, aquilo que ofende o respeito alheio, o respeito ao ser humano e s prticas usuais e normais do mercado. Ento a gravidade de certas questes a gente tem que olhar com cautela, porque ns vamos ver penas diversas com pena mnima de um ano, quando ns temos um furto, um roubo, cuja pena
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muito mais elevada e atende a um patrimnio individual, e ns temos casos de gesto fraudulenta, falar trs anos uma pena alta, gesto fraudulenta atingindo milhares de pessoas. Entre os casos que tenho l na Vara, h um caso que no repercutiu na imprensa, que eu julguei em 1999, um fundo de penso extremamente conhecido em que diversas pessoas lanaram mo desse fundo para o seu prprio benefcio, o que aconteceu at hoje? Nada. Houve recurso, o TRF abaixou a pena, tudo bem, o seu direito, foi para o STJ, baixou a pena, est no seu direito, e o pior isso, abaixa a pena, retira um monte de crimes, desclassifica o delito e a no individualiza, como vocs bem concluram, no individualiza e quando vem para a primeira instncia para iniciar a execuo, o que acontece? Impetra-se habeas corpus para interromper o procedimento de execuo de pena. Ento, a anlise desse tema tem que bater na ferida, que efetivamente a prescrio e a pena. As penas tm que ser aumentadas. As penas do jeito que esto equivalem ao nada, no aplicao, o que est acontecendo, essa a prtica que eu tenho que trazer para vocs, a no aplicao de pena. S para dar um exemplo, possvel dizer que, nos ltimos anos, a lei passa a ser, na verdade, um instrumento de encenao popular. Aqui na minha Vara, tivemos em 2006, 64 decises e em 2007, 114 decises. Tudo bem, o que vale isso na prtica? De 2005 para c ns tivemos apenas trs guias de execuo que vieram para ser cumpridas, dessas trs guias duas foram beneficiadas com o habeas corpus, suspendendo execuo de pena depois do trnsito em julgado. Ento, a crtica que eu fao no ao Bacen, no CVM, no so os outros rgos, ao prprio Judicirio. H deficincias de fiscalizao no Bacen? H, mas isso no inviabiliza a persecuo penal. O que se pega nada acontece, por conta do nosso processamento, sistema que incuo... um teatro. Ento, essa legislao est sendo eficiente? Na minha percepo, no, por conta da pena, porque a pena leva invariavelmente prescrio. Ah, vamos mudar o sistema! Enquanto o sistema no muda, temos que aumentar a pena se queremos aplic-la. No digo aplicar a pena privativa de liberdade, no sou a favor no, eu acho que tem que substituir por prestao de servios comunidade quando for o caso. E a maioria dos casos justifica isso, so pessoas que esto na sociedade. E os juzes tm
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certa dificuldade porque so pessoas que normalmente freqentaram os mesmos colgios, participaram das mesmas reunies de cunho religioso, partilham da mesma vizinhana, isso acarreta certa forma de identidade, de homogeneidade entre o juiz e aquele acusado que ali est. Por vezes o acusado tem mais respeito social do que o prprio magistrado, tem certo respeito e admirao social, isso traz certa dificuldade para o Judicirio sim, que se v na posio do acusado, enfim, tudo isso leva a uma crena, isso no sou eu que estou falando, h estudos na Europa, a gente sabe, que h uma certa distino sim de tratamento entre os crimes dos poderosos e os demais. S que no Brasil eu acho que a diferena chega ao cmulo da ineficcia total. Ento eu gostaria que aqui fosse um pontap, essa pesquisa importante, vocs deram o primeiro passo, mas tem que ir alm, tem que ir alm e ver onde est o problema, porque a pesquisa por si s, qual o propsito dela? Mostrar o qu? Mostrar que h condenaes? Agora, a gente tem que ver a eficcia. Ento, eu gostei, achei interessante, tem dados aqui que eu mesmo desconhecia, a questo do STJ por vezes confirmar ou no, enfim, eu estou aqui mais colocando um problema maior para vocs. Ento, de certa forma respondendo a algumas indagaes, a questo do Bacen e da CVM, realmente h um procedimento lento que acaba influindo na prescrio do Judicirio, refletindo, mas no esse o dado mais grave, porque se ns temos um MPF atuando ou MP em geral, ele pode muito bem solicitar informaes ao Bacen antes que estas informaes venham espontaneamente por esse rgo, como aconteceu em certos casos l na Justia, so espordicos, mas, enfim, essa falha de certa forma pode ter alguma soluo que ainda no passa pela acelerao dos procedimentos do Bacen e CVM. Tem a questo dos arquivamentos na primeira instncia, existem sim arquivamentos por conta da prescrio. Ns temos tambm casos chegando da fora tarefa do Paran que foi citada, so milhares de casos. Ns fizemos uma reunio na Vara e dissemos vamos cortar! No d! Ocorrer a prescrio. No adianta ns estarmos aqui tambm para participar de uma encenao jurdica que no vai levar a nada, vai levar efetivamente prescrio. Ento o que se fez l? Fizemos um corte e tudo o que era de 2000 para trs foi cortado e mesmo de 2000 em diante houve um corte
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por valor: 500 mil de movimentao em dlar. Olha o absurdo a que chegamos, corte de 500 mil de movimentao de dlares para apurao dos casos, isso porque tinha um universo de 2400 casos s de incio de procedimento. Banestado. Temos outro exemplo, o caso Banespa. No caso Banespa os fatos so de 1990, 1992, eu fui o primeiro a dar sentena, em 1996. E essa sentena at hoje no transitou em julgado. Tenho vrios casos Banespa correndo, por qu? Porque chegaram os casos nas varas especializadas. H conflito de competncia, julgamento disso, daquilo, HC, e chegaram agora com denncias feitas pelo Ministrio Pblico, e o que eu estou fazendo? Rejeitando, no vou querer processar isso, no quero. Aplico a prescrio ou seja o argumento que for. No vou comear um procedimento que eu sei que no vai dar em nada. Ento ns no estamos aqui para brincar, creio eu. Casos que no sobem e no constam da pesquisa? Sim, casos de tentativa de crime financeiro que por vezes permitem a transao ou suspenso condicional, como ocorreu na Vara. As delaes premiadas que esto acontecendo na Vara tambm no vo subir aos Tribunais. As delaes esto ocorrendo no Paran, em So Paulo, com cada vez mais freqncia. Enfim, eu gostaria de dizer o seguinte: muito importante isso que vocs trouxeram, ns precisamos repensar isso tudo, at porque isso tudo s vezes fica escondido, ningum sabe o que est se passando e vocs do a oportunidade de retomar esse assunto. Porque as concluses da Ela Wiecko de Carvalho a gente pode trazer exatamente para hoje: a ineficcia do sistema. Ora porque o Bacen lento. A CVM me causa estranheza, pois da CVM pouca coisa vem. H um caso na minha Vara, apenas um, o resto est em vias de investigao, talvez por um procedimento, eu no conheo o procedimento, nada contra, mas um procedimento excessivamente longo que faz com que no se chegue ao Judicirio. O maior mercado do pas no tem casos de delitos financeiros na rea de mercado de valores, isso me causa muita estranheza. O que vem por vezes do BACEN. No que diz respeito indagao de vocs sobre necessidade de Inqurito Policial, considero que no h necessidade de Inqurito Policial, tambm no acho que seja relevante que o BACEN realize a individualizao da conduta, porque a legislao outra, a responsabilidade objetiva que est em curso. Essa anlise deve
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ser feita pelo juiz no recebimento da denncia, a denncia que deve realizar a individualizao da conduta conforme a 7492, essa no deve ser a preocupao do Bacen. Eu achei interessante o Rodrigo [de Grandis] falar da ausncia do STF na apreciao da questo. Enfim, eu queria dizer que eu agradeo o convite, peo desculpas pela veemncia, eu sou um eterno indignado, eu sou mesmo, eu acho que ns todos, operadores de Direito, sejamos advogados, juzes, todos ns perseguimos o mesmo fim, a aplicao da lei, seja para condenar ou absolver, o Judicirio no est para condenar, o Judicirio est para aplicar a tutela, mas esta tutela uma vez aplicada tem que ser efetiva, seno a gente perde a razo de existir, a lei a expresso do povo e o povo quer a lei desse jeito, no o Judicirio e no nenhum deputado.

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FLVIA RAHAL Bom dia a todos. Mara [Rocha Machado], obrigado pelo convite, parabns a voc, Marta [Rodriguez de Assis Machado], Marta [Cristina Cury] Saad [Gimenes] e Vivian [Cristina Schorscher] pela pesquisa. Como disse o doutor Fausto [de Santis], eu acho extremamente interessante que essa conversa esteja sendo feita aqui na GV, em um ambiente acadmico e que tem por objetivo pensarmos juntos a questo da aplicao da Lei 7.492, voltados a uma reflexo de um bem maior que sua efetiva eficcia para o bem da sociedade. Ento eu acho que a reflexo decorrente das diferentes vivncias relativas a essa Lei a minha vivncia como advogada, doutor Rodrigo [de Grandis] como procurador, doutor Fausto [De Santis] como juiz, por exemplo , podem trazer resultados e argumentos interessantes para comear uma discusso. Eu queria inicialmente mencionar que, na pesquisa, senti falta da anlise de decises do Supremo Tribunal Federal. J que a pesquisa est focada na questo do duplo grau de jurisdio, na aplicao pelos tribunais dos dispositivos legais constantes da lei 7.492, acho que seria muito enriquecedor analisar como se essas decises se mantiveram se submetidas e quando submetidas ao Supremo. At para que se pudesse ter uma noo de quais delas so submetidas ao Supremo e, conseqentemente, qual a diferena de posicionamento de um tribunal em relao ao outro. Concordo quando o doutor [de Santis] fala que seria muito importante analisar a aplicao da lei em primeira instncia, mas eu acho que muito, muito importante que se tenha claro se o duplo grau, na forma como ele est se concretizando hoje, um duplo grau efetivo ou no. Eu acho que a pesquisa est trazendo dados extremamente interessantes na demonstrao de como ele se realizando. Fiquei muito impressionada com a quantidade de aspectos abordados por vocs na pesquisa, acho que ela tem uma lgica, uma coerncia indiscutvel at porque trouxe elementos que confirmaram uma srie de percepes que como advogada eu tinha, de como est se realizando o direito em relao aplicao da lei 7492. Eu anotei os pontos que mais me surpreenderam seja naquilo que me pareceu ausente, seja naquilo que por estar presente chamou minha ateno. Assim como o Dr. Rodrigo [de Grandis], eu tambm tinha como proposio a de incluir na pesquisa a delao
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premiada. Entendo que esse assunto que agora est ganhando mais fora deveria ser analisado em uma pesquisa futura ou, eventualmente, vir a ser objeto de um aditivo a essa pesquisa. Acho que seria muito enriquecedor que a pesquisa inclusse em suas concluses uma linha do tempo com a demonstrao da evoluo temporal de certas questes mais paradigmticas. Sugiro a elaborao de uma linha do tempo voltada apenas para determinadas teses mais significativas, para indicar como elas caminharam no tempo. Cito como exemplo especificamente a questo de reconhecimento ou no de inpcia da denncia em crimes societrios, de que muito se falou na pesquisa. Segundo os dados levantados pelos pesquisadores, o Superior Tribunal de Justia em especial e tambm o Tribunal Regional Federal continuam a afirmar que nos crimes societrios no indispensvel individualizao de conduta. Eu tenho uma percepo de que no Superior Tribunal de Justia isso mudou nos ltimos dois anos. A pesquisa vai at 2005, ns estamos em 2008, e eu entendo que tenha havido um avano em relao a esse entendimento. Eu trouxe para nossa discusso alguns exemplos de decises recentes do STJ reconhecendo a necessidade de a individualizao acontecer mesmo nos crimes societrios. Acho, assim, que se colocssemos essas decises em uma linha de tempo seria possvel notar um aumento de decises recentes que reconhecem a necessidade de individualizao, em detrimento de um nmero grande de decises antigas em sentido contrrio. No meu modo de ver esse enquadramento no tempo seria uma forma bastante interessante de a gente analisar o caminho que determinados temas esto tendo. Outro exemplo que me parece interessante tem a ver com algo mencionado pelo doutor Rodrigo [de Grandis]: a aplicao que se vem fazendo, por exemplo, do artigo 17 (emprstimo vedado). Eu me lembro de ter advogado em uma fase na qual o artigo 17 era bastante popular, entre aspas. Em virtude de uma srie de movimentos, talvez do prprio Banco Central, foram vrias as aes penais baseadas na violao ao artigo 17. Com o passar do tempo, o tipo do emprstimo vedado acabou sendo menos aplicado, sendo sua aplicao hoje mais rara do que j foi. Entendo que a pesquisa poderia ter trazido tambm dados relacionados priso temporria. Considero esse um fenmeno muito atual, que
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ganhou fora com as operaes da Polcia Federal, e seria muito importante que se tivesse uma viso de como ela est sendo aplicada, de como os tribunais esto analisando as prises decretadas, quantas acabam por gerar a propositura de aes penais e, ao final, quantas geram tambm uma condenao criminal. Essas informaes, no meu modo de ver, agregariam um valor importante pesquisa. H tambm a questo da indicao de como as turmas dos Tribunais vm decidindo, observao j feita pelo doutor Rodrigo [de Grandis]. De fato, para quem atua muito claro que h uma diviso, uma tendncia forte dentro das turmas em um ou outro sentido. As 5 e 6 turmas do Superior Tribunal de Justia, como mencionado aqui pelo meu colega Renato Silveira, tm posicionamentos bastante distintos e a demonstrao disso poderia aprimorar a pesquisa. Senti falta tambm de outros dados que me parecem importantes para a melhora da pesquisa, mas que eu no sei se seriam viveis de serem levantados: concesso de liminares em habeas corpus e a aplicao da smula 691. No meu modo de ver, as duas tm suscitados muitas discusses nos ltimos tempos e refletem um pouco a forma como a Lei 7492 tem sido aplicada. Feitas essas consideraes sobre o que eu entendi ausente da pesquisa, passarei a indicar alguns dados trazidos por ela e que chamaram muito a minha ateno. A principal delas relacionada unanimidade das votaes. Ns at conversamos um pouco sobre isso eu e a Mara [Rocha Machado], tendo eu revelado que os dados coletados me surpreenderam como advogada. Eu diria o seguinte: eu at tinha uma idia de que houvesse muitas decises unnimes, mas no tantas quanto aquelas demonstradas. Ns temos, afinal, 94,6% das votaes no Superior Tribunal da Justia tomadas em unanimidade. Eu acho que seria muito importante tentar entender o que est por trs dessa unanimidade. O que ser? Uma inexistncia de discusso? Uma existncia de discusso prvia? Ou ser que em relao a muitos temas os julgadores j tm a sua convico formada e, portanto, acham desnecessria a discusso no caso concreto? Eu me lembro de uma sesso de julgamento que eu presenciei no Superior Tribunal de Justia na qual houve muitos julgamentos de habeas corpus com resultados unnimes. Naquele dia ficou claro para mim que a quantidade de processos que estavam sendo julgados levavam a
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uma certa pressa na realizao do ato, o que acabava por acarretar tambm, vamos dizer assim, a uma tendncia unanimidade como forma mais rpida de se terminar o julgamento, mas isso eu afirmo em relao a uma sesso especfica. Eu acho que seria interessante entrar-se nessa questo. Tambm acho que seria muito enriquecedor levantar se nos casos em que houve divergncia, se h um fator comum a explic-la. Entre os advogados, por exemplo, h uma percepo de que nos casos em que possvel sustentar oralmente, muitas vezes se consegue a divergncia, quer dizer, na medida em que a Defesa consegue expor os seus argumentos, isso suscita tambm que o Ministrio Pblico exponha os deles oralmente, sendo mais provvel suscitar a divergncia na realizao do julgamento. Ser que esse seria um fator indicativo de que em todos os casos em que h sustentao h divergncia? Acho que no, acho que no em todos, mas talvez na maioria deles. Isso leva a uma outra concluso. Muitos dos acusados no tm advogados que consigam ou que podem, que tm condies de ir ao Tribunal Superior, como o Superior Tribunal de Justia para fazer uma sustentao oral. Ser que estamos diante de uma situao onde h uma distino, uma forma diferente de realizao de justia para quem pode ter seu advogado em Braslia e para quem no pode? Ou essa divergncia no tem nenhuma relao com a sustentao oral da defesa, mas tem algum outro fator que justifique sua ocorrncia? Eu achei muito assustadores os dados apresentados relativamente questo da unanimidade. No meu modo de ver esse dado indica uma falha em nossa Justia, porque acho que o colegiado e o duplo grau existem exatamente para que se possam rever as decises; o colegiado para que aquela deciso seja analisada e julgada por mais de um julgador e no o que est acontecendo. Tambm achei extremamente assustadoras as indicaes de ndices de condenao. Embora na minha vivncia como advogada a minha percepo fosse de fato de uma tendncia mais condenatria, especialmente dos Tribunais Regionais Federais e do Superior Tribunal de Justia, achei os ndices mais alarmantes do que eu imaginava. E eu digo alarmantes especialmente em relao quantidade de decises condenatrias mantidas em Segundo Grau, em relao as quais no h qualquer questionamento, as condenaes sendo quase que automaticamente mantidas pelos tribunais.
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Eu anotei alguns dados impressionantes relacionados manuteno das condenaes diametralmente opostos aos dados que indicavam a reverso de condenao por absolvio, que, segundo a pesquisa, no ocorreu no Superior Tribunal de Justia, houve apenas uma confirmao de absolvio feita em primeira instncia. Por que isso? Enquanto a Marta fazia a exposio dos dados estatsticos, eu fiz algumas anotaes. Vocs levantaram, por exemplo, que a maior porcentagem nos tribunais, 44,2%, era de habeas corpus e recursos de habeas corpus que so da defesa. Quando houve a indicao da questo da legitimidade ativa, tambm houve a afirmao de que a defesa era mais atuante nos Tribunais: Superior Tribunal de Justia 50,4%, Tribunal Regional Federal 67,4%. Em contrapartida, quando surgem os dados que indicam as decises por tribunal confirma-se que a grandisssima maioria delas condenatria. Ento porque isso? uma defesa menos eficiente? Uma acusao mais eficiente? Quer dizer, porque o pleito da acusao melhor recebido, entre aspas, do que o da defesa? Quer dizer, ns temos mais habeas corpus, mais atuao da defesa e 9,3% apenas de decises trancando uma ao penal ou inqurito policial contra no sei quantos que decidem por seu prosseguimento. Tem-se 94,4% de condenaes contra 5,6% de absolvies nos Tribunais Superiores e ao mesmo tempo h a prova de que a defesa atua mais nesses Tribunais Superiores, apresentando seus argumentos. Quer dizer, o que justifica esse descompasso dos dados que foram apresentados? Quer dizer, a defesa no est se fazendo presente efetivamente? Ser isso? Ou h talvez, em alguns casos, uma pr-disposio em dar mais razo ao lado da acusao? Como disse o doutor Rodrigo [de Grandis], a defesa tem o habeas corpus, o Ministrio Pblico no tem uma ao ou recurso to gil e eficiente ao seu lado. Isso talvez explique a presena maior da defesa nos Tribunais superiores. Mas porque to menos acolhida pelas teses de defesa? Acho que isso um reflexo importante da aplicao da Lei 7.492 que deveria ser analisado. Chamou tambm a minha ateno na pesquisa quantitativa, no item 6, a indicao da existncia de muitas denncias pelo artigo 20 (desvio na aplicao de investimento) da Lei 7.492. Eu pessoalmente no conheo nenhuma ao penal que tenha por base esse artigo, mas acho que o doutor Rodrigo [Grandis] e doutor [De Santis]
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tm muito mais condies de falar sobre isso. Em relao questo das pesquisas qualitativas acho, um pouco na linha do que falou a Vivian [Cristina Schorscher] e pouco diferente da colocao que fez o doutor Fausto [De Santis], que essa pesquisa traz essa outra viso de que h sim condenaes por crime financeiro, apesar de as pessoas terem a percepo de que no h punio em relao a tais crimes. Sempre levando em considerao a minha vivncia como advogada de defesa, eu acho que a pesquisa est mostrando que h sim condenao, quer dizer, h a aplicao da lei 7492. Se ela suficientemente eficiente ou no , considero sem dvida uma questo que se precisa analisar, mas ela est sendo aplicada, no ? E a percepo que eu tenho tambm no dia a dia do meu escritrio. A questo do tempo, a questo da prescrio, da demora na investigao, da demora na persecuo penal, um dos maiores problemas que se tem e eu entendo que precisamos repensar isso, acho que todos os lados sentem o mesmo. Porque da mesma forma que a investigao demorada acaba por gerar a ocorrncia da prescrio, ela traz para a pessoa que est sendo investigada uma circunstncia absolutamente incmoda, para dizer o mnimo, porque uma espada na cabea de um cidado que muitas vezes fica anos a aguardar a definio de sua situao. Ento acho que por qualquer ngulo que se veja a questo da demora da investigao, da demora na prestao jurisdicional, ela prejudicial e est sendo sem dvida nenhuma, um obstculo na realizao de justia, tambm por respeito a quem investigado ou ru numa ao penal. Ento tambm por esse lado acho que precisaria haver uma agilizao. Tambm me chamou ateno na pesquisa o apontamento no sentido de estar fortemente sacramentada a idia da independncia das instncias. Eu no tenho dvida de que as instncias so independentes, mas muitas vezes na anlise das decises que fundamentam essa posio, o que eu percebo como advogada uma ausncia de lgica jurdica, porque muitas vezes ns estamos falando de uma investigao ou de um processo que se originou por movimentao do Banco Central ou da CVM e tem uma denncia que baseada exclusivamente em documentos vindos do Banco Central ou da CVM, e que esse mesmo Banco Central ou a CVM acabam por decidir que no h ilcito administrativo.
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Ainda assim continua a haver a movimentao da mquina judiciria para apurar um crime, quando evidente que se no houve o menos no poder haver o mais. Ento, no meu modo de ver, a questo da independncia acaba se tornando uma resposta padro que ignora uma premissa de lgica jurdica, que pode ser indicada pela teoria dos crculos concntricos. Entendo que h uma anlise que precisaria ser melhor feita, mais aprofundada pelos tribunais em relao a esse tema e no apenas decidir o tema com a resposta muitas vezes j pronta de que as instncias so independentes. imperioso que se analise no caso concreto se essa independncia est se mostrando verdadeira, se h outras provas na persecuo penal que podem levar a uma concluso diversa daquela que chegou a autoridade administrativa, o que quase nunca acontece, pois foi ela quem comunicou o fato ao Ministrio Pblico e normalmente quem o municia com elementos probatrios. Ento eu acho que precisaria haver uma reflexo das decises e do que elas de fato apresentam como argumentos, alm da afirmao de que as instncias so independentes. Achei tambm bastante significativa a informao de que, se no me engano, no Superior Tribunal de Justia foi localizado apenas um caso de concesso de liberdade provisria em relao priso preventiva; achei muito espantoso. Tambm chamou minha ateno a informao de que nos casos em que teria havido sentena absolutria, o Superior Tribunal de Justia reforma a deciso, condenando pessoas mas sem se preocupar em individualizar suas conduta. Assim como doutor Fausto [De Santis], acho que as esferas administrativas no tm a obrigao, nem devem se preocupar com a individualizao de condutas, cabendo ao Ministrio Pblico e ao Judicirio essa preocupao. O que chega de l, deve ser visto exatamente com esse olhar, de uma instncia que est preocupada com a responsabilidade objetiva e da outra que deve necessariamente perquirir a responsabilidade subjetiva. Eu tinha algumas outras consideraes, mas enfim, inicialmente era isso que eu queria colocar. Parabenizando mais uma vez as professoras responsveis pelo trabalho, reitero que achei a pesquisa fantstica e acho que sem dvida podemos melhor-la, mas a iniciativa excelente. Muito obrigada pelo convite.
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1.2 BLOCO 2 JOS RODRIGO RODRIGUEZ Boa tarde a todos. um prazer estar aqui. Agradeo o convite da Mara [Rocha Machado] e da Marta [Rodriguez de Assis Machado] para debater a pesquisa e tambm aos demais colegas presentes. Eu, provavelmente, devo ser a pessoa que menos tem a dizer sobre o assunto que est sendo discutido; s posso oferecer o consolo de que ser rpido, falarei pouco e no falarei sobre o assunto para evitar qualquer problema. Falarei, na verdade, das questes que tenho discutido, junto com Marta [Rodriguez de Assis Machado], Mara [Rocha Machado] e Flavia [Portella] Pschel, em um mbito mais abstrato do que estamos chamando de teoria do direito. Esta pesquisa interessa ao nosso grupo por duas razes principais. A primeira, falando de forma provocativa, a seguinte: a separao de poderes apenas uma matria de direito constitucional? Ns estudamos o tema em direito constitucional, est localizada estrategicamente em direito constitucional, mas, como vimos no debate da manh, quando discutimos a separao entre a esfera administrativa e a esfera judicial, est se travando um debate sobre separao de poderes. Eu diria mais: no se trata apenas de uma questo de separao de poderes, este um dos locus em que a separao de poderes est se definindo a partir da ao dos operadores jurdicos aqui presentes. E isso, para algum como eu, cujo tema de estudo o Estado de Direito do ponto de vista da teoria do direito, extremamente espantoso ver que ns, na rea jurdica, continuamos localizando esse tema como uma matria apartada de questes penais, civis, trabalhistas e de direito econmico. Ainda mais em uma situao como a atual, em que ns temos, de fato, a criao de diversos rgos que renem elementos quase jurisdicionais, legislativos, s vezes, quase executivos. Trata-se de rgos que no sabemos classificar e que, por vezes, esquecemos e deixamos de lado ao estudar a teoria e o nosso campo dogmtico. Este o primeiro ponto: nosso grupo de pesquisa est discutindo estas questes civis, penais, eventualmente trabalhistas mais frente, pensando no desenho do Estado, nas mudanas que ele tem sofrido e como esto sendo definidas nas arenas em que os operadores interagem, porque dali que saem as decises que definiro quais os limites entre as diversas esferas. preciso deixar de olhar
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a separao de poderes como se fosse um princpio histrico transcendental cuja verdade vem de Montesquieu ou de quem quer que seja, princpio este que deve ser executado como se fosse uma espcie de mandato divino. Na verdade, estamos interessados em investigar como ele foi sendo reelaborado, readaptado em funo de mudanas institucionais variadas. Pois o desenho do Estado vai sendo refeito a partir dele mesmo, isso que nos interessa. Em segundo lugar, tambm desse ponto de vista mais abstrato, nos interessa pesquisas como, na separao entre as diversas reas jurdicas - trabalhista, civil, penal ou administrativa -, ns temos a construo dogmtica, categorias que tm uma ligao direta com o tipo de regulao e de poltica que se faz naquela rea. Quando um problema alocado na esfera penal, h todo um modelo de processo, um modelo de investigao, diversos procedimentos para lidar com a questo caractersticos da esfera penal. Isso parece bvio, mas preciso lembrar que, quando pensamos somente do ponto de vista das categorias de uma determinada rea estamos comprando uma srie de pressupostos que resultan em certas opes de poltica pblica (por exemplo, o modelo de processo, o modelo de investigao, o modo de sancionar...) - esta a provocao - que ficam invisveis. Ns no conseguimos explicit-los porque esto embutidos naquelas categorias e, normalmente, um pesquisador dogmtico v o mundo apenas a partir delas. Se olharmos apenas as categorias penais e pensarmos as polticas pblicas apenas desse ponto de vista, teremos idias somente de novas instituies penais. Se olharmos o mundo s com as categorias do direito privado - autonomia, contrato, etc. - vamos ter apenas idias de polticas pblicas relacionadas a essas diversas categorias do direito privado. A nossa tentativa neste trabalho conjunto aqui na DIREITO GV focar nos problemas em primeiro lugar e pensar as diversas possibilidades de tutela em funo dele. Para isso, estamos fazendo um esforo de abrir mo, de tentar relativizar um pouco a nossa formao e o nosso modo de ver o mundo para tentar colocar questes como: ser que este problema que est sendo tratado como se fosse uma questo de direito privado e, portanto, est sujeito a todo um arcabouo institucional, no ficaria mais bem alocado se fosse tratado em outra rea do direito ou por outro tipo de regulao? Ser que no
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poderamos combinar instrumentos dessas reas? A idia inverter a nossa perspectiva mais usual dos pesquisadores em direito. Enfim, estas so as questes que nos interessam e que me trouxeram a esta mesa. Em primeiro lugar, a discusso sobre a forma como o desenho do Estado vai sendo feito pelos prprios agentes e sobre a necessidade de olharmos este princpio da separao de poderes rente ao que est acontecendo em nossa realidade institucional. A segunda desnaturalizar as categorias para discutir alternativas para a regulao dos problemas sociais. Evidentemente, essa tem sido uma experincia extremamente rica do ponto de vista pessoal e acadmico e, para mim, um exerccio de humildade. Afinal, sempre achamos que o nosso campo o mais interessante, o que tem mais coisas a dizer, o que deve ser eventualmente privilegiado, etc. Quando comeamos a discutir questes pontuais, como temos tentado fazer, vemos que pode haver campos em que, eventualmente, o tipo de poltica e o tipo de alocao na rea do direito com o qual trabalhamos no seja o mais adequado. Aceitar os limites de cada campo importante tanto para a reflexo terica quanto para a escolha de polticas pblicas. Obrigado.

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CELSO VILARDI Boa tarde a todos, em primeiro lugar eu queria agradecer o convite, elogiar a pesquisa, porque eu acho que ela foi maravilhosa e reflete, pelo menos na minha opinio e de acordo com minha prtica na advocacia, exatamente o que eu tenho sentido hoje, principalmente nos TRFs; acho que esta pesquisa espelha exatamente o que os TRFs tm feito hoje em matria de crimes contra o sistema financeiro nacional. Eu, rapidamente, vou fazer um comentrio, como eu no pude vir na parte da manh, no sei se o comentrio est prejudicado, mas eu quero dizer que, analisando a estatstica, eu vejo que os TRFs concedem cerca de 17% das ordens de habeas corpus pleiteadas. Como se sabe, existe um incrvel problema de infra-estrutura e de recursos humanos, quer dizer, o Conselho de recursos do sistema financeiro nacional com poucas pessoas, absolutamente sobrecarregado, como esto sobrecarregados os Tribunais Superiores, e uma das razes de os Tribunais Superiores estarem muito sobrecarregados em fuo de os TRFs, principalmente os TRFs, eu no tenho esta sensao nos TJs, estarem desprezado a orientao da Suprema Corte e at do STJ. E e isso na pesquisa fica muito claro, na medida em que voc verifica que em 17% dos julgamentos, salvo engano meu nos TRFs, tranca-se a ao penal por alguma justificativa, seja por atipicidade da conduta, porque a denncia no descreve de forma mnima, enfim, vocs acabam dividindo as razes do trancamento de diversas formas, mas de qualquer maneira tem um ndice prximo a 20%. O STJ tem um ndice de 22,6%, quase um quarto; um quarto dos casos que chegam ao STJ depois de apreciados pelos TRFs, que j cortou praticamente 20%, ns estamos cortando praticamente um processo a cada cinco, e depois vem o STJ que corta mais de um processo a cada cinco. Em nmeros absolutos, d impresso que o STJ tem uma postura conservadora, porque est negando 80% dos casos, quando na verdade ele est bloqueando quase 20% dos casos, depois de uma anlise do TRF. E se a pesquisa prosseguir e chegar ao Supremo Tribunal Federal, e se eu tiver com uma sensao correta de que o Supremo Tribunal Federal deve ter um ndice, na minha opinio, de 30 a 40% de concesso de ordem nesta matria de crime com o sistema financeiro, ns vamos chegar a um
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resultado que mais da metade dos processos por crimes contra o sistema financeiro so trancados antes da deciso de mrito, porque so malfeitos, por deficincia acusatria. Enfim, porque no se obedece nos tribunais regionais os entendimentos fixados nas Cortes superiores; chego a dizer que isso me parece uma discusso institucional porque o nosso problema de acmulo no Supremo a falta de seguimento dos preceitos Constitucionais estabelecidos pela Suprema Corte que no que chegam at os TRFs. Ento, hoje o pleno do Supremo Tribunal Federal tem entendimento, absolutamente consolidado segundo o qual a denncia tem que descrever detalhamente a conduta do acusado, enfim, a discusso da denncia nos crimes societrios que envolve rea econmica, que em determinado momento da histria recente teve o entendimento flexibilizado, segundo o qual a denncia em crimes societrios no precisava descrever a conduta do acusado de forma detalhada. Mas o Supremo j mudou essa orientao, deixando consolidado a orientao que a descrio da conduta deve ser detalhada e isso no tem se refletido nos demais Tribunais, o que leva ao STF um grande nmero de casos que deveria ser resolvido em outras instncias. Estou longe de pedir smula vinculante em matria de denncia na esfera criminal, mas no possvel dizer que o Supremo funciona como uma quarta instncia, quando na verdade o Supremo o Tribunal que mais tem garantido as garantias previstas na Constituio Federal. Ento, eu estou fazendo este comentrio, porque eu, sinceramente, tenho sensao de que efetivamente, se fosse pesquisado, o ndice de trancamento no STF deve ser muito maior do que no STJ. Enfim, feita esta observao, passo a analisar os resultados obtidos na pesquisa em relao dependncia das instncias penal e administrativa. Eu verifiquei aqui na pesquisa e pelo que eu tambm intua, o resultado est absolutamente correto no que tange questo da separao das instncias, da esfera administrativa e da esfera penal. O STJ realmente tem uma posio absolutamente contrria questo da dependncia das instncias, asseverando que a instncia penal independente da esfera administrativa e, portanto, pode prosseguir o processo penal independentemente do final do processo administrativo. No entanto, essas decises que esto aqui citadas, especificamente uma delas eu verifiquei que foi
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reformada pela Suprema Corte, e o Supremo hoje tem uma posio, que uma posio que eu considero absolutamente ambgua e que causa um problema nesse caso. Porque, na verdade, em trs casos que eu tenho conhecimento, o Supremo trancou a ao penal quando a esfera administrativa havia julgado improcedente o processo. E a alegao do Supremo em dois destes casos que se a denncia est exclusivamente baseada nos dados constantes do procedimento administrativo e o procedimento administrativo acaba por absolver a conduta do acusado, julgando improcedente o caso, ento falta justa causa para a ao penal. Em outro caso, que um caso mais especfico, o Supremo entendeu que, naquele caso de instituio financeira clandestina, previsto na Lei 7.492, se o Banco Central entendeu que a empresa no atua como instituio financeira, por bvio no pode ser crime, porque se o Banco Central no fornece autorizao, ento, obviamente no pode haver crime por no ter essa autorizao. Eu conheo estes trs casos, s que estes trs casos, no meu modo de entender, tem uma conotao que transforma o sistema num sistema absolutamente confuso. Porque quando se est reclamando de um procedimento administrativo ainda em andamento como argumento para trancar ao penal e fazer com que o processo penal espere o final do processo administrativo, todos os tribunais, inclusive o prprio Supremo dizem que as instncias so independentes, como est aqui absolutamente estampado na pesqueisa, inclusive em um trecho entre aspas que diz que j ficou pacificado nos tribunais que as instncias so independentes e o processo penal no pode ficar esperar a questo do final do processo administrativo. Mas quando o Supremo diz que no h justa causa se a denncia est exclusivamente baseada no processo administrativo, quem trabalha na rea sabe que as denncias sempre esto baseadas no processo administrativo, principalmente nestes casos que vm do Banco Central e do Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional. De modo que ns estamos diante de um Direito penal da sorte, porque no fundo se o sujeito consegue obter o final da instncia administrativa e o processo penal estiver baseado no processo administrativo, ele vai conseguir uma ordem do Supremo Tribunal Federal e vai trancar a ao penal. Mas, se pelo contrrio, o processo administrativo estiver demorando e o processo penal se antecipar,
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ele no vai conseguir, porque as esferas so independentes, quando, na verdade, no meu modo de ver, o que o Supremo julgou que as esferas so absolutamente dependentes, o que eu acho correto. Porque, inclusive, esta pesquisa mostra que a maioria dos casos so condenatrios, e isso era possvel intuir. E tambm mostra que na maioria dos casos as penas so alternativas. E eu acho correta a utlizao de penas alternativas; acho at que esta modalidade de pena deveria ser ampliada em termos de crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, com multas, enfim, mais significativas e como alternativa pena privativa de liberdade. E se assim, se realmente o sistema caminha para este lado de punir em funo de uma pena alternativa, com mais razo o processo penal tem que esperar o processo administrativo terminar, porque vai ter muito mais segurana, vai ter muito mais embasamento e vai evitar um acmulo de aes. Em relao ao artigo 17, operao de emprstimo vedado, eu nunca vi um emprstimo vedado no sistema financeiro que tenha causado prejuzo a algum. Na grande maioria dos casos eram aquelas operaes triangulares que foram evidentemente cumpridas e eram, na interpretao dos tribunais, emprstimos vedados, mas que chegam ao Judicirio depois de seis, sete, oito anos, terminam em prescrio, no houve prejuzo ao sistema financeiro nacional, no h nenhuma parte reclamando, e ns temos um percentual relevante do artigo 17 como casos apontados na pesquisa, que est concentrando s nestes casos e nos casos dos consrcios que tambm geraram inmeras absolvies. Ento, o final do processo administrativo poderia determinar a verdadeira necessidade de utilizao do Direito penal porque num pas que tem um problema de recursos humanos como ns temos, de estrutura como ns temos, ficar ajuizando processos que no causaram nenhum perigo, como diria o Pitombo, olhando a lei pelo enfoque do bem juridicamente tutelado, nesta estatstica aqui, se a gente fizer outra pesquisa, o bem juridicamente tutelado foi atingido num nmero irrelevante, que poderiam obter solues no campo administrativo, com processos muito mais cleres, afastando a sensao de impunidade, justamente porque ns discutimos em matria de crime financeiro nacional, na grande maioria das vezes, evidentemente que no estou falando de gesto fraudulenta que efetivamente
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abala o Sistema Financerio. E a lei precisa ser reformulada sob esse enfoque, de dar importncia ao bem juridicamente tutelado para ver efetivamente o que ns temos que tutelar no Direito penal, e o que temos que deixar apenas para o Direito Administrativo. E, para finalizar aqui, eu no quero me alongar, o ltimo ponto que eu tenho a observar que tambm vejo aqui um nmero muito relevante processos relacionados ao artigo 22, que trata da evaso de divisas. E acho que esse nmero daqui dez anos vai mudar, vai dobrar ou triplicar, porque hoje ns temos uma quantidade impressionante de inquritos tratando do crime de evaso de divisas, e o crime de evaso de divisas, sob essa tica do bem juridicamente tutelado, no meu modo de ver um crime que tem que simplesmente desaparecer do sistema, porque ou ele uma sonegao fiscal sofisticada ou lavagem de dinheiro. Porque, na verdade, hoje, pela prtica, pelo que tenho visto, pelos inquritos que eu atuo v que ou o sujeito estava sonegando e, portanto, mandou dinheiro para fora por conta de um caixa dois ou por conta de um recebimento que fez e manteve no exterior, e um crime tributrio no meu modo de ver, no me convence a hiptese de que o crime tributrio no pode absorver o crime de evaso de divisas, porque a pena mais alta, a falsidade absorvida pelo artigo segundo 2, da Lei 8.137 e nunca houve discusso sobre o problema da absoro pelo crime fim sonegao- do crime meio falsidade-, e, portanto, no vejo nenhum problema da evaso ser absorvida pelo crime de sonegao fiscal, porque eu acho que sonegao fiscal, e quando no sonegao fiscal lavagem de dinheiro. Tem um problema transitrio, porque enquanto a Cmara dos Deputados e o Senado Federal no aprovarem a mudana da lei de lavagem de dinheiro, ainda vai ter uma discusso de quando o sujeito manda dinheiro do roubo para o exterior, que no lavagem de dinheiro, ento seria simples evaso de divisas que no consigo enxergar, porque na verdade ningum consegue evadir divisas atingindo o sistema financeiro nacional por uma simples razo, quando o crime foi criado saa o dinheiro das reservas do Banco Central, hoje no sai mais reservas do Banco Central, qualquer pessoa pode fazer um contrato de cmbio numa instituio financeira, que isso no coloca em risco o sistema financeiro nacional. Ento, tem autores que dizem,
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um Procurador da Repblica l do Rio Grande do Sul diz o seguinte: isso um sistema transitrio, porque ora coloca, ora no coloca o Sistema nacional em risco, o fato que estamos punindo mesmo quando no h risco para o Sistema Financeiro Nacional; verdade que j houve risco em 1980,1986, mas hoje no coloca mais. Ento, eu sou da opinio de que ns precisamos parar de discutir o que no relevante para Direito penal, porque esse um grande problema do fator de impunidade e do fator de falta de recursos humanos que estamos hoje com juzes acumulados com habeas-corpus demorando para julgar no STJ. Primeiro no que vejo sentido em se julgar sistema financeiro antes do esgotamento da esfera administrativa e, segundo, no vejo mais nenhum cabimento no crime de evaso de divisas, principalmente se passar esta lei, porque a derruba-se o ltimo argumento, que todos os crimes sero antecedentes, ento qualquer pessoa estar praticando a uma fase de ocultao ou crime de lavagem de dinheiro que, alis, j o que se aplica o Ministrio Pblico, que o Ministrio Pblico j aplica isso hoje como ocultao a simples evaso de divisas, quer dizer, um crime, lavagem, um crime mais grave e no tenho visto ningum optar pela simples evaso. Ento, em rpidas palavras o que eu queria dizer. Muito Obrigado.

