A CORRUPO PRIVADA NO BRASIL PRIVATE CORRUPTION IN BRAZIL

Anna Ceclia Santos Chaves

annacchaves@usp.br Doutoranda na rea de Direito Penal, Medicina Forense e Criminologia na Faculdade de Direito do Largo de So Francisco Universidade de So Paulo. Bolsista de Doutorado em Direto da FAPESP. Possui especializao em Cincias Criminais pela Universidade Cndido Mendes e graduao em Direito pela Universidade Federal de Minas Gerais.

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RESUMO
Busca-se tratar do tema da corrupo privada luz do ordenamento jurdico brasileiro. Para tanto, procura-se, inicialmente, delimitar seu mbito conceitual, partindo-se da anlise do conceito geral de corrupo. Aps, examina-se o tratamento dado corrupo privada no Direito Internacional e no direito estrangeiro. A partir dessas premissas introdutrias, tenta-se traar um panorama, ainda que impreciso, em face da escassez de dados estatsticos e estudos acadmicos da corrupo privada no Brasil. Tambm se discute, no presente trabalho, acerca dos instrumentos jurdicos de represso a essa espcie delituosa que guram em nosso ordenamento, analisando-se seus elementos e sua ecincia prtica na tutela dos bens jurdicos que ensejaram a sua criao. Discute-se tambm a eccia do Direito Penal como instrumento de represso dessa modalidade de corrupo perante os demais instrumentos de que dispe o ordenamento ptrio.

PALAVRAS-CHAVE
Corrupo privada. Corrupo privada nos tratados internacionais. Corrupo privada no direito estrangeiro. Corrupo privada no Brasil. Crimes de concorrncia desleal. Eccia dos instrumentos jurdicos e administrativos de represso corrupo.

ABSTRACT
This paper aims to discuss the private corruption according to national law. To reach this goal, we seek to initially dene its conceptual framework, starting the analysis from the general concept of corruption. After, we intent to examine the treatment given to private corruption in international law and foreign law. These assumptions try to draw a picture, albeit imprecise, given the paucity of statistical data and academic studies about private corruption in Brazil. We also discuss, in this paper, about the legal instruments for repression of this kind of corruption available in our juridical system, analyzing its elements and its practical efciency in the protection of legal interests that gave rise to its creation. We also analyse the effectiveness of criminal law as an instrument of repression of this kind of corruption, compared to other instruments available in the Brazilian juridical order.

KEYWORDS
Private corruption, private corruption in international treaties. Private corruption in foreign law. Private corruption in Brazil. Crimes of unfair competition. Effectiveness of legal and administrative instruments for repression against corruption.

SUMRIO
Introduo. 1. O conceito de corrupo privada. 1.1 Da necessidade de prvia determinao de um conceito geral de corrupo. 1.2 Das peculiaridades da corrupo privada. 2. A corrupo privada nos tratados internacionais. 3. A corrupo no setor privado: perspectivas e situao no Brasil. 3.1 Dados estats233

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ticos da Transparncia Brasil (2003). 3.1.1 Grcos estatsticos. 3.2 A corrupo privada no Brasil: legislao e doutrina. 3.2.1 Concorrncia desleal na legislao brasileira. 3.2.1.1 Antecedentes normativos. 3.2.1.2 Espcies delituosas da concorrncia desleal. 3.2.1.3 Sujeito passivo, bem jurdico tutelado e pena cominada. 3. Reexes conclusivas acerca da ecincia do Direito Penal como instrumento de represso aos atos de corrupo na esfera privada.

INTRODUO
Tratar do tema corrupo privada no Brasil se propor a praticamente inserir tal assunto no cenrio doutrinrio brasileiro. Isso porque a tradio jurdica da Amrica Latina concebe o fenmeno da corrupo apenas em sua forma tradicional, na qual dever estar necessariamente presente, como parte do pactum sceleris, o funcionrio pblico, conforme o previsto em seus ordenamentos jurdicos. Essa perspectiva no abarca, entretanto, o fenmeno da corrupo no setor privado. Inobstante o parco debate interno sobre o assunto e a escassez de dados estatsticos e estimativas ociais aptos ao fornecimento de subsdios para uma anlise das propores e caractersticas desse fenmeno no Brasil, h signicativas iniciativas, de carter supranacional, que buscam consolidar polticas de represso corrupo privada, sobretudo entre os pases integrantes da Unio Europeia. Em janeiro de 1999, foi celebrada, em Estrasburgo, a Conveno Penal sobre a Corrupo do Conselho da Europa, que regula a corrupo privada em seus artigos 7o e 8o, tendo entrado em vigor em julho de 2002. No se pode deixar de mencionar tambm a Ao Comum da Unio Europeia, de dezembro de 1998, cujo objeto especco e exclusivo, conforme aponta Foffani1, a corrupo no mbito privado. Mais recentemente, h a Deciso Marco do Conselho da Unio Europeia, de julho de 2003, que lana seu foco sobre a necessidade de criao de instrumentos jurdicos ecazes na represso da corrupo privada, e a Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo, de 2003, que contm, em seu artigo 21, a previso do suborno no setor privado. Nessa esteira, tambm o projeto de harmonizao do Direito Penal Econmico na Unio Europeia, intitulado Eurodelitos, que prev a tipicao de um delito de corrupo ativa e passiva no trco econmico. Como visto, crescente a preocupao da Unio Europeia com a represso corrupo, seja na esfera pblica ou privada, nacional ou internacional, por consider-la do ponto de vista econmico-criminolgico, como um fenmeno patolgico agigantado pela globalizao e que afeta gravemente o correto funcionamento de uma economia de mercado em um Estado de Direito.2
1 2 FOFFANI, 2009, p. 49. Traduo livre. FOFFANI, 2009, p. 50. Traduo livre.

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As convenes mencionadas trazem a expressa recomendao, aos pases signatrios da insero, em seus ordenamentos jurdico-penais, da gura da corrupo privada. Atendendo a esse preceito, diversos pases europeus tipicaram a conduta de corrupo entre particulares, conforme ser examinado a seguir. No Brasil, os nicos instrumentos punitivos da corrupo na esfera privada so a Lei 12.529, de 2011, que dispe sobre a preveno e a represso s infraes contra a ordem econmica, seguindo os princpios constitucionais de liberdade de iniciativa, livre concorrncia, funo social da propriedade, defesa dos consumidores e represso ao abuso de poder econmico; e a Lei 9.279, de 1996, que regulamenta a Propriedade Industrial e, inobstante tenha, em seu artigo 195, um rol de 14 tipos penais que constituem crimes de concorrncia desleal, dotada de questionvel eccia prtica na qualidade de instrumento repressivo das condutas nela elencadas. Precisamente, dois incisos do referido artigo sero aqui enfocados, cujo teor consoante com a denio de corrupo privada ativa e passiva contida nos tratados internacionais sobre tal matria e na legislao penal comparada. O enfoque deste trabalho, na anlise do ordenamento interno, sero os delitos tipicados na Lei 9.279/96, intitulados crimes de concorrncia desleal. Com tal objetivo, busca-se aqui somar esforos ao impulsionamento do debate acadmico sobre o assunto, bem como da produo de pesquisa estatstica sobre essa espcie de corrupo, o que tornaria possvel delinear um panorama mais preciso do fenmeno no Brasil, com suas especicidades, caractersticas e consequncias econmicas e sociais, identicando-se a necessidade ou no da interveno penal nesse mbito, sua eccia como instrumento punitivo e uma melhor denio dos bens jurdicos que efetivamente necessitam da tutela do ordenamento jurdico.

