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VII. DAS NULIDADES Arts. 563 a 573 do CPP 1. Consideraes iniciais: Segundo o dicionarista Pedro Nunes nulidade : o vcio, defeito, que torna o ato nulo. Ineficcia total do ato jurdico a que falta alguma formalidade ou solenidade intrnseca ou extrnseca que lhe essencial1. Na esfera processual, nulidade a sano cominada pelo ordenamento jurdico ao ato praticado em desrespeito s formalidades legais, pois no o vcio que contamina o ato, mas sim a conseqncia que se aplica ao ato viciado, em preterio ao texto de lei. O CPP, em seus arts. 563 a 573 trata das nulidades, todavia bom destacar que tal classificao numerus apertus, isto , exemplificativa, porque outras nulidades podem ser constatadas independentemente da previso no Cdigo. Com efeito, importante assentar que o ato processual deve ser estudado sob trs prismas: existncia, validade e eficcia. A existncia jurdica pertinente a elementos constitutivos do ato jurdico, pois para que o ato exista necessrio que se faa presente um elemento identificador mnimo2. Quanto ao plano de validade e eficcia, de igual sorte, so planos distintos, pois possvel os atos invlidos (plano de validade) produzirem efeitos (plano de eficcia). Assim o ato ser invlido no plano processual quando no obedece ao tipo (esquema) previsto abstratamente pelo legislador. 2. Sistemas: 2.1. Formalista: Nesse sistema h predominncia da forma sobre o contedo, pois h homenagem forma prescrita na lei, portanto, o ato ser considerado nulo se no realizado conforme a dico legal, mesmo que tenha atingido seu escopo. 2.2. Sistema instrumental: o reverso do sistema formalista, pois o objetivo do ato privilegiado em detrimento da forma, haja vista que o instrumento no o fim em si mesmo. o sistema adotado pelo CPP, como pontificou o STJ: Por isso, a instrumentalidade das formas tida, neste caso, como impediente da pretenso conduzida, porque no comprovado o prejuzo defesa e indicado o desejo apenas rigorosamente formal. (STJ HC 19805 MG 5 T. Rel. Min. Jos Arnaldo da Fonseca DJU 19.12.2002) Na mesma vereda a doutrina:

1 In NUNES, Pedro. Dicionrio de tecnologia jurdica. 13 edio. Revista e atualizada. Renovar. Rio de Janeiro: 1999, p. 767. 2 In CMARA, Alexandre Freitas. Lies de direito processual civil. Vol. I. 15 ed. Lumen Juris. Rio de Janeiro: 2006. p. 257.

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Todavia, se o ato processual deve ser praticado segundo as formas legais, menos certo no , por outro lado, que no podem as normas processuais subordinar-se, neste caso, aos princpios de um formalismo hipertrofiado e rgido que ponha em segundo plano o contedo e finalidade do ato a ser praticado para dar excessivo realce ao respectivo modus faciendi (FREDERICO MARQUES, obra e pgina citadas)3. 3. Princpios das nulidades: 3.1. Prejuzo: No h nulidade se no houver prejuzo (art. 563 do CPP). Esse princpio aplica-se nulidade relativa, na qual precisa ser demonstrado o prejuzo, pois, na nulidade absoluta, esse presumido. PAULO RANGEL4 tem posio contrria doutrina majoritria, pois assevera que mesmo em nulidades de cunho absoluto deve ser observado o princpio do prejuzo, j que o processo no um fim em si mesmo, verbis: Entendemos que o processo deve ser visto como instrumento de que se vale o Estado, atravs da manifestao das partes (ao e defesa), para se atingir a soluo do caso penal, no sendo portanto, um fim em si mesmo. Assim, se no obstante a lei dispuser que um ato processual deva ser praticado de uma forma, no se admitindo sanatria, se no o for e no houver prejuzo para as partes, no h que se declarar nulo o processo a partir da prtica deste ato. Os princpios da celeridade e da economia processual impedem que o processo seja renovado ou retificado diante de um ato imperfeito que no trouxe prejuzo para as partes. Contudo, bom realar que a doutrina majoritria, bem como o STF entendem que descabida a demonstrao de prejuzo quando versar sobre nulidade absoluta, nesse norte o aresto: A jurisprudncia deste Supremo Tribunal firme no sentido de que desnecessria a comprovao do efetivo prejuzo para que tal nulidade seja declarada. (STF HC 89190 MS 1 T. Rel. Min. Crmen Lcia DJU 27.10.2006 p. 50). 3.2. Interesse: Ningum pode alegar nulidade que s interesse parte contrria (art. 565 do CPP), verbatim: Art. 565. Nenhuma das partes poder argir nulidade a que haja dado causa, ou para que tenha concorrido, ou referente a formalidade cuja observncia s parte contrria interesse. Esse princpio s se aplica nulidade relativa, pois a absoluta pode ser alegada por qualquer pessoa, dessa forma, ningum pode argir nulidade para a qual tenha concorrido ou dado causa. Todavia, o Ministrio Pblico pode argir nulidades que interessem somente defesa. 3.3. Instrumentalidade das Formas: No se declara a nulidade de ato que no influiu na apurao da verdade real e na deciso da causa e tambm de ato que, apesar de praticado de forma diversa da prevista, atingiu sua finalidade, como prescrevem o art. 566 e 572, inc. II do CPP:

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In RIBEIRO, Antnio de Pdua. Das nulidades. (Publicada na RJ n 201 - JUL/1994, pg. 5). In RANGEL, Paulo. Direito processual penal. 12 edio. Lumen Juris. Rio de Janeiro: 2007.p. 693.
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Art. 566. No ser declarada a nulidade de ato processual que no houver infludo na apurao da verdade substancial ou na deciso da causa. Art. 572. As nulidades previstas no artigo 564, III, d e e, segunda parte, g e h, e IV, considerar-se-o sanadas: (...) II - se, praticado por outra forma, o ato tiver atingido seu fim; 3.4. Causalidade (contaminao ou contagiosidade): O art. 573, 1, do CPP prescreve que a nulidade de um ato, uma vez declarada, causar a dos atos que dele diretamente dependam ou sejam conseqncia. Todos os atos visam a sentena; os atos processuais so entrelaados entre si. Assim, se um ato nulo, os demais que dele dependam tambm o sero. O juiz deve declarar expressamente quais so os atos contaminados, assim necessrio observar em que fase fora confeccionado o ato contaminado pela nulidade, a fim de observar a conseqncia, pois, via de regra, a nulidade de fase postulatria (denncia e citao, por exemplo) enseja a nulidade de todo o processo; j a nulidade de fase instrutria, geralmente, no contamina os demais atos. 3.5. Convalidao: As nulidades relativas podem ser convalidadas desde que no agitadas tempestivamente. Somente as nulidades relativas precluem se no argidas no momento oportuno. Realce-se que as nulidades absolutas em desfavor da defesa podem ser suscitadas em sede de reviso criminal ou habeas corpus, mesmo existindo coisa julgada, como pontificado: HABEAS CORPUS ESTUPRO SENTENA COM TRNSITO EM JULGADO POSSIBILIDADE CITAO POR EDITAL NULIDADE ABSOLUTA CARACTERIZADA 1. Deciso judicial acobertada pelo manto da coisa julgada no obstculo para o manejo de habeas corpus visando desconstitu-la, cabendo ao intrprete e aplicador do direito sopesar os bens e valores em conflito, vez que todos os direitos e garantias fundamentais encontram seus limites nos demais direitos e garantias igualmente consagrados na carta magna. 2. A citao editalcia medida excepcional que imprescinde de cautelosa prudncia, necessitando esgotar todos os meios disponveis nos autos para localizar o acusado antes da decretao da revelia e nomeao de defensor dativo. A inobservncia traz sria leso ao devido processo legal, culminado com cerceamento prvio de defesa, cujo vcio insanvel e impossvel de convalidao, nos termos do art. 564, III, alnea e, primeira parte, do CPP. 3. Ordem concedida. (TJAP HC 128805 (830) S.n. Rel. Des. Edinardo Souza DJAP 15.08.2006 p. 15). 4. Ato Inex istente: A definio de ato inexistente uma contradio em termos, pois ato aquilo que se fez, feito, ao5, portanto, descabido a classificao de ato inexistente. Na realidade, o que no existe no mbito jurdico. Na inexistncia se pretere os pressupostos de existncia do ato, v. g. rgo investido na jurisdio e existncia de demanda (pretenso punitiva). Aqui no h necessidade de reconhecimento por parte da autoridade judiciria.
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Ibdem idem. p. 693.