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FRANCISCO FLIX Bem, ns viemos aqui para falar um pouquinho do modelo de regulao do COAF, o qual realmente inaugurou um desenho de interveno estatal inovador para aquele momento (1998), porque por circunstncias e necessidades histricas e operacionais o Estado se viu compelido a criar um modelo multifacetado, isto em funo de ter chegado concluso de que agindo sozinho estaria fadado ao insucesso na preveno e combate ao crime de lavagem de dinheiro. Ento o Estado resolveu chamar a sociedade privada a participar do esforo na busca de eficcia contra esse tipo de criminalidade. Para tanto, o elegeu alguns setores da economia que seriam, em princpio, mais sensveis ao ataque dos lavadores de dinheiro, impondo algumas obrigaes administrativas a tantos quantos atuassem naqueles setores, bem como estabeleceu um regime de persecuo penal diferenciado. Como sabido de todos, modernamente o carro-chefe de propulso da economia , inegavelmente, o Sistema Financeiro Nacional, o que imps a necessidade das instituies desse setor econmico criarem departamentos de conformidade ou estruturas anlogas. Logicamente, isto teve um preo, pois essas estruturas so bastante dispendiosas. Em um primeiro momento tivemos que enfrentar algumas resistncias, porm o mercado rapidamente enxergou que os encargos a serem suportados se impunham at mesmo para preservar as instituies de um de seus ativos mais preciosos, qual seja, a imagem. Outra forma de resistncia decorria e se justificava pelo disposto na prpria lei de regncia do Sistema Financeiro, no caso a Lei n 4.595, cujo artigo 38 dispensava ao sigilo bancrio um tratamento por demais rgido, o que realmente fazia com que a Unidade de Inteligncia Financeira brasileira, o COAF, criado naquele momento, no tivesse chance alguma de sucesso, exceto se houvesse flexibilizao no trato do sigilo bancrio. Vejam bem o que fazia o Banco Central, por fora do artigo 38 da Lei 4.595. Ele comunicava ao COAF a ocorrncia de indcios de alguma operao suspeita, declinando quem seria o agente, mas no nos dizia qual o nmero da conta corrente, em que instituio financeira teria ocorrido a movimentao e nem sequer o montante, porque naquele momento a concepo era de que o sigilo bancrio seria algo praticamente instransponvel, em
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sede administrativa. Na implantao do sistema de preveno e combate lavagem de dinheiro tivemos, tambm, alguma resistncia cooperao, porque tudo era inusitado, o que instigava um certo conservadorismo em alguns detentores de informaes. Contudo, o que todos deveriam ter presente que o COAF havia sido criado com a vocao de promover o intercmbio de informaes e cooperao entre rgos, e mais, que toda e qualquer unidade de inteligncia se alimenta quase que exclusivamente de informaes. Porm, graas ao bom Deus, com o passar do tempo e muito trabalho os obstculos foram sendo afastados, sendo hoje satisfatrio o nvel de cooperao e entrosamento no apenas com o setor pblico, mas tambm com a iniciativa privada. Nesse contexto, quando vemos discusses como essa que se trava aqui, onde se busca detectar as eficincias e deficincias na aplicao da Lei n 7.492, estigmatizada como lei do colarinho branco, ns nos orgulhamos do modo de trabalhar do COAF. Como que ns trabalhamos? Se temos, por exemplo, que expedir uma norma para o mercado imobilirio ns consultamos o Conselho Federal dos Corretores de Imveis e os Conselhos Regionais, fazemos audincia pblica, colhendo assim a sensibilidade de quem est na vanguarda do setor. E essa sensibilidade que impulsiona o aperfeioamento de nossos normativos. Agora, sem qualquer crtica magnfica iniciativa de vocs, instigando um debate profcuo sobre a Lei que versa os crimes contra o sistema financeiro nacional, o qual foi antecedido de uma extraordinria pesquisa, eu gostaria de estar vendo sentado conosco um representante do Banco Central, que pudesse externar com autoridade a opinio do ente regulador e fiscalizador do sistema financeiro. Eu gostaria de ver aqui, tambm, um representante da FEBRABAN, porque eles estando na ponta, talvez at em algumas situaes em posies diametralmente opostas da Autoridade Monetria, poderiam nos dar muitas luzes, trazer grande cooperao. Muitas vezes, na nossa concepo, o problema no de regulao, o problema de gesto. Lembro-me que l nos idos de 2002 o Centro de Estudos Judicirios do Conselho da Justia Federal levantou a questo do porque da no imposio de penalidades ao amparo da Lei n 9.613/98. Foi formada uma comisso que produziu um trabalho denominado uma anlise crtica da lei dos crimes de lavagem de
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dinheiro, no qual se concluiu, em sntese, que os entes obrigados a informar no estavam atuando de forma satisfatria; os inquritos policiais no mencionavam o crime de lavagem de dinheiro; os Ministrios Pblicos, tanto o federal quanto os estaduais, no oferecimento das denncias, no capitulavam as condutas na Lei n 9.613, o que gerava, em conseqncia, a no condenao ao amparo desse diploma legal. Resumindo, o problema era de gesto. Da mesma sorte, pensamos, talvez a situao da Lei n 7.492 esteja sofrendo do mesmo mal gesto no havendo grandes necessidades de sua alterao para perseguir sua eficcia. Em nome do Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) parabenizamos a toda a equipe pela brilhante pesquisa e iniciativa da realizao deste encontro. Muito obrigado.

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HELENA LOBO DA COSTA Em primeiro lugar, eu gostaria de agradecer muito pelo convite que me foi feito gentilmente pela Marta [Rodriguez de Assis Machado], pela Mara [Rocha Machado], cumprimentar a GV e a vocs tambm pela escolha do tema, que um tema apaixonante, que um tema desafiador na parte terica e fundamental na parte prtica, mas, sobretudo, parabenizar pela pesquisa. Zaffaroni j dizia que um dos grandes problemas da Amrica Latina a ausncia de estatstica na esfera criminal, me parece que isso vem mudando aos poucos, mas nesta rea do Direito penal Econmico e do Direito penal Empresarial parece que ainda falta muita base estatstica, base ftica para que a gente possa repensar polticas criminais, e at adotando a provocao do Dr. Jos Rodrigo [Rodriguez], pensar polticas pblicas de forma mais geral. Queria dizer tambm que o formato escolhido merece elogios, porque so poucas as oportunidades de se discutir com colegas to conhecedores do assunto e de poder refletir em conjunto de um modo mais informal, como a prpria Mara [Rocha Machado] falou, sem grandes amarras. Ento o que eu vou tentar trazer aqui so algumas reflexes e algumas provocaes, algumas idias para que depois a gente possa discutir esse tema to importante. Na rea do Direito penal Econmico parece que realmente imprescindvel trabalhar com elementos do Direito Administrativo. Seja nesta rea dos crimes financeiros, seja na rea dos crimes tributrios, nos ambientais, no d para fugir de conceitos, de decises, de buscar algum auxlio da esfera administrativa. No s porque o Direito penal vem incidindo sobre matrias que j so reguladas juridicamente, mas tambm porque as matrias so muito complexas, envolvem parmetros tcnicos e, muitas vezes, como o professor Celso destacou, escolhas polticas. Ento, em um determinado momento o Direito penal Econmico reflete uma escolha de poltica econmica daquela sociedade ou uma escolha de proteo ambiental, depois de um ms se descobre um novo poluente ou ento no se controla mais o cmbio, ento h interferncias diretas de escolhas polticas nesta rea do Direito penal Econmico. O tipo penal, pela sua prpria estrutura, pela sua taxatividade, avesso a trabalhar com estas vicissitudes, com essas variaes. Ento absolutamente natural que se precise recorrer
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ao Direito Administrativo. Agora, se ns no podemos fugir desse recurso ao Direito Administrativo, por mais que ele traga problemas graves na esfera penal, preciso tentar estabelecer de forma racional um relacionamento entre estes dois sistemas. A meu ver, esse estabelecimento de um relacionamento racional precisa partir de um pressuposto que a funo cumprida no sistema jurdico por estes dois subsistemas, o penal e o administrativo, na sua vertente sancionadora. Quanto ao Direito penal, relativamente tranqilo se afirmar atualmente que ele exerce uma funo preventiva, mas que alcanada ou cujo alcance se busca por meio da aplicao de um mal, ou seja, h um aspecto punitivo fundamental ligado ao Direito penal, que muito evidente, ainda que hoje se entenda, em termos de finalidade da pena, que a funo final a preveno. Ento, trata-se de preveno por meio da punio. No que tange ao Direito Administrativo, parece que existe um conjunto de funes um pouco mais abrangente; o Direito Administrativo visa principalmente regular condutas, criar situaes jurdicas, mas tambm apresenta uma vertente de imposio de sano, e me parece que essa imposio de sano, pelo Direito Administrativo, indubitavelmente traz tambm essa mesma caracterstica de preveno por meio da punio. Diferentemente do Direito Civil, no Direito Administrativo ns no lidamos com indenizao, ou seja, se tentar voltar a uma situao anterior ou indenizar por um mal causado. No, aqui quando o Direito Administrativo impe uma sano uma punio para prevenir novos comportamentos, para reforar no seio da comunidade a importncia daquele bem jurdico etc.. Ento, existe uma certa funcionalidade semelhante, talvez at mesmo idntica, entre Direito penal e Direito Administrativo no que tange esfera sancionadora do Direito Administrativo. Se existe ento uma certa equivalncia funcional entre esses dois subsistemas, me parece bastante razovel que se tente evitar situaes de dupla punio. Para que se evite este tipo de situao, a gente teria que trabalhar com algum modelo de relacionamento entre os dois sistemas. Via de regra existem trs modelos de relacionamento entre o sistema penal e o administrativo. A gente poderia verificar um modelo de absoluta independncia, que mais ou menos, conforme a pesquisa mostrou, o que a nossa Jurisprudncia vem adotando em
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termos de crimes financeiros, no mais com relao a crimes tributrios, portanto, o modelo traz uma srie de dificuldades tericas e prticas que j foram largamente sofridas, no caso brasileiro, tanto na rea do Direito Tributrio que foi um pouco o que fez com que se alterasse a posio do Supremo Tribunal Federal sobre isso, mas que continuam sendo sentidas atualmente com relao a estes outros ramos. Existe uma outra possibilidade de se estabelecer um modelo de dependncia absoluta entre os dois sistemas, ou seja, o Direito penal tutelaria a mera desobedincia administrativa, quando h desobedincia administrativa necessariamente h o crime. Parece que esse modelo tambm no se adequa concepo atual de proteo de bem jurdicos por meio do Direito penal, mas por outro lado ele j resolve alguns problemas sistmicos. Todavia, no com certeza o ideal. E teria por fim um terceiro modelo de relativa dependncia, ou seja, o Direito penal se vale do direito administrativo para o estabelecimento de alguns conceitos, para verificao de alguns dados fticos, inclusive, mas acrescenta a isso o desvalor da ao e o desvalor do resultado, que so absolutamente necessrios para que a gente possa ter um direito penal que tutele bens jurdicos. Esse dado ento me parece fundamental a partir desse estudo de modelos tericos como um ponto de partida, talvez uma provocao, uma reflexo para que a gente possa discutir posteriormente. Eu acredito que interessante tambm trazer alguns dados do direito comparado sobre esse tema, porque a situao brasileira hoje muito atpica. Quando a gente pega, por exemplo, a lei alem sobre as contra ordenaes, que seriam uma espcie de ilcito que o tribunal constitucional alemo no considera administrativo, considera de natureza penal, mas em termos de comparao entre os sistemas seria o que mais se aproximaria ao ilcito administrativo. Essa lei prev, no artigo 21, que se uma conduta ao mesmo tempo ilcito penal e ilcito administrativo, se aplica apenas a lei penal. Se a lei penal no for aplicada por algum motivo, a sim se poderia subsidiariamente aplicar a esfera administrativa, ou seja, no h bis in idem , no h aplicao no sistema alemo de duas sanes, a sano administrativa e a penal em face de uma mesma conduta. Existem algumas regras de processo penal, claro, para poder concretizar esse sistema na prtica. Na Itlia, por sua vez,
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se estabeleceu o princpio da especialidade, ento o julgador vai precisar analisar entre ilcito penal e ilcito administrativo que em tese recairiam sobre o mesmo fato, qual o ilcito mais especfico, com maior especialidade, ou seja, que se adequaria melhor quela situao. Da mesma forma no existe aplicao de duas sanes, administrativa e penal, sobre o mesmo fato. Na Espanha ns temos a mesma situao. Agora, interessante que a doutrina espanhola e tambm a Jurisprudncia partem de um pressuposto um pouquinho diferente, elas entendem que o poder de punir administrativamente e o poder de punir penalmente so o mesmo ius puniendi estatal nico, geral, com duas manifestaes diferentes. Por isso que bastante claro para os espanhis que a aplicao de duas sanes, administrativa e penal, sobre o mesmo fato um bis in idem . Isso j foi reconhecido pelo tribunal constitucional em 1981, e depois em 83 esse mesmo tribunal d critrios para que se verifique a existncia do bis in idem e se afaste esse bis in idem , que seria anlise da identidade de sujeitos, de fato e de fundamento com relao punio. Em Portugal ns temos tambm um sistema bastante parecido com o sistema alemo, e o interessante que nestes quatro sistemas: Itlia, Alemanha, Espanha e Portugal, ns temos uma prevalncia em termos cronolgicos de procedimento do Processo Penal. Ento, quando se verifica uma conduta que configura ao mesmo tempo ilcito administrativo e ilcito penal, essa conduta processada pelo juiz criminal e o juiz criminal que vai verificar ento se houve ou no a prtica de um delito. Se houve, se aplica to-somente a sano penal, se no houve a sim os autos so remetidos para a esfera administrativa, e a esfera administrativa no poder rejulgar os mesmos fatos, ou seja, existe uma certa consolidao da situao probatria naquele contexto. evidente que essa situao processual tambm no a ideal, mas o que me parece fundamental obter como lio do direito comparado que no se pode mais admitir, no s em termos de problemas prticos, os paradoxos inexplicveis da imposio de duas sanes: a administrativa e a penal sobre o mesmo fato. E fica ento um grande desafio para a doutrina, at por isso que eu disse no comeo que eu acho que esse tema muito apaixonante, desafiador em termos tericos, sobre como tratar essa relao dentro do Direito penal Brasileiro. E parece que
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a primeira concluso de lege ferenda seria a de que necessrio reduzir ao mximo os espaos de sobreposio dos dois sistemas, porque esse espao de sobreposio problemtico, independentemente da soluo que a gente tente dar para ele. Ento, necessrio proceder a uma descriminalizao daquelas condutas que efetivamente no tm mais dignidade penal ou que no h mais efetividade do direito penal em comparao com uma aplicao do direito administrativo sancionador, abrindo caminho, se adequado, para que s o direito administrativo atue. E, por outro lado, tentar fazer com que aquelas condutas que so consideradas graves o suficiente para receberem o abrigo do direito penal, no sejam ao mesmo tempo tipificadas no mbito administrativo. Apesar disso sempre vai haver algum espao de sobreposio. Como trabalhar? Ser que a gente precisaria alterar a legislao brasileira? Me parece que no. Eu acho que dentro das categorias do delito, dentro da tipicidade, dentro da antijuridicidade e tambm se trabalhando com a idia de unidade do sistema jurdico possvel se resolver estas questes. Mas isso, na verdade, uma provocao que fica ento para nosso debate. Eu agradeo.

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EDUARDO REALE FERRARI Agradeo imensamente a Mara [Rocha Machado], a Vivian [Cristina Schorscher], as Martas [Rodriguez de Assis Machado e Cristina Cury Saad Gimenes]. Muito obrigado pelo convite. O objetivo aqui ser provocativo, eu sou provocativo, h 16 anos eu dou aula, a Flvia Rahal estava falando exatamente que eu sou um novo velho professor, desde 91 eu dou aula e a idia exatamente ser provocativo. Eu j tenho uma concepo que, infelizmente como eu morei com o professor Reale a vida inteira, ele diz que a partir de certa idade voc comea a ter as virtudes da mulher, uma das virtudes no ter mais papas na lngua, fala o que bem pensa, pena que de manh no estava na mesa, porque eu cheguei a ver bastante coisa, mas deu vontade de fazer algumas indagaes e perguntar se leram a pesquisa efetivamente, porque a pesquisa retrata efetivamente a realidade, a pesquisa algo assustador para ns, como o Celso bem disse, embora ns j tivssemos essa sensao. Para vocs terem uma noo, 80% dos tipos penais da Lei 7492/86 se restringem a seis infraes, ns temos 23 crimes e desses 23 crimes 80% pela pesquisa se restringe a 6 infraes penais, isso assustador. Nenhuma deciso que tenha voltado ou que tenha reformado absolvendo algo que fora condenado, nenhuma delas, algo impressionante! Isso apenas faz, primeiro, ficar claro que a lei penal quando trabalha j sinal de um fracasso. Professor Reale Jr. diz isso. A lei penal j a prova do fracasso, Direito penal j a comprovao de que todos os meios de preveno falharam, e, portanto, preciso investir cada vez mais nos aspectos de preveno, cada vez mais nos aspectos, para que a infrao no seja praticada, atravs de informaes, atravs de inteligncia, atravs de troca de idias, de interao entre os rgos e temos que parar com o negcio de que Ministrio Pblico inimigo, advogado inimigo, at pela composio da mesa de manh o juiz e promotor estavam aqui, advogado ali, quer dizer, tem que ter a maior proximidade, porque ns todos buscamos a mesma coisa, que a eficcia; todos aqui queremos a eficcia, a realizabilidade, que a norma seja eficaz, que a norma seja realizvel. E basta agora ns termos uma interao, uma integrao para ver de que forma possvel essa maior eficcia. Eu sempre digo que eu sou advogado, mas antes de ser advogado, eu digo: estou advogado.
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Porque eu sou professor. De origem eu sou professor. E eu estou advogado. Eu prefiro ser professor do que advogado, fico a vontade para falar isso. Ento, eu prefiro, inclusive, o Celso [Vilardi] que me desculpe, mas eu prefiro no ganhar nada de dinheiro. No ter mais rea criminal. Mas desde que tenha eficincia na rea administrativa. E eu no consigo entender, esta a minha grande reflexo e a minha grande indignao, por que os rgos administrativos no se fortalecem, por que os rgos administrativos no comeam a trabalhar e dizer: ns somos capazes, ns somos eficientes, ns podemos ter gesto e podemos ter um carter, como a Helena diz, de sano sim. suficiente a rea do direito administrativo, no preciso a rea penal, no em todas as situaes, mas desses exemplos, dos 23, em pelo menos 17 a rea administrativa mais do que eficiente, por que no nas outras seis? Parece que h uma crena de que ns no conseguimos atingir as metas. O direito administrativo e os rgos administrativos no crem em si mesmos; no direito tributrio, penal tributrio era isso, estou vendo a mesma coisa agora no mbito da comisso de valores imobilirios, trabalho brilhante que feito pelo Conselho! Brilhante! Estvamos conversando h pouco, brilhante o trabalho que feito pelo Conselho! Os acordos, as punies que a CVM tm dado, os medos dos empresrios em relao s condutas da CVMs e temos a o crime de insider trade. O que o crime de insider trade vai trazer de diferente? Uma suspenso do processo, com uma pena de multa? Com uma transao penal? Quando s existe de uma forma muito mais eficaz a simbologia, o Direito penal no serve para isso, preciso que a gente investigue exatamente o que o Direito penal quer, qual o papel do Direito penal. O Direito penal, todos dizem a mesma coisa, a ltima ratio, eu no agento mais o discurso da ltima ratio , confesso! Se o discurso o da ltima ratio, qual que a prima? A prima ratio o administrativo sancionador? Ento vamos brigar pela prima ratio, vamos brigar por um Direito Administrativo sancionador eficiente e deixar para a rea penal situaes efetivamente que exigem a sua interveno. Vejam, isso para mim bsico e de manh, diferentemente da tarde, eu vi trs frases relacionadas justa causa, a atipicidade, a denotar que acabou a dogmtica. Ningum mais fala de dogmtica, juiz no fala de tipicidade na sentena, juiz
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no fala mais de excluso de ilicitude, isso, desculpa, desanima depois de 16 anos dando aula, porque voc explica para o aluno o que tipicidade, o que ilicitude e o juiz diz: No - e j ouvi juiz dizer isso - no, este negcio de atipicidade bobagem, para academia. Ento, a concepo da dogmtica hoje absolutamente esfacelada, por qu? Porque o direito penal virou assistencialista, o direito penal virou uma forma de aplicar sanes de multa, sanes de cestas bsicas, de acordos, quando tudo isso, como bem disse, j tem na rea administrativa. Ora, basta crer nesta rea administrativa. Isso para mim algo imprescindvel. Outro dado de realidade que preciso que todos ns tenhamos a concepo, Ministrio Pblico e advogados so parte, vamos parar com essa histria de que Ministrio Pblico e advogado no so partes, so partes sim, quem no parte o juiz, o juiz tem que ter eqidistncia, que tem que ter a imparcialidade, a funo mais difcil da vida ser juiz. Porque todos os dias ns julgamos o colega, o amigo, vocs esto me julgando, julgando a me, julgando o irmo, dificlimo ser juiz! Mas para isso voc tem que ter a imparcialidade. Eu pergunto: no momento que o COAF responde uma solicitao do Dr. Fausto [De Santis], cad a eqidistncia dele? Cad a imparcialidade dele? Acho que ele at pode fazer isso, mas a partir do instante que comea o processo, ele tem que falar: eu saio e outro juiz atuar, porque eu j estou com minha convico formada. Tem um artigo do professor Reale Jnior que essencial: razo e subjetividade. O juiz j pr condenou as pessoas e pina nos processos os elementos para fundamentar a sua condenao. Que Justia esta? Isto extremamente grave num estado de direito democrtico que se diz democrtico e social. Ento, isso para mim algo que muito grave. Acho que a gente tem que trabalhar muito com esta concepo da absoluta independncia entre as instncias. Como dizer que independente? Meu Deus do cu, por acaso um juiz criminal tem condies de dizer se houve ou no uma infrao que atinja o Banco Central? Nada melhor do que especialistas que esto aqui, que poderiam estar aqui, para dizer. Eu j vi muitos agentes administrativos e conversei inclusive com Paulo recentemente, e conversei com Daniel [Borges da Costa] que disse que esto sendo processados pelo Ministrio Pblico, processados, por qu? Por que informam
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ao Ministrio Pblico, o Ministrio Pblico volta e solicita uma nova informao, e eles no conseguem responder esta informao pela quantidade de procedimentos que tem, e a so processados por no responder ao Ministrio Pblico. Ento algo que extremamente preocupante. H a necessidade de uma integrao de inteligncia, de informao, isto essencial. Que o Ministrio Pblico saia das raias do gabinete e v trabalhar l no COAF, v trabalhar l na comisso de valores mobilirios, ter assento nos rgos administrativos para poder fazer a filtragem, porque no h condies, muitas vezes a dificuldade de se fazer filtragem muito grande. Ento, vai l fazer a filtragem. Acho que uma das tentativas que a gente pode trabalhar, trabalharmos todos de forma integrada. Cada qual trabalha de forma estanque como se tivesse o problema do dia-a-dia. Acho que isso um problema que est relacionado concepo do nosso Estado. E eu, sempre tenho como grande mestre, meu dileto amigo Oscar Vilhena [Vieira], quando ele diz exatamente: que separao de poderes esta? No tem separao de poder? No tem que ter essa concepo de Montesquieu. absolutamente ultrapassada, no tem o mnimo sentido. E qual a concepo ento, a alternativa a isto? Quer dizer, h ou no h dvida que a autonomia prejudica. A pergunta que se faz aqui muito objetiva: autonomia das reas contribuiu ou dificulta? Dificulta. No h nem dvida que dificulta. Da a necessidade da integrao. Qual a forma ento que ns temos que tentar resolver isso? Criar modelos de regulao. Eu particularmente sou favorvel s agncias reguladoras independentes, acho que um tema lindssimo, no as agncias que esto totalmente politizadas na estrutura que hoje existem, mas agncias reguladoras independentes, Que tenham o que? Que detenham independncia estrutural, funcional, com quarentena, com estabilidade, sem as ingerncias polticas que hoje existem. Esta uma forma, talvez, de ns criarmos, sem jurisdicionalizar e especializar, como j estamos fazendo, para crer no direito administrativo. Eu ainda, talvez pela juventude, no obstante os decnios anos, acredito no direito administrativo e no acredito no direito penal. O direito penal sinal de fracasso e vai ser sempre sinal de fracasso. Ainda que tenham aqueles que se acham baluartes e que vo resolver o problema do mundo. Daqui a 20
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anos ns vamos verificar se resolveram ou no. Se resolverem, timo, fico muito contente, e eu me enganei, as pessoas erram, eu espero que eu erre! Mas eu hoje no acredito no direito penal como soluo dos problemas, eu acredito na preveno e acredito especialmente no direito administrativo. E para provocar a Helena, um dos aspectos que ns discutimos muito uma sano que me parece essencial no direito administrativo, e questionvel tambm no prprio direito administrativo, que chama-se contrapropaganda. Vamos parar com essa histria de pena pecuniria, o Celso [Vilardi] sabe mais do que eu, que empresrio nenhum est preocupado com a sano pecuniria, pois ele provisiona. Ele provisiona, ele sabe que pode ser apenado e provisiona, se for condenado, est l provisionado. Agora, a imagem dele no tem preo. Numa sociedade socialmente responsvel, a imagem tudo l! A contra-propaganda atinge, essa atinge a imagem. Ento, h uma discusso para alguns, ela seria desde logo inconstitucional, seria pena acessria que foi tirada em 1984 sendo questionvel, a a gerar a provocao sobre sua legitimidade ou no. Ento, uma das provocaes que eu fao : talvez o modelo de regulao de uma agncia independente seja uma forma de ns encontrarmos uma tentativa de sada fortalecendo o Direito administrativo. Uma outra discusso que dentro da separao de poderes a ser enfrentada o artigo 5, inciso XXXV da Constituio, que um problema que vocs vivem todos os dias, porque o Direito Administrativo toda vez que encer ra sua fase contenciosa administrativa admite sempre a interveno do Judicirio tentando anular tudo o que o direito administrativo fez. Como resolver essa questo? Talvez, e a uma viso que me parece algo que possa ser refletida, dizer que quando a Constituio afirma que no possvel privar de leso ou ameaa de leso a um direito, se relacionar a efetivamente direito, e no a fatos. Se no vai sempre existir a reviso ftica. Claro que se houver violao em face de uma valorao da prova, isso no fato, direito. Tal posio para que ns tenhamos uma eficincia do direito administrativo. E ns temos rgos do direito administrativo que so eficientes? Temos, eu vou dar um exemplo, o CADE, as empresas temem o CADE, as empresas tm receio do CADE. Por qu? Porque a Secretaria de direito econmico e o CADE tem feito um trabalho
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que no obstante algumas crticas como normal, um trabalho que tem mostrado eficincia, que tem mostrado resultados. O compliance fruto do qu? As convenes entre os promotores federais, os Procuradores Americamos e os promotores e os procuradores brasileiros, e tanto Ana Paula como a Mariana so frutos do que? So frutos exatamente de uma concepo de que o direito administrativo sancionador pode ser uma via para isso. Mas muito mais, acho que provocativa a minha fala para que ns tenhamos algo que falta muito hoje e que desestimula, que o bom senso. Direito eu aprendi com meu av, com doze anos de idade quando eu perguntei: V, o que direito? Ouo tanto voc falar. Ele falou: Nada mais, nada menos do que bom senso, e acho que falta muito isso.

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2 TEXTOS COMPLEMENTARES E COMENTRIOS AOS RESULTADOS DA PESQUISA 2.1 COMENTRIOS AOS RESULTADOS DA PESQUISA JOS PAULO B ALTAZAR JUNIOR3 Registro, em primeiro lugar, meus cumprimentos pela realizao da pesquisa emprica, com base em dados concretos, algo raro na prtica judiciria brasileira, mas que se constitui em instrumento importante para a reforma legislativa, que poder auxiliar o legislador na avaliao da efetividade das normas existentes e, em conseqncia, na prognose das novas regras. Os fatos e nmeros abordados na pesquisa correspondem prtica judicial da primeira instncia. No h, de modo geral, casos que deixem de chegar segunda instncia, at porque as defesas so, nesse tipo de feito, altamente combativas. Com base na experincia diria, sem levantamento estatstico, posso afirmar que os tipos mais comuns, no Estado do RS, todos de competncia desta vara desde 2003, so: gesto fraudulenta e temerria (art. 4); apropriao indbita (art. 5); operao noautorizada (art. 16); emprstimo vedado (art. 17); obteno de financiamento mediante fraude (art. 19); desvio de finalidade (art. 20) e evaso de divisas (art. 22). Em menor escala, h casos de informao falsa (art. 6); negociao de ttulos sem autorizao (art. 7); cobrana indevida (art. 8) e insero de dados falsos na contabilidade (art. 10), violao de sigilo (art. 18), falsa identidade em operao de cmbio (art. 21). No h registro de ocorrncia dos crimes dos arts. 2, 3, 11, 12 a 15, e 23. Os crimes de gesto fraudulenta e temerria no RS ocorrem principalmente em empresas de consrcio, agncias bancrias, corretoras e seguradoras, at porque so poucos os bancos sediados no Estado. Os casos de apropriao indbita (art. 5) ocorrem, principalmente, em empresas de consrcio e corretoras. comum a operao sem autorizao (art. 16) no ramo do cmbio, com a atuao de doleiros que efetuam tanto operaes de troca de moeda quanto promovem evaso de divisas, na prtica do dlar-cabo, sendo alguns ligados a instituies financeiras oficiais,
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em especial no segmento do private banking, do atendimento personalizado a clientes com grande volume de ativos. Tambm h registro de consrcios no-autorizados e de corretoras atuando sem autorizao ou autorizadas apenas para operao em outras praas, atuando irregularmente no Estado. O emprstimo vedado (art. 17) prtica comum em casos de empresas de consrcio e seguradoras que integram grupos econmicos, valendo-se as demais empresas do grupo, como revendas de veculos e construtoras, do expediente do emprstimo vedado em situaes de falta de liquidez. Chama a ateno que, na maior parte dos casos, no h sequer preocupao em esconder o fato, embora a proibio seja amplamente conhecida, sendo registrada a operao na contabilidade das empresas. A obteno de financiamento mediante fraude (art. 19) corriqueira, em especial mediante duplicidade de financiamento agrcola. tambm o crdito agrcola o ramo onde mais ocorre o desvio de finalidade (art. 20). A existncia de fronteira com o Uruguai, onde as regras de sigilo bancrio so mais rgidas e h facilidade para a constituio de empresas de fachada, faz deste pas destino comum para a evaso de divisas e a manuteno no-declarada de recursos no exterior (art. 22). A extensa fronteira seca torna fcil a evaso mediante transporte fsico do dinheiro (mala preta, contrabando de dinheiro) por via terrestre. de registrar, porm, que h sinais recentes de uma maior receptividade e agilidade das autoridades uruguaias frente aos pedidos de cooperao internacional oriundos do Brasil. Atuao da Esfera Administrativa Pela natureza dos delitos em questo, de suma importncia a representao para fins penais formulada pela fiscalizao do BACEN, da CVM e da SUSEP, especialmente porque em muitos dos casos de crimes financeiros no h prejuzo econmico a particulares, sendo os crimes caracterizados pela exposio do sistema a risco, j que a maior parte dos delitos so considerados crimes de perigo. Alia-se a isso a complexidade do mercado financeiro e de sua regulamentao administrativa, levando a dificuldades de interpretao, o que agravado pela existncia de grande nmero de tipos
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penais em branco, complementados por normas administrativas, como aqueles dos arts. 7, II; 8, 10 e 11. Da a importncia da colaborao dos rgos de fiscalizao, que contam com servidores habilitados para a compreenso das infraes administrativas e penais que ali ocorrem. Tanto assim que, as mais das vezes, as aes penais tm por fundamento tais representaes, que so um importante filtro criminolgico. importante, ento, a criao de uma cultura de oferecimento rpido e eficaz das representaes, bem como a integrao do MP com os rgos de fiscalizao, para que as representaes sejam, tanto quanto possveis, completas do ponto de vista penal, evitando as idas e vindas de ofcios de complementao de informaes, enquanto marcha a prescrio, e as testemunhas se olvidam dos fatos. O art. 28 da Lei 7492/86 estabelece o dever de representao do Banco Central e da CVM, de resto tambm prevista nos arts. 9 da LC 105/01 e 12 da Lei 6385/76, em relao CVM. Na instruo, igualmente, constituiro meios de prova importantes a documentao e os depoimentos dos servidores da fiscalizao (TRF4, AC 5.170/RS, Fbio Rosa, 7 T., u., DJ 24.4.02). Ao longo do perodo de atuao na vara especializada foi possvel observar sensvel mudana, para melhor, na atuao do BACEN, que acelerou em muito a remessa das representaes e tem se apresentado mais aberto colaborao com a autoridade policial, o MP e mesmo prpria Justia. No incio de minha atuao, as representaes diziam respeito, freqentemente, a fatos muito antigos, j prximos da prescrio, o que era agravado pela dificuldade de encontrar testemunhas que recordassem os fatos. O BACEN presta, efetivamente, relevantes servios efetivao da Justia, por exemplo atravs do BACENJUD e, mais recentemente, do Cadastro Nacional de Correntistas. possvel, ainda, avanar, cabendo, como sugesto concreta, a regulamentao e padronizao da forma de envio das informaes decorrentes de quebra de sigilo bancrio, de modo que o grande volume de informaes possa ser manejado de forma mais rpida e eficiente, evitando o retrabalho de digitao. Compartilhamento de Informaes Anoto que a integrao entre os rgos pblicos essencial para
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uma persecuo penal minimamente eficaz na rea de crimes financeiros, pois a compartimentalizao das atividades e a diviso dos rgos de inteligncia faz com que, alm das disputas entre as vrias agncias, do gasto adicional, e da duplicidade de esforos, o conhecimento dos problemas acaba sendo apenas parcial Cuida-se de dado essencial no controle do crime organizado, estabelecendo a Conveno de Palermo, em seu art. 7, ao tratar da Lavagem de Dinheiro, que cada Estado-Parte: b) Garantir, sem prejuzo da aplicao dos Artigos 18 e 27 da presente Conveno, que as autoridades responsveis pela administrao, regulamentao, deteco e represso e outras autoridades responsveis pelo combate lavagem de dinheiro (incluindo, quando tal esteja previsto no seu direito interno, as autoridades judiciais), tenham a capacidade de cooperar e trocar informaes em mbito nacional e internacional, em conformidade com as condies prescritas no direito interno, e, para esse fim, considerar a possibilidade de criar um servio de informao financeira que funcione como centro nacional de coleta, anlise e difuso de informao relativa a eventuais atividades de lavagem de dinheiro. Interessante e altamente conveniente, diante da necessidade de colaborao, inclusive internacional, entre as agncias estatais, hoje erigida ao status de mandamento constitucional (CF, art. 37, XXII, com a redao dada pela EC 42/03) o disposto no 4 do art. 2 da LC 105/01, assim redigido: 4o O Banco Central do Brasil e a Comisso de Valores Mobilirios, em suas reas de competncia, podero firmar convnios: I - com outros rgos pblicos fiscalizadores de instituies financeiras, objetivando a realizao de fiscalizaes conjuntas, observadas as respectivas competncias; II - com bancos centrais ou entidades fiscalizadoras de outros pases, objetivando: a) a fiscalizao de filiais e subsidirias de instituies financeiras estrangeiras, em funcionamento no Brasil e de filiais e subsidirias, no exterior, de instituies financeiras brasileiras; b) a cooperao mtua e o intercmbio
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de informaes para a investigao de atividades ou operaes que impliquem aplicao, negociao, ocultao ou transferncia de ativos financeiros e de valores mobilirios relacionados com a prtica de condutas ilcitas. A meno a outros rgos pblicos fiscalizadores de instituies financeiras deve ser entendida de modo a abranger o Ministrio Pblico e a fiscalizao tributria. Ao disciplinar as declaraes de bens que so obrigados a realizar os servidores pblicos da Unio, o art. 5 da Lei 8.730/93 dispe que: A Fazenda Pblica Federal e o Tribunal de Contas da Unio podero realizar, em relao s declaraes de que trata esta lei, troca de dados e informaes que lhes possam favorecer o desempenho das respectivas atribuies legais. Na mesma linha, o 2 do art. 14 da Lei 9.613/98, dispe que: O COAF dever, ainda, coordenar e propor mecanismos de cooperao e de troca de informaes que viabilizem aes rpidas e eficientes no combate ocultao ou dissimulao de bens, direitos e valores. Alm disso: O COAF poder requerer aos rgos da Administrao Pblica as informaes cadastrais, bancrias e financeiras de pessoas envolvidas em atividades suspeitas. (Lei 9.613/98, art. 14, 3, includo pela Lei 10.701, de 9 de julho de 2003). Criou-se, a, mais uma hiptese de transferncia de sigilo, relevante para que possa o COAF bem desempenhar suas relevantes funes, embora possa ser questionada a possibilidade da regulao por lei ordinria. As atividades suspeitas a que se refere o dispositivo so, por bvio, suspeitas de lavagem de dinheiro. Por fim, o art. 28 da Lei 6.385/76, com a redao dada pela Lei 10.303/01, j ressalvando que o sigilo no poder servir de bice ao intercmbio, nos seguintes termos: Art. 28. O Banco Central do Brasil, a Comisso de Valores Mobilirios, a Secretaria de Previdncia Complementar, a Secretaria da Receita Federal e Superintendncia de Seguros Privados mantero um sistema de intercmbio de informaes, relativas fiscalizao que exeram, nas reas de suas respectivas competncias, no mercado de valores mobilirios. Pargrafo nico. O dever de guardar sigilo de informaes
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obtidas atravs do exerccio do poder de fiscalizao pelas entidades referidas no caput no poder ser invocado como impedimento para o intercmbio de que trata este artigo. Elogiveis os dispositivos, pois somente com a troca efetiva de informaes e trabalho conjunto das agncias estatais se poder dar resposta razovel no mbito da macrocriminalidade, no se podendo mais admitir que, em disputas de competncia ou de poder entre rgos pblicos, que ficam a bater cabea, desviando-se de seus objetivos, se desperdicem os parcos recursos humanos e materiais disponveis. No mais se concebe aja o estado desorganizadamente contra o crime organizado. A reforma da lei: qual modelo de regulao? Foco: a autonomia das reas do direito contribui ou dificulta a concepo de modelos de regulao que dem conta dos problemas contemporneos? Quais as questes tericas e prticas envolvidas? Ao contrrio dos crimes financeiros, setores como crimes tributrios e lavagem de dinheiro dispem de modelos de regulao pautados na interao entre as esferas penal e administrativa. A experincia desses setores pode contribuir para a formulao de um novo modelo de regulao para os crimes financeiros? Especializao de Varas Federais A especializao a tnica da sociedade contempornea, que complexa e altamente regulada, com problemas que no podem mais ser enfrentados por generalistas. Dos especialistas se exige, porm, uma formao slida, que d conta das grandes linhas do sistema, e conte com o auxlio direto de especialistas de outras reas. Da a necessidade, do ponto de vista da persecuo penal, do compartilhamento de informaes e da integrao entre os rgos pblicos, referida no item anterior. Bem por isso, louvvel a iniciativa da Justia Federal de especializar, nas capitais dos Estados, varas criminais para o processo e julgamento de crimes contra o sistema financeiro nacional e de lavagem de dinheiro, com competncia para o processo e julgamento de feitos ocorridos em todo o Estado, em prtica que vem
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sendo considerada legal (STJ, CC 39.367, 3 S., u., 8.10.03) e constitucional (STF HC 88660/CE, Crmen Lcia, Pl., m., 15.5.08; STF, HC 85060 MC/PR, Eros Grau, 2.12.04; STF, HC 91.253MT, 16.10.07, Lewandowski; HC 94146, Gilmar Mendes; TRF4, RSE 200370010148969/PR, lcio Pinheiro de Castro, 8 T., u., 14.4.04). Em deciso monocrtica, o STF j afirmou, ainda, que: a controvrsia foi dirimida centralmente luz da legislao infraconstitucional pertinente No compromete a legalidade de tais medidas o fato de que tenham sido implementadas com base em Resolues dos TRFs, uma vez que tais atos administrativos esto autorizados pelas Leis 5.010/66, 7.727/89 e 9.664/98, e Res. 314 do Conselho da Justia Federal. Com a especializao da Justia, logo seguida pelo MPF e pela Polcia Federal, houve um ganho de qualidade, pois matria dessa complexidade requer preparo e estudo especfico. Buscou-se, assim, atender ao princpio da eficincia (CF, art. 37) e do direito a uma adequada e eficaz prestao dos do servios pblicos, que constitui um direito do consumidor (CDC, art. 6, X), pois os direito segurana (CF, art. 144), somente pode ser concretizado medianto um funcionamento adequado da justia criminal. Acusados e vtimas, titulares do direito a uma durao razovel do processo (CF, art. 5, LXXVIII) contam, na justia especializada, com um meio que garante a celeridade de sua tramitao, ao menos em primeira instncia. necessrio, porm, progredir mais nesse campo, pois ainda h excessiva demora no mbito dos TRFs e dos tribunais superiores, em especial no julgamento de feitos complexos, o que, no raro, acaba por frustrar todo o esforo feito em primeira instncia para a instruo e julgamento desse tipo de ao penal, que conta, freqentemente, com grande volume de documentos e rus, e defensores de alto nvel tcnico e extremamente combativos. Vinculao da Justia Deciso Administrativa Predomina na jurisprudncia o entendimento, do qual compartilho, no sentido de que o arquivamento da apurao administrativa no vincula a esfera penal em matria de crimes contra o SFN (STF, HC 70778/PA, Sydney Sanches, 1 T., u., 8.3.94; STJ, HC 5582, Fischer, 5 T., u., 16.12.97; STJ, RHC 6426, Fernando Gonalves, 6
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T., DJ 16.2.98; STJ, HC 5582/SP, Cid Scartezzini, 5 T., m., DJ 23.3.98; STJ, RHC 9281/PR, Dipp, 5 T, u., 13.9.00; STJ, HC 26542, Fischer, DJ. 8.3.04; TRF3, AC 199903991107906/SP, Suzana Camargo, 5 T., u.; TRF3, AC 200103990570061/SP, Hlio Nogueira, 5 T., u., 16.7.07). essa a orientao tradicional, de independncia entre as esferas penal e administrativa. Alm disso, pode ocorrer de no estar configurado o ilcito administrativo, mas existir infrao penal, de modo que nem sempre a divergncia representar a existncia de decises conflitantes. Como j tive a oportunidade de afirmar, em relao vinculao criada pelo STF em relao aos crimes de sonegao fiscal: Tambm do ponto de vista poltico posio tomada pelo STF pode ser contraposto o argumento de que as instncias julgadoras no contencioso administrativo-tributrio so compostas tambm por representantes dos contribuintes que so, em regra, bons advogados tributaristas, hbeis a fazer vencedoras suas teses, ao lado de servidores que, embora muito qualificados, atuam desprovidos das garantias asseguradas Magistratura, a quem caberia dar a palavra final sobre a existncia ou no de crime, independentemente da soluo adotada pela administrao. (BALTAZAR JUNIOR, Jos Paulo. Crimes Federais. 3. Ed., Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008, p. 423). Isso no significa, claro que a atuao administrativa no contribua, para a regulao do sistema. Ao contrrio, a atuao fiscalizadora, reguladora e sancionadora da autoridade administrativa que exerce o papel principal na regulao do sistema financeiro, restando justia criminal a atuao supletiva, naqueles casos em que se recorre, como ultima ratio , ao direito penal, de acordo com o princpio da interveno mnima. Execuo penal A execuo penal das penas privativas de liberdade decorrentes de condenao da Justia Federal cumprida, em regra, pela Justia Estadual, nos termos da Smula 192 do STJ, j que a maior parte dos estabelecimentos penais estadual. Quando a pena
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cumprida em presdio federal, a execuo compete ao Juiz Federal, ainda que a condenao seja oriunda da Justia Estadual. A Justia Federal executa as penas no privativas de liberdade e, na 4 Regio, as execues so concentradas em uma vara por subseo, no caso de Porto Alegre, a 2 vara, ainda que decorra de condenao da vara especializada. De todo modo, a minha impresso de que h poucos feitos em execuo em decorrncia de crimes contra o sistema financeiro nacional. O tempo mdio de tramitao de uma ao penal na minha vara de um ano e dois meses. Ocorre que os julgamentos dos recursos relativos a feitos mais complexos, como so a maior parte daqueles relativos a crimes contra o sistema financeiros demoram significativamente mais do que aqueles mais simples - referentes a descaminho, apropriao indbita, estelionato, etc.. Depois, como os rus so, em geral, privilegiados economicamente, levam ou tentam levar os feitos at o Superior Tribunal de Justia e o Supremo Tribunal Federal, onde a demora tambm grande, levando alguns feitos prescrio retroativa. H, ento, um paradoxo: como na maioria dos casos no h trnsito em julgado, e a execuo se d somente aps o trnsito, a sensao , realmente, de impunidade.