1. O CONCEITO DE CORRUPO PRIVADA 1.1 Da necessidade de prvia determinao de um conceito geral de corrupo
No obstante seja o objetivo deste trabalho o tratamento de temas relativos corrupo privada, torna-se necessrio, como tarefa primeira, a denio do conceito jurdico de corrupo. Tal delimitao conceitual agura-se como tarefa imprescindvel especicao do signicado de corrupo privada, estabelecendo-se uma relao de gnero e espcie entre os dois termos. Conforme preceituam Berdugo Gmez de la Torre e Dario Cerina3, para entender o signicado da corrupo entre particulares necessrio, previamente, aclarar em que consiste a corrupo penalmente relevante.

BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p.164. Traduo livre.

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Corrupo, conforme aponta Ziouvas, no um termo jurdico legalmente denido, mas um termo antijurdico, usado, sobretudo, nas cincias sociais.4 Procede a observao de Ziouvas, uma vez que tal termo dotado de patente atecnia jurdica, fazendo-se presente na legislao penal brasileira em acepes diversas, que transcendem seu j plural e amplo espectro de signicados sociais. Etimologicamente, corrupo deriva do latim rumpere, equivalente a romper, dividir, gerando o vocbulo corrumpere, que, por sua vez, signica deteriorao, depravao, alterao, sendo largamente coibida pelos povos civilizados. Garcia destaca que a corrupo um fenmeno universal (...). Alm disso, o termo corrupo, aos olhos do leigo e de no poucos operadores do direito, o elemento aglutinador das condutas mais deletrias funo pblica, isto sem olvidar a degradao de carter que indica ao mais leve exame.5 Apesar da praticamente imediata associao do termo corrupo s atividades realizadas em prejuzo dos interesses da Administrao Pblica, Beraldi sublinha que a corrupo constitui um obstculo ao desenvolvimento, sendo algo que no apenas perturba a marcha normal da gesto pblica, como tambm se projeta sobre a atividade econmica privada, entorpecendo seu livre desenvolvimento e sua transparncia.6 Berdugo Gmez de la Torre e Dario Cerina sustentam que, inicialmente, a doutrina concebia, a partir da anlise de ordenamentos jurdicos de diversos pases, a corrupo como um peculiar negcio jurdico de carter marcadamente patrimonial7. Por sua vez, Carrara observava que a corrupo consiste em um particular tipo de compra e venda, cujas caractersticas essenciais que diferenciam a compra e venda corrupta da compra e venda lcita seriam essencialmente dois: por um lado que o sujeito que venda mantenha uma relao com a Administrao Pblica; por outro, que o objeto do contrato seja um ato prprio da funo desse sujeito.8 Esse modelo, no entanto, foi criticado por sua estruturao demasiadamente simplista de um delito que se sabe mais complexo em suas especicidades e de plurais formas de consumao. A principal crtica consiste no fato de que o entendimento expresso por Carrara restringe o fenmeno da corrupo a situaes em que a esfera Pblica dever estar, necessariamente, envolvida. Tal crtica , para o foco deste trabalho, particularmente relevante, vez que expressa a necessidade de uma construo conceitual dotada de maior amplitude, capaz de abarcar a corrupo entre particulares.

4 5 6 7 8

ZIOUVAS, 2003, p. 151. Traduo livre. GARCIA, 2004, p. 203-204. Apud CAIROLI MARTNEZ, 1999, p. 13-14. Traduo livre. BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p. 165-166. Traduo livre. BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p. 165-166. Traduo livre.

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A construo doutrinria de corrupo, tecida por Carrara, no ajuda o intrprete a individualizar o objeto de proteo do injusto tpico ou a responder pergunta sobre o porqu da necessidade de se sancionar a corrupo.9 A doutrina anglo-saxnica defendeu um outro modelo, baseado na relao principal-agente, que consistiria numa relao formada entre trs pessoas: o principal, que seria aquele que estabelece uma relao com o agente, o qual passa a atuar em sua representao, e o outro, que oferece vantagem ao agente para que traia o principal, por meio da quebra dos deveres funcionais inerentes sua posio de representante. O esquema descrito diferencia-se dos demais conceitos apresentados por sua possibilidade de explicar a corrupo nos setores pblico e privado. Complementam Berdugo Gmez de la Torre e Dario Cerina que, no caso do setor pblico, a Administrao atua como principal do servidor pblico. Em funo de uma relao que poderamos chamar de agncia, o servidor pblico adquire uma posio qualicada por meio da qual, em troca da concesso de certos poderes, encontra-se vinculado a atuar no interesse do principal Administrao e a faz-lo respeitando certas regras.10

1.2 Das peculiaridades da corrupo privada

Prosseguindo-se no exame do esquema apresentado por Berdugo Gmez de la Torre e Dario Cerina, no que tange ao setor privado, um chamado centro de interesses, comumente uma empresa, outorga a um agente, normalmente, um de seus empregados, o poder de atuar em seu nome. Para tanto, dever o agente se pautar por regras direcionadas a sujeitos que operam no mercado, sejam elas de cunho interno (regulamento interno ou cdigo de tica da empresa) ou externo (legislao positiva). Assim como ocorre no setor pblico, o outro ser aquele responsvel pelo oferecimento de vantagem ao agente, para que este quebre seus deveres de funo e realize determinadas aes no interesse desse terceiro, em prejuzo do principal. A questo central que se coloca perante essa construo terica a diculdade em se determinar quais so os deveres cuja quebra integra a ao corrupta. Na esfera pblica, aponta-se que a quebra da imparcialidade a falta que d substrato aplicao de uma sano. J no setor privado, no existe esse dever de imparcialidade, que eminentemente pblico, razo pela qual questiona-se de quem viria a ser o interesse em que a conduta do agente se desenvolva dentro do respeito s regras estabelecidas. Uma primeira posio se sustenta no argumento de que incumbe ao Direito Penal a guarda do interesse do principal, preservando-se o dever de lealdade existente em sua relao com o agente. Far-se-ia, pois, presente uma dimenso de interesse pblico em se evitar atos de corrupo entre particulares, j que a corrup9 BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p. 165-166. Traduo livre. 10 BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p. 165-166. Traduo livre.

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o privada lana reexos em interesses de terceiros, tais como os competidores do corruptor e os consumidores que, direta ou indiretamente, sofreriam os impactos de uma ingerncia articial nas regras das relaes econmicas, desestabilizando o princpio da livre concorrncia. Essa posio acarreta, no entanto, problemas na anlise de suas consequncias, pois parece evidente que o interesse do principal, em determinadas hipteses, pode, inclusive, colidir com os interesses de terceiros interessados. 11 Ademais, a adoo do modelo agente-principal que favorece a confuso entre dois planos que a doutrina nem sempre diferencia com clareza: o do bem jurdico lesionado ou colocado em perigo pelo pacto corrupto e o do bem jurdico lesionado ou colocado em perigo pelo ato-consequncia do pacto corrupto, ou seja, diferenciar entre o pacto e a atuao objeto do pacto.12 O grande problema que resulta dessa possvel confuso entre os planos descritos que a anlise se foca apenas nos resultados danosos produzidos pelo acordo corrupto, tal pacto de vontades representaria apenas o perigo de que o crime de corrupo se realize. No obstante, entendimento aparentemente majoritrio, na doutrina dos pases que possuem esse tipo penal em seus ordenamentos, o de que o crime de corrupo se consuma no momento da realizao do acordo, sendo dispensvel que o mesmo produza um resultado material danoso. , pois, cedio que o Direito Penal promove a proteo do bem jurdico que se v lesionado no momento em que se estabelece o acordo entre o agente e o terceiro, ou seja, quando o agente aceita realizar um determinado ato em prejuzo dos interesses do principal, em razo da vantagem que lhe oferecida, porque ferido estaria o princpio da imparcialidade, requisito essencial a todos os atos praticados pela Administrao Pblica. Transportando-se esse raciocnio para a esfera privada, qual seria, nessa esteira, o bem jurdico tutelado e quem seria o sujeito passivo do delito, uma vez que o crime ocorreria independentemente da leso a eventuais concorrentes do corruptor e de interesses dos consumidores? Haveria justicativa para a interveno penal em atos de corrupo na esfera privada? Tais questes demonstram a necessidade de uma delimitao precisa do conceito de corrupo na esfera privada. Para ir adiante em questes de maior profundidade na rbita da dogmtica penal, faz-se necessrio que sobre esse conceito no pairem as sombras da indeterminao. Cairoli Martinez apresenta um conceito presente na obra Controlando a corrupo, de Robert Klitgaard, que aponta ser aquele mais adequado a denir, atualmente, o fenmeno da corrupo: conduta corrupta aquela que se desvia dos deveres formais de um rol pblico em razo de ambies privadas (pessoal, familiar ou grupal), ou que viola as regras do exerccio de certos tipos de conduta de inte-

11 BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p.168-169. Traduo livre. 12 BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p.168-169. Traduo livre.