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So exemplos de ato processual inexistente: Sentena sem assinatura do juiz; Denncia manejada por advogado; Sentena assinada por juiz aposentado. 5. Ato irregular: O ato irregular ato defeituoso, que no sofreu a declarao de nulidade permanecendo vlido, porque desatendeu meras exigncias formais e atingiu seu escopo, por exemplo, a realizao de alegaes finais escritas em procedimento do rito comum sumrio. CAPEZ enumera as caractersticas da irregularidade: Formalidade estabelecida em lei (norma infraconstitucional); Exigncia sem qualquer relevncia para o processo; No visa garantir interesse de nenhuma das partes; A formalidade tem um fim em si mesma; A violao incapaz de gerar prejuzo; No invalida o ato e no traz qualquer conseqncia para o processo. 6. Nulidades: Como assentado, a nulidade uma sano decorrente da inobservncia dos preceitos normativos ao ato viciado, a doutrina elabora subdiviso em nulidade absoluta e relativa, segundo critrios variados. 6.1. Diferenas entre Nulidades Absolutas e Relativas: 6.1.1. Quanto ao fundamento: A nulidade absoluta ocorre quando a regra violada houver sido instituda para resguardar, predominantemente, o interesse pblico; A nulidade relativa ocorre quando a regra violada houver sido instituda para resguardar, predominantemente, o interesse das partes; Sempre que ocorrer a violao a um princpio constitucional, a nulidade ser absoluta. 6.1.2. Quanto ao prejuzo: A nulidade relativa exige demonstrao do prejuzo; Na nulidade absoluta, o prejuzo presumido. 6.1.3. Quanto ao momento de argio: A nulidade relativa deve ser argida no momento oportuno, sob pena de precluso. Cada procedimento tem um momento ltimo para a argio, conforme o art. 571 do CPP; A nulidade absoluta pode ser reconhecida a qualquer tempo e em qualquer grau de jurisdio. Entretanto, conforme a Smula n 160 do Supremo Tribunal Federal, nula a deciso do tribunal que acolhe, contra o ru, nulidade no argida no recurso da acusao, ressalvados os casos de recurso de ofcio, o princpio da non reformatio in pejus.
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6.1.4. Quanto ao interesse: As nulidades relativas dependem de provocao pela parte interessada, no momento oportuno; As nulidades absolutas no precisam de provocao; o prprio juiz pode reconhecer de ofcio, salvo a exceo da Smula n 160 do Supremo Tribunal Federal e em incompetncia relativa. 7. NULIDADES EM ESPCIE: 7.1. Nos procedimentos comuns: O art. 564 do CPP apresenta os seguintes casos de nulidade: I Por incompetncia, suspeio ou suborno do juiz; Incompetncia: Competncia a medida da jurisdio. A competncia em razo da jurisdio (comum ou especializada), da hierarquia e da matria, assim como a competncia recursal, so hipteses de competncia absoluta, imodificveis pelas partes (questes de ordem pblica). A no-observncia dessas regras de competncia acarreta nulidade absoluta do processo; o vcio no se convalida, podendo ser reconhecido a qualquer tempo, de ofcio, independentemente da demonstrao do prejuzo. Nesse caso todo o processo seria nulo remetendo-se os autos ao promotor com atribuies legais ao oferecimento de nova denncia, pois no se aplica o art. 567 do CPP. A competncia em razo do foro territorial, por ser relativa, em tese, dependeria de argio da parte, sob pena de precluso, com a prorrogao da competncia. Contudo, bom gizar que a incompetncia relativa tambm pode ser conhecida de ofcio pelo juiz, por fora do disposto no art. 109 do CPP: Art. 109. Se em qualquer fase do processo o juiz reconhecer motivo que o torne incompetente, declar-lo- nos autos, haja ou no alegao da parte, prosseguindo-se na forma do artigo anterior. RECEBIMENTO DA INCOMPETENTE? DENNCIA POR JUZO RELATIVAMENTE