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2.2 COMENTRIOS

AOS RESULTADOS DA PESQUISA:

A QUESTO DA PUNIO

VIVIAN CRISTINA SCHORSCHER Escolhi esse tema para discutir na minha apresentao porque, durante a realizao da pesquisa e leitura dos acrdos, realmente saltou aos olhos a discrepncia entre a sensao de impunidade genericamente percebida quanto aos crimes contra o Sistema Financeiro Nacional e o que, de fato, prevalece nas decises dos tribunais. 1. Assim, das estatsticas apresentadas, verifica-se que prevalecem largamente condenaes sobre absolvies em processos envolvendo os crimes previstos na Lei n. 7.492/86 (94,4% no STJ e 54,5% nos TRFs contra 18,6% de absolvies nos TRFs). 2. Alm disso, tambm diferentemente da impresso pblica mais corrente, os tribunais parecem ser mais rigorosos do que as instncias respectivamente inferiores quando se considera que vrias entre as decises de mrito foram condenatrias aps anterior absolvio. No caso do STJ, em vrias ocasies, a absolvio havia se dado na segunda instncia (aps condenao em 1 grau) e, em outras, tanto na primeira quanto na segunda instncia. Mas estes casos (de dupla absolvio antes da condenao pelo STJ) foram to poucos na amostra analisada, de 129 acrdos do STJ, que no puderam ser vertidos em dados estatsticos. 3. Especificamente em relao s penas previstas na cominao abstrata da Lei n. 7492/86, verifica-se que o mnimo previsto varia entre 1 e 3 anos, sendo que a pena mnima prevista com maior freqncia (em 23 dos 35 tipos penais) de 2 anos4. 4. Por isso, a maior parte das penas privativas de liberdade so substitudas por penas restritivas de direitos, nos termos do art. 44, CP5.

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PPL COMINADA

DISPOSITIVOS CORRESPONDENTES

TOTAL

PRAZO PRESCRICIONAL

1 a 4 anos, e multa

Arts. 8, 12, 16, 18, 21, caput e pargrafo nico, e 23 Arts. 9, 10 e 11

Mnimo: 4 anos Mximo: 8 anos Mnimo: 4 anos Mximo: 12 anos Mnimo: 4 anos Mximo: 12 anos

1 a 5 anos, e multa

2 a 6 anos, e multa

Arts. 3, 5, caput e pargrafo nico, 6, 13, caput e pargrafo nico, 17, caput e pargrafo nico, I e II, 19, 20, 22, caput e pargrafo nico Art. 19, pargrafo nico

13

2 a 6 anos, e multa, aumentada em 1/3 2 a 8 anos, e multa

Mnimo: 4 anos Mximo: 12 anos Mnimo: 4 anos Mximo: 16 anos

Arts. 2, caput e pargrafo nico, 4, pargrafo nico, 7, I, II, III e IV, 14, caput e pargrafo nico, e 15 Art. 4

10

3 a 12 anos, e multa

Mnimo: 8 anos Mximo: 16 anos

5. Da anlise dos julgados tambm se verifica que, via de regra, as penas-base fixadas para o clculo da penas individualizadas partem do quantum mnimo cominado abstratamente e sua fixao definitiva, normalmente, excede este montante em pequena quantidade de meses, quando o excede, sendo raras as penas aplicadas que ultrapassem 4 anos de recluso. 6. Por essa razo, de acordo com o previsto no Cdigo Penal, a grande maioria das penas privativas de liberdade aplicadas substituda por uma ou duas penas restritivas de direitos, havendo ainda casos em que se verificou a suspenso condicional da pena. Contudo, tambm h situaes nos TRFs em que, apesar de inferior a 4 anos, a pena privativa de liberdade no foi substituda por penas restritivas de direitos em face do no preenchimento dos requisitos subjetivos para a concesso desse benefcio. 7.Verifica-se que entre os poucos casos nos quais a pena cominada superou o limite de 4 anos de recluso isso se deu, em parte, devido ocorrncia de concurso de crimes (tanto financeiros quanto de
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outras leis penais) e, raramente, por condenao pelo crime previsto no art. 4, caput (gesto fraudulenta), que justamente o artigo que comina a mais alta das penas previstas em abstrato na Lei n. 7.492/86. 8. Os resultados da nossa pesquisa, portanto, no permitem que se chegue simplista concluso de que o Judicirio no pune os criminosos de colarinho branco. Se h menos punies do que se percebe como necessrias, isso talvez se deva a falhas no sistema de fiscalizao, visto como um todo, o que envolve, portanto, tanto as esferas administrativas quanto as judiciais e, talvez principalmente, a comunicao entre elas. 9. Destaca-se este como um ponto que merece maior ateno dos estudiosos do tema e profissionais que lidam com esta legislao pois, da anlise dos acrdos realizada, se verificou que muitos possuem como principal material probatrio as informaes recebidas dos rgos reguladores administrativos ou extradas de processos administrativos por eles realizados. 10. Combinando a anlise da atividade judicante com a cominao abstrata de penas realizada em 1986, quando da promulgao da Lei dos Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, verifica-se que a aplicao das penas previstas na Lei n. 7.492/86 sofreu alteraes em decorrncia das mudanas na poltica criminal adotada em relao substituio das penas privativas de liberdade por penas restritivas de direitos. 11. A reforma da parte geral do Cdigo Penal, em 1984, havia introduzido a possibilidade de substituio da pena privativa de liberdade por penas restritivas de direitos para crimes dolosos em que a pena privativa de liberdade aplicada fosse inferior a 1 ano, o ru no fosse reincidente e a culpabilidade, os antecedentes, a conduta social e a personalidade do condenado, bem como os motivos e as circunstncias indicarem que essa substituio seja suficiente (art. 44, CP, com a redao dada pela Lei n. 7209/846). No caso de crimes culposos, a substituio tambm poderia se dar quando a pena aplicada fosse igual ou superior a 1 ano.
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12. Conforme a Exposio de Motivos da Lei n. 7.209/84, foi adotado um sistema cauteloso de substituio da pena privativa de liberdade, o qual poderia ser ampliado, caso bem sucedido7. J ento, as substituies possveis abrangiam uma pena restritiva de direito e multa ou duas penas restritivas de direitos. 13. A exposio de motivos do Projeto de Lei n. 2.684/96, que daria origem Lei n. 9.714/98, e introduziria diversas alteraes no Cdigo Penal, j afirmava ser urgente a reforma do Cdigo Penal para resolver o problema da super-lotao das prises e de reduo do nmero de pessoas condenadas pena privativa de liberdade:A pena privativa de liberdade (...) deve ser reservada para s agentes de crimes graves e cuja periculosidade recomende seu isolamento do seio social. Para os crimes de menor gravidade, a melhor soluo consiste em impor restries aos direitos dos condenados, mas sem retir-los do convvio social. Sua conduta criminosa no ficar impune (...). Mas a execuo da pena no o estigmatizar de forma to brutal como a priso, antes permitir, de forma bem mais rpida e efetiva, sua integrao social.8. 14. Aprovado o projeto, o limite mximo objetivo que permite a substituio da pena privativa de liberdade aplicada foi aumentado para 4 anos em 1998. Adicionalmente, condies especficas, que passaram a permitir a substituio tambm de crimes dolosos punidos com at 4 anos de pena privativa de liberdade, foram inseridas no Cdigo Penal. Entre elas, destaca-se: (i) o crime no poder ter sido cometido com violncia ou grave ameaa pessoa; e (ii) o ru no ser reincidente em crime doloso. 15. Alterou-se tambm o quantum da substituio, sendo que as alternativas de substituio inicialmente previstas, descritas acima, para a substituio de uma pena privativa de liberdade que no superasse um ano, passaram a ser aplicveis a pena privativa de liberdade de entre 1 e 4 anos, ao passo que a pena privativa de liberdade de at um ano passou a ser substituvel apenas por multa ou apenas por uma pena restritiva de direitos. 16. Portanto, durante quase 12 anos (de 1986 a 1998), dificilmente
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uma condenao por crimes tipificados na Lei n. 7.492/86 seria passvel de substituio (dado que a pena privativa de liberdade aplicada teria que ficar abaixo do mnimo previsto em abstrato). No entanto, com a alterao de 1998, a regra inverteu-se, de forma que, atualmente, so raras as penas privativas de liberdade que no so substitudas por penas restritivas de direitos. 17. Em vista dessa anlise histrica, pode-se afirmar que, ao menos quando idealizada e promulgada a Lei n. 7.492/86, os Poderes Legislativo e Executivo entendiam que as condutas seriam graves o suficiente para ensejar uma punio contundente, que gerasse privao da liberdade9. Assim, a alterao da redao do Cdigo Penal, em 1998, afetou diretamente a execuo das penas da Lei n. 7.492/86. 18. Contudo, no parece plausvel afirmar que a possibilidade de substituio de penas para os crimes contra o Sistema Financeiro Nacional foi abrangida pela alterao por engano, dado que, na prpria exposio de motivos do Projeto de Lei n. 2.684/96, a Lei n. 7.492/86 mencionada ao se comparar a pena restritiva de direitos de perda de bens com a pena de multa, devido exacerbao desta ltima prevista na Lei n. 7.492/86, art. 3310. 19.Ainda assim, tramita hoje no Congresso Nacional, por exemplo, o PLS n. 439/2003, apresentado pelo Sen. Demstenes Torres e j aprovado no Senado. Na Cmara dos Deputados, tramita sob o n. 6.948/2006, e encontra-se na Comisso de Constituio e Justia e Cidadania (CCJC), onde o relator Dep. Eduardo Cunha apresentou parecer pela inconstitucionalidade e injuridicidade (ainda no votado na CCJC). Este projeto altera as penas previstas, em muito ampliando-as, e agrava diversas outras regras processuais e de cumprimento da sua pena. 20. O seu autor justificou as alteraes afirmando que A referida Lei [...] comina penas aparentemente satisfatrias, mas que [...] no implicam numa efetiva retribuio punitiva [...]. Assim, nas raras vezes em que algum condenado por algum dos crimes previstos nessa lei, a pena cominada , geralmente, inferior a quatro anos, em
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razo dos limites mnimo e mximo das sanes previstas em abstrato nos tipos penais, o que favorece a obteno de uma pena restritiva de direitos ou o incio do cumprimento da pena em regime aberto, alm de favorecer a obteno precoce do livramento condicional. [...] imperioso, portanto, que se exaspere esses intervalos penais, objetivando garantir a efetiva punio dos criminosos [...]. 21. Para tanto, o senador prope: (i) aumento das penas; (ii) obrigatoriedade do regime inicial fechado para o cumprimento da pena; (iii) possibilidade de progresso de regime ou de obteno de livramento condicional apenas aps cumprimento de metade da pena; (iv) concesso de liberdade provisria apenas mediante fiana, cujo valor no poder ser inferior vantagem auferida com a prtica do crime, apurada na investigao; (v) nos casos com prova da materialidade e indcio suficiente da autoria, no tendo havido priso em flagrante, o juiz decretar a priso preventiva do ru, independentemente da existncia dos requisitos do Art. 312, CPP; e (vi) exigncia do ressarcimento do dano como condio para interposio de apelao aps sentena condenatria recorrvel. 22. A ttulo exemplificativo, veja-se as penas propostas neste projeto de lei:

DISPOSITIVO

PENA PROPOSTA

PENA ATUAL

Arts. 8; 12; 16; 21 Arts. 9; 10; 11 Arts. 3; 5; 6; 13; 17; 19; 20 Arts. 2; 4, pargrafo nico; 7; 14; 15 Arts. 18; 23 Art. 22 Art. 4, caput

Recluso, de 2 a 6 anos Recluso, de 2 a 6 anos Recluso, de 4 a 10 anos

Recluso, de 1 a 4 anos Recluso, de 1 a 5 anos Recluso, de 2 a 6 anos

Recluso, de 4 a 10 anos

Recluso, de 2 a 8 anos

Recluso, de 6 a 15 anos11 Recluso, de 6 a 15 anos12 Recluso, de 6 a 15 anos13

Recluso, de 1 a 4 anos Recluso, de 2 a 6 anos Recluso, de 3 a 12 anos

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23. Os acrscimos de exigncias especficas e o aumento da gravidade das sanes previstas contrariam o princpio da proporcionalidade. O mero agravamento, tal como proposto no projeto mencionado, no permitir resolver os problemas que hoje se colocam fiscalizao e conseqente punio daqueles que atuam contrariamente s normas que regem o Sistema Financeiro Nacional, conforme demonstram os resultados da nossa pesquisa. Portanto, parece que o mais razovel seria dedicar esforos plena cooperao de todos os rgos envolvidos nessa fiscalizao, assim como regulamentar a relao entre o Judicirio e as outras esferas para permitir um controle adequado das atividade que envolvem o Sistema Financeiro Nacional, de modo a permitir no somente a punio de condutas ilcitas, mas tambm a preveno de sua ocorrncia.

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2.3 AS

PENAS ALTERNATIVAS E A

LEI 7492/86:

UM ESTUDO SOBRE A SUBSTITUIO DA PENA DE PRISO EM CONDENAES POR CRIMES FINANCEIROS

ANA CAROLINA ALFINITO VIEIRA A partir do banco de dados elaborado na pesquisa de jurisprudncia referente aplicao da Lei 7.492, foi feita uma anlise sobre a substituio de penas nos casos de condenaes por crimes descritos nesta Lei. O objetivo desde estudo foi, primeiramente, averiguar se a substituio das penas privativas de liberdade (PPLs) por penas restritivas de direito (PRDs) efetivamente realizada pelos juzes nos termos do art. 44 do Cdigo Penal, ou seja, buscou-se descobrir se, estando presentes os pressupostos e requisitos elencados pelos incisos do art. 44, a pena alternativa era ou no aplicada no lugar da privativa de liberdade.14 Como os critrios subjetivos descritos no art. 44 no podem ser extrados da leitura dos acrdos15 e os crimes financeiros so, por princpio, cometidos sem violncia ou grave ameaa, o presente estudo levou em considerao apenas a durao da pena aplicada na condenao para verificar a ocorrncia da substituio da PPL em PRD.Assim, toda pena menor ou igual a 4 anos foi considerada passvel de substituio. Os demais requisitos elencados para a substituio foram levados em conta apenas se mencionados explicitamente na deciso. O segundo objetivo do estudo foi verificar quais eram as penas alternativas aplicadas nos casos de substituio e se tais penas de justificavam de alguma maneira face natureza ou s circunstncias do delito.16 Desta forma, alm de identificar qual foi a pena substitutiva aplicada em cada caso, quis-se verificar se o juiz fundamentava a sua opo por determinada pena alternativa e quais eram os argumentos utilizados. A anlise de substituio de penas foi feita a partir do banco de dados que a pesquisa construiu com as decises dos Tribunais Regionais Federais.17 Neste banco de dados, foram selecionadas as decises de mrito em que houve uma deciso condenatria, seja em primeira ou em segunda instncia de julgamento. Foram encontradas no total 96 decises de mrito condenatrias posteriores a 1988, que constituram o universo de anlise do presente estudo. Para uma exposio mais clara dos resultados obtidos, cabe separar os dados da 1 instncia dos dados dos TRFs, observando tanto a aplicao do art. 44
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pelos juzes e desembargadores quanto a natureza e justificativas (se houver) das penas alternativas aplicadas. Desta forma, ser possvel tambm comparar o ndice de substituio de penas em primeira e segunda instncia de julgamento. 2.3.1 CONDENAES
OCORRIDAS NA

1 INSTNCIA

2.3.1.1 S UBSTITUIES EFETUADAS Dentre as 96 condenaes, 79 ocorreram em primeira instncia. Analisando estas 79 decises condenatrias, constatou-se que em 63 dos casos, ou seja, em 79,7% das condenaes analisadas, a PPL era menor ou igual a 4 anos, cabendo a substituio da PPL pela PRD segundo o critrio objetivo descrito no art. 44 do Cdigo Penal. Ou seja, em 13 das 79 decises, no cabia a substituio pelo critrio objetivo e em 63 das decises a substituio era possvel. Ademais, em 2 decises a pena aplicada no sequer mencionada no acrdo, sendo impossvel saber se ela seria ou no substituvel, e houve um caso isolado de extino da punibilidade em primeira instncia. Das 63 condenaes em que cabia substituio da PPL por PRDs, tal substituio ocorreu em 38 dos casos (60%). Em 23 condenaes (36,5%) nada foi mencionado no acrdo acerca da substituio, sendo impossvel concluir sobre sua ocorrncia ou inocorrncia. Por ltimo, foram encontradas apenas 2 condenaes dentre as 63 em que cabia substituio e esta explicitamente no ocorreu. Nestes poucos casos em que a substituio era possvel de acordo com o critrio objetivo mas no foi efetuada, a no-substituio da pena foi mantida pelo Tribunal. Este justificou a deciso no inciso III do artigo 44, CP, alegando que o alto grau de culpabilidade do ru impedia a substituio da pena. TABELA 1 - SUBSTITUIO
DAS PENAS EM
38 2 23 63

INSTNCIA
60,3% 3,1% 36,6% 100%

Houve substituio No houve substituio No mencionado Total de penas substituveis

Fonte: dados da pesquisa.


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2.3.2 TIPOS DE PENAS SUBSTITUTIVAS De acordo com o 2, art. 44 do Cdigo Penal, na condenao igual ou inferior a 1 ano, a substituio pode ser feita por multa ou por uma pena restritiva de direitos; se superior a 1 ano, a pena privativa de liberdade pode ser substituda por uma pena restritiva de direitos e multa ou por duas restritivas de direitos. Ao analisar as penas substitutivas aplicadas em 1 instncia, verificou-se que em 3 casos a PPL foi substituda por apenas 1 PRD. No entanto, destes 3 casos, a pena cominada era maior do que 1 ano e, portanto, de acordo com o dispositivo do Cdigo Penal, no caberia a substituio por 1 PRD, mas sim por 1 PRD e multa ou por 2 PRDs. Em um caso isolado, a PPL foi substituda por 1 PRD, enquanto a multa da condenao foi mantida e, em 4 condenaes, optou-se pela aplicao de 1 PRD e uma multa, conforme a segunda parte do 2 do art. 44, CP. Na grande maioria das condenaes analisadas, totalizando 24 das 53 decises em que houve condenao, a PPL foi substituda por 2 PRDs. Houve ainda um caso isolado no qual a PPL foi substituda por 2 PRDs ao mesmo tempo em que foi mantida a multa da condenao. No total, foram aplicadas em 1 instncia 83 PRDs, sendo que estas penas podem ser classificadas conforme os tipos de penas substitutivas enumeradas no art. 43 do Cdigo Penal: (a) prestao pecuniria; (b) perda de bens ou valores; (c) prestao de servios comunidade ou a entidades pblicas; (d) interdio temporria de direitos; e (e) limitao de fim de semana. Dentre estas, a mais utilizada foi a pena de prestao de servios comunidade (art. 43, IV), aplicada em 30 casos, totalizando 36,2% das penas substitutivas. Em segundo lugar, a prestao pecuniria (art. 43, I) foi aplicada 25 vezes, configurando 30,1% das substituies. Houve 5 casos de aplicao de multa substitutiva e 4 casos nos quais a multa condenatria foi mantida com a substituio. Apenas em uma deciso foi utilizada a pena de limitao de fim de semana, e no foi encontrada nenhuma ocorrncia de perda de bens ou valores (art. 43, II) ou interdio temporria de direitos (art. 43,VI). Em 18 casos, a espcie de pena substitutiva aplicada no especificada no acrdo.

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TABELA 2 - TIPOS

DE

PRDS

APLICADAS EM

INSTNCIA

TIPO DE PRD APLICADA

N DE PENAS

PORCENTAGEM

Prestao pecuniria Perda de bens ou valores Prestao de servios comunidade ou a entidades pblicas Interdio temporria de direitos Limitao de fim de semana Multa Substitutiva Multa Condenatria No especificado Total de PRDs aplicadas

25 0 30

30,1% 0% 36,2%

0 1 5 4 18 83

0% 1,2% 6% 4,8% 21,7% 100%

Fonte: dados da pesquisa.

No foi encontrado nenhum caso em que o juiz tenha explicado ou justificado a escolha de uma modalidade de pena substitutiva em detrimento das demais. Ademais, a natureza da pena substitutiva e o beneficirio de sua aplicao (instituio que recebe a prestao de servios, por exemplo) no so especificados nas decises. 2.3.3 CONDENAES
OCORRIDAS EM

INSTNCIA

2.3.3.1 S UBSTITUIES EFETUADAS Na anlise das decises dos cinco Tribunais Regionais Federais (TRFs), foram encontradas 88 decises condenatrias. importante ressaltar que foram consideradas decises condenatrias todas aquelas em que a condenao feita pelo juiz de 1 instncia era mantida pela segunda instncia e aquelas em que a condenao ocorreu apenas nos TRFs (como nos casos, por exemplo, de haver absolvio ou declarao da extino da punibilidade em 1 instncia).
88

CADERNO 33

Cabia a substituio da pena pelo critrio objetivo fixado pelo art. 44 em 83,3% destas decises, pois em 76 condenaes a PPL aplicada era menor ou igual a 4 anos. Destas 76 condenaes nas quais cabia a substituio, a PPL foi substituda por PRDs em 54 dos casos, ou seja, 71% das penas foram efetivamente substitudas. Ainda dentre as decises condenatrias, houve 19 casos nos quais a substituio no foi mencionada. Foram encontrados ainda 3 casos nos quais a substituio era possvel pelo critrio da pena, mas o Tribunal explicitamente optou por no efetu-la.18 TABELA 3 - SUBSTITUIO
DE PENAS NOS

TRFS
PORCENTAGEM

N DE PENAS

Houve substituio No houve substituio No mencionado Total de penas substituveis

54 3 19 76

71% 4% 25% 100%

Fonte: dados da pesquisa.

Nestes trs casos, a justificativa pela no substituio da PPL por PRDs foi o inciso III do art. 44 do Cdigo Penal. Neste dispositivo, dispe-se que as PRDs substituem as PPLs quando a culpabilidade, os antecedentes, a conduta social e a personalidade do condenado, bem como os motivos e circunstncias indicarem que essa substituio seja suficiente. Na deciso da Apelao Criminal 1999.04.01.069388-5, julgada no TRF 4, argumentou-se que o alto grau de culpabilidade do ru impedia a concesso do benefcio no caso concreto. Nas duas outras decises, no foi apontado o fundamento especfico do inc. III que impossibilitou a substituio da pena (ou seja, se o obstculo era o alto grau de culpabilidade do ru, os antecedentes, a conduta social do condenado, etc.), tendo os desembargadores se limitado apenas a citar o dispositivo, afirmando no estarem preenchidos os requisitos nele descritos.
89

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

2.3.4 TIPOS DE PENAS SUBSTITUTIVAS Ao analisar as penas substitutivas aplicadas pelos Tribunais, verificouse que em 6 casos a PPL foi substituda por apenas 1 PRD. No entanto, foi encontrado o mesmo problema constatado nas substituies em 1 grau: destes 6 casos, em 4 a pena cominada era maior do que 1 ano e, portanto, de acordo com o dispositivo do Cdigo Penal, no caberia a substituio por 1 PRD, mas sim por 1 PRD e multa ou por 2 PRDs. Em apenas um caso a PPL foi substituda por 1 PRD enquanto a multa da condenao foi mantida e em 5 ocasies houve a aplicao de 1 PRD e multa substitutiva (2, art. 44, CP). Repetindo a tendncia encontrada nas sentenas de 1 instncia, ao observar as decises dos TRFs verificou-se que a substituio da PPL por 2 PRDs era a mais comum. De fato, dos 54 casos nos quais houve substituio (ou manuteno da substituio) nos TRFs, foram encontrados 36 casos de substituio da PPL por 2 PRDs, totalizando 66,6% das substituies. Ao analisar as substituies realizadas ou mantidas em 2 instncia, encontramos um total de 121 PRDs. A pena substitutiva mais utilizada foi novamente a pena de prestao de servios comunidade, aplicada em 51 dos casos e totalizando 42,1% das PRDs. A pena de prestao pecuniria tambm foi largamente empregada, totalizando 41 aplicaes, ou 33,9% das PRDs. Houve ainda 5 casos nos quais a multa substitutiva foi aplicada juntamente com outra PRD e 4 casos de manuteno da multa de condenao. Houve 2 decises nas quais foi aplicada a pena de limitao de fim-de-semana e 18 casos nos quais a pena no foi especificada. Novamente no foi encontrada nenhuma ocorrncia de perda de bens ou valores (art. 43, II) ou interdio temporria de direitos (art. 43,VI). TABELA 4 - TIPOS
DE

PRDS

APLICADAS EM

INSTNCIA

TIPO DE PRD APLICADA Prestao pecuniria Perda de bens ou valores Prestao de servios comunidade ou a entidades pblicas

N DE PENAS 41 0 51

PORCENTAGEM 33,8% 0% 42,1

90

CADERNO 33

Interdio temporria de direitos Limitao de fim de semana Multa Substitutiva Multa Condenatria No especificado Total de PRDs aplicadas

0 2 5 4 18 121

0% 1,7% 4,2% 3,9% 14,9% 100%

Fonte: dados da pesquisa.

Novamente aqui no foi encontrado nenhum caso onde o juiz tenha explicado ou justificado a escolha de uma modalidade de pena substitutiva em detrimento das demais. No caso da aplicao da pena de prestao de servios comunidade ou a entidades pblicas, no foi determinado em nenhum caso qual tipo de servio seria prestado e em benefcio de qual instituio. 2.3.5 CONCLUSES A partir dos dados analisados, pode-se constatar que a substituio de penas privativas de liberdade por penas restritivas de direitos uma prtica comum nos casos de condenao pelos crimes contidos na Lei 7.492. Em 1 instncia, a substituio foi efetuada em 60,3% dos casos nos quais a pena aplicada permitia a aplicao de penas restritivas de direitos no lugar das privativas de liberdade, e nos Tribunais Regionais Federais o mesmo ndice sobe para 71%. No entanto, no existe por parte do judicirio um esforo no sentido de justificar ou individualizar a pena restritiva de direitos aplicada em cada caso. As penas alternativas mais aplicadas pelos juzes so as de prestao de servios comunidade e prestao pecuniria, mas em nenhum momento houve uma reflexo acerca da adequao destas penas ao caso concreto. Ademais, duas modalidades de penas que poderiam ser bastante adequadas aos crimes financeiros - a perda de bens ou valores e a interdio temporria de direitos - no foram aplicadas e nem sequer cogitadas nas decises analisadas, o que demonstra uma falta de reflexo
91

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

crtica sobre as possveis funes e benefcios que a pena alternativa pode trazer para este tipo de crime.

92

CADERNO 33

NOTAS

So eles: Art. 2, caput (Emisso inautorizada de documentos representativos de ttulo ou valor mobilirio) e art. 2, pargrafo nico (Emisso inautorizada de material de propaganda relativo a documentos representativos de ttulo ou valor mobilirio); Art. 12 (Sonegao de informaes ou documentos); Art. 13, pargrafo nico (Apropriao ou desvio de bens indisponveis); Art. 14, caput (Uso de documento falso em liquidao extrajudicial ou falncia de instituio financeira) e pargrafo nico (Falso reconhecimento de crdito).
2 A participao de Vivian Cristina Schorscher no primeiro bloco foi transformada em texto e integrada segunda parte dessa publicao. 3 Juiz Federal Titular da 1. Vara Criminal de Porto Alegre, especializada em Crimes Financeiros, Lavagem de Dinheiro e Crime Organizado, Mestre e Doutorando em Direito (UFRGS). 4 Para 10 tipos penais prevista pena mnima de 1 ano, para 23 tipos, de 2 anos, para 1 tipo, de 2 anos, aumentada de 1/3, e, para um tipo, de 3 anos. 5 Art. 44. As penas restritivas de direitos so autnomas e substituem as privativas de liberdade, quando: I - aplicada pena privativa de liberdade no superior a quatro anos e o crime no for cometido com violncia ou grave ameaa pessoa ou, qualquer que seja a pena aplicada, se o crime for culposo; (...) 2 Na condenao igual ou inferior a um ano, a substituio pode ser feita por multa ou por uma pena restritiva de direitos; se superior a um ano, a pena privativa de liberdade pode ser substituda por uma pena restritiva de direitos e multa ou por duas restritivas de direitos. 6 Art. 44 - As penas restritivas de direitos so autnomas e substituem as privativas de liberdade, quando: I - aplicada pena privativa de liberdade inferior a um ano ou se o crime for culposo; II - o ru no for reincidente; III - a culpabilidade, os antecedentes, a conduta social e a personalidade do condenado, bem como os motivos e as circunstncias indicarem que essa substituio seja suficiente. Pargrafo nico - Nos crimes culposos, a pena privativa de liberdade aplicada, igual ou superior a um ano, pode ser substituda por uma pena restritiva de direitos e multa ou por duas penas restritivas de direitos, exeqveis simultaneamente. 93

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

7 Exposio de Motivos da Nova Parte Geral do Cdigo Penal Lei 7209, de 11 de julho de 1984, itens 29 (especialmente), 40 e 42. 8 Exposio de Motivos n. 689, de 18.12.1996, do Senhor Ministro de estado da Justia. In Dirio da Cmara dos Deputados, 20.02.1997, p. 4487.

Esse argumento foi apresentado tanto pelo autor do projeto de lei 273/83, que gerou a Lei 7492/86, ao afirmar, na justificao que o presente projeto representa velha aspirao das autoridades e do povo no sentido de reprimir com energia as constantes fraudes observadas no sistema financeiro nacional (...). (...) A grande dificuldade do enquadramento desses elementos inescrupulosos (...) reside na inexistncia de legislao penal especfica (...). (...) deixando sem punio pessoas que furtaram bilhes no apenas do vizinho, mas a nvel nacional. [Cf. Dirio do Congresso Nacional, Seo I, 25 de maro de 1983, pp. 1018-1019]. Nesse contexto, tambm o ento Presidente da Repblica, Jos Sarney, afirmou em discurso no qual traou as diretrizes do seu governo, a especial urgncia proposta (...) que vai tornar realidade a punio para todos os responsveis por fraudes no setor financeiro, afirmando ser evidente que as leis existentes representam uma porta aberta impunidade e que a economia nacional no pode mais ser compelida a assumir os prejuzos pela incompetncia, pela desdia ou pelos crimes dos que administram recursos de terceiros e que a fiscalizao das autoridades ter que ser a mais exigente, atuante e rigorosa. [Cf. Dirio do Congresso Nacional, Seo I, 9 de maio de 1985, pp. 4099-4101.]
10 Lei n. 7492/86, Art. 33: Art. 33. Na fixao da pena de multa relativa aos crimes previstos nesta lei, o limite a que se refere o 1 do art. 49 do Cdigo Penal, aprovado pelo Decreto-lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940, pode ser estendido at o dcuplo, se verificada a situao nele cogitada. 11 12 13

Mais grave que a pena cominada ao crime de estupro (de 6 a 10 anos). Mais grave que a pena cominada ao crime de estupro (de 6 a 10 anos) Mais grave que a pena cominada ao crime de estupro (de 6 a 10 anos).

14 De acordo com o art. 44 do Cdigo Penal, As penas restritivas de direitos so autnomas e substituem as privativas de liberdade, quando: I aplicada pena privativa de liberdade no superior a quatro anos e o crime no for cometido com violncia ou grave ameaa pessoa ou, qualquer que seja a pena aplicada, se o crime for culposo; II - o ru no foi reincidente em crime doloso; III - a culpabilidade, os antecedentes, a conduta social e a 94

CADERNO 33

personalidade do condenado, bem como os motivos e as circunstncias indicarem que esta substituio seja suficiente.
15 Considera-se critrio subjetivo a culpabilidade, os antecedentes, a conduta social, e a personalidade do condenado.

De acordo com o art. 43 do Cdigo Penal, As penas restritivas de direitos so: I - prestao pecuniria; II - perda de bens e valores; III (vetado); IV - prestao de servio comunidade ou entidades pblicas; V - interdio temporria de direitos; VI - limitao de fim de semana. O inciso III inclua nesse rol o recolhimento domiciliar. A mensagem 1447 de 25.11.1998 da Presidncia da Repblica indica como razes do veto o seguinte: A figura do recolhimento domiciliar, conforme a concebe o Projeto, no contm, na essncia, o mnimo necessrio de fora punitiva, afigurando-se totalmente desprovida da capacidade de prevenir nova prtica delituosa. Por isto, carente do indispensvel substrato coercitivo, reputou-se contrria ao interesse pblico a norma do Projeto que a institui como pena alternativa. A pesquisa foi feita tambm sobre o banco de dados do Superior Tribunal de Justia, mas nmero de sentenas condenatrias insuficiente para extrao de dados. Ver: Apelao Criminal 2001.02.01.032332-6, TRF 2; Apelao Criminal 2001.03.99.031616-8, TRF 3; e Apelao Criminal 1999.04.01.069388-5, TRF 4.
18 17

16

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2 PARTE

NCLEO DE ESTUDOS SOBRE O CRIME E A PENA DIREITO GV PROJETO DE PESQUISA Contribuies para a reforma da legislao penal econmica brasileira PRIMEIRA ETAPA Crimes contra o sistema financeiro nacional

A APLICAO DA LEI N. 7.492/86 NOS TRIBUNAIS REGIONAIS FEDERAIS E NO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA Coordenao Mara Rocha Machado Marta Rodriguez de Assis Machado Marta Cristina Cury Saad Gimenes Equipe Vivian Cristina Schorscher Heidi Rosa Florncio Bruna Sellin Trevelin Gabriel Muniz Queiroz Yuri Correa da Luz Estatstica Eliana Bordini

97

CADERNO 33

1 APRESENTAO Esta pesquisa foi desenvolvida com apoio da Secretaria de Reforma do Judicirio e da Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia com o objetivo de colher subsdios para a reflexo sobre a reforma da legislao penal econmica brasileira. A primeira etapa da pesquisa concluda com o presente relatrio tem como foco os crimes financeiros, mais especificamente, a lei de crimes contra o sistema financeiro nacional (Lei n. 7.492/86). A segunda etapa da pesquisa, ainda em andamento e com apoio do CNPQ, focaliza os crimes contra a ordem tributria (Lei n. 8.137/90). O relatrio est dividido em cinco partes. Aps esta introduo, na segunda parte sintetizamos as informaes metodolgicas (item 2). Em seguida, apresentamos os dados quantitativos referentes s decises do STJ e dos cinco TRFs (item 3). A partir do item seguinte, indicamos os principais resultados qualitativos que podem ser extrados do levantamento realizado no STJ (item 4) e nos TRFs (item 5). Os resultados apresentados a seguir, bem como o banco de dados construdo para a elaborao da pesquisa, devero servir no apenas identificao das principais deficincias da Lei n. 7.492/86, mas sobretudo ao enriquecimento do debate sobre o modelo de regulao dos crimes financeiros.

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CADERNO 33

2 INFORMAES METODOLGICAS O levantamento jurisprudencial foi realizado com base nos acrdos disponveis nos sites dos cinco Tribunais Regionais Federais e do Superior Tribunal de Justia. Foram selecionadas todas as ementas que resultaram da busca pela expresso 7492/86 e suas variaes (7.492; 7492; 7.492/86; 7492/1986). Tendo em vista que o objeto da pesquisa, eliminamos todas as ementas que versavam sobre crimes falimentares (Arts. 12, 13, 14 e 15, Lei n. 7.492/86). Foram encontradas 1298 decises, proferidas entre 1989 e 2005. A partir desse conjunto foram preparadas duas amostras, uma para o Superior Tribunal de Justia e outra para os cinco Tribunais Regionais Federais. A amostra dos TRFs est baseada em uma representao proporcional de cada um dos cinco Tribunais. Para o clculo dessa representao proporcional, levou-se em considerao o nmero total de ementas encontradas nos sites; portanto, no foram levadas em considerao eventuais distores geradas por diferentes polticas de publicao de acrdos entre os TRFs 1. Foi definido o parmetro P como a proporo de processos que apresentam determinada caracterstica investigada. Admitiu-se uma margem de erro K = 5% na proporo estimada P e um nvel de significncia = 5%. Optou-se por apresentar, apenas, os resultados com coeficientes de variao menores de 30%. Tal escolha garante maior confiabilidade aos dados produzidos. As amostras foram selecionadas de modo aleatrio para cada Tribunal e, aps a coleta, a amostra definitiva resultou em 435 acrdos. Desse conjunto, 55 foram desconsiderados por diferentes motivos 2 . Dessa forma, os resultados indicados a seguir dizem respeito a um total de 380 acrdos: 129 do STJ e 251 dos TRFs das cinco Regies.