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resse privado.13 Prossegue, armando que tal denio encerra o sentido global de corrupo, o qual abarca no apenas as aes de desvio que so exercidas no mbito dos rgos que cumprem funes pblicas, mas tambm na esfera de atuao daqueles que exercem funes privadas. Para Cairoli Martinez, assim como os governantes que exercem a autoridade pblica, os grupos empresariais conformam uma elite e podem situar-se dentro dos grupos que regem os destinos de muitas pessoas. So dirigentes distintos, pessoas que, de alguma maneira, tm o predomnio ou hierarquia sobre outras pessoas e, atravs de suas atitudes, determinam aes que tero consequncias nas vidas e situaes das mesmas. Denitivamente, so dois tipos que esto muito unidos, no difcil que apaream interagindo e produzindo efeitos que s vezes levam criao de monoplios que impedem a concorrncia econmica.14 vlido ressaltar que a corrupo na esfera privada pode se dar, conforme sublinha Acle Tammaro15, com a prtica de atos que congurem uma contrapartida tanto Administrao Pblica quanto a uma grande empresa. No caso da Administrao Pblica, a contrapartida se d com vistas agilizao de um trmite ou conquista de algum benefcio outro em detrimento de eventuais concorrentes. Entre empresas, ela se d em razo da vantagem deslealmente proporcionada a concorrente do empregador por funcionrio que falta com seus deveres de empregado com o intuito de obteno de determinado proveito. Interessam, anlise tecida neste trabalho, especicamente as prticas corruptas praticadas nessa segunda hiptese, j que a primeira, ainda que tenha um ente privado gurando em um dos polos da relao pactual, representa um crime praticado contra a Administrao Pblica. Entre empresas, determinadas prticas de deslealdade concorrencial conguram essencialmente aquilo que se conceitua corrupo privada. Por todo o exposto, soa bastante acertada a denio expressa na Ao Comum de 22 de dezembro de 199816 sobre a corrupo no setor privado, que estabelece, em seu artigo 2o, que constituir corrupo passiva no setor privado o ato intencional de uma pessoa que, diretamente ou por meio de terceiros, solicite ou receba, no exerccio de atividades empresariais, vantagens indevidas de qualquer natureza, para si mesma ou para um terceiro, ou aceite a promessa de tais vantagens em troca de realizar ou abster-se de realizar um ato, descumprindo suas obrigaes.17 Nesse mesmo sentido, enuncia o referido instrumento jurdico, em seu artigo 3o, que constituir corrupo ativa no setor privado a ao intencionada de quem

13 14 15 16

Apud CAIROLI MARTNEZ, 1999, p. 13. Traduo livre. CAIROLI MARTNEZ, 1999, p. 12. Traduo livre. ACLE TAMMARO, 1999, p. 144. Traduo livre. Conforme elucidam Berdugo Gmez de la Torre e Dario Cerina, a Ao Comum de 22.12.2008 sobre a corrupo no setor privado foi o primeiro instrumento jurdico relacionado com a sano penal da corrupo entre particulares elaborada no marco da Unio Europeia. 17 Apud BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p.180-181. Traduo livre.

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prometa, oferea ou d, diretamente ou por meio de terceiros, uma vantagem indevida de qualquer natureza a uma pessoa, para que esta ou um terceiro, no exerccio de suas atividades empresariais, realize ou se abstenha de realizar um ato, descumprindo suas obrigaes.18

2. A CORRUPO PRIVADA NOS TRATADOS INTERNACIONAIS

Conforme j abordado, a internacionalizao se projeta de modo notvel sobre as relaes econmicas, tanto sobre a estrutura empresarial, como sobre as relaes concretas que vo mais alm das fronteiras dos Estados. (...) Nesse novo marco, poltica e economicamente condicionado, h que se aceitar a presena de condutas que devem ser reguladas para garantir a manuteno dos distintos modelos constitucionalmente contemplados. Se assim, tambm h que contar com a presena de comportamentos que se apartem dos comportamentos esperados, que possam ser contrrios ao direito.19 Num mundo globalizado, em que as atividades econmicas encontram-se interligadas numa rede de interdependncia mercadolgica, a criao de uma poltica criminal que expresse valores comuns torna-se imprescindvel, sob pena de atos de deslealdade concorrencial serem severamente punidos em um determinado pas e, simplesmente, no congurarem crime em outros, desequilibrando as relaes econmicas estabelecidas na esfera transnacional, pela desproporo dos encargos jurdicos que permeiam tais relaes. As polticas comuns favorecem, tambm, a colaborao policial e processual entre os diferentes Estados.20 Atualmente, o instrumento jurdico internacional de maior relevo na luta contra a corrupo a Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo, de 2003. Tal diploma legal, obriga os pases signatrios, dentre os quais gura o Brasil, a considerar a possibilidade de tipicar como delito o suborno entre particulares.21 Alm da referida Conveno, existem outros instrumentos jurdicos supranacionais que buscam promover a insero gradativa, no ordenamento jurdico de seus signatrios, da gura penal da corrupo privada. o caso da Conveno de Direito Penal sobre Corrupo do Conselho da Europa, de 1999, que abarca a corrupo em suas formas pblica e privada, e a j mencionada Deciso Marco de 2003, tambm do Conselho da Europa, que versa especicamente sobre a corrupo privada. Quanto Conveno de Direito Penal sobre Corrupo do Conselho da Europa, o Explanatory Report, documento que a integra e elucida seus objetivos e conceitos, expressa os seguintes pontos principais:

18 19 20 21

Apud BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p.180-181. Traduo livre. BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p.170. Traduo livre. BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p.170. Traduo livre. BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p.170. Traduo livre.

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1) Os atos de corrupo privada representam uma vulnerao dos valores de lealdade e conana, necessrios para a manuteno e desenvolvimento das relaes sociais e econmicas. No pode haver regulao distinta para a esfera pblica e a privada, j que no se pode regular de forma diferente relaes iguais. 2) A penalizao da corrupo no setor privado necessria para assegurar o respeito s regras que possibilitam uma concorrncia leal. 3) Os massivos processos de privatizao promoveram a transferncia de funes tradicionalmente prestadas pelo setor pblico para o setor privado.