H discusso na doutrina quanto possibilidade de ratificao do recebimento da denncia por juzo relativamente incompetente, pois para a corrente majoritria o recebimento no tem cunho decisrio, portanto, com cotejo com os arts. 109 e 567 poderia haver a confirmao do recebimento e prosseguimento do feito a partir do ponto de onde parou. Todavia, EUGNIO PACELLI DE OLIVEIRA afirma que o recebimento da denncia, tem ntida carga decisria, ver: O nico problema real que se pode apontar nesta seara diz respeito ao recebimento da denncia. E que, pela regra da causalidade, os atos posteriores ao ato decisrio nulo no teriam validade. No nos parece possvel recusar o contedo decisrio da manifestao judicial que recebe a pea acusatria, tendo em vista que h ali, ainda que em juzo perfunctrio e delibativo, apreciao acerca da viabilidade da ao penal (justa causa), de suas condies (legitimidade etc.), da tipicidade (aparente) e da prpria
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competncia do juzo. A nosso aviso, o recebimento da denncia efetivamente ato decisrio e demandaria novo pronunciamento acerca de seu contedo pelo juiz a quem fosse remetido os autos, aps a declinatria de foro, at mesmo nos casos de incompetncia relativa6. (grifado). Ora, o imbrglio surge porque caso se considere o recebimento da denncia com carga decisria no poderia haver convalidao, ex vi do art. 567 do CPP, verbatim: Art. 567. A incompetncia do juzo anula somente os atos decisrios, devendo o processo, quando for declarada a nulidade, ser remetido ao juiz competente. (grifado). Timbre-se a posio pretoriana a assentar que o recebimento da exordial no tem cunho decisrio: O recebimento da exordial acusatria no necessita de fundamentao porquanto no se qualifica, em regra, como ato decisrio (precedentes do pretrio Excelso e do STJ). (TRF 4 R. ACr 2003.72.02.000025-6 8 T. Rel. Des. Fed. Luiz Fernando Wowk Penteado DJU 28.02.2007) Suspeio e suborno do juiz: O impedimento no processo penal gerador de inexistncia e no somente de nulidade dos atos praticados. A suspeio acarreta a nulidade absoluta do ato. O juiz deve declarar-se suspeito ou impedido quando for o caso; se no o fizer, o vcio pode ser argido por qualquer das partes (art. 112 do CPP). No aceitando a argio, o juiz mandar autuar em apartado a petio; dar a sua resposta dentro de trs dias, podendo instru-la e oferecer testemunhas, e, em seguida, determinar sejam os autos da exceo remetidos, dentro de vinte e quatro horas, ao juiz ou tribunal a quem competir o julgamento (CPP, art. 100). Julgada procedente a exceo de suspeio, ficaro nulos todos os atos praticados (CPP, art. 101) 7. O suborno ou peita a pratica dos crimes de concusso (art. 316 do CP), corrupo passiva (art. 317 do CP) e corrupo ativa (art. 333 do CP). Tambm causa geradora da nulidade absoluta do ato. II Por ilegitimidade de parte; A ilegitimidade pode ser: Ad Causam: o autor no o titular da pretenso ajuizada, ou o ru no pode integrar a relao jurdica processual (por ser inimputvel, ou por no ter evidentemente concorrido para a prtica do fato tpico e ilcito). O vcio jamais se convalida nesse caso; trata-se de nulidade absoluta e insanvel. Ad Processum: a falta da capacidade postulatria do querelante (exemplo: o querelante leigo assina sozinho a queixa-crime), ou sua incapacidade para estar em Juzo (exemplo: o ofendido, menor de 18 anos, ajuza a ao privada sem estar representado por seu representante legal). Essa nulidade pode ser sanada pela ratificao dos atos processuais (art. 568 do CPP). Configura nulidade relativa. III Por falta das frmulas ou dos termos seguintes;

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In OLIVEIRA, Eugnio Pacelli de. Curso de processo penal. 3 Edio. Del Rey. Belo Horizonte: 2004. CAPEZ, Fernando. Curso de processo penal. 7 edio. Saraiva. So Paulo: 2001. p. 624.
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Falta do preenchimento dos requisitos no oferecimento da denncia ou queixa (art. 41 do CPP), na representao do ofendido ou na requisio do Ministro da Justia; Falta de exame de corpo de delito nos delitos no-transeuntes, isto , aqueles que deixam vestgios; Falta de nomeao de defensor ao ru presente, que no o tiver, ou ao ausente. A alnea c, que tambm cuidava do curador do ru menor de 21 anos foi derrogada, pois a hiptese no subsiste em face do art. 5 do novo Cdigo Civil. Falta de interveno do Ministrio Pblico em todos os termos da ao penal pblica ou subsidiria, todavia, h entendimento que a ausncia de interveno mesmo em ao privada exclusiva tambm causa de nulidade: Entendemos, no entanto, que a interveno do Ministrio Pblico tambm obrigatria nos casos de ao exclusivamente privada, uma vez que a pretenso punitiva somente do Estado (sujeito passivo formal de todas as infraes penais). Por isso, nas hipteses em que o titular da ao penal, a sua no interveno causa nulidade absoluta, mas, naqueles feitos conduzidos pelo ofendido, trata-se de nulidade relativa, necessitando-se de prova do prejuzo8. Falta ou nulidade de citao do ru para se ver processar. A falta ou nulidade da citao ficar sanada desde que o interessado comparea antes de o ato consumar-se (art. 570 do CPP). A citao em hora certa, no processo penal, causa de nulidade absoluta. Falta do interrogatrio do acusado. Falta de concesso de prazo para a defesa prvia, para o oferecimento de alegaes finais, ou para a realizao de qualquer ato da acusao ou da defesa. Falta de sentena. 7.2. No procedimento do jri: Falta, omisso ou irregularidade na sentena de pronncia, no libelo ou na entrega de cpia do libelo ao ru. Falta de intimao do ru para julgamento no Jri. Falta de intimao de testemunhas arroladas no libelo ou na contrariedade. Presena de pelo menos 15 jurados para a constituio do Jri. Falta ou irregularidade no sorteio dos jurados. Quebra na incomunicabilidade dos jurados.

In NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo de Processo Penal Comentado. 6 edio. Revista dos Tribunais: So Paulo. p. 870.
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IV Por omisso de formalidade que constitua elemento essencial do ato. Formalidade essencial aquela sem a qual o ato no atinge a sua finalidade. Exemplo: a denncia que no descreve o fato com todas as suas circunstncias. Pelo princpio da instrumentalidade das formas, no se anula o processo por falta de formalidade irrelevante. 7.3. No juizado especial: cedio que nos juizados especiais vige o princpios oralidade, informalidade, economia processual e celeridade, portanto, aqui somente haver nulidade nos atos que no atingiram seu desiderato, nesse norte os arts. 62 e 65 da LJE: Art. 62. O processo perante o Juizado Especial orientar-se- pelos critrios da oralidade, informalidade, economia processual e celeridade, objetivando, sempre que possvel, a reparao dos danos sofridos pela vtima e a aplicao de pena no privativa de liberdade. Art. 65. Os atos processuais sero vlidos sempre que preencherem as finalidades para as quais foram realizados, atendidos os critrios indicados no artigo 62 desta Lei. 7.4. No inqurito policial: Inqurito policial o conjunto de diligncias encetadas e presididas pela polcia judiciria reunidas em um procedimento administrativo sigiloso, escrito e inquisitivo com o desiderato de se apurar indcios de autoria e prova da materialidade de infraes penais com penas privativas de liberdade superiores a dois anos tendo como destinatrio imediato o Parquet ou o ofendido. Assim, o inqurito mera pea de informao para estribar a pea vestibular acusatria sendo, inclusive, dispensvel quando existirem outras peas de informao. A ilao que se faz que as nulidades ocorridas durante a investigao no contaminaro a ao penal, como pontificaram os julgados: Os vcios existentes no inqurito policial no repercutem na ao penal, que tem instruo probatria prpria. (STF RHC 85286 SP 2 T. Rel. Min. Joaquim Barbosa DJU 24.03.2006 p. 55). O inqurito policial constitui pea informativa, que serve de base para a propositura da ao penal, motivo pelo qual a eventual existncia de vcio na fase inquisitorial no tem o condo de, por si s, invalidar o feito j instaurado. (STJ RHC 200601208790 (19669 SP) 5 T. Rel. Min. Gilson Dipp DJU 16.10.2006 p. 388). 8. Momento para argio das nulidades: O art. 571 do CPP assenta o momento para argio das nulidades relativas, sob pena de precluso, dessarte, com o desiderato de exp-las de forma didtica, o quadro: PROCEDIMENTO Procedimento comum e seus derivados MOMENTO At as alegaes finais, as nulidades surgidas at essa fase; Nas razes recursais as nulidades surgidas aps a deciso de primeiro grau. Caso ocorram antes de defesa prvia devem ser argidas naquele instante; At as alegaes finais, as nulidades surgidas entre a defesa prvia at as alegaes;
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Procedimento comum sumrio

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Procedimento do jri

Nas razes recursais as nulidades surgidas aps a deciso de primeiro grau. Nulidades surgidas durante o sumrio da culpa devem ser agitadas por ocasio das alegaes; Nulidades posteriores pronncia devem ser ventiladas quando da instalao da sesso; Nulidades ocorridas no julgamento devem ser imediatamente levantadas; Nas razes recursais as nulidades surgidas aps a deciso de primeiro grau.

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