101

CADERNO 33

3 RESULTADOS QUANTITATIVOS 3.1 DISTRIBUIO PELO ESTADO DE ORIGEM DO RECURSO/AO Conforme se v na Tabela 1, mais de 80% dos recursos julgados pelo STJ e mais de 71% dos recursos julgados pelos TRFs envolvendo a Lei n. 7.492/86 provm das regies sul e sudeste, com destaque para os maiores centros financeiros do pas, So Paulo e Rio de Janeiro. De fato, verifica-se que 50,9% dos recursos que chegam ao STJ e 44,3% que so apreciados pelos TRFs provm destes dois estados. O estado do Paran aparece em terceiro lugar, com 13,3% dos recursos interpostos perante o STJ e 13,9% perante o TRF da 4 Regio.
[VER TABELA 1 ANEXO 1 P. 171]

3.2 UNANIMIDADE DAS DECISES No tocante forma da deciso, a pesquisa distinguiu as situaes nas quais todos os juzes votaram em um mesmo sentido das decises em que houve divergncia entre juzes e, portanto, a apresentao de votos vencidos. Do total de decises analisadas, 94,6% foram tomadas por votao unnime no STJ, e 86,5%, nos TRFs (Tabela 2).
[VER TABELA 2 ANEXO 1 P. 171]

Indicamos como sim e no, os acrdos com pluralidade de pedidos nos quais parte foi concedida ou negada unanimemente e parte por maioria de votos. 3.3 ESPCIE DE RECURSO OU AO A Tabela 3 revela que, tratando-se da Lei n. 7.492/86, o STJ chamado a decidir principalmente em Habeas Corpus (44,2% dos casos), aqui includos os Recursos Ordinrios em Habeas Corpus e os Pedidos de Extenso. Conflitos de Competncia aparecem em segundo lugar (33,9% dos casos) e Recursos Especiais apenas em terceiro (18,8% dos casos). Relativamente aos TRFs, verifica-se que so chamados a decidir principalmente em Apelaes Criminais (49,6% dos casos) e, em segundo lugar, em Habeas Corpus (36,3% dos casos).
103

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

[VER TABELA 3 ANEXO 1 P. 172]

Vale destacar que no cabvel apelao criminal no STJ assim como o Recurso Ordinrio em Habeas Corpus e o Recurso Especial nos TRFs. 3.4 LEGITIMIDADE
DE IMPUGNAO ATIVA DOS RECURSOS E DAS AES

A defesa recorre com mais freqncia ao STJ e aos TRFs do que o Ministrio Pblico. Nos TRFs, a defesa interpe 67,4% dos recursos, contra 24,8% interpostos pelo Ministrio Pblico, sendo que em apenas 6,2% dos casos, tanto a defesa quanto o Ministrio Pblico recorreram (Tabela 4).
[VER TABELA 4 ANEXO 1 P. 172]

3.5 MOMENTO

DE INTERPOSIO DO RECURSO

OU DA AO DE IMPUGNAO

A pesquisa separou quatro momentos do procedimento em que o recurso ou a ao de impugnao interposto ao STJ e aos TRFs: (i) no decorrer da ao penal, (ii) no decorrer do inqurito policial, (iii) no momento do recebimento da denncia e (iv) aps a sentena. Verifica-se que, no caso do STJ, 49,6% dos recursos foram interpostos no decorrer da ao penal, enquanto que esse montante cai para 29,8%, no caso dos TRFs. Outra oposio que se observa na comparao do momento da interposio dos recursos entre STJ e TRFs diz respeito a existncia de sentena de primeiro grau: no caso do STJ, em apenas 18,8% dos acrdos esta j se fazia presente, ao passo que, no caso dos TRFs, j havia a sentena de mrito do juiz de primeiro grau em 52% dos casos (Tabela 5).
[VER TABELA 5 ANEXO 1 P. 173]

3.6 TIPO DE CRIME No tocante incidncia de cada um dos tipos penais previstos na Lei n. 7.492/86, a pesquisa revela que o STJ e os TRFs so
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chamados a decidir sobre parte significativa dos crimes previstos na Lei (26 de um total de 32 tipos penais). Para fins de alimentao de nosso banco de dados consideramos tipo penal a norma incriminadora atribuda ao caso concreto pela acusao, via de regra na denncia. Se o momento processual sobre o qual versa o acrdo ainda o inqurito policial, utilizamos a tipificao indicada no acrdo, quando h. Portanto, ela pode no coincidir com a atribuio feita pelos Tribunais no momento da deciso de mrito nas diferentes instncias. Os crimes que no esto presentes na amostra e, portanto, na tabela abaixo so os seguintes: Art. 2, caput (Emisso inautorizada de documentos representativos de ttulo ou valor mobilirio) e pargrafo nico (Emisso inautorizada de material de propaganda relativo a documentos representativos de ttulo ou valor mobilirio); Art. 12 (Sonegao de informaes ou documentos); Art. 13, pargrafo nico (Apropriao ou desvio de bens indisponveis); e Art. 14, caput (Uso de documento falso em liquidao extrajudicial ou falncia de instituio financeira) e pargrafo nico (Falso reconhecimento de crdito). A Tabela 6 indica a predominncia de denncias por evaso de divisas. Se somarmos o percentual do caput e pargrafo nico do Art. 22, que descrevem condutas muito semelhantes, temos 20,4% do total de tipos nos dois tribunais. Nos TRFs, a evaso de divisas responde por 22,1% do total de crimes. Destacam-se, tambm, os delitos capitulados no Art. 16 (Exerccio ilegal de instituio financeira) e Art. 4 (Gesto fraudulenta), tanto no STJ (respectivamente em 16,1% e 14,7% dos casos) quanto nos TRFs (respectivamente em 16,9% e 17,8% dos casos), o que perfaz, em relao ao total de acrdos analisados, respectivamente 16,8% e 17,3% dos casos. Em seguida, no STJ, esto as denncias pelo Art. 5 (Apropriao indbita financeira) e Art. 17 (Concesso de emprstimos vedados), com 12,1% e 12,9% dos casos. J nos TRFs, destacam-se denncias pelo delito capitulado no Art. 20 (Desvio na aplicao de investimento), representando 13,9% dos casos, no Art. 5 (Apropriao indbita financeira), em 14,1% dos casos, e no Art. 17 (Concesso de emprstimos vedados), representando 11,4% dos casos.
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PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

[VER TABELA 6 ANEXO 1 P. 173]

3.7 OBJETO DAS DECISES Para analisar o contedo dos acrdos, formamos quatro conjuntos. No primeiro Grupo esto os acrdos que indicam a existncia de deciso absolutria ou condenatria. . Inclumos aqui as hipteses de extino da punibilidade pela prescrio reconhecida aps a condenao ou absolvio em primeira instncia. Chamaremos, na falta de designao melhor, Grupo A Mrito . O segundo grupo composto por acrdos que tratam do trancamento ou prosseguimento da ao penal ou do inqurito, Grupo B Prosseguimento . Os acrdos que tratavam da concesso de medidas cautelares e casos relacionados esto agrupados no Grupo C Cautelares . E, por fim, os que analisam questes de competncia esto cadastrados no Grupo D Competncia . Importante destacar que alguns acrdos contendo pluralidade de pedidos poderiam ser cadastrados em mais de um grupo. Nesses casos, buscamos identificar qual dos quatro temas constitui a discusso preponderante no acrdo. Este critrio permite que privilegiemos o Grupo Mrito nas hipteses em que alm de discutir a condenao ou absolvio, o Tribunal decidia a decretao de uma medida cautelar, por exemplo. Esse procedimento buscou, portanto, garantir a consistncia dos dados referentes s condenaes e absolvies (Grupo Mrito) sem diminuir a riqueza das discusses presentes nos acrdos.
[VER TABELA 7 ANEXO 1 P. 175]

Desde j, verifica-se a predominncia de decises do STJ em questes relativas ao prosseguimento do inqurito ou da ao penal e fixao da competncia das Justias Estadual e Federal e das Varas locais ou Especializadas para o processo e julgamento das aes penais: trata-se, respectivamente, de 41,1% e 38% dos acrdos analisados. Diferentemente, da anlise da distribuio das decises dos TRFs, verifica-se que os Tribunais de segunda instncia so chamados a decidir principalmente sobre questes relacionadas absolvio ou condenao de pessoas acusadas pela prtica de crimes contra o
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CADERNO 33

Sistema Financeiro Nacional (48,7%) e sobre questes relativas ao prosseguimento do inqurito ou da ao penal, as quais representam 38,9% das decises (Tabela 7). 3.8 EVOLUO DAS DECISES Os dados apresentados a seguir Tabelas 8 a 12 apresentam a distribuio dos acrdos distinguindo o percentual em relao ao Tribunal em questo (primeira coluna) e em relao ao Grupo de Referncia (segunda coluna). Dessa forma, possvel identificar a representatividade de determinada deciso em relao totalidade dos acrdos do Tribunal em questo e em relao ao grupo especfico do qual a deciso faz parte. importante destacar tambm que, tendo em vista ser a aplicao da Lei n. 7.492/86 o foco central da pesquisa, isolamos os resultados referentes a esses crimes ao realizar as classificaes no interior dos Grupos. Isso significa que, no Grupo Mrito, por exemplo, um acrdo que confirmou a condenao dos rus por determinados crimes, mas absolveu-os da prtica de crime contra o sistema financeiro nacional, foi classificado como absolvio e no condenao. O mesmo procedimento foi utilizado em relao aos demais grupos: privilegiamos sempre, para fins de classificao no interior de cada um dos grupos, as informaes referentes Lei n. 7.492/86. 3.8.1 Superior Tribunal de Justia
(I) G RUPO A: M RITO

No tocante ao Grupo A, obtivemos cinco tipo de resultados no que diz respeito alterao da deciso no decorrer das trs instncias (Tabela 8), mas boa parte deles no comportou desagregao.
[VER TABELA 8 ANEXO 1 P. 175]

Vale destacar que, do total de decises de mrito, em 66,7% dos casos a condenao foi mantida nas trs instncias, sendo que as decises do STJ discutiam a reduo ou substituio da pena bem como o arbitramento de fiana. Inclumos aqui os pedidos de trancamento da ao penal negados pelo STJ quando j havia condenao, considerando que o resultado da deciso do STJ foi manter a condenao existente.
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PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

Mesmo no comportando desagregao, os dados produzidos indicam que a deciso do STJ foi condenatria na maior parte dos casos em que havia ocorrido a absolvio dos acusados. Em metade destes casos os rus haviam sido absolvidos tanto na primeira quanto na segunda instncia; ao passo que, na outra metade, haviam sido absolvidos apenas na segunda instncia, aps sentena condenatria em primeira instncia. Os casos que resultaram em condenao no STJ, independentemente das decises anteriores, representam 94,4% do grupo de mrito, o correspondente a 13,2% de todas as decises do STJ (Tabela 8a).
[VER TABELA 8A ANEXO 1 P. 176]

Os motivos que levaram s condenaes e absolvio so objeto de estudo detalhado abaixo (Item 4.1). Finalmente, destaca-se que no houve nenhum caso em que o STJ absolveu pessoas anteriormente condenadas na primeira e na segunda instncia, tendo apenas em situao isolada mantido a absolvio determinada na segunda instncia. Ademais, no verificamos a existncia de nenhum caso em que houvesse ocorrido a absolvio dos imputados nas trs instncias.
(II) G RUPO B: P ROSSEGUIMENTO

No tocante ao Grupo B, no inclumos informao sobre a primeira instncia na tabela abaixo em face do grande nmero de acrdos que informavam apenas a deciso das duas ltimas instncias (TRFs e STJ).
[VER TABELA 9 ANEXO 1 P. 176]

Destaca-se que, para fins de quantificao, no fizemos a distino quanto ao momento em que foi formulado o pedido, isto , durante o inqurito policial, no momento da denncia ou ao longo da ao penal, distino esta que foi feita apenas na anlise qualitativa deste conjunto de acrdos (Item 4.2). Verifica-se, assim, que em 56,6% do total de casos do Grupo B, o STJ manteve a persecuo criminal, conforme j decidido em
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instncia inferior, e que, em 22,6% trancou a persecuo penal que anteriormente havia sido mantida (Tabela 9). Focalizando apenas a deciso do STJ, temos que em 75,5% dos casos desse grupo a deciso foi de prosseguimento da ao ou do inqurito, contra 22,6% de casos de trancamento (Tabela 9a).
[VER TABELA 9A ANEXO 1 P. 177] (III) Grupo C: Cautelares

Como indicado anteriormente, as decises versando sobre medidas cautelares representam apenas 7% das decises do STJ (Tabela 7). Por essa razo, a amostra no comportou desagregao. A anlise detalhada dos acrdos classificados nesse grupo ser feita a seguir (Item 4.3).
(IV) Grupo D: Competncia

No interior do Grupo D, a classificao dos acrdos foi realizada levando em considerao a Justia no mbito da qual o questionamento foi levantado e a Justia qual foi atribuda a competncia para processar e julgar os feitos.
[VER TABELA 10 ANEXO 1 P. 177]

Verifica-se, assim, que em 65,3% dos casos, o STJ determinou a remessa do processo da Justia Federal para a Justia Estadual (Tabela 10). A discusso detalhada dessa questo ser realizada abaixo (Item 4.4).
[VER TABELA 10A ANEXO 1 P. 178]

Como indica a Tabela 10a, o encaminhamento ou a manuteno do procedimento na Justia Estadual respondem por 75,5% dos acrdos do Grupo Competncia. Esse percentual representa 28,7% de todas as decises do STJ. 3.8.2 Tribunais Regionais Federais Apresentamos a seguir os resultados referentes evoluo da deciso nos TRFs, nos Grupos A (Mrito) e B (Prosseguimento). Os
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Grupos C (Medida Cautelar) e D (Competncia), em virtude do baixo nmero de acrdos, no comportaram desagregao e sero objeto de estudo qualitativo (item 5.3 e 5.4 abaixo).
(I) Grupo A: Mrito

O Grupo A corresponde a 48,7% das decises proferidas pelos TRFs (Tabela 7). Obtivemos, nesse Grupo, sete tipos de resultados no que diz respeito evoluo da deciso entre primeira e segunda instncia, conforme sistematizado na Tabela 11.
[VER TABELA 11 ANEXO 1 P. 178]

Verifica-se inicialmente que as decises condenatrias prevalecem largamente. Includas aquelas em que, aps a condenao, o TRF reconheceu a extino da punibilidade dos rus (17,7%), as condenaes correspondem a 72,2% dos acrdos classificados no Grupo A (Tabela 11). Trata-se de 35,2% do total de decises proferidas pelos TRFs. Considerando apenas o Grupo A, na maior parte dos casos os TRFs mantiveram a deciso de primeira instncia, tanto condenatria (47%) quanto absolutria (12,1%). Nas situaes em que os TRFs reformaram a deciso de primeira instncia, fizeram-no sobretudo para condenar rus que haviam sido absolvidos (7,5%). A hiptese contrria no comportou desagregao.
[VER TABELA 11A ANEXO 1 P. 179]

No tocante s absolvies, a Tabela 11a revela que os casos que resultaram em absolvio nos TRFs, independentemente da deciso de primeira instncia, representam 18,6% das decises do grupo e 9,5% do total de decises dos TRFs.
(II) Grupo B: Prosseguimento

O Grupo B corresponde a 38,9% dos acrdos proferidos pelos TRFs (Tabela 7). Em boa parte dos casos, no havia deciso anter ior a considerar ou, quando havia, essa infor mao no constava do acrdo analisado. Em virtude disso, as categorias que mostravam
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a evoluo da deciso (pr imeira instncia e TRFs) no comportaram desagregao. De todo modo, vale destacar que, entre os acrdos que indicavam a deciso de primeira instncia, no registramos hiptese de deciso de prosseguimento, apenas de trancamento.
[VER TABELA 12 ANEXO 1 P. 179]

Verifica-se, ademais, que prevalecem largamente as determinaes de prosseguimento da persecuo penal, correspondentes a 61,8% das decises includas no Grupo B, sobre as decises de trancamento, que representam apenas 18% das decises.
[VER TABELA 12A ANEXO 1 P. 180]

A Tabela 12a indica que, em 60% dos casos, as decises dos TRFs determinaram o prosseguimento do feito, contra 20,7% situaes de trancamento.

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CADERNO 33

4 RESULTADOS QUALITATIVOS: SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA 4.1 MRITO De acordo com o estudo realizado, observa-se que apenas 14% das decises proferidas pelo Superior Tribunal de Justia, referentes aos Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, foram classificados como mrito, por envolverem decises absolutrias ou condenatrias. Nesse Grupo, quase a totalidade dos casos analisados constitui condenaes. 4.1.1 CONDENAES As condenaes correspondem grande maioria dos casos do STJ classificados no Grupo A. Ademais, em 66,7% dos casos a condenao foi mantida nas trs instncias: Quase metade desses acrdos resultou na manuteno das condenaes pelo STJ, ora por ser reconhecida a tipicidade da conduta 3 , ora porque a anlise da questo levantada no recurso exigiria dilao probatria e aprofundamento na situao ftica que caberia apenas s instncias de 1 e 2 grau 4 . Vrios acrdos tratavam da reduo ou substituio da pena 5 tendo apenas um resultado na reduo da pena aplicada anteriormente 6 . Alguns acrdos objetivavam o trancamento 7 ou a anulao 8 da ao penal e, por terem sido negados pelo STJ, resultaram na manuteno da condenao existente. No entanto, em diversas decises condenatrias, houve divergncia entre o resultado do processo no STJ e as decises anteriores: Algumas condenaes foram impostas aps absolvio em segunda instncia: nesses os casos, o STJ restabeleceu a condenao proferida em sentena de 1 grau. Em situao isolada, o STJ reduziu a pena aplicada (cujo clculo havia se dado com fundamento na pena-base de delito diverso daquele ao qual a conduta do ru se subsumia) e reconheceu a extino da pretenso punitiva Estatal diante da ocorrncia de prescrio
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retroativa 9, sem, contudo, indicar em qual momento esta teria se verificado. Em outra situao, o STJ indicou que foi restabelecida a deciso de primeira instncia, o que permite inferir que a pena aplicada seria a fixada por aquela sentena 10. Algumas condenaes apenas ocorreram no STJ: em nenhum desses casos 11 o STJ procedeu individualizao das penas, limitando-se a cassar o acrdo absolutrio. Em situao isolada 12 , aps absolvio na primeira instncia, houve condenao na segunda e a defesa voltou-se ao STJ postulando o arbitramento da fiana para a concesso da liberdade provisria, pedido que havia sido negado pelo TRF-3. O STJ arbitrou a fiana em R$ 12.000,00.
A)

CRIMES

MAIS FREQENTES

Verificou-se que a maior parte dos casos analisados em que houve deciso condenatria ou manuteno da condenao pelo STJ tratam dos crimes capitulados nos Art. 17, caput13 (Concesso de emprstimos vedados), Art. 4, caput14 (Gesto fraudulenta) e pargrafo nico15 (Gesto temerria), e Art. 16 16 (Exerccio ilegal de instituio financeira). Outras condenaes se deram pelos delitos capitulados nos seguintes dispositivos: Art. 5, caput17 (Apropriao indbita financeira), Art. 7, III 18 (Emisso irregular de ttulos ou valores mobilirios sem lastro ou garantia) e IV 19 (Emisso irregular de ttulos ou valores mobilirios sem autorizao), Art. 9 20 (Fraude fiscalizao financeira), Art. 13 21 (Desvio de bens indisponveis), Art. 20 22 (Desvio na aplicao de financiamento) e Art. 22, pargrafo nico 23 (Evaso de divisas e manuteno de depsitos no declarados no exterior). Vale salientar que o nmero de crimes pelos quais houve condenao maior que o nmero total de casos que resultaram em condenao. Isso decorre da existncia de concurso de crimes, nas modalidades de concurso material e formal ou de continuidade delitiva (Arts. 6924, 7025 e 7126 CP). Destaca-se, por fim, que, entre os recursos analisados, no houve nenhuma deciso condenatria ou de manuteno da condenao pelo STJ relativamente aos crimes capitulados nos seguintes dispositivos da Lei n. 7.492/86 (alm dos crimes que, de qualquer forma, no foram mencionados em nenhum acrdo, conforme Item 3.6,
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acima): Art. 6 (Estelionato Financeiro), Art. 7, I (Emisso de ttulos ou valores mobilirios falsos ou falsificados) e II (Emisso de ttulos ou valores mobilirios sem registro ou com registro irregular), Art. 8 (Concusso Financeira), Art. 10 (Falsidade ideolgica em documentos financeiros), Art. 11 (Movimentao de recurso em contabilidade paralela), Art. 14, caput (Uso de documento falso em liquidao extrajudicial ou falncia de instituio financeira) e pargrafo nico (Falso reconhecimento de crdito), Art. 15 (Manifestao ideologicamente falsa), Art. 17, pargrafo nico, I (Usurpao de funo financeira) e II (Distribuio disfarada de lucros), Art. 18 (Violao de sigilo financeiro), Art. 19, caput (Obteno de financiamento mediante fraude) e pargrafo nico (Obteno de financiamento mediante fraude em detrimento de instituio financeira oficial), Art. 21, caput (Falsa identidade para fim de operao de cmbio) e pargrafo nico (Sonegao de informao para fins cambiais), Art. 22, caput (Evaso de divisas), e Art. 23 (Prevaricao financeira).
B)

PENAS

PRIVATIVAS DE LIBERDADE

No tocante aplicao das penas privativas de liberdade (PPLs), raramente deixou de ocorrer a substituio por penas restritivas de direitos (PRD) por superarem o patamar de 4 anos exigido pela legislao penal. Este foi o caso das situaes descritas no Quadro 1:
[VER QUADRO 1 ANEXO 2 P. 181]
C)

SUBSTITUIO

POR PENAS RESTRITIVAS DE DIREITOS

Em mais de metade das condenaes analisadas as penas privativas de liberdade aplicadas permitiram, de acordo com o Art. 44, I, e 2, CP, sua substituio por uma pena restritiva de direito (PRD) e multa ou por duas PRDs. Sistematizamos as informaes contidas em diversos acrdos relativamente pena aplicada e sua substituio no Quadro 2:
[VER QUADRO 2 ANEXO 2 P. 182]

No entanto, em alguns casos no h meno expressa substituio da PPL, ainda tendo esta sido inferior a 4 anos.
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[VER QUADRO 3 ANEXO 2 P. 183]

Finalmente, em diversos casos de condenao definitiva pelo STJ no houve definio da pena final aplicvel 29 , razo pela qual no possvel avaliar a possibilidade de sua substituio por PRD. 4.1.2 ABSOLVIO Isoladamente 30 , houve a absolvio do ru pelo STJ em situao na qual o ru havia sido condenado em primeira instncia pela prtica do crime previsto no Art. 17, Lei n. 7.492/86 (Concesso de emprstimos vedados). Em apelao criminal interposta pela defesa, a condenao foi mantida pelo TRF-4, por maioria. Diante dessa deciso, a defesa ops Embargos Infringentes, que resultaram na absolvio do ru, por atipicidade da conduta (Art. 386, III, CPP), por maioria de votos. O Recurso Especial foi interposto pelo Ministrio Pblico Federal, mas no foi conhecido pela 5 Turma do STJ, por maioria de votos, mantendo-se, portanto, a deciso absolutria. O voto condutor (Min. Gilson Dipp) destacou que o reexame da questo ftico-probatria pelo STJ no possvel em respeito Smula STJ n 7, que determina: A pretenso de simples reexame de prova no enseja Recurso Especial. O voto vencido (Min. Jos Arnaldo da Fonseca), no entanto, havia conhecido e provido o recurso do Ministrio Pblico Federal, ao argumento de que o delito imputado ao ru no s de mera conduta, como tambm teria restado comprovado, conforme declarado pelo Relator do acrdo da Apelao Criminal julgada pelo TRF-4. 4.2 PROSSEGUIMENTO Como indicado anteriormente, 41,1% das decises proferidas pelo Superior Tribunal de Justia, referentes aos Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, versam sobre questes relativas ao prosseguimento da persecuo em mbito criminal. A grande maioria resultou de pedidos interpostos ao longo da ao penal. Alguns foram interpostos durante o inqurito policial e no momento do recebimento da denncia, isto , aps no recebimento pelo juiz. Poucos foram posteriores sentena de primeira instncia.
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Ademais, a maior parte chegou ao STJ por meio da atuao da defesa. Dentre eles, a maioria foi interposta ao longo da ao penal, apenas poucos durante o inqurito policial, e ainda menos no momento do recebimento da denncia e aps a sentena de primeira instncia. Quanto aos recursos interpostos pelo Ministrio Pblico Federal, mais da metade foi interposto ao longo da ao penal, e apenas poucos durante o inqurito policial e no momento da denncia. Apresentamos a seguir os principais argumentos utilizados para fundamentar os pedidos e as decises de trancamento e prosseguimento dos feitos. Organizamos as informaes a partir dos pedidos formulados pela defesa (item 4.2.2) e pela acusao (4.2.1). 4.2.1 PEDIDOS FORMULADOS PELA DEFESA Do nmero total de recursos interpostos pela defesa, a maior parte visava o trancamento da ao penal antes da sentena e algumas objetivavam o trancamento do inqurito policial. Outros pedidos visavam a suspenso condicional do processo, a rejeio da denncia e a anulao da deciso que havia recebido a denncia, o trancamento da ao penal aps a sentena condenatria de primeira instncia e o reconhecimento da prescrio da pretenso punitiva estatal. Diversos fundamentos foram utilizados nos pedidos formulados pela defesa. Buscamos agrup-los conforme o argumento central que embasou os pedidos e norteou a fundamentao da deciso do STJ. A ordem de apresentao indica a freqncia de utilizao dos argumentos.
A)

FALTA

DE JUSTA CAUSA POR ATIPICIDADE

O argumento mais utilizado na discusso sobre o prosseguimento da persecuo penal a alegao de falta de justa causa. Em quase metade dos acrdos decorrentes da interposio de recurso pela defesa a falta de justa causa constitui o elemento central da discusso. O argumento aparece como decorrncia da alegao de atipicidade ou formulado genericamente, como se ver no prximo item. Mais especificamente, a alegao de ausncia de justa causa por atipicidade central em mais da metade dos acrdos includos no grupo justa causa (Itens 4.2.1.a e 4.2.1.b) 31 . Em alguns desses
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casos, a atipicidade alegada como decorrncia da ausncia de dolo dos acusados 32 ou por erro de proibio 33 . No conjunto falta de justa causa por atipicidade, verifica-se que alguns dos pedidos foram formulados ao longo do inqurito policial e a maior parte, ao longo da ao penal. Analisando-se o resultado dos pedidos apresentados durante o inqurito policial, percebe-se que poucos foram negados, prosseguindo-se com a investigao sob o argumento de que havendo suspeita de crime, deve o inqurito seguir o seu trmite, sendo que o seu trancamento caberia apenas nas hipteses excepcionais em que (...) mostra-se evidente a atipicidade do fato ou a inexistncia de autoria por parte do indiciado, no sendo cabvel quando h apurao plausvel de conduta que, em tese, constitui prtica de crime 34 . Nessa esteira de pensamento, o STJ decretou o trancamento de inqurito policial em que verificou ser flagrante a atipicidade da conduta dos indiciados, pois teriam cumprido procedimento imposto por normas do Banco Central do Brasil 35 . Entre os pedidos formulados no curso da ao penal, quase a totalidade deles buscava o trancamento da ao penal 36 e, isoladamente, a suspenso condicional do processo. Mais da metade dos pedidos de trancamento 37 e o pedido de suspenso condicional do processo 38 foram negados pelo STJ, sob o argumento de que se a denncia descreve fatos que, em tese, apresentam a feio de crimes contra o Sistema Financeiro Nacional e estando presente, portanto, suspeita de tipicidade e materialidade delitiva, bem como sendo possvel o exerccio da defesa, no se deve trancar a ao penal e obstar o processamento do feito, pois somente a instruo criminal poder determinar a ocorrncia, ou no, de conduta tpica. Da mesma forma, especificamente quanto aos argumentos relativos ausncia de dolo, o STJ estabeleceu que somente a instruo ensejar projet-lo, ou refut-lo. Interessante notar, por seu turno, que os raros pedidos de trancamento da ao penal que foram fundados na alegao de ausncia de justa causa por atipicidade decorrente de erro de proibio receberam acolhida no STJ, tendo as aes penais sido trancadas. Nos casos analisados, os acusados haviam realizado a conduta descrita
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na denncia sob a permissibilidade do Banco Central do Brasil que, em diversas fiscalizaes, no considerou necessrio exigir que o comportamento fosse interrompido ou alterado. Por esse motivo, o STJ reconheceu a ausncia da potencial conscincia da ilicitude do fato e, assim, a ausncia de culpabilidade, afastando o ilcito em funo da autorizao tcita que os rus receberam do rgo fiscalizador 39.
B)

FALTA

DE JUSTA CAUSA E/OU INPCIA DA DENNCIA

Em pouco menos da metade dos casos em que a alegao de falta de justa causa central deciso, o argumento est formulado de modo genrico e muitas vezes aparece nos acrdos combinado com a alegao de inpcia da denncia 40 - na forma justa causa e/ou inpcia da denncia. Entre estes, pouco mais da metade foi negado pelo STJ 41, ao fundamento de que a falta de justa causa para a ao penal s pode ser declarada quando, de pronto, sem necessidade de dilao probatria, evidenciar-se a atipicidade do fato, a ausncia de indcios de autoria capazes de sustentar a acusao ou, ainda, a existncia de causa de extino da punibilidade. Ademais, em situao de pedido cumulado com a postulao da liberdade provisria do ru, esta tambm foi negada, pois haveria a possibilidade de sua fuga, uma vez que, sendo estrangeiro, no possua vnculos com o Brasil. Por sua vez, os pedidos de trancamento da ao penal concedidos pelo STJ basearam-se no reconhecimento da atipicidade da conduta atribuda aos rus 42 .
C)

INPCIA

E FALTA DE INDIVIDUALIZAO DA CONDUTA

Destaca-se como argumento recorrente tambm a alegao de ausncia de individualizao da conduta dos acusados. Este argumento aparece combinado com a inpcia da denncia43 e com a falta de justa causa por atipicidade 44, cada um correspondendo a metade dos casos. Isoladamente, aparece combinado com alegao de ausncia de dolo do acusado 45 e de incompetncia da Justia Estadual para julgar o feito 46. O STJ negou a maior parte desses pedidos 47 aduzindo que, em se tratando de crimes societrios, mesmo que sucinta, se a denncia
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descreve adequadamente a conduta incriminada, ainda que no detalhada individualmente, se possvel ao denunciado compreender os limites da acusao e, em contrapartida, exercer ampla defesa no se pode afirmar que seja inepta48.
D)

PRESCRIO

DA PRETENSO PUNITIVA

As alegaes de prescrio da pretenso punitiva aparecem cumuladas com a alegao de falta de individualizao da conduta dos acusados49, ou de inconstitucionalidade do dispositivo legal imputado ao acusado na denncia - Art. 4, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86 - Gesto temerria50. Houve situao em que a defesa buscava o reconhecimento da chamada prescrio em perspectiva51, afirmando que, devido ao fato de ser o ru primrio e dada a ausncia de agravantes, caso fosse condenado, sua pena seria estabelecida no mnimo legal, pelo que a prescrio j teria ocorrido. O STJ afastou esse argumento afirmando que, diante da ausncia de sentena condenatria, a prescrio se regula pelo limite mximo da pena cominada em lei, com o que o prazo prescricional ainda no teria decorrido. Ademais, destacou que somente ocorre a prescrio regulada pela pena em concreto aps o trnsito em julgado para a acusao, no havendo falar, por conseguinte, em prescrio em perspectiva, desconsiderada pela lei e repudiada pela jurisprudncia. Em outra situao52, o STJ reconheceu que poderia ser argumentada a ocorrncia da prescrio relativamente aos fatos descritos na primeira parte da imputao (Art. 21, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86 Sonegao de informao para fins cambiais), com base na data em que os contratos de cmbio em torno dos quais girava o processo foram assinados. No entanto, como este delito somente se consuma com a ausncia de informaes e/ou declarao falsa da baixa ou cancelamento dos contratos, e isso ocorreu em momento posterior sua assinatura, o STJ afirmou no ter ocorrido a prescrio. Alm disso, os rus tambm eram acusados de manterem depsitos no declarados no exterior (Art. 22, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86 Evaso de divisas e manuteno de depsitos no declarados no exterior), delito de carter permanente, segundo o entendimento do STJ, o que impe que a contagem do prazo prescricional se inicie somente a partir do momento em que cessa a prtica delitiva (CP, Art. 111, III).
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CADERNO 33

Assim, nesses casos, a alegada inpcia da denncia por ausncia de individualizao da conduta dos acusados foi afastada.
E)

RELAO

COM A ESFERA ADMINISTRATIVA

Em alguns acrdos, a discusso central girou em torno da relao entre a esfera judicial e a administrativa, sendo que, em parte, a defesa alegou falta de justa causa para a ao penal por arquivamento do processo administrativo correspondente 53 e, em parte, por ausncia de deciso definitiva na esfera administrativa 54 . Os pedidos foram rechaados pelo STJ, ao argumento de que a sua jurisprudncia j se firmou no sentido da independncia das instncias administrativa e penal, em caso de crimes contra o Sistema Financeiro, no ficando o Poder Judicirio, ao analisar a admissibilidade da acusao, vinculado a qualquer entendimento consignado na esfera administrativa. Destaca-se que esse entendimento prevaleceu mesmo na situao em que o processo administrativo havia sido arquivado ante o reconhecimento, pelo Banco Central do Brasil, de que os acusados agiram sem a inteno de mascarar suas operaes (tendo sido acusados pelo delito tipificado no Art. 17 Concesso de emprstimos vedados) e que, portanto, no agiram ilicitamente 55 .
F)

LITISPENDNCIA

Em alguns casos, a defesa buscou o trancamento da ao penal sob a alegao de litispendncia 56 . Os pedidos foram negados pelo STJ, ao fundamento de que no havia, nas situaes descritas, litispendncia, uma vez que os fatos descritos nas respectivas denncias no coincidiam com os dos outros processos mencionados, e destacou que a defesa deve ser promovida em relao aos fatos descritos e imputados, independentemente da capitulao feita pela acusao.
G)

OUTROS

A falta de justa causa foi argida tambm em funo dos seguintes argumentos: erro na tipificao realizada na denncia e incompetncia da Justia Federal57: o STJ negou o trancamento da ao penal por entender
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que no ocorreu o erro alegado, posto que a Lei n. 7.492/86 abrange tambm as empresas que atuam como instituies financeiras sem a devida autorizao, razo pela qual a Justia Federal tambm seria competente para o processo e julgamento do feito; incompetncia da Justia Federal 58 : o STJ negou o trancamento da ao penal por entender que os fatos descritos na denncia (...) narram operaes bancrias fraudulentas com o intuito de obter vantagens ilcitas, o que, em tese, configura crime contra o sistema financeiro. Assim, destacou que, nos termos do Art. 26, Lei n. 7.492/86, a competncia da Justia Federal atrada para processar e julgar os crimes tipificados nesta Lei por agredirem o Sistema Financeiro Nacional por atingirem os interesses da Unio, qualquer que seja a leso causada credibilidade das instituies financeiras e sejam estas pblicas ou privadas; erro na tipificao realizada na denncia, atipicidade da conduta e falta de sua individualizao e prescrio 59 : o STJ determinou a devoluo do pedido de trancamento da ao penal para julgamento pelo TRF da 5 Regio, sob pena de supresso de instncias; ausncia de prejuzo decorrente da conduta do acusado 60: o trancamento da ao penal foi indeferido pelo STJ com base no argumento de que no se exige a ocorrncia de prejuzo para a configurao tpica da conduta imputada ao ru de distribuio ou recebimento disfarado de lucros de instituio financeira (Art. 17, pargrafo nico, II, Lei n. 7.492/86 Distribuio disfarada de lucros); e incapacidade ativa dos acusados61: o pedido de rejeio da denncia foi negado pelo STJ ao argumento de que se a prova existe de que os denunciados eram os dirigentes das empresas que realizaram as operaes tipificadas no Art. 22, Lei n. 7.492/86 compete ao juiz receber a denncia para apurar a responsabilidade deles na prtica dos atos delituosos, ainda que a exordial no seja um primor. Finalmente, tambm foi pedida a anulao da deciso que determinou o recebimento da denncia em 2 grau em funo do desrespeito garantia do contraditrio62, uma vez que a defesa no foi intimada para se manifestar quanto ao Recurso em Sentido Estrito apresentado pelo Ministrio Pblico Federal que resultou na deciso de recebimento da denncia.
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CADERNO 33

Verifica-se, portanto, que, dos recursos interpostos pela defesa, o STJ acolheu apenas alguns, negando a maior parte, e determinando, portanto, o prosseguimento de aes penais 63, inquritos policiais e o recebimento de denncia. Ademais, no apreciou alguns pedidos, determinando, em parte, a devoluo dos autos ao TRF de origem para que fossem apreciados, sob pena de supresso de instncia jurisdicional, e, em parte, declarando-os prejudicados, seja pelo anterior reconhecimento da extino da punibilidade por prescrio da pretenso punitiva estatal, seja em funo do falecimento do ru. 4.2.2 PEDIDOS FORMULADOS PELA ACUSAO Relativamente aos recursos interpostos pelo Ministrio Pblico Federal, metade voltava-se ao prosseguimento da ao penal64, alguns ao do inqurito policial 65 e alguns, ao no recebimento da denncia66. Isoladamente, verificou-se pedido de condenao do ru 67. Quanto fundamentao dos recursos interpostos pelo Ministrio Pblico Federal, classificamos os acrdos em dois grupos: acrdos dos quais no possvel extrair o fundamento por ausncia de detalhamento dos argumentos apresentados correspondentes a quase metade dos casos e acrdos dos quais possvel identificar a fundamentao.
A)

AUSNCIA

DE FUNDAMENTAO

Verificou-se que, nesse conjunto, metade dos recursos no foi conhecido pelo STJ. Em situao isolada, o acrdo indica que a falta de fundamentao do recurso decorre da ausncia de indicao do dispositivo legal que se considerou violado (conforme exige a Smula STF 28468). Assim, afirmou o STJ que: no se conhece do apelo especial quando os paradigmas colacionados no alcanam as peculiaridades relevantes que do o suporte ftico do acrdo atacado69, com o que foi mantido o trancamento decretado em 2 grau. Outra situao 70 foi tida como intempestiva, pois, segundo declarou o STJ: considera-se intimado o Ministrio Pblico no momento em que o processo chega Procuradoria-Geral e no na data em que foi posto o ciente do parquet , para efeito de recorrer. Assim, prevaleceu o arquivamento do inqurito policial, decretado pelo TRF da 2 Regio com base na atipicidade da conduta.
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H ainda situao em que o recebimento da denncia foi negado por ter o STJ entendido que os fatos narrados na denncia eram atpicos em relao ao crime previsto na Lei n. 7.492/86 sob o qual foram classificados (Art. 16 - Exerccio ilegal de instituio financeira), e pelo qual foram denunciados, constituindo-se apenas o delito de usura, pois os rus efetuaram emprstimos com recursos prprios, a juros exorbitantes, mas no captaram ou intermediaram recursos de terceiros. Em sentido contrrio, o STJ decretou o recebimento de denncia e processamento da ao penal sob o argumento de que da anlise dos autos no restou qualquer dvida a respeito da materialidade e autoria delitivas, razo pela qual julgou ser necessrio o processo penal, apto a permitir a anlise de todos os elementos relativos aos fatos narrados, inclusive os argumentos da defesa apresentados em contra-razes ao recurso.
B)

FUNDAMENTAO

PRESENTE

Em alguns recursos, o Ministrio Pblico Federal alegou a existncia de justa causa em funo da tipicidade da conduta, tanto para solicitar o prosseguimento da ao penal 71 quanto a condenao do acusado 72 . Nenhum deles foi acolhido pelo STJ, ora por no vislumbrar negativa de vigncia ao dispositivo mencionado na denncia, ora porque, para conhec-lo, seria necessrio examinar o quadro probatrio, o que esbarra na Smula 7 do STJ 73 , segundo argumentou o Tribunal. Em alguns casos, o Ministrio Pblico Federal pleiteou o prosseguimento da ao penal sob os argumentos de que o trancamento de ao penal em sede de habeas corpus somente se justifica quando da simples exposio dos fatos resta evidenciada a falta de justa causa, com o reconhecimento de que h imputao de fato atpico ou da ausncia de qualquer elemento indicirio que fundamente a acusao e que no possvel trancar uma ao penal quando esta deciso exige o exame dos fatos e das provas para analisar a tipicidade da conduta dos acusados 74 . Estes recursos foram acolhidos pelo STJ, que reafirmou os argumentos destacados pela acusao e, assim, determinou o prosseguimento das aes penais, para que se realizasse o devido e completo exame valorativo do conjunto ftico-probatrio.
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Ademais, isoladamente 75, o Ministrio Pblico Federal pleiteou o prosseguimento de ao penal pelo fato de poder o acusado (membro do Conselho de Administrao de um banco) figurar como sujeito ativo do crime descrito na denncia Art. 4, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86 (Gesto temerria). O STJ acolheu o pedido para decretar o prosseguimento da ao, ao argumento de que quem de qualquer forma concorre para o crime incide nas penas a este cominada, na medida de sua culpabilidade (CP, Art. 29), e a operao financeira de risco jamais seria concluda sem o assentimento do Conselho de Administrao do banco, razo pela qual a aprovao da gesto temerria conduz responsabilidade criminal. Assim, entendeu o STJ que o fato imputado ao recorrido, membro do Conselho de Administrao, substancia precisamente ato de gerncia, razo que justifica o prosseguimento do feito. Isoladamente, buscando o prosseguimento de inqurito policial, o Ministrio Pblico Federal ops Embargos de Declarao em face de deciso do TRF da 2 Regio que o havia trancado, alegando que este Tribunal no teria apreciado o argumento do Ministrio Pblico Federal no sentido de que isso somente poderia ocorrer aps o trnsito em julgado da deciso cvel que declarara nulo o ato administrativo do Banco Central do Brasil que revogou a autorizao da empresa para atuar no mercado de cmbio. No tendo sido os Embargos conhecidos, recorreu ao STJ com o mesmo argumento 76 . No entanto, o STJ apenas determinou a devoluo da matria ao TRF da 2 Regio, para que este analisasse a questo omitida originalmente. Verifica-se, portanto, que, dos recursos interpostos pelo Ministrio Pblico Federal que pleiteavam o prosseguimento dos feitos, o STJ acolheu pouco menos da metade, determinando o prosseguimento de aes penais e o recebimento de denncia; negou alguns, e no apreciou outros, mantendo o trancamento de ao penal e de inqurito policial (decretados em segunda instncia) e determinando a devoluo dos autos ao TRF de origem para que fosse apreciado o argumento anteriormente omitido em deciso sobre o prosseguimento ou trancamento de inqurito policial. 4.3 CAUTELAR Do total de decises analisadas no STJ, muito poucas tratavam de
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questes cautelares. Esses acrdos podem ser classificados de acordo com a matria: liberdade, patrimnio e sigilo bancrio. 4.3.1 LIBERDADE Como se v no quadro abaixo, a maior parte dos acrdos versando sobre liberdade objetivava a revogao da priso preventiva. Apenas um deles foi concedido.
[VER QUADRO 4 ANEXO 2 P. 183]

4.3.2 PATRIMNIO Entre os acrdos que tratavam de questo cautelar relacionada a patrimnio, h um pedido de anulao da decretao de perdimento do bem interposto pela defesa e, outro, interposto pela Unio, buscava a no devoluo do dinheiro apreendido com o acusado. No primeiro caso, o recorrente sustenta a violao do Art. 91, II, b do Cdigo Penal, uma vez que os valores apreendidos no constituem produto ou proveito do fato criminoso, uma vez que no se trata de coisa obtida diretamente da infrao penal. O STJ decidiu pela aplicao do perdimento aps o devido processo legal, afirmando que o dinheiro deveria ser colocado disposio do Banco Central para que fossem obedecidas as formalidades previstas na Lei n. 9.069/95, aps o devido processo legal, podendo configurar na perda do valor excedente aos R$ 10.000,00 previstos como possveis de sair do pas sem atender aos critrios estabelecidos em lei 78 . No segundo caso, a Unio buscava a condenao do acusado e a no devoluo do dinheiro apreendido juntamente com ele. O STJ decidiu pela manuteno da devoluo do dinheiro apreendido, pois entendeu no ser tpica a conduta do recorrido que adentrou no territrio nacional portando moeda estrangeira, o que no acarretaria transgresso ao Art. 22, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86 79. 4.3.3 SIGILO B ANCRIO Por fim, no Grupo de medidas cautelares h um nico acrdo relacionado quebra de sigilo bancrio. No Recurso em Mandado de Segurana 8632-GO a defesa pleiteou a revogao da quebra do sigilo bancrio dos acusados. Nesse
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caso, o STJ decidiu pela suspenso da quebra do sigilo bancrio, pois o ato foi determinado pelo juiz da Justia Estadual, incompetente para o ato. A competncia para processar e julgar os crimes descritos na Lei n. 7.492/86 da Justia Federal, assim, a ordem de decretao deveria ter sido proferida por um juiz Federal, o que invalida os atos praticados pela Justia Federal. 4.4 COMPETNCIA Conforme indicado anteriormente, observa-se que 38% das decises proferidas pelo Superior Tribunal de Justia, referentes aos Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, versam sobre questes de competncia. 4.4.1 CONFLITOS
DA INFRAO DE