4) Traz recomendaes s partes para que promovam a tipicao do delito em consonncia com seu ordenamento jurdico interno.22

Tambm dotada de grande relevo a Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo, conhecida sob o epteto de Conveno de Mrida, assinada pelo Brasil em 9 de dezembro de 2003 e promulgada por meio do Decreto no 5.687, de 2006. Embora no conste de seu texto uma denio precisa acerca que venha a ser corrupo, faz-se presente a expresso exigncia aos Estados signatrios da insero de medidas hbeis a coibir tambm os atos corruptos que ocorrem no setor privado, dada a gravidade de suas repercusses. Seus principais pontos so:
2) Exige aos signatrios que tipiquem delito contendo uma srie de condutas que considerem atos de corrupo. 2.1 obrigatria a tipicao do delito de corrupo pblica, tanto ativa quanto passiva; 2.2 Cada Estado considerar a possibilidade de adotar medidas legislativas de outra ndole que sejam necessrias para tipicar o delito. Dentro desse grupo se incluiria o delito de corrupo privada. 3) O pagamento de suborno no setor privado assume relevncia penal sempre que realizado intencionalmente no curso de atividades nanceiras, econmicas ou comerciais. 4) O dolo consiste em ao ou omisso que constitua falta ao dever inerente s funes23

22 Apud BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p.175-195. Traduo livre. 23 Apud BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p.175-195. Traduo livre.

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Atendendo s exigncias internacionais, pases como a Espanha inseriram, de maneira expressa, a gura tpica da corrupo privada em seus ordenamentos jurdicos. A ttulo de exemplicao, no Cdigo Penal Espanhol (CPE) foi criado, em 2010, o tipo penal de corrupo entre particulares, no artigo 286, bis, inserido no Ttulo XIII, verbis:
Art. 286, bis, CPE: Dos delitos contra o patrimnio e contra a ordem socioeconmica: 1. Quem por si mesmo, ou por interposta pessoa, prometa, oferea ou conceda a empresrios, administradores, empregados ou colaboradores de uma empresa mercantil ou de uma sociedade, associao, fundao ou organizao, um benefcio ou vantagem de qualquer natureza, sem justicativa, para que seja favorecido a si mesmo ou a terceiro, perante outros, faltando com suas obrigaes na aquisio ou venda de mercadorias ou na contratao de servios prossionais, ser punido com a pena de priso de seis meses a quatro anos, inabilitao especial para o exerccio da indstria ou comrcio por tempo de um a seis anos e multa at o triplo do valor do benefcio ou vantagem. 2. Com as mesmas penas ser punido o empresrio, administrador, empregado ou colaborador de uma empresa mercantil, ou de uma sociedade, associao, fundao ou organizao que, por si mesmo ou por interposta pessoa, receba, solicite ou aceite um benefcio ou vantagem de qualquer natureza, sem justicativa, com a nalidade de favorecer, perante terceiros, a quem lhe outorgou ou prometeu a vantagem ou benefcio, faltando com suas obrigaes na aquisio ou venda de mercadorias ou na contratao de servios prossionais. (...)24

Como visto, o mesmo tipo penal, bastante amplo e permeado de condutas alternativas, prev as aes delitivas de corrupo ativa e passiva. Esse movimento, que tem gerado reformas nas legislaes penais dos pases europeus, de forma a introduzir a gura da corrupo privada em seus ordenamentos, reete a tentativa de cumprimento dos comandos internacionais, somando-se esforos a m de que sejam menos danosos economia global os efeitos das condutas desleais, especialmente no atual contexto de grave crise nanceira que assola, de maneira profunda, a Europa e os Estados Unidos.

3. A CORRUPO NO SETOR PRIVADO: PERSPECTIVAS E SITUAO NO BRASIL

Conforme j expresso alhures, a tentativa de traar um panorama da corrupo no setor privado no Brasil representa uma tarefa de grande complexidade, em razo da escassez de dados estatsticos e estimativas ociais, bem como de pesqui-

24 Apud FURTADO, 2011, p. 1.

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sas acadmicas que versem sobre o assunto. Somada quase ausncia de dados e estudos, est a prpria natureza do delito que, quase sempre, envolve uma teia bastante intrincada de sujeitos e meios de execuo, dicilmente chegando a ser completamente desmantelada. Ademais, por ser um delito que se consuma entre particulares, h menor interesse da imprensa em sua investigao e exposio sociedade, ao contrrio do que ocorre em casos que envolvem a Administrao Pblica. A legislao penal vigente tampouco contribui a que a corrupo privada ganhe algum relevo na atuao repressora do Poder Pblico, j que as penas relativas aos delitos de concorrncia desleal so to baixas que, dicilmente, ensejam uma ao judicial e, quanto menos, uma condenao penal. O nico relatrio estatstico25 encontrado, na ampla pesquisa realizada para a elaborao deste trabalho, foi aquele elaborado no mbito de uma colaborao entre as organizaes no governamentais Kroll Brasil e a Transparncia Brasil, relativamente aos anos de 2002 e 200326. Ocorre que, conforme esclarece o pargrafo introdutrio do relatrio estatstico divulgado no site da Transparncia Brasil, as pesquisas tinham como foco tanto a corrupo quanto a fraude interna s empresas.27 dizer, os dados estatsticos apresentados no fazem distino entre os delitos de corrupo praticados pelas empresas contra a Administrao Pblica e os delitos de corrupo privada, propriamente ditos. No obstante, as estatsticas conclusivas relativas ao primeiro grupo de delitos sero tambm expostas neste trabalho, j que, por sua importncia, auxiliam a traar um panorama dos nveis de corrupo presentes no setor privado. Quanto ao universo pesquisado, 4.000 empresas foram convidadas a responder ao questionrio proposto pela Kroll Brasil e Transparncia Brasil, que lhes foi disponibilizado em um stio na internet. Cada empresa convidada recebeu uma senha pessoal, a qual era desativada aps o envio das respostas. Do total de empresas chamadas pesquisa, apenas 78 participaram desse estudo sobre corrupo. No que tange ao perl das participantes, a maior parte possua sede no estado de So Paulo, mais da metade tinha mais de 500 funcionrios, 42% atuavam no setor industrial, 36% no setor de servios e 15% no setor de comrcio, na maioria das empresas o capital era predominantemente fechado e tambm a maioria tinha controle societrio nacional. O questionrio aplicado foi dividido em trs sees: percepes, experincia da empresa e comportamento da empresa.

25 ABRAMO, 2004, p. 1-21. 26 A ntegra do Relatrio, referente ao ano de 2003, intitulado Corrupo no Brasil: A perspectiva do setor privado, 2003, encontra-se disponvel para acesso pblico em: <http://www.transparencia.org.br/docs/ kroll-nal-2003.pdf>. 27 ABRAMO, 2004, p. 2.

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3.1 Dados estatsticos da Transparncia Brasil (2003)

A pesquisa realizada concluiu, quanto s percepes, que:
a) Para 74% dos respondentes, a corrupo vista como um obstculo muito importante para o desenvolvimento empresarial no Brasil; outros 22% consideram importante. b) O nvel geral da corrupo nos setores de atuao das empresas consultadas visto como moderado. A mdia das empresas considera que o problema da corrupo no est piorando nem melhorando com o passar dos anos, e no melhorar no futuro. c) A cobrana de propinas e o nepotismo ocorrem com alta frequncia em licitaes pblicas para 87% dos respondentes; na scalizao tributria, a porcentagem de 83%. A rea menos vulnervel, na percepo dos respondentes, a de privatizaes, com 56%28.