COMPETNCIA

EM RAZO DA NATUREZA

Dos acrdos versando sobre competncia, grande parte foi suscitada com o objetivo de determinar a remessa dos autos da Justia Federal para a Justia Estadual, com o fundamento de no se ter verificado a ocorrncia de crime contra o Sistema Financeiro Nacional. As principais alegaes identificadas nos acrdos que pleiteavam a remessa para a Justia Estadual foram: (i) a conduta dos acusados no causou leso ao Sistema Financeiro, prejudicando apenas particulares; (ii) a conduta dos acusados no deve ser tipificada como crime contra o sistema financeiro nacional, mas sim como estelionato (Art. 171, do Cdigo Penal); (iii) os fatos narrados na denncia referem-se a ofensa economia popular e no ao Sistema Financeiro Nacional (Lei n. 1521/51); (iv) a conduta dos acusados no ofendeu interesse da Unio, afastando, portanto, a competncia da Justia Federal. Entre esses acrdos que buscavam a remessa para a Justia Estadual, a maioria teve o conflito de competncia acolhido e os autos foram remetidos para a Justia Estadual. Entre as decises que determinaram a remessa para a Justia Estadual, verifica-se que os principais argumentos utilizados, em ordem de freqncia, foram: Ausncia de demonstrao de qualquer leso a bens, servios ou interesses da Unio ou Sistema Financeiro Nacional 80 .
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Ausncia de tipificao da conduta do agente como crime contra o Sistema Financeiro Nacional 81 . Ausncia de caracterizao da leso a particulares como crime contra o Sistema Financeiro Nacional 82 . Afirmao de que a utilizao de recursos financeiros prprios para a realizao dos emprstimos no pode ser equiparada a instituio financeira 83. Alegao de que o sujeito ativo da infrao no instituio financeira, pessoa jurdica ou fsica a ela equiparada, o que acarretaria a tipificao como crime comum de usura pecuniria consistente na cobrana de juros extorsivos, configurando ao ofensiva economia popular (Lei n. 1.521/51) 84. Alegao de que a Lei n. 1.521/51 mais benfica ao ru do que a Lei n. 7.492/86. 85. Alegao de que a emisso de cheque sem proviso de fundos, lesando vtima e outros clientes, no consubstancia operao financeira 86. Por sua vez, os poucos acrdos que rejeitaram o conflito de competncia e decidiram pela manuteno do processamento do feito perante a Justia Federal utilizaram principalmente os seguintes argumentos: A formao da sociedade em conta de participao para a captao de clientes e formao de grupos de crdito constitui simulao de efetiva atividade de administrao de grupos de consrcio. O interesse da Unio na higidez, confiabilidade e equilbrio do sistema financeiro indica ser a matria de competncia da Justia Federal87. A manuteno de empresa de consrcio sem autorizao da Receita Federal caracteriza a conduta descrita no Art. 16, Lei n. 7.492/8688. Ausncia de atrao do feito pelo juzo falimentar tendo em vista a inexistncia de conexo necessria entre crimes falimentares e crimes contra o Sistema Financeiro Nacional 89. Outros conflitos de competncia pleiteavam a declarao de incompetncia da Justia Estadual para processar e julgar o feito,
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requerendo a remessa dos autos para a Justia Federal. Os principais argumentos utilizados nas decises nesses acrdos foram: O indiciado mantinha empresa de factoring, em afronta s regras do sistema bancrio-financeiro nacional, devendo, portanto, ser o ilcito julgado pela Justia Federal 90. Os denunciados, na gerncia de instituio financeira por equiparao, mediante prvio conluio com os vendedores, adquiriram no mercado mobilirio, por preo muito elevado, aes de baixa liquidez, em prejuzo da Fundao CESP 91. Os acusados eram proprietrios de uma empresa corretora de valores, indiciada por apropriao indbita de ouro pertencente a investidores seus clientes. Segundo o STJ, a conduta do paciente se amoldava ao Art. 5, Lei n. 7.492/86, sendo, portanto, competente a Justia Federal para processar e julgar o feito 92. Desses acrdos que pleiteavam a remessa dos autos da Justia Estadual para a Justia Federal, a metade teve o conflito de competncia acolhido (os autos foram remetidos para a Justia Federal), e a outra metade teve o conflito de competncia rejeitado (os autos permaneceram na Justia Estadual). Os acrdos que rejeitaram o conflito de competncia, determinando que os autos permanecessem na Justia Estadual utilizaram como principal fundamento a no ocorrncia de crime contra o Sistema Financeiro Nacional, previsto na Lei n. 7.492/86, em situaes em que a conduta dos indiciados teve projeo apenas no mbito dos particulares, sem qualquer leso a servios, bens ou interesses da Unio. 4.4.2 CONFLITOS
DA INFRAO DE

COMPETNCIA

EM RAZO DO LOCAL

Dos acrdos de conflitos de competncia quantidade reduzida tratava de competncia territorial. Abaixo destacamos os principais casos. Um dos conflitos de competncia93 pleiteava a declarao de incompetncia da Justia Federal de So Paulo para processar e julgar o feito. O Juzo Federal de So Paulo argiu sua incompetncia em razo de considerar que a competncia determinada pelo local
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em que se consumou a infrao. Sendo a sede da instituio financeira em que ocorreram as movimentaes bancrias em Gois, caberia Seo Judiciria de Gois o processamento do fato apurado. O Conflito de Competncia foi rejeitado, tendo o STJ decidido que o crime tipificado no Art. 17, Lei n. 7.492/86 de mera conduta, ocorrendo sua consumao no local em que o emprstimo tomado, concedido ou promovido, no importando se os valores foram transferidos para outra agncia, sendo, portanto, de So Paulo a competncia para julgar a ao penal. Outro conflito de competncia que discutia competncia territorial 94 , alegava a incompetncia do Juzo de So Paulo para processar e julgar o feito, argumentando que os contratos firmados entre as empresas e os consumidores foram celebrados em Minas Gerais. O conflito de competncia foi acolhido, tendo sido declarada a competncia territorial da Justia Federal de Minas Gerais para processar e julgar o feito, em razo de os contratos terem sido celebrados em Minas Gerais. 4.4.3 SITUAO ISOLADA: CONFLITO POSITIVO DE COMPETNCIA Um dos conflitos de competncia foi analisado isoladamente em razo de sua peculiaridade. O CC 33168-PR um conflito positivo de competncia, em que o Ministrio Pblico Federal requereu que os autos fossem julgados pela Justia Federal, com base no enunciado na Smula 122 95 do STJ, trancando-se a ao penal em curso perante a Justia Estadual. O conflito de competncia foi rejeitado, pois segundo o STJ ainda que ocorra a conexo entre feitos, preciso observar que as circunstncias peculiares que envolvem cada ao penal devem ser levadas em conta, a fim de que se possa avaliar a convenincia ou no do julgamento em conjunto de diversos feitos (Art. 80 do CPP). O processo em andamento perante a Justia Estadual j se encontrava em fase final de instruo. Assim sendo, declarar a competncia do Juzo Federal para processar e julgar os delitos denunciados perante a Justia Estadual geraria, quela altura dos acontecimentos, a procrastinao do julgamento dos fatos, podendo, inclusive, ensejar a ocorrncia de prescrio da pretenso punitiva. Assim, segundo o STJ, mesmo reconhecendo a ocorrncia de conexo, a unio dos processos,
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naquele momento, poderia afetar sensivelmente a efetividade da prestao jurisdicional. 4.4.4 COMPETNCIA FIXADA POR OUTROS FEITOS Alguns acrdos decidiram questes relacionadas competncia fora do incidente conflito de competncia, em sede de habeas corpus , questo de ordem e agravo regimental em conflito de competncia. Apenas guisa de ilustrao, em um dos Habeas Corpus96 a defesa sustentou a nulidade do processo por incompetncia da Justia Federal para processar e julgar o feito, uma vez que no houve leso a qualquer bem, servio ou interesse da Unio decorrente da conduta praticada pelo paciente. O STJ decidiu que na hiptese de Crime contra o Sistema Financeiro Nacional, a fixao da competncia exige expressa determinao legal. No presente caso, h previso de que o crime imputado ao paciente deve ser processado e julgado pela Justia Federal, sendo irrelevante a alegao de inexistir, no caso, leso a bens, servios ou interesses da Unio.

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5 RESULTADOS QUALITATIVOS: TRIBUNAIS REGIONAIS FEDERAIS 5.1 MRITO Como indicado anteriormente, 48,7% das decises proferidas pelos Tribunais Regionais Federais, referentes aos Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, foram classificados no Grupo Mrito, isto , envolviam decises absolutrias ou condenatrias. Nesse Grupo, o Tribunal Regional Federal da 4 Regio foi responsvel pelo maior nmero de decises, seguido pelos demais na seguinte ordem: Tribunal Regional Federal da 3 Regio, Tribunal Regional Federal da 2 Regio, Tribunal Regional Federal da 1 Regio e Tribunal Regional Federal da 5 Regio. Por sua vez, o Estado de onde foram interpostos mais recursos foi So Paulo, seguido, em ordem de freqncia, pelos Estados (i) Paran, (ii) Rio de Janeiro, (iii) Rio Grande do Sul, (iv) Santa Catarina, (v) Distrito Federal e Pernambuco (empatados), (vi) Gois e Minas Gerais (empatados), (vii) Cear, Mato Grosso do Sul e Par (empatados), e (viii) Acre, Alagoas, Bahia, Maranho, Mato Grosso, Rio Grande do Norte, Rondnia e Sergipe (empatados). Dentre os acrdos analisados, no se verificou nenhum oriundo do Amap, Amazonas, Esprito Santo, Paraba, Piau, Roraima e Tocantins. Ademais, verificou-se ser a defesa responsvel pela interposio de mais da metade dos recursos que ensejaram os acrdos analisados, e o Ministrio Pblico Federal, por consideravelmente menos que a metade deles, havendo, ainda, vrios acrdos que resultaram de recursos tanto da defesa quanto do Ministrio Pblico Federal e situao isolada em que o recurso foi interposto por Assistente da Acusao 97 . A votao dos Tribunais, por sua vez, decidiu a questo por unanimidade na maior parte das vezes, sendo escassos os acrdos decididos por maioria. Destaca-se, ainda, que prevalecem largamente peas acusatrias baseadas em um nico tipo penal da Lei n. 7.492/86. As imputaes mais freqentes so aos Arts. 16 e 20. Em seguida aparecem as acusaes de infrao aos Arts. 17 ( caput e pargrafo) e 22 ( caput e pargrafo, inclusive na forma tentada); art. 19 (caput e pargrafo, inclusive na forma tentada), art. 4 ( caput e pargrafo), art. 7,
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IV e art. 5 e, finalmente, os arts. 3, 6, 8, 10, 11 e 21, pargrafo nico. Entre os acrdos analisados aqui, no h meno aos Arts. 2, 7, I, II e III, 9, 18, 21, caput , e 23. Nos casos de concurso de crimes, a sua maior parte se d entre dois tipos penais, sendo mais freqentes as seguintes combinaes (i) Arts. 19, caput , e 19, pargrafo nico, (ii) Arts. 19 e 20 e (iii) Arts. 5 e 16, nesta ordem. Genericamente, verificou-se que a conduta mais freqentemente imputada em concurso com outra a de apropriao indbita financeira (art. 5), seguida do exerccio ilegal de instituio financeira (art. 16), gesto fraudulenta (art. 4) e temerria (art. 4, pargrafo nico), obteno de financiamento mediante fraude (art. 19), inclusive em detrimento de instituio financeira oficial (art. 19, pargrafo nico), concesso de emprstimos vedados (art. 17), desvio na aplicao de financiamento (art. 20) e estelionato financeiro (art. 6). Isoladamente, foram imputadas em concurso as condutas descritas nos arts. 10, 13, 15, 17, pargrafo nico, e 22. Tambm foram analisados diversos acrdos em que a imputao original do Ministrio Pblico Federal era relatada como concurso de trs ou mais infraes penais previstas na Lei n. 7.492/86. Destas, apenas uma se repetiu: o concurso de estelionato financeiro (Art. 6), falsidade ideolgica em documentos financeiros (Art. 10), movimentao de recursos em contabilidade paralela (Art. 11) e falsa identidade para fim de operao de cmbio (Art. 21). Genericamente, verificou-se que a conduta mais freqentemente imputada em concurso com duas outras (ou mais) foi a de estelionato financeiro (Art. 6), seguida de apropriao indbita financeira (Art. 5), gesto fraudulenta (Art. 4, caput ), falsidade ideolgica em documentos financeiros (Art. 10), movimentao de recursos em contabilidade paralela (Art. 11), exerccio ilegal de instituio financeira (Art. 16), concesso de emprstimos vedados (Art. 17), gesto temerria (Art. 4, pargrafo nico), obteno de financiamento mediante fraude (Art. 19) e evaso de divisas (Art. 22). Isoladamente, foram imputadas em concurso mltiplo as condutas descritas nos Arts. 5, pargrafo nico, 7, III e IV, 9, 19, pargrafo nico, 20 e 22, pargrafo nico. Destaca-se, ainda, que pouco mais da metade dos acrdos menciona a existncia de uma relao entre a apurao dos fatos na
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esfera criminal e uma anterior anlise deles na esfera administrativa, sendo que, entre estes, a maior parte foi submetida a uma investigao e/ou processo administrativo perante o Banco Central do Brasil. Como se ver a seguir, a grande maioria dos processos de primeira instncia resultou na condenao do recorrente, vrios em sua absolvio e raros casos na absolvio de alguns dos rus e condenao de outros. Vale destacar que, na maior parte dos casos, o magistrado de primeiro grau acatou a capitulao atribuda aos fatos pelo Ministrio Pblico Federal quando se tratava de imputao por apenas um delito previsto na Lei n. 7.492/86. Nos casos em que se tratava de concurso, tanto de apenas dois tipos penais quanto de trs ou mais tipos, freqentemente a condenao abrangeu menos tipos do que os indicados na denncia. 5.1.1 CONDENAES Como indicado anteriormente, 54,5% das decises do Grupo Mrito proferidas pelos TRFs so condenaes. Em 47% dos casos havia condenao tambm na primeira instncia e em 7,5% a absolvio foi reformada pelo TRF.
A)

MODIFICAES

NA PENA IMPOSTA

Nos 47% de condenao mantidas, observou-se variaes no resultado da condenao proferida pelo TRF, conforme segue: Quase metade desses acrdos resultou na manuteno das condenaes com a confirmao da pena privativa de liberdade imposta, e quase em todos esses casos tambm foi confirmada a pena de multa calculada 98, havendo, no entanto, algumas decises que reduziram 99 ou aumentaram 100 a multa. Vrios acrdos mantiveram as condenaes e reduziram a pena privativa de liberdade; em quase metade destes tambm se reduziu a pena de multa imposta 101, em vrios, ela foi mantida tal como calculada em primeira instncia 102 e, raramente, ocorreu o seu aumento103. Alm disso, verificou-se uma situao em que a pena privativa de liberdade de um co-ru foi mantida e, de outro, diminuda, sendo que, para ambos, foi mantido o valor calculado para a pena de multa 104.
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H casos raros de manuteno da condenao e aumento da pena privativa de liberdade e da multa aplicadas105 . Escassos foram os acrdos que mantiveram a condenao e decidiram sobre a aplicao de penas restritivas de direitos: em um caso houve a reduo do nmero de penas restritivas de direitos aplicadas 106 e a substituio da pena privativa de liberdade aplicada por penas restritivas de direitos para um co-ru no beneficiado com esta substituio em primeira instncia 107. Nos 7,5% de decises condenatrias que ocorreram aps a absolvio em primeira instncia, as variaes no resultado efetivo da condenao foram as seguintes: A quase totalidade das penas privativas de liberdade aplicadas nestes casos foi substituda por penas restritivas de direitos 108 , enquanto que, em poucos casos, o benefcio no pde ser concedido em funo do quantum da pena 109 e, isoladamente, foi decretada a suspenso da execuo da pena 110 . Repetidamente, aps a condenao e individualizao da pena em segunda instncia, foi reconhecida, de ofcio, a extino da punibilidade dos rus, em funo da prescrio 111 . A evoluo das decises reunidas neste subgrupo pode, portanto, ser refletida no quadro 5:
[VER QUADRO 5 ANEXO 2 P. 184]
B)

CRIMES

MAIS FREQENTES E HIPTESES DE CONCURSO

Verificou-se que os casos analisados em que houve deciso condenatria ou manuteno da condenao pelos TRFs, por ordem de freqncia, tratam dos crimes capitulados nos seguintes dispositivos da Lei n. 7.492/86: Art. 16 (Exerccio ilegal de instituio financeira)112 Art. 5, caput (Apropriao indbita financeira) 113 Art. 4, caput (Gesto fraudulenta) 114 Art. 17, caput (Concesso de emprstimos vedados) 115 Art. 19, caput (Obteno de financiamento mediante fraude) 116
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e Art. 22, pargrafo nico (Evaso de divisas e manuteno de depsitos no declarados no exterior) 117 empatados em freqncia. Art. 19, pargrafo nico (Obteno de financiamento mediante fraude em detrimento de instituio financeira oficial) 118 e Art. 20, caput (Desvio na aplicao de financiamento) 119 empatados em freqncia. Art. 22, caput (Evaso de divisas) 120 Art. 6 (Estelionato financeiro)121 e Art. 7, IV (Emisso de ttulos ou valores mobilirios sem autorizao prvia da autoridade competente)122 empatados em freqncia. Art. 4, pargrafo nico (Gesto temerria) 123 e Art. 11 (Movimentao de recursos em contabilidade paralela) 124 empatados em freqncia Art. 7, III (Emisso de ttulos ou valores mobilirios sem lastro ou garantia suficientes) 125 , Art. 9 (Fraude fiscalizao financeira)126, Art. 10 (Falsidade ideolgica em documentos financeiros) 127 , Art. 13 (Desvio de bens indisponveis) 128 e Art. 21, pargrafo nico (Sonegao de informaes para fins cambiais) 129 empatados em freqncia. Conforme se verifica da leitura das listagens acima, h um nmero superior de crimes pelos quais houve condenao do que o nmero total de casos que resultaram em condenao. Isso decorre do concurso de crimes, nas modalidades de concurso material e formal (Arts. 69 e 70, CP) e de agentes. O concurso material nas condenaes dos TRFs foi verificado entre os tipos dos seguintes dispositivos: Arts. 4, 5 e 17 130 ; Arts. 5 e 16 131 ; Arts. 4 e 16 132 ; Arts. 4, 5 e 16 133 ; Arts. 11, 12 e 22, pargrafo nico134; Arts. 10 e 17 135; Arts. 4, 5, 7, IV, e 9 136; Arts. 4, 5 e 9 137 ; Arts. 4 e 7, IV 138 ; e Arts. 19 e 20 139 . Alm disso, h vrios casos em que foi reconhecida a continuidade delitiva (Art. 71, CP) 140 . Finalmente, quanto ao concurso de crimes, em alguns casos os TRFs alteraram a classificao feita em primeira instncia, de concurso formal e material para concurso aparente de normas. Os casos analisados em que se deu a alterao de concurso formal para concurso aparente de normas, resolvidos pelo critrio da especialidade, resultaram na absoro do delito previsto no Art. 4, Lei n.
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7.492/86, pelo delito previsto no Art. 5, Lei n. 7.492/86 141. J os casos analisados em que o concurso material de crimes foi convertido em concurso aparente de normas envolveram a absoro do Art. 6, Lei n. 7.492/86, pelo Art. 22, Lei n. 7.492/86 142. Destaca-se ainda, que, entre os acrdos analisados, no houve nenhuma deciso condenatria ou de manuteno da condenao pelos TRFs relativamente aos crimes capitulados nos seguintes dispositivos da Lei n. 7.492/86 (alm dos crimes que, de qualquer forma, no foram mencionados em nenhum acrdo, conforme Item 3.6, acima): Art. 7, pargrafo nico, I (Emisso de ttulos ou valores mobilirios falsos ou falsificados) e II (Emisso de ttulos ou valores mobilirios sem registro ou com registro irregular), Art. 8 (Concusso Financeira), Art. 14, caput (Uso de documento falso em liquidao extrajudicial ou falncia de instituio financeira) e pargrafo nico (Falso reconhecimento de crdito), Art. 15 (Manifestao ideologicamente falsa), Art. 17, pargrafo nico, I (Usurpao de funo financeira) e II (Distribuio disfarada de lucros), Art. 18 (Violao de sigilo financeiro), Art. 21, caput (Falsa identidade para fim de operao de cmbio) e Art. 23 (Prevaricao financeira).
C)

APLICAO

DAS PENAS

( I ) P OSSIBILIDADE

DE SUBSTITUIO DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE

A maior parte das condenaes identificadas resultaram na aplicao de penas privativas de liberdade que permitiriam, de acordo com o Art. 44, I, e 2, CP, a substituio da PPL por uma PRD e multa ou por duas PRDs. Indicamos, a ttulo ilustrativo, informaes sobre a pena aplicada e sua substituio no quadro 6:
[VER QUADRO 6 ANEXO 2 P. 185]

Em alguns casos, apesar de a PPL aplicada ser inferior a 4 anos, a substituio por PRDs foi negada expressamente por no estarem satisfeitos os outros requisitos necessrios para a concesso do benefcio:
[VER QUADRO 7 ANEXO 2 P. 188]
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Alm disso, em alguns casos, ao invs de ocorrer a substituio da PPL, a prpria execuo da pena foi suspensa, nos termos do Art. 77, CP.
[VER QUADRO 8 ANEXO 2 P. 189]

Finalmente, em alguns casos analisados no h meno expressa substituio da PPL aplicada, mesmo tendo esta sido igual ou inferior a 4 anos 144.
( II ) I MPOSSIBILIDADE
DE SUBSTITUIO DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE

O estudo do subgrupo condenaes indica que so relativamente raros os casos em que a pena privativa de liberdade aplicada impede a substituio por penas restritivas de direitos (PRD). Este foi o caso das situaes descritas no quadro 9:
[VER QUADRO 9 ANEXO 2 P. 190]

5.1.2 ABSOLVIO A maior parte das absolvies ocorridas nos TRFs decorreu da manuteno da sentena absolutria de primeira instncia 146 , tendo os recursos sido interpostos, invariavelmente, pelo Ministrio Pblico Federal. Isoladamente, verificou-se a ocorrncia de absolvio do ru perante o Tribunal Regional Federal competente em caso de ao penal originria 147 . Bem menos freqentes foram os julgados em que os TRFs absolviam o recorrente aps condenao em primeira instncia, sendo que, em metade dos acrdos, tratava-se de apenas um recorrente que, uma vez condenado, recorria da sentena monocrtica 148. Raramente, tratava-se de situao com vrios rus, em que alguns haviam sido absolvidos pelo juzo singular e outros, condenados, tendo estes, ento, sido absolvidos pelos TRFs149. Em situaes especficas em que vrios dos rus haviam sido condenados pelo juiz de primeiro grau, os TRFs isoladamente absolveram um ru e mantiveram a condenao dos outros 150, absolveram um ru, reconhecendo a ocorrncia da extino da punibilidade do outro, em funo de ter se operado a prescrio retroativa 151 e decretaram extinta a pretenso punitiva estatal, em funo da prescrio em abstrato, sem analisar a conduta imputada ao ru 152.
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A evoluo das decises reunidas neste subgrupo pode ser apresentada da seguinte forma:
[VER QUADRO 10 ANEXO 2 P. 191]

Verificou-se que os casos analisados que resultaram em acrdo absolutrio dos TRFs tratavam, por ordem de freqncia, dos crimes capitulados nos seguintes dispositivos da Lei n. 7.492/86: Art. 20, caput (Desvio na aplicao de financiamento) 153 Art. 19, caput (Obteno de financiamento mediante fraude)154 Art. 4, caput (Gesto fraudulenta) 155 e Art. 16 (Exerccio ilegal de instituio financeira) 156 empatados em freqncia. Art. 4, pargrafo nico (Gesto temerria) 157, Art. 5, caput (Apropriao indbita financeira) 158, Art. 17, caput (Concesso de emprstimos vedados) 159, Art. 19, pargrafo nico (Obteno de financiamento mediante fraude em detrimento de instituio financeira oficial) 160 e Art. 22, caput (Evaso de divisas) 161 empatados em freqncia. Art. 3 (Divulgao de informao falsa ou incompleta sobre instituio financeira) 162, Art. 8 (Concusso financeira) 163, Art. 10 (Falsidade ideolgica em documentos financeiros)164, Art. 11 (Movimentao de recursos em contabilidade paralela) 165 e Art. 22, pargrafo nico (Evaso de divisas e manuteno de depsitos no declarados no exterior) 166 empatados em freqncia.
A)

FATO NO CONSTITUI INFRAO PENAL

Em mais de metade dos acrdos do subgrupo absolvio, o fundamento foi o Art. 386, III, CPP, ou seja, a afirmao de que o fato no constituiria infrao penal, sendo, portanto, atpico. A atipicidade foi reconhecida a partir de trs argumentos: (i) no caracterizao dos elementos objetivos do tipo, (ii) ausncia de dolo e (iii) negao de autoria.
( I ) E LEMENTOS
OBJETIVOS DO TIPO

Na maior parte dos casos, a atipicidade foi reconhecida em face da constatao de que no haviam sido preenchidos os elementos descritivos do tipo penal 167 . Em mais da metade destes casos, j havia ocorrido absolvio em primeira instncia.
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Apenas a ttulo ilustrativo, destaca-se a discusso em torno da definio dos ncleos de alguns tipos penais, por exemplo, se o acesso pelo Banco Central do Brasil a documentos contbeis com erros e sua circulao dentro desta autarquia configuraria divulgar informao falsa ou prejudicialmente incompleta sobre instituio financeira, nos termos do Art. 3, Lei n. 7.492/86, tendo o TRF em questo concludo negativamente 168, assim como a distino entre gesto temerria e fraudulenta, que resultou no reconhecimento pelo TRF de que, no caso, no teria ocorrido nem uma coisa nem outra, pois a ao teria sido estrategicamente correta, dadas as circunstncias econmicas do pas poca dos fatos 169 . Alm disso, os TRFs discutiram o que caracterizaria um financiamento e um emprstimo em situao em que havia acusao de desvio na aplicao de financiamento (Art. 20, Lei n. 7.492/86), tendo concludo que, no caso, havia sido comprovado tratar-se de emprstimo (e no de financiamento), tanto pelas informaes recebidas do Banco Central do Brasil quanto pela alterao das clusulas contratuais 170 , e a origem dos recursos emprestados a juros excessivos para que fosse caracterizada a concusso financeira (Art. 8, Lei n. 7.492/86) ou mera usura (Art. 4, a, Lei n. 1.521/51), em caso no qual se verificou que os emprstimos eram feitos com recursos prprios 171 .
( II ) AUSNCIA
DE DOLO

Tambm foi freqente o reconhecimento da atipicidade por ausncia de dolo na conduta do agente 172 . Em mais da metade destes casos, os rus j haviam sido absolvidos pelo juiz sentenciante. Assim, por exemplo, em caso no qual se imputava ao ru a prtica da conduta descrita no Art. 4, Lei n. 7.492/86, o TRF em questo verificou que o ru administrou contas bancrias de dois clientes que obtiveram benefcios junto ao banco e, posteriormente, no honraram o compromisso assumido, o que no bastaria para a configurao do delito. Neste sentido, o ru foi absolvido porque, embora tenha sido reconhecido o dano causado ao banco e a negligncia da atuao do gerente, a gesto temerria implica submeter a instituio a riscos desnecessrios, que extrapolem o aceitvel s operaes bancrias. Assim, prevaleceu o entendimento de que no haveria dolo no caso concreto, pois seria desarrazoado imputar-se
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ao gerente delito de gesto temerria pelo fato de clientes no terem honrado os compromissos comerciais assumidos. Neste sentido, o TRF afirmou que seria possvel entender que houve imprudncia ou mesmo incompetncia administrativa, mas no vontade consciente e livre de gerir com temeridade os negcios da agncia 173 . Em outro exemplo, o Ministrio Pblico imputava aos rus a aplicao de parte de recursos provenientes de financiamento em finalidade diversa da prevista na Cdula Rural Pignoratcia e Hipotecria (Art. 20, Lei n. 7.492/86). Tais recursos haviam sido aplicados pelos rus em CDB/RDB. No entanto, os rus lograram comprovar que o banco que havia intermediado o financiamento cobrava uma contraprestao chamada de reciprocidade para liberar o mesmo. Ademais, o TRF em questo concluiu que a boaf dos rus foi demonstrada pela amortizao realizada e pagamento do montante financiado. Assim, diante do fato de que a doutrina exige dolo na conduta do agente para a configurao do delito imputado, e tambm por se poder afirmar que os rus no atuaram com inteno de desviar os valores de sua finalidade estipulada no contrato, o TRF decretou a sua absolvio 174 . Destaca-se que, ainda sob o argumento de ausncia de dolo, foi verificada situao isolada em que o TRF em questo reconheceu tratar-se de erro de proibio 175 , aps condenao em primeiro grau. Este caso particularmente interessante porque a acusao imputava a realizao de emprstimos vedados (Art. 17, Lei n. 7.492/86) aos acusados, dirigentes das instituies envolvidas. Contudo, o TRF ponderou que, de acordo com o verificado pelo Banco Central do Brasil, havia contrato de crdito rotativo entre empresas do mesmo grupo, do qual eram controladores e administradores os rus. Este contrato teria sido aberto em 1985 e, portanto, antes da promulgao da Lei n. 7.492/86. Ademais, apenas posteriormente que uma das empresas envolvidas no contrato passou a ser uma instituio financeira devido alterao do seu objeto social em 1989. Finalmente, submetidas as empresas envolvidas fiscalizao e confrontadas com exigncias do Banco Central do Brasil em dezembro de 1992, a instituio financeira foi retirada do contrato, o que levou o Banco Central do Brasil a deixar de instaurar processo administrativo, em vista
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do fato de que, at ento, e sob a fiscalizao da Receita Federal, a conduta vedada era legtima e havia sido acompanhada pelo rgo at ento responsvel pela fiscalizao das empresas. Assim, o TRF entendeu restar caracterizado o erro de proibio.
( III )
ILEGITIMIDADE ATIVA DO RU

Em alguns acrdos, a atipicidade foi estabelecida a partir da ilegitimidade ativa do ru para a realizao da conduta tpica (principalmente gerentes e diretores de instituies financeiras, quando no comprovada a sua atribuio especfica para os atos relevantes) 176 . Nesses casos, h equilbrio entre as condenaes e absolvies em primeira instncia. A ttulo ilustrativo, apresentamos dois exemplos. No primeiro caso, o relatrio indicava que a denncia havia imputado ao diretor de um banco a realizao de dois emprstimos mesma pessoa jurdica e em intervalo de apenas alguns dias, omitindo, nos demonstrativos contbeis do banco, elementos referentes s operaes exigidos pela legislao, incorrendo no Art. 10, Lei n. 7.492/86. O TRF em questo, no entanto, entendeu que no teria sido demonstrado ter o ru o dever jurdico de lanar as anotaes de emprstimos ou de diretamente isto providenciar, razo pela qual no haveria como lhe atribuir as omisses relatadas. O fato de ter atuado como diretor responsvel pela execuo das polticas e metas referentes alocao de recursos externos, bem como da coordenao e autorizao de operaes de cmbio e crdito internacionais, no tornaria certo caber a ele a contabilizao de tais operaes na escriturao financeira da instituio. Ademais, conforme a prova juntada, inclusive o estatuto social da instituio, no ficou claro que competiria ao ru o registro contbil das transaes por ele coordenadas ou autorizadas, de modo a ensejar a sua responsabilizao penal pelo no cumprimento injustificado desse dever legal. Pelo contrrio, a prova apresentada indicaria - embora de modo inconclusivo - ser de competncia de outra Diretoria o dever de escriturar as operaes realizadas177 . Em outro caso, o TRF em questo, tendo em vista que gerir seria administrar, dirigir, comandar, afirmou que o gerente de uma agncia bancria, que est ligado empresa por laos empregatcios, na verdade no dirige a instituio - no caso, um banco
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- mas apenas administra uma pequena parcela do todo. O acrdo destaca o veto presidencial locuo mandatrios gestores de negcios ou quaisquer pessoas que atuem em nome ou no interesse da instituio financeira quando da aprovao da Lei, antes integrante do pargrafo nico do Art. 25, com base no fato de que tal enunciado estenderia os efeitos da Lei n. 7.492/86 a meros subordinados cuja atividade laboral desenvolvida em instituies financeiras. Assim, afirmou que somente pode ser entendido como sujeito ativo do Art. 4, caput e pargrafo nico, Lei n. 7.492/86, aquele que tenha ingerncia nas decises acerca das diretrizes a serem tomadas pela empresa, excluindo-se, portanto, o gerente de agncia bancria como agente individual. Ademais, o TRF destacou que, seja pelo pequeno montante do prejuzo decorrente das operaes irregularmente realizadas, seja porque tudo se reduziu ao mbito de uma agncia bancria, no se revelaria legtimo cogitar, na espcie, de afetao sria e concreta ao bem jurdico tutelado pela norma penal, a higidez do Sistema Financeiro Nacional. Assim, concluiu-se que o gerente de agncia bancria no pode ser sujeito ativo do Art. 4, caput e pargrafo nico, Lei n. 7.492/86, e que, portanto, no teria ficado caracterizada a tipicidade da conduta quanto a este dispositivo, mas sim quanto ao Art. 171, 3, CP, devendo ser recapitulada a condenao 178.
B)

AUSNCIA

DE PROVA DA EXISTNCIA DO FATO

Vrios acrdos fundamentaram a absolvio na ausncia de provas do fato imputado ao agente (Art. 386, II, CPP) 179 . Em todos esses casos h absolvio em primeiro grau. A ttulo ilustrativo, destacamos caso em que os rus haviam sido denunciados por desvio na aplicao de financiamento (Art. 20, Lei n. 7.492/86), tendo, segundo a denncia, utilizado parte das verbas para fins diversos do contratado, e apresentado ao banco recibo ideologicamente falso com simulao de aquisio de maquinrio para fraudar a instituio financeira, relativamente a bens que j lhe pertenciam. O recibo fora fornecido por um coru, que confessou ter assinado o documento a pedido do outro ru mesmo consciente de que seria ideologicamente falso, o que foi confirmado pelo ru beneficiado. No entanto, o TRF entendeu que no haveria provas de uso das verbas em outras efetivas
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transaes e que a acusao no logrou provar, valendo-se das declaraes do ru, nada mais do que a utilizao de parte do numerrio para a quitao de parcelas vencidas de anterior financiamento junto ao mesmo banco. Tal fato, por sua vez, no poderia ser concebido sem a anuncia do banco e, nestas circunstncias, no se apresenta o elemento da fraude requisitado para o aperfeioamento do delito. Idntica concluso aplica-se ao recibo objeto da imputao de falsidade ideolgica, que no se configura se o destinatrio do documento sabe do teor inverdico da declarao. No caso dos autos no haveria, portanto, provas de desvio pela aplicao no mercado da excogitada parcela do financiamento 180 .
C)

AUSNCIA

DE PROVAS SUFICIENTES PARA A CONDENAO

Alguns acrdos afirmaram inexistirem provas suficientes para a condenao (Art. 386, VI, CPP) 181. Em apenas um caso havia ocorrido a condenao em primeira instncia. Destaca-se, a ttulo ilustrativo, situao de ao penal originria do TRF, em que respondia a processo um ex-prefeito, juntamente com ex-secretrio de agricultura e outros co-rus, por terem adquirido maquinrios agrcolas, mediante fraude ao financiamento autorizado pelo FINAME - BANCO DO BRASIL S/A, de tal forma que, com o superfaturamento dos equipamentos, obtiveram 100% do seu valor financiado, quando era permitido, no mximo, financiamento de 70% do valor. Ademais, os equipamentos teriam sido comprados sem o devido processo licitatrio. O proprietrio da empresa beneficiada, com o fim de obter vantagem financeira com a venda das mquinas, expediu nota fiscal superfaturada nos valores totais dos maquinrios, possibilitando a liberao do financiamento. Assim, foram os rus denunciados como incursos nas penas previstas para o Art. 19, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86. O TRF que julgou a ao verificou que, com efeito, da documentao carreada aos autos emergia a celebrao de Contratos de Abertura de Crdito Fixo com Garantia Real e respectiva Cdula Rural Pignoratcia, entre o Banco do Brasil S/A e os rus, tendo a aquisio do maquinrio sido efetivada em 19/05/1993, conforme refletido nas notas fiscais. Observou o TRF que o percentual de 70% financiado pela instituio financeira correspondeu, efetivamente, ao valor total dos maquinrios, configurando-se evidente fraude. No
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entanto, no restou demonstrado que os denunciados agiram dolosamente, obtendo ou induzindo os agricultores (co-rus) a obter financiamento mediante fraude, no havendo como imputar aos denunciados a prtica dolosa da conduta em apreo, que consiste em obter financiamento mediante fraude, o que no restou comprovado, uma vez que o financiamento foi obtido pelos agricultores e no havia prova de que os denunciados tivessem cincia da fraude - nota fiscal superfaturada - e tivessem induzido os agricultores prtica do delito. Por fim, ressaltou o TRF que, ainda que a postura dos acusados possa configurar ilcito cvel, administrativo e/ou criminal, em tese, referentes improbidade administrativa, ausncia de licitao, responsabilidade fiscal etc., invivel a condenao pelo crime financeiro imputado, diante da insuficincia de provas, dado que a acusao no logrou demonstrar em juzo a culpabilidade dos rus quanto prtica do delito previsto no Art. 19, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86. Assim, determinou que a dvida deve favorecer os rus, conforme o princpio do in dubio pro reo, sendo eles absolvidos com fulcro no Art. 386, VI, CPP.
D)