No tocante experincia da empresa, concluiu-se que:

a) Cerca de 70% das empresas armam gastar at 3% de seu faturamento com o pagamento de propinas. Para 25% das empresas, esse custo se situa entre 5% e 10%. c) Metade das empresas da mostra participa ou j tentou participar de licitaes pblicas. Destas, 62% relatam j terem sido sujeitas a pedidos de propinas relativas a algum aspecto do certame ou do contrato. d) Um quarto das empresas sofreu esses pedidos em relao a licenas concedidas pelo Poder Pblico. e) Mais da metade arma j ter sido objeto de achaques por scais tributrios. f) O imposto mais vulnervel, para 78% das empresas, o ICMS (estadual), e o principal favor que scais corruptos prestam relaxar scalizaes e inspees. g) O problema da corrupo em licitaes, impostos e licenas visto como indiscriminadamente grave nos planos federal, estadual e municipal. h) Mais de um quarto das empresas relata ter sido constrangido a contribuir com campanhas eleitorais. Metade destas arma que a doao feita mediante promessa de troca de favores. i) Oferecer presentes e outras gentilezas a agentes pblicos o principal mtodo de obter tratamento diferenciado para 86% das empresas. Em segundo lugar, com 77% vem a contribuio para campanhas eleitorais, e com 74% do nepotismo. j) 29% das empresas admitem que ameaar agentes pblicos forma de obter vantagens.29

28 ABRAMO, 2004, p. 2. 29 ABRAMO, 2004, p. 2-3.

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A CORRUPO PRIVADA NO BRASIL

Por m, quanto ao comportamento das empresas, foram obtidas as concluses seguintes:

a) 21% das empresas armam que a corrupo aceita tacitamente pelas polticas gerenciais. b) 78% das empresas possuem cdigos de tica que probem o pagamento de propinas. Todas as que responderam armativamente ao item anterior tm cdigo de tica. c) 56% das empresas contam com um mecanismo de denncia de suspeita de corrupo, das quais 89% protegem o denunciante de represlias. d) Mas a investigao de casos de suspeita de corrupo j aconteceu em apenas 22% das empresas. A presena de cdigo de tica e mecanismo de denncia no resulta em diferena signicativa na frequncia de casos. e) A punio de funcionrios culpados aconteceu em 14% das empresas. f) Empresas que participam de licitaes usam pouco o direito de contestao: apenas 23% j entraram com recurso administrativo junto aos rgos responsveis, 5% solicitaram investigao a Tribunais de Contas e 5% foram aos tribunais.30

3.1.1 Grcos estatsticos

a) Percepo: Conforme informa o relatrio, as empresas foram perguntadas a respeito de sua percepo sobre o nvel de corrupo praticado em seu setor de atuao trs anos no passado, hoje (isto , na poca da pesquisa, entre meados e nal de 2003) e dois anos no futuro. As respostas eram dadas numa escala de seus nveis, de muito baixo a muito alto.31

30 ABRAMO, 2004, p. 3. 31 ABRAMO, 2004, p. 5.

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Qual o nvel geral de corrupo em seu setor? (percepo, escala de seis nveis)
Muito alto 5 4 3 2 Muito baixo 0%
Hoje

5%

10%
3 anos atrs

15%

20%
Daqui a 2 anos

25%

Fonte: Transparncia Brasil, 2003.

b) Comportamento: Nesse item, o relatrio procurou explorar o ambiente em que as empresas operam e seu comportamento em relao preveno e punio de atos de corrupo praticados por seus funcionrios. Verica-se que para nada menos 21% das empresas, as polticas gerenciais do setor em que atuam incorporam tacitamente a possibilidade de corrupo no trato com agentes do Estado.32
A corrupo aceita tacitamente pelas polticas gerenciais das empresas de seu setor? NS
19%

No Sim
21% 60%

Fonte: Transparncia Brasil, 2003.

32 ABRAMO, 2004, p. 13.

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A CORRUPO PRIVADA NO BRASIL

Quanto tica empresarial, o relatrio obteve as seguintes informaes: as empresas majoritariamente adotam cdigos de tica. Entretanto, todas as participantes que declararam contar com um cdigo de tica responderam armativamente quando questionadas se a corrupo aceita tacitamente pelas polticas gerenciais das empresas de seu setor. Ou seja, o mecanismo da adoo de um cdigo de tica interno mostra-se ineciente e parece ser tratado apenas como um entre tantos outros requisitos formais de constituio de uma empresa, embora no obrigatrio. Alm disso, vlido anotar que, na consecuo deste trabalho, foi realizada uma pesquisa na internet em stios de grandes empresas, a qual demonstrou que seus cdigos de tica se encontram frequentemente disponibilizados ao acesso pblico. Em todos os cdigos de tica acessados, so expressamente descritos como valores a honestidade, a transparncia, a integridade e a tica, o que garante a tais empresas uma imagem positiva perante seus consumidores e a necessria conabilidade por parte de investidores. H, tambm, em todos os cdigos consultados, a expressa vedao ao oferecimento de vantagens, privilgios, contribuies ou presentes a representantes do governo, partidos polticos ou candidatos a cargos pblicos eletivos. A concorrncia leal tambm mencionada como o princpio pelo qual a empresa se pauta em suas relaes com o mercado e seus concorrentes. No entanto, vlido relembrar que 70% das empresas armaram gastar at 3% de seu faturamento com o pagamento de propinas. Para 25% das demais entrevistadas, esse custo se situa entre 5% e 10%, o que um valor bastante expressivo. No se pode olvidar que esses custos so, invariavelmente, repassados ao consumidor que, necessariamente, pagar mais caro pelos produtos que consome.
Sua empresa conta com um cdigo de tica que proba explicitamente o pagamento de propinas?
NS
4%

No
18%

Sim
78%

Fonte: Transparncia Brasil, 2003.

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Outro interessante dado obtido que mais da metade das empresas entrevistadas dispe de um segundo mecanismo de combate corrupo, que consiste na existncia de um procedimento de aviso de suspeitas de condutas corruptas, como, por exemplo, um disque-denncia. Dentre aquelas que responderam possuir tal procedimento, 91% esto entre as que dispem de um cdigo de tica que probe a corrupo. Anota-se tambm que 89% das empresas responderam que o mecanismo de aviso eciente na proteo dos denunciantes contra eventuais represlias.
Possui mecanismo de aviso de suspeita de corrupo? O mecanismo protege o denunciante de represlias?

44%

89% 56%

11%

No possui No protege

Possui Protege

Fonte: Transparncia Brasil, 2003.

No que tange ocorrncia de investigao de funcionrios suspeitos de terem efetuado pagamento ou oferecido propinas a terceiros, 49% das empresas armaram que tal situao nunca ocorreu.
J houve em sua empresa casos de investigao de funcionrios suspeitos de terem pago ou oferecido propinas a terceiros?
NS 29%

No 49%

Sim 22%
Fonte: Transparncia Brasil, 2003.

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A CORRUPO PRIVADA NO BRASIL

Quando realizado o cruzamento das respostas s perguntas relativas presena de cdigo de tica e de mecanismos de denncia, com as de ocorrncia de investigao de funcionrios suspeitos de condutas corruptas, concluiu-se que a presena dos mecanismos de represso corrupo no parecem reetir diferena signicativa na frequncia de casos concretos investigados.33 J houve em sua empresa casos de investigao de funcionrios suspeitos de terem pago ou oferecido propinas a terceiros?
Todas No Sim NS Totais 49% 22% 29% 78 Com cdigo de tica 49% 20% 31% 61 Sem cdigo de tica 57% 36% 7% 14 Com mecanismo 43% 30% 27% 44 Sem mecanismo 56% 32% 12% 34

Fonte: Transparncia Brasil, 2003.

Questionadas se a investigao de funcionrios suspeitos da prtica de atos corruptos redundou na efetiva punio daqueles considerados culpados, apenas 14% das empresas responderam armativamente, dentre as quais apenas 16% possuam cdigo de tica e 20% possuam mecanismo de denncia de atos suspeitos. Esse dado conrma que no h uma relao efetiva e eciente entre a existncia de mecanismos de represso corrupo e a punio de atos corruptos praticados no mbito da empresa. Reitera-se aqui a constatao de que tais mecanismos relacionam-se mais fortemente com a imagem que a empresa pretende projetar de si prpria a consumidores e investidores do que com uma efetiva preocupao em conduzir-se de forma tica no exerccio de seu objeto social. J houve em sua empresa casos de punio de funcionrios por terem pago ou oferecido propinas a terceiros?
Todas Com cdigo de tica Sem cdigo de tica Com Sem mecanismo mecanismo Houve investigao No houve investigao No sabe se houve investigao

No Sim NS Totais

62% 14% 24% 78

59% 16% 25% 61

86% 7% 7% 14

57% 20% 23% 44

68% 6% 26% 34

47% 47% 6% 17

95% 5% 0% 38

17% 4% 78% 23

Fonte: Transparncia Brasil, 2003.