CIRCUNSTNCIA

QUE EXCLUI O CRIME OU ISENTA O RU DE PENA

Verificou-se caso isolado de absolvio em funo da impossibilidade do meio escolhido para a realizao criminosa, o que implica em circunstncia que exclui o crime ou isenta o ru de pena (Art. 386, V, CPP, c/c Art. 17, CP) 182. Nesse caso tambm houve absolvio em primeiro grau. Este caso se afigura interessante porque o ru foi acusado de evaso de divisas, na forma tentada, aps ser barrado no sistema de Raio-X da polcia federal no Aeroporto de Guarulhos, antes de empreender viagem internacional, ao ser surpreendido na posse de cerca de US$20,000.00, que alegava ter adquirido no mercado formal. O juiz monocrtico absolveu o acusado nos termos do Art. 386, V, CPP, ao argumento de que ficara provada a aquisio regular dos dlares, declarados Receita Federal e, ademais, inexistiria dolo, j que a moeda era transportada sem subterfgios, em maleta de mo. O Ministrio Pblico recorreu afirmando que no questionava a regularidade na compra da moeda, mas a evaso, e que o comportamento do apelado incidia no Art. 22, Lei n. 7.492/86, c/c Art. 14, II, CP.
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O TRF em questo, por sua vez, manteve a sentena absolutria por reconhecer a existncia de circunstncias que excluiam a punibilidade do acusado. Nesse sentido, afirmou que a atitude do ru, de colocar os dlares na maleta de mo, a qual necessariamente seria vistoriada pela polcia federal atravs do Raio-X, tornara impossvel a consumao do delito. Assim, inexistiria tentativa punvel (Art. 17, CP). Ademais, estando comprovado que as divisas foram adquiridas regularmente no mercado formal, elas so patrimnio do apelado, pelo que determinou a aplicao do disposto no Art. 5, XV, CF, que garante aos cidados o livre ingresso, permanncia e sada do pas, com seus bens. 5.1.3 EXTINO DA PUNIBILIDADE Nos acrdos proferidos pelos TRFs, foi freqente o reconhecimento da ocorrncia da extino da punibilidade sem que os TRFs analisassem a questo de mrito colocada no recurso. Essas decises giravam em torno de casos envolvendo as condutas descritas nos seguintes tipos penais da Lei n. 7.492/86, por ordem de freqncia: Art. 20, caput (Desvio na aplicao de financiamento) 183 Art. 16 (Exerccio ilegal de instituio financeira)184 Art. 7, IV (Emisso de ttulos ou valores mobilirios sem autorizao prvia da autoridade competente)185, Art. 17 (Concesso de emprstimos vedados) 186 , Art. 19, caput (Obteno de financiamento mediante fraude) 187 e Art. 22 (Evaso de divisas) 188 empatados em freqncia. Na maior parte desses casos, o recurso havia sido interposto pela defesa buscando a absolvio dos recorrentes aps condenao em primeira instncia, sendo a extino da punibilidade reconhecida pelos TRFs devido ocorrncia da prescrio retroativa, calculada a partir da pena concretamente aplicada aos rus. Isoladamente, verificou-se a existncia de recurso interposto pelo Ministrio Pblico Federal contra deciso que absolveu os rus da imputao de concesso de emprstimos vedados (Art. 17, Lei n. 7.492/86), com fundamento no Art. 386, III, CPP. O juzo sentenciante entendeu estar configurado erro de tipo, devido ao fato
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de que os acusados desconheciam a equiparao da empresa a instituio financeira quando efetivaram os emprstimos a quatro outras empresas do grupo. No acrdo, o TRF em questo declarou, de ofcio, a extino da punibilidade dos rus pela ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva estatal, com fundamento nos Arts. 107, IV, 109, III, e 115, CP, e 61, CPP. Destaca-se que ambos os rus eram maiores de 70 anos, motivo pelo qual o prazo prescricional correu pela metade 189. Em outra situao singular, o ru havia sido condenado em primeiro grau pelo delito tipificado no Art. 22, Lei n. 7.492/86, e, j neste juzo, fora reconhecida a extino da punibilidade pela prescrio da pretenso punitiva estatal. Foi impetrado Habeas Corpus pleiteando a absolvio do paciente por falta de provas decorrente do indeferimento de produo de prova da defesa indicando que o paciente no era scio da empresa investigada. O TRF em questo julgou prejudicado o Habeas Corpus em razo de j ter sido extinta a punibilidade do paciente ao argumento de que, uma vez extinta a punibilidade pela prescrio da pena ideal, que em tese, ocorre, em havendo circunstncias judiciais favorveis e nenhuma causa de aumento ou agravantes em detrimento do acusado, impedindo o juiz de aplicar pena superior ao mnimo, a persecuo penal um exerccio de inutilidade 190 . Em algumas situaes, enquanto os TRFs declararam extinta a pretenso punitiva estatal para alguns rus, mantiveram 191 ou reduziram 192 as penas de outros. Isoladamente, o TRF em questo decretou a extino da punibilidade relativamente condenao por infrao a um dispositivo da Lei n. 7.492/86 e manteve a condenao quanto a outro, reduzindo a pena aplicada quanto a este 193 . Alm disso, foram verificadas situaes em que os TRFs condenavam os rus ou mantinham a condenao decretada em primeira instncia, para, em seguida, reconhecer a ocorrncia da prescrio da punibilidade a partir da pena concretizada. Essas decises giravam em torno de condenaes pelas condutas descritas nos seguintes tipos penais da Lei n. 7.492/86, por ordem de freqncia: Art. 20, caput (Desvio na aplicao de financiamento)194 ; Art. 17 (Concesso de emprstimos vedados) 195 ;
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Art. 4, pargrafo nico (Gesto temerria) 196 , Art. 6 (Estelionato financeiro) 197 , Art. 11 (Movimentao de recursos em contabilidade paralela) 198 , Art. 19, caput (Obteno de financiamento mediante fraude) 199 e Art. 22 (Evaso de divisas) 200 empatados em freqncia. Dentre os casos em que houve absolvio em primeira instncia, em metade se verifica que a prescrio retroativa, baseada na pena concretamente aplicada pelos TRFs, ocorreu j antes do recebimento da denncia 201. Destaca-se que, nesses acrdos, os rus haviam sido condenados s seguintes penas: recluso de 2 anos e multa (Art. 20), 4 anos e 6 meses e multa (Art. 22), 2 anos e multa (Art. 19, caput ) e 2 anos e multa (Art. 20). Na outra metade desses casos, no entanto, a prescrio operouse entre o recebimento da denncia e a condenao pelos TRFs202. Nesses acrdos, os rus haviam sido condenados s seguintes penas: 2 anos e multa (Art. 20), 3 anos e multa e 2 anos e 6 meses e multa (Art. 17) e 3 anos e multa (Art. 18). Nas raras situaes em que os rus haviam sido condenados em primeira instncia e os TRFs apenas alteraram a pena concretamente aplicada, em um caso, reduzindo-a e, no outro, aumentando-a, a prescrio retroativa operou-se entre a data dos fatos e o recebimento da denncia, tendo os rus sido condenados s seguintes penas, respectivamente: no caso em que o TRF reduziu a pena aplicada, esta restou fixada em 2 anos e multa (Art. 4, pargrafo nico) 203, no caso em que o TRF aumentou a pena aplicada, ela foi estabelecida em 1 ano e 6 meses e multa (Art. 11) 204. 5.2 PROSSEGUIMENTO Como indicado anteriormente, observa-se que 38,9% das decises proferidas pelos Tribunais Regionais Federais, referentes aos Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, versam sobre questes relativas ao prosseguimento da persecuo em mbito criminal. Este resultado abrange recursos decorrentes de pedidos formulados (i) ao longo do inqurito policial, (ii) em torno da deciso sobre o recebimento da denncia, e (iii) ao longo da ao penal, inclusive aps a prolatao da sentena e apresentao da apelao criminal.
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Verificou-se que a grande maioria desses acrdos resultou de pedidos interpostos ao longo da ao penal, apesar de vrios terem sido pleiteados no momento da apresentao da denncia ou aps a prolatao da sentena, sendo menos freqente a interposio durante o inqurito policial. Isoladamente, houve discusso acerca do prosseguimento da persecuo criminal aps a interposio de apelao criminal. Ademais, a maior parte dos pedidos chegou ao TRF por meio da atuao da defesa enquanto que apenas alguns decorreram da atividade acusatria, havendo um pedido da Procuradoria Regional da Repblica e um caso de remessa ex officio entre os acrdos analisados. Entre os recursos apresentados pela defesa, a maioria foi interposta ao longo da ao penal, alguns aps o sentenciamento em primeira instncia e apenas poucos durante o inqurito policial; um recurso isolado foi interposto aps a interposio de apelao criminal. Quanto aos recursos interpostos pelo Ministrio Pblico Federal, a maioria deles ocorreu aps a deciso que rejeitava a inicial acusatria. Poucos foram interpostos aps a sentena de primeira instncia e apenas um acrdo resultou de recurso ministerial ao longo do inqurito policial. Os recursos da Procuradoria Regional da Repblica e ex officio foram interpostos ao longo da ao penal. Verifica-se que o Tribunal Regional Federal da 3 Regio Federal proferiu o maior nmero de acrdos do Grupo Prosseguimento, seguido pelos Tribunais Regionais Federais da 1 e da 2 Regio Federal, com quase igual nmero de acrdos entre si, e estes pelos Tribunais Regionais Federais da 5 e da 4 Regio Federal, tambm com quase o mesmo nmero de acrdos entre si. Ademais, a origem mais freqente dos recursos analisados foi So Paulo, seguido do Rio de Janeiro, Cear e Distrito Federal. Importante destacar que em pouco menos da metade dos acrdos analisados havia meno expressa relao entre os fatos apurados na esfera criminal e apurao levado a cabo (ou em andamento) na esfera administrativa; dentre estes, a maior parte se referia ao Banco Central do Brasil. 5.2.1 PEDIDOS FORMULADOS PELA DEFESA Do nmero total de recursos interpostos pela defesa, a maior
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parte visava o trancamento da ao penal (em alguns recursos, este pedido era cumulado com o de reviso do valor arbitrado para fiana, de concesso de liberdade provisria e de devoluo de bens apreendidos) antes do sentenciamento do feito. Diversos pedidos buscavam o trancamento do inqurito policial. Isoladamente, buscava-se a suspenso condicional do processo, a anulao de atos decisrios por alegada incompetncia do juzo federal, a fixao da competncia na Justia Estadual, o reconhecimento da ocorrncia de prescrio e o da extino da punibilidade, por bis in idem . Diversos fundamentos foram utilizados nos pedidos formulados pela defesa. Buscamos agrup-los conforme os pedidos mais freqentes e os argumento centrais que os embasaram e nortearam a fundamentao da deciso dos TRFs.
A)

PEDIDOS

DE TRANCAMENTO DA AO PENAL

( I ) FALTA

DE JUSTA CAUSA POR ATIPICIDADE

Desponta como argumento utilizado na quase totalidade dos pedidos de trancamento de ao penal pela defesa a alegao de falta de justa causa (formal e material). Este argumento aparece de modo isolado, formulado genericamente, como se ver no prximo item, ou atrelado ao argumento da atipicidade. A ausncia de justa causa (material) por atipicidade a alegao que aparece com maior freqncia nos acrdos deste Grupo 205. Em alguns desses casos, a alegao de atipicidade se fundamentava especificamente em decises anteriores em sede administrativa206, em outros, no fato de terem agido os acusados sob erro de proibio207, em outros, na ausncia de dolo dos acusados 208 e, em outros, na inexistncia de provas de materialidade do delito ou autoria 209. Apenas poucos entre os pedidos de trancamento da ao penal fundamentados no argumento de falta de justa causa por atipicidade buscavam obter ainda outros benefcios como, por exemplo, a restituio de bens apreendidos, como conseqncia do trancamento da ao penal210, e reduo do valor arbitrado para a fiana, por ter sido esta arbitrada em desacordo com os padres usualmente adotados pelos magistrados de primeira instncia 211 . A maior parte dos pedidos de trancamento da ao penal foi negada, prevalecendo largamente como fundamento central da
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deciso, na motivao dos TRFs, o argumento de que a questo suscitada no pedido demandaria aprofundado exame ftico-probatrio, sob o crivo do contraditrio, invivel em sede de Habeas Corpus 212 . Outros argumentos recorrentemente centrais nas decises dos TRFs foram as afirmaes de que: (i) o trancamento da ao penal somente seria possvel quando fossem apresentadas evidncias tais que comprovassem a inexistncia de delito ou o no envolvimento dos denunciados nos fatos 213 e (ii) no teria sido demonstrado constrangimento ilegal, sendo que a denncia recebida descrevia fatos tpicos aceitando-se, ademais, no caso de delitos societrios, sua descrio genrica 214 . Ademais, em situao isolada o TRF tambm observou que a existncia de procedimento instaurado na esfera administrativa, ou at mesmo de deciso na mesma, no condiciona e nem constitui condio de procedibilidade na esfera criminal, no interferindo nela em funo da independncia e autonomia das instncias 215 . Em alguns casos, contudo, os TRFs determinaram o trancamento da ao penal conforme pleiteado, ora por verificarem no haver substrato probatrio mnimo de autoria e materialidade do delito na denncia, genericamente 216, ora por afirmarem ter ocorrido, no caso, incluso do paciente entre os rus pelo simples fato de figurar como scio da instituio financeira onde ocorreram os supostos ilcitos 217. Em outras situaes, o trancamento ocorreu em face do reconhecimento de que a punio ou absolvio da conduta na esfera administrativa exauria a anlise dos fatos, tanto porque, no caso de punio, seria excesso punir a conduta tambm na esfera criminal 218, quanto porque, no caso de absolvio, o processo criminal redundaria no mesmo resultado pois as informaes da esfera administrativa constituam o nico indcio de irregularidade, no se justificando, assim, a mobilizao de todo o aparato do judicirio 219. Isoladamente, o TRF tambm reconheceu a atipicidade da conduta imputada, em caso no qual o denunciado era estrangeiro e havia ingressado no territrio nacional com numerrio no declarado 220. Interessante destacar, ainda, que, ao contrrio do que ocorre no STJ, nenhum dos pedidos de trancamento da ao penal que foram fundados na alegao de ausncia de justa causa por atipicidade decorrente de erro de proibio foram acolhidos pelos TRFs 221 .
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Na maior parte dos casos analisados, os TRFs concluam pela necessidade de aprofundado exame probatrio, indeferindo, portanto, tais pedidos de trancamento das aes penais.
( II ) FALTA
DE JUSTA CAUSA E / OU INPCIA DA DENNCIA

Em alguns acrdos, o argumento da defesa descrito pelos TRFs como alegao de falta de justa causa e/ou inpcia da denncia 222 . A maioria desses pedidos genricos foi negado pelos TRFs 223 , ao fundamento de que as ordens tratavam de matrias que exigiriam aprofundado exame ftico-probatrio, no sendo este possvel em sede de habeas corpus , e que os fatos narrados nas denncias constituiriam, em tese, ilcito penal, dependendo a comprovao da inocncia dos pacientes de provas a serem produzidas ao longo da instruo criminal. Os pedidos foram acolhidos em duas situaes isoladas. Na primeira, o TRF em questo acolheu o pedido para deferir o trancamento da ao penal, pedido este que havia sido subscrito tambm pelo Procurador da Repblica, tendo sido reconhecida a ausncia de qualquer vnculo entre o paciente e a empresa na qual se deram os supostos delitos poca dos fatos 224 . Em outra situao, na qual a defesa buscava no s o trancamento da ao penal, mas tambm a concesso de liberdade provisria para o ru, o TRF decidiu pela manuteno da ao penal, mas assegurou a ele o direito de responder ao processo em liberdade, diante do reconhecimento da circunstncia de que, ao longo dos quatro anos que transcorreram entre os fatos supostamente ilcitos e apresentao da denncia pelo Ministrio Pblico Federal, o ru havia permanecido solto, sem que nada ocorresse para justificar a priso processual 225 .
( III ) FALTA
DE INDIVIDUALIZAO DA CONDUTA E ILEGITIMIDADE PASSIVA

Destaca-se como argumento recorrente tambm a alegao de ilegitimidade passiva assim como de ausncia de individualizao da conduta dos acusados, fulcro da discusso de vrios acrdos analisados nos TRFs e to freqente quanto a alegao de falta de justa causa, analisada no Item 5.2.1.a.ii, anteriormente. A maior parte dos recursos foi indeferido pelos TRFs com base no entendimento generalizado segundo o qual no caso de delitos
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societrios no necessrio que a denncia descreva individualmente a conduta imputada a cada um dos rus, mas apenas que a especifique suficientemente para que todos possam exercer o direito de ampla defesa 226. Nesse sentido, destaca-se o seguinte trecho de acrdo: A legitimidade passiva condio da ao que prescinde de prova robusta nesta fase processual, pois a instruo probatria que ir confirmar ou afastar a autoria apontada na exordial. certo que o nosso ordenamento jurdico no admite a responsabilidade penal objetiva, mas para se averiguar que a paciente no participava da rotina administrativa da empresa imprescindvel o prosseguimento da ao penal, respeitado o devido processo legal. Em sede de crimes societrios, a ausncia de discriminao da conduta de cada scio no obsta o recebimento da pea inaugural se descreve com clareza o fato tpico imputado aos acusados 227. Poucos pedidos fundamentados na ausncia de individualizao da conduta dos rus na denncia e/ou na ilegitimidade passiva do impetrante para figurar como ru foram acolhidos pelos TRFs. Na maior parte das vezes em que isso ocorreu, o trancamento da ao penal se deu com base no argumento de que o direito penal brasileiro veda a responsabilidade objetiva, no se afigurando aceitvel o recebimento de denncia em face de uma pessoa pelo simples fato de haver integrado o quadro societrio ou mesmo cargo na diretoria da instituio em algum momento da existncia desta, sem demonstrao de vnculo entre tal participao e as condutas investigadas 228. Alm disso, tambm houve uma situao isolada em que a ao penal foi trancada ao fundamento de que membros do conselho de administrao de uma companhia no possuem poderes de gesto, funo cometida diretoria229. Em outro caso isolado, o TRF acabou por reconhecer a atipicidade da conduta; no entanto, esta avaliao se deu com base na ilegitimidade de parte, dado que se baseou em deciso tomada em processo administrativo, em que o Banco Central do Brasil arquivou o processo em face das pessoas fsicas 230.
( IV ) P RESCRIO
DA PRETENSO PUNITIVA

Em alguns casos, houve alegao de extino da punibilidade, ora por prescrio da pretenso punitiva231, ora por pagamento dos valores recebidos em financiamento antes do recebimento da denncia 232.
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CADERNO 33

Nos casos em que se alegava a ocorrncia de prescrio da pretenso punitiva do Estado, apenas uma situao isolada foi acolhida pelo TRF, caso em que os rus tinham mais de 70 anos de idade poca dos fatos 233 . Relativamente aos casos em que foi alegada a extino da punibilidade pelo pagamento dos valores recebidos a ttulo de financiamento (Art. 20, Lei n. 7.492/86). Este argumento no foi aceito em nenhuma das hipteses pelos TRFs: a punibilidade deste delito no se extingue pelo pagamento da dvida, dado que se consuma com o ato que desvia os recursos da finalidade para a qual foram recebidos 234 .
( V ) O UTROS

O trancamento foi argido tambm em funo dos seguintes argumentos: Bis in idem 235 : o STJ ora negou o trancamento da ao penal por entender que no ocorreu bis in idem porque restou demonstrado que no havia sido reconhecida a exceo de coisa julgada 236 e ora suscitou Conflito de Competncia porque entendeu ser incompetente para julgar o pedido de trancamento da ao penal diante da tramitao de ao perante juzo falimentar estadual 237 ; e Ineficincia da defesa do ru 238 : a defesa alegou que, no tendo sido citado o ru, a defesa dativa foi ineficiente, no tendo assinado os ter mos de depoimentos de testemunhas, donde surgir iam dvidas sobre a sua presena na audincia. O TRF entendeu que no se verifica ausncia de defesa ou deficincia comprometedora da garantia constitucional quando, revel, o acusado representado em todos os atos do processo por advogado. Ademais, constituir ia mera irregular idade o fato de o defensor no ter assinado os ter mos de depoimento da audincia de testemunhas quando firmado o termo de audincia.
B)

PEDIDOS

DE TRANCAMENTO DO INQURITO POLICIAL

Os pedidos de trancamento do inqurito policial formulados pela defesa se fundamentaram nos mais diversos argumentos. Apresentamos a seguir os mais freqentes:
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Constrangimento ilegal e atipicidade da conduta investigada : essa alegao recorrente com base em diversos fundamentos foi rebatida pelos TRFs na maior parte dos casos, sob o argumento de ser necessria a investigao para que o Ministrio Pblico possa concluir ou no pela existncia de crime 239 . Raramente, foi reconhecida de plano a atipicidade da conduta, ora porque se entendeu evidenciada a ausncia de dolo pelo modo como se deu a conduta 240 (o indiciado embarcava para o exterior com moeda estrangeira no bolso), ora por entender-se ser atpica a conduta de ingressar no pas portando moeda estrangeira 241 . Constrangimento ilegal diante da ocorrncia de prescrio 242 : a alegao decorrente da idade do indiciado foi afastada pelo TRF que afirmou haver necessidade de realizao de maiores investigaes tanto em relao aos fatos, quanto acerca dos responsveis pela administrao e gesto das sociedades envolvidas nas operaes. Ilegitimidade passiva 243 : a alegao da defesa questionava os indcios de autoria e materialidade. Excesso de prazo do inqurito policial 244: a defesa sustentou que, contando da data da apreenso dos cheques, documentos e computadores da empresa at ento, j teriam se passado mais de oito meses sem a concluso do inqurito, restando caracterizado o excesso de prazo na investigao. O TRF decidiu pelo prosseguimento do inqurito policial, pois entendeu que havia apurao, no inqurito policial, de fatos que configurariam diversos delitos, com fortes indcios de autoria e materialidade. Alm disso, afirmou inexistir excesso de prazo porque os fatos investigados pelo inqurito seriam de difcil elucidao, sendo justificvel a demora na concluso de um inqurito que investiga crimes de alta complexidade, especialmente quando o investigado no se encontra privado de sua liberdade. 5.2.2 PEDIDOS FORMULADOS PELA ACUSAO Relativamente aos recursos interpostos pelo Ministrio Pblico Federal, a maior parte buscava o recebimento da denncia245 e casos isolados, o prosseguimento do inqurito policial 246 e a anulao da sentena 247.
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A maior parte dos pedidos formulados foi acolhida integralmente 248 pelos TRFs, destacando-se apenas situao isolada em que o pedido foi acolhido em relao a parte dos rus249. Em todos esses casos, houve alterao da deciso de primeira instncia.
A)

PEDIDOS

DE RECEBIMENTO DA DENNCIA

Entre os recursos apresentados pelo Ministrio Pblico Federal buscando o recebimento da denncia, o argumento mais utilizado foi a tipicidade da conduta descrita na inicial 250. Parte desses casos versava sobre a conduta do Art. 20, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86, e discutia a ausncia de comprovao da realizao de contrato de cmbio aps a exportao251. Houve tambm caso em que se alegou a legitimidade passiva do denunciado, a inocorrncia de prescrio, a independncia entre as esferas administrativa e penal e ter o magistrado feito valorao excessivamente aprofundada, incompatvel com o momento processual do recebimento da denncia 252 para fundamentar a sua rejeio. A maior parte desses pedidos foi negada pelos TRFs, sendo mantida a rejeio da denncia formulada pelo juzo de primeiro grau. A justificativa mais freqente dos TRFs para a manuteno da rejeio da denncia foi tratar-se de conduta atpica253 . Baseados nesta linha de argumentao, vrios acrdos mantiveram a rejeio da denncia apresentada pelo Ministrio Pblico Federal em torno de condutas que envolviam a ausncia de prova da realizao de operao de cmbio aps negcios de exportao e que o rgo ministerial buscava denunciar com base no Art. 22, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86. Nestes casos, ressaltou-se que impedir que a moeda entre no territrio nacional no conduta tpica e somente poderia ser equiparada por meio de um raciocnio de interpretao extensiva ou analgica do tipo penal, o que vedado em prejuzo ao ru. Destacou-se o fato de a no contratao de cmbio poder ensejar sanes de natureza administrativa, sendo, contudo, penalmente atpico. Assim, entenderam no configurar o delito previsto no Art. 22, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86, quando o agente, ao proceder exportao de mercadorias, no efetua a operao de cmbio correspondente 254 . Tambm ocorreu repetidamente o reconhecimento da inpcia da denncia, tanto por falta de indcios de autoria, quanto por
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falta de subsdios mnimos de materialidade. No primeiro caso, o TRF em questo reconheceu que permitir o recebimento da denncia redundaria em aceitar a responsabilidade objetiva no direito penal, dado que nada ligava o denunciado aos fatos alm da posio por ele ocupada na instituio 255 . No segundo, considerou-se que as condutas descritas na denncia foram tidas como devidamente documentadas, quando submetidas ao exame do Banco Central do Brasil, gerando o arquivamento do processo administrativo 256 . Isoladamente, foi mantida a rejeio de denncia em caso no qual se reconheceu a ocorrncia de prescrio da pretenso punitiva estatal em relao ao delito previsto no Art. 19, Lei n. 7.492/86, de obteno de financiamento mediante fraude, entendendo o TRF em questo que, com a assinatura do contrato, o financiamento foi obtido, tendo sido o capital necessrio consecuo do negcio alocado pela instituio financeira, independentemente da efetiva utilizao dos valores obtidos, o que constituiria mero exaurimento da conduta descrita com reflexos apenas na fixao da pena. Destacou-se que alocar significa destinar fundo oramentrio, verbas, recursos, a um fim especfico ou a uma entidade, na seara das cincias econmicas. Assim, entendeu-se que com a aceitao da instituio financeira em conceder o emprstimo, destacar do montante geral de suas reservas, uma frao especfica para aquele determinado negcio, vontade esta cuja manifestao se d com a assinatura do contrato, que se consuma o delito do Art. 19. A frao, destacada das provises da instituio financeira, pode ser entregue ao outro contratante de uma s vez ou em parcelas, de acordo com o que for avenado no contrato. Mas a entrega do numerrio j financiado traduz mero exaurimento do crime j consumado 257. Dentre os pedidos que foram concedidos pelos TRFs e resultaram no recebimento da denncia, destaca-se como muito freqente o reconhecimento da tipicidade, em tese, da conduta descrita na denncia. Os principais fundamentos foram haver descrio suficiente dos fatos imputados e de sua relao com os denunciados e estar demonstrado o dolo. Nesses casos, os TRFs destacaram que, no momento da deciso relativamente ao recebimento da denncia, devem estar presentes os requisitos formais enumerados na lei
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penal e processual penal para tanto, sendo impossvel a rejeio da denncia apenas por no narrar a participao exata de cada um dos acusados quando se cuida de crime societrio 258. Alm disso, verificou-se situao isolada em que foi decretado o recebimento da denncia em funo de no ser reconhecida, no Brasil, a chamada prescrio em perspectiva, somente se conhecendo a prescrio retroativa diante de sentena condenatria 259 . Outra situao isolada se deu relativamente a um pedido de recebimento da denncia formulado pelo Ministrio Pblico Federal em face de seis denunciados, alegando estar verificada a tipicidade da conduta. O TRF em questo, no entanto, manteve a rejeio da denncia em relao a trs dos denunciados, alegando estar ausente qualquer indcio de participao no fato tpico. J quanto aos demais acusados, decretou o recebimento da denncia afirmando no ser necessrio individualizar as condutas deles para iniciar a ao penal, uma vez que isso resultaria da instruo penal, o que seria permitido nos crimes societrios 260 . 5.3 CAUTELAR Entre os acrdos analisados nos TRFs, conforme indicado anteriormente, 7,5% tratavam de questes cautelares em matrias relacionadas liberdade, a patrimnio e a sigilo fiscal. Destes, quase a metade foi julgada pelo TRF da 4 Regio Federal e aproximadamente 1/3, pelo TRF da 3 Regio Federal. Os pedidos, em sua grande maioria apresentados pela defesa, foram formulados, majoritariamente, em sede de aes de Habeas Corpus. Foram tambm verificadas situaes em que a defesa se valeu de Apelaes Criminais, Apelao em Mandado de Segurana e Mandado de Segurana. Na maior parte dos casos, a interposio se deu durante o inqurito policial ou no curso da ao penal; no entanto, tambm foram verificados alguns casos aps a prolao da sentena de primeira instncia. Quanto matria sobre a qual versavam, a maior parte dos acrdos includos neste Grupo lidava com pedidos voltados concesso de liberdade, alguns pleitos buscavam a restituio de bens constritos em alguma fase da persecuo penal e, isoladamente, tambm houve um pedido de suspenso da quebra de sigilo fiscal.
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Da anlise dos acrdos resulta, ainda, que mais da metade dos pedidos foram negados pelos TRFs, mantendo-se, assim, as medidas cautelares constritivas. 5.3.1 LIBERDADE Pode-se observar que, dentre os acrdos que tratavam de liberdade e que foram reunidos no Grupo Cautelar, a maior parte objetivava a revogao da priso preventiva, e alguns buscavam obter o direito de apelar em liberdade, sendo praticamente inexpressiva a quantidade de acrdos que pediam a concesso de liberdade provisria. Dos acrdos que discutiam a priso preventiva, observa-se um equilbrio quase total entre as decises que mantiveram a priso preventiva e as que a revogaram, e um equilbrio absoluto entre as decises que concederam e as que negaram o direito de apelar em liberdade. No que tange aos pedidos de liberdade provisria, verificou-se um caso isolado em que este foi negado, tendo restado prejudicada a outra situao em que esta era postulada 261.
A)

PEDIDOS

DE REVOGAO DA PRISO PREVENTIVA

As prises preventivas discutidas nos acrdos analisados foram decretadas com base no argumento de que seriam necessrias para a garantia da ordem pblica e econmica, bem como para assegurar a aplicao da lei penal 262 ; em alguns casos, os acrdos no relataram motivao alguma para o decreto prisional 263 . Em alguns casos, a razo que ensejava a necessidade da garantia da ordem pblica foi aprofundada, justificando-se ora em funo do envolvimento de funcionrio pblico no suposto ilcito 264 , ora devido ao fato de, por se tratar de possvel organizao criminosa, haveria a possibilidade de continuidade da atividade delitiva 265, ora pela ampla repercusso pblica que os fatos haviam ensejado 266 . Tambm o argumento da necessidade de garantia da aplicao da lei penal foi justificado em algumas decises de primeira instncia, como sendo devido possibilidade de fuga dos imputados, seja em funo de integrarem organizao criminosa 267 , seja por serem pessoas com elevado poder aquisitivo 268 . Em alguns casos, alm da garantia aplicao da lei penal, tambm foi invocado como motivo para a decretao da priso
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preventiva a magnitude da leso causada269, nos termos do Art. 30, Lei n. 7.492/86. A partir desse contexto, os pedidos de relaxamento e revogao da priso preventiva, em geral, iniciaram sua argumentao com base na alegao genrica de ausncia dos requisitos legais para a sua decretao270, bem como de presena dos requisitos que ensejam a concesso da liberdade 271 (inclusive, isoladamente, a entrega de passaporte ao juzo 272 ). A incompetncia do juiz que expediu o decreto para a priso constitui a alegao mais freqente 273 . Outros argumentos apresentados em combinao com os acima descritos invocavam: ofensa ao princpio do devido processo legal 274 , cerceamento da defesa por impossibilidade de acesso aos autos do inqurito policial 275 , excesso de prazo da priso preventiva 276 , impedimento do juiz de primeira instncia 277 e ausncia de fundamentao para a decretao da medida 278 . Os TRFs revogaram as prises preventivas em aproximadamente metade dos acrdos examinados, afirmando que em todos esses casos se verificava a ausncia dos requisitos legais para a sua manuteno, acrescentando, ainda, os seguintes argumentos, em ordem de freqncia: Incompetncia do juiz que decretou a priso preventiva e excesso do prazo desta 279 ; Inexistncia de elementos palpveis a indicar que o acusado pretendia evadir-se do distrito da culpa 280 ; Impossibilidade de justificao da priso preventiva por mera necessidade de resguardo do meio social e da credibilidade da Justia, nem pela repercusso pblica dos fatos, assim como tambm no pelo fato de ser o acusado pessoa rica ou por simples presunes de que apenas o aprisionamento evitaria a prtica de novos delitos 281 ; e Presena dos requisitos necessrios para o relaxamento da priso (bons antecedentes, residncia fixa no distrito da culpa, atividade lcita etc.) 282 . Os TRFs mantiveram aproximadamente metade das prises decretadas, afirmando que em todos esses casos se verificava a
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presena dos requisitos legais para tanto, particularmente indcios de materialidade e autoria ( fumus delicti e periculum in mora), acrescentando, ainda, os seguintes argumentos, em ordem de freqncia: Competncia do juiz de primeira instncia e licitude das provas at ento produzidas 283 ; Magnitude da leso 284 ; Necessidade da garantia da aplicao da lei penal, diante do fato de que o ru estava foragido 285 , diante da possibilidade de fuga do ru, estrangeiro 286 , e porque o ru poderia dificultar a produo de provas (inclusive por meio de ameaas a testemunhas) 287 ; Afirmao de que o inqurito policial pea informativa, o que justifica que seja realizado com menos formalidades do que aquelas tpicas do processo penal, sendo permitida a juntada de documentos e peas extradas de outros procedimentos criminais para a fundamentao do pedido de priso preventiva 288 ; A repercusso nacional dos fatos 289 ; e No h impedimento do juiz pelo fato de este arrolar testemunhas diferentes das enumeradas na denncia (Art. 502, pargrafo nico, CPP) 290 .
B)

PEDIDOS

PARA A CONCESSO DO DIREITO DE APELAR EM LIBERDADE

Dentre os acrdos que lidavam com pleitos que buscavam obter a concesso do direito de apelar em liberdade, metade foi concedida e metade negada pelos TRFs. Em todos os casos, os pacientes haviam sido condenados a elevadas penas de recluso e multa em primeira instncia, sendo que a exigncia de recolhimento em estabelecimento penitencirio para recorrer havia sido justificada tanto pelas penas impostas291 , quanto para garantir a aplicao da lei penal, em face do risco de fuga dos condenados 292 . Alm disso, os juzes alegaram que a liberdade dos condenados representaria risco ordem pblica 293 e no seria admissvel diante da magnitude das leses causadas 294 . Os pedidos de liberdade, por sua vez, fundamentaram-se em vrios argumentos, entre os quais se destacam:
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CADERNO 33

O fato de terem os condenados bons antecedentes, residncia fixa e ocupao lcita 295 ; O fato de terem respondido ao processo em liberdade 296 ; e A alegao de que, uma vez proferida a sentena, no se poderia mais falar em garantia da ordem pblica 297 . Nos acrdos em que os TRFs mantiveram a proibio de apelar em liberdade, fundamentaram sua deciso na quantidade de pena imposta 298 , assim como no fato de o paciente ter sido condenado vrias vezes em outras aes penais alm da condenao especificamente correspondente ao pedido formulado, o que, juntamente com o clamor pblico gerado, assim como diante do fato de no ter sido recuperado o dinheiro, torna a sua fuga muito provvel 299 . J nas decises favorveis aos condenados, os argumentos do TRF foram os seguintes 300 : Os condenados tinham bons antecedentes, residncia fixa e ocupao lcita, todos inalterados desde a data dos fatos, salvo pela condenao em questo; Nenhum dos requisitos do Art. 312, CPP, se fazia presente; No havia indcio de fuga, que no se configura pelo simples fato de terem os condenados condies financeiras para tanto; e A simples repercusso pblica, por mais ampla que seja, no basta para negar o direito de apelar em liberdade. Vale destacar que todos os casos analisados em que foi permitido ao condenado apelar em liberdade se deram perante o TRF da 4 Regio Federal.
C)

PEDIDOS

DE LIBERDADE PROVISRIA

Dentre os rarssimos pedidos de liberdade provisria, conforme destacado acima, um restou prejudicado pelo fato de ter esta sido concedida mediante o pagamento de fiana antes da apreciao do recurso por parte do TRF 301 . A situao isolada merecedora de breve anlise ocorreu aps a denegao da liberdade provisria pelo juiz de primeira instncia a pessoa que foi presa em flagrante quando embarcava em vo
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internacional no porte de USD 50 mil no declarados Receita Federal, sendo que a defesa alegou que, como as cdulas estavam danificadas e deveriam ser trocadas pelo Banco Central norteamericano, o crime imputado evaso de divisas seria crime impossvel, razo pela qual o paciente deveria ser solto. O TRF negou a ordem, no entanto, por entender que no havia prova inequvoca de que se tratava de crime impossvel pelo fato de algumas das cdulas estarem deterioradas. Alm disso, verificouse que o paciente cumpria pena em regime aberto por condenao anterior, e o novo delito o sujeitava regresso de regime, o que tornaria incoerente conceder-lhe a liberdade provisria 302. 5.3.2 PATRIMNIO Dentre os poucos acrdos que tratavam de questo cautelar relacionada a patrimnio, havia pedidos de restituio de bens apreendidos 303, interpostos durante o inqurito policial, e de revogao da especializao de hipoteca legal e da medida cautelar de seqestro de bens 304, interposto ao longo da ao penal. Dentre os pedidos de restituio de bens apreendidos, um foi atendido e o outro, negado, pelos TRFs: No primeiro caso305, o impetrante, desejando embarcar no Aeroporto de Congonhas com destino ao Rio de Janeiro, teve USD 29,800.00, que portava juntamente com extratos de contas bancrias suas, apreendidos. O inqurito policial foi instaurado com base no Art. 22, caput e pargrafo nico, Lei n. 7.492/86. O juiz de primeira instncia negou a restituio do numerrio diante do fato de que a sua apreenso se deu juntamente com extratos de conta em banco estabelecido na Sua, sem comprovao da origem legal do numerrio, nem apresentao de declarao da conta bancria aos rgos competentes. Contra isso, a defesa alegou que o juiz havia confundido dois fatos que no se misturavam: a apreenso de documentos possivelmente indicirios de crime e a apreenso de numerrio cuja posse absolutamente legtima. O TRF acolheu a argumentao da defesa, entendendo no haver necessidade de provas para se concluir que o simples porte ou a circulao de moeda estrangeira em territrio nacional no
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constitui crime. Por isso, determinou que o numerrio apreendido fosse restitudo. No segundo caso306, instaurou-se inqurito policial visando apurar a eventual prtica de infraes penais tipificadas nas Leis n. 7.492/86 e n. 9.613/98, havendo sido realizada busca e apreenso de documentos e valores nas dependncias da empresa investigada. O Juzo Federal indeferiu o pedido de restituio perante ele formulado por entender presentes os requisitos do fumus boni iuris e do periculum in mora , ante indcios veementes da prtica dos ilcitos penais previstos nas Leis n. 7.492/86 e n. 9.613/98. Em seu recurso, a defesa pleiteou a restituio dos bens apreendidos, com base nos 1 e 2 do Art. 4, Lei n. 9.613/98, que determinam referida liberao caso decorram 120 dias aps a diligncia sem que a denncia seja oferecida, e desde que provada a licitude de sua origem, como afirmava ser o caso. No entanto, o TRF afirmou tratar-se, no caso, de providncias cautelares sobre a prova, as quais no se submetem ao prazo mencionado, mas ao que determina o Art. 118, CPP, ou seja, o levantamento da medida com a devoluo do acervo apreendido s possvel quando no mais interessar ao deslinde da causa. Assim, no seriam aplicveis os 1 e 2 do Art. 4, Lei n. 9.613/98, pelo que negou a restituio dos bens. Quanto ao pedido de revogao da especializao de hipoteca legal e da medida cautelar de seqestro de bens307, ele foi atendido apenas parcialmente, no que dizia respeito ao arresto de bem de terceiro: Durante o trmite de inqurito policial, o Ministrio Pblico Federal requereu a especializao de hipoteca legal bem como a concesso de medida cautelar de seqestro de bens mveis e imveis, o que foi deferido pelo juiz de primeira instncia. O Ru apelou, objetivando a reforma da deciso alegando inexistir a necessria caracterizao dos requisitos autorizadores da medida cautelar, por no terem sido demonstrados indcios veementes da provenincia ilcita dos bens, sendo que alguns deles teriam sido adquiridos antes da prtica do delito imputado ao ru, e um deles, inclusive, fora vendido antes da efetivao do pedido de especializao. Apontou ainda no estar configurado
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o periculum in mora, porquanto no demonstrada a necessidade de acautelamento do pagamento da pena pecuniria. O TRF entendeu no merecerem acolhimento as teses expostas, no havendo que se confundir a medida assecuratria prevista no Art. 136, CPP, com o seqestro disposto no Art. 125, CPP. A primeira tem o sentido de arresto, pois visa a reteno dos bens do ru, tantos quantos forem suficientes para cobrir o valor do dbito. J a segunda visa reter uma coisa certa, determinada, objetivando a conservao dos bens adquiridos com os proventos da infrao. Ressaltou tratar-se tecnicamente de arresto, o que afasta qualquer discusso acerca da provenincia dos bens. Ademais, para a realizao dessa providncia acautelatria, basta a prova da materialidade e os indcios da autoria delitivas. Quanto ao veculo vendido pelo ru antes da efetivao do pedido de especializao, o TRF lhe deu razo, determinando que o veculo fosse excludo da constrio judicial, e concedendo ao Ministrio Pblico Federal a faculdade de indicar outro bem em seu lugar. 5.3.3 SIGILO FISCAL Ainda analisando o grupo das medidas cautelares tem-se apenas uma situao isolada relacionada quebra de sigilo fiscal. No Mandado de Segurana 2001.05.00.14084-9/CE, a defesa pleiteou a suspenso da quebra do sigilo fiscal dos acusados, bem como que a autoridade policial se abstivesse de utilizar o produto da invaso da intimidade da empresa do paciente, ao argumento de falta de motivao para a decretao da ordem. O TRF entendeu que a deciso de primeira instncia estava devidamente fundamentada, dado que reconhecia indcios de autoria e materialidade dos delitos e destacava ser apenas mediante a quebra do sigilo fiscal possvel colher outras provas para se constatar a ocorrncia efetiva no s desses delitos, como tambm de outros, havendo notcia de lavagem de dinheiro. Assim, concluiu no haver ilegalidade. No entanto, deve ser ressaltado que esta deciso se deu por maioria, sendo que o voto vencido pugnava pela concesso da ordem afirmando que no se vislumbrava, na situao, a real necessidade e imprescindibilidade da quebra do sigilo bancrio,
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por no haver contra o investigado sequer indcios veementes da prtica do delito sob investigao, mas apenas a notcia da possvel ocorrncia de crime. 5.4 COMPETNCIA Conforme verificado na anlise da evoluo das decises dos TRFs, o nmero de julgados que tratam de problemas atinentes fixao da competncia nos TRFs demasiadamente reduzido para comportar desagregao para fins estatsticos. Destaca-se, inicialmente, que as decises sobre fixao de competncia observadas nos TRFs so tomadas, majoritariamente, no mbito de Recursos em Sentido Estrito, raramente, em sede de Habeas Corpus e apenas isoladamente e sob ponto de vista procedimental em situaes de Correio Parcial. Ademais, h muito poucos Conflitos de Competncia entre os acrdos analisados. Verifica-se, ainda, que a maior parte das decises sobre competncia ocorreram na 4 Regio Federal e que mais da metade do nmero total de decises sobre competncia analisadas derivaram de recursos originrios do Rio Grande do Sul, enquanto que nenhum acrdo sorteado na amostra do TRF da 2 Regio Federal tem o seu foco neste tema especfico. No total de acrdos que decidem sobre questes relativas fixao da competncia, pouco mais da metade determina a fixao da competncia junto Justia Federal e pouco menos da metade, junto Justia Estadual. Isoladamente, foi fixada a competncia de Vara Especializada para o julgamento dos crimes previstos na Lei n. 7.492/86 e na Lei n. 9.613/98. Os casos de fixao da competncia versavam em sua maior parte sobre a natureza da infrao, como se ver a seguir. Identificamos, tambm, casos isolados de fixao da competncia em razo do local da infrao 308, uma situao de conexo intersubjetiva concursal 309 e uma de questionamento da constitucionalidade da criao das Varas Especializadas para o julgamento dos crimes da Lei n. 7.492/86 e da Lei n. 9.613/98 pelo TRF da 4 Regio Federal 310. 5.4.1 FIXAO
DA INFRAO DA COMPETNCIA EM RAZO DA NATUREZA

Dentre os acrdos dos TRFs que decidiram sobre fixao da


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PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

competncia, a grande maioria partiu da natureza dos fatos que determinaram a instaurao dos inquritos policiais ou aes penais, tendo sido postulada, na maioria dos casos, a fixao da competncia junto Justia Federal comum, e apenas isoladamente junto Justia Estadual ou s Varas Especializadas para o julgamento dos crimes previstos na Lei n. 7.492/86 e na Lei n. 9.613/98. As principais alegaes identificadas nos acrdos que pleiteavam a determinao da competncia da Justia Federal com base na natureza das condutas foram: (i) os fatos narrados na denncia referem-se ofensa ao Sistema Financeiro Nacional (sobretudo em virtude de caracterizao de financiamento e no mero emprstimo) e (ii) a conduta dos acusados ofendeu interesse da Unio e de autarquia federal. Pouco mais da metade dos pleitos de fixao da competncia na Justia Federal foi acolhida, sendo que, em situao isolada, foi fixada a competncia de Vara Especializada para o julgamento dos crimes previstos na Lei n. 7.492/86 e na Lei n. 9.613/98, ao passo que a maior parte dos pedidos acolhidos resultou na remessa dos autos para a Justia Federal comum. Dentre as decises que determinaram a competncia da Justia Federal, verifica-se que os argumentos utilizados para tanto variaram largamente, sem que se pudesse identificar uma linha de raciocnio recorrente. Entre outros, os TRFs: Reconheceram a ocorrncia de conexo intersubjetiva concursal para fins de aditamento da denncia 311 . Afirmaram que o desvio de recursos de grupos de consrcios por dirigentes de suas empresas administradoras representa uma leso ao Sistema Financeiro Nacional como um todo e, mais especificamente, abala a credibilidade do instituto do consrcio, no podendo ser visto como algo que prejudique apenas os consorciados 312. Identificaram a presena de leso aos interesses da Unio quando ocorre desvio de finalidade na aplicao de recursos financiados no mbito de programas pblicos de incentivo especficos, pois os correspondentes emprstimos no so feitos com o intuito de obteno de lucro, mas sim como instrumento de polticas pblicas especficas, com interesse claro e especfico da Unio 313.
168

CADERNO 33

Pouco menos da metade dos pleitos de fixao da competncia na Justia Federal foram negados, sendo nestes casos fixada a competncia da Justia Estadual. Em todos os casos analisados, esta deciso se deu com base no argumento de que no se teria verificado a ocorrncia de crime contra o Sistema Financeiro Nacional nem prejuzo Unio. Na maior parte dos casos analisados nesse item, a discusso girava em torno da rejeio da denncia pela conduta tipificada no Art. 19, Lei n. 7.492/86, pela Justia Federal de primeira instncia com base no argumento de que a situao ftica no trataria de financiamento, mas sim de emprstimo, resultando atpica a conduta descrita em relao ao crime contra o Sistema Financeiro Nacional. Em todos esses casos, os TRFs, normalmente em adeso argumentao do juzo singular, afirmaram que: a doutrina confere ao termo financiamento o sentido de emprstimo vinculado, caracterstica que o diferenciaria do mtuo, abertura de crdito, crdito rotativo etc., e que, ainda que se reconhea que a doutrina no unnime a respeito, a dvida interpretativa deve militar em favor do ru 314 ; o termo financiamento deve ser tomado restritivamente como contrato em que o emprstimo do capital deve estar, obrigatoriamente, atrelado a um fim especfico, de conhecimento da instituio financeira 315 ; e a natureza dos recursos, ou seja, se o fundo pblico ou privado, no elemento divisor da competncia, porquanto a causa de aumento prevista no Art. 19, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86, ser ia redundante acaso sempre der ivassem da Unio 316 . Isoladamente, o Ministrio Pblico Federal buscou fosse determinada a competncia da Justia Federal para julgar crime contra a ordem econmica, ao argumento de que a autarquia federal incumbida da fiscalizao da atividade econmica correspondente teria sido ofendida e, com isso, teria sido atingido interesse da Unio. No entanto, o TRF negou esse entendimento, estabelecendo que normas de defesa da ordem econmica no se confundem com a lei de proteo ao Sistema Financeiro Nacional317 .
169

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

No que tange a pedidos de fixao da competncia da Justia Estadual, verificou-se, dentre os casos analisados, situao isolada em que se visava fosse declarada incompetente a Justia Federal por meio da impetrao de Habeas Corpus ao argumento de que a conduta descrita na denncia se enquadraria na Lei n. 1.521/50, como crime contra a economia popular, e no na Lei dos crimes contra o Sistema Financeiro. O TRF acolheu o pedido formulado, anulando todos os atos decisrios formulados pelo Juzo Federal e fixando a competncia na Justia Estadual 318 . A deciso foi fundamentada ao argumento de que os fatos no configuravam crime contra o Sistema Financeiro Nacional, mas sim contra a economia popular, uma vez que se tratava de emprstimos de recursos prprios e no de terceiros. Assim, a conduta delitiva no se enquadraria nos requisitos da Lei n. 7.492/86, mas sim nos moldes do crime de usura (Lei n. 1.521/51). O TRF invocou tambm o Enunciado n. 498 da Smula do STF 319 , que pacificou o entendimento de que competncia da Justia Estadual processar e julgar crimes contra a economia popular.