33 ABRAMO, 2004, p. 15.

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3.2 A corrupo privada no Brasil: legislao e doutrina

Os acontecimentos que permearam o cenrio econmico mundial, no comeo da passada dcada, envolvendo empresas de grande porte, quase todas transnacionais, causaram consequncias que se zeram sentir profundamente, tambm no Brasil, conrmando a tese de que no mundo globalizado as inuncias correm rpidas e atingem sensivelmente a todos os pases.34 Mais recentemente, a crise econmica que assolou os Estados do Hemisfrio Norte, sobretudo os pases integrantes da Unio Europeia e os Estados Unidos, conrmou essa inevitvel interligao entre os mercados. Esse cenrio de crise e instabilidade econmica fez com que se tornasse crescente a preocupao em se coibir fraudes no mbito do setor privado, fazendo com que a esfera jurdica fosse rogada a oferecer propostas que possibilitem acalmar o sistema, e garantir um pouco mais de segurana no trfego jurdico negocial. Assim, nesse contexto globalizado no seria de se estranhar que no direito interno surgissem (legtimas) preocupaes sobre quais deveriam ser as respostas e posturas pblicas frente ao problema da delinquncia econmico-nanceira, especialmente aquela em que a fraude e a corrupo de altos cargos estivessem presentes.35 A primeira questo que se coloca o necessrio exame dos instrumentos de que dispe nosso ordenamento jurdico para coibir esse tipo de criminalidade, bem como de sua eccia repressora. Conforme j expresso nas consideraes introdutrias a este trabalho, o arsenal jurdico-penal ptrio ainda fundamentalmente pouco suciente e relativamente inadequado para conter esse tipo de criminalidade.36 Sua questionvel ecincia, somada falta de dados estatsticos e de estudos jurdicos mais aprofundados a respeito da corrupo privada, tornam bastante difcil a tarefa de tecer propostas concernentes ao teor de uma eventualmente necessria reforma legislativa no campo penal sobre a matria. Tambm se mostra penosa a tentativa de indicao de solues alternativas, j que no existem estudos concernentes ao grau de efetividade dos instrumentos extrapenais na obliterao das condutas corruptas que se desenvolvem no mbito privado. Oliveira e Ribeiro destacam que devem ser reconhecidos os esforos governamentais na criao de mecanismos tendentes ao reforo das instituies democrticas e de controle da corrupo, ampliando as instncias administrativas nesse sentido (com a criao das ouvidorias e rgos de corregedoria no setor pblico).37 Com a devida vnia aos autores, no se sabe ao certo quo efetivos so os rgos de ouvidoria presentes na Administrao Pblica, vez que as descobertas de
34 35 36 37 OLIVEIRA; RIBEIRO, 2003, p. 159-160. OLIVEIRA; RIBEIRO, 2003, p. 159-160. OLIVEIRA; RIBEIRO, 2003, p. 159-160. OLIVEIRA; RIBEIRO, 2003, p. 159-160.

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A CORRUPO PRIVADA NO BRASIL

grandes esquemas de corrupo derivam, na maior parte das vezes, de denncias realizadas pelos prprios integrantes dessas organizaes aos rgos de imprensa, em virtude de desavenas internas. Frequentemente, so tambm os partidos polticos de oposio que exercem essa tarefa scalizadora, mais em razo da acirrada disputa pelo poder do que propriamente pelo exerccio de zelo do interesse pblico. Mesmo os rgos de controle externo, como os Tribunais de Contas, no raramente falham na averiguao de irregularidades. Cabe pontuar tambm que os mecanismos mencionados integram o Poder Pblico, no tendo signicativa ecincia na conteno da corrupo privada.

3.2.1 Concorrncia desleal na legislao brasileira

No que tange tradio jurdico-penal brasileira, Oliveira e Ribeiro fazem uma interessante observao, apontando que a introduo de tipos penais semelhantes aos que tutelam os interesses da Administrao Pblica no setor privado seria algo incomum. Por outras palavras, no seria usual e vivel trasladar automaticamente a estrutura dos delitos de corrupo de funcionrios pblicos para o setor privado, sem antes considerar as matizaes e particularidades que o mundo econmico-nanceiro brasileiro possui.38 Uma alterao legislativa relativamente recente no Ttulo XI do Cdigo Penal Brasileiro, dedicado aos crimes contra a Administrao Pblica, foi promovida com o objetivo de dar efetividade ao Decreto no 3.678, de 2000, que recepciona em nosso ordenamento jurdico a Conveno sobre o Combate Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em Transaes Comerciais, de 1997. Para Oliveira e Ribeiro, no existiria nenhum impedimento a que surgissem iniciativas tendentes a introduzir tipos penais sobre a corrupo privada.39 Na verdade, nosso ordenamento j prev, embora no sob a rubrica marginal de corrupo privada ativa e corrupo privada passiva, as guras do suborno ativo e passivo de empregado de empresa privada, contidas na Lei 9.279, de 1996, que regula direitos e obrigaes relativos propriedade industrial. Antes de se passar anlise dos elementos desses tipos penais, agura-se interessante a realizao de um repasso acerca de como os crimes de concorrncia desleal foram introduzidos na legislao brasileira. Esse histrico ter relevo na anlise da mens legislatoris que deu ensejo Lei 9.279. 3.2.1.1 Antecedentes normativos A primeira previso jurdica referente concorrncia desleal se deu com a edio da Conveno de Paris, em 1883, revista em Haia, no ano de 192540.

38 OLIVEIRA; RIBEIRO, 2003, p. 159-160. 39 OLIVEIRA; RIBEIRO, 2003, p. 159-160. 40 Vericar artigo 10o-bis, da Conveno de Paris. Disponvel em <http://www.direitoshumanos.usp.br/

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O Brasil aderiu a tal Conveno, integrada ao sistema jurdico nacional pelo Decreto no 11.385, de 1914. Em 1992, a Conveno foi novamente revista, em Estocolmo, e promulgada pelo Decreto no 635. Mais tarde, a Declarao de Adeso foi raticada pelo Decreto no 1.263, de 10 de outubro de 1994. Internamente, o combate concorrncia desleal foi integrado nas legislaes que tratam da propriedade industrial, que gozou de proteo constitucional nas Cartas de 1934, 1937, 1946, 1967 e na atual Constituio, de 1988. No Cdigo Penal, o combate concorrncia desleal era tratado no art. 196, Captulo IV, revogado pelo Cdigo de Propriedade Industrial de 1945 (Decreto-lei no 7.903), conjuntamente aos captulos II e III (Crimes contra o Privilgio de Inveno e Crimes contra as Marcas de Indstria e Comrcio). A Lei 5.772, de 1971, ao dar novo tratamento propriedade industrial, manteve em vigor os tipos penais estabelecidos no Cdigo de Propriedade Industrial de 1945. Em 1996, o Decreto-lei no 7.903, de 1945, e a Lei 5.772, de 1971, foram revogados pela Lei 9.279, de 1996, em vigor atualmente, que regulamenta direitos e obrigaes relativos propriedade industrial. 3.2.1.2 Espcies delituosas da concorrncia desleal O artigo 195 da Lei 9.279 estabelece 14 tipos penais que constituem crime de concorrncia desleal. Tais atos dividem-se, segundo classicao de Rubens Requio, em:
a) Atos geradores de confuso que incide sobre os signos distintivos usados pelo concorrente; b) Atos de desvio de clientela, que buscam denegrir o concorrente e seus produtos e servios (agresso ao competidor); c) Atos contrrios moralidade comercial que esto situados na violao dos segredos dos concorrentes, por meio de seus empregados ou demais integrantes da empresa e na propaganda falsa. 41

3.2.1.3 Sujeito passivo, bem jurdico tutelado e pena cominada Para Pontes de Miranda, o que se condena na represso da concorrncia desleal o emprego de certos meios de luta. O ato de concorrncia desleal reprimvel criminalmente e gerador de pretenso absteno ou indenizao que se praticou no exerccio de alguma atividade e ofende a de outrem no plano da livre-concorrncia42

index.php/WIPO-World-Intellectual-Property-Organization-Organiza%C3%A7%C3%A3o-Mundial-de-Propriedade-Intelectual/convencao-de-paris-para-a-proteccao-da-propriedade-industrial.htmlf>. Acesso em: 25 de outubro de 2011. 41 Apud LADEIA, [s.d.], p. 5-6. Disponvel em: <http://www.franca.unesp.br/Fernanda_Cristina_Ladeia. pdf>. Acesso em: 23 de outubro de 2011. 42 Apud LADEIA, [s.d.], p. 5-6. Disponvel em: <http://www.franca.unesp.br/Fernanda_Cristina_Ladeia.

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A CORRUPO PRIVADA NO BRASIL

Com a devida vnia ao respeitvel entendimento de Pontes de Miranda, o legislador, em consonncia com o que dispe a Carta Magna de 1988, estabeleceu o usus honestos como fundamento da represso concorrncia desleal. Ou seja, a boa-f dever ser a norteadora dos atos dos competidores entre si e perante os consumidores. O comando constitucional o de que a legislao brasileira dever orientar-se pela liberdade de iniciativa, livre concorrncia, funo social da propriedade, defesa dos consumidores e represso ao abuso do poder econmico, com o objetivo de preservar os mecanismos do mercado. O que se deseja sublinhar que, embora se apresente correta a mens legislatoris, a tutela jurdica dos crimes de concorrncia desleal no deveria ser pensada apenas em vista dos interesses do concorrente, mas tambm e, principalmente, da coletividade, que sofrer os reexos decorrentes da ingerncia articial de foras nas leis do mercado. Na Lei 9.279, os dispositivos atinentes matria no so dotados, aparentemente, de grande relevncia jurdica. Os crimes de concorrncia desleal encontram-se inseridos num diploma cujo foco est na tutela da propriedade industrial que, em razo de atecnia legislativa em se conjugar a mens legislatoris, a redao legislativa e o princpio da adequao entre a conduta reprovada e a pena cominada, agura-se como o bem jurdico literalmente tutelado. O sujeito passivo da conduta , pois, o concorrente imediato, ou seja, aquele que diretamente sofreu as condutas tpicas. Prova disso a baixa reprovabilidade desses tipos penais, quando comparados aos delitos praticados contra a Administrao Pblica, elencados no Ttulo XI do Cdigo Penal, o que demonstra que o legislador positivo desconsiderou, na cominao das penas, o interesse pblico afetado por tais condutas. Na anlise do diploma em tela, merecem destaque os incisos IX e X do art. 195, que estabelecem tipos penais consoantes denio de corrupo privada presente em ordenamentos jurdicos de pases europeus, como a Espanha (art. 286, bis, Ttulo XIII, CPE):
Lei 9.279/96 - Art. 195 Comete crime de concorrncia desleal quem: (...) IX - d ou promete dinheiro ou outra utilidade a empregado de concorrente, para que o empregado, faltando ao dever do emprego, lhe proporcione vantagem; X - recebe dinheiro ou outra utilidade, ou aceita promessa de paga ou recompensa, para, faltando ao dever de empregado, proporcionar vantagem a concorrente do empregador; (...)43

pdf>. Acesso em: 23 de outubro de 2011. 43 Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9279.htm>. Acesso em: 27 de novembro de 2011.

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Para Delmanto, no delito descrito no primeiro inciso, o sujeito passivo ser sempre o concorrente que tem ou teve a pessoa subornada a seu servio. Outros contendores que no este, ainda que indiretamente tambm lesados pela ao desonesta do autor, no tero a qualidade de ofendidos, para os efeitos do item analisado. De acordo com as circunstncias, poderiam, em tese, ser considerados vtimas da conduta, mas sob o ngulo de outra gura penal concorrencial, a que vem inscrita a propsito do desvio fraudulento de clientela.44 Quanto ao delito de suborno passivo do empregado, descrito no segundo inciso citado, o sujeito passivo ser o seu empregador. Trata-se tambm de um crime prprio, uma vez que o sujeito ativo do delito dever ser, necessariamente, um empregado que atua na qualidade de preposto ou representante do sujeito passivo. Carece de amplitude a perspectiva do legislador na positivao desses delitos. Nos ordenamentos jurdicos que concebem tais condutas com a especial qualicao de crimes de corrupo privada, como ocorre em pases europeus, o sujeito passivo, como caracterstica dos delitos de corrupo, est disperso na sociedade e o bem jurdico tutelado sempre difuso. No se busca armar, aqui, que o concorrente imediato no seja sujeito passivo da conduta, pois ele o , tambm. Ao seu lado, sofrendo os efeitos da conduta de concorrncia desleal, esto os consumidores, a ordem econmica e os mecanismos do livre mercado. Tratam-se, pois, de delitos que deveriam ter sido pensados, assim como as demais guras tpicas, em face de uma interpretao sistmica da ordem constitucional, considerando-se como bens jurdicos tambm os direitos difusos que se fazem presentes na razo de ser da lei. Os atos de corrupo no setor privado, conforme expressam Berdugo Gmez de la Torre e Dario Cerina, representam uma vulnerao dos valores de lealdade e conana necessrios para a manuteno e desenvolvimento das relaes sociais e econmicas. O desprezo a esses valores podem ser consequncia tanto da corrupo no setor pblico, como do suborno no setor privado, o que desautoriza regular de forma distinta relaes iguais, com o nico argumento que umas concernem ao setor pblico e outras ao setor privado. Ademais, a penalizao da corrupo no setor privado necessria para assegurar o respeito s regras que possibilitam uma concorrncia leal.45 Quanto pena, estabelecida em 3 meses a 1 ano de deteno, ou multa, como sabido, no Brasil, delitos suja pena mxima no ultrapassa 2 anos, cumulada ou no com multa, so considerados infrao penal de menor potencial ofensivo, conforme o disposto no art. 61, da Lei 9.099/95, que estabelece, inclusive, um procedimento especial que se orienta pelos critrios da oralidade, simplicidade, informalidade, economia processual e celeridade, buscando, sempre que possvel, a conciliao ou transao, conforme se extrai do art. 2o do prprio diploma.
44 DELMANTO, 1974, p. 191. 45 BERDUGO GMEZ DE LA TORRE; DARIO CERINA, 2011, p.175. Traduo livre.