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CADERNO 33

ANEXO 1 TABELA 1. DISTRIBUIO DE ACRDOS POR ESTADO DE ORIGEM E INSTNCIAS


Brasil - 1989-2005
ESTADO DE ORIGEM TRIBUNAL STJ SP RJ PR RS SC ES MS Estados do TRF1 Estados do TRF5 Total 33,2% 17,7% 13,3% 12,4% 4,0% * * 13,3% 4,0% 100,0% TRF 29,3% 15,0% 13,9% 9,5% 4,0% * * 17,6% 8,5% 100,0% 29,9% 15,4% 13,8% 10,0% 4,0% * * 16,8% 7,7% 100,0% TOTAL

Fonte: Tribunais Regionais Federais, Superior Tribunal de Justia e DIREITO GV . * A amostra no comporta a desagregao para esta categoria.

TABELA 2. DISTRIBUIO DE ACRDOS POR VOTAO UNNIME E INSTNCIAS


Brasil - 1989-2005
VOTAO UNNIME TRIBUNAL STJ Sim No Sim e No Total 94,6% 5,4% * 100,0% TRF 86,5% 11,5% * 100,0% 87,9% 10,4% * 100,0% TOTAL

Fonte: Tribunais Regionais Federais, Superior Tribunal de Justia e DIREITO GV . * A amostra no comporta a desagregao para esta categoria.

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TABELA 3. DISTRIBUIO DE ACRDOS POR TIPO DE RECURSO E INSTNCIAS


Brasil - 1989-2005
TIPO DE RECURSO TRIBUNAL STJ Apelao Criminal Habeas Corpus Conflito de Competncia Recurso Ordinrio em Habeas Corpus Recurso Especial Recurso em Mandado de Segurana Outros Total * 25,4% 33,9% 18,8% 18,8% * * 100,0% TRF 49,6% 36,3% * * * * 11,2% 100,0% 41,0% 34,4% 6,9% 4,3% 3,2% * 9,7% 100,0% TOTAL

Fonte: Tribunais Regionais Federais, Superior Tribunal de Justia e DIREITO GV . * A amostra no comporta a desagregao para esta categoria.

TABELA 4. DISTRIBUIO DE ACRDOS POR RECORRENTE/IMPETRANTE E INSTNCIAS


Brasil - 1989-2005
RECORRENTE/ IMPETRANTE Defesa Ministrio Pblico Defesa e Ministrio Pblico Assistente da acusao Recursos de ofcio Unio No se aplica Total TRIBUNAL STJ 50,4% 14,7% * * * * 33,9% 100,0% TRF 67,4% 24,8% 6,2% * * * * 100,0% 64,4% 23,0% 5,1% * * * 6,2% 100,0% TOTAL

Fonte: Tribunais Regionais Federais, Superior Tribunal de Justia e DIREITO GV . * A amostra no comporta a desagregao para esta categoria.
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CADERNO 33

TABELA 5. DISTRIBUIO
Brasil - 1989-2005
MOMENTO

DE ACRDOS

POR MOMENTO DE INTERPOSIO DO RECURSO E INSTNCIAS

TRIBUNAL STJ TRF 7,3% 9,4% 29,8% 52,0% * 100,0%

TOTAL

No decorrer do Inqurito Policial Entre a denncia e o recebimento No decorrer da Ao Penal Aps a Sentena No h indicao no acrdo Total

22,3% 4,0% 49,6% 18,8% 5,4% 100,0%

9,9% 8,5% 33,2% 46,2% 2,2% 100,0%

Fonte: Tribunais Regionais Federais, Superior Tribunal de Justia e DIREITO GV . * A amostra no comporta a desagregao para esta categoria.

TABELA 6. DISTRIBUIO
Brasil - 1989-2005

DE ACRDOS

POR TIPIFICAO DA ACUSAO E INSTNCIAS

TIPOS

TRIBUNAL STJ TRF * 17,8% 6,3% 14,1% * 5,2% 3,8% * *

TOTAL

Art. 3, caput (Divulgao de informao falsa ou incompleta sobre instituio financeira) Art. 4, caput (Gesto fraudulenta) Art. 4, pargrafo nico (Gesto temerria) Art. 5, caput (Apropriao indbita financeira) Art. 5, pargrafo nico (negociao no autorizada) Art. 6, caput (Estelionato financeiro) Art. 7, caput (Emisso irregular de ttulos ou valores mobilirios) Art. 8, caput (Concusso financeira) Art. 9, caput (Fraude fiscalizao financeira)

* 14,7% 6,3% 12,1% * 4,5% 4,5% * *

* 17,3% 6,3% 13,7% * 5,1% 3,9% 1,2% *

173

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Art. 10, caput (Falsidade ideolgica em documentos financeiros) Art. 11, caput (Movimentao de recursos em contabilidade paralela) Art. 13, caput (Desvio de bens indisponveis) Art. 15, caput (Manifestao ideologicamente falsa) Art. 16, caput (Exerccio ilegal de instituio financeira) Art. 17, caput (Concesso de emprstimos vedados) Art. 17, pargrafo nico, I (Usurpao de funo financeira) Art. 17, pargrafo nico, II (Distribuio disfarada de lucros) Art. 18, caput (Violao de sigilo financeiro) Art. 19, caput (Obteno de financiamento mediante fraude) Art. 19, pargrafo nico (Obteno de financiamento mediante fraude em detrimento de instituio financeira oficial) Art. 20, caput (Desvio na aplicao de financiamento) Art. 21, caput (Falsa identidade para fim de operao de cmbio) Art. 21, pargrafo nico (Sonegao de informaes para fins cambiais) Art. 22, caput (Evaso de divisas) Art. 22, pargrafo nico (Evaso de divisas e manuteno de depsitos no declarados no exterior) Art. 23, caput (Prevaricao financeira) No h indicao no acrdo

* * * * 16,1% 12,9% * * * 4,9% *

3,5% 2,4% * * 16,9% 11,4% * * * 9,2% 5,1%

3,1% 2,2% * * 16,8% 11,7% * * * 8,5% 4,4%

5,4% * * 7,1% 4,9%

13,9% * * 11,2% 10,9%

12,4% * * 10,5% 9,9%

* 16,1%

* 3,5%

* 5,6%

Fonte: Tribunais Regionais Federais, Superior Tribunal de Justia e DIREITO GV . * A amostra no comporta a desagregao para esta categoria.

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CADERNO 33

TABELA 7. DISTRIBUIO
Brasil - 1989-2005
TIPO DE DECISO

DE ACRDOS POR

TIPO DE DECISO E INSTNCIAS

TRIBUNAL STJ TRF 48,7% 38,9%

TOTAL

Mrito Grupo A Prosseguimento da investigao ou persecuo Grupo B Medida cautelar (relacionada liberdade ou ao patrimnio) Grupo C Competncia Grupo D Total

14,0% 41,1%

42,7% 39,3%

7,0%

7,5%

7,4%

38,0% 100,0%

* 100,0%

10,7% 100,0%

Fonte: Tribunais Regionais Federais, Superior Tribunal de Justia e DIREITO GV . * A amostra no comporta a desagregao para esta categoria.

TABELA 8. DISTRIBUIO DE ACRDOS DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA, POR EVOLUO DA DECISO


Brasil - 1989-2005
GRUPO A MRITO EVOLUO DA DECISO
% EM % EM RELAO RELAO AO STJ AO GRUPO

Condenao-Condenao-Condenao 9,3% Condenao-Absolvio-Condenao Absolvio-Condenao-Condenao Absolvio-Absolvio-Condenao Condenao-Absolvio-Absolvio Total * * * *

66,7% * * * * 100%

Fonte: Tribunais Regionais Federais, Superior Tribunal de Justia e DIREITO GV . * A amostra no comporta a desagregao para esta categoria.

175

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TABELA 8A. DISTRIBUIO DE ACRDOS DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA, POR EVOLUO DA DECISO (CONSOLIDADA)
Brasil - 1989-2005
GRUPO A MRITO EVOLUO DA DECISO
% EM % EM RELAO RELAO AO STJ AO GRUPO

Condenao Condenao-Absolvio-Absolvio Total

13,2% *

94,4% * 100%

Fonte: Tribunais Regionais Federais, Superior Tribunal de Justia e DIREITO GV . * A amostra no comporta a desagregao para esta categoria.

TABELA 9. DISTRIBUIO DE ACRDOS DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA, POR EVOLUO DA DECISO


Brasil - 1989-2005
GRUPO B
PROSSEGUIMENTO

EVOLUO DA DECISO

% EM % EM RELAO RELAO AO STJ AO GRUPO

Prosseguimento-Prosseguimento Prosseguimento-Trancamento Trancamento-Prosseguimento Trancamento-Trancamento Outros Total

23,3% 9,3% * * *

56,6% 22,6% * * * 100%

Fonte: Tribunais Regionais Federais, Superior Tribunal de Justia e DIREITO GV . * A amostra no comporta a desagregao para esta categoria.

176

CADERNO 33

TABELA 9A. DISTRIBUIO DE ACRDOS DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA, POR EVOLUO DA DECISO (CONSOLIDADO)
Brasil - 1989-2005
GRUPO B
PROSSEGUIMENTO

EVOLUO DA DECISO

% EM % EM RELAO RELAO AO STJ AO GRUPO

Prosseguimento-Prosseguimento ou Trancamento-Prosseguimento Prosseguimento-Trancamento ou Trancamento-Trancamento Outros Total

27,1% 13,2% *

66,0% 32,1% * 100%

Fonte: Tribunais Regionais Federais, Superior Tribunal de Justia e DIREITO GV . * A amostra no comporta a desagregao para esta categoria.

TABELA 10. DISTRIBUIO DE ACRDOS DE JUSTIA, POR EVOLUO DA DECISO


Brasil - 1989-2005
GRUPO D
COMPETNCIA

DO

SUPERIOR TRIBUNAL

EVOLUO DA DECISO

% EM % EM RELAO RELAO AO STJ AO GRUPO

Justia Federal-Justia Estadual Justia Estadual-Justia Federal Justia Estadual-Justia Estadual Justia Federal-Justia Federal Outros Total

24,8% * * * *

65,3% * * * * 100%

Fonte: Tribunais Regionais Federais, Superior Tribunal de Justia e DIREITO GV . * A amostra no comporta a desagregao para esta categoria.

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PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

TABELA 10A. DISTRIBUIO DE ACRDOS DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA, POR EVOLUO DA DECISO (CONSOLIDADO)
Brasil - 1989-2005
GRUPO D
COMPETNCIA

EVOLUO DA DECISO

% EM % EM RELAO RELAO AO STJ AO GRUPO

Justia Federal-Justia Estadual Justia EstadualJustia Estadual Justia Estadual-Justia Federal Justia FederalJustia Federal Outros Total 7,8% * 20,4% * 100% 28,7% 75,5%

Fonte: Tribunais Regionais Federais, Superior Tribunal de Justia e DIREITO GV . * A amostra no comporta a desagregao para esta categoria.

TABELA 11. DISTRIBUIO DE ACRDOS FEDERAIS POR EVOLUO DA DECISO


Brasil - 1989-2005
GRUPO A MRITO EVOLUO DA DECISO

DOS TRIBUNAIS

REGIONAIS

% EM % EM RELAO RELAO AO TRF AO GRUPO

Condenao-Condenao Condenao+Extino da Punibilidade Absolvio-Absolvio Absolvio-Condenao Condenao-Absolvio Pluralidade de decises Outros Total

22,9% 8,7% 5,9% 3,6% * 3,6% *

47,0% 17,7% 12,1% 7,5% * 7,3% * 100%

Fonte: Tribunais Regionais Federais, Superior Tribunal de Justia e DIREITO GV . * A amostra no comporta a desagregao para esta categoria.

178

CADERNO 33

TABELA 11A. DISTRIBUIO DE ACRDOS DOS TRIBUNAIS REGIONAIS FEDERAIS POR EVOLUO DA DECISO (CONSOLIDADA)
Brasil - 1989-2005
GRUPO A MRITO EVOLUO DA DECISO
% EM % EM RELAO RELAO AO TRF AO GRUPO

Condenao-Condenao Condenao+Extino da Punibilidade Absolvio-Absolvio e Condenao-Absolvio Absolvio-Condenao Pluralidade de decises Outros Total

22,9% 8,7% 9,5% 3,6% 3,6% *

47,0% 17,7% 18,6% 7,5% 7,3% * 100%

Fonte: Tribunais Regionais Federais, Superior Tribunal de Justia e DIREITO GV .

TABELA 12. DISTRIBUIO DE ACRDOS FEDERAIS POR EVOLUO DA DECISO


Brasil - 1989-2005
GRUPO B PROSSEGUIMENTO EVOLUO DA DECISO

DOS TRIBUNAIS

REGIONAIS

% EM % EM RELAO RELAO AO TRF AO GRUPO

Prosseguimento Trancamento Trancamento-Prosseguimento Trancamento-Trancamento Pluralidade de decises Outros Total

24,0% 7,0% * * * 4,0%

61,8% 18,0% * * * 10,3% 100%

Fonte: Tribunais Regionais Federais, Superior Tribunal de Justia e DIREITO GV . * A amostra no comporta a desagregao para esta categoria.

179

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

TABELA 12A. DISTRIBUIO DE ACRDOS DOS TRIBUNAIS REGIONAIS FEDERAIS POR EVOLUO DA DECISO (CONSOLIDADA)
Brasil - 1989-2005
GRUPO B PROSSEGUIMENTO EVOLUO DA DECISO
% EM % EM RELAO RELAO AO TRF AO GRUPO

Prosseguimento ou Trancamento-Prosseguimento Trancamento ou Trancamento-Trancamento Pluralidade de decises Outros Total

24,8% 8,50% * 4,0%

60,2% 20,7% * 10,3% 100%

Fonte: Tribunais Regionais Federais, Superior Tribunal de Justia e DIREITO GV . * A amostra no comporta a desagregao para esta categoria.

180

CADERNO 33

ANEXO 2 QUADRO 1
RECURSO HC 33674-SP TIPIFICAO DA CONDENAO
No h indicao no acrdo. (A denncia imputou ao ru a prtica dos crimes tipificados nos Arts. 4, caput, 5, caput, 7, IV, e 9, Lei n. 7.492/86).

PENA APLICADA
8 anos de recluso, regime inicial semi-aberto

PExt no HC 7842-RJ

Art. 7, III, Lei n. 7.492/86, c/c Art. 29, CP, em concurso material com art. 3, VI, L 1521/51, em continuidade delitiva.

24 anos e 8 meses, sendo os primeiros 8 anos de recluso e os demais de deteno, em regime fechado, e multa. 5 anos de recluso (no h informao sobre o regime de cumprimento).

REsp 78681-RJ

Art. 4, caput, Lei n. 7.492/86

Fonte: Dados da pesquisa.

181

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

QUADRO 2
TIPIFICAO DA CONDENAO Art. 20, Lei n. 7.492/86

RECURSO REsp 478968-PR

PENA APLICADA 2 anos e 4 meses de recluso, 50 dias-multa, em valor unitrio de 1/10 do salrio-mnimo vigente data do fato. Regime inicial de cumprimento aberto.

SUBSTITUIO27 2 PRDs: (i) prestao pecuniria, de 05 salrios mnimos, destinados a entidade que preste relevantes servios sociedade, e (ii) prestao de servios comunidade ou entidade pblicas. 2 PRDs: (i) prestao pecuniria de 1 salrio mnimo mensal pelo tempo previsto para a pena de recluso e (ii) prestao de servios comunitrios. O STJ determinou que fosse concedida a substituio da PPL pela PRD.

REsp 573399-RS

Arts. 4 e 5, Lei n. 7.492/86, em concurso formal

3 anos de recluso, 97 dias -multa, no valor unitrio de 1 salrio mnimo.

HC 28476-RJ

Art. 13, Lei n. 7.492/86

3 rus: 3 anos de recluso e 50 dias-multa, 2 anos e 3 meses de recluso e 40 dias-multa, e 2 anos de recluso e 30 dias-multa, respectivamente, em regime inicial semi-aberto. 2 anos e 4 meses de recluso28, 30 dias-multa.

REsp 702042-PR

Art. 4, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86

Foram fixadas 2 PRDs, no especificadas no acrdo.

REsp 644277-PR

Arts. 4, 3 anos de recluso, em pargrafo nico, e regime aberto, e 20 dias 16, Lei n. 7.492/86 -multa, no valor unitrio de 1/2 salrio mnimo.

Foram aplicadas 2 PRDs, apenas uma delas especificada no acrdo: prestao pecuniria de 1 salrio mnimo mensal pelo tempo da condenao. Foram aplicadas 2 PRDs, mas no h informao sobre quais no acrdo. Foram aplicadas 2 PRDs, uma delas a ser fixada pelo Juzo da execuo penal, e prestao pecuniria, equivalente pena de multa.

HC 24543-RJ

Art. 16, Lei n. 7.492/86

2 anos e 6 meses de recluso e multa.

HC 29327-RS

Art. 5, Lei n. 7.492/86

3 anos e 6 meses de recluso e 100 dias-multa.

Fonte: Dados da pesquisa.


182

CADERNO 33

QUADRO 3
RECURSO REsp 633225-RS HC 33743-RJ HC 6764-SP Art. 17, Lei n. 7.492/86 Art. 4, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86 TIPIFICAO DA CONDENAO Art. 16, Lei n. 7.492/86 PENA APLICADA 1 ano de recluso e pagamento de 60 dias-multas. 3 (anos) anos de recluso, em regime fechado, e multa. 4 anos de deteno, regime inicial semi-aberto. O STJ arbitrou a fiana em R$ 12.000,00, afirmando que, no promovido o depsito, a sentena condenatria poderia ser legitimamente cumprida com a priso do paciente.

Fonte: Dados da pesquisa.

QUADRO 4
GRUPO CAUTELAR - LIBERDADE
N PROCESSO HC 27299-ES HC 47712-RJ HC 29684-RJ HC 10329-PR REsp 672895-PR HC 43598-PR RECORRENTE/IMPETRANTE Defesa Defesa Defesa Defesa MPF Defesa PEDIDO Revogao da priso preventiva Revogao da priso preventiva Revogao da priso preventiva Revogao da priso preventiva Decretao da priso preventiva No aplicao da pena antes do trnsito em julgado (em face de julgamento de recurso especial pendente) RESULTADO STJ Manuteno da Priso Preventiva Revogao da Priso Preventiva Manuteno da priso preventiva Manuteno da priso preventiva Prejudicado em face da condenao77. Execuo da pena antes do trnsito em julgado (em face de julgamento de recurso especial pendente)

Fonte: Dados da pesquisa.


183

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

QUADRO 5
PRIMEIRA INSTNCIA Absolvio

TRFS Condenao

DETALHES Individualizao da PPL Substituio das PPLs individualizadas por PRDs Suspenso da execuo da PPL Extino da punibilidade com base na pena individualizada

Condenao

Condenao

Manuteno da PPL e da multa Manuteno da PPL e reduo da multa Manuteno da PPL e aumento da multa Reduo da PPL e da multa Reduo da PPL e manuteno da multa Reduo da PPL e aumento da multa Reduo da PPL para um co-ru e manuteno da PPL para o outro, manuteno da multa para ambos Aumento da PPL e da multa Aumento da PPL Reduo do nmero de PRDs Manuteno da PRD aplicada a um co-ru e substituio da PPL (no substituda em primeira instncia) por PRD

Pluralidade de decises

Manuteno da condenao de um co-ru e absolvio do outro

Fonte: Dados da pesquisa.

184

CADERNO 33

QUADRO 6
RECURSO TIPIFICAO DA CONDENAO PENA APLICADA SUBSTITUIO143

ACR 1998.33 .00.004795 -8-BA

Art. 17, Lei n. 7.492/86

3 anos e 4 meses de recluso, multa, para dois co-rus. 2 anos e 8 meses de recluso, e multa, para quatro co-rus.

2 PRDs: (i) prestao pecuniria, de 40 salrios mnimos, destinados a entidade beneficente, e (ii) prestao de servios comunidade. 2 PRDs: (i) prestao pecuniria, de 40 salrios mnimos, destinados a entidade beneficente, e (ii) prestao de servios comunidade, para um co-ru. 2 PRDs: (i) prestao pecuniria, de 30 salrios mnimos, destinados a entidade beneficente, e (ii) prestao de servios comunidade, para um co-ru. 2 PRDs: (i) prestao pecuniria, de 20 salrios mnimos, destinados a entidade beneficente, e (ii) prestao de servios comunidade, para dois co-rus.

ACR 2001.01 .00.045919 -4-MT

Art. 20, Lei n. 7.492/86

2 anos de recluso, e multa e uma prestao de servios comunidade, ambas pelo prazo de dois anos. 3 anos e 6 meses de recluso, e multa.

2 PRDs: (i) limitao de fim-de-semana e (ii) prestao de servios comunidade, pelo tempo previsto para a pena de recluso.

ACR 2002.02 .01.005903 -2-RJ

Art. 5, Lei n. 7.492/86

2 PRDs: (i) prestao pecuniria, e (ii) prestao de servios comunidade em benefcio de entidade a ser apontada pelo juzo da execuo. 1 PRD: prestao de servios gratuitos comunidade, em forma a ser fixada pelo juzo da execuo.

ACR 2002.02 .01.002638 -5-RJ

Arts. 22, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86

1 ano e 8 meses de recluso, e multa.

185

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

ACR 2000.03 .99.073638 -4-SP

Arts. 5 e 16, Lei n. 7.492/86, c/c Art. 71, CP

2 anos, 4 meses e 24 dias de recluso, e multa, por infrao ao Art. 5, e 1 ano, e multa, por infrao ao Art. 16.

As PPLs foram substitudas por 3 PRDs em primeira instncia. O TRF reduziu o nmero de PRDs para 2, argumentando ter ocorrido excesso punitivo, sendo obrigatrio, no concurso material, aplicarem-se as penas cumulativamente, posto que a soma das penas no superiores a quatro anos mais benfica ao ru do que a sua considerao isolada (Art. 44, 2, CP), o que justifica a reduo do nmero de PRDs. 1 PRD: prestao de servios comunidade. 2 PRDs (no se menciona quais).

ACR 2000.60 .04.000417 -9-SP ACR 2002.03 .99.016829 -9-SP

Art. 16, Lei n. 7.492/86, c/c Art. 71, CP. Art. 16, Lei n. 7.492/86, c/c Arts. 29 e 71, CP. Art. 4, Lei n. 7.492/86, c/c Art. 29, CP. Arts. 10 e 17, Lei n. 7.492/86.

1 ano de recluso, e multa. 1 ano, 11 meses e 10 dias de recluso, em regime aberto, e multa. 3 anos de recluso, e multa, para cinco co-rus. Art. 17: 3 anos de recluso e multa; Art. 10: 2 anos e 2 meses de recluso. 3 anos e 4 meses de recluso, e multa.

ACR 1999.03 .99.030642 -7-SP ACR 97.03 .015745-9-SP

2 PRDs: (i) prestao de servios comunidade, e (ii) prestao pecuniria de 30 salrios-mnimos. 2 PRDs: prestao de servios comunidade e a entidades pblicas.

ACR 2001.04 .01.066314 -2-SC

Art. 19, caput, e pargrafo nico, Lei n. 7.492/86, c/c Art. 71, CP. Art. 16, Lei n. 7.492/86.

2 PRDs: (i) prestao de servios comunidade com durao igual pena de recluso, e (ii) prestao pecuniria conforme estabelecida em 1 instncia. 2 PRDs: (i) prestao de servios comunidade, durante 1 hora por dia de condenao, e (ii) prestao pecuniria, no valor de 15 salrios mnimos.

ACR 2001.04 .01.003993 -8-RS

1 ano e 6 meses de recluso, e multa.

186

CADERNO 33

ACR 2000.70 .02.001210 -1-PR

Art. 22, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86, c/c Art. 14, II, CP.

2 anos de recluso, e multa.

2 PRDs: (i) prestao de servios comunidade, durante o prazo da condenao, e (ii) pena pecuniria fixada em do salrio mnimo, mensalmente, pelo perodo de 2 anos, a ser entregue diretamente instituio designada pela 1 instncia. 2 PRDs: (i) prestao pecuniria, no valor de 5 salrios mnimos, e (ii) prestao de servios comunidade ou a entidades pblicas.

ACR 2001.04 .01.087637 -0-PR

Art. 20, Lei n. 7.492/86, c/c os Arts. 29, 70 e 171, 2, III, CP.

2 anos e 4 meses, e multa.

ACR 2002.04 .01.008577 -1-PR

Art. 17, Lei n. 7.492/86, c/c Art. 71, CP.

2 anos e 11 meses, e multa.

2 PRDs: (i) prestao pecuniria, no valor de 45 salrios mnimos, a entidade pblica com destinao social, a ser parcelada pelo tempo da pena originalmente aplicada, e (ii) prestao de servios comunidade, pelo perodo de metade da pena de recluso imposta, razo de 1 hora de tarefas por dia de condenao.

ACR 2002.04. 01.037299 -1-RS

Art. 4, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86.

1 ano e 4 meses de recluso, e multa.

2 PRDs: (i) prestao de servios a comunidade ou a entidade pblica pelo tempo da condenao imposta, e (ii) prestao pecuniria no valor de 6 salrios mnimos.

ACR 2004.04 .01.012619 -8-PR

Art. 22, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86.

2 anos e 3 meses de recluso, e multa.

2 PRDs: (i) prestao de servios comunidade, e (ii) prestao pecuniria de 20 salrios mnimos, em favor de entidade beneficente.

ACR 2000.71 .13.000264 -5-RS

Art. 16, Lei n. 7.492/86.

1 ano e 6 meses de recluso, e multa, para um co-ru, e 10 meses de recluso, e multa, para outro co-ru.

2 PRDs: (i) prestao de servios comunidade ou entidades pblicas, e (ii) prestao pecuniria de 9 salrios mnimos em benefcio de instituio social.

187

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

1 PRD: prestao pecuniria de 3 salrios mnimos em benefcio de instituio social. ACR 99.05 .47628 -8-PE Art. 20, Lei n. 7.492/86. 2 anos de recluso, e multa. 1 PRD: prestao de servios comunidade, pelo prazo da pena de recluso.

Fonte: Dados da pesquisa.

QUADRO 7
RECURSO TIPIFICAO DA CONDENAO PENA APLICADA ARGUMENTO CONTRA A SUBSTITUIO

ACR 2001.02 .01.032332 -6-RJ

Art. 5, Lei n. 7.492/86, c/c Art. 340, CP, na forma do Art. 69, CP.

No h informao no acrdo.

S fazem jus substituio aqueles que preencham, simultaneamente, todos os requisitos elencados no Art. 44, CP. Os apelantes no os satisfazem, os requisitos do inciso III deste artigo, o que torna invivel a substituio. Descabe a substituio da pena PPL por PRD, pois ela somente aplicvel se a culpabilidade, os antecedentes, a conduta social e a personalidade do condenado, bem como os motivos e as circunstncias indicarem que essa substituio seja suficiente, como diz o Art. 44, III, CP. A substituio da PPL no foi concedida devido ao alto grau de culpabilidade do ru, um dos requisitos subjetivos a serem analisados segundo o Art. 44, III, CP.

ACR 2001.03 .99.031616 -8-SP

Art. 16, Lei n. 7.492/86.

3 anos de recluso, e multa.

ACR 1999.04 .01.069388 -5-PR

Art. 22, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86, c/c Art. 14, II, CP.

2 anos e 8 meses de recluso, e multa.

Fonte: Dados da pesquisa.

188

CADERNO 33

QUADRO 8
RECURSO TIPIFICAO DA CONDENAO PENA APLICADA SUSPENSO DA EXECUO DA PENA

ACR 98.02 .33087-6-RJ

Art. 17, Lei n. 7.492/86.

2 anos de recluso, em regime aberto, e multa.

A suspenso condicional da pena foi concedida por idntico perodo ao da condenao e, com base no Art. 78, 2, CP, foi determinado que, aps a reparao do dano, o ru se submetesse s condies previstas no Art. 78, 2, a, b e c, ficando o juzo de execuo responsvel pela indicao dos locais em que ficar impossibilitado de freqentar. A execuo da pena foi suspensa por 2 anos, sob as seguintes condies: (i) ressalvado o direito ao trabalho, no perodo entre 7h e 20h, recolhimento domiciliar, estando o condenado proibido a freqentar casas noturnas, tais como boates, bares e estabelecimentos do gnero; (ii) proibio de se ausentar da Comarca onde reside, por mais de 7 dias, sem autorizao judicial; (iii) comparecimento pessoal obrigatrio perante o juzo das execues penais, mensalmente, para informar e justificar suas atividades. No h no acrdo indicao das condies.

ACR 96.03 .095220-6 SP

Art. 16, Lei n. 7.492/86.

1 ano e 4 meses de recluso.

ACR 96.03 .027089-0-SP

Art. 16, L 7492/86, c/c o Art. 71, CP. Art. 17, Lei n. 7.492/86

2 anos de recluso, e multa.

ACR 96.03 .062825-5-SP

2 anos de recluso, e multa.

Foi concedida a suspenso condicional da pena pelo prazo de 2 anos, durante o qual deviam os rus prestar servios comunidade (Art. 77, CP).

Fonte: Dados da pesquisa.


189

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

QUADRO 9
RECURSO TIPIFICAO DA CONDENAO PENA APLICADA

ACR 2003.01 .00.003245 -4-GO ACR 98.02 .18659-7-RJ ACR 2002.51 .01.501382 -6-RJ ACR 2000.02 .01.031550 -7-RJ ACR 1999.03 .99.082734 -8-SP ACR 2000.03 .99.064244 -4-SP ACR 1999.03 .99.030642 -7-SP ACR 1999.03 .99.039158 -3-SP

Arts. 4 e 16, Lei n. 7.492/86, c/c Art. 69, CP.

4 anos e 8 meses de recluso 145, e multa, para dois co-rus e 7 anos e 5 meses de recluso34,e multa, para o outro.

Arts. 4, 5 e 17, Lei n. 7.492/86, 6 anos de recluso, regime inicial c/c Arts. 29 e 69, CP. semi-aberto, e multa. Arts. 4, 5 e 17, Lei n. 7.492/86, 7 anos de recluso34, e multa. c/c Art. 69, CP. Arts. 5 e 16, Lei n. 7.492/86, c/c Art. 69, CP. 7 anos de recluso, regime inicial fechado, e multa, para um co-ru, e 6 anos de recluso, regime inicial fechado, e multa, para outro co-ru.

Arts. 4, 5 e 16, Lei n. 7.492/86, 6 anos e 6 meses de recluso34, c/c Arts. 69 e 71, CP. e multa. Arts. 11 e 16, Lei n. 7.492/86, c/c Arts. 69 e 71, CP. Art. 4, Lei n. 7.492/86, c/c Art. 29, CP. Arts. 4, 5, 7, IV, e 9, Lei n. 7.492/86, c/c Arts. 29 e 71, CP. 10 anos de recluso 34, e multa.

6 anos de recluso 34, e multa.

9 anos e 6 meses de recluso 34, e multa, para um co-ru, 8 anos de recluso34, e multa, para outros quatro co-rus.

Arts. 4, 5 e 9, Lei n. 7.492/86, 8 anos de recluso34, e multa, c/c Art. 71, CP. para um co-ru. Arts. 4, e 7, IV, Lei n. 7.492/86, 5 anos e 10 meses de recluso34, c/c os Arts. 29 e 71, CP. e multa, para um co-ru. ACR 2002.60 .02.002178 -8-MS ACR 1999.04 .01.115593 -7-RS Arts. 19 e 20, Lei n. 7.492/86. 5 anos e 6 meses de recluso 34, e multa. 5 anos e 11 meses de recluso 34, e multa para dois co-rus, e 5 anos, 11 meses e 20 dias de recluso34, e multa, para um co-ru.

Art. 4, Lei n. 7.492/86.

190

CADERNO 33

ACR 2001.71 .07.001562 -1-RS ACR 2002.04 .01.006781 -1-RS ACR 2002.04 .01.049689 -8-PR

Art. 5, Lei n. 7.492/86, c/c os Arts. 29 e 30, CP. Art. 5, Lei n. 7.492/86, c/c Art. 288, CP. Art. 22, Lei n. 7.492/86, c/c Art. 1, Lei n. 8.137/90.

4 anos e 1 ms de recluso 34, e multa. 7 anos e 1 ms de recluso 34, e multa. 7 anos e 3 meses de recluso, em regime de cumprimento semi-aberto, e multa. (A pena aplicada ao delito financeiro foi de 4 anos de recluso, e multa). 6 anos de recluso34, e multa.

HC 2005.04 .01.041227 -8-PR ACR 99.05 .439544-PE

Art. 22, pargrafo nico, Lei n. 7.492/86, e Arts. 155, 4, II, e 297, CP. Art. 19, Lei n. 7.492/86 c/c Art. 288, CP

7 anos e 4 meses de recluso, em regime semi-aberto, e multa. (A pena aplicada ao delito financeiro foi de 5 anos e 10 meses de recluso, e multa).

Fonte: Dados da pesquisa.

QUADRO 10
PRIMEIRA INSTNCIA Absolvio TRFS Absolvio Extino da punibilidade Condenao Absolvio Absolvio e Condenao Absolvio e Extino da Punibilidade Pluralidade de decises (No houve) Absolvio Absolvio

Fonte: Dados da pesquisa.

191

CADERNO 33

NOTAS

Sobre a questo da poltica de alimentao dos sites dos tribunais, ver: MACHADO, Mara Rocha. Crimes Financeiros nos Tribunais Brasileiros. Revista Brasileira de Cincias Criminais, 76, 2009, p. 63. A mais ampla e consistente discusso do problema encontra-se em: BRAGHETTA, Adriana; GABBAY, Daniela Monteiro; PITOMBO, Eleonora Coelho; ALVES, Rafael Francisco; LEMES, Selma Ferreira (coord. geral). Arbitragem e poder judicirio: uma radiografia dos casos de arbitragem que chegam ao judicirio brasileiro. Cadernos DIREITO GV. So Paulo: DIREITO GV , v. 6, n. 6, nov. 2009.
2 No STJ, foram desconsiderados 14 acrdos pelos seguintes motivos: acrdos repetidos na amostra (02); acrdos que utilizam a pena do Art. 5, Lei n. 7.492/86, em sanes decorrentes da aplicao da Lei n. 8212/91 (05); acrdo sobre questo civil e liquidao de instituio financeira, em que apenas h meno ao Art. 1, Lei n. 7.492/86 (01); acrdo sobre crime falimentar (01); acrdos que embora tratem de matria penal no discutem a aplicao da Lei n. 7.492/86 (06). No TRF-1, foram desconsiderados 09 acrdos pelos seguintes motivos: acrdo repetido na amostra (01); acrdos que utilizam a pena do Art. 5, Lei n. 7.492/86 em sanes decorrentes da aplicao da Lei n. 8212/91 (08). No TRF-2, foram desconsiderados 06 acrdos pelos seguintes motivos: acrdo cujos inteiros teores no estavam disponveis na pgina web (01); acrdos que utiliza a pena do Art. 5, Lei n. 7.492/86 em sanes decorrentes da aplicao da Lei n. 8212/91 (04); acrdo repetido na amostra (01). No TRF-3, foram desconsiderados 20 acrdos pelos seguintes motivos: acrdos que utilizam a pena do Art. 5, Lei n. 7.492/86 em sanes decorrentes da aplicao da Lei n. 8212/91 (16); acrdo que trata do crime de estelionato (01); acrdo que trata do crime de trfico de drogas (01); acrdo decorrente de apelao cvel (01); e acrdo que trata do crime de lavagem de dinheiro (01). No TRF-4, foram desconsiderados 05 acrdos pelos seguintes motivos: acrdos cujos inteiros teores no estavam disponveis na pgina web (04); e acrdo sobre questo civil hipoteca legal sobre bem de famlia (01). No TRF-5, foi desconsiderado (01) acrdo por tratar-se de caso em que foi utilizada a pena do Art. 5, Lei n. 7.492/86, em sanes decorrentes da aplicao da Lei n. 8212/91. Alm disso, nos Tribunais Regionais Federais, foram substitudos os acrdos referentes a: (i) questo de ordem; (ii) embargos de declarao (a menos que fossem dados efeitos infringentes); e (iii) pedido de extenso. 3 4 5

HC 8133-RS. REsp 478968-PR, REsp 633225-RS, REsp 644277-PR e HC 29327-RS. REsp 78681-RJ, HC 28476-RJ, HC 33743-RJ e HC 33674-SP.
193

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26

REsp 78681-RJ. PExt no HC 7842-RJ e HC 24543-RJ. REsp 573399-RS. REsp 702042-PR. REsp 215393-SP. REsp 313452-SP e REsp 328913-SP. HC 6764-SP. HC 33743-RJ, REsp 313452-SP, REsp 215393-SP e REsp 328913-SP. HC 33674-SP, REsp 573399-RS e REsp 78681-RJ. REsp 702042-PR, REsp 644277-PR e HC 6764-SP. REsp 633225-RS, REsp 644277-PR e HC 24543-RJ. HC 33674-SP e REsp 573399-RS. PExt no HC 7842-RJ. HC 33674-SP. HC 33674-SP. HC 28476-RJ. REsp 478968-PR. HC 8133-RS. REsp 644277-PR e PExt no HC 7842-RJ. REsp 478968-PR e REsp 573399-RS. HC 33674-SP e PExt no HC 7842-RJ.

27 Essas substituies foram concedidas, em parte, desde a primeira instncia (REsp 478968-PR; REsp 702042-PR; REsp 644277-PR; HC 194

CADERNO 33

24543-RJ), em parte, somente nos TRFs (REsp 573399-RS; HC 29327-RS) e, em parte, apenas no STJ (HC 28476-RJ).
28 A pena foi recalculada com base na correo do erro material realizada pelo STJ. O juiz de 1 instncia, no momento do clculo da pena, utilizou-se da pena-base prevista no caput do Art. 4, e no a prevista no pargrafo nico, pela qual o ru foi condenado. Ademais, o STJ decretou, de ofcio, a extino da punibilidade por ocorrncia da prescrio retroativa decorrente da reduo da pena. 29 30

REsp 215393-SP, REsp 313452-SP, REsp 328913-SP e HC 8133-RS. REsp 654447-SC.

31 RHC 9505-MT; RHC 14629-CE; RHC 8272-MS; RHC 6606-SP; RHC 3689-SP; RHC 10852-GO; RHC 4146-SP; RHC 6264-SP; HC 24539SP; RHC 8246-SC; RHC 7280-MA; RHC 6368-SP; e HC 13869-RS. 32 33

RHC 3689-SP; RHC 6368-SP; e HC 13869-RS. RHC 6606-SP e RHC 4146-SP.

34 Deve ser mencionado que o pedido de trancamento do RHC 9505MT no foi conhecido por intempestividade, mas, ainda assim, o STJ se posicionou que naquele caso seria aplicvel o mesmo raciocnio ensejador do prosseguimento da investigao. 35

RHC 8272-MS.

36 Dentre estes, deve ser destacado que o HC 24539-SP restou prejudicado em razo da extino da punibilidade decorrente do falecimento do ru. 37 RHC 6264-SP; RHC 8246-SC; RHC 7280-MA; RHC 6368-SP; e HC 13869-RS. 38 39 40

RHC 10852-GO. RHC 6606-SP e RHC 4146-SP.

RHC 14153-RS; HC 38385-RS; RHC 1568-RJ; RHC 11786-SC; HC 12731-SR; HC 5354-SP; e HC 10329-PR.
41

RHC 14153-RS; HC 38385-RS; HC 5354-SP; e HC 10329-PR.


195

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

42 43 44 45 46 47

RHC 11786-SC; HC 12731-SR; e RHC 1568-RJ. HC 18391-SP; HC 32710-MG; RHC 12173-SP; e RHC 8389-RJ. HC 29450-PR; RHC 6265-SP; HC 18338-PR e HC 33453-PR. RHC 6265-SP. RHC 179-RJ.

RHC 6265-SP; HC 18338-PR e HC 33453-PR. E isoladamente determinou a sua devoluo ao TRF de origem: O HC 29450-PR no foi julgado pelo STJ, que determinou a devoluo da matria ao TRF de origem (4 Regio), para que fosse por este Tribunal apreciada, sob pena de supresso de instncia. O TRF da 4 Regio havia entendido ser incompetente para a anlise do HC devido ao fato de que o HC foi impetrado paralelamente apresentao de Apelao Criminal, aps a condenao em 1 instncia, com o que entendeu que passaria a ser autoridade coatora. Porm, o STJ entendeu que o TRF da 4 Regio no era a autoridade coatora, em razo de o recurso de apelao ainda no ter sido julgado, no havendo, desta forma, qualquer manifestao por parte do TRF da 4 Regio que o transformasse em autoridade coatora.
48 Na hiptese em que houve tambm alegao de incompetncia da Justia Estadual, esta foi afastada pelo STJ, o qual destacou que, nos casos em que os fatos objeto da ao ocorreram antes da vigncia da Lei n. 7.492/86, sua aplicao implicaria prejuzo ao ru e, portanto, infrao ao princpio que veda a retroatividade da lei mais severa, pelo que deve ser confirmada a competncia da Justia Estadual para julgar o feito conforme as leis vigentes ao tempo dos fatos. (RHC 179-RJ). 49

RHC 11249-RJ e RHC 10315-RS.

50 REsp 398079-PR. O recurso restou prejudicado por perda de objeto, pois j fora impetrado HC em favor do ru, que foi julgado pelo STJ e reconheceu a ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva, decretando a extino da punibilidade do ru. 51 52 53 54

RHC 11249-RJ. RHC 10315-RS. RHC 10453-SP e HC 5582-SP. HC 4707-RJ.


196

CADERNO 33

55 56 57 58 59 60 61 62

HC 5582-SP. HC 29669-MT e HC 11394-MS. RHC 14878-CE. RHC 1432-MT. RHC 17523-PE. HC 33042-PR. HC 10856-RJ. HC 35190-SP.

63 Aqui includa a ao penal na qual foi pleiteada (e negada) a suspenso condicional do processo.

REsp 265075-SP; REsp 564950-DF; REsp 164565-SP; REsp 543300RJ; e REsp 157604-RJ.
65 66 67

64

REsp 577644-RJ e REsp 674898-RJ. REsp 331393-SP e REsp 219996-RS. REsp 148981-CE.

68 Smula STF 284: inadmissvel o recurso extraordinrio, quando a deficincia na sua fundamentao no permitir a exata compreenso da controvrsia. 69 70 71 72 73

REsp 543300-RJ. REsp 577644-RJ. REsp 157604-RJ. REsp 148981-CE.

Smula STJ 7: A pretenso de simples reexame de prova no enseja recurso especial.


74

Respectivamente, REsp 564950-DF e REsp 164565-SP.


197

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75 76

REsp 265075-SP. REsp 674898-RJ.

77 Nesse caso, o MPF apresentou Recurso Especial contra deciso do TRF, que concedeu Habeas Corpus revogando a priso preventiva do acusado no curso do processo em primeira instncia. O pedido do MP voltava-se decretao da priso preventiva com base na magnitude da leso (Art. 30, L 7492/86) e em ocorrncia de prejuzo instruo criminal, pelo desaparecimento de documentos probatrios e pelo fato de ser o ru pessoa influente e poderosa no meio social, que poderia continuar interferindo na instruo probatria. Aps a interposio do REsp, houve deciso condenatria em 1 grau, pelos delitos previstos no Art. 4, caput, L 7492/86, e no Art. 288, CP, a 12 anos e 8 meses de recluso e pagamento de 300 dias-multa. Por esse motivo, o STJ julgou prejudicado o pedido do MP, em vista do proferimento de sentena que determinou a pena em concreto. Uma vez sentenciado o feito, resta prejudicado o presente apelo nobre em que se busca a decretao da preventiva. 78 79 80

REsp. 571007-PR. REsp. 189144-PR.

CC 37215-SP; CC 2640-RJ; CC 22275-SP; CC 19302-GO; CC 23116-RS; CC 20388-SP; CC 23122-SP, CC 36364-SC; CC 23118-RS, CC 16721-SP. CC 15494-GO; CC 36927-SP; CC 36200-PR; CC 18164-MG; CC 20339-RO; CC 39405-SP; CC 3445-RJ.
82 CC 23118-RS; CC 25667-RS; CC 21471-DF; CC 23123-RS; CC 23584-RS; CC 19537-GO. 83 84 85 86 87 88 81

CC 31072-RJ; CC 29933-SP; CC 25519-SP. CC 21358-PB; CC 18044-SP; CC 19798-PR. CC 23766-SP; CC 2997-RJ. CC 23481-GO. CC 41915-SP. CC 12819-MG.
198

CADERNO 33

89 90 91 92 93 94

CC 29658-SP. CC 36513-SP. CC 42981-SP. CC 6076-RO. CC 19796-SP. CC 18093-SP.

95 Compete Justia Federal o processo e julgamento unificado dos crimes conexos de competncia federal e estadual, no se aplicando a regra do Art. 78, II, a, do Cdigo de Processo Penal. 96 97

HC 6777-RS. ACR 97.03.031323-0-SP.

98 ACR 99.02.04045-4-RJ, ACR 93.02.18947-3-RJ, ACR 95.02.15194-1-RJ, ACR 98.02.18659-7-RJ, ACR 1999.02.01.035431-4RJ, ACR 2001.02.01.032332-6-RJ, ACR 2002.02.01.005903-2-RJ, ACR 2002.02.01.002638-5-RJ, ACR 2000.02.01.031550-7-RJ, ACR 2000.02.01.027891-2-RJ, ACR 2002.02.01.005976-7-RJ, ACR 98.02.10928-2-SP, ACR 96.03.027089-0-SP, ACR 96.03.062825-5-SP, ACR 2001.03.99.031616-8-SP, ACR 2002.03.99.016829-9-SP, ACR 2001.04.01.087637-0-PR, ACR 1999.04.01.069388-5-PR, ACR 2005.04.01.041227-8-PR, ACR 2002.04.01.049705-2-PR, ACR 2000.04.01.019157-4-RS, ACR 2003.71.00.014820-3-RS, ACR 2000.71.13.000264-5-RS, ACR 2000.72.07.000573-0-SC, ACR 2002.04.01.007232-6-SC, ACR 2000.01.00.063868-5-MG, ACR 1998.41.00.001681-8-RO, ACR 1998.39.00.008572-7-PA, ACR 2001.01.00.045919-4-MT e ACR 2001.80.00.000246-8-AL. 99 ACR 2002.04.01.008568-0-PR, ACR 2002.04.01.008577-1-PR, ACR 2002.04.01.052325-7-PR e ACR 2001.71.05.006734-2-RS. 100 101

ACR 2002.04.01.005826-3-SC.

ACR 2000.70.02.001210-1-PR, ACR 2001.04.01.080429-1-PR, ACR 2002.04.01.049689-8-PR, ACR 2004.04.01.012619-8-PR, ACR 2001.04.01.003993-8-RS, ACR 2001.71.07.001562-1-RS, ACR 2003.01.00.003245-4-GO, ACR 2002.51.01.501382-6-RJ, ACR
199

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

2002.03.99.016443-9-SP, ACR 2002.60.02.002178-8-MS e ACR 2001.04.01.066314-2-SC.


102 ACR 2000.60.04.000417-9-SP, ACR 1999.03.99.082734-8-SP, ACR 1999.03.99.039158-3-SP, ACR 98.02.33087-6-RJ, ACR 98.02.31047-6-RJ, ACR 2002.04.01.002252-9-PR, ACR 2000.70.02.003533-2-PR e ACR 2002.04.01.037299-1-RS. 103 104 105 106 107

ACR 1998.33.00.004795-8-BA e ACR 2004.04.01.044275-8-SC. ACR 2004.04.01.037529-0-PR. ACR 1999.04.01.115593-7-RS e ACR 2000.83.00.007899-2-PE. ACR 2000.03.99.073638-4-SP. ACR 2001.02.01.031805-7-RJ.

108 ACR 1999.03.99.030642-7-SP, ACR 2001.03.99.033643-0-SP, ACR 97.03.015745-9-SP, ACR 1999.71.00.008479-7-RS, ACR 2001.04.01.072290-0-SC, ACR 2001.70.00.023698-1-PR e ACR 99.05.47628-8-PE. 109 110 111

ACR 2000.03.99.064244-4-SP e ACR 98.03.072474-6-SP. ACR 96.03.095220-6-SP.

Ver Item V.A.3., abaixo: ACR 1999.03.99.036872-0-SP, ACR 98.03.031197-2-SP, ACR 2002.03.99.022479-5-SP, ACR 2003.03.99.024812-3-SP, ACR 1997.01.00.025976-9-DF, ACR 96.01.48097-8-MG, ACR 2001.04.01.008178-5-PR e ACR 2001.05.00.008164-0-RN.
112 ACR 96.03.095220-6-SP, ACR 96.03.027089-0-SP, ACR 2000.03.99.073638-4-SP, ACR 2002.03.99.021549-6-SP, ACR 2000.60.04.000417-9-SP, ACR 1999.03.99.082734-8-SP, ACR 2001.03.99.031616-8-SP, ACR 2000.03.99.064244-4-SP, ACR 2002.03.99.016443-9-SP, ACR 2002.03.99.016829-9-SP, ACR 2000.02.01.031550-7-RJ, ACR 2002.02.01.005976-7-RJ, ACR 2001.70.00.023698-1-PR, ACR 2002.04.01.052325-7-PR, ACR 2004.04.01.044275-8-SC, ACR 2002.04.01.007232-6-SC, ACR 2001.04.01.003993-8-RS, ACR 2000.71.13.000264-5-RS, ACR 2000.01.00.063868-5-MG, ACR 2003.01.00.003245-4-GO e ACR 1998.41.00.001681-8-RO. 200

CADERNO 33

113 ACR 98.02.18659-7-RJ, ACR 2002.51.01.501382-6-RJ, ACR 2001.02.01.032332-6-RJ, ACR 2002.02.01.005903-2-RJ, ACR 2000.02.01.031550-7-RJ, ACR 96.03.095220-6-SP, ACR 2000.03.99.0736384-SP, ACR 1999.03.99.082734-8-SP, ACR 1999.03.99.039158-3-SP, ACR 1999.04.01.115593-7-RS, ACR 2001.71.07.001562-1-RS, ACR 2002.04.01.006781-1-RS e ACR 2002.04.01.004959-6-PR. 114 ACR 95.02.15194-1-RJ, ACR 98.02.18659-7-RJ, ACR 2002.51.01.501382-6-RJ, ACR 2001.02.01.031805-7-RJ, ACR 98.02.109282-RJ, ACR 1999.03.99.082734-8-SP, ACR 1999.03.99.030642-7-SP, ACR 1999.03.99.039158-3-SP, ACR 1999.04.01.115593-7-RS, ACR 2001.71.07.001562-1-RS, ACR 2002.04.01.006781-1-RS e ACR 2003.01.00.003245-4-GO. 115 ACR 98.02.33087-6-RJ, ACR 98.02.18659-7-RJ, ACR 2002.51.01.501382-6-RJ, ACR 98.02.31047-6-RJ, ACR 96.03.062825-5-SP, ACR 2001.03.99.033643-0-SP, ACR 97.03.015745-9-SP, ACR 2002.04.01.008577-1-PR e ACR 1998.33.00.004795-8-BA.

ACR 2000.72.07.000573-0-SC, ACR 2001.04.01.066314-2-SC, ACR 2001.04.01.072290-0-SC, ACR 2003.04.01.040621-0-SC, ACR 1999.71.00.008479-7-RS, ACR 2002.60.02.002178-8-MS, ACR 99.05.439544-PE e ACR 2001.80.00.000246-8-AL.
117 ACR 2004.04.01.012619-8-PR, ACR 2000.70.02.003533-2-PR, ACR 2003.04.01.034103-2-PR, ACR 1999.04.01.069388-5-PR, ACR 2002.04.01.002252-9-PR, HC 2005.04.01.041227-8-PR, ACR 2000.03.99.064244-4-SP e ACR 2002.02.01.002638-5-RJ. 118 ACR 2001.04.01.066314-2-SC, ACR 2002.04.01.005826-3-SC, ACR 2000.72.07.000573-0-SC, ACR 2002.04.01.008568-0-PR, ACR 2003.04.01.034103-2-PR, ACR 2004.04.01.037529-0-PR e ACR 2001.04.01.064939-0-RS. 119 ACR 2000.04.01.019157-4-RS, ACR 2001.71.05.006734-2-RS, ACR 2000.83.00.007899-2-PE, ACR 99.05.47628-8-PE, ACR 2001.04.01.0876370-PR, ACR 2002.60.02.002178-8-MS e ACR 2001.01.00.045919-4-MT. 120 ACR 2000.70.02.001210-1-PR, ACR 2001.04.01.080429-1-PR, ACR 2002.04.01.049689-8-PR, ACR 1999.02.01.035431-4-RJ, ACR 2000.02.01.027891-2-RJ e ACR 98.03.072474-6-SP. 121 ACR 2002.04.01.049689-8-PR, ACR 2001.04.01.080429-1-PR e ACR 97.03.015745-9-SP. 201

116

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

122 ACR 93.02.18947-3-RJ, ACR 1999.03.99.039158-3-SP e ACR 1998.39.00.008572-7-PA. 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139

ACR 2002.04.01.052325-7-PR e ACR 2002.04.01.037299-1-RS. ACR 2000.03.99.064244-4-SP e ACR 2003.70.02.009829-0-PR. ACR 97.03.015745-9-SP. ACR 1999.03.99.039158-3-SP. ACR 97.03.015745-9-SP. ACR 99.02.04045-4-RJ. ACR 2003.71.00.014820-3-RS. ACR 98.02.18659-7-RJ e ACR 2002.51.01.501382-6-RJ. ACR 2000.02.01.031550-7-RJ e ACR 2000.03.99.073638-4-SP. ACR 2003.01.00.003245-4-GO. ACR 1999.03.99.082734-8-SP. ACR 2000.03.99.064244-4-SP. ACR 97.03.015745-9-SP. ACR 1999.03.99.039158-3-SP. ACR 1999.03.99.039158-3-SP. ACR 1999.03.99.039158-3-SP. ACR 2002.60.02.002178-8-MS.

140 ACR 96.03.027089-0-SP, ACR 2000.03.99.073638-4-SP, ACR 2000.60.04.000417-9-SP, ACR 1999.03.99.082734-8-SP, ACR 2000.03.99.064244-4-SP, ACR 2002.03.99.016829-9-SP, ACR 1999.03.99.039158-3-SP, ACR 2003.71.00.014820-3-RS, ACR 2002.04.01.006781-1-RS, ACR 1999.04.01.115593-7-RS, ACR 2002.04.01.052325-7-PR, ACR 2002.04.01.008577-1-PR, ACR 2002.04.01.004959-6-PR, ACR 2001.04.01.066314-2-SC, ACR 202

CADERNO 33

95.02.15194-1-RJ e ACR 1998.33.00.004795-8-BA. ACR 1999.04.01.115593-7-RS, ACR 2001.71.07.001562-1-RS e ACR 2002.04.01.006781-1-RS.


142 141

ACR 2001.04.01.080429-1-PR e ACR 2002.04.01.049689-8-PR.

143 Essas substituies foram concedidas, em parte, desde a primeira instncia (REsp 478968-PR; REsp 702042-PR; REsp 644277-PR; HC 24543RJ), em parte, somente nos TRFs (REsp 573399-RS; HC 29327-RS) e, em parte, apenas no STJ (HC 28476-RJ). 144 ACR 2000.01.00.063868-5-MG, ACR 1998.41.00.001681-8-RO, ACR 1998.39.00.008572-7-PA, ACR 99.02.04045-4-RJ, ACR 95.02.15194-1-RJ, ACR 2000.02.01.031550-7-RJ, ACR 98.02.18659-7-RJ, ACR 98.02.10928-2RJ, ACR 2002.03.99.021549-6-SP, ACR 98.03.072474-6-SP, ACR 2000.83.00.007899-2-PE. 145

No h informao sobre o regime de cumprimento.

146 ACR 1999.70.00.031758-3-PR, ACR 1999.70.00.028372-0-PR, ACR 2003.04.01.034103-2-PR, ACR 2003.70.02.009829-0-PR, ACR 2000.70.03.001527-5-PR, ACR 97.03.031323-0-SP, ACR 1999.61.02.0013094-SP, ACR 94.03.090591-3-SP, ACR 1999.71.05.005294-9-RS, ACR 93.01.12613-3-AC, ACR 1997.35.00.007093-3-GO, ACR 2000.02.01.0610980-RJ, ACR 2000.03.99.032004-0-MS, ACR 99.05.13533-2-SE e ACR 2000.05.00.00186-9-PE. 147

ACR 2003.04.01.040621-0-SC.

148 ACR 1998.01.00.014560-5-DF, ACR 2000.02.01.023938-4-RJ, ACR 96.03.098793-0-SP, ACR 2001.04.01.029974-2-SC e RVCR 99.05.63807-5CE. 149 ACR 1998.01.00.036321-4-PA, ACR 96.01.31285-4-DF e ACR 1999.03.99.110790-6-SP. 150 151 152 153

ACR 2002.04.01.037299-1-RS. ACR 2003.04.01.024719-2-PR e ACR 1997.35.00.012110-0-GO. ACR 2003.03.99.002303-4-SP. ACR 2000.03.99.032004-0-MS, ACR 1999.71.05.005294-9-RS, ACR
203

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

2000.70.03.001527-5-PR, ACR 99.05.13533-2-SE e ACR 1997.35.00.012110-0-GO.


154 ACR 1997.35.00.007093-3-GO, ACR 1997.35.00.012110-0-GO, ACR 2001.04.01.029974-2-SC e ACR 2000.05.00.00186-9-PE.

ACR 1999.03.99.110790-6-SP, ACR 2003.04.01.024719-2-PR e ACR 93.01.12613-3-AC.


156 ACR 97.03.031323-0-SP, ACR 1999.61.02.001309-4-SP e ACR 2000.02.01.023938-4-RJ. 157 158 159

155

ACR 1998.01.00.014560-5-DF e ACR 1999.70.00.031758-3-PR. ACR 97.03.031323-0-SP e ACR 1999.70.00.031758-3-PR. ACR 96.01.31285-4-DF e ACR 96.03.098793-0-SP.

160 ACR 1999.03.99.110790-6-SP, ACR 2003.70.02.009829-0-PR e AP 2003.04.01.040621-0-SC. 161 162 163 164 165 166

ACR 1998.01.00.036321-4-PA e ACR 94.03.090591-3-SP. ACR 98.02.31047-6-RJ. RVCR 99.05.63807-5-CE ACR 1999.70.00.028372-0-PR. ACR 2003.70.02.009829-0-PR. ACR 2003.04.01.034103-2-PR.

167 ACR 1999.70.00.031758-3-PR, ACR 2000.70.03.001527-5-PR, ACR 2001.04.01.029974-2-SC, ACR 2000.02.01.061098-0-RJ, ACR 96.01.312854-DF, ACR 2000.05.00.00186-9-PE e RVCR 99.05.63807-5-CE. 168 169 170 171

ACR 2000.02.01.061098-0-RJ. ACR 1999.70.00.031758-3-PR. ACR 2000.70.03.001527-5-PR. RVCR 99.05.63807-5-CE.


204

CADERNO 33

172 ACR 1999.71.05.005294-9-RS, ACR 99.05.13533-2-SE, ACR 1998.01.00.014560-5-DF, ACR 1998.01.00.036321-4-PA e ACR 1997.35.00.012110-0-GO. 173 174 175 176

ACR 1998.01.00.014560-5-DF. ACR 1999.71.05.005294-9-RS. ACR 96.03.098793-0-SP.

ACR 1999.70.00.028372-0-PR, ACR 2003.04.01.024719-2-PR, ACR 2000.02.01.023938-4-RJ e ACR 97.03.031323-0-SP.


177 178

ACR 1999.70.00.028372-0-PR.

ACR 2003.04.01.024719-2-PR. Nesse caso, os rus foram condenados por alguns crimes e absolvidos da infrao Lei n. 7.492/86. ACR 2003.04.01.034103-2-PR, ACR 2000.03.99.032004-0-MS, ACR 1999.61.02.001309-4-SP, ACR 2000.02.01.061098-0-RJ, ACR 1997.35.00.007093-3-GO e ACR 93.01.12613-3-AC.
180 179

ACR 2000.03.99.032004-0-MS.

181 ACR 1999.03.99.110790-6-SP, ACR 2003.70.02.009829-0-PR e AP 2003.04.01.040621-0-SC. 182

ACR 94.03.090591-3-SP.

183 ACR 1997.01.00.026666-4-DF, ACR 1999.37.00.005724-8-MA e ACR 2002.05.00.006895-0-PE. 184 185 186 187 188 189

ACR 1997.38.00.060332-3-MG e ACR 1999.01.00.088465-2-DF. ACR 97.02.39676-0-RJ. ACR 2003.03.99.002303-4-SP. ACR 2003.05.00.006169-7-CE. HC 2000.02.01.014412-9-RJ. ACR 2003.03.99.002303-4-SP.
205

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

190 191 192 193

HC 2000.02.01.014412-9-RJ. ACR 2002.03.99.021549-6-SP e ACR 99.05.439544-PE. ACR 2002.04.01.006781-1-RS. ACR 2002.04.01.004959-6-PR.

194 ACR 96.01.48097-8-MG, ACR 2001.04.01.008178-5-PR e ACR 2001.05.00.008164-0-RN. 195 196 197 198 199 200 201

ACR 1999.03.99.036872-0-SP e ACR 98.03.031197-2-SP. ACR 2000.71.00.003286-8-RS. ACR 1997.01.00.025976-9-DF. ACR 2002.04.01.041638-6-PR. ACR 2003.03.99.024812-3-SP. ACR 2002.03.99.022479-5-SP.

ACR 96.01.48097-8-MG, ACR 2002.03.99.022479-5-SP, ACR 2003.03.99.024812-3-SP e ACR 2001.05.00.008164-0-RN.


202 ACR 2001.04.01.008178-5-PR, ACR 98.03.031197-2-SP, ACR 1999.03.99.036872-0-SP e ACR 1997.01.00.025976-9-DF. 203 ACR 2000.71.00.003286-8-RS a pena originalmente aplicada era de 3 anos e 1 ms e multa. 204 ACR 2002.04.01.041638-6-PR a pena originalmente aplicada era de 1 ano e multa. 205 HC 95.02.17807-6-RJ; HC 97.02.21685-0-RJ; HC 2002.02.01.0432880-RJ; HC 2000.02.01.071388-4-RJ; HC 2002.02.01.004682-7-RJ; HC 97.03.066544-6-SP; HC 2002.03.00.004793-0-SP; HC 96.03.030052-7-SP; HC 94.03.100642-0-SP; HC 98.03.053160-3-SP; HC 1999.03.00.034747-9-SP; HC 96.03.090257-8-SP; HC 95.03.102201-0-SP; HC 95.03.102201-0-SP; HC 95.03.016211-4-SP; HC 92.03.64524-1-SP; HC 91.05.01749-1-CE; HC 91.05.01813-7-CE; HC 2002.05.00014822-1-CE; HC 2003.01.00.036925-1-DF; HC 1997.01.00.025274-7-DF; HC 2003.05.00.032133-6-RN; HC 2004.01.00.022768-0-PA e HC 94.01.17915-8-RO. 206

CADERNO 33

206 HC 97.02.21685-0-RJ; HC 2002.02.01.043288-0-RJ; HC 96.03.030052-7-SP; HC 1999.03.00.034747-9-SP e HC 2002.05.00014822-1-CE. 207 HC 95.03.016211-4-SP; HC 96.03.090257-8-SP; HC 95.03.1022010-SP e HC 1997.01.00.025274-7-DF. 208 HC 2002.03.00.004793-0-SP; HC 94.03.100642-0-SP e HC 98.03.053160-3-SP.

HC 94.01.17915-8-RO; HC 2004.01.00.022768-0-PA e HC 2002.02.01.004682-7-RJ.


210 211

209

HC 2002.03.00.004793-0-SP e HC 94.03.100642-0-SP. HC 2002.03.00.004793-0-SP.

212 HC 2003.01.00.036925-1-DF, HC 1997.01.00.025274-7-DF, HC 2000.02.01.071388-4-RJ, HC 2002.03.00.004793-0-SP, HC 95.03.102201-0-SP, HC 96.03.090257-8-SP, HC 95.03.016211-4-SP, HC 1999.03.00.034747-9-SP, HC 91.05.01749-1-CE e HC 2003.05.00.032133-6-RN. 213

HC 94.01.17915-8-RO, HC 97.03.066544-6-SP e HC 94.03.100642-

0-SP.
214 HC 2004.01.00.022768-0-PA, HC 98.03.053160-3-SP e HC 91.05.01813-7-CE. 215 216 217 218 219 220

HC 1999.03.00.034747-9-SP e HC 94.03.095132-0-SP. HC 97.02.21685-0-RJ e HC 2002.02.01.043288-0-RJ HC 2002.02.01.004682-7-RJ. HC 95.02.17807-6-RJ. HC 96.03.030052-7-SP. HC 92.03.64524-1-SP.

221 HC 1997.01.00.025274-7-DF, HC 95.03.102201-0-SP, HC 96.03.090257-8-SP e HC 95.03.016211-4-SP.

207

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

222 HC 2004.01.00.044825-0-MG; HC 2004.01.00.027520-1-PA; HC 99.02.19807-4-RJ; HC 95.03.015778-1-SP; HC 1999.01.00.065781-8-GO, HC 98.05.39401-8-CE e HC 2004.05.00.041340-5-CE. 223 HC 99.02.19807-4-RJ; HC 95.03.015778-1-SP; HC 98.05.39401-8CE e HC 2004.05.00.041340-5-CE. 224 225

HC 2004.01.00.027520-1-PA. HC 2004.01.00.044825-0-MG.

226 HC 2003.02.01.016927-9-RJ, HC 98.02.38479-8-RJ, HC 96.03.020224-0-SP, HC 90.03.30717-2-SP, HC 96.03.069104-6-SP, HC 2003.03.00.044723-6-SP, HC 97.03.061736-0-SP, HC 2005.03.00.023563-1SP e HC 2004.03.00.048826-7-SP. 227 228 229 230

HC 2004.03.00.048826-7-SP. HC 2005.01.00.013088-9-AM e HC 98.02.18475-6-RJ. HC 96.03.083844-6-SP. HC 2000.01.00.137342-3-DF.

231 HC 1997.01.00.033704-8-BA, HC 96.02.10530-5-RJ, HC 2003.02.01.017711-2-RJ e HC 2005.05.00.034647-0-PE. 232 233 234 235 236 237 238

HC 1998.01.00.023965-9 TO e HC 2001.04.01.071099-5-SC. HC 2005.05.00.034647-0-PE. HC 2001.04.01.071099-5-SC. HC 1999.01.00.065781-8-GO e HC 96.03.083337-1-SP. HC 1999.01.00.065781-8-GO. HC 96.03.083337-1-SP. HC 2004.03.00.055227-9-SP.

239 HC 1999.03.00.062424-4-SP, HC 94.01.21282-1-MG e HC 93.01.34783-0-BA.

208

CADERNO 33

240 241 242 243 244 245

HC 2001.02.01.046619-8-RJ. HC 91.03.33971-8-SP. HC 2004.02.01.005736-6-RJ. RHC 94.05.35223-7-CE. HC 2005.05.00.012654-8-RN.

RSE 2000.43.00.002198-6-TO, RSE 2005.33.00.001702-1-BA, RSE 91.01.12579-6-PA, RSE 89.02.13978-6-RJ, RSE 2002.61.05.011745-0-SP, RSE 1999.03.99.062486-3-SP, RSE 2000.61.81.001300-0-SP, RSE 98.03.099598-7-SP, RSE 96.03.045272-6SP, RSE 2001.04.01.011338-5-PR, RSE 2002.04.01.012440-5-SC, RSE 2002.70.01.012884-0-PR, RSE 2003.04.01.050889-3-PR e RSE 2003.71.00.042201-5-RS.
246 247

Correio Parcial 2005.04.01.009938-2-PR. ACR 96.01.30669-2-MG.

248 RSE 2000.43.00.002198-6-TO, ACR 96.01.30669-2-MG, RSE 2005.33.00.001702-1-BA, RSE 91.01.12579-6-PA, RSE 2002.61.05.011745-0-SP, RSE 98.03.099598-7-SP e Correio Parcial 2005.04.01.009938-2-PR. 249

RSE 96.03.045272-6-SP.

250 RSE 91.01.12579-6-PA, RSE 89.02.13978-6-RJ, RSE 1999.03.99.062486-3-SP, RSE 98.03.099598-7-SP, RSE 96.03.045272-6-SP, RSE 2001.04.01.011338-5-PR, RSE 2002.04.01.012440-5-SC, RSE 2003.04.01.050889-3-PR e RSE 2003.71.00.042201-5-RS. 251 RSE 2001.04.01.011338-5-PR, RSE 2002.04.01.012440-5-SC e RSE 2003.71.00.042201-5-RS. 252

RSE 2002.70.01.012884-0-PR

253 RSE 1999.03.99.062486-3-SP, RSE 2001.04.01.011338-5-PR, RSE 2002.04.01.012440-5-SC e RSE 2003.71.00.042201-5-RS. 254 RSE 2001.04.01.011338-5-PR, RSE 2002.04.01.012440-5-SC e RSE 2003.71.00.042201-5-RS. 209

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

255 256 257 258

RSE 89.02.13978-6-RJ. RSE 2000.61.81.001300-0-SP. RSE 2003.04.01.050889-3-PR.

RSE 2005.33.00.001702-1-BA, RSE 91.01.12579-6-PA, RSE 2002.61.05.011745-0-SP, RSE 98.03.099598-7-SP e RSE 2002.70.01.012884-0-PR.
259 260

RSE 2000.43.00.002198-6-TO. RSE 96.03.045272-6-SP.

261 HC 2003.01.00.029545-3/DF: Antes do julgamento deste Habeas Corpus, a denncia foi recebida pelo juiz de primeira instncia, que ento arbitrou fiana para o ru, concedendo-lhe, assim, a liberdade buscada. 262 263 264 265 266 267 268 269

HC 2000.03.00.055768-5/MS e HC 2003.04.01.037278-8/PR. HC 2005.04.01.011614-8/PR e HC 2005.04.01.011378-0/PR. HC 2003.03.00.067413-7/SP e HC 2000.03.00.020550-1/SP. HC 2005.04.01.005222-5/RS. HC 2005.04.01.005222-5/RS e HC 2000.03.00.020550-1/SP. HC 2003.03.00.067413-7/SP. HC 2003.03.00.021639-1/MS e HC 2004.04.01.033970-4/PR. HC 2000.03.00.020550-1/SP e HC 2005.04.01.005222-5/RS.

270 HC 2003.03.00.067413-7/SP, HC 2003.03.00.021639-1/MS, HC 2000.03.00.055768-5/MS, HC 2000.03.00.020550-1/SP, HC 2005.04.01.005222-5/RS, HC 2004.04.01.033970-4/PR e HC 2005.04.01.011378-0/PR. 271 HC 2000.03.00.055768-5/MS, HC 2003.04.01.037278-8/PR, HC 2004.04.01.033970-4/PR e HC 2005.04.01.011378-0/PR. 272

HC 2005.04.01.011378-0/PR.
210

CADERNO 33

273 HC 2003.03.00.067413-7/SP, HC 2000.03.00.020550-1/SP, HC 2003.04.01.037278-8/PR e HC 2005.04.01.011614-8/PR. 274 275 276 277 278 279 280 281 282

HC 2003.03.00.021639-1/MS. HC 2005.04.01.005222-5/RS. HC 2005.04.01.005222-5/RS. HC 2003.04.01.037278-8/PR. HC 2004.04.01.033970-4/PR. HC 2005.04.01.011614-8/PR e HC 2005.04.01.011378-0/PR. HC 2005.04.01.005222-5/RS e HC 2004.04.01.033970-4/PR. HC 2005.04.01.005222-5/RS. HC 2005.04.01.005222-5/RS.

283 HC 2003.03.00.067413-7/SP, HC 2000.03.00.020550-1/SP e HC 2003.04.01.037278-8/PR. 284 HC 2003.03.00.021639-1/MS, HC 2000.03.00.020550-1/SP e HC 2003.04.01.037278-8/PR. 285 286 287 288 289 290

HC 2003.03.00.021639-1/MS e HC 2000.03.00.020550-1/SP. HC 2000.03.00.055768-5/MS. HC 2003.03.00.021639-1/MS. HC 2003.03.00.021639-1/MS. HC 2000.03.00.020550-1/SP. HC 2003.04.01.037278-8/PR.

291 HC 98.03.089837-0/SP (11 anos de recluso), HC 2001.04.01.075310-6/RS (10 anos e 10 meses de recluso), HC 2002.04.01.044344-4/PR (10 anos de recluso) e HC 2004.04.01.0255934/PR (9 anos e 1 ms de recluso).

211

PESQUISA EM DEBATE: A APLICAO DA LEI DE CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO ...

292 HC 2001.04.01.075310-6/RS, HC 2002.04.01.044344-4/PR e HC 2004.04.01.025593-4/PR. 293 294 295 296 297 298 299 300 301 302 303 304 305 306 307 308 309 310 311 312 313

HC 2001.04.01.075310-6/RS e HC 2004.04.01.025593-4/PR. HC 2001.04.01.075310-6/RS e HC 2002.04.01.044344-4/PR. HC 98.03.089837-0/SP e HC 2001.04.01.075310-6/RS. HC 2001.04.01.075310-6/RS e HC 2004.04.01.025593-4/PR. HC 98.03.089837-0/SP. HC 98.03.089837-0/SP e HC 2001.04.01.075310-6/RS. HC 2001.04.01.075310-6/RS. HC 2002.04.01.044344-4/PR e HC 2004.04.01.025593-4/PR. HC 2003.01.00.029545-3/DF. HC 2001.05.00034282-3/PE. ACR 2001.02.01.031685-1/RJ e AMS 90.03.24761-7/SP. ACR 2003.70.00.049909-5/PR. AMS 90.03.24761-7/SP. ACR 2001.02.01.031685-1/RJ. ACR 2003.70.00.049909-5/PR. HC 2003.04.01.028039-0/PR. CC 97.03.052086-3/SP. RSE 2003.70.01.010030-4/PR. CC 97.03.052086-3/SP. RSE 2001.71.10.003940-3/RS. RSE 2002.71.03.003181-4/RS.
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CADERNO 33

314 315 316 317 318 319

RSE 2003.71.00.058069-1/RS. RSE 2003.71.00.062833-0/RS. RSE 2003.04.01.013344-7/PR. RSE 2003.61.11.001939-0/SP. HC 2002.01.00.016110-4/RO.

Smula STF 498: Compete Justia dos Estados, em ambas as instncias, o processo e o julgamento dos Crimes contra a Economia Popular.

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CADERNOS DIREITO GV

APONTAMENTOS SOBRE A PESQUISA EM DIREITO NO BRASIL .1

Marcos Nobre
IMPACT OF THE WTO AGREEMENT ON TEXTILES & CLOTHING ON BRAZILIAN EXPORTS .2 OF TEXTILES AND CLOTHING TO THE UNITED STATES

Guido Fernando S. Soares, Maria Lcia Pdua Lima, Maria Carolina M. de Barros, Michelle Ratton Sanchez, Srgio Goldbaum, Elaini C. Silva
REFORMA DO PODER JUDICIRIO, DESENVOLVIMENTO ECONMICO E DEMOCRACIA .3

Direito GV e Valor Econmico


O SISTEMA DE JUSTIA BRASILEIRO, A PRODUO DE INFORMAES E SUA UTILIZAO .4

Luciana Gross Cunha, Alexandre dos Santos Cunha, Flvia Scabin, Mariana Macrio, Marcelo Issa
REFLEXES SOBRE O ENSINO DO DIREITO .5

Flvia Portella Pschel, Jos Rodrigo Rodriguez


I SIMPSIO OAB-SP E FGV-EDESP SOBRE DIREITO EMPRESARIAL E NOVO CDIGO CIVIL .6

OAB-SP e Direito GV
PREMISSAS DO PROJETO DA DIREITO GV PARA DESENVOLVIMENTO DO MATERIAL DIDTICO .7 PARA O CURSO DE DIREITO; DISCIPLINA: ORGANIZAO DAS RELAES PRIVADAS

Mauricio P. Ribeiro
MODELOS DE ADJUDICAO/ MODELS OF ADJUDICATION .8

Owen Fiss
RELATRIO DA PESQUISA DE JURISPRUDNCIA SOBRE DIREITO SOCIETRIO .9 E MERCADO DE CAPITAIS NO TRIBUNAL DE JUSTIA DE SO PAULO

Viviane Muller Prado, Vincius C. Buranelli


PODER CONCEDENTE E MARCO REGULATRIO NO SANEAMENTO BSICO .10

Alexandre dos Santos Cunha, Andr V. Nahoum, Conrado H. Mendes, Diogo R. Coutinho, Fernanda M. Ferreira, Frederico de A. Turolla

CONTANDO A JUSTIA: A PRODUO DE INFORMAO NO SISTEMA DE JUSTIA BRASILEIRO .11

Luciana Gross Cunha (org)


FOCOS CONTEXTO INTERNACIONAL E SOCIEDADE CIVIL .12

Michelle Ratton Sanchez (org), Cassio Luiz de Frana (org), Elaini C. G. da Silva (org)
PROGRAMAS DE CLNICAS NAS ESCOLAS DE DIREITO DE UNIVERSIDADES NORTE-AMERICANAS .13

Ana Mara F. Machado, Rafael Francisco Alves


FOCOS FRUM CONTEXTO INTERNACIONAL E SOCIEDADE CIVIL .14

Cassio Luiz de Frana (org), Michelle Ratton Sanchez (org)


A COOPERAO PENAL INTERNACIONAL NO BRASIL .15

Mara Rocha Machado, Marco Aurlio C. Braga


O MTODO DE LEITURA ESTRUTURAL .16

Ronaldo Porto Macedo Jnior


PARTICIPAO DA SOCIEDADE CIVIL: COMRCIO, SADE E MEIO AMBIENTE NA OMC .17 COMUNIDADES EUROPIAS VS. BRASIL: O CASO DOS PNEUS

Juana Kweitel (org), Michelle Ratton Sanchez (org)


EXPERINCIAS E MATERIAIS SOBRE OS MTODOS DE ENSINO-APRENDIZADO DA DIREITO GV .18

Rafael Domingos F. Vanzella (org)


O NOVO DIREITO E DESENVOLVIMENTO: ENTREVISTA COM DAVID TRUBEK .19

Jos Rodrigo Rodriguez (coord), Ana Mara Machado, Luisa Ferreira, Gisela Mation, Rafael Andrade, Bruno Pereira
A FORMAO DO DIREITO COMERCIAL BRASILEIRO .20 A CRIAO DOS TRIBUNAIS DE COMRCIO DO IMPRIO

Jos Reinaldo de Lima Lopes


TRIBUTAO, RESPONSABILIDADE FISCAL E DESENVOLVIMENTO: .21 DIREITO TRANSPARNCIA ESTUDO SOBRE A DESTINAO DA CPMF E DA CIDE-COMBUSTVEIS

Eurico Marcos Diniz de Santi (coord) Tathiane dos Santos Piscitelli, Andra Mascitto
O QUE PESQUISA EM DIREITO E ECONOMIA .22

Bruno Meyerhof Salama

LIMITES DO DIREITO PENAL .23 PRINCPIOS E DESAFIOS DO NOVO PROGRAMA DE PESQUISA EM DIREITO PENAL NO INSTITUTO MAXPLANCK DE DIREITO PENAL ESTRANGEIRO E INTERNACIONAL

Prof. Dr. Dr. h.c. Ulrich Sieber, Freiburg i. Br.


UMA ETNOGRAFIA DE CARTRIOS JUDICIAIS .24 EFEITOS DA ORGANIZAO E FUNCIONAMENTO DE CARTRIOS JUDICIAIS SOBRE A MOROSIDADE PROCESSUAL: ESTUDO DE CASOS EM CARTRIOS JUDICIAIS DO ESTADO DE SO PAULO - Levantamento etnogrfico

Paulo Eduardo Alves da Silva (coord.)


PESQUISA EM DIREITO E DESENVOLVIMENTO .25

DIREITO GV
MESTRADO EM DIREITO E DESENVOLVIMENTO .26
APRESENTAO - Ary Oswaldo Mattos Filho - Jos Eduardo Campos de Oliveira Faria APRESENTAO DO PROGRAMA - Oscar Vilhena Vieira, Ronaldo Porto Macedo Jr., Flavia Portella Pschel e Carlos Ari Vieira Sundfeld AULA INAUGURAL

DRUG COUNTERFEIT AND PENAL LAW IN BRAZIL .27

Coordinator: Marta Rodriguez de Assis Machado Authors: Marta Rodriguez de Assis Machado, Ana Carolina Alfinito Vieira, Carolina Cutrupi Ferreira, Vivian Cristina Schorscher
UMA CONVERSA SOBRE DIREITO SOCIETRIO COMPARADO COM O PROFESSOR KLAUS HOPT .28

Viviane Muller Prado (coord.), Rafael de Almeida Rosa Andrade, Gisela Mation, Jessica Winge, Luiza Vasconcelos
INTERPRETAO,DESENVOLVIMENTO E INSTITUIES .29 INTERPRETAO E OBJETIVIDADE USOS E ABUSOS NAS INTERPRETAES JUDICIAIS INTERPRETAO, POLTICA E FUNO

coordenao: Catarina Barbieri e Ronaldo Porto Macedo Jr. colaborao especial: Luciana Reis e Marcelo Shima Luize
CRISE NO SISTEMA FINANCEIRO INTERNACIONAL .30

Ary Oswaldo Mattos Filho e Maria Lcia Labate Mantovanini Pdua Lima (coord.)
METODOLOGIA DE ENSINO JURDICO NO BRASIL: .31 ESTADO DA ARTE E PERSPECTIVAS
EXPOSIES, DEBATES E RELATOS DO WORKSHOP NACIONAL DE METODOLOGIA DE ENSINO

Jos Garcez Ghirardi (coord.) Ieda Dias de Lima, Ligia Paula P. Pinto Sica, Luciana de Oliveira Ramos
ARBITRAGEM E PODER JUDICIRIO: .32 UMA RADIOGRAFIA DOS CASOS DE ARBITRAGEM QUE CHEGAM AO JUDICIRIO BRASILEIRO

Adriana Braghetta, Daniela Monteiro Gabbay,Eleonora Coelho Pitombo, Rafael Francisco Alves,Selma Ferreira Lemes (coord. geral)

ANOTAES