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A CORRUPO PRIVADA NO BRASIL

Ora, conforme muito bem pontua Delmanto, os efeitos da concorrncia desleal so por demais gravosos, sendo que seus efeitos podem perdurar por meses, anos e at mesmo para sempre, resultando na falncia de empresas. Por conseguinte, a reduo ou eliminao da concorrncia geraro reexos que sero sofridos pelo consumidor, o qual, com a reduo ou ausncia de opes de escolha, estar sujeito ao aumento injusticado de preos e diminuio da qualidade dos produtos ou servios que consome. Prossegue o autor, apontando a incoerncia da legislao penal brasileira, ao comparar o delito de apropriao indbita com o delito descrito no art. 195, IX, da Lei 9.279/96: um seu funcionrio comete, por exemplo, um desfalque de quarenta mil cruzeiros; descoberto o alcance, acabar ele punido com a pena do delito de apropriao indbita, que de um a quatro anos na lei atual46 (...) E se algum, ainda que estranho rma, colaborou no desfalque, estar esse cmplice sujeito a sofrer igual condenao. Mas o mesmo empregado, com a ajuda daquele comparsa, pode perpetrar outro crime contra a empresa, causando-lhe prejuzo muito superior perda dos quarenta mil cruzeiros, embora apenas se arrisque com seu colaborador a receber uma sano leve47, de deteno.48

3. REFLEXES CONCLUSIVAS ACERCA DA EFICINCIA DO DIREITO PENAL COMO INSTRUMENTO DE REPRESSO AOS ATOS DE CORRUPO NA ESFERA PRIVADA
Existe uma notvel diculdade no exerccio do controle dos atos de irregularidade que ocorrem no mbito do setor privado, em razo da forma independente como se d sua atuao, caracterstica do Estado Liberal, resultado do respeito livre concorrncia, da menor ingerncia governamental e da menor transparncia

46 A obra Crimes de concorrncia desleal, de autoria de Celso Delmanto, embora publicada em 1975, no perdeu sua atualidade. Isso porque os tipos penais analisados, de suborno ativo e passivo de empregado, permanecem, no texto da Lei 9.279/96, com praticamente igual teor legislao vigente poca da publicao da obra consultada. Nessa lei, foi apenas suprimida a qualicao indevida atribuda a elementar vantagem, em ambos os tipos penais. Quanto comparao do preceito secundrio, realizada pelo autor, dos tipos penais de suborno ativo de empregado e apropriao indbita, a incoerncia entre as penas ainda se faz presente. O art. 168 do Cdigo Penal, na redao atual, estabelece, para a gura simples de apropriao indbita, a pena de recluso de 1 a quatro anos e multa. Faz-se presente, entretanto, uma causa de aumento que seria aplicada no presente caso, descrita no 1o, III, do referido artigo. Segundo o texto da lei, a pena aumentada de um tero, quando o agente recebeu a coisa em razo de ofcio, emprego ou prosso. Essa causa de aumento s vem a provar a desproporo entre as penas previstas para os tipos penais entelados, demonstrando que o legislador no avaliou as consequncias, sujeitos e bens jurdicos tutelados nos crimes de corrupo privada, no momento da cominao das penas. 47 Mais leve, ainda, seria a pena hodiernamente aplicada, consistente numa prestao penal alternativa, podendo ser uma pena restritiva de direito ou multa. 48 DELMANTO, 1975, p. 177.

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exigida no exerccio de atividades empresarias, comparativamente ao exerccio das funes pblicas. Na maior parte dos pases, em especial, na Amrica Latina, no existem tipos penais aptos a punir ecazmente as condutas que consubstanciem atos de corrupo ocorridos no mbito das empresas. Esse panorama agravado pela frequente ausncia ou inecincia de um rgo regulador que efetivamente scalize e puna a corrupo privada, ainda que apenas na esfera administrativa. O princpio da livre concorrncia parece autorizar todo e qualquer tipo de conduta que objetive ampliar o mercado consumidor, dentro da lgica da guerra do mercado. Entretanto, mesmo a guerra deve ser conduzida segundo regras e, na concorrncia econmica, no poderia ser diferente. Os princpios da boa-f e da lealdade devem ser rigorosamente observados, sob pena de desestabilizao das leis naturais de mercado, orientadoras do prprio princpio da livre concorrncia. Ocorre que, conforme j demonstrado, a lei penal existente no ordenamento jurdico no vislumbrou, em sua expresso positiva, o carter pblico dos bens jurdicos que, de fato, autorizam, nesse caso, a interveno do Direito Penal na esfera privada. As penas insignicantes so incapazes de ensejar qualquer receio no cometimento dos delitos de corrupo privada, deixando a competncia leal desamparada de proteo. Ou seja, nem mesmo o carter simblico do Direito Penal, cujo gravame inerente sua essncia repressiva repercute num fundado receio de descumprimento da norma, se faz expressar em nosso ordenamento nos delitos relativos corrupo privada. Tambm a natureza de seus efeitos, por se fazerem sensveis coletividade de forma reexa, dicilmente ensejaria repercusso social hbil a colocar a corrupo privada na pauta das discusses do Congresso Nacional. Como discorrido, os tipos penais existentes tratam da corrupo privada apenas sob a perspectiva patrimonial, tendo como sujeito passivo um ente privado bem denido, que sofre diretamente os efeitos da leso. A equivocada compreenso do teor da corrupo privada, desconsiderando-se sua real gravidade e seus impactos coletivos, leva a crer que, mesmo uma reforma da legislao vigente ou a criao de um diploma penal especco para conter manifestaes de corrupo no setor privado, inclinar-se-ia a ter como fundamento a proteo do patrimnio e no propriamente a luta contra a corrupo. A represso penal, nesse sentido, s teria chances de maior ecincia se partisse da premissa de que a corrupo relevantemente atentatria aos interesses do normal trfego econmico-nanceiro, como ocorreu quando da positivao do delito de corrupo privada nos ordenamentos internos de pases como a Espanha e a Alemanha, atendendo a uma preocupao de cunho internacional e, no mbito da Unio Europeia, comunitrio. Pelo exposto, patente que o arsenal jurdico-penal nacional ainda fundamentalmente pouco suciente e inadequado para conter a corrupo privada. Somam-se ao descaso legislativo, a escassez de dados, estimativas ociais e o parco
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debate acadmico sobre o assunto. No Brasil, so rarssimas as fontes de consulta sobre o assunto, em especial que discorra sobre o tema luz do ordenamento jurdico ptrio. O que se questiona, fundamentalmente, se seria conveniente a formulao de tipos penais complementares, especicamente criados com a nalidade de combate corrupo privada. Ou seria mais ecaz o aprimoramento de outras vias de controle social, como a administrativa, a civil, a tica nos mercados ou mesmo as de cunho comercial49? Oliveira e Ribeiro apontam iniciativas de xito no Brasil, tais como a reformulao do cadastro de pessoas fsicas e jurdicas e scalizao de movimentao de capitais e dinheiro, a Lei 9.526, de 1997, que promoveu o recadastramento dos titulares de contas correntes e tomou medidas quanto circulao de cheques, e a criao do Conselho de Controle de Atividades Financeiras COAF, rgo que , necessariamente, informado sobre a circulao de altos valores nanceiros no pas. Tais iniciativas demonstram que o estabelecimento de outras formas de controle social podem ser ecientes e mais pragmticas no controle dos delitos econmico-nanceiros e da corrupo.50 No se pretende, neste trabalho, fornecer respostas conclusivas sobre um tema de tamanha complexidade. Para tanto, h ainda um longo caminho a se percorrer que passa, inclusive, pela reexo do Direito Penal acerca de seu prprio papel na sociedade hodierna. O objetivo de todo o exposto , justamente, impulsionar essa discusso, fazendo com que, no futuro, a presena de uma pluralidade de estudos, inclusive empricos, em reas diversas como a Sociologia, a Criminologia e diferentes campos do Direito, alm de pesquisas estatsticas, possam fornecer as respostas a essas questes que aqui so colocadas como uma tentativa de estimular um comeo de reexo.

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49 OLIVEIRA; RIBEIRO, 2003, p. 162-163. 50 OLIVEIRA; RIBEIRO, 2003, p. 162-163.

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Submetido: 30/11/2012 Aceite: 01/02/2013